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FACULTAD DE INGENIERA
INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS
TRABAJO: LAS INCIDENCIAS DEL DESARROLLO
DEL ESTADO PERUANO.
NOMBRE: LIC. OCTAVIO ESPINOZA MAZA
JUNIO 2 0 11
COMENZO : 0 1 -0 7 -2 0 1 0
TERMINA : 3 0 -0 6 -2 0 1 1
RR. No. 8 9 6 -2 0 1 0 -R
2
A. Indice........................................................................................... 2
B. Resumen...................................................................................... 4
C. Introduccin................................................................................. 5
D. Parte terica o Marco Terico........................................................ 7
................................................................... 7
1.1 El trmino Estado. ....................................................................... 8
1.2 Definiciones del Estado. ..............................................................10
1.3 Las definiciones deontolgicas.....................................................11
1.4 Las definiciones sociolgicas........................................................13
1.5 Las definiciones jurdicas. ...........................................................15
1.6 La naturaleza del Estado. ............................................................18
1.7 El origen del Estado. ...................................................................42
2.1 El origen del Estado Peruano.......................................................65
2.2 La Ciencia del Estado. .................................................................72
2.3 La teora del Estado.....................................................................77
........................................................84
3.1 El territorio en la constitucin peruana. ......................................99
3.2 El Pueblo...................................................................................108
3.3 La formacin del Pueblo y Estado. .............................................111
3.4. El Poder. ...................................................................................116
3.5 El Poder como Fenmenos Sociales. ..........................................119
3.6 El Poder como Relaciones Sociales.............................................120
3.7 El Poder como Sociales.............................................................121
3.8 El Poder como Naturaleza-Humana. ..........................................122
3.9 Elementos del Poder. .................................................................125
3.10El origen del Poder. ...................................................................131
3.11Los niveles del Poder. ................................................................132
3.12El origen del Poder Poltico. .......................................................135
CAPITULO I. EL ESTADO
CAPITULO II: APARICION Y EVOLUCION HISTORICA DEL ESTADO. . 5 1
CAPITULO III: EL TERRITORIO
3
3.13Formas del Poder. .....................................................................136
3.14El Poder Militar y Poder Civil. ....................................................144
3.15Poder abierto y poder cerrado....................................................146
3.16Los lmites del Poder. ................................................................151
3.17La legitimidad del Poder. ...........................................................159
...............................................................................166
.........................................................................166
...............................................................................167
.........................................................................167
......................................................................167
................................................................................168
...........................................................................................171
E. METODOS.
F. RESULTADOS.
G. DISCUSION
H. REFERENCIAS
- BIBLIOGRAFIA.
I. APENDICE
ANEXOS
4
B. RESUMEN
En el presente trabajo de investigacin, tras el anlisis de la
informacin obtenida, nos permite concluir :
1. El nivel la coyuntura econmica, social y poltico es el factor
denominador comn de Estado democrtico, lo cual siempre ha
permitido los grandes flagelos como delincuencia, analfabetismo y la
drogadiccin.
2. El Estado democrtico en momentos muy difciles de nuestra
historia luch por la defensa del territorio nacional, una vez que
tomaron el poder asumi actitudes autoritarias y en forma
permanente reprimieron a los pobres del campo.
3. En ese sentido, el Estado democrticos, consigui la estabilizacin
econmica y logr los grandes avances econmico, social y poltica
en las diferentes regiones de nuestro pas.
4. En los aos del 90 se alcanz su mayor grado de rechazo con el
Estado y el desarrollo del modelo neoliberal.
5. El pensamiento econmico, social y poltico se caracteriz por la
permanente voz clara y valiente sobre el constante descontento
popular. Estos problemas fueron producto de aquellos, que no
supieron aplicar en forma correcta las tcticas y estrategias
adecuadas para controlar el estado democrtico.
6. El Estado fue el gran artfice para la derrota del Movimiento Social
en nuestra sociedad.
