ARTIGOS

A MODERNIZAO EM NOVA PERSPECTIVA: EM

BUSCA DO MODELO DA POSSIBILIDADE*
ALBERTO GUERREIRO RAMOS

"No vos inquieteis, pois, pelo dia de amanh, porque o dia

de amanh cuidar de si mesmo,"

(Sermo da montanha)
"C'est l'erreur de Ia philosophie contemporaine d'avoir confondu necessit et dterminisme ... "
(Emile Boutroux)
"Sociology ( ... ) should look, not indeed for its Newton or
Darwin, but rather for its Galileo, or its Pasteur."
(Karl R. Popper)

1. Teoria N e Teoria P; 2. Breve histria do modelo de

possibilidade; 3. Caractersticas da Teoria P; 4. Persistncia da Teoria N; 5. Por uma reformulao do problema
da modernizao; 6. Enfoque sintico e incrementalismo;
7. Modernizao em /lOVO estilo.

Nos ltimos 20 anos a Sociologia teve, nos Estados Unidos, um enorme progresso; na verdade, o pensamento sociolgico nos Estados Unidos atingiu um
momento ureo. Parece-me que um dos principais indcios dessa transformao
o fato de que a Sociologia norte-americana libertou-se em grande parte do reducionismo. At recentemente, caracterizava-se este pas por uma sria fraqueza:
grandemente influenciado por uma orientao reducionista, freqentemente favorecia dogmaticamente o fator psicolgico ou outro aspecto parcial da realidade social. O reducionismo, como enfoque que tende a explicar a realidade social atravs de uma de suas partes somente, est hoje superado, e a cincia social
ilorte-americana assimilou o conceito de totalidade.
" O presente trabalho foi redigido pelo Prof. Guerreiro Ramos para sei publicado nos
Anais da 4511- Sesso do Instituto de Assuntos ~undiais, ocorrida em 26/28 de maro de
1967. O Instituto pertence Universidade do Sul da Califrnia, Los Angeles. A trad:Jo
foi feita por Hugo Wahrlich. Publicado originalmente na Revista de Admillistrao Pblica,
p. 7-42, 2. sem. 1967.

R. Adm. pbl.,

Rio de Janeiro,

17(1):5-31,

jan./mar. 1983

Esse conceito de totalidade tem origem na Europa. Surgindo como categoria

lgica na doutrina de Hegel, continua tendo um significado bastante lgico no
somente entre os marxistas, apesar do "materialismo histrico" de Marx, mas
igualmente entre muitos cientistas sociais europeus contemporneos. Entretanto,
nos EUA o conceito de totalidade foi, por assim dizer, operacionalizado - e
isso representa um progresso cientfico muito importante - estabelecendo-se
correntes com as designaes de: "teoria de sistemas" (Merton, Parsons, Easton,
Almond, Katz, Kahn, etc.), "ciberntica" (Karl Deutsch e outros) e "teoria geral
de sistemas" (Kenneth Boulding e outros). Mas esse avano, no que se refere
"totalidade", estar ameaado a menos que seja expurgado dos resduos de
um evolucionismo metafsico moda do sculo XIX.
No presente captulo, ocupar-me-ei dessa ambivalncia na cincia social norteamericana, focalizando um dos principais tpicos contemporneos, a teoria da
modernizao.

1. Teoria N e Teoria P

o presente estgio dos estudos sobre modernizao significativo

e estimulan-

te, do ponto de vista acadmico, mais pelas questes que tm sido suscitadas do

que devido s clarificaes e solues oferecidas. Para comear, no h uma noo clara do conceito de modernizao. A maioria dos autores evita enfrentar
a tarefa de dar-lhe uma definio. A compreenso do fenmeno da modernizao muitas vezes presumida, e, partindo dessa premissa, tm os autores se estendido largamente sobre a matria. Entretanto, ao exame desses trabalhos, verificamos que podem ser situados num contnuo, cujos plos designarei, aqui, por
Teoria N e Teoria P.
O pressuposto principal da Teoria N, no que tange modernizao, que
existe uma lei de necessidade histrica que compele toda sociedade a procurar
alcanar o estgio em que se encontram as chamadas sociedades desenvolvidas
ou modernizadas. Essas sociedades representam, para as sociedades chamadas "em
desenvolvimento", a imagem do futuro destas. Como conseqncia desse modo
de ver, os autores filiados Teoria N apontam dicotomias como "naes desenvolvidas versus naes em desenvolvimento", e sociedades "paradigmas" versus
sociedades "seguidoras". Freqentemente, os que falam em "obstculos ao desenvolvimento" ou "pr-requisitos da modernizao" esto condicionados pelos pressupostos determinsticos da Teoria N, por um rgido arqutipo de modernizao,
mais ou menos identificado com o estgio atual da Europa Ocidental ou dos Estados Unidos.
A Teoria P, por outro lado, apresenta dois caractersticos principais, relativamente modernizao: 1) pressupe que a "modernidade" no est localizada
em qualquer lugar do mundo precisamente; que o processo de modernizao no
se deve orientar segundo qualquer arqutipo platnico; e, 2) sustenta que toda
nao, qualquer que seja sua configurao presente, ter sempre possibilidades
prprias de modernizao, cuja efetivao pode ser perturbada pela sobreposio de um modelo normativo rgido, alheio quelas possibilidades.
As seguintes assertivas, de autores diferentes, tm estrita relao com a Teoria N:
6

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"Num mundo marcado por gradaes de atraso, o estudo comparado da modernizao tem que dedicar-se sociedade paradigma, que se toma o foco de
ateno da sociedade seguidora ... ,,1
"Esta diviso do mundo em sociedades adiantadas e seguidoras constitui um
dos elementos bsicos da definio de modernizao."2
"Considero um sistema modernizado na medida em que se aproxime do tipo
de sistema vigente nas modernas sociedades ocidentais, tomando, ao arbtrio,
os EUA como o extremo at hoje atingido nesse particular."3
"Historicamente, modernizao o processo de mudana no sentido dos tipos de sistemas sociais, econmicos e polticos que se desenvolveram na Europa
Ocidental e na Amrica do Norte, do sculo XVII ao sculo XIX, e que depois se estenderam a outros pases europeus, bem como, nos sculos XIX e XX,
aos continentes da Amrica do Sul, sia e frica.'>4
E bem verdade que esses excertos no fazem inteira justia ao pensamento
dos autores. Se lermos os artigos de Bendix e Levy, ou Modernizao: protesto
e mudana, de Eisenstadt, veremos que esses autores professam algumas idias
pertinentes Teoria P. Isso ocorre com quase todos os que, aqui nos Estados
Unidos, escreveram sobre modernizao. Evidencia-se, nesse terreno, uma espcie de complexo hamletiano, isto , uma ambivalncia metodolgica. Encontramos a Teoria P, embrionariamente, nos trabalhos de maior profundidade publicados nos Estados Unidos sobre modernizao. Somente poucos autores, porm,
tais como C. Wright Mills, Alberto O. Hirschman e Alexander Gerschenkron,
entre outros, podem ser considerados decididamente filiados Teoria P. Ilustremos concretamente esta observao.
E muito pertinente, por exemplo, a seguinte citao, tirada de um ensaio
de Mills, apresentado no Brasil num simpsio sobre obstculos ao desenvolvimento: "... no encontrareis a resposta na Europa histrica nem na Amrica
do Norte ou Rssia Sovitica contemporneas. Se pode ser encontrada entre vs,
eu no sei. Talvez seja bom que topeis com obstculos a essas espcies de desenvolvimento. Meu voto para que libereis vossas imaginaes culturais de todos
esses outros modelos. .. e que mediteis livremente sobre o que realmente desejais."5
No mesmo diapaso temos as seguintes afirmaes de Hirschman e Gerschenkron: " ... sempre que se enunciou qualquer teoria que considerava determinado sistema de valores um pr-requisito do desenvolvimento, geralmente pde
ser contestada eficazmente com base em fatos empricos: que comprovadamente ter havido desenvolvimento, em algum lugar, sem o auxlio do referido prrequisito."6 " . .. assim como no existe um conjunto certo de pr-requisitos do
Ver Bendix, Reinhard. Towards a definition of modernization. Estudo apresentado
45'" Sesso do Institute of World Affairs sobre Dynamics 01 Development Institutions, Processes and Techniques. University of Southern California, von Klein Imid Center of International and Public Affairs, 1967.
2 Id. ibid. p. 4.
3 Ver Levy, Jr., Marion S. Some special obstacles to capital formation in underdeveloped
IIreas. In: Abramovitz, M., ed. Capital lormation and economic growth. Princeton, National Bureau of Economic Research, 1955. p. 449.
4 Ver Eisenstadt, S. N. Modernization: prolest and change. New Jersey, Prentice Hal!,
Englewood Cliffs, 1966. p. 1.
5 Ver MiIIs, C. Wright. Power, POlilics, and people. New York, Bal!antine, 1963. p. 156.
6 Ver Hirschman, Albert O. The slrategy 01 developmenl. New Haven and London,
The Yale University Press, 1966. p. 4.
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Modernizao

esenvolvimento econmico, tambm impossvel definir um nmero determinado de caractersticos de atraso. O que representa um percalo ao progresso
em certo cenrio e estgio pode favorec-lo em circunstncias diferentes.";
"Boa parte de nossas cogitaes acerca da industrializao dos pases atrasados dominada - consciente ou inconscientemente - pela grande generalizao de Marx, segundo a qual a histria dos pases adiantados ou estabelecidos
industrialmente que traa o caminho do desenvolvimento para os pases mais
atrasados. .. Sob muitos aspectos deveras importantes, pode o desenvolvimento
de um pas atrasado, pela prpria natureza desse atraso, tender a diferir fundamentalmente daquele verificado num pas adiantado."8
A fim de melhor desenvolver a preciso das cincias sociais em nossos dias,
torna-se necessrio explicitar ou articular, to sistematicamente quanto possvel,
o emergente paradigma a que nos referimos acima, e que est implcito nas ltimas transcries. A essncia desse paradigma o conct>ito de "possibilidade".9

2. Brel'e histria do modelo de possibilidade

A primeira coisa a dizer quando procuramos um modelo de possibilidade
qUe tal modelo no obriga a um enfoque indeterminista. Para salvar o determinismo - que indispensvel cincia social - de qualquer conotao metafsica, necessrio compreender que determinismo e liberdade no so antpodas. Se excluirmos do critrio determinista toda e qualquer margem para liberdade ou para o papel das decises humanas, no mais teremos determinismo, mas
fatalismo. Se afastarmos do processo social as suas determinaes objetivas, es(i,remos afirmando implicitamente a ausncia de sentido da sociedade em si, ou
seja, o niilismo, e, por conseguinte, a impossibilidade de uma cincia social. O
determinismo inconcebvel, sem liberdade, e a liberdade inconcebvel sem limitaes objetivas, isto , sem determinismo. Determinismo ou liberdade um
falso dilema. No processo histrico e social h sempre determinismo e liberdade. lO A maneira pela qual esses dois fatores se combinam na dinmica dos
acontecimentos insuscetvel de ser expressa numa frmula inequvoca. Teoricamente somos forados a presumir que cada situao apresenta uma combinao
prpria desses dois aspectos. Assim, escolher uma possibilidade em determinada
~jtuao escolher dentro de certos limites. O sujeito de uma opo, num proId. ibid. p. 9.
Ver Gerschenkron, Alexander. Economic backwardness in historical perspective. New
York, Frederick A. Praeger, 1926. p. 6-7.
9 O conceito de possibilidade tem sido focalizado de diferentes pontos de vista. Va.
por exemplo: Abbagnano, Nicola. Possibilita e liberta. Torino, Taylor, 1956; Buchanan.
Scott. Possiblity. London. Kegan, Paul. Trench & Trubner, 1927; Adams, George R.;
Loewenberg, J.; Pepper & Stephen C., ed. Possibility. Berkeley, California, University of California Press, 1934; Costello, Harry Todd. A philosophy of the real and the
possible. New York. Columbia University Press, 1954; Darbon, Andr. Les catgories de
la modalit. Paris, Presses Universitaires de France, 1956; Barnes, Hazel E. Humanistic
existentialislll. the literature of possibility. Lincoln, University of Nebraska Press, 1965;
Hacking lan. Possibility. Philosophical Redell', Apr. 1967.
10 ..... j examinamos as razes da estrutura probalstica das explicaes histricas, e
nenhuma delas constitui motivo para rejeitar o determinismo." Nagel. Ernest. The struclure of science, problems in the logic of science. New Y ork and Burlingame, Harcout,
Brace and World. 1961. p. 599.

