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PELORIAS

Collana del Dipartimento di Scienze dellAntichit


dellUniversit di Messina
20

Redazione: Fabrizio Crescenti, Emilia Cavallaro

Forme di dipendenza
nelle societ di transizione
Atti del XXXII Colloquio Internazionale G.I.R.E.A.
(Messina 15-17 maggio 2008)
a cura di
Antonino Pinzone, Elena Caliri e Rosalba Arcuri

Di.Sc.A.M.
2012

2011 - Dipartimento di Scienze dellAntichit dellUniversit degli Studi di Messina

Indice

ANTONINO PINZONE
Premessa

p. 9

M. VALDS GUA
De la esclavitud por deudas a la esclavitud mercanca:
formas de dependencia en Atenas arcaica

11

A. J. DOMNGUEZ
Formas de dependencia en el occidente griego en la transicin
entre el arcasmo y el clasicismo

29

M.C. CARDETE DEL OLMO


Paisajes e Imgenes de dependencia: deportaciones y repatriaciones
en la Sicilia de los Dinomnidas

47

D. PLCIDO
Las Formas de dependencia en Atenas en la transicin hacia
el Helenismo

57

B. TRIPODI
Senofonte e gli schiavi di guerra nellAnabasi

65

C. RACCUIA
Schiavo comprato col sale: Zen. prov. 2, 12. Riflessioni sul tema

81

A. DUPL ANSUATEGUI
Buscando los rostros de la plebe romana tardorrepublicana

97

S. GUALERZI
Schiavi e liberti delle zie paterne di Nerone

115

A. MASTROCINQUE
La liberazione degli schiavi e i boschi sacri nellItalia antica

131

A. PINZONE
Dallepitrop di Diodoro ai possessorum intemperantes motus
di Cassiodoro

139

M.V. BRAMANTE
Arca, Arcarius e Mutuum

155

I. BITTO
Patronus e libertus nellepigrafia in versi: un rapporto
di reciproca dipendenza

169

G. LABARRE
Une rflexion philosophique sur la libert dans une inscription de Pisidie
(Sterrett, Wolfe Expedition, n 438)
183
M.J. HIDALGO DE LA VEGA
Coloni, propietarios y latifundios (ss. II-III): una relacin compleja

191

G. MARASCO
Costantino e gli schiavi

209

F. REDUZZI MEROLA
Il servus fugitivus in alcune fonti tardoimperiali

225

D. MOTTA
Schiavi, barbari ed esercito nella tradizione storiografica sul IV secolo d.C. 231
R. MARINO
Sulluso di schiavi in et tardoantica

251

L. DE SALVO
Familia Ecclesiae. Gli schiavi della chiesa nella tarda antichit

263

V. AIELLO
La condizione degli operai nelle manifatture imperiali:
il caso dei fabricenses

273

S. TOSCANO
A proposito dei mangones

287

E. CALIRI
Forme di dipendenza e consuetudini prediali nei Patrimonia Sancti Petri

299

L. DI PAOLA
Quos non fecit captivitas esse sub pretio, sed libertas. Servi e famuli
in et teodericiana e atalariciana

315

R. ARCURI
Agroikoi e douloi in Italia durante la Guerra gotica

325

A. PEDREGAL
Las ltimas esclavas. Violencia e (in)dependencia femenina
en los tratados patrsticos sobre la virginidad

339

C.G. MAC GAW


El Modo de Produccin Esclavista: Qu transicin?

351

A. PRIETO
Las transiciones del sistema esclavista al sistema feudal segn el cine

365

RICARDO MARTNEZ LACY


La schiavit nella transizione dallantichit al medio evo.
Analisi storiografica 1898-1989

381

KYLE HARPER
The Idea of Transition and the End of Roman Slavery

393

MARIO MAZZA
Epilegomena: alcuni commenti e qualche considerazione finale

413

CARLOS GARCA MAC GAW


Universidad de Buenos Aires Universidad Nacional de La Plata

El Modo de Produccin Esclavista:


Qu transicin?

Es mi inters realizar una reflexin sobre la forma en que se ha pensado el


paso del mundo antiguo al feudalismo desde la perspectiva del materialismo histrico, as como de algunas proyecciones en el marco de este campo de estudios.
Durante el perodo stalinista sovitico, se desarroll un marxismo evolucionista que colocaba al periodo esclavista (sinnimo de la antigedad clsica)
como una fase del desarrollo de la historia humana hacia el capitalismo, pasando previamente por un perodo feudal, para arribar finalmente al socialismo1.
La revolucin china abri un proceso importante de discusiones tericas en el
seno del marxismo. En la misma Unin Sovitica los enfoques rgidos comenzaron a transformarse intensamente en el perodo post-stalinista del descongelamiento, en el marco de una renovacin y progresiva independencia de los
partidos comunistas europeos, por un lado, as como del avance de las ideas antiimperialistas en diferentes regiones del mundo que sostuvieron procesos polticos revolucionarios2. En el campo de la historia esto signific la
revalorizacin de textos como las Formen de Marx3, as como la renovacin de
ciertas problemticas centrales. La transicin del feudalismo al capitalismo que
haba sido el objeto clsico del anlisis de los marxistas, cedi paso a nuevos enfoques, como el del Modo de Produccin Asitico4.
1
Una visin crtica con bibliografa en D. KONSTAN, Marxismo y esclavismo romano, in
AA. VV., El marxismo y los estudios clsicos, Madrid 1981, 127-148 (1 ed.: Marxism and Roman Slavery, Arethusa 8, 1975, 145-69).
2
Vase, por ejemplo, A. CHESNEAUX - CH. PARAIN - A. TUILIER, Etat et Classes dans lAntiquit esclavagiste, in Recherches Internationales la lumire du marxisme, 2, Paris 1957. Una
crtica importante desde el propio marxismo sovitico al evolucionismo stalinista en K.K. ZELIN, Principios de clasificacin morfolgica de las formas de dependencia, in J. ANNEQUIN ET
ALII, Formas de explotacin del trabajo y relaciones sociales en la antigedad clsica, Madrid
1979, 55-92 (1 ed.: Recherches Internationales la lumire du marxisme 84, 1975).
3
C. MARX, Formas que preceden a la produccin capitalista, en ID., Elementos fundamentales para la crtica de la economa poltica (Grundrisse), 1857/8, vol. 1, s. 21, tr. esp., Mxico
1971, 433-479.
4
En 1978 la editorial Akal publica el libro de AA.VV., Primeras sociedades de clase y modo de produccin asitico, conformado por artculos escogidos ya publicados en Sur le mode

