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TEORIA DE LOS
DERECHOS FUNDAMENTALES
crhimp.0
n r: rS'11:19105 CONSTiTliCiuivit:
MADRID. 1997
ROBERT ALEXY
Captulo segundo
El concepto de norma de derecho fundamental
Entre el concepto de norma de derecho fundamental y el del derecho fundamental existen estrechas conexiones Siempre que alguien posee un derecho fundamental, existe una norma vlida de
derecho fundamental que le otorga este derecho. Es dudoso que valga
Io inverso. No vale cuando existen normas de derecho fundamental
que no otorgan ningn derecho subjetivo. Se podria pensar en dar
El hecho de que existan estrechas conexiones no significa que no haya que
distinguir entre norma de derecho fundamental y derecho fundamental. Pueden darse
numerosos ejemplos de una deficiente distincin entre norma de derecho fundamental y derecho fundamental. Bastarn dos. El Tribunal Constitucional Federal afirma
que "sedo (puede) decidir acerca de si la regulacin legal es acorde con las normas
de la Ley Fundamental, especialmente con los derechos fundamentales"
(BVerfGE
21, 73 (78); subrayado de R. A.), y Breuer utiliza la frmula "Derechos fundamentales como normas de pretensin" como ttulo de un artculo sobre cl contenido
de "pretensiones de derechus fundamentales" (R. Breuer, "Grundrechte als Anspruchs-normen" en Q. Bachof/E. Heigl/K. Redeker (eds.), Verwaltungsrecht zwischen
Freiheit, Teilhabe und Bindung, Festgabe aus Anlass des 25jahrigen Bestehens des
Bundesverwaltungsgerichts,
"
46
R01114'1 Al / NY
Aus:in . Lectures
J;;;-:sprudence, tomo 1, 4a edicin 4.44-,dres 1S7,1, pg.
98.
7 Th. Geiger. Vorstudien zu einer Sozioloeie des Rechts. 2a edicin tgriTwied/
Berlin 1964, pg. fi 1 s., 68 ss.
J. Wrblewski. "The Ptoblem of the Meaning of the Legal Norm" en dei mismo
autor, Meaning and Truth in Judicial Decision, Helsinki 1979, pg. 15.
H. L. A. blart. The Concept of Law, Oxford 1961, pgs. 54 ss.
111111111fCi
RE NtrICS JORIDICWIFTT
mayor nmero posible de decisiones en el indicado campo de problemas. Estas exigencias las satisface un modelo semntico, conciliable
con las ms diferentes tesis de la teoria de la validez.
En realidad. numerosos autores realizan esta distincin: sin embargo, la terminologia varia considerablemente y existe una serie de diferencias por lo que
respecta tanto a la fundamentacin de la distincin como a las consecuencias que de
alta se extraen. La terminologia aqui elegida coincide con Ia de C. y O. Weinberger
(cfr. CIO. Weinberger, Logik, Semantik, Hermeneutik, Munich 1979, pgs. 20, 108).
Ross distingue entre la - linguistic form which expresses a directive" y la "directive"
(A. Ross, Directives and Norms. Londres 1968, pgs. 34 ss.). La "directiva" es lo
que aqui es llamado "norma". Como habr de exponerse ms adelante, Ross entiendc
por "non'," algo diferente. Segn H. J. Wolff, la expresin "norma" denota "el
contenido (sentido) imperativo expresado en un 'enunciado normativo'" (H. J.
Wolff/O. Bachof, l'erwattongsrecht I. 9a edicin, Munich '1974, pg. 115). G. H. v.
Wright habla de "norm fornadation" y "nornt" peto, desde luego, ello no coincide
con la tesis aqui sostenida acerca de la relacin entre enunciado normativo y norma
(G. H. v. Wright. Norm and ACliOn. pgs. 93 s.). Rottleuthner recoge la terminologia
de v. Wright y habla de "formulacin de norma" y "norma" (H. Rottleuthner, Rechistheorie und Rechtssoziologie. pau. 42). La expresin "enunciado normativo" la usa,
siguiendo a Kelsen, para enunciados sobre la validez de una norma. Kelsen (lama a
tales enunciados "enunciados jurdicos" y los contrapone a las "normas jurdicas"
(H. Kelsen, Reine Rechalehre, pg. 73). Kelsen utiliza la expresin "norma" de una
manera diferente a la que aqui se propone porque, segn l, algo es una norma solo
si [iene "el sentido objetivo del Beber ser", lo que segn Kelsen significa que puede
ser referida a una norma fundamental que fundamenta una validez objetiva (Kelsen,
op. cit., pgs. 7 s.). Pero aun prescindiendo de esto, es difcil la inclusin de la
concepcin de Kelsen en el modelo que aqui se utiliza. Segn Kelsen, la norma es
el "sentido de un querer. de un acto de voluntad" (Kelsen, Allgemeine Theorie der
Normen, Viena 1979. pg. 2; cfr. adernas, del mismo autor, Reine Rechtslehre, pgs.
