PRIMERA UNIDAD

LA INVESTIGACION DEL DELITO EN

EL PROCESO PENAL PERUANO
I.

ACTOS INICIALES DE INVESTIGACION DEL

DELITO EN EL NCPP.
La investigacin preliminar, se inicia con la puesta en

conocimiento de la notitia criminis por ante la

autoridad competente, que puede ser el Ministerio
Pblico o la autoridad policial, quienes son los
legitimados para recepcionarla.

1. LA DENUNCIA
Es el acto procesal, consistente en hacer de
conocimiento de manera verbal o escrita por una
persona determinada al titular del rgano competente
la noticia de la existencia de un hecho que reviste
caracteres de delito.
BINDER, precisa: La denuncia es el acto mediante el
cual alguna pensona que ha tenido noticia del hecho
conflictivo inicial, lo pone en conocimiento de alguno
de los rganos estatales encargados de la persecucin
penal (polica, fiscales, jueces)(1)
Asimismo, se entiende por denuncia al acto de poner

de conocimiento de la autoridad competente -Fiscal o

Policial-, la comisin de un hecho delictivo, a fin que
se practique la investigacin pertinente.
Conforme al artculo 3260.1o del NCPP, cualquier

persona est legitimado para denunciar cuando el

ejercicio de la accin para perseguirlos es pblica
(Agraviado o sus parientes consanguneos o cualquier
ciudadano en-ejercicio del derecho o deber ciudadano).

En este sentido, la denuncia importa siempre la

comunicacin de un hecho punible -o al menos de un
hecho que aparece como tal- de parte de una persona
que puede ser cualquier ciudadano, ante la autoridad
competente. Por eso se dice que importa siempre una
transmisin de la notitia criminis que cualquiera puede
hacerlo.
1.1. CLASES DE DENUNCIAS
Como lo prev el artculo 1o de nuestro ordenamiento
procesal penal vigente, si bien es cierto el Ministerio
Pblico es el titular de la accin penal en los delitos

de persecucin pblica. Empero el modo y en razn

persona llega la noticia criminal a

conocimiento del Ministerio Pblico o Polica, sta
tiene varios canales como dicha informacin se

de qu

trasmite objetivamente al rgano persecutor del delito

o Polica Nacional, astenemos:
La denuncia de Parte.- Conforme lo establece el

Art.

139o.30

de la Constitucin del Estado,

es

derecho de todo ciudadano "la tutela jurisdiccional

BINDER, Albert M. Introduccin al Derecho procesal penal,

Ad-Hoc, Buenos Aires 2000, p. 233)

efectiva" para el pleno ejercicio o defensa de sus

derechos, y por el cual toda persona en el supuesto
de verse afectado por la lesin o puesta en peligro

de alguno de sus bienes jurdicos por parte de

terceros, puede recurrir ante el Ministerio Pblico,
instndole la promocin de la accin penal a su
favor por ante el rgano jurisdiccional penal. Por lo
tanto, si alguien recurre denunciando ante el
Ministerio Pblico un delito cometido en su agravio
o de un pariente, es porque quiere que su derecho
lesionado sea resarcido y su autor sancionado
conforme a la ley penal sustantiva.
El titular de este tipo de denuncia, es el agraviado,
la vctima, el ofendido o el representante legal de
stos.

La denuncia de Oficio.- Le

corresponde al
Ministerio Pblico y a la Polica Nacional, previa
direccin o autorizacin del primero, promover de
mutuo propio la investigacin preliminar cuando
toma conocimiento en forma directa de un hecho
delictivo perseguible mediante el ejercicio de la
accin penal pblica. As, se infiere del Artculo
159o.1o y 1660 de la Constitucin, Artfculo 70.2o dela
Ley Orgnica de la Polica Nacional (Ley No 27238) y
artculo 1o.1 del NCPP. En este tipo de denuncia, la
PNP en ejercicio de sus funciones de manera
directa interviene como rgano de prevencin y
persecutor del delito (casos de flagrancia delictiva).
El Ministerio Pblico tambin interviene, cuando de
manera directa o por intermedio de los medios de
comunicaciones conoce de la comisin de un evento
delictivo.

La denuncia por Accin Popular.- Es

una

institucin jurdica reconocida por el artculo 11o,

940.2 de la L.O.M.P y el artculo 1o.1 del NCPP. Es
la que ejercita cualquier: ciudadano, no lo realiza el
agraviado o vctima, sino lo hace un tercero a quien
personalmente no le afecta el hecho, pero lo hace

porque la ley lo permite y en cumpliendo de su

deber cvico y social de ciudadano de colaborar con
la justicia.

La accin popular se cumple o se agota con

la

denuncia ante el Ministerio Pblico, ah concluye la

funcin o deber del ciudadano. En consecuencia,

quien ejercit tal accin carece de personeria para
intervenir como parte en el desarrollo del proceso
penal que se haya originado, pudiendo solamente
interponer recursos impugnatorios cuando la norma
procesal expresamente lo permita.

UN
.

de Proceso Extra penal.Otra de las formas de cmo se da comienzo a una

Denunca derivada

investigacin por el Ministerio Pblico o Polica

Nacional, es cuando en la tramitacin de un

proceso extrapenal (civil, laboral,

de

familia,

administrativo, etc), aparecen indicios reveladores

de la comisin de un delito perseguible mediante el
ejercicio de accin penal pblica, en cuyo caso el
Juez extra penal, de oficio o a peticin de la parte

interesada, hace de conocimiento al Ministerio

Pblico de tal situacin mediante la remisin de las
copias certificadas de las piezas procesales
pertinentes, a fin que inicie una investigacin al
respecto, conforme lo prev el artculo 90 del NCPP
y el artculo 95o.1o de la LOMP.
1.2. REQUSITOS DE LA DENUNCIA

Nuestro Cdigo Procesal Penal, establece los

requisitos que debe de contener toda denuncia. As,
en el artculo 3280 se prev que la denuncia debe

contener de modo claro

preciso, los siguientes

requisitos:
1. La ldentdad del Denunciante.- La denuncia debe
de poseer todos los datos personales con los

se

pudiera identificar plenamente al

denunciante, esto es nombre y apellidos, No de
Documento Nacional de ldentidad si lo tuviere,
cuales

designacin de su domicilio real y en lo posible su

domicilio procesal, adems de ser necesario para
la denuncia, precisar algunos datos filiatorios.

2. Fundamentos de Hecho de la Denuncia.- Esta

debe contener una expresin secuencial, detallada

y veraz de los hechos que sustentan la denuncia,

debiendo de indicar en lo posible la accin, lugar,
tiempo y'circunstancias como fue perpetrado el
ilcito penal, el bien jurdico lesionado o puesto en
peligro y el modo como se ha lesionado ste. De
igual manera, de contarse con algn elemento de
conviccin con el cual pueda sustentar o
corroborar las afirmaciones expuestas en la
denuncia se deber de adjuntar a la denuncia,
asimismo de ser posible se deber precisar la
naturaleza o gravedad de los hechos e indagacin
sobre la persona o personas responsables del
hecho.

3. La identidad o individualizacin del presunto

autor de los hechos.- La persona que ha
perpetrado el evento delictivo, de ser posible
tambin debe de ser identificado e individualizado
en la denuncia formulada. As, se debe de precisar
el nombre o nombres de los que han participado

en dicho evento a tftulo de autores, coautores,

instigadores, cmplices, etc. De igual manera,
deber de precisarse la identidad de las personas
que presenciaron o pudieron tener conocimiento
de la perpetracin del hecho delictivo.

1.3. LA PNP EN LA RECEPCION DE LA DENUNCIA.

En el acto de hacer de conocimiento de un hecho de

connotacin o relevancia delictiva a los rganos o

autoridad competente, la Polica cumple una papel
importante, toda vez que en la mayora de las
circunstancias es la primera autoridad a la cual el
ciudadano acude a denunciar la comisin de un evento
delictivo. En este sentido, la norma a previsto que
dicha denuncia puede realizarse mediante la forma
verbal, la cual se dejar constancia en un l-ibro de
Ocurrencias y Denuncias que posee la Polica, sin
embargo nada impide que dicha denuncia tambin se
formule por ante la dependencia Policial de manera
escrita.

La denuncia interpuesta, inmediatamente deber

hacerse de conocimiento al Ministerio Pblico como
titular de la accin penal pblica y director de la
investigacin

del delito para proceder a

su

investigacin. Por otra parte, sucede con frecuencia

que la Polica se entera de la notitia criminis a travs
de llamadas telefnicas o tambin en cumplimiento de
sus obligaciones de control de la seguridad interna y
ciudadana, en las que sorprenden rn fragantial agente
infractor. De igual manera, cuando los efectivos
policiales se encuentran en los hospitales y dems
nosocomios, en estos centros de salud tambin
pueden conocer la comisin de delitos como lesiones,
homicidio, aborto, etc.
1.4. FACULTADES PARA DENUNCIAR

Como se ha precisado precedentemente, cualquier

persona est facultada para denunciar hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y
cuando el ejercicio de la accin penal para
perseguirlos sea pblico, caso contrario slo le
corresponde denunciar al titular del derecho afectado.
Asimismo, en casos expresamente previstos en la
norma procesal penal como sucede en el artculo
3260.1 del NCPP, en atencin a circunstancias
especiales, se obliga a ciertos ciudadanos que no
poseen inters personal, stos deban de acudir o
hacer de conocimiento de la autoridad competente la
comisin de un eventual hecho delictivo, y en caso de
omitir dicho imperativo, pueden ser materia de
responsabilidad penal, incurriendo en delito de omisin
de denuncia.

Por otro lado, en otros casos y por circunstancias

especiales a ciertos ciudadanos la norma procesal
penal le exime la obligacin y responsabilidad penalde
formular la correspondiente denuncia, como se
expresa en el artculo 327o del NCPP.
a) Obligados a denunciar.- Si bien, en algunos casos
se faculta a unas personas interponer la denuncia ante
la autoridad pertinente, sin embargo existen personas
que se encuentran obligados a denunciar:

ffiffi

UN
i,Hi;;i
*

firmar y colocar su impresin digital. Si es verbal se

asentar el acta respectiva. Esto por lo general ocurre
en las dependencias policiales. En ambos casos, si el
denunciante no puede firmar se limitar a colocar su
impresin digital, dejndose constancia en el acta tal
impedimento. Lo importante es que no se restrinja la
posibilidad de denunciar por formalismos.

Los que estn obligados a hacerlo porque as lo

manda

la ley. En especial lo

estn

los

profesionales de la salud por los delitos que

conozcan en el desempeo de su actividad, as
como los educadores por los delitos que hubieren
tenido lugar en el centro educativo en el que

laboran.

1.6. LA QUERELLA
Esta institucin no debe ser tratada dentro de

Los funcionarios que en el ejercicio de sus

atribuciones, o por razn del cargo tomen
conocimiento de la realizacin de algn hecho

conveniente mencionarla

punible.

b) No obligados a denunciar.- As como la ley obliga

no est obligado a denunciar:

para comprenderla

diferenciarla de las otras formas de inicio del Proceso

a ciertas personas a denunciar, tambin en algunos

casos, el ciudadano no est obligado a formular
denuncia por imperio de la propia ley, en tal sentido

la

investigacin preliminar o preparatoria, sin embargo es

Contra su cnyuge y parientes comprendidos

dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.

Penal derivadas de la comisin de un delito. En la

Querella no interviene el Ministerio Pblico, tampoco le
antecede una investigacin preliminar, sino la vctima
o el ofendido se constituye en querellante particular
para denunciar directamente este hecho delictivo ante
el Juez del Juzgado Penal Unipersonal, quien tiene la
facultad de calificar, investigar, juzgar y sentenciar.

La querella est reservada para los delitos que se

Cuando el conocimiento de los hechos est

amparado por el secreto profesional -Abogados,

persiguen por accin penal privada, para aquellos que

requieren denuncia e impulso de la parte ofendida.

Estos delitos estn expresamente sealados en el
Cdigo Penal. Actualmente, la querella ha quedado
limitado a los delitos contra el cuerpo y la salud,
lesiones culposas leves -Art. '1240 del C.P.-, contra el
honor -Arts. '130 al 138 del C.P.- y contra la lntimidad

Sacerdotes, Psiclogos, Psiquiatras, etc-.

1.5. FORMAS DE LA DENUNCIA

La denuncia, conforme lo dispone el artculo

328".2y
3 del NCPP podr formularse por cualquier medio,
sea escrito o sea verbal, si es escrita el denunciante

personal -Arts. 154 al l58o delCP-.

LA DTHUNIA
08',-16AT}(}

[Art 326]:

DEI{JNCIA}T

.Cuhuier pstlsoria (Accin panal

pbtica)
.F4andato

de ley (Profesioraks

de la salud,

educadores,

funcionarios)

NO

OBLI(;ADOS

DENUNCIAR $trt.327lr
.Cnyuge y pariente* 4to grado
de consaguinidad y 2do cle
afinidad

.Conocimiento del

arnparado por
profesional

hecho

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II. LA INVESTIGACION

DEL DELITO EN EL

PROGESO PENAL COMUN

1.- TNTRODUCCON.

El NCPP instituye el Proceso Comn, el cual se

el Libro Tercero que norma
los objetivos, la jerarqua y el trnsito de las tres
etapas que lo componen: La lnvestigacin
encuentra contenido en

Preparatoria, la Etapa lntermedia y el Juzgamiento. El

Proceso comn se configura como el cauce por el

cual deben discurrir todos los asuntos penales, salvo

aquellos que por especlficas razones se opte por un

Proceso Especial.
La reforma normativa procesal ha creado un escenario
para que la generalidad de los conflictos suscitados
por el delito se resuelva mediante una indagacin
objetiva de los hechos a cargo del Ministerio Pblico, y
cuando corresponda la pretensin procesal punitiva de

ste, se exprese en una acusacin sometida

estrictos controles en la etapa lntermedia a cargo del

Juez de la lnvestigacin Preparatoria, adems de

acreditacin probatoria en la fase del Juicio Oral,
ffi

UN
Pblico y Contradictorio, para finalmente obtener el
pronunciamiento del rgano jurisdiccional mediante
un fallo imparcial.
En este sentido, mediante el proceso comn el Fiscal

asume plenamente la investigacin del delito,

dirigiendo la prctica de actos de investigacin y el

acopio de pesquisas, segn la estrategia formulada a

partir de la notitia criminis recibida.
Por su lado, el imputado y la defensa tienen amplias

posibilidades para resistir

la

tambin aportar elementos

persecucin fiscal y

de

conviccin

de

descargo. En tanto, que el rgano jurisdiccional desde

el

iniclo de

la

indagacin

o en las tempranas

diligencias preliminares, garantizar el respeto de los

derechos fundamentales del imputado y la vctima,

controlar

los

requerimientos

del fiscal

de

sobreseimiento o de la acusacin, y por ltimo,

conduce el juicio pblico y falla sobre la base de la

actuacin probatoria que ante

representen las

d) La garanta de la oralidad es la esencia

misma del
juzgamiento. Permite que los juicios se realicen con
inmediacin y publicidad.

e) La libertad del imputado es la regla durante

todo

el proceso, siendo la excepcin la privacin.

Por otra parte, el NCPP tambin ha rnstituido otros

tipos de procesos llamados especiales, los mismos
que se originan en atencin a circunstancias tambin
especiales derivadas de las caractersticas propias del
sistema acusatorio adversarial (Los Principios de
Consenso, Elasticidad y Simplificacin Procesal del modelo
procesal penal vigente, las cualidades personales y
procesales del sujeto agente y las condiciones de la
comisin del delito, entre otros), as tenemos como
procesos especiales:

t.- El Proceso inmediato.

z.- El Proceso de terminacin anticipada.
s.- El Proceso de colaboracin eficaz.
.- El Proceso por razn

de la funcin pblica.

s.- EI Proceso de seguridad.

partes o adversarios.
Es nota caracteristica del Proceso Comn la fluidez o
agilidad del proceso, se garantiza el plazo razonable
de la lnvestigacin Preliminar y preparatoria, pues
stas se encuentran sujetas a plazos perentorios y al
estricto control de rgano jurisdiccional penal, pues
una vez agotados dichos plazos no se admite
dilaciones mayores, porque la demora ser inmediata
y firmemente corregida por el Juez de la lnvestigacin
Preparatoria.
Por otra parte, la etapa de Juzgamiento como fase

s.-El Proceso de ejercicio privado de la accin penal.

z.- El Proceso por faltas.

Alberto BINDER sostiene que la implementacin de un

nuevo sistema procesal penal implica un conjunto de
tareas destinadas a dar nuevas bases a la estructura

del litigio. El ncleo central de la implementacin

reside en una serie de medidas que aseguran un
efectivo cambio en este sistema penal.

As, el proceso comn previsto en el Cdigo Procesal

Penal promulgado el 28 de julio de 2004 estructura un

proceso penal constituido por tres fases claramente

estelar del proceso comn, posee como regla que la

Audiencia se desarrolla en forma continua a travs de

diferenciadas:

sesiones ininterrumpidas hasta su conclusin, no

t.- La lnvestigacin Preparatoria a cargo del Fiscal,

la llamada

estando permitido entre sesin y sesin, atender otra

que comprende dos sub etapas,

causa.
EI proceso comn dota al Fiscal de amplias funciones

lnvestigacin Preliminar o diligencias preliminares,

atribuciones para una investigacin eficaz y

eficiente. Al lmputado, le otorga facultades para el
pleno ejercicio de todos los derechos y garantas que
derivan del principio de presuncin de inocencia. Y a
los jueces, le otorga potestades para que cuiden la
regularidad del proceso, tutelen o restrinjan los
derechos del imputado, y en su momento sentencien
de manera imparcial.
Finalmente, debe de precisarse que el nuevo modelo

procesal se sustenta y edifica sobre la base del

sistema procesal penal acusatorio con rasgos
adversativos, en la cual se asume lneas rectoras que
informan dicho modelo procesal, astenemos:

a) Separacin de funciones: De

investigacin,
juzgamiento y de defensa (Principio Acusatorio).
El Juez no procede de oficio.

b)
c) El proceso penal se desarrolla conforme a
principios de contradiccin e igualdad.

los

y la

lnvestigacin Preparatoria Formalizada

propiamente dicha.

2.- La Etapa lntermedia a cargo del Juez de la

lnvestigacin Preparatoria, constituida como un
filtro o fase de saneamiento procesal y debate de
partes, comprende los actos de sobreseimiento, la
acusacin, la audiencia preliminar y el auto de
enjuiciamiento. Las actividades ms relevantes de
esta fase, es el control de la acusacin y la
preparacin del Juicio Oral.

3.- EL Juicio Oral o etapa de Juzgamiento oral,

pblico y contradictorio, en el que se actan las
pruebas admitidas en la etapa intermedia, se
produce los alegatos finales y se dicta sentencia.

A modo de conclusin se puede afirmar, que

esta

nueva estructura del proceso penal es parte esencial

de la

reforma procesal penal latinoamericana y

peruana, plasmada en el NCPP. Esta reforma tiene
que ver con el diseo general del proceso, as como
con el papel que se asigna a los sujetos procesales, la
afirmacin y respeto de los derechos fundamentales

ffi

UN
la

aislar indicios materiales en los lugares donde se

investigue un delito, a fin de evitar la desaparicin o

investigacin del delito.

destruccin de los mismos.

