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Es un proceso penal especial de simplificacin procesal que se fundamenta en la potestad del Estado
de organizar la respuesta del sistema penal con criterios de racionalidad y eficiencia en los casos que
no se requieren mayores actos de investigacin.
1.1. Supuestos de aplicacin:
El Fiscal podr solicitar la va del proceso inmediato, cuando:
a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito.
b) El imputado ha confesado la comisin del delito.
c) Los elementos de conviccin acumulados durante las diligencias preliminares, y previo
interrogatorio del imputado, sean evidentes. (Art. 446.1 NCPP)
1.2. Procedimiento para requerir Proceso Inmediato
Se solicita al Juez de la Investigacin Preparatoria por la fiscala y la oportunidad: cuando han
concluido las diligencias preliminares o dentro de 30 das de iniciada la Investigacin Preparatoria el
fiscal podr solicitar proceso inmediato. El juez correr traslado a las partes. Si admite, dictar un
auto y el fiscal formular acusacin. Luego lo remitir al juez competente quien dictara
acumulativamente auto de enjuiciamiento y de citacin a juicio.
2 PROCESO POR RAZN DE LA FUNCIN PBLICA
1. Definicin de funcionario pblico
Las caractersticas de estos empleados del Estado o de aquellos de naturaleza anloga
estn fijadas en el artculo 425 del Cdigo Penal.
Es menester indicar que La Convencin Interamericana Contra La Corrupcin en su Artculo I tiene
importantes disposiciones a resaltar como la: Funcin pblica que es toda actividad temporal o
permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona natural en nombre del Estado o al
servicio del Estado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos. Tambin establece
que Funcionario pblico, Oficial Gubernamental o Servidor pblico, es cualquier funcionario o
empleado del Estado o de sus entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o
electos para desempear actividades o funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en
todos sus niveles jerrquicos. En el NCPP se aprecia procesos especiales para los funcionarios
pblicos teniendo en cuenta la jerarqua de sus cargos.
3 PROCESO POR DELITOS COMUNES ATRIBUIDOS A CONGRESISTAS Y OTROS
ALTOS FUNCIONARIOS
Si los congresistas y otros altos funcionarios del Estado durante el ejercicio de la funciones
cometieran delitos comunes tambin estn sujetos al privilegio de la inmunidad.
El Artculo 452.1 del NCPP establece que los delitos comunes atribuidos a los Congresistas,
al Defensor del Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional, desde que son
elegidos hasta un mes despus de haber cesado en sus funciones, no pueden ser objeto de
investigacin preparatoria y enjuiciamiento hasta que el Congreso, o el Pleno del Tribunal
Constitucional en el caso de sus miembros, siguiendo el procedimiento parlamentario -o el
administrativo en el caso del Tribunal Constitucional- que corresponda, lo autorice
expresamente.
- El relato circunstanciado del hecho punible y exposicin de las razones fcticas y jurdicas
que justifican su pretensin, con indicacin expresa de la persona o personas contra la que
se dirige. Debe entenderse que el querellante como acusador privado define el objeto del
proceso. Formula los cargos contra el querellado en su parte fctica y jurdica. Obviamente
l o los querellados deben estar debidamente identificados de tal forma que se le pueda
correr traslado del escrito de querella.
- La precisin de la pretensin penal y civil que deduce, con la justificacin correspondiente.
La pretensin penal es la sancin que solicita el querellante para el querellado debiendo
precisar su grado de intervencin, las circunstancias modificativas de responsabilidad penal.
La pretensin civil est vinculada a los daos patrimoniales y extra patrimoniales que el
ofendido considera se le ha ocasionado.
- El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes. Toda pretensin y los
elementos que la constituyen deben contar con su respectivo medio de prueba que ser
actuado en juicio ante el juez unipersonal. (Art. 108 del NCPP)
El escrito de querella debe respetar la regla de imputacin necesaria, evitando la
presentacin de cargos ambiguos, indefinidos, no circunstanciados que en puridad afectan el
derecho de defensa de los querellados. Es menester desterrar aquellas querellas que por un
hecho nico se le califica simultneamente como difamacin, calumnia e injuria, cuyas
estructuras tpicas son diferentes. Tambin proscribir aquellas pretensiones civiles
indeterminadas que adoptan la forma siguiente: que se me indemnice con una
reparacin civil no menor de cincuenta mil soles, ya que por su vaguedad, no puede ni
siquiera medirse el monto del arancel que debe acompaar a la querella.