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cesso de mudana, s pode ser bem-sucedido se em seu comportamento considerar as limitaes concretas da escolha feita.
A Teoria P est implcita nas concepes de diversos autores que tm tentado explicar o processo social como resultante contnua de uma tenso dialtica
entre determinismo e liberdade. Todavia, no terreno da cincia social, nota-se
atualmente a falta de uma percepo sistemtica da possibilidade como conceitochave do pensamento cientfico. A observao de Ernst Bloch, de que a possibilidade pertence a um "campo quase virgem" e de que representa "o Benjamim entre os grandes conceitos",l1 verdadeira, sobretudo no que diz respeito s cincias sociais.
Alis, desde Aristteles tm os filsofos andado s voltas com essa idia.
No constitui objetivo deste artigo discutir a evoluo do conceito em causa, na
filosofia. Desejo apenas salientar alguns de seus aspectos filosficos, para melhor entendimento das implicaes sociolgicas da questo.
Entre os filsofos, talvez tenham sido os esticos os primeiros a estabelecer
as linhas mestras da justificao da Teoria N. Para eles, os acontecimentos esto
sujeitos ao curso da natureza, e somente devido sua ignorncia o homem levado a admitir a existncia de "possveis". Segundo Abelardo, at Deus confinado pela necessidade: Deus nada pode fazer diferente do que faz. 12 Aqueles
filsofos consideram o "possvel" o oposto do "necessrio". Hobbes d eco
a essa tradio, quando afinna que no existem possveis no mundo real. Nossa
ignorncia das causas necessrias que nos leva a dizer que uma coisa possvel. Ele s admite possibilidades epistmicas. A continuao desse modo de
pensar pode ser acompanhada at o presente, seja sistematicamente articulada,
seja apenas implcita nos trabalhos dos filsofos e cientistas sociais.
De especial interesse, neste particular, a obra do filsofo francs Charles
Renouvier, que foi professor de Emile Durkheim e influenciou William James.
Formulou uma crtica muito segura das teorias da "evoluo necessria", tais
como as de Hegel, Comte e Spencer, com base na categoria da possibilidade.
Antecipando-se a Eugene Duprel, viu ele descontinuidade onde geralmente se
supe haver continuidade. Os acontecimentos do mundo ocorrem como uma srie de comeos. So "distintos" no tempo e no espao. Quando B acontece depois de A, isto usado para explicar B em termos de um evento necessrio que
presume o mundo como contnuo. Para Renouvier, o contnuo no existe no
mundo. Por exemplo, poderia acontecer b em vez de B. Destarte, a causa A "detcnnina a trajetria de um evento, mas a direo desse evento determinada por
aquilo que dele participa".13 A fim de demonstrar seu pensamento, Renouvier
escreveu o extraordinrio livro, publicado em 1857, Uchronie (l'utopie dans
l'histoire), Esquisse historique apocryphe du dveloppement de la civilisation europenne tel qu'il n'a pas t, tel qu'il aurait pu tre (Esboo histrico apcrifo
Ver BIoch, E. Sur Ia catgorie de la possibilit. Revue de Metaphysique et de Morale.
(1):76, jan./mar. 1958.
12 Ver Lovejoy, Arthur O. The Great chain of being. Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1957. A respeito de vrias opinies filosficas sobre a necessidade, ver
BIanshar, Brand. The nature of thought. London, George AlIen & Unwin, 1939. v. 2.
Ver tambm: Cheney, Edward P. Law in history and other essays. New York.
1927; Knopf, Alfred A., Berlin & Isaiah, Historical Inevitability. London, New York,
Toronto, Oxford University Press, 1955.
13 Ver Boas, George. Renouvier, CharIes Bernard (1815-1903). In: Edwards, Paul, comp.
The encyclopedia of philosophy. New York, MacmilIan & Free Press. v. 7. p. 181.

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Modernizao

do desenvolvimento da civilizao europia tal como no ocorreu, tal como poderia ter ocorrido). Ucronia uma utopia do passado, uma exposio de acontecimentos que no tiveram lugar. Na realidade, o que Renouvier pretende
mostrar um rumo possvel para a civilizao ocidental, tivesse Marco Aurlio
tomado decises diferentes das que efetivamente tomou. O curso dos acontecimentos descrito por Renouvier tido como uma possibilidade real ou objetiva. Se houvesse sido essa a possibilidade de fato ocorrida, certamente os historiadores e socilogos deterministas a considerariam a nica histria absolutamente
necessria. Renouvier sustenta que "os que se inclinaram para a afirmao de
uma necessidade universal"!4 foram enganados pelo que ele chama de "iluso do
fato consumado"; em outras palavras. "o indivduo geralmente vtima de uma
iluso, quanto necessidade incontestvel que faz com que o fato consumado
seja o nico, dentre todos os outros imaginveis, que efetivamente podia ocorrer".!5 Renouvier includo, pelos historiadores da filosofia, entre os representantes do indeterminismo. Todavia, em sua concepo da causao histrica e social,
h certos pontos em que se aproxima muito de socilogos tericos que no so
in deterministas. "Possvel" e "possibilidade" aparecem diversas vezes, em
Uchronie, como palavras-chave. Sem dvida alguma, a viso que Renouvier tem
da realidade histrica e social implica o que neste ensaio denominamos Teoria P,
embora no apresentasse em seu livro uma exposio sistemtica da matria.
Parece que a palavra "possibilidade" apareceu pela primeira vez, como conceito sociolgico, em dois ensaios de Max Weber, intitulados Objectivity in social science and social policy e CriticaI studies in the logic of cultural sciences,
publicados, respectivamente, em 1904 e 1905, na revista Archiv fr Sozialwissenschaft und Sozialpolitik. Esse conceito no deixaria de ser familiar a Marx,
pelo que se pode deduzir do livro de Georges Luckacs, History and class consciousness. Contudo, foi Max Weber quem feriu diretamente o assunto, nas datas indicadas, como ningum o houvera feito antes, no campo das cincias sociais. A Histria, disse ele, "reconhece as possibilidades, uma vez que pretenda
ser cincia" .!6
Mas que espcies de possibilidades? Weber respondeu pergunta cunhando
a expresso: possibilidade objetiva. Para Weber, as possibilidades objetivas so
reais e sua existncia pode ser demonstrada, "segundo regras empricas gerais"P
Assim, ele admite que ao tempo da batalha de Maratona, HeUas poderia ter
sido levada a uma situao teocrtico-religiosa se os persas tivessem derrotado
os gregos. Esse julgamento de possibilidade no arbitrrio se considerarmos
tanto a situao histrica e os "fatos" com ela relacionados, quanto o modo
como os seres humanos reagem em determinadas circunstncias; possui um teor
mnimo essencial de certeza e suporte emprico. As possibilidades objetivas so
na verdade conjeturas, mas conjeturas cujo poder de convico pode ser justi14 Ver Renouvier, Charles. Uchrollie (utopie dans thistorie), esquisse historique apocryphe
du dveloppement de la civilisarion europellne tel qu'il /1'a pas t, tel qu'il aurait pu
tre. 2. d. Felix Alcan, 1901 p. 8. Sobre Renouvier, ver: Bridel. P. H., ed. 1906;
Piccard, Roger. La philosophie sociale de Renoul'ier. Paris, M. Rivero. Ver tambm
Long, Wilbur Harry. The philosophy of Charles Rellouvier and its illfluence on William
!ames. Tese de Harvard, jun. 192j. datilogr.
15 Ver Renouvier. op cit. p. 411.
16 Weber, Max. The methodology of social sciellce. New York. The Free Press of
Glencoe, 1964. p. 173.
17
Id. ibid. p. 174.

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..

ficado por um conhecimento positivo e controlvel dos acontecimentos; no re

fletem "nossa ignorncia ou conhecimento incompleto"18 dos fatos.
Weber salienta que por intermdio dessa categoria torna-se possvel julgar
a adequao da relao entre a imaginao e a realidade. 19 Utilizando essa categoria com base em suportes empricos, ficamos em condies de compreender
os eventos ocorridos, passados e presentes, libertos do princpio metafsico da
necessidade histrica. Em outras palavras, podemos dissipar a ofuscao do fato
consumado, como o fez Weber, por exemplo, ao estudar o caso da "decadncia da
civilizao da antiguidade"; descobrimos outros rumos que poderiam ter sido
tomados, mas no o foram. Demais, essa categoria nos permite construir "tipos ideais", como padres de acontecimentos que podem emergir do presente,
no "necessariamente", mas desde que determinadas tendncias sejam estimuladas.
A burocracia, como "tipo ideal", no algo que tenha de acontecer "necessariamente", mas representa uma possibilidade objetiva. Ainda uma vez, Weber
voltou ao tema que Renouvier denominou "a iluso do fato consumado", ao escrever: "Num dos casos, estaremos contemplando aquilo que ocorreu, e isso
se nos afigura como necessrio, inclusive a deciso que ter sido tomada. No
caso da liberdade, porm, olhamos para o evento como estando em formao,
i1>to , como no tendo ainda ocorrido e, portanto, como no necessrio; nessas
condies, constitui apenas uma entre infinitas possibilidades. Todavia, do ponto
de vista de uma evoluo em marcha, no poderemos jamais afirmar que uma
deciso humana no pudesse ter sido diferente da que efetivamente acabou
sendo tomada. Na discusso da ao humana, no se poder nunca transcender
o eu quero. 20 Alis, a iluso do fato consumado, conforme vista por Renouvier
e Weber, e qual tm sucumbido muitos historiadores e cientistas sociais, torna
tautolgicas as exposies e interpretaes destes ltimos. A cincia social no
pode ser cientfica quando se equaciona o "ocorrido" com o necessrio, isto ,
se no se reconhecer que existe na causao histrica ou social um lugar para
a opo humana. O conceito de possibilidade constitui, pois, um requisito essencial na anlise cientfica da realidade social. O cientista deve possuir uma
imaginao treinada e disciplinada que o capacite a enxergar a multiplicidade
de caminhos dos fatos consumados. Essa imaginao a qualidade de esprito
que se faz necessria, se ns, como cientistas sociais, no quisermos considerarnos especialistas em interpretaes tautolgicas post hoc, mas, ao invs, tencionarmos atacar, de frente, problemas como "colapso", "auto-sustentao" e "arrancada", em matria de modernizao ou desenvolvimento, bem como inovaes e
mudanas conscientemente controladas.
Todos esses tpicos implicam a Teoria P, isto , uma concepo da realidade
histrica e social que a v como o resultado permanente de uma tenso entre
possibilidades objetivas e escolhas humanas. Toda explicao ou interpretao
Id. ibid. p. 174.
"Por meio dessa categoria, a adequao de nossa imaginao, orientada e disciplinada pela realidade, julgada" (Weber. op. cit. p. 93).
2(.
Weber. op. cito p. 119. ~ oportuno lembrar aqui uma observao de Trotsky:
" ... one could hear the opinion expressed that if we had not seized power in October, we
would have taken possession of it two or three months later. A gross error! If we had
not seized power in October, we never would have seized it." Apud MerIeau-Pouty, Maurice. Signs. North-Western University Press, 1964. p. 276.

