Lineamientos y Guas Tcnicas 81

GUA TCNICA
DISCIPLINA OPERATIVA
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza
Gerencia de Disciplina Operativa
y Ejecucin del Sistema SSPA
1 de enero de 2010
PROPONE
Ing. Luis F. Betancourt Snchez
Subdireccin de Disciplina
Operativa, Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Director Corporativo
de Operaciones
1 de enero de 2010
82 12 MPI 2
CAPTULO PGINA
INTRODUCCIN 83
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 83
1.2. Alcance 84
1.3. Documentos de referencia 84
1.4. Deniciones 84
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Organizacin Estructurada 85
2.2. Responsabilidades 86
2.3. Modelo de gestin de Disciplina Operativa 89
2.3.1. Planicacin 89
2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa 90
2.3.3.. Medicin y Evaluacin del Desempeo 91
2.3.4. Mejora Continua 93
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. Interpretacin 94
3.2. Supervisin y Control 94
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 94
4.1. Entrada en Vigor
ANEXOS

ANEXO 1. Esquema del Modelo de Gestin de Disciplina Operativa 95
CONTENIDO
GUA TCNICA
DISCIPLINA OPERATIVA
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guas Tcnicas 83
INTRODUCCIN
Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en cumplimiento a la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus centros de trabajo, ambientes laborales seguros y conables,
con riesgos controlados. La naturaleza de los procesos, productos o servicios en los centros de trabajo e instalaciones,
como la produccin, comercializacin, almacenamiento distribucin de productos, etc., implica prevenir y controlar
la exposicin a algn tipo de riesgo, al padecimiento de enfermedades de tipo laboral, a situaciones que pueden afec-
tar la integridad de las instalaciones, la calidad de los productos o servicios, la transparencia de los procesos adminis-
trativos, o lo que pueda provocar afectaciones al medio ambiente y daos a la comunidad.
Durante los ltimos aos, el anlisis estadstico de los incidentes y accidentes en nuestra Empresa indica una clara
recurrencia de algunos factores entre los que se encuentra el incumplimiento de los procedimientos de trabajo lo que
impacta negativamente en el desempeo en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
Entre las diversas causas que propician el incumplimiento en la aplicacin de procedimientos destacan:
Limitada disponibilidad en las reas donde se requiere hacer uso de ellos
Falta de uniformidad en la forma y contenido de la documentacin
Procedimientos incompletos y/o extensos
Procedimientos con un alto grado de complejidad
Falta de claridad
Obsolescencia (no refeja las condiciones o instalaciones actuales)
Desconocimiento, falta de comprensin por parte del personal
Falta de difusin, capacitacin y entrenamiento al personal
Falta de consistencia en su aplicacin
La Disciplina Operativa (DO) es el cumplimiento riguroso y continuo de TODOS los procedimientos e instrucciones de
trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento DE UN centro de trabajo, a travs del proceso de tener-
los disponibles con la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes los aplican y de exigir
su apego estricto.
Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el pro-
ceso de Disciplina Operativa. Para asegurar un alto desempeo en materia de SSPA la Organizacin, de acuerdo con la
normatividad y mejores prcticas nacionales e internacionales, y al conocimiento y experiencia en la materia del personal
experto de la Organizacin, emite estndares de desempeo en los cuales se describen y establecen las mejores prcti-
cas probadas para realizar las actividades inherentes a las operaciones de la Empresa; entre ellos se pueden mencionar
los siguientes: Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, procedimientos, instructivos, reglas y criterios.
Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el
proceso de Disciplina Operativa para garantizar su adecuada aplicacin y cumplimiento
1.1. OBJETO
Establecer los lineamientos requeridos para la implantacin de las 4 etapas del proceso de DO en todos los centros de trabajo.
De manera que:
a. Los criterios de todo el personal que participe en la implementacin sean uniformes.
b. Facilite al personal el desarrollo del proceso de DO.