En esta etapa, el rgano jurisdiccional a travs del
Juez de la lnvestigacin Preparatoria cumple roles

del imputado y la vctima, y una nueva concepcin de

potestad punitiva del Estado, reflejada en un

rgano garante y controlador de los excesos de los
otros rganos oficiales que tambin intervienen en la

importantes, como

es

pronunciarse sobre los

requerimiento del fiscal o las solicitudes de las dems

partes, adems

irrAP D[tFR0cE rENt cMlrl',{

de

disponer

la

prctica

autoriza

el

CPPP. EL Juez

de la

investigacin

Preparatoria, es un Juez de resolucin

adems de control de garantas.

r*

esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que

2. LA ETAPA DE INVESTIGACION

PREPARATORIA
COMO FASE DEL PROCESO COMUN.
El proceso penal tipo del nuevo modelo procesal
penal peruano es el proceso comn, cuya primera
cual
investigacin preparatoria,
etapa es
por
objeto
NCPP,
tiene
al
artculo
3210.1del
conforme

la

reunir los elementos de conviccin, de cargo

de
descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no

acusacin

o de fallo,

BINDER, en su obra "lniciacin al Proceso Penal

Acusatorio, Alternativas", Lima - 2002, pg. 45,
argumentando al respecto, refiere que la fase
preliminar o preparatoria del proceso penal es una
fase de investigacin, y entiende a la investigacin
como "una actividad eminentemente creativa, en la
que se trata de superar un estado de incertidumbre
mediante la bsqueda de todos aquellos medios
que puedan aportar la informacin que acabe con

La etapa de lnvestigacin Preparatoria, esta dividida en dos sub

sub fases. La primera, llamada investigacin
etapas
preliminar o diligencias preliminares, y la segunda, llamada
lnvestigacin Preparatoria propiamente dicha o formalizada.

la

de

determinados actos procesales que expresamente

y, en su caso, al imputado preparar

su

defensa. Y tiene por finalidad determinar si la conducta

incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles
de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y
de la vctima, as como la existencia del dao causado.
En esta labor de investigacin del delito, la Polica

Nacional a travs de sus rganos especializados en

criminalstica, el lnstituto de Medicina Legal, el

Sistema Nacional de Control, y los dems organismos
tcnicos del Estado estn obligados a prestar apoyo
al Fiscal. Las Universidades, lnstitutos Superiores y
entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la
celebracin de los convenios correspondientes, estn
facultadas para proporcionar los informes y los
estudios que requiera el Ministerio Pblico.
Finalmente, el Fiscal mediante disposiciones y con
arreglo a las directivas emanadas de la Fiscala de la
Nacin, podr contar con la asesorfa de expertos de
entidades pblicas y privadas para formar un equipo
interdisciplinario de investigacin cientfica para casos
especficos, el mismo que actuar bajo su direccin.
Para la prctica de los actos de investigacin puede
requerir la colaboracin de las autoridades y
funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito
de sus respectivas competencias y cumplirn los
requerimientos o pedidos de informes que se realicen
conforme a la ley. Asimismo, el fiscal podr disponer
las medidas razonables y necesarias para proteger y

encuentra

descubre los medios que servirn

como prueba en el proceso".

2,1, CARACTERSTICAS DE LA

INVESTIGACION

PREPARATORIA COMO FASE DEL PROCESO

La

GOMUN.

investigacin preparatoria tiene algunas

caractersticas especiales que la diferencian de las
otras etapas del proceso comn, astenemos:
a Es objetiva, pues implica que dicha investigacin
debe estar dotada de todas las garantas de
Fiscal Penal como
imparcialidad, esto es
funcionario pblico y director de la investigacin del
funciones expresamente
delito, cumple rol

el

definidas y sealadas en la norma procesal penal,

por tal motivo no debe de asumir posiciones

parcializadas. La nica posicin que debe adoptar,

es disear una buena estrategia de investigacin

para cumplir con los fines de la investigacin,
debiendo de disponer la actuacin de diligencias de
cargo como de descargo
u) Es dinmica, pues el fiscal debe asumir tambin
una actitud dinmica, acopiando los elementos de
conviccin y realizando actos de investigacin que
le permita en el futuro elaborar una teora del caso,
por tal motivo en dicha labor debe de desprenderse

de todo tipo de formalidades y ritualismos. Lo

importante es llegar a cumplir con los fines de la
investigacin y aclarar la imputacin realizada. Para
dicho cometido el Fiscal tendr que imprimir en su

actuacin dinamismo, al plantearse Ias hiptesis

ante un caso concreto, buscando en la mayora de
los casos el apoyo y colaboracin de la Polica. En
este modelo el Fiscal ya no es ms un funcionario
de escritorio, examinando framente un expediente,

ffi

UN
por el contrario el fiscal tiene que salir a buscar sus
elementos de conviccin o evidencias que le van a

permitir sustentar una posicin

al concluirse

la

investigacin preparatoria.

c Es reservada y secreta, en relacin a terceras

personas de la relacin jurdico-procesal, por
cuanto la vctima, el imputado y sus abogados
poseen legitimos derechos a acceder a los

elementos de conviccin acopiados en la

investigacin, as como a participar en las
diligencias y actuaciones de la investigacin
preparatoria.

garantista, tanto para el imputado como para la

vctima, por cuanto la norma procesal contiene una

d) Es

de garantas, derechos mecanismos

procesales que apuntan a ello. En este sentido, los
operadores jurdicos estn impedidos de atentar
contra cualquiera de los derechos y garantas que
serie

posee el imputado

y la vctima al interior de la

investigacin penal.

e Es flexible, porque permite en algunos casos y

bajo ciertos presupuestos, obviar actos procesales
y procedimientos expresamente previstos en el
CPP. Por ejemplo, la facultad otorgada al Fiscal de
instar la acusacin directa o el proceso inmediato.
Al igual que la dinamicidad, se debe desterrar los
formalismos que muchas veces ocasionan trabas.
t Es racional, pues con la adopcin del sistema de
la oralidad y el destierro de la escrituralidad, se
afianza la celeridad y la economa procesal. Menos
costos y ms prontitud en resolver los casos con
justicia.

2.2, LA INVESTIGACION DEL DELITO EN LA ETAPA

PREPARATORIA.

La investigacin criminal o del delito realizada por el

Ministerio Pblico y la Polica Nacional a travs de
sus rganos especializados en criminalstica, el
lnstituto de Medicina Legal y otros rganos tcnicos

de

apoyo

al

Ministerio Pblico, constituyen

se someten a una calificacin

averiguaciones que
metodolgica.

Por otro lado, la investigacin que realiza la Polica,

es el proceso metodolgico, continuo, organizado,
especializado, preciso de anlisis y sntesis que el

pesquisa policial desarrolla respecto

a los diversos

aspectos que expliquen la perpetracin de un delito a

fin de lograr su esclarecimiento. Para llegar a ello, la

secuencia del mtodo general de

policial, tiene las fases siguientes:

la

investigacin

z.- Comprobacin del hecho.

deldelito.

7.- Dtenciones y capturas.

En este sentido, si en la labor de investigacin policial

dirigida por el Ministerio Pblico se cumplen dichas
fases de manera meticulosa, se podr conseguir xito
en la conclusin de dicha investigacin.
El Magistrado Pablo Snchez Velarde(2), seala que el
Ministerio Pblico conduce y orienta la investigacin
del delito. Esta direccin va a significar una frmula de
estrategia de investigacin desde una perspectiva

tcnico-jurdica. Va a significar tambin que el Fiscal

ordena y orienta a la polica sobre los elementos de

juicio necesarios para sustentar vlidamente

la

promocin de la accin penal. El Fiscal le va a indicar

a la polica qu tipo de elementos probatorios necesita
se practique, que tipo de seguimientos deba realizar y
que tipo de pericias realizar. Se trata de una frmula
de direccin tcnico jurdica, pues el fiscal no va a
actuar como polica ya que la polica obviamente se ha
preparado estudiando criminalstica.

3. LA INVESTIGACION PRELIMINAR

DILIGENCIAS PRELIMINARES COMO SUB FASE

DE LA INVESTIGAGION PREPARATORIA.
La investigacin criminal o del delito es realizada por
el Ministerio Pblico y la Polica Nacional a travs de

sus rganos especializados en criminalfstica,

el

lnstituto de Medicina Legal y otros rganos tcnicos

de apoyo al

Ministerio Pblico, constituyen

que
se someten a una calificacin
averiguaciones
metodolgica.
Por otro lado, la investigacin que realiza la Polica, es
proceso metodolgico, continuo, organizado,

el

de anlisis y sntesis que el

pesquisa policial desarrolla respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetracin de un delito a
fin de lograr su esclarecimiento. Para llegar a ello, la
secuencia del mtodo general de la investigacin
policial, tiene las fases siguientes:

especializado, preciso

1.- Conocimiento del hecho.

2.- Comprobacin del hecho.
3.- Diligencias investigatorias
deldelito.

y preliminares en la escena

.- Planeamiento de la investigacin policial.

5.- Manejo de informantes y confidentes.

s.- Vigilancias.
7.- Detenciones y capturas.
8.- lncursiones.
0.-lnterrogatorios y entrevistas.
11.-Sustentacin de la prueba.
12.-lnforme de la investigacin policial.
t

y preliminares en la escena

+.- Planeamiento de la investigacin policial.

5.- Manejo de informantes y confidentes.
e.- Vigilancias.

0.-lnterrogatorios y entrevistas.
't1.-Sustentacin de la prueba.
12.-lnforme de la investigacin policial.
1

9.. Registros,

1.- Conocimiento del hecho,

e.- Diligencias investigatorias

8.- lncursiones.
9.- Registros.

2 SnNCIIfz VELARDE,

Pablo, La etapa investigatoria en el nuevo

Cdigo Procesal Penal, Temas de Derecho Procesal Penal, RAO, Lima
1996, pe.32.

En este sentido, si en la labor de investigacin policial

dirigida por el Ministerio Pblico se cumplen dichas
fases de manera meticulosa, se podr conseguir xito
en la conclusin de dicha investigacin.
El Magistrado Pablo Snchez Velarde(3), seala que

el

Ministerio Pblico conduce

orienta

la

investigacin del delito. Esta direccin va a significar

una frmula de estrategia de investigacin desde una
perspectiva tcnico-jurdica. Va a significar tambin
que el Fiscal ordena y orienta a la polica sobre los

elementos

de juicio

necesarios para sustentar

vlidamente la promocin de la accin penal. El Fiscal

le va a indicar a la polica qu tipo de elementos

probatorios necesita se practique, que tipo de
seguimientos deba realizar y que tipo de pericias
realizar. Se trata de una frmula de direccin tcnico
jurdica, pues el fiscal no va a actuar como polica ya
que la polica obviamente se ha preparado estudiando
criminalstica.

En este sentido, el Fiscal se funge como director o

conductor de la etapa de investigacin preliminar,
pero esto no significa necesariamente que sea ste

recoger, acopiar o proteger todos aquellos elementos

tiles para esclarecer el hecho delictivo, asimismo

para impedir la prolongacin o nuevas consecuencias
de dicho delito, la fuga de sus autores, identificar e
individualizar a estos ltimos. En este aspecto,
igualmente surge la necesidad que en estos actos de
investigacin se involucre a la Polica Nacional como
un rgano determinante para contribuir con la tarea de
encomendado
investigacin
constitucionalmente al Ministerio Pblico.

del

As resulta importante que la polica accione

rgano inicie

realizadas en el plazo de 60 das de recibida la notitia

criminal, algunas programadas y planificadas, y otras

practicadas de manera circunstancial. Estas

diligencias se practican previamente a la apertura
formal de la investigacin preparatoria y en el cual se

acumulan elementos mnimos de juicio para

determinar la existencia del ilcito penal, esto es se
confirmar o descartar la existencia del ilcito.
Asimismo, la norma describe un conjunto de
finalidades que constituyen verificaciones o
actuaciones policiales y la determinacin temprana de
escenas del delito.

Esta etapa se explica, pues luego de conocer la

noticia del ilcito nace la necesidad inmediata para
SANCHEZ VELARDE, Pablo, La etapa investigatoria en el nuevo
Cdigo Procesal Penal, Temas de Derecho Procesal Penal, RAO, Lima
1996, pg. 32.

apoNrrFICl

UNTVERSIDAD CAToLICA DEL PERU - EQUIPo

TECNICO INSTITUCIONAL Df, IMPLEMBNTACION DEL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL. Plan de Capacitacin para la
implementacin det NCPP, Material de Enseanza - Nivel Bsico, pg.
40.

estas

repercusin concreta, es el menoscabo de informacin

relevante sobre el hecho investigado.

Es la etapa inicial del proceso penal, esto es, es

aquella etapq que se inicia inmediatamente despus
de conocer lq noticia criminal, yq sea de oficio o a
peticin de parte, y que tiene por finalidad realizar
las diligencias preliminares, los qctos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido
lugar los hechos obieto de conocimiento y su
delictuosidad, qs como asegurar los hechos
materiales de su comisin, individualizar q las
p ers onas inv olucr qdqs y as egur arlas deb idamente.

(a).

Las diligencias preliminares, comprenden el lapso

temporal inicial muy corto de la investigacin del
delito, asl como aquel conjunto de actuaciones

'

realice diligencias con

que muchas veces la

demora en su accionar perjudica o contraviene los
objetivos de esta etapa de investigacin, pues
representa la prdida de un tiempo valioso cuya

de investigacin que considere

intervencin del Fiscal

caractersticas, esto dado

personalmente la investigacin preliminar, por cuanto

conforme lo prev el artculo 3220 y 3300 del NCPP
puede delegar a la Polica la realizacin de diligencias

contenido jurisdiccional, no pueden ser realizadas

nicamente por la polica, sino que requieren la

de

inmediato, inclusive practicar actos de investigacin

sin avisar al fiscal cuando por circunstancias de
inmediatez y de urgencia sea necesario que dicho

quien tenga que realizar directamente o

conducentes al
precisar, que las
Cabe
esclarecimiento de los hechos.
judicial
que
o tengan
requieran
autorizacin
diligencias

delito,

3.1. OBJETO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES.

Conforme al artculo 3300.1 y 2 del NCPP, el fiscal

bajo su direccin puede realizar por s mismo

diligencias preliminares de investigacin o puede
requerir la intervencin o colaboracin de la polica
para la prctica de dichos actos de investigacin, para

si debe formalizar la
investigacin preparatoria o sobreseer esta
posteriormente determinar
investigacin.

Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad

inmediata:
a) Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados
a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad.

Asegurar los elementos materiales de su comisin.

c) lndividualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados, y dentro de los lmites de la
b

ley, asegurarlas debidamente.

La determinacin de realizar o no diligencias

preliminares queda a la voluntad del fiscal, quien
decidir si de acuerdo a los hechos, caractersticas y

las circunstancias que rodean a ste, corresponde

disponer si esta primera fase se practique. El Fiscal al

tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de
la accin penal, podr constituirse inmediatamente en

UN
el lugar de los hechos con el personal y

medios

especializados necesarios para efectuar un examen,

con la finalidad de establecer la realidad de

los

hechos, y en su caso, impedir que el delito produzca

consecuencias ulteriores y que se altere la escena del
delito.

La "escena del delito", llamada tambin escena del

crimen, es el sitio, lugar o escenario donde se ha
desarrollado, producido o cometido un hecho que
constituye delito, lugar que puede ser abierto o
cerrado y que amerita una investigacin. As, la
escena del crimen constituye el lugar donde se debe
comprobar la comisin de conductas punibles o un
hecho tipificado como delito en el Cdigo Penal. Es el
lugar donde el Ministerio Pblico en compaa de los
investigadores, criminalistas y peritos, por medio del
anlisis tcnico - cientfico y de las diferentes
diligencias preliminares podr establecer que en su
perpetracin intervinieron manos criminales y se
tipific la conducta penal.
La importancia de la escena del crimen radica en que
guarda los indicios y evidencias que van a permitir el
esclarecimiento de la verdad. A entender de Pedro
Lpez Calvo y Pedro Gmez Silva, el xito o el

dems investigaciones que les sean delegadas con

arreglo al artculo 68' del NCPP. Ello en atencin, a
que por mandato del artculo 1590 de la Constitucin,
es tambin misin de la PNP, la investigacin del
delito.

En esta misma perspectiva, es de precisar que para

lograr el objetivo que persigue la investigacin, la
Polica llevar a cabo algunas diligencias que se
consideran necesarias, pero con la presencia de las
personas involucradas o terceros que pueden
coadyuvar. Las citaciones son actos procesales, que
se realizan a las vctimas, testigos, peritos u tro con
la finalidad de llevar a cabo alguna diligencia (recibir
declaraciones, efectuar reconoci mientos u otra dil gencia).
i

ACO,INITITEWS

EL

rlscr

puEoE

BAlosu 0lREoctf.l

rINAUDADI Roalzar

Es importante resaltar, que en la tarea de

investigacin preliminar, adems

del

la

Ministerio

Pblico y de.la Polica Nacional, tambin se involucra

a las instituciones privadas y estatales, quienes de
una u otra manera colaboran en la realizacin de

determinadas pruebas o pericias, aportando sus

conocimientos especiales. Aqul, encontramos a las
universidades, hospitales y colegios profesionales,
quienes por medio de sus laboratorios o gabinetes,
realizan la denominada "investigacin cientfica".
Como ya se ha expuesto anteriormente, el artculo
331o.1 del NCPP prev, que tan pronto la Polica
tenga noticia de la comisin de un delito, lo pondr en
conocimiento del Ministerio Pblico por la va ms
rpida y tambin por escrito, indicando los elementos
esenciales del hecho y dems elementos inicialmente

recogidos,

as como la actividad cumplida,

sin

perjuicio de dar cuenta de toda la documentacin que

pudiera existir, esto con la finalidad que el fiscal

asuma la direccin de la investigacin. Asimismo

despus de comunicada la noticia del delito, la Polica
continuar las investigaciones que haya iniciado y
despus de la intervencin del fiscal practicar las

106

aets

urg@ites

inE:laz$lesdestina&s a:
1, Detennhur sl ln ter$do
o

fracaso

de una investigacin depende del tratamiento

ordenado y cuidadoso de ese escenario, en el que la
ubicacin exacta de cada objeto que en l se encuentra
constituye una evidencia, a veces, fundamental{5). Por
tal razn, eltratamiento de la escena del crimen debe
de realizarse siguiendo determinadas pautas, par
mantener la cadena de la evidencia.

ACIN

ltstr los
hecims objeto de confflmiento y su
delictrclldad,

'

2, Asegwar

los elefintos rnderiah

de rJ ccmislon,

a lu

personx
Plao:Z0dlas 3, IndivdJalizar
[Art ]34.21 invhffalas F slt .rrnirln.

3.2. LA CADENA DE CUSTODIA EN LA INVESTIGACION

PRELIMINAR.