18

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Modernizao

11

que se baseie unicamente nos aspectos mais evidentes dos fatos no merece o
nome de cincia. "11 n'y a science que du cach", disse Gaston Bachelard. 21
esse o sentido da nfase de Weber na possibilidade objetiva como instrumento analtico para a anlise sociolgica. Ele utiliza essa categoria no somente para formular "tipos ideais", mas tambm para encontrar uma explicao
mais satisfatria dos eventos ocorridos. Vale relembrar o estudo de Weber, The
mcial causes of decay of ancient civilization, publicado em 1896. Nesse ensaio,
Weber tenta diagnosticar um caso de "colapso". Sustenta que muitos estudiosos
~jmplesmente no perceberam o ponto crucial quando citaram como causas de
l!m "colapso", por exemplo, o despotismo, o luxo, a decadncia moral nos mais
Jltos nveis do Imprio Romano. Sua explicao remonta essncia da evoluo do Imprio. Aponta as razes da decadncia da civilizao antiga na contradio, no resolvida, entre uma "economia natural", baseada na escravido,
e um mercado urbano, ligado ao comrcio internacional; ou seja, a causa est
na falta de uma segura articulao da "diviso no livre do trabalho, nas propriedades rurais, produzindo para consumo prprio do dono", com a "livre di,;so do trabalho regulada pelo regime de trocas do mercado urbano."22 Havia,
pois, possibilidades objetivas para que o Imprio Romano evolusse de maneira
diferente da que se verificou. Weber sugere que se poderia escrever uma histria ucrnica do Imprio Romano, desde que se presuma que, dadas decises
<lpropriadas, ocorreram certas possibilidades objetivas.
Criticando a estreiteza da viso post mortem do curso dos acontecimentos,
I--:m'l Mannheim sugere um novo "mtodo de observao", a que denomina um
enfoque in status nascendi. Com esse critrio, o observador poder libertar sua
mente da "iluso do fato consumado" (Renouvier), isto , de considerar "tudo
o que aconteceu como a nica coisa que poderia ter acontecido".23 "Quem quer
que acredite", observa Mannheim, "saber por antecipao ... exatamente quais
'S estruturas que a sociedade tender a adotar, enfraquece desde logo sua capacidade de observao emprica das mudanas emergentes, e trata uma estrutura em processo de evoluo como se j tivesse tomado sua forma definitiva".24
Tal como o concebe Mannheim, o enfoque in status nascendi leva o observador
interessado na efetuao de novas possibilidades a valer-se de sua condio de
participante no processo de mudana para tomar decises estratgicas. O autor
.:presenta essa "atitude experimental" como o oposto da atitude alienada impldta no dogmtico critrio post mortem.
Possibilidade objetiva tambm a expresso que aparece diversas vezes num
dos mais importantes ensaios que em nossos dias procuram abrir novos horizontes para o raciocnio dialtico. Refiro-me a The principIe of hope, de autoria do filsofo alemo Emst Bloch. 25 Esse autor situa-se na tradio marxiana.
Ver Bachelard, Gaston. La formation de /'Espirit scientific. 1938. p. 55-72. Apoud
Gurvitch, Georges. Dterminismes sociaux et Libert Iwmaine. Paris. Presses Universitaires de France, 1955. p. 56.
22 Ver Weber, Max. The social causes of the decny of ancient civilization. foumal of
General Education, 5:77, 1950.
23
Ver Mannheim, Karl. Man a/lel seciet)' in (I/l age of reconstruciitm. New York, Hm'court, Brace & World, 1967. p 189.
~I
Id. ibid. p. 188.
::5 Bloch, Ernst. Das Prinzip Hoffnung. Frankfurt, Suhrkampf Verlag, a/M, 1959. Sobre
as idias de Bloch, ver Furter, Pierre. Utopia e marxismo, segundo Ernst Bloch. TemtJo
Brasileiro, 3(7), out. 1965. Nesse mesmo nmero de Tempo Brasileiro h duas crticas lite
21

12

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lo

Assim, por exemplo, a afirmao que se segue cabe bem a Marx: "A humanidade somente cria problemas que ela prpria pode resolver, mas se o grande
momento s encontra homens por demais pequenos para a soluo, ento a soluo, por fortes razes, ser apenas possvel, isto , ser ainda precariamente
possvel. O fato de que a Alemanha, no dia 9 de novembro de 1918, no experimentou uma seqncia revolucionria, prova disso ... "26
No podemos, neste ensaio, penetrar muito nas riquezas do pensamento de
Blo...:b. Confere ele um significado positivo palavra "utopia", considerando-a
uma viso de possibilidades que esto sempre disfaradas sob o manto de uma
apan~nte realidade.27
O raciocnio utpico, para Bloch, anuncia o que no , mas se encontra
concretamente em vias de realizao. Destarte, a utopia constitui um instrumento do que Bloch denomina dialtica antecipatria, um de cujos pressupostos
c "possvel" dialtico. uma possibilidade objetivamente real (Das Objektive
Real Morglich), e Bloch concebe essa possibilidade objetivamente real como
pm'cialmente condicionada. O condicionamento parcial um dos elementos dessa
espcie de possibilidade, porque um evento seria absolutamente certo, caso se
verificassem todas as suas condies. A percepo das possibilidades , de certa
maneira, um problema de opo humana. Bloch salienta explicitamente o papel
do fator subjetivo no processo de mudana. Diz ele: fator subjetivo o poder no realizado de mudar as causas; o fator objetivo a potencialidade no
realizlda da variabilidade do mundo no quadro de suas leis, leis que, todavia,
dadas novas condies, variam elas prprias segundo outras leis. Os dois fat0res encontram-se permanentemente interligados no movimento dialtico de
uma ao recproca.28
O papel sistemtico do fator subjetivo na causao das coisas seria a condio que permite aos homens serem os "produtores conscientes de sua prpria
histria", e no meros agentes possveis de um fatum, o aparente movimento
prprio da histria e da sociedade.
No livro intitulado Determinismes sociaux et libert humaine, Georges Gurvitch explora a idia da possibilidade de uma maneira original. Oculto sob a de~ ignao de "regularidade tendencial", o conceito de possibilidade est, todavia,
presente nesse enfoque. Afirma o autor em questo:
., As regularidades tendenciais so conjuntos de orientaes com direes mais
ou menos precisas, porm incertas no que se refere sua realizao. Em cada
tipo de estrutura global, e por vezes mesmo em alguns de seus setores, podemos
rrias de Pierre Furter, tendo por objeto Das Prinzip Hollnung e Thomas Manzer ais Theolog der Revolution, de Bloch. Ver, tambm, Furter, Pierre. Da utopia revoluo. Revista
Ch'ilizao Brasileira, 1(7), maio. 1966. Ver, igualmente, Ruhle, T. Emst Bloch, the philowplzer 01 hope. In: Labedz, Leopold. Revisionism, essays on the history 01 marxist ideas.
London, AlIen & Unwin, 1962; Bloch, Ernst. Man and citizen according to Marx. In:
Fromm, Erich. coord. Socialist humanismo New York, Garden City, Doubleday, 1966.
2
Ver Bloch, E. Sur la catgorie de la possibilit. cit. p. 65.
27
Conforme observou Pierre Furter, David Riesman empregou a palavra utopia num sentido prximo ao de Bloch. Ver Riesman, D. Some observations on community plans and
utopia. In: Indil'idualism reconsidered. IlIinois, Free Press of Glencoe, 1954. No mesmo
diapaso, ver Goodman, Paul. Utopian essays and practical proposals. New York, Vintage Books, 1962. Ver ainda: Boguslaw, Robert. The nelV utopia/ls: a study 01 systems
design and social change. New Tersey, Prentice-HalI. Englewood Cliffs, 1965; Mannheim,
Karl. Ideology and utopia. New York, Harcourt, Brace & World, 1966.
23
Bloch. Sur Ia catgorie de la possibilit. cit. p. 81.

.Hodernizao

1'5

observar diversas regularidades tendenciais. Antes de comear o jogo, no se

pode prever que lado vai prevalecer. Por exemplo, a sociedade feudal poderia
ter evoludo, para a teocracia, para a federao de cidades livres ou para a monarquia. Hoje, a sociedade capitalista pode evoluir para a teocracia, para a democracia econmica pluralista ou mesmo para o comunismo. Pode, enfim, tomar
um rumo imprevisvel".2 9
A posio de Gurvitch contra a errnea interpretao do conceito de determinismo trouxe-o para a rea da Teoria P. Gurvitch assinala que o determinismo
no equivalente a uma "perfeita previsibilidade dos fenmenos", que no
fatalismo, nem necessidade metafsica, nem necessidade transcendental ou mesmo necessidade matemtica. Gurvitch v determinismo e opo ou liberdade humana em relao recproca, e chega a uma noo de possibilidade que se enquadra na perspectiva do presente ensaio. Rejeita a concepo metafsica ou
teolgica do possvel. Para ele, a possibilidade s dada em estrutura, conjunturas e situaes concretas. "A liberdade", diz ele, "em seu mais alto grau,
revela-se capaz, ao menos em princpio, de criar possibilidades e destruir o impossvel, de modificar ou inverter situaes, de engendrar novas conjunturas e
de identificar novas estruturas parciais e globais."30 f. oportuno mencionar aqui
que Gurvitch inclui Hegel, Spengler, Toynbee e Burnham entre os que identificaram determinismo com necessidade ou fatalismo imanente.
Pode parecer paradoxal incluir Robert Merton entre os representantes da
Teoria P. Na realidade, a riqueza de seus escritos no tem sido devidamente
explorada. Ocasionalmente suas opinies tm sido distorcidas por terceiros. Apresentam-se, s vezes, como inovaes tericas, coisas j h muito formuladas por
Merton. O fato de se associar Merton historicamente com a noo de pr-requisitos no constitui, necessariamente, uma indicao de que professa a Teoria N:
por vezes os seguidores prejudicam os fundadores. Desde o comeo, Merton
sistematicamente formulava o conceito de pr-requisitos em termos muito apropriados. Referindo-se a essa questo, advertia: ". .. esse conceito continua sendo um dos mais obscurecidos e empiricamente mais discutveis em toda a teoria
funcional. Tal como empregado pelos socilogos, o conceito de requisito funcional tende a ser tautolgico ou expost facto. "31
A crtica posterior de Hirschman (1958), a respeito dos pr-requisitos na teoria econmica, segue as mesmas linhas trilhadas por Merton em 1948. J naquele ano, Merton no apenas tinha uma clara noo do modelo das substituies
de Gerschenkron, mas ainda incluiu a categoria da "variao possvel" em seu
"paradigma da anlise funcional". Assim escreveu:
" ... uma vez abandonado o gratuito pressuposto da indispensabilidade funcional de determinadas estruturas sociais, necessitamos imediatamente de algum
conceito de alternativas, equivalentes ou substitutos funcionais. Isto focaliza a
ateno na gama de variao possvel nos elementos que, na hiptese em exame, servem a um requisito funcional. Revela a identidade do existente e do
inevitvel."32
Ver Gurvitch. op. cit. p. 65.
Id. ibid. p. 82-3.
31 Ver o ensaio de Merton, de 1948, Manifest and latent functions. In: Social Theory and
social structure. ed. rev. e ampl. New York, The Free Press, 1967. p. 52.
32 Id. ibid. p. 52.
29

30

14

R.A.P. 1/83

No devemos hesitar em colocar Merton na companhia dos mais legtimos

representantes da Teoria P.

