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Este trabajo se enmarca en los proyectos de investigacin BJU 2001-0121 (Ministerio de Ciencia y Tecnologa, parcialmente financiado por fondos FEDER) y LE 55/02 (Junta de Castilla y Len), en los que es investigador principal el Prof. Dr. D. Miguel Daz y Garca Conlledo.
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DERECHO PENAL
SUMARIO
1.
2.
3.
4.
5.
LA ACCIN TPICA.
1.1.
Idea general.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
EL RESULTADO.
2.1.
Idea general.
2.2.
2.3.
2.4.
EL ELEMENTO NORMATIVO.
3.1.
Idea general.
3.2.
3.3.
3.4.
EL SUJETO ACTIVO.
4.1.
Identificacin.
4.2.
EL ELEMENTO SUBJETIVO.
5.1.
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1.
LA ACCIN TPICA
1.1.
IDEA GENERAL
La accin consiste en provocar o realizar vertidos en el suelo, el sub suelo, o las aguas terrestres, martimas o subterrneas (art. 3251 Cdigo
Penal, CP en adelante).
Lgicamente, la primera cuestin que se plantea es qu conductas abarcan
los verbos del tipo, definidores de la accin provocar o realizar vertidos.
A esta pregunta ha respondido la Sentencia del Tribunal Supremo (en adelante STS) de 30 de enero de 20022, al establecer que en esa definicin est
comprendida toda accin humana que produzca un vertido contaminante de
modo directo o indirecto.
1.2.
Desde un punto de vista gramatical vertido es el resultado de la accin verter y segn el Diccionario de la Real Academia consiste en derramar o vaciar
lquidos o cosas menudas. Aplicando esta nocin al mbito medioambiental,
el Diccionario de la Naturaleza3 considera vertido la descarga de residuos al
medio, siendo el residuo cualquier material o forma de energa descarga -
1.
La Ley Orgnica 15/2003, de 25 de noviembre, modificadora del Cdigo Penal, que entrar en vigor el
da 1 de octubre del presente ao, ha introducido un segundo prrafo en este precepto que salvo por el captulo en que se ha insertado no parece que guarde mucha relacin con la proteccin medioambiental y s con
la salvaguarda de la vida, integridad o salud humana.
2.
Base de jurisprudencia El Derecho, en adelante EDJ, 2002/4278. En igual sentido la STS de 2 de junio
de 2003, EDJ 2003/80638.
3.
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dos al medio ambiente por el hombre y susceptibles de producir contamina cin. Ahora bien, como no todo residuo origina efectos nocivos sobre el
medio ambiente el concepto que nos interesa penalmente es el de vertido
contaminante, es decir, aquella actividad que, por su propia dinmica, oca sione la diseminacin y esparcimiento de sustancias contaminantes (STS 24
de mayo de 20034), generando efectos nocivos sobre el hombre o sobre el
medio, ya sea directa o indirectamente5. Bien entendido que para configurar
el delito basta un solo vertido o emisin de sustancias contaminantes si uno
solo es capaz de producir el efecto tpico exigido por la ley punitiva, integrado
por el alto riesgo de causar un perjuicio grave para el equilibrio de los siste mas naturales (STS 17 de mayo de 20036), aunque la regla general es que
se produzcan por la repeticin acumulativa de varias conductas que pese a
ello dan lugar a un delito nico porque el tipo utiliza en plural una de las
expresiones que lo configuran, siendo incluible en lo que la doctrina deno mina delitos de acumulacin (STS 28 de marzo de 20037).
Pero con la expresin vertido el tipo penal no slo hace referencia al resultado de la accin sino que tambin expresa su objeto, las sustancias o energ as potencialmente contaminantes y que incluyen slidos, lquidos, gases y
formas de energa como radiaciones, calor y ruido. No obstante, la contaminacin que sanciona el tipo penal no es solamente la producida por residuos
txicos, pues tambin puede producirse por cualquier otra sustancia que a
travs de cualquiera de las formas recogidas en el precepto suponga un peligro para el equilibrio del sistema natural (STS 24 de septiembre de 20028).
As, a modo de ejemplo, se han considerado como accin y objeto tpico conductas como las siguientes:
Arrojar bidones con material txico, a un descampado, habindose derramado el lquido que contena alguno de ellos por efecto de su deterioro,
4.
EDJ 2003/35156.
5.
El carcter indirecto del vertido no excluye el riesgo de grave perjuicio para el equilibrio de los sistemas
naturales, segn afirm la STS 1 de abril de 2003, EDJ 2003/25312, en un supuesto de vertido a un canal pluvial que afect a acuferos subterrneos.
6.
EDJ 2003/30167.
7.
EDJ 2003/25268.
8.
EDJ 2002/35954.
