Escavação Tunel em Rocha PDF

Modelo de Gesto de Risco em Obras de Escavao de
Tneis em Rocha

Teresa Lopes Serra Ramalho Fortunato

Dissertao para obteno do Grau de Mestre em
Engenharia Civil

Jri
Presidente: Prof. Lus Manuel Alves Dias
Orientador: Prof. Doutor Pedro Miguel Dias Vaz Paulo
Vogal: Prof. Doutor Fernando Antnio Baptista Branco

Janeiro de 2013

Modelo de Gesto de Risco em Obras de Escavao Subterrnea

i

minha av,
pelo exemplo de luta, coragem
e dedicao.


ii


iii

Agradecimentos
Ao longo dos meses de trabalho para a execuo da dissertao, vrias foram as pessoas que me
apoiaram e ajudaram, a todas elas gostaria de deixar uma palavra de gratido.
Ao Professor Pedro Paulo, pela orientao desta dissertao.
Aos meus pais e s minhas irms, pelo amor e apoio incondicional, pelas palavras de
conforto e por terem acreditado no meu potencial ao longo de todo o meu percurso
acadmico.
A toda a minha famlia pela fora que me transmitiram, no s ao longo da dissertao como
ao longo de todo o curso.
Ao Joo Maria, que apesar de estar longe, me animou em momentos de menos fora com
toda a sua boa disposio e me transmitiu todo o seu amor e carinho, sem os quais teria sido
impossvel atingir a meta.
Eng. Elisabete por todos os conhecimentos de gesto de risco que me transmitiu, por toda
a ajuda e disponibilidade prestada ao longo da execuo da dissertao.
Eng. Marta pela disponibilidade, esclarecimento de dvidas e transmisso de
conhecimentos na rea da gesto de risco.
A todos os colaboradores do ACE da Venda Nova III, pela excelente forma como me
acolheram, e em especial a todos os intervenientes da apreciao dos riscos, pela preciosa
ajuda e sem a qual esta dissertao no teria a mesma qualidade.
Eng. Anderleia, minha companheira de casa, pela muita companhia que me fez e por todo
o apoio, principalmente nos momentos menos bons da minha estadia.
A todos os meus amigos: amigos do colgio, amigos de faculdade, amigos do grupo dos
cavalos que sem eles os meus objetivos eram bem mais difceis de alcanar.

Obrigada a todos pela preciosa compreenso e apoio constante.


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v

Resumo
A gesto de risco um tema que tem vindo a suscitar crescente ateno na Construo Civil,
devido aos inmeros os riscos associados ao setor.
Tendo em considerao a crise econmico-financeira a nvel mundial que tem vindo afetar
consideravelmente o setor da Construo Civil as empresas vem-se obrigadas a adotar atitudes
preventivas, com planeamento de custos e prazos rigorosos. Como tal torna-se coerente as
organizaes criarem metodologias de gesto de risco para as suas obras.
Esta dissertao apresenta uma pesquisa no conhecimento da rea de gesto de risco,
dando enfoque a trs modelos de risco: COSO; PMBOK Guide e ISO 31000: 2009 na qual se inclui o
Guia ISO 73: 2009 e IEC/ISO 31010:2009.
Optou-se por criar uma metodologia baseada na proposta na ISO 31000:2009 e no PMBOK
(2008), com o objetivo de auxiliar as empresas de Construo Civil no processo de identificao e
avaliao de potenciais riscos na fase de construo.
Esta metodologia tem como principal alvo as empresas que pretendam implementar um
processo de apreciao de riscos a atividades da empreitada individualmente, para que o estudo seja
mais pormenorizado e focalizado. Por fim a metodologia foi testada na fase de construo, na
atividade de escavao subterrnea.

Palavras-chave: Gesto de Risco na Construo Civil, Identificao de Risco em Atividades, Anlise
de Risco


vi


vii

Abstract
Risk Management is a field of study that has been growing in prominence in particular within
the Civil Engineering discipline, largely as a result of the complex nature of the industry and its
inherent several risks.
Considering the grievous impact of the financial and economic worldwide crisis in the Civil
Engineering sector, companies were forced to adopt preventive measures such as strict cost and
deadline planning and controlling activities. Henceforth, it becomes critical for companies to create risk
management methodologies applied to its construction operations.
The following thesis presents a detailed research on the Risk Management discipline applied
to Civil Engineering, analysing three main risk models: COSO, PMBOK Guide and ISO 31000:2009
which includes both the ISO Guide 73:2009 and the IEC/ISO 31010:2009.
The author created a method based on both ISO 31000:2009 and PMBOK (2008)
approaches, with the goal of assisting Civil Engineering companies in the process of identification and
evaluation of potential risks within the construction phase of the operations.
This methodology is mainly applied to companies that wish to implement a risk assessment
process for activities of individual contracts, in order to assure an extensive and detailed study. Finally,
the above-mentioned methodology was tested in the construction phase in a tunnelling activity.

Key words: Risk Management in Civil Engineering, Activity Risk Assessment and Risk Analysis.


viii


ix

ndice Geral
Agradecimentos ....................................................................................................................................... iii
Resumo .................................................................................................................................................... v
Abstract................................................................................................................................................. viiii

1. Introduo .......................................................................................................................................... 1
1.1. Consideraes Gerais .................................................................................................................. 1
1.2. Objetivos ....................................................................................................................................... 2
1.3. Estrutura da Dissertao .............................................................................................................. 2
2. Estado de Arte ................................................................................................................................... 5
2.1. Definies ..................................................................................................................................... 5
2.1.1. Conceito de Risco ................................................................................................................. 5
2.1.2. Conceito do Risco na Construo ......................................................................................... 6
2.1.3. Conceito de Gesto de Risco ................................................................................................ 7
2.1.4. Conceito de Risco e Incerteza ............................................................................................ 11
2.1.5. Conceito de Probabilidade vs Impacto ................................................................................ 13
2.2. Cronologia dos Modelos de Referncia ..................................................................................... 14
2.3. Metodologias de Gesto do Risco ............................................................................................. 14
2.3.1. Comittee of Sponsoring Organizations of the Treatdway Commission (COSO); Enterprise
Risk Management (ERM) .............................................................................................................. 15
2.3.2. Project Management Body of Knowledge (PMBOK Guide) ................................................ 18
2.3.3. International Satndarts Organization 31000:2009 ( ISO 31000: 2009) Risk management
Principles and guidlines ................................................................................................................ 23
2.4. Tcnicas de Identificao do Risco ............................................................................................ 29
2.5. Anlises de Risco Qualitativas e Quantitativas .......................................................................... 31
2.5.1. Anlises de Risco Quantitativas .......................................................................................... 32
2.5.2. Anlises de Risco Qualitativas ............................................................................................ 33
Sntese Final ...................................................................................................................................... 35
3. Metodologia Proposta para Gesto de Risco ............................................................................... 37
3.1. Introduo da Metodologia ......................................................................................................... 37
3.2. Organizao da Metodologia ..................................................................................................... 38
3.2.1. Comunicao e Consulta .................................................................................................... 38
3.2.2. Estabelecimento do Contexto ............................................................................................. 39
3.2.3. Apreciao dos Riscos ........................................................................................................ 40
3.2.4. Tratamento dos Riscos........................................................................................................ 44
3.2.5. Monitorizao e Reviso ..................................................................................................... 44
Sntese Final ...................................................................................................................................... 45

x

4. Aplicao da Metodologia Proposta: Caso de Estudo ................................................................ 47
4.1. Estabelecimento do Contexto .................................................................................................... 47
4.1.1. Identificao da Empreitada ................................................................................................ 47
4.1.2. Descrio Geral da Empreitada .......................................................................................... 48
4.1.3. Identificao e Descrio da Atividade ............................................................................... 51
4.2. Apreciao dos Riscos por Subatividades ................................................................................. 56
4.2.1. Identificao dos Riscos ...................................................................................................... 56
4.2.2. Anlise dos Riscos .............................................................................................................. 60
4.2.3. Avaliao dos Riscos .......................................................................................................... 62
4.2.4. Tratamento dos Riscos........................................................................................................ 66
5. Anlise de Resultados .................................................................................................................... 67
5.1. Identificao dos Intervenientes ................................................................................................. 67
5.2. Tratamento de Dados ................................................................................................................. 68
5.3. Anlise dos Dados ...................................................................................................................... 71
6. Concluses ...................................................................................................................................... 74
6.1. Concluses Gerais ..................................................................................................................... 75
6.2. Trabalhos Futuros ...................................................................................................................... 77

Referncias Bibliogrficas ................................................................................................................. 79

Anexos
Anexo I- Lista de Identificao dos Riscos
Anexo II- Ficha de Avaliao de Riscos
Anexo III- Plano de Trabalhos da Empreitada


xi

ndice de Figuras
Figura 1 - O verdadeiro custo do risco. ................................................................................................... 7
Figura 2 - Custos do risco ao longo do Projeto ....................................................................................... 8
Figura 3 - Esquema das fases da gesto de risco. ............................................................................... 10
Figura 4 - Risco, incerteza e nveis de informao ............................................................................... 12
Figura 5 - Escala de impacto ................................................................................................................. 13
Figura 6 - Probabilidade e Matriz de Impacto ....................................................................................... 14
Figura 7 - Cubo Framework COSO II / Enterprise Risk Management. ................................................. 16
Figura 8 - Esquema do processo de gesto de risco ............................................................................ 19
Figura 9 - Planear a gesto de risco: entradas, ferramentas e sadas ................................................. 20
Figura 10 - Identificar os riscos: entradas, ferramentas e sadas ......................................................... 20
Figura 11 - Analisar qualitativamente os riscos: entradas, ferramentas e sadas. ............................... 21
Figura 12 - Analisar quantitativamente os riscos: entradas, ferramentas e sadas .............................. 22
Figura 13 - Planear as respostas aos riscos: entradas, ferramentas e sadas ..................................... 22
Figura 14 - Monitorizar e controlar os riscos: entradas, ferramentas e sadas ..................................... 23
Figura 15 - Relaes entre a ISO 31000 e outros temas normativos. .................................................. 24
Figura 16 - Estrutura proposta pela ISO 31000. ................................................................................... 26
Figura 17 - Processo proposta pela ISO 31000. ................................................................................... 27
Figura 18 - Vantagens e desvantagens das anlises qualitativas e quantitativas ................................ 32
Figura 19 - Estrutura das anlises dedutivas ........................................................................................ 32
Figura 20 - Estrutura das anlises indutivas ......................................................................................... 34
Figura 21 - Foco principal de estudo da metodologia. .......................................................................... 37
Figura 22 Estrutura da metodologia. .................................................................................................. 38
Figura 23 - Identificao das responsabilidades dos stakeholders na gesto do risco ........................ 39
Figura 24 - Sistema Integrado de Gesto ............................................................................................. 41
Figura 25 - Matriz de avaliao dos riscos Probabilidade versus Impacto. ....................................... 43
Figura 26 - Representao da implementao da central de Venda Nova III ...................................... 47
Figura 27- Representao da implementao da central de Venda Nova III e sua constituio ......... 49
Figura 28 - Localizao esquemtica das componentes do Projeto .................................................... 50
Figura 29 - Grfico representativo do valor estimado da empreitada. .................................................. 51
Figura 30- Fases do ciclo da escavao subterrnea (subatividades). ................................................ 52
Figura 31 Fotografia da marcao da frente. ..................................................................................... 52
Figura 32 - Fotografia da furao da frente........................................................................................... 53
Figura 33 - Fotografia da furao da frente........................................................................................... 53
Figura 34 - Fotografia do carregamento dos explosivos. ...................................................................... 53
Figura 35 Fotografia do camio tanque de explosivos a granel. ....................................................... 53
Figura 36 Fotografia da frente antes da detonao ........................................................................... 53
Figura 37 Fotografia do resultado da detonao. .............................................................................. 53
Figura 38 Fotografia da rega do escombro ........................................................................................ 53
Figura 39 Fotografia da remoo do escombro ................................................................................. 53

xii

Figura 40 Fotografia da colocao de pregagens .............................................................................. 53
Figura 41 Fotografia da colocao de cambotas. .............................................................................. 53
Figura 42 Representao dos riscos associados marcao da frente na matriz. .......................... 62
Figura 43 - Representao dos riscos associados furao da frente na matriz. ............................... 63
Figura 44 - Representao dos riscos associados ao carregamento dos explosivos na matriz. ......... 63
Figura 45 - Representao dos riscos associados detonao na matriz. ......................................... 64
Figura 46 - Representao dos riscos associados rega, remoo e saneamento na matriz. ........... 64
Figura 47 - Representao dos riscos associados ao suporte para avano na matriz. ....................... 65
Figura 48 - Representao dos riscos comuns a todas as fases na matriz. ........................................ 65
Figura 49 - Grfico representativo do grau acadmico dos intervenientes .......................................... 67
Figura 50 - Grfico representativo da experincia profissional dos inquiridos. .................................... 68
Figura 51 Grfico representativo dos riscos durante a marcao da frente. ..................................... 68
Figura 52 - Grfico representativo dos riscos durante a furao da frente. .......................................... 69
Figura 53 - Grfico representativo dos riscos durante o carregamento dos explosivos. ...................... 69
Figura 54 - Grfico representativo dos riscos durante a detonao. .................................................... 70
Figura 55 - Grfico representativo dos riscos durante a rega, remoo e saneamento. ...................... 70
Figura 56 - Grfico representativo dos riscos durante o suporte para avano. .................................... 70
Figura 57 - Grfico representativo dos riscos comuns. ......................................................................... 71
Figura 58 - Grfico representativo dos riscos da escavao subterrnea. ........................................... 71
Figura 59 - Grfico representativo dos riscos que aparecem em mais do que uma fase e a sua
avaliao................................................................................................................................................ 72


xiii

ndice de Tabelas
Tabela 1 - Cronologia de modelos de referncia .................................................................................. 14
Tabela 2 - Descrio das fases de apreciao do risco ....................................................................... 28
Tabela 3 - Escala de probabilidade ....................................................................................................... 41
Tabela 4 - Escala do subfactor 1 (Custo) .............................................................................................. 42
Tabela 5 - Escala do subfactor 2 (Prazo) .............................................................................................. 42
Tabela 6 - Escala do subfactor 3 (Imagem) .......................................................................................... 43
Tabela 7 - Identificao dos riscos associados marcao da frente. ................................................ 56
Tabela 8 - Identificao dos riscos associados furao da frente. .................................................... 57
Tabela 9 - Identificao dos riscos associados ao carregamento de explosivos. ................................ 57
Tabela 10 - Identificao dos riscos associados detonao. ............................................................. 58
Tabela 11 - Identificao dos riscos associados rega, remoo do escombro e saneamento. ........ 58
Tabela 12 - Identificao dos riscos associados ao suporte para avano. ........................................... 59
Tabela 13 - Identificao dos riscos comuns a todas as fases. ............................................................ 60
Tabela 15 - Riscos que requerem medidas de tratamento. .................................................................. 66


xiv


1

1. Introduo
1.1. Consideraes Gerais
As empresas e organizaes de todos os tipos e tamanhos enfrentam influncias dos fatores
internos ou externos, o que torna ainda incerto se conseguiro e quando atingiro os seus objetivos e
metas. O efeito que esta incerteza tem sobre os objetivos da organizao chamado de risco.
Mais concretamente as empresas de Construo Civil trabalham num mercado cada vez mais
competitivo, com o rpido avano das tecnologias, e tambm com as mudanas na economia, na
legislao aplicvel e nas preocupaes com o ambiente, fazendo com que cada vez mais as
empresas procurem melhorias em geral, solues inovadoras, novos materiais, novas tcnicas de
construo. As empresas so cada vez mais confrontadas com a emergncia de novos riscos. Como
tal a gesto de risco comeou a ser parte integrante da estratgia das empresas para que eventos de
riscos no causem desvios ou impactos sobre os objetivos e pode ser definida como o processo que
trata da anlise do risco. Segundo Nabil A. Kartam, Saied A. Kartam (2001), a anlise e a gesto do
risco passaram a ser consideradas como partes importantes do processo de tomada de deciso nas
empresas de construo.
A crescente complexidade dos riscos, o seu carcter global e a sua plural natureza nos
domnios, coloca s empresas grandes desafios. Riscos globais reclamam respostas globais, num
esforo de contextualizao e anlise atento e rigoroso pelo seu impacto a longo prazo. Julgando por
isso que a gesto do risco se deve operar no quadro de uma estrutura clara e consolidada, assente
numa cultura forte e de valores partilhados, suscitando o relacionamento e envolvimento com as
partes interessadas, indispensveis avaliao, gesto e partilha de riscos.
A rea da Construo Civil bastante distinta das outras indstrias devido s suas
particularidades, o que a tornam uma rea muito sujeita ao risco. Tendo por base esta evidncia,
torna-se fundamental o conhecimento de tcnicas capazes de identificar e tratar os riscos para que
seja possvel prever e atuar na derrapagem de planeamento e custos do projeto bem como na
qualidade do mesmo. Segundo Silva (2012) as especificidades do setor devem-se a fatores como:
Cada projeto que se inicia tratado como um projeto praticamente novo, no havendo,
muitas vezes, repetio das caractersticas dos empreendimentos.
O local onde se desenvolve o projeto diferente do local onde se desenrola a obra, o que por
si s cria incertezas que podem condicionar a qualidade final do projeto.
O trabalho ser realizado em condies precrias, uma vez que, a fase de construo se
processa em contacto com o meio externo, estando, muitas vezes, as pessoas, os materiais,
os equipamentos e a prpria obra expostos a intempries que podem causar danos e,
consequentemente, atrasos na obra e desvios de custos.
Existir a necessidade da interveno de vrias pessoas de reas, na maior parte das vezes,
distintas, o que origina conflitos, quebras de informao e dificuldades de comunicao.


2

A gesto de risco tem sido reconhecida como uma ferramenta importante na gesto dos
projetos de construo e tem estado especialmente focada na anlise dos objetivos do projeto em
termos de tempo, custos, qualidade, segurana e sustentabilidade (Zou, P. X. W., Zhang, G., &
Wang, J. Y., 2006).
De acordo com Mladen Radajlcovis, (1996), os dados da indstria da Construo evidenciam
que esta tem estabelecido uma m reputao, no que diz respeito ao excedente de custos e prazos
dos projetos. Como tal, bastante pertinente a implementao mais slida de modelos de gesto de
risco nesta rea, que permitam perceber os riscos a que nos projetos esto sujeitos e os seus efeitos.
Segundo o Instituto Nacional de Estatstica, o indicador de confiana da Construo, em Maio de
2012, foi de - 71,4%. Tambm o Tribunal de Contas chegou concluso que so frequentes tanto as
derrapagens financeiras (25% e 295% acima dos valores contratualizados) como os desvios de
prazos (entre 1,4 a 4,6 anos a mais do que o estipulado em projeto) nesta rea, aps a realizao de
auditorias a cinco Empreendimentos de Obras Pblicas.
1.2. Objetivos
Os objetivos especficos definidos para esta dissertao foram:
Desenvolvimento de uma pesquisa bibliogrfica que permitisse compreender todos os
conceitos relacionados com a gesto de risco;
Estudo dos conceitos fundamentais encontrados na pesquisa bibliogrfica;
Compreenso de algumas metodologias de gesto do risco: COSO, PMBOK e ISO 31000;
Desenvolvimento de uma metodologia de apreciao de risco para obras de Construo
Civil;
Aplicao da metodologia proposta a um caso de estudo real, apreciando os riscos para a
escavao subterrnea da obra em causa;
Compreenso das limitaes e mais-valias da metodologia desenvolvida.
1.3. Estrutura da Dissertao
A presente dissertao foi organizada em seis principais captulos com a seguinte
estruturao:
No Captulo 1, Introduo, feita uma introduo geral da dissertao onde so expostos o
mbito e os principais objetivos do trabalho, bem como os motivos que levaram sua realizao;
No Captulo 2, Estado de Arte, so apresentados os conceitos fundamentais recolhidos
durante a pesquisa bibliogrfica associados ao risco, ao risco na Construo Civil, gesto de risco,
ao risco e incerteza e probabilidade e impacto, e so descritas as principais metodologias
existentes, bem como as tcnicas de identificao de risco e as anlises de risco mais utilizadas;
No Captulo 3, Metodologia Proposta para Gesto de Risco, caracterizada e justificada a
metodologia de gesto de risco criada para a apreciao de riscos por atividade, baseada na norma
ISO 31000: 2009 e no PMBOK;

3

No Captulo 4, Aplicao da Metodologia Proposta: Caso de Estudo, apresentada e
descrita a empreitada em estudo, a atividade escolhida e a apreciao de risco obtida de acordo com
a metodologia proposta;
No Captulo 5, Anlise de resultados, consiste na recolha e anlise crtica dos resultados
obtidos com a aplicao da metodologia escavao subterrnea, elaborando grficos e
histogramas;
No Captulo 6, Concluso, so apresentadas e discutidas as concluses mais relevantes da
dissertao, verificado o cumprimento dos objetivos propostos inicialmente bem como as limitaes
da metodologia e so sugeridas pesquisas futuras que possam complementar o trabalho realizado.


