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Las medidas cautelares 1

en los procesos laborales I
Alvaro Garca Manrique
G u a O
L A B O R A L E S o p e r a t i v a O
SISTbMA irsJTFCIR/U DI INI OHMACtM
S U M A R I O .
L A S ME DI DA S CA UT E L A R E S P R E S E N T A C I N 3
E N L O S PR O CE S O S L A B O R A L E S
CA P T UL O I
Noci ones general es sobr e el pr oceso j udi ci al
P R I M E R A E D I C I N
S E T I E M B R E 2 0 1 2 | E L P R O C E S O 4
3 , 2 6 5 ejempl ares I I . EL D E R E C H O D E A C C I N 6
I I I . P R I N C I P I O S D E L P R O C E S O 9
I V. E T A P A S D E L P R O C E S O 1 3
Alvaro Garca Manrique L A D E M A N D A 1 4
Gaceta Jurdica S.A.
CA P T UL O I I
P R O H I B I D A SU R E P R O D U C C I N Gener al i dades sobr e l as medi das cautel ares
T OT A L O P A RCI A L
I . C O N S I D E R A C I O N E S G E N E R A L E S 2 0
D E R E C H O S R E S E R V A D O S
D.L EG. 8 2 2
CA P T UL O III
L as medi das cautel ares en l a anti gua L ey Procesal del
HECHO E L D E P S I T O L E G A L E N L A T rabaj o ( L ey 26636) 2 3
B I B L I O T E C A N A C I O N A L D E L P E R
2 0 1 2 - 1 0 89 3 CA P T UL O I V
LEY 2 6 9 0 5 / D. S. 0 1 7 - 9 8 - E D . . . . _ , .
1 T
. .
Medi das caut el ar es en l a Nueva Ley Pr ocesal del Tr abaj o
I S B N : 9 7 8 - 6 1 2 - 4 1 1 3 - 9 1 - 8
I . M E D I D A S C A U T E L A R E S A P L I C A B L E S E N L O S P R O -
R E G I S T R O D E P R O Y E C T O E D I T O R I A L
C E S 0 S
L A B O R A L E S S E G N L A N U E V A L E Y P R O C E -
3 1 5 0 1 2 2 1 2 0 0 6 6 1 S A L D E L T R A B A J O ( L E Y 2 9 4 9 7 ) 2 8
I I . O P O R T U N I D A D D E L A S M E D I D A S C A U T E L A R E S E N
L A N L P T 4 6
DIA GR A MA CIN DE CA R TUL A
Mart ha Hi dal go Ri vera
MO DE L O S
DIA GR A MA CIN DE I NTE R I O R E S _ . _
Mi guel ngel Sal i nas Ari ca ' * ^ U D ^ E L A R A L A M P A R O D E L A A L P T -
A
" ( A D A P T A B L E A L A N L P T ) 4 8
I I . M O D E L O D E R E C U R S O D E A P E L A C I N C O N T R A D E -
G a c e t a J u r d i c a S.A . N E G A T O R I A D E S O L I C I T U D C A U T E L A R A L A M P A R O
D E L A A L P T 5 9
A ng a mo s Oeste 526 - M i r a f l r e s
L i ma 1 8 - P e r ,
_, A NE XO
C e n t r a l T e l e f n i c a , . .
7 1 0 8 9 0 0 Nueva L ey Procesal del T rabaj o - L ey 29497 65
www.solucioneslaborales.com.pe
Impreso en:
Imprenta Editorial El Buho E.I. R. L.
San Alberto2 0 1 - Surquillo
Lima 34 - Per |
PR E S E NTA CIN
Con l a daci n de l a Ley 29497 (Nueva Ley Procesal del Trabajo) se introdujo,
entre muchas novedades, una nueva propuesta de regul aci n de las medi das cautel ares
apl i cabl es en los procesos l aboral es seguidos ante l a justi ci a ordi nari a. Y, dentro de este
paquete de nuevas reglas, rescatamos qui z la ms importante de todas: la posi bi l i dad,
sin margen a dudas ni interpretaciones particulares de al gunos jueces (la gran mayor a),
de solicitar en los procesos laborales cual qui er ti po de medi das cautel ares existentes en
las normas procesal es, tanto la laboral c omo la ci vi l .
Qu i e n por su ejer ci ci o profesional t uvo oport uni dad de litigar con arreglo a l a Ley
26636 (an vi gent e en al gunos distritos judi ci al es), norma predecesora de la Ley
29497, y especialmente defendiendo los intereses de los trabajadores, ms de una
vez habr visto desesti mada su sol i ci tud de que se l e concedan medi das cautel ares que
no se encont raban expresamente reguladas en la Ley 26636. Se tena la i dea, a ni vel
de los jueces y tri bunal es, que sol o las medi das cautel ares expresamente cont eni das
en di cha l ey -qu e no superaban en nmer o los dedos de una ma n o - eran vi abl es en
los procesos l aboral es. De ah que medi das como embargo de cuentas di nerari as del
empl eador , el secuestro conser vat i vo de bi enes del empl eador u otra, si mpl ement e no
eran otorgadas.
El trabajador deb a tener l a "suer t e" de que su empl eador sea titular de bi enes i n-
muebl es o bi enes muebl es i nscri bi bl es para que pueda presi onarl o y lograr el cobr o de
sus benefi ci os soci al es, pues si ni cament e tena cuentas bancari as, el trabajador deb a
esperar a que fi nal i ce el proceso (3 o 4 aos hasta la ltima instancia) para que obtenga
sentenci a favorabl e ... y ver si poda c obr ar ... mientras el empl eador , en todo ese t i em-
po, bi en poda ya haber dispuesto de sus bi enes y reduci r su pat ri moni o, quedando as
burl ado el crdi to del trabajador.
En ese senti do, la presente gua operati va no t i ene por fi nal i dad pri nci pal pro-
poner un estudio de l a teora cautel ar si no, ante t odo, veri fi car l a apl i cabi l i dad de las
medi das cautel ares cont empl adas en otros ordenami ent os procesal es, especi al ment e el
ci vi l , en los jui ci os l aboral es, con el nuevo panorama de l a Ley 29497.
Esperamos que esta gua operati va sea de utilidad para los suscriptores de Solucio-
nes Laborales y, en general , para cual qui er persona que acuda a el l a.
E L A UT O R
S O L UCI O NE S L A BO R A L E S I 3
CA PTUL O I
Nociones generales sobre el proceso judicial
I . E L P R O CE S O
Antes de ingresar al tema central de nuestro trabajo, es preci so abordar previ a-
mente di versos concept os que nos permitirn compr ender y concl ui r de modo favora-
bl e a nuestro estudio en la naturaleza instrumental del proceso cautel ar, tan igual o ms
que cual qui er otra institucin jur di ca de un Estado.
Debemos conveni r que el Der echo consti tuye una mani festaci n de l a vol unt ad
col ect i va del Estado, que fue concebi do y pensado para el desarrol l o y progreso del ser
humano en tanto ser col ect i vo y soci al .
Ugo Ro c c o
0 1
, al expl i car el ser del der echo objet i vo, sostiene que "puest o que
toda vol unt ad concr et a, esto es, vol unt ad de al guna cosa, que const i t uye l a fi nal i dad
a l a cual se di ri ge l a vol unt ad, as t ambi n l a vol unt ad col ect i va del Estado, por medi o
de sus rganos l egi sl ati vos, se di ri ge a una fi nal i dad o fin del der echo que, c omo l a
vol unt ad que con miras a l se det er mi na, es una fi nal i dad pbl i ca o soci al . En otras
pal abras, el der echo c omo vol unt ad di ri gi da a una fi nal i dad, t i ene natural eza t el eol -
gi ca o fi nal ".
No cabe duda que todo acto humano, vol unt ari o y consci ent e, t i ene si empre un
objet i vo y una fi nal i dad, pues as es la propia naturaleza de los seres humanos, a partir
de el l o el Der echo t ambi n t i ene una fi nal i dad, que para nosotros no es otra que asegu-
rar las condi ci ones m ni mas de existencia de los hombres en soci edad. Segn Roc c o, a
qui en hemos ci t ado, "el der echo t i ene una funci n de garanta: garanta de fi nal i dades,
i ndi vi dual es o col ect i vas, o tutela de i ntereses"
12
', que se hace an ms evi dent e cuan-
do el hombr e v i v e en soci edad, pues resulta obvi o que l a satisfaccin de sus intereses
si empre encontrar obstcul os y lmites en la satisfaccin de los intereses de otras per-
sonas, de ah que el confl i cto sea consustanci al al ordenami ent o soci al .
Es pues, el Der echo, un mecani smo creado por los hombres para que estos vean
satisfechos sus intereses y deseos parti cul ares, cl aro est, si empre que estn r econoci -
dos c omo derechos subjeti vos por las normas jur di cas, frente a los intereses y deseos
particulares de otros sujetos.
Para que este ideal se cumpl a, en paz soci al , es preci so que aquel inters parti cu-
lar del que habl amos, sea jur di cament e rel evante y, sobre t odo, que el Estado l e haya
(1) ROCCO, Ugo. Tratado de Derecho Procesal Civil. Tomo I. Temis, Bogot, Depalma, Buenos Aires, 1982, p. 3b .
(2) Ibdem, p. 4.
4
I
r econoci do como tal medi ant e l a consagraci n de un der echo subjet i vo. Caso contra-
rio, nos encont rar amos en el escenari o donde la "vol unt ad ms fuert e" har val er sus
intereses, seguramente arbitrarios y desmedi dos, frente al ms dbi l , sin lmite al guno.
Ahor a bi en, con rel aci n a l a noci n de inters jur di co y der echo subjet i vo, l a
doctri na recogida por el maestro italiano Ugo Ro c c o , armoni za l a di sti nci n entre am-
bos concept os, de modo tal que "el der echo subjeti vo es l a facul tad o el poder, reco-
noci do y concedi do por una norma jur di ca a un sujeto i ndi vi dual ment e det er mi nado,
de querer y de obrar para la satisfaccin de un inters suyo, tutel ado preci sament e por
la norma, y de i mponer su vol unt ad y su acci n a la vol unt ad y a la acci n de otros
sujetos distintos", y el proceso no es otra cosa que uno de los mecani smos, tal vez el
ni co que se adapte posi ti vamente en caso de negaci n por otros sujetos, para lograr el
r econoci mi ent o y satisfaccin (v. gr. tutela) de los intereses jur di cos de las personas en
una det ermi nada si tuaci n jur di ca.
La doctri na procesal r econoce tres (3) mecani smos de tutela, cual es son, autotute-
la, aut ocomposi ci n y het er ocomposi ci n.
La autotutela, o acci n di recta, aterriza en la i mposi ci n de la fuerza y en la
ausenci a de terceros para resol ver el confl i ct o de intereses. Por su parte, l a aut ocompo-
si ci n i mpl i ca que son las propi as partes qui enes resuel ven su probl ema, sin que una
de el l as i mponga algo a la otra; y t ambi n se caracteri za por la ausenci a de un tercero
di r i ment e, aun cuando, en opi ni n de Pedr o Zumaet a Mu o z, l a aut ocomposi ci n
puede presentarse t ambi n en un escenari o het erocomposi t i vo, c omo el al l anami ent o
y r econoci mi ent o, opi ni n de l a cual nos permi ti mos concor dar ya que, aun cuando
nos encont remos en un proceso judi ci al (contexto het erocomposi t i vo), l a sol uci n del
confl i cto habra surgido por vol unt ad de ambas partes.
La het er ocomposi ci n, por antagoni smo a los dos concept os antes descri tos, su-
pone que qui en resuel ve l a controversi a con rel evanci a jur di ca es el tercero, en nues-
tro caso, el juez, qui en ejer ce funci n juri sdi cci onal por mandat o de l a Na c i n , segn
as lo consagra la Const i t uci n Pol t i ca del Estado. Las caractersticas de este mt odo
son la ausenci a de la fuerza y el somet i mi ent o a un tercero para resolver el confl i ct o, y
aceptar su deci si n.
En este orden de deas, podemos concl ui r que el proceso judi ci al es uno de los
tantos mecani smos de resol uci n de confl i ctos existentes, cuyo desarrol l o y resol uci n
est a cargo de la autori dad del Estado a travs de sus autori dades (jueces), qui enes
ejercen funci n jur i sdi cci onal , y cuyo somet i mi ent o se da por excl usi va vol unt ad de
l a persona que ve concul cado un inters particular a travs del ejer ci ci o de su der echo
de ac c i n.
El procedi mi ent o no es si no el conjunt o de actos procesal es encami nados al desa-
rrollo del proceso. Este se val e del procedi mi ent o para consegui r sus fines; t i enen entre
el l os una rel aci n de cont i nent e a cont eni do y, como t al , el procedi mi ent o debe garan-
tizar el cumpl i mi ent o de l a naturaleza bilateral del proceso, garantizar el contradi ctori o
S O L UCI O NE S L A BO R A L E S I 5
o der echo de las partes de contradeci r los argumentos o pruebas que su contraparte
haya ofreci do.
I I . E L DE R E CH O DE A CCI N
Instaurado el escenari o donde se desarrolla el proceso judi ci al , podemos definir
l a acci n c omo un der echo pbl i co, subjet i vo, aut nomo y asbtracto, por el cual todo
sujeto de der echo puede acudi r al rgano juri sdi cci onal en busca de tutela en caso de
un confl i ct o.
Hemos di cho que l a acci n es un der echo pbl i co, y el l o se compr ueba en tanto
va di ri gi da al Estado a qui en se le pi de tutela juri sdi cci onal para la satisfaccin de un
inters jur di co concul cado. Es un der echo subjet i vo, por cuant o t odo sujeto de dere-
cho es titular de l , sin importar su capaci dad o que nunca haga uso de ese der echo. Es
un der echo abstracto, en tanto "no requi ere de un der echo sustancial o material que l o
sustente o i mpul se"'
3
', y es aut nomo porque as est regul ado, con sus propias reglas y
requisitos para su ejer ci ci o vl i do.
En resumen, hacemos nuestra l a opi ni n del destacado procesalista peruano
Carl os Mat heus Lpez, en tanto "l a acci n es el poder jur di co de naturaleza pbl i ca
atri bui do a los justi ci abl es para solicitar tutela jur i sdi cci onal "
1 4 1
, aadi ndol e que su
cont eni do vi ene dado por un pedi do concret o que l l amaremos pretensin procesal .
En l a real i dad prctica, el concept o de pretensin procesal vi ene si endo confun-
di do con el de acci n y, ms an, con el de demanda, l o cual es un error concept ual .
El der echo de acci n se ejercita con l a demanda, pero no se agota en esta que es ni -
cament e la herrami enta de su ejer ci ci o, la mi sma que, al ser la mat eri al i zaci n de la
acci n se enfoca, c omo ya di ji mos, a l a satisfaccin de un inters subjeti vo que, en el
caso particular, es justamente la pretensi n.
Es, ent onces, l a pretensin procesal , el pedi do concr et o y espec fi co real i zado por
un justi ci abl e (actor) de un det ermi nado pronunci ami ent o juri sdi cci onal di ri gi do a la
satisfaccin de di cha sol i ci t ud. Ti ene dos el ement os:
a) Objet o, que es el petitum o petitorio; lo que se pi de en sede judi ci al .
b) T t ul o, que es la causa petendi o causa de pedi r; que consi ste en "una si tuaci n
de hecho r econoci da por el Der echo, y que autoriza a solicitar una preten-
sin con un objeto det er mi nado"'
5
'. Ti ene, a su v ez, dos component es: fcti co
(rel aci n de hecho) y jur di co (existencia en el mundo del Der echo de una
det ermi nada rel aci n).
(3) ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la teora del proceso. Jurista Editores, Lima, 2004, p. 21.
(4) MATHEUS LPEZ, Carlos. Derecho Procesal Civil. Fondo Editorial de la Universidad Privada de San Pedro, 2005, p. 108.
(5) dem.
Consecuent ement e, para la satisfaccin de un inters subjet i vo, la pretensin debe
tener un cont eni do concret o y espec fi co y este, por su parte, debe estar r econoci do por
el Der echo como un der echo subjet i vo.
El der echo de acci n requi ere del cumpl i mi ent o de los i ) presupuestos procesal es,
y ii) las condi ci ones de la ac c i n.
1 . L os pr esupuestos pr ocesal es
Segn Cal amandr ei , ci t ado por Beatri z Qui nt er o y Eugeni o Pi et ro, "son condi ci o-
nes que deben existir a fin de que pueda darse un pr onunci ami ent o cual qui er a, favora-
bl e o desfavorabl e sobre la pretensi n, esto es, a fin de que se concr et e el poder - deber
del juez (sic) de proveer sobre el mr i t o"
( 6 )
.
La doctri na no es uni forme en cuant o a los presupuestos procesal es, por lo que
ci taremos los siguientes:
a) Capaci dad jur di ca y procesal de ambas partes, en l a medi da en que qui en
demande o sea demandado, debe tener el pl eno goce y ejer ci ci o de sus dere-
chos, as c omo tener l a capaci dad de compar ecer por s mi smo en un proceso.
En caso de personas jur di cas, la capaci dad para ser parte procesal se ext i ende
a cual qui era de sus apoderados que gocen expresamente de di cha facul t ad.
b) Compet enci a del rgano jur i sdi cci onal , segn las reglas de compet enci a en
funci n de materia, cuant a y territorio.
c) Los requisitos de l a demanda, que anal i zaremos ms adel ant e y que se e n -
cuentran detal l ados en el Cdi go Procesal Ci v i l .
d) Ot r os autores c omo Her nando Devi s Echeand a, r econocen t ambi n c omo
presupuesto procesal l a cal i dad de abogado titulado del letrado que autoriza
la demanda. Cr eemos que esta exi genci a ya est recogida en el literal pr ece-
dent e.
e) Her nando Mor al es Mol i na r econoce t ambi n la no caducidad de la accin
17
'.
2 . L as condi ci ones de l a acci n
A di ferenci a de los presupuestos procesal es, respecto a las condi ci ones de la
acci n s existe consenso en l a doctri na especi al i zada, que se i ncl i na por r econocer
como tales a:
a) Legi ti mi dad para obrar, en el sentido de que "l a cuesti n de l a l egi ti maci n
at i ende a qui en debe serlo (parte) en un proceso concret o para que este se
(6) QUINTERO, Beatriz y PIETRO, Eugenio. Teora general del proceso. Tomo II. Temis, Santa Fe de Bogot, 1995, p. 5.
(7) MORALES MOLINA, Hernando. Curso de Derecho Procesal Civil, parte general. Editorial ABC. Bogot, 1978, p. 199.
S O L UCI O NE S L A BOR A L E S I 7
real i ce efi cazment e; es deci r, para que en el mi smo pueda precederse a la
act uaci n del Der echo objet i vo en el caso concr et o"'
8
'.
La l egi ti mi dad para obrar exige que qui en pretenda ser parte procesal , o contra
qui en se dirija la pret ensi n, deben ser titulares de una rel aci n jur di ca mate-
ri al , pues el l o condi ci ona el cont eni do de l a sentenci a a fin de que sus efectos
recaigan en aquel l as personas que en l a real i dad de los hechos mantengan un
confl i ct o.
Un a de las aristas en cuant o a la l egi ti mi dad para obrar radica en la sucesi n
procesal que est regulada en el artcul o 108 del Cdi go Procesal Ci v i l , pues
por esta institucin ser parte procesal qui en no fue parte material en la gne-
sis de l a rel aci n jur di ca hoy patol gi ca, emper o, por mandat o de l a l ey, debe
asumi r la condi ci n de su antecesor. Entre el l os, podemos c i t ar a los sucesores
en caso de fal l eci mi ent o del obl i gado, fusin de personas jur di cas, et c.
b) Inters para obrar, que redunda en el hecho de que "si n el proceso y el ejer ci -
ci o de l a jur i sdi cci n, el actor sufrira un dao"'
9
'.
Podemos definir el inters para obrar c omo aquel estado de necesi dad de una
persona que, o bi en t i ene una i ncert i dumbre con rel evanci a jur di ca o bi en un
confl i ct o de intereses que concul ca un der echo subjeti vo, de acudi r al r gano
Jur i sdi cci onal a fin de consegui r tutela. En buena cuent a, el actor no debe tener
otro cami no que recurrir al Estado para ver restituido o satisfecho su inters
jur di co.
Ugo Ro c c o "
0
' desarrol l a adecuadament e el concept o de inters para obrar,
concept o al que dota del siguiente cont eni do:
Es un inters secundari o o de segundo grado, frente a los intereses de
pri mer grado o primarios que consti tuyen el cont eni do de los vari os dere-
chos subjetivos del sujeto.
Es i ndependi ent e o aut nomo, si endo suficiente que se dirija a la satisfac-
ci n de un inters pri mari o, abstractamente tutel ado por el der echo.
Es abstracto y gener al , pues la act i vi dad juri sdi cci onal del Estado hace
abstracci n compl et ament e de l a efecti va existencia del inters pri mari o
y, por lo tanto, de que sea o no existente el der echo sustancial afi rmado
por el actor.
Es ni co e i nmut abl e.
(8) MONTERO AROCA, Hctor. La legitimacin en el Cdigo Procesal Civil del Per, lus et Praxis, p.13.
(9) CHIOVENDA. Istituzioni. p. 166, citado por SATTA, Salvatore. En: Manual de Derecho Procesal Civil. Tomo I, EJEA, Buenos Aires,
1971. p. 130.
(10) ROCCO, Ugo. Tratado de Derecho Procesal Civil. Tomo I. Temis: Bogot, Depalma: Buenos Aires, 1982, pp. 339 y 340.
