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Julho de 2006
GN-2350-7
ndice
I.
INTRODUO .................................................................................................................................. 1
Propsito......................................................................................................................................... 1
Consideraes gerais .................................................................................................................... 2
Aplicabilidade das Polticas.......................................................................................................... 2
Conflito de Interesses ................................................................................................................... 3
Vantagem Indevida ....................................................................................................................... 4
Elegibilidade.................................................................................................................................. 4
Contratao Antecipada e Financiamento Retroativo ................................................................. 5
Associaes entre Consultores ..................................................................................................... 5
Reviso, Orientao e Superviso do Banco ............................................................................... 6
Aquisio Viciada.......................................................................................................................... 6
Referncias ao Banco.................................................................................................................... 7
Treinamento ou Transferncia de Conhecimento........................................................................ 7
Idioma ............................................................................................................................................ 7
Fraude e Corrupo ....................................................................................................................... 8
Plano de Aquisies ....................................................................................................................10
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Consideraes Gerais..................................................................................................................21
Seleo Baseada na Qualidade (SBQ) ......................................................................................21
Seleo com Oramento Fixo (SOF) .........................................................................................22
Seleo Baseada no Menor Custo (SBMC)...............................................................................22
Seleo Baseada nas Qualificaes do Consultor (SQC).........................................................22
Contratao Direta (CD).............................................................................................................23
Prticas Comerciais.....................................................................................................................24
Seleo de Tipos Especiais de Consultores ..............................................................................24
IV. TIPOS DE CONTRATO E CLUSULAS ESSENCIAIS ..........................................................................26
Tipos de Contratos ......................................................................................................................26
Clusulas Essenciais ...................................................................................................................28
V. SELEO DE CONSULTORES INDIVIDUAIS ....................................................................................30
APNDICE 1 ............................................................................................................................................ 1
REVISO PELO BANCO DA SELEO DE CONSULTORES ......................................................................... 1
Planejamento dos Processos de Seleo........................................................................................ 1
Reviso Ex-ante ......................................................................................................................... 1
Modificao do Contrato Assinado............................................................................................... 2
Reviso Ex-post ......................................................................................................................... 3
APNDICE 2 ............................................................................................................................................ 1
INSTRUES AOS CONSULTORES (IAC) ................................................................................................. 1
APNDICE 3 ............................................................................................................................................ 1
ORIENTAO AOS CONSULTORES .......................................................................................................... 1
Propsito ........................................................................................................................................ 1
Responsabilidade pela Seleo de Consultores............................................................................. 1
Papel do Banco .............................................................................................................................. 1
Informaes sobre os Servios de Consultoria ............................................................................. 2
Papel do Consultor......................................................................................................................... 2
Confidencialidade.......................................................................................................................... 3
Providncias do Banco .................................................................................................................. 3
Esclarecimentos ............................................................................................................................. 4
-3GN-2350-7
APNDICE 4 ............................................................................................................................................ 1
POLTICAS PARA CONTRATAO PELO SETOR PRIVADO ....................................................................... 1
1.
2.
3.
-4GN-2350-7
Abreviaturas
SQC
SOF
BID
IAC
SBMC
CSP
ONG
DCP
AC
RP
SBQ
SBQC
SDP
CD
PAS
TDR
ONU
UNDB
GN-2350-7
I.
Introduo
Propsito
1.1
1.2
1.3
2
3
4
5
6
A expresso Banco usada nestas Polticas refere-se ao Banco Interamericano de Desenvolvimento e os fundos por
ele administrados, e a expresso emprstimos inclui todos os instrumentos e mtodos de financiamento, as
cooperaes tcnicas e o financiamento de operaes. A expresso Contrato de Emprstimo compreende todos os
instrumentos legais atravs dos quais as operaes do Banco so formalizadas.
Se houver discrepncias entre os convnios dos fundos administrados pelo Banco e estas Polticas, prevalecero os
convnios.
Em certos casos, o Muturio apenas atua como intermedirio, sendo o projeto executado por outra agncia ou
entidade. As referncias ao Muturio, contidas nestas Polticas, incluem tais agncias e entidades, bem como
Submuturios no contexto de subemprstimos. O termo Muturio tambm inclui Beneficirios, no caso de
operaes no reembolsveis financiadas pelo Banco.
Ver Apndice 2.
Auditores e firmas auditoras que realizam auditorias independentes no so considerados consultores, mas sua
seleo est sujeita s polticas estipuladas no pargrafo 3.20 destas Polticas.
Agncias especializadas so agncias filiadas a organizaes internacionais pblicas que podem ser contratadas pelos
Muturios como consultores, agentes de aquisio ou fornecedores, com financiamento do Banco. Para os propsitos
destas Polticas, as agncias especializadas sero consideradas como consultores, aplicando-se as mesmas normas.
Ver os pargrafos 3.15-3.21 para os tipos especficos de consultores. Os consultores individuais so abordados na
seo V.
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1.5
O Banco considera que, na maioria dos casos, os princpios acima podem ser alcanados
mediante competio entre empresas qualificadas integrantes de uma lista curta, cuja
seleo seja baseada na qualidade da proposta e, onde apropriado, no preo dos servios a
serem prestados. As Sees II e III destas Polticas descrevem os diferentes mtodos de
seleo de consultores aceites pelo Banco e as circunstncias nas quais eles se aplicam.
Sendo a Seleo Baseada na Qualidade e Custo (SBQC) o mtodo mais comumente
recomendado, a Seo II destas Polticas descreve, pormenorizadamente, os procedimentos
para a SBQC. No entanto, a SBQC no o mtodo mais apropriado de seleo em todos os
casos; portanto, a Seo III descreve outros mtodos de seleo e as circunstncias nas quais
eles so mais adequados.