R. M. Maclver parece ver a dinmica do determinismo baseada na presuno

do que poderia ser a Teoria P. Seu conceito de "causa como precipitante" importa a negao de um curso de acontecimentos, "normal" e "necessrio", no
sujeito a mudanas imprevisveis. Sustenta que as teorias econmicas clssicas de
Adam Smith, David Ricardo, John Stuart Mill, Karl Marx e Alfred Marshall
tm em comum o postulado de que existe um "sistema econmico relativamente independente operando por meio de foras que dele fazem parte intrinsecamente".33 Referindo-se aos que formam a escola de Marshall, Maclver salienta:
"Para eles, o equilbrio fundamental; tem em si mesmo as foras que o sustentam e recupera-se dos contantes impactos que sofre."34 Maclver no contesta
que esse mtodo tenha validade limitada. O que ele contesta a premissa de
que as determinantes "perturbadoras" no podem produzir novas formas de equilbrio, e "apenas modificam, temporariamente e em limitado grau, o curso normal
dos acontecimentos"; condena, outrossim, "a f no triunfo final da causa es
pecfica" que aqueles economistas geralmente invocam.35
O modelo deles "equilbrio-perturbao". Maclver prope que seja substitudo por um modelo "equilbrio-precipitante", de acordo com o qual no haver "permanncia", nem "ordem auto-sustentada". Tudo que est implcito nesse
enfoque " um estado de coisas que dura, por pouco tempo que seja, at que
alguma intruso ou fator explosivo o converta em outro estado de coisas".36
Maclver v continuidade na realidade social como resultado de uma precria
ordenao de circunstncias que a qualquer momento pode ser profundamente
tumultuada por algum fator precipitante que emerge interna ou externamente.
Concluiremos esta parte do ensaio examinando brevemente o conceito de "intervalo", de Duprel. Tambm para ele, no h continuidade no mundo. Dizer
que determinado efeito o nico resultado "necessrio" quando certa condio
esteja presente ou ausente apelar para a metafsica. Na realidade, existe sempre
um intervalo, desprezvel ou considervel, entre uma condio ou fator, considerados como causa, e seu admitido efeito. Se esse intervalo for considervel,
trs espcies de eventos podem ocorrer: eventos que impedem a consumao causa-efeito; eventos no favorveis ao efeito; eventos indiferentes, que nem favorecem nem impedem o efeito. Um agente ativo - e a referncia a tal fator apropriada num ensaio sobre modernizao - pode, mediante comportamento estratgico, tirar partido das possibilidades do intervalo e evitar o que metafisicamente seria considerado um resultado "necessrio" .37

33 Ver MacIter, R. M. Social causation. New York, Harper

:4

3;
3
37

Id.
Id.
Id.
Ver

ibid. p.
ibid. p.
ibid. p.
Duprel,

& Row, 1964. p. 166.

167.
166.
169 .
Eugene. Essais pluralistes. Paris, Presses Universitaires de France, 1949.

p. 201.

Modernizao

15

3. Caractersticas da Teoria P
Podemos agora apresentar em propOSloes analticas as principais caractersticas da Teoria P. Discutiremos essa teoria contrapondo seus traos aos da Teoria N. No que diz respeito Teoria N, construiremos um tipo ideal jamais enunciado plenamente por qualquer terico contemporneo: mesmo os adeptos das
teorias de pr-requisitos inserem em seus trabalhos consideraes pertinentes ao
campo da Teoria P.
A completa explicao das tendncias desses autores impedida por sua vinculao consciente ou subconsciente Teoria N. Ter uma percepo sistemtica das implicaes da Teoria N ser talvez uma das melhores maneiras de livrar a teoria contempornea de seus preconceitos. Ofereceremos, aqui, sete pares
de assertivas polares, que descrevero a essncia, tanto da Teoria N, quanto da
Teoria P.
Por esquemticas que sejam essas enunciaes, provavelmente contero imprecises e talvez mesmo erros. Entretanto, se nossa tentativa representar uma
contribuio para resolver o atual impasse em que se encontra a teoria da modernizao, talvez possa ser perdoada sua margem de impreviso e erro. Como
disse Bacon, "a verdade emerge mais do erro do que da confuso".38 Estamos
certamente vivendo uma fase transicional da histria das cincias sociais.39 Conforme assinala Kuhn, nesses momentos de transio coexistem e sobrepem-se
parcialmente paradigmas contraditrios de pensamento cientfico. Geralmente
leva muito tempo at que venha a predominar um padro emergente. tambm da natureza do paradigma que nunca pode ser expressado sem certo grau
de obscuridade. A Teoria P que est emergindo em nossos dias pode ser olhada
como um aspecto do paradigma cientfico, tal como definido por Kuhn. Tem
sido antevisto nos trabalhos de muitos autores, mais comumente como uma espcie de "conhecimento tcito" (Polanyi) do que como modelo sistemtico. Se
as seguintes sete duplas de proposies revelarem utilidade para apresentao do
modelo da possibilidade aos cientistas sociais, ter atingido o principal alvo visado pelo presente ensaio.

Teoria N

Teoria P

1. O que aconteceu foi a Ulllca e exclusiva coisa que poderia ter acontecido.

1. O que aconteceu est entre as muitas possibilidades objetivas que poderiam ter ocorrido.

38 Ver Bacon. Novum organum. In: Spedding, J.; Ellis, R. L. & Heath, D. O., ed.
Works of Francis Bacon. New York, 1869. v. 8, p. 210. Apud Kuhn, Thomas, S. The
structure of scientific revolutions. Chicago and London, The University of Chicago Press,
1964. p. 18.
39 "Estamos no limiar de outra revoluo cientfica" (Bronowski, J. The common of sciel1ces. New York, New Jersey, Vintage Books, p. 95). Bronowski tambm escreve: "Este o
pensamento revolucionrio na cincia moderna. Substitui o conceito de efeito inevitvel
pelo de tendncia provvel" (op. cit. p. 87).

16

R.A.P. 1/83

Teoria N

Teoria P

2. O curso dos acellltecimentos resulta

da ao recproca de causas absolutamente necessrias. A mente onisciente,
conhecendo todas essas causas necessrias, poderia prever, com absoluta
certeza, o que vai acontecer a curto e
longo prazos. Presume-se possvel o conhecimento sintico do processo social.

2. Nenhum curso de acontecimentos

pode ser considerado resultante da
ao recproca de causas absolutamente necessrias. O curso dos acontecimentos resulta continuamente do jogo
de fatores objetivos e opes humanas. Assim, possvel fazer previses, sujeitas, porm, a um grau varivel de certeza, dependendo das circunstncias concretas. O incrementalismo
constitui a orientao dominante e obrigatria para os que pretendem compreender o processo social.

3. O que faz o homem pensar em possibilidade sua ignorncia ou conhecimento incompleto do curso de eventos
necessrios. S existem possibilidades
epistmicas ou lgicas.

3. As possibilidades podem ser reais e

demonstradas empiricamente. A possibilidade real contrape-se possibilidade abstrata, eis que se relaciona necessariamente com uma situao concreta; tal possibilidade pode realizarse.

4. Existe um processo normal e unilinear de evoluo, um caminho melhor

e nico a ser palmilhado rumo ao futuro. Se observarmos os pr-requisitos,
contramarchas e colapsos tornam-se
inevitveis.

4. No existe processo normal unilinear. A Histria sempre nos apresenta

um horizonte aberto a mltiplas possibilidades. A qualquer momento podem ocorrer eventos inesperados, conduzindo a sociedade a um novo estgio,
diferente da imagem convencional do
futuro.

5. No que tange ao presente, a tarefa da cincia social mostrar qual

a possibilidade que nele est implcita
aquela que em ltima anlise, necessariamente, ocorrer, e estabelecer os
pr-requisitos ou requisitos para sua
realizao, com base nos acontecimentos anteriores.

5. No que tange ao presente, a tarefa

da cincia social descobrir o horizonte de suas possibilidades, a fim de contribuir para a participao humana na
feitura da Histria e para a transformao consciente das sociedades contemporneas.

6. pernicioso ao cientista social ser

protagonista no processo social. Ele
deve ser espectador, um observador
afastado da arena de interesses, a fim
de ser capaz de ver, sem idias preconcebidas, a orientao ou direo transcendente do processo.

6. Sem ser protagonista no processo

social no se pode ser integralmente
um cientista social. A idia de um pensamento terico isolado da prtica
uma contradio de termos. No pode
haver raciocnio sem um rudimento de
prtica, e nem prtica sem um rudimento de teoria.

Modernizao

17

Teoria N

Teoria P

7. Na Histria contempornea devemos distinguir entre sociedades desenvolvidas e em desenvolvimento. As primeiras, como sociedades paradigmas,
exibem s subdesenvolvidas a imagem
do futuro destas. Cumpre elaborar indicadores da evoluo da modernizao, para que as pessoas incumbidas
do aprimoramento das condies nas
sociedades em desenvolvimento possam orientar-se no sentido da melhor
maneira de realizar modernizao ou
desenvolvimento.

7. No presente momento da Histria, a

dicotomia entre sociedades desenvolvidas e em desenvolvimento equivocante. Na realidade, a categoria cardinal
das cincias sociais o mundo, que
hoje possui as caractersticas de um sistema. Sob o prisma desse sistema, todas as sociedades esto em desenvolvimento. Todas elas so, em diferentes
graus, ao mesmo tempo atrasadas e modernas. Indicadores de modernizao
s os poder haver ad hoc, e sua natureza e aplicao somente tm sentido
quando postas em relao com as possibilidades de desenvolvimento ou modernizao de cada sociedade.

