Taller de Investigacion I

2
3
UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
Educación a Distancia
Huancayo.
IMPRESION DIGITAL
SOLUCIONES GRAFICAS SAC
Jr.PUNO 564-HUANCAYO
Telf. 214433
4
PRESENTACIÓN
El ser humano es un investigador por antonomasia; desde que nace

hasta que muere está en una interrelación permanente con su realidad a la
que trata de conocerla cada vez más y más.
Por otro lado, las nuevas tendencias cada vez más globalizadas exigen
del ser humano el desarrollo de una serie de capacidades, para comprender
y explicar la realidad en la que les toca vivir.
Estas capacidades están relacionadas a la tarea investigativa que

deben desarrollar con la finalidad de conocer, comprender y transformar la
realidad en que se desempeñan.
En del plan de estudios de las carreras de la facultad de Ciencias

Administrativas y Contables, se establece una serie de enfoques y criterios
que permiten el trabajo sistemático en el quehacer investigativo en los
diferentes campos del conocimiento, y específicamente en el que se va a
desempeñar profesionalmente.
Por ello, este documento pretende desarrollar y consolidar las

capacidades investigativas de los futuros profesionales de las ciencias
administrativas y contables; que por la naturaleza de la asignatura debe ser
desarrollado, paulatinamente, en 8 Unidad Temáticas de un trabajo
eminentemente práctico, pero fundamentado en la teoría científica de la
investigación.
Lo que se espera de los estudiantes es la elaboración de un plan de

investigación la misma que será orientado por este texto, por las
orientaciones y acciones tutoriales de los docentes, y por la consulta
permanente de la bibliografía especializada.
El autor
5
TALLER DE INVESTIGACIÓN I
OBJETIVOS DEL CURSO
Proporcionar a los estudiantes de la

Facultad de Ciencias Administrativas
y Contables las herramientas
necesarias para investigar problemas
propios de su especialidad.
Desarrollar capacidades
investigativas tendientes al abordaje
y solución de problemas propios de la
especialidad de ciencias
administrativas y contables.
Elaborar el plan investigación

abordando problemas propios de la
especialidad de ciencias
administrativas y contables
6
ÍNDICE GENERAL
Unidad Temática Nº 1: IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL

PROBLEMA
1.1. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA .............................................. 9
1.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA ................................................. 12
1.3. REDACCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA ............................................................................. 17
Unidad Temática Nº 2: FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS

DE LA INVESTIGACIÓN
2.1. TÉCNICAS PARA FORMULAR EL PROBLEMA ................................ 22
2.2. REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS ............................................... 27
Unidad Temática Nº 3: TÉCNICAS PARA CONSTRUIR EL MARCO

TEÓRICO
3.1. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO REFERENCIAL O ANTECEDENTES
DEL ESTUDIO......................................................................... 34
3.2. CONSTRUCCIÓN DE LAS BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS .............. 43
3.3. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO CONCEPTUAL O DEFINICIÓN DE
TÉRMINOS BÁSICOS ............................................................... 49
Unidad Temática Nº 4: SISTEMA DE HIPÓTESIS Y VARIABLES

4.1. FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS .................................................. 55
4.2. DETERMINACIÓN DE VARIABLES .............................................. 60
4.3. OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES ...................................... 62
Unidad Temática Nº 5: DISEÑO METODOLÓGICO

5.1. DETERMINACIÓN DEL TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIÓN ............. 69
5.2. ELECCIÓN DEL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN .............................. 72
5.3. SELECCIÓN DE LA POBLACIÓN Y MUESTRA ................................ 74
5.4. ESPECIFICACIÓN DE LOS MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN ............ 76
5.5. SELECCIÓN DE TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE ELABORACIÓN
DE DATOS ............................................................................. 78
5.6. DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA LA ELABORACIÓN DE
DATOS .................................................................................. 79
5.7. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE DATOS .............. 81
Unidad Temática Nº 6: TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE

INVESTIGACIÓN
6.1. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN ................................................. 85
6.1.1. Definición de técnicas de investigación ........................... 85
6.1.2. Importancia de las técnicas en investigación ................... 85
6.1.3. Clasificación de las técnicas de investigación ................... 86
6.2. INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN ........................................ 86
6.2.1. Definición de instrumentos de investigación .................... 86
6.2.2. Construcción de un instrumento de investigación ............. 86
6.3. LA OBSERVACIÓN ................................................................... 92
6.3.1. Definición de observación ............................................. 92
6.3.2. Tipos de observación .................................................... 93
7
6.3.3. Registro y formalización de la observación ...................... 97
6.3.4. Procesos de la observación .......................................... 100
6.4. LA ENTREVISTA ..................................................................... 101
6.4.1. Definición de entrevista ............................................... 101
6.4.2. Tipología de la entrevista ............................................. 102
6.4.3. Procesos de la entrevista ............................................. 115
6.4.4. Características de la entrevista ..................................... 117
6.5. LA ENCUESTA ....................................................................... 118
6.5.1. Definición de la encuesta ............................................. 118
6.5.2. Características de la encuesta ...................................... 119
6.5.3. Clasificación de las encuestas ....................................... 119
6.5.4. Procesos para realizar una encuesta .............................. 121
6.5.5. El cuestionario ............................................................ 122
6.6. EL GRUPO FOCAL ................................................................... 131
6.6.1. Definición de grupo focal ............................................. 131
6.6.2. Ventajas de grupo focal ............................................... 132
6.6.3. Desventajas o limitaciones del grupo focal ..................... 133
6.6.4. Metodología de grupo focal .......................................... 134
6.6.5. Fases del grupo focal ................................................... 139
6.6.6. Utilidad del grupo focal ................................................ 142
6.6.7. Análisis de la información ............................................ 142
6.6.8. Informe del focus group............................................... 143
Unidad Temática Nº 7: ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA

INVESTIGACIÓN
7.1. DOTACIÓN DE MATERIALES Y EQUIPOS .................................. 155
7.2. DETERMINACIÓN DEL PRESUPUESTO ...................................... 156
7.3. ESTABLECIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES .......... 158
Unidad Temática Nº 8: EL PLAN DE INVESTIGACIÓN

8.1. DEFINICIÓN DE PLAN DE INVESTIGACIÓN .............................. 161
8.2. IMPORTANCIA DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN........................... 162
8.3. ESTRUCTURA DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN ............................ 162
8
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN
DEL PROBLEMA
Al terminar este Unidad Temática, usted estará en condiciones de:

 Identificar y describir un problema de investigación.
 Redactar la identificación y descripción del problema de
investigación.
1.1. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Identificación del problema
Para identificar el problema se debe hacer una reflexión de las

situaciones que están originando dificultades, necesidades, falencias en
una determinada institución.
No es necesario que el problema a identificar sea de toda la institución,

también puede ser de un área determinado. Cuanto más específico es
el problema identificado, mucho más fácil va a ser su estudio.´
En un inicio se puede hacer un listado de diversos problemas, luego

con ayuda de los compañeros de trabajo o de estudios o con la
asesoría de los docentes, se puede determinar uno de ellos para su
investigación.
Ejemplos de problemas:
Disminución de ingresos…
Evasión tributaria…
Demora en la atención a los clientes…
9
NO DEBES OLVIDAR QUE:
Problema es cualquier dificultad, necesidad, carencia, falencia

o rompimiento de procesos, que no se puede resolver
automáticamente.
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando
de elementos que obstaculizan el correcto o normal
desempeño de los procesos, situaciones y fenómenos que nos
rodean. Estos problemas pueden ser alteraciones generadas
accidental o voluntariamente por agentes externos y su
resolución se convierte entonces en algo de suma importancia
para restituir las condiciones de normalidad antes existentes.
EINSTEIN
Tener identificado el problema significa tenerlo

resuelto en un ochenta por ciento y con ello,
asegurado el éxito de la investigación; lo demás,
es solo cuestión de aplicar la habilidad
matemática o el entrenamiento en el manejo de
técnicas específicas para la obtención de datos.
10
Escriba el problema identificado:
En los problemas de investigación se encuentran aspectos

conocidos y también elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus síntomas o sus

manifestaciones. También sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.
11
1.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Elaboración del diagnóstico de la situación
A) Identificación de los síntomas
Se debe esbozar de manera breve los síntomas del problema de

investigación. Las afirmaciones deben venir preferiblemente
acompañadas de cifras estadísticas oficiales que avalen la
veracidad de las mismas.
Para identificar los síntomas, se debe responder a las

interrogantes:
¿Qué ocurre en…?

¿Cómo se manifiesta…?
B) Precisión de las causas
Una vez identificado los síntomas, se debe explicar las causas de

los mismos.
Para precisar las causas, se responde a la interrogante:
¿Por qué ocurre…?
Veamos un ejemplo:
Problema: Disminución de ingresos en la empresa

comercializadora de calzados.
Síntomas: Ventas bajas en los períodos previos al mes de

marzo; el volumen de la mercadería se ha incrementado en
almacén; etc.
Causas: La baja de las ventas es causada por la competencia de

productos importados a bajos precios; por la poca demanda en el
mercado; por la poca preferencia por el producto; porque no es
atractivo para los compradores; etc.
12
TEN PRESENTE QUE:
Los aspectos conocidos del problema de investigación

permiten diagnosticarlo y caracterizarlo, es decir,
DESCRIBIRLO. Conociendo la causa o el efecto de un
problema de investigación será posible un acercamiento, cuyo
resultado será un diagnóstico.
Redacta los síntomas y causas del problema identificado:
PASO 2: Identificación del pronóstico del problema
13
Una vez explicadas las causas, se deben abordar las consecuencias
que tendría el hecho de seguir la situación encontrada. Es decir, se
debe dejar bien claro que pasaría si se mantiene el problema.
Para identificar el pronóstico del problema, debes responder a la

interrogante:
¿Qué ocurrirá si el problema continúa?
La respuesta es el PRONÓSTICO o las consecuencias.
Sigamos en el ejemplo:

Pronóstico: De mantenerse la baja en las líneas de ventas, la

empresa corre el riesgo de salir del mercado; asimismo tendrá
reducción de personal, no podrá pagar sus gastos, etc.
Redacta el pronóstico del problema:
14
PASO 3: Formulación del control del pronóstico o solución del
problema
Ahora, corresponde plantear la propuesta de solución a la

problemática. Para tal efecto, se debe responder a las interrogantes:
¿De qué manera se debe actuar para que no se cumpla el

pronóstico?
¿Qué conviene hacer u organizar?
¿Qué pasos se debe seguir?
Las respuestas son el control del pronóstico o solución del problema.
Continuamos con el ejemplo:

Solución del problema: Se impone corregir la situación en las

ventas mediante estrategias de mercadeo y publicidad, lo cual
permitirá identificar los aspectos críticos y dar respuesta a las
necesidades del mercado.
15
Redacta el control del pronóstico del problema:
16
RECUERDA:
Pasos a seguir para

identificar y describir
el problema
PROBLEMA Síntomas Causas
Control del Pronóstico Pronóstico
Variable 1
Variable 2
1.3. REDACCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL

PROBLEMA
PASO 1: Redacción por párrafos
La redacción de la identificación y descripción del problema se debe

efectuar por párrafos, veamos que debe contener cada uno de los
párrafos:
17
Descripción del contexto global en donde se
Primer
párrafo ubica el problema o donde ocurre el hecho a
investigar: El sector, la línea, etc.
Descripción del contexto específico en donde

Segund
o ocurre el hecho a investigar: La empresa, la
párrafo
institución, el comercio, etc.
Identificación del problema, en la que se señala

el problema en sí a investigar. Luego se
describe el problema detallando sus síntomas,
sus causas y sus consecuencias. Es decir el
diagnóstico y el pronóstico.
Tercer
párrafo
Las palabras más usadas en este párrafo son:
“se observa que”; “en un menor grado”, “se
infiere que”, etc.
Este párrafo, así como los demás se redacta

cuidando la cohesión, coherencia y adecuación.
Redacción de lo que se debe hacer para

Cuarto
párrafo solucionar el problema o para controlar el
pronóstico.
18
Proseguimos con el ejemplo:
1.1. Identificación y descripción del problema
Párrafo 1 Las empresas comercializadoras de calzados de
Huancayo se encuentran en constante desarrollo
debido a la creciente demanda y a la constante
renovación de sus productos; no obstante al ingreso
de productos importados.
Párrafo 2 Nuestra empresa se encuentra inmersa en el
mundo de la comercialización de los calzados dentro
de la ciudad de Huancayo. Al igual que las demás
empresas competidoras se encuentra en constante
desarrollo e innovación de sus productos.
Párrafo 3 Pero, en los últimos meses se ha observado una
disminución de ingresos en nuestra empresa; Problema
que se puede verificar en las ventas bajas en los identificado
períodos previos al mes de noviembre; asimismo
el volumen de la mercadería se ha
incrementado en almacén; provocando, sin Síntomas del
lugar a dudas, la pérdida progresiva en los problema
ingresos de la empresa. Consideramos que las
causas de este problema es el ingreso de
productos importados a menor precio, así como Causas del
la poca demanda en el mercado y la pérdida por problema
la preferencia por el producto debido a la poca
publicidad. De mantenerse la baja en las líneas Conse-
de ventas, la empresa corre el riesgo de salir cuencias
del mercado; asimismo tendrá reducción de
personal, no podrá pagar sus gastos, etc.
Párrafo 4 En consecuencia,
. se impone corregir la situación
en las ventas mediante estrategias de mercadeo y Control del
publicidad, lo cual permitirá identificar los aspectos pronóstico
críticos y dar respuesta a las necesidades del
mercado.
19
No olvides, que no existen reglas infalibles para identificar y
describir el problema. Lo que presentamos es una
sugerencia, que sirve para este propósito.
Tienes la opción de plantear otras sugerencias y compartir
con las demás personas interesadas en la investigación…
Redacta la identificación y descripción del problema:
20
La identificación y descripción del problema se efectúa siguiendo los
pasos siguientes:
1) Análisis de la situación real, para identificar el problema.

2) Diagnóstico del problema, precisando síntomas y causas.
3) Determinación del pronóstico o consecuencias del problema.
4) Formulación del control del pronóstico o solución del problema.
5) Redacción en párrafos.
1) BISQUERRA, Rafael (1996), Métodos de investigación educativa,

guía práctica, 2da. edición, Madrid – España: Ceac.
2) DÍAZ SAUCEDO, Antonio y otros (2000), Guía práctica para preparar

proyectos de investigación de tesis, Lima – Perú: Universidad
Nacional de Educación “Enrique Guzmán y Valle” La Cantuta.
3) HERNANDEZ SAMPIERI, R. y otros (2001), Metodología de la

investigación, 10ma. edición, México – Mc Graw Hil.
4) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación Social,

Madrid – España_ Paraninfo.
La identificación y descripción del problema es de vital importancia en

el desarrollo de la investigación; debemos hacer un alto en este acápite;
pues, va a depender de ella el desarrollo de toda la investigación; no en
vano los estudiosos de la materia precisan que esta tarea es
aproximadamente el 50% de toda la investigación.
Ahora, nos corresponde formular el problema.
21
PRIMERA AUTOEVALUACIÓN
NOMBRES Y APELLIDOS: _______________________________

FECHA: _________________________
1. ¿Qué es un problema?
2. ¿Cuál es el proceso para identificar un problema?
3. ¿Qué es el control del pronóstico?
4. ¿Qué elementos conocidos y desconocidos tiene todo problema?
5. ¿Cómo se redacta la identificación y descripción del problema?
22
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS DE LA
INVESTIGACIÓN

 Formular un problema de investigación
2.1. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Interrelación entre el problema y el control del

pronóstico
Para formular el problema debemos interrelacionar el problema

identificado con su respectivo control del pronóstico:
PROBLEMA Control del pronóstico
Recuerda que:
En los problemas de investigación se encuentran aspectos

conocidos y también elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus síntomas o sus

manifestaciones. También sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.
23
TEN PRESENTE QUE:
Los aspectos desconocidos del problema constituyen el

factor hipotético, el origen de una suposición científica.
Precisamente, el hecho de desconocer una serie de factores
conduce al investigador a lanzar interrogantes; para que a
partir de ellas pueda lanzar sugerencias, que, al cumplir
ciertos requisitos se convierten en las hipótesis por
demostrar.
ADEMÁS, RECUERDA:
La formulación del problema debe expresar una

relación entre dos o más variables.
KERLINGER
El problema debe estar formulado claramente y

sin ambigüedad como pregunta (por ejemplo,
¿qué efecto…?, ¿en qué condiciones..?, ¿cuál es
la probabilidad de...?, ¿cómo se
relaciona...con...? ¿qué efectos tiene… en ….?
¿cómo influye … en …. ?
24
PASO 2: Formulación de la interrogante
Veamos, cómo se interrelacionan el problema con el control del

pronóstico en una interrogante:
¿Qué efectos tiene en

Control del pronóstico
problema ?
¿Cómo influye Controlen

del ?
problema
pronóstico
Ahora el ejemplo:

Control del pronóstico o solución del problema: Se impone

corregir la situación en las ventas mediante estrategias de
mercadeo y publicidad, lo cual permitirá identificar los aspectos
críticos y dar respuesta a las necesidades del mercado.
Formulación del problema: ¿Qué efectos tienen las

estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados?
25
Redacta el problema general:
PASO 3: Formulación de los problemas específicos
Los problemas específicos se derivan de los problemas generales.
Sigamos en el ejemplo:
Problema general: ¿Qué efectos tienen las estrategias de

mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Problemas específicos:
a) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa

comercializadora de calzados, sin los efectos de las
estrategias de mercadeo y publicidad?
b) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa

comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) ¿Qué diferencias muestran los ingresos de la empresa

comercializadora de calzados con y sin los efectos de las
26
Formula los problemas específicos:
2.2. REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS
PASO 1: Determinación de la relación entre la formulación del

problema y los objetivos
Existe una relación directa entre la formulación del problema y los

objetivos.
FORMULACIÓN OBJETIVOS DE
DEL PROBLEMA INVESTIGACIÓN
27
Es decir, los objetivos van a responder a la formulación del problema.
Para cada formulación del problema existirá un determinado objetivo.
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA OBJETIVO
¿Cómo es…? Describir
¿Qué diferencias hay…? Comparar
¿Qué elementos componen...? Analizar
¿Por qué ocurre...? Explicar
¿Cuáles serán las consecuencias de....? Predecir
¿Cuáles serán las características de un diseño

Proponer
para....?
¿Cómo se afectará ...... si.. ? Modificar
¿Existe relación entre... ? Confirmar
¿Hasta qué punto el programa... ha alcanzado

Evaluar
los objetivos...?
NO DEBES OLVIDAR QUE
Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar

posibles desviaciones en el proceso de investigación y deben
ser susceptibles de alcanzarse; son las guías del estudio y
durante todo su desarrollo deben tenerse presentes.
Evidentemente, los objetivos que se especifiquen han de ser
congruentes entre sí.
28
Son enunciados que orientan y explican
el propósito global de la investigación.
Precisa el fin hacia donde el investigador
Objetiv debe llegar.
o
Son los de mayor globalidad y se
general
orientan a la elaboración de
conclusiones, e involucran la solución del
problema.
PASO 2: Conocimiento de los criterios de los objetivos
Los objetivos de investigación deben tener los siguientes criterios:
Estar dirigidos a los elementos básicos del problema.

Ser medibles y observables
Ser claros y precisos.
Seguir un orden metodológico.
Ser expresados en verbos en infinitivo.
PASO 3: Redacción del objetivo general
El objetivo general debe estar redactado utilizando un verbo en

infinitivo.
Además, debe tener relación directa con la formulación del problema.
FORMULACIÓN OBJETIVOS DE
DEL PROBLEMA INVESTIGACIÓN
29
Ejemplo:
Problema general: ¿Qué efectos tienen las estrategias de

mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Objetivo general: Establecer los efectos que tienen las

estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados.
Redacta el objetivo general:
PASO 4: Redacción de los objetivos específicos
Los objetivos específicos tienen relación directa con la formulación de

los problemas específicos.
Además, mediante los objetivos específicos se debe asegurar el logro

de los objetivos generales.
30
Ejemplo:
Problemas específicos:
a) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa

comercializadora de calzados, sin los efectos de las
b) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa

comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) ¿Qué diferencias muestran los ingresos de la empresa

comercializadora de calzados con y sin los efectos de las
Objetivos específicos
a) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de

calzados, sin los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
b) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de

calzados bajo los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
c) Comparar los ingresos de la empresa comercializadora de

calzados con y sin los efectos de las estrategias de mercadeo
y publicidad.
Obsérvese que existe una relación

entre los problemas específicos
formulados y los objetivos específicos
planteados
31
Se derivan de los objetivos generales y su
cumplimiento asegura el logro del objetivo
Obje-
tivos general.
especí- Son enunciados proposicionales desagregados,
ficos
desentrañados de un objetivo general, que sin
excederlo, lo especifican.
Redacta los objetivos específicos:
Recordamos que para formular el problema debemos interrelacionar al

problema identificado con el control del pronóstico.
Además, para formular los objetivos se debe considerar la

interrelación existente con el problema formulado.
32
1) BERNAL, César Augusto (2000); Metodología de la Investigación
para la Administración y Economía, Colombia: Prentice.

3) DÍAZ SAUCEDO, Antonio y otros (2000), Guía práctica para

preparar proyectos de investigación de tesis, Lima – Perú:
Universidad Nacional de Educación “Enrique Guzmán y Valle” La
Cantuta.

5) SARABIA SÁNCHEZ, Francisco José (1999); Metodología para la

Investigación en marketing y dirección de Empresas, Madrid –
España: CEAC.

