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LISTA DE VERIFICACIN GAP ANLISIS

Fecha:

Empresa:
ASPECTO AUDITADO

C NC CP

ESTADO AL MOMENTO DE AUDITAR

Se define y documenta el alcance del SGA 4.1

No se ha definido para ISO 14001, el de ISO 9001 indica los


siguientes procesos planeacin, diseo, capacitacin, diagnstico y
asesora para produccin mas limpia.

Se define la poltica ambiental dentro del alcance del SGA 4.2

Se cuenta con una poltica ambiental, sin embargo no se ha


definido el alcance.

La poltica es apropiada a la naturaleza, magnitud e IA de sus


actividades, productos y servicios 4.2

X No considera la magnitud e IA de sus actividades y servicios.

La poltica incluye el compromiso de mejora continua y


prevencin de la contaminacin 4.2

No considera la prevencin de la contaminacin en el desarrollo de


sus actividades, pero si como resultado de sus servicios en las
empresas. Se determina que se mejorar permanente sus servicios.
X
Sin embargo existe la conciencia y la vemos reflejada en la
construccin, el drenaje, en la tecnologa que se utiliza para el
aprovechamiento adecuado de la energa.

La poltica incluye el compromiso de cumplir requisitos legales y


otros requisitos de la organizacin relacionados con sus AA 4.2

La poltica proporciona un marco para establecer y revisar


objetivos y metas ambientales 4.2

La poltica se documenta, implementa y mantiene 4.2

La poltica de comunica a todas las personas que trabajan para


o en nombre de la organizacin 4.2

Se encuentra en borrador.

La poltica esta disponible al pblico 4.2

Se encuentra en borrador.

10

Se establecen, implementan y mantienen actualizados los


procedimientos para identificar AA de sus actividades, productos
y servicios que pueda controlar e influir de acuerdo al alcance
del SGA, considerando desarrollos, actividades, productos o
servicios nuevos, planificados o modificados 4.3.1

Indica el cumplimiento de los requisitos legales y otros que nos


rigen, pero no los relaciona con sus AA.
La poltica ambiental esta enfocada a que sus clientes alcancen un
desarrollo amigable con el MA, por lo tanto no es un marco para
establecer y revisar objetivos y metas ambientales del CMP+L.

X Se encuentra en borrador.

Se encuentra en borrador. Sin embargo el listado de los AA


identificados no considera el laboratorio.

11

Se establecen, implementan y mantienen actualizados los


procedimientos para determinar aquellos aspectos que tienen o
pueden tener impactos significativos sobre el MA (AAS) 4.3.1

12

Se asegura la organizacin de que se consideren los AAS en el


establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA
4.3.1

13

Se establecen, implementan y mantienen procedimientos para


identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y
otros requisitos de la organizacin relacionados con los AA 4.3.2

14

Se establecen, implementan y mantienen procedimientos para


determinar como se aplican estos requisitos a sus AA 4.3.2

Se cuenta con un procedimiento que considera un listado que


determina los requisitos legales y otros, as como la forma de
aplicar sin embargo no se ha definido.

15

Se asegura la organizacin de que se consideren los requisitos


legales aplicables y los otros requisitos de la organizacin en el
establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA
4.3.2

No se han identificado los AA, ni los requisitos legales y otros


aplicables, por lo que no se consideran para el SGA.

16

Se establecen, implementan y mantienen objetivos y metas


ambientales documentados en los niveles y funciones
pertinentes 4.3.3

No se han establecido.

17

Los objetivos y metas ambientales es factible que sean medibles


y son coherentes con la poltica ambiental 4.3.3

No se han establecido.

18

Los objetivos y metas ambientales incluyen compromisos de


prevencin de la contaminacin, el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y otros requisitos de la
organizacin, y con la mejora continua 4.3.3

El nico compromiso establecido es el de la implementacin del


SGA.

19

Cuando la organizacin establece y revisa los objetivos y metas


ambientales considera los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que suscribe la organizacin y sus AAS, adems de
sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales, comerciales y las opciones de las partes
interesadas 4.3.3

No se consideran ya que no se han establecido, explcitamente.

20

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios


programas para alcanzar objetivo y metas ambientales, los
programas deben incluir asignacin de responsabilidades en las
funciones y niveles pertinentes, los medios y plazos 4.3.3

No se han establecido, ya que no se han determinado los objetivos


y metas ambientales, sin embargo para el nico compromiso que se
tiene que es el de implementar el SGA, no se ha dado cumplimiento
al Programa de Trabajo.

Se encuentra en borrador. Sin embargo el listado de los AA


evaluados como significativos no se considera el laboratorio.