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2. Estado de Arte
2.1. Definies
2.1.1. Conceito de Risco
A definio de risco no sector da Construo Civil tem sido um tema bastante estudado e
debatido desde h vrios anos. No entanto ainda no existe nenhuma definio exata, clara e
globalmente aceite. A Construo Civil das reas que mais se preocupa com esta temtica devido
s derrapagens de custos e prazos, e aos acidentes associados a perdas de vidas humanas, que
geralmente esto associadas a este tipo de projetos.
Esta temtica abordada desde as dcadas 70 e 80, e desde essa altura que alguns
investigadores associam o risco apenas a situaes de perda ou perigo e outros defendem a
possibilidade da existncia de algo benfico associado s situaes de risco, defendem que h muito
mais na sua definio do que simplesmente a implicao do conceitos de perigo ou perda, segundo
Akintoye e MacLeod (1997).
Na mesma dcada, e de acordo com Solomon e Pringle (1981), o risco no mais que o grau
de incerteza que se tem em relao a um evento, e onde haver incerteza, haver sempre um risco
associado.
Machado (1987), estudou a origem etimolgica da palavra e concluiu que esta se encontra
associada ao castelhano riesgo, sinnimo de perigo. Atualmente o termo risco continua a ser
associado a perigo ou perda, todos os dicionrios o definem nesse sentido. O Dicionrio da Lngua
Portuguesa Contempornea define risco como a possibilidade de inconveniente ou fatalidade.
De acordo com Bernstrein (1997), a histria do risco desde os primrdios da humanidade e
defende que:
O risco inerente natureza humana;
Aceitar o risco prprio do homus econonicus;
A averso calculada ao risco e no instintiva o que diferencia o homem dos outros
animais.
Nesta obra o autor explica que o aparecimento de organizaes como a Companhia das
ndias e das primeiras seguradoras se deu na poca dos Descobrimentos, pois foi nessa poca que o
risco deixou de ser encarado de forma passiva e passou a ser encarado como um facto concreto, ou
seja, como um desafio permanente face ao desconhecido. Estas organizaes procuraram dar algum
tipo de suporte s extremamente arriscadas aventuras e expedies colonialistas e comerciais. A
matemtica teve tambm um grande desenvolvimento nesta poca, tanto aplicada a questes
militares, como a rotas de expedies e, at no entretenimento, com os jogos de azar, sendo que se
desenvolveram estudos para a resoluo de problemas algbricos numa tentativa inicial de
quantificao do risco.
Tambm segundo Bernstrein (1997), a Teoria das Probabilidades e da ferramenta da lei das
probabilidades tiveram um papel fundamental para o processo de quantificao do risco. Com o

6

avanar do capitalismo mercantil a noo de risco foi-se modificando, com um grande ascendente
devido ao advento do capitalismo industrial financeiro, que permitiu o surgimento das Bolsas de
Valores. Como resposta procura de medir o risco atravs de movimentos grficos foi criada a
Escola de Anlise Grfica, que desenvolveu a Teoria das Ondas de Down.
Berstrein (1997) define risco, associado construo, como uma varivel no processo cuja
variao resulta em incerteza no que ao custo, durao e qualidade do projeto diz respeito.
Para Krugman (1997) o risco inerente histria da humanidade e, sobretudo, ao estgio
atual do capitalismo caracterizado pela extrema volatilidade.
Segundo Miller e Lessard (2001) o risco a possibilidade de ocorrncia dos eventos, assim
como os seus impactos e interaes dinmicas se revelarem diferentes do que havia sido antecipado.
Hillson (2002) chama ateno que apesar de a generalidade dos autores caracterizar o
risco como uma ameaa, este tambm pode, e deve, ser encarado como uma oportunidade. Quando
se aposta na lotaria, estamos a apostar no risco de ganharmos. Mas efetivamente, quando os riscos
se materializam, na generalidade so ameaas. Fazer um bom balano de riscos entre ameaas e
oportunidades uma perspetiva inovador que poder agregar valor ao nosso projeto, segundo
Khknen e Artto (2001).
De acordo com Frame (2003) uma situao arriscada pode ser vista segundo duas
perspetivas diferentes: possvel ganhar e tambm possvel perder. Se escolhermos um
investimento mais arriscado, podemos extrair dele bastante mais benefcios, mas caso no corra tudo
como previsto, os prejuzos associados a esta tomada de deciso seriam tambm eles bastante mais
avultados.
O Project Management Institute - PMI (2004) define risco como um evento ou condio
incerta que, se ocorrer, ter um efeito positivo ou negativo sobre pelo menos um objetivo do projeto,
como tempo, custo ou qualidade.
Mbachu e Vinasithamby (2005) defendem que a definio de risco no mbito da gesto de
projetos tem de ser feita atravs de uma definio priori e uma posteriori:
Priori: o risco a probabilidade de que o que esperado possa no ser realizado, o
que obviamente conduz a prejuzo ou perda se os resultados diferirem
consideravelmente do que era previsto;
Posteriori: implica a avaliao do risco como o atual prejuzo sofrido como resultado
do no cumprimento de metas ou objetivos devido a circunstncias controlveis ou
incontrolveis.
2.1.2. Conceito do Risco na Construo
Atualmente, com a ampliao e propagao da utilizao de prticas de gesto de projetos,
estas comeam a chegar a todos os setores da atividade industrial, inclusive Construo Civil.
Ainda assim, a aplicao dos conceitos e procedimentos trazidos pelas modernas teorias de
gesto encontra algumas dificuldades e deve sofrer adaptaes, para permitir a sua implementao

7

no sector da Construo, devido a um conjunto particular de caractersticas, de natureza do processo
produtivo e do prprio mercado. Esta imprevisibilidade, assim como a complexidade dos projetos e a
exigncia cada vez maior dos clientes tornam essencial o estudo e a anlise dos riscos.
A Construo tem enfrentado nos ltimos anos acentuadas dificuldades, passando por
diferentes crises de mercado, o que faz com que as empresas do ramo restrinjam os investimentos,
tanto na execuo quanto na gesto de seus projetos.
De acordo com Mladen Radujkovic (1996), para a gesto de projetos os riscos mais
alarmantes so:
O no cumprimento do oramento estipulado;
O no cumprimento do prazo de projeto;
A falha na qualidade do produto final.
Com a finalidade de evitar que tais situaes aconteam deve-se optar por considerar o
estudo dos riscos logo numa fase inicial do projeto. Essa atitude, permitir identificar os riscos a
tempo para que seja possvel estudar e definir estratgias de tratamento dos mesmos. Alm disso,
segundo PMBOK Guide (2004), o risco maior no incio do projeto e vai diminudo com o avanar
deste.
O verdadeiro custo do risco muito maior do que aquilo que visvel segundo CIRIA (1996).
A figura 1 retrata esta viso, onde os custos indiretos so superiores aos custos diretos. Esta
dificuldade em prever os custos dos riscos refora, ainda mais, o facto de que necessrio
considerar os riscos nos projetos de construo e de que esta anlise deve ser efetuada o mais cedo
possvel.

Figura 1 - O verdadeiro custo do risco (adaptado de CIRIA 1996).
2.1.3. Conceito de Gesto de Risco
Qualquer projeto possui um pouco de incerteza. A funo fundamental da Gesto do Risco
tratar desta incerteza, para saber como lidar com esta e tentar compreender a sua influncia no
projeto. Os riscos do projeto podem ser vistos como ameaas ou como oportunidades, pelo que, face
primeira situao, o risco dever ser atenuado, enquanto face s oportunidades teremos um risco
calculado que poder trazer, por exemplo, vantagens competitivas para um produto ou

8

empreendimento, com consequentes benefcios nos custos e duraes das catividades (Estrela,
2008).
Efetuar apenas a identificao dos riscos, no condio suficiente para se conseguir evitar,
ou diminuir, efetivamente os riscos e consequentemente reduzir as perdas provenientes dos impactos
negativos, nem aumenta as hipteses de conduzir um projeto rumo ao sucesso. Contudo, a gesto
dos riscos tambm representa custos, a figura 2 demonstra a diferena de analisar e corrigir um risco
no incio de um projeto, e os custos afetos a este no final do projeto. So consideravelmente maiores
uma vez que quanto mais tarde se agir, mais drsticas tero de ser as medidas implementadas,
sendo mais pr-ativas do que preventivas. foroso que se identifique os riscos assim que o se d
inicio ao projeto, sendo este um processo continuo importante que continue a identificar e a
controlar, os riscos, durante toda a vida deste. S assim ser possvel anteciparmos a sua ocorrncia,
para poder agir em tempo til.

Torna-se errado identificar riscos somente no incio do projeto, e apenas monitorizar o seu
estado, e consequente progresso destes. Est vista de todos, que todos os projetos sofrem
alteraes desde a sua fase inicial, sejam estas externas ou internas. Assim, a lista inicial de riscos
deve ser revista com periodicidade, para adicionar qualquer risco recm identificado, ou alterar os j
definidos. Desta forma considera-se que a anlise qualitativa do risco dever ser um processo
iterativo, com perodos corretamente definidos consoante o tipo de projeto, durao total, e recursos
disponveis.
De acordo com ztas e kmen, (2005) a gesto de riscos pode ser definida como um
procedimento sistemtico de controlo dos eventos que previsivelmente afetam um determinado
investimento ou projeto.
Reporta literatura dos anos 90, as primeiras referncias nesta matria, dizendo esta
respeito aplicao da gesto de riscos. Esta definio estendeu-se posteriormente ao ciclo de vida
de um projeto, dando origem gesto de riscos de projetos (Zafra-Cabeza et al, 2007).
A execuo da gesto de riscos na Construo Civil cada vez mais importante, devido a
diversos fatores, como a maior complexidade e dimenso dos projetos, as crescentes exigncias por
parte dos clientes, os problemas polticos e econmicos ou as difceis condies materiais por vezes
Figura 2 - Custos do risco ao longo do Projeto (Ribeiro 2007).

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enfrentadas (ztas e kmen, 2005). Segundo Akintoye e MacLeod (1997), a indstria da Construo
Civil enfrenta de forma continuada uma grande variedade de situaes que envolvem diversas
situaes desconhecidas, frequentemente desagradveis e imprevisveis.
Com o passar do tempo, a gesto de riscos tornou-se um dos elementos mais importantes
para a concluso de projetos cumprindo prazos e custos (ztas e kmen, 2005). Segundo Baloi e
Price (2003), o estabelecimento no sistemtico ou arbitrrio da gesto de riscos pode mesmo
aumentar os riscos afetos a um determinado projeto, j que estes so dinmicos ao longo do seu
ciclo de vida.
Os vrios processos de gesto de riscos, criados nos ltimos anos so constitudos
basicamente pelas mesmas fases, sendo que o que varia entre eles o nvel de detalhe destas. A
gesto do risco deve ser implementada logo no seu incio, quando ainda existe a possibilidade de
serem feitas alteraes significativas. Segundo Klemetti (2006), o projeto deve ser cuidadosamente
analisado de modo a que sejam determinados que mtodos devem ser aplicados em que fases do
processo. De acordo com Jaafari (2001), a gesto de risco deve ser vista como um meio de
desenvolvimento e aplicao de uma filosofia, acrescida de uma estrutura associada a ferramentas e
sistemas que possibilitam avaliao e otimizao dos objetivos dos projetos/obras.
Tendo em conta o aparecimento de um guia para o processo de gesto de riscos, tornou-se
importante a instituio de diretivas globais neste mbito. O Project Management Institute (PMI),
atravs da sua publicao Project Management Body of Knowledge Guide (PMBOK Guide), tem
desempenhado um importante papel no estabelecimento de ferramentas de gesto de riscos. No
entanto segundo Nielsen (2006) a sua aceitao no ainda unnime.
Na opinio de Jaafari (2001), a realidade que os projetos esto sujeitos a constantes
mudanas devido a fatores externos, mudanas de objetivos e mtodos ineficientes para realizao
do projeto. Segundo Kutsch e Hall (2005), os objetivos da gesto de risco so reduzir os impactos
dos eventos adversos ou inesperados e no previstos no projeto. No entanto, Raz (2002) afirma que
os projetos tendem a sofrer resultados indesejados. Nesse sentido fundamental aprender a aceitar
esses resultados como parte da realidade e preparar-se reduzir os riscos, sempre que possvel, de
forma sistemtica e metodolgica, por meio das tcnicas da gesto de risco.
2.1.3.1. Fases da Gesto do Risco
No processo de gesto de riscos, o estabelecimento das etapas ou fases a serem seguidas,
no unanime entre os autores. Este fato deve-se forte ligao entre cada passo do processo,
sendo que, embora no haja um consenso quanto ao estabelecimento das etapas, todos os autores
mantm a mesma coerncia em suas abordagens.
Praticamente todos os autores dividem o processo de gesto do risco em trs fases:
identificao dos riscos, anlise e avaliao dos riscos, identificao das alternativas de ao de
modo a promover o seu tratamento (figura 3).

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Figura 3 - Esquema das fases da gesto de risco.
2.1.3.1.1. Identificao dos Riscos
Dentro desta fase de identificao dos riscos cabem as atividades nas quais procuram-se
situaes, combinaes de situaes e estados de um sistema que possam levar a um evento
indesejvel.
Para Oliveira (1991), todas as tcnicas de anlise e avaliao de riscos passam
primeiramente por uma fase de identificao dos riscos.
A identificao dos riscos tem como principal objetivo gerar uma lista organizada e
estruturada dos riscos identificados, as suas caractersticas, causas e consequncias para que possa
ser utilizada nas fases seguintes, ou mesmo, noutros projetos.
As tcnicas mais utilizadas na identificao de riscos, por serem de aplicao mais fcil e
eficaz so: checklists, brainstorming e entrevistas estruturadas. Estas e outras tcnicas so descritas
no subcaptulo 2.4.
2.1.3.1.2. Avaliao dos Riscos
A avaliao de riscos tem como objetivo a quantificao de um evento gerador de possveis
adversidades. Assim, o risco identificado atravs de duas variveis: a frequncia ou probabilidade
do evento e as possveis causas expressas que possam causar danos, sendo estes pessoais,
materiais, financeiros ou outros. Todavia, estas variveis nem sempre so fceis de quantificar. Por
conseguinte, em algumas situaes, se proceda a uma anlise qualitativa do risco.
Segundo Hammer (19933), o risco pode ser definido de diversas maneiras, porm, com uma
considerao comum a todas elas: a probabilidade de ocorrncia de um evento adverso.
Os trs tipos de avaliao da frequncia e consequncia mais frequentes, dos eventos
indesejveis so: avaliao qualitativa, avaliao semi-quantitativa e a avaliao quantitativa. A
descrio mais pormenorizada das avaliaes quantitativa e qualitativa ser feita no subcaptulo 2.5.
Fases da Gesto de Risco
3
Tratame
nto dos
riscos
2
Avaliao
dos riscos
1
Identificao
dos riscos

11

2.1.3.1.3. Tratamento dos Riscos
Aps devidamente identificados, analisados e avaliados os riscos, o processo de gesto de
riscos complementado pela etapa de tratamento dos riscos. Esta fase contempla a tomada de
deciso quanto eliminao, reduo, reteno ou transferncia dos riscos detetados nas etapas
anteriores.
A deliberao quanto eliminao ou reduo diz respeito s estratgias prevencionistas
definidas e no se trata do financiamento dos riscos, mas sim, da realimentao das etapas
anteriores.
O principal objetivo desta etapa consiste em atribuir medidas que alterem os riscos e em
avaliar a eficcia e eficincia dessas medidas.
De acordo com a ISO 31000 e de forma resumida, o tratamento dos riscos pode ser definido
atravs do seguinte processo:
Escolha da medida de tratamento do risco;
Decidir at que ponto que o nvel de risco residual tolervel;
Se no for tolervel, adotar uma nova medida de tratamento;
Avaliar a eficcia desse tratamento.
2.1.4. Conceito de Risco e Incerteza
Durante todo o processo de planeamento e de construo de um projeto, muitas decises so
tomadas com base nas expectativas sobre o futuro do mesmo, que amplamente desconhecido. Isto
significa dizer que as decises que so tomadas baseadas em hipteses, previses, estimativas ou
expectativas de possveis situaes futuras que implicam aceitar riscos e incertezas. O risco e a
incerteza so conceitos abstratos e naturais ao ser humano, uma vez que o mesmo j nasce com
eles e usa-os no seu dia-a-dia, na realizao planos e projees com relao ao futuro.
Os riscos so eventos sobre os quais podemos incidir em termos de probabilidade de
ocorrncia e grau de impacto e quantificar de algum modo, enquanto a incerteza entra no domnio do
inesperado, daquilo sobre o qual no se pode elaborar previses.
Segundo Morgan e Henrion (1990), no h risco se no houve incerteza, porm poder haver
incerteza sem haver risco.
As duas grandezas mais crticas dos riscos so, no fundo, a sua probabilidade de ocorrncia,
associada ao seu grau de impacto se este acontecer, ou seja, se tal probabilidade realmente se
concretizar. No faz sentido, considerar como risco, um evento que tenha probabilidade de ocorrer,
mas que tenha impacto nulo, ou o inverso. Estando a nossa perceo do risco essencialmente
dependente de dois fatores, o fator Medo, ou seja o quanto se teme o possvel impacto de um evento,
e o fator Controle, que ser at que ponto poderemos ou no controlar como ir decorrer de um
determinado evento, podemos afirmar, tal como disse Olsson (2002), que o risco est nos olhos de
quem v. Isto porque indivduos diferentes fazem escolhas diferentes em condies diferentes! A
ttulo de exemplo, certas pessoas quando esto a ganhar expem-se mais ao risco, enquanto por

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outro lado, outras expem-se mais apenas quando esto a perder de modo a conseguir recuperar a
desvantagem que possuem.
Importa referir que, apesar de a generalidade dos autores caracterizar o risco como uma
ameaa, este tambm pode, e deve, ser encarado como uma oportunidade. Quando se aposta na
lotaria, estamos a apostar no risco de ganharmos. Mas efetivamente, quando os riscos se
materializam, na generalidade so ameaas, Hillson (2002). E na construo, o gestor poder tirar
partido desta viso, porque ser apenas em atividades com risco associado, que poder reduzir a
respetiva durao estimada, procurando atingir uma previso otimista. Note-se que como j referimos
anteriormente, onde no h risco significativo associado aos prazos, o desvio padro ser pequeno, e
por conseguinte, o desvio positivo possvel tambm ser.
Frame (2003) estabelece a distino entre os dois termos explicando que quando uma
deciso tomada sob uma condio de risco, a probabilidade de ocorrncia desse evento arriscado
conhecida. A deciso pode ser ento baseada em distribuies estatsticas que se podem considerar
ferramentas poderosas. Pelo contrrio, tal no acontece quando uma deciso tomada sob
condies de incerteza. O autor fornece mesmo um exemplo simples em que percetvel a sua viso
do problema: quando algum decide levar o guarda-chuva para a rua ao sair de casa porque antes de
o fazer olhou pela janela e achou que aparentemente iria chover, est a tomar uma deciso baseada
em incerteza. Quando essa deciso baseada numa informao fornecida pelo instituto
meteorolgico que indica que existe uma probabilidade de 80% de chover nesse dia, tomada em
condies de risco.
A figura 4 relaciona os termos risco e incerteza com a quantidade de informao disponvel.

Figura 4 - Risco, incerteza e nveis de informao (adaptada de Frame 2003).
A incerteza relacionada com as situaes em que no existem registos histricos, sendo
que o risco pode ser usado para situaes em que o sucesso ou o fracasso possam ser determinados
probabilisticamente, a partir de dados obtidos existentes. O risco causado pela falta de certeza.
Segundo ztas e kmen (2005), o termo risco acaba por ser o mais consistente, uma vez
que maioria dos acontecimentos incertos relacionados com projetos de construo podem ser
associados valores probabilsticos. A incerteza representada quantitativamente deixa de ser
incerteza; a partir dessa representao torna-se um risco, que necessita de ser gerido.
Para Klemetti (2006), o termo incerteza possui tambm uma conotao negativa, no s na
lngua inglesa como na maior parte delas. Desta forma, pode inferir-se que no preenche na
perfeio a necessidade da existncia de um termo que dissipe as nuances positivas ou negativas
associadas sua empregabilidade.