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aunque no habra sido necesaria esta circunstancia para que se consumase el delito (STS 30 de enero de 20029).
Riego con agua mezclada con residuos lquidos procedentes de las sentinas de los buques (gasleo, aceite, etc.), que por efecto de la inclinacin del terreno acaban llegando al ro y matando aves y peces (STS 4
de diciembre de 200111).
Vertido de aguas residuales domsticas a un arroyo, por encontrarse en estado de abandono la depuradora existente (STS 29 de septiembre de 200112).
9.
EDJ 2002/4278.
10.
11.
EDJ 2001/60727.
12.
EDJ 2001/33607.
13.
EDJ 2001/32062.
14.
EDJ 2003/35156.
15.
EDJ 2000/42535.
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La amplitud de los trminos provocar o realizar permite que hayan de con siderarse delictivas conductas que no constituyen un acto de vertido directo
en la corriente de agua, pero que son un comportamiento previo del que
necesariamente ha de derivarse ese vertido.
Establecer el depsito al aire libre de los restos de fundicin derivados del
proceso productivo de la empresa, cuando estos restos contienen elementos
contaminantes, de manera tal que la lluvia, que ms pronto o ms tarde ha
de llegar, los ha de arrastrar hasta el arroyo o caudal de agua correspon diente, no es un acto de realizacin directa, pero s constituye una provoca cin o realizacin indirecta de vertidos, de las previstas en estas normas
como infraccin penal (STS 12 de diciembre de 2000).
1.3.
16.
218
EDJ 2001/33607.
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corriente de agua ntida y transparente, las aguas residuales domsti cas de una urbanizacin. Por ltimo, y en relacin con el dolo que el Tri bunal de instancia no advierte en la conducta de los acusados, hemos de
decir que, debiendo estos conocer las obligaciones que les incumban
como Alcalde y Concejales y, conociendo perfectamente el estado de
desmantelamiento y abandono a que haba llegado la depuradora de la
urbanizacin, el hecho de que la misma haba sido cedida al Ayunta miento que haba aceptado la transmisin, la existencia de un desvo de
las aguas residuales a travs de una corta canalizacin que las verta
directamente en plena riera, as como la grave contaminacin que pre sentaba el agua del ro a partir de dicho punto, es realmente inconcebi ble que no tuviesen conciencia de que el vertido era una actividad ilegal
si no era autorizado administrativamente, que la Administracin hidruli ca nunca lo autorizara si no se restableca adecuadamente el funciona miento de la depuradora y que las obras que fuesen necesarias al efecto
eran inaplazables y de la incumbencia de los servicios municipales que
por sus cargos les estaban encomendados. Considera esta Sala, en defi nitiva, que la omisin de los acusados fue la que provoc la situacin de
deterioro del medio hidrulico tantas veces descrita y que dicha omisin
debi ser subsumida, como dolosa, en el art. 347 bis CP 1973 (STS 29
de septiembre de 2001).
1.4.
17. La STS 25 de octubre de 2002, EDJ 2002/54109, considera imprescindible la rigurosa comprobacin
de que la conducta desarrollada ha resultado adecuada e idnea para poner en peligro el equilibrio de los sis temas naturales.
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1.5.
Es frecuente que se impugne por las defensas el valor probatorio de la recogida de muestras realizada por los agentes de la Polica o Guardia Civil.
18.
EDJ 1999/5112.
19.
EDJ 2002/55578.
222
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20.
EDJ 2002/533.
21.
EDJ 2001/46421.
22.
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por los laboratorios. A juicio de la Audiencia esta falta de informacin fue suficiente para causar indefensin.
Frente a este tipo de alegaciones la doctrina jurisprudencial, tanto del Tribunal Constitucional como Supremo, es clara, la recogida de muestras no tiene
el carcter de prueba preconstituida.
Tal conclusin se alcanza partiendo de la distincin entre pruebas, en sentido propio, que son las que se practican en el acto de juicio oral, con escasas
excepciones, y las diligencias de investigacin que ordinariamente se realizan en la fase de preparacin del juicio y permiten recoger los elementos o
vestigios objetivos sobre los que se practicarn las pruebas. Pues bien,
como regla general, las diligencias policiales carecen en s mismas de valor
probatorio alguno, tanto las que se practican en el mbito de un proceso judi cial penal como las que se realizan con anterioridad a su apertura, para la
prevencin, investigacin y constatacin de los hechos delictivos o de infrac ciones administrativas de las que posteriormente la administracin deducir
el tanto de culpa a los Tribunales penales por poder revestir caracteres delic tivos. Esta ausencia de valor probatorio se deriva de su propia naturaleza, al
no constituir pruebas sino meras diligencias de investigacin o prevencin,
aun cuando se reflejen documentalmente en un atestado policial o en un acta
de infraccin o de ocupacin de efectos o toma de muestras. Al no ser en
s mismas pruebas, para que puedan valorarse como tales necesitan ser
incorporadas al proceso mediante un medio probatorio que no suele ser otro
ms que la testifical de los agentes intervinientes en el acto de juicio oral con
sometimiento a los principios de publicidad, contradiccin e inmediacin
(STS 23 de noviembre de 2001 y en anlogo parecer las SSTS 3 y 24 de
octubre de 200323).
