El autor.

1Marx. Carlos. Introduccin a la Critica de la Economla Poltica. (En "Contribucin

a la crtica de la Economa Poltica", LaHabana, Ed. Poltica 1966, pp. 264-265).
mismo.
(.) La necesidad de proporcionar a mis alumnos de Teora del Estado. de la Licencia-
tura en Derecho. un instrumento para poder leer con provecho los abstractos y. en oca-
siones. inencontrables textos de la materia me impuls a realizar este trabajo. Srvame
10 anterior de excusa para explicar el esquematismo, lo repetitivo y poco original del
Cuando Marx afirm que la anatoma del hombre es la clave de la del
mono -para fundamentar su explicacin en el sentido de que la sociedad
burguesa, por su cualidad de ser la organizacin de la produccin histrica-
mente ms desarrollada y diferenciada, nos permite la comprensin y nos
da la clavede las antiguas sociedadesy de su organizacin econ6mica- pro-
porcionaba a las ciencias sociales una directriz metodolgica de la mayor
importancia. 1Ella nos permitir tomar precauciones para no caer en el
error comn amuchos autores de querer ver un Estado en anteriores formas
arcaicas de organizacin poltica, borrando as diferencias histricas funda-
mentales.
y estoporque, en trminos generales, las teoras y escuelasque sehan ocu-
pado del estudio del Estado han osciladoentre dos concepciones: o lo redu-
eenaun puro fenmeno defuerza, olo disuelven en una ideasolamente. En
ambos casosno sonconsideradas las profundas diferencias que separan a las
organizaciones polfticas que en las diversas etapas de la historia seha dado
lasociedadhumana, loque losllevaaasimilarlas dentro delaformagenrica
de Estado.
Varias son las consecuencias que sedesprenden de este inadecuado trata-
1.1. Algunas consideraciones previas
1.0. LA NECESARIA RELACIN ENTRE SOCIEDAD Y ORGANIZACIN l>OLTICA
l. O. LA NECEsARIA RELACIN ENTltE SOCIEDAD y ORGANIZACIN poL!nGA. 1.1.
Algunas consideraciones previas. 1.2. La polis griega. 1.3. La poliarqula
feudal. lA. El Estado moderno. 1.5. Leviatn o libertad. 2.0. LOS ELEMENTOS
llEL ESTADO. 2.1. Los elementos del Estado como condiciones de la uudad
estatal. 2.2. El territorio del Estado. 2.3. El pueblo del Estado. 2.4. El
Poder del Estado. 2.5. El Derecho y el Estado.
REFLEXIONES yNOTAS EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
2 Duguit. Uon. Traite de Droit Constilutionnel. Pars, Ancienne Librairie Fontemoing,
1921, lomo 19 pp. 414 Y ss.
3Kelsen, Hans. Teora General del Estado. Mxico, Ed. Nacional, 1965 (Trad. Legaz y
Lacambra), pp. 18141et al .
Vase Cerroni, Umberto. Derecho e Historia (en "La libertad de los modernos". Col.
Novocurso NQ33, Barcelona, Manlnez Roca, 1972).
miento. Por un lado, abierta o veladamente, est presente la idea que el
Estado ha existido siempre y que necesariamente existir ah donde una so-
ciedad humana se establezca. Y, por el otro, se toma al Estado, institucin
moderna, como la unidad de medida con la que van a ser comparadas las
organizaciones precedentes y esevidente que en la comparacin salen perdien-
do stas, pues el Estado contiene avances notables en el terreno poltico
respecto asus antecesoras. Todo esto conduce, en ltima instancia, a dejarnos
sin una explicacin satisfactoria sobre el origen y el por qu de las organi-
zaciones polticas de las sociedades prernodernas y del Estado y a presentarnos
a ste como la mejor de estas organizaciones que pudiera existir.
Un ejemplo ilustrativo de esa "eternizacin" del Estado a que aludimos
lo proporcionan dos escuelas con posiciones divergentes en lo que toca a
los problemas de la teora del Estado y que sin embargo en este punto coin-
ciden. Me refiero, por una parte, al padre de la "escuela realista del dere-
cho", Len Duguit, quien concibi al Estado como un mero hecho de fuerza
al definirlo como el proceso de diferenciacin entre gobernantes y gober-
nados.s Y, por la otra, al creador de la "teora pura del derecho", Hans
Kelsen, para quien el Estado es la personificacin del orden jurdico mismo,
esto es, el Estado es s610un conjunto de normas.
3
Al reducir al Estado a un mero hecho de fuerza, en un caso y, en el otro,
a un mero conjunto de normas, sesubstrae el anlisis de ste el condiciona-
miento histrico al que est sometida una institucin como el Estado. Es
cierto que en su naturaleza participan la fuerza, la coaccin, la violencia y
la idealidad, la abstraccin, la normatividad, pero slo podremos explicarnos
esta ambigedad si 10 entendemos como una institucin que aparece en un
momento dado de la evolucin histrica de la sociedad y gracias a las condi-
ciones econmicas, sociales, culturales, etctera, que dicha evolucin entraa. "
Parece, pues, que para explicar satisfactoriamente el origen, el por qu, la
forma y el significado del Estado y de las organizaciones polticas que le pre-
cedieron es indispensable hacerlo en base a la sociedad sobre las que estas
formas se han erigido y, en ltima instancia, en base al modo como cada
tipo histrico de sociedad ha producido su vida material.
Esto significa que si queremos desentraar la base sobre la que descansa
una construccin social dada y descubrir tambin, en consecuencia, la for-
ma que toman las relaciones de poder, las relaciones de hegemona y depen-
dencia sedebe buscar la respuesta en la relacin directa que seestablece entre
los dueos de las condiciones de produccin y los productores directos. La
DAVIDPANTOJ A
104
G Marx, K. El capital, Mxico, F. C. E. 1946 (trad. W. Roces), t. III, vol. 1, seccin
sexta, cap. XLVII, nm. 2, p. 917.
6Ccrroni, Urnberto, op. cit., p. 64.
7Vase Jellinck, G . Teora general del Estado, Buenos Aires, Albatros, 1943 (trad.
De los Ros Urruti), p. 103Y ss.
La base material sobre la que esta sociedad se alza es la esclavitud. En
efecto, es a travs de la explotacin del trabajo del esclavo como la polis
produce suvidamaterial.
El esclavo es solamente un instrumento de produccin y tanto jurdica
como polticamente est reducido a la nada: no es sino una propiedad
1.2. La polis griega
forma que esta relacin tiene a su vez corresponde a una determinada fase
de desarrollo del tipo de trabajo y, por ende, a su capacidad productiva
social. Pero la baseeconmica misma puede presentar infinitas variaciones
y gradaciones en el modo de manifestarse debido a varias y diferentes cir-
cunstancias de hecho, tales como condiciones naturales, factores culturales,
histricos, etctera, y esto obliga al anlisis de estas circunstancias que de
hecho sedan. 5
De este modo, en orden cronolgico, se pueden distinguir tres grandes
modelos de organizacin material y jurfdico-poltica: a) La sociedad en la
que la produccin se logra mediante el sometimiento total de la persona
del queproduce y seregulapor medio delatica, correspondiendo alaPolis
griegao "Estado-comunidad-esclavista", b) La sociedaden la que la produc-
cin se hace mediante la vinculacin al medio de produccin y se regula
por el privilegio, correspondiendo a la"poliarqua" feudal o "Estado-propie-
dad privilegiada". e) La sociedaden laque laproduccin sehaceen baseal
intercambio entre individuos independientes y se regula por un derecho
formal, correspondiendo al "Estado representativo" moderno o "Estado po-
ltico".
6
Deaqu sedesprendeque han sidoimpropiamente llamados "Estados" esas
formas de organizacin poltico social que, si bien tienen en embrin algu-
nos de los elementos o caractersticas del Estado moderno, sin embargo, ni
renen todos ellos, ni tienen stosel significado que en lasociedadmoderna
cobran. Lo anterior seve corroborado por el hecho que la misma palabra
Estado es de origen moderno, pues se atribuye al autor florentino Nicols
Maquiavelo (1469-1527), la paternidad. Y si se utilizaban, en anteriores
pocas, palabras polis, cioitas, regnum, imperium, respublica etctera y en
ningn casoladeEstado esporque realmente conellas sedesignaban estruc-
turas socialesy polticas diferentes. 7
105 REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
8Aristteles. La Politica, Col. Austral, Nm. 2~9, Madrid, 1965, cap. 11, pp. 26:
"Pero entre los instrumentos hay unos que son inanimados y otros son vivos [... ] Con-
forme al mismo principio, puede decirse que la propiedad no es ms que un instrumento
de la existencia, la riqueza una porcin de instrumentos y el esclavo una proPiedad
viva, slo que el operario, en tanto que instrumeJllo, es el primero de todos [ ... ] si
las lanzaderas tejiesen por 51 mismas; si el arco tocase solo la citara, los empresarios
prescindirfan de los operarios y los seores de los esclavos. Los instrumentos propiamente
dichos son instrumentos de produccin"... (el subrayado es mo).
