1

Carlos Henrique Jacob

Direito autoral, Acesso Aberto e a
universidade pblica brasileira
So Paulo
2014
Autorizo a reproduo e divulgao total ou parcial deste trabalho, por qualquer meio
convencional ou eletrnico, para fns de estudo e pesquisa, desde que citada a fonte.
Catalogao da Publicao
Servio de Documentao Odontolgica
Faculdade de Odontologia da Universidade de So Paulo
Jacob, Carlos Henrique
Direito autoral, acesso aberto e a universidade pblica brasileira / Carlos
Henrique Jacob; orientador Joo Humberto Antoniazzi. -- So Paulo, 2014.
155 p. ; 30 cm.
Tese (Doutorado) -- Programa de Ps-Graduao em Cincias Odontolgicas.
rea de concentrao - Endodontia. -- Faculdade de Odontologia da Universidade
de So Paulo.
Verso original.
1. Teoria da informao. 2. Acesso aberto. 3. Comunicao cientfca. 4.
Divulgao cientfca. 5. Direito autoral. I. Antoniazzi, Joo Humberto. II. Ttulo.
1
Carlos Henrique Jacob
Direito autoral, Acesso Aberto e a
universidade pblica brasileira
Verso Original
Tese apresentada Faculdade de Odontologia da
Universidade de So Paulo como requisito para
obteno do ttulo de Doutor pelo Programa
de Ps-Graduao em Cincias Odontolgicas.
rea de concentrao: Endodontia
Orientador: Prof. Dr. Joo Humberto Antoniazzi
So Paulo
2014
3
Jacob CH. Direito autoral, Acesso Aberto e a universidade pblica brasileira.
Tese apresentada Faculdade de Odontologia da Universidade de So Paulo como
requisito para obteno do ttulo de Doutor pelo Programa de Ps-Graduao em Cincias
Odontolgicas.
Aprovado em:
Banca Examinadora
Prof. Dr. ___________________________________________ Instituio:__________________
Julgamento:________________________________ Assinatura:___________________________
Prof. Dr. ___________________________________________ Instituio:__________________
Julgamento:________________________________ Assinatura:___________________________
Prof. Dr. ___________________________________________ Instituio:__________________
Julgamento:________________________________ Assinatura:___________________________
Prof. Dr. ___________________________________________ Instituio:__________________
Julgamento:________________________________ Assinatura:___________________________
Prof. Dr. ___________________________________________ Instituio:__________________
Julgamento:________________________________ Assinatura:___________________________
4
ESTE TRABALHO DEDICADO
PARA MINHAS AVS
LINDA
&
PINA
PARA MINHA ME
MARIA DA PENHA

SOB A SOMBRA DE SUAS ASAS.
5
A simplicidade destes agradecimentos no deve servir de rgua para medida da ajuda recebida. Se
h virtudes no trabalho, graas a outros que esto ao meu lado e enorme fla de pessoas que me
precederam (nos precedem) at a aurora da humanidade. Quanto aos defeitos, so de minha voz,
resultantes diretos da atuao de minha mo esquerda. Dito isso,
Agradeo
Ao meu orientador, Joo Humberto Antoniazzi, mestre
na acepo mais ampla e elevada, cujos insights deram
norte e iluminaram este trabalho.
Mary Caroline Skelton-Macedo, pela contribuio para
a liberdade de pensamento nesta tese.
Ana Estela Haddad, que em um tempo de inquietude
manteve a serenidade, com espetacular capacidade de
anlise e abstrao.
Ao Marcio e Leandro, tcnicos do ntfo cujas luzes
brilham.
Aos professores da disciplina de endodontia e do
departamento de dentstica da fousp pela acolhida.
Aos professores da Escola de Comunicaes e Artes
Rogerio Mugnaini, Jos Fernando Modesto e Marcos
Mucheroni pelas discusses sobre a comunicao
cientfca.
s professoras da Faculdade de Arquitetura e Urbanismo
Priscila Farias e Giselle Beiguelman, pela generosidade
e paixo no ensinar e aprender.
Aos secretrios Ana, Selma e Davi, exemplos de trabalho
e dedicao fousp.
Ao Programa de Ps-Graduao em Cincias
Odontolgicas da fousp.
capes, pelo fomento pesquisa.
A todos os funcionrios do sdo-fousp, em especial
bibliotecria Vnia Martins Bueno de Oliveira Funaro,
pela cuidadosa reviso e adequao das referncias.
Aos amigos Lrian, Danessa, Pernanda, Thayse, Mara,
Niiina, Fred, Marcos e Theo pela paciente e amorosa
leitura crtica de rascunhos e notas, alm das produtivas
discusses sobre o papel da universidade pblica na
contemporaneidade.
s amigas Ida e Nilcia, Guaciara e Valria, pelas horas
de trabalho que resultaram em carinho e amizade ao
longo dos ltimos dez anos.
Aos muito queridos MirellaRicardo +1!
Ao Chiquinho e Lindinha, casal gato, pela cuidadosa e
potica reviso do vernculo e das citaes em lnguas
exticas.
Dora, na construo de seu templo interior, pela ajuda
na construo de meu templo.
Ao Rolho, pela leitura do rascunho, reviso estilstica e
de contedo, alm dos apropriadssimos comentrios.
Ao meu pai, certamente sorrindo, onde quer que esteja.
A outros, inomeados, inominveis mas nunca
esquecidos.
Priscila, meu espelho, minha mulher este trabalho tambm teu.
6
A human being should be able to change a diaper, plan an invasion,
butcher a hog, conn a ship, design a building, write a sonnet, balance
accounts, build a wall, set a bone, comfort the dying, take orders, give
orders, cooperate, act alone, solve equations, analyze a new problem,
pitch manure, program a computer, cook a tasty meal, fght effciently,
die gallantly. Specialization is for insects.
Robert Heinlein, Time Enough for Love
7
RESUMO
Jacob CH. Direito autoral, Acesso Aberto e a universidade pblica brasileira
[tese]. So Paulo: Universidade de So Paulo, Faculdade de Odontologia; 2014.
Verso Original.
O sculo 20 pode ser identifcado como a poca em que o modelo de rela-
es sociais e uma srie de convenes polticas e comportamentais, pblicas
e privadas, estabelecidas a partir de meados do sculo 17, comeam a ruir.
Com novas maneiras de publicizao e novos comportamentos sociais, com-
preendendo desde iniciativas como o Acesso Aberto, formas colaborativas de
produo, questionamento do papel do autor na produo da obra, passando
pela pirataria, a infuncia da legislao de direito autoral sobre a publicizao
da produo intelectual das universidades pblicas tem na contemporaneidade
grande importncia, ainda por tratar-se de um fenmeno em andamento. Ten-
do em vista a relevncia da produo intelectual universitria e seu papel social,
este trabalho se prope a verifcar, com uma remisso histrica, a infuncia e
as limitaes impostas pela atual legislao de direito autoral brasileira em sua
divulgao e publicizao, atravs de interpretao da legislao e da verifcao
do papel de sujeitos como autores/pesquisadores/docentes, alunos e consumi-
dores da indstria cultural. Conclui-se que a legislao de direito autoral ora
em vigor no Brasil afeta de maneira deletria a divulgao e reutilizao da
produo intelectual das universidades bem como seu acesso pela da sociedade,
por caracterizar como necessria a autorizao por parte de todos os autores
de determinada obra quando se deseja reutiliz-la para quaisquer fnalidades,
inclusive educacionais. A adeso institucional ao Acesso Aberto, assim como o
incentivo da utilizao de licenas de uso (em que os autores autorizam pre-
viamente a utilizao da obra sob determinadas circunstncias e condies),
podem vir a mitigar esses problemas. Outrossim, o avano da utilizao de tec-
nologias tem favorecido comportamentos relacionados produo colaborativa
8
e facilitado a remixagem, reutilizao e distribuio de produo intelectual,
margem da legislao. O Acesso Aberto, ao promover a liberao sociedade da
produo intelectual das universidades pblicas, pode tambm ser considerado
um instrumento para a legitimao do carter pblico e gratuito do ensino
superior ao tornar tal produo um bem social.
Palavras-chave: Teoria da Informao. Acesso Aberto. Comunicao e divulga-
o cientfca. Direito Autoral.
9
ABSTRACT
Jacob CH. Authorship rights, Open Access and Brazils public universities [the-
sis]. So Paulo: Universidade de So Paulo, Faculdade de Odontologia; 2014.
Verso Original.
The 20th century can be identifed as the time when a series of political and
behavioral conventions, established from the 17th century, begin to crumb-
le. The relevance of Copyright Law related to public universities intellectual
output of cannot be denied in face of new methods of publicizing, new social
behavior patterns, questioning of the authors role, media piracy and initiatives
such as Open Access and collaborative ways of working. Having in mind the
social relevance of public universities intellectual output, this work intends
to verify, after a historical remission, the infuences and limitations imposed
by current Brazilian authorship law on its publicization, considering the role
of authors, researchers, students and cultural industry customers. This work
concludes that the current legislation in Brazil has a deleterious effect on publi-
cizing and reuse of public universities intellectual output once it demands, for
the use, reuse and remix of any work, express authorization from everyone in-
volved in the authorship of said work. Institutional upholding to Open Access,
promoting the use of copyright licenses (in which authors previously authorize
the use of his intellectual output under determined conditions and circums-
tances), can help mitigate this problem. Moreover, the use of technologies has
favored collaborative production, remixing, reuse and sharing of works, despite
the restrictiveness of legislation. The Open Access initiative can be considered
an instrument for legitimizing the public and tuition free character of many of
Brazils universities, by turning their output into a social good.
Keywords: Information Theory. Open Access. Scientifc Communication and
Diffusion. Copyright.
10
LISTA DE SIGLAS
abdr Associao Brasileira de Direitos Reprogrfcos
aia Archeological Institute of America
bdtd Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes
bioe Banco Internacional de Objetos Educacionais
capes Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
cebec Conselho Brasileiro de Entidades Culturais
cf/88 Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988
gatt General Agreement on Tariffs and Trade
ibict Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia
ies Instituies de Ensino Superior
ip Internet protocol
lda Lei de Direito Autoral (Lei n 9 610/98)
mec Ministrio da Educao
nafta North American Free Trade Agreement
omc Organizao Mundial do Comrcio
paap Programa de Apoio Aquisio de Peridicos
prism Partnership for Research Integrity in Science and Medicine
scielo Scientifc Electronic Library Online
trips Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights
usp Universidade de So Paulo
wipo World Intellectual Property Organization
(Organizao Internacional de Propriedade Intelectual)
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1 INTRODUO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
2 REVISO DA LITERATURA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
2.1 Breve Histrico da Produo Intelectual . . . . . . . . . . . . . 17
2.1.1 A pena e o estilo: da Antiguidade Clssica contemporaneidade . . . . . 17
2.1.2 Tipo mvel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
2.1.3 As universidades e seu papel no acesso informao . . . . . . . . . . 23
2.1.4 O ensino superior no Brasil: entre manter e solapar as estruturas de poder . 28
2.2 Breve histria do direito autoral . . . . . . . . . . . . . . . . 33
2.2.1 Direito autoral no Brasil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.2.2 Da lei em si (lei n 9 610/98 Lei de Direito Autoral) . . . . . . . . . 48
2.2.2.1 consideraes iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
2.2.2.2 conceitos utilizados pela Lei de Direito Autoral . . . . . . . . . . . . . . . 51
2.2.2.3 o conceito de autor na lei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2.2.2.4 da obra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2.2.2.5 dos direitos morais de autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
2.2.2.6 direito patrimonial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
2.2.2.7 funo social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
2.2.2.8 transferncia de direitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
2.3 Direito Autoral e Acesso Aberto . . . . . . . . . . . . . . . . 60
2.4 Histria do Acesso Aberto . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
2.4.1 No Mundo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
2.4.1.1 impacto do acesso aberto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
2.4.2 No Brasil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
2.4.3 Contra o acesso aberto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
2.4.4 Pirataria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
3 PROPOSIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
4. MATERIAL E MTODOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
4.1 Material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
SUMRIO
12
4.2 Mtodos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
5 DISCUSSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5.1 A Autoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
5.2 Direito Autoral e a Produo Intelectual da Universidade Pblica . . 101
5.3 A Lei de Direito Autoral Brasileira . . . . . . . . . . . . . . 108
5.4 Consideraes Finais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
6 CONCLUSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
REFERNCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
ANEXOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
13
1 INTRODUO
14
1 INTRODUO
amplamente conhecido, da dialtica histrica hegeliana, que um determina-
do acontecimento j possui, em suas entranhas, as sementes geradoras de sua
prpria negao. Assim, uma sequncia de afrmaes, interrompida por suas
contradies, substituda por novas assertivas que derivam e so dependentes
das anteriores. Em termos mais simples, essa ideia pode ser compreendida como
a substituio de um paradigma por outro, com um momento de crise e confito
entre ambos, em que os antigos modelos que esto sendo substitudos j no
servem e os novos modelos ainda no foram estabelecidos e implementados.
O sculo 20 foi a poca em que o modelo de relaes sociais e uma srie de
convenes polticas e comportamentais, pblicas e privadas, paulatinamente
estabelecidas a partir de meados do sculo 17, comearam a ruir.
parte da ordem do dia em nossa sociedade o questionamento do papel da
legislao brasileira de direito autoral para o compartilhamento da produo
intelectual das universidades, em especial as pblicas. Com novas maneiras de
publicizao e novos comportamentos sociais, compreendendo desde iniciativas
como o Acesso Aberto, formas colaborativas de produo, questionamento do
papel do autor na produo da obra at a pirataria, o tema se reveste de grande
relevncia, ainda mais pelo fato de no haver sido encontrada uma soluo que
atenda aos clamores de todas as partes envolvidas.
Por todos os elementos apresentados, o presente trabalho busca contribuir
para a anlise e discusso dos direitos e obrigaes que h sculos fazem parte
do corpo de regras sociais, em contraste com comportamentos atrelados cul-
tura digital. A pesquisa tambm pretende avaliar como esses elementos afetam
as iniciativas de publicizao da produo intelectual das universidades pblicas
no mbito do Acesso Aberto.
Para tanto, preciso traar um caminho que delimite o histrico dessa
produo, assim como as aes que levaram atribuio de grande relevncia
15
aos direitos autoral e de cpia. A busca pelas respostas a esses questionamen-
tos passa, tambm, pela compreenso tanto da funo social da universidade
quanto do planejamento estratgico do ensino superior no Brasil.
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2 REVISO DA LITERATURA
1. A brand-new PhD recipient proudly tells his mother he has
just published his frst refereed journal article. She asks him
how much he was paid for it. He makes a face and tells her no-
thing, and then begins a long, complicated explanation...
2. A fellow-researcher at that same university sees a referen-
ce to that same article. He goes to their library to get it: Its not
subscribed to here. We cant afford that journal. (Our subs-
cription/license/loan/copy budget is already overspent)
3. An undergraduate at that same university sees the same ar-
ticle cited on the Web. He clicks on it. The publishers web-
site demands a password: Access Denied only pre-paid,
subscribing/licensed institutions have access to this journal.
4. The undergraduate loses patience, gets bored, and clicks on Napster to-
grab an MP3 fle of his favourite bootleg CD to console him in his sorrows.
5. Years later, the same PhD is being considered for tenu-
re. His publications are good, but theyre not cited enough; they
have not made enough of a research impact. Tenure denied.
6. Same thing happens when he tries to get a research grant: His
research fndings have not had enough of an impact: Not enough
researchers have read, built upon and cited them. Funding denied.
7. He decides to write a book instead. Book publishers de-
cline to publish it: It wouldnt sell enough copies becau-
se not enough universities have enough money to pay for it.
(Their purchasing budgets are tied up paying for their infa-
ting annual journal subscription/license/loan/copy costs...)
8. He tries to put his articles up on the Web, free for all,
to increase their impact. His publisher threatens to sue
him and his server-provider for violation of copyright.
9. He asks his publisher: Who is this copyright intended to protect?
His publisher replies: You!
Steven Harnad, American Scientist Open Access Forum
17
2 REVISO DA LITERATURA

2.1 Breve Histrico da Produo Intelectual
impossvel traar um histrico dos processos de comunicao da produo
intelectual sem serem analisados as maneiras e motivos pelos quais ela passou
a ser registrada e de que forma a reconhecemos na contemporaneidade. Por
conta disso, preciso traar, brevemente, o caminho trilhado pelas formas de
comunicao da produo intelectual ao longo da histria humana.
2.1.1 A pena e o estilo: da Antiguidade Clssica contemporaneidade
Por que, ao longo de sua existncia, os seres humanos buscaram fazer registros?
Dois fatores, de acordo com Campbell (1990) so comuns: o sentimento de
solido diante da natureza hostil e o fm inexorvel da vida. A perspectiva da
morte traz o desejo de se afrmar a vida, que se materializa com a vontade de,
nas famosas palavras de Steve Jobs, deixar uma marca, um sinal no universo.
As primeiras marcas deixadas pelo gnero humano, ao sair de seu estado
de natureza selvagem, consistem em glifos pr-histricos, sinais perenes que
podem ser encontrados nas mais variadas regies do planeta, e que so repre-
sentados, de maneira exuberante, nas cavernas de Lascaux e Altamira, respec-
tivamente, na Frana e na Espanha.
Alguns desses primeiros sinais so mais facilmente interpretados do que
outros e consistem no registro de fenmenos naturais, como o passar de dias e
noites, fases da Lua, eclipses, registros ritualsticos e emblemticos de animais
sendo caados e abatidos. Outros registros, de supostos rituais realizados ao
18
redor de fogueiras sob o lume das estrelas em meio a smbolos que nos parecem
abstratos, ainda suscitam discusses entre especialistas, uma vez que sua chave
interpretativa foi perdida (Campbell, 1990).
Seja como for, o que se percebe claramente o desejo da permanncia. Se-
no, para que gravar na pedra! um eu sou, contraponto de esperana
prpria transitoriedade de cada autor pr-histrico?
Com a passagem de uma sociedade de caa para uma sociedade de plantio,
tanto as histrias que esses indivduos contavam quanto a maneira de registrar
os fatos foram alteradas. Essa transformao aconteceu porque a agricultura
demandava maior ateno ao registro de outros fenmenos naturais, como a
sequncia das estaes do ano e os perodos de cheias e vazantes dos rios. O
fm do nomadismo, devido obteno de fontes mais perenes de recursos ali-
mentares, trouxe maneiras mais sofsticadas de organizao social, resultando
na alterao de costumes, tcnicas e modelos.
na regio do Levante que se deu essa mudana pela primeira vez, trazendo
alteraes radicais nas formas de convvio social. O que antes era parte apenas
da histria oral passava a ser registrado em madeira, papiro ou pedra, tornando
perene tambm um registro de costumes e permitindo a troca de informaes
com maior fdedignidade.
A utilizao desses primeiros registros escritos iniciou uma tradio que
persiste at os dias atuais: o da cpia e registro de ideias na forma textual. Apre-
sentando grande variao de acordo com a poca e a sociedade, principalmente
devido diversidade alfabtico-pictogrfca, esses registros tm servido, desde
o incio, como maneira no apenas de proteger e prover perenidade a todas
as formas de expresso da luz humana, mas tambm de legitimar o poder. Na
maior parte das sociedades da Antiguidade, a capacidade de decifrar sinais em
ideias e conceitos era privilgio de uma minoria. Nas sociedades dos sum-
rios-babilnios na sia Menor e nas toltecas, olmecas e, mais tarde, astecas e
maias na Mesoamrica, o mesmo se repetiu, com uma classe sacerdotal literata
que era tambm intrprete da vontade dos deuses. Na China e Japo, onde as
19
religies reveladas no prevaleceram (ocorrendo o predomnio de budismo, xin-
tosmo, taosmo), a religio possua menor importncia na estrutura de poder
social e a escrita era dominada pelas classes de guerreiros e aristocrticas, que
davam tanta ateno ao domnio da pena quanto da espada. Poesia e esgrima
ajudaram a manter as estruturas sociais dessas sociedades praticamente inal-
teradas durante centenas de anos.
A sociedade egpcia, que cedeu conceitos tanto a gregos e romanos quanto
a mais de uma dezena de povos, ao longo de mais de 2 000 anos constituiu um
dos mais formidveis e ricos imprios. Sua sociedade, apesar de no possuir
a estratifcao rgida de suas congneres hindu ou sumria, era encabeada
pelo fara (ele mesmo sacerdote, portanto, tambm escriba) e possua um fno
verniz burocrtico composto por sacerdotes e escribas, que assumiam os cargos
administrativos em todo o Imprio, por dominarem a capacidade de escrita e
sua interpretao. Essa camada dominante provia servios de comunicao e
registros escritos para a maior parte da populao, composta principalmente
por comerciantes, camponeses e artesos.
Percebe-se assim que, no por acaso, quem detinha o poder da comunica-
o escrita tambm possua o poder poltico: a habilidade de realizar registros
escritos era estratgica para a permanncia de determinados grupos no poder
e a manuteno de seu domnio sobre o restante da populao.
do mundo greco-romano, alma-mater da sociedade ocidental, que vm os
conceitos de repblica (res publica, coisa pblica), democracia (governo po-
pular), flosofa e tantos outros que permeiam a contemporaneidade, mais ou
menos alterados para manterem sua signifcncia em nossas sociedades. No
por acaso, nessas sociedades h uma maior penetrao social da alfabetizao.
As cidades e vilas da Grcia Antiga eram bastante sinalizadas (e no faria sen-
tido algum criar a sinalizao se ningum pudesse compreend-la) (Thomas,
2002, 2009). No mundo romano, apesar de livros custarem, poca, pequenas
fortunas, bibliotecas pblicas no eram incomuns. Reforando esse fato, a res-
peito do grau de alfabetizao na Roma Antiga, observa-se de Gaius Petronius,
20
no Satyricon, a histria em que um prisioneiro em fuga busca abrigo em um
bar cujo letreiro O Refgio do Prisioneiro que nos permite acreditar que a
capacidade de ler e compreender os sinais escritos era razoavelmente comum
na populao (claramente no se deve ignorar a existncia de outras caracte-
rsticas que infuenciam a formao do carter dos povos, governos e sociedades
e que vo muito alm da taxa de alfabetizao ou disponibilidade de livros, as
quais escapam ao escopo e fnalidade deste trabalho).
Se o suporte para a voz o ar, com palavras e ideias espraiadas no espao,
perdidas no tempo e guardadas apenas na memria de algumas poucas testemu-
nhas, seu registro por meio da escrita pode, assim como as pinturas rupestres,
ultrapassar os sculos. No toa que hoje conhecemos a flosofa clssica,
como a aristotlica e a socrtica, com todas as contradies e genialidade dos
grandes mestres, pelas anotaes de seus alunos e pelas tradues do grego
ao rabe empreendidas por estudiosos do Isl e que seriam levadas de volta
Europa j na Idade Mdia. Eco (1996) conta a histria de que Plato, no Fedro,
relatou que quando Hermes, alegadamente inventor da escrita, apresentou sua
inveno ao fara Thamus, afrmando haver criado uma tcnica que supos-
tamente permitiria a seres humanos se lembrarem das coisas que de outra
maneira seriam esquecidas, o fara se mostrou insatisfeito: Meu habilidoso
Tehut, a memria um presente que devemos lutar para manter vivo com trei-
no constante. Com a sua inveno, as pessoas no mais se sentiro obrigadas a
treinar sua capacidade de memria. Elas vo se lembrar de coisas no devido a
um esforo interior, mas por mera virtude de um artifcio externo.
O livro manuscrito, principal forma de comunicao da produo intelec-
tual na Antiguidade, baseava-se em rolos de papiro ou tecido pintado. Foi no
incio da Era Comum que ele adquiriu sua estrutura fundamental: era basica-
mente composto por folhas dobradas um certo nmero de vezes, determinando
seu formato e a sucesso de cadernos, que so montados e costurados uns aos
outros e protegidos por uma encadernao. A maneira de distribuio do texto
na superfcie da pgina, assim como os sinais que permitem a identifcao da
21
paginao como ndices e sumrios, existem desde seu estabelecimento como
manuscrito e so elementos herdados por Johannes Gutenberg que permane-
cem no livro moderno o que pode ser considerado um sinal da excelncia
de seu design (Chartier (1998), Beiguelman (2003), Bringhurst (2011), Feli-
ci(2012)).
Verifca-se, assim, uma continuidade muito grande entre os processos e
modelos desenvolvidos para a comunicao, do manuscrito ao impresso. Ao
contrrio do que se poderia imaginar a princpio, a cultura do manuscrito
continuou por bastante tempo, para textos ofciais, at meados do sculo 19;
para textos proibidos, com divulgao clandestina e que certamente seriam
destrudos pelos rgos do Estado, a cpia manuscrita continua sendo utili-
zada at hoje. Especifcamente para as edies clandestinas manuscritas de
obras ao longo do perodo sovitico, a explicao de Chartier (1998) de que
o dissidente do sculo 20 que optava por ela o fazia como forma de resistncia.
Nesse caso, a escolha pelo manuscrito responderia a um desejo motivado por
convices ideolgicas, isto , o texto impresso romperia a familiaridade entre
o autor e seus leitores, ambos perseguidos, colocando-os em mos mecnicas
e dentro das prticas do comrcio. No Brasil, da mesma forma, no incomum
encontrar nas estaes de trem e rodovirias, principalmente nas cidades mais
afastadas, onde a taxa de alfabetizao menor, a fgura do escritor pblico,
que preserva uma cumplicidade muito forte com seus leitores e que encontra
paralelo com o papel representado pelo escriba egpcio na comunicao entre
pessoas.
Como anotam Chartier (1998) e Meadows (1999), a comunicao da pro-
duo intelectual cientfca, nos moldes europeus, segue um caminho bem de-
fnido: inicialmente com o registro manuscrito, no qual a troca de informaes
era realizada atravs de missivas entre pesquisadores ou autores, e, posterior-
mente, com o registro impresso, em peridicos que tomam tambm o papel de
divulgadores da produo intelectual de associaes e instituies.
22
2.1.2 Tipo mvel
A nica similaridade entre o tipo mvel e o que se chama de mobilidade no
sculo 21 de lxico, porque a semntica bastante diferente.
Hoje, ao se mencionar a palavra mvel, o pensamento do interlocutor ime-
diatamente remete a mecanismos eletroeletrnicos ligados comunicao sem
fo que permitem a mobilidade do usurio. Contudo, o tipo mvel a que nos
referimos est ligado imprensa, utilizao de um mtodo que trouxe a pos-
sibilidade de comunicao e transmisso de informao em massa, de maneira
reproduzvel e portvel pela primeira vez na histria.
Utilizada pelos chineses desde o sculo 11, a tecnologia de impresso com
tipo mvel foi desenvolvida de modo independente na Europa por volta de
1450, onde encontrou terreno frtil para se aprimorar, graas quantidade
reduzida de glifos utilizados por suas diversas lnguas em comparao com os
ideogramas chineses (enquanto a Bblia de Gutenberg foi composta com quase
300 glifos diferentes incluindo variaes o mandarim tem mais de 20 000
glifos) (Bringhurst, 2011).
O processo de impresso chamado de tipo mvel porque cada letra tem
seu negativo esculpido em ao, o que possibilita a criao de um sem-fm de
cpias daquela letra modelar original, que, posteriormente, so justapostas e
combinadas individualmente a outras letras, formando palavras e frases que,
quando montadas em uma espcie de gabarito, permitem a impresso de uma
pgina completa de texto (da tipo mvel). No engano acreditar que o pro-
cesso de montagem de uma simples pgina seja longo a verdade que este
processo permaneceu praticamente o mesmo por mais de 400 anos, de mea-
dos do sculo 15, at fns do sculo 19 em algumas regies da Amrica Latina,
frica, Sudeste Asitico e Europa Oriental, at meados do sculo 20.
J a elaborao de livros manuscritos consiste em processo puramente ma-
nual, desde a utilizao do couro de animais para pginas e encadernao at
23
a fabricao da tinta, base de extratos vegetais e minerais, com um copista
levando semanas ou meses para terminar um nico exemplar. Esse processo
fazia com que a produo e reproduo de obras fosse algo pouco comum,
e at mesmo luxuoso: na Europa, os poucos leitores eram estudiosos, membros
da aristocracia, do clero e alguns comerciantes. Nas cidades, dependendo da
regio, as taxas de alfabetizao no passavam de 20% da populao.
Assim, nessas condies, o esprito empreendedor de Gutenberg, movido por
sua crena de que a venda de livros poderia ser rentvel, aumentando as tira-
gens e produzindo mais em menos tempo, provocou uma revoluo no processo
de difuso da informao e da produo intelectual. A princpio, em sua ofcina
tipogrfca passaram a ser impressas Bblias com uma qualidade que rivalizava
com a dos melhores copistas. Ao longo dos anos, a variedade de trabalhos im-
pressos ajudou a impulsionar a Reforma Protestante e a aumentar a infuncia
da Renascena por toda a Europa, trazendo, por um lado, maior penetrao de
toda a produo intelectual e, por outro, transformando e criando novos papis
e confitos entre autores, editores, impressores e distribuidores de livros, cuja
infuncia se estende at os dias atuais, em que novos modelos de comunicao
so criados e novas formas de produo colaborativa so estabelecidas.

2.1.3 As universidades e seu papel no acesso informao
O modelo de universidade que temos hoje derivado do modelo europeu de
academia que foresceu ao redor do ano 1100. As academias surgiram na Euro-
pa e no Levante e foram responsveis, inicialmente, pela distribuio de graus
profssionais e formao de advogados, mdicos, flsofos e telogos.
Na corrida pelo conhecimento, entretanto, o mundo bizantino e a comu-
nidade islmica se encontravam muito mais maduros do que os europeus. De
acordo com Colish (1997), as culturas-irms bizantina e islmica possuam
24
muito em comum com a civilizao europia: as trs eram profundamente
religiosas, baseadas em uma f revelada interpretada pela elite clerical. As trs
culturas, igualmente, eram herdeiras do mundo helenstico e romano. Cada
uma delas criou sistemas similares de patronagem da religio, educao e artes.
A despeito das semelhanas, o uso criativo das tradies variou bastante de uma
sociedade para outra. Os bizantinos tiveram o incio mais brilhante apenas
para diminurem consideravelmente o ritmo e se cristalizarem prematura-
mente: a excessiva venerao da autoridade secular e de modelos consagrados
substituiu o esprito de inovao e mudana. O Isl superou rapidamente os
desafos impostos e, ao mesclar elementos greco-romanos com a cultura orien-
tal, o Oriente Mdio e a Prsia se tornaram a mais dinmica e original das trs
civilizaes-irms. Seus estudiosos fzeram importantes contribuies para as
cincias naturais, medicina, matemtica, flosofa, guerra, literatura e teologia.
Todavia, a liderana do mundo muulmano no pensamento especulativo perdeu
impulso aps o sculo 12, por motivos que ainda intrigam os estudiosos (Colish,
1997; Lewis, 2002). Por sua vez, no perodo medieval, os reinos da Europa Cen-
tro-Ocidental lutavam pela sobrevivncia com as ameaas de invaso islmica
a sul e a oeste, asitica no leste e viking ao norte. At o sculo 11, os estudiosos
europeus se preocupavam mais em preservar a tradio e os valores da cris-
tandade latina do fm do Imprio Romano do que em inovar: o conhecimento
parecia completo, no restando nada a desvendar.