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2.1.5. Conceito de Probabilidade vs Impacto
Probabilidade e Impacto so variveis independentes e fazem parte de uma anlise
qualitativa, a probabilidade a possibilidade de um evento de risco ocorrer o impacto o efeito no
projeto se o evento de risco ocorrer.
De acordo com Verzuh (2000) antever a probabilidade de um problema ocorrer to difcil
como qualquer outra estimativa. Muitas regras iguais aplicam-se em ambos os casos. Os dados
histricos tal como vivncias advertiro melhor para possveis problemas. Mas mesmo quando
gestores experientes usam todos os instrumentos ao seu alcance, a designao de uma
probabilidade dos riscos continua a ser tanto uma arte e uma cincia.
Os riscos podem ter maior ou menor grau de impacto e probabilidade de ocorrncia. Diante
disso, torna-se necessrio prioriz-los com o intuito de aumentar o desempenho do projeto.
necessrio concentrarmo-nos nos riscos de alta prioridade, porm sem ignorar os riscos com
prioridade inferior. Estes, por sua vez devem compor uma lista de observao.
Mas essa anlise de impacto e probabilidade dos riscos muito subjetiva. A fim de mitigar
esse risco da subjetividade da anlise, o PMBOK assegura que o estabelecimento de definies dos
nveis de probabilidade e impacto pode reduzir a influncia de parcialidade.
Este guia sugere a definio de uma escala de impactos para os quatro objetivos do projeto
(figura 5).
Condies definidas para escalas de impacto de um risco em objectivos importantes de projecto
(os exemplos so mostrados somente para impactos negativos)
Objectivo de
Projecto
So mostradas escalas relativas ou numricas
Muito baixo / 0.05 Baixo / 0.10 Moderado / 0.20 Alto / 0.40 Muito alto / 0.80
Custo Aumento de custo no
significativo
Aumento do
custo <10%
Aumento de custo de
10% a 20%
Aumento de
custo de 20% a
40%
Aumento de custo>
40%
Tempo Aumento de tempo
no significativo
Aumento do
tempo <5%
Aumento de custo de
5% a 10%
Aumento de
custo de 10% a
20%
Aumento de custo>
20%
Objetivo Diminuio do escopo
quase imperceptivl
reas menos
importantes do
escopo
afetadas
reas importantes do
escopo afetadas
Reduo do
escopo
inaceitvel para
o patrocinador
Item final do projecto
sem nenhuma
utilidade
Qualidade Degradao da
qualidade quase
imperceptvel
Somente as
aplicaes
mais crticas
so afetadas
Reduo da qualidade
exige a aprovao do
patrocinador
Reduo da
qualidade
inaceitvel para
o patrocinador
Item final do projecto
sem nenhuma
utilidade
Figura 5 - Escala de impacto (PMBOK Guide, 2008).
Os nveis de probabilidade e impacto podem ser adaptados a cada projeto de acordo com o
ambiente organizacional. importante ainda salientar que tabelas semelhantes podem ser definidas
para os riscos positivos do projeto.
Segundo o PMBOK Guide (2008), torna-se necessrio encontrar uma ferramenta que
possibilite priorizar os riscos a que qualquer projeto se encontra exposto de forma, no mnimo,
aceitvel. nesse cenrio que surge a matriz de probabilidade e impacto (figura 6). Elas especificam
as combinaes de probabilidade e impacto que resultam numa classificao dos riscos como de
prioridade baixa, moderada ou alta.

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Prob. Ameaas Oportunidades
0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.05
0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56 0.56 0.28 0.14 0.07 0.04
0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 0.40 0.20 0.10 0.05 0.03
0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 0.24 0.12 0.06 0.03 0.02
0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.01
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 0.80 0.40 0.20 0.10 0.05
Figura 6 - Probabilidade e Matriz de Impacto (PMBOK Guide, 2008).
As clulas a azul-escuro so as que apresentam maiores valores e representam alto risco,
enquanto que as preenchidas com azul mdio so riscos baixos. As azul-claro representam riscos
moderados. Por exemplo, um risco negativo com probabilidade de ocorrncia estimada em 0,70 e
impacto de 0,10 representa uma ameaa de valor 0,07, o que considerada como moderada.

2.2. Cronologia dos Modelos de Referncia
Estes modelos de referncia (tabela 1) sem dvida foram grandes motivadores da viso de
que controlar e gerir os riscos so fundamentais.
Tabela 1 - Cronologia de modelos de referncia
Modelo Ano Descrio Autor
COSO 1992
Framework para implementao de uma estrutura de controlos
internos a partir de cinco componentes integrados: ambiente de
controlo; avaliao de riscos; atividade de controlo; informao e
comunicao; monitorizao.
Committee of Sponsoring
Organizations of the Treatdway
Commission
ERM 2004
Ampliao do conceito abordado pela COSO alinhado de forma
integrada e estratgia da organizao. Introduz novos conceitos.
Committee of Sponsoring
Organizations of the Treatdway
Commission
PMBOK 2008
Promove os conceitos fundamentais da gesto de projetos e
identifica as melhores prticas aplicveis a essa gesto, ajustveis
maioria dos projetos e durante as fases do seu tempo de vida.
PMI (Project Management
Institute) uma associao
internacional sem fins lucrativos
ISO
31000
2009
Referncia mundial para a prtica de gesto de riscos. Apresenta
onze princpios de gesto de risco, modelos de orientao para
desenvolver e controlar um Framework de riscos e um processo
genrico de gesto de riscos.
ISO International Organization
for Standardization
2.3. Metodologias de Gesto do Risco
O aparecimento de metodologias estruturadas para a gesto de projeto, nomeadamente as
sugeridas pelo COSO atravs de ERM pelo Comittee of Sponsoring Organizations of the Treatdway
Commission, PMI atravs do PMBOK pelo Body of Knowledge (BOK) e atualmente atravs da ISO
31000, originou um avano muito significativo para a gesto do risco de forma sistemtica e
estruturada. Isto porque todas estas sociedades, nas suas publicaes mais recentes, possuem
captulos exclusivamente dedicados gesto do risco. At ento apenas surgiam esforos
conjugados de forma isolada para fazer frente ao risco.
Muitas abordagens para a gesto de risco tiveram a sua origem nas disciplinas de engenharia
ou surgiram de normas e procedimentos, como o caso da anlise preliminar de riscos, anlise de
modos de falha e efeitos, tcnica de incidentes crticos, anlise de rvores de falhas, e algumas

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tendo-se tornado independentes como o caso da norma AS/NZS 4360, desenvolvida por um grupo
de especialistas Australianos e Neo Zelandeses denominado por Joint Technical Committee OB/7
Risk Management, que pode ser usada para qualquer sector econmico ou indstria.
2.3.1. Comittee of Sponsoring Organizations of the Treatdway Commission (COSO); Enterprise
Risk Management (ERM)
2.3.1.1. Enquadramento Geral
O COSO uma organizao sem fins lucrativos dedicada melhoria dos relatrios
financeiros publicados pelas entidades, por meio da tica, efetividade dos controles internos e
governana corporativa.
No ano de 1992, o COSO emitiu um relatrio intitulado de Internal Control Integrated
Framework, ou seja, Estrutura Integrada de Controles Internos. De acordo com este relatrio,
inicialmente o objetivo principal era a definio comum de controlos internos para que todas as
entidades, independente da natureza jurdica, porte ou segmento, pudessem avaliar seus sistemas de
controlo, e procurar melhor-los. Entende-se que o documento disponibilizado pelo COSO em 1992
veio para atender as necessidades das entidades.
Em meados de 2001, o COSO iniciou um estudo com o objetivo de ajudar as organizaes a
gerirem os riscos. O estudo terminou com a emisso de uma nova publicao, Enterprise Risk
Management Integrated Framework, em Setembro de 2004. Este relatrio foi constitudo sobre as
bases do Internal Control Integrated Framework e descreve os elementos fundamentais, princpios
e conceitos da gesto de riscos para qualquer organizao. Tem como principal objetivo auxiliar as
organizaes a trabalhar com os riscos inerentes ao alcance de seus objetivos.
De acordo com o COSO, so os seguintes os conceitos fundamentais da gesto de risco:
Um processo contnuo e que flui pela organizao;
Conduzido pelos profissionais em todos os nveis da organizao;
Aplicado definio das estratgias;
Aplicado em toda a organizao, em todos os nveis e unidades, e inclui a formao de uma
viso de portflio de todos os riscos a que ela est exposta;
Formulado de modo que identifique eventos em potencial, cuja ocorrncia poder afetar a
organizao, e que administre os riscos de acordo com o seu apetite a risco;
Capaz de propiciar garantia razovel para a diretoria executiva e para o conselho de
administrao de uma organizao;
Orientado para realizao de objetivos em uma ou mais categorias distintas, mas
dependentes.
O mtodo apresentado pelo COSO II defende que na gesto de risco existe uma relao
direta entre os objetivos que a organizao pretende alcanar e os meios que vai utilizar para os
atingir.
A matriz tridimensional, em forma de cubo, representa na figura 7, representa essa relao:

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Figura 7 - Cubo Framework COSO II / Enterprise Risk Management.
A primeira dimenso corresponde s oito componentes da metodologia (linhas horizontais), a
segunda dimenso corresponde s quatro categorias dos objetivos (colunas verticais) e a terceira
dimenso est relacionada com a abrangncia de aplicao da metodologia s diferentes unidades
da organizao.
2.3.1.2. Objetivos
A estrutura da gesto de risco desenvolvida para que a organizao atinja objetivos, que
nesta metodologia so divididos em quatro categorias:
Estratgicos: objetivos gerais, alinhados e que do suporte misso da organizao;
Tticos / Operacionais: eficincia e eficcia na utilizao dos recursos;
Comunicao: confiabilidade nos relatrios divulgados;
Regulamentao e Conformidade Legal: cumprimento das leis e regulamentos
aplicveis.
2.3.1.3. Componentes
Segundo o COSO, a gesto de riscos constituda por oito componentes inter-relacionados.
Estes componentes so desenvolvidos tendo por base a forma como a organizao pretende integrar
o processo de gesto. Os componentes so os seguintes:
2.3.1.3.1. Ambiente Interno
No ambiente interno a organizao deve definir a filosofia e os conceitos bsicos associados
gesto de risco que pretende implementar na organizao, reconhecendo a possibilidade de
existncia de ocorrncias inesperadas. A organizao deve estabelecer a poltica que pretende ter
face aos nveis de aceitao do risco e s medidas de tratamento dos mesmos, nunca esquecendo
os valores ticos e o ambiente em que a organizao atua.
2.3.1.3.2. Fixao de Objetivos
A organizao deve estabelecer os seus objetivos antes de identificar os potenciais eventos
de risco que podem afetar a sua atividade. Esta metodologia de gesto de riscos defende a existncia
de um processo para estabelecer objetivos, de modo a que os objetivos escolhidos sirvam de suporte
e sejam coerentes com a misso da organizao e com o nvel de risco a organizao est disposta a
aceitar.

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2.3.1.3.3. Identificao de Acontecimentos
Nesta fase devem ser identificados acontecimentos internos e externo organizao que
possam afetar a sua estratgia e pr em causa os objetivos definidos pela mesma. Os
acontecimentos devem ser separados em riscos e oportunidades, isto , acontecimentos que podem
ter impacto negativo representam riscos, ocorrncias que podem ter impacto positivo representam
oportunidades.
2.3.1.3.4. Avaliao de Riscos
A avaliao dos riscos identificados tem como principal objetivo fazer com que a organizao
compreenda qual o impacto dos potenciais acontecimentos nos seus objetivos, bem como a sua
probabilidade de ocorrncia.
A avaliao dos riscos dever ser feita tendo em considerao os seus efeitos inerentes e
residuais.
2.3.1.3.5. Resposta / Tratamento do Risco
Nesta fase a organizao deve identificar e avaliar as hipteses de tratamento dos riscos,
tendo em considerao o nvel de aceitao que a organizao definiu para os riscos e deve ser
elaborada uma anlise da custo/benefcio da resposta a ser dada.
O processo de tratamento dos riscos constitudo pelas seguintes estratgias:
Evitar o risco: consiste em eliminar completamente o risco e pode implicar a descontinuao
das atividades que geram os riscos.
Reduzir o risco: consiste em reduzir o risco atravs da preveno ou antecipao. A
reduo do risco pode ser conseguida adotando medidas que reduzam a probabilidade e/ou
a consequncia do risco.
Partilhar o risco: consiste em reduzir a probabilidade e/ou impacto do risco, partilhando ou
transferindo o risco para outra pessoa, grupo ou organizao.
Aceitar o risco: consiste em aceitar a opo de conviver com o impacto do risco, ou seja,
no tomada nenhuma para afetar a probabilidade e/ou o impacto do risco. Deve-se utilizar
esta estratgia quando se pode viver com a perda provocada pelo risco.
2.3.1.3.6. Atividades de Controlo
Engloba todas polticas e procedimentos que so promovidos de maneira a assegurar que as
respostas aos riscos so implementadas corretamente e de uma maneira oportuna, como a
organizao pretende.
2.3.1.3.7. Informao e Comunicao
Todas as informaes relevantes relacionadas com a gesto de risco devem ser identificadas,
registadas e comunicadas formal e periodicamente a todas as pessoas da organizao que estejam
ligadas gesto de risco, de forma clara e atempada.

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2.3.1.3.8. Monitorizao
A gesto de riscos deve ser acompanhada e monitorizada, de maneira a que sejam
realizadas todas as alteraes necessrias para sua melhoria continua. A monitorizao efetuada
mediante atividades de gesto contnuas, avaliaes separadas ou por ambas.

2.3.2. Project Management Body of Knowledge (PMBOK Guide)
O PMBOK um guia sobre gesto de projetos escrito pelo PMI (Project Management
Institute).
O PMI (Project Management Institute) uma associao internacional sem fins lucrativos
que associa profissionais de gesto de projetos, atualmente com meio milho de membros em mais
de 180 pases, fundada nos Estados Unidos em 1969.
Os principais objetivos do PMI na expanso do conhecimento em gesto de projetos so:
Fomentar as certificaes profissionais em gesto de projetos;
Desenvolver padres globais de gesto de projetos, programas e portflio, sendo a mais
popular delas o Guia do Conjunto de Conhecimentos em Gesto de Projetos (Guia
PMBOK - Project Management Body of Knowledge);
Gerar conhecimento por recorrendo investigao.
O Guia PMBOK descreve os conceitos fundamentais da gesto de projetos e identifica as
melhores prticas aplicveis a essa gesto, ajustveis maioria dos projetos e durante as fases do
seu tempo de vida:
Incio do projeto;
Planeamento do projeto;
Execuo do projeto;
Monitorizao e controlo projeto;
Encerramento do projeto.
Normalmente a maior parte do tempo e custo do projeto est na fase de execuo do projeto,
sendo que quanto mais cedo forem identificadas mudanas no projeto menores sero os custos e
prazos com gesto de recursos.
De acordo com o PMBOK, o conhecimento necessrio para gerir projetos est dividido em
nove reas:
Gesto da integrao do projeto;
Gesto do objetivo do projeto;
Gesto dos prazos do projeto;
Gesto dos custos do projeto;
Gesto da qualidade do projeto;
Gesto dos recursos humanos do projeto;

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Processo de Gesto
de Risco
1. Planear a Gesto de Risco
2. Identificar os Riscos
3. Analisar Qualitativamente os Riscos
4. Analisar Quantitativamente os Riscos
5. Planear as Respostas aos Riscos
6. Monitorizar e Controlar os Riscos
Gesto da comunicao do projeto;
Gesto dos riscos do projeto;
Gesto das aquisies do projeto.
Um fator importante a ter em considerao que todas as reas de conhecimento utilizadas
pelo PMBOK para a gesto de projetos so integradas, desta forma as necessidades e objetivos dos
projetos ficam definidos mais facilmente.
Tendo em considerao que o tema da tese est relacionado com a gesto do risco ser
apenas sobre esta rea objeto de uma anlise mais aprofundada.
2.3.2.1. Gesto de Riscos do Projeto
Foi na reviso de 1987 do PMBOK que a gesto de riscos ganhou maior importncia,
tornando-se ento uma rea de conhecimento. At ento a gesto de riscos era abordada em
segundo plano, dentro das outras reas de conhecimento.
Segundo o PMBOK, a gesto de riscos do projeto inclui os processos referentes ao
planeamento da gesto de riscos, identificao, anlise, ao planeamento das respostas e ao
controle e monitorao dos riscos em um projeto. Esses processos interagem entre si e com os
processos das outras reas do conhecimento.
De acordo com o PMBOK os principais objetivos da gesto de risco so:
Aumentar a probabilidade de ocorrncia e o impacto de eventos positivos
Diminuir a probabilidade ocorrncia e o impacto de eventos negativos
O PMBOK divide a gesto de riscos em seis processos. Cada um destes processos ocorre
pelo menos uma vez ao longo do ciclo de vida do projeto e caracterizam-se por terem forte integrao
com processos de outras reas de conhecimento.
Em cada rea de conhecimento, o PMBOK utiliza informaes de entrada, ferramentas e
sadas como forma de implementar os seus processos.

Figura 8 - Esquema do processo de gesto de risco (adaptado do PMBOK Guide 2008).

20

Entradas
Plano de geto dos riscos
Estimativa de custos do projecto
Estimativa de prazos do projecto
Descrio dos objectivos do
projecto
Registo das partes interessadas
Plano de gesto dos custos
Plano de gesto dos prazos
Plano de gesto da qualidade
Documentos do projecto
Contexto da empresa
Activos do processo
organizacional
Ferramentas e
tcnicas
Reviso da documentao
Recolha de informao
Anlise de listas de verificao
Anlise das premissas
Sadas
Registos dor risco
Lista dos riscos
identificados
Lista das potenciais
respostas aos riscos
2.3.2.1.1. Planear a Gesto de Risco
Nesta etapa deve ser criado um plano que define como ser desenvolvido o processo de
gesto do risco, o custo estimado e investido e onde devem estar descritas as responsabilidades dos
gestores e envolvidos.
De modo a garantir o sucesso dos processos seguintes de gesto de risco, o plano de
gesto de risco deve ser cuidadoso, rigoroso e explcito. Este plano importante para se prever os
recursos necessrios para todo o processo de gesto de risco.
Com a elaborao deste plano importante garantir que o grau, o tipo e a visibilidade
atribuda gesto de riscos proporcionais aos riscos e importncia do projeto para a organizao.

Figura 9 - Planear a gesto de risco: entradas, ferramentas e sadas (adaptado do PMBOK Guide 2008).
2.3.2.1.2. Identificar os Riscos
Nesta fase devem ser identificados todos os potenciais riscos do projeto e devem ser
registadas todas as suas caractersticas. Deve fazer parte desta fase a seguinte equipa: gestor do
projeto, elementos da equipa do projeto, equipa de gesto de riscos, clientes, especialistas que no
faam parte da equipa do projeto, partes interessadas e especialistas em gesto de riscos.
Esta fase iterativa uma vez que podem sempre surgir novos riscos ou desaparecer riscos
antigos durante o ciclo de vida do projeto. A frequncia da iterao bem como a equipa de
identificao de riscos de cada ciclo variam com a situao.

Entradas
Descrio dos objetivos do
projecto
Plano de gesto das
comunicaes
Contexto da empresa
Activos do processo
organizacional
Ferramentas e
tcnicas
Reunies e anlises de
planeamento
Sadas
Plano de gesto dos
riscos
Figura 10 - Identificar os riscos: entradas, ferramentas e sadas (adaptado do PMBOK Guide 2008)

21

Entradas
Registos dos risco
Contexto da empresa
Activos do processo
organizacional
Ferramentas e
tcnicas
Avaliao da probabilidade e
impacto dos riscos
Matriz de probabilidade e
impacto
Avaliao qualitativa dos
dados dos riscos
Hierquizao dos riscos
Avaliao da urgncia dos
riscos
Opinio de especialistas
Sadas
Actualizao do plano de
gesto de riscos
2.3.2.1.3. Analisar Qualitativamente os Riscos
Nesta fase temos como objetivo avaliar o impacto e a probabilidade dos riscos identificados,
para ser conseguir qualificar e classificar os riscos em funo do seu efeito potencial individual e
prioriz-los em funo do seu efeito potencial para o projeto como um todo.
A anlise qualitativa de riscos avalia a prioridade dos riscos identificados usando a
probabilidade de eles ocorrerem, o impacto correspondente nos objetivos do projeto se os riscos
realmente ocorrerem, alm de outros fatores, como o prazo e tolerncia a risco das restries de
custo, prazo, objetivos e qualidade do projeto.
Esta fase normalmente uma maneira rpida e econmica de definir prioridades para o
plano de respostas a riscos e determinar a base para a anlise quantitativa de riscos, se esta for
necessria. A anlise qualitativa de riscos deve ser revista durante o ciclo de vida do projeto para
acompanhar as mudanas nos riscos do projeto.

2.3.2.1.4. Analisar Quantitativamente os Riscos
Nesta fase pretende-se analisar numericamente o efeito dos riscos identificados nos
objetivos gerais do projeto, medindo a probabilidade de ocorrncia, as consequncias e estimar as
implicaes dos riscos no projeto.
Geralmente a abordagem quantitativa contribui para a tomada de decises na presena da
incerteza e sucede a anlise qualitativa. Este processo permite:
Quantificar os possveis resultados do projeto e suas probabilidades;
Avaliar a probabilidade de atingir objetivos especficos do projeto;
Identificar os riscos que exigem mais ateno quantificando a sua contribuio relativa para
o risco total do projeto;
Identificar metas realistas e alcanveis de custo, prazo ou objetivos, quando fornecidos os
riscos do projeto;
Determinar a melhor deciso de gesto de projetos quando algumas condies ou
resultados forem incertos.
Figura 11 - Analisar qualitativamente os riscos: entradas, ferramentas e sadas (adaptado PMBOK Guide
2008).

