Remision ASBS

ANEXO
ESTADOS FINANCIEROS E INFORMACIN COMPLEMENTARIA QUE DEBE PRESENTARSE A LA SBS (*)

ACTUALIZADO A SETIEMBRE 2014
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
PRES.
(3)
(2)
F
(4)
M
E
ESTADOS FINANCIEROS E INFORMACIN
COMPLEMENTARIA
1
Estado de Situacin Financiera (6) (7)
Forma A
Manual de Contabilidad
Mensual
15 das
Estado de Resutados (6) (7)
Forma B-1
Mensual
15 das
Estado de Resultados y Otro Resutado Integral
Forma B-2
Trimestral
15 das
Estado de Flujo Efectivo
Forma C
Manual de Contabilidad, Of. Circ. SBS 5268-92
Anual
15 das
Estado de Cambios en el Patrimonio Neto (6)
Forma D
Semestral
15 das
Informacin Adelantada del Balance (6)
Forma E
Manual de Contabilidad,
Circ. SBS B-2084-2001,
Res. SBS N 123-2005 y Res. SBS N 1272-2007
Quincenal
08 das
Balance de Comprobacin de Saldos (6)
Forma F
Mensual
15 das
Inversiones (6)
Anexo 1 (A, B,C,D y E)
Mensual
15 das
Crditos Directos Segn Tipo de Garanta
Anexo 2
Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 9786-2009
Mensual
15 das
x
10
Stock y Flujo Crediticio por Tipo de Crdito y Sector Econmico
Anexo 3
Mensual
15 das
11
Bienes Adjudicados y Recuperados
Manual de Contabilidad y Resol. SBS 1535-2005
Mensual
15 das
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Anexo 4-A
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
PRES.
(3)
(2)
Anexo 4-B
Mensual
15 das
M
E
x
Anexo 5
Mensual
15 das
Resumen de Provisiones Procclicas
Anexo 5-A
Mensual
15 das
15
Informe de Clasificacin de los Deudores y Provisiones Transferencia de Cartera Crediticia
Anexo 5-B
Manual de Contabilidad y Resoluciones SBS Ns 111499, 11356-2008 y 1308-2013
Mensual
15 das
16
Informe de Clasificacin de los Deudores y Provisiones Transferencia de Cartera Crediticia
Anexo 5-B (Seccin II)
Manual de Contabilidad y Resoluciones SBS Ns 111499, 11356-2008 y 1308-2013
Mensual
15 das
17
Informe de Clasificacin de la Cartera Transferida en Fideicomiso
Anexo 5-C
Manual de Contabilidad, Resoluciones SBS Ns

11356-2008
Trimestral
15 das
18
Resumen de Provisiones Procclicas para la Cartera Transferida en

Fideicomiso
Anexo 5- C'
Resolucin SBS N 11356-2008
Trimestral
15 das
19
Informe de Clasificacin de los Deudores de la Cartera de Crditos

que Respaldan Financiamientos o Lneas de crdito
Anexo 5-D
Trimestral
15 das
20
Reporte Crediticio de Deudores - RCD
Mensual
15 das
21
12
Informacin de venta o entrega en arrendamiento financiero de

bienes adjudicados y recuperados (8)
13
Informe de Clasificacin de Deudores y Provisiones
14
Anexo 6
Medicin del Riesgo de Tasa de Inters en Moneda Nacional

-Ganancias en Riesgo
Anexo 7-A
Manual de Contabilidad y Resol SBS N 7197-2012
Mensual
15 das
22
Medicin del Riesgo de Tasa de Inters en Moneda Nacional Valor Patrimonial en Riesgo
Anexo 7-B
Mensual
15 das
23
Posiciones en Instrumentos Financieros Derivados por Cuenta

Propia
Anexo 8
Semanal
02 das
F
(4)
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
PRES.
(3)
(2)
M
E
x
F
(4)
24
Posiciones Afectas a Riesgo Cambiario
Anexo 9
Mensual
15 das
25
Depsitos, Colocaciones y Personal por Oficinas
Anexo 10
Manual de Contabilidad, Resol. SBS N 1314-2006,

