Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
Direccin de Planificacin
Lic. Vernica Silva
COLABORACIN
Tabla de contenido
CAPTULO I
El Manual
1.
2.
3.
Justificacin
Objetivos
Destinatarios
CAPTULO II
Principios Generales
Misin y Visin del Ministerio Pblico
Funciones del Fiscal del Ministerio Pblico
Derechos y deberes de los Fiscales del Ministerio Pblico
CAPTULO III
CAPTULO IV
Tabla de contenido
3.
4.
5.
6.
Imputado
Defensor
Vctima
Polica de investigaciones penales
CAPTULO V
Actividad probatoria
1.
2.
3.
Actos de investigacin
Rgimen probatorio
Catlogo de actos de investigacin
CAPTULO VI
Principio de oportunidad
Acuerdos Reparatorios
Suspensin condicional del proceso
Admisin de los hechos
Esquema de las alternativas a la prosecucin del proceso
CAPTULO VII
Medidas preventivas
1.
2.
CAPTULO VIII
CAPTULO IX
Procedimiento abreviado
Procedimiento por admisin de los hechos
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
Tabla de contenido
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Procedimiento en los juicios contra el Presidente del Repblica y otros altos funcionarios
del Estado
Procedimiento de faltas
Procedimiento de los delitos de accin dependiente de instancia de parte
Procedimiento para la aplicacin de medidas de seguridad
Procedimiento para la reparacin del dao y la indemnizacin de perjuicios
Procedimientos de extradicin
CAPTULO X
CAPTULO XI
Amparo Constitucional
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
1.
2.
Recursos
o Efectos de los recursos
o Revocacin
o Apelacin
o Casacin
o Revisin
Nulidades
CAPTULO XIII
Las excepciones
1.
Las excepciones
CAPTULO XIV
Amparo Constitucional
Tabla de contenido
CAPTULO XV
CAPTULO XVI
Anexos
CAPTULO I
El Manual
pginas
Justificacin..................................................................................................... 5
Objetivos............................................................................................... ........... 5
Destinatarios.................................................................................................... 5
CAPTULO I
1.
EL MANUAL
1.1 Justificacin
Con la entrada en vigencia del Cdigo Orgnico Procesal Penal, se impuso un cambio radical en el Proceso Penal,
sustituyendo el sistema inquisitivo por el sistema acusatorio.
El sistema acusatorio, trae consigo la adopcin de principios generales del derecho universal, lo cual impone la
transformacin de las funciones de los distintos actores del proceso y en especial del rol del Fiscal del Ministerio
Pblico, como titular del ejercicio de la accin penal.
Frente a estos cambios el Ministerio Pblico realiz serios esfuerzos en preparar a sus Fiscales para la aplicacin del
Cdigo Orgnico Procesal Penal; sin embargo, la realidad ha demostrado que se impone la necesidad de acometer
otras reformas estructurales que permitan dotar al Fiscal de las herramientas necesarias para el efectivo ejercicio de
sus funciones. Para ello, resulta indispensable que el Ministerio Pblico cuente con los recursos adecuados que
permitan al Fiscal la dedicacin exclusiva de su tiempo laboral a lo que debe ser su funcin bsica, como lo es, la
direccin de las investigaciones, para ejercer eficientemente la accin penal derivada de un hecho ilcito.
Se consider prioritario la elaboracin de un instrumento de fcil manejo para orientar la actuacin de todos los
Fiscales y dems funcionarios y empleados del Ministerio Pblico, vinculados al proceso penal, que les permita
desarrollar sus atribuciones de manera adecuada y conforme a los criterios adoptados por la Institucin, en procura de
unificar sus actuaciones, lo cual, en definitiva, beneficiar a todos los operarios de la administracin de justicia.
1.2
Este Manual tiene como objetivo, divulgar los principios que rigen la organizacin del Ministerio Pblico, las
atribuciones de sus representantes, los deberes y derechos, as como los principios y garantas del proceso penal.
Asimismo, este Manual contempla las formas de actuacin y estrategias, que pudieran asumir los representantes del
Ministerio Pblico en los procedimientos que consagra el Cdigo Orgnico Procesal Penal, lo cual se traducir en la
unificacin de criterios y la optimizacin de su actividad.
1.3
Destinatarios
El Manual est dirigido a los Fiscales del Ministerio Pblico, as como al personal que integra las distintas Fiscalas.
Igualmente, como herramienta unificadora de los criterios de la Institucin en cuanto a la actividad del Fiscal,
beneficiar tambin a los Directores del Despacho y Abogados Adjuntos.
Por otro lado, repercutir en forma positiva en el Sistema de Justicia Penal, permitiendo una mejor y mayor
coordinacin entre los diversos actores del proceso penal.
CAPTULO II
Principios que
Rigen la organizacin
Del Ministerio Pblico
pginas
Principios Generales....................................................................................... 7
Misin y Visin del Ministerio Pblico...................................................... .... 8
Funciones del Fiscal del Ministerio Pblico............................................... .. 8
Derechos y deberes de los Fiscales del Ministerio Pblico......................10
CAPTULO II
2.
2.1
Principios Generales
Defensa del Estado de Derecho, la democracia y los derechos humanos: El Ministerio Pblico est
profundamente comprometido con el mantenimiento, proteccin y fortalecimiento de estos grandes postulados que
forman parte del patrimonio cultural de la humanidad. Es as como la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela en sus artculos 274 y 278 consagra, que el Ministerio Pblico como parte integrante del Poder Ciudadano,
debe promover la educacin ciudadana, la solidaridad, la libertad, la democracia, la responsabilidad social, el amor a la
patria y la observancia y respeto de los derechos humanos.
Autonoma e Independencia: El Ministerio Pblico es autnomo e independiente de los dems rganos del Poder
Pblico, autonoma que abarca el mbito funcional, financiero y administrativo, por disposicin expresa de la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, artculo 273, ratificado en la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico. Slo un organismo independiente y autnomo, tiene la capacidad potencial de controlar efectivamente a otros
poderes. Si tales cualidades son inexistentes, el control seria ilusorio y, en todo caso, meramente formal.
Legalidad: El Ministerio Pblico desarrollar sus funciones con estricta sujecin a la Constitucin, los Tratados
Internacionales y las Leyes. Los actos que ste ejecuta deben ser realizados en completa armona con las reglas de
derecho. Dicho principio est consagrado en el artculo 137 de la Constitucin y en el artculo 4 de la Ley Orgnica
que rige la Institucin.
La Unidad e Indivisibilidad: El Ministerio Pblico es nico e indivisible y ejerce sus funciones a travs de los
rganos establecidos por la Ley. El principio de la unidad permite afirmar que el Ministerio Pblico, forma un rgano o
cuerpo nico, en el que todos sus miembros pueden ejercer de la misma forma y bajo la misma responsabilidad, las
diferentes funciones asignadas a ste, sin perjuicio de la potestad que tiene el Fiscal General de la Repblica de
atribuir competencias a los funcionarios de la Institucin. El citado principio est consagrado en el artculo 3 de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico.
Jerarqua: La autoridad del Fiscal General de la Repblica se extiende a todos los funcionarios del Ministerio Pblico,
sea cual fuere la jurisdiccin a la cual pertenece. Las funciones del Ministerio Pblico se cumplen en todas las
instancias a travs de una organizacin en la que los fiscales y dems funcionarios tienen determinadas potestades,
atribuciones y deberes, especficamente sealados en la Ley Orgnica que rige la Institucin. Por ello es necesario un
accionar jurdico uniforme; en especial, lo relativo al ejercicio de la accin pblica y a los criterios que informan la
persecucin penal. Siendo una institucin jerarquizada obedece al principio constitucional de igualdad, el cual no
tolerara una actuacin fiscal desigual en casos iguales, o igual en casos desiguales. Por otra parte, jerarqua no
connota obediencia absoluta, recepcin acrtica de rdenes, sino obediencia reflexiva. Este principio est contemplado
en el artculo 284 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y artculo 1 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico.
CAPTULO II
Principios que rigen la organizacin del Ministerio Pblico
Objetividad, Transparencia y Probidad: Los funcionarios del Ministerio Pblico deben adecuar sus actos a
criterios de objetividad, con apego a la racionalidad jurdica y tcnica, ejerciendo sus atribuciones con transparencia,
honradez, rectitud e integridad en proteccin de la dignidad humana y los derechos y libertades fundamentales sin
discriminacin alguna, principios stos consagrados en los artculos 141 y 145 de la Carta Magna y artculos 4 y 11 de
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, tomando en consideracin que su deber consiste en garantizar los derechos y
garantas constitucionales y legales, en los procesos judiciales, y buena marcha de la administracin de justicia, el
juicio previo y el debido proceso, haciendo todo lo que est en su poder para evitar que se infrinjan dichas garantas y
se opondr activamente a la violacin de stas.
Celeridad: El Ministerio Pblico debe ejercer sus funciones con diligencia y prontitud a travs de procedimientos
expeditos sin ms formalidades que las que establezcan la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y las
leyes.
Responsabilidad: Los funcionarios del Ministerio Pblico estn sujetos a responsabilidad penal, civil, administrativa y
disciplinaria, por los actos que realicen en el ejercicio de sus funciones. La responsabilidad de los funcionarios pblicos
se establece en el artculo 139 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela.
2.2
Visin: Ser la Institucin modelo, ante la comunidad nacional e internacional, por el cumplimiento efectivo de sus
atribuciones en la promocin de la justicia y la paz social, caracterizada por su credibilidad, solidez, objetividad,
imparcialidad, transparencia, y por la excelencia y efectividad de sus miembros en el logro de su misin.
Misin: Actuar en procura del inters general de manera autnoma e inspirada en los principios de imparcialidad,
objetividad, independencia, idoneidad, transparencia y excelencia, ejerciendo las acciones que, en el marco del
sistema de administracin de justicia, permitan establecer, de ser procedente, la responsabilidad civil, laboral, militar,
penal, administrativa y disciplinaria de los funcionarios pblicos, as como la penal y /o civil de los particulares en los
casos que determinen la Ley; defendiendo y haciendo cumplir el ordenamiento jurdico en los procesos judiciales y
administrativos; ejerciendo las dems atribuciones previstas en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela y las Leyes, con el propsito de contribuir al logro de la justicia, la paz social y la preservacin del Estado
de Derecho.
2.3
Garantizar en los procesos judiciales el respeto a los derechos y garantas constitucionales, as como a los
Tratados, Convenios y Acuerdos Internacionales suscritos por la Repblica.
CAPTULO II
Principios que rigen la organizacin del Ministerio Pblico
o
o
o
Promover la accin de la justicia en todo cuanto concierne al inters pblico y en los casos establecidos por
las leyes.
Interponer los recursos contra las decisiones judiciales, desistir fundadamente de los ya intentados y
contestar los interpuestos por las otras partes.
Elevar consultas al Fiscal General de la Repblica, cuando lo juzguen necesario para el mejor desempeo de
sus funciones.
Fiscales Superiores:
Coordinar y supervisar las actuaciones de los Fiscales del Ministerio Pblico en la respectiva Circunscripcin
Judicial.
Distribuir equitativamente entre los representantes del Ministerio Pblico, las causas penales que ingresen a la
Institucin, en la Circunscripcin Judicial en la que ejerce sus funciones.
Tomar las decisiones que en relacin con los procesos, le son atribuidas por el Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Proteger el inters pblico, actuar con objetividad, teniendo en cuenta la situacin del imputado y de la vctima y
prestar atencin a todas las circunstancias pertinentes del caso;
Atender las solicitudes de las vctimas y procurar que sean informadas acerca de sus derechos, con arreglo al
Cdigo Orgnico Procesal Penal;
Ordenar el inicio de la investigacin, cuando tenga conocimiento de la presunta comisin de algn hecho punible
de accin pblica;
Velar para que todo imputado sea instruido de sus derechos constitucionales y procesales;
Dirigir en los casos que le sean asignados, las investigaciones penales realizadas por los rganos policiales
competentes, y supervisar la legalidad de las actividades correspondientes;
Promover y realizar durante la fase preparatoria de la investigacin penal, todo cuanto estimen conveniente al
mejor esclarecimiento de los hechos;
Ordenar el archivo de las actuaciones, mediante resolucin motivada, cuando el resultado de las investigaciones
sea insuficiente o infundado para acusar;
Argumentar la acusacin durante el juicio oral, mediante la demostracin de los hechos aducidos en el escrito y
su relacin con el acusado;
Solicitar la condena o absolucin del acusado cuando del resultado de la controversia quede manifiesta su
culpabilidad o inculpabilidad;
Ejercer la accin penal, civil, administrativa y disciplinaria por los hechos que cometan en la respectiva
Circunscripcin o Circuito Judicial, los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones o por razn de su
cargo;
CAPTULO II
Principios que rigen la organizacin del Ministerio Pblico
Ejercer las acciones pertinentes ante las autoridades competentes en proteccin de los derechos constitucionales,
as como de los consagrados en los Tratados, Convenios y Acuerdos Internacionales vigentes en la Repblica.
Investigar las detenciones arbitrarias y promover las actuaciones para hacerlas cesar y determinar las
responsabilidades de los involucrados en ellas.
Solicitar al Tribunal competente la revisin de condenas penales, en los casos sealados en el Cdigo Orgnico
Procesal Penal.
Garantizar el cumplimiento de lo dispuesto en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, en los Tratados, Acuerdos y
Convenios Internacionales vigentes en la Repblica, relacionados con la ejecucin de la pena; y en las leyes
vinculadas al mbito penitenciario.
Intentar las acciones o recursos a que hubiere lugar frente a las violaciones de los derechos humanos de las
personas privadas de su libertad en ejecucin de las penas y /o medidas de seguridad.
Solicitar la revocatoria de los beneficios concedidos, cuando el penado incumpla con las condiciones impuestas o
cometa otro hecho punible.
Auxiliar a los Fiscales del Ministerio Pblico en la prctica de las actividades que sean pertinentes para el mejor
cumplimiento de los deberes y atribuciones del Ministerio Pblico, con base a las instrucciones emanadas del
Fiscal al cual se encuentre asignado (Resolucin No. 585 del 30 de agosto de 2000, emanada del Despacho del
Fiscal General de la Repblica).
Intervenir en todos los actos de la fase preparatoria e intermedia del proceso penal.
Intervenir en los procedimientos especiales siguientes: abreviado, con excepcin de la fase de juicio; por admisin
de los hechos, por faltas y aplicacin de medidas de seguridad.
2.4
Deberes:
Prestar sus servicios con la diligencia, idoneidad y eficiencia requerida, para el cumplimiento de las tareas y
actividades encomendadas.
Presentar mensualmente un informe de sus actividades al Fiscal General de la Repblica y resumen anual en los
primeros quince das del mes de enero.
Formar inventario al tomar posesin del cargo y al cesar definitivamente en sus funciones.
10
CAPTULO II
Principios que rigen la organizacin del Ministerio Pblico
Abstenerse de adelantar opinin respecto de los asuntos que estn llamados a conocer.
Permanecer en el ejercicio de su cargo, salvo por motivo justificado o mediante licencia.
Abstenerse del libre ejercicio de la abogaca o de desempear otros destinos pblicos remunerados, salvo los
cargos acadmicos accidentales o docentes que no sean a dedicacin exclusiva.
Dar a sus superiores jerrquicos, compaeros de trabajo, subalternos, y pblico en general, un trato encuadrado
dentro los principios de dignidad, respeto mutuo y tica funcionaria.
Guardar la reserva y el secreto que requieran los asuntos relacionados con la actividad encomendada.
Vigilar, conservar y salvaguardar los documentos, bienes e intereses del Ministerio Pblico confiados a su uso,
guarda o administracin.
Hacer del conocimiento de sus superiores jerrquicos, las iniciativas que estimen tiles para el mejoramiento de
las labores encomendadas.
Cumplir estrictamente el horario de trabajo establecido en el Ministerio Pblico.
Atender regularmente las actividades de adiestramiento y desarrollo destinadas a mejorar su capacitacin o
desempeo.
Derechos:
Percibir remuneracin mensual, aguinaldos, bonos, primas por antigedad, seguros de hospitalizacin, ciruga y
maternidad, primas de profesionalizacin, becas y otras ayudas estudiantiles, ayudas para gastos funerarios y
dems beneficios de acuerdo con lo establecido en la Ley, en el Estatuto de Personal y por disposicin del Fiscal
General de la Repblica.
Ascender segn mritos personales o solicitar traslados, siempre y cuando existan disponibilidad de cargos.
Recibir de parte de sus superiores jerrquicos un trato encuadrado dentro los principios de dignidad, respeto
mutuo y tica funcionaria.
Ingresar a la carrera del funcionario del Ministerio Pblico, luego de cumplidos los requisitos exigidos por la Ley y
los Estatutos respectivos.
11
CAPTULO III
Principios Generales
del Proceso Penal
Venezolano
pginas
CAPTULO III
3.
3.1
La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela establece en su artculo 46, el derecho que tienen las
personas al respeto de su integridad fsica, psquica y moral, lo cual comprende:
La prohibicin de ser sometidas a penas, torturas o tratos crueles, inhumanos o degradantes, reafirmada en la
Declaracin sobre la Proteccin de todas las Personas contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes.
El no sometimiento de las personas a practicarse exmenes mdicos o experimentos cientficos sin su libre
consentimiento, excepto cuando se encontrare en peligro su vida o por las circunstancias que determine la Ley.
Igualmente, estos principios se encuentran desarrollados en los artculos 7 del Pacto Internacional de los
Derechos Civiles y Polticos y 5 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y recogidos en los artculos
10 y 125, del Cdigo Orgnico Procesal Penal, referidos a que en el proceso penal toda persona debe ser tratada
con el debido respeto a la dignidad inherente al ser humano y a los derechos del imputado, respectivamente.
3.2
El prembulo de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela nos define como una Repblica apegada al
Estado de derecho y sustentada en el orden democrtico como el medio de asegurar los derechos y la dignidad de los
ciudadanos. Este enunciado implica que el ejercicio del poder, en todas sus manifestaciones, est sometido al orden
legal preestablecido para salvaguardar el valor de las personas como nico fin de proteccin del Estado.
En este sentido el artculo 257 de la Carta Magna establece que el proceso constituye un instrumento fundamental
para la realizacin de la justicia y el artculo 13 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, dispone que el fin del proceso es
la bsqueda de la verdad por las vas jurdicas y, una vez encontrada sta, debe arribarse a la justicia mediante la
aplicacin del derecho. A esta finalidad deber atenerse el juez al adoptar su decisin.
El establecimiento de la verdad, supone que el tribunal est obligado a descubrir la historia de los hechos, que pueden
no coincidir con la exposicin de las partes y a los efectos de formar en l la certeza o evidencia suficiente para lograr
su conviccin, est facultado, de manera excepcional, para disponer de oficio la prctica de pruebas e interrogar a
expertos y testigos, pues est obligado a formar su conviccin con todos los elementos probatorios que hayan sido
aportados en el proceso por las partes, siempre y cuando llenen los requisitos de Ley.
En este sentido, el Tribunal Supremo de Justicia en sentencia No. 1.124 del 8 de agosto de 2000, emanada de la Sala
de Casacin Penal, afirm que: ... Es importante resaltar que el objeto del proceso penal es, entre otras cosas, la
obtencin de la verdad mediante la reconstruccin de los hechos, lo que se logra mediante la apreciacin libre y
razonada de las pruebas incorporadas al proceso por las partes....
13
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
Tanto la doctrina como la jurisprudencia estn contestes en afirmar que la autonoma e independencia de los jueces
es de carcter jurisdiccional, jams arbitrario. Su discrecionalidad est enmarcada en el cumplimiento de la ley, por lo
que no es permisible el trnsito por vas distintas a las que el legislador, con carcter previo, ha diseado, esto es, las
vas jurdicas.
Slo la recta aplicacin de la ley permite alcanzar el concepto de justicia.
3.3
Debido Proceso
La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela en sus artculos 26 y 49, y la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, en el artculo 8 numeral 1, instituyen el derecho que tiene toda persona a ser oda en el proceso,
con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e
imparcial, establecido con anterioridad, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para
hacer valer sus derechos e intereses, tutelar efectivamente los mismos y obtener con prontitud la decisin
correspondiente.
Asimismo, el Cdigo Orgnico Procesal Penal recoge en su artculo 1 el citado principio al establecer que: "Nadie
podr ser condenado sin un juicio previo, oral y pblico, realizado sin dilaciones indebidas, ante un juez o Tribunal
imparcial, conforme a las disposiciones de este Cdigo y con salvaguarda de todos los derechos y garantas del debido
proceso, consagrados en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, las Leyes, los Tratados, Convenios
y Acuerdos Internacionales suscritos por la Repblica".
En el debido proceso se atiende al cumplimiento de las garantas de imparcialidad, separacin de poderes, juez
natural, proporcionalidad entre el hecho y la pena, rechazo a la tortura, presuncin de inocencia, cosa juzgada y nica
persecucin, tiempo razonable para emitir la sentencia, derecho a la defensa y a un fallo precedido de la bsqueda de
la verdad por las vas jurdicas preestablecidas, cuyo proceso permite la participacin de la ciudadana como
espectadores o en el rol de jueces, impidiendo con ello que las decisiones sean tomadas a espaldas del conglomerado
social, lo que redunda en beneficio de la accin de hacer justicia.
Para hacer efectivo el debido proceso se han establecido los principios de oralidad, brevedad, publicidad, inmediacin,
concentracin y contradiccin, consagrados en el artculo 257 de la Carta Magna y en el Cdigo Orgnico Procesal
Penal en sus artculos 1, 14, 15, 16, 17 y 18.
La oralidad es la forma de hacer el proceso acusatorio, que permite la comunicacin entre todos los sujetos
procesales, garantizando el derecho a la defensa, y la bsqueda de la verdad en el proceso penal. Este principio
supone la realizacin de audiencias preliminares y juicios en forma oral, donde se incorporan las pruebas de la misma
manera, debiendo el Juez dictar su fallo con base en los actos verbales, lo cual no es obstculo para que haya
elementos probatorios que puedan ser presentados por escrito en la audiencia oral, como es el caso de la prueba
anticipada (artculos 14 y 338 del Cdigo Orgnico Procesal Penal).
14
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
Con respecto a la brevedad, la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela consagra en el artculo 257,
que las leyes procesales deben establecer un procedimiento breve, y el Cdigo adjetivo ratifica este principio,
afirmando en su artculo 1, que el mismo debe realizarse sin dilaciones indebidas.
La publicidad es una garanta de transparencia y limpidez del proceso penal, por ello los actos procesales deben
realizarse pblicamente, en aras de la legalidad y la justicia del fallo. Igualmente, permite el acercamiento del
ciudadano comn al sistema de administracin de justicia, fortaleciendo su confianza en ella. Este principio admite
excepciones, basadas en la necesidad de proteger al imputado, la vctima, los testigos o de asegurar el normal
desarrollo del juicio (artculos 15 y 333 del Cdigo Orgnico Procesal Penal).
La inmediacin supone el contacto directo del juez o Tribunal llamados a conocer, no slo con las partes, sino con la
actividad probatoria que le permite obtener una impresin directa en la recepcin de la misma, lo cual contribuir a la
formacin de la opinin del decisor (artculos 16 y 332 del Cdigo Orgnico Procesal Penal).
La concentracin consiste en que el examen de la causa debe realizarse en un perodo nico, que se desarrolle en
una audiencia o en pocas audiencias prximas, de tal modo que los actos procesales se acerquen en el espacio y en el
tiempo ininterrumpidamente, es decir, que necesariamente debe existir proximidad temporal entre la recepcin de la
prueba practicada en presencia del juzgador y el momento de sentenciar (artculos 17 y 335 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal).
La contradiccin permite que en el desarrollo del proceso todos los sujetos procesales puedan controvertir las
pruebas presentadas, los argumentos o las posiciones que alegue la parte contraria. (artculo 18 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal)
La garanta del juez natural, implica ser juzgado por un Tribunal competente para conocer del asunto,
independiente e imparcial, establecido con anterioridad, es decir, que una persona no podr ser procesada por
Tribunales de excepcin o Comisiones creadas para tal efecto, debiendo en todo caso, conocerse la identidad del
juzgador. Cabe sealar, que el juez es autnomo e independiente en el ejercicio de sus funciones, lo cual est
fundamentado en el principio de separacin de los Poderes Pblicos que conjuntamente con la competencia,
constituyen los tres atributos del juez natural (artculo 7 del Cdigo Orgnico Procesal Penal).
El nuevo proceso penal, coloca al juez en el plano de un tercero imparcial, que debe resolver los conflictos planteados
por las partes y garantizar que las pretensiones de stas obtendrn respuesta, lo cual se traduce en la obligacin de
decidir y la autoridad para imponer el cumplimiento de sus fallos, contando para ello con el auxilio de las autoridades
de la Repblica.
En cuanto a las garantas de nica persecucin y la cosa juzgada, estas instituciones estn consagradas en la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, donde se
establece que: Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido condenado o absuelto por
una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada pas., as como en los artculos 49,
numeral 7 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela; 20 y 21 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
15
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
Ambas garantas pueden ser opuestas como excepciones ante el Juez de Control, y en las dems fases del proceso,
ante el Tribunal competente en las oportunidades previstas en el Cdigo Adjetivo.
La cosa juzgada, consagrada en el artculo 21 del Cdigo Adjetivo, emana del ius imperium del rgano jurisdiccional
legtimo, que ha dictado el fallo en nombre de la Repblica y por Autoridad de la Ley, y se traduce en tres aspectos:
Inimpugnabilidad. Segn la cual, la sentencia de cosa juzgada no puede ser revisada por ningn Juez, cuando
se han agotado todos los recursos, a excepcin de la accin de revisin de sentencias condenatorias, por las
causales y procedimientos que prev el Cdigo Orgnico Procesal Penal (artculos 470 al 477). Igualmente, debe
tomarse en consideracin la revisin de las sentencias definitivamente firmes, conforme a lo previsto en el
numeral 10 del artculo 336 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela.
Inmutabilidad. Dichas sentencias no son atacables indirectamente, por no ser posible iniciar un nuevo proceso
sobre los mismos hechos.
3.4
Juicio Previo
Establece el Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos, en sus artculos 9, ordinal 3; y 14, ordinales 1 y
3, literal c), el derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable y a ser odo pblicamente ante un Tribunal
competente, imparcial e independiente.
Asimismo, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, consagra en sus artculos 7, ordinal 5; y 8 ,ordinal 1,
que la persona detenida debe ser llevada sin demora ante un juez y ser oda con las debidas garantas.
En acatamiento a estas disposiciones, el Cdigo Orgnico Procesal Penal dispone en su artculo 1, las garantas del
juicio previo y debido proceso, la imposibilidad de condenar a alguien sin un juicio previo, oral y pblico, sin dilaciones
indebidas y ante un juez imparcial.
Se considera esta garanta como el pilar en que descansa el sistema acusatorio establecido en el Cdigo Orgnico
Procesal Penal.
Los principios limitadores del juicio extienden sus efectos a la totalidad del proceso. Por ello se trata de un juicio
preparado y controlado, desde la fase de la investigacin preliminar hasta la fase de ejecucin de la sentencia.
Se considera la garanta del juicio previo, como una frmula contentiva de una limitacin objetiva al poder penal del
Estado y una limitacin subjetiva al ejercicio de dicho poder, a travs del juez. Igualmente, mediante el juicio previo
16
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
se desarrollan las dems garantas procesales, tales como el derecho de defensa, presuncin de inocencia,
inmediacin, publicidad, etc.
El derecho a un juicio previo, junto con la garanta del juez natural conforman el derecho al debido proceso, el cual
esta consagrado en el artculo 49 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, aplicndose a todas las
actuaciones judiciales y administrativas.
3.5
Presuncin de Inocencia
La persona incriminada no est obligada a probar su inocencia, pues ste es el estado que le da la ley.
La carga de la prueba de la culpabilidad corresponde a la parte acusadora; si sta no se satisface, debe dictarse
sentencia absolutoria. Quien acusa debe destruir completamente el estado de inocencia, arribando a la certeza
sobre la comisin del hecho punible y la responsabilidad del imputado en el mismo.
De las pruebas aportadas debe quedar plenamente demostrada la culpabilidad del acusado; la duda en cuanto a
la prueba favorecer al imputado.
Los derechos del imputado en el proceso estn en plano de igualdad con el de su contraparte acusadora, lo cual
se traduce en libertad probatoria, derecho a un abogado, acceso al expediente, proceso oral y pblico sin dilacin.
La culpabilidad del acusado debe demostrarse en juicio oral, pblico y contradictorio, no siendo suficientes para
destruir su estado de inocencia, los elementos probatorios obtenidos en la fase preliminar. La demostracin de
dicha culpabilidad no es necesaria en los casos de admisin de los hechos.
La medida de privacin judicial preventiva de libertad, limita el derecho a ser tratado como inocente, por tanto,
slo se justifica cuando exista peligro de obstaculizacin en la averiguacin de la verdad o peligro de fuga.
Debiendo preferirse otras medidas de coercin menos gravosas.
17
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
3.6
Por ltimo, como consecuencia del principio de inocencia, y del tratamiento como tal, la investigacin debe evitar
en lo posible las consecuencias negativas que supone para la reputacin del imputado, el hecho de ser sometido a
persecucin penal. A tal fin debe mantenerse el carcter reservado de las actuaciones para los terceros, tal y
como lo establece el artculo 304 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, limitndoles la informacin en los casos en
que est permitido, y evitarse la presentacin de los imputados a los medios de comunicacin social, para dar
cumplimiento a las disposiciones establecidas en los artculos 115 y 117 ejusdem.
Libertad Personal
El principio referido a la libertad personal est contenido en los artculos 44 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela, 9 del Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos; y 7 de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, 9 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
El mismo estn ntimamente ligado al sistema acusatorio que rige el proceso penal venezolano, basado en la mxima
que establece que la libertad es la regla y la detencin es la excepcin, siendo est ltima la relacionada con el
derecho a la defensa que tiene cada individuo. La libertad es uno de los valores superiores de nuestro ordenamiento
jurdico, en efecto el artculo 20 de la Carta Magna establece que: Toda persona tiene derecho al libre
desenvolvimiento de su personalidad, sin ms limitaciones que las que derivan del derecho de las dems y del orden
pblico y social.
La libertad personal es inviolable y ...comprende una serie de derechos reivindicados frente a todo ataque del
Estado, cuya proteccin asimismo se reclama...1 incluyendo de este modo, el derecho a la vida y la integridad fsica y
moral, siendo el centro de esta libertad que ninguna persona podr ser arrestada o detenida sino en virtud de una
orden judicial, o cuando sea sorprendida in fraganti.
3.7
El Derecho a la Defensa
El derecho a la defensa est consagrado en los artculo 49, numeral 1 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela, 8 numeral 2, literales c, d, e y f de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos; y 14, numeral 3,
literal b y d del Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos, 12 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
El derecho a la defensa est inmerso dentro de los principios del debido proceso y la presuncin de inocencia, y opera
segn el principio nulla probatio sine defensione. Igualmente, la defensa e igualdad son caractersticas fundamentales
en un sistema acusatorio y suponen el reconocimiento de la bilateralidad del derecho a la defensa, es decir, que ste
no corresponde nicamente al demandado o acusado sino tambin a quien demanda o acusa2. En conclusin, este
sistema exige que para que se pueda probar una acusacin debe existir defensa, en caso contrario no puede
considerarse probado el delito.
1
2
18
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
3.8
Tutela Judicial
3.9
Como consecuencia del principio de inocencia o presuncin de inocencia, el juez deber favorecer al imputado en
caso de duda y por lo tanto, en la sentencia, cuando no pueda tener una interpretacin unvoca o certeza de
culpabilidad, deber decidir a favor de ste. El principio de favor rei, comnmente conocido como in dubio pro reo,
es aquel segn el cual la situacin bsica de inocencia debe ser destruida mediante la certeza, de lo contrario,
permanece el status bsico de inocencia.
Este principio rige en la construccin de la sentencia como un todo, y adems sirve para interpretar o valorar algn
elemento de prueba en general. El mismo se encuentra previsto en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela, artculo 24, el cual establece la irretroactividad de la ley penal, salvo que beneficie al reo, y la aplicacin
de la norma ms favorable a ste cuando existieren dudas al respecto.
En conclusin, el favor rei o in dubio pro reo, es una regla de interpretacin que obliga, en caso de duda, a elegir lo
ms favorable al imputado.
19
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
3.10
La Irretroactividad
No se puede castigar una conducta como delictiva si no existe una ley vigente que la contemple como tal
(Nullum crimen, nulla poena sine previa lege).
La ley penal proporciona al ciudadano un sistema de conductas prohibidas, para cuya materializacin anuncia la
imposicin de una pena.
El presente principio consiste en que las leyes no tendrn efectos retroactivos a menos que beneficien al reo.
Por un lado se refiere a la prohibicin de retroactividad de la ley perjudicial para el reo. Por lo tanto, las
leyes penales que aumenten las penas, establezcan circunstancias agravantes o creen figuras agravadas de
delitos, no pueden ser aplicadas de modo retroactivo.
Por el otro, la visin contraria, en la cual se permite la aplicacin retroactiva de las leyes penales que
beneficien al reo. En consecuencia, las normas penales que, por ejemplo, establezcan circunstancias
eximentes, atenuantes o que disminuyan la gravedad de las penas y obviamente, todas aquellas que
despenalicen conductas, pueden ser aplicadas a hechos acaecidos con anterioridad a su entrada en vigor. En
este sentido debe observarse la amplitud de efectos retroactivos permitidos por el artculo 2 del Cdigo Penal, en
el cual encontramos que:
o Si la ley ms favorable es promulgada con posterioridad a los hechos pero antes del juicio o durante ste,
deber ser aplicada en la sentencia que se dicte;
o Pero adems, esta ley ms favorable deber desplegar efectos retroactivos incluso si ya se ha producido una
sentencia firme y se est cumpliendo la condena, caso en el cual deber dictarse una nueva decisin.
3.11
Derechos de la Vctima
La Declaracin sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder,
ofrece una definicin amplia de vctima de delito, entendindose como tal la persona que, individual o colectivamente,
haya sufrido daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo
sustancial de sus derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislacin penal
vigente.
Asimismo, el Cdigo Orgnico Procesal Penal en su artculo 119, enumera quienes deben ser consideradas vctimas.
Establece el artculo 30 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, la obligacin del Estado de
indemnizar a las vctimas de violaciones de derechos humanos que le sean imputables, as como a sus derecho-
20
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
habientes e igualmente el deber de procurar que los culpables reparen los daos causados a las vctimas de delitos
comunes.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal consagra en los artculos 23 y 118, entre los objetivos del proceso penal la
proteccin a la vctima, conforme al cual tienen el derecho de acceder a los rganos de administracin de justicia
penal de forma gratuita, expedita, sin dilaciones indebidas o formalismos intiles, sin menoscabo de los derechos de
los imputados o acusados.
En virtud de este principio, los funcionarios que no procesen las denuncias de las vctimas de forma oportuna y
diligente, o de cualquier forma afecten su derecho de acceso a la justicia, sern acreedores de las sanciones que al
efecto consagren las leyes.
En este orden de ideas el artculo 118 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, impone al Ministerio Pblico la obligacin
de velar por los intereses de la vctima en todas las fases del proceso y a los jueces el deber de garantizar la vigencia
de sus derechos y la reparacin de stos en el proceso. Igualmente, la referida norma atribuye a la polica y dems
organismos auxiliares la obligacin de otorgarle un trato acorde con su condicin de vctima.
La legislacin venezolana recoge con tales obligaciones, la participacin de la vctima en el proceso penal, establecida
en la Declaracin sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder, la
cual dispone el derecho de acceder a los mecanismos de justicia y a la pronta reparacin del dao que haya sufrido.
El artculo 120 del Cdigo Orgnico Procesal Penal faculta a la vctima a intervenir en el proceso penal, enumerando
sus derechos an cuando no se haya constituido como querellante. A saber:
Presentar querella e intervenir en el proceso conforme a lo establecido en dicho Cdigo Adjetivo (ordinal 1)3.
Con respecto a este derecho, prev el texto del Cdigo una serie de normas que desarrollan la facultad de la
vctima de constituirse en querellante, regulada en los artculos 292 al 299, donde se establece la legitimidad,
formalidades, requisitos, admisibilidad y desistimiento, incluyndose adems el derecho de solicitar al fiscal las
diligencias que estime necesarias para la investigacin de los hechos. Asimismo, el artculo 307, permite al
querellante requerir al juez de control que practique pruebas anticipadas.
El artculo 306 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, dispone que la vctima podr estar presente en actos de
investigacin cuando su presencia fuere til para el esclarecimiento de los hechos y no perjudique el xito de la
investigacin o impida una pronta y regular actuacin, siempre y cuando el Ministerio Pblico lo permita.
Ser informada de los resultados del proceso, aun cuando no hubiere intervenido en l (ordinal 2).
Solicitar medidas de proteccin frente a probables atentados en contra suya o de su familia (ordinal 3).
En este sentido, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico regula en los artculos 81 al 85, lo relativo al
procedimiento a seguir para hacer efectiva la proteccin de las vctimas, correspondindole al Juez la adopcin
de las medidas necesarias tendientes a garantizar la integridad de la vctima, su libertad y bienes materiales, as
como a preservar su identidad, su profesin y lugar de trabajo. Igualmente, a travs de la Oficina de Atencin a
las Vctimas, se impone al Ministerio Pblico la obligacin de prestar los servicios de proteccin, asesora, apoyo,
3
El Dr. Guillermo Cabanellas define a la querella como: "El escrito que da comienzo a una causa criminal, cuando no se inicia de oficio, que puede
presentar el ofendido o su representante y an cualquiera en los delitos de accin pblica"
21
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
informacin y educacin de sus derechos para garantizar su correcta y oportuna intervencin en el proceso
penal.
Adherirse a la acusacin del fiscal o formular una acusacin particular propia contra el imputado en los delitos de
accin pblica; o una acusacin privada en los delitos dependientes de instancia de parte, de conformidad con
los artculos 327 y 373 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (ordinal 4).
Ejercer las acciones civiles con el objeto de reclamar la responsabilidad civil proveniente del hecho punible, de
conformidad con el procedimiento establecido en los artculos 422 al 431 ejusdem (ordinal 5).
El Cdigo Orgnico Procesal Penal en su artculo 122, prev la posibilidad de que las vctimas deleguen en una
Asociacin de proteccin o ayuda a las vctimas, el ejercicio de sus derechos. Igualmente, en el caso de que
stas no estn en condiciones socio econmicas para ejercer la accin civil, pueden delegar en el Ministerio
Pblico su ejercicio, tal y como est consagrado en el artculo 53 ejusdem. En el mismo sentido, la accin
derivada de la obligacin del Estado a indemnizar a las vctimas de violaciones de derechos humanos que le sean
imputables, podr delegarse en la Defensora del Pueblo, cuando su ejercicio no se hubiere delegado
previamente, al Ministerio Pblico.
Ser notificada de la resolucin del fiscal que ordena el archivo de los recaudos, segn lo previsto en el artculo
315 del citado Cdigo (ordinal 6). Por su parte el artculo 316 ejusdem, faculta a la vctima para dirigirse al Juez
de Control, a los fines de que examine los fundamentos de dicho acto.
Ser oda por el Tribunal antes de decidir acerca del sobreseimiento o antes de dictar cualquier otra decisin que
ponga trmino al proceso o lo suspenda condicionalmente (ordinal 7). Contempla el artculo 323 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal, que el Juez deber convocar la vctima a la audiencia oral donde se debatirn los
fundamentos de la solicitud de sobreseimiento.
Impugnar el sobreseimiento o la sentencia absolutoria (ordinal 8). Establece el artculo 325 ejusdem, que la
vctima, an cuando no se haya querellado, podr interponer recurso de apelacin y de casacin, contra el auto
que declare el sobreseimiento.
3.12
La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, establece dicho principio en el numeral 8 del artculo 49, al
consagrar que toda persona podr solicitar del Estado, el restablecimiento o reparacin de la situacin jurdica
lesionada por error judicial, retardo u omisin injustificados, dejando a salvo la responsabilidad de los jueces.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, en su artculo 10 consagra el derecho que tiene toda persona a
ser indemnizada conforme a la Ley, en caso de haber sido condenada en sentencia firme por error judicial.
Igualmente, en cumplimiento del citado principio, el Cdigo Orgnico Procesal Penal en sus artculos 275 al 279,
desarroll lo concerniente a la indemnizacin, reparacin y restitucin a que tiene derecho la persona que haya sido
privada de la libertad injustamente.
En este orden de ideas, se contempla en el artculo 275 ejusdem, la indemnizacin del condenado, en caso de
sentencia absolutoria producto de la revisin del fallo, en razn del tiempo que haya permanecido privado de su
libertad.
22
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
Asimismo, el artculo 277 del mencionado Cdigo dispone otros supuestos para la indemnizacin, cuando se declare
que el hecho no exista, no revista carcter penal o no se compruebe la participacin del imputado y ste haya sido
sometido a privacin de libertad durante el proceso.
3.13
El ejercicio de la accin penal debe producirse necesariamente en caso de que exista evidencia de la comisin de un
hecho punible y la responsabilidad del imputado, quedando a salvo las excepciones legales (Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela artculo 285, numeral 3; Cdigo Orgnico Procesal Penal artculos 11 y 24).
La Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en sus artculos 11, numeral 4; 21, numeral 2 y 34, ordinal 3 y numeral 18,
incluye el monopolio del ejercicio de la accin penal en los delitos de accin pblica, como uno de los deberes y
atribuciones del Ministerio Pblico y sus representantes.
Como regla, no se confiere al titular de la accin penal, la posibilidad de elegir segn su criterio, si la ejerce o no, por
motivos de conveniencia u oportunidad, por lo cual deber ejercerla siempre que se materialice el supuesto legal de
procedencia.
Frente al principio de obligatoriedad del ejercicio de la accin penal por parte del Estado a travs del Ministerio
Pblico, se encuentran varias excepciones previstas en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, entre stas pueden
sealarse las agrupadas bajo el ttulo de alternativas a la prosecucin del proceso, establecidas en los artculos
37 al 47 del Cdigo Adjetivo Penal. Tales figuras son: el principio de oportunidad (artculos 37 al 39); los
acuerdos reparatorios (artculos 40 y 41) y la suspensin condicional del proceso (artculos 42 al 46).