Para que:
Se asegure que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura a travs de la dis-
ponibilidad, calidad, comunicacin y cumplimiento de los procedimientos en todas las reas del CT y se cuente con
una herramienta que ayude a la prevencin de riesgos y d soporte a la administracin del sistema de SSPA.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
1. DISPOSICIONES
GENERALES
84 12 MPI 2
1.2. ALCANCE
La presente gua tcnica establece los requisitos a cumplir para:
a. La incorporacin de todos los elementos requeridos para el Modelo de Gestin de DO, as como los requisitos
mnimos para el cumplimiento de las etapas del proceso de Disciplina Operativa
b. Establecer criterios homogneos para la implantacin del proceso de DO en todos los centros de trabajo e
Instalaciones de los Organismos Subsidiarios y reas Corporativas de Petrleos Mexicanos.
1.3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
La presente gua se realiza en apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de
riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el
Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debiendo incorporar sus dis-
posiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario y centro de trabajo.
a. 12 Mejores Prcticas Internacionales 12 MPI del sistema PEMEX-SSPA.
b. ISO-9000 edicin 2000. Sistema de Gestin de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario
c. ISO-9001 edicin 2004. Sistema de Gestin de la Calidad. Requisitos
d. ISO-14001 edicin 2004. Sistema de Administracin Ambiental. Requisitos
e. Gua 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios para el Desarrollo y Aplicacin de las etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento)
f. Gua Tcnica (800/16000/DCO/GT/022/10 (Organizacin Estructurada para Administrar SSPA)
1.4. DEFINICIONES
Para los nes y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo
y/o instalaciones, al proceso, al transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para es-
tablecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Brecha.- Representa la magnitud del salto que se debe dar desde la situacin actual hasta la deseada, lo cual se debe
reejar en acciones correctivas para cerrarla.
Control operacional.- Actividades necesarias para mantener los procesos operativos dentro de los rangos de control
seguros establecidos (temperatura, presin, ujo, vibracin, etc.), para prevenir incidentes que pueden provocar da-
os a las personas, a las instalaciones, afectaciones al Ambiente y/o a la comunidad.
Revisin de ciclo de trabajo.- Revisin documentada realizada por el evaluador sobre el conocimiento que tiene el tra-
bajador sobre procedimientos especcos aplicables a su trabajo y la habilidad para realizar dicha actividad.
Disciplina Operativa (DO).- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de tra-
bajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos
disponibles con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su ape-
go estricto y cumplimiento.
Etapas del proceso de DO.- Se reere a las etapas que abarca la fase de Desarrollo y Aplicacin del proceso de DO,
para asegurar que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura, a travs de la
Disponibilidad de procedimientos, Calidad del contenido de los procedimientos, Comunicacin y entendimiento efec-
tivo, as como el Cumplimiento riguroso de su aplicacin.
Modelo de Gestin de DO.- Se reere a las cuatro fases del proceso integral de Disciplina Operativa: Planicacin,
Desarrollo y Aplicacin, Evaluacin y Medicin, Mejora Continua. (Ver anexo 1).
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guas Tcnicas 85
E

6
Implantacin de Disciplina Operativa.- Es el conjunto de acciones que se realizan de manera escalonada para cumplir
con las fases del proceso de manera integral.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Instruccin de Trabajo.- Documento que especca las precauciones o medidas de seguridad que deben ser puestas
en prctica a la hora de realizar una tarea o actividad determinada. Las instrucciones de trabajo se redactan para un
responsable exclusivo, a diferencia de los procedimientos, en los que pueden existir varios responsables. Las instruc-
ciones de trabajo son cortas, precisas, pueden ser esquemas o diagramas y generalmente se utilizan para mostrar
cmo se opera un equipo, una mquina, un instrumento o cmo se realiza una tarea. Se pueden incluir fotografas, -
guras, entre otros.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Matriz de conocimientos.- La matriz de conocimientos se elaborar relacionando al personal que labora en el rea y
los procedimientos que le aplican.
Matriz de procedimientos.- Esta matriz se elaborar relacionando los procedimientos contra los puestos de trabajo del rea.
Peligro.- Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial de causar dao al personal, a las instalaciones o
al ambiente.
Prctica Segura.- Son aquellas precauciones o medidas de seguridad que incluyen los trabajadores en sus actividades
diarias, para proteger su salud e integridad personal, basadas en su entrenamiento, experiencia y cambio de comporta-
miento hacia una prevencin de riesgos. Generalmente se establece como una regla implcita en el rea de trabajo.