En el proceso de la investigación, después de la formulación del

problema y redacción de los objetivos, se tiene que construir el marco
teórico. En el Unidad Temática siguiente encontraremos aspectos
fundamentales para este propósito.
33
SEGUNDA AUTOEVALUACIÓN

FECHA: _________________________
1. ¿Qué diferencias y semejanzas encuentras entre el problema y la
formulación del problema?
2. Explica la relación que existe entre el problema, la formulación del
problema y los objetivos de investigación.
3. Completa el siguiente cuadro:
Formulación del Objetivo
Problema
problema
34
CONSTRUCCIÓN DEL MARCO TEÓRICO

 Construir el marco teórico del plan de investigación con sus
elementos respectivos.
ESTRUCTURA DEL MARCO TEÓRICO
MARCO REFERENCIAL
La investigación a realizar debe tomar
en cuenta el conocimiento
previamente construido, pues ésta
forma parte de una estructura teórica
ya existente.
BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS
Descripción de los elementos teóricos
planteados por uno y/o por diferentes MARCO
autores y que permiten al investigador TEÓRICO
fundamentar su proceso de
investigación.
MARCO CONCEPTUAL
El investigador define y delimita según
su criterio y de acuerdo a su marco
teórico conceptos involucrados en las
variables de investigación.
35
3.1. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO REFERENCIAL O ANTECEDENTES
DEL ESTUDIO
PASO 1: Identificación de las variables
Debemos identificar las variables involucradas en la investigación,

porque a partir de cada una de ellas se debe estructurar el marco
teórico.
Las variables se encuentran en la formulación del problema, en los

objetivos, en las hipótesis:
PROBLEMA Síntomas Causas
Control del Pronóstico Pronóstico
Variable 1
Variable 2
El problema identificado se constituye en una de las variables a

investigar; otra variable se encuentra en el control del pronóstico.
36
ADEMÁS, RECUERDA:
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir

modificaciones o cambios dentro de un dominio determinado.
Es decir, las características que varían de individuo a
individuo o de objeto a objeto se llaman variables; mientras
que las que permanecen inalterables, se llaman constantes.
TAMBIÉN, RECUERDA QUE:
Marco Teórico es una revisión exhaustiva de las teorías más

recientes que describen todo lo que se sabe o se ha
investigado sobre el fenómeno o evento que tenemos que
investigar. No se trata “de inventar la rueda de nuevo”, sino
averiguar lo que se tiene como conocimiento sobre el
problema a investigar.
El marco teórico es la etapa del proceso de investigación en

que establecemos y dejamos en claro a la teoría que ordena
nuestra investigación; es decir, la teoría que estamos
siguiendo como modelo de la realidad que estamos
investigando. La teoría no es otra cosa que la realidad descrita
con ideas y conceptos verbales; y, que por lo tanto, son
constructos de nuestra mente, pero no es la realidad misma.
37
Y… TEN PRESENTE QUE:
Ningún hecho o fenómeno de la realidad puede abordarse sin

una adecuada conceptualización. El investigador que plantea
un problema, no lo hace en el vacío, como si no tuviese la
menor idea del mismo, sino que siempre parte de algunas
ideas o informaciones previas, de algunos referentes teóricos y
conceptuales, por más que éstos no tengan todavía un
carácter preciso y sistemático.
El marco teórico, marco referencial o marco conceptual tiene el

propósito de dar a la investigación un sistema coordinado y
coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar
el problema. De éste dependerá el resultado del trabajo.
Significa poner en claro para el propio investigador sus
postulados y supuestos, asumir los frutos de investigaciones
anteriores y esforzarse por orientar el trabajo de un modo
coherente.
Ejemplo:
Problema identificado: Disminución de ingresos en la empresa

comercializadora de calzados
Control de pronóstico: aplicación de estrategias de mercadeo y

publicidad.
Variable 1: Ingresos de la empresa
Variable 2: Estrategias de mercadeo y publicidad.
38
Identifica las variables de la investigación
PASO 2: Redacción del marco referencial o antecedentes
La información sobre los antecedentes se redacta como un párrafo, sin

viñetas, debe contener los siguientes datos:
Apellido del autor o autores.

Título de la investigación.
Año y motivo de elaboración.
Problema que motivó el estudio.
Metodología utilizada (resumen de la información que es relevante
para el trabajo que se está realizando).
Conclusión o conclusiones que sirven para nuestro estudio (solo se
considera las que sean pertinentes para el trabajo que se está
realizando; lo que no viene al caso, se obvia).
Comentario de la relación que tiene ese trabajo con nuestro estudio.
Con las informaciones de los antecedentes, se realiza una evaluación o
un balance del conocimiento acumulado, y se establece una proyección
o líneas de trabajo para posibilitar su desarrollo.
39
RECUERDA QUE:
La redacción de los antecedentes es una de las primeras

etapas que se desarrolla en una investigación, puesto que su
elaboración, que consiste en “ir tras las huellas” del problema
que se pretende investigar, permite determinar cómo ha sido
tratado el problema, cómo se encuentra en el momento de
realizar la propuesta de investigación y cuáles son las
tendencias. Para su elaboración, es recomendable establecer
un período de tiempo, de acuerdo con los objetivos de la
investigación.
Es una investigación de carácter documental que tiene como

objetivo recuperar sistemática y reflexivamente el
conocimiento acumulado sobre un objeto o tema central de
estudio.
NO DEBES OLVIDAR QUE
Los antecedentes, son todos aquellos trabajos de investigación

que preceden al que estamos realizando. Es decir, aquellos
relacionados con las variables de nuestro estudio.
40
Veamos un ejemplo:
El trabajo de investigación de Tenorio y otros (2007) (1) sobre

los efectos de la mercadotecnia en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (2), fue presentado para
optar el Grado académico de Doctor en Administración en la
Universidad Privada Loa Andes (3). Los autores siguiendo el
diseño cuasi experimental, de dos grupos pre y post test con una
muestra de 25 personas en cada grupo (4); demuestran que la
mercadotecnia tiene efectos positivos en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (5).
Este estudio nos hace comprender que la mercadotecnia tiene

efectos positivos en las ventas, especialmente de zapatos; por
ende, tiene relación directa con nuestro estudio, toda vez que
estamos abordando las estrategias de mercadeo y publicidad con
la finalidad de incrementar las ventas de calzados (6).
Leyenda:
(1) Autor y año.
(2) Título y/o/ objetivo del trabajo.
(3) Motivo de la elaboración.
(4) Metodología.
(5) Conclusión o conclusiones.
(6) Relación con nuestro estudio.
41
Redacta los antecedentes de tu investigación
3.2. CONSTRUCCIÓN DE LAS BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS
PASO 1: Revisión preliminar de la literatura científica
Se debe buscar literatura científica relacionada a las variables de

estudio. Esta literatura lo podemos encontrar en los libros, revistas, e-
books, páginas web, repositorios, metadatos, etc.
42
Para tal efecto debemos recurrir a la literatura científica,
esencialmente en las fuentes primarias.
No se debe olvidar de registrar los libros, revistas, páginas web y otras

fuentes de información en las fichas de registros respectivas.
FUENTES DE INFORMACIÓN O DOCUMENTACIÓN
FUENTES FUENTES FUENTES

PRIMARIAS SECUNDARIAS TERCIARIAS
Proporcionan datos de Son aquellas que con- Se trata de documen-
primera mano, contie- tienen información tos que compendian
nen información no abreviada tales como nombres y títulos de
abreviada y en su resúmenes, compila- revistas y otras publi-
forma original. Son ciones y listados de caciones periódicas,
todos los documentos referencias publicadas tales como boletines,
científicos o hechos e en las diferentes áreas conferencias y simpo-
ideas estudiados bajos de conocimiento. Sólo sios, nombres de em-
nuevos aspectos sirven como simple presa, asociaciones
ayuda al investigador, industriales y de diver-
preferentemente para sos servicios, títulos
suministrar informa- de reportes con infor-
ción sobre documentos mación gubernamen-
primarios. Son fuentes tal, catálogos de libros
de tipo indirecto básicos que contienen
Libros, antologías, Citas bibliográficas, referencias y datos
artículos de publica- revistas de resúme- bibliográficos, así
ciones periódicas, re- nes, catálogos de bi- como nombres de ins-
vistas científicas, mo- bliotecas, reseñas, los tituciones de servicio
nografías, tesis, di- índices bibliográficos y de investigación. Son
sertaciones, docu- los ficheros. útiles para detectar
mentos oficiales, re- fuentes no documen-
portes de asociacio- tales tales como orga-
nes, trabajos presen- nizaciones que realizan
tados en conferencias o apoyan estudios,
o seminarios, artículos miembros de asocia-
periodísticos, testimo- ciones científicas, ins-
nios de expertos, pelí- tituciones, agencias
culas, documentales, informativas y depen-
videocintas, trabajos dencias del gobierno
inéditos, patentes, que efectúan investi-
normas y otros. gaciones.
43
NO DEBES OLVIDAR QUE:
La revisión de la literatura consiste en detectar, obtener y

consultar la bibliografía y otros materiales que pueden ser
útiles para los propósitos del estudio, así como en extraer y
recopilar la información relevante y necesaria que atañe a
nuestro problema de investigación (disponible en distintos
tipos de documentos físicos y virtuales). Esta revisión es
selectiva, puesto que, generalmente, cada año se publican en
diversas partes del mundo cientos de artículos de revistas,
libros y otras clases de materiales dentro de las diferentes
áreas del conocimiento; debiendo seleccionar las más
importantes y recientes.
Enumera las fuentes de información de su investigación, mediante

las fichas de registro:
44
PASO 2: Elaboración de una estructura temática
En esta etapa es necesario hacer una relación tentativa del contenido

de las bases teórico-científicas. Se efectúa a partir de las variables.
Sub categoría 1.1

CATEGORÍA 1
Sub categoría 1.2
Sub categoría 2.1

CATEGORÍAS CATEGORÍA 2
Sub categoría 2.2
Sub categoría 3.1

CATEGORÍA 3
Sub categoría 3.2
También se puede elaborar un índice, de la manera siguiente:
3.1. ANTECEDENTES O MARCO REFERENCIAL
3.2. BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS
3.2.1. Variable 1
3.2.1.1. Definición
3.2.1.2. Importancia
3.2.1.3. Clasificación
3.2.1.4. …….
3.2.2. Variable 2
3.2.2.1. ….
3.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
45
Elabora la estructura temática de tu investigación:
PASO 3: Recolección de la información mediante técnicas

apropiadas
Con el auxilio de las fichas de investigación se recopila toda la

información pertinente, con la finalidad de acopiar la mayor cantidad
de informaciones y conocimientos actualizados y pertinentes.
Se debe buscar en libros, revistas, Internet y otras fuentes información

de la teoría o teorías relacionadas con las variables, y con el auxilio de
las fichas de investigación se acopia la información pertinente.
46
Siempre es necesario anotar la fuente o referencia, de lo contrario se
puede generar un plagio y las afirmaciones no tendrán un aval o
respaldo en otros autores.
CICLO METODOLÓGICO DE LA CONSTRUCCIÓN DEL

MARCO TEÓRICO
FASE COMPARATIVA: le
permite al investigador
contrastar la información
que va obteniendo
FASE EXPLICATIVA: le FASE ANALÍTICA: le

permite hacer de su marco permite criticar y juzgar
teórico una creación acerca de la pertinencia de
propia, producto de la los conceptos e
integración de definiciones informaciones encontradas
y teorías en un esquema con respecto a su trabajo.
que responde a la lógica
del investigador y se
convierte en el soporte de
todo el estudio.
Recuerda:
No puede haber un marco

teórico que no tenga
relación con el problema y
la formulación del
problema.
47
Elabora fichas de investigación:
48
PASO 4: Sistematización de la información y construcción de
las bases teórico científicas
En el computador, usando un procesador de textos, se organiza y

sistematiza la información que va a poner en cada estructura temática;
al redactar se tiene en cuenta la cohesión, coherencia, adecuación y
ortografía. Siempre debe citar a los autores investigados.
En este rubro se utiliza las fichas de investigación para estructurar las

ideas, de tal forma que quede bien redactado; siempre sustentado en
citas textuales, utilizando las normas adecuadas para su realización.
3.3. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO CONCEPTUAL O DEFINICIÓN DE

TÉRMINOS BÁSICOS
PASO 1: Selección de los términos a definir
Es preciso seleccionar aquellos términos que va a emplear en el

trabajo de investigación. Esta selección nunca debe ser muy extensa,
que se asemeje a un glosario. Sino solo aquellos términos que son
fundamentales en la investigación.
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para

poder organizar sus datos y percibir las relaciones que
hay entre ellos.
La razón que nos lleva a la definición de conceptos es el

de clarificar el sentido en que el investigador los utiliza
en la investigación.
49
PASO 2: Definición conceptual de los términos seleccionados
Defina conceptualmente los términos seleccionados, es necesario tener

en cuenta las teorías tratadas en las bases teórico-científicas.
Un concepto es una abstracción obtenida de la realidad y,

por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una
serie de observaciones que se pueden clasificar bajo un
mismo nombre.
Algunos conceptos están estrechamente ligados a objetos

y a los hechos que representan, por eso cuando se define
se busca asegurar que las personas que lleguen a una
investigación conozcan perfectamente el significado con
el que se va a utilizar el término o concepto a través de
El investigador define las variables dentro del enfoque o

concepción elegida mostrando coherencia y claridad. El soporte
teórico para tales definiciones provienen generalmente del marco
teórico y de la bibliografía consultada.
La definición se hace por variables analizando su consistencia

conceptual y su deslinde controversial con otras teorías y
enfoques divergentes dentro del contexto investigativo.
50
PASO 3: Definición operacional de los términos seleccionados
Se debe definir operacionalmente los términos seleccionados; es decir,

precisando cómo se va a observar o medir el concepto en el mundo
real.
• Una definición operacional constituye el conjunto de

procedimientos que describe las actividades que un
observador debe realizar para recibir las impresiones
sensoriales (sonidos, impresiones visuales o táctiles, etc.), que
indican la existencia de un concepto teórico en mayor o menor
grado (Reynolds, 1971, p. 52).
• Especifica qué actividades u operaciones deben realizarse
para medir una variable.
• Se realiza una serie de interrogantes con el fin de construir
criterios y el cuerpo de indicadores necesarios para su
explicación y comprobación.
• Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales
de una variable. Se operacionaliza en función a los
indicadores, en función a las técnicas e instrumentos de
investigación, en función a las pruebas estadísticas, etc.
• Los criterios para evaluar una definición operacional son
básicamente tres: adecuación al contexto, confiabilidad, y
validez.
51
Defina los términos básicos de su investigación:
Problema
TEORÍA Revisión de la literatura
Hipótesis
Variables teóricas
Variables operativas
CAMINANDO A Distintas metodologías
LA REALIDAD Diseños
Técnicas de recogida de
datos
Muestras
REALIDAD Datos
Análisis de datos
ESTUDIO DE LA Descripción
REALIDAD Generalización
Explicación
VUELTA A LA CONCLUSIONES E INFORME

TEORÍA
52

Cantuta.


Después de la construcción del marco teórico, el siguiente paso es trabajar

las hipótesis y las variables. Precisamente, el siguiente Unidad Temática nos
ilustra las formas cómo se debe construir las hipótesis y la forma de
trabajar las variables.
53
TERCERA AUTOEVALUACIÓN
FECHA: _________________________
1. Explica los elementos que constituye el marco teórico.
2. Explica el proceso de construcción del marco teórico.
3. Diferencia entre definición conceptual y definición operacional.
4. ¿Cuáles son las funciones que cumple el marco teórico en una
investigación?
54
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y VARIABLES
 Formular la hipótesis de investigación según criterios adecuados.
 Operacionalizar las variables de investigación.
4.1. FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
PASO 1: Examen de la literatura científica
Es imprescindible la realización de un análisis a la literatura científica

construida en el marco teórico con la finalidad de encontrar referentes
teóricos que sirvan para el enunciado de las hipótesis.
PLANTEAMIENT
O DEL
PROBLEMA HIPÓTESIS
REVISIÓN DE LA LITERATURA
PASO 2: Identificación la relación entre las variables
Se debe precisar el tipo de relación existente entre las variables de

estudio; cuidando que las hipótesis posean una realidad empírica
susceptible de verificación.
55
1. Las hipótesis deben referirse a una situación social real.
2. Las variables de las hipótesis tienen que ser comprensibles,

precisas y lo más concreto posible.
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis debe

ser clara y verosímil (lógica).
4. Los términos de la hipótesis y la relación planteado entre ellos,

deben tener la cualidad de ser observados y medidos.
5. Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas disponibles

para probarlas.
La relación entre las variables puede ser:
 De oposición: es cuando se formula una hipótesis relacionando

inversamente dos variables, por ejemplo: “Mientras más edad
tiene un adolescente, menos admite la influencia de sus padres”.
 Paralelismo: es cuando se relacionan dos variables

directamente, por ejemplo: “Más frustración, más agresividad”;
“A menor estimulación, menor afectividad”.
 Relación causa-efecto: cuando la hipótesis refleja a una

variable como producto de otra variable, ejemplo: “Fumar
cigarrillos causa cáncer”.
 Forma recapitulativa: varios elementos están situados como

hipótesis, por ejemplo: “la poca participación juvenil en política
está influida por su visión negativa de los políticos, su visión
negativa del sistema político y su poco compromiso social”.
56
 Forma interrogativa: una hipótesis también puede ser
formulada como pregunta: “en el éxito del gerente ¿ha influido
su preparación académica y conocimiento de investigación?
Las hipótesis tienen como punto de partida a

la formulación del problema y a los objetivos
de investigación.
Fuente Tiene como soporte científico a los resultados
de las
explorados en los antecedentes de estudio y el
hipótesi
s marco teórico.
Existe una relación estrecha entre el
planteamiento del problema, los objetivos, la
revisión de la literatura y bases teóricas.
PASO 3: Redacción de la hipótesis
Redactar las hipótesis cuidando que estén presentes los elementos

básicos: unidad de análisis, variables y términos lógicos. Además, una
estructura científica, gramatical, lógica y matemática.
La estructura de la hipótesis se puede considerar desde cuatro puntos

de vista: científico, gramatical, lógico y matemático.
 Científico. Los elementos estructurales de las hipótesis son las

unidades de observación (grupos, personas, objetos,…), las
variables y los términos que unen y relacionan ambos y las
variables entre sí. Se estudian, respecto de las unidades de
observación determinadas características, cualitativas o
cuantitativas que constituyen las variables.
57
 Gramatical. Las hipótesis adoptan la forma de oraciones en las
que las unidades de preservación son los sujetos de dichas
oraciones y las variables los atributos.
 Lógico. Una hipótesis es un enunciado, considerando como tal la

expresión lingüística de un juicio y sus elementos son también las
variables, términos o categorías lógicas de unión, atribución y
relación de las variables entre sí y con los nombres y constantes.
 Matemático. La estructura de las hipótesis se manifiesta mediante

funciones y ecuaciones en las que las variables y los coeficientes
que las afectan se expresan por letras de los alfabetos griegos y
latinos, y los términos lógicos (signos de operaciones y relaciones
matemáticas).
Estructura formal de la redacción de una hipótesis
Relación + Variables + Unidades de + Contextua-

supuesta observación lización
Es lo que se Atributos que Sujetos, Condiciones
afirma. se consideran instituciones bajo las cuales
Expresa la pre- en los que se se realiza la
dicción. observará la observación.
supuesta
relación.
58
Hipótesis y tipo de investigación
Tipo de
Hipótesis Ejemplos
investigación
Exploratorio No hay
Descriptiva de
El número de personas en la ciudad de
Descriptivo 2 o más
Cajamarca va a aumentar 2 millones.
variables
Correlaciónales La inteligencia, la memoria y las
Correlacional de 2 o más calificaciones obtenidas están relacionadas
variables. con el grado de estudio de las personas.
A mayor exposición por parte de los niños
a escenas con alto contenido de violencia,
mayor manifestación de agresividad.
Descriptiva y/o
Explicativa
Correlacional
Durante el año el 20% de niños que están
expuestos a escenas con alto contenido de
violencia serán más agresivos
En el caso del ejemplo:
Hipótesis:
Las estrategias de mercadeo y publicidad tienen efectos positivos

en los ingresos de la empresa comercializadora de calzados.
Redacta las hipótesis de su investigación:
59
4.2. DETERMINACIÓN DE VARIABLES
PASO 1: Identificación de las variables en la hipótesis
Se debe tener en claro que en la formulación del problema, en los

objetivos y en las hipótesis se encuentran las variables, las mismas
que se deben identificar de manera adecuada.
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir modificaciones

o cambios dentro de un dominio determinado.
Es decir, las características que varían de individuo a individuo o
de objeto a objeto se llaman variables; mientras que las que
permanecen inalterables, se llaman constantes.
Conocimiento
acumulado
Hipótesi
TEORÍ s
A
Problema Variables
Comprobación
PASO 2: Determinación del tipo de variable
Acto seguido, se debe determinar el tipo de variable identificado,

puesto que existen diversos tipos de variables, acorde al tipo de
investigación, a la formulación del problema y al tipo de hipótesis.
60
CLASES DE VARIABLES
por su
NIVEL DE RELACIÓN NATURA

ABSTRACCIÓN CAUSAL LEZA
TEÓRICAS INDEPENDIENTE CUALITATIVAS

S
INTERMEDIAS DEPENDIENTES CUANTITATIVAS
EMPÍRICAS INTERVINIENTES
Siempre con el ejemplo:
Variable independiente (X) = Estrategias de mercadeo y

publicidad.
Variable dependiente (Y) = Ingresos de la empresa.
Variables intervinientes (Z) = Población objetiva.
Identifica el tipo de variable de su investigación:
61
4.3. OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES
PASO 1: Identificación de la Variable
Variable es un concepto difuso que es parte del objetivo o hipótesis de

investigación y que se tiene que cuantificar o medir. Por ende, es
necesario identificarlo acorde a su tipología.
Variable.- Es la capacidad que tienen los objetos y las cosas de

modificar su estado actual, es decir, de variar y asumir valores
diferentes.
"Una variable es una propiedad, característica o atributo que

puede darse en ciertos sujetos o pueden darse en grados o
modalidades diferentes. (…) Son conceptos clasificatorios que
permiten ubicar a los individuos en categorías o clases y son
susceptibles de identificación y medición". (BRIONES;1987:34)
Tipos de variables por su relación causal
1. Variable independiente.- Es considerada como supuesta causa en

una relación entre variables; es la condición antecedente.
2. Variable dependiente.- Es el factor que es observado y medido

para determinar el efecto de la variable independiente.
3. Variable interviniente.- Es aquella característica o propiedad que

de una manera u otra afecta el resultado que se espera y están
vinculadas con las variables independientes y dependientes.
62
Tipos de variables por su naturaleza
1. Variables cualitativas.- Se refieren a características o cualidades
que no pueden ser medidas con números. Podemos distinguir dos
tipos:
Variable cualitativa nominal.- Presenta modalidades no
numéricas que no admiten un criterio de orden. Por ejemplo: El
estado civil, con las siguientes modalidades: soltero, casado,
divorciado y viudo.
Variable cualitativa ordinal o variable cuasicuantitativa.-
Presenta modalidades no numéricas, en las que existe un orden.
Por ejemplo: La nota en un examen: desaprobado, aprobado,
notable, sobresaliente. Medallas de una prueba deportiva: oro,
plata, bronce.
2. Variable cuantitativa.- Es la que se expresa mediante un número,
por tanto se pueden realizar operaciones aritméticas con ella.
Podemos distinguir dos tipos:
Variable discreta.- Es aquella que toma valores aislados, es
decir no admite valores intermedios entre dos valores específicos.
Por ejemplo: El número de hermanos de 5 amigos: 2, 1, 0, 1, 3.
Variable continua.- Una variable continua es aquella que puede
tomar valores comprendidos entre dos números. Por ejemplo: La
altura de los 5 amigos: 1,63; 1,54, 1,70; 1,60; 1,63.
PASO 2: Definición conceptual de la variable
Es la definición conceptual de la variable para comprender su carácter

difuso, esto se hace clarificando exactamente su alcance y población
objeto de estudio.
PASO 3: Definición operacional de la variable
Implica la definición de la misma en función de los factores

(indicadores) que indirectamente permitirán medirla, estos factores
igualmente tienen que ser medidos de forma directa y que establecen
la dimensión o dimensiones de la variable.
PASO 4: Señalización del indicador
Consiste en identificar cada uno de los indicadores que se derivan o se

obtienen a través de la definición operacional de la variable.
63
Una variable se puede operacionalizar cuando se la descompone
en sus elementos y así puede ser medida. A estos elementos se
les denomina INDICADORES.
Por ejemplo:
VARIABLE Inteligencia
INDICADORES Rendimiento intelectual.
Rapidez en la emisión de respuesta intelectual
Frecuencia de respuestas intelectuales.
Cantidad de problemas resueltos y no resueltos, etc.
Para efectuar la operacionalización de las variables se debe utilizar la

siguiente matriz:
Matriz de operacionalización de variables
DEFINI DEFINI
SUB
HIPÓTE VARIAB CIÓN CIÓN INDICA DIMEN
VARIAB
SIS LES CONCE OPERA DORES SIONES
LES
PTUAL CIONAL
64
Realiza la operacionalización de las variables de tu estudio
DEFINI DEFINI
SUB
HIPÓTE VARIAB CIÓN CIÓN INDICA DIMEN
VARIAB
SIS LES CONCE OPERA DORES SIONES
LES
PTUAL CIONAL
65
Te puedes guiar del siguiente ejemplo:
DEFINICIÓN DEFINICIÓN
VARIABLE SUB INDICADOR DIMENSION
HIPÓTESIS CONCEPTUA OPERACION
S VARIABLES ES ES
L AL
Las estrategias V.Indep. Estrategias de Conjunto de Actividades Estudio de Adecuado

de mercadeo y mercadeo procedimiento que realiza la mercado
Estrategias Inadecuado
publicidad de s que permite empresa para
tienen efectos mercadeo el conocer el
positivos en los emponderami mercado y el Público meta Categoría A
y
ingresos de la ento de los publico Categoría B
publicidad
empresa clientes objetivo Categoría C
comercializadora
de calzados
Estrategias de Procedimiento Actividades Publicidad en Diario

publicidad s destinados de publicidad medios Interdiario
a la venta a través de escritos Semanal
mediante los medios Publicidad en Frecuencia/dí
medios radiales, medios a
masivos de televisivos y televisivos Duración/pub
comunicación escritos licidad
Publicidad en Frecuencia/dí
medios a
radiales Duración/pub
licidad
V. Dep. Cantidad de Dinero Ingresos Esperado

dinero que producto de brutos No esperado
Ingresos
de la recibe la la ventas de
empresa empresa por calzados
la venta de Ingresos Esperado
sus productos netos No esperado
V. Int. Grupo Grupos de Categoría A + 500 al mes
Población poblacional a personas

objetiva quien está clasificadas Categoría B + 2500 al
dirigido una por su mes
actividad ingreso
económica económico en Categoría C + 500 al mes
categoría A, B
yC
Para formular las hipótesis se debe tener en cuenta el marco teórico y

el problema formulado.
Las variables se deben identificar a partir de la hipótesis. No debemos

olvidar que las variables están presentes en la formulación del problema,
los objetivos y las hipótesis.
66
1) BELL, Judith (2002); Cómo hacer tu primer trabajo de
investigación, 3ra. edición, traducido del inglés: Doing Your
Research Projet por Roc Filella Escolá, Barcelona – España: Gedisa.