En consecuencia, existe la posibilidad de que no se ejerza la accin penal, aunque se tengan elementos de conviccin
que acrediten la comisin de un delito y la identidad del culpable, por aplicacin de alguna de las referidas figuras. Por
ejemplo, en atencin a razones de oportunidad o conveniencia, se prev el denominado principio de oportunidad, con
base en el artculo 258, prrafo segundo constitucional, al ser uno de los medios alternativos para la solucin de
conflictos a los que se refiere dicha disposicin, adems de encontrarse implcito en el propio artculo 285, numeral 4,
de la Carta Magna.
3.14
La direccin y ordenacin de la investigacin penal, es por expresa disposicin constitucional (artculo 285, numeral 3),
uno de los pilares de la actuacin del Ministerio Pblico en el proceso penal. El Cdigo Orgnico Procesal Penal
desarrolla este principio de manera clara en el Libro Segundo, Ttulo I, Captulo I, y lo recoge expresamente en los
artculos 108, numeral 1, 283 y 300.
La accin investigativa est limitada por la garanta y el respeto de los derechos constitucionales y legales, y est
destinada a hacer constar tanto los hechos y circunstancias tiles para fundar la inculpacin del imputado, como
23
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
tambin aquellos que sirvan para exculparle, debiendo realizar la misma conforme a los principios del estado de
derecho, sin que pierda efectividad, despojndola de arbitrariedades, orientndola a la bsqueda de la verdad, y
evitando a toda costa el quebrantamiento de derechos y garantas constitucionales de los ciudadanos.
La funcin de investigacin est controlada por el rgano jurisdiccional, el cual ordena la imposicin de las medidas de
coercin o preventivas y autoriza la prctica de ciertos actos de investigacin.
La actuacin del Ministerio Pblico como director de la investigacin penal, debe orientarse por las reglas de la
celeridad e imparcialidad, respetando las formalidades de Ley y atendiendo las solicitudes de la vctima y del
imputado.
El Fiscal del Ministerio Pblico, como director de la investigacin ordena el inicio de la misma, segn los artculos 283 y
300 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, conforme a los cuales ste dispondr que se practiquen diligencias respecto a
la investigacin del hecho, su calificacin, la responsabilidad de autores y partcipes y el aseguramiento de los objetos
activos y pasivos relacionados con la comisin de hechos punibles.
Slo una investigacin en la que participen activamente, tanto los fiscales del Ministerio Pblico como los funcionarios
de polica de investigaciones penales, sera eficaz y estara debidamente validada desde el punto de vista jurdico. Por
ello, muchas de las disposiciones del Cdigo Adjetivo Penal se refieren a la participacin directa del fiscal del Ministerio
Pblico, en la ordenacin de la prctica de diligencias, especialmente cuando se requiere autorizacin judicial, y en
ciertos casos se prev su actuacin, tal como ocurre con las inspecciones (artculo 202).
La estrategia de la investigacin debe estar orientada a reunir los elementos de conviccin relacionados con los
hechos que se investiguen y, si fuere el caso, a preparar la accin fiscal con miras al debate oral (artculo 280 Cdigo
Orgnico Procesal Penal), requiriendo a tal fin que el fiscal del Ministerio Pblico posea conocimientos generales en el
rea criminalstica, contando para ello, con el auxilio de los rganos de Polica de Investigaciones Penales.
Igualmente, estos rganos debern cumplir siempre las rdenes del Ministerio Pblico, sin perjuicio de la autoridad
administrativa a la cual estn sometidos, sin que sta ltima pueda revocar, alterar o retardar una orden emitida por
el fiscal (artculo 114 Cdigo Orgnico Procesal Penal).
En este sentido, los rganos de Polica de Investigaciones que infrinjan disposiciones legales o reglamentarias, omitan
o retarden la ejecucin de un acto propio de sus funciones o lo cumplan negligentemente, sern sancionados segn la
ley que los rija, dejando a salvo la facultad del Fiscal General de la Repblica, prevista en el artculo 116 ejusdem, que
estipula la aplicacin directa de cualquiera de las sanciones legales, cuando las autoridades policiales no cumplan con
su potestad disciplinaria.
3.15
Participacin Ciudadana
La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela en sus artculos 253 y 255, establece la participacin
ciudadana en la administracin de justicia, de conformidad con los trminos establecidos en la ley. Por otra parte,
24
CAPTULO III
Principios Generales del proceso Penal Venezolano
tanto el Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos, artculo 25 literales a y c, como la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, artculo 23.1, literal a, prevn la participacin de los ciudadanos en los asuntos
pblicos, entre los cuales se cuenta la administracin de justicia.
En este sentido, el Cdigo Orgnico Procesal Penal establece en su artculo 3, el principio de participacin ciudadana,
segn el cual los ciudadanos podrn intervenir en la administracin de justicia penal conforme a lo previsto en el
mismo.
Ahora bien, en el texto del citado Cdigo podemos encontrar diversas formas de participacin ciudadana. En efecto,
los ciudadanos pueden participar e intervenir directamente en la administracin de justicia, integrando los tribunales
como escabinos, e indirectamente como terceros en el proceso, sea en calidad de testigos o simplemente como
espectadores o pblico.
25
CAPTULO IV
CAPTULO IV
4.
4.1
Tiene bajo su responsabilidad el ejercicio de la accin penal, otorgndole as el papel de acusador dentro del proceso.
En este orden de ideas, el fiscal debe ordenar y dirigir la investigacin de los hechos punibles, para que de acuerdo
con los resultados que arroje, disponga si corresponde el ejercicio de la accin penal, la persona contra quin debe
promoverla, y determine los elementos, medios y circunstancias que constituirn la base de su actuacin.
El Fiscal del Ministerio Pblico desempear sus funciones de manera imparcial y evitando discriminaciones polticas,
sociales, religiosas, raciales, culturales, sexuales o de otra ndole.
El rol de acusador asignado al fiscal no modifica su carcter de parte de buena fe, que tiene por misin la bsqueda
de la verdad y dirigir su accin a lograr la absolucin del inocente y la condena del culpable. Esto implica que debe
realizar de manera objetiva la investigacin, por cuanto debe hacer constar no solo los hechos y circunstancias tiles
para fundar la inculpacin del imputado, sino tambin aquellos que sirvan para exculparle, as como desechar las
obtenidas en violacin de los derechos humanos del sospechoso. En todo caso est obligado a facilitar al imputado los
datos que lo favorezcan.
Igualmente, el fiscal del Ministerio Pblico est llamado a atender las solicitudes de las vctimas y procurar que sean
informadas acerca de sus derechos, de conformidad con la ley.
4.2
Juez
Corresponde a los Tribunales juzgar y hacer ejecutar lo juzgado, con obligacin expresa de decidir, atendiendo a los
fines del proceso como lo son el establecimiento de la verdad de los hechos por las vas jurdicas y la realizacin de
la justicia.
Los tribunales penales ejercen funciones de control, de juicio, de revisin y ejecucin de sentencias, atendiendo a las
diferentes fases existentes dentro del proceso penal.
En este sentido, el Cdigo Orgnico Procesal Penal atribuye a los jueces de control, la funcin de hacer respetar la
constitucionalidad y la garanta del debido proceso, velando por la regularidad del mismo, asegurando que las partes
acten de buena fe y ejerzan correctamente las facultades procesales.
Por otra parte, los jueces en funciones de juicio actan como un tercero imparcial que debe resolver el conflicto
planteado por las partes, limitando su actuacin de oficio a los casos expresamente previstos por la Ley, pues la
materia del juicio se le presenta como contenido de la acusacin que se postula y sostiene por persona distinta.
27
CAPTULO IV
Roles de los actores en el Proceso Penal
La funcin del juez de ejecucin es hacer efectivo el cumplimiento de la pena o medida de seguridad impuesta,
garantizando el respeto de los derechos humanos de los condenados, controlando as el cumplimiento adecuado del
rgimen penitenciario.
Finalmente, los jueces de alzada tienen como misin fundamental hacer efectivo el respeto de la garanta de la doble
instancia, mediante la revisin del fallo, siempre y cuando las partes manifiesten su inconformidad con el mismo,
limitando su actuacin dentro de los trminos de la impugnacin efectuada.
4.3
Imputado
El imputado es la persona contra quien se dirige la accin penal y que tiene la necesidad de defenderse. No obstante,
la carga de probar la imputacin le corresponde al Ministerio Pblico o al querellante, de acuerdo con el principio de la
presuncin de inocencia, que asiste en todo caso al imputado.
En el Cdigo Orgnico Procesal Penal se diferencia la figura del imputado a la del acusado, viniendo sta con el auto
de apertura a juicio, es decir el imputado adquiere la cualidad de acusado con este auto. Asimismo, se consagran las
garantas establecidas a su favor, las cuales se encuentran recogidas en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela y en Instrumentos Internacionales de Derechos Humanos ratificados por Venezuela; disponiendo el referido
Cdigo, el tiempo y la forma de su declaracin.
La Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia No. 1636 de fecha 17/07/02, estableci cundo
el imputado adquiere tal condicin y seal que la imputacin puede provenir de una querella (artculo 296 del Cdigo
Adjetivo) o de actos de investigacin que de manera inequvoca, sealan a alguien como autor o partcipe, bien
porque la denuncia menciona a una persona en particular, que se interroga o entrevista como tal, o porque los actos
de investigacin, como allanamientos, etc., reflejan una persecucin penal personalizada, excepto en el caso de la
querella la condicin de imputado en la fase de investigacin, la determina la autoridad encargada de la pesquisa, y
por ello la imputacin pblica del artculo 290 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, no puede ser tenida como tal, hasta
que en alguna forma el Ministerio Pblico lo seale como tal imputado mediante un acto de procedimiento, que mal
puede ser el auto de inicio de la investigacin que se decret, porque el imputado pblicamente solicita se le
investigue. Esta es su voluntad, ms no la del rgano encargado de la persecucin penal, que es la determinante.
Igualmente la citada Sala consider, que de acuerdo con el artculo 49 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana
de Venezuela, las personas tienen derecho de solicitar al Ministerio Pblico, que declare si son o no imputados, y en
caso de no recibir respuesta, se les considera tcitamente como tales.
4.4
La Defensa
En salvaguarda de los derechos y garantas del debido proceso, la legislacin nacional prev que el imputado puede
ejercer su defensa o ser asistido tcnicamente desde los actos iniciales de la investigacin, por un defensor designado
por aqul o sus parientes, o en su defecto por un defensor pblico.
28
CAPTULO IV
Roles de los actores en el Proceso Penal
El Ministerio Pblico como garante en los procesos judiciales de los derechos y garantas constitucionales, as como de
los Tratados, Convenios y Acuerdos Internacionales suscritos por la Repblica, deber resguardar en todo momento,
la vigencia efectiva de ese derecho y el acceso del imputado a los medios idneos para su defensa.
En este sentido la actuacin del defensor tiene un carcter exclusivamente profesional, pues ste no se encuentra
ubicado en una posicin de enemigo o contradictor personal del funcionario judicial, debido a que su obligacin
jurdica y social es la de garantizar un trmite gil del curso procesal.
La funcin fundamental de los defensores pblicos o privados, consiste en hacer efectivas las garantas de orden
constitucional y legal, inherentes a la persona humana, sin entrar a considerar los factores subjetivos relacionados con
la responsabilidad o no de la persona investigada, toda vez que el objetivo es garantizar el debido proceso y los
derechos de cualquier ciudadano que pueda verse involucrado eventualmente en un proceso penal. Ello no es ms
que la aplicacin directa de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, Acuerdos Internacionales,
Tratados y leyes de la Repblica.
El derecho a la defensa debe hacerse efectivo desde el primer acto directo de imputacin, entendiendo que este acto
se produce desde el mismo momento en que hay un sealamiento directo en contra de un ciudadano individualizado,
en la comisin de un hecho punible.
4.5
Vctima
Corresponde a la vctima un rol protagnico en el proceso penal, a la cual se le otorga participacin activa en su
desarrollo, consagrndose como uno de sus objetivos, el resarcimiento del dao sufrido y su proteccin.
En este sentido, la vctima puede participar en el proceso, se haya constituido o no en querellante, y a tales fines se le
atribuyen derechos, como el acceso a las actuaciones, la solicitud de la prctica de diligencias en la investigacin, la
interposicin de querellas, el ejercicio de recursos, la solicitud de la revisin del archivo fiscal, la proteccin necesaria
en caso de amenazas contra su vida, su integridad fsica o moral o la de su familia, etc.
Igualmente, se ampla la definicin de vctima al incluir a los agraviados indirectos. Se restringe la posibilidad de
accionar, a la figura de la vctima, a diferencia del sistema inquisitivo, donde estaba consagrada la accin popular, que
en el rgimen actual ha quedado reducida a los casos de violaciones de derechos humanos, cometidos por
funcionarios o empleados pblicos en ejercicio de sus funciones o con ocasin de ellas.
4.6
El Ministerio Pblico como director de la investigacin penal, se auxilia de los rganos de polica, para la prctica de las
diligencias que considere conducentes al esclarecimiento de los hechos punibles y a la identificacin de sus autores y
partcipes. Dichos rganos Policiales estn bajo la direccin funcional del Ministerio Pblico y subordinados a ste en
las actuaciones que realicen durante el proceso.
29
CAPTULO IV
Roles de los actores en el Proceso Penal
El apoyo que los citados organismos prestan al Ministerio Pblico, es fundamental en todas las disciplinas
criminalsticas, a travs de la prctica de experticias, as como la colaboracin con el Fiscal del Ministerio Pblico en el
diseo de la estrategia investigativa.
En este orden de ideas, adems de la indicada funcin principal, los rganos de Polica de Investigacin, tienen en
general las siguientes:
Recibir denuncias y en dichos casos, practicar slo las diligencias necesarias y urgentes, para fijar los
presupuestos esenciales de la noticia del delito y prestar auxilio a los lesionados, y evitar las consecuencias
nocivas del hecho daoso, debiendo informar de lo actuado al Ministerio Pblico, dentro de las ocho horas
siguientes a la recepcin de aquellas.
Actuar de oficio en los casos de flagrancia, realizando inspeccin en el lugar del hecho, recopilando la evidencia y
asegurando su conservacin. Este es el nico caso en que pueden efectuar aprehensiones sin orden judicial,
debiendo poner al detenido a la disposicin del Ministerio Pblico, en un plazo no mayor de doce horas, a partir
de la detencin.
Auxiliar al Ministerio Pblico y a los rganos Jurisdiccionales, en materia de citaciones, detenciones, conduccin o
proteccin de vctimas y testigos.
Las autoridades policiales tienen el deber de adecuar sus actuaciones a las reglas de conducta establecidas en las
leyes, relativas al respeto de la dignidad humana y especficamente de las personas detenidas. Tales reglas
recogen en forma precisa y concisa el desidertum de una actuacin policial enmarcada dentro del estado de
derecho.
Cabe sealar que los rganos de Polica de Investigaciones Penales son todos aquellos a los que la ley les
atribuye funciones de investigacin, ello significa que el Ministerio Pblico puede hacer uso del auxilio de cualquier
rgano que tenga tales atribuciones, para el mejor desempeo de sus funciones, dependiendo de la especialidad
del cuerpo actuante o en razn del delito de que se trate.
30
CAPTULO V
Actividad probatoria
pginas
Actos de investigacin................................................................................31
Rgimen probatorio.....................................................................................35
Catlogo de pruebas...................................................................................44
CAPTULO V
5.
ACTIVIDAD PROBATORIA
5.1
Actos de Investigacin
Son aquellos que se realizan en la fase preparatoria y estn constituidos por todas las actuaciones encaminadas a
averiguar y hacer constar la perpetracin de hechos punibles, con todas las circunstancias que puedan influir en su
calificacin y en la culpabilidad de los delincuentes. La fase preparatoria tendr por objetivo, entre otros, la
investigacin de la verdad y la recoleccin de todos los objetos de conviccin que permitan fundar la acusacin del
Fiscal y la defensa del imputado.
Los actos de investigacin son ordenados por el Ministerio Pblico y practicados por ste de manera directa o a travs
de los rganos de Investigaciones Penales, salvo aquellos que requieran autorizacin u orden previa de los rganos
jurisdiccionales.
Es importante resaltar que los actos de investigacin se diferencian de los de prueba, en que estos ltimos se
practican en presencia del rgano que ha de dictar sentencia y de las partes, con lo que se garantizan plenamente los
principios de inmediacin, contradiccin y publicidad.
La informacin es la base sobre la que se estructura la investigacin, sin este elemento vital, todos los recursos de
pericia investigadora y tecnolgica son intiles. En este orden de ideas, es importante resaltar que la escena del
crimen o sitio del suceso, es una de las fuentes de informacin ms importantes, es por ello que a continuacin se
indicarn las diferentes evidencias fsicas que se pueden encontrar en el sitio del suceso, as como el tipo de
experticias a realizar dependiendo del delito de que se trate.
El lugar de los hechos:
Importancia: El lugar de los hechos es fuente bsica de informacin y fundamento legal para la coleccin de
elementos de conviccin. Desde un primer momento, se debe tener presente que la proteccin del sitio del suceso
es esencial para evitar, la contaminacin, prdida o inadecuada manipulacin de las all encontradas, factores que
incidirn permanentemente en el desarrollo positivo o negativo de la investigacin.
Es vital que los investigadores busquen y encuentren en el sitio del suceso, todos los elementos de conviccin
ocultos, para que los anlisis pertinentes al proceso metodolgico reconstructivo tengan una mayor confiabilidad.
Para obtener la mayor cantidad de informacin de los elementos colectados en el sitio del suceso, que a su vez
aportarn importantes detalles sobre el hecho investigado, es primordial que tales evidencias lleguen al
laboratorio en condiciones ptimas, lo cual demostrar una correcta investigacin preliminar en el lugar de los
hechos.
Es importante tener presente varias caractersticas generales:
o
El investigador debe acudir prontamente al lugar de los hechos, para evitar prdidas o alteraciones de las
evidencias fsicas.
32
CAPTULO V
Actividad Probatoria
o
o
o
o
Practicar la inspeccin del sitio del suceso con el auxilio de tcnicas fotogrficas y planimtricas, para fijar las
condiciones en que se encontraba el sitio en el momento de realizarse la misma.
Se debe evitar la contaminacin o prdidas de las evidencias fsicas e inspeccionar minuciosamente el lugar,
puesto que algunas veces las mismas son frgiles y por consiguiente, pueden pasar inadvertidas.
La bsqueda de evidencias fsicas debe estar precedida de una planificacin sobre la metodologa a utilizar
para tal fin.
Al sitio deben entrar la menor cantidad de personas para realizar la inspeccin; en primer lugar el fiscal,
luego el investigador, el fotgrafo, el dibujante y los expertos en coleccin, el resto del personal deber
esperar afuera hasta tanto se requieran.
Evidencias Fsica: Consisten en materiales slidos, lquidos y gaseosos, que se colectan en el lugar de los
hechos relacionados con un hecho investigado, que pueden servir como elementos de conviccin y han de ser
debidamente protegidos, embalados, rotulados y transportados, para cumplir con la cadena de custodia y
entregados al funcionario competente.
Cadena de custodia: La cadena de custodia es pieza fundamental en el desarrollo investigativo y probatorio para el
control y/o vigilancia de los elementos de conviccin colectados en el lugar de los hechos, cualquiera que estos sean.
La cadena de custodia es un procedimiento requerido por el Cdigo Orgnico Procesal Penal, que tiene el propsito de
colectar, preservar y resguardar las evidencias fsicas.
Asimismo, la cadena de custodia es el mecanismo que garantiza la autenticidad de los elementos de conviccin
colectados y examinados, es decir, que correspondan al caso investigado sin que den lugar a confusin, adulteracin,
ni sustraccin alguna, y est conformada por los funcionarios y personas bajo cuya responsabilidad se encuentran las
evidencias respectivas, durante las etapas del proceso.
Cada uno de los funcionarios que participen en la cadena de custodia es responsable del control y registro de su
actuacin directa dentro del proceso, y en todo caso deben observarse las pautas siguientes:
Toda evidencia fsica tendr un registro cronolgico, donde conste la cadena de custodia, el cual debe
acompaarla en el curso del proceso.
En el formato de registro de cadena de custodia debe aparecer la identificacin (legible) y firmas de quin recibe
y de quin entrega.
33
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Inspecciones: Las inspecciones son mecanismos que se utilizan para la obtencin y coleccin de evidencias,
relacionadas con el hecho que se investiga o con la persona a quien se le atribuye su autora o participacin. A travs
de las mismas, se comprueba el estado de los lugares pblicos, cosas, rastros y efectos materiales que existan y que
sean de utilidad para la investigacin del hecho, o la individualizacin de los partcipes en l, debiendo levantarse
informe de lo realizado, contentivo de una descripcin detallada de esos elementos y, cuando fuera posible, se
colectarn y conservarn los que sean tiles. De todo lo actuado se le notificar al Ministerio Pblico, cuando ste no
participe en las mismas.
Se recomienda realizar todas las inspecciones y registros en presencia de dos testigos hbiles, que no debern tener
vinculacin con la polica, y dejar constancia de ello en el acta respectiva.
Estn reguladas en los artculos 202 al 209 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, y prevn varios tipos de inspecciones,
a saber:
A personas: Se permite el registro de personas, si se tienen motivos suficientes para presumir que oculta entre
sus ropas o pertenencias o adheridos a su cuerpo, objetos relacionados con un hecho punible. En todo caso,
antes de proceder a la inspeccin, el funcionario debe advertirle acerca de la sospecha y del objeto buscado,
pidindole su exhibicin. Se practicarn separadamente, por una persona del mismo sexo y respetando su pudor.
Se puede efectuar en la persona del imputado un examen corporal y mental con orden judicial, cuando sea
necesario y siempre respetando su pudor, pudiendo asistir una persona de su confianza. Si es preciso se
practicar con el auxilio de expertos, caso en el cual la inspeccin se fusionara con la prueba pericial, pues aqul
aportara sus conocimientos tcnicos. Este examen es aplicable a otras personas, cuando sea absolutamente
indispensable para descubrir la verdad.
A vehculos: Se podrn realizar inspecciones de vehculos, bajo los mismos supuestos anteriores y formalidades,
salvo las referidas directamente a las personas.
En un lugar pblico: Los registros en estos lugares, se efectan cuando haya motivos suficientes para presumir
que en los mismos existen rastros del delito investigado o de alguna persona fugada o sospechosa. Dichos
registros requieren la presencia de quien habite o se encuentre en posesin o est encargado del lugar, y a falta
de stos, de cualquier persona mayor de edad.
En lugares cerrados de acceso pblico: El Cdigo permite el registro de los mismos tambin en horario
nocturno, con autorizacin judicial, salvo en los casos en que se acte para impedir la realizacin de un delito,
cuando est abierto y se trate de un caso grave que no admita demora en la ejecucin y cuando el interesado o
su representante preste su consentimiento expreso.
Allanamientos: El Cdigo Orgnico Procesal Penal regula su prctica en los artculos 210 al 213.
El allanamiento es la excepcin a la inviolabilidad del hogar domstico y recinto privado, consagrado en la Constitucin
de la Repblica Bolivariana de Venezuela, en su artculo 47. Tales registros se efectuarn por orden judicial, a solicitud
del Ministerio Pblico, o a requerimiento del rgano policial, previa autorizacin del Fiscal del Ministerio Pblico, en los
34
CAPTULO V
Actividad Probatoria
casos de necesidad y urgencia; en este ltimo supuesto, se recomienda que de ser posible, la misma se realice por
escrito.
Se excepta la autorizacin judicial en los siguientes casos:
Levantamiento e identificacin de cadveres: En los casos de muertes violentas o cuando existan fundadas
sospechas de que la muerte es consecuencia de la perpetracin de un hecho punible, antes de la inhumacin del
occiso, se realizar la inspeccin corporal preliminar. En tales supuestos el Ministerio Pblico puede ordenar las
diligencias que considere pertinentes.
Cuando el mdico forense no est disponible o no exista en la localidad, los rganos de investigaciones penales,
son competentes para el levantamiento del cadver y su traslado a la morgue.
Autopsia: Las autopsias deben practicarse en las dependencias de la medicatura forense, por el mdico
correspondiente. Si no lo hubiere, el Ministerio Pblico debe designar el lugar y mdico encargado de su
realizacin.
Exhumacin: La exhumacin puede solicitarse por el Ministerio Pblico, entre otros supuestos, cuando el
cadver ha sido sepultado sin la prctica de autopsia y se sospeche que la muerte es consecuencia de un hecho
punible, cuando el resultado de la autopsia es controvertido, para establecer la identidad plena del occiso, etc. En
caso de requerirse tal examen, debe solicitarse autorizacin judicial.
Para su prctica debe informarse con anterioridad a un familiar del difunto, para sealar donde fue inhumado y
efecte el debido reconocimiento, tambin se observarn los requisitos sanitarios correspondientes.
35
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Incautacin: Esta figura, que no es otra cosa que el apoderamiento o toma de posesin que en virtud de
atribuciones legales lleva a cabo una autoridad competente, se utiliza cuando el Ministerio Pblico en el curso de una
investigacin estima que se hace necesario la obtencin de correspondencia y otros documentos que se presuman
emanados de los participes o dirigidos a ellos, y que pueden guardar relacin con el hecho punible. De igual modo,
podr disponer la incautacin de documentos, ttulos, valores y cantidades de dinero disponibles en cuentas bancarias
o en cajas de seguridad de los bancos o en poder de terceros, cuando existan fundamentos razonables para deducir
que ellos guardan relacin con el hecho delictivo investigado.
Para todo ello, se requiere la autorizacin previa del Juez de Control al solicitud del Ministerio Pblico, salvo en casos
de necesidad y urgencia en los cuales el rgano de polica de investigaciones penales podr requerirla directamente a
dicho Juez, previa autorizacin, por cualquier medio del Ministerio Pblico, la cual debe constar en la solicitud.
Interceptacin o grabacin de comunicaciones privadas: En virtud a lo previsto en el artculo 219 del Cdigo
Adjetivo, slo podr disponerse la interceptacin o grabacin de comunicaciones privadas, conforme a la Ley sobre
Proteccin a la Privacidad de las Comunicaciones, que prev en su artculo 6 los delitos que permiten tal actuacin,
como son:
En estos casos, el Ministerio Pblico deber solicitar razonadamente al Juez de Control del lugar donde se realizar la
intervencin, la correspondiente autorizacin con expreso sealamiento del delito que se investiga, el tiempo de
duracin, que no exceder de treinta (30) das, los medios tcnicos a ser empleados y el sitio o lugar desde donde se
efectuar. Podrn acordarse prrrogas sucesivas mediante el mismo procedimiento y por lapsos iguales.
Por su parte, el rgano de polica de investigaciones penales, previa justificacin de la necesidad y urgencia del caso,
podr solicitar directamente al Juez de Control la respectiva orden, previa autorizacin, por cualquier medio, del
Ministerio Pblico, que deber constar conjuntamente con los dems sealamientos en la solicitud respectiva.
Es importante sealar que, conforme al artculo 221 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, las grabaciones autorizadas
sern utilizadas exclusivamente por las autoridades encargadas de la investigacin y el enjuiciamiento, quedando
prohibida la divulgacin de la informacin obtenida.
5.2
Rgimen Probatorio
Principios de la actividad probatoria: En el proceso penal la prueba est dirigida, en primer trmino, a lograr la
acreditacin de la comisin de un hecho punible, con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin y en
segundo lugar, a la individualizacin de los autores y dems partcipes en ese hecho.
36
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Por su parte, los medios de prueba son los instrumentos que le suministran al juez el conocimiento de los hechos
objeto de la prueba.
El artculo 49 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, consagra en su ordinal primero, el derecho
de toda persona de acceder a las pruebas cuando se realiza una investigacin en su contra, en el mismo sentido,
establece que las pruebas deben ser obtenidas en comunin con las reglas del debido proceso.
Libertad de pruebas: El Cdigo Orgnico Procesal Penal en su artculo 198, consagra la libertad de prueba, al
disponer que se podrn probar todos los hechos y circunstancias de inters para la correcta solucin del caso por
cualquier medio de prueba, incorporado legalmente.
La libertad de pruebas, consustancial al sistema acusatorio, es la facultad de las partes de promover cualquier
medio probatorio lcito, pertinente, idneo y oportuno para comprobar los hechos en que fundan sus
pretensiones.
Licitud o legalidad: La sentencia solo puede fundarse en los elementos de pruebas obtenidos e incorporados
legalmente al proceso, por ello no puede utilizarse la informacin obtenida mediante el menoscabo de la voluntad
o por violacin de los derechos fundamentales de las personas o la obtenida por un medio o procedimiento ilcito.
Se considera prueba ilegal, aquella que se practic en contravencin de las garantas constitucionales o legales, o
por su irregular incorporacin al proceso.
Este principio se encuentra recogido en los artculos 197 y 199 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Control y Contradiccin: Adecuando el carcter de contradictorio del nuevo proceso, consagrado en el artculo
18 del Cdigo Orgnico Procesal Penal a las pruebas, la parte contra quien obra la prueba debe tener la
posibilidad de controlarla durante su formacin y de impugnarla, de oponerse a su valoracin o contradecirla con
otros medios de prueba.
Comunidad: Las pruebas se integran al proceso de forma general, es decir, se aprecian para establecer la
verdad real, independientemente del inters que tengan las partes. En efecto, una vez incorporadas, stas
pertenecen al proceso y no a las partes que las hayan promovido, pudiendo beneficiar o perjudicar a cualquiera
de ellas.
Pertinencia: Debe existir una adecuacin entre los hechos que se pretenden llevar al proceso y los que son
objeto de prueba. Es decir, tal y como lo establece el Cdigo Orgnico Procesal Penal en su artculo 198, segundo
aparte, un medio de prueba para ser admitido, debe referirse directa o indirectamente a los hechos objeto del
proceso.
Sana Crtica: Implica que los tribunales apreciarn las pruebas segn la sana crtica observando las reglas de la
lgica, los conocimientos cientficos y las mximas de experiencia.
No se trata de la apreciacin libre, subjetiva, y arbitraria del juzgador, sino de la apreciacin subjetiva sustentada
en los elementos objetivos aportados al proceso. Por ello, no slo debe sealar en la sentencia, cules son los
fundamentos de su apreciacin, sino explicar razonablemente por qu los acepta, conforme a lo dispuesto en el
artculo 22 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
37
CAPTULO V
Actividad Probatoria
La prueba: Se entiende por prueba los diversos medios allegados al proceso mediante el cumplimiento de los
requisitos legales, que contienen los motivos o razones para llevar al rgano jurisdiccional, el convencimiento sobre la
existencia o inexistencia de los hechos que interesan al proceso.4
La prueba es considerada como todo lo que pueda servir para el descubrimiento de la verdad acerca de los hechos
que en aqul son investigados y respecto de los cuales se pretende aplicar la ley sustantiva.5
La prueba presenta cuatro aspectos que pueden ser analizados por separado, siendo los mismos: elemento de prueba;
rgano de prueba; medio de prueba y objeto de la prueba.
Elemento de prueba: Es todo dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso, capaz de producir un
conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la imputacin delictiva. Este concepto implica varios
fenmenos para ser considerado como elemento de prueba, tales como la objetividad, es decir, el dato debe
provenir del mundo externo al proceso y debe cumplirse de un modo tal que pueda ser controlado por las partes.
La legalidad de los elementos de prueba, es presupuesto indispensable para su utilizacin, su posible ilegalidad
podr obedecer a dos motivos: su irregular obtencin o su irregular incorporacin al proceso.
La relevancia del elemento de prueba ser tal, no slo cuando produzca certeza sobre la existencia o inexistencia
del hecho que con l se pretende acreditar, sino tambin cuando permita fundar sobre ste un juicio de
probabilidad. Esta idoneidad conviccional es conocida como relevancia o utilidad de la prueba.
La pertinencia implica que el dato probatorio debe relacionarse con los extremos de la imputacin delictiva, esto
es, existencia del hecho y participacin del imputado o con cualquier hecho o circunstancia jurdicamente
relevante del proceso. La relacin entre el hecho o circunstancia que se quiere acreditar y el elemento de prueba
que se pretende utilizar para ello, es conocida como pertinencia de la prueba. Con relacin a la relevancia y a la
pertinencia, nuestro Cdigo Adjetivo las refiere a los medios de prueba, caractersticas stas, que en realidad
corresponden a los elementos de prueba.
rgano de prueba: Es el sujeto que porta un elemento de prueba y lo trasmite al proceso. Su funcin es la de
intermediario entre la prueba y el rgano jurisdiccional.
Medio de prueba: Es el procedimiento establecido por la Ley tendiente a lograr el ingreso del elemento de
prueba en el proceso. La Ley establece separadamente los distintos medios de pruebas que acepta,
reglamentndolos en particular, a la vez que incluye normas de tipo general, con sentido garantizador o restrictivo
de los derechos de las partes.
Objeto de la prueba: Es aquello que puede ser probado, aquello sobre lo cual debe o puede recaer la prueba.
Este tema debe ser considerado segn la doctrina, bajo dos pticas, es decir, realizar consideraciones tanto en
abstracto como en concreto.
Consideracin en abstracto: la prueba puede recaer sobre hechos naturales o humanos, fsicos o psquicos.
Tambin sobre la existencia y cualidades de personas, cosas y lugares.
GARCIA VALENCIA, Jess Ignacio, LAS PRUEBAS EN EL PROCESO PENAL, Parte General, Tercera Edicin, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez. Bogota.
2000,p. 70.
CAFFERATA NORES, Jos, LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL, Tercera edicin, Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1998, p. 4.
38
CAPTULO V
Actividad Probatoria
En cambio, no sern objeto de prueba los hechos notorios, ni los evidentes, salvo que sean controvertidos
razonablemente; tampoco la existencia del derecho positivo vigente, ni aquellos temas sobre los cuales las leyes
prohben hacer prueba.
Consideracin en concreto: La prueba deber versar sobre la existencia del hecho delictivo y las circunstancias
que lo califiquen, agraven, atenen o justifiquen, o influyan en la punibilidad. Deber igualmente dirigirse a
individualizar a sus autores o partcipes, estableciendo su identidad y caractersticas. No podr ser objeto de
prueba ni de investigacin, ningn hecho o circunstancia que no se vincule con estos aspectos, cualquiera que
sea el pretexto que se invoque.
La proposicin de la prueba por parte del Ministerio Pblico: El Cdigo Orgnico Procesal Penal, permite el
ofrecimiento de pruebas por parte del Ministerio Pblico en las siguientes oportunidades:
En la acusacin (artculo 326), deber ofrecer los medios de prueba con indicacin de su pertinencia y necesidad.
Hasta cinco das antes del vencimiento del plazo fijado para la celebracin de la audiencia preliminar, puede
ofrecer nuevas pruebas de las cuales haya tenido conocimiento con posterioridad a la presentacin de la
acusacin (artculo 328).
Durante la etapa de preparacin del debate, cuando se tenga conocimiento de pruebas con posterioridad a la
audiencia preliminar (artculo 343, prueba complementaria).
En los casos de ampliacin de la acusacin, se pueden ofrecer nuevas pruebas, relacionadas con los nuevos
hechos (artculo 351).
En la celebracin del debate, cuando surjan hechos o circunstancias nuevas que requieran su esclarecimiento, se
podr solicitar la prctica de pruebas (artculo 359, nuevas pruebas).
Estipulaciones: Las estipulaciones son convenios verbales y clusulas de cualquier acto o negocio jurdico, y en el
proceso penal, se entienden como todos aquellos acuerdos realizados por las partes con relacin a la prescindencia de
la presentacin en el debate del juicio oral y pblico, de las pruebas de los hechos que se dan por demostrados,
artculo 200 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Las mismas se realizan en la audiencia preliminar, de conformidad con el artculo 328 ejusdem, siendo obligacin del
Tribunal dejar expresa constancia en el auto de apertura a juicio, del acuerdo alcanzado entre las partes, pudiendo
stas alegarlas en el debate, sin necesidad de incorporarlas por algn medio de prueba.
Es aconsejable la utilizacin de esta figura en los casos en que se presuma la dificultad de la comparecencia del
experto y no sea necesaria alguna aclaratoria sobre el contenido del informe, ni sea fundamental para el debate
probatorio.
Testimonio: Es la exposicin o relato que una persona realiza ante el funcionario competente, de los hechos o
circunstancias relacionados directa o indirectamente con el delito materia de investigacin y de los cuales ha tenido
conocimiento por percepcin directa o por informaciones.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal desarrolla esta figura en sus artculos 222 al 236.
39
CAPTULO V
Actividad Probatoria
El principio general que rige el testimonio es el que todo habitante del pas o persona que se halle en l tendr el
deber de concurrir a la citacin practicada por un Tribunal, con el fin de prestar declaracin testimonial.
Esta obligacin de rendir declaracin tiene sus exenciones en los siguientes casos:
El cnyuge o la persona con quien haga vida marital el imputado, sus ascendientes y descendientes y dems
parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, sus padres adoptantes y su hijo
adoptivo.
Los ministros de cualquier culto respecto de las noticias que se le hubieren revelado en el ejercicio de las
funciones propias de su ministerio;
Los abogados respecto de las instrucciones y explicaciones que reciban de sus clientes;
Los mdicos cirujanos, farmacuticos, enfermeras, pasantes de medicina y dems profesionales de la salud.
Recepcin de la prueba testimonial en el debate oral: Luego de oda la declaracin del imputado y de los
expertos, se proceder a la recepcin de la prueba testimonial, en el orden determinado en el artculo 355 del Cdigo
Adjetivo, es decir, primero los promovidos por el Ministerio Pblico, luego los propuestos por el querellante y
finalmente los del acusado, salvo que el Juez altere este orden, cuando lo considere conveniente para el mejor
esclarecimiento de los hechos.
Los testigos no podrn comunicarse entre s, ni con otras personas, ni ver, or o ser informados de lo que ocurre en el
debate. En caso de incumplimiento de la anterior regla, se tomar la declaracin del testigo, pero el Tribunal apreciar
esta circunstancia al valorar la prueba.
Los testigos deben ser juramentados e interrogados sobre su identidad personal (artculo 227 Cdigo Orgnico
Procesal Penal) y las circunstancias generales para apreciar su declaracin, luego de ello, se le conceder la palabra
para que indique lo que sabe acerca del hecho y cmo obtuvo conocimiento del mismo. Luego del citado relato, se
permite el interrogatorio directo, inicindolo quien lo propuso, continundose en el orden que el Juez presidente
considere conveniente, procurndose que la defensa interrogue en ltimo lugar. Podr igualmente el Tribunal
interrogar al testigo.
En los interrogatorios no se permitirn preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes, y deben realizarse sin
presiones indebidas, ni ofensas a la dignidad del testigo.
40
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Las partes pueden objetar las preguntas que se formulen y solicitar la revocacin de las decisiones al Juez Presidente,
cuando limiten el interrogatorio.
Cuando el testigo oportunamente citado no haya comparecido, el Juez Presidente ordenar que sea conducido por
medio de la fuerza pblica, y solicitar a quien lo propuso que colabore con la diligencia. Se podr suspender el juicio
por esta causa una sola vez, y si el testigo no concurre a un segundo llamado o no puede ser localizado, para su
conduccin por la fuerza pblica, el juicio continuar prescindindose de dicha prueba.
En caso de que el testigo no pueda concurrir al debate por un impedimento justificado, ser examinado en el lugar
donde se halle, por el juez profesional. Si se encuentra en un lugar distinto al del juicio, o se trata de persona que no
tiene el deber de concurrir a prestar declaracin, el juez presidente avisar sin demora al juez de aquel lugar, quien
los examinar. En ambos casos se ordenar la reproduccin cinematogrfica, o de otra especie, del acto y las partes
podrn participar en l.
Reconocimiento: Forma parte de la prueba testimonial, el reconocimiento de personas y todo cuanto pueda ser
objeto de percepcin sensorial.
En caso del reconocimiento del imputado, establecido en el artculo 230 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, se
solicitar al testigo reconocedor, que previamente lo describa, sealando sus rasgos ms caractersticos, a objeto de
establecer si efectivamente lo conoce o lo ha visto anteriormente, cuidando que no reciba indicacin alguna que le
permita deducir cul es la persona a reconocer.
El reconocimiento en rueda de individuos, se realiza con un grupo conformado por la persona a reconocer y por lo
menos, otras tres ms, de aspecto exterior semejante. El reconocedor ser juramentado y manifestar en el acto, si la
persona a la que se ha referido en sus declaraciones, se encuentra entre las que forman la rueda o grupo, y en caso
afirmativo, sealar cul es. La misma se practica en presencia del Juez y se lleva a efecto, aun sin el consentimiento
del imputado. Regirn de manera supletoria las reglas del testimonio y las de la declaracin del imputado.
Cuando sean varios los reconocedores de una persona, las diligencias se practicarn separadamente con cada uno de
ellos, evitando que se comuniquen, hasta que se haya efectuado el ltimo acto; y si son varios los que han de ser
reconocidos, el reconocimiento deber practicarse por separado para cada uno de ellos.
El reconocimiento proceder, o se recomienda hacer su solicitud en los siguientes casos:
Cuando sea dudosa la identidad fsica de una persona, el reconocimiento tendr como fin establecer si la persona
sometida al proceso es la misma contra la cul se dirige la pretensin, es decir, se tratar de verificar si el o los
individuos que se tienen como tales en el proceso son los mismos contra quienes se debe realizar la imputacin.
Cuando haya dudas acerca de la identificacin nominal de una persona, en casos tales, como cuando exista una
negativa por parte del imputado a establecer su verdadera identidad, o cuando suministre datos falsos acerca de
la misma.
Cuando sea necesario verificar si quien dice conocer o haber visto a una persona, efectivamente la conoce o la ha
visto, controlando de esta manera la veracidad del testimonio, cuando hay dudas con respecto al mismo.
41
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Careo: El careo no es un medio de prueba autnomo, se utiliza para la recta valoracin del testigo y supone la
confrontacin de dos personas con posiciones contrapuestas, pudiendo verificarse entre testigos o entre las partes y
los testigos. En estos casos se aplican las reglas del testimonio.
La experticia: Es un medio de prueba a travs del cual son aportados al proceso los elementos de juicio necesarios
para la resolucin de cuestiones que, por su naturaleza requieren de conocimiento y habilidad especial, sometindolas
al examen, anlisis, reconocimiento e informes de personas que posean la respectiva competencia cientfica, tcnica o
prctica.
La experticia est regulada en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, en sus artculos 237 al 242.
