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Estado
Ivo Barroso
A luta eterna da liberdade contra o poder, do poder contra a liberdade, que tanto esmaga
uma, como derrota a outra e desola as naes (J. L. SECONDS, Essai sur les droits des hommes, des
citoyens et des nation; ou adresse au roi sur les tats Gnraux et les principes dune bonne Constitution,
1789 (data concreta de publicao desconhecida; dirigida ao Rei antes dos Estados Gerais), in Les
dclarations des droits de lhomme de 1789. Textes runis et prsents par Christine Faur, Payot, col.
Bibliothque historique Payot, Paris, 1988, pgs. 59-60), seria a feio mais conspcua nos episdios da
Histria, como refere STUART MILL, num dos brevirios do liberalismo poltico (Ensaio sobre a
liberdade Cap. II, pg. 55).
2
Este era o objecto do Ensaio sobre a liberdade de STUART MILL (Cap. I, pg. 55).
3
Cfr. STUART MILL, Ensaio sobre a liberdade, Cap. IV, pg. 179.
4
Como notou com brilhantismo ISAIAH BERLIN, in Rousseau in IDEM, Rousseau e outros
cinco inimigos da liberdade (original: Freedom and its betrayal Six enemies of human liberty), org. e
notas de HENRY HARDY, trad. de TIAGO ARAJO, Gradiva, Lisboa, 2005, pg. 53.
5
O nascimento do Estado no seria natural (como pretendiam as teorias institucionalistas), mas
voluntria (cfr. DIOGO FREITAS DO AMARAL, Estado in IDEM, Estudos de Direito Pblico e
matrias afins, vol. I, Almedina, Coimbra, 2004, pgs. 15-63 (publicado originariamente in Enciclopdia
Plis, n. 2, 1984, col. 1126 ss.)).
Das vrias formulaes defendidas (FRANCISCO SUREZ (1548-1617), HUGO GRCIO
(1583-1645), THOMAS HOBBES (1588-1679); e, com o Iluminismo, SAMUEL PUFENDORF (16321694), BARUCH ESPINOSA (1632-1677), JOHN LOCKE (1632-1704), JEAN-JACQUES ROUSSEAU
(1712-1778), IMMANUEL KANT (1724-1804)), centramo-nos em trs: as de LOCKE, no Segundo
Tratado sobre o Governo (1690); de HOBBES, na sua obra Leviat (1651); e de ROUSSEAU, em
particular na sua obra fundamental, O contrato social (1762).
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LOCKE
Optimismo
Pr-
HOBBES
Pessimismo
ROUSSEAU
Optimismo antropolgico
compreenso
antropolgico
antropolgico; medo
Estado
de estado de paz, boa consiste num estado equivale a um estado
natureza
bem-aventurana10,
como
homens8, em que
sobre
verdadeira
um
estado
de
de
todo
(THOMAS
verdadeira juventude do
homem seriam
originariamente
HOBBES,
felizes, o corao em
paz
corpo
em
perfeita liberdade, no
selvagem).
dirigir
as
suas
aprouver,
observando
simplesmente
os
que
os
quiserem
corresponder
Cfr. JONH LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil.
Escripto em Inglez por John Locke (conhecido igualmente como Segundo tratado sobre o governo)
(original: An essay concerning the true original extent, and end of Civil Government in Two Treatises on
Government, primeira ed. de 1689/90, 3. ed. de 1714 (JOHN CHURCHILL)), trad. de JOO OLIVEIRA
DE CARVALHO (impresso por Ricardo Taylor, Londres, 1833), actualizao ortogrfica de ANA
PATRCIA AGOSTINHO e CARLA MANSO, revista por RUY OLIVEIRA, Edies 70, Lisboa, 1999,
Cap. II, 4, pg. 35.
7
no um estado de licenciosidade (MENDO CASTRO HENRIQUES / MANUEL ARAJO
COSTA, Apresentao obra de JONH LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do
governo civil, pg. 12).
os homens sentem-se solicitados a obedecer lei natural, porque so seres racionais (MENDO CASTRO
HENRIQUES / MANUEL ARAJO COSTA, Apresentao obra de JONH LOCKE, Ensaio sobre a
verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, pg. 12).
11
evoluo
necessidade
estado
de de
ultrapassar os obstculos
os
homens
celebrao
vida humana15.
de mutuamente as suas
vidas,
sociedade,
mediante
de
liberdades
bens13.
do
Embora LOCKE diferencie de forma clara o estado de natureza do estado de guerra (JOHN
LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. III, 19, pg. 44),
reconhece que O evitar este estado de guerra () uma das grandes razes que induz o homens a unirse em sociedade, e a deixar o estado natural. (JOHN LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem,
extenso e fim do governo civil, Cap. III, 21, pg. 45)
No havendo poder poltico que regulasse a liberdade e a propriedade individual, nem rgos de
controlo social como os tribunais, qualquer homem tem o poder executivo da lei natural (LOCKE,
Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. II, 13, pg. 40), e, por
conseguinte, cada um tem o direito de punir os seus transgressores, tanto quanto for necessrio para
obstar sua violao (IDEM, ibidem, Cap. II, 7, pg. 37), retribuindo (...) aquilo que for proporcionado
sua transgresso (ibidem, 8, pg. 37).