352

Un artculo que puede resultar clsico para ilustrar la forma en que era
concebido el paso del esclavismo al feudalismo es el de E. M. Staerman, La
cada del rgimen esclavista, donde se planteaba la crisis de las relaciones esclavistas a fines del siglo II, y un momento de vuelco a nuevas relaciones sociales que se producira con la crisis del siglo III. Staerman sealaba la irrupcin de los pueblos exteriores del Imperio aliados de las grandes masas, la
derrota de los grupos esclavistas, el paso del principado (que representaba al
ncleo de los propietarios de esclavos) al dominado (donde estaban representados los intereses de la clase de los grandes propietarios terratenientes),
y el reemplazo en el plano econmico del esclavo por el colono. Para la autora la poca de Constantino se poda vincular con la instauracin del rgimen feudal5. Textos como los de Finley, Esclavitud antigua e ideologa moderna, Anderson, Transiciones de la antigedad al feudalismo, o de Ste. Croix,
La lucha de clases en el mundo griego antiguo, reconocen algunos de estos elementos bsicos aunque con importantes diferencias capaces de resignificar las
lecturas tradicionales sobre estos problemas.
La idea de la decadencia del Imperio fue central para autores como Weber, cuya causa radicaba en el retroceso de la ciudad y la desaparicin gradual
del comercio; Rostovtzeff, quien encontraba su explicacin por el ascenso de
los sectores populares; o Demougeot y Piganiol, quienes la concibieron a partir de las invasiones germnicas6. Otras miradas destacaron los vnculos de
continuidad matizando la idea de la decadencia, ya sea a partir de una historia cultural desde donde se construye la idea de una antigedad tarda, como
Marrou y P. Brown, o desde los aspectos econmicos desarrollados por la escuela de los fiscalistas7. El progresivo desarrollo de la arqueologa otorg un
formidable impulso a los estudios sobre el fin del mundo antiguo y los code production asiatique, prface de J. SURET-CANALE, Paris 19742, y Prmires socits de classes et mode de production asiatique, in Recherches Internationales la lumire du marxisme, 5758, Paris 1967. Vase tambin P. ANDERSON, El modo de produccin asitico, in ID., El estado
absolutista, s. 21, Mxico 1979, 476-568 (1 ed. en ingls: 1974).
5
E. M. STAERMAN, La cada del rgimen esclavista, in M. BLOCH ET ALII, La transicin del
esclavismo al feudalismo, tr. esp., Madrid 1981, 59-107, 102-104, vase igualmente S.I. KOVALIOV, El vuelco social del siglo III al V en el Imperio Romano de occidente, in La transicin, cit.,
109-129.
6
M. WEBER, La decadencia de la cultura antigua. Sus causas sociales, in La transicin, cit.,
35-57, 55-57; E. DEMOUGEOT, La formation de lEurope et les invasions barbares, Paris 1979;
M. ROSTOVTZEFF, Social and Economic History of the Roman Empire, Oxford 1957.
7
H.I. MARROU, Saint Augustin et la fin de la culture antique, Paris 19832; ID., Dcadence
romaine ou Antiquit tardive? III-VI sicle, Paris 1977. P. BROWN, El mundo en la antigedad
tarda. De Marco Aurelio a Mahoma, tr. esp., Madrid 1989 (1 ed.: 1971). Fiscalistas: W. GOFFART, Barbarians and Romans. AD 418-584. The Techniques of Accomodation, Princeton 1980;
J. DURLIAT, Les finances publiques de Diocletien aux Carolingiens (284-889), Sigmaringen
1990; vase un estado de la cuestin en J.M. SALRACH, Del estado romano a los reinos germnicos. En torno a las bases materiales del poder del estado en la antigedad tarda y la alta edad
media, in De la Antigedad al Medioevo, s. IV-VIII III Congreso de Estudios Medievales, Fundacin Snchez Albornoz, Madrid 1993, 97-142. Una crtica a Durliat en CH. WICKHAM, La
chte de Rome naura pas lieu, MA 99, 1993, 107-126.

353

mienzos de la sociedad feudal8. Pero poco a poco la idea de una transicin


del esclavismo al feudalismo fue perdindose en estas nuevas formas de abordar la problemtica. Incluso hasta la idea de una transicin, concepto que
tiene una fuerte carga para significar el paso de un modo de produccin a
otro, fue reemplazada por trminos como el de la transformacin, una palabra con una menor relacin con estas tradiciones historiogrficas y, por lo
tanto, con una mayor independencia9. Quisiera retomar el concepto de la
transicin entre los modos de produccin, lo que nos lleva a reconsiderar el
lugar que en ella cumpliran las relaciones de produccin esclavistas.
Como se ha visto en el caso de Staerman, las perspectivas transicionales
se construyeron desde el anlisis del paso del esclavismo al colonato. Sin embargo los dos extremos de ese trnsito han sido cuestionados en tanto realidades objetivas establecidas. Sealo algunos aspectos.
1. Cabe echar dudas sobre el alcance de las relaciones esclavistas de
produccin en el Imperio Romano, tanto en cuanto a su extensin geogrfica como a su centralidad econmica para entender en funcin de
ellas la racionalidad propia de la formacin social romana10. Las zonas
esclavistas del Imperio organizadas sobre la unidad productiva de la villa, restringidas a Italia y Sicilia, a la vez deben matizarse con reas no esclavistas11. Tampoco resulta all dominante la agricultura de plantacin:
en Apulia, la cra de ganado y la esclavitud estaban estrechamente asociadas desde el siglo II a.C., sobre todo en la cra ovina basada en la trashumancia12. Adems la permanencia de la explotacin de los pequeos
propietarios se constata an en las zonas centrales esclavistas13.
2. Me permito disentir con las posiciones de Finley y de Ste. Croix
que caracterizan a la sociedad romana como esclavista al entender que
la mayor parte de los recursos de las clases propietarias terratenientes pro-