El Ministerio Pblico ordenar la prctica de experticias cuando para el examen de una persona u objeto, o para
descubrir o valorar un elemento de conviccin, se requieran conocimientos o habilidades especiales en alguna ciencia,
arte u oficio. Pudiendo sealarle a los peritos asignados, los aspectos ms importantes que deben ser objeto de la
peritacin, sin que ello sea limitativo.
Clasificacin de los peritos:
Titulares: Siempre que la ciencia el arte u oficio estn reglamentados, debern poseer ttulo en la materia relativa
al asunto sobre el cual dictaminarn.
No titulares: Caso contrario, debern designarse a personas de reconocida experiencia en la materia.
Oficial (permanente): Funcionarios adscritos al rgano de investigaciones penales, en virtud de lo cual bastarn
sus designaciones por el superior inmediato para el cumplimiento de sus funciones, sin que sea menester ser
juramentados.
No oficial (ocasional): Requieren ser designados y juramentados por el Juez, previa peticin del Ministerio Pblico.
Deberes de los peritos: Tienen la obligacin de comparecer al llamamiento, aceptar y cumplir el encargo que
motiv su citacin, a menos que exista razn legal que justifique su excusa. El incumplimiento de estos deberes, se
sanciona segn lo pautado en el artculo 469 del Cdigo de Procedimiento Civil.
Igualmente, los peritos tienen el deber de cumplir sus cargos bajo el juramento de fidelidad. La violacin de este
deber puede constituir el delito tipificado en el artculo 246 del Cdigo Penal.
Incorporacin de nuevos peritos: Podrn nombrarse uno o ms peritos nuevos, de oficio o a peticin de partes,
para que examinen los informes, y de ser el caso los amplen o repitan, cuando los mismos sean dudosos, insuficientes
o contradictorios, o cuando el Juez o el Ministerio Pblico lo estimen pertinente.
Contenido del informe pericial: Conforme al artculo 239 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, el informe debe
contener como mnimo, una parte descriptiva de la persona o cosa objeto de la experticia; una expositiva de las
operaciones practicadas y sus resultados; y una conclusiva, que constituye el dictamen u opinin pericial propiamente
dicho.
42
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Con respecto al avalo prudencial de los bienes sustrados o daados, o el monto de lo defraudado, estipulado en el
citado Cdigo en su artculo 241, tanto el Fiscal encargado de la investigacin como el Juez, podrn solicitar a los
peritos una regulacin prudencial, nicamente cuando no pueda establecerse por causas justificadas, el valor real de
tales bienes o el monto de lo defraudado.
El Fiscal antes de presentar como medio probatorio un peritaje, debe analizarlo, para determinar si rene los
requisitos de objetividad y seriedad en sus conclusiones, y de no ajustarse a tales parmetros, evaluar la posibilidad
de efectuar uno nuevo, a fin de evitar contradicciones que puedan afectar su valoracin dentro del debate.
El dictamen pericial debe ser considerado conjuntamente con la declaracin del experto como una sola prueba, sin
embargo, en los casos de imposibilidad de comparecencia del perito, debe insistirse en la valoracin del informe
presentado por el mismo.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal, en su artculo 339, permite incorporar al juicio por su lectura, las experticias que se
hayan recibido conforme a las reglas de la prueba anticipada, sin perjuicio de que las partes o el tribunal exijan la
comparecencia personal del experto, cuando sea posible.
En el debate luego de la declaracin del imputado, se oyen a los expertos, salvo que el Tribunal disponga otra cosa.
Despus de juramentar a los peritos y conocer su identidad personal, stos debern expresar la razn de sus
informaciones y el origen de su conocimiento para apreciar su informe. El Juez les conceder la palabra para que
expliquen las experticias suscritas, pudiendo consultar notas o dictmenes, sin que pueda reemplazarse la declaracin
por su lectura.
Al finalizar el relato, el Juez permitir que respondan directamente a las preguntas que les formulen las partes y el
tribunal, conforme a las reglas del Cdigo Adjetivo.
Prueba anticipada: La justificacin de la prueba anticipada, tiene su fundamento en la necesidad de las partes de
realizar diligencias probatorias que por su naturaleza son definitivas e irreproducibles, esto es, que el trascurso del
tiempo puede producir su modificacin o desaparicin, lo cual impedira su incorporacin al debate pblico y oral. Por
ello se permite su prctica anticipada, constituyndose en una excepcin al principio de inmediacin, pues el Tribunal
de Juicio podr apreciarla, en consideracin a las circunstancias en que la prueba se practic y a la posibilidad de
controlarla que tuvo la parte contra quien obrara, an cuando se trate de pruebas no practicadas en su presencia.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal, consagra en su artculo 307 la prueba anticipada, la cual procede a solicitud del
Ministerio Pblico o cualquiera de las partes, en los casos de reconocimientos, inspecciones, experticias, cuando por su
naturaleza y caractersticas, deban ser consideradas como actos definitivos e irreproducibles. Igualmente, se admite
en prueba testimonial, cuando exista algn obstculo difcil de superar del cual se presuma que no podr hacerse
durante el juicio, pero si el impedimento no existiere para la fecha del debate, la persona deber concurrir a prestar su
declaracin.
43
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Se sugiere que el Fiscal del Ministerio Pblico en los casos de delacin (supuesto especial del principio de oportunidad,
artculo 39 del Cdigo Orgnico Procesal Penal), solicite como prueba anticipada, la declaracin del delator, para
proteger su integridad y evitar que sea inducido a no declarar o que lo haga falsamente o a que se arrepienta de
hacerlo.
El Juez de Control practicar el acto, si lo considera admisible, citando a todas las partes, incluida la vctima, aunque
no se hubiere querellado, quienes tendrn derecho a asistir. Los resultados de dicha prueba, sern entregados al
Ministerio Pblico, pudiendo las dems partes obtener copia de las actas.
El Tribunal Supremo de Justicia estableci un procedimiento para la prctica de la prueba anticipada, en los casos
previstos en la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, el cual se llevar a cabo, siempre y
cuando exista imputado en la fase de investigacin. Igualmente, se estableci en dicha jurisprudencia, el
procedimiento para la incineracin de las citadas sustancias. (Sentencia del Tribunal Supremo, Sala Constitucional,
Expediente No. 2001-1116 del 25/09/01, aclaratoria sobre la misma decisin de fecha 29/11/01 y decisin sobre la
solicitud de ampliacin de fecha 04/11/02, expediente No. 01-1116)
Pruebas documentales: El Cdigo Orgnico Procesal Penal, no define qu se entiende por pruebas documentales,
tan slo se limita a sealar que las mismas sern incorporadas en el juicio oral por su lectura (artculo 339). Adems
sern exhibidas, indicando el origen de las mismas. Iguales requisitos deben cumplirse con las grabaciones y
elementos de prueba audiovisuales (artculo 358).
Pareciera que el Cdigo Orgnico Procesal Penal, considera las pruebas documentales en su sentido estricto (tesis
literalista)6, permitiendo su incorporacin por la lectura y cataloga como elementos de prueba distintos, a otros que la
doctrina considera tambin como documentos (tesis de la representatividad)7. Dentro de estos ltimos se encuentran,
las grabaciones y elementos de prueba audiovisuales, los cuales se incorporan mediante su reproduccin en audiencia.
Segn la doctrina, en la actualidad son documentos, no slo las atestaciones escritas, sino toda expresin de persona
conocida o conocible, recogida por cualquier medio mecnico o tcnicamente impreso, como los planos, dibujos,
cuadros, fotografas, radiografas, cintas cinematogrficas, fonpticas y archivos electromagnticos, que tengan
capacidad probatoria y que cumplan con los requisitos exigidos en el Cdigo Adjetivo para ser apreciadas como
elemento de prueba (artculos 197 y 198).
En materia documental debe tenerse como marco de referencia lo dispuesto en el Cdigo Civil,
Procedimiento Civil, y otras leyes que consagren normas relativas a la misma.
el Cdigo de
Indicios: Es un medio probatorio indirecto, que tiene como fundamento el razonamiento y consiste en deducir o
inferir de un hecho probado, otro que no lo est.
MARTNEZ RAVE, Gilberto. PROCEDIMIENTO PENAL COLOMBIANO, Dcima Edicin, Editorial Temis, Colombia, 1997, p 464.
Esta tesis sostiene que para que exista documento debe tratarse de un escrito, imputable a una persona identificada y que produzca consecuencias jurdicas.
7
Ibidem. Esta tesis pretende que todo aquello que tenga carcter representativo y declaratorio debe entenderse y calificarse como documento.
44
CAPTULO V
Actividad Probatoria
El Cdigo Orgnico Procesal Penal, no reglamenta especficamente la prueba indiciaria, sin embargo, sta se permite
por el imperio de los principios de libertad probatoria y sana crtica racional. En la etapa investigativa, los indicios
sirven para justificar ciertas actuaciones, como es el caso de los allanamientos o para solicitar la imposicin o
revocacin de medidas cautelares, con base en el peligro de fuga u obstaculizacin.
Asimismo, para asegurar la vigencia de las garantas constitucionales, se impide entre otros supuestos, fundar en el
silencio del imputado una presuncin de culpabilidad, no obstante, lo anterior no impide que las sentencias
condenatorias puedan fundamentarse en pruebas indiciarias, siempre y cuando se basen en mltiples indicios
concordantes, graves y precisos. Igualmente deben estar fehacientemente acreditados, como lo exigen actualmente,
la jurisprudencia y la doctrina (Tribunal Supremo de Justicia, Sala de Casacin Penal, sentencia No. 875 del 22/06/00).
5.3
Catlogo de pruebas
Sitio del suceso: Los rganos policiales deben acordonar el sitio y solicitar presencia del mdico forense, a fines
de realizar el levantamiento del cadver.
Se requiere la presencia de las siguientes comisiones:
o De la dependencia que se encarga en los rganos de investigaciones penales, de dejar constancia mediante
inspeccin tcnica del conjunto de diligencias tcnicas cientficas que realicen los expertos en la escena del
crimen, de todos los elementos de conviccin que permitirn la individualizacin de los actores o partcipes
de un hecho que se investiga (Inspeccin tcnica criminalstica).
o Balstica: cuyo propsito comprende un conjunto de conocimientos criminalsticos que estudian las armas de
fuego, sus municiones, movimientos, alcance, efecto y direccin de sus proyectiles, as mismo trata de
establecer en las lesiones o muertes causadas por proyectiles, cuanto detalle resulte posible acerca de las
mismas y dems circunstancias que ayuden a orientar la investigacin policial, contribuyendo con los
elementos probatorios (en caso de ser el instrumento de comisin un arma de fuego, trayectoria balstica)
o Planimetra: como medio de fijacin del sitio del suceso y de todos los elementos de conviccin (slo cuando
sea estrictamente necesaria).
o Microanlisis: para la activacin de huellas dactilares en soportes no convencionales y coleccin de evidencias
fsicas dependiendo del hecho que requieran tratamiento especial.
Experticias generales a solicitar: en caso de homicidio con arma blanca o de fuego, suicidio u homicidio con
violacin.
45
CAPTULO V
Actividad Probatoria
En prendas de vestir:
Experticia seminal: para determinar la presencia de lquido seminal. Es necesario resaltar que no se debe
utilizar toda la muestra, a fin de resguardar parte de aquella, para futuros exmenes de identificacin
gentica.
Experticia fsica: para determinar el origen de soluciones de continuidad y practicar barridos, cuyo
producto ser estudiado, a los fines de vincularlo con la zona o el lugar donde estuvo la vctima antes de
morir.
Experticia tricolgica: tambin denominado anlisis de apndices pilosos, el cual se utiliza para hacer
comparaciones en caso de homicidio con violacin o cualquier otro tipo de delito.
Experticia qumica: para determinar la presencia de residuos de disparos (plvora o fulminante) y con
ello, la distancia en que stos se produjeron y naturaleza qumica de cualquier otra sustancia.
Registro fotogrfico: el cual debe ser realizado tanto en forma general, particular y en detalle, a las
prendas de vestir, para dejar constancia de marcas, seales, mecanismo de formacin de manchas,
soluciones de continuidad, y la fijacin de las evidencia antes de proceder a colectarlas.
En el Cadver:
Fijacin fotogrfica: para conservar la imagen del cadver y de cada una de las posibles lesiones,
heridas, marcas, tatuajes y cicatrices, entre otras seales, y las manos si se presume suicidio.
Experticia tricolgica: para coleccin de apndices pilosos ceflicos, pbicos y en otras partes si lo
hubiere para futuras comparaciones (cortados, arrancados y cados).
Frotis vaginal y anal: para realizar anlisis seminal, en los casos de homicidio, donde se sospeche
violacin.
Anlisis de trazas de disparos: para dejar constancia de posibles residuos de fulminante producto de un
disparo. Se debe efectuar en ambas manos de la vctima (dorso) y en cualquier otra rea del cuerpo que
se crea necesario.
Cortar uas: con el objetivo de colectar muestras de sangre, tejido epitelial, restos de plvora no
combustionada, fibras textiles, materia orgnica o inorgnica, drogas o cualquier otra evidencia de
inters criminalstico. Se embalan individualmente, diferenciando las recopiladas de la mano derecha y
de la izquierda. Antes de cortarlas, de ser posible, debe colectarse cualquier muestra de inters que
pudiera perderse por la accin del corte.
Practicar la necrodactlia: para la identificacin del cadver. Previamente debe realizarse la coleccin de
uas y residuos, en caso que se requiera.
antebrazo y mano para verificar direccin y sentido de las proyecciones, de existir stas.
46
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Imputado:
o Examen mdico legal: para constatar el estado general fsico del imputado, y verificar cualquier caracterstica,
tales como: lunares, deformaciones, cicatrices, lesiones, entre otras.
o Anlisis toxicolgico: consiste en la toma de muestras de sangre, orina, secreciones nasales, secreciones
salivares o adherencias dactilares con el objeto de determinar la presencia de algn tipo de droga o
sustancias ingeridas.
o Experticia tricolgica: para coleccin de apndices pilosos, ceflicos, pbicos, bigotes, piernas, brazos y
axilas, para futuras comparaciones (cortados, arrancados y cados).
o Anlisis hematolgico: para determinar el grupo sanguneo y el perfil gentico, y realizar el anlisis
toxicolgico, entre otros.
o Segmentos Crneos: con el objetivo de colectar muestras de sangre, tejido epitelial, restos de plvora no
combustionada, fibras textiles, materia orgnica o inorgnica, drogas o cualquier otra evidencia de inters
criminalstico. Se embalan individualmente, diferenciando las recopiladas de la mano derecha y de la
izquierda. Antes de cortarlas, de ser posible, debe colectarse cualquier muestra de inters que pudiera
perderse por la accin del corte.
o Colectar prendas de vestir: para el anlisis de residuos de disparos, as como de cualquier otra sustancia que
pueda vincularlo con el sitio del suceso o la vctima.
o Las armas de fuego relacionadas con hechos delictivos, en primer lugar, deben enviarse al Departamento de
Microanlisis para la activacin de huellas dactilares y la determinacin de presencia de muestras hemticas y
apndices pilosos. Posteriormente, las armas se remitirn, al Departamento de Balstica, para ser sometidas a
experticias mecnicas, de diseo y qumicas (si fue disparada recientemente), activacin de seriales y para la
comparacin de las conchas o los proyectiles, colectados durante la investigacin.
Armas blancas y objetos contundentes: Deben ser enviados al Departamento de Microanlisis con el
propsito de ser sometidos a experticias, tales como: activaciones especiales para la obtencin de huellas
dactilares si el soporte lo permite; reconocimiento legal; hematologa y de ser posible, comparar con las
caractersticas de la lesin para verificar la correspondencia y con ello, poder vincular dicha arma al hecho que se
investiga.
En las lesiones, el examen ms importante es el reconocimiento mdico legal, cabe sealar que si de inmediato
no se observan los hematomas, debe indicrsele a la vctima que en cuanto comiencen a aparecer, debe acudir a
que se le practique el correspondiente examen mdico legal (la hemoglobina se degrada al pasar los das).
Igualmente, deben practicarse experticias en las prendas de vestir, para determinar, como ya se indic, arrastres,
cadas o adherencias, que permitan precisar el modo y circunstancias de cmo se realiz el hecho
(enfrentamiento, agavillamiento, etc.)
Delitos contra la propiedad: Al igual que en cualquier investigacin, el sitio del suceso debe acordonarse con
la finalidad de preservar las evidencias fsicas y solicitar las siguientes comisiones:
Inspecciones en el sitio: Consiste en una inspeccin tcnica criminalstica, para la consecucin de diferentes
elementos de conviccin. En este tipo de delitos es muy importante, la bsqueda de huellas dactilares en las
superficies aptas para la activacin de las mismas, seales de escalamiento y fracturas, entre otros.
47
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Con relacin a la vctima: Solicitar retrato hablado en los casos en que la vctima pueda identificar al autor o
partcipe del hecho.
Hacer descartes de huellas dactilares, tanto a la vctima como a los familiares y personas que hayan estado en el
lugar antes, durante o despus de haberse perpetrado el hecho punible.
Solicitar al agraviado las caractersticas y valores de los objetos robados o hurtados, para hacer los respectivos
avalos.
Con relacin al imputado: Una vez individualizado el imputado se solicitar la prctica de las siguientes
diligencias:
o Examen mdico legal, a fin de constatar el estado general de la persona.
o Experticias toxicolgicas.
o Colectar las prendas de vestir que portaba para el momento de cometer el hecho, a fin de practicar su
reconocimiento legal, as como la verificacin y anlisis de residuos de disparo de ser el caso y barridos en la
bsqueda de fragmentos de vidrio, tierra, sangre, y cualquier otro hallazgo de inters criminalstico que lo
vinculen con el sitio o la vctima
o Verificar antecedentes policiales y realizar comparacin de huellas dactilares, en caso de haberse colectado
alguna en el sitio.
o En caso de robo o hurto en una entidad bancaria, se debe solicitar adems de lo anteriormente expuesto:
o Experticia contable: para corroborar si el monto que sustrajeron los sujetos, coincide con los datos del monto
que aport el Banco.
o Si se recupera dinero, practicar experticia grafotcnica a fin de dilucidar su autenticidad o falsedad, previa
activacin especial para vincularlos con alguien mediante las huellas dactilares.
o Si se recupera algn vehculo, deben practicarse: inspeccin tcnica criminalstica para cualquier tipo de
residuos; experticia qumica para residuos de disparos de ser el caso; y experticias de activacin especial
para la obtencin de huellas dactilares y la comparacin de las mismas.
Estafa y otros fraudes: En caso de presumirse el uso de documentos alterados o falsificados, como medios de
comisin del delito, se procede igual que en los casos de delitos contra la fe pblica.
Respecto a delitos en que se vean involucrados bienes muebles o inmuebles, se requiere practicar una inspeccin
ocular y llevar a cabo un avalo real o prudencial, segn sea el caso.
Si el delito se comete en perjuicio de empresas o instituciones pblicas o privadas, se solicita experticia contable,
la cual ser practicada por los expertos designados por el Ministerio Pblico, quienes recabarn los documentos
necesarios relacionados con la irregularidad investigada, que permita cuantificar el dao patrimonial causado.
48
CAPTULO V
Actividad Probatoria
La experticia financiera o contable: Est dirigida a practicar un examen objetivo, coordinado y sistemtico de
los registros, comprobantes, soportes contables y otras evidencias que sustenten las operaciones contables y
financieras, reflejadas en los balances de una determinada empresa. Igualmente, sobre la ejecucin
presupuestaria de los entes pblicos.
El objetivo principal de esta experticia es determinar la preexistencia de dao patrimonial, malversacin de
fondos, irregularidades administrativas, legitimacin de capitales, estafa y otros fraudes, verificar la racionabilidad
o no de los estados financieros de cualquier institucin pblica o privada, revisar y analizar documentos
relacionados con los movimientos operativos de ingresos y egresos en las empresas, con el fin de verificar si los
ingresos son producto de operaciones lcitas, revisar y analizar documentos bancarios relacionados con
operaciones internacionales, revisar y analizar documentos relacionados con importaciones y exportaciones,
revisar y analizar movimientos bancarios relacionados con enriquecimiento ilcito, revisar y analizar movimientos
bancarios relacionados con hechos delictivos donde estn afectados organizaciones o empresas externas, como
son los casos de hurtos, robos, apropiaciones indebidas, estafas, etc., revisar y analizar documentos relacionados
con inventarios, cuentas por pagar, entre otros.
Delitos contra las buenas costumbres y buen orden de las familias: Violacin. Actuaciones a realizar:
o
Vctima:
Coleccin de apndices pilosos de la vctima (pbicos) arrancados, cortados y cados para futuras
comparaciones.
49
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Imputado:
Examen fsico-forense.
Anlisis que pueden ser practicados por los diferentes rganos de investigaciones penales:
La presencia de sangre.
Grupo sanguneo.
Determinacin de especie animal a la cual pertenece una muestra de sangre.
Ensayo de luminol para la deteccin de muestras de naturaleza hemtica, que han sido sometidas a la
accin de detergencia.
Restauracin de pulpejos dactilares, para el logro de necrodactila y posterior identificacin.
Lquido seminal.
Estudios de perfiles genticos en casos forenses.
Estudios de paternidad y maternidad.
Determinacin de sangre fetal, menstrual o perifrica
Reconocimientos tcnicos.
Barridos en cualquier tipo de soporte.
Anlisis e identificacin de soluciones de continuidad (orificios, rasgaduras y traccin violenta)
Reconocimientos legales.
Experticia tricolgica (anlisis y comparacin de apndices pilosos).
Restauracin de seriales.
Anlisis de marcas de herramientas.
Activacin de huellas de calzado.
Anlisis y comparacin de voces y sonidos.
Anlisis de fibras.
Anlisis y comparacin de fragmentos de vidrio.
Anlisis de cintas magnticas (determinacin de autenticidad).
Anlisis de madera.
Derecho de autor.
50
CAPTULO V
Actividad Probatoria
51
Penales
CAPTULO V
Actividad Probatoria
52
CAPTULO V
Actividad Probatoria
Investigaciones
Cientficas,
Penales
Investigaciones
Cientficas,
Penales
Guardia Nacional:
o Experticias grafotcnicas.
o Experticias de vehculos.
o Anlisis toxicolgicos (sobre sustancias psicotrpicas y estupefacientes).
o Experticias textiles (caracterizacin de gneros textiles, determinacin de propiedades y calificacin de los
parmetros).
o Anlisis microbiolgicos, determina si un cuerpo de agua es apto para el consumo humano y para la vida de
la especie acutica (grado de contaminacin).
o Anlisis qumico.
o Anlisis fsico-qumico: determinacin si un cuerpo de agua est contaminado por aguas residuales, desechos
txicos u otras sustancias.
o Anlisis de alimentos: determinacin de contaminantes que no permiten su consumo.
o Anlisis botnico: identificacin taxonmica de muestras vegetales.
o Realizacin de estudios ambientales: determinacin de contaminacin snica, impacto ambiental, entre otras.
Cuerpo
de
53
CAPTULO VI
Alternativas a la
Prosecucin del Proceso
pginas
Principio de oportunidad.............................................................................53
Acuerdos reparatorios.................................................................................54
Suspensin condicional del proceso.........................................................56
Admisin de los hechos..............................................................................57
Esquema de las alternativas a la prosecucin del proceso
y la admisin de los hechos.......................................................................59
CAPTULO VI
6.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal, consagra tres figuras cuya aplicacin implica que el proceso penal ya iniciado
termine, se suspenda el mismo o se aplique una rebaja en la pena. Dichas figuras son el principio de oportunidad, los
acuerdos reparatorios y la suspensin condicional del proceso. Tambin prev el Cdigo adjetivo el procedimiento por
admisin de los hechos, lo cual conlleva a la imposicin inmediata de la pena y a la rebaja de la misma desde un tercio
hasta la mitad, dependiendo de las circunstancias y tomando en consideracin el bien jurdico afectado y el dao
social causado.
6.1
Principio de oportunidad
Esta figura, contenida en los artculos 37, 38 y 39 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, constituye una excepcin al
principio de legalidad procesal, pues permite al Fiscal del Ministerio Pblico, prescindir del ejercicio de la accin penal,
siendo un mecanismo para canalizar la selectividad espontnea de todo sistema penal, justificndose la disponibilidad
de la accin penal, respecto a ilcitos cuya no persecucin ni castigo resulta tolerable por las valoraciones sociales
medias y est condicionada al control jurisdiccional, evitando que se produzca como una decisin unilateral de las
partes.
Respecto a los supuestos generales de procedencia del principio de oportunidad, previstos en el artculo 37 ejusdem,
cabe resaltar los siguientes puntos:
Hecho insignificante: Abarca delitos de escaso contenido antisocial, infracciones de carcter mnimo como los de
bagatela por la importancia nfima del hecho, cuya reprochabilidad es escasa y el bien jurdico protegido se considera
de menor relevancia.
Hecho poco frecuente: La apreciacin sobre lo poco frecuente del hecho no puede sustentarse nicamente en la
concepcin subjetiva del representante de la Institucin, sino que debe apoyarse en elementos objetivos que
demuestren tal circunstancia, como por ejemplo, las estadsticas de los cuerpos de investigaciones penales.
Hechos que no afecten gravemente el inters pblico: Cuando no se vea alterada la paz jurdica, ms all del
crculo vital de la vctima y la persecucin penal no constituya un objetivo actual de la colectividad.
Menor relevancia de la participacin del imputado: Toma en consideracin el grado de participacin de una
persona en la comisin de un hecho punible, debiendo tambin considerarse la trascendencia del hecho en el cual
haya participado, as como su insignificancia desde un punto de vista objetivo. Todo lo anterior est contenido en la
circular No. DFGR-DGSSJ-DCJ-1-2000-3, de fecha 13/04/00, y es doctrina del Ministerio Pblico.
Dao fsico o moral grave: Se trata de la llamada retribucin natural que el sujeto activo del delito culposo padece
como consecuencia de su propia conducta desviada, y cuyos efectos son mucho ms trascendentales que los de la
aplicacin de la pena fijada para aquella.
55
CAPTULO VI
Alternativas a la Prosecucin del Proceso
Pena o medida de seguridad que carezca de relevancia en relacin con las ya impuestas.
Pena o medida de seguridad intrascendente en comparacin con las que se deben esperar con los restantes
hechos o infracciones.
Pena o medida de seguridad sin importancia en cuanto a aquellas que se han impuesto o se impondran en un
procedimiento tramitado en el extranjero.
Con relacin al supuesto especial contenido en el artculo 39 ejusdem, es necesario aclarar que tanto el concepto de
delincuencia organizada y criminalidad violenta, son indeterminados, lo cual complica su interpretacin y aplicacin
prctica. Sin embargo, en cuanto a la nocin de delincuencia organizada, el Consejo Econmico y Social de la
Organizacin de las Naciones Unidas, ha considerado su existencia en la industria transnacional del trfico de drogas,
de armas, de materiales nucleares y txicos, de migrantes ilegales, del terrorismo, de la trata de blancas, mujeres y
nios, del trfico de rganos humanos, del robo, hurto y trfico de vehculos, de la legitimacin de capitales
proveniente de cualquier delito, de la corrupcin administrativa y el deterioro ecolgico por la delincuencia econmica;
definiendo la delincuencia organizada como el conjunto de personas que se agrupan para dedicarse a una actividad
delictiva de manera ms o menos constante, bajo el caparazn de compaas, proporcionando bienes y servicios
ilcitos o bienes lcitos que han sido obtenidos por medios ilcitos, como el hurto, el robo o el fraude. As la delincuencia
organizada representa, prcticamente en todos los casos, la prolongacin de un sector del mercado legtimo a esferas
normalmente proscritas.
Por otra parte, sobre la criminalidad violenta, Jos Tadeo Sain Silveira8 seala como ejemplos a las organizaciones
dedicadas al terrorismo que cometen genocidio, secuestros y otras privaciones ilegtimas de libertad, extorsiones,
robos, delitos violentos contra la independencia y seguridad de la nacin. No obstante, no puede descartarse la
aplicabilidad de este supuesto a delitos violentos cometidos por personas que no conformen agrupaciones criminales
organizadas, como el caso del homicidio doloso.
Finalmente, la colaboracin eficaz del imputado puede verificarse indistintamente hacia el hecho delictivo o hacia su
ejecutor, consistiendo en el aporte de informacin esencial para evitar que continu el delito o se realicen otros,
ayudando a esclarecer el hecho investigado u otros conexos, o proporcionando informacin til para probar la
participacin de otros imputados, siempre que la pena que corresponda al hecho punible cuya persecucin se
suspende, sea menor o igual que la de aquellos cuya persecucin facilita o evita su continuacin.
6.2
Acuerdos Reparatorios
El artculo 40 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, prev la posibilidad de que puedan celebrarse acuerdos reparatorios
desde la fase preparatoria, entre el imputado y la vctima, cuando el hecho punible recaiga exclusivamente sobre
bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial o se trate de delitos culposos contra las personas, que no hayan
ocasionado su muerte o afectado en forma permanente y grave su integridad fsica.
8
SAIN SILVEIRA, Jos Tadeo. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD, en La Aplicacin Efectiva del CDIGO ORGNICO PROCESAL PENAL, Universidad Catlica
Andrs Bello, 2000, pgina 121.
56
CAPTULO VI
Alternativas a la Prosecucin del Proceso
Para determinar la disponibilidad de un bien jurdico, debe antes valorarse su carcter, esto es, si se trata de un bien
jurdico individual o colectivo; en el primer caso, su titular puede disponer de l, no as tratndose de bienes jurdicos
comunitarios o colectivos los cuales no pueden ser objeto de disposicin por no tener un titular nico.
Oportunidad Procesal: Los acuerdos reparatorios pueden aprobarse por el rgano jurisdiccional, desde la fase
preparatoria hasta la intermedia. En caso de haber sido propuestos en la fase de investigacin, es pertinente que la
misma est suficientemente adelantada y que exista una imputacin por parte del Ministerio Pblico.
El Juez debe verificar que quienes concurran al acuerdo hayan prestado su consentimiento en forma libre y con pleno
conocimiento de sus derechos, y que efectivamente se est en presencia de un hecho punible respecto al cual
procede.
El Fiscal del Ministerio Pblico a cargo de la investigacin, debe emitir previamente a la aprobacin del acuerdo
reparatorio, su opinin motivada.
En caso de que el acuerdo reparatorio se efecte despus de que el representante de la Institucin haya presentado
la acusacin, y sta haya sido admitida, se requerir que el imputado en la audiencia preliminar, o antes de la
apertura del debate, en caso de un procedimiento abreviado, admita los hechos objeto de la acusacin.
Slo se podr celebrar un nuevo acuerdo reparatorio a favor del imputado, despus de transcurridos tres aos desde
la fecha de cumplimiento de uno anterior.
Efectos y recursos: El cumplimiento del acuerdo reparatorio, extinguir la accin penal con respecto del imputado
que hubiere intervenido en l. Cuando existan varios imputados o victimas, el proceso continuar en relacin a los que
no hayan concurrido al acuerdo.
En caso de que existan plazos para la reparacin o dependa de hechos o conductas futuras, se suspender el proceso
hasta la reparacin efectiva o el cumplimiento total de la reparacin. Dicha suspensin slo procede hasta por el lapso
de tres meses, de no cumplir el imputado en dicho trmino, sin causa justificada, a juicio del tribunal, el proceso
continuar.
En aquellos casos en que se incumple el acuerdo que se hubiere realizado despus de admitida la acusacin o antes
de la apertura del debate, si se trata de un procedimiento abreviado, el juez proceder a dictar la sentencia
condenatoria correspondiente, fundamentada en la admisin de los hechos realizada por el imputado, conforme al
procedimiento por admisin de los hechos, pero sin la rebaja de la pena establecida en el mismo.
En el supuesto de incumplimiento, los pagos y prestaciones efectuados no sern restituidos.
En cuanto a los recursos, la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia N 543, del 03-052000, consider que: El inters entre la victima y el imputado en celebrar el acuerdo reparatorio, tiene como objeto la
resolucin alternativa del conflicto surgido indemnizndose a la vctima con una justa reparacin, adems de lograrse
la extincin de la accin penal, que por razones de economa procesal, constituye una solucin para evitar procesos
57
CAPTULO VI
Alternativas a la Prosecucin del Proceso
largos y costosos. La procedencia o no de recursos, en contra de las decisiones que se dicten con motivo de la
aplicacin del procedimiento que por acuerdos reparatorios celebren la vctima y el imputado, radica en el hecho de
que dichas decisiones pudieran ser dictadas en violacin de la ley, tanto en su forma como en el fondo, lo cual
obviamente influira en el resultado del juicio. En tal virtud, dicha decisin debe quedar sujeta al control por parte del
rgano jurisdiccional de alzada.. En la misma sentencia se consider, que es admisible el recurso de casacin con
respecto a las decisiones dictadas con apoyo en el artculo 34 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, en atencin del
artculo 439 del citado Cdigo Orgnico..
6.3
La suspensin condicional del proceso, segn Esteban Marino9, ...es un instrumento procesal que detiene el ejercicio
de la accin penal a favor de un sujeto imputado por la comisin de un ilcito, quien se somete, durante un plazo, a
una prueba en la cual deber cumplir satisfactoriamente con ciertas y determinadas obligaciones legales e
instrucciones que le imparta el tribunal para el caso concreto, a cuyo trmino, se declara extinguida la accin penal,
sin consecuencias jurdico-penales posteriores. Si se trasgrede o cumple insatisfactoriamente la prueba, el tribunal,
previa audiencia en la que interviene el imputado, tiene la facultad de revocar la medida y retomar la persecucin
penal contra l.
Establece el Cdigo Orgnico Procesal Penal, los requisitos de procedencia de la suspensin condicional del proceso,
los cuales son concurrentemente los siguientes:
Que se trate de un delito leve, cuya pena no exceda de tres aos en su lmite mximo.
Que el imputado admita plenamente el hecho que se le atribuye, aceptando formalmente su responsabilidad en el
mismo.
Que el imputado no se encuentre sujeto a una medida igual por otro hecho.
Que el imputado oferte la reparacin del dao causado por el delito cometido. Dicha oferta podr consistir en la
conciliacin con la vctima o en la reparacin natural o simblica con respecto del dao causado.
Que el imputado se comprometa a someterse a las condiciones que le fueren impuestas por el tribunal, conforme
a lo dispuesto en el artculo 44 ejusdem.
Oportunidad Procesal: La suspensin condicional del proceso, podr solicitarse luego de admitida la acusacin
presentada por el Ministerio Pblico y hasta antes de acordarse la apertura del juicio oral y pblico, y en los casos de
procedimiento abreviado, una vez presentada la acusacin y antes de la apertura del debate.
En los casos de existir oposicin de la vctima y del Ministerio Pblico, el juez debe negar la peticin, esta decisin no
tiene apelacin.
MARINO, Esteban. Suspensin del Procedimiento a Pruebas. En: El Nuevo Cdigo Procesal Penal de la Nacin. Editores del Puerto. Buenos Aires. P. 29.
58
CAPTULO VI
Alternativas a la Prosecucin del Proceso
Efectos: El rgimen de prueba estar sujeto a control y vigilancia por parte del delegado de prueba que designe el
juez y el plazo fijado no podr ser inferior a un ao ni superior a dos, ni exceder del trmino medio de la pena
aplicable.
Finalizado el plazo o rgimen de prueba, el juez convocar a una audiencia notificando de la realizacin de la misma al
Ministerio Pblico, al imputado y a la vctima, y luego de verificar el total y cabal cumplimiento de todas las
obligaciones impuestas, decretar el sobreseimiento de la causa.
Si el imputado incumple injustificadamente alguna de las obligaciones que se le impusieron, o de la investigacin que
continu realizando el Ministerio Pblico, surgen nuevos elementos de conviccin, que relacionen al imputado con otro
u otros delitos, el juez odas las partes y mediante auto razonado, puede realizar las siguientes actuaciones:
Revocar la medida, reanudando el proceso y procediendo a dictar sentencia condenatoria fundada en la admisin
de los hechos. En estos casos, los pagos y prestaciones efectuadas no sern restituidos.
Ampliar el plazo de prueba por un ao ms, previo informe del delegado de prueba y oda la opinin favorable del
Ministerio Pblico y de la vctima.
En el caso de un nuevo hecho punible, el juez, una vez admitida la acusacin revocar la medida de suspensin
condicional del proceso.
Durante el perodo de prueba del que trata el artculo 44 ejusdem, quedar en suspenso la prescripcin de la
accin penal.
6.4
La admisin de los hechos constituye una de las formas consensuales de tratamiento de las situaciones penales, as
como una de las formas de autocomposicin procesal mediante la cual el legislador, crea una especial manera de
terminacin anticipada del proceso, con prescindencia del juicio oral y con la condena del imputado. Dicha admisin
supone una renuncia voluntaria al derecho a un juicio, principio garantizado tanto por el Cdigo Orgnico Procesal
Penal como por los Tratados Internacionales ratificados por Venezuela, y consiste en el reconocimiento del imputado
de haber participado en el hecho que se le atribuye, sin que el mismo pueda ser considerado una confesin.
Por otra parte, este procedimiento le ahorra al Estado el desarrollo de un proceso judicial costoso.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal en su artculo 376, regula el procedimiento por admisin de los hechos de la
siguiente forma:
Oportunidad procesal: En el procedimiento ordinario, en la audiencia preliminar, una vez admitida la acusacin; y
en el procedimiento abreviado, una vez presentada la acusacin y antes del debate.
Es importante resaltar, que el Juez en la audiencia correspondiente, deber instruir al imputado respecto al
procedimiento por la admisin de los hechos, concedindole la palabra, tal y como lo establece el precitado artculo.
La omisin de esta formalidad, en criterio del Tribunal Supremo de Justicia, ha sido causal de nulidad de la audiencia.
Consecuencia: la imposicin inmediata de la pena aplicable al delito. Esta pena el Juez la rebajar desde un tercio a
la mitad a la que haya debido imponerse, motivndola adecuadamente, atendiendo a todas las circunstancias, y
59
CAPTULO VI
Alternativas a la Prosecucin del Proceso
tomando en consideracin el bien jurdico afectado y el dao social causado. Cuando se trate de delitos en los cuales
haya habido violencia contra las personas, los que atenten contra el patrimonio pblico y los previstos en la Ley
Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, cuya pena exceda de ocho aos en su lmite mximo, el
Juez slo podr rebajar la pena aplicable hasta un tercio, sin que sea inferior al lmite mnimo de aqulla que establece
la ley para el delito correspondiente.
Recursos: El procedimiento por admisin de los hechos es susceptible de apelacin. Ahora bien, el Tribunal Supremo
de Justicia ha considerado que a pesar que las decisiones dictadas por los Tribunales en la fase intermedia, conforme
a este procedimiento, tienen carcter de sentencia, las mismas son recurribles conforme al trmite para la apelacin
de autos, por no tratarse de sentencias definitivas dictadas en el juicio oral.
El artculo 376, en su ltimo aparte seala la omisin de la audiencia para instruir al imputado, respecto al
procedimiento para la admisin de los hechos, cuando la sentencia condenatoria sea motivada al incumplimiento de
ste del acuerdo reparatorio o de las obligaciones impuestas en la suspensin condicional del proceso.
60
CAPTULO VI
Alternativas a la Prosecucin del Proceso
Principio de Oportunidad
FASE PREPARATORIA
Fiscal del
Ministerio Pblico
SUPUESTOS:
1. Hecho insignificante o poco frecuente, incapaz de afectar
gravemente el inters pblico, salvo cuando el mximo de la pena
exceda de tres (3) aos de privacin de libertad o se cometa por
funcionario pblico en ejercicio de su cargo o por razn de l.
2. Menor relevancia de la participacin del imputado,
salvo cuando se cometa por funcionario pblico en ejercicio de su
cargo o por razn de l.
3. Dao fsico o moral grave del imputado a consecuencia
del delito, cuando ste sea culposo, que torne desproporcionada
la aplicacin de una pena.
4. Carencia de importancia de la pena o medida de
seguridad que puede imponerse en consideracin a la ya
impuesta o a la que debe esperarse por los restantes hechos o
infracciones.
Juez de Control
PROSIGUE EL
PROCESO
No admite la aplicacin de
alguno de los supuestos.
Admite la aplicacin de
alguno de los supuestos.
EXTINCIN DE LA
ACCIN PENAL
Respecto al autor o
participe en cuyo
beneficio se dispuso.
En el caso de la insignificancia
del hecho, sus efectos se
extienden a todos los que
renan las mismas condiciones.
61
CAPTULO VI
Alternativas a la Prosecucin del Proceso
II.
Supuesto Especial
FASE PREPARATORIA
Fiscal del
Ministerio
Pblico
Juez de
Control
SUPUESTOS:
1. Hechos producto de
la delincuencia
organizada o,
2. de la criminalidad
violenta.
Solicitud de autorizacin
para suspender el
ejercicio de la accin
penal.
No autoriza la suspensin
Autoriza la suspensin
CONDICIONES:
1. Colaboracin eficaz del imputado
con la investigacin.
2. Aporte de informacin esencial
para evitar que continu el delito
o se realicen otros.
3. Ayudar al esclarecimiento del
hecho
investigado
u
otros
conexos.
4. Proporcionar informacin til para
probar la participacin de otros
imputados.
5. Siempre que la pena que
corresponda al hecho punible
cuya persecucin se suspende,
sea menor o igual que la de
aquellos cuya persecucin facilita
o continuacin evita.
PROSIGUE EL
PROCESO
Se suspende el ejercicio de la
accin penal hasta tanto se
concluya la investigacin por los
hechos informados, a favor de la
persona en cuyo beneficio se
dispuso.
62
CAPTULO VII
Medidas Preventivas
pginas
CAPTULO VII
7.
MEDIDAS PREVENTIVAS
7.1
Etimolgicamente debe entenderse como medidas de coercin personal no slo la privacin de libertad personal, sino
cualquier tipo de sujecin a que es sometida cualquier persona, por lo que incluso las medidas cautelares sustitutivas,
son de esa clase, y as lo ha determinado el Tribunal Supremo de Justicia, en Sala Constitucional, en sentencia No.
1712 de fecha 12 de septiembre de 2001.
Las medidas no son castigos, sino que persiguen asegurar el fin de la investigacin, las mismas llevan consigo la
restriccin o intervencin en los derechos fundamentales, y basados en el principio constitucional, de juzgamiento en
libertad, la privacin de sta constituye la excepcin.