9Touchard, jean. Histoire des idees politiques, Col. Thmis, Pars, P. U. F. 1967,
tomo 1, p. 11: "Aqu la ruptura es total: el esclavo en principio no existe pollticamcnte.
Son los esclavos quienes permiten a la antigua cit mostrarse tan exigente frente a los
ciudadanos: la vida poltica intensa. esta continua movilizacin cvica del gora o del
campo Marte, no es posible ms que para los hombres ampliamente liberados de toda
preocupacin. Si el griego es, ante sus propios ojos, esencialmente un ciudadano, es porque
su 'otro cuerpo', el esclavo no lo en en ningn modo."
10Cfr. Constant, Benjamn. De la libert des anciens compare a celle des moderns
(en "Les escrivainst politiques du XX siecle", Extraits avec une introducrlon et notes de
Bayer et Albert, Paris, Colln, p. 149).
11Coulanges, Foustel de, La cit antique, Lille-Paris, Hachette, 1969, p. 94, 230 et al.
12Cfr. Constant, Benjamn. op. cit., p. 146.
13Cfr. Duverger, Maurce. lnstitutions politiques et Droit constitutionnel, op. cit., p. 76.
viva, como lo seala Aristteles.8 Esta propiedad viva permite a su propie-
tario desentenderse del trabajo y de las tareas que de otra manera tendra
querealizar para poder vivir, por lo que puede dedicarseplenamente a parti-
cipar directamente en ladiscusiny manejo delosasuntos de lacomunidad.
9
Es de esta forma como puede explicarse la existencia de una democracia
directa en la antigedad clsica: ya Constant afirmaba, con razn, que sin
la poblacin esclavade Atenas, no hubieran podido deliberar los veinte mil
atenienses en la plaza pblica. 10
Lapolis comoorganizacin polticaeslacomunidad social misma. El poder
poltico loejercedirectamente la comunidad ciudadana, aunque esobvio que
slo son ciudadanos los griegos varones y propietarios de esclavos.11 No
existeladistincin entre gobernantes y gobernados, entre Estado y sociedad,
pues los ciudadanos directamente deliberan en la plaza pblica sobre la
guerra o la paz, celebran tratados de alianza con otras polis, votan leyes,
pronuncian sentencias, exigen cuentas a los magistrados etctera.12 Y si se
elegan ciertos magistrados, los cargos eran colectivos, rotatorios y, general-
mente, era la suerte la que decida quin iba a ser escogidopor los dioses
de la ciudad. 13
Para el griego, la polis esel universo en el que naturalmente le es dable
vivir. Su vida no es concebible fuera de ella y cada uno de sus actos pre-
supone que viveen y para la comunidad. La polis es el todo que engloba
la vida del hombre, y esta vida se identifica con la de la comunidad, no
tieneel ciudadano, entonces, una vida privada, autnoma y una vida pblica;
as como no sehace una distincin entre lo econmico, 10 jurdico, 10 pol-
tico y 10 religioso, pues todo queda englobado dentro de lo tico: es bueno
DAVIDPANTOJ A 106
14Cfr. HelleT, Herrnann. Teora del Estado, Mxico, F. C. E. 1961. (trad. L. Toblo),
pp. 29 Y 201. Tambin McIIwain, Ch H. Constitllcionalismo antiguo y moderno, Buenos
Aires, Ed. Nova, 1958, p. 5l. As como Crdova, Arnaldo, Sociedad y Estado en el mundo
moderno (en "Sociedad y Estado en el mundo moderno", serie Estudios, Nm. 38, Mxico
UNAM, 1973, 19-20).
15Cfr. Marx, Karl, Escritos economico-uosoticos de 1844 (en "Escritos econmicos varios".
Mxico, F. C. E., 1962, trad. W. Roces, p. 59). As como Bioch. Marc. La societ [eodaie,
Saint-Amand (Cherj , Albn MicheI, 1970, p. 209 Y ss.
16Cfr Jellinek, G., op. cit.. p. 364. As como Eliul, Jacques. Histoire des institutions ;
Pars, Col. Thmis, PUF, 1969, t. 3, p. 158 Y ss.
17Cfr. Ibid, p. 171175.
18Cfr. Jellinek, G., 0 1 ' . cit., p. 359Y ss. Tambin Touchard, Jean, op. cit., p. 156159
El trabajo del siervodelagleba. en tanto que esel modo comoestapoca
produce su vida material, esla basesobrela que seerige toda la estructura
social.
La tierra, prcticamente la fuente nica de riqueza, otorga a sus posee-
dores derechos de dominacin sobre los hombres que la cultivan. El siervo
haceparte dela propiedad dela tierra, aella seencuentra atado y le debe
sumisin y obediencia al seor feudal. 16
El seor feudal es el verdadero titular del poder poltico en razn de ser
el detentador de la tierra. Las complejas funciones que el Estado moderno
tiene, yalas ejerca el seor feudal, aunque de manera embrionaria: en las
tierras de su dominio dictaba su ley, la ejecutaba, imparta justicia entre
sus vasallos, acuaba moneda e impona tributos y derechos de peaje, pues
utilizaba comoinstrumento defuerzaasusejrcitos demercenarios.A? Como
puedeverseel seor feudal esel rgano directo del poder poltico, en tanto
y en cuanto que al poseer la tierra, posee al mismo tiempo el ttulo de
nobleza, los privilegios, la jurisdiccin y las relaciones de mando que la
tierra le da. 17
En las formaciones feudales la idea del Estado, comonocin de un poder
pblico centralizado que seejerceen nombre del inters general dela socie-
dad, est ausente. Aunque tericamente el poder real no es abolido, prcti-
camente estmuy reducido, pues fuera de sus fronteras existen dos grandes
potestadesalasque lesdebesumisin: el jefedela IglesiaCatlica Romana.
y la cabezade reyesy prncipes que era el Emperador, y en el interior de
ellas los seores feudales son centros de decisin poltica frente a cuyospo-
deres debecoexistir. Es aestadispersin del poder poltico ala que algunos
autores llaman "poliarqua", y que es caracterstica de la poca feudal. 18
1.3 La poliarqua feudal
todo lo que es bueno para la polis, todo lo que la engrandece o embellece.
Tal es el principio que rige la vida de lapolis. 14
107 REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
19Cfr Crdova, Arnaldo. Clase social y poder politico en Marx (en "Sociedad y Estado
en el mundo moderno", op. cit., p. 190). Tambin Marx, K. Sobre la cuestin juda (en
Marx-Engels, "La Sagrada familia y otros escritos", Mxico, Grijalbo, 1962, trad. W'. Roces,
p. 35.
20Vase Blach, Marc, op. cil_, p. 271-297. As como Crdova, Arnaldo, De Grodo 4
Kant. Gnesis del concepto moderno de propiedad (en "Sociedad y Estado en el mundo
moderno", op, cit., P: 135182).
21 Marx, K. El capital, ed. cit., t. 1, \'01. n, seco 7~,cap. XXII, nm. 1, p. 802.
22 lbid, p. 203. Asi como Crdova, Arnaldo, Clase social" poder poltico en Marx, ed.
cit., p. 190.
23Cfr. Crdova, Arnaldo. La concepci.. juridico,po/IUca de Kant (en "Sociedad y
Estado en el Mundo Moderno", ed. cit., p. 110).
A diferencia de la forma de explotacin del trabajo humano de la etapa
feudal, en la moderna sociedad de mercado, el trabajo es "libre", esto es,
el trabajador no est vinculado polticamente al propietario de los medios
de produccin, y seencuentra separado deestosltimos. 21
La lgicade una sociedad basada en la produccin para el intercambio
exiga la abolicin de la propiedad privilegiada feudal, porque al otorgar
poder poltico encadenaba a su propietario y permita el establecimiento de
distinciones polticas en la sociedad, dividindola en castas privilegiadas y
en estamentos poltica y jurdicamente dscriminados.w Por lo contrario,
el libre cambio de mercancas demanda una propiedad libre de ataduras,
listapara ser permutada por otras mercancasequivalentes y, en consecuencia,
la equivalencia de sus poseedores.23
En estenuevo tipo de sociedad selogra la abolicin del antiguo rgimen
de propiedad y se le sustituye por el de la propiedad privada. En adelante
1,4, El Estado moderno
Tampoco en estas formaciones existe el hombre autnomo, privado, inde-
pendiente, pues su vida se encuentra fatalmente destinada a existir dentro
de uno de los niveles de la pirmide social, sin poder salir de l. La perte-
nencia a un estamento, que marca al hombre desde su nacimiento, est
sancionada por el derecho y la poltica, lo que hace que las desigualdades
sociales sean tambin jurdicas y polticas. In
Efectivamente, la propiedad se caracteriza por ser privilegiada, es decir,
que tena directamente un reconocimiento poltico, por ser ella la que otor-
gaba poder poltico. Exista, en consecuencia, una estrecha relacin entre
el proletario y su tierra, lo que lo vinculaba a l y a sus descendientes con
sta, hacindola esencialmente inhbil para su cambio o transferencia. 20
Tal es, en esquematizada sntesis, el panorama de la organizacin social
y poltica que seerige sobre el modo como producan su vida material los
hombres, durante el feudalismo.
