1.

1 La identificacin de proyectos
Inicialmente, y de forma obligada, debemos preguntarnos qu es un proyecto?, algunas de
las definiciones de este trmino son las siguientes:
a) Los proyectos de inversin pblica son cursos de accin para resolver problemas de
comunidades en particular o de la sociedad en general, los que deben ser identificados
adecuadamente para una asignacin racional de los recursos. Por lo que el propsito de
todo proyecto de inversin es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar una
oportunidad cuyos efectos beneficiarn a un grupo de personas o a la comunidad en
general (Ortegn, Pacheco y Roura, 2005; 11).
b) Un proyecto es todo conjunto metdicamente diseado de actividades planificadas y
relacionadas entre s, que utilizan recursos para generar productos concretos, con los cuales
apuntan a alcanzar objetivos definidos (Roura y Cepeda, 1999; 24).
c) Un proyecto social es la unidad mnima de asignacin de recursos, que a travs de un
conjunto integrado de procesos y actividades pretende transformar una parcela de la
realidad, disminuyendo o eliminando un dficit, o solucionando un problema (Cohen y
Martnez, 2004; 2).
d) Un proyecto es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un
problema, la cual tiende a resolver una necesidad humana () El proyecto de inversin es
un plan que, si se le asigna determinando monto de capital y se le proporcionan insumos de
varios tipos, producir un bien o un servicio til la sociedad (Baca, 2013; 2).

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A partir de las definiciones anteriores podemos destacar varios elementos que caracterizan
un proyecto:

1. Hay una necesidad o un problema, del cual surge un proyecto. Para determinar
un proyecto no debemos observar la carencia de un bien o servicio, sino ms bien, la
necesidad o el problema que debe corregirse.
Por ejemplo, para iniciar un proyecto, no sera apropiado sealar: faltan libros de
lectura para los estudiantes, ms bien, tendramos que sealar como problema:
carencia de materiales didcticos que apoyen el aprendizaje de los estudiantes.
Otro ejemplo es el siguiente, no sera apropiado sealar: hace falta construir una
escuela, ms bien, el problema es: los estudiantes carecen de suficiente oferta
educativa.

Observar la situacin que desea resolverse y precisar muy bien el problema es un

aspecto muy relevante en un proyecto. Cuando se indica correctamente cul es el
problema, pueden exponerse las causas y los efectos que ste genera, as como las
alternativas para su solucin.

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Nuevamente, si retomamos el primer ejemplo de problema: carencia de materiales

didcticos que apoyen el aprendizaje de los estudiantes, podemos sealar varias
causas:
Insuficiente presupuesto pblico.
Insuficientes ingresos familiares.
Inadecuada planeacin del sistema escolar.
Fallas en la calendarizacin del ciclo escolar.
Cambios repentinos en planes y programas de estudios.
Fallas en el suministro de tiles escolares.
Carencia de profesores y equipos de trabajo que elaboren los materiales

escolares.

Y podemos sealar tambin diversas alternativas para corregir cada una de estas
causas, que nos lleven en conjunto a solucionar el problema.
En cambio, si slo decimos: faltan libros de lectura para los estudiantes, estamos
anteponiendo una nica solucin.
2. Los proyectos son siempre cursos de accin, se trata de un conjunto ordenado
y sistemtico de acciones que nos permitan alcanzar un propsito especfico, que es
siempre la mejor solucin a un problema.

3. Los proyectos siempre tienen como finalidad generar un beneficio a la sociedad

(porque contribuyen a resolver un problema o satisfacen una necesidad social).

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Los beneficios del proyecto y la mejor solucin de un problema

Como sealamos, todo proyecto tiene como finalidad generar un beneficio social, aunque
algunos tambin tienen la finalidad de generar recursos econmicos. Generalmente se dice
que los proyectos sociales, son los que precisamente enfatizan el propsito de mejorar la
situacin de la poblacin, por ello, este tipo de proyectos cuenta por lo comn con una
proporcin considerable de recursos pblicos para su financiamiento. En cambio, los
proyectos de inversin, destacan la finalidad de lograr beneficios econmicos, y por lo
comn, la mayor proporcin de recursos para su financiamiento proviene de fuentes
privadas.