4. Persistncia da Teoria N
Nenhum cientista social contemporneo aceitaria explicitamente a Teoria N.
Todavia, como conjunto de pressupostos, essa teoria se faz presente na maioria
dos trabalhos de influncia sobre modernizao e desenvolvimento. Este autor
j mostrou, por exemplo, a tautologia patente em algumas das assertivas de Lipset
~ Lemor40 a respeito de modernizao, e tambm apontou algumas impropriedades dos indicadores de mobilizao social, de Deutsch, no que se refere s
chamadas naes em vias de desenvolvimento.41 Muitos autores que tratam de
modernizao e desenvolvimento freqentemente equacionam meras correlaes
com relaes necessrias de causa e efeito. Algumas teorias de pr-requisitos so
baseadas nessa confuso.
Por exemplo, provavelmente certo que a capacidade empresarial, ou necessidade de realizao, correlaciona-se positivamente com o desenvolvimento. Se,
entretanto, com fundamento nessa correlao, dissermos que a razo principal
do atraso de uma nao a ausncia dessa caracterstica na populao e, portanto, a considerarmos um pr-requisito do desenvolvimento, no estaremos, absolutamente, certos. Uma necessidade potencialmente elevada de realizao preReferindose, por exemplo, idealizao da sociedade norteamericana, por Lipset,
assim se manifesta Christian Ba~: "Considerese a recente afirmao de S. M. Lipset, no
sentido de que pode ser encerrada a busca da 'boa sociedade', que se faz desde tempos
imemoriais, porque j a possumos agora. A democracia, como a conhecemos, ' a prpria boa sociedade em funcionamento'. No que essa democracia no tenha mais como
ser aprimorada, mas, grosso modo, parece que 'o d-e-toma das lutas internas de uma sociedade livre' o melhor que se pode esperar. Nossa sociedade to boa que Lipset
considera bem-vindo, pelo menm para o Ocidente, o que ele v como uma tendncia de
substituir a ideologia poltica pela anlise sociolgica." Ver Bay, Christian. Politics and
pseudopolitics: a criticaI evaluation of some behavioral Iiterature. The American Political
Science Review, 59(1) :44, Mar. 1965.
41 Ver Guerreiro Ramos. Administrao e estratgia do desenvoll"imen/o. Rio de Janeiro,
Fundao Getulio Vargas, 1966.

.;o

18

R.A.P. 118'5

sente universalmente nas naes em desenvolvimento. Pode ocorrer que a estrutura social de algumas dessas sociedades seja tal que inflija punio aos que
se comportam como se tivessem grande necessidade de realizao. Em outras palavras, as sociedades diferem quanto ao grau de sensibilidade pela realizao das
pessoas. A sociedade da Rssia czarista, destruda em 1917 pela Revoluo Bolchevista, era em grande parte insensvel realizao individual. No obstante,
sob o regime comunista encontrou a Rssia uma maneira de conseguir desenvolvimento, sem que aparentemente se manifestasse uma generalizada grande necessidade de realizao entre os cidados. No quero dizer que o comunismo
seja a nica via de desenvolvimento possvel para povos com necessidade de realizao aparentemente reduzida. Diria antes que atravs de decises adaptadas
s condies desses povos, os respectivos governos e elites polticas podem encontrar substitutos ad hoc para o baixo nvel de necessidade de realizao.
Em meu livro Administrao e estratgia do desenvolvimento, critiquei os indicadores de Deutsch. Meu argumento tende a coincidir com o de Inkeles sobre
o mesmo autor. Os indicadores em questo baseiam-se num empirismo especulativo que deixa de levar na devida conta os "contextos estruturais apropriados".
Inkeles observou que a validade do conceito de Deutsch, a respeito de mobilizao, podia ser contestada com fundamento nos resultados de pesquisas levadas
a efeito em vrias naes, pelas quais se revelou que os trabalhadores urbanos
so mais passivos do que os camponeses, condio essa que contradiz o pressuposto de Deutsch.42 Se quisermos preservar as naes de pr-requisitos e indicadores como instrumentos conceptuais de comparao, teremos de us-las
em situaes prprias. sempre enganoso extrapolar pr-requisitos e indicadores
adequados a determinada situao, para outra situao diferente. Existem, evidentemente, pr-requisitos de modernizao e desenvolvimento; restringem-se,
porm, ao que Chester I. Barnard denomina fatores limitativos ou estratgicos.
Variam de caso em caso, de situao em situao, e precisam ser descobertos
sempre "na forma certa, no tempo e lugar certos".43 A "teoria do oportunismo",
de Barnard, o equivalente norte-americano de critrio da possibilidade, adotado por certos cientistas sociais europeus.
Podemos associar a noo de uma s e melhor maneira Teoria N. Em muite do que tem sido escrito sobre modernizao e desenvolvimento, vemos mais
oposio aparente do que efetiva libertao desse pressuposto. A propsito, cabe
um breve comentrio sobre o livro lndustrialism and the industrial man, de Kerr,
Dunlop, Harbison & Meyers. Esse livro seria perfeitamente representativo da
Teoria P, caso fossem cortadas certas partes de seu texto. Os autores afirmam
que, em ltima anlise, em toda situao histrica a industrializao sempre um
problema de possibilidades. Escrevem: " ... nem todas as coisas so possveis em
todas as situaes."44 Postulam a necessidade de um "mtodo estratgico" para
ser empregado na orientao efetiva de uma sociedade industrial. Esse "mtodo
Ver Germani, G. Informe General. Conferencia Internacional Sobre Investigacin
Social Comparada en los Paises en DesarroIlo: Desniveles Internos en el Proceso de DesarrolIo Econmico Y Social de Amrica Latina. Revista Latinoamericana de Sociologa,
1(1): 151, mar. 1965.
43 Ver Barnard, Chester I. The lunctions 01 the executive. Cambridge, Mass., Harvard
University Press, 1948. p. 203.
44 Ver Kerr, Clark; Dunlop, John T.; Harbison, Frederick & Meyers, Charles E. [ndustrialism and the industrial man. Oxford, Oxford University Press, 1964. p. 33.
42

Modernizao

19

estratgico" seria, com efeito, uma das implicaes principais do que aqui designamos por Teoria P. Os autores dizem, por exemplo: "O curso da industrial iz,o no obedece a um modelo nico, a um padro determinado. Os pases
subdesenvolvidos no necessitam de crescimento em todos os setores, 'segundo
[\ imagem' de qualquer pas desenvolvido.'>45 Contudo, aps descrever em detrlhe as estratgias concretas das elites industrializantes, sugerem paradoxalmente que a "melhor" de todas as estratgias seria a da classe mdia. Introduzem,
<!ssim, o dogmatismo das que procuram o nico e melhor caminho.
evidente que no se pode descrever estratgias com o fim de demonstrar, em
concluso. qual delas seja a 'melhor". Essa atitude de "apologia" no se ajusta
ao mtodo cientfico.

'5, f'c'r lima reformulao do problema da modernizao

O problema da modernizao necessita de uma reformulao. A proliferao

d.:: trabalhos sobre esse assunto est a indicar a sua relevncia. Entretanto, h sinais de que grande parte da literatura sobre modernizao se encontra numa
csp,fcie de beco sem sada. Uma das razes do impasse a persistente influncia q~le a Teoria N ainda exerce sobre os que tratam da matria. Um trao cornum dessa literatura ali cercar-se no sistema de variveis de Parsons.4G Essas
variveis denotam um enfoqu~ neo-evolucionrio que, no obstante alguns argumentos em seu favor, teoricamente falacioso quando empregado em tom normatiyo. Nos textos clssicos de Tonnies, Maine, Durkeim e Weber, nos quais
ParsollS se inspirou, aquelas variveis eram critrios descritivos para compreender a Histria morta, o processo social em particpio passado. Na medida em
(;ue sejam utilizadas com inflexo normativa, com referncia Histria viva
cu ao processo social em particpio presente, tornam-se muito discutveis, conforme tem evidenciado alguma pesquisa emprica.47
Podemos mencionar, por exemplo, o caso de uma das mais destacadas e festejadas autoridades no campo da modernizao: S. N. Eisenstadt. Ele se revela
fortemente influenciado pelas opinies de Parsons, e podemos notar em seus
numerosos trabalhos uma ambivalncia terica que torna difcil, qui impossvel, descobrir ou articular as suas premissas conceptuais. Eisenstadt oscila entre fi Teoria N e a Teoria P. impressionante quando explica eventos pretrilos. l'vlas quando trata de problemas vivos, tais como auto-sustentao ou colap~o da modernizao, torna-se obscuro ou ininteligvel, coisa que somente poderia ter sido evitada se ele tivesse sido perfeitamente coerente com as intravises
possibilsticas contidas em seus numerosos escritos.
?\5(: fcil criticar as teorias de Parsons, porque so muito desconcertantes
em certos aspectos decisivos. Conforme observou Buckley, encontram-se na obra
de Parsons assertivas "que aparentemente refutam toda crtica que se faa

.jS
Transcrito da edio brasileira do livro de Kerr et alii. Ver Kerr et alii. Industrialismo e sociedade industrial. Rio de Janeiro, Usaid 1959. p. 44 .
s Como sabido, as variveis de padro de Parsons so as seguintes dicotO:ili3S: afdi"idade/neutralidade objetiva; crientao para o eu/orientao para a coletividad.:: universalismo/particularismo; status pessoal/realizao especfica; difuso/ especificida:!e.
47
Ver. por exemplo, Stepan, Alfred. Political development thcory: the Latin American
expcricnce. !ournal of Internatlonal Aflairs, 20(2), 1966.

20

BIBLIOTECA MARIO H!:NRIOUE SIMONSEtI

J:IINnA~n ~nlll

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\IIH<r.4~

R.A.P. 1/83

a qualquer ponto da mesma".48 Contudo, a orientao dominante do parsonismo expressa a Teoria N. Consideremos, por exemplo, as variveis de padro,
d~ Parsons. Mesmo que se admita a alegada importncia dos estudos sociolgicos
para os indivduos incumbidos de tarefas de modernizao e desenvolvimento,
a~ variveis parsonianas de padro so de utilidade assaz limitada. Essas variveis,
que constituam instrumentos analticos de clarificao, nas mos de socilogos
clssicos, tornam-se, nas mos de Parsons, uma distoro, o vcio de uma orientao sociolgica completamente divorciada da realidade. Parsons define cada
L~ma delas, significativamente, como "uma dicotomia, um de cujos lados precisa
~er escolhido pelo protagonista antes que o significado de uma situao esteja defil1ido para ele e, portanto, antes que ele possa agir com respeito situao
el11 causa".49
Podemos compreender a razo pela qual o requisito estratgico do problema
da modernizao geralmente descuidado pelos que o examinam pelo prisma de variveis de padro. Entendo por requisito estratgico, neste particular,
o fato de que a modernizao representa essencialmente uma transformao social yi\ a. em que o curso dos acontecimentos presume-se dirigido conscientemente e nunca possvel determinar abstratamente a importncia de qualquer variyel. Nenhuma varivel intrinsecamente positiva ou negativa. A importncia de
Cada varivel muda conforme o contexto sistmico, isto , a mesma varivel X
pode ser um trunfo em determinado sistema social e um percalo em outro. Ou,
no mesmo sistema social, essa varivel pode ser uma coisa ou outra, conforme a
ocasio. Em outras palavras, somente no terreno da lgica abstrata podem as
variveis de padro ser consideradas dilemas. Nos sistemas sociais concretos,
cada varivel de padro tem conseqncias funcionais contraditrias. No que diz
respeito modernizao, s poderemos saber se uma varivel prejudicial ou no
ao considerarmos o balano real lquido de suas conseqncias, ou seja, depois
de "definido o sentido da situao".50
Parsons parece ter uma concepo maniquesta das variveis de padro, que
representariam os extremos opostos de um contnuo, o bem e o mal. No concede margem para ambigidade. Tomadas literalmente, as variveis de padro
conduzem a pseudo-explicaes, a generalizaes ingnuas e impressionsticas.
Por exemplo, expondo as idias de Parsons a respeito de "problemas dos pases subdesenvolvidos", William Mitchell, que muito favorvel a Parsons, assim
escreve:
"De~wrte, uma nao subdesenvolvida que deseja industrializar-se ter que
"oalldO!lar suas orientaes particularsticas, difusas, de status pessoal, afeti\'as, [lO menos no plano dos valores e da estrutura social, se no da prpria
personalidade, para que possa iniciar e pr em operao uma ordem industrial. Em lugar daqueles valores, cumpre adotar, em mais larga escala, universaIismo, especificidade funcional, critrio da realizao ou desempenho, e neutra-

4,

Ver Buckley, Walter. Sociology and modem systems theory, Englewood Cliffs. New
Jersey, Prentice-Hall, 1967. p. 24.
49
Ver P21'Son. Talcott & Shills, Edward A., coord. TOlVard a general theory of aetion.
l\!ew yo,'k and Evanston, Harper & Row, 1962. p. 77.
50 Num ensaio a ser publicado, este autor discutir algumas implicaes das noes de
"conseqncias funcionais contraditrias" e "balano lquido das conseqncias", que j
foram examinadas por Gideon Sjoberg e Robert Merton. Ver: Merton, R. op. cit.:
Sjoberg, G. Contradictory functional requirements and social systems. The !oumal of
Confliet Resolution, 4, 1960.