DAVIDPANTOJ A
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2t"Las ventajas por las cuales los ciudadanos difieren entre s -deca Sieyes- estn
mls al/t de su carcter de ciudadano, las desigualdades de propiedad y de industria son
como las desigualdades de edad. sexo, tamao, etctera. No desnaturalizan la iguatda
cvica. .. Yo me imagino la ley en el centro de IIn globo inmenso; todos J os ciudadanos,
sin excepcin. estn a la misma distancia sobre la circunferencia y ocupan plazas iguales;
todas dependen igualmente de la ley, y todos le ofrecen su libertad y su voluntad para
que las proteja ... , Todos estos individuos se relacionan entre s, contratan y negocian,
siempre bajo la garanta comn de la ley". Seyes, J , E. Qu es el Tercer Estadot, col.
NI/estros Clsicos, nm. 40, Mxico, UNAM, 1973, p. 134135. (en parle, el subrayado es
mo).
25"La fuerza de trabajo slo puede aparecer en el mercado como una mercanca
siempre y cuando que sea ofrecida y vendida como una mercanca por su propi poseedor,
es decir, por la persona a quien pertenece, Para que ste, su poseedor, pueda venderla
como una mercanca es necesario que disponga de ella, es decir, que sea dueo libre
de su capacidad de trabajo, de su persona. El poseedor de la fuerza de trabajo y el
poseedor del dinero se enfrentan en el mercado y contratan de igual a igual corno poseedores
de mercancas, sin ms distincin ni diferencias que la de que uno es comprador y el
otro vendedor: ambos son, por tanto. personas jurdicamente iguales." En otro pasaje
Marx denuncia el carcter ficticio de esta igualdad: ".,. Fuerza es reconocer que nuestro
obrero sale del proceso de produccin en condiciones distintas a como entr, En el mercado
se enfrentaba, como poseedor de su mercanca 'fuerza de trabajo', con 0110S poseedores de
merrancfas, uno entre tantos, El contraro por medio del cual venda su fuerza de trabajo
al capitalista mostraba a ojos vistas, por decirlo asi. que dispona libremente de su
persona. Cerrado el trato, se descubre que el obrero no es 'ningn agente libre', que el
momento en que se le deja en libertad para vender su fuerza de trabajo es precisamente
el momento en que se ve obligado a venderla y I'jue su vampiro no ceja en su empeo
'mientras quede un msculo, un tendn, una gota de sangre que explotar'." Marx, K.
El capital, ed, cit., 1. l. vol. J , libro iv, seco 2", cap. IV, nm. 3, p. 185 Y scc, 3' cap.
VIII. nm. 7. p. 333.
ya la fuerza coactivade la sociedad no ir a proteger solamente a un grupo
restringido de propietarios privilegiados, sino que extender su proteccin
a toda la propiedad privada en general.
El establecimiento de la propiedad privada permite la organizacin de la
sociedaden clasessociales,esto es, en estratos socialesabiertos cuyadistincin
es puramente social y no poltica ni jurdica.2-l Los individuos son todos
nivelados y considerados como iguales ante la ley, por cuanto que a todos
seles considera como propietarios de mercancas, pues aun aqul que carece
de todo bien tiene al menos su fuerza de trabajo, como una mercanca que
puede intercambiar "libremente" por las que le son necesarias para su sus-
tento.25
El Estado moderno aparece como el genuino representante del inters ge-
neral de la sociedad, por cuanto que todos los individuos son igualados ante
el derecho como propietarios de mercancas y, en consecuencia, todos tienen
"iguales" oportunidades de ascensoen la escala nacional, e "iguales" opor-
tunidades de participacin en los asuntos de la comunidad, pues los grupos
sociales son abiertos y la discriminacin jurdica y poltica est proscrita,
pero adems porque en este tipo de sociedad el inters de cada uno coincide
109
REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
20Vase a este respecto Cerroni, Umberto. El partido polltico (en "La libertad de
los modernos", ed. cit., p. 237283).
27Cfr. Cerroni, Urnbcrto. El concepto de Estado representativo, (en Varios: "Teora
marxista del Estado y del Derecho", Documentos de trabajo, nm. 7, Santiago, Ceren,
Urriversidad Catlica de Chile, Enero de 1973). As! como MacPherson, C. B. El mundo real
de la democracia, Londres, Oxford University Press, 1966 (versin mimeogrfiada para
fines didcticos, F. C. P. S., UNAM).
En una sociedadcuyosignoes la competencia mercantil su lgica impone
la competencia por el poder poltico, naciendo as los primeros partidos
polticos que traducen las contradicciones de intereses existentes entre las
dos principales fuerzas que se disputan la hegemona: la aristocracia, des-
tinada a desaparecer y que se manifiesta a travs de los partidos conserva-
dores, y la burguesa, cuyo instrumento son los partidos liberales. 26
En esta primera etapa, la labor del Estado consisteen mantener las con-
diciones para que la sociedadde mercado pueda desarrollarse libremente, de
ah su calificativo de "Estado liberal". Pero en la medida en la que la socie-
dad capitalista avanza hacia su fasemonoplica de grandes complejos indus-
triales aparecen las condiciones para que emerja una nueva fuerza social
que empieza a organizarse para la defensa de sus intereses de clase a travs
de los primeros partidos obreros. Estas organizaciones de masa presionan
a las clases dominantes hasta arrancarles determinadas reformas en sentido
democrtico de las cuales, en un principio, la ms importante es el paso de
un derecho de voto limitado a los propietarios de bienes o riquezas, al
derecho de voto concedido a todos los ciudadanos. El Estado liberal se vio
entonces precisado a encauzar por vas constitucionales el flujo de las pre-
siones de las masas, pasando as a la etapa de Estado poltico desarrollado,
en la que la paridad formal de los ciudadanos es total, pues sin renunciar
a su naturaleza fundamental, simplemente abri las puertas del sistema po-
ltico a todos los individuos que haban sido creados por la sociedad de
mercado.27
En una faseposterior en que ya emergen las masas comouna fuerza social
que presenta sus demandas y puede pugnar por ellas en forma organizada,
y en la medida en la que el procesode produccin se vuelve ms complejo
y se necesita de una fuerza coactiva reguladora e interventora de los cada
vez ms complicados fenmenos econmicos y sociales, la expresin poltica
de la sociedad que es el Estado, se va despojando de su fachada liberal
1.5. Leviatn o libertad
con el de la comunidad entera, ya que todos son propietarios, y el Estado
cubre con manto protector a todos los propietarios privados.
DAVIDPANTOJ A
110
28"." la 'reintroduccin terica' del capital constante legitima la deduccin de una
necesaria conversi6n burocrtica del Estado representativo, en la medida en que el aumento
del capital constante comporta la expansin y complicacin de la gestin total de la
sociedad en su Interior, la densificacin y multiplicacin de los problemas conciernientes
a aquello que hoy denominamos 'infraestructura' de la economa y 'comunicacin social',
as como la organizacin social del desarrollo tcnico-cientffico y la aceptacin de la
demanda deuna fuerza-trabajo ms 'civilizada', garantizada en su expansin y reproduccin
intelectual y moral,., El traspaso lgicamente reconstruible en Marx, de la sociedad
civil clsica a la sociedad civil desarrollada (con alta composicin orgnica del capital)
incluye tambin, en suma, el traspaso lgico del Estado representativo al Estado burocrtico,
y el paso de la sociedad privada a la 'sociedad de masa', as! como el paso del Estado
poltico limitado (de sufragio poltico restringido y de establecimiento no totalmente
formalizado) al Estado polltico desarrollado (con sufragio universal y total paridad formal
de los ciudadanos) encuentra una transformacin lgica en los desarrollos de la relacin
material real", Cerroni, U. El concepto de Estado representativo, ed. cit.
29Cr. MacPherson, C. B. El mundo real de la democracia, ed. cit.