FACULTADES DEL QUERELLANTE PARTICULAR
En la doctrina procesal se le reconoce como un sujeto privado acusador que, asumiendo
voluntariamente el ejercicio de la accin penal emergente de un delito cometido en su contra
en forma directa, impulsa el proceso, proporciona elementos de conviccin, argumenta sobre
ellos y recurre de las resoluciones en la medida en que le concede la ley.
Las facultades especiales que tiene el querellante segn la normatividad adjetiva son:
- Participar en todas las diligencias del proceso.
- Ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparacin civil.
- Interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso.
- Presentar medios de defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho.
Control de admisibilidad
La querella como acto postulatorio anlogo a una acusacin tiene mrito para ser
controlada. Si el Juez considera que la querella no es clara, esto es, que es oscura,
indeterminada, ambigua; o que se encuentre incompleta, por ejemplo sin ofrecimiento de
pruebas, declarar inadmisible la demanda y dispondr que el querellante particular dentro
del plazo de tres das, aclare o subsane la omisin. Si el querellante no lo hace el Juez
dictar un auto dando por no presentada la querella y ordenando su archivo definitivo.
Investigacin Preliminar
El acusador privado tiene facultades limitadas a las que posee el Ministerio Publico; sin
embargo el NCPP le otorga un mecanismo de investigacin para la presentacin de la
querella, bsicamente cuando haya problemas respecto del nombre o domicilio de la
persona contra quien se quiere dirigir la querella.
EL JUICIO
Presentada la querella y si rene los requisitos el Juez expedir el auto admisorio y correr
el traslado respectivo al querellado para que este pueda contestar dentro del plazo de cinco
das hbiles, adems puede ofrecer medios de prueba. Al auto admisorio se acompaara
copia del escrito de querella y sus anexos. (Art. 462.1 NCPP). De esta manera se garantiza
el derecho de defensa de la otra parte de la relacin jurdico procesal.
MEDIDAS DE COERCIN PERSONAL
La coercin procesal es personal cuando recae sobre las personas, afectando en alguna
medida su libertad, y su finalidad es prevenir la normal realizacin del proceso y la obtencin
de su resultado. Restringe la libertad fsica de los particulares que intervienen.17 Siempre
dentro de las limitaciones que tiene la parte querellante a pesar que tiene facultades
anlogas al Ministerio Pblico puede peticionar que el Juez dicte medidas como la
comparecencia, simple o restrictiva. Las restricciones slo se impondrn si existen
fundamentos razonables de peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria.
(Art. 463 NCPP).
MUERTE O INCAPACIDAD DEL QUERELLANTE
Si falleciera el querellante o quedara incapacitado antes que concluya el juicio oral se
reconoce a los herederos la facultad de sustituir al finado o al discapacitado, asumiendo el
carcter de querellante particular. Tienen un plazo para comparecer y es los treinta das
siguientes del fallecimiento o la incapacidad. (Art. 465) Se supone que si no comparecen la
accin penal se extingue, puesto que la legitimacin activa est concebida slo para el
ofendido y sus representantes. Esto hay que interpretarlo sistemticamente con el artculo
138 segundo prrafo del Cdigo Penal que dice: Si la injuria, difamacin o calumnia ofende
a la memoria de una persona fallecida, presuntamente muerta, o declarada judicialmente
ausente o desaparecida, la accin penal podr ser promovida o continuada por su cnyuge,
ascendientes, descendientes o hermanos. Cuando dice continuada, lo podemos
entender como sucesin procesal, pero no nos da la respuesta si es que al no presentarse
los herederos.
MEDIOS IMPUGNATORIOS
La sentencia puede ser apelada rigiendo las reglas comunes para la admisin y trmite del
medio impugnatorio. (Art. 466.1 NCPP) Contra la sentencia de la Sala Penal Superior no
procede recurso alguno; es decir, que aqu se pone fin al proceso (Art. 466.2) Recordemos
que en los delitos contra el honor empleando medios de comunicacin el Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940, habindose adecuado todos al trmite sumario conforme
al Decreto Legislativo N 124, s considera una tercera instancia que es la Corte Suprema,
que previo a resolver debe existir una opinin del fiscal supremo. Podra plantearse recurso
de casacin? La norma es taxativa, dice que no procede recurso alguno, incluyendo la
casacin.