No se asegura de considerar los AAS, ya que no se han


determinado de forma correcta.
No se han identificado de forma correcta a sus instalaciones y
servicios los AA. Se cuenta con un procedimiento que considera la
X
identificacin y acceso a requisitos legales de los procesos, lo cual
se establece en un listado que se encuentra incompleto.

21

La direccin se asegura de la disponibilidad de recursos


esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el
SGA, incluyendo recursos humanos, habilidades especializadas,
infraestructura de la organizacin, recursos financieros y
tecnolgicos 4.4.1

Se ha determinado un equipo de trabajo, los recursos financieros y


tecnolgicos para implementar el SGA.

22

Las funciones, responsabilidades y autoridad se definen,


documentan y comunican facilitando la gestin ambiental eficaz
4.4.1

No se han definido las responsabilidades y funciones, parte de la


autoridad se determina en el organigrama.

23

La alta direccin designa uno o varios representantes quien


independientemente de otras responsabilidades, tiene definidas
sus funciones, responsabilidades y autoridad para: asegurarse
que el SGA se establece, implementa y mantiene de acuerdo a
la norma ISO 14001 e informar a la alta direccin el desempeo
del SGA para su revisin incluyendo las recomendaciones para
la mejora 4.4.1

Se designa a la Ing. De Proyectos Gisela Tristn como RD, se tiene


un plan de trabajo con un avance al 22% a Nov.2006.

24

La organizacin se asegura que cualquier persona que realice


tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda
causar uno o varios IAS identificados por la organizacin sea
competente tomando como base una educacin, formacin o
experiencia adecuados, manteniendo registros 4.4.2

Los IAS no se han identificado, por lo tanto no se ha demostrado la


competencia en este sentido.

25

La organizacin identifica las necesidades de formacin


relacionadas con sus AA y su SGA, proporciona formacin o
emprende otras acciones para satisfacer estas necesidades y
mantiene registros 4.4.2

Los AA no se han identificado de forma correcta, sin embargo si se


X ha determinado las necesidades de formacin relacionadas con el
SGA.

26

La organizacin establece uno o varios procedimientos para que


las personas que trabajan para ella o en su nombre sean
conscientes de: la importancia de la conformidad con la poltica
ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA, los AAS los
impactos relacionados reales o potenciales asociados con su
trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo
personal, sus funciones y responsabilidades en el logro de la
conformidad con los requisitos del SGA y las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos 4.4.2

No se cuenta con los procedimientos, ya que no se han identificado


de forma correcta los AAS.

27

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos en relacin con sus AA y su SGA para: la
comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin y reciben, documentan y responden a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas
4.4.3

No se cuenta con los procedimientos, ya que no se han identificado


de forma correcta los AA.

28

La organizacin decide si comunica o no externamente


informacin acerca de sus AAS y documenta su decisin. Si la
decisin es comunicarla se establece e implementa uno o varios
mtodos para realizarla 4.4.3

No se ha decidido acerca de comunicar o no externamente,


X informacin de sus AAS, ya que no se han identificado de forma
correcta.

29

La documentacin del SGA incluye: poltica, objetivos y metas


ambientales, la descripcin del alcance del SGA, la descripcin
de los elementos del SGA, su interaccin y la referencia a los
documentos relacionados, los documentos incluyen los registros
requeridos y los documentos y registros necesarios para
asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de
los procesos relacionados con sus AAS 4.4.4

No incluye toda la documentacin el SGA, ya que es el inicio del


diseo, implementacin y documentacin.

30

Los documentos requeridos por el SGA y por la norma ISO


14001 son controlados 4.4.5

No incluye toda la documentacin el SGA, ya que es el inicio del


diseo, implementacin y documentacin.

31

Se establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos para: aprobar, revisar, actualizar, identificar
cambios y estado de revisin de los documentos, asegurarse
que las versiones pertinentes se encuentren disponibles en los
puntos de uso, asegurarse que permanecen legibles e
identificables, identificar y controlar la distribucin documentos
externos necesarios para la planificacin y operacin del SGA y
prevenir el uso de documentos obsoletos, aplicarles una
identificacin adecuada en caso de mantenerlos por alguna
razn 4.4.5

X Se cuenta con un procedimiento, pero no se considera el SGA.

32

La organizacin identifica y planifica las operaciones asociadas


con los AAS identificados, de acuerdo con la poltica, objetivos y
metas ambientales, asegurndose que se efectan bajo las
condiciones especificadas: estableciendo, implementando y
manteniendo uno o varios procedimientos documentados para
controlar situaciones en las que su ausencia ocasione
desviaciones de la poltica, objetivos y metas ambientales,
establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos
y el establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos relacionados con AAS identificados de los
bienes y servicios utilizados, la comunicacin de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores,
incluyendo contratistas 4.4.6

No se han establecido los procedimientos, ya que no se han


identificado los AAS.