Na Europa medieval, as universidades, instituies originais e sem um ver-
dadeiro antecedente histrico, foram, a despeito disso, herdeiras de um longo
passado. Na regio da Pennsula Itlica e antigas provncias romanas da Glia
e Hispania, a escola antiga, pblica e laica, desaparecera nas primeiras dcadas
do sculo 6. Ocupando esse espao foi organizado, muito lentamente, todo
um sistema educacional eclesistico (concentrado principalmente nos mostei-
ros), supervisionado por bispos e abades catlicos, com a Igreja estabelecendo
quase que completo monoplio sobre o ensino. Concomitantemente, foram
concebidos e defnidos os mtodos e programas dessas escolas, seguindo a tra-
25
dio patrstica, utilizando elementos do saber da Antiguidade Clssica para
fns cristos, ou seja, o entendimento e estudo da Revelao e das verdades da
f. Idealmente, o ensino partia de uma iniciao s artes liberais dos pedagogos
antigos, principalmente gramtica, retrica e dialtica, culminando em leituras
das Escrituras. Por outro lado, as disciplinas mecnicas ou operativas, vtimas
do preconceito contra o trabalho manual, o dinheiro e a matria, eram mesmo
banidas e deixadas para os leigos pecadores e iletrados, que no possuam o
domnio do latim (Le Goff; Schmitt, 2002).
Foi apenas por volta do ano 1100 que as circunstncias que rodeavam essa
rede educacional europeia comearam a mudar. Em um contexto favorvel, de
crescimento urbano e econmico, renovao do comrcio e circulao de bens,
reforma da Igreja, reabertura do espao mediterrneo, alm da reestruturao
dos poderes laicos, as velhas escolas monsticas passaram para um segundo
plano, multiplicando-se as escolas ligadas a catedrais, nas cidades. De maneira
concomitante a esse quadro, cada vez mais mestres isolados e pouco controla-
dos pela Igreja abriam escolas prprias onde recebiam, mediante pagamento,
os alunos que se apresentassem. Essa modifcao, singularmente, foi respon-
svel por transformar a rede de escolas e por mudar totalmente seu papel e
condies de funcionamento. O pblico deixou de ser composto apenas por
jovens clrigos ou flhos das aristocracias locais, possibilitando a todos os que
pudessem pagar, desejando fazer carreira ou por simples curiosidade intelectual,
o aprendizado junto a um mestre renomado. O esquema diocesano rua por
toda Europa e o novo mapa escolar se desenhava em torno de polos de exce-
lncia, entre os quais podemos elencar Bolonha e Paris como os mais estveis.
Tambm o programa e o contedo estudado sofreram alteraes que iam alm
da renovao da gramtica fundada nos clssicos e terminavam por dar maior
prioridade ao estudo da dialtica por meio da lgica aristotlica. Ao introduzir
no ensino problemas puramente flosfcos e propor um mtodo universal de
interpretao de textos com o vis da sentena e questo, foram integradas aos
estudos disciplinas at ento desdenhadas, como Direito e Medicina. Com base
26
nos textos redescobertos ou traduzidos do direito romano e da medicina greco-
-rabe, os mestres inauguraram um novo tipo de ensino cuja reputao atraa,
a partir de 1120, numerosos alunos vindos do norte e centro da Europa para
estudarem em Bolonha, Paris e Salerno, em escolas leigas e, portanto, comple-
tamente fora do controle eclesistico.
No se deve subestimar os efeitos do amor pela cincia na busca dos alunos
pelas escolas, mas fato que a formao possibilitava a ascenso profssional e
social. Graduados nas escolas parisienses podiam aspirar a excelentes carrei-
ras no alto clero. Juristas bolonheses se tornavam conselheiros de prncipes e
cidades. No por acaso, alunos e mestres passaram a se conscientizar de que
constituam um grupo com vocao e caractersticas especfcas: comeava a
surgir a aspirao por reconhecimento institucional sem perda de autonomia.
Enquanto o poder pblico, por um lado, no era hostil formao de esco-
las, a Igreja possua a preocupao em recuperar o monoplio escolar. Em 1179,
criando um sistema de licenas e autorizaes para o funcionamento e, em
seguida, encorajando a fundao de novas escolas, o papado esperava manter
sobre elas algum controle.
O crescimento e a proliferao de escolas no ocorriam sem problemas:
difculdades prticas como o alojamento de novos ingressantes, seu abasteci-
mento e mesmo questes de ordem pblica eram comuns, e diversos centros
secundrios fecharam as portas aps no conseguirem resolv-los. Em centros
maiores, como Paris ou Bolonha, a multiplicao e diversifcao das escolas
provocavam confuso, licenas eram expedidas sem critrio, cada um ensinava
ou estudava segundo sua prpria metodologia e a concorrncia entre mestres
rivais algumas vezes levava o confito s vias de fato. A insatisfao era genera-
lizada tanto entre o clero quanto entre professores e alunos, deixando claro que
os antigos modelos institucionais j no respondiam s questes apresentadas
pela modifcao das condies cotidianas.
As duas primeiras universidades que tiveram reconhecimento institucional
foram a Universidade de Bolonha e a Universidade de Paris. A Universidade de
27
Bolonha, conhecida como Universitas Bononiensis, originada das sociedades de
ajuda mtua de estudantes em 1088, recebeu o reconhecimento do Sacro Im-
perador Romano Germnico Frederico I, em 1155, o qual garantiu sua proteo
pessoal aos estudantes de direito. A Universidade de Paris surgiu no incio do
sculo 12 como Universitas magistrorum & scholarium Parisiensis, agrupamento
voluntrio de estudantes e mestres, vindo a ser reconhecida ofcialmente na
primeira dcada do sculo 13 pelo Papa Inocncio III.
Por toda a Europa, nos anos seguintes, diversas outras escolas de artes e
teologia foram constitudas como universidades, seja por acordo de associaes
de mestres e alunos, seja por determinao do poder real. Oxford, Cambridge,
Montpellier, Toulouse e Salamanca foram fundadas nas primeiras dcadas do
sculo 13, Coimbra, na ltima dcada. Todas elas contaram com a caracterstica
original que determinou, em ltima instncia, seu sucesso: autonomia, ou seja,
liberdades e privilgios desfrutados por mestres e estudantes. Das 10 univer-
sidades ativas na Europa Centro-Ocidental em 1250, passou-se a mais de 60
em 1500. Em meados do sculo 14 havia aproximadamente 4 000 estudantes
matriculados na Universidade de Paris; 2000 na de Bolonha; 1 700 em Oxford;
3 000 nas universidades na Europa Central.
O crescimento da produo intelectual dessas universidades colaborou para
o reavivamento do pensamento especulativo e a manifestao de novas formas
de arte e flosofa que levaram, progressivamente, criao de uma cultura
com caractersticas prprias e com elementos que j traziam as sementes para
a superao de si, culminando no Renascimento europeu, trs sculos mais
tarde (Colish, 1997).
A instituio universitria foi uma criao especfca do mundo ocidental,
sobretudo do mundo europeu cristo, e que teve um importante papel no de-
senvolvimento da cultura medieval. Com o fm do perodo medieval, a univer-
sidade europeia comeou a adquirir uma caracterstica que sua at hoje, de
foco na pesquisa, com centros motivadores de novas formas de vivncia e de
28
relaes de poder partilhadas por seus membros. Estes envolviam-se em uma
cincia apoltica e autnoma, refetindo a totalidade da cultura de volta para a
sociedade, garantindo a unidade do ensino, da investigao e do esclarecimento
crtico (Leite; Morosini, 1992).
Foi somente a partir do sculo 18, entretanto, que as universidades, acade-
mias e sociedades passaram a publicar seus prprios peridicos relatando as
pesquisas e descobertas de seus membros. De acordo com Meadows (1999),
essas primeiras publicaes eram realizadas para facilitar e organizar a divul-
gao de assuntos de interesse dos prprios pares, principalmente devido s
defcincias dos sistemas de correio, e tambm para registrar a obteno da
primazia da pesquisa o que possibilitava (e possibilita) a ascenso profssional
e a criao e destruio de reputaes.
A partir do sculo 19, j no formato atual, as universidades foram um dos
elementos no processo de consolidao dos Estados nacionais como foco da
intelectualidade e da formao de pessoal capacitado para as mquinas admi-
nistrativas, principalmente nos Estados Unidos e Alemanha (Mendona, 2000).
2.1.4 O ensino superior no Brasil: entre manter e solapar as estruturas
de poder
Enquanto a Coroa espanhola espalhou universidades por suas colnias (a pri-
meira delas, em Lima, fundada em 1637), Portugal, fora os colgios reais jesutas
institudos, manteve o monoplio institucional das universidades na metrpole.
Para os residentes no Brasil ou em outras colnias portuguesas que no se dedi-
cavam ao sacerdcio, mas a outras carreiras, a nica possibilidade de frequentar
uma universidade era partir para as universidades europias, principalmente
a Universidade de Coimbra. At o incio do sculo 19, esta foi a universidade
brasileira, nela se graduando mais de 2 500 estudantes nascidos no Brasil alis,
29
estatutariamente, eram todos na verdade portugueses, ainda que nascidos na
colnia (Leite; Morosini, 1992; Fvero, 2006).
No difcil concluir que todo o corpo de ideias iluministas, bastante forte
naquela escola, chegou ao Brasil por sua infuncia, com uma gerao de pro-
fssionais que foi a base de diversos movimentos insurrecionais e de indepen-
dncia poltica.
apropriado ressaltar, tambm, que aps a transferncia da Corte para a
Amrica portuguesa, em 1808, as instituies de ensino superior a partir de
ento criadas por D. Joo VI resultaram quase sempre da necessidade de tc-
nicos, sem que fosse necessria a formao de mais juristas, dos quais j havia
nmero sufciente na colnia dentre formados em Coimbra. Essa situao deu
origem a institutos e escolas isolados uns dos outros, ainda que considerados
de ensino superior, diferentemente do modelo europeu pautado pela reunio
de vrias faculdades em uma universidade.
Parte das instituies criadas por D. Joo VI ligavam-se sobremaneira
formao de um corpo militar de ofciais e engenheiros com a fnalidade de
defender a ex-colnia, ento sede do governo portugus, como evidenciado
pela criao, em 1808, da Academia da Marinha e, em 1810, da Academia Real
Militar no Rio de Janeiro. J outras possuam uma preocupao pragmtica
de criar uma infraestrutura que garantisse a sobrevivncia da Corte no Brasil,
com a criao de cursos de Economia, Agricultura e Desenho Tcnico na Bahia
e Qumica e Agricultura no Rio de Janeiro.
Ao longo do Primeiro e Segundo Imprios, a discusso pela constituio de
uma universidade no Brasil no arrefeceu, muito pelo contrrio, e teve grande
oposio por parte dos positivistas. Ao longo de todo o perodo imperial foram
apresentados ao Senado 42 projetos de universidade, todos recusados. Uma
srie desses projetos buscava justifcar sua relevncia com base no potencial
controlador por parte do Estado de todo o ensino superior, de acordo com o
paradigma da Universidade de Paris, durante o governo de Napoleo, o que
30
possibilitaria ao Estado proteger e direcionar a cincia de acordo com seu in-
teresse (Mendona, 2000).
Surpreendentemente, a resistncia dos positivistas s propostas de criao
de uma universidade brasileira se fazia justamente em nome da liberdade de
ensino, a caracterstica principal da universidade medieval. No entanto, esse
interesse trazia, de maneira no declarada, a possibilidade da expanso da ini-
ciativa privada no campo educacional, com evidente intuito descentralizador
(o que, de fato, ganhou algum impulso aps 1870).
Apenas em 1920 foi criada a primeira universidade brasileira, a Universidade
do Rio de Janeiro, pela agregao de algumas escolas profssionais preexisten-
tes (Escola Politcnica, Escola de Medicina e Faculdade de Direito). Ainda de
acordo com Mendona (2000), essa unifcao no teve maior signifcado para
essas instituies, pois elas continuaram a funcionar de maneira isolada, sem
articulaes entre si que no as disputas de poder que se estabeleceram entre
elas a partir daquele momento.
Ao longo dos anos 1920, com o surgimento de diversas instituies por
iniciativa dos governos estaduais e federal, a discusso na sociedade civil a res-
peito do papel e dos deveres desempenhados pelas universidades ganhou fora.
Um dos temas dessa discusso consistia na ideia de que a Universidade deveria
preparar as classes dirigentes, formar professorado secundrio e superior e,
sobretudo, o desenvolver uma obra nacionalizadora.
Mendona identifca, no perodo de 1930 a 1945, o enfraquecimento do
poder das unidades da federao e a forte centralizao nacional concomitante
ao aumento da populao urbana, relacionando estes elementos ao fortaleci-
mento dos sistemas de educao de massa, caracterizado pela expanso das
redes pblica de ensino primrio e de ensino superior. interessante relatar,
tambm, que o ensino superior era visto como plataforma para a formao da
elite social e econmica, que assumiria para si o processo de direcionamento
da transformao da sociedade brasileira.
31
A universidade brasileira foi concebida idealmente em manifesto da As-
sociao Brasileira de Ensino (abe), em 1932, com base na trplice funo de
criadora de cincias (pesquisa), docente (ou transmissora de conhecimentos)
e vulgarizadora ou popularizadora, por meio de seus projetos de extenso. Seria
conferido um papel central a essa universidade, competindo a ela o estudo dos
problemas nacionais, alm da funo de formar as elites de pensadores, sbios,
cientistas, tcnicos e educadores.
Em So Paulo, o projeto de universidade se concretizou em 1934 com a cria-
o da Universidade de So Paulo (usp), que expressava a realizao da possibi-
lidade de formao de uma elite intelectual independente de outros centros e
com foco nacional (basta lembrar que, segundo Chau (2012), a elite econmi-
ca paulistana tinha o hbito de enviar seus flhos para formao universitria
na Europa, situao que comeava a mudar com a fundao da Universidade
de So Paulo). Nas palavras de Cardoso (1982, apud Mendona, 2000, p.138),
a Universidade de So Paulo teve como objetivo explcito a reconquis-
ta da hegemonia paulista na vida poltica do pas, o que se faria pela
cincia em vez das armas, conforme as prprias palavras de Jlio de
Mesquita Filho, presidente da Comisso Organizadora da Universidade,
no sendo, portanto, uma simples expresso do surto inspirador pro-
duzido pelo Manifesto de 1932.
Ainda dentro dessa viso poltica, Capanema, ministro da educao entre
1934 e 1945, atribui criao da Universidade do Brasil, em 1937, a fnalidade
de controlar e padronizar o ensino superior no pas, coerente com a inteno
explcita do governo federal de assumir o controle das iniciativas no campo
cultural nada mais natural quando se observa o carter profundamente na-
cionalista, centralizador e autoritrio do Estado Novo varguista.
Como instrumento de um processo de unifcao e homogeneizao cultu-
ral pilar central do grande projeto do ministro Capanema de constituio
da nacionalidade era necessrio garantir a unidade de pensamento, que se
fazia com a restrio da liberdade de ctedra por uma burocracia rigidamente
32
centralizada. Assim, o papel modelar da Universidade do Brasil acabou por
se tornar muito menos um estmulo para a melhoria do ensino superior do que
um instrumento efetivo de controle e padronizao de cursos e instituies.
Ao longo dos anos 1950 e 1960, o ensino superior brasileiro se equilibrava
entre as distintas ideologias dos governos que se sucederam. Sob o impacto do
populismo, o nmero de universidades passou de 5 em 1945 para 37 em 1964.
Seguindo o velho modelo, essas universidades cresciam e eram estabelecidas
com base na agregao de antigas escolas superiores e federalizao de faculda-
des estaduais ou particulares. Mendona explica essa expanso como resposta
ao aumento da demanda ocasionado pelo deslocamento dos canais de ascenso
social e pela prpria ampliao do alcance do ensino pblico, fatores que co-
locavam os paradigmas at ento vigentes para o ensino superior em cheque e
que viriam a fundamentar, junto ao surto desenvolvimentista, as propostas de
modernizao do ensino superior para adequ-lo s novas necessidades econ-
micas e sociais do pas.
Essas mudanas, porm, no vieram de modo pacfco, mas foram fruto de
uma longa, acidentada e acirrada discusso, que passou a envolver outros dois
atores anteriormente inexistentes: o movimento estudantil e a comunidade
cientfca organizada (corporifcada, principalmente, na Sociedade Brasileira
de Pesquisa Cientfca), que demandavam a democratizao da educao em
todos os nveis, a abertura da universidade ao povo, a articulao com rgos
governamentais, a suspenso das ctedras vitalcias e a autonomia universitria
a ser exercida com ampla participao de professores, funcionrios, estudantes
e entidades profssionais, criticando, ainda, o tecnicismo pragmtico e preconi-
zando um humanismo total.
As reaes ofciais foram cuidadosas e culminaram na Lei de Diretrizes e
Bases de 1961 e na prpria Reforma Universitria de 1968, com a substituio
das ctedras pelos departamentos e a adoo do sistema de crditos nos moldes
das universidades norte-americanas. A partir desse perodo, as universidades
pblicas entraram em um processo de consolidao com a institucionalizao
33
da carreira docente e a defnitiva ampliao e implantao dos cursos de ps-
graduao, ao mesmo tempo que as matrculas em instituies privadas cres-
ceram de 120 mil em 1968 para mais de 500 mil em 1974.
Com o fm do regime militar, os debates sobre os rumos da universidade
foram retomados ao se constatar o esgotamento de vrias medidas pedaggi-
co-administrativas trazidas pela Reforma de 1968, sendo levantada, mais uma
vez, a bandeira da autonomia universitria, alm do papel da universidade no
processo de democratizao da sociedade brasileira. Entretanto, esses debates
no tiveram, de incio, grandes efeitos prticos. Mudanas efetivas s foram
introduzidas por uma ampla reforma a partir de 1995, com uma nova Lei de
Diretrizes e Bases e outros diplomas legais que culminaram com o congela-
mento de salrios de docentes nas universidades federais, cortes de verbas para
pesquisa e ps-graduao e redirecionamento de fnanciamento pblico, com
efeito fortemente desmobilizador sobre os atores da universidade pblica.
A respeito desse perodo, Otranto (2006) e Alves e Soares (2010) concluem
que a defnio e a implementao de uma autonomia universitria plena ainda
est por ser realizada, observando tambm que as estruturas verticais de poder
que permeiam as instituies, em especial a universidade pblica, so inefcazes
para alterar o ethos da comunidade que o mesmo que dizer que as decises
tomadas em altas instncias tm pouca efetividade quando a comunidade aca-
dmica no est envolvida e exige a mudana.
2.2 Breve histria do direito autoral
O caso mais antigo de questionamento de direito de autoria de que se tem regis-
tro vem da Irlanda medieval no sculo 8 e refere-se a uma cpia do Cathach, um
saltrio que vem tambm a ser o primeiro exemplo da escrita irlandesa. Essa
34
obra uma verso da vulgata dos salmos 30 a 105 com uma rubrica interpreta-
tiva anterior a cada salmo. Este constituiu, ainda, o primeiro caso relacionado
ao direito autoral que permaneceu sem soluo: nem mesmo a interveno
do rei da irlanda, Diarmat MacCerbhail, foi sufciente para resolver a questo
a respeito de quem deveria ser considerado o dono da cpia, culminando na
batalha de Cul Dremhne (Royal Irish Academy, a.d. 560-600).
A legislao contempornea relativa ao direito autoral foi infuenciada, na
maior parte do mundo, por um cipoal legislativo muito mais antigo, e que tem
sido reconhecido e referenciado ao longo da histria, incluindo a os direitos
morais dos autores de determinado trabalho, os direitos econmicos dos ben-
feitores que pagaram para ter uma cpia realizada, os direitos de propriedade
do indivduo que possui a cpia e o direito do Estado de censurar e regular a
divulgao da obra. As origens de alguns desses direitos podem ser traadas
diretamente Antiguidade Clssica greco-romana e tambm ao direito judaico
(Bettig, 1996).
Na sociedade grega, o surgimento da noo do indivduo, incluindo a as
ideias de ambio e criatividade pessoais, possibilitou a distino do produto
da criatividade de uma pessoa em alteridade a toda a sociedade. Na sociedade
judaica antiga, de acordo com o Talmud, o reconhecimento dos direitos do
autor e a propriedade econmica so claramente reconhecidos e devem ser
respeitados. A verdade que previamente ao desenvolvimento do tipo mvel
na Europa Central, textos eram copiados manualmente e havia poucas ocasies
para disputas a respeito desses direitos (Chartier, 1998).
Durante o Imprio Romano, um perodo em que o comrcio de livros pros-
perou, no havia legislao a respeito do direito autoral, com a cpia sendo
realizada principalmente por copistas profssionais que eram, quase em sua to-
talidade, escravos alfabetizados o que tornava a pirataria no apenas custosa,
mas tambm economicamente invivel. Por outro lado, valia a mxima de que
os criadores de produtos da intelectualidade no deveriam descer condio de
comerciantes dos produtos de sua inteligncia (Paranagu, 2009). Muitas vezes
35
os livreiros da Antiguidade contratavam autores que lhes davam o direito para
o primeiro acesso histria que ainda estava sendo elaborada, mas no havia
direito exclusivo de um livreiro sobre determinada obra, nem, tampouco, pro-
teo legal para o autor sobre seus ganhos. A proteo existia, sim, como ethos,
a respeito do reconhecimento dos autores de coisas incorpreas e, ainda que
no houvesse a norma legal que institusse punio contra os violadores, havia
a sano moral, que impunha o repdio pblico, desonra e desqualifcao nos
meios intelectuais. por isso que hoje, passados mais de 2 000 anos, atribumos
a Aristfanes a Greve do sexo, a Sfocles a autoria de dipo rei, a Ovdio a Ars
Amatoria, alm de tantos outros.
Anteriormente existncia das ofcinas de impresso, a reproduo de obras
literrias e outras que possuem fxao e suporte em papel, pergaminho ou tela,
era um trabalho bastante complexo e especializado, sempre sujeito a erros. Os
sinais gravados em um original tinham de ser reproduzidos um a um, tantas
vezes quantas fossem necessrias, sempre que se desejasse fazer cpias (Pool,
1984).
O processo de impresso virou esse estado de coisas do avesso, ao possibilitar
a criao de mltiplas cpias exatamente iguais entre si em um curto intervalo
de tempo, levando maior circulao de ideias e informao. Na maior parte
dos pases europeus, a origem das leis de direito autoral pode ser traada por
meio dos esforos envidados por Igreja e Estado para controlar e regular a pro-
duo das ofcinas de impresso aps o sculo 15. O aumento na facilidade de
obteno de informao teve como consequncia a emisso de uma bula papal
em 1501 contra a impresso no-licenciada de livros e, em 1559, criao do
mal-afamado Index expurgatorius, uma lista de obras cuja impresso e publici-
zao eram proibidas (MacQueen et al. 2007).
Os Estados europeus lutavam, por seu turno, para controlar trabalhos que
estimulavam a dissenso e a crtica ao governo. Uma das consequncias disso
foi o estabelecimento do controle sobre as ofcinas de impresso em todo o
continente, emitindo licenas para o funcionamento, produo e comrcio de
36
livros, dando o direito aos editores de imprimirem um determinado trabalho
ao longo de um determinado nmero de anos, ao mesmo tempo evitando que
seus concorrentes imprimissem a mesma obra. Deve-se notar que essas licenas
garantiam direitos de impresso limitada apenas ao territrio que as houvesse
emitido.
As leis de copyright (na Inglaterra) e de droit dauteur (na Frana) surgiram,
assim, com o duplo carter de controlar o fuxo, tipo e qualidade da informao,
ao mesmo tempo que protegiam os lucros dos editores, em uma composio de
interesses polticos e econmicos. A proteo do nome do autor foi, segundo
Paranagu (2009), mero efeito colateral.
As leis de copyright britnicas tm incio com esses privilgios e monoplios
garantidos aos editores e livreiros. Em 1662, a Lei de licenciamento de imprensa
estabeleceu o registro de livros licenciados e exigiu que uma cpia fosse depo-
sitada na guilda de livreiros, sem o que a publicao seria proibida. Isso deu
maior efetividade s autorizaes de publicao em detrimento dos autores
que buscavam divulgar suas obras de maneira independente, difcultando a
publicao de material contrrio ao Regime ou religio. O Estatuto de Anne
(ou Copyright Act), de 1710, com o ttulo de Lei para o encorajamento do apren-
dizado ao investir as cpias de livros impressos aos Autores ou compradores de tais
cpias, durante os tempos aqui mencionados, considerado o primeiro estatuto
referente proteo contra cpia, aludindo aos direitos individuais do autor da
obra quando afrma que impressores, livreiros e outras pessoas tm tomado
a liberdade de imprimir [] livros e outros escritos sem o consentimento dos
autores e em detrimento destes, muitas vezes arruinando a eles e suas famlias
(Tallmo, 2008).
O que se deduz da citao mencionada a articulao que se faz entre a
cpia no autorizada e os lucros cessantes do autor, fator fundamental na praxis
contempornea do copyright no Common Law, em que h uma ligao indelvel
entre a originalidade da obra e sua explorao comercial. esse direito de obter
benefcios fnanceiros de seu trabalho, assim como a segurana e o direito de
37
controlar os destinos do prprio trabalho (como por exemplo, sua integridade),
que tornam esse estatuto um marco inicial no direito autoral anglo-saxnico.
A legislao de direito autoral existe para proteger os produtos de processos
criativos, tais como a produo literria, artstica e cientfca. Diferentes ati-
tudes em relao essa produo, modelos econmicos distintos e at mesmo
diferenas geopolticas so fatores que podem explicar ter sido a Europa e
no outra parte do mundo o local onde essa legislao surgiu pela primeira
vez. No se pode negar a tendncia, em sociedades de transmisso oral de cul-
tura, como era a Europa da Idade Mdia, de considerar o conhecimento como
produto e expresso da coletividade - ao invs de enxerg-lo como derivado
de caractersticas singulares de cada indivduo, conforme proposto pelas leis
de direito autoral. O ponto mais signifcativo, defendido por Lemos (2005) e
Coleman (2013), que uma lei de direito autoral equilibrada e calibrada para
seu tempo uma das maneiras mais efetivas para apoiar a expanso e o alcance
das atividades da criatividade humana.
Se para Lehman (2002) isso implicaria, na viso capitalista, numa reifcao
de aspectos da vida social que no possuem valor monetrio ou econmico por
si ss, para Coleman (2013), com base na idia de Latour (1993) de teatro de
prova, os incentivos econmicos no so essenciais para assegurar a produti-
vidade intelectual, como observou ao analisar os resultados obtidos por grupos
de indivduos que produzem software livre.
De acordo com Bettig (1996, p. 20), vrias justifcativas flosfcas podem
ser utilizadas para argumentar pela moralidade da propriedade intelectual, en-
tre elas:
1. Direito natural/justia: este argumento baseado na idia de John
Locke de que uma pessoa tem direito natural sobre o produto de seu
trabalho. A apropriao, por terceiros, desses produtos, considerada
injusta. Apesar de Locke nunca haver afrmado explicitamente que
esse direito natural se aplica aos produtos do intelecto, possvel ligar
esse argumento aos direitos de propriedade intelectual, na medida
em que acredita-se ser injusto apropriar-se das idias de outrem. O
38
argumento para o uso da idia de Locke dentro do tema da proprieda-
de intelectual baseado no raciocnio de que os trabalhadores tm o
direito de controlar o que criam: como temos posse sobre nossa fora
produtiva (nossos corpos), por extenso, o direito de posse atinge tudo
o que criamos;
2. argumento utilitrio-pragmtico: afrma que uma sociedade que
protege os direitos de propriedade intelectual mais prspera que
sociedades que no o fazem. Ao permitir que ideias inovadoras tra-
gam retorno fnanceiro aos criadores, a legislao de direito autoral
maximiza a utilidade social. Utilitaristas argumentam que sem essa
proteo haveria falta de incentivo para a criatividade e novas produ-
es do esprito humano;
3. argumento de personalidade: a partir da idia hegeliana de que
cada homem tem o direito de voltar sua vontade para uma coisa ou
fazer de uma coisa o objeto de sua vontade, ou seja, tomar uma coisa
e recri-la como sua prpria, as leis europias de direito autoral so
moldadas pela noo de que idias so uma extenso do indivduo e
sua personalidade. Tericos personalistas argumentam que o criador,
ao criar, est inerentemente em risco de ter suas idias ou projetos e
planos roubados e ou alterados. O direito autoral protegeria o direito
moral que intimamente relacionado com a personalidade.
Ao fnal do sculo 20, era parte do senso comum que a riqueza de uma na-
o, bem como seu poder de infuncia, poderiam tambm ser medidos por suas
indstrias cultural e educacional, as quais incluem as publicaes, produo
cinematogrfca, audiovisual, musical e educacional (Lehman, 2002). No incio
do sculo 21, poucos duvidam da importncia da produo cultural e educacio-
nal como fonte da riqueza de uma nao. A indstria da intelectualidade, em
uma economia global e baseada na informao, constitui uma importantssima
fonte de riqueza e possibilita a obteno de vantagens competitivas signifcati-
vas no campo internacional.
Segundo a Organizao Internacional de Propriedade Intelectual (World
Intellectual Property Organization wipo), a manuteno e o estmulo ao de-
senvolvimento das leis de propriedade intelectual podem auxiliar a estabelecer
e a forescer indstrias culturais em pases perifricos, abrindo mercados exter-
nos aos produtos cuja existncia era anteriormente simplesmente desconhecida.
39
Ydice (2004, apud Pereira, 2010) expande a discusso levantando pontos
de abuso por parte da indstria cultural ao afrmar:
A alta dos valores de mercado um fator importante para se redefnir
cultura em outro sentido. Os europeus afrmaram que os negociadores
dos Estados Unidos, do GATT e da OMC defniram os bens culturais
(flmes, programas de televiso, gravaes sonoras ou em vdeo, li-
vros etc.) como mercadorias sujeitas s mesmas condies comerciais
que automveis ou o vesturio. [...] A cultura tornou-se uma espcie
de bolsa onde se guardam todos os tipos de inovaes tecnolgicas
para proteger o regime de propriedade defendido pelas corporaes
transnacionais. O exemplo mais claro dessa tendncia o desloca-
mento das categorias aos quais se aplica o conceito de propriedade
intelectual. O NAFTA, seguindo o exemplo do GATT, redefniu o
conceito de cultura como formas de propriedade que incluem os di-
reitos autorais, patentes, marcas registradas, direitos de ftogeneticistas,
desenhos industriais, segredos comerciais, circuitos integrados, indi-
cadores geogrfcos, sinais de satlite codifcados, e assim por diante.
[...] As repercusses de como entendemos e nos relacionamos com
o mbito pblico so enormes. O espao pblico onde circulam as
formas culturais est cada vez mais condicionado pelos discursos e
ideologias mercantilizados e transnacionais que combinam e confi-
tam com as formas locais de uma maneira que rompe a coerncia dos
discursos nacionais tradicionais [...].
[...] A questo principal reside no fato de que os direitos de proprie-
dade intelectual e outras medidas que favorecem os grandes conglo-
merados do entretenimento e a nova economia se estruturam de tal
forma que o consumo da cultura imaterial (informao, servios
digitais, entretenimento, experincias intermediadas etc.), que, no
entanto, requer trabalho fsico, transformou-se numa potente fora
motriz do desenvolvimento econmico, talvez at superior a qualquer
tipo de atividade econmica. [...] esse modo de estruturar o consu-
mismo e o acmulo de capital imaterial constitui a maior ameaa
para o bem-estar social.
No sentido inverso ao da wipo, aqui observa-se um ponto de vista em que
a propriedade intelectual pode ser utilizada como desculpa para frear o pro-
gresso de naes perifricas, ao trazer a ideia de que as medidas de proteo
propriedade intelectual consistem em imperialismo sem reservas, com os res-
ponsveis pelo estabelecimento de polticas nacionais e internacionais negando
a importncia do acesso livre ao conhecimento e a liberdade de utiliz-lo para
40
o desenvolvimento. clara a referncia histrica ao fato de que Estados que
atualmente lutam pela aplicao de medidas mais restritivas no passado eram
coniventes com aqueles de seus cidados e empresas que copiavam e quebravam
patentes de maneira irrefreada. Latrive (2010) afrma ainda que essa estratgia,
desenvolvida a partir dos anos 1980, foi progressivamente adotada por todos
os pases centrais, sede de boa parte da indstria cultural e de tecnologia, con-
vencidos de que o imaterial (o saber, o conhecimento e a cultura) formaria a
nova fronteira da propriedade e do capitalismo, em detrimento do interesse
geral e do domnio pblico.