Al elegir entre las alternativas de solucin de un problema, siempre ser conveniente:

Examinar y comparar los costos y beneficios de cada alternativa.

Elegir la alternativa que resuelva mejor el problema o la necesidad.

Seleccionar la alternativa ms eficaz (la que realmente cumpla con el objetivo

planteado).

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Elegir la alternativa que sea ms eficiente (la que utilice la menor cantidad posible
de recursos).

El ciclo de vida de un proyecto

En todo proyecto pueden distinguirse al menos tres fases: formulacin, ejecucin y

operacin. Estas fases se describen en la Figura 1.

Figura 1. Ciclo de vida de un proyecto

1. Formulacin
Se observa el entorno y se
detecta un problema o una
necesidad. Tambin se
planean y discuten las
alternativas viables para
resolver el problema.

3. Operacin
Se instala el proyecto y comienza sus
funciones, empieza a generar el bien o los
servicios esperados.

2.Ejecucin
Se realizan las
acciones que
corresponden a la
mejor alternativa

Fuente: elaboracin propia.

El proyecto concluye exitosamente cuando responde satisfactoriamente a la necesidad

observada y contribuye eficazmente a la solucin de un problema.

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1.2 La administracin y evaluacin de proyectos

La administracin de proyectos consiste en la ejecucin de una serie de acciones, de

planeacin, revisin, seleccin y evaluacin de las mejores estrategias para alcanzar los
fines deseados; implica realizar el seguimiento del proyecto en las tres fases del ciclo de su
ciclo de vida: formulacin, ejecucin y operacin.

La evaluacin de proyectos consiste en examinar cada una de las fases del ciclo de vida,
para determinar si en conjunto se avanza hacia el objetivo previsto, o si es necesario
replantear las alternativas de accin elegidas.

La evaluacin de proyectos est presente en cada etapa, es un proceso integral y

permanente. En la Figura 2, se resume la finalidad de la evaluacin en cada fase del ciclo
de vida del proyecto.

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Figura 2. Fases de la evaluacin de proyectos

Se realiza con el fin de precisar las causas y
los efectos del problema. Se detectan todos
(Correspondiente a la fase de Formulacin)
los elementos del entorno que pueden
incidir en los resultados.
Se realiza para determinar el grado de
Evaluacin intermedia
avance o cumplimiento de los objetivos, se
(Correspondiente a la fase de Ejecucin)
valora si es pertinente continuar con las
acciones previstas, o si es necesario
considerar otras alternativas.
Se realiza para valorar el cumplimiento del
Evaluacin final
objetivo previsto, se examina si se resolvi
(Correspondiente a la fase de Operacin)
el problema o si se cubren las necesidades
de forma oportuna y eficiente.
Fuente: elaboracin propia.
Evaluacin previa

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1.3 El rbol de causas y efectos

Efectos

Causas

Una vez que se ha identificado un problema, es conveniente enlistar todas las causas y los
efectos asociados, para ello son tiles las preguntas siguientes.

Para identificar las causas:

Qu factores provocan el problema?

Por qu surge el problema?

Qu est propiciado que el problema se extienda?

Por qu no se ha controlado el problema?

Para identificar los efectos:

Qu sucede si no se atiende el problema?

Qu consecuencias potenciales e indeseables tendra el problema?

De qu manera afecta a la poblacin la propagacin o expansin del problema?

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Cuando se han identificado estos factores, puede construirse un rbol de causas y efectos,
en el que, por similitud con un rbol, las causas pueden ubicarse en las races y los efectos
en las ramas y hojas. Las causas secundarias son las que se ubican ms alejadas del
problema, pero deben solucionarse para evitar los efectos indeseables.

En la Figura 3, se presenta un ejemplo de rbol de causas y efectos. Ntese, por ejemplo.

que son causas secundarias los bajos sueldos e incentivos, y la insuficiente e inadecuada
asignacin personal; ambas generan como causa primaria los inadecuados recursos
primarios.

Obsrvese tambin que uno de los efectos es el aumento de morbilidad, que a su vez genera
aumento del ausentismo educativo, prdida de tiempo para la capacitacin y educacin, y
finalmente disminuye la capacidad de competitividad.

