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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

CAPITULO I
MARCO HISTORICO
1.1. ANTECEDENTES HISTORICOS:
El fraude Documental es tan antiguo como la escritura investigadores como
Berchardt, Brugsh descifraron las inscripciones jeroglficas de los faraones, los
historiadores ubican en Grecia. Especficamente en Atenas hacia el siglo V antes de
cristo.
El Cdigo Hammurabi que los historiadores ubican entre los siglo XXII XVII antes
de cristo. Este estatuto sancionaba a quienes valieran de marcas falsas para impedir
el mercado libre de esclavos:
Artculo 226: si un mercader imprime en un esclavo la marca de esclavo
inalienable sin el consentimiento de su dueo se le cortaran las manos.
Artculo 228: si un esclavo engaa al mercader o se hace marcar la marca
de esclavo inalienable ser muerto y enterrado en su casa y el mercader
jurara que lo hizo por error sera libre.
En Egipto los escritores de los sacerdotes se consideraban piezas intangibles. La
falsedad documental consista en delitos de especial gravedad castigado con la pena
capital, la falsificacin de la moneda infraccion considerada de menor gravedad se le
amputaban las manos del delicuente.

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En India, el Cdigo de Manu distingua claramente los documentos pblicos de los


privador atendiendo a su origen y repriman tambin la falsedad de la moneda.
La Lex Cornelia de Falsis, promulgada en Roma durante la Republica hacia el ao 78
a.c. por Lucio Sila, pretendi prevenir las falsificaciones de testamente, monedas y
metales preciosos, el estatuto reprima drsticamente la falsificacin si alguien
falsificaba un testamente, lo anulaban castigaba con la deportacin o confiscacin de
los bienes del condenado.
Hay quienes sostienen que los primeros en establecer medidas de seguridad en
documentos a los fines de preservar su integridad y contenidos, fueron los cristianos
durante la escritura y traduccin de las Sagradas Escrituras. Lo cierto es que los
primeros estudios documentales fueron motivados por el inters histrico, naciendo
as la Paleografa1 y la Diplomtica2, artes que tienden a la lectura y a la averiguacin
de la autenticidad de los documentos antiguos.
Public Los Misterios de la Escritura (1872).
En 1875 publica el Sistema de Grafologa, es
la primera obra sistemtica sobre el tema. En
1878 el Mtodo de la Grafologa, seala
posibles nuevas

vas de desarrollo de la

grafologa. En su obra Michon parte del


concepto

de

signo

psicolgicamente

cada

fijo,

(interpretar

signo,

rasgo

particularidad grfica) esta idea que ya ser


ampliamente

superada

por

su

sucesor

Crepieux Jamin, (actualmente en grafologa


se realiza un anlisis sobre el conjunto escritural en base a una serie de
aspectos como son: orden, dimensin, presin, forma, rapidez, direccin,
inclinacin, continuidad y gestos-tipo.

Es el estudio de las escrituras antiguas; es la ciencia que se encarga de descifrar las escrituras antiguas y estudiar su
evolucin, as como datar, localizar y clasificar los diferentes testimonios grficos objeto de estudio.
2
Es una ciencia histrica que tiene por objeto el estudio de los documentos, cualquiera que sea su autor, teniendo en
cuenta sus caracteres extrnsecos e intrnsecos, es decir, el soporte, escritura, lenguaje, formulismo y dems elementos
integrantes para formar juicio de su autenticidad e interpretarlos debidamente.

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Y dentro de cada aspecto hay otros muchos subaspectos (que ayudan a


determinar, precisar bien cada aspecto). De la interrelacin entre todos los
parmetros analizados se deriva un anlisis grafolgico 3.
Jean Hippolyte Michon en 1875 enunci sus leyes de los signos grficos, volcando el
inters hacia la autenticidad y falsedad grfica de documentos contemporneos;
leyes infortunadas y desvirtuadas ms adelante por Crpieux-Jamin y otros
investigadores.
JULES CREPIEUX-JAMIN
(1858- 1941)

Sistematiz

los

resultados obtenidos por


el Abad Michon, llegando
a

superar

al

maestro,

cuando en la edicin de
1896 (4) del libro Las
escrituras y el Carcter publicado en
1887 rebati la idea de la significacin
fija del signo, y subray la importancia
del

conjunto

denomina

escritural,
"

principalmente

(lo

medio
de

las

que

grfico"),

caractersticas

generales de ste. En su obra ms


importante ABC de la Grafologa (1929)
definir con mayor claridad lo perfilado
en su libro anterior. As, como caractersticas generales de la

escritura

distingue 7 aspectos (que l designa gneros): orden, dimensin, presin,


forma,

rapidez,

direccin,

continuidad.

definir

175

especies

(subaspectos) y 4 modos. Introducir tambin la nocin de superioridad e


inferioridad grfica.

http://www.grafoanalisis.com/HistoriaAbreviadaGrafologia_22.pdf

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Entre los que se puede contar a Edmond Solange Pellat, graflogo francs que
enunci desde 1927 algunos principios de la expresin grfica en su clebre
monografa Las leyes de la escritura.

POSTULADOGENERAL:
GENERAL:
POSTULADO
Lasleyes
leyesde
delalaescritura
escriturano
nodependen
dependende
de
Las
losalfabetos
alfabetosutilizados
utilizados. .
los
Control cerebral de la actividad grfica o ley del impulso cerebral:
Control cerebral de la actividad grfica o ley del impulso cerebral:
El gesto grfico est bajo la influencia directa del cerebro. Su forma
El gesto grfico est bajo la influencia directa del cerebro. Su forma
no es modificada por el rgano escritor, si ste funciona normalmente
no es modificada por el rgano escritor, si ste funciona normalmente
y se encuentra suficientemente adaptado a su funcin.
y se encuentra suficientemente adaptado a su funcin.
Conciencia y automatizacin del movimiento
Conciencia y automatizacin del movimiento
Cuando se escribe el Yo est en accin. Pero el sentimiento casi
Cuando se escribe el Yo est en accin. Pero el sentimiento casi
inconsciente de que el Yo obra, pasa por alternativas continuas de
inconsciente de que el Yo obra, pasa por alternativas continuas de
intensidad y debilidad. Est en su mxima intensidad donde existe un
intensidad y debilidad. Est en su mxima intensidad donde existe un
esfuerzo a realizar, esto es, en los inicios; y en su mnima, donde el
esfuerzo a realizar, esto es, en los inicios; y en su mnima, donde el
movimiento escritural esta secundado por el impulso adquirido, esto
movimiento escritural esta secundado por el impulso adquirido, esto
es en los finales.
es en los finales.
Ley de la seal del esfuerzo:
Ley de la seal del esfuerzo:
No se puede modificar voluntariamente, en un momento dado, la
No se puede modificar voluntariamente, en un momento dado, la
escritura natural, sino introduciendo en el trazado la propia marca del
escritura natural, sino introduciendo en el trazado la propia marca del
esfuerzo que se hizo para obtener la modificacin.
esfuerzo que se hizo para obtener la modificacin.
Evasin del movimiento automtico:
Evasin del movimiento automtico:
El escritor que acta en circunstancias en que el acto de escribir es
El escritor que acta en circunstancias en que el acto de escribir es
particularmente difcil, traza instintivamente forma de letras que le son
particularmente difcil, traza instintivamente forma de letras que le son
ms simples, de esquema ms fcil de ser construido
ms simples, de esquema ms fcil de ser construido

Aunque los principios de Pellat pueden considerarse como postulados bsicos de la


funcin grafomotriz, como leyes del grafismo manual, no deben ser considerados en
sentido estricto como leyes de la grafologa.
Mucho despus de Pellat se han enunciado otros principios rectores de la actividad
grafomanual, entre los que se pueden citar los de Buquet, Saudek, Michaud, etc.,
todos ellos forman parte de los antecedentes de lo que hoy conocemos como
Documentologa, ciencia cuya actividad fundamental actualmente es la pericia

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caligrfica con el objetivo de verificar la autenticidad de documentos y determinar la


autora dolosa.
Los estudios de estos precursores han sido expresados de diferentes maneras, por
diferentes autores, en diferentes pocas. Sin embargo, todos ellos coinciden en que
toda persona posee una escritura propia y diferente de las dems, principio de base
cientfica corroborado a travs del tiempo que sirve como fundamento a la hora de
realizar un anlisis dirigido a determinar autora grafica de un texto o firma.
La labor del documentlogo consiste en atribuir, segn su entender y los principios de
su ciencia, establecer que diferencias pueden ser relacionadas a modificaciones
accidentales o naturales y cuales a causas fraudulentas.
Son innumerables las tcnicas y formas de modificacin de escritura. Segn la
clasificacin de Velsquez Posada (2004)4, las manipulaciones pueden afectar el
animus (afectan el contenido ideal o informativo) o el corpus, entendido este ltimo
como las caractersticas fisicoqumicas y/o grficas del documento, es decir, sus
elementos alegricos (emblemas, signos, letras, etc.); sustrato material (grafito, tinta,
etc.) o bien el soporte fsico del mismo (papiro, pergamino, papel, etc.). Dentro de
este ltimo grupo, se encuentran las manipulaciones fisicoqumicas y las
grafonmicas5.

4
5

VELSQUEZ POSADA, Luis (2004). Falsedad documental y laboratorio forense. Buenos Aires: Ediciones La Rocca
Campo interdisciplinario dirigido hacia el anlisis cientfico del proceso de la escritura manual y el producto escrito.

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CAPITULO II
MARCO TEORICO
2. DOCUMENTOSCOPIA
2.1. ETIMOLOGIA:
La palabra Documentoscopia proviene de los vocablos: documentun (latin) que
significa carta, escrito, documento; y Skopein (griego) significa observar, examinar;
por lo tanto este vocablo quiere decir observacin o examen de las cartas, escritos
o documentos en general.
2.2. CONCEPTO:
Denominada tambin como Documentologa, designacin adoptada por la revista
oficial del Organizacin Internacional de Polica Criminal (INTERPO)L.
Es una disciplina que surgi dentro de la criminalstica, la misma tiene como fin
determinar, por medio de varios estudios fsicos y/o qumicos, la autenticidad o
autora de los documentos.
La Documentologa es una disciplina tcnico cientfica, que tiene por objeto el
estudio de los documentos mediante operaciones fsicas y qumicas, con el fin de
establecer adulteraciones y/o falsificaciones en dicho documento.