Com essas informaes em mente, importante retomar a histria da evo-
luo do direito autoral. O primeiro diploma a estabelecer o reconhecimento
do direito autoral entre mltiplas naes soberanas, substituindo acordos bila-
terais, foi a Conveno de Berna de 1886 que, aps diversas revises ao longo
do sculo 20, continua vlida na grande maioria de seus aspectos, em todos os
Estados nos quais foi ratifcada. Sob seus auspcios, no necessrio a um autor
declarar a reserva de direitos para trabalhos derivados de criatividade; ao invs
disso, esses direitos so automaticamente aplicados no momento da criao: o
autor no precisa registrar a obra para ter um copyright nos pases signatrios
da Conveno (World Intellectual Property Organization, 1979). To logo o
trabalho seja registrado em algum tipo de mdia, o autor j possui o direito
autoral sobre ele e sobre quaisquer obras derivadas a no ser que renuncie de
maneira explcita a esses direitos ou aps a expirao do copyright, que ocorre
aps 70 anos da morte do autor, quando a obra entra em domnio pblico.
A aplicao efetiva da Conveno tambm resultou na equivalncia de tra-
tamento entre autores nacionais e estrangeiros em qualquer um dos pases
signatrios, com trs princpios bsicos: 1. exigncia de tratamento nacional,
ou seja, de que trabalhos oriundos de outros pases signatrios devam ser pro-
tegidos da mesma maneira que os autores locais, 2. independncia da proteo
41
mesmo quando no h reciprocidade nos termos da conveno (o pas em que
se busca proteo obrigado a, no mnimo, oferecer proteo obra estrangei-
ra na mesma medida da proteo recebe em seu pas de origem), e 3. proteo
automtica, independentemente de acordos bilaterais.
As regulaes propostas pela Conveno de Berna foram incorporadas em
1994 no Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacio-
nados ao Comrcio (ou Acordo trips - Agreement on Trade Related Aspects of In-
tellectual Property Rights), dando Conveno uma aplicabilidade efetivamente
global, possibilitando que pases sejam punidos pelos mecanismos de resoluo
de disputas da Organizao Mundial do Comrcio (omc).
O Brasil assinou a Conveno de Berna em 1922, dela originando-se a le-
gislao sobre direito autoral que vem sendo modifcada ao longo das ltimas
dcadas, incluindo a Lei de Direito Autoral (Lei n 9 610, de 19 de fevereiro de
1998 lda), que leva em considerao a regulao imposta pela trips (World
Intellectual Property Organization, 2014).
2.2.1 Direito autoral no Brasil
Branco (2011, p.215) relata que as primeiras menes legislativas referentes
proteo do direito autoral sobre os resultados do trabalho intelectual, na
legislao do Imprio, surgiram com a Lei de 11 de agosto de 1827, que institua
os cursos superiores jurdicos em Olinda e em So Paulo, estabelecendo que
os Lentes faro a escolha dos compndios da sua profsso, ou os ar-
ranjaro, no existindo j feitos, com tanto que as doutrinas estejam
de accordo com o systema jurado pela nao. Estes compndios, depois
de aprovados pela Congregao, serviro interinamente; submetten-
do-se porm a approvao da Assemblia Geral, e o Governo far im-
primir e fornecer s escolas, competindo aos seus autores o privilgio
42
exclusivo da obra por dez anos.
O Cdigo Penal vigente na poca tratou da proibio reproduo de ma-
terial protegido pela referida lei sem a devida autorizao, sem, entretanto,
elencar quaisquer direitos aos autores.
O tema s tomou corpo na Constituio Federal de 1891, em que foi insti-
tudo o direito exclusivo de reproduo [de obras literrias e artsticas] pela
imprensa ou por qualquer outro processo mecnico aos autores, cabendo a
seus herdeiros o gozo dos direitos concedidos pelo tempo que determinasse a lei,
a qual s seria promulgada, fnalmente, em 1896 (Lei Medeiros Albuquerque).
A proteo era dada a partir do seu registro e possua validade por cinquenta
anos contados a partir de sua publicao.
Vigendo at 1916, a Lei Medeiros Albuquerque foi substituda pelo Cdigo
Civil promulgado naquele ano,
que classifcou o direito de autor como bem mvel, fxou o prazo pres-
cricional da ao civil por ofensa a direitos autorais em cinco anos e
regulou alguns aspectos da matria nos captulos Da propriedade
literria, artstica e cientfca, Da edio e Da representao dra-
mtica (Paranagu, 2009, p. 18).
De acordo com Pereira (2010), atualizada por inmeras leis e decretos, se-
guindo o determinado pela Conveno de Berna e suas revises peridicas, o
arcabouo dogmtico referente ao direito autoral existente no Cdigo Civil de
1916 e suas alteraes foram levados Lei n 5 988, de 14 de dezembro de 1973,
que vigorou at a edio da Lei n 9 610, de 19 de fevereiro de 1998 Lei de
Direito Autoral.
De acordo com a Constituio Federal de 1988 (cf/88)(Brasil, 1988), e
segundo a interpretao de alguns juristas (Paranagu, 2009; Barbosa, 2013),
os Direitos Autorais so parte dos direitos e garantias fundamentais: so garan-
tidos aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no pas a inviolabilidade do
43
direito vida, liberdade, igualdade, segurana, e propriedade. A cf/88
afrma tambm pertencer aos autores o direito exclusivo de utilizao, publica-
o ou reproduo de suas obras, transmissvel aos herdeiros pelo tempo que a
lei fxar, sendo tambm assegurada a proteo s participaes individuais em
obras coletivas e reproduo da imagem e voz humanas, assim como o direito
de fscalizao do aproveitamento econmico das obras que criarem ou de que
participarem, da seguinte maneira:
Art. 215 O Estado garantir a todos o pleno exerccio dos direitos cul-
turais e acesso s fontes da cultura nacional, e apoiar e incentivar a
valorizao e a difuso das manifestaes culturais.
[]
1o - O Estado proteger as manifestaes das culturas populares,
indgenas e afrobrasileiras, e das de outros grupos participantes do
processo civilizatrio nacional. [...]
Art. 216 Constituem patrimnio cultural brasileiro os bens de natureza
material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto, por-
tadores de referncia identidade, ao, memria dos diferentes
grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais se incluem:
I - as formas de expresso;
II - os modos de criar, fazer e viver;
III - as criaes cientfcas, artsticas e tecnolgicas;
IV - as obras, objetos, documentos, edifcaes e demais espaos des-
tinados s manifestaes artstico-culturais;
V - os conjuntos urbanos e stios de valor histrico, paisagstico, arts-
tico, arqueolgico, paleontolgico, ecolgico e cientfco.
J de acordo com a Lei n 9 610/98, uma prerrogativa do autor o direito
exclusivo de utilizar, fruir e dispor de sua obra literria, artstica ou cientfca.
Conceitualmente e de maneira correlata, os direitos de Propriedade Inte-
lectual protegem as criaes intelectuais, facultando aos seus titulares direitos
econmicos que ditam a forma de comercializao, circulao, utilizao e pro-
duo dos bens intelectuais ou dos produtos e servios que incorporam tais cria-
es intelectuais. A Propriedade Intelectual lida com os direitos de propriedade
44
das coisas intangveis oriundas das inovaes e criaes da mente humana. Ela
engloba os Direitos Autorais assim como a Propriedade Industrial que, como
o prprio nome leva a deduzir, a propriedade sobre patentes, desenhos e
modelos industriais, marcas, designaes empresariais e indicaes geogrfcas
(Willington; Oliveira, 2002).
Direito Autoral o direito que todo criador de uma obra intelectual tem
sobre a sua criao. Esse direito personalssimo do autor, constituindo-se do
direito moral (de criar algo) e do direito patrimonial (pecunirio). Em virtude
da conveno de Berna, pode-se mesmo considerar que o Direito Autoral um
direito sem fronteiras. Todos os 165 pases signatrios dessa conveno procu-
ram guiar-se pelo princpio da reciprocidade de tratamento a seus cidados e
produo intelectual. Mesmo os pases no signatrios, mas membros da omc,
tem de guiar suas polticas pelos termos da Conveno. Assim que os estran-
geiros domiciliados no exterior so protegidos, no Brasil, pelas convenes e
tratados que aqui vigoram.
Para que os tratados internacionais tenham validade no Brasil, no basta
apenas que se assine um ato internacional, mas necessrio que os acordos
internacionais sejam aprovados pelo Congresso Nacional e posteriormente san-
cionados pelo Executivo, ou seja, que se tornem lei. No caso do direito autoral
de cidados estrangeiros oriundos de pases signatrios da Conveno de Berna,
aplica-se o disposto na Lei n 9 610/98, mantendo-se a reciprocidade na pro-
teo aos direitos autorais.
So passveis de proteo os textos de obras literrias, artsticas ou cientf-
cas; as conferncias, alocues, sermes e outras obras da mesma natureza; as
obras dramticas e dramtico-musicais; as obras coreogrfcas e pantommicas,
cuja execuo cnica fxada por escrito ou por outra qualquer forma; as com-
posies musicais; as obras audiovisuais; as obras cinematogrfcas; as obras
fotogrfcas e as produzidas por qualquer processo anlogo ao da fotografa;
as obras de desenho, pintura, gravura, escultura, litografa e arte cintica; as
ilustraes, cartas geogrfcas e outras obras da mesma natureza; os projetos,
45
esboos e obras plsticas concernentes geografa, engenharia, topografa, ar-
quitetura, paisagismo, cenografa e cincia; as adaptaes, tradues e outras
transformaes de obras originais, apresentadas como criao intelectual nova;
as coletneas ou compilaes, antologias, enciclopdias, dicionrios, bases de
dados e outras obras que, por sua seleo, organizao ou disposio de seu
contedo, constituam uma criao intelectual.
Por outro lado, no h proteo prevista na legislao brasileira de direito
autoral para as ideias, procedimentos normativos, sistemas, mtodos, projetos
ou conceitos matemticos; os esquemas, planos ou regras para realizar atos
mentais, jogos ou negcios; os formulrios em branco para ser preenchidos por
qualquer tipo de informao, cientfca ou no, e suas instrues; os textos de
tratados ou convenes, leis, decretos, regulamentos, decises judiciais e demais
atos ofciais; as informaes de uso comum tais como calendrios, agendas, ca-
dastros ou legendas; os nomes e ttulos isolados; o aproveitamento industrial
ou comercial das idias contidas nas obras.
Assim sendo, o direito autoral brasileiro protege, de acordo com Willington
e Oliveira (2002), as criaes em sua forma, a maneira em que so expressas,
mas no as ideias. Por exemplo, um desenho do Mickey Mouse no pode ser
copiado nem trabalhos derivados podem ser divulgados baseados nas carac-
tersticas do rato de Disney sem a autorizao do titular do direito autoral. Mas
no vedada a criao de outros produtos baseados em ratos antropomrfcos
desde que eles sejam diferentes o sufciente para no ser julgados cpias da
obra de Walt Disney. Uma ideia expressa por algum pode ser retomada por
qualquer pessoa, sem que quele que a exprimiu pela primeira seja concedida
autoria ou proteo. Ainda nesse sentido, afrma Barbosa (2013, p. 162),
Na sistemtica do Direito de Autor tradicional a distino entre
forma e contedo, estando este no domnio das idias ou do acervo
cultural comum e aquele no domnio da expresso, ou seja, da criao
intelectual a que a legislao reconhece determinados direitos de exclu-
sividade em favor do criador.
46
A fm de se qualifcar para proteo oferecida pela legislao brasileira, um
trabalho deve atingir padres mnimos de originalidade, que fornecer a base
para o reconhecimento do direito do autor. Isso signifca tambm que dois au-
tores podem deter os direitos sobre trabalhos substancialmente idnticos, desde
que seja provado no haver duplicao ou que as partes envolvidas aceitem que
a duplicidade mera coincidncia.
Miglioli (2012), discorrendo sobre a produo intelectual acadmica, defne
como original aquilo que no foi conhecido e no existiu antes de ser publica-
do num mesmo formato em um canal de mdia de divulgao, caracterizando
como novo o texto colocado pela primeira vez em determinado formato.
Isto quer dizer: a forma de um trabalho literrio ou cientfco o texto escri-
to; da obra oral, a palavra; da obra musical, o som; e da obra de arte fgurativa,
o desenho, a cor, o volume etc. Nesse sentido, preleciona Duval (1968, apud
Barbosa, 2013, p. 162):
Nessa base, a mais rudimentar anlise desde logo revela que em qual-
quer obra literria, artstica ou cientfca coexistem dois elementos
fundamentais sua integrao, a ideia e a forma de expresso. Assim,
se duas obras, sob formas de expresso diversas, contm a mesma
ideia, segue-se que nenhuma poder ser havida como plgio da outra.
To-somente porque a forma de expresso diversa? No. Mas porque
a ideia comum, pertencendo a todos, no pertence exclusivamente
aos autores das obras em confito. As ideias pertencem ao patrimnio
comum da humanidade. J se pensou em que insuportvel Idade M-
dia estaramos mergulhados, se ao homem fosse dado ter o monoplio
das ideias? A livre circulao das ideias , portanto, um imperativo do
progresso da humanidade, o que no precisa ser demonstrado.
Novamente, a expresso protegida, no a ideia. A despeito disso, relata
Mizukami (2007, p. 336) que:
H anos, a doutrina autoralista brasileira assume uma postura pr-au-
tor, que em ltima anlise acaba sendo pr-indstria. s vezes cons-
ciente, s vezes no, de que os direitos autorais no so realmente
47
direitos autorais, os autoralistas fazem contudo uma leitura do regime
de direitos de autor que no esconde uma alta medida de deslumbra-
mento em relao aos direitos morais e fgura do autor, e que acaba
conduzindo a uma defesa da necessidade de proteo absoluta aos
direitos autorais, custe o que custar [] [em um quadro em que os]
doutrinadores maciamente defendem uma posio exacerbada do
direito autoral.
De acordo com a legislao brasileira em vigor, toda criao intelectual que
resulte de uma criao do esprito humano, revestindo-se de originalidade, in-
ventividade e carter nico, e plasmada sobre um suporte material qualquer,
qualifcada como obra intelectual e, portanto, est enquadrada na tutela da lei.
Nas palavras consagradas do jurista brasileiro Henry Jessen,
A originalidade condio sine qua non para o reconhecimento da obra
como produto da inteligncia criadora. S a criao permite produzir
com originalidade. No importa o tamanho, a extenso, a durao
da obra. Poder ser, indiferentemente, grande ou pequena; suas di-
menses no tempo ou no espao sero de nenhuma importncia. A
originalidade, porm, ser sempre essencial, pois nela que se con-
substancia o esforo criador do autor, fundamento da obra e razo da
proteo. Sem esforo do criador no h originalidade, no h obra, e,
por conseguinte, no h proteo (Jessen; 1967, p. 54).
A posio de Jessen, porm, no incontroversa, e encontra rivalidade no
posicionamento flosfco ps-estruturalista, mais notadamente de Roland Bar-
thes e Michel Foucault.
Barthes (1977) afrma que o autor est morto. Ele traa essa morte como
a perda de uma defnio tradicional, afrmando que um autor mera neces-
sidade para a existncia da linguagem: o autor de determinada obra no pode
ser ningum alm do prprio expectador, j que nesse ltimo que todo o
carter da obra, suas inter-relaes, construes, contradies, ironias e par-
dias encontram sentido. Em seu ensaio, Barthes especifca que um texto no
determinado pelo carter nico do self do leitor, por seu cabedal de conheci-
mento prvio ou suas circunstncias aliadas a sua capacidade intelectual, mas
48
simplesmente pela ideia de que o texto est sendo lido (Barthes, 1977).
Foucault (1977) toma a posio de Barthes e a elabora particularmente so-
bre o autor como uma criao ideolgica da sociedade, afrmando que a noo
de autoria difculta a livre circulao, manipulao, composio, decomposi-
o, recomposio da literatura. A ideia do autor, ele afrma, est cercada das
ideias de genialidade e criatividade, com autores devendo trazer inovaes e
novas ideias. Entretanto, em uma sociedade a funo do autor limita as manei-
ras como um trabalho pode ser lido porque leitores e crticos buscam apenas
decifrar o que o autor queria dizer.
Tanto para Barthes quanto para Foucault a autoria um fator varivel, que
no defnvel por atribuies, mas simplesmente pela maneira que nos rela-
cionamos com as obras radicalmente, pela posio do discurso de cada autor
dentro de uma sociedade.
Para Foucault, impossvel saber o que um autor queria dizer ou mesmo o
que um autor, porque a ideia de haver um sentido universal em uma obra
estranho. O sentido depende de cada cultura, da bagagem individual de quem
exposto obra: seria possvel discutir o que o autor, ou o que quis dizer, so-
mente em relao a um contexto. Ao descentralizar o autor, Foucault coloca-o
como mera parte da estrutura para a construo de um trabalho. Se na viso
humanista tradicional os autores eram vistos como fonte e origem da obra, ao
declarar o autor como morto, Foucault desconstri a ideia de que o autor a
origem de algo original e a substitui pela de que o autor produto ou funo
de sua prpria obra, no havendo autor por si, mas apenas a funo autoral.

2.2.2 Da lei em si (lei n 9 610/98 Lei de Direito Autoral)
A lei n 9 610/98 Lei de Direito Autoral (lda)
1
segue o princpio de que o
1 O texto completo da lei n 9 610/98 est disponibilizado no Anexo A.
49
direito autoral pode ser descrito e compreendido como um conjunto de prerro-
gativas morais e patrimoniais voltadas para a defesa e proteo do autor, per-
mitindo a explorao comercial de obras derivadas de seu trabalho intelectual
(Pontes, 2009), o que refete uma conjuntura poltico-social e econmica que
se estabeleceu desde meados do sculo 19.
2.2.2.1 consideraes iniciais
Gandelman (2007) delimita o aspecto moral como a garantia dada ao autor
referente meno de seu nome e ao respeito integridade de sua criao. A
regulao da explorao e fruio econmica da obra protegida, por sua vez,
realizada pelos aspectos patrimoniais.
Claro est que, para uma obra ser passvel de proteo pela legislao, esta
dever ser original, com esta originalidade sendo compreendida como a ex-
presso da individualidade autoral na criao (Pontes, 2009). Barbosa (2013),
a esse respeito, ressalta que no fnalidade da lei assegurar um monoplio
para cada pequeno artefato, para cada sombra de ideia que naturalmente e
espontaneamente ocorreria a qualquer indivduo, mas que preciso adequar
a proteo originalidade, sendo tambm necessria uma margem mnima de
contribuio social que v alm do simples investimento, difculdade ou esforo.
O sujeito do direito autoral o autor da obra intelectual, enquanto o objeto
a ser protegido , na acepo da lei, a obra criada e fxada em qualquer suporte
fsico ou veculo material (Gandelman, 2007).
Na lei, a titularidade do direito ou o consentimento do autor so necessrios
para a publicao e distribuio da obra, seja ela literria, artstica ou cientfca.
A publicao ou distribuio se caracteriza como a disposio do original ou
cpia para venda, locao ou qualquer forma de transferncia de propriedade
50
ou posse. J a comunicao ao pblico consiste no ato mediante o qual a obra
disponibilizada ao pblico sem que se caracterize a distribuio, como por
exemplo a radiodifuso.
O direito de reproduo considerado um dos principais pontos da legis-
lao, no qual se realiza, como tal, a proteo ao direito patrimonial do autor.
aqui que o autor decide pela explorao comercial ou no de sua obra, em
quaisquer meios, na forma original ou depois de transformada. Do direito de
reproduo decorrem os limites para a reproduo, sendo garantida ao autor a
liberdade de circunscrever os limites territoriais dos efeitos jurdicos de con-
tratos que venha a celebrar, exceto no campo virtual (Pontes, 2009).
Diversas crticas so tecidas legislao de direito autoral brasileira. Elas
esto relacionadas, principalmente, ao esgotamento paradigmtico do direito
diante das tecnologias de informao e comunicao (tics): por tratar de mo-
delos propostos no sculo 19, a legislao no responde de maneira satisfatria
a questes da contemporaneidade, deixando um vcuo normativo entre o que
legal e as prticas cotidianas. Isso gera uma situao de desordem real em
contrapartida ordem idealizada pela legislao (Lemos, 2005), transformando
a lei em um arremedo de monlogo sem ouvintes.
Trabuco (2013) relata, respeito das possibilidades normativas de responder
s demandas sociais de fexibilizao da legislao de direito autoral na contem-
poraneidade, haver no texto revisto em 1971 da Conveno de Berna, no artigo
10, a especifcao de que:
Os pases da Unio reservam-se a faculdade de regular, nas suas leis
nacionais e nos acordos particulares j celebrados ou a celebrar entre
si, as condies em que podem ser utilizadas licitamente, na medida
justifcada pelo fm a atingir, obras literrias ou artsticas a ttulo de
ilustrao do ensino em publicaes, emisses radiofnicas ou gra-
vaes sonoras ou visuais, sob a condio de que tal utilizao seja
conforme aos bons usos.
O texto da Conveno de Berna deixa clara, portanto, a possibilidade da
51
legalidade do uso justo de obras, permitindo a reproduo, a distribuio e a co-
municao para fnalidades educativas, fato que coloca a deciso a respeito dos
limites desse uso, de modo mais especfco, no mbito da legislao brasileira.
2.2.2.2 conceitos utilizados pela lei de direito autoral
A lda trabalha, ao longo de seu texto, com uma srie de conceitos referentes ao
tema. O quadro a seguir (Quadro 2.1), elaborado por Pereira (2010), resume
estes elementos de forma clara:
Ideias As ideias em si no so protegidas, apenas sua expresso, quando
exteriorizada em suporte material.
Valor intrnseco A proteo dada obra independentemente de seus mritos
literrios, cientfcos, culturais ou artsticos.
Originalidade A Lei de Direito Autoral no protege a novidade contida na obra,
mas a originalidade na maneira em que foi expressa.
Territorialidade A proteo dada pela lei territorial, independente da
nacionalidade do titular e estendida por tratados e convenes de
reciprocidade internacional.
Autorizaes A utilizao da obra, no permitida pelas limitaes proteo
dos direitos autorais, sempre se dar em decorrncia de prvia e
expressa autorizao do autor.
Limitaes Circunstncias em que se dispensa a prvia autorizao expressa do
autor, descritas nos artigos 46 a 48 (Anexo A).
Titularidade A proteo titularidade independe do registro da obra, bastando a
meno da autoria.
Independncia As formas de utilizao da obra so independentes entre si,
portanto recomenda-se a meno expressa do modo de seus usos.
Suporte fsico A aquisio do suporte fsico ou exemplar com obra intelectual
protegida no transmite ao adquirente nenhum dos direitos
autorais.
Perpetuidade O vnculo autor-obra permanece at mesmo aps sua morte.
Quadro 2.1 Conceitos utilizados pela Lei de Direito Autoral
52
2.2.2.3 o conceito de autor na lei
O Autor defnido na lei como a pessoa fsica criadora da obra, seja ela literria,
artstica ou cientfca, podendo a proteo concedida ao autor incluir as pessoas
jurdicas, que, mesmo no sendo autoras, podem receber os direitos originais da
autoria, provavelmente para evitar-se a concluso de que somente ao criador
concedida proteo do direito autoral (Sanches, 1999).
A lei contempla a anonimidade do autor, quando este oculta seu nome ou
pelo simples fato de ser desconhecido, e tambm a autoria atravs de pseudni-
mo, quando o autor faz uso de outro nome. Quando resulta do trabalho comum
de dois ou mais autores, h confgurao de co-autoria.
possvel elencar, tambm, a obra coletiva, criada por iniciativa, organiza-
o e responsabilidade de uma pessoa (que pode ser fsica ou jurdica) e publi-
cada com seu nome ou marca, resultando da participao de outros e diferentes
autores, que contriburam de maneira autnoma (como no caso de um livro
que, organizado por um autor, coleciona artigos de diferentes colaboradores
que trabalharam de maneira independente).
2.2.2.4 da obra
Como j exaustivamente mencionado, as obras intelectuais so aquelas criaes
do esprito, expressas por qualquer meio ou fxadas em qualquer suporte, tendo
a lei o objetivo de proteger a relao entre autor e obra. A classifcao existente
no artigo 5 da Lei n 9 610/98 estabelece que obra indita aquela que ainda
no foi publicada; pstuma, a que foi publicada aps a morte do autor; original
53
quando surpresa original; audiovisual quando produto da fxao de
imagens com ou sem som, com o intuito de produzir a iluso de movimento;
fonogrfca quando fxado um som (Pereira, 2010).
2.2.2.5 dos direitos morais de autor
Segundo Paranagu (2009), os direitos autorais possuem duas vertentes de
direitos: o direito moral, que compreende a obra como materializao de pro-
cessos mentais do autor e intimamente ligado relao do autor com a elabo-
rao, divulgao e titulao da obra; e o direito patrimonial, que basicamente
consiste no direito de explorar a obra comercial e economicamente.
Deve-se deixar claro, tambm, que a lei faculta ao autor o direito de ceder
defnitiva ou temporariamente o direito patrimonial sobre sua obra. O ces-
sionrio, em se tratando de uma transmisso defnitiva dos direitos patrimo-
niais, ser a partir desse momento denominado titular, permanecendo o autor
originrio como autor moral da obra.
De acordo com a legislao, o nome do autor dever sempre permanecer
vinculado obra, existindo seis facetas para o direito moral:
n paternidade, que diz respeito ao direito do autor de reivindicar a autoria da
criao intelectual a qualquer tempo;
n ter seu nome, pseudnimo ou sinal convencional associado obra, sendo ga-
rantida a atribuio da autoria;
n conservao da integridade da obra, permitindo que o autor se oponha a qual-
quer modifcao ou a atos que o prejudiquem e que possam atingir sua honra;
n o poder de modifcar sua criao antes ou depois de sua utilizao;
n o poder de tirar a obra de circulao ou suspender qualquer forma de utiliza-
o j autorizada;
n o direito de ter acesso a exemplar nico e raro da obra, quando se encontre
54
em posse de outrem.
Ainda de acordo com Paranagu (2009), o direito moral vincula o autor
criao, integridade da obra e lhe d potncia de impedir modifcaes ou en-
to modifc-la de acordo com sua vontade, a menos que venha, com isto, pre-
judicar terceiros. Por isso, os direitos morais so classifcados como direitos de
personalidade, desfrutando assim das propriedades dos direitos da personalida-
de em geral, sendo inalienveis, irrenunciveis, imprescritveis e impenhorveis,
ainda que transferidos os direitos patrimoniais. Entretanto, diferentemente dos
outros direitos de personalidade, como nome, imagem e dignidade, o direito
autoral s exercvel quando o indivduo cria algo.
Na eventualidade de falecimento do autor, seus direitos morais so concedi-
dos aos herdeiros quanto paternidade e integridade da obra, perpetuando-se,
inclusive, no domnio pblico, quando cabe ao Estado a proteo.
2.2.2.6 Direito patrimonial
Direito patrimonial a designao de carter genrico dada a toda sorte de
direito que assegure o prazo ou fruio de um bem patrimonial, ou seja, uma
riqueza ou qualquer bem aprecivel monetariamente. Desse modo, o direito
patrimonial deve ter por objeto um bem que esteja em comrcio ou que possa
ser apropriado ou alienado. Os direitos patrimoniais ou pecunirios do autor
nascem no momento em que a obra divulgada, por meio de sua comunicao
ao pblico: so mveis, cessveis, divisveis, transferveis, temporrios; contr-
rios aos direitos morais, que so inalienveis, imprescritveis, perptuos. Como
se sabe, os direitos patrimoniais ou pecunirios do autor so transferveis, no
apenas por morte, mas igualmente em vida. A possibilidade de transferncia
desses direitos pode ser efetuada, estando o autor do direito vivo, por meio da
55
cesso de direitos, que uma das modalidades das sucesses inter-vivos.
Barbosa (2013) destaca que a cf/88 garante essa proteo em termos de
direito exclusivo. Afrma tambm que o direito patrimonial hereditrio e que
o exerccio desse direito pelos herdeiros temporrio.
O direito patrimonial pode ser compreendido dentro da exclusividade do
direito de explorao da obra, nas mltiplas possibilidades de que dispe o autor
de auferir resultados econmicos (Pontes, 2009). A princpio, o direito patri-
monial disponvel, cabendo ao autor decidir qual ser o destino econmico
de sua obra, incluindo-se a at mesmo sua utilizao gratuita. importante
notar que o detentor do direito autoral patrimonial pode ser o empregador do
autor ao invs do autor ele mesmo, caso este haja sido contratado para elaborar
o produto esperado.
Eleita determinada forma de explorao/utilizao de uma obra, ela no se
comunicar s demais formas. Um livro que possui explorao econmica ex-
clusiva do autor, por exemplo, pode ter sido cedido para adaptao ao cinema,
dando origem a uma obra derivada, cujos ganhos fnanceiros sero exclusivos
dos produtores. Nesse caso h a independncia da fruio fnanceira entre
o autor da obra original (que se mantm como titular dos direitos morais e
patrimoniais do livro) e os produtores (autores da obra derivada, que, apesar
de no possurem o direito moral sobre a obra original, so titulares do direito
patrimonial da obra cinematrogrfca), conforme o art. 31 da lda. importante
ressaltar que novas formas de explorao econmica da obra sempre devem ser
autorizadas por parte do criador ou criadores.
2.2.2.7 Funo social
Mizukami (2007) afrma que, de maneira geral, pode-se dizer que a funo
social da propriedade intelectual uma disposio da Constituio Federal
56
de 1988 que vincula o exerccio dos direitos de propriedade intelectual (e por
extenso, do direito autoral) a um amplo regime de limitaes derivadas de di-
reitos individuais e sociais tambm presentes na cf/88, como educao, cultura
e liberdade de expresso, alm de uma srie de objetivos estatais, como livre
concorrncia, difuso de bens culturais e defesa do consumidor. Esse arcabou-
o normativo condiciona, decididamente, os interesses privados ao interesse
coletivo, com o entendimento bastante claro de que os interesses de muitos se
sobrepem aos interesses do particular.
Essa funo social implica, em ltima anlise, na inexistncia de uma viso
pr-autor: assim como todos os direitos constitucionais, os direitos autorais
existem contextualizados e, se por um lado podem trazer benefcios aos autores
e indstria cultural/intelectual, por outro podem causar prejuzos s vidas
dos que se vem atingidos pela legislao autoral.
Barbosa (2013) destaca que o direito autoral est sujeito a essas limitaes
em favor do bem comum, notando que a proteo autoral no se esgota na
noo de propriedade. De acordo com a cf/88, tal noo deve ser sempre con-
trastada com a necessidade de ateno funo social.
Nesse mesmo sentido, continua Barbosa (p. 87):
[o direito autoral ] um movimento de poltica, e poltica econmica
mais do que tudo, e no um reconhecimento de um estatuto funda-
mental do homem. A essncia do homem que as idias e criaes
fuam e voem em suas asas douradas, como Verdi propunha.
Um dos grandes problemas da legislao brasileira consiste no fato de que
no h, dentre as limitaes, previso da possibilidade de utilizao de obras
protegidas pelos direitos autorais em atividades com carter educacional, cien-
tfco ou de pesquisa, o que acaba por reduzir a disseminao do conhecimento
e o desenvolvimento da pesquisa cientfca no pas. Mizukami (2007) conclui
ser possvel e necessrio haver uma fexibilizao da interpretao jurdica para
57
as prticas contemporneas de uso de material protegido sob a legislao de
direito autoral quando fora da esfera comercial e sem o intuito de lucro por
parte do utilizador.
O projeto de reforma da lei dos direitos autorais, cuja proposta vem sendo
elaborada desde 2007, prope mudanas nesse sentido, permitindo, em certos
casos especiais com fnalidade educativa e no comercial, a reproduo total
das obras.