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Figura 3. Ejemplo de rbol de causas y efectos en relacin con la escasa cobertura

de atencin a la salud.

Fuente: Ortegn, Edgar; Juan Francisco Pacheco y Horacio Roura (2005). Metodologa general
de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica,
CEPAL, Chile, p. 18.

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1.4 El rbol de medios y fines

Figura 4. Ejemplo de rbol de medios y fines en relacin con la escasa cobertura de
atencin a la salud.

Fuente: Ortegn, Edgar; Juan Francisco Pacheco y Horacio Roura (2005). Metodologa general
de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica,
CEPAL, Chile, p. 22.

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El rbol de medios y fines es un esquema que permite expresar en sentido positivo el

problema que busca solucionarse, de modo que las causas se convierten en medios, y los
efectos en fines de solucin.

Por ejemplo, si consideramos los rboles de las figuras 3 y 4, podemos sealar que una de
las causas del problema eran los inadecuados recursos humanos; desde la ptica del rbol
de medios y fines, un medio para resolver el problema es contar con adecuados recursos
humanos.

Por ltimo, conviene subrayar que la construccin del rbol de causas y efectos y del rbol
de medios y fines, es importante porque permite visualizar rpidamente a travs de qu
medios puede concretarse la solucin deseada.

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1.5 Acciones, factibilidad e incidencia

Los factores que se han establecido como medios en un rbol, pueden examinarse con ms
detalle si se enlistan las acciones correspondientes a realizar para resolver el proyecto.
Por ejemplo, si el medio es: suficiente y adecuada asignacin personal, una lista de
acciones incluira:

Elaboracin de catlogos de puestos asociados con perfil profesional.

Revisin de tabuladores de ingresos.

Deteccin de necesidades de capacitacin.

Revisin de necesidades para la creacin de nuevas plazas.

Contratacin de nuevo personal para ocupar nuevos puestos.

Reasignacin del personal existente a nuevos puestos.

Diseo de un programa de promocin laboral.

Gestin e implementacin de programas de capacitacin.

Modernizacin de herramientas tecnolgicas para el trabajo.

Adecuacin de los inmuebles para atender a los usuarios.

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Las acciones pueden ser: complementarias o excluyentes.

Las acciones complementarias pueden ejecutarse simultneamente, se enriquecen entre

s, y contribuyen al xito del proyecto. Por ejemplo, de la lista anterior, son acciones
complementarias: el diseo de un programa de promocin laboral y la adecuacin de los
inmuebles para atender a los usuarios.

Las acciones excluyentes son las que no pueden ejecutarse en conjunto, o bien, resultan
incompatibles. Por ejemplo, de la lista anterior, son incompatibles la contratacin de nuevo
personal para ocupar los nuevos puestos y la reasignacin del personal existente en los
nuevos puestos.

La factibilidad de las acciones se refiere a la viabilidad de su ejecucin, esto se determina

considerando siempre los costos asociados. Por ejemplo, para un gobierno municipal, es
muy poco factible la accin de construir cinco universidades en tres aos.

Finalmente, la incidencia de las acciones se refiere a los resultados que stas generan, los
cuales pueden ser positivos o negativos. Cuando se deben elegir las acciones, siempre ser
preferible optar por aquellas de mayor incidencia positiva.

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Bibliografa recomendada:
Baca, Gabriel (2013). Evaluacin de proyectos, 7 edicin, Mc Graw Hill, Mxico.
Cohen, Ernesto y Martnez, Rodrigo (2004). Formulacin, evaluacin y monitoreo de
proyectos sociales, CEPAL, Chile.
Disponible en:
http://www.eclac.org/dds/noticias/paginas/8/15448/Manual_dds_200408.pdf
Ortegn, Edgar, Juan Francisco Pacheco y Horacio, Roura (2005). Metodologa General
de Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, ILPES
CEPAL, (Serie de Manuales, nmero 39), Chile.
Disponible en:
http://www.eclac.cl/publicaciones/xml/2/22622/manual39.pdf
Roura, Horacio y Horacio Cepeda (1999). Manual de identificacin, formulacin y
evaluacin de proyectos de desarrollo rural, ILPES CEPAL, Chile.
Disponible en:
http://www.eclac.org/publicaciones/xml/9/6729/manual2.pdf

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