Resol. SBS N 213-2007 y Resol. SBS N 775-2008
Mensual
15 das
26
Movimientos de los Depsitos segn Monto y Nmero de Cuentas
Anexo 11
Mensual
15 das
27
Control de Instrumentos Representativos de Capital
Anexo 12-I
Mensual
15 das
28
Control de Deuda Subordinada Ley N 26702
Anexo 12-II
Manual de Contabilidad, Res. SBS 234-99 y Res. SBS

4727-2009
Mensual
15 das
29
Depsitos segn Escala de Montos
Anexo 13
Mensual
15 das
30
Obligaciones con el Exterior
Anexo 14
Mensual
15 das
31
Reporte de Tesorera y Posicin Diaria de Liquidez
Anexo 15-A (Vigente a

Manual de Contabilidad y Res. SBS Ns 9075-2012.
partir de diciembre 2013)
Diario
Da sgte. hbil
32
Ratio de Cobertura de Liquidez
Anexo 15-B (Vigente a

Manual de Contabilidad y Res. SBS Ns 9075-2012
Diario
Da sgte. hbil
33
Posicin Mensual de Liquidez
Anexo 15-C (Vigente a Manual de Contabilidad y Res. SBS Ns 9075-2012

Mensual
15 das
34
Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento
Anexo 16-A (Vigente a

Mensual
15 das
35
Simulacin de Escenario de Estrs y Plan de Contingencia
Anexo 16-B (Vigente a

Trimestral
15 das
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
PRES.
(3)
(2)
F
(4)
M
E
36
Control de Imposiciones Cubiertas por el Fondo de Seguro de

Depsito
Anexo 17-A
Manual de Contabilidad, Res. SBS 0657-99, Circ. SBS

N 2103-2001 y Resol. SBS N 9785-2009
Mensual
05 das hbiles
37
Hoja de Control de Pago de Primas al Fondo de Seguro de

Depsito
Anexo 17-B
Manual de Contabilidad, Res. SBS 0657-99 y Circ.

SBS N 2103-2001
Trimestral
10 das hbiles
38
Contratos de Arrendamientos Financieros por Tipo de Bien
Anexo 22
Mensual
15 das
39
Compensacin por Tiempo de Servicios CTS
Anexo 24
Manual de Contabilidad, Of. Circ. SBS 3034-95, Circ.

SBS N B-2117-2003 y Resol. SBS N 9786-2009
Trimestral
15 das
40
Bienes para colocacin, recibidos en pago, adjudicados y

restitudos
Anexo 25
Manual de Contabilidad y Resolucin SBS N 2572005
Semestral
15 das
41
Bienes colocados en capitalizacin inmobiliaria
Anexo 26
Manual de Contabilidad y Resolucin SBS N 2572005
Anual
15 das
42
Transferencia de Acciones de Empresas del Sistema Financiero
Reporte 1
Mensual
15 das
43
Activos y Contingentes Ponderados por Riesgo de Crdito

Mtodo Estndar
Mensual
15 das
44
Activos y Contingentes Ponderados por Riesgo de Crdito

Mtodos Basados en Calificaciones Internas
45
Reporte N 2-A1 (Vigente a Manual de Contabilidad, Resol. SBS 14354-2009 y

partir de setiembre 2013) Res. SBS N 1309-2013
Reporte N 2-A2
Pendiente
de
implementar
Mensual
15 das
Mtodo Estndar - Requerimiento de Patrimonio Efectivo por

Riesgo de Tasa de Inters en la Cartera de Negociacin Riesgo
Especfico
Reporte 2-B1 Anexo 1-A
Mensual
5 das
46

Riesgo de Tasa de Inters en la Cartera de Negociacin Riesgo
General
Reporte 2-B1 Anexo 1-B
Mensual
5 das
47
Mtodo Estndar Resumen Requerimiento de Patrimonio

Efectivo por Riesgo de Tasa de Inters en la Cartera de
Negociacin
Reporte 2-B1 Anexo 1-C
Mensual
5 das
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
PRES.
(3)
(2)
(4)
48

Riesgo de Precio en la Cartera de Negociacin
Reporte 2-B1 Anexo 2
Mensual
5 das
M
E
x
49
Mtodo Estndar- Requerimiento de Patrimonio Efectivo por

Riesgo Cambiario
Manual de Contabilidad y Resol. SBS 6328-2009.