Procedimiento.- Forma especicada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden
cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin.
Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un accidente y
sus consecuencias.
Sistema PEMEXSSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12
Mejores Practicas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que
atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y dene, las ac-
tividades de planicacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar
cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfoca-
do en el proceso homologado denido para el mismo n.
2.1. ORGANIZACIN ESTRUCTURADA
Para la implantacin y administracin ecaz del proceso de Disciplina Operativa, se requiere del apoyo de una
Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico,
Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las fun-
ciones y responsabilidades en ella denidas.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa.
2.1.2. A nivel tctico El ELSSPA Central de cada OS, DC deber de formarse el Subequipo de Liderazgo Central de
Disciplina Operativa.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
86 12 MPI 2
2.1.3. A nivel operativo, en cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin,
deber integrarse un Subequipo de Disciplina Operativa Local.
Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de Liderazgo
Local, estn las siguientes:
Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos:
Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA;
Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir;
Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas.
De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.
2.2. RESPONSABILIDADES
El xito del proceso de DO se basa en caractersticas organizacionales e individuales. Las primeras se reeren a contar con
un enfoque en liderazgo altamente comprometido, la involucracin del empleado en el proceso, la aplicacin efectiva de
los procedimientos y prcticas de trabajo apegadas a un excelente orden y limpieza. Las caractersticas individuales impli-
can conocimiento, compromiso y conciencia en la ejecucin de las responsabilidades de los trabajadores. Por lo tanto:
2.2.1. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos:
2.2.1.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en toda la Organizacin bajo su cargo.
2.2.1.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.1.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central de DO.
2.2.1.4. Solicitar a los Subdirectores de OS, Subdirectores Corporativos y Subdirectores bajo su cargo, el anli-
sis y la rendicin de cuentas en la efectividad de la aplicacin de DO en sus respectivas organizacio-
nes bajo su cargo.
2.2.1.5. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de DO.
2.2.1.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.1.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva del
proceso de Disciplina Operativa (DO).
2.2.1.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa.
2.2.2. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirectores Corporativos:
2.2.2.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Operaciones Corporativas,
Lneas de Negocio de Organismo Subsidiarios bajo su cargo.
2.2.2.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.2.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de DO, en su Organizacin, a travs del Subequipo
Central y Subequipos Locales de Disciplina Operativa.
2.2.2.4. Solicitar a las Mximas autoridades de centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de
cuentas en la efectividad durante la aplicacin de DO en sus respectivas organizaciones bajo su cargo.
2.2.2.5. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva del proceso de Disciplina
Operativa en las reas bajo su cargo.
E

6
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guas Tcnicas 87
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
5
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
2.2.2.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.2.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
Disciplina Operativa.
2.2.2.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa.
2.2.3. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA
2.2.3.1. Desarrollar, emitir y mantener actualizada esta gua tcnica.
2.2.3.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa a nivel institucional.
2.2.3.3. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tanto en las Direcciones Corporativas, Organismos Subsidiarios.
2.2.3.4. Ser el guardin institucional en la tcnica y proceso de Disciplina Operativa.
2.2.3.5. Participar con el Subequipo Directivo de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a
nivel estratgico.
2.2.3.6. Vigilar la calidad de las auditoras de DO a nivel estratgico.
2.2.3.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones institucionales y es-
tandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA.
2.2.3.8. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos,
2.2.4. Corresponde a las mximas responsables de la Funcin SSPA en los OS, DC
2.2.4.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos alineados
con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS, DC.
2.2.4.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa en las reas bajo su
competencia (OS, DC).
2.2.4.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos
en la materia, en las reas de su competencia.
2.2.4.4. Ser el guardin a nivel del OS, DC en las tcnica y proceso de DO.
2.2.4.5. Participar con el Subequipo Central de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a nivel
del OS, DC.
2.2.4.6. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas.
2.2.4.7. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos.
2.2.4.8. Auditar la calidad y el cumplimiento del proceso de DO de los responsables funcionales de SSPA en
los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones
2.2.4.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes
del OS, DC.
2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo:
2.2.5.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en las Operaciones
(rutinarias y no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua la adecuada y ho-
mologada por la funcin responsable de SSPA en el OS, DC.