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Si el delito se cometi mediante la palabra oral o escrita o la imagen por cualquier medio de
comunicacin social, a peticin del querellante particular y con cargo del condenado el Juez
puede ordenar la publicacin o lectura cuando las sentencias condenatorias tengan la
calidad de firmes. (Art. 467 NCPP). El sentido de esta publicacin es buscar contrarrestar la
afectacin del honor del querellante en su vertiente objetiva, esto es de aquello que se
encuentra expuesto ante la opinin pblica y ha sido objeto de ataque por el querellado.
EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL EN LOS DELITOS DE PERSECUCIN PRIVADA
el Cdigo Penal establece como causales la muerte del imputado, prescripcin y amnista y
el derecho de gracia. Si es que respecto al delito ya hubo proceso y la decisin final est
consentida, entonces opera la res iudicata. El mencionado artculo en su inciso 3 prev
como formas de extincin de la accin penal el desistimiento y la transaccin.
LA TRANSACCIN
La formalidad de la transaccin
Los sujetos procesales legitimados para realizar la transaccin son las partes o quienes
tengan la facultad expresa para hacerlo. La transaccin constar en un documento,
presentndose por escrito, con la precisin del contenido y legalizando las firmas ante el
secretario judicial.
Homologacin de la Transaccin
El juez deber homologar la transaccin haciendo un control de legalidad. Slo la aprobar
la transaccin si esta contiene concesiones recprocas. En tanto que estamos ante derechos
disponibles y el CPC centra la concesin sobre derechos patrimoniales; sin embargo, las
pretensiones del acusador privado son de naturaleza sancionatoria con pena, y patrimonial o
reparatoria. Entonces podemos admitir que en la transaccin se puede acordar la aceptacin
de la responsabilidad, la sancin y la indemnizacin.
6 EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA
Este proceso especial fue examinado por los Jueces Supremos en el Acuerdo Plenario N 52008/CJ-116. Se discuti con relacin a su viabilidad en la etapa intermedia del proceso
comn u ordinario; la posibilidad de emitir sentencia absolutoria a pesar de existir un
acuerdo entre las partes; los criterios para determinar la aplicacin del beneficio de rebaja de
un sexto sobre la pena: los alcances de la aplicacin de la atenuacin excepcional por
confesin sincera, y la procedencia y alcances, en su caso; la apelacin del auto que
desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada y de la sentencia anticipada; si es posible
apelar si es que el procesado considera que la sentencia no le favorece al no haber tenido
en cuenta su confesin sincera, si es necesario para la terminacin anticipada que el
procesado preste declaracin previa; y los alcances de los acuerdos extra judiciales
realizados por el Fiscal con el imputado.
La Terminacin anticipada en el derecho comparado
En el derecho comparado se aprecia que la terminacin anticipada tiene como antecedente
inmediato el artculo 37 del C. de P. P. de Colombia de 1991 que regula la denominada
sentencia anticipada y que fue modificada por la Ley N 365 de 1997, Art. 11 que dice que
hasta antes de que se cierre la investigacin, el procesado podr solicitar que se dicte
sentencia anticipada.
TERMINACIN ANTICIPADA. NATURALEZA JURDICA
El Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 Lima dado el trece de noviembre de dos mil nueve en
su sexto considerando dice sobre la naturaleza jurdica de la Terminacin Anticipada que es:
un proceso penal especial y, adems, una forma de simplificacin procesal, que se
sustenta en el principio del consenso. Es, adems, uno de los exponentes de la justicia
penal negociada.
Terminacin anticipada en TID segn la ley N 26320
Esta ley estableci en su artculo 2 que los procesos por delito de trfico ilcito de drogas
previsto en los artculos 296, 298, 300, 301 y 302 del Cdigo Penal, podan terminar
anticipadamente observndose las siguientes reglas:
La iniciativa era del Ministerio Pblico o del procesado que solicitaban al Juez que en
cualquier momento una vez iniciado el proceso y antes que culminara el plazo de instruccin
El beneficiado puede ser una persona que se encuentra o no sometido a un proceso penal,
as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboracin que presten a las
autoridades para la eficacia de la justicia penal. Artculo 472.1.
Para beneficiarse con un probable acuerdo la norma establece que el colaborador debe:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le
imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarn parte del proceso por colaboracin
eficaz, y se estar a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al Fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz.
