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Direccin:
Departamento:
Proceso/Area/Procedimiento:
No. Objetivo:
Objetivo:
Fecha:
Riesgo
Descripcin
Consecuencias(efecto)
Causas (origen)
Estructura de Riesgos
Nivel A
riesgo
RIESGO
RIESGO
RIESGO
RIESGO
Expertos:
Firma de la Jefatura:
Facilitador@:
Nivel B
Nivel C
Fecha:
Riesgo
Impacto Probabi
lidad
riesgo
RIESGO
RIESGO
RIESGO
RIESGO
Expertos:
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Facilitador@:
Firma de la Jefatura:
Control
Existente
Calidad
del
control
existent
e.
0
0
0
0
0
Nivel
Riesgo
0
0
0
0
0
Accin para
Minimizar el riesgo
Respons
able
Fecha
Desde:
Hasta:
0
0
0
0
0
Resultado
Intermedio(resultado
esperado de la
accin para
minimizar el riesgo)
Seguimiento de las Acciones propuestas en el mapeo de riesgos para minimizar los riesgos institucionales
Fecha:
Direccin:
Nivel
Informantes:
Riesgo
Acciones
para Estado
Cumplimiento
mejorar
el
expresado
Estado
de
Nombre_________________________ firma:______________________
Observaciones generales:
de Medidas
Cumplimiento
la
implantacin
de
medidas
Responsable(no
mejorar
(inicio/fin)
cumplimiento
mbre y puesto)
Fecha
Nivel B
Fuente de Riesgo
Por rea
de
Riesgo de Entorno Son condiciones externas a Conflicto
la institucin que puedan afectar en forma competencias.
importante los objetivos y servicios del MAG.
Cambios de la
normativa nacional
e internacional.
Poltico
Catstrofes
Cambios en
demanda.
Coordinacin
interinstitucional.
Innovacin
tecnolgica.
Riesgos Operativos Es el riesgo que surge Financieros:
diariamente en la medida que se procesan las
Alineamiento
estratgico
Cumplimiento
Planificacin.
la
Competencias
internas y lmites
de autoridad.
Satisfaccin
cliente
del
Capacidad
gestin
de
Desempeo
Condiciones
laborales
Integridad
de
de
Comunicacin
Interrupcin
del
servicio.
Infraestructura.
Acceso
a
informacin
la
Nivel C
Eventos (Detalle de la
fuente de Riesgo)
Excelente
Muy Buena
Buena
Regular
Deficiente
1
2
3
4
5
Impacto
Alto
Medio
Bajo
3
2
1
Impacto:
PESO: 3 ALTO: Si el hecho llegara a presentarse, tendra alto impacto o efecto sobre la entidad
PESO: 2 MEDIO: Si el hecho llegara a presentarse tendra medio impacto o efecto en la entidad
PESO: 1 BAJO: Si el hecho llegara a presentarse tendra bajo impacto o efecto en la entidad
Probabilidad
Alta
Media
Baja
3
2
1
Probabilidad:
PESO: 3. ALTA: es muy factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir varias
veces al ao.
PESO: 2. MEDIA: es factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir al menos una
vez cada 2 aos.
PESO: 1. BAJA: es muy poco factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir al
menos una vez cada 5 aos.
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo:
El valor absoluto mximo es de 45 que representa el 100%.
La determinacin del nivel de riesgo es el resultado de confrontar el impacto y la probabilidad
con los controles calidad de medidas existentes al interior de los diferentes procesos y
procedimientos que se realizan para minimizar el riesgo descrito. Para adelantar esta etapa se
deben tener muy claros los puntos de control existentes en los diferentes procesos, los cuales
permiten obtener informacin para efectos de tomar decisiones, estos niveles de riesgo pueden
ser:
(50 a 100%)ALTO: Cuando el riesgo hace altamente vulnerable a la entidad o unidad.
(26 a 50%)MEDIO: Cuando el riesgo presenta una vulnerabilidad media.
(0 a 26%)BAJO: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad baja.
Riesgo
A
B
C
D
Riesgo
A
B
C
D
Cualitativa
Probabilidad
Impacto
Alta
Alto
Alta
Alto
Alta
Alto
Alta
Alto
Cuantitativa
Probabilidad Impacto
3
3
3
3
3
3
3
3
Riesgo Inherente
PxI
9
9
9
9
36
Cualitativa
Probabilidad
Impacto
Alta
A
Alta
M
Alta
B
MEDIA
A
MEDIA
M
MEDIA
B
BAJA
A
BAJA
M
BAJA
B
Alta
A
Alta
M
Alta
B
MEDIA
A
MEDIA
M
MEDIA
B
Cuantitativa
Probabilidad Impacto
3
3
3
2
3
1
2
3
2
2
2
1
1
3
1
2
1
1
3
3
3
2
3
1
2
3
2
2
2
1
Inherente
PxI
9
6
3
6
4
2
3
2
1
9
6
3
6
4
2
Calidad de medidas
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
BAJA
BAJA
BAJA
Alta
Alta
Alta
MEDIA
MEDIA
MEDIA
BAJA
BAJA
BAJA
Alta
Alta
Alta
MEDIA
MEDIA
MEDIA
BAJA
BAJA
BAJA
Alta
Alta
Alta
MEDIA
MEDIA
MEDIA
BAJA
BAJA
BAJA
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
1
1
1
3
3
3
2
2
2
1
1
1
3
3
3
2
2
2
1
1
1
3
3
3
2
2
2
1
1
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
9
6
3
6
4
2
3
2
1
9
6
3
6
4
2
3
2
1
9
6
3
6
4
2
3
2
1
Regular
Regular
Regular
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
ar el impacto y la probabilidad
de los diferentes procesos y
Para adelantar esta etapa se
iferentes procesos, los cuales
stos niveles de riesgo pueden
a entidad o unidad.
media.
Calidad de medidas
5
5
5
5
Inh x Calidad
45
45
45
45
180
Definicin de rangos de valoracin
0 - < 26
Aceptable
26 - < 50
Moderado
50 a 100
Inaceptable
Nivel de Riesgo
Porcentaje
45
100
30
66.67
15
33.33
30
66.67
20
44.44
10
22.22
15
33.33
10
22.22
5
11.11
36
80
24
53.33
12
26.67
24
53.33
16
35.56
8
17.78
45
100
22
48.8888889
4
4
4
3
3
3
3
3
3
3
3
3
2
2
2
2
2
2
2
2
2
1
1
1
1
1
1
1
1
1
12
8
4
27
18
9
18
12
6
9
6
3
18
12
6
12
8
4
6
4
2
9
6
3
6
4
2
3
2
1
26.67
17.78
8.89
60
40
20
40
26.67
13.33
20
13.33
6.67
40
26.67
13.33
26.67
17.78
8.89
13.33
8.89
4.44
20
13.33
6.67
13.33
8.89
4.44
6.67
4.44
2.22