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JOS Y CELSO DEL PICCHIA6 en su obra Tratado de Documentoscopia


justifican la utilizacin de esta denominacin en base a la necesidad de la
sustitucin de otras acepciones restringidas o errneas, por una en la que
tuviera cabida plenamente la diversidad de exmenes de los que pueden ser
objeto los documentos. Para los citados autores, con esta palabra se designa
la disciplina relativa a la aplicacin prctica y metdica de los conocimientos
cientficos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la
autora de los documentos.
MNDEZ BAQUERO7 define la Documentoscopia como "la tcnica que trata
de establecer, mediante una metodologa propia, la autenticidad de escritos y
documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores".
Su campo de actuacin es muy amplio, abarcando la investigacin de todo
tipo de documentos con el fin de tratar de determinar su autenticidad o
falsedad.
Segn JAVIER CANTEROS GONZALEZ, Documentologa es: El Estudio y
anlisis del grafismo, del soporte y de cuanto en ste se halle impreso, con
fines de establecer su autenticidad o falsedad y procurar individualizar a su
autor.
La documentoscopa, segn, FRANCISCO ANTN BARBER Y J. VICENTE
LUIS Y TURGANO8, estudia, analiza e investiga, mediante metodologa e
instrumental adecuado, todo tipo de documentos para determinar su
autenticidad o falsedad, en cuyo caso, averigua en que consiste sta, as
como las alteraciones y manipulaciones sufridas.
Las definiciones sealadas, tienen en comn la vocacin de querer dar cabida a todo
tipo de estudios que tengan por objeto los documentos.
La Documentologa, como parte integrante de la Criminalstica, es un conjunto
estructurado y sistematizado de conocimientos y procedimientos tcnico-cientficos
dirigidos al estudio de los documentos en general, caractersticas, forma de
confeccin, alteraciones, etc., como as tambin la investigacin de manuscritos
6

DEL PICCHIA, Jos y Celso, Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental, La Rocca, Buenos Aires, 1993,
p. 36.
7
MNDEZ BAQUERO, F., Documentoscopia, en Estudios de Polica Cientfica, Divisin de Formacin y
Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994, p.14.
8
Manual Tcnico Policial

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firmas en ellos contenidos, en tanto y en cuanto sean de inters para la investigacin


judiciaria que se realiza.
Se utilizar la expresin pericia documental nicamente para referirnos al examen
que recae sobre documentos con la finalidad de establecer la presencia o no, de
irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en consecuencia,
predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestin9
A la Documentologia le interesa el documento en su materialidad, en su entidad
fsico-qumica: papel, instrumento escritor, tinta, etc. y tambin en todo lo que pueda
en un momento dado servir de base a la verificacin de su carcter genuino:
procesos de fabricacin del papel, tintas empleadas, sistemas de impresin, etc
2.3. MBITO DE ACTUACIN:
a) Producciones manuscritas:
Se integrara el estudio tanto de textos, como de firmas. La naturaleza de los
documentos donde se plasman las citadas producciones, es de lo ms variada,
abarcando

desde

el

annimo

con

amenazas, hasta la firma en la escritura


notarial, pasando por la escritura y firma
que cumplimenta el cheque, la firma del
acepto de la letra de cambio, los textos de
las recetas de psicotrpicos, las pintadas
en paredes, etc.

http://grafologiauniversitaria.com/DOCUMENTOSCOPIA.htm

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b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de


cambio, pagars, etc. El estudio en este caso no va a recaer sobre la
cumplimentacin manuscrita de los mismos, sino que afectar a cualquier otro
tipo de manipulacin fraudulenta de que hayan sido objeto (lavados con
productos qumicos, borrados, aadidos, intercalados, confeccin ntegramente
falsa del documento, etc.).

c)

D
o

tos de identidad de todo


tipo: Pasaporte (nacional y extranjeros), Documento Nacional de Identidad,
cartas de identidad extranjeras, ttulos de viaje, etc. La manipulacin ms
habitual de que suele ser objeto este tipo de documentos por parte del falsario,
consiste en la sustitucin de la fotografa del titular en el documento autntico.
Operatoria que es acompaada en ocasiones por la modificacin de la fecha de
nacimiento, con el fin de acomodar tal extremo a la apariencia fsica del sujeto
que aparece en la fotografa. La conducta indicada puede implicar la imitacin
parcial de las estampaciones de sello hmedo o en seco, que suelen afectar la
fotografa del citado titular. Tambin puede presentarse, si bien no de forma tan
habitual dada la dificultad que conlleva, la falsificacin integral de documentos
de identidad.

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D.N.I. Falsificado

D.N.I. Original10

d) Documentos cuyos textos estn confeccionados por procedimientos mecnicos.


Mquinas de escribir, impresoras, procedimientos de artes grficas, etc. La
pericia que suele desarrollarse en este terreno y en especial en lo que se refiere
a las mquinas de escribir electrnicas e impresoras (ya que son los casos que
podemos vivir con ms frecuencia), presenta una serie de dificultades, no
siempre superables, provocadas por la avanzada tecnologa empleada en las
mismas, lo que las convierte en instrumentos de una precisin extraordinaria.

Documento
cuestionado

Documento de
comparacion

e)

Documentos consistentes en billetes de


banco, tarjetas de crdito, permisos de
conduccin nacionales y extranjeros, estudios sobre estampaciones de sellos
tanto hmedos como secos, etc. La mayor incidencia de alteraciones

10

Fotografas proporcionada por el Perito Grafotecnico del rea de Criminalistica de la Policia Nacional Ayacucho.

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fraudulentas dentro de este grupo de elementos mencionado a modo de


ejemplo, recae especialmente sobre el papel moneda, que se fabrica de manera
fraudulenta usando sistemas de offset y fotocopiadoras a color.

2.4. PERICIA
DOCUMENTAL11.
La pericia documental recae sobre la autenticidad o falsedad de los documentos y,
de un modo general, sobre las manipulaciones fraudulentas de que hayan podido
ser objeto.
Su campo de actuacin es muy amplio abarcando la investigacin de todo tipo de
documentos. De este modo, los avances tecnolgicos no han abierto una brecha
que sustraiga a su estudio.
El mtodo de anlisis que se sigue en la elaboracin de los estudios de esta
naturaleza, se estructura en dos fases perfectamente diferenciadas. La primera, en
la que se lleva a cabo una minuciosa observacin del elemento; y la segunda, en
la que se practica una detallada comparacin del mencionado elemento con
facsmiles fehacientemente autnticos, todo ello con el auxilio del instrumental
adecuado.
a) Observacin: Se efecta una valoracin del documento objeto de pericia, de
manera que se puedan constatar las caractersticas generales del mismo. La
primera observacin que se ejecuta es la macroscpica.

11

Se utilizar la expresin pericia documental nicamente para referirnos al examen que recae sobre documentos con la
finalidad de establecer la presencia o no, de irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en
consecuencia, predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestin.

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b) Utilizacin de instrumento: La observacin desciende al anlisis de los


aspectos de detalle, que necesariamente deber practicarse con el auxilio de
instrumental tcnico.
c) Por ltimo indicar que es muy conveniente disponer de un medidor del espesor
del papel (papirmetro), lo que facilitar la realizacin de una serie de
valoraciones acerca del mismo. . Este proceso ser de utilidad para constatar la
presencia no ya solo de medidas de seguridad propiamente dichas (marca de
agua, fluorescencia general, tintas invisibles etc.), sino tambin de aspectos
relativos a la calidad de todos y cada uno de los elementos que concurren en la
confeccin del documento dubitado.
En definitiva, la minuciosidad del estudio no solo va a reparar en extremos
significativos en la elaboracin del documento, sino que se va a recrear en el
anlisis de la textura y trama del papel, su flexibilidad, grosor, etc.; sistemas de
impresin utilizados, calidad, color, fijacin y respuestas de las tintas ante
diferentes fuentes de iluminacin; calidad y perfeccin de los textos impresos;
calidad de las leyendas y/o motivos del fondo de seguridad, etc.
La impresin fundamentada que el especialista ha obtenido a travs de la
operatoria descrita, para que adquiera la consideracin de categrica deber
ser avalada, en la generalidad de los casos, por el resultado de la
comparacin del elemento dubitado con otro fehacientemente autntico de
idntica clase. El porqu de la necesidad de este ulterior proceso, obedece a
que la observacin macroscpica y de detalle nos facilita la informacin sobre
la presencia en el elemento controvertido de una serie de medidas, que entran
dentro de lo que podramos denominar "medidas estndar de confeccin y
seguridad" en la elaboracin del documento. Si no es posible el cotejo al que
se hace referencia, la prudencia y el juicio objetivo del especialista deben
obligarle a establecer sus conclusiones con un mnimo de reservas, antes de
dejar de elaborar el informe por carecer de pieza indubitada, ya que se
considera que la constatacin de la presencia de medidas estndar en el
documento, son un indicio muy importante que apunta hacia su autenticidad.

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2.4.1. Requisitos tcnicos que deben reunir las muestras:


a) Originales:
Las muestras incriminadas y las de comparacin no deben ser
fotocopias, fotografas, fax, impresiones computarizadas, etc.
b) Espontneas:
Trazadas en documentos pblicos, privados y de identidad del
individuo, para evitar el disfrazamiento grfico.
c) Coetneas:
Que hayan sido realizadas en la misma poca del documento
dubitado o prximamente anteriores y posteriores a la data de ste.
d) Homlogas:
Se deben comparar elementos de similar forma y estructura, firmas
con firmas y manuscritos con manuscritos en sus diferentes
variedades respectivamente.
e) Suficientes:
Involucra la calidad y la mayor cantidad posible de muestras
mediante las cuales pueda determinarse la presencia y persistencia
de las caractersticas grficas individualizadoras.
f) Fiables:
Que exista certeza que proviene de su titular, que sean honestas,
que estn vigentes y que no posean alteraciones fraudulentas.
g) Equicircunstanciales:
Que se encuentren trazadas en documentos similares, el mismo
espacio grfico y con igual instrumento escribiente.
Como es de apreciar entonces, la doctrina es rica en cuanto a
considerar

que

las

Muestras;

y,

particularmente

las

De

Comparacin o Indubitadas, etc., tienen que reunir condiciones


particulares para poder ser objeto de un estudio de identificacin y
contrastacin

de

caractersticas.

Los

Peritos

Grafotcnicos,

Documentoscopistas, Caligrficos, etc. las bases y fundamentos


suficientes para que al momento de llevar a cabo su estudio pericial,

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se cian a lo que aquella prev, de tal forma que lleguen a


conclusiones valederas.12
2.5. VALOR CRIMINALISTICO DE LA PERICIA DOCUMENTOSCOPICA:
Se pone al servicio de la administracin de justicia para combatir el delito,
contrbuyendo a su esclarecimiento y sealando a los autores.
Constituye el anlisis de la prueba por su calidad tcnico- cientfica y apoya
la investigacin dentro del campo operativo y administracin judicial.
La peritacin constituye el arma fundamental en la investigacin de estafas
en sus diferentes modalidades; en los delitos contra la fe Pblica;
falsificacin de papel moneda y documentos controvertidos en general.
En todo hecho delictuoso, en cuya escena se encuentran documentos de
carcter dudoso.
Las conclusiones del peritaje permiten un mejor interrogatorio, confrotacion,
aceptar o descargar testigos y coartadas, etc.
Permitir buscar y obtener muestras graficas adecuadas y necesarias de las
personas implicadas.

