Manual de Procedimientos

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE NEGOCIO
CELEC EP - TERMOPICHINCHA
MP-04-01
Versin 0.0
CELECEP
Cor .. or.c'6n III.ctrlc II!cu.dor
UNOAD DE NEGOCIOTERMOPIo-tlNCHA
I
I
CODIGO MP-04-01
VERSiN 0.0
PQina 2 de 76
FECHA 22/03/2012
ELABORACIN, REVISiN Y APROBACiN

Fecha de publicacin:
Fecha de inicio de vigencia:
Versin:
22 de marzo de 2012
22 de marzo de 2012
0.0
Car o
Subgerente de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Econ. Ivn Izurieta S.
Gerente de Unidad
de Negocio
Ing. Juan C. Lpez
z.cjo.:3/m/z-ek~;::===:;;::;g====-_
Gerente de Unidad
de Negocio
DOCUMENTO DE PROPIEDAD DE LA UNIDAD DE NEGOCIO TERMOPICHINCHA. NO DEBE SER REPRODUCIDO, CORREGIDO O PRESTADO
SIN LA EXPRESA AUTORIZACiN DEL GERENTE DE LA UNIDAD DE NEGOCIO O DEL SUBGERENTE DE PLANIFICACiN CORPORATIVA Y
GESTiN DE CALIDAD EL DOCUMENTO ORIGINAL ESTAR BAJO CUSTODIA DE LA SUBGERENCIA DE PLANIFICACiN CORPORATIVA Y
GESTiN DE CALIDAD COMO UNA COPIA CONTROLADA. ESTA VERSiN ES VIGENTE SI SE CONSULTA EN LA INTRANET LOCAL ESTE
MANUAL ESTA EN PROCESO DE ACTUALIZACiN AL HABERSE INICIADO EN FEBRERO DEL AO 2012, LA IMPLEMENTACiN DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRADO.
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FECHA 22/03/2012
CONTENIDO
PGINA
Objeto
Alcance del manual
Estructura de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad
3.1
3.2
3.3
3.4
Macro procesos estratgicos

Macro procesos de gestin de recursos y soporte
Macro procesos de realizacin del producto
Macro procesos de medicin, anlisis y mejora
8
20
46
66
Matriz de responsabilidades
70
Definiciones
76
Histrico de cambios
76
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FECHA 22/03/2012
1. OBJETIVO
El presente Manual tiene como objetivo principal dar a conocer la estructura de procesos y los
procedimientos que soportan el Sistema de Gestin de Calidad de la Unidad de Negocio
CELEC EP TERMOPICHINCHA. La estructura planteada rene requisitos establecidos en
leyes, normativa aplicable al funcionamiento de la Unidad de Negocio y requerimientos propios
de la norma ISO 9001:2008.
2. ALCANCE DEL MANUAL

Este manual aplica a todas las reas y macroprocesos del Sistema de Gestin de Calidad de la
Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA, conformada por las Centrales de
generacin: Guangopolo, Santa Rosa, Quevedo II, Sacha, Secoya y Jivino.
3. ESTRUCTURA DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE

CALIDAD
La estructura de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad de la Unidad de
Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA es la siguiente:
Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008

Procedimientos operativos que aseguran la planificacin, operacin y control de todos
los procesos desarrollados por la Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA.
a. Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008

Los procedimientos requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008 y que la Unidad de
Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA ha documentado, se detallan en el cuadro siguiente.
Procedimientos documentados requeridos por la Norma ISO 9001:2008

No.
Nombre
Cdigo
1
2
3
4
5
6
Procedimiento para la elaboracin de documentos 1

Procedimiento para el control de documentos
Procedimiento para el control de registros
Procedimiento de auditoras internas
Procedimiento de producto no conforme
Procedimiento de acciones correctivas y preventivas
P-04-01
P-04-02
P-04-03
P-08-02
P-08-03
P-08-04
b. Procedimientos operativos
A fin de asegurar la planificacin, operacin, control y mejora continua de sus procesos la
Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA ha documentado procedimientos para
cada uno de los procesos que forman parte del Sistema de Gestin de Calidad. Estos se
detallan a continuacin:
1
Procedimiento no requerido como mandatorio por la Norma ISO 9001: 2008, pero necesario para el Sistema de Gestin de
Calidad de la Unidad de Negocio CELEC EP Termopichincha.
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FECHA 22/03/2012
Procedimientos operativos
No.
1
Macro
proceso
No.
1
Planificacin
2
3
Gestin de
proyectos
4
5
Gestin de
Calidad
6
7
Proceso
Procedimiento
Elaboracin del Plan

Operativo Anual
Seguimiento y Control
de la Planificacin
Anlisis preliminar de
proyectos
Formulacin y
Evaluacin de
proyectos
Ejecucin de proyectos
Planificacin del
Sistema de Gestin de
Calidad
Revisin del Sistema
de Gestin de Calidad
Elaboracin del Plan Operativo

Anual
Seguimiento y Control de la
Planificacin
Anlisis Preliminar de
proyectos
Cdigo
P-05-01
P-05-02
P-05-03
Formulacin y Evaluacin de
proyectos
P-05-04
P-05-05
Planificacin del Sistema de

Gestin de Calidad
P-05-06
Revisin del Sistema de

Gestin de Calidad
P-05-07
No.
Macro
proceso
No.
1
Gestin
Administrativa
y Recursos
Humanos
2
3
4
5
6
Gestin
Financiera
7
8
9
Gestin de
Tecnologa
de la
Informacin
Gestin
Jurdica
Gestin de
comunicacin
10
11
12
13
14
15
Proceso
Gestin del Talento
Humano
Gestin de Servicios
Generales
Gestin de Salud
Ocupacional
Gestin de Seguros
Gestin de Archivo
Gestin de Recursos
Financieros
Administracin
Financiera
Gestin Contable
Mantenimiento
Gestin de Soporte
Tcnico
Administracin de la
infraestructura
tecnolgica
Patrocinio
Asesora Jurdica
Elaboracin de
contratos
Comunicacin
Procedimiento
Administracin de Personal
Desarrollo Humano
Clima Organizacional
Gestin de Servicios
Generales
Gestin de Salud Ocupacional
Cdigo
P-06-01-S-01
P-06-01-S-02
P-06-01-S-03
P-06-02
P-06-03
Gestin de Seguros
Gestin de Archivo
Gestin Presupuestaria
Gestin de Financiamiento
Gestin de Administracin
Financiera
Gestin Contable
Mantenimiento
P-06-04
P-06-05
P-06-06-S-01
P-06-06-S-02
Gestin de Soporte Tcnico
P-06-10
Administracin de la
Infraestructura Tecnolgica
P-06-11
P-06-07
P-06-08
P-06-09
Patrocinio
Asesora Jurdica
Elaboracin de Contratos
P-06-12
P-06-13
Gestin de Comunicacin
P-06-15
P-06-14
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Gestin de
monitoreo
del ambiente
de trabajo
Gestin de Monitoreo
del Ambiente de Trabajo
16
Gestin de Monitoreo del

Ambiente de Trabajo
P-06-16
No.
Macro proceso
No.
1
Planificacin
de la
produccin y
logstica
Logstica de
Abastecimiento
Generacin de
Energa
Generacin
Elctrica
Proceso
Planificacin de la
produccin
Liquidacin de la
energa
Gestin de
mantenimiento
Transacciones
comerciales
Atencin al cliente
Procedimiento
Planificacin de la
Produccin
Adquisiciones
Cdigo
P-07-01
P-07-02-S-01
Gestin de Bodega
Generacin de energa
Central Guangopolo
Generacin de energa
Central Santa Rosa
Generacin de energa
Central Secoya
Generacin de energa
Central Quevedo II
Generacin de energa
Central Sacha
Anlisis fsico qumico de
insumos y materias primas
utilizadas en la generacin
Gestin de mantenimiento
Central Guangopolo
Central Santa Rosa
Central Secoya
Central Quevedo II
Central Sacha
P-07-02-S-02
Transacciones comerciales
P-07-05
Atencin al cliente
P-07-06
P-07-03-S-01
P-07-03-S-02
P-07-03-S-07
P-07-03-S-09
P-07-03-S-11
P-07-03-S-04
P-07-04-S-01
P-07-04-S-02
P-07-04-S-06
P-07-04-S-08
P-07-04-S-10
No.
Macro
proceso
No.
1
Medicin
2
3
Proceso
Seguimiento y
medicin de los
procesos
Auditoras Internas
Control del producto
no conforme
Procedimiento
Seguimiento y medicin de los
procesos
Auditoras internas 2
Control del producto no
conforme 2
Procedimientos normativos requeridos por la Norma ISO 9001:2008
Cdigo
P-08-01
P-08-02
P-08-03
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
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2
Anlisis y
Mejora
4
5
Acciones correctivas
y preventivas
Mejora continua
Acciones correctivas y
preventivas 2
Mejora continua
P-08-04
P-08-05
c. Estructura de procesos y procedimientos relacionados

El Sistema de Gestin de Calidad de la Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA
se encuentra soportado por 4 Macroprocesos que garantizan el cumplimiento eficiente y
oportuno con los requisitos de operacin y la satisfaccin de las necesidades de los grupos de
inters.
Las figuras siguientes establecen el alcance y la relacin entre cada uno de los Macro procesos
definidos.
UNIDADDENEGOCIOTERMOPICHINCHA
MapadeProcesos
MacroProcesosestratgicos/gobernantes:
Procesosvinculados almbito delas
ResponsabilidadesdelaDireccin y
MacroProcesosdegestinderecursosysoporte
/habilitantes:
Procesosquepermitendeterminar,proporcionar y
mantenerlosrecursosnecesariosparaelcumplimiento delas
actividadesdetodoslosprocesosdelSistemadeGestindeCalidad
MacroProcesosderealizacindelproducto/
agregadoresdevalorosustantivos:
Procesosquepermitenllevaracabolaproduccin
y/oprestacindelservicio.
MacroProcesosdemedicin,anlisisymejora:
Procesosquepermitenhacerelseguimientode
losprocesos, medirlos,analizarlos yestablecer
accionesdemejora.
SATISFACCIN
GRUPOSDEINTERS
REQUISITOSYNECESIDADES
GRUPOSDEINTERS
aquellosdeimportanciaestratgicaparalaUnidaddeNegocio.
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UnidaddeNegocioCELECEPTermopichincha
MapadeProcesos
MacroProcesosEstratgicos
Gestinde
Calidad
Gestin
deProyectos
Planificacin
MacroProcesosdeGestin delosRecursosySoporte
Gestin
Administrativa
yRecursos
Humanos
Gestin
Financiera
Gestinde
Tecnologa de
Informacin
Gestin
Jurdica
Gestinde
Comunicacin
Gestinde
Seguridad
ySalud (1)
Gestin
Ambiental
(1)
MacroProcesosdeRealizacin delProducto
Planificacin
dela
produccin
ylogstica
Planificacin
delaproduccin
Generacin
Elctrica
Generacin
deenerga
Liquidacin
delaenerga
Gestindel
mantenimiento
Logsticade
abastecimiento
Transacciones
comerciales
Atencin
alcliente
MacroProcesosdeMedicin, Anlisis yMejora

Mejora
(1)
Anlisis
Medicin
EstosmacroprocesosformanpartedelosSistemasdeGestindeSeguridadySaludydeGestinAmbiental,enimplementacin
3.1 Macro procesos Estratgicos

La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA,, ha definido los macroprocesos
estratgicos como aquellos vinculados al mbito de las Responsabilidades de la Direccin y los
procesos de importancia estratgica para la Unidad de Negocio. Estos procesos se describen
en el grfico siguiente:
Macroprocesosestratgicos
Macro
Procesos
Estratgicos
Procesos
Planificacin
Gestin
de
Proyectos
Elaboracindel
PlanOperativo
Anlisispreliminar
deproyectos
SeguimientoyControl
delaPlanificacin
Formulaciny
Evaluacindeproyectos
Ejecucindeproyectos
Gestin
deCalidad
Planificacindel
SistemadeGestin
deCalidad
RevisindelSistemade
GestindeCalidad
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
a)
Macro procesos de Planificacin
A travs de este macro proceso, se aplica el direccionamiento estratgico para la Unidad

Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA, basado en el Plan Estratgico dictado por la
CELEC EP Matriz. El direccionamiento estratgico se enfoca en la consecucin de 5
Estrategias, cada una de ellas tiene asignados objetivos, acciones y actividades que se
plasman en el Plan Operativo Anual, dando cumplimiento as a lo dispuesto en la Ley Orgnica
de Empresas Pblicas publicada en Registro Oficial 48 del 16 de Octubre del 2009 en el Art.
45.
Los procesos y procedimientos de este macroproceso, se detallan a continuacin:
Macro
proceso
No.
1
Planificacin
2
Proceso
Elaboracin del Plan
Operativo Anual
Seguimiento y Control
de la Planificacin
Procedimiento
Cdigo
Elaboracin del Plan Operativo Anual
P-05-01
Seguimiento y Control de la
Planificacin
P-05-02
Elaboracin del Plan Operativo Anual: Este procedimiento esquematiza el como a partir
de la formulacin Estratgica y los objetivos estratgicos dados por la CELEC Matriz se van
plasmando con cada una de las reas en coordinacin de la Subgerencia de Planificacin
Corporativa y Gestin de Calidad, en objetivos operativos, planes y programas que se
vinculan directamente en acciones y actividades encaminadas a alcanzar objetivos.
Ficha del Proceso para la Elaboracin del Plan Operativo Anual
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS ESTRATGICOS
MACROPOCESO DE PLANIFICACIN
PROCESO: ELABORACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL
CDIGO: P-05-01
VERSIN: 2.0
FECHA: 14-noviembre-2011
LDER DEL PROCESO
OBJETO:
ALCANCE:
Subgerente de Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad

Establecer los lineamientos a seguir para la elaboracin del Plan Operativo
Anual-POA. El POA debe estar enfocado al cumplimiento de los objetivos
estratgicos de la Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC EP.
Aplica a todas las reas de la Unidad de Negocio CELEC EP
TERMOPICHINCHA. Inicia con la revisin de las estrategias y/o lneas
estratgicas a seguir para el cumplimiento de los objetivos estratgicos
establecidos por la CELEC EP Matriz y termina con la difusin del POA a
toda la Unidad de Negocio.
ENTRADAS
Plan Estratgico de CELEC EP 20112015
Instructivo para la elaboracin del Plan
Operativo Anual
Procedimiento para la implementacin del
PROVEEDORES
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC EP Matriz
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC EP Matriz
Direccin de Planificacin de la Expansin de CELEC
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
sistema de seguimiento del Plan Anual de
Inversiones
Procedimiento para presentacin y
priorizacin de Inversiones de Gestin
Operativa
EP Matriz
Direccin de Planificacin de la Expansin de CELEC
EP Matriz
SALIDAS
CLIENTES
Gerencia de Unidad de
Negocio/Subgerencias/Jefaturas
Proceso: Gestin de Presupuestaria
Plan Operativo Anual

Plan Anual de Inversiones - PAI
Inversiones de Gestin Operativa - IGOs
E-mail de comunicacin a las
Subgerencias y a todas las reas sobre la
publicacin del POA en la biblioteca
documental
CELEC EP Matriz
Todas las reas de la Unidad de Negocio
CONTROLES
RECURSOS
Instructivo para la elaboracin del Plan

Operativo Anual de CELEC EP Matriz
Procedimiento para la implementacin del
sistema de seguimiento del Plan Anual de
Inversiones
Procedimiento para presentacin y priorizacin
de Inversiones de Gestin Operativa
Manual de Gestin Integrado
Tecnolgicos: hardware, software, Internet

Humanos: Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes,
Jefes departamentales
Infraestructura: oficinas, vehculo
REGISTROS
Programacin avance fsico
Programacin presupuestaria
Reporte trimestral del POA para la Matriz
Programacin fsica y presupuestaria
Plan Anual de Inversiones - PAI
Fichas de Inversiones de Gestin Operativa - IGOs
FORMA DE
CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
(No. de actividades
ejecutadas4 / No. de
actividades
programadas) *100
Objetivo 100 %
Anual
Subgerente de Planificacin
Corporativa y Gestin de Calidad
INDICADOR
Porcentaje de
efectividad 3
VARIABLES DE CONTROL DEL PROCESO

Objetivos Estratgicos de la CELEC EP Matriz
PREPARADO POR:
Econ. Ivn Izurieta Schettini
3
4
FECHA:
14 de noviembre 2011
Este indicador se reportar de acuerdo al procedimiento de seguimiento y medicin de los procesos

Se refieren a aquellas actividades para la elaboracin del Plan Operativo Anual, es decir las que constan en el
desarrollo de este procedimiento.
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Seguimiento y control de la planificacin: Este procedimiento tiene la finalidad de normar

el seguimiento y control de la Planificacin y proporcionar las herramientas tcnicas y de
administracin para el seguimiento de los objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz y
de las estrategias, objetivos operativos, programas, proyectos y actividades que forman
parte Plan Operativo Anual (POA) de la Unidad de Negocio CELEC EP
TERMOPICHINCHA.
Ficha de proceso para el Seguimiento y Control de la Planificacin
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS ESTRATEGICOS
MACROPOCESO DE PLANIFICACION
PROCESO: SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA PLANIFICACIN
CDIGO: P-05-02
VERSIN: 3.0
LDER DEL PROCESO

Este procedimiento tiene la finalidad de normar el seguimiento y control de la
Planificacin y proporcionar las herramientas tcnicas y de administracin
para el seguimiento de los objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz y de
las estrategias, objetivos operativos, programas, proyectos y actividades que
forman parte Plan Operativo Anual (POA) de la Unidad de Negocio CELEC
EP TERMOPICHINCHA.
OBJETO:
ALCANCE:
El seguimiento y control, ser realizado mensualmente y trimestralmente o

cuando sea requerido por la Gerencia de la Unidad, mediante la recopilacin
y anlisis de los datos e informaciones correspondientes a la marcha de los
objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz, y de las estrategias, objetivos
operativos, programas, proyectos y actividades para contribuir en la oportuna
toma de decisiones, corregir las desviaciones y proponer ajustes.
Este procedimiento, se aplica a todas las reas de la Unidad de Negocio
CELEC EP TERMOPICHINCHA y especialmente a los resultados que se
generen por cada una de las estrategias, objetivos operativos, programas,
proyectos y actividades establecidas en el POA. Inicia con el desarrollo de
los modelos de seguimiento y control para cada uno de los objetivos
estratgicos de la CELEC EP Matriz como de las estrategias definidas en el
POA y culmina con la elaboracin del reporte gerencial.
ENTRADAS
Objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz
Procedimiento para el seguimiento del Plan