2.2.2.8 transferncia de direitos
A lda permite a transferncia total ou parcial dos direitos autorais a terceiros,
pelo prprio autor ou seus sucessores, a ttulo universal ou singular, pes-
soalmente ou por meio de representantes com poderes especiais, por meio de
licenciamento, concesso, cesso ou por outros meios admitidos em Direito.
No que diz respeito s cesses, digno de nota que estas possuem a mesma
forma e efccia de uma compra e venda relativa aos bens incorpreos. Elas
trazem ainda a ideia da mudana da titularidade sobre um direito com a devida
outorga. J o licenciamento o prprio ato de permitir ou autorizar o uso, no
expressando, de nenhuma maneira, a perda da titularidade do autor/autoriza-
dor (Pereira, 2010).
O artigo 49 da lda obriga que as transferncias obedeam s seguintes li-
mitaes (Brasil, 1998):
I - a transmisso total compreende todos os direitos de autor, salvo os
de natureza moral e os expressamente excludos por lei;
II - somente se admitir transmisso total e defnitiva dos direitos
mediante estipulao contratual escrita;
III - na hiptese de no haver estipulao contratual escrita, o prazo
58
mximo ser de cinco anos;
IV - a cesso ser vlida unicamente para o pas em que se frmou o
contrato, salvo estipulao em contrrio;
V - a cesso s se operar para modalidades de utilizao j existentes
data do contrato;
VI - no havendo especifcaes quanto modalidade de utilizao, o
contrato ser interpretado restritivamente, entendendo-se como limi-
tada apenas a uma que seja aquela indispensvel ao cumprimento da
fnalidade do contrato.
O artigo 50 da lda tambm estipula que a cesso dos direitos do autor, tan-
to total quanto parcial, presume-se onerosa. Portanto, para que haja cesso
dos direitos de utilizao, transmisso e reproduo de uma obra, necessrio
a realizao de contrato escrito, com pagamento de um valor determinado e
presumido ao autor.
No que tange ao material produzido no mbito das universidades pblicas,
as aulas, conferncias e o material didtico produzidos por professores univer-
sitrios consistem em produto de sua criao e expresso intelectual a respeito
de determinado campo do conhecimento, e portanto, protegidos pela legislao.
Nestes casos, muitas vezes os autores, ao cederem seus direitos, quase sempre
o fazem de maneira defnitiva por ser essa a prtica corriqueira das casas
editoriais e acabam por perder a faculdade de explorar economicamente suas
obras. No caso de boa parte das publicaes cientfcas, como adicionando ofen-
sa injria, os autores no apenas cedem seus direitos como tambm pagam
direta ou indiretamente para ter acesso publicao de seu prprio trabalho.
A respeito disso, relata Pereira (2010, p. 46):
A lei, que de direitos de autor, no est benefciando o autor. Ela
desequilibrada, no sentido de que privilegia muito mais o investidor e
o intermedirio do que propriamente o autor, por conta de sua nfase
no direito de cesso de direitos, cesso total e defnitiva. A outra coisa
que a lei excessivamente rgida uma das mais rgidas do mundo
sobre o que o cidado pode fazer com o uso de obras protegidas. Tam-
bm h o problema da adequao ao ambiente digital.
59
Em igual sentido se d o posicionamento do Conselho Brasileiro de Entida-
des Culturais (2010), que se manifestou sobre a consulta pblica ao projeto de
reforma da lda em carta enviada ao Ministrio da Cultura:
[...] O artista, que consegue sobreviver de sua arte, depara-se com
empresas e instituies que escapam sua viso e sua capacidade
de determinar o prprio destino. Verifca pessoalmente e no como
simples cidado que pode ser uma pea em um jogo de interesses de
editores, marchands, distribuidores, gravadoras, distribuidoras de ci-
nema, redes de casas de espetculo, provedores de internet. Descobre
a importncia de instituies promotoras e patrocinadoras da cultura;
depara-se com o lucro que propicia aos provedores de contedo e con-
fronta-se com entidades de arrecadao e distribuio, cujos critrios
no compreende e para as quais contribui sem receber os direitos que
considera ter (Conselho Brasileiro de Entidades Culturais, 2010).
Na internet, a rede mundial de computadores um dos principais meios
hoje utilizados para transmisso de informao para que uma pessoa acesse
qualquer pgina ou website, a informao deve ser recebida, copiada (ainda que
temporariamente), decodifcada e exibida em seu computador. Assim, o direito
autoral, que antes controlava somente o direito de copiar, passou a controlar
tambm o acesso informao, j que o internauta (ao menos em teoria) s
poderia acessar qualquer website e reproduzi-lo em seu computador com a au-
torizao expressa do autor.
De acordo com Pereira (2010), essas exigncias so evidentemente inviveis,
apesar de ainda constarem na lei, cabendo aqui as crticas de Lemos (2005),
que destaca a descontinuidade entre aquilo que prtica cotidiana e o que
previsto na legislao. Por isso, so de extrema importncia as alternativas ao
modelo tradicional de proteo ao autor consagrado pela frase todos os direi-
tos reservados. Uma dessas alternativas a permisso antecipada de alguns
tipos de cpias que, hoje, sem autorizao expressa, so automaticamente proi-
bidas, como a cpia sem fns lucrativos e para uso privado.
o que fazem iniciativas como o Creative Commons, pela proposio do uso
de diferentes licenas para as obras originais, competindo ao autor escolher
60
qual delas melhor se ajusta aos direitos que pretende conferir sociedade. O
sistema de licenciamento Creative Commons permite, a priori, sem que sejam
desrespeitadas as atuais regras previstas na lda, alguns tipos de utilizao da
obra protegida por direito autoral, como por exemplo permitindo explicitamen-
te a reutilizao por terceiros ou a criao de obras derivadas, consagrando um
modelo de apenas alguns direitos reservados.
2.3 Direito Autoral e Acesso Aberto
Diversos direitos exclusivos esto ligados ao titular do direito autoral, como por
exemplo (Yu, 2007):
n a autorizao para a produo de cpias e venda dessas cpias (incluindo a as
cpias eletrnicas);
n a importao ou exportao do trabalho;
n a criao de trabalhos derivados (trabalhos que adaptam o original em outros);
n a performance ou apresentao pblica do trabalho;
n a venda e a cesso de parte desses direitos a outros;
n a transmisso ou radiodifuso do trabalho.
A expresso direito exclusivo signifca que apenas o detentor do direito
autoral livre para exercer esses direitos. O uso do trabalho por terceiros
vedado sem a permisso daquele.
A legislao de direito autoral tem carter negativo, na medida em que nega
a certas pessoas (como ouvintes, leitores e publicadores em potencial) o direito
de fazer determinadas coisas, como a cpia ou publicao do trabalho obtido.
Em determinados casos, a lei pode at mesmo chegar a impedir o autor de pu-
blicar seu prprio trabalho.
Na comunidade acadmica, a discusso relativa regulao do acesso
produo cientfca e os limites de sua proteo pelo dispositivo da proprie-
61
dade intelectual evidenciam uma controvrsia debatida h tempos no campo
dos Estudos Sociais da Cincia e da Tecnologia: o confito entre apropriao e
socializao do conhecimento. Essa discusso remete ao debate da reconfgura-
o do ethos cientfco no contexto das transformaes referentes aos modos de
produo e circulao do conhecimento cientfco (Almeida; Ganzert, 2008).
As tecnologias de informao e comunicao (tics) impulsionam os de-
bates acerca da proteo do conhecimento e fomentam as discusses sobre
propriedade intelectual com base nas perspectivas e interesses de atores sociais
heterogneos, sejam eles produtores, consumidores ou os intermedirios que
atuam na divulgao dessa produo intelectual. Deve-se observar, tambm,
que os direitos autorais representam um conjunto de valores do pensamento
moderno: eles fazem parte do universo da propriedade intelectual que tem o
objetivo de regular a proteo da produo artstica e literria. Ressalte-se o
fato de que tambm podem ser consideradas obras literrias as publicaes
tcnicas e cientfcas.
Oliveira e Costa (2008) relatam que a questo dos direitos autorais no
constitui uma preocupao marcante entre os autores, mas sim entre as edito-
ras, por garantir seus lucros. Os referidos autores chamam a ateno tambm
ao fato de que a legislao de direito autoral favorece as editoras no apenas no
Brasil, mas na maior parte dos pases, uma vez que, por serem detentoras do
poder econmico, tm maior poder de persuaso sobre os legisladores.
Johnson (2002) afrma que o sistema de comunicao cientfca tradicio-
nal limita, mais do que expande, a disponibilidade da maior parte da pesquisa
cientfca.
O aumento de produo da cincia, chamada por Burke (2003) de revoluo
cientfca, que perpassa a sociedade e faz de todos participantes e observado-
res, tem mostrado no apenas ambiguidade, mas ambivalncia em relao
divulgao e comunicao cientfca. Se, por um lado, a ideia de tornar pblico
o conhecimento para o bem geral da humanidade levada muito a srio, por
62
outro impossvel ignorar a realidade das speras disputas sobre a primazia
em descobertas cientfcas.
Foi com a percepo da necessidade de abertura do conhecimento so-
ciedade que surgiram as primeiras iniciativas de Acesso Aberto no mundo. A
iniciativa tem como diretrizes principais o acesso livre informao, com a
remoo das barreiras de custo (como as assinaturas de peridicos ou pagamen-
to de taxas e licenas do tipo pay-per-view) e a fexibilizao das barreiras de
permisso (como as restries derivadas de copyright/direito autoral), atravs
do uso de licenciamento por parte dos autores (Suber, 2010).
A evoluo das tecnologias de informao e comunicao a partir dos anos
1990 possibilitou a criao de novas formas de divulgao da produo inte-
lectual, como o caso das publicaes eletrnicas, permitindo que cientistas,
pesquisadores e autores, assim como os utopistas da Renascena, sonhassem
com um novo sistema de comunicao, no qual todo acesso ao conhecimento
cientfco se tornaria universal e sem barreiras (Mueller, 2006). O movimento
de Acesso Aberto fruto dessa extensa discusso e seria possvel mesmo afrmar
que no escapa a um projeto de socializao do conhecimento que atravessa
os sculos.
Em suas duas modalidades, o Acesso Aberto respeita os direitos autorais da
seguinte maneira:
1. Publicao paga pelos autores (chamada via dourada): nessa modalidade a
publicao de artigos continua sendo paga; entretanto, ao invs dos custos de
publicao e distribuio serem repassados aos leitores, quem arca com o nus
so os autores e/ou os fnanciadores da pesquisa. A manuteno ao direito au-
toral continua existindo, desde que o autor (ou autores) no o transfra para a
editora responsvel pela publicao. fundamental que haja a conscientizao
por parte das universidades e centros de pesquisa acerca dos direitos autorais,
pois a cesso de direitos no um pequeno preo a se pagar s grandes publi-
caes para receber prestgio.
63
2. Repositrios (chamada via verde): os repositrios institucionais lidam com
as questes de direitos autorais em duas frentes: a) na aquisio de contedos,
em que os autores licenciam seus trabalhos a fm de possibilitar a distribuio
e preservao dos contedos a ser armazenados; b) na efetiva distribuio de
contedos aos usurios fnais, em que se procura equilibrar os princpios do
Acesso Aberto com a proteo de direitos autorais. Ao mesmo tempo que feito
o trabalho de convencimento junto aos pesquisadores para que depositem sua
produo intelectual no repositrio, procura-se tambm esclarec-los e estimu-
l-los a reter os direitos autorais de seus trabalhos, ou ao menos reter o direito
de autoarquivar uma cpia eletrnica quando o trabalho for publicado nos ca-
nais formais tradicionais.As licenas de distribuio de contedos so contratos
legais que permitem que os trabalhos possam ser armazenados e distribudos.
Comumente, os repositrios institucionais trabalham com dois tipos de li-
cenas:
n licena de depsito: acordo entre o autor (ou detentor dos direitos autorais)
e a instituio que distribuir o material, assegurando ao repositrio o direito
de distribuir e preservar o trabalho que est sendo armazenado;
n licena de uso: que norteia o uso que poder ser feito do trabalho. Consiste
em um acordo entre o autor (ou detentor dos direitos autorais) e os usurios
fnais (leitores).
As iniciativas para a instalao de repositrios institucionais podem repre-
sentar um caminho para a eqidade no tratamento dos direitos autorais, levan-
do em considerao os interesses no apenas da comunidade cientfca, mas da
sociedade como um todo (Baracat; Rigolim, 2012).
Como o foco do Acesso Aberto permitir o acesso pela maior quantidade
de indivduos a recursos de informao e formao que, de outra forma, per-
maneceriam restritos, na literatura produzida por autores sem a expectativa
de lucro que se encontra o maior potencial de uso justamente o caso da
produo intelectual originria das universidades pblicas. Tradicionalmente,
a literatura cientfca publicada em peridicos especializados sem que haja,
64
por parte dos autores, expectativa de retorno fnanceiro imediato o objetivo
dos autores seria, ao invs de lucro, causar impacto e promover seu objeto e
resultados de pesquisa perante a comunidade cientfca.
O cenrio ideal seria que toda a produo intelectual proveniente das ins-
tituies pblicas fosse armazenada em repositrios e pudesse ser livremente
distribuda na internet. No entanto, na maioria das vezes, os direitos autorais
patrimoniais, especialmente de artigos publicados em peridicos cientfcos, so
de propriedade de editores cientfcos, fator impeditivo para que sejam deposi-
tados se estiverem sob restrio de acesso.
No que diz respeito ao povoamento do repositrio institucional, impor-
tante enfatizar que inicialmente os esforos devem ser direcionados para o de-
psito de toda a produo intelectual da instituio, com o objetivo de formar
uma base a ser acessada pela comunidade interna e no necessariamente para
a irrestrita e imediata disponibilizao e distribuio em acesso aberto. Essa
estratgia tem como objetivo tornar o repositrio uma base vivel de busca,
possibilitando, posteriormente, liberar o acesso sociedade.
Para facilitar seu povoamento, uma grande parte dos repositrios permite
alguma modalidade de autoarquivamento, que consiste no depsito da produo
intelectual pelo prprio autor, seja ele docente, pesquisador ou membro do cor-
po discente, sem a necessidade de um intermedirio. H diferentes modalidades
de autoarquivamento:
n a partir de um perodo determinado de tempo aps a publicao formal em
peridico;
n autoarquivamento de pre-print, uma verso anterior da que ser publicada em
peridico (o que constitui, inclusive, uma maneira de driblar a tirania das casas
editoriais, disponibilizando a informao que, de outra maneira, permaneceria
sob embargo);
n autoarquivamento da verso editada e publicada por um peridico em regime
de Acesso Aberto.
65
Assim, a gesto dos direitos autorais, ou seja, o modo como o contedo
distribudo em concordncia com as regras e a indicao do proprietrio dos
direitos autorais, essencial para as instituies que buscam disponibilizar sua
produo intelectual atravs de repositrios institucionais (Leite, 2009).
A base legal para o Acesso Aberto reside no consentimento do detentor
do direito autoral, permitindo que a adeso de autores ao Acesso Aberto se
d simplesmente atravs do licenciamento da distribuio. O Acesso Aberto
pode tambm ser atingido quando a obra ultrapassa o limite temporal imposto
pela legislao e cai em domnio pblico. Autores tambm podem compor suas
prprias licenas e permisses e anex-las a seus trabalhos (a prpria iniciati-
va Acesso Aberto, entretanto, no recomenda esta abordagem se o autor no
contar com apoio jurdico (Creative Commons, 2013).
Fundada em 2001, a Creative Commons uma organizao sem fns lucra-
tivos que busca facilitar o compartilhamento de trabalhos derivados da cria-
tividade humana. Para esse fm a organizao oferece um nmero de licenas
pr-formatadas ao pblico, de maneira gratuita. Essas licenas permitem que
os detentores do direito autoral defnam as condies para que terceiros possam
utilizar o trabalho compartilhado, ao mesmo tempo especifcando condies a
respeito de que tipo de reutilizao possvel. Como os termos de uso tm sido
tradicionalmente negociados em base individual entre o detentor do direito au-
toral e os licenciados em potencial, uma licena genrica e padronizada do tipo
Creative Commons permite ao pblico utiliz-las mais livremente (de fato, at
outubro de 2013 mais de 170 milhes de licenas desse tipo j foram emitidas
(Creative Commons, 2013).
Essas licenas tem sido adaptadas a usos especfcos de cada mdia, de acordo
com a legislao de cada pas, e permitem que o prprio autor escolha qual o
nvel de liberdade deseja dar a sua obra. Em decorrncia disso, no interesse da
possibilidade de reutilizao da produo intelectual, as licenas Creative Com-
mons tm caractersticas que as tornam bastante interessantes ao pesquisador/
professor/autor que deseja compartilhar sua obra ao mesmo tempo que prote-
66
gem seus direitos. A verso brasileira das licenas foi adaptada legislao pelo
Centro de Tecnologia e Sociedade da Fundao Getlio Vargas e sua criao
pode ser facilmente realizada no endereo <http://bit.ly/YtbFmY> .
Esse tipo de licena, aposto obra, chamado de licena fexvel justamente
porque fexibiliza o nvel de proteo ao direito autoral. Ao invs de manter a
obra totalmente protegida, o autor, ao adicionar uma licena fexvel em sua
criao, renuncia de maneira explcita a algumas protees oferecidas pela le-
gislao, a fm de aumentar a disponibilidade de sua obra. Em diversas nuances,
o autor pode escolher utilizar uma licena que permite a realizao de cpias
de sua obra, mas impede a criao de obras derivadas, a alterao da obra ou
a explorao fnanceira. Do mesmo modo, o autor pode tambm escolher uma
licena em que declara renunciar a todos os direitos autorais exceto o de ter
seu nome vinculado obra, disponibilizando-a, de fato, em domnio pblico.
A despeito disso, o uso de licenas fexveis no unanimidade entre juristas
e estudiosos do direito autoral. Pontes (2009) afrma que quando um autor
quiser liberar a utilizao de sua obra na internet no necessita pedir qual-
quer tipo de autorizao ou contrato, podendo faz-lo tanto no espao virtual,
eletrnico, quanto fora dele: o ordenamento jurdico ora vigente consagrou o
princpio segundo o qual os autores tm direitos exclusivos sobre suas obras,
podendo delas dispor conforme desejarem.
Afrma ainda o autor (p. 156):
[] o sistema Creative Commons no pode ser considerado indito ou
qui mesmo renovador. A oferta de prerrogativas j incorporadas
pela vontade dos autores brasileiros nasceu do exerccio permanente
e contnuo das relaes autorais vivenciadas no curso de uma longa
trajetria. O ordenamento jurdico outorga aos nossos criadores ampla
disponibilidade sobre suas obras, permitindo-lhes dar a elas o destino
que elegerem. Diante desses antecedentes, bem possvel que a pol-
tica cultural no consiga, como de seu desejo, promover em mdio ou
longo prazo a reforma agrria autoral, como vem sendo vaticinada
pelo Ministro de Estado da Cultura, Gilberto Gil.
sabido que as obras artsticas, mesmo que digitalizadas, no podem
67
ser reproduzidas, distribudas e transformadas nas infovias eletrni-
cas sem prvia e expressa autorizao dos seus criadores. As obras
no podem ser utilizadas no espao virtual sem que os autores sejam
remunerados por essa utilizao.
[...] as diferentes modalidades de Creative Commons no garantem
que as obras licenciadas sejam respeitadas por terceiros nas condies
estabelecidas no corpo das prprias licenas. Em razo disso, o sistema
Creative Commons, pela sua prpria fragilidade, em vez de constituir-se
em meio seguro de contratao, contribui indisfaravelmente para a
desconstituio dos direitos autorais na internet.
2.4 Histria do Acesso Aberto
2.4.1 No Mundo
A cincia inerente ao gnio humano, acompanha e parte da prpria evolu-
o de nossa espcie. Contudo, no se pode dizer o mesmo do pensamento a
respeito da comunicao cientfca.
Targino (2000) afrma que as aes de pensar a cincia e sua relevncia de-
senvolveram-se paulatinamente, sucessivamente com o reconhecimento da im-
portncia da informao cientfca, do conhecimento cientfco, da comunidade
cientfca e da comunicao cientfca. Essas refexes trouxeram a percepo
de que a cincia busca desvendar e compreender a natureza e seus fenmenos
atravs de mtodos sistemticos e seguros.
Segundo Arajo (1991): O poder da informao [...] tem capacidade ilimi-
tada de transformar culturalmente o homem, a sociedade e a prpria humani-
dade como um todo.
Targino (2000) tambm destaca a ideia de que a enorme quantidade de
dados a que a sociedade submetida, oriundos de meios como livros, peri-
dicos, jornais, rdio, televiso ou redes eletrnicas de informao, consiste na
68
confrmao e consolidao da sociedade do conhecimento ou sociedade da
informao, em que a informao assume papel prioritrio.
Ainda segundo a autora, as relaes entre sociedade e cincia so essen-
cialmente dinmicas, dialgicas. A cincia infuencia mudanas na estrutura
da sociedade e em comportamentos individuais e, ao mesmo tempo, recebe
da sociedade impactos que a (re)orientam em direo a diferentes caminhos,
respondendo a novas demandas e assumindo novas prioridades. Esta relao
de confrontos e cooperao entre cincia e sociedade elemento gerador de
crises, das quais resultam recuos e avanos: teses, antteses, snteses. Nesse
mesmo sentido, Kuhn (1990) alega que a cincia caminha face alternncia
de paradigmas.
Para Targino (2000), com um nmero maior de pesquisadores atuantes e
produzindo cincia, fca claro que para acomodar a publicao do aumento do
nmero de artigos redigidos torna-se necessrio o aumento de publicaes em
todas as especialidades da cincia. Le Coadic (1996) sintetizou os elementos
que concorrem para esse crescimento da produo intelectual cientfca nos
seguintes pontos:
n desenvolvimento da infra-estrutura que viria a permitir o maior alcance da
distribuio dos produtos da indstria cultural: cabo de cobre, tecnologias de
comunicao sncrona e assncrona, disco de vinil, fta magntica, videodisco,
disco-laser, fbra ptica, internet,
n desenvolvimento e aumento da infuncia das indstrias de informao e co-
nhecimento, principalmente a partir do Japo, Europa e Estados Unidos,
n convergncia de campos do saber humano na inter- e trans-disciplinaridade,
n desenvolvimento de novos recursos metodolgicos e epistemolgicos para a
execuo e realizao da cincia, com maior preciso e rapidez.
Afrma Targino (2000) que a revoluo tecnolgica acarreta profundas al-
teraes na confgurao social do Ocidente descentralizao da economia,
modifcao de prticas culturais, novas formas de organizao e relaes de
trabalho, popularizao do acesso informao. A pesquisadora ainda afrma
69
que, por mais que as novas tecnologias tenham emergido nos anos 1960 e 1970,
em decorrncia dos avanos da indstria eletrnica, desde os primrdios dos
tempos o homem gera cincia e desenvolve tecnologias, de forma a tentar do-
minar a natureza por meio da manipulao de recursos para, assim, garantir
sua sobrevivncia.
Com o aumento do nmero de pesquisadores e de pesquisas publicadas des-
de o surgimento do primeiro peridico cientfco no sculo 17, em meados do
sculo 20 todo o sistema de publicaes cientfcas passou a demonstrar sinais
de grande desgaste. Bibliotecas institucionais, sempre com oramento limitado,
j no podiam adquirir todos os peridicos que os pesquisadores demandavam.
O aumento do nmero de publicaes levou ao aumento dos preos, que teve
como consequncia, por sua vez, ao declnio da quantidade de assinaturas, ati-
tude que foi seguida por um novo aumento de preos medida que as casas
editoriais buscavam manter suas margens de lucro. Com o tempo, os preos
aumentaram mais rapidamente do que os j castigados oramentos de biblio-
tecas o que levou a um nmero cada vez maior de cancelamentos, mais au-
mentos de preo, mais cancelamentos, defagrando um crculo vicioso de acesso
reduzido pesquisa. Eis o bem documentado evento que fcou conhecido como
a crise dos peridicos.
Muito foi escrito a respeito dessa crise e suas causas. Basicamente, ela re-
presenta um desnvel entre a proporo de literatura que as bibliotecas tm
condies de prover e o total de informao que pesquisadores necessitam
para serem efetivos. Este desnvel aumentou ao longo das ltimas dcadas con-
comitantemente elevao do valor mdio das assinaturas. Por exemplo, nos
Estados Unidos (eua), a Associao de Bibliotecas de Pesquisa anunciou que
o custo mdio de peridicos aumentou 227% entre 1986 e 2002, enquanto o
ndice de preos ao consumidor dos eua aumentou 64%.
A elevao desses custos de assinaturas de peridicos e outros fatores, como
o prprio custo ambiental inerente produo de material impresso, tem trazi-
do tona a necessidade de estabelecimento de novos modelos de comunicao
70
cientfca e acadmica. Uma das alternativas consiste na criao e utilizao de
repositrios institucionais de Acesso Aberto, tendo como exemplos mais not-
veis o ePrints, da Universidade Nacional Australiana; o DSpace, do Instituto de
Tecnologia do Massachussetts, e o eScholarship, da Universidade da California,
todos lanados em 2002 (Brown et al., 2007).
O movimento pelo Acesso Aberto propugna acesso livre e irrestrito por
meio da internet a toda produo intelectual realizada em universidades e ins-
tituies pblicas de pesquisa e em instituies privadas que recebem recur-
sos pblicos. De acordo com Prosser (2004), a produo intelectual realizada
nessas instituies seria simplesmente doada ao mundo, sem que os autores
esperassem pagamento alm da possibilidade de seu material ser lido/visto/
utilizado o mximo possvel.
Do surgimento das publicaes eletrnicas de acesso gratuito decorre a pers-
pectiva de se ter, nas ponta dos dedos, a literatura conhecida, totalmente in-
terligada, disponvel para cada professor e cientista do mundo (Prosser, 2004).
Essa ideia tem adeptos que defendem o futuro da atividade editorial acadmica
como sinnimo de transferncia da pesquisa acadmica para a internet, o que
Harnad (1994) denominou scholarly skywriting. Essa aspirao tem uma de suas
materializaes na forma de arquivos abertos (open archives) exclusivamente
em formato digital (e-prints). H vrias distines entre iniciativas similares
que lidam com arquivos abertos, o que veio a resultar em um esforo conjunto
dos profssionais envolvidos com esses trabalhos para lanar bases para uma
padronizao das tecnologias de informao e comunicao que esto sendo
empregadas nesses repositrios, em bibliotecas digitais e outras aplicaes co-
nexas (Sena, 2000).
Tambm as iniciativas de e-learning ou ensino mediado por tecnologias tra-
zem uma srie de mudanas na comunicao entre pesquisadores e na relao
entre alunos e professores, seja pela facilitao do acesso informao com o
Acesso Aberto, que vem sendo cada vez mais incentivado nas polticas de edu-
cao, seja pelo impacto que possuem na alterao das estratgias de comuni-
71
cao cientfca (Ferreira; Weitzel, 2007). De acordo com Dayton (2006), o
uso da internet tem expandido o mundo da comunicao cientfca ao incluir o
debate pblico de artigos, com organizaes independentes estabelecendo sites
especializados para a troca de comentrios sobre os artigos publicados. O autor
observa tambm a existncia da tendncia que promete Acesso Aberto leitura
e ao debate de cincia de ponta por parte da sociedade. Tambm nesse quadro,
um dos elementos que melhor pode contribuir para a divulgao e disseminao
do saber cientfco consiste nos repositrios institucionais.
No universo da comunicao cientfca, Bush (1945, apud Sena, 2000) cha-
mava a ateno para o tempo perdido entre a redao do trabalho cientfco,
sua publicao e posterior assimilao e avaliao pelos pares: as leis da gen-
tica de Mendel fcaram perdidas por uma gerao porque sua publicao no
alcanou os que seriam capazes de entend-las e de estend-las. Claro est,
portanto, que o questionamento a respeito do modelo vigente ento e ainda
hoje de publicizao cientfca atravessou dcadas de avanos tecnolgicos at
encontrar um esboo de resposta com o surgimento e consolidao dos open
archives, arquivos online de acesso pblico, que tambm podem ser defnidos
como pastas eletrnicas abertas para o acesso pblico na internet e que arma-
zenam uma coleo de artigos e dados.
A maior facilidade de acesso internet tem tornado o processo de comu-
nicao entre pesquisadores mais gil, caracterizando-se como um meio que
assegura a visibilidade na troca de informaes inter pares. Essa agilidade fez
contrastar de maneira dramtica o tempo decorrido entre a produo e a dis-
tribuio de peridicos cientfcos impressos face instantaneidade das publica-
es eletrnicas. Tornou-se evidente a morosidade do processo da comunicao
cientfca tradicional frente rapidez com que algumas reas do conhecimento
se desenvolvem e divulgam seus trabalhos, como Fsica, Matemtica e Astro-
nomia, utilizando o conceito de repositrio de Acesso Aberto desde meados da
dcada de 90 do sculo 20.
72
Foi no contexto da insatisfao de pesquisadores com os modelos tradicio-
nais de comunicao cientfca que em 1991 surgiu o arXiv, o primeiro repo-
sitrio de pre-prints na internet. Originalmente desenvolvido para suceder a
uma lista de distribuio de e-mails que vinha sendo operada manualmente
por aproximadamente dois anos, o arXiv aceitava, de incio, trabalhos na rea
da Fsica. Posteriormente, passou a incluir Astronomia, Matemtica, Cincias
da Computao, Cincia no linear, Biologia Quantitativa e Estatstica. Uma
de suas caractersticas principais a publicizao imediata da maior parte dos
artigos recebidos, sem peer review prvio, com comentrios abertos a toda a
comunidade de acadmicos, que passam a discutir possveis virtudes e falhas.
Sompel e Lagoze (2000) tecem crticas duras ao processo tradicional de
reviso por pares (peer review) e o tempo nele despendido, afrmando que
muitas vezes limitador do processo de disseminao de novas ideias e termina
por favorecer a formao de um crculo fechado de editores e autores. Para
os referidos autores, a emergncia de repositrios abertos de e-prints um
dos fatores apontados como indicativos de uma mudana de paradigma para
a comunicao cientfca, com o surgimento de maneiras mais equitativas e
efcientes para a disseminao dos resultados de pesquisa.
De acordo com Moreno et al. (2006), as maiores vantagens das verses
eletrnicas de trabalhos em Acesso Aberto consistem em maiores recursos para
recuperao da informao, verifcao de referncias cruzadas, acesso a outros
recursos em Acesso Aberto (como bases de dados, arquivos multimdia e outras
publicaes de referncia) e canais de comunicao mais abertos entre autores
e leitores, com a possibilidade, inclusive, de publicao de novas verses dos
trabalhos com a colaborao dos pares.
De acordo com os autores, o fuxo de trabalhos cientfcos que est sendo di-
recionado para esses repositrios vem consagrando esse modelo alternativo de
comunicao para algumas reas da pesquisa. Os pares se tornam seus prprios
editores. A publicao desses artigos/trabalhos de inteira responsabilidade do
autor, que o faz seja por correio eletrnico, por transferncia de arquivos via
73
ftp ou com o envio a repositrios por intermdio de formulrios disponveis na
web ou pginas dedicadas a este fm.
Crow (2002) relata que os repositrios institucionais respondem a duas
questes estratgicas que confrontam as instituies acadmicas: 1) ao prover
um componente central na reforma da comunicao cientfca e estimular a
inovao sobre um modelo de publicao que no ligado a nenhuma casa edi-
torial, consequentemente aumentando a relevncia de bibliotecas, que passam
tambm a administrar e realizar uma espcie de curadoria sobre os reposit-
rios da instituio a que esto ligadas, revisando o material depositado atravs
de autoarquivamento e cuidando da preservao digital e 2) por servir como
indicador tangvel da qualidade da instituio, demonstrando a relevncia eco-
nmica de suas atividades de pesquisa e aumentando sua visibilidade, prestgio
e valor pblico, respondendo responsabilidade natural da instituio como
stio de pesquisa que busca preservar o conhecimento ao mesmo tempo que
disponibiliza-o sociedade.