1.6
Os mtodos especficos que podem ser adotados para a seleo de consultores num
determinado projeto esto previstos no Contrato de Emprstimo. Os contratos especficos a
serem financiados no projeto e seus respectivos mtodos de seleo, de acordo com as
disposies do Contrato de Emprstimo, devero estar especificados no Plano de Aquisies,
de acordo com o pargrafo 1.23 destas Polticas.
Aplicabilidade das Polticas
1.7
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1.9
(a) Conflito entre atividades de consultoria e fornecimento de bens, obras ou servios (que
no os de consultoria regulados por estas Polticas). A empresa contratada pelo
Muturio para o fornecimento de bens, obras ou servios (que no os de consultoria
regulados por estas Polticas) inseridos em um determinado projeto, e cada uma de suas
empresas associadas dever ser desqualificada para a prestao de servios de
consultoria relacionados a tais bens, obras ou servios. Por outro lado, a empresa e cada
uma de suas associadas, contratada para a execuo de servios de elaborao ou
implementao de um projeto devero ser desqualificadas para o fornecimento posterior
de bens, obras ou servios (que no os de consultoria regulados por estas Polticas)
resultantes dos servios de consultoria prestados pela empresa na preparao ou
implementao ou a eles relacionados diretamente.
Esses servios so licitados e contratados com base no desempenho de produtos fsicos mensurveis e adquiridos de
acordo com as Polticas para Aquisio de Bens e Obras Financiados pelo Banco Interamericano de
Desenvolvimento, doravante denominadas Polticas de Aquisio-.
Na medida em que o Convnio do fundo administrado no entre em conflito com estas disposies, em cujo caso
prevalecer o Convnio. As Polticas de Aquisio pelo setor privado encontram-se no Apndice 4.
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1.11
Os recursos dos emprstimos do Banco somente podem ser usados para pagamento de
servios prestados por indivduos ou empresas de pases membros do Banco. Os
indivduos ou empresas de outros pases sero inelegveis para participao em contratos
a serem financiados no todo ou em parte com emprstimos do Banco. Quaisquer outras
condies relativas participao devero ser limitadas quelas que sejam essenciais para
assegurar a capacidade da empresa de cumprir o contrato em questo. No obstante:
(a) Consultores podem ser excludos se: (i) uma lei ou regulamento oficial do pas do
Muturio vedar relaes comerciais com o pas do consultor, desde que o Banco entenda
que tal excluso no impede a competio efetiva na contratao dos servios de
consultoria exigidos, ou (ii) por ato em cumprimento da deciso do Conselho de
Segurana das Naes Unidas, nos termos do Captulo VII da Carta das Naes Unidas, o
pas do Muturio proibir pagamentos a qualquer pas, pessoa ou entidade. Se o pas do
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1.13
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1.15
1.16
10
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O Muturio adotar o seguinte texto11 ao referir-se ao Banco nas SDP e nos documentos
do contrato:
O [nome do Muturio ou Beneficirio] (doravante denominado Muturio)
solicitou ou recebeu financiamento (doravante denominado recursos) do Banco
Interamericano de Desenvolvimento (doravante denominado "Banco) para
custear o projeto indicado na Folha de Dados. O Muturio pretende aplicar parte dos
recursos em pagamentos elegveis nos termos do Contrato para o qual esta
Solicitao de Proposta foi emitida. Os pagamentos somente sero efetuados pelo
Banco a pedido do Muturio, sujeitos prvia aprovao pelo Banco de acordo
com os termos e condies do contrato de financiamento entre o Muturio e o Banco
(doravante denominado Contrato de Emprstimo) e estaro sujeitos em todos os
aspectos aos termos e condies daquele Contrato de Emprstimo. Nenhuma outra
parte, alm do Muturio, ter quaisquer direitos decorrentes do Contrato de
Emprstimo, nem poder reivindicar seus recursos.
Treinamento ou Transferncia de Conhecimento
1.18
1.19
11
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Fraude e Corrupo
1.20
O Banco requer que todos Muturios (incluindo Beneficirios de doaes), rgos Executores
e Organismos Contratantes, bem como todas empresas, entidades e indivduos oferecendo
propostas ou participando em um projeto financiado pelo Banco, incluindo, entre outros,
solicitantes, fornecedores, empreiteiros, subempreiteiros, consultores e concessionrios
(incluindo seus respectivos funcionrios, empregados e agentes) observem os mais altos
padres ticos, e denunciem ao Banco todos os atos suspeitos de fraude ou corrupo sobre os
quais tenham conhecimento ou venham a tomar conhecimento durante o processo de seleo,
negociao ou execuo de um contrato12. Fraude e corrupo esto proibidos. Fraude e
corrupo incluem os seguintes atos: (i) prtica corrupta; (ii) prtica fraudulenta; (iii) prtica
coercitiva; e (iv) prtica colusiva. As definies a seguir relacionadas correspondem aos tipos
mais comuns de fraude e corrupo, mas no so exaustivas. Por esta razo, o Banco tambm
dever tomar medidas caso ocorram aes ou alegaes similares envolvendo supostos atos
de fraude ou corrupo, ainda que no estejam relacionados na lista a seguir. O Banco aplicar
em todos os casos os procedimentos referidos na nota de rodap n 12.