Otro aspecto importante en la investigacin del delito,

es la llamada Cadena de Custodia, la que si bien'es
cierto, bsicamente corresponde a la criminalstica,
pero no obstante ello, el Fiscal y la Polica tambin
debe conocer el manejo de este procedimiento que
incorpora y obliga este nuevo modelo procesal.
Asf, mediante Resolucin No 729-2006-MP-FN del 15
de Junio del 2006, en concordancia con el artculo
220o. 5 del CPP 2004, se estatuyo el Reglamento de

la Cadena de Custodia de Elementos Materiales,

Evidencias y Administracin de Bienes lncautados,
que regula el tratamiento de dichos bienes al interior
del proceso penal.
En esta perspectiva, se define que la Cadena de
Custodia como el procedimiento destinado a garantizar la

individualizacin, seguridad y preservacin de los

elementos materiales y evidencias, recolectados de
acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigacin de un hecho punible, destinados a
garantizar su autenticidad, para Ios efectos del
proceso(6). La cadena de custodia, es uno de los pasos
de la investigacin ms importante, que se traduce en

la

recoleccin, manejo, preservacin y

almacenamiento de los elementos materiales de
prueba que luego de haberse sometido a un examen

LOPEZ CALVO, Pedro. Investigacin Criminal y Criminalstic4 Edt.

Temis S,S., Bogot-Colombia 2000, pg. I l.

Resolucin N" 729-2006-MP-FN.

Art.

7o,

especial van a constituir medios de pruebas, para

finalmente ser sometido al contradictorio y sean
consideradas como prueba.
En esta perspectiva, el Ministerio Pblico ha
elaborado un formato de cadena de custodia, en el
cual los elementos materiales, evidencias y bienes
incautados se registrarn mediante una descripcin
minuciosa y detallada de los caracteres, medidas,
peso, tamao, color, especie, estado, entre otros
datos, del medio en el que se hallaron los elementos
materiales y evidencias, de las tcnicas utilizadas en
el recojo y pericias que se dispongan. Los bienes

materiales

y las

evidencias recolectadas

incorporadas debern ser debidamente rotulados y

etiquetados para su correcta identificacin, seguridad
e inalterabilidad.

Asimismo, el citado Reglamento ha instruido una

Cartilla de Actuacin del Fiscal en su labor de
conductor de la investigacin, as se precisa que al
tener conocimiento de un hecho criminal debe de
programar y coordinar la estrategia y plan de
investigacin, asimismo dirigir, dispondr y verificar
que la Policfa Nacional realice en la escena lo
siguiente:

a) Verificar los datos relativos al hecho punible y

comunicacin al equipo de peritos especializados

su
en
tcnlcas criminalsticas y ciencias forenses para el apoyo
al trabajo de investigacin.
b) Establecer el plan de intervencin eficaz, seguro y rpido
en el lugar de los hechos.
c) Constituirse al lugar, registrar la mxima informaci
previa, determinar la escena, disponer su proteccin y su

a travs de un cordn de seguridad. De

constituirse en primer lugar la autoridad policial a la
aislamiento

escena, el -Fiscal solicitar al responsable la informacin

preliminar que hubiera obtenido

y las providencias

encontrarse testigos en el lugar de los hechos, debern

ser conducidos por el investigador a un rea donde

puedan ser entrevistados.

g) Planificar la estrategia a seguir, los mtodos de bsqueda

tradicionales tales como el mtodo de cuadros, lineal o
peine, espiral o mtodos no tradicionales. Establecer el

orden del personal especializado que debe intervenir.

Requerir la presencia de peritos y el instrumental a usar.
Priorizar la bsqueda de evidencias y dems acciones

pertinentes. Programar y coordinar con quienes

el empleo de pautas, tcnicas y medios

corresponda

indispensables para la eficacia de la estrategia.

h) Recolectar los elementos materiales, huellas, vestigios,

evidencias, verificar su rotulado y registro en el Formato
de Cadena de Custodia con la identificacin del
responsable del recojo, embalaje y traslado.

i)

Efectuar un registro cronolgico de los hechos, indicando

sus caractersticas, las circunstancias de modo, tiempo y
lugar, el medio empleado, la identidad de los autores o

y sospechosos, la
identificacin o no de las vctimas, testigos, armas,
vehculos, descripcin del lugar de los hechos, si es
abierto o cerrado, los lugares de acceso, condiciones
atmosfricas y dems datos tiles que contribuyan a la
partcipes, intervenidos, fugados

j)

investigacin.

Culminadas las diligencias, el Fiscal o el responsable

dispondr el cierre de la escena. De ser un lugar abierto,
autorizar el trnsito normal. De ser cerrado, limitar el
acceso de las personas si fuera pertinente. Si amerita,

previa coordinacin con los peritos, se dispondr la

continuacin de la proteccin y aislamiento de la escena
para posteriores inspecciones, sealndose fecha.

En este aspecto, lo que persigue la regulacin de la

intervencin del Fiscal y la Polica en la escena del
crimen, es que el acopio de lo encontrado en el lugar
de los hechos, sea en forma debida y con las tcnicas
de la criminallstica embalado, rotulado, trasladado y
enviado al lugar correspondiente para su custodia.

adoptadas.

d) Disponer que el investigador comisionado efecte la

perennizacin de la escena antes del ingreso del
personal especializado, la cual se efectuar a travs de
filmaciones, fotografas, planos, croquis, dibujos entre
otros medios disponibles, sealndose referencias.
e) Establecer las precauciones de seguridad y prevencin

de riesgos que se deben adoptar de acuerdo a

la

naturaleza de los hechos y el lugar de la escena, tales

como la atencin de los heridos o afectados, el retiro de
escombros no tiles, apuntalamiento de techos, retiro de
material inflamable, txico, entre otros, coordinando con
el personal y entidades especializadas. De encontrarse
cadveres, permanecern en su posicin original para la
intervencin del mdico forense y peritos especializados,
a menos que sea estrictamente necesario moverlos de la
posicin original, por prevalencia del derecho a la vida,

f)

de otras personas.
Delmtar segn el caso, lneas o zonas de acceso, entre
ellas, la escena de los hechos, la de coordinacin o
mando de la Fiscala, la zona de soporte tcnico,
primeros auxilios, reas de contacto con familiares,
prensa, entre otras; as como las zonas por donde pueda

transitar

el

personal especializado interviniente.

r:leglamnto implemti:iiado por el Minisi'irio

Pblico, precisa que la Cadena de Custodia se inicia
con el aseguramiento, inmovilizacin o recoio de los
elementos materiales y evidencias en el lugar d los

El

lqs primeras diligencios o

incorporados en el curso de la Investigacin
preparatoria, y concluye con la disposicin o
hechos, durante

resolucin que establezca su destinofinal

En consecuencia, con una adecuada y correcta

aplcacin de este procedimiento se garantiza la
autenticidad, preservacin e integridad del elemento
material de prueba, desechando toda duda de
irregularidad o informalidad en su aprehensin, y
descartando cualquier cuestionamiento posterior sobre

presunta alteracin, contaminacin, confusin

sustraccin.

3.3. LA EVIDENCIA, EL INDICIO, EL ELEMENTO DE

PRUEBA Y LOS ELEMENTOS DE CONVICCION EN LA
INVESTIGACIN DEL DELITO.

De

ffi

En este aspecto, resulta necesario precisar algunos

conceptos que

se

mencionan

en

nuestro
ordenamiento procesal penal, a fin de tener una idea
cabal de stos y no inducir a confusiones o errores en

su significado o apreciacin conceptual. As, es de

mencionarse que en el artculo 650.1 del NCPP se
prescribe: El Ministerio Pblico en la investigacin del

delito deber obtener los elementos de conviccin

necesarios. Ms adelante en el artculo 670.1 seala
que la polica en su funcin de investigacin, entre
otras actividades de investigacin, debe reunir y
asegurar los elementos de prueba que puedan servir
para la aplicacin de la Ley penal. Luego el mismo
artculo 67' en el numeral 2, seala la obligacin de
vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que
no sean borrados los vestigios y huellas del delito, as

conservar los objetos e

instrumentos relacionados con el delito, as como
todo elemento material que pueda servir a la

como

de

recoger

investigacin.

En este sentido, es de observarse que nuestro

Cdigo Adjetivo utiliza indistintamente varios
trminos, por ello es menester diferenciarlos.
(7),
elemento de
As, a decir de Jorge Yataco Rosas

prueba, es todo dato que se incorpora a la

investigacin por el cual el fiscal va formando
conviccin; de modo, que elemento de prueba y

elemento de conviccin tienen la

misma

conceptualizacin; no ocurre lo mismo, con indicio y

evidencia. Por otra parte, el Manual de Criminalstica
preparado por la Direccin de Criminalstica de la

Polica Nacional del Per, concepta al "indicio"

como toda seal, vestigio, huella, marca u otro
anlogo que es hallado en la escena del crimen y que
necesariamejnte requiere de un anlisis o estudio por
parte de los peritos o pesquisas que intervienen en un
hecho delictuoso o presumiblemente delictuoso y que

requiere

de una respuesta. Y "evidenca" es

la

respuesta de los estudios y/o anlisis realizados a los

indicios, es real, fctico, se da en la naturaleza y por
lo tanto no se puede dudar de su origen o resultado.

Es observable, determinable

perceptible por los

sentidos(8).

cuando exista detenido en flagrancia delictiva por

delito de Trfico llcito de Drogas, Espionaje y
Terrorismo, puede excederse el plazo de la detencin
hasta por (15) quince das.
No obstante las circunstancias antes anotadas, en las
investigaciones preliminares sin detenido, el fiscal
podr fijar un plazo distinto al de sesenta das, segn
las caractersticas, complejidad y circunstancias de los
hechos objeto de investigacin. El plazo de los
sesenta das naturales de la sub fase de diligencias
preliminares, no forma parte del plazo que se seala
para la segunda sub fase denominada lnvestigacin
Preparatoria formalizada, toda vez que la finalidad de

cada una de las fases mencionadas es distinta, la

primera es para concluir si se formaliza o no la
lnvestigacin Preparatoria, y la segunda es para
determinar si se acusa o se sobresee la lnvestigacin
Preparatoria.

Asimismo es de precisar, si el Ministerio Pblico se

excede en el plazo de las diligencias preliminares o

investigacin preliminar, se somete al control que

seala el artculo 334o,2 del NCPP, esto es a peticin
del imputado, se deber dar por concluido dicha
investigacin. En el supuesto de no hacer caso el
Ministerio Pblico, o tambin cuando ste fija un plazo
irrazonable de la investigacin Preliminar, el imputado
puede acudir al Juez de la lnvestigacin Preparatoria,
para que en Audiencia con la participacin del fiscal y
del solicitante, se inste al Fiscal a concluirlo o sealar
un plazo razonable acorde a la investigacin. En este
aspecto, la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema en la Casacin No 02-2008 La Libertad, de
fecha 03 de Junio del 2008, ha establecido que que el
Fiscal puede fijar un plazo distinto al establecido en la
norma, segn las caracterfsticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin,
adems precisa que dicho plazo no se encuentra
comprendido en los (120) ciento veinte das naturales
ylo la prrroga que corresponden a la lnvestigacin
Preparatoria propiamente dicha.

3.5. CONCLUSON DE LA SUB ETAPA DE

DILGENCIAS PRELIMINARES.

Es de precisarse, que conforme al artculo 332'.1 del

3.4. PLAO DE LAS DILIGENCIAS PRELMINARES.

Conforme al artculo 334o.2 y 3 del NCPP, es de (60)
sesenta das, salvo que se produzca la detencin de
una persona, en cuyo caso es de (24) veinticuatro
horas, pudiendo tambin en este caso el Ministerio

Pblico, solicitar la convalidacin de la detencin

hasta por (07) siete das al Juez de la lnvestigacin
Preparatoria, cuando la investigacin preliminar con
imputados detenidos resulte compleja. Asimismo,

NCPP

PREPARAToRIA

EN EL

NCPP,

MANUAL DE CRIMINAISilCA. Direccin de Criminalstica

la PNP, Lima 2006, pg. l6 y

ss.

a la Polica Nacional la

los incriminados.

b)
de

encomienda

la relacin de las diligencias efectuadas, el anlisis de los

hechos investigados y de las diligencias realizadas. Pero
la Polica deber de abstenerse de calificar juridicamente
los hechos investigados y de imputar responsabilidad a

A LA
pg. 13,

http ://www. lozavalos. com. pelalertainformativa.

se

atribucin de congregar en un documento elaborado

por ste, todas las actuaciones preliminares y acopio
de informacin, mediante la elaboracin de actas, el
cual toma el nombre de lnforme Policial. Este informe
deber ser elevado alfiscal y contendr:
a) Los antecedentes que motiv la intervencin de la PNP,

YATACO ROSAS, Jorge.. BREVES ANOTACIONES

tNvgstlcecrN

LAS

El informe policial

contendr adems

las

actas

levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias

realizadas

y todo aquello que considere

indispensable

para el debido esclarecimiento de la imputacin, as

como la comprobacin del domicilio y los datos
personales de los imputados.

As culminado el plazo de la investigacin preliminar,

por haberse vencido su plazo o conseguido la
finalidad de la misma, el Fiscal proceder a la
calificacin de dicha investigacin, procediendo a:
r,) Archivar la denuncia.- Se dispone, cuando se
considera que el hecho denunciado no se ha
producido, no constituye delito, no es justiciable
penalmente, o se presentan causas de extincin
previstas en Ia ley.

El Fiscal declarar que no procede formalizar y

continuar con la lnvestigacin Preparatoria, ordenando
el archivo de lo actuado. Esta disposicin se notificar
al denunciante y denunciado. Al primero, a fin que
tenga conocimiento de la disposicin y pueda impugnar
la decisin, y al segundo, a fin de enterarse que su

actuaciones

o se

proceda

segn

Provincial ordenar se archiven definitivamente los

actuados, caso contrario ordenar se formalice la
investigacin preparatoria. Cuando se seala que el

Fiscal Superior, entre otras proceda

segn

corresponda, podra interpretarse que tratndose de

una norma ad pertus, pueda declarar ,nula

la

disposicin y ordene la realizacin de determinadas

diligencias. No obstante ello, debe tenerse en cuenta
que la investigacin preliminar slo tiene un plazo de
sesenta das naturales, o el plazo distinto que ha fijado
elfiscal hasta 120 das, no estableciendo la posibilidad
de poder ampliarse dicho plazo, como s se hace en la
investigacin preparatoria formalizada o propiamente
dicha.

4. LA

INVESTIGACION PREPARATORIA
FORMALIZADA COMO SUB FASE DE LA

ldentificar al autor o participe del hecho delictivo

INVESTIGACION PREPARATORIA

(Art. 334'.3).- Se asume esta disposicin cuando no

obstante el hecho tener la calidad de delito, la accin
penal no ha prescrito, pero falta individualizar al
imputado, en tal situacin se ordenar la intervencin

PROCESO COMUN.

Conforme

de la Polica, no constituye una reserva provisional por

cuanto a la Policia se le asigna se recabe solamente

continuacin

ha sido resuelta y pueda en

su

esta informacin.

ii) La reserva provisional de la investigacin.-

Se

dispone cuando aparczca que el denunciante ha

omitido una condicin de procedibilidad que de l
depende. Se dispondr la reserva provisional de l
investigacin, notificando al denunciante para que
subsane dicha omisin. Ejm: El delito de Libramiento
lndebido (Art. 215" del Cdigo Penal), que exige qte el
agraviado comunique notarialmente al denunciado el
protesto del cheque y su requerimiento de pago. Si el
denunciante no cumple con la notificacin se reservar
provisionalmente la investigacin hasta que se cumpla

iv)

las

corresponda.
Si el Superior concuerda con lo dispuesto por el Fiscal

momento, tambin defenderse.

situacin jurdica

i)

archiven

con dicho requisito dentro de un plazo determinado.

Formalizar la lnvestigacin Preparatoria.- Sucede
cuando se ha cumplido con la finalidad de la etapa de
investigacin preliminar, esto es se ha recabado
suficiente informacin o material probatorio que
determina que el hecho denunciado constituye delito, el
ejercicio de la accin penal est vigente, se ha

individualizado a los presuntos autores o participes, y

existe prueba indiciaria que amerita profundizar los

actos de investigacin a nivel preparatoria. En este
caso se dispone la continuacin de la investigacin
preparatoria.

3.6. LA QUEJA DE DERECHO.

lo previene el artculo

3340.5 del NCPP,

cuando el denunciante no estuviese conforme con la
disposicin de archivar las actuaciones o de reservar
provisionalmente la investigacin, requerir al fiscal
en el plazo de tres das, eleve las actuaciones al

Como

Fiscal Superior.

El Fiscal Superior se pronunciar dentro del quinto

Oia. Pdr ordenar se formalice la investigacin, se

DEL

se ha

sealado precedentemente, la
Preparatoria se inicia
la
lnvestigacin
continuacin de
cuando el Fiscal dicta la disposicin de formalizacin y

de la

lnvestigacin Preparatoria,

disposicin que tiene lugar cuando se ha determinado

que el ejercicio de la accin penal est vigente, se ha
individualizado a los presuntos autores o participes y
existe prueba indiciaria que amerita profundizar los
actos de investigacin. La resolucin que dispone la
continuacin de la investigacin preparatoria debe ser

notificada

a las partes y

deber ser puesta

conocimiento del Juez de la investigacin preparatoria.

El profesor Mario Pablo Rodrguez Hurtado, considera
que a la lnvestigacin Preparatoria se le dnomina de

esta manera, porque en esta etapa se construye la

pretensin punitiva y deja expedito para la verdadera
actuacin probatoria y cabal debate en juicio'
Compuesta de actos que recogen informacin sobre el
delito y su autor los que no tienen calidad de prueba(e).

Por otra parte, la decisin que adopta el Fiscal

al

emitir la disposicin de formalizacin y continuacin de

la lnvestigacin Preparatoria, no est sujeta a ningn

tipo de control jurisdiccional, solo se ha previsto

la

comunicacin de dicha disposicin al Juez. Pero es de

advertirse, que la Corte Suprema en el Acuerdo

Plenario N" 02-201111CJ-116, ha considerado como
causal de tutela en contra de dicha Disposicin, que
sta deba cumplir las exigencias del Principio de
lmputacin Suficiente o Necesaria o Concreta, por el
cual los cargos incriminados por el ente oficial

'

RODRIGUEZ HURTADO, Mario Pablo: Apunte tomado de su

exposicin en Marzo del 2007, curso organizado por la AMAC,
(Citado por POIltr{ SANCHEZ' Ruben Eduardo, La Diligencia
Prelimina

y la Investigacin

orgldoc/documentos, pg. 13.

Preparatoria, ttp://www. Cejamericas.

UN
persecutor del delito (Ministerio Pblico), deba estar

precisado

de manera clara, taxativa

la participacin directa y
objetiva del imputado en los hechos materia de
circunstanciada, as como

apertura de lnvestigacin Preparatoria.

En la Investigacin Preparatoria, las diligencias que
se realizaron en la primera sub fase -lnvestigaciones
Preliminares-, son consideradas parte de esta segunda
sub etapa, de tal forma que las diligencias practicadas

en la primera etapa no pueden repetirse en

realiza actos de prueba, constituyendo los nicos

actos de pruebas que se practican en esta etapa, la
prueba preconstituida y la prueba anticipada, la cual
se realiza por circunstancias especiales.

4.3, DILIGENCIAS

defensa.