Moreno et al. (2006) relatam que na Cincia da Informao, assim como
em outras reas, grande o nmero de pesquisadores que trabalham com
mdia digital, adaptando-a ao ensino, aprendizagem e comunicao entre alu-
nos e colegas. Apesar de esses pesquisadores compartilharem suas ideias na
internet, tanto no processo de comunicao formal (publicando em livros e
peridicos eletrnicos) quanto na comunicao informal (em listas de discus-
so e fruns especializados) ainda existem barreiras, especialmente no que diz
respeito acessibilidade e discusso entre os pares. Dessa maneira, de opinio
dos autores que os peridicos pagos limitam a divulgao do conhecimento a
um nmero restrito de especialistas que podem arcar com os custos de acesso.
Alm do mais, os autores tambm ressaltam o fato de que os peridicos ele-
trnicos tradicionais no possuem mecanismos que promovam o dilogo entre
especialistas de forma a contribuir para o compartilhamento de conhecimen-
to e, consequentemente, para a melhoria das pesquisas publicadas. Quanto a
74
comunicao informal, os autores acreditam que a falta de hbito de uso das
ferramentas eletrnicas, associada falta de credibilidade por parte dos usu-
rios, ainda so problemas a serem superados.
A Iniciativa de Budapeste (Budapest Open Access Initiative, 2002), docu-
mento seminal para o Acesso Aberto, defne:
H muitos graus e tipos de acesso disponveis a esta literatura. Ao
caracteriz-la como de acesso aberto, queremos dizer que livre-
mente disponvel ao pblico da internet, permitindo que cada usurio
leia, faa download, copie, distribua, imprima, procure ou faa link
para o texto completo destes artigos, crie indexaes, transforme em
software ou use para qualquer outro propsito dentro da legalidade,
sem barreiras fnanceiras, tcnicas ou legais que no as inseparveis
do prprio acesso internet. A nica restrio na cpia e distribuio
e o nico papel do copyright neste domnio deve ser o de reservar aos
autores o controle sobre a integridade de seus trabalhos e o direito a
serem apropriadamente reconhecidos e citados.
As conferncias de Bethesda (2003) e Berlim (2003), por sua vez, defnem
Acesso Aberto nos seguintes termos:
Para que um trabalho seja caracterizado de Acesso Aberto, o titular
do copyright deve consentir antecipadamente na permisso da cpia,
uso, distribuio, transmisso e disponibilizao pblicos do trabalho
e na criao de derivados em qualquer meio digital e para qualquer
propsito, sujeitos apropriada atribuio de autoria original [...].
H tambm o que Suber (2010) chama de subespcies de Acesso Aber-
to, Gratis e Libre, que servem para discriminar nuances nas possibilidades de
distribuio e que podem ser utilizadas no como um tipo de licenciamento
(como o so as licenas fexveis das quais as Creative Commons consistem um
exemplo) mas meramente como classifcao da maneira que determinado
material est disponibilizado.
n No Acesso Gratis h apenas a remoo das barreiras econmicas (taxas, va-
lores de inscrio e assinaturas) sem, entretanto, alterao das barreiras de
75
copyright e licenciamento. O acesso ao contedo livre, mas no sua utilizao,
no sendo permitida a elaborao de trabalhos derivados ou explorao econ-
mica sem a devida autorizao por parte do autor.
n Na modalidade de Acesso Aberto Libre, h a remoo no apenas de barreiras
econmicas, mas tambm de ao menos algumas barreiras de permisso, re-
querendo, de forma expressa, a atribuio de autoria e permitindo a criao
de trabalhos derivados e/ou a explorao comercial. Na modalidade Libre, os
autores podem decidir bloquear a distribuio de partes de sua obra, de acordo
com o tipo de licena que utilizarem, permitindo apenas a distribuio do texto
integral, ou bloquear apenas o uso comercial condies que evitam o plgio,
a m-representao do trabalho e a utilizao comercial, mas que permitem
o uso legtimo na Academia, seja como objeto de ensino, estudo ou pesquisa.
Com relao produo intelectual realizada no mbito das universidades
pblicas, existe o consenso de que, na ausncia de termo contratual que esta-
belea o contrrio, os titulares do direito autoral patrimonial e moral so os
professores e pesquisadores, individualmente. Assim, os produtos de suas pes-
quisas, artigos cientfcos, obras artsticas, manifestaes culturais ou patentes,
no podem, a princpio, ser divulgados ou depositados em repositrios por de-
corrncia de normativas institucionais. O que tem sido verifcado que alguns
centros de pesquisa tm baixado normas, com ou sem o apoio de seu corpo
docente, com o objetivo de promover a divulgao de sua produo intelectual
em Acesso Aberto.
Donavan e Watson (2008) relatam que os repositrios institucionais co-
ligem a produo intelectual de uma instituio em um s local, facilitando
a busca e disponibilizao do contedo. O gnero das contribuies no in-
clui apenas artigos tradicionais, mas tambm vdeos, apresentaes de slides e
quaisquer outras que possam ser preservadas em formato eletrnico e possuam
relevncia para a instituio. Os autores tambm presumem que talvez o maior
valor dos repositrios resida no fato de que o material que outrora fcaria conf-
76
nado em estantes de bibliotecas ou perdido em arquivos (como minutas e atas
de reunies ou congressos) passam a estar facilmente disponveis para consulta.
De acordo com Crow (2002) e com Fusco et al. (2010), o fuxo de informa-
o em um repositrio ligado a uma universidade bidirecional, com material
sendo acessado por pesquisadores da instituio ou de outras instituies e
disponibilizado de volta comunidade.
Desse modo, a combinao de diversidade de contedos e facilidade de aces-
so culmina em uma maior visibilidade da instituio junto sociedade, exal-
tando os trabalhos realizados e favorecendo a obteno de fnanciamento para
pesquisa, ao mesmo tempo que a reputao de credibilidade e transparncia
reforada (Crow, 2002).
2.4.1.1 Impacto do Acesso Aberto
Como possvel observar, a iniciativa de Acesso Aberto no uma novidade.
Entretanto, seu impacto vem adquirindo mais importncia nos ltimos anos,
quando, segundo o Directory of Open Access Journals (doaj Diretrio de Pe-
ridicos de Acesso Aberto), mais de 5 900 peridicos passaram a disponibilizar
seus contedos em Acesso Aberto e mais de 1 130 peridicos foram licenciados
com licenas abertas Creative Commons. Esses nmeros apontam, segundo Su-
ber (2010), para a defnio de um novo modelo de negcios para as editoras
de peridicos, com a via dourada e via verde provavelmente existindo conco-
mitantemente.
Gudon (2008) ressalta ser preciso questionar a diviso entre cincia pre-
dominante (produzida nos principais centros de pesquisa e divulgada prin-
cipalmente em lngua inglesa por grandes editoras) e perifrica (produzida
majoritariamente em pases em desenvolvimento), salientando ainda que
preciso superar essa forma tradicional de divulgao cientfca para que seja
77
possvel equilibrar o peso da produo intelectual entre os pases centrais e
perifricos.
A natureza estratifcada e competitiva da cincia , em grande medida, ad-
mitida pela maioria das pessoas, mas a estrutura acadmica em torno da qual
ela se desenvolve, que cada vez mais parece uma estrutura de poder oligrqui-
ca, est menos presente em discusses e nem sempre questionada. difcil
imaginar, a no ser retoricamente, como a defesa do Acesso Aberto pode ser
separada do empenho por uma estruturao diferente do poder na cincia: por
seu carter mais democrtico, participativo e libertrio, o Acesso Aberto solapa
as estruturas de poder tradicionais e hierrquicas, favorecendo formas de poder
e troca mais horizontais e colaborativas.
Ainda nesse mesmo sentido, estudos realizados por Khazraee et al. (2011)
e Neef et al. (1998) indicam que as altas taxas de violncia urbana e outros
problemas sociais correlatos (do abuso de substncias qumicas gravidez na
adolescncia) podem ser relacionados maior difculdade no acesso infor-
mao. Os autores concluem que essa difculdade infuencia de maneira clara
e detrimental o estado de bem-estar social, incrementando o ciclo de pobreza
em populaes com maior difculdade de acesso informao.
2.4.2 No Brasil
Como resposta crise dos peridicos, tendo em vista o dfcit de acesso das
bibliotecas brasileiras informao cientfca internacional, o Ministrio da
Educao (mec) criou, em 1995, o Programa de Apoio Aquisio de Peridicos
(paap). Este Programa deu origem ao Servio de Peridicos Eletrnicos, permi-
tindo acesso dentro das universidades do sistema superior de ensino federal ao
contedo de centenas de peridicos cientfcos em formato digital.
78
Lanado em novembro de 2000, o Portal de Peridicos da Coordenao de
Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (capes) passou a centralizar e
otimizar a aquisio de peridicos em formato digital, por meio da negociao
direta com editores internacionais. Em janeiro de 2013 contava com um acervo
de mais de 33 mil ttulos com texto completo, 130 bases referenciais, dez bases
dedicadas exclusivamente a patentes, alm de livros, enciclopdias e obras de
referncia, normas tcnicas, estatsticas e contedo audiovisual. importante
notar que, apesar de no se tratar de uma experincia de Acesso Aberto, uma
vez que o acesso ao contedo integral de todos os peridicos restrito aos en-
dereos de internet protocol (ip) das instituies participantes do programa, o
Portal de Peridicos capes tem o importante papel de disponibilizar as infor-
maes a pesquisadores e alunos em centros de ensino e pesquisa que, de outra
forma, no teriam como obt-las.
Costa (2008) tambm relata que o Acesso Aberto tem sido mais debatido
e adotado, principalmente, pela potencial mudana que provoca no papel dos
editores comerciais no sistema de comunicao da cincia. A autora ressalta a
necessidade de se atentar, tambm, ao Acesso Aberto produo intelectual de
diferentes tipos de material como aulas, seminrios e objetos de conhecimento,
conforme tem sido adotado particularmente por parte de algumas bibliotecas
universitrias, tais como o Setor de Documentao da Universidade do Minho,
em Portugal, cujo pioneirismo merece destaque.
Como iniciativas mais puras de Acesso Aberto, so notrias, no Brasil, as
aes precursoras do Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecno-
logia (ibict) e da Scientifc Electronic Library Online (scielo). Por um lado, as
aes do ibict para o lanamento da Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes
(bdtd) so reconhecidas como um dos primeiros passos para a insero do
Brasil no movimento de Acesso Aberto pela via verde, com base na constru-
o de repositrios digitais em rede e concertados com diversas universidades
brasileiras. A iniciativa da scielo, por outro lado, e no mesmo sentido, tem
79
contribudo de maneira estratgica para o sucesso da via dourada, consolidando
a disponibilizao de diversos peridicos cientfcos eletrnicos no modelo de
Acesso Aberto.
importante relatar tambm que a bdtd integra os sistemas de informao
e divulgao de teses e dissertaes de diversas Instituies de Ensino Superior
(ies) no Brasil, dando maior visibilidade produo intelectual acadmica na-
cional. De acordo com o ibict (2010, apud Freitas et al., 2011), havia em 2010
93 instituies integradas bdtd com mais de 136 mil teses e dissertaes aces-
sveis em texto completo.
No contexto das universidades brasileiras, destacam-se a Universidade Fe-
deral de Minas Gerais, que conta com repositrios institucionais de Acesso
Aberto tanto de produo cientfca quanto de objetos e recursos educacionais,
a Universidade Federal do Rio Grande do Sul, com seu Repositrio lume, que
compreende acervo fotogrfco, teses e dissertaes, trabalhos de concluso de
curso de especializao, graduao e registro de eventos, o repositrio da UnA-
SUS e a ao da Fiocruz ao implementar uma poltica institucional de Acesso
Aberto com o apoio de sua comunidade de pesquisadores.
Em trabalho apresentado na 4 Conferncia Luso Brasileira de Acesso Aber-
to, Murakami e Fausto (2013) verifcaram a existncia de 49 repositrios ins-
titucionais no Brasil, sendo 41% em ies estaduais, 50% em ies federais e o
restante em ies particulares, que disponibilizam, no total, aproximadamente
400 mil itens. Os autores do destaque para o Repositrio Digital da Universi-
dade Federal do Rio Grande do Sul, com mais de 74 mil itens, para a Biblioteca
Digital da Universidade de Campinas, com mais de 53 mil itens e para a Biblio-
teca Digital de Teses e Dissertaes da Universidade de So Paulo, com pouco
mais de 41 mil itens.
A Universidade de So Paulo, com a Iniciativa Acesso Aberto USP, publicou
carta de apoio ao Acesso Aberto em 26 de outubro de 2010, reconhecendo o
papel essencial de autores, editores, bibliotecrios, agncias governamentais
de fomento pesquisa e instituies de ensino superior no registro, preserva-
80
o e disseminao dos resultados das atividades acadmicas e de investigao
cientfca, respeitando os direitos autorais. O texto ressalta, tambm, que a
democratizao do conhecimento obrigao da universidade pblica e parte
central de sua funo social (Universidade de So Paulo, 2010):
[] necessrio harmonizar os interesses pblico e privado no acesso
cultura. Para isso, necessrio reequilibrar a tutela do direito autoral
de explorao da obra intelectual (cujo detentor frequentemente no
o prprio autor da obra) com a tutela do direito coletivo de acesso
cultura, direito este to fundamental quanto o direito autoral e cuja
previso encontra-se igualmente no corpo de nossa Constituio Fe-
deral. A criao um fruto que tem origem no patrimnio coletivo
da sociedade e, nesse sentido, sua fruio no pode ser restringida de
forma desarrazoada.
Em outubro de 2012, dando seguimento a essa linha de ao, a reitoria da
Universidade de So Paulo baixou resoluo em que determina que os autores
de pesquisas realizadas em suas dependncias devem dar preferncia publi-
cao em peridicos de Acesso Aberto. Isso possibilitaria a incluso imediata
de seus resultados na Biblioteca Digital de Produo Intelectual, promovendo e
assegurando a coleta e preservao da produo intelectual gerada nas Unida-
des USP e pelos Programas Conjuntos de Ps-Graduao, bem como sua disse-
minao e acessibilidade para a comunidade (Universidade de So Paulo, 2012).
Tambm merece destaque o Banco Internacional de Objetos Educacionais
(bioe), repositrio criado pelo Ministrio da Educao em parceria com o Mi-
nistrio da Cincia e Tecnologia, a Organizao dos Estados Ibero-americanos
e a Rede Latino-americana de Portais Educacionais, alm de outras universi-
dades pblicas brasileiras. O objetivo do bioe consiste em localizar, catalogar,
avaliar, disponibilizar, manter e compartilhar objetos educacionais sob uma
poltica de Acesso Livre, em diferentes formatos e idiomas, estimulando seu uso
na educao e permitindo a qualquer indivduo, em qualquer parte do mundo,
acessar, utilizar recursos depositados por terceiros ou submeter sua produo
intelectual.
81
De acordo com Afonso et al. (2011), o surgimento e utilizao de reposi-
trios educacionais, com as mesmas fnalidades do bioe, ser cada vez mais
comum, principalmente tendo em vista o apoio s novas iniciativas de reposi-
trios que vem sendo planejados para esta fnalidade assim como o aumento
da discusso relacionada produo de objetos e recursos educacionais abertos
ao redor do mundo.
2.4.3 Contra o acesso aberto
No obstante a posio de diversos autores e pesquisadores a seu favor, a pr-
tica do Acesso Aberto no ocorre sem detratores.
Castellani e Smith (2010) afrmam que apesar dos artigos publicados em
peridicos em Acesso Aberto apresentarem a grande vantagem de serem mais
citados que seus similares em peridicos tradicionais, mais da metade dos pe-
ridicos de Acesso Aberto demandam taxas de publicao aos autores, motivo
supostamente impeditivo publicao de pesquisas realizadas com poucos re-
cursos. O autor afrma tambm que existe o risco de que seja dado um vis
neutralidade da cincia, uma vez que muitos desses peridicos de Acesso Aberto,
para equilibrarem seus oramentos, contam com recursos vindos da iniciativa
privada na forma de propaganda o que em teoria poderia estimular uma se-
leo de artigos que fossem favorveis indstria.
Nesse mesmo sentido, o Archeological Institute of America (aia), em junho de
2012, declarou-se amplamente contra o Acesso Aberto, alegando que esse modo
de divulgao cientfca ser danoso maneira tradicional de apresentao da
produo cientfca ao oferecer, gratuitamente, algo que possui um custo consi-
dervel associado sua produo. A aia teme, ainda, que o processo de anlise
da produo da cincia torne-se menos rigoroso, possibilitando a publicao de
pesquisas sem nenhum mrito cientfco (Rocks-Macqueen, 2012).
82
amplamente conhecida tambm a posio de diversas casas editoriais que
publicam peridicos cientfcos e so contrrias ao Acesso Aberto pesquisa.
Organizadas na Partnership for Research Integrity in Science and Medicine (prism),
que conta, entre seus membros-executivos, com representantes das editoras
Elsevier, John Wiley & Sons, McGraw Hill, Wolters Kluwer Health, Springer
Science + Business Media, SAGE Publications e ISI Thomson Scientifc, a funda-
o combate especifcamente as polticas de Acesso Aberto ao redor do mundo.
Apesar da reao negativa de boa parte das editoras de peridicos, o auto-
-arquivamento em repositrios institucionais de Acesso Aberto tem sido cada
vez mais bem sucedido no cenrio mundial. Isso se explica pela exposio das
amplas vantagens para pesquisadores e instituies que adotam esse modelo,
principalmente relacionadas ao aumento da visibilidade e alcance do que
disponibilizado.
2.4.4 Pirataria
Segundo a wipo, a pirataria o fator mais importante ao impedimento do
crescimento da indstria cultural em pases perifricos, principalmente por
desestimular a produo e afrmao das culturas locais (Lehman, 2002). O
Banco Mundial identifcou a pirataria como o grande fator limitante nas vendas
de msica na frica e, de acordo com um de seus especialistas, h estimativas
que indicam que o nvel de pirataria na frica Ocidental chega a 90% do que
comercializado.
Da mesma maneira, a wipo nota que o desenvolvimento das indstrias
cultural, de comrcio eletrnico e educacional seguem em caminhos paralelos,
havendo necessidade urgente de proteo ao direito autoral de acordo com o
seu Tratado de Copyright (2002), que reconhece o fato de que as tecnologias di-
gitais podem abrir mais oportunidades para as populaes medida que novos
83
mercados so criados, desde que a legislao de direito autoral seja protegida.
No Brasil, o termo pirataria foi defnido pelo Decreto n 5 244 de 14 de
outubro de 2004 como a violao de direitos autorais. Essa defnio refexo
do estabelecido no acordo trips da omc. Assim, atribuir o epteto de pirataria
a qualquer outro tipo de conduta um equvoco do ponto de vista jurdico. A
falsifcao de produtos, assim como o uso no autorizado de marcas e a viola-
o de direitos de patente devem ser chamados de contrafao, e no de pirata-
ria, pois no h violao de direito autoral ou mesmo de propriedade intelectual.
Com relao produo intelectual das universidades brasileiras, no foram
encontradas pesquisas que revelassem a existncia de pirataria de sua produ-
o intelectual, apesar de ser comum o alerta aos corpos docente e discente
da Universidade de So Paulo a respeito do tema da espionagem cientfca. H,
entretanto, diversos relatos de pirataria de software de empresas privadas den-
tro dos campi universitrios, com a utilizao no autorizada sendo praticada
principalmente por universidades privadas (Blah, 1999; ltima Instncia, 2010;
Friedlander; Costa, 2010).
84
3 PROPOSIO
85
3 PROPOSIO
Tendo em vista que a produo intelectual universitria possui importante
papel social, a pesquisa aqui apresentada se prope a verifcar a infuncia e as
limitaes impostas pela atual legislao de direito autoral brasileira em sua
divulgao e publicizao, no mbito das universidades pblicas brasileiras.
Considerando tambm a Odontologia como uma cincia com relevante
papel na produo intelectual universitria, bem como o valor da interdisci-
plinaridade para a discusso do Acesso Aberto, direito autoral, divulgao e
comunicao cientfca, um objetivo secundrio deste trabalho contribuir para
essa discusso no campo da cincia odontolgica.
86
4 MATERIAL E MTODOS
Well, all information looks like noise until you break the code.
Neal Stephenson, Snow Crash
87
4. MATERIAL E MTODOS
4.1 Material
O material utilizado neste trabalho consiste na legislao que regula o direito
autoral no Brasil, em especial a Constituio Federal de 1988 e a Lei n 9610
de 19 de fevereiro de 1998, assim como literatura publicada a respeito do movi-
mento de Acesso Aberto e o histrico da comunicao da produo intelectual.
4.2 Mtodos
A anlise de uma questo como a infuncia da legislao sobre o acesso pro-
duo intelectual das universidades principalmente das universidades pblicas
pode parecer algo simples de ser realizado com base na anlise hermenutica
da legislao de direito autoral, todavia, este um cenrio bastante complexo.
O termo hermenutica deriva da palavra grega , que pode ser com-
preendida como traduzir ou interpretar. A hermenutica geralmente utilizada
para descrever o mtodo usado para lidar com as relaes entre a linguagem e
a lgica de um modo formal.
O uso do mtodo hermenutico para a interpretao textual geral foi im-
pulsionado pelos trabalhos de Schleiermacher e de Dilthey, no sculo 19. O
objetivo do mtodo hermenutico consiste na compreenso de determinado
objeto de estudo. Para isso, faz-se uso do que se chama crculo hermenutico,
que prev a anlise de um assunto a partir de diversas perspectivas para ento
88
interpret-lo.
Considerando que hermenutica pode ser defnida como interpretao, a
hermenutica jurdica a interpretao que d sentido norma (Tonelli, 2002).
Assim, a hermenutica jurdica permite ao leitor interpretar o ordenamento
jurdico, revelando valores subjacentes letra da lei (Musetti, 1999).
Alm disso, o questionamento aqui proposto envolve tambm aspectos cola-
terais complexos, como a durao e excees da propriedade intelectual, direito
autoral, comunicao mediada por tecnologias, flologia da linguagem, direito
cultura e reifcao dos bens culturais. Esses aspectos colaterais so essenciais
para a discusso sobre a maneira como se d a comunicao e a publicizao da
produo intelectual nas universidades. Para melhor compreend-los, apro-
priado realizar uma remisso histrica de acordo com o mtodo proposto por
McLuhan (1964) e Ong (1982), verifcando as relaes entre a transmisso
de conhecimento oral e literrio, a fm de realizar uma refexo sobre a pu-
blicizao e divulgao da produo intelectual das universidades pblicas e a
infuncia do direito autoral nesse cenrio, sem desconsiderar o impacto do
avano tecnolgico.
McLuhan chamou a ateno, em sua obra, particularmente em Compreen-
dendo a mdia (1964), para o poder transformador da mdia, alegando que no
possvel apreender nada de importante a respeito de um meio de comunicao
apenas pela observao de seu contedo. O contedo de um meio seria, se-
gundo ele, apenas o suculento pedao de carne carregado pelo meliante para
distrair o co de guarda da mente (McLuhan, 1964).
Um paralelo mudana que vivemos hoje do analgico ao digital pode
ser traado quando passamos do relato histrico oral para o escrito. Os primei-
ros registros causaram mais do que uma mudana dos padres de arte, poltica
e comrcio eles afetaram profundamente a conscincia humana, trazendo
alteraes que hoje so a base da lgica ocidental, e que anteriormente ao de-
senvolvimento do registro histrico eram simplesmente inimaginveis (Ong,
1982).
89
5 DISCUSSO
Nothing of me is original. I am the combined effort of everybody Ive
ever known.
Chuck Pahlaniuk
90
5 DISCUSSO
possvel dividir os trabalhos universitrios em dois campos: o flosfco e o
cientfco. Os trabalhos cientfcos buscam esclarecer, a partir de interferncias
entre tcnica e elaborao mental, o que at ento era desconhecido: do desen-
volvimento de novos tratamentos mdicos at a fsso nuclear. O flosofar no
trata de descobrir novas realidades, mas de impor questes que no recebero
resposta defnitiva, de trazer luz aquilo que j se sabe de modo obscuro, ou
aquilo que j se sabe, sem que se saiba exatamente como.
O leitor atento ter observado, a partir dos aportes da literatura, ao menos
duas premissas antitticas de grande relevncia para este trabalho. So elas:
1. A legislao de direito autoral brasileira, em sua formulao atual, preju-
dicial produo, comunicao e divulgao dos saberes humanos e, portanto,
da produo intelectual das universidades pblicas brasileiras.
2. A legislao de direito autoral brasileira essencial para a produo, co-
municao e divulgao da produo intelectual das universidades pblicas.
Para apreciar estas premissas diametralmente opostas, buscou-se verifcar
qual seria a importncia social e econmica do direito de autor (mesmo que
incipiente e no explcito) e da propriedade intelectual, a partir da uma re-
construo das intenes subjetivas e condies objetivas que nos trouxeram
aonde estamos.
Com base nisso, dividimos a discusso em 3 partes, conforme os aportes de
literatura, versando sobre o conceito de autoria, o direito autoral contextua-
lizado na produo intelectual da universidade pblica brasileira e, por fm, a
legislao de proteo ao direito autoral e propriedade intelectual.
91

5.1 A autoria
Ao longo dos ltimos 50 000 anos, o homem tem se valido de sua capacidade
intelectual para o desenvolvimento da linguagem simblica a fm de se expres-
sar, criar bens culturais e materiais e desenvolver tcnicas para a modifcao
de seu meio.
O conceito de autoria, como observado na seo de aportes da literatura,
no se manteve constante ao longo da existncia da humanidade. Ong (1982)
argumenta que as mudanas das sociedades de histria oral para as com regis-
tros escritos alterou profundamente padres artsticos, polticos e comerciais
ao alegar que em culturas primariamente orais (ou seja, culturas no liter-
rias) o conhecimento no possui dono ao invs disso ele realizado por cada
pessoa. Isso signifca que sem o registro escrito ou a gravao, o conhecimento
armazenado no como um saber abstrato ou pores isoladas de informao,
mas como conceitos arraigados na linguagem e cultura da populao. Assim, co-
nhecimentos estritamente procedimentais (como construir um barco ou caar)
so passados diretamente, de indivduo a indivduo, atravs de um processo de
aprendizado. J conhecimentos de ordem abstrata (como valores e conceitos
de justia e ordem social) estavam contidos em frmulas picas, temas recor-
rentes de mitos e sagas atravs das quais os contadores de histrias do grupo
tecem suas narrativas. Isso ressoa com as afrmativas de Bolter (2001), que traz
a ideia de que o conjunto de novos conhecimentos nas sociedades sem escrita
era interconectado de maneira no linear com outros saberes j conhecidos,
ao menos de maneira geral, por todos os membros. A partir disso, no difcil
imaginar que, ao longo do tempo, variaes eram criadas nessas sagas e narra-
tivas, com trechos adicionados ou retirados, mantendo o frescor, a atualidade
da histria e a ateno da audincia, alterando o padro rtmico. Sem um texto
base escrito, permanecia apenas a lembrana da histria, que aparece realizada
92
apenas no momento em que compartilhada com os membros da sociedade.
No havia autor tal como o conhecemos hoje. A transmisso do conheci-
mento de ordem abstrata (a performance) era uma recriao de algo pr-exis-
tente e esta a grande implicao sobre o ato criativo, tal como o executamos:
se os contadores de histrias estivessem simplesmente memorizando e recitan-
do um trabalho que certa vez fora composto por um nico indivduo, o pro-
cesso no seria diferente de uma reproduo mecnica, qual todos estamos
habituados. No entanto, o contador de histrias da antiguidade assume tanto
o papel de criador como o de transmissor. Pode-se compreender, por um lado,
sua primeira e principal tarefa como a de protetor e guardio da cultura, o que
pode ser entendido como um ato de conservao. Por outro lado, a ausncia
de um texto padro ao qual retornar implica que as mudanas introduzidas no
conhecimento oral no podem ser desfeitas de maneira trivial. medida que
o tempo passa a cultura da sociedade se altera pouco a pouco e no havendo
registro oral, a histria que passada de gerao a gerao ganha alguns deta-
lhes ou elementos e perde outros, refetindo as mudanas de comportamento,
atitudes e, sobretudo, valores: os que so tidos em mais alta conta so agrega-
dos histria, os heris ganham novas caractersticas ou mesmo deixam de ser
heris (e s vezes isso ocorre mesmo em sociedades com uma forte tradio de
registro escrito, como na sociedade egpcia, em que Set, pela maior parte do
perodo histrico considerado um deus de aspecto negativo, subitamente passa
a ser cultuado como heri durante o segundo perodo intermedirio (Allen,
2000). um sutil jogo entre o contador e a audincia que molda os valores que
sero ressaltados na histria (Ong, 1982).
Essa inseparabilidade entre criatividade e performance nas sociedades orais
signifca que no havia tal coisa como a posse do conhecimento, no havia a
posse privada do conhecimento. Na cultura oral, o conhecimento parte do
patrimnio comum, confado aos contadores de histrias, mantidos pelas tribos
no somente devido a suas contribuies ao desenvolvimento das ideias, mas
tambm a seu continuado esforo em manter o conhecimento vivo e acessvel
93
ao grupo em que est inserido, como foi observado por Campbell (1990).
com o advento da escrita, de acordo com Ong (1982), que surgem as
questes da posse do conhecimento e muda o papel do contador de histrias,
com um sem nmero de desdobramentos, incluindo o desenvolvimento do self
auto-consciente, do poder da abstrao, e de todo o sistema de lgica ocidental
greco-romano. Tal posicionamento ao menos em parte questionvel quando
se observa, na segunda parte do Fedro, Scrates afrmar que a escrita traz ao
indivduo apenas um verniz de sabedoria, tornando permanentes palavras e
pensamentos que deveriam permanecer fuidos ideia que seria retomada mais
tarde, no renascimento do sculo 12, com o sistema de disputas universitrias
em que a oratria e retrica tm supremacia sobre o texto escrito.
Para Brent (1991), o mais importante resultado do desenvolvimento da es-
crita foi a separao entre o conhecimento e o conhecedor, ao criar um texto
de referncia que pode alcanar existncia continuada a despeito de qualquer
pessoa. A implicao disso que a informao apresentada por uma estria oral
tinha de ser interpretada em termos de mentalidade e ao. Ao porque
o suporte dessa informao o ato de contar a histria, de realizar os passos
de uma dana, de executar uma cano para levar a mensagem aos ouvintes.
Mentalidade porque a interpretao dos valores implcitos na histria, dana e
msica e sua transformao em valores explcitos e interiorizados dependem da
ateno e capacidade do ouvinte, da plateia. A informao abstrata, numa so-
ciedade de tradio exclusivamente oral, tem um caminho que passa, necessa-
riamente, pela performance para ser transformada em conhecimento no ouvinte.
Isso contrasta com uma sociedade que registra sua cultura em, por exemplo,
manuscritos, que podem ser armazenados, analisados, recuperados, e realizados
novamente milnios depois de escritos e, caso haja instrues sufcientes, da
mesma maneira como milnios antes. Com a escrita, a informao pode ser
reifcada, tornada material, e passa a existir fora do self, fora do indivduo.
Se a informao pode ser separada do conhecedor, ela passvel de ser pos-
suda por indivduos distintos. Numa cultura oral, o plgio impensvel, sim-
94
plesmente porque a sobrevivncia dessa cultura depende da repetio realizada
por diferentes indivduos, depende da performance. apenas quando a sociedade
da escrita torna-se mais concreta e estvel que passa a ser mais comum atribuir
fontes s estrias, aos produtos do esforo intelectual.
Com a escrita, o antigo conhecimento tem o risco do seu desaparecimento
diminudo. Nem mesmo novas formas de pensar o ameaam desde que haja
sido registrado e armazenado em lugar seguro, pode ser recuperado. Por outro
lado, a apropriao das idias de outrem, que na sociedade oral constitua meio
essencial de manter os costumes vivos e ativos, passava a ser compreendida
como o ato de um plagiarius, uma pilhagem ato condenvel, de incio apenas
moralmente, mais tarde, legalmente.