4 ss.) lo que parece ser muy diferente a: sentido o al significado de un enunciado.
Kelsen caracteriza el sentido de un acto de voluntad de la siguiente manera: "que el
oiro debe Lomportarse de una dei- et- hitt-tad.. iiiners" (KcIsen, Ailgcmcinc Tkcer12 der
Nar::::n. pg. 31). Er sie sentido. cre- "roo 'norma' <e designa nye alen debe ser
o suceder, especialmente que una persona debe comportasse de determinada manem"
(Reine Rechtslehre, pg. 4). Pero. justamente esto es entendido tambin aqui como
(1) Ningn alemn puede ser extraditado al extranjero (artculo 16 prrafo 2 frase 1 de la Ley Fundamental alemana).
Este enunciado expresa la norma segn la cual est prohibida la
extradicin de un alemn al extranjero. El enunciado "Ningn alemn
puede ser extraditado al extranjero" significa que est prohibida la
extradicin de un alemn al extranjero. Una norma es, pues, el significado de un enunciado normativo ".
El hecho de que la misma norma puede ser expresada a travs de
diferentes enunciados normativos pone de manifiesto que hay que
distinguir entre enunciado normativo y norma. Asi, la norma segn la
cual est prohibida la extradicin de un alemn al extranjero podra
ser expresada en lugar de por (1) por
(1') Est prohibido extraditar alemanes al extranjero
o por
(1") Los alemanes no pueden ser extraditados al extranjero
o a travs de un enunciado en algn otro idioma. Es relativamente
fcil teconocer que estos enunciados expresan normas ya que dias
contienen expresiones tales como "prohibido" y "no pueden". Pero las
normas pueden tambin ser expresadas sin recurrir a tales trminos.
Ejemplos al respecto ofrecen las formulaciones de! Cdigo Penal, tal
como la del 223 prrafo 1 del Cdigo Penal Alemn: "Quien maltrate
a otro fisicamente o dane su salud, ser castigado con prisin de hasta
tres anos o con multa". Con esta formulacin, tal como resulta del
contexto, no se dice que algo es el caso sino que algo debe ser el caso.
Tambin la norma segn la cual est prohibida la extradicin de un
alemn al extranjero podra ser expresada mediante una formulacin
de este tipo, por ejemplo a travs de:
(1"') Los alemanes no sern extraditados al extranjero.
Hay que mencionar, adernas, que las normas pueden ser expresadas tambin sin recurrir a enunciados, por ejemplo, a travs de las
senales luminosas de un semforo.
Asi tambin C IO
luntad), parece existir una estrecha relacin entre el modelo aqui utilizado y la
concepcin de Kelsen.
vir,;nh-rg,r
1.11I
Penal, expresa una norma, hay que responder que ello puede hacerse
tomando en cuenta su contexto. Por "contexto" habr de entenderse
tanto los enunciados que se encuentran en conexin con este enunciado, como su uso, es decir, las circunstancias y las regias de su utilizacin. El que, de esta manera, sean indispensables criterios pragmticos para la identificacin de algo como una norma no modifica en
nada el hecho de que lo que hay que identificar es una entidad semntica, es decir, un contenido de significado que incluye una modalidad
dentica 13 .
Toda norma puede ser expresada a travs de un enunciado normativo. Como se ha mostrado, hay diferentes formas de expresar una
norma. Es conveniente destacar una de entre las diversas formas de
expresar una norma. Esta forma de expresar una norma que hay que
destacar se da, por ejemplo, cuando la norma segn la cual est prohibido extraditar alemanes al extranjero es expresada a travs de
enunciados tales como "Ningn alemn puede ser extraditado al extranjero" (1), "Est prohibido extraditar alemanes al extranjero" (1') o
"Los alemanes no deben ser extraditados al extranjero" (1"). Enunciados de este tipo estn caracterizados porque en ellos se utilizan
exnresiones denticas como "puede", "prohibido" y "deben". Por ello,
sern liamados "enunciados denticos"".