2.2.5.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Disciplina Operativa aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
88 12 MPI 2
2.2.5.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Local de DO.
2.2.5.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo, Activos, Instalaciones,
Regiones o Divisiones bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la
aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en sus respectivas organizaciones bajo su cargo.
2.2.5.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de la Disciplina
Operativa en las reas bajo su cargo.
2.2.5.6. Liderar, participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.5.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
Disciplina Operativa.
2.2.5.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Disciplina Operativa.
2.2.6. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo:
2.2.6.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especco de DO en las reas bajo su cargo.
2.2.6.2. Participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local DO.
2.2.6.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria
para la implantacin y su participacin en el programa de DO, de forma documentada.
2.2.6.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta.
2.2.6.5. Analizar los resultados globales y especcos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones pre-
ventivas y correctivas de mejora.
2.2.6.6. Concientizacin del personal en la necesidad de apegarse a los procedimientos para la mejora conti-
nua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando
principalmente los siguientes aspectos:
2.2.6.6.1. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas
contratistas para mejorar su desempeo en SSPA.
2.2.6.6.2. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de DO en las reas operati-
vas y administrativas.
2.2.7. Corresponde a la Lnea de Mando:
2.2.7.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del subequipo local de Disciplina Operativa.
2.2.7.2. Realizar el proceso de DO en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa.
2.2.7.3. Registrar los hallazgos, acciones correctivas y preventivas.
2.2.7.4. Identicar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios.
2.2.7.5. Evitar la comisin o ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad.
2.2.7.6. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de Disciplina Operativa.
2.2.7.7. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el
anlisis de las Disciplina Operativa
2.2.7.8. Comunicar los resultados de la implantacin del proceso de DO en las reuniones del personal de sus
reas de responsabilidad.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guas Tcnicas 89
2.2.7.9. Designar el representante de su rea en el subequipo local de DO
2.2.8. Al todo el personal que reporta a la Lnea de Mando y que no tiene personal a su cargo (incluye a personal sindicalizado)
2.2.8.1. Participar en la ejecucin de las etapas de del proceso de DO (disponibilidad, calidad, comunicacin
y cumplimiento)
2.2.8.2. Aportar conocimiento y experiencia al proceso de DO
2.2.8.3. Realizar las actividades que le correspondan segn los procedimientos establecidos
2.2.8.4. Reportar a la Lnea de Mando los avances y actividades realizadas en relacin a las etapas de las que
se les asigne alguna responsabilidad de DO.

2.3. MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA
La implantacin del proceso de Disciplina Operativa, se desarrollar bajo el contexto del modelo de gestin de DO (ver
Anexo 1 de esta gua., que consta de las siguientes fases:
Planifcacin
Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa
Medicin y Evaluacin del Desempeo
Mejora continua
2.3.1. Planicacin
2.3.1.1. Integracin del equipo de trabajo.
La conformacin de equipos de trabajo se deber efectuar respetando la jerarqua del Equipo de
Liderazgo existente en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin. El Lder responsable del
Subequipo de Disciplina Operativa, siguiendo la Lnea de Mando, debe organizar el (los) equipo (s) de
trabajo, para facilitar la coordinacin de acciones y el cumplimiento de los objetivos de Disciplina
Operativa tomando en cuenta lo siguiente:
Cantidad de lneas de negocio
Sistema de administracin (calidad ambiental existente)
Cantidad de reas de trabajo
Plantilla de personal
La implantacin del proceso de Disciplina Operativa debe ser planeado y administrado de tal forma
que, se establezcan claramente los objetivos, metas y programas en funcin de los recursos y requeri-
mientos; de los cuales se podrn considerar los siguientes:
Apoyos informticos y medios electrnicos para la documentacin y difusin.
Tiempo requerido para alcanzar todas las fases del proceso de Disciplina Operativa.
Infraestructura relacionada con el cumplimiento de nuevos procedimientos para el control de
riesgos en Seguridad, Salud y/o Proteccin Ambiental.
Incorporacin de nuevos mtodos y aplicacin de requisitos legales.
Organizacin del Trabajo.
Personal que participar directa o indirectamente en las distintas fases.