Las solicitudes de imposicin de medidas de coercin personal por parte del Fiscal del Ministerio Pblico, deben ser
proporcionales a la gravedad del delito, a las circunstancias de su comisin y a la probable sancin; y, es por ello que
el Ministerio Pblico deber indicar de manera concreta y clara qu medidas est solicitando.
La duracin de las medidas de coercin, en ningn caso podr sobrepasar la pena mnima prevista para cada delito,
ni exceder del plazo de dos aos, lapso ste que no influye en la duracin del proceso penal en el cual se decrete la
medida. Sin embargo, excepcionalmente el Ministerio Pblico podr solicitar una prrroga para el mantenimiento de
las medidas de coercin que se encuentren prximas a su vencimiento cuando existan causas graves que lo
justifiquen. Esta solicitud deber ser debidamente motivada, la cual ser resuelta en audiencia oral convocada a tal
efecto, a la que asistirn el imputado y las dems partes.
La aprehensin por flagrancia: Se entiende por delito flagrante el que se est cometiendo, acaba de cometerse o
aqul por el cual el sospechoso se ve perseguido por la autoridad policial, la vctima o el clamor pblico, o en el que se
sorprenda a poco de haberse cometido el hecho, en el mismo lugar, o cerca del lugar donde se cometi, con armas,
instrumentos u otros objetos que de alguna manera hagan presumir con fundamento que l es el autor, de lo cual se
deriva no slo que la prueba del delito resulta, por lo regular, fcil y segura, sino que tambin la ley autoriza para los
delitos flagrantes una forma especial de procedimiento.
El sorprender en flagrancia y la aprehensin del sospechoso no son suficientes para legitimar el procedimiento
abreviado, sino que se exige tambin que el Ministerio Pblico no considere necesario efectuar indagaciones
especiales, las cuales no podran ser llevadas a cabo en el corto plazo para dicho procedimiento; aunque si estn
autorizadas e incluso deben llevarse a cabo por el Ministerio Pblico, aquellas investigaciones que aparezcan como
necesarias y que sean compatibles con las formalidades del procedimiento abreviado.
Privacin judicial preventiva de libertad: La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, reconoce que
la libertad personal es un derecho inviolable; y, en consecuencia se establece el principio del juzgamiento en libertad,
por lo que slo por excepcin y por las razones determinadas en la Ley y apreciadas por el Juez en cada caso, se
permite la privacin de aquella con fines cautelares.
64
CAPTULO VII
Medidas Preventivas
En este sentido, el Cdigo Orgnico Procesal Penal, en sus artculos 9 y 243, consagra la detencin preventiva como
una medida cautelar excepcional, que slo procede cuando las dems medidas cautelares fueren insuficientes para
asegurar las finalidades del proceso, pues la libertad es la regla y la privacin de sta es la excepcin, debiendo
interpretarse restrictivamente las normas que establecen tal medida y su aplicacin debe ser proporcional a la pena o
medida de seguridad que pueda ser impuesta.
Procedencia: El Juez de Control, a solicitud del Ministerio Pblico podr decretar la privacin preventiva de libertad
del imputado al acreditarse de manera concurrente los siguientes requisitos:
Un hecho punible que merezca pena privativa de libertad y cuya accin penal no se encuentre evidentemente
prescrita. Se excepta el caso en que la pena no exceda de tres aos en su lmite mximo, y el imputado haya
tenido buena conducta predelictual.
Fundados elementos de conviccin para estimar que el imputado ha sido autor o partcipe de la comisin de un
hecho punible. Es por ello que, como afirma Alberto Binder, no se puede aplicar la privacin preventiva, si no
existe un mnimo de informacin que fundamente una sospecha bastante importante acerca de la existencia del
hecho y de la participacin del imputado en l. Este es un lmite sustancial y absoluto, ya que si no existe siquiera
una sospecha racional y fundada acerca de que una persona pueda ser la autora de un hecho punible, de ninguna
manera es admisible una prisin preventiva.
Una presuncin razonable por la apreciacin de las circunstancias del caso particular, de peligro de fuga o de
obstaculizacin en la bsqueda de la verdad, respecto de un acto concreto de investigacin. Al respecto, seala el
autor mencionado, que no basta que se tenga una sospecha fundada contra el imputado si no se dan los por l
llamados requisitos procesales, que son los que se fundan en el hecho de que el encarcelamiento preventivo, sea
directa y claramente necesario para asegurar la realizacin del juicio o la imposicin de la pena.
En tal sentido, se hace necesario distinguir los anteriores supuestos:
Peligro de fuga: El artculo 251 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, afirma que debe tenerse en cuenta
especialmente, las siguientes circunstancias:
Arraigo en el pas, determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de la familia, de sus negocios o
trabajo y las facilidades para abandonar definitivamente el pas o permanecer oculto.
La pena que podra llegarse a imponer en el caso. Presumindose el peligro de fuga en caso de hechos punibles
con pena privativas de libertad, cuyo trmino mximo sea igual o superior a diez (10) aos. En este supuesto el
Fiscal del Ministerio Pblico, deber solicitar la medida de privacin preventiva de libertad, siempre que concurran
las circunstancias del artculo 250 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Dicha presuncin no tiene carcter
absoluto, pues esta peticin puede ser rechazada por el Juez, de acuerdo a las circunstancias, que deber explicar
razonadamente, e imponer al imputado una medida cautelar sustitutiva. Contra esta decisin podrn apelar tanto
el Fiscal como la vctima, se haya o no querellado, dentro de los cinco (05) das siguientes a su publicacin.
As mismo, se presume el peligro de fuga, en virtud de la falsedad, la falta de informacin o de actualizacin del
domicilio del imputado, y constituye motivo de revocatoria de la medida cautelar sustitutiva que se le hubiese
dictado.
Peligro de obstaculizacin: El artculo 252 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, establece que debe tenerse en
cuenta especialmente, la grave sospecha de que el imputado:
Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de conviccin. En efecto, siendo la bsqueda de la verdad
una finalidad del proceso, debe evitarse la posible interferencia del imputado en la investigacin que adelanta el
Ministerio Pblico para preservar los resultados de la misma.
65
CAPTULO VII
Medidas Preventivas
Influir para que coimputados, testigos, vctimas o expertos, informen falsamente o se comporten de manera
desleal o reticente, o inducir a otros a realizar esos comportamientos, poniendo en peligro la investigacin, la
verdad de los hechos y la realizacin de la justicia.
En relacin a este supuesto, algunos autores han considerado que la medida privativa no debera revocarse hasta
finalizado el debate, por cuanto el peligro podra subsistir, hasta que el testigo rinda una declaracin vlida para
fundamentar una sentencia.
Medidas cautelares sustitutivas: Son aquellas que pretenden asegurar la sujecin del imputado al proceso y en su
caso, la presencia del presunto autor del hecho ante el rgano jurisdiccional, y as, evitar su inasistencia y
consecuente frustracin de la celebracin del juicio oral ante el juzgador.
El principal problema que plantea este tipo de medidas es lograr un punto de equilibrio entre dos intereses confluentes
en el proceso penal y que son aparentemente contrapuestos: el respeto a los derechos del imputado (a la libertad,
artculo 44 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela) y la eficacia en la represin de los delitos,
como medio para restablecer el orden y la paz social. Por ello, la restriccin a la libertad ha de ser excepcional, no
automtica, condicionada siempre a las circunstancias del caso, proporcional a la finalidad que se persigue, y sin que
pueda constituir en ningn caso un cumplimiento anticipado de la pena, ya que ello pugnara con la naturaleza
cautelar de la medida.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal, en su artculo 256, establece una serie de medidas que debern ser impuestas por
el Juez, de oficio, o a solicitud del Ministerio Pblico o del imputado, mediante resolucin motivada, siempre que los
supuestos que dan lugar a la privacin judicial preventiva de libertad, puedan ser razonablemente satisfechos por la
aplicacin de una de estas medidas.
En este sentido, las primeras siete medidas suponen obligaciones o limitaciones de los derechos slo para el imputado,
como puede ser la detencin domiciliaria, la prohibicin de frecuentar lugares o de salir del pas, la obligacin de
someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institucin determinada, en tanto, que la consagrada en el numeral
8, es decir, la prestacin de una caucin econmica adecuada, de fianza o garantas reales, puede suponer
compromisos para personas distintas, con ello se regula principalmente la caucin real y la fianza personal y,
subsidiariamente, la caucin juratoria, la cual procede cuando no fuere posible la constitucin de una u otra. Por otra
parte, no podrn concederse al imputado de manera contempornea tres o ms medidas cautelares sustitutivas.
El Juez debe examinar la necesidad del mantenimiento de las medidas cautelares, y el imputado puede solicitar la
revocatoria o la sustitucin de la medida de privacin preventiva de libertad, las veces que lo considere pertinente.
En ningn caso la imposicin de esta medida podr sobrepasar la pena mnima prevista para cada delito, ni exceder
del plazo de dos aos.
66
CAPTULO VII
Medidas Preventivas
7.2
El principio general que rige en materia de medidas asegurativas y cautelares reales, de acuerdo a la Constitucin de
la Repblica Bolivariana de Venezuela y a la interpretacin que el Tribunal Supremo de Justicia ha realizado, es que las
mismas slo pueden practicarse previa orden judicial, salvo las excepciones contempladas en las leyes.
Dentro de las citadas excepciones se prevn las situaciones que por su naturaleza, hacen necesarias el aseguramiento
inmediato de los bienes, a los efectos del numeral 3 del artculo 285 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela, en las cuales se permite al Ministerio Pblico y a los rganos policiales, hacer uso de medidas cautelares,
motu proprio, como en los casos de flagrancia, inspecciones en la escena del crimen, en los registros nocturnos en
lugares de acceso pblico abiertos durante la noche y que su gravedad no admita demora en la ejecucin (artculo
204, numeral 1 del Cdigo Orgnico Procesal Penal), en las inspecciones de personas (artculo 205 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal), y en las inspecciones a vehculos (artculo 207 del Cdigo Orgnico Procesal Penal), o en los
casos en que la persona que habita o se encuentra en el lugar, presta su consentimiento (artculo 204, numeral 3 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal), o cuando leyes especiales as lo permitan, como por ejemplo, en los supuestos
contemplados en Ley Aprobatoria de la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes
y Sustancias Psicotrpicas.
Fuera de estos supuestos o de aquellos que la ley seala expresamente, y que constituyen el aseguramiento de los
objetos activos y pasivos relacionados con la perpetracin del delito (artculo 283 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal), el Ministerio Pblico tiene vedado coleccionar, ocupar o incautar bienes o derechos de las personas, u ordenar
la inmovilizacin de activos, y por tanto si por su propia iniciativa procediera a desposeer a las personas de sus bienes
y derechos, sin autorizacin judicial, estara cometiendo una ilegalidad e infringiendo el derecho de propiedad de los
dueos o de los derechohabientes. Ello se deduce, no slo de la proteccin al derecho de propiedad, sino de normas
del Cdigo Orgnico Procesal Penal, como las contenidas en los artculos 202 o 218, sobre inspecciones e
incautaciones.
Las medidas de aseguramiento: Son aquellas que tienen como finalidad el aseguramiento de los objetos y cosas
que tengan relacin con la comisin del delito, a los efectos bien de garantizar su devolucin, o bien el propio proceso
en tanto se trata de medios de prueba. A travs de estas medidas se cumplen muy diversas finalidades: la de aportar
al proceso elementos probatorios tiles para el hallazgo de la verdad, o la de restituir a su dueo las cosas objeto de
delito.
En este sentido, corresponde al Ministerio Pblico el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con
la perpetracin del delito, de conformidad a lo dispuesto en el artculo 285, numeral 3, de la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela, y en los artculos 108, numeral 11, y 283, ambos del Cdigo Orgnico Procesal
Penal.
En este orden de ideas, la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia de fecha 14 de marzo de
2001, consider sobre tales medidas lo siguiente:
La captura de esos elementos activos y pasivos pueden ser el resultado de una actividad
propia, oficiosa, del Ministerio Pblico, o de una efectuada previa autorizacin judicial.
67
CAPTULO VII
Medidas Preventivas
Tal posibilidad dimana de la letra del Cdigo Orgnico Procesal Penal; y la aprehensin
de los bienes, tanto por impulso del Ministerio Pblico como por el del juez penal, se
ejecutar mediante varias figuras de aseguramiento de bienes mencionadas en la Ley
Adjetiva Penal.
Las figuras asegurativas tienen en comn que con ellas se aprehenden bienes (muebles
o inmuebles), tomando el Estado posesin de ellos con miras al proceso penal; mas no
derechos, los cuales por intangibles no pueden ser llevados a la sala de audiencia del
Tribunal de la causa.
Sin embargo, ante algunos delitos, es posible confiscar bienes o inmovilizarlos
preventivamente, lo que atiende a otro tipo de figura, dirigida hacia la cautela
(resaltado nuestro) sobre los bienes objetos del delito, por lo que durante el proceso
donde se ventilan tales delitos, pueden ocuparse o incautarse derechos, tal como lo
previene el artculo 271 constitucional en los procesos penales para salvaguardar el
patrimonio pblico o en los casos de trfico de estupefacientes. Para lograr tal finalidad,
se podr acudir al embargo y a prohibiciones de enajenar y gravar de bienes inmuebles,
a los fines de asegurar el cumplimiento del fallo (confiscacin de bienes), y tambin a
lograr uno de los fines de las ocupaciones, de neto corte probatorio: prohibir se innoven
los inmuebles.
A pesar de que la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, en su artculo 71 permite a los
rganos de polica de investigaciones penales de oficio o a instancia del Ministerio Pblico, tomar las medidas
necesarias, tendentes al aseguramiento de bienes, tales como capitales, valores, ttulos, bienes muebles o inmuebles y
haberes, cuando surja la presuncin grave que son producto de las actividades ilcitas contempladas en el artculo 37
de dicha Ley, la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, ha considerado que dicha disposicin, junto con
las contenidas en la Convencin de la Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias
Psicotrpicas, son contrarias al artculo 271 de la Carta Magna, que seala que tales medidas las dictar la autoridad
judicial competente, al igual que se requiere en el artculo 218 del Cdigo Orgnico Procesal Penal para la
incautacin10.
Es de hacer notar que en materia de salvaguarda, se refleja igualmente el principio general, conforme al cual se
requiere de autorizacin judicial para practicar las medidas de aseguramiento, tal como se prev en el artculo 55 de la
Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio Pblico.
Tales medidas, a juicio del Tribunal Supremo de Justicia, estn destinadas en muchos casos, a la recuperacin de los
bienes hurtados, robados o estafados, y as se trate de derechos, ellos pueden ser ocupados, ya que las
recuperaciones atienden a una necesidad que nace del fallo penal, cual es que ste, como pena accesoria, debe privar
al condenado de los efectos que provengan del delito, los cuales o se decomisarn y rematarn, o se devolvern a la
vctima, segn los casos (artculo 33 del Cdigo Penal concordado con los artculos 311 y 312 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal).
Las medidas de aseguramiento en general, tienen por finalidad la aprehensin de los objetos activos y pasivos del
delito. Son activos aquellos que se utilizan para perpetrar el hecho punible, mientras que son pasivos los que se
10
INCAUTARSE: Apoderamiento o toma de posesin que, en virtud de atribuciones legales o razn imperiosa de pblica necesidad, lleva a cabo la autoridad
judicial, militar o de otra ndole. CABANELLAS DE TORRES, Guillermo, DICCIONARIO JURDICO ELEMENTAL, Editorial Heliasta, Colombia, 1998, p. 200.
68
CAPTULO VII
Medidas Preventivas
obtienen como consecuencia directa o indirecta del delito, es decir, el producto del mismo, como se desprende del
artculo 312 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, que prev la devolucin a sus dueos de los bienes hurtados,
robados o estafados; o la entrega de los bienes ocupados a quien el tribunal considere con mejor derecho a poseerlos,
sin perjuicio de los reclamos que correspondan ante los tribunales competentes (artculo 367 ejusdem).
Las medidas cautelares reales: Tienen como objeto evitar que la accin civil se haga nugatoria, autorizndose el
embargo y el secuestro de los bienes del procesado, y consisten en la sustraccin de los bienes del comercio, es decir,
que no pueden enajenarse ni gravarse en ninguna forma, mientras estn sometidos a estas medidas. Este tipo de
medidas se admiten dentro del proceso penal, en los casos de salvaguarda del patrimonio pblico y de sustancias
estupefacientes y psicotrpicas.
El Ministerio Pblico conforme al numeral 10 del artculo 108 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, tiene atribuida la
posibilidad de requerir al Tribunal competente las medidas cautelares pertinentes.
Slo el juez penal puede decretar las medidas cautelares permitidas por la ley, las cuales son distintas a las medidas
asegurativas con fines probatorios, lo que hace discutible si es posible para el juez penal ordenar una medida
preventiva, nominada o innominada, sobre bienes o derechos, que no se correspondan directamente con los
elementos pasivos del delito, y que persigan que ste no se extienda o se consume. Con relacin a los elementos
pasivos del delito, la Sala Constitucional considera que el juez puede ordenar las medidas preventivas que juzgue
pertinentes, y ello est contemplado expresamente en la materia regida por la Ley Orgnica sobre Sustancias
Estupefacientes y Psicotrpicas (artculo 72).
La Sala de Casacin Penal, mediante sentencia N 1045, de fecha 25 de julio de 2000, determin que el decreto que
acuerde medidas preventivas o cautelares, constituyen incidencias autnomas; existe una completa independencia en
la relacin de los respectivos procesos de las medidas preventivas y del juicio principal, hasta el punto de que los
actos, sucesos y eventualidades que ocurren en uno no influyen para nada en el otro, salvo, por supuesto, como
aquellos actos que ponen fin a la causa principal (desistimiento, conciliacin, perencin, prescripcin, sentencia
definitivamente firme, etc.) cuyas trascendentes consecuencias interesan al fin asegurativo de la medida.
El problema se presenta ante el silencio del Cdigo Orgnico Procesal Penal, en lo relativo a medidas innominadas
sobre bienes que no se pueden considerar el cuerpo del delito, ni objetos pasivos del mismo, pero que de alguna
forma estn contaminados por el ilcito, como lo son, por ejemplo, derechos adquiridos con el dinero mal habido, u
obtenidos como producto del delito. El Tribunal Supremo de Justicia, an y cuando no ha fijado una posicin
definitiva, sostiene que en caso de que se pudieran dictar, sera necesario que estuvieran precedidas de autorizacin
judicial.
Las medidas trataran siempre de aprehender bienes o derechos para que en el fallo se d cumplimiento a lo previsto
en el artculo 33 del Cdigo Penal, o en los artculos 311 y 312 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, nunca para
prevenir el futuro pago de indemnizaciones de acciones civiles por hechos provenientes del delito, a menos que la ley
as lo contemple, como sucede con los delitos enunciados en el artculo 271 de la vigente Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela, donde la autoridad judicial competente podr dictar las medidas cautelares preventivas
necesarias contra bienes del imputado o de sus interpuestas personas, a los fines de garantizar su eventual
69
CAPTULO VII
Medidas Preventivas
responsabilidad civil; o como tambin lo previene la Ley Penal del Ambiente en lo relativo a desposesiones que no se
oponen al Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Las medidas preventivas tendentes a que no se haga ilusoria la ejecucin de la sentencia civil que repare el dao o
indemnice perjuicios, slo procedern en los casos anteriores, sin que deba interpretarse en sentido contrario el
artculo 30 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, en su ltimo aparte, que reza: El Estado
proteger a las victimas de delitos comunes y procurar que los culpables reparen los daos causados. Se trata de
una obligacin del Estado, que no est referida a las medidas cautelares garantistas de las indemnizaciones de los
daos.
A pesar de que el artculo 118 del Cdigo Orgnico Procesal Penal establece que la proteccin y reparacin del dao
ocasionado a la vctima del delito son parte de los objetivos del proceso penal, y que el Ministerio Pblico est
obligado a velar por dichos intereses en todas las fases, y los jueces garantizarn la vigencia de los derechos de la
vctima durante el proceso, no es posible pensar que durante el mismo, pueda protegerse a la vctima, con la
reparacin del dao patrimonial que se le causare y que no ha sido an pedido, y ni siquiera se conoce si se har valer
tal derecho. Ello es as porque la reparacin del dao, es el resultado del ejercicio de un derecho subjetivo de la
vctima, en el cual no puede subrogarse el Estado.
La situacin es distinta cuando las leyes ordenan que el dao debe ser reparado independientemente de las exigencias
de la vctima, como ocurre en los casos de salvaguarda del patrimonio pblico, ambiente, o drogas; slo en stos sera
procedente la solicitud de medidas cautelares, para asegurar la reparacin del dao.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal, en su artculo 551 establece que: ...las disposiciones del Cdigo de Procedimiento
Civil relativas a la aplicacin de las medidas preventivas relacionadas con el aseguramiento de bienes muebles e
inmuebles, sern aplicables en materia procesal penal.
La Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, otorga tratamiento aparte a la medida de inmovilizacin de
activos, al considerarla una figura distinta a las ya comentadas, afirmando que ser posible solicitar la inmovilizacin
de los derechos de una persona, si es que con su ejercicio est obteniendo ventajas provenientes del delito o que con
ello se configura la expansin del mismo; pero slo procedera cuando se ha admitido la acusacin contra alguien, y
siempre por orden del juez de control, garante de los derechos constitucionales, entre los que est el de propiedad, ya
que tal inmovilizacin correspondera decretarla a la autoridad judicial, en los casos contemplados por las leyes. Esta
medida puede involucrar derechos que se estn ejerciendo, a pesar de que las leyes que establecen medidas
preventivas, como la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas (artculo 72), no se refieren a
derechos. El decreto de las mismas en la etapa de investigacin, tendra que serle notificado al imputado para
garantizarle el derecho a la defensa.
70
CAPTULO VIII
Esquema del
Procedimiento Ordinario
pginas
Procedimiento ordinario........................................................................69
Procedimiento ejecucin de la sentencia................................................75
CAPTULO VIII
8.
8.1
Procedimiento Ordinario
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
285/
286
ACTO
OPERADOR
TRAMITE
REQUERIMIENTO
Recepcin de la
denuncia o querella por
parte del Ministerio
Pblico.
Registro de la denuncia
o querella
Fiscala Superior
Registrar la denuncia
Distribucin de la
Denuncia o querella
Recepcin de la
denuncia o querella por
parte del Fiscal
designado
Fiscal Superior
301
1) Desestimacin
302
302
302
300
307
34-5
Requerir al Juez de
Control la prctica de
pruebas anticipadas.
Fiscal Superior
Fiscal de Guardia
Oficina de Atencin a la
Vctima
Sistema de Registro de
casos automatizado
Sistema nico de
numeracin por parte de la
Fiscala Superior
Registrar la desestimacin.
Fiscal Superior
72
Registro diario.
CAPTULO VIII
Esquema del Procedimiento Ordinario
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
307
Asistir a la prctica de la
prueba anticipada.
Recibir del Juez de
Control las actas
contentivas de la prueba
anticipada.
Solicitar autorizacin al
Juez de Control para
realizar otras diligencias
que lo requieran.11
Solicitar al Juez de
Control la aplicacin de
alguna medida: coercin
personal, cautelares,
precautelares.
308
34- 4
82
108
ord.7
ACTO
34
num.
10
OPERADOR
REQUERIMIENTO
Evaluar la solicitud de
prctica de actuaciones
realizadas por la vctima
Ordenar las actuaciones
a los organismos de
investigaciones penales.
Supervisar la realizacin
de las diligencias
ordenadas.
Recibir el resultado de
las actuaciones
practicadas.
Analizar el resultado de
la investigacin.
Sobreseimiento
318
11
TRAMITE
Determinar:
Si fueron realizadas todas las diligencias
ordenadas. Legalidad de las actuaciones.
Si es necesaria la prctica de otras
diligencias.
Existencia, individualizacin e identificacin
del imputado.
Pertinencia de las actuaciones.
Idoneidad de los elementos de conviccin
para comprobar el hecho y su autora.
Calificacin jurdica.
Si existe alguna causal para el
sobreseimiento.
Si procede el archivo.
Verificar:
El hecho objeto del proceso, no se realiz,
El hecho objeto del proceso no puede
atribursele al imputado,
Que el hecho imputado, no es tpico,
Que concurra una causa de justificacin,
inculpabilidad o de no punibilidad.
Si la accin penal se ha extinguido (art.48
COPP) (art. 103 y siguientes CP)
Si resulta acreditada la cosa juzgada,
Que a pesar de la falta de certeza, no exista
razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no hayan
bases para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.
Que se cumpla otra de las circunstancias
que establece el Cdigo, por ejemplo, el
cumplimiento de las condiciones impuestas
73
CAPTULO VIII
Esquema del Procedimiento Ordinario
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
ACTO
OPERADOR
TRAMITE
REQUERIMIENTO
Solicitud de
Sobreseimiento
323
Asistencia a la audiencia
oral
179
Recepcin de la
notificacin de la
decisin del Juez
acordando el
sobreseimiento.
Recepcin de la decisin
del Juez negando el
sobreseimiento.
Ratificar la solicitud fiscal
de sobreseimiento
Analizar el caso.
Rectificar la solicitud
fiscal de sobreseimiento
Notificar a la vctima
Resolver sobre la
solicitud de reapertura
de investigacin
interpuesta por la
vctima.
Supuestos:
Si comparece espontneamente, tomarle
declaracin en presencia de un defensor pblico
323
323
315
315
317
130
34
num. 9
74
CAPTULO VIII
Esquema del Procedimiento Ordinario
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
ACTO
OPERADOR
Presenciar la declaracin
del imputado
aprehendido ante el Juez
de control.
Acusar
326
Presentar la acusacin
327
328
Preparacin de la
audiencia preliminar.
130
326,
108-4
34-11
TRAMITE
REQUERIMIENTO
75
Antes de formalizar la
acusacin, verificar que se
haya realizado la debida
imputacin, que el imputado
rindi declaracin provisto
de defensor y en caso de
que haya designado como
tal a un abogado de
confianza, que se hubiere
juramentado ante el Juez
de Control.
Ver Circular relacionada
con la acusacin en
anexos.
CAPTULO VIII
Esquema del Procedimiento Ordinario
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
ACTO
OPERADOR
TRAMITE
REQUERIMIENTO
Audiencia preliminar
331
342
Recepcin de la citacin
para la audiencia.
Preparar el juicio:
Contactar a los testigos y expertos.
Preparar discurso de apertura, conclusin
e interrogatorios.
Preparar la evidencia y el tipo de
documentacin a exhibir, tomando en
consideracin lo dispuesto en el artculo
358 sobre la prescindencia de la
presentacin de medios de prueba.
Anticiparse a la estrategia de la defensa.
Establecer la asistencia tcnica necesaria.
343
Promover pruebas
complementarias.
179
163
76
Implementar un sistema o
libro para el registro de
actos procesales.
CAPTULO VIII
Esquema del Procedimiento Ordinario
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
164
344,
347,
352,
354,
355,
356,
335,
357,
351
358
ACTO
presidente del tribunal,
realizar el sorteo
ordinario o
extraordinario, para la
designacin de los
escabinos que integrarn
el tribunal mixto.
Asistir a la audiencia
pblica de constitucin
del tribunal.
Participar en la audiencia
del juicio oral.
OPERADOR
TRAMITE
REQUERIMIENTO
Correccin de errores.
359
Registro personal
345
367
368
Fiscal Superior
Atender a la
convocatoria para la
lectura del
pronunciamiento de la
sentencia y a la lectura
del acta del debate.
77
CAPTULO VIII
Esquema del Procedimiento Ordinario
8.2
REFERENCIA
LEGAL
COPP
LOMP
482
40- 42
483
479
487
489
511
512
503 y
504
3422
ACTO
OPERADOR
TRAMITE
Realizar observaciones al
computo de la pena
efectuado por el Juez de
Ejecucin.
Asistir a la audiencia en la
que se discutir la
conversin de la pena de
multa en prisin.
Evaluar la interposicin del
recurso de apelacin, una
vez recibida la notificacin
de la decisin del juez
sobre: destacamento de
trabajo, rgimen abierto,
confinamiento, libertad
condicional, redencin de la
pena por el trabajo y el
estudio, suspensin
condicional de la ejecucin
de la pena, medidas de
seguridad.
Solicitar la revocatoria de la
libertad condicional,
destacamento de trabajo,
rgimen abierto,
confinamiento, suspensin
condicional de la ejecucin
de la pena, medidas de
seguridad, en caso de
incumplimiento de las
obligaciones impuestas o
por la comisin de un nuevo
delito.
Emitir opinin sobre el
otorgamiento de una Medida
Humanitaria
COMPETENCIA
Presentar la solicitud.
Evaluar la interposicin de recurso contra
la negativa de la solicitud presentada.
78
CAPTULO IX
Esquema de los
Procedimientos Especiales
pginas
Procedimiento abreviado............................................................................77
Procedimiento por admisin de los hechos..............................................78
Procedimiento en los juicios contra el Presidente de la Repblica
y otros altos funcionarios del Estado........................................................78
Procedimiento de faltas..............................................................................78
Procedimiento en los delitos de accin dependiente de
instancia de parte........................................................................................79
Procedimiento para la aplicacin de medidas de seguridad...............79
Procedimiento para la reparacin del dao y la indemnizacin
de perjuicios................................................................................................79
Procedimientos de extradicin..................................................................81
CAPTULO IX
9.
9.1
Procedimiento Abreviado
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
372
373
ACTO
Proponer la aplicacin del
procedimiento
abreviado, en los
siguientes supuestos:
375
Delitos Flagrantes,
OPERADOR
Fiscales del
Ministerio Pblico
TRAMITE
Recepcin y anlisis del procedimiento de
Aprehensin por Flagrancia.
Evaluar la conveniencia de solicitar o no, la
aplicacin del procedimiento abreviado
Elaboracin de Escrito de presentacin del (los)
aprehendido (s), dirigido al Juez de Control.
Consignacin del escrito correspondiente ante
la Oficina Distribuidora de Expedientes o ante el
Alguacilazgo segn sea el caso.
Verificar cual fue el tribunal asignado al caso y
recibir la notificacin para la celebracin de la
audiencia oral.
Asistir a la Audiencia Oral y exponer las
circunstancias en las cuales se produjo la detencin,
solicitar las medidas de coercin personal que se
estimen pertinentes, y proponer el procedimiento
ordinario o abreviado segn sea el caso.
Analizar la Decisin Judicial, para determinar la
procedencia del ejercicio de recursos.
Acordado el procedimiento abreviado por
Flagrancia, recavar, si fuera el caso, las diligencias
complementarias derivadas de las actuaciones ya
realizadas.
Recibir la notificacin para la celebracin del
Juicio Oral y Pblico.
Presentar la Acusacin ante el Tribunal de
Juicio.
REQUERIMIENTO
El Fiscal del Ministerio Pblico
deber presentar al detenido
dentro de las treinta y seis (36)
horas siguientes a su
aprehensin, ante el Juez de
Control.
Se recomienda la presentacin
de la acusacin antes de la
celebracin de la audiencia del
juicio oral, a los fines de
resguardar el derecho a la
defensa; lo cual deber exigirse a
la defensa para garantizar el
principio de Igualdad de las
partes.
80
CAPTULO IX
Esquema de los Procedimientos Especiales
9.2
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
376
9.3
ACTO
Opinar respecto a la
procedencia de la
aplicacin del
procedimiento por admisin
de los hechos, luego de
admitida la acusacin.
OPERADOR
Fiscal del Ministerio
Pblico
TRAMITE
REQUERIMIENTO
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
377
381
ACTO
TRAMITE
REQUERIMIENTO
Altos funcionarios
266 CRBV
2 LOSPP
Son altos funcionarios: Presidente, Vicepresidente, integrantes de la Asamblea Nacional, del Tribunal Supremo de Justicia, Ministros, , Fiscal General, Procurador
General, Contralor General, Defensor del Pueblo, Gobernador, Oficiales Generales, Almirantes de la Fuerza Armada Nacional, Jefes de Misiones Diplomticas de
la Repblica.
Asistir a la audiencia oral.
Fiscal General de la
Una vez abierta la audiencia, el Fiscal explanar la
Repblica
querella.
Ejercer la rplica si lo estima pertinente.
9.4
Presentacin de la querella
OPERADOR
Fiscal General de la
Repblica
Procedimiento de Faltas
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
382 y
390
ACTO
OPERADOR
TRAMITE
Solicitar el enjuiciamiento.
383
384 y
385
Comparecer a la audiencia.
386
Asistir a Juicio.
REQUERIMIENTO
81
CAPTULO IX
Esquema de los Procedimientos Especiales
9.5
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
403
403
9.6
ACTO
OPERADOR
REQUERIMIENTO
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
419
ACTO
OPERADOR
Requerir la aplicacin de
una medida de seguridad.
420
515
9.7
TRAMITE
TRAMITE
REQUERIMIENTO
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
422
430
(ltimo
aparte)
ACTO
OPERADOR
TRAMITE
Demandar la reparacin de
los daos y la
indemnizacin de
perjuicios, firme la
sentencia condenatoria (1).
Supuestos en los cuales el
Ministerio Pblico est
legitimado para el ejercicio
de la accin civil:
Cuando el delito contra
REQUERIMIENTO
82
CAPTULO IX
Esquema de los Procedimientos Especiales
REFERENCIA
LEGAL
COPP LOMP
428
ACTO
el patrimonio pblico haya
sido cometido por un
funcionario pblico en el
ejercicio de sus funciones
(arts. 50 COPP; 34,
numeral 18 LOMP).
Cuando los delitos
hayan afectado intereses
colectivos o difusos (art. 50
COPP).
Cuando en la comisin
del delito contra el
Patrimonio Pblico haya
habido concurrencia de un
particular con el
funcionario pblico (art. 50
COPP).
Por delegacin de las
personas que no estn en
condiciones
socioeconmicas para
demandar
(encabezamiento del art.
53 COPP). (175 CPC).
Cuando quien haya
sufrido el dao sea un
incapaz que carezca de
representante legal (nico
aparte del art. 53 COPP).
Cuando se trate de un
delito ambiental (art. 21
LPA)
Asistir a la audiencia de
conciliacin, en caso de
objecin por parte del
demandado.
OPERADOR
TRAMITE
REQUERIMIENTO
430
Asistir a la audiencia en el
caso que no se produzca
la conciliacin.
431
Solicitar la ejecucin
forzosa de la sentencia,
cuando en el plazo fijado
por el Juez no se produzca
el cumplimiento voluntario.
83
CAPTULO IX
Esquema de los Procedimientos Especiales
9.8
Procedimiento de Extradicin
REFERENCIA
LEGAL
COPP
LOMP
392
ACTO
OPERADOR
TRAMITE
REQUERIMIENTO
Extradicin activa.
1. Solicitar al juez de
control que se de inicio al
procedimiento de
extradicin, o al juez de
ejecucin en caso de quien
este cumpliendo condena.
Extradicin pasiva.
1. Solicitar medida de
coercin.
396
399
Fiscal General de la
Repblica o Fiscal
ante el Tribunal
Supremo de Justicia.
33 6
2. Intervenir y opinar en la
audiencia oral convocada
por el Tribunal Supremo de
Justicia.
Se sugiere implementar
mecanismos a los fines que
INTERPOL notifique al Ministerio
Pblico antes de llevar a cabo las
detenciones que se realicen con
base en estos procedimientos.
84
CAPTULO X
Esquema
de los Recursos
pginas
CAPTULO X
10.
REFERENCIA
LEGAL
COPP
444,
445,
446.
Tipo de
recurso
Operador
Decisin recurrible
Revocacin
Apelacin de
autos
250 y
256
451 al
458
Procedimiento
Ante quien se
ejerce
LOMP
Autos de mera
sustanciacin.
Incidencias que surjan
en el desarrollo de las
audiencias.
447
al 450
Motivos
Apelacin de
la sentencia
definitiva.
Contra la sentencia
definitiva dictada en el
juicio oral.
Violacin de
normas relativas a la
oralidad, inmediacin,
concentracin
publicidad del juicio.
Falta de
motivacin de la
sentencia.
Contradiccin en
la motivacin de la
sentencia.
Ilogicidad
manifiesta en la
motivacin de la
sentencia
En audiencias orales, se
interpondr verbalmente, y ser
resuelto de inmediato sin suspender
la audiencia.
Fiscal del
Ministerio
Pblico
Fiscal del
Ministerio
Pblico
Ante el tribunal
que dict la
decisin.
Ante la Corte de
Apelaciones.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
86
Ante el Juez o
tribunal que dict
la sentencia.
CAPTULO X
Esquema de los Recursos
REFERENCIA
LEGAL
COPP
Operador
Decisin recurrible
Motivos
Procedimiento
Ante quien se
ejerce
LOMP
Casacin
459 al
469
464
Tipo de
recurso
33 Ord
1
Sentencias de las
Cortes de Apelacin
que resuelvan sobre la
apelacin sin ordenar la
realizacin de un nuevo
juicio oral:
Cuando el
Ministerio Pblico haya
pedido en la acusacin
o la victima en su
acusacin particular
propia o en su
acusacin privada la
aplicacin de una pena
privativa de libertad
que en su lmite
mximo exceda de 4
aos.
Cuando la
sentencia condene a
penas superiores a
esos lmites, cuando el
Ministerio Pblico o el
querellante haya
pedido la aplicacin de
penas inferiores a la
sealada.
Cuando confirmen
o declaren la
terminacin del
proceso o hagan
imposible su
continuacin, aun
cuando sean dictadas
durante la fase
intermedia, o en un
nuevo juicio verificado
con motivo de la
decisin del Tribunal
Cuando la
sentencia se funde en
prueba obtenida
ilegalmente.
Cuando la
sentencia se funde en
prueba incorporada
con violacin a los
principios del juicio
oral.
Quebrantamiento
u omisin de formas
sustanciales de los
actos que causen
indefensin.
Incurrir en
violacin de la ley por
inobservancia.
Incurrir en
violacin de la ley por
errnea aplicacin de
una norma jurdica.
de interposicin o de contestacin
del recurso, sealando de manera
precisa lo que se pretende probar.
Si el recurso es interpuesto por
alguna de las otras partes, podr ser
contestado dentro de los 5 das
siguientes al vencimiento del lapso
para su interposicin.
Controlar el plazo para que la
Corte de Apelaciones decida, dentro
de los 10 das siguientes sobre la
admisibilidad del recurso.
Asistir a la audiencia oral que fijar
la Corte de Apelaciones admitido
como sea el recurso, la cual deber
realizarse dentro de un plazo no
menor de cinco (05) ni mayor de diez
(10) das, contados a partir de la
fecha del auto de admisin, a fin de:
Intervenir en la prctica de la
prueba que haya sido
promovida y admitida
Debatir oralmente sobre el
fundamento del recurso.
Evaluar la posibilidad de
ejercer el recurso de
casacin
Que la decisin se
base en
Violacin de Ley por:
Falta de
aplicacin
Indebida
aplicacin o
Errnea
interpretacin.
Fiscal del
Ministerio
Pblico
Fiscal ante el
Tribunal
Supremo.
87
Ante la Corte de
Apelaciones que
dict la sentencia.
CAPTULO X
Esquema de los Recursos
REFERENCIA
LEGAL
COPP
470
473
Tipo de
recurso
Operador
Decisin recurrible
Motivos
Procedimiento
Ante quien se
ejerce
LOMP
34
numer
al 15
Revisin
Supremo de Justicia
que haya anulado la
sentencia del juicio
anterior.
Sentencia firme
Se podr interponer el
recurso, slo a favor
del penado, cuando:
En virtud de
sentencias
contradictorias
estn sufriendo
condena dos o ms
personas por un
mismo delito, que
no pudo ser
cometido ms que
por una sola.
La sentencia dio por
probado el
homicidio de una
persona cuya
existencia posterior
a la poca de la
presunta muerte
resulte demostrada
plenamente.
La prueba en que
se bas la condena
resulta falsa.
Con posterioridad a
la sentencia
condenatoria,
ocurra o se
descubran algn
hecho o aparezca
algn documento
desconocido
durante el proceso,
que sean de tal
naturaleza que
hagan evidente que
el hecho no existi o
que el imputado no
lo cometi.
La sentencia
condenatoria fue
pronunciada a
consecuencia de
prevaricacin o
corrupcin de uno o
ms jueces que la
hayan dictado, cuya
existencia sea
declarada por
sentencia firme.
Se promulgue una
ley penal que quite
al hecho el carcter
de punible o
disminuya la pena
establecida.
Fiscal de
Ejecucin de la
Sentencia.
88
Se interpondr
ante el tribunal que
dict la sentencia
que qued firme.
Conocern del
recurso:
Tribunal
Supremo de
Justicia (ordinal 1
del art. 470).
Corte de
Apelaciones en
cuya jurisdiccin
se cometi el
hecho (ordinales
2, 3 y 6 del art.
470).
CAPTULO XI
Esquema de Accin de
Amparo
pginas
Amparo constitucional.................................................................................87
Fiscal como interviniente en amparo constitucional................................90
Amparo contra sentencias...........................................................................91
Amparo sobrevenido....................................................................................94
Fiscal como interviniente en la accin de amparo................................96
Fiscal como accionante en el habeas corpus...........................................97
Fiscal como agraviante en la accin de amparo.......................................98
Fiscal como agraviante en habeas corpus................................................99
Fiscal como accionante en amparo constitucional................................100
CAPTULO XI
11. ESQUEMA DE LA ACCIN DE AMPARO
11.1
Amparo Constitucional
Debe tratarse de una violacin directa e inmediata de la Constitucin, lo que no significa una prohibicin de
examinar normas de rango inferior en determinados supuestos, como por ejemplo, en el caso de violacin al
debido proceso y a la tutela judicial efectiva. (Sentencias de la Sala Poltico Administrativa de la Corte Suprema de
Justicia del 28/6/83, en el caso: CENADICA y del 10/07/91, en el caso: Tarjetas Banvenez).
Debe tratarse de una violacin del ncleo esencial del derecho constitucional. (Sentencias de la Sala Poltico
Administrativa de la extinta Corte Suprema de Justicia del 19/06/97, en el caso: Tiuna Tours, C.A. y 8/05/99, en
el caso: Andrs Figueroa Merchn).
Garantas Constitucionales.
Debe ser una lesin reparable: artculos 17 y 6, numeral 3 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y
Garantas Constitucionales. (Sentencia de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte Suprema de Justicia
del 6/02/1996, en el caso: Asamblea Legislativa del Estado Bolvar.