En este contexto, Ross dice que as como los enunciados conticnen un elemento especfico indicativo "so it is", las directivas incluyen un "specific directive
denten( ' so ir ought to be (A. Ross, Directive and Norms, pgs. 13. 34). Hare Ilama
a estos elementos, continuando su conocida distincin entre nestica (neustic) y
frstica (phrastic) (R. M. Hare, The Language of Morais. Londres/Oxford/Nueva
York 1952, pg. 18). trpica (tropic), que pertenece a lo que se dice y no, como la
nustica, a lo que se hace (R. M. Hare "Meaning and Speech Acts" en dei mismo
autor, Practical Inferentes, Londres/Basingstoke 1971, pg. 90; cfr. al respecto R.
Alexy, Theorie der juristischen Argumentador:, pg. 83 ss.). Lo que aqu es llamado
"modalidad dentica" pertenece a aquello que Hare (lama "trpica" y corresponde a
aquello que Ross (lama el "specific directive efetuei!: 'so it ought to bem.
14 Con respecto a esta expresin, cfr. G. H. v. Wright, Iv'orm and Action, pg. 96.
Hay que subravar que los enunciados denticos no son algo diferente de los enunciados normativos, sino una clase parcial de los enunciados normativos. Todos los
enunciados denticos son enunciados normativos, peso no todos los enunciados
la CXpreSin
nOnrtiIs/us suo euhtcladus denticos. C. y O. Weinberger Uti11Z2n
"enunciado de6ntleo" en irn significado totalmente distinto. MU es utilizado como
Anum/Ha/IArrniwirirmal
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ROBERT ALEXY
141
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norma es un pensamienm".
I " R. Carnap. Meaning and Necessity. Chicago 1947, pe. 27.
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ciou de Ross apunta por encima dei blanco. No slo permite hablar de
la existencia o de la validez de una norma, sino que lo hace necesario
ya que, segn esta definicin. slo las normas vlidas o existentes son
normas. Si existe un inters en hablar de la validez o de la existencia
de una norma y este inters realmente existe existe entonces
tambin un inters en hablar de la no-validez y de la no-existencia de
una norma. Pero, entonces, el concepto de norma no puede ser definido de una manera tal que ya presuponga la validez o la existencia.
As como es posible "expresar un pensamiento sia suponerlo verdadero" asi tambin tiene que ser posible cxpresar una norma sin
clasificarla como vlida.
A primera vista, el privar al concepto de norma de elementos de
la teoria de la validez tiene el inconveniente de que se puebla enormemente el universo de Ias normas. Cualquiera puede expresar cualquier nmero de normas con cualquicr contenido. Sin embargo, esto
no plantea problemas realmente scrios. Objetivamente no hay diferencia entre si, para constatar que algo es una norma, se pregunta ya si
satisface un determinado criterio de validez, o si, para constatar si
algo es una norma vlida, se pregunta primero si es una norma y luego
si satisface un determinado criterio de validez. Desde luego, Ia objecin seria mas grave si el concepto semntico de norma respondiera
peor al lenguaje ordinario ylo al lenguaje tcnico dei derecho que un
concepto enriquecido con elementos de la teoria de la validez. En una
serie de casos esto es asi. As, por ejemplo, en el lenguaje ordinario,
la manifestacin dei asaltante de un banco "No me d ninguna moneda!" no ser considerada como la expresin de una norma ' 4 . Por
otra parte, hay una cantidad de manifestaciones a las cuales responde
mejor el concepto semntico de norma. Si por "norma" se entiende
slo la norma vlida, entonces un enunciado tan simpie como "esta
norma ya no es vlida" seria contradictorio. Dificultades plantean
tambin enunciados tales como "esta norma debera ser vlida". Adems, hay que tener en cuenta que en el caso dei asaltante dei banco,
-, G. Frege, "Der Gedanke", pg. 35.
CSIC LUSO, q.:: uidddc
Kelsen segee,
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tal. deble
ia falta de aritnrizacin dei
del banco, fiem. slo "subjetivamente el
sentido de deber ser" pero no objetivamente y. por eito, no es una norma (H. Kelsen
i eme ixeciument c. pags. si . responde mejor al lenguaje ordinario que el modelo
semntico. Tambin Ross considera que el asaltante dei banco no expresa ninguna
norma. Fundamenta esta posicin afirmando que sido se trata de un acontecimienio
transitorm (A. Ross, D- remes and Noras- pg. SOL
4.
n-crertn
,,,n
, rio
los criterios C
Cri, entonces N es vlida. Segn el tipo de los
criterios, pueden distinguirse diferentes tipos de teorias de la validez.