3. PERITO DOCUMENTOSCOPICO:
Es el profesional, con amplia experiencia y conocimientos, que con fundamentos
tcnicos-cientficos, as como con los instrumentos y equipo de que dispone; emite el
documento resolutivo correspondiente, dando puntual y objetiva respuesta a los
cuestionamientos que le son formulados.
3.1.

Intervencin:
El perito en documentoscopia, interviene en una averiguacin previa para
determinar:
La autenticidad o falsedad de un documento.
Si un documento procede o no ded una determinada matriz.
Si se encuentra o no alterado el documento.

3.2. Actividad:

12

POLICA NACIONAL DEL PER; Manual de Criminalstica, Servicios Grficos JMD, Lima-Per, 2006, pp. 493494.

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El perito realiza un estudio analtico comparativo para estar en posibilidad de


emitir un resultado.
4. INSTRUMENTOS:
El instrumental que se califica de bsico para abordar la pericia documentoscpica
con la suficiente fiabilidad, tanto en vertiente grafocrtica como de pericia documental,
entendemos que es el siguiente:
a) Lupa manual de 6X, 8X y 10 aumentos.

b) Fuente luminosa que emita radiacin ultravioleta, concretamente la lmpara de


Wood, que emite rayos ultravioletas de diferentes longitudes de onda, lo que
nos permite detectar la presencia y normalidad o anormalidad de las medidas
de seguridad fluorescentes. Medidas que suelen incorporar especialmente los
documentos de identidad, papel moneda, etc. Al hablar de Fluorescencia nos
referimos a una de las manifestaciones de la Luminiscencia, que consiste en la
propiedad de ciertos cuerpos, que iluminados con una luz de determinada
longitud de onda, tienen la facultad de emitir radiaciones luminosas de longitud
de onda superior a la de la fuente luminosa.

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c) Es obligado disponer tambin de un equipo tcnico dotado de diferentes


fuentes luminosas, y en especial aquellas que se mueven por encima y por
debajo del espectro de la luz visible. As, si consideramos que el espectro de la
citada luz se sita entre 650 y 420 nanmetros, se va a precisar una fuente
luminosa ultravioleta que se localiza por debajo del espectro indicado,
concretamente entre 420 y 20 nanmetros; y otra infrarroja, que se encuentra
por encima de la luz visible, entre los 10.000 y 650 nanmetros. Estas fuentes
luminosas que son bsicas para el estudio de determinados aspectos de los
documentos, pueden complementarse con otra cuyo espectro se mueva dentro
de la luz visible. En cualquier caso, se requiere que tales fuentes luminosas se
articulen en un conjunto integrado, que permita el filtraje variable de las
distintas iluminaciones y que a la vez nos facilite, a travs de un monitor, la
observacin de la respuesta que nos d el elemento objeto de pericia. El
equipo que se acaba de describir, servir para establecer la fluorescencia de
las tintas; podr revelar alteraciones con productos qumicos que hayan sido
aplicados para modificar algn aspecto del documento; igualmente facilitar la
visualizacin de medidas de seguridad slo apreciables con estas fuentes
luminosas, as mismo contribuir al desciframiento de tintas invisibles, etc; en
particular, la infrarroja, ser de utilidad para el estudio comparativo de tintas,
deteccin de aadidos y retoques, lectura de textos tachados, etc.

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d) El microscopio estereoscpico, resulta absolutamente imprescindible para


profundizar en la observacin de aspectos tales como levantamientos de fibras
del papel, perdida de dibujos del fondo de seguridad, etc.; y en el caso puntual
de la escritura, facilitar la visualizacin sin duda alguna de reenganches, de
retoques, falsificaciones realizadas por calco, etc.

e) Dentro de este apartado de instrumental aconsejable pero no imprescindible,


se comprende el Reproductor de Escritura Identada. Este instrumento sirve
para revelar, sin deterioro del soporte, los relieves dejados por la presin al
realizar la escritura sobre una base blanda; por ejemplo, las marcas dejadas en
el papel que sirvi de apoyo a la nota manuscrita conteniendo amenazas.
f) La regla milimtrica; el Medidor de perfiles encuentra aplicacin en la
Documentoscopia para efectuar la medicin de las letras, de las leyendas de
los sellos hmedos, de los sellos secos, etc.

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5. DOCUMENTO:
Documento en sentido amplio es todo tipo de objeto o escrito producto de la actividad
humana, cuya funcin es representar un hecho.13
Es un testimonio material de un hecho o acto realizado en el ejercicio de sus
funciones por instituciones o personas fsicas, jurdicas, pblicas o privadas,
registrado en una unidad de informacin en cualquier tipo de soporte (papel, cintas,
discos magnticos, fotografas, etc.) en lengua natural o convencional. Es el
testimonio de una actividad humana fijada en un soporte, dando lugar a una fuente
archivstica, arqueolgica, audiovisual, etc.
Cuando se habla de "documento", desde el punto de vista de la Documentoscopia ha
de entenderse "todo soporte capaz de albergar un contenido grfico, sea impreso o
manuscrito".
Los documentos son registros grficos que contienen la informacin para
conocimiento general o particular. Estn constituidos por una base o soporte donde
est incluido el texto, impresin, firma, fecha, sellos, logotipos y elementos de
seguridad. La base o receptor puede ser o no de papel, por consiguiente todo lo que
nos transmita una informacin susceptible de ser interpretada ser documento. En
sentido amplio cualquier cosa puede llegar a ser documento; una construccin un
monumento, una piedra, etc.
13

Raul Chanam Orbe; Diccionario Jurdico Trminos y conceptos; Ara Editores; Lima Peru 2009; pg. 240

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Se debe distinguir el documento del instrumento; siendo que el primero, es el gnero,


mientras que el segundo es la especie. Documento es el trmino general,
comprensivo de cuanto consta por escrito o grficamente, como un contrato, un libro,
una carta, un plano, una fotografa, etc., siendo pues diferente la forma en que
aparece extendido.
En cambio, recibe el nombre especfico de instrumento el escrito que contiene una
manifestacin o acto que debe surtir efectos jurdicos. En sentido estricto, entonces, el
instrumento es un documento escrito. De all que todo instrumento es documento,
pero no todo documento es instrumento.
Documento Autntico: Es considerado como el real y nico, que no sufri
alteraciones o modificaciones, y fue confeccionado libremente por las partes o la
autoridad pblica competente.
Documento Dubitado: Se trata de aquel documento, que introducido en un juicio,
es materia de cuestionamiento. Sin lugar a dudas es una pieza fundamental de las
actuaciones judiciales.
5.1. CLASIFICACIN DE DOCUMENTOS:
a) Documentos Pblicos:
Son

escritos

digitalizados,

mecanografiados

en

soporte

papel

electromagntico, de forma autentica, es decir, son hechos o actos jurdicos


realizados ante Fedatarios o autoridades facultadas para el ejercicio de dicha
funcin con jurisdiccin determinada por la ley, dando con ello sustento legal a
tales actos, mediante la autenticidad en sentido lato se dice que el documento
pblico, aquel que proviene del funcionario pblico.14
Son todos aquellos, documentos, otorgados por funcionarios pblicos en
el ejercicio de sus atribuciones, la Escritura Pblica y dems documentos
otorgados ante o por Notario Pblico.
b) Documentos privados.

14

Ob. Cit. Pg.

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Son los documentos que no tienen las caractersticas del documento


pblico y son celebrados por los particulares sin la intervencin del
estado.
c) Documentos Valorados.
Los que hacen contar derechos y obligaciones de carcter mercantil o sirven
de mrito jurdico para acreditar unos y otros: cheques, letras de cambio,
pagars, plizas de seguro, etc.

5.2.

PARTES DEL DOCUMENTO:


Los documentos son objeto de innumerables e ingeniosas modalidades de
fraude que desvirtan la verdad de los hechos, esto se debe al
desconocimiento de sus partes y de los requisitos de los mismos.
a) El texto:
Lo escrito por un autor. Todo lo que se dice en el cuerpo de un documento,
constituido por representaciones graficas que pueden ser manuscritos,
impresos, dibujos, etc.
Es la parte que transmite la informacin, puede ser manuscrito (tipogrfica
o cursiva) o mecanografiado.
b) La firma:
Es el diseo grfico que escoge una persona, para identificarse ante los
dems. Tambin se considera como parte del documento que va
generalmente al final del mismo y que garantiza y acepta lo expresado en
un texto.
Es el signo grfico que identifica a su titular. Potencializa el texto, le da
valor, relaciona al titular con el texto, un escrito sin firma carece de valor y
se conoce como annimo.

c) El receptor:

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Es todo aquello que recibe o recepta un contenido (manuscritos, ingresos,


etc.), que puede estar constituido por cualquier tipo de material: card,
madera, vidrio cuero, etc.; aunque suele normalmente ser una hoja de
papel.15
Es el elemento material que sirve de sustentacin o soporte al contenido;
puede ser de cualquier naturaleza: plstico, papel, piedra, metal, entre
otras. En la cosa se puede representar o expresar, mediante letras,
nmeros, etc., una declaracin de voluntad o de verdad acerca de un
hecho jurdico.
d) El tiempo:
Parte intangible del documento.

PARTES DEL DOCUMENTO


Objetiva

RECEPTOR
RECEPTOR

TEXTO
TEXTO

FIRMA
FIRMA

VISIBLES

Pero estas tres partes de cualquier documento son partes objetivas y visibles, las
podemos ver, tocar, palpar, analizar. Pero cuando estas tres partes se relacionan
entre s, y conforman el todo de un documento, aparece una zona comn entre
todas ellas, un elemento nuevo que no es objetivo ni visible, sino todo lo contrario,
invisible y que se conforma igualmente como parte de cualquier documento: La
temporalidad, el tiempo en el que fue realizado. Una parte invisible y subjetiva, que
a pesar de no ser vista est inherente al propio concepto de documento.
15

http://cienciasforenses-criminologia.blogspot.com/2013/01/documentologia.html

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5.3.

ESTUDIO DE LOS ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DOCUMENTO

5.3.1. RECEPTOR:
a) Papel Fiduciario:
Tambin denominado de confianza y de crdito. Son papeles de muy
alta calidad, compuestos por fibras de algodn y de lino, lo cual otorga
una gran resistencia a la accin de los agentes fsicos, tales como: las
manipulaciones, pliegues, dobleces, friccin, agentes qumicos como la
luz, agua, sudor, lejas, oxidantes, cidos, etc. Es por lo tanto, una tela
obtenida no en forma tradicional (tejido), sino mediante un proceso
especial.

b) Papel comn:
Es todo aquel papel ordinario, que puede ser adquirido fcilmente en
el mercado.