Cantuta.
5 ) SARABIA SÁNCHEZ, Francisco José (1999); Metodología para la

España: CEAC.
En el proceso de elaboración del plan de investigación, existe una

apartado especial para la metodología de la investigación; este apartado se
formula después de haber identificado y descrito el problema, haber
formulado el problema y lo objetivos y de haber planteado las hipótesis e
identificado las variables.
El siguiente Unidad Temática, aborda la metodología de la
investigación.
67
CUARTA AUTOEVALUACIÓN

FECHA: _________________________
1. ¿Qué función cumple el marco teórico en la formulación de las
hipótesis?
2. Qué pasos se siguen para la operacionalización de las variables?
3. Completa el siguiente cuadro:
Formulación
Problema del Objetivos Hipótesis Variables
problema
¿Qué
implicancias
tiene la
inteligencia
emocional en
los conflictos
laborales de
los empleados
de la empresa
“El Sol”?
68
DISEÑO METODOLÓGICO

 Elaborar el diseño metodológico del plan de investigación
5.1. DETERMINACIÓN DEL TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIÓN
PASO 1: Determinación del tipo de investigación
Se determina el tipo de investigación acorde a la formulación del

problema. Es decir, el problema formulado determina el tipo de
investigación. Veamos algunos casos:
Tipo de
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
investigación
¿Cómo es…? Investigación básica
¿Qué diferencias hay…? Investigación básica
¿Qué elementos componen...? Investigación básica
¿Por qué ocurre...? Investigación básica
¿Cuáles serán las consecuencias de....? Investigación básica
¿Cuáles serán las características de un diseño Investigación básica

para....?
¿Cómo se afectará ...... si.. ? Investigación aplicada
¿Existe relación entre... ? Investigación básica
¿Hasta qué punto el programa... ha alcanzado

Investigación aplicada
los objetivos...?
69
TIPOS, NIVELES Y DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
NIVELES ESTUDIOS
TIPOS DISEÑOS QUE DAN
(Dankhe, 1986) LUGAR
Exploratorio Descriptivos Informe,
ensayo,
BÁSICA O Descriptivo Descriptivos
monografía,
SUSTANTIVA Correlacional Correlacionales tesina, tesis
Explicativo Descriptivos
Sustantiva Cuasi
(Rodríguez, experimentales
APLICADA O 1986) Experimentales
Tesis
TECNOLÓGICA Operativa Cuasi
(Rodríguez, experimentales
1986) Experimentales
PASO 2: Determinación del nivel de investigación
Se determina el nivel de investigación en función al problema en

estudio y al tipo de investigación. Para tal
FORMULACIÓN DEL Tipo de Nivel de

PROBLEMA investigación investigación
¿Cómo es…? Investigación Descriptivo

básica
¿Qué diferencias hay…? Investigación Descriptivo

básica
¿Qué elementos componen...? Investigación Descriptivo

básica
¿Por qué ocurre...? Investigación Explicativo

básica
¿Cómo se afectará ...... si….? Investigación Sustantivo

aplicada
70
FORMULACIÓN DEL Tipo de Nivel de
PROBLEMA investigación investigación
¿Existe relación entre... ? Investigación Correlacional

básica
¿Hasta qué punto el

Investigación
programa... ha alcanzado los Sustantivo
aplicada
objetivos...?
Ejemplo:
Tipo y nivel de investigación:
La investigación a efectuar responde al tipo de investigación

aplicada, en su nivel sustantivo
Redacta el tipo y nivel de investigación
71
5.2. ELECCIÓN DEL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
PASO 1: Elección del diseño de investigación
El diseño de investigación se selecciona o elige teniendo como

fundamento el problema formulado, el tipo y nivel de investigación y la
hipótesis formulada.
El diseño de investigación es el plan de acción; es decir, una

estructura esquematizada para relacionar y controlar las
variables, con el propósito de comprobar las hipótesis
planteadas.
72
Ejemplo:
Diseño de investigación:
El diseño a utilizar es el diseño cuasi experimental, de dos

grupos, pre y post test, cuyo diagrama es el siguiente:
GE O1 X O2
GC O3 - O4
Donde:
GE = Grupo experimental
GC = Grupo control
O1 y O3 = Pre test
O2 y O4= Post test
X = Situación experimental
73
Redacta el diseño de investigación:
5.3. SELECCIÓN DE LA POBLACIÓN Y MUESTRA
PASO 1: Selección de la población de estudio
La selección de la población obedece al criterio de amplitud o cobertura

de la investigación. Para tal, efecto se debe describir a la población de
estudio. Además, los resultados de la investigación se van a
generalizar a la población definida.
La población o universo puede estar referido a cualquier

conjunto de elementos de los cuales pretendemos indagar y
conocer sus características, o una de ellas, y para el cual serán
válidas las conclusiones obtenidas en la investigación. Es el
conjunto finito o infinito de personas, casos o elementos que
presentan características comunes.
74
PASO 2: Selección de la muestra de estudio
La muestra de estudio se debe seleccionar siguiendo determinada

técnica de muestreo.
La selección de la muestra obedece al diseño de investigación y al

problema formulado.
La muestra es un subconjunto fielmente representativo de la

población. Debe cumplir dos condiciones básicas: la de
representatividad y la de significatividad.
Una muestra es representativa en la medida que representa las
mismas características de la población. Y es significativa en
función a su tamaño. Cuanto más grande es la muestra es
mucho más significativa.
Para determinar la muestra se debe:
1) Precisar las unidades de la muestra: si son sujetos, objetos, grupos

de ellos, documentos, libros contables, etc.
2) Precisar el tipo de universo: si es infinito o finito.
3) Determinar el tamaño de la muestra, en función a su

significatividad.
Ejemplo:
Población y muestra
La población estará compuesta por los pobladores de las

Categorías A, B y C de la ciudad de Huancayo.
La muestra será extraída mediante el muestreo aleatorio

estratificado, con un margen de erro del 5%.
75
Redacta la población y muestra de la investigación:
5.4. ESPECIFICACIÓN DE LOS MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN
PASO 1: Determinación del método de investigación
Teniendo en cuenta el problema, las hipótesis y el diseño de

investigación se determina el método de investigación a utilizar en
todo el proceso.
PASO 2: Establecimiento de los procesos del método de

investigación
En seguida, se debe establecer los procesos propios del método

seleccionado.
Ejemplo:
Métodos de investigación:
El método científico se va a utilizar como método general de la

investigación; mientras que en forma específica se va a utilizar
en método experimental con sus respectivos procedimientos.
76
MÉTODO PROCEDIMIENTOS
1) Definir el problema
2) Formular la hipótesis u objetivos que direcciones la investigación
Histórico 3) Recolectar información, utilizando técnicas apropiadas
4) Informar resultados, interpretaciones y conclusiones, apoyados en
bibliografías
1) Definir en términos claros y específicos las características a describir
2) Expresar cómo se van a realizar las observaciones; cómo se van a
seleccionar las muestras; qué técnicas de observación van a ser
Descriptivo
utilizadas.
3) Recolección de datos
4) Efectuar el informe de los resultados
1) Revisar la literatura relativa al problema. Identificar y definir el
problema.
2) Formular la hipótesis explicativa, deducir sus consecuencias en
términos observables y definir términos básicos.
3) Elaborar plan experimental:
Identificar todos los factores o variables no experimentales que
puedan afectar el experimento y determinar cómo controlarlas.
Seleccionar el diseño experimental apropiado.
Seleccionar una muestra representativa de sujetos, asignarlos a
los grupos y a uno de éstos asignarle el tratamiento
Experimental experimental.
Seleccionar o elaborar instrumentos para realizar el
experimento y medir sus resultados.
Elaborar procedimientos para recoger los datos del
experimento.
Enunciar la hipótesis nula.
4) Realizar el experimento.
5) Organizar los resultados estadísticamente apropiada, de modo que
se pueda apreciar claramente el efecto.
6) Aplicar la prueba de significación estadística apropiada.
7) Informar los resultados por escrito.
1) Definir el problema
2) Revisar la literatura
3) Determinar el diseño
Correlacional
4) Recoger los datos
5) Analizar los datos utilizando técnicas estadísticas correlacionales
6) Interpretar e informar los resultados
1) Enunciar los objetivos de la investigación. Indicar cuál es la unidad
de estudio, el caso y qué características, relaciones y procesos se
van a observar.
2) Indicar cómo se selecciona el caso y qué técnicas de observación
Estudio de van a ser utilizadas.
casos 3) Recoger los datos
4) Organizar los datos en alguna forma coherente que reconstruya la
unidad de estudio.
5) Informar los resultados y discutir su significación en función de los
objetivos propuestos al inicio de la investigación
77
Especifica los métodos de investigación:
5.5. SELECCIÓN DE TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE ELABORACIÓN

DE DATOS
PASO 1: Selección de técnicas de investigación a utilizar en el

proceso de elaboración de datos
Es imprescindible la selección de las técnicas a utilizar en el proceso de

elaboración de datos. Esta selección obedece a la característica de las
variables y de los indicadores.
PASO 2: Selección de instrumentos de investigación a utilizar

en el proceso de elaboración de datos
La elección de los instrumentos de investigación obedece a las técnicas

seleccionadas y a las características de las variables y de los
indicadores.
Ejemplo:
Técnicas e instrumentos de elaboración de datos:
Para elaborar los datos se va a utilizar a la técnica de

observación, con sus instrumentos la ficha de observación y la
lista de cotejo.
78
Detalla las técnicas e instrumentos de investigación:
5.6. DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA LA ELABORACIÓN DE

DATOS
PASO 1: Determinación de las actividades a efectuar en el

proceso investigatorio
Se debe determinar las actividades a efectuar durante el proceso de

investigación.
PASO 2: Concertación con las autoridades para el desarrollo

de la investigación
Es necesario concertar con las autoridades de las instituciones

comprendidas en la muestra de estudio para aplicar los instrumentos
de investigación, haciéndole conocer los objetivos de la investigación y
el cronograma de actividades.
PASO 3: Aplicación de los instrumentos de investigación
Dependiendo del tipo de investigación y del diseño propuesto se debe

aplicar los instrumentos de investigación previamente validados.
79
Ejemplo:
Estrategias de elaboración de datos:
Para la elaboración de datos se va a tener en cuenta las

siguientes estrategias:
1) Selección de la muestra de estudio.

2) Establecimiento de las actividades de investigación.
3) Concertación con las autoridades.
4) Aplicación del pre test.
5) Desarrollo del experimento.
6) Aplicación del poste test.
Redacta las estrategias para la elaboración de datos:
80
5.7. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE DATOS
PASO 1: Selección de las técnicas de procesamiento de datos
Determinar las técnicas estadísticas a utilizar en el procesamiento y

análisis de datos; pudiendo ser estadígrafos de la estadística
descriptiva y/o inferencial.
Ejemplo:
Técnicas de procesamiento y análisis de datos:
Para el procesamiento y análisis de datos se va a utilizar las

técnicas de la estadística descriptiva: medidas de centralización y
de dispersión; y las técnicas de la estadística inferencial: t de
Student para la prueba de hipótesis.
Redacta las técnicas e instrumentos de procesamiento y análisis

de datos de la investigación:
81
La metodología de la investigación permite el esbozo de una serie de
criterios técnico-metodológicos para el desarrollo de la investigación.
Por ello, se debe en primer orden detallar el tipo y nivel de

investigación; luego se debe elegir el diseño apropiado; acto seguido se
selecciona la población y muestra de estudio; posteriormente se detalla los
métodos de investigación a utilizar, precisando el método general y los
métodos específicos; para después diseñar y/o seleccionar las técnicas e
instrumentos de elaboración de datos; después se debe determinar las
estrategias para la elaboración de datos; y, finalmente se seleccionan las
técnicas de procesamiento y análisis de datos.
1) BISQUERRA, Rafael (1996), Métodos de investigación

educativa, guía práctica, 2da. edición, Madrid – España: Ceac.

Cantuta.


82
La investigación necesariamente hace uso de técnicas e instrumentos
de investigación. Sin estos medios sería imposible un acercamiento a la
realidad investigada.
En el siguiente Unidad Temática tratamos en detalle cuatro técnicas de

investigación, tal vez las más utilizadas en nuestro mundo profesional y en
la investigación: la observación, la entrevista, la encuesta y el grupo focal.
Claro, es necesario aclarar, que no son las únicas técnicas sino que existen
una cantidad considerable de ellas, que las podemos encontrar en las
bibliografías especializadas y en las páginas del ciberespacio.
83
QUINTA AUTOEVALUACIÓN

FECHA: _________________________
1. ¿Qué es investigación? ¿Qué tipos y niveles de investigación se
conocen?
2. ¿Qué relación existe entre el nivel de investigación y el método de
investigación?
3. ¿Qué relación existe entre el diseño de investigación, el nivel y
método de investigación?
4. ¿Qué pasos se debe seguir para seleccionar las técnicas e
instrumentos de elaboración de datos?
5. ¿Existe relación entre las técnicas de procesamiento y análisis de
datos con el problema a investigar? ¿Por qué?
84
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
Al terminar este Unidad Temática, usted debe:

 Definir las técnicas e instrumentos de investigación, diferenciando
conceptualmente cada uno de ellos.
 Seleccionar y elaborar instrumentos de investigación acorde a la
problemática materia de investigación
6.1. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
6.1.1. Definición de técnicas de investigación

El método es el camino teórico, las técnicas constituyen los
procedimientos concretos que el investigador utiliza para lograr información.
Los métodos son globales y generales, las técnicas son específicas y

tienen un carácter práctico y operativo.
Aunque el método y la técnica se encuentran íntimamente ligados no

se identifican, pues ambos se complementan y son necesarias en la
investigación.
Las técnicas constituyen el conjunto de mecanismos, medios o

recursos dirigidos a recolectar, conservar, analizar y transmitir los datos de
los fenómenos sobre los cuales se investiga.
Por consiguiente, las técnicas son procedimientos o recursos

fundamentales de recolección de información, de los que se vale el
investigador para acercarse a los hechos y acceder a su conocimiento.
6.1.2. Importancia de las técnicas en investigación
85
La importancia de las técnicas de investigación radica en las siguientes
razones:
a) Permiten elaborar sistemas de organización y clasificación de la

información.
b) Proporcionan diversos instrumentos y medios para la recolección,

concentración y conservación de los datos (fichas, escalas,
cuestionarios, inventarios, registros, cassettes, etc.).
c) Se encargan de cuantificar, medir y correlacionar los datos,

auxiliándose de las matemáticas y de la estadística.
d) Proporcionan a la ciencia el instrumental experimental.
e) Guardan estrecha relación con el método y la teoría.
6.1.3. Clasificación de las técnicas de investigación
Las técnicas de investigación se clasifican en:
La observación
La entrevista
La encuesta
El grupo focal
6.2. INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
6.2.1. Definición de instrumentos de investigación
Los instrumentos de investigación son aquellos que generan

mediciones cuantitativas o cualitativas en forma precisa, objetiva, sensible
para que el investigador pueda procesar la información recolectada.
En opinión de Pineda, Alvarado y otros el “instrumento es el

mecanismo de que utiliza el investigador para recolectar y registrar la
información”. Estos pueden ser pruebas psicológicas, cuestionario, guías de
entrevistas escala de actitudes, listas de cotejo, etc.
Todo instrumento de investigación debe ser confiable y altamente

válido. La validez representa el grado con el cual el instrumento mide. Debe
responder a validez de contenido, criterio y de constructo.
86
6.2.2. Construcción de un instrumento de investigación
La Pontificia Universidad Católica del Perú, a través de los destacados

docentes de su Escuela de Post Grado, Carmen Díaz Bazo y Luis Sime Poma
(2007), proponen los siguientes pasos para la construcción y validación de
los instrumentos de investigación:
1) Definir el tipo de instrumento con el que se va a trabar en función a

al tipo, nivel y metodología de la investigación.
2) Revisar la matriz de coherencia para tener muy claro el objetivo, las

variables o categorías de la investigación. Así se asegura que el
instrumento se construya en coherencia con las variables o
categorías de estudio.
Fuente de
Objetivo/ Indicador Instrume
Variables informaci
hipótesis es ntos
ón
3) A partir de la matriz de coherencia elaborar otra matriz que permita

organizar los ítems o preguntas del instrumento, según variables o
categorías.
Objetivo/ Indicador
Variables Peso Ítems
hipótesis es
Un ítem o pregunta puede corresponder a un indicador o a varios

indicadores. Del mismo modo, pueden formularse varios ítems /
pregunta para cada indicador. Lo importante es que los ítems
formulados recojan la información necesaria para conocer el objeto
de estudio y lograr el objetivo propuesto en la investigación.
4) Los ítems deben formularse en forma clara y concisa, sin

ambigüedades. Cuando se trata de entrevistas semi-estructuradas
o el guión de focus group lo recomendable son preguntas abiertas.
En caso de cuestionarios se puede elegir entre preguntas abiertas o
cerradas. Un ejercicio para probar el ítem es que uno mismo
87
responda a la pregunta y analizar si la respuesta recoge la
información que se necesita. Al formular las preguntas evitar
insinuar la respuesta que nos gustaría oír o evitar dirigir la
respuesta a nuestros intereses.
5) Para redactar los ítems es importante tener en cuenta a los sujetos

a quienes está dirigido el instrumento (edad, sexo, años de
estudios, cultura). Asimismo, cuidar el vocabulario que se utiliza
para asegurar la comprensión de las preguntas.
6) Una vez formulado el listado de los ítems se procede a diseñar el

instrumento. Para ello, es necesario ordenar los ítems de acuerdo a
criterios. Por ejemplo, de los más sencillos a los más complejos, de
los más personales a los más abstractos o viceversa. Se pueden
organizar en áreas o secciones o se pueden organizar de acuerdo a
la estructura de los ítems (por ejemplo, en un cuestionario primero
las preguntas cerradas, y al final las preguntas abiertas). Ello
supone decidir la mejor manera de presentar las preguntas de
acuerdo a los objetivos de la investigación y los sujetos
informantes.
Asimismo, es momento de delimitar el número de ítems lo que

permitirá eliminar, integrar o construir ítems
7) Definido el orden de los ítems, se define el formato y la estructura

del instrumento. El formato debe permitir un fácil manejo y óptimo
uso durante la aplicación y organización de la información, más aun
en casos que el instrumento sea autoadministrado. El instrumento
debe tener las siguientes partes:
Título: vinculado con el objeto de estudio
Saludo y explicación de los objetivos del instrumento.

Agradecimiento.
Datos de identificación: definidos de acuerdo a la información

que se necesita para organizar la información.
88
Instrucciones de la aplicación. En caso de ser un instrumento
que se autoadministra se debe cuidar mucho esta parte.
Ítems (organizados de acuerdo al criterio asumido)
Observaciones
Cuidar la redacción y aspectos formales del instrumento (tipo de
letra, espacios) más aun cuando se trata de un cuestionario que es
autoadministrado. La forma de presentación del instrumento es
importante para que el sujeto que lo utilice se sienta motivado a
responderlo. Por tanto, no debe ser de muchas páginas.
8) Planificar la administración del instrumento.