Operativo Anual
Plan Operativo Anual de la Unidad de Negocio
Modelos de seguimiento y control
SALIDAS
PROVEEDORES
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC
EP Matriz
Direccin de Planificacin/
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC
EP Matriz
Subgerencia de Planificacin Corporativa y
Gestin de Calidad
Subgerencia de Planificacin Corporativa y
Gestin de Calidad
CLIENTES
Matriz mensual de seguimiento al Plan

Operativo Anual: Avance fsico
Subgerentes y Jefes
Matriz mensual de seguimiento al Plan
Subgerentes y Jefes
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Operativo Anual: Avance de costos por
actividad
Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes
y Jefes
y Jefes
y Jefes
Direccin de Planificacin de la Expansin de
la CELEC EP Matriz/Gerente de Unidad de
Negocio/Subgerentes
Direccin de Gestin Estratgica de la CELEC
EP Matriz/Gerente de Unidad de Negocio,
Subgerentes y Jefes
Modelos por estrategia
Modelos resumen por estrategia
Modelos resumen de resultados de todas las

estrategias
Reporte mensual de la ejecucin fsica y
presupuestaria del Plan Anual de Inversiones
de la Unidad
Modelo de reporte trimestral
Reporte Gerencial
o Avance fsico por estrategia, objetivo,
accin y actividad
Gerente de Unidad de Negocio
Reporte trimestral para la CELEC EP Matriz
Direccin de Gestin Estratgica de la Matriz /

Actualizacin aplicativo POA-Presupuesto en el

Aplicativo RBS.

y Jefes
CONTROLES
Objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz
Manual de Gestin Integrado
RECURSOS
Humanos: Presidente Ejecutivo,
Vicepresidentes, Gerentes, Jefes
Procedimiento para el seguimiento del Plan

Operativo Anual de la CELEC EP Matriz
Plan Operativo Anual de la Unidad de Negocio
Modelos de seguimiento para cada estrategia
para que sea complementado por cada
responsable.
Procedimiento
para
la
elaboracin
de
documentos
Procedimiento de acciones correctivas y
preventivas
REGISTROS
F-01-P-05-02: Matriz mensual de seguimiento al Plan Operativo Anual: Avance fsico
F-02-P-05-02: Matriz mensual de seguimiento al Plan Operativo Anual: Avance de costos por actividad
Reporte mensual de la ejecucin fsica y presupuestaria del Plan Anual de Inversiones de la Unidad
Matriz trimestral de seguimiento de los objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
(No. de objetivos 6 con

cumplimiento satisfactorio/
Objetivos operativos que
No. de objetivos
Trimestral
obtienen una evaluacin de
programados) *100
cumplimiento satisfactorio 5
Valor objetivo: 80 %
5
6
RESPONSABLE
DE MEDICIN
Subgerente de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Este indicador se reportar de acuerdo al procedimiento de seguimiento y medicin de los procesos

Este objetivo corresponde al avance fsico
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ejecucin de objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz

Ejecucin de Estrategias
Ejecucin de Objetivos
Ejecucin de Acciones
Ejecucin de Actividades
PREPARADO POR:
FECHA:
28 de noviembre 2011
b) Macro procesos de Gestin de Proyectos

Alineados a la estrategia de expansin y diversificacin, la Subgerencia de Proyectos est
encargada de gestionar las actividades en bsqueda de incorporar nuevas alternativas de
generacin elctrica, as como tambin, acortar el tiempo de estudio y minimizar los riesgos
para la toma de decisiones.
Los procesos y procedimientos establecidos para el macro proceso de Gestin de proyectos
son:
Macro
proceso
No.
3
Gestin de
proyectos
4
5
Proceso
Anlisis preliminar de
proyectos
Formulacin y
Evaluacin de proyectos
Procedimiento
Anlisis Preliminar de proyectos
Formulacin y Evaluacin de
proyectos
Cdigo
P-05-03
P-05-04
P-05-05
Anlisis preliminar de proyectos: Dando cumplimiento a lo establecido en Plan Nacional

del Buen Vivir respecto a impulsar proyectos de utilizacin de otras energas renovables:
geotermia, biomasa, elica y solar se ha establecido el receptar proyectos, evaluar
viabilidad, y solicitar la aprobacin de la SENPLADES e inscribir la necesidad de fondos en
el Presupuesto General del Estado.
Ficha de proceso para el Anlisis preliminar de proyectos
FICHA DE PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE PROYECTOS
PROCESO: ANLISIS PRELIMINAR DE PROYECTOS
CDIGO: P-05-03
VERSIN: 2.0
FECHA: 13 de mayo de 2011
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
ALCANCE:
ENTRADAS
Requerimiento del proyecto
SALIDAS
Perfil de proyecto
Subgerente de Proyectos
Establecer los lineamientos para receptar proyectos, evaluar
viabilidad, y solicitar la aprobacin de la SENPLADES e inscribir la
necesidad de fondos en el Presupuesto General del Estado.
Este procedimiento inicia con el requerimiento de un nuevo proyecto
y termina con la aprobacin del plan del proyecto.
PROVEEDORES
Autoridad Competente
CLIENTES
Gerente Unidad de Negocio / Gerente General
CELEC EP / MEER/ SENPLADES/ Proceso de
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Gerente Unidad de Negocio
REGISTROS
Ficha de proyecto
Ficha del proyecto

CONTROLES
Ley de Rgimen del Sector Elctrico
Ley de Empresas Pblicas
Ley de Gestin Ambiental
Ley de Proteccin Forestal
Ley Orgnica de Responsabilidad,
Estabilizacin y Transparencia Fiscal y su
Reglamento
Ley de Rgimen Tributario
Ley de Gestin Ambiental sobre la
Participacin Ciudadana
Reglamento Ambiental para actividades
Elctricas
Constitucin Poltica del Ecuador
Cdigo Orgnico de Planificacin y
Finanzas Pblicas
Regulaciones del CONELEC
INDICADOR7
FORMA DE CLCULO
RECURSOS
Humanos: Personal del Proyectos
Infraestructura: oficina, vehculo
PERIODICIDAD
Anual
Proyectos analizados
* 100
Proyectos solicitados
Informacin de proyecto
PREPARADO POR:
Ing. Pedro Lpez
13-05-2011
% de avance
Meta: 100%
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Subgerente de proyectos
FECHA
Formulacin y Evaluacin de proyectos: Una vez aprobado el perfil de proyecto por la

SENPLADES se procede a realizar la evaluacin de la viabilidad tcnica, econmica,
ambiental, de gestin, legal y poltica del proyecto hasta la autorizacin para ejecucin del
proyecto.
Ficha de proceso para la Formulacin y evaluacin de proyectos
FICHA DE PROCESO
PROCESO: FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS
CDIGO: P-05-04
VERSIN: 2.0
LDER DEL PROCESO:
MISIN/OBJETO:
ALCANCE:
Evaluar la viabilidad tcnica, econmica, ambiental, de gestin, legal y
poltica de un proyecto
Este procedimiento inicia con el perfil de proyecto aprobado por la
SENPLADES y termina con la autorizacin para ejecucin del
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos.
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
proyecto.
Aplica a todos los proyectos con financiamiento del Estado.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Perfil de proyecto aprobado por la SENPLADES
Proceso anlisis preliminar de proyectos
y presupuesto aprobado para estudios
SALIDAS
CLIENTES
Informe del proyecto (no prefactible o no factible) Gerente Unidad de Negocio / Gerente
General de CELEC EP
Estudio de factibilidad y diseo definitivo con
SENPLADES / MEER
cronograma valorado
CONTROLES
RECURSOS
Plan operativo anual
Ley de rgimen del sector elctrico
Ley de gestin ambiental
Ley de proteccin forestal
Ley orgnica de responsabilidad, estabilizacin y
transparencia fiscal y su reglamento
Ley de rgimen tributario
Ley de gestin ambiental sobre la participacin
ciudadana
Reglamento ambiental para actividades
elctricas
Constitucin poltica del Ecuador
REGISTROS
Ficha de proyecto formulacin y evaluacin de proyectos
RESPONSABLE
INDICADOR8
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
DE LA
MEDICION
% de
Anual
Subgerente de
# Proyectos aprobados por SENPLADES
* 100
proyectos
(cuando
proyectos
# Proyectos enviados
Meta: 100%
aplique)
Viabilidad Tcnica /viabilidad econmica / viabilidad de gestin / viabilidad legal / viabilidad ambiental
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Pedro Lpez
16 de mayo de 2011
Ejecucin de proyectos: Una vez aprobada la ejecucin del proyecto y realizada la

asignacin de fondos se procede a la contratacin, fiscalizacin y recepcin de las obras de
construccin de un proyecto.
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha de proceso: Ejecucin de proyectos

FICHA DE PROCESO
CDIGO: P-05-05
PROCESO: EJECUCIN DE PROYECTOS
VERSIN: 2.0
1LDER DEL PROCESO

MISIN/OBJETO:
Establecer los lineamientos para contratar la construccin de Proyectos,
fiscalizar y recibir las obras de construccin del Proyecto
ALCANCE:
Inicia con la autorizacin para la ejecucin y termina con la entrega de
operacin a la Unidad de Negocio.
Este proceso aplica a todos los proyectos
ENTRADAS
PROVEEDORES
Aprobacin para la ejecucin del
SENPLADES
proyecto y asignacin de fondos
SALIDAS
CLIENTES
Informe de recepcin definitiva
Gerente Unidad de Negocio/Gerente general
CELEC EP
Acta Entrega Recepcin definitiva
Gerente Unidad de Negocio/Gerente General
CELEC EP
CONTROLES
RECURSOS
Ley de Rgimen del Sector Elctrico
Ley de Gestin Ambiental
Ley de Proteccin Forestal
Ley Orgnica de Responsabilidad,
Estabilizacin y Transparencia Fiscal y
su Reglamento
Ley de Gestin Ambiental sobre la
Participacin Ciudadana
Reglamento Ambiental para actividades
Elctricas
Constitucin Poltica del Ecuador
Cdigo Orgnico de Planificacin y
Finanzas Pblicas
REGISTROS
N/A
RESPONSABLE DE
INDICADOR9
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
Avance de obra
Mensual (cuando
Grupo Ejecutor
avance fisico de obra
* 100
Meta 70%
aplique)
programa de obra
Mensual (cuando
Grupo Ejecutor
% de gasto
avance costo de obra
* 100
aplique)
Meta 70%
programa de obra
9
Los indicadores debern ser reportados de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Financiamiento
Cronograma de obras
PREPARADO POR:
Ing. Pedro Lpez
c)
FECHA
16 de mayo de 2011
Macro procesos de Gestin de Calidad
La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA ha definido el macroproceso de

Gestin de Calidad el cual contempla las fases de la planificacin y verificacin de acciones que
promuevan la mejora continua y la satisfaccin de los grupos de inters.
Los siguientes procesos y procedimientos forman parte del macro proceso de Gestin de
Calidad:
Macro
proceso
Gestin de
Calidad
No.
6
7
Proceso
Procedimiento
Planificacin del Sistema

de Gestin de Calidad
Revisin del Sistema de
Gestin de Calidad
Planificacin del Sistema de

Gestin de Calidad
Revisin del Sistema de Gestin
de Calidad
Cdigo
P-05-06
P-05-07
Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad: A travs de la aplicacin de este

proceso utilizando como entrada varias fuentes de retroalimentacin del sistema de gestin
se establecen las bases y lineamientos que regirn al Sistema de Gestin como la
formulacin de: la poltica, objetivos, metas, estructura de procesos, manuales.
Ficha del proceso para la Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad
FICHA DE PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE CALIDAD
PROCESO: PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
CDIGO: P-05-06
VERSIN: 2.0
LDER DEL PROCESO
Establecer los lineamientos para la planificacin y monitoreo del
Sistema de Gestin de Calidad-SGC de la Unidad de Negocio
CELEC EP TERMOPICHINCHA, a fin de cumplir con los requisitos
MISIN/OBJETO:
del sistema de gestin y los objetivos, metas y programas del SGC
que coadyuven al cumplimiento de la misin definida por la alta
direccin.
El procedimiento inicia con la formulacin de la poltica y termina con
el monitoreo de la documentacin el Sistema de Gestin de Calidad.
ALCANCE:
Aplica a todas las reas de la Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Objetivos Estratgicos de la CELEC EP
Direccin de Gestin Estratgica de la CELEC EP
Matriz
Matriz
Plan Operativo Anual de la Unidad de
Gerencia Unidad de Negocio/Subgerencia de
Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA
Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Mejoramiento Continuo: Informes de
Auditorias, Informe del resultado de la
revisin del Sistema de Gestin de Calidad,
Acciones correctivas y preventivas
SALIDAS
Poltica de Calidad
Objetivos, metas y programas del SGC
Mapa de Procesos del Sistema de Gestin
de Calidad
Manual del Sistema de Gestin de Calidad
Manual de Procesos del SGC
Procedimientos
Comunicaciones
CONTROLES
Macroproceso de Medicin , Anlisis y Mejora
CLIENTES
Proceso Revisin del Sistema de Gestin de
Calidad
RECURSOS
Humanos: Gerente de Unidad de Negocio,
Subgerentes, Lderes de procesos
Tecnolgicos: Equipos de computacin
REGISTROS
Gestin de Indicadores que se encuentra en
el aplicativo desarrollado en el programa
LOTUS
FORMA DE
RESPONSABLE DE
INDICADOR
PERIODICIDAD
CLCULO
MEDICIN
No. de objetivos
cumplidos / No.
Subgerente de
Porcentaje de
de objetivos
Mensual, Semestral,
Planificacin Corporativa
cumplimiento de los
propuestos *100
Anual (cuando aplique)
y Gestin de Calidad
objetivos de la calidad
Valor objetivo: 90
%
Indicadores de procesos
PREPARADO POR:
FECHA
28 de noviembre de 2011
Revisin del Sistema de Gestin de Calidad: Este proceso se ha definido con el

propsito de evaluar el cumplimiento con lo establecido en la Poltica y objetivos del
Sistema de Gestin, as como analizar los resultados de las acciones tomadas para
alcanzar la mejora continua de los procesos.
Ficha del proceso para la Revisin del Sistema de Gestin de Calidad

FICHA DE PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE CALIDAD
PROCESO: REVISIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
CDIGO: P-05-07
VERSIN: 2.0
LDER DEL PROCESO
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Establecer los lineamientos para revisar los avances y resultados
de la implementacin del Sistema de Gestin de Calidad de la
MISIN/OBJETO:
Unidad de Negocio CELEC EP - TERMOPICHINCHA para
asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia.
Este procedimiento aplica a toda la Unidad de Negocio e inicia con
ALCANCE:
la programacin de reuniones y culmina con la comunicacin de
los resultados de la revisin.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Acciones de seguimiento de revisiones por la Gerencia de Unidad de Negocio, Subgerencia
de Planificacin Corporativa y Gestin de
direccin previas
Calidad
Proceso de Auditora Interna y resultados de

Informe de resultados de auditoras internas
Auditoria externa
y/o externas
Resultados
de
las
evaluaciones
de Todas las reas
cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba
Todas las reas
Resultados de la participacin y consulta
Las
comunicaciones
con
las
partes Proceso de atencin al cliente
interesadas, incluidas las quejas
Desempeo de los procesos y conformidad del Subgerencia de Planificacin Corporativa y
Gestin de Calidad y lderes de procesos
servicio
Estado de las investigaciones de incidentes y Proceso de Acciones correctivas y preventivas
la revisin y/o anlisis de acciones correctivas,
preventivas y de mejora continua
Resultado de anlisis de la poltica y de los Gerencia de Unidad de Negocio, Subgerencias
y Jefaturas
objetivos, metas y programas del SGC
Todas las reas

Cambios, incluyendo la evolucin de los
requisitos legales que podran afectar al
Sistema de Gestin de Calidad
Todas las reas
Recomendaciones para la mejora continua
SALIDAS
CLIENTES
Acta de revisin del Sistema de Gestin de
Todas las reas
Calidad
CONTROLES
RECURSOS
Humanos:
Gerente
de Unidad de Negocio,
Compromisos acordados en las reuniones de
Subgerentes, , Jefes, Lderes de procesos
revisin del Sistema de Gestin de Calidad
Tecnolgicos: Equipos de computacin
REGISTROS
Acta de revisin del Sistema de Gestin de Calidad
RESPONSABLE
INDICADOR
FORMA DE CALCULO
PERIODICIDAD
DE MEDICIN
De conformidad a los
Subgerente de
No. de compromisos
acuerdos asumidos en el
Planificacin
% de cumplimiento
cumplidos / No. total de
Acta de revisin del
Corporativa
y
de compromisos
acordados *100
Sistema de Gestin de
Gestin de Calidad
Objetivo 90%
Calidad
Compromisos acordados en las reuniones de revisin del Sistema de Gestin de Calidad
PREPARADO POR:
FECHA
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
3.2 Macro procesos de Gestin de los recursos y soporte

La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA a travs de los macroprocesos
denominados de Gestin de recursos y soporte sealados en la figura presentada a
continuacin, identifica, gestiona y proporciona los recursos econmicos, materiales y humanos
necesarios para la realizacin de las actividades de produccin y liquidacin de la energa. Los
aspectos relacionados con la infraestructura y ambiente de trabajo son asegurados a travs de
los macroprocesos de Gestin Administrativa y Recursos Humanos y Gestin de monitoreo del
ambiente de trabajo.
Macroprocesosdegestinderecursosysoporte
Macro
Procesosde
Gestinde
Recursosy
Soporte
Procesos
Gestin
Administrativa
yRecursos
Humanos
Gestin
Financiera
Gestinde
Tecnologa
dela
Informacin
Gestindel
Talento
Humano
Gestinde
Recursos
Financieros
Gestinde
Servicios
Generales
Gestinde
Salud
ocupacional
Gestin
Jurdica
Gestinde
Comunicacin
Mantenimiento
Patrocinio
Comunicacin
Gestinde
Administr.
Financiera
Gestinde
Soporte
tcnico
Asesora
Gestin
Contable
Administracin
Infraestructura
tecnolgica
Elaboracin
de
contratos
Gestinde
monitoreo
delambiente
trabajo
Gestinde
monitoreo
delambiente
detrabajo
Gestinde
Seguros
Gestinde
Archivo
a)
Macro procesos de Gestin Administrativa y Recursos Humanos
En este grupo se han definido y documentado cinco (5) procesos y siete (7) procedimientos:
Macro
proceso
No.
1
Gestin
Administrativa y
Recursos
Humanos
2
3
4
5
Proceso
Gestin del Talento
Humano
Gestin de Servicios
Generales
Gestin de Salud
Ocupacional
Gestin de Seguros
Gestin de Archivo
Procedimiento
Administracin de personal
Desarrollo Humano
Clima y cultura organizacional
Cdigo
P-06-01-S-01
P-06-01-S-02
P-06-01-S-03
Gestin de Servicios Generales
P-06-02
Gestin de Salud Ocupacional
P-06-03
Gestin de Seguros
Gestin de Archivo
P-06-04
P-06-05
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Gestin del Talento Humano: Este proceso est encaminado a determinar y gestionar la
competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afecten la calidad en la
prestacin del servicio de generacin elctrica. En este proceso se han definido tres
(3)subprocesos:
Subproceso: Administracin de personal El objetivo de este subproceso es establecer
los lineamientos para llevar el control y la organizacin del personal. Este complementa la
aplicacin de los siguientes instructivos: de Reclutamiento, Seleccin y contratacin,
Induccin, Prstamos, Nmina, Vacaciones y Permisos y Viajes.
Ficha del Subproceso Administracin de personal
FICHA DEL SUBPROCESO
MACROPROCESOS DE GESTION RECURSOS Y SOPORTE