90
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
Debe ser una lesin no consentida: artculo 6, numeral 4 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y
Garantas Constitucionales. (Sentencias de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia del 1/03/2001,
en el caso: Salas de Bingo del Municipio Baruta y N 20 del 15/02/2000).
Puede tratarse de una amenaza cierta e inminente: artculos 2 y 6, numeral 2 de la Ley Orgnica de Amparo
sobre Derechos y Garantas Constitucionales. (Sentencias de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte
Suprema de Justicia del 22/03/1995, en el caso: La Reintegradora; del 23/04/1999, en el caso: A. Albornoz y
del 26/10/89, en el caso: Gisela Parra Mejas).
La lesin debe afectar un derecho o garanta constitucional: Artculo 27 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela y 1 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales.
(Sentencia Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia N 492 del 31/05/2000).
La bilateralidad: tambin desarrollada en las sentencias de la Sala de Casacin Civil de la Corte Suprema de
Justicia del 11/08/1993, en el caso: Agustn Lisbona y de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia del
21/05/1996.
El carcter de orden pblico: est consagrado en el artculo 14 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y
Garantas Constitucionales y explicado suficientemente en la sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, N 1207 del 06/07/2001.
La igualdad procesal: se encuentra contemplada en el artculo 21 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y
Garantas Constitucionales.
La gratuidad: prevista en el artculo 16 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas
La doble instancia: consagrada en el artculo 35 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas
Constitucionales y explanado en la sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia N 918 del
15/05/2002.
91
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
La informalidad.
Legitimacin Activa:
Est regulada en los artculos 27 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 1 y 13 de la Ley
Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales.
Se ha reconocido en los siguientes casos:
A personas jurdicas. (Sentencia de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte Suprema de Justicia del
Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte Suprema de Justicia del 13/12/1994, en el caso: Jackroo Marine
Limited.)
Representacin:
En el momento de la interposicin de la accin no se requiere asistencia o representacin de abogado, pero sta es
indispensable para la intervencin en los actos posteriores del proceso (Sentencia de la Sala Constitucional del
Tribunal Supremo de Justicia del 09/07/2000, en el caso: Rubn Guerra).
Legitimacin Pasiva:
Corresponde a la persona u rgano del Estado que se seale como presunto agraviante, el cual deber estar
perfectamente identificado en el escrito de amparo (Sentencia de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte
Suprema de Justicia del 08/03/1990, en el caso: Luz Magali Serna Rugeles).
Cuando el legitimado pasivo sea un ente de la Administracin Pblica, deber sealarse el rgano respectivo y el
titular del Despacho para el momento de ser interpuesta la accin de amparo; y en caso de ejercerse sta contra
decisiones judiciales, el sujeto agraviante ser el Tribunal del cual haya emanado la sentencia cuestionada.
Intervencin del Ministerio Pblico en el amparo como parte de buena fe:
El Ministerio Pblico deber ser notificado de todas las acciones de amparo constitucional, interviniendo en tales casos
como parte de buena fe (artculos 15 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales y
42, ordinal 19 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico).
Intervencin de terceros:
Se aplican supletoriamente las normas procesales vigentes, de conformidad con el artculo 48 de la Ley Orgnica de
Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales (Sentencias de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte
Suprema de Justicia del 10/07/91, en el caso: Tarjetas Banvenez; del 20/03/97, en el caso Francisco Arias
Crdenas y del 26/09/91, en el caso: Rmulo Villavicencio).
92
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
En cuanto a la participacin de terceros nicamente se permite la intervencin adhesiva simple y el ejercicio del
recurso de apelacin, de conformidad con los ordinales 3 y 6 del artculo 370 del Cdigo de Procedimiento Civil,
dada la naturaleza sumaria del procedimiento de amparo.
Dicha intervencin tambin es permitida en el caso especial del amparo contra decisiones judiciales (Sentencia de la
Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia del 01/02/2000, en el caso: Jos Amando Meja).
11.2
REFERENCIA LEGAL
LOASDG
LOMP
C
Art. 285,
Arts. 14,
Art. 34,
numerales nico
ordinal 1.
1, 2 y 6.
aparte;
15 y 26.
CRBV
Art. 285,
numerales
1, 2 y 6.
Arts. 32 y
35.
Art. 285,
numerales
1, 2 y 6.
Arts. 30 y
31.
Art. 34,
numeral
14.
COPP
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo
de Justicia, de fecha
1 de febrero de
2000, en el caso:
Jos Amando
Meja.
ACTUACION
Asistir a la audiencia
oral, intervenir
activamente en el
desarrollo de la
misma, en
resguardo de los
derechos y
garantas
constitucionales y
consignar la opinin
del Ministerio
Pblico.
OPERADOR
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
TRAMITE
COMPETENCIA
Velar por la
ejecucin del fallo.
93
Tribunal Superior
respectivo (Ver:
Fiscal como
accionante en
amparo
constitucional).
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
11.3
CRBV
Arts.
26, 27
y 285,
numeral 6.
Arts.
26, 27
y 285,
numeral 6.
Arts. 4, 6,
13, 16 y 18.
COPP
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
- Sentencia de la Sala
Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, de
fecha 20 de enero de
2000, en el caso Emery
Mata Milln (Exp. N 000002).
- Sentencia de la Sala
Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, de
fecha 14 de marzo de
2000, en el caso
Electricidad del Centro
(Elecentro).
- Sentencia de la Sala
Poltico- Administrativa del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 12 de
diciembre de 1989, en el
caso: Crack.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, de
fecha 2 de marzo de
2001, en el caso: Sur
Andina de Materiales.
- Sentencia de la Sala de
Casacin Civil del Tribunal
Supremo de Justicia, de
fecha 18 de noviembre de
1992, en el caso: CVG
Internacional C.A.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, de
fecha 28 de julio de 2000,
en el caso: Luis Alberto
Baca.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, de
fecha 1 de febrero de
2000, en el caso: Jos
Amando Meja.
- Sentencias de la Sala
Constitucional del Tribunal
ACTUACION
OPERADOR
TRAMITE
COMPETENCIA
Interposicin
de la accin
de amparo
contra
decisiones
judiciales.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
Presentacin de la accin
en forma verbal o escrita
ante el Tribunal
competente.
Art. 4 LOASDGC.
Presentacin del escrito
de amparo ante el
Tribunal Superior al que
dict el
pronunciamiento.
- Amparo contra
sentencias emanadas
de un Tribunal Superior:
Competencia de la Sala
Constitucional.
(Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 20 de
enero de 2000, en el
caso: Emery Mata
Milln contra Ministro
del Interior y Justicia,
Exp. N 00-0002).
- Amparo contra
sentencias dictadas en
primera instancia por los
Juzgados Superiores en
lo Contencioso
Administrativo y las
apelaciones o consultas
que se ejerzan contra
las sentencias que
stos pronuncien:
Competencia de la
Corte Primera de lo
Contencioso
Administrativo.
(Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 14 de
marzo de 2000, en el
caso: Electricidad del
Centro ELECENTRO-).
Revisin de
los requisitos
que debe
contener el
escrito de
amparo.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
La solicitud de amparo
debe expresar:
- Datos concernientes a la
identificacin de la
persona agraviada y/o de
la persona que acte en
su nombre, y en este
ltimo caso, la
identificacin del poder
conferido.
- Residencia, lugar y
domicilio del agraviado y
del agraviante (tribunal
que dict la decisin que
se recurre).
- Suficiente sealamiento
e identificacin del
agraviante.
- Sealamiento del
derecho o de la garanta
constitucional violado o
amenazado de violacin.
- Descripcin narrativa del
hecho, acto u omisin y
dems circunstancias que
motiven la solicitud.
- Cualquier explicacin
complementaria
relacionada con la
situacin jurdica
infringida.
- Sealamiento de las
pruebas que desee
94
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
CRBV
REFERENCIA LEGAL
LOMP
LOASDGC
COPP
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
Supremo de Justicia, de
fechas 12 de diciembre de
1989, en el caso: Crack, y
del 02 de marzo de 2001,
en el caso: Sur Andina de
Materiales.
ACTUACION
OPERADOR
TRAMITE
promover (principio de
libertad de la prueba) (Art.
17 LOASDGC)
-Requisitos de
procedencia de la accin:
- Que el juez haya actuado
fuera de su competencia.
- Violacin de un derecho
constitucional
- Requisitos de
admisibilidad:
- Art 6 LOASDGC.
- Requisito adicional en el
caso de amparo contra
amparo: Que los hechos
concretos que puedan
tipificar la lesin
constitucional sean
diferentes a los que fueron
controvertidos en el
primitivo amparo.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, de
fecha 01 de febrero de
2000, en el caso: Jos
Armando Meja.
Arts.
26, 27
y 285,
numeral 6.
Art. 19.
Correccin
de la solicitud
de amparo
constitucional
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
Arts.
26, 27
y 285,
numeral 6.
Art. 35.
Apelacin del
auto que
declara
inadmisible la
accin de
amparo.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
Arts.
26, 27
y 285,
numeral 6.
Arts. 25
(aparte
nico) y 26.
Art. 34,
numeral
14.
Asistir a la
audiencia
constitucional
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
El Tribunal procede a la
notificacin de las partes,
para convocarlas a la
celebracin de la
audiencia constitucional.
El Fiscal del Ministerio
Pblico deber
comparecer ante el
Tribunal, a los fines de
conocer el da y la hora de
la referida audiencia, la
cual se fijar dentro de las
noventa y seis (96) horas
siguientes a partir de la
ltima notificacin.
- En dicha oportunidad, el
Fiscal expresar
oralmente sus alegatos, lo
cual no obsta para que
proceda a su consignacin
por escrito.
- En caso de inasistencia
a la audiencia, la accin
se entender desistida.
Arts.
26, 27
Arts. 35 y
36.
Art.34,
nume-
Apelar de la
decisin
Fiscal del
Ministerio
Sentencia de la Sala
Constitucional del Tribunal
95
COMPETENCIA
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
CRBV
y 285,
numeral 6.
Arts.
26, 27
y 285,
numeral 6.
REFERENCIA LEGAL
LOMP
LOASDGC
ral14.
Arts. 30 y
31
COPP
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
Supremo de Justicia, de
fecha 31 de mayo de
2000, en el caso: Seguro
Los Andes C.A.
ACTUACION
Velar por la
ejecucin del
fallo.
OPERADOR
TRAMITE
Pblico.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
96
COMPETENCIA
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
REFERENCIA LEGAL
CRBV
LOA
LOMP
Arts. 26,
27 y 285,
numeral
6.
Arts. 1, 2, 6,
numeral 5
y 13.
Art.
34,
ordinal 1
y numeral 21 y
25.
Arts. 26,
27 y 285,
numeral
6.
Arts. 4, 6,
13, 16 y 18.
Art.
34,
ordinal 1
y numeral 21 y
25.
ACTUACION
OPERADOR
TRAMITE
COMPETENCIA
- Sentencia de la Sala
Poltico Administrativa del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 23 de
febrero de 1995, en el
caso: Electricidad de
Valencia.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 20 de
enero de 2000, en el
caso: Emery Mata Milln
contra Ministro del Interior
y Justicia (Exp. 00-0002).
Interposicin
de la accin
de amparo
sobrevenido.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
Presentacin de la accin
en forma verbal o escrita
ante el Tribunal
competente.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 09 de
julio de 1997, en el caso:
Joao Avelino Gmez.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 20 de
enero de 2000, en el
caso: Emery Mata Milln
contra Ministro del Interior
y Justicia (Exp. 00-0002).
- Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 02 de
marzo de 2000, en el
caso: BANESCO.
- Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 28 de
julio de 2000, en el caso
Luis Alberto Baca.
Revisin de
los requisitos
de la solicitud
de amparo.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
La solicitud de amparo
debe expresar:
- Datos concernientes a la
identificacin de la
persona agraviada y/o de
la persona que acte en
su nombre e identificacin
del poder conferido.
-Residencia, lugar y
domicilio del agraviado y
del agraviante (tribunal
que dict la decisin que
se recurre).
- Suficiente sealamiento
e identificacin del
agraviante.
- Sealamiento del
derecho o de la garanta
constitucional violado o
amenazado de violacin.
- Descripcin narrativa del
hecho, acto u omisin y
dems circunstancias que
motiven la solicitud.
- Cualquier explicacin
complementaria
relacionada con la
situacin jurdica
infringida.
- Sealamiento de las
pruebas que desee
promover (principio de
libertad de la prueba) (Art.
17 LOA).
-Requisitos de
procedencia de la accin:
- Que la lesin o amenaza
de violacin de un derecho
o garanta constitucional
sea sobrevenida a un
proceso en curso.
- Que la lesin o amenaza
de violacin provenga de
las partes, de los terceros
o de algn auxiliar de
justicia, excluyndose al
juez, toda vez que
respecto a estas
decisiones conocera el
tribunal superior conforme
al artculo 4 de la LOA.
- Procede de oficio o a
instancia de la parte
afectada.
- Deben estar presentes
los requisitos de
procedencia de cualquier
C OPP
97
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
REFERENCIA LEGAL
CRBV
LOA
LOMP
ACTUACION
OPERADOR
TRAMITE
COMPETENCIA
C OPP
medida cautelar.
- Requisitos de
admisibilidad:
- Art 6 LOA.
- Una vez revisados los
requisitos de admisibilidad
y de procedencia, el juez
se pronunciar sobre la
medida cautelar solicitada
(amparo sobrevenido), con
prescindencia de cualquier
otro aspecto.
Arts. 26,
27 y 285,
numeral
6.
Arts. 4, 6,
13, 16 y 18.
Art.
34,
ordinal 1
y numeral 21 y
25.
Arts. 26,
27 y 285,
numeral
6.
Arts. 4, 6,
13, 16 y 18.
Art.
34,
ordinal 1
y numeral 21 y
25.
- Sentencia de la Sala
Poltico-Administrativa del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 20 de
marzo de 2001, en el
caso: Marvin Sierra
Velasco.
- Sentencia de la Corte
Primera de lo
Contencioso
Administrativo, de fecha
21 de agosto de 2001.
Oposicin a
la medida
cautelar
(amparo
sobrevenido).
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
Apelacin
contra la
decisin que
resuelve la
oposicin.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
98
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
11.5
REFERENCIA
LEGAL
LOMP
LOASDGC
34 ord. 1
13,
14 , 15
(Aparte
nico)
ACTO
Asistir a la audiencia oral,
intervenir activamente en el
desarrollo de la misma, en
resguardo de los derechos y
garantas constitucionales y
consignar la opinin del
Ministerio Pblico.
Evaluar la decisin.
OPERADOR
Fiscal del Ministerio
Pblico.
TRAMITE
o
Recibir del Fiscal Superior la
notificacin del Tribunal sobre la solicitud
de amparo.
o
Trasladarse al Tribunal, para
conocer el da y la hora en que se celebrar
la audiencia oral, la cual deber fijarse
dentro de las noventa y seis (96) horas
siguientes despus de la ltima notificacin,
con el propsito de conocer y analizar la
solicitud presentada.
o
Comparecer a la audiencia oral
y pblica; y expresar en forma oral y escrita
sus alegatos, en resguardo de los derechos
y garantas constitucionales.
o
En la misma audiencia podr
solicitar la evacuacin de las pruebas que
considere fundamentales para la decisin
del caso.
o
Cuando haya transcurrido 6
meses de la admisin de la accin, sin que
se haya fijado la audiencia y sin que la
parte agraviada haya impulsado el proceso
o solicitado celeridad, el Fiscal del
Ministerio Pblico podr solicitar que se
declare el abandono del trmite (sentencia
del 30-06-2001 caso Jos Vicente Arenas
Cceres Sala Constitucional)
o
34,
Numeral
14
31, 35
REQUERIMIENTO
COMPETENCIA: Tribunal
Superior respectivo
99
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
11.6
REFERENCIA LEGAL
CRBV
Arts. 26,
27 y 285,
numeral
1.
LOMP
Art. 34,
numerales 1 y
21.
LOASDGC
Arts. 38, 39
y 41, 42, 43
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
Sentencia de la Sala
Constitucional
del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 1 de
febrero de 2000, en el
caso: Jos Amando
Meja.
ACTUACION
Ejercicio del habeas
corpus.
OPERADOR
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
TRAMITE
COMPETENCIA
Presentacin de la solicitud
en forma verbal o escrita,
con los mismos requisitos
exigidos en la accin de
amparo constitucional.
Art. 19.
Correccin de la
solicitud de amparo
constitucional.
Corregir, a requerimiento
del Tribunal, previa
notificacin, la solicitud de
amparo constitucional,
cuando sta no llenare los
requisitos sealados en la
ley, dentro del lapso de
cuarenta y ocho (48) horas
siguientes a la notificacin,
so pena de que la accin
sea declarada inadmisible.
Arts. 25, 26
y nico
aparte del
Art. 38.
Asistir y participar
en la audiencia
constitucional.
34 Num
14
Arts. 35 y
43.
Evaluar la decisin.
El Tribunal proceder a la
notificacin de las partes,
para convocarlas a la
celebracin de la audiencia
constitucional. El Fiscal del
Ministerio Pblico deber
comparecer ante el
Tribunal, a los fines de
conocer el da y hora de la
referida audiencia, la cual
deber fijarse dentro de las
noventa y seis (96) horas
siguientes despus de la
ltima notificacin.
-Expresar oralmente sus
alegatos, lo cual no obsta
para su consignacin por
escrito.
- En caso de inasistencia a
la audiencia constitucional,
el Tribunal dar por
terminado el
procedimiento, en virtud del
desistimiento tcito del
accionante.
- En caso de estar en
desacuerdo con el fallo
emitido, ejercer el recurso
de apelacin dentro de los
tres (3) das siguientes,
contados a partir de la
publicacin de la decisin,
ante el Tribunal Superior
respectivo.
-Contestar la apelacin en
caso de que la otra parte
apele.
Realizar seguimiento de la
apelacion
Arts. 34,
numeral
14.
Arts. 30 y
31.
Velar por la
ejecucin del fallo.
Solicitar al juez, la
ejecucin del mandamiento
de amparo, transcurrido el
lapso establecido por ste,
o en su defecto, un lapso
prudencial y en caso de
evidenciarse el delito de
desacato, remitir las
actuaciones al Fiscal
Superior correspondiente,
para su asignacin a un
100
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
REFERENCIA LEGAL
CRBV
LOMP
LOASDGC
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
ACTUACION
OPERADOR
TRAMITE
COMPETENCIA
Fiscal.
11.7
REFERENCIA LEGAL
LOMP
LOASDGC
Arts. 23, 24 y
26.
Arts. 32 y 35.
34
numeral
14
REFERENCIA JURISPRUDENCIAL
Sentencia de la Sala Constitucional del
Tribunal Supremo de Justicia, de fecha 1 de
febrero de 2000, en el caso: Jos Amando
Meja.
ACTUACION
Asistir a la
audiencia oral,
intervenir
activamente en el
desarrollo de la
misma y consignar
el informe
respectivo.
OPERADOR
Fiscal del
Ministerio
Pblico
TRAMITE
COMPETENCIA
- Recibir la
notificacin del Tribunal sobre
la solicitud de amparo
constitucional y darse por
notificado.
- Trasladarse al Tribunal para
conocer el da y la hora en que
se celebrar la audiencia oral,
la cual deber fijarse dentro de
las noventa y seis (96) horas
siguientes despus de la
ltima notificacin, con el
propsito de conocer y analizar
la solicitud presentada.
- Redactar el informe
contentivo de sus alegatos y
solicitar, de ser necesario, la
evacuacin de pruebas,
consignando aquellas de que
disponga.
- Comparecer a la audiencia
oral y pblica y expresar en
forma oral y escrita sus
alegatos, en resguardo de los
derechos y garantas
constitucionales.
- En la misma audiencia
promover pruebas y podr
solicitar la evacuacin de las
que considere fundamentales
para la decisin del caso.
- En caso de inasistencia a la
audiencia, se entender como
aceptacin de los alegatos
esgrimidos por el accionante.
- En caso de estar en
desacuerdo con el fallo
emitido, ejercer el recurso de
apelacin dentro de los tres (3)
das siguientes, contados a
partir de la publicacin de la
decisin, ante el Tribunal
Superior respectivo.
Contestar la apelacin en caso
de que la otra parte apele.
Realizar Seguimiento de la
apelacin
101
Tribunal Superior
respectivo (Ver: Fiscal
como accionante en
amparo constitucional).
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
11.8
REFERENCIA
LEGAL
LOASDGC
Arts. 23, 24, 26,
38 y 41.
35.
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
ACTUACION
OPERADOR
TRAMITE
Sentencia de la Sala
Constitucional del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 1
de febrero de 2000,
en el caso: Jos
Amando Meja.
Asistir a la audiencia
oral, intervenir
activamente en el
desarrollo de la
misma y consignar
el informe
respectivo.
COMPETENCIA
102
Tribunal Superior
respectivo. (Ver:
Fiscal como
accionante en amparo
constitucional).
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
11.9
REFERENCIA LEGAL
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
CRBV
LOASD
GC
LOMP
Arts. 26,
27 y 285,
numeral
1.
Arts. 1,
2, 3, 4, 5
y 13.
Art. 34,
ordinal 1
y numeral
21.
ACTUACIN
OPERADOR
TRAMITE
COMPETENCIA
-Presentacin de la
accin en forma
verbal o escrita ante
el tribunal
competente, para lo
cual todo tiempo
ser hbil.
COPP
Sentencia de la Sala
Constitucional
del
Tribunal Supremo de
Justicia, de fecha 01 de
febrero de 2000, en el
caso: Jos Amando
Meja.
Ejercicio de la
accin de
amparo
constitucional.
Fiscal del
Ministerio
Pblico.
-Presentacin de la
accin de amparo
por correo
electrnico, lo cual
ha sido admitido por
la Jurisprudencia de
la Sala
Constitucional
(sentencia 523 del
9-4-2001 caso
Oswaldo lvarez).
Debe incluirse que
en caso de que el
tribunal no admita
de inmediato, el
Fiscal del Ministerio
Pblico debe
solicitar
mensualmente decisin sobre la
admisin.
103
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
REFERENCIA LEGAL
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
CRBV
LOASD
GC
LOMP
ACTUACIN
OPERADOR
TRAMITE
COMPETENCIA
COPP
cualquier otro funcionario judicial diferente al
juez (Ver: amparo sobrevenido).
Arts. 6,
13, 16,
17 y 18.
Revisin de los
requisitos de la
solicitud.
En cualquier caso, la
accin deber
contener:
- Datos del
agraviado y/o de
quien acta en su
nombre, y en este
ltimo caso, con la
suficiente
identificacin del
poder conferido.
Residencia,
lugar y domicilio del
agraviado y del
agraviante.
Suficiente
sealamiento del
agraviante, si fuere
posible, e indicacin
de la circunstancia
de localizacin.
Sealamiento
del derecho o de la
garanta
constitucional
violada o
amenazada de
violacin.
- Descripcin
narrativa del hecho,
acto u omisin y
dems
circunstancias que
motiven la solicitud
de amparo.
- Cualquier
explicacin
complementaria
relacionada con la
situacin jurdica
infringida.
- Sealamiento de
las pruebas que
desee promover
(principio de
libertad)
- Revisin de las
causales de
inadmisiblidad de la
accin de amparo
constitucional.
Art. 19.
Correccin de
la solicitud de
amparo
constitucional.
Corregir, a
requerimiento del
Tribunal, previa
notificacin, la
solicitud de amparo
constitucional,
cuando sta no
llenare los requisitos
sealados en la ley,
dentro del lapso de
cuarenta y ocho (48)
horas siguientes a la
notificacin, so pena
de que la accin se
declare inadmisible.
Art. 35.
Apelacin del
auto que
declare la
104
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
REFERENCIA LEGAL
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
CRBV
LOASD
GC
LOMP
ACTUACIN
OPERADOR
TRAMITE
inadmisibilidad
de la accin de
amparo
constitucional.
accin, ante el
Tribunal Superior
respectivo, dentro
de los tres (3) das
Siguientes, contados
a partir de la
publicacin de la
decisin.
-Realizar
seguimiento de la
apelacin.
Arts. 25
y 26.
Art. 34,
numeral
14.
Asistir a la
audiencia
constitucional.
El Tribunal
proceder a la
notificacin de las
partes, para
convocarlas a la
celebracin de la
audiencia
constitucional. El
Fiscal del Ministerio
Pblico deber
comparecer ante el
Tribunal a los fines
de conocer el da y
hora de la referida
audiencia, la cual
deber fijarse dentro
de las noventa y
seis (96) horas
siguientes, despus
de la ltima
notificacin.
- Expresar
oralmente sus
alegatos, lo cual no
obsta para su
consignacin por
escrito.
- En caso de
inasistencia a la
audiencia
constitucional, el
Tribunal dar por
terminado el
procedimiento, en
virtud del
desistimiento tcito
del accionante.
Arts. 32
y 35.
Art. 34,
numeral
14.
Apelacin de la
sentencia
definitiva.
- En caso de estar
en desacuerdo con
el fallo emitido,
ejercer el recurso de
apelacin dentro de
los tres (3) das
siguientes, contados
a partir de la
publicacin de la
decisin.
- Contestar la
apelacin en caso
de que la otra parte
apele.
Solicitar al Juez la
ejecucin del
mandamiento de
amparo, transcurrido
el lapso establecido
por el Juez o en su
defecto, un lapso
prudencial, y en
caso de
evidenciarse el
Arts. 30
y 31.
COMPETENCIA
COPP
Velar por la
ejecucin del
fallo.
105
CAPTULO XI
Esquema Accin de Amparo
REFERENCIA LEGAL
REFERENCIA
JURISPRUDENCIAL
CRBV
LOASD
GC
LOMP
ACTUACIN
OPERADOR
TRAMITE
COMPETENCIA
COPP
delito de desacato,
remitir las
actuaciones al Fiscal
Superior
correspondiente,
para su asignacin a
un Fiscal de
Proceso.
106
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
pginas
Recursos...................................................................................................105
Efectos de los Recursos..................................................................... 106
Recurso de Revocacin...................................................................... 106
Recurso de Apelacin......................................................................... 106
Recurso de Casacin.......................................................................... 109
Recurso de Revisin............................................................................111
Nulidades................................................................................................ 112
CAPTULO XII
12.
IMPUGNACIN Y RECURSOS
12.1
Recursos
Son los actos que realizan los sujetos procesales, encaminados a lograr modificacin o reforma de decisiones con las
cuales no estn conformes o que lesionan sus intereses, es por ello que slo la parte que resulta afectada por las
mismas estara legitimada para recurrir.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal, establece las disposiciones generales sobre los recursos en los artculos
comprendidos del 432 al 443, entre las cuales se destacan las siguientes:
Impugnabilidad objetiva: la cual afirma que las decisiones slo son recurribles, cuando as se establezca, por
los medios y motivos expresamente previstos por la Ley.
Legitimacin y agravio: el primero de ellos establece que podrn recurrir en contra de las decisiones judiciales
slo las partes a quienes la Ley les reconozca expresamente este derecho y por el imputado podr recurrir el
defensor, pero nunca contra la voluntad expresa de aqul. Mientras que el segundo, limita la impugnacin de las
decisiones judiciales a las partes cuando aqullas le sean desfavorables, a excepcin del imputado que siempre
podr impugnarlas en los casos en que se lesionen disposiciones constitucionales o legales relativas a su
intervencin, asistencia y representacin, aunque haya contribuido a provocar el vicio objeto del recurso.
Reforma en perjuicio: constituye una garanta que forma parte del derecho al debido proceso, y tiene la
finalidad de asegurar el derecho de defensa y de favorecer al imputado con la revisin de decisiones dentro del
nico marco de las pretensiones solicitadas, es decir, que dichas decisiones no podrn ser modificadas en su
perjuicio, cuando slo hayan sido impugnadas por ste o por su defensor. En cambio, los recursos interpuestos
por cualquiera de las partes permitirn modificar o revocar la decisin a favor del imputado. En este sentido la
Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia No. 840, de fecha 14/06/00, consider que
este principio satisface la necesidad de asegurar al imputado, la libertad de recurrir y su tranquilidad al recurrir, y
esa tranquilidad existir cuando l sepa que el recurso que intenta nunca podr perjudicarlo ms que la propia
sentencia recurrida.
El Ministerio Pblico est legitimado para interponer recursos, conforme a lo dispuesto en el artculo 34, numeral 14 de
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y en el artculo 108, numeral 13 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
En materia de recursos, cuando el recurrente promueva pruebas, deber indicarlo en el escrito de interposicin. De
igual manera proceder quien conteste el recurso si desea ofrecer pruebas. En este sentido, se debe indicar la prueba
y el hecho concreto que con ella desea demostrar, es decir, el recurrente debe indicar la idoneidad de la prueba,
sealando cada punto que se pretenda impugnar e indicando el elemento de conviccin que se promueve.
La parte que haya promovido pruebas, deber presentarlas en la audiencia, salvo en los casos de sentencias
definitivas cuando se ofrezca el medio de reproduccin a que se contrae el artculo 334 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal.
108
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
Devolutivo: Consiste en la revisin de la decisin por parte del tribunal de alzada (ad quem), limitndose la
facultad de revisin a los puntos de la decisin que hayan sido impugnados, de conformidad con el artculo 441
ejusdem.
Extensivo: Cuando en un proceso existan varios imputados o se est en presencia de delitos conexos, el recurso
interpuesto en inters de uno de ellos, se extender a los dems en lo que les sea favorable, siempre que se
encuentren en la misma situacin y les sean aplicables idnticos motivos, sin que en ningn caso los perjudique,
as lo establece el artculo 438 del Cdigo Adjetivo.
Recurso de Revocacin: El recurso de revocacin procede slo contra los autos de mera sustanciacin y consiste en
la revisin de los mismos por el Juez que los dict. Est regulado en los artculos 444 al 446 del Cdigo Adjetivo; el
mismo, no tiene efecto devolutivo y es el nico recurso que puede interponerse en audiencia oral.
El citado recurso puede ser interpuesto de forma oral, durante las audiencias orales, o por escrito fundado, dentro de
los tres das siguientes a la notificacin del respectivo auto. En el primero de los casos, el Juez deber resolver
inmediatamente, sin suspender la audiencia (artculo 445 Cdigo Orgnico Procesal Penal), y en el segundo caso,
decidir en un plazo de tres das y la decisin que recaiga se ejecutar en el acto (artculo 446 Cdigo Orgnico
Procesal Penal).
Recurso de Apelacin: Se puede definir como el medio concedido a las partes directamente afectadas por una
decisin judicial que, inconformes con sta, solicitan se anule o reforme la decisin impugnada.
En el Cdigo Orgnico Procesal Penal se establece una distincin entre la apelacin de autos y la apelacin de
sentencias definitivas dictadas en juicio oral.
Apelacin de Autos: En cuanto a la apelacin de autos cabe sealar que el artculo 447 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal, establece que las decisiones recurribles son las siguientes:
o Las que pongan fin al proceso o hagan imposible su continuacin;
o Las que resuelvan una excepcin, salvo las declaradas sin lugar por el juez de control
en la audiencia preliminar; sin perjuicio de que pueda ser opuesta nuevamente en la
fase de juicio;
o Las que rechacen la querella o la acusacin privada;
o Las que declaren la procedencia de una medida cautelar privativa de libertad o
sustitutiva;
o Las que causen un gravamen irreparable, salvo que sean declaradas inimpugnables por
este Cdigo;
o Las que concedan o rechacen la libertad condicional o denieguen la extincin,
conmutacin o suspensin de la pena;
o Las sealadas expresamente por la ley.
109
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
Si bien es cierto que el Cdigo Orgnico Procesal Penal, establece expresamente que el auto de apertura a juicio
es inapelable, resulta interesante resaltar la decisin del Tribunal Supremo de Justicia, Sala Constitucional decisin
No. 746 de fecha 08/04/02, donde se consider que el auto de admisin de la acusacin es recurrible en
apelacin, salvo lo previsto en el numeral 6 del artculo 331 ejusdem.
La Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, decisin No. 1597 de fecha 06/12/00, estableci que
a las sentencias dictadas en el procedimiento por admisin de los hechos, deben aplicrseles las reglas relativas a
la apelacin de autos, en razn de que no son dictadas en juicio oral.
Interposicin: El artculo 448 del Cdigo Orgnico Procesal Penal establece que el recurso de apelacin se debe
interponer por escrito fundado ante el tribunal que dict la decisin, dentro del trmino de cinco das contados a
partir de la notificacin. Cuando el recurrente promueva pruebas para acreditar el fundamento del recurso,
deber hacerlo en el escrito de interposicin.
Con respecto al lapso de los cinco das, stos comienzan a correr a partir de la respectiva notificacin, y de
acuerdo a la fase en que se encuentre el proceso, por das continuos o de despacho, de conformidad con lo
establecido en el artculo 172 del Cdigo Adjetivo.
En las audiencias pblicas, el pronunciamiento oral del auto equivale a la notificacin, en estos casos el lapso
comienza a transcurrir el da siguiente de la conclusin de la audiencia, de acuerdo a lo dispuesto en el artculo
175 ejusdem.
La parte afectada no deber apelar el mismo da en que haya sido notificada, puesto que sera extempornea la
apelacin, en virtud de que el lapso para su interposicin, comienza a transcurrir el da siguiente al de la
notificacin.
Presentado el escrito, el juez emplazar a las otras partes para que lo contesten en el lapso de tres das y si lo
consideran conveniente, promuevan pruebas. Transcurrido dicho lapso, dentro del plazo de veinticuatro horas y
sin ms trmite, remitir las actuaciones a la Corte de Apelaciones para que sta decida sobre la admisibilidad
dentro de los tres das siguientes al recibo de las actuaciones (artculos 449 y 450 Cdigo Orgnico Procesal
Penal).
Si la Corte de Apelaciones considera admisible el recurso, resolver sobre la procedencia de la cuestin planteada,
dentro de los diez das siguientes, y si alguna de las partes ha promovido pruebas y aqulla la estima necesaria y
til, fijar una audiencia oral dentro de los diez das siguientes a la recepcin de las actuaciones y resolver al
concluir la audiencia. El que haya promovido pruebas tendr la carga de su presentacin en la audiencia (artculo
450 Cdigo Orgnico Procesal Penal).
Apelacin de la sentencia definitiva: En relacin con la apelacin de sentencias definitivas, el artculo 452 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal establece como nicos motivos los siguientes:
o Violacin de normas relativas a la oralidad, inmediacin, concentracin y publicidad del juicio.
110
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
o
o
Interposicin: El artculo 453 del Cdigo Orgnico Procesal Penal dispone, que el recurso de apelacin se podr
interponer contra sentencia definitiva ante el juez o tribunal que la dict, dentro de los diez das siguientes
contados a partir de la fecha en que fue dictada, o de la publicacin de su texto ntegro, para el caso de que el
juez difiera la redaccin de la misma, por el motivo expresado en el artculo 365 ejusdem.
La Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia en sentencia N 0395, del 05-06-01, consider que
para la admisin y fundamentacin del recurso de apelacin, deben observarse los siguientes requisitos:
o Interponerse contra una sentencia definitiva dictada en el juicio oral.
o Ante el tribunal que dict la sentencia.
o Dentro del lapso establecido.
o Con fundamento en los motivos sealados en la Ley.
o Mediante escrito fundado, expresando concreta y separadamente cada motivo de impugnacin y la solucin
que se pretenda.
Presentado el recurso, las otras partes, sin notificacin previa, podrn contestarlo dentro de los cinco das
siguientes al vencimiento del lapso para su interposicin, y en su caso, promover pruebas. El juez o tribunal, sin
ms trmite, dentro de las veinticuatro horas siguientes al vencimiento del plazo correspondiente, remitir las
actuaciones a la Corte de Apelaciones, para que sta decida sobre la admisibilidad del recurso dentro de los diez
das siguientes al recibo de las actuaciones (artculos 454 y 455 del Cdigo Orgnico Procesal Penal).
Una vez admitido el recurso de apelacin de sentencia, la Corte de Apelaciones fijar una audiencia oral que
deber realizarse dentro de un plazo no menor de cinco das ni mayor de diez, contados a partir del auto de
111
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
admisin. El que haya promovido pruebas tendr la carga de su presentacin en la audiencia donde ser
practicada, salvo que se trate del medio de reproduccin a que se contrae el artculo 334 del Cdigo Adjetivo y tal
como lo indica el artculo 455 ejusdem.
Si el recurso es declarado con lugar por las causales 1, 2, y 3 del artculo 452 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal, se anular la sentencia impugnada y se ordenar el enjuiciamiento oral ante un juez del mismo circuito
judicial, distinto del que la pronunci.
En caso de que la Corte de Apelaciones declare que se incurri en violacin de la ley por inobservancia o errnea
aplicacin de una norma jurdica, dictar una decisin propia sobre el asunto con base en las comprobaciones de
hechos ya fijados por la decisin recurrida, siempre que la sentencia no haga necesario un nuevo juicio oral y
pblico sobre los hechos, por exigencias de la inmediacin y la contradiccin, ante un juez distinto de aqul que
dict la decisin recurrida. Si se trata de un error en la especie o cantidad de la pena, la Corte de Apelaciones
debe efectuar la rectificacin que proceda.
Cuando por efecto de la resolucin del recurso deba cesar la detencin del acusado, la Corte de Apelaciones
ordenar directamente la libertad, la cual se har efectiva en la Sala de Audiencia si est presente, de
conformidad con el artculo 458 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Recurso de Casacin: El recurso de casacin es el medio de impugnacin que opera contra sentencias de segunda
instancia por los motivos de derecho especficamente previstos por la ley. No origina una tercera instancia, pues
mediante este recurso no pueden volverse a debatir los hechos que ya han sido juzgados. Se trata entonces de un
recurso mediante el cual se confronta la sentencia con la ley, para concluir si aqulla se ajust a sta y tiene validez
jurdica.
Es a travs de este recurso que una parte postula la revisin de los errores jurdicos atribuidos a la sentencia que la
perjudica, reclamando la correcta aplicacin de la ley sustantiva, o la anulacin de la sentencia y una nueva decisin.
Dicho recurso esta previsto en el artculo 459 y siguientes del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Decisiones Recurribles
o Sentencias de las Cortes de Apelaciones que resuelven sobre la apelacin, sin ordenar la realizacin de un
nuevo juicio oral, siempre y cuando el Ministerio Pblico haya pedido en la acusacin o la vctima haya
solicitado en su acusacin particular propia o en su acusacin privada, la aplicacin de una pena privativa de
libertad que en su lmite mximo sea mayor de cuatro aos.
o Sentencias condenatorias a penas superiores a cuatro aos, cuando el Ministerio Pblico o la vctima, hayan
pedido la aplicacin de penas inferiores a las sealadas.
o La decisiones de las Cortes de Apelaciones que confirmen o declaren la terminacin del proceso o hagan
imposible su continuacin, an cuando sean dictadas durante la fase intermedia, o en un nuevo juicio
verificado con motivo de la decisin del Tribunal Supremo de Justicia que haya anulado la sentencia del juicio
anterior.
112
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
Motivos: El Cdigo Orgnico Procesal Penal establece como motivo del recurso de Casacin, la violacin de la
Ley por:
o Falta de aplicacin: al respecto el Tribunal Supremo de Justicia en Sala de Casacin Civil, seal que existe
falta de aplicacin o inaplicacin de una norma que est vigente, cuando el Juzgador se niega a aplicar la
norma a una relacin jurdica que est bajo su alcance (sentencia N 314, de fecha 21-09-2000 ).
o Indebida aplicacin: tambin llamada falsa aplicacin y se produce cuando existe una relacin errnea entre
la ley y el hecho, que desnaturaliza el verdadero sentido de la norma o desconoce su significado, lo cual
ocurre cuando se aplica la norma a un hecho no regulado por ella o cuando su aplicacin se realiza de tal
forma que se arriba a consecuencias jurdicas distintas o contrarias a las perseguidas por la Ley (sentencia
N 314, de fecha 21-09-2000 ).
o
Errnea interpretacin: ocurre cuando el juez, an reconociendo la existencia y la validez de una norma
apropiada al caso, equivoca la interpretacin en su alcance general y abstracto, haciendo derivar de ella
consecuencias que no concuerdan con su contenido (sentencia N 116, de fecha 13-4-2000 Sala Casacin
Civil, sentencia N 210, de fecha 26-7-2001 Sala de Casacin Social). Con relacin a la fundamentacin de
este motivo el Tribunal Supremo de Justicia ha sealado que debe indicarse: 1.- La parte pertinente de la
sentencia donde el Juez expresa su decisin. 2.- La explicacin de cmo interpret el Juez la norma; y 3.- La
correcta interpretacin a juicio del recurrente.
Los preceptos cuya violacin se invoca, pueden ser de carcter sustantivo o adjetivo, esto es, puede tratarse de
una norma de derecho penal material o de derecho penal formal o adjetivo.
A todo evento, cuando el precepto legal que se invoque como violado constituya un defecto de procedimiento, el
recurso slo ser admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su subsanacin, salvo en los casos de
infracciones de garantas constitucionales o de las producidas despus de la clausura del debate.
Segn el artculo 461 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, la violacin de garantas que solamente hayan sido
establecidas a favor del acusado, no podr hacerse valer por el Ministerio Pblico, con la finalidad de obtener una
decisin en perjuicio de aqul.
Interposicin: El recurso de Casacin ser interpuesto ante la Corte de Apelaciones que dict la sentencia
recurrida, dentro del lapso de quince das hbiles siguientes al de su publicacin, o de la notificacin personal del
imputado previo traslado, si ste se encontrare detenido, mediante escrito fundado en el cual se indicarn en
forma concreta y clara, los preceptos legales que se consideren violados por falta de aplicacin como por indebida
aplicacin o por errnea aplicacin, expresando de qu modo se impugna la decisin, con indicacin de los
motivos que lo hacen procedente, fundndolos separadamente si son varios.
Se advierte que todos los motivos de casacin, tienen que ser denunciados en el mismo escrito de interposicin
del recurso, pues fuera de esta oportunidad no podrn aducirse otros motivos.
Cuando el recurso se funde en un defecto de procedimiento sobre la forma en que se realiz el acto, en
contraposicin a lo sealado en el acta del debate o en la sentencia, podr promoverse como prueba en el escrito
de interposicin del recurso de casacin el medio de reproduccin o registro del juicio oral a que se refiere el
113
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
artculo 334 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (artculo 463 ejusdem). Si ste no pudiere ser utilizado o no se
hubiere empleado, ser admisible la prueba testimonial.
