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Resumen
Se presenta en este artculo, de manera general, una metodologa para planificacin estratgica situacional con una visin de la
organizacin y de su entorno (incluyendo a la nacin y al contexto internacional) amplia, donde se toma en cuenta la cultura. Para
describir a la organizacin y a la nacin se toma en cuenta, adems de la cultura, a cuatro caras definidas como: organizacin
social, organizacin productiva, organizacin poltica y ente responsable del cuidado de la organizacin (o estado, para el caso de
la nacin). Al incluir estos aspectos, considerados como caras, y no como partes, se est tomando en cuenta a la organizacin y a su
entorno de forma holstica o sistmica. La planificacin se realiza en fases, que constituyen un ciclo, a fin de elaborar los diferentes
elementos del plan: narrativa situacional, mapa de la problemtica, posicionamiento estratgico (estudio de actores), diseo de
operaciones, y elaboracin del plan. Al seguirse estas fases y elaborarse cada uno de stos elementos del plan debe tomarse en
cuenta a la organizacin y a su entorno como un todo, definido de acuerdo a las caras mencionadas, y a la cultura. Se considera a la
cultura por separado por tratarse de un aspecto ms espiritual que corporal, o fsico, pero podra tambin vrsele como otra cara de
la organizacin. As, la metodologa rompe con la perspectiva tradicionalmente ofrecida por la planificacin estratgica situacional
y presenta un reto al enfoque de sistemas, al superar la visin fragmentada y reduccionista de la organizacin.
Palabras clave: Prospectiva, Planificacin Estratgico-Situacional, Tecnologas Blandas, Sistemas.
1. Introduccin.
La Planificacin Estratgica Situacional (Zambrano, 2001; Matus y Zambrano, 1997) y la Prospectiva Tecnolgica (Medina, 2001;
Aguilar et al., 2006; Godet, 1995; Godet 1999; Instituto de Prospectiva Estratgica, 2008; Instituto Europeo de Prospectiva
Tecnolgica, 2008; Laboratorio de Investigacin en Prospectiva Estratgica y Organizacional, 2008) son dos herramientas tericas
utilizadas para generar planes y estrategias orientadas a guiar la accin hacia el futuro, para tratar de disminuir incertidumbre e
incrementar la potencialidad para controlar lo realizado y el entorno en el que se da el quehacer, en la medida de lo posible. Estos
planes y estrategias pretenden un cierto objetivo, y se dan dentro de ciertas restricciones organizacionales, de acuerdo al objetivo
de la organizacin.
Tradicionalmente, la planificacin y la prospectiva han sido utilizadas tanto en organizaciones pblicas como en organizaciones
privadas. Sin embargo, su orientacin ha dado ms importancia a la organizacin privada, excepto la planificacin estratgica
situacional (Zambrano, 2001; Matus y Zambrano, 1997). Esta ltima da nfasis al entorno organizacional, a la situacin de la
organizacin, al incluir elementos como: a) el Flujograma Situacional, donde se hace un mapa de las causas del problema
estudiado, tomando en consideracin aspectos de la situacin como el carcter o el tipo de causa (flujo, acumulacin o regla) y el
control que exista sobre la causa por parte de los actores relevantes (que puede ser: la organizacin que ejecutar el plan, otros
actores, o ningn actor); y b) se considera a los actores relevantes, tomando en cuenta sus recursos (econmicos, cognitivos u
organizacionales), y su motivacin para las operaciones a ser ejecutadas.
Sin embargo, ninguna de las metodologas de planificacin estratgica, planificacin en general o prospectiva, enfatiza
suficientemente la situacin como para lograr incluir aspectos tales como la cultura de la nacin y la cultura de la organizacin, o la
visin de los actores del entorno involucrados. Tomar en cuenta estos aspectos implica considerar de manera explcita a la nacin
como un todo y al contexto internacional, dado que ambos inciden en la cultura, y en cmo se entiende la problemtica a estudiar.