En la medida en que se introducen hechos sociales, como por ejemplo,
la obediencia habitual, vinculada con un sentimiento de obligatoriedad o la alternativa de la obediencia o la aplicacin de una sancin
en caso de desobediencia 28 , se trata de una teoria sociolgica de la
validez. En la medida en que se menciona la imposicin por parte de
una autoridad autorizada por una norma de grado superior ' 9 puede
hablarse de una teoria jurdica de Ia validez. En la medida en que se
considere como fundamento de validez un fundamento moral, por
ejemplo, "una ley natural" ", estaremos frente a una teoria tica de la
validez 7 '. Aqui no interesan los mltiples problemas de las teorias de
la validez que pueden ser subsumidas bajo estos tres conceptos''. Lo
' 7 Cfr. A. Ross, Directives and Norms. pgs. 82 ss., 93.
'' Cfr. Th. Geiger, Vorstudien zu einer Soziologie des Reduz. pgs. 68 ss.
Cfr. H. Kelsen. Reine Recluslehre, pgs. 200 ss.
:41 ' Cfr. t. KantWetaphysik der Sities en 'Cones gesammelte Schriften edicin de
Ia Koniglich Preussische Akademie der Wisscnschaften. tomo VI. Berlin 1907/14,
pg. 224.
31 Con respecto a la triple clasificacin del concepto de validez en un concepto
sociolgico. uno jurdico y otro tico, cfr. R. Dreier. Recht Moral Ideologie.
pgs. 194 ss., como as tambin J. Wrblewski, "Three Concepts of Validity of Law"
en Tidskrift, urgires ar Juridiska Freningen i Finiand, 1982, pgs. 408 as.. quien
distingue entre validez sistmica, tctica y axiolgica.
5.
Hasta ahora han sido tratadas solo Ias normas y los enunciados que
Ias expresan. es decir, los enunciados normativos. De ambos hay que
distinguir tanto la aseveracin de la validez de una norma como la
imposicin de una norma. Quien asevera que una norma es vlida o
impone una norma realiza una accin. Tales acciones pueden ser
Ilamadas, siguiendo a 1. L. Austin. "actos lingsticos" Con la consideracin de los actos de aseveracin y de imposicin de normas, se
abandona el nivel de la semntica y se ingresa en el de la pragmtica.
A menudo no es posible reconocer, recurriendo exclusivamente a
la expresin, si se trata de un acto de aseveracin de norma o de
imposicin de norma. Quien a la pregunta: "i.Puedo estacionar aqui?"
responde "Ud. puede estacionar aqui", puede hacer cosas muy diferentes. Puede informar a quien formula la pregunta acerca de la situacin jurdica, es decir, acerca de una norma vlida, pero tambin
puede, cuando se trata de estacionar en un terreno de su propiedad,
otorgar una autorizacin, es decir. imponer o establecer una norma 34 .
Qu sea lo que hace puede slo establecerse sobre la base de Ias
circunstancias de la expresin. Supongamos que se trata de una informacin. Entonces, el enunciado expresado ha de ser entendido en el
nos, pero existen tambin en sistemas normativos que no son sistemas jurdicos. Esto
podra sugerir la conveniencia de hablar. en vez de Ires. solo de dos conceptos de
validez, uno sociolgico y otro tico, y de distinguir, dentro del marco de cada uno
de estos conceptos de validez, entre una fundamentacin de validez inmediata y otra
mediata, es decir. referida a normas de autorizacin. El que, sin embargo, se mantenga la divisin tripartira se justifica por el hechc de que la referencia a hechos
sociales y a razones morales pasa a segundo plano, frente a la fundamentacin
mediante la referencia al dicado procedimentalmente correcto y la referencia a la
.r..1Clidad matc von normas de -anon serrim
33 Cfr. J. L. Austin. How to do Things with Words, Londres/Oxford/Nueva York
1962, como asi tambin .1. R. Searle. Speech Acts. Cambridge 1969. Para una exposicin suscinta de la tcora de los actos lingsticos. cfr. R. Alexy. Theorie der
furisnschen .nrgtonc.unnun. pag>. i i s,.
Cfr. al respecto. G. H. v. Wright. Nona and Arnnn. pgs. 104 s.
V5S
ROBERT ALEXY
tativas, que pueden ser consideradas como una subclase de los enunciados de validez normativa. iQu status tiene, por ejemplo, una aseveracin segn la cual "especialmente los derechos de libertad
garantizados en
el artculo 2 de la LF (libre desarrollo de la personalidad), artculo 5 de la LF (libertad de la formacin y expresin
de la opinin), artculo 12 de la LF (libertad de piofesin) contienen
tambin un derecho a la educacin y al perfeccionamiento educativo"? 36
Este enunciado se diferencia en respectos esenciales del presentado ms arriba sobre el estacionamiento. Sin embargo. debe ser
considerado tambin como una aseveracin de validez normativa.