(a) Em observncia a essa poltica, o Banco define, para os propsitos desta disposio, os
termos indicados a seguir:
i. Uma prtica corrupta consiste em oferecer, dar, receber ou solicitar, direta ou
indiretamente, qualquer coisa de valor para influenciar as aes de outra parte;
ii. Uma prtica fraudulenta qualquer ato ou omisso, incluindo uma declarao falsa
que engane ou tente enganar uma parte para obter benefcio financeiro ou de outra
natureza ou para evitar uma obrigao;
iii. Uma prtica coercitiva consiste em prejudicar ou causar dano ou na ameaa de
prejudicar ou causar dano, direta ou indiretamente, a qualquer parte ou propriedade da
parte para influenciar as aes de uma parte; e
iv. Uma prtica colusiva um acordo entre duas ou mais partes efetuado com o intuito
de alcanar um propsito imprprio, incluindo influenciar impropriamente as aes
de outra parte.
(b) Se se comprovar, de acordo com os procedimentos administrativos do Banco, que qualquer
empresa, entidade ou indivduo que oferece proposta ou participa de um projeto financiado
pelo Banco, incluindo, entre outros, solicitantes, licitantes, empreiteiros, consultores,
12
Alegaes de fraude e corrupo: O Banco estabeleceu procedimentos administrativos para casos de alegaes de
fraude e corrupo no processo de aquisies ou execuo de um contrato financiado pelo Banco que esto
disponveis no site do Banco (www.iadb.org), atualizado periodicamente. Para tais propsitos, qualquer alegao
deve ser apresentada ao Escritrio de Integridade Institucional (EII) do Banco para a realizao da correspondente
investigao. As alegaes podero ser apresentadas de maneira confidencial ou annima.
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vii. impor outras sanes que julgar apropriadas nas circunstncias, inclusive multas que
representem o reembolso ao Banco dos custos de investigao e processo. Essas
sanes podem ser impostas adicionalmente ou no lugar de outras sanes.
(c) A imposio de qualquer medida que seja tomada pelo Banco, conforme as disposies
acima, poder ser efetuada de forma pblica ou privada, de acordo com as polticas do
Banco.
(d) O Banco ter o direito de exigir que os contratos financiados com um emprstimo ou doao
do Banco incluam uma disposio exigindo que os consultores permitam que o Banco
inspecione suas contas, registros e quaisquer outros documentos relativos a apresentao de
propostas e execuo contratual e submet-los a uma auditoria por auditores designados
pelo Banco. Segundo essa poltica, o Banco ter o direito de exigir que os contratos
financiados com um emprstimo do Banco incluam uma disposio exigindo que os
consultores: (i) mantenham todos os documentos e registros referentes ao projeto financiado
pelo Banco por trs (3) anos aps a concluso dos trabalhos contemplados no respectivo
contrato; e (ii) entreguem todos os documentos necessrio para a investigao de alegaes
de fraude ou corrupo e ponham disposio do Banco, seus funcionrios ou agentes que
tenham conhecimento do projeto financiado pelo Banco, para responder s indagaes
- 10 GN-2350-7
Com a concordncia especfica do Banco, o Muturio poder introduzir nas SDP para
grandes contratos financiados pelo Banco, um requisito pelo qual o consultor inclua na
proposta um compromisso pelo qual o consultor compromete-se a observar, no decorrer do
processo de seleo ou durante a execuo do contrato, a legislao do pas relativa
fraude e corrupo (inclusive suborno), conforme contido nos Editais de Licitao.13 O
Banco aceitar a introduo de tais disposies, a pedido do pas do Muturio, desde que
os aspectos que as regem sejam satisfatrios ao Banco.
Plano de Aquisies
1.22
Como parte da preparao do projeto, o Muturio dever elaborar e, antes das negociaes do
emprstimo, fornecer ao Banco para sua aprovao, um Plano de Aquisies14 aceitvel ao
Banco, estabelecendo: (a) os contratos especficos para os servios de consultoria necessrios
execuo do projeto, durante o perodo inicial de pelo menos 18 meses; (b) os mtodos
propostos para a seleo de servios de consultoria e (c) os respectivos procedimentos de
reviso pelo Banco.15 O Muturio dever atualizar o Plano de Aquisies anualmente ou
conforme necessrio durante toda a durao do projeto. O Muturio dever implementar o
Plano de Aquisies da maneira como tenha sido aprovado pelo Banco.
II.
2.1
A SBQC consiste num processo competitivo entre empresas constantes de uma lista curta no
qual so considerados a qualidade da proposta e o custo dos servios para a definio do
proponente vencedor. O custo, como fator de seleo, deve ser utilizado judiciosamente. Os
13
14
15
Por exemplo, tal compromisso pode ser redigido conforme se segue: Comprometemo-nos, no decorrer do
processo licitatrio do contrato supra (e durante a execuo do contrato caso ele nos seja adjudicado), a observar
estritamente a legislao contra fraude e corrupo em vigor no pas do Muturio, referida pelo Muturio no SDP
relativo a este contrato e, sem prejuzo dos procedimentos do Banco para lidar com casos de fraude e corrupo,
cumprir as normas administrativas estabelecidas por [autoridade local] para receber e resolver todas as queixas
relativas aos procedimentos de licitao.
Se o projeto incluir aquisio de bens, obras e servios que no sejam de consultoria, o Plano de Aquisies
dever incluir tambm os mtodos de aquisio de bens, obras e servios que no sejam de consultoria, de acordo
com as Polticas de Aquisio de Bens e Obras Financiados pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento. O
Banco dar publicidade ao Plano de Aquisies inicial aps a aprovao do emprstimo respectivo. As
atualizaes ao Plano sero publicadas aps sua aprovao pelo Banco.
Ver o Apndice 1.
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pesos relativos atribudos qualidade e ao custo sero fixados a cada caso, de acordo com a
natureza do servio.
