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ORGANIZACIN Y COORDINACIN
Abog. Jorge Lus Caloggero Encina, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo
Tcnico del Ministerio del Interior para la Implementacin del CPP.
Abog. Martn Castillo Nizama, Asesor del Despacho Vice Ministerial de Orden Interno.
Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Tcnica del Equipo Tcnico del Ministerio del Interior
para la Implementacin del CPP.
INTRODUCCIN
I.
1.1.
1.2.
de
Crditos
1.3.
1.4.
1.5.
II.
2.1.
2.2.
III.
IV.
Qu es el Plan de Investigacin?
Caractersticas del Plan de Investigacin
Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes
3.3.1.
Actividades
previas
3.3.2.
Actividades
propias
3.3.3.
Actividades posteriores
4.2.
V.
VI.
CASOS PRCTICOS
ANEXOS
INTRODUCCIN
La reforma procesal penal en nuestro pas iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito
judicial de Huaura e implementada en ms del cincuenta por ciento del pas a la fecha, adopt el
modelo acusatorio, el cual signific un cambio radical en el sistema procesal penal peruano,
caracterizado por la definicin de los roles de los sujetos procesales y dems intervinientes en el
proceso.
El Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume la
conduccin de la investigacin desde su inicio. Por su parte la Polica Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la investigacin material del delito,
a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor o autores y recabar los elementos materiales
probatorios. En tal sentido, los fiscales y policas estn obligados a establecer estrechas relaciones
de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, en un trabajo
conjunto, han elaborado el Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, cuyo objetivo es
afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra
Constitucin Poltica a ambas instituciones. El presente Manual, permitir a su vez, una mejor
coordinacin sinrgica entre ambas instituciones, en aras de obtener mejores resultados que
posibilitarn finalmente una justicia ms eficiente.
delito.
delincuencia ; y por otro lado precisa como atribucin del Ministerio Pblico, la conduccin de la
investigacin desde su inicio.
El propsito de este manual es contar con una metodologa (teniendo en cuenta la experiencia
nacional e internacional) que permita a fiscales y policas que la investigacin del delito se realice de
manera tcnica y cientfica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la investigacin
del delito, con conocimiento previo al Fiscal.
La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las
circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e
individualizacin del autor o partcipe, as como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 321 del CPP, puesto que se indica
que la investigacin tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su
defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao
causado.
Por qu planificar la investigacin?
Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que se
utilicen de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin; adems,
afianzar la teora del caso; orientar las medidas de coercin, practicar la incautacin de bienes y los
actos de prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos que
necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles,
para concentrarnos en lo que ser til para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigacin, conlleva a orientar y organizar la metodologa de investigacin
adecuada al caso, para formular las hiptesis y desplegar el esfuerzo para contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se realizar
la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando los
actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se
convierte en una gua de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o polica.
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento jurdico en lo establecido
3
por el inciso 4 del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal ; que precepta que es el fiscal quien decide
la estrategia de investigacin adecuada al caso.
Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite ejecutar y
evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de objetivos y actividades, lo
que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener los
elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin del
delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis, se determinarn los objetivos de la investigacin y verificadas
que sean, se podr elaborar una teora del caso.
El Plan de Investigacin propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la
investigacin, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histrico, el control de gestin,
determinar los reajustes que sean necesarios para la preparacin del juicio o el requerimiento del
sobreseimiento.
Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito
Nuestro sistema jurdico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de titular del
ejercicio de la accin penal, como la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del delito. En tal sentido, obliga a
establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que conlleva
a un trabajo en equipo.
Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
investigacin . Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la investigacin, debe mantener una
coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el titular del ejercicio pblico de la accin penal
o
en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prev el inciso 1 , del artculo IV del
o
Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del mismo artculo; es
decir, respecto a la conduccin y control jurdico de los actos de investigacin que realiza el Fiscal a la
Polica
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Nacional . Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin jerrquica con la polica, sin
embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones que la Constitucin y la
ley les asigna.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera tal que su labor no
sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigacin durante la
recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los actos de investigacin urgentes y necesarios
con la Polica Nacional; es ms, esta participacin es la mejor garanta para que, en caso de propiciarse
una acusacin conozca lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin; puesto que
tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa del equipo de trabajo
(fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales testigos en la audiencia del juicio
4 Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes corresponda sobre el empleo de
pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma Garantizar el derecho de defensa del imputado y sus dems derechos fundamentales, as como
la regularidad de las diligencias correspondientes.
oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la funcin que tanto el Ministerio
Pblico como la Polica Nacional realizan en la investigacin del delito y el posterior juzgamiento.
La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:
Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de documentos, que en
muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo de la
investigacin.
La investigacin del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificacin de
las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de
manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente para el caso.
La investigacin un proceso dinmico
Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a demostrarlas?,
cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades de la investigacin,
establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar las tareas trazadas por el
equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se cuenta, evaluar los logros que se van
obteniendo y definir la teora del caso.