8
T. NOBLE, Introduction: Romans, barbarians, and the transformation of the Roman Empire, in ID., From Roman Provinces to Medieval Kingdoms, London-New York 2006, 1-27.
9
Nos referimos al Programa de la European Science Foundation, The Transformation of
the Roman World, y a los textos publicados que llevan ese ttulo como resultado del avance de
las investigaciones, cf. NOBLE, Introduction, cit.
10
C. GARCA MAC GAW, La ciudad estado y las relaciones de produccin esclavistas en el
Imperio Romano, in J. GALLEGO - C. GARCA MAC GAW (ed.), La ciudad en el Mediterrneo
Antiguo, Buenos Aires 2007, 87-124.
11
M. FINLEY, Esclavitud Antigua e Ideologa Moderna, tr. esp., Barcelona 1982, 100. El
autor restringe la economa esclavista a las zonas de Grecia, Italia y Sicilia.
12
Varro rust. 2, 10; D. VERA, Schiavit rurale e colonato nellItalia imperiale, SeAnt 6-7,
1992-1993, 291-339, 309; R. MARTIN, Familia rustica: les esclaves chez les agronomes latines,
in Actes du Colloque 1972 sur lEsclavage, Annales littraires de lUniversit de Besanon 163,
Centre de Recherches dHistoire Ancienne, vol. 11, Paris 1974, 267-297, 286-288.
13
P. GARNSEY, Peasants in Ancient Roman Society, in ID. (Edited with addenda by W.
SCHEIDEL), Cities, peasants, and food in classical antiquity: essays in social and economic history,
Cambridge 1998, 91-106, 95-96; T. FRANK, An Economic Survey of Ancient Rome, vol. 6, New
York 1975, 172 ss.

354

vienen de la explotacin de dicha fuerza de trabajo en el marco de la villa. Se dejan as de lado los ingresos extraordinarios provenientes de la guerra (tributo y botines), que deberan considerarse como prioritarios hasta
las reformas fiscales del perodo de Diocleciano, y la produccin central
de la economa domstica campesina. Desde mi perspectiva la economa
esclavista fue siempre marginal a la estructura econmica bsica. Incluso
durante el perodo en que buena parte de los historiadores no dudan en
caracterizar como central para el desarrollo de la economa esclavista de
plantacin en el mundo romano.
3. Es discutible la uniformidad de la villa como sistema productivo a
partir del cual se piensa el Modo de Produccin Esclavista. El sistema de
plantacin pensado sobre los textos de Columela aparece como un tipo
de explotacin entre otros. As puede coexistir un rea explotada por el
terrateniente o un villicus en forma directa a partir de la organizacin del
trabajo esclavo en bandas, con la explotacin de parte de la propiedad con
colonos libres (bajo la forma de locatio conductio). Ambas formas pueden
articularse con la incorporacin de trabajo estacional libre por parte de
sus mismos colonos, o incluso de temporeros ajenos al fundo. La variacin de la explotacin de la villa a lo largo del tiempo implica, en general
en la percepcin de los historiadores, un avance de la tenencia de la tierra
en relacin con la explotacin directa. Sin embargo el colonato no se puede plantear como la consecuencia del hundimiento del sistema de la villa
esclavista, sino que desde el s. II a.C. se puede rastrear como un fenmeno que emerge paralelamente al del esclavismo rural y tiene a lo largo de
su existencia una remarcable estabilidad14.
4. El uso de los esclavos no se circunscribe a la organizacin en bandas, sino que desde la repblica tarda ya se constata la presencia de los
servi quasi coloni, adems de esclavos asentados en la tierra que reproducen sus condiciones de existencia y rompen con el imaginario dominante de la ergstula construido desde la obra de Columela. Hay que
tener en cuenta adems que los instrumenta parecen ms bien esclavos
adjuntados a la unidad domstica de los colonos, y su explotacin es diferente a la de los esclavos en banda. Tampoco resulta claro un paso de
la villa al latifundio, en la medida en que es difcil caracterizar a este ltimo como un sistema econmico alternativo a la villa15.
14
P.W. DE NEEVE, Colonus, Amsterdam 1984; C. GARCA MAC GAW, La transicin del esclavismo al feudalismo y la villa esclavista, DHA 32/2, 2006, 27-41; C.R. WHITTAKER, Circes
Pigs: From Slavery to Serfdom in the Later Roman World, in ID., Land City and Trade in the Roman Empire, Aldershot 1999, 88-120, 92-94.
15
Sobre los servi quasi coloni: P. VEYNE, Le dossier des esclaves colons romains, RH 265/1,
1981, 3-25; G. GILIBERTI, Servus quasi colonus, Napoli 1988; D. VERA, Dalla villa perfecta alla
villa di Palladio: sulle trasformazioni del sistema agrario in Italia fra principato e dominato,
Athenaeum 83, fasc. 1, 1995, 189-211 y fasc. 2, 331-356; G.E.M. DE STE. CROIX, La lucha de
clases en el mundo griego antiguo, Barcelona 1988, 280-282; y L. CAPOGROSSI COLOGNESI,
Grandi proprietari, contadini e coloni nellItalia romana (I-III d.C.), in A. GIARDINA - A. SCHIAVONE (eds.), Societ Romana e Impero Tardoantico, Roma 1982, 325-365, 344-348; este ltimo