Modernizao

21

lidade afetiva. O industrialismo e, talvez em menor grau, a democracia, exigem

esses valores e normas novos e opostoS."51
Entretanto, a observao emprica tem mostrado que nos sistemas sociais concretos toda varivel ambivalente. Em recente artigo, A. O. Hirschman, com
documentao convincente, demonstrou que certas condies, costumeiramente
julgadas obstculos ao desenvolvimento e modernizao podem ser, ao contrrio, vantajosas. Por exemplo, a famlia, considerada em suas ramificaes
mais amplas, pode constituir uma alternativa escassez, permitindo a seus membros "criar um fundo comum de recursos, no s para consumo, mas tambm
para fins de investimento" .52 Abegglen, em seu estudo sobre a indstria japonesa,
to bem assim Cochran & Reina, no estudo que fizeram sobre empresariado na
Argentina, oferecem suporte emprico em favor da observao de Hirschman. 53
Hirschman tambm salienta que mesmo no Ocidente reconhece-se que a expanso
das empresas bancrias e mercantis beneficiou-se consideravelmente de laos
de parentesco. Assim, pois, em algumas situaes, as conseqncias de determinados elementos de condio pessoal podem desapontar os que emprestam
um sentido maniquesta ao dilema: status pessoal versus realizao.
Consideremos a varivel "difuso versus especificidade", extensamente empregada por Fred Riggs em diversas monografias em que apresenta sua teoria das
sociedades prismticas. Os estudos de Riggs so muito estimulantes e provocam
o leitor, mas, tal como Eisenstadt, ele parece estar preso num crculo vicioso. Seu
"enfoque ecolgico" constitui um avano aos pontos de vista normativos e dogmticos que supe serem os sistemas sociais ocidentais paradigmas para a modernizao. Todavia, na medida em que baseia seu raciocnio nas variveis de padro,
de Parsons, no tem xito em suas investidas contra o dogmatismo.
Riggs equaciona, por exemplo, modernizao com aumento de especificidade,
diferenciao ou, em sua terminologia prpria, "difrao". Diz ele:
" . .. Creio que podemos apresentar um argumento convincente no sentido
de que, gostem ou no, existem foras no mundo que tendem a aumentar o grau
de difrao. Assim, embora as sociedades prismticas no tenham que necessariamente tornar-se difratadas, muitas o faro. Da mesma forma, muitas sociedades
em transio podero no ter xito em seus esforos de modernizao, mas algumas
o tero."54
A palavra "foras" empresta a essa citao um ntido sabor de "necessidade",
enquanto o trecho todo implica num sentido dogmtico de "difrao" ou diferenciao. Contudo, embora de maneira vaga, Riggs parece reagir contra esse
modo de ver:
" . .. Uma presso avassaladora est sendo exercida em toda sociedade contempornea no sentido de uma difrao progressiva. Os resultados podero ser
Ver Mitchell, WiIliam C. Sociological analysis and poltics, the theories of Talcott
Parsons. EngIewood Cliffs, New Jersey, Prentice-Hall, 1967. p. 161.
52 Ver Hirschman, Albert O. Obstacles to development: a classification and a quasi-vanishing act. Economic Development and Cultural Change, 13(4)387, part 1, JuIy 1965.
53 Ver Hirschman. op. cit. p. 389-90. Ver, tambm, Nye J. S. Corruption and politicaI deveIopment: a cost-benefit anaIysis. The American Poltical Science Review, 61(2),
June 1967. Nesse artigo, Nye procura mostrar as conseqncias funcionais da corrupo
e que a mesma pode at. s vezes, "causar benefcio pblico".
54 Ver Riggs, Fred. W.
Administration in developing countries. Boston, Houghton
Mifflin, 1964. p. 37.
51

22

R.A.P. 1/83

bons ou maus. Deixo para o leitor esse julgamento. As foras, porm, levam a
l!ma evoluo histrica sobre a qual temos hoje pouco controle."55
O que desejo acentuar que Riggs admite aqui a ambivalncia da difrao,
o que o torna menos dogmtico do que em sua assertiva anterior. Parece, porm,
que para ele a avaliao do papel da difrao pode ser feita num plano genrico
c que constitui tambm uma questo de orientao tica do indivduo. A avaliao do papel da difrao, no entanto, bem como de quaisquer variveis no processo de modernizao, no pode ser genrica, nem tampouco uma questo de
tica pessoal; s se torna possvel em situaes concretas e unicamente de acordo com normas sociolgicas. Talvez tudo o que possamos dizer genericamente
~obre difrao ou diferenciao , parafraseando Hirschman, que o demasiado
pode fazer tanto mal quanto o insuficiente.56
Nesse pressuposto, a "lei do potencial evolutivo" de Elman R. Service estabelece que o potencial para passar fase seguinte tanto menor quanto mais
especializada e adaptada a forma de uma sociedade, na fase em que se encontra.
No terreno da realidade histrica e social, essa "lei" significa que sociedades mais
atrasadas teriam um "potencial evolutivo" para um estgio original que faltaria s sociedades mais adiantadas.57 Eu diria que todo aquele que se deixa levar por uma orientao de pr-requisitos toma-se cego ao "potencial evolutivo"
das naes perifricas.
6. Enfoque sintico e incrementalismo58

Presumindo a Teoria N que na realidade social histrica se verifica um curso

de acontecimentos definido, resultante do efeito recproco de causas absolutamente necessrias, consideram seus adeptos possvel obter-se um conhecimento
racional global desse curso de acontecimentos. Comte e Stuart Mill tentaram apresentar uma viso completa da histria da humanidade, cada qual procedendo
de acordo com suas prprias peculiaridades filosficas. 59 Na concepo sintica,
Id. ibid. p. 38.
Ver Hirschman, op. cil. p. 387, onde diz: "... um obstculo ao desenvolvimento
geralmente pode ser definido como a ausncia de uma condio que era presente num
pas que posteriormente veio a desenvolver-se. Em muitos casos. porm, a pergunta que
deveria ter sido feita quanto dessa condio estava presente. O excesso pode ser to
deletrio quanto a insuficincia."
57 Ver Service, Elman R. The law of evolutionary potential. In: Sahlins. Marshall D.
& Service, Elman R. Evolution and culfure. Ann Arbor, University of Michigan Press,
1960.
58 Estou empregando esses termos segundo Braybrook & Lindblom. Ver Braybrook, David
& Lindblom, Charles E. A strafegy of decision: policy evaluation as a social process.
London, Free Press of Glencoe, Collier Macmillan, 1963. Ver, tambm, Hirschman &
Lindblom. Economic development, research and development, policy making: some convergent views. 8ehavioral Science, 7(2), Apr. 1962.
59 Karl Popper designa por "globalismo" (holism) o enfoque geral de Comte, Mill, Marx
e outros autores que admitem como possvel uma globalidade absoluta do curso dos acontecimentos. Em seu livro, The poverfy of historicism (New York and Evanston, Harper
& Row, 1964), Popper contrape "anlise fragmentria" (piecemeal engeneering) a "globalismo". Diz ele o seguinte: "O enfoque caracterstico do analista fragmentrio este;
muito embora possa comungar alguns ideais que dizem respeito sociedade como um
todo - bem-estar geral, talvez - no acredita no mtodo de reformulao global da
sociedade. Quaisquer que sejam seus alvos, procura atingi-los mediante pequenos ajus-

Si

56

Modernizao

23

rumo do presente est inexoravelmente determinado, e devemos fazer um esforo para conhec-lo exaustivamente. S no conseguimos a compreenso total
do presente porque nossa inteligncia est obscurecida por interesses, preconceitos e distores. Essa concepo baseada num realismo filosfico de acareio com o qual o eu, que capaz de saber, pode e deve estar separado da realidade, a fim de poder v-la objetivamente. Os conceitos so reflexes da realidade na mente humana. A mente poderosa, como espelho fiel, pode ter um quadro exato da realidade. A participao no processo da realidade uma condio
perturbadora para o trabalho da razo. A Teoria P, ao contrrio, admitindo
que no h causas absolutamente necessrias e que as escolhas humanas esto
sempre em interao com fatores objetivos para que se produzam acontecimentos, afirma que s podemos compreender a realidade incrementalmente, isto ,
For tentativas e erros, atravs de uma "espcie de dialtica de participao e
retraimento, uma srie de conjeturas que so experimentadas, alteradas, experimentadas em sua forma alterada, novamente alterad3s, e assim por diante",~J
ou, em outras palavras, "num vaivm entre o concreto e o abstrato, tentando
a mudana aqui e o sistema acol. 61 Destarte, o incrementalismo supe que <l
compreenso da realidade ex.ige uma relativa participao na mesma. O eu que
sabe , ele prprio, parte de um campo cognitivo;62 qualquer teoria a respeito de
qualquer parcela desse campo tem que ser ligada a certa prtica. Evidentemente, a prtica cientfica tem qualificaes e requisitos especficos que precisam
ser preenchidos e que a distinguem da prtica usual do leigo. Apresso-me a clarificar que no estou afirmando ser impossvel apreciar um ponto de vista terico no relacionado com nossa situao existencial. , de fato, possvel entender tal ponto de vista no relacionado, desde que no seja descurada a prtica
de que deriva.
Merece ateno o fato de que as elaboraes tericas mais frutferas sobre mutc:o social so oriundas de cientistas sociais dedicados a problemas de administrao, gerncia e organizao. Os resultados de algumas das exploraes e experincias desses cientistas em ao tero grande impacto no terreno mais amplo da cincia social em geral.