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5
Decreto Legislativo N". 957 - Cdigo Procesal Penal: Artculo 330 - Diligencias Preliminares.
Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Cdigo
Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores
de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica Nacional del Per en cuanto a la
investigacin del delito.
As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin conducida por
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el fiscal, no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias (inmediacin, contradictorio,
concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinmica misma del proceso, el
aspecto adversarial y su efectividad para buscar una solucin real al conflicto humano que lo provoca y
lo nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que
faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y cada una
de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan
las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la poltica que
segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta poltica
de persecucin penal que de ninguna manera deber ser definitiva e inmutable, debiendo tender a
transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre
las formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede
adoptar el fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2.
de conviccin de cargo
investigacin como:
ydescargo ,
es
deperitos, analistas, y
>
>
>
la investigacin?
11
El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de
las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados de la investigacin, para
determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
- Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal - Decreto Legislativo 957. Art. 321 Inciso
1ero del Cdigo Procesal Penal - Decreto Legislativo 957
Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima
2005, pp. 102.
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la
investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal, conforme lo prev el Art. 321
Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir la cooperacin
judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso humano; por
cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan las
personas responsables de la misma.
Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento funcional,
tales como:
Calidad
Respeto
Liderazgo
Responsabilidad individual
Efectividad
Trabajo en equipo
Inteligencia emocional
Honestidad
Sentido de pertenencia
Lealtad
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Cohesin
rif
Equidad
rif
Autocrtica y humildad
Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que deben
trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas
competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de cualquier tcnica de
investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las principales caractersticas del sistema
acusatorio es la exigencia de un comportamiento tico por quienes de alguna manera en l intervienen.
En la investigacin del delito, el equipo est conformado por fiscales y policas, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn sustentados en los valores
mencionados en el acpite anterior.
La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones horizontales
entre Fiscales y Policas en funcin de la investigacin del delito, evitando interpretaciones de
superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones interinstitucionales de trabajo
cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes y
complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la bsqueda
del fin comn; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el resultado de la
investigacin del delito; mxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado, aplicando las tcnicas
adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fcil, ms an cuando por tradicin efectubamos
la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tena en cuenta que el esfuerzo solo
sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de llegar
a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto o largo plazo y que
juntos pueden obtener mejores resultados.
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Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando la
investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los
investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y asegurando los medios de
Plan de investigacin
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan de
investigacin, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la
misma.
En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones:
>
>
>
El plan de investigacin debe caracterizarse por ser flexible, dinmico y ajustarse al caso
concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacin permanente entre los actores,
conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigacin.
14
En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben partir del
siguiente esquema de preguntas:
El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende
obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios que se vayan
obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente redireccionar la
investigacin, con lo cual se estar haciendo un control de gestin permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben elaborar un
cronograma, utilizar tcnicas que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a
las preguntas mencionadas; analizando y depurando la informacin con la que cuentan, para realizar
los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por
investigar, se hace necesario ir ms all de la simple descripcin de lo sucedido, hasta determinar sus
posibles causas y consecuencias. Formular hiptesis que abarquen las posibilidades que brinda la
correcta evaluacin de la informacin disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
15
El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:
>
Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la existencia
del delito como la responsabilidad de los imputados.
>
>
>
y Fiscala en la
actividadinvestigativa.
>
>
investigacin
16
El plan de investigacin no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene aspectos
administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visin de lo quese
investigar, un registro histrico de lo que va a
investigacin y un
va
ser til a la
La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar al
logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de una adecuada
metodologa de investigacin.
La razn principal para utilizar una metodologa de investigacin, radica en que la investigacin no
puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeacin, una conduccin y
control que aseguren la obtencin de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podra suceder a
largo plazo.
Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean tiles,
pertinentes
la
Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de investigacin, con la
conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia con la noticia criminal, el acopio
de informacin, la constitucin de un equipo de trabajo y finalmente el desarrollo del plan de
investigacin.
17
El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Polica Nacional o del Ministerio
Pblico de diversas maneras:
18
>
Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa nica de
Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas.
>
Denuncias ante las Comisaras o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Polica Nacional
recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la va ms rpida.
>
>
Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que generalmente
se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
>
>
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en dos
grandes grupos:
>
Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de comunicacin
(escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisin las fotografas, por ejemplo).
En estos casos el Fiscal deber iniciar una investigacin DE OFICIO.
>
Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes formales, tales como:
>
Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurdica o su representante en forma escrita o
verbal, o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o
informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la ocurrencia de
un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o la Polica
Nacional.
>
19
- Gestin de casos
Necesidades de personal
>
>
>
>
>
Definir roles
>
>
>
>
20
reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con el polica investigador, para
evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho cause o se re direcciona la
misma.
2.3 CRITERIO DE SELECTIVIDAD DEL MINISTERIO PBLICO
La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales relevantes para
el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el nuevo modelo procesal
penal prev como herramienta de descongestin procesal la aplicacin de las salidas alternativas; de
esa manera, el Fiscal deber concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que llegarn a juicio oral.
