Disciplina: Metodologia Cientfica Aplicada

Professora: Sonia Afonso

Mestrandos: Isabela Fernandes Andrade
Renato Fonseca Livramento da Silva

ESTUDO DE CASO:
Planejamento e Mtodos
Robert K. Yin
Florianpolis, 22 de novembro de 2007.

AUTOR
ROBERT YIN presidente da Cosmos Corporation,
empresa que atua em cincias sociais e pesquisa
aplicada.
Alm de Estudo de Caso, Yin escreveu Applications of
Case Study Research.
1 EDIO: Case study research: design and methods 1984.
3 EDIO: Estudo de caso: planejamento e mtodos 2005.

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SUMRIO
1 Introduo

2 Projetando estudos de caso

3 Conduzindo estudos de caso: preparao para a
coleta de dados

4 Conduzindo estudos de caso: coleta de evidncias

5 Analisando as evidncias do estudo de caso
6 Relatando estudos de caso
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1 INTRODUO
Em geral, os estudos de caso representam a estratgia

preferida quando:
se colocam questes do tipo como e por que;
o

pesquisador

tem

pouco

controle

sobre

os

acontecimentos;
o foco se encontra em fenmenos contemporneos
inseridos em algum contexto da vida real.
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INTRODUO
O estudo de caso como estratgia de pesquisa
O estudo de caso permite uma investigao para se
preservar

as

caractersticas

significativas

dos

acontecimentos da vida real tais como ciclos de vida

individuais, processos organizacionais e administrativos,

mudanas ocorridas em regies urbanas, relaes
internacionais e a maturao de setores econmicos.

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Comparando estudos de caso com outras

estratgias de pesquisa nas Cincias Sociais
Uma interpretao equivocada muito comum a que as
diversas estratgias de pesquisa devem ser dispostas
hierarquicamente.
Deve haver estudos de caso:
exploratrios;
descritivos;
explanatrios.

Muito embora cada estratgia tenha suas caractersticas

distintas, h grandes reas de sobreposies entre elas.
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A primeira e mais importante condio para diferenciar

as vrias estratgias de pesquisa identificar o tipo de

questo de pesquisa que est sendo apresentada.

Definir as questes de pesquisa provavelmente o

passo mais importante a ser considerado em um
estudo de pesquisa.
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O estudo de caso conta com tcnicas utilizadas pelas

pesquisas histricas, mas acrescenta duas fontes de
evidncias que usualmente no so includas no
repertrio de um historiador: observao direta dos
acontecimentos que esto sendo estudados e
entrevistas das pessoas neles envolvidas.

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Tipos diferentes de estudos de casos, mas

uma definio comum
Variaes dentro dos estudos de caso como
estratgia de pesquisa
A pesquisa de estudo de caso inclui tanto a pesquisa
de caso nico quanto a de casos mltiplos.
Os estudos de caso podem ser conduzidos e escritos
por muitos motivos diferentes, incluindo a simples
apresentao de casos individuais ou o desejo de
chegar a generalizaes amplas baseadas em
evidncias de estudos de caso.
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A pesquisa de estudo de caso notadamente

complicada, muito embora j se tenha pensado
bastante que os estudos de caso sejam uma pesquisa
fcil, possivelmente porque os pesquisadores no
seguiram procedimentos sistemticos.

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2 PROJETANDO ESTUDO DE CASO

Abordagem geral ao projetar estudos de caso

Aps selecionar a estratgia de estudo de caso,

deveremos projetar o estudo de caso. Para atingir esse
objetivo necessrio um plano ou projeto de
pesquisa.

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Definio de projetos de pesquisa

Coloquialmente, um projeto de pesquisa um plano
lgico para se sair daqui e chegar l, onde aqui pode
ser definido como o conjunto inicial de questes a
serem respondidas, e l um conjunto de concluses
(respostas) sobre essas questes. Entre aqui e l
pode-se encontrar um grande nmero de etapas
principais, incluindo a coleta e anlise dos dados
relevantes.
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Componentes de projetos de pesquisa