De esta manera, la metodologa sugerida en este trabajo asume un punto de vista sistmico amplio, el cual va ms all del enfoque
de sistemas, al incluir aspectos cmo la cultura, y al considerar que la organizacin es lo que es en su relacin con su entorno, no
en s misma de manera aislada. En enfoque de sistemas, dado su carcter dualista y cartesiano, asume que se puede estudiar a la
organizacin de manera analtica, de manera reduccionista, separada de su entorno. El enfoque sugerido en este artculo considera
que la organizacin y su entorno se retroalimentan de manera recursiva, siendo la organizacin lo que es, slo en trminos de tal
relacin recursiva.
As, el presente trabajo propone un marco metodolgico para realizar un estudio de planificacin estratgica que tome en cuenta la
situacin de forma amplia, donde se considera a la cultura de la nacin, a la nacin misma y su contexto internacional, como parte
de la situacin. Ello implica una ampliacin de la visin de la planificacin estratgica situacional tradicional, dndole un carcter
sistmico, es decir, logrando una planificacin estratgico-situacional sistmica (PESS).
Adicionalmente, consideramos que la aplicacin de esta metodologa puede realizarse a travs de fases, que unidas forman un ciclo
del proceso de elaboracin del plan estratgico situacional sistmico, tomando ideas de la metodologa Racional Unified Process
(RUP) (Kruchten, 2000). Este proceso es mostrado en el presente artculo, a la vez que se sugieren herramientas tiles para las
diferentes fases del proceso.
De esta manera, la metodologa combina prcticas que han sido buenas en la planificacin estratgica y la prospectiva tecnolgica
(Zambrano, 2001; Aguilar et al., 2006); con un punto de vista situacional amplio (Fuenmayor, 2007, 2000), que involucre a la
cultura y elementos que implican su transformacin; as como con una visin del proceso metodolgico adoptado de formas de
trabajo que han resultado bastante exitosas (por ejemplo, RUP, ver Kruchten, 2000), las cules, aunque son aplicadas inicialmente
en mbitos muy tcnicos como el desarrollo de software, tambin han sido probados en la prctica en la elaboracin de planes
estratgicos (CENDITEL1). Se entiende que esta visin amplia es apropiada sobre todo para organizaciones pblicas, pero tambin
lo es para organizaciones privadas, lo importante que se quiera problematizar suficientemente el entorno nacional e internacional.
Sin embargo, la metodologa propuesta puede ser demasiado incluyente para una organizacin cuyo mbito de accin y de inters
sea local y especfico.
Por ello, la metodologa sugerida en este artculo ha sido pensada, originalmente, para instituciones pblicas venezolanas que sean
crticas de la situacin nacional e internacional, de manera que se devele el dominio que ha impuesto una manera de ver el mundo
de manera individualista, donde la cultura autctona de los pueblos latinoamericanos ha sido sometida, y sigue siendo sometida, a
un proceso de degradacin. En esta degradacin, la intencionalidad de los individuos latinoamericanos es motorizada por la
bsqueda del bienestar individual, donde se ven las cosas, incluyendo al mismo hombre, como instrumentos listos para ser usados.
Contrariamente a este proceso, la metodologa propuesta pretende contribuir en el develamiento de esta forma de pensar y ver el
mundo, y permitir el surgimiento de formas alternativas, autctonas de generar planes estratgicos, lo cual es potenciado por la
consciencia que genera el tener la situacin problemtica clara. Situacin problemtica que incluye la descripcin de la cultura y
otros elementos generalmente dejados de lado, como se explica arriba.
El artculo es organizado como sigue. En la seccin dos se describe, de forma general, el ser de la organizacin en la situacin,
tanto nacional como internacional. Seguidamente, en la seccin tres, se sealan las situaciones que deben ser tomadas en cuenta, es
decir, la situacin actual y la situacin deseada. Tambin se mencionan los escenarios, los cuales son caminos posibles de ir desde
la situacin actual hacia el logro de la situacin deseada, a medida que el entorno tiene cierto comportamiento, al cual debe
acoplarse el accionar organizacional a fin de lograr el objetivo, que es la situacin deseada. Ntese que el contraste entre las
situaciones actual y deseada hace explcita la problemtica enfrentada por la organizacin. A continuacin, la seccin cuatro
presenta la metodologa sugerida. Seguidamente, en la seccin cinco, se sugiere una forma de considerar la viabilidad del plan.
Finalmente, la seccin seis presenta algunas conclusiones y recomendaciones.