Capacitacin y difusin sobre el sistema PEMEX-SSPA, en los documentos y procedimientos
existentes, a los integrantes del Subequipo de Disciplina Operativa, as como a los integrantes
de los Equipos de Trabajo.
Seleccin de procedimientos generales o especfcos existentes en los Organismos Subsidiarios,
centros de trabajo e Instalaciones, dentro de sus sistemas de gestin.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
90 12 MPI 2
Administracin que pueda ser aplicable para dar cumplimiento a los requisitos del proceso de
Disciplina Operativa o para el soporte del sistema PEMEX-SSPA.
Algunos procedimientos de soporte existentes en los centros de trabajo que pueden ser aprovechados
en la implantacin del proceso de Disciplina Operativa son:
a. Para elaborar procedimientos.
b. De control de documentos.
c. Para el control de registros.
d. Para la identicacin de Aspectos e Impactos Ambientales
e. Para la identicacin de peligros y evaluacin de riesgos
f. Para el seguimiento de planes y programas
g. Para la difusin, capacitacin y desarrollo del personal
h. De auditoras
Para la integracin de los equipos de trabajo, el lder del Subequipo de Disciplina Operativa promover
y cubrir las siguientes acciones:
1. Formalizacin y autorizacin de la integracin de los equipos de trabajo.
2. Denicin de roles y responsabilidades mnimas para los integrantes.
3. Establecimiento de las reglas de operacin de los equipos de trabajo.
4. Seguimiento de avances de cumplimiento y resultados alcanzados.
5. Identicacin de oportunidades de mejora del proceso de Disciplina Operativa.
La permanencia de los equipos de trabajo estar en funcin del tiempo requerido para la implantacin del
proceso de Disciplina Operativa y posteriormente, de la continuidad del proceso una vez implantado.
2.3.1.2. Diseo y elaboracin de los planes y programas alineados a objetivos estratgicos de Disciplina Operativa
En cada centro de trabajo, el personal responsable del proceso de Disciplina Operativa debe planicar
las actividades conducentes para desarrollar las distintas fases de dicho proceso y lo requerido para su
implantacin. Los planes y programas que se diseen, debern elaborarse tomando en cuenta:
a. Objetivos especcos (tanto a nivel Corporativo como por el Organismo Subsidiario respectivo),
alineados a los Objetivos Estratgicos SSPA
b. Metas a corto, mediano y largo plazos.
c. Estrategias de accin.
Cada Lder del Equipo de Trabajo de Disciplina Operativa, comunicar peridicamente y por escrito al
Lder del Subequipo de Disciplina Operativa y al personal involucrado, el nivel y el grado de cumpli-
miento de los planes o programas bajo su responsabilidad.
2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa.
Una vez preparados los planes e integrados los equipos de trabajo para la implantacin del proceso de Disciplina
Operativa, se debe iniciar la fase de aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa, la cual se conforma
de las siguientes etapas:
A. Disponibilidad de los procedimientos y documentos
B. Calidad del contenido de los procedimientos y documentos
C. Comunicacin y entendimiento
D. Cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las reas y ciclos de trabajo
Las actividades para cada una de las siguientes etapas, son las siguientes:
Disponibilidad
1. Identicacin y registro de actividades
2. Censo global de actividades
3. Clasicacin de actividades por puesto de trabajo
4. Frecuencia de la actividad
5. Clasicacin de los riesgos de las actividades
6. Relacin de actividades vs. Equipos Crticos, Leyes, Normas y Procedimientos Crticos
7. Evaluacin de la criticidad de las actividades
8. Calicacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guas Tcnicas 91
9. Priorizacin de procedimientos a elaborar
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de que se requiera
12. Elaboracin de Procedimientos
Calidad
13. Calicacin de calidad de Procedimientos
14. Aprobacin de Procedimientos (Revisin de Calidad tcnica y normativa, as como del
Control operacional de los riesgos especcos de actividades)
Comunicacin
15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo
16. Priorizacin de procedimientos a comunicar
17. Matriz de conocimientos
18. Comunicacin de procedimientos
19. Evaluacin de entendimiento de los procedimientos
Matriz de conocimientos (actualizada.