As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad de
los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego disponer las diligencias
preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo
sistema procesal penal otorga al Ministerio Pblico.
21
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio Pblico,
conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa y el diseo de la
nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el Fiscal Provincial Coordinador
es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisin en cuanto a continuar o poner
trmino a la persecucin penal, derivndola para tal efecto a un despacho fiscal de decisin temprana o
de investigacin segn corresponda
10
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de legalidad porque
se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso penal. Los fiscales pueden
decidir abstenerse de toda actividad de investigacin cuando los hechos relatados en la denuncia:
>
No constituyen delito o no sean perseguibles por accin pblica o que sta se encuentra
extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los despachos no son
perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la denuncia o pedir alguna
informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que el ejercicio de la
accin penal para el delito se ha extinguido por prescripcin, que el hecho denunciado
constituye falta y no delito, etc.
>
Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Cdigo
Procesal Penal, que prescribe Si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado
o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye
delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la ley,
declarar que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como
ordenar el archivo de lo actuado
Esta facultad que tiene el Ministerio Pblico, dada su condicin de conductor de la investigacin
11
10
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal - aprobado por Resolucin de la Fiscala de la
Nacin Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)
Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 - Decreto Legislativo 957
11
debiramos perseguir; sin embargo es factible la aplicacin de una salida alternativa: principio
de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el Artculo 2do del Cdigo Procesal Penal.
22
Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y resolver
casos desde etapas muy tempranas y as concentrar recursos para perseguir eficazmente
casos socialmente relevantes, a cuyo efecto ser de gran utilidad la presente herramienta Plan
de Investigacin
12
El Plan de Investigacin es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policas, que permite
ejecutar y evaluar la investigacin del delito segn una programacin preestablecida. El Plan de
Investigacin no se refiere a los Planes Operativos de la Polica
Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo.
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
persona.
La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
23
13
Nacional ; sin embargo la Polica Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la
investigacin del delito lo comunicar previamente al Ministerio Pblico, salvo situaciones de urgencia.
24
Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones de
nuestra investigacin.
Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el Cdigo
Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del delito se encuentran bajo el control
de legalidad por parte del Juez de la Investigacin Preparatoria.
>
>
>
> Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues siendo
nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao causado a la
14
25
> Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del hecho
punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal; el anlisis de
esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la informacin obtenida durante el
proceso de investigacin.
> Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo, cmo, por
qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se cuenta para establecer la
verdad de los hechos.
26
La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran una serie de
actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
> Conocimiento del hecho.- Se da a travs de la noticia criminal, la cual debe contener
informacin bsica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o por cualquier medio
idneo.
> Comprobacin del hecho.- Es la verificacin que se realiza de manera directa en el mismo
lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y bsicos de investigacin que permitan
verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
> Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez
verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacin relativa al hecho criminal en
investigacin, mediante el uso de mtodos, tcnicas y procedimientos tcnico-cientficos,
buscando la preservacin de los indicios y evidencias.
> Formulacin de hiptesis.- Las hiptesis surgen de la informacin recopilada durante la
investigacin preliminar; las hiptesis que se formulan, buscan subsumir el hecho denunciado
dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen en
prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hiptesis, se ordenan de
acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacin
comprobable. Aqu se determinan cules requieren actividad de investigacin especfica y
cules se pueden descartar.
Esta etapa de la planificacin es de suma importancia, puesto que sealar el derrotero de
nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y
el polica investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulacin de las hiptesis debemos tener en
cuenta los siguientes:
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos
30
-
Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere
- Se deben formular en trminos claros, lo cual es fundamental por cuanto constituyen una
gua cierta para la investigacin.
- Deben tener un referente emprico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible,
verificable
-
>
el que se establecer cuales son las actividades de investigacin que se necesitan, con qu
recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para
llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se identifican los vacos que
existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quines recurriremos como apoyo
a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulacin del plan, que la investigacin preparatoria, est
sujeta al cumplimiento de plazos.
>
Recopilacin y obtencin de la informacin - Son los actos de investigacin; esta fase estar
bajo la conduccin y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal est en la
obligacin de ir evaluando de manera permanente la informacin que se va recopilando, pues esto
le permitir, verificar si las hiptesis de trabajo se vienen confirmando o descartando; si es
necesario un reajuste en nuestro plan de investigacin o si eventualmente debemos dar por
terminada la investigacin.
31
15
16
15
Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral l) del artculo 343, el Fiscal
decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa.
2. (...)
Artculo 344 del NCPP: l. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1)
del artculo 343a, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o
si requiere el sobreseimiento de la causa...
La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas
17
las cosas, un punto de vista , con vocacin persuasiva para convencer al Juez de la versin en
competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los
hechos s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia
delictiva; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de conviccin,
permiten construir una historia con significado penalmente relevante denominada teora de! caso.
consideramos aplicable
>
tiene.