Sujetos a quienes se aplicará el instrumento. Contactarse con
ello. Solicitar permisos y explicar los objetivos del trabajo.
Forma como se aplicará: en grupo, individual.
Lugar y hora de aplicación del instrumento. Prever los espacios
en donde se aplicará el instrumento.
Tiempo previsto de aplicación. Considerar la disponibilidad de los
sujetos.
Recursos necesarios: grabadora, micrófono, cuestionarios,
papeles, lapiceros, entre otros, según sea el caso. En focus
group se suele invitar algo para compartir (café, galletas).
9) Concluida una primera versión del instrumento es necesario
someterlos a prueba (juicio de expertos, juicio de pares, aplicación
a muestra similar – estudio piloto). La prueba sirve para:
Evaluar si realmente permiten recoger la información que

buscamos recoger de acuerdo al objetivo del trabajo.
Examinar si las instrucciones y los ítems formulados son
comprendidos a cabalidad. Evaluar el vocabulario utilizado.
Analizar la funcionalidad del orden y secuencia de las preguntas.
Detectar preguntas o ítems que tengan escasa utilidad para los
objetivos de la investigación.
Determinar la duración real de la aplicación.
Probar la practicidad del instrumental (cuestionarios, grabadora,
espacios).
89
Afrontar situaciones no previstas o compilar respuestas
desconocidas.
En caso de un cuestionario con preguntas cerradas, evaluar si
las categorías son exhaustivas y mutuamente excluyentes.
Ensayar la forma cómo se analizaría la información.
Para el caso del juicio de expertos:
Seleccionar a dos o tres expertos que conozcan del tema de estudio

o que conozcan de investigación (construcción de instrumentos) y
que tengan el grado de magíster o doctor. Para facilitar la
evaluación del instrumento es importante presentar el problema y
los objetivos de la investigación, y a quién estaría dirigido el
instrumento. Ayuda la siguiente matriz:
Objetivo/ Indicador
hipótesis es
Para la prueba piloto:
Escoger una muestra similar a la muestra de estudio. Organizar la

administración del instrumento según las indicaciones dadas en el
acápite 8.
Después que el instrumento ha sido sometido a prueba se debe

revisar y reformular el instrumento con las observaciones
realizadas. Puede ayudar el siguiente cuadro comparativo para dar
cuenta de los cambios realizados.
Ítem o pregunta Ítem o pregunta Razones de

original modificada cambio
90
Completa las matrices para construir un instrumento de
investigación acorde al problema de investigación
Fuente de
Objetivo/hi Indicadore Instrument
Variables informació
pótesis s os
n
Objetivo/hi Indicadore
pótesis s
91
6.3. LA OBSERVACIÓN
6.3.1. Definición de observación
La observación es una técnica de elaboración de informaciones que

permite acumular y sistematizar información sobre un hecho o fenómeno
social que tiene relación con el problema que motiva la investigación.
Consiste en el uso sistemático de nuestros sentidos orientados a la
captación de la realidad que queremos estudiar. El hombre, a través de sus
sentidos capta la realidad que lo rodea, que luego organiza
intelectualmente.
En la aplicación de esta técnica, el investigador registra lo observado,

más no interroga a los individuos involucrados en el hecho o fenómeno
social; es decir, no hace preguntas, orales o escritas, que le permitan
obtener los datos necesarios para el estudio del problema.
La observación tiene la ventaja de facilitar la obtención de datos lo

más próximos a como éstos ocurren en la realidad; pero, tiene la
desventaja de que los datos obtenidos se refieren sólo a un aspecto del
fenómeno observado.
Esta técnica es fundamentalmente para recolectar datos referentes al

comportamiento de un fenómeno en un “tiempo presente”; y no permite
recoger información sobre los antecedentes del comportamiento observado.
Asimismo, la observación nos permite conocer los proyectos de vida,

expectativas, ni actitudes latentes en los individuos y grupos que el
investigador observa. Complementándose, entonces, con la técnica de la
entrevista o la encuesta y/o la técnica del análisis de contenido;
dependiendo esto del tipo y alcances de la investigación.
Uno de los principales riesgos en el uso de la técnica de la observación

es el sesgo o distorsión que el investigador pueda producir en el registro de
la información, como consecuencia de diversos factores, tanto de carácter
personal (mala memoria; prejuicios; estereotipos; ideologías; etc.) como
factores coyunturales (por ejemplo, la falta de condiciones apropiadas para
el registro de los datos).
92
El investigador debe registrar la información en forma veraz y lo más
objetivamente posible, de manera descriptiva y detallada, sin ningún tipo de
interpretación.
Una estrategia para evitar en gran medida el análisis del problema con
una información que contenga elevados márgenes de error, es que sean
más de un investigador quienes observen y registren los hechos; de esta
manera se puede realizar una crítica o proceso comparativo de control de
calidad de los datos, detectando las inconsistencias y contradicciones, así
como correlacionando estadísticamente la información registrada por todos
los investigadores a fin de determinar u grado de validez y confiablidad.
A través de innumerables observaciones sistemáticamente

repetidas, Mayas y Caldeos lograron penetrar en los secretos del
movimiento de los cuerpos celestes; observando miles de casos
concretos Mendel pudo formular las leyes sobre la herencia.
6.3.2. Tipos de observación
A) Observación directa
Es aquella realizada por el investigador sin la intermediación de otros

actores sociales en el momento en que un suceso o fenómeno existe o está
ocurriendo.
Los principales datos que podemos obtener son sucesos, conductas y

condiciones ambientales. A partir de ellos, mediante el análisis, podemos
llegar a pautas, estructuras y condiciones sociales.
B) Observación indirecta
Se denomina indirecta porque el investigador no recoge directamente

los datos disponibles sino mediatizados por el relato o la manifestación que
de ellos hace una determinada selección de personas. Es decir, cuando el
93
investigador entra en conocimiento del hecho o fenómeno observando a
través de las observaciones realizadas anteriormente por otra persona.
Valiéndose de libros, revistas, informes, grabaciones, fotografías, etc.,
relacionadas con lo que estamos investigando, los cuales han sido
conseguidos o elaborados por otras personas que observaron el fenómeno o
hecho.
C) Observación participativa
Es aquella observación en la que el investigador convive en la realidad

a investigar, lo que le permite un acercamiento real a los hecho o
fenómenos.
Al respecto Rafael Bisquerra (1996:263), señala que “es una técnica

que consiste en lograr una interpretación de los actos que puedan obtenerse
mediante este intercambio natural, en el que se aprende a conocerlos y el
investigador se familiariza con sus costumbres y creencias, mucho mejor
que si fuera un informante pagado (…)”.
Para Miguel Martínez (1999:63), “es la técnica clásica primaria y más

usada por los etnógrafos para adquirir información para ello el investigador
vive lo más que puede con las personas o grupos que desea investigar,
compartiendo sus usos, costumbres, estilo y modalidades de vida”.
Por su parte Woods (1999) enfatiza que la observación participante “es

el método más importante de la investigación etnográfica, este método
combina otros métodos logrando estilos de investigación a través de la
observación vigilamos experiencias y procesos mentales propios al
observador participante lo vemos envuelto y enfrentado con problemas del
grupo”.
Esta técnica permite ir a los protagonistas, participar en su

construcción y a su vez permite co-construir a partir de los encuentros en el
contexto por medio de la reflexión de las relaciones que se presentan
cotidianamente y la construcción de significados, participando del proceso
de construcción descubriendo el sentido, la dinámica y los procesos de los
acontecimientos que viven los protagonistas en el medio en que se
94
desarrolla; dando lugar al análisis, interpretación y la comprensión de la
realidad.
Es la observación desde dentro de la población. El investigador se

incorpora a ella y participa de las tareas y acontecimientos cotidianos, a fin
de conocer las relaciones sociales de producción, la ideología predominante,
la respuesta que da a sus problemas y a los de la región y el país.
Observación participante.- Es aquella en la que el

investigador de una u otra manera se introduce y actúa
en el grupo observado como un miembro más del grupo.
Ello implica un tiempo prolongado en el grupo. La
observación es más abierta y flexible Para ello, se utiliza
como instrumentos: las notas de campo o el diario de
campo. Este tipo de observación suele utilizarse en las
investigaciones de corte cualitativo.
En esta observación, el investigador vive la problemática, por lo tanto,

los datos que obtenga son concretos de mayor confiabilidad.
La observación participante, por otra parte, implica la necesidad de un

trabajo más dilatado y cuidadoso, ya que el investigador debe
primeramente ingresar al grupo, comunidad o institución en estudio para,
una vez allí, ir realizando la doble tarea de desempeñar roles dentro del
conjunto y de ir recogiendo los datos que desea conseguir. Por lo tanto, es
preciso confundirse con las personas sobre las que recae la investigación,
sin abandonar la actitud observadora. Con esto se consigue ser testigo de
los hechos "desde adentro", y el observador no sólo puede percibir las
formas más exteriores de la conducta sino también experimentar en carne
propia las actitudes y valores que se relacionan con el comportamiento en
95
estudio. Esta información resulta, por lo general, más confiable que la que
se obtiene por medio de entrevistas, ya que los hechos se observan a
medida que se producen y tal como se producen.
La observación participante puede variar desde una afiliación total al

grupo hasta una participación limitada y condicionada, tanto en cuanto al
tiempo como en cuanto a las funciones asumidas por el observador. No es
necesario que éste lleve a cabo exactamente las mismas actividades que
realizan los demás miembros del grupo; en lugar de ello, puede buscarse
algún papel que sea aceptable dentro de la comunidad y que el observador
pueda desempeñar razonablemente bien. En todos los casos, es importante
que no se divulgue la verdadera finalidad de su participación y que cuide
todos los detalles de su aspecto personal, de sus gestos y ademanes, de las
palabras y opiniones que expresa, para no aparecer como un participante
anómalo, porque esto puede generar hacia él una actitud de desconfianza o
un trato atípico, bloqueando la información que recibe y llegando hasta a
distorsionar las actividades que el grupo normalmente realiza.
En cuanto a las desventajas de la observación participante, debemos

mencionar que el excesivo compromiso que adopta el investigador frente al
grupo puede llegar a provocar una identificación tan intensa que altere su
objetividad y distorsione su percepción; que acepte, dentro del grupo
investigado, una sola de las posiciones posibles; y los enormes costos que
pueden estar asociados a trabajos de tan larga duración.
Mientras que las ventajas son muchas, esencialmente permite obtener

información directa, confiable e incuestionable.
En la práctica, es conveniente efectuar las tareas de observación en

equipo, para tener una mayor cobertura de los sucesos y para evitar los
siempre posibles errores de percepción. Los datos pueden ser así
confrontados o cotejados luego de su obtención par enmendar errores o
superar los vacíos que puedan existir. Cuando los sucesos de interés se dan
dentro de colectividades pequeñas o muy sensibles, es preferible reducir el
número de observadores, pues una presencia colectiva puede causar más
daños que beneficios.
96
Debemos distinguir también entre observaciones de situaciones
producidas espontáneamente, en la misma vida social, de las que se llevan
a cabo en condiciones controladas, experimentales, ya preparadas.
D) Observación no participante
La observación simple resulta útil y viable cuando se trata de conocer

hechos o situaciones que de algún modo tienen un cierto carácter público, o
que por lo menos no pertenecen estrictamente a la esfera de las conductas
privadas de los individuos.
Es factible mediante este procedimiento conocer hábitos de compra,

situándonos estratégicamente en los puntos de ventas, relevar formas de
comportamiento político, mediante la asistencia a actos de esa naturaleza, y
conocer otros aspectos de la conducta manifiesta de las personas: hábitos
de vestimenta, de concurrencia a lugares públicos, de trato social, etc. Casi
siempre sus resultados apuntan a lo más superficial o visible de la realidad
social.
¿Cuándo utilizar la observación?
• Cuando se busca privilegiar “el hacer” sobre el “decir”.
• Cuando se busca recoger información de “primera mano” en

situaciones vividas en un espacio y momento específico.
• Cuando se busca acceder a la vida cotidiana de una comunidad

u organización para recoger como suceden los acontecimientos
de modo natural.
• Cuando es difícil establecer comunicación verbal con los

informantes.
97
La observación simple puede adquirir también un carácter indirecto, si
apelamos al auxilio de instrumentos capaces de registrar información sobre
el problema. El uso de vidrios polarizados, de cintas magnetofónicas,
filmadoras, cámaras de televisión y otros aparatos es de indudable valor en
el estudio de la conducta humana, por la exactitud de sus registros y por la
confianza que proporcionan al investigador. Es conveniente utilizar estos
auxiliares siempre y cuando las circunstancias lo permitan. Por supuesto, el
uso de estos medios debe plantearse de modo tal que no perturben la
acción o situación, porque de lo contrario sus efectos serían más bien
contraproducentes.
E) Observación estructurada
Es aquella observación en la que de antemano establecemos una pauta

de observación explícita en que se detalla qué datos habremos de recoger.
Aquí la ventaja principal es que recogemos datos que pueden cuantificarse
más fácilmente, debido a su homogeneidad, y que podemos tener la certeza
de no haber olvidado registrar ninguno de los aspectos principales del
problema en estudio. Su desventaja radica en su poca flexibilidad frente a
circunstancias no previstas pero que pueden llegar a ser interesantes o
importantes para la investigación.
Observación sistemática.- Es aquella que se organiza de

modo estructurado, donde se define qué es lo que se va a
observar, cómo hacerlo y cuándo hacerlo. Para ello se elabora o
adopta instrumentos que recojan dicha información, tales como
las listas de chequeo, las escalas de actitudes o las guías de
observación. Este tipo de observación se suele usar más en
investigaciones de corte cuantitativo.
98
La observación estructurada se lleva a cabo cuando se pretende probar
una hipótesis, o cuando se quiere hacer una descripción sistemática de un
fenómeno; es decir, cuando estamos realizando un estudio o investigación
en el que sabemos exactamente lo que vamos a investigar.
F) Observación no estructurada
Este tipo de observación permite una actuación con suma flexibilidad,

recogiendo sólo aquellos datos que van apareciendo, anotando las
impresiones generales que causan los sucesos, de una manera espontánea
y poco organizada. Ofrece las ventajas de su gran capacidad de adaptación
frente a sucesos inesperados y de no pasar por alto ningún aspecto
importante que pueda producirse.
G) Observaciones semiestructurada
En este tipo de observación se detalla más o menos la pauta de

observación según las necesidades y posibilidades.
6.3.3. Registro y formalización de la observación
La tarea de observar no es una mera percepción pasiva de hechos,

situaciones o cosas.
Hablábamos de una percepción activa, lo cual significa seleccionar,

organizar y relacionar los datos referentes a nuestro problema. No todo lo
que aparece en el campo del observador tiene importancia y, si la tiene, no
siempre en el mismo grado; no todos los datos se refieren a las mismas
variables o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar
adecuadamente todo este conjunto posible de informaciones.
Resulta indispensable registrar toda observación que se haga, para

poder organizar luego lo percibido en un conjunto coherente. Los medios
más comúnmente utilizados son: cuadernos de campo, diarios, fichas de
observación, lista de cotejos, gráficos, mapas y otros.
El problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado

cuando se trata de la observación de fenómenos de tipo social. En muchas
99
circunstancias es prácticamente imposible tomar notas durante el
transcurso de la observación, pues ello originaría sospechas y recelo. En
situaciones extremas, no habrá más remedio que confiar en la memoria,
con todas las limitaciones que esto supone. Este inconveniente se allana
cuando los observadores son varios, ya que pueden redactar
independientemente sus informes para luego compararlos entre sí,
completando y depurando los datos obtenidos.
6.3.4. Procesos de la observación
Los pasos generales que el investigador sigue en el uso de la técnica

de la observación son:
a) Identificación y delimitación del problema motivo de estudio.
b) Contacto directo, a través de la observación, con el hecho o

fenómeno social relacionado al problema motivo de estudio.
c) Registro o toma nota de lo observado. Lo ideal es que el

investigador tome nota de los datos conjuntamente al desarrollo de
los acontecimientos que observa; sin embargo el registro debe
hacerse en circunstancias que eviten poner en peligro el desarrollo
normal del fenómeno como consecuencia de que los individuos
observados no se percaten que hay alguien que registra sus
comportamientos.
De todas maneras, el registro de la información, que comprende

una descripción objetiva y detallada de lo observado, debe hacerse
lo más inmediatamente posible a la ocurrencia de los
acontecimientos, a fin de evitar problemas derivados del uso de la
memoria o la interferencia de otros sucesos que pueden contaminar
la información pendiente de registro.
d) Sistematización de la información registrada, consolidada en una

matriz de datos, para su posterior análisis. Para sistematizar la
información en una matriz de datos donde se establezca la relación
entre unidades de análisis, variables y valores o respuestas, el
100
investigador deberá auxiliarse de la técnica de análisis de
contenido.
Asimismo, Rafael Bisquera (1996), precisa que para efectuar una

observación se debe seguir los pasos siguientes:
1. Formular una definición del objetivo de estudio.
2. Formular una explicación hipotética del fenómeno
3. Estudiar un caso a la luz de la hipótesis, con el objeto de

determinar si esta hipótesis se ajusta a los datos.
4. Si no se ajusta, se reformula de Hipótesis.
6.4. LA ENTREVISTA
6.4.1. Definición de entrevista
La entrevista es un diálogo planificado e intencionado con el propósito

de obtener información sobre el punto de vista y la experiencia de las
personas o grupos de personas. “(…) Es una forma de recoger opiniones,
percepciones, ideas y sentimientos de otros sobre problemas, hechos y
situaciones. Se compone de una seria de preguntas que permitan alcanzar
respuestas abiertas por parte del entrevistado (…). Un instrumento
pertinente puede ser una guía de preguntas” (BOGGINO Y ROSEKRANS;
2004:73)
En esta técnica participan en el diálogo dos o más personas con fines

de recolección de información, tendientes a describir, explicar, predecir
algunos hechos o fenómenos materia de investigación. Es decir, es una
interacción entre dos personas, una de las cuales (el investigador) formula
determinadas preguntas relativas al tema en investigación, mientras que la
otra (el investigado o entrevistado) proporciona la información que le es
solicitada.
101
¿Cuándo utilizar la entrevista?
• Cuando se necesita recoger información de modo indirecto,

pues no es posible observarla.
• Cuando se busca recoger la experiencia subjetiva de las
personas.
• Cuando se trabaja con una muestra pequeña de sujetos.
• Cuando se busca profundizar en el objeto de estudio.
• Se suele utilizar especialmente en las investigaciones de corte

cualitativo.
La entrevista es utilizada tanto en la investigación cuantitativa como

en la investigación cualitativa. “En investigación cuantitativa, se usa la
entrevista estructurada teniendo un conjunto de preguntas abiertas que
guardan referencia a variables e indicadores por estudiar. En investigación
cuantitativa, se usa la entrevista no estructurada, concebida básicamente
como una conversación informal (no directiva) sobre temas generales, para
recuperar ideas emergentes y poder describir las representaciones internas
de los sujetos” (CHIROQUE;2003:281).
6.4.2. Tipología de la entrevista
A. De acuerdo al número de personas que intervienen en la

entrevista
a) Entrevista personal o individual
La entrevista personal es aquella en la que el entrevistador y

entrevistado dialogan cara a cara. El entrevistador tiene que ser una
persona con buena preparación y presentación, buena voz y tener otras
habilidad técnicas necesarias. Así como, deben ser rápidos, precisos,
responsables y honrados en la recopilación de datos y que conozcan el
objetivo general de estudio y la importancia de la entrevista.
102
La entrevista personal tiene la ventaja de que el entrevistador puede
dirigir el comportamiento del entrevista, lo cual le permite obtener mejores
entrevistas.
La entrevista personal tiene grandes ventajas, así como algunas

limitaciones en su aplicación. Una de sus ventajas es la profundidad y el
detalle de información que se puede obtener. Otra ventaja es que el
entrevistador tiene más control sobre el entrevistado respecto a otros
métodos además de que puede cambiar el lenguaje o aclarar las dudas que
surjan para el entrevistado.
Una de las desventajas principales de esta técnica es el costo, ya que

implica un gasto por entrevista.
b) Entrevista grupal
Consiste en la entrevista a un grupo de 8 a 12 participantes. A este

tipo de entrevista se le llama grupo focal o focus group, que con mayor
detalle se ha abordado en el capítulo I.
B. De acuerdo a su estructuración
a) Entrevista no estructurada o conversacional informal
Es un tipo de entrevista más informal que no posee como base un

cuestionario es por tanto de carácter libre. En este caso el entrevistado lleva
la pauta, dando a cada respuesta la extensión y profundidad que desee e
introduciendo temas que juzgue importantes. La entrevista se desarrolla de
acuerdo a las respuestas que se vayan dando.
Este tipo de entrevista trabaja principalmente con la generación

espontánea de preguntas en el flujo natural de una interacción. Este tipo de
entrevista es adecuado cuando se desea mantener la mayor flexibilidad
posible para poder guiar las preguntas hacia la dirección que parezca la más
adecuada, según la información que surja de la conversación. Bajo estas
circunstancias, no es posible tener un conjunto predeterminado de
preguntas. La fortaleza de este enfoque es que el entrevistador es flexible y
altamente sensible a las diferencias individuales, los cambios en la situación
y la aparición de información nueva. “El rasgo esencial de este tipo de
103
entrevista es la flexibilidad en la relación entre el entrevistador y el
entrevistado, permitiendo un amplio margen en la reformulación de las
preguntas, en la profundización de algunos temas de interés para la
investigación y en la ruptura del orden en cuanto a la secuencia en que las
preguntas se habían pensado originariamente por el investigador”
(CHIROQUE;2003:133-134). La debilidad es que puede generar datos
menos sistemáticos, cuya clasificación y análisis serán difíciles y lentos.
Entre las ventajas de este tipo de entrevista, podemos anotar:
Se puede obtener información que difícilmente se obtendría con

otros instrumentos, como la percepción de emociones, creencias e
intereses mediante expresiones faciales, corporales y tono de voz.
Se puede aplicar a toda clase de personas y en situaciones diversas.
El entrevistado expresa sus respuestas utilizando diversos recursos