30..... (L) a creencia de que el capitalismo y sus deficiencias han pasado al limbo
histrico es del todo prematura [ ... J no obstante la existencia de un 'sector pblico',
son stas las sociedades en las cuales, con mucho, la mayor parte de la actividad econmica
est dominada an por la propiedad y la empresa privada: en ninguna de ellas posee
el Estado ms que una parte subsidiaria de los medios de produccin. En este sentido, al
menos, hablar -como se hace comnmente= de 'economas mixtas' es atribuir un sentido
especial, y muy equvoco a la nocin de mixta [ .. ,] la intervencin, la regulacin
y el control del Estado en la vida econmica, por importante que sea. no ha afectado a
las actividades de las empresas capitalistas del modo como los tericos postcapitalistas
han dicho". Miliband, Ralph. El Estado en la sociedad capitalista, Mxico, Siglo XXI,
1970. trad. Gonzlez Armburu, p. 12.
meramente tuteladora y va adquiriendo un carcter protector, regulador e
interventor que requiere de un complejo aparato burocrtico.28
"El estado burocrtico del bienestar", variante del tema de la sociedad
de mercado capitalista, no puede socializar la riqueza creada por el traba-
jo de sus productores, lo nico que puede hacer es moderar el procesode
extraccin de riqueza y de poder que va de la claselaborante y dominada
hacia la clase dominante, mitigando, pero no satisfaciendo realmente las
necesidadesde esta ltima, a travs de los regmenes de seguridad social y
delosimpuestosgraduados alos ingresosde la primera.29
La transferenciade poder y de riqueza que realizaestetipo de sociedades
-tambin llamadas de "economa mixta" por existir ah, junto a las em-
presasde propietarios privados.empresasdeenormemagnitud eimportancia
pertenecientes al Estado- en beneficiode sus verdaderos productores nunca
es tan grande comola extraccin original y continua realizada por los pro-
pietarios de los medios de produccin, pues, de otra manera, la ganancia
capitalista seanulara y no habra ms incentivo para las empresasde este
tipo, que terminaran por desaparecer.30
En definitiva, la libertad e igualdad que procura el Estado moderno son
deun tipo tal quela libertad seconvierteen la posibilidad que el individuo
tienedededicarseaadquirir lamayor cantidad debienesqueleproporcionen
lB REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
81"Preguntaos primero, seores -deca Constant- lo que en nuestros das un ingls,
un francs. un habitante de los Estados Unidos de Amrica entienden por la palabra
libertad? Para todos es el derecho [ ... ] de ejercer su propiedad y. aun, de abusar de
ella... Resulta de lo que acabo de exponer que nosotros no podemos ya gozar de la
libertad de los antiguos. la que comprenda la participacin activa y constante al poder
colectivo. Nuestra libertad se debe componer del goce pacifico de la libertad privada.
Constant, B. De la libert des anciens eomparee a celle des moderns, ed. cit., p. 145, l-tU
Y 150. Vase a este respecto Mark, K. Sobre la cuestin [udla, ed. ct., p. 311.
32Cfr. Garaudy, R. La libertad, La Habana, Ed. Poltica, 1964, p. 76 Y ss,
S3"El fascismo no es ms que una forma particular de rgimen de la forma de Estado
capitalista de excepcin... El Estado fascista constituye una forma critica de Estado
' Y rgimen, que corresponde a una crisis poltica... el fascismo no constituye una simple
forma diferencial del Estado capitalista en un estadio de su desarrollo. El fascismo constituye
una forma de Estado y una forma de rgimen 'limite' del Estado capitalista. Por caso
limite, no es preciso entender aqu una forma patolgica del sistema pequeo burgus,
es decir. una Iorrna que seria en cierta medida ajena a la 'democracia' 'parlamentaria',
sino una forma debida a una coyuntura muy particular de la lucha de clases." Poulanrzas,
Nicos. Fascisme el Dictature, LA troisime inemationale lace au [ascisme, Pars, Maspro
1970, p. 8, 9, 58 Y 59.
el mayor bienestar personal, sin ms [imitacin que una libertad semejante
concedida al resto de los individuos componentes de la comunidad; se trata
entonces, en ltima instancia, de la libertad de propiedad. 31 La igualdad,
por su parte, es meramente formal y abstracta, consiste en el tratamiento
en estricto pie de igualdad que la ley hace entre el propietario de los medios
de produccin y el propietario de su fuerza de trabajo, que se ve precisado
a vendrsela para obtener los medios de subsistencia necesarios.32
Para garantizar y hacer que funcionen esta libertad e igualdad, la cons-
titucin del Estado moderno reconoce los derechos del hombre y del ciu-
dadano protegidos por la posibilidad de acudir a los tribunales cuando
aqullos son violados. Sin embargo, a escala universal se puede constatar
un constante deterioro de estas libertades y su continua violacin.
Efectivamente, por una parte, la sociedad de mercado se ve afectada por
crisisperidicas desu aparato productivo que acarrean desequilibrios sociales
traducidos en despidos, huelgas, abatimiento del poder de compra de las
mayoras, etctera, conel consiguiente malestar general. El Estado hace frente
a estos problemas utilizando su fuerza coactiva reduciendo o suprimiendo
an estas libertades meramente formales. Y si la crisis es mayor y duradera,
la aparicin de una dictadura fascistano se hace esperar.P Por otra parte,
aun en las condiciones de cierto equilibrio, permanentemente inestable por
cierto, existe la irreconciliable contradiccin entre una libertad e igualdad
abstractas que cada hombre enfrenta como ciudadano y ante la ley, y la
desigualdad que como sujeto de relaciones econmicas confronta, lo que
acarrea finalmente su falta de libertad real, pues en condiciones de des-
ventaja frente a otros no puede ser realmente libre y, en ltima instancia,
hasta su libertad meramente formal se ve quebrantada ya que, en ocasio-
DAVIDPANTOJ A
112
34Marx, K. Sobre la cuestin juda, ed, cit. p. 38: ..... s610 el hombre individual
real recobra en sI al ciudadano abstracto y se convierte, como hombre individual, en ser
genrico. en su trabajo individual y en sus relaciones individuales; s610 cuando el hombre
ha reconocido y organizado sus 'forces propres' como fuerzas sociales y cuando, por
tanto, no desglosa ya de si la fuerza social bajo la firma de fuerza politiea, s610 entonces
se lleva a cabo la emancipacin humana". Marx-Engels, La ideologia alemana. Montevideo,
Pueblos Unidos, 1968. p, 31: ... "en la sociedad comunista. donde cada individuo no
tiene acotado un crculo exclusivo de actividades, sino que puede desarrollar sus aptitudes
en la rama que mejor le parezca, la sociedad se encarga de regular la produccin en
general. con lo que hace cabalmente posible que yo pueda dedicarme hoy a esto y maana
a aquello. que pueda maana cazar, por la tarde pescar y por la noche apacentar el
ganado, y despus de comer, si me place, dedicarme a criticar. sin necesidad de ser exclu-
sivamcnte cazador, pescador, pastor o crtico, segn los casos".
35CeL J ellinek, G. Teoria Gen~ral del Estado, ed. cit., p. 321354. Algunos autores como
Groppali. Alesandro. Doctrina general del Estado, Mxico, Porra, 1944 (trad. A. Vzquez
del Mercado). p. 149188, consideran que los fines del Estado es un elemento ms, Otros,
Vecchio, Giorgio del. Teora del Estado, Barcelona, 1956. (traduccin y estudio preliminar
de E. Galn y Gutirrez) , p. 95118, aaden el "derecho" como elemento del Estado.
Ha sido ya sealado que el Estado es una institucin que tiene lmites
bien determinados en espacio y tiempo, que siendo un producto histrico
del desarrollo econmico, poltico y cultural de la sociedad humana aparece
en un momento preciso de su evolucin y en una tambin precisa delimita-
cin geogrfica.
La doctrina tradicional del Estado ha visto en el territorio el pueblo y el
poder, los elementos relativamente permanentes que integran al Estado. 35
y es preciso aclarar que si el Estado es una unidad organizada, producto
de un determinado grado de evolucin histrica de la sociedad, estos ele-
2.1. Los elementos del Estado como condiciones de la unidad estatal
2.0. LOS ELEMENTOS DEL ESTADO
nes, aun la posibilidad de hacer valer sus derechos ante los tribunales se
ve limitada.
Parece entonces que la nica posibilidad real que existe de crear las con-
diciones de una libertad propiciatoria de la energa y capacidad creativas
del hombre, sera la transformacin deuna sociedadbasada en la desigualdad,
que para sostenerse tiene que apoyarse en un aparato de fuerza necesaria-
mente autoritario, en otra, que por haber transferido a todos sus miembros
la riqueza y el poder que unos cuantos tenan, se finca en la igualdad real
de sus componentes y, en consecuencia, administra el proceso de produccin
y maneja los asuntos de la comunidad de forma autogestionaria, esto es,
por medio de sus propios miembros directamente. 34
ll3
REFLEXIONES EN TORNO A l'NA TEORA DEL ESTADO
88Cfr. Heller, Hermann. Teora del Estado, ed. cit., p. 158.
87 Cfr. lb id., p. 155158.
88Cfr. Montesquieu, L'esprit des Lois et la querelle de l'esprit des lois (en "Oeuvres
Completes", Col. L'Integrale, Pars, Du Seuil, 1964, caps. XIV, XV, XVI, XVII Y xvm,
pp. 613640. Duverger, Maurice. Sociologie politique, Col. Thmis, Pars, PUF., 1968, pp.
33-56.
89Heller, Hermann, op. cit., p. 163-164.
<10 Cfr. Ibid., pp. 141154. As como Cueva, Mario de la. Teoria del Estado (apuntes
mimeografiados de clase), Mxico, 1969, pp. 11 Y ss.