MACROPROCESO: GESTIN ADMINISTRATIVA Y RECURSOS HUMANOS
PROCESO: GESTIN DEL TALENTO HUMANO
SUBPROCESO: ADMINISTRACIN DE PERSONAL
CDIGO: P-06-01-S-01
VERSIN: 1.0
FECHA: 08 de septiembre de 2009
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Supervisor de Recursos Humanos

Llevar el control y la organizacin del personal de CELEC TERMOPICHINCHA
ALCANCE:
Incluye Reclutamiento, seleccin y contratacin, Induccin, Prstamos,
Nmina, Vacaciones y Permisos y Viajes. Aplica a todo el personal de
CELEC - TERMOPICHINCHA
ENTRADAS
PROVEEDORES
Solicitudes de personal
Subgerentes/Gerencias/Jefaturas
Solicitudes de empleados (vacaciones,
Empleados CELEC - TERMOPICHINCHA
permisos, prstamos, viajes)
Listados de pagos a proveedores
Proveedores externos del personal
SALIDAS
CLIENTES
Expediente de personal
reas de la Unidad de Negocio
Desembolso de prstamo
Empleados CELEC TERMOPICHINCHA
Registros de vacaciones y permisos
Desembolso de viticos para viajes
Empleados CELEC TERMOPICHINCHA
Pagos de sueldos
CONTROLES
RECURSOS
Instructivo de reclutamiento, seleccin y
contratacin
Instructivo de Induccin
Humanos: Supervisor de Recursos Humanos, Asistentes
Instructivo de prstamos
Infraestructura: oficinas
Instructivo de Nmina
Instructivo de vacaciones y permisos
Instructivo de Viajes
Cdigo del Trabajo
Reglamento Interno
Reglamento de Prstamos
Reglamento general comisiones de
servicio de la Corporacin Elctrica del
Ecuador CELEC
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Reglamento de seguridad industrial y salud
ocupacional
REGISTROS
Requerimiento de Personal
Solicitud de empleo
Resumen de candidatos
Hoja de respuestas de batera psicomtricas
Agenda de induccin especfica
Registro de asistencia de induccin general
Evaluacin de induccin general
Solicitud de prstamos
Solicitud de viajes
Registro y control de viajes
Rol general de pagos
Rol individual de pagos
Calendario anual de vacaciones
Solicitud de vacaciones y permisos
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
Eficiencia
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Supervisor de Recursos
Humanos
Solicitudes
Mensual
atendidas/Solicitudes
presentadas * 100
Solicitudes de empleados
PREPARADO POR:
FECHA
08 de Septiembre del 2009
Subproceso: Desarrollo Humano, El objetivo de este subproceso es establecer los

mtodos a ser utilizados para alcanzar el desarrollo del talento humano de forma efectiva y
eficiente basndose en los resultados de la evaluacin del desempeo. Este se sustenta
con la aplicacin de los siguientes instructivos: Perfiles por Competencias, Elaboracin y
ejecucin del plan anual de capacitacin y Evaluacin del Desempeo.
Ficha del Subproceso Desarrollo Humano
PROCESO: GESTIN DEL TALENTO HUMANO
SUBPROCESO: DESARROLLO HUMANO
CDIGO: P-06-01-S-02
VERSIN: 1.0
FECHA: 01-06-2009
LDER DEL PROCESO

Establecer los lineamientos para el desarrollo del talento humano a travs
MISIN/OBJETO:
de las competencias, propendiendo al incremento de sus capacidades y
evaluando su desempeo.
Incluye Gestin de Competencias, Elaboracin y ejecucin del plan anual
ALCANCE:
de capacitacin y Evaluacin del Desempeo. Aplica a todo el personal de
CELEC - TERMOPICHINCHA
ENTRADAS
PROVEEDORES
Determinacin y/o actualizacin de
Supervisor Recursos Humanos
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Manual de perfiles por competencias
Solicitudes de capacitaciones
Programacin de la evaluacin de
desempeo
SALIDAS
Manual de Perfiles por Competencias
Plan Anual de Capacitacin
Informe de seguimiento al Plan Anual de
Capacitacin
Informe de resultados de evaluacin del
desempeo
CONTROLES
Reglamento Interno de Trabajo
Cdigo de Trabajo
Elaboracin y ejecucin del plan anual de
capacitacin
Evaluacin del desempeo
Empleados CELEC -TERMOPICHINCHA

Supervisor Recursos Humanos
CLIENTES
Jefe de Administracin y Recursos Humanos
RECURSOS
Humanos: asistente de comunicaciones
REGISTROS
Deteccin de necesidades de capacitacin

Solicitud de capacitacin emergente
Evaluacin de capacitacin
Registro de Capacitacin
Perfiles por Competencias
Evaluacin del desempeo
INDICADOR
Eficiencia
Eficiencia
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
Capacitacin
ejecutada/Capacitacin
Semestral
Programada *100
Nmero de cargos
actualizados en el
Manual/Nmero total de
Anual
cargos de CELEC TERMOPICHINCHA *100
Mejoras de los procesos

Cambios de la estrategia corporativa
Cambios de personal
PREPARADO POR:
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Humanos
Humanos
FECHA
01-06-2009
Subproceso: Clima y cultura organizacional El objetivo de este subproceso es establecer

los mtodos a ser utilizados a travs de los cuales se evaluar tanto el clima como la
cultura de la Unidad de Negocio Termopichincha.
CDIGO MP-04-01
Pgina 24 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha del Subproceso Clima Organizacional

MACROPROCESOS DE GESTIN DE RECURSOS Y SOPORTE
SUBPROCESO: CLIMA ORGANIZACIONAL
CDIGO: P-06-01-S-03
VERSIN: 1.0
FECHA: 10-sep-2009
LDER DEL PROCESO

Definir las actividades que permitan evaluar tanto el clima como la
cultura de la Unidad de Negocio Termopichincha. En cuanto a la
cultura, la evaluacin se realizar entorno a los objetivos que persigue
MISIN/OBJETO:
la Unidad de Negocio definidos en la planificacin estratgica y en el
Manual de Calidad, para la evaluacin de clima organizacional se
basar en la medicin de la percepcin del personal en cuanto a
necesidades y expectativas.
Inicia con la determinacin de los elementos a medir y factores a
analizar dentro del clima y cultura organizacional y culmina con el envi
ALCANCE:
del informe de seguimiento al plan de mejora a la Jefatura de
Administracin y Recursos Humanos.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Herramienta para medir el Clima
Organizacional
Termopichincha
SALIDAS
CLIENTES
Informe de resultados y plan de mejora
Gerencia de la Unidad
Informe de evaluacin y seguimiento de
Gerencia de la Unidad
implementacin de mejoramiento de clima
organizacional
CONTROLES
RECURSOS
Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Humanos: Supervisor y Asistente de Recursos
Contratacin Compras Publicas
Humanos
Plan Estratgico
Plan Operativo
REGISTROS
Reporte de Indicador de Gestin
RESPONSABLE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
DE MEDICIN
(No. de Acciones ejecutadas para
implantar el plan de mejora del clima
Supervisor de
Eficiencia
organizacional/ No. de Acciones
Anual
RR HH
planificadas para implantar el plan de
mejora del clima organizacional) *100
(No. de Acciones ejecutadas para
implantar el plan de mejora de la cultura
Supervisor de
organizacional / No. de Acciones
Anual
Eficiencia
RR HH
planificadas para implantar el plan de
mejora de la cultura organizacional)
*100
Elementos y factores a medir dentro del Clima Organizacional.
Herramienta para medir Clima Organizacional.
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Giovanna Carvajal
10 de septiembre de 2009
CDIGO MP-04-01
Pgina 25 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Gestin de servicios generales: A travs de este proceso se busca mantener y preservar

en buen estado de las instalaciones, bienes muebles e inmuebles de la Unidad de Negocio,
as como tambin, dar apoyo a las diferentes reas que requieran de servicios
administrativos.
Ficha del proceso de Gestin de Servicios Generales
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS DE GESTIN RECURSOS Y SOPORTE

PROCESO: GESTIN DE SERVICIOS GENERALES
CDIGO: P-06-02
VERSIN: 1.0
FECHA: 03-junio-2009
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Mantener y preservar en buen estado las instalaciones, bienes muebles e
inmuebles de la empresa, as como tambin, dar apoyo a las diferentes
reas que requieran de servicios administrativos.
ALCANCE:
Inicia con la revisin de las instalaciones fsicas y activos no tcnicos para
la planificacin diaria de las diferentes actividades hasta, la aprobacin de
las rdenes de trabajo en el sistema por parte del Jefe de Administracin
y Recursos Humanos.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Factura y notas de ventas
Proveedores externos
(supermercado, telfono, agua,
mecnicas, gasolineras y otros)
Requerimientos de servicios
Todas las unidades
Cotizaciones para trabajos varios
Expediente de pago seguridad privada
Proveedor de S. Seguridad
Registro de entrega de documentos
Asistente de Gerencia Unidad de Negocio
Voucher de servicio de transporte
Todas las unidades
eventual
Guas de remisin
Ordenes de trabajo
SALIDAS
CLIENTES
Facturas (supermercado, agua
Logstica de abastecimiento
embotellada)
Registro de entrega de documentos
CELEC-Termopichincha (Quito)
Orden de despacho de combustible
Gasolinera/Contabilidad
Orden de trabajo emitida por
Contabilidad
Termopichincha
Voucher de servicio de transporte
Contabilidad
eventual
Reporte de Control de consumo de
copiadora
Reporte control de mantenimiento
vehculos
Reporte de consumo telefnico
Reporte de control del personal de
vigilancia
Reporte de control del personal de
limpieza
CDIGO MP-04-01
Pgina 26 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
CONTROLES
Reglamento interno
RECURSOS
Humanos: 1 jardinero
1 albail
1 mensajero
Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
REGISTROS
Control del personal de limpieza

Control del personal de vigilancia
Control de consumo de copiadora
Reporte consumo de gasolina (ao)
Control mantenimiento de vehculos
Reporte de indicador de gestin
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
# requerimientos
Jefe de Administracin y
atendidos en el mes/#
mensual
Eficiencia
Recursos Humanos
requerimientos
solicitados en el mes
Facturas de consumo servicios
Valija (entrega y envo)
PREPARADO POR:
FECHA
Sr. Jos Villacreses
19-junio-2009
Gestin de salud ocupacional: El principal objetivo de este proceso es vigilar y promover

la salud del personal a travs de la aplicacin de medicina preventiva aplicada a travs del
seguimiento de los resultados de la realizacin de exmenes mdicos (pre ocupacionales
y/o anuales).
Ficha del Proceso de Gestin de salud ocupacional
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTIN DE SALUD OCUPACIONAL
CDIGO: P-06-03
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Mdico
Vigilar y promover la salud del personal mediante los exmenes
mdicos (preocupacionales y/o anuales) as como tambin la atencin
MISIN/OBJETO:
mdica para prevenir la ocurrencia de enfermedades profesionales y
dar seguimiento a las existentes.
ALCANCE:
El procedimiento inicia cuando Recursos Humanos informa de la

incorporacin del trabajador a la empresa y culmina al revisar y
archivar al final del ao el informe de gestin. Aplica a todas las reas
y/o unidades de CELEC-TERMOPICHINCHA.
ENTRADAS
Resultados de exmenes mdicos
preocupacionales.
Resultados de exmenes mdicos
PROVEEDORES
Laboratorio clnico externo.
Laboratorio clnico externo.
CDIGO MP-04-01
Pgina 27 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Resultados de exmenes mdicos anuales
Laboratorio clnico externo
SALIDAS
CLIENTES
Informe de examen mdico preocupacional.
Jefe Administrativo y de Recursos Humanos
Informe de gestin de atencin mdica
Jefe Administrativo y de Recursos Humanos
Certificado mdico
Supervisor de RR HH
Informe de gestin de examen mdico anual Jefe Administrativo y de Recursos Humanos
CONTROLES
RECURSOS
Medicina Interna Farreras
Humanos: Mdico, Enfermera
Medicina Interna Harrison
Manual Urgencias Mdicas
Infraestructura: oficinas, instrumental mdico.
Vademcum de Medicamentos
Terapia Neural segn Huneke
REGISTROS
Historia clnica
Registro de atencin mdica
Certificado mdico
Examen mdico anual
Reporte de indicador de proceso
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
(No. de consultas mdicas
Eficiencia
efectuadas /
Mensual
Mdico
(Meta: 98%)
No. de consultas mdicas
solicitadas) *100
(No. de exmenes
mdicos preocupacionales
Eficiencia
cumplidos /
Trimestral
Mdico
(Meta: 98%)
No. de exmenes mdicos
preocupacionales
planificados) *100
(No. de exmenes
mdicos anuales
Eficiencia
cumplidos /
Anual
Mdico
(Meta: 98%)
No. de exmenes mdicos
anuales planificados) *100
Resultados de exmenes mdicos efectuados.
Resultados del examen mdico pre ocupacional efectuado.
Requerimiento de exmenes mdicos anuales.
Resultados de los exmenes mdicos anuales efectuados.
PREPARADO POR:
Dr. Hernn Gavilanes
FECHA
19-junio-2009
Gestin de seguros: El principal objetivo de este proceso es el de garantizar que los

bienes materiales y humanos cuenten con un seguro con el objeto de compensar las
prdidas o daos sufridos en caso de cualquier siniestro y gestionar la devolucin de
bienes o valores de manera oportuna.
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha del Procesos de Gestin de Seguros

FICHA DEL PROCESO
PROCESO: GESTION DE SEGUROS
CDIGO: P-06-04
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO

Asegurar todos los bienes materiales y humanos de CELEC TERMOPICHINCHA con el objeto de compensar las prdidas o daos
MISIN/OBJETO:
sufridos en caso de cualquier siniestro y gestionar la devolucin de bienes o
valores de manera oportuna.
ALCANCE:
Inicia con la solicitud que se realiza al Jefe de Administracin y Recursos
Humanos para que empiece el trmite relacionado con los seguros
(generales, vida y medicina prepagada) y finaliza en la gestin con la
aseguradora.
Aplica a los empleados y bienes de CELEC TERMOPICHINCHA
ENTRADAS
PROVEEDORES
Plizas de seguros generales
Compaa Aseguradora
Plizas de seguro de vida en grupo
Compaa Aseguradora
Contrato de medicina prepagada
Compaa Aseguradora
Listado de la compra de bienes
Contabilidad
Facturas gastos mdicos
Entidades mdicas
SALIDAS
CLIENTES
Oficio Inclusin de bienes en la pliza
Asesor de Seguros
Oficio exclusin de bienes en la pliza
Asesor de Seguros
Formulario de Enrolamiento
Empresa de Seguros
Siniestro (Expediente del siniestro)
Asesor de Seguros/Aseguradora
Email de enrolamiento (seguro de vida)
Empresa aseguradora
Reembolso de gastos mdicos (medicina Todo el personal
prepagada)
Acta de liquidacin del siniestro
CELEC - Termopichincha
CONTROLES
RECURSOS
Reglamento de contratacin de seguros
Reglamento de contratacin de obras, bienes y
servicios
Tecnolgicos: Hardware, Software, Internet

Humanos: Jefe de administracin y Recursos Humanos, Asistente de la
Subgerencia de Finanzas y Administracin.
Ley de seguros
Plizas
Infraestructura: Oficinas
REGISTROS
Formulario para notificacin y trmite de siniestros
Reporte Indicador de gestin
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
Valor recuperado/valor
Anual
presentado - Deducible
Contratos (No exista cobertura)
Informacin de respaldo del siniestro
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Giovanna Carvajal
11-junio-2009
Eficacia
RESPONSABLES
DE
MEDICIN
Jefe de Administracin y
Recursos Humanos
CDIGO MP-04-01
Pgina 29 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Gestin de archivo: El objetivo de este proceso es garantizar el cumplimiento con lo

dispuesto en el Instructivo de Organizacin Bsica y Gestin de Archivos Administrativos
(R.O.67 de 25 de julio del 2005) de obligatorio cumplimiento para las instituciones pblicas.
Ficha del Proceso de Gestin de archivo
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA Y RECURSOS HUMANOS
PROCESO: GESTIN DE ARCHIVO
CDIGO: P-06-05
VERSIN: 2.0
FECHA: 21 octubre 2010
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Jefe de Archivo
Realizar el acopio, clasificacin, ordenacin, archivo, conservacin y
custodia de la documentacin transferida por las diferentes reas, a la
Unidad de Archivo, a fin de garantizar eficiencia y efectividad en el
servicio.
ALCANCE:
Recepcin de la informacin hasta la custodia del archivo fsico de la
documentacin.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Documentacin de la empresa
Todas las unidades de la Unidad de Negocio
SALIDAS
CLIENTES
Archivo Fsico de Gestin de Archivo
Biblioteca documental (Base de datos)
CONTROLES
RECURSOS
Instructivo de archivo de facturas
Espacio fsico, estanteras, equipos (copiadora, fax,
Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a
computadoras) Tecnolgicos: hardware, software,
la Informacin Pblica
Internet. Humanos:
Reglamento a la
Ley Orgnica de Jefe de Archivo y dos Asistente de Archivo
Transparencia y Acceso a la Informacin Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
Pblica.
activo y pasivo
Instructivo de Organizacin Bsica y Gestin
de Archivos Administrativos (R.O.67 de
25/julio/2005)
Ley del Sistema Nacional de Archivos
REGISTROS
Transferencia de documentos a la unidad de archivo
Solicitud de acceso a la informacin
Registro de fotocopias conferidas
Control de prstamo de documentos
Registro de documentos y archivos sin valor documental para ser eliminados
Tabla de conservacin documental
Reporte de indicadores
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
Gestin
Mensual
Jefe
de
Archivo
# documentos procesados
* 100
(Meta: 90%)
# documentos recibidos
CDIGO MP-04-01
Pgina 30 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Eficacia
(Meta: 95%)
Hora de solicitud del documento
Mensual
Jefe de Archivo
* 100
Hora de entrega del documento