(lenguaje verbal y no verbal) y constatar si ha sido entendida su
respuesta o no.
Permite la profundización en temas de interés.
Permite obtener información complementaria a la que se pretendía

obtener, en la medida en que el entrevistado puede ampliar su
respuesta y enfatizar los puntos relevantes de ésta.
Tiene gran validez.
Sin embargo, presenta las siguientes desventajas:
La interpretación de las respuestas que emita el entrevistado puede

resultar subjetiva.
Se necesita más tiempo y es muy costosa por la inversión de tiempo

de los entrevistadores.
La interpretación de las respuestas puede leerse de diferente forma,

según el criterio del investigador que realiza el análisis de la
información.
Requiere de una experiencia, preparación y habilidad técnica del

entrevistador para obtener la información deseada.
104
b) Entrevista semi-estructurada o semi-estandarizada
Las entrevistas semi-estructuradas involucran la preparación de una

guía para la entrevista que enumere un conjunto predeterminado de
preguntas o temas que se van a tratar. Esta guía sirve como una lista de
verificación durante la entrevista y asegura que se obtenga básicamente la
misma información a partir de varias personas. Aun así, existe bastante
flexibilidad. El orden y el funcionamiento real de las preguntas no se
determina por anticipado. Además, dentro de la lista de temas o áreas
temáticas, el entrevistador tiene la libertad de dar mayor profundidad a
determinadas preguntas.
La ventaja del estilo de la guía de entrevista es que el hecho de

entrevistar a diferentes personas se hace más sistemático e integral, ya que
se delimitan los temas que se tratarán. Los desfases lógicos en la
información recopilada se pueden anticipar y estrechar, mientras la
entrevista fluye como una conversación espontánea.
La debilidad de este enfoque es que no permite que el entrevistador

guíe los temas o tópicos de interés que no se anticiparon en el momento de
la elaboración de la guía. Además, la flexibilidad del entrevistador en la
formulación y ordenamiento de las preguntas podría originar respuestas
sustancialmente diferentes según las personas, lo que reduce la capacidad
de comparación.
c) Entrevista estructurada, guiada, estandarizada o cerrada
La entrevista abierta estandarizada, consiste en un conjunto de

preguntas abiertas o cerradas cuidadosamente formuladas y ordenadas
anticipadamente. El entrevistador hace las mismas preguntas a cada uno de
los entrevistados, esencialmente con las mismas palabras y en el mismo
orden. “Su característica principal es su inflexibilidad, las preguntas son
presentadas exactamente como figuran en el cuestionario y en su mismo
orden. No se permite al entrevistador introducir modificaciones. Las
preguntas están, por lo general cerradas, es decir se le proporciona al
entrevistado una serie de alternativas de respuesta donde debe seleccionar
105
una u otras, ordenarlas, expresar su grado de acuerdo o desacuerdo, etc.
(…)” (CHIROQUE;2003:135).
Este tipo de entrevista puede ser especialmente adecuado cuando

existen varios entrevistadores y el evaluador desea minimizar la variación
de las preguntas. Resulta útil también cuando se desea obtener la misma
información de cada entrevistado en diversos puntos en el tiempo o cuando
hay limitaciones de tiempo para la recopilación y el análisis de los datos.
Las entrevistas de desarrollo estandarizadas permiten que el evaluador
reúna sistemáticamente datos detallados y facilitan la posibilidad de
comparación entre todos los entrevistados.
La debilidad de este enfoque es que no permite que el entrevistador

guíe los temas o tópicos que no se anticiparon en el momento de la
elaboración del instrumento. Además, las entrevistas abiertas
estandarizadas limitan el uso de preguntas alternativas a diferentes
personas, dependiendo de sus experiencias particulares. Esto reduce la
posibilidad de incorporar completamente las diferencias y circunstancias
individuales en la evaluación.
C. De acuerdo a la información que se desea obtener
a) Entrevista de sondeo
Este tipo de entrevista sirve para efectuar un análisis general al

problema a investigar, tratando de indagar sus causas, efectos,
características, etc.
b) Entrevista en profundidad
La entrevista en profundidad, denominadas por algunos autores

entrevista abierta, es muy adecuada cuando realmente lo que interesa
recoger la visión subjetiva y personal de los actores sociales; así como
cuando se busca la dispersión y heterogeneidad de puntos de vista
personales.
Como señala Alonso (1994) las entrevistas abiertas son especialmente

adecuadas cuando lo que queremos recoger en esa heterogeneidad son los
discursos prototipo o arquetipo en torno a lo investigado, cuando se buscan
106
los puntos de vista “representantes” de las diversas posturas que pudieran
existir.
Es un tipo de entrevista utilizado fundamentalmente en los estudios

cualitativos, su nombre indica que busca imbuirse con hondura en un
determinado tema; normalmente se realiza sólo con la presencia del
entrevistador y el entrevistado en un lugar tranquilo y que no esté sujeto a
molestias ni interferencias.
Asimismo, la entrevista en profundidad es un dispositivo

conversacional (entrevistador/entrevistado) con el que se recoge versiones
personales acerca de alguna experiencia, suceso, comportamiento, evento,
etc. con el fin entender y comprender la significación (convencional y
abstracta) y el sentido (contextual y concreto) que tienen los actores
sociales (personas) que nos los relatan.
Hay que señalar que dicho dispositivo conversacional no funciona de

modo automático, sino que como todo dispositivo de carácter social lo hace
en la medida que se establece y mantiene una relación productiva entre los
participantes. Se trata de una relación a dos en la que el entrevistador
incita, ayuda, provoca al entrevistado, con el fin de que construya y
entregue un discurso en donde exprese su forma de percibir, sentir, pensar,
vivir aquello que nos interesa investigar. Se trata efectivamente de la
construcción de un discurso, pues si bien hay partes del relato que son
mera descripción de lo ocurrido, un recordatorio, el entrevistado al hablar
también entra en justificaciones, explicaciones a posteriori, proyecciones de
lo que era o es su deseo.
En las entrevistas abiertas podemos entender a los entrevistados como

“informantes en el más verdadero sentido de la palabra. Actuando como
observadores del investigador, como sus ojos y oídos en el campo. En tanto
que informantes, su rol no consiste simplemente en revelar sus propios
modos de ver, sino que deben describir lo que sucedió y el modo en que
otras personas lo percibieron” (TAYLOR y BOGDAN;1992:127).
Por ello, la entrevista en profundidad implica hacer preguntas,

escuchar y registrar las respuestas y posteriormente, hacer otras preguntas
107
que aclaren o amplíen un tema en particular. Las preguntas son abiertas y
los entrevistados deben expresar sus percepciones con sus propias
palabras.
¿A quién entrevistar y a cuántos?
Es difícil decir a cuántos informantes debemos entrevistar e incluso a

quiénes. En definitiva, lo que se persigue es poder saturar el discurso
existente en torno al objeto de investigación, y esto a veces más que del
número de entrevistas depende de la calidad y contenido de las mismas.
Se pueden plantear inicialmente una serie de 2 a 3 entrevistas para

cada una de las posiciones polares o prototípicas en las que se ha
estructurado el discurso social a estudiar. Después, a partir de ello y según
se avance en la realización de tales entrevistas, se deberá ir rediseñando la
posible cantidad de entrevistas, acorde con las necesidades de saturación
discursiva que vayamos observando, así como con el grado de focalización y
profundidad que queramos proporcionar al estudio (exploratorio, de
confirmación de hipótesis, grado de descripción y comprensión de los
objetivos, etc.).
Sobre a quiénes entrevistar, naturalmente se tiene una idea previa,

basada en un perfil teórico que se define considerando algunas variables
referidas a individuos comprendidos dentro de la población objeto de
estudio. Algunas de las variables a considerar lógicamente han de ser
específicas en relación con lo que se quiere estudiar.
No se puede, por tanto, fijar a priori, y de manera cerrada, cuántas

entrevistas se van a hacer ni determinar qué informantes van a serlo
realmente y cuáles no van a resultar tan útiles, pero tampoco se trata de un
diseño muestral y de una selección última de las personas a entrevistar de
carácter fortuito o caprichoso.
¿Cómo empezar la entrevista? guión, inicio y arranque
El rol de entrevistador requiere de una mirada panorámica y

desapasionada sobre el espacio y el tiempo en que se va tejiendo o
108
construyendo la entrevista, siempre conduciendo, de la mejor manera, la
conversación al punto que interesa para la entrevista y para la investigación
en su conjunto.
Si decimos que se trata de un dispositivo conversacional, precisamente

el comienzo debe hacerlo creíble para el entrevistado. Conviene recordar
que no se trata de obtener respuestas sin más, sino de obtener el relato del
entrevistado, formulado desde sí; desde sus categorías, su registro
personal, sus prioridades, deseos y necesidades. Lo que nos importa es
cómo lo ve él y en este sentido nos interesa que sea él quien construya su
discurso; espontáneo, confiado, cómodo sin prisas ni cortapisas, ni
indicaciones de sentido alguno por nuestra parte. Para conseguir de forma
óptima este propósito metodológico, que es el que mejor nos puede
asegurar la calidad de la entrevista, debemos tomarnos tiempo suficiente
para asegurar un buen inicio. Un inicio en el que tengan cabida un saludo
distendido, una correcta presentación y un cierto encuadre técnico, y todo
ello antes de formular propiamente la pregunta de arranque.
En la presentación, además de presentarnos procederemos con el

ritual propio de quien ha invitado a alguien a su casa, agradeciendo su
presencia, invitando con gestos y tono a que se sienta cómodo, invitándole
a tomar algo (refresco, café o agua). Después se puede proceder a dar
alguna explicación relativa al estudio, de forma que sin ofrecer grandes
explicaciones, que pudieran distorsionar su posterior discurso espontáneo y
abierto, se le diga qué tipo de investigador, qué tipo de estudio se está
realizando y cuál será la utilización de los resultados, así como de sus
palabras en concreto, asegurando en todo momento el anonimato de cuanto
diga.
Finalmente, se establecen las bases relativas a lo ya acordado en

parte, sobre la duración de la entrevista (30 a 40 minutos
aproximadamente) y el papel de cada cual en la entrevista: se trata de que
nos vaya contando al hilo de algunas preguntas que le iremos formulando, o
sobre algunos comentarios u observaciones que pudiésemos introducir. A
estas alturas, cuando han transcurrido de 3 a 5 minutos, puede resultar
menos violento solicitarle permiso para grabar la conversación, reforzándolo
109
con el interés que para nosotros tiene el que nada de lo que se diga se
pierda.
La pregunta de arranque debe seguir aún pendiente, no debe haberse

formulado mezclada con todo lo anterior, para evitar equívocos, confusión o
dobles formulaciones con alguna que otra contradicción no deseada. Se
debe haber reservado para, una vez obtenida la autorización de grabar y
tener más o menos asegurado un ambiente confortable, formulársela
coloquialmente pero con una cierta solemnidad, como centrándolo en que
ya puede comenzar a contarnos. Debe formularse con el grado de
focalización que se haya decidido, pero no dejándolo a la improvisación,
pues muchas veces el propio investigador desenfoca la entrevista y luego
tarda en arreglarlo, si es que puede, pues no se puede decir que nos
cuenten según lo vean y al momento de comenzar su relato intentar
ponerse directivos porque nos hemos descuidado con un mal arranque.
A continuación, se espera que la persona se exprese y se conduzca en

el principio como mejor le parezca, tratando de escuchar muy bien por
dónde endereza su relato, para captar por dónde van sus ideas, su punto de
vista, al que hay que tratar de ceñirse aunque tengamos nuestras propias
preguntas, pero que no se pueden lanzar, violentando los ejes significantes
y el sentido de su relato.
Cuando se hace una entrevista, hay que estudiar y planificar muy bien
el inicio, el arranque y las actitudes durante los primeros 5 a 10 minutos. Si
todo sale bien, la entrevista suele prosperar sin problemas mayores. En
cambio, si se improvisa, se descuidan los detalles o se atropella su forma de
alumbrar la historia, es posible que la entrevista se quede en menos buena
o incluso se estropee bastante.
Asimismo, se puede iniciar con la formulación de pregunta de contexto

(calentamiento) y gradualmente llega a las preguntas fundamentales sobre
el tema de diálogo (climax) y luego desciende gradualmente (descanso). Se
recomienda lo siguiente:
 Dejar que el informante hable lo más posible.
 Crear situaciones hipotéticas: ¿qué haría usted si...?
110
 Manifestar ignorancia cultural: Yo no sabía que esto era así...
 Expresar interés en lo que dice el informante.
 Plantear preguntas que apunten a la manifestación en la

subjetividad del informante.
 En algunos momentos, antes de hacer otra pregunta, recapitular lo

que el informante ha manifestado. Esto sirve para darle oportunidad
de corregir o para reafirmar lo que se ha dicho: Usted me dijo que...
entonces...
 Plantear preguntas indirectas cuando sea necesario. Estas pueden

hacerse a través de ejemplos: ¿Me podría decir qué hacen los
habitantes de esta comunidad cuando beben demasiado?
 Observar conductas no verbales: Gestos y actitudes del informante.
Guía de entrevista
Para la continuidad de la entrevista puede resultar útil contar con una

guía de ésta, siempre recordando que no se trata de un listado rígido e
inevitable de preguntas, que hubiéramos de formular sin remedio en los
términos y secuencia en que se tienen escritas. Se trata de “una lista de
áreas generales que deben cubrirse con cada informante” (TAYLOR y
BOGDAN; 1992), o como dice Alonso (1994): “El mínimo marco pautado de
las entrevistas es un guión temático previo, que recoge los objetivos de la
investigación y focaliza la interacción”.
Si el entrevistado nos va contando cosas que se tienen anotadas en la

guía, se debe escuchar atentamente, porque no hay necesidad de
preguntar. Cuanto menos se intervenga mejor. Los espacios para intervenir
deben conllevar la entrevista al tiempo hacia lo conversacional de manera
dinámica y fluida, sin interrumpir las explicaciones, ni pisando la palabra.
Las intervenciones deben ser motivadoras y facilitadoras.
En ningún caso preguntar por preguntar, ni pasarse de confianza o de

listo y gracioso. Si se hace alguna interpretación acerca de algo subjetivo,
se debe hacer con sumo tacto.
111
En todo caso, tratar al entrevistado como a una persona que
reconocemos y estamos agradecidos por su colaboración, siendo sensibles a
lo que dicen y sienten, sin que ello degenere en «hacer la pelota». Se trata
de estar atentos, pero sin afectación, facilitando y favoreciendo que se
expliquen tal como desean, sienten y piensan.
Hay que partir de un convencimiento: la mayoría de las personas

comunes están a gusto y agradecidas de que se les escuche y se tenga en
cuenta su opinión y parecer sobre las cosas. No considerar esto o no
aprovecharlo, sin convencernos de que así suele ser el punto inicial de toda
entrevista, es perder parte de las posibilidades para hacer un buen trabajo
de campo.
Análisis del discurso y elaboración del informe
Una vez que se han realizado las entrevistas, se transcriben las

grabaciones magnetofónicas, literalmente, para trabajar con un texto.
Se trata de construir información a partir del análisis semiológico del

discurso contenido en el texto. Dicho de otra manera, en el análisis se
deconstruye un texto (el discurso de las entrevistas) para construir otro
texto nuevo (el informe).
No hay regla fija para ello, porque como señala Ibáñez (1986): “La
interpretación y el análisis del discurso no son obra de un algoritmo sino de
un sujeto investigador”, lo cual no quiere decir que haya ausencia de
método para analizar los discursos.
Lo primero que debemos hacer es leer y releer repetidas veces las

entrevistas, subrayando y anotando al margen las significaciones que tienen
esos discursos para los hablantes. Una frase o un párrafo pueden significar
varias cosas en una primera lectura, e irse aclarando en las sucesivas en
función de relacionarlos con otras frases o párrafos expresados en otro
momento de la entrevista o en otras entrevistas.
Para este cometido, la unidad de análisis preferente es la frase (dentro

de su contexto discursivo), y el referente teórico con el que se “arropan”
esas frases, para llegar a entender la significación y sentido que encierran,
112
se nutre de una matriz paradigmática amplia: lingüística, psicoanálisis,
teoría de las representaciones sociales, interaccionismo simbólico,
constructivismo, sociologías comprensiva y del conocimiento, antropología,
etc.
Los pasos a seguir para el análisis y elaboración del informe son:
1) Seleccionar las expresiones, frases y dichos de las personas que

mejor nos informan sobre sus diversos puntos de vista.
2) Encontrar la significación y sentido que tiene para ellas esos dichos

o frases, centrando en ello el esfuerzo de análisis semiológico y
toda cuanta labor hermenéutica fuera precisa.
3) Organizar coherentemente las frases, los dichos y las notas

informativas, para poder estructurar el conjunto de categorías,
ordenadas y jerarquizadas, con las que vertebrar el informe, en
cada una de los cuales se desarrollen los resultados del análisis,
acompañando a la información elaborada en cada caso las frases o
dichos en que se sustenta.
El informe, como en toda investigación, debe ser redactado teniendo

en cuenta la aplicabilidad que se le va a dar.
D. Otros tipos de entrevistas
a) Panel
Consiste en formular en intervalos iguales de tiempo y a las mismas

personas las mismas preguntas, con la finalidad de verificar la evolución de
las opiniones, conocimientos u otros aspectos.
b) Entrevista focalizada
Consiste en formular preguntas a determinadas personas de manera

muy particular con el propósito de conocer sus experiencias objetivas,
actitudes o respuestas emocionales. Tiene la particularidad de concentrarse
en un único tema. El entrevistador deja hablar sin restricciones al
entrevistado, proponiéndole apenas algunas orientaciones básicas pero,
113
cuando éste se desvía del tema original, el entrevistador vuelve a centrar la
conversación sobre el primer asunto.
Se emplea normalmente con el objeto de explorar a fondo alguna

experiencia vivida por el entrevistado o cuando los informantes son testigos
presenciales de hechos de interés o de acontecimientos históricos.
Requiere de gran habilidad en su desarrollo, para evitar tanto la

dispersión temática como caer en formas más estructuradas de
interrogación.
c) Entrevista no formal
Es el tipo de entrevista menos estructurada posible, ya que se reduce

a una simple conservación sobre el tema en estudio. Lo importante no es
definir los límites de lo tratado ni ceñirse a algún esquema previo, sino
"hacer hablar" al entrevistado, de modo de obtener un panorama de los
problemas más salientes, de los mecanismos lógicos y mentales del
entrevistado, de los temas que para él resultan de importancia.
¿Qué exige la entrevista?

• Prever el lugar, la hora y los recursos más adecuados para
la entrevista.
• Seleccionar a los sujetos claves y dispuestos a dar
información relevante.
• Habilidades del entrevistador: de comunicación, de
escucha y confianza, de reacción a las respuestas.
• La grabación y la transcripción de la información para su
posterior análisis.
114
Es de gran utilidad en estudios exploratorios y recomendable cuando
se trata de abordar realidades poco conocidas por el investigador. También
suele utilizarse en las fases iniciales o aproximativas de investigaciones de
cualquier naturaleza, recurriendo a informantes claves que pueden ser
expertos sobre el tema en estudio, líderes formales o informales,
personalidades destacadas o cualquier persona que posea información para
la investigación.
Lo más importante es dar al entrevistado la sensación clara y definida

de que puede hablar libremente, alentándolo y estimulándolo para que lo
haga y cuidando de no influirlo demasiado con nuestras actitudes o las
palabras que decimos.
d) Entrevista repetida
Son similares al panel, sin embargo los entrevistados son distintos a lo

largo del tiempo de investigación.
e) Entrevistas múltiples
Es la aplicación en forma repetida de la entrevista a una misma

persona, para ir anotando sus actitudes, sentimientos, reacciones,
recuerdos, etc.
6.4.3. Procesos de la entrevista
Para efectuar la entrevista se debe considerar el proceso siguiente:
A. Preparación de la entrevista
La preparación o planificación de la entrevista establece el éxito o el

fracaso; pues, en este proceso se elaboran los instrumentos necesarios para
su ejecución. Es necesario tener en cuenta los pasos siguientes:
 Preparación de la guía de preguntas.- Las preguntas de la

entrevista deben ser específicas para obtener la información
requerida, evitando aquellas que son irrelevantes, fuera del objeto
de estudio y sin sentido. “En la entrevista estructurada el
entrevistados debe formular las preguntas en forma o con la
redacción que se le ha dado en el cuestionario, por es importante
115
formular las preguntas con las mismas palabras empleadas en la
cédula, sino también con una forma o entonación”
(CHIROQUE;2003:142).
Cuando se trata de preguntas abiertas, es preciso que el

entrevistador realice preguntas adicionales para esclarecer la
respuesta.
 Tiempo.- Se debe establecer un tiempo estimado para la

realización de la entrevista, anotando fechas y horas para su
realización en una agenda.
 Lugar.- Es preciso determinar el lugar de la realización de la

entrevista, en la que debe haber comodidades básicas para su
ejecución.
B. Ejecución de la entrevista
La ejecución de la entrevista es de vital importancia porque es la

puesta en marcha de lo planificado. Es necesario tener en cuenta los pasos
siguientes:
 La inducción.- Es la primera reacción del entrevistado ante la

entrevista. El entrevistador debe causar una buena impresión,
presentándose a sí mismo, a su organización y el objetivo de la
entrevista. Asimismo, Es necesario establecer una relación amical
entre el entrevistar y el entrevistado; para tal efecto, es necesario
“romper el hielo” y crear una atmósfera de confianza y cordialidad.
Asimismo, se hace conocer que la entrevista será grabada o
filmada.
 La entrevista propiamente dicha.- Luego de haber establecido

un buen ambiente de comunicación, l entrevistador debe conducir
la entrevista siguiendo la guía de preguntas preestablecida.
Siguiendo a Chiroque (2003:145), durante la entrevista se debe
tener en cuenta:
116
o El entrevistador puede tener el cuestionario en la mano, pero las
preguntas deben realizarse de la forma más natural posible,
evitando dar la impresión de interrogatorio.
o Ser cortés, absteniéndose de emitir juicios de valores.
o No se debe dar tiempo entre pregunta y pregunta, su desarrollo

debe ser como el de una conversación cualquiera. Se puede
introducir frases como “bien”, “lo escucho”, “de acuerdo,
escuchando atentamente lo que se dice, guardándose de
anticiparse a las respuestas.
o Conservar el control de la entrevista, evitando las divagaciones y

los comentarios al margen de la cuestión.
o Evitar el cuchicheo y las frases carentes de sentido.
o El entrevistador no debe dar nunca su opinión, no se admite

ningún tipo de discusión ni de justificación.
C. Final de la entrevista
Es necesario agradecer al entrevistado por la información brindada,

recalcando la importancia de estos datos para la investigación.
6.4.4. Características de la entrevista
Las características de la entrevista son:
Generalmente solo dos personas hablan.
Generalmente hay muchas preguntas y respuestas en torno a un

solo tema.
La entrevista tiene un propósito definido que puede ser: Obtener

información, darla, guiar, dar o recibir indicaciones o
recomendaciones, etc.
117
6.5. LA ENCUESTA
6.5.1. Definición de encuesta
Es una técnica que recoge de modo muy estructurado, mediante un

cuestionario, las opiniones, descripciones o percepciones que tienen los
sujetos sobre el objeto de estudio.
Asimismo, se define como una investigación realizada sobre una

muestra de sujetos representativa de una población más amplia, utilizando
procedimientos estandarizados de interrogación con el fin de obtener
mediciones cuantitativas de una gran variedad de características objetivas y
subjetivas de la población; obteniendo datos de interés sociológico
mediante la interrogación.
Esta herramienta es la más utilizada en la investigación de ciencias

sociales. A su vez, utiliza los cuestionarios como medio principal para
allegarse información. De esta manera, las encuestas pueden realizarse
para que el sujeto encuestado plasme por sí mismo las respuestas en el
papel.
Es importante que el investigador sólo proporcione la información

indispensable, por ello debe comprender las preguntas. Más información, o
información innecesaria, puede derivar en respuestas no veraces.
De igual manera, al diseñar la encuesta y elaborar el cuestionario hay

que tomar en cuenta los recursos (tanto humanos como materiales) de los
que se disponen, tanto para la recopilación como para la lectura de la
información, para así lograr un diseño funcionalmente eficaz.
Según García Ferrando (2002), "prácticamente todo fenómeno social

puede ser estudiado a través de las encuestas", y podemos considerar las
siguientes cuatro razones que lo sustentan:
1) Las encuestas son una de las escasas técnicas de que se dispone

para el estudio de las actitudes, valores, creencias y motivos.
2) Las técnicas de encuesta se adaptan a todo tipo de información y a

cualquier población.
118
3) Las encuestas permiten recuperar información sobre sucesos
acontecidos a los encuestados.
4) Las encuestas permiten estandarizar los datos para un análisis

posterior, obteniendo gran cantidad de datos a un precio bajo y en
un período de tiempo corto.
Limitaciones de la encuesta
• El grado de libertad del sujeto que responde las preguntas se
reduce a contestar las alternativas de respuesta planteadas
por el investigador.
• La poca flexibilidad en su uso.
• Impide profundizar en las razones o explicaciones de las
respuestas.
6.5.2. Características de la encuesta
La encuesta tiene las siguientes características:
 La encuesta es una observación no directa de los hechos, sino por

medio de lo que manifiestan los interesados.
 Es una técnica preparada para la investigación.
 Permite una aplicación masiva, que mediante un sistema de

muestreo pueda extenderse universalmente.
 Hace posible que la investigación social llegue a los aspectos

subjetivos de los miembros de la sociedad.
6.5.3. Clasificación de las encuestas
Las encuestas se clasifican atendiendo a los siguientes criterios:
119
A. Por el ámbito que abarcan
a) Encuestas exhaustivas y parciales: Se denomina exhaustiva