La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto
tendr elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, accin,
sentimientos; y, segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms importantes que otros. Y como
toda obra tambin llevar un tema, que aunque no es un requisito formal, ser imprescindible para
hacer nfasis en la trama, los personajes y las emociones de la historia que se relata, y ser una
palabra o frase breve que resume la esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin
veamos los siguientes ejemplos:
>
>
>
Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
>
>
30
>
>
>
>
>
4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:
4.1.1. Teora Fctica: Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar
al juez, reconstruido a partir del anlisis de los hechos claves que han sido controvertidos y
que, en consecuencia estn en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar
nuestra propia versin que encaje en un tipo penal especfico. Es el resultado de la verificacin
en el marco del plan de investigacin aplicado al caso.
31
Estructura de la historia
Ejemplo
Animo de lucro
Los materiales estaban destinados a Programas
de Apoyo Social en el Distrto de Villa el Salvador.
Ejemplo
1 Tipicidad
3. Culpabilidad
Teora de la participacin
-Cmplice primario
-Cmplice secundario.
4.1.3. Teora probatoria.- Son los medios de prueba recabados durante la investigacin, con los
cuales vamos a sustentar la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante la revisin de la
19
licitud de los medios de prueba , para luego organizarlos y establecer estratgicamente el orden y la
tcnica con la que sern presentados e incorporados en el juicio.
32
Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al juez y
probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a saber:
>
>
>
>
>
>
>
>
>
Cronolgica
Lgica
Estratgica
Temtica
Por orden de importancia
Segn la primaca
Segn la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o
circunstancial.
En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de prueba (lo
probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y demostrar como encajan en
los elementos del delito (lo jurdico).
Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para s o para otro,
caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran
destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social...
Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legtimo...
>
>
>
>
>
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar y
probar nuestra teora del caso.
5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN (PI)
33
Datos de ubicacin
Datos de ubicacin
Datos de ubicacin
Direccin
Telfono
Email
N de Registro Policial
Dependencia de origen
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal
Fiscal asignado
Telfono
Email
Unidad Policial
Competente
Superior Responsable /
Instructor
Telfono
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
trabajo
Telfono
6.HIPTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito
Tipo penal Articulo
Modalidad
Elementos Utilidad
Formacin de Diligencias a Responsable
de
probatoria (Lo los Equipos realizar (Lo
Conviccin que demuestra) de Trabajo
que falta)
(lo
que
tengo)
Plazo
Resultado
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Reparacin civil
Ubicacin fsica
Responsable de
Observaciones
la custodia
(Plazo, estado, etc.)
Datos de contacto
Pretensin
(Justicia, Medidas
(Atencin, Unidad Responsable de las
Reparacin, Proteccin)
proteccin, asistencia)
medidas
Fecha
Participacin de las
vctimas
Resultado de la
Audiencia
Seguimiento
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias
Resultados
Resultados
0 6 0 1
6.2.
En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado cuando
ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del caso;
adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante conformada por cuatro
grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen (compuesto de la siguiente manera: los
dos primeros nmeros identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia superior o
provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscala; el stimo y octavo
corresponde a la especializacin, y los dos ltimos son el correlativo de la fiscala); el segundo bloque
identifica el ao que corresponde al registro; el tercero es el nmero correlativo del caso, y el ltimo
bloque identifica si es carpeta principal o incidente.
3 0
P E
Datos de ubicacin
Datos de ubicacin
Datos de ubicacin
Direccin
Telfono
Email
N de Registro Policial
Dependencia de origen
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que estamos
investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; as mismo nos
permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el abogado
defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigacin, a los efectos del
control de los plazos y otros; as como el nmero de registro del caso en la Polica y la dependencia
de origen para facilitar la ubicacin y control del caso en la Polica Nacional, segn corresponda.
6.4. EQUIPO DE TRABAJO:
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal
Fiscal asignado
Telfono
Email
Unidad Policial
Competente
Superior Responsable /
Instructor
Telfono
Email
Otros integrantes
Telfono
Email
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacin debe ser desarrollado en un equipo
formado por el fiscal y el polica, anotando tambin a los rganos de apoyo; como
son peritos, mdicos legistas y en general cualquier otra persona o institucin que pueda
4
aportar informacin valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a los
componentes del equipo de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su ubicacin;
asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de
trabajo)
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern materia de
investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente relevantes. No debemos
confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que las denuncias consignen una serie
de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requerirn ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos
objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar actos de
investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta que una
correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:
>
>
>
>
>
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los hechos.
>
>
6.6. HIPTESIS:
6.HIPTESIS
6.7. OBJETIVOS:
Estructura Jurdica del Delito
Tipo penal Articulo
Modalidad
Elementos Utilidad
Formacin Diligencias a Responsabl
de
probatoria (Lo
de los
realizar (Lo e
Conviccin que
Equipos de que falta)
(lo
que demuestra)
Trabajo
tengo)
Plazo
Resultado
Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Reparacin civil
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera concreta
trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos a investigar,
con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quin ser el responsable de
recogerlos y en qu plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las
partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado:
>
>
Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor o
coautores, inmediatos y/o mediatos.