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c) Papel Fotogrfico:
Se crea extendiendo un buen papel, una capa sensible a base de
nitrato o de bromuro de plata.
d) Papel metalizado:
Se consigue encojando sobre papel comn una lmina finsima de
metal. Tambin se logra sulfurizando el papel y untndolo despus con
una emulsin de resina en alcohol y extendiendo polvos metlicos de
bronce o aluminio.
e) Papel Kraft:
Producido con celulosa al sulfato, que ha sido sometida a una coccin
breve por lo que resulta de color moreno. Papel muy resistente, usado
para empaquetar.
f) Cartulina para naipes:
Se manufacturan pegando tres hojas diferentes. Sobre la primera se
estampan las

figuras a colores, la del medio le da opacidad y

consistencia, Y sobre la tercera se I grabarn dibujos de rayados


complicados de garanta.
5.3.2.TEXTO:
a) Manuscritos:
Son todo escrito o texto hecho o ejecutado por la mano.
b) Mecanografiados:
Todo escrito o texto realizado o efectuado con una mquina de escribir
mecnica. La manera de identificacin de stas, es a travs de la
determinacin del paso mecnico y de las caractersticas de diseo que
presentan las mquinas.
Comparacin del documento dubitado con textos obtenidos de mquina
sospechosa.

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El principio de identidad nos permite afirmar que una mquina de escribir


es Igual a s misma y distinta a todas las dems, an de la misma marca Y
modelo, siendo posible su identificacin a travs de los escritos con ella
confeccionados, con sus caractersticas bien definidas, que pueden ser
agrupadas de la siguiente manera:
Caracterstica de diseo
Caracterstica de origen
Caractersticas adquiridas (defectos de los tipos del interlineado).
6. SISTEMAS DE IMPRESIN
6.1. Intanglio:
Pertenece a la forma de impresin en hueco. El sistema es tambin conocido con
los nombres de "talla dulce", "hueco grabado", "calcografa".
Adems de un sistema de impresin, el intaglio es un "sistema de seguridad que
por su alto relieve es imposible de imitar. Las asperezas al tacto no pueden ser
logradas por otro medio y en general por los falsificadores.

16

6.2. Tipografa:
Es la impresin que se hace en bajo relieve, la tinta se adhiere a los costados de
las depresiones dejadas por la presin ejercida por el tipo.
La palabra tipografa se deriva de "tipo", que son los caracteres que representan
la letra, nmeros o cualquier otro signo grfico; este sistema de impresin,
cualquiera que sea la modalidad, va a presentar las mismas caractersticas de los
textos mecanogrficos.
6.3. Offset :
Tambin se le conoce como trasferencia plano grfica, cuya imagen de la
plancha entintada se trasfiere primero a un cilindro recubierto de una envoltura de
caucho denominado "mantilla" y sta, a su vez, hace la impresin sobre el
material receptor.
La impresin offset (a menudo castellanizado como 'fset', proveniente del
ingls offset: indirecto) es un mtodo de reproduccin de documentos e
16

Manual de Criminalstica documentoscopa y laboratorio PNP pg. 618

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imgenes sobre papel o materiales similares, que consiste en aplicar una tinta,
generalmente oleosa, sobre una plancha metlica, compuesta generalmente de
una aleacin de aluminio. Constituye un proceso similar al de la litografa.
En la actualidad existe gran variedad de marcas de mquinas de impresin
Offset, cada una de las cuales poseen caractersticas determinadas; por lo tanto
enunciaremos las marcas ms comunes:

La invicta
Rolland ultra
Heidelberg
Mita
La planeta
Rolland - Solna
Rotaprint

Aparte del papel receptor se usa, para imprimir por este sistema offset, lminas
metlicas, ya sea hojalata o aluminio para la fabricacin de tapas para botellas
(cervezas; gaseosa), impresin de afiches: envases para la diversidad de
productos, etc. La impresin offset presenta algunas caractersticas:
a) Cuando se imprime con demasiada fuerza, la tinta grasa habr sido rechazada
del trazo de algunos signos;
b) Aparecen tonos diferentes, si los rodillos estn oxidados, la superficie repele a
la tinta fresca; si las planchas estn gastadas las imgenes no se adhieren al
metal.
Las impresoras son mquinas que permiten conservar en un receptor
informaciones salidas de un ordenador, existiendo actualmente en el mercado dos
tcnicas de impresin:
Impresin Por Impacto.
Basada por el impacto provocado por un carcter que percute en el papel a
travs de una cinta entintadora, bajo la accin mecnica de una cabeza de
impresin, como: el martillo, cilindro, disco o margarita, Impresoras
matriciales.
Impresin Sin Impacto

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Basada en un fenmeno fsico y no en una accin mecnica como en el


caso anterior, como: Inyeccin de tinta, trmica, electrosttica, electroltica,
impresin xerogrfica por lser, magneto grafa.
6.4.

IMPRESORAS:

6.4.1. IMPRESORAS DE IMPACTO:


Las impresoras de caracteres fijos adoptan directamente la tecnologa de
impresin disponible en las mquinas de escribir, debiendo se tener muy en
cuenta que aqu siempre el rodillo es fijo. 17
Las impresoras de caracteres fijos se engloban dentro de las tcnicas de
impresin por impacto; en ellas el carcter est formado por un tipo slido
(una letra en relieve grabada sobre una superficie dura, generalmente
metlica o de plstico de alta resistencia "rodillo"), que es presionada
contra una cinta o pelcula entintada, dejando la huella de carcter sobre el
papel que recibe la presin del tipo.
Permite virtualmente infinidad de tipos y estilos de letras con los que
genera los textos, pues basta con intercambiar los elementos que
transportan los tipos (las margaritas o bochas) para obtener nuevos estilos
de letra, aunque dicha operacin ha de realizarse manualmente.
Otro detalle muy importante a tener en cuenta es la posibilidad de
obtenerse copias carbnicas debido a su forma de estampado por golpe.
Se puede medir la eficiencia de una impresora por la conjuncin de
cualidades, por ejemplo.
Capacidad de resolucin (PPP: puntos por pulgada).
Cantidad de hojas impresas por minuto (ppm: pginas por
minuto).
Opciones de impresin a color.
Memoria RAM
Tipo de alimentacin de hojas (medio).
Como se realiza el proceso de impresin, etc
17

CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

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Las caractersticas tcnicas ms importantes que permiten evaluar la


calidad de una impresora son:
Velocidad de escritura: se mide en caracteres, lneas o pgina por
segundo, segn sea.
Depende del mecanismo de impresin.
Densidad de caracteres por lneas.
Nmero de lneas por pulgada o por centmetro.
Tipo de alimentacin del papel: por friccin (papel en rollo para ser
empujado por rodillos de goma), o por traccin (papel plegado con
perforaciones laterales, para dientes de arrastre).
Ancho del papel que se puede utilizar.
Posibilidad de escribir distintos tipos de letras y caracteres especiales ..
Nmero mximo de copias.
Capacidad de graficacin.

6.4.2. IMPRESORAS TRMICAS:


Una cabeza mvil presenta una matriz de puntos, que pueden calentarse
por la accin de resistores. Los puntos calientes forman el carcter a
imprimir, y al ser aproximados al papel termo sensible, lo imprimen por
calor, resultando una formacin de puntos ms oscuros. El controlador
determina qu resistores se calentarn, ordenando la circulacin de
corrientes elctricas por los mismos. Se trata de una impresin por

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formaciones de puntos, como en la impresora de matriz de agujas, pero al


no percutir la matriz sobre el papel resulta un funcionamiento totalmente
silencioso. Y por no existir vibraciones mecnicas se simplifica el di seo
del sistema resultando econmico, aunque por otra parte el costo del papel
termo sensible es relativamente elevado.
La calidad de la impresin est determinada por la densidad de los puntos,
la que ser limitada horizontalmente por la velocidad de barrido de la
cabeza y Verticalmente por el tamao del resistor. La disminucin del
consumo posibilita versiones porttiles con bateras.
Estas impresoras tienen una velocidad de impresin comparable a las
impresoras de caracteres ms lentas.

6.4.3. IMPRESORAS ELECTROSTTICAS:


Consisten en un tambor cilndrico, con superficies de selenio, donde la
carga elctrica de las mismas est controlada por la intensidad de un haz
de luz incidente. Dicho haz, modulado por la seal recibida por el
controlador, realiza un barrido del rea del tambor. La distribucin de
cargas sobre cada superficie ser entonces proporcional a la intensidad del
haz modulado. Los distintos puntos, cargados elctricamente, atraern el
tonner, cargado en forma similar al de una fotocopiadora. El Tambor
transfiere luego el tonner al papel, para reproducir la imagen a travs de la
aplicacin de presin y calor. Graduando el voltaje aplicado se pueden
obtener desde puntos finos y brillantes hasta puntos ms opacos,
logrndose muy buenos grisados.

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La calidad de impresin de las copias depende, en gran medida, del papel.


Se pueden lograr velocidades del orden de centenares de pginas por
minuto.
6.4.4. IMPRESORAS POR CHORRO DE TINTA:
El mecanismo tiene un cabezal mvil, que se desplaza horizontalmente
sobre el papel. La tinta viene por una aguja inyectora desde un depsito
ubicado en el cono del cabezal, bajo la forma de un cartucho recargable.
El chorro de gotitas de tinta es lanzado contra el papel gracias a un cristal
piezoelctrico, que enva la seal de sincronizacin, siendo las gotitas
equidistantes entre s. La direccin de las gotas se logra en forma
electrosttica por medio de los electrodos que actan como placas de
deflexin de las gotas cargadas elctricamente. De este modo la
disgregacin del chorro en gotas forma los puntos de un carcter a imprimir
en el papel, situado delante del cabezal. Estas impresoras permiten
velocidades de 150 cps.

6.4.5. IMPRESORAS LSER


La palabra lser significa en ingls "Light Amplification by Stimulated
Emisin of Radiation", o sea amplificacin de la luz por emisin estimulada
de radiacin.

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Las impresoras lser reciben esta denominacin por el empleo de un haz


de luz lser, (luz coherente, intensa y concentrada) perfectamente
controlada para realizar el proceso de funcionamiento. Se basan en la
utilizacin de un rayo lser de baja potencia que es modulado por un
elemento ptico - acstico que de reflexiona el rayo en respuesta a una
seal correspondiente a la informacin a imprimir, almacenada en el buffer
del controlador. Un disco de espejos poligonal desva el rayo barriendo
repetidamente un tambor fotoconductor.-De esta manera quedarn
trazados elctricamente sobre los distintos caracteres a imprimir. Cuando el
tambor gira se le aplica tinta pulverizada (tonner) que slo se adherir a las
zonas expuestas al rayo lser. La tinta se transfiere al papel como
pequeas partculas, que se fijan por medio del calor.