Presentado el recurso, ste podr ser contestado por las otras partes dentro de los ocho das siguientes al
vencimiento del lapso para su interposicin, y en su caso promover pruebas. La Corte de Apelaciones remitir las
actuaciones al Tribunal Supremo de Justicia, el cual deber decidir dentro de los quince das siguientes al recibo
de las mismas, sobre la admisibilidad del recurso (artculos 464 y 465 del Cdigo Orgnico Procesal Penal).
Si la Sala de Casacin Penal considera que el recurso es admisible, convocar a una audiencia oral y pblica, que
deber realizarse dentro de un lapso no menor de quince das ni mayor de treinta. El que haya promovido
pruebas tendr la carga de su presentacin en la audiencia.
Recurso de Revisin: La revisin es un recurso extraordinario que permite examinar nuevamente las decisiones que
tienen valor de cosa juzgada, ello para evitar la condena de personas inocentes por errores judiciales. En efecto, el
artculo 470 del Cdigo Adjetivo afirma que este recurso proceder contra las sentencias firmes, en todo tiempo y
nicamente a favor del condenado.
Dicho recurso se regir por las reglas establecidas para el de apelacin o casacin, segn los casos establecidos en el
artculo 473 del Cdigo Adjetivo y en consecuencia, respecto al mismo decidir el Tribunal Supremo de Justicia en
el supuesto del numeral 1 del artculo 470 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, siguiendo el procedimiento aplicable al
recurso de casacin. Por su parte conocer la Corte de Apelaciones en cuya jurisdiccin se cometi el hecho,
cuando el recurso se ejerza en razn de los numerales 2, 3 y 6 del artculo 470 ejusdem. Finalmente, ser competente
para conocer del mismo el Juez de Juicio del lugar donde se perpetr el hecho en los casos de los numerales 4 y 5
del citado artculo. En estos dos ltimos supuestos se aplican las reglas del recurso de apelacin.
Interposicin: El recurso de revisin, puede ser interpuesto contra sentencia firme en todo tiempo y nicamente
a favor del condenado, mediante escrito contentivo de los motivos y las disposiciones legales en que se funda. En
el mismo se promover la prueba y se acompaar de los documentos respectivos.
114
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
el
el
la
la
Efectos
o Anulacin de la sentencia y nueva decisin en los casos en que como consecuencia de la revisin resulte la
absolucin o la extincin de la pena.
o Rebaja de la pena en los casos en que una nueva ley penal establezca su disminucin.
12.2
Nulidades
La Nulidad consiste en una sancin aplicable a un acto jurdico ejecutado con inobservancia de las formas procesales
establecidas por la Ley, y que existe mientras los actos no hayan quedado convalidados.
Clasificacin: Las Nulidades absolutas son la que se hacen valer ex officio y de plenos efectos; por el contrario,
las nulidades relativas se dan a instancia de parte y son normalmente saneables
De acuerdo con el Cdigo Orgnico Procesal Penal, se distingue entre nulidades absolutas y nulidades relativas.
En el caso de la nulidad absoluta, el Cdigo Adjetivo establece que sern consideradas como tales, aquellas
concernientes a la intervencin, asistencia y representacin del imputado, en los casos y forma que dicho cdigo
establece, o las que impliquen inobservancia o violacin de derechos y garantas fundamentales previstos en el
mismo, la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, las leyes y los tratados, convenios o acuerdos
internacionales suscritos por la Repblica (artculo 191 del Cdigo Orgnico Procesal Penal). Al respecto cabe
indicar que tales actos no son saneables conforme a lo establecido en el artculo 193 de la ley adjetiva penal.
En cuanto a la nulidad relativa se puede decir que es aquella donde el vicio en los actos puede ser saneado
mediante la renovacin, rectificacin o cumplimiento del acto omitido, o en la que el acto pueda ser convalidado
por la falta de reclamacin oportuna del vicio o la consecucin del fin perseguido con el acto. En tal sentido,
seala el artculo 192 del Cdigo Adjetivo, que los actos defectuosos debern ser inmediatamente saneados,
renovando el acto, rectificando el error, o cumpliendo el acto omitido de oficio o a peticin del interesado, sin que
en tales casos se pueda retrotraer el proceso a perodos ya precluidos, salvo en los supuestos previamente
sealados por el citado Cdigo.
El saneamiento del acto viciado slo podr realizarse mientras se efecta el acto, o dentro de los tres das
siguientes despus de realizado, a menos que al interesado le haya sido imposible advertir oportunamente su
nulidad, caso en el que podr reclamarla dentro de las veinticuatro (24) horas luego de conocerla.
115
CAPTULO XII
Impugnacin y Recursos
No proceder el saneamiento cuando el acto irregular no modifique, de ninguna manera, el desarrollo del proceso
ni perjudique la intervencin de los interesados (artculo 193 del Cdigo Orgnico Procesal Penal).
Respecto a la convalidacin de los actos se establecen tres supuestos:
o Cuando las partes no hayan solicitado oportunamente su saneamiento;
o Cuando quienes tengan derecho a solicitarlo hayan aceptado, expresa o tcitamente, los efectos del acto;
o Si, no obstante la irregularidad, el acto ha conseguido su finalidad (artculo 194 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal).
Procedimiento: La declaratoria de nulidad de los actos puede dictarse de oficio o a peticin de parte, cuando no
116
CAPTULO XIII
Las excepciones
pginas
CAPTULO XIII
13.
LAS EXCEPCIONES
Las excepciones son defensas procesales que responden al contenido del debido proceso y del derecho a la defensa.
Las mismas se justifican o fundamentan en la garanta de toda persona imputada por la comisin de un hecho punible,
a ser sometida a un proceso debidamente constituido, regular y con el cumplimiento de las formalidades legales
necesarias, y tienden a obstaculizar o rechazar el ejercicio de la accin penal.
13.1
La existencia de una cuestin prejudicial prevista en el artculo 35 ejusdem, referido al estado civil12 de las
personas; cualquier otra cuestin civil o administrativa, puede ser examinada por el juez penal, en virtud de la
extensin jurisdiccional a la que le faculta el artculo 34, con el slo efecto de determinar si el imputado ha incurrido
en delito o falta. Puede ser opuesta por el imputado y su defensa y por el Ministerio Pblico, en la fase preparatoria o
intermedia. Los efectos de la misma, son la suspensin del proceso hasta por seis meses.
La falta de jurisdiccin13: La falta de jurisdiccin alude a la carencia de la misma en controversias en las que estn
involucrados tribunales de la Repblica y tribunales extranjeros, o cuando el conocimiento del asunto est atribuido a
la administracin pblica, de conformidad con lo pautado en el artculo 59 del Cdigo de Procedimiento Civil. La
decisin sobre la falta de jurisdiccin, es impugnable mediante el recurso de regulacin de la jurisdiccin, ante el
Tribunal Supremo de Justicia, en la Sala Poltico Administrativa, de acuerdo con lo establecido en el artculo 55 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal en su parte in fine, conforme al criterio reiterado de la citada Sala, tal y como fue
expresado en sentencia N0. 543 de fecha 02/04/03.
La incompetencia14: Si se declara la incompetencia del tribunal por el territorio, esto no acarrea la nulidad de lo
actuado antes de la declaratoria, (artculo 62 ibidem). Los actos procesales realizados por un tribunal incompetente
por la materia, son nulos, salvo aquellos que no puedan ser repetidos, (encabezamiento del artculo 69 ejusdem). Si
se advierte la incompetencia por la materia despus de sealada la fecha para el juicio oral, el tribunal facultado para
juzgar delitos ms graves (mixto), no puede declararse ni declarar incompetencia porque la causa deba ser conocida
por un tribunal establecido para juzgar hechos punibles ms leves.
Accin promovida ilegalmente:
12
AGUILAR GORRONDONA, Jos Luis. DERECHO CIVIL I PERSONAS, Universidad Catlica Andrs Bello, 2000, pp. 70 y 71: Actualmente muchos autores
ofrecen un concepto amplio de un estado civil al definirlo como el conjunto de condiciones o cualidades de una persona que producen consecuencias jurdicas y
que se refieren a su posicin dentro de una comunidad poltica, a su condicin frente a una familia y a la persona en s misma, o sea, independientemente de sus
relaciones con los dems. En este sentido, el estado civil, comprende tres estados: A) El estado poltico (status civitatis), que comprende el conjunto de condiciones
o cualidades del individuo relativas a su posicin respecto a una comunidad poltica determinada; B) El estado familiar (status familiae), que comprende el conjunto
de condiciones y cualidades relativas a su posicin respecto a una familia determinada, y C) El estado personal o individual (status personae), que comprende el
conjunto de condiciones relativas a la persona considerada en s misma, abstraccin hecha de las dems [...] Aun cuando nuestro Cdigo Civil suele utilizar la
expresin estado civil en su sentido tcnico-jurdico ms restringido, o sea, como un conjunto de cualidades o condiciones jurdicamente relevantes que se refieren
a la posicin del individuo frente a una familia, ...
13
MARTINEZ RAVE, Gilberto. PROCEDIMIENTO PENAL COLOMBIANO, Dcima Edicin, Editorial TEMIS, 1997, p. 179: ...la jurisdiccin es una manifestacin de
la soberana nacional mediante la cual se faculta a determinados funcionarios para administrar justicia en nombre del Estado.
14
Sentencia No. 01539 del 4/7/2000, Sala Poltico Administrativa del Tribunal Supremo de Justicia: ...la competencia es la medida de esa jurisdiccin asignada a
los rganos jurisdiccionales del Estado de manera especfica atendiendo a criterios de materia, cuanta y territorio.[...] la regulacin de la competencia, por su parte,
somete el conocimiento de la solicitud al Tribunal Superior de la circunscripcin del Juez cuya competencia se cuestiona, pero no suspende el curso del proceso
sino hasta el momento de decidir sobre el fondo de la causa mientras se emita el fallo que regule la competencia...
118
CAPTULO XIII
Las Excepciones
Cosa juzgada: En puridad, es una excepcin que enerva la accin penal destruyndola. Procede cuando se trata
de un mismo imputado y de los mismos hechos, aunque estos puedan recibir una calificacin jurdica diferente. Se
prueba con la copia certificada de la sentencia anterior que debe cumplir con todos los requisitos formales de la
misma y haber sido pronunciada por un juez competente.
Nueva persecucin contra el imputado, salvo en los casos dispuestos en los numerales 1 y 2 del
artculo 20 : ntimamente relacionada con la cosa juzgada, corresponde la aplicacin del principio del non bis in
idem. Las excepciones a este principio son: el haber concluido el procedimiento por incompetencia de un tribunal
y cuando la primera persecucin fue desestimada por defectos en su promocin o ejercicio, casos en los cuales la
accin penal podr proponerse una vez ms.
Prohibicin legal de admitir la accin propuesta: Debe ser opuesta cuando la ley expresamente niega la
accin penal correspondiente, no obstante haberse cometido un hecho punible. No debe referirse a que el hecho
no reviste carcter penal, ni a la ausencia de responsabilidad del autor, la ley debe negar la accin. Ejemplo:
artculo 483 del Cdigo Penal.
Incumplimiento de los requisitos de procedibilidad para intentar la accin: No debe confundirse esta
excepcin con los requisitos formales que deben contener los libelos acusatorios o las querellas de la vctima, esto
es materia de otras defensas. Casos en los cuales es necesario requisitos de procedibilidad, artculos 152, 226,
451 del Cdigo Penal y artculo 36 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.15
Falta de capacidad del imputado: El imputado debe gozar de un estado de salud mental suficiente para
comprender que se le est procesando. Si la falta de capacidad por insanidad mental es anterior al hecho que se
procesa, deben ser aplicadas las reglas contenidas en los artculos 62 y siguientes del Cdigo Penal. El trastorno
mental del imputado dar lugar a la suspensin del proceso, hasta que desaparezca esa incapacidad. Sin
embargo, no impedir la investigacin del hecho, ni la continuacin del proceso respecto de otros imputados, de
15
Sentencia, N. 256, 14-02-02, Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia. ...una peticin de inconstitucionalidad atinente a la acusacin fundada en la
indefensin de los imputados por haberle el Ministerio Pblico negado el acceso a la investigacin, se convierte, a juicio de esta Sala, en el incumplimiento de un
requisito de procedibilidad de la accin, ya que sta diferente a la acusacin- pero incoada mediante ella, no debera proceder si se basa en actividades
inconstitucionales de quien la ejerce....
119
CAPTULO XIII
Las Excepciones
conformidad con lo establecido en el artculo 128 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Si el trastorno mental es
temporal previo dictamen pericial, el efecto debe ser la suspensin del proceso; pero si conforme al resultado de
dicha experticia la incapacidad es definitiva, el efecto es el sobreseimiento de la causa (artculo 33 Cdigo
Orgnico Procesal Penal).
La caducidad de la accin: Debe entenderse por caducidad el lapso que produce la perdida o extincin de una
cosa o un derecho. En el proceso penal, procede este motivo de excepcin, cuando la ley establece un lapso de
tiempo perentorio, dentro del cual debe intentarse la accin. Es el efecto que en el vigor de una norma legal o
consuetudinaria produce el transcurso del tiempo, sin aplicarlas, equiparable en cierto modo a una derogacin
tcita. Hay caducidad cuando no se cumplen los requisitos que la doctrina ha denominado de procedibilidad y por
lo tanto la accin penal se extingue. A diferencia de la prescripcin, la caducidad no es renunciable.
Falta de requisitos formales para intentar la acusacin fiscal, la acusacin particular propia de la
victima o la acusacin privada, siempre y cuando stos no puedan ser corregidos, o no hayan sido
corregidos en la oportunidad a que se contraen los artculos 330 y 412 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal: Est referida a la falta o incumplimiento de los requisitos que establecen los artculos 294, para intentar
la querella; 326 para los libelos acusatorios del fiscal y de la acusacin particular propia; y 401 para la acusacin
privada. Pueden ser corregidos o subsanados en la audiencia preliminar (artculo 330) o en la audiencia de
conciliacin (artculo 409). Si no se hace o no pueden ser subsanados, se sobreseer la causa.
La extincin de la accin penal: Extingue la accin penal toda aquella causa que la anula o la torne ineficaz, por
carecer el acto de derecho para entablarla.
Son causas de extincin de la accin penal segn lo establece el artculo 48 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, las
siguientes:
La amnista, artculo 104 del Cdigo Penal, la que es alegable en todo estado y grado del proceso.
El pago del mximo de la multa, previa la admisin del hecho, en los hechos punibles que tengan asignada esa
pena.
El cumplimiento de las obligaciones y del plazo de suspensin condicional del proceso, luego de verificado por el
juez, en la audiencia respectiva.
120
CAPTULO XIII
Las Excepciones
13.2
Recursos
Apelacin:
Contra el auto que las declare sin lugar, en la fase preparatoria.
Contra las decisiones que resuelvan una excepcin, salvo las declaradas sin lugar por el juez de control en la
audiencia preliminar; sin perjuicio de que pueda ser opuesta nuevamente en la fase de juicio (artculo 447,
numeral 2 ejusdem).
Contra la sentencia definitiva contentiva del rechazo de la excepcin opuesta en juicio.
Casacin:
Contra la decisin de la Corte de Apelaciones que confirme el auto que declar con lugar la excepcin. (artculo
459, nico aparte ejusdem).
13.2
13.4
Durante la fase intermedia, las excepciones sern opuestas en la forma y oportunidad previstas en el artculo 328,
ordinal 1, y sern resueltas en la oportunidad indicada en el artculo 330, ambos del Cdigo Orgnico Procesal
Penal.
Las no interpuestas durante la fase preparatoria, podrn ser planteadas en la fase intermedia.
13.5
Las excepciones se opondrn en la oportunidad de expresar los argumentos de apertura por la parte a quien
corresponda.
Se tramitarn en forma de incidente.
121
CAPTULO XIII
Las Excepciones
Pueden ser opuestas las excepciones por incompetencia del Tribunal, la extincin de la accin penal por amnista
o prescripcin, el indulto y las que hayan sido declaradas sin lugar por el juez de control al trmino de la
audiencia preliminar.
13.6
Efectos
La declaratoria de haber lugar a las excepciones previstas en el artculo 28 del Cdigo Adjetivo, producir los
siguientes efectos:
La del numeral 1, el sealado en el artculo 35 ejusdem, es decir, la suspensin del procedimiento.
La del numeral 2, remitir la causa al tribunal que corresponda su conocimiento.
La del numeral 3, remitir la causa al tribunal que resulte competente, y poner a su orden al imputado, si estuviere
privado de su libertad.
La de los numerales 4, 5 y 6, el sobreseimiento de la causa.
El Cdigo no expresa cules son los efectos que producir la declaratoria con lugar de las excepciones que se
opongan en juicio. Pudiera pensarse que el efecto ser el expresado en el artculo 33, por cuanto son las mismas que
pueden oponerse en fases anteriores. Sin embargo, con respecto a la amnista, el efecto debera ser el
sobreseimiento.
122
CAPTULO XIV
CAPTULO XIV
14.
14.1
Amparo Constitucional
Debe tratarse de una violacin directa e inmediata de la Constitucin, lo que no significa una prohibicin de
examinar normas de rango inferior en determinados supuestos, como por ejemplo, en el caso de violacin al
debido proceso y a la tutela judicial efectiva. (Sentencias de la Sala Poltico Administrativa de la Corte
Suprema de Justicia del 28/6/83, en el caso: CENADICA y del 10/07/91, en el caso: Tarjetas Banvenez).
Debe tratarse de una violacin del ncleo esencial del derecho constitucional. (Sentencias de la Sala Poltico
Administrativa de la extinta Corte Suprema de Justicia del 19/06/97, en el caso: Tiuna Tours, C.A. y
8/05/99, en el caso: Andrs Figueroa Merchn).
Caractersticas del hecho lesivo: El amparo constitucional en Venezuela, permite el control de cualquier acto,
hecho u omisin que emane de cualquier rgano del Poder Pblico o de los particulares. (artculos 2, 3, 4 y 5 de la Ley
Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales). (Sentencias de la Sala Poltico Administrativa de la
extinta Corte Suprema de Justicia del 31/01/1991, en el caso: Anselmo Natale y del 4/12/90, en el caso: Mariela
Morales de Jimnez).
Debe tratarse de una lesin actual: artculo 6, numeral 1 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y
Garantas Constitucionales.
Debe ser una lesin reparable: artculos 17 y 6, numeral 3 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y
Garantas Constitucionales. (Sentencia de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte Suprema de
Justicia del 6/02/1996, en el caso: Asamblea Legislativa del Estado Bolvar.
Debe ser una lesin no consentida: artculo 6, numeral 4 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y
Garantas Constitucionales. (Sentencias de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia del
1/03/2001, en el caso: Salas de Bingo del Municipio Baruta y N 20 del 15/02/2000).
Puede tratarse de una amenaza cierta e inminente: artculos 2 y 6, numeral 2 de la Ley Orgnica de Amparo
sobre Derechos y Garantas Constitucionales. (Sentencias de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte
Suprema de Justicia del 22/03/1995, en el caso: La Reintegradora; del 23/04/1999, en el caso: A.
Albornoz y del 26/10/89, en el caso: Gisela Parra Mejas).
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
124
CAPTULO XIV
Notas sobre El Amparo Constitucional
Carcter Extraordinario del amparo constitucional: Este carcter est previsto en el artculo 6, numeral 5 de la
Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales. (Sentencias de la Sala Constitucional del
Tribunal Supremo de Justicia de fechas 9/03/2000, en el caso Edgar Taborda; 19/05/2000, en el caso: Centro
Comercial Los Torres; 28/07/2000, en el caso: Luis Alberto Baca y 28/09/2001, en el caso: Circuito Teatral de los
Andes).
Carcter Restablecedor del amparo constitucional: Este carcter est previsto en el artculo 6, numeral 3 de la
Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales. (Sentencia Sala Poltico Administrativa del
Tribunal Supremo de Justicia N 2730 del 20/11/2001).
Principios que informan el procedimiento de amparo constitucional: Estas premisas estn desarrolladas de
manera extensa en la Sentencia N 2 de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, de fecha 01/02/2000,
en el caso Jos Amando Meja, destacndose entre otras:
La sumariedad y brevedad.
La bilateralidad: tambin desarrollada en las sentencias de la Sala de Casacin Civil de la Corte Suprema de
Justicia del 11/08/1993, en el caso: Agustn Lisbona y de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia del
21/05/1996.
El carcter de orden pblico: est consagrado en el artculo 14 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos
y Garantas Constitucionales y explicado suficientemente en la sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, N 1207 del 06/07/2001.
La doble instancia: consagrada en el artculo 35 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas
Constitucionales y explanado en la sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia N
918 del 15/05/2002.
La informalidad.
Legitimacin Activa: Est regulada en los artculos 27 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela,
1 y 13 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales.
Se ha reconocido en los siguientes casos:
A personas jurdicas. (Sentencia de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte Suprema de Justicia del
6/08/1987, en el caso: Registro Automotor Permanente).
125
CAPTULO XIV
Notas sobre El Amparo Constitucional
126
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas
para le Proceso
pginas
CAPTULO XV
15.
15.1
La funcin del Fiscal no es ganar juicios a ultranza, sino la bsqueda de la justicia, tal como lo establecen las
leyes, as como garantizar el debido proceso a los imputados de un delito.
Su inters no debe ser ganar un caso, sino que se haga justicia. Est al servicio de la ley en un sentido peculiar y
muy definitivo, cuyo doble objetivo es que el culpable no escape y que el inocente no sufra. Por tanto, debe
abstenerse de mtodos impropios planeados para producir una sentencia condenatoria injusta, y por el contrario
hacer uso todo recurso legtimo para lograr una justa.
Evitar tener el ego tan cerca de su posicin, que cuando sta falle, su ego caiga con ella.
128
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Habiendo identificado la evidencia que sustentar la prueba del Ministerio Pblico en el juicio, debe
considerar cmo se puede usar, de acuerdo con las reglas procesales en materia de pruebas.
o Identificar qu normas autorizan la admisin de la prueba; identificar la licitud de la prueba, su necesidad y
pertinencia.
o En caso de que se tema que la prueba pueda ser rechazada, tener una alternativa que sirva para demostrar
lo que se pretenda, para mitigar daos.
Preparar un anlisis de pruebas por escrito:
o Registrar cmo intenta probar cada uno de los elementos del delito por el cual se acusa.
o Anotar las reglas procesales en materia de pruebas que sustentan la admisin de las mismas, cuando sea til,
as como las objeciones que probablemente surjan.
Anticipar la defensa:
o Destacar la debilidad del caso.
o Considerar cmo explotara esas debilidades si estuviera defendiendo al acusado.
o Planificar cmo enfrentara estos ataques en el juicio.
Desarrollar un plan de accin, un curso de accin, una teora del caso ganadora incluye cuatro caractersticas
esenciales:
o Est basada en hechos y las referencias lgicas se pueden deducir de estos hechos.
o Est centrada en los puntos fuertes de la prueba (hechos irrefutables o casi irrefutables).
o Responde a las dudas que probablemente arguya la defensa.
o Es lo suficientemente flexible para sobrevivir a ajustes basados en lo que ocurra en el Tribunal.
Organizar:
Debe disear una herramienta para el juicio: No hay una herramienta preferida para el juicio. La eleccin debe
regirse por lo que funcione mejor, tanto antes como durante el juicio. El proceso mecnico de clasificar y dividir
las pruebas mejorar el conocimiento del caso. La habilidad para accesar a la informacin en el juicio rpidamente
y sin esfuerzo, mejorar la credibilidad del Fiscal ante el rgano que tiene la responsabilidad de determinar los
hechos.
Preparar, preparar, preparar:
El Fiscal debe asegurarse que tiene todos los informes, documentos y anotaciones generados en relacin al caso.
No presumir que si no le dieron algo cuando el caso fue referido, es que no existe o no exista.
Entrevistar personalmente a los testigos, se recomienda la presencia de otra persona en las situaciones en que sea
posible (puede ser otro fiscal, personal administrativo, policial, etc.)
o
Es peligroso confiar en declaraciones o resmenes escritos, o en entrevistas en las que el Fiscal no particip.
129
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Tratar de hacer tiempo para hablar con el testigo en ms de una ocasin. De manera ptima la ltima
entrevista debera incluir un simulacro de las preguntas en el interrogatorio directo.
Examinar personalmente los originales y la evidencia material: debe apartar tiempo para conseguir pruebas segn
el orden del juicio, y considerar lo que necesita ser ampliado, reproducido o mejorado mucho antes que lo
necesite.
Racionalizar la prueba: slo porque el Fiscal la tenga no significa que debe usarla.
Hacer un bosquejo de la argumentacin final: cul es la meta que pretende?
Dentro de la sala del tribunal:
o Conocer las normas que emplea el juez asignado.
o El Fiscal debe cuidar que su apariencia y arreglo personal sean pulcros y de estilo profesional.
o Estar consciente de su conducta verbal y gestual .
o Comportarse con la dignidad y respeto acorde a la seriedad de su cargo.
15.2
Fase de Juicio: El Tribunal puede estar constituido por un juez profesional o estar conformado por un juez y dos
escabinos, el cual busca que el Fiscal asuma y ejerza el control de lo que sucede en la Sala, alguien en quien se pueda
confiar y sea til.
Si el Tribunal percibe que el fiscal es competente y confiable, esa percepcin se trasmitir a la fuerza de sus pruebas y
del caso.
Exposicin inicial del caso: La exposicin inicial del caso constituye la primera oportunidad de tomar el control del
juicio y darle al tribunal una panormica del caso, un mapa de lo que est por venir, haciendo que el mismo confi en
lo que el Fiscal le diga qu hacer.
Esta exposicin tiene dos propsitos, por un lado informar al Tribunal sobre los hechos y fondo del asunto, as como
demostrar la evidencia con respecto al caso, y por el otro, persuadirlo de que la posicin del Fiscal es la correcta, de
tal manera que el caso se venda.
130
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
frases que los escabinos entiendan, evitando trminos legales y tcnicos. Bien sea que el Tribunal est
constituido por un juez profesional o un tribunal mixto, debe explicarse brevemente cualquier trmino inusual
que aparezca con frecuencia durante el juicio, por ejemplo, (frceps o el nombre de cualquier medicina). El
Fiscal no debe hacer que el encargado de establecer la verdad lo descifre a la tercera o cuarta vez que se
mencione el trmino. Debe escogerse palabras positivas y poderosas y expresiones como la evidencia
demostrar.
o
La repeticin ayuda al aprendizaje y la exposicin inicial del caso es la primera oportunidad de decirle al
Tribunal qu oir en el juicio y lo que ser importante para decidir el fondo del asunto. En la exposicin inicial
del caso, debe describrsele al Tribunal lo que se va a demostrar, y durante el juicio demostrarlo; y al cerrar
decir lo que se ha comprobado. La exposicin inicial debe estructurarse de manera que se pueda hacer
referencias haca atrs en la conclusin final, por ejemplo,Como les dije al inicio de mi presentacin, la
defensa trato de desvirtuar con evidencia falsa que su defendido era inocente...
o
Si es permitido, es conveniente usar pruebas demostrativas durante la presentacin inicial del caso, tales
como medios audios visuales, tecnolgicos, diagramas, tablas, modelos. Estos medios auxiliarn a los
escabinos a comprender lo que se est diciendo y le ayudar a tomar el control de la Sala del tribunal.
La exposicin inicial del caso no debe ser exagerada, ni ofrecer pruebas de las cuales no tiene certeza. Si no
es seguro que un testigo depondr sobre un hecho particular, no debe mencionar que lo har. Presentar el
caso de manera exagerada o incorrecta perjudicar la credibilidad del Fiscal ante el Tribunal, o, por lo menos
har que se vea descuidado y no preparado; tambin le da la oportunidad a la otra parte de que alegue que
no se present lo prometido.
No se debe argumentar en la presentacin inicial, por ejemplo: pedirle al juez o al tribunal mixto que haga
inferencia de los elementos de prueba, como sera sealar que un testigo est mintiendo. La presentacin
est restringida a decirle al Tribunal lo que es la evidencia, no lo que significa.
La presentacin inicial del caso es una panormica de los hechos y de la evidencia. Por ello, sta debe ser
sucinta, de manera de mantener la atencin del Tribunal.
131
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
cargos. Se recomienda tener una conclusin memorizada de tal manera que no tenga que luchar para
encontrar cmo terminar dicha presentacin, evitando as dejar una mala impresin.
En los casos en que sea prudente, el fiscal debe utilizar los elementos de pruebas tangibles que hayan sido
admitidos, a travs de la gesticulacin o dramatizacin.
Punto final: Tenga siempre un bosquejo escrito de la presentacin inicial del caso, de tal forma que pueda
verificar que ha cubierto todo lo que quera. Advertencia: No lea la presentacin inicial.
15.3
Interrogatorio directo
Un arte subestimado: En el interrogatorio directo el Fiscal debe ser competente y sentirse cmodo.
En todos los juicios el Fiscal puede conducir el interrogatorio directo, pero no en todos podr repreguntar, por las
siguientes razones:
o Cuando el acusado no presente una defensa.
o Cuando exista probabilidad de que el acusado sea absuelto, debido a las fallas en el interrogatorio directo,
ejemplo: si el fiscal habl entre dientes, sin coherencia, andando a tientas o a ciegas.
132
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Fines del interrogatorio directo: La presentacin de los testigos del Ministerio Pblico, se realiza luego de las
experticias, salvo que el juez ordene otra cosa. Esta es la segunda oportunidad para que el Fiscal tome el liderazgo en
el Tribunal y controle el flujo de informacin. Objetivos:
Procurar que el interrogatorio sea interesante, ameno y pueda ser entendible por el juzgador.
Formato del interrogatorio directo: El interrogatorio directo debe hacerse de manera que el Tribunal oiga la
evidencia y comprenda su significado. Las preguntas deben ser hechas de tal forma que se concentre la atencin en el
testigo y no en el interrogador.
Reglas del interrogatorio directo:
La regla en dos palabras: Lo que el tribunal oye de primero y de ltimo, lo recuerda mejor y lo cree ms.
La regla opera en todos las etapas del juicio: Las presentaciones iniciales y los argumentos finales son los ms
importantes, el principio y el fin de su presentacin inicial se recuerdan ms y son los ms relevantes.
El interrogatorio directo comienza personalizando al testigo ante el Tribunal en forma corts, no se debe
dramatizar.
Atendiendo al principio de cronologa, se deben hacer las preguntas concernientes que permitan al testigo aportar
su conocimiento del caso, manteniendo el trato corts hacia el mismo.
Terminar de manera contundente, no con un susurro. Si puede reestructurar ligeramente la cronologa del
interrogatorio para terminar resaltando un punto, hgalo, siempre que esto no produzca confusin.
Antes de ponerse de pie:
En la preparacin, incluya las fuentes (normas, entrevistas previas, elementos de conviccin relacionados, etc.)
para cada informacin que desea obtener.
o Puede necesitar recuperar las fuentes a mitad del interrogatorio directo para tachar a su propio testigo
o A mitad del interrogatorio directo puede necesitar refrescar la memoria del testigo.
Donde pararse:
Los Jueces tienen diferentes modos de dirigir el debate, se recomienda conocer el protocolo del Tribunal de la
causa antes del juicio. Si no hay podio, averige con anticipacin donde se acostumbra a hacer el interrogatorio
directo.
No debe desplazarse de manera innecesaria, toda vez que caminar puede causar distraccin en los jueces y si se
estn usando notas tendra que devolverse a la carrera. En caso de incorporarse al tribunal un sistema
audiovisual, estara deambulando, alejndose del micrfono y provocando brechas en la grabacin; su cara es
133
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
muy importante, tambin debe tomar en consideracin que es difcil orle desde atrs. Sin embargo, en ocasiones
podr desplazarse para enfatizar o destacar un aspecto importante de los medios de prueba. El juez puede exigir
que los abogados permanezcan en el podio.
Primero lo primero:
Se considera conveniente saludar al testigo una vez que ha sido juramentado y ha subido al banquillo: buenos
das seor A o buenas tardes, inspector, comisario, etc.. Este trato humaniza al Tribunal y hace que el testigo
se sienta ms cmodo y menos nervioso.
Si la persona que toma el juramento al testigo no le pregunta su nombre, el Fiscal debe hacerlo. Existen varias
formas para ello, una tradicional: por favor, diga su nombre para el agregarlo a las actuaciones que conforman la
causa, en casos de difcil pronunciacin puede deletrearlo?; otra ms personal y menos legalista: puede
hacer el favor de decirle al Tribunal quien es usted?, o por favor, presntese al Tribunal, en especial si no se
escuch con claridad el nombre o en calidad de qu vino.
Resulta conveniente un gesto del Fiscal guiando con el brazo la mirada del testigo o experto hacia el Tribunal,
para que estos establezcan contacto visual con el mismo. Si el testigo se ha identificado mientras era
juramentado, puede realizar tal gesticulacin para preguntarle por ejemplo: puede decirle al Tribunal dnde
trabaja o dnde vive?.
Personalizar al testigo
o Propsitos:
Si no se ha establecido la identidad del acusado, trate que el testigo lo identifique, tan pronto como sea posible,
por ejemplo puede preguntar:
o La persona a la que usted se refiere, se encuentra en esta Sala?
o Puede sealarlo?
o Honorable juez, que conste en autos que el testigo ha identificado al acusado.
Despus de eso referirse a el acusado slo con este trmino. Con mltiples acusados, referirse a el
acusado X y a el acusado Y.
Interrogando al testigo:
Hacer preguntas abiertas, no orientadas a una respuesta. Por supuesto, las excepciones seran las preguntas
iniciales a los testigos sobre su identificacin y ocupacin.
Evitar el vocabulario jurdico, policial o el uso de tecnicismos mdicos. Pedirle al testigo que defina cualquier
tecnicismo o terminologa que use.
134
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Controlar el tiempo y la forma del interrogatorio, para enfatizar puntos importantes en las deposiciones del
testigo. Es importante que el Fiscal pida respuestas narrativas, pero debe cuidar que las mismas no oculten
detalles importantes. En este punto es necesario resaltar lo siguiente:
o Es conveniente extenderse en un testimonio importante o dramtico y evitar las carreras. Debe realizar
pausas para dejar que el testimonio penetre en el juez y/o los escabinos.
o De las deposiciones de los testigos, extraer las menciones ms relevantes, para incorporarlas en las
preguntas siguientes. Por ejemplo, despus que el acusado le dio a usted el paquete de polvo blanco Qu
hizo usted?.
o Preguntar detalles de eventos importantes de los cuales haya hecho referencia el testigo. Aqu es preciso
resaltar las preguntas complementarias para demorar el testimonio. Por ejemplo: hasta donde persigui el
acusado a la vctima? cuntos pasos? estaba alguien mirando cuando el acusado lo persegua? cuntas
veces golpe el acusado a la vctima? qu hizo la vctima cuando el acusado la golpe?.
Transiciones: Establecer puntos importantes o transiciones entre un hecho y otro con una clave, por ejemplo:
dirigiendo su atencin a ...(una fecha u objeto) o ahora vamos a volver a lo dicho por usted acerca de ... (una
fecha o un objeto).
Errores clsicos:
Al finalizar las respuestas del testigo, utilizar expresiones como las siguientes: bien; okey; o murmurar uju.
Cuando un testigo responde uj o afirma o niega con la cabeza o no responde, debe decirle: puede contestar
si o no para que conste en autos?.
Cuando un testigo baja la voz, hay que sealarle: por favor en voz alta, puede decirle al juez?
Cuando un testigo calcula la distancia indicando algo en la Sala del Tribunal, hay que afirmar para que conste en
autos: cuantos metros calcula usted?.
Cuando un testigo calcula la altura de una persona sealando algo en la Sala del Tribunal, trate de obtener lmites
mnimos y mximos, preguntando: dira usted entre 1,70 metros y 1,80 metros?.
Cuando un testigo da una respuesta sorprendente y daina, se recomienda no reaccionar, debe mostrar
indiferencia y continuar con las preguntas.
Volver a interrogar a su testigo: El propsito es deshacer o mitigar el dao causado por las preguntas de la
defensa.
En cambio, los motivos errados para volver a interrogar al testigo seran, entre otros, introducir hechos que olvid
durante el interrogatorio directo o atacar a la defensa con ms evidencia.
Finalmente, hay que destacar que debe comenzar con fuerza y terminar de igual forma.
Cmo hacerlo?
Preguntas como: quisiera usted aclarar el punto x al que se refiri al ser interrogado por la defensa?
Es importante no repetir las preguntas realizadas en el interrogatorio directo o en las repreguntas.
135
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
15.4
La integridad del Fiscal est cuestionada, por haber hecho un trato con un delincuente con el fin de enjuiciar a un
inocente.
Punto de discusin: cmo manejar a testigos o informantes cmplices?:El objetivo no es desanimarlo a trabajar
con tales testigos, sino que est consiente de los problemas que enfrentar y cmo deber resolverlos.
Decidir cuando usar un testigo o informante cmplice:
Regla general: Hacer convenios con los acusados menos culpables para que cooperen contra los acusados ms
culpables o igualmente culpables.
Preparacin para entrevistar testigos:
El fiscal debe conocer todo a cerca del testigo y de su testimonio, no slo lo concerniente a los hechos. Ello
evitar que se entere de hechos adversos, por primera vez, en la repregunta de la defensa.
Determinar cualquier inconsistencia en las propias declaraciones del testigo, y entre esas y las de otros.
Pensar en el caso como un todo y concretarse en cmo ese testigo se ajusta al mismo. Revisar los problemas y
puntos vulnerables que tiene el testigo de manera de enfrentarlos lo ms pronto posible.
Discutir la necesidad de una divulgacin completa y honesta con el abogado de la defensa. Considerar no iniciar la
entrevista hasta que el abogado de la defensa crea que su cliente est dispuesto a hablar en forma completa y
con franqueza.
Interaccin general con testigos:
Presumir en todo momento, que estn grabando su conversacin. No decir nada que lo hara sentirse
abochornado al leerlo en la primera pgina del peridico.
Mantener una distancia profesional con el testigo, especialmente con el testigo cmplice.
o No establecer una relacin de tuteo, ni lo llame por el primer nombre.
o Se recomienda tener a un funcionario presente cuando se rena con un testigo o informante cmplice. No
debe aceptar llamadas telefnicas de stos.
No permitir que el testigo traiga a otra persona a la entrevista, excepto si se requiere al abogado del mismo.
Evitar entrevistar a testigos de un mismo caso en forma simultanea. Se recomienda que los testigos no esperen
en la misma oficina o en el sitio de detencin. Advertir a los testigos que no deben discutir el caso entre ellos.
Preparacin para el juicio:
Informar al testigo cmplice lo menos posible acerca del juicio, incluyendo cules acusados estn siendo
enjuiciados, las imputaciones y las penas.
136
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Tratar de disipar los nervios y ansiedades del testigo, en cuanto a sus deposiciones en el juicio, por ejemplo:
usted es uno de muchos testigos y slo debe preocuparse por decir la verdad....
o Explicar cmo se va a desarrollar el juicio, incluyendo la funcin del Juez, de los escabinos, los abogados, la
secuencia del interrogatorio directo, las preguntas y el nuevo interrogatorio directo, las observaciones y
objeciones.
o Explicar al testigo el escenario solemne y respetuoso de un Tribunal, incluyendo hablar cuando se le dirija la
palabra, la vestimenta y el comportamiento, tales como usar lentes de sol y masticar chicle.
Regla esencial: No decir al testigo nada que no deseara que se repitiera en plena audiencia. No haga nada, ni
permita que ocurra algo delante del testigo, que no deseara or en pleno Tribunal.
Cmo desarrollar el testimonio:
Hacer nfasis sobre la verdad. Si hay algo que el testigo debe recordar de sus sesiones de preparacin, es la
advertencia de que debe decir la verdad en todo momento.
No informar acerca de los hechos al testigo, la funcin de ste es manifestar todo lo que sabe sobre el caso.
o Dejar que el testigo cuente su propia historia. Debe hacer preguntas que permitan llenar vacos, con las
cuales se lograr que diga lo que pas.
o Un buen argumento para el Tribunal es que el testigo debe estar diciendo la verdad porque conoce detalles
que solamente podra saber alguien que estuvo involucrado. No debilite ese argumento dndole informacin
interna al testigo. Asegrese de que los funcionarios comprenden esto de manera que no revelen secretos
por accidente o por imprudencia. Se le debe decir a los funcionarios que tomen notas de los detalles
importantes que aporte el testigo.
o Subrayar al testigo que no debe importarle si su testimonio ayuda o perjudica, slo debe preocuparse por
decir la verdad.
Mostrar al testigo todas las pruebas ofrecidas para el juicio, con suficiente tiempo para revisarlas y explicar la
relacin de su testimonio con alguna de ellas.
Considerar los pro y los contra de permitir que el testigo lea sus declaraciones previas, para ejercitar la memoria
antes del juicio.
En algn punto durante la preparacin, entrevistar al testigo usando preguntas que posiblemente formular
durante el juicio, a fin de familiarizarlo con stas y con las reglas procesales en materia de pruebas.
137
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Evitar mostrarle al testigo sus notas de preguntas y respuestas. Dejar claro que no hay ningn guin escrito.
Revisar cmo manejar un fallo de memoria en el banquillo y repasar las preguntas fundamentales para refrescar
la memoria. Instruirlo para que no lea en voz alta el documento que slo se le ha dado para rememorar.
Debe recomendar al testigo que no se moleste, no discuta, no sea sarcstico, que sea corts y receptivo, sin
importar quien hace las preguntas.
Exhortar al testigo a que oiga las preguntas con atencin. Advertirle sobre la posibilidad y el peligro de preguntas
compuestas o que contengan varias verdades.
Instruir al testigo de que puede pedir al Tribunal o al que lo est interrogando, que se le repita o se le aclare
cualquier pregunta. El testigo puede recurrir a medidas de auto-ayuda, tal y como corregir una respuesta
incorrecta.
Preguntar al testigo sobre las cosas malas que el acusado sabe del l.
Informar al testigo que puede hablar con el abogado de la defensa antes de testificar, pero que no tiene
obligacin legal de hacerlo.
Instruir al testigo para que no lo mire, en bsqueda de ayuda durante las repreguntas y para que no le haga
seas.
Considerar pedirle a otro Fiscal o funcionario investigador que conduzca el contra-interrogatorio simulado durante
la preparacin o realizarlo personalmente. Es mejor descubrir los problemas en el Despacho fiscal y no en el
Tribunal.