355

5. Es totalmente discutible la idea de una mayor racionalidad organizada sobre la explotacin esclavista, lo que caracterizara a este modo
de produccin por un mayor desarrollo en sus fuerzas productivas16. El
perodo de la difusin de la villa, no parece ser el producto de una transformacin en la racionalidad de los propietarios romanos, sino ms bien
la consecuencia de una coyuntura excepcional, que Domenico Vera entiende como una fase de la economa drogada (sic) que se extiende entre
el 160 y el 50 a.C. As, Vera discute con Carandini, estigmatizando il
pianto inconsolabile sulla morte della villa schiavistica: esta racionalidad econmica, puesta a competir con las provincias, entr en decadenentiende que la presencia en los testimonios jurdicos recoge la difusin y la normalidad de
esta relacin en el campo entre los s. I y III (345). Para los colonos republicanos vase DE NEEVE, Colonus, cit. Sobre el latifundio vase la discusin que plantea K. EVANS, Plebs Rustica,
AJAH 5, 1980, 19-47, 24-25. Sobre la discusin alrededor de la crisis de la villa cf. VERA, Dalla villa perfecta, cit., 189-200, con posiciones crticas respecto del alcance de la crisis econmica de la Italia imperial (especialmente 196-199). VERA, Schiavit rurale, cit., 309, tambin
seala que uno de los tipos difundidos de unidad agrcola era la finca con casa de colonos libres, y, segn una praxis habitual, tambin eran alquiladas a esclavos con su familia, como la
hacienda de Juvenal. Sobre la ergstula cf. R. TIENNE, Recherches sur lergastule, in Actes du
Colloque 1972, cit., 249-266. Sobre los instrumenta cf. GARCA MAC GAW, La ciudad estado,
cit., 107-109. Alfeno, del ltimo siglo de la repblica, se refiere dos veces en el D. (15.3.16 y
40.7.14) a los servi quasi coloni. Vase el anlisis de GILIBERTI, Servus, cit., 29-51, sobre ambas leyes y las consecuencias que de ellas saca. Esas consideraciones de tipo jurdico tienen,
obviamente, un correlato en el anlisis de las formas de explotacin: la evidencia temprana
(en relacin con lo que se llamara el perodo central esclavista) de formas que no implican la
explotacin directa de los dominios por parte de la clase terrateniente absentista, usando de
manera elstica a la fuerza de trabajo esclava, y sin caer en el modelo de la plantacin esclavista varroniana o columeliana.
16
GARCA MAC GAW, La ciudad estado, cit., 97-98. Sobre la racionalidad econmica cf. J.
ANDREAU - J. MAUCOURANT, propos de la rationalit conomique dans lantiquit GrcoRomaine. Une interprtation des thses de D. Rathbone [1991], Topoi 9, 1999, 47-102, especialmente 60 y 89-97; VERA, Dalla villa perfecta, cit., 206-207. A. GIARDINA, Le due Italie nella
forma tarda dellImpero, in ID. (ed.), Societ Romana, cit., 1-36, 2-3, rastrea las causas de lo que
l llama la disgregacin del Modo de Produccin Esclavista identificadas por algunos autores
con el problema de la inelasticidad de la villa: una estructura incapaz de crecer ms all de
un cierto lmite como no fuera a expensas de un aumento desmesurado de los costos improductivos, debido especialmente a las exigencias por el control de la mano de obra. El proceso de concentracin de la tierra proliferacin de unidades productivas no contiguas habra
llevado e un decaimiento en la calidad de la gestin.
Si bien concuerdo a rasgos generales con las apreciaciones de G. quisiera sealar que este enfoque puramente econmico-orgnico de la cuestin de la villa de alguna manera coloca
el problema dentro de lo que yo considerara un acercamiento modernista. Presupone un juego de las variables econmicas productivas en una esfera aparte (desincrustada), con un grado de independencia de otros aspectos que lo constituyen. Especialmente porque pone en el
centro la cuestin de los costos de produccin y la inelasticidad de la Unidad Productiva (UP).
Bien mirada la cuestin, resultara perfectamente lgico el siguiente planteo: si una villa con
30 esclavos y 10 supervisores rinde X beneficio, otra villa en las mismas condiciones dara lo
mismo. Si es rentable tener X beneficio de una UP, es igualmente rentable tener 2X beneficio
de 2 UP. Con lo que estamos ante un falso problema. La idea de un mayor rendimiento por el
aumento de la UP se debe ver en relacin con la posibilidad de disminuir costos.

356

cia, lo que habla poco a favor de tal racionalidad que aparece especialmente conectada con los mecanismos del imperialismo de rapia17.
6. En relacin con el fin del sistema esclavista la cuestin del nmero
de los esclavos y de las formas de su aprovisionamiento dejan mrgenes
para la duda. Esto presupone abandonar la teora del cese de las conquistas para explicar la crisis del esclavismo, como ya sealara Finley18. Probablemente resultara ms coherente pensar en la articulacin de formas
distintas de aprovisionamiento que coexisten: la razzia, el mercado y la reproduccin sumada a la exposicin de nios19. Por otra parte la pervivencia de la esclavitud durante el tardoantiguo me lleva a dudar sobre la
posibilidad de pensar en un antes y un despus del esclavismo durante el
Imperio Romano20. Como ha indicado J. Annequin, un aspecto imporVERA, Schiavit rurale, cit., 303.
FINLEY, Esclavitud Antigua, cit., cap. 4.
19
W.V. HARRIS, Child-Exposure in the Roman Empire, JRS 84, 1994, 1-22; ID., Demography, Geography and the Sources of Roman Slaves, JRS 89, 1999, 62-75; W. SCHEIDEL, Quantifying the Sources of Slaves in the Early Roman Empire, JRS 87, 1997, 156-169.
20
Vase en general P. BONASSIE, Del esclavismo al feudalismo en Europa occidental, Barcelona 1993; M. BLOCH, Cmo y por qu termin la esclavitud antigua, in La transicin, cit.,
159-194; WHITTAKER, Circes Pigs, cit., 103; R. SAMSON, Slavery, the Roman legacy, in J. DRINKWATER - H. ELTON (eds.), Fifth-century Gaul: a crisis of identity?, Cambridge 1992, 218-229.
Referencias a las leyes de los cdigos germnicos en relacin con los esclavos: C. VERLINDEN,
Lesclavage dans lEurope mdivale, 1, 1, Paris 1955, 61-101 (leyes visigticas) y 1, 2, 637-728
(leyes burgundias y slicas); este autor est entre quienes consideran que existe una disminucin de la mano de obra esclava y que ello explica las transformaciones operadas en la economa antigua y el desarrollo del colonato durante el siglo II y comienzos del III, para luego
pasar a un nuevo aumento en el abastecimiento como consecuencia de las guerras con los germanos durante los s. III-V (p. 47-49). GIARDINA, Le due Italie, cit., 33, indica que probablemente para Paladio, como propietario en la Italia tardoantigua, la distincin entre esclavos y
libres era, a los fines de la organizacin del trabajo, totalmente irrelevante: el modelo de possessio que l tena en mente estaba fundado sobre ncleos familiares de colonos o esclavos que
trabajaban sobre parcelas distintas, pero todas desembocando en la villa. De esta manera aparece en otras fuentes contemporneas como en las posesiones sicilianas de Melania y Piniano,
articulada sobre 60 fundos cultivados por 400 esclavos, o como las tierras del suburbio romano pertenecientes a los mismos propietarios, donde trabajaban alrededor de 8000 esclavos.
Desde el punto de vista de la organizacin productiva, la actividad de estos trabajadores no
difera de aquella de los colonos y desde el punto de vista puramente econmico el empleo de
ambas categoras deba presentar para los patronos una suma de factores convergentes. En este sentido el tratado de Paladio puede ser considerado como el testimonio ms importante
que guarda la antigedad tarda sobre la equiparacin entre colonos y esclavos. CH. WICKHAM, Framing the Early Middle Ages. Europe and the Mediterranean 400-800, Oxford 2005,
268-269, seala que el libro de Paladio era popular en el perodo carolingio pero dice que es
significativo que el inters de ese texto por el control de la organizacin de la infraestructura
agrcola no se extendiese a ninguna forma de inters por la relaciones del trabajo. Para W. no
existe ningn signo de que tuviera trabajadores agrcolas que no fueran tenentes (libres o no
libres); las secciones de Columella que se refieren al manejo de los esclavos no son retomadas
por Paladio. Concuerda entonces con GIARDINA, Le due Italie, cit., 31-36, y VERA, Dalla villa perfecta, cit., 342-352, que, si el modo esclavista todava hubiera sido una parte importante en la experiencia de Paladio, ste no habra podido evitar discutir sobre ello. Indica que el
Modo de Produccin Esclavista estaba ciertamente restringido puesto que lo hace sinnimo
17