Nadie puede negar la enorme importancia que los factores geogrficos
tienen para la vida del Estado: la geografa poltica y los grandes pensa-
dores ocupados en la teora poltica lo han sealado. 38 Sin embargo, las
circunstancias geogrficasen que seencuentra inserto un Estado, no explican
por s solas ni su existencia, ni su peculiaridad, pues ningn hecho geogr-
fico tiene importancia poltica con independencia del obrar humano. 89
Histricamente, el territorio es la condicin natural para el nacimiento
del Estado. Erosionado por sus contradicciones internas y devastado por las
invasionesbrbaras, el Imperio Romano sederrumba yenel mundo conocido
en ese entonces empieza un largo proceso que con el tiempo desemboca-
ra en la formacin de las primeras naciones. Las tribus brbaras, despusde
errante peregrinar, comienzan a fijar establemente su lugar de residencia. La
fundacin de seoros feudales, que coexisten con prncipes y reyes, y las
pretensiones de hegemona universal del Papa y del Emperador, impidieron,
o por lo menos pospusieron, la formacin de fronteras nacionales. Pero las
monarquas absolutistas, en cambio, s lograron la delimitacin geogrfica,
ms o menos precisa, del mbito de su dominio, y con ello, la cabal forma-
cin de las nacionalidades. 40
Ahora bien, el Estado nacecomoEstado nacional, estoes, que fuela nacin
la base social sobre la que se erigi la supraestructura poltica: el Estado,
2.2. El territorio del Estado
mentas condicionan, a manera de estmulos y obstculos, el nacimiento y la
permanencia de la unidad estatal. S6
As entendido el problema, el Estado no puede ser concebido como un
simple reflejo, como un simple producto de sus elementos, ya que stos
solamente lo condicionan y, en consecuencia, no son suficientes para expli-
carlo. El Estado no es ni meramente su territorio, ni slo la poblacin, ni
el poder puramente, ni un simple conjunto de normas, ni tampoco la suma
de estos elementos, ya que est regido por sus propias leyes que le dan
una peculiaridad distinta a la de sus elementos.87
DAVID PANTOJA
114
41Grosman, R. H. S. Biograjta del Estado moderno, Col. Popular, nm. 63, Mxico,
F. C. E., 1970. (trad. Fernndez de Castro y C. Villcgas), p. 1819.
42 Cfr. Cueva, Mario de la, oiJ. cit., pp. 234 Y ss.
'3 Cfr., ibid., pp. 240254. As' ComoJ ellinek, G., op. cit., pp. 321331. Tambin Laband,
Paul. Le Droit public de 'Empirc aUemand, Pars, Giard et Brere, 1900, t. 1, pp. 287 Y ss.
Algunos autores, como Gumplowicz, atribuyen el origen del Estado a
la lucha de razas; otros ms, como Gobineau y Chamberlain, parten de la
creenciasubjetivaen laexistenciadel comn origen racial deciertos pueblos
y de ello deducen una conducta poltica determinada. E.stasideas sirvieron
de fundamento a la concepcin nacional socialistadel Estado y el derecho,
que con la pretendida superioridad de la supuesta raza aria, trataba dejus-
tificar su afn de dominio universal y las atrocidades cometidas durante la
segunda guerra mundial por el rgimen nazi.
Hay que aclarar que la ciencia ha negado la existencia de razas puras y
no seha descubierto an la relacin entre raza y aptitudes polticas por lo
2.3. El pueblo del Estado
y, de manera general, las formas actuales de gobierno son especies del
Estado-nacin, 41
El territorio no slo es condicin para el nacirmento del Estado, lo es
tambin desu permanencia. En efecto, el territorio esla garanta dela uni-
dad nacional, en tanto que sirve de sustento a los propsitos de unidad y
vidaen comn deuna nacin. Consecuentemente, es tambin el fundamento
delaunidad y permanencia estatal por cuanto que permite aun pueblo vivir
bajo un nico gobierno central lo suficientemente fuerte para mantener su
independencia frente a otras potencias.42
Las consideraciones en torno al territorio del Estado traen aparejado el
problema de la soberana territorial y la teora del Estado ha sealado dos
dimensiones de sta: una, exterior, de naturaleza negativa y una interior,
de naturaleza positiva.
En su dimensin negativa o externa, la soberana territorial excluye la
intervencin de otro y otros Estados, dentro del mbito territorial de un
Estado dado. y la doctrina ha utilizado el trmino de "impenetrabilidad
estatal" para connotar la prohibicin que las reglas dederecho internacional
prescriben para que un Estado intervenga dentro del territorio de otro.
En su dimensin positiva o interna, la soberana territorial consisteen la
facultad ilimitada que una nacin tiene de utilizar su territorio explotando
en beneficio desu poblacin los recursos naturales, minerales y energticos
que dentro del seencuentren. 3
115 REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
44Cfr. Duverger, Maurice. Sociologie poli tique, ed. cit., pp. 207219. As como Heller,
Hermann, op. cit., pp. 164174.
45Cfr. Ellul, J acques. Histoire des institutions, ed, cit., pp. 142156. As como Crosman,
R.. H. S., op. cit., pp. 22 Y 23. Tambin Bloch, Marc, La socit fudale, ed. cit., p. 35.
"G/bid., p. 395, 402. 461.
47 Cfr. Crossman, R. H. S., op. cit., p. 18.
48 Ver nota 24 de este estudio.
49 Cfr. Matellone, Salvo, Storia ideolagica d'Europa da Sieyes a Mar", Firenze, Sanson,
1974, p. 3441. Ver a este respecto Burdeau, C. Traite de science potiuque, Parts, L. C. D. l,
1971, t. VI, \'01. n. p. 189-205.
M"No hay Estado en el sentido propio de la palabra -dice Hauriou sino hasta que
se ha instaurado en una nacin el rgimen civil, es decir, cuando el poder poltico de
dominacin se ha separado de la propiedad privada, cuando ha llegado a revestir el
aspecto de una potestad pblica y, de este modo, se ha operado una separacin entre
la vida pblica y la vida privada." Haurou, M. Prinripes de Droit pubtic, Pars, p. VII.
que se puede afirmar el carcter de ideologa encubridora de exigencias
de hegemona de esas doctrinas. 44
No es la raza, entonces, la que nos puede proporcionar un criterio vlido
como elemento del Estado. Busquemos los orgenes del pueblo, en una
acepcin cultural, como elemento del Estado.
La sociedad en las formaciones feudales, seorganizaba en una forma pira-
midal de obediencia, dividida en estamentos, cuya base era la propiedad
de la tierra. En teora, el rey o prncipe posean toda la tierra, en la prctica,
entregaban la mayor parte a los nobles seores feudales a cambio de deter-
minados servicios. stos, a su vez, y a cambio tambin de otros servicios.
traspasaban parcelas de esas tierras a los inmediatamente debajo y, final-
mente, se hallaba el siervo, que, atado a la tierra, deba hacerla producir
y entregar los frutos de ella a cambio de la posibilidad de explotar una
parcela para su propia subsistencia. 45
En una sociedadcomo la descrita, en que la desigualdad estaba reconocida
por la ley y la costumbre, el pueblo no poda contar para nada en la orga-
nizacin poltica.46 Fue necesaria la aparicin del modo de produccin
capitalista para que esta situacin se modiicara.st En efecto, la moderna
sociedad demercado sefunda sobrela produccin mediante el cambio y para
esto es indispensable la equivalencia e independencia formal de todos los
hombres para poder intercambiar libremente mercancas entre si. 48 De ah
que la bandera de las revoluciones poltico-burguesas fuera: igualdad y Ii-
bertad.411
La propiedad de la tierra, que en la poca feudal es fuente de poder
poltico y que condiciona la organizacin de la sociedad en estamentos y
castas cerradas y que hace posible que las ms bajas de ellas se encuentren
poltica y jurdicamente discriminadas, es abolida y sustituida por la pro-
piedad privada de los medios de produccin.P" Las leyes, la costumbre y
el aparato coactivo de la sociedad feudal protegan slo al grupo prvile-
giado de detentadores de la tierra, pero el derecho y el Estado modernos
DAVIDPANTOJ A
116
~l ..All donde el Estado poltico ha alcanzado su verdadero desarrollo. dice Marx,
lleva el nombre, no slo en el pensamiento, en la conciencia, sino en la realidad, en la
vida, una doble vida, una celestial y otra terrenal, la vida en la comunidad poUtica,
en la que se considera como ser colectivo, y la vida en la s{)ciedad civil, en la que
acta como particular; considera a los otros hombres como medios, se degrada a si
mismo como medio y se convierte en juguete de poderes, extraos. El Estado poltico
se comporta respecto a la sociedad civil de un modo tan espiritualista como el cielo
con respecto a la tierra .., El hombre en su inmediata realidad, en la sociedad civil,
es un ser profano. Aqu, donde pasa ante s mismo y ante los otros por un individuo
real, es una manifestacin carente de verdad. Por el contrario, en el Estado, donde
el hombre es considerado como un ser genrico, es el miembro imaginario de una
imaginaria soberana. se halla despojado de Sil vida individual real y dotado de una gene-
ralidad irreal." Marx, K. Sobre la cuestin [udia, ed. ct., pp., 23-24.