18

Las velocidades varan entre 150 y 600 lneas por minuto.


Dada la gran capacidad de impresin de stas, son elegidas por la mayora
de las empresas que trabajan en redes de informacin, con un gran
volumen de impresin.

18

Las impresoras lser se basan en el sistema de impresin de las fotocopiadoras. las impresoras de matriciales de agujas
o las de chorro de tinta imprimen sobre el papel de lnea en lnea, a medida que el cabezal recorre cada una, las impresoras
electrostticas generan (despus de aproximadamente 3 vueltas del cilindro) una pgina completa, con lo que la impresin
en laser es ms rpida.

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7. DISPOSITIVOS DE SEGURIDAD DE LOS DOCUMENTOS


Son elementos de seguridad que se incorporan al receptor, sea papel u otro material
con la finalidad de evitar su falsificacin, se incorporan durante el proceso de
fabricacin o al final.
La automaticidad de la escritura provoca que las caractersticas propias de una
determinada personalidad grfica tiendan a aparecer en la escritura, pese al intento
de auto desfiguracin de su autor. Asimismo, cualquier tentativa de imitar otra
escritura fracasar siempre.19

7.1. ELEMENTOS:
7.1.1.

Del Papel:
a) Filigrana
Es una imagen que se percibe solamente a trasluz.
b) Hilo de Seguridad
Es observable a simple vista, a trasluz, al tacto (por tener cierto
engrosamiento) y con la luz fluorescente.
c) Cuadrculas o plaquetas
Pueden ser de diferentes colores y formas su ubicacin dentro del
papel no es fija.
d) Fibrillas de Seguridad
Son pequeas cerdas, semi-ondulados, entremezcladas con la masa
del papel de las impresiones

7.1.2. De las Impresiones


a) El intaglio
Es el principal sistema de impresin en seguridad; al ser realizado
con mucha delicadeza, con "dulzura" y nitidez. Grabacin fina
(precisin perfecta)
b) Micro impresiones

19

CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

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Textos o vocablos microscpicos que se ubican en determinadas


zonas.
c) Imgenes vistas con filtros
Son las que con uso de lentillas de colores o micas especiales,
aparecen ntidas al observador.
d) Marcas secretas
Son diminutas fallas o errores voluntarios efectuados en determinada
parte del documento, para el reconocimiento de sus fabricantes o
emisores.

7.1.3. De Las Tintas


a) Fluorescencia
Propiedad que tienen algunas tintas de absorber luz de un color y
emitirla de otro. Esto se da a la lmpara de wood20.
b) Magnticas
Las tintas ostentan magnetita u xido de hierro, en su composicin,
las mismas que son detectadas por ciertos aparatos.
c) Electro Conductrices
Las tintas son capaces de permitir el paso de la corriente elctrica.
d) De variacin ptica o doble coloracin
Cambian de color de acuerdo a la disposicin de la luz o por reaccin
al aplicrsele alguna sustancia especial.
8. MODIFICACIONES NATURALES DE LOS DOCUMENTOS
8.1. Del receptor
Las modificaciones naturales del receptor se producen como consecuencia de
los dobleces, las fricciones, la manipulacin, el sudor; as como las condiciones
atmosfricas, la luz solar, la humedad etc., e insectos denominados polilla.
8.2.

Del texto

20

LAMPARA DE WOOD: aparato de iluminacin con un filtro de xido de nquel que retiene toda la luz,
excepto algunos rayos violeta del espectro visible y con longitudes de onda ultravioleta de 365 nm.

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Uno de los factores que puede modificar en forma parcial la tonalidad cromtica
de las tintas utilizadas para la redaccin de un texto determinado, lo constituye
la oxidacin de los pigmentos que componen las tintas por la accin del oxgeno
del medio ambiente; lo que trae como consecuencia un cambio en la apariencia
fsica de las tintas.
8.3.

De la firma
Diversas circunstancias, razones o factores pueden ocasionar la modificacin
del cuerpo signatural.
Entre los cuales tenemos:

Por razones personales


Por razones materiales
Por razones circunstanciales
Por razones profesionales
Por razones de cualidades personales
En razn de la mano utilizada
En razn de la evolucin de la firma

9. El SISTEMA SCOPOMETRICO:
9.1.

ANALISIS EXTRINSECOS
Se refiere a las conformaciones externas del texto que impresionan de
inmediato a la vista. Este anlisis se sintetiza como el estudio del aspecto
general de la escritura; es decir el estudio de las caractersticas genricas que
hacen a la personalidad de cada escribiente.
Que podemos sintetizar como el estudio de las caractersticas genricas que,
indudablemente, hacen a la personalidad de cada escribiente.21
El que comprende una serie de factores que deben ser minuciosamente
analizados por separado:

9.1.1. ESPONTANEIDAD: Si en la escritura existen signos de vacilacin en la


escritura; se verifica que los elementos ofrecidos para estudio pericial son
espontneos o no.
9.1.2. RITMO DE ESCRITURA: Est conformado por cuatro (4) subfactores:

21

CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

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a) Velocidad: tiene que ver con la mayor o menor rapidez impresa por el
escribiente al confeccionar un escrito o firma. Puede ser muy veloz,
medianamente veloz y lenta, pueden darse velocidades intermedias, es
decir que una escritura puede ser ubicada entre muy veloz y
medianamente veloz y entre medianamente veloz y lenta. 22
b) Presionado del elemento escritor: la presin ejercida por el
escribiente, con el elemento escritor, traducida en el papel; pudiendo ser
intenso, mediano y leve.
c) Grosor de trazos y rasgos: Este factor tiene relacin con las
anteriores, ya que la cantidad de tinta que se deposita en el papel, se
vincula a la velocidad que pasa el elemento escritor y a la presin
ejercida sobre el papel; pudiendo ser: grueso, mediano y delgado.
d) Continuidad: Se trata de establecer en el desarrollo grfico si la
escritura se realiz sin levantar el elemento escritor del papel, en cuyo
caso se determina que existe continuidad, si el elemento escritor se
levant en pocas oportunidades, se concluye que la escritura es
medianamente continua, si existe un levantamiento total o muy
desarrollado la escritura se rotula como discontinua.
9.1.3. INCLINACION DE LOS EJES DE ESCRITURA:
Se relaciona con la direccin que mantienen en conjunto los ejes
escritrales, tomando en consideracin el paralelismo o la falta de l, ya
sea en una palabra o en una firma.
Eje de escritura es la lnea que da equilibrio a la letra; el examen del
conjunto de los ejes de escritura da un panorama perfecto de la inclinacin
general de la escritura, pudiendo ser dichas orientaciones: vertical,
inclinada a la derecha, izquierda.23
9.1.4. ORIENTACIN: Es la direccin que toma la lnea que une las bases de las
letras de una palabra o de una firma (caja de escritura); esa orientacin
22

Manual de Criminalstica documentoscopa y laboratorio PNP pg. 620

23

http://bogotacity.olx.com.co/perito-en-documentologia-y-grafologia-forense

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puede ser ascendente, horizontal o descendente. La orientacin esta


tambin signada por el automatismo del que escribe, motivo por el cual
representa otro elemento de juicio de gran valor identificativo.
9.1.5. DIAGRAMACIN: Se denomina diagramacin a la mayor o menor
legibilidad que ostenta una firma o un texto. Ms bien se refiere a las firmas
en las que en un sector se estampan las letras en forma perfectamente
definidas, mientras que en otro sector es prcticamente ilegible; pudiendo
ser: legible, medianamente legible e ilegible.
9.1.6. IRRADIACIN: Al escribir, normalmente se efecta un doble movimiento:
hacia la derecha y hacia arriba-abajo; la composicin de ambos
movimientos se denomina irradiacin. El que escribe mantiene un
permanente equilibrio entre el sentido horizontal de la escritura y el vertical
que tiene una relacin directa con su propio estilo de escritura y con el
automatismo con que desarrolla su actividad motriz en la misma. Por ese
motivo ese factor es de singular importancia en los estudios de grafas.
9.1.7. CALIBRE DE TRAZOS Y RASGOS: Se denomina calibre a las lneas que
pasan por las bases de las letras minsculas y por el sector superior de las
mismas, donde se observa si la dimensin de estas, aumenta o disminuye
hacia el final.
9.1.8. PROPORCIONALIDAD: cuando se escribe una palabra o se confecciona
una firma, se debe darle una proporcin adecuada a las letras altas y
bajas, como as a las maysculas y minsculas.
Al evaluarse este sector, se considerara en forma general las veces que las
letras minsculas entran en las maysculas, y a su vez las proporciones
entre las minsculas, sean stas cortas, largas, etc.
9.1.9. INTERVALOS: se estiman la distancia que existe entre palabras, entre
letras y entre grammas. El intervalo entre dos palabras est dado por la
distancia que media entre el remate de una y el inicio de la siguiente. Entre

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

letras est dado por la distancia que media entre dos ejes de dos letras
ubicadas una al lado de la otra, tomadas sobre la lneas horizontal de base;
y el intervalo entre grammas est dado por la distancia que existe entre los
ejes de cada gramma tomada tambin sobre la lnea de base de la
escritura.
9.1.10. CULTURA GRAFICA: Del anlisis de todos los factores detallados, surgir
fcilmente la mayor o menor soltura que tiene el escribiente, para manejar
el elemento escritor., pudiendo ser: excelente manejo del elemento escritor,
buen manejo del elemento escritor, mediano manejo del elemento escritor y
mal manejo del elemento escritor24.
9.2.

ANLISIS INTRNSECO:
Que podemos sintetizar como el anlisis que abarca los pequeos detalles de
construccin de cada letra.
Es el estudio de aquellos aspectos no siempre visibles a los ojos del falsario, y
por otra parte difciles de evitarlos, pues tienen mayor relacin con el
subconsciente en su produccin. 25Este estudio comprende:
a)

Espontaneidad:
En el anlisis intrnseco, este estudio es minucioso, tiende a establecer si
es autntico o aparecen retoques, retomas, detenciones, y temblores, que

b)

son sinnimos de falsificacin.


Estudio de trazos y rasgos:
El trazo por su forma puede ser recto, curvo o mixto; a su vez el trazo
curvo puede ser convexo o cncavo. Por su desarrollo puede ser
descendente en cuyo caso se denomina magistral o grueso, o ascendente
u horizontal, denominndose en tales circunstancias perfil o fina. El rasgo
inicial ostenta dos porciones: el inicio o punto de ataque y el ataque que
es el primer sector del rasgo inicial.
El rasgo final tiene un remate, que puede ser acerado, punto de reposo,
arpn o gancho y tambin puede tener un sector que se denomina
terminal, es decir el ltimo sector del rasgo final, que por su forma puede
ser arponado, ganchoso, maza, golpe de sable, golpe de ltigo y
envolvente.