2.2
2.3
O Muturio ser responsvel pela elaborao dos TDR referentes ao servio. Os TDR sero
elaborados por pessoa(s) ou empresa(s) especializada(s) na rea do trabalho contratado. O
escopo dos servios descritos nos TDR dever ser compatvel com a disponibilidade
oramentria. Os TDR devero definir claramente os objetivos, metas e escopo do servio,
alm de fornecer as informaes disponveis (inclusive bibliografia e dados bsicos
relevantes) a fim de possibilitar a elaborao das propostas pelos consultores. Caso a
transferncia de conhecimento ou o treinamento seja um dos objetivos do servio, esses itens
devero ser especificamente descritos, juntamente com detalhes sobre o nmero de
funcionrios submetidos a treinamento, e assim por diante, a fim de permitir que os
consultores estimem os recursos necessrios. Os TDR fornecero a relao dos servios e
levantamentos necessrios para executar os servios, bem como os resultados esperados (por
exemplo, relatrios, dados, mapas, levantamentos). Os TDR no devero, entretanto, ser
excessivamente detalhados e inflexveis, a fim de possibilitar que os consultores competidores
apresentem sua prpria metodologia e pessoal. As empresas devem ser orientadas no sentido
de comentar os TDR em suas propostas. Os TDR devem estabelecer, claramente, as
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2.5
Para todos os projetos, o Muturio deve preparar e enviar ao Banco uma minuta de Aviso
Geral de Aquisies. O Banco providenciar sua publicao no United Nations Development
Business online (UNDB online) e no site do Banco.16 A fim de obter manifestaes de
interesse, o Muturio dever incluir, no Aviso Geral de Aquisies,17 a relao dos servios
de consultoria esperados e, tambm, dever publicar um Aviso Especfico de Aquisio
solicitando manifestao de interesse para cada contrato de empresas consultoras em jornal de
circulao nacional no pas do Muturio ou dirio oficial nacional (se disponvel na Internet) ou
num portal eletrnico de acesso gratuito onde o Muturio anuncie todas as oportunidades
de negcios do governo. Adicionalmente, os contratos com custo estimado em mais de US$
200.000 devero ser publicados no UNDB online e no site do Banco. Os Muturios podero,
tambm, divulgar tais solicitaes de manifestao de interesse em jornal internacional ou
revista tcnica. As informaes solicitadas devero limitar-se ao mnimo necessrio a fim de
garantir a determinao de adequao da empresa com respeito ao objeto, no devendo ser
solicitadas informaes complexas a ponto de desestimular consultores a manifestar
interesse. No mnimo 14 dias, contados da data de publicao no UNDB online, devero ser
dados para a elaborao das respostas, antes da preparao da lista curta.
Lista Curta de Consultores
2.6
16
17
A UNDB uma publicao das Naes Unidas. Informaes sobre assinatura esto disponveis em: Development
Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 10163-5850, EUA (site:
http://www.devbusiness.com; e-mail: dbusiness@un.org). O site do Banco Interamericano de Desenvolvimento :
http://www.iadb.org.
O Aviso Geral de Aquisies preparado pelo Muturio e submetido ao Banco, que providenciar sua publicao no
UNDB online e no site do BID: www.iadb.org.
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considervel amplitude geogrfica, com no mximo duas empresas de um mesmo pas e pelo
menos uma de um dos pases muturios membro do Banco, a menos que empresas
qualificadas oriundas de pases muturios membros do Banco no tenham sido identificadas. O
Banco poder aceitar listas curtas compreendendo um menor nmero de empresas em
circunstncias especiais, como, por exemplo, quando apenas poucas empresas qualificadas
tenham manifestado interesse por um servio especfico ou quando o tamanho do contrato
no justificar uma competio mais ampla. Para fins de elaborao da lista curta, a
nacionalidade da empresa a do pas no qual foi constituda legalmente e, no caso de
consrcios, a nacionalidade da empresa indicada para represent-los. O Banco poder
concordar com o Muturio quanto ampliao ou reduo da lista curta. No entanto,
vedado ao Muturio proceder a acrscimos ou redues na lista curta depois de emitida a
no objeo do Banco, salvo com a aprovao deste. A listacurta final dever ser
informada a todas as empresas que manifestarem interesse, assim como a qualquer empresa
que encaminhe solicitao especfica nesse sentido.
2.7
2.8
18
19
20
Sero determinados limites em dlares para cada caso, levando em conta a natureza do projeto, a capacidade dos
consultores nacionais e a complexidade das tarefas. Em nenhum caso o(s) limite(s) poder(o) exceder o valor
definido no Relatrio de Avaliao de Aquisies para o Pas (RAAP). O limite em dlares para cada pas Muturio
ser colocado no site do Banco.
O Muturio pode incluir na lista curta de consultores nacionais qualquer empresa de outro pas membro do Banco
que seja registrada no pas do Muturio.
PAS. Trata-se de uma abordagem adotada pelas instituies de desenvolvimento para apoiar programas nacionais
cuja escala ultrapassa a de um s projeto. Em geral, envolve todo um setor ou grande parte de um setor.
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2.10
2.11
2.12
21
Os limites em dlares que definem pequeno sero determinados em cada caso, levando-se em conta o tipo e
complexidade do servio, mas no devem ultrapassar US$ 200.000.
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que aceitveis pelo Banco, para atender s peculiaridades do pas e do projeto. Essas
alteraes somente podero ser introduzidas mediante Condies Especiais do Contrato,
vedando-se alteraes no texto das Condies Gerais do Contrato constantes da Minuta
Padro de Contrato do Banco. Essas minutas de contrato abrangem a maior parte dos
servios de consultoria. Na hiptese de a minuta mostrar-se inadequada (por exemplo, para
inspeo de pr embarque, servios de aquisio, treinamento de universitrios, publicidade
de atividades de privatizao ou projetos conjuntos com instituies similares), podero os
Muturios utilizar outras minutas de contrato aceites pelo Banco.