22

Entradas
Registos dos risco
Contexto da empresa
Activos do processo
organizacional
Ferramentas e
tcnicas
Recolha de informao
Anlise quantitativa e
modelagem
Opinio de especialistas
Sadas
gesto de riscos
Entradas
Registos dos riscos
Ferramentas e
tcnicas
Estratgias para as ameaas
Estratgias para as oportunidades
Estratgias de respostas de
contingncia
Opino de especialistas
Sadas
Actualixao dos registos
dos riscos
Decises relacionadas com
riscos do contrato
gesto de riscos
Actualizao dos
documentos do projecto
Em alguns casos, pode no ser necessria a anlise quantitativa de riscos para desenvolver
respostas a riscos. A disponibilidade de tempo e oramento e tambm a necessidade de declaraes
qualitativas ou quantitativas sobre risco e impactos determinaro essa necessidade.
Para determinar se o risco total do projeto diminuiu de forma satisfatria, a anlise
quantitativa de riscos deve ser repetida aps o planeamento de respostas a riscos e durante a
monitorizao e controlo de riscos. As alteraes podem indicar uma necessidade de aumentar ou
diminuir as aes de gesto de riscos.
2.3.2.1.5. Planear as Respostas aos Riscos
Nesta fase so desenvolvidas medidas de resposta aos riscos para aumentar as
oportunidades e diminuir ou eliminar as ameaas ao projeto. O plano inclui a identificao e avaliao
da pessoa financeiramente responsvel pela resposta ao risco.
A eficcia do plano de resposta determinar diretamente se o risco do projeto cresce ou
diminui. O plano de resposta ao risco deve ser apropriado importncia do risco, estimando um custo
real, o tempo necessrio para ser bem-sucedido, dentro de um contexto realstico, acordado por
todas as partes envolvidas e designado um responsvel.
Quando nos deparamos com ameaas devemos evitar os riscos, transferi-los, reduzir os seus
efeitos e aceit-los. Em relao s oportunidades devemos explor-las, partilh-las, aument-las e
aceit-las.

Figura 12 - Analisar quantitativamente os riscos: entradas, ferramentas e sadas (adaptado do PMBOK Guide 2008).
Figura 13 - Planear as respostas aos riscos: entradas, ferramentas e sadas (adaptado do PMBOK Guide 2008).

23

Entradas
Registos dos riscos
Plano de geto do projecto
Informao sobre o desempenho do
projecto
Relatrios de desempenho
Ferramentas e
tcnicas
Reavaliao dos riscos
Auditorias de risco
Anlise de variao e tendncias
Medio do desempenho tcnico
Anlise comparativa do previsto
com o real
Reunies de acompanhamento
Sadas
Actualizao dos registos dos
riscos
Actualizao dos activos do
processo organizacional
Solicitaes de mudana
gesto do projecto
Actualizao dos documentos
do projecto
2.3.2.1.6. Monitorizar e Controlar os Riscos
Nesta fase so implementados os planos de resposta aos riscos, acompanhados os riscos
identificados, monitorizados os riscos residuais, identificados novos riscos e feita a avaliao da
eficcia de todo o processo de gesto de riscos. Esta fase deve acompanhar todo o ciclo de vida do
projeto.

2.3.3. International Standard Organization 31000:2009 ( ISO 31000: 2009) Risk management
Principles and guidelines
2.3.3.1. Enquadramento Geral

A norma ISO 31000:2009 foi editada pela ISO (International Standard Organization) em
2009 e difere de vrias outras normas ISO no sentido de no permitir a certificao. Para alm desta
norma, a ISO editou no mesmo ano outras normas que complementam a ISO 31000, nomeadamente
a ISO Guide 73:2009 (Risk management Vocabulary) e ISO 31010: 2009 (Risk management
Risk assessment techniques).
A ISO 31000 possui como grande desafio estabelecer uma linguagem uniforme, bem como
padronizar as melhores prticas e abordagens para que as organizaes possam implementar a
gesto de riscos nos seus processos. Esta norma no concorre com outras orientaes j existentes,
apenas fornece orientaes e alinhamento com outros conjuntos de regras especficos.
Difere do tratamento de riscos definido no PMBOK, uma vez que a ISO 31000 estabelece
princpios para o tratamento de riscos em geral, e no apenas no contexto de projetos. Ela vem de
encontro ao entendimento de que todas as atividades de uma organizao possuem riscos, e que
todos estes riscos devem ser identicados, analisados e quanticados para poderem ser modicados,
segundo o critrio de tratamento de riscos.
A norma pode ser aplicada em todas as organizaes, independentemente do tipo, tamanho
ou ramo de atuao. Por essa razo, possui uma abordagem genrica, fornecendo apenas os
Figura 14 - Monitorizar e controlar os riscos: entradas, ferramentas e sadas (adaptado do PMBOK Guide 2008).

24

princpios e diretrizes, no determinando o como fazer, deixando sob a responsabilidade de cada
organizao estabelecer seus prprios critrios.
Segundo a literatura a norma ISO 31000:2009 certamente um dos mais importantes
documentos apresentados. As suas recomendaes tm em conta no s a Gesto do Risco
propriamente dita mas tambm as outras vertentes da gesto, que com ela tm de conviver (figura
15).

Figura 15 - Relaes entre a ISO 31000 e outros temas normativos.
2.3.3.2. Objetivo
O principal propsito da ISO 31000 fornecer uma estrutura de orientao da gesto de
risco para que qualquer organizao consiga de uma forma equitativa de tratar os riscos.
De acordo com a prpria norma, a sua correta implementao e manuteno pode permitir
a melhoria de diversos aspetos da organizao, tais como:
Aumentar a probabilidade de atingir os seus objetivos;
Incentivar a gesto pr-ativa;
Estar ciente da necessidade de identificar e tratar os riscos em toda a organizao;
Identificar mais facilmente oportunidades e ameaas;
Respeitar as exigncias legais e regulamentares e as normas internacionais;
Melhorar a informao financeira;
Melhorar a governo corporativo;
Melhorar a confiana das partes interessadas;
Estabelecer uma base confivel para a tomada de deciso e planeamento;
Melhorar os controlos;
ISO 31000
Gesto de Risco -
Princpios e
Linhas Gerais
Governo
Corporativo
Conformidade
Gesto de
Projetos
Gesto
Ambiental
Gesto de
Sade e
Segurana
Outros
Sistemas de
Gesto
Segurana da
Informao
Controlos
Internos

25

Alocar e utilizar recursos para o tratamento de risco;
Melhorar a eficcia operacional e a eficincia da gesto;
Reforar a proteo da sade e de segurana, bem como do ambiente interno;
Melhorar a preveno de perdas e gerenciamento de incidentes;
Minimizar as perdas;
Melhorar a aprendizagem organizacional;
Melhorar a capacidade de resistncia organizacional.
2.3.3.3. Abordagem
A ISO 31000 constituda por quatro seces fundamentais: definies, princpios,
estrutura (framework) e processo.
No captulo de definies propostas pela norma, as mesmas so resultantes da ISO Guide
73:2009. De uma forma bastante resumida para alm da prpria definio de risco (efeito da
incerteza nos objetivos), so definidos diversos conceitos e etapas tcnicas da Gesto do Risco, tais
como atitude face ao risco, apetite pelo risco, averso ao risco, dono do risco, determinao do risco,
identificao do risco, perfil do risco, anlise do risco, avaliao do risco, tratamento do risco, meio de
controlo e risco residual.
O captulo de princpios da ISO 31000 lista aspetos essenciais da Gesto do Risco, que so
especialmente teis quando os processos em causa no esto detalhadamente descritos. Este tem
como funo orientar a melhor forma de enderear as questes.
Segundo a norma, para a Gesto do Risco ser extremamente eficaz, esta deve ter as
seguintes caractersticas:
Deve criar e proteger valor;
Deve ser parte integrante dos processos organizacionais;
Deve ser uma componente do processo de tomada deciso;
Deve enderear a incerteza;
Deve desenvolver-se segundo um processo sistemtico, estruturado e contnuo;
Deve basear-se na melhor informao possvel;
Deve moldar-se organizao;
Deve ter em considerao a cultura da organizao e os fatores humanos;
Deve ser transparente e inclusiva;
Deve desenvolver-se de forma dinmica, iterativa e adaptada mudana;
Deve inserir-se nos outros esforos de melhoria contnua e de excelncia da organizao.


26

2.3.3.3.1. Estrutura da Gesto de Risco
Segundo a ISO 3100, a estrutura da Gesto divide-se em cinco seces (figura 16).
Figura 16 - Estrutura proposta pela ISO 31000.
2.3.3.3.1.1. Mandato e Compromisso
Nesta fase a gesto de topo da organizao toma a deciso de implementar um sistema de
gesto de risco e assume esse compromisso. A organizao deve implementar a gesto de risco
coerente com os objetivos e estratgia j existentes e implementadas na mesma. O compromisso
deve ter um planeamento estratgico e rigoroso para que atinja todos os nveis da organizao. A
gesto de topo deve definir:
A poltica de gesto de risco que pretender implementar;
Os indicadores de desempenho da gesto de risco;
Os objetivos da gesto de risco;
As normas e requisitos legais que tm de ser cumpridos;
Os recursos que ir despender na gesto de risco;
A forma de comunicar a todas as partes interessadas, internas ou externas, as vantagens
da gesto de risco;
A estrutura que vai fazer a gesto de risco e garantir que esta a apropriada ao longo de
todo o processo.
2.3.3.3.1.2. Implementao da Gesto de Risco
Nesta fase da gesto do risco, a ISO 31000 considera relevante definir, de acordo com o
plano adotado, os prazos mais adequados e a garantia da sua monitorizao.

Mandato e
Compromisso
Descrio da
Estrutura de Gesto
de Risco
Implementao da
Gesto de Risco
Monitorizao e
Reviso da Gesto
de Risco
Melhoria Contnua da
Estrutura


27

2.3.3.3.1.3. Monitorizao e Reviso da Gesto de Risco
A monitorizao e reviso de toda a estrutura de gesto de risco extremamente
importante para garantir que a gesto de risco foi corretamente implementada e que est a ser bem
aplicada por todas as partes integrantes.
2.3.3.3.1.4. Melhoria Contnua da Estrutura
A estrutura, a poltica e o plano de gesto de risco devem ser melhorados continuamente
tomando decises que conduzam a melhorias da gesto de risco e da cultura de gesto de risco
implementadas na organizao, tendo por base os elementos recolhidos na monitorizao de reviso
da mesma.
Igualmente fundamental o prprio processo de Gesto do Risco da norma ISO 31000,
constitudo pelas atividades que conduzem reduo e ao controlo do risco. Este processo sucede
das definies j apresentadas.
2.3.3.3.2. Processo de Gesto do Risco
Para cumprir a norma, o processo de gesto de risco (figura 17) dever contemplar as seis
fases seguintes:

2.3.3.3.2.1. Comunicao e Consulta
O principal objetivo desta fase assegurar que os responsveis e partes interessadas na
gesto de risco, internas ou externas organizao, compreendem os fundamentos sobre os quais
as decises so tomadas e suas respetivas razes.
Nesta fase deve ser definido um plano de comunicao e consulta das partes interessadas na
gesto de risco, sejam elas internas ou externas organizao, que deve acompanhar todo o
processo de gesto de risco para que a sua implementao corra sem problemas.
Figura 17 - Processo proposta pela ISO 31000.

28

2.3.3.3.2.2. Estabelecimento do Contexto Interno e Externo
A identificao do Contexto merece aqui uma descrio suplementar. O sentido de contexto
definido na norma e inclui:
Contexto externo: anlise e avaliao de questes externas relacionadas com o ambiente
legal, social,cultural, poltico, financeiro, tecnolgico, econmico assim como a relao com
partes interessadas externas, a sua perceo e seus valores;
Contexto interno: anlise da estrutura da organizao, das responsabilidades, dos
processos, dos sistemas de informao internos e das relaes com as partes interessadas;
Definio do mbito da Gesto do Risco: objetivos, metas, responsabilidades, processos
abrangidos, planeamento, relaes com outros processos, metodologias, indicadores de
progresso, pontos de deciso e recursos necessrios;
Definio do critrio do risco: estruturas de causas, nveis de efeitos / consequncias,
nveis de ocorrncia, nveis do risco, partes interessadas afetadas, nveis de risco
aceitveis, combinao dos riscos. Definio dos critrios utilizados para avaliar o grau do
risco. Os critrios devem refletir os valores da organizao objetivos e recursos.
2.3.3.3.2.3. Apreciao do Risco
A fase de apreciao de risco engloba a identificao, anlise e avaliao do risco (tabela
2).
Tabela 2 - Descrio das fases de apreciao do risco
Fases Descrio
Identificao
dos Riscos
A organizao deve elaborar uma lista extensa e exaustiva de riscos que possam criar, aumentar, evitar,
reduzir, acelerar ou atrasar a realizao dos objetivos da organizao.
extremamente importante que estes riscos sejam bem pensados, uma vez que um risco no identificado
nesta fase no ser includo em anlises posteriores. Esta fase deve ser melhorada continuamente, de
modo a que novos riscos possam ser acrescentados com o aparecimento de novas fontes de risco.
Anlise dos
Riscos
Todos os riscos identificados anteriormente devem ser analisados nesta fase de modo a que seja feita uma
apreciao das causas e fontes de risco, as suas consequncias positivas e negativas, e tambm a
probabilidade de que essas consequncias possam ocorrer. A anlise pode ser qualitativa, semi-
quantitativa ou quantitativa, consoante os resultados que a organizao pretenda atingir.
Avaliao
dos Riscos
Avaliao de riscos envolve comparar o nvel de risco encontrado durante o processo de anlise com os
critrios de risco estabelecidos quando o contexto foi considerado.
Os riscos analisados anteriormente devem ser avaliados e hierarquizados. Esta a altura de decidir, por
exemplo, se um risco deve ou no ser tratado e com ser a prioridade.
2.3.3.3.2.4. Tratamento dos Riscos
O tratamento de riscos envolve a seleo de opes para modificar os nveis dos riscos e a
implementao dos planos de tratamento do risco.
O tratamento dos riscos passa pela implementao de medidas que tm como objetivos:
Reduzir a probabilidade de ocorrncia e/ou o impacto dos riscos;
Evitar os riscos, no realizando a atividade que os potencia;
Remover a fonte de risco;
Aumentar a sua probabilidade de ocorrncia e/ou impacto, quando estamos perante uma
oportunidade (risco positivo);
Partilhar os riscos com terceiros (por exemplo, seguros).

29

2.3.3.3.2.5. Monitorizao e Reviso
Com o processo de monitorizao e reviso pretende-se que a gesto de risco integre numa
poltica de melhoria contnua e dinmica, para tal fundamental definir o processo de monitorizao e
reviso da gesto do risco, identificando os responsveis e a periodicidade de realizao da mesma
que implica a possvel alterao dos critrios de risco, incrementao de novo riscos e oportunidades
podero ser consideradas. O contexto interno e externo podem sofrer alteraes e a organizao
aprender com seus sucessos e falhas. Voc poder criar indicadores tambm para o seu processo de
gesto de riscos e identificar pontos de melhoria a cada medio.

2.4. Tcnicas de Identificao do Risco
Observa-se atravs do levantamento bibliogrfico realizado a existncia de vrias tcnicas
propostas para a identificao de riscos em projetos.
Segundo a literatura pesquisada a seguir apresenta-se de forma resumida as tcnicas de
identificao de risco mais usuais em projetos.
2.4.1. Brainstorming
O Brainstorming uma tcnica de recolha de informao (discusso de grupo/debate de
ideias) baseada num debate ou discusso livre (em forma de reunio) e espontnea entre os
responsveis das vrias categorias, de forma a recolher ideias e opinies sobre os potenciais riscos.
O Brainstorming uma tcnica de criao de ideias em grupo dividida em duas fases:
Fase criativa, onde os participantes apresentam o maior nmero possvel de ideias.
Fase crtica, onde cada participante sustenta a sua ideia com o objetivo de convencer o resto
do grupo.
Posteriormente so filtradas as melhores ideias, permanecendo somente aquelas aprovadas
pelo grupo. Esta tcnica composta por quatro regras bsicas:
1. As crticas devem ser banidas, ou seja, a avaliao das ideias deve ser guardada para
momentos posteriores;
2. A gerao livre de ideias deve ser encorajada;
3. Foco na quantidade, isto , quanto maior o nmero de ideias, maiores hipteses de se ter
ideias vlidas;
4. Combinao e aperfeioamento de ideias geradas pelo grupo.
(Bccarini, 2001); (Chapman, 1997); (Chapman, 1998); (Chapman, 2001); (Dey & Ogunlana, 2004);
(Kerzner, 2001); (Morano, 2003); (PMBOK - PMI, 2004); (RAMP, 2006); (Dey, 2001); (Uher &
Toakley, 1999) (Nbrega et al, 1997).


30

2.4.2. Tcnica Delphi
Com a aplicao da tcnica Delphi pretende-se chegar a um consenso de opinio de um
grupo de especialistas a respeito de eventos futuros. Esta baseia-se no uso estruturado do
conhecimento, da experincia e da criatividade de um painel de especialistas, pressupondo-se que a
apreciao coletiva, quando organizada adequadamente, melhor que a opinio de um s indivduo.
(Wright & Giovinazzo, 2000).
Esta tcnica de criao de consenso utiliza respostas escritas ao invs de reunir
pessoalmente os membros do grupo. um mtodo de recolha sistemtica e comparao crtica de
ideias, este conseguido atravs da elaborao de um conjunto de questionrios cuidadosamente
desenvolvidos, intercalados com informaes sumarizadas e feedback das opinies, derivadas das
respostas anteriores. (Chapman, 1998); (Chapman, 2001); (Dey & Ogunlana, 2004); (Kerzner, 2001);
(Morano, 2003); (PMBOK - PMI, 2004); (Beruvides, 1995).
2.4.3. Entrevista
Na aplicao desta tcnica so feitas entrevistas livres, semiestruturadas ou estruturadas
conduzidas individualmente ou em grupo com membros experientes do projeto, envolvidos ou
especialistas. (Baccardini, 2001); (Chapman, 1997); (Chapman, 2001); (Kerzner, 2001); (PMBOK -
PMI, 2004); (RAMP, 2006); (Dey, 2001).
2.4.4. Tcnica de Grupo Nominal
A tcnica de grupo nominal tem como objetivos:
Ampliar a produo criativa do grupo;
Auxiliar as decises em equipa,
Estimular a gerao de ideias crticas e servir como ferramenta de agrupamento de
ideias.
Assim sendo, esta tcnica corresponde a ideias escritas; Exposio das vrias ideia geradas
ao grupo na forma de frases simples em cartes ou tiras de papel; Discusso de cada ideia registada
para esclarecimento e avaliao; Votao individual das ideias em ordem de prioridade, com a
deciso do grupo sendo trabalhada matematicamente atravs da classificao por quantidade de
votos obtidos ou ordenao por ordem de prioridade. (Cassiani & Rodrigues,1996) (Chapman, 1998)
(Chapman, 2001); (Kerzner, 2001); (Morano, 2003).
2.4.5. Anlise SWOT
Anlise SWOT abreviatura para Strengths, Weakness, Opportunities and Threats, que em
portugus podemos traduzir como Foras, Fraquezas, Oportunidades e Ameaas. uma ferramenta
de planeamento estratgico, utilizada para anlise de projetos e/ou negcios, ou em qualquer outra
situao que envolva uma deciso. A aplicao da tcnica consiste na avaliao do projeto sob cada
uma das quatro perspetivas: foras, fraquezas, oportunidades e ameaas, geralmente apresentadas
em forma de quadrantes. (Martins, 2006); (PMBOK - PMI, 2004).

31

2.4.6. Checklist
A Checklist consiste na elaborao de uma lista de itens, que vo sendo assinalados com
sim ou no, podendo ser utilizada por um membro da equipa, em grupo ou numa entrevista. (Akintoye
& Macleod, 1997); (Baccarini, 2001); (Chapman, 1997); (Dey, 2001); (PMBOK - PMI, 2004); (Raz &
Michael, 2001); (Uher & Toakley, 1999).
2.4.7. Diagrama de Causa e Efeito
O Diagrama de Causa e Efeito tambm conhecido como Diagrama de Ishikawa ou
Espinha-de-peixe, e importante para a identificao da causa dos riscos. O diagrama organizado
com o efeito direita e as causas esquerda. Para cada efeito existem categorias de causas. As
causas principais podem ser agrupadas por estas categorias. (PMBOK PMI, 2004); (Martins, 2006);
(Uher & Toakley, 1999).
2.5. Anlises de Risco Qualitativas e Quantitativas
De forma geral, os mtodos de anlise de risco dos processos podem ser classificados,
como qualitativos ou quantitativos, segundo a metodologia utilizada na execuo da anlise. Em
algumas reas, usual utilizar uma metodologia conjunta dessas abordagens no processo de
identificao e de estimao dos riscos do sistema em estudo e, neste contexto, essa metodologia
denominada de anlise semi-quantitativa.
Pode-se dizer que, os mtodos qualitativos e quantitativos no se excluem, mas podem ser
complementares, de forma a integrar as duas tcnicas, a partir do reconhecimento das
especificidades e particularidades de cada uma. Os mtodos qualitativos cooperam com a melhor
compreenso dos fenmenos e as anlises quantitativas do uma ordem de grandeza do risco
vinculado ao fenmeno.
As tcnicas quantitativas de anlise seguem comportamentos padronizados e objetivos nos
quais existem definies claras das hipteses e das variveis do problema por meio de dados
quantitativos. De forma a aplicar uma anlise classificada como quantitativa, torna-se necessrio
especificar quais os conceitos e mtodos que sero usados para definir as hipteses a serem
propostas e as variveis a serem adotadas. Se o objeto em estudo estiver bem definido, e houver
informaes suficientes sobre o tema, ento, torna-se vivel a aplicao da metodologia proposta a
situaes similares. Por conseguinte, a tcnica quantitativa baseia-se em mtodos estatsticos e
probabilsticos, no podendo ser considerada uma tcnica infalvel que resulte em verdades plenas
pela dificuldade de se moldar fielmente a realidade dos acontecimentos.
No caso de as hipteses no estarem definidas e no existir clareza nos objetivos da
investigao, os mtodos qualitativos ajudam no trabalho de construo do objeto em estudo,
facilitam a descoberta de grandezas no conhecidas do problema e permitem tambm formular e
comprovar novas hipteses.
Neste tipo de anlises, qualitativas, necessrio assinalar quais so os potenciais modos,
panoramas e mecanismos de falha do sistema, bem como prever quais as consequncias dos

32

acontecimentos. No entanto, no possvel determinar a importncia do acontecimento, quando
comparado a outros, devido falta de resultados quantificveis.
Deste modo, ao se integrar as duas tcnicas de anlise de riscos descritas, possvel
quantificar as observaes meramente qualitativas e definir uma hierarquia dos riscos.
O tipo de anlise a ser utilizada est diretamente relacionada com a quantidade de
informao disponvel e a prpria essncia do problema. Na eventualidade da e de informao ser
escassa, recomendvel fazer uma anlise qualitativa ou semi-quantitativa por meio da observao
e da avaliao direta dos itens do sistema em estudo; por outro lado, se existir informao existente
for suficiente, de forma a permitir uma modelagem prxima da realidade, seria recomendvel fazer
anlises quantitativas.
Na figura 18, designam-se as principais vantagens e desvantagens das anlises qualitativas e
quantitativas.