24
25

MANUAL DE CRIMINALISTICA.DOCUMENTOSCOPIA-PNP.Pag. 622.


CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV. pginas 34 y 35.

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Estos anlisis requieren que el perito cuente necesariamente con el apoyo


de material ptico idneo y el auxilio de la fotografa.
CARACTERISTICAS DE LA ESCRITURA MUY VELOZ
Tamao mediano o pequeo, preferentemente mediano.
Curvas rpidas, no existe acumulacin de tintas, cuando se trata de
estilogrficas.

Formas de letras simplificadas.


Movimientos ms sobrios y contenidos.
Barras de la T se estampan a la derecha o se suprimen. O bien se encuentra
ligada a letra siguiente.
Estilizacin o supresin de los bucles superiores o inferiores.
Enlace con los signos de puntuacin.

Inclinacin de
ejes acentuados.

Presin ligera.

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Finales y tildes prolongados.


Acortamiento de las letras sobresalientes.
Enlaces frecuentes, un levantamiento del elemento escritor supone
prdida de tiempo en la ejecucin de la escritura.
Movimientos dextrgiros.
Predominio de la curva sobre el ngulo.
CARACTERISTICAS

DE

LA

ESCRITURA LENTA
inseguridad en el desarrollo
Tamao
grande,
a
veces
exagerado.
Abundancia

de

grfico.

rasgos

suplementarios y adornos.
Movimientos sinistrgiro.
Bucles ensanchados de las letras sobresalientes.
Espirales inciales o finales.
Rasgos inciales vuelto a la izquierda.
Meseta de la r amplia.
Signos de puntuacin antepuestos.

10. INDAGACIN DEL SOPORTE


Existen varias formas de adulterar o falsificar un documento las que pueden ser:
a. Por disminucin: Borrado, raspado, amputacin y lavado.
b. Por adiccin: Enmienda y agregado propiamente dicho.
c. De orden cronolgico, por fecha, por distintas tintas, papeles u otros elementos.

El borrado produce sobre los rasgos de la tinta un efecto anlogo que


veremos al tratar el raspado, Se encuentra en el examen microscpico la
desaparicin de la carga de pape! (satinado), y un erizamiento de fas fibras

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de! mismo, por sta razn el borrado es menos frecuente para hacer
desaparecer los rasgos de la tinta porque el resultado no es bueno, al
contraro para los rasgos en lpiz el borrado es el mtodo ptimo, ya que la
desaparicin de los mismos puede ser total. En todos los casos a pesar de
la borradura de la goma, el relieve que el escrito dej al dorso del papel
persiste, y para revelarlo conviene revelarlo en cmara oscura a la luz
intensa y muy oblicua, Lo mejor es sacar dos pruebas de una incidencia
diferente y examinarlas al estereoscpico: El relieve se vuelve muy
aparente. En el caso de Que el papel donde exista el texto de lpiz
borrado hubiera reposado sobre otras hojas, el relieve se transmite a las
hojas de abajo, las que se podrn revelar pasando grafito pulverizado
sobre la hoja a estudiar.
El raspado de los documentos es bastante frecuente y con un poco de
prctica se puede comprobar su presencia con slo mirarlo por
transparencia. Al examen microscpico se observa la desaparicin del
apresto del papel, y un erizamiento de las fibras del mismo, es decir,
exactamente lo mismo que en los casos de borradura. Comnmente para
producir stas raspaduras se usa el cortaplumas o una hoja de afeitar, o
cualquier otro instrumento afilado, produciendo cualquiera de stos
elementos rotura de las fibras, desgastes de las mismas y levanta el
encolado del papel.

Para comprobar la existencia basta


con verter sobre el documento cierta
cantidad

de

bencina,

la

que

se

extiende en manchas circulares sobre


el papel normal y al llegar al sitio
donde

la

fibra

est

alterada,

su

propagacin se modifica hacindose


irregular en cuanto la velocidad y a
la direccin, demostrando en sta
forma la zona afectada.
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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

El sistema que se puede emplear para establecer si un texto de tinta ha


sido raspado, consiste en someterlo a la accin de los rayos ultravioletas. 26
La amputacin, se da cuando un papel ha sido doblado, las fibras en el
doblez aparecen rotas, y como el papel no posee la cualidad de ser
elstico, no es posible que adquiera otra vez su natural posicin.
En muchos casos es fcil demostrar si una lnea de tinta a travs de la
parte doblada ha sido escrita antes o despus de haber sido el papel
doblado.
S la lnea ha sido trazada antes de que fuera doblado el papel, aquella
aparecer igual y. uniforme sobre el doblez, y si el papel est muy gastado
en aquella parte las fibras sobresalientes, no aparecern manchadas. Si
por el contrario la lnea de tinta ha sido trazada sobre un doblez ya
existente, la tinta no solamente se desparramar sobre el doblez sino que
las fibras salientes del papel aparecern tambin afectadas por aquellas.
Las tintas mal diluidas producen este fenmeno.
11. INFLUENCIA DEL BOLIGRAFO EN LA ESCRITURA.

26

Las radiaciones UV e IR se encuentran localizadas fuera del espectro electromagntico visible, prestan relevante
servicio al anlisis documentoscopico, Bajo su accin diversos cuerpos y sustancias, irradian luminiscencia o emiten una
energa determinada, y mediante la utilizacin de cmaras oscuras, iluminacin y material fotogrfico adecuado, segn se
trate de la radiacin utilizada, se puede lograr descubrir documentos adulterados por accin fsica o qumica, revelado de
tintas secretas, regeneracin de textos originales erradicados mediante accin fraudulenta, enmiendas, tachados, se puede
lograr la reconstruccin de documentos incipientemente calcinados, entre otras, son algunas de las numerosas aplicaciones
especficas de las radiaciones electromagnticas UV e IR. que contribuyen la tarea pericial.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

11.1.

El bolgrafo: Conocida como Pluma esferogrfica, es un instrumento


de escritura consistente en una punta de carga, que contiene una bola,
generalmente de acero o wolframio, que en contacto con el papel, va
dosificando la tinta a medida que se la hace rodar, del mismo modo que un
desodorante de bola. Puede ser de punto fino, mediano o diamante. El
bolgrafo es el instrumento de escritura ms popular y utilizada del mundo
La falta de flexibilidad de la bola debera producir una escritura sin gruesos ni
perfiles, pero esto no es enteramente cierto. En efecto la anchura de los trazos
es ms uniforme, pero algunas personas logran una escritura cuyas
variaciones de presin se manifiestan igual que en los escritos a lpiz; un trazo
ligero se traduce en una lnea estrecha; un trazo ms fuerte en una lnea ms
ancha y con ms tinta. Los rasgos impresos con poca fuerza, generalmente los
ascendentes, tienen erra calidad distintiva suplementaria; puede faltar el surco
de la bola y la tinta adherirse solo suplemente a las fibras del papel. Es
importante recordar que en la escritura con bolgrafo disminuyen notablemente
las variaciones del rasgo y si una inscripcin con pluma parece muy matizada
la uniformidad en la presin de una firma imputada a un bolgrafo puede muy
bien explicarse por el instrumento utilizado.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

12. FRAUDE:
12.1. DOCUMENTO AUTNTICO:
Es autntico un documento cuando existe certeza sobre la persona que lo ha
elaborado, manuscrito o firmado. El documento pblico se presume autntico,
mientras no se compruebe lo contrario mediante tacha de falsedad. Es decir es
aquel que no presenta vicios en alguna de las partes del documento.
12.1.1. EXAMEN FSICO DE UN DOCUMENTO:
El examen fsico de un documento arroja
muchas veces comprobaciones de suma
importancia,

permitiendo

visualizacin
qumicos,

de

borrados

agregados,

lograr

la

mecnicos,

interpolaciones;

asimismo, permite observar la presencia


de una o ms tintas en su redaccin.
Los detalles sealados en el prrafo precedente pueden ser apreciados por
el observador comn; sin embargo', existen otros en los cuales se exige la
agudeza visual y experiencia del Perito, como lo exige el estudio de tintas,
en los cuales se debe dilucidar si las tintas de un mismo color, provienen
del mismo elemento escriptor. Perito grafotcnico

27

debe efectuar la toma

fotogrfica panormica y de acercamiento a fin de perennizar las muestras


en estudio, para el cotejo posterior.28
12.2.

DOCUMENTO FALSO:
Aquel que en todo o en una de sus partes constitutivas carecen de
autenticidad.

12.3.

DOCUMENTO ADULTERADO:
Cuando existe modificacin dolosa en cualquiera de las partes del documento.

12.4.

DOCUMENTO ALTERADO:
Documento que sufre modificaciones en su contenido por influencia de factores
externos, tales como por accin de sustancias lquidas, por la humedad, por

27

Es una disciplina que podemos enmarcar dentro de las ciencias experimentales, especficamente dentro de las ciencias
periciales o forenses (Criminalstica). Tiene como finalidad el estudio y anlisis de documentos desde el punto de vista
material, no estudiando sus aspectos ideolgicos. Sus objetivos generales son: 1) Determinar la autora del contenido
de documentos; y 2) Determinar la naturaleza o constitucin del material utilizado para su confeccin.
28
CRIMINALISTICA:Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

las continuas manipulaciones, por errores involuntarios (manuscritos y otros)


etc.
12.5. CLASIFICACIN DE FRAUDES:
12.5.1. Fraudes en el texto:
Son todos aquellos hechos o actos que se realizan 'dolosamente en la
parte informativa del documento; afectando y alterando el texto primigenio.
Pudiendo ser por adicin o supresin.
12.5.1.1.

Adulteraciones Fsicas De Los Documentos: alteracin, cuando


parte del documento, escritura, firma, papel moneda, etc., es
original. Un documento que pueda servir de prueba, es modificado
en alguna de sus partes. Esta modalidad puede realizarse por:

1.- FRAUDES EN EL
TEXTO POR
SUSTRACCION

Para suprimir un texto no deseado en un documento, el defraudador


puede recurrir a cuatro clases de procedimientos:
a) Borrado con goma.- El Borrado ms simple es el realizado con
goma, la que por ser una sustancia blanda altera superficialmente el
soporte sin que se detecte a la simple inspeccin. Por este
procedimiento se pueden suprimir escritos a lpiz. Si se trata de
textos diligenciados con mquina de escribir o trazos de tinta, el
borrado con goma afecta ms la superficie del papel. El borrado de
escritos a lpiz es suave, ligero o superficial, en cambio con los
dems escritos siendo un borrado profundo, erosiona la superficie,
hay perdida de brillo y pulimento, dejando al desnudo la capa virgen
subyacente del papel.
b) El Raspado.- Este es un procedimiento burdo en extremo e
irreversible. Siempre hay perdida de materia, brillo y pulimento, por
lo que es difcil de ocultar. En el raspado se recurre al uso de
cuchillas u hojas de afeitar, bistur, escarpelos y estiletes.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

c) El Lavado.- El objetivo del falsario es hacer desaparecer la tinta


mediante procedimientos qumicos, sin daar y desplazar las fibras.
En estos casos la tinta no desaparece del todo, simplemente se
decolora, por lo que es posible restituir el texto primigenio. El
falsario dispone de un gran surtido de productos qumicos que se
denominan agentes lavantes, pueden ser de origen mineral
(oxidantes, productos clorados) u orgnicos (disolventes). Las
sustancias utilizadas son la leja o hipoclorito de sodio, cloruro de
estao en solucin, cido oxlico, bisulfito de sodio. Tambin se
utilizan solventes de origen orgnico como la acetona, ter, metanol.