>
>
>
Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva,
se actu con dolo, culpa, resultado preterintencional.
>
Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el monto y
modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los elementos
de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del delito descrita en la
columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de prueba que no tenemos y que
requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de trabajo; y estos son:
>
Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos).- Aqu se registra, todos
los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del plan de investigacin
(actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
>
Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada
elemento de conviccin; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible o no
sustentar objetivamente nuestra teora del caso.
>
Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos
probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de conviccin requerimos para
completar nuestra investigacin.
>
Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un integrante del
equipo; a los efectos de garantizar su realizacin, este cuadro nos permite evaluar la
realizacin de las tares.
>
Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es necesario
que internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios para la realizacin de
las tareas.
>
Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de las tareas,
se podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de
investigacin.
Ubicacin fsica
Responsable de la
custodia
Observaciones (Plazo,
estado, etc.)
El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se
encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser registradas en
este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al
concluir la investigacin.
6.9. VCTIMAS:
9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Identificacin
Datos de contacto
Pretensin
(Justicia, Medidas
Reparacin, Proteccin)
proteccin, asistencia)
medidas
El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable, sino darle a la vctima la
satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia,
es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la importancia de identificar a la
vctima, registrar la forma de ubicarla, as como conocer su pretensin.
Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la unidad de
proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a los efectos del
juicio.
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo
desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y deber considerar los tres
aspecto; tctico, jurdico y probatorio.
Fecha
Participacin de las
vctimas
Resultado de la
Audiencia
Seguimiento
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad,
acuerdo reparatorio, terminacin anticipada, conclusin anticipada, proceso inmediato); si este se
produjo antes o despus de la formalizacin de la investigacin; la fecha de realizacin, acuerdos, si
se cit a la vctima y si concurri y de ser el caso la decisin judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. ETAPA INTERMEDIA
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones
Resultados
Resultados
En esta parte se consigna la informacin importante del juicio, si el juez ha realizado actuacin de
pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los jueces; si la sentencia fue
absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusacin y otros.
Resultados
Tipo de medida
(detencin policial,
detencin preliminar,
arresto ciudadano,
prisin preventiva,
comparecencia,
impedimento de salida,
internacin preventiva)
CASOS PRCTICOS
CASO N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupcin de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha, se intervino a Edgar Ed
Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin
de las avenidas Abancay y Emancipacin, en el cercado de Lima y sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI
Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: ya
pues jefe, actitud que tendra por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sancin administrativa respectiva.
Delito (s)
Nombre (s) del Investigado (s)
Datos de ubicacin
Lima
Abogado
Direccin-Telfono. Email.
N de Registro Policial
Dependencia de origen
4. EQUIPO DE TRABAJO
o
Despacho Fiscal
1 DPI-FPPCL
Unidad Policial
Comisara de Cotabambas
Superior Responsable /
Instructor
(Email - Telfono)
Otros integrantes
Datos de ubicacin
Fechas de sesiones de
trabajo
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad policial en
circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
6. HIPOTESIS
El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
7. OBJETIVOS !
Estructura jurdica del delito Tipo
Elementos de Conviccin (lo
penal Articulo (383) Modalidad que tengo)
Parte de intervencin
Responsable
Plazo
Resultado
La existencia de ddiva
2 horas
1 horas
Partcipe (s)
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Parte de intervencin.
Reparacin civil
Decisin - Autoridad
Ubicacin fsica
Responsable de la custodia
Almacn de bienes
incautados, evidencias y otros
del MP de Lima
Almacn de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima
Observaciones (Plazo,
estado, etc.)
Datos de contacto
Medidas
(Atencin, proteccin, asistencia)
EL ESTADO
Procurador Pblico
Justicia X
Fctico:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad policial en
circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
Jurdico
Edgar Ed Pomayay Gutirrez, es autor del delito previsto en el artculo 399 1er. Prrafo del Cdigo Penal
Probatorio:
Terminacin
17 de enero 2010
Se
impuso
una
pena
de
aos
vctimas
S/.500
Resultados
1 13. JUICIO
5
Actuaciones e incidencias
Resultados
Acciones realizadas
Resultados
CASO N 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin:
La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe
de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones - CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis
Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica Adscrita a la Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas
Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible
adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue
utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de
combustible, se aprecia que en stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo
del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A.,
correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006,
habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios.
N
PLACA
RODAJE
TIPO DE VEHCULO
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO (en
nuevos soles)
PGI-433
AUTOMVIL
13,600.00
LQJ-217
CAMIONETA
PICK-UP
640.00
ZPG-934
AUTOMVIL
380.00
TOTAL
14,620.00
DE
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la
condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacin (entre los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa
de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas
Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga,
chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez
Comandante PNP,
0 1
1. CODIGO
CAI 2
4 UNICO
5 0DE
2
RPETA FISCAL
0 -1
Direccin-Tel. Email.