En igual sentido la STS 19 de enero de 200224 afirma que la recogida de
muestras de los vertidos de una industria realizada por la Polica es una
actuacin de prevencin e investigacin que carece en s misma de valor pro batorio, pues no rene los requisitos necesarios para que sea tenida por
prueba preconstituida, siendo tan solo una diligencia preprocesal amparada
23. EDJ 2001/46421, EDJ 2003/130288, EDJ 2003/127580, tambin la STS 12 de diciembre de 2000, EDJ
2000/42535.
24.
224
EDJ 2002/533.
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por el art. 282 LECr que autoriza expresamente a la Polica Judicial a reco ger todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparicin
hubiere peligro, ponindolos a disposicin de la autoridad judicial.
Igualmente el Tribunal Constitucional, frente a la alegacin de indefensin del
recurrente porque la toma de muestras de aguas residuales y posteriores
anlisis de las mismas no se realizaron en presencia del Juez ni del recurren te, ni este pudo someter a contradiccin el resultado de los anlisis, dado que
no se le facilitaron las muestras para poder realizar contraanlisis, consider, desestimando el recurso, que las diligencias referidas no integran efecti vamente prueba sino que forman parte del atestado y como tal tienen
exclusivamente valor de denuncia y que lo que s constituy prueba de cargo
fue la testifical de los agentes que tomaron las muestras, la pericial realizada
por los especialistas intervinientes y la documental practicada que no resultaron afectados por los defectos alegados (STC 42/99 de 22 de marzo25).
Negado el carcter de prueba preconstituida, tambin encontramos sentencias26 que se han ocupado de la forma de llevar a cabo la diligencia de recogida de muestras, a la que se aplicar por analoga lo dispuesto por el art.
334 LECr: El Juez instructor procurar recoger en los primeros momentos
las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase que puedan tener rela cin con el delito y se hallen en el lugar en que ste se cometi, o en sus
inmediaciones, o en poder del reo, o en otra parte conocida, extendiendo dili gencia expresiva del lugar, tiempo y ocasin en que se encontraren, descri bindolos minuciosamente para que se pueda formar idea cabal de los
mismos y de las circunstancias de su hallazgo.
En consecuencia: 1. Basta que se extienda un acta o diligencia expresiva
del lugar, tiempo y ocasin en que se recogieron las muestras, describiendo
esos detalles minuciosamente para que se pueda formar idea cabal de los
mismos y de las circunstancias de su hallazgo. La entrega de una muestra al
responsable de la actividad contaminante, cuando es conocido, refuerza el
derecho de defensa por abrirle la posibilidad de un contraanlisis, pero no es
imprescindible.
25.
26. SSTS 19 de enero de 2002, 23 de noviembre de 2001, antes referenciadas, y 3 de octubre de 2003, EDJ
2003/130288.
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No estamos ante un delito continuado, sino ante lo que un sector de la doctrina llama tipos que incluyen conceptos globales, en los que se describe la
correspondiente infraccin por medio de unos trminos que abarcan en su
seno una pluralidad de acciones que se integra en un solo delito de efectos
permanentes. Esta repeticin de acciones u omisiones se incluira en lo que
la doctrina denomina delitos de acumulacin (STS 2 de junio de 200328).
27.
EDJ 2003/130288.
28.
EDJ 2003/80638.
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1.7.
De las diversas circunstancias agravantes que contempla el art. 326 CP, las
dos ms problemticas son las que se contemplan en las letras a) y e), la
clandestinidad y el riesgo de deterioro irreversible o catastrfico. Veamos
ahora la primera.
La clandestinidad para una nutrida doctrina del Tribunal Supremo (SSTS
de 11 de marzo de 1992, 26 de septiembre de 1994 y 27 de enero de 199930),
se da cuando no existe licencia administrativa de la actividad en general, no
siendo de aplicacin cuando existiendo esa licencia falte la expresa autorizacin para el vertido.
Considera el citado Tribunal que las previsiones legales del Cdigo vigente,
que exacerban la respuesta penalgica en casos semejantes hasta la imposicin de una pena mnima de cinco aos de privacin de libertad, obligan a
una apreciacin de tal agravacin de manera exigente y relativa, aplicndola
tan slo a los supuestos de falta de licencia para la explotacin en s misma
y no de la actividad que constituye el vertido contaminante, puesto que resul tara un evidente contrasentido exigir que por la Administracin se autorice
una actividad, en principio, prohibida, lo incuestionable, en definitiva, es que,
29.