Si bien el Ministerio Pblico tiene la obligacin de la

carga probaloria -onus probando, sin embargo no
posee el monopolio de sta, toda vez que las dems
partes procesales involucradas, tambin pueden
coadyuvar en esta tarea, primando luego el principio
de la comunidad de la prueba.
Adems, la lnvestigacin Preparatoria tiene por
finalidad determinar si la conducta imputada es
delictuosa o no, las circunstancias o mviles de la
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de !a
vctima, as como la existencia del dao causado. En
esta labor, como lo expresa el artculo 3210.2 la
Polica y sus rganos especializados estn obligados
a prestar apoyo al Fiscal. Las universidades, institutos
superiores y entidades privadas, de ser el caso, estn
facultadas para proporcionar los informes y los
estudios que requiera el Ministerio Pblico. En este
aspecto debe resaltarse el importante apoyo que la
criminalstica ofrece al derecho procesal penal, elcual
es empleado como recurso tcnico-cientfico en la
bsqueda y anlisis de los elementos materiales de
prueba a fin de establecer si hubo o no delito.
4.2. CARCTER DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIN
Conforme al artculo 3250 del NCPP, las actuaciones
investigacin slo sirven para emitir las
de
la
Resoluciones propias
Disposiciones

la

de

lnvestigacin Preparatoria y de la etapa lntermedia.

Para los efectos de la sentencia tienen carcter de
acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242" y siguientes, y las
actuaciones objetivas e irreproducibles cuya lectura

en el juicio oral autoriza el NCPP. Es

necesario

recordar que el fiscal en la investigacin preparatoria,

slo realiza actos de investigacin en procura de
obtene.r elementos de conviccin para decidir, y no

INVESTIGACIN

es decir las necesarias en el caso concreto.

z. Diligencias preliminares irrepetibles (art. 337'. 2).- Las

diligencias preliminares forman parte de la

lnvestigacin Preparatoria. Esto se refiere a las
diligencias que se han realizado y que pasan a
formar parte de la investigacin, incluso luego de
formalizada. No podrn repetirse una vez
formalizada la lnvestigacin Preparatoria. Procede
su ampliacin, si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave

PREPARATORIA.

Es de destacar que el NCPP expresamente seala

que la lnvestigacin Preparatoria persigue reunir los
elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que
permitan al fiscal decidir si formula o no acusacin, y
en su caso, al imputado le permite preparar su

LA

t. Diligencias necesarias (art. 337'. 1).- El fiscal realizar

las diligencias de investigacin que considere
pertinentes y tiles, dentro de los lmites de la Ley,

la

segunda. Sin embargo, proceden ampliaciones de

dichas diligencias cuando resultare indispensable
para elesclarecimiento de los hechos.
4.1. OBJETO Y FINALIDAD DE LA INVESTIGACIN

DE

PREPARATORlA

defecto en su actuacin o que ineludiblemente deba

completarse como consecuencia de la incorporacin
de nuevos elementos de conviccin.
3. Diligencias que pueden ordenarse.- conforme al
artculo 337'del NCPP, el Fiscal puede:

a)

Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y

personas que se encuentren en
posibilidad de informar sobre circunstancias tiles para
los fines de la investigacin. Estas personas estn
obligadas a comparecer ante la Fiscala y a
manifestarse sobre los hechos objeto de investigacin.
Tambin lo estn los peritos para emitir su dictamen.

de las dems

Su inasistencia injustificada determinar su

conduccin compulsiva.

b) Solictar las informaciones de cualquier particular o

funcionario pblico, emplazndole conforme

las

circunstancias del caso.

4.

Actuacin de diligencias de los sujetos procesales

(art. 337'.4). Durante la investigacin, tanto el
imputado como los dems intervinientes podrn
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que

consideraren pertinentes y tiles para el

esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenar
que se lleven a cabo aquellas que estimare
conducentes. Esto significa que las partes pueden
presentar o solicitar todas las diligencias que
considere, y es el Fiscal quien controlar su
pertinencia.

5. lntervencin del Juez (Art. 337'. 5).- Cuando el Fiscal

rechazare la solicitud de actuacin de una diligencia

de las partes, stos podrn instar al Juez de la

lnvestigacin Preparatoria a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la proiedencia
de la diligencia denegada. El Juez resolver
inmediatamente con el mrito de los actuados que le
proporcione la parte, y en su caso, elfiscal.
6. Direccin de la lnvestigacin Preparatoria.- El Cdigo
Procesal Penal ha sido reiterativo en este aspecto a

ffi

UN
travs de los siguientes enunciados normativos
(Artculo lV del Ttulo Preliminar):

a) El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio

pblico
de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la

carga de

la prueba.

Asume

la

conduccin

de

la

investigacin desde su inicio.

b) El Ministerio Pblico est obligado a actuar con

objetividad, indagando los hechos constitutivos de
delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad conduce y controla jurdicamente los actos
de investigacin que realiza la polica nacional. En
este modelo acusatorio el fiscal organiza, dirige,
conduce, y planifica la investigacin preparatoria.
Puede realizar las diligencias por s mismo o
encomendarlo a la Polica, siempre que no requieran
autorizacin judicial ni tenga contenido jurisdiccional.
As, por ejemplo, el fiscal no puede encargar a la
polica el ingreso al domicilio de una persona que es
materia de investigacin, so pretexto de ubicar el

objeto material del delito que

se

imputa,

si

previamente no lo ha solicitado al juez. El fiscal es

quien va a decidir la estrategia de investigacin que el

caso requiera. Para ello va a programar y coordinar
con quienes corresponda lo relativo al empleo de
pautas, tcnicas y medios indispensables que

permitan obtener un resultado positivo. Cuando el

fiscal ordene la intervencin policial, deber precisar

su objeto y, de ser el caso, las formalidades

especficas que debern reunir los actos de

investigacin para garantizar su validez y eficacia. Ello

deber realizarse respetando el derecho de defensa y
dems derechos fundamentales.
c) Funciones del Ministerio Pblico (art. 50".2) El fiscal
conduce desde su inicio la investigacin del delito.

Con tal propsito la polica nacional est obligada a

cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el

mbito de sus funciones. No se trata de funciones
ajenas a la investigacin de un delito, por el contrario
nuestro punto de vista es que el fscal y la polica
formen un binomio y que asuman funciones de
coordinacin y colaboracin entre ambos, ms que de
una sujecin.

d) Direccin de la investigacin @rt. 32201 El fiscal

dirige la investigacin preparatoria. A tal efecto podr
realizar por si mismo o encomendar a la polica las

diligencias de investigacin que

considere
conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea
por propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que
no requieran autorizacin judicial n tenga contenido
jurisdiccional. En cuanto a la actuacin policial rige lo
dispuesto en el artculo 65", esto es que la funcin de

investigacin de la Polica Nacional estar sujeta a la

conduccin del Fiscal.

7. Atribuciones y obligaciones del fiscal

a. El Fiscal acta en el proceso penal con independencia
de criterio. Adecua sus actos a un criterio objetivo,
rigindose nicamente por la Constitucin y la ley.
su cargo la lnvestigacin Preparatoria.
Practicar u ordenar practicar los actos de
investigacin que correspondan, indagando no slo

b. Tiene a

las

circunstancias

que permitan

comprobar

la

imputacin, sino tambin las que sirvan para eximir o

atenuar la responsabilidad del imputado.

c.

Solicitar

al Juez las medidas que considere

necesarias, cuando corresponda hacerlo. Por ejemplo,

las medidas coercitivas (personales o reales).
d. lnterviene permanentemente en todo el desarrollo del

proceso. Tiene legitimacin para interponer los

recursos y medios de impugnacin que la ley

establece.

e. Est obligado a apartarse del conocimiento de una

investigacin o proceso cuando est incurso en las
causales de inhibicin establecidas en el artculo 53".

f. Para la prctica de los actos de investigacin puede

requerir la colaboracin de las autoridades y
funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de

sus

respectivas competencias

cumplirn los

requerimientos o pedidos de informes que se realicen

conforme a ley.

Fiscal, adems, podr disponer las medidas

razonables y necesarias para proteger y aislar indicios

s. El

materiales en los lugares donde se investigue un delito,

a fin de evitar la desaparicin o destruccin de los
mismos. Para este cometido, el Fiscal se ha
presentado en el lugar de los hechos.
h. El Fiscal formular disposiciones, requerimientos y
providencias en forma motivada y especfica.
. El Fiscal proceder oralmente en la Audiencia y en los
debates, y por escrito en los dems casos.
j. En caso de inconcurrencia a una citacin debidamente
notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Pblico

dispondr la conduccin compulsiva del omio por la

Polica Nacional.

8. Funciones de! Juez de la lnvestigacin Preparatoria

(Art. 323').- Corresponde en esta etapa, al Juez de la

lnvestigacin Preparatoria rcalizat a requerimiento del

oa

solicitud de las dems partes los actos

procesales que expresamente autoriza este Cdigo. El
Fiscal

Juez de la

lnvestigacin

Preparatoria,

enuncativamente est facultado para:

a. Autorizar la constitucin de las partes.

b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos
que requieran orden judicial y -cuando corresponda- las
medidas de proteccin.

c. Resolver excepciones, cuestiones previas

pudiciales.
d. Realizar los actos de prueba anticipada, y
e. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones
fijadas en el NCPP.

9. Reserva y secreto de la investigacin.- La

investigacin tiene carcter reservado. Slo podrn
enterarse de su contenido las partes de manera
directa o a travs de sus abogados debidamente
acredtados en autos. En cualquier momento pueden
obtener copa simple de las actuaciones. Se entiende
como reserva de la investigacin, el mantenimiento en
la esfera particular de los sujetos procesales del
contenido de la investigacin, con exclusin de los
dems que no son considerados como sujetos
procesales. Ello significa, que slo podrn enterarse
del contenido de la investigacin las partes de manera
directa o a travs de sus abogados debidamente

acreditados en autos. Asimismo, el Fiscal puede

ordenar que alguna actuacin o documento se
mantenga en secreto por un tiempo no mayor de (20)
veinte das, prorrogables por el Juez de la
lnvestigacin Preparatoria por un plazo no mayor de
(20) veinte das, cuando su conocimiento pueda
dificultar el xito de la investigacin. La disposicin
del fiscal que declara el secreto se notificar a las
partes. El secreto de la investigacin significa el
desconocimiento de una diligencia o documento de la
investigacin de los sujetos procesales por un tiempo

prudencial. Cualquiera

de los

intervinientes

(denunciante y denunciado) puede solicitar copias de

la actuaciones en dicha investigacin, pero

stas

sern utilizadas slo para fines del uso de la defensa.

El abogado que las reciba est obligado a mantener
la reserva de ley, bajo responsabilidad disciplinaria. Si
reincidiera se notificar al patrocinado para que lo
sustituya en el trmino de dos das de notificado. Si
no lo hiciera, se nombrar uno de oficio.
10. Condicones de las actuaciones del Ministerio
Pblico (Art. 338").

a. El fiscal podr permitir la asistencia de los

sujetos
procesales a las diligencias que deba realizar, salvo las
excepciones previstas por la ley. Esta participacin est
condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los

hechos,

a que no ocasione

investigacin

perjuicio

al xito de

o a que no impida una pronta y

la

regular

actuacin.
b. El Fiscal velar porque la concurrencia de las personas
autorizadas no interfiera en el normal desarrollo del acts
e impartir instrucciones obligatorias a los asistentes
para conducir adecuadamente la diligencia. Est
facultado a excluirlos en cualquier momento si vulneran
el orden y disciplina.
c. El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de
investigacin, podr solicitar la intervencin de la Polica
y, si es necesario, el uso de la fuerza pblica,

Fiscalya no puede archivarla sin el control del Juez de

la lnvestigacin Preparatoria, porque dicha fase
procesal constituye per se el inicio del proceso penal.
De ah que la Formalizacin de la lnvestigacinj, es
obligatorio sea comunicada al Juez de la lnvestigacin
Preparatoria.

4.4. ACTUACIN FISCAL. POLICA.

Luego de recibida la noticia criminal, el Fiscal puede o
debe:
1. Practicar actos de investigacin

que tiene

a su

cargo

la

(Art.

610 .21.- El Fiscal

lnvestigacin Preparatoria
practicar u ordenar practicar los actos de investigacin
que correspondan, indagando no slo las circunstancias
que permitan comprobar la imputacin, sino tambin las
que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del
imputado.

2.

Precisar el objeto de la investigacin (Art. 65".3).-

Cuando el fiscal ordene la intervencin policial, entre otras

indicaciones, precisar su objeto y de ser el caso, las
formalidades especficas que debern reunir los actos de
investigacin para garantizar su validez. La funcin de
investigacin de la polica nacional estar sujeta a la
conduccin del fiscal.
3. Constituirse en cualquier lugar (Art. 116". 2).- El fiscal
podr constituirse en cualquier lugar del territorio nacional,
cuando resulte indispensable y no sea imposible o de muy
difcil consecucin, conocer directamente elementos de
conviccin decisivos en una causa bajo su conocimiento.
. Constituirse en

el lugar de los hechos (Art. 330".3).-

El

al tener conocimiento de un delito de ejercicio

pblico de la accin penal, podr constituirse
Fiscal

inmediatamente en el lugar de los hechos con el personal

y medios especializados necesarios y efectuar un examen
con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y,
en su caso, impedir que el delito produzca consecuencia
ulteriores y que se altere la escena del delito.

ordenando todo aquello que sea necesario para el

4.5. PODER COERCITIVO (Arts. 66o y 126").- En

caso de inconcurrencia a una citacin debidamente
notificada a las partes bajo apercibimiento, el

seguro y ordenado cumplimiento de las actuaciones que

desarrolla.

del omiso por la Polica Nacional. Practicada

d. Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la

ley, deba requerir la intervencin judicial para la prctica

de determinadas diligencias, la actuacin de

prueba

anticipada o la imposicin de medidas coercitivas,

estar obligado a formalizar la investigacin, a menos
que lo hubiere realizado previamente.

11. Efectos de la formalizacin (Art. 339").- La

formalizacin de la investigacin suspender el curso
de la prescripcin de la accin penal. Asimismo, el
Fiscal pierde la facultad de archivar la investigacin
sin intervencin judicial.
Es de precisar, que de conformidad con el nuevo
modelo procesal el Fiscal apertura una investigacin
preliminar sin la exigencia de hacer de conocimiento
del rgano jurisdiccional, de manera que si archiva
dicha investigacin no tiene la obligacin de dar
cuenta al Juez. Asimismo, bajo el esquema del nuevo
proceso penal al abrir lnvestigacin Preparatoria, el

Ministerio Pblico dispondr la conduccin compulsiva

la

diligencia cuya frustracin motiv la medida, dentro de

las (24) veinticuatro horas de ejecutada la orden de
fuerza, el Fiscal dispondr su levantamiento.
En este sentido, el NCPP le otorga al Fiscal la facultad

de requerir la intervencin de la fuerza pblica

disponer las medidas necesarias para el cumplimiento

seguro y regular de los actos que ordenen en el

ejercicio de sus funciones. Esto implica, que en caso
que alguno de los partcipes del proceso sea citado
para la actuacin de alguna diligencia, es obligatorio
su cumplimiento bajo sancin de ser conducido
compulsivamente con auxilio de la Polica.

4.6.

CONCLUSIN

DE LA

INVESTIGACIN

PREPARATORIA
Luego de culminada la lnvestigacin Preparatoria, el
Fiscal puede:

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vii) Deba revisar la gestin de personas jurdicas

o
entidades del Estado. No es necesaria la concurrencia
de todos los requisitos sealados para considerar una
nvestigacin compleja, basta la presencia d uno de
ellos para que sea tal.

a) Cuando vence el plazo (Art. 342"1.- Cuando se trata

de una investigacin sin mayor complicacin o que
no resulte compleja, se establece que el plazo de
la investigacin preparatoria formalizada es de 120

das naturales. Y, slo por causas justificadas el

Fiscal podr prorrogarla por nica vez hasta por un
mximo de 60 das naturales. Tratndose de
investigaciones complejas, el plazo de la
investigacin preparatoria formalizada es de 08
meses. La prrroga por igual plazo (ocho meses
ms) debe concederla el Juez de la lnvestigacin
Preparatoria, esto implica que si el Fiscal del caso
necesita este plazo suplementario, lo solicitar al
Juez de la lnvestigacin Preparatoria quien previa
Audiencia con intervencin de las partes, podr
concederla o no.
A UNA
REQUISITOS PARA CONSIDERAR

b) Cuando se ha cumplido la finalidad de

lnvestigacin Preparatoria (Art. 343".1).-

dar por concluida la

colaboradores

de bandas

organizaciones delictivas.

cuando no se hubiere vencido el plazo. Esto

implica, que si ya se reuni los elementos de
conviccin de cargo y de descargo que le
permitan decidir si formula o no acusacin, en un
plazo menor a los cento veinte das dar por
terminada dicha etapa y emitir la disposicin que

c)

corresponda.

El Control del Plazo (Art. 343'. 2 y 3).- Si no

obstante haberse vencido los plazos previstos
(ciento veinte das o con prrroga de sesenta das

y el Fiscal no d por concluida la

lnvestigacin Preparatoria, las partes pueden
solicitar su conclusin al Juez de la lnvestigacin
Preparatoria. Para estos efectos el Juez citar al
fiscal y a las dems partes a una Audiencia de
control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictar la
ms)

resolucin correspondiente.

Si el Juez ordena la conclusin de la lnvestigacin

Preparatoria, el fiscal en el plazo de diez das posterior

v) Demanda la realizacin de pericias que comportan la

revisin de una nutrida documentacin o de

complicados anlisis tcnicos.

vi) Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera

corresponda.

delpas.

fiscal
lnvestigacin Preparatoria

cuando considere que ha cumplido su objeto, aun

INVESTIGACION COMPLEJA:
i) Requiera la actuacin de una cantidad significativa de
actos de investigacin, esto es que deba actuarse
una serie de diligencias (declaraciones, recabar
informes periciales, identificaciones, etc).
i) Comprenda la investigacin a numerosos delitos
(concurso real o ideal de delitos).
iii lnvolucra una cantidad importante de imputados o
agraviados.
iv) lnvestiga delitos perpetrados por imputados

integrantes

la

El

dicha decisin, debe pronunciarse solicitando el

sobreseimiento o formulando acusacin, segn

Su

incumplimiento

acaffea

responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.

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UN

LA ACTUACION DE LOS SUJETOS PROCESALES

EN LA INVESTIGACION DEL DELITO
conocimiento de la notitia criminis, ste se encuentra

!NTRODUCC!ON

El Derecho Procesal Penal

moderno, prefiere

denominar a los que intervienen en el Proceso Penal,

"sujetos procesales"; en este sentido los sujetos
procesales lo constituyen:
1.- El Ministerio Pblico.
2.- Ellmputado.

5.- ElActor Civil.

6.- El Tercero Civil.

El fundamento de esta nomenclatura radica en que

los intereses contrapuestos (partes contrarias) no son
privados, sino de orden pblico.