La presente seccin presenta una descripcin de lo que es la organizacin y su situacin, la cual puede ser til en cualquier tipo de
estudio organizacional. En particular, en este trabajo, en la seccin 3 pasamos a revisar la metodologa de la planificacin
estratgica propuesta, a travs de las cules las descripciones hechas en la presente seccin tomarn vida o sern instanciadas por
medio de la descripcin de la situacin actual y de la situacin deseada.
La Figura 2 muestra el entorno internacional de la organizacin. Tal entorno ofrece, cmo decamos arriba, una forma de ver el
mundo y unos actores, entre ellos grupos de poder y de presin que incluye gobiernos, empresas transnacionales, y grupos
religiosos, que usan instrumentos como el Consenso de Washington (CW), los medios de comunicacin social (MCS), Holywood,
la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), la Organizacin de Estados Americanos (OEA), el Banco Mundial (BM), la
Organizacin Mundial del Comercio (OMC), y el Fondo Monetario Internacional (FMI), para imponer esta forma de ver el mundo,
a fin de lograr sus objetivos e intereses. Esta forma de ver el mundo, adems de pretender imponer como criterios de
direccionalidad, de racionalidad, la eficacia y la eficiencia economicistas, pretende convertir a los pueblos del mundo en
comunidades consumidoras de los instrumentos fabricados por las naciones auto-llamadas desarrolladas, y en proveedores de
materia prima barata para tales naciones. Dichos instrumentos podran ser buenos para estas naciones desarrolladas, al ser
elaborados de acuerdo a su cultura, pero generalmente no lo son para las naciones de la periferia de tales naciones desarrolladas,
culturalmente diferentes, aunque con una tendencia en las ltimas dcadas a estar, lamentablemente, cada vez ms empobrecidas
culturalmente, a medida que los instrumentos y polticas de los grupos de poder y los grupos de presin rinden efecto.
Sin embargo, no todo en este entorno internacional es negativo, existen ciertos grupos que son una esperanza en la lucha contra el
dominio descrito arriba, y contra esa forma de ver el mundo, tal como se muestra en la Figura 3. Tales grupos, aunque permeados e
influenciados por las polticas y estrategias de los grupos de poder y los grupos de presin, constituyen aliados potenciales para una
nacin que pretenda una realizacin alternativa, de acuerdo a su propia cultura. Por ello, estos grupos son una esperanza y un
aliado potencial, por un lado, pero son un potencial peligro, sino se est alerta considerando que nada escapa al entrampamiento
cultural (Heidegger, 1977b), resultado de la influencia de los medios de los grupos de poder y grupos de presin. Ello exige un
estudio de tales actores mas profundo de lo tradicional, y una profundizacin de la consciencia de quienes intentan un quehacer,
una cultura, diferente a la que imponen los grupos de poder y de presin mencionados. Ambos, tanto los actores de la organizacin
como los actores internacionales deben tener gran claridad de la situacin internacional, la cual surge de una prctica muy crtica y
del enriquecimiento intelectual a travs de la orientacin ofrecida por grandes filsofos y pensadores como Martin Heidegger
(1977a, 1977b), Ramss Fuenmayor (2000, 2007), Oscar Varsavsky (2006) o Feenberg (1999).
subproductos, aunque se logran totalmente al final del ciclo, se van elaborando durantes las diferentes fases. Unas fases hacen
nfasis en cierto subproducto y otras en otros, tal como muestran las Tablas 1 y 2. Ciertas metas de logro de estos subproductos (lo
que implica su estabilizacin) son llamadas hitos, y definen la culminacin de las fases (ver Tabla 2). Se supone que en cada fase se
pueden realizar iteraciones hasta tener el hito de la fase culminada. Al final de la Tabla 2 tambin se muestran algunas herramientas
tiles para la ejecucin de cada fase.
Los subproductos a ser obtenidos son:
P1: Narrativa de la problemtica.
P2: Descripcin de la problemtica, con causas (conjunto de subproblemas que se realimentan entre s), y relaciones entre estas
causas. De entre estas causas se seleccionan los nodos crticos o causas crticas, de acuerdo a ciertos criterios, algunos
relacionados con la bsqueda de la situacin deseada.
