CRITERIO

INFORMACIN
ADICIONAL

INFORMACIN
ADICIONAL

DIMENSIN

ESTNDAR EVALUADO
Empresas afiliadas
Sucursales
Principales Accionistas o Socios
Principales Ejecutivos o Gerentes
Partida Electronica/Registral
Modificacion de Estatutos/Poderes vigentes
Acuerdos con otras firmas

FUENTES DE VERIFICACIN

CUMPLE

ACCIONES DE MEJORA

PLAZO DE
EJECUCIN

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y
BANCOS

ESTADOS
FINANCIEROS

CRITERIO

CUMPLIMIENTO
DE
OBLIGACIONES
LEGALES

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

DIMENSIN

ESTNDAR EVALUADO
Estados Financieros
Ratios de Liquidez
Ratios de Liquidez (Activo No Cte/Pasico No Cte)
Ratios de Gestion
Ratios de Solvencia
Ratios de Rentabilidad
La empresa present los ultimos estados financieros?
Volumen de Ventas
Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros,
Obligaciones Negociables, Letras)
De acuerdo al reporte de INFOCORP al:
La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? (Especificar si
los hubiera)
Bancos con los cuales trabaja la empresa
La calificacion de la SBS considera a la empresa como normal?
La empresa tiene la poliza de seguro de sus activos vigente (edificio,
planta)?
La empresa tiene la poliza de seguro de daos contra
terceros/Responsabilid Civil vigente?
La empresa tiene la poliza de seguro de transporte vigente?
La empresa tiene la poliza de seguro de alto riesgo del personal (SCTR)
vigente?
La empresa evidencio haber cumplido con el pago SUNAT en los ultimos
seis meses?
La empresa evidencio haber cumplido con el pago ESSALUD en los
ultimos seis meses?
La empresa evidencio haber cumplido con el pago AFP/SNP en los
ultimos seis meses?
La empresa evidencio haber cumplido con el pago de las planilla de
personal en los ultimos seis meses?

FUENTES DE VERIFICACIN

CUMPLE

ACCIONES DE MEJORA

PLAZO DE
EJECUCIN

CRITERIO

GESTION
DE LA
PRODUCCI
ON
SISTEMASDE
COMUNICACIN
HARDWA EQUIPAMIE
RE,
NTO Y
SOFTWA UNIDADES
RE Y
DE
EQUIPAM TRANSPOR
IENTO
TE
PERSONAL
CLIEN
TES

CAPACIDAD OPERATIVA

INSTALACIONES DE LA EMPRESA

DIMENSIN

ESTNDAR EVALUADO
La empresa cuenta con:
Oficinas
Almacen
Talleres
Laboratorio
Otros
Detalle de las instalciones con las que cuenta:
Taller
Almacen de insumos/materia prima
Almacen de repuestos
Oficinas
Otros
Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?
Los almacenes en general estan en buneas condiciones de organizacin
y control?
Detallar los turnos y horarios de trabajo:
Horario en la ejecucion del servicio
Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea
homologar. (Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.)
Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicios que
desea homologar:
Tiene algun Ssitema de comunicacin y transmision de datos?
Telefono/Telefono Celular/Radio Telefono
Tiene algun Ssitema de comunicacin y transmision de datos?
LAN/Intranet
Tiene algun Ssitema de comunicacin y transmision de datos?
Red WAN/Extranet
Tiene algun Ssitema de comunicacin y transmision de datos?
Conexin a Internet con linea dedicada/Correo Electronico
Enumerar las 10 principales maquinas y equipamientos utiliados para la
actividad homologada.
Detallar los equipos e isntrumentos de medicion utilizados (si aplica)
Cuenta con unidades de transporte, utilidos para la activdad
homologada?
Cuenta con equipos de computo y software especializado para el
desarrollo de sus actividades?
Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?
Realiza copias de seguridad de su informacin?
Personal Fijo y Subcontratado
Fijo
Subcontratado
Media de antigedad (aos)
Fijo
Subcontratado
Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la
lnea homologada:

FUENTES DE VERIFICACIN

CUMPLE

ACCIONES DE MEJORA

PLAZO DE
EJECUCIN

DIMENSIN

CRITERIO

ESTNDAR EVALUADO

MANTENIMIENTO Y
CALIBRACIN
COMPRAS, RECEPCION Y ALMACENES

La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?

