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Monografa # 1:

Pautas para el anlisis comparativo de


los indicadores macroeconmicos del pas asignado y
Venezuela.
Definicin de indicadores
No existe una definicin oficial por parte de algn organismo nacional o internacional, slo algunas
referencias que los describen como: Herramientas para clarificar y definir, de forma ms precisa,
objetivos e impactos (...) son medidas verificables de cambio
o resultado (...) diseadas para contar con un estndar contra el

cual evaluar, estimar o demostrar el progreso (...) con respecto a metas establecidas, facilitan el
reparto de insumos, produciendo (...) productos y alcanzando objetivos.1
Una de las definiciones ms utilizadas por diferentes organismos y autores es la que Bauer dio en
1966: Los indicadores sociales (...) son estadsticas, serie estadstica o cualquier forma de
indicacin que nos facilita estudiar dnde estamos y hacia dnde nos dirigimos con respecto a
determinados objetivos y metas, as como evaluar programas especficos y determinar su impacto.

I- Qu es y para qu sirve un indicador?


Resulta ms simple intentar responder primero, y de forma preliminar, la segunda pregunta. Un
indicador sirve, segn un lugar comn, para medir algn aspecto de un objeto o fenmeno.
Entonces, un indicador sera algo, un ente, que sirve para ese propsito. Para penetrar en las
caractersticas de dicho ente se considerar un ejemplo.
En qumica, un indicador de pH es una sustancia que se sumerge en una solucin y que adquiere
distinto color segn que el pH de la solucin sea bajo o alto (por ejemplo, amarillo - rojo). Si se
quiere eludir la simplificacin del carcter binario asociado a los colores se dispone de un medidor
de pH (otro indicador, cuyo mecanismo no se detalla) que registra el valor del pH de la solucin, en
una escala numrica (por ejemplo, 7.8).
Se distinguen, entonces, en este ejemplo tres elementos interrelacionados:
1. El indicador: la sustancia.
2. El objeto o fenmeno: la solucin.
3. El aspecto particular a medir del objeto o fenmeno: el pH de la solucin.

Se ahondar en el tema de qu es un indicador analizando estos tres elementos y sus relaciones.


Ntese que tanto el segundo como el tercer elementos figuraron ya en la primera respuesta a la
pregunta de para qu sirve un indicador.

Fundamentos

Critirerios
Finalmente, con todo lo hasta ahora dicho, es posible sealar cules pueden ser los criterios de
evaluacin de un indicador. ste ser adecuado si:
1- ) Se cuenta con una teora o conceptualizacin adecuada del fenmeno y del aspecto a medir
considerados.
2- ) Se seleccionan las variables que cuantifiquen el aspecto a medir, apegndose de la mejor
manera a la especificacin conceptual dada por la teora.
3- ) Se combinan las variables en una funcin que sintetice la informacin, respetando el sentido
conceptual del aspecto a medir y que distinga con claridad grupos diferentes de valores de las
mismas.
4- ) Se dispone de los datos necesarios- los valores de las variables- para su clculo. Esto requiere
normalmente contar con dichos conjuntos de datos para un cierto nmero de momentos en el
tiempo.
Estos cuatro criterios para decidir si un indicador es satisfactorio descansan, a su vez, en juicios de
valor sobre lo adecuado de los elementos que intervienen en cada uno de los criterios. De manera
que la posible evaluacin de un indicador necesita de cuatro evaluaciones, puede decirse, de
segundo orden.
En el primer criterio, ya se ha dicho, lo adecuado de la teora o conceptualizacin pertenece al
mbito del fenmeno y queda fuera propiamente de una discusin general del tema de indicadores.
Por su parte, el ltimo, el cuarto criterio, implica un juicio simple: se cuenta o no con los datos
requeridos.
Los juicios requeridos por el segundo y tercer criterios s son objeto de una discusin general del
tema de indicadores como la que aqu se intenta. Lo planteado en los ejemplos de las secciones
anteriores relativas a la seleccin de las variables y a su combinacin, constituyen la evidencia de
que es posible formular tales juicios: lo inadecuado de la esperanza de vida al nacer para medir una
vida larga y saludable o la reduccin forzada de dimensionalidad al combinar tamao y peso o las
variables del IDH.