Dependencia Policial
987654321
Direccin contra la corrupcin
4. EQUIPO DE TRABAJO
Especializada en Fiscal asignado (Email Alberto Prez Toledo
Corrupcin
de - Telfono)
aperez@mpfn.gob.pe
912345678
Despacho Fiscal
Octava Fiscala
Delitos
de
Funcionarios
Unidad Policial
Otros integrantes
Jefe de la DIVPACGR
963852741
Fechas
sesiones de trabajo
Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumi el 10% del total de combustible
adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/. 14,620.00, en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combustible se consignan que el
mismo ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los
vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus
propietarios, conforme a la siguiente relacin:
N
PLACA
RODAJE
TIPO DE VEHCULO
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO (en
nuevos soles)
PGI-433
AUTOMVIL
13,600.00
LQJ-217
CAMIONETA
PICK-UP
640.00
ZPG-934
AUTOMVIL
380.00
TOTAL
14,620.00
DE
6. HIPTESIS
1.
MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio beneficio y de terceros.
2.
Existe un hurto sistemtico de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado registros de consumo a fin de
que dicho combustible sustrado figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3.
Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos Unidos S.A., para simular la
entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos expresados en los vales.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del
delito Tipo penal Articulo 387 1er
prrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Apropiarse/utilizar en
cualquier forma
Constancia de asignacin de
vehculo de placa ABC-123
Responsable
Plazo
Resultado
Pendiente
Autor (s)
(Sujeto activo)
MATEO PINEDO
TORPOCO
Ciudadana y mayora de
edad Relacin del
funcionario con la
apropiacin de
combustible
Fiscal y PNP
Manuel Rosales
Tello
30 das
Pendiente
Manuel Rosales
Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo.
(Funcionario Pblico,
caudales bajo su custodia,
para s o para otro)
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
En el presente caso
DOLO
Reparacin civil
Registros Pblicos de
bienes muebles e inmuebles
del autor y de la familia.
Aumento de su patrimonio
Registro de propiedad
vehicular.
Reglamento de usos de
vehculos asignados
Directiva sobre el uso de
vales de combustible
Informe de Contralora e
Informe de Auditoria
Aumento de su patrimonio.
Requerir Resolucin de
nombramiento.
Condicin de
funcionario Pblico)
Investigador
90 das
Pendiente
Obtenido
- Pericia (monto de la
reparacin).
Vctimas
(Identificacin)
Datos de
contacto
Justicia
Reparacin
Proteccin
Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable de las
medidas
X
X
Fctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institucin Pblica CONATA, se apropi y utiliz indebidamente,
para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehculos ajenos a dicha entidad: 1) En el automvil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad de la empresa Rodajes S.A.
Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehculo de placa ZPG-934, de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, el
monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valindose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehculo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha entidad asignado a su persona
en condicin de Presidente Ejecutivo,
Jurdico
"El funcionario pblico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo su administracin por razn de su
cargo, beneficindose a s y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artculo 387 primer prrafo del Cdigo Pena como delito de peculado doloso.
Probatorio
Resolucin Administrativa de nombramiento.
298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remisin efectuados por la Gerencia de
Administracin.
Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se obtiene la informacin que se abasteci a
los tres vehculos de relacin directa con el denunciado y no asignados por el CONATA
Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehculos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales de consumo de CONATA pertenecen a
las personas sealadas en el fundamento factico.
Reglamento de uso de vehculos asignados
Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitucin de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del
denunciado.
Directiva Interna de uso de combustible.
Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, del Gerente Administrador de CONATA.
Tipo de Salida
Actuaciones
Actuaciones
Fecha
Participacin de las
vctimas
Resultado de la Audiencia
13. JUICIO
Resultados
CASO N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI -NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y ao, haban
recibido una llamada telefnica, a 18.30 horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien
le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin para la entrega del dinero, acordndose que ello, se realizara en el domicilio
de las agraviadas, el da 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos,
que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el
vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la
casa de sta y siendo que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos
sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en posesin de este ltimo un telfono celular marca Nokia color negro con nmero de
abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
1.
UNICO DE CARPETA
4 CODIGO
5 0 2 FISCAL
0
0 2
2
*
2 CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
.
l t I
Delito (s)
Distrito de La Esperanza
Fecha de
elaboracin del PEI
Tercero Civilmente
Responsable
5
Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Corporativa Mixta de La Esperanza Fiscal asignado (Email
- Telfono)
DEPINCRI -NORTE
Instructor (Email Telfono)
Dato s
de ubic
aci n.
Fechas
Sesiones de trabajo
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito Tipo penal
- Articulo 200, 5to.
Prrafo, literal e
Denuncia de las
agraviadas.