Recebimento de Propostas
2.13
O Muturio dever proporcionar aos consultores tempo suficiente para a elaborao das
propostas. O prazo proporcionado depender do servio, mas normalmente ser de no menos
de quatro semanas ou mais de trs meses (por exemplo: para tarefas que requeiram a
definio de metodologia sofisticada, a elaborao de plano mestre multidisciplinar).
Durante este intervalo, as empresas podero solicitar esclarecimentos, por escrito, a
respeito das informaes contidas na SDP.
O Muturio dever fornecer esses
esclarecimentos por escrito, enviando cpias a todas as empresas constantes da lista curta
(que tenham manifestado interesse na apresentao de propostas). O Muturio poder, se
necessrio, prorrogar o prazo de apresentao de propostas. As propostas tcnicas e
financeiras sero apresentadas simultaneamente. No sero admitidas quaisquer
alteraes nas propostas tcnicas ou financeiras, esgotado o prazo estabelecido para a
apresentao de propostas. A fim de resguardar a integridade do processo, as propostas
tcnicas e financeiras sero apresentadas em envelopes separados e lacrados. Os envelopes
tcnicos sero abertos imediatamente por comisso formada por funcionrios dos
departamentos competentes (tcnico, financeiro, jurdico, conforme o caso), aps o
encerramento do prazo de entrega das propostas. As propostas financeiras permanecero
lacradas e depositadas com um auditor pblico bem conceituado, ou autoridade
independente, at a realizao de sesso pblica de abertura. Qualquer proposta entregue aps
o encerramento do prazo de entrega ser devolvida ainda fechada. Os Muturios podero
usar sistemas eletrnicos que permitam aos consultores enviar propostas por meios
eletrnicos, desde que o Banco esteja satisfeito com a adequao do sistema, incluindo, entre
outros fatores, que o sistema seja seguro, que mantenha a confidencialidade e autenticidade
das propostas submetidas e use um sistema de autenticao ou equivalente para assegurar
que os consultores permaneam vinculados s suas propostas. Nesse caso, os consultores
devero continuar tendo a opo de enviar suas propostas em cpia impressa.
Avaliao das Propostas: Qualidade e Custo
2.14
- 16 GN-2350-7
O Muturio avaliar cada proposta tcnica (mediante comit de avaliao composto de trs
ou mais especialistas do setor) com base em diversos critrios: (a) experincia do consultor
para a execuo do servio; (b) qualidade da metodologia proposta; (c) qualificao do
pessoal-chave proposto; (d) transferncia de conhecimento, se exigida no TDR; e (e) grau de
participao de pessoal nacional no pessoal-chave proposto para a execuo do servio. A
cada critrio ser atribuda pontuao em escala de 1 a 100. pontuao ser, ento, aplicado
o peso, aferindo-se as respectivas notas. Os pesos a seguir so ilustrativos. Os valores
percentuais a serem efetivamente usados devero se adequar ao servio especfico e devero
obedecer aos parmetros indicados abaixo, a menos que haja aprovao do Banco em
sentido contrrio. Os pesos propostos devero ser informados na SDP.
Experincia especfica do consultor:
Metodologia:
Pessoal-chave:
Transferncia de conhecimento:22
Participao de consultores nacionais:23
Total:
0 a 10 pontos
20 a 50 pontos
30 a 60 pontos
0 a 10 pontos
0 a 10 pontos
100 pontos
2.16
2.17
22
23
A transferncia de conhecimento pode ser o principal objetivo de algumas tarefas. Em tais casos, dever estar
indicada nos TDR e, somente com a aprovao prvia do Banco, poder receber um peso maior, a fim de refletir
sua importncia.
Conforme demonstrado pela incluso de nacionais no pessoal-chave apresentado pelas empresas estrangeiras e
nacionais.
- 17 GN-2350-7
autorizado da firma consultora e pelo indivduo proposto. O pessoal dever ser avaliado de
acordo com os trs subcritrios abaixo, conforme seja adequado para o servio:
(a) qualificaes gerais: formao acadmica geral e treinamento, tempo de experincia,
cargos ocupados, tempo como funcionrio da empresa de consultoria, experincia em
pases em desenvolvimento, etc.;
(b) adequao para o servio: formao acadmica, treinamento e experincia em setor
especfico, campo, tema, etc., relevante para o servio especfico; e
(c) experincia na regio: conhecimento do idioma local, cultura, sistema administrativo,
organizao do governo, etc.
2.18
Os Muturios avaliaro cada proposta de acordo com o respectivo grau de atendimento aos
TDR. A proposta dever ser considerada inadequada, e rejeitada nessa etapa, caso deixe de
atender a aspectos relevantes dos TDR ou deixe de alcanar a nota tcnica mnima
especificada na SDP.
2.19
2.20
- 18 GN-2350-7
2.21
2.22
2.23
A nota final ser obtida somando-se as notas ponderadas atribudas qualidade e ao custo. O
peso atribudo ao preo ser escolhido levando-se em conta a complexidade do servio e a
importncia relativa da qualidade. Ressalvados os servios especificados na Seo III, o
peso atribudo ao preo ser 20 ou 30 pontos de um total de 100. Os pesos propostos para
qualidade e preo sero fixados na SDP. A empresa que obtiver a maior nota final ser
convidada para negociao.
Negociao e Adjudicao do Contrato
2.24
2.25
24
Todos os impostos indiretos cobrados sobre as faturas contratuais, pela Unio, Estados (ou Provncias) e
Municpios.