30.
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por unas u otras razones, las licencias no existan y ello conlleva el carcter
clandestino de las industrias, segn la norma penal de aplicacin (STS 26
de junio de 200231). En anlogo sentido la STS 1 de abril de 200332 partiendo de la interpretacin que hace el legislador en el propio precepto consid era que llevar el subtipo hasta el supuesto de reputar que funciona
clandestinamente una industria o actividad que acta en el trfico ordinario
disponiendo de la pertinente licencia de apertura de sus instalaciones por el
hecho de carecer de una licencia especfica de vertidos, es llevar la interpre tacin de la expresin funcionamiento clandestino ms all del sentido natu ral de las palabras y ms all del propio contenido del tipo.
As, a ttulo de ejemplo, no se ha considerado la agravante en el supuesto de
arrojar bidones con material txico a un descampado porque la actividad que
se desarrollaba en el taller de donde procedan los bidones no era clandestina (STS 30 de enero de 2002), o en el caso de una empresa con licencia
administrativa que fue indebidamente autorizada a verter por encima del lmite legal (STS 19 de enero de 2002) o cuando la actividad de vertidos era
conocida y fue autorizada, con carcter provisional, por la Administracin
(STS 1 de abril de 2003, antes citada).
No obstante este criterio no parece plenamente seguido por otras sentencias
tanto del Tribunal Supremo como de algunas Audiencias Provinciales. Las
SSTS 12 de diciembre de 2000 y 23 de octubre de 200333 consideran que
no es suficiente con una autorizacin genrica de funcionamiento, ya que si
la industria es potencialmente contaminante es necesario que exista una
autorizacin especfica que, despus de analizar todas las condiciones de la
industria o de valorar su impacto ambiental y de exigir la instalacin de todas
las cautelas, concede la licencia especfica para dicha industria. Siguiendo
este criterio la Audiencia Provincial de Asturias34 consider clandestino un
vertido respecto del cual no haba solicitado autorizacin, evitando su conocimiento por la Administracin, por parte de una industria que s tena licencia general de actividad. Por su parte la de Barcelona35 consider clandestino
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1.8.
36.
EDJ 2003/35156.
37.
EDJ 2002/55578.
38.
EDJ 2002/533.
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2.
2.1.
EL RESULTADO
IDEA GENERAL
230
EDJ 2000/2796.
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40.
41. STS 22 de junio de 2001, EDJ 2001/11755, STS 20 de enero de 2001, EDJ 2001/2860, STS 15 de diciembre de 2000, EDJ 2000/49619, STS 4 de octubre de 1999, EDJ 1999/29561.
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exige, por lo que debemos concluir que nos encontramos ante una figura
delictiva de peligro hipottico o potencial.
2.2.
42.
232
EDJ 2002/533.
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Esto ltimo nos debe poner en guardia frente a determinadas demandas que
se formulan en nombre del mencionado principio. Como se dice en la Sentencia de 29 de septiembre de 200143, el medio ambiente que se puede con siderar adecuado es un valor de rango constitucional puesto que el derecho
a disfrutarlo y el deber de conservarlo aparecen proclamados en el art. 45.1
de la Constitucin. La importancia de este valor aconseja no recurrir con
demasiada facilidad al principio de intervencin mnima cuando se trata de
defenderlo mediante la imposicin de las sanciones legalmente previstas a los
que lo violan. El citado art. 45 CE, en su tercer prrafo, proporciona una pauta
a seguir en este sentido al prever que la ley establecer sanciones penales o,
en su caso, administrativas para los que violen el medio ambiente.
Debe tomarse, en consecuencia, con ciertas reservas la afirmacin de que el
Derecho penal acta, en la proteccin penal del medio ambiente, de forma
accesoria y subsidiaria con respecto al Derecho administrativo.
Una cosa es que la realizacin del delito contra el medio ambiente presu ponga que sea grave el peligro para la salud de las personas o el perjuicio
en las condiciones de la vida animal o vegetal derivados de la accin tpica y
otra, completamente distinta y no acorde con la relevancia del bien jurdico
protegido, es que la interpretacin del art. 347 bis CP 1973 y de los pre ceptos que lo han sustituido y ampliado en el captulo III del ttulo XVI CP
1995 haya de hacerse sistemticamente bajo la inspiracin prioritaria del
principio de intervencin mnima. No cabe, pues, sostener que en la Senten cia recurrida ha sido infringido el principio de legalidad porque no ha sido res petado el de intervencin mnima. Si el hecho enjuiciado es tpico la condena
de quienes lo realizaron no sera infraccin sino riguroso cumplimiento del
principio de legalidad (STS 19 de enero de 2002).