Que buscar durante el juicio?:
Exposicin inicial del caso: Hacer nfasis en la evidencia que corrobora lo que dice el testigo. Se debe evitar
quedar atrapado en detalles que puedan hacer que el tribunal se olvide del centro del caso.
Antes de testificar
o Asegurarse que el testigo est fuera de la Sala del Tribunal, mientras otros rinden declaracin.
Interrogatorio directo
o Asegurarse de que la declaracin del testigo en el Tribunal sea clara y exacta.
o Durante el interrogatorio directo, debe expresar cules beneficios obtendr el testigo cmplice por su
declaracin y todas las debilidades importantes de su testimonio, pues probablemente el abogado de la
defensa atacar en las repreguntas.
138
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Mantener la distancia y los objetivos durante el interrogatorio directo. El Fiscal representa al Estado de
Venezuela y est intentando establecer la verdad para el Tribunal, aunque para ello sea necesario llamar a un
delincuente como testigo.
Contra-interrogatorio
o Durante el contra-interrogatorio, el Fiscal debe proteger a su testigo de preguntas confusas o complejas, es
decir, aqullas que exponen incorrectamente una declaracin previa, preguntas que ya han sido hechas y
contestadas. Igualmente, se deben evitar malos comportamientos hacia el testigo, tales como molestarle o
gritarle, o que no se le permita terminar la respuesta, etc.
o Si su testigo se mantiene firme, el Fiscal debe intentar desempear el papel ms discreto posible.
o Abstenerse de hablar con el testigo mientras se le est contra-interrogando.
o Advertir al testigo para que no mire al fiscal durante el contra-interrogatorio.
Nuevo interrogatorio directo: Luego de que la defensa contrainterrogue al testigo del Fiscal, y en caso de requerir
un nuevo interrogatorio directo, se recomienda pensar cuidadosamente en las reas a donde debe dirigirse,
considerando la importancia de cubrir un tema, el grado de certeza que tendrn las respuestas del testigo y la
probabilidad de extenderse sobre el tema.
Alegatos finales
o Se debe hacer nfasis en que las dems pruebas corroboran las declaraciones del testigo cmplice, y en tal
supuesto sugerir al Tribunal que ponga de lado dichas declaraciones y alegar que el caso se basa en otras
pruebas. Despus de revisar las evidencias incontrovertidas, manifestar al tribunal que tambin se cuenta con
las declaraciones del citado testigo, y presentarle un cuadro todava ms completo de los hechos.
o Explicar el incentivo del testigo para decir la verdad y las consecuencias desastrosas si se descubre que ha
mentido.
Garantizar la seguridad del testigo: Solicitar las medidas necesarias para garantizar la integridad fsica del
testigo.
15.5
Contra-Interrogatorio
139
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Ejercitar la discrecin: apreciar previo la importancia del contrainterrogatorio, por qu permitir que un testigo
adverso simplemente repita o refuerce lo que dijo en el interrogatorio directo?. Adems, si la declaracin del
citado testigo no ha daado la tesis del Fiscal, no es conveniente hacer preguntas. Por ltimo, debe ser realista en
sus expectativas, estableciendo tres o cuatro puntos para resaltar en las conclusiones.
Tener un propsito: hay slo dos razones para dedicarse a realizar un contrainterrogatorio: desacreditar la
declaracin de un testigo u obtener informacin favorable a la prueba presentada por el Ministerio Pblico.
Conocer el caso: el Fiscal no puede contrainterrogar efectivamente a ningn testigo a menos que haya
desarrollado y comprendido completamente la teora de su caso. Por lo tanto, es preciso que domine los hechos,
que piense en la ley, que anticipe la defensa, y que desarrolle un plan de juego para persuadir al Tribunal de
llegar a un veredicto de culpabilidad.
o Preparar el contrainterrogatorio.
Ejercitar el sentido comn: cmo defendera el caso? qu clase de testigo apoyara la posicin de la
defensa? Quines podran ser estos testigos?
o Planificar un contrainterrogatorio consistente: organizar un mtodo de interrogatorio que anticipe el
testimonio de la persona, incluso antes de que suba al banquillo. Debe analizar lo siguiente: hace dao o
ayuda? qu preguntas hacer para rehabilitar la evidencia que el testigo acaba de atacar?.
o Como norma general el fiscal no debe antagonizar con el testigo durante el contrainterrogatorio. Se puede
ser efectivo y enrgico sin ser antagnico.
o Hay que saber cundo terminar, esto es en el momento en que se logr el objetivo.
Relaciones familiares: por ejemplo, la madre que testifica a solicitud de su hija acusada.
Amistad: por ejemplo, un amigo de toda la vida que testifica sobre la reputacin del acusado, no
sabiendo nada de los hechos del caso.
o Motivo: exponer la razn por la que el testigo actu de cierta manera:
Odio: por ejemplo, compaero de trabajo que fue relegado para un ascenso, mientras que el testigo
cuya declaracin desacredita fue ascendido.
Venganza.
o Inters: exponer lo que el testigo perdera o ganara dependiendo del resultado del caso:
Financiero: por ejemplo, persona cuya compaa obtendra un lucrativo contrato si desacredita al testigo
del Ministerio Pblico.
Judicial: por ejemplo, el testigo que espera no ser enjuiciado si el acusado es absuelto.
o Percepcin: exponer la naturaleza no confiable de las observaciones del testigo:
140
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Deficiencias personales: por ejemplo, el testigo con defectos visuales que no estaba usando los anteojos
al momento de ocurrir el hecho.
Deficiencias de la situacin: por ejemplo, el robo ocurri de manera rpida e inesperada, dndole al
testigo poco tiempo para observar cuidadosamente al acusado y poder describirlo.
Deficiencias emocionales: por ejemplo, el miedo incapacit al testigo para notar cuando el informante
que coopera con el Ministerio Pblico, entr y sali de la joyera.
Memoria: exponer la capacidad o incapacidad del testigo para recordar detalles:
Recuerdos selectivos: por ejemplo, el testigo recuerda detalles mnimos y no consecutivos de cmo
estaba vestido el informante y a cul centro nocturno pensaba ir, pero olvida completamente la
conversacin sobre la cual declar el informante.
Recuerdos increbles: por ejemplo, un testigo que no hizo ningn registro de sus observaciones y que
regularmente est ocupado en mostradores similares, distingue esta venta de hace cuatro aos de otra
venta al detal sin razn aparente para que pueda hacerlo
Recuerdos incompletos: por ejemplo, debido al paso del tiempo entre el suceso y el juicio, el testigo ha
olvidado detalles.
Recuerdos diferentes: por ejemplo, declaracin previa inconsistente rendida por el testigo en o cerca del
momento de ocurrir el hecho.
Traduccin: exponer la descripcin defectuosa del testigo:
Distancia: por ejemplo, cuando el testigo declare ... a un alcance de siete metros, se debe comprobar
que ese estimado efectivamente alcanza dicho metraje.
Tiempo: por ejemplo, el testigo que recuerda el paso de tres o cuatro segundos, se debe demostrar
con qu rapidez pasan esos segundos.
Conducta inconsistente: exponer el acto o la conducta del testigo inconsistente con lo que ha manifestado
en su testimonio:
Conciencia de culpa: por ejemplo, el acusado declar haber sido un mirn inocente que escap de la
escena del crimen y se escondi por das sabiendo que los investigadores lo buscaban para interrogarlo.
Ocultamiento o silencio: por ejemplo, el testigo que expresa que no hizo nada malo cuando paseaba
como pasajero con el acusado, pero que tom de la escena del crimen las pertenencias personales del
acusado (billetera, cdula de identidad) y mantuvo silencio sobre dichas pertenencias y su paseo, an
cuando fue interrogado directamente sobre su conocimiento del acusado.
Sentencia penal condenatoria: exponer los antecedentes penales del testigo, cuando esto sea posible.
Ser autntico: encontrar y mejorar su propio estilo. Es riesgoso e inefectivo fingir una actitud en el contrainterrogatorio.
141
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Ser flexible: el contrainterrogatorio se puede preparar, pero no se puede ensayar. Reconocer que una tcnica que
funcion bien con un testigo, quizs no sea apropiada con otro testigo.
Ser digno: nunca pierda de vista que el Fiscal representa al Estado.
Comunicarse claramente: eliminar los legalismos en las preguntas; debe hacer preguntas simples y directas.
Evitar preguntas que sugieran respuestas al testigo: Una pregunta que sugiere una respuesta limita la
manera cmo el testigo puede responder.
Se debe evitar que el testigo aporte explicaciones que no le han sido solicitadas.
Procurar ser conciso: Si la respuesta a una pregunta establece su punto, debe hacer esa pregunta y continuar,
limitando las preguntas a lo que es esencial para asegurar la comprensin del tribunal.
Planificar la secuencia de las preguntas: Hacer la ltima pregunta slo despus que haya sembrado las
bases para la misma. No seguir siempre el mismo patrn, conocido y secuencial, con el que el testigo se sinti
cmodo en el interrogatorio directo.
Escuchar cuidadosamente las respuestas que da el testigo: No presumir que el testigo declarar de igual
manera que en las entrevistas realizadas antes del juicio o incluso en el interrogatorio directo. Hacer un
seguimiento de las respuestas que apoyan su teora y merecen ampliacin.
Terminar con una actitud positiva: No desistir despus de que una objecin del oponente ha sido admitida.
Colocar una pregunta y una respuesta en fila que den la impresin al tribunal que se ha logrado el objetivo.
Cuando se considere que se ha establecido el punto deseado, debe detenerse.
15.6
Los escabinos oyeron las exposiciones de las partes y la presentacin de los medios de prueba en el juicio, se
preparan entones para las deliberaciones, por ello no desean or alegatos, sermones o exhortaciones, sino que se
les facilite el difcil trabajo que les aguarda, a travs de la revisin de las pruebas y sugirindoles las formas
razonables para analizar las mismas.
Mientras se revisa y analiza la evidencia, existen dos objetivos a alcanzar:
Facilitar a los escabinos con las razones que pueden ser utilizadas durante las deliberaciones, que tienen el
propsito de apoyar una condena.
Preparacin:
142
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Llevar un expediente de alegatos finales durante todo el proceso que incluya lo siguiente:
Hechos, investigacin.
Testigos.
o Testigos del Ministerio Pblico:
Falta de credibilidad.
Organizacin de los alegatos finales: Se trata de una revisin y anlisis de los medios de prueba y no de un
resumen del juicio. Se debe seleccionar la evidencia importante y los mejores anlisis y presentarlos de forma
ordenada. Cada caso tiene su manera de organizarse, por ejemplo:
Mencionar que el fiscal cumpli con su obligacin funcional y con lo prometido en la exposicin inicial.
Describir el caso en trminos muy sencillos. Ejemplo: Este es un caso relacionado con dinero, poder y
corrupcin. Es sobre como el dinero, el poder y la corrupcin operaron en la sala de justicia del demandado. Es
sobre un codicioso juez que se aprovech de las desesperadas personas que cayeron bajo su poder .
Tocar un hecho crtico. Ejemplo: El 7 de Enero de 2002, X se encontraba en el aeropuerto internacional Simn
Bolvar en el Estado Vargas, intentando abordar un vuelo que lo llevara a Holanda, tena consigo envoltorios de
presunta droga en el bolsillo izquierdo de su chaqueta, cuando fue detenido y eso, es la razn de este juicio
o Revisin y anlisis de la evidencia.
Existen diversas maneras de organizarla. A continuacin algunos ejemplos que pueden ser utilizados de
manera individual o en combinacin. Debe procurar no emplear cualquier enfoque sino decidir cual es la
mejor forma para realizarlo:
Cronologas.
143
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Podr simplemente presentar los hechos relevantes cronolgicamente. Luego de que cada evento sea descrito,
podr tambin presentar la evidencia probatoria. Ejemplo: El 7 de Febrero de 2000, el acusado entr al
apartamento del ciudadano X. Esto es de nuestro conocimiento gracias al testimonio del portero y a las huellas
dactilares del acusado que se encontraron en el interior del apartamento.
Se recomienda presentar dichos hechos cronolgicamente, principalmente si el juicio ha sido largo o complejo o
cuando exista riesgo de que el Tribunal pueda olvidar o confundir los mismos. A tal efecto, existen tres tipos de
descripciones cronolgicas, las cuales tambin pueden ser utilizadas de manera individual o en combinacin:
La investigacin, consiste en la historia de cmo se descubri el hecho punible, utilizando la evidencia para
reforzar el argumento.
Credibilidad. Se debe mostrar al tribunal, las razones por las cuales deben creer al testigo presentado por la
fiscala y no al testigo de la defensa.
Inferencias/ conclusiones de hecho. Se debe demostrar al tribunal, las razones por las cuales una conclusin
de hecho est soportada por los medios de prueba, usualmente se utiliza en los casos en los cuales se objeta
la capacidad y estabilidad mental del acusado.
Inferencias / conclusiones legales. Se debe demostrar al tribunal las razones por las cuales una conclusin
legal est soportada por la evidencia, por ejemplo, Haba premeditacin o alevosa para cometer el delito,
exista agavillamiento?.
o Observaciones finales.
Las observaciones finales resumen los alegatos y deben concluir que los medios probatorios presentados,
fueron suficientes para demostrar la comisin del hecho punible, y en consecuencia el acusado es culpable de
los cargos que se le imputan. Tambin se puede hacer referencia al hecho que la defensa tomar la palabra y
el Ministerio Pblico replicar. Puede terminar con citas de frases clebres, histricas, bblicas, etc., que sean
pertinentes al caso.
o Alegatos finales de la defensa.
Mientras la defensa presenta sus alegatos finales se recomienda lo siguiente:
Estar pendiente de lo alegado, para utilizarlo en caso de replica.
Hacer referencia a pruebas no presentadas.
Evidencia inexacta.
Uso de elementos probatorios con propsitos distintos para los cuales fueron admitidos.
Declaraciones de creencias personales, por ejemplo, desearle al Ministerio Pblico buena suerte en el caso.
Cuestionamientos sobre la deposicin de un testigo presentado por la defensa y el fiscal.
144
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Rplica:
Tratar de manera directa los factores que influyen en la actitud, es decir, el tipo de caso, acusado atractivo, etc.
Tomar una pausa y caracterizar el caso puede influir en la actitud del Tribunal hacia el mismo, por ejemplo: ...
Durante el transcurso del debate ustedes han escuchado muchos testigos y visto evidencias probatorias.
Tomemos una pausa para considerar el caso que nos ocupa. El mismo versa sobre dinero, es acerca de engaar
para obtenerlo, se trata de mentirle a docenas de personas para tomarlo...
Utilizar un lenguaje que tenga impacto emocional, por ejemplo, usar el trmino esquema en vez de plan, o
aplastado en lugar de golpeado.
Al momento de revisar la evidencia, incluir detalles que contengan un impacto emocional, por ejemplo, si hay un
lesionado investigue los detalles del mismo.
Inferencias:
o Invocar el sentido comn del Tribunal.
o Invocar el deber del Tribunal de realizar la valoracin de la prueba (tal como valorar la evidencia
circunstancial).
o Dejar que los hechos se argumenten por si mismos. Debe instruirlos, editarlos y ordenarlos de manera que se
impongan las conclusiones. Se recomienda:
Enumerar los elementos probatorios no contradichos. Una letana de hechos, cada uno comenzando con
la frase No se contradijo que , puede ser efectivo.
145
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Enumerar las acciones del acusado. Una letana de hechos, cada una comenzando con la frase: Fue el
acusado quien, puede ser efectiva, en particular si mira y seala al acusado cada vez que la
pronuncia.
Opciones de credibilidad.
Debe convencer al Tribunal de las razones por las cuales debe creer en su testigo y/o no creer en el de la
defensa. Razonar con el Tribunal. Incluir ideas de sentido comn y ejemplos con los cuales el Tribunal pueda
identificarse. Ejemplo: Observamos pequeas diferencias en los testimonios de X y Y, lo cual es normal. De
hecho ustedes han asistido a una reunin familiar, en la cual a distintas personas se les ha contado el mismo
evento con historias deferentes; o, ustedes han observado juntos lo ocurrido en la Sala del Tribunal durante
el debate, pero en el momento de la deliberacin alguno de ustedes recordaran cosas que los otros miembros
simplemente no recuerdan. Esto es slo la naturaleza humana. Ejemplo: X testific que: l es un informante
y por ello le ser rebajada la pena correspondiente. l no es una buena persona y por ello a ustedes no les
gustar. Sin embargo, esto no es un concurso de popularidad y la decisin no tiene que ver con que nos
guste o no como persona. La cuestin es si dijo o no la verdad en el da de hoy. Cmo determinan ustedes
si dijo o no la verdad?, para ello se les presentaron otras pruebas. Observen si lo que dijo l, qued
corroborado con la evidencia fsica o por el testimonio de otros testigos, etc.
Tcnicas de Comunicacin: Se debe lograr obtener y mantener la atencin del tribunal y las ideas deben ser
transmitidas de manera clara y simple. Se debe tener en cuenta que en una sala de audiencia el tribunal obtiene el
conocimiento del caso por medio de lo que ve y oye, y slo adquirir este conocimiento si presta atencin, por ello
debe hacerlo interesante pero breve, a medida que se diga menos y claramente, el tribunal lo recordar y apreciar
mejor.
Analogas e historias: Estas pueden ser efectivas aunque es mejor no utilizarlas como alegatos iniciales debido a
que la defensa podra emplearlas en su contra. Prepararse para usar los alegatos de la defensa en contra de la
misma.
Un Fiscal no debe comentar, directa o indirectamente, sobre la ausencia del testimonio del acusado.
Resulta impropio hacer un comentario sobre si alguien ha contradicho o refutado la evidencia presentada por la
Fiscala. Si se alega que la evidencia no fue contradicha, no debe hacerse demasiado nfasis , pues podra
interpretarse como un punto fuerte de su argumento que la defensa tratar de atacar.
146
CAPTULO XV
Sugerencias prcticas para el Proceso
Un Fiscal no podr hacer un alegato que cambie la carga de la prueba, sugiriendo que el acusado tiene que
presentar evidencia para demostrar su inocencia.
Un Fiscal no podr certificar la credibilidad de su testigo, es decir, no debe decir que un testigo dijo la verdad o
que hizo un buen trabajo.
Un Fiscal no debe reprender a un acusado utilizando calificativos despectivos tales como mentiroso, corrupto, etc.
Un Fiscal no debe discutir o referirse a hechos que no formen parte de la evidencia.
Un Fiscal no debe solicitar al Tribunal que se coloque en lugar del acusado o de un testigo.
Un Fiscal no debe utilizar su propia credibilidad como base para una condena. Ejemplo: Yo no estara llevando
este caso si no estuviera convencido de la culpabilidad del acusado o, Estoy aqu para hacer justicia.
Un Fiscal no debe sugerir que el Ministerio Pblico slo enjuicia a culpables. Ejemplo: La fiscala no tiene inters
alguno en que se condene a la persona incorrecta o, Renunciara a mi trabajo antes de enviar a la crcel a un
hombre inocente.
Un Fiscal no podr atestiguar ante el Tribunal y constituirse a s mismo como un testigo no juramentado.
Un Fiscal no debe sugerir que el Tribunal tiene inters personal en el resultado del caso. Por ejemplo: Si desean
dejar en libertad al acusado, podrn bajar con l y su arma en el ascensor o, Sera una violacin a un juramento
solemne, dejar en libertad al acusado.
Un Fiscal no debe apelar a la pasin o prejuicios del Tribunal, sino a la razn y entendimiento de la ley. Por
ejemplo: un Fiscal no debe decir que: debe existir un lugar en el infierno, para aquel que obre como lo hizo el
acusado.
Un Fiscal no debe utilizar un testimonio a sabiendas de su falsedad.
Un Fiscal no debe denigrar de la defensa o de sus asesores o sugerir que est en la nmina de una organizacin
de trfico de drogas u organizacin criminal. No ataque al abogado de la defensa o aluda cualquier peculiaridad o
idiosincrasia personal.
No introducir temas que vayan ms all de la inocencia o culpabilidad. No haga predicciones sobre las
consecuencias del veredicto del tribunal.
147
CAPTULO XVI
Anexos
pginas
Anexos......................................................................................................... 145
CAPTULO XVI
Anexos
CIRCULAR
N DFGR-DVFGR-DGAJ-DRD-3-2001
Ciudadano (a)
REFERENCIA: REQUISITOS DE LA ACUSACIN
Me dirijo a usted, en ejercicio de las atribuciones que me confieren los artculos 284 y 285,
numerales 4 y 5, de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, y 1, 5 y 21, numerales 1
y 19 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, con el objeto de impartirle instrucciones en relacin con los
requisitos que han de contener los escritos de acusacin que presenten los fiscales del Ministerio Pblico.
Las presentes instrucciones tienen por finalidad establecer en forma clara e inequvoca, cul debe
ser el contenido estructural mnimo del escrito de acusacin fiscal, lo que permitir evitar dilaciones
intiles y nulidades, que con preocupacin se observa que cada da van en aumento, y en suma,
propendern a unificar criterios en esta materia, todo lo cual se traducir en el cumplimiento con eficacia
de las funciones inherentes a su cargo y en la unidad de accin que debe caracterizar a esta Institucin.
En cuanto a los requisitos del acto conclusivo de acusacin se han pronunciado diversos juristas,
entre otros Luigi Ferrajoli 16, quien seala lo siguiente:
Ferrajoli Luigi, en su Obra DERECHO Y RAZN, Teora del Garantismo Penal, pg. 606 y 607.
149
CAPTULO XVI
Anexos
17
refiere:
si se trata de una acusacin, tendr que ser una acusacin fundada; esto no significa que
ya debe hallarse probado el hecho, porque ello significara una distorsin de todo el sistema
procesal. La acusacin es un pedido de apertura a juicio, por un hecho determinado y contra
una persona determinada, y contiene una promesa, que deber tener fundamento, de que el
hecho ser probado en el juicio. Supongamos que un fiscal acusa, pero no ofrece ninguna
prueba, o presenta una prueba notoriamente insuficiente, intil o impertinente. Esa acusacin
carecer de fundamento y tendr un vicio sustancial, ya que no se refiere a ninguno de los
requisitos de forma, sino a las condiciones de fondo necesarias para que esa acusacin sea
admisible
As entonces es preciso puntualizar cules son, a la luz de nuestro sistema procesal penal, los
requisitos que debe cumplir todo escrito de acusacin fiscal.
En primer trmino, el fiscal del Ministerio Pblico una vez sealado el rgano jurisdiccional al cual
se dirige, debe iniciar el escrito de acusacin, identificndose plenamente y sealando el carcter con el
cual acta, seguido de la indicacin expresa de las disposiciones contenidas en los artculos 285,
numerales 4 y 5, de ser el caso, de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela; 34 ordinal
3 y numeral 11, de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y 108, numeral 4, del Cdigo Orgnico
Procesal, de las cuales dimana su facultad de ejercer la accin penal.
La importancia que tiene la indicacin de tales normas jurdicas, radica en la expresin del apoyo
legal que lo autoriza para ejercer la accin penal, mediante la acusacin presentada. Por consiguiente,
todo escrito emanado de un fiscal del Ministerio Pblico contentivo de una determinada opinin jurdica,
debe estar debidamente encabezado, a travs del sealamiento de las normas jurdicas que lo
facultan para actuar de una u otra forma, para tomar una decisin capaz de producir efectos jurdicos.
Una de las condiciones de la competencia es que debe estar expresamente prevista en la
Constitucin, en la ley o las dems fuentes de legalidad, o en defecto de stas, derivarse de alguno de
los principios generales de Derecho Pblico.
Por otra parte, como mecanismo de orden prctico, todo escrito de acusacin deber estar
estructurado en captulos perfectamente diferenciados, contentivo cada uno de ellos del correspondiente
requisito de que trata el artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, que establece:
Derecho Procesal Penal, Segunda edicin actualizada y ampliada, Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, Argentina,
150
CAPTULO XVI
Anexos
151
CAPTULO XVI
Anexos
Sobre este aspecto ha sealado la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en
decisin N 256, de fecha 14-02-2002, con ponencia del Magistrado JESS EDUARDO CABRERA
ROMERO, lo siguiente:
...En el caso de autos, antes de la existencia del artculo 28 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal, pero en la fase intermedia del proceso penal, los hoy accionantes solicitaron la nulidad
de la acusacin en base a que a los imputados se les haba impedido conocer los actos
procesales en la fase de investigacin. Tal alegato -de ser cierto- producira indefensin en
los procesados...pero despus de la reforma del Cdigo Orgnico Procesal Penal, una
peticin de inconstitucionalidad atinente a la acusacin fundada en la indefensin de los
imputados por haberle el Ministerio Pblico negado el acceso a la investigacin, se convierte,
a juicio de esta Sala, en el incumplimiento de un requisito de procedibilidad de la accin, ya
que sta -diferente a la acusacin- pero incoada mediante ella, no debera proceder si se
basa en actividades inconstitucionales de quien la ejerce./ Por considerar que algunas
transgresiones constitucionales pueden incidir sobre el fundamento del derecho de accin, si
ocurren, ellas infringiran requisitos de procedibilidad de la misma, y la Sala en el caso
concreto de autos concluye que la peticin de nulidad opuesta en el proceso penal por los
accionantes de este amparo, concuerda en la actualidad con la excepcin del literal e del
artculo 28 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, a pesar que no fue opuesta como excepcin,
ya que el artculo 28 surge en fecha posterior a la peticin./ Establecido lo anterior, la Sala
observa que, la nulidad solicitada equivale en el presente caso, ya que ataca la acusacin
fiscal, a un incumplimiento de los requisitos de procedibilidad para intentar la accin, ya que
conforme al artculo 190 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, no podran ser apreciados para
fundar una decisin judicial, ni utilizados como presupuestos de ella, los actos cumplidos, en
contravencin o con inobservancia de las formas y condiciones previstas tanto en el Cdigo
Orgnico Procesal Penal como en la Constitucin./ En consecuencia, los vicios de
inconstitucionalidad que afecten a los actos procesales los anulan, y considera esta Sala que
la acusacin, como actuacin que da lugar a la fase intermedia, debe reunir las condiciones
sealadas, no slo en el artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, sino haber
cumplido previamente para su elaboracin, con los pasos procesales ceidos a la
Constitucin; por lo que la accin no procede si en la formacin de la acusacin no se han
cumplido los derechos y garantas constitucionales. As como no procede una accin para
instrumentar un fraude, igualmente, no debe proceder una accin que se funda en la
indefensin del imputado, y los alegatos en ese sentido deben ser resueltos por el Juez de
Control antes de admitir o negar la acusacin./ No es que se est confundiendo el escrito de
acusacin con la accin, sino que para utilizar el derecho de accionar, de poner en marcha a
la jurisdiccin, es necesario que ella se ejerza, habiendo respetado derechos y garantas
constitucionales de los accionados...(Subrayado nuestro)
2.- En cuanto al numeral 2 del artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, referido a la
relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye al imputado, es
necesario sealar que el cumplimiento de este requisito permitir conocer de una manera adecuada, el
hecho y sus circunstancias. Es por ello que esa relacin requiere de una exposicin clara, precisa y
circunstanciada, que comprenda lugar, tiempo, modo y dems elementos que caracterizan la comisin del
delito, es decir, la narracin de cada hecho en forma cronolgica, detallada, correlacionada y sin
discriminacin.
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
152
CAPTULO XVI
Anexos
La claridad implica el adecuado uso del lenguaje, de manera tal que lo narrado sea comprensible
para cualquiera que posea una mediana capacidad intelectual, especialmente para los legos, como lo son
por lo general tanto la vctima como el imputado.18 Ello implica evitar el empleo de trminos poco
usuales, as como la narracin in extenso de detalles intrascendentes para que el escrito sea transparente
y fcilmente inteligible.
Este requerimiento de claridad se aplica no slo a la narracin del hecho sino tambin a todo el
contenido del escrito, el cual debe mantener su unidad y coherencia; enfatizndose los aspectos que se
deseen destacar.19
En tal sentido -y esto vale para todos los captulos del escrito de acusacin- deben evitarse las
extensas citas de obras doctrinales, la transcripcin indiscriminada de la normativa jurdica y la
reproduccin total o casi ntegra de los elementos de conviccin, salvo que ello fuere estrictamente
necesario.
Precisamente, de la exposicin de los hechos depender la actuacin de la defensa y si tal relacin
no se bastase a s misma, el imputado podra alegar la violacin del derecho a la defensa y del debido
proceso, toda vez que no estara en capacidad de determinar en forma clara y precisa, los hechos que se
le imputan.
Por consiguiente, es importante tener presente que son los hechos contenidos en la acusacin, los
que van a ser considerados por el rgano jurisdiccional para fijar el objeto del juicio. En este sentido se
reitera que no basta una narracin indiferenciada de sucesos, se requiere que stos sean narrados,
precisando claramente su relacin con l o cada uno de los imputados, segn fuere el caso, lo que
permitir verificar cul fue el hecho que cometi o cometieron, as como tambin cundo y cmo fue
realizado, elementos stos relevantes a los efectos de establecer la calificacin jurdica, los grados de
participacin, circunstancias de agravacin, grados de ejecucin, la prescripcin de la accin penal, as
como tambin la competencia y jurisdiccin.
3.- En lo atinente al numeral 3 del citado artculo 326, relacionado con los fundamentos de la
imputacin, con expresin de los elementos de conviccin que la motivan, no basta la simple
enumeracin de los elementos que segn el criterio del fiscal del Ministerio Pblico resultan de conviccin,
sin motivar su relacin con la imputacin, toda vez que de hacerse as se estara obviando la
fundamentacin requerida por la norma.
Los elementos de conviccin estn conformados por las evidencias obtenidas en la fase
preparatoria del proceso ordinario o en el momento de la aprehensin en los casos de flagrancia, que
permiten subsumir los hechos en el supuesto de la norma penal sustantiva, y por ende solicitar el
enjuiciamiento del imputado, razn por la cual el legislador exige una debida fundamentacin basada en
los elementos de conviccin. Esa exigencia se concreta en dar a conocer el aspecto resaltante de cada
18
En la acepcin pertinente, el DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA DE LA REAL ACADEMIA ESPAOLA, en su Vigsima Segunda Edicin, define a
la palabra claro o clara, como Inteligible, fcil de comprender. Lenguaje claro. Explicacin Clara. Cuentas claras
19
Caldera Rafael Toms: DE LA LECTURA/ DEL ARTE DE ESCRIBIR Vadell Hermanos, Editores, Segunda reimpresin de la Segunda Edicin, Caracas2000, p.p 57-59
153
CAPTULO XVI
Anexos
actuacin, que a juicio del fiscal constituye el motivo o circunstancia que la hace relevante a los efectos de
la imputacin que se realiza, mediante su trascripcin en el escrito acusatorio.
Por lo tanto, los elementos expuestos y citados deben concatenarse entre s, de manera que
pueda apreciarse claramente su coherencia, establecindose de modo claro la relacin entre los elementos
de conviccin y los hechos previamente narrados, mediante la manifestacin expresa de los razonamientos
utilizados para establecer tal vinculacin. Una inadecuada fundamentacin podra generar dudas, tanto en
la debida calificacin del delito por el cual se acusa, como en la responsabilidad del imputado.
4.- En lo relativo al numeral 4 del artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, referido a la
expresin de los preceptos jurdicos aplicables, es necesaria una correcta adecuacin de los hechos
con la norma jurdica aplicable al hecho ilcito que se imputa, toda vez que ello permitir proporcionar las
razones de derecho que motivan la solicitud de enjuiciamiento de una persona. En suma, en este captulo
se debe realizar un anlisis de las normas cuya aplicacin se solicita y su relacin de correspondencia con
lo acontecido, conforme a los elementos de conviccin obtenidos, explicando las razones o motivos por
los cuales la conducta ilcita ya explanada se subsume en el tipo penal que se seala, con indicacin de
ser el caso, de las circunstancias agravantes, atenuantes, concurso de delitos o cualquier otra que fuere
procedente.
5.- En lo que se refiere al numeral 5 del citado artculo 326, que exige el ofrecimiento de los
medios de prueba que se presentarn en el juicio, con indicacin de su pertinencia o
necesidad, le manifiesto, que usted no se debe limitar al simple sealamiento de los mismos, sino que
deber sealar para qu le servir cada medio de prueba, indicando al efecto lo que se propone probar
con cada uno de ellos.
Aunado a ello se tiene, que de conformidad con lo previsto en el artculo 330, numeral 9, del
Cdigo Orgnico Procesal Penal, corresponde al juez de control admitir las pruebas ofrecidas, para lo cual
deber considerar adems de la necesidad y pertinencia de la prueba, su legalidad y licitud.
Ahora bien, Qu debe entenderse por legalidad de la prueba?. Al respecto es preciso sealar,
que la misma constituye un principio de derecho probatorio, segn el cual slo son admisibles como
medios de prueba, aqullos cuya obtencin e incorporacin al proceso se haya producido con sujecin a
las disposiciones establecidas en este Cdigo (ver Captulo II. De los Requisitos de la Actividad Probatoria.
Artculos 202 al 242). Est referida al cumplimiento de las formalidades especficas establecidas por la
legislacin procesal penal, para la obtencin de la evidencia y su posterior incorporacin al proceso. Esta
condicin de la legalidad guarda relacin con los requisitos de pertinencia y necesidad, previstos en el
tercer prrafo del artculo 198 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, segn el cual Un medio de prueba,
para ser admitido, debe referirse, directa o indirectamente, al objeto de la investigacin y ser til para el
descubrimiento de la verdad
Por otra parte, es necesario tener presente
Orgnico Procesal Penal, que establece:
lo previsto en el
Para que las pruebas puedan ser apreciadas por el tribunal, su prctica debe efectuarse
con estricta observancia de las disposiciones establecidas en este Cdigo.
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
154
CAPTULO XVI
Anexos
Asimismo, las normas citadas estn en armona con lo previsto en el artculo 49 numeral 1 de la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, que dispone: ...Sern nulas las pruebas obtenidas
...el medio ilcito o ilegtimo es aquel que se obtiene o se crea por cualquiera de las partes, a
travs de un acto prohibido por la ley, y agrega el artculo 214 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal (actualmente 197 infine), que lo es tambin el que se incorpora al proceso infringiendo
las disposiciones del Cdigo...
Al respecto, el artculo 197 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, establece:
Artculo 197. LICITUD DE LA PRUEBA. Los elementos de conviccin slo tendrn valor si
han sido obtenidos por un medio lcito e incorporados al proceso conforme a las disposiciones
de este Cdigo. No podr utilizarse informacin obtenida mediante tortura, maltrato,
coaccin, amenaza, engao, indebida intromisin en la intimidad del domicilio, en la
correspondencia, en las comunicaciones, los papeles y los archivos privados, ni la obtenida
por otro medio que menoscabe la voluntad o viole los derechos fundamentales de las
personas. Asimismo, tampoco podr apreciarse la informacin que provenga directa o
indirectamente de un medio o procedimiento ilcitos.
De esta disposicin legal como se puede apreciar, se desprenden dos grandes grupos de
ilicitudes, el relacionado con la obtencin de medios de prueba que menoscaben la voluntad o violen
derechos fundamentales de las personas y, el segundo, el de las informaciones provenientes directa o
indirectamente de un medio o procedimiento ilcitos. En su parte final acoge la doctrina del fruto del
rbol prohibido al disponerse, que tampoco podr apreciarse la informacin que provenga directa o
indirectamente de un medio o procedimiento ilcitos.
Es importante esta especificacin porque algunos casos de incumplimiento de normas sobre
obtencin e incorporacin de medios de prueba, no dan lugar a una simple ilegalidad como ocurre en
general en cuanto a tales reglas, sino que implicar la ilegitimidad del elemento probatorio. As, por
ejemplo seala: JESS EDUARDO CABRERA ROMERO
que ...la prueba adquirida violando las
garantas que protegen los lugares que requieren orden de allanamiento, caen entre las ilcitas, al igual
que las que transgreden garantas y derechos constitucionales; o el secreto absoluto y hasta relativo,
entre otros que se violan cuando hay indebida intromisin en papeles y archivos. Otros ejemplos de
pruebas ilcitas los encontramos en aqullas obtenidas mediante engao, coaccin, tortura fsica o
psicolgica, por medios hipnticos, por efectos de frmacos, estupefacientes o por brebajes
enervantes de la voluntad de las personas.
Por lo tanto no debern ofrecerse como pruebas para ser evacuadas en el juicio oral y pblico,
aqullas que adolezcan de los vicios de legalidad o de ilicitud supra sealadas.
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
155
CAPTULO XVI
Anexos
directa o indirectamente, al objeto de la investigacin y ser til para el descubrimiento de la verdad. Los
tribunales podrn limitar los medios de prueba ofrecidos para demostrar un hecho o una circunstancia,
cuando haya quedado suficientemente comprobado con las pruebas ya practicadas. El tribunal puede
prescindir de la prueba cuando sta sea ofrecida para acreditar un hecho notorio.
Justamente con este principio de necesidad de los medios de prueba (o de necesidad de la prueba
en sentido concreto), se relaciona la figura de las estipulaciones consagrada en el artculo 200 del Cdigo
Adjetivo Penal, que tiene como objeto evitar la presentacin de medios de prueba que se hacen
innecesarios, por existir acuerdo entre todas las partes sobre el acaecimiento de los hechos que se
pretenderan demostrar con la realizacin de determinada prueba.
En este punto vale resaltar, que de la claridad de sus escritos depende que puedan o no
confundirse los elementos de conviccin con los medios de prueba. Ello impone ratificar que durante la
fase preliminar del proceso no existe actividad probatoria como tal, sino la prctica de diligencias de
cuyos resultados emanan los elementos de conviccin, que servirn al Ministerio Pblico para
sustentar su acusacin y establecer la relacin de cada uno, con el medio de prueba que resulte
idneo para tal fin, a los efectos de su posterior recepcin en el debate oral y pblico.
En consecuencia, en sus escritos de acusacin deber establecer claramente la diferencia entre
el elemento de conviccin que le permiti obtener la certeza para proceder a la imputacin del hecho a
una determinada persona, y el medio de prueba por conducto del cual lograr en juicio ilustrar al
juzgador y crear en l la conviccin de que el hecho tpico efectivamente se realiz, y de que su autor
o participe, es aquel contra quien el Ministerio Pblico ejerci la correspondiente accin penal.
6.- Por ltimo, el numeral 6 del artculo 326 en anlisis, relativo a la solicitud de
enjuiciamiento del imputado; est referido a la obligacin que tiene el representante del Ministerio
Pblico, de expresar la pretensin del Estado de que se enjuicie al imputado, sin hacer ningn
pedimento relacionado con su condena, toda vez que el fin inmediato de la acusacin es ir a juicio, etapa
en la cual se desarrollar el debate, que podr culminar con una sentencia absolutoria, condenatoria o de
sobreseimiento.
El representante del Ministerio Pblico, de ser el caso, en esta parte del escrito y en captulo
separado, deber solicitar que se dicten las medidas de coercin personal o real correspondientes, o que
se mantengan aqullas que se hubieren decretado con anterioridad; solicitud que fundamentar en el
contenido de la acusacin y en la acreditacin de los requisitos establecidos para cada medida (por
156
CAPTULO XVI
Anexos
ejemplo, peligro de fuga o de obstaculizacin), toda vez que corresponde al fiscal del Ministerio Pblico
motivar su procedencia, a fin de garantizar el normal desarrollo del proceso.
Cabe sealar que cuando se trate de uno o varios imputados a quien o quienes se le (s) atribuya
(n) la comisin de dos o ms delitos, en el escrito de acusacin debe dejarse establecido claramente por
separado, respecto de cada uno de ellos, tanto los elementos de conviccin como los medios de prueba
ofrecidos, el precepto jurdico aplicable y la solicitud de enjuiciamiento, de modo tal que se reflejen
claramente las circunstancias que configuran cada hecho delictivo, as como la participacin de cada uno
de los involucrados en los mismos. Esto con el objetivo de dar a conocer a cada quien, que lo que se le
imputa se corresponde con los hechos que han sido debidamente investigados y acreditados por un
conjunto de elementos convincentes constitutivos de los fundamentos de la acusacin, y que se pretenden
demostrar en juicio a travs de diversos medios de prueba (testimonios, documentos, etc.). De esta
manera se persigue, por una parte que el debido proceso no se vea lesionado u obstaculizado, al no
conocer el imputado el hecho punible que se le atribuye, el por qu de tal atribucin y los medios de
comprobacin de la misma, y por la otra, que no est impedido de ejercer debidamente el derecho a su
defensa.
Aunado a ello, puede suceder que del resultado de la investigacin surja la existencia de diversos
hechos o la participacin de varios sujetos, y la acusacin no se formule contra todos los imputados o
con respecto a todos los hechos investigados; en este caso, el fiscal del Ministerio Pblico mediante
captulo separado, en el mismo escrito acusatorio, debe expresar si decret el archivo de las actuaciones,
solicit el sobreseimiento o acord continuar con la averiguacin respecto a alguno de los hechos
investigados, o de alguna de las personas imputadas.
Por ltimo, el fiscal del Ministerio Pblico debe tener en cuenta, que el escrito de acusacin debe
contener la indicacin expresa de la fecha de su presentacin. A tal efecto deber sealarse en el escrito
de acusacin, la fecha de su consignacin o presentacin efectiva ante el tribunal correspondiente. En
caso que dicho escrito haya sido elaborado con anticipacin, se dejar en blanco el da, para luego llenar
ese espacio en forma manuscrita con la fecha de su respectiva consignacin.
Del anlisis que precede se establece la imperiosa necesidad para los fiscales del Ministerio
Pblico, de cumplir con todos y cada uno de los requisitos fijados en el artculo 326 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal, pues omitir alguno o algunos de ellos, podra impedir el logro de su propsito y el fin
ltimo del Sistema de Justicia, el cual no es otro que la realizacin de la justicia.
Se ha de advertir asimismo que el incumplimiento de los requisitos establecidos en el artculo 326
del citado texto legal, podra dar lugar a que el juez de control acuerde la devolucin del escrito al fiscal,
a los fines de la subsanacin del defecto de forma o dicte el sobreseimiento por considerar que concurre
alguna de las causales establecidas en la ley. Todo ello de conformidad con lo establecido en el artculo
330, numerales 1 y 3, del sealado Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Por consiguiente le instruyo, para que en la elaboracin de los escritos de acusacin cumpla a
cabalidad con las exigencias contenidas en cada requisito pautado en el artculo 326 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal, tomando en consideracin las directrices de esta circular.