Modif. Resol. 562-2010
Mensual
15 das
50
Mtodo Estndar- Requerimiento de Patrimonio Efectivo por

Riesgo de Commodities
Mensual
5 das
51
Modelo Interno VAR Varianzas y Covarianzas
Reporte 2-B2 Anexo A
Transicin:
5 das
Con la Autorizacin:
Diaria
1 da
Transicin:
5 das
Con la Autorizacin:
Diaria
1 da
Transicin:
5 das
Con la Autorizacin:
Diaria
1 da
52
53
Anexo B Modelo Interno VAR Simulacin Histrica
Modelo Interno VAR Simulacin de Montecarlo
Reporte 2-B2 Anexo B
Reporte 2-B2 Anexo C
Pendiente Durante
de
Mensual
implementar
Pendiente Durante
de
Mensual
implementar
Pendiente Durante
de
Mensual
implementar
54
Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo Operacional Mtodo del Indicador Bsico
Reporte 2-C1
Manual de Contabilidad y Res. SBS 2115-2009
Mensual
15 das
55
Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo Operacional Mtodo Estndar Alternativo
Reporte 2-C2
Manual de Contabilidad y Res. SBS 2115-2009
Mensual
15 das
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
(3)
(2)
15 das
Reporte 3
Mensual
15 das
Requerimiento de Patrimonio Efectivo Adicional por el Ciclo

Econmico Empresas que aplican Mtodo Estndar
Reporte 4-A1
Mensual
15 das
Requerimiento de Patrimonio Efectivo Adicional por el Ciclo

Econmico Empresas que aplican Mtodo IRB
Reporte 4-A2
Mensual
15 das
Mensual
15 das
Mensual
15 das
Mensual
15 das
Mensual
15 das
Mensual
15 das
Diaria
En el da
Diaria
En el da
59
Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo por

Concentracin Crediticia - Riesgo por Concentracin Individual
Concentracin Crediticia - Riesgo por Concentracin Sectorial
Concentracin Crediticia - Riesgo por Concentracin Regional
Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Tasa de
Inters en el Libro Bancario (Banking Book)
Resumen Requerimiento de Patrimonio Efectivo Adicional,
conforme a los formatos que se adjuntan.
x
Reporte 4-B1

x
Reporte 4-B2

x
Reporte 4-B3

x
Reporte 4-C

x
Reporte 4-D

x
65
Cotizacin de Oferta y Demanda de Moneda Extranjera (9)
Reporte 5
Manual de Contabilidad, Circs. SBS B-2032-99 y G092-2001
66
Reporte Diario de Tasas de Inters Activas y Pasivas y Tasas para Reporte 6 (A, B, C, D y E) Manual de Contabilidad, Circ. SBS B-2165-2007
Productos Financieros Derivados (6) (10)
F
(4)
Mensual
58
64
Patrimonio Efectivo (6)
63
Manual de Contabilidad, Resol. SBS N 4729-2009 y

Resol. SBS N 9816-2009
57
62
Reporte 2 - D
Requerimientos de Patrimonio Efectivo por riesgo de crdito,

mercado y operacional y clculo del Lmite Global a que se refiere
el primer prrafo del Artculo 199 y la Vigsima Cuarta Disposicin
Transitoria de la Ley General
61
E
A
M
E
x
56
60
PRES.
C
M
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
PRES.
(3)
(2)
M
E
67
Tarjetas de Crdito
Reporte 7
Mensual
15 das
68
Registro de Cuentas Corrientes y Rectificaciones (10.1)
Reporte 8
Resol. SBS N 3225-2014 y Of. Mltiple SBS 154842014
Mensual
5 das hbiles
69
Relacin de Cuentas Corrientes Cerradas por Giro de Cheques sin