cuando abarca a todas las unidades estadísticas que componen
el universo o población estudiado. Cuando una encuesta no es
exhaustiva, se denomina parcial.
B. Por la forma de obtener las informaciones
a) Encuestas directas e indirectas: Una encuesta es directa

cuando la unidad estadística se observa a través de la
investigación propuesta registrándose en el cuestionario. Será
indirecta cuando los datos obtenidos no corresponden al
objetivo principal de la encuesta pretendiendo averiguar algo
distinto o bien son deducidos de los resultados de anteriores
investigaciones estadísticas.
C. Por su contenido
a) Encuestas sobre hechos y encuestas de opinión: Las

encuestas de opinión tienen por objetivo averiguar lo que el
público en general piensa acerca de una determinada materia
o lo que considera debe hacerse en una circunstancia concreta.
Se realizan con un procedimiento de muestreo y son aplicadas
a una parte de la población ya que una de sus ventajas es la
enorme rapidez con que se obtienen sus resultados.
No obstante, las encuestas de opinión no indican

necesariamente lo que el público piensa del tema, sino lo que
pensaría si le planteásemos una pregunta a ese respecto, ya
que hay personas que no tienen una opinión formada sobre lo
que se les pregunta y contestan con lo que dicen los periódicos
y las revistas.
A veces las personas encuestadas tienen más de una respuesta

a una misma pregunta dependiendo del marco en que se le
haga la encuesta y por consecuencia las respuestas que se dan
no tienen por qué ser sinceras.
120
Las encuestas sobre hechos se realizan sobre acontecimientos
ya ocurridos, hechos materiales.
6.5.4. Procesos para realizar una encuesta
Vamos a desglosar a grandes rasgos los procesos que se siguen en la

realización de una encuesta:
A) Realizar un plan
Definir el objeto de la encuesta, formulando con precisión los objetivos

a conseguir, desmenuzando el problema a investigar, eliminando lo
superfluo y centrando el contenido de la encuesta, delimitando, si es
posible, las variables intervinientes y diseñando la muestra. Se incluye la
forma de presentación de resultados así como los costos de la investigación.
En definitiva, el primer paso es realizar un plan en donde intervengan

la formulación del problema, el resultado y los pasos que posteriormente se
darán para obtener los resultados.
B) Elaborar los mecanismos de búsqueda de datos
La formulación del cuestionario es fundamental en el desarrollo de una

investigación, debiendo ser realizado meticulosamente y comprobado antes
de pasarlo a la muestra representativa de la población.
C) Obtener los datos
El trabajo de campo, consiste en la obtención de los datos. Para ello

será preciso un buen trabajo de obtención de datos, la preparación de la
persona o personas que realizaran la encuesta y capacitarlos para redactar
con rigor la información obtenida.
Los datos, en muchas ocasiones son escritos, o grabados, o dibujados,

o filmados, o fotografiados. En todos los casos complementan la
documentación necesaria para la elaboración de los resultados finales.
121
D) Realizar el informe final
Los datos obtenidos serán procesados, codificados y tabulados hasta

obtener los resultados de la encuesta que serán presentados en el informe y
que servirán para posteriores análisis.
6.5.5. El cuestionario
A. Definición de cuestionario
El cuestionario es un conjunto de preguntas sobre los hechos o

aspectos que interesan en una investigación o en cualquier actividad que
requiera la búsqueda de información. Las preguntas son contestadas por los
encuestados. Se trata de un instrumento fundamental para la obtención de
datos.
El cuestionario se debe redactar una vez que se ha determinado el

objetivo de lo que se va a preguntar, de los que se necesita para la
investigación, de los datos que se nos solicitan o de las características que
deben ser evaluadas.
La encuesta responde necesariamente a lo que se ha desarrollado a

partir de los objetivos específicos, de tal modo que las preguntas que se
hagan respondan a la información que se desea obtener.
B. Tipos de cuestionario
a) Cuestionario individual. Es el que la persona contesta de

forma individual por escrito y sin que intervenga para nada el
encuestador. Se presenta en forma de boletín o cuadernillo en
donde se enumeran las preguntas dejando espacio para cada
respuesta. Puede perfectamente realizarse mediante recursos
electrónico, y cada día vemos en más ocasiones su utilización
por medios electrónicos, cibernéticos e informáticos: Internet
funciona ya en muchas ocasiones mediante cuestionarios
individuales.
b) Cuestionario entrevista o cuestionario lista. El cuestionario

es preguntado al encuestado en una entrevista por uno de los
especialistas de la investigación. El entrevistador va
122
preguntando al encuestado, anotando las respuestas en unas
hojas que contienen una especie de cuadrículas, reservando una
columna a la pregunta y una fila a cada de los encuestados.
c) Escalas sociométricas, que son unos cuestionarios especiales

donde las preguntas tienen atribuido un valor intelectual o su
rendimiento.
C. Las preguntas para un cuestionario
Un cuestionario está formado por una serie de preguntas. Si éstas

están formuladas adecuadamente, el cuestionario será válido.
Las preguntas se deben hacer de tal forma que las respuestas que se
ofrezcan reúnan dos condiciones imprescindibles, el de ser excluyentes y
exhaustivas para que de esta forma el encuestado no pueda elegir dos
respuestas a la misma pregunta, y al mismo tiempo, que en las respuestas
se presenten todas las posibilidades para que ningún encuestado la deje sin
contestar por no encontrar la respuesta. Es decir, a cada pregunta le
corresponde una y sólo una respuesta; y toda pregunta tiene una
respuesta.
El instrumento de la encuesta es el cuestionario que consiste en

una serie de preguntas formalizadas y –en algunos casos–
estandarizadas que deberá responder el sujeto encuestado. El
cuestionario asegura que todas las preguntas son planteadas de la
misma manera independientemente de quien sea el investigador o
el sujeto que responde. Incluso se puede mantener el anonimato
de las respuestas.
Las preguntas del cuestionario pueden ser abiertas (el sujeto puede
responder con sus propias palabras) o cerradas (cuando las
alternativas de respuesta están definidas de antemano).
El cuestionario se puede administrar de modo individual o
colectivamente y no debería llevar más de 30 minutos.
123
D. Clasificación de las preguntas
a) Según la forma de respuesta
Preguntas abiertas.- Son aquellas cuya respuesta no viene

especificada en el cuestionario, dejando libertad al encuestado
para que conteste según su criterio.
Tiene la ventaja de proporcionar una mayor riqueza en las

respuestas; mas, por lo mismo, puede llegar a complicar el
proceso de tratamiento y codificación de la información. Una
posible manera de manipular las preguntas abiertas es
llevando a cabo un proceso de categorización, el cual consiste
en estudiar el total de respuestas abiertas obtenidas y
clasificarlas en categorías de tal forma que respuestas
semejantes entre sí queden en la misma categoría.
Preguntas cerradas.- Son aquellas que contienen la

respuesta, pudiendo dividirse entre aquellas que tienen sólo
dos posibilidades respuestas como sí o no, y aquellas otras
preguntas de elección múltiple que incluyen varias respuestas
posibles para elegir una.
Tienen la ventaja de que pueden ser procesadas más

fácilmente y su codificación se facilita; pero también tienen la
desventaja de que si están mal diseñadas las opciones, el
sujeto encuestado no encontrará la opción que él desearía y
la información se viciaría. Para evitar esta situación se debe
realizar un estudio piloto y así obtener las posibles opciones
para las respuestas de una manera más confiable.
También se consideran cerradas las preguntas que contienen

una lista de preferencias u ordenación de opciones, que
consiste en proporcionar una lista de opciones al encuestado y
éste las ordenará de acuerdo a sus intereses, gustos,
etcétera.
124
El objetivo de la investigación es el que determina el tipo
de preguntas a utilizar y el contenido de las mismas.
b) Según su contendido
Preguntas de identificación.- Referidas a edad, sexo,

profesión, nacionalidad, etcétera.
Preguntas de hecho.- Referidas a acontecimientos

concretos. Por ejemplo: ¿terminó la educación básica?
Preguntas de acción.- Referidas a actividades de los

encuestados. Por ejemplo: ¿ha tomado algún curso de
capacitación?
Preguntas de información.- Para indagar los conocimientos

del encuestado. Por ejemplo: ¿sabe qué es un hipertexto?
Preguntas de intención.- Para conocer la intención del

encuestado. Por ejemplo: ¿utilizará algún programa de
computación en su labor cotidiana?
Preguntas de opinión.- para conocer la opinión del

encuestado. Por ejemplo: ¿qué piensa de la competencia
desleal en el mercado?
c) Según la función que cumple
Preguntas filtro.- Son aquellas que se realizan previamente

a otras para eliminar a los que no les afecte. Por ejemplo:
¿Tiene usted coche? ¿Piensa comprarse uno?
Preguntas trampa o de control.- Son las que su utilizan

para descubrir la intención con que se responde. Para ello, se
incluyen preguntas en diversos puntos del cuestionario que
parecen independientes entre sí, pero en realidad buscan
determinar la intencionalidad del encuestado al forzarlo a que
la conteste coherentemente (ambas y por separado) en el
125
caso de que sea honesto, pues de lo contrario “caería” en
contradicciones.
Preguntas de introducción o rompehielos.- Utilizadas

para comenzar el cuestionario o para enlazar un tema con
otro.
Preguntas muelle, colchón o amortiguadoras.- Son

preguntas sobre temas peligrosos o inconvenientes,
formuladas suavemente.
Preguntas en batería.- Conjunto de preguntas encadenadas

unas con otras complementándose.
Preguntas embudo.- Se empieza por cuestiones generales

hasta llegar a los puntos más esenciales.
E. Formulación de preguntas
Las preguntas deben formularse en un lenguaje claro, comprensible

por los encuestados, no incluir palabras demasiado técnicas que puedan
hacer que el encuestado se encuentre en inferioridad y se predisponga a
contestar mal o incluso a negarse.
Es conveniente tener en cuenta a la hora de formular un cuestionario,

los siguientes aspectos:
1) Que resulte cómodo a los encuestados, evitando consultar ficheros

o buscar datos que no se tengan a mano ya que podrán producirse
respuestas incorrectas e inexactas.
2) Que las preguntas sean formuladas de forma precisa para evitar
distintas interpretaciones, no ejerciendo influencia en la respuesta.
3) Dejar poca iniciativa al encuestado, ya que suele responder mal y
de forma imprecisa. No obstante, cuando las necesidades del
estudio lo requieran se deben admitir las preguntas abiertas.
Además, para la realización de un cuestionario eficaz y útil, Lilian

Cadoche y su equipo proponen 17 reglas fundamentales para su
elaboración:
126
1. Las preguntas han de ser pocas (no más de 30).
2. Las preguntas deben ser preferentemente cerradas y numéricas.
3. Redactar las preguntas con lenguaje sencillo.
4. Formular las preguntas de forma concreta y precisa.
5. Evitar utilizar palabras abstractas y ambiguas.
6. Formular las preguntas de forma neutral.
7. En las preguntas abiertas no dar ninguna opción alternativa.
8. No hacer preguntas que obliguen a esfuerzos de memoria.
9. No hacer preguntas que obliguen a consultar archivos.
10. No hacer preguntas que obliguen a cálculos numéricos
complicados.
11. No hacer preguntas indiscretas.
12. Redactar las preguntas de forma personal y directa.
13. Redactar las preguntas para que se contesten de forma directa e
inequívoca.
14. Que no levanten prejuicios en los encuestados.
15. Redactar las preguntas limitadas a una sola idea o referencia.
16. Evitar preguntas condicionantes que conlleven una carga
emocional grande.
17. Evitar estimular una respuesta condicionada. Es el caso de
preguntas que presentan varias respuestas alternativas y una de
ellas va unida a un objetivo tan altruista que difícilmente puede
uno negarse.
F. Preguntas que no deben hacerse
Preguntas de intelectuales: Por ejemplo: ¿Qué aspectos

particulares del actual debate positivista-interpretativo le
gustaría ver reflejados en un curso de psicología del desarrollo
dirigido a una audiencia de catedráticos?
Preguntas complejas: Por ejemplo: ¿Cuando planifica prefiere

consultar un libro determinado incorporando la terminología que
este propone o escoge varios libros de los que extrae un poco de
127
cada uno pero que explica con sus propias palabras para
hacerlos más accesibles a sus pretensiones?
Preguntas o instrucciones irritantes: Por ejemplo: ¿Ha

asistido alguna vez, durante su carrera profesional, a un curso
de cualquier clase, sobre investigación? Si tiene más de 40 años
y nunca ha asistido a un curso, ponga una marca en la casilla
rotulada NUNCA y otra en la casilla rotulada VIEJO.
Preguntas que emplean negaciones: Por ejemplo: ¿Cuál es

su sincera opinión sobre que ningún catedrático debería dejar de
realizar cursos de perfeccionamiento en investigación durante su
ejercicio profesional?
Preguntas demasiado abiertas: Por ejemplo: Use las páginas

del 5 al 10 para responder a cada una de las cuestiones acerca
de sus actitudes respecto a los cursos de perfeccionamiento en
general y a sus opiniones acerca de su valor en la vida
profesional.
G. Recomendaciones para redactar el cuestionario
Es fácil imaginar la importancia del planteamiento y la elaboración del

cuestionario; ya que de la forma en que este instrumento se elabore y se
redacte dependerán los resultados. Una encuesta no puede obtener buenos
resultados con un mal cuestionario, pues si el cuestionario es oscuro,
ambiguo o impreciso, los resultados jamás podrán ser menos oscuros,
ambiguos o imprecisos, sino al contrario: se acentuarán estas deficiencias.
Castañeda Jiménez propone tomar en cuenta lo siguiente:
1) En la elaboración o construcción del instrumento:
Hay que determinar los reactivos de acuerdo a lo que se

necesita observar.
Hay que determinar el orden de los reactivos de acuerdo a los

aspectos que se mencionan más adelante.
128
Se debe tener cuidado en la formulación de los reactivos. Una
formulación incorrecta o diferente puede dar lugar a
interpretaciones diferentes por parte del entrevistado a las que
el observador desea.
2) Respecto al orden de los reactivos:
Es conveniente situar los reactivos que sean más difíciles de ser

contestado honestamente al final, de esta manera no se
desanimará de antemano el entrevistado.
Otra opción es repetir dos o tres reactivos que posean la misma

información pero con diferente redacción. Estos reactivos de
control permitirán detectar cuándo el entrevistado está
contestando honestamente.
3) Respecto a la redacción de los reactivos:
La redacción, y el vocabulario, debe estar acorde a la persona

observada, tomando en cuenta su edad, nivel cultural, nivel
escolar, nivel socio-económico, etc.
Cada reactivo debe contener una y sólo una pregunta.
En la redacción de la pregunta no debe estar sugerida alguna de

las respuestas.
Tampoco conviene apoyarse o mencionar opiniones o

sugerencias ya existentes, como son posiciones de instituciones,
de personas, etcétera.
De manera muy similar, Lilian Cadoche y sus colaboradores proponen

una guía para preparar un cuestionario:
a) Decisiones sobre el contenido de las preguntas:
1. ¿Es necesaria la pregunta? ¿Será útil?
2. ¿Se necesitan varias preguntas sobre esta cuestión?
3. ¿Cuentan los informantes con los datos necesarios para

contestar la pregunta?
129
4. ¿Necesita la pregunta ser más concreta, específica e
íntimamente ligada con la experiencia personal del
informante?
5. ¿Es el contenido de la pregunta lo suficientemente general y

está libre de concreciones y especificidades falsas?
6. ¿Expresan las preguntas actitudes generales y son tan

específicas como suenan?
7. ¿Está el contenido de la pregunta polarizado o cargado en una

dirección sin preguntas acompañantes que equilibren el
énfasis?
8. ¿Darán los informantes la información que se les pide?
b) Decisiones sobre la redacción de las preguntas:
1. ¿Se puede malinterpretar la pregunta? ¿Contiene fraseología

difícil o poco clara?
2. ¿Expresa la pregunta adecuadamente la alternativa con

respecto al punto?}
3. ¿Es engañosa la pregunta por culpa de asunciones no

establecidas o de implicaciones que no se ven?
4. ¿Está polarizada la redacción?¿Está cargada emocionalmente o

inclinada hacia un tipo particular de contestación?
5. ¿Puede ser objetable por el informante la redacción de la

pregunta?
6. ¿Produciría mejores resultados una redacción mas

personalizada de la pregunta?
7. ¿Puede preguntarse mejor la cuestión, de manera más directa

o más indirecta?
c) Decisiones sobre la forma de respuesta de la pregunta:
1. ¿Puede contestarse mejor la pregunta con un impreso que

exija la contestación por una marca (o contestación corta de
130
una o dos palabras, o un número), de respuesta libre o por una
marca con contestación ampliatoria?
2. Si se usa la contestación por una marca, ¿cuál es el mejor tipo

de cuestión: dicotómica, de elección múltiple, o de escala?
3. Si se usa una lista de comprobación, ¿cubre adecuadamente

todas las alternativas significativas sin solaparse y en un
orden definible? ¿Es de una longitud razonable? ¿Es la
redacción de los ítems imparcial y equilibrada?
4. ¿Es fácil, definida, uniforme y adecuada para la finalidad, la

forma de respuesta?
d) Decisiones sobre la ubicación de la pregunta en la

secuencia:
1. ¿Puede verse influida por el contenido de las cuestiones

precedentes la contestación a la pregunta?
2. ¿Está dirigida la pregunta en una forma natural? ¿Está en

correcto orden psicológico?
3. ¿Aparece la pregunta demasiado pronto o demasiado tarde

desde el punto de vista de despertar interés y recibir la
atención suficiente?
6.6. EL GRUPO FOCAL
6.6.1. Definición de grupo focal
El focus group o grupo focal, tiene su origen en la Sociología y la

Antropología; surge a mediados de siglo pasado. El pionero en hacer uso es
Robert Merton, aunque su uso no se hace extensivo hasta la década de los
setenta, cuando es rescatada para su aplicación en el ámbito de la
Mercadotecnia.
El grupo focal es una técnica especial, dentro de la entrevista grupal,

cuya característica es el uso explícito de la interacción para producir datos
que serían menos accesibles sin la interacción en grupo. Las actitudes y los
131
puntos de vista sobre un determinado fenómeno no se desarrollan
aisladamente, sino en interacción con otras personas.
El grupo focal es “una conversación cuidadosamente planeada,

diseñada para obtener información de un área definida de interés, en un
ambiente permisivo y no directivo” (KRUEGER;1988:123). Su propósito
fundamental es comprender el por qué y el cómo las personas piensan o
sienten de la manera que lo hacen y no se pretende llegar a acuerdos; por
tanto, importa los aspecto comunes y las divergencias de los participantes.
En consecuencia, es una de las técnicas más usadas para aproximarse a las
corrientes de opinión que generan temas específicos. La razón que justifica
su utilización es que todas las organizaciones han de estar interesadas en
“(...) escuchar al cliente, al usuario (real o potencial) de sus servicios y
programas” (KRUEGER;1988:253).
6.6.2. Ventajas de grupo focal
El focus group ofrece las ventajas siguientes:
 La interacción entre los participantes, estimula la generación de

ideas creativas y la espontaneidad, provocando más fácilmente la
autoconfesión, y por ende una riqueza de la información.
 Ofrece la oportunidad de observar la interacción entre los

individuos.
 Es de gran utilidad sobre temas complejos, sobre los cuales se

dispone de poca información.
 Ofrece flexibilidad para explorar ciertos aspectos y dimensiones de

un problema.
 Ofrece información con alta validez subjetiva.
 Es relativamente rápida y menos costosa que otras técnicas.
 El carácter abierto y no directivo de la conversación ofrece

flexibilidad al investigador para explorar nuevos temas no
contemplados previamente y libertad a los participantes para
responder o no a las cuestiones planteadas.
132
 El grupo focal es de utilidad cuando se pretende investigar qué
piensan los participantes, pero resulta especialmente valioso para
averiguar por qué piensan de la manera que lo hacen. De esta
manera, el grupo focal llega donde otros métodos no pueden
alcanzar.
¿Cuándo utilizar el grupo focal?
• Cuando se busca explorar un nuevo problema de

investigación.
• Cuando se busca conocer una nueva población y su
dinámica social.
• Para reconocer percepciones y reacciones públicas
generadas en un grupo social.
• Se puede utilizar en el estudio de diversidad de temas,
con personas y ambientes diversos.
6.6.3. Desventajas o limitaciones del grupo focal
El focus group ofrece las desventajas siguientes:
 La presión del grupo puede coactar a algunos participantes y

limitar la confidencialidad.
 Las preguntas abiertas no permiten la medición de los fenómenos.
 Requiere experiencia del facilitador o moderador para no perder el

rumbo de la investigación.
 Está limitada la posibilidad de obtener mucha información de cada

participante.
 Los datos no tienen el carácter de representatividad estadística.
133
 La formación de un grupo homogéneo puede resultar difícil, así
como el análisis de datos.
6.6.4. Metodología de grupo focal
Su metodología consiste en propiciar el diálogo y la discusión en un

grupo pequeño de personas, para registrar y analizar la interacción e
intercambio de opiniones que allí se produce. A través del diálogo y en
función de temas específicamente definidos para cada ocasión, los
participantes expresan y elaboran su opinión sobre la base de lo que los
otros miembros del grupo van diciendo. Esta dinámica genera el
acercamiento y permite el tratamiento más profundo de los temas que se
abordan, al mismo tiempo que incentiva la discusión entre los participantes.
A. Rol del facilitador
El facilitador o moderador del focus group es la persona encargada de

dinamizar el diálogo. Su comportamiento incidirá en cuan fructífero y
espontáneo pueda ser éste. Por ello, el facilitador debe estimular y
promover la discusión grupal, antes que realizar entrevistas individuales a
los distintos miembros del grupo. Debiendo impulsar a los participantes a
expresar sus puntos de vista sobre cada aspecto del tema, así como
canalizar los puntos de vista expresados por los otros participantes hacia el
tema en debate.
El grupo focal está formado por grupos de 6 a 12 personas

conducidas por un moderador, que discuten sobre un tema
específico.
Las personas son seleccionadas de acuerdo a los objetivos de la

investigación. Las reuniones suelen durar entre una y dos horas
dependiendo del número de personas del grupo.
El instrumento principal que se utiliza es el guión de grupo focal

donde se señalan los temas que se discutirán en la sesión
previendo el tiempo aproximado de duración para cada tema.
134
El rol del facilitador es relativamente pasivo en cuanto a intervenciones
se refiere, su tarea es más bien a centrar la conversación del grupo en los
temas relevantes a la discusión. La capacidad del facilitador para orientar la
conversación no debe estar reñida con las propias inquietudes de los
participantes. Es decir, que se buscará siempre “no salirse del tema”
aunque se debe tener un manejo flexible para no inhibir a los participantes
y para permitirles expresar de manera completa y compleja sus opiniones.
La principal herramienta con la que cuenta el facilitador es una guía de

preguntas para alimentar y orientar la discusión. Es a través de esta guía
que la conversación va fluyendo. Sin embargo, es importante que el
facilitador tenga la suficiente apertura e “instinto” como para incorporar
preguntas relacionadas a las inquietudes que los participantes traen consigo
y que no han sido tomadas en cuenta como temática del focus group, pero
que resultan relevantes a la temática tratada.
B. Rol del observador
Otro actor importante de la dinámica de los grupos focales es el

observador quien como su nombre lo indica, asiste como espectador a la
conversación sin involucrarse en ella. La presencia de un observador
contribuye a tener otra perspectiva del desarrollo de la conversación y a
registrar información que va más allá de la discusión en sí misma. La propia
dinámica del facilitador impide que éste preste atención a detalles que no
estén contenidos dentro del lenguaje hablado; por lo tanto, la tarea del
observador es registrar información sobre aquellos elementos que una
grabadora y que el propio facilitador no puede registrar. Los participantes
proporcionan información a través de expresiones del lenguaje no verbal
que nos dan pistas sobre aquellas cosas que el grupo no dice explícitamente
pero que puede demostrar a través de gestos, silencios, miradas, etc.
El papel del observador adquiere mayor relevancia cuando por

distintas razones tenemos limitaciones en el uso de grabadoras o
filmadoras. El observador tiene que hacer uso de una alta capacidad de
síntesis, y ser capaz de poner en ideas claras y precisas al sentido de las
opiniones de los miembros del grupo.
135
C. Registro del observador
El observador cuenta con una guía de observación donde va anotando

las informaciones siguientes:
¿Quién o quienes hablan más?
¿Quién o quiénes hablan menos?
Silencios respecto a temas incómodos.
Maneras de acercarse a esos temas.
Interés de los participantes en el tema (si se muestran aburridos,

bostezan, se mueven mucho, etc.).
Lenguaje corporal (posición del cuerpo).
Intercambio de miradas (en busca de aprobación sobre un punto de

vista, miradas al suelo, miradas que evitan contacto, etc.).
¿Cómo se tratan o acercan a sus compañeros?
Resistencia a hablar sobre ciertos temas, etc.
Al mismo tiempo cuenta con una libreta de anotaciones donde apunta

ideas claves de la discusión y los sentidos de las mismas (a qué se refieren
cuando hablan de uno otro tema, significado de ciertas frases o palabras
etc.); normalmente, el observador es presentado como el secretario o
elemento de apoyo durante el desarrollo del focus group.
D. Organización del focus group
a) Número de participantes
El tamaño del grupo influye en la dinámica de la discusión. Grupos

pequeños generan discusiones más intensas y detalladas, incluyendo más
información sobre cada participante; sin embargo, si son demasiado
reducidos, se genera mayor tensión y pasividad. No existe una norma fija
en cuanto al número de grupos a realizar, dependerá del grado en que se
pueda agrupar atributos distintos en un mismo grupo respetando el criterio
de homogeneidad. Se admite la necesidad de organizar al menos 2 grupos
para cada variable de segmentación, pero debe prevalecer un criterio
136
flexible de realizar grupos hasta llegar a la saturación de la información
(DEBUS;1988:34).
Normalmente los focus group se hacen con la presencia de entre 8 a