En igual sentido se expresa la STS de 30 de enero de 200244 que estim un
recurso contra una sentencia de la Audiencia que neg en el caso concreto
la existencia de un peligro grave para el medio natural y absolvi teniendo en
cuenta el principio de intervencin mnima en el ordenamiento jurdico penal.
43.
44.
EDJ 2002/4278.
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2.3.
Semnticamente, grave es lo que produce o puede producir importantes consecuencias nocivas, lo que implica un juicio de valor eminentemente circunstancial (STS 27 de enero de 1999, 30 de enero de 2002 y 2 de junio de
200345), o como indica la STS 17 de mayo de 200346 que el peligro de afec tacin a los sistemas naturales sea grave debemos entenderlo en el sentido
de relevante, importante o de notoria intensidad.
Para encontrar el tipo medio de gravedad habr que acudir a la medida en
que son puestos en peligro tanto el factor antropocntrico, es decir, la salud
de las personas, incluida la calidad de vida por exigencia constitucional,
como a las condiciones naturales del ecosistema (suelo, aire, agua) que influyen, por tanto, en la gea, la fauna y la flora puestas en peligro47. Nos encontramos ante un juicio de valor eminentemente circunstancial que habr de ser
ponderado conforme a las circunstancias concurrentes, especialmente a la
potencialidad lesiva de los vertidos48, y a la vista de la prueba practicada,
especialmente la pericial, siendo la conclusin que alcancemos de gran relevancia pues la gravedad es la nota clave que permite establecer la diferencia entre el ilcito administrativo y el delito.
A ttulo de ejemplo de cmo se valora la gravedad a partir de las concretas circunstancias puede mencionarse la STS 14 de febrero de 200149, que confirm
la dictada por la Audiencia que haba absuelto al acusado al considerar que no
hubo gravedad, desestimando el recurso interpuesto por el Ministerio Fiscal.
Parten ambas sentencias, la de primera instancia y la de casacin, de la idea
de gravedad como aptitud para producir importantes consecuencias nocivas.
En el caso enjuiciado, para hacer esta valoracin la Audiencia Provincial de
Barcelona opt por el criterio de la dilucin (correlacin entre el caudal del
vertido y el del cauce receptor de ste) para evaluar la peligrosidad potencial
45.
46.
EDJ 2003/30167.
47.
48.
49.
EDJ 2001/3078.
234
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235
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2.4.
50.
EDJ 2001/60968.
51.
EDJ 2001/60727.
236
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3.
EL ELEMENTO NORMATIVO
3.1.
IDEA GENERAL
3.2.
Las normas infringidas, sean legales o reglamentarias, estatales o autonmicas, deben haberse precisado en la calificacin jurdica de los hechos realizada por las acusaciones.
As se desprende de lo resuelto en la antes mencionada STS 14 de febrero
de 200153, desestimatoria del recurso interpuesto por el Ministerio Fiscal contra sentencia absolutoria por no estimar gravedad en el vertido.
52.
EDJ 2002/49744.
53.
EDJ 2001/3078.
237
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238
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No obstante, la STS 24 de octubre de 200354 no fue tan rigurosa, considerando cumplido el requisito de la remisin normativa, ausente en la sentencia de instancia, con la cita expresa, por parte de la acusacin particular, del
contenido de los Reales Decretos y de la Ley de Aguas que regulaban la
materia en un supuesto de vertido a las aguas de un arroyo.
3.3.
54.
55.
EDJ 1999/29139.
239
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56.
57.
EDJ 2003/1418.
240
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terio, en un supuesto por delito contra la seguridad del trfico, del Juzgado
de instancia que acord en la sentencia condenatoria descontar de la pena
la sancin administrativa impuesta previamente por los mismos hechos y ello
a fin de evitar la doble sancin.
En concreto, el alto Tribunal considera que la interdiccin de incurrir en bis
in idem, constitucionalmente garantizada en el art. 25.1 CE, se satisface con
una solucin como la adoptada en el caso al evitar la reiteracin punitiva
constitucionalmente proscrita.
El rgano judicial penal tom en consideracin la sancin administrativa
impuesta para su descuento de la pena en fase de ejecucin de la Sentencia
penal, tanto en lo referido al tiempo de duracin de la privacin del carn de con ducir como en lo que atae a la cuanta de la multa, e intent impedir cualquier
otro efecto de la resolucin administrativa sancionadora poniendo en conoci miento de la Administracin la resolucin penal. De modo que no puede soste nerse que materialmente el recurrente haya sufrido exceso punitivo alguno.
Desde la perspectiva material del derecho fundamental garantizado en el art.