7. Un balance general de la coyuntura del Estado a niveles econmica,
social y poltico nos permite concluir que todos los acontecimientos
y actos generados por los Estado democrticos fueron impopulares
porque se consigui mayor desarrollo y la estabilizacin econmica
en nuestra sociedad.
5
C. INTRODUCCION
El presente trabajo materia de investigacin es producto de la
constante percepcin de los permanentes niveles de aceptacin popular
que se ha dado en el Estado. Surgieron en la dcada 1804 los cuales
fueron extensos momentos que avanzan de manera permanente en dar
cuenta a la historia vivida del Estado, incluyendo el avance del pas y el
nmero de violacin de derechos humanos, lo cual exige un largo y
profundo castigo a los grupos poltico. Debemos asumir todos con mucha
responsabilidad la autocrtica que nos brinda los hechos vividos por los
peruanos, sobre este perodo, inestabilidad social, los cuales tenan por
objeto destruir la economa, la democracia y el estado de derecho.
Asimismo, el Estado convencido, que la verdad es el nico camino
para entender los actos sucedidos en diferentes partes del pas, en tal
sentido, debemos castigar a todos los protagonistas de los procesos de
paros sociales en todo el pas, as como debemos asumir nuestras
responsabilidades y sentar las bases para que jams se vuelva a repetir la
destruccin del Estado y de nuestra economa. No es aceptable para
quienes creemos en la verdad y la justicia, que las FF.AA. y PNP., fueron
los responsables de la destruccin y de la violacin de los derechos de
los campesinos.
Asimismo, los hechos mencionados son producto de un proceso de
anlisis, llegando a la conclusin que los diferentes que
acontecieron afectaron al sector ms pauprrimo del p en especial en
cientos y miles de campesinos que fueron vctimas por el terrorismo
ocasionando genocidios. En un amplio debate del problema poltico social
a nivel nacional, somos conscientes de los profundos cambios econmicos
y polticos que necesita nuestro Estado.
Sin embargo la estructura del Estado de Derecho depende de
nuestra capacidad de buscar una justicia fuerte con la profundizacin de
la reforma del estado, se necesitan Estado fuerte, para imponer principios
de autoridad y hacer realidad, el Estado tome la vanguardia para dirigir y
combatir al terrorismo y genocidios, para que nunca se repita..
6
Asimismo, vemos con mucha claridad, que los peruanos no hemos
podido construir un estado fuerte, una sociedad plenamente organizada
que permita la proteccin de los derechos fundamentales de todo los
ciudadanos. Esta dolorosa realidad se ha expresado en la destruccin del
Estado que las vctimas son testigos de un Estado enfermo.
Para conocer el origen y el desarrollo del Estado, se utiliz un
muestreo al paso que permiti estimar con la mayor precisin el nmero
de victimas del proceso de violencia vivida en aquellas dcadas, ms all
de las precisiones numrico, encontramos evidencias sobre la naturaleza
misma del fenmeno de un estado dbil en nuestro pas. As como por
ejemplo: las condiciones de pobreza y abandono total del Estado de
muchas regiones del Territorio Nacional, aprovechado como caldo de
cultivo por los enemigos.
De all, la importancia de profundizar en el estudio del Estado
Peruano muchos personajes que con su pluma de oro escribieron la
historia del Per, dando origen a algunas obras cuyo propsito era en su
momento conocer el carcter fuerte del Estado.
El problema de la presente investigacin, esta relacionado con el
contenido y forma y funciones que debe tener un estado moderno y para
combatir a los enemigos intransigentes.
El presente trabajo de investigacin es importante porque trata de
identificar los altos hechos y valores que inciden en explicar los niveles
ms importantes de las funciones, Estado en lucha contra los grupos
enemigos como Sendero Luminoso y MRTA.
En conclusin, en un campo muy amplio de tanta importancia
como el que motiva este trabajo, existe muy poco trabajo sobre el Estado
relacionado con el tema de investigacin, por lo que considera que nuestro
aporte podra servir para estimular a otros investigadores y estudiosos en
la materia.
