LA AUTORA MEDIATA: NOCIONES DOGMTICAS

Fundamento Para la Extradicin de Alberto Fujimori

I. INTRODUCCIN
El inters por la autora mediata como por la instigacin (o determinacin para el lenguaje del Cdigo
Penal peruano) en los fueros de la dogmtica penal y la experiencia jurisprudencial es tema de
reciente data. A la insuficiente y poco rigurosa -dogmticamente hablando- tesis de la autora
intelectual, le ha sucedido una saludable e in crescendo atencin por las formas de autora que
se realizan al margen de la intervencin directa del sujeto activo en la ejecucin del delito.
El Cdigo Penal de 1924 no contempl en sus previsiones normativas la autora mediata, vale decir
la intervencin mediante instrumentos en el supuesto de hecho delictivo. El primer cuerpo
sistemtico de leyes penales peruano, el Cdigo Penal de 1864, en cambio s hizo alusin en su
artculo 12, numeral 2 a los que deciden la ejecucin del hecho criminal y la efectan por medio de
otros. Establecindose una continuidad histrico-legislativa entre este cdigo y el vigente de 1991
que incluy al autor mediato en la formulacin legal lata de la autora con la frase. El que realiza por
s o por medio de otro a cometer el hecho punible. Igual o similar formulacin legal la hallamos en
el Cdigo de Justicia Militar (Art. 14: Son autores los que deciden su ejecucin y lo efectan por
medio de otros).
A nivel del discurso jurdico peruano, ya en 1936 Gustavo Cornejo en su obra Parte general del
derecho penal conceptualiz al autor mediato como el que se sirve de otro hombre como
instrumento para cometer por medio de ste los hechos ejecutores. En 1977, 1978 y 1990, Pea
Cabrera, Hurtado Pozo y Felipe Villavicencio, en sus respectivos manuales de derecho penal los
primeros y en sus Lecciones de Derecho Penal el ltimo, recogieron elementalmente las ideas que
sobre dicha forma de autora haban desarrollado autores alemanes y mnimamente, espaoles.
A nivel de produccin jurisprudencial es muy escasa la recreacin judicial sobre la autora mediata.
La presente ejecutoria suprema acompaada de su respectivo dictamen fiscal, representa una
muestra excepcional en tal sentido.
II. EL CASO JURISPRUDENCIAL: DESCRIPCIN
La Sala Penal B de la Corte Suprema de la Repblica del Per declar no haber nulidad en la
sentencia del Colegiado Superior que sentenci a los procesados por delito de corrupcin activa de
Funcionarios en agravio del Estado.
Los hechos se reconducen a la obtencin por parte de los implicados Leonel Figueroa Ramrez y
Hctor Neyra Chvez de sendos pasaportes falsificados en circunstancias que se hallaban fuera del
pas y prfugos de la justicia peruana. Pasaportes extendidos por personal oficial de la Direccin de
Migraciones, tanto de Lima como de Puno, quienes habran recibido retribucin econmica por parte
de los procesados.

El supuesto de hecho tpico engloba en realidad varias especies delictivas, las que en virtud a los
convenios de extradiccin y las particularidades legales del proceso que se les siguiera a los
encausados en el Brasil, tan slo admiti la imputacin por delito de cohecho activo de funcionarios
pblicos.
Los procesados en todo momento adujeron en su defensa no conocer a los funcionarios que
emitieron los pasaportes, y que les haban sido hechos llegar por terceras personas, a quienes
tampoco conocan, cuando se hallaban Figueroa en Ro de Janeiro y Neyra en Mxico. La defensa
sostuvo la ausencia de pruebas del cohecho, la Corte Suprema en lo Penal asumi el criterio dado
por la Fiscala Suprema de que resultaba irrelevante demostrar la presencia fsica en los actos de
ejecucin del delito, por cuanto se trataba de un caso de autora mediata al haberse utilizado a
terceras personas.
Tal es el caso jurisprudencial que va a ser objeto de comentario.