Figura 18 - Vantagens e desvantagens das anlises qualitativas e quantitativas (Pardo, 2009)
2.5.1. Anlises de Risco Quantitativas
Trata-se de uma anlise numrica do efeito dos riscos identificados nos objetivos gerais do
projeto. A anlise quantitativa de riscos realizada nos riscos que foram priorizados pelo processo.
Estes tipos de anlises, quantitativas, so fundamentadas em princpios probabilsticos e
estatsticos, sendo aplicar em situaes similares. As anlises de risco quantitativas so de carcter
dedutivo, ou seja, partem de uma hiptese estruturada e chegam confirmao da teoria (figura 19).

Figura 19 - Estrutura das anlises dedutivas (adaptado de Pardo, 2009).
Teoria Hiptese Observao Confirmao

33

No caso deste tipo de anlises, comea com o panorama de rutura do sistema e tenta-se
chegar s causas que provocaram a rutura, ou seja, inicia-se o processo pelas situaes gerais e
direcionam-se as anlises a situaes especficas que representam as suas causas potenciais.
Conforme exposto anteriormente, este tipo de anlises de riscos quantitativas, em alguns
casos so dificilmente moldados, mas possvel caracterizar estatisticamente algumas das variveis
fundamentais (geometria, caractersticas dos materiais e aes desencadeadoras das ruturas, por
exemplo) e realizar o clculo das probabilidades de ocorrncia dos modos de rutura.
Na utilizao de anlises de risco quantitativas, devem ser consideradas as seguintes
incertezas:
Caracterizao da ocorrncia dos eventos naturais;
Deficincia do conhecimento fsico dos sistemas naturais e artificiais (sistemas complexos);
Incerteza da calibrao dos modelos utilizados nas anlises de risco;
Probabilidades estimadas param a ocorrncia de eventos nos componentes do sistema,
com base em valores subjetivos;
Previso dos danos (estimativa do nmero de vtimas afetadas e das possveis perdas
econmicas)
2.5.2. Anlises de Risco Qualitativas
Este tipo de anlise qualitativa confere a priorizao dos riscos para anlise ou ao
adicional decorrente da avaliao e combinao da probabilidade de ocorrncia e impacto.
Esta avalia a prioridade dos riscos identificados utilizando a probabilidade deles
acontecerem, o impacto correspondente nos objetivos do projeto se os riscos realmente
acontecerem, alm de outros fatores, como prazo e tolerncia a risco das restries de custo,
cronograma e qualidade do projeto.
Atravs deste tipo de mtodo existe a hiptese de descobrir, revelar e explicar os
fenmenos e acontecimentos que podem ocorrer nos processos, alm de definir novas relaes entre
as variveis envolvidas no processo de anlise e tentar prever comportamentos do sistema, no
previstos em projeto. Nesse sentido, nas fases preliminares e iniciais da pesquisa, os mtodos de
anlise qualitativos so uma grande ajuda e muito utilizados.
Todavia, segundo Cavalli (1996), a fase preliminar de um projeto pode ser legitimamente
considerada o ponto de chegada da pesquisa.
De forma geral, as anlises de risco qualitativas so de natureza indutiva (figura 20), de tal
forma que o sistema de observao conduz formulao das hipteses, das variveis, dos objetivos
da pesquisa e, consequentemente, da teoria que explica os fenmenos e os acontecimentos que j
ocorreram ou que podem vir a ocorrer. A anlise inicia com a observao do sistema e com a
identificao dos riscos e, assim, define a hiptese a ser estudada, a influncia do risco para o
desempenho do sistema e as consequncias associadas ocorrncia do evento.

34

Figura 20 - Estrutura das anlises indutivas (adaptado de Pardo, 2009)
Na opinio de Godoy (1995), as metodologias bsicas para se estabelecer uma abordagem
qualitativa so:
Pesquisa documental;
Estudo de caso;
Etnografia.
Em alguns casos, somente as duas primeiras so aplicveis, j que a etnografia usada em
antropologia e voltada ao estudo de comunidades.
No segundo ponto, objeto de estudo de caso, como seu nome indica, refere-se anlise
intensa de um determinado processo. Esse tipo de anlise obriga existncia de um estudo
detalhado do ambiente, das situaes e dos fenmenos que podem por em risco a segurana do
processo em estudo.
Este tipo de observao permite reconstruir a histria do processo, registando todos os
fatos passados e marcas deixadas pela ocorrncia dos acontecimentos indesejados, alm de
fornecer informaes sobre os fenmenos que podem vir acontecer.
Embora apesar de inmeras vantagens do uso das anlises qualitativas, existem alguns
obstculos relacionados com a sua natureza. As anlises qualitativas so de natureza subjetiva, j
que dependem da experincia e conhecimento de quem as utiliza. A principal limitao nesse tipo de
anlise a divergncia dos conceitos na opinio entre os membros da equipa e o fato de codificar e
compilar os critrios para realizar a anlise. Os critrios e conceitos usados na observao do
sistema podem afetar o resultado da anlise.
Mediante esta razo, recomendvel reunir a equipa antes de comear a fase de
observao, com o intuito de padronizar os conceitos envolvidos na anlise e produzir um resumo
das definies dos conceitos abordados na reunio e que ajude a resolver as incertezas que possam
surgir na recolha dos dados, com o objetivo de diminuir a subjetividade do processo e facilitar a
recolha de informaes.
De referir que, a recolha e anlise de dados so extremamente difceis e necessrio
definir uma ordem de registo e anlise dos dados que os torne comparveis.
Porm, um outro obstculo identificado associado s anlises qualitativas refere-se falta
de confiabilidade nos dados recolhidos e, consequentemente, validao dos resultados.
Bradley (1993) recomenda o uso de quatro critrios para atenuao destes impactos:
Conferir a credibilidade do material investigado;
Zelar pela fidelidade no processo de transcrio que antecede a anlise;
Observao Modelo Hiptese Teoria

35

Considerar os elementos que compem o sistema;
Assegurar a possibilidade de confirmao posterior dos dados pesquisados.

Sntese Final
Atravs da anlise deste captulo possvel constatar que existem distintas definies e
perspetivas para o conceito de risco. Porm, estas definies tm progredido no sentido de que os
riscos no podem ser completamente eliminados e que os mesmos podem desencadear efeitos
positivos ou negativos sobre os objetivos finais do projeto.
Neste trabalho tornou-se inevitvel o estudo do conceito da incerteza, probabilidade e
impacto, sendo que estes dois ltimos conceitos so aplicados na metodologia criada.
Foram tambm estudados e apresentados trs modelos de gesto do risco, com o objetivo
obter conhecimentos para desenvolver o captulo que se segue. Pela anlise dos trs modelos,
possvel verificar que os mesmos so bastante semelhantes no que concerne s principais fases da
gesto do risco.
Conclui-se que os modelos so bastante completos e que podem ser adaptados a qualquer
circunstncia, como tal o autor achou conveniente utiliz-los como base para desenvolver uma
metodologia que permita identificar, analisar e avaliar os riscos de uma atividade.


36


37

3. Metodologia Proposta para Gesto de Risco
3.1. Introduo da Metodologia

Este captulo tem como objetivo desenvolver uma metodologia que permita orientar as
empresas da rea da Construo Civil na implementao de um processo de identificao e
avaliao de potenciais riscos nas suas empreitadas. Esta metodologia foi desenvolvida de modo a
que a sua aplicao seja feita a cada atividade da empreitada individualmente, para que o estudo
seja mais pormenorizado e focalizado. Desta forma pretende-se que os riscos identificados e
avaliados sejam especficos para a atividade em anlise. A anlise que se pretende uma anlise
geral do risco da atividade e no uma anlise do risco da sua execuo. A construo desta
metodologia foi realizada tendo por base a anlise e estudo dos modelos tratados no captulo
anterior.
Esta metodologia tem como foco principal de estudo (figura 21) a fase de construo da
empreitada, uma vez que a fase mais importante de todo o processo, e deve servir de linha de
orientao ainda que a sua aplicao possa ser adaptada e modificada a cada empreitada em
concreto.

Figura 21 - Foco principal de estudo da metodologia.

38

3.2. Organizao da Metodologia
A metodologia de Gesto de Risco desenvolvida pode ser adaptada e implementada em
qualquer atividade de qualquer obra de Construo Civil e foi desenvolvida tendo por base de
referncia:
Norma internacional ISO 31000:2009 (gesto do risco princpios e diretrizes);
Guia ISO 73: 2009 (gesto do risco vocabulrio);
IEC/ISO 31010:2009 (gesto do risco tcnicas de apreciao do risco);
PMBOK Guide, 2008.
A implementao da metodologia de gesto do risco permite identificar, analisar, mitigar e
controlar os riscos da obra no referente fase de construo. De acordo com as orientaes
metodolgicas acima referidas a metodologia proposta ser composta pelas etapas representadas na
figura 22.

Figura 22 Estrutura da metodologia (ISO 31000:2009).
Com a implementao do processo de Gesto de Risco nas obras e sua atualizao
permanente, pretende-se incrementar as probabilidades de sucesso de serem alcanados os
objetivos primordiais no que respeita aos vetores fundamentais de risco, nomeadamente o seu prazo
de execuo, o seu custo e o modo como o Dono da Obra e outras entidades externas de relevante
importncia percecionam a evoluo dos trabalhos e o seu produto final (imagem).
Esta metodologia de Gesto do Risco visa minimizar os impactos de eventos potencialmente
negativos e tirar pleno partido de possveis oportunidades de melhoria.
3.2.1. Comunicao e Consulta
A comunicao um elemento importante em cada fase da estrutura da metodologia, uma
vez que essencial todos os intervenientes neste processo entendam e partilhem as razes da
necessidade de implementar determinadas aes ou de tomar determinadas decises em relao
gesto de risco.

39

Direo Tcnica da
Empreitada
(DTE)
Direo do Gabinete
Tcnico (DGT)
Direo da Produo
(DP)
Direo Administrativa e
Financeira (DAF)
Gesto da Segurana e
Sade no Trabalho
(GSST)
Gesto do Ambiente
(GA)
Gesto da Qualidade
(GQ)
Pretende-se desse modo seguir uma abordagem de comunicao por todos os intervenientes
na gesto de risco da empreitada e elaborar uma lista de responsabilizao. Esta deve ser
desenvolvida numa fase inicial e incumbindo esta responsabilidade aos donos do risco
(stakeholders).
Os donos do risco (stakeholders) devem ser pessoas experientes e com condies mnimas
para exercerem essas funes, tais como: grau acadmico a licenciatura, cinco anos de experincia
profissional na rea que ir representar e um ano de experincia em obras semelhantes.
O organograma apresentado na figura 23 um organograma tipo e tem como objetivo servir
de base para a identificao das responsabilidades dos donos do risco (stakeholders) da empreitada.

3.2.2. Estabelecimento do Contexto
De acordo com a norma, a fase seguinte do processo de gesto de risco o
estabelecimento de contexto interno e externo e o contexto da gesto de risco.
Tendo em conta que o mbito de aplicao da metodologia proposta a fase de construo
e que se pretende apreciar os riscos apenas de uma atividade da empreitada fazendo uma anlise
geral do risco da atividade e no uma anlise do risco da sua execuo, no faz sentido analisar e
Geologia
Projeto
Planeamento
Topografia
Medies

Frentes de Obra
Equipamentos
Eletromecnica

Recursos humanos
Contabilidade/Tesou
raria
Armazm
Servios
administrativos
Figura 23 - Identificao das responsabilidades dos stakeholders na gesto do risco

40

considerar fatores externos empreitada, e os internos a considerar devero ser somente os
diretamente relacionados com a atividade em causa.
Em termos prticos o estabelecimento de contexto aplicado a uma atividade de uma
empreitada envolve o desenvolvimento dos seguintes pontos:
1) Identificao da empreitada;
2) Descrio geral da empreitada;
3) Identificao e descrio da atividade: diviso desta em subatividades e identificao de
equipamentos e materiais envolvidos.
Este entendimento do contexto estratgico, da diviso da atividade em subatividades
permite garantir que todos os riscos significativos sejam conhecidos.
Apresentam-se aspetos relevantes obra no que se refere a aspetos tcnicos e outros que
enriqueam o enquadramento da mesma. Comeando por se fazer uma identificao mais rigorosa
da obra e das suas entidades executantes, refere-se tambm algumas quantidades de trabalho
relevantes para a mesma assim como caractersticas gerais da obra.
3.2.3. Apreciao dos Riscos
Na apreciao dos riscos ser utilizada uma anlise qualitativa devidamente fundamentada
que permite ajustar os riscos realidade.
3.2.3.1. Identificao dos Riscos
O principal objetivo desta fase a identificao dos riscos existentes nas subatividades da
atividade em anlise, mediante a auscultao de cada um dos intervenientes atravs da utilizao de
tcnicas para o efeito. Tcnicas estas, j referenciadas no captulo anterior. A tcnica escolhida para
esta fase foi o brainstorming (PMBOK Guide, 2008).
Esta fase tem como resultado a definio dos riscos, da qual resulta uma listagem dos
riscos identificados (Anexo I) e sua ligao s subatividades, os quais sero classificados de acordo
com as categorias de risco. Sero ainda identificados os stakeholders envolvidos nos riscos
identificados.
Tendo em conta o organograma apresentado no subcaptulo anterior, consideraram-se as
seguintes categorias como potenciais geradoras de riscos: Planeamento/Projeto, Construo e
Execuo, Segurana, Ambiente, Qualidade Tcnica e Administrativa Financeira.
Categoria Planeamento/Projeto: Considera-se os riscos associados aos prazos de
execuo das diferentes atividades que compem a obra e riscos associados conceo e
dimensionamento dos diversos elementos da obra;
Categoria Construo e Execuo: Riscos associados aos mtodos construtivos e
operacionais envolvidos na concretizao dos elementos da obra;

41

Categoria Segurana: Riscos relacionados com a segurana de trabalhadores, dependente
dos mtodos operacionais e relacionada com o PSS;
Categoria Ambiente: Riscos associados a acidentes ambientais, oriundos da sua
conceo como da sua materializao e relacionados com a PGA;
Categoria Qualidade Tcnica: Riscos relacionados com o cumprimento das especificaes
tcnicas legais e contratuais relativas aos diversos elementos da obra e relacionados com o PGQ;
Categoria Administrativa Financeira: Riscos associados gesto financeira da
empreitada.
Como se representa na figura 24, a elaborao e operacionalizao da metodologia definida
pela presente, deve beneficiar dos Planos de Segurana, Qualidade e Ambiente desenvolvidos,
assim como das restantes ferramentas de gesto relativas ao planeamento da obra (Plano de
Trabalhos) e de otimizao de processos operacionais (Memria Descritiva e Justificativa da
Empreitada).

Figura 24 - Sistema Integrado de Gesto (Sousa et al, 2012).
3.2.3.2. Anlise dos Riscos
Nesta fase, anlise do risco, deve-se aprofundar a compreenso da natureza dos riscos
identificados e determinar o respetivo nvel do risco associado. Esta atividade serve de base fase
seguinte avaliar os riscos e s decises relacionadas com o tratamento do risco. De referir que a
anlise final dos riscos deve ser efetuada atravs da reunio de todos os intervenientes atravs da
utilizao da tcnica j referenciada na identificao dos riscos o brainstorming (Anexo II).
A incerteza dos eventos de risco pode ser medida em dois vetores: probabilidade e impacto,
consistindo a primeira na hiptese da ocorrncia da sua manifestao, e a segunda na potencial
magnitude dos seus resultados. A tabela 3 define a escala de probabilidade (p), que dever ser usada
para a classificao dos eventos de risco:
Tabela 3 - Escala de probabilidade
Pont.
Escala da
probabilidade de
ocorrncia
Intervalos da probabilidade
(p)
5 Muito alta 81% a 100%
4 Alta 61% a 80%
3 Moderado 41% a 60%
2 Baixa 21% a 40%
1 Muito Baixa 0% a 20%

42

Os impactos (I) devem ser expressos atravs de parmetros relacionados com os
subfactores fundamentais custo, prazo e imagem, que devem ser apurados em funo da
natureza do risco em anlise e compreendidos pelos intervenientes na atividade de anlise do risco.
No que diz respeito aos impactos, nos subfactores identificados devero ser considerados os
seguintes critrios:
I 1 - Custo da obra
Os custos inerentes exposio de cada um dos riscos podem influenciar mais ou menos a
gravidade dessa exposio e at colocar em causa o cumprimento dos objetivos. A tabela 4 define a
escala do subfactor 1 custo.
Tabela 4 - Escala do subfactor 1 (Custo)
Escala Classificao I1 Custo
1 Muito baixo
Pequeno aumento (quase nulo) do custo numa subatividade, sem aumento de
custo da atividade em anlise.
2 Baixo
Aumento do custo numa subatividade, com aumento moderado de custo da
atividade em anlise.
Desvio de custo associado ao risco superior a 2,5% do custo da atividade pelo
risco ou a 0,625% do custo total da empreitada.
5 Moderado
Aumento do custo numa subatividade, com aumento significativo do custo da
Desvio de custo associado ao risco superior a 5% do custo da atividade pelo
10 Alto
Aumento do custo numa subatividade, com aumento elevado do custo da
Desvio de custo associado ao risco superior a 10% do custo da atividade pelo
20 Muito alto
Aumento do custo da atividade em anlise, que provoca aumento significativo do
custo final da empreitada.
Desvio de custo associado ao risco superior a 20% do custo da atividade ou a
5% do custo total da empreitada.
I2 - Prazo de obra
A influncia para o bom resultado de um projeto comea com a capacidade cumprir prazos.
Sejam eles parcelares ou totais. A anlise da influncia de cada um dos prazos planeados sobre as
restantes atividades relevante para valorao da gravidade da exposio a um determinado risco. A
tabela 5 define a escala do subfactor 2 prazo.
Tabela 5 - Escala do subfactor 2 (Prazo)
Escala Classificao I2 Prazo
1 Muito baixo
Pequeno atraso numa subatividade, suscetvel de recuperao com recurso aos
meios existentes em obra sem esforo considerveis e sem atraso da atividade em
causa.
2 Baixo
Atraso moderado numa subatividade, suscetvel de recuperao com recursos
existentes em obra mas com esforo considervel e com atraso da atividade.
Variao de prazo superior a 2,5% na atividade pelo risco ou a 0,625% no total da
empreitada.
5 Moderado
Atraso importante numa atividade, s passvel de recuperao com a incorporao
de meios adicionais.
Variao de prazo superior a 5% na atividade ou a 1,25% no total da empreitada.
10 Alto
Atraso muito importante numa atividade, s passvel de recuperao com a
incorporao de meios adicionais e esforo considervel.
Variao de prazo superior a 10% na atividade ou a 2,5% no total da empreitada.
20 Muito alto
Atraso numa atividade que provoca aumento irrecupervel do prazo da obra.
Variao de prazo superior a 20% na atividade ou a 5% no total da empreitada.

43

I3 Imagem / Reputao
A garantia de uma boa perceo pblica de acordo com os padres definidos por lei, pelo
Caderno de Encargos, no rigoroso respeito pelos valores da Higiene e Segurana no Trabalho, pelo
Ambiente e pelos padres de Qualidade. A tabela 6 define a escala do subfactor 3 imagem.
Tabela 6 - Escala do subfactor 3 (Imagem)
Escala Classificao I3 Imagem
1 Muito baixo Sem modificao da reputao.
2 Baixo Modificao da reputao a nvel de terceiros individuais.
5 Moderado
Modificao da reputao a nvel institucional (Dono da
Obra/Cliente) e no seio da comunidade tcnica nacional.
10 Alto Modificao da reputao a nvel regional/local.
20 Muito alto Modificao da reputao a nvel nacional e/ou internacional.
3.2.3.3. Avaliao dos Riscos
Esta fase tem como objetivo a avaliao das atividades e subatividades tendo em
considerao os processos, procedimentos ou controlos existentes que permitam a gesto, controlo e
monitorizao dos riscos identificados.
A avaliao de riscos tem como referncia a avaliao dos impactos e probabilidade do qual
resulta a matriz do risco representada na figura 25, em que o produto impacto x probabilidade
constitui o nvel do risco (NR).
Nvel do Risco (NR) = Probabilidade (p) Impacto (I)
Nesta metodologia considera-se que os trs subfactores, custo, prazo e imagem, tm o
mesmo peso para a determinao do nvel de risco e como tal feita uma mdia dos valores
atribudos a cada.