4.-

Corte

Amputacin.-

Es

la

simple

sustraccin de una parte del escrito constante en


un documento, por medio de un instrumento
adecuado (tijeras, navajas, etc.), con el fin de
modificar el contenido del mismo.

2.- FRAUDES EN EL
TEXTO POR
ADICIN
La adicin consiste en incrementar dolosamente algo a un documento
genuino que pueda servir de prueba, la cual puede tener lugar por:

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

a) La Enmienda.- Es una accin que recubre parcial o totalmente una


parte del texto inicial; puede tratarse tanto de una simple letra o
incluso de una frase o prrafo. La enmienda ms sencilla es el
retoque, as el dgito 1 puede ser transformado en 4, 7, 9, el 3 y 5 en
8.
b) El Agregado Aadido.- El agregado resulta de una adicin sin
enmienda en las partes en blanco, como los pies de pginas o
mrgenes.
c) El Injerto Implante.- Consiste en hacer pasar letras, nmeros o
frases enteras o parciales de un documento a otro en curso de
falsificacin. Una variante del injerto consiste en borrar los nmeros
y letras no deseados para luego implantar otros que convienen el
defraudador, maniobra muy frecuente en cheques, en los que se
altera por este procedimiento el nmero de cheques, los caracteres
magnticos y en ocasiones tambin comprenden el nombre de la
oficina.
d) Testados.- Corresponde a la alteracin de un documento por una
tachadura, con lo cual se consigue ocultar una escritura de un
grafismo. Los testados pueden efectuarse con el mismo elemento
escritor o con sustancias qumicas como pueden ser los correctores.

1.- FRAUDES EN EL
TEXTO POR
SUSTITUCION
Es el resultado de una
adicin que sigue a una sustraccin; constituye la
falsificacin ms frecuente.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

Las tcnicas empleadas por el defraudador que realiza una sustitucin de


escrituras en un documento son las descritas en el estudio sobre la
sustraccin y la adicin.
12.6.

SIGNOS IDENTIFICATORIOS DE LOS FRAUDES

12.6.1. En el caso sea por adicin y otros:


Cuando el documento est escrito a mano y se interpola algo, suele
evidenciarse:
Diferentes calidades y colores de tintas.
El calibre (grosor) de la letra adicionada difiere al de los originales.
Los espaciamientos normales se reducen notablemente en el sector
del fraude.
La velocidad de la ejecucin de la escritura suele ser mucho ms
lenta en el sector del fraude.
La presin del agregado grfico es tambin ms fuerte.
La inclinacin de la letra o letras agregadas est condicionada al
espacio disponible y ser diferente al texto original. 29
Si se escribe a mquina, los signos identificatorios de fraudes por adicin
suelen ser los siguientes:
Diferentes tonalidades de la tinta de la cinta de la mquina de
escribir.
Uso de mquina de escribir diferente con moldes de letras distintas
a las del texto original.
Diferentes defectos transitorios de la mquina de escribir utilizada.
Estos defectos son producto de la temporalidad en el uso de la
mquina de escribir. Una misma mquina puede presentar
diferentes defectos transitorios al ser usada para cometer un fraude.
Ejemplo: Se redacta el documento original, luego de 3 4 meses,
utilizando la misma mquina de escribir, se agregan ciertos
prrafos. Este acto puede ser reconocido por el grado de suciedad
de los tipos de la mquina de escribir, ciertamente despus del uso
continuo la mquina adquiere empastamientos y suciedades que no
existan al fraude si es usa a posteriormente para agregar algo.
12.6.2. Por enmienda, se identifican por:
29

criminalistica-cienciasforenses.blogspot.com/seccion-de-documentoscopia-y-grafistica.html

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

Las diferentes tonalidades del color en las tintas usadas.


Las diferentes estructuras de los nmeros, letras o palabras
enmendados en comparacin de otras similares en el texto original.
La presencia de temblor de los 'desenvolvimientos grficos
adicionados.
Diferencia en el grosor de los trazos adicionados. Diferencia de
velocidad de ejecucin de los trazos agregados.
Los signos identificatorios de fraudes por manchas o tachaduras u obliteracin son
los ms evidentes Y no requieren mayores esfuerzos para su identificacin.

Esta alteracin puede ser hecha por el propio autor del texto, que no tuvo la
precaucin de salvarlo al final del documento, pero tambin puede ser
hecha con intencin fraudulenta.

30

En estos casos no cabe pensar en un

estudio comparativo de la grafa, porque, adems de estar oculta, sus


elementos constitutivos (trazos Y rasgos) son escasos Sin embargo, el
estudio comparativo de las tintas proporcionar una respuesta indirecta al
problema.
Si hay identidad entre las tintas utilizadas para el texto Y la tachadura, es
probable que la segunda se haya ejecutado en el curso de la redaccin,
pero si existe diferencia, es posible que la tachadura se haya efectuado en
otro momento. Para la visualizacin de la escritura tachada se puede
emplear fuente de rayos infrarrojos.
12.6.3. Fraudes en el texto por supresin:
Consiste en eliminar o erradicar de un documento autntico letras,
palabras, fechas o lneas de escritura, lo cual modifica el contenido
primigenio del documento, induciendo a error u obteniendo un provecho.
Consiste engeneralmente
borrar la escritura
desgaste
Para efectuar estas supresiones,
se por
utilizan
diversos
de laEntre
superficie
receptor,
lo cual se por
mtodos posibles de detectar.
stos del
tenemos:
laspara
erradicaciones

30

emplear el jebe
o borrador,
o un
31
accin mecnica, qumica, suele
o por recubrimiento
(empastado).
instrumento amado, como una hoja de
12.7. FORMAS DE ADULTERACION:
afeitar. La accin puede afectar espacios
12.7.1. ACCIN MECNICA:
reducidos, como son dgitos y letras, hasta
CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

textos completos para aprovechar la firma.

31

Manual de Criminalstica documentoscopa y laboratorio


PNP pg. 626
Las caractersticas

delatoras de un Fraude

son los siguientes: Prdida de la masa del


papel en el sector erradicado.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

El papel pierde su textura, el encolado, el brillo caracterstico primigenio. El


sector afectado por las borraduras es ms transparente a contraluz por
efecto del adelgazamiento del papel; Las fibras del papel se observan (al
microscopio) levantadas; Las fibras o pilosidades de la superficie o masa
del papel, se levantan en todas las direcciones; las rayas, cuadrculas o
fondo de seguridad que puedan tener los soportes son afectados y
desaparecen. Con luz indirecta, el sector se aprecia opaco por prdida del
satinado. Pueden observarse orificios en el sector borrado;
Es posible encontrar planchado de fibras levantadas, si el falsario ha
pulido la superficie raspada, dicha zona queda demasiado brillante,
pudiendo apreciarse huellas de esta operacin. Las borraduras pueden
afectar a las letras o palabras vecinas. Es posible visualizar residuos de la
tinta de la escritura primitiva. La reconstitucin del texto puede hacerse,
utilizando la luminiscencia infrarroja.
12.7.1. ERRADICACIONES QUMICAS:
Consiste en erradicar los trazos de tinta mediante el empleo de sustancias
qumicas que la convierten en incolora: agua clorada, cido oxlico, di
sulfito de sodio, cloruros, decolorantes (hipoclorito de soda), permanganato
de sodio o de potasio; este ltimo se vende en el comercio con solucin
dosificada en frasco de color mbar, con otra solucin incolora y di sulfito
de soda. En estos casos, utilizan decolorantes qumicos que afectan
directamente a la tinta de la escritura o firma. En la mayora de los casos,
no es posible verificar a simple vista la erradicacin realizada, por tanto

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

este procedimiento resulta peligroso pues permite la desaparicin total de


un texto y deja el papel en blanco.
La deteccin de los fraudes realizados bajo esta modalidad es percibida
fcilmente mediante el uso de la radiacin ultravioleta, con la que se
constatar:

Opacidad del sector tratado

qumicamente.
Remanentes de las grafas

eliminadas.
Surcos (sin tinta) de la
escritura original.

Asimismo, es posible revelar la escritura erradicada mediante la utilizacin de la


luz luminiscente infrarroja con aplicacin de variados filtros; en la actualidad la
Divisin de Grafotecnia cuenta con el DOCU CENTER - Proyectina, instrumental
que posee estas bondades. Otro dato que es interesante remarcar es que el sector
tratado qumicamente suele volverse amarillento al poco tiempo.
12.8. FRAUDES EN EL RECEPTOR
Esta modalidad de fraude es ms frecuente en ttulos valores y menos
frecuente en documentos como: Recibos, cartas, comunicaciones, etc. Dentro
de esta modalidad, tenemos las siguientes variantes:
12.8.1.Fraudes por traslado del receptor:
En estos casos, se aprovecha alguna parte del documento (texto y/o firma),
mediante el seccionamiento del receptor que lo contenga para trasladarlo a
un nuevo receptor y crear un documento con apariencia de autenticidad.
12.8.2.Fraude en el receptor por habilitaciones de espacios en blanco.
Esta modalidad es efectuada mediante el aprovechamiento de los espacios
en blanco existentes entre la ltima lnea del texto de un documento y la
firma.
12.8.3. Fraude en el receptor por habilitacin de espacio en blanco del
reverso.
En las habilitaciones de espacios en blanco habamos indicado que la
firma por aprovechar se encuentra alejada del ltimo rengln del texto.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

En el mtodo que vamos a describir, no slo se aprovecha el sector en


blanco del lado de la hoja donde se encuentra la firma, sino
preferentemente el reverso de sta que se encuentra tambin en blanco,
y por donde se debe redactar el nuevo texto y culminar hacia el lado en
que aparece la firma.
Signos de identificacin del fraude por habilitaciones de espacios en blanco
Las caractersticas identificadoras suelen ser las siguientes:
Dimensin anormal del receptor;
Borde superior desflecado o cortado;
Residuos de tinta en el borde superior (Esta caracterstica se
observa al microscopio, debido a que muchas veces el
falsificador desea aprovechar al mximo el rea libre entre el
ltimo rengln y la firma, lo cual lo lleva a recortar muy pegado al
sector escrito y algunas de sus letras o parte de ellas pueden ser
detectadas).
Borraduras en el borde superior para desaparecer los residuos
de escritura que pueden haber quedado luego del corte;
Texto anormalmente pegado al borde superior (El falsificador no
dispone de mucho espacio para el nuevo texto fraudulento; por
tanto, est obligado a aprovechar) al mximo el rea libre y
suele empezar al ras del borde superior del papel, cuando en
la redaccin de los documentos normales ste (el texto) suele
empezar entre 5 y 10 cm. del borde superior del papel);
El texto no respeta los mrgenes de derecha e izquierda (la
misma razn aludida en el prrafo anterior obliga al falsificador a
redactar el texto hasta casi el borde derecho e izquierdo del
papel);
El texto suele invadir la firma. Como se ha dicho, lo normal es
que el texto ocupe un rea y la firma otra, que generalmente est
debajo del texto; sin embargo, en la caracterstica que
describimos, el texto puede invadir la firma. Texto post-firma; se
ha encontrado casos en que, como el espacio result demasiado
corto para las necesidades del falsificador, ste continu escribiendo an debajo de la firma.