III. LA AUTORA MEDIATA: ANTECEDENTES Y LEGITIMACIN
Confundida en el mbito conceptual de la induccin o tomada como una modalidad de participacin
en el delito, la autora mediata ha venido ganando terreno como institucin terica propia, definiendo
sus caractersticas, mbito de comprensin y sus lmites de aplicabilidad, sobre todo en la dogmtica
alemana reciente.
La necesidad de la autora mediata se legitima en los amplios abanicos de impunidad que permiten
las teoras clsicas de la autora -coautora- complicidad, pensadas en sujetos o agentes que
ejecutan/colaboran el delito con actos ejecutivos propios, ya que con ellas resulta difcil, sin
desbordarlas, plantearse la tipicidad del acto de quien usa a terceros que obran sin dolo y que son
los que ejecutan el delito. En tales circunstancias resulta inaplicable la teora del reparto funcional de
roles (coautora), peor an la autora personal directa o propiamente autora. Considerar que se
presentan hiptesis de complicidad, resulta por dems ilgico con la naturaleza accesoria de tal
institucin Quin sera cmplice de quin?, el instrumento del que lo utiliza, el que utiliza en
relacin al instrumento. Lo primero resulta absurdo pues hay ausencia de dolo en los actos del
instrumento. Lo segundo, se torna an ms carente de lgica, pues tendra que considerarse autor al
instrumento. Slo los mbitos de la determinacin o induccin pudieron por largos siglos cobijar al
sujeto de atrs, aquel que utiliza a otros para ejecutar delitos. No obstante, la induccin trabaja con
bases conceptuales diferentes a las de la autora mediata, al requerir, en lo principal, conoci miento
entre inductor e inducido del comportamiento ilcito pretendido. Argumento que lo invalida como
constructo comprensivo para abarcar tambin al autor mediato.
Claro, la teora y la regulacin normativa de la autora mediata no gozan del consenso de las
comunidades jurdicas del sistema romano-germnico, pues ni el derecho penal italiano ni el francs
lo admiten a nivel doctrinario ni legal. Habindose incluso formulado reparos doctrinarios y
constitucionales o desestimado doctrinariamente como institucin dogmtica.


IV. COMPONENTES NECESARIOS DE LA AUTORA MEDIATA
A) El Instrumento
Literalmente instrumento es todo objeto natural o producto del artificio humano del que nos
servimos para realizar algo, para lograr un fin. Esta significacin literal ha sido empleada en sentido
figurado en la dogmtica penal para aludir con l a la persona de la cual se vale el autor mediato
para ejecutar un delito. La relacin lingustico-analgica es notoria para expresar una idea cara al
Derecho penal: la utilizacin de seres humanos para fines delictivos.
El instrumento debe reunir condiciones de idoneidad causal para producir el resultado lesivo, as
como actuar bajo una configuracin subjetiva de inexistencia de dolo y subordinacin en relacin a la
voluntad delictiva del autor mediato, para adquirir caracteres propios de instrumento. La
instrumentalizacin del ser humano puede producirse directa o indirectamente (en este ltimo caso
cuando, dadas las circunstancias de disposicin causal de los actos ejecutivos, puede ser cualquier
persona la que ejecuta el delito).
Si bien el trmino instrumento levanta susceptibilidades en algunos penalistas, es ideal para
connotar y denotar al ejecutor directo por contraste al hombre de atrs (autor mediato).
Slo es instrumento el ser humano, no as los animales o las cosas. De ah su singularidad
conceptual dogmtico-jurdica.
B) El Control
En la autora mediata el instrumento ejecuta el delito a nivel tpico dominando la accin. Sus actos
revisten pura onticidad, al desarrollarse ya sea bajo estado de error, ausencia de dolo,
inculpabilidad, etc. Claus ROXIN ha postulado a travs de la conocida -aunque no siempre
estudiada- teora del dominio del hecho, que el autor mediato tiene el control de la voluntad y el
instrumento el dominio o control de la accin.
Sin necesidad de intentar someter tal tesis al contraste epistmico de sus fundamentos y alcances,
se puede decir que la misma resulta relativamente satisfactoria a efectos de delimitar los mbitos de
control vistos a travs del proceso ejecutivo del delito.