O desenvolvimento da escrita tornou a posse de informao uma realidade
ao seccionar de maneira quase que defnitiva a ligao entre criao e transmis-
so do conhecimento, que era a ordem do dia nas sociedades puramente orais.
Com o desenvolvimento da imprensa, a transmisso de informao, a partir
do sculo 15, passou a ser possvel atravs de um ato mecnico, que podia ser
multiplicado por uma mquina. Essa mediao tornou o processo mais amplo,
mais abrangente e revolucionrio. Se nas sociedades orais a originalidade era
considerada perigosa para a manuteno de toda uma forma de viver em comu-
nidade, a originalidade na sociedade da escrita passou a ser encarada como mais
valiosa do que a performance, porque a informao j no dependia das aes
orquestradas por um indivduo, ou apenas de sua memria para ser absorvida
e processada em conhecimento por outras pessoas.
Nesse contexto, com a informao fsicamente separada de seu criador, a
imprensa transformou o quantum informacional em commodity, em um bem,
cuja produo e distribuio economicamente relevante e que inspira a ela-
borao de legislao para a proteo dos que esto envolvidos no processo
livreiro-editorial. Na Inglaterra e Frana, devido a condies prprias da or-
ganizao social e da estrutura e distribuio de poder, as leis de proteo ao
direito autoral se desenvolveram, inicialmente, mais como meio de assegurar
95
os privilgios de editores do que para proteger o ento inexistente direito de
autor. Ainda assim, a noo de que as palavras de um autor eram um bem pres-
sionaram cada vez mais os corpos legislativos em direo a uma articulao que
valorizasse mais os autores do que, como acontecia at ento, os editores e co-
pistas de livros. apenas no fnal do sculo 18 que a noo de que o autor seria
pago pela expresso de suas ideias no papel se estabeleceu de maneira concreta,
garantindo tambm a primazia autoral para realizar quaisquer modifcaes,
correes ou uma possvel retratao.
Para Brent (1991), o horror que reina soberano em nossa sociedade com
relao ao plgio nunca signifcou que um indivduo particular no pudesse
ou no devesse utilizar as ideias de terceiros. A prtica de tomar as ideias de
outrem e integr-las a fm de fundear em portos nunca antes navegados e es-
tabelecer novas cabeas-de-praia fundamental para a crena de que o conhe-
cimento um processo e uma aplicao cumulativa da informao.
Uma das diferenas fundamentais entre a transmisso oral e a transmisso
escrita da informao que essa ltima deixa um rastro, uma verdadeira rede
de citaes e referncias cruzadas, explcitas ou implcitas. Nas palavras de
Umberto Eco, os livros sempre falam de outros livros. As obras sempre falam
de outras obras. Em ltima anlise, todo trabalho criado a partir do esforo do
esprito humano um trabalho colaborativo, porque depende de uma estrutura
de informao e conhecimento preexistente e que subjacente a qualquer nova
criao intelectual.
essa rede de citaes e referncias que, dentre outras funes, traz legiti-
midade a uma nova obra e assegura ao produtor de uma ideia particularmente
boa o devido crdito pelo trabalho, mesmo no processo de correo, mesmo
quando esse trabalho se tornar submerso nas fundaes de outros trabalhos
porque esse o destino de todo conhecimento: ser agregado a outros conheci-
mentos, ad maiorem Dei gloriam. No h informao ou conhecimento que
seja estanque. Nesse curso de ao, sob tal ponto de vista, o autor mantm sua
96
posse ao mesmo tempo em que liberta a ideia de certa maneira emprestan-
do-a ao invs de cedendo-a a terceiros.
assim que o efeito de uma ideia transmitida por uma forma gravada e
no oral paradoxal: por um lado, a remisso informao e conhecimento
do passado refora o fato de que a construo de um novo saber uma ao
social e coletiva; por outro, o fato de uma ideia poder receber uma etiqueta de
denominao de origem controlada (o autor) remete ao mito do gnio criativo
individual. De acordo com Foucault (1977), este mito se manifesta, em sua
forma mais benvola, no artista atormentado, que cria solitariamente; no cien-
tista isolado em seu laboratrio; no ganhador de prmio Nobel que enxergou
o que ningum viu antes. Em sua forma mais perigosa, o professor que no
compartilha sua aula; o chefe de departamento que engaveta uma patente; o
ps-graduando que no cita suas fontes.
Nem mesmo a ideia do mito da descoberta individual do conhecimento
originalmente formulada pelos flsofos e socilogos ps-estruturalistas. Antes
deles, Borges (2000), em 1951, no texto Kafka e seus precursores, afrma ter
acreditado que Kafka era uma voz singular na literatura universal at encontrar,
depois de muito refetir, precursores de Kafka: Zeno, Kierkegaard, Browning,
Bloy. Seu texto traz a ideia de que mesmo as maiores manifestaes de origi-
nalidade autoral podem ser reconhecidas em diversas literaturas, de diversas
pocas e termina com a famosa frase: O fato que cada escritor cria seus
precursores.
LeFevre (1987) sumariza a ideia ao relatar experincias de criao colabora-
tiva, utilizando, como uma de suas principais fontes, a explicao de Foucault
sobre o discurso:
No momento de falar, eu gostaria de haver percebido uma voz inominvel,
precedendo a mim, deixando-me imiscuir a ela. No haveria incio: ao invs
disso, a fala procederia de mim, enquanto eu permaneo em seu caminho.
A refexo nessa perspectiva permite que consideremos a produo intelec-
tual no como um evento isolado e individual, mas como uma fora potencial
97
constante que ocasionalmente evidenciada na fala, na escrita ou em outras
expresses do esprito humano, sugerindo que eventos ou atos no podem ser
observados, analisados, relatados fora do contexto em que se encontram sem
adquirir um carter que os torna diferentes de sua forma de expresso original,
originando novos signifcados.
Essa concepo de conhecimento como uma experincia em comunidade
ao invs de individual pode ser observada, por exemplo, na maneira pela qual
algumas linhas de pesquisa so desenvolvidas na Academia, atravs de redes de
interao entre cientistas que podem vir de diferentes disciplinas e formam
um poderoso grupo ao analisar determinado problema conjuntamente.
Brent (1991) traz a lembrana de que j em 1972 socilogos como Diane
Crane questionavam o fato de que as maneiras costumazes de publicizao da
cincia (peridico cientfco tradicional, comunicao em congressos) habi-
tualmente fabricavam uma aura de que os processos de pesquisa e produo
cientfca so individuais e terminam por valorizar o indivduo que encontra-se
na posio de gerncia, mesmo quando este pouco participa ou contribui: a pes-
quisa, mesmo quando idealizada e efetivamente realizada por estagirios, alunos
de graduao ou ps-graduao, quase sempre levava o nome do responsvel
pelo laboratrio, que colhia fama, dividendos e reputao s custas daqueles
que efetivamente trabalharam.
A habilidade de tomar um texto que contm uma ideia e estampar o nome
nele (possvel apenas a partir do uso da palavra escrita) sugere que a infor-
mao, o conhecimento so propriedades individuais e no coletivas. Nesse
mesmo sentido, as maneiras costumazes de publicizao e divulgao da cin-
cia reforam a imagem metafrica de isolamento e no de comunalidade.
com o avano tecnolgico que as maneiras colaborativas de trabalho e produ-
o efetivamente ganham fora, principalmente no campo das cincias exatas,
inerentemente tecnolgico, como se verifcou mais ostensivamente a partir da
dcada de 1980, em que autores e pesquisadores passaram a trocar informaes
na lista de discusso que originaria o repositrio arXiv.
98
A comunicao mediada por tecnologias e disponibilizada eletronicamen-
te permite a construo baseada em novos modelos no centrados no indiv-
duo. Se considerarmos, por exemplo, como fzeram Bringhurst (2011), Thomas
(2002) e Meadows (1999), que um dos efeitos mais relevantes da escrita em
geral e da imprensa em particular a fossilizao do texto como objeto exterio-
rizado ao homem, a composio em um processador de texto eletrnico divide
a produo de um texto em estgios indistintos, fuidos, abolindo o sentido de
rascunhos separados ou mesmo de verses individualmente identifcveis. A
no ser que o prprio autor mantenha registros bastante cuidadosos, o que
resta na verso fnal um palimpsesto de verses sobrepostas mesmo essa
verso fnal no pode ser considerada defnitiva por si, por residir em um meio
intrinsecamente mutvel. Esse estado percola com naturalidade para a verso
impressa, que num primeiro olhar vista como defnitiva, mas hoje razoavel-
mente provisria (observe-se a quantidade de livros tcnicos que so revisados,
revistos e reeditados periodicamente, acompanhando o avano e a mudana
do estado do conhecimento).
Como nos informam Le Goff e Schmitt (2002) e Colish (1997), assim como
o aumento das taxas de alfabetizao teve impacto sobre a sociedade e ajudou a
trazer o renascimento e as luzes dos sculos 17 e 18, a revoluo da informao
de fns do sculo 20 e incio do 21 traz ao leitor no apenas a possibilidade de
subverter idealmente a obra que se pe sua frente, mas tambm democratiza
a crtica (o que no signifca que melhora sua qualidade) e facilita a distribuio
de verses alternativas mais ou menos transformadas das obras originais. Nessa
nova revoluo de informao, os papis de leitor e autor se embaralham ainda
mais, e a obra deixa de ser compreendida dentro dos limites impostos pelas in-
tenes originais do autor. No entendimento ps-estruturalista, a interpretao
da obra polissemiza-se radicalmente pela interveno criativa e transformadora
do leitor, que tem papel co-autoral no s ao fazer remixagens ou reutilizar
uma obra, mas tambm no ato de transformar a informao em seu prprio
99
conhecimento, acrescentando seus prprios valores e entendimentos prvios.
Uma cano pode multiplicar-se em outras quando, aps ser distribuda
em rede, apropriada por um sem-nmero de usurios que, movidos pela
criatividade, iro remix-la, cort-la, extirpar notas e adicionar compassos e
instrumentos, alterar ritmo e andamento. Nesse mesmo sentido, textos cls-
sicos da literatura vm tornando-se o que se chama de mash-up classics, em
verses remixadas, reutilizadas, re-escritas. Edies de Orgulho e Preconceito
e Zumbis, Razo e Sensibilidade e Monstros Marinhos, Android Karenina,
Dom Casmurro e os Discos Voadores ou O Alienista Caador de Mutan-
tes representam a radicalizao da mixagem de textos que tornam-se novas
histrias, representativas da criatividade de autores que, na melhor tradio da
cincia, apoiam-se em gigantes do passado para recriar o antigo com elementos
contemporneos. Tal fenmeno no poderia limitar-se apenas s demandas
da indstria cultural, e a prpria criao, recriao e reutilizao de material
educacional segue essa linha de ao.
possvel observar que, em meio eletrnico, a produo intelectual pode ser
mais facilmente combinada e recombinada com outros produtos, pela prpria
natureza do suporte. Assim, se msicos cortam, recortam, remixam o som, re-
formam a identidade musical de trabalhos prprios ou alheios para criar novas
obras, da mesma forma professores montam suas aulas e artigos, alunos fazem
tarefas e trabalhos, escritores se exprimem atravs de suas anotaes e rascu-
nhos: todos sabem como canibalizar sua prpria produo para obter citaes,
novos pargrafos, extraindo ideias a partir de outras que haviam sido colocadas
em rascunhos digitais que, escritos outrora, aguardavam o momento adequado
para serem usados. Os fragmentos de ideias anteriormente rejeitadas ou no
utilizadas interagem e estabelecem relaes com outras fontes de informao
atravs do intelecto do autor, seja ele professor, aluno, escritor, dando origem
a algo indito, sim, mas cujo gnio original, cuja musa inspiradora remonta a
uma srie de trabalhos anteriores, prprios ou alheios. inegvel, para os na-
tivos digitais, assim como para os usurios costumazes de tecnologias de infor-
100
mao e comunicao, que essas tecnologias eletrnicas favorecem o registro de
fragmentos de ideias e facilitam tanto sua recuperao como sua reutilizao.
Para os autores de trabalhos cientfcos, atualmente suas fontes de informa-
o podem ser classifcadas em pelo menos dois tipos, de acordo com o suporte:
algumas so impressas ou derivadas de manuscritos, com suporte fsico, outras
so eletrnicas e permitem copiar e colar as prprias palavras do autor. O
estudioso bem formado (e informado) vai reconhecer suas fontes e atribuir a
autoria sempre que se utilizar das palavras de outrem para embasar suas pr-
prias ideias, como de praxe no meio cientfco, sempre com cuidado. Dentre
essas duas fontes, claramente mais fcil e mais perigoso trabalhar com
as digitais, que permitem que tanto os textos do autor original quanto os do
que produz um novo trabalho se intercalem com maior fuidez, formando no
unidades distintas, mas campos contnuos de ideias e informao, o que exige
maior esforo para manter separada a autoria de novas ideias. Nas palavras
de Brent (1991): a intertextualidade, outrora um conceito flosfco, vem se
tornando um modo de vida.
Em suma, com as comunicaes eletrnicas, as noes de texto esttico
e de autoria individual tendem a se dissolver (novamente) na fuidez que
era caracterstica da cultura oral. No mundo eletrnico, assim como no mun-
do da comunicao oral, a intertextualidade trazida a um nvel consciente:
a originalidade est no tanto na criao individual, mas na realizao ou
apresentao do conjunto da obra. Ao extremo, o risco subjacente s aes
de intertextualidade a simples cpia de frmulas bem sucedidas para preen-
cher o vcuo intelectual, o uso patolgico de copiar-colar. Todavia, ao dar-se
conta desse risco, no se deve defnir ou limitar o processo em si. Esse eventual
uso patolgico menos importante que o uso central que a sociedade faz dele.
Manter o foco apenas nos efeitos colaterais dessas aes pode resultar em pro-
blemas para os usos centrais, correndo o risco de se jogar fora o beb com a
gua do banho.
No se deseja, aqui, defender a posio ps-estruturalista da morte do autor,
101
mesmo porque a assim chamada funo autoral tem grande relevncia para a
manuteno de toda uma estrutura burocrtica e de relaes de poder que exis-
tem tanto para incentivar a busca e o progresso da cincia quanto para premiar
o trabalho e favorecer a satisfao ntima de pesquisadores e autores. Deve-se
manter a ateno, sobretudo, para a explorao de maneiras de produo co-
laborativa e em Acesso Aberto, de acordo com o que Castells (2004) chamou
de sociedade em rede, com resultados bastante interessantes e promissores.
5.2 Direito Autoral e a Produo Intelectual da Universidade Pblica
Brasileira
A legislao de direito autoral e propriedade intelectual, apesar de haver se
desenvolvido inicialmente como meio de assegurar monoplios de editores e
livreiros, assumiu, ao longo do sculo 19, o papel de salvaguarda da propriedade
intelectual. Em busca da uniformizao e padronizao dessa legislao, diver-
sas naes se reuniram, inicialmente em Paris, em 1883, e depois em Berna, em
1886. A posterior criao de agncias multilaterais reguladoras (como o Bureaux
de International Runis pour la protection de la Proprit Intellectuell, a World In-
tellectual Property Organization e a prpria Organizao Mundial do Comrcio)
materializaram e facilitaram a comunicao entre as naes-membro, promo-
vendo o desenvolvimento de legislao e ligando as protees propriedade
intelectual e ao direito autoral reciprocidade econmica.
Como ensinou Paranagu (2009) a respeito da proteo ao direito autoral
ser um fato colateral aos direitos de publicao de livreiros, necessrio
destacar aqui o papel das referidas agncias e acordos, principalmente da wipo,
ligada Organizao das Naes Unidas, que defne, em sua carta, sua misso
harmonizadora da proteo propriedade intelectual no mundo, o que faz
com a administrao de 23 tratados internacionais. De acordo com Harnad
102
(1994), Lemos (2005) e Mizukami (2007), a proteo ao direito autoral e
propriedade intelectual tem em vista, prioritariamente, a defesa dos interesses
e da explorao econmica por parte da indstria cultural (e no por outro
motivo que afrma Lehman (2002), numa parfrase de Adam Smith, que a
riqueza das naes a partir do sculo 21 depende e depender cada vez mais de
suas indstrias cultural e educacional).
A principal evidncia da efetividade da wipo est em seu sucesso na promo-
o da reforma das legislaes nacionais, principalmente nas naes em que h
uma legislao mnima e poucos programas de proteo propriedade intelec-
tual e ao direito autoral. Com suas atividades, infuenciando naes perifricas
a promover os alegados benefcios de uma legislao fortemente protetora dos
direitos autorais e de propriedade intelectual atravs da disponibilizao de um
grande cabedal de recursos e conhecimento tcnico para a implementao de
legislao e polticas, a wipo tem um carter quase que missionrio, que beira
o fundamentalismo. Seria difcil esperar que uma agncia cujas fontes de f-
nanciamento consistem principalmente na cobrana de taxas administrativas
dos sistemas de patentes e de doaes privadas buscasse promover iniciativas
como o Acesso Aberto.
No h busca de equilbrio legtimo nas aes e polticas promovidas pela
wipo: a organizao advoga uma aplicao total, restritiva e doutrinria em
mxima extenso o que no deixa de constituir uma forma legislativa de
neocolonizao, j que as reformas incentivadas so inspiradas pelas polticas
de naes economicamente mais poderosas e com forte presena de indstria
cultural e de entretenimento, que se benefciam da legislao restrita.
Segundo a wipo, a proteo restritiva do direito autoral e da propriedade
intelectual constitui em caminho para o progresso e desenvolvimento cultu-
ral, trazendo benefcios econmicos a todos os envolvidos. Discordando desses
vaticnios, Moore (2007) declara que a operao hegemnica e procustiana
da organizao sobrepe todos os argumentos do senso comum: seja o desejo
humano, demasiado humano, de compartilhar a propriedade intelectual, seja
103
o interesse na imitao (ou engenharia reversa) dos avanos tecnolgicos de
pases centrais por pases perifricos.
Apesar dos princpios do copyright e das leis de patentes e de direitos autorais
restritivos operarem contra o senso comum, de estmulo troca e ao compar-
tilhamento da produo intelectual, isso no faz com que a wipo retroceda. Ao
fomentar a colaborao entre os governos e o setor privado, a wipo replica
o modelo de proteo estabelecido no sculo 19 nas convenes de Berna e
Paris. Essa abordagem posiciona os regimes de propriedade intelectual como
necessrios para a manuteno da competitividade no mercado internacional,
tambm como forma de garantir a capacidade futura de uma nao inovar e
produzir informao mas na verdade, estabelece apenas um ponto a partir
do qual os produtos da indstria cultural e intelectual de pases centrais podem
dominar os mercados de pases perifricos, ao mesmo tempo que esmaga toda
forma incipiente de reutilizao da produo intelectual sob uma legislao
altamente supressora.
Nos anos 80 e 90 do sculo 20, como lembram Lemos (2005) e Coleman
(2013), o avano tecnolgico comeou a exibir de maneira mais marcante o
descompasso existente entre as polticas promovidas pela wipo e os hbitos de
consumo da humanidade.
Nessa poca, pelo lado dos pases centrais, a Organizao passava a ser
encarada como inefcaz em promover medidas prticas contra as violaes de
direito autoral e propriedade intelectual. Por outro lado, estabelecendo um
ponto de tenso, fora do contexto da wipo, os pases mais pobres buscavam
realizar, conjuntamente, aes pela reduo dos padres de copyright para au-
mentar o acesso e distribuio de conhecimento cientfco e de material cultural
e educacional a suas populaes. Essa tenso levou os pases ricos incluso, no
Acordo Geral de Tarifas e Comrcio (gatt), de dispositivos que galvanizaram
a relao entre a proteo a novas tecnologias e a possibilidade de sanes no
comrcio internacional, com as disputas resultantes sendo discutidas, a partir
de ento, no mbito da omc.
104
Claro est que muitos dos elementos sobre os quais a omc tem mandato
derivam da presso econmica dos governos norte-americano e membros da
Unio Europeia, que se valem da dependncia de mercados mais frgeis para
impor polticas, estabelecendo, de facto, um regime global de propriedade inte-
lectual e direito autoral, em que mercados no-aderentes correm o risco de ser
alienados por parte dos mercados dominantes.
Esse cenrio marcou, no incio dos anos 90 do sculo 20, a perda de infun-
cia da wipo como rgo nico de proteo propriedade intelectual e direito
autoral. Buscando recuperar sua relevncia, a organizao props a realizao
de uma nova rodada de acordos no incio do sculo 21, tendo como pauta o
compartilhamento de arquivos e as cpias digitais, assim como questes de
facilitao do acesso ao conhecimento, atendendo a solicitaes por parte da
sociedade civil (principalmente de pases perifricos).
Pode parecer uma ode ao computador afrmar que ele libertou o criador que
existe em cada ser humano. Vejamos: um computador pode ser utilizado para
ver um flme, ler um livro, ouvir uma msica. Tambm pode ser utilizado para
ler um roteiro de flme, ouvir um livro, redigir uma msica. Pode ser utilizado
exclusivamente como instrumento para criao de obras novas, ou ainda para
remixar obras j existentes. Em contraste, uma TV mostra apenas contedo te-
levisivo, um rdio vai trazer apenas o contedo de rdio, raramente com algum
tipo de limitada interao com suas audincias.
Diferentemente do livro, que talvez o objeto mais estvel e bem resolvido
da histria da humanidade, um computador no armazena letras: ele interpreta
cdigo binrio e o apresenta em linguagem inteligvel a humanos, emulando
outros meios de troca de informao. Assim, quando certo indivduo usa um
computador para ler um livro, ver um flme ou escrever um texto, na verdade
est, como disse Campbell (1990), acionando a srie de anjos que existem
dentro da mquina para que estes interpretem a sequncia de cdigo, de zeros
e uns, e transformem uma enorme quantidade de nmeros em um flme (que
no tem flme, na acepo fsica da palavra), um livro (que no tem papel ou
105
encadernao) ou letras (com uma tipografa que emula a tipografa fsica, in-
clusive no que diz respeito s medidas e ao jargo).
A popularizao da internet, processo que est em andamento desde meados
da dcada de 90 do sculo 20, tem facilitado o compartilhamento de infor-
mao entre indivduos. Ao reduzir barreiras fsicas no acesso informao, a
internet desafa 300 anos de nossas ideias sobre direito autoral e propriedade
intelectual e coloca em foco as qualidades intangveis dos bens em questo.
A duplicao mecnica de uma obra, que trouxe tal preocupao a ponto
de originar todo um corpo de leis para a proteo do direito autoral e da pro-
priedade intelectual, hoje pode ser realizada com uma facilidade nunca antes
observada, a ponto de colocar em risco a prpria signifcncia das leis que im-
pedem a cpia no autorizada. O sentido de existncia de um nico original,
presente na cultura do documento impresso, se perde num ambiente em que
uma nica verso pode dar origem a um sem nmero de cpias idnticas ao
original, sem perda de qualidade.
Um dos nicos aspectos do direito de autor que efetivamente continua a
ter signifcado em um espao mediado pela comunicao e troca eletrnicas
o do reconhecimento de um autor como primeiro expositor de uma ideia. No
entanto, reconhecer a paternidade da ideia no o mesmo que reconhecer a
posse da ideia.
A Academia tem respondido a esse cenrio em mutao de diferentes for-
mas. Lindsay (1991) h mais de 20 anos! props a criao de um peridico
eletrnico de propostas de pesquisa, no qual estas seriam abertamente criti-
cadas por quaisquer leitores que se julgassem aptos a faz-lo, com o propsito
de trazer melhorias s propostas publicadas atravs do debate livre e no
apenas isso: as propostas publicadas entrariam em domnio pblico, abrindo a
possibilidade para que qualquer pesquisador ou centro de pesquisa a realizasse.
Todas as pessoas com experincia em docncia criam recursos educacio-
nais que so essenciais para que um curso seja ministrado, j que so parte
da prpria matria, do tecido que d forma e carter a um curso. Todavia,
106
sua reutilizao no trivial. Criado por um professor/tutor/docente/desig-
ner instrucional ou ainda pelos prprios estudantes , o material didtico
pode ser depositado em um repositrio de recursos educacionais, permitindo
que seja acessado por outros docentes, professores e alunos, os quais, por sua
vez, podero aproveit-lo para seus prprios fns, criando obras derivadas: re-
cursos educacionais derivados daqueles originais alterados, transformados,
remixados e reutilizados de acordo com a necessidade do pblico a que se des-
tinam. A criao de obras derivadas importante para manter a atualidade da
informao, que importante nos cursos das reas de biolgicas e de cincia
e tecnologia, em que o avano do conhecimento cientfco fora a atualizao
constante. De maneira diversa, nos cursos de humanas, por mais que determi-
nada informao seja datada, sempre far parte do canon, mesmo que seja para
esclarecer a maneira como a interpretao hermenutica se modifcou ao longo
do tempo. Um recurso educacional armazenado em um repositrios pode, ao
mesmo tempo, se manter acessvel, atualizvel e atualizado.
Para os autores no mbito da universidade pblica, dentre as grandes preo-
cupaes que restam no que tange o Acesso Aberto e a ampla distribuio dos
produtos de seu trabalho intelectual, destaca-se a questo do reconhecimento
que pode ser resolvida com o licenciamento do material. Destacam-se, aqui,
as licenas fexveis, que permitem a declarao da autoria original junto a au-
tores secundrios ou tercirios, ao contrrio de licenas simples, sem suporte
jurdico, que afrmam apenas permitida a reproduo deste trabalho desde
que citada a fonte e que, por falta de contedo e embasamento adequado,
possibilita usos indevidos.
Para usurios de material produzido por outros, para docentes que desejam
melhorar seu prprio material didtico, os problemas so mais profundos, en-
volvendo a prpria legislao.
De acordo com a legislao brasileira de direito autoral, a autorizao para
a reutilizao de determinada obra tem de ser expressa pelo autor. O mero
depsito em um repositrio, ou a disponibilizao em um website, por exemplo,
107
no signifcam que o autor haja concordado, necessariamente, com a reutiliza-
o do material. A proteo ao direito autoral nacional e internacionalmente
continua sendo realizada por meio de legislao prpria que consiste na mera
regulamentao dos tratados internacionais em cada pas. o licenciamento da
obra que tornar possvel seu compartilhamento e sua reutilizao dentro da
lei, ao mesmo tempo que se mantm a proteo ao direito autoral.
Quanto ao acesso da sociedade produo intelectual das universidades
pblicas, observa-se um movimento no sentido de maior transparncia e publi-
cizao, com o desenvolvimento e lanamento, por um lado, de diversos repo-
sitrios e peridicos de Acesso aberto, e, por outro, da publicao de normas e
diretrizes incentivando e regulando os regimes de publicao de seus pesquisa-
dores. A ao regulatria e normativa pode trazer algum efeito no curto prazo,
mas a histria mostra que o envolvimento voluntrio de professores, alunos
e funcionrios que traz mudanas efetivas no compartilhamento e possibilita
o sucesso das iniciativas de Acesso Aberto nas instituies. Faz-se necessrio,
portanto, um maior nmero de aes que integrem a comunidade acadmica:
sem a efetiva mobilizao de todos os atores da Academia, as mudanas propos-
tas (em alguns poucos casos impostas) tm passo tmido, com pouca efccia.
Da mesma maneira que foi verifcado por Otranto (2006) e por Alves e Soares
(2010), a existncia de uma estrutura de poder rigidamente hierrquica, po-
sitivista, personalista e lenta na universidade pblica brasileira, a despeito das
reformas fexibilizadoras da dcada de 60, constitui verdadeiro empecilho para
a dinamizao da divulgao e comunicao da produo intelectual.
Na contemporaneidade, as qualidades esperadas de uma universidade, em
especial da universidade pblica brasileira, consistem em efcincia, publicidade,
autonomia, imparcialidade, democracia e sentido social. De maneira coerente
com esse conjunto de valores, o Acesso Aberto deve ser implementado com o
envolvimento e a conscientizao das comunidades acadmicas de cada univer-
sidade, que so, efetivamente, responsveis pela produo intelectual.
A prpria implementao da universidade pblica brasileira se deu sob for-
108
te carter pragmtico, com o objetivo da formao de uma intelligentsia que
norteasse os caminhos do desenvolvimento nacional. Ao longo do tempo, a
universidade pblica brasileira reencontrou-se com a ideia europeia de univer-
sidade, em que o conhecimento tambm uma fnalidade em si e no apenas
um meio para um fm. Como elementos complicadores de seu desenvolvimento,
podemos elencar a contaminao estrutural da instituio universitria pela
hierarquizao verticalizada das formas de transmisso de poder; assim como
os modos de atuao da indstria cultural. Do atrito desses elementos, pode-se
inferir o caminho rduo que ainda deve ser trilhado na busca por alcanar o
todo das coisas divinas e humanas em universal
2
.
5.3 A Lei de Direito Autoral Brasileira
Criada em 1998 para substituir a lei anterior, de 1973, a lei de direito autoral
brasileira pode ser considerada uma das mais rgidas do mundo por serem qua-
se ausentes as excees e limitaes, difcultando o acesso ao conhecimento e
cultura. Desde a sua implementao, inmeros entraves legais e polticos, alm
de diversos interesses econmicos, tm atrasado sua reviso. Desde ento a lei
de direitos autorais no sofreu alterao que contemplasse substancialmente
as novas possibilidades de troca e distribuio, que se tornaram relevantes com
as inovaes tecnolgicas e com a maior penetrao de uso da internet na so-
ciedade.
Pela atual lei brasileira, em nenhuma situao permitida a realizao da
cpia integral de uma obra sem autorizao prvia e expressa do detentor de
direitos autorais. No permitido ao indivduo, por exemplo, transferir as
msicas de um CD que tenha comprado para seu prprio computador ou mp3
player, nem tampouco fazer cpias de livros esgotados, mesmo que para fns
2 Plato, A Repblica
109
educacionais. Enquanto os crticos fexibilizao alegam ser necessrio o re-
crudescimento da fscalizao para coibir a cpia por parte de pessoas fsicas,
so as instituies de preservao do patrimnio cultural, como bibliotecas e
cinematecas, que mais sofrem, por no poderem fazer cpias para preservao
de obras que esto em deteriorao ou j deterioradas. Quando se menciona o
descompasso das leis com as prticas individuais, deve-se relatar que na esfera
privada os indivduos seguem realizando cpias para uso pessoal, inclusive nos
termos proscritos pela legislao.
Conforme j relatado, a lda, na prtica, veda a exibio de flmes e msicas
protegidos por direito autoral em sala de aula, j que essa autorizao no
facilmente obtida: em boa parte dos casos, o autor ou compositor cedeu os di-
reitos patrimoniais a uma editora, gravadora ou estdio de cinema. Em outras
situaes, h muitos detentores de direitos (como o compositor, msicos, intr-
pretes, produtores, outros autores), efetivamente inviabilizando a obteno da
exigida autorizao expressa. No demais afrmar que escolas, universidades e
outras organizaes com fns educacionais tem diante de si um muro simblico
que as impede de agir dentro da lei.
O artigo 46 da atual (em 2014) lei de direitos autorais permite a reproduo,
em um nico exemplar, de pequenos trechos, para uso privado do copista, des-
de que feita por este sem o intuito de lucro. Este artigo bastante controverso
e inefcaz por no defnir de maneira clara nem o que pequeno trecho, nem a
quem se destina a cpia (se para uso privado e prprio ou se para presentear
a algum, ou se para uso prprio em um grupo). Por isso, muito comum na
comunidade acadmica a reproduo de um trecho de livro para uso didtico ou
acadmico, principalmente se a obra encontra-se esgotada no distribuidor. Para
a Associao Brasileira de Direitos Reprogrfcos (abdr), o entendimento que
no se pode copiar nenhum trecho essencial, outra defnio vaga e subjetiva.
O trecho essencial de uma obra sua concluso? No caso de um livro, a obra
inteira ou um determinado nmero de pginas? No caso de uma msica, o
uso de trecho que possibilita sua identifcao? E no caso das remixagens de tre-
110
chos de diversas obras em uma outra? Alis, a remixagem constitui nova obra?