IMPORTANCIA Y JUSTIFICACION DE LA INVESTIGACION
7
D. PARTE TEORICA O MARCO TEORICO
CAPITULO I
EL ESTADO
La importancia del Estado en el mundo moderno no puede ser
disimulada. Casi la totalidad del territorio del planeta encuentra
ocupada por los mismos y los pocos lugares que an no n parte de
un ente estatal, estn siendo paulatina y rpidamente dos por
hombres que hincan sus banderas y reclaman la incorporacin de los
mismos a los centros de poder del cual dependen. La Antartida es hoy este
caso de excepcin, pero el progreso de la ciencia que al hombre
habitar esos inhspitos parajes, la necesidad de encontrar ms recursos
naturales y el deseo de ampliar las fronteras como garanta del
crecimiento futuro para sus habitantes, nos indican que tambin este
continente helado seguir el curso conocido.
Pero no slo la superficie slida, sino tambin los inmensos ocanos
han comenzado a ser "lotizados" por los Estados que extienden sobre ellos
sus reivindicaciones jurisdiccionales con el objeto -como se ver en el
captulo correspondiente- de procurar beneficios para la comunidad
riberea y asegurar posibilidades de desarrollo.
Territorios fuera de los Estados, como en la poca de los piratas, ya
no existen ms.
Lo ms relevante es, sin embargo, la importancia que tienen estas
instituciones para la vida de los seres humanos. Ningu se puede
sustraer a sus efectos, an en el caso que no tenga conciencia de
pertenecer a esta organizacin, como podra ser el caso de un aborigen
selvtico que careciera de toda nocin del pas donde Los dictados
del centro de poder del que depende el territorio que bita van a tener
influencia sobre su existencia y pueden cambiar el curso mismo de su
vida.
8
Pero si esto pasa con un ser humano en esta condicin, la relacin
entre el Estado y un hombre contemporneo -rico o pobre-es vital.
Muchos de sus actos tienen que ver con lo acordado por los centros de
poder de esa organizacin, adems, cada da la presin para fortalecer ese
poder aumenta, los controles sobre los actos de los ciudadanos son
mayores. La libertad que se supona base natural limitada slo por
excepcin -principio que an recoge como derecho fundamental las
constituciones- es cada vez ms restringida. Si para mejor o para peor, es
tema que no corresponde desarrollar en este lugar donde solamente se
registra el hecho.
El mundo moderno no puede explicarse al margen de esta
organizacin formidable que es el Estado. Es por ello que vamos a
dedicarnos en el presente captulo a establecer su concepto, a tratar de
precisar su naturaleza, a revisar su origen y su evolucin, a analizar los
diversos tipos de Estado que existen, y finalmente a precisar sus
elementos, los que, no obstante, sern analizados por separado ms
adelante.
Cuantos Estados, cuantas denominaciones ejercieron y ejercen
todava una autoridad soberana sobre los hombres, fueron y son
repblicas o principados.
Esta breve frase, escrita hace 5 siglos por el celebrado autor
florentino, es una de las que ms consenso ha provocado entre los
estudiosos del Derecho Constitucional.
El acuerdo se centra en reconocer al pensador peninsular la
paternidad del trmino Estado en el sentido en que hoy es utilizado. El
tratamiento en conjunto de las repblicas y de los principados, reinos o
imperios, era para la poca toda una revolucin. No eran totalmente
diferentes los fenmenos. Uno y otro se configuraban e conceptos y
reglas que podan aplicarse indistintamente. Poder, soberana, cohesin
1 .1 E L TE RMINO E S TADO
9
1
) Machiavello Machiavello, Nicols. El Prncipe, Lima, Ed. Azul,
2002.dfdfdsfdsfdsfdsfdsfdsfdsfdsfdsffd
nacional, y otros temas que desarrolla en sus recomend deben
abordarse en cualesquiera de estas formaciones.