El acuerdo de colaboracin est sujeto a la aprobacin judicial. En este caso no se le da la
posibilidad que el Fiscal de por si apruebe el acuerdo si por ejemplo se trata de diligencias
preliminares.
Delitos que pueden ser sometidos a colaboracin eficaz
a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad;
b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, delitos monetarios y trfico ilcito
de drogas, siempre que en todos estos casos el agente acte en calidad de integrante de
una organizacin delictiva.
c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios, aduaneros contra la fe
pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una
pluralidad de personas.
Puede darse el caso que exista un concurso de delitos y uno no est dentro del mbito de beneficio
de colaboracin; en este caso no ser obstculo para la celebracin del acuerdo.
Calidad de la informacin
- Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la
magnitud o consecuencias de su ejecucin.
- Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias
en las que se viene planificando o ejecutando.
- Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por cometerse o a los
integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita
desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros;
- Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las
actividades de la organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o
indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva;
Beneficios obtenidos
- Exencin de la pena.
- Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal.
- Suspensin de la ejecucin de la pena.
- Liberacin condicional.
- Remisin de la pena para quien la est cumpliendo.
Diligencias previas al Acuerdo
El fiscal en cualquier etapa del proceso tiene facultades para celebrar reuniones con los
colaboradores cuando no haya impedimento ni medida cautelar de detencin. Si tuviesen
estos inconvenientes podr reunirse con sus abogados para acordar si proceden los
beneficios. El Fiscal con la informacin obtenida proceder a realizar la corroboracin
disponiendo los actos de investigacin necesarios. Se apoyar en la Polica para que, bajo
su conduccin, realice las indagaciones previas y eleve un Informe Policial.
Situacin del colaborador mientras dure el proceso, se le puede otorgar medidas de
aseguramiento personal necesarias para garantizar el xito de las investigaciones, la
conclusin exitosa del proceso y su seguridad personal. Las medidas si se otorgaran, se
dictarn reservadamente y en coordinacin con el Fiscal.
El Fiscal en los marcos del proceso de colaboracin requerir a los rganos fiscales y
judiciales, mediante comunicacin reservada, copia certificada o informacin acerca de los
cargos imputados al solicitante. Los rganos requeridos, sin trmite alguno y
reservadamente, remitirn a la Fiscala requirente la citada informacin.
Acta de colaboracin eficaz
Si el fiscal considera que es procedente la concesin del beneficio la documentara en un
acta que contendr:
- El beneficio acordado remisin, exencin u otra
- Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin si sta se produjere
- Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. (Artculo 476.1)
. Denegatoria de la solicitud de colaboracin
Si por el contrario el Fiscal estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin
de beneficio alguno, por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos
fundamentales, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr que se proceda respecto del
solicitante
EFECTOS DE LA INFORMACIN DEL COLABORADOR
Si la informacin proporcionada por el colaborador arroja indicios suficientes de participacin
delictiva en las personas sindicadas o de otras personas, ser materia de la correspondiente
investigacin y decisin por el Ministerio Pblico, a los efectos de determinar la persecucin
y ulterior sancin de los responsables.
Colaboracin durante el proceso contradictorio
El Juez Penal, en el plazo de cinco das, mediante resolucin inimpugnable tiene la facultad
de formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios y en la
misma resolucin ordenar devolver lo actuado al Fiscal.
Audiencia
Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los recaudos pertinentes, el
Juez Penal, dentro del dcimo da, celebrar una audiencia privada especial con asistencia
de quienes celebraron el acuerdo. Cada parte expondr los motivos y fundamentos de sus
pretensiones. El Juez, el Fiscal, la defensa y el Procurador Pblico en los delitos contra el
Estado podrn interrogar al solicitante. Se levantar un acta donde constarn
resumidamente sus incidencias.
Resolucin de impugnacin
Concluida la audiencia, el Juez dentro de tercer da dictar, segn el caso, auto
desaprobando el acuerdo o sentencia aprobndolo. Ambas resoluciones son susceptibles de
recurso de apelacin, de conocimiento de la Sala Penal Superior. El agraviado, en tanto
haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso de colaboracin y constituido en
parte, tendr derecho a impugnar la sentencia aprobatoria.