Impacto
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito Baixo Baixo Moderado Alto Muito Alto
Muito Alta 5 10 25 50 100
Alta 4 8 20 40 80
Moderada 3 6 15 30 60
Baixa 2 4 10 20 40
Muito Baixa 1 2 5 10 20
Figura 25 - Matriz de avaliao dos riscos Probabilidade versus Impacto.

44

Na figura 25, os nmeros representam o limite direita, uma vez que pelo facto de termos
trs subfactores associados ao impacto, ao ser calculado o nvel de risco de cada risco, obtemos um
valor mdio entre os valores apresentados na tabela.
Risco Muito Alto So os riscos que requerem uma ao imediata prioritria, pela
implementao de novas atividades, processos, procedimentos ou controlos ou
remediao dos atualmente existentes. 50 NR100
Risco Alto So os risco que continuam a ser inaceitveis e requererem uma ao
imediata, sendo ainda justificvel proceder ao seu tratamento. 25 NR<50
Risco Moderado So os riscos que requerem aes com vista sua reduo para
nveis considerados aceitveis 15NR<25
Risco Baixo So os riscos aceitveis, os quais requerem a monitorizao peridica
das atividades, processos, procedimentos ou controlos existentes. 5>NR<15
Risco Muito Baixo So os riscos aceitveis, permite negligenciar o risco e no
implica a necessidade de quaisquer medidas de tratamento para alm das que j
esto subjacentes a manter os controlos existentes.1NR5
3.2.4. Tratamento dos Riscos
Esta fase tem como objetivo a definio das estratgias de gesto e tratamento de riscos
com vista reduo dos nveis de risco determinados a um nvel aceitvel, os quais devero ser
consubstanciados nos processos, procedimentos e controlos existentes.
Esta fase tem como resultado a priorizao da melhor combinao de opes a seguir,
dado que a implementao de todas as opes de tratamento pode no ser economicamente vivel.
Tomada de deciso relativamente s opes a seguir e implementao das medidas adequadas
reduo dos nveis de risco a um nvel aceitvel.
3.2.5. Monitorizao e Reviso
Dado que os fatores que afetam a probabilidade e impacto dos riscos esto sujeitos a
mudanas, afetando desta forma o custo e viabilidade das opes de tratamento dos mesmos,
necessria a monitorizao e reviso peridica do processo de gesto de risco de modo a garantir
que o planeamento realizado se mantm pertinente.
Esta fase tem como resultado a definio do ciclo de aplicao, monitorizao e reviso da
metodologia de gesto de risco para incorporao nas operaes da empreitada geral de construo
com o objetivo de avaliar sobre a efetividade dos planos de tratamento adotados e/ou capturar a
existncia de novos riscos.


45

Sntese Final
Neste captulo foi criada uma metodologia de gesto de risco que tem como objetivo orientar
as empresas da rea da Construo Civil na implementao de um processo de identificao e
avaliao de potenciais riscos na sua atividade. Aps a anlise das metodologias estudadas no
captulo anterior, optou-se por elaborar a metodologia tendo por base ISO 31000:2009 e no PMBOK
(2008).
A metodologia desenvolvida tem como mbito de aplicao uma atividade da empreitada que
deve ser dividida em subatividades e analisada individualmente, para que o estudo seja mais
pormenorizado e focalizado. Desta forma pretende-se que os riscos identificados e avaliados sejam
especficos para a atividade em anlise.
A estrutura da metodologia proposta resume-se em cinco grandes etapas, so elas:
Comunicao e Consulta;
Estabelecimento do Contexto;
Apreciao dos Riscos;
Tratamento dos Riscos;
Monitorizao e Reviso.
Na fase da apreciao dos riscos foram criados os critrios de anlise e avaliao dos riscos.
Para a anlise dos riscos foram apresentadas as escalas de probabilidade e impactos a seguir e para
a avaliao dos riscos foi desenvolvida a matriz de risco bem como a sua hierarquizao.


46


47

4. Aplicao da Metodologia Proposta: Caso de Estudo
Neste captulo pretende-se dar a conhecer como pode ser aplicada a metodologia de gesto
de risco proposta no captulo anterior, com o objetivo de aferir a sua aplicabilidade num caso concreto
e avaliar as suas limitaes.
A empreitada alvo de anlise e aplicao da metodologia foi a obra do Reforo de Potncia
da Barragem de Venda Nova III, uma vez que foi a obra onde o autor esteve a estagiar. Neste mbito,
foi selecionada a atividade de escavao subterrnea para a qual foi detalhada a anlise do risco.
4.1. Estabelecimento do Contexto
Neste ponto feita a descrio de todo o enquadramento onde ocorreu o estudo que se
apresenta, nomeadamente identificando a localizao e mbito da empreitada onde se inclue a
atividade estudada e o detalhe das caractersticas da atividade escolhida.
4.1.1. Identificao da Empreitada
A presente empreitada insere-se na zona do Aproveitamento Hidroeltrico de Venda Nova
Reforo de Potncia de Venda Nova II (Central de Frades), que se situa na regio entre o Douro e
Minho.
As principais zonas de interveno, relacionadas com a implantao do novo reforo de
potncia, esto localizadas nas freguesias de Campos, Ruives e Salamonde, pertencentes ao
concelho de Vieira do Minho, distrito de Braga (figura 26).

Figura 26 - Representao da implementao da central de Venda Nova III (Memria Descritiva - Projeto).
A identificao da empreitada apresentada da seguinte forma:
Dono de Obra: EDP Gesto da Produo de Energia, S.A.
Fiscalizao: FASE Estudos e Projetos SA e GIBB Portugal Consultores de
Engenharia, Gesto e Ambiente, S.A.
Coordenao de Segurana e, Obra: Tabique Engenharia, LDA

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Entidade Executante: Reforo de Potncia da Barragem da Venda Nova, ACE (ACE
constitudo pelas empresas: MSF / Somague / Mota-Engil / Spie Bagtinolles)
Nome da Obra: Empreitada Geral de Construo VN III
Reforo de Potncia do Aproveitamento de VN
Data de Incio dos Trabalhos: 15 de Maro de 2010
Previso para Concluso dos Trabalhos: 15 de Agosto de 2015
Valor da Empreitada: 131.000.000,00
A identificao dos trabalhos a realizar considerados mais significativos nesta empreitada
so os apresentados a seguir:
Escavao a cu aberto 150.000m
3

Escavao subterrnea 950.000m
3

Furao para Ancoragens Passivas 600.000m
Furao de Pregagens tipo Swellexs 265.000m
Beto Projetado 29.000m
3

Beto Estrutural 162.000m
Ao em Armaduras 10.000.000Kg
Quantidade de Beto s em soleiras dos tneis 14.490m
3

Quantidade de Beto das Ensecadeiras, as quais vo ser demolidas postriori
19.360m
Distncia entre as Frentes de Trabalho mais afastadas 8Km
4.1.2. Descrio Geral da Empreitada
O desnvel entre as albufeiras de Venda Nova e de Salamonde comeou a ser aproveitado
no incio da dcada de 1950 com a entrada em servio da central de Vila Nova em 1951, a qual se
constituiu na poca como o primeiro grande esquema hidreltrico tendo como objetivo o
abastecimento pblico de eletricidade.
As importantes disponibilidades hdricas da regio, associadas ao seu alto nvel de
pluviosidade (o mais elevado do Pas), potenciadas pela existncia de significativa capacidade de
regularizao de afluncias (albufeiras do Alto Rabago e de Venda Nova), e a possibilidade de tirar
partido de uma queda de cerca de 420 m atravs da construo de obras de derivao com
comprimentos da ordem dos 4 km, motivaram, desde a dcada de 1970, o interesse no reforo da
potncia hidreltrica instalada neste local.
Com este objetivo entrou em servio industrial em 2005 o reforo de potncia do
aproveitamento de Venda Nova (Venda Nova II), com o qual se procurou essencialmente tirar partido
da instalao de equipamento reversvel utilizando as albufeiras j existentes (Venda Nova e
Salamonde), possibilitando tambm a recuperao de alguns descarregamentos nas pocas mais
hmidas.

49

Os fatores condicionantes da conceo geral do novo reforo de potncia do
aproveitamento de Venda Nova (Venda Nova III) so muito idnticos aos do primeiro reforo - Venda
Nova II, quer no que diz respeito aos aspetos geotcnicos e estruturais quer no se refere
componente hidrulica e operacional.
As principais obras associadas Empreitada so as relacionadas com o circuito hidrulico
propriamente dito, com a caverna da central, onde se inserem os grupos geradores e a cmara dos
transformadores e, por fim, com as obras anexas, referentes s galerias de acesso definitivo e de
ataque, ao posto de corte e ao edifcio de apoio (figura 27).

Figura 27- Representao da implementao da central de Venda Nova III e sua constituio (adaptado da
Memria Descritiva - Projeto).
A Tomada de gua constituda por um bocal com seco transversal retangular a que se
segue um trecho com seco constante onde se instalam a comporta ensecadeira do tipo corredia e
a comporta de segurana do tipo vago, as quais so movimentadas a partir de uma torre de
manobra em beto armado sobre a qual esto instalados todos os equipamentos necessrios sua
operao e manuteno.
Um Tnel em Carga com inclinao de cerca de 13,81 %, em toda a sua extenso de
2840,0 m, e com seco transversal do tipo circular modificada com dimetro caracterstico de 12,0
m, no revestida, que se desenvolve entre o fim da transio seco revestida da tomada de gua -
seco no revestida e o incio do trecho revestido que faz a transio para o desarenador superior.
Uma Chamin de Equilbrio Superior, constituda por dois poos verticais de ligao entre o
tnel em carga e o poo da chamin propriamente dito, cuja ligao superfcie se realiza atravs de
um reservatrio que constitui uma cmara de expanso e que dotado de uma cmara de
alimentao que tira partido da necessidade construtiva de acesso ao topo dos referidos poos
verticais de ligao.
1
4
7
3
6
1
3
Tunl em carga
Tunl da
restituio
2
2
5

50

Uma Chamin de Equilbrio Inferior, constituda por um poo vertical e dotada de uma
cmara de expanso em tnel que resultou da necessidade de criao das condies de acesso para
efeitos construtivos.
Um Tnel de Restituio sub-horizontal com extenso total de 1375,S m, com ponto baixo
intermdio onde se encontra a instalao destinada ao seu esvaziamento, e um trecho final com
inclinao ascendente a 15%, e com seco transversal do tipo circular modificada, no revestida,
idntica do tnel em carga.
Uma Restituio, constituda por um bocal com ranhuras destinadas colocao alternativa
das grades amovveis e das comportas ensecadeiras e por uma soleira de controlo do escoamento
na sua ligao ao leito do rio Rabago, implantada cerca de 120 m a montante da restituio de
Venda Nova II.
A central de Venda Nova III consiste fundamentalmente numa caverna extensa, constituda
por duas cmaras contguas, unidas pelos topos e de seces distintas, sendo a de maiores
dimenses destinada aos dois grupos reversveis turbina-bomba e alternador-motor de eixo vertical -
Cmara dos Grupos, e a mais pequena para alojar os transformadores - Cmara dos
Transformadores.
Para alm das instalaes principais referidas, sero construdos um conjunto de tneis de
acesso e de apoio construo.
A figura 28 apresenta uma localizao esquemtica das componentes do Projeto:

Figura 28 - Localizao esquemtica das componentes do Projeto (adaptado da Memria Descritiva - Projeto).
A construo de todos estes rgos que fazem parte da empreitada, incluem os seguintes
tipos de trabalhos considerados principais:
Escavaes;
Betes;
Contenes;
4
6
7
5

51

Estaleiro
26%
Escavaes
28%
Betes, Moldes e
Armaduras
18%
Contenes
13%
Restantes Trabalhos
15%
Valor Estimado da Empreitada
Injees;
Aparelhagem de Observao;
Eltrodo de Terra;
Acabamento de construo civil e serralharias;
Recuperao e integrao paisagstica final;
Pavimentaes;
Outros trabalhos diversificados de construo civil.
4.1.3. Identificao e Descrio da Atividade
O objetivo deste subcaptulo identificar e descrever a atividade selecionada para a
aplicao do caso prtico, sero tambm referenciadas quais as razes para a tomada de deciso.
feita a descrio do processo construtivo bem como a enumerao dos equipamentos e materiais
envolvidos, de modo a apresentar as principais caractersticas e fases desse processo.
Aps anlise do projeto, no que diz respeito ao caderno de encargos e ao planeamento da
Oora, e tendo por base a inteno de selecionar uma atividade que pudesse ser representativa da
empreitada em causa, e at para a construo como mbito de interveno, a escolha recaiu sobre a
atividade de escavao subterrnea, tendo presente que a que:
Possui maior percentagem de custo estimado na empreitada em questo (cerca de 28%);
Apresenta maior tempo de durao;
Envolve a utilizao de diversos equipamentos e materiais relevantes;
Possui grande influncia na prossecuo de outras atividades, por ser uma atividade crtica;
Estava a decorrer aquando da elaborao da tese.

Figura 29 - Grfico representativo do valor estimado da empreitada.
Para uma maior perceo desta realidade apresenta-se no Anexo III o plano de trabalhos da
e na figura 29 o grfico representativo das percentagens relativas de valor estimado para cada uma
das atividades consideradas as principais da empreitada.


52

A escavao subterrnea um processo construtivo que, nesta obra, pode ser estudada
como sendo constituda por um ciclo com vrias fases. Em fase de planeamento, e confirmado na
fase de execuo da empreitada chegou-se concluso que este ciclo implica a sequncia das seis
fases (subatividades), estando as mesmas esquematizadas na figura 30.

Figura 30- Fases do ciclo da escavao subterrnea (subatividades).
Fase 1: Marcao da Frente
Tendo como base o projeto, nesta fase pretende-se marcar a frente do tnel (figura 31),
com os pontos onde posteriormente sero efetuados os furos para introduo dos explosivos. A
marcao efetuada pela equipa de topografia com recurso a equipamentos de medio (laser e
estao total). A furao ser efetuada de acordo com o diagrama de fogo elaborado pelos
responsveis da frente de trabalho.
De referir que uma equipa tipo de topografia nesta obra composta por um topgrafo e um
porta miras e tem como tarefa definir pontos de referncia para a orientao do equipamento de
medio.

Fase 2: Furao da Frente
A furao da frente executada com auxlio do equipamento de furao, jumbo (figuras 32 e
33). A sequncia da furao tem sempre incio pelos furos de cota inferior.
Nesta subatividade imprescindvel que o manobrador do equipamento disponha na frente
do diagrama de fogo, introduzindo os dados do mesmo no sistema informtico do equipamento. Este
sistema tem vantagem de permitir a definio de coordenadas e a profundidade dos furos a realizar.
Esta tarefa auxiliada por alguns trabalhadores que orientam o manobrador no
manuseamento dos braos do equipamento, atravs do solo e/ou suspensos no cesto de carga. Este
equipamento composto no mnimo por trs braos capazes de furar em simultneo e um cesto de
sustentao de cargas.

1
Marcao da
Frente

2
Furao da
Frente

3
Carregamento
dos Explosivos e
Ligao de
Detonadores

4
Detonao

5
Rega, Remoo
dos Escombros e
Saneamento

6
Suporte para
avano
Figura 31 Fotografia da marcao da frente.


53

Fase 3: Carregamento dos Explosivos e Ligao dos Detonadores
A tarefa de carregamento de explosivos s tem incio aps concluso de todos os trabalhos
de furao, visto que a esta subatividade podem estar associados acidentes. O carregamento
realizado de acordo com o diagrama de fogo indicado para cada seco e avano pretendido.
O explosivo, que se utiliza nesta empreitada a emulso a granel, sendo o seu
abastecimento obra realizado por camio tanque (figura 35). Por sua vez este tem a funo de
bombear a emulso para os furos ao mesmo tempo que faz a mistura com os outros componentes
torna-a explosiva.
Aps carregamento dos furos (figura 34), so necessrios 15 min at que o explosivo reaja
e se expanda na sua totalidade. Posteriormente procede-se ligao dos detonadores de todos os
furos carregados com auxlio de ligadores, permitindo estes a temporizao da pega.
Depois de concludo este processo encontra-se tudo preparado para a fase seguinte
(detonao).
Figura 33 - Fotografia da furao da frente. Figura 32 - Fotografia da furao da frente.
Figura 34 - Fotografia do carregamento dos
explosivos.
Figura 35 Fotografia do camio tanque de
explosivos a granel.

54

Fase 4: Detonao
A fase da detonao da pega o culminar do grande objetivo do avano fsico da
escavao.
Uma vez carregada toda a pega e concludo todo o processo de ligao (figura 36),
procede-se detonao. Nesta fase necessrio desligar a ventilao, parar a frente de trabalho,
afastar todos os equipamentos e trabalhadores para as distncias de segurana definidas. Aquando
da ativao do disparador, o trabalhador responsvel por ativar a detonao tem com obrigao
resguardar-se num nicho realizado para sua proteo.
Aps a detonao (figura 37) necessrio ventilar a frente de trabalho de modo a que se
possa proceder continuao dos trabalhos.
O sistema de ventilao utilizado nesta obra composto por equipamentos de insuflao e
aspirao de ar. Este sistema tem como funo renovar o ar e fazer com que as partculas suspensas
(poeiras) e os gases resultantes da detonao se diluam. Antes de dar continuidade aos trabalhos
deve ser sempre verificada a qualidade do ar com recurso a equipamento de monitorizao,
garantindo que este se encontre dentro dos parmetros definidos, nomeadamente os legais.

Fase 5: Rega, Remoo dos Escombros e Saneamento
Numa fase inicial as zonas detonadas e os escombros resultantes da pega so regados, de
modo a reduzir o volume de poeiras no ar (figura 38).
A remoo do escombro (figura 39) feita recorrendo a equipamento de carregamento e
transporte como a p mineira, carregadora frontal (ITC), giratria e camies ou dumpers.
O saneamento consiste na regularizao da frente de trabalho, depois de removido todo o
escombro resultante do rebentamento. Esta tarefa feita com a ajuda da escavadora giratria
equipada com martelo de saneamento acoplado. Este equipamento tem como principal funo
eliminar excessos de pedra que no conseguiram ser derrubados com a exploso. Uma vez
terminada a regularizao da frente, pode passar-se prxima fase.
Figura 36 - Fotografia da frente antes da
detonao.
Figura 37 - Fotografia do resultado da detonao.

55

Figura 38 - Fotografia da rega do escombro.
Fase 6: Suporte para avano
A fase de suporte para avano, termina o ciclo da escavao subterrnea. uma fase
bastante importante pois tem como objetivo melhorar as caractersticas geomecnicas do macio,
conferindo maior segurana no desenrolar dos trabalhos. Estas caractersticas so melhoradas
fazendo o sustimento dos paramentos escavados (hasteias e abbada).
O suporte para avano pode ser conseguido utilizando pregagens do tipo Swellexs, beto
projetado, pregagens definitivas (figura 40), cambotas (figura 41) e/ou chapus de enfilagens. A
opo por um dos processos ou a sua obrigatoriedade depende das condies do macio.
Temos como exemplo nesta obra nos macios de mdia/boa qualidade a aplicao de
pregagens do tipo Swellexs e beto projetado, para macios de muito m qualidade temos a
aplicao de cambotas e chapus de enfilagens.

Figura 39 - Fotografia da remoo do escombro.
Figura 40 - Fotografia da colocao de
pregagens.
Figura 41 - Fotografia da colocao de
cambotas.