8
I
Es de ndol e no pat ri moni al , aun cuando los intereses pri mari os del actor
s tengan tal carcter.
I I I . PR I NCI PI O S DE L P R O CE S O
Los pri nci pi os son aquel l as "l neas di rectri ces que inspiran un or denami ent o
pr oc es al ""
1
', ya que fijan los criterios sobre los cual es se const ruye el proceso, en nues-
tro caso el proceso ci vi l , ayudndonos a entender e interpretar adecuadament e su di n-
mi ca y di ferenci arl o del pr ocedi mi ent o.
1. Pri nci pi o de contradi cci n
Tambi n se l e denomi na pri nci pi o de bilateral dad. Es l a contraparte del der echo
de acci n del actor, y se sustenta en el der echo a l a defensa que t i ene el demandado,
esto es, el der echo de ser noti fi cado con l a demanda, formul ar defensas previ as y ex-
cepci ones, ser escuchado en sus argumentos por el juez, cont radeci r el fondo de l a
demanda, et c.
A deci r de Pedr o Zumaet a Mu o z, el der echo de cont r adi cci n "es abstracto,
porque (...) no t i ene cont eni do, pero no es aut nomo porque t i ene que estar en l a
condi ci n que se hal l a demandado, para que todo sujeto de der echo pueda ejercer el
der echo de cont r adi cci n"
0 2
.
Debemos recordar que apersonarse al proceso y contestar la demanda es sol o una
carga procesal y no una obl i gaci n, cuya i nobservanci a l e acarrear consecuenci as pro-
cesal es c omo l a decl ar aci n de rebel da, emper o, este pri nci pi o no exi ge al demandado
que se defi enda en jui ci o si no que se agota e n , ni cament e, bri ndarl e l a oport uni dad
que lo haga y escuchar sus argumentos, con sujeci n a un debi do proceso. Es una po-
testad del demandado defenderse en el proceso.
El ejer ci ci o del der echo de cont r adi cci n, al igual que el der echo de ac c i n, no
admi t e l i mi taci ones ni restri cci ones, sal vo el cumpl i mi ent o de los requisitos legales
establ eci dos en el Cdi go Procesal Ci vi l para su ejer ci ci o vl i do y efi caz.
Por el pri nci pi o de cont r adi cci n, se exi ge que todos los actos procesal es deben
ser puestos a conoci mi ent o de las partes, con l a fi nal i dad de que expresen l o que
consi deren conveni ent e a sus intereses o i mpugnen la resol uci n que consi deran les
pr oduce agravi o.
2 . Pri nci pi o de publ i ci dad
Este pri nci pi o es, ante t odo, una garanta para las partes de transparenci a en el
desarrol l o del proceso, pues les permi te conocer a cabal i dad, todo l o que se act e en
(11) MORALES GODO, Juan. Instituciones del Derecho Procesal. Palestra Editores, 2005, p. 39,
(12) Temas de la Teora del Proceso. Primera edicin, Jurista Editores E.I.R.L., marzo 2004, p. 23.
S O L UCI O NE S L A BO R A L E S 9
I I I . PR I NCI PI O S DE L P R O CE S O
Los pri nci pi os son aquel l as "l neas di rectri ces que inspiran un ordenami ent o
pr oc es al "'
1
", ya que fijan los criterios sobre los cual es se const ruye el proceso, en nues-
tro caso el proceso c i v i l , ayudndonos a ent ender e interpretar adecuadament e su di n-
mi ca y di ferenci arl o del pr ocedi mi ent o.
1. Pri nci pi o de contradi cci n
Tambi n se l e denomi na pri nci pi o de bi l at eral i dad. Es l a contraparte del der echo
de acci n del actor, y se sustenta en el der echo a l a defensa que t i ene el demandado,
esto es, el der echo de ser noti fi cado con la demanda, formul ar defensas previ as y ex-
cepci ones, ser escuchado en sus argumentos por el juez, cont radeci r el fondo de l a
demanda, etc.
A deci r de Pedr o Zumaet a Mu o z, el der echo de cont r adi cci n "es abstracto,
porque (...) no t i ene cont eni do, pero no es aut nomo porque t i ene que estar en l a
condi ci n que se hal l a demandado, para que todo sujeto de der echo pueda ejercer el
der echo de cont r adi cci n""
2
'.
Debemos recordar que apersonarse al proceso y contestar la demanda es sol o una
carga procesal y no una obl i gaci n, cuya i nobservanci a l e acarrear consecuenci as pro-
cesal es c omo l a decl ar aci n de rebel d a, emper o, este pri nci pi o no exi ge al demandado
que se defi enda en jui ci o si no que se agota e n , ni cament e, bri ndarl e l a oport uni dad
que lo haga y escuchar sus argumentos, con sujeci n a un debi do proceso. Es una po-
testad del demandado defenderse en el proceso.
El ejer ci ci o del der echo de cont r adi cci n, al igual que el der echo de ac c i n, no
admi t e l i mi t aci ones ni restri cci ones, sal vo el cumpl i mi ent o de los requisitos legales
establ eci dos en el Cdi go Procesal Ci vi l para su ejer ci ci o vl i do y efi caz.
Por el pri nci pi o de cont r adi cci n, se exi ge que todos los actos procesal es deben
ser puestos a conoci mi ent o de las partes, con l a fi nal i dad de que expresen l o que
consi der en conveni ent e a sus intereses o i mpugnen la resol uci n que consi deran les
pr oduce agravi o.
2 . Pri nci pi o de publ i ci dad
Este pri nci pi o es, ante t odo, una garanta para las partes de transparenci a en el
desarrol l o del proceso, pues les permi te conocer a cabal i dad, t odo l o que se act e en
(11) MORALES GODO, Juan. Instituciones del Derecho Procesal. Palestra Editores, 2005, p. 39.
(12) Temas de la Teora del Proceso. Primera edicin, Jurista Editores E.l.R.L, marzo 2004, p. 23.
el proceso. Se rel aci ona con el carcter pbl i co de las act uaci ones judi ci al es y el cono-
ci mi ent o de las resol uci ones judi ci al es.
La prctica procesal r econoce una parti cul ari dad en cuant o a l a apl i caci n de
este pri nci pi o y que podra distorsionar sus fines esenci al es, y que se rel aci ona con la
libertad de i nformaci n a travs de los medi os de comuni caci n soci al , los que "pue-
den ejercer una fuerte presin en los magistrados, di storsi onndose la fi nal i dad del
pri nci pi o de publ i ci dad"'
1 3
'. Parafraseando a Mor al es Go d o , es i mpostergabl e establ ecer
los criterios de apl i caci n de este pri nci pi o, ya que l a libertad de i nformaci n no es
absol uta; en real i dad ni ngn der echo l o es.
3 . Pri nci pi o de moti vaci n
Por causa de este pri nci pi o, los rganos juri sdi cci onal es estn obl i gados a moti var
sus resol uci ones, sal vo los decretos que son de mero trmi te.
La razn de ser de este pri nci pi o se sustenta en la garanta para los justi ci abl es
de que los pronunci ami ent os jur i sdi cci onal es no sean arbitrarios, permi t i ndol es a las
partes conocer a det al l e el sustento de la deci si n del juzgador y faci l i t ndol es, de ser
el caso, la sustanci aci n de la i mpugnaci n si di chas deci si ones les producen agravi o
o perjui ci o.
4 . Pri nci pi o de cosa j uz gada
Este pri nci pi o se vi ncul a con l a seguridad jur di ca que debe acompaar a l a fun-
ci n juri sdi cci onal del Estado.
Se refiere a l a i nmut abi l i dad e nvari abi l i dad de un proceso que ha cul mi nado,
sea porque la resol uci n final que se pronunci a sobre el fondo ha quedado consent i da,
o ejecut ori ada. Existen excepci ones para el caso, por ejempl o, de una resol uci n que
sin pronunci arse por el fondo del asunto cont rovert i do t ambi n t i ene l a cal i dad de cosa
juzgada, como es el caso de una resol uci n que resuel ve una excepci n.
Si n embar go, en todos los casos, este pri nci pi o t i ene c omo fi nal i dad capi tal otor-
gar seguridad jur di ca a las partes ntervi ni entes en el proceso.
La cosa juzgada puede ser i nvocada por el demandado a travs de las excepci o-
nes, c o mo l o ver emos ms adel ant e.
5 . Pri nci pi o de i ni ci ati va de parte
Este pri nci pi o se manifiesta en el hecho de que solo las partes l esi onadas en su
der echo pueden recurrir al rgano jur i sdi cci onal , sol i ci t ando tutela efecti va respecto de
al gn inters jur di cament e rel evant e, pero nunca de ofi ci o por el juez o el Mi ni st eri o
Pbl i co. Para el l o, deben i nvocar inters y l egi ti mi dad para obrar.
El i mpul so del proceso si empre corresponde hacerl o a la parte interesada en su
resultado, emper o, el juez t ambi n est en la obl i gaci n de i mpul sar el proceso por s
mi smo.
6 . Pri nci pi o de congruenci a
En apl i caci n de este pr i nci pi o, el juzgador se encuentra prohi bi do de sentenci ar
ms al l de l o que haya si do pedi do por las partes, si endo este el lmite dentro del cual
debe resolver el litigio. Se manifiesta t ambi n en caso de i mpugnaci n de resol uci ones
judi ci al es, pues el Superi or Jer r qui co que c onoc e de l a i mpugnaci n solo debe pro-
nunci arse respecto de l o que ha si do materia de el l a.
La i nobservanci a de este pri nci pi o conl l eva l a nul i dad de las resol uci ones judi ci a-
l es, sea por sentenci ar ms de lo que fue sol i ci tado por el actor (fallo ultra petita), sea
por sentenci ar menos de lo pretendi do (fallo citra petita), osea por sentenci ar di ferente
a lo pet i ci onado (fallo extra petita).
7 . Pri nci pi o de di recci n j udi ci al del pr oceso
Por este pri nci pi o, se consagra al juez c omo di rector del proceso y, en tal vi rt ud,
asume un rol prot agni co en la litis concedi ndosel e di versas facul tades, entre las que
se pueden citar aquel l as que se detal l an en el artcul o 51 del Cdi go Procesal Ci v i l ,
c omo puede ser: i) adaptar la demanda a la v a procedi ment al apropi ada; i) ordenar los
actos procesal es necesari os al escl ar eci mi ent o de los hechos cont rovert i dos; y, iii) orde-
nar en cual qui er instancia la compar ecenci a personal de las partes, a fin de interrogarlas
sobre los hechos di scuti dos, entre otras.
La consagraci n de este pri nci pi o no es ms que una restriccin progresiva del
pri nci pi o di sposi ti vo del proceso, que gobernaba en mayor medi da los ordenami ent os
procesal es del siglo XI X y en los cual es el juez no asuma un rol prot agni co, papel del
que gozaban las partes casi de manera irrestricta.
8 . Pri nci pi o de i nmedi aci n
Por este pr i nci pi o se pri vi l egi a el contacto di recto entre el juez y las partes del
proceso, y se manifiesta, por ejempl o, en l a di r ecci n personal que hace el juez sobre
el proceso, especi al ment e en las audi enci as.
Se manifiesta, adems, en l a oral i dad con que se desarrol l an actos procesal es
vi tal es en l a resol uci n del proceso, c omo el caso de las audi enci as y act uaci n de
det ermi nadas pruebas en las cual es las partes deben concurri r personal ment e. En los
procesos sumarsi mos, existen actos procesal es para los que, regul armente, se les exige
escri turaci n c omo l a absol uci n de excepci ones y defensas previ as.
La i mportanci a de l a i nmedi aci n es tal que, en palabras de Jorge Peyr ano, "sol o
cuando el proceso es 'v i v i do' por el juez, puede este ponderar las reacci ones y gestos
de los decl arant es; gestos y reacci ones que, a veces, son pautas i napreci abl es para des-
cubri r al mendaz o compr obar l a ver aci dad de los d i c ho s "
0 4
'.
Si n embar go, en l a prctica este pri nci pi o conl l eva un i nconveni ent e al moment o
que el Superi or Jer r qui co revisa una sentenci a expedi da por el juez inferior y que se
sustent en l a apr eci aci n de l a conduct a de las partes, di nmi ca que, a deci r de Mor a-
les Go d o , "i ndudabl ement e no l o podr efectuar el Superi or, debi endo confi arse en el
t i no y ponder aci n del a qu o "
0 5 )
.
9 . Pri nci pi o de concentraci n
Este pri nci pi o se rel aci ona con otros pri nci pi os como el de cel er i dad y econom a
procesal es, en el caso de que, por ejempl o, los medi os probatorios se deban actuar en
una sola di l i genci a, cl aro est cuando el l o sea posi bl e, para que as el juez logre una
mayor convi cci n de los hechos expuestos en l a demanda y en l a cont est aci n.
Tan es as que l a audi enci a de pruebas es ni ca, pese a que puede l l evarse a cabo
en diferentes sesiones cuando as lo exi ja la naturaleza del proceso o la compl eji dad en
la act uaci n de los medi os probatori os.
10 . Pri nci pi o de buena fe y l eal tad procesal
Este pri nci pi o se refiere a la conduct a procesal que debe reflejar cada una de las
partes respecto de su contraparte, demost rando buena fe y probi dad en sus actos proce-
sales. Comoqui er a que la fi nal i dad del proceso es resolver un confl i ct o o i ncert i dumbre
con rel evanci a jur di ca y buscar l a paz soci al en justicia, queda cl aro que las partes
deben guiarse por l a probi dad y ver aci dad en sus act os, evi t ando actos que di l aten el
desarrol l o del proceso o que pretendan confundi r a la judi cat ura.
De esta manera, el juez se encuent ra facul t ado, por ejempl o, a i mponer medi das
di sci pl i nari as y/o correcti vas cuando advi erta en las partes una conduct a de mala fe.
11. Pri nci pi o de econom a procesal
Busca evi tar el gasto i nnecesari o de t i empo, costo y esfuerzo en el desarrol l o del
proceso, evi t ndose la real i zaci n de actos i nnecesari os y buscando llegar a la sol uci n
del confl i ct o de intereses en el menor t i empo posi bl e. Est estrechamente vi ncul ado
con los pri nci pi os de concent r aci n y cel er i dad procesal es.
12 . Pri nci pi o de cel eri dad procesal
Co mo ya hemos menci onado, est muy ligado al pri nci pi o de econom a procesal
en l a medi da en que, en l a resol uci n de un confl i ct o, se debe empl ear el menor n-
mero de actos procesal es.
Ti ene apl i caci n t ambi n en l o referido a l a perentori edad e mprorrogabi l i dad de
los pl azos del pr ocedi mi ent o, a fin de evi tar di l aci ones injustificadas.
13 . Pri nci pi o de soci al i z aci n del pr oceso
Por causa de este pr i nci pi o, las partes en el proceso reci ben un trato igualitario
una respecto de la otra, sin que las di ferenci as por moti vos de raza, rel i gi n, sexo o
econom a i nci dan en el proceso.
Se asoci a con el pri nci pi o de igualdad ante l a l ey, consti tuci onal mente consagrado.
14 . Pri nci pi o de vi ncul aci n y formal i dad
Se refiere al carcter i mperati vo de las normas procesal es, pues la i nobservanci a
de el l as atenta contra el debi do proceso c omo garanta para las partes. Las formal i dades
exigidas por el Cdi go Procesal Ci vi l son de estricto cumpl i mi ent o, sal vo que exista
regul aci n permi si va det ermi nada de manera expresa.
Co mo ya di ji mos, se asoci a al der echo al debi do proceso, const i t uci onal ment e
consagrado.
15 . Pri nci pi o de adqui si ci n o de comuni dad
Es un pri nci pi o cuyo mbi t o de apl i caci n es l a probti ca al interior del proceso, y
se refiere a que las pruebas aportadas por cada una de las partes trasci enden a estas y se
i ncor por an, todas por i gual , al proceso y para los fines de este, pudi endo el juez sacar
concl usi ones de todas el l as en conjunt o.
16 . Pri nci pi o de precl usi n
Este pri nci pi o est rel aci onado con las etapas del proceso, ent endi endo que una
vez superada al guna de el l as, ya no es posi bl e retrotraerlo, sal vo el caso de nul i dades
que se exti endan al desarrol l o mi smo del proceso.
Se manifiesta por l a prdi da, ext i nci n o caduci dad de una facul tad procesal ,
que se produce por: i) no haberse observado los pl azos, i) haberse real i zado un acto
i ncompat i bl e con la i ntenci n de i mpugnar una r esol uci n, o iii) haberse ejerci t ado el
der ec ho"
6
'.
IV. ETAPAS DEL PROCESO
Segn el punto de vista de Juan Monr oy Gl v e z
( 1 7 )
, el proceso transcurre en ci nco
(5) etapas, que son las siguientes:
1. Etapa postulatoria.
2. Etapa probatoria.
3. Etapa deci sori a.
4. Etapa i mpugnatori a.
5. Etapa ejecut ori a.
1. E tapa postul atori a
Es aquel l a etapa del proceso en el cual las partes, demandant e y demandado,
formul an ante el r gano Jur i sdi cci onal los temas que sern materia de ar gument aci n,
prueba y persuasin durante el proceso, i denti fi cndose cada una de estas segn el rol
asumi do por cada litigante, bi en sea para que se ampar e la pretensin o bi en para que
esta sea rechazada.
La descr i pci n sumaria de los actos procesal es al interior de la etapa postulatoria
es la si gui ente:
a) Se pr oponen las pretensiones y las defensas, las mismas que durante el trans-
curso del proceso sern materia de debate y, en su opor t uni dad, amparadas o
rechazadas.
b) Se exi ge el cumpl i mi ent o de los requisitos para una rel aci n procesal vl i da.
c) Saneami ent o de la rel aci n procesal por acto del juez o exi genci a de las par-
tes, bi en porque haya sido deduci da al guna excepci n.
d) Se propi ci a la conci l i aci n entre las partes, en la audi enci a respectiva confor-
me l o expl i car emos ms adel ant e.
e) Se preci san los puntos cont rovert i dos, que en nuestro ordenami ent o presupo-
ne la falta de conci l i aci n.
f) Se juzga ant i ci padament e el proceso, segn l o regul ado por el Cdi go Procesal
Ci v i l .
g) En suma, se crean las condi ci ones para el desarrol l o normal del proceso, que-
dando expedi to para el anlisis y di scusi n del fondo del litigio.
2 . E tapa probatori a
El proceso se i ni ci a con la i nterposi ci n de la demanda y la noti fi caci n de esta
al empl azado.
V. LA DEMANDA
Es el acto procesal por el cual una persona ejerci ta su der echo de acci n y se
act i va el aparato juri sdi cci onal a fin de que el Estado bri nde al sujeto tutela respecto de
uno o ms der echos subjeti vos protegidos por la l ey y lograr as la satisfaccin de un
inters jur di co.
Co mo pri mer acto pr ocesal , l a demanda guarda una singular i mport anci a, ya que
fija los lmites dentro de los cual es el juez debe resol ver el confl i ct o, y las personas
sobre qui enes recaern los efectos de l a sentenci a que oport unament e se di ct e.
En palabras del maestro Chi ovenda, ci tado por el autor El vi t o Rodrguez Dom n-
guez, l a demanda "es el act o con el que l a parte (actor), afi rmando l a exi stenci a de una
vol unt ad concret a de l a l ey, que garantiza un bi en, decl ara l a vol unt ad d e qu e l a l ey sea
act uada frente a otra parte (demandado) e i nvoca para este fin la autori dad del rgano
jur i sdi cci onal "
0 8
'. La demanda es, pues, l a mat eri al i zaci n del der echo de ac c i n.
La demanda trae consi go otras consecuenci as de natural eza procesal , pues con
su admi si n se i ni ci a la l i ti spendenci a quedando i mpedi das las partes de i ni ci ar otro
proceso con similares pretensi ones. Del mi smo modo, se apertura l a instancia y, c omo
ya hemos seal ado, determi na los sujetos procesal es de l a rel aci n jur di ca procesal en
qui enes recaern los efectos de la sentenci a.
Ahor a bi en, c omo todo der echo, el der echo de acci n mat eri al i zado con el acto
procesal de l a demanda, debe cumpl i r con det ermi nados requisitos para que su ejer-
ci ci o sea vl i do y efi caz, y son todos aquel l os que se detal l an en el artcul o 424 del
Cdi go Procesal Ci v i l :
1. Desi gnaci n del juez ante qui en se i nterpone, compet ent e segn las reglas de
compet enci a fijadas por la l ey.
2. Nombr e, datos de i dent i dad, di r ecci n domi ci l i ar i a y domi ci l i o procesal del
demandant e, o del representante o apoder ado si aquel no puede compar ecer
por s mi smo.
3. Nombr e y di r ecci n domi ci l i ari a del demandado, esta l ti ma, si es i gnorado
por el demandant e, se deber expresar esta ci rcunst anci a bajo jur ament o.
4. El petitorio, que compr ende l a det er mi naci n clara y concret a de l o que se
pi de.
5. Los hechos en que se funda el petitorio, expuestos enumer adament e en forma
preci sa, con orden y cl ar i dad.
6. La fundament aci n jur di ca del petitorio.
7. El mont o del petitorio, sal vo que no pudi era establ ecerse.
8. La i ndi caci n de l a v a procedi ment al que corresponda a l a demanda, que
depender de la materia o cuanta del litigio.
9. Los medi os probatori os.
10.La firma del demandant e o de su representante o apoder ado, y la de su abo-
gado. En caso de que el demandant e sea anal fabeto, el secretario respecti vo
deber certificar su huel l a di gi tal .