Entrega de documentos para archivo
PREPARADO POR:
FECHA
Dra. Guadalupe Chvez M
21 de octubre 2010
b) Macro procesos de Gestin financiera

En este grupo se han definido y documentado tres (3) procesos:
Macro
proceso
Gestin
Financiera
No.
Proceso
Gestin de Recursos
Financieros
Administracin Financiera
Gestin Contable
Procedimiento
Gestin presupuestaria
Gestin de financiamiento
Gestin de Administracin
Financiera
Gestin Contable
Cdigo
P-06-06-S-01
P-06-06-S-02
P-06-07
P-06-08
Gestin de Recursos Financieros: A travs de este proceso se definen los lineamientos

para proyectar anticipadamente todo el comportamiento financiero y la obtencin de
recursos necesarios de operacin y de inversin. Este proceso tiene dos (2) subprocesos:
Gestin presupuestaria: El objetivo de este subproceso es establecer los lineamientos
para proyectar anticipadamente todo el comportamiento financiero que se espera de las
principales variables de ingresos, costos, gastos de operacin y su relacin con los gastos
de inversin, que permitan evaluar permanentemente la disponibilidad de los recursos
financieros para asumir obligaciones futuras en cumplimiento de los objetivos de la Unidad
de Negocio.
Ficha del Proceso de Gestin de recursos Financieros
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN FINANCIERA
PROCESO: GESTIN DE RECURSOS FINANCIEROS
SUBPROCESO: GESTIN PRESUPUESTARIA
CDIGO: P-06-06-S-01
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
ALCANCE:
Jefe de Finanzas
Proyectar anticipadamente todo el comportamiento financiero que se
espera de las principales variables de ingresos, costos, gastos de
operacin y su relacin con los gastos de inversin y que permitan
evaluar permanentemente la disponibilidad de los recursos financieros
para asumir obligaciones futuras en cumplimiento de los objetivos
empresariales.
Inicia con la convocatoria para la conformacin del Comit
presupuestario y culmina con la liquidacin y evaluacin de la ejecucin
presupuestaria. Aplica a CELEC-Termopichincha
CDIGO MP-04-01
Pgina 31 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
ENTRADAS
Plan operativo anual aprobado
Directrices para elaboracin proforma
presupuestaria
SALIDAS
Pro forma presupuestaria
Informe de liquidacin mensual de
ejecucin presupuestaria
Liquidacin presupuestaria anual
CONTROLES
Plan Operativo Anual aprobado
Normas para la Gestin Presupuestaria
PROVEEDORES
Comit Presupuestario
CLIENTES
Subgerencias/Gerencias
Gerente Unidad de Negocio/Gerencia General
RECURSOS
Tecnolgicos: hardware, software, Internet, telfono,
fax.
Humanos: Jefe de Finanzas, Supervisin de
Presupuesto
Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
REGISTROS
Presupuesto de explotacin
Gastos de Comercializacin y Administracin
Presupuesto de inversiones
Presupuesto de caja
Presupuesto de proyectos
Reporte de indicadores de gestin
INDICADOR
% cumplimiento
presupuesto
(Meta: 75%)
% ejecucin real de
inversiones
Meta: 100%
% Ejecucin del flujo de
inversiones
Meta: 100%
Monto ejecutado/Monto
presupuestado
Mensual
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Jefe de Finanzas
Presupuesto ejecutado de
inversin/Presupuesto
programado de inversin
Mensual
Jefe de Finanzas
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
Pago efectivamente
Mensual
realizado/Presupuesto de
inversin
Jefe de Finanzas
Aprobacin del POA

Cumplimiento del cronograma para la presentacin de requerimiento
Presupuesto aprobado
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Irina Montao
25 de junio de 2009
Subproceso: Gestin de financiamiento, El principal objetivo de este subproceso es

gestionar la obtencin de recursos necesarios para la operacin y para proyectos de
inversin de la Unidad de Negocio.
CDIGO MP-04-01
Pgina 32 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha del Proceso de Gestin de Financiamiento

FICHA DEL PROCESO
PROCESO: GESTIN DE RECURSOS FINANCIEROS
SUBPROCESO: GESTIN DE FINANCIAMIENTO
CDIGO: P-06-06-S-02 VERSIN: 1.0
FECHA: 04-agosto-2009
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Subgerencia de Finanzas y Administracin

Establecer los lineamientos para obtener de los recursos necesarios
para la operacin y para proyectos de inversin de la Gerencia de la
Unidad de Negocio como una herramienta que coadyuve al
fortalecimiento de CELEC-TERMOPICHINCHA en la consecucin de los
objetivos institucionales.
ALCANCE:
Inicia con la identificacin de recursos o fuentes de financiamiento y
culmina con la evaluacin de las fuentes de financiamiento. Aplica a
CELEC-TERMOPICHINCHA
ENTRADAS
PROVEEDORES
Plan operativo anual aprobado
Elaboracin del Plan Operativo
Presupuesto
Gestin Presupuestaria
SALIDAS
CLIENTES
Fuentes de financiamiento
Financiamiento por tipo de presupuesto Subgerencia Tcnica/Gerencias /
CONTROLES
RECURSOS
Plan Operativo Anual aprobado
fax.
Presupuesto
Humanos: Jefe de Finanzas, Analista de Presupuesto
Normas para la Gestin Presupuestaria Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
REGISTROS
Fuentes de financiamiento
Reporte mensual de recursos obtenidos para operacin e inversin
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
Costos fijos y variables
% de costos fijos y
recuperados/Costos fijos
Mensual
Jefe de Finanzas
variables recuperados
y variables planificado
Recursos externos
% de recursos
obtenidos/Recursos
Mensual
Jefe de Finanzas
externos obtenidos
externos planificados
Presupuesto
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Irina Montao
04-agosto-2009
Gestin de Administracin Financiera El objetivo principal es gestionar los recursos

financieros de la Unidad de Negocio, atendiendo oportunamente los pagos por
compromisos adquiridos, as como tambin proveer de informacin financiera a los
organismos de control (Contralora, SRI, Superintendencia de Compaas, Auditoras
internas y externas).
CDIGO MP-04-01
Pgina 33 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha del Proceso de Gestin de Administracin Financiera

FICHA DEL PROCESO
PROCESO: GESTIN DE ADMINISTRACIN FINANCIERA
CDIGO: P-06-07
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Tesorero
Establecer los lineamientos para gestionar los recursos financieros de
la empresa, atendiendo oportunamente los pagos por compromisos
adquiridos, as como tambin proveer de informacin financiera a los
MISIN/OBJETO:
organismos de control (Contralora, SRI, Superintendencia de
Compaas, Auditoras internas y externas).
ALCANCE:
Inicia con la elaboracin del flujo de caja y culmina con el pago de las
diferentes adquisiciones de bienes y servicios (pagos empleados y/o
terceros), va cheque, transferencia o tarjeta de crdito corporativa.
Aplica a todo CELEC Termopichincha.
ENTRADAS
Ingresos estimados
Vencimiento de las obligaciones
Disponibilidad de Fondos
Condiciones del Proveedor
SALIDAS
Comprobante de egreso y cheque
Comprobantes de retencin
Cheques
Oficios de transferencia al banco
Formulario de transferencia al SRI
CONTROLES
PROVEEDORES
Mdulos del Sistema SIT
CLIENTES
Proveedores/empleados
Institucin financiera
SRI
RECURSOS
Tecnolgicos: Hardware, software, Internet, telfono,
Procedimiento de Adquisiciones
fax.
Procedimiento de Gestin Contable
Humanos: Tesorero, dos Asistentes de Tesorera
Instructivo para el manejo de Fondos
Infraestructura: Oficinas, espacio para archivo fsico
Normativa ecuatoriana de contabilidad NEC
Ley de rgimen tributario
Ley de cheques
REGISTROS
Comprobantes de retenciones emitidos(*)
Comprobante de egreso y cheque (**)
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
Tiempo de ciclo
Administracin Financiera
Fecha de emisin de cheque

- Fecha de registro contable
de la cuenta por pagar
Mensual
Cumplimiento
de
vencimientos
(Meta: Pagos inmediatos: 2
das
Pagos no inmediatos: antes
de la fecha de vencimiento)
Fecha de emisin del

cheque
Fecha
de
vencimiento de la cuenta por
pagar
RESPONSABLES DE
MEDICIN
Tesorero
Tesorero
Mensual
CDIGO MP-04-01
Pgina 34 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
VARIABLES DE CONTROL
Documentacin de respaldo completa
PREPARADO POR:
FECHA
Lcdo. Patricio Ponce
23-jun-2009
(*) Formato CELEC Matriz
(**) Formato preimpreso del Banco
Proceso: Gestin Contable: El objetivo de este proceso es el de establecer los

lineamientos para analizar la documentacin y proveer de informacin contable (Estados
Financieros - Balances) a la Unidad de Negocio en forma eficiente y oportuna para la toma
de decisiones.
Ficha del Proceso de Gestin Contable
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTION CONTABLE
CDIGO: P-06-08
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
ALCANCE:
Contador
Establecer los lineamientos para analizar la informacin y
proveer de informacin contable (Balances Financieros) a
la Unidad de Negocio en forma eficiente y oportuna para la
toma de decisiones.
Inicia con revisin del Plan de cuentas y el registro de los
asientos de apertura al inicio del perodo contable y
culmina con la emisin de los Estados Financieros para: la
Administracin, Gerencia Unidad de Negocio, Celec Matriz.
Aplica al rea contable de CELEC-TERMOPICHINCHA.
PROVEEDORES
Ventas /Comercializacin
ENTRADAS
Facturas Otros Servicios
Notas de dbito
Notas de crdito
Comprobantes de cobro de servicio
Roles de pagos Mensual
Roles de pago Quincenal
Roles de pago de provisiones
Comprobantes de dbito y crdito
Bancario/Transferencias Bancarias/etc.
Asignacin de Cajas Chicas/Fondo a
Liquidar/Fondos Rotativos.
Liquidaciones de caja chica/Fondo a Liquidar/Fondo
Rotativos.
Contratos y convenios
Requerimiento de pago (compra de bienes), emisin
de una Orden de compra de Bienes (de Inventario y
de Inversin), desde las distintas reas de la
Compaa.
Requerimiento de pago (compra de Servicios),
emisin de una Orden de trabajo (servicios
Profesionales/mantenimiento/Seguros
Departamento de Recursos Humanos
Tesorera
Jefatura Administrativa
Todas la reas
Abastecimientos
Jefatura Administrativa
CDIGO MP-04-01
Pgina 35 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Generales/Servicios Generales/etc.)
Comisiones en el pas/Comisiones al
Exterior/Anticipo de sueldos/Prstamos Empleados
SALIDAS
Comprobante Anticipo Compra de Servicios
Comprobante Anticipo Fondo Rotativo
Comprobante Anticipo Proveedores
Comprobante Anticipo Rendir cuentas
Comprobante contable Rol mensual.
Comprobante contable Rol quincenal
Comprobante contable Rol de provisiones.
Comprobante Anticipo Caja Chica
Comprobante compra de bienes
Comprobante compra de servicios
Comprobante de cobros
Comprobantes de Ajuste
Comprobante egreso de bancos
Comprobante venta de servicios
Comprobante de Distribucin de Costos
Balance de Comprobacin
Estado de Resultados
Balance General
Conciliaciones
Bancarias/Clientes/ventas/proveedores
Notas a los Estados Financieros
Anexos Transaccionales y Formularios 103 y 104
(Borradores)
CONTROLES
Ley de Equidad Tributaria
Normas Ecuatorianas de Contabilidad
Normas Internacionales de Contabilidad
Nueva Ley del Sector Elctrico
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin
Pblica
Ley de Compaas.
Cdigo del Trabajo
Ley del Seguro Social
Normas internacionales de Informacin
Financiera(NIIF)
Departamento de Recursos Humanos

CLIENTES
Administracin Financiera / Tesorera
Subgerencia de Finanzas y Administracin

Fondo de Solidaridad
CELEC - MATRIZ
CELEC - MATRIZ
RECURSOS
Tecnolgicos: hardware, software, Internet,
telfono, fax, scanner.
Humanos: Contador
Tres Asistentes Contables
Infraestructura: oficinas, espacio para
archivo fsico
REGISTROS
Comprobante Anticipo Compra de Servicios
Comprobante Anticipo Fondo Rotativo
Comprobante Anticipo Proveedores
Comprobante Anticipo Rendir cuentas
Comprobante Anticipo viticos empleados
Comprobante Anticipo viticos Honorarios
Comprobante contable Rol mensual.
Comprobante contable Rol quincenal
Comprobante contable Rol de provisiones.
CDIGO MP-04-01
Pgina 36 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Comprobante Anticipo Caja Chica

Comprobante compra de bienes
Comprobante compra de servicios
Comprobante crdito personal
Comprobante de cobros
Comprobantes de Ajuste
Comprobante gastos de viaje
Comprobante egreso de bancos
Comprobantes energa de contratos
Comprobantes energa ocasional
Comprobantes factura de viticos
Comprobante venta de servicios
Comprobante de Distribucin de Costos
Balance de Comprobacin
Estado de Resultados
Balance General
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Presentacin de
Balances.
Menor o igual a 8 das
Mensual
Contador.
# de transacciones procesadas/#
de transacciones requeridas
Mensual
Contador.
Meta: 100.00%
Margen
Utilidad operativa / Ventas
Mensual
Jefe de Financiero
operativo
Meta:0.00%
Utilidad neta / activos fijos netos en
Rendimiento del
operacin
Anual
Jefe de Financiero
activo
Meta: > 0
(Activo corriente-inventarios) /
Indicador de
Pasivo corriente
Anual
Jefe de Financiero
liquidez seca
Meta: 1.50
Jefatura Administrativa y todas las reas, recepcin oportuna de la documentacin de respaldo en el
periodo hasta el 25 del mes que transcurre.
Cierre de Adquisiciones hasta el 29 de cada mes.
Cierre de Tesorera hasta el 2 del mes siguiente
Cierre de comercializacin hasta el 29 del mes.
Cierre de Bodegas hasta el 29 del mes.
Cierre de Contabilidad hasta el 5 del mes siguiente
Pago de impuestos hasta el 22 del mes siguiente
PREPARADO POR:
FECHA
Dr. Juan Sandoval
15 de junio de 2009
Eficiencia
CDIGO MP-04-01
Pgina 37 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
c)
Macro procesos de Gestin de tecnologa de la informacin
Macro
proceso
Gestin de
Tecnologa
de la
Informacin
No.
Proceso
Mantenimiento
Gestin de Soporte
Tcnico
Administracin de la
infraestructura tecnolgica
10
11
Procedimiento
Cdigo
Mantenimiento
P-06-09
Gestin de Soporte Tcnico
P-06-10
Administracin de la
infraestructura tecnolgica
P-06-11
Mantenimiento: El objetivo de este proceso es garantizar una alta disponibilidad de los

equipos, minimizando el impacto de posibles interrupciones en los servicios requeridos por
la Unidad de Negocio CELEC EP- TERMOPICHINCHA..
Ficha del Proceso de Mantenimiento
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN
PROCESO: MANTENIMIENTO
CDIGO: P-06-09
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Jefe de Sistemas
MISIN/OBJETO:
Establecer los lineamientos para ejecutar las acciones orientadas a mantener

una alta disponibilidad de los equipos, minimizando el impacto de posibles
interrupciones en los servicios requeridos por la empresa.
ALCANCE:
Inicia en la elaboracin del plan de mantenimiento hasta su ejecucin y
cumplimiento. Cubrir todos los equipos de la empresa.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Equipos de computo (AM)
Todos los procesos
Nota: AM= antes de mantenimiento
SALIDAS
CLIENTES
Equipos de computo (DM)
Todos los procesos
Nota: DM = despus de mantenimiento
CONTROLES
RECURSOS
Requerimientos fabricante
Todos los procesos
Instructivo de mantenimiento
REGISTROS
Plan anual mantenimiento
Informe mantenimiento preventivo
Indicadores de gestin
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
%mantenimiento de
No. equipos despus del
2 veces al ao de
equipos usuario
mantenimiento programado (por
acuerdo al anexo
Jefe de Sistemas
final(por ubicacin)
ubicacin)/No. equipos inventario
3
Meta >=80%
inicial(por ubicacin)
%mantenimiento de
No. servidores despus del
2 veces al ao de
servidores (por
mantenimiento programado (por
acuerdo al anexo
Jefe de Sistemas
ubicacin)
ubicacin)/No. servidores inventario
3
CDIGO MP-04-01
Pgina 38 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Meta=100%
inicial(por ubicacin)
Disponibilidad de los equipos
Disponibilidad de recursos
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Felipe Flores
04-agosto-2009
Gestin de soporte tcnico: El objetivo de este proceso es atender, solucionar y dar

seguimiento a incidentes reportados y requerimientos solicitados por parte de los usuarios
de manera eficiente y oportuna.
Ficha del Proceso de Gestin de Soporte Tcnico
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTIN DE SOPORTE TCNICO
CDIGO: P-06-10
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Jefe de Sistemas
MISIN/OBJETO:
Establecer los lineamientos para atender, solucionar y dar seguimiento a
incidentes reportados y requerimientos solicitados por parte de los usuarios de
la empresa.
ALCANCE:
Inicia con la notificacin de un incidente y/o solicitud de soporte tcnico y
termina con el registro de la solucin. El servicio aplica a todos los
requerimientos que estn relacionados con TI.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Detalles del incidente y/o solicitar soporte Usuarios
tcnico ( va mail )
SALIDAS
CLIENTES
Reporte soporte tcnico
Usuarios
Acta entrega-recepcin
Usuarios
Transferencia de equipo
Usuarios
CONTROLES
RECURSOS
Manuales de fabricante
reas de Sistemas
Infraestructura Tecnolgica
Procedimiento de Mantenimiento
Procedimiento Administracin Infraestructura
Tecnolgica
REGISTROS
Reporte soporte tcnico
Acta entrega-recepcin
Transferencia de equipo
Reporte de Indicador de gestin
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
% incidentes solucionados No.
incidentes
mensual
Jefe de Sistemas
vs reportados (por
solucionados(por ubicacin)/
ubicacin) Meta >=80%
No. incidentes reportados
por ubicacin
% de incidentes
No. incidentes solucionados
mensual
Jefe de Sistemas
solucionados (por
(por ubicacin) / No.
ubicacin)
incidentes reportados
Meta >=80%
(todos)
% de incidentes
mensual
Jefe de Sistemas
solucionados por tcnico
(por tcnico) / No. incidentes
CDIGO MP-04-01
Pgina 39 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Meta > =80%
%incidentes solucionados
(por severidad)
Meta = 100% crticos
>= 90% significativos
>=80% colateral
< 80% mnimo
% incidentes reabiertos
Meta <=10%
% induccin nuevos
usuarios Meta =100%
reportados (por tcnico)