8
THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Cap. XIII, pgs. 111, 113, nela incluindo no
apenas a batalha (ou acto de lutar), mas naquele lapso de tempo durante o qual a vontade de travar
batalha suficientemente conhecida. (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Cap. XIII, pg. 111).
9
Neste estdio, no h Direito, nem Justia: Onde no h poder comum, no h lei, e onde no
h lei, no h injustia. (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Cap. XIII, pg. 113).
Existem duas leis da natureza (v. THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Primeira Parte,
Cap. XIV, pgs. 115-116, e 116; ), que, todavia, no possuem carcter jurdico (DIOGO FREITAS DO
AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I, pg. 386): cada um respeita quando tem vontade de as
respeitar e quando o pode fazer com segurana (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Segunda
Parte, Cap. XVII, pg. 143).
10
MARCEL PRLOT / GEORGES LESCUYER, Histria das Ideias Polticas..., II, pg. 60.
11
Era um tempo de cio, de indolncia, onde os nicos bens seriam a comida, a fmea e o
repouso, e os nicos males, a dor e a fome.
12
[N]o obstante o homem ser, no estado natural, senhor absoluto da sua prpria pessoa e
bens, o gozo da liberdade muito incerto, e est exposto constantemente invaso de outros (...) sendo
todos os homens to soberanos como ele, seus iguais, e a maior parte deles no estritos observadores da
igualdade e da justia (...), o que o convida a deixar o estado natural e unio em sociedade com outros
(LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. IX, 123, pg. 105).
13
LOCKE unifica estes direitos sob o nome genrico de propriedade (IDEM, ibidem).
14
A segurana no pode advir das leis da natureza, mecanismo ineficiente, pois, na ausncia
do temor de algum poder capaz de as levar a ser respeitadas, so contrrias s nossas paixes naturais
(). E os pactos sem a espada no passam de palavras, sem fora para dar segurana a ningum. ()
se no for institudo um poder suficientemente grande para a nossa segurana, cada um confiar, e
poder legitimamente confiar, apenas na sua prpria fora e capacidade, como proteco contra os
outros (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Segunda Parte, Cap. XVII, pg. 143)
15
() os homens atingiram aquele ponto em que os obstculos, que prejudicam a sua
conservao no estado de natureza, vencem, atravs da sua resistncia, as foras que cada indivduo
pode empregar para se manter neste estado. Ento esse estado primitivo j no pode subsistir; e o
gnero humano pereceria, se no modificasse a sua maneira de ser (JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du
contrat social. Ou Principes du droit politique, publicado originariamente em 1762, Texte numris et
mis en page par Jean-Marie Tremblay, sociologue (fonte: http://abu.cnam.fr/cgi-bin/donner_html?
contrat1), Livro I, Cap. VI, 1. par.).
como os homens no podem engendrar novas foras, mas apenas unir e dirigir as que existem,
eles no dispem de outro meio para se conservar seno o de formarem, por agregao, uma soma de
foras que possa vencer a resistncia, de as colocar em jogo com um nico objectivo e de fazer com que
essas foras actuem conjuntamente (in Du contrat social, Livro I, Cap. VI, 2. par.).
12
contrato social
Estado
de O
sociedade
corpo
de
um
individuais16.
A
importante
Contrato social d a
soluo
clusula
renncia
racional e voluntrio17.
abdicaes
problema
mais
de
de
de
associao
que
cada
direito de represso
natural
sua
entrega justia do
todos,
Estado.
contudo,
no
obedea,
seno
si
Poderes
Estado
do Regista-se
As clusulas do contrato
social reduziam-se a
uma nica a alienao
total de cada associado,
com todos os seus
direitos, a toda a
comunidade19.
uma Em virtude da alienao Os direitos naturais,
total
16
MARCEL PRLOT / GEORGES LESCUYER, Histria das Ideias Polticas..., II, pg. 39.
A soluo de optar por viver em sociedade a melhor soluo, ou menos m, do que seria a
vida em anarquia ou em guerra civil (DIOGO FREITAS DO AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I,
pg. 361).
18
JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VI, 4. par..
19
Pois, dando-se cada um por inteiro, a condio era igual para todos e nenhum associado
teria algo mais a reclamar (JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VI, 6. e 7.
par.).