Procedimiento de calculo
II- Cmo se construye y cmo se evala un indicador?
II.1 Construccin.
De momento se abordar la discusin desde un ngulo diferente al hasta ahora considerado. Desde
un punto de vista meramente formal, y dada la definicin de indicador adoptada, ie., una funcin
real, f(x1,, xn), construir un indicador requiere de dos pasos:
1- ) Seleccionar las variables x1,,xn, o, con mayor propiedad, los parmetros que mejor
representen las caractersticas o dimensiones del aspecto que se desea medir del objeto o fenmeno
estudiado, y
2- ) Determinar la combinacin de las variables x1,,xn, es decir, cul es la funcin, f(x1,, xn),
que mejor identifique diferencias entre varios conjuntos de valores de esas variables.
La discusin del primer paso se encadena de manera natural con la discusin previa.
II.1.1-) Seleccionar las variables
Dado un fenmeno y un aspecto a medir de dicho fenmeno, se tienen dos enfoques para la
seleccin:
i-) Utilizar la informacin disponible sobre el fenmeno y el aspecto a medir y con base en ella
determinar el indicador, o
ii-) Partir de la teorizacin del fenmeno para luego, siguiendo el camino ya descrito, especificar
finalmente el aspecto a medir en trminos de las variables x1,,xn, que mejor lo caractericen.
En el primer caso, el aspecto a medir queda determinado por la informacin disponible, de manera
que slo circunstancialmente su especificacin tendra una delimitacin conceptual satisfactoria
dentro del fenmeno.
Por supuesto que el segundo enfoque es el que puede llevar a la construccin de un indicador ms
satisfactorio y adecuado, aunque en muchas circunstancias infortunadamente, por limitaciones
tcnicas, financieras o de tiempo, slo es factible el primer camino. En este caso, los datos se
obtienen, para efectos de clculo, una vez determinado el indicador; en realidad, siendo precisos,
una vez determinadas las variables x1,,xn.
Retomando la discusin de la seleccin de las variables y vinculndola con la de la especificacin
del aspecto a medir, puede decirse que una conceptualizacin adecuada del fenmeno considerado
y, con base en ella, la especificacin del aspecto a medir en trminos cuantificables, son los
prerrequisitos para dicha seleccin de las variables. Claramente este terreno pertenece al mbito de
la teora sobre el fenmeno considerado y no es posible aqu ir ms all.

Entonces, dada una especificacin en trminos susceptibles de cuantificacin del aspecto a medir,
resta considerar el problema de la seleccin de las variables que mejor lo caractericen. En el ndice
de Desarrollo Humano (IDH), que se considerar ahora como ejemplo para ilustrar los problemas
en la seleccin de variables, el Desarrollo Humano (el aspecto a medir) de una poblacin (el
fenmeno) se conceptualiz integrado por tres caractersticas cuantificables bsicas: una vida larga
y saludable, conocimientos y un nivel de vida decoroso. Entonces el aspecto a medir, el Desarrollo
Humano, fue especificado, finalmente, por cuatro parmetros directamente vinculados a las tres
caractersticas bsicas.
i-) La esperanza de vida al nacer, x1.
ii-) La tasa de alfabetizacin de adultos, x2, y la tasa bruta de matriculacin combinada en la
educacin primaria, secundaria y terciaria, x3.
iii) El PIB per cpita, x4.
Si se considera el punto de vista de que la seleccin de las variables debe ser hecha en funcin de
los requerimientos conceptuales y no de las limitaciones existentes de informacin, entonces la
primera variable es un ejemplo ntido de una seleccin inadecuada, por incompleta. Difcilmente la
esperanza de vida al nacer es la mejor caracterizacin cuantitativa de una vida larga y saludable,
pues dicha esperanza de vida slo atiende a la longitud de la misma pero no a su calidad de
saludable. No sera difcil construir una medida que considere aos de vida con un grado de salud
aceptable. De hecho este es un tema de investigacin que est atrayendo gran atencin. El resto de
las variables seleccionadas para el IDH tampoco parecen ser las que mejor cuantifican las
caractersticas bsicas establecidas.
Por ltimo, es posible que tanto la conceptualizacin del fenmeno como la especificacin del
aspecto a medir puedan, en la fase previa a la construccin propiamente dicha del indicador, ser
apoyadas por el uso de algunas tcnicas estadsticas para el anlisis de datos, particularmente las del
anlisis multivariado. As, si en una primera aproximacin se determina que el conjunto de
variables y1,,ym, caracteriza el aspecto a medir que interesa, entonces, obviamente, de disponer
de suficientes datos para dichas variables, el anlisis estadstico podr sugerir un subconjunto de
variables x1,,xn, con n<m, que de manera ms simple - parsimoniosa- caracterice el aspecto a
medir, sin prdida de informacin o con un mnimo de prdida que resulte aceptable, pinsese en
omitir variables altamente colineales. Debe aclararse que las variables x son algunas de las y, y no
una transformacin lineal o de cualquier otra ndole, de las variables y. Esta observacin es
necesaria pues recurdese que an se est considerando la fase de seleccin de variables y no la de
su combinacin.
II.1.2-) Determinar la combinacin de las variables x1,,xn.