EL MINISTER!O PBLICO
Conforme a las exigencias constitucionales y a un
proceso acusatorio adversarialy garantista, el NCPP,
en su artculo 60o establece como funciones
generales Ministerio Pblico:
Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de la

accin penal. Acta de oficio, a instancia de la vctima'

por accin popular o por noticia policial, y
z.- El Fiscal conduce desde su inicio la investigacin del
delito. Con tal propsito la Polica Nacional est
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico
en el mbito de su funcin.
Asimismo, es de precisarse que el Ministerio Pblico

est conformado por un cuerpo de magistrados, est

presidido por el Fiscal de la Nacin y sujeto por su
propia Ley (LOMP) y con parecida organizacin del
Poder Judicial en cuanto a jerarqua y beneficios.
El Ministerio Ptiblico, es un ente autnomo que forma

de la estructura del Estado y dado su

organizacin y atribuciones tiene vinculacin con los
parte

dems poderes del Estado. Dentro del rol que le

compete a esta institucin en el proceso penal, est
el de ser el titular del ejercicio de la accin penal y
el deber de la carga de Ia prueba.
1. LEGITIMACION PROCESAL

El Artculo 60o del NCPP prev que el Ministerio

Pblico es el titular del ejercicio de la accin penal.
Acta de oficio, a instancia de la vctima, por accin
popular o por noticia policial.

En este sentido, detenta el monopolio de la accin

penal pblica en la medida que la accin penal
privada est sujeta a la instancia del ofendido, por
ello se afirma que el Ministerio Pblico es el
"acusador oficial".

As, en atencin a esta funcin constitucional

encomndada

al

Ministerio Pblico,

en funcin del Principio de

Legalidad y

Obligatoriedad en el ejercicio de la accin penal a

promover la iniciacin de la investigacin con la
finalidad de determinar si se ha cometido un hecho
previsto como delito en nuestro Cdigo Penal.

Lq Constitucin y la Ley Orgnica del Ministerio

Pblico, confieren a esta institucin pblica un

3.- El rgano Jurisdiccional.

4.- El Agraviado.

1.- El

forzado

al

tomar

conjunto de funciones especficas; entre ellas, la

promocin de lq accin de la iusticia en defensa de
sus intereses pblicos tutelados por la ley. Desde esta
perspectira, se entiende que el Ministerio Pblico es
un rgano, a trqvs del cual, se reconduce el inters
general en mantener o restablecer el orden jurdico.
Desde otra funcin, propiamente penal, se le ha
impuesto la titulqridad del ejercicio de la accin
penal pblica; y, sobre todo, la conduccin de la
investigacin del delito desde su inicio, asumiendo
para tal efecto la direccin jurdica funcional de la
actividad policial.

En esta tarea, el Ministerio Pblico debe trazarse una

estrategia de investigacin destinada con dicho
finalidad, y en la cual, como lo dispone el artculo 66o
in fine y artculo 159o, inciso 4o in fine de la
Constitucin Poltica del Estado, y el artculo 620,
inciso 20 y 67 y ss del NCPP, la Polica Nacional tiene
asignado tambin labor de investigacin del delito,
pero obligado a cumplir los mandatos del Ministerio
Pblico en el mbito de su funcin de investigacin.

Estos preceptos, si bien es cierto enfatizan el rol

directriz del Ministerio Priblico en la investigacin del
delito, pero asimismo tambin destaca que dicha
investigacin es toda una unidad, en la cual la Polica
Nacional cumple una destacada funcin como rgano
ejecutivo coadyuvante de la funcin del Fiscal.

2.

PRINCTPALES PRINCTPOS

DEL

MINISTERIO

PBLCO

Los principios, son proposiciones jurdicas de carcter

general y abstracto, de relevancia constitucional y que
en el caso del Ministerio Pblico regulan los aspectos
orgnicos del quehacer de dicha institucin en relacin
con su rgimen de actuacin como parte legitimada
del proceso penal y especialmente como rgano de

persecucin penal.

As, tenemos los

principios.

A) Principio de

Unidad.-

El

siguientes

Ministerio Pblico

constituye una unidad, en el sentido que todas las

personas ffsicas que forman parte de la lnstitucin

UN
,H"iuU';
sostenerse que

se consideran

miembros de un solo cuerpo, bajo

una sola direccin. La funcin forma un todo, un
cuerpo nico y el acto cumplido por cualquiera de

Este principio se refleja en las

los

tiene

criterios que debe asumir, aunque respetando su

independencia

afecten la investigacin o las audiencias. Por ello,

en atencin al modelo procesal de investigacin
corporativo, es notorio en muchas oportunidades
apreciar que en una investigacin aparczcan

actuando diferentes fiscales,

sin que

pueda

requerimiento del ente fiscal. Se otorga al Fiscal,

la direccin de la investigacin y como tal tendr
plenitud de iniciativa y autonoma.
D)

Principio de Objetividad.- Este es un principio

sustancial en la labor de investigacin del
Ministerio Pblico, previsto en el artculo lV,
numeral 2) del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Penal, el cual establece que el Fiscal
est obligado a actuar con objetividad, indagando

los hechos constitutivos del delito, los

que
responsabilidad o

determinen y acrediten la
inocencia del imputado. En el artculo 60. 1 del
mismo cuerpo legal se reafirma este Principio, al

'o

SANCHEZ VELARDE, Pablo. EL NUEvo PRocESo PENAL,

Lima - 2009, Edit. IDEMSA, Pg. 75.

de evaluar la

apertura

de

Por ello, el Ministerio Pblico solo debe regirse por

la Constitucin y la Ley cuando participa en el

desarrollo de la investigacin y del proceso' Este
Principio, exige al fiscal que dirigen la etapa de

investigacin del delito que acte como rgano

neutral, asegurando a las partes su libre acceso a la
causa, posibilitando con ellos la misma oportunidad
de necursos y ofrecimiento de pruebas, las
notificaciones as como su intervencin en las

en

no puede iniciar proceso penal e imponer

sanciones de oficio, sino a mrito del

libertad

penal con independencia de criterio.

procesal debe llevar a una lnea unvoca, ajena a

toda discrepancia, salvo casos excepcionales
que la ley le permita. Esto significa que lo posible
los representantes del Ministerio Pblico deben
sus
criterio uniforme
mantener
Resoluciones (Disposiciones y Requerimientos), es
decir cuando un Fiscal formula acusacin y luego

es cambiado, quin lo sucede debe mantener la

acusacin aunque personalmente discrepe con
ello. El cambio de persona no altera la opinin
oficialmente expresada en dicha acusacin.
c) Principio de exclusividad del ejercicio de la
Accin Penal.- La Constitucin Polltica del
Estado y la Ley procesal le confiere al Ministerio
Pblico el monopolio exclusivo y absoluto del
ejercicio de la accin penal pblica, por cuanto al
haberse adoptado el modelo acusatorio, el Juez

la

fundamental en la actuacin del Ministerio Publico,

el cual encuentra su sustento en el artculo 6o' 1
del CPP, al sostenerse que el Fiscal en su labor
de pesquisa y de investigacin acta en el proceso

Principio de Unidad de Criterio.- Su actuacin

un

decisiones

E) Prncpo de lndependencia e imparcialidad.Este Principio tambin constituye una base

existir impedimento para ello.

B)

la

lnvestigacin Preliminar o no, adems de decidir

qu tipo de actos de investigacin y diligencias
amerita el caso concreto, y en su oportunidad en
base a un anlisis racional del material probatorio,
formalizar la lnvestigacin Preparatoria o formular
acusacin o en su caso solicitar el sobreseimiento
del proceso.

(ro).

En este aspecto, el Fiscal realizando su rol de

director de la investigacin y como parte en el
Juzgamiento pueden intervenir en las diligencias
de investigacin y las audiencias judiciales e
incluso delegar funciones a otros fiscales o ser
reemplazados, sin que estas circunstancias

un

determinada posicin respecto de una situacin

concreta. As, ante una denuncia penal el Fiscal

Por este principio, se pretende la uniformidad en

en

por

adoptadas por el Fiscal, en las cuales asume una

institucin.

actuacin fiscal, incluso

adecua sus actos

criterio objetivo, rigindose unicamente

Constitucin y la Ley.

sus miembros indistintamente, compromete a la

la forma de

el Fiscal

diligencias que les son propias(11).

3. ATRIBUCIONES
Como se ha sostenido precedentemente, el miembro
del Ministerio Pblico en el proceso penal acta con
independencia de criterio, rigiendo sus actos con un
criterio objetivo y como lmite de ello solo tiene a la
Constitucin y la Ley. Adems, conforme al Principio
de lmparcialidad y por ser un rgano pblico, acta
con objetividad en su labor de tutela de los intereses
pblicos y como tal, debe sujetar su actuacin a los
paramentos que sostiene su legitimidad procesal. De tal
forma, que el Ministerio Pblico se encuentra vinculado
jurdicoen su actuacin funcional al orden
(r2).
constitucional y al principio de legalidad
Dentro de nuestro ordenamiento procesal, en el
artculo 61o se fija como atribuciones y obligaciones
del Ministerio Pblico, las siguientes:
a.

El Fiscal acta en el

proceso penal con

a un

independencia de criterio.- Adecua sus actos

criterio objetivo, rigindose nicamente por

la

Constitucin y la ley, sin perjuicio de las directivas e

instrucciones de carcter general que emita la

SANCHBZVELARDE, Pablo. Ob cif, p9.74.
CABRERA FREYRE, Alfonso Raril. Exegesis del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, Lima - 2007, Edit. RHODAS, pg. 323.

Fiscala de la Nacin. En este sentido, conforme

al Principio de lmparcialidad, el Ministerio Pblico
se erige como un rgano pblico imparcial y acta

en tutela y

resguardo de los
con objetividad
intereses pblicos que representa, por ello su
actuacin funcional debe de sujetarse a las reglas
(urdico-constitucionales) que regulan su posicin
como parte procesal, esto es defensor de la
legalidad y de tutela de los intereses pblicos.

Asimismo, esta actuacin funcional tambin

puede ser orientada por directivas o instrucciones
que en materia procesal penal imparta el rgano
de gobierno, es decir la Fiscala de la Nacin,
pero dichas directivas debe de ser compatibles
con el orden jurdico-constitucional.
b, Conduce la lnvestigacin Preparatoria'- Ordenar
practicar los actos de investigacin que

correspondan, indagando
imputacin, sino

eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.

al iuez las medidas que considere

necesarias cuando corresponda hacerlo.
El Ministerio Pblico posee una funcin directriz
en la investigacin del delito, por ello debe asumir

Solicitar

su investigacin desde el inicio, es decir desde la

sub etapa de investigacin preliminar o de las
diligencias preliminares y en la investigacin
preparatoria propiamente dicha. Esta labor,
conforme al artculo 330o, inciso 1o del NCPP los
realizar por s mismo o podr requerir la
intervencin de la Polica, debiendo de disponer
los actos de investigacin a practicarse y controlar
con rigurosidad la legalidad de determinadas
diligencias que suponen restriccin o limitacin de
derechos fundamentales del imputado o de los
dems sujetos procesales.
Los actos de investigacin a practicarse, no solo
tendrn como finalidad corroborar la imputacin
criminal del Ministerio Pblico, sino tambin
sostener los argumentos de defensa por parte del
imputado contra la incriminacin del propio
Ministerio Pblico, esto es corroborar los factores

elementos esgrimidos sobre

imputacin

(objetiva o subjetiva), o sobre argumentos que

sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del

imputado (error de tipo, causas de justificacin, estado

de

desistimiento, tentativa'
primaria,
confesin sincera, imputabilidad
complicidad
necesidad exculpante

restringida).

Por ltimo, el Ministerio Pblico a fin de garantizar

el xito de la investigacin, podr solicitar al Juez
de la lnvestigacin Preparatoria la adopcin de
ciertas medidas, como medidas limitativas de

y medidas coercitivas personales o

las mismas que solo pueden ser

derechos

reales,

c. lnterviene permanentemente en todo el desarrollo del

proceso. El Ministerio Pblico posee legitimacin

para interponer los recursos

medios

de

impugnacin que la ley establece.

En atencin a este imperativo, el Ministerio Pblico

luego de asumir conocimiento de un hecho que
tenga connotacin de delito, su intervencin debe

iniciarse desde los primeros actos de

investigacin practicados en la investigacin
preliminar, prolongarse durante todo el
procedimiento y culminar en la etapa de
juzgamiento, inclusive su intervencin se produce

de

en la ejecucin de la sentencia de producirse una

condena efectiva, en los pronunciamientos y en las
Audiencias de Beneficios Penitenciarios.

no solo

las
permitan comprobar la
tambin las que sirvan para

circunstancias que

autorizados por el rgano jurisdiccional cuando se

encuentren expresamente previstos en el NCPP.

El Ministerio Pblico, por ser parte acusadora

posee capacidad procesal

y en atencin a

los

Principios de Contradiccin, Pluralidad de lnstancia

Derecho de Recurrir, se encuentra habilitado

legtimamente para interponer los recursos y
medios impugnatorios respecto del objeto penal y
civil, previstos en el artculo 4130 del NCPP(13).
d. Est obligado a apartase del conocimiento de una
investigacin o proceso, cuando est incurso en las
causales establecidas en el artculo 53o.
Como ha quedado precisado anteriormente, el
Ministerio Pblico al actuar con objetivldad'e
independencia de criterio y en sujecin al principio
de legalidad, su intervencin dentro del proceso
debe estar rodado de todas las garantas de
imparcialidad en su intervencin, por ello cuando el
Fiscal se encuentre incurso en algunos de las
causas previstas en el artculo 53o del NCPP, debe
de requerir y someterse a los mecanismos
procesales que cautelan la imparcialidad de los
rganos jurisdiccionales, como es la recusacin e
inhibicin. En este sentido, el Fiscal debe de
intervenir como un rgano imparcial dotado de todo
tipo de predisposicin en favor o en contra de los
partcipes de la investigacin y del proceso penal,
es decir ajeno tanto a filias o a fobias hacia las
partes (imparcialidad subjetiva) o en relacin al objeto
del proceso (imparcialidad objetiva), toda vez que las
partes tienen el legtimo derecho de ser
investigados por fiscales ajenos al conflicto que
ante ellos se plantea y que no se les pueda atribuir
motivos capaces de alterar el sentido de sus
deberes funcionales.
13

nRtCulo 413'. Clases.- Los recursos contra las resoluciones

judiciales son:
1. Recurso de reposicin.
2. Recurso de apelacin.
3. Recurso de casacin.
4. Recurso de queja.

UN
preliminares o dispondr que las realice la Polica

4.INTERVENCION EN EL PROCESO PENAL

El

Ministerio Pblico, tiene una trascendental

intervencin en todo el curso del Proceso Penal en
su condicin de titular de la accin penal y
responsable de la carga de la prueba, adems se le

investigacin y su
y autonoma. As,
Proceso Penal interviene en las siguientes

reconoce

la

direccin

de la

ejercicio con plenitud de iniciativa

en el

.
.

En la Conclusin de la lnvestigacin

.
.

lntermedia.
En el Juicio Oral.
En el Procedimiento Recursal.

Etapa

FUNCTONAL

La investigacin del delito desde su

inicio

constitucionalmente es atribuida al Ministerio Pblico.

Fiscal puede requerir el apoyo e

intervencin de la Policla Nacional cuando sea
necesario. Pero, en aquellas investigaciones donde
se exige conocimientos jurdicos especiales, stos

el

son averiguados por el mismo Ministerio Pblico.

La Constitucin vigente, le otorga a la Fiscala Polica una relacin de direccin o conduccin en la

investigacin del delito, en la cual la Polica debe
cumplir las directivas del Ministerio Pblico, en orden
al objeto de la investigacin y a las formalidades

de reunir los actos

a fin de

de
garantizar su

En esta perspectiva, a entender en lo previsto en el

artculo 40 de la Ley Orgnica de la PNP, la Polica
Nacional forma parte de la estructura orgnica del
Ministerio del lnterior y, en consecuencia, para la
investigacin del delito es un organismo auxiliar, que

presta su invalorable apoyo al Ministerio Pblico'

rgano constitucional autnomo, encatgado de la
persecucin del delito y como tal, titular del ejercicio
de la accin penal y de la carga de la prueba

El

medida,

Asimismo, conforme al Artculo 640 y 1220 del NCPP,

el

Ministerio Pblico formula disposiciones,

y conclusiones en forma motivada y
especfica, de manera que por s mismos puedan
impulsar la investigacin preparatoria sin la
intervencin o decisin del rgano jurisdiccional, as:

Ministerio Pblico, en el mbito de su

intervencin en el proceso, dicta Disposiciones,

r. El

2.

el

3.

CUBAS VILLANUEVA,

diligencias

5.
vctor. El Nuevo Proceso penal

las

Providencias se dictan para ordenar

materialmente la etapa de investigacin, es decir
para impulsar la investigacin.

en cuanto tenga noticia del delito

Lima-2009, PAIESTRA Editores, pg..108.

de

Las

4. Los Requerimientos se formulan

partcipes en su comisin.

la

Providencias y formula Requerimientos.

Las Disposiciones se dictan para decidir:
a) El inicio, la continuacin o el archivo

b La conduccin compulsiva de un imputado, testigo

o perito, cuando pese a ser emplazado
debidamente durante la investigacin no cumple
con asistir a las diligencias de investigacin.
c) La intervencin de la Polica a fin de que realice
actos de investigacin.
d) La aplicacin del principio de oportunidad, y
e Toda otra actuacin que requiera de expresa
motivacin dispuesta Por la LeY.

delictivos, as como para identificar a los autores o

-si

la

trascurran

actuaciones.

deber obtener los elementos de conviccin

necesarlos para la acreditacin de los hechos

realizar

cuya frustracin motiv

o en todo caso, antes de que

veinticuatro horas de ejecutada la orden de fuerza, el

Fiscal dispondr su levantamiento, bajo responsabilidad.

Ministerio Pblico tiene la siguiente participacin:

r. El Ministerio Pblico en la investigacin del delito,

las

de la

Ministerio Pblico para hacer cumplir sus

Polica Nacional.
i) Realzada la diligencia

(14).

En todo caso, conforme al Art. 65 del NCPP

correspondiere-

eficacia

disposiciones tiene facultades coercitivas, en los

siguientes casos (art. 660 del NCPP):
i En caso de inconcurrencia a una citacin debidamente
notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Pblico
dispondr la conduccin compulsiva del omiso por la

Fiscal,

la

medios
misma.

Garantizar el derecho de defensa del imputado y

sus dems derechos fundamentales as como la
regularidad de las diligencias correspondientes'

4.2. EN LA INVESTIGACION DEL DELITO

El Ministerio Pblico en la investigacin del delito,
puede disponer la realizacin de una investigacin
preliminar previa
una comprobacin preliminar
directa (Art. 94, 2 dela L.o.M.P).

El

de pautas, tcnicas Y

requerimientos

validez jurdica.

z.

al

indispensables para

DE LA POLICA

investigacin encomendados

Fiscal decidir la estrategia de

al caso. Programar y
adecuada
investigacin
quienes
corresponda sobre el
coordinar con

+. Corresponde

empleo

4.I. PODER DE DIRECCIN JURDICO -

especficas que deben

el Fiscal ordene la intervencin policial,

entre otras indicaciones, precisar su objeto y de
ser el caso, las formalidades especficas que
debern reunir los actos de investigacin para
garantizar su validez. La funcin de investigacin de
la Polica Nacional estar sujeta a la conduccin del
Fiscal.

etapas y formas:
En la lnvestigacin del Delito.