SENTENCIA APROBATORIA
El Juez est facultado para controlar la legalidad del acuerdo. Deber establecer que el
acuerdo no tiene infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable, o no es
Las faltas son infracciones cuyo grado de lesividad de bienes jurdicos es cuantitativamente
menor a los delitos. La doctrina nacional ha desarrollado poco sobre estos ilcitos por lo que
es menester apoyarse en doctrina y legislacin comparada.
LA
FALTAS
EN
LA
JURISPRUDENCIA
VINCULANTE.
PRESCRIPCIN
EXTRAORDINARIA Y LA REINCIDENCIA EN FALTAS
Los Jueces Supremos pusieron en discusin algunos aspectos de las faltas y arribaron al
Acuerdo Plenario 1-2010/CJ 116. En este acuerdo se hace referencia que el inciso 5 del
artculo 440 del Cdigo Penal seala que la prescripcin ordinaria en faltas es un ao; y dos
en caso de reincidencia. El Pleno de Jueces Supremos advierte que no se ha regulado el
plazo extraordinario.
En caso de reincidencia, el Pleno de Supremos dispone que la prescripcin sea a los tres
aos que es la resultante de la suma de la pena ms la mitad de la misma.
REINCIDENCIA Y MODIFICACIN DE LA PENA EN FALTAS
Los Jueces Supremos sealan que la reincidencia determina modificaciones en la pena
conminada de tal forma que el mximo de pena originalmente establecido por ley, se
convertir en mnimo, y el lmite mximo ser equivalente al mximo original ms la mitad de
esta pena.
El concurso real de faltas
El Pleno considera que tiene una confusa redaccin que complica el anlisis dogmtico
sobre la estructura y configuracin de esta modalidad concursal pero en un esfuerzo
interpretativo seala sus presupuestos y requisitos que son los siguientes:
A. Pluralidad de acciones.
B. Pluralidad de faltas independientes.
C. Pluralidad de personas perjudicadas.
D. Unidad de autor.
El Pleno advierte que hay ausencia de doctrina especializada respecto del concurso real de
faltas por lo que fija criterios generales.
COMPETENCIA
Los procesos por faltas sern conocidos por los Jueces de Paz Letrados y
excepcionalmente, en los lugares donde no exista Juez de Paz Letrado, conocern de este
proceso los Jueces de Paz. Las respectivas Cortes Superiores fijarn anualmente los
Juzgados de Paz que pueden conocer de los procesos por faltas.
El recurso de apelacin contra las sentencias es de conocimiento del Juez Penal.
1. Incoacin
El ofendido por una falta puede denunciar su comisin ante la Polica o dirigirse
directamente al Juez comunicando el hecho, constituyndose en querellante particular. Es
decir que el proceso es similar al de la querella a pedido de la parte afectada.
Audiencia
En el auto de citacin a juicio se puede acordar la celebracin inmediata de la audiencia,
apenas recibido el Informe Policial, siempre que estn presentes el imputado y el agraviado,
as como si lo estn los dems rganos de prueba pertinentes a la causa o, por el contrario,
no ha de resultar imprescindible su convocatoria. Tambin podr celebrarse inmediatamente
el juicio si el imputado ha reconocido haber cometido la falta que se le atribuye.
MEDIDAS DE COERCIN Respecto a medidas cautelares, el artculo 485.1 es bastante
claro ya que dispone que el Juez slo dicte mandato de comparecencia sin restricciones
contra el imputado. Si el imputado no se presenta voluntariamente a la audiencia, podr
- La accin de prdida de dominio prescribe a los veinte (20) aos. El punto es determinar
desde cuando se empieza a contar el plazo, y consideramos que debe calcularse el inicio,
desde que se hizo la transferencia al adquiriente que es demandado.
- Se puede iniciar la accin de prdida de dominio aun cuando se haya extinguido la accin
penal por el delito del cual se derivan los bienes, inclusive en contra de los sucesores que
estn en poder de stos.
3. SUPUESTOS DE PROCEDENCIA DE LA PRDIDA DE DOMINIO
La prdida de dominio procede cuando hay sospecha fundada que los objetos, instrumentos,
efectos o ganancias provienen de la comisin de los delitos fijados por la Ley, y adems
cuando concurran alguno o algunos de los siguientes supuestos:
- Cuando por cualquier causa, no es posible iniciar o continuar el proceso penal. Esto tiene
sentido pues el proceso de perdida de dominio ser la alternativa para afectar los bienes de
origen ilcito trasladndolos a poder del Estado.
- Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier causa, como prescripcin, sin haberse
desvirtuado el origen delictivo de los bienes del delito o su utilizacin en la comisin del
delito.
- Cuando los objetos, instrumentos, efectos o ganancias se descubriesen con posterioridad a
la etapa intermedia del proceso o luego de concluida la etapa de instruccin.
LOS BIENES QUE PUEDEN SER AFECTADOS
1.- La prdida de dominio se aplica sobre aquellos objetos, instrumentos, efectos o
ganancias que se encuentran en aparente propiedad o posesin de persona natural o
jurdica y que por fundadas evidencias se presume son producto directo o indirecto de
actividad delictiva.
- Por objeto se entiende como aquel donde recay la conducta tpica del sujeto activo41, y
que se encuentra en poder de este. En un sentido amplio se puede considera tambin como
objeto, al sujeto pasivo del delito como la vctima en homicidio; pero para nuestro trabajo nos
referimos a lo que tiene valor patrimonial.
- Instrumentos son todos aquellos objetos que son empleados como medios directos para
la consumacin del delito. Para la doctrina son objetos o elementos esenciales y no
meramente accidentales con los que se consigue el resultado tpico.42 Un arma de fuego,
laboratorio para fabricar drogas, que estn presentes ex ante de la comisin de los ilcitos.
- Efectos son los bienes o activos que se obtienen como producto directo de la actividad
delictiva, incluyendo las mercancas materia del delito de contrabando y defraudacin
tributaria.
- Ganancias son los efectos mediatos del delito; esto es, los bienes, derechos, ttulos,
objetos o cualquier provecho patrimonial o econmico, obtenido como producto indirecto de
la actividad delictiva, incluidos los que provienen de actos lcitos realizados sobre los efectos
del delito.
2.- Procede sobre bienes de la titularidad del agente del delito cuando se determine que el
delito cometido ha generado efectos o ganancias; o los que se mantienen ocultos; o han sido
transferidos a terceros, quienes han adquirido un ttulo firme sobre los mismos.
.
3.- Procede sobre bienes de origen lcito que se confundan, mezclen o resulten
indiferenciables con bienes ilcitos. Aqu los bienes lcitos se contaminan con los ilcitos, y si
es con conocimiento del demandado debe proceder la prdida de dominio.
4. Si son organizaciones criminales procede la prdida de dominio aun cuando no se trate de
bienes que constituyan objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito, siempre que
estn dedicados al uso o servicio de la organizacin criminal. (Art. 5) Es decir puede que los
bienes hayan sido obtenidos lcitamente por algn integrante de la organizacin; pero sirve
para la finalidad criminal.
Deber de informacin
La deteccin de bienes de naturaleza ilcita que implica una labor de inteligencia ha
determinado que se imponga a diversos funcionarios o servidores, la obligacin legal de
informar a la Fiscala la existencia de ellos, si es que han tomado conocimiento en razn al
ejercicio de sus actividades. Estos sujetos obligados pueden ser Fiscal, Juez, Procurador
Pblico, Notario Pblico, Registrador Pblico, cualquier servidor o funcionario pblico o
cualquier otra persona obligada por ley, especialmente las pertenecientes al sistema
bancario y financiero. (Art. 6) Podra tratarse de los funcionarios de la Unidad de Inteligencia
Financiera adscrita a la Superintendencia de Banca y Seguros.
Si no se informa dentro de los 10 das de conocido el hecho estamos por lo menos frente al
delito de omisin de denuncia, amn de responsabilidades disciplinarias.
DE LA NATURALEZA DEL PROCESO
- Es de naturaleza jurisdiccional, porque es la autoridad judicial la que decidir si se
declara fundada la demanda incoada por la Fiscala, extinguiendo la propiedad del
demandado.
- De carcter real, porque versa sobre bienes muebles e inmuebles. Aqu no se determinan
responsabilidades penales o civiles.
- De contenido patrimonial, pues son bienes que representan un valor pecuniario.
- Proceder sobre cualquier derecho real, principal o accesorio, independientemente de
quien los tenga en su poder o los haya adquirido y sobre los bienes comprometidos.