52"Pueden tarnhin (los poderes econmico y poltico) separarse casi completamente.
Ocurre esto ltimo en el rgimen del Estado. en que el gobierno se reserva tan slo
el poder poltico desinteresndose del poder econmico en beneficio ele los particulares,
a cuya libre iniciativa abandona la tarea de asegurar la subsistencia. Esta especie de
compromiso produce en el Estado la superposicin y la compenetracin de dos clases
de sociedades: la sociedad poltica, que es de la esjera de la vida pblica, 'Y la sociedad
econmica, que es de la esfera de la vida privada. La sociedad poltica ejerce un protec-
torado sobre la sociedad econmica, y. sta, en compensacin nutre a aquella," Hauriou,
Maurice, Principios de Derecho pblico y constitucional. Madrid, Reus, 1927 (trad. Ruiz
del Castillo). p. 165. (El subrayado es mo.)
protegen en adelante a todosloshombres, en tanto que cadahombre es con-
siderado como propietario de mercancas por intercambiar.
La vidadel hombre moderno seencuentra, gracias a lo anterior, dividida
en dos mbitos, uno privado y otro pblico. Como hombre privado est
abandonado a las leyesde la economa y en este mbito o esfera es sujeto
de las relacionesque establececon losdems hombres para producir su vida
material. Es ah donde el que slo tiene su fuerza de trabajo, como mer-
canca que intercambiar por los satisfactores que le son necesarios para su
subsistencia, seveobligado aentrar en una desigual competencia conel pro-
pietario de los medios de produccin. Como hombre pblico, en cambio, es
el ciudadano, miembro igualitario de la comunidad, cOQiguales derechos y
obligaciones que el resto de sus conciudadanos. En esta esfera, el derecho
y la poltica reconocen en todo hombre, su calidad de participante de la
comunidad, independientemente desu condicinsocial y, como tal, le con-
ceden iguales derechos en la toma de decisiones y en la conduccin de su
comunidad, que sematerializan en la facultad de darse representantes.111
Por otra parte, el poder poltico, que en la polis griega no est separado
de la comunidad de los seores propietarios de esclavos, sino que es ejer-
cido por ella misma, y que en la sociedad feudal est ntimamente ligado
a la propiedad dela tierra, en la sociedad moderna sesepara y seerige por
encima de ella.52 Separado el Estado de la sociedad, no puede, con todo,
vivir divorciado de ella por lo que es necesaria su vinculacin a travs del
117
REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORiA DEL ESTADO
U Ver a este propsito el libro clsico sobre el tema de la legitimidad: Ferrero, Guglielmo.
El poder. Los genios ;nvi.<if>lesde la ciudad, Col. Vida del Esplritu. Buenos Aires, Inter-
Americana. 194~ (trad. F. Lpez Cruz), pp. 189-209. Tambin: Bastid, Polin, D'Entreves,
Bobbio, Eisenman, Chevallier y otros, en L'ide de legitimit, Annales de Philosophie Poli-
tique, nm. 7, Pars, PUF. 1967. As como Burdeau, Georges. Trait de science poli tique,
Parls, L. G. D. J ., 1966. t. 1.
G. Surgen as las diferentes concepciones contractual istus en las que de una u otra
manera, la voluntad. el consenso son el fundamento de la sociedad -una nueva sociedad
voluntarista- y del poder poltico, que se ve as legitimado. Vase: Galn y Gutirrez,
Eustaquio. Esquema histricosistemtico de la teora de la escuela espaola del siglo
de oro acerca de la esencia. origen, finalidad y legitimidad del titular por derecho natural
del poder polltico (en: "Revista General de Legislacin y J urisprudencia", ao CI, 2f
poca, t. XXV, nmero extraordinario conmemorativo del Centenario, Madrid, Reus,
1955); Locke, J ohn. Ensayo sobre el gobierno civil. Mxico, F. C. E. 1941 (trad. Carner);
Hobbes, Thomas. Leviatn. O la materia, forma y poder de una repblica eclesistica
' Y civil, Mxico, F. C. E., 1940 (trad. Snchez Sartoj : Rousseau, J . J . Du contrat social,
Genve, Du Cheval Ail, 1947.
G5 J ellinek, G. Teort general del Estado, ed. cit., p. 346.
68"Pero que se nos diga -apunta Sieyes- segn qu puntos de vista, segn que inters
se habra podido dar una Constitucin a la Nacirc misma. Ella existe ante todo, y es
d origen de todo. Su voluntad es siempre legal; es la ley misma. Antes de ella, por
encima de ella, no hay ms que el derecho natural... El gobierno no ejerce un poder
real ms que en tanto es constitucional; slo es legal cuando es fiel a las leyes que
le han sido impuestas. La voluntad nacional, por el contrario, no tiene necesidad ms
que de su realidad para ser siempre legal, porque es el origen de toda legalidad... No
solamente la Nacin no est sometida a una constitucin, sino que no puede estarlo, no
debe estarlo, lo que equivale a decir que no lo est... Se dir que una nacin puede
por un primer acto de su voluntad, verdaderamente independiente de toda forma, compro
meterse a no querer para el porvenir ms que una manera de ser determinada? En primer
lugar una nacin no puede enajenar, ni prohibirse el derecho de querer, y cualquiera
que sea su voluntad, no puede perder el derecho a cambiarla desde el momento en que
su inters as lo exija" ... Sleyes, J . E. Qu es el Tercer Estador, ed. cit., pp. 108, BO.
51Efectivamente, el pueblo que conciben los constructores tericos del Estado moderno
no es un hecho real, sino una alegora, una hipstasis, que absorbe al pueblo -mano de
obra de carne y hueso lleno de vida, y que se llama la Nacin.
Esta concepcin ideolgica parte de la idea que estos autores, y en especial Rousseau,
se hacen del hombre, concibindolo como un individuo abstracto, solitario, presodal y
consentimiento y aceptacin que el pueblo ciudadano hace de sus gober-
nantes. 53
Surge entonces la necesidad que los gobernantes tienen en el Estado mo-
derno de recibir tal investidura de la voluntad popular y de buscar, tambin
en ella, la justificacin de su actuacin poltica. 4 Es de esta manera que
el pueblo deviene en un elemento del Estado, {jI) por cuanto que en la ms
pura tradicin constitucionalista, la nacin es anterior a la forma de orga-
nizacin estatal, ella funda al Estado y tiene siempre el inalienable derecho
de cambiar esa forma de gobierno y darse la que ms le convenga. 56 Sin
embargo, es la nacin. persona moral, ser intangible, la que legitima el de-
recho de mandar de unos y la obligacin de obedecer de otros y la nica
que tiene el derecho de ser representada, no as los hombres reales miembros
de la nacin. liT
DAVIDPANTOJ A
118
prehistrico al que le son consubstanciales la libertad y la igualdad. Empero, esta libertad
e igualdad, como "derechos naturales" del hombre, son s610 formales o jurdicas y, por
tanto, igualmente mticas y extrahistricas. Queda, pues, fuera de este cuadro ideolgico
el proletario, el hombre comn en cuanto espedficamente trabajador, y como tal hombre
de masa, hombre social por excelencia. determinado por la historia y realizador actuante,
determinante en la historia y de la historia. Ver a este respecto Volpe, Galvano della,
Rousseau y Marx (en "Rousseau y Marx y otros ensayos de critica materialista", Buenos
Aires, Platina, 1963, p. 1719).
De esta manera, la nacin, idea abstracta, global, indiferenciada y unitaria excluye
todo lo que en el pueblo real es divisin, distincin y oposicin, o sea, la condicin
social, el nacimiento, los recursos. En una palabra, en autores como Montesquieu, Sieyes,
Constant, Voltaire, Bably, y aun Rousseau, la idea de pueblo, la idea de nacin no
incluye la existencia de las clases sociales, y esto por la desconfianza que les inspira el
pueblo verdadero, el bajo pueblo. y as seexplica por qu la soberana depositada en la
nacin, pueblo abstracto, sea solamente un principio de legitimidad, que no implica
en forma alguna que la voluntad del pueblo real sea el nico motor de la vida poltica,
vale decir, que sea un concepto doctrinal urdido para satisfacer el postulado democrtico
del origen popular del poder, al tiempo que aleja de su ejercicio a la accin del pueblo
concreto. Ver a este respecto Burdeau, Georges. Traite de science politique, ed, cit., t.
VI, vol. TI, pp. 14, 15, 16, 17, 48, 49, 50.