So algumas questes que se colocam e permanecem sem resposta satisfatria
3
.
importante lembrar, conforme relatado por Trabuco (2013), que a pr-
pria Conveno de Berna no abrange todos os casos e d espao para que a
legislao de cada pas tipifque os bons e maus usos, bem como as excees de
aplicao da legislao de direito autoral. A legislao brasileira insufciente
por no estabelecer o que caracterizaria o uso justo (chamado de fair use nos
Estados Unidos, Israel, Polnia, Canad e Coreia do Sul, estabelecendo as con-
dies para a reproduo de obra protegida sem a necessidade de autorizao
expressa dos detentores de direitos), e por ser tmida e confusa com relao s
excees ao direito autoral e propriedade intelectual.
Deve-se considerar, neste momento de mudanas, que mesmo dirigentes
pblicos e legisladores tm muitas dvidas no que diz respeito aplicao des-
ses padres e normas produo intelectual. Esse confito tambm existe nas
universidades ou das atividades cotidianas, em que cada vez mais comum o
compartilhamento de informao. A premissa de que a legislao de direito
autoral existe para favorecer a inovao e o desenvolvimento humanos deve
ser constantemente avaliada luz dos desdobramentos tecnolgicos sobre todas
as reas das atividades humanas, dentro do contexto e das circunstncias em
que a sociedade se posiciona e da maneira como pode efetivamente frustrar ou
facilitar atingir seus objetivos.
No que diz respeito aos pontos de atrito entre a legislao vigente e a de-
manda da sociedade por acesso informao, preciso esclarecer que a ado-
o de padres abertos para a produo intelectual das universidades pblicas
possibilitaria que toda a sociedade se benefciasse dos avanos tecnolgicos e
cientfcos, alm de permitir maior difuso cultural, colaborando para o desen-
volvimento de uma cultura democrtica mais vibrante e participativa, justa-
mente por ser inclusiva.
Merece destaque tambm o fato de que poro signifcativa da produo
3 cf. em http://www.abdr.org.br/site/perguntas_respostas.asp
111
intelectual brasileira depende do fnanciamento com recursos pblicos. Assim,
professores de universidades estaduais, federais e municipais, autores de boa
parte dos livros tcnicos e cientfcos, tm seus salrios pagos pelos cidados
atravs de seus impostos e taxas. Da mesma maneira, a verba de pesquisa, bol-
sas e auxlio tcnico tambm so pagos por agncias pblicas como o Conselho
Nacional de Desenvolvimento Cientfco e Tecnolgico (cnpq), capes, Funda-
o de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo (fapesp) e outras fundaes
estatais.
Esta situao traz o questionamento a respeito da proteo aos direitos au-
torais de bolsistas, professores e outros pesquisadores ligados a universidades
pblicas, que se encontram em uma situao curiosa: por um lado sua produo
intelectual fnanciada pelo Estado e, por outro, verifca-se, conforme Oliveira
e Costa (2008), a existncia do interesse comercial de grandes editoras em
realizar a publicao dessa produo dentro de parmetros que restringem o
acesso da sociedade que os fnancia. Atualmente, a legislao de direito autoral
limita a divulgao de obras criadas nessas circunstncias.
H que se estabelecer a diferena de interesse social na fexibilizao do
direito autoral do pesquisador, que fnanciado pelo Estado em ltima an-
lise, pela sociedade com o direito autoral de um autor que, por exemplo,
sobrevive da venda de seus livros ou de suas obras musicais, cinematogrfcas
etc. Enquanto essencial a fexibilizao e a divulgao dos produtos da inte-
lectualidade da universidade pblica nos seus aspectos cientfcos, artsticos e
flosfcos, de suma importncia a proteo ao produto intelectual do autor
que sobrevive dos frutos de sua prpria intelectualidade.
No se pode negar que o meio digital causou uma revoluo na forma com
que os indivduos se relacionam com a informao e com terceiros. Eis que, a
esse respeito, pela sua prpria natureza, toda informao acessada na rede
textos, imagens, sons, cdigos de programao uma cpia de uma infor-
mao que reside em outro computador. Para que a internet funcione, inme-
ras cpias da informao a ser acessada so feitas no computador do usurio
112
tambm por sua natureza, e por tratar-se de cdigo binrio, essas cpias
so integrais, perfeitas e indistinguveis, sem prejuzo ao original. Do ponto
de vista tcnico, a simples navegao na internet viola direitos autorais e a
propriedade intelectual.
Como destaca Lemos (2005), a questo que nos encontramos, clara-
mente, em meio a uma crise de paradigmas, em que as categorias dogmticas
tradicionais no compreendem as prticas, processos ou mesmo as caracte-
rsticas sociais e tcnicas da comunicao e troca de informaes vigentes. A
norma jurdica brasileira deixa a desejar ao ignorar a necessidade de maior
fexibilizao da lei quando processos educacionais esto envolvidos.
O legislador responsvel pela elaborao de nossas leis no pode ignorar
a maneira como funciona a internet, sob o risco de continuar propondo um
conjunto de leis que no ressoa na prtica cotidiana de milhes de indivduos
e impede o bom funcionamento de escolas e intituies de pesquisa.
H uma inadequao jurdica e em ltima instncia institucional para
tratar do tema da proteo propriedade intelectual e ao direito autoral. Essa
inadequao se refete na criao de polticas inefcazes, ora cedendo a grupos
de presso econmica, ora cedendo a minorias que desconhecem os processos
e cdigos de funcionamento do ciberespao, culminando no atraso da reviso
da lei de direito autoral e no imbrglio poltico que se tornou o Marco Civil da
Internet Lei n 12 965/14, que permite que contedo contestado na internet
(de natureza sexual ou ofensiva) seja retirado da rede aps uma simples noti-
fcao, sem a necessidade de deciso judicial, corresponsabilizando o site que
o mantm disponvel em caso de desobedincia. Em suma, a situao fruto
do desligamento da norma jurdica com a realidade da sociedade que vivemos,
do descompasso entre as instituies legislativas e o avano tecnolgico.
Essa distncia entre a lei e a realidade objetiva traz mais do que inseguran-
a jurdica e prejudica sobremaneira a divulgao e o acesso da populao
produo intelectual das universidades pblicas brasileiras, tornando neces-
srio o uso de licenas para possibilitar o acesso a material que poderia ser
113
mais livremente disponibilizado com a fexibilizao da legislao.
A opinio de Pontes (2009) diametralmente oposta no que tange utili-
zao destas licenas, que considera conceitualmente inadequadas e incorretas
no que diz respeito ao uso da terminologia jurdica. Sua viso a de que o li-
cenciamento de obras disponibilizadas na web no deve prescindir das regras e
postulados que orientam a transmisso das obras de criao intelectual consa-
gradas pela doutrina tradicional.
Em que pese o respeito opinio adversa, a viso de Pontes parece j ana-
crnica e deslocada da realidade daqueles que criam contedo e o comparti-
lham em ambientes online. A utilizao de licenas fexveis uma realidade e
um fato corriqueiro por serem amplamente utilizadas, de redes sociais como
Facebook e Instagram a servios online de compartilhamento de fotos (como
Flickr, Picasa, Tumblr), vdeos (Youtube e Vimeo) e repositrios institucionais
de produo intelectual acadmica.
Claro est que um autor que faa uso das licenas como as Creative Com-
mons tem de ter cincia das limitaes de uso bem como das consequncias
de se adotar uma dessas licenas. Caso contrrio, possvel que um autor seja,
inadvertidamente, vtima de suas prprias escolhas, como no caso da menor
Alison Chang, que deparou-se com uma imagem sua em um anncio da ope-
radora de telefonia Virgin Mobile Australia. Sua fotografa original havia sido
tomada por seu responsvel legal Justin Wong, que a disponibilizara no servio
de compartilhamento de imagens Flickr, sob uma licena de compartilhamento
ampla que, para a reutilizao, exigia apenas a citao do nome do autor.
5.4 Consideraes Finais

Com a popularizao da internet, o acesso informao vem sendo facilitado,
dentro ou fora da lei, e a tendncia que esse acesso rede e informao
114
se amplie cada vez mais ao longo dos prximos anos, a despeito das questes
sobre legalidade: se previamente popularizao da rede era difcil conseguir
um trecho de livro, vdeo ou uma imagem, hoje fcil o acesso a boa parte do
enorme cabedal de conhecimento produzido pela humanidade ao longo de toda
a histria.
No possvel deixar de apreciar os laos que se estendem da antiguidade
de Lascaux at a apresentao de um trabalho de doutoramento nos tempos
modernos, em que se repete o modelo de abraar a luz no apenas para ns
mesmos, mas para conquistar a sabedoria e o poder para servir a outros.
Todo novo desenvolvimento tecnolgico traz transformaes. Se considerar-
mos o desenvolvimento da escrita, os relatos de Plato nos mostram o quanto
essa tcnica, que tambm arte, sofreu com os pr-conceitos de homens cultos
e iluminados da poca.
Se as tecnologias no traro salvao ao homem, pode-se ao menos vislum-
brar seu papel libertador, ao facilitar o acesso informao. O Acesso Aberto,
em nosso contexto, nada mais que a radicalizao desse processo de libertao
entre o produtor do quantum informacional e o consumidor, com consequn-
cias diversas para todas as formas de convvio e relacionamentos humanos.
Estruturalmente, ao se observar a informao no mundo digital parafra-
seando Beiguelman (2003) , no se deve fechar os olhos para o desapareci-
mento dos critrios que nos permitem ordenar, classifcar e distinguir no s os
diversos formatos discursivos da informao em funo de sua imaterialidade,
mas tambm as prprias especifcidades entre as mdias sonoras, visuais e tex-
tuais: estas limitaes no tm sentido no mundo transmiditico da revoluo
informacional. A adoo de novas tecnologias implica na utilizao, por cada
participante, de uma nova linguagem que comporte a ausncia dessas limita-
es, porque a informao, ao ser reutilizada, transcende as formas tradicionais.
A penetrao do Acesso Aberto nas universidades pblicas brasileiras tem
tambm vis poltico e social: dentro do raciocnio estabelecido por Mendona
(2000), que identifcou o aumento da demanda pelo ensino superior com o
115
deslocamento dos canais de ascenso social entre as dcadas de 50 e 70,
possvel ligar o aumento de renda e o crescimento das classes C e D no Brasil
ao longo da primeira dcada do sculo 21 com o aumento da demanda por
educao e cultura e a maior conscientizao desses atores sociais a respeito
de seus direitos e responsabilidades. Nesse cenrio, o fortalecimento da difu-
so da produo intelectual em Acesso Aberto reforaria a posio de que a
produo intelectual das universidades pblicas consiste em um conjunto de
bens pblicos, de propriedade conjunta da sociedade que a fnancia e viabiliza.
No demais reafrmar a importncia desse retorno social nos tempos
em que o sempre limitado fnanciamento por parte do Estado colocado em
cheque e o papel e funo das universidades pblicas so questionados pela
sociedade.
Numa poca em que as redes eletrnicas entre os indivduos se fortalecem
e o acesso internet deixa de ser um luxo para estar cada vez mais presente
no cotidiano das pessoas, o Acesso Aberto contrastante com as hierarquias
rgidas. Quando o Acesso Aberto prevalece e a informao mais difundida,
as estruturas verticais de poder so erodidas e formas mais democrticas e
transparentes de governana ganham fora. Na vigncia da contemporanei-
dade lquida, em que no se espera que as instituies mantenham sua forma
por muito tempo, o Acesso Aberto tambm uma estratgia de legitimao
da universidade pblica e gratuita.

116
6 CONCLUSES
() a era apaixonada vai avante, estabelece coisas novas enquanto
derruba outras, criando e destruindo. A era refetiva, desapaixonada,
faz o oposto. Ela sufoca e difculta qualquer avano, ela nivela. Esse
nivelamento um processo silencioso, matemtico, abstrato, que evi-
ta sublevaes. O nivelamento, ao atingir sua mxima intensidade
como a placidez da morte, quando um indivduo pode ouvir seu
prprio corao, uma placidez como a da morte, em que nada pode
penetrar, em que tudo submerge, sem foras.
Sren Aabye Kierkegaard
117
6 CONCLUSES
A legislao de direito autoral ora em vigor no Brasil afeta de maneira delet-
ria a divulgao da produo intelectual das universidades pblicas, bem como
seu acesso por parte da sociedade, tornando necessria a utilizao de licenas
ou declaraes de liberao de distribuio e uso por parte de autores, quando
estes desejam permitir a reutilizao e compartilhar suas obras.
O avano da utilizao de tecnologias de informao e comunicao vem
facilitando, de maneira informal e desconexa com a legislao em vigor (e a
despeito dela) a remixagem, reutilizao e distribuio de produo intelectual,
e tem propiciado a maior penetrao das prticas de produo colaborativa.
O Acesso Aberto compatvel com a manuteno de elementos do direito
autoral na produo intelectual das universidades pblicas brasileiras, man-
tendo todas as condies de citao e de referncia para os autores da pesquisa
ou publicao.
A adoo ofcial do discurso do Acesso Aberto, bem como o incentivo de suas
prticas por parte das instituies universitrias pblicas, pode ser considerado
elemento estratgico para a manuteno de seu carter pblico e gratuito ao
liberar sociedade o acesso e uso de sua produo intelectual, caracterizando-a
como patrimnio social.
A universidade pblica deve abraar, nutrir e proteger o Acesso Aberto por
sua habilidade em tornar palpvel o aspecto universal da instituio. Em que
haja cada vez menos dvidas a respeito das vantagens de sua adoo como po-
ltica institucional, preciso, entretanto, explorar cuidadosamente as maneiras
mais efcazes para sua implementao.
118
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130
ANEXO
131
ANEXO A
Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefa para Assuntos Jurdicos
LEI N 9.610, DE 19 DE FEVEREIRO DE 1998.
Altera, atualiza e consolida a legislao sobre direitos autorais e d outras providn-
cias.
O PRESIDENTE DA REPBLICA Fernando Henrique Cardoso que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Ttulo I
Disposies Preliminares
Art. 1 Esta Lei regula os direitos autorais, entendendo-se sob esta denominao os
direitos de autor e os que lhes so conexos.
Art. 2 Os estrangeiros domiciliados no exterior gozaro da proteo assegurada nos
acordos, convenes e tratados em vigor no Brasil.
Pargrafo nico. Aplica-se o disposto nesta Lei aos nacionais ou pessoas domiciliadas
em pas que assegure aos brasileiros ou pessoas domiciliadas no Brasil a reciprocidade
na proteo aos direitos autorais ou equivalentes.
Art. 3 Os direitos autorais reputam-se, para os efeitos legais, bens mveis.
Art. 4 Interpretam-se restritivamente os negcios jurdicos sobre os direitos autorais.
Art. 5 Para os efeitos desta Lei, considera-se:
I - publicao - o oferecimento de obra literria, artstica ou cientfca ao conheci-
mento do pblico, com o consentimento do autor, ou de qualquer outro titular de direito
de autor, por qualquer forma ou processo;
II - transmisso ou emisso - a difuso de sons ou de sons e imagens, por meio de
ondas radioeltricas; sinais de satlite; fo, cabo ou outro condutor; meios ticos ou
132
qualquer outro processo eletromagntico;
III - retransmisso - a emisso simultnea da transmisso de uma empresa por outra;
IV - distribuio - a colocao disposio do pblico do original ou cpia de obras
literrias, artsticas ou cientfcas, interpretaes ou execues fxadas e fonogramas,
mediante a venda, locao ou qualquer outra forma de transferncia de propriedade ou
posse;
V - comunicao ao pblico - ato mediante o qual a obra colocada ao alcance
do pblico, por qualquer meio ou procedimento e que no consista na distribuio de
exemplares;
VI - reproduo - a cpia de um ou vrios exemplares de uma obra literria, arts-
tica ou cientfca ou de um fonograma, de qualquer forma tangvel, incluindo qualquer
armazenamento permanente ou temporrio por meios eletrnicos ou qualquer outro
meio de fxao que venha a ser desenvolvido;
VII - contrafao - a reproduo no autorizada;
VIII - obra:
a) em co-autoria - quando criada em comum, por dois ou mais autores;
b) annima - quando no se indica o nome do autor, por sua vontade ou por ser
desconhecido;
c) pseudnima - quando o autor se oculta sob nome suposto;
d) indita - a que no haja sido objeto de publicao;
e) pstuma - a que se publique aps a morte do autor;
f) originria - a criao primgena;
g) derivada - a que, constituindo criao intelectual nova, resulta da transformao
de obra originria;
h) coletiva - a criada por iniciativa, organizao e responsabilidade de uma pessoa
fsica ou jurdica, que a publica sob seu nome ou marca e que constituda pela parti-
cipao de diferentes autores, cujas contribuies se fundem numa criao autnoma;
i) audiovisual - a que resulta da fxao de imagens com ou sem som, que tenha a
fnalidade de criar, por meio de sua reproduo, a impresso de movimento, indepen-
dentemente dos processos de sua captao, do suporte usado inicial ou posteriormente
para fx-lo, bem como dos meios utilizados para sua veiculao;
IX - fonograma - toda fxao de sons de uma execuo ou interpretao ou de ou-
133
tros sons, ou de uma representao de sons que no seja uma fxao includa em uma
obra audiovisual;
X - editor - a pessoa fsica ou jurdica qual se atribui o direito exclusivo de repro-
duo da obra e o dever de divulg-la, nos limites previstos no contrato de edio;
XI - produtor - a pessoa fsica ou jurdica que toma a iniciativa e tem a responsabi-
lidade econmica da primeira fxao do fonograma ou da obra audiovisual, qualquer
que seja a natureza do suporte utilizado;
XII - radiodifuso - a transmisso sem fo, inclusive por satlites, de sons ou imagens
e sons ou das representaes desses, para recepo ao pblico e a transmisso de sinais
codifcados, quando os meios de decodifcao sejam oferecidos ao pblico pelo organis-
mo de radiodifuso ou com seu consentimento;
XIII - artistas intrpretes ou executantes - todos os atores, cantores, msicos, bai-
larinos ou outras pessoas que representem um papel, cantem, recitem, declamem, in-
terpretem ou executem em qualquer forma obras literrias ou artsticas ou expresses
do folclore.
XIV - (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 6 No sero de domnio da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Mu-
nicpios as obras por eles simplesmente subvencionadas.
Ttulo II
Das Obras Intelectuais
Captulo I
Das Obras Protegidas
Art. 7 So obras intelectuais protegidas as criaes do esprito, expressas por qual-
quer meio ou fxadas em qualquer suporte, tangvel ou intangvel, conhecido ou que se
invente no futuro, tais como:
I - os textos de obras literrias, artsticas ou cientfcas;
II - as conferncias, alocues, sermes e outras obras da mesma natureza;
III - as obras dramticas e dramtico-musicais;
IV - as obras coreogrfcas e pantommicas, cuja execuo cnica se fxe por escrito
ou por outra qualquer forma;
V - as composies musicais, tenham ou no letra;
VI - as obras audiovisuais, sonorizadas ou no, inclusive as cinematogrfcas;
134
VII - as obras fotogrfcas e as produzidas por qualquer processo anlogo ao da fo-
tografa;
VIII - as obras de desenho, pintura, gravura, escultura, litografa e arte cintica;
IX - as ilustraes, cartas geogrfcas e outras obras da mesma natureza;
X - os projetos, esboos e obras plsticas concernentes geografa, engenharia, to-
pografa, arquitetura, paisagismo, cenografa e cincia;
XI - as adaptaes, tradues e outras transformaes de obras originais, apresenta-
das como criao intelectual nova;
XII - os programas de computador;
XIII - as coletneas ou compilaes, antologias, enciclopdias, dicionrios, bases de
dados e outras obras, que, por sua seleo, organizao ou disposio de seu contedo,
constituam uma criao intelectual.
1 Os programas de computador so objeto de legislao especfca, observadas as
disposies desta Lei que lhes sejam aplicveis.
2 A proteo concedida no inciso XIII no abarca os dados ou materiais em si mes-
mos e se entende sem prejuzo de quaisquer direitos autorais que subsistam a respeito
dos dados ou materiais contidos nas obras.
3 No domnio das cincias, a proteo recair sobre a forma literria ou artstica,
no abrangendo o seu contedo cientfco ou tcnico, sem prejuzo dos direitos que pro-
tegem os demais campos da propriedade imaterial.
Art. 8 No so objeto de proteo como direitos autorais de que trata esta Lei:
I - as idias, procedimentos normativos, sistemas, mtodos, projetos ou conceitos
matemticos como tais;
II - os esquemas, planos ou regras para realizar atos mentais, jogos ou negcios;
III - os formulrios em branco para serem preenchidos por qualquer tipo de infor-
mao, cientfca ou no, e suas instrues;
IV - os textos de tratados ou convenes, leis, decretos, regulamentos, decises judi-
ciais e demais atos ofciais;
V - as informaes de uso comum tais como calendrios, agendas, cadastros ou le-
gendas;
VI - os nomes e ttulos isolados;
135
VII - o aproveitamento industrial ou comercial das idias contidas nas obras.
Art. 9 cpia de obra de arte plstica feita pelo prprio autor assegurada a mesma
proteo de que goza o original.
Art. 10. A proteo obra intelectual abrange o seu ttulo, se original e inconfundvel
com o de obra do mesmo gnero, divulgada anteriormente por outro autor.
Pargrafo nico. O ttulo de publicaes peridicas, inclusive jornais, protegido
at um ano aps a sada do seu ltimo nmero, salvo se forem anuais, caso em que esse
prazo se elevar a dois anos.
Captulo II
Da Autoria das Obras Intelectuais
Art. 11. Autor a pessoa fsica criadora de obra literria, artstica ou cientfca.
Pargrafo nico. A proteo concedida ao autor poder aplicar-se s pessoas jurdicas
nos casos previstos nesta Lei.
Art. 12. Para se identifcar como autor, poder o criador da obra literria, artstica
ou cientfca usar de seu nome civil, completo ou abreviado at por suas iniciais, de
pseudnimo ou qualquer outro sinal convencional.
Art. 13. Considera-se autor da obra intelectual, no havendo prova em contrrio,
aquele que, por uma das modalidades de identifcao referidas no artigo anterior, tiver,
em conformidade com o uso, indicada ou anunciada essa qualidade na sua utilizao.
Art. 14. titular de direitos de autor quem adapta, traduz, arranja ou orquestra obra
cada no domnio pblico, no podendo opor-se a outra adaptao, arranjo, orquestrao
ou traduo, salvo se for cpia da sua.
Art. 15. A co-autoria da obra atribuda queles em cujo nome, pseudnimo ou sinal
convencional for utilizada.
1 No se considera co-autor quem simplesmente auxiliou o autor na produo da
obra literria, artstica ou cientfca, revendo-a, atualizando-a, bem como fscalizando
ou dirigindo sua edio ou apresentao por qualquer meio.
2 Ao co-autor, cuja contribuio possa ser utilizada separadamente, so assegura-
das todas as faculdades inerentes sua criao como obra individual, vedada, porm, a
utilizao que possa acarretar prejuzo explorao da obra comum.
Art. 16. So co-autores da obra audiovisual o autor do assunto ou argumento literrio,
musical ou ltero-musical e o diretor.
Pargrafo nico. Consideram-se co-autores de desenhos animados os que criam os
136
desenhos utilizados na obra audiovisual.
Art. 17. assegurada a proteo s participaes individuais em obras coletivas.
1 Qualquer dos participantes, no exerccio de seus direitos morais, poder proibir
que se indique ou anuncie seu nome na obra coletiva, sem prejuzo do direito de haver
a remunerao contratada.
2 Cabe ao organizador a titularidade dos direitos patrimoniais sobre o conjunto
da obra coletiva.
3 O contrato com o organizador especifcar a contribuio do participante, o
prazo para entrega ou realizao, a remunerao e demais condies para sua execuo.
Captulo III
Do Registro das Obras Intelectuais
Art. 18. A proteo aos direitos de que trata esta Lei independe de registro.
Art. 19. facultado ao autor registrar a sua obra no rgo pblico defnido no caput
e no 1 do art. 17 da Lei n 5.988, de 14 de dezembro de 1973.
Art. 20. Para os servios de registro previstos nesta Lei ser cobrada retribuio,
cujo valor e processo de recolhimento sero estabelecidos por ato do titular do rgo da
administrao pblica federal a que estiver vinculado o registro das obras intelectuais.
Art. 21. Os servios de registro de que trata esta Lei sero organizados conforme
preceitua o 2 do art. 17 da Lei n 5.988, de 14 de dezembro de 1973.
Ttulo III
Dos Direitos do Autor
Captulo I
Disposies Preliminares
Art. 22. Pertencem ao autor os direitos morais e patrimoniais sobre a obra que criou.
Art. 23. Os co-autores da obra intelectual exercero, de comum acordo, os seus di-
reitos, salvo conveno em contrrio.
Captulo II
Dos Direitos Morais do Autor
Art. 24. So direitos morais do autor:
I - o de reivindicar, a qualquer tempo, a autoria da obra;
II - o de ter seu nome, pseudnimo ou sinal convencional indicado ou anunciado,
137
como sendo o do autor, na utilizao de sua obra;
III - o de conservar a obra indita;
IV - o de assegurar a integridade da obra, opondo-se a quaisquer modifcaes ou
prtica de atos que, de qualquer forma, possam prejudic-la ou atingi-lo, como autor,
em sua reputao ou honra;
V - o de modifcar a obra, antes ou depois de utilizada;
VI - o de retirar de circulao a obra ou de suspender qualquer forma de utilizao
j autorizada, quando a circulao ou utilizao implicarem afronta sua reputao e
imagem;
VII - o de ter acesso a exemplar nico e raro da obra, quando se encontre legiti-
mamente em poder de outrem, para o fm de, por meio de processo fotogrfco ou
assemelhado, ou audiovisual, preservar sua memria, de forma que cause o menor in-
conveniente possvel a seu detentor, que, em todo caso, ser indenizado de qualquer dano
ou prejuzo que lhe seja causado.
1 Por morte do autor, transmitem-se a seus sucessores os direitos a que se referem
os incisos I a IV.
2 Compete ao Estado a defesa da integridade e autoria da obra cada em domnio
pblico.
3 Nos casos dos incisos V e VI, ressalvam-se as prvias indenizaes a terceiros,
quando couberem.
Art. 25. Cabe exclusivamente ao diretor o exerccio dos direitos morais sobre a obra
audiovisual.
Art. 26. O autor poder repudiar a autoria de projeto arquitetnico alterado sem o
seu consentimento durante a execuo ou aps a concluso da construo.
Pargrafo nico. O proprietrio da construo responde pelos danos que causar ao
autor sempre que, aps o repdio, der como sendo daquele a autoria do projeto repu-
diado.
Art. 27. Os direitos morais do autor so inalienveis e irrenunciveis.
Captulo III
Dos Direitos Patrimoniais do Autor e de sua Durao
Art. 28. Cabe ao autor o direito exclusivo de utilizar, fruir e dispor da obra literria,
artstica ou cientfca.
138
Art. 29. Depende de autorizao prvia e expressa do autor a utilizao da obra, por
quaisquer modalidades, tais como:
I - a reproduo parcial ou integral;
II - a edio;
III - a adaptao, o arranjo musical e quaisquer outras transformaes;
IV - a traduo para qualquer idioma;
V - a incluso em fonograma ou produo audiovisual;
VI - a distribuio, quando no intrnseca ao contrato frmado pelo autor com ter-
ceiros para uso ou explorao da obra;
VII - a distribuio para oferta de obras ou produes mediante cabo, fbra tica,
satlite, ondas ou qualquer outro sistema que permita ao usurio realizar a seleo da
obra ou produo para perceb-la em um tempo e lugar previamente determinados por
quem formula a demanda, e nos casos em que o acesso s obras ou produes se faa
por qualquer sistema que importe em pagamento pelo usurio;
VIII - a utilizao, direta ou indireta, da obra literria, artstica ou cientfca, me-
diante:
a) representao, recitao ou declamao;
b) execuo musical;
c) emprego de alto-falante ou de sistemas anlogos;
d) radiodifuso sonora ou televisiva;
e) captao de transmisso de radiodifuso em locais de freqncia coletiva;
f) sonorizao ambiental;
g) a exibio audiovisual, cinematogrfca ou por processo assemelhado;
h) emprego de satlites artifciais;
i) emprego de sistemas ticos, fos telefnicos ou no, cabos de qualquer tipo e meios
de comunicao similares que venham a ser adotados;
j) exposio de obras de artes plsticas e fgurativas;
IX - a incluso em base de dados, o armazenamento em computador, a microflma-
gem e as demais formas de arquivamento do gnero;
X - quaisquer outras modalidades de utilizao existentes ou que venham a ser in-
ventadas.
139
Art. 30. No exerccio do direito de reproduo, o titular dos direitos autorais poder
colocar disposio do pblico a obra, na forma, local e pelo tempo que desejar, a ttulo
oneroso ou gratuito.
1 O direito de exclusividade de reproduo no ser aplicvel quando ela for
temporria e apenas tiver o propsito de tornar a obra, fonograma ou interpretao
perceptvel em meio eletrnico ou quando for de natureza transitria e incidental, desde
que ocorra no curso do uso devidamente autorizado da obra, pelo titular.
2 Em qualquer modalidade de reproduo, a quantidade de exemplares ser in-
formada e controlada, cabendo a quem reproduzir a obra a responsabilidade de manter
os registros que permitam, ao autor, a fscalizao do aproveitamento econmico da
explorao.
Art. 31. As diversas modalidades de utilizao de obras literrias, artsticas ou cient-
fcas ou de fonogramas so independentes entre si, e a autorizao concedida pelo autor,
ou pelo produtor, respectivamente, no se estende a quaisquer das demais.
Art. 32. Quando uma obra feita em regime de co-autoria no for divisvel, nenhum
dos co-autores, sob pena de responder por perdas e danos, poder, sem consentimento
dos demais, public-la ou autorizar-lhe a publicao, salvo na coleo de suas obras
completas.
1 Havendo divergncia, os co-autores decidiro por maioria.
2 Ao co-autor dissidente assegurado o direito de no contribuir para as despe-
sas de publicao, renunciando a sua parte nos lucros, e o de vedar que se inscreva seu
nome na obra.
3 Cada co-autor pode, individualmente, sem aquiescncia dos outros, registrar a
obra e defender os prprios direitos contra terceiros.
Art. 33. Ningum pode reproduzir obra que no pertena ao domnio pblico, a pre-
texto de anot-la, coment-la ou melhor-la, sem permisso do autor.
Pargrafo nico. Os comentrios ou anotaes podero ser publicados separada-
mente.
Art. 34. As cartas missivas, cuja publicao est condicionada permisso do autor,
podero ser juntadas como documento de prova em processos administrativos e judiciais.
Art. 35. Quando o autor, em virtude de reviso, tiver dado obra verso defnitiva,
no podero seus sucessores reproduzir verses anteriores.
Art. 36. O direito de utilizao econmica dos escritos publicados pela imprensa,
140
diria ou peridica, com exceo dos assinados ou que apresentem sinal de reserva,
pertence ao editor, salvo conveno em contrrio.
Pargrafo nico. A autorizao para utilizao econmica de artigos assinados, para
publicao em dirios e peridicos, no produz efeito alm do prazo da periodicidade
acrescido de vinte dias, a contar de sua publicao, fndo o qual recobra o autor o seu
direito.
Art. 37. A aquisio do original de uma obra, ou de exemplar, no confere ao adqui-
rente qualquer dos direitos patrimoniais do autor, salvo conveno em contrrio entre
as partes e os casos previstos nesta Lei.
Art. 38. O autor tem o direito, irrenuncivel e inalienvel, de perceber, no mnimo,
cinco por cento sobre o aumento do preo eventualmente verifcvel em cada revenda
de obra de arte ou manuscrito, sendo originais, que houver alienado.
