Sei sulla pagina 1di 5

EJEMPLO DE FRAGMENTOS DE UN PROTOCOLO DE AUDITORIA

UTILIZADO PARA RESIDUOS SLIDOS


1. Clasificacin.
1.1. Existen procedimientos para identificar y clasificar los residuos generados en la unidad?
1.2. La clasificacin est documentada?
1.3. Los documentos estn disponibles rpidamente?
1.4. Los residuos son clasificados correctamente segn la norma ?
1.5. Los residuos fueron clasificados de acuerdo con el proceso industrial o con los
procedimientos analticos?
1.6. La clasificacin fue actualizada, en caso de que haya tenido algn cambio de proceso o
de materia prima?
1.7. Existe documentacin que compruebe de la clasificacin?
1.8. Los trabajadores que manipulan los residuos conocen los peligros?
1.9. Residuos provenientes de actividades no rutinarias tambin fueron clasificados?
1.10. Fue realizado un inventario de los equipamientos que contienen o pueden contener
PCBs (policloruros de bifenilo)?
Tareas que podrn ser ejecutadas por el auditor:
a. Analizar los flujogramas de proceso
b. Verificar los registros de identificacin y clasificacin de residuos
c.

Visitar las instalaciones, inclusive los laboratorios y las reas de mantenimiento

d. Entrevistar a algunos trabajadores con el objetivo de identificar y comprobar la generacin


de residuos intermitentes, tales como fluidos de purga de sistemas hidrulicos, residuos de
prdidas, materias primas o productos descartados, residuos de laboratorios
e. Comparar las informaciones recogidas con la documentacin presentada
2. Almacenamiento:
2.1. El almacenamiento temporal es hecho de modo adecuado?
2.2. (...)
2.3. (...)
3. Destino de los residuos.
3.1. Los residuos tienen un destino adecuado y autorizado por los rganos reguladores?
3.2. El transportista es idneo y capacitado?
3.3. Tiene permiso para el transporte de cargas peligrosas?
3.4. (...)

4. Entrenamiento de los trabajadores.


4.1. Los trabajadores cuyas funciones incluyan la manipulacin de residuos peligrosos fueron
entrenados de acuerdo con un programa apropiado?
5. Situaciones de emergencia.
5.1. Existe un plan de actuacin en caso de incidente o accidente con residuos peligrosos en
el interior de la instalacin auditada?
6. Residuos no peligrosos.
6.1. Los residuos no peligrosos (inertes y no inertes, incluyendo residuos domsticos son
gerenciados de manera adecuada?
7. Registros.
7.1. Existe registro de todos los residuos generados, almacenados y removidos?

CONTENIDO DE UN INFORME DE AUDITORIA SEGN LA NORMA


ISO 14.011
Conviene que el informe de auditora contenga las constataciones de la auditora y/o un resumen
citando las evidencias encontradas. Por acuerdo entre el responsable de la auditoria y el cliente, el
informe podr contener, tambin, las siguientes informaciones:
a) identificacin del organismo auditado y del solicitante
b) el campo, los objetivos y el plan de auditora
c) los criterios acordados, incluyendo la lista de documentos de referencia utilizados durante el
perodo de la auditora
d) la duracin de la auditora y la(s) fecha(s) en que fue realizada
e) identificacin de los representantes del auditado que participaron en la auditora
f)

identificacin de los miembros del equipo de auditora

g) una declaracin referente a la naturaleza confidencial del contenido


h) lista de divulgacin del informe
i)

resumen del proceso de auditora, incluyendo los obstculos encontrados

j)

las conclusiones de la auditora, como por ejemplo:


j.1. la conformidad del SGA con relacin a los criterios de auditoria del SGA;
j.2. la calidad de la aplicacin y seguimiento del sistema;

j.3. la aptitud del proceso de revisin de la direccin interna para garantizar de manera
continua, la adecuacin y eficacia del SGA

CRITERIOS PARA LA CALIFICACIN DE AUDITORES SEGN LA


NORMA ISO 14.012
1. Formacin y experiencia profesional
como mnimo, concluida secundaria
experiencia profesional apropiada
conviene que los auditores que hayan concluido solamente secundaria demuestren por lo
menos cinco aos de experiencia profesional en el rea
conviene que los auditores con curso superior demuestren, por lo menos, cuatro aos de
experiencia profesional
2. Formacin del auditor
formacin de base:

ciencia y tecnologa del ambiente;

aspectos tcnicos y ambientales de la operacin de instalaciones;

exigencias legales y otras;

sistemas de gestin ambiental y normas de auditoria;

procedimientos y tcnicas de auditora

formacin continua:
o

conviene que el auditor haya pasado por un ciclo de formacin

continua de - por lo menos - veinte das hbiles y un mnimo de cuatro auditoras


ambientales;

conviene que este ciclo se desarrolle en un perodo de no ms de tres aos

3. Pruebas tangibles de estudio, experiencia y formacin


conviene que este ciclo se desarrolle en un perodo de no ms de tres aos
4. Calidad y competencia profesional
capacidad de expresar claramente conceptos e ideas, de forma escrita y verbal

independencia y objetividad

capacidad de emitir juicios basados en pruebas tangibles

sensibilidad a las costumbres y cultura del pas o regin en la cual la auditora es realizada

5. Calificaciones del auditor-lder


participacin s uplementaria en auditoras durante quince das con un mnimo de tres
auditoras suplementarias completas
participacin supervisada en una auditora en calidad de auditor lder; o
demostracin de sus aptitudes y cualidades a travs de entrevistas, observaciones,
referencias o evaluacin de su desempeo
6. Mantenimiento de la calificacin
conviene que los auditores mantengan su calificacin actualizando sus conocimientos
sobre: aspectos cientfico y tecnolgicos ambientales;

aspectos tcnicos y ambientales referentes a la operacin de instalaciones;


exigencias legales y otras; sistemas de gestin ambiental y normas de auditora;
procedimientos y tcnicas de auditora

7. Profesionalismo
se recomienda que los auditores mantengan su calificacin actualizando sus
conocimientos sobre:
aspectos cientfico y tecnolgicos ambientales;
aspectos tcnicos y ambientales referentes a la operacin de instalaciones;
exigencias legales y otras; sistemas de gestin ambiental y normas de auditora;
procedimientos y tcnicas de auditoria
8. Idioma
es conveniente que el auditor no participe de auditoras sin apoyo, en caso de no hablar
con fluidez la lengua necesaria para asumir su responsabilidad;
si es necesario, convendr que una persona - con la calificacin necesaria - apoye a los
trabajos sin estar sometida a influencias que puedan afectar la realizacin de la auditora