Fondos
Reporte 9
Res. SBS Ns 089-98 y 022-200, Of. Mltiple SBS

1619-2001 y normas complementarias
Mensual
5 das hbiles
70
Activos Transferidos al Fondo de Seguro de Depsito (10.2)
Reporte 11
Res. SBS 0657-99, Res. SBS 1005-2005 y Res. SBS

N 6415-2014
Semestral
35 das hbiles
71
Descripcin de Financiamientos Recibidos para Apoyo a la

Pequea Microempresa
Reporte 12
Mensual
15 das
72
Control de Lmites Globales e Individuales Aplicables a las

Empresas del Sistema Financiero
Reporte 13
Mensual
15 das
73
Crditos Segn Das de Incumplimiento
Reporte 14
Mensual
15 das
74
Informacin sobre el Grupo Econmico de la Empresa (11)
Reporte 19
Resolucin SBS N 445-2000 y Resol SBS N 2722014
Anual
En. 15
75
Informacin sobre Personas Jurdicas Integrantes del Grupo

Econmico de la Empresa (11)
Reporte 19-A
Resolucin SBS N 445-2000 y Resol SBS N 2722014
Anual
76
Informacin de Clientes que Representan Riesgo nico (11)
Reporte 20
77
Informacin de las Personas que Representan Riesgo nico (11)
Reporte 20-A
78
Financiamiento a Vinculados a la Empresa
Reporte 21
F
(4)
En. 15
Semestral
En. 15/ Jul. 15
Semestral
En. 15/ Jul. 15
Trimestral
15 das
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
Informacin de las Personas Jurdicas Vinculadas a la Empresa
80
Exposicin al Riesgo Pas
81
Informacin de Reclamos Recibidos de los Usuarios
82
Reporte 21-A
Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 445-2000 y

Resol. SBS 213-2007
(3)
(2)
Trimestral
15 das
(1)
79
PRES.
C
M
M
E
x
F
(4)
Reporte 23
Mensual
15 das
Reportes 24 y 24-B
Manual de Contabilidad y Circular SBS N G-1462009.
Trimestral
15 das
Informacin de Transferencias de Cartera Crediticia, de Castigos y Reporte 25 (Vigente a partir Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 1308-2013
Condonaciones de Crditos
de Junio 2013)
Mensual
15 das
83
Detalle de Transferencias de Cartera Crediticia (Directos e

Indirectos) Realizadas durante el trimestre
84
Reporte 25-A (Vigente a

partir de Junio 2013)
Trimestral
15 das
Movimiento de Transferencias de fondos - Nacionales
Reporte 26- Anexo 1
Manual de Contabilidad y
Res. SBS N 1025 - 2005 y Res. SBS N 863-2006
Mensual
15 das
85
Movimiento de Transferencias de fondos - Internacionales
Reporte 26- Anexo 2
Manual de Contabilidad y
Res. SBS N 1025 - 2005 y Res. SBS N 863-2006
Mensual
15 das
86
Informacin de Estados Financieros de Deudores de Crditos

Corporativos, A Grandes Empresas y A Medianas Empresas (12)
Reporte 28
Manual de Contabilidad, Res. SBS N 1291-2005,

Resol. SBS N 762-2006, Resol. SBS 213-2007 y
Resol. N 9786-2009
Semestral
30 jun/30 nov
87
Reporte de Grupos Econmiccos Deudores (RGE)
Reporte 29
Manual de Contabilidad, Res. SBS N 1270-2006 y