25.1 CE, el ncleo esencial de la garanta en l contenida reside en impedir
el exceso punitivo en cuanto sancin no prevista legalmente; de modo que,
ni de la infraccin de una regla procesal la no suspensin del expediente
administrativo prevista en el art. 7.1 y 2 del Reglamento de Procedimiento
Sancionador, ni de la eventual falta de reconocimiento del efecto de cosa
juzgada de la resolucin sancionadora, deriva con carcter automtico la
lesin de la prohibicin de incurrir en bis in idem sancionador. En el caso no
puede afirmarse que se hayan impuesto dos sanciones al recurrente, una en
va administrativa y otra en va penal, pues materialmente slo se le ha
impuesto una sancin. A los efectos de ponderar la vulneracin del derecho
fundamental del recurrente a no padecer dos sanciones por los mismos
hechos con el mismo fundamento es evidente que, desde la perspectiva que
nos es propia, no nos corresponde analizar la legalidad o ilegalidad de la
actuacin de la Administracin sancionadora, ni enjuiciar, desde esa misma
ptica de la legalidad aplicable, la actuacin de los rganos judiciales pena les al absorber las sanciones administrativas impuestas en las penas.
No obstante, no puede dejar de reconocerse que los rganos penales, al
enjuiciar el caso, se encontraban en una situacin paradjica, pues, aunque
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no podan dejar de condenar penalmente al recurrente, dado su sometimien to estricto a la ley en el ejercicio de su funcin jurisdiccional (art. 117.1 CE),
tampoco podan dejar de ser conscientes de que la sancin penal por ellos
impuesta al mismo poda suponer una reiteracin sancionadora constitucio nalmente prohibida por el art. 25.1 CE. El hecho de que la legislacin no pre vea expresamente solucin para los casos en los que la Administracin no
suspenda el expediente administrativo, estando un procedimiento penal
abierto, puede explicar su actuacin. Slo al legislador corresponde estable cer los mecanismos normativos de articulacin del ejercicio de la potestad
punitiva por la Administracin y por la jurisdiccin penal para evitar la reitera cin sancionadora y contemplar las consecuencias que deriven de su incum plimiento.
Atendiendo a los lmites de nuestra jurisdiccin de amparo, una solucin
como la adoptada en este caso por el rgano judicial no puede considerarse
lesiva de la prohibicin constitucional de incurrir en bis in idem sancionador,
dado que la inexistencia de sancin desproporcionada en concreto, al haber
sido descontada la multa administrativa y la duracin de la privacin del
carn de conducir, permite concluir que no ha habido una duplicacin bis
de la sancin constitutiva del exceso punitivo materialmente proscrito por el
art. 25.1 CE. Frente a lo sostenido en la STC 177/1999, de 11 de octubre, no
basta la mera declaracin de imposicin de la sancin si se procede a su
descuento y a evitar todos los efectos negativos anudados a la resolucin
administrativa sancionadora para considerar vulnerado el derecho funda mental a no padecer ms de una sancin por los mismos hechos con el
mismo fundamento. En definitiva, hemos de precisar que en este caso no hay
ni superposicin ni adicin efectiva de una nueva sancin y que el derecho
reconocido en el art. 25-1 CE en su vertiente sancionadora no prohbe el
doble reproche aflictivo, sino la reiteracin sancionadora de los mismos
hechos con el mismo fundamento padecida por el mismo sujeto (STC de 16
de enero de 2003).
Una ponderacin similar fue efectuada por el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos, en su Sentencia de 30 de julio de 1998 en el caso Oliveira ( 27)
junto a la calificacin del caso como concurso ideal de infracciones para
declarar que no se haba lesionado el art. 4 del Protocolo 7 del Convenio Europeo de Derechos Humanos, al afirmar que esta disposicin no se opone a que
242
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58.
EDJ 2003/80638.
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3.4.
244
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59.
EDJ 2002/533.
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4.
EL SUJETO ACTIVO
4.1.
IDENTIFICACIN
El mayor problema que suele plantearse con relacin al sujeto activo del delito es el derivado de su comisin por personas jurdicas, que no tienen capacidad para delinquir (societas delinquere non potest), lo que obliga a
trasladar la responsabilidad a las personas fsicas que actan en su representacin siguiendo el cauce del art. 31 CP y el criterio jurisprudencial que
distingue entre el concepto jurdico de autor en un sentido amplio, que abarca a todo el que causa el resultado tpico, y, en un sentido estricto o restrictivo, al que realiza la accin tpica. Pese a la claridad de este precepto los
problemas en la prctica son frecuentes.
Ciertamente parece que nos encontramos ante un delito especial, es decir,
ante una infraccin penal que slo pueden cometer aquellas personas que
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EDJ 2003/35156.