58 Que la soberana sea indivisible y como tal se deposite en la nacin, quiere decir
que aqulla reside en el cuerpo nacional tomado en su universalidad y considerado l
mismo como indivisible: es, pues, esta entidad colectiva, y no los nacionales considerados
ut singuli, la sede de la soberana.
De aqu resulta que ningn individuo, ni seccin del pueblo puede invocar un derecho
propio para ejercer la soberana nacional. yaque si todo poder pblico dimana del pueblo,
entonces, toda potestad ejercida por cualesquier individuo debe emanar, en consecuencia.
expresamente de la nacin, lo que equivale a decir que toda atribucin, competencia (lo
facultad debe haberle sido atribuida por la constitucin nacional. Ahora bien, si de la
nacin y slo de ella emanan lodos los poderes. no puede, empero, ejercerlos directamente,
por lo que tiene que delegar su ejercicio. y es preciso puntualizar que 10 que se delega
no es la propiedad o el disfrute de esas potestades, sino slo su ejercicio. Vase Can de
Malberg, R. Contribution ti la thorie gnrale de l'Etat, Paris, Recueiol Sircy, 1922
(Reimpresin fotoroecnica del "Centre National de la Recherche Scientifique"), t. 11,
pp. 200201.
159 "El poder del Estado, dice Jellinek, necesita nacer, en algn modo, del pueblo,
esto es: el sujeto titular de este poder ha de ser miembro de la comunidad popular ...
El poder de ste [el Estado] necesita descansar, salvo las pocas que hemos llamado de
transicin, en la conviccin popular sobre la legitimidad del mismo; 10 cual es aplicable
atodas las formas degobierno, incluso alas monarquas absolutas. Estaaprobacin, expresada
de distintos modos y con ms o menos vigor. es una condicin permanente en la formacin
concretadel Estado, y constituye precisamente una delas funciones necesariasdelacomunidad
popular como elemento constitutivo del Estado." jellinek, G. 'Teorla general del Estado,
ed. cit., p. Mil. Por su parte, Heller dice "Puede afirmarse sin exageracin que en los
pueblos civilizadosde hoy da no existe para la opinin pblica otro modo de le~itimacin
de la autoridad poltica que la legitimacin democrtica, aunque ciertamente reciba nombres
El Estado moderno es, entonces, un Estado representativo, en la medida
en que es la nacin su basede sustentaciny fuente de vida, pero como
lanacinno puedeejercer por s mismael poder, necesitaderepresentantes
que lo hagan en su nombre.58 As, si bien el pueblo no es solamenteun
elemento msdel Estado, sinoel msimportante deentre ellos, por cuanto
quesufuncinesladejustificarlo; 59 no es menosciertoque el contenido
119 REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
muy diferentes. Entendemos por legitimidad democrtica la justificacin inmanente del
poder del Estado por el 'pueblo' ". Heller, H. Teora del Estado, ed, ct., p. 193.
eo" ... (L) a oposicin entre este rgimen {el representativo] y la democracia, dice
Carr de Malberg, consiste esencialmente en que en sta el ciudadano es legislador y en
aqul no es sino elector." Carr de Malberg, R., op. cit., p. 257.
61Heller, H., op. cit., p. 142.
62Ver Tochard, Jean. Histoire des ides politiques, ed. cit., pp. 179 Y ss.
e., Alighieri, Dante. De la Monarqua. Buenos Aires, Losada, 1966 (trad. E. Palacio).
64Hobbes, Thomas, op. cit.
6$Machia\elli. Niccolo. 11 Principe, Firenze, Salani, 1931.
86Ver Chcvallier, J. J. Los grandes textos polticos desde Maquiaoelo a nuestros dlas,
Madrid. Aguilar, 1965 (trad. Rodrguez Huesear), p. 70-85.
6,"En el pasado, las asociaciones ms diversas =empezando por la familia- emplearon
la coaccin fsicacomo medio perfectamente normal. Hoy, en cambio, habremos de decir: el
Estado es aquella comunidad humana que en el interior de un determinado territorio
-el concepto de 'territorio' es esencial a la dcfinici6n- reclama para s (con xito) el
monopolio de la coaccin fsica legtima." Weber, Max. La politica como profesin (en
"Economa y Sociedad') Mxico, F. C, E., 1969 trad. Medina Echevarra, Roura Parella,
Garca Mynez, lmaz y Ferrater Mora, t. 11, p. 1065.
Laorganizacin poltica de la Edad Media no permiti la existencia del
Estado, en el sentido moderno de ser una unidad de dominio independiente
en lo interior y en lo exterior que actuar de modo continuo a travs de
rganos de poder propios y claramente delimitados en lo personal y en lo
territorial, pues casi todas las funciones que el Estado moderno monopoliza
sehallaban entonces repartidas en diversos depositarios: la Iglesia, los nobles
latifundistas, los fueros y privilegios concedidos a burgos, ciudades, corpo-
raciones, etctera, y en lo exterior el poder de reyes y prncipes estaba limi-
tado por el del Papa y el del Emperador. 81
Esta pugna por el poder seda tambin en el plano terico y junto a los
que afirman la superioridad del Papa, 62 estn los que, como el Dante, sos-
tienen la soberana del Emperador.w Pero la lgica de.1a historia iba a
darles durante un buen tiempo la razn a los que, aunque con diversos
fundamentos, son partidarios de la soberana y absolutismo monrquicos,
como el autor del Leviatn, Toms Hobbes.v+ Maquavelo.w o los sostene-
dores del derecho divino de los reyes a mandar. 66 En efecto, cerca del fin
de esta etapa histrica, los monarcas logran someter en el interior a los
seores feudales y a las corporaciones, y en el exterior llegan a afirmarse
como un poder autnomo frente al Papa y al Emperador.
La monarqua absoluta cumple, pues, varias tareas histricas: la de uni-
ficar los poderes que se encontraban dispersos, 87 la de delimitar geogr-
2.4. El poder del Estado
real de esta funcin se reduce al sufragio que permite al pueblo nombrar
a sus gobernantes con cierta regularidad. 60
DAVIDPANTOJ A
120
6S Cfr. Heller, H~ op. cit., p. 150 Y 175.
on Cfr. ibid., p. 152.
70 Cfr. Carr de Malberg, R., op. cit., p. 149-151.
7J Cfr. Burdeau, G. Traite de science politique, ed. cit., t. VI, vol. JI, p. 65. As como
Duguit, Leon, T'rait de Droit Constilutionnel, ed. cit., t. 1, p. 443444.
72 Cfr. Jellinek, G., op. cit., p. 392.
73 Para Bodn la soberana consiste en la facultad de emrnr normas, en la inteligencia
de que el soberano -que para este autor es el monarca francs- no se encuentra obligado
por norma jurtdica alguna, sea sta emitida por sus antecesores, o por l mismo. Ahora
bien, lo que Bodin concibe como la facultad que resume la esencia de la soberana, Sieyes
lo atribuye a la nacin, la cual en tanto que soberana est colocada supra leges y permanece
legibus solutius. y con su teorta que distingue el Poder Constituyente de los poderes
constituidos +que resuelve la antinomia de la indivisibilidad de la soberana de Rousseau
y el principio de la divisin de poderes de Montesquieu= concibe a aqul corno un atributo
indivisble, inalienable, imprescriptible y originarir, perteneciente a la nacin soberana,
la que en el acto del establecimiento constitucional crea y distribuye poderes. Hay, pues,
una relacin indisoluble entre su idea soberana de la nacin y la supremaca del Poder
Constituyente, vale decir, que la prueba que la nacin es soberana radica en que es
titular del Poder Constituyente. Ver jellinek, G. L'Eiat modeTtle el son droit, Pars, Giard
et Briere, 1913, t. 11, p. 163, Tambin Carr de Malberg, R., ob. cit., p. 516-517. As
como Burrleau. G., op. cit.; 1950. t. Ilt, 175-176.
74 .. Para Marx la privatizacin de la gestin pblica -que a estudiosos como
Weber y Kelsen les parece una consecuencia ele la divisin del trabajo- proviene del
caracterstico proceso de divisin 'social' del trabajo, a causa del cual la actividad Individual
se plantea como meramente privada, desligndose de las conexiones con la comunidad
que constituan el carcter orgnico del mundo antiguo y del mismo mundo medieval.