Resol. SBS 213-2007
Trimestral
15 das
88
Reporte de Cajeros Automticos y Cajeros Corresponsales
Reporte 30
Manual de Contabilidad y Res. SBS N 1314-2006
Trimestral
15 das
89
Detalle de Fideicomisos por Contrato (13)
Reporte N 31
Resolucin SBS 9-2010 y Res. SBS N 1882-2014
Trimestral
15 Das
90
Reporte Diario de Dinero Electrnico (15)
Reporte N 32-A
Resolucin SBS N 6283-2013.
Diario
Da sgte. hbil
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
Reporte Mensual de Dinero Electrnico (15)
Reporte N 32-B
(3)
(2)
Mensual
15 das
M
E
x
(1)
91
PRES.
C
M
F
(4)
SUPERVISIN CONSOLIDADA
92
Estados Financieros Consolidados
Anexos 2, 3, 4, 5, 6 y 7
Res. SBS 11823-2010
Trimestral/Anual
30 das/90 das
93
Personas jurdicas que conforman los grupos consolidables
Anexo 1
Res. SBS 11823-2010
Trimestral/Anual
30 das/90 das
94
Clculo del Patrimonio Efectivo Consolidado
Anexo 8
Res. SBS 11823-2010
Trimestral/Anual
30 das/90 das
95
Clculo del Requerimiento Patrimonial
Anexo 9
Res. SBS 11823-2010
Trimestral/Anual
30 das/90 das
96
Lmites
Anexos 10 y 14-A
Res. SBS 11823-2010
Trimestral/Anual
30 das/90 das
97
Bse de datos con la relacin de todas las personas vinculadas, art.

13
Informe s/n
Res. SBS 11823-2010
Anual
90 das
98
Informe sobre la gestin integral de riesgos
Informe s/n
Res. SBS 11823-2010
Anual
Ag. 09.
AUDITORA EXTERNA
99
Contrato suscrito con la Sociedad de Auditora Externa
Informe s/n
Res. SBS 17026-2010
Anual
5 das
100
Dictamen y estados financieros auditados, as como informes

complementarios
Informe s/n
Res. SBS 17026-2010
Anual
Feb. 28 29
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
PRES.
(3)
(2)
101
Informe sobre la evaluacin del sistema de control interno
Informe s/n
Res. SBS 17026-2010
Anual
Dic. 20
102
Dictamen y estados financieros consolidados del conglomerado

auditados
Informe s/n
Res. SBS 17026-2010
Anual
Fecha de acuerdo
a las normas de la
SMV
103
Informe sobre el cumplimiento de los requerimientos patrimoniales,

as como los lmites globales y de concentracin establecidos en el
Reglamento para la Supervisin Consolidada de los
Conglomerados Financieros y Mixtos
Informe s/n
Res. SBS 17026-2010
Anual
Dic. 20
104
Informe de evaluacin del sistema de prevencin del lavado de

activos y financiamiento del terrorismo
Informe s/n
Res. SBS 17026-2010
Anual
30 abril ao
siguiente
(4)
M
E
x
AUDITORA INTERNA
105
Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditora Interna
Informe s/n
Resolucinn SBS 11699-2008
Anual
Dic. 31
106
Informe de Avance del Plan Anual de Trabajo de la Unidad de

Auditora Interna
Informe s/n
Resolucinn SBS 11699-2008
Cuatrimestral
20 das
107
Informe Especial Anual de Auditora Interna sobre la evaluacin del

sistema de prevencin del lavado de activos y financiamiento del
terrorismo
Informe s/n
Resolucin SBS 838-2008 y Resolucin SBS N