Para os estudos de caso, so especialmente
importantes cinco componentes de um projeto de
pesquisa:
1. As questes de um estudo como e por que;
2. Suas proposies, se houver reflete uma
importante questo terica e comea a lhe mostrar
onde voc deve procurar evidncias relevantes;
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3. Sua(s) unidade(s) de anlise tentativa de definir

se a unidade de anlise est relacionada maneira
como foram definidas as questes de pesquisa;
4. A lgica que une os dados s proposies idia
da adequao ao padro descrita por Donald
Campbell (1975);
5. Os critrios para interpretar as constataes
espera-se que as constataes possam ser
interpretadas em termos de comparao.
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Um projeto completo de pesquisa, que abranja os cinco

componentes descritos anteriormente, exige o
desenvolvimento de uma estrutura terica para o estudo
de caso que ser conduzido. No lugar de resistir a essa
exigncia, um bom pesquisador deve se esforar para
desenvolver essa estrutura terica.

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A utilizao da teoria, ao realizar estudos de caso, no

apenas representa uma ajuda imensa na definio do
projeto de pesquisa e na coleta de dados
adequados, como tambm se torna o veculo principal
para a generalizao dos resultados do estudo de
caso.

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Critrios para julgar a qualidade dos projetos

de pesquisa
Quatro testes vem sendo utilizados para determinar a
qualidade de qualquer pesquisa:

Validade do constructo: estabelecer medidas

operacionais corretas para os conceitos que esto sob
estudo.
Validade interna (apenas para estudos explanatrios
ou causais): estabelece uma relao causal.

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Validade externa: estabelecer o domnio ao qual as

descobertas de um estudo podem ser generalizadas.

Confiabilidade: demonstrar que as operaes de um

estudo podem ser repetidas, apresentando os mesmos
resultados.
Algumas tticas ocorrem durante a coleta de dados,
durante a anlise de dados ou durante a fases de
redao da pesquisa.
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Projetos de estudos de caso

Quais so os projetos de caso nico em potencial?

Casos nicos representam um projeto comum para
realizar estudos de caso, e existem duas variantes: as
que utilizam projetos holsticos e as que utilizam
unidades incorporadas de anlise.

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No geral, o projeto de caso nico eminentemente

justificvel sob certas condies, quando o caso
representa:
a) um teste crucial da teoria existente;
b) uma circunstncia rara ou exclusiva;
c) um caso tpico ou representativo;
d) quando o caso serve a um propsito revelador;
e) quando o caso serve a um propsito longitudinal.
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Uma etapa fundamental ao projetar e conduzir um caso

nico definir a unidade de anlise (ou o prprio
caso). necessria uma definio operacional e devemse tomar algumas precaues antes que se assuma
um compromisso total com o estudo de caso como um
todo para garantir que o caso, na verdade, seja
relevante ao tema e s questes de interesse.

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Quais os projetos de casos mltiplos em potencial?

O livro considera que os projetos de caso nico e de
casos mltiplos so variantes dentro da mesma
estrutura metodolgica. A opo considerada uma
escolha de projeto de pesquisa com as duas sendo
includas no mbito do mtodo do estudo de caso.

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Tanto os casos individuais e os resultados de casos

mltiplos podem e devem ser o foco de um resumo.
Para cada caso individual, esse resumo deve indicar
como e por que se demonstrou (ou no) uma
proposio em especial.

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Modesto conselho ao selecionar projetos de

estudos de caso
Projetos de caso nico ou projetos de casos
mltiplos?
Embora todos os projetos possam levar a estudos de
caso bem-sucedidos, quando voc tiver escolha,
melhor preferir projetos de casos mltiplos a
projetos de caso nico. Os projetos de caso nico so
vulnerveis. Mais importante do que isso, os benefcios
analticos de ter dois (ou mais) casos podem ser
substanciais.
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Modesto conselho ao selecionar projetos de

estudos de caso

Projetos fechados ou flexveis?

Voc no deve pensar que um projeto de estudo de
caso no pode ser modificado por novas informaes ou
constataes durante a coleta de dados. Essas
revelaes podem ser tremendamente importantes,
fazendo com que voc altere ou modifique seu
projeto original.

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3 CONDUZINDO ESTUDOS DE CASO:

PREPARAO PARA A COLETA DE DADOS
A preparao para realizar um estudo de caso envolve
habilidades prvias por parte do pesquisador,
treinamento e preparao para o estudo de caso
especfico, desenvolvimento de um protocolo de estudo
de caso, triagem dos possveis estudos de caso e
conduo de um estudo de caso piloto. A pesquisa de
estudo de caso caracteriza-se como um dos tipos mais
rduos de pesquisa porque no h frmulas de rotina.