La reflexin sobre la realidad circundante llev a Macchiavello a
entender que las organizaciones de su poca podan reunirse en este
vocablo (1)
Giorgio Del Vecchio seala: El uso de la palabra Estado, en el
sentido de sociedad polticamente organizada, es relativamente moderno,
ya que ha tenido comienzo en tiempo de Maquiavelo.
A su vez, Georg Jellinek explica que "la necesidad de una palabra
general que comprendiese la formacin total del Estado, fue atendida en
Italia. Para la pluralidad de los Estados italianos no era acertado servirse
de las palabras regno, imperioterra, ni bastaba "citt" para expresar el
carcter de los Estados de Florencia, Venecia, Gnova, Pisa, etc. y
entonces es cuando comienza a usarse la voz Stato, que va unida al
nombre de una ciudad: stato de Firenze, etc. He aqu creado un trmino
incoloro aplicable a todos los Estados as monarquas como repblicas,
grandes o pequeos Estados.
Tambin Herman Heller se suma a este reconocimiento: "los
orgenes propiamente dichos del Estado moderno y de las ideas que a l
corresponden hay que buscarlos, sin embargo, en las ciudades repblicas
de la Italia Septentrional en el Renacimiento. De Florencia era Nicols
Maquiavelo, cuyo 'Prncipe* introduce en la literatura el trmino Lo stato
para designar el nuevo status poltico.
La utilidad de este trmino es apreciable el da de hoy. Bajo el
mismo designamos a las reuniones de pases como la Unin Sovitica
hasta hace poco o los Estados Unidos, como a aquellos se basan en
una concepcin unitaria como Francia, a los que son gobernados por
personas elegidas por el pueblo, como Venezuela, o aquellos que son
regidos por quienes detentan el poder sin esta referencia, como Hait o
10
Cuba. Reinos como Nepal, repblicas como el Ecuador. Todas estas
formaciones son comprendidas bajo el trmino Estado.
Por la definicin se comienza la exposicin didctica un
fenmeno cuyo estudio se acomete, sin embargo, este esfuerzo resulta ser
la conclusin a la que llega el investigador luego de aber analizado las
diversas proposiciones que se formulan sobre su objeto.
Es por ello que las definiciones tienen estrecha relacin con la
posicin que asume el autor respecto a la naturaleza de los fenmenos
que describe, y en este caso, con referencia al Estado.
El elemento o la interrelacin de los elementos que se considera
esencial a la formacin es lo que va a determinar el concepto final de lo
que es el Estado.
Es por ello que el profesor espaol Luis Snchez Agesta seala que
tres posiciones fundamentales pueden perfilarse desde que se aborda
el concepto de Estado: deontolgica, sociolgica y jurdica. Todas estas
definiciones -contina el maestro ibrico- presentan coincidencias
respecto a los elementos mas generales del concepto, pero difieren al
marcar el carcter que sella la individualidad del Estado en su concepto
especfico. Sus puntos de partida responden a los trminos con que los
designamos; bien no proponen una idea del Estado determinndolo por
contenido especfico de fines, normas o valores que deben realizar, bien
tratan de tipificarlo dentro de las formas de sociedad por un carcter
emprico; bien lo conciben como un sistema de derecho posee una
calidad especial. Realmente estos conceptos ponen el acento en algunos
de los caracteres a que hemos aludido: el bien pblico, el poder o el
rgimen jurdico.
Esta perspectiva ha sido acogida por diversos tratadistas en nuestro
continente, as tenemos a Carlos Fayt en Argentina y a Hctor Gonzlez
Uribe, en Mxico. Nosotros tambin la vamos a asumir en este trabajo.
1 .2 . DEFINICION DEL ESTADO
11
1 . 3 LAS DEFINICIONES DEONTOLOGICAS
Son las que explican al Estado por los fines que debe de realizar o
las metas que tiene que perseguir. La bsqueda de la libertad en la
concepcin de E. Kant, como norte de la Organizacin es un ejemplo de
este tipo. La prosecucin del bien comn como fundamento esencial de la
reunin de los seres humanos en un Estado, propio de la concepcin
aristotlico-tomista, es otro de los casos en los que se sostiene la
existencia de la organizacin por el fin que se persigue.