- 19 GN-2350-7
no processo de seleo tal substituio tenha se tornado inevitvel, ou que tais alteraes
so indispensveis para atingir os objetivos do servio.25 Caso no se verifiquem essas
hipteses, e caso ainda se verifique que profissionais tenham sido includos no pessoal-chave
proposto sem confirmao de sua disponibilidade, a empresa poder ser desqualificada,
dando-se continuidade ao processo com a empresa que se seguir na lista classificatria. O
profissional integrante do pessoal-chave proposto para substituio dever ter qualificao
igual ou superior ao inicialmente proposto.
2.26
2.27
25
A definio de prazos realistas de validade da proposta na SDP e a realizao eficiente da avaliao diminuem os
riscos.
26
No caso de contratos sujeitos reviso Ex-ante do Banco.
- 20 GN-2350-7
2.29
2.30
O Muturio somente poder rejeitar todas as propostas caso todas sejam inadequadas por
apresentarem grande deficincia no atendimento aos TDR ou se representarem custos
substancialmente superiores s estimativas originais. Neste ltimo caso, a viabilidade de
um aumento do oramento ou da reduo do escopo dos servios com a empresa deve ser
investigada em consulta junto ao Banco. Antes da rejeio de todas as propostas e da
solicitao de novas propostas, o Muturio dever notificar o Banco, indicando as razes para a
rejeio de todas as propostas, e dever obter a no objeo do Banco antes de proceder com a
rejeio e com o novo processo. O novo processo poder incluir a reviso da SDP (incluindo a
lista curta) e o oramento. Estas revises devero ser aquiescidas pelo Banco.
Confidencialidade
2.31
Excludo:
Quebra de pgina
- 21 GN-2350-7
III.
3.1
Esta seo descreve outros mtodos de seleo e as circunstncias nas quais so aceitveis.
Todas as disposies relevantes 27 da Seo II (SBQC) sero aplicveis sempre que houver
processo competitivo de seleo.
Seleo Baseada na Qualidade (SBQ)
3.2
3.3
Na SBQ, a SDP pode exigir apenas a apresentao de proposta tcnica (sem a proposta
financeira) ou a apresentao de ambas propostas tcnica e financeira simultaneamente,
mas em envelopes separados (sistema de dois envelopes). A SDP dever fornecer o
oramento estimado ou a estimativa da quantidade de tempo a ser alocado pelo pessoalchave, ressaltando que os referidos dados so ofertados apenas a ttulo de informao,
tendo os consultores liberdade para proporem suas prprias estimativas.
3.4
Caso sejam solicitadas apenas propostas tcnicas, aps avaliar as propostas tcnicas usando
a mesma mesma metodologia utilizada na SBQC, o Muturio dever solicitar ao consultor
que obteve a melhor classificao tcnica, que apresente uma proposta financeira
27
Todas as disposies da Seo II devero aplicar-se com as modificaes e excluses requeridas pelo mtodo de
seleo de consultores usado no caso especfico. No necessrio publicar a solicitao de manifestao de
interesse quando se usar a seleo de fonte nica.
- 22 GN-2350-7
3.5
28
29
As negociaes financeiras na SBQ incluem negociaes sobre a remunerao dos consultores e outras despesas.
Este mtodo no poder ser usado como substituto da SBQC e dever ser usado somente para casos especficos de
natureza tcnica padronizada e rotineira nos quais o componente intelectual no seja significativo. Para este
mtodo, a nota tcnica mnima dever ser de 70 pontos ou superior, numa escala de 1 a 100.
- 23 GN-2350-7
3.7
Este mtodo pode ser adotado para servios pequenos,30 para os quais no se justifica a
elaborao e avaliao de propostas competitivas. Nesses casos, o Muturio elaborar os
TDR, solicitando manifestaes de interesse, bem como informaes relativas
experincia e competncia dos consultores, relevantes para a execuo do servio,
elaborando uma lista curta e selecionando a empresa com qualificao e referncias mais
adequadas. A empresa selecionada ser convidada a apresentar uma proposta combinada
tcnica e de preo, e, a seguir, a negociar o contrato.
3.8
O Muturio dever publicar no UNDB online, no site do Banco e, se for o caso, no site oficial
do pas do Muturio, o nome do consultor ao qual o contrato tenha sido adjudicado, o preo, o
prazo e o escopo do mesmo. Esta publicao pode ser feita trimestralmente e no formato de
uma tabela resumida cobrindo o perodo anterior.
Contratao Direta (CD)
3.9
3.10
3.11
Na hiptese de ser essencial a continuidade dos servios, a SDP inicial dever destacar
essa possibilidade e, se possvel, os fatores utilizados na seleo do consultor devero
levar em conta a probabilidade de continuao. A continuidade na abordagem tcnica, a
experincia adquirida e a continuidade da responsabilidade profissional do mesmo
consultor podem tornar prefervel a continuao dos servios com o consultor inicial
instaurao de novo processo seletivo, desde que verificado o desempenho satisfatrio na
tarefa inicial. Para as novas tarefas, o Muturio solicitar ao consultor selecionado
inicialmente, a elaborao de proposta tcnica e financeira com base nos TDR fornecidos
pelo Muturio, passando-se negociao da proposta.
30
31
Os limites em dlares para a caracterizao de pequenos sero determinados em cada caso, levando-se em conta
a natureza e a complexidade da tarefa, mas em nenhum caso ultrapassaro US$ 200.000.
Os limites em dlares para a caracterizao de muito pequenos sero determinados em cada caso, levando-se
em conta a natureza e a complexidade do servio, mas em nenhum caso ultrapassaro US$ 100.000.