Por ello,

Nacional.

s. Cuando

Peruano,

para dirigirse a la

autoridad judicial solicitando la realizacin de un

acto procesal.
Las Disposiciones y los Requerimientos deben
estar motivados. En el caso de los requerimientos,

de ser el caso, para ser presentados ante

el

^re'h.

fl;.}UN
qy ii*i.,i.,i *

i{

rgano jurisdiccional debern estar

acompaados de los elementos
que lo justifiquen.

de

conviccin

5.3. EN LA CONCLUSION DE LA INVESTIGACION Y LA

ETAPA INTERMEDIA

Corresponde al Ministerio Pblico, al final de la

investigacin, si la causa debe ser sobreseda o
pasar a juicio oral (formula acusacin o no). Solo
cuando el Fiscalformula acusacin, es procedente se
dicte el Auto de Enjuiciamiento. La acusacin

determina

el objeto del

Proceso (Principio
los medios de pruebas que debe

Acusatorio), y
actuarse en el Juicio Oral.

4.4. EN EL JUICIO ORAL

Y EL PROCEDIMIENTO

RECURSAL.

La posicin del Fiscal en el Juicio oral, en virtud del

Principio

de

lgualdad

de

armas tiene

igual

importancia o nivel que la del acusado y su defensor,

as como del resto de

Comparte con la defensa, el derecho a
las partes

procesales.

ofrecer

pruebas e interrogar de manera directa. Al finalizar el

debate, tiene la posibilidad de retirar la acusacin,

ratificar su acusacin, y emitida la sentencia, puede

interponer

el

correspondiente

los

recursos

impugnatorio que la ley otorga a las partes.

E PAPEL DE LA POLICIA NACIONAL EN

LA
DEL
DELITO
INVESTIGACIN
En la tarea del Ministerio Pblico de conduccin de la
indagacin y averiguacin del delito, es de resaltar la
importancia que le asigna el artculo 600 del CPP a la
labor de auxilio y colaboracin de la Polica Nacional
del Per, de ah la importancia de su participacin en
este nuevo sistema procesal penal, toda vez que si
bien es cierto el Ministerio Pblico tiene la calidad de
titular de la persecucin penal y de director de la
investigacin, pero esto no significa necesariamente
que el Ministerio Pblico se encarga personalmente
de todos los actos de investigacin practicados

preliminar como de manera preparatoria bajo su

conocimiento, pues conforme al espritu del CPP, al
Fiscal se le exige no solamente una labor de
investigador, sino una laboral principalmente de
director de la investigacin, esto es que el Ministerio
Pblico dirija la investigacin, estableciendo cules
son los mbitos sobre los que habr de versar la
investigacin, precisar las acciones a tomar, controlar
las acciones de la Polica, etc.
Como se puede apreciar el rol de la Polica en el
CPP es muy importante, pues su labor no se agota
slo a nivel de la investigacin preliminar, sino que va
a rendir sus frutos ms importantes en la etapa
principal del proceso penal durante el juzgamiento,
por cuanto en esta etapa se valorara la labor
desempead, fl auxilio de las funciones del fiscal,
por ejemplo: La forma en que la evidencia haya sido

recogida

en la

escena del delito

preservada

adecuadamente dentro de la cadena de custodia para

garantizar su integridad y por tanto su valor probatorio,
pues sus resultados pueden ser impugnados si stos

no se han

recogido

o no se

conservaron

adecuadamente. Asimismo, tambin ser materia de

valoracin la presentacin oral del testimonio del PNP
que intervino en el recojo de la evidencia en el lugar de

los hechos, habr de testificar acerca de cmo

encontr, recogi y protegi los diversos elementos
probatorios encontrados o como se intervino y
aprehendi al imputado. Adems, las personas que
hicieron labores de criminalstica tambin debern de
testificar acerca de los procedimientos y resultados de
sus Pericias. En fin, los investigadores de la Polica
Nacional debern testificar acerca de la actuacin que
hubieren realizado bajo la direccin del fiscal.
La Polica Nacional constituye y se estqtaye en un
trascendental rgano de apoyo al Ministerio Pblico;
toda vez, que en la gran mqtora de ocasiones set la
Polica quien personqlmente baio la direccin del
Fiscal, habr de investigar. As, en su rol de iniestigar,

la polica tendr una amplia gqmq

de

responsabilidades que vqn desde

de

la

recoleccin

evidencias, evacuar Informes de lo investigado, hasta la

presentacin oral de testimonios en el momento del
tutclo.

En este contexto, el artculo 670 del NCPP prescribe

que:

r. La Polica Nacional en su funcin de investigacin

debe, inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata
al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de

urgencia e imprescindibles para impedir sus

consecuencias, individualizar a sus autores y
partcipes, reunir y asegurar los elementos de
prueba que puedan servir para la aplicacin de la
Ley penal. Similar funcin desarrollar tratndose
de delitos dependiente de instancia privada o sujeta
a ejercicio privado de la accin penal.

z.

Los Policas que realicen funciones de

investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio
Pblico para llevar a cabo la lnvestigacin
Preparatoria.

en el artfculo 68o del mismo cuerpo

normativo, le establece como atribuciones:
i La Policia Nacional en funcin de investigacin, sin

Asimismo,

perjuicio de lo dispuesto en el artculo anterior y en

las normas sobre investigacin, bajo la conduccin
del Fiscal, podr realizar lo siguiente:
a. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las
verbales, as como tomar declaraciones a los

b.

denunciantes.
Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no
sean borrados los vestigios y huellas del delito.

ffi

UN
c.

Practicar el registro de las personas, as como

prestar el auxilio que requieran las vctimas del delito.
Recoger
conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, as como todo elemento
material que pueda servir a la investigacin.
Practicar las diligencias orientadas a la identificacin
fsica de los autores y partcipes del delito.
quienes hayan
declaraciones
Recibir
presenciado la comisin de los hechos.

de

las

Levantar planos, tomar fotografas,

realizar
grabaciones en video y dems operaciones tcnicas
o cientficas.
Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso
de flagrancia, informndoles de inmediato sobre sus
derechos.

Asegurar los documentos privados que puedan servir

a la investigacin. En este caso, los pondr

rpidamente a disposicin del Fiscal para ser
confirmados por el Juez de la lnvestigacin
Preparatoria. El Juez decidir inmediatamente o, si lo
considera conveniente antes de hacerlo, se
constituir al lugar donde se encuentran los
documentos inmovilizados para apreciarlos
directamente. Si el Juez estima legtima la
inmovilizacin, la aprobar judicialmente y dispondr

conversin en incautacin, ponindolas a

disposicin del Ministerio Pblico. De igual manera

su

se proceder respecto de los libros, comprobantes y

J.

documentos contables administrativos.

Allanar locales de usos pblicos o abiertos al pblico.

k.

Efectuar,

bajo inventario los

secuestros e
de delitos
los
casos
incautaciones necesarios en
flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin.
Recibir la manifestacin de los presuntos autores o
partcipes de delitos, con presencia obligatoria de su
Abogado Defensor. Si ste no se hallare presente, el
interrogatorio se limitar a constatar la identidad de
aquellos.

m. Reunir cuanta informacin adicional

de

urgencia

la persona sobre la cual se dirige la pretensin punitiva

del Estado por haber una notitia criminis que

lo

relaciona con la comisin de un hecho criminal.

As, nos encontramos con el sujeto procesal que se

habr de enfrentar al titular de la persecucin penal,
buscando su absolucin o en algunas ocasiones, la
imposicin de una pena de menor gravedad a la
pretendida por el Ministerio Pblico. Es de precisar, que

frente

maquinara oficial que posee a su

Ministerio Pblico, el imputado por su

a toda la

disposicin

el

parte cuenta con los derechos y garantas que ha

consagrado en su favor la Constitucin Poltica del
Estado, los lnstrumentos lnternacionales de Derechos
Humanos y el CPP, los que habr de hacer valer en su
favor, principalmente el del ejercicio de su derecho de
defensa.

En atencin a ello se afirma, que el imputado es la

parte pasiva necesaria del proceso penal, quien se ve
sometido al proceso y se encuentra amenazada en su
derecho a la libertad, o al ejercicio o disfrute de otros
derechos, por cuanto al atribuirle la comisin de hecho
delictivo existe la posible de imposicin de una sancin
penal en el momento de la sentencia. Habr imputado,

desde

el momento mismo que hay una

persona

individualizada a quien con mayor o menor grado de

probabilidad se le atribuya participacin criminal en el
hecho(151.

Alfonso Pea Cabrera, precisa.' El imputado es la

persona sobre quien recae toda la potestad persecutoria
del Estado, es decir, la relacinjurdico-procesal que se

establece formalmente en el Proceso Penal tiene por

principal protagonista al imputado, pues, sobre aquel
pesa la imputacin jurdico penal, de haber cometido

permita la criminalstica para ponerla a disposicin

del Fiscal, y

n. Las dems

diligencias

procedimientos de

investigacin necesarios para el

mejor

esclarecimiento de los hechos investigados.

i) De todas las diligencias especficas en este

artculo, la Polica sentar actas detalladas las
que entregar al Fiscal. Respetar las
formalidades previstas para la investigacin. El
Fiscal durante la lnvestigacin Preparatoria
puede disponer lo conveniente en relacin al
ejercicio de las atrlbuciones reconocidas a la
Polica.

EL IMPUTADO Y SU DEFENSA

imputado es tambin personaje central y

protagnico dentro del proceso penal, quien
conjuntamente con el Juez y el Fiscal son
indispengables y necesarios para la existencia de la
relacinlrocesal penal. Por ello se afirma, que sin

El

imputado no podra haber proceso, pues se trata de

Por otra parte, el imputado es la persona a quin se le

puede imputar ser autor, coautor, autor mediato,

cmptice, instigador o encubridor de un delito y
respecto del cual existe un estado de sospecha
suficiente para poder limitar o restringir algunos
derechos.

2. EL IMPUTADO MENOR DE EDAD

Cuando en el curso de una lnvestigacin Preparatoria,

se establezca la minora de edad del imputado, el

Fiscal o cualquiera de las partes solicitar al Juez de la
lnvestigacin Preparatoria corte la secuela del proceso
y ponga al adolescente a disposicin de la Fiscala de
Familia.
Si la minora de edad se acredita en la etapa
lntermedia o en el Juicio oral, el Juez previa audiencia

y con intervencin de las partes, dictar la resolucin

correspondiente. Esta incidencia, se encuentra
regulado en elArtculo 74o del CPP.
15

CABRERA FRBYRE, Alfonso Ra|. ob cit. pg. 343.

ffi

UNS
La circunstancia procesal antes descrita, tiene su
fundamento en el artculo 200, inciso 20 del Cdigo
Penal, que establece que el menor de edad es
inimputable al no haber desarrollado plenamente sus

facultades cognoscitivas, por lo tanto ante un

presunto autor de esta naturaleza la justicia penal
ordinaria no es competente, sino una jurisdiccin

especial como la tutelar determinada por un Juez de

Familia. A estos autores, conforme al Cdigo de Nio
y del Adolescente, se le denomina infractores de la

norma penal, los cuales estn sujetos a sanciones

socio-educativas y socio-pedaggicas.
En relacin a la imputacin criminaly responsabilidad
civil del menor infractor excluido del proceso penal, la
norma procesal penal ha dejado a salvo el derecho
del actor civil para que lo haga valer en la va

designado por su persona o asignado por el Estado

-defensa tcnica-. Lo trascendental de este derecho
que le asiste al imputado, es la comunicacin por
parte del Ministerio Pblico o la Polica Nacional de
que se encuentra siendo objeto de una persecucin
penaly por ende ser sujeto de una coercin estatal.
2. Los Jueces, los Fiscales o la Polica Nacional debe
hacer saber al imputado de manera inmediata y
comprensible, que tiene derecho a:
i. Conocer los cargos formulados en su contra, y en
caso de detencin, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregndole la orden de
detencin girada en su contra cuando corresponda.

En atencin

a este derecho, el imputado debe

de

conocer en todo su amplitud la denuncia formulada en

su contra, asimismo los elementos de conviccin que
sustentan dicha imputacin, adems de los actos de
investigacin practicados preliminarmente, por cuanto,
de esta manera al conocer a cabalidad la imputacin y

pertinente, esto es en el Juzgado de Familia o en la

va Civil -indemnizacin de daos y perjuicios-, toda vez

que si bien es cierto el menor infractor no detenta

capacidad de responsabilidad penal, pero esta

el material probatorio que pesa sobre su

asumido por sus padres o representantes legales.

Por otro lado, en el caso que adquiera la mayora de
edad en el curso del procedimiento tutelar, en nada

medida restrictiva a su libertad ambulatoria,

circunstancia que trae como consecuencia poder
hacer uso de los mecanismos e instrumentos
procesales pertinentes para hacerlos cesar " o

persona,
podr esbozar la estrategia de defensa ms adecuada

a sus intereses juridicos, a fin de refutar, desvirtuar o

atenuar los cargos incriminados sobre el imputado.
Por otra parte, la entrega de la orden de detencin al
imputado hace posible su conocimiento sobre una

circunstancia procesal no le enerva de

responsabilidad civil por el dao causado con su
conducta al bien jurdico tutelado, el cual ser

cambia su status procesal, por cuanto para los

efectos de dicho tratamiento procesal resulta
determinante en relacin a su situacin de
inimputable, la fecha de la comisin del hecho
punible y no circunstancias posteriores o futuras.

3. DERECHOS

DEL IMPUTADO.
El imputado en el Proceso Penal, a decir del artculo

71' del CPPP le son inherentes los siguientes

derechos:
1. El imputado puede hacer valer por si mismo, y a
travs de su abogado defensor, los derechos que la

constitucin y las leyes del conceden, desde el

inicio de las primeras diligencias de investigacin

hasta la culminacin del Proceso.

Desde esta perspectiva, las garantas, principios y
derechos constitucionales - procesales se hacen
efectivos para el ciudadano desde el primer
momento en que se le imputa la comisin de un
presunto delito. Este conjunto de garantasprincipios
inalienables,
derechos
deben ser
inoponibles
irrenunciables

son
y

garantizados no solmente por el rgano

jurisdiccional, sino tambin por el Ministerio
Pblico y la Polica Nacional cuando actan en las
primeras investigaciones, por ello deben procurar
establecer mecanismos idneos para que el
rpputado pueda hacerlo efectivo.

Dichos derechos, el imputado puede hacerlo

efectivo de manera directa o personal -defensa
material- o a travs de su Abogado defensor

modificar mediante

los

recurso impugnatorios y

medios tcnicos que le concede

nuestro
penal
procesal
imputado.
dicho
a
ordenamiento
ii. Designacin de la persona o institucin a la que debe

comunicarse su detencin y que dicha comunicacin

se haga en forma inmediata.

iii.

Ser asistido desde los actos iniciales

de

investigacin por un abogado defensor. Este derecho

no se agota con hacerle saber al imputado la

posibilidad de ser asistido o asesorado por un

Abogado defensor, sino, que su efectividad radica en

asignarle una defensa tcnica al imputado cuando

ste o su familia est en la imposibilidad de contratar
uno de su libre eleccin. En este caso, el Ministerio
Pblico o la Polica Nacional deben requerir los
servicios de un Defensor Pblico.

La esencia de este derecho, consiste en que bajo

ningn tipo de argumento se debe de dejar en estado
de indefensin al imPutado.
iv. Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, a que su
abogado defensor est presente en su declaracin y

en todas las diligencias en que

se . requiera su

presencia,

El

imputado por este derecho, puede optar por

guardar silencio, por cuanto en un sistema procesal

acusatorio el imputado no est obligado a ofrecer

pruebas en su contra, pues el Ministerio Pblico
asume la carga de la prueba y es quien debe de
acreditar la incriminacin contra el imputado. Por ello,
tambin se afirma que el imputado en este sistema
tiene la libertad de declaracin. Esto es, mentir o decir
la verdad cuando as le convenga a los intereses de
su estrategia de defensa esgrimida.

ffi

v.

Que, no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser

sometidos a tcnicas o mtodos que induzcan o

alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin
no autorizada ni permitida por ley.

En este sentido, los derechos fundamentales y

el

respeto de la dignidad del imputado constituyen

lmites a los rganos de justicia, y que no pueden
ser violentados en la labor de investigacin del
delito, o bajo pretexto de "arribar a la verdad de los
hechos" . Por cuanto, la obtencin de los elementos

conviccin relacionados con la persona del

imputado, deben ser obtenidos de manera libre,

de

espontnea

voluntaria, mediante mtodos

tcnicas carentes de todo tipo de coaccin fsica o

moral.

vi. Ser examinado por un mdico

legista

o en su

defecto por otro profesional de la salud, cuando su

estado de salud as lo requiera.
Conforme a lo previsto en la norma procesal penal,

dicho derecho debe de ser requerido por

imputado y resulta fundamental para establecer

el
la

legitimidad de las primeras investigaciones, esto es

desvirtuar los actos de tortura fsica o psicolgica en
la persona del imputado para obtener la confesin
del imputado, el cual obtenido, carece de validez y
eficacia probatoria.

Cuando el imputado considere que durante las

diligencias prelminares o en la lnvestigacin
Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son
respetados, o que es objeto de medidas

limitativas

de

derechos indebidas

de

requerimientos ilegales, puede acudir en va de

tutela al Juez de la lnvestigacin Preparatoria
para que subsane la omisin o dicte las medidas
de correicin o de proteccin que correspondan.

La

solicitud

del

imputado

se

resolver

inmediatamente, previa constatacin de los

hechos y realizacin de una Audiencia con
intervencin de las partes.

En este aspecto, debe de rescatarse la labor

fiscalizadora del Juez de la lnvestigacin

Preparatoria en relacin a la legalidad de las

actuaciones del Ministerio Pblico en la etapa de
investigacin, adems como rgano garante del
respeto y ejercicio de los derechos fundamentales
del imputado, pues el imputado constituye el lado
ms dbil de la relacin jurdico - procesal.
Este derecho se encuentra vinculado de manera
Bstrecna con el derecho de tutela jurisdiccional
efectiva que le asiste al imputado y por el cual,

dicho imputado puede acudir

jurisdiccional a

se subsane o
practicado

al

rgano
fin que mediante su intervencin,
corrija un acto de investigacin

con violacin de los

fundamentales del imputado o

derechos
con la omisin de

las formalidades expresamente previstas en

norma procesal-constitucional.

la

4. DEBERES DEL IMPUTADO

Existen dos deberes positivizados

en

nuestra

legislacin procesal: el de Moralidad procesal y el de

Asistencia ante el emplazamiento iudicial, cuya
infraccin genera efectos desfavorables a la posicin
jurdica del imputado.
. Moralidad Procesal.- El Cdigo adjetivo incorpora
normas precisas en materia de disciplina procesal
frente a actitudes no regulares del imputado.
Si el procesado altera el orden de un acto procesal
personal, producida la conducta irregular se le
apercibir con la suspensin de la diligencia y de
continuarla con la sola intervencin de su abogado
defensor y dems sujetos procesales.
En cambio, si la diligencia no es personal, ser
apercibido con la exclusin de participar en ella y de
continuarla con la intervencin de su abogado
defensor y dems sujetos procesales.
La ley autoriza al Juez a mantener el respeto y el
orden en la Sala de Audiencias. En tal virtud, est
autorizado a expulsar al imputado si perturba el
desarrollo de la audiencia.
Si la audiencia se encuentra en el momento de la
autodefensa, es posible dar por terminada la
exposicin del imputado y desalojarlo de la Sala de
Audiencia.