11699-2008
Anual
Informe Especial Anual de Auditora Interna sobre la evaluacin del

sistema de atencin al usuario, as como del cumplimiento de las
disposiciones sobre las normas de transparencia de informacin y
contratacin con usuarios del sistema financiero
Informe s/n
Resolucin SBS 838-2008
Anual
108
INFORMES DE RIESGOS
15 das a partir de
la fecha de puesto
en conocimiento
del directorio
45 das
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
(1)
109
Informe Anual de Riesgos
PRES.
(3)
(2)
(4)
Informe s/n
Anual
90 das
M
E
x
Anual
31 das
RIESGOS DE OPERACIN
110
Informes anuales referidos a la gestin del riesgo operacional
Informe s/n
111
Reporte de eventos de interrupcin significativa de operaciones
Informe s/n
Circular G-164-2012
Desde la ocurrencia
10 dias
112
Informe de riesgos por nuevos productos o cambios importantes en

el ambiente de negocios, operativo o informtico
Informe s/n
Circular G-165-2012
Desde la
presentacin al
Comit de Riesgos
10 dias
Informe s/n
Circs. SBS B-1899-92 y CM-0265-2000
Trimestral
30 das
Anual
30 das
Semestral
15 das a partir de
la fecha de puesto
en
conocimiento
del directorio
Mensual
15 das
INFORMACIN DE LA GERENCIA AL DIRECTORIO
113
Informe de la Gerencia al Directorio
OFICINAS EN FUNCIONAMIENTO
114
Oficinas en Funcionamiento
Anexo F
Res. SBS 775-2008
LAVADO DE ACTIVOS
115
Informe del Oficial de Cumplimiento
Informe s/n
Resolucin SBS 838-2008
116
Registro de Operaciones
Reporte s/n
Resolucin SBS 838-2008 y Circular N G-145-2009
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
PERIODO
Relacin de Operaciones en Efectivo
(3)
(2)
Trimestral
15 das
M
E
x
(1)
117
PRES.
C
M
(4)
Reporte s/n
Resolucin SBS 838-2008 y Circular N G-145-2009
Informe s/n
Anual
45 das
Anual
30 das
Mensual
15 das
TRANSPARENCIA DE INFORMACIN Y CONTRATACIN CON

USUARIOS DEL SISTEMA FINANCIERO
118
Informe anual referido al funcionamiento del sistema de atencin al

usuario.
MEMORIA ANUAL
119
Memoria Anual
-.-
ESTADSTICAS DE INCLUSIN FINANCIERA
120
Formato Nmero de Depositantes Personas Naturales (16)
Formato s/n
Circular N B- 2212-2013, F- 552-2013, CM- 400-2013,