(por severidad)/No.
incidentes reportados (por
severidad)
mensual
No. incidentes reabiertos/No.

mensual
incidentes reportados
(todos)
No. Usuarios
mensual
capacitacin/No. ingresos
notificados por parte de rrhh
Disponibilidad equipos
Disponibilidad presupuestaria
PREPARADO POR:
Ing. Felipe Flores
Jefe de Sistemas
Jefe de Sistemas
Jefe de Sistemas
FECHA
30-Julio-2009
Administracin de la infraestructura tecnolgica: El objetivo de este proceso es

asegurar alta disponibilidad y continuidad de los servicios a travs de una adecuada
planificacin, implementacin y administracin de la infraestructura tecnolgica.
Ficha del Proceso de Administracin de la infraestructura tecnolgica
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: ADMINISTRACIN DE LA INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA
CDIGO: P-06-11
VERSIN: 2.0
FECHA: 07-octubre-2009
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Jefe de Sistemas
Establecer lineamientos para asegurar una mejora en la disponibilidad
y continuidad de los servicios con la planificacin, implementacin y
administracin adecuada de la infraestructura tecnolgica.
ALCANCE:
Inicia con el anlisis e identificacin de cambios de mejora y termina
con el seguimiento, monitoreo y control para alinear la infraestructura
con los requerimientos de la empresa.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Notificacin problemas
Usuarios
comunicaciones/aplicaciones
SALIDAS
CLIENTES
Reporte indisponibilidad servicios
Usuarios
Registro de incidentes
CONTROLES
RECURSOS
Normas de Seguridad IT
rea de Sistemas
Procedimiento de soporte tcnico
Infraestructura de red
REGISTROS
Inventario tecnolgico
Reporte indisponibilidad servicios
CDIGO MP-04-01
Pgina 40 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Reporte software
100%-(perodo de tiempo de
indisponibilidad(SERVIDOR)/perodo
tiempo real mensual
Mensual
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Supervisor Sistemas
indisponibilidad(LAN)/perodo tiempo
real mensual
Mensual
Supervisor Sistemas
indisponibilidad(ENLACE)/perodo
tiempo real mensual
Mensual
Supervisor Sistemas
Virus reparados/virus encontrado
Mensual
Supervisor Sistemas
INDICADOR
% disponibilidad
de servidores
crticos
Meta>=95%
% disponibilidad
servicios
comunicaciones
(LAN)
Meta>=95%
% disponibilidad
servicios
comunicaciones
(WAN)
Meta>=98%
% Inmunidad
Meta >=90%
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD

Disponibilidad de los equipos
Disponibilidad presupuestaria
PREPARADO POR:
Ing. Felipe Flores
FECHA
07-octubre-2009
d) Macro procesos de Gestin jurdica

Macro
proceso
Gestin
Jurdica
No.
12
13
14
Proceso
Patrocinio
Asesora Jurdica
Elaboracin de
contratos
Procedimiento
Cdigo
Patrocinio
Asesora Jurdica
Elaboracin de contratos
P-06-12
P-06-13
P-06-14
Patrocinio: El objetivo de este proceso es defender los intereses de la Unidad de Negocio,

en todas las instancias de los procesos judiciales y/o administrativos.
Ficha del Proceso de Patrocinio
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN JURIDICA
PROCESO: PATROCINIO
CDIGO: P-06-12
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Asesor Jurdico
CDIGO MP-04-01
Pgina 41 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
MISIN/OBJETO:
Defender judicialmente los intereses de la empresa en todas las

instancias de los procesos de las causas encomendadas.
ALCANCE:
Inicia en la presentacin o citacin de la demanda hasta la
correspondiente resolucin del trmite.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Presentacin de demandas
Citacin de demandas
Entidades externas Funcin Judicial / Centro de
Arbitraje, etc.
Providencias
Entidades externas Funcin Judicial / Centro de
Arbitraje, etc.
SALIDAS
CLIENTES
Demandas
Escritos
CONTROLES
RECURSOS
Legislacin civil, laboral, tributario,
Tecnolgicos: hardware, software, Internet.
ambiental
Legislacin elctrica
Humanos: Asesor Jurdico / Asistente Legal
Derecho procesal, administrativo y arbitral Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico.
Ley de mediacin y arbitraje
REGISTROS
Seguimiento de Trmites
Juicios iniciados en contra de Termopichincha.
Indicador de Gestin
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
Eficiencia
(# de tramites resueltos /
(Meta: depende del
# de tramites encargados
Anual
Asesor Jurdico
trmite)
a Asesora Legal) *100
Presentacin y Contestacin de las Demandas planteadas en contra de CELEC-TERMOPICHINCHA
Escritos en cada una de las instancias.
PREPARADO POR:
FECHA
Dr. Jacinto Aguilera
12-junio-2009
Asesora Jurdica: El objetivo este proceso es el de asesorar en consultas jurdicas que

contribuyan al mejoramiento de la gestin de las diferentes reas de la Unidad de Negocio
y de esta forma fomentar la proteccin legal y el aprovechamiento de los recursos de la
Unidad de Negocio.
Ficha del Proceso de Asesora Jurdica
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: ASESORIA JURIDICA
CDIGO: P-06-13
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Asesor Jurdico
Asesorar en consultas jurdicas que contribuyan al mejoramiento de la
gestin de las diferentes reas de la empresa y de esta forma fomentar
la proteccin legal y el aprovechamiento de los recursos de la empresa.
CDIGO MP-04-01
Pgina 42 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
ALCANCE:
Inicia con la solicitud de criterio jurdico de reas internas o entes

externos, hasta la entrega del informe legal, aclarando la situacin para
los distintos trmites y procesos.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Solicitud de informes jurdicos mediante e- Todos los procesos / Gerente Unidad de Negocio
mail, memorando y/o oficios.
SALIDAS
CLIENTES
Informe Legal (Oficios / Memorando / e Gerente Unidad de Negocio,, Vicepresidencias
mail)
CONTROLES
RECURSOS
Legislacin civil, laboral, tributaria,
Tecnolgicos: hardware, software, Internet.
procesal, administrativa, ambiental, etc.
Archivo de expedientes de la Empresa.
Humanos: Asesor Jurdico / Asistente Legal.
Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico.
REGISTROS
Control de Trmites
Indicador de Gestin
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
(Informes jurdicos
Gestin
solicitados / informes
Mensual
Asesor Jurdico
(Meta: 100%)
jurdicos entregados) *100
Antecedentes de la consulta.
Leyes y Reglamentos aplicables.
PREPARADO POR:
FECHA
12-junio-2009
Elaboracin de contratos: El objetivo de este proceso es elaborar y entregar contratos

legalizados por los comparecientes, segn requerimientos de la Unidad de Negocio de
manera oportuna.
Ficha del Proceso de Elaboracin de Contratos
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: ELABORACIN DE CONTRATOS
CDIGO: P-06-14
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Asesor Jurdico
Elaborar y entregar contratos suscritos por los comparecientes,
segn requerimientos de la empresa.
ALCANCE:
Inicia con la solicitud de elaboracin de contratos, hasta el
seguimiento para el cumplimiento del contrato.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Solicitud de elaboracin de contratos por
Gerencia de la Unidad de Negocio
contratacin directa autorizados
Solicitud de elaboracin de contratos de
Coordinador de contrataciones
conformidad a la Ley Orgnica del Sistema
Nacional de Contratacin Pblica y al Reglamento
CDIGO MP-04-01
Pgina 43 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
General de Contrataciones de CELEC
SALIDAS
Contrato previa firma del Gerente Unidad de
Negocio y Contratista
Garantas previa firma del Gerente Unidad de
Negocio y Contratista
CONTROLES
Legislacin civil, contratacin pblica, derecho
administrativo, etc.
Reglamento General de Contrataciones
CLIENTES
Administrador de contrato, Contratista,
Gerencia General (cuando esta participa en la
firma del contrato) y rea Financiera
Tesorera
RECURSOS
Humanos: Asistente Legal

Infraestructura: oficinas, espacio para archivo
fsico
REGISTROS
Control de Contratos
Reporte de Indicador de Gestin
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE
DE MEDICIN
(Contratos legalizados y
entregados /Contratos
Trimestral
Solicitados para
Elaboracin) *100
Gestin
Asesor Jurdico
Expediente del concurso

Entrega oportuna de los antecedentes y oferta por parte de las reas interesadas
Entrega de documentacin, contrato suscritos y garanta por el contratista.
PREPARADO POR:
FECHA
19-junio-2009
e)
Macro procesos de Gestin de comunicacin
En este grupo se ha definido y documentado un (1) proceso:
Macro
proceso
No.
Gestin de
comunicacin
15
Proceso
Comunicacin
Procedimiento
Gestin de comunicacin
Cdigo
P-06-15
Comunicacin: El objetivo de este proceso es el de garantizar una adecuada y oportuna

comunicacin al personal y a partes interesadas, a travs de productos informativos y
utilizando los canales de comunicacin disponibles cuidando el cumplimiento con los
lineamientos establecidos para mantener la imagen institucional.
CDIGO MP-04-01
Pgina 44 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha del Proceso de Comunicacin

FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE COMUNICACIN
PROCESO: COMUNICACIN
CDIGO: P-06-15
VERSIN: 1.0
FECHA: 24 de agosto del 2009
LDER DEL PROCESO Supervisor/a de Comunicacin
MISIN/OBJETO:
Difundir informacin de CELEC EP Unidad de Negocio
Termopichincha a las distintas reas de la Unidad y/o direccionada
hacia su pblico externo, mediante la elaboracin de productos
informativos, utilizando los canales de comunicacin disponibles y
manteniendo la imagen Institucional.
ALCANCE:
Inicia con la recopilacin de la informacin de las diferentes reas
y medios de comunicacin y termina con el archivo del material y
registro de entrega
ENTRADAS
PROVEEDORES
Informacin para publicacin
SALIDAS
CLIENTES
Boletines mensuales
Productos promocionales
reas de la Unidad de Negocio /Entidades
externas
Afiches
o reas de la Unidad de Negocio /Entidades
externas
Publirreportajes
o reas de la Unidad de Negocio /Entidades
externas
o Entidades externas
Anuncios
o Entidades externas
Boletines de prensa
CONTROLES
RECURSOS
Manual de Calidad
Humanos: Supervisor/a de Comunicacin
Manual de Procesos
Instructivo de Comunicacin
empresarial interna
Instructivo de Comunicacin del
Sistema de Gestin de Calidad
Instructivo de Promocin Publicitaria
y Comunicacin Externa
Instructivo de Desarrollo y
Sostenimiento de la Imagen
Institucional
REGISTROS
Formato de encuesta
Formato de observacin
Registro de Entrega
Encuesta del Sistema de Gestin de Calidad
Reporte de indicadores
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
CDIGO MP-04-01
Pgina 45 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
MEDICIN
Publicaciones
Mensual
Supervisor/a de
efectuadas/Publicaciones
Comunicacin
solicitadas
Informacin para publicacin
PREPARADO POR:
FECHA
Supervisor/a de Comunicacin
24 de agosto del 2009
Eficiencia
f)
Macro procesos de Gestin de monitoreo del ambiente de trabajo
En este grupo se ha definido y documentado un (1) proceso:

Macro
proceso
Gestin de
monitoreo del
ambiente de
trabajo
No.
16
Proceso
Procedimiento
Gestin de monitoreo del

ambiente de trabajo
Gestin de monitoreo del

ambiente de trabajo
Cdigo
P-06-16
Gestin de monitoreo del ambiente de trabajo: El objetivo de este proceso es detectar y

evaluar las condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo incluyendo factores fsicos,
mecnicos, qumicos, biolgicos y ergonmicos para controlar riesgos, mediante la
adopcin de medidas de prevencin, proteccin para mejorar la calidad del ambiente de
trabajo.
Ficha del Proceso de Gestin de monitoreo del ambiente de trabajo
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE MONITOREO DEL AMBIENTE DE TRABAJO

PROCESO: GESTIN DE MONITOREO DEL AMBIENTE DE TRABAJO
CDIGO: P-06-16
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Supervisor de Seguridad Industrial
MISIN/OBJETO:
Detectar y evaluar los posibles riesgos: fsicos, mecnicos, qumicos,

biolgicos y ergonmicos para reducir riesgos y responsabilidades
ambientales, mediante la adopcin de medidas de prevencin,
proteccin para mejorar la calidad del ambiente de trabajo.
ALCANCE:
Inicia con la elaboracin y/o actualizacin del Programa de Monitoreo y

termina con la evaluacin y seguimiento a los planes de mejora. Se
aplica a la Unidad de Negocio Termopichincha.
ENTRADAS
Resultados de los monitoreos
SALIDAS
Informe de medicin y monitoreo del
ambiente de trabajo
CONTROLES
PROVEEDORES
Todas las reas
CLIENTES
Subgerente Tcnico
RECURSOS
CDIGO MP-04-01
Pgina 46 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Gua general del uso de Equipo de
Tecnolgicos: hardware, software, internet
Proteccin personal
Normativa de equipo de proteccin personal
Reglamento interno de Seguridad e Higiene Humanos: Supervisor de Seguridad Industrial
del Trabajo
Reglamento interno de la Unidad de

Infraestructura: oficina, herramientas y equipos de
Negocio
monitoreo
REGISTROS
Programa de Monitoreo de seguridad e higiene industrial
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
Porcentaje de
cumplimiento del Cantidad de monitoreos
Supervisor de Seguridad
plan de
planeados/ cantidad de
Semestral
Industrial
monitoreo
monitoreos realizados
(Meta: 90%)
Calibracin, Mantenimiento y contratacin de equipos para monitoreo
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Santiago Mayorga
25-05-2011
Este indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin a los procesos.
3.3 Macro procesos de Realizacin del producto

La Unidad de Negocio CELEC EP- TERMOPICHINCHA, a travs de los macro procesos
denominados de realizacin del producto que se indican en la figura que se presenta a
continuacin, lleva a cabo las actividades desde la de planificacin de la produccin y logstica
de abastecimiento hasta culminar con la liquidacin de la energa producida con el CENACE o
PETROECUADOR.
Macroprocesosde
Realizacindelproducto
Macro
Procesos
de
realizacin
delproducto
Planificacinde
laproducciny
Logstica
Generacin
elctrica
Liquidacin
dela
energa
Planificacindela
produccin
Generacindeenerga
Transacciones
comerciales
Logsticade
abastecimiento
Gestinde
mantenimiento
Atencinalcliente
Procesos
CDIGO MP-04-01
Pgina 47 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
a)
Macro procesos de planificacin de la produccin y logstica de abastecimiento
Forman parte de este grupo de macro procesos los siguientes procesos:

Macro
proceso
Planificacin de
la produccin y
logstica
No.
Proceso
Planificacin de la
produccin
Logstica de
abastecimiento
Procedimiento
Planificacin de la produccin
Cdigo
P-07-01
Adquisiciones
P-07-02-S-01
Gestin de bodega
P-07-02-S-02
Planificacin de la produccin El objetivo principal de este proceso es garantizar la

dotacin de insumos, repuestos y materias primas de acuerdo a las necesidades de cada
una de las Centrales Termoelctricas pertenecientes a la Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA cumpliendo as las demandas de generacin del CENACE.
Ficha del Proceso de Planificacin de la Produccin
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS DE REALIZACIN DEL PRODUCTO

MACROPOCESOS DE PLANIFICACIN DE LA PRODUCCIN Y LOGISTICA
PROCESO: PLANIFICACIN DE LA PRODUCCIN
CDIGO: P-07-01
VERSIN: 1.0
FECHA: 24-julio-2009
LDER DEL PROCESO
Supervisor de Comercializacin
OBJETO:
Garantizar la produccin de energa, segn los requerimientos del
CENACE, mediante la planificacin de la produccin de energa
esperada
ALCANCE:
Inicia con el envo de registro de consumo de productos qumicos
utilizados en la planta de tratamiento de agua y termina la
elaboracin de informes mensuales para las diferentes reas. Aplica
a las centrales de generacin de CELEC-TERMOPICHINCHA.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Registro histrico del consumo de productos
qumicos utilizados en la planta de tratamiento
Supervisor de Laboratorio Qumico
de agua
Jefes de Central Santa Rosa y La Propicia
Detalle de consumo mensual esperado de
productos qumicos.
Declaracin de Mantenimiento para el plan de
Gerente de Operaciones y Mantenimiento
operacin de las Centrales.
Central Santa Rosa: Registro F 02 P-07-03-S02 Reporte dirio novedades.
Central La Propicia: Registro F 03 P-07-03-S03 Reporte diario de Operacin.
Centrales: Guangopolo/Santa Rosa/La Propicia
F-03-P-07-03-S-01 Registro de Operacin de
Motor Form.3 ,
F-04-P-07-03-S-01 Lista de chequeo casa de
mquinas.
CDIGO MP-04-01
Pgina 48 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
F-05-P-07-03-S-01 Registro de Operacin
Tableros Form. 2,
F-06-P-07-03-S-01 Registro de Operacin
Tableros Form. 1.
F-07-P-07-03-S-01 Stock y consumos Diarios.
Bitcoras de operacin,
mantenimiento,
combustible, tratamiento de agua
Plan anual de produccin del mercado
elctrico mayorista
SALIDAS
Presupuesto de Explotacin
Reporte diario referencial de produccin y
consumo
F 04 P-07-01 Reporte de produccin y
consumo mensual
CONTROLES
Regulaciones y marco legal del mercado
elctrico
Ley de rgimen elctrico
CENACE
CLIENTES
POA, Gestin financiera, Logstica
Proceso de Transacciones Comerciales
Subgerente Tcnico
RECURSOS
Humanos: Jefe de Planeacin de la