33

Se establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos para identificar situaciones potenciales de
emergencia y accidentes potenciales que puedan tener impactos
en el MA y como responder ante ellos 4.4.7

No se cuenta con los procedimientos para identificar situaciones


potenciales de emergencia y accidentes.

34

La organizacin responde ante situaciones de emergencia y


accidentes reales y prevenir o mitigar los IA adversos asociados
4.4.7

No se cuenta aun con los procedimientos y no se ha presentado


alguna situacin.

35

La organizacin revisa peridicamente y modifica sus


procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias,
en particular despus de que ocurran los accidentes o
situaciones de emergencia 4.4.7

No se cuenta con los procedimientos para identificar situaciones


potenciales de emergencia y accidentes.

No se han realizado pruebas peridicas, ya que no se cuenta con


los procedimientos.

37

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos para dar seguimiento y medir regularmente las
caractersticas fundamentales de sus operaciones que tengan
un impacto significativo en el MA 4.5.1

No se han establecido los procedimientos para dar seguimiento y


medir las caractersticas fundamentales de las operaciones que
tiene un impacto significativo en el MA.

38

Los procedimientos incluyen la documentacin de la informacin


del desempeo, los controles operacionales y de la conformidad
con los objetivos y metas ambientales 4.5.1

No se han establecido los procedimientos.

39

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos para evaluar el cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos, manteniendo registros de los
resultados de las evaluaciones 4.5.2

Se cuenta con un procedimiento en borrador para identificar y


X evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y otros, pero no se
ha aplicado de forma parcial.

40

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos para tratar las no conformidades reales y
potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas
definiendo: identificacin y correccin de las no conformidades
tomando las acciones para mitigar sus IA, la investigacin de las
no conformidades determinando causas y las acciones para
prevenir que vuelvan a ocurrir, la evaluacin de acciones para
prevenir no conformidades y la implementacin de las acciones
para prevenir su ocurrencia, el registro y revisin de eficacia de
las acciones correctivas y preventivas, las acciones deben ser
apropiadas a la magnitud de los problemas e impactos
ambientales y realizar cualquier cambio necesario a la
documentacin 4.5.3

Se cuenta con los procedimiento para dar atencin a las no


conformidades reales o potenciales, pero no consideran el SGA.

41

La organizacin establece y mantiene los registros internos y


externos necesarios para demostrar conformidad con el SGA y
de la norma ISO 14001, demostrando los resultados logrados
4.5.4

Se cuenta con un procedimiento para controlar los registros, pero


no considera al SGA.

42

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos para identificar, almacenar, proteger, recuperar,
tiempo de retencin y disposicin de los registros 4.5.4

Se cuenta con un procedimiento para controlar los registros, pero


no considera al SGA.

43

Los registros son legibles, identificables y trazables 4.5.4

44

Existen registros en medios electrnicos y son protegidos contra


dao o perdida 4.5.4

36

La organizacin realiza
procedimientos 4.4.7

pruebas

peridicas

tales

Se cuenta con un procedimiento para controlar los registros, pero


no considera al SGA.
Se cuenta con un procedimiento para controlar los registros, pero
X
no considera al SGA.

45

La organizacin se asegura que las auditorias se realizan a


intervalos planificados para: determinar si el SGA en conforme
con lo planificado, con la norma ISO 14001, se implementa y
mantiene, se proporciona informacin a la direccin de los
resultados 4.5.5

Se cuenta con un procedimiento para realizar auditorias, pero no


consideran el SGA.

46

La organizacin planifica, establece, implementa y mantiene


programas de auditoria considerando la importancia ambiental
de las operaciones y los resultados de auditorias previas 4.5.5

Se cuenta con un procedimiento para realizar auditorias, pero no


consideran el SGA.

47

Se establece, implementa y mantiene uno o varios


procedimientos que traten acerca de: las responsabilidades y los
requisitos para planificar y realizar auditorias e informar los
resultados y mantener los registros, determinar criterios,
alcance, frecuencia y mtodos, la seleccin de auditores y la
realizacin aseguran la objetividad e imparcialidad de las
auditorias 4.5.5

Se cuenta con un procedimiento para realizar auditorias, pero no


consideran el SGA.

LISTA DE VERIFICACIN GAP ANLISIS


Empresa:
SUGERENCIAS
Determinar si el alcance de ISO 14001
aplica a estos procesos. Especificar en
que
proceso
se
considera
el
laboratorio.
Revisar la poltica ambiental de
acuerdo al alcance que se determine.
Modificar
la
poltica
ambiental
considerando la magnitud e IA de sus
actividades y servicios.
Modificar
la
poltica
ambiental
considerando la prevencin de la
contaminacin en el desarrollo de sus
actividades y servicios y la mejora
enfocada al medio ambiente.