Naturalmente las razones que pueden ser presentadas a favor (o en
contra) de cila son de un tipo diferente a las dei caso dei estacionamiento.
No bastan aqui referencias a actos de imposicin de norma
o a otros hechos empricos. Para Ilegar a una fundamentacin completa (sea sta correcta o no) dei enunciado acerca de un derecho a
la educacin y al perfeccionamiento educativo, se requieren proposiciones normativas que no se infieren ni dei material vinculante que
hay que presuponer ni de constataciones empricas. Sin embargo, esto
no modifica en nada el carcter dei enunciado como enunciado de
validez normativa y de la aseveracin como aseveracin de validez
normativa. As como los enunciados normativos, sobre la base de
diferentes criterios de validez, pueden ser calificados como enunciados sobre normas vlidas, as tambin en Ias aseveraciones de validez
normativa pueden presuponerse diferentes criterios de correccin.
Ya se ha sefialado que con la expresin de un enunciado tal como
"Ud. puede estacionar aqui" puede realizarse no slo un acto de aseveracin de norma sino tambin de imposicin de norma. Existen
imposiciones de norma de muy diferente tipo. Una imposicin de
norma tan simple como la de! caso dei estacionamiento se da cuando,
por ejemplo, un padre en la mesa prohibe a sus hijos que beban antes
de haber comido. En cambio, se trat de una imposicin de norma
rnuv
eomnieia cuarido. despus de ia aceptaeicin de ia Ley Fundamental por el Consejo Parlamentario, el 8 de mavo de
1949
de Ia
U:di- LaL;61i
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ROBERT ALEX Y
C.
misto autor.
O nrig Pn
L011 respecto a las CHICI- CMCS posibilidades de construccin articulo 1 prrafo 1, articulo 2 pai- rala 2 frase 2 LF. principio del Estado social cfr. G_ DUrig, loc.
C11.
4
con normas de derechos fundamentales que confieren derechos subjetivos, no podran ser ya subsumidas bajo el concepto que mejor
expresa esta conexin. Esto y el hecho de que una utilizacin amplia
de expresiones tales como "norma de derecho fundamental" o "disposicin de derecho fundamental" responde a la tradicin de la dogmtica del derecho constitucional 4 , justifican la no aceptacin de este
criterio.
Ms conveniente que la fundamentacin del concepto de norma de
derecho fundamental sobre criterios materiales y/o estructurales es su
vinculacin con un criterio formal, que apunte a la forma de la positivizacin. Por lo tanto, de acuerdo con este criterio, todos los enunciados del captulo de la Ley Fundamental titulado "Derechos fundamentales" (artculos 1-19 LF) son disposiciones de derechos fundamentales, independientemente dei contenido y la estructura de aquello
que sea estatuido por ellos. Sin embargo, el crculo de aquello que es
abarcado de esta manera es demasiado estrecho. No hay duda que una
serie de otras disposiciones de la Ley Fundamental, como por ejemplo,
la del artculo 103 prrafo 1 LF que dite que todos tienen el derecho a
ser odos judicialmente, expresa una norma de derecho fundamental.
Para la identificacin de estas disposiciones a las que Fr. Klein ha
llamado correctamente "las disposiciones satlites correspondientes" 45 , se ofrece como criterio formal el catlogo de derechos designados simplemente como "derechos" en el articulo 93 prrafo 1 N 4 a LF
y con respecto a los cuales esta disposicin admite el recurso de inconstitucionalidad. Si se vinculan los dos criterios que se refieren al texto de
la Constitucin, es posible definir provisionalmente los conceptos de
disposicin de derecho fundamental y de norma de derecho fundamental de la siguiente manera: disposiciones de derecho fundamental son
los enunciados formulados en los artculos 1 a 19 LF y los enunciados
contenidos en los artculos 20 prrafo 4, 33, 38, 101, 103 y 104 LF que
confieren derechos individuales ". Normas de derecho fundamental
son las normas directamente expresadas por estos enunciados.
44 Cfr., por ejemplo. R. Thoma, "Die juristische Bedeutung der grundrechtlichen
Satze der deutschen Reichsverfassung im allgemeinen" cri 1-1. C Nipperdey (ed.), Die
Grundrechte und Grandpflichien der Reichsverfassung, Berlin 1929, pgs. 3 ss.; Fr.
Kleir. er. H. v. Mango:dl/Fr. Klein, Das Donnc,- :011-ni 1, ebs,rilacir,
preliminar A VI (pgs. 78 ss.).
Fr. Klein en H. v M~nidriwr
Observacin preliminar A VII 3 (pg. 83).