Por cierto que existen hiptesis de autora mediata impropia en las que el dominio de la voluntad no
satisface la fundamentacin de la misma, como veremos ulteriormente.
C) El Resultado
El instrumento debe de ejecutar el delito o por lo menos tentarlo para que pueda hablarse con
propiedad de imputacin por autora mediata. La produccin de riesgo jurdicamente relevante para
la lesin del bien jurdico (tentativa, delitos de consumacin anticipada, delitos de peligro) abonan
tambin la imputacin de responsabilidad a ttulo de autora mediata.

V. HIPTESIS DE APLICACIN DE LA AUTORA MEDIATA
A nivel de la doctrina alemana se contempla un buen nmero de casos en los que resulta adecuada
la imputacin por autora mediata y otros en los cuales se torna dudosa y debatible, as como
aquellos en los cuales es inaplicable. Veamos las dos primeras situaciones.
A) Hiptesis de aplicacin ideal (*)
1. Instrumento que acta bajo error de tipo invencible
CASOS:
* Enfermera que proporciona una droga letal colocada en la jeringuilla que el mdico inyecta al
paciente.
* Funcionario pblico que utiliza a secretaria para recepcionar un paquete que contena dinero
corruptor.
* Guardin que abre la puerta de la vivienda accionando a un detonador explotando la bomba que
destruye la vivienda.
* Z (instrumento) que accede llevar en un viaje interprovincial encomienda que le suplica A (autor
mediato) para que entregue a C, desconociendo Z que la encomienda contena droga.
2. Instrumento que obra en estado de inculpabilidad
CASOS.
* Utilizacin de menores de edad e inimputables absolutos (enfermos mentales) para la comisin de
delitos.
* Utilizacin de personas a quienes se ha embriagado o drogado previamente y quienes en ese
estado cometen los delitos deseados por el autor mediato.
3. Instrumento que obra en error de prohibicin invencible provocado o aprovechado por el autor
mediato. Aqu el instrumento tiene la seguridad que acta lcitamente.
CASOS:
* Soldado que cumpliendo rdenes comete delito, no sindole posible advertir la ilicitud del hecho.
* Instrumento que en una situacin de legtima defensa putativa -generada por el autor mediato-
dispara contra una persona.

4. Instrumento que obra de conformidad a derecho.
CASOS:
* Polica que detiene a una persona que ha sido sindicada falsamente por otro de la comisin de un
delito.
* En la estafa procesal, cuando el Juez resuelve en base a documentos falsos hechos valer en el
juicio por el autor mediato.
B) Hiptesis de aplicacin debatible
5. Instrumento que acta coaccionado.
Dependiendo de la intensidad de la coaccin se es instrumento. Es decir, dependiendo de si
puede o no -objetivamente evaluado- decidir sus actos, puede presentarse autora mediata o
instigacin en el hombre de atrs.
La coaccin puede asumir caracteres de violencia, amenaza o persuasin especialmente
vinculante. El sujeto coaccionado acta con voluntad muy disminuida.
CASOS:
* Cuando se crea un estado de necesidad en el instrumento o se aprovecha del ya existente para
obligarle a delinquir.
* Cuando se aprovecha de las circunstancias de fragilidad sicolgica del novio, esposa (esposo), o
se le fuerza o practicar actos delictivos.
* Amenazar de muerte el marido a su mujer si no aborta.
* Obligar a una persona a enfrentarse a un toro bravo.
* Obligar a una persona a dar muerte a otra.
6. Instrumentos que obran al interior de aparatos delictivos de poder (pblicos o privados) (Servicios
secretos del Estado, mafias, criminalidad organizada, bandas terroristas).
* Agentes del servicio secreto que matan espas o polticos-rivales.
* Funcionarios de confianza que falsifican o esconden documentos que serviran de prueba para
involucrar a sus superiores.
* Particulares de grupos paramilitares que delinquen.
* Terroristas que sabotean, matan, daan cumpliendo rdenes de las cpulas delincuenciales.
En todos estos casos de autora mediata impropia, el autor mediato (el hombre de atrs) que ordena,
planifica y decide, como tambin el instrumento (el ejecutor) son pasibles de sancin penal (la
excepcin est planteada para los menores de edad e inimputables utilizados).