56

4.2. Apreciao dos Riscos por Subatividades
4.2.1. Identificao dos Riscos
Tendo sido feito o estudo da atividade selecionada e acompanhados os trabalhos, deu-se
incio identificao dos riscos presentes nas subatividades da escavao subterrnea. Para tal o foi
utilizada a tcnica brainstorming, de acordo com a proposta definida na metodologia, que englobou a
realizao de reunies e debates, nos quais foram discutidos no s os possveis riscos como
tambm possveis causas e controlos existentes com os 7 intervenientes escolhidos da obra
(stakeholders).
A lista de riscos apresentada foi obtida por mtuo acordo entre todos os intervenientes
envolvidos (stakeholders).
Tabela 7 - Identificao dos riscos associados marcao da frente.
N Risco Descrio do risco
Categoria/
Stakeholders
Medidas de Controlo Existentes
1
Discordncias
topogrficas no
encontro de
tneis
executados por
duas frentes
Risco de no se
verificar uma
concordncia dentro
de limites admissveis
no encontro de duas
frentes de um tnel
executado em dois
sentidos.
Categoria
Planeamento
Projeto/
Direo do
Gabinete
Tcnico
(DGT)
- Elaborao do boletim de verificao topogrfica.
- Verificao/calibrao de equipamentos topogrficos.
- Verificao dos alinhamentos por topografia externa (fiscalizao
e outros).
2
Avarias ou
danos em
equipamentos
Avarias em
equipamentos pela
topografia (estao
total ou laser).
Categoria
Construo e
Execuo/
Direo da
Produo
(DP)
- Existncia e gesto de peas sobressalentes.
- Contratao e realizao de servios de assistncia /
manuteno em obra.
- Oficina eletromecnica especializada em obra.
- Acordos com fornecedores com garantia de entregas atempadas
de peas.
- Montagem e reviso das instalaes eltricas de acordo com o
decreto-lei aplicvel.
- Formao de manobradores e rotinagem de manobradores.
3
Ocorrncia de
acidentes de
trabalho
Este risco refere-se
apenas a acidentes de
trabalho aquando da
marcao da frente.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
- Existncia de um "plano de emergncia".
- Existncia de um "plano de segurana e sade".
- Formao e sensibilizao dos trabalhadores no momento de
entrada ao servio.
A tabela 7 descreve os trs riscos identificados para a fase 1, marcao da frente, que foram:
risco de discordncias topogrficas no encontro de tneis executados por duas frentes, risco de
avarias ou danos em equipamentos topogrficos e risco ocorrncia de acidentes de trabalho desta
fase.
Os cinco riscos identificados para a fase 2, furao da frente, esto descritos na tabela 8 e
so os seguintes: risco de atrasos na contratao de subempreiteiro especializado na furao, risco
de afluncia inesperada de guas subterrneas durante esta fase, risco de avarias ou danos no
equipamento de furao - Jumbo, risco de ocorrncia de acidentes ambientais e risco de ocorrncia
de acidentes de trabalho durante a furao.
Na tabela 9 esto descritos os trs riscos assimilados durante a anlise da 3 fase,
carregamento de explosivos e ligao dos detonadores, que foram: risco de atrasos no
aprovisionamento dos materiais, risco de atrasos na contratao de subempreiteiro especializado na
aplicao de explosivos e risco de ocorrncia de acidentes de trabalho durante esta fase.

57

Tabela 8 - Identificao dos riscos associados furao da frente.
Categoria/
Stakeholders
4
Atrasos na
contratao de
subempreiteiro
especializado
Este risco analisa de
modo genrico a
probabilidade e as
consequncias que
podem advir de no se
conseguir a contratao
de subempreiteiros
especializados na
furao.
Categoria
Construo e
Execuo/
Direo da
Produo
(DP)
- Seleo prvia de subempreiteiros preferenciais com quem j
existem relaes comerciais.
- Elaborao de plano de aprovisionamentos e contratao
adequada.
5
Afluncia
inesperada de
guas
subterrneas
possibilidade de afluir
gua em maior
quantidade que a
prevista, proveniente do
Circuito Hidrulico de
VN II ou do macio
rochoso.
Categoria
Planeamento/
Projeto/
Direo do
Gabinete
Tcnico
(DGT)
- Relatrios de reconhecimentos geolgicos de concurso.
- Anlise visual (inspeo) da frente de trabalho, por gelogo
experimentado.
- Cartografia geolgica/geotcnica da frente de escavao.
- Estudo hidrogeolgico.
- Metodologia de impermeabilizao e drenagem (introduo de
drenos).
- Sistema de bombagem de emergncia.
- Perfurao e avano com recurso aos furos exploratrios que
permite avaliar a provenincia da gua.
6
Avarias ou
danos em
equipamentos
Avarias no equipamento
utilizado durante a
furao (jumbo).
Categoria
Construo e
Execuo/
Direo da
Produo
(DP)
manuteno em obra.
- Acordos com fornecedores com garantia de entregas
atempadas de peas.
- Formao e rotinagem de manobradores.
7
Ocorrncia de
acidentes
ambientais
apenas a acidentes
ambientais provenientes
de derrames de
equipamento.
Categoria
Ambiente/
Gesto do
Ambiente
(GA)
- Existncia de Plano de Gesto Ambiental em obra.
- Realizao de aes de sensibilizao/formao.
- Existncia de um "plano de emergncia ambiental" com
formao especfica.
8
Ocorrncia de
acidentes de
trabalho
trabalho relacionados
com a furao da frente.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
- Existncia de um plano de emergncia.
- Existncia de Plano de Segurana e Sade.
entrada ao servio.
- Formao especfica para a atividade de furao.

Tabela 9 - Identificao dos riscos associados ao carregamento de explosivos.
N Risco
Descrio do
risco
Categoria/
Stakeholders
9
Atrasos no
aprovisionamento
dos materiais
Risco associado
ao atraso do
fornecimento /
aprovisionamento
de explosivos e
cordes.
Categoria
Administrativ
a Financeira/
Direo
Administrativa
e Financeira
(DAF)
- Seleo prvia de fornecedores preferenciais com quem j existem
relaes comerciais.
- Elaborao e monitorizao de um "plano de aprovisionamentos" em
conformidade com o "plano de trabalhos" da obra.
- Existncia de um armazm em obra, com mecanismos de gesto de
stocks
- Gesto de nveis de stocks de materiais com recurso ao sistema
SLIGO-in (Sistema de Local de Informao e Gesto de Obra).
- Acordos com fornecedores com garantia de entregas atempadas de
materiais.
10
Atrasos na
contratao de
subempreiteiro
especializado
Este risco pode
advir de no se
conseguir a
contratao de
subempreiteiros
especializados
nomeadamente
na aplicao dos
explosivos.
Categoria
Construo e
Execuo/
Direo da
Produo
(DP)
- Seleo prvia de subempreiteiros preferenciais com quem j
existem relaes comerciais.
- Elaborao de plano de aprovisionamentos e contratao adequada.
11
Ocorrncia de
acidentes de
trabalho
Este risco refere-
se apenas a
acidentes de
trabalho
relacionados com
o manuseamento
de explosivos.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
- Existncia do Plano de Segurana e Sade.
entrada ao servio.
- Formao especfica para o manuseamento de explosivos.

58

A tabela 10 descreve os trs riscos da fase 4, detonao, que so: risco de afluncia
inesperada de guas subterrneas aquando do rebentamento, risco de transmisso de vibraes
excessivas devido propagao das ondas de choque e risco de ocorrncia de acidentes de trabalho
durante a detonao.
Tabela 10 - Identificao dos riscos associados detonao.
Categoria/
Stakeholders
12
Afluncia
inesperada de
guas
subterrneas
possibilidade de
afluir gua em maior
quantidade que a
prevista,
proveniente do
Circuito Hidrulico
de VN II ou do
macio rochoso.
Categoria
Planeamento/
Projeto/
Direo do
Gabinete Tcnico
(DGT)
experimentado.
- Cartografia geolgica /geotcnica da frente de escavao.
- Estudo hidrogeolgico.
- Metodologia de impermeabilizao e drenagem (introduo de
drenos).
- Sistema de bombagem de emergncia.
- Perfurao e avano com recurso aos furos exploratrios que
permite avaliar a provenincia da gua.
13
Transmisso
de vibraes
possibilidade de
ocorrncia de
transmisso de
vibraes superiores
aos limites
estabelecidos.
Categoria
Planeamento/
Projeto/
Direo do
Gabinete Tcnico
(DGT)
- Adaptao do plano de fogo de forma a ter em conta, as
vibraes induzidas e a transmissividade ao macio.
- Controlo de vibraes com a colocao de sismgrafos.
-Verificao da montagem da "pega".

14
Ocorrncia de
acidentes
apenas a acidentes
de trabalho aquando
da detonao.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
entrada ao servio.
- Existncia de avisos sonoros como a advertncia para a
detonao.
Os dois riscos identificados para a fase 5, rega, remoo do escombro e saneamento, foram:
risco de avarias ou danos em equipamentos de remoo e saneamento e ocorrncia de acidentes de
trabalho e esto descritos na tabela 11.
Tabela 11 - Identificao dos riscos associados rega, remoo do escombro e saneamento.
Categoria/
Stakeholders
15
Avarias ou
danos em
equipamentos
Avarias em
equipamentos utilizados
durante a remoo e
saneamento (p
mineira, p carregadora,
carregadora frontal
(ITC), camies e
dumpers).
Categoria
Construo e
Execuo/
Direo da
Produo
(DP)
manuteno em obra.
atempadas de peas.
16
Ocorrncia de
acidentes de
trabalho
trabalho aquando da
remoo de escombro e
saneamento.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
- Restrio do acesso frente de trabalho.
entrada ao servio.
A tabela 12 identifica e descreve os sete riscos da fase 6, suporte para avano, que so: risco
de alterao das condies geolgico-geotcnicas do macio em relao s condies de referncia,
risco de desmoronamento subterrneo na frente de escavao, risco de avarias ou danos em
equipamentos utilizados durante esta fase, risco de ocorrncia de acidentes de trabalho, risco de
defeitos de construo/fabrico na aplicao do beto, risco de falta de qualidade no fabrico do beto
projetado e risco de incorporao de materiais inadequados no suporte para avano.

59

Tabela 12 - Identificao dos riscos associados ao suporte para avano.
Categoria/
Stakeholders
17
Alterao das
condies
geolgico
geotcnicas do
macio em
relao s
condies de
referncia
Alterao do
zonamento geotcnico
do macio escavado.
Categoria
Planeamento/
Projeto/
Direo do
Gabinete
Tcnico
(DGT)
- Anlise visual (inspeo) da frente de trabalho por gelogo
experimentado.
- Cartografia geolgica / geotcnica da frente de escavao.
- Monitorizao das convergncias.
- Existncia de prospeo geotcnica detalhada com base na
experincia da construo de Venda Nova II.
- Aprovisionamento de perfis metlicos para colocao de
cambotas.
18
Desmoronamento
subterrneo na
frente de
escavao
Ocorrncia de
desmoronamento da
frente de trabalho em
enquanto se procede
escavao.
Normalmente devido
falta de capacidade de
suporte do terreno ou
libertao de blocos.
Categoria
Planeamento/
Projeto/
Direo do
Gabinete
Tcnico
(DGT)
experimentado.
- Cartografia geolgica / geotcnica da frente de escavao.
- Existncia de uma metodologia e controlo por cada avano a
realizar.
- Monitorizao das convergncias.
- Adequado saneamento da frente antes do incio da colocao
do suporte para avano
19
Avarias ou danos
em equipamentos
Avaria em
equipamentos
utilizados durante o
suporte para avano
(robot de projeo e
Jumbo).
Categoria
Construo e
Execuo/
Direo da
Produo
(DP)
- Contratao e realizao de servios de assistncia/
manuteno em obra.
atempadas de peas.
20
Ocorrncia de
acidentes de
trabalho
trabalho provocado por
quedas de pedras,
desmoronamento de
terras, ou at
existncia de algum
pedao de pedra que
esteja inseguro.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
entrada ao servio.
- Restrio do acesso frente de trabalho.
21
Defeitos de
construo/
fabrico
Construo deficiente
derivado da m
aplicao do beto
e/ou betonagens
deficientes.
Categoria
Qualidade
Tcnica/
Gesto da
Qualidade
(GQ)
- Revises de projeto.
- Preparao de obra.
- Preenchimentos de fichas de controlo aquando da realizao
das atividades.
- Existncia de planos de inspeo e ensaios.
- Verificaes em obra por outra entidade que no a executante
(Dono da Obra).
22
Falta de
qualidade no
fabrico do beto
projetado
Aplicao de beto
projetado com m
qualidade.
Categoria
Qualidade
Tcnica/
Gesto da
Qualidade
(GQ)
- Controlo de qualidade do beto fabricado, a efetuar de acordo
com o Caderno de Encargos (por exemplo: ensaios de
resistncia).
- Garantia de qualidade do beto fabricado por parte do
fabricante.
23
Incorporao de
materiais
inadequados
Construo deficiente
por incorporao de
materiais no
adequados, que no
cumpram com as
exigncias do Caderno
de Encargos.
Categoria
Qualidade
Tcnica/
Gesto da
Qualidade
(GQ)
- Avaliao prvia dos projetos e Caderno de Encargos.
- Existncia do Plano de Qualidade.
- Validao dos boletins de receo de materiais por parte do
"Gestor de Qualidade".
- Existncia de uma lista disponvel e atualizada de materiais
aprovados no armazm.
- Aes de informao /formaes aos demais intervenientes
em obra.
Os quatro riscos descritos na tabela 13 so os riscos que foram considerados como comuns a
todas as fases da escavao subterrnea, sendo que a sua anlise ser igual para todas as fases.
Os riscos so: risco de atraso na entrega de projeto por para do Dono de Obra, risco de atraso no
incio da subatividade, risco de pagamento de multas a entidades oficiais decorrentes de
incumprimento de legislao nas reas de Segurana e Higiene no trabalho e Ambiente.

60

Tabela 13 - Identificao dos riscos comuns a todas as fases.
Categoria/
Stakeholders
24
Atraso na entrega
de projeto por
parte do Dono de
Obra.
Este risco est associado
ao atraso da entrega
atempada do projeto
bom para execuo pelo
Dono de Obra, no mbito
da escavao.
Categoria
Planeamento/
Projeto/
Direo do
Gabinete
Tcnico
(DGT)
- Acompanhamento constante da obra por parte do Dono de
Obra.
- Existncia de um plano de trabalhos balizado.
- Realizao de reunies de obra entre o Dono de Obra e o
Empreiteiro.
- Comunicaes ao Dono de Obra relativamente a
necessidades da entrega de projetos necessrios ao
cumprimento do plano de trabalhos.
25
Atraso no incio da
subatividade
Este risco procura
analisar os motivos e as
probabilidades que levam
a que se possa atrasar o
incio das subatividades
que e as consequncias
que da podem advir.
Categoria
Construo e
Execuo/
Direo da
Produo
(DP)
-Programao /Coordenao adequada dos trabalhos.
-Elaborao de plano de aprovisionamentos e contrataes
adequado.
-Adequada gesto da obra (tcnica, segurana, qualidade e
ambiente).
-Monitorizao contnua do Plano de Trabalhos.
26
Pagamento de
multas a
entidades oficiais
decorrentes de
incumprimento de
legislao na rea
da Segurana e
Higiene no
trabalho
Custos decorrentes do
pagamento de coimas
relativas a incumprimento
de legislao na rea de
Segurana e Higiene no
trabalho.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
- Superviso das condies de trabalho em respeito pelo
PSS por parte de equipa de segurana.
- Superviso do Dono da Obra relativamente s obrigaes
contratuais no domnio do Segurana e Higiene no trabalho.
27
Pagamento de
multas a
entidades oficiais
devido a
incumprimento de
legislao na rea
do Ambiente
Aumento de custos
decorrente do pagamento
de multas na rea do
Ambiente.
Categoria
Ambiente/
Gesto do
Ambiente
(GA)
- Superviso contnua da aplicao do Plano de Gesto
Ambiental por equipa independente da Produo.
- Aes de formao ao pessoal operrio no domnio da
Gesto Ambiental.
- Existncia de Plano de Gesto Ambiental em Obra.
- Existncia de todas as licenas aplicveis.
- Recrutamento de pessoal especializado (por exemplo:
arqueologia).
28
Falta de
ventilao
Este risco est associado
a avarias no sistema de
ventilao.
Categoria
Segurana/
Gesto da
Segurana e
Sade no
Trabalho
(GSST)
- Existncia de um sistema de ventilao (insuflante e
aspirante).
- Monitorizao da qualidade do ar.

4.2.2. Anlise dos Riscos
Conforme definido na metodologia proposta, o passo que se seguiu identificao dos riscos,
foi a anlise dos mesmos como resultado do consenso dos stakeholders atravs da tcnica
brainstorming. Cada risco foi analisado tendo em conta a probabilidade de ocorrncia e impacto. Essa
anlise foi efetuada individualmente para cada varivel identificada: custo, prazo e imagem
recorrendo aos critrios definidos no captulo anterior. Na tabela 14 encontra-se explanado o
resultado da anlise final.


61

Tabela 14 - Anlise dos riscos
Subatividade Identificao do risco
Avaliao Subfactores
I1 Custo I2- Prazo I3- Imagem
Pont. NR Pont. NR Pont. NR
Marcao de
Frente
Discordncias topogrficas no encontro de
tneis executados por duas frentes
P 1
10
P 1
10
P 1
20
I 10 I 10 I 20
Ocorrncia de acidentes
P 1
10
P 1
5
P 1
20
I 10 I 5 I 20
Avarias ou danos em equipamentos
P 1
5
P 1
5
P 1
2
I 5 I 5 I 2
Furao da
Frente

Atrasos na contratao de subempreiteiro
especializado
P 2
20
P 2
20
P 2
10
I 10 I 10 I 5
Afluncia inesperada de guas subterrneas
P 2
10
P 2
20
P 2
4
I 5 I 10 I 2
P 2
20
P 2
20
P 2
10
I 10 I 10 I 5
Acidentes ambientais
P 1
5
P 1
2
P 1
10
I 5 I 2 I 10
P 1
10
P 1
5
P 1
20
I 10 I 5 I 20
Carregamento
de Explosivos
e Ligao dos
Detonadores

Atrasos no aprovisionamento dos materiais
P 2
20
P 2
20
P 2
10
I 10 I 10 I 5
Atrasos na contratao de subempreiteiros
especializado
P 2
20
P 2
20
P 2
10
I 10 I 10 I 5
P 2
20
P 2
20
P 2
40
I 10 I 10 I 20
Detonao
Afluncia inesperada de guas subterrneas
P 2
10
P 2
20
P 2
4
I 5 I 10 I 2
Transmisso de vibraes
P 2
10
P 2
4
P 2
4
I 5 I 2 I 2
P 2
40

P 2
20
P 2
40
I 20 I 10 I 20
Rega,
Remoo do
Escombro e
Saneamento

P 1
10
P 1
10
P 1
10
I 10 I 10 I 10
P 1
5
P 1
5
P 1
5
I 5 I 5 I 5
Suporte para
Avano

Alterao das condies geolgico
geotcnicas do macio em relao s
condies de referncia
P 3
15
P 3
15
P 3
6
I 5 I 5 I 2
Desmoronamento subterrneo na frente de
escavao
P 2
20
P 2
10
P 2
40
I 10 I 5 I 20
P 2
10
P 2
10
P 2
20
I 5 I 5 I 10
P 1
5
P 1
5
P 1
20
I 5 I 5 I 20
Defeitos de construo / fabrico.
P 1
20
P 1
20
P 1
20
I 20 I 20 I 20
Falta de qualidade no fabrico do beto
projetado
P 1
20
P 1
20
P 1
20
I 20 I 20 I 20
Incorporao de materiais inadequados
P 1
20
P 1
20
P 1
20
I 20 I 20 I 20
Riscos
Comuns
Atraso na entrega de projeto por parte do dono
da obra.
P 2
10
P 2
40
P 2
20
I 5 I 20 I 10
Atraso no incio da subatividades
P 2
10
P 2
20
P 2
20
I 5 I 10 I 10
Pagamento de multas a entidades oficiais
decorrentes de incumprimento de legislao na
rea da Segurana e Higiene no trabalho
P 1
20
P 1
2
P 1
20
I 20 I 2 I 20
Pagamento de multas a entidades oficiais
devido a incumprimento de legislao na rea
do Ambiente
P 1
20
P 1
2
P 1
20
I 20 I 2 I 20
Falta de ventilao
P 2
10
P 2
20
P 2
4
I 5 I 10 I 2

62

4.2.3. Avaliao dos Riscos
A ltima fase da apreciao dos riscos a avaliao dos mesmos, valorando-os de acordo
com a escala de aceitabilidade acordada. A avaliao foi feita individualmente para cada risco,
recorrendo matriz de risco definida no captulo anterior e fazendo a mdia das anlises das trs
variveis para obteno de um valor final de nvel de risco. Uma vez determinado este valor, foi
possvel definir os diferentes nveis de risco e classifica-los de maneira a que se definissem
posteriormente medidas de atuao.
As tabelas que se seguem apresentam a avaliao final dos riscos presentes na escavao
subterrnea, por subatividade.
Analisando a figura 42, da valorao dos riscos para a fase da marcao da frente, verifica-se
que os riscos 1 e 2 so os mais significativos desta fase, ainda que com consequncias de impacto
alto, tm probabilidades de ocorrncia muito baixas, no exigindo por isso medidas de atuao
imediatas.

N Risco NR
1
Discordncias
topogrficas no
encontro de tneis
executados por duas
frentes
13
2
Avarias ou danos em
equipamentos
12
3
Ocorrncia de
acidentes de trabalho
4

Consequncias
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito
Baixo
Baixo Moderado Alto Muito Alto
Muito Alto

Alto

Moderado

Baixo

Muito
Baixo

Figura 42 Representao dos riscos associados marcao da frente na matriz.
Para a fase de furao da frente e analisando a figura 43 verifica-se que os riscos 4 e 6 so
os nicos que exigem medidas de tratamento, ainda que com probabilidade de ocorrncia baixa as
consequncias de impacto so altas.

1 2
3

63

N Risco NR
4
Atrasos na contratao
de subempreiteiro
especializado
17
5
Afluncia inesperada de
guas subterrneas
11
6
Avarias ou danos em
equipamentos
17
7
ambientais
6
8
de trabalho
12

Consequncias
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito
Baixo
Muito Alto

Alto

Moderado

Baixo

Muito
Baixo

Figura 43 - Representao dos riscos associados furao da frente na matriz.
Examinando a figura 44, referente fase do carregamento de explosivos, verifica-se que
todos os riscos requerem medidas de tratamento, ainda que a atuao no risco 11 deva ser mais
urgente.