18

357

tante para tener en cuenta es la relacin entre la produccin esclavista y


la distribucin-circulacin21. Lo que hace que la economa esclavista sea
perifrica a la centralidad de la Formacin Social Romana es que nunca
control la distribucin y la circulacin, las que se estructuran de acuerdo al papel dominante que ejercen las relaciones tributarias.
Dejemos por un instante la problemtica del esclavismo y observemos el
fin del Imperio y la organizacin de los reinos germnicos. En su reciente libro, Framing the Middle Ages, Chris Whickam propone que el mayor cambio singular que tom lugar cuando se rompi el imperio occidental fue el
colapso del sistema tributario. El autor indica que un sistema poltico que
est basado en la tributacin es fundamentalmente diferente en su estructura bsica de uno que no lo est22. En un estado basado idealmente en la tributacin donde la riqueza es apropiada sobre casi toda la gente, el sistema
fiscal provee una base econmica independiente para el poder poltico, y es
capaz de subvencionar los gastos militares y una compleja burocracia, encargada de controlar el sistema de recoleccin de impuestos (adems de la
administracin y la justicia) que en principio tambin puede funcionar independientemente de los intereses aristocrticos. Sin embargo, esta separacin entre la aristocracia y el estado raramente es completa, puesto que la
aristocracia tambin tiende a dominar la administracin fiscal y militar. En
contraste, un estado ideal basado en la tierra es aqul en el que la riqueza de
los gobernantes est derivado no de la totalidad de la poblacin, sino slo
de los habitantes que pagan rentas en la tierra dominada en forma directa
por aqullos. La administracin es simple porque el sistema tributario est
ausente o es rudimentario, los principales oficiales dependientes del gobernante son sus representantes locales y los lderes militares, cuya base tambin est en la tierra, al igual que la totalidad del ejrcito. Toda recompensa

del sistema de plantacin. El autor encuentra extrao que exista tan poca evidencia para el
modo de produccin esclavista en el imperio tardo y en el mundo post-romano, puesto que
en un mundo de tenentes, los no-libres eran realmente comunes. Para W. se daba la existencia del material bsico para las relaciones productivas del modo esclavista, pero no las condiciones generales para que los esclavos no fueran un gran riesgo (mercados seguros para los
productos y un mercado de esclavos fcilmente disponible).
21
J. ANNEQUIN, Formes de contradiction et racionalit dun systme conomique. Rmarques sur l sclavage dans lAntiquit, DHA 11, 1985, 199-236, passim; en particular 209-213.
El enfoque del autor se sustenta, en contra de nuestra opinin, en el presupuesto de un Modo de Produccin Esclavista como herramienta bsica del anlisis de las sociedades antiguas.
22
WICKHAM, Framing, cit., 58. Aspectos que ya estaban en cierta forma avanzados en CH.
WICKHAM, La otra transicin: del mundo antiguo al feudalismo, SHHA 7, 1989, 7-35 [1 ed.:
P&P 103, 1984, 3-36] e ID., La singularidad del Este, AHAM 35, 2003, 185-218 [1 ed.: JPS
12, 1985, 166-196]. Sobre el Modo de Produccin Tributario cf. S. AMIN, Sobre el desarrollo
desigual de las formaciones sociales (Ensayo introductorio por M. BARCEL), Barcelona 1976; J.
HALDON ET ALII, Seccin monogrfica: El modo de produccin tributario: una discusin interdisciplinaria, Hispania 58/3, n 200, 1998, 797-968; J. HALDON - C. GARCA MAC GAW (eds.),
El modo de produccin tributario, AHAM 35, 2003, 5-232.

