CONTRATO DE AUDITORA INFORMTICA

Contrato de prestacin de servicios profesionales de auditora en informtica que

celebran por una parte Funeraria Mello, representado por el Empresario Leninn
Mello Pinedo en su carcter de Gerente y que en lo sucesivo se denominar el cliente,
por otra parte nuestra empresa SRJ S.A.C, representada por la Ing. Rosa Elena
Soplopuco Torres a quien se denominar el auditor, de conformidad con las
declaraciones y clusulas siguientes:

DECLARACIONES

I.

El cliente declara:

a. Que es una empresa comercial

b. Que est representado para este acto por el Gerente Emp. Leninn Mello Pinedo
y tiene como su domicilio en el Jr. Leoncio Padro N 1802 Tarapoto.
c. Que requiere tener servicios de auditora en informtica, por lo que ha decidido
controlar los servicios de la empresa Auditores y Consultores SRJ S.A.C
II. Declara el Auditor:
a. Que es una Sociedad Annima Cerrada (S.A.C), constituida y existente de
acuerdo con las leyes y que dentro de sus objetivos primordiales est el de
prestar servicios de auditora informtica a Funeraria Mello en el rea de
Informtica.
b. Que seala como su domicilio legal en, jr. Libertad N 423 -Tarapoto.
c. Que est constituida legalmente segn escritura nmero 1400587 de fecha
10/10/2014 ante el notario pblico Doctor Luis Enrique Cisneros Olano.

III. Declaran ambas partes

a. Que habiendo llegado a un acuerdo sobre lo antes mencionado, lo formalizan
otorgando el presente contrato que se compone de las siguientes clusulas:

CLASULAS
Primera: Objetivo
El auditor se obliga a prestar al cliente los servicios de auditora en informtica para llevar a
cabo la evaluacin del rea de informtica de la empresa contratante, que se detalla en la
propuesta de servicios anexa que, firmada por las partes, forma parte integrante del contrato.
Segunda: Alcance del trabajo
El alcance del proyecto que llevar a cabo el auditor dentro de este contrato son:
a. Evaluaciones del rea de informtica en lo que corresponde a:
Organizacin
Funciones
Infraestructura
Normas y polticas
Capacitacin
Planes de trabajo
Controles
Condiciones de trabajo
b. Evaluacin de los sistemas
Evaluacin de los sistemas en operacin, (flujo de informacin, procedimientos, documentacin,
organizacin de archivos, estndares de programacin, controles, utilizacin de los sistemas).
Seguridad fsica y lgica de los sistemas, su confidencialidad y respaldos.
c. Evaluacin de equipos
Capacidades

 Utilizacin
Seguridad fsica y lgica
Respaldos de equipo
d. Elaboraciones de informes que contengan conclusiones y recomendaciones por cada
uno de los trabajos. Se contemplan los siguientes informes:
Anlisis de Riesgo
Polticas de Seguridad
Plan de contingencias.
Informe de auditora.
Tercera: Programa de trabajo
El cliente y el auditor acuerdan desarrollar en forma conjunta un programa de trabajo en el que
se determinen con precisin las actividades a realizar por cada una de las partes, los
responsables de llevarlas a cabo y las fechas de realizacin.
Cuarta: Supervisin
El cliente o quien designe tendr derecho a supervisar los trabajos que se le han encomendado
al auditor dentro de este contrato y a dar por escrito las instrucciones que estimen
convenientes.
Quinta: Coordinacin de los trabajos
El cliente designar a un coordinador del proyecto quien ser el responsable de coordinar la
recopilacin de la informacin que solicite el auditor y tambin que las reuniones y entrevistas
establecidas en el programa de trabajo se lleven a cabo en las fechas establecidas.
Sexta: Horario de trabajo
El personal del auditor declara el tiempo necesario para cumplir satisfactoriamente con las
actividades establecidas en la celebracin de este contrato, de acuerdo al programa de trabajo
convenido por ambas partes y gozarn de libertad fuera del tiempo destinado al cumplimiento
de las actividades, por lo que no estarn sujetos a horarios laborables determinadas.