tamentos e reajustamentos que possam ser continuamente aperfeioados" (op. cito p. 66).
Embora concorde com a tese central da obra de Popper, parece-me arbitrrio o significado que empresta palavra holism. Prefiro comparar holism "lei da situao", de Mary
Parker Follet, que representa uma sadia reao terica contra o "reducionismo". No sei
tambm se ser correto equacionar holism com historicismo, como o faz Popper. Com
efeito, existem correntes histor'cistas (Max Weber, por exemplo) que no se enquadram
no conceito de historicismo defendido por Popper. Outrossim, parece-me que Popper
interpretou erroneamente Mannheim, ao consider-lo um representante do globalismo.
Se em vez de holism, Popper houvesse empregado a palavra wholism, minha concordncia
com ele seria quase completa Numa monografia que aparentemente previa a tese de
Popper, Hayek emprega o termo whole (inteiro). Ver Hayek, F. A. V. Scientism and
the study of society. Economics, 9(35), Aug. 1942 (New Series). Ver, tambm, maior
desenvolvimento das idias de Popper em seu livro The open society and its enemies.
New York, Harper & Row, 1963. v. 2.
60
Ver Braybrook & Lindblom. op. cit. p. 73.
61
Id. ibid. p. 81.
62 Ver Rouanet, Srgio Paulo
Os campos prticos-noticos: notas introdutrias. Tempo
Brasileiro, 4(11/12), ago./out. 1966.
24

R.A.P. 1/83

Segundo Martindale, muitos socilogos admitem que a "teoria da mutao

social o ramo mais dbil da teoria sociolgica".63 Esse assunto, observa Wilbert
Moore, "faz com que a maioria dos cientistas sociais parea estar na defensiva,
em atitude furtiva, assustada ou cheia de culpa".64 Essa situao no meramente
ocasional, e no poder ser superada enquanto a cincia social continuar a ser
influenciada pela Teoria N. Dois dos pressupostos da Teoria N, conforme explicamos aqui, so o enfoque sintico e a necessidade de alienar-se o cientista do
processo. Os termos intrnsecos do processo social so tais que pessoa alguma
que lhe estiver alheia poder conhec-lo ou dele ter uma compreenso integral
em qualquer momento. Pela seguinte afirmao de Parsons podemos ver que o
que esse autor considera uma fraqueza temporria da cincia social em geral
, na realidade, uma fraqueza irremedivel de uma corrente sociolgica influenciada pela Teoria N: " ... uma teoria geral dos processos de mudana de sistemas
sociais no possvel no estgio atual do conhecimento. A razo, muito simplesmente, que tal teoria implicaria o conhecimento completo das leis do processo,
e tal conhecimento no possumos."65
Essa atitude metodolgica, sintica e antiparticipativa, o principal fator que
leva ao beco sem sada em que se meteram muitas teorias da modernizao.
Essas "teorias" geralmente silenciam "no que refere a dirigir e implementar a
mudana".66 Esta ltima observao de um cientista social s voltas com problemas de gerncia, o qual acrescenta: "Com o que no concordo - e incluo aqui
as teorias recentes de neoconflito, neofuncionalismo e as neo-evolutivas -
que tendem a identificar e explicar as interaes dinmicas de um sistema sem
fornecer uma pista que permita descobrir instrumentos estratgicos para solues
alternativas."67 Bennis, tal como Robert Chin, reclama por teorias do mudar em
vez de teorias da mudana. Essa questo s pode ser resolvida por uma cincia
social concreta e existencial.

7. Modernizao em novo estilo

Consideraremos agora a dicotomia "naes desenvolvidas - naes em desenvolvimento". Os autores que adotam essa dicotomia sem esprito crtico costumam
localizar a modernidade na Europa Ocidental e nos EUA, e conceber a modernizao como um processo de disseminao, pelo resto do mundo, de certos tipes
de objetos e comportamentos originados naqueles lugares. Assim, em seu livro, o
Prof. Bendix declara que por modernizao entende "um tipo de mudana social
que teve origem na revoluo industrial da Inglaterra, 1760-1830, e na revoluo
Ver Martindale. Don. Introduction. In: Zollschan. George K. & Hirsch. Walter. coord.
Explorations in social change. Boston, Houghton Mifflin, 1964. p. 11.
t~ Ver Moore, 'V. E. A reconsideration of theories of social change. Americall Soci%gica! Review, 25:810-8, 1960. Apud Bennis, Warren G. Changing organizations. New York,
MacGraw-HilI. 1966. p. 99.
65 Ver Parsons. Talcott. The sacia! system. IIlinois, The Free Press of Glencoe. 1951.
p. 486.
66
Ver Bennis. op. cit. p. 99.
67
Id. ibid. p. 99. Ver tambm Chin, Robert. The utility of system models and development models for practitioners. In: Bennis, W. G. & Chin, Robert, coord. The planIling of change. New York, Holt, Rinehart & Winston, 1966.

63

Modernizao

25

poltica da Frana, 1789-1794".68 Afirma, outrossim, que modernizao " um tipo

de mudana social consistindo, desde o sculo XVIII, no progresso econmico e
poltico de alguma sociedade pioneira, e em subseqentes mudanas em sociedades seguidoras". 69
Essas assertivas salientam alguns dos pontos principais da modernizao. A
modernizao certamente representa um novo tipo de mudana social na histria.
A revoluo industrial da Inglaterra e a revoluo poltica da Frana podem ser
tomadas como pontos de referncia. Antes desses eventos, no havia modernizao, principalmente porque se imaginava que toda sociedade se transformasse
"por efeito de suas prprias foras e propriedades".70 Em outras palavras, o que
Sorokin denomina o princpio da mutao imanente pode ser considerado o
principal instrumento heurstico para explicao do fenmeno da mudana, por
parte dos cientistas sociais clssicos. A freqente invocao desse princpio refletia as condies empricas das diversas sociedades. Representavam sistemas mais
ou menos fechados, e intercmbio e contatos mtuos entre eles eram ocasionais,
raros e descontnuos.
Em tais circunstncias, o mundo no poderia ser entendido como categoria
sociolgica atuante. 71 Quero dizer com isto que no existiam suportes empricos
para esse conceito. A Terra no constitua, realmente, um mundo unificado, mas
um mosaico de sociedades diferentes e segregadas, com limitado intercmbio,
resultante de empreendimentos ou expedies de indivduos que viajavam por
terra, mar ou rio, ou de aventuras bizarras como as de Marco Polo, um personagem quase to irreal quanto o imaginado por Montesquieu em suas Cartas
persas.
Diria que, antes desses eventos, nenhum sistema de vinculaes, nenhuma rede
de relaes culturais, polticas e econmicas reunia as sociedades do mundo num
supersistema dinmico. Ento, quando sociedades diferentes atingiam estgios
semelhantes, era sobretudo como resultado do que os antroplogos denominam
convergncia. Como se sabe, d-se convergncia quando as diferentes sociedades
modificam-se independentemente, e no por imitao ou origens comuns, explicando-se o fenmeno pelo chamado "princpio das possibilidades limitadas".12
Diverso da convergncia o fenmeno da difuso, termo mais apropriado para
designar um intercmbio ocasic,nal entre sociedades diferentes.
A modernizao toma-se um problema de histria contempornea quando, pela
primeira vez, emergem condies como o mercado internacional e redes de
transporte e comunicaes, permitindo o funcionamento efetivo de um supersisVer, 8endix, Reinhard. Towards a definition of modernization. cito
Id. ibid.
70
Essas so as palavras com que Sorokin explica o que chamo de "o princpio da mutao imanente". Ver Sorokin, Pitirim A. Social and cultural dynamics. New York, The
Bedminster Press, 1962. v. 4, p. 590.
71 O mundo, como categoria sociolgica, representa um novo instrumento de anlise, to
til hoje quanto o era o conceito de classe social no sculo XIX. (O autor focalizou esse
assunto em seu livro Administrao e estratgia do desenvolvimento. Rio de Janeiro,
Fundao Getulio Vargas, 1966.)
72 Sobre convergncia e o princpio das possibilidades limitadas, ver Sorokin. op. cit.
Sorokin faz remisso a Goldenweiser, R. The principIe of Iimited possibilities. fournal
01 American Folklore, 26:259-90. 1913; Thurnwald, R. The spell of limited possibilities.
American Sociological Review, p. 195-203. Apr. 1937; Lewie R. On the principIe of
convergence in ethnologie. fournalol American Folklore, 25:33-segs., 1912.
68

fA

26

R.A.P. 1/83

tema mundial ou sociedade mundial, que "penetra"73 hoje cada sociedade. Por
outras palavras, a modernizao um subproduto do processo que criou uma
sociedade planetria e o homem planetrio. 74 Cada sociedade presentemente
penetrada por esse supersistema mundial, de modo que as respectivas mudanas
so cada vez menos explicadas por "suas prprias foras e propriedades".
Cumpre salientar dois efeitos da emergncia de uma sociedade planetria, relacionados com a modernizao:
a) o efeito de demonstrao: 75 o conjunto das aspiraes das naes em desenvolvimento , em larga escala, moldado pelo tipo de consumo normalmente
vigente nas naes desenvolvidas. Isso resulta no s da rede de transportes e
comunicaes, mas ainda da presso exercida pelas naes hegemnicas em procura de mercados para seus produtos. As populaes das naes em desenvolvimento encontram-se continuamente expostas influncia do padro de vida
vigorante nas naes desenvolvidas, e procuram alcan-lo tambm. Esse fato
est na raiz de um dos principais caractersticos de muitas naes novas: o desequilbrio entre as aspiraes do povo e a capacidade do sistema de produo em
satisfaz-las, tanto em termos quantitativos quanto qualitativos. As naes em
desenvolvimento tm sido definidas como aquelas em que o sistema econmico
geralmente no capaz de garantir para o povo um padro mnimo de vida, no
sentido que esse conceito possui no meio internacional.
b) o efeito de dominao: embora cada nao seja penetrada por um supersistema internacional, as naes hegemnicas podem ser consideradas centros de
deciso relativamente autnomos, principalmente no campo do mercado mundial.
A expresso "efeito de dominao", proposta pelo economista francs Franois
Perroux,76 usada para explicar a dinmica das relaes dissimtricas entre as
naes hegemnicas e as demais. Atualmente h uma economia mundial que
funciona de tal forma que certos pases, mesmo sem qualquer inteno de faz-lo,
condicionam decisivamente outras economias nacionais muito mais do que eles
prprios so condicionados. Na fase atual da evoluo da sociedade e economia
mundiais, em que as naes se encontram desenvolvidas desigualmente, as menos
desenvolvidas acham-se permanentemente sujeitas a uma espcie de "bombardeio csmico",77 eis que no conseguem escapar ao efeito dominador exercido
sobre elas pelas mais desenvolvidas. Tudo o que podem fazer adaptar-se a esse
permanente efeito, enquanto permanecem em sua situao de fraqueza. A adapEmprego esse verbo no precisamente com o mesmo sentido proposto por Rosenau;
entretanto, minha idia da "penetrao", neste texto, foi inspirada em seu artigo, Pretheories and theories of foreign policy. In: FarreIl, R. Barry, ed. Approaches to comparative and international politics, Evanston, Northwestern University Press, 1966.
74 Ver Ward, Barbara. Spaceship Earth. New York, Columbia University Press, 1966;
Boulding, Kenneth E. The meaning of the 20th century: the great transition. New York,
Harper & Row, 1965; Desan, Wilfrid. The planetary man, a noetic prelude to a united
world. Washington, D. C., Georgetown University Press, 1966; Carter, Gwendolen M.
& Herz, John H. Government and politics in the twentieth century. N ew York, Frederick
A . Praeger, 1965.
75 Esta expresso foi proposta primeiro pelo economista J. S. Duesenberry. Ver, tambm,
meu conceito de "efeito de prestgio": Guerreiro Ramos. A reduo sociolgica, 2. ed.
Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 1965. Ver, tambm, Guerreiro Ramos. Toward an
ecumenical social science. Trabalho apresentado aos membros das Faculdades de Stanford
e Berkeley, Stanford FacuIty Club, 25 de maio de 1967 mimeogr.
76 Ver Perroux, Franois. L'Europe sans rivages. Paris, Presses Universitaires de France,
1964.
77 Essa expresso foi citada num manuscrito, no publicado, de Edwin Lieuwen.
73