N Risco NR
9
Atrasos no
aprovisionamento dos
materiais
17
10
Atrasos na contratao
de subempreiteiros
especializado
17
11
de trabalho
27

Consequncias
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito
Baixo
Muito Alto

Alto

Moderado

Baixo

Muito
Baixo
Figura 44 - Representao dos riscos associados ao carregamento dos explosivos na matriz.
Analisando a figura 45, representativa da valorao dos riscos para a fase de detonao
conclui-se que o risco 14 o nico que exige medidas de tratamento e imediatas, ainda que com
probabilidade de ocorrncia baixa, tem consequncias de impacto muito alto.

4
10

5
9
7
8
6
11


64

N Risco NR
12
Afluncia inesperada de
guas subterrneas
11
13
Transmisso de
vibraes
6
14
de trabalho
33

Consequncias
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito
Baixo
Muito Alto

Alto

Moderado

Baixo

Muito
Baixo
Figura 45 - Representao dos riscos associados detonao na matriz.
Fazendo a anlise da figura 46, referente fase saneamento, conclui-se que nenhum dos
dois riscos exige medidas de atuao imediatas.

N Risco NR
15
Avarias ou danos em
equipamentos
10
16
de trabalho
5

Consequncias
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito
Baixo
Muito Alto

Alto

Moderado

Baixo

Muito
Baixo

Figura 46 - Representao dos riscos associados rega, remoo e saneamento na matriz.
Aps anlise da figura 47, alusiva valorao dos riscos para a fase de suporte para avano,
verificam-se quatro riscos com necessidade de implementao de medidas de tratamento.

12

13

14

15

16


65

N Risco NR
17
Alterao das condies
geolgico geotcnicas
do macio em relao s
condies de referncia
12
18
Desmoronamento
subterrneo na frente de
escavao
23
19
Avarias ou danos em
equipamentos
13
20
de trabalho
10
21
Defeitos de construo /
fabrico.
20
22
Falta de qualidade no
fabrico do beto
projetado
20
23
Incorporao de
materiais inadequados
20

Consequncias
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito
Baixo
Muito Alto

Alto

Moderado

Baixo

1

Muito
Baixo

Figura 47 - Representao dos riscos associados ao suporte para avano na matriz.
Analisando a figura 48, que representa a valorao dos riscos para comuns, verifica-se que
os riscos 24 e 25 requerem uma atuao ao nvel da implementao de novas medidas.

N Risco NR
24
Atraso na entrega de
projeto por parte do
Dono de Obra
23
25
Atraso no incio da
subatividades
17
26
Pagamento de multas a
entidades oficiais
decorrentes de
incumprimento de
legislao na rea da
Segurana e Higiene no
trabalho
14
27
Pagamento de multas a
entidades oficiais devido
a incumprimento de
legislao na rea do
Ambiente
14
28 Falta de ventilao 11

Consequncias
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
e

Muito
Baixo
Muito Alto

Alto

Moderado

Baixo

Muito
Baixo

Figura 48 - Representao dos riscos comuns a todas as fases na matriz.

17

18

20

21

19

22

23

24

25

26
27

28


66

4.2.4. Tratamento dos Riscos
De acordo com a metodologia definida os riscos que requerem tratamento so os que
possuem a valor de NR - 15NR<25 requerem aes com vista sua reduo para nveis
considerados aceitveis e os que possuem valor de NR - 25NR<50 requererem uma ao imediata,
sendo ainda justificvel proceder ao seu tratamento. Para os riscos com valores abaixo de 15 no
esto previstas quaisquer aes, devendo manter-se os procedimentos em vigor. A tabela 15
apresenta um resumo dos riscos de requerem medidas de tratamento.
Tabela 15 - Riscos que requerem medidas de tratamento.
Classificao N e descrio do Risco Medidas de Tratamento propostas
25NR<50

N 11 - Ocorrncia de acidentes
N 14 - Ocorrncia de acidentes

De modo a que o nvel de classificao
destes riscos diminua at valores
aceitveis devero ser:
- Revistos os processos, procedimentos e
controlos existentes;
- Implementadas novas medidas de
controlo.
15NR<25
N 4 - Atrasos na contratao de subempreiteiro
especializado
N6 - Avarias ou danos em equipamentos
N 9 - Atrasos no aprovisionamento dos materiais
N 10 - Atrasos na contratao de subempreiteiros
especializado
N18 - Desmoronamento subterrneo na frente de
escavao
N21 - Defeitos de construo / fabrico.
N 22 - Falta de qualidade no fabrico do beto
projetado
N23- Incorporao de materiais inadequados
N 24 - Atraso na entrega de projeto por parte do dono
da obra.
N25-Atraso no incio das subatividades


67

5. Anlise de Resultados
Conforme descrito na metodologia proposta de gesto de risco do captulo 2, o processo de
gesto de risco deve ser monitorizado e acompanhado de forma regular e peridica para que possam
ser identificados novos riscos, novas avaliaes e/ou removidos os que j no fazem sentido. Neste
trabalho este ponto no foi desenvolvido, devido ao mbito do mesmo que tem como enfoque
somente a criao de uma metodologia simplista e validao da mesma redirecionada para uma
atividade concreta.
Assim sendo e tendo em conta que no existem registos deste gnero na obra objeto de
estudo no possvel fazer uma anlise comparativa que nos permita compreender as mais-valias
reais da criao da metodologia proposta de gesto de risco.
Conforme explicado e no sendo possvel efetuar uma anlise comparativa, optou-se por
uma anlise final de resultados baseada no estudo estatstico de ocorrncia dos riscos identificados.
5.1. Identificao dos Intervenientes
Para a validao do modelo apresentado foram recolhidos dados relativos formao e
experincia dos intervenientes que permitam obter fiabilidade nos resultados. Na fase de identificao
e anlise de riscos este estudo contou com a participao de 7 colaboradores da obra (stakeholders),
definidos como principais responsveis na gesto do risco.
Foi feito, a par das reunies efetuadas atravs da tcnica de brainstorming para estes dois
processos, um levantamento dos dados no mbito das competncias destes colaboradores.
Os intervenientes foram questionados quanto sua. Estas questes permitiram comprovar
que os processos avaliados o fossem com fiabilidade. Na figura 49, apresenta-se um grfico que
espelha o levantamento no mbito da formao acadmica dos participantes, mostrando que o grau
acadmico na generalidade Licenciatura.

Figura 49 - Grfico representativo do grau acadmico dos intervenientes
No que diz respeito experincia profissional, e como se pode ver na figura 50, dos 7
participantes nenhum tem menos de 5 anos de experincia profissional, o que constitui condio
importante para uma obra desta envergadura, e considerada como ajuda fundamental para a
identificao e anlise dos riscos.
Mestrado ; 1
Licenciatura ;
6
Grau Acadmico

68

Figura 50 - Grfico representativo da experincia profissional dos inquiridos.
Para finalizar todo o grupo de participantes apresentavam experincia significativa em obra
com atividade de escavao subterrnea.
5.2. Tratamento de Dados
Este captulo tem como grande objetivo fazer a anlise estatstica dos resultados obtidos com
a aplicao da metodologia proposta ao caso de estudo. Para facilitar a anlise dos resultados, foram
elaborados grficos para cada uma das subatividades onde se deteta facilmente o nmero de riscos
associados a cada uma das fases.
A primeira grande concluso que podemos retirar dos grficos que nenhum dos riscos
identificados apresenta nvel muito alto, este facto pode ser justificado pelas medidas de controlo j
existentes na obra e pela experincia do empreiteiro neste tipo de obras.
Atravs da anlise efetuada possvel verificar que as subatividades que apresentam maior
nmero de riscos so: a furao da frente e suporte para avano. No entanto as que apresentam
riscos com nvel de risco mais elevados so: carregamento de explosivos e ligao dos detonadores
e a detonao.
A anlise das figuras 51 e 55 permite compreender que as fases 1 e 5, marcao da frente e
saneamento, respetivamente, so as nicas que apenas apresentam riscos de nvel baixo e muito
baixo e como tal no necessitam de qualquer tipo de tratamento.

Figura 51 Grfico representativo dos riscos durante a marcao da frente.
5 a 10 anos
28%
10 a 15 anos
29%
15 anos
43%
Anos de Experincia Profissonal
0
1
2
3
4
5
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o
s

Nvel do risco
Marcao da Frente
Muito Alto Alto Moderado Baixo Muito Baixo

69

A furao da frente, apesar de apresentar alguns riscos (cinco) apenas dois apresentam nvel
moderado, como se pode verificar pela anlise da figura 52.

Figura 52 - Grfico representativo dos riscos durante a furao da frente.
A figura 53 representa os riscos durante o carregamento da frente, dos quais um apresenta
nvel de risco alto e dois nveis de risco moderado. Apesar de ser uma subatividade com poucos
riscos identificados estes possuem alguma gravidade.

Figura 53 - Grfico representativo dos riscos durante o carregamento dos explosivos.
Conforme demonstrado na figura 54, a fase da detonao no apresenta muitos riscos e os
que apresenta so dois deles muito baixos e o outro moderado. Apesar de aparentemente ser uma
fase perigosa, o facto destes resultados serem relativamente baixos so justificados por ser uma
subatividade que no necessita de equipamentos e na qual h poucos trabalhadores envolvidos.
0
1
2
3
4
5
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o

Nvel do risco
Furao da Frente
0
1
2
3
4
5
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o

Nvel do risco
Carregamento dos Explosivos

70

Figura 54 - Grfico representativo dos riscos durante a detonao.

Figura 55 - Grfico representativo dos riscos durante a rega, remoo e saneamento.
A fase de suporte para avano a que apresenta maior nmero de mais riscos (sete), sendo
que trs deles tm nvel baixo e os restantes nvel moderado (figura 56). uma fase que deve
suscitar alguma reflexo, principalmente em relao aos riscos que apresentam nvel moderado.

Figura 56 - Grfico representativo dos riscos durante o suporte para avano.
0
1
2
3
4
5
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o
s

Nvel do risco
Detonao
0
1
2
3
4
5
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o
s

Nvel do risco
Rega , Remoo e Escombramento
0
1
2
3
4
5
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o
s

Nvel do risco
Suporte para Avano

71

Analisando a figura 57 possvel concluir que os riscos comuns no apresentam nveis
preocupantes, apenas um deles necessitar de medidas de tratamento, ainda assim devero ser alvo
de uma anlise mais cuidada atendendo ao facto de se tratarem de riscos que podem ocorrer durante
toda a fase de escavao.

Figura 36 - Grfico representativo dos riscos comuns.
5.3. Anlise dos Dados Finais
A figura 58 engloba todos os riscos identificados para a atividade de escavao
subterrnea.

Figura 58 - Grfico representativo dos riscos da escavao subterrnea.
De modo geral na atividade de escavao subterrnea apresenta a totalidade de vinte e oito
riscos (figura 58), divididos por subatividades. Verifica-se que a maioria destes possui um nvel de
risco aceitvel. Pode concluir-se que os principais fatores que contribuem para esta classificao so:
os muitos controlos existentes e implementados na organizao da obra, a existncia de planos de
manuteno e controlo dos equipamentos, as inmeras aes de formao realizadas, a inspeo
dos materiais aquando do fabrico, aplicao e receo, o acompanhamento da realizao da
0
1
2
3
4
5
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o
s

Nvel do risco
Riscos Comuns
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
N
m
e
r
o

d
e

r
i
s
c
o
s

Nvel do risco
Escavao Subterrnea

72

atividade, a elevada experincia e esprito de equipa entre os intervenientes e por fim a exigncia
imposta/estabelecida pelo dono de obra.
importante realar, o facto de se ter dividido a atividade em subatividades para o processo
gesto de riscos, o que nos permite capturar maior nmero de riscos e efetuar uma avaliao
adequada a cada fase da atividade.
A figura 59 permite avaliar que para os trs riscos que se apresentam comuns nas vrias
fases da atividade possuem nveis de risco diferentes.

Figura 59 - Grfico representativo dos riscos que aparecem em mais do que uma fase e a sua avaliao.
Analisando o grfico possvel perceber que o NR do mesmo risco pode ser diferente tendo
em considerao a fase onde se encontra. fcil entender este fenmeno, se pensarmos que o nvel
de risco varia de acordo com a probabilidade deste ocorrer, bem como as medidas de controlo
existentes. Variando a subatividade em que nos encontramos todos estes fatores se alteram.
O risco de avarias ou danos em equipamentos, foi identificado em quatro fases, sendo o NR
superior na fase de furao da frente devido ao Jumbo ser um equipamento bastante sensvel, com
avarias frequentes, sendo a sua reparao bastante morosa. Por outro lado, o mesmo risco na fase 5
- rega, remoo e saneamento apresenta o menor valor de NR derivado a que se ocorrer avarias
nos camies de remoo, estes so facilmente substitudos.
Analisando o risco de ocorrncia de acidentes, apresenta o maior NR na fase da detonao,
uma vez que um acidente nesta fase provavelmente ser fatal e como tal ter grande impacto a todos
os nveis, ainda que a sua probabilidade de ocorrncia seja baixa. O menor valor aparece na fase da
marcao da frente, e pode ser explicado pelo facto de termos poucos trabalhadores na frente e
apenas equipamentos de topografia, ou seja, menor probabilidade de ocorrncia de acidentes, o
impacto tambm no dever ser muito elevado uma vez que os acidentes que possam ocorrer sero
considerados como acidentes leves.

73

O risco de atrasos na contratao de subempreiteiro especializado aparece nas fases da
furao da frente e no carregamento de explosivos, que so as duas fases em que existem
subempreitadas. O nvel de risco apresenta valor igual em ambas as subatividades.
A atitude face a este mtodo, no deve ser a de fixar os valores obtidos. Essa seria uma
abordagem completamente desajustada dos princpios fundamentais da gesto de risco, uma vez que
cada projeto deve ser abordado de forma nica e individual, o objetivo decidir em funo dos
valores obtidos se a atividade ou subatividade deve ou no progredir.


74


75

6. Concluses
6.1. Concluses Gerais
O avano da cincia e da tecnologia neste sculo bastante evidente, o que provoca maior
complexidade dos projetos, maior ambio de construir cada vez mais rpido e melhor com a
aplicao de materiais mais sofisticados, a procura da inovao como diferencial competitivo e aes
estratgicas, so todos fatores que tm contribudo muito para o avano da construo. A
sobrevivncia e o posicionamento nos mercados cada vez mais competitivos, requerem que essa
inovao seja transformadora, provocando uma procura continua do conhecimento.
A definio de um modelo de gesto para a construo impreterivelmente uma das formas
de optimizar o bom funcionamento das empresas com base na deteo atempada dos riscos. A
gesto de risco que, como foi possivl constatar ao longo desta dissertao, uma ferramenta que
prope uma nova forma de pensar, utilizando uma linguagem universal e aprimorando uma cultura
focada nos riscos, esta auxilia as empresas na identificao, analise e tratamento, dos mesmos. Por
outro lado a gesto de risco e estudo do risco permite desenvolver competncias que permitam
aumentar as capacidades das pessoas lidarem com o risco.
Para que a implementao da gesto de risco seja eficaz e eficiente crucial que seja o Dono
de Obra a promover e coordenar a sua implementao, pois s assim ser garantido que este ir
contribuir para a otimizao do desempenho dos empreendimentos que promove.
A escolha do tema da presente dissertao foi motivada pela importncia da gesto de riscos
na Construo Civil sendo este direcionado no sentido de encontrar caminhos que auxiliem na
compreenso dos riscos e apontem alternativas de melhorias.
Como se refere no captulo introdutrio desta dissertao, cujo enfoque a criao de um
modelo de gesto de risco, com o objetivo no s de compreenso e anlise do Estado da Arte
relativo ao assunto supracitado mas tambm a elaborao, aplicao e anlise de resultados de uma
metodologia de gesto de risco em obras de escavao subterrnea.
A metodologia criada teve como principal objetivo tratar o processo de gesto de risco nas
diversas etapas identificao, avaliao e tratamento e associadas as variveis importantes como
custo, prazo e imagem, com a finalidade de poder ser aplicado em estruturas variveis utilizado como
base a Norma internacional ISO 31000:2009 conjuntamente com o PMBOK Guide.
Assim a anlise de risco efetuada obriga a pensar antecipadamente, numa fase inicial das
atividades, nos possveis riscos, facilitando este processo de otimizao, e resultando numa maior
ateno e consciencializao dos riscos a que a atividade est exposta.
Embora existam muitas crticas em relao capacidade das metodologias serem
reaplicados com sucesso para mais casos, a metodologia proposta validada nesta dissertao, e
possui clareza em relao aos modelos anteriores Norma internacional ISO 31000:2009, no que
concerne a critrios de consistncia, fiabilidade resultados e maturidade.

76

Numa perspetiva mais alargada, legtimo admitir que a gesto do risco constitui uma
ferramenta integrada nos vrios sistemas de gesto (ex.: gesto financeira; gesto de recursos
humanos; gesto ambiental; gesto da qualidade; gesto da segurana, higiene e sade no trabalho;
gesto de obra), dado que procura resumir de um forma concisa os principais componentes de
gesto dos empreendimentos, a metodologia de gesto de risco proposta cria uma plataforma de
comunicao comum entre os vrios intervenientes envolvidos no processo ao traduzir aspetos
tcnicos especficos de cada rea em termos mais globais e comparveis.
Em relao aplicao da metodologia de gesto de risco na escavao subterrnea da
empreitada da Venda Nova III, enumeram-se de forma resumida as principais concluses que se
podem retirar:
Os intervenientes do processo de apreciao de risco (stakholders) apresentam
formao e anos de experincia em obras com atividade de escavao subterrnea
que permitem assegurar a fiabilidade dos resultados durante todo o processo.
Nenhum dos riscos identificados apresenta nvel muito alto, este facto pode ser
justificado pelas medidas de controlo j existentes na obra e pela experincia do
empreiteiro neste tipo de obras.
As subatividades que apresentam maior nmero de riscos so: a furao da frente e
suporte para avano. No entanto as que apresentam riscos com nvel de risco mais
elevados so: carregamento de explosivos e ligao dos detonadores e a detonao.
Analisando a escavao subterrnea na sua generalidade, a maioria dos riscos
possui um nvel de risco aceitvel. Como j referido este facto pode ser justificado
pelos muitos controlos existentes e implementados na organizao da obra, a
existncia de planos de manuteno e controlo dos equipamentos, as inmeras
aes de formao realizadas, a inspeo dos materiais aquando do fabrico,
aplicao e receo, o acompanhamento da realizao da atividade, a elevada
experincia e esprito de equipa entre os intervenientes e por fim a exigncia
imposta/estabelecida pelo dono de obra.
O nvel de risco do mesmo risco pode ser diferente tendo em considerao a fase
onde se encontra. fcil entender este fenmeno, se pensarmos que o nvel de risco
varia de acordo com a probabilidade deste ocorrer, bem como as medidas de controlo
existentes. Variando a subatividade em que nos encontramos todos estes fatores se
alteram.
Considera-se importante que os intervenientes na gesto risco apresentem formao e
experincia de forma a facilitar o processo sendo tambm conveniente a existncia do mximo de
medidas de controlo logo nascena da identificao e anlise dos riscos que permitam que estes
no possuam nveis de risco elevado.


77

De forma a concluir esta metodologia adequa-se s necessidades de entidades na rea da
Construo Civil no que respeita ao processo de gesto de risco aplicado a atividades dividido a em
subatividades para o processo gesto de riscos, o que nos permite capturar maior nmero de riscos e
efetuar uma avaliao adequada a cada fase da atividade.
As principais limitaes que podem ser apontadas a esta dissertao so:
O facto da gesto de risco ainda estar numa fase muito inicial e de ainda no ser vista
como uma ferramenta importante e vantajosa nos projetos;
A subjetividade que est sempre inerente s metodologias de gesto de risco e
consequentemente tambm est patente na metodologia apresentada e na sua aplicao
prtica;
A inexistncia de exemplos prticos de aplicao deste tipo de metodologias em obras de
construo civil;
A possibilidade de terem passados despercebidos alguns trabalhos importantes para a
reviso bibliografia, apesar da mesma ter sido elaborada com todo o cuidado;
A falta de registo de permitissem comprovar a existncia de mais-valias nas obras com a
aplicao de metodologias de gesto de risco.
Como contribuio para o sector esta dissertao acrescenta a apresentao de uma
metodologia de gesto de risco que dever servir de guia para a elaborao de modelos futuros de
gesto de risco em qualquer tipo de obra de construo civil, ainda que no deva ser seguido como
regra mas sim como orientao, passvel de sofrer enumeras alteraes para que seja indicado para
a obra em causa.
6.2. Trabalhos Futuros
Como trabalhos futuros a sugere-se a implementao, de modo contnuo, da metodologia
desenvolvida em atividades distintas, para que se averigue de uma forma mais aprofundada a sua
aplicabilidade prtica.
Aconselha-se, ainda, na sequncia deste aspeto, a criao de uma base de dados onde
constem os resultados obtidos ao nvel de riscos identificados por atividades, por forma a auxiliar
futuros casos de estudo de alguma forma semelhantes. Pressupe-se que destas bases de dados,
podero eventualmente advir afinaes, melhoramentos metodologia que aqui se apresenta e
defende, contribuindo-se assim permanentemente no s para o conhecimento cientfico mas
tambm para a inovao do processo de gesto de risco na Construo Civil.


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Anexos


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85

Anexo I- Lista de Identificao dos Riscos


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87


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89

Anexo II- Ficha de Avaliao de Riscos


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91

Anexo III- Plano de Trabalhos da Empreitada


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