Presencia y Ausencia de! lmputado.- La presencia

del imputado en el proceso penal es un

deber

ineludible y un derecho no renunciable, por lo tanto

puede calificarse de derecho

deber.

La Constitucin reconoce la presencia del imputado

como un principio esencial de carcter procesal, por
ello no puede condenarse al imputado que no ha
estado presente en el acto de juzgamiento, situacin
que obliga al rgano jurisdiccional a citarlo en forma
debida.

La obligacin de comparecencia al juicio oral del

acusado es de tal fuerza, que su insistencia
injustificada determina la orden de detencin si est

en la condicin de procesado con mandato

de

comparecencia con restricciones. lgualmente' si el

imputado se encuentra con comparecencia sin
restricciones, su inasistencia injustificada a una
diligencia de investigacin preparatoria determinar
la orden de ser conducido compulsivamente por la
polica. Y, si es a nivel de juzgamiento-. se le
declarara reo contumaz y se ordenara su detencin.

5. LA DEFENSA DEL IMPUTADO

En el campo penal, el imputado tiene derecho a ser

asistido por su abogado defensor de su eleccin, en
caso de que no puede elegirlo por algn motivo -por lo
general es el econmico-, se deber designar un
defensor Pblico.
La misin del abogado defensor consiste en aportar y
hacer valer en el proceso todas las circunstancias y

UN
puntos de vista favorables

al

procesado

en

las

cuestiones de hecho como en la jurdica.

9. Expresarse con amplia libertad en el curso de la

defensa, oralmente y por escrito, siempre que no se
ofenda el honor de las personas, ya sean naturales o

El Defensor, es el profesional del derecho que eierce

jurdicas.

la abogaca con ttulo legtimo. Defensor, es aquel que

interviene en el proceso penal para cumplir unq misin
de asistencia jurdica a favor de los derechos e
intereses legtimos de un suieto de la relacin
procesal, que puede ser indistintamente, el Imputado,
Actor Civil, Tercero Ci:il.

l0.lnterponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales,

'

recursos impugnatorios y los dems medios de defensa

permitidos por la ley.

2.5,2.
:

La Ley Orgnica del Poder Judicial en su artculo

290" permite a los abogados que sin la intervencin
de sus clientes puedan presentar, suscribr y ofrecer
todo tipo de escritos, con excepcin de aquellos para
los que se requiere poder especial con arreglo a Ley.

tiene derecho a hacer valer sus

derechos por intermedio de un abogado Defensor,
desde el inicio de la investigacin hasta la

El imputado

culminacin del proceso. La ley procesal obliga que

la asistencia letrada es necesaria e ineludible para la

eficacia del acto o diligencia procesal en la

destinada a proveer de defensa tcnica gratuita a

aquellas personas que por sus escasos recursos
econmicos no puedan designar a un Abogado de su

eleccin para garantizar

la

legalidad

de

probidad, veracidad, honradez y buena fe'

b.

c.
d.

e.

f.

Conforme Artculo 84o del CPP, el Abogado defensor

en ejercicio .de sus funciones, le son inherentes los
citado o detenido por la autoridad policial.
lnterrogar directamente a su defendido, as como a los
dems procesados, testigos y peritos.
Recurrir a la asistencia reservada de un experto en
ciencias, tcnica o arte durante el desarrollo de una
diligencia, siempre que sus conocimientos sean
requeridos para mejor defender. El asistente deber
abstenerse de intervenir de manera directa.

4. Participar en todas las diligencias, excepto en

la

declaracin prestada durante la etapa de investigacin

por el imputado que no defienda.
5. Aportar los medios de investigacin y de prueba que
estime pertinentes.
6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de
simple trmites.

al expediente fiscal y judicial para

informarse del proceso, sin ms limitacin que la

7. Tener acceso

prevista en la ley, as como a obtener copia simple de

las actuaciones en cualquier estado

procedimiento.

a los

grado de

establecimientos penales y
dependencias policiales, previa identificacin, para

8. lngresar

entrevistarse con su patrocinado.

el que se le

ha

lnstruir y exhortar a sus clientes para que acaten las

indicaciones de los magistrados y guarden el debido

a los mismos y a

todas las personas que

g.

Cumplir fielmente las obligaciones asumidas con su

cliente.

h.

Abstenerse de promover la difusin pblica de aspectos

reservados

j.

del proceso an no resueltos, en

que

intervenga.

Consignar en todos los escritos que presenten en un

proceso, su nombre en caracteres legibles y el nmero
de registro en el colegio de abogados.
Denunciar a las personas que incurran en el ejercicio
ilegal de la abogacia.

1. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere

3.

ausentes, para

intervengan en el proceso.

siguientes derechos:

2.

designado.

respeto

i.

DERECHOS DELABOGADO DEFENSOR

Defender con sujecin a las leyes, la verdad de los

hechos y las normas del Cdigo de tica profesional.
Guardar el secreto profesional.
Actuar con moderacin y guardar el debido respeto a
sus intervenciones y en los escritos que autorice.
Desempear diligentemente el cargo de defensor de

oficio, herencia

las.

diligencias y el debido proceso.

5.I.

El Abogado Defensor esta prohibdo de recurrir al uso

de mecanismos dilatorios que entorpezcan el correcto
funcionamiento de la administracin de justicia.
Asimismo, en su ejercicio profesional en relacin con
su patrocinado y el proceso penal, conforme al artculo
288' de la LOPJ tiene los siguientes deberes:
a. Patrocinar con sujecin a los principios de lealtad,

cual

participa el imputado.
Es necesario resaltar, que dentro de la estructura del
Ministerio de Justicia la existencia del denominado
"servicio Nacional de Defensa Pblica", la cual esta

DEBERES DEL ABOGADO PATROCINANTE

k.

Ejercer obligatoriamente, cuanto menos una defensa

gratuita

al ao, segn el

reporte que realice

el

respectivo colegio de abogados, de conformidad con lo

dispuesto por el artculo 289 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.

EL ORGANO JURISDCCIONAL PENAL

Cabanellas de Torres afirma, que Juez "es el
Magistrado investido de imperio y jurisdiccin' que
segn su competencia pronuncia decisiones en juicio.
Es el que decide, interpretando la ley o ejerciendo su
arbitrio, la competencia suscitada o el proceso
promovido.

La Constitucin le confiere la facultad decisoria, la

facultad de fallo, la facultad de resolver, por ello el
Cdigo Procesal Penal establece que es competencia
exclusiva del rgano Jurisdiccional dirigir la etapa
intermedia y la fase procesal deljuzgamiento.

1.

FUNCIONES DEL JUEZ PENAL

Desde el punto de vista jurisdiccional, podemos decir
que el Juez desempea principalmente tres funciones:

ffiffi

UN
a. Aplicar la norma jurdica al caso concreto.
b. lnterpretar el sentido, alcance o contenido de dicha
norma.

orden jurdico cuando encuentre algunos

vacos o lagunas en la ley.

c. lntegrar el

En ejercicio de sus funciones, el Juez Penal cumple

con las siguientes funciones:
a Partcpar en la lnvestigacin Preparatoria, a
requerimiento del Ministerio Pblico o de las partes

procesales.

lntervenir activamente

en el proceso penal

(Etapa

lntermedia y Juicio Oral).

2.

PRINCIPALES FACULTADES DEL JUEZ

*
*

Emitir disposiciones de carcter Jurisdiccional.

Disponer de la prisin preventiva o comparecencia

PENAL

Garantizar

{.
*

la legalidad de la incorporacin

actuacin de los medios de Prueba.

Dictar otras medidas cautelares de carcter personal
y real: embargo, incautacin, hallanamiento, etc.
Emitir resoluciones finales: Sentencias, Autos de
sobreseimiento, etc.

3. Rcntos

uRsolccloNAtes eu ulteRlR

PENAL
Son rganos Jurisdiccionales en materia penal:
a. Las Salas Penales de la Corte Suprema de

b.

Justicia de la RePblica.

Las Salas Penales Superiores de los Distritos

Judiciales.
Los Juzgados Penales Unipersonales.
Los Juzgados Penales Colegiados.

c.
d.
e. Los Juzgados Penales de

f.

lnvestigacin

EL AGRAVIADO - ACTOR CIVIL

inmediatamente lesionado por el delito.

Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del
Estado, su representacin corresponde a quienes la
Ley designe. As lo prev el artculo 94'del CPP.

sea la muerte

del
agraviado tendrn tal condicin los establecidos en el

orden sucesorio previsto en el artculo 816' del

Cdigo Civil.
los

accionistas, socios, asociados o miembros, respecto

de los delitos que afectan a una persona jurdica

cometidos por quienes las dirigen, administran o

controlan.

dispondr se nombre a un apoderado comn. En caso

no exista acuerdo explcito, el Juez designar

al

apoderado.
1. DERECHOS DEL AGRAVIADO

El agraviado, dentro del Proceso Penal y a tenor del

artculo 95" del CPP tiene los siguientes derechos:
a) A ser informado de los resultados de la actuacin
en que haya intervenido, as como del resultado
del procedimiento, aun cuando no haya intervenido
en 1, siempre que lo solicite,
b) A ser escuchado antes de cada decisin que
implique la extincin o suspensin de la accin

c) A recibir un trato digno y respetuoso por parte de

las autoridades competentes, y a la proteccin de
su integridad, incluyendo la de su familia. En los
procesos por delitos contra la libertad sexual se
preservar su identidad, bajo responsabilidad de
d)

EL AGRAVIADO, resulta ser el ofendido o sujeto

pasivo del delito, es decir quien directamente ha
sufrido un dao criminal y, en defecto de 1, el
perjudicado, esto es el sujeto pasivo del dao
indemnizable o el titular del inters directa o

Tambin sern considerados agraviados

intereses

formulen pretensiones diferenciadas,

penal, siempre que lo solicite.

Preparatoria.
Los Juzgados de Paz Letrado

(n los delitos cuyo resultado

defensas incompatibles, representen

singulares o

restrictiva del imputado.

Disponer la cesacin de la prisin preventiva.

*
*

Las asociaciones en los delitos que afectan intereses

colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un
nmero indeterminado de personas, o en los delitos
incluidos como crmenes internacionales en los
Tratados lnternacionales aprobados y ratificados por el
Per, podrn ejercer los derechos y facultades
atribuidas a las personas directamente ofendidas por
el delito, siempre que el objeto social de la misma se
vincule directamente con esos intereses y haya sido
reconocida e inscrita con anterioridad a la comisin del
delito objeto del procedimiento.
Cuando se trate de numerosos agraviados por el
mismo delito, que se constituyan en actor civil, si el
Juez considera que su nmero puede entorpecer el
normal desarrollo de la causa, siempre que no existan

e)

quien conduzcala investigacin o el proceso.

la sentencia
impugnar el sobreseimiento
absolutoria.
El agraviado ser informado sobre sus derechos

cuando interponga la denuncia, al declarar

preventivamente o en su primera intervencin en
la causa.

Si el agraviado fuera menor o incapaz

tendr

derecho a que durante las actuaciones en las que

intervenga, sea acompaado por persona de su
confianza.

Por otra parte, si bien es cierto al agraviado le asiste

derechos, pero tambin le es inherente el deber como
actor civil de declarar como testigo en las actuaciones
de la investigacin y del juicio oral. Su omisin a este
deber, trae consigo el uso de los apremios por parte
del Ministerio Pblico y el rgano jurisdiccional.
EL ACTOR CIVL, resulta ser el agraviado, el ofendido
o sujeto pasivo del delito, es decir quien directamente
ha sufrido un dao criminal y, en defecto de 1, el

UN
perjudicado, esto es el sujeto pasivo del dao
indemnizable o el titular del inters directa o
inmediatamente lesionado por el delito, que de
manera expresa se ha constituido al proceso como
Actor Civil.

En el proceso penal, el agraviado puede limitarse a

esperar que el Juez Penal fije el monto de la
reparacin civil y cobrarlo posteriormente, si as lo
considera conveniente, ya que no puede ser obligado
a ello, o puede participar activamente en el desarrollo
del proceso, siendo para esto necesario que se

En efecto, la intervencin del agraviado cuando se

constituye en Actor Civil en el proceso penal, solo
estar limitado a la accin reparadora.
CONSTTUCION Y REQUSITOS PARA SER
ACTOR CIVIL
La accin reparatoria en el proceso penal slo podr
ser ejercitada por quien resulte perjudicado por el
delito, es decir por quien segn la Ley est legitimado
para reclamar la reparacin y/o los daos y perjuicios
producidos por el delito. En este sentido, conforme al
artculo 98o del CPP, solamente puede constituirse
en Actor Civil el perjudicado.
Los requisitos para constituirse en actor civil, son los

2.

siguientes:

t. La solicitud de

constitucin en actor civil se

presentar por escrito ante el Juez de la
nvestigacin Preparatoria.

z. Esta solicitud debe contener, bajo sancin de

inadmisibilidad:
Las generales de Ley de la persona fsica o la
denominacin de la persona jurdica con las

a)
b)
c)

generales de Ley de su representante legal;

La indicacin del nombre del imputado y, en su

caso, del tercero civilmente responsable, contra
quien se va a proceder;
El relato circunstanciado del delito en su agravio y

exposicin

de las

razones que justifican

su

pretensin;

d)
e)

La prueba documental que acredita su derecho,

conforme al artculo 98" del CPP.

La constitucin en actor civil, deber efectuarse

antes de la culminacin de la lnvestigacin
Preparatoria.

Si bien es cierto, se limita la

participacin del

agraviado como actor civil cuando no se constituye

como tal en la etapa de lnvestigacin Preparatoria,

pero esta condicin no le impide el derecho de

realizar acciones orientadas a la satisfaccin de su
pretensin reparatoria, inclusive aun cuando no
hubiese concurrido o participado en la investigacin,
ser el propio Fiscal quin realice la actividad
probatoria pertinente a fin de acreditar la existencia
del dao y su magnitud.

plazo de 20 das.

3. FACULTADES

DEL ACTOR CIVL

perjuicio
El actor civil, sin
de los derechos que se le

reconocen

al

agraviado, tiene

las

siguientes

facultades:

constituya en actor civil.

La constitucin en actor civil, ser debatida en

Audiencia y ser resuelta dentro del tercer da
siguiente de sta. Contra la resolucin que se
pronuncia sobre la constitucin en actor civil procede
recurso de apelacin. La Sala Penal Superior previa
Audiencia y con intervencin de las partes que crean
conveniente su participacin, resolver dentro del

Deducir nulidad de actuados,

b. Ofrecer medios de investigacin y de prueba,
c. Participar en los actos de investigacin y de prueba,
d. lntervenir en el juicio oral,
e. lnterponer los recursos impugnatorios que la Ley prev,
f. lntervenir, cuando corresponda en el procedimiento para
la imposicin de medidas limitativas de derechos,
g. Formular solicitudes en salvaguarda de su derecho; y,
a,

h. La actividad del

actor civil comprender tambin,

la

colaboracin con el esclarecimiento del hecho delictivo y

la intervencin de su autor o participe, as como
acreditar la reparacin civil que pretende. No le est
permitido pedir sancin.

ElActor Civil, adems de los derechos que le asigna el

CPP, tambin tiene prohibiciones. En tal sentido,
conforme al tenor del artculo 106' del CPP al Actor
Civil se le impide expresamente presentar demanda
indemnizatoria en la va extra penal. Pero, de
desistirse como tal antes de la acusacin fiscal, se

encuentra habilitado

paru ejercer la

accin

indemnizatoria en la va Civil.

EL TERCERO CIVIL
Se entiende por Tercero Civil obligado, a aquel que sin
haber participado en la comisin del delito responde
civilmente por el dao causado.

Se llama as, a la persona que conjuntamente con el

imputado tiene responsabilidad civil por las
consecuencias del delito. El tercero civil en el proceso

penal,

es la

persona

quin est dirigido

el

resarcimiento de los daos y perjuicios causados por

el delito en forma solidaria con el imputado.
Esta obligacin del tercero civil, nace por la relacin
especial que existe entre el imputado con el tercero,
por su estado de dependencia, o por imperativo de la
ley.

El Tercero Civil interviene en el proceso, en el lado

pasivo de la Accin Civil, es decir soporta la pretensin
resarcimiento que contiene
accin civil
emergente del delito, por lo que su intervencin se
orientar a contestar dicha accin y lograr se le exima
de toda posible responsabilidad civil.

de

la

En general, el responsable del dao es el causante o

causantes directos del mismo (autor o partcipes), sea
como nicos responsables o solidariamente con algn

ffi

tercero. En este caso la responsabilidad del obligado

directo, se fundamenta en su calidad de causante del
dao. Los terceros civiles conforme al artculo 95o del
Cdigo Penal y los pertinentes del Cdigo Civil y
otras normas, son comprendidos en el proceso penal,

solo para los efectos de garantizar el pago de la

reparacin civil en virtud a que mantienen o han
mantenido una especial vinculacin con el causante
o con el bien con el que se ha causado el dao.
Para que el tercero sea comprendido en el proceso,
previamente es necesario determinar que existen
elementos suficientes que lo vinculan con el hecho
que se imputa al agente causante del dao y
presunto autor del delito.
Conforme al artculo 1'11o del CPP, las personas que
conjuntamente
imputado tengan
responsabilidad civil por las consecuencias del delito,
podrn ser incorporadas como parte en el proceso

con el

penal a solicitud del Ministerio Pblico o del actor

civil.

La solicitud deber ser formulada por escrito, ante el

Juez de la lnvestigacin Preparatoria y hasta antes de

culminarse dicha investigacin. Se debatir en

Audiencia y ser resuelta dentro del tercer da de
realizada dicha Audiencia. Solo es apelable la
resolucin que deniega la Constitucin del Tercero
Civil.

En cuanto a su actuacin procesal, el tercero civil para

defender sus intereses patrimoniales, goza de todos
los derechos y garantas que se reconocen al
imputado.
No es obligatorio que el tercero civil se apersone en la
causa. Para considerarlo en la sentencia condenatoria
solo basta que haya sido debidamente notificado.

Tampoco es necesario que asista al juicio oral: la

citacin es obligatoria, pero su asistencia es facultativa
o potestativa.
En los casos que existan aseguradoras, sta podr ser
llamada como tercero civil, si ste ha sido contratado
para responder por la responsabilidad civil.

UN

LA TUTELADE
I.

DERECHOS

TNTRODUCCTON

En la etapa de lnvestigacin Preparatoria, por ser el

proceso comn del CPP un proceso penal acusatorio
- garantista, al imputado se le reconoce derechos y
libertades. Dichos derechos tiene su fundamento en
el Principio de lgualdad de Armas, el cual coloca al
imputado en un mismo nivel que el Ministerio Pblico
como rgano acusador.