- Es especial, autnomo e independiente de otro proceso penal. (Art. 7)
Garantas del debido proceso
Una de las observaciones ms severas era que el procedimiento derogado del Dec. Leg. N
992 inverta la carga de la prueba en contra del afectado pues era este quien deba probar
que el patrimonio haba sido adquirido lcitamente. Se le reconoce al emplazado todos los
derechos constitucionales y legales para hacer su defensa. (Art. 9)
La competencia
- El proceso ser conocido en primera instancia por el Juez Especializado en lo Penal o
Mixto del lugar donde se encuentren ubicados o se descubran los bienes vinculados a
cualquiera de los delitos aplicables. Sin embargo se deja abierta la determinacin de la
competencia especializada a lo que decida el Ministerio Pblico y el Poder Judicial; es decir
si en el futuro crean juzgados exclusivos para conocer de las demandas de prdida de
dominio.
- De haberse iniciado proceso penal relacionado a los delitos aplicables y de existir en dicho
lugar objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito, ser competente para conocer el
proceso de prdida de dominio el Juez que conoce el proceso penal.
- Si decide Archivar la investigacin preliminar, esta decisin podr ser recurrida en queja
por el Procurador Pblico o el denunciante, dentro de 5 das hbiles de notificada. El Fiscal
Superior resolver dentro de 10 das de recibido los actuados. Si declara fundada la queja
ordenar al Fiscal Provincial presentar la demanda de prdida de dominio ante el Juez
competente. Si aprueba el archivo, esto no constituye cosa juzgada material. Para efectos
de iniciar una nueva investigacin, el Fiscal requerir nuevos elementos de prueba.
La actuacin judicial
El juez durante el trmite del proceso debe observar las siguientes reglas en un proceso casi
similar al proceso civil sumarsimo:
1.- Recibida la demanda dentro del plazo de 3 das, deber expedir resolucin debidamente
fundamentada. Si falta algn requisito formal la declarar inadmisible, concediendo un plazo
de 3 das para la subsanacin. Si no se subsana, se archiva la demanda. La resolucin es
apelable dentro del plazo de 5 das.
2.- Tambin podr declarar improcedente la demanda por ausencia de un presupuesto
procesal como la competencia, o la falta de alguna condicin de la accin, como el caso que
el fiscal no haya realizado la investigacin preliminar. Contra esta decisin procede
apelacin dentro de 5 das de notificada.
3.- Si se admite la demanda, la resolucin admisoria se notifica dentro de los 2 das
siguientes a su expedicin, personalmente y mediante publicaciones. La notificacin
personal se realizar por cdula a las personas que pudieran resultar directamente
afectadas y figuren como titulares de derechos reales principales o accesorios o de cualquier
otra titularidad patrimonial de conformidad con las reglas establecidas en los artculos 160 y
161 del Cdigo Procesal Civil.
4.- Se proceder a la publicacin mediante edictos del auto admisorio por 3 das naturales
consecutivos en el Diario Oficial y en otro de amplia circulacin de la localidad donde se
encuentre el Juzgado.
A falta de diarios en la localidad donde se encuentre el Juzgado, la publicacin se hace en la
ms prxima que los tuviera y el edicto se fijar, adems, en la tablilla del Juzgado y en los
sitios que aseguren su mayor difusin. El Juez podr ordenar que se publicite mediante
radiodifusin, por 3 das naturales consecutivos.
5.- El Juez designar curador procesal cuando no se ha ubicado al destinatario de la
notificacin personal y ha transcurrido el plazo de 10 das naturales de haberse efectuado la
ltima notificacin. Cuando se trate de persona incierta o con domicilio desconocido, se
observar el mismo procedimiento.
6.- El presunto afectado o el curador procesal podrn absolver la demanda de prdida de
dominio dentro de los 10 das hbiles siguientes a la notificacin de la resolucin admisoria,
con los medios probatorios que a su derecho convenga.
7.- Mediante auto motivado, el Juez admite los medios probatorios que estime pertinentes,
conducentes y tiles ofrecidos por los sujetos procesales, sealando da y hora para la
Audiencia de Actuacin de Medios Probatorios, la que deber realizarse dentro de los 15
das hbiles siguientes. La resolucin que deniega la admisin de prueba podr ser apelada
dentro de los 3 das hbiles siguientes a la notificacin, la que ser concedida sin efecto
suspensivo.
8.- La audiencia debe realizarse en un solo acto, en el local del Juzgado y debern actuarse
los medios probatorios admitidos con participacin directa del Juez, bajo responsabilidad.
Excepcionalmente, cuando el caso tiene especial complejidad, la audiencia podr
suspenderse y continuarse al da hbil siguiente.