Por su parte, el artcul o 425 del mi smo cdi go adjet i vo, est abl ece que a l a deman-
da debe acompaar se:
1. Copi a l egi bl e del document o de i denti dad del demandant e y, en su caso, del
representante. En caso de que el demandant e sea una persona jur di ca, en l a
prctica el document o que se acompaa es l a copi a de l a ficha de i nscri pci n
al Registro n i c o de Cont ri buyent es ( RUC) .
2. El document o que cont i ene el poder para i ni ci ar el proceso, cuando se act e
por apoder ado.
3. La prueba que acredi t e la representaci n legal del demandant e, si se trata de
personas jurdi cas o naturales que no pueden compar ecer por s mismas al
proceso.
4. La prueba de l a cal i dad de heredero, cnyuge, curador de bi enes, admi ni s-
trador de bi enes comunes, al bacea o del ttulo con que act e el demandant e,
sal vo que tal cal i dad sea materia del confl i ct o de intereses y en el caso del
procurador ofi ci oso.
5. Todos los medi os probatorios desti nados a sustentar su petitorio, i ndi cando
con preci si n los datos y lo dems que sea necesari o para su act uaci n. A este
efecto se acompaar n, por separado, pl i ego cerrado de posi ci ones, pl i ego de
interrogatorio para cada uno de los testigos y pl i ego abi erto especi fi cando los
puntos sobre los que versar el di ct amen per i ci al , de ser el caso.
6. Los document os probatorios que t uvi ese en su poder el demandant e. Si no
se dispusiera de al guno de estos, se descri bi r su cont eni do, i ndi cndose con
preci si n el lugar en que se encuent ran y sol i ci tndose las medi das pertinentes
para su i ncorporaci n al proceso.
7. Copi a certificada del Act a de Conci l i aci n Extrajudi ci al en los procesos judi -
ci al es cuya materia se encuent re sujeta a di cho procedi mi ent o pr evi o.
El empl azami ent o vl i do con l a demanda ser el moment o en el cual se est abl ece
l a rel aci n procesal . Si gui endo esta l gi ca, el artcul o 428 del Cdi go Procesal Ci vi l
faculta al demandant e a modi fi car o ampl i ar su demanda, ni cament e antes que la mi s-
ma sea notificada al demandado. Si n perjui ci o de el l o, el demandant e puede ampl i ar
la cuant a de su pretensi n, si empre y cuando se refieran a cuotas surgidas de la misma
rel aci n obl i gaci onal i nvocada en l a demanda y, a su v ez, que se haya reservado tal
der echo en esta mi sma.
La contestaci n de l a demanda debe cumpl i r con los mi smos requisitos previstos
para la demanda.
Adi ci onal ment e a el l o, al contestar l a demanda, el demandado debe pronunci arse
respecto de cada uno de los hechos expuestos en l a demanda, pues el si l enci o, l a evasi -
va o negativa genri ca de los hechos i nvocados en l a demanda, pueden ser apreci ados
por el juez como r econoci mi ent o de ver dad. El demandado deber t ambi n r econocer
o negar cat egri cament e los document os que se l e at r i buyen, ya que el si l enci o puede
ser apr eci ado por el juez de la mi sma forma antes seal ada.
E xcepciones y defensas previas
El demandado puede t ambi n empl ear las l l amadas "defensas de forma" que son
las excepci ones y defensas previ as, y cuyos requisitos y trmite se encuent ran regulados
por los artcul os 446 y siguientes del Cdi go Procesal Ci v i l , apl i cabl es a los procesos
l aboral es, que preci samos a cont i nuaci n:
Las excepci ones que puede proponer el demandado son ni cament e las siguientes:
a) Incompet enci a.
b) Incapaci dad del demandant e o de su representante.
c) Represent aci n defectuosa o i nsufi ci ente del demandant e o del demandado.
d) Oscur i dad o ambi gedad en el modo de proponer l a demanda.
e) Falta de agot ami ent o de la v a admi ni strati va.
f) Falta de l egi ti mi dad para obrar del demandant e o del demandado.
g) Li t i spendenci a.
h) Cosa juzgada.
i) Desi sti mi ento de la pretensi n.
j) Concl usi n del proceso por conci l i aci n o t ransacci n.
k) Caduci dad.
I) Prescri pci n extintiva.
m) Conv eni o arbi tral .
Con las excepci ones el demandado denunci a l a exi stenci a de una rel aci n jur-
di ca procesal i nvl i da, sea por ausenci a o defecto de un presupuesto procesal o una
condi ci n de l a ac c i n.
De acuer do a l o normado por el art cul o 447 del Cdi go Procesal Ci v i l , las ex-
cepci ones que pretenda hacer val er el demandado, se proponen conjunt ament e en un
mi smo escrito, y se sustancian en cuader no separado del pri nci pal .
El juez debe resolver todas las excepci ones que hayan si do propuestas en un solo
aut o, t eni endo presente que, segn l o esti pul ado por el artcul o 450 del Cdi go Pr o-
cesal Ci v i l , si entre las excepci ones propuestas figuran las de i ncompet enci a, litispen-
denci a o conveni o arbi tral , y una de el l as es decl arada fundada, el juez se abstendr de
resol ver las otras que t ambi n se hayan propuesto. En este caso, si hubi ere sido apel ado
el auto que decl ara fundada una de las tres citadas excepci ones y esta es r evocada por
el Superi or Jer r qui co, este ordenar al juez Inferior que se pr onunci e por aquel l as que
i ni ci al ment e se abst uvo.
Segn la naturaleza de las excepci ones, estas pueden tener efecto di l atori o o pe-
rentori o, si suspenden o ponen fin al proceso respect i vament e. Ot r as, adems de acabar
con el proceso, el i mi nan l a posi bi l i dad que el demandant e pretenda l o mi smo en un
nuevo proceso, por ejempl o, l a excepci n de caduci dad.
Por su parte, cabe destacar que las defensas previ as c omo el benefi ci o de inventa-
rio, benefi ci o de excusi n y otras que estn reguladas por la l ey, se proponen y tramitan
c omo excepci ones. Las defensas previ as sol o t i enen efectos di l atori os, y suspenden el
proceso hasta que se cumpl a el t i empo o acto previsto c omo ant ecedent e para el ejer-
ci ci o del der echo de ac c i n.
Co mo ya hab amos adel ant ado al i ni ci ar este t rabajo, el der echo de acci n presu-
pone el cumpl i mi ent o de los presupuestos procesal es y las condi ci ones de l a ac c i n,
luego de lo c ual , y solo si han sido veri fi cados posi t i vament e, se podr instaurar en el
proceso una rel aci n jur di ca procesal vl i da. Bueno pues, las excepci ones y las defen-
sas previ as son los mecani smos por los cual es el demandado denunci a la inexistencia
o existencia defectuosa de di cha rel aci n jur di ca procesal .
En palabras de Juan Monr oy Gl v e z, "cuando una persona i nterpone una excep-
ci n en real i dad l o que est haci endo es denunci ar que en el proceso no existe o existe
de manera defectuosa una condi ci n de l a a c c i n " "
9 1
.
En este sent i do, det ermi nar la exi stenci a o no, o su val i dez o no, de la rel aci n
jur di ca pr ocesal , es un asunto que necesar i ament e debe ser resuelto por el juez con
ant el aci n al anl i si s y estudi o del fondo del litigio, caso cont rari o, podr amos situar-
nos en el escenar i o que uno deba litigar por mucho t i empo y que al final del pl ei to
se advi ert a, por ejempl o, que l a persona que ejer ci el der echo de acci n no tena
l egi ti mi dad para hacer l o, lo cual sera gr avement e perjudi ci al para las partes y los
fines del proceso, ya que al ser el proceso un i nstrumento de paz, "su conoci mi ent o,
apl i caci n y fines deben estar encami nados a ayudar al hombr e a resol ver de manera
pronta y justa sus confl i ctos y no a sufrir el drama de envejecer t eni ndol o c o mo una
compa a fat al "'
2 0 1
.
No debemos ol vi dar que las excepci ones pueden tener efectos di l atori os o peren-
tori os, en cuyo caso, de quedar firme l a resol uci n que decl ara fundada una excepci n
que t i ene efecto di l at ori o, el juez ordenar al demandant e corri ja el defecto advert i do
sin que por el l o cul mi ne el proceso, mientras que, de quedar fi rme el auto que decl ara
fundada una excepci n de carcter perentori o, se pone fin al proceso.
S O L UCI O NE S L A BO R A L E S
19
CA PITUL O II
Generalidades sobre las medidas cautelares
El proceso caut el ar t i ene por fi nal i dad pri nci pal garantizar el cumpl i mi ent o de l a
deci si n defi ni ti va para, de ser el caso, satisfacer de manera efecti va el inters jur di co
protegi do.
Por el l o, el artcul o 612 del Cdi go Procesal Ci v i l , apl i cabl e de manera supletoria
a los procesos l aboral es, consagra su carcter i nstrumental . De no existir los procesos
cautel ares podra tornarse en ilusoria la satisfaccin de los intereses, agravndose la
si tuaci n an ms si consi deramos que es el trabajador qui en demanda.
Mar i anel l a Ledesma sostiene que "a pesar de haberse est abl eci do l a certeza del
der echo r ecl amado, puede darse el caso que se mantenga la renuenci a a satisfacerlo,
ci rcunstanci as que obl i gan a la parte benefi ci ada a recurrir a la ejecuci n forzada de
este. En tanto sucede el l o, l a si tuaci n de hecho que justificaba l a tutela del der echo
r ecl amado puede alterarse, a tal punto que puede llegar a desaparecer, t ornando en
i l usi n l a satisfaccin del der echo r ecl amado"'
2 1 1
.
I. CONSIDERACIONES GENERALES
Con rel aci n a los requisitos general es de las medi das cautel ares en l a NL PT,
qui en las solicita debe cumpl i r con las mi smas exi genci as establ eci das por el Cdi go
Procesal Ci vi l y por la teora cautel ar:
a) E l solicitante debe exponer los fundamentos de su pretensin cautelar:
La sol i ci tud cautel ar se presenta por escri to, di ri gi da al juez de trabajo que co-
noce o que conocer de l a pretensi n pr i nci pal , con los requisitos fijados por
el artcul o 611 del Cdi go Procesal Ci v i l , que son los siguientes:
Verosimilitud del derecho invocado, en el sentido de que de l o act uado
en el proceso, o de la sol i ci tud cautel ar, si se trata de una medi da fuera de
proceso, debe fluir una "apar i enci a de der echo" a favor del sol i ci tante de
tal medi da.
En el ent endi do que toda medi da cautel ar importa un prejuzgami ent o, el
juez debe tener, por l o menos, una certeza previ a que el der echo que se
est r ecl amando t i ene algn asi dero fcti co y jur di co.
(21) LEDESMA NARVEZ, Marianella. Los nuevos procesos de ejecucin y cautelar. Primera edicin, Gaceta Jurdica, noviembre
2008, p. 9.
Peligro en la demora, que haga necesari o emi ti r una deci si n prevent i va
sin esperar a que cul mi ne defi ni t i vament e el proceso. Ti ene por fi nal i dad
evi tar la i rreversi bi l i dad de los daos que la demor a en la trami taci n del
proceso puede generar.
Sobr e este requisito, debe demostrarse con prueba i dnea el supuesto
padeci mi ent o que justifique l a deci si n prevent i va. El otorgar medi das
cautel ares no es la ni ca v a para garantizar la efi caci a del proceso, si no
que proceden ni cament e cuando exista riesgo compr obado de perjui-
ci o i rreparabl e. Si se llegase a consi derar de que es suficiente l a mera
existencia del proceso, ent onces en todos los procesos judi ci al es tendran
que conceder se medi das caut el ares, l o que desnatural i zara este requisito
est abl eci do l egal ment e.
R az onabilidad de la medida para garantiz ar la eficacia de la pretensin,
que pasa por criterios de adecuaci n de la medi da a los fines persegui dos.
b) E l solicitante debe sealar tambin la forma de la medida cautelar que se
solicita
La NL PT ha optado por consi derar expresamente que las medi das cautel ares
previstas en otros ordenami ent os procesal es, entre el l os, el Cdi go Procesal
Ci v i l , t ambi n son de apl i caci n a los procesos laborales sin ni nguna limita-
ci n o restri cci n.
De esa manera, queda zanjada l a duda que se mantena c on su predecesora
(Ley 26636), que permita interpretar que las ni cas medi das cautel ares
que se pod an conceder en un proceso laboral cuya pretensin pri nci pal era
de naturaleza econmi ca, eran los embargos en forma de i nscri pci n y admi -
ni straci n, como que en efecto muchos juzgados denegaban a los trabajadores
medi das cautel ares distintas a las menci onadas, tal c o mo ver emos despus.
En adel ant e, se admi ti r todo ti po de medi das caut el ares, sin mayor restri cci n.
c) I ndicar, si fuera el caso, los bienes sobre los que debe recaer la medida y el
monto de su afectacin
El sol i ci tante de la medi da debe i ndi car expresamente los bi enes sobre los
que recaer l a medi da cautel ar y el monto de l a afect aci n, de manera tal que
pueda garantizar la satisfaccin del inters demandado.
Para evi tar di l aci ones en la trami taci n de la sol i ci tud cautel ar, r ecomendamos
que el sol i ci tante i ndi vi dual i ce adecuadament e los bi enes de su contraparte.
Por ejempl o: i ) en caso de embargo sobre cuentas bancari as, precisar el banco
y, sol o si se t i ene i nfor maci n, t ambi n el ti po de moneda; i) en caso de e m-
bargo sobre bi enes i nmuebl es tales c omo edi fi ci os, precisar l a di r ecci n exacta
y el nmer o de partida registral de los Registros Pbl i cos donde obra inscrito;
iii) en caso de embargo sobre veh cul os, el nmer o de pl aca de rodaje y l a
partida registral de los Registros Pbl i cos donde corren inscritos; y as segn se
trate la medi da que se pi da.
d) O frecer contracautel a
La contracautel a t i ene por objet o asegurar al afectado con l a medi da cautel ar,
el resarci mi ento de los daos y perjui ci os que pueda causarl e su ejecuci n.
Es el juez qui en, fi nal ment e, fija la naturaleza y mont o de la cont racaut el a,
pudi endo aceptar l a que proponga el sol i ci tante de l a medi da, graduarl a, mo-
di fi carl a o, i ncl uso, cambi ar l a.
La contracautel a puede ser de naturaleza real o personal . Dent ro de esta ltima
se i ncl uye a la cauci n juratori a, para lo cual el sol i ci tante debe legalizar su
firma ante el secretario respecti vo.
e) Designar el rgano de auxilio judicial correspondiente, si fuera el caso
Cuando se trate de persona natural , se acredi tar su i denti fi caci n anexando
copi a legalizada de su document o de i denti dad personal .
Este requisito rige cuando para la mejor ejecuci n de la medi da se requi e-
re contar con l a part i ci paci n de un tercero, que puede ser un cust odi o, un
veedor , un interventor, entre otros. Ti enen por pri nci pal funci n garantizar el
cumpl i mi ent o de l a medi da e informar al juez sobre el estado o si tuaci n de
los bi enes afectados.
CAPITULO III
Las medidas cautelares en la antigua Ley
Procesal del Trabajo (Ley 26636]
Consideramos que este punto debe ser necesariamente analizado a la luz del
principio de i nterpretaci n ms favor abl e al trabajador, ya que este pr i nci pi o no se
apl i ca excl usi vament e a las normas l aboral es de cont eni do sustanti vo, si no t ambi n a
las de cont eni do pr ocesal , o adjet i vo en otros t r mi nos. La Const i t uci n Pol t i ca del
Estado, al consagrar este pr i nci pi o, no hi zo ni nguna di st i nci n sobre l a natural eza que
deb a tener l a norma (sustantivo o procesal ) para que l e sea apl i cabl e el pr i nci pi o en
cuest i n.
Por l o tanto, las di sposi ci ones cont eni das en l a Ley Procesal del Tr abajo (Ley
26636), que para distinguirla de su sucesora llamaremos Antigua Ley Procesal del
Trabajo, as c o mo aquel l as otras de carct er adjet i vo en materia l aboral (por ejempl o,
el pr ocedi mi ent o sanci onador en las i nspecci ones l aboral es, el pr ocedi mi ent o admi -
nistrativo sanci onador para servi dores pbl i cos, etc.) que tengan dudas de carcter
i nsal vabl e, podrn estas ser absuel tas si gui endo las reglas del n dubio pro operario y
darl es el senti do ms favor abl e a los intereses del trabajador, parte dbi l en la rel aci n
l aboral .
Un ejempl o grfico sobre normas procesal es que cont i enen dudas i nsal vabl es
preci samente son las referidas a las medi das cautel ares que pueden ser sol i ci tadas en
los procesos l aboral es tramitados al ampar o de la Anti gua Ley Procesal del Trabajo
(ALPT), y que no se encuent ran taxati vamente consi deradas en el l a, s en otras normas
adjet i vas:
Veamos , el artcul o 96 de l a AL PT seal a:
"Son procedentes en el proceso laboral las medi das cautel ares que cont empl a
esta l ey (l ase, A L PT) " .
A su turno, el artcul o 100 de la mi sma norma estipula que:
"Cuando l a pretensin pri nci pal es apr eci abl e en di ner o, se puede solicitar
embargo bajo l a modal i dad de i nscri pci n o admi ni st r aci n".
De l a lectura concor dada de ambas normas podra interpretarse, en pri nci pi o,
que las ni cas medi das cautel ares que se pueden conceder en un proceso laboral cuya
pretensin pri nci pal es de natural eza econmi ca, seran los embargos en forma de ins-
cr i pci n y admi ni st raci n.
Co mo ver emos ms adel ant e, el embargo en forma de i nscri pci n afecta bi enes
registrados (i nmuebl es, veh cul os, et c.), mientras que el embargo en forma de admi ni s-
traci n puede afectar uni dades de pr oducci n (negoci os), con l a fi nal i dad de admi ni s-
trarlos provi si onal ment e y recaudar sus frutos.
Qui enes postulan esa tesis seal an que, si por un l ado, el legislador se preocup
de estipular una norma cuya i ntenci n fue -a p a r e n t e me n t e - dejar en cl aro que las me-
di das cautel ares apl i cabl es a los procesos laborales son las establ eci das en la A L PT y,
por otro l ado, si la misma AL PT ha fijado sol ament e dos medi das cautel ares cuando la
pretensin pri nci pal es de cont eni do econmi co, ent onces no sera apl i cabl e ni nguna
medi da cautel ar no prevista por l a A L PT.
Just ament e por el l o, aaden qui enes defi enden esa postura, es que a pesar de que
l a redacci n del ci tado artcul o 96 no cont i ene t rmi no o pal abra que asigne cl ar amen-
te una excl usi vi dad, su sola est i pul aci n puede l l evar a la concl usi n de que las ni cas
medi das cautel ares son las previstas en la A L PT; caso contrari o no hubi ese sido necesa-
rio ni tendra sentido que el legislador i ncorpore una norma con ese tenor.
Ar gument o adi ci onal de qui enes postulan di cha tesis consiste en que l a supl e-
tori edad de las normas procesal -ci vi l es en los litigios l aboral es, cont empl ada por la
Qui nt a Di sposi ci n Transitoria de l a A L PT, no se ext i ende a las medi das caut el ares, en
el ent endi do que l a supl etori edad sol ament e debe operar respecto de materias no pre-
vistas en la AL PT y, por el cont rari o, en lo que respecta a medi das caut el ares, s existe
regul aci n especfi ca por parte de l a A L PT, que si bi en es restringida no podra hablarse
de falta de regul aci n que justi fi que l a supl et ori edad.
Nuestra posi ci n es contraria a el l a, que ci ert ament e consi deramos por dems
i ncorrecta. Cr eemos que, al ampar o de l a A L PT, t ambi n son de apl i caci n en los pro-
cesos laborales todas las dems medi das cautel ares ti pi fi cadas en el Cdi go Procesal
Ci v i l . Si bi en l a redacci n del artcul o 96 de l a AL PT podra l l evar a al guna confusi n,
cr eemos que no i mpl i ca -p u e s as no se d i s p o n e - que "sol o" sean procedentes las
medi das descritas en el artcul o 100 de l a A L PT en caso de pretensi ones pri nci pal es de
carcter econmi co.
Si se pretendi establ ecer una regul aci n restringida en cuant o al otorgami ento de
medi das cautel ares en los procesos l aboral es tramitados al ampar o de l a A L PT, cr eemos
que debi hacerse expresamente, sin que exista lugar a duda.
Part i endo de esta premi sa, pensamos que es preci pi tado sostener, con l a seguri-
dad de qui enes l o hacen, que l a AL PT fija al gn ti po de l i mi t aci n en cuant o a l a apl i -
caci n de medi das caut el ares, pues expresamente no l a hay.
En este orden de i deas, s debe operar l a supl etori edad del CPC, que en este caso
i nci di r sobre supuestos normati vos que l a A L PT seguramente pretendi consi derar,
pero que por una cuesti n de defi ci enci a normati va no l o hi zo expresament e, a saber,
medi das cautel ares cuyo objet i vo no sea otro que garantizar l a efi caci a de una senten-
ci a judi ci al en materia de benefi ci os soci al es, consecuent ement e el cobr o de derechos
i rrenunci abl es.