Sptima: Personal asignado

El auditor designar para el desarrollo de los trabajos, objeto de este contrato a socios del
despacho, que l considere necesario para incorporar personal tcnico capacitado, en el
nmero que se requieran de acuerdo a los trabajos a realizar.
Octava: Relacin laboral
El personal del auditor no tendr ninguna relacin laboral con el cliente y queda expresamente
estipulado que este contrato se suscribe en atencin a que el auditor en ningn momento se
considere intermediario del cliente respecto al personal que ocupe para dar cumplimiento a las
obligaciones que se deriven de la relaciones entre l y su personal, y exime al cliente de
cualquier responsabilidad que a este respecto existiere.
Novena: Plazo de trabajo
El auditor est obligado a terminar los trabajos sealados en la clusula segunda de este
contrato en 70 das hbiles despus de la fecha en que se firme el contrato y sea cobrado el
anticipo correspondiente. El tiempo estimado para la terminacin de los trabajos est en
relacin a la oportunidad en que el cliente entregue los documentos requeridos por el auditor y
por el cumplimiento de las fechas estipuladas en el programa de trabajo aprobado por las
partes, por lo que cualquier retraso ocasionado por parte del personal del cliente o de usuarios
de los sistemas repercutir en el plazo estipulado, el cual deber incrementarse de acuerdo a
las nuevas fechas establecidas en el programa de trabajo, sin perjuicio alguno para el auditor.
Dcima: Honorarios
El cliente pagar al auditor por los trabajos objetos del presente contrato, honorarios por la
cantidad de S/. 23 797.00 Nuevos Soles, ms el impuesto al valor agregado correspondiente.
La forma de pago ser la siguiente:
a. 40 % a la firma del contrato.
b. 30% a los 40 das hbiles despus de iniciados los trabajos
c. 30% a la terminacin de los trabajos y presentacin del informe final.
Dcima primera: Alcance de los Honorarios

El importe sealado en la clusula dcima compensar al auditor por sueldos, horarios,

organizacin y direccin tcnica propia de los servicios de auditora, prestaciones sociales y
laborales de su personal.
Dcima segunda: Incremento de Honorarios
En caso de que se tenga un retraso debido a la falta de entrega de informacin, demora o
cancelacin de las reuniones, o cualquier otra causa imputable al cliente, este contrato se
incrementar en forma proporcional al retraso y se sealar el incremento como un acuerdo.
Dcimo tercera: Trabajos adicionales
De ser necesaria alguna adicin a los alcances o productos del presente contrato, las partes
celebrarn por separado un convenio que formar parte integrante de este contrato y en forma
conjunta se acordar el nuevo costo.

Dcimo cuarta: Incumplimiento

En caso de incumplimiento en la entrega del informe final, por parte de la empresa auditora,
sta estar obligada a pagar una penalidad del 5% del monto estipulado en el presente
contrato por cada da transcurrido.
Dcimo quinta: Gastos generales
Los gastos de fotocopiado y otros que se produzcan con motivo de este contrato corrern por
cuenta del cliente.
Dcimo sexta: Causas de Rescisin
Sern causas de rescisin del presente contrato la violacin o incumplimiento de cualquiera de
las clusulas de este contrato.
Dcimo sptima: Jurisdiccin
Todo lo no previsto en este contrato se regir por las disposiciones relativas, contenidas en el
cdigo civil del rgimen peruano y, en caso de controversia para su interpretacin y
cumplimiento, las partes se someten a las autoridades competentes.

Enteradas las partes del contenido y alcance legal de este contrato, lo escriben y firman de
conformidad en original y 2 dos copias, en la ciudad de Tarapoto, el da 08/07/2014.

.
Ing.
Auditor

Emp. Leninn Mello Pinedo

Gerente de la empresa Funraria Mello

ACA
osas de su red
si tienen contraseas
sus sistema si esta portegido
quienes son los responsables
y sus accessos
el lugar dond ese encuentra
si tienen servidor
en que
condiciones est
su servidor

Sistema de gestin comercial (funerario y sepultura)

Todos los usuarios tienen accesos y restricciones
Centos RedHub
Maquinas Windowns 7 en su mayoa, 8
Eset Nod32 Edicion 2014
Sistema de huellas dactilar
Sistema funerario(funerario)
Posee sistemas de vigilancia
No poseen un plan de mantenimiento, pero tiene su responsable de la parte tecnica

LISTA DE RIESGOS ENCONTRADOS.

Existe conexin de pozo a tierra

Existe instalacin de sistema elctrico regulado
Hay medidores de voltaje elctrico en sus tres fases
Existe sistema de proteccin en cadas de energa
Existe caja de breakers de los circuitos de la institucin
Los usuarios no son capacitados en el uso adecuado de extintores
No existen sistemas contra incendios
No existen sistemas de censores de humo
No existen sistemas Extractores de calor
No hay un control de asistencia sobre los trabajadores de la institucin
No hay sistemas de vigilancia para detectar posibles movimientos fraudulentos a los equipos de cmputo.
Se lleva un registro detallado de los usuarios que hacen uso de los equipos
Hay una hoja de vida de la existencia de los equipos
No se llevan bitcoras para la realizacin de procesos de mantenimiento
Existe personal encargado del mantenimiento de los equipos
La ventilacin del aula es la adecuada
Se hace inventario de existencias de equipos de computo
No se lleva monitoreo de la capacidad del hardware con el fin de asegurar que siempre exista una capacidad
justificable para procesar las cargas de trabajo
Se hace monitoreo sobre la prestacin de servicios del ISP contratado
Se realiza un escaneo para evitar intrusiones en la red
El rack no posee las medidas de seguridad necesarias