La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la
gerencia general?
La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?
Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin,
aprobacin, control de cambios e identificacin de sus documentos y
registros?
Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las
necesidades de la empresa?
La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles,
para la organizacin; permitiendo monitorear el cumplimiento de los
objetivos planteados?
La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar
que se haya establecido y se mantenga el sistema de gestin de calidad?
Indicar el nombre completo y puesto que ocupa el representante de la
direccin, si lo hubiera:
Se han definido las especificaciones de los productos / servicios
ofertados?
Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra
temporalmente en las instalaciones de la empresa, este material est
plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar
su deterioro?
La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar
los servicios no conformes?
- Indicar el cdigo del procedimiento y desde cuando se viene utilizando
La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la
generacin de acciones correctivas y acciones preventivas?. En caso de
existir, incluye:
Revisin de no conformidades
Determinacin de las causas de la no conformidad
Determinacin e implementacin de las acciones necesarias
Registro de resultados de las acciones tomadas
La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la
realizacin de auditorias internas, el mismo que incluye registros de
auditoras internas y resultados?
Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del
Sistema, y que hayan includo todos
los procesos?
La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de
la organizacin?. (Por ejm. Perfiles)
Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin,
habilidades y experiencia (de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?
Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de
personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la
respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta
evaluacin.
La empresa tiene un Manual de Funciones?
Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las
necesidades de capacitacin detectadas?
En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.
La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la
educacin, formacin y experiencia?
Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria /
equipo?
Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?
Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los
instrumentos de medicin?
Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que
indiquen cuando fueron calibrados y cuando es su prxima calibracin?
La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones
trazables?
La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para
seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo
criterios de calidad ?.
La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar
peridicamente el desempeo de sus proveedores?
Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los
productos comprados?
Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos
adquiridos?
En el almacn de materias primas e insumos / productos:
Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los
mismos.
En el almacn de materias primas e insumos / productos:
Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad
de productos almacenados.
En el almacn de materias primas e insumos / productos:
Tiene definida un rea de productos no conformes.
En el almacn de materias primas e insumos / productos:
Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos
representan algn tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.

PROCESOS
SUBCONTRATA
DOS

En el almacn de materias primas e insumos / productos:

Se realizan inventarios peridicos.

PROCESO PRODUCTIVO

GESTIN DE LA CALIDAD

GESTIN DE PERSONAL

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de

acuerdo a la norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?

En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente

cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del producto/servicio.
Se realiza un control de los procesos subcontratados?

En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad

se realiza planificando las etapas del
diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos
previamente definidos?
La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de
sus obras/servicios?
En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn
software o medio informtico para la actividad de planeamiento y
programacin de sus obras/servicios?.
Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas
como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?
La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o
internacional?
Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de
calidad durante el proceso de ejecucin del servicio?. Incluyendo, si
corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.
Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecucin de este?
Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad /
seguimiento / rastreo del servicio brindado?
Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de
calidad del servicio brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si
corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.

FUENTES DE VERIFICACIN

CUMPLE

ACCIONES DE MEJORA

PLAZO DE
EJECUCIN

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

CRITERIO

GESTIN AMBIENTAL

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

DIMENSIN

ESTNDAR EVALUADO
La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional
enunciada, aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?
Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en
el rea de trabajo e instalaciones?
Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser
controlado?
Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud
ocupacional?
Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables
Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud
ocupacional?
Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)
Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud
ocupacional?
Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc.
Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud
ocupacional?
Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta)
Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud
ocupacional?
Investigacin de accidentes
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos
pesados, frentes de
trabajo, etc.)
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal.
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general),
restriccin de acceso a reas de riesgo
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
Equipos de primeros auxilios
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
Simulacros de siniestro
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
Dictado de charlas de seguridad
La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica
Ambiental?
La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de
aspectos ambientales significativos?
Ha identificado los aspectos ambientales significativos?
La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales
para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los
procedimientos documentados correspondientes?
Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

FUENTES DE VERIFICACIN

CUMPLE

ACCIONES DE MEJORA

PLAZO DE
EJECUCIN

CRITERIO

ESTNDAR EVALUADO

GESTIN COMERCIAL

GESTIN COMERCIAL

DIMENSIN

Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en

condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a
calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los
siguientes documentos: Cotizacion/Proforma
Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en
condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a
calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los
siguientes documentos: Propuesta Tecnica
Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en
condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a
calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los
siguientes documentos: Otros
La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros
de dicha actividad?
En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el
resultado de la evaluacin realizada?
Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de
quejas u observaciones de los clientes?
La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera
una estadstica de las mismas?
Es posible tener la trazabilidad del cumplimiento de los plazos de
entrega, luego de concluida la venta?
Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar
retrasos en la ejecucin y finalizacin del servicio / fabricacin y/o entrega
del producto ?
Brinda sus productos / servicios con garanta?
Indicar el tiempo de garanta ofertado (si aplica):
La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

FUENTES DE VERIFICACIN

CUMPLE

ACCIONES DE MEJORA

PLAZO DE
EJECUCIN

CRITERIO

ESTNDAR EVALUADO

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

DIMENSIN

Ha generado su empresa mano de obra local (provincia: Talara, Lobitos,

El Alto, Negritos) en proyectos especficos? Qu porcentaje de su mano
de obra total?
Cuenta su empresa con mano de obra local en planilla? Qu porcentaje
de su mano de obra total?
Su empresa ha realizado compra de bienes locales?
Ha desarrollado su empresa proyectos de Responsabilidad Social
Empresarial (RSE)?
Tiene su empresa alguna poltica de capacitacin de personal?
Fomenta las prcticas o pasantas a estudiantes locales?

FUENTES DE VERIFICACIN

CUMPLE

ACCIONES DE MEJORA

PLAZO DE
EJECUCIN