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tienen una determinada cualidad que aparece expresa o tcitamente requerida en la definicin del delito ...el que contraviniendo las Leyes u otras dis posiciones de carcter general protectoras del medio ambiente provoque,
realice directa o indirectamente emisiones, vertidos, radiaciones, extraccio nes o excavaciones....
Cuando no estamos ante el autor directo del vertido o ante una persona fsica (empresario individual) y s ante una persona jurdica, la responsabilidad
penal necesariamente ha de recaer sobre quien acta como directivo o
encargado del rgano de administracin o gestin o en representacin legal
o voluntaria de la misma (art. 31 CP), vinindole atribuida dicha responsabilidad por su capacidad decisoria en torno a los actos que constituyen el
ncleo del tipo delictivo. As lo ha entendido la jurisprudencia al considerar
que cuando el art. 31 CP se refiere a representante o administrador, se est
refiriendo a los rganos de la direccin o personas fsicas que posean expre samente y directamente facultades de gestin en el mbito concreto en que
se haya desenvuelto la actividad delictiva (posicin de dominio) o que hayan
impulsado ese comportamiento, determinando como base para llevar a cabo
la atribucin de responsabilidad penal si sus actos (u omisiones equivalen tes) son casos de autora, induccin o cooperacin al delito concreto cometi do. As, pues, los trminos representante o administrador que utiliza el art. 31
son conceptos valorativos, expresando control y direccin de las actividades
de una empresa, que en modo alguno se constrien a la significacin literal
de los trminos en cuestin (SSTS 24 de marzo de 1997 y 25 de octubre de
200261).
Pero como reiteradamente ha dicho el Tribunal Supremo (SS. 3 de julio de
1992, 10 de noviembre de 1993 y 24 de marzo de 1997, entre otras) y tambin
el Tribunal Constitucional (S. 253/1993), el art. 31 del CP no constituye merma
alguna del principio de culpabilidad, entendido como necesidad de actuacin
concreta del acusado en relacin con el delito de que se le acusa, como base
de su responsabilidad criminal. En consecuencia, y con el pretendido amparo
en el citado art. 31 CP, no se puede construir una responsabilidad objetiva derivada del solo hecho de ser rgano o representante de una persona jurdica (o
de una empresa o de una persona fsica) sino que han de concurrir los ele-
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mentos exigidos en los arts. 27 a 30 del Cdigo Penal para las respectivas conductas como autor, inductor, cooperador necesario o cmplice.
Conforme a tal doctrina es claro que no cabe condenar por el mero hecho de
ostentar un determinado cargo en la sociedad utilizada para delinquir: ha de
existir una actuacin concreta de cada uno de los acusados que pueda considerarse suficiente para que encaje en alguna de las categoras de responsables antes referidas.
Ahora bien el contenido de esa actuacin exigible depender del puesto o
funcin que en el organigrama empresarial ocupe la persona cuya responsabilidad penal se examina. En este sentido la STS 25 de octubre de 2002 frente a la alegacin de que uno de los condenados, director tcnico de la
empresa, no haba desplegado conducta alguna relacionada con los elementos del delito, expone que la organizacin jerrquica de las empresas
determina que no siempre la conducta puramente ejecutiva del operario
subordinado sea la que deba ser examinada desde la perspectiva de su posi ble relevancia jurdico penal, sino que normalmente ser mucho ms impor tante el papel de los que estn situados jerrquicamente por encima
(especialmente si se trata de quienes detentan el control efectivo de la
empresa o, como en este caso, la jefatura en el proceso de produccin). Se
trata de que en este mbito de relaciones jerarquizadas la conducta relevan te sea la de aqul que es responsable del mbito de organizacin por ser el
legitimado para configurarlo con exclusin de otras personas. La cuestin
debe encontrar solucin necesariamente en el mbito de los delitos impro pios de omisin, pues normalmente el responsable del proceso contaminan te, o los altos directivos que conocen la existencia del carcter contaminante
de la actividad de su empresa no realizarn materialmente la accin de ver tido o emisin que integra el delito medioambiental, sino que se servirn de
operarios que habitualmente actuarn con al menos dolo eventual. El pro blema que debe resolverse es doble: deber fundamentarse la posicin de
garante de esos superiores jerrquicos, y su posible omisin de las actua ciones debidas para controlar el peligro derivado de la actividad industrial que
se desarrolla dentro de su mbito de dominio (es decir, la responsabilidad por
omisin); y, en segundo lugar, resolverse el problema de imputacin que
plantea la actuacin por medio de terceros (los operarios) que incluso podr an actuar, como se ha dicho, con al menos dolo eventual, es decir, en otras
palabras, debe resolverse en estos supuestos si el principio de auto respon -
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EDJ 2002/54109.
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EDJ 2003/25268.