Modernizao

27

tao pode ser passiva ou ativa. Normalmente, a modernizao eficaz, como no

caso do Japo, por exemplo, coincide com uma adaptao ativa, em que o papel
elo governo foi decisivo no processo de mudana social e econmica.
Acredito que as consideraes seguintes ajudem a clarificar o problema da
modernizao.
1. Termos como "desenvolvido" e "subdesenvolvido", ou "pioneiro" e "seguidor" podem ser considerados de sabor ideolgico. A mim parece mais realstico
~dotar a distino entre naes hegemnicas e perifricas.
fcil compreender essa distino com base no efeito de dominao, mas
admitir esse efeito de dominao no presume nem que as naes perifricas
sejam necessariamente seguidoras passivas das "naes pioneiras", nem tampouco
que as naes hegemnicas sejam completamente autnomas. Todas so influenciadas e condicionadas por um supersistema, a economia mundial, ou a sociedade mundial, cuja dinmica superposta de qualquer sistema nacional
isolado. 78
2. Ultimamente vem surgindo uma literatura cientfica que contribui para a
formao de uma metassociologia e metaeconomia da modernizao. Alguns
autores, tais como J. K. Galbraith, C. Wright Mills e David Riesman, demonstram que existe uma patologia da sociedade abastada, tal como da sociedade
pobre. Tomando por base a anlise de certos casos episdicos de hiperdesenvolvimento, seria possvel elaborar um conceito elptico de modernidade, capaz
de servir como "referncia" ou "ponto focal", para avaliao tanto das sociedades
hegemnicas como das perifricas.
Do ponto de vista da metassociologia da modernizao, ambos tipos de sociedade representam casos de modernizao falha. 79 Nenhuma sociedade isolada,
em sua forma episdica contempornea, pode ser caracterizada como paradigma!,
como sociedade modelo de modernizao. Se considerarmos qualquer sociedade
como "sociedade paradigma" no processo de modernizao, estaremos encorajando concepes tautolgicas nessa matria.
Muitas das inadequaes das teorias de pr-requisitos resultam da identificao da "sociedade paradigma" com uma sociedade episdica, desenvolvida.
Naturalmente, se levarmos demasiadamente a srio a afirmao de Marx, de que
"o pas mais desenvolvido ... exibe ao menos desenvolvido a imagem de seu
prprio futuro", corremos o risco de cristalizar como modelo normativo algo
que apenas uma concretizao, ao acaso, de uma dentre muitas possibilidades
objetivas de modernidade.
A sociologia da modernizao no pode erigir-se sobre um conjunto de prrequisitos induzidos de sociedades consideradas j modernizadas. Tal sociologia
Uma nao hegemnica pode ser considerada uma nao lder, no sentido de Thelen.
isto : "um sistema componente cujo produto exerce a maior influncia nos indutos de
outros sistemas componentes c, por esse meio, controla as interaes do supersistema'.
Apud Katz, Daniel & Kahn, Robert L. The social psychology of orgallizatiolls. New York.
John WiJey & Sons, 1966. p. 63.
79 Ver Horowitz, J. L. Three worlds of developmellt: the theory and practice of illtematiollal stratification. New York, Oxford University Press, 1966. Emprega ele o termo
"mis-development" (desenvolvimento falho) na p. 70. Para um estudo comparado das
naes, em termos de uma estratificao internacional, ver Lagos, Gustavo. I ntematioll(/[
stratification and underdeveloped countries. The University of North Carolina Press. 196:>:
Galtung, Juhann; Mora y Araujo, Manuel & Schwarzmann, Simon. EI sistema latino ame ri
cano de naciones: un anlisis estructural. Amrica Latilla, Rio de Janeiro, 9(1), jan./mar.
1966.

78

28

R.A.P. 1/83

tem seu calcanhar de Aquiles no fato de basear-se num ingnuo raciocnio post
fzoc. Necessitamos de uma sociologia dialtica, pari passu da modernizao, pois

que, como dizia Hartmann, "no mundo existe muito mais de possvel do que de
realizado".80 No que se refere modernizao, o xito de qualquer sociedade
s.::r sempre parcial, jamais total. A sociologia no pode sucumbir ante o sucesso;
qualquer complacncia seria perigosa. A modernizao nunca termina. 8I
A modernidade um fato ecumnico e universal. No confinada a quaisquer
pontos geogrficos da Terra. Moderno hoje o mundo contemporneo em seu
particpio presente, ou nas suas possibilidades objetivas, e no alguma sociedade
1'acional determinada. Por isso, embora possamos compreender sua eficcia ttica
temporria, do ponto de vista poltico, qualquer forma de provincialismo ou
nacionalismo, hegemnico ou perifrico, representa, em ltima anlise, um obsticulo modernizao. Atraso e modernidade tendem gradativamente a perder
conotaes geogrficas. Hoje em dia, a comunidade universal instruda e cientfica precisa considerar que todas as naes so atrasadas e modernas ao mesmo
t~mpo, embora em diferente grau.
J. A modernizao, como objeto de estudo, tem sido por demais circunscrita a
sistemas nacionais. Evidentemente, a modernizao constitui um problema inerente a toda sociedade nacional. Entretanto, para clarificar o significado desse
processo, cumpre considerar o supersistema internacional. Nenhuma sociedade
pode isoladamente desenvolver ao mximo suas possibilidades de modernizao
sem que o supersistema internacional seja institucionalizado de tal forma que
desapaream os impedimentos constituio de uma ordem planetria.
A modernizao, em larga escala, das naes perifricas, depende da institucionalizao da sociedade planetria. Essa sociedade j existe, mas em estado
anrquico. Alis, a persistncia de irracionalidades e disfuncionalidades nesse
wpersistema transnacional toma-se cada vez mais perniciosa, no s para as
naes perifricas, mas tambm para as hegemnicas. Com efeito, ameaa a
prpria sobrevivncia das naes hegemnicas.
A modernizao de qualquer sociedade nacional constitui, em certo sentido,
um problema de distribuio racional e funcional de fatores e recursos no mundo.
Acresce que as naes hegemnicas no podem resolver perfeitamente seus problemas especficos internos sem essa espcie de distribuio. Podemos dizer.
parafraseando Gilbert Seldes, que o nico luxo que as naes ricas no podem
permitir-se a pobreza das naes pobres.82
Receio que designaes como "Terceiro Mundo", "Segundo Mundo" e "Primeiro Mundo", na esfera acadmica, induzem ao equvoco que genuinamente
procuram compreender os problemas de nosso tempo. Essa compartimentalizao
do mundo mais adequada a servir a interesses radicados do que s legtimas
necessidades de conceituao da dinmica concreta do supersistema internacional.
A comunidade universal de cientistas e intelectuais agora dispe da oportunidade
de constituir-se numa fora poltica e num ubquo agente da modernizao, deveras importante, assumindo o papel de esclarecedor de equvocos e incompreVer Hartmann, Nicolai. Ontologia lI: posibilidad y efectividad. '.lxico, Fondo ('-:
Cultura Econmica, 1956. p. g.
SI
Para uma explorao mais exaustiva desse assunto, ver Guerreiro Ramos. Administrao e estratgia do desenvolvimento. op. cit.
82 A sentena de Seldes a seguinte: "O nico luxo que o rico no pode permitir-se a
pobreza dos pobres." Apud Ayres, C. E. Towards a reasonable society. Austin, Texas,
University of Texas Press, 1961, p. 293.
80

Modernizao

29

enses relativamente aos fenmenos que ora se processam dentro do supersistema

internacional. Podemos reconhecer a utilidade da tricotomia "Terceiro Mundo",
"Segundo Mundo" e "Primeiro Mundo", mas no compete aos cientistas sociais
legitim-la.
4. A modernizao uma preocupao constante. Quero dizer, pede-se aos
cientistas sociais no s a compreenso desse processo, mas tambm que o conduzam, que o dirijam. A modernidade no uma espcie de entidade metafsica,
nem um conjunto de elementos prescritivos a serem adotados pelas naes perifricas como aquela melhor maneira de proceder, se quiserem modernizar-se.
Na prtica, a modernizao exige de cada governo a capacidade de aprender com
as situaes e nelas descobrir caminhos mais curtos para a modernidade. Poderamos descrever a modernizao com as palavras de Ayres sobre processo:
"0 caf da manh no nem o come co nem o fim da existncia humana, e
tampouco o ser qualquer tomada de deciso que qualquer pessoa algum dia
tenha de enfrentar. Todas as decises so tomadas em situaes que ocorrem no
correr da vida. Fazem parte de um processo j em andamento e que assim prosseguir, quaisquer que sejam as decises."83
Na prtica, a modernizao sempre exige um comportamento estratgico por
parte das camadas dirigentes de cada sociedade. Quando o ProL Bendix afirma
que "pode ocorrer modernizao sem resultar em modernidade",B4 penso nos
muitos casos de "colapso da modernizao" e pergunto-me se os cientistas sociais
no podem contribuir para evitar essas experincias dramticas.
Acredito que possam. Mas para cumprir tal promessa tero que associar o que
at agora tem sido a sociologia da modernizao a um campo mais amplo, em
que relevem mais conceitos operacionais do que prescries. A isso denomino
estratgia da modernizao.
Summary

This paper represents an attempt to purge contemporary social science, and

particularly the theory of modernization, of the residues of mineteenth century
metaphysical evolutionism. According to the author, the writings about modernization can be placed on a continuum, the poles of which can be called Theory
N and Theory P. The main assumption of Theory N, as far as modernization is
concerned, is that there is a law of historical necessity that pushes every society
to try to attain the stage occupied by the so-called developed or modernized societies. These societies show the so-called developing societies the image of their
future. Consequently, with this understanding, the authors of Theory N refer to
dichotomies such as developed versus developing nations, and "referent" versus
"follower" societies. Ordinarily, many that talk about "obstacles to development"
or "prerequisites of modernization" are conditioned by the deterministic assumptions of Theory N, by a frozen archetype of modernization, more or less identified
with the present stage of Western Europe or of United States.
On the other mand, in relation to modernization, Theory P has two main cha
racteristics: it supposes that modernity is not located in any part of the world;
that the process of modernization is not to be oriented to any Platonic archetype;
83

1-4

30

Ver Ayres. op. cit. p. 17.

Ver Bendix. op. cit.

R.A.P. 1/83

and it holds that any nation, whatever its contemporary configuration, always has
its own possibilities of modemization, the implementation of which can be disturbed by the superimposition of a frozen, norma tive model, extrinsic to those
possibilities.
The author observes that Warren Bennis and Robert Chin ask correct1y for
theories of changing instead of theories of change. The author thinks that this
question can be answered only by a concrete and existential social science, based
on the possibility model, some of whose guidelines he presents in this paper.

Faa e renove suas assinaturas

nas livrarias da
Fundao Getulio Vargas.
Anote a os endereos:

No Rio, Praia de
BOtafogo, 188
Em So Paulo,
AI. Nove de Julho,
2029. Em BrasUia,
CLS 104, Bloco A,
loja 37.
Modernizao

31