- 24 GN-2350-7
3.12
Na hiptese de o servio inicial no ter sido adjudicado com base em processo competitivo
ou de haver sido adjudicado sob financiamento vinculado, ou se as novas tarefas tiverem
valor substancialmente maior, normalmente seguir-se- um processo de seleo, aceitvel
pelo Banco, podendo o consultor que estiver executando o servio inicial ser considerado,
desde que manifeste interesse em participar. O Banco considerar excees a essa norma
apenas em circunstncias especiais e desde que no seja vivel novo processo de seleo.
3.13
O Muturio dever publicar no UNDB online, no site do Banco e, se for o caso, no site oficial
do pas do Muturio, o nome do consultor ao qual o contrato tenha sido adjudicado, o preo, a
durao e o escopo do contrato. Essa publicao pode ser feita trimestralmente e no
formato de uma tabela resumida que cubra o perodo anterior.
Prticas Comerciais
3.14
3.15
3.16
- 25 GN-2350-7
constituda por ONG. Nesses casos, dever ser utilizado o mtodo de SBQC, refletindo, no
critrio de avaliao, as qualificaes singulares das ONG, tais como: voluntariado, fins nolucrativos, conhecimentos locais, abrangncia de atuao e reputao. Os Muturios podero
contratar uma ONG mediante Contratao Direta, desde que atendidos os critrios indicados no
pargrafo 3.10 destas Polticas.
3.17
3.18
3.19
- 26 GN-2350-7
pargrafo 2.23, ou a seleo poder basear-se apenas no custo das propostas que atendam
pontuao tcnica mnima especificada. A SDP dever especificar claramente o
procedimento para apresentao e comparao das propostas.
3.20
Auditores. Os auditores geralmente desempenham suas tarefas de acordo com TDR prdefinidos e padres profissionais. Os auditores sero selecionados atravs de SBQC, na qual o
preo ser um fator substancial de seleo (40 a 50 pontos) ou, alternativamente, mediante
seleo de menor custo, descrita no pargrafo 3.6. No caso de servios muito pequenos,
pode-se usar SQC.32
3.21
4.1
Contrato por Preo Global.33 Utilizam-se contratos por preo global principalmente para
tarefas em que o teor e a durao dos servios, bem como os produtos que se esperam dos
consultores, so claramente definidos. So comumente adotados para planejamentos
simples, estudos de viabilidade, estudos ambientais, projetos detalhados de estruturas
comuns ou padronizadas, elaborao de sistemas de processamento de dados, etc. Os
pagamentos so vinculados entrega de produtos, tais como: relatrios, desenhos,
planilhas de quantidades, documentos de licitao e programas de computador. Os contratos
por preo global so de administrao simples porque os pagamentos so devidos contra a
entrega de itens claramente especificados.
4.2
Contrato Baseado no Tempo.34 Adota-se este tipo de contrato quando difcil definir o
escopo e a durao dos servios, seja porque os servios relacionam-se com atividades de
terceiros, para as quais o prazo de concluso pode variar, seja pela dificuldade de avaliar os
insumos que os consultores devero empregar para atingir os objetivos do trabalho. Este
tipo de contrato comumente utilizado para estudos complexos, superviso de obras,
servios de assessoria e a maior parte dos servios de treinamento. Os pagamentos so
baseados em honorrios por horas, dias, semanas ou meses, acordadas para o pessoal
32
33
- 27 GN-2350-7
Contrato de Honorrios Pro Labore e/ou Ad Exito. Contratos Pro Labore e Ad Exito so
amplamente utilizados nos casos de consultores (bancos ou financeiras) que preparam
empresas para venda ou fuso, especialmente em operaes de privatizao. As
remuneraes do consultor incluem uma parcela de honorrios e outra de remunerao ad
exito, vinculada ao xito da operao, esta ltima normalmente expressa como um
percentual do preo de venda dos ativos.
4.4
4.5
- 28 GN-2350-7
Clusulas Essenciais
4.6
Moeda. As SDP devero esclarecer que as empresas podem utilizar, na fixao dos preos
dos servios, qualquer moeda conversvel. O consultor pode expressar o preo de sua
proposta pela soma de valores em diferentes moedas, desde que limitadas a trs moedas
estrangeiras. O Muturio pode exigir que os consultores indiquem a parcela do preo que
representa os custos na moeda do pas do Muturio. O pagamento, nos termos do contrato,
ser feito na(s) moeda(s) expressa(s) na proposta de preo.
4.7
Reajuste de Preo. A fim de reajustar a remunerao inflao estrangeira e/ou local, dever
constar dos contratos com durao estimada superior a 18 meses um dispositivo a respeito de
reajustes. Quando a inflao estrangeira e/ou local for estimada em patamares elevados ou
imprevisveis, contratos de durao inferior mencionada podero, tambm, incluir
dispositivo a esse respeito.
4.8
4.9
4.10
4.11
- 29 GN-2350-7
4.13
4.14
Substituio de Pessoal. Na hiptese de, durante o servio, ser necessria a substituio (por
motivo de doena ou diante da comprovada inadequao de membro da equipe), dever o
consultor submeter aprovao do Muturio outro tcnico com pelo menos o mesmo nvel
de capacitao.
4.15
35
Recomenda-se que o Muturio providencie seguro contra os riscos acima desses limites.
- 30 GN-2350-7
V.
5.1
5.2
5.3
5.4
36
No entanto, em alguns casos os Muturios podero considerar a vantagem da publicidade sua escolha.
GN-2350-7
Apndice 1
Reviso pelo Banco da Seleo de Consultores
Planejamento dos Processos de Seleo
1.
2.