12 personas que comparten características comunes. El número de
participantes está en directa relación con el tipo de temas que se busca
abordar.
b) Selección de participantes
Habitualmente, para seleccionar a los participantes se utilizan tanto

criterios sociodemográficos (sexo, edad, estatus, lugar de residencia), como
aquellos que resulten pertinentes en cada caso. Se aconseja diseñar grupos
homogéneos internamente en relación con aquellas características que
pueden dificultar la comunicación, al tiempo que se facilita el análisis en
profundidad de aquellos temas comunes a los miembros del grupo. El tipo y
número de características a considerar depende de los objetivos del estudio.
En la mayoría de los casos es necesario recurrir a informantes clave

para identificar a personas que reúnan el perfil definido, aunque también se
pueden utilizar censos o registros si están disponibles.
c) Elaboración del guión de entrevista
El guión de entrevista consiste en una lista de temas o cuestiones a

tratar a lo largo del focus group, que sirve para garantizar que se recoge
toda la información necesaria para responder a los objetivos del estudio.
“Para elaborarlo se identifica, en primer lugar, una lista extensa de posibles
áreas temáticas –teniendo en cuenta los objetivos del estudio y la revisión
bibliográfica– y, posteriormente, una serie de cuestiones a plantear”
(DEBUS;1988:54). Las cuestiones han de ser pocas, y formuladas en forma
de preguntas abiertas, que permitan obtener información en profundidad
(por ejemplo, un ¿cómo? o un ¿qué?, mejor que un ¿cuántos? o un ¿por
qué?).
Para elaborar las preguntas se debe tener en cuenta las siguientes

recomendaciones:
137
Las mejores preguntas son siempre cortas y específicas, se debe
evitar preguntas muy largas así como el uso de palabras
complicadas.
Evitar el uso de dos preguntas en una misma oración, esto dificulta

las respuestas y genera dispersiones en la conversación.
No utilizar adjetivos calificativos a la hora de elaborar preguntas,

pues ello podría sesgar las respuestas.
d) Duración
El tema y tipo de información que se busca obtener de los

participantes, determinará la extensión y la estructura de cada sesión, así
como cuan directo o no debe ser el facilitador en las preguntas que plantee;
sin embargo, el tiempo promedio que debería durar cada sesión es de
aproximadamente 60 a 90 minutos. Otro elemento importante a tener en
cuenta es el conocimiento del tema por parte del facilitador. Si el facilitador
no maneja adecuadamente los temas a tratar no podrá saber qué tipo de
información es más relevante o hacia dónde encaminar la conversación.
e) El lugar
Aunque las sesiones de los grupos focales pueden ser manejadas en

diferentes espacios, es importante encontrar un lugar adecuado para
desarrollar este tipo de conversación. Se sugiere un lugar con buena
iluminación, neutral, tranquilo, sin bulla y con comodidad adecuadas al
número de participantes. Un lugar tranquilo, amigable y cómodo influye en
el estado de ánimo de los participantes y, por lo tanto, en la riqueza
expresiva y de información con la que puedan aportar a la conversación.
f) Los medios mecánicos
Es recomendable el uso de grabadoras y/o filmadoras para registrar las

conversaciones. Sin embargo, si el grupo manifiesta su incomodidad de la
presencia de la grabadora o filmadora, deberá evitarse su uso o incluso, si
ya se está usando, apagarse. Es aquí donde la función del observador se
hace más importante por la necesidad de tomar apuntes precisos sobre lo
conversado durante la discusión. Sin embargo, en la medida de lo posible,
138
se recomienda grabar o filmar las sesiones con el grupo para obtener un
registro más completo y preciso de lo conversado.
g) Reglas de juego
Es importante introducir pequeñas “reglas de juego” para poder

desarrollar de manera ordenada y permitir que todos puedan expresarse
por igual. El facilitador indicará a los participantes que se dirijan a él para
pedir la palabra, que las intervenciones no sean excesivamente largas para
permitir a todos hablar. Debe recalcar que su función en la conversación es
simplemente la de facilitarla y ordenarla un poco cuando esto sea necesario.
Una manera de hacer de estas conversaciones más fáciles para los

participantes es explicando desde el inicio que el objetivo de la reunión es
conversar y opinar libremente sobre un tema que interesa a todos los
asistentes. El facilitador debe manifestar que no se busca identificar o
particularizar las opiniones de los participantes, sino más bien recoger las
impresiones diversas del grupo; por lo tanto, hay un grado de
confidencialidad referido a las opiniones individuales. Asimismo, se debe
señalar claramente que no hay respuestas correctas o incorrectas, malas o
buenas, sino simplemente puntos de vistas y vivencias de cada uno, que
pueden ser expresados sin temor a que alguien vaya a hacer algún tipo de
juicio de valor. La importancia de crear un ambiente seguro para los
participantes influye en la profundidad de las respuestas que ellas puedan
darnos.
6.6.5. Fases del grupo focal
Una reunión de grupo focal se desarrolla típicamente en 4 etapas o

fases:
Fase 1: Introducción
Tras la recepción y disposición de los participantes alrededor de una

mesa, el facilitador se presenta, da la bienvenida, expone en términos
generales el propósito de la reunión, explicita las similitudes entre los
participantes (“todos ustedes han sido seleccionados porque estudian en el
segundo grado, viven en esta ciudad y trabajan en las tardes”), fomentando
139
las opiniones divergentes (“no existen respuestas correctas o equivocadas,
simplemente experiencias o puntos de vista que pueden ser muy distintos
entre sí”). Se establecen las normas generales de la reunión (reglas de
juego), resaltando la confidencialidad (“es necesario grabar la reunión, pero
en ningún caso se manejarán sus datos personales”) y la interacción entre
los participantes (“no se trata de que yo pregunte y ustedes contesten, sino
de que conversen entre sí”).
Fase 2: Preparación del grupo
Se efectúa la presentación de los participantes (“vamos a presentarnos

y comentar brevemente la experiencia de cada uno como estudiante”). Esta
acción se efectúa para “romper el hielo” y da la oportunidad de hablar a
todos.
La finalidad de esta etapa es transformar la reunión de varios

individuos en un grupo que interactúa entre sí, de modo que el facilitador
procurará intervenir lo menos posible para que se propicie verdaderamente
un intercambio entre los participantes.
Fase 3: Debate a fondo
Es el cuerpo de la reunión, donde se plantean los temas pasando de

cuestiones generales a otras más específicas que se sondean en
profundidad. Aquí la moderación adquiere mayor grado de complejidad, ya
que se ha de mostrar una actitud de escucha activa y no enjuiciadora, a la
vez que se conduce la discusión hacia los temas relevantes. Uno de los
peligros frecuentes es la falta de flexibilidad y reflejos del moderador para
retomar y profundizar en nuevos temas, aunque no figuren en el guión. Es
importante evitar que algunos participantes dominen la discusión e
impongan sus puntos de vista. Cuando esto ocurre, puede resultar muy útil
el lenguaje no verbal (por ejemplo, apartar la mirada del que acapara la
discusión y fijarla en los que no intervienen) o incluso el verbal de forma
explícita (“me gustaría saber qué opinan sobre esto las personas que aún
no se han expresado”).
140
Fase 4: Clausura del grupo
Aunque la duración de una reunión suele oscilar en 60 -90 minutos, no

existe un límite prefijado. La reunión termina cuando se agota la
información que surge del grupo sobre los temas a tratar. El moderador
resume los principales temas identificados, comenta de nuevo la utilidad
que se va a dar a los resultados y que el grupo no se va a volver a reunir
como tal, y finaliza agradeciendo a los participantes su colaboración.
Después de la reunión, es muy útil que moderador y observador

comenten su desarrollo y recapitulen el contenido y significado de lo que se
ha dicho. Se analiza, a la luz de lo ocurrido en la reunión, si es necesario
reorganizar la guía de temas, modificar el perfil de los participantes en
siguientes grupos, seguir realizando más grupos de ese segmento o no,
modificar la dinámica de la moderación u otros aspectos del diseño. Es
necesario resaltar la importancia del observador, cuyo «silencioso» papel
consiste en recibir y colocar a los participantes, manejar el equipo de
grabación, registrar en papel lo que está ocurriendo en el grupo de manera
no verbal y la dinámica general de la reunión, incluyendo una evaluación de
la moderación.
¿Qué exige el grupo focal?
• Un buen moderador de las sesiones.

• La coordinación y logística de la reunión del grupo.
• La grabación y transcripción de la información para su
posterior análisis.
• El valorar los matices de opiniones al procesar la
información.
141
6.6.6. Utilidad del grupo focal
Su aplicación es múltiple:
 Valoración de necesidades y preferencias de las personas.
 Identificación de obstáculos para la puesta en marcha, desarrollo de

materiales, productos, servicios; así como la evaluación de la
calidad de los servicios.
 Investigación en profundidad de un determinado fenómeno de

interés, sobre todo cuando se trata de comprender actitudes y
percepciones frente a comportamientos de riesgo o analizar las
creencias y valores culturales dominantes.
 Desarrollo de instrumentos de medida adecuados a la población de

estudio. La información de los grupos focales puede ayudar a
construir un cuestionario utilizando las palabras y categorías propias
de la población a la que va dirigido, a elaborar las dimensiones para
medir un determinado concepto, a la generación de nuevas hipótesis
de estudio y al desarrollo de los procedimientos de encuesta.
6.6.7. Análisis de la información
Para efectuar el análisis de datos se debe seguir los pasos siguientes:
1) Trascripción literal de las grabaciones.
2) Lectura preliminar de las trascripciones.
3) Elaboración del guión de categorías.
o Nombre de las categorías de análisis.
o Descripción de la información que se va a incluir en cada

categoría.
o Abreviatura de la categoría.
4) Codificación de las transcripciones.
o División del texto en fragmentos (unidades de análisis básicas).
o Asignación a cada fragmento categorías.
142
5) Análisis del contenido de las transcripciones.
o Análisis del contenido de cada focus group.
o Análisis del contenido de las categorías.
6) Elaboración del informe final.
Se recomienda transcribir literalmente las grabaciones, incluyendo los

aspectos del lenguaje gestual. El valor de la información de los grupos
focales radica en la fidelidad de la trascripción, porque debe reflejar
“exactamente” lo sucedido en la reunión.
Una lectura preliminar del texto ayuda a obtener una visión global,
durante la cual se van anotando todas las ideas que surgen de los datos y
que pueden ser útiles para las siguientes fases de análisis. El uso de un
código para cada participante facilita el seguimiento del discurso de una
misma persona, garantizando su confidencialidad.
La elaboración del guión de categorías se construye a partir de los

objetivos del estudio y de la bibliografía consultada. Luego se complementa
añadiendo categorías extraídas a partir de la lectura de las transcripciones.
Es fundamental adoptar una actitud “de alerta” durante la lectura (escucha)
de los textos para identificar temas importantes a añadir o a eliminar a
partir del discurso de los participantes.
Finalmente, las categorías se depuran conforme a los datos, hasta

establecer un sistema de organización satisfactorio teniendo en cuenta
criterios de exhaustividad.
6.6.8. Informe del focus group
Una vez terminado el focus group el facilitador y el observador se

reúnen para elaborar el informe que sintetice el desarrollo de la
conversación y sus resultados. En este momento recurren a todos los
elementos de registro utilizados durante la realización del focus group.
Posteriormente, una vez terminados todos los focus group planificados, se
elabora un informe final sobre los resultados obtenidos.
143
El informe final comunica de forma resumida toda la información sobre
cada tema, ilustrada con una selección de citas textuales. Esto significa
identificar y resumir el contenido de cada categoría (¿qué se dice? y ¿quién
lo dice?) buscando:
a) Contenidos comunes inter e intragrupo (temas que aparecen de

forma recurrente).
b) Contenidos poco frecuentes (variaciones en los temas,

características que diferencian una posición de otra).
c) Confusiones y contradicciones en el contenido inter e intragrupo.
d) Información ausente en relación a la pregunta de investigación.
En la fase final del análisis se proponen relaciones entre las categorías, de

manera que las aisladas se conectan entre sí en una estructura explicativa.
Además, para cada uno de los temas se determinan de forma explícita las
distintas posiciones adoptadas por grupos pertenecientes a diferentes
segmentos.
A. Informe sobre cada focus group
Para la evaluación y posterior informe de este tipo de técnica, se

propone la siguiente estructura que corresponde a las 4 etapas, que por lo
general tiene un focus group:
1. Introducción
1.1. Dónde y cuándo se realizó el focus group.
1.2. Cuántas personas participaron.
1.3. Quiénes participaron (hombres, mujeres, autoridades, etc.).
1.4. Duración del focus group.
1.5. Dificultades encontradas.
1.6. Como se realizó: qué estrategias se utilizaron.
2. Resumen Ejecutivo: En este punto se busca brindar una explicación

resumida correcta del contenido y las conclusiones del focus group.
144
3. Contenido: En este punto, el observador como el facilitador
combinan todos los elementos registrados durante el desarrollo del
focus group para organizar la información de la siguiente manera:
3.1. Acuerdos.
3.2. Diferencias.
3.3. Actitudes frente a determinados temas, etc.
4. Conclusiones: tanto del facilitador y del observador como de los

propios participantes del focus group.
Pero, ¿cómo presentar los datos de un focus group?, ¿es posible

cuantificar resultados? Hay dos aspectos importantes en el manejo de
resultados de grupos focales que nos permitirán cuantificar en cierta forma
los resultados: estos elementos son la intensidad y la frecuencia de las
intervenciones.
La intensidad se refiere a cuan frecuentemente son y están articuladas

las opiniones y creencias de la población participante. La frecuencia se
refiere a cuan regular y reiteradamente estas creencias y opiniones han sido
expresadas en el grupo; cuánto el grupo ha incidido una y otra vez sobre el
mismo tema o punto, sino más bien que el tema es lo suficientemente
importante y debatible como para que el grupo lo haya mencionado
reiteradas veces.
Previa a la realización del focus group el facilitador y el observador

elaboran una guía para el registro de la frecuencia y la intensidad de las
intervenciones, guía que será utilizada por el observador durante el
desarrollo de la conversación.
B. Informe final
El informe final puede seguir el esquema de presentación del informe

elaborado por cada focus group. Los siguientes componentes pueden ser de
utilidad en el reporte de los resultados de los grupos focales:
1. Identificar acuerdos (consensos grupales) y puntos de vista

confrontados (disensos grupales).
145
2. Combinar las respuestas de distintos grupos focales a manera de
generar un reporte de síntesis:
Organizar el informe por temas (en vez de por grupos).
Discutir similitudes y diferencias por grupos e individuos.
Repetir y responder las respuestas de las preguntas presentadas

en la guía.
6.6.9. Instrumentos del focus group
Para que el proceso de investigación con el uso del focus group sea
más eficiente, se debe utilizar los instrumentos siguientes:
FICHA DE INSCRIPCIÓN
FOCUS GROUP
Participantes: ________________________________________
Nombres y Apellidos
Edad
Estado Civil
Número de Hijos
Grado de Instrucción
Lugar de Procedencia
Otros datos
146
FICHA TÉCNICA
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: _________________________________
FECHA: ____________________ HORA: _______________
1. Lugar y fecha de realización del

focus group
2. Número de Participantes
3. Perfil de los participantes

¿quiénes son, qué hacen? u otras
referencias (varones, mujeres,
autoridades, niños, docentes,
compradores, comerciantes,
clientes, detractores, etc.)
4. Dificultades encontradas en la
organización, convocatoria y
desarrollo del taller
5. Relatar brevemente cómo se

llevó a cabo el taller
147
FICHA DE OBSERVACIÓN
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: _________________________________
FECHA: _________________ HORA: _________________
1. ¿Cuántos, quiénes y cómo somos?
(Coloca sus nombres, su perfil personal, ocupación actual, de donde

vienen, etc.)
Nº NOMBRES REFERENCIAS
10
11
12
13
14
148
2. ¿Quién o quiénes de ellos hablan más?
(Los que toman la palabra con facilidad y reiteradas veces, no importa si

contribuyen o no a la mejora de la discusión)
3. ¿Quién o quienes hablan menos?
(Los que no se preocupan de hablar mucho o tienen silencios

prolongados)
4. Silencios respecto a temas incómodos
(Señalar los temas que generan incomodidades al punto de producir

vacíos de diálogo)
5. Maneras de acercarse a esos temas
(Quizás algunos preguntando, otros cambiando súbitamente, otros

esperando que le pregunten, otros expresando desinterés, otros
cuchicheando o los que asientan o menean la cabeza a medida que
escuchan a los demás y otros simplemente opinando)
6. Interés de los participantes en el tema
(Si se muestran aburridos, bostezan, se mueven mucho, etc.)
7. Roles asumidos
149
(Los que están en contra, los que proponen, los que recuperan del otro,
los pesimistas, los divagadores, los que profundizan, los que cambian de
tema, los que mal interpretan, los que están fuera de foco)
8. Lenguaje corporal
(Describir la posición del cuerpo cuando se aborda uno que otro tema, o
cuando se está rebatiendo lo que uno o algunos piensan)
9. Intercambio de miradas
(Anotar la búsqueda de aprobación sobre un punto de vista, miradas al

suelo, miradas que evitan contacto, etc.)
10. ¿Cómo se tratan o acercan a sus compañeros?
(Observar las distancias y acercamientos entre los participantes, unos

con otros y entre todos)
11. Resistencia a hablar sobre ciertos temas

(Tomar nota de las personas que cada vez que se le pregunta o que le
llega el momento de hablar sobre algunos temas, ésta se niega o deja
que otro conteste, quizás haciéndose la desentendida)
12. Libreta de anotaciones
(Para apuntar las ideas claves de la discusión y los sentidos de las

mismas, a qué se refieren cuando hablan de uno u otro tema,
significado de ciertas frases o palabras, etc.)
150
IDEAS CLAVES SENTIDO DE LA MISMA
FICHA DE CONTENIDOS
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: ________________________________
FECHA: ____________________ HORA: ______________
Consensos Claros
TRASCRIPCIÓN LITERAL COMO LO ARGUMENTARON
151
Disensos Importantes
TRASCRIPCIÓN LITERAL COMO LO ARGUMENTARON
Elabora un cuadro de comparaciones de las técnicas tratadas:
Entrevista Observación Encuesta Grupo focal
152
1) BISQUERRA, Rafael (1996), Métodos de investigación
educativa, guía práctica, 2da. edición, Madrid – España: Ceac.
2) BRIONES, G. (1990), Formación de docentes en investigación,

Módulos 1,2,3,4. Secretaría Ejecutiva del Convenio Andrés Bello.
Colombia: Litografías.
3) CISE (1997), La investigación educativa para la innovación

curricular. Módulo 2, Lima - Perú: CISEPUCP.
4) FLICK, Uwe (2004), Introducción a la investigación

cualitativa, Madrid – España: Morata.
5) VALLÉS, M. (1997), Técnicas cualitativas de investigación

social: reflexión metodológica y práctica profesional, Madrid
- España: Síntesis.
6) VIEYTES, R. (2004), Metodología de la investigación en

organizaciones, mercado y sociedad: epistemología y
técnicas, Buenos Aires - Argentina: De las ciencias.
Para la eficaz puesta en marcha de la planificación de la investigación,

se requiere abordar el aspecto administrativo; es decir, aspectos que nos
van a orientar en el desarrollo de las actividades, como el cronograma y el
uso de recursos. El Unidad Temática siguiente aborda los aspectos
administrativos de la planificación de la investigación.
153
SEXTA AUTOEVALUACIÓN

FECHA: _________________________
1. Explica los fundamentos del por qué y cuándo utilizar las siguientes
técnicas: la observación, el grupo focal, la entrevista y la encuesta.
2. Enumera los instrumentos de las siguientes técnicas: la observación,
el grupo focal, la entrevista y la encuesta.
3. Señala y explica las técnicas e instrumentos que vas a utilizar en tu
investigación.
4. Señala otras técnicas e instrumentos de investigación que se utilizan
en la investigación científica.
154
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA
INVESTIGACIÓN
 Diseñar el cronograma de acciones de la investigación, en

concordancia con los materiales, equipos y presupuesto, que
posibiliten el desarrollo de la investigación.
7.1. DOTACIÓN DE MATERIALES Y EQUIPOS
PASO 1: Determinación de los materiales y equipos a utilizar
Es imprescindible señalar los materiales y los equipos que se va a

utilizar en el proceso de investigación.
Ejemplo:
Materiales y equipos:
• Materiales
Los materiales a utilizar son los siguientes: Materiales de

escritorio, material fotográfico y material de impresión.
• Equipos
Los equipos a utilizar son los siguientes: Computadora

personal, filmadora y cámara fotográfica.
155
Señala los materiales y equipos a utilizar en la investigación:
7.2. DETERMINACIÓN DEL PRESUPUESTO
PASO 1: Estimación del costo de bienes y materiales
Se debe presupuestar el costo aproximado de los bienes y materiales

que se van a utilizar en la investigación.
PASO 2: Estimación del costo de servicios
Es imprescindible estimar aproximadamente los costos en servicios que

se va a necesitar en la investigación; tales como pago a expertos,
asesorías, digitación y otros.
PASO 3: Establecimiento de las fuentes de financiamiento
Es necesario indicar las fuentes de financiamiento de la investigación.
156
Ejemplo:
PRESUPUESTO:
• Bienes y Materiales
o Material de escritorio S/. 100,00

o Material de impresión 100,00
o Material fotográfico 50,00
SUB TOTAL 250,00
• Servicios
o Digitación e impresión 100,00

o Filmación 100,00
o Revelado de fotografías 50,00
SUB TOTAL 250,00
TOTAL 500,00
• Financiamiento
Esta investigación es autofinanciada.
Elabora el presupuesto de la investigación:
157
7.3. ESTABLECIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
PASO 1: Establecimiento del cronograma de actividades
Se debe estimar en el tiempo las actividades de investigación a

realizar. Para ello se utiliza el diagrama de Gant de preferencia.
Ejemplo:
CRONOGRAMA
20 20
ACTIVIDADES 2010
09 11
N D E F MA MJ J A S O N D E F
Elaboración y presentación del
X X
plan de investigación
Aprobación del plan de
X X X
investigación
Elaboración de datos X X X X X X X X
Análisis de datos X X
Elaboración del informe final X
Revisión del informe final X
Sustentación X
Elabora el cronograma de actividades:
158
1) BELL, Judith (2002); Cómo hacer tu primer trabajo de
investigación, 3ra. edición, traducido del inglés: Doing Your
Research Projet por Roc Filella Escolá, Barcelona – España: Gedisa.