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Uma boa questo comea com as habilidades

desejadas por parte do pesquisador do estudo de caso.
Quatro tpicos adicionais tambm devem ser uma parte
formal de qualquer preparao para um estudo de caso:
o treinamento para um estudo de caso especfico;
o desenvolvimento de um protocolo para a
investigao;
a triagem das indicaes para estudo de caso; e
a conduo de um estudo de caso piloto.
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Lista bsica de habilidades comumente exigidas para a

realizao de um estudo de caso:
um bom pesquisador de estudo de caso deve ser
capaz de fazer boas perguntas e interpretar as
respostas.
o pesquisador deve ser um bom ouvinte e no ser
enganado por suas prprias ideologias e preconceitos.

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 o pesquisador deve ser adaptvel e flexvel, de forma

que as situaes recentemente encontradas possam ser
vistas como oportunidades, no ameaas.
o pesquisador deve ter uma noo clara das
questes que esto sendo estudadas, mesmo que
seja uma orientao terica ou um modo exploratrio.
o pesquisador deve ser imparcial em relao a
noes preconcebidas, incluindo aquelas que se
originam de uma teoria.
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Treinamento e preparao para um estudo de

caso especfico
Voc sempre deve ser capaz de tomar decises
inteligentes sobre os dados que esto sendo coletados.
Cada pesquisador precisa saber:
por que o estudo est sendo realizado;
quais evidncias esto sendo procuradas;
quais variaes podem ser antecipadas;
o que constituiria uma prova contrria para qualquer
proposio dada.
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4 CONDUZINDO ESTUDOS DE
CASO: COLETA DE EVIDNCIAS
As evidncias para um estudo de caso podem vir de
seis fontes distintas:

Documentos, registros em arquivos, entrevistas,

observao direta, observao participante e artefatos
fsicos.

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Trs princpios da coleta de dados:

a utilizao de vrias fontes de evidncias, e no
apenas uma;
a criao de um banco de dados para estudo de caso;
a manuteno de um encadeamento de evidncias.

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Fonte de evidncias

Pontos fortes

Pontos fracos

Documentao
Ex: cartas, memorando e outros tipos de
correspondncias, agendas, avisos de
minutas de reunies e outros relatrios
escritos de eventos em geral, documentos
administrativos, recortes de jornal e outros
artigos publicados na mdia.

estvel pode ser revisada inmeras

vezes
exata contm nomes, referncias e
detalhes exatos de um evento
ampla cobertura longo espao de tempo,
muitos eventos e muitos ambientes distintos

acesso pode ser deliberadamente

negado
seletividade tendenciosa, se a coleta no
estiver completa
relato de vises tendenciosas reflete
idias preconcebidas do autor
capacidade de recuperao pode ser baixa

Registros em arquivos
Ex: mapas, tabelas, agendas telefnicas,
dirios, dados oriundos de,registros de
servios.

precisos e quantitativos
[Os mesmos mencionados para
documentao]

[Os mesmos mencionados para

documentao]

Entrevistas

direcionadas enfocam diretamente o

tpico do estudo de caso
Perceptivas fornecem inferncias
causais percebidas

respostas tendenciosas
ocorrem imprecises devido a memria
fraca do entrevistado
reflexibilidade o entrevistado d ao
entrevistador o que ele quer ouvir

Observaes diretas

realidade tratam de acontecimentos em

tempo real
contextuais tratam do contexto do evento

consomem muito tempo

Seletividade salvo ampla cobertura
flexibilidade - acontecimento pode ocorrer
de forma diferenciada porque est sendo
observado

Observao participante

perceptiva em relao a comportamentos

e razes interpessoais
[Os mesmos mencionados para
observao direta]

viso tendenciosa devida manipulao

dos eventos por parte do pesquisador

Artefatos fsicos

capacidade de percepo em relao a

aspectos culturais
Capacidade de percepo em relao a
operaes tcnicas

disponibilidade
seletividade

5 ANALISANDO AS EVIDNCIAS
DO ESTUDO DE CASO

A anlise de dados consiste em examinar, categorizar,

classificar em tabelas ou, do contrrio, recombinar as
evidncias tendo em vista proposies iniciais de um
estudo.