Com relao a todos os contratos que estejam sujeitos reviso prvia pelo Banco:
(a) O Muturio , antes de solicitar propostas, submeter reviso e no objeo do
Banco o custo estimado e a SDP (incluindo a lista curta) propostos, procedendo s
modificaes lista curta e aos documentos razoavelmente solicitados pelo
Banco. Quaisquer outras modificaes estaro subordinadas prvia no
objeo do Banco, antes do envio da SDP aos consultores constantes da lista
curta.37
(b) Aps a avaliao das propostas tcnicas, o Muturio fornecer ao Banco, com
tempo suficiente para a sua reviso, o relatrio da avaliao tcnica (elaborado, se
solicitado pelo Banco, por especialistas aceites pelo mesmo) e, se solicitado pelo
Banco, uma cpia das propostas. Na hiptese de o Banco concluir pela
incompatibilidade da avaliao tcnica com as disposies da SDP, informar
prontamente o Muturio, indicando as razes de tal posio, ou emitir a no
objeo avaliao tcnica. O Muturio deve tambm solicitar a no objeo
do Banco no caso do relatrio de avaliao recomendar a rejeio de todas as
propostas.
(c) O Muturio poder prosseguir com a abertura das propostas financeiras somente
aps receber a no objeo do Banco avaliao tcnica. Quando o preo for
um fator na seleo do consultor, o Muturio poder, ento, seguir com a
avaliao financeira de acordo com as provises da SDP. O Muturio dever
37
No caso de contratos adjudicados nos termos do pargrafo 3.12 em que no for vivel um novo processo
competitivo, o Muturio no dever iniciar as negociaes sem fornecer ao Banco para sua considerao, a
justificativa necessria e receber a no objeo do Banco, devendo quanto ao mais seguir os requisitos
deste pargrafo 2 em todos os aspectos relevantes.
-2GN-2350-7
-3GN-2350-7
GN-2350-7
Apndice 2
Instrues aos Consultores (IAC)
Estas Polticas dispem que o Muturio dever adotar as SDP editadas pelo Banco,
que compreendem as IAC, e que abrangem a maioria dos servios. Em
circunstncias excepcionais, caso o Muturio precise emendar as IAC padres,
dever faz-lo por meio da Folha de Dados, e no atravs de adendos ao texto
principal. As IAC contero as informaes adequadas a respeito dos seguintes
aspectos dos servios:
(a) descrio sumria dos servios;
(b) formulrio padro para as propostas tcnicas e financeiras;
(c) nomes e informaes a respeito dos funcionrios aos quais podem ser solicitados
esclarecimentos e com os quais o representante do consultor poder reunir-se se
necessrio;
(d) detalhes relativos ao procedimento de seleo a ser adotado, inclusive: (i) a
descrio do processo de duas fases, se aplicvel; (ii) a lista dos critrios de
avaliao tcnica e dos pesos atribudos a cada critrio; (iii) os pormenores da
avaliao financeira; (iv) os pesos relativos a qualidade e preo, no caso de
SBQC; (v) a nota mnima de aprovao para a qualidade; (vi) os pormenores a
respeito da abertura pblica das propostas financeiras;
(e) estimativa da quantidade de trabalho do pessoal-chave (em homens-ms) que se
necessita do consultor ou o oramento total, mas nunca ambos;
(f) indicao da experincia mnima, formao acadmica etc., que se espera do
pessoal-chave;
(g) informaes a respeito de qualquer financiamento externo;
(h) informaes a respeito das negociaes, informaes financeiras e outras
exigidas da empresa selecionada no decorrer da negociao do contrato;
(i) prazo final de entrega das propostas;
(j) moeda(s) na(s) qual(is) os valores dos servios sero expressos, comparados e
pagos;
(k) referncia legislao do pas do Muturio que tenha particular relevncia em
face do contrato de consultoria proposto;
(l) declarao de que a empresa, bem como qualquer sua associada, ser
-2GN-2350-7
GN-2350-7
Apndice 3
Orientao aos Consultores
Propsito
1.
2.
3.
-2GN-2350-7
5.
6.
7.
38
39
UNDB uma publicao das Naes Unidas. Informaes sobre assinatura esto disponveis em:
Development Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 10163-5850, EUA (site: http://
www.devbusiness.com; email: dbusiness@un.org). Pgina web do Banco Interamericano de
Desenvolvimento: http://www.iadb.org.
Contratos com custo superior ao equivalente a US$ 200.000.
-3GN-2350-7
H que ressaltar que a SDP especfica divulgada pelo Muturio rege cada seleo,
conforme previsto no pargrafo 1.2 destas Polticas. Cabe aos consultores, ao
verificar a incompatibilidade de qualquer dispositivo da SDP com as prescries
contidas nestas Polticas, comunicar tal fato ao Muturio.
9.
10.
11.
12.
-4GN-2350-7
14.
15.
GN-2350-7
Apndice 4
Polticas Para Contratao pelo Setor Privado
1.
2.
Mtodos de Contratao
Os muturios do setor privado devem utilizar procedimentos de contratao de acordo
com prticas do setor privado ou comerciais, que sejam usuais e consideradas
aceitveis pelo Banco. O Banco dever assegurar-se de que tais procedimentos
resultam em preos de mercado competitivos para os bens e servios e que esses
atendem s necessidades do projeto.
3.
Conflito de Interesses
Os contratos adjudicados por Muturios do setor privado devem ser negociados em p
de igualdade, levando-se em conta os interesses financeiros do Muturio em vez dos
interesses da empresa matriz. Quando um acionista de um Muturio do setor privado
tambm agir como empreiteiro para o Muturio, deve-se demonstrar ao Banco que os
custos da aquisio ou contratao so aproximadamente equivalentes s estimativas
oramentrias e preos de mercado, e que as condies do contrato so justas e
razoveis. O Banco no financiar aquisies ou contrataes que excederem os
preos de mercado.