Si los procesos l aboral es l l evan consi go una fi nal i dad de ndol e soci al , que es
restablecer derechos concul cados y, sobre t odo, asegurarle al trabajador el goce pl eno
de sus derechos econmi cos i rrenunci abl es, tales c omo sus remuneraci ones y benefi -
ci os soci al es, no se al canza a compr ender una interpretacin restrictiva. Si un proceso
laboral no cumpl e con l a fi nal i dad soci al si empre estar rei do con el pri nci pi o protec-
tor del Der echo del Tr abajo, e i ncl uso, c on l a propia Const i t uci n Pol t i ca del Estado.
He aqu , pues, una concret a apl i caci n del pri nci pi o de i nterpretaci n ms fa-
vor abl e del artcul o 96 de l a A L PT, a fin de que consti tuya un mecani smo efi caz de
prot ecci n de los der echos del trabajador, sin que se i mponga al gn ti po de restriccin
o di fer enci aci n no justificada objet i vament e.
De no acogerse esta i nterpretaci n, podr amos llegar a si tuaci ones l mi te, cuando
no absurdas, por ejempl o, que el cobr o de remuneraci ones y benefi ci os soci al es de un
extrabajador en el escenari o de l a AL PT sol o ser posi bl e si el empl eador fuese propi e-
tario de un bi en registrado sobre el cual pueda inscribirse un embar go, o si se i nt ervi ene
en l a admi ni st raci n del negoci o, mas no sera posi bl e afectar cuentas di ner adas del
empl eador en enti dades fi nanci eras.
Va l e deci r , sol o se conceder n medi das cautel ares a aquel l os extrabajadores que
tengan l a "fortuna" de que sus exempl eador es sean propietarios de tal o cual bi en, l o
que a nuestro modo de ver resulta i nadmi si bl e y arbi trari o.
En nuestra opi ni n, l a modal i dad de embargo en forma de r et enci n, as c omo
aquel l as otras medi das cautel ares previstas en el Cdi go Procesal Ci vi l (CPC) y que no
han si do reproduci das en l a A L PT, t ambi n son apl i cabl es en los procesos l aboral es,
cont rari ament e a lo que se pueda concl ui r a partir de una particular interpretacin del
segundo prrafo del artcul o 96 y del artcul o 100, ambos de l a A L PT.
Se trata de un supuesto de apl i caci n del pri nci pi o in dubio pro operario sobre las
normas procesal -l aboral es.
Existen pronunci ami ent os sobre nuestra tesis de apl i caci n vl i da de las medi das
cautel ares cont empl adas en el Cdi go Procesal Ci v i l , adems de las previstas en l a
A L PT, c omo por ejempl o l a ejecutori a de fecha 10 de seti embre de 1999, expedi da por
l a Cort e Superi or de Li ma en el Expedi ent e 3200-99-MC(A)-LIMA
, 22)
, que en su parte
considerativa seal a que:
"( ...) una i nterpretaci n de este ti po resulta lesiva a los der echos de los traba-
jadores, pues no les permi te acceder a otro ti po de medi das cautel ares c on-
t empl adas en el Cdi go Procesal Ci vi l [...] las di sposi ci ones sobre medi das
cautel ares cont eni das en l a Ley Procesal del Trabajo deben apl i carse t eni endo
en cuent a las normas del Cdi go Procesal Ci v i l , si endo que este cdi go resulta
de apl i caci n supletoria a los procesos laborales (...)".
En consecuenci a, queda cl ara nuestra posi ci n de que al ampar o de l a A L PT, son
procedent es en los procesos l aboral es las medi das cautel ares cont empl adas en di cha
ley c omo en otras normas procesal es.
R E S OL UCINDENEGATORIA
EXP. -
CUADERNO DE MEDIDA CAUTELAR
Resolucin 0 1
Lima, primero de Agosto
del dos mil seis.
ATENDIENDO: Al principal: Primero: Que, la
medida cautelar tiene por objeto asegurar el cumplimiento de la decisin del
rgano jurisdiccional; Segundo: Que, cuando la pretensin principal es
apreciable en dinero, se puede solicitar embargo bajo la modalidad de
inscripcin o administracin, conforme lo seala el artculo 100 de la Ley
Procesal del Trabajo N 26636; Tercero: Que, en el presente caso el actor
solicita Embargo en forma de Retencin e Intervencin en Forma de
Recaudacin; no siendo factible tal modalidad, y ms an que no se ha
acreditado ninguno de los presupuestos establecidos en el artculo 98 de la
Ley Procesal del Trabajo; Cuarto: Que, no habindose verificado los
requisitos esenciales para conceder la medida cautelar como es la verosimilitud
del derecho invocado, lo cual significa que el Juez debe realizar una estimacin
o clculo de probabilidad que le permita persuadirse que el derecho que se
discute existe y se determine claramente; por lo que no se ha reunido el
requisito establecido en el art. 611 del Cdigo Procesal Civil; y siendo ello as
se declara IMPROCEDENTE la misma, archivndose el presente
cuaderno; dejando a salvo el derecho del accionante; Al primer, segundo-
tercer y quinto otros digo: Tngase presente en lo que fuera de Ley; Al Cuarto
otros digo: Tngase presente a la persona que indica para los fines de Ley;
notificndose.-
(*) Ntese en la presente resolucin que ofrecemos que, sin perjuicio de que el juzgado consider que no se haba acreditado la verosimi-
litud del derecho invocado, el tenor del segundo y tercer considerandos de la resolucin dejan ver claramente el criterio del juzgado de
que solamente procedan en los procesos laborales en los que se discutan pretensiones en dinero, al amparo de la ALPT, las medidas
cautelares de embargo en forma de inscripcin y de administracin, segn particular interpretacin de dicha ley.
Por otro l ado, con l a A L PT no estaban permitidas las medi das cautel ares fuera de
proceso sino ni cament e dentro de l , por l o que sol ament e pod an di ctarse luego que
el trabajador haya interpuesto su demanda. Segurament e ener vaba un factor importante
en toda medi da cautel ar, el de ser sorpresi vas, a fin de poder garantizar de una forma
ms adecuada su ut i l i dad. Si n duda que el l o representaba una severa l i mi t aci n a los
trabajadores, l o cual l l amaba l a at enci n que en otro ti po de procesos en los que no se
di scuten derechos i rrenunci abl es c omo son los procesos ci vi l es, s i s e permi ti era. Co mo
se ver , con l a NL PT esa di st i nci n ha si do fel i zment e corregi da.
I. MEDIDAS CAUTELARES APLICABLES EN LOS PROCESOS LABORALES
S E GN LA NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO (LEY 2 9497)
A diferencia de su predecesora, la Ley 29497 - Nueva Ley Procesal del Trabajo
(NLPT) ha establecido con suficiente claridad que en los procesos laborales podrn di c-
tarse t odo ti po de medi das caut el ares, tanto las que estn cont empl adas expresamente
en l a mi sma NL PT c o mo las que estn reguladas por el Cdi go Procesal Ci vi l e i ncl uso
en otros ordenami ent os procesal es.
Segur ament e, l a fi nal i dad de l a NL PT ha si do zanjar l a i ncert i dumbre que genera-
ba l a regul aci n existente en l a A L PT y que en muchos casos i mpi di que trabajadores
accedi er an a determi nadas medi das cautel ares en sal vaguarda de sus derechos e inte-
reses, tal c omo l o hemos estudi ado en el cap t ul o precedent e de esta gua operat i va.
A cont i nuaci n, enumer amos las pri nci pal es caractersticas de cada una de las
medi das cautel ares que, preci sament e por l a nueva regul aci n propuesta por l a NL PT,
podran dictarse en los procesos l aboral es.
ME DI DA S PA R A FUT UR A E JE CUCI N FO R Z A DA
a) E mbargo
Se defi ne al embargo c o mo l a afectaci n jur di ca de un bi en o de un der echo de
qui en est obl i gado a satisfacer una prestacin di nerari a.
En trmi nos jur di cos, afectar o gravar un bi en o un der echo es i mponer l e una
carga. Si situamos esta defi ni ci n en un escenari o comer ci al o de t r ansacci n, por el
acto de gravar se compr omet e jur di cament e un bi en o un der echo para que garanti ce
la satisfaccin de un crdi t o. En otras pal abras, si l l egado el moment o en que el deudor
debe honrar su obl i gaci n no l o hace, el bi en o der echo afectado (gravado) responde
por la deuda, de tal manera que esta sea pagada y el acreedor no se perjudi que.
El embargo es un acto de afect aci n por el acreedor, qui en ante el i ncumpl i mi en-
t o de su deudor , i ni ci a acci ones legales en sal vaguarda de su der echo de crdi t o.
Es una medi da que pr ocede aun en los casos que el bi en o der echo se enc uen-
tre en posesi n de un t er cer o. Por ejempl o, un i nmuebl e que es ocupado por una
persona ajena al propi et ari o no i mpi de que el mi smo sea embar gado, pese a di cha
ci r cunst anci a.
Segn Mar i anel l a Ledesma, "el embargo es una medi da caut el ar que garantiza l a
ejecuci n de l a sentenci a que se di ct e en un proceso, cuando este persigue una preten-
sin apr eci abl e en di ner o. Esta afect aci n se realiza en el moment o i ni ci al del proceso,
i ncl uso con carcter previ o (...) quedando de esta manera asegurada l a efect i vi dad de
l a ejecuci n de sentenci a que en su moment o se di ct e. Esto significa que el embargo
requi ere necesari ament e de l a exi genci a judi ci al de una deuda, l a que puede ser en me-
t l i co c omo en especi e; en este l ti mo supuesto, se debe expresar en di ner o l a deuda
que se r ec l ame"'
2 3
'.
Son embargabl es t odo ti po de bi enes, sal vo los establ eci dos por el artcul o 648
del Cdi go Procesal Ci vi l que enumer a los bi enes respecto de los cual es no es posi bl e
que recaiga una medi da judi ci al de embar go, y que son los siguientes:
a) Los bi enes del Estado.
b) Los bi enes constituidos en pat ri moni o fami l i ar, sal vo los frutos hasta las dos
terceras partes, aunque sol ament e para el pago de condenas penal es, tributos
rel aci onados con el bi en y pensi ones al i ment i ci as.
c) Las prendas de estricto uso personal , libros y al i ment os bsi cos del obl i gado y
de sus parientes con los que conforma una uni dad fami l i ar, as c omo los bi e-
nes que resultan i ndi spensabl es para su subsistencia.
d) Los veh cul os, mqui nas, utensilios y herramientas i ndi spensabl es para el ejer-
ci ci o di recto de l a profesi n, ofi ci o, enseanza o aprendi zaje del obl i gado.
e) Las insignias condecor at i vas, los uni formes de los funci onari os y servi dores del
Estado y las armas y equi pos de los mi embros de las Fuerzas Ar madas y de la
Pol i c a Nac i onal .
f) Las remuneraci ones y pensi ones, cuando no excedan de ci nco (5) Uni dades
de Referenci a Procesal ( URP) . El exceso es embargabl e hasta una tercera parte.
Cuando se trata de garantizar obl i gaci ones al i ment ari as, el embargo proceder
hasta el sesenta por ci ent o (60%) del total de los ingresos, con la sola deduc-
ci n de los descuentos establ eci dos por l ey.
g) Las pensi ones al i ment ari as.
h) Los bi enes muebl es de los templ os religiosos.
i) Los sepul cros.
Con rel aci n a l a extensin del embar go, podr recaer no sol ament e sobre el bi en
afectado si no, adems, sobre los accesor i os, frutos y productos, si empre que as haya
si do sol i ci tado y concedi do por el juez que di cta l a medi da cautel ar.
Co mo formas de embargo establ eci das en l a l egi sl aci n procesal , t enemos las
siguientes:
E mbargo en forma de inscripcin
Esta forma de embargo recae sobre bi enes registrables (i nmuebl es, veh cul os,
acci ones y part i ci paci ones en soci edades, et c.), con presci ndenci a del carcter
pri vado o pbl i co del registro.
As, de los ejempl os propuestos, los bi enes i nmuebl es y los bi enes muebl es
registrables (como los veh cul os) se i nscri ben en el Registro Pbl i co que c on-
trola, administra y supervisa la Superi nt endenci a Naci onal de los Registros
Pbl i cos (Sunarp), mientras que las acci ones y part i ci paci ones en soci edades
mercanti l es que no cot i zan en l a Bol sa de Val or es se anot an e i nscri ben en un
registro pri vado, cont rol ado por l a propia soci edad emi sora de las acci ones,
si endo que todos el l os son bi enes sobre los cual es puede recaer esta primera
modal i dad de embar go.
Para l a mat eri al i zaci n de l a medi da de embargo en forma de i nscri pci n, el
juez de trabajo que dicta la medi da deber expedi r los partes judi ci al es cursa-
dos al registro correspondi ent e, a fin de que se anote la medi da cautel ar. Sol o a
partir de su i nscri pci n en el registro respecti vo, la medi da podr ser oponi bl e
a terceros.
El mont o del embargo no necesari ament e coi nci di r con el del petitorio c on-
t eni do en l a demanda que se tramita en el cuader no pr i nci pal . Por ejempl o, si
hay una demanda de pago de benefi ci os soci al es que i nterpone un trabajador,
proceso en el cual t ambi n solicita una medi da cautel ar de embargo en forma
de i nscri pci n, podr hacerl o hasta por un mont o superior al petitorio a fin de
que i ncl uya los intereses y otro benefi ci o de cuanta no det ermi nada (por ejem-
pl o, part i ci paci n en las uti l i dades), sobre un bi en i nmuebl e de propi edad del
empl eador .
Co mo otro ejempl o de embargo en forma de i nscri pci n, i magi nemos el caso
de una demanda pl anteada por un trabajador del hogar que t ambi n verse
sobre pago de benefi ci os soci al es, podr solicitar al juez que se anot e un e m-
bargo en forma de i nscri pci n sobre las acci ones que el dueo del hogar posea
en al guna empresa. La misma consecuenci a si la demanda es pl anteada por un
trabajador del rgi men laboral general (Ley de Pr oduct i vi dad y Compet i t i vi dad
Laboral) cuyo empl eador sea una persona jur di ca que posee acci ones en otra
persona jur di ca, en cuyo caso se podr anotar un embargo sobre di chas ac-
ci ones. Funci ona as en caso de los grupos empresari al es. En cual qui er a de los
casos propuestos, la i nscri pci n del embargo se real i za en el Li bro Mat r cul a
de Acci ones que conserva cada empresa.
Co mo se ha di cho, para l a ejecuci n de esta medi da cautel ar el juzgado ante
el cual se solicita no sol ament e debe expedi r la resol uci n que conceda la
medi da pet i ci onada, sino que adems deber expedi r los partes judi ci al es res-
pect i vos, los que sern dirigidos y remitidos al Registrador del Registro Pbl i co
o qui en haga sus veces en caso de un Registro Pr i vado en el cual se encuent re
inscrito el i nmuebl e o el bi en muebl e registrable (predi os, veh cul os, acci ones
y/o part i ci paci ones, et c.).
El Registrador, o qui en tenga a su cargo el registro si se trata de uno de carcter
pri vado (matrcul a de acci ones, por ejempl o), una vez reci bi dos los partes ju-
di ci al es, deber proceder a inscribir el embargo por el sol o mrito del mandat o
judi ci al , sal vo que exista i ncompat i bi l i dad con un der echo ya inscrito, por
ejempl o, que en Registros Pbl i cos aparezca c omo propi etari o del bi en una
persona distinta de qui en se seal a en los partes judi ci al es.
En tales casos, el Registrador Pbl i co solicitar acl ar aci n al juzgado, a fin de
no perjudi car el der echo de tercero. Si fuera el caso que se confi rma que l a
titularidad del bi en pert enece a persona distinta del afectado con la medi da
cautel ar, no podr inscribirse esta medi da en apl i caci n del artcul o 201 7 del
Cdi go Ci vi l que a la letra reza:
"Ar t cul o 2 017. - No puede inscribirse un ttulo i ncompat i bl e con otro ya
inscrito, aunque sea de fecha anteri or".
Si el bi en est sujeto a copr opi edad, es deci r, que es un bi en del cual el afec-
tado no es el ni co propi etari o, el embargo solo se extender a la cuota ideal
del obl i gado mas no a la cuota que pert enece al copropi et ari o.
Un a vez efectuada l a i nscri pci n de l a medi da cautel ar, l a const anci a que l o
acredi ta y que lo expi de el Registrador Pbl i co o Pr i vado se anexa al expedi en-
te judi ci al como prueba de que l a medi da ya ha sido ejecut ada. Es notificada
al afectado para que pueda ejercer su der echo de defensa y, si l o estima c on-
veni ent e, i mpugnar l a resol uci n que concede l a medi da cautel ar medi ant e
un recurso de apel aci n.
ANEXO 2
MODELO DE ANOTACINDE EMBARGO E NFORMA DE INS CR IPCINS OBR E BIE NE S INMUE BL E S
ZONA REGI STRAI , IX, SEDE LIMA
OFICINA RECISTRAL LIMA
Partida: 12730567
INSCRIPCIN DE REGISTRO DE PREDIOS
DEP ARTAMENTO 502 - Q U I NTO PI SO
CALLE GENERAL IGLESIAS NMERO 715
DISTRITO DE MIRAFLORES
REGI STRO DE PREDI OS
PARTIDA DE I NDEPENDI ZACI N: RGI MEN DE PROPI EDAD EXCLUSI VA Y PROPI EDAD
COMN.
A0001 - ANTECEDENTE DOM1NAL:
Independi zado del Tomo 507, Foja 19; que cont i nua en l a Part i da El ect rni ca 0 70 80 858.-
Lima, 2 7 de setiembre de 2011
B0001 - DESCRI PCI N DEL I NMUEBLE:
UBI CACI N: DEPARTAMENTO 502 - QUINTO PISO
PORCENTAJ E DE Z ONAS COMUNES: 3.7754%
REAS: Oc upada: 92. 00m2 Techada: 92. 00m2
LI NDEROS Y MEDI DAS PERI MTRI CAS:
Por el frente: Lnea quebrada de 5 t ramos , de i zqui erda a derecha, el pri mero mi de 1.42ml., el s egundo
dobl a a la derecha con 1.25ml., el tercero dobl a a la i zqui erda con 3. 88ml . , el cuart o dobl a a la i zqui erda
con 2. 20ml . , y el qui nt o dobl a a l a derecha con 2. 20ml . , l i nda el pri mero y s egundo t ramo con hall, escal era
y ascensor, el tercero con hall, escal era y as cens or y pozo de l uz 0 2 , el cuart o y qui nt o t ramo con pozo
de l uz 0 2 .
Por la derecha: Lnea quebrada de 5 t ramos , el pri mer mi de 5. 07ml . , el cuart o dobl a a l a derecha con
0. 70ml . , y el qui nt o t ramo dobl a a l a i zqui erda con 6. 36ml . , l i nda el pri mer t ramo con propi edad de t erceros,
el s egundo, t ercero y cuart o c onduc t o 4 y el qui nt o con propi edad de t erceros .
Por la izquierda: Lnea recta mi de 10. 80ml . , l i nda con Det apart ament o 503.
Por el fondo: Lnea quebrada de 5 t ramos , de i zqui erda a derecha el pri mero mi de 3. 80ml . , el s egundo
dobl a a l a i zqui erda con 0. 80ml . , el t ercero dobl a a l a derecha con 2. 45ml . , l i nda el pri mero, s egundo,
t ercero, cuart o y qui nt o t ramo con reti ro posteri or.- Li ma, 27 de s et i embre de 2011.
C00001 - TTULO DE DOMI NI O: La i ndependi zaci n s e hace en vi rtud del pedi do formul ado por s u
propi etari a CONSTRUCTORA DE LI MA PER S.R.LTDA., i nscri ta en l a Parti da El ectrni ca 0 1 0 9941 8
del Registro de Personas Jurdi cas de Li ma. - As cons t a en el Do c u men t o Pri vado de Independi zaci n,
Do c u men t o Pri vado de Regl ament o Int erno y Do c u men t o Pri vado Acl arat ori o, con fi rmas certi fi cadas de
fechas 07/ 09/ 2011, 14/09/2011 y 21/ 09/ 2011; por Not ari o de Li ma Dr. Ant oni o Del Pozo Val dez. -
Pres ent aci n y Derec hos : El ttul o fue pres ent ado el 07/09/2011 a las 3: 4610PM horas, bajo el 2 0 1 1 -
0 0 74946 2 del Tomo Diario 0 492 . Derechos cobrados S/.8,395.00 nuev os soles con Recibo( s) Nmeros ( s )
0000521- 57. - Li ma, 27 de s et i embre de 2011. -
D00001 - GRAVMENES Y CARGAS:
Ant eri ores a l a i ndependi zaci n y con trei nta aos de ant i gedad. -
DEMANDA: El i nmuebl e i nscri to en esta part i da se encuent ra afecto a l a demanda i nterpuesta por don
Mart n Fajardo C, cont ra s uces i n Franci s co Denfendi s sobre cant i dad de sol es. - Se anot a esta medi da
ZONA REGISTRAL IX, SEDE LIMA
OFICINA REGISTRAL LIMA
Partida: 12730567
INSCRIPCIN DE REGISTRO DE PREDIOS
DEP ARTAMENTO 502 - Q U I NTO PI SO
CALLE GENERAL IGLESIAS NMERO 715
DISTRITO DE MIRAFLORES
por haberl o ordenado as el Seor Juez de Pri mera Instanci a doct or Lpez Mej a por aut o de trei nta de
s et i embre del ao en curs o, ante el Secret ari o Oc t avi o Bej arano Cel i s. - El ttul o fue pres ent ado a las once
y cuarent a y sei s mi nut os del dos de novi embre en curs o, bajo el nmero sei s mi l s es ent a y sei s del t omo
dos ci ent os vei nti si s B del di ari o. - Li ma, vei nti si s de novi embre de mi l noveci ent os setenta y uno.