157
CAPTULO XVI
Anexos
Igualmente le informo, que las acusaciones que presenten los fiscales competentes, segn lo
dispuesto en la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, debern regirse por la
presente Circular en cuanto les sea aplicable.
Se le estima dar estricto y cabal acatamiento a las instrucciones aqu impartidas, tendentes a
asegurar la efectividad de las actuaciones del Ministerio Pblico, con apego a la Constitucin y las leyes en
el cumplimiento de sus funciones.
La inobservancia de las presentes instrucciones,
se considerar falta sancionable
disciplinariamente, conforme a lo establecido en el numeral 2 del artculo 90 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico.
Srvase acusar recibo de esta circular, por conducto de la Direccin de Revisin y Doctrina.
ATENTAMENTE,
158
CAPTULO XVI
Anexos
CIRCULAR
N DFGR/DGSSJ/DCJ-1-2000
Caracas,
Ciudadano
REF.:
159
CAPTULO XVI
Anexos
Ahora bien, si la vctima no comparte la decisin fiscal o simplemente tenga dudas sobre lo resuelto por
el fiscal del Ministerio Pblico, podr dirigirse al juez de control para que examine los fundamentos de
la medida y slo as conocer del decreto de archivo, debiendo incluso, si no comparte el criterio del
archivo, notificar lo conducente al fiscal superior del Ministerio Pblico, para que ste ordene a otro
fiscal formular la acusacin, con base a los fundamentos del tribunal.
As se desprende del contenido de los artculos 323 y 324 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, los
cuales son del siguiente tenor:
Facultad de la vctima. Cuando el fiscal del Ministerio Pblico haya resuelto archivar
las actuaciones, la vctima podr dirigirse al juez de control solicitndole examine los
fundamentos de la medida.
Pronunciamiento del tribunal. Si el tribunal encontrare fundada la solicitud de la
vctima as lo declarar formalmente, y notificar al fiscal superior del Ministerio Pblico,
para que ste ordene a otro fiscal formular la acusacin, atenindose a lo resuelto por el
tribunal.
Como puede observarse, la nica oportunidad procesal con la cual cuenta el rgano jurisdiccional para
controlar el decreto de archivo fiscal de las actuaciones de la investigacin policial, surge si la vctima le
solicita el examen de la medida, lo que quiere decir que, sin ese impulso de la vctima ante el rgano
jurisdiccional, slo el fiscal del Ministerio Pblico podr disponer la reapertura de la investigacin,
porque surjan nuevos elementos de conviccin que as lo aconsejen, o si la propia vctima le solicita la
reapertura de la investigacin al representante del Ministerio Pblico, indicando las diligencias
conducentes, conforme a las previsiones del ltimo aparte del artculo 322 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal.
Si advertimos al espritu, propsito y razn que tuvo el legislador al prever que, por virtud del decreto
de archivo fiscal de actuaciones, cesar toda medida cautelar dictada contra el imputado a cuyo favor
se acuerde el archivo, mal podramos pretender acudir a mecanismos no previstos en la ley para hacer
efectiva dicha consecuencia legal, que no emana de una nueva medida, distinta al decreto de archivo
que le dio vida al cese en cuestin.
En consecuencia, el fiscal del Ministerio Pblico que decrete el archivo fiscal de las actuaciones, deber
notificar lo conducente al encargado de hacer cumplir la medida cautelar decretada contra el imputado
por el rgano jurisdiccional, a los fines de hacer efectivo el cese de dicha medida, por imperio del
decreto de archivo fiscal de actuaciones, sin necesidad de ninguna otra orden adicional no prevista por
el legislador, debiendo notificar igualmente del decreto de archivo, a la autoridad judicial que acord la
medida cautelar, para su debido conocimiento.
Con relacin al auto dictado por el juez de control, mediante el cual formalmente se declare fundada la
solicitud de la vctima sobre el examen de la medida de archivo fiscal, el representante del Ministerio
Pblico que decret el archivo, o el que haga sus veces, ejercer el correspondiente recurso de
apelacin ante la Corte de Apelaciones, atendiendo al gravamen irreparable que causara a la actuacin
del Ministerio Pblico, por haber considerado ya insuficiente el resultado de la investigacin para
acusar.
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
160
CAPTULO XVI
Anexos
Por ltimo, la inobservancia de las instrucciones aqu impartidas, ser objeto de sancin disciplinaria,
por lo que se le estima darles estricto cumplimiento.
Srvase acusar recibo.
Atentamente,
Rafael Prez Perdomo
Fiscal General de la Repblica.
161
CAPTULO XVI
Anexos
REPUBLICA DE VENEZUELA
MINISTERIO PBLICO
DESPACHO DEL
FISCAL GENERAL DE LA REPUBLICA
NDFGR-DGSSJ-DCJ-1-99-
CIRCULAR
Caracas,
Ciudadano
Fiscal Superior del Ministerio Pblico
de la Circunscripcin Judicial del
162
CAPTULO XVI
Anexos
puedan generar, en virtud de las solicitudes que presenten el resto de las partes al juez de control, en
caso de prrrogas.
A los fines de cumplir fielmente con las presentes instrucciones, se le estima trasmitirlas, por
escrito, a los diferentes representantes del Ministerio Pblico de esa Circunscripcin Judicial.
Srvase acusar recibo de la presente comunicacin, con indicacin del trmite dado a las
instrucciones aqu sealadas.
Sin otro particular, queda de Usted muy
Atentamente,
163
CAPTULO XVI
Anexos
REPUBLICA DE VENEZUELA
MINISTERIO PUBLICO
DESPACHO DEL
FISCAL GENERAL DE LA REPUBLICA
N DFGR-DGSSJ-DCJ-1-99-
.-
CIRCULAR
Caracas,
Ciudadano
La consulta ser planteada por escrito, con informacin detallada de la situacin a estudiar;||
Contendr la opinin jurdica que le merezca el asunto al consultante, con indicacin de los
fundamentos legales en los cuales se sustente y sus respectivas conclusiones;
Sealamiento de otras alternativas jurdicas, si las hubiere, que puedan contribuir a la
solucin del planteamiento;
Expresin de los aspectos cuya aclaratoria se requiera por medio de la consulta.
Acompaamiento de cuantos soportes sirvieron para el estudio realizado por el consultante.
164
CAPTULO XVI
Anexos
Se advierte entonces que, conforme a los lineamientos antes sealados, y en virtud de que la
brevedad de los trminos procesales vigentes impiden que las actuaciones de los fiscales del Ministerio
Pblico se sujeten a consultas previas, las instrucciones impartidas por va de consulta, no podrn
preceder a una determinada actuacin sino que tendrn que referirse a eventuales situaciones, no
resueltas por una accin especfica ya realizada pues, en este ltimo supuesto, operarn los controles
posteriores establecidos por el Despacho.
El acatamiento de las instrucciones aqu sealadas, es de carcter obligatorio y contribuir con el
establecimiento de la doctrina necesaria para reforzar la unidad de accin del Ministerio Pblico. Por su
parte, su incumplimiento traer como consecuencia, la observacin que corresponda.
Se deja sin efecto la Circular DCJ-11-86, elaborada en fecha 4 de marzo de 1986, y cualquier otra
instruccin que se oponga a estos nuevos lineamientos.
Por ltimo, srvase acusar recibo de la presente Circular.
Atentamente,
RAFAEL PREZ PERDOMO
Fiscal General de la Repblica
165
CAPTULO XVI
Anexos
REPUBLICA DE VENEZUELA
MINISTERIO PUBLICO
DESPACHO DEL
FISCAL GENERAL DE LA REPUBLICA
NDFGR-DGSSJ-DCJ-1-99Ciudadano
CIRCULAR
Caracas,
REF. : PROCEDIMIENTO A SEGUIR EN MATERIA DE
RECUSACIONES E
INHIBICIONES DE LOS FISCALES
DEL MINISTERIO PBLICO
Tengo a bien dirigirme a Usted, en la oportunidad de hacer de su conocimiento que, con motivo
de la entrada en vigencia del Cdigo Orgnico Procesal Penal, y con el propsito de cumplir a cabalidad
con los lapsos procesales all previstos, este Despacho ha considerado necesario el establecimiento de
mecanismos idneos en la tramitacin de las incidencias de las recusaciones e inhibiciones planteadas por
los representantes del Ministerio Pblico.
En ese sentido, conviene separar las dos situaciones jurdicas, de la siguiente manera:
De las recusaciones:
Cuando alguno de los representantes del Ministerio Pblico sea recusado, conforme a los
ordinales previstos en el artculo 83 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, en concordancia con el artculo 57
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el Fiscal Superior que reciba el escrito de recusacin, proceder
de inmediato a notificar lo conducente al funcionario recusado, anexando copia simple del escrito de
recusacin a la correspondiente Boleta de Notificacin que librar, y que firmar al pie el recusado, en
prueba de haberla recibido, y dentro de las doce horas siguientes a la recepcin de la recusacin,
cumplidos estos trmites, el Fiscal Superior la remitir a este Despacho, por la va mas rpida.
En este sentido, si la recusacin es recibida directamente en el Despacho del Fiscal General de la
Repblica, se notificar lo conducente, con la implementacin de los mecanismos disponibles al efecto,
atendiendo claro est, a las obvias razones de distancia existentes entre su sede y la mayora de los
asientos de los fiscales del Ministerio Pblico, en todo el Territorio Nacional.
Recibido el escrito de recusacin, junto con la notificacin correspondiente, el Fiscal General de
la Repblica designar de inmediato a otro fiscal del Ministerio Pblico que sustituya al recusado, de
conformidad con la parte final del artculo 60 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en concordancia
con el artculo 106 del Cdigo Orgnico Procesal Penal y se pronunciar sobre la admisibilidad o no de la
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
166
CAPTULO XVI
Anexos
recusacin, dentro de los tres (3) das siguientes, de conformidad con lo previsto en el artculo 10 del
Cdigo de Procedimiento Civil, aplicado analgicamente en este sentido, por falta de previsin del trmino
expreso, necesario para decidir este aspecto de la incidencia procesal de recusacin.
Declarada inadmisible la recusacin por improcedente, o presentada la inhibicin del fiscal luego
de haber sido recusado, se declarar concluido el procedimiento, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo 59 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en concordancia con el artculo 89 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal. Sobre el contenido de este pronunciamiento, se notificar inmediatamente al
recusante y al recusado.
Admitida la recusacin, de conformidad con el mismo artculo 59, se abrir una articulacin
probatoria para la evacuacin de las pruebas que promuevan los interesados en ello, debiendo resolver el
asunto el Fiscal General de la Repblica al cuarto da, pudiendo hacerlo antes si del resultado de las
pruebas, previo al vencimiento del trmino, se obtuvieran los elementos necesarios para hacerlo o si los
interesados renuncian al derecho de promover otras.
De conformidad con lo dispuesto en los artculos 60 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en
su encabezamiento, y 90 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, el fiscal recusado el mismo da de la
notificacin o el siguiente, expondr por escrito o diligencia, las razones de hecho y de derecho que le
asistan para impugnarla y lo comunicar al Fiscal General de la Repblica por la va ms rpida, sin
perjuicio de la continuacin del procedimiento.
Propuesta la recusacin, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 61 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico, no podr formularse la acusacin correspondiente, hasta tanto no se resuelva la
incidencia. Pero, vencidos los lapsos indicados en esta Circular, sin que haya recado pronunciamiento
alguno, el fiscal del Ministerio Pblico designado en sustitucin del recusado, formular la acusacin y
continuar interviniendo en el proceso, hasta tanto reciba nuevas instrucciones del Fiscal General de la
Repblica.
Declarada con lugar la recusacin, se proceder de conformidad con lo previsto en el artculo 63
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
Declarada sin lugar la recusacin, el funcionario recusado reasumir la representacin del
Ministerio Pblico en el caso en el cual fue recusado, sin perjuicio de la fase procesal en que se encuentre,
en atencin a lo previsto en el artculo 91 del Cdigo Orgnico Procesal Penal y, respecto del recusante, se
proceder de conformidad con lo previsto en el artculo 62 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
De la inhibicin:
De conformidad con lo previsto en los artculos 86, 87, 94 y 91, parte in fine, del Cdigo
Orgnico Procesal Penal, en concordancia con el artculo 55 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico,
sobre la inhibicin que planteen los fiscales del Ministerio Pblico, sin el concurso, anterior o no, de una
recusacin, tambin habr un pronunciamiento del Fiscal General de la Repblica, inherente a la
procedencia o no de la misma, con base en los fundamentos que le sirvan de sustento al funcionario
inhibido.
167
CAPTULO XVI
Anexos
As las cosas, declarada con lugar la inhibicin, continuar conociendo del caso el sustituto
designado al efecto, conforme a las previsiones sealadas sobre la materia de recusacin.
Declarada sin lugar la inhibicin, por falta de fundamentacin, el funcionario inhibido continuar
conociendo de la causa, sin perjuicio de la observacin u observaciones a que haya lugar, las cuales, en
un mximo de dos, darn lugar a la apertura de un procedimiento disciplinario, para el establecimiento de
la sancin de suspensin del ejercicio del cargo o la destitucin, segn la gravedad de la falta en la cual
incurra.
En ningn caso, contra las decisiones en materia de recusacin o de inhibicin, podr
interponerse recurso alguno.
Por ltimo, srvase acusar recibo, con indicacin del trmite dado a la difusin de las
instrucciones aqu sealadas, en todas las dependencias del Ministerio Pblico de esa Circunscripcin
Judicial.
Sin otro particular que referir, se suscribe de Usted,
Atentamente,
RMEV/FJDCH/JDRA/ang.CIRCULAR-RECUSACION E INHIBICION.-
168
CAPTULO XVI
Anexos
MINISTERIO PBLICO
DESPACHO DEL
FISCAL GENERAL DE LA REPUBLICA
N DFGR/DVFG/DGAJ/DCJ-12-2002Ciudadano
CIRCULAR
Caracas,
REF.: ACTUACIN DE LAS POLICAS MUNICIPALES Y
ESTADALES EN LA INVESTIGACIN PENAL
Me dirijo a usted, en virtud de las atribuciones que me confiere el artculo 21, numerales 1 y 19,
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en la oportunidad impartirle instrucciones para el eficaz
cumplimiento de sus funciones y en procura de la unidad de la accin del Ministerio Pblico, sobre la
posicin institucional con relacin a la actuacin de las cuerpos policiales de los Estados y los
Municipios, como auxiliares del Ministerio Pblico en el curso de la investigacin penal.
La presente circular est motivada por el problema surgido a raz de las diversas interpretaciones
nacidas con ocasin de la vigencia del Decreto con fuerza de Ley de los rganos de Investigaciones
Cientficas, Penales y Criminalsticas20, respecto a la posibilidad de que las policas municipales y
estadales realicen las actuaciones de la investigacin que el Ministerio Pblico les ordene. Al respecto
se han planteado dos posturas. Segn la primera de ellas, la funcin de polica de investigaciones
penales corresponde entre otros organismos, a los cuerpos policiales, cualquiera sea su naturaleza y
dependencia, en la medida que fueren requeridos por el Ministerio Pblico, lo cual incluye a los cuerpos
policiales estadales y municipales. El segundo criterio se vincula a las disposiciones del referido decreto
ley y consiste en atribuir al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, la funcin
principal entre los distintos organismos que pueden intervenir en la investigacin penal, reservando
para otros cuerpos policiales funciones accesorias, de manera tal que el Ministerio Pblico slo podra
ordenarle actuaciones investigativas al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas,
salvo algunas iniciales destinadas a la preservacin del sitio del suceso, dejndose a salvo nicamente
la competencia de algunos organismos, como la Fuerza Armada Nacional, cuyas atribuciones se remiten
a las leyes respectivas.
Sobre estas posturas le informo que este Despacho comparte la opinin expresada en primer
lugar, en el sentido de que el Ministerio Pblico puede hacerse auxiliar por cualquiera de los
organismos que de conformidad con las disposiciones de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela y del Cdigo Orgnico Procesal Penal, tienen competencia para realizar actividades en la
investigacin, segn las instrucciones que al respecto imparta el Ministerio Pblico.
20
Publicado en la Gaceta oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela, N 5.551 Extraordinario, de fecha 9 de noviembre de 2001.
169
CAPTULO XVI
Anexos
De esta manera, los representantes de la Institucin pueden hacerse auxiliar por las policas
municipales y estadales en el desarrollo de la investigacin penal dirigida por el Ministerio Pblico, con
base en las disposiciones de la Constitucin y del Cdigo Orgnico Procesal Penal, sin que contra ello
puedan alegarse las previsiones del Decreto con fuerza de Ley de los rganos de Investigaciones
Cientficas, Penales y Criminalsticas, pues este cuerpo normativo slo es aplicable en cuanto se someta
a las regulaciones de la Carta Magna, en razn la supremaca sta, y adems, porque la aplicacin de
dicho decreto se realizar sin perjuicio de las previsiones del cdigo adjetivo penal, a las cuales debe
ajustarse, dado, en primer lugar, el carcter orgnico de este cdigo, y en segundo lugar, la condicin
de ley posterior del Cdigo Orgnico Procesal Penal en relacin con dicho decreto ley.
En cuanto al carcter orgnico del Cdigo Orgnico Procesal Penal, debe destacarse que al lado de
las leyes orgnicas existen otras leyes que les sirven de apoyo, como es el caso del referido decreto ley
respecto al cdigo adjetivo penal. Es por ello que las disposiciones del Decreto con fuerza de Ley de
los rganos de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas estn llamadas a complementar las
previsiones del mencionado cdigo, ms no pueden contradecir las disposiciones de la ley orgnica a la
que apoyan.
El carcter orgnico de un instrumento normativo lo hace prevalecer frente a las leyes
que no tengan esa caracterstica, incluso si stas fueren posteriores a la ley orgnica o
regulasen aspectos especiales de la materia propia de la normativa orgnica.21
De acuerdo con lo expuesto, es preciso reiterar que las disposiciones del Cdigo Orgnico
Procesal Penal en materia procesal penal y, por lo tanto, en todo lo relativo a la
investigacin, se aplican con preferencia a lo dispuesto en el Decreto con fuerza de Ley de
los rganos de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, porque aquel cdigo
tiene carcter orgnico y la materia procesal penal es el objeto propio de su regulacin.
En cuanto al principio de que la ley posterior deroga a la ley anterior, debe tenerse en cuenta
que la ltima reforma de dicho cdigo tuvo lugar luego de la vigencia del referido decreto ley. Este
ltimo fue publicado en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela, N 5.551
Extraordinario, de fecha 9 de noviembre de 2001, mientras que el Cdigo Orgnico Procesal Penal se
public el da 14 de noviembre del mismo ao, en la referida Gaceta y bajo el nmero 5.558,
extraordinario. Es de hacer notar en tal sentido, que cuando el legislador reforma una ley, como
ha ocurrido con el cdigo adjetivo penal, no slo introduce modificaciones, sino que
tambin ratifica su voluntad de que el resto de la regulacin permanezca exactamente
igual a como estaba antes de su modificacin, y ello explica que deba tomarse en cuenta la
fecha de la reforma a fin de determinar la antigedad del instrumento normativo.
21
En la Enciclopedia Jurdica Opus se expresa sobre la ley orgnica, que: La supremaca de la ley orgnica slo existe
respecto a las leyes dictadas en materias reguladas por ella, no obstante que esas leyes estn destinadas a regir
supuestos de hecho de mayor singularidad y aun entren en vigor despus de aqulla Para decirlo en otras palabras, el
efecto de la supremaca de las leyes orgnicas sobre las leyes ordinarias que se dicten en las materias regidas por aqullas es hacer
excepcin a dos principios: El de la aplicacin preferente de la ley especial sobre la ley general, y el que consagra la fuerza
derogatoria de la ley de fecha posterior sobre la de fecha anterior. (Enciclopedia Jurdica Opus, Tomo V, Ediciones Libra, Caracas,
1995, Pg. 165)
170
CAPTULO XVI
Anexos
Por las razones expuestas, el cdigo adjetivo no puede ser afectado por disposiciones contenidas
en aqul decreto ley, toda vez que las deroga tcitamente en todo cuanto sean contrarias a su
normativa.
En consecuencia, por las razones que seguidamente se expresarn, varias de las normas del
Decreto con fuerza de Ley de los rganos de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas,
debern ceder ante la aplicacin preferente de la Constitucin y del Cdigo Orgnico Procesal Penal,
toda vez que son contrarias a las previsiones de estos instrumentos normativos. En consecuencia, no
producen efecto alguno las normas del decreto ley en referencia, mediante las cuales se
pretende establecer limitaciones a las atribuciones del Ministerio Pblico, en cuanto a la
eleccin del rgano de polica de investigaciones penales que deber prestarle su auxilio
en cada caso, por una parte, ni aquellas que restringiran las competencias de las policas
municipales y estadales para prestar dicho auxilio, por la otra.
Luego entonces, en lo que atae directamente al Ministerio Pblico debe insistirse en que entre las
atribuciones de la Institucin est la de Dirigir la investigacin de los hechos punibles y la actividad
de los rganos de polica de investigaciones penales para establecer la identidad de sus
autores y partcipes22 (Negrillas aadidas).
En efecto, con el trmino genrico rganos de polica de investigaciones penales, el artculo 114
de dicho instrumento normativo precepta que tales organismos debern cumplir siempre las rdenes
del Ministerio Pblico, sin perjuicio de la autoridad administrativa a la cual estn adscritos. La autoridad
administrativa no podr revocar, alterar o retardar una orden emitida por el fiscal. En el mismo
sentido, el artculo 540, numeral 8, de la ley adjetiva penal, es categrico al disponer que Todos los
rganos con atribuciones de investigacin penal son auxiliares directos del Ministerio
Pblico en el ejercicio de sus funciones (negrillas aadidas).
El anlisis de las disposiciones del Cdigo Orgnico Procesal Penal evidencia que no existe ninguna
distincin sustancial entre tales rganos, en cuanto a las actividades que pueden realizar en la
investigacin y su sujecin para actuar en el curso de sta a las rdenes del Ministerio Pblico
Vista la libertad que el Cdigo Orgnico Procesal Penal le otorga al Ministerio Pblico a fin de
proceder a la investigacin, al permitirle que se auxilie no slo de cualquier rgano de polica de
investigaciones penales, sino tambin de otras instituciones no policiales, de carcter pblico o privado
(como en el caso de las experticias23), se observa una clara contradiccin entre el sistema de dicho
cdigo y las disposiciones del referido decreto, lo cual conlleva a que por las razones que anteriormente
se han expuesto, deba drsele aplicacin preferente a la normativa prevista en la ley adjetiva penal.
De esta manera, si se toman en cuenta las distintas actuaciones que pueden realizar los cuerpos
policiales de acuerdo con lo previsto en forma genrica para todos ellos por el cdigo adjetivo penal, se
comprobar que el legislador procesal no quiso atribuir exclusividad alguna a un cuerpo
22
Artculo 108, numeral 1, del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Atribucin sta que, se ver ms delante, tiene su basamento en el
artculo 285, numeral 3, de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela.
23
Artculo 108, numeral 3, de la ley adjetiva penal.
171
CAPTULO XVI
Anexos
policial en particular, sino dotar al Ministerio Pblico de la mayor libertad para hacerse
auxiliar en el desarrollo de la investigacin.
En cambio, en el artculo 15 de aqul, se limita la competencia de los rganos de apoyo a la
investigacin penal a actuaciones marginales en la investigacin.
En el artculo 14 del decreto citado estn previstos esos rganos de apoyo a la investigacin
penal, entre los cuales se incluye, en el numeral 1, a Las policas estadales, municipales y
servicios mancomunados de polica.
En cuanto a los rganos con competencia especial para la investigacin penal, a los que
se refiere el artculo 12 del decreto ley en referencia, no se establecen las competencias de los mismos
y el artculo 13 eiusdem, remite su establecimiento a las leyes que regulen su organizacin y
funcionamiento.
Se distinguen entonces en el referido instrumento normativo a un rgano principal en materia de
investigaciones penales (artculo 10), que sera El Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y
Criminalsticas; a los rganos con Competencia Especial para la Investigacin Penal (artculo 12) y
por ltimo, a los rganos de Apoyo a la Investigacin Penal (artculo 14).
En el caso particular de las policas estadales y municipales, a las que se refiere el
decreto ley antes mencionado, en su artculo 14, numeral 2, esa incompatibilidad con la
Constitucin y el Cdigo Orgnico Procesal Penal se hace an ms notoria, puesto que se
excluye a esos organismos policiales de una de las pocas atribuciones que se le permitiran
realizar a los rganos de apoyo a la investigacin penal, a saber, la prevista en el
numeral 6 de dicha norma, es decir la de Brindar asesora tcnica en la investigacin
criminal, a solicitud del Ministerio Pblico, pues luego se agrega: con excepcin de lo
previsto en el numeral 1 del artculo anterior.
Puede concluirse entonces que el Decreto con fuerza de Ley de los rganos de Investigaciones
Cientficas, Penales y Criminalsticas establece una clasificacin de los rganos de polica de
investigaciones penales, que es contraria a lo establecido en la Constitucin de la Repblica Bolivariana
de Venezuela y en el Cdigo Orgnico Procesal Penal
En efecto, es inconstitucional y contrario al Cdigo Orgnico Procesal Penal, la creacin de un
rgano de investigacin penal con el calificativo de principal, sobre todo si, como ocurre en este caso,
no se hace referencia a su carcter policial. En este sentido obsrvese que el artculo 540, numeral 8,
del referido cdigo, previamente citado, es puntual y conciso al respecto, al establecer que Todos los
rganos con atribuciones de investigacin penal son auxiliares directos del Ministerio
Pblico en el ejercicio de sus funciones (Negrillas y subrayado aadidos). Luego entonces, los
rganos de polica de investigaciones penales no cumplen funciones principales en ningn
caso, pues su labor estar siempre destinada a apoyar al Ministerio Pblico, por ser ste el
organismo que ordena y dirige la investigacin penal, y en fin, el nico rgano principal de la
investigacin penal.
172
CAPTULO XVI
Anexos
173
CAPTULO XVI
Anexos
la Republica. Cuando la ley cuya aplicacin se pida colidiere con ella, los tribunales debern atenerse a
la norma constitucional.
Como conclusin de todo lo expuesto, se aprecia que las policas municipales y estadales
conservan su competencia para realizar actuaciones en la investigacin, con sujecin a las instrucciones
que les impartan los representantes del Ministerio Pblico, ello de acuerdo con las disposiciones de la
Constitucin y del Cdigo Orgnico Procesal Penal ya analizadas, que gozan de aplicacin preferente a
las previsiones de la ley que rige al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, penales y Criminalsticas.
Por ltimo le puntualizo, el carcter obligatorio de la doctrina institucional que le es transmitida a
travs de la presente circular, por lo que se le estima darle estricto cumplimiento, pues lo contrario
podra dar lugar a la correspondiente sancin disciplinaria.
Srvase acusar recibo de la presente comunicacin.
Sin otro particular al cual hacer referencia, queda de usted.
Atentamente,
174
CAPTULO XVI
Anexos
N DFGR-DGSSJ-DCJ-1-2000-
Ciudadano
CIRCULAR
CARACAS,
REF: APLICACIN DEL
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
175
CAPTULO XVI
Anexos
176
CAPTULO XVI
Anexos
177
CAPTULO XVI
Anexos
correspondera cumplir, si hubiese resultado ileso. Imaginemos, por ejemplo, un buen padre de
familia que, conduciendo su vehculo en un paseo, sufre un accidente vial en el que pierde la vida
alguno de sus hijos como consecuencia del accidente, o simplemente el impacto le causa lesiones a
su hijo pero, adems, el conductor pierde alguna de sus extremidades. Pensamos que no hay
sancin capaz de superar los efectos del dao causado en el accidente, por la propia culpa del
agente activo del delito.
Con relacin al cuarto supuesto, inherente a las oportunidades en las cuales el juez est
autorizado para suspender condicionalmente la ejecucin de la pena, el Cdigo Orgnico Procesal
Penal nada dice al respecto. Sin embargo, los requisitos que se deben cumplir son aquellos
establecidas en el Captulo IV, De la Suspencin Condicional de la Ejecucin de la Pena, de la Ley de
Beneficios sobre el Proceso Penal, vigente en lo que a esa materia se refiere.
Sin embargo, es evidente que si se trata de un delito cuya pena en su lmite mximo
excede de los cuatro aos de restriccin de libertad, pese a que para la suspensin condicional de la
pena, esta pueda superar dicha cifra, el principio de oportunidad resulta inaplicable, atendiendo a lo
previsto en el primer supuesto aqu analizado. Igualmente ocurrira, de concurrir alguna de las
restantes circunstancias previstas en el citado artculo 31 del Cdigo Orgnico Procesal Penal,
respecto de las oportunidades en las cuales el juez est autorizado para suspender
condicionalmente la pena.
Por ltimo, en cuanto al ordinal 5 del citado artculo 31 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal, en l se distinguen a su vez, tres supuestos, a saber:
Cuando la pena o medida de seguridad que pueda imponerse por el hecho o la infraccin, de
cuya persecucin se prescinde, carezca de importancia en consideracin a la pena o medida ya
impuesta, lo que quiere decir que habr de tenerse en consideracin la pena que viene cumpliendo
un penado que ha infringido nuevamente la norma penal, durante el cumplimiento de otra pena
previamente impuesta;
Cuando la pena o medida de seguridad que pueda imponerse por el hecho o la infraccin, de
cuya persecucin se prescinde, carezca de importancia en consideracin a la pena o medida a la
que se debe esperar por los restantes hechos o infracciones, es decir, ante una pluralidad de hechos
punibles atribuibles a una misma persona, se prescinde del ejercicio de la accin que corresponda a
alguno de ellos, tomando en cuenta la irrelevancia de la pena o medida de seguridad que le
correspondera, en atencin a la que en definitiva se aplicara por el o los restantes hechos de
mayor entidad;
Cuando la pena o medida de seguridad que pueda imponerse por el hecho o la infraccin, de
cuya persecucin se prescinde, carezca de importancia en consideracin a la pena o medida que se
le impuso o se le impondra en un procedimiento tramitado en el extranjero, ocasiones en las cuales
tendramos que suponer la tramitacin de alguna solicitud de extradicin.
Ante tales circunstancias, con el propsito de fijar los criterios definitivos para informar el
ejercicio de la accin penal as como con relacin a la renuncia al enjuiciamiento, por va de doctrina
de carcter obligatoria y en uso de las atribuciones que me confiere el artculo 5 de la Ley Orgnica
Manual de Actuacin del Fiscal del Ministerio Pblico en el Proceso Penal
178
CAPTULO XVI
Anexos
Atentamente,
179
CAPTULO XVI
Anexos
CIRCULAR
N DFGR-DVFGR-DCJ-DRD-6-9-2001-o 14
--Caracas, 06 de agosto de 2001
Ciudadano:
180
CAPTULO XVI
Anexos
N 31.256, de fecha14 de junio de 1922, y en el artculo 9 de la Ley Aprobatoria del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, publicada en la Gaceta Oficial de la Repblica de Venezuela N 2.146
Extraordinario, de fecha 28 de enero de 1978.As mismo deber realizar las actuaciones necesarias con la
finalidad de recabar suficientes elementos de conviccin que permitan establecer las responsabilidades a
que haya lugar, en relacin con los funcionarios involucrados en la mencionada detencin. Cuando
acordada o practicada la privacin de libertad de una persona, si usted como representante fiscal
considera que lo procedente es una medida cautelar sustitutiva, segn lo previsto en el artculo 265 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal, deber manifestar ante el juez competente, su opinin favorable para el
otorgamiento de la medida cautelar correspondiente. A los fines de evitar en lo posible que ocurran
detenciones inconstitucionales o ilegales, se hace necesario una vigilancia permanente por parte de los
correspondientes fiscales del Ministerio Pblico, sobre las actuaciones que diariamente realicen los rganos
policiales.
Hechas estas consideraciones, le insto para que en lo sucesivo cumpla con las instrucciones
impartidas en esta Circular y se abstenga de ordenarla detencin o decretar la libertad de persona alguna,
a los fines de evitar la intromisin del Ministerio Pblico en actos estrictamente jurisdiccionales.
Finalmente le participo, que la inobservancia de las instrucciones aqu impartidas ser objeto de sancin
disciplinaria.
Esta Circular deja sin efecto cualquiera otra., en todo aquello que contradiga lo aqu expresado.
Srvase acusar recibo por conducto de la Direccin de Consultora Jurdica.
181
CAPTULO XVI
Anexos
CIRCULAR
N DFGR-DVFGR-DCJ-DRD-11-2001- 13
Caracas 10-07-2001 I
Ciudadano (a)
182
CAPTULO XVI
Anexos
interferencias externas que pudieran entorpecer su normal desarrollo y obstaculizar la obtencin de los
correspondientes elementos de conviccin.
Finalmente, es importante destacar que de acuerdo con lo establecido en el artculo 95 de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico, el Fiscal General de la Repblica es el nico funcionario competente para
autorizar la expedicin de las copias certificadas solicitadas por las autoridades o por los particulares; lo
cual realizar cuando lo considere procedente y de acuerdo a cada caso en concreto. Sobre la base de las
anteriores consideraciones, le instruyo para que se abstenga de expedir copias simples o certificadas de
las actas de la investigacin, lo cual no debe entenderse como una restriccin al derecho de examinar las
actas que conforman la investigacin, que tienen los imputados, los defensores y las dems personas a
quienes se les haya acordado intervencin en el proceso, de conformidad con lo previsto en el artculo 313
del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Finalmente le participo, que la inobservancia de las instrucciones aqu
impartidas ser objeto de sancin disciplinaria. Srvase acusar recibo por conducto de la Direccin de
Consultora Jurdica.
183
CAPTULO XVI
Anexos
Ciudadano
Juez _____________de Primera Instancia en
Funciones de Control del Circuito Judicial Penal
de la Circunscripcin Judicial del
__________________________
Su Despacho.Yo,_________________________________________, actuando en mi carcter de Fiscal___________ del
Ministerio
Pblico
de
la
Circunscripcin
Judicial
del
_________________________________________________, de conformidad con lo dispuesto en los
artculos 285 numerales 4 y 5 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 34 ordinales 3
y 11 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, 108 numeral 4 y 326, ambos del Cdigo Orgnico
Procesal Penal, comparezco ante su competente autoridad, a fin de presentar formal ACUSACIN, en los
siguientes trminos:
CAPITULO I
IDENTIFICACIN DEL IMPUTADO Y SU DEFENSOR:
Acuso
formalmente
al
ciudadano:___________________________________,
de
nacionalidad:_______________, portador de la cdula de identidad:___________, nacido
en:____________________________(lugar),
en
fecha:____________(fecha
de
nacimiento),
de______aos
de
edad,
de
estado
civil:_____________________,
de
profesin
u
ocupacin:____________________,
domiciliado
o
residenciado
en:___________________________________________; (en caso de que le haya sido dictada medida
cautelar de privacin judicial preventiva de libertad, identificar y sealar ubicacin del establecimiento de
reclusin donde se encuentre- de ser el caso-): cuyo defensor es el ciudadano
___________________________________(identificar con nombres y apellidos) y con domicilio en:
__________________________________.
184
CAPTULO XVI
Anexos
CAPITULO II
RELACIN CLARA, PRECISA Y CIRCUNSTANCIADA DEL HECHO PUNIBLE
QUE SE ATRIBUYE AL IMPUTADO:
(Consiste en narrar claramente el hecho imputado, con indicacin expresa del lugar, tiempo, modo y
dems elementos que caracterizan la comisin del delito, es decir la narracin de cada hecho, en forma
cronolgica,
detallada,
correlacionada
y
sin
discriminacin
de
detalle
alguno.)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________,
CAPITULO III
FUNDAMENTOS DE LA IMPUTACIN, CON EXPRESIN DE LOS ELEMENTOS DE CONVICCIN
QUE LA MOTIVAN:
(No basta la simple enumeracin de los elementos de conviccin, hay que motivar su relacin con la
imputacin, cada uno por separado, deben estar conformados por las evidencias obtenidas en la fase
preparatoria del proceso ordinario, o en el momento de la aprehensin en los casos de flagrancia. En caso
de tratarse de varios imputados, deben individualizarse los fundamentos de la imputacin
correspondientes a cada uno de ellos.) Excepcionalmente podra realizarse una sola fundamentacin
cuando se trate de idnticos elementos.
1._____________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________________________
4._____________________________________________________________________________________
5._____________________________________________________________________________________
CAPITULO IV
PRECEPTOS JURDICOS APLICABLES
(Se refiere a la adecuacin tpica de los hechos a la norma jurdica aplicable, explicando las razones o
motivos por los cuales la conducta ilcita explanada se subsume en el tipo penal indicado, sealando y
185
CAPTULO XVI
Anexos
motivando las circunstancias agravantes, atenuantes, concurso de delitos o cualquier otra forma que fuere
procedente.)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
CAPITULO V
MEDIOS DE PRUEBA
( No basta el simple sealamiento de los medios de prueba, debe indicarse qu se propone probar con
cada uno de ellos, sealando la necesidad y pertinencia, de cada uno, por separado y en el orden
siguiente:)
Declaracin de los expertos: ( artculo 354 del Cdigo Orgnico Procesal Penal )
1._____________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________________________
Pruebas testimoniales ( artculo 355 del Cdigo Orgnico Procesal Penal )
1._____________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________________________
Pruebas documentales: ( artculo 339 ordinal 2 del Cdigo Orgnico Procesal Penal )
1._____________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________________________
Evidencias:
1._____________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________________________
186
CAPTULO XVI
Anexos
CAPITULO VI
SOLICITUD DE ENJUICIAMIENTO:
En virtud de lo antes expuesto solicito, la admisin del presente escrito acusatorio en todas y cada una de
sus partes, y en consecuencia el enjuiciamiento del imputado supra identificado, por la comisin del (los)
delito (s): ____________________________________y en consecuencia, requiero que se ordene la
apertura del juicio oral y pblico. (de ser el caso, en esta parte del escrito, deber solicitar
fundamentadamente, se dicten las medidas de coercin personal o real correspondientes, o que se
mantengan aquellas que se hubieren decretado con anterioridad.)
Abog.__________________________________.
Fiscal _____ del Ministerio Pblico
de la Circunscripcin Judicial del____________________
187
CAPTULO XVI
Anexos
188
CAPTULO XVI
Anexos
CAPITULO III
MOTIVACIN:
Del
anlisis
efectuado
a
los
elementos
sealados
ut
supra,
se
obsesrva:______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Por lo tanto, agotadas como han sido todas las actuaciones investigativas en el presente caso, se
considera que lo oportuno y ajustado a derecho es decretar el ARCHIVO de las presentes actuaciones, sin
perjuicio de la reapertura cuando aparezcan nuevos elementos de conviccin.
Se acuerda notificar a la vctima del presente Decreto de Archivo.
(Remitir al Fiscal Superior correspondiente copia del decreto de archivo con las actuaciones pertinentes
dentro de los tres das siguientes a su dictado, en los casos de delitos en los cuales se afecte el patrimonio
del Estado, o intereses colectivos y difusos, de acuerdo al pargrafo nico del artculo 315 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal). De ser ese el caso, tal circunstancia debe plantearse en esta parte, del escrito
de Decreto de Archivo.
(En caso de que se haya identificado el imputado a lo largo de la investigacin, debe notificarse al mismo
del archivo, para que ejerza sus derechos, as como al tribunal de Control que dict la o las medidas, a
los fines de que se decrete el cese de las mismas.)
En____________, a los________das del mes de ___________de___________
Abog.__________________________________.
Fiscal _____ del Ministerio Pblico de la Circunscripcin Judicial del
189
CAPTULO XVI
Anexos
Ciudadano
Juez _____________de Primera Instancia en
Funciones de Control del Circuito Judicial Penal
de la Circunscripcin Judicial del
Yo,_________________________________________, actuando en mi carcter de Fiscal___________ del
Ministerio Pblico de la Circunscripcin Judicial del ____________________________________________,
de conformidad con lo dispuesto en los artculos 285 numeral 2 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela, 34 ordinal 10 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, 108 numeral 7 y 318,
ambos del Cdigo Orgnico Procesal Penal, comparezco ante su competente autoridad, a fin de presentar
SOLICITUD DE SOBRESEIMIENTO, en relacin con los hechos y sujetos que se identifican de seguidas:
CAPITULO I
DATOS DEL IMPUTADO
(Identificacin plena del imputado, respecto del cual se solicita el sobreseimiento y su
defensor).______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(Identificacin de la vctima)
CAPITULO II
DESCRIPCIN DEL HECHO
(Relacin de los hechos que se investigaron con todas las circunstancias de modo, tiempo y lugar de su
comisin).
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
190
CAPTULO XVI
Anexos
CAPITULO III
DILIGENCIAS PRACTICADAS
(Deben sealarse todas las diligencias practicadas as como un extracto de resultas obtenidas de las
mismas).
1.__________________________________________________________________________________
2.__________________________________________________________________________________
3.__________________________________________________________________________________
CAPITULO IV
RAZONES DE HECHO Y DE DERECHO
(Debe preceder a la solicitud de sobreseimiento un razonamiento acerca de la causal a alegar, sealando
expresamente, a cul de los supuestos contenidos en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal se
refiere, teniendo en cuenta, primero, especificar el supuesto al cual se indica, cuando el numeral prevea
ms de uno, y segundo, verificar cuando se alegue ms de un numeral, que stos no sean excluyentes,
motivando las razones de hecho y derecho, en las cuales basa su pronunciamiento, concatenando los
hechos investigados y los elementos de conviccin recabados, determinando que estos elementos son
insuficientes y que resultan improcedentes para formular una acusacin y que dan lugar a una solicitud de
sobreseimiento). En caso de varios imputados debe hacerse por separado.
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
CAPITULO V
PETITORIO
En virtud de lo antes expuesto, solicito el sobreseimiento de la causa seguida al (los) imputado (s)
(identificar completamente)
por la
presunta
comisin
del
(los)
delito
(s)
(sealar
delito)____________________, previsto y sancionado en:________________________________.
Asimismo, solicito se convoque a las partes y a la vctima a una audiencia oral para debatir los
fundamentos de la presente solicitud, salvo que el tribunal no la estime necesaria, ello de conformidad con
lo establecido en el artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
En ____________ a los________das del mes de ___________de________.
Abog.__________________________________.
Fiscal _____ del Ministerio Pblico de la Circunscripcin Judicial del estado ____
191