Dado un conjunto de variables x1,, xn, t, que caracterizan el aspecto a medir de un cierto
fenmeno, el problema ahora, para acabar de construir o definir el indicador, es determinar cul es
la funcin, f(x1,, xn, t), que mejor distinga diferencias entre distintos conjuntos de valores de esas
variables. Por simplicidad, la referencia al tiempo no ser discutida explcitamente en lo que sigue.
Una primera consideracin es que, como ya se haba advertido al definir el concepto de indicador,
el aspecto a medir ya se encuentra medido, posiblemente de manera multivariada, por los valores de
las variables x1,, xn.
As, si se repasan los ejemplos, la funcin IDENTIDAD tiene un papel destacado en aquellos casos
donde el aspecto a medir se caracteriza de manera univariada: el pH, el rea total del pas, el total de
poblacin. En estos casos el indicador queda determinado desde el momento en que se caracteriza el
aspecto a medir del fenmeno considerado, es decir, desde la primera etapa de la medicin, la
cuantificacin base. La segunda etapa resulta innecesaria en estos casos.
Se tienen otros ejemplos en los que el aspecto a medir es caracterizado de manera bivariada,
PIBperCPITA y retencin de clientes. En estos casos el indicador afina la medida proporcionada
por su numerador al estandarizarla. Aqu las dos etapas del proceso de cuantificacin estn
plenamente justificadas.
Al considerar ejemplos multivariados, el problema de seleccionar una combinacin de variables que
brinde una sola medida del aspecto a medir se complica.
Una primera reflexin es que sintetizar la informacin, pasar de n variables a 1, pudiera implicar,
sobre todo si el fenmeno y el aspecto a medir son complejos, una reduccin inconveniente.
Obviando los problemas ya discutidos de las variables seleccionadas en el IDH, en l se considera
un promedio simple, con peso 1/3, de las variables x1, una combinacin de x2 y x3, y de x4, no es
ms rico, conocer la cuantificacin que proporcionan las cuatro variables, que colapsarlas a un
nico nmero, donde realidades muy distintas quedan confundidas? Tendra sentido, en el ejemplo
de la mesa, considerar un indicador que promediara con ponderadores iguales, tambin a 1/3, la
longitud, el ancho y el peso de la mesa? No se trata realmente de diferentes aspectos de un
fenmeno, que seran mejor tratados con distintos indicadores? (Aqu pudiera matizarse un poco,
pues en arquitectura para un rectngulo la razn de la longitud a la anchura es un indicador
frecuentemente utilizado, por ejemplo la razn o seccin urea, 1.618...)
As, una aclaracin est a la orden. Se discute aqu una situacin donde n variables son necesarias
para caracterizar un aspecto del fenmeno y no una donde, por una conceptualizacin deficiente, se
consideran n aspectos cada uno caracterizado por una variable.
Si la caracterizacin del aspecto a medir es altamente multivariada, la funcin, f, puede ser
necesaria para facilitar la comprensin de ese aspecto del fenmeno, al sintetizar informacin. Un

ejemplo de esta situacin lo constituye un ndice de precios, en el que los precios de n productos,
x1,,xn, son sintetizados para obtener un nmero que mida el nivel general de precios. Tambin la
sntesis, en este caso suma, de los valores de los bienes y servicios producidos por una economa. El
PIB es un ejemplo de un indicador donde el aspecto a medir est caracterizado autnticamente de
manera multivariada y la sntesis agrega valor.
Si se enfrenta una situacin donde las variables que cuantifican el aspecto a medir no admiten una
sntesis como las arriba consideradas, el empleo de mtodos estadsticos multivariados puede ser de
utilidad. As, por ejemplo, la tcnica de componentes principales permite determinar una
combinacin lineal de las variables x1,,xn. La primera componente principal aunque carece de un
sentido conceptual claro, si cuenta con alguna propiedad con sentido estadstico: explicar la mayor
parte de la variabilidad de la poblacin. Estas tcnicas requieren, como ya se ha indicado, disponer
de un nmero suficiente de datos sobre las variables consideradas.
Flujograma

Referencias

Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (2006), Indicadores de Desarrollo Humano y
Gnero en Mxico, PNUD, Mxico.