Con respecto al carcter de derecho fundamental del derecho de resistencia del
artculo 20 prrafo 4 LF, cfr. 1. Isensee, Das legalisierte Widerstandsrecht. Bad
ROBERT ALEXY
66
'70 (til)
BVerfGE 5, 85 (146).
(4) Todo aquello que por su contenido y forma es un intento serio y planificado de descubrimiento de la verdad debe
ser libre.
(4) expresa una norma. Podra preguntarse si una norma de este
tipo es una norma de derecho fundamental. Pero, antes de entrar a la
consideracin de esta pregunta, habr que considerar la apertura estructural, cuestin que se plantea con especial urgencia.
En el caso del artculo 5 prrafo 3 frase 1 LF, la apertura estructural, que caracteriza numerosas disposiciones de derecho fundamental, se manifiesta, por ejemplo, en el hecho de que del mero mandato
de que la ciencia, la investigacin y la ensefianza deben ser libres no
se infiere si esta situacin ha de ser creada por acciones del Estado
o consiste en omisiones del Estado y si la existencia o realizacin de
esta situacin presupone o no derechos subjetivos del cientfico por lo
que respecta a la libertad de la ciencia. En un fallo sobre la Ley previa
a una ley de escuela superior integrada en Baja Sajonia, el Tribunal
Constitutional Federal da, entre otras, las siguientes resouestas a las
mencionadas cuestiones:
(5) "El Estado tiene el deber de posibilitar y promover el
libre cultivo de la ciencia libre y su transmisin a las futuras
generaciones, facilitando los medios personales, financiercs y
organizativos"
y
tambin normas
de eirrerbn
En contra de la
de derecho
51
52
fundamental?
ROBERT ALEXY
teoria jurdica de los derechos fundamentales. Para ella es constitutiva la cuestin de saber cules adscripciones son realizadas conforme a derecho. En la respuesta a esta cuestin juegan por cierto un
papel importante los precedentes judiciales y el consenso dogmtico 5 . Pero, con la mera referencia a cmo se ha decidido y a qu
es lo que se ha querido decir, no es posible dar respuesta a esta
cuestin.
Una adscripcin se realiza conforme a derecho cuando la norma
adscripta puede ser catalogada como vlida. Para catalogar como
vlida a una norma de derecho fundamental directamente estatuida,
basta la referencia a su positivizacin. En el caso de las normas
adscriptas, tal referencia est excluda por definicin. Por lo tanto, no
es posible su identificacin dentro dei marco dei concepto jurdico de
validez. Lo mismo vale para los conceptos sociolgico y tico de
validez. El que una norma valga social o eticamente no significa que,
conforme a derecho, pueda ser adscripta a una norma de derecho
fundamental estatuida directamente. Ninguno de los tres conceptos de
validez es, pues, adecuado para la identificacin de normas adscriptas
de derecho fundamental. Pero los tres son relevantes dentro dei marco
dei siguiente criterio: Una norma adscripta vale y es una norma de
dcrecho fundamental si para su adscripcin a una norma de derecho
fundamental estatuida directamente es posible dar una fundamentacin iusfundamental correcta. Los tres conceptos de validez estn
presentes en el marco de este criterio, tal como puede percibirse en
el papel que juegan el texto de las disposiciones de derechos
fundamentales, los precedentes jurisprudenciales dei Tribunal Constitucional Federal y los argumentos prcticos generales en las
fundamentaciones iusfundamentales.
Por lo tanto, el que una norma adscripta sea o no una norma de
derecho fundamental depende de la argumentacin iusfundamental
que para ella sea posible. Esto tiene, a primera vista, consecuencias
fatales. En muchos casos es discutible que para la adscripcin de una
norma sea posible ofrecer una fundamentacin iusfundamental correcta. Las regias de la fundamentacin iusfundamental no definen ningn
procedimiento que en cada caso conduzca a uno y slo un resultado'`;
s' Cfr. R. Alexy, Theorie der juristischen Argumentation,
pgs. 326 ss., 334 ss.