358

poltica est dominada por la poltica de la tierra, es decir cesiones de tierra o de rentas a oficiales o poderosos aristcratas a cambio de sus lealtades.
Sus problemas derivan bsicamente de la finitud de la tierra disponible y de
la fragmentacin regional que recurrentemente aparece en estos sistemas. W.
entiende que lo que ocurri durante los s. V y VI en el occidente romano no
fue un cambio drstico de un sistema basado en el impuesto a uno basado en
la tierra, ni de un cambio brusco de un ejrcito asalariado a uno asentado en
la tierra, sino ms bien de un cambio del balance entre el dinero y la tierra,
de un ejrcito bsicamente pago (aunque a veces reciba tierras) a uno bsicamente sostenido sobre la tierra (aunque a veces suplementado por las larguezas reales durante las campaas, etc.)23.
Encuentro que algunas de estas ideas son centrales para ayudarnos a organizar una explicacin de la transicin. Como resulta evidente debemos
partir de presupuestos diferentes a la teora clsica sobre la transicin del esclavismo al feudalismo. El primero es que el modo de produccin dominante en el Imperio Romano durante los s. IV y V es el tributario, resultado de
una evolucin a partir de lo que llamara un sistema tributario del subtipo
Antiguo en el perodo anterior24. El segundo es que esto nos lleva necesariamente a resituar el papel de las relaciones esclavistas en la transicin al feudalismo. Si partimos de un anlisis que pone en el centro la cuestin del
tributo en relacin con el estado, se produce un cambio completo en la centralidad que el esclavismo tiene en la evolucin hacia el tardoantiguo. En este sentido se puede observar el inters que en la obra de Wickham se pone
en el estudio de los circuitos fiscales y la interaccin de los diferentes espacios productivos a travs del papel determinante que le cabe al estado romano en la organizacin de tales polticas. Este paso del estado tributario
centralizado a los estados organizados sobre las aristocracias militares ligadas a la tierra parece ser el gran cambio que se produce, al menos en el occidente europeo. Es que acaso podemos todava hablar de una transicin del
esclavismo al feudalismo?
Si dejamos de lado la cuestin del esclavismo, an cabe preguntarse,
Existe una transicin al feudalismo? De hecho el Imperio Romano funcion
como un aglutinante en los procesos socioeconmicos unificndolos a escala
mediterrnea. La progresiva separacin de ambas partes del Imperio rompe
en primer lugar con el alcance de dicha escala. La organizacin de los reinos
23
WICKHAM, Framing, cit., 59-60. Estos dos sistemas as presentados son ms bien tipos
ideales que en la realidad histrica no aparecen tan claramente diferenciados (el emperador
romano era a su vez un terrateniente que obtena significativos ingresos del control de sus tierras; y generalmente los sistemas basados en la tierra en general tambin se apoyaban sobre
recolecciones parciales de tributos).
24
Sobre el Modo de Produccin Antiguo cf. MARX, Formas, cit.; B. HINDESS - P. HIRST,
Los modos de produccin precapitalistas, Barcelona 1979, 83-111. Cf. GARCA MAC GAW, Roma: La crisis del siglo III y el Modo de Produccin Tributario, in El modo de produccin tributario, cit., 97-119, 115-119, para la caracterizacin de un Modo de Produccin Tributario del
subtipo Antiguo y el paso a un modo plenamente tributario despus de la crisis del siglo III.

359

romano-germnicos en occidente tuvo por consecuencia un movimiento


centrfugo que coloc a escala local ciertas lgicas de cambio social que antes deban pensarse a escala imperial. Pero resulta determinante un aspecto
en esta caracterizacin: el papel que le cupo al estado romano como factor
de integracin poltico-econmico a travs del tributo. Probablemente este
sea uno de los motivos que nos seale la importancia de los aspectos polticos en la transformacin que sufre el occidente europeo. Las caractersticas
de las diferentes regiones se empiezan a delinear a partir de un sustrato comn romano articulado con tendencias locales, ms algunos de los factores
propios de los pueblos que se instalan all. En este sentido vale la pena recordar la tesis que haba esbozado P. Anderson, quien parta de los estados
romano-germnicos de la primera oleada de las invasiones -caracterizados por
el mantenimiento de una dualidad entre los grupos de origen germnico y los
grupos romanos-, a los estados producto de una segunda oleada en relacin
con centros de emisin de los invasores ms cercanos y que permitieron un
asentamiento mayor de sectores campesinos. En estos ltimos el dualismo habra pasado al recuerdo y se observara una presencia dominante de los elementos de origen germnico en ellos25. En contraposicin a las perspectivas
historiogrficas anteriores que trataban de entender el proceso de sntesis del
feudalismo a partir de criterios genealgicos Anderson planteaba la necesidad de construir una tipologa del feudalismo europeo26. Esta transicin entre dos modos de produccin est caracterizada por Anderson como catastrfica y no como acumulativa, a diferencia de la transicin del
feudalismo al capitalismo27. Para Wickham el resultado de la descomposicin
del estado romano es algo similar a una piel de leopardo. Esta es una idea
poderosa que pone incluso en cuestin el presupuesto historiogrfico de que
la transicin es una, y el resultado es por ende unitario. Cabra entonces hacer una crtica historiogrfica a la idea de la transicin como uniformidad
desde y hacia una singularidad. El desmembramiento del Imperio es paulatino, los procesos no son uniformes, los agentes que intervienen son diversos, por consiguiente resulta coherente pensar que estos procesos no desembocan en una nica salida.
El feudalismo fue colocado como objeto histrico en lugar del imperio romano, ms all de los elementos econmicos que determinaran el criterio de unidad de este ltimo (el esclavismo, la poltica, el tributo). Sin
embargo esta unidad es relativa en la medida en que las unidades polticoeconmicas resultantes de la desagregacin imperial y de la constitucin de
los reinos romano-germnicos son objetos de estudio en s mismos (y ms
all del impulso que podemos encontrar en el desarrollo de las historiograP. ANDERSON, Transiciones de la antigedad al feudalismo, s. 21, Mxico 1983, 110-126.
ANDERSON, Transiciones, cit., 155-174.
27
ANDERSON, Transiciones, cit., 136. Acaso no se habr pensado el modelo de la transicin al feudalismo a partir de ese criterio acumulativo que plantea Anderson, y que, naturalmente, busca su causa en aspectos similares a la transicin al capitalismo, en lugar de
observar sus particularidades propias?
25