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EDJ 2000/29848.
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EDJ 2001/54086.
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EDJ 2001/27348.
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EDJ 2001/1791.
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4. Responsabilidad exclusiva de quien tiene capacidad de decisin concreta sobre el funcionamiento de la empresa.
Tal facultad decisoria en los actos que constituyen la accin tpica en el
presente supuesto corresponda exclusivamente al apelante, sin perjuicio
de que de forma peridica debiera informar sobre el funcionamiento de la
sociedad al Consejo de Administracin, si bien, los miembros de ste no
consta que tuvieran pleno conocimiento del funcionamiento diario de la
sociedad y de las decisiones adoptadas con relacin a los residuos pro ducidos por la actividad industrial, ms all de que los mismos eran eli minados por medio de balsas y riego por aspersin, sin efectuar vertidos
a cauces pblicos, como reiteradamente, y tambin en este recurso, sos tiene el apelante. No consta, por tanto, que los miembros del Consejo de
Administracin y tambin el Sr. P. en su condicin de gerente hasta la
fecha de su jubilacin y como miembro del Consejo, conocieran, con rela cin a este concreto aspecto de la actividad de la empresa, otros datos
que los que les transmita el propio apelante. La capacidad decisoria, por
tanto, en este extremo concreto, correspondi en todo momento al hoy
apelante, siendo plenamente de aplicacin lo dispuesto en el art. 15 bis
del Cdigo Penal para fundar la autora del acusado respecto de los
hechos que fueron objeto de enjuiciamiento ante el Juzgado de lo Penal
(SAP Barcelona 5 de noviembre de 200169).
5. Responsabilidad de Alcalde y Concejales ante vertido de aguas domsticas sin depurar.
La sentencia de la Audiencia absolvi a los acusados de toda responsabilidad en la degradacin del medio ambiente provocada por los vertidos.
Frente a ello, el Ministerio Fiscal sostuvo que los acusados eran las personas a las que se deba considerar autores del delito. El Tribunal Supremo estim el motivo.
Los tres acusados tenan, en los aos en que se producan los hechos,
responsabilidades municipales directamente relacionadas con la situacin
creada por los vertidos. Joan era Alcalde del municipio y le incumba, segn
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EDJ 2001/60968.
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4.2.
5.
5.1.
EL ELEMENTO SUBJETIVO
El delito no slo puede ser cometido dolosamente sino tambin por imprudencia grave (art. 331 CP), y el dolo puede ser tanto directo como eventual,
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EDJ 2001/33607.
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debiendo expresarse en la fundamentacin de la sentencia la inferencia realizada a partir de las pruebas obrantes para afirmar la existencia de tales elementos subjetivos (STS 3 de octubre de 200371).
As lo recoge la jurisprudencia: En el supuesto que examinamos, la accin
que constituye la conducta tpica ha sido ejecutada por los acusados de
manera deliberada y de propsito; y el resultado requerido por el tipo el
riesgo, se encuentra causalmente vinculado con dicha accin, que es la
que genera el peligro concreto producido, resultado que, como sucede en la
generalidad de las veces, debe serle atribuido al autor del hecho a ttulo de
dolo eventual, pues si de las circunstancias concurrentes no es deducible
una intencionalidad de perjudicar al medio ambiente o de crear un riesgo, las
reglas de la lgica, de la experiencia y del recto juicio permiten asegurar que
el agente es consciente de esas eventualidades, y pese a ello ejecuta la
accin (STS 13 de marzo de 2000 y 30 de enero de 200272).
Tambin la STS 28 de marzo de 200373, con cita de otras sentencias, afirma
que es doctrina de esta Sala que quien conoce suficientemente el peligro
concreto generado por su accin, que pone en riesgo especfico a otros bie nes y sin embargo acta conscientemente, obra con dolo pues sabe lo que
hace, y de dicho conocimiento y actuacin puede inferirse racionalmente su
aceptacin del resultado, que constituye consecuencia natural, y que es la
situacin de riesgo deliberadamente creada. En el delito ecolgico el riesgo
requerido por el tipo se encuentra causalmente vinculado con la accin que
genera el peligro concreto producido y debe serle atribuido al autor a ttulo de
dolo eventual cuando, como sucede en la generalidad de los casos y en ste
tambin, no consta la intencionalidad de perjudicar al medio ambiente o de
crear un riesgo. En esos casos, las reglas de la lgica, de la experiencia y el
recto juicio permiten asegurar que el agente es consciente de esas eventua lidades y, pese a ello, ejecuta la accin.
Como es sabido, la modalidad dolosa eventual constituye el estadio puente
entre el dolo y la llamada imprudencia consciente, distinguindose ambas por
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EDJ 2003/130288.
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EDJ 2003/25268.
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