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Interlineado reducido sobre todo en los sectores finales del texto.


El falsificador puede haber empezado utilizando doble espacio,
luego constata que le va a faltar espacio y decide continuarlo a
slo un espacio.
Espacios interliterales e intervocabulares reducidos, sobre todo
cuando escribe a mano, para ganar espacio no solo reduce la
dimensin de sus grafismos sino tambin la distancia de
separacin entre letra y letra, as como entre palabra y
palabra.
12.9. FRAUDES EN EL TIEMPO:
12.9.1. Abuso de firmas suscritas en blanco
Para la determinacin del abuso de firma suscrita en blanco, se tiene que
tener en cuenta que se produzca las siguientes caractersticas:
Los entrecruzamientos de trazos directos entre la firma y el texto.
El acondicionamiento del texto con relacin a la firma, para evitar el
entrecruzamiento.
La ubicacin inusual de las firmas al pie de un escrito, debido al
acondicionamiento del texto para aprovechar la firma.
Los entrecruzamientos s de trazos indirectos entre las firmas y el texto
de redaccin del documento.
Habilitacin de espacios en blanco con firma autntica.
El aprovechamiento de una firma no vigente con el acondicionamiento
de texto reciente, debindose tener presente la evolucin grfica de la
firma.
Erradicacin qumica de textos para aprovechar una firma autntica. 32
13. DIFERENCIA ENTRE RETOQUE Y ENMIENDA
a) El retoque:
Es un repaso espontneo y a veces habitual del propio autor del documento,
hecha no para modificar el sentido de una palabra, sino para hacerla ms legible y
en consecuencia slo afecta a las letras mal trazadas. Por lo tanto, este es uno de
los elementos que nos permite distinguirlo de la enmienda fraudulenta, en la que
se aaden letras y se altera la longitud de la palabra. El retoque es habitual, se
encuentra en todos los escritos de la persona.
b) La tachadura
32

CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

Consiste en ocultar una palabra, firma o parte de un escrito mediante rasgos o


manchas de tintas que lo hace ilegible.
Esta alteracin puede ser hecha por el propio autor del texto que no tuvo la
precaucin de hacer la salvedad al final del documento, pero tambin puede ser
hecha con intencin fraudulenta.
c) Empastado
Es la utilizacin de correctores lquidos para cubrir grafas o palabras de algn
documento genuino y encima del cual nuevamente se vuelve a escribir cambiando
el verdadero contenido original. 33
14. INDAGACIN DEL SOPORTE
Existen varias formas de adulterar o falsificar un documento las que pueden ser:
Por disminucin: Borrado, raspado, amputacin y lavado.
Por adiccin: Enmienda y agregado propiamente dicho.
De orden cronolgico: Por fecha, por distintas tintas, papeles u otros elementos.

RASPADO
BORRADO

AGREGADO

PINTADO
MODIFICADO
El borrado produce sobre los rasgos de la tinta un efecto anlogo que veremos al tratar el
raspado, Se encuentra en el examen microscpico la desaparicin de la carga de pape!
(satinado), y un erizamiento de fas fibras de! mismo, por sta razn el borrado es menos
frecuente para hacer desaparecer los rasgos de la tinta porque el resultado no es bueno,
al contraro para los rasgos en lpiz el borrado es el mtodo ptimo, ya que la
desaparicin de los mismos puede ser total. En todos los casos a pesar de la borradura
33

Manual de Criminalstica documentoscopa y laboratorio PNP pg. 624

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de la goma, el relieve que el escrito dej al dorso del papel persiste, y para revelarlo
conviene revelarlo en cmara oscura a la luz intensa y muy oblicua, Lo mejor es sacar dos
pruebas de una incidencia diferente y examinarlas al estereoscpico: El relieve se vuelve
muy aparente.
15. GUIA PARA VERIFICAR AUTENTICIDAD DE PAPEL MONEDA Y COMO
VERIFICAR LOS ELEMENTOS DE SEGURIDAD
Para poder identificar falsificaciones es necesario conocer las caractersticas de las
medidas de seguridad que poseen los billetes autnticos o comparar directamente un
billete autntico con el dudoso de falso. Para ello se enuncian distintas medidas de
seguridad que poseen los papeles monedas actuales, tanto nacionales como de la
mayora de los pases del mundo. Estas medidas se pueden resumir en el siguiente
detalle:
Medidas de seguridad en la impresin del billete:
A. Utilizando el sentido visual de acuerdo al tipo de billete y a su valor podemos
mirar a trasluz comprobando inequvocamente:
La existencia de la marca de agua
El hilo de seguridad.
El registro perfecto.
B. Usando el tacto nos permite apreciar de inmediato
La impresin calcogrfica, su relieve es notablemente perceptible
normalmente en la imagen del prcer y leyendas principales.
La calidad del papel y su tersura.
Con una lmpara de luz ultravioleta podemos identificar
C. Otros :
Las fibras de seguridad.
La fluorescencia de los hilos de seguridad
Las tintas fluorescentes.
La ausencia de brillo o fluorescencia del papel.
Con una lupa podemos apreciar entre otras cosas:
Las leyendas microempresas;
Las lneas del fondo de seguridad,
Las caractersticas de los sistemas de impresin.

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15.1.

ELEMENTOS PARA VERIFICAR LOS ELEMENTOS DE SEGURIDAD


a)
Fjese en la textura
El billete est hecho de algodn, al tocarla se puede diferenciar su textura
diferente al papel normal, por lo que se debe de tener en cuenta que los
falsificados son elaborados con papel bond u otro de mala calidad.
b)

Ojo con el smbolo:


Si expone el billete hacia la luz, se podr notar su marca de agua con el
rostro del personaje representativo. Abelardo Quiones est en el de S/.10;
Ral Porras Barrenechea, en el de S/.20; Abraham Valdelomar, en el de
S/.50; Jorge Basadre, en el de S/.100, y Santa Rosa, en el de S/.200.
Tambin ver un nmero y una silueta.

c)

Otras seales:
En la parte superior del lado izquierdo encontrar un nmero incompleto, y
en el reverso del billete est la parte que falta. La unin de ambos lados se
aprecia al colocar el billete hacia la luz.

d)

Tambin el color:
Sostenga el billete, obsrvelo frontalmente y notar que los nmeros son
de

color
fucsia.
Sin

embargo, al inclinarlo, cambia a verde. En el caso del billete de S/.200, su


primer color es cobre.

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MAQUINAS PARA
DETECTAR BILLETES
ADULTERADOS

Mquina verificadora de billetes ES


un equipo especializado, posee una
lmpara ultravioleta, que detecta
fcilmente el billete falsificado.

Detecteur de faux billet UV+lampe


Empreintes traces,utiliza de igual
manera la luz ultravioleta y
detecta las marcas de agua
impresas.
La moneda superior, es una
moneda verdadera, con detalles
inconfundibles y diferentes a la
tosquedad y la palides de la
moneda
ubicada en el lado
inferior, sin embargo existen
muchos elementos mas que se
debe tener en cuenta al
momento de diferenciarlas.

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CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

16. DOCUMENTOS DE IDENTIDAD:


Este tipo de documentos presentan algunos sistemas de impresin y seguridad que
no son visibles al ojo humano, y solo se puede detectar con rayos ultravioletas, o
infrarrojos con hondas de corta y larga distancia.
La mayora de documentos de este tipo presentan firmas sellos, numeraciones,
series, etc., que se pueden analizar. Como en todos los casos es indispensable
disponer de documentos indubitados, facilitados por las respectivas autoridades
(ejemplo del Registro Civil, Jefaturas de Trnsito, etc.), estos luego de la comparacin
respectiva con el cuestionado, nos permitirn determinar la autenticidad o no del
mismo.
17. DOCUMENTOS VALORADOS:
Dentro de este gran grupo de documentos estn todos aquellos que de su mala
utilizacin son causa de proceso judicial como:

Que

timbres, estampillas,
cheques, letras de cambio,
ttulos de propiedad,
contratos, partidas de nacimiento,
inscripciones y muchos otros.
por su calidad de valorados es una mezcla de todo lo anterior, tomando en

cuenta desde su escritura, sistema de impresin, tipo de papel, sellos, timbres, etc.
Ciertos documentos valorados como los cheques se benefician de proteccin externa
(tinta) e interna (papel) que deberan hacer dudar a los delincuentes, sin embargo, no
es as, pues siempre son objeto de imitaciones y/o alteraciones.
Entre las seguridades ms importantes de los cheques se destaca el diseo
tridimensional; la marca de agua; la numeracin alfanumrica; fecha de impresin, la

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UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS


CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

cual es pertinente con la que se imprime para visibilidad con luz ultravioleta (UV);
penetracin de la tinta de la numeracin en la masa del papel; fondo microlneal. El
diseo del fondo, exclusivo para cada entidad, incluye en muchas ocasiones el logo
smbolo del banco en micro lneas bicolores; micro textos, los cuales no son
fcilmente lebles a simple vista. A la luz ultravioleta es posible verificar la ausencia de
blanqueador ptico en el papel; el fondo micro lineal fluorescente invisible; las reas
con mayor riesgo de alteracin, estn impresas con un fondo micro lineal fluorescente
invisible, esta tinta es muy sensible a los borrados mecnicos y qumicos; durante la
fabricacin del papel se le agregan fibrillas sintticas fluorescentes. Las seguridades
externas e internas de los cheques, dificultan los intentos de falsificacin y alteracin.

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