El propio Luis Snchez Agesta precisa que es la definicin de
MAURICE HAURIOU la que da entre las modernas definiciones la idea
ms clara de una de carcter deontolgico al conceptuar que el Estado es
del rgimen que adopta una nacin mediante una centralizacin jurdica y
poltica que se realiza por la accin de un poder poltico y de la idea de
repblica como conjunto de medios que se ponen en comn para realizar
el bien comn. Y contina el profesor espaol comentando la definicin de
HAURIOU. Hay en este concepto una serie de alusiones a elementos que
hemos de ver analizados en otras definiciones Centralizacin jurdica,
poder poltico, etc. pero importa destacar el elemento que define ese
carcter finalista del concepto la realizacin del bien comn.
Sobre la teora de la institucin - fundacin' del maestro francs,
dice por su parte HECTOR GONZALES URIBE, que hay que tener en
consideracin el elemento axiolgico sobre el que se b n las
instituciones. No basta que se explique su existencia la funcin que
realizan; es necesario que se justifiquen en una instancia superior de
estimativa jurdica y moral.
Pero el propio GONZALES URIBE postula una definicin
deontolgica, puesto que l concibe al Estado como 1, sociedad total;
2, que establece y mantiene el orden jurdico en un territorio determinado;
3, est dotada de un poder supremo, que tiene el monopolio del poder
fsico coactivo y asegura una unidad de decisin y accin; 4, respeta y
garantiza la estructura pluralista de la sociedad; y persigue fines valiosos.
12
En esta definicin los puntos 4 y 5 estn referidos a valores que el
Estado debe buscar realizar para conformar su esencia.
Tambin PABLO LUCAS VERDU, manifiesta la finalidad en
definicin. El dice que el Estado es la sociedad territorial jurdicamente
organizada, con poder soberano que persigue el bienestar general.
En todo este grupo de definiciones al fin, se le expresa tambin
como un elemento esencial del Estado, al igual que el blo, el poder o el
territorio, y sin la expresin de la meta no se explica su existencia.
La pregunta que inmediatamente surge para averiguar sobre la
vigencia de este tipo de definiciones es si puede haber un Estado que no
tenga fin expreso.
No creo que resulte necesario plantearse si la consecucin del bien
comn o del bienestar general son elementos esenciales del Estado.
Primero, por su carcter multvoco o equvoco que no garantizan unidad
ninguna de criterio para comprender lo que con dicho trmino se quiere
decir. Cada autor o cada corriente lo llena a su maner de sentido y lo
emplea de acuerdo a su propia conveniencia.
Desde otra perspectiva, el engrandecimiento del alma nacional que
se personifica en el Estado, segn Hegel y cuyas derivaciones dan lugar a
las corrientes fascistas y nazistas del siglo actual, constituyen
metas trazadas al Estado y su adopcin enrola a quienes postulan estas
definiciones, a las corrientes deontolgicas; tambin en el segundo caso, el
del engrandecimiento del alma nacional, no todos los Estados tienen por
este tema la preocupacin finalista que agobi a los alemanes de la
primera mitad de este siglo, pero, segundo, y esto es ms relievante,
hay Estados que ni siquiera se problematizan por la consecucin de estas
metas y sin embargo no dejan de existir como tales.
Volvamos entonces a la cuestin planteada. 4Es posible un Estado
que no tenga un fin expreso/ La respuesta que ampliaremos en el captulo
correspondiente es que s, pero represe bien en que se dice fin expreso y
no simplemente fin.
13
Este, el fin, es inherente a toda organizacin. No es imaginable una
institucin que no lo tenga. Un club de ftbol, una agrupacin folclrica,
una asociacin religiosa, todas tienen un fin. En el Estado el fin puede no
ser expreso, pero su existencia es derivacin misma del factor poder, que
es el que le da organicidad a los elementos del Estado.