Cantuta.

España: CEAC.
Todos los aspectos que se ha visto enlos siete Unidad Temáticas

deben articularse en un plan de investigación, documento que se presenta
a las instancias correspondientes para su aprobación y su ejecución.
El siguiente Unidad Temática trata del plan de investigación.
159
SÉTIMA AUTOEVALUACIÓN

FECHA: _________________________
1. ¿Qué diferencia existe entre bienes y servicios?
2. ¿Qué función cumple el cronograma de actividades en la
investigación?
3. ¿Para qué se realiza el presupuesto en el proceso de planificación de
la investigación?
4. ¿Qué otros gráficos se pueden utilizar en el cronograma de
actividades?
160
EL PLAN DE INVESTIGACIÓN
8.1. DEFINICIÓN DE PLAN DE INVESTIGACIÓN
El proceso investigativo requiere de la realización de una serie de

actividades que deben ser previstas, organizadas y estructuradas en el
tiempo y el espacio; lo cual se consigue a través de un plan de
investigación.
El plan de investigación es una herramienta de trabajo para

investigadores que permite ejecutar y evaluar la investigación según una
programación preestablecida. El hecho de tener un plan investigativo
asegura sistematicidad, rigurosidad, orden, transparencia, eficiencia,
responsabilidad y eficacia.
Es decir, consiste en la previsión de las distintas actividades que

deberá realizar el investigador durante el proceso de investigación de
manera ordenada y sistemática. Dichas actividades deberán preverse para
ser ejecutadas con una secuencia lógica determinada y de acuerdo a las
etapas del proceso de la investigación científica.
El plan de investigación es el
documento escrito conciso
que permite organizar las El plan de investigación:
ideas centrales del estudio • Sirve como referente
que se pretende realizar. fundamental para no
Es un documento de: perder la brújula del
• Orientación, proceso de investigación.
• Justificación y • Sirve como documento
• De planificación sumaria formal para inscribir la
sobre el estudio a realizar. tesis ante la Escuela
correspondiente.
• Sirve como un marco
orientador.
161
8.2. IMPORTANCIA DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
El plan de investigación es importante porque:
a) Permite seguir una secuencia lógica y ordenada, acorde a las

etapas de la investigación y a un cronograma preestablecido.
b) Determina los objetivos de la investigación, tendientes a la

construcción de conocimientos.
c) Establece el procedimiento y los lineamientos generales

adecuados para realizar la investigación.
8.3. ESTRUCTURA
Sobre la estructura del plan de investigación no existen normas

rígidas, sino se asume modelos establecidos por diversos autores. Aquí
presentamos un arquetipo general de estructura, que puede y debe ser
adaptado a la naturaleza y condiciones de cada una de las investigaciones
emprendidas.
La estructura del plan de investigación debe estar constituida por los

siguientes elementos:
I. DATOS GENERALES
1.1. Título tentativo
El título debe expresar el contenido de la investigación con claridad y

precisión indicando la relación entre variables, la población y el tiempo o
año en que se efectúa la investigación. Se sugiere que en promedio puede
constar de 25 palabras.
El título “debe ser corto y claro y no ocupar más de 25 palabras ni

utilizar expresiones como: Un estudio o una investigación sobre (…)”
(BARAHONA – BARAHONA; 1984:64).
1.2. Autor o autores
Se debe consignar los apellidos y nombres del o de los autores.
162
¿Qué se debe evitar en la formulación del título?
Título que no es coherente con el contenido central de la
tesis.
Título que dice mucho menos de lo que la tesis pretende
investigar.
Título que dice mucho más de lo que la tesis pretende
investigar.
Utilizar conceptos que no son los claves.
Formular muy ambiguamente el título que se presta para
muy diversas interpretaciones.
No incluir algunos aspectos que pueden ayudar a
identificar mejor el estudio.
II. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
2.1. Identificación y descripción del problema
Un problema es “una proposición acerca de una situación que requiere

más o mejor conocimiento del que se tiene en el instante presente, y que
una persona experta o conocedora, (…) acepten como justificación de una
investigación de Tesis de Grado” (AUSTIN;2009:4).
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando de

elementos que obstaculizan el correcto o normal desempeño de los
procesos, situaciones y fenómenos que nos rodean. Estos problemas
pueden ser alteraciones generadas accidental o voluntariamente por
agentes externos y su resolución se convierte entonces en algo de suma
importancia para restituir las condiciones de normalidad antes existentes.
La identificación y fundamentación de la existencia de un problema se

constituye en la justificación científica del estudio; es decir, lo que
fundamenta la necesidad de realizar una investigación para generar
conocimientos que brinden un aporte al conocimiento existente.
163
Por ende, requiere escribirse de manera tal, que además de brindar
los referentes empíricos que describen la situación problemática; quede
muy claro y explícito los vacíos de conocimiento existente sobre el
problema y/o la controversia existente y la evidencia no conclusiva.
Se debe brindar un argumento convincente de que los conocimientos

disponibles son insuficientes para dar cuenta del problema y sus posibles
alternativas de solución o brindar un argumento convincente de la
necesidad de someter a prueba si lo que se conoce y se da como un hecho
verdadero, puede no ser tan cierto dados nuevos hallazgos o nuevas
situaciones.
Por lo tanto, se recomienda hacer una descripción clara, precisa y

completa de la naturaleza y magnitud del problema y justificar la necesidad
de la investigación en términos del desarrollo social y/o del aporte al
conocimiento científico global.
Un problema correctamente determinado y definido, está parcialmente

resuelto, a mayor exactitud corresponden más posibilidades de obtener una
solución satisfactoria.
En síntesis, es la descripción y definición del problema a investigar, la

misma que se fundamenta, de manera tal, que queden muy claros y
explícitos, los vacíos del conocimiento existente sobre el problema y/o la
controversia existente.
2.2. Formulación del problema
La formulación del problema sintetiza la cuestión proyectada para

investigar a través de una interrogante, que expresa una relación entre las
variables del estudio y está estrechamente ligada a la hipótesis y a los
objetivos.
Es conveniente formular el problema a través de una o varias

preguntas que se resolverán durante el proceso de investigación. La
formulación del problema ayuda a presentarlo de manera directa
minimizando su distorsión. Para esto debemos tomar en cuenta lo
siguiente:
164
a) Las preguntas no deben ser demasiado generales ya que no
conducen al aspecto concreto de investigación.
b) Las preguntas no deben usar términos ambiguos ni abstractos.

Constituyen más bien ideas iniciales que es necesario refinar y
precisar para que guíen el estudio.
c) Evitar preguntas que generen una gran cantidad de dudas, por ello
deben ser precisas.
La formulación del problema de investigación es la parte más

importante en la etapa de planeación de la investigación; porque el objetivo
de toda investigación es encontrar una respuesta a un problema o avanzar
en el conocimiento sobre el mismo. El problema debe delimitarse con la
disponibilidad de recursos, tiempo y limitaciones científicas.
La formulación del problema de investigación debe expresarse en

forma de pregunta e incluir dimensión temporal y espacial.
2.3. Objetivos
Los objetivos se constituyen en las actividades intelectuales que el

investigador ejecutará en todo el proceso de la investigación;
constituyéndose en los puntos de referencia que guían el desarrollo de la
investigación y permiten orientar las actividades del estudio.
Su formulación es coherente con la pregunta de investigación,

redactado con verbos en infinitivo (analizar, aclarar, acopiar, aplicar,
acoger, capturar, clasificar, comparar, concentrar, comprobar, comprender,
determinar, describir, desarrollar, descubrir, debatir, definir, discutir,
diferenciar, elaborar, evaluar, enumerar, establecer, experimentar, intuir,
inferir, observar, obtener, proponer, percibir, recolectar, probar, generar,
guiar, comentar, estudiar, estructurar, sugerir, reforzar, explicar, etc.) que
se puedan evaluar, verificar o refutar en un momento dado.
Los objetivos deben estar orientados a la obtención de un

conocimiento, debiendo ser claros en su redacción, medibles, alcanzables y
mostrando una relación clara y consistente con la descripción del problema
y, específicamente, con las preguntas e hipótesis formuladas.
165
¿Qué se debe evitar en la formulación del objetivo?
Proponer objetivos que luego no se van a poder cumplir.
Formular objetivos específicos que son más bien generales.
Formular objetivos generales que son más bien específicos.
Formular objetivos que no corresponden a una tesis de
maestría en educación con mención en gestión o currículo.
Formular objetivos ambiguos o demasiado complejos.
En resumen, se pretende responder a la interrogante: ¿Qué se va a

hacer? La respuesta debe expresar el logro terminal que el investigador
pretende alcanzar en el estudio.
Pueden hacerse la diferenciación de objetivos generales y específicos.
2.3.1. Objetivo general
Indican la contribución a la teoría y al conocimiento científico. Debe

explicitar lo que se espera lograr con el estudio en términos de
conocimiento. Debe dar una noción clara de lo que se pretende describir,
determinar, identificar, comparar y verificar.
2.3.2. Objetivos específicos
Son la descomposición y secuencia lógica del objetivo general, se

constituyen en logros intermedios del proceso investigatorio.
2.4. Justificación
Cuando se redacta este rubro, se describe el tipo de conocimiento que

se estima obtener y la finalidad que se persigue en términos de su
aplicación (justificación científica). Brinda un argumento convincente de que
el conocimiento generado es útil y de aplicabilidad generalizable para la
población. Responde a las preguntas: ¿por qué se investiga?, ¿para qué se
investiga?
166
Además, se señalan los beneficios que se obtendrán al ejecutar la
investigación; precisando la relevancia social (justificación social).
Responde a las interrogantes: ¿cuál es la relevancia del estudio para con la
sociedad?, ¿quiénes se van a beneficiar con los resultados?
También se debe especificar la justificación metodológica, que

responde a las siguientes preguntas: ¿cómo ayuda el estudio a crear
nuevos instrumentos para recolectar datos?, ¿sirve como guía para la
realización de otros estudios?, etc.
III. MARCO TEÓRICO
3.1. Antecedentes o estado de la cuestión
Constituye los antecedentes del problema. Son los estudios realizados

con anterioridad, que sirven para aclarar, juzgar, interpretar o reformular el
problema identificado.
De manera alguna, constituye en hacer un recuento histórico del

problema, sino de una síntesis conceptual de las investigaciones realizadas
sobre el problema formulado con la finalidad de determinar el enfoque
metodológico de investigación. Puede indicar problemas, objetivos,
hipótesis y conclusiones en torno al problema materia de estudio. Luego de
cada estudios citado, se realiza un comentario.
3.2. Bases teórico científicas
En este rubro se condensará todo lo pertinente a la literatura que se

tiene sobre el problema y/o tema a investigar. Debe ser una búsqueda
detallada con un soporte teórico, que se pueda debatir, ampliar,
conceptualizar y concluir.
Ninguna investigación debe privarse de un fundamento o marco

teórico, ya que sustenta la pregunta central del estudio, expone los
razonamientos y argumentos del investigador hacia la búsqueda de la
evidencia teórica que dé respuesta a la pregunta y/o hipótesis.
Es necesario que se maneje todos los niveles teóricos del estudio, para
evitar repetir hipótesis o planteamientos ya trabajados. La reseña de esta
parte del plan se debe dejar bien claro para indicar que teorías van a servir
167
de pauta en la investigación. Requiere de una exhaustiva revisión de las
fuentes de información, pues conduce al establecimiento de hipótesis.
3.3. Definición de términos básicos
En este acápite los investigadores deben definir operacional y

científicamente los términos básicos que son empleados dentro de su
estudio, para organizar sus datos y percibir la relación que hay entre ellos.
IV. SISTEMA DE HIPÓTESIS
4.1. Hipótesis
Las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones

entre dos o más variables y se apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados. Las hipótesis contienen variables; éstas con propiedades
que pueden ser medidas mediante un proceso empírico. Se plantea con el
fin de explicar hechos o fenómenos que caracterizan o identifican al objeto
de conocimiento. Las hipótesis son expresadas de tal manera que puedan
ser aceptadas o rechazadas.
Las hipótesis surgen normalmente de la formulación del problema y la

revisión de la literatura y algunas veces de las teorías. Las variables
contenidas deben ser concretas y poder observarse en la realidad; la
relación entre las variables debe ser clara, verosímil y medible. Asimismo,
las hipótesis deben estar vinculadas con técnicas disponibles para
probarlas.
La hipótesis presupone una conclusión o unas conclusiones, que puede

ser ratificado o rectificado en el desarrollo del trabajo de investigación.
La hipótesis tiene la función orientadora en el proceso de la

investigación, lo que permite que los investigadores “no se pierdan”, y al
final saquen conclusiones ocurrentes.
4.2. Variables e indicadores
Basada en los conceptos que pudieron ser explicitados en fundamento

teórico, las variables deben tener una expresión operacional; es decir, que
168
el investigador deje claro qué está entendiendo por cada variable, de qué
tipo de variable se trata y cuál sería la manera de resumir sus valores.
Las variables se extraen del problema formulado o de la hipótesis

establecida. Se entiende por variable a todo aquello que puede asumir
diferentes valores desde el punto de vista cuantitativo o cualitativo; de
hecho, los fenómenos se presentan como propiedades y esas propiedades
son las variables.
La operacionalización de las variables incluye los siguientes

componentes: Nombre de la variable, definición precisa de cada variable,
escala de medición, componentes o categorías.
V. DISEÑO METODOLÓGICO
5.1. Tipo y nivel de investigación
El tipo de estudio y su nivel, son los que corresponden acorde al

problema formulado.
5.2. Diseño de investigación
El diseño de investigación es una serie de guías que permiten

mantenerse en la dirección correcta, y su selección es necesaria en toda
investigación, ya que permite probar las hipótesis.
El diseño de investigación se debe seleccionar en base al problema

formulado, al tipo y nivel de investigación y a la hipótesis formulada.
5.3. Población y muestra
En este acápite, el investigador debe enunciar y describir la población

de estudio y todo lo relativo a los procedimientos y técnicas para la
selección y tamaño de la muestra.
Para las muestras, ya sea probabilísticas o no probabilísticas (por

conveniencia o muestras propositivas), el investigador debe indicar el
procedimiento y criterios utilizados y la justificación de la selección y
tamaño.
Cuando se trata de estudios de muestras no probabilísticas de

selección propositiva (conformación de grupos focales, selección de
169
informantes claves, etc.), el investigador debe explicitar los criterios para la
selección, el tipo y el tamaño de los grupos, los procedimientos para su
conformación, etc.
5.4. Métodos de investigación
Es necesario señalar los métodos que se van a emplear en el

desarrollo del estudio, indicando los métodos generales y los métodos
específicos.
5.5. Técnicas e instrumentos
Son los medios que permites elaborar la información de acuerdo a los

objetivos e hipótesis de investigación. Debiéndose seleccionar y/o elaborar
acorde a las necesidades investigativas.
Se deben anexar al plan, los instrumentos que serán utilizados

(cuestionarios, guías de entrevistas, guías del moderador, hojas de
registro, etc.) indicando en qué etapa de su elaboración se encuentran.
5.6. Estrategias de elaboración de informaciones
En este rubro se precisa las estrategias que se ha de seguir en la

elaboración de datos.
5.7. Técnicas de procesamiento y análisis de datos
Se deben detallar los estadígrafos emplear, tanto de la estadística

descritico como de la inferencial.
Asimismo, se debe precisar los programas estadísticos que se va a

emplear en el análisis de datos (SAS, Epi-Info, Systat, SPSS, etc.)
VI. ESTRUCTURA TENTATIVA DEL INFORME
Proponer la estructura del informe de la investigación, distribuida por

capítulos.
VII. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
7.1. Materiales y equipos
Se precisan los materiales y equipos a emplear en el estudio.
170
7.2. Presupuesto
Este rubro incluye:
Bienes y materiales.- Incluye equipos, materiales de

trabajo y otros.
Servicios.- Son los servicios que se compra a terceras

personas. Incluye asesorías de expertos, servicios de
laboratorio, transportes y viáticos.
Financiamiento.-Se refiere a la persona o instituciones que

va a subvencionar los gastos inherentes al estudio.
7.3. Cronograma de actividades
Para la presentación del cronograma de actividades se puede utilizar

diagramas con el fin de tener una visualización integral del tiempo en cada
una de las actividades. El diagrama más usual es el de Gantt, el cual es una
matriz de doble entrada, presenta horizontalmente el tiempo en semanas,
meses o días según el proyecto y verticalmente las actividades a ejecutar.
También puede usarse el diagrama de Venn, C.P.M., entre otros.
El cronograma de actividades debe responder a las diferentes

actividades detalladamente que metodológicamente se han planeado
realizar. Debe proyectar el tiempo real para su implementación. Se
constituye en un valioso instrumento de evaluación.
VIII. FUENTES DE INFORMACIÓN
Se debe incluir la información respecto a los libros utilizados y a

utilizar en la investigación; así como, las direcciones de las páginas web
utilizados. Para tal efecto, se debe seguir los lineamientos técnicos
establecidos para su elaboración.
IX. ANEXOS
En anexo se debe incluir los siguientes aspectos:
Instrumentos utilizados en el diagnóstico

Matriz de consistencia
Instrumentos de investigación
171
1. Elabora la matriz de consistencia
2. Elabora el plan de investigación


Cantuta.

4) LA TORRE BELTRAN, Antonio y otros (1996); Bases metodológicas

de la investigación educativa, Barcelona – España: GR92.
5) PINEDA, E. y otros (1994); Metodología de la investigación.

Manual para el desarrollo de personal de salud, U.S.A.:
Organización Panamericana de la Salud.

España: CEAC.
172
OCTAVA AUTOEVALUACIÓN

FECHA: _________________________
1. ¿Qué funciones cumple el plan de investigación?
2. ¿Qué errores frecuente se comente en la formulación de los
objetivos?
3. ¿Qué relación existe entre el título y la formulación del problema?
4. ¿Qué es la matriz de coherencia? ¿Para qué sirve?
173

Taller de Investigacion I

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Taller de Investigacion I

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

2

El ser humano es un investigador por antonomasia; desde que nace

Estas capacidades están relacionadas a la tarea investigativa que

En del plan de estudios de las carreras de la facultad de Ciencias

Por ello, este documento pretende desarrollar y consolidar las

Lo que se espera de los estudiantes es la elaboración de un plan de

OBJETIVOS DEL CURSO

Proporcionar a los estudiantes de la

Elaborar el plan investigación

Unidad Temática Nº 1: IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL

Unidad Temática Nº 2: FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS

Unidad Temática Nº 3: TÉCNICAS PARA CONSTRUIR EL MARCO

Unidad Temática Nº 4: SISTEMA DE HIPÓTESIS Y VARIABLES

Unidad Temática Nº 5: DISEÑO METODOLÓGICO

Unidad Temática Nº 6: TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE

Unidad Temática Nº 7: ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA

Unidad Temática Nº 8: EL PLAN DE INVESTIGACIÓN

Al terminar este Unidad Temática, usted estará en condiciones de:

1.1. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA

PASO 1: Identificación del problema

Para identificar el problema se debe hacer una reflexión de las

No es necesario que el problema a identificar sea de toda la institución,

En un inicio se puede hacer un listado de diversos problemas, luego

Problema es cualquier dificultad, necesidad, carencia, falencia

Tener identificado el problema significa tenerlo

En los problemas de investigación se encuentran aspectos

Los aspectos conocidos son sus síntomas o sus

Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.

PASO 1: Elaboración del diagnóstico de la situación

A) Identificación de los síntomas

Se debe esbozar de manera breve los síntomas del problema de

Para identificar los síntomas, se debe responder a las

¿Qué ocurre en…?

B) Precisión de las causas

Una vez identificado los síntomas, se debe explicar las causas de

Para precisar las causas, se responde a la interrogante:

¿Por qué ocurre…?

Problema: Disminución de ingresos en la empresa

Síntomas: Ventas bajas en los períodos previos al mes de

Causas: La baja de las ventas es causada por la competencia de

Los aspectos conocidos del problema de investigación

Redacta los síntomas y causas del problema identificado:

PASO 2: Identificación del pronóstico del problema

Para identificar el pronóstico del problema, debes responder a la

¿Qué ocurrirá si el problema continúa?

La respuesta es el PRONÓSTICO o las consecuencias.

Problema: Disminución de ingresos en la empresa

Pronóstico: De mantenerse la baja en las líneas de ventas, la

Redacta el pronóstico del problema:

Ahora, corresponde plantear la propuesta de solución a la

¿De qué manera se debe actuar para que no se cumpla el

¿Qué conviene hacer u organizar?

¿Qué pasos se debe seguir?

Las respuestas son el control del pronóstico o solución del problema.

Continuamos con el ejemplo:

Problema: Disminución de ingresos en la empresa

Solución del problema: Se impone corregir la situación en las

Pasos a seguir para

PROBLEMA Síntomas Causas

Control del Pronóstico Pronóstico

1.3. REDACCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL

PASO 1: Redacción por párrafos

La redacción de la identificación y descripción del problema se debe