26

360

fas nacionales europeas que han intentado retrotraer el origen de la nacin al surgimiento de estos reinos). Ya en el texto de Anderson sobre las
transiciones el enfoque era necesariamente una sumatoria de singularidades,
de igual manera que en el reciente texto de Wickham lo son las regiones que
asla para su estudio28.
La articulacin entre el estado romano y los elementos germnicos nos
lleva necesariamente a la cuestin de los asentamientos de los pueblos germanos en el Imperio. Especialmente este aspecto ha sido caro a la perspectiva de los fiscalistas que hicieron hincapi en la permanencia de las estructuras
impositivas imperiales durante los reinos romano-germnicos para plantear
una continuidad en lugar de una transicin. Entra aqu en la discusin la
cuestin planteada por Goffart sobre si los jefes militares germanos obtuvieron el derecho a percibir impuestos sobre las tierras que se les concedan, o
el derecho al uso de las mismas29. Goffart ha realizado la crtica a la historiografa pro-germnica que encontraba una unicidad en un pasado utpico
en que la nacin goda habra preexistido a las invasiones, y en donde hunda las races la nacin germana. De esta manera se precava en su libro de la
forma en que aparecera presentada su historia de las tcnicas de acomodamiento entre brbaros y romanos: the history we write should explicitly reflect the diversity and disunity of the peoples that the Roman Empire faced
across its borders30. No obstante ello, en su texto ha tratado de destacar el
papel central que le cupo a una forma de instalacin. En realidad hubo va28
Vase ahora L. DA GRACA, Reflexiones metodolgicas sobre el estudio comparativo de
Chris Wickham, Edad Media Rev. Hist. 9, 2008, 265-297, especialmente 2. Para qu sirve
comparar?.
29
Cabe tambin considerar el emplazamiento ya no slo de los jefes, sino de los colonos
campesinos germanos que habran tomado tierras en propiedad: vase C. ASTARITA, Construccin histrica y construccin historiogrfica de la temprana edad media, Stud. Hist. H Med.
25, 2007, 247-269, 251.
30
GOFFART, Barbarians and Romans, cit., 25. Al respecto cabe agregar que si bien la hiptesis de Goffart es interesante, no deja en ningn momento de ser slo una hiptesis, porque no est comprobada; (en el mismo sentido WICKHAM, Framing, cit., 85; J.H.W.G.
LIEBESCHUETZ, Barbarians and Bishops, Oxford 1998, 74). Esta hiptesis podra resultar vlida para Italia de acuerdo a la documentacin que el autor presenta. Sin embargo en ese caso
no se trata de un asentamiento realizado por el estado romano, sino sencillamente del copamiento del aparato del estado, con lo cual estamos hablando de otra lgica. Pero no ocurre
as para visigodos y burgundios, cuando el Imperio romano es todava quien organiza los asentamientos en una situacin de conflicto, pero no habiendo perdido an una capacidad militar. Qu razn tendra el estado para desprenderse, lisa y llanamente, de los recursos que le
permitan reproducirse? Esto tendra sentido para el caso de Italia, justamente por el hecho
del control sobre el aparato del estado por parte de un nuevo grupo. Con lo cual se refuerza
la postura de Goffart en relacin a la desunin y diversidad de los brbaros, a pesar de que en
su libro intenta establecer una nica forma de asentamiento de los pueblos germanos en el Imperio. La misma idea en WICKHAM, Framing, cit., 86: But any model that supposes a smooth,
merely administrative, changeover does violence to the evidence we have for the confusion of
the fifth century. Sobre la variedad de estrategias por parte del estado romano cfr. T.S.
BURNS, The settlement of 418, in J. DRINKWATER - H. ELTON (eds.), Fifth-century Gaul: a crisis
of identity?, Cambridge 1992, 53-63, 57-63.

361

rias formas de ocupacin de territorios por parte de los germanos, y la organizacin de los espacios y las relaciones sociales como producto de la interaccin con el mundo romano necesariamente debe contemplar estos
matices. Desde la batalla de Adrianpolis los romanos asentaron con asiduidad germanos en sus territorios. La realizacin de un foedus responda a
situaciones contingentes de la poltica y del balance militar entre los ejrcitos romanos y germanos, con lo cual probablemente sea difcil poder establecer una norma. Esto poda ir desde conceder una tierra bajo la forma de
hospitalidad a incorporar a los vencidos como laeti, dediticii y tributarii,
asentados principalmente en las provincias occidentales y cerca de las fronteras durante los siglos III y IV31. La particularidad de los asentamientos de
Visigodos, Burgundios y Alanos en el siglo V refuerzan esta perspectiva de
anlisis32.
Una forma posible para pensar una problemtica tan compleja podra
ser la de observar la evolucin de las clases sociales que intervienen en este
proceso histrico. Un aspecto a sealar es la constitucin de nuevas clases
de estado en donde las aristocracias brbaras asumen el control de nuevos
sistemas estatales caracterizados por el manejo de menores recursos econmicos y un alcance territorial mucho ms restringido que en el Imperio Ro31
C.R. WHITTAKER - P. GARNSEY, Rural Life in the Later Roman Empire, in A. CAMERON
- P. GARNSEY (eds.), CAH 13, 2001, 277-311, 279 ss. La importancia de estos grupos desde el
punto de vista de la produccin rural es que trabajaban en tierras por las cuales pagaban un
tributo, como el trmino tributarii indica. Su status no era idntico. Vd. Amm. 28, 5, 15; CTh
13, 11, 10 (para el caso de asentamientos en Italia). Un ejemplo bien conocido es el caso de
los sciri, un grupo huno derrotado en el 409 que fue ofrecido a los terratenientes para trabajar sus tierras como coloni: CTh 5, 6, 3. Cf. WHITTAKER, Circes Pigs, cit., 107, quien asimila a
los sciri a la categora de servile rural labour. Igualmente vase C.R. WHITTAKER, Labour
supply in the later Roman Empire, in Land City and Trade, cit., 171-179 (1a ed.: Opus 1, 1982,
171-179), 172.
32
Slo para indicar la complejidad de este proceso conviene recordar algunos de los problemas sobre la realidad de la Galia del siglo V: R.W. BURGESS, From Gallia Romana to Gallia
Gothica: the view from Spain, in Fifth-century Gaul, cit., 19-27, 24-25; seala la presencia de
mercenarios de origen romano vendiendo sus servicios al rey Teoderico, y ejrcitos godos realizando una suerte de protectorado sobre Hispania occidental actuando como un tercer partido entre romanos y suevos; N.I. WOOD, Continuity or calamity: the constraints of literary
models, ibid., 9-18, 17; rastrea la permanencia de los contactos epistolares entre nobles romanos de clase senatorial, aunque sujeta a las relaciones diplomticas entre reinos germnicos vecinos (los contactos de Avito, Enodio y Sidonio sujetos a las intrigas polticas entre godos y
burgundios); vd. igualmente C. E. V. NIXON, Relations between Visigoths and Romans in fifthcentury Gaul, ibid., 64-74, 73; J. DRINKWATER, The Bacaudae of fifth-century Gaul, ibid., 208217, 214-217, fragmenta una lectura unitaria sobre el fenmeno de las bagaudas armoricanas;
R.W. MATHISEN, Fifth-century visitors to Italy: business or pleasure?, ibid., 228-238; estudia los
movimientos de la clase aristocrtica durante ese perodo de turbulencia, as como el abandono de sus tierras por algunos de ellos; BURNS, The settlement of 418, cit., (ibid., 53-63); indica la imposibilidad de ceirnos a un nico modelo para estudiar las relaciones entre
romanos y germanos. Varios autores estudian la complejidad de la identidad romana, o romano-gala, en las clases dirigentes, as como su alineamiento e integracin con los germanos
(Heinzelmann, Fanning, Harries, Teitler, todos ellos en DRINKWATER - ELTON, Fifth-century
Gaul, cit.).