Modificar
la
poltica
ambiental,
determinando el cumplimiento legal y
de otros requisitos con sus AA.

Modificar la poltica ambiental.


Documentarla de manera formal,
implementarla y controlarla a travs del
control de documentos.
Determinar la forma de comunicarla al
personal que trabaja para o en nombre
del CMP+L.
Determinar el medio a travs del cual
estar disponible al pblico.
Revisar el procedimiento y al realizar la
identificacin considerar el laboratorio,
verificando que se consideren todas las
actividades y servicios de acuerdo al
alcance del SGA.

Revisar el procedimiento y al realizar la


identificacin considerar el laboratorio,
verificando que se consideren todas las
actividades y servicios de acuerdo al
alcance del SGA.
Determinar los AAS y considerarlos
para el SGA.

Determinar los requisitos legales y


otros de acuerdo a los AA identificados.
Determinar la forma de aplicar de los
requisitos legales y otros, de acuerdo a
los AA.
Considerar los requisitos legales y
otros, de acuerdo a los AA en el SGA.
Establecer de acuerdo al alcance del
SGA. Registrar el laboratorio, para
disponer legalmente de los desechos
txicos.
Establecerlos de acuerdo con la poltica
ambiental y las NOM, verificando que
sean medibles.
Al definir los objetivos y metas
ambientales se incluyan compromisos
de prevencin de la contaminacin, el
cumplimiento de los requisitos legales y
otros, as como la mejora continua.

Que al establecer los objetivos y metas


ambientales consideren los requisitos
legales y otros de sus AAS.

Determinar programas para alcanzar


los objetivos y metas ambientales, que
incluyan recursos, responsabilidades y
fechas compromiso.

Realizar un seguimiento y ajustes de


acuerdo al avance del proyecto.
Definir
y
comunicar
funciones,
responsabilidades y autoridad, para la
gestin ambiental.

Revisar y adecuar el plan, dar


seguimiento, continuar informando a la
Direccin y notificando mejoras.

De acuerdo a la IAS definir las


competencias y verificar que el
personal cuente con ellas.
De acuerdo a los AA que se
identifiquen, detectar las necesidades
de
formacin
o
las
acciones
necesarias.

De acuerdo a AAS, determinar los


procedimientos necesarios para el
personal que trabaje para o en nombre
del CMP+L sean conscientes del
cuidado al MA.

De acuerdo a los AA y el SGA,


establecer los procedimientos para la
comunicacin interna y partes externas
interesadas.
De acuerdo a los AAS, decidir si se
informara
acerca
de
estos
externamente, determinar el mtodo.

Verificar que se desarrollen todos los


documentos necesarios para el SGA de
acuerdo a la norma y a operacin del
CMP+L.

Verificar que todos los documentos que


integren el SGA, sean controlados.

Revisar y adecuar en caso necesarios


el
procedimiento
para
su
implementacin en el SGA.

Determinar los procedimientos


acuerdo a los AAS.

de

De acuerdo a los AA determinar el


procedimiento e implementarlo.
Verificar que se responde ante
situaciones
de
emergencia
o
accidentes, para prevenir o mitigar los
IA.
Revisar y adecuar el procedimiento,
despus de que ocurra un accidente o
situacin de emergencia.

Determinar los controles necesarios


para realizar estas pruebas peridicas
a los procedimientos.
Determinar los procedimientos para dar
seguimiento y medir las caractersticas
fundamentales
que
impacten
significativamente al MA.
Verificar que se incluyan en los
procedimientos la documentacin de la
informacin del desempeo, los
controles
operacionales
y
la
conformidad de los objetivos y metas
ambientales.
Revisar
e
implementar
los
procedimientos
para
evaluar
el
cumplimiento de los requisitos legales y
otros, manteniendo registros de la
evaluacin de acuerdo a los AA
identificados.

Revisar los procedimientos para


verificar que consideran todas las
etapas de atencin de las no
conformidades reales y potenciales,
enfocadas al SGA.

Revisar y adecuar el procedimiento,


considerando el SGA.

Revisar y adecuar el procedimiento,


considerando el SGA.
Revisar y adecuar el procedimiento,
considerando el SGA.
Revisar y adecuar el procedimiento,
considerando el SGA.

Revisar y adecuar el procedimiento


considerando el SGA.

Revisar y adecuar el procedimiento


considerando el SGA.

Revisar y adecuar el procedimiento


considerando el SGA.

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