Acta preparatoria de recepcin de
Obligar mediante amenaza la
dinero y fotocopia de billetes.
entrega de S/.20,000.00
Acta verificacin de
billetes incautados
Declaracin de las
agraviadas
Acta de incautacin del
vehculo, del telfono.
Acta de intervencin
Que se produjeron
llamadas
amenazantes y que se
recibi los S/. 20,000.00
Actas de registro
incautacin del dinero y la
domiciliario
moto.
Responsable
Plazo
Willian Medina
Zambrano
SOB PNP Robert
Antonio Vegas Martin
10 horas
Willian Medina
Zambrano
SOB PNP Robert
Antonio Vegas Martin
5 horas
Resultado
Partcipe (s)
Agravante (s)
Denuncia de las
agraviadas.
Acta de intervencin
Dos ms
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Artculo 3o de la convencin
de Viena.
Todas las circunstancias que
rodean el hecho, prueban la
intencin.
Decisin - Autoridad
Ubicacin
Fsica
Custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
Telfono celular
Dinero
Datos de
contacto
Pretensin (Justicia,
Reparacin, Proteccin)
Informacin y
aportes
Telfono de domicilio
Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)
Custodia
Policial
Unidad
Responsable de las
medidas
Jurdico:________________________________________________________________________________________________
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, para obtener como
beneficio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el artculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.
Probatorio: ____________________________________________________________
entrega.
Tipo de Salida
Terminacin anticipada
Resultado de la Audiencia
Actuaciones
Actuaciones
13. JUICIO
Resultados
CASO N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela
Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como VICO quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios,
en circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina, identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo
ketes al parecer droga; luego de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrn revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en su interior 600 envoltorios tipo ketes,
hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia blanco pulverulenta, as como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en
monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos
cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
1.
UNICO DE CARPETA
2 3 0 6 0 1 4 5
0 2 CODIGO
FISCAL
| 2 0 l| 0 0
2 3
- 0
Delito (s)
Distrito de La Esperanza
Fecha de
elaboracin del PEI
El Estado
Tercero Civilmente
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes
Mixta
- Telfono)
Instructor (Email Telfono)
Dato s
de ubic
aci n.
Fechas
Sesiones de trabajo
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito Tipo penal
- Articulo 298, 1er.
Prrafo
Responsable
Plazo
Resultado
de
droga
y Declaracin
registro domiciliario, comiso comercializacin de la misma por
testimonial del
de drogas e incautacin de parte de los detenidos.
personal policial
Promover la comercializacin
bienes.
interviniente.
de drogas
Acta de registro personal.
Pericia qumica de la
Acta de orientacin, descarte y
droga comisada, para
pesaje de drogas.
determinar el peso y
Resultado de la prueba de sarro
tipo de droga.
ungueal en los intervenidos.
Declaracin de
detenidos
Antecedentes
policiales, penales y
judiciales y
requisitorias vigentes.
Ficha penologica.
Antecedentes
laborales.
Registros de
propiedad inmueble
de SUNARP
Levantamiento del
secreto financiero y
bancario.
Movimiento
migratorio.
Pendiente
Partcipe (s)
7
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Artculo 3o de la convencin
de Viena.
Todas las circunstancias que
rodean el hecho, prueban la
intencin.
Decisin - Autoridad
Ubicacin
fsica
Custodia
Observaciones (Plazo,
estado, etc.)
OFECOD
PNP
Plazo de Investigacin
OFECOD
PNP
Plazo de Investigacin
OFECOD
PNP
Plazo de Investigacin
Datos de
contacto
Pretensin (Justicia,
Reparacin, Proteccin)
Informacin y
aportes
Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable de las
medidas
Jurdico:
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana; accin reprimida por el artculo 296 0 en concordancia
con el artculo 298 inciso 1o del Cdigo Penal.
Probatorio:
Examen del perito qumico
Examen del perito toxicolgico
Declaracin de los efectivos policiales intervinientes.
Declaracin de la Investigada Claudia Paredes Cueva.
Tipo de Salida
Resultado de la Audiencia
Terminacin anticipada
12. JUICIO
Resultados
Actuaciones
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias
Resultados
Acciones realizadas
Resultados
CASO N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ligarte N 350- Lima, ngel Corts
Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en circunstancias que sala
acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino El Jardn del
Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por la zona de Malambito.
230
60 1 4
5 0
Por identificar
Cercado de Lima
Fecha de
elaboracin del P.l.
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala
Unidad Policial
s
Perito de IC
Fechas
d
Sesiones de trabajo
e
u
bi
c
a
ci
n.
_______________________________________ 5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE ______________________________________
Otros integrantes
A las 04 horas del dial 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ligarte N 350- Lima; ngel Corts Vila, recibi tres
disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida. __________________________________________________
6. HIPOTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura
del delito
jurdica Elementos
Conviccin
Artculo 106 del CP
tengo)
(lo
de
que
Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a
realizar (Lo que
falta)
Responsable
Plazo
Resultado
Protocolo de
necropsia.