Cumplimiento
20. Programacin de Ciclos de Trabajo
21. Ejecucin de Ciclos de Trabajo
22. Evaluacin de Ciclos de Trabajo
23. Brechas vs. competencia del personal
24. Anlisis de brechas del proceso de DO
En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), se describen las caractersticas y requisitos mnimos
a cumplir en cada una de las etapas (Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), asimismo, se
ilustran cada una de las actividades en un diagrama de ujo para su ejecucin.
2.3.3. Medicin y Evaluacin del Desempeo
2.2.3.1. De la medicin
El proceso de Disciplina Operativa, debe ser medido a travs de Auditoras, organizadas como parte
de los sistemas de administracin de los centros de trabajo e Instalaciones.
Esta actividad es independiente de la aplicacin de los ciclos de trabajo que se requieren en la etapa
de cumplimiento DO. Las auditoras, inherentes a los sistemas de Calidad y al propio sistema PEMEX
SSPA, se realizarn de acuerdo con lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/014/10
(Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA).
Existe una gran diferencia entre las auditoras y la evaluacin de la calidad de los procedimientos
y documentos:
En un proceso de auditora, se debe evaluar la efectividad del proceso de Disciplina Operativa en todas
sus etapas y denir si se alcanzaron los resultados planeados, conforme a lo establecido en el sistema
PEMEX SSPA y en los planes y programas SSPA en materia de Disciplina Operativa, as como identicar
las oportunidades de mejora del proceso con base en los procedimientos y documentos auditados.
La evaluacin de la calidad, implica revisiones previas a la emisin ocial de los procedimientos; ade-
ms dichas revisiones se requieren para todos aquellos que se editen o actualicen en el centro de tra-
bajo o Instalacin.
2.3.3.2. De la evaluacin
En esta fase, se evala el porcentaje de cumplimiento a indicadores establecidos: es conveniente tener
una clara diferencia entre Indicadores de Implantacin e Indicador de Desempeo. Los primeros, estn
diseados exclusivamente para medir el grado de implantacin del proceso de Disciplina Operativa. El
segundo indicador pretende evaluar la efectividad y desempeo del proceso de Disciplina Operativa. A
continuacin se describen y explican los indicadores de implantacin y de desempeo que debern ser
medidos en cada centro de trabajo, con seguimiento a nivel de Organismo Subsidiario.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
92 12 MPI 2
2.3.3.2.1 Indicadores de Implantacin
ndice de disponibilidad (IDi)
La etapa de Disponibilidad se reere a los procedimientos que estn vigentes, que estn accesi-
bles al personal de acuerdo con sus fechas de revisin y que cuenten con los parmetros mnimos
de calidad; el ndice se calcular con base en la siguiente frmula:


IDi =
(
Total de procedimientos disponibles en el rea que
cumplen con los requisitos mnimos de calidad
)
X 100
Total de procedimientos requeridos en el rea

ndice de calidad (ICa)
El propsito de la etapa de Calidad, es asegurar la calidad del contenido de los procedimientos y
mtodos, as como su vigencia, en trminos de los resultados de la revisin efectuada en el rea.
Se calcular con base en el promedio de los resultados de las revisiones de calidad de los proce-
dimientos del rea:
ICa =
(
(calicacin total de los
procedimientos evaluados)
)
X 100
No. de procedimientos evaluados
(En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina
Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento, se explica la metodologa del
clculo de este ndice, as como un ejemplo representativo)
ndice de Comunicacin (ICo)
El propsito de la etapa de Comunicacin, es contar con mecanismos para la difusin y la capacitacin
de y en los procedimientos, asegurando con esto el desarrollo efectivo y seguro de las actividades.
Se habr cerrado el Ciclo de Comunicacin cuando se haya logrado cumplir con el programa
completo del total de procedimientos y aprobado el entendimiento y comprensin de todo el per-
sonal con stos (evaluaciones o exmenes), iniciando nuevamente el desarrollo de los puntos an-
teriores para alcanzar el siguiente ciclo.
ICo =
(
No. de exmenes aprobados por el personal
)
X 100
No. de exmenes requeridos
Para el clculo de este Indicador, en el numerador se considerarn solamente los exmenes apro-
bados con una calicacin de 100.
ndice de cumplimiento (ICu)
El propsito de la etapa de Cumplimiento, es asegurar el riguroso y continuo seguimiento y acata-
miento de los procedimientos.