Derec hos : ochent a sol es segn Arancel Ley 11240 y reci bos 4 3 58 del 2-X1 71 y 182 del 2 2 -X1 71 .- Se
trasl ada del Asi ent o 18 del Tomo 1609 de Foja 140, firma ilegible.- Lima, 27 de setiembre de 2 0 1 1 .-
D00002 - EMBARGO: El inmueble inscrito en esta partida se encuentra af ecto al embargo trabaj o el
v eintiuno de agosto del ao en curs o por l a Secret ari a Doa El ena Chumpi t az Ri vera, hasta por l a s uma
de dos ci ent os mi l sol es oro, con mot i vo del j ui c i o s egui do por don Pedro Al va Snc hez y don Arcngel
Gonzal es , contra don Franci sco Defendi s D., sobre benefi ci os soci al es anota esta medi da por haberl o orde-
nado as el Seor Juez Doct or Mart n Fajardo, por aut o de sei s de agos t o del ao en curs o ante l a secretari a
ci tada. - El ttul o fue pres ent ado a l as once y ci ncuent a mi nut os del da vei nti si ete de agos t o l t i mo bajo el
n mero doce mi l ci ent o di eci nueve del t omo dos ci ent os t rei nt i nueve - A Di ari o. - Li ma, trece de oct ubre de
mi l noveci ent os setenta y sei s.- Derec hos : dos ci ent os sol es, reci bos 2063 y 1877. - Se trasl ada del As i ent o
30 del Tomo 2100 de Foja 430, fi rmado por Regi s t rador Pbl i co Dr. Manuel V. Al arcn Ri vas . - LI MA,
27 de s et i embre de 2011 . -
F00001 - OTROS:
As i ent os rel ati vos a los act os i nscri bi bl es en el Regi s t ro de Predi os , que por su nat ural eza no corres ponda
ext enders e en los dems rubros : NI NGUNA. - Li ma, 27 de s et i embre de 2011 . -
(*) S ituacin especial
El embargo puede recaer sobre bienes que, siendo inscribibles, an no estn
inscritos, en cuyo caso no estaremos propiamente frente a un embargo en forma
de inscripcin.
S in embargo, el juzgado podr disponer la inmatriculacin del bien en el
Registro Pblico aunque solo a efectos de la anotacin de la medida cautelar
de embargo.
En su operatividad, el obligado al pago de la deuda es nombrado siempre como
depositario del bien y debe conservar la posesin inmediata del mismo, siguin-
dose las pautas establecidas en el artculo 650 del Cdigo Procesal Civil.
El embargo en forma de i nscr i pci n, vi ene a ser un medi o y no un fin en s
mi smo. Su fi nal i dad l ti ma, que es garantizar el pago de una deuda di nerari a,
vi ene a ser materi al i zada en caso de que persista el i ncumpl i mi ent o de pago
por parte del empl eador y el titular de la medi da (el trabajador) se vea en la ne-
cesi dad de sacar a remate el bi en embar gado. Para t odo el l o, son de apl i caci n
las di sposi ci ones cont eni das en los artcul os 725 al 748 del Cdi go Procesal
Ci v i l , que preci sament e regulan el remate y l a adjudi caci n de los bi enes e m-
bargados.
Sobr e este l ti mo punto, cabe recordar que la remuneraci n y los benefi ci os
soci al es de los trabajadores estn protegidos por la pri ori dad en el pago o "su-
perpri vi l egi o" consagrado en el artcul o 24 de l a Const i t uci n Pol t i ca del Per ,
por cuya apl i caci n el pago de las deudas laborales si empre tendr preferenci a
respecto de otras deudas de l a mi sma empresa. Si un empl eador t i ene por igual
deudas con enti dades fi nanci eras y con sus trabajadores, aunque aquel l as sean
ms antiguas en el t i empo o estn garantizadas con una hi pot eca, sern estas
ltimas las que pri mero se pagarn. La preferenci a o pri vi l egi o no sol ament e
opera respecto de deudas con instituciones del sistema fi nanci ero, si no con
todo ti po de deudas: con pr oveedor es, tributarias, et c.
Esta pri ori dad o pri vi l egi o se ext i ende a los bi enes del empl eador , que servirn
para pagar la deuda laboral antes que cual qui er otro crdi t o. Por ejempl o, si
una ent i dad fi nanci era otorg un prstamo a una empresa y se const i t uy una
hi poteca sobre un i nmuebl e en garanta, y sobre este bi en t ambi n pesa un
embargo en forma de i nscri pci n a favor de un trabajador; en el event ual caso
que se tenga que sacar a remate di cho i nmuebl e (sea por causa de l a hi poteca
o del embar go, es indistinto), con el di ner o producto del remate pri mero se
pagar la deuda de natural eza laboral aun cuando la hi poteca sea anteri or en
el t i empo al embargo en los Registros Pbl i cos. De no seguirse este or den, es
deci r, que se pretenda pagar pri mero el crdi to garanti zado con l a hi pot eca,
el trabajador podr i nterponer una demanda de tercera de pago preferente en
apl i caci n del artcul o 537 del Cdi go Procesal Ci v i l .
E mbargo en forma de retencin
Esta medi da cautel ar, c omo segunda modal i dad de embargo cuyo estudi o pro-
ponemos con esta gua operat i va, recae sobre derechos de crdi to u otros
bi enes que se encuent ran en posesi n de terceros (cuentas bancari as del e m-
pl eador en el sistema fi nanci ero, crdi tos o pagos a favor del empl eador que
estn a cargo de terceros, et c.).
Para su mat er i al i zaci n, el juez de trabajo ordenar a la ent i dad del sistema
fi nanci ero que no deje liberar los fondos cont eni dos en la cuent a retenida, y
en el otro caso, ordenar al t ercero que retenga el pago y no lo entregue al
empl eador , sino que l o ponga a di sposi ci n del juzgado a travs de su consi g-
naci n en el Banco de l a Na c i n .
En el mi smo ejempl o pl ant eado en el primer supuesto anal i zado, el trabajador
que demanda el pago de benefi ci os soci al es y, adems, solicita una medi da
cautel ar de embargo en forma de retenci n sobre las cuentas bancari as del
empl eador en las enti dades del sistema fi nanci ero, de conceder se, las c uen-
tas quedarn paral i zadas mientras se encuent re vi gent e la medi da cautel ar. El
perjui ci o es i nmi nent e, ya que el empl eador no podr cont i nuar con sus ope-
raci ones con nor mal i dad. Si se qui er e plantear una compar aci n, un embargo
en forma de retenci n sobre cuentas di nerari as es un mecani smo ms efi caz de
presin al empl eador que un embargo en forma de i nscr i pci n, ya que aquel
i nci de di rect ament e en el quehacer di ari o del empl eador y el desarrol l o de su
negoci o.
No es necesari o que el trabajador i ndi que en su sol i ci tud el nmer o de cuent a
bancari a del empl eador , pues no es i nformaci n de fci l acceso, bastar con
que preci se la ent i dad fi nanci era y, sol o si se t i ene el dato a la mano, t ambi n
l a moneda en que se t i ene l a cuent a, aunque este l ti mo t ampoco es un requi -
sito i nel udi bl e para el sol i ci tante de l a medi da.
Ejecut ada l a medi da, el empl eador se encontrar en i mposi bi l i dad de realizar
transacci ones con cargo a la cuent a afectada, preci sament e porque los fondos
se encuent ran "congel ados" hasta que se resuel va la pretensin pri nci pal del
trabajador.
Para una garanta de mejor ejecuci n de esta medi da cautel ar, el trabajador
sol i ci tante podr pedi r que el Secret ari o del Juzgado Laboral se dirija personal -
ment e a la ent i dad del sistema fi nanci ero y t ome el di cho de su representante,
a fin de que di rect ament e ante el funci onari o juri sdi cci onal exprese si el em-
pl eador demandado posee o no cuentas o bi enes en la ent i dad fi nanci era. Esta
di l i genci a es denomi nada "t oma de di c ho" a l a que no es obl i gatori o que asista
el trabajador sol i ci tante, aunque podr concurri r si as lo estima conveni ent e a
sus intereses de garanta de la medi da.
Con rel aci n a esta medi da caut el ar de embargo en forma de r et enci n, es
preci so tener presente t ambi n l o si gui ente:
a) Si la enti dad del sistema fi nanci ero o el tercero que t i ene en su poder bi e-
nes o derechos del empl eador obl i gado, negara fal samente la existencia
de di chos crdi tos o bi enes, no sol o ser obl i gado por el juzgado al pago
del val or de estos, sino que i ncl uso podr ser denunci ado penal ment e.
b) Si el retenedor i ncumpl e la orden de retener y paga di rect ament e al e m-
pl eador obl i gado, ser compel i do a efectuar nuevo pago a la orden del
juzgado l aboral .
A esta figura jur di ca se le denomi na "dobl e pago" y est di seada a fin de ev i -
tar cual qui er tipo de col usi n o conni venci a entre el afectado con la medi da y
el tercero retenedor, en agravi o del trabajador acreedor; que est regulada por
el artcul o 660 del Cdi go Procesal Ci v i l , que a l a letra reza:
"A rtculo 660. - Si el retenedor, i ncumpl i endo l a orden de retener, paga di -
rectamente al afectado, ser obl i gado a efectuar nuevo pago a la orden del
juzgado. Contra esta deci si n procede apel aci n sin efecto suspensi vo".
E mbargo en forma de intervencin en recaudacin
La fi nal i dad de esta tercera modal i dad de embargo es afectar los ingresos pro-
pios de una persona natural o jur di ca, en cuyo caso el juez de trabajo desi g-
nar uno o ms i nterventores-recaudadores para que recaben di rect ament e los
ingresos de aquel l a.
Esta medi da cautel ar es de apl i caci n, i ncl uso, cuando el demandado sea una
persona jur di ca sin fines de l ucro (por ejempl o, asoci aci ones ci vi l es), pues
l a inexistencia de fi nal i dad l ucrati va no i mpl i ca l a inexistencia de act i vi dad
econmi ca. Lo que hace que no exista fin de l ucro es que los mi embros de l a
persona jur di ca no redistribuyan entre el l os las gananci as, pero i gual mente
desarrol l an act i vi dades econmi cas preci sament e para cumpl i r el objet o de l a
persona jur di ca. Adems, las personas jur di cas sin fines de l ucro i gual mente
contratan trabajadores en el marco de una rel aci n l aboral , ante qui enes c on-
traen obl i gaci ones tan igual que lo hacen los empl eadores que s son personas
jur di cas con fines de l ucro. Ambas son empl eadores por i gual .
Con rel aci n a la operat i vi dad de esta medi da cautel ar, ante la pretensin
di nerari a del trabajador demandant e, este solicita que se nombr e a un inter-
ventor recaudador para que recabe di rect ament e los ingresos de su empl eador
demandado.
El interventor informar peri di cament e al juzgado de trabajo sobre los mon-
tos recaudados. Nat ur al ment e, la persona que proponga el sol i ci tante de la
medi da para ejercer este cargo tendr que ser de su entera confi anza y que
no est vi ncul ado, di recta o i ndi rect ament e, al empl eador demandado. Eso s,
fi nal ment e el juez de trabajo designa y nombra a qui en ejercer el cargo de
interventor recaudador.
Sobr e el particular, l a resol uci n judi ci al que concede esta medi da cautel ar
deber precisar el nombr e del interventor as, como l a peri odi ci dad de los
informes que debe remitir al juez.
La fi nal i dad del i nterventor recaudador es que, sin que l a empresa deje de rea-
lizar su act i vi dad econmi ca habitual y pueda cont i nuar oper ando con norma-
l i dad, aquel sea qui en recaude los ingresos que obt i ene l a empresa para que
sean destinados al pago de la deuda laboral que preci sament e est garantizada
con l a medi da de i nt er venci n.
Es importante destacar que el interventor recaudador no participa en l a admi -
nistracin y/o di r ecci n de l a empresa que est si endo i nt erveni da, si no que,
insistimos, su rol se centra excl usi vament e al de recaudador de los ingresos
e informar al juzgado sobre tales movi mi ent os econmi cos.
El artcul o 662 del Cdi go Procesal Ci vi l est abl ece las siguientes c omo obl i ga-
ci ones del interventor recaudador:
a) Ver i fi car el funci onami ent o y conser vaci n de lo i nt erveni do, sin interferir
ni interrumpir sus labores propi as.
b) Ll evar control de ingresos y de egresos.
c) Proporci onar, de los fondos que r ecaude, l o necesari o para l a act i vi dad
regular y ordi nari a de lo i nt erveni do.
d) Poner a di sposi ci n del juez dentro del tercer da las cant i dades recauda-
das, consi gnndol as a su orden en el Banc o de l a Nac i n. Di c ho pl azo
podr ser modi fi cado a i ni ci ati va del juez o a pedi do de parte.
e) Informar, en los pl azos seal ados por el juzgado, el desarrol l o regular de
la i nt er venci n, especi al ment e los hechos seal ados en los literales a), b)
y c) anteri ores.
Asi mi smo, deber informar i nmedi at ament e al juzgado sobre aspectos que
consi dere perjudi ci al es o i nconveni ent es a los intereses del trabajador que ha
obt eni do la medi da cautel ar, entre el l os, la falta de ingresos y la resistencia
e i nt enci onal obst rucci n por parte del empl eador afectado con la medi da y
que di fi cul te o i mpi da l a act uaci n del i nterventor-recaudador.
(*) Nota de inters
Si a consideracin del solicitante de la medida, la intervencin en recaudacin
. es infructuosa, puede solicitar al juez de trabajo la clausura del negocio y la
conversin de la medida de embargo a una de secuestro conservativo.
La norma procesal deja a consideracin del titular de la medida que se considera
como "infructuosa", aunque igualmente corre traslado del pedido al afectado con
la medida y debe existir informe del interventor y del veedor antes de que el juez
emita su resolucin por la que, de ser el caso, apruebe la conversin.
E mbargo en forma de intervencin en informacin
Esta medi da cautel ar resulta de apl i caci n cuando lo que se solicita es recabar
i nformaci n sobre el movi mi ent o econmi co de una empresa, persona natural
con negoci o o persona jur di ca; y no cuando se pretende recaudar di ner o u
otros bi enes tangi bl es, pues para el l o se apl i can otras medi das caut el ares.
El juez de trabajo, en este caso, nombra t ambi n interventores i nformadores,
preci sament e con l a fi nal i dad de que sean qui enes recojan l a i nformaci n que
se requi ere.
En este caso, para precisar, lo que se persi gue con esta medi da cautel ar es
acceder a i nformaci n t radi ci onal ment e reservada y protegida del empl eador ,
rel aci onada con sus movi mi ent os econmi cos.
Puede apl i carse, en consecuenci a, en los casos en los que se di scute l a real
si tuaci n fi nanci era del empl eador , por ejempl o, en las demandas cuya pre-
tensi n sea el pago de part i ci paci n en las uti l i dades, que estn pl asmadas en
document os cont abl es, tributarios y fi nanci eros de la empresa, a los que no se
t i ene acceso pbl i co.
Con rel aci n a las obl i gaci ones del interventor i nformador, son las que estn
establ eci das en el artcul o 666 del Cdi go Procesal Ci v i l :
a) Informar por escrito al juez, en las fechas que este seal e, respecto de las
compr obaci ones sobre el movi mi ent o econmi co de l a empresa i nterve-
ni da, as c omo otros temas que interesen a la materia cont rovert i da.
b) Dar cuenta i nmedi ata al juez sobre los hechos que consi dere perjudi ci al es
al titular de l a medi da caut el ar, o que obsten el ejer ci ci o de l a i nterven-
c i n.
En lo que conci er ne a la ejecuci n de la medi da, se sujeta a lo seal ado por
el artcul o 667 del Cdi go Procesal Ci v i l , por l o que el secretario del juzgado
redactar el acta de embargo en presenci a del empl eador o de su representan-
t e, not i fi cndol e en ese acto l a resol uci n que concede l a medi da cautel ar.
Asi mi smo, le expresar la forma y al cances de la medi da, las facul tades del
interventor y la obl i gaci n de que sus requeri mi entos sean atendi dos dentro de
los lmites establ eci dos por el juzgado. En la misma act a, el secretario del juz-
gado i ncl ui r un i nventari o de los bi enes y archi vos existentes en la empresa,
pudi endo el empl eador dejar const anci a en el acta de las observaci ones que
esti me conveni ent e efectuar.
Fi nal ment e, cabe seal ar que el interventor i nformador es responsable ci vi l y
penal ment e de l a ver aci dad de l a i nformaci n que ofrezca al juzgado.
E mbargo en forma de administracin
La fi nal i dad de esta medi da cautel ar, que vi ene a ser otra modal i dad de embar-
go, es que el sol i ci tante, por s o a travs de un tercero en su nombr e, pase a
administrar di rect ament e una uni dad de pr oducci n o comer ci o de propi edad
del empl eador . El objet i vo es recaudar los frutos que produzcan el negoci o. A
di ferenci a de l a medi da de embargo en forma de i nt ervenci n en r ecaudaci n,
en el embargo en forma de admi ni st raci n el sol i ci tante s pret ende, por s o a
travs de un tercero, administrar el negoci o que se est afect ando, y no ni ca-
mente recaudar los ingresos que perci be por l a act i vi dad econmi ca.
En este caso, el admi ni strador asume la representaci n y gestin de la empr e-
sa, concedi ndosel e las facul tades necesari as para cumpl i r con ese encar go,
por l o que se ent i ende que quedan suspendi das las facul tades de los admi ni s-
tradores ordi nari os el egi dos por la empresa.
Esta medi da cautel ar es muy frecuente en caso de pretensiones de un col ect i vo
u organi zaci n de trabajadores y ante riesgo de desapari ci n del negoci o, en
cuyo caso los trabajadores pretenden asumi r la admi ni st raci n di recta de la
empresa y preservar la cont i nui dad de la fuente de ri queza.
Sabemos que los confl i ctos l aboral es pueden cl asi fi carse, en cuant o a su fi-
nal i dad, en confl i ctos de apl i caci n del Der echo y confl i ctos de regul aci n.
El confl i ct o de apl i caci n puede referirse propi ament e a l a apl i caci n de una
norma jur di ca o est i pul aci n cont ract ual , o t ambi n a su i nterpretaci n. En el
caso del pri mero, el empl eador o grupo de empl eadores apl i cando o i napl i -
cando al guna di sposi ci n normat i va o convenci onal , desconocen, ener van o
supri men un der echo aparente del trabajador. En el segundo, l o que sucede
es que a partir del ent endi mi ent o de una o ms di sposi ci ones normati vas o
convenci onal es, distinto del sentido que sobre las mi smas ti enen los trabaja-
dores del mbi t o, el empl eador o grupo de empl eadores t ambi n desconocen,
ener van o supri men un der echo que en apari enci a es exi gi bl e. Los confl i ctos
de regul aci n, a su t urno, t i enen por objet i vo l a cr eaci n de una nueva norma
jur di ca
1 2 4 1
. Son confl i ctos de r egul aci n, por ejempl o, el que es mot i vado por
el desacuerdo sobre i ncrementos salariales o la demor a en la i nnovaci n de
los equi pos de cmput o del personal admi ni strati vo. El empl eador que paga
punt ual ment e los salarios fijados en pacto col ect i vo pero que se resiste a i n-
crementarl os no est i ncumpl i endo di sposi ci n legal al guna, si empre que los
suel dos respeten los m ni mos l egal es. Sol ament e se est resistiendo a modi fi -
car la regul aci n existente.
Para nosotros, l a medi da cautel ar de embargo en forma de admi ni st raci n
se apl i car para los confl i ctos de apl i caci n del Der echo, no de regul aci n
(24) El profesor Alfredo Montoya Melgar seala que "los conflictos sobre aplicacin del Derecho, son, pues, aquellos que surgen con
ocasin de la interpretacin y aplicacin de una norma (legal, reglamentaria o convenida), cuya pervivencia no es cuestionada
por los litigantes [...] los conflictos de regulacin son aquellos en los que, lejos de discutirse la aplicacin de una norma al caso
litigioso concreto, es la propia norma la que se pone en cuestin; se debate la oportunidad de la norma existente, pretendindose su
modificacin o sustitucin por otra (el caso tpico es el de la negociacin de un nuevo convenio colectivo) o, simplemente se postula
el dictado de una nueva norma que cubra una situacin de vacio normativo". MONTOYA MELGAR, Alfredo. Derecho del Trabc
19
a
edicin. Tecnos, Madrid, p. 701.
porque para este segundo ti po de confl i ctos los mecani smos de sol uci n son
distintos del judi ci al .
Co mo se ha di cho, las facultades de admi ni st raci n que el empl eador t i ene
respecto de su empresa quedan suspendi das, ya que ser un tercero qui en
t emporal ment e ostentar esas at ri buci ones. El admi ni strador t i ene el deber de
informar peri di cament e al Juzgado, cada vez que este l o requi era, sobre l a
si tuaci n econmi ca y fi nanci era de l a empresa.
(*) Nota de inters
L as modalidades de embargo en forma de administracin y en forma de recauda-
cin estn asociadas, dada la particularidad que regula el artculo 670 del Cdigo
Procesal Civil.
A s, a solicitud fundamentada del titular de la medida (los trabajadores), se puede
convertir la intervencin en recaudacin a intervencin en administracin.
Este pedido es resuelto por el Juzgado de Trabajo, previo traslado de la solicitud
al empleador y con la opinin del veedor si acaso se hubiera nombrado uno.