CR- 268-2013
(*) En cumplimiento de la Circular B-2108-2002, F-0447-2002, CM-0294-2002, EAF-0206-2002, CR-0163-2002, EDPYME-0092-2002, FOGAPI-0011-2002 y ESF-001-2002 del 22.07.2002.
NOTAS:
(1) Conforme con el artculo primero de la Resolucin SBS N 1270-2007, las empresas supervisadas que as lo estimen, podrn suscribir el "Convenio de responsabilidad sobre informacin remitida mediante el aplicativo SUCAVE", lo que faculta a que las
empresas podrn enviar la informacin de caracter financiero, contable y estadstico que se encuentre disponible para su remisin a travs del SUCAVE exclusivamente por dicho medio, sin requerir el envo adicional de la citada informacin en medios fsicos.
De manera excepcional, la Superintendencia podr requerir la remisin temporal de algn formato por medio fsico u otro alternativo. En caso de no suscribirse el mencionado convenio, las empresas debern seguir remitiendo la informacin a esta
Superintendencia a travs del SUCAVE as como en medios fsicos, segn sea requerido por la normatividad especfica. Los Estados Financieros correspondientes a las Formas A, B-1 y B-2, independientemente que se suscriba el convenio, dicha informacin
deber ser presentada en forma fsica.
(2) Das calendario salvo se seale expresamente da hbil. Si la fecha prevista de presentacin corresponde a da no laborable, la obligacin corresponder al siguiente da hbil.
(3) Comprende al Banco de la Nacin, COFIDE, el Fondo Mivivienda y el Banco Agropecuario, salvo que se especifique en las normas correspondientes su aplicacin supletoria.
(4) La informacin remitida por las Empresas de Servicios Fiduciarios (ESF) se realiza conforme la Res. SBS N 1010-99 y normas modificatorias y complementarias.
ANEXO
PLAZO
MAX.
N
DESCRIPCIN
NOMBRE
REFERENCIA
SUCAVE
(1)
PERIODO
PRES.
(3)
(2)
F
(4)
M
E
(5) La informacin remitida por las Empresas de Capitalizacin Inmobialiara(ECI) se realiza conforme la Resolucin SBS N 257-2005 del 10.02.2005, referida a los estados financieros bsicos, Balance de Comprobacin de Saldos y los anexos y reportes, seg
art. 18 de la presente resolucin.
(6) Informacin para la SBS y el BCRP.
(7) Formato generado e impreso luego de contar con la conformidad del Balance de Comprobacin, mediante opcin correspondiente del SUCAVE. Debe ser firmado y remitido de acuerdo a las normas establecidas por la SBS.
(8) El Anexo 4-B deber remitirse cada vez que ocurra una venta o entrega en arrendamiento financiero, debindose reportar por nica vez.
(9) Las empresas realizarn diariamente un corte del registro de operaciones a las 13:30 horas y debern remitir la informacin hasta las 14.00 horas del mismo da. Las operaciones efectuadas despus de la hora de corte debern ser incluidas en la informaci
reportarse al da siguiente. Las Cajas Municipales, Cajas Rurales y EDPYME remitirn la informacin correspondiente a todas las operaciones realizadas durante el mes, hasta las 14:00 horas del ltimo da del mes.
(10) Los Resportes 6-A, 6-B, 6-C, 6-D y 6-E debern ser remitidos a ms tardar hasta las 13:30 horas del da, tanto por medios impresos como a travs del SUCAVE, envindose copia de los mismos al Banco Central de Reserva del Per. Las Cajas Municipa
Cajas Rurales y EDPYME remitirn mensualmente los Reportes 6-A, 6-B, 6-D y 6-E en el plazo sealado para la informacin diaria. El Reporte 6-C es aplicable para empresas autorizadas a operar con Instrumentos Financieros Derivados por cuenta propia.
(10.1) Modificada la denominacin de acuerdo a la Resol. SBS N 3225-2014 del 29.05.2014. El diseo de registro, de acuerdo al Oficio Mltiple N 1584-2014-SBS del 13.05.2014, se encuentra publicado en la Pgina web del Portal del Supervisado en el enl
http//:extranet.sbs.gob.pe/docs-rcd/informacion_rcd.htm.
(10.2) De acuerdo a la Resolucin SBS N 6415-2014 del 26.09.2014, el formato aprobado mediante dicha resolucin, corresponde a los activos sealados en los numerales 1 y 2 del artculo 13 de las normas para la cobertura, recursos y pago de imposicio
cubiertas del Fondo de Seguro de Depsitos aprobadas por la Resolucin SBS N 657-99 y sus normas modificatorias. Los activos comprendidos en el artculo 13 de las normas para la cobertura, recursos y pago de imposiciones cubiertas del Fondo de Seguro
Depsitos, diferentes a los bienes materia de reporte, se continuarn remitiendo en forma impresa, en la periodicidad y plazo establecida en el artculo 14 de las citadas normas.
(11) Mediante la Resol SBS N 272-2014 se actualizaron los formatos y se dispuso su envo va SUCAVE
(12) El Reporte 28 deber remitirse en forma semestral (enero-junio y julio-diciembre) debiendo remitirse a ms tardar el 30 de noviembre y 30 de mayo, correspondiente al segundo y primer semestres, respectivamente.
(13) Aplicable a las empresas de servicios fiduciarios y a COFIDE. Vigente a partir de la informacin correspondiente al segundo trimestre de 2010.
(14) Empresas Emisoras de Dinero Electrnico (EEDE) se rigen por lo establecido en el Reglamento de Operaciones de Dinero Electrnico, aprobado por Resolucin SBS N 6283-2013 y el Reglamento de Empresas Emisoras de Dinero Electrnico, aprobado por
(15) Aplicable a las empresas de operaciones mltiples siempre que estas se encuentren realizando operaciones de dinero electrnico.
(16) Aplicable a las empresas autorizadas a captar depsitos del pblico.
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n en medios fsicos.
a informacin a esta
nio, dicha informacin
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nexos y reportes, segn el
cluidas en la informacin a
r. Las Cajas Municipales,

or cuenta propia.
Supervisado en el enlace
os y pago de imposiciones
s del Fondo de Seguro de
ectrnico, aprobado por