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Principais mtodos de anlise:

Adequao ao padro Compara um padro
fundamentalmente emprico com outro de base
prognostica (ou com vrias outras previses
alternativas). Se os padres coincidirem, os resultados
podem ajudar o estudo de caso a reforar sua validade
interna.

Construo da explanao O objetivo analisar os

dados do estudo de caso construindo uma explicao
sobre o caso.
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Anlise de sries temporais Conduzir, uma anlise

sries temporais, diretamente anloga anlise de
sries temporais realizada em experimentos e em
pesquisas quase-experimentais.
Modelos lgicos de programa uma combinao
dos mtodos de adequao ao padro e de anlise de
sries temporais estabelecendo um encadeamento
complexo de eventos.
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6 RELATANDO ESTUDOS DE
CASOS
A exposio de um estudo de caso pode ser tanto
escrita quanto oral. Independentemente da forma que
assume, no entanto, etapas semelhantes devem ser
obedecidas durante o processo de composio:
Identificar o pblico almejado para o relatrio,
desenvolver uma estrutura de composio.

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Como regra geral, a fase de composio exige maior

esforo de um pesquisador de estudo de caso.
O relatrio de um estudo de caso no segue
qualquer frmula estereotipada.

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Os estudos de caso possuem uma relao mais

diversa de possveis pblicos:
colegas da mesma rea;
organizadores polticos, profissionais em geral e
tambm os profissionais que no se especializaram na
metodologia de estudo de caso;
grupos especiais, como banca de tese ou dissertao
de um estudante e a instituio financiadora da
pesquisa.
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Um relatrio de estudo de caso no precisa ser apenas

escrito. As informaes e os dados obtidos em um caso
podem ser expostos de outras maneiras como uma
exposio oral ou at um conjunto de fotos ou
gravaes em vdeo. A escolha do formato influenciar
reciprocamente a tarefa de identificar o pblico para o
estudo de caso.

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Exemplo: Estudantes que esto elaborando suas

dissertaes e teses de mestrado e doutorado para o
fato de que a banca examinadora poder ser seu nico
pblico. O relatrio final, sob tais circunstncias, deve
tentar se comunicar diretamente com a banca. Uma
ttica recomendada para se fazer isso integrar a
pesquisa j realizada pelos membros da banca tese
ou dissertao, aumentando, dessa forma, o seu
potencial de comunicabilidade.
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Variedade de estruturas de um estudo de caso:

Estruturas analticas lineares;
Estruturas comparativas;
Estruturas cronolgicas;
Estruturas de construo da teoria;
Estruturas de incerteza;
Estruturas no seqenciais.

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O que torna exemplar um estudo de caso?

O estudo de caso deve ser significativo;

O estudo de caso deve ser completo;
O estudo de caso deve considerar perspectivas
alternativas;
O estudo de caso deve apresentar evidncias
suficientes;
O estudo de caso deve ser elaborado de uma maneira
atraente.
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Engajamento, instigao e seduo essas so

caractersticas incomuns dos estudos de caso. Produzir
um estudo de caso como esse exige que o pesquisador
seja entusistico em relao investigao e deseje
transmitir amplamente os resultados obtidos.

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REFERNCIAS
1 EDIO DO LIVRO:
YIN, Robert K. Case study research: design
and methods. London: Sage, 1984.
3 EDIO DO LIVRO:
YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento e
mtodos / Robert K. Yin; trad. Daniel Grassi.
3. ed. Porto Alegre: Bookman, 2005. 212 p.
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ESTUDO DE CASO E OUTRAS

ESTRATGIAS DE PESQUISA
estratgia

Forma da
questo de
pesquisa

Exige controle
sobre Eventos
comportamentais?

Focaliza
acontecimentos
contemporneos

experimento

Como, por que

sim

sim

levantamento

Quem, o que,
onde, quantos,
quanto

no

sim

Anlise de arquivos

Quem, o que,
onde, quantos,
quanto

no

Sim/no

Pesquisa histrica

Como, por que

no

no

Estudo de caso

Como, por que

no

sim