362

mano. Si bien estamos ante sociedades polarizadas en clases sociales, los niveles de concentracin de riqueza de la aristocracia demuestran un proceso
de empobrecimiento. Los ricos son menos ricos, y esto est en relacin con
la incapacidad de apropiarse de niveles de excedentes similares a los que se
daban en el Imperio. Uno de los indicios de ello es el abandono de la piedra
y de las estructuras monumentales para las construcciones y la difusin de la
madera en las residencias de los aristcratas33. La contraccin de las ciudades y el descenso de los niveles de intercambio comercial son igualmente ndices sugestivos. En la sumatoria de la renta privada y del tributo
necesariamente debe de haber ocurrido un descenso significativo34. Los
ejemplos de terratenientes que pierden sus propiedades, como el caso de
Paulino de Pella, as como de algunos (Protadio y Victorino) que aparecen
en el texto de Rutilio Namaciano nos muestran mecanismos de este proceso,
que no necesariamente debe de haber sido uniforme35. El proceso de empobrecimiento de las clases aristocrticas se puede pensar tanto por un descenso relativo de la tasa de explotacin como por la reduccin del total de
trabajadores explotados, lo que se corresponde con el surgimiento de espacios en donde la aristocracia no tiene la capacidad de apropiarse de rentas y
donde la base econmica se organizara a partir de unidades campesinas independientes y con bajos niveles de polarizacin social (lo que Wickam caracteriza como Modo de Produccin Campesino)36. Incluso esto parece
33
WICKHAM, Framing, cit., 476-481; seala un cambio en los patrones de asentamiento
centrado especialmente en el abandono de la villa entre los aos 400 y 700. Destaca igualmente un proceso de susticin en los materiales, pasando al uso de spolia y especialmente de
madera. Para el autor esto es producto de un cambio cultural que relaciona a la vez con el proceso de militarizacin que se opera ms tardo en reas ms lejanas a las fronteras, a la vez
que destaca tambin una asimilacin con el entorno campesino circundante y seala que esto
no debe ser observado como un mecanismo de germanizacin. Para W. stas no son expresiones de una crisis econmica o poltica aunque indica que este cambio realmente substancial debi necesariamente afectar las relaciones de poder en las reas rurales. Sin embargo creo
que podra verse aqu tambin la evidencia de un proceso de decaimiento en los mecanismos
de acumulacin de excedentes por parte de los sectores aristocrticos. Cf. J. BANAJI, Agrarian
change in Late Antiquity, Oxford 2002, 262; en general vase Appendix 5, 257-268, con una
crtica al modelo de W.
34
WICKHAM, Framing, cit., 706-720, 823-824 y 826-828.
35
La villa de Leoncio que describe Sidonio es un ejemplo de ello: H. SIVAN, Town and
Country in late antique Gaul: the example of Bordeaux, in Fifth-century Gaul, cit., 132-143,
138-141; P. HEATHER, The emergence of the Visigothic kingdom, ibid., 84-94, 90; para Rutilio:
ibid. 93.
36
WICKHAM, Framing, cit., 535-550. Cf. la crtica a la utilizacin de este concepto que realizan STE. CROIX, La lucha de clases, cit., 247-248, y P. VILAR, Economa campesina?, in ID.,
Iniciacin al vocabulario del anlisis histrico, Barcelona 1980, 265-311. Sobre el campesinado como concepto y la economa campesina vd. J.W. DURSTON, Clase y cultura en la transformacin del campesinado, Revista de la Cepal 16, 1982, 155-77; G.M. FOSTER, La sociedad
campesina y la imagen del bien limitado, in L.J. BARTOLOM - E.E. GOROSTIZA (eds.), Estudios
sobre el campesinado latinoamericano. La perspectiva de la antropologa social, Buenos Aires
1974, 57-90; K. HEYNIG, Principales enfoques sobre la economa campesina, Revista de la Cepal 16, 1982, 115-42; T. SHANIN, Peasantry: delineation of a sociological concept and a field of

363

desencadenarse ya antes del hundimiento definitivo del Imperio occidental


en partes de su territorio, con la separacin de la Armrica en el turbulento
perodo de comienzos del siglo V37.
En definitiva, y para resumir algunas de estas ideas:
La transicin que se produce en el fin del Imperio no es desde un Modo
de Produccin Esclavista a un Modo de Produccin Feudal, sino que se pasa de un Modo de Produccin Tributario a una diversidad de Modos de Produccin. La relativa uniformidad de una Formacin Econmico Social
Feudal de alcance europeo es producto de un proceso posterior.
El perodo posterior a la cada del Imperio Romano presupone un mejoramiento de las condiciones de vida en una amplia franja de los sectores
campesinos, ya sea por una disminucin relativa de las tasas de explotacin
como por una mayor independencia del campesinado.
El esclavismo ocupa un lugar marginal en esta problemtica, cuya centralidad est en relacin con las formas de tributacin y la extraccin de la
renta de tipo servil.

study, European Journal of Sociology 2, 1971, 289-300; P. WORSLEY, Economas campesinas,


in R. SAMUEL (ed.), Historia popular y teora socialista, Barcelona 1984, 169-176. El fundamento de estas ideas se encuentra en los anlisis avanzados por Chayanov, sobre esta cuestin
vd. F. CORTS - O. CULLAR, Lenin y Chayanov, dos enfoques no contradictorios, Nueva Antropologa 31, 1986, 63-101; M. HARRISON, The peasant mode of production in the work of A.V.
Chayanov, Journal of Peasant Studies 4, 1977, 323-36; N. TANNENBAUM, Chayanov and economic anthropology, in E.P. DURRENBERGER (ed.), Chayanov, peasants, and economic anthropology, San Diego 1984, 27-38. Dos perspectivas clsicas desde el campo de la antropologa
son C. MEILLASSOUX, Mujeres, graneros y capitales. Economa domstica y capitalismo, Mxico
1977, 54-119, y M. SAHLINS, Economa de la Edad de Piedra, Madrid 1978, 55-115.
37
DRINKWATER, The Bacaudae, cit., 214-216.