Remision ASBS

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ANEXO

ESTADOS FINANCIEROS E INFORMACIN COMPLEMENTARIA QUE DEBE PRESENTARSE A LA SBS (*)

Estado de Situacin Financiera (6) (7)

Estado de Resutados (6) (7)

Estado de Resultados y Otro Resutado Integral

Estado de Flujo Efectivo

Manual de Contabilidad, Of. Circ. SBS 5268-92

Estado de Cambios en el Patrimonio Neto (6)

Informacin Adelantada del Balance (6)

Balance de Comprobacin de Saldos (6)

Anexo 1 (A, B,C,D y E)

Crditos Directos Segn Tipo de Garanta

Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 9786-2009

Stock y Flujo Crediticio por Tipo de Crdito y Sector Econmico

Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 9786-2009

Bienes Adjudicados y Recuperados

Manual de Contabilidad y Resol. SBS 1535-2005

Manual de Contabilidad y Resol. SBS 1535-2005

Manual de Contabilidad y Resol. SBS 11356-2008

Resumen de Provisiones Procclicas

Manual de Contabilidad y Resol. SBS 11356-2008

Informe de Clasificacin de los Deudores y Provisiones Transferencia de Cartera Crediticia

Manual de Contabilidad y Resoluciones SBS Ns 111499, 11356-2008 y 1308-2013

Informe de Clasificacin de los Deudores y Provisiones Transferencia de Cartera Crediticia

Anexo 5-B (Seccin II)

Manual de Contabilidad y Resoluciones SBS Ns 111499, 11356-2008 y 1308-2013

Informe de Clasificacin de la Cartera Transferida en Fideicomiso

Manual de Contabilidad, Resoluciones SBS Ns

Resumen de Provisiones Procclicas para la Cartera Transferida en

Resolucin SBS N 11356-2008

Informe de Clasificacin de los Deudores de la Cartera de Crditos

Reporte Crediticio de Deudores - RCD

Informacin de venta o entrega en arrendamiento financiero de

Informe de Clasificacin de Deudores y Provisiones

Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 820-2000

Medicin del Riesgo de Tasa de Inters en Moneda Nacional

Manual de Contabilidad y Resol SBS N 7197-2012

Manual de Contabilidad y Resol SBS N 7197-2012

Posiciones en Instrumentos Financieros Derivados por Cuenta

Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 3689-2011

Posiciones Afectas a Riesgo Cambiario

Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 6328-2009

Depsitos, Colocaciones y Personal por Oficinas

Manual de Contabilidad, Resol. SBS N 1314-2006,

Movimientos de los Depsitos segn Monto y Nmero de Cuentas

Control de Instrumentos Representativos de Capital

Manual de Contabilidad y Resol. SBS N 4595-2009

Control de Deuda Subordinada Ley N 26702

Manual de Contabilidad, Res. SBS 234-99 y Res. SBS

Depsitos segn Escala de Montos

Obligaciones con el Exterior

Reporte de Tesorera y Posicin Diaria de Liquidez

Anexo 15-A (Vigente a

Ratio de Cobertura de Liquidez

Anexo 15-B (Vigente a

Posicin Mensual de Liquidez

Anexo 15-C (Vigente a Manual de Contabilidad y Res. SBS Ns 9075-2012

Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento

Anexo 16-A (Vigente a

Simulacin de Escenario de Estrs y Plan de Contingencia

Anexo 16-B (Vigente a

Control de Imposiciones Cubiertas por el Fondo de Seguro de