Produccin y Logstica, Jefe de Logstica,
Supervisor, Asistente(s) y Chofer
REGISTROS
Registro Histrico del Consumo mensual esperado de productos qumicos Utilizados en la planta de
tratamiento de agua.
Control de consumo Diario de productos qumicos
Reporte diario referencial de produccin y consumo
Reporte de produccin y operacin por central (Guangopolo y Santa Rosa)
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
PORCENTAJE DE
Rubros
Mensual / anual
Jefe de Planeacin de
EFICACIA DE LA
ejecutados/Rubros
la Produccin y
PLANIFICACIN
planificados
Logstica
Disponibilidad de la informacin de las diferentes reas
PREPARADO POR:
FECHA
Fabin Jcome
24-julio-2009
Logstica de abastecimiento, para la consecucin de este proceso se han definido dos

subprocesos: Adquisiciones y Gestin de Bodega.
Subproceso Adquisiciones: El objetivo de este proceso es garantizar la realizacin de
adquisiciones de bienes y servicios cumpliendo con los requisitos legales y con las
especificaciones establecidas por los requirentes asegurando la culminacin oportuna y en
trminos favorables para la Unidad de Negocio.
El subproceso adquisiciones, est subordinado a lo dispuesto en la Ley Orgnica del
Sistema Nacional de Contratacin Pblica (LOSNCP), su Reglamento y sus
Resoluciones.
CDIGO MP-04-01
Pgina 49 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha del Proceso de Logstica de abastecimiento

FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESO PLANEACIN DE LA PRODUCCIN Y LOGSTICA
PROCESO: LOGSTICA DE ABASTECIMIENTO
SUBPROCESO: ADQUISICIONES
CDIGO: P-07-02-S-01
VERSIN: 1.0
FECHA: 11/06/2009
LDER DEL PROCESO
Jefe de Planeacin de la Produccin y Logstica
MISIN/OBJETO:
Definir la metodologa y actividades a seguir por todas las reas
involucradas en el proceso de adquisiciones de bienes y servicios, que
permitan fluidez en el proceso y su culminacin oportuna y en trminos
favorables para la Unidad de Negocio.
ALCANCE:
El presente procedimiento abarca todas las reas relacionadas al proceso

de adquisiciones de bienes y servicios. Inicia con el requerimiento de
bodega, termina con la compra del bien o servicio solicitado.
ENTRADAS
Solicitud de compra
Facturas ingresadas a biblioteca virtual
SALIDAS
Orden de compra de bienes adquiridos
Orden de trabajo de servicios adquiridos
Bienes comprados
CONTROLES
Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Contratacin Pblica
Reglamento general de la Ley Orgnica del
Sistema Nacional de Contratacin Pblica y sus
reformas
Procedimiento de bodega
Procedimiento de elaboracin del plan operativo
anual
Procedimiento de planeacin de la produccin
Instructivo de Contrataciones
Instructivo archivo de facturas
PROVEEDORES
Bodegas
Bodegas/Adquisiciones
CLIENTES
Proveedores/Gestin Contable
Gestin Contable
Gestin de Bodega
RECURSOS
Recurso Humano: Jefe de Planeacin de la
Produccin y Logstica, Supervisor de
Adquisiciones, Asistentes de Compras
Infraestructura: Oficinas y vehculo
Adquisiciones
Comercializacin

REGISTROS
Solicitud de compra
Orden de trabajo
Orden de compra
Calificacin de proveedores
INDICADOR
Cantidad de
rdenes de compra
(1)
FORMA DE CLCULO
rdenes de compra/
Solicitudes de compra *
100
Meta: 80 %
PERIODICIDAD
Trimestral
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Supervisor / Asistente
Adquisiciones
CDIGO MP-04-01
Pgina 50 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Efectividad del uso
de compras (2)
((Compras -egresos
Supervisor de Planeacin y
bodega/Compras)*100
Trimestral
Logstica
Meta: 15%
Solicitudes de compra
PREPARADO POR:
Ing. Juan Carlos Cornejo
FECHA
11/11/2010
(1) Excepto compras de combustible y contratos

(2) Para compras de egreso inmediato
Subproceso Gestin de Bodega: El objetivo de este proceso es gestionar el inventario de

acuerdo a las polticas establecidas y a los requerimientos de los usuarios.
Ficha del Proceso de Gestin de bodega
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESO: PLANEACIN DE LA PRODUCCIN Y LOGSTICA
PROCESO: LOGSTICA DE ABASTECIMIENTO
SUBPROCESO: GESTIN DE BODEGA
CDIGO: P-07-02-S-02
VERSIN: 1.0
FECHA: 13 de abril 2009
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Bodeguero
Establecer los lineamientos para almacenar y entregar los bienes
adquiridos que sern utilizados en todos los procesos de CELEC TERMOPICHINCHA
ALCANCE:
Inicia con el requerimiento a bodega, y termina con la entregarecepcin de los bienes al solicitante. Incluye la recepcin de
combustibles
Para aquellos bienes, repuestos, y materiales que son adquiridos
para STOCK, inicia con la solicitud de compra y concluye con el
informe de recibo. Aplica a todo CELEC - TERMOPICHINCHA
ENTRADAS
PROVEEDORES
Requerimiento de bodega
Todo el personal
SALIDAS
CLIENTES
Egreso de bodega
Todas las reas
Informe de recibo
Gestin Contable
Reporte de movimientos de bodega
Gestin Contable
CONTROLES
RECURSOS
Control diario de los auxiliares de
Tecnolgicos:
bodegas
Hardware y software
Equipos, fax, scanner, sistema de cdigo de barras,
registro de pesaje (bascula) etc.;
Procedimiento de Adquisiciones
Humanos : Bodeguero/Asistentes de
Bodega/Auxiliares de Bodega
Infraestructura: oficinas, espacios, archivo fsico
archivos
REGISTROS
Egreso de bodega
Entrega de repuestos y materiales
Egreso por otros
CDIGO MP-04-01
Pgina 51 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Egreso por devolucin

Informe de recibo
Ingreso por otros
Reporte de movimientos de bodega
Recepcin de combustible
Cuadro de recepcin de combustible
Liquidacin de cupo de combustible por transportista
Aforo de combustibles, aceites y productos qumicos
Stock de combustible, aceite lubricantes y productos qumicos
Consumo de Bunker y combustible
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Tiempo de cierre mensual de

transacciones
Mensual
Bodeguero
365 / (costos de egreso de

bodega/inventario promedio)
Anual
Gerente de Planeacin
de La Produccin y
Logstica
INDICADOR
Eficiencia
Meta: 5 das
laborables luego
del ingreso de
facturas en
contabilidad
Perodo promedio
de inventarios
Meta: 87.74 das

PREPARADO POR:
FECHA
Sr. Miguel lvarez
13 de abril 2009
b) Macro procesos de generacin elctrica

En este grupo se han definido dos (2) procesos:
Macro
proceso
No.
Proceso
Generacin de energa
Generacin
Elctrica
Gestin de
mantenimiento
Procedimiento
Cdigo
Generacin de energa Central

Guangopolo
Santa Rosa
Secoya
Quevedo II
Sacha
Anlisis fsico qumico de
insumos y materias primas
utilizadas en la generacin
Central Guangopolo
Central Santa Rosa
Central Secoya
P-07-03-S-01
P-07-03-S-02
P-07-03-S-07
P-07-03-S-09
P-07-03-S-11
P-07-03-S-04
P-07-04-S-01
P-07-04-S-02
P-07-04-S-06
CDIGO MP-04-01
Pgina 52 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Central Quevedo II
Central Sacha
P-07-04-S-08
P-07-04-S-10
Generacin de energa, el objetivo de este proceso es garantizar la generacin de

energa de acuerdo a los requerimientos del CENACE y de disponibilidad de cada
Central cumpliendo con las regulaciones del CENACE, CONELEC y dems requisitos
legales establecidos.
En este proceso se han establecido cuatro (4) subprocesos:
Subproceso: Generacin de energa para la Central Guangopolo: Este subproceso
inicia con l envi del despacho econmico diario programado por el CENACE y termina
con la entrega de energa al sistema nacional interconectado y el envi de datos de los
medidores de energa al CENACE.
Ficha del Subproceso de Generacin de Energa Central Guangopolo

MACROPROCESO DE GENERACIN ELCTRICA
PROCESO: GENERACIN DE ENERGA
SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL GUANGOPOLO
CDIGO: P-07-03-S-01
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Jefe de Central Guangopolo
MISIN/OBJETO:
Producir energa activa de acuerdo a los requerimientos del CENACE y
disponibilidad de la Central.
ALCANCE:
Inicia con el envi del despacho econmico diario programado por el
CENACE y termina con la entrega de energa al sistema nacional
interconectado y el envi de datos de los medidores de energa al
CENACE. Aplica a la Central Guangopolo.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Despacho econmico diario programado
CENACE
SALIDAS
CLIENTES
Datos medidores de energa (TPL).
CENACE
Registros de Generacin de Energa
Planificacin de la produccin
F-03-P-07-03-S-01 Registro de
Operacin de Motor Form.3 ,
F-04-P-07-03-S-01
Lista
de
chequeo casa de mquinas.
Operacin Tableros Form. 2,
Operacin Tableros Form. 1.
F-07-P-07-03-S-01
Stock
y
consumos Diarios.
Bitcoras de operacin, mantenimiento,
combustible, tratamiento de agua
CONTROLES
RECURSOS
Manuales de control elctrico cargado en Tecnolgicos: Equipos y herramientas de generacin de
el (SISMAC)
energa
CDIGO MP-04-01
Pgina 53 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Manuales de operacin cargado en el
(SISMAC)
Manual de governor cargado en el
(SISMAC)
Normativas del CONELEC y
procedimientos del CENACE
Recurso Humano: Jefe de Central, Supervisores de

Operacin y Mantenimiento. 6 operadores de central
Infraestructura: Instalaciones de generacin
REGISTROS
Registro de tratamiento de combustible
Registro de tratamiento de agua Form. 4
Registro de Operacin de Motor Form. 3
Lista de Chequeo de Casa de Mquinas Form.6
Registro de Operacin Tableros Form. 2
Registro de Operacin Tableros Form. 1
Reporte diario referencial de produccin y consumo
Stock y consumos diarios
Registro Diario de Operacin Motor Wartsila (Unidad No. 7)
Registro Diario de Operacin de tableros Motor Wartsila (Unidad No. 7)
FORMA DE
RESPONSABLE DE
INDICADOR
PERIODICIDAD
CLCULO
MEDICIN
Rendimiento energa
kWh
Jefe de Central/Gerente de
activa por mquina
Galn
Mensual/Anual
Operaciones y
(Meta: 16 )
Mantenimiento
(kWh Generados en
Jefe de Central/Gerente de
Factor de planta
el perodo/kW
Mensual/Anual
Operaciones y
(depende del CENACE)
Instalados*horas del
Mantenimiento
(Meta: 60%)
perodo)*100
Stock de consumos diarios (Combustible, Aceites lubricantes)
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Eduardo Aguilera
14-julio-2009
Subproceso: Generacin de energa para la Central Santa Rosa: el objeto de este

subproceso es producir energa activa y reactiva de acuerdo a los requerimientos del
CENACE y disponibilidad de la Central.
Ficha del Sub proceso de Generacin de Energa Central Santa Rosa
PROCESO : GENERACIN DE ENERGIA
SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL SANTA ROSA
CDIGO: P-07-03-S-02
VERSIN: 1.0
FECHA: 01 de junio de 2009
LDER DEL PROCESO
Jefe Central Santa Rosa
MISIN/OBJETO:
Producir energa activa y reactiva de acuerdo a los requerimientos del
CENACE y disponibilidad de la Central
ALCANCE:
Inicia con el envo de despacho econmico programado por el
CENACE, y termina con la entrega de energa al sistema nacional
interconectado y el envo de los datos de los medidores al CENACE.
Aplica a la Central Santa Rosa
CDIGO MP-04-01
Pgina 54 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
ENTRADAS
Despacho econmico diario programado
SALIDAS
Datos de los medidores (TPL)
Reporte diario de novedades
CONTROLES
Manual de generador
Manual de turbina
Normativas del CONELEC Y
procedimientos del CENACE
Ley de rgimen del sector elctrico
PROVEEDORES
CENACE
CLIENTES
CENACE/Planeacin de la produccin
Planeacin de la produccin
RECURSOS
Tecnolgicos: Unidades de generacin de energa
elctrica
Humanos: Jefe de Central, al menos un operador
Infraestructura: oficinas, vehculos, instalaciones de
generacin
REGISTROS
Generacin de energa bruta y consumo de combustible F-01-P-07-03-S-02
Reporte diario de novedades F-02-P-07-03-S-02
Panel de control remoto F-03-P-07-03-S-02
Panel de control del generador F-04-P-07-03-S-02
Panel de control de la turbina F-05-P-07-03-S-02
Presiones y Temperaturas F-06-P-07-03-S-02
Horas de operacin y arranques F-07-P-07-03-S-02
Reporte de produccin y operacin F-08-P-07-03-S-02
Operacin de Alarmas y Rels de Proteccin F-09-P-07-03-S-02
Reporte de indicadores de gestin F-10-P-07-03-S-02
INDICADOR
Rendimiento de
energa activa
Rendimiento de
energa reactiva
Factor de planta
energa activa
Factor de planta
energa reactiva
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
kWh/Galn
Mensual/Anual
Jefe de Central
kVARh Generado
Mensual/Anual
kWh consumido
(kWh Generados en el
perodo/kW
Mensual/Anual
perodo)*100
(kVARh Generados en el
perodo/kVAR
Mensual/Anual
perodo)*100
Despachos del CENACE

Stock de combustibles
PREPARADO POR:
Ing. Vladimir Burbano
Jefe de Central
Jefe de Central
Jefe de Central
FECHA
01 de junio de 2009
Subproceso: Generacin de energa para la Central Secoya: el objetivo de este

subproceso es establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica de 4
MW continuos al sistema de EP PETROECUADOR en el sector Secoya de acuerdo al
contrato suscrito entre las partes.
CDIGO MP-04-01
Pgina 55 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha de Sub Procesos de Generacin de Energa Central Secoya

FICHA DE SUBPROCESO

MACROPROCESO: GENERACIN ELCTRICA
SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL SECOYA
CDIGO: P-07-03-S-07
VERSIN: 0.0
FECHA: 22 de noviembre de 2011
LDER DEL PROCESO
Jefe de Central Secoya
Establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica
MISIN/OBJETO:
de 4 MW continuos al sistema de EP PETROECUADOR en el
sector Secoya de acuerdo al contrato suscrito entre las partes
ALCANCE:
Inicia con el envi del pedido de EP Petroecuador para inicio de
generacin y termina con la entrega de energa a EP
Petroecuador, el registro de datos de los medidores de energa y la
entrega de la factura mensual. Aplica a la Central Secoya.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Disposicin de inicio de generacin, a travs de Petroecuador
llamada telefnica Centro de Control de EP
PETROECUADOR.
SALIDAS
CLIENTES
Reporte diario de operacin
EP Petroecuador, Supervisor de
Comercializacin
Factura incluido los respaldos
EP Petroecuador
Reporte mensual de generacin
EP Petroecuador
CONTROLES
RECURSOS
Contrato EP Petroecuador
Tecnolgicos: Equipos y herramientas de
generacin de energa
Recurso Humano: Jefe de Central,
Manual de Operacin MI 1728
Supervisores de Operacin y Mantenimiento /
Operadores.
REGISTROS
Registro de operacin
PERIODICIDA
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
D
MEDICIN
Rendimiento energa activa
kWh
Mensual
Jefe de Central
(Meta: 13.44 kWh/gal)
Galn
PREPARADO POR:
FECHA:
Ing. Ernesto Puente
Subproceso: Generacin de energa para la Central Sacha: el objetivo de este

subproceso es establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica al
sistema de EP Petroecuador en el sector Sacha de acuerdo al contrato suscrito entre las
partes.
CDIGO MP-04-01
Pgina 56 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha de Sub Procesos de Generacin de Energa Central Sacha

FICHA DE SUBPROCESO
SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL SACHA
CDIGO: P-07-03-S-11
VERSIN: 0.0
FECHA: 21 de Marzo de 2012
LDER DEL PROCESO
Jefe de Central Sacha
Establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica

al sistema de EP Petroecuador en el sector Sacha de acuerdo al
contrato suscrito entre las partes.
Inicia con
el envi del pedido del Centro Scada de EP
Petroecuador para inicio de generacin y termina con la entrega de
energa contratada a EP Petroecuador y el registro de datos de los
medidores de energa. Aplica a la Central Sacha.
MISIN/OBJETO:
ALCANCE:
ENTRADAS
Disposicin de inicio de generacin, a travs de
llamada telefnica del Centro Scada de EP
Petroecuador.
PROVEEDORES
EP Petroecuador
SALIDAS
Reporte Diario de Operacin MDU
CLIENTES
EP Petroecuador
Reporte Mensual de Operacin
Supervisor Comercializacin
Jefe Financiero
CONTROLES
RECURSOS
Contrato EP Petroecuador
Tecnolgicos: Equipos y herramientas de
generacin de energa
Recurso Humano: Jefe de Central, Supervisores
Manual de Operacin y Mantenimiento Hyundai
de Operacin, Operadores, Tableristas.
para 1700 KW packaged power station
Manual del Usuario Shelter
REGISTROS
Reporte Diario de Operaciones MDU
Reporte Diario de Operaciones Caldera
Reporte Diario de Generacin
Reporte Diario de Operacin
Control de Combustible
Reporte diario de consumo de aceite
Reporte diario de Central
INDICADOR10
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
CDIGO MP-04-01
Pgina 57 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
MEDICIN
Kwh /
Galn
Rendimiento energa activa

(Meta: 17 kwh/gal)

Reporte Diario de Operacin
PREPARADO POR:
Ing. Carlos Cajas
Mensual
Jefe de Central
FECHA:
21-marzo-2012
Subproceso: Anlisis fsico qumico de insumos y materias primas utilizados en la

generacin El objetivo de este proceso es garantizar la entrega oportuna de anlisis
fsico qumicos de insumos y materias primas utilizados en la generacin con el fin de
garantizar la correcta ejecucin de los subprocesos de Generacin Termoelctrica
Ficha del Subproceso Anlisis fsico qumico de insumos y materias primas utilizados en
la generacin
MACROPROCESO: GENERACIN ELECTRICA
PROCESO: GENERACIN DE ENERGIA
SUBPROCESO: ANLISIS FSICO QUMICO DE INSUMOS Y MATERIAS PRIMAS UTILIZADOS EN
LA GENERACIN
CDIGO: P-07-03-S-04
VERSIN: 1.0
FECHA:15-junio-2009
LDER DEL PROCESO
Supervisor de Laboratorio Qumico
Generar la informacin tcnica, relativa al control de insumos y materias
MISIN/OBJETO:
primas, requerida para apoyar la correcta ejecucin del proceso de
Generacin de Energa.
El proceso inicia con el programa bsico de actividades anuales para el
ALCANCE:
laboratorio qumico y/o el requerimiento del servicio hasta la entrega del
reporte de anlisis al rea interesada.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Programa bsico de actividades para el
Gerencia de Operacin y Mantenimiento
laboratorio qumico.
Orden interna de trabajo (cliente interno).
Coordinadores/Supervisores
Ordenes de trabajo (cliente externo).
Interesados
Muestra del producto o material a analizar. Personal de laboratorio o el interesado
SALIDAS
CLIENTES
Reportes de anlisis fsico y/o qumico:
Interno (CELEC-TERMOPICHINCHA)
o Aceites lubricantes nuevos.
Externo
o Aceites lubricantes en uso
o Aceites dielctricos
o Combustible de recepcin
o Combustible de inyeccin al motor
o Aguas de Proceso
o Aguas de lavado qumico
o Productos qumicos
o Informes al CONSEP
Orden de Dosificacin
Planta de Tratamiento de Agua (Interno-CELECTERMOPICHINCHA )
CONTROLES
RECURSOS
Krdex y control de registros de
Personal del rea de laboratorio
CDIGO MP-04-01
Pgina 58 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
inventarios de reactivos y productos

qumicos
Normas tcnicas para anlisis fsico y/o
qumico de aguas
Normas tcnicas para anlisis fsico y/o
qumico de aceites y combustibles
MSDS de reactivos qumicos.
Gua para el almacenamiento de
sustancias en el Laboratorio
Polticas y Reglamentos de CELECTERMOPICHINCHA.
Equipos, reactivos y materiales en general.
Bibliografa (en impreso y virtual)