En la misma medida en que avanza la privatizacin de la actividad individual, avanza
tambin la determinacin de una esfera puramente pblica separarla de las actividades
sociales -el Estado poltico basado en una igual independencia personal de rodos=, cuya
gestin no puede ser ya una 'autntica' gestin 'pblica' comn, 'de todos'-, sino una
gestin especializada de 'algunos' -el diputado poltico irrevocable e independiente del
pueblo y la burocracia seleccionada mediante 'examen', Y si es cierto que el carcrer atomista
de la sociedad civil moderna se concreta y perpeta en la apropiacin 'privada' de la
riqueza social, es evidente que la constuucin representativa y la misma estructura buro-
crrica del Estado son simplemente un modo especfico de ser de una sociedad basada
ficamente las fronteras territoriales del Estado nacional y, como consecuen-
cia, la de vincular cultural, lingstica, religiosa e histricamente, etctera
a pueblos de origen distinto, lo que con el correr de los aos engendra las
nacionalidades. 68 Se puede afirmar que la monarqua absoluta es el ante-
cedente ms inmediato del Estado moderno; prcticamente todos sus ele-
mentos estn dados en ella, slo el pueblo no aparece todava como tal. 69
Para surgir como Estado nacional, la monarqua absoluta tuvo que afir-
marse como soberana frente a potencias externas y fuerzas internas que le
disputaban el poder. 70 Y la evolucin se iba a completar trasladando la
titularidad de la soberana del monarca a la nacin. 71
Deesta manera, la soberana como poder de autodeterminarse, autogober-
narse y autolimitarse 72 y que seresume en la facultad de darse una cons-
titucin, se deposita en la nacin,73 la que para ejercer sus poderes tiene
que nombrarse representantes. 74
121 REFLEXIONES EN TORNO A VNA TEORA DEL ESTADO
en la propiedad privada." Cerroni, U. Democracia "Y Estado representativo (en "La libertad
de los modernos", ed. cit., p. 221) .
75 Es este hecho el que permite a Kant concebir una teora del derecho regida por una
generalidad y una abstraccin que la hace vlida por sobre todas las condiciones concretas en
que se puedan hallar los sujetos destinatarios de las normas jurdicas. Si en la moderna
sociedad, a diferencia de lo que suceda en las precapitalistas, ya no cuentan las condiciones
empricas particulares dentro de las que se "a a desenvolver la conducta humana, se vuelve
tericamente leghima la nocin de un derecho que no concierna sino a la conducta externa
de los individuos. que regula solamente el uso del arbitrio de stos y sin que se ponga en
juego la materia del arbitrio, sino slo la forma. Vase Kant, lmmanucl. Principios metafsicos
de la doctrina del Derecho, Col. Nuestros Clsicos, nm. liS, Mxico, UNAM. pp. lIO32.
7G CEroHeller, Hermann. Teora del Estado. ed. cit. p. 201.
71"En la vieja sociedad feudal el derecho no podra darse independientemente de
las condiciones materiales de los individuos: 'el derecho' era inmediatamente la condici6n
que el hombre guardaba, ya fuese gentil o siervo. por lo que haba privilegios y servidumbre,
pero no derecho como lo conocemos en nuestra poca." Crdova, Arnaldo. La concepcin
jur{dicopoUtica de Kant (en "Sociedad y Estado en el mundo moderno", ed, cit., p. 101).
78El momento en que nacen, estn destinados, unos a obedecer, otros a mandar'" ...
Aristteles, La poltica, ed, cit., cap, 11. p. 27 (el subrayado es mo).
79 Cfr. Blach, Marc, La Socitti ftiodale, ed. cit., pp. 128135.
80" '" (E) n el caso de ideologas 'precapltalistas', el funcionamiento de clase siempre
est presente en sus principios, estando all justificado como 'natural' o 'sagrado'. Es el caso
tpico de la ideologa religiosa feudal, donde la 'diferencia de los hombres' est presente
en SU estructura. estando all justificada a la manera de lo 'sagrado'. Lo mismo en
la. ideologa moral o filosfica de las formaciones sociales esclavistas, donde esa diferencia
Como se ha dicho, en la sociedad moderna capitalista se da la coexisten-
cia de la desigualdad econmica y social de los hombres con su igualacin
puramente jurdica y poltica. El derecho moderno se caracteriza por su
abstraccin y generalidad, puesseaplica a todos los hombres sin consideracin
de rango o condicin social.711
Pero esas caractersticas del derecho slo aparecen en las sociedades mo-
dernas. En efecto, en las sociedades precapitalistas no existe una marcada
diferencia entre las normas religiosas, morales o de los convencionalismos
sociales. con las jurdicas. 'l8 Por otra parte, el hecho mismo de que exis-
tiera la esclavitud en la antigedad clsicay la servidumbre en el medioevo,
y de que instituciones como stas, que establecen profundas divisiones en
la sociedad, estuvieran reconocidas y sancionadas por las leyes, haca de
ellas un derecho de aplicacin desigual. 77
La sociedad esclavista de la Grecia clsica justifica naturalmente la des-
igualdad: senace esclavo o ciudadano libre. 78 En la sociedad feudal el pri-
vilegio, concedido a los pocosen detrimento de los ms, est legitimado por
la religin. 79 Pero la sociedad moderna de mercado, basada en el inter-
cambio, necesita para su funcionamiento, de individuos independientes e
iguales, por 10 que, a travs del derecho, todos son nivelados. 8(1
2.5. El derecho 'Y el Estado
DAVlD PANTOJA
122
esjustificada al modo de lo 'natural'. Puede decirse, por el contrario, que el predominio de
la regin jurdico- poltica en la ideologa predominante burguesa corresponde precisa.
mente a esa ocultacin particular del dominio de clase." Poulantzas, Nicos, Clases socia/es
' Y poder poltico en el Estado capitalista, Mxico, Siglo XXI, 19G9, p. 275.
81Marx concibe, as, al poder del Estado como "la fuerza concentrada y organizada
de lasociedad": Marx, K. El capital, ed. cit., vol. 11, secosptima, cap. XXIV, nm. 6, p. 841.
82. '. (T) oda clase que aspire a implantar su dominacin, deca Marx, [... ) tiene
que empezar conquistando el poder poltico, para poder presentar su inters como el
inters general, cosa a que en el primer momento se ve obligada... En efecto, cada
nueva clase que pasa a ocupar el puesto de la que domin antes de ella se ve obgada,
para poder sacar adelante los fines que persigue, a presentar su propio inters como el
inters comn de todos los miembros de la sociedad, es decir, expresando esto mismo
en trminos ideales, a imprimir a sus ideas la forma de lo general, a presentar estas
como las nicas racionales y dotadas de vigencia absoluta:' Marx-Engels, La ideoiogia
alemana, ed, cit., pp. 35 Y 52. "S610en nombre de los derechos generales de la sociedad
puede una claseespecial reivindicar para s la dominacin general", agregaba en otra obra.
Marx, C. En torno a la critica de la Filosojia del Derecho de Hegel (en "La Sagrada
Familia y otros escritos", ed. cit., p. 12).
8~"Sobre esta idea se ve al instante que ya no es necesario preguntar a quin corres.
ponde hacer las leyes, puesto que son actos de la voluntad general," Rousseau, J . J . Du
Contral Social, ed. cit., libro H, cap. VI, p. 225.
8~Al nivelar jurdicamente a los individuos, "la democracia gobernada" o "Estarlo
representativo de derecho" extiende la calidad de privados poseedores de mercancas a
todos los hombres; seconcilia, as, con una ficcin legal, el inters individual con el inters
general de la comunidad. El Estado es vivido ya no como el representante de tal o
cual inters privado, de tal o cual constelacin econmico- social, sino como el lugar
donde se resume lo genrico, lo universal, la volont gnrale. A su vez, en lo que
concierne al derecho, se oculta la voluntad de la clase hegemnica detrs de lo genrico,
ya que depende de la estructura social y no de los individuos que forman parte de
esa clase, el que su voluntad dominante adopte la forma de ley.
Es precisamenteesaigualdad formal y abstracta que seda en el nivel de
lo jurdico y de 10 poltico, lo que posibilita la organizacin de los indi-
viduosen grupos abiertos en pugna por el apoderamiento y detentacin del
poder y lo que permite la organizacin oficial del poder social en forma
de Estado. 81 Ahora bien, si todos los individuos sonequiparados en tanto
que cadauno esconsiderado comopropietario de mercancas por intercam-
biar -al proteger el derecho y el Estado a la propiedad privada en general
' 1 no asteo aaquel propietario en particular- sehacecoincidir el inters
delaclasedominante delosreales propietarios delosmedios de produccin
con los intereses de la sociedadentera. El Estado y el derecho reproducen
deestaformalas condicionesdominantes en lasociedady las imponen a sus
componentes comoel inters general. 82
As, el derecho moderno aparececomoun producto delavoluntad general
de la comunidad.f" Es aprobado conforme a las reglas previamente esta-
blecidas en la constitucin y por los representantes de la nacin, haciendo
prevalecer el inters general que, como se ha dicho, coincide en realidad
con el de los propietarios privados. 84
Un derecho semejante, que adems da igual tratamiento a todos los indio
123 REFLEXIONES EN TORNO A UNA TEORA DEL ESTADO
Miembro del Instituto de
Investigaciones Jurldicas
de la UNAM.
DAVID PANTOJA
viduos independientemente de su condicin econmica y social, justifica al
Estado moderno que se significa por ser un Estado de derecho, esto es,
un Estado en el que los gobernantes acatan las leyes establecidas conforme
a principios previamente fijados y que no vulneren los derechos elementales
del hombre ydel ciudadano, queseresumen en uno fundamental: el derecho
de propiedad.
DAVIDPANTOJA 124