55
puede ser el caso. Para poder fundamentar esta negativa, el concepto de fundamentacin iusfundamental correcta utilizado en el criterio presentado ms arriba (iene
que ser entendido en el sentido de que una fundamentacin de la adscripcin de N,
que, tomada en si misma, seria correcta, pierde su carcter de correccin si Ni puede
ser fundamentada de una manera igualmente correcta. En este caso, ningn candidato
a la adscripcin vale como norma adscripta. Por ello, un tribunal que considere que
N, y N. estn igualmente fundamentadas no puede apoyarse en una norma a la que
pueda considerar como vlida a causa de su correcta fundamentabilidad sino que
tiene que decidir en un mbito abierto desde el punto de vista de la validez. Debido
a su fuerza como precedente, que tambin tiene importancia desde el punto de vista
de la fundamentacin, esta decisin puede hacer parecer en el futuro que Ia norma
preferida est mejor fundamentada. De la situacin aqui considerada en la que dos
normas reciprocamente incompatibles se le presentan a quien debe tomar la decisin
como fundamentables con igual correccin, hay que distinguir la situacin en la que
dos decisores sustentan concepciones diferentes acerca de la fundamentabilidad de
una norma. Esta situacin es mucho ms frecuente que aquella en la que el decisor
no puede decidir cul de las dos fundamentaciones es la mejor.
57 Una ventaja de este concepto ser mencionada aqui' al margen: permite hablar
del d.:se:d.-Jim:ente denuevee no= de derechos fund=ntales. En este come,o,
Thnm,
rAn alAnness m?UrAs p ue de a piirc,
cabe rtesentnr In hena Fneu fern
tambin a la Ley Fundamental: "Se puede decir que la jurisprudencia alemana trata
a ia Coustitucin dei Reid' como una montai -1a en cuya protundidad la varita mgica
de Ia exgesis puede mostrar siempre nuevas y hasta ahora ocultas vetas de normas
vlidas" (R. Thoma, "Die juristische Bedeutung der grundrechtlichen Stze der
deutschen Reichsverfassung im allgemeinen", pg. 4).
3.
La definicin presentada del concepto de norma de derecho fundamental tiene un carcter de grada triple. Parte de la distincin entre
enunciado normativo y norma, constitutiva del concepto semntico de
norma. En la primera grada, es definido el concepto de norma de
derecho fundamental haciendo referencia a enunciados normativos
que son estatuidos por una determinada autoridad: la del constituyente. Estos enunciados normativos, las disposiciones de derecho
fundamental, ron identificados a travs de criterios formales que toman en cuenta la forma de la positivizacin: la pertenencia a la seccin de derechos fundamentales de la Ley Fundamental y la inclusin
en la disposicin sobre el recurso de inconstitucionalidad (artculo 93
rirrafo a a LE;). Esto rrantiz ta onentcion de la teerr de los
derechos fundamentales por la positivizacin adoptada en la Ley
Fundamentai, siri excluir las debrdas diterenciaciones estructurales y
materiales. En la segunda grada, la de Ias normas de derecho fundamental adscriptas, se continua esta orientacin ai vincular el concepto
ROBERT ALEXI(
39
Del
mativo"
pg. 73.
74
75
no seria posible. Por eso, las teorias orientadas por un concepto semntico de la norma seran inadecuadas. Finalmente, la tercera grada
contiene la solucin de Mller. Para la toma de decisin, a ms de los
"datos lingsticos (programa normativo)", seran decisivos y tendran
basicamente la misma importancia, los "datos reales (mbito normativo)" '6 . Por ello, el mbito normativo pertenecera a la norma.
Este argumento est expuesto a tres objeciones. La primera niega
que Ias teorias orientadas por el concepto semntico de las normas
estn obligadas a fundamentar sus decisiones jurdicas exclusivamente
con la ayuda de argumentos semnticos ("datos lingsticos"); la segunda se dirige, en general, en contra de la propuesta de incluir en el
concepto de norma argumentos porque ellos sean necesarios para Ia
fundamentacin de la decisin; la tercera se dirige especialmente en
contra de la tesis segn la cual los argumentos que deben ser includos
en las normas deban ser exactamente los referidos al mbito normativo ("datos reales"). Como estas objeciones estn estrechamente vinculadas entre si, deben ser analizadas en un mismo contexto.
La tesis segn la cual una teoria orientada por el concepto semntico de norma estaria obligada a fundamentar las decisiones jurdicas
exclusivamente con la ayuda de argumentos semnticos seria verdadera solo si fuera correcto el enunciado segn el cual lo que no
pertenece a la norma no puede ser utilizado en las fundamentaciones
jurdicas. Ni siquiera la teoria de Mller se atiene a este enunciado ya
que a ms de elementos directamente referidos a las normas (elementos metodolgicos en sentido estricto, elementos del mbito normativo
y algunos elementos. dogmticos) admite" como elementos de las
fundamentaciones jurdicas elementos no directamente referidos a las
normas (algunos elementos dogmticos, elementos tcnicos de solucin, elementos tericos, poltico-constitucionales y poltico-jurdicos)
sin cualificarlos como pertenecientes a Ia norma. Si se toma en serio
el enunciado segn el cual en las fundamentaciones jurdicas puede
utilizarse slo aquello que pertenece a la norma, entonces o bien
habra que incluir en ei concepto de norma todo el arsenal de la
argumentacin jurdica o limitar considerablemente el mbito de la
argumentacin jurdica, a costa de su racionalidad. As, habra que o
'Men incluir cri el concepto de norma jurdica los lidos de valor
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st,
de los limites de resultados admisibles. los claros lingsticos tienen prioridad sobre
los datos reales (loc. cit.. pg. 202).