P3: Descripcin estratgica de los actores involucrados.
P4: Definicin de operaciones, demandas de operaciones y operaciones de apoyo estratgico. Las operaciones de apoyo
estratgico, las llamadas operaciones K por Zambrano (2001), son operaciones que no inciden directamente en el problema, pero
s en actores que pueden entorpecer (o no favorecer) la ejecucin del plan. Las operaciones K facilitan las operaciones, al mejorar
la actitud de los actores.
P5: Plan Estratgico, dado por las operaciones dispuestas en el tiempo de acuerdo al orden en que sern implementadas.
P6: Plan de evaluacin y seguimiento. Indica cmo se har seguimiento a las operaciones en el tiempo. Se evala el logro de las
metas y el uso de los recursos. Es la base para la actualizacin del plan.
P7: Estrategia de revisin y actualizacin del plan.
Esta metodologa, como se dijo arriba, guarda semejanzas con la metodologa RUP (Kruchten, 2000). En este sentido, en las
columnas de la Tabla 1 se describe el logro de los aspectos a) c) mencionados en la seccin 3, y descritos en detalle en la seccin
2. Aparte del logro de los hitos, en cada fase se van logrando parcialmente los aspectos a) c), de forma incremental mientras se va
avanzando en el trabajo de fase en fase. Sin embargo, cada fase potencialmente contribuye ms al logro de la descripcin de
algunos aspectos que de otros. Por ejemplo, la fase de iniciacin, donde se debe tener como hito la narrativa de la situacin actual y
la narrativa de la situacin deseada, debe aportar mucho en cuanto a la descripcin de la organizacin y de la nacin, como un
todo, incluyendo el estado de la cultura (ver Tabla 1). Se muestra en la tabla la importancia que tiene cada aspecto (en la fila) a ser
descrito en cada una de las fases (columnas), a travs de un nmero (mientras ms grande sea el nmero, mayor ser la importancia
del aspecto descrito para la fase).
6. Conclusiones
El presente trabajo ha mostrado una metodologa para elaborar planes estratgicos de manera sistmica, tomando en cuenta a la
organizacin y a su entorno como un todo, sin fragmentarlos, y sin reducirlos, como se hace al seguir el enfoque de sistemas. En
este sentido, se considera, por ejemplo, que la organizacin es un todo constituido por caras, las cuales son aspectos del todo que se
observan en momentos diferentes debido al inters del observador. Estas caras en ningn momento son consideradas partes, que al
juntarse forman la organizacin, como lo hace el enfoque de sistemas. Adicionalmente, dentro de los aspectos observados en la
organizacin, y en la nacin, se incluye la cultura. De tal forma, esta metodologa tambin difiere a la planificacin estratgica
tradicional (Zambrano, 2001; Matus y Zambrano, 1997), al considerar a la organizacin de manera sistmica y que sta se da en su
relacin con el entorno, y no de forma aislada, reducida. Sin embargo, se proponen como tiles para analizar aspectos de la
organizacin muchas de las herramientas de la planificacin estratgica.
Finalmente, debemos indicar que esta metodologa est siendo aplicada actualmente en la Fundacin Centro Nacional de
Tecnologas Libres (CENDITEL), en Mrida. El plan estratgico realizado en esta institucin puede ser observado en
www.cenditel.gob.ve y ser objeto de un prximo artculo. La metodologa es orientada a organizaciones como CENDITEL,
pblicas, crticas, que pretendan una visin del mundo ms all de la visin instrumental comn en la ciencia y en las artes
administrativas actuales. Las ciencias y artes organizacionales-administrativos, de moda en la actualidad, generalmente se quedan
enmarcadas o son guiadas por el afn de buscar eficiencia y eficacia definidas en trminos de los intereses del mercado, o en
trminos economicistas. Por ello, apenas logran ver segn el beneficio econmico de quien la aplica, o del mercado visin miope
que no considera a la sociedad en su conjunto . Tales ciencias y artes no son totalmente aceptables en organizaciones pblicas que
aspiren al bien comn de la nacin, como se pretende en las organizaciones venezolanas actualmente, de acuerdo a las
declaraciones oficiales y a la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela aprobada en el ao 1999.