7. Instrumentos que actan en el contexto de los delitos de infraccin de deberes de funcin (delitos
especiales propios).
Aqu la cuestin se muestra distinta segn que el extraneus o instrumento acte dolosamente o
con ausencia de dolo.
En el primer caso se tratar de un cmplice del autor de delito funcional (el intraneus). En el
segundo caso estaremos propiamente ante una autora mediata con empleo de instrumentos al
servicio del funcionario o servidor pblico. El instrumento puede ser tanto un particular (instrumento
no calificado) como un agente pblico (instrumento calificado).
VI. LMITES DE LA AUTORA MEDIATA
No existe autora mediata en la utilizacin de objetos o animales para la realizacin de delitos; en
todos estos casos quien utiliza o dispone causalmente de los mismos para lesionar bienes juridicos
responde a ttulo de autor directo o inmediato.
Asimismo no es admisible -por imposibilidad de realizacin- autora mediata en los delitos de propia
mano. Es decir en aquellos delitos que requieren la actuacin directa del agente para consumarse.
Ejm. En los delitos de:
Prevaricato.
Violacin sexual.
Falso testimonio.
Desercin militar.
Es muy discutible la autora mediata en los delitos culposos.
Es discutible la autora mediata en los delitos de omisin impropia, no presentndose en los delitos
de omisin propia.
Si el agente emplea fuerza fsica invencible en el instrumento, no habr autora mediata sino
directa.
Los excesos en los que incurra el instrumento no abarcables en el dominio de la voluntad del autor
mediato, no le son comunicables a ste; asimismo el desistimiento en que incurra el instrumento
doloso.
Los efectos jurdicos de las diversas aplicaciones de autora mediata son diferentes. Cuando el
instrumento que cumpliendo los requerimientos objetivos del tipo penal acta sin dolo, en estado de
error de tipo invencible o en estado de inculpabilidad, no ser objeto de sancin penal. Cuando el
instrumento acta coaccionado, es decir pudiendo desarrollar una conducta distinta, su situacin
jurdica se enmarcar en una probable causa de justificacin o atenuacin de responsabilidad penal.
En algunos de los casos de aplicacin debatible, como cuando se acta en aparatos organizados de
poder, tanto el instrumento como el actor mediato responden a ttulos delictivos.
VII. CONCLUSIONES
1. La antigua tesis de la autora intelectual ha sido en la actualidad mejor reformulada y
fundamentada con la teora de la autora mediata y la determinacin o incitacin.
2. La autora mediata como construccin terica, si bien permite cubrir espacios de actuacin tpica
no directa, la misma ha sido objeto de reparos, no siendo admitida legalmente en las legislaciones
italiana y francesa.
3. Plantear la existencia de autora mediata, supone acreditar la presencia del instrumento,
demostrar la instrumentalizacin del mismo y la vinculacin causal entre el hecho de ilicitud penal
ejecutado por dicho instrumento con el dominio de la voluntad delictiva por parte del autor mediato.
4. Los efectos jurdicos de demostrarse la presencia del instrumento en sentido riguroso, hacen de
ste no responsable penalmente; siendo imputable por los actos globales el autor mediato.
5. Sometido el caso jurisprudencial a anlisis dogmtico se tiene lo siguiente: si bien el tribunal
supremo hizo suya la formulacin de la autora mediata planteada por la fiscala suprema, en base al
argumento de haberse utilizado a terceras personas, sin embargo tal tesis no ha cumplido con los
requisitos de personalizacin del instrumento, ni se ha precisado en qu consisti la
instrumentalizacin, ni se ha determinado la vinculacin causal entre los actos de ejecucin del
instrumento con los actos de dominio del autor (autores) mediato. Estamos as ante sustanciales
defectos que, dogmticamente invalidan el argumento de la autora mediata.
6. Se sigue apreciando un bajo nivel de percepcin y dominio dogmtico de los mensajes,
conceptos e instituciones de la teora moderna del delito (finalista eclctica dominante) por parte
de los magistrados supremos.