Con rel aci n a las obl i gaci ones del admi ni strador, son las seal adas por el
artcul o 671 del Cdi go Procesal Ci v i l , entre el l as:
a) Ger enci ar la empresa embargada, con sujeci n a su objeto soci al .
b) Real i zar los gastos ordi nari os y los de conser vaci n.
c) Cumpl i r con las obl i gaci ones laborales que cor r espondan.
d) Pagar tributos y dems obl i gaci ones l egal es.
e) Formul ar los bal ances y las decl ar aci ones juradas dispuestas por l ey.
f) Proporci onar al Juez de Trabajo l a i nformaci n que este exi ja, agregando
las observaci ones sobre su gesti n.
g) Poner a di sposi ci n del Juzgado de Trabajo las utilidades o frutos obt eni -
dos.
b) S ecuestro
Co mo segundo gran grupo de medi das cautel ares para futura ejecuci n forzada
t enemos al secuestro.
Este ti po de medi da cautel ar es admi si bl e cuando el proceso pri nci pal t i ene por
fi nal i dad concreta l a di l uci daci n del der echo de propi edad o de posesin sobre deter-
mi nado bi en, el cual quedar afectado con l a medi da cautel ar medi ant e l a desposesi n
del mi smo a su tenedor y su ulterior entrega a un cust odi o, el cual es desi gnado por el
Juez de Trabajo y a qui en se le investir de atri buci ones y facultades respecto al bi en
materia de secuestro.
En materi a l aboral puede ser especi al ment e apl i cabl e y v i abl e, por ejempl o,
c uando un t rabajador pretenda r ei vi ndi car l a pr opi edad de un bi en que su empl eador
l e transfiri medi ant e daci n en pago en el c onv eni o de ext i nci n de v nc ul o l aboral
por mut uo di senso, c o mo pago de l a l i qui daci n de benefi ci os soci al es. Si el e m-
pl eador no c umpl e con entregar el bi en c on el cual se cancel ar di cha obl i gaci n, el
t rabajador podr i ni ci ar acci ones c on l a fi nal i dad de que se l e haga entrega del bi en,
que ya es de su pr opi edad pr eci sament e por causa de l a daci n en pago, y mi entras
el l o se di l uci da se podr sol i ci tar c o mo medi da caut el ar el secuestro conser vat i vo del
bi en en litigio.
Excepci onal ment e pr ocede l a medi da de secuestro cuando se pretenda garantizar
una obl i gaci n de pago cont eni da en un ttulo ejecut i vo de naturaleza judi ci al o extra-
judi ci al , pudi endo recaer en cual qui er bi en del deudor , con el carcter de secuestro
conser vat i vo, t ambi n con desposesi n y entrega al custodi o.
Recor demos que el artcul o 57 de la NL PT tipifica los siguientes siete (7) ttulos
ejecut i vos:
a) Las resol uci ones judi ci al es fi rmes, que estn asoci adas al concept o jur di co de
la cosa juzgada.
b) Las actas de conci l i aci n judi ci al , que son extendi das en vi rtud de una audi en-
ci a de conci l i aci n en un proceso l aboral , en los trmi nos del artcul o 43 de l a
NL PT y cumpl i endo los requisitos del artcul o 30 de l a mi sma l ey.
c) Los laudos arbitrales firmes que, haci endo las veces de sentenci a, resuel ven un
confl i ct o jur di co de natural eza l aboral , que pueden resolver confl i ctos jur di -
cos laborales de carcter i ndi vi dual o col ect i vo.
d) Las resol uci ones de la autori dad admi ni strati va de trabajo firmes que recono-
cen obl i gaci ones, que son actos administrativos que causan estado, expedi das
en ltima instancia admi ni strati va y en el mar co de su compet enci a y atri bu-
ci ones. Por ejempl o, aquel l a que en ltima instancia di spone l a i ncorporaci n
de un prestador de servi ci os a la pl ani l l a de trabajadores de la empresa, luego
de cul mi nado un pr ocedi mi ent o nspecti vo.
e) El document o pri vado que contenga una transacci n ext rajudi ci al . Segn l o
dispuesto por el artcul o 1302 del Cdi go Ci v i l , por la transacci n las partes,
haci ndose concesi ones rec procas, deci den sobre al gn asunto dudoso o li-
tigioso, evi t ando el pleito que podra promoverse o fi nal i zando el que est
i ni ci ado. La transacci n t i ene el val or de cosa juzgada.
Nt es e qu e t endr car ct er de t t ul o ejec ut i v o el mer o d o c u me n t o pr i vado
d o n d e const e l a t r ansacci n, a u n qu e s se r ec omi enda qu e const e en d o c u -
ment o de fecha ci er t a, por e je mp l o , c o n fi rmas l egal i zadas not ar i al ment e.
Aho r a , si bi en es ci er t o qu e esta nor ma par eci er a excl ui r a los d o c u me n -
tos pbl i cos d o n d e const e una t r ansacci n ext r ajudi ci al c o mo ser a una
escri t ura pbl i ca, c ons i der amos qu e i gual ment e se e n ma r c a en el supuest o
de esta nor ma ya qu e , pese a ser ot or gada ant e Not ar i o Pb l i c o , i gual men-
t e surge de l a aut onom a pr i vada y no deja de ser un ac uer do pr i vado de
v ol unt ades .
f) El acta de conci l i aci n ext rajudi ci al , pri vada o admi ni strati va. La conci l i aci n
extrajudi ci al pri vada se rige por lo dispuesto por la Ley 26872 y su Re-
glamento aprobado por Decreto Supremo 014-2008-JUS y es permitida
en materia laboral, aunque deber respetarse el carcter i rrenunci abl e de los
derechos del trabajador. Se siguen ante los Centros de Conci l i aci n pri vados,
los que deber n contar con conci l i ador es acredi tados en l a materia por el Mi -
nisterio de Just i ci a.
Por su parte, la conci l i aci n extrajudi ci al admi ni strati va se l l eva a cabo ant e
las Ofi ci nas de Conci l i aci n del Mi ni st er i o de Trabajo y Pr omoci n del Em-
pl eo, y est regulada por el Decr et o Legi sl ati vo 910. Es voluntaria para
el trabajador ya que podr optar por acudi r di r ect ament e ante el Poder Ju d i -
ci al per o, de i ni ci ar efect i vament e el trmi te de conci l i aci n, ser obl i gatori o
para el empl eador acudi r a l a audi enci a convocada a tal efect o, bajo pena de
mul ta.
En uno y otro caso, l a conci l i aci n sol ament e puede versar sobre derechos
di sponi bl es. El act a, en ambos casos, t i ene mrito ejecut i vo y se ejecuta
como t al .
Sol ament e l a conci l i aci n administrativa suspende los pl azos de caduci dad en
materia l aboral ; l a conci l i aci n pri vada suspende ni cament e los pl azos de
prescri pci n.
g) La l i qui daci n para cobranza de aportes previ si onal es del Sistema Pr i vado de
Pensi ones. Cuando un empl eador no cumpl e con pagar los aportes al Siste-
ma Pr i vado de Pensi ones que retiene de los ingresos de sus trabajadores, l a
Admi ni stradora Pr i vada de Fondo de Pensi ones (AFP) est obl i gada a i ni ci ar
un proceso judi ci al para la cobranza de los aportes, bajo las reglas de la v a
ejecut i va.
Para el l o, cal cul an el mont o adeudado y emi t en l a Li qui daci n para Cobr anza,
l a cual debe tener el cont eni do m ni mo que estipula el artcul o 37 del T U O
de l a Ley del Sistema Pr i vado de Pensi ones (aprobado por Decr et o Supr emo
054-97-EF). Esta l i qui daci n para cobranza t i ene mri to ejecut i vo.
c) A notacin de demanda
Co mo tercer grupo de medi das cautel ares para futura ejecuci n forzada t enemos
l a anot aci n de demanda.
Esta medi da pr ocede cuando l a di scusi n en el proceso recae sobre derechos
inscritos, en c uyo caso el juez de trabajo di spondr que se anot e l a demanda respectiva
en el Registro respecti vo. Esta medi da subsiste aun cuando el bi en sea posteri ormente
transferido, en cuyo caso el nuevo adqui rent e del bi en conoce que el mi smo es liti-
gi oso, a su compl et o riesgo. Nat ural ment e, la medi da cautel ar tendr que ser anotada
antes de cual qui er transferencia.
Es de apl i caci n aqu el pri nci pi o de publ i ci dad registral consagrado en el artcul o
2012 del Cdi go Ci v i l , que a l a letra reza:
"A rtculo 2 0 12 . - Se presume, sin admi ti r prueba en cont rari o, que toda perso-
na t i ene conoci mi ent o del cont eni do de las i nscr i pci ones".
A manera de ejempl o. Si el bi en que el trabajador pret ende r ei vi ndi car est ins-
cri to en los Registros Pbl i cos, podr proceder esta medi da caut el ar. Y, por l a mi sma
razn antes expl i cada, cual qui er act o de di sposi ci n posterior del empl eador sobre el
bi en car ecer de mayor efi caci a ya que si fi nal ment e el trabajador v enc e en el jui ci o,
el bi en regresa a la esfera pat ri moni al del empl eador para que sea entregado al traba-
jador .
Es una medi da muy til ya que evi t a que el titular del bi en litigioso se col uda con
futuros adqui rentes de mal a fe y los transfiera fraudul ent ament e con la fi nal i dad de
di smi nui r su pat ri moni o conoci do.
ME DI DA S T E MPO R A L E S S O B R E E L FO NDO
a) Medi da temporal sobre el fondo
En el caso de estas medi das caut el ares, l o que se persigue es l a ejecuci n anti ci pa-
da de l o que el Juez de Trabajo va a deci di r en l a sentenci a, sea en su integridad o solo
en aspectos sustanciales de esta. El juez eval uar que la deci si n pueda ser revertida y
no afecte el inters pbl i co.
El artcul o 55 de l a NL PT recoge un supuesto especi al de pr ocedenci a, que es el
de medi da especi al de reposi ci n provi si onal del trabajador, que const i t uye una di spo-
si ci n con un cont eni do bastante novedoso para los procesos l aboral es ante la justicia
ordi nari a aunque no en l a teora general del proceso cautel ar, pues ya t i ene su ant ece-
dent e en el artcul o 674 del Cdi go Procesal Ci vi l que regula las medi das cautel ares
temporal es sobre el fondo.
En trmi nos si mpl es estas medi das, entre las cual es i denti fi camos la reposi ci n
provi si onal cont eni da en el artcul o 55 de l a NL PT, t i enen c omo objet i vo l a ejecuci n
ant i ci pada de l o que el juez resolver fi nal ment e en l a sentenci a. Se trata de que el juez
ant i ci pe su fal l o por l a exi stenci a de una especi al urgenci a de tutela y, c omo es l gi co,
por la verosi mi l i t ud del der echo i nvocado por el sol i ci tante.
Bajo esa premi sa, l a medi da cautel ar de reposi ci n provi si onal se sita en el con-
texto de un proceso cuya pretensin pri nci pal es la reposi ci n del trabajador ante la
justi ci a ordi nari a, cuando el demandant e acredi t e los requisitos ya estudi ados: apari en-
ci a o verosi mi l i t ud del der echo i nvocado, peligro en l a demor a y el ofreci mi ent o de
cont racaut el a.
Ti enen especi al pr ocedenci a cuando el demandant e:
a) Haya si do al moment o del despi do di ri gente si ndi cal , menor de edad, madre
gestante o trabajador di scapaci t ado.
b) Haya estado gesti onando la confor maci n de una organi zaci n si ndi cal , y
c) El fundament o de la demanda sea ver os mi l .
A nuestro cri teri o, el sol i ci tante deber situarse en cual qui era de los supuestos
detal l ados en los literales a) y b), emper o, en ambos casos deber cumpl i r con el requi -
sito est abl eci do en el literal c ). En otras pal abras, no bastar que el trabajador se site
en al guno de los supuestos i ndi cados para que se l e conceda l a medi da de reposi ci n
provi si onal sino que si empre deber existir verosi mi l i t ud o apari enci a de der echo en
su sol i ci tud cautel ar.
Enfati zamos que esta medi da de reposi ci n provi si onal es apl i cabl e en todos los
casos en los que la pretensin del trabajador demandant e consista en la reposi ci n
en su puesto de l abores, no ni cament e en los supuestos antes referidos en los que es
especi al ment e procedent e.
La norma no excl uye a los dems supuestos de nul i dad de despi do, por ejempl o,
aquel trabajador que es despedi do por haber parti ci pado en una queja o proceso contra
el empl eador , si empre que demuestre l a verosi mi l i t ud de su der echo y cumpl a con los
dems requisitos general es para su ot orgami ent o.
En el ent endi do que se trata de una medi da cautel ar por l a cual el juez anti ci pa el
posi bl e fal l o de su sentenci a, si estando vi gent e la reposi ci n provi si onal la sentenci a
final decl ara fundada la demanda interpuesta por el trabajador no ser necesari o que
se i ni ci e propi ament e l a etapa de ejecuci n pues se entender que l a sentenci a ya ha
si do ejecut ada.
Por el cont rari o, si la sentenci a decl ara i nfundada la demanda, la medi da caut e-
lar queda cancel ada de pl eno der echo aun cuando aquel l a sea i mpugnada, sal vo que
excepci onal ment e el juez conceda mantener l a vi genci a de l a medi da si el trabajador
demandant e ofrece contracautel a de naturaleza real o fianza sol i dari a, y ya no de natu-
raleza personal (cauci n juratori a).
b) A signacin anticipada (provisional)
Esta medi da cautel ar guarda un objet i vo si mi l ar al anteri or, y en los procesos labo-
rales existe un supuesto especi al de pr ocedenci a en caso de demandas de nul i dad de
despi do, recogi do por el artcul o 56 de l a NL PT.
Esta medi da guarda rel aci n con el artcul o 41 del T U O de l a Ley de Product i -
vi dad y Compet i t i vi dad Laboral (aprobado por Decr et o Supr emo 003-97-TR), que
contempla la posibilidad de conceder en los procesos de nulidad de despido una asig-
naci n provi si onal al trabajador mientras dura el trmite del proceso. No se di spone la
reposi ci n provi si onal sino ni cament e la entrega de un mont o di nerari o, a las resultas
de l a deci si n fi nal .
El mont o de la asi gnaci n provi si onal no podr exceder del equi val ent e a la l -
ti ma remuneraci n ordi nari a mensual perci bi da por el trabajador antes del despi do, y
se abona con cargo a l a compensaci n por t i empo de servi ci os (CTS) del trabajador.
Just ament e por esta l ti ma razn, si la sentenci a final ordena la reposi ci n del tra-
bajador el empl eador debe restituir los depsitos ms sus intereses y, si a su vez ordena
el pago de remuneraci ones devengadas desde la fecha de despi do hasta la efecti va
reposi ci n del trabajador, las asi gnaci ones entregadas se deducen de estas.
Nat ur al ment e, si la sentenci a firme decl ara i nfundada la demanda, el empl eador
no quedar obl i gado a restituir los depsitos de CTS ni sus intereses.
ME DI DA S I NNO VA T I VA S
Ant e l a i nmi nenci a de un perjui ci o i rreparabl e, puede el juez dictar medi das des-
tinadas a reponer un estado de hecho o de der echo, cuya al t eraci n vaya a ser o es
el sustento de l a demanda. Esta medi da es excepci onal por l o que solo se conceder
cuando no resulte apl i cabl e otra prevista en l a l ey.
Co mo ejempl os que demuest ren su ut i l i dad:
a) Se pret ende que el rgano juri sdi cci onal suspenda los efectos de un l audo
arbitral econmi co que es materia de i mpugnaci n;
b) Se pretende que el juez or dene al empl eador a renovar un contrato de trabajo
a pl azo fijo ya que l a deci si n del empl eador de no renovarl o perjudi ca abier-
tamente los intereses de la organi zaci n si ndi cal a la cual pert enece di cho
trabajador; entre otros supuestos.
(*) Nota de inters
Discrepamos con quienes sostienen que la solicitud de reposicin provisional del
trabajador en su puesto de trabajo califica como una medida cautelar nnovativa.
Si este tipo de medidas (innovativas) se aplican, por propia definicin, cuando
no sea de aplicacin alguna otra medida especfica, cmo podra decirse que
ia reposicin provisional tiene esa naturaleza si precisamente existe una medida
especfica, como son las temporales sobre el fondo, que resulta de plena aplica-
cin y viabilidad.
A nuestro criterio, la reposicin provisional es una medida temporal sobre el fondo
y no una medida nnovativa.
ME DI DA DE NO I NNO VA R
En el caso de estas medi das caut el ares, presuponen t ambi n l a i nmi nenci a de un
perjui ci o i rreparabl e, en c uyo caso puede el juez di ctar medi das destinadas a conser-
var l a si tuaci n de hecho o de der echo cuya si tuaci n vaya a ser o es i nvocada en l a
demanda tramitada en el cuader no pri nci pal y se encuent re en rel aci n a las personas
y bi enes compr endi dos en el proceso.
Ti ene carcter excepci onal en los mi smos trmi nos fijados para las medi das i nno-
vat i vas. Son de naturaleza residual y ante l a inexistencia de al guna medi da que resulte
de especi al apl i caci n al caso concret o.
Co mo ejempl os grficos, podemos citar los siguientes:
a) Se pret ende que el juez or dene al empl eador a no transferir l a propi edad de
un bi en que el trabajador alega ser propi etari o ya que l o reci bi en cal i dad de
daci n en pago de su l i qui daci n de benefi ci os soci al es.
b) Se pretende que el Juez de Trabajo or dene al empl eador a no i ni ci ar un proce-
di mi ent o de cese col ect i vo ante l a Aut ori dad Admi ni st rat i va de Tr abajo; entre
otros supuestos.
ME DI DA S CA UT E L A R E S GE N R I CA S
Adems de las medi das cautel ares expresamente previstas por l a NL PT, puede
t ambi n el Juez de Trabajo di ctar medi das no previstas expresamente que t ambi n ase-
guren de l a forma ms adecuada el cumpl i mi ent o de l a deci si n defi ni t i va.
Segn Mar i anel l a Ledesma, "l a medi da cautel ar genri ca o i nnomi nada es l a que
puede di ctar el juez at endi endo a las necesi dades del caso, si no existiese un modo
espec fi co que satisfaga l a necesi dad de asegurami ento. Es aquel l a que no se encasi l l a
o se ubi ca en los tipos de medi das ya exi stentes", p. 82.
II. OPORTUNIDAD PE LAS MEDIDAS CAUTELARES EN LA NLPT
Co mo segunda novedad importante trada por l a NL PT, en adel ant e las medi das
cautel ares podrn ser solicitadas y concedi das no sol ament e dentro de un proceso ya
i ni ci ado, sino que t ambi n podrn solicitarse y conceder se antes de que se interponga
la demanda, si tuaci n si mi l ar a los procesos ci vi l es.
En este l ti mo caso, se denomi nan medi das cautel ares fuera de proceso y, c omo
corresponde, el juez que conocer l a demanda ser el mi smo ante qui en se sol i ci t y
ejecut pr evi ament e l a medi da cautel ar. Su predecesora, l a Ley 26636, solamente
admi ta medi das cautel ares dentro de un proceso ya i ni ci ado.
Recogi endo las di sposi ci ones del Cdi go Procesal Ci vi l sobre esta materi a, cuan-
do se concede una medi da cautel ar fuera de proceso, una vez que esta es ejecut ada el
demandant e t i ene que i nterponer su demanda ante el mi smo juez dentro del pl azo de
di ez (10) das hbi l es posteriores a di cho act o, apl i cndose supl etori amente l o establ e-
ci do por el artcul o 636 del ci t ado cuer po normat i vo.
De no i nterponer la demanda, o haci ndol o la mi sma es rechazada l i mi nar ment e,
l a medi da cautel ar caduca de pl eno der echo, por l o tanto se r ecomi enda no sol o pre-
sentar a t i empo l a demanda sino que esta rena todos los requisitos de pr ocedenci a, de
lo contrari o la medi da cautel ar ser aut omt i cament e cancel ada.
Por otro l ado, tan igual que en los procesos ci vi l es, las medi das cautel ares en los
procesos l aboral es se tramitan en cuader no separado del pri nci pal .
El juez laboral no podr otorgar una medi da caut el ar de ofi ci o; si empre tendr que
haber si do sol i ci tada previ ament e por l a parte que pretende benefi ci arse con el l a (por
l o gener al , el trabajador).
Puede solicitarse una o ms medi das cautel ares dentro de un mi smo proceso,
cor r espondi endo al Juez deci di r sobre l a pr ocedenci a de cada una de el l as.
Las medi das cautel ares se di ct an sin conoci mi ent o de l a cont rapart e, c on l a fina-
l i dad de garantizar su ejecuci n. La parte afectada con l a medi da t oma conoci mi ent o
de el l a cuando esta es ejecut ada, en c u yo caso reci n podr apersonarse al proceso
caut el ar y, de esti marl o conveni ent e, i nterponer el recurso que l a l ey l e aut ori za, ape-
l ando el auto que c onc ede l a medi da caut el ar para que sea revi sado por l a instancia
Super i or .