Partida de
defuncin.
Pericia balstica
y de trayectoria
de bala.
Apreciacin
criminalstica de
la escena
Declaracin de
Pedro Nava y
Juana Pea.
Antecedentes de
vida del
agraviado.
Dr. Miguel
Vsquez Lpez
SO PNP Richard
Hurtado Len
30 das
Partcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Identifac
Dr. Miguel Vsquez
Entrevistas en
Lpez
Malambito para
SO PNP Richard
identificar al Negro
Hurtado Len
Balan
Acta de identificacin
fotogrfica de Jos
Santacruz Lo bato n
(a) Negro Balan
Detencin
preliminar.
Reconocimiento en
rueda.
Absorcin atmica,
dependiendo de la
fecha de ubicacin
del sospechoso.
Registro domiciliario
de Negro Balan
5 das
Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Artculo 3o de la convencin
de Viena.
Todas las circunstancias que
rodean el hecho, prueban la
intencin.
Reparacin
Civil
Declaracin del
familiar ms cercano.
Decisin - Autoridad
8. VICTIMAS
Ubicacin
fsica
Custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
Vctimas
(Identificacin)
Datos de
contacto
Pretensin (Justicia,
Reparacin, Proteccin)
Informacin y
aportes
Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable de las
medidas
Tipo de Salida
Actuaciones
Fecha
Participacin de las
vctimas
Resultado de la Audiencia
11. JUICIO
Resultados
ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN
1.
La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe ser
documentada por parte de la Polica o del Fiscal a travs de un Acta, la cual debe contener la
informacin pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.
2.
3.
Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar realizando los
actos de investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder segn la naturaleza del
caso, (como declaraciones del agraviado, testigos, inspeccin criminalstica, etc.), hasta el
vencimiento del plazo de ley o el asignado por el Fiscal.
4.
Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los actos de
investigacin a realizarse, en los casos que correspondan.
5.
En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos penalmente
relevantes, se da inicio a la elaboracin del plan de investigacin.
6.
7.
8.
Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura
posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se proceder a un
nuevo lacrado el cual se efectuar con las mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo
utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el
mismo procedimiento anterior.
9.
1 0 . Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la pericia) o
ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la
pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por fiscala, se deber disponer que sea
realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:
>
>
>
>
>
>
>
Se debe consignar hora de inicio y conclusin de la diligencia, fecha da, mes y ao, lugar,
nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.
Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico, precisndose
el nombre del fiscal que recibe la comunicacin.
Con buena ortografa, letra legible, entendible y respetando los mrgenes.
Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna
equivocacin en su redaccin.
El acta debe ser leda antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es
decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el
instructor, quien formula el acta). En caso alguien no puede firmar se dejar constancia en
el acto y si alguien no sabe firmar podr hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o
bien un testigo de actuacin, sin perjuicio de imprimir su huella digital.
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada,
dejar constancia en acta y se consignar el motivo.
Toda acta se
debe de levantar o formular en
el lugar de los hechos (in situ),
94
>
>
11.
Toda acta se
formular en original y copia,
pero ambas las firmas deben
hacerse con
bolgrafo
por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel
carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantar y
suscribir el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
El acta de intervencin policial ser levantada en ltimo lugar, consignndose tanto la hora
de la intervencin, de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.
El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin embargo, es
obligatoria su concurrencia en la confesin del investigado, as como de su abogado defensor
particular o el defensor pblico; en este supuesto, la polica o el fiscal coordinar la asignacin
del defensor pblico.
12.
13.
En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento
idneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e- mail, etc., sin perjuicio de
realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando con quienes vive, desde
cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc. y otros datos de inters.
14.
En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber redactar el
acta de recepcin del intervenido, conforme a las pautas generales de
redaccin de actas; de existir lesiones visibles, stas debern ser descritas; sin perjuicio de requerir el
reconocimiento mdico legal correspondiente en forma inmediata; en caso que el intervenido refiera
haber sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento mdico legal inmediatamente; todas
estas incidencias debern constar en el acta. De existir bienes, se proceder con el inicio de la cadena
de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.
15.
ANEXO II
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN CRIMINAL
95
96
RECEPTACIN
DAOS
USURPACIN
LA
EN
FRAUDE
ADMINISTRACIN EN
LAS PPJJ
ESTAFA
APROPIACIN
ILICITA
Y/O
SIMPLE
AGRAVADO
ROBO
97
HOMICIDIO
CULPOSO
LESIONES
LEVES
Y/O GRAVES
LESIONES
CULPOSAS
98
CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES
CIRCUNSTANCIAS
ATENUANTES
99
VIOLACIN
SEXUAL
ACTOS CONTRA EL
PUDOR
USO DE
FALSEDAD
IDEOLGICA
FALSEDAD
GENRICA
DOCUMENTO
FALSO
Y ABUSO
RESISTENCIA A LA AUTORIDAD
AUTORIDAD
100
DE OMISIN DE ACTOS
FUNCIONALES
101
102