Del mismo autor, Juristische Methodik, pgs. 199 ss.
ROBERT ALEXY
independientes (es decir, las valoraciones que a ellos subyacen), necesarios en las fundamentaciones, o bien eliminarlos de la argumentacin jurdica. Ni lo uno ni lo otro parece ser aceptable.
A las tesis de Mller hay que contraponer una cuidadosa distincin entre el concepto de norma, el de relevancia normativa y el de
fundamento de una norma. Normativamente relevante es todo aquello
que puede ser presentado, conforme a derecho, como argumento a
favor o en contra de una decisin jurdica ". A favor o en contra de
las decisiones jurdicas pueden ser aducidas, sobre todo, las normas
jurdicas vlidas. Por lo tanto, todas Ias normas jurdicas son normativamente relevantes. Pero no todo lo que es normativamente relevante es una norma jurdica o una parte de ella. Esto ltimo no es exigido
ni por razones conceptuales ni por razones jurdico-positivas (especialmente del Estado de derecho). No es exigido por razones conceptuales, pues, es perfectamente posible distinguir entre la norma corno
un objeto semntico y los argumentos valorativos, empricos, prejudiciales, dogmticos y de otro tipo que pueden ser aducidos para la
fundamentacin de una propuesta de interpretacin. Una tal distincin
no slo es posible sino tambin recomendable. Sin la distincin entre
la norma, la propuesta de interpretacin y los argumentos que la
apoyan no es posible obtener un cuadro claro de la fundamentacin
jurdica. Tambin razones de Estado de derecho no slo permiten sino
que imponen una distincin estricta entre el concepto de norma y el
de lo normativamente relevante. Ciertamente es muy tentador incluir
en la norma todos los argumentos o, al menos, los decisivos de
una interpretacin, pues as, sta puede ser presentada como expresin
de una vinculacin normativa estricta. Pero, con ello, poco es lo que
se gana. Para el ideal del Estado de derecho ha de ser ms til una
clara separacin entre aquello que un legislador ha impuesto como
norma y aquello que un intrprete presenta como razones para una
determinada interpretacin, que una fidelidad a la ley creada a travs
de una definicin del concepto de norma.
Naturalmente, resta tener er cuenta el hecho de que Miiller desea
incluir en la norma slo los elementos del mbito normativo y no
todos loa argumentos posibles cr Ia argumentado:ri jurdica. Pero,
lingstica (la 'norma de decisin')" (Fr. Mller, Juristische Methodik, pg. 278). Sin
embargo, en contra de la interpretacin aqui sugerida de la frase de Mller, habla
determina el caso que hay que decidir, que indica la direccin de su solucin" (Fr.
Mller, Normbereiche von Einzelgrundrechten, pg. 10).
sobre todo, cl que con esta interpretacin la norma jurdica no podra "en el transcurso de su tiempo de validez, ser determinada en su contenido, modificada, amplia-
ROBERT ALEXY
da, a travs de las normas de decisin que le son imputadas en el caso respectivo"
(der mismo autor. loc. cit. pg. 272 s.). Esto presupone un. praxis de decisin
universalista que vincula con la norma jurdica relativamente general normas relativamente especiales, peto universales de decisin. Esta versin de la norma de
decisin que tambin tiene en mira Larenz cuando afirma que "Mller bajo la
'norma de decisiOn', de manera similar a la 'norma de: caso' de Fikentscher, entien;12 una geriria gut es coricre!9 ,1 9 pnr derisor, maneta que ahora puede ser
gp!igrla
C-ise CrEE' hay
pno-r si!! re , isermedios" (K. I arcnz. Methouen!:hrr 127- 2221:!!!..:7!2:Jr161;;, ; i 1!)7!!. ps.
495) debe ser preferida no si() por razones objetivas sino que responde tambin
a la constatacin de Mller segn Ia cual la norma de decisin seria Ia "situacin
agregada 'concretada' (de la norma jurdica) desde un determinado caso y con miras
a su solucin vinculante" (Fr. Mller, Juristische Methodik. pg. 119).
Captulo tercero