Pargrafo nico. Caso o autor no perceba o seu direito de seqncia no ato da re-
venda, o vendedor considerado depositrio da quantia a ele devida, salvo se a operao
for realizada por leiloeiro, quando ser este o depositrio.
Art. 39. Os direitos patrimoniais do autor, excetuados os rendimentos resultantes de
sua explorao, no se comunicam, salvo pacto antenupcial em contrrio.
Art. 40. Tratando-se de obra annima ou pseudnima, caber a quem public-la o
exerccio dos direitos patrimoniais do autor.
Pargrafo nico. O autor que se der a conhecer assumir o exerccio dos direitos
patrimoniais, ressalvados os direitos adquiridos por terceiros.
Art. 41. Os direitos patrimoniais do autor perduram por setenta anos contados de
1 de janeiro do ano subseqente ao de seu falecimento, obedecida a ordem sucessria
da lei civil.
Pargrafo nico. Aplica-se s obras pstumas o prazo de proteo a que alude o
caput deste artigo.
Art. 42. Quando a obra literria, artstica ou cientfca realizada em co-autoria for
indivisvel, o prazo previsto no artigo anterior ser contado da morte do ltimo dos
co-autores sobreviventes.
Pargrafo nico. Acrescer-se-o aos dos sobreviventes os direitos do co-autor que
falecer sem sucessores.
Art. 43. Ser de setenta anos o prazo de proteo aos direitos patrimoniais sobre as
obras annimas ou pseudnimas, contado de 1 de janeiro do ano imediatamente pos-
terior ao da primeira publicao.
141
Pargrafo nico. Aplicar-se- o disposto no art. 41 e seu pargrafo nico, sempre
que o autor se der a conhecer antes do termo do prazo previsto no caput deste artigo.
Art. 44. O prazo de proteo aos direitos patrimoniais sobre obras audiovisuais e
fotogrfcas ser de setenta anos, a contar de 1 de janeiro do ano subseqente ao de
sua divulgao.
Art. 45. Alm das obras em relao s quais decorreu o prazo de proteo aos direitos
patrimoniais, pertencem ao domnio pblico:
I - as de autores falecidos que no tenham deixado sucessores;
II - as de autor desconhecido, ressalvada a proteo legal aos conhecimentos tnicos
e tradicionais.
Captulo IV
Das Limitaes aos Direitos Autorais
Art. 46. No constitui ofensa aos direitos autorais:
I - a reproduo:
a) na imprensa diria ou peridica, de notcia ou de artigo informativo, publicado
em dirios ou peridicos, com a meno do nome do autor, se assinados, e da publicao
de onde foram transcritos;
b) em dirios ou peridicos, de discursos pronunciados em reunies pblicas de
qualquer natureza;
c) de retratos, ou de outra forma de representao da imagem, feitos sob encomenda,
quando realizada pelo proprietrio do objeto encomendado, no havendo a oposio da
pessoa neles representada ou de seus herdeiros;
d) de obras literrias, artsticas ou cientfcas, para uso exclusivo de defcientes vi-
suais, sempre que a reproduo, sem fns comerciais, seja feita mediante o sistema Braille
ou outro procedimento em qualquer suporte para esses destinatrios;
II - a reproduo, em um s exemplar de pequenos trechos, para uso privado do
copista, desde que feita por este, sem intuito de lucro;
III - a citao em livros, jornais, revistas ou qualquer outro meio de comunicao, de
passagens de qualquer obra, para fns de estudo, crtica ou polmica, na medida justif-
cada para o fm a atingir, indicando-se o nome do autor e a origem da obra;
IV - o apanhado de lies em estabelecimentos de ensino por aqueles a quem elas se
dirigem, vedada sua publicao, integral ou parcial, sem autorizao prvia e expressa
de quem as ministrou;
142
V - a utilizao de obras literrias, artsticas ou cientfcas, fonogramas e transmisso
de rdio e televiso em estabelecimentos comerciais, exclusivamente para demonstrao
clientela, desde que esses estabelecimentos comercializem os suportes ou equipamentos
que permitam a sua utilizao;
VI - a representao teatral e a execuo musical, quando realizadas no recesso familiar
ou, para fns exclusivamente didticos, nos estabelecimentos de ensino, no havendo em
qualquer caso intuito de lucro;
VII - a utilizao de obras literrias, artsticas ou cientfcas para produzir prova judi-
ciria ou administrativa;
VIII - a reproduo, em quaisquer obras, de pequenos trechos de obras preexistentes,
de qualquer natureza, ou de obra integral, quando de artes plsticas, sempre que a repro-
duo em si no seja o objetivo principal da obra nova e que no prejudique a explorao
normal da obra reproduzida nem cause um prejuzo injustifcado aos legtimos interesses
dos autores.
Art. 47. So livres as parfrases e pardias que no forem verdadeiras reprodues da
obra originria nem lhe implicarem descrdito.
Art. 48. As obras situadas permanentemente em logradouros pblicos podem ser re-
presentadas livremente, por meio de pinturas, desenhos, fotografas e procedimentos au-
diovisuais.
Captulo V
Da Transferncia dos Direitos de Autor
Art. 49. Os direitos de autor podero ser total ou parcialmente transferidos a terceiros,
por ele ou por seus sucessores, a ttulo universal ou singular, pessoalmente ou por meio
de representantes com poderes especiais, por meio de licenciamento, concesso, cesso ou
por outros meios admitidos em Direito, obedecidas as seguintes limitaes:
I - a transmisso total compreende todos os direitos de autor, salvo os de natureza
moral e os expressamente excludos por lei;
II - somente se admitir transmisso total e defnitiva dos direitos mediante estipulao
contratual escrita;
III - na hiptese de no haver estipulao contratual escrita, o prazo mximo ser de
cinco anos;
IV - a cesso ser vlida unicamente para o pas em que se frmou o contrato, salvo
estipulao em contrrio;
143
V - a cesso s se operar para modalidades de utilizao j existentes data do con-
trato;
VI - no havendo especifcaes quanto modalidade de utilizao, o contrato ser
interpretado restritivamente, entendendo-se como limitada apenas a uma que seja aquela
indispensvel ao cumprimento da fnalidade do contrato.
Art. 50. A cesso total ou parcial dos direitos de autor, que se far sempre por escrito,
presume-se onerosa.
1 Poder a cesso ser averbada margem do registro a que se refere o art. 19 desta
Lei, ou, no estando a obra registrada, poder o instrumento ser registrado em Cartrio
de Ttulos e Documentos.
2 Constaro do instrumento de cesso como elementos essenciais seu objeto e as
condies de exerccio do direito quanto a tempo, lugar e preo.
Art. 51. A cesso dos direitos de autor sobre obras futuras abranger, no mximo, o
perodo de cinco anos.
Pargrafo nico. O prazo ser reduzido a cinco anos sempre que indeterminado ou
superior, diminuindo-se, na devida proporo, o preo estipulado.
Art. 52. A omisso do nome do autor, ou de co-autor, na divulgao da obra no pre-
sume o anonimato ou a cesso de seus direitos.
Ttulo IV
Da Utilizao de Obras Intelectuais e dos Fonogramas
Captulo I
Da Edio
Art. 53. Mediante contrato de edio, o editor, obrigando-se a reproduzir e a divulgar
a obra literria, artstica ou cientfca, fca autorizado, em carter de exclusividade, a pu-
blic-la e a explor-la pelo prazo e nas condies pactuadas com o autor.
Pargrafo nico. Em cada exemplar da obra o editor mencionar:
I - o ttulo da obra e seu autor;
II - no caso de traduo, o ttulo original e o nome do tradutor;
III - o ano de publicao;
IV - o seu nome ou marca que o identifque.
Art. 54. Pelo mesmo contrato pode o autor obrigar-se feitura de obra literria, arts-
144
tica ou cientfca em cuja publicao e divulgao se empenha o editor.
Art. 55. Em caso de falecimento ou de impedimento do autor para concluir a obra, o
editor poder:
I - considerar resolvido o contrato, mesmo que tenha sido entregue parte considervel
da obra;
II - editar a obra, sendo autnoma, mediante pagamento proporcional do preo;
III - mandar que outro a termine, desde que consintam os sucessores e seja o fato
indicado na edio.
Pargrafo nico. vedada a publicao parcial, se o autor manifestou a vontade de s
public-la por inteiro ou se assim o decidirem seus sucessores.
Art. 56. Entende-se que o contrato versa apenas sobre uma edio, se no houver clu-
sula expressa em contrrio.
Pargrafo nico. No silncio do contrato, considera-se que cada edio se constitui de
trs mil exemplares.
Art. 57. O preo da retribuio ser arbitrado, com base nos usos e costumes, sempre
que no contrato no a tiver estipulado expressamente o autor.
Art. 58. Se os originais forem entregues em desacordo com o ajustado e o editor no
os recusar nos trinta dias seguintes ao do recebimento, ter-se-o por aceitas as alteraes
introduzidas pelo autor.
Art. 59. Quaisquer que sejam as condies do contrato, o editor obrigado a facultar
ao autor o exame da escriturao na parte que lhe corresponde, bem como a inform-lo
sobre o estado da edio.
Art. 60. Ao editor compete fxar o preo da venda, sem, todavia, poder elev-lo a ponto
de embaraar a circulao da obra.
Art. 61. O editor ser obrigado a prestar contas mensais ao autor sempre que a retri-
buio deste estiver condicionada venda da obra, salvo se prazo diferente houver sido
convencionado.
Art. 62. A obra dever ser editada em dois anos da celebrao do contrato, salvo prazo
diverso estipulado em conveno.
Pargrafo nico. No havendo edio da obra no prazo legal ou contratual, poder ser
rescindido o contrato, respondendo o editor por danos causados.
145
Art. 63. Enquanto no se esgotarem as edies a que tiver direito o editor, no poder
o autor dispor de sua obra, cabendo ao editor o nus da prova.
1 Na vigncia do contrato de edio, assiste ao editor o direito de exigir que se retire
de circulao edio da mesma obra feita por outrem.
2 Considera-se esgotada a edio quando restarem em estoque, em poder do editor,
exemplares em nmero inferior a dez por cento do total da edio.
Art. 64. Somente decorrido um ano de lanamento da edio, o editor poder vender,
como saldo, os exemplares restantes, desde que o autor seja notifcado de que, no prazo
de trinta dias, ter prioridade na aquisio dos referidos exemplares pelo preo de saldo.
Art. 65. Esgotada a edio, e o editor, com direito a outra, no a publicar, poder o
autor notifc-lo a que o faa em certo prazo, sob pena de perder aquele direito, alm de
responder por danos.
Art. 66. O autor tem o direito de fazer, nas edies sucessivas de suas obras, as emendas
e alteraes que bem lhe aprouver.
Pargrafo nico. O editor poder opor-se s alteraes que lhe prejudiquem os inte-
resses, ofendam sua reputao ou aumentem sua responsabilidade.
Art. 67. Se, em virtude de sua natureza, for imprescindvel a atualizao da obra em
novas edies, o editor, negando-se o autor a faz-la, dela poder encarregar outrem, men-
cionando o fato na edio.
Captulo II
Da Comunicao ao Pblico
Art. 68. Sem prvia e expressa autorizao do autor ou titular, no podero ser utili-
zadas obras teatrais, composies musicais ou ltero-musicais e fonogramas, em represen-
taes e execues pblicas.
1 Considera-se representao pblica a utilizao de obras teatrais no gnero drama,
tragdia, comdia, pera, opereta, bal, pantomimas e assemelhadas, musicadas ou no,
mediante a participao de artistas, remunerados ou no, em locais de freqncia coletiva
ou pela radiodifuso, transmisso e exibio cinematogrfca.
2 Considera-se execuo pblica a utilizao de composies musicais ou ltero-
musicais, mediante a participao de artistas, remunerados ou no, ou a utilizao de
fonogramas e obras audiovisuais, em locais de freqncia coletiva, por quaisquer processos,
inclusive a radiodifuso ou transmisso por qualquer modalidade, e a exibio cinemato-
grfca.
146
3 Consideram-se locais de freqncia coletiva os teatros, cinemas, sales de baile ou
concertos, boates, bares, clubes ou associaes de qualquer natureza, lojas, estabelecimen-
tos comerciais e industriais, estdios, circos, feiras, restaurantes, hotis, motis, clnicas,
hospitais, rgos pblicos da administrao direta ou indireta, fundacionais e estatais,
meios de transporte de passageiros terrestre, martimo, fuvial ou areo, ou onde quer que
se representem, executem ou transmitam obras literrias, artsticas ou cientfcas.
4 Previamente realizao da execuo pblica, o empresrio dever apresentar
ao escritrio central, previsto no art. 99, a comprovao dos recolhimentos relativos aos
direitos autorais.
5 Quando a remunerao depender da freqncia do pblico, poder o empresrio,
por convnio com o escritrio central, pagar o preo aps a realizao da execuo pblica.
6 O empresrio entregar ao escritrio central, imediatamente aps a execuo p-
blica ou transmisso, relao completa das obras e fonogramas utilizados, indicando os no-
mes dos respectivos autores, artistas e produtores. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
7 As empresas cinematogrfcas e de radiodifuso mantero imediata disposio
dos interessados, cpia autntica dos contratos, ajustes ou acordos, individuais ou coleti-
vos, autorizando e disciplinando a remunerao por execuo pblica das obras musicais
e fonogramas contidas em seus programas ou obras audiovisuais.
8 (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 69. O autor, observados os usos locais, notifcar o empresrio do prazo para a
representao ou execuo, salvo prvia estipulao convencional.
Art. 70. Ao autor assiste o direito de opor-se representao ou execuo que no seja
sufcientemente ensaiada, bem como fscaliz-la, tendo, para isso, livre acesso durante as
representaes ou execues, no local onde se realizam.
Art. 71. O autor da obra no pode alterar-lhe a substncia, sem acordo com o empre-
srio que a faz representar.
Art. 72. O empresrio, sem licena do autor, no pode entregar a obra a pessoa estra-
nha representao ou execuo.
Art. 73. Os principais intrpretes e os diretores de orquestras ou coro, escolhidos de
comum acordo pelo autor e pelo produtor, no podem ser substitudos por ordem deste,
sem que aquele consinta.
Art. 74. O autor de obra teatral, ao autorizar a sua traduo ou adaptao, poder fxar
prazo para utilizao dela em representaes pblicas.
147
Pargrafo nico. Aps o decurso do prazo a que se refere este artigo, no poder opor-
se o tradutor ou adaptador utilizao de outra traduo ou adaptao autorizada, salvo
se for cpia da sua.
Art. 75. Autorizada a representao de obra teatral feita em co-autoria, no poder
qualquer dos co-autores revogar a autorizao dada, provocando a suspenso da temporada
contratualmente ajustada.
Art. 76. impenhorvel a parte do produto dos espetculos reservada ao autor e aos
artistas.
Captulo III
Da Utilizao da Obra de Arte Plstica
Art. 77. Salvo conveno em contrrio, o autor de obra de arte plstica, ao alienar o
objeto em que ela se materializa, transmite o direito de exp-la, mas no transmite ao
adquirente o direito de reproduzi-la.
Art. 78. A autorizao para reproduzir obra de arte plstica, por qualquer processo,
deve se fazer por escrito e se presume onerosa.
Captulo IV
Da Utilizao da Obra Fotogrfca
Art. 79. O autor de obra fotogrfca tem direito a reproduzi-la e coloc-la venda,
observadas as restries exposio, reproduo e venda de retratos, e sem prejuzo dos
direitos de autor sobre a obra fotografada, se de artes plsticas protegidas.
1 A fotografa, quando utilizada por terceiros, indicar de forma legvel o nome do
seu autor.
2 vedada a reproduo de obra fotogrfca que no esteja em absoluta consonncia
com o original, salvo prvia autorizao do autor.
Captulo V
Da Utilizao de Fonograma
Art. 80. Ao publicar o fonograma, o produtor mencionar em cada exemplar:
I - o ttulo da obra includa e seu autor;
II - o nome ou pseudnimo do intrprete;
III - o ano de publicao;
IV - o seu nome ou marca que o identifque.
Captulo VI
148
Da Utilizao da Obra Audiovisual
Art. 81. A autorizao do autor e do intrprete de obra literria, artstica ou cientfca
para produo audiovisual implica, salvo disposio em contrrio, consentimento para sua
utilizao econmica.
1 A exclusividade da autorizao depende de clusula expressa e cessa dez anos aps
a celebrao do contrato.
2 Em cada cpia da obra audiovisual, mencionar o produtor:
I - o ttulo da obra audiovisual;
II - os nomes ou pseudnimos do diretor e dos demais co-autores;
III - o ttulo da obra adaptada e seu autor, se for o caso;
IV - os artistas intrpretes;
V - o ano de publicao;
VI - o seu nome ou marca que o identifque.
VII - o nome dos dubladores. (Includo pela Lei n 12.091, de 2009)
Art. 82. O contrato de produo audiovisual deve estabelecer:
I - a remunerao devida pelo produtor aos co-autores da obra e aos artistas intrpretes
e executantes, bem como o tempo, lugar e forma de pagamento;
II - o prazo de concluso da obra;
III - a responsabilidade do produtor para com os co-autores, artistas intrpretes ou
executantes, no caso de co-produo.
Art. 83. O participante da produo da obra audiovisual que interromper, temporria
ou defnitivamente, sua atuao, no poder opor-se a que esta seja utilizada na obra nem a
que terceiro o substitua, resguardados os direitos que adquiriu quanto parte j executada.
Art. 84. Caso a remunerao dos co-autores da obra audiovisual dependa dos rendi-
mentos de sua utilizao econmica, o produtor lhes prestar contas semestralmente, se
outro prazo no houver sido pactuado.
Art. 85. No havendo disposio em contrrio, podero os co-autores da obra audiovi-
sual utilizar-se, em gnero diverso, da parte que constitua sua contribuio pessoal.
Pargrafo nico. Se o produtor no concluir a obra audiovisual no prazo ajustado ou
no iniciar sua explorao dentro de dois anos, a contar de sua concluso, a utilizao a
que se refere este artigo ser livre.
Art. 86. Os direitos autorais de execuo musical relativos a obras musicais, ltero-mu-
149
sicais e fonogramas includos em obras audiovisuais sero devidos aos seus titulares pelos
responsveis dos locais ou estabelecimentos a que alude o 3o do art. 68 desta Lei, que as
exibirem, ou pelas emissoras de televiso que as transmitirem.
Captulo VII
Da Utilizao de Bases de Dados
Art. 87. O titular do direito patrimonial sobre uma base de dados ter o direito exclusi-
vo, a respeito da forma de expresso da estrutura da referida base, de autorizar ou proibir:
I - sua reproduo total ou parcial, por qualquer meio ou processo;
II - sua traduo, adaptao, reordenao ou qualquer outra modifcao;
III - a distribuio do original ou cpias da base de dados ou a sua comunicao ao
pblico;
IV - a reproduo, distribuio ou comunicao ao pblico dos resultados das opera-
es mencionadas no inciso II deste artigo.
Captulo VIII
Da Utilizao da Obra Coletiva
Art. 88. Ao publicar a obra coletiva, o organizador mencionar em cada exemplar:
I - o ttulo da obra;
II - a relao de todos os participantes, em ordem alfabtica, se outra no houver sido
convencionada;
III - o ano de publicao;
IV - o seu nome ou marca que o identifque.
Pargrafo nico. Para valer-se do disposto no 1 do art. 17, dever o participante
notifcar o organizador, por escrito, at a entrega de sua participao.
Ttulo V
Dos Direitos Conexos
Captulo I
Disposies Preliminares
Art. 89. As normas relativas aos direitos de autor aplicam-se, no que couber, aos di-
reitos dos artistas intrpretes ou executantes, dos produtores fonogrfcos e das empresas
de radiodifuso.
Pargrafo nico. A proteo desta Lei aos direitos previstos neste artigo deixa intactas
150
e no afeta as garantias asseguradas aos autores das obras literrias, artsticas ou cientfcas.
Captulo II
Dos Direitos dos Artistas Intrpretes ou Executantes
Art. 90. Tem o artista intrprete ou executante o direito exclusivo de, a ttulo oneroso
ou gratuito, autorizar ou proibir:
I - a fxao de suas interpretaes ou execues;
II - a reproduo, a execuo pblica e a locao das suas interpretaes ou execues
fxadas;
III - a radiodifuso das suas interpretaes ou execues, fxadas ou no;
IV - a colocao disposio do pblico de suas interpretaes ou execues, de ma-
neira que qualquer pessoa a elas possa ter acesso, no tempo e no lugar que individualmente
escolherem;
V - qualquer outra modalidade de utilizao de suas interpretaes ou execues.
1 Quando na interpretao ou na execuo participarem vrios artistas, seus direitos
sero exercidos pelo diretor do conjunto.
2 A proteo aos artistas intrpretes ou executantes estende-se reproduo da voz
e imagem, quando associadas s suas atuaes.
Art. 91. As empresas de radiodifuso podero realizar fxaes de interpretao ou
execuo de artistas que as tenham permitido para utilizao em determinado nmero de
emisses, facultada sua conservao em arquivo pblico.
Pargrafo nico. A reutilizao subseqente da fxao, no Pas ou no exterior, so-
mente ser lcita mediante autorizao escrita dos titulares de bens intelectuais includos
no programa, devida uma remunerao adicional aos titulares para cada nova utilizao.
Art. 92. Aos intrpretes cabem os direitos morais de integridade e paternidade de
suas interpretaes, inclusive depois da cesso dos direitos patrimoniais, sem prejuzo
da reduo, compactao, edio ou dublagem da obra de que tenham participado, sob a
responsabilidade do produtor, que no poder desfgurar a interpretao do artista.
Pargrafo nico. O falecimento de qualquer participante de obra audiovisual, conclu-
da ou no, no obsta sua exibio e aproveitamento econmico, nem exige autorizao
adicional, sendo a remunerao prevista para o falecido, nos termos do contrato e da lei,
efetuada a favor do esplio ou dos sucessores.
Captulo III
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Dos Direitos dos Produtores Fonogrfcos
Art. 93. O produtor de fonogramas tem o direito exclusivo de, a ttulo oneroso ou
gratuito, autorizar-lhes ou proibir-lhes:
I - a reproduo direta ou indireta, total ou parcial;
II - a distribuio por meio da venda ou locao de exemplares da reproduo;
III - a comunicao ao pblico por meio da execuo pblica, inclusive pela radiodi-
fuso;
IV - (VETADO)
V - quaisquer outras modalidades de utilizao, existentes ou que venham a ser inven-
tadas.
Art. 94. Cabe ao produtor fonogrfco perceber dos usurios a que se refere o art.
68, e pargrafos, desta Lei os proventos pecunirios resultantes da execuo pblica dos
fonogramas e reparti-los com os artistas, na forma convencionada entre eles ou suas as-
sociaes. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Captulo IV
Dos Direitos das Empresas de Radiodifuso
Art. 95. Cabe s empresas de radiodifuso o direito exclusivo de autorizar ou proibir a
retransmisso, fxao e reproduo de suas emisses, bem como a comunicao ao pblico,
pela televiso, em locais de freqncia coletiva, sem prejuzo dos direitos dos titulares de
bens intelectuais includos na programao.
Captulo V
Da Durao dos Direitos Conexos
Art. 96. de setenta anos o prazo de proteo aos direitos conexos, contados a partir
de 1 de janeiro do ano subseqente fxao, para os fonogramas; transmisso, para
as emisses das empresas de radiodifuso; e execuo e representao pblica, para os
demais casos.
Ttulo VI
Das Associaes de Titulares de Direitos de Autor e dos que lhes so Conexos
Art. 97. Para o exerccio e defesa de seus direitos, podem os autores e os titulares de
direitos conexos associar-se sem intuito de lucro. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
1 vedado pertencer a mais de uma associao para a gesto coletiva de direitos da
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mesma natureza.
2 Pode o titular transferir-se, a qualquer momento, para outra associao, devendo
comunicar o fato, por escrito, associao de origem.
3 As associaes com sede no exterior far-se-o representar, no Pas, por associaes
nacionais constitudas na forma prevista nesta Lei.
Art. 98. Com o ato de fliao, as associaes tornam-se mandatrias de seus associados
para a prtica de todos os atos necessrios defesa judicial ou extrajudicial de seus direitos
autorais, bem como para sua cobrana. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Pargrafo nico. Os titulares de direitos autorais podero praticar, pessoalmente, os
atos referidos neste artigo, mediante comunicao prvia associao a que estiverem
fliados.
Art. 98-A. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 98-B. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 98-C. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 99. As associaes mantero um nico escritrio central para a arrecadao e dis-
tribuio, em comum, dos direitos relativos execuo pblica das obras musicais e ltero-
musicais e de fonogramas, inclusive por meio da radiodifuso e transmisso por qualquer
modalidade, e da exibio de obras audiovisuais. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
1 O escritrio central organizado na forma prevista neste artigo no ter fnalidade
de lucro e ser dirigido e administrado pelas associaes que o integrem.
2 O escritrio central e as associaes a que se refere este Ttulo atuaro em juzo
e fora dele em seus prprios nomes como substitutos processuais dos titulares a eles vin-
culados.
3 O recolhimento de quaisquer valores pelo escritrio central somente se far por
depsito bancrio.
4 O escritrio central poder manter fscais, aos quais vedado receber do empre-
srio numerrio a qualquer ttulo.
5 A inobservncia da norma do pargrafo anterior tornar o faltoso inabilitado
funo de fscal, sem prejuzo das sanes civis e penais cabveis.
Art. 99-A. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 99-B. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 100. O sindicato ou associao profssional que congregue no menos de um tero
153
dos fliados de uma associao autoral poder, uma vez por ano, aps notifcao, com oito
dias de antecedncia, fscalizar, por intermdio de auditor, a exatido das contas prestadas
a seus representados. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 100-A. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 100-B. (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Ttulo VII
Das Sanes s Violaes dos Direitos Autorais
Captulo I
Disposio Preliminar
Art. 101. As sanes civis de que trata este Captulo aplicam-se sem prejuzo das penas
cabveis.
Captulo II
Das Sanes Civis
Art. 102. O titular cuja obra seja fraudulentamente reproduzida, divulgada ou de qual-
quer forma utilizada, poder requerer a apreenso dos exemplares reproduzidos ou a sus-
penso da divulgao, sem prejuzo da indenizao cabvel.
Art. 103. Quem editar obra literria, artstica ou cientfca, sem autorizao do titular,
perder para este os exemplares que se apreenderem e pagar-lhe- o preo dos que tiver
vendido.
Pargrafo nico. No se conhecendo o nmero de exemplares que constituem a edio
fraudulenta, pagar o transgressor o valor de trs mil exemplares, alm dos apreendidos.
Art. 104. Quem vender, expuser a venda, ocultar, adquirir, distribuir, tiver em depsito
ou utilizar obra ou fonograma reproduzidos com fraude, com a fnalidade de vender, obter
ganho, vantagem, proveito, lucro direto ou indireto, para si ou para outrem, ser solida-
riamente responsvel com o contrafator, nos termos dos artigos precedentes, respondendo
como contrafatores o importador e o distribuidor em caso de reproduo no exterior.
Art. 105. A transmisso e a retransmisso, por qualquer meio ou processo, e a comuni-
cao ao pblico de obras artsticas, literrias e cientfcas, de interpretaes e de fonogra-
mas, realizadas mediante violao aos direitos de seus titulares, devero ser imediatamente
suspensas ou interrompidas pela autoridade judicial competente, sem prejuzo da multa
diria pelo descumprimento e das demais indenizaes cabveis, independentemente das
sanes penais aplicveis; caso se comprove que o infrator reincidente na violao aos
direitos dos titulares de direitos de autor e conexos, o valor da multa poder ser aumen-
tado at o dobro.
154
Art. 106. A sentena condenatria poder determinar a destruio de todos os exem-
plares ilcitos, bem como as matrizes, moldes, negativos e demais elementos utilizados para
praticar o ilcito civil, assim como a perda de mquinas, equipamentos e insumos destina-
dos a tal fm ou, servindo eles unicamente para o fm ilcito, sua destruio.
Art. 107. Independentemente da perda dos equipamentos utilizados, responder por
perdas e danos, nunca inferiores ao valor que resultaria da aplicao do disposto no art.
103 e seu pargrafo nico, quem:
I - alterar, suprimir, modifcar ou inutilizar, de qualquer maneira, dispositivos tcnicos
introduzidos nos exemplares das obras e produes protegidas para evitar ou restringir
sua cpia;
II - alterar, suprimir ou inutilizar, de qualquer maneira, os sinais codifcados destina-
dos a restringir a comunicao ao pblico de obras, produes ou emisses protegidas ou
a evitar a sua cpia;
III - suprimir ou alterar, sem autorizao, qualquer informao sobre a gesto de di-
reitos;
IV - distribuir, importar para distribuio, emitir, comunicar ou puser disposio do
pblico, sem autorizao, obras, interpretaes ou execues, exemplares de interpretaes
fxadas em fonogramas e emisses, sabendo que a informao sobre a gesto de direitos,
sinais codifcados e dispositivos tcnicos foram suprimidos ou alterados sem autorizao.
Art. 108. Quem, na utilizao, por qualquer modalidade, de obra intelectual, deixar de
indicar ou de anunciar, como tal, o nome, pseudnimo ou sinal convencional do autor e
do intrprete, alm de responder por danos morais, est obrigado a divulgar-lhes a iden-
tidade da seguinte forma:
I - tratando-se de empresa de radiodifuso, no mesmo horrio em que tiver ocorrido
a infrao, por trs dias consecutivos;
II - tratando-se de publicao grfca ou fonogrfca, mediante incluso de errata nos
exemplares ainda no distribudos, sem prejuzo de comunicao, com destaque, por trs
vezes consecutivas em jornal de grande circulao, dos domiclios do autor, do intrprete
e do editor ou produtor;
III - tratando-se de outra forma de utilizao, por intermdio da imprensa, na forma
a que se refere o inciso anterior.
Art. 109. A execuo pblica feita em desacordo com os arts. 68, 97, 98 e 99 desta Lei
sujeitar os responsveis a multa de vinte vezes o valor que deveria ser originariamente
pago.
155
Art. 109-A (Vide Lei n 12.853, de 2013) (Vigncia)
Art. 110. Pela violao de direitos autorais nos espetculos e audies pblicas, reali-
zados nos locais ou estabelecimentos a que alude o art. 68, seus proprietrios, diretores,
gerentes, empresrios e arrendatrios respondem solidariamente com os organizadores
dos espetculos.
Captulo III
Da Prescrio da Ao
Art. 111. (VETADO)
Ttulo VIII
Disposies Finais e Transitrias
Art. 112. Se uma obra, em conseqncia de ter expirado o prazo de proteo que lhe
era anteriormente reconhecido pelo 2 do art. 42 da Lei n. 5.988, de 14 de dezembro
de 1973, caiu no domnio pblico, no ter o prazo de proteo dos direitos patrimoniais
ampliado por fora do art. 41 desta Lei.
Art. 113. Os fonogramas, os livros e as obras audiovisuais sujeitar-se-o a selos ou si-
nais de identifcao sob a responsabilidade do produtor, distribuidor ou importador, sem
nus para o consumidor, com o fm de atestar o cumprimento das normas legais vigentes,
conforme dispuser o regulamento. (Regulamento) (Regulamento)
Art. 114. Esta Lei entra em vigor cento e vinte dias aps sua publicao.
Art. 115. Ficam revogados os arts. 649 a 673 e 1.346 a 1.362 do Cdigo Civil e as Leis
ns 4.944, de 6 de abril de 1966; 5.988, de 14 de dezembro de 1973, excetuando-se o art. 17
e seus 1 e 2; 6.800, de 25 de junho de 1980; 7.123, de 12 de setembro de 1983; 9.045,
de 18 de maio de 1995, e demais disposies em contrrio, mantidos em vigor as Leis ns
6.533, de 24 de maio de 1978 e 6.615, de 16 de dezembro de 1978.
Braslia, 19 de fevereiro de 1998; 177 da Independncia e 110 da Repblica.
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO
Francisco Weffort
Este texto no substitui o publicado no DOU de 20.2.1998