S O L I C I T U D C A UTELA R AL A MP A R O DE LA ALPT - ( A DA PTA BLE A LA NLPT)
Exp.:
Esp. Legal:
C U A DE R N O C A UTELA R
Escrito 01
Sumilla: Solicita embargos en forma de re-
tencin e intervencin en recaudacin
S E O R JUE Z DE L JUZ GA DO DE T R A B A JO DE L I MA
, i denti fi cado con D.N.I . , segn poder
que se acompaa, con domi ci l i o en Li ma
(Cer cado), pr ovi nci a y departamento de Li ma, y seal ando domi ci l i o procesal en
, en los seguidos contra la empresa , so-
bre Pago de Benefi ci os Soci al es y otros; a usted atentamente di go:
I . PE T I T O R I O :
1.1. En v a de PR O CE DI MI E NT O CA UT E L A R y bajo mi cuent a, costo y responsabi -
l i dad, sol i ci to al Juzgado el aseguramiento de la futura decisin que expedir
el rgano Jurisdiccional y, en consecuenci a, de confor mi dad con l o dispuesto
en el artcul o 96 y en la Qui nt a Di sposi ci n Transitoria de la Ley Procesal del
Trabajo (Ley 26636), as c omo los artcul os 657 y 661 del Cdi go Procesal
Ci v i l , se or dene las ME DI DA S CA UT E L A R E S que seal o a cont i nuaci n, has-
ta por la suma conjunt a de SI. ( Y
0 0 /10 0 NUE VO S S O L E S ) , de la siguiente manera:
A ) E MB A R GO E N FO R MA DE R E T E NCI N hasta por l a suma de
SI. ( Y 0 0 /10 0 NUE VO S S O L E S ) , sobre
las cuentas bancarias, val ores, fondos, derechos de crdito y cual qui er otra
acreenci a que tenga la demandada , en di -
versas entidades del Sistema Bancari o y Fi nanci ero Naci onal , as como en
las dems entidades que detallar ms adel ante.
Para tal efecto, el Juzgado se servir notificar a los representantes lega-
les de di chas enti dades a fin de que procedan a l a retencin correspon-
di ent e y a consignar la suma retenida, a orden y di sposi ci n de vuestro
Despacho, bajo sanci n de dobl e pago, de multa y de responsabi l i dad
penal en caso de i ncumpl i mi ent o.
Las enti dades del sistema fi nanci ero naci onal a notificarse son las si -
gui entes:
a) Banco Ci t i bank, sito en .
b) Banc o de l a Na c i n , sito en .
c) Banco de Comer ci o, sito en .
d) Banco BBVA Cont i nent al , sito en .
e) Scoti abank, sito en .
f) Banco de Crdi to del Per
A
sito en .
g) Banco Fi nanci ero del Per , sito en .
h) Banco Interamericano de Fi nanzas, sito en .
i) Bancol nt er naci onal del Per-l nt erbank,si t oen .
j) Banco Sudameri cano, sito en .
k) Banco Standard Chartered, sito en .
I) Banco del Trabajo, sito en .
m) BankBost on, sito en .
n) Mi banco, sito en .
Las otras enti dades a notificar son las siguientes:
a) Hospi tal Naci onal Gener al Arzobi spo Loayza, sito en .
b) Hospi tal Naci onal Cayet ano Her edi a, sito en .
c) Hospi tal Naci onal Dani el Al ci desCar r i n,si t oen .
d) Instituto Naci onal de Enfermedades Neopl si cas, sito en .
e) Hospi tal Santa Rosa, sito en .
f) Hospi tal Mi l i t ar Cent r al , sito en .
g) Hospi tal FA P, sito en .
h) Hospi tal Na v a l , sito en .
i) Cl ni ca Ri car do Pal ma, sito en .
j) Cl ni ca Javi er Pr ado, sito en .
k) Cl ni ca San Fel i pe, sito en .
GU A O PE R A T I VA 3
I) Cl ni ca Angl o Amer i cana, sito en .
m) Cl ni ca San Pabl o, sito en .
n) Cl ni ca El Gol f, sito en _.
Asi mi smo, de conformi dad con l o dispuesto por el artcul o 658 del Cdi -
go Procesal Ci v i l , apl i cabl e al caso de autos, y sin perjui ci o de las notifica-
ci ones a realizarse a las enti dades antes referidas; sol i ci tamos al Juzgado
se sirva habilitar da y hora a fin de que el Especialista Legal del Mdul o
Corporat i vo l evante las actas de embargo correspondi entes y real i ce la
toma de dicho a los representantes legales de las siguientes ent i dades:
Banco Cont i nent al , sito en .
Banco Fi nanci er o del Per , sito en .
Banco de Crdi t o del Per , sito en .
Banc o Internaci onal del Per -l nt er bank,si t oen .
Hospi tal Santa Rosa, sito en .
Hospi tal Mi l i t ar Cent r al , sito en .
Hospi tal FA P, sito en .
Hospi tal Na v a l , sito en .
Cl ni ca Ri car do Pal ma, sito en .
Cl ni ca Javi er Pr ado, sito en .
Cl ni ca San Fel i pe, sito en .
B ) E MB A R GO E N FO R MA DE I NT E R VE NCI N E N R E CA UDA CI N hasta
por la suma de S. ( Y 0 0 /10 0 NUE VO S S O L E S ) ,
c o n l a fi nal i dad de embargar los ingresos propi os que genera el negoci o
de pr opi edad de l a empresa demandada en
su l ocal sito en , en donde se de-
di ca a las act i vi dades de comer ci al i zaci n de product os mdi cos; para
tal efect o, el Juzgado se servi r cursar oficio a l a Comi sar a PNP del
sector para que presten el auxi l i o de l a fuerza pbl i ca con un nmer o
sufi ci ent e de efect i vos pol i ci al es, autoriz ndose el descerraj e en caso
sea necesario.
Con l a fi nal i dad de ejecutar el presente embargo en forma de inter-
venci n en r ecaudaci n, propongo c o mo interventor recaudador al Sr.
, i denti fi cado con D.N.I , con
domicilio en , quien atendiendo al giro de los
negoci os de mi exempl eador a, deber remitir sus respecti vos informes
qui ncenal ment e, as c omo t ambi n deber asumi r las obl i gaci ones i nhe-
rentes al cargo y que se encuent ran enumeradas en los artcul os 662 y
663 del Cdi go Procesal Ci v i l ; debi ndose ejecutar esta medi da cautel ar
por el Especialista Legal confor me a los l i neami ent os establ eci dos en el
artcul o 667 del mi smo Cdi go Adjet i vo, para l o cual el Juzgado deber
habilitar da y hora.
1.2. Por su parte, una vez ejecutadas las medi das cautel ares sol i ci tadas, se deber
notificar a mi exempl eador a , en su domi ci l i o
ubi cado en provincia y depar-
tamento de L ima, confor me as l o di spone el segundo prrafo del artcul o 637
del Cdi go Procesal Ci v i l , apl i cabl e supl etori amente al caso de autos.
I I . FUNDA ME NT O S DE H E CH O DE MI PR E T E NS I N CA UT E L A R . -
2.1. Seor Ju e z, como l o he expuesto en mi demanda, el suscrito ingres a
prestar labores a la empl azada el pasado hasta el
fecha en l a cual fui cesado de manera arbitraria.
2.2. Co mo t ambi n l o he seal ado en mi demanda, el suscrito nunca fue r econoci -
do formal ment e c omo trabajador dependi ent e, pese a que en l a real i dad de los
hechos prest personal ment e mis servi ci os, perci b una remuneraci n por el l os
y, sobretodo, mis labores fueron realizadas bajo el v ncul o de subordi naci n
jur di ca pues si empre reci b de mi exempl eadora r denes, di rect i vas, en fi n,
di sposi ci ones sobre l a forma y modo como deb a cumpl i r mis obl i gaci ones de
trabajo.
2.3. Si n embar go, tal c omo l o expuse en mi demanda, l a rel aci n laboral existente
entre las partes fue ocul t ada fraudul ent ament e por mi exempl eador a tras la
figura de un contrato ci vi l o comer ci al , con la i ndebi da fi nal i dad de que no se
me r econozcan mis derechos laborales y soci al es que por l ey me correspon-
d e n , y lo que es ms, no ni cament e al recurrente sino t ambi n a todos mis
excompaer os de trabajo.
2.4. Todo l o antes seal ado est pl enament e acredi t ado con el vasto caudal pro-
batorio anexado a mi demanda, y que acredi tan l a verosi mi l i t ud del der echo
i nvocado confor me l o reseo a cont i nuaci n:
A ) VE R O S I MI L I T UD DE L DE R E CH O I NVO CA DO :
2.5. Seor Ju e z, con mi demanda he ofreci do di versos medi os probatorios que
prueban que durante toda mi labor en l a empresa demandada, existieron los
tres (3) el ement os esenci al es de una rel aci n l aboral , la prestacin personal de
servi ci os, el v ncul o de subordi naci n jur di ca y l a remuneraci n c omo contra-
prestacin a mi labor.
2.6. Con rel aci n a l a prestaci n personal de mi s servi ci os, obran en el expedi ent e
di versas cartas suscritas por los funci onari os de mi exempl eador a, cuyos c on-
teni dos reflejan que mi labor se fund en criterios personal si mos, sin ayuda o
i nt ervenci n de terceros. Mi s labores consi st an, entre otras, en l a vent a de los
productos comer ci al i zados por la demandada y en la cobr anza de los preci os
por di chas vent as, act i vi dades que el suscrito deb a realizar personal ment e,
c omo que en efecto as ocurri durant e toda mi labor.
2.7. Pruebas concl uyent es t ambi n son los di versos memor ndums que el suscrito
reci ba cont i nuament e de mi exempl eador a, por l a cual requera el cumpl i -
mi ento personal en todos mis servi ci os, como que en efecto as ocurri durante
toda mi labor.
2.8. Por otro l ado, con rel aci n al v ncul o de subordi naci n jurdi ca, he ofreci -
do t ambi n pruebas concl uyent es que acredi tan su existencia durante t odo el
t i empo que labor para l a demandada, entre el l os:
a) Pl an de Trabajo Semanal , el cual deb a ser l l enado y presentado a mi
exempl eador con i nformaci n referida a los cl i entes que se me asi gnaron,
as c omo los lugares donde deb a ofrecer los product os.
Este document o deb a contar con l a apr obaci n de l a demandada, l a que
poda modi fi carl o en uso de su facul tad di rectri z.
b) Informe Semanal de Vi si t as, que aunado al seal ado en el literal prece-
dent e, evi denci an que mis labores deb an ser cumpl i das con el i nmedi at o
y di rect o control por parte de la demandada y su personal de di r ecci n.
c) Memor ndums, por los cual es me comuni caban las zonas geogrficas
donde el suscrito deb a cumpl i r sus labores de representante de vent as,
as c omo di versas rdenes de trabajo.
d) Bol et n emi t i do por la empresa, donde consta la extenuante jornada de
trabajo que el suscrito, al igual que mis excompaer os de trabajo, deb a
cumpl i r fati gosamente.
e) Programa de Ent renami ent o, que acredi ta l a presenci a del per odo de
prueba caractersti co de toda rel aci n l aboral , y en el cual t ambi n cons-
tan di versas rdenes y di rect i vas de trabajo.
2.9. Con rel aci n a l a retri buci n que el suscrito perci ba c omo contraprestaci n
por las labores despl egadas, est acredi t ado t ambi n que la mi sma tena natu-
raleza remunerati va:
a) Mi r emuner aci n me era abonada medi ant e depsi t o en cuent a en
el B B V A Ba n c o Cont i nent al , bajo el rubro " Ha b e r e s " , l os cual es esta-
ban exoner ados del pago del Impuest o a las Tr ansacci ones Fi nanci er as
(I TF).
Di cha ci rcunst anci a acredi ta por s misma la natural eza remunerati va de
mi ret ri buci n, pues sabemos todos que las remuneraci ones abonadas a
los trabajadores dependi ent es estn exoneradas de di cho impuesto (Art.
11 y literal c) del Apndi ce de la Ley 28194).
Adems, seor Ju e z, si l a demandada al ega, i nt i l ment e, que l a rel aci n
entre las partes no era laboral si no ci vi l , l o cual ni ego, c mo es acaso que
di cha empresa efectuaba el depsi to de una supuesta retri buci n ci vi l y
l a mi sma estaba exonerada de di cho i mpuesto. Resulta inslito, pero con
su al egaci n al parecer la demandada se estara aut oi ncr i mi nando c omo
evasora de sus obl i gaci ones tributarias.
Lo ci erto es que l a demandada no puede, ni t i ene l a manera de, justificar
di cha si t uaci n, pues evi dent ement e sabe y es de su perfecto conoci -
mi ent o que l a rel aci n entre las partes era de ndol e laboral ocul tada
fraudul ent ament e tras la fachada de una ci vi l o comer ci al .
2.10. Ot r o el ement o de l a verosi mi l i t ud del der echo que i nvoco, y que t ambi n
expuse y acredi to con mi demanda, const i t uye l a excl usi vi dad con que el
suscrito real i z labores a favor de l a demandada, desde mi ingreso en el mes
de de hasta mi cese en el mes de de .
A tal fi n, consta en autos la secuenci a i ni nterrumpi da de facturas sucesi vas,
cronol gi ca y numr i cament e, sin sol uci n de cont i nui dad.
Incl uso, la factura 001-000001 que fue la primera obtenida y emitida por
el suscrito, fue emitida a la orden de la emplazada, lo que prueba que el
suscrito se vio compelido a obtener las facturas a solicitud expresa de la em-
plazada, a fin de eludir en mi perjuicio el pago de mis derechos sociales.
2. 11. Por todo lo expuesto en este escrito y en mi demanda, seor Ju e z, existe
verosi mi l i t ud del der echo que i nvoco, cual es, l a exi stenci a de una rel aci n
laboral entre las partes y el pago de mis benefi ci os soci al es que nunca me
fueron reconoci dos y, por propi o di cho de l a empl azada, nunca fui registrado
en las pl ani l l as de l a empresa ni se me abon der echo laboral al guno que por
normas i mperati vas me cor r esponden.
I I I . PE L I GR O E N L A DE MO R A Y NE CE S I DA D DE DE CI S I N PR E VE NT I VA . -
Mi pedi do, seor Juez, se debe a que de no asegurarse de manera i nmedi ata el
pago de mis benefi ci os soci al es, l a deci si n final que su Juzgado expi da podra
ser total mente i nejecut abl e, pues la empl azada puede - event ual ment e - di spo-
ner de los bi enes de su propi edad durante el transcurso del proceso, mxi me
si este se tramita en la v a ordi nari o l aboral , que es el ms largo previsto por la
Justi ci a del Tr abajo.
Sobr e el particular, el Juzgado tendr presente l a conduct a procesal de l a e m-
pl azada, qui en no asisti a la pri mera audi enci a l l evada a cabo el pasado _
de de , const ando su i nconcurrenci a en l a respectiva acta que
obra en autos.
Co mo podr apreci ar, seor Ju e z, existe un evi dent e peligro en l a demor a,
si endo por lo tanto urgente el otorgami ento y posterior ejecuci n de las me-
di das cautel ares solicitadas en el presente proceso, ms an si consi deramos
que a pesar de los cont i nuos requeri mi entos efectuados a la demandada para
que honre su deuda, esta no ha cumpl i do con cancel ar l a mi sma; adems de
el l o, he t omado conoci mi ent o de los ml ti pl es probl emas econmi cos en que
se encuentra la empl azada, debi do a una serie de deudas, posteriores a la m a,
que no ha cumpl i do con cancel ar ; en consecuenci a, existe el peligro que se
pretenda dejar impaga mi acr eenci a l aboral , con las di l aci ones y perjui ci os que
el l o representa dado el carcter al i ment ari o del crdi to l aboral .
I V. CO NT R A CA UT E L A . -
Confor me al artcul o 97 de l a Ley Procesal del Tr abajo, ofrezco CA UCI N
JUR A T O R I A c omo contracautel a de naturaleza personal , a fin de resarcir los
desde ya negados daos y perjui ci os que pudi ese ocasi onar las medi das caut e-
lares sol i ci tadas, para l o cual mi Apoder ado con facul tades sufi ci entes, cumpl e
con legalizar su firma ante el Especialista Legal respecti vo.
Cumpl o con precisar a vuestro Despacho que el mont o de mi contracautel a
asci ende a l a suma de S/ . ( y 00/100 nuevos
soles), para l o cual debe tenerse en cuent a l a si tuaci n econmi ca del suscrito
confor me al ci tado artcul o 97 de la Ley Procesal del Tr abajo, a qui en a la fecha
an se l e adeuda el ntegro de sus benefi ci os soci al es que son de naturaleza
al i ment ari a.
V. PR O CE DE NCI A DE L A S ME DI DA S CA UT E L A R E S S O L I CI T A DA S . -
Seor Ju e z, las dos modalidades de medidas cautelares solicitadas, embargo
en forma de retenci n y embargo en forma de i nt ervenci n en r ecaudaci n, s
son aplicables a los procesos laborales, contrari amente a l o que se pueda con-
cl ui r a partir de una particular i nterpretaci n que se haga del segundo prrafo
del artcul o 96 de l a Ley Procesal del Trabajo.
En efecto, sabemos que los procesos laborales l l evan consi go una fi nal i dad de
ndol e soci al , restablecer los derechos del trabajador que hayan sido concul ca-
dos y, sobretodo, asegurarl e al trabajador el goce pl eno de sus derechos econ-
mi cos c omo son los benefi ci os soci al es establ eci dos por normas i mperati vas.
Un proceso laboral que no cumpl a con esta fi nal i dad si empre estar rei do
con el Pr i nci pi o Protector del Der echo del Trabajo e, i ncl uso, con l a propia
Const i t uci n Pol t i ca del Estado.
De este modo, el menci onado artcul o 96 de l a Ley Procesal del Trabajo debe
ser interpretado a la luz de la Carta Magna, a fin de que consti tuya un meca-
ni smo efi caz de prot ecci n de los derechos del trabajador, sin que se i mponga
al gn ti po de restriccin o di fer enci aci n no justificada objet i vament e. Adems
de el l o, l a Qui nt a Di sposi ci n Transitoria de l a propi a Ley Procesal del Trabajo
consagra la supl etori edad de las normas adjeti vas ci vi l es para los procesos la-
boral es, en caso de defi ci enci a normat i va c o mo es el caso.
Sobr e el particular, existen ya pronunci ami ent os juri sdi cci onal es sobre l a apl i -
caci n vl i da de las medi das cautel ares cont empl adas en el Cdi go Procesal
Ci vi l adems de las previstas en l a Ley Procesal del Tr abajo, c omo es el caso de
la ejecut ori a de fecha 10 de seti embre de 1999, expedi da por la Corte Superi or
de Li ma en el Expedi ent e 3200-99-MC(A)-LIMA
(25)
, que en su parte considera-
tiva seala:
"Tercero. - (...) si uti l i zamos un mt odo de interpretacin jur di ca literal
(del segundo prrafo del artcul o 96 de l a Ley Procesal del Trabajo) t en-
dr amos que aceptar que l a redacci n de l a norma parece i ndi car que el
propsito del legislador ha si do que las ni cas medi das cautel ares apl i -
cabl es al proceso laboral sean el embargo en sus modal i dades de ins-
cr i pci n o admi ni st raci n y la asi gnaci n provi si onal ; no obstante, una
interpretacin de este tipo resulta lesiva a los derechos de los trabaja-
dores, pues no les permite acceder a otro tipo de medidas cautelares
contempladas en el Cdigo Procesal Ci vi l ;
Cuarto. - Qu e , las di sposi ci ones sobre medi das cautel ares cont eni das en
l a Ley Procesal del Trabajo deben apl i carse t eni endo en cuenta las nor-
mas del Cdi go Procesal Ci v i l , si endo que este cdi go resulta de apl i ca-
ci n supletoria a los procesos l aboral es (...)
(...)
S exto. - Qu e , de l o manifestado en los consi derandos anteri ores, queda
cl aro que en la va laboral no solo se pueden otorgar las medidas caute-
lares a que se refiere la L ey Procesal del Trabajo, sino tambin aquellas
previstas en el Cdigo Procesal Ci vi l ";
Por todo l o expuesto, queda cl aro que las dos medi das cautel ares que sol i ci to
con el presente escrito son pl enament e procedentes en este proceso.
VI . S O L I CI T UD DE FO R MA CI N DE CUA DE R NO CA UT E L A R . -
De conformi dad con l o est abl eci do en el artcul o 640 del Cdi go Procesal Ci -
vi l (modi fi cado por la Ley 26871) y con la finalidad de formar el cuaderno
cautelar, adjunto al presente escrito copias simples de mi demanda de pago de
beneficios sociales y otra, sus anexos y la resol uci n admi sori a de la mi sma,
c o mo prueba de mi pret ensi n.
VI I . ME DI O S PR O B A T O R I O S . -
Ofr ezco en cal i dad de medi os probatori os:
7.1. Const at aci n pol i ci al de fecha
de los hechos s existe un v ncul o de naturaleza laboral (Anexo 1-H de mi
demanda).
7.8. Programa de Ent renami ent o Agosto , infrascrito por el Ger ent e Comer -
ci al de l a demandada, y di ri gi do al Personal de Vent as que informa al det al l e
sobre el programa de ent renami ent o di seado para el desempeo del personal
de vent as. Este medi o probatorio acredi ta que desde mi ingreso a la empresa
demandada (13 de oct ubre de 2003), esta diriga y supervi saba mis l abores, y
que evi dent ement e refleja l a exi stenci a del peri odo de prueba caractersti co de
toda rel aci n de trabajo (Anexo 1-1 de mi demanda).
7.9. Tres (3) listas de preci os de fecha 23 de oct ubre de 2003, que l a demandada
me entregaba para el cumpl i mi ent o de mis funci ones, y que acredi ta t ambi n
la exi stenci a de subordi naci n jur di ca desde que ingres a laborar a di cha
empresa (Anexo 1-J de mi demanda).