As el CPP prev todo un abanico de derechos y

garantas constitucionales al procesado, que se
erigen como clusulas de imperativo cumplimiento
por parte de los rganos oficiales encargados del

consecuencia de ello, se proceda a la apertura de la

investigacin preliminar y posterior lnvestigacin

Preparatoria, este nuevo sfafus del ciudadano no le
hace perder sus derechos fundamentales, por el
contrario, en esta etapa de la investigacin del delito
nuestro ordenamiento le provee de una serie de
derechos e instrumentos procesales que lo protegen
de posibles excesos por parte del Ministerio Pblico o
la Polica Nacional, cuando stos realizan su tarea de
de investigacin. El principal derecho que le asiste,
es el de defensa, por el cual el imputado puede hace
valer por s mismo, o a travs de su abogado defensor,

las Leyes

le

conceden, desde el inicio de las primeras diligencias

de investigacin hasta la culminacin del proceso. (Art.
71.1 del NCPP).

La vigencia de las garantas constitucionales se hace

efectiva para el imputado desde el primer momento
en que recae sobre el imputado una incriminacin de
la comisin de hecho previsto como delito en nuestro
ordenamiento sustantivo penal, es decir desde que
es objeto de una denuncia penal. Es desde este
momento, en que puede hacer uso efectivo de todas
las garantas constitucionales, los cuales constituyen
derechos inalienables, irrenunciables e inoponibles, y

que deben de ser respetados y garantizados por los

rganos que actan

en los primeros actos

de

investigacin del delito.

Estos derechos pueden hacerse

efectivos

directamente por el imputado -Defensa Material- o a

travs de su abogado defensor -Defensa Tcnica-, por
ello existe la obligacin de la autoridad competente
de comunicar la totalidad de derechos que le asiste
al imputado, al momento de ser detenido o notificado

para su comparecencia a una investigacin

preliminar. En tal sentido, de ser eventualmente
afectados sus derechos, le asiste al imputado el
derecho de solicitar que stos sean respetados.

l.

Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso

de detencin, a que se le exprese la causa o motivo de

dicha medida, entregndole la orden de detencin

girada en su contra.

2. Designar a la persona o institucin a la que debe

3.

comunicarse su detencin y que dicha comunicacin se

realice en forma inmediata.
Ser asistido por un abogado defensor desde los actos

iniciales de investigacin; debe ser asistido por un

abogado defensor de su eleccin. En caso que no
pueda tenerlo, el Estado le proporcionar gratuitamente
un Defensor de Oficio.

r.rs

puniendi.
En este sentido, cuando a un ciudadano se le imputa
la eventual comisin de un hecho delictuoso y como

los derechos que la Constitucin

La declaracin de derechos del imputado, se

encuentra consagrado expresamente en el artculo
71o.2 del NCPP y obliga a los jueces, fiscales o polica
hacer saber al imputado de manera inmediata y
comprensible, que tiene derecho a lo siguiente:

4.

Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su

abogado defensor est presente en su declaracin y en
todas las diligencias en que se requiere su presencia.

5.

Que no se emplee en su contra medios coactivos,

o contrarios a su dignidad, ni a ser

sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada
ni permitida por ley, y
intimidatorios

6. Ser examinado por un mdico legista o por otro

profesional de la salud, cuando su estado de salud as

lo requiera.

En consecuencia, cuando el imputado considere que

en la investigacin preliminar o preparatoria se viene

afectado algunos

de los derechos

precisados

precedentemente, nace en ste el derecho de acudir

a la tutela jurisdiccional efectiva por ante e Juez de la
lnvestigacin Preparatoria (Juez de Garantia en la
legislacin comparada), como lo previene el artculo
710.4 del CPP. Esta prerrogativa otorgada al imputado

tiene su fuente en las facultades de fiscalizador y

garante de la legalidad que posee el JIP de las
actuaciones que en esta etapa realiza el Ministerio
Pblico y las dems partes. En tal virtud, es una
prescripcin razonable que se le confiera al Juez de
esta facultad a fin de ejercitar una especie de
equilibrio entre las partes confrontadas (Ministerio
Pblico e lmputado), pues se sostiene que es el
imputado el lado ms dbil de la relacin jurdicoprocesal.

2.

DEFTNICN

Nuestro ordenamiento procesal, en el artculo 71o.4,

previene que cuando una persona investigada por la
presunta comisin de un delito, considera que durante

las diligencias preliminares

o en la investigacin

preparatoria, no se viene dando cumplimiento a las

disposiciones, o que sus derechos no son respetados,
o que es objeto de medidas limitativas de derechos
indebidos o de requerimientos ilegales, puede acudir en
va de tutela al Juez de la lnvestigacin Preparatoria,"a

fin de que ste tutele,

proteja, subsane

o dicte las

medidas de correccin pertinentes, protegindose as,

mejor los derechos del imputado.

En este aspecto, Vladimir Somocurcio Quiones,

precisa: La Tutela de Derechos es un instrumento
idneo para salvaguardar el principio de legalidad, las

garantas del imputado y, a su vez, mitigar las

desigualdades entre perseguidor y perseguido. Esta
institucin procesal penal se constituye en uno de los
principales retos para la defensa tcnica.

por ante el Juez de

lnvestigacin Preparatoria

omisin

diversos derechos, entre la ms resaltante el

reconocimiento de la tutela judicial efectiva cuyo
contenido esencial se revela en su derecho a la
informacin y a la participacin activa en el proceso
penal.

(16).

En esta perspectiva, se puede afirmar que la tutela

de derechos constituye un instrumento que nuestro
ordenamiento procesal penal a otorgado al imputado
para su autodefensa de excesos en la potestad
punitiva del Estado, el cual permite que al interior del
mismo proceso penal se controle judicialmente la
constitucionalidad de los actos de investigacin
practicados por el Ministerio Pblico como titular de
la direccin de la investigacin del delito, sin la
necesidad de de recurrir al Juez Constitucional.
Conforme a CPP la Tutela de Derechos es un
derecho exclusivo del sujeto sobre quien recae la
sospecha de la comisin de un delito, es decir
solamente del imputado, el cual puede hacerlo valer
de manera directa o por s mismo, o a travs de su

abogado defensor

atencin a que al imputado se le ha otorgado un papel

protagnico en el proceso penal. Es precisamente
esta importancia, que sirve tambin para otorgarle

la

a fin de que subsane la

o dicte la medida de correccin o de

En conclusin se puede afirmar, que el imputado de

conformidad con el artculo 71o del NCPP puede
recurrir va tutela judicial cuando sus de derechos han
sido violentados. Asimismo, podrn viabilizarlos los
Abogados defensores de estos sujetos procesales.

El

rgano competente por ante quien

puede

plantearse la tutela de derechos, es ante el Juez de

Garantas, es decir ante el Juez de lnvestigacin

Preparatoria, quien deber realizar el control judicial
de garanta y de vigilancia de las actuaciones del
Fiscal en la lnvestigacin Preparatoria. Por otro lado,
queda claro como se desprende del artculo71o.4 del
CPP, que solo se efectivizar en las diligencia
preliminares y durante la investigacin preparatoria
propiamente dicha, no pudindose hacerse efectiva
en la etapa intermedia, juzgamiento, impugnacin, ni
durante la ejecucin de sentencia.
4. SUPUESTOS DE PROCEDENCIA

proteccin frente a actos u omisiones del Ministerio

Otto Verapinto Mrquez, propone supuestos

Pblico que violenten o limiten el ejercicio de sus

derechos desde los primeros actos de investigacin
hasta la conclusin de la lnvestigacin Preparatoria.

procedencia de la Tutelam de derechos, establecidos

(17).
en la norma procesal penal
1. Cuando no se cumplido las disposiciones del
artculo 71o .1 y 2 del NCPP. Constituidos por los

En conclusin, se puede aseverar que la Tutela de

Derechos es una garanta constitucional de
naturaleza rnfra procesal penal, que puede ejercitar
el imputado cuando ve afectado y vulnerado sus
derechos expresados en la norma procesal penal,
constitucional o dems leyes, por el cual puede
requerir al Juez de Garantas -JlP- su intervencin, a
fin que controle judicialmente la constitucionalidad de
los actos de investigacin practicados por el
Ministerio Pblico, reparando de ser el caso, las

acciones

omisiones

que

generaron

el

quebrantamiento del derecho del imputado.

Es de agregarse, que la va de tutela judicial slo

podr hacerse efectiva durante las diligencias
preliminares y en la investigacin preparatoria

de

derechos del imputado reconocidos en la Constitucin

y en la ley. Adems del derecho a ser informado de

manera inmediata y directa el imputado por los
jueces, fiscales y la polica.

2. Cuando los derechos del imputado no son

respetados. Este supuesto est referido a todos los
derechos del imputado regulados en la Constitucin
Poltica y dispersos en el CPP, con excepcin de
aquellos para cuya tutela o defensa existan
mecanismos procesales especficos. Por ejemplo, el
derecho a un plazo razonable de la investigacin, en
este caso se a diseado la figura del "Control de
Plazos" previsto en los artculos 3340.2 y 3430.3 del
CPP. Tampoco procede en el caso de las medidas

propiamente dicha.

restrictivas de derechos, pues existen mecanismos de

garanta como el "Reexamen Judicial", regulado en

3. SUJETOS LEGITIMADOS PARA INTERPONERLO

supuesto de control judicial de la detencin previsto

los artculos 225.5, 228.2, 231.4 y 204.2, ni en el

De la interpretacin literal del artculo 710.4 del

NCPP, se puede inferir o considerar al imputado

en el artculo 264' del CPP. En todos los dems

casos en que no se respeten los derechos del
imputado, procede la tutela de derechos, teniendo

como nico sujeto habilitado en sentido estricto, en

I6 SoMoCURCIo

QUONES, VladimiT; TUTELA

DE

DERECHOS EN EL CPPP de 2004, Sismgrafo del derecho de

defensa?. En: Gaceta Penal & Procesal Penal, Tomo 6, Diciembre 2009, pg.290.

t7

"LA TUTELA DE
EN EL NUEVo colco

VERAPINTO MARQUEZ, Otto Santiago.

DERECHos DEL IMpurADo

PROCESAL PENAL". En:Gaceta Penal

Mayo 2010, pg. 35-37.

&

Procesal Penal, Tomo 11,

UN

-uN wtrwtr

como lmite estacional

la

conclusin

de

la

lnvestigacin Preparatoria.

3. Cuando el imputado es objeto de medidas

limitativas de derechos indebidas. En este mbito,
es relevante precisar que las medidas que limitan
derechos fundamentales -bloqueo de cuentas,
embargo, allanamiento, control de comunicaciones,
detencin preliminar, impedimento de salida, etc.
salvo las excepciones previstas en la Constitucin,
solo pueden dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantas previstas por la ley,
mediante resolucin debidamente motivada, a
instancia de la parte procesal legitimada. La orden
judicial, por su parte, debe sustentarse en suficientes
elementos de conviccin, en atencin a la naturaleza
y finalidad de la medida y al derecho fundamental
objeto de limitacin, as como respetar el principio de

proporcionalidad, conforme lo seala el artculo Vl

del Ttulo Preliminar del CPP. Por ello, de realizarse
sin estos presupuestos, es procedente su defensa
mediante la tutela de derechos.

4. Requerimientos llegales. Si bien es cierto,

Ministerio Pblico se encuentra estatuido como

el
el

director de la investigacin, pero sta se ejerce bajo

limitaciones y restricciones que el nuevo sistema
procesal penal supone. As, en el rol de titular de la
accin penal de conductor de la investigacin, de
acusador, as como un rol dispositivo de parte y de
requirente, el fiscal mediante requerimientos insta al
Juez de la lnvestigacin Preparatoria, el dictado de
actos jurisdiccionales como la constitucin de partes,

limitacin de derechos, etc. Asimismo, solicita la

autorizacin para realizar determinados actos

restrictivos de derechos: videovigilancia, incautacin
de bienes, control de comunicaciones y de
documentos, etc. Estos supuestos se refieren a los
requerimientos legales que formula el Ministerio
Pblico como conductor de la investigacin
preparatoria, al practicar los actos de investigacin
regulados en los artculos 640, 1220, 322o.2 y 323"
CPP, empero de requerirse con infraccin de la ley,
es procedente su tutela.

5. OBJETO DE LA TUTELA DE DERECHOS

Los posibles efectos jurdicos de la defensa va la

Tutela de Derechos, de estimarse, conforme lo
previene el artlculo 71o.4 NCPP, son:
lv. Subsanar la omisin,
v. Dictar las medidas de correccin, y

vr. Dictar

las

medidas

de

proteccin, segn

corresponda.

En el marco de actuacin del Juez de lnvestigacin

Preparatoria en trminos de tutela de derechos, esta
se circunscribe a subsanar, corregir y proteger los
derechos del imputado. Bajo ningn presupuesto y
de ninguna forma, los trminos antes citados implican
la posibilidad de declarar nulo un acto procesal o
dejar sin efecto un elemento de conviccin.

Dentro de estos trminos, en el supuesto de haberse

omitido comunicar al imputado los derechos que le
reconoce el artculo 710.2. CPP, se dispondr que el
fiscal o la Polica Nacional le comuniquen los cargos
formulados en contra del imputado, y en caso de
detencin, se dispondr que se le exprese la causa o
motivo de dicha detencin o que se le gire o entregue
la orden de detencin en su contra. Asimismo, se
dispondr se comunique su detencin a la persona o
institucin que aquel designe, y que el imputado
designe su Abogado defensor o se le asigne un
Defensor Pblico. De igual manera, se dispondr,
que el el fiscal o la polica permitan la presencia del
abogado defensor del imputado en su declaracin y
en todas las diligencias en que se requiera su
presencia, o que el fiscal o la polica desista de
emplear en contra del imputado medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, o tcnicas o
mtodos que induzcan o alteren su libre voluntad.
disponer, el cese de una restriccin no autorizada ni
permitida por la ley; disponer que el fiscal o la polica
dispongan que el imputado sea examinado por un
mdico legista o en su defecto, por otro profesional de
la salud, cuando su estado de salud lo requiera.

6.

PROCEDIMIENTO

DE LA

TUTELA

DE

DERECHOS

Como

lo prev el NCPP, propuesta la Tutela de

Derechos, el Juez de la lnvestigacin Preparatoria,

previa constatacin de los hechos y la realizacin de

una audiencia de tutela de derechos con la

intervencin de las partes, resolver de manera

inmediatamente.
Las consecuencias jurdicas-procesales, de estimarse
advertido
imputado,
relacin
precedentemente, empero respecto del Ministerio
Pblico, conforme al artculo 23o "d" del Reglamento
de Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema
de Control lnterno del Ministerio Pblico, esta
circunstancia es considerada como una infraccin

en

al

se ha

administrativa por inconducta funcional sujeta a

sancin disciplinaria, por incumplir las disposiciones
legales, normas complementarias y de carcter
interno emitidas por la Fiscala de la Nacin o la Junta
de Fiscales Supremos del Ministerio Pblico.
El CPP no regula la interposicin de manera expresa
de los recursos impugnatorios contra la Resolucin

judicial de tutela de derechos, por lo que podra

concluirse que es irrecurrible, conforme a la regla de
impugnabilidad expresa prevista en el artculo 404o.1
del CPP, sin embargo habra que considerar que si
dicha resolucin judicial causa gravamen irreparable
al sujeto procesal legitimado, sta podra ser
impugnada en concordancia con lo dispuesto por el
artculo 416o.1 NCPP.

uf{
* No procede cuando

7. CONCLUSIONES
a) La tutela de derechos no es un mecanismo
procesal de proteccin de naturaleza restrictiva y
que deba nicamente aplicarse en cautela de los

derechos del imputado, descritos en el artculo

71.2 NCPP, ni tampoco de aplicacin extensiva
para todos los derechos reconocidos en nuestra
Carta Poltica y el NCPP, en ese orden de ideas
se puede colegir que la tutela de derechos es una
mecanismo selectivo para tutelar los derechos del
imputado positivizados en el artculo 71 y dems
normas del NCPP, siempre y cuando carezcan de
mecanismo procesal de proteccin o garanta
especifica, que eljuez de garantas debe cautelar
en este nuevo modelo procesal adversarial.
b) La tutela de derechos y sus modalidades son
instituciones procesales consagradas de manera
expresa en el NCPP, que tienen por finalidad que
dentro del mismo proceso penal se controle
judicialmente la constitucionalidad de los actos de
investigacin practicados por el Ministerio Pblico
o la Polica Nacional, sin necesidad de acudir al
juez constitucional, dotando de ese modo al

proceso penal

de un

carcter

garantista,
garantas.
recayendo tal funcin en eljuez de
c) Casos en que no procede el ejercicio de la tutela
de derechos, as tenemos:
* No procede cuando se persigue que se declare

la nulidad o invalidez de un acto procesal. En

estos casos procede la nulidad procesal.
cuando se persigue que se declare

* No procede

ineficaz o sin valor probatorio un elemento de

conviccin. Este anlisis corresponde

a la

etapa intermedia y etapa de juzgamiento.

* No procede ante
*

afectaciones formales del

derecho de defensa, sino ante afectaciones
concretas o reales de este derecho.
No procede a efecto de inaplicar normas
legales. En estos casos corresponde realizar
un control difuso o ejercer la accin popular o
de inconstitucionalidad.
No procede cuando se persigue que se
ordene la prctica de actos de investigacin.
En estos caso procede el control de de
desestimacin de diligencias de investigacin
en consonancia con elartculo 337.5 NCPP.

se

cuestiona

una

disposicin fiscal de archivo preliminar. En estos

casos procede requerir la elevacin de actuados
ante el Fiscal Superior, conforme al artfculo
334.5 NCPP.

* No procede ante la excesiva duracin de las

diligencias preliminares o de la investigacin
preparatoria. En estos casos procede el control

del plazo conforme a los dispuesto en

los

artculos 334.2y 334.3 NCPP.

* No procede ante una detencin policial o de

flagrancia indebida. En esos casos procede

incoar

un

habeas corpus

por

detencin

arbitraria.

"

No procede cuando se vulnera o amenaza el

contenido esencial de los derechos reconocidos

por la Constitucin Poltica. En estos casos

procede la nulidad o de ser el caso, incoar un

d)

proceso constitucional.
La tutela de derechos no solo puede ser ejercitada

por el imputado; consideramos que tambin

lo

puede hacer la vctima cuando considere que sus

derechos han sido conculcados por el Ministerio

Pblico o la Polica Nacional; tal aseveracin

guarda consonancia con una interpretacin
armnica e integral del NCPP, pues las partes
tienen igualdad de derechos, por lo que tanto
imputado como vctima tienen la posibilidad, sobre

la base del derecho a la tutela jurisdiccional

efectiva, de pedir al Juez de lnvestigacin
Preparatoria que controle los actos de
investigacin.

e) El control de plazos, por su parte, es

cuando el

aplicable

fiscal establece

Plazos

desproporcionales -tanto en la investigacin preliminar

o en la investigacin preparatoria propiamente dichaque afectan de manera grave el derecho

supraconstitucional al plazo razonable. El inicio del
cmputo del plazo de la investigacin preparatoria,
empieza a computarse desde el momento en que
se pone en conocimiento de la formalizacin de la

investigacin preparatoria

al Juez de

la

lnvestigacin Preparatoria, es a partir de ese

momento que el Juez de Garantas puede
controlar los actos de investigacin realizados en
la mencionada etapa.

ffi