A justificao era a de que, se ficassem alguns direitos nos indivduos, como no haveria
nenhum superior comum que pudesse pronunciar-se entre eles e o pblico, cada um, sendo em algum
aspecto juiz em relao si prprio, pretenderia tambm s-lo em relao a todos; o estado de natureza
subsistiria, e a associao tornar-se-ia necessariamente tirnica ou intil. Sendo a alienao feita sem
reserva, a unio seria a mais perfeita que poderia existir (IDEM, ibidem, 7. par.).
(contra esta passagem, VOLTAIRE criticou asperamente que Tudo isso falso. Eu no me dou
aos meus concidados sem reservas. No lhes dou o poder de me matar e de me roubar pela pluralidade
de votos. Concordo em ajud-los e em ser ajudado, em fazer justia e em receb-la. Nenhuma outra
conveno. (VOLTAIRE, Notas sobre O contrato social de J. J. Rousseau (escritas margem de O
contrato social ou Princpios do direito poltico, 1 vol., in-8., Amsterdam, Marc-Michel Rey, 1762), in
IDEM, Comentrios polticos, trad. de ANTONIO DE PDUA DANESI, Martins Fontes, So Paulo,
2001, pg. 200).
17
13
ilimitados.
civis
indivduos22.
ao Uma
vez
que
Existem
no inalienveis
da
so contrato
social
da
abrangia,
designadamente,
de
cada
20
Os homens apenas cediam a igualdade, a liberdade, e poder executivo que (...) tinham no
estado natural, a fim de ser disposto pelo poder legislativo, tanto quanto o exigir o bem da sociedade,
com a inteno de preservar-se melhor a si, sua liberdade, e propriedade (...) (LOCKE, Ensaio sobre
a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. IX, 131, pg. 107).
21
Repare-se que HOBBES teoriza as duas vias pelas quais se pode abandonar um direito,
diferenciando entre: i) a simples renncia, no imposta em favor de quem ir redundar o respectivo
benefcio; ii) e a transferncia para outrem, quando com isso se pretende beneficiar uma determinada
pessoa ou pessoas (in Leviat, Primeira Parte, Primeira Parte, Cap. XIV, pg. 116).
Atravs do pacto social, os direitos, em geral, so transferidos para um poder, a obrigao dos
sbditos tem que ver com a manuteno da paz e da segurana (cfr. DIOGO FREITAS DO AMARAL,
Histria das Ideias Polticas, I, pg. 383)
22
[O] que o homem perde, atravs do contrato social, a sua liberdade natural e um direito
ilimitado a tudo quanto tenta e que pode alcanar; o que o homem ganha a liberdade civil e a
propriedade de tudo o que possui (JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VIII,
2. par.).
23
JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VIII, 2. par..
24
Cfr. THOMAS HOBBES, Leviat. Ou matria, forma e poder de um Estado eclesistico e
civil, trad. de JOO PAULO MONTEIRO / MARIA BEATRIZ NIZZA DA SILVA, 3. ed., INCM,
Lisboa, 2002, Segunda Parte, Cap. XXI, pg. 179.
A auto-conservao do indivduo no faz parte da obrigao dos sbditos (DIOGO FREITAS
DO AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I, pg. 383).
h alguns direitos que impossvel admitir que algum homem () possa abandonar ou
transferir.:
ningum pode renunciar ao direito de resistir a quem o ataque pela fora para lhe
tirar a vida, dado que impossvel admitir que atravs disso vise algum benefcio prprio.
(THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Primeira Parte, Cap. XIV, pg. 117);
25
DIOGO FREITAS DO AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I, pg. 384. A liberdade dos
sbditos est apenas naquelas coisas que, ao regular as suas aces, o soberano permitiu: como a
liberdade de comprar e vender, ou de outro modo de realizar contratos mtuos; de cada um escolher a
14
15
mxima do objecto desse contrato33 era o primeiro passo para considerar que o indivduo apenas
se realizaria na e atravs da comunidade poltica 34:
Atravs do contrato social, [c]ada um de ns coloca em comum a sua pessoa e
o seu poder sob a direco suprema da vontade geral35.
Na peculiar viso rousseauniana, o conflito entre liberdade e autoridade no seria
autntico, mas meramente aparente36: liberdade e autoridade no poderiam opor-se, uma vez que
eram coincidentes, como que o verso e o reverso da mesma medalha 37.
IV. As consequncias destas trs teorizaes so diversas:
i) A prevalncia da liberdade, em LOCKE;
ii) A prevalncia da autoridade, em HOBBES;
iii) A ausncia de verdadeiro conflito, em ROUSSEAU (a prevalncia da comunidade
poltica corresponderia ao nimo racional de cada indivduo seu componente).
prprio ttulo Declarao alude a uma dicotomia homem-cidado, que tem um claro sabor
contratualista.
33
16