7.10. Sei s (6) Det al l es de Mo v i mi e n t o y Sal do, ext endi dos por el Ba n c o B B V A
Ba n c o Cont i nent al , que acr edi t an que los depsi tos real i zados por l a de-
mandada en mi cuent a bancari a se hac an bajo el rubro " Ha b e r e s " y se
encont r aban exoner ados del Impuest o a las Tr ansacci ones Fi nanci er as (ITF),
l o que acredi t a l a nat ural eza remunerat i va de mi ret ri buci n (Anexo 1-K de
mi demanda).
7.11. Treinta y ci nco (35) facturas correl ati vas cronol gi ca y numr i cament e, emi t i -
das por el recurrente a l a demandada, que acredi tan mi remuneraci n compu-
tabl e as c omo l a exi stenci a de un v ncul o excl usi vo e i ni nterrumpi do (Anexo
1-L de mi demanda).
7.12. Formul ari o 0825 Baja Comprobant es de Pago, de fecha 14 de jul i o de 2005,
presentado a Sunat por las facturas compr endi das en el i nterval o numr i co
001-000021 hasta 001-000100 i ncl usi ve, que acredi ta que las mismas nunca
fueron utilizadas y, en consecuenci a, ratifica l a existencia de un v ncul o ex-
cl usi vo e i ni nt errumpi do con l a demandada (Anexo 1-M de mi demanda).
7.13. Partida de Naci mi ent o de mi menor hija , que acredi ta que
durante t odo el t i empo que l abor para l a demandada t uve el der echo de
perci bi r el benefi ci o de l a Asi gnaci n Fami l i ar (Anexo 1-N de mi demanda).
7.14. Pl i za de Asi stenci a Mdi c a - Fami l i ar (COLECTI VA) , que acre-
dita que la demandada contrat con l a Compa a de Seguros , un
seguro mdi co col ect i vo para los trabajadores de la empresa y sus fami l i ares.
Este medi o probatori o t ambi n acredi ta que la empresa rene a su cargo un
nmer o importante de trabajadores que l a obl i ga a distribuir un porcentaje de
sus utilidades (Anexo 1-0 de mi demanda).
7.15. Carta Not ari al de fecha y remitida el del mi smo mes
y ao al domi ci l i o de la demandada, por la cual le requer el pago de mis
benefi ci os soci al es y de la i ndemni zaci n por despi do arbitrario, sin obt ener
respuesta satisfactoria (Anexo 1-P de mi demanda).
PO R L O E XPUE S T O :
Al Juzgado pi do conceder las medi das cautel ares sol i ci tadas, y proveer con arreglo
a l ey.
PR I ME R O T R O S DI GO : Qu e , toda vez que l a pretensin i ncoada en el cuader no
pr i nci pal , as c omo el mont o de mis medi das caut el ares, no superan los 70 URP 's ,
confor me a l a Ley Or gni ca del Poder Judi ci al , el suscrito se encuentra exonerado
del pago del arancel judi ci al respecti vo. S rvase tener presente.
S E GUNDO O T R O S DI GO : Qu e , de conformi dad con l o dispuesto en el artcul o
640 del Cdi go Procesal Ci v i l , modi fi cado por l a Ley 26871, acompaamos a l a
presente copi a de la demanda y sus anexos, para efectos de la for maci n del cua-
der no cautel ar.
T E R CE R O T R O S DI GO : Qu e , de conformi dad con l o dispuesto en l a pri mera parte
del artcul o 637 del Cdi go Procesal Ci v i l , apl i cabl e, solicito al Juzgado se sirva
conceder la pet i ci n cautel ar y efecti vi zar su cumpl i mi ent o sin conoci mi ent o de la
empl azada.
CUA R T O O T R O S DI GO : Qu e , desi gno como mi representante a don
, para que pueda recoger ofi ci os, partes, exhortes, copi as
certi fi cadas, as c omo coordi nar di l i genci as externas e indagar sobre el trmite del
proceso.
QUI NT O O T R O S DI GO : Qu e , acompao e n cal i dad d e anexos:
A nexo 1-A : Copi a legalizada del instrumento pbl i co donde obras las facul tades de
mi apoder ado.
A nexo 1-B: Copi a del DNI de mi apoder ado.
A nexo 1-C: Copi a del DNI del interventor propuesto.
A nexo 1-D: Copi a de l a Ejecutori a de fecha 10 de septi embre de 1999, expedi da por
l a Cort e Superi or de Li ma en el Expedi ent e 3200-99-MC(A)-LIMA.
Lima, de de
MO DE L O DE R E CUR S O DE A PE L A CI N CO NT R A DE NE GA T O R I A DE
S O L I CI T UD CA UT E L A R A L A MPA R O DE L A A L PT
E xp. :
E sp. L egal:
CUA DE R NO CA UT E L A R
E scrito 02
Sumilla: I nterpone Recurso de A pel aci n
A L D CI MO QUI NT O ( 1 5 ) JUZ GA DO DE T R A B A JO DE L I MA
, en los seguidos contra la empresa
, sobre Pago de Benefi ci os Soci al es y otros (Medi da Caut el ar
dentro del Pr oceso); a usted atentamente di go:
I . PR E T E NS I N I MPUGNA T O R I A . -
Qu e , dentro del pl azo de l ey, interpongo R E CUR S O DE A PE L A CI N contra l a
Resol uci n 01 de fecha de de , notificada a esta
parte el da del mi smo mes y ao, que i ndebi dament e rechaza mi sol i ci tud
cautel ar.
El presente recurso deber ser concedi do con efecto suspensi vo, pues es un
auto que pone fin a la instancia en cuant o se refiere al Cuader no Caut el ar que,
por mandat o expreso de l a l ey, es aut nomo respecto del Pr i nci pal .
Por otro l ado, mi recurso de apel aci n t i ene por fi nal i dad que el Superi or J e -
rrqui co r evoque l a resol uci n i mpugnada y, consecuent ement e, conceda mi
sol i ci tud de medi das cautel ares consistentes en embargo en forma de retenci n
y embargo en forma de i nt ervenci n en r ecaudaci n, por ser estas modal i dades
de medi das cautel ares que t ambi n son apl i cabl es a los procesos l aboral es.
Sustento mi recurso de apel aci n en los siguientes fundament os:
I I . FUNDA ME NT O S DE L R E CUR S O : E R R O R E S DE H E CH O Y DE DE R E CH O DE
L A R E S O L UCI N I MPUGNA DA . -
La resol uci n i mpugnada ha i ncurri do en los siguientes dos errores de der echo:
1. Indebi dament e, el Juzgado ha seal ado que las medi das cautel ares sol i ci tadas
(embargo en forma de retenci n y de i nt ervenci n en r ecaudaci n), no son
apl i cabl es a los procesos l aboral es, a partir de lo que a su ent ender estipulara
el artcul o 100de l a Ley Procesal del Trabajo (LPT).
2. Del mi smo modo, errneament e el Juzgado ha seal ado que l a verosi mi l i t ud
de mi der echo no estara sufi ci entemente acredi t ada, pese a que he ofreci do
un vasto caudal probatorio por el cual se acredi ta fehaci ent ement e que entre el
suscrito y la empresa demandada ( S.A.C.) existi
un v ncul o de naturaleza l aboral .
A cont i nuaci n desarrol l ar cada uno de los dos extremos de l a resol uci n i mpug-
nada.
1 . L A S ME DI DA S CA UT E L A R E S S O L I CI T A DA S ( E MB A R GO E N FO R MA DE
R E T E NCI N Y E MB A R GO E N FO R MA DE I NT E R VE NCI N E N R E CA UDA -
CI N) , S S O N A PL I CA B L E S A L O S PR O CE S O S L A B O R A L E S :
1.1. Seor Ju e z, antes de exponer mi s argumentos al respecto, qui si era manifestar
mi extraeza al tomar conoci mi ent o de su Resol uci n, pues, como sabemos,
los procesos laborales l l evan consi go una fi nal i dad de ndol e soci al , de asegu-
rarle al trabajador el goce pl eno de sus derechos soci al es y econmi cos como
son los benefi ci os soci al es establ eci dos por normas i mperati vas. Por lo tanto,
en di chos procesos, est inserto i mpl ci t ament e el Pr i nci pi o Protector del De -
recho del Trabajo consagrado en nuestra Const i t uci n Pol t i ca del Per , ley de
leyes que los jueces deben de apl i car por sobre los dems dispositivos legales.
1.2. As las cosas, el Juzgado no ha dado la interpretacin adecuada al artcul o 96
de la LPT, el cual debe ser interpretado a la luz de la Carta Magna, a fin de que
consti tuya un mecani smo efi caz de prot ecci n de los derechos del trabajador,
sin que se i mponga al gn ti po de restriccin o di fer enci aci n no justificada ob-
jet i vament e, pues de ni nguna manera debe entenderse que las ni cas medi das
cautel ares previstas en l a LPT son las que al l se menci onan, ya que tambin
son aplicables aquellas otras previstas en el Cdigo Procesal Ci vi l , caso c on-
trario se limitara ostensi bl emente las posi bi l i dades al trabajador de cautel ar
sus derechos l aboral es.
1.3. En este orden de cosas, l a Qui nt a Di sposi ci n Transitoria de l a propi a LPT
consagra la supl etori edad de las normas adjeti vas ci vi l es para los procesos la-
boral es, en caso de defi ci enci a normati va c omo es el caso. Ent onces, Seor
Juez, por qu el criterio tan restrictivo de no permitir que en los procesos la-
borales se interpongan medi das cautel ares no cont empl adas en la LPT, pero s
cont empl adas en el Cdi go Procesal Ci v i l , que se apl i ca supl etori amente?, es
que acaso con ese criterio no se est afectando el der echo de los trabajadores,
los cual es no pueden cautel ar sus derechos de manera efi ci ent e, al tener que
cei rse sol o a las medi das cautel ares que la LPT cont empl a?
1.4. Cabe sealar que la LPT seala que son procedentes en el proceso laboral las
medi das cautel ares que cont empl a l a l ey, sin embargo el l o no significa (pues
as no se di spone) que "sol o" sean procedentes di chas medi das caut el ares. A
mayor abundami ent o, si concor damos l a LPT con l a Qui nt a Di sposi ci n Tr an-
sitoria de la mi sma Ley (que consagra la supl etori edad del Cdi go Procesal
Ci vi l en temas l aboral es), podemos concl ui r que s es factible la apl icacin de
las medidas cautelares contempladas en el Cdigo Procesal Ci vi l , bajo una
interpretacin sistemtica y teleolgica de las normas.
1.5. Es ms, sabi do es que en l a Justi ci a del Trabajo los lueces deben interpretar las
normas de manera ms favorabl e al trabajador (en nuestro caso, sistemtica
y teleolgica), y no de manera ms perjudi ci al (legalista o literal c omo en este
caso), confor me as l o consagra expresamente el artcul o II del Ttul o Pr el i mi -
nar de l a LPT, concor dado con el artcul o 26 de l a Const i t uci n Pol t i ca del
Estado.
1.6. En este orden de cosas, tal como menci on en mi sol i ci tud de medi das caut el a-
res, las dos modalidades solicitadas (embargo en forma de retencin y embar-
go en forma de intervencin en recaudacin), s son v l idamente aplicables a
los procesos laborales, cont rari ament e a l o que se podra concl ui r a partir de
una i nterpretaci n purament e legalista (literal) que i ndebi dament e ha real i zado
el Juzgado del segundo prrafo del artcul o 96 de l a Ley Procesal del Tr abajo,
sin tener en cuent a l a fi nal i dad (telos) del Der echo del Trabajo.
1.7. Al respecto, c omo t ambi n l o menci on en mi sol i ci tud cautel ar, existen ya
pronunci ami ent os sobre nuestra tesis de apl i caci n vl i da de las medi das c au-
telares cont empl adas en el Cdi go Procesal Ci v i l , adems de las previstas en
l a LPT, c omo por ejempl o l a ejecutori a de fecha 10 de seti embre de 1999,
expedi da por l a Corte Superi or de Li ma en el Expedi ent e 3200-99-MC(A)-
LI MA
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, que en su parte considerativa seala que "una interpretacin de este tipo
resulta lesiva a los derechos de los trabajadores, pues no les permite acceder a
otro tipo de medidas cautelares contempladas en el Cdigo Procesal Ci vi l ", y
que, adems, "las disposiciones sobre medidas cautelares contenidas en la L ev
Procesal del Trabaj o deben aplicarse teniendo en cuenta las normas del Cdigo
Procesal Ci vi l , siendo que este cdigo resulta de aplicacin supletoria a los pro-
cesos laborales (...>".
1.8. En consecuenci a, queda cl aro que las dos medi das cautel ares que sol i ci t son
pl enament e procedentes en este proceso, habi endo vuestro Despacho i ncurri -
do en un severo error de der echo que perjudi ca ostensi bl emente mi der echo a
la Tutel a Jur i sdi cci onal Efecti va.
2 . L A VE R O S I MI L I T UD DE L DE R E CH O I NVO CA DO S E E NCUE NT R A PL E NA -
ME NT E A CR E DI T A DA :
2.1. Por otro l ado, Seor Ju e z, l a verosi mi l i t ud del der echo fue sufi ci ent ement e
acredi t ado, toda vez que demostr sobre l a base del vasto caudal probatori o
presentado, que durante toda mi labor en l a empresa demandada existieron
los tres (3) el ement os esenci al es que confi guran una rel aci n l aboral : (i) la
prestacin personal de servi ci os, (i) el v ncul o de subordi naci n jur di ca, (iii)
l a remuneraci n como contraprestaci n de mi l abor.
2.2. En primer lugar, respecto a la prestacin personal de mis servi ci os, obran en
el expedi ent e (cuaderno pri nci pal y cautel ar) di versas cartas suscritas por los
funci onari os de mi exempl eador a, cuyos cont eni dos reflejan que mi labor se
fund en criterios personal si mos, sin ayuda o i nt ervenci n de terceros. Mi s la-
bores consi st an, entre otras, en la vent a de los productos comer ci al i zados por
la demandada y en la cobranza de los preci os por di chas vent as, act i vi dades
que el suscrito deb a realizar personal ment e, c omo que en efecto as ocurri
durante toda mi labor.
2.3. Por otro l ado, como prueba de mi prestacin personal de servi ci os, present
los di versos memor ndums que el recurrente reci ba de su exempl eador a, por
l a cual requera el cumpl i mi ent o personal en todos mis servi ci os, l o que t am-
poco fue consi derado por el Juzgado.
2.4. Tanto las cartas c omo los memor ndums menci onados que prueban fehaci en-
temente que l a prestacin que real i zaba era personal se encuent ran en mi es-
cri to de demanda, cuya copi a -as c o mo sus anexos- obran en este cuader no
cautel ar c omo cor r esponde.
2.5. Ahor a bi en, con respecto al v ncul o de subordi naci n jurdi ca, est demostra-
do que existi una rel aci n de jerarqua entre el recurrente y mi exempl eado-
ra, durante t odo el t i empo que l abor para l a demandada. Para probar di cho
v ncul o de subordi naci n ofrec di versos medi os probatorios que obran en este
cuader no, entre el l os:
2.5.1. Pl an de Trabajo Semanal , el cual deb a ser l l enado y presentado a mi
exempl eador con i nformaci n referida a los cl i entes que se me asigna-
ron, as c omo los lugares donde deb a ofrecer los productos. Este plan
de trabajo deb a contar con l a apr obaci n de l a demandada, l a cual ,
en uso de su facultad di rectri z, podra modi fi carl a. Esto demuestra la
rel aci n subordi nada existente entre el recurrente y mi exempl eador a.
2.5.2. Informe Semanal de Vi si t as, que evi denci a que mis labores deb an ser
cumpl i das con el i nmedi at o y di recto control por parte de l a demanda-
da y su personal de di r ecci n.
2.5.3. Memor ndums, medi ant e los cual es me comuni caban las zonas geo-
grficas donde deb a cumpl i r mis labores de representante de vent as,
as c omo di versas rdenes de trabajo.
2.5.4. Bol et n emi t i do por l a empresa, donde consta l a jornada de trabajo (ho-
rarios establ eci dos) que el suscrito, al igual que los dems trabajadores
de l a demandada, deb amos cumpl i r .
2.5.5. Programa de Ent renami ent o, que acredi ta l a exi stenci a del peri odo de
prueba caractersti co de toda rel aci n l aboral , y en el cual t ambi n
constan di versas rdenes y di recti vas de trabajo.
2.6. Por l ti mo, con respecto a l a ret ri buci n, est fehaci ent ement e compr obado
que las sumas de di ner o que perci ba el suscrito como contraprestaci n tena
naturaleza remunerat i va, toda vez que mi remuneraci n era abonada medi ant e
depsi to en cuent a en el BBVA Banco Cont i nent al , bajo el rubro de " Ha b e -
r es", los cual es estaban exonerados del pago del Impuesto a las Transacci ones
Fi nanci eras (ITF) tal c omo se puede apreci ar de los respecti vos Det al l es de
Movi mi ent o y Sal do - qu e t ambi n obran en este Cuader no Caut el ar - ext endi -
dos por el menci onado Banc o. Este hecho acredi ta por s mi sma la natural eza
remunerati va de mi ret ri buci n, ya que todas las remuneraci ones abonadas a
los trabajadores dependientes estn exoneradas de di cho i mpuesto, pues as
est expresamente det ermi nado por la l ey.
2.7. A mayor abundami ent o, otro el ement o que t ambi n acredi t en este Cua-
der no, fue l a excl usi vi dad con que el suscrito real i z labores a favor de l a
demandada, desde mi ingreso en el mes de de hasta mi
cese en el mes de de . Para l o c u a l , obran en autos un si nn-
mero de facturas obt eni das y emi t i das a ruego expreso de l a demandada, c on
una secuenci a i ni nt errumpi da, cr onol gi ca y numr i cament e, sin sol uci n de
cont i nui dad.
2.8. Adi ci onal ment e a l o expuesto, el Juzgado ha i ncurri do en severo error al re-
chazar mi pedi do cautel ar sobre l a base de que, segn seal a, no se habra
acredi t ado lo dispuesto en el artcul o 98 de la LPT. Evi dent ement e esta afir-
maci n del Juzgado es total mente i ncorrecta, pues di cha norma solo est abl ece
presupuestos en los cual es se presume l a verosi mi l i t ud del der echo, mas en
ningn caso quiere decir que solo en esos supuestos se deban conceder medi-
das cautelares.
2.9. Seor Juez, los supuestos detal l ados en el ci tado artcul o 98 de l a LPT son adi -
ci onal es a aquel l os que, aun cuando al l no se menci onen, t ambi n acredi ten
el der echo i nvocado c omo ocurre en mi caso. Caso contrari o, es deci r , aceptar
la incorrecta tesis del Juz gado, estaramos hablando de que solo se concede-
ran medidas cautelares en caso de: i) cierre no autoriz ado del centro de tra-
bajo (art. 98 Num. 1), y ii) denuncia penal al empleador (artculo 98 numeral
3 )
< 2 7 )
: lo cual es un severo error de derecho que el S uperior Jer rqui co deber
corregir.
2.10. Por todo l o expuesto, Seor Juez, queda cl ar si mo que existe verosi mi l i t ud en
el der echo que i nvoqu en mi sol i ci tud cautel ar, es ms, est suficientemente
acreditado que entre las partes existi una relacin laboral escondida frau-
dulentamente tras la figura de una civil o mercantil , pues con las pruebas
que ofrec se evi denci a la presenci a de los tres el ement os bsi cos de la rela-
ci n laboral que det al l o en los puntos precedent es.
I I I . NA T UR A L E Z A DE L A GR A VI O . -
Seor Juez, l a Resol uci n apel ada me causa un severo agravi o, pues decl ara
i mprocedente mi solicitud de medi da cautelar sin tener en cuenta que: i) las
modal i dades de medi das cautelares solicitadas s son apl i cabl es a los procesos
laborales, y i) el suscrito ha acredi tado fehaci ent ement e la verosi mi l i tud del de-
recho i nvocado, el peligro en la demora y la necesi dad de deci si n preventi va.
Asi mi smo, con l a resol uci n que i mpugn el Juzgado est poni endo en evi den-
te riesgo l a posi bi l i dad de cautel ar mi s derechos laborales i rrenunci abl es (no
reconoci dos fraudul ent ament e por la demandada), pues se me est negando el
acceso a medi das cautel ares que s son apl i cabl es a los procesos laborales y,
adems, l a verosi mi l i t ud de mi der echo se encuent ra pl enament e acredi t ado,
ms an si se est en la v a ordi nari o laboral (la v a ms larga prevista por la
Justi ci a de Trabajo), atentando contra mi der echo fundament al a l a Tutel a Juri s-
di cci onal Efect i va, consagrada en l a Const i t uci n Pol t i ca del Estado.
PO R T A NT O :
Sol i ci t o a usted, Seor Ju e z, conceder el presente recurso de apel aci n, el evando el
Cuader no Caut el ar al Superi or Jer r qui co, instancia donde espero obtener l a revo-
catoria de la resol uci n i mpugnada, por ser de acuerdo a l ey.
O T R O S DI GO : Qu e , toda vez que l a pretensin i ncoada en el cuader no pr i nci pal ,
as c omo el mont o conjunt o de mi s medi das caut el ares, no superan los 70 U R P ' s ,
confor me a l a Ley Or gni ca del Poder Judi c i al , el suscrito se encuent ra exonerado
del pago del arancel judi ci al respecti vo. S rvase tener presente.
Li ma, de de