Servicios bsicos
REGISTROS
Orden interna de trabajo para el laboratorio qumico
Control de la densidad del aceite lubricante nuevo
Control de calidad del aceite lubricante nuevo
Anlisis fsico qumico de aceites lubricantes en uso (anlisis bsico)
Anlisis fsico qumico de aceites lubricantes en uso (anlisis completo)
Anlisis de aceites dielctricos
Control de la viscosidad de crudo reducido
Control de la viscosidad del combustible de inyeccin al motor
Anlisis fsico qumico de aguas de proceso
Orden de dosificaciones de productos qumicos para el tratamiento de aguas
Limpieza qumica de intercambiadores de calor
Control de calidad de cido sulfrico
Control de calidad de sosa custica
Control de calidad de hipoclorito de sodio
Control de calidad de policloruro de aluminio
Registro de movimiento de reactivos (krdex)
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
Nmero de Reportes de N Reportes entregados /
Gerencia de Operacin y
Laboratorio entregados
N Reportes solicitados
Trimestral
Mantenimiento
(cliente interno)
Nmero de Reportes de N Reportes entregados /
Gerencia de Operacin y
Laboratorio entregados
N Reportes solicitados
Trimestral
Mantenimiento
(cliente externo)
Lmites recomendables y lmites permisibles para el control de subprocesos de generacin
termoelctrica establecidos por el fabricante de las unidades de generacin y responsables tcnicos
de su operacin.
PREPARADO POR:
FECHA
Dr. Ramiro Reyes
15-junio-2009
Proceso de gestin de mantenimiento El objetivo de este proceso es mantener e

incrementar la disponibilidad y confiabilidad de las Centrales para elevar los ndices de
generacin
y
optimizar
los
tiempos
de
parada
de
las
Centrales.
En este proceso se han establecido tres (3) subprocesos:
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Guangopolo: A travs de
este subproceso se establecen los lineamientos para mantener la disponibilidad y
confiabilidad de las unidades para elevar los ndices de generacin.
CDIGO MP-04-01
Pgina 59 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha del Sub proceso de Gestin del Mantenimiento

MACROPROCESOS DE GESTIN DE REALIZACIN DEL PRODUCTO
PROCESO: GESTIN DEL MANTENIMIENTO
SUBPROCESO: GESTIN DEL MANTENIMIENTO CENTRAL GUANGOPOLO
CDIGO: P-07-04-S-01
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Jefe de Central
MISIN/OBJETO:
Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar los ndices
de generacin.
ALCANCE:
Inicia con la elaboracin del plan de mantenimiento anual y termina con el envo
del informe al Gerente de operaciones y Mantenimiento. Aplica a la Central
Trmica Guangopolo.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Declaracin del mantenimiento para el plan de CENACE /Subgerencia Tcnica
operacin aprobada.
Bitcora
de Operacin (novedades de Generacin (Supervisor de Operaciones)
produccin)
SALIDAS
CLIENTES
Ordenes de trabajo cerradas
Interno y externo
Informe de mantenimiento
Gerencia de Operaciones y Mantenimiento
Solicitud de mantenimiento y consignacin del Gerencia de Operaciones y Mantenimiento / CENACE
motor (confirmacin y/o reprogramacin del
mantenimiento)
CONTROLES
RECURSOS
Manuales de Operacin y Manuales de Tecnolgico: Equipos y herramientas para el mantenimiento
instrucciones de mantenimiento Central
termoelctrica Guangopolo
o
Manual de instrucciones para equipo
elctrico
o
Manual Elctrico de operacin de la
planta y planos de secuencia
o
Planos de acabado elctrico
o
Manuales de instrucciones del Wartisila
Manual SiS MAC
Humano: Jefe de Central, Supervisores de Operacin y
o
Captulo del 1 al 4 y 6:
Mantenimiento, personal de mantenimiento
Configuraciones del Sistema
o
Capitulo 5: Ordenes de Trabajo
Informe de pruebas de fabrica motores Infraestructura: Equipos de medicin: SPM; Medidor de
generadores y equipo elctrico
temperatura e instalaciones para el mantenimiento.
REGISTROS
Declaracin de Mantenimiento para el Plan de Operacin
Orden de trabajo
Solicitud de materiales
Reporte personal de ordenes de trabajo
INDICADOR
INDISPONIBILIDAD
FORZADA
(Meta: 8%)
DISPONIBLIDAD
FORMA DE CLCULO
(Nmero de horas fuera por

falla/Nmero de horas
totales) *100
((Nmero horas totales -
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Mensual/Anual
Jefe Central Guangopolo
Mensual/Anual
Jefe Central Guangopolo
CDIGO MP-04-01
Pgina 60 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
(Meta: 92%)
Nmero de horas de
mantenimiento programadoNmero de horas de
mantenimiento correctivo y
por falla)/Nmero de horas
totales)*100
Stock de repuestos
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Eduardo Aguilera
12-agosto-2009
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Santa Rosa: A travs de

este subproceso mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar
los ndices de generacin.
Ficha del Sub proceso de Gestin del Mantenimiento Central Santa Rosa
SUBPROCESO: GESTIN DEL MANTENIMIENTO CENTRAL SANTA ROSA
CDIGO: P-07-04-S-02
VERSIN: 1.0
FECHA: 19 de junio 2009
LDER DEL PROCESO
Jefe de Central Santa Rosa
MISIN/OBJETO:
Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar
los ndices de generacin.
ALCANCE:
Inicia con la planificacin de mantenimientos y termina con el cierre de
la orden de trabajo.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Declaracin del mantenimiento para el
CENACE
plan de operacin aprobada.
Bitcora y formatos de operacin
Proceso Generacin de Energa Central Santa Rosa
SALIDAS
CLIENTES
Comunicacin de disponibilidad de
CENACE
unidades
Informe anual de Mantenimiento
Gerencia de Operacin y Mantenimiento
CONTROLES
RECURSOS
Manual de generador
Tecnolgicos: Equipos, herramientas y materiales para el
mantenimiento
Manual
Humanos: Jefe de Central, Supervisor de Mantenimiento,
de turbinas
Mecnicos y Electricistas, mnimo 7 personas.
Manual y planos speedtronic
Infraestructura: oficinas, vehculos, gra, instalaciones de
generacin
Equipos especializados: calibrador de procesos,
multmetros, medidor de vibraciones, megger, calibrador
de protecciones elctricas, micrmetros, torcmetros,
relojes palapadores.
REGISTROS
Orden de Trabajo1
Calibracin de sensores de temperatura del Sistema Contra Incendios
Calibracin de sensores de temperatura
CDIGO MP-04-01
Pgina 61 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Calibracin de PT100
Pruebas de impedancia del rotor
Prueba de megger del rotor
Prueba de megger del estator
Prueba de megger del transformador de potencia
Calibracin de Preostatos
Calibracin de Termocuplas de gases de escape
Solicitud de Trabajo
Reporte de Indicadores de Gestin
FORMA DE
RESPONSABLE DE
INDICADOR
PERIODICIDAD
CLCULO
MEDICIN
(Nmero de horas
Indisponibilidad forzada
fuera por falla/Nmero Mensual/Anual
Meta 8%
de horas totales) *100
((Nmero horas totales
-Nmero de horas de
mantenimiento
programado-Nmero
Disponibilidad
de horas de
Mensual/Anual
Meta 92%
mantenimiento
correctivo y por
falla)/Nmero de horas
totales)*100
Stock de Repuestos
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Vladimir Burbano
19 de junio del 2009
1
Formato del Sismac
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Secoya: A travs de este

subproceso mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar los
ndices de generacin.
Ficha de Sub procesos Gestin de Mantenimiento Central Secoya
FICHA DE SUBPROCESO
SUBPROCESO: GESTIN DE MANTENIMIENTO CENTRAL SECOYA
CDIGO: P-07-04-S-06
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
VERSIN: 0.0
FECHA: 22 de noviembre de
2011
Jefe de Central Secoya

Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades y que
permitan elevar los ndices de generacin.
ALCANCE:
Inicia con la elaboracin del plan de mantenimiento anual y termina
con el envi del informe de mantenimiento al Subgerente Tcnico.
Aplica a la Central Secoya.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Declaracin de mantenimiento para el plan Subgerencia Tcnica
CDIGO MP-04-01
Pgina 62 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
de operacin
Bitcora de Operacin (novedades de
produccin)
SALIDAS
Comunicacin de disponibilidad de la
unidad
CONTROLES
Manual de Operacin
Generacin (Supervisor de Operaciones)
CLIENTES
EP Petroecuador
Manual de Instrucciones de Mantenimiento
Subgerente Tcnico
RECURSOS
Tecnolgico: Equipos y herramientas para el
mantenimiento
Humano: Jefe de Central, Supervisor de
Operacin, Supervisor de Mantenimiento,
personal de operacin y mantenimiento
Infraestructura: Instalaciones para el
mantenimiento.
REGISTROS
Ordenes de trabajo
INDICADOR11
Disponibilidad meta
Secoya
(Meta: 99 %)
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
((Nmero de horas totalesNmero de horas de

mantenimiento
programado Nmero de
Mensual/Anual
horas mantenimiento
correctivo y por falla) /
Nmero de horas
totales)*100
Stock de repuestos
PREPARADO POR:
Ing. Ernesto Puente
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Jefe de Central
FECHA
22-noviembre-2011
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Sacha: A travs de este

subproceso mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar los
ndices de generacin.
11
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de Procesos
CDIGO MP-04-01
Pgina 63 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Ficha de Sub procesos Gestin de Mantenimiento Central Sacha

FICHA DE SUBPROCESO
SUBPROCESO: GESTIN DE MANTENIMIENTO CENTRAL SACHA
CDIGO: P-07-04-S-10
VERSIN: 0.0
FECHA: 21 de Marzo de 2012
LDER DEL PROCESO
Jefe de Central Sacha
MISIN/OBJETO:
Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades y que
permitan elevar los ndices de generacin.
ALCANCE:
Inicia con la elaboracin del plan de mantenimiento anual y termina
con el envo del informe de mantenimiento al Subgerente Tcnico.
Aplica a la Central Sacha.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Declaracin de mantenimiento para el plan Subgerencia Tcnica
de operacin
Bitcora de Operacin (novedades de
Generacin (Supervisor de Operaciones)
produccin)
SALIDAS
CLIENTES
Comunicacin de disponibilidad de la
Petroecuador
unidad
Subgerente Tcnico
CONTROLES
RECURSOS
Manual de Operacin y Mantenimiento
Tecnolgico: Equipos y herramientas para el
Hyundai para 1700 KW packaged power
mantenimiento.
station
Manual del Usuario Shelter
Humano: Jefe de Central, Supervisor de
Operacin, Supervisor de Mantenimiento,
Contrato con EP Petroecuador
personal de operacin y mantenimiento.
Infraestructura: Instalaciones para el
mantenimiento.
REGISTROS
Orden de trabajo
INDICADOR12
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
((Nmero de horas totalesNmero de horas de

mantenimiento programado
Mensual/Anual
Disponibilidad meta Sacha
Jefe de Central
Nmero de horas
(Meta: 99%)
mantenimiento correctivo y
por falla) / Nmero de horas
totales)*100
Stock de repuestos
PREPARADO POR:
FECHA
Ing. Carlos Cajas
21-marzo-2012
12
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de Procesos
CDIGO MP-04-01
Pgina 64 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
c)
Macro procesos de liquidacin de la energa
Forman parte de este grupo de macro procesos los siguientes procesos:

Macro
proceso
Liquidacin de la
energa
No.
5
6
Proceso
Transacciones
comerciales
Atencin al cliente
Procedimiento
Cdigo
Transacciones comerciales
P-07-05
Atencin al cliente
P-07-06
Transacciones comerciales: El objetivo de este proceso es asegurar la exactitud de

los valores declarados en cuanto a potencia y energa real entregada al Mercado
Elctrico Mayorista por la Centrales de Generacin Trmica.
Ficha del Proceso de Transacciones Comerciales
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO COMERCIALIZACIN
PROCESO: TRANSACCIONES COMERCIALES
CDIGO: P-07-05
VERSIN: 3.0
FECHA: 25 de abril de 2011
LDER DEL PROCESO
OBJETO:
Facturar todas las ventas de CELEC EP - TERMOPICHINCHA en el
MEM, mediante la verificacin interactiva con el CENACE de las
transacciones comerciales de la potencia y energa reales producidas.
ALCANCE:
Inicia con la recopilacin de informacin y termina con la entrega del

informe de facturacin a Celec Matriz
ENTRADAS
PROVEEDORES
Informacin de medidores de energa cargados CENACE
directamente en el SMEC del CENACE.
Reporte diarios de transacciones comerciales y CENACE
mediciones diarias de energa en todas sus
versiones
Reporte mensual de transacciones,
CENACE
agrupamiento, individualizacin, histrico de
potencia
Precio del combustible
Planeacin de la produccin y logstica
SALIDAS
CLIENTES
Informe de facturacin
Facturacin Celec
REGISTROS
Informe de facturacin 1
CONTROLES
RECURSOS
Ley de Rgimen Elctrico
Regulaciones CONELEC
Humanos: jefe de planeacin, supervisor de
procedimientos CENACE
comercializacin, asistente de cobranzas
RESPONSABLE DE
INDICADOR2
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
CDIGO MP-04-01
Pgina 65 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Eficacia
Meta: 0%
(valores errneos
trimestral
Supervisor de
enviados a CELEC
Comercializacin
Matriz para
facturacin/Valores
enviados a CELEC
Matriz para
facturacin)*100
Reporte de mediciones de energa generada, disponibilidad de las unidades, precio de la energa.
Liquidacin Mensual de Potencia y Servicios Complementarios
Liquidacin Mensual Mercado de Contratos,
Liquidacin Singularizada
Informe de transacciones
PREPARADO POR:
FECHA
Tlgo. Fabin Jcome
25 de abril de 2011
1
Formato de CELEC Matriz

El indicador deber ser reportado de acuerdo al procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos
Atencin al cliente, El objetivo de este proceso es garantizar la satisfaccin de los

clientes CENACE y PETROECUADOR a travs del cumplimiento con sus requisitos.
Ficha del Proceso de Atencin al cliente
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN DE COMERCIALIZACION
PROCESO: ATENCIN AL CLIENTE
CDIGO: P-07-06
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
MISIN/OBJETO:
Proveer una asistencia personalizada al cliente, orientado a la atencin
oportuna a sus pedidos y/o reclamos tratando de esta forma cubrir las
expectativas a sus necesidades y as poder brindar un servicio de
calidad.
ALCANCE:
Inicia con el pedido o solicitud de informacin y/o reclamo o queja del
cliente y termina con la aplicacin de acciones correctivas y
preventivas. Aplica a los clientes de CELEC-TERMOPICHINCHA.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Pedido y/o solicitud de informacin (oficio,
Clientes
carta y/o e-mail)
Reclamo o queja (fax y/o e-mail)
Clientes
SALIDAS
CLIENTES
Reporte de no conformidad
Reporte de accin tomada
CONTROLES
RECURSOS
Poltica de Calidad
fax
Humanos: Supervisores y Asistentes de
Comercializacin
Infraestructura: oficina
REGISTROS
Atencin al Cliente
CDIGO MP-04-01
Pgina 66 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Reporte indicador de gestin

INDICADOR
FORMA DE CLCULO
Eficiencia
(Meta: 100%)
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Supervisor de
Comercializacin
PERIODICIDAD
Pedidos solicitados /
semestral
Pedidos solucionados
Monitoreo atencin al cliente

PREPARADO POR:
Tlgo. Fabin Jcome
FECHA
14-julio-2009
3.4 Macro procesos de Medicin, Anlisis y Mejora

En la figura mostrada a continuacin se presentan, los procesos que aseguran la realizacin de
la medicin, anlisis y mejora a travs de la realizacin de auditoras internas, control del
producto no conforme y el monitoreo permanente del desempeo de los procesos. De este
seguimiento se generan acciones que contribuyen a la mejora continua.
Macroprocesosdemedicin,anlisisymejora
Macro
Procesosde
medicin,
anlisisy
mejora
Anlisisy
Mejora
Medicin
Seguimientoymedicin
delosprocesos
Procesos
Acciones
Correctivasy
preventivas,
Auditorias
Internas
Mejoracontinua
Controldelproducto
noconforme
a)
Macro procesos de Medicin
Macro
proceso
No.
1
Medicin
2
3
Anlisis y
Mejora
4
5
Proceso
Seguimiento y
medicin de los
procesos
Auditoras Internas
conforme
preventivas
Mejora continua
Procedimiento
Cdigo
Seguimiento y medicin de los

procesos
P-08-01
Auditoras internas 2
Control del producto no conforme
P-08-02
preventivas 2
Mejora continua
P-08-03
P-08-04
P-08-05
CDIGO MP-04-01
Pgina 67 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Medicin de los procesos: Establece los lineamientos y actividades para realizar el

seguimiento y medicin de los procesos llevados a cabo por CELEC - TERMOPICHINCHA, a
fin de verificar su cumplimiento.
Ficha del Proceso de Seguimiento y Medicin de los procesos
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS DE MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
MACROPROCESO: MEDICIN
PROCESO: SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS
CDIGO: P-08-01
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Establecer los lineamientos y actividades para realizar el
MISIN/OBJETO:
seguimiento y medicin de los procesos llevados a cabo por
CELEC - TERMOPICHINCHA, a fin de verificar su cumplimiento.
Aplica a todos los procesos del Sistema de Gestin de Calidad de
CELEC - TERMOPICHINCHA. Inicia con la recopilacin de la
ALCANCE:
informacin de los procesos y culmina con el envo del reporte de
seguimiento y medicin al Gerente de Unidad de Negocio.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Todos los procesos (Lderes de procesos)
SALIDAS
CLIENTES
Informe de seguimiento y medicin de los
Gerencia de Unidad de Negocio
procesos
CONTROLES
RECURSOS
Indicadores de Gestin todos los procesos
Fichas de proceso
Humanos: Gerente de Unidad de Negocio,
Subgerentes, Gerentes, Jefes
REGISTROS
Reporte de seguimiento de indicadores de
procesos.
RESPONSABLE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
DE MEDICIN
No. de indicadores con
Dependiendo del
resultados esperados/ No.
indicador, puede
Lder del Proceso
% de cumplimiento
de indicadores a
ser mensual,
medir*100
semestral o anual
Valor objetivo: 80,0 %
PREPARADO POR:
FECHA
21 de agosto de 2009
CDIGO MP-04-01
Pgina 68 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Control del Producto No Conforme: Establecer los lineamientos para identificar, controlar y dar el
tratamiento al producto no conforme que se genere en el proceso y los subprocesos de Generacin de Energa de
CELEC- TERMOPICHINCHA.
Ficha del Proceso de Control del Producto No Conforme

FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESO: MEDICIN
PROCESO: CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
CDIGO: P-08-03
VERSIN: 1.0
FECHA:21-julio-2009
LDER DEL PROCESO
Subgerente Tcnico
Establecer los lineamientos para identificar, controlar y dar el tratamiento al
MISIN/OBJETO:
producto no conforme que se genere en el proceso y los subprocesos de
Generacin de Energa de CELEC- TERMOPICHINCHA.
Aplica a todos los procedimientos de Generacin de Energa de CELEC
TERMOPICHINCHA Inicia con la deteccin del producto no conforme en
ALCANCE:
cada proceso o subproceso de Generacin de Energa y culmina con la
verificacin de la accin a tomar.
ENTRADAS
Notificacin del producto no conforme
SALIDAS
Registro del producto no conforme
Acciones a tomar para eliminar la no conformidad
o producto no conforme
CONTROLES
Manual de Calidad
PROVEEDORES
Empleados de CELEC-TERMOPICHINCHA
CLIENTES
Responsable PNC
Proceso de Acciones correctivas y preventivas
Lderes de procesos
RECURSOS
Humanos: Lderes de procesos
Infraestructura
REGISTROS
Registro producto no conforme
INDICADOR
% de productos no conformes
resueltos
FORMA DE CLCULO
No. de productos no conformes

resueltos.
/ Nmero de productos no
trimestral
conformes detectados *100
Valor objetivo: 90,0 %
Disponibilidad de la mquina
PREPARADO POR:
Ing. Marco Chicaiza
PERIODICIDAD
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Subgerente
Tcnico/Gerente de
Operaciones y
Mantenimiento
FECHA
21-julio-2009
Auditoras Internas: El objetivo de la realizacin de auditoras al sistema de gestin de

calidad es establecer el nivel de cumplimiento de la Unidad de Negocio Termopichincha
con los requisitos establecidos en los procedimientos internos, la norma ISO 9001:2008
y con requisitos y regulaciones aplicables. Con los hallazgos de esta auditora se
procede a realizar anlisis de causa de las desviaciones, de este anlisis se despliegan
planes de accin que contribuyen al mejoramiento continuo de los procesos.
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
b) Macro procesos de Anlisis y Mejora
Acciones correctivas y preventivas El objetivo de este proceso es implementar

acciones correctivas y preventivas que ataquen la causa raz de las no conformidades
reales y potenciales detectadas a travs de la aplicacin de Auditoras Internas,
deteccin de producto no conforme, quejas de clientes, desempeo de procesos.
Mejora continua, A travs del anlisis de datos, resultados de la revisin por la

direccin se detectan proyectos de mejora importantes que contribuyen a la
optimizacin de procesos.
Ficha del Proceso de Mejora Continua
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: ANLISIS Y MEJORA
PROCESO: MEJORA CONTINUA
CDIGO: P-08-05
VERSIN: 1.0
LDER DEL PROCESO
Establecer los lineamientos y actividades a seguir, para la mejora continua
MISIN/OBJETO:
del Sistema de Gestin de Calidad de CELEC - TERMOPICHINCHA.
El presente procedimiento se aplica a todo el Sistema de Gestin de
ALCANCE:
Calidad de CELEC - TERMOPICHINCHA.
ENTRADAS
PROVEEDORES
Poltica de la calidad
Manual de Calidad
Objetivos de la calidad
Manual de Calidad
Resultados de las Auditorias
Auditor Lder
Control del producto no conforme
Lderes de los procesos
Seguimiento y medicin de los procesos
Acciones correctivas y preventivas
Gerente Unidad de Negocio, Subgerencias, Gerencias,
Revisin por la Direccin
Representante de la Direccin
SALIDAS
CLIENTES
Oportunidades de mejora
Toda la Unidad de Negocio
CONTROLES
RECURSOS
Manual de Calidad
Humanos: Gerente Unidad de Negocio, Subgerencias,
Reporte de Indicadores de procesos
Gerencias, Jefaturas
REGISTROS
N/A
RESPONSABLE DE
INDICADOR
FORMA DE CLCULO
PERIODICIDAD
MEDICIN
N/A
Manual de Calidad
Reporte de Indicadores de proceso
PREPARADO POR:
FECHA
21 de agosto de 2009
CDIGO MP-04-01
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FECHA 22/03/2012
4. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
No.
Manual,
Procedimiento,
Cdigo /
Requisito de la Norma Instructivo, Registro Resolucin/
Documento,
Memo
Reglamento
Sistema de Gestin de la Calidad
Manual de Calidad
MC-04-01
Requisitos de la
documentacin
4.2.1 Generalidades
Manual de Calidad
MC-04-01
4.2.2 Manual de la Calidad
Manual de Calidad
MC-04-01
Control de los
documentos
Procedimiento para
la elaboracin de
documentos
Procedimiento para
el control de
documentos
4.1
Requisitos Generales
4.2
4.2.3
4.2.4 Control de los registros
5.1
Compromiso de la
Direccin
5.2
Enfoque al cliente
Procedimiento para
el control de
registros
P-04-01
P-04-02
P-04-03
Responsabilidad de la Direccin
Memo PE Nombramiento de
301
Representante de la
28/05/08
Direccin
Procedimiento para
Revisin del Sistema P-05-08
de Gestin de
Calidad
Actas de revisin del
Sistema de Gestin
de Calidad
Aseguramiento de
recursos
Procedimiento
Atencin al Cliente
P-07-06
Responsable (s)
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Todas las reas
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Todas las reas
Gerente de Unidad
de Negocio
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Subgerencia
Tcnica
/Supervisor de
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
Comercializacin
5.3
Poltica de la Calidad
5.4
Planificacin
5.4.1 Objetivos de la Calidad
Planificacin del
5.4.2 Sistema de Gestin de
la Calidad
5.5
Manual de Calidad
Procedimiento para
Revisin del Sistema
de Gestin de
Calidad
MC-04-01
P-05-08
Manual de Calidad
MC-04-01
Procedimiento para
la Planificacin del
Sistema de Gestin
de Calidad
P-05-07
Gerente de Unidad
de Negocio
Subgerencias
Todas las reas
Gerente de Unidad
de Negocio
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1
Responsabilidad y
autoridad
5.5.2
Representante de la
direccin
5.5.3 Comunicacin Interna
Estructura
Organizacional
Reglamento Interno
Nombramiento del
Representante de la
Direccin
Procedimiento de
comunicacin
5.6
Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades
Procedimiento para
Revisin del Sistema
de Gestin de
5.6.2 Informacin para la
Calidad
revisin
Procedimiento para
Revisin del Sistema
de Gestin de
Resultados de la
Calidad
5.6.3
revisin
Actas de Revisin
del Sistema de
Gestin de Calidad
RD-02008 del
20/03/08
Memo TPG-PGC318 del 31
/08/09
Memo PE301
28/05/08
P-06-15
P-05-08
P-05-08
F-01-P-0508
Gerente de Unidad
de Negocio
Subgerencia de
Finanzas y
Administracin
Gerente de Unidad
de Negocio
Gerente de Unidad
de Negocio
Supervisor de
Comunicacin
Todas las reas
Gerente de Unidad
de Negocio
Representante de
la Direccin
Subgerencias
Gerente de Unidad
de Negocio
Representante de
la Direccin
Subgerencias
CDIGO MP-04-01
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FECHA 22/03/2012
6.1
Gestin de los recursos
Provisin de recursos
6.2
Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades
6.2.2
6.3
6.4
Competencia, toma de
conciencia y formacin
Infraestructura
Ambiente de trabajo
Procedimiento para
la elaboracin del
P-05-02
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Procedimiento de
Gestin
Presupuestaria
P-06-06S-01
Jefatura de
Finanzas
Estructura
Organizacional
Reglamento Interno
RD-02008 del
20/03/08
Memo TPG-PGC318 del 31
/08/09
Procedimiento
Desarrollo Humano
P-06-01S-02
Procedimiento
Desarrollo Humano
P-06-01S-02
Instructivo de
Perfiles por
Competencias
I-01-P-0601-S-02
Memo TPG-PGC325 DEL

31/08/09
Procedimiento
Gestin de Servicios
Generales
Procedimiento de
seguros
Instructivo para el
trmite de siniestros
Procedimiento
Gestin de Servicios
Generales
Procedimiento
Gestin de
monitoreo del
ambiente de trabajo
Gerente de Unidad
de Negocio
Subgerencia de
Finanzas y
Administracin
Jefatura de
Recursos
Humanos
Jefatura de
Recursos
Humanos
Jefatura de
Recursos
Humanos
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
P-06-02
P-06-04
Jefatura
Administrativa
I-01-P-0604
P-06-02
P-06-16
Jefatura
Administrativa
Jefe de Seguridad
Industrial y Salud
Ocupacional
CDIGO MP-04-01
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FECHA 22/03/2012
7.1
Realizacin del servicio

Manual de Calidad
MC-04-01
Planificacin de la
realizacin del servicio
Procesos relacionados
con el cliente
7.2.1 Determinacin de los
requisitos relacionados
con el producto
7.2
Procedimiento de
planificacin de la
produccin
P-07-01
Procedimiento de
Adquisiciones
P-07-02S-01
P-07-03S-01/S02/S-03/S04
Procedimiento de
generacin de
Energa (Central
Guangopolo/Santa
Rosa/Sacha,
Secoya, Quevedo II)
Procedimiento de
Gestin de
mantenimiento
(Central
Guangopolo/Santa
Rosa/ Sacha,
Secoya, Quevedo II)
Procedimiento de
generacin de
Energa (Central
Guangopolo/Santa
Rosa/ Sacha,
Secoya, Quevedo II)
Procedimiento de
transacciones
comerciales
Procedimiento de
atencin al cliente
7.2.2 Revisin de los

requisitos relacionados
con el producto
Procedimiento de
transacciones
comerciales
7.2.3 Comunicacin con el

cliente
7.3
Diseo y desarrollo
Procedimiento
Atencin al Cliente
Se excluye
7.4
Procedimiento de
Adquisiciones(Compras)
Adquisiciones
Subgerencia
Tcnica
Jefatura
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
Jefes de Central
P-07-04S-01/S02/S-03
P-07-03S-01/S02/S-03/S04
Jefes de Central
P-07-05
Subgerencia
Tcnica /
Supervisor de
Comercializacin
P-07-06
P-07-05
P-07-06
P-07-02-S01
Subgerencia
Tcnica /
Supervisor de
Comercializacin
Supervisor de
Comercializacin
Jefatura de
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
CDIGO MP-04-01
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VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
7.4.1 Proceso de compras
7.4.2
Informacin de las
compras
Verificacin de los
7.4.3
productos comprados
7.5
Produccin y prestacin
del servicio
Control de la produccin
y de la prestacin del
7.5.1
servicio
Validacin del proceso

7.5.2 de produccin y
prestacin del servicio
7.5.3
Identificacin y
trazabilidad
Propiedad del cliente
7.5.4
7.5.5
Preservacin del
producto
Procedimiento de
Adquisiciones
P-07-02-S01
Procedimiento de
Adquisiciones
P-07-02-S01
Procedimiento de
Gestin de Bodega
P-07-02-S02
Procedimiento de
planificacin de la
produccin
P-07-01
Procedimiento de
adquisiciones
P-07-02S-01
Procedimiento de
generacin de
energa ( Central
Guangopolo/Santa
Rosa/ Sacha,
Secoya, Quevedo II)
P-07-03S-01/S02/S-03/S04
Procedimiento de
Gestin de
mantenimiento
(Central
Guangopolo/Santa
Rosa/ Sacha,
Secoya, Quevedo II)
Procedimiento de
generacin de
energa ( Central
Guangopolo/Santa
Rosa/ Sacha,
Secoya, Quevedo II)
Jefatura de
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
Jefatura de
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
Jefatura de
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
Subgerencia
Tcnica
Jefatura de
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
Jefes de Central
P-07-04S-01/S02/S-03
P-07-03S-01/S02/S-03/S04
Jefatura de
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
P-06-01-S01
Jefatura de
Recursos Humanos
P-07-02-S02
Jefatura de
Planificacin de la
Produccin y
Logstica
Se excluye
Procedimiento de
Administracin de
Personal
Procedimiento de
Gestin de Bodega
CDIGO MP-04-01
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FECHA 22/03/2012
7.6
Control de los
dispositivos de
seguimiento y de
medicin
8.1
8.2
Generalidades
Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditoria interna
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
de los procesos
del producto

conforme
Anlisis de datos
Registro de
calibracin y ajustes
de medidores
S/N
Medicin, anlisis y mejora

Manual de Calidad
Procedimiento de
MC-04-01
Revisin del Sistema
de Gestin de
P-05-07
Calidad
Procedimiento de
Auditoras Internas
P-08-01
del Sistema de
Gestin de Calidad
Manual de Calidad
Procedimiento de
MC-04-01
seguimiento y
P-08-01
medicin de los
procesos
Procedimiento de
P-07-06
atencin al cliente
F-01-P-07 Reporte de atencin
06
al cliente
Procedimiento de
Auditoras Internas
P-08-02
del Sistema de
Gestin de Calidad
Procedimiento de
seguimiento y
medicin de los
procesos
Procedimiento de
generacin de
energa
Procedimiento de
Revisin del Sistema
de Gestin de
Calidad
Manual de Calidad
Procedimiento del
producto no
conforme
Procedimiento de
y preventivas
Procedimiento de
P-08-01
P-07-02
P-05-07
MC-04-01
CENACE
Gerente Unidad de
Negocio
Representante de
la Direccin
Subgerencias
Jefaturas
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Subgerencia
Tcnica
Todas las reas
Representante de
la Direccin
Auditor Lder
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Todas las reas
Gerente de Unidad
de Negocio
Subgerencia
Tcnica
Subgerencias
P-08-04
Subgerencia de
Planificacin
Corporativa y
Gestin de Calidad
Todas las reas
P-08-04
Representante de
P-08-03
CDIGO MP-04-01
Pgina 76 de 76
VERSIN 0.0
FECHA 22/03/2012
y preventivas
Procedimiento de
Revisin del Sistema
de Gestin de
Calidad
P-05-08
la Direccin
Todas las reas
8.5
Mejora
8.5.1 Mejora continua
Procedimiento de
mejora continua
P-08-05
Todas las reas
8.5.2 Accin correctiva

8.5.3 Accin preventiva
Procedimiento de
Acciones Correctivas
y Preventivas
P-08-04
Representante de
la Direccin
Todas las reas
5. DEFINICIONES
N/A13
6. HISTRICO DE CAMBIOS
Pgina
Todas
13
NA = No aplica
Estado
de
revisin
0.0
Fecha
22/03/2012
Descripcin de Cambio
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Manual de Procedimientos

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

ELABORACIN, REVISiN Y APROBACiN

Econ. Ivn Izurieta S.

Ing. Juan C. Lpez

Alcance del manual

Estructura de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad

Macro procesos estratgicos

2. ALCANCE DEL MANUAL

3. ESTRUCTURA DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE

Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008

a. Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008

Procedimientos documentados requeridos por la Norma ISO 9001:2008

Procedimiento para la elaboracin de documentos 1

Elaboracin del Plan

Elaboracin del Plan Operativo

Planificacin del Sistema de

Revisin del Sistema de

Gestin de Soporte Tcnico

Gestin de Monitoreo del

Procedimientos normativos requeridos por la Norma ISO 9001:2008

c. Estructura de procesos y procedimientos relacionados

MacroProcesosdeMedicin, Anlisis yMejora

3.1 Macro procesos Estratgicos

Macro procesos de Planificacin

A travs de este macro proceso, se aplica el direccionamiento estratgico para la Unidad

Elaboracin del Plan Operativo Anual

Subgerente de Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad

Plan Operativo Anual

Instructivo para la elaboracin del Plan

Tecnolgicos: hardware, software, Internet

VARIABLES DE CONTROL DEL PROCESO

Este indicador se reportar de acuerdo al procedimiento de seguimiento y medicin de los procesos

Seguimiento y control de la planificacin: Este procedimiento tiene la finalidad de normar

LDER DEL PROCESO

Subgerente de Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad

El seguimiento y control, ser realizado mensualmente y trimestralmente o

Objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz

Procedimiento para el seguimiento del Plan

Plan Operativo Anual de la Unidad de Negocio

Modelos de seguimiento y control

Matriz mensual de seguimiento al Plan

Matriz mensual de seguimiento al Plan

Modelos por estrategia

Modelos resumen por estrategia

Modelos resumen de resultados de todas las

Modelo de reporte trimestral

Gerente de Unidad de Negocio

Reporte trimestral para la CELEC EP Matriz

Direccin de Gestin Estratgica de la Matriz /

Actualizacin aplicativo POA-Presupuesto en el

Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes

Manual de Gestin Integrado

Procedimiento para el seguimiento del Plan

(No. de objetivos 6 con

Este indicador se reportar de acuerdo al procedimiento de seguimiento y medicin de los procesos

Ejecucin de objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz

b) Macro procesos de Gestin de Proyectos

Anlisis preliminar de proyectos: Dando cumplimiento a lo establecido en Plan Nacional

Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Ficha del proyecto

Infraestructura: oficina, vehculo

Formulacin y Evaluacin de proyectos: Una vez aprobado el perfil de proyecto por la

Ejecucin de proyectos: Una vez aprobada la ejecucin del proyecto y realizada la

Ficha de proceso: Ejecucin de proyectos