ICu =
(
No. de ciclos de trabajo aprobados
)
X 100
No. de ciclos de trabajo requeridos

No. de trabajadores certicados: Son los trabajadores a quienes se les realiza un ciclo de trabajo
y cumplen plenamente con lo sealado en el procedimiento evaluado.

Total de trabajadores a evaluar: Es el nmero total de trabajadores a quienes se les evaluar su
desempeo en la aplicacin de los procedimientos que necesita conocer. Este nmero total se
determinar sobre la base del programa de revisiones de ciclo de trabajo.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guas Tcnicas 93
2.3.3.2.2. Indicador de Desempeo
El resultado o el impacto derivado del proceso de Disciplina Operativa, se medir en funcin de la
cantidad de incidentes ocurridos en las reas, con relacin al nmero de trabajadores.
Cabe mencionar, que en la prctica, las causas de los incidentes ocurridos en las instalaciones, en
su mayora han sido atribuidas a desviaciones detectadas en la aplicacin de Disciplina Operativa
(en cualquiera de las fases: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento).
ndice de Disciplina Operativa (IDO)
El ndice de Disciplina Operativa reeja el desempeo que est teniendo un rea determinada o
centro de trabajo en trminos de la ocurrencia de incidentes, en funcin de la aplicacin de la me-
todologa de Disciplina Operativa:

IDO= 100 -
{
(Incidentes en: SSPA, Calidad, Control Interno,
Operacin, Mantenimiento, Diseo y Construccin)
x 100
} No. Total de trabajadores del centro de trabajo
La funcionalidad de este indicador depender de la veracidad y oportunidad del reporte de los in-
cidentes que se presenten en el centro de trabajo.
La frecuencia de la medicin, ser mensual o anual y debe formar parte de los informes de des-
empeo de los centros de trabajo.
Es importante comentar, que el anlisis de causas de desviaciones o incumplimiento, debe consi-
derar la identicacin de posibles desviaciones en una o varias fases de la aplicacin de Disciplina
Operativa, ya sea: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento.
Interpretacin de resultados de desempeo en Disciplina Operativa
INDICADOR DE DISCIPLINA
OPERATIVA (IDO)
ESTADO
97 < 100 % Excelente
94 < 97 % Muy bueno
92 < 94 % Bueno
88 < 92 % Regular
< 88 % Requiere atencin inmediata
2.3.4. Mejora Continua
En esta fase del proceso de Disciplina Operativa se debe tomar en cuenta los resultados de las revisiones por:
Auditoras
Investigacin de incidentes
Ciclos de Trabajo
Anlisis de Riesgos de Proceso
Revisiones peridicas
O bien como parte de la Administracin del cambio en:
Tecnologa
Cambios menores
Instalaciones
Sistemas
Personal
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
94 12 MPI 2
Los aspectos de mejoras o administracin del cambio que se consideren necesarios, debern ser insumos para
la fase de planeacin y programacin, estableciendo en el proceso de Disciplina Operativa, un ciclo que se re-
troalimente de las reas de oportunidad identicadas durante la ejecucin del mismo.
3.1. INTERPRETACIN
Corresponder a la Direccin Corporativa de Operaciones por conducto de la Subdireccin de Disciplina Operativa,
Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, la interpretacin para efectos tcnicos y administrativos de esta gua tcnica,
recabando la previa opinin de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en este
documento.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern adecuar sus procedimientos para cumplir con los
requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua
3.2. SUPERVISIN Y CONTROL
La Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental y las Auditoras de Seguridad
Industrial y Proteccin Ambiental y la Lnea de Mando de los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos,
en el mbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y seguimiento de la aplicacin
de esta gua tcnica, para lo cual efectuarn las revisiones que consideren pertinentes.
4.1. ENTRADA EN VIGOR
La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones.
A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento,
todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
Cualquier rea perteneciente a Petrleos Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modicaciones para
actualizarlo, mismas que deben ser enviadas ocialmente a la Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del siste-
ma de Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso de que procedan.
Este documento ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
3. DISPOSICIONES
FINALES
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guas Tcnicas 95
ANEXOS ANEXO 1
ESQUEMA DEL MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
G
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i

n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0