Lo que en todo caso postulan estas definiciones, es la importancia
del fin como factor de cohesin, como criterio legitimador sin el cual no
puede darse o sostenerse la institucin estatal. Un pueblo que se
independiza lo hace en razn de la bsqueda de su autodeterminacin
permanente, uno que ya esta organizado como Estado persigue diversas
metas, las que deben ser preponderantes en la sociedad, dado que si ello
no sucede la anarqua hace inviable la asociacin y se disuelve la unidad.
Cabe decir finalmente que la crtica de MAX WEBER a estas
definiciones, y que nosotros compartimos, es que los fines que se le
asignan al Estado son tambin asumidos por otras insti distintas
de ste, y en la historia otras formaciones sociales han asumido para si
esos roles que los autores que propugnan estas definiciones han
imaginado como propios del Estado. No son, en consecue estos fines
los que pueden dar la pauta que marque la diferencia.
Pero toda esta disgresin tomar cuerpo orgnico y desarrollo propio
cuando estudiemos el fin del Estado.
CARLOS FAYT, comentando la clasificacin de SANCHEZ AG
dice que se agrupan dentro de esta categora a todas aquellas que
conciben al Estado como una formacin o agrupacin social que se
cualifica por propiedades de su poder. Similar apreciacin formula
GONZALES URIBE
El propio SANCHEZ AGESTA seala las que son ejemplo de estas
definiciones. Las de HELLER Y WEBER. A estas dos, FAYT agrega la de
JELLINECK. Veamos que dicen estas definiciones:
1 .4 LAS DEFINICIONES SOCIOLOGICAS
14
El Estado, lo mismo que las dems asociaciones polticas que lo han
precedido, es una relacin de dominio de hombres sobre hombres, basada
en el medio de la coaccin legtima Economa y Sociedad. O tambin: El
Estado es aquella comunidad humana que en el interior un
determinado territorio reclama para s el monopolio de la coaccin fsica
legtima.
Estas son definiciones de MAX WEBER y donde puede vers
claramente el hecho de la denominacin social como la piedra angular
sobre la cual se basa la institucin.
HERMAN HELLER, por su lado, refiere al Estado como una
estructura de dominio claramente renovada a travs de n obrar comn
actualizado representativamente, que ordena en ltima los actos
sociales sobre un determinado territorio.
GEORG JELLINEK, a su turno define al Estado, como 1a unidad de
asociacin dotada originalmente de poder de dominacin, y formada por
hombres asentados en un territorio:
Las 3 definiciones estn basadas en la apreciacin fundamental del
fenmeno social en s, la relacin existente entre los diversos seres
humanos, que obedecen o se renen en torno a un poder que organiza la
marcha de esa sociedad.
En estas apreciaciones no se hace referencia a la finalidad como
factor que individualiza el concepto, lo central es el hecho mismo dado en
sociedad.
Es en esta clasificacin que se instalan la mayor parte de las
modernas definiciones del Estado. Repasemos algunas de ellas. CARLOS
FAYT dice: El Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una
comunidad, una forma de vida social polticamente organizada. E1 Estado
se nos presenta como una comunidad polticamente organizada en un
mbito territorial determinado: El espaol RAMON GARCIA COTARELO
percibe al Estado como una comunidad de personas, emplazadas en un
territorio fijo y con una direccin poltica capaz de a todos los
15
miembros de esa comunidad. El brasileo PINTO FERREYRA tambin se
inscribe en una definicin de este corte cuando recogiendo el pensamiento
de otro profesor brasileo NELSON DE SOUSA SAMPAIO, dice que este
nombre de Estado puede ser conferido a toda asociacin humana que vive
bajo un gobierno capaz de mantener el orden dentro de un rea territorial
determinada, por medio de un poder originario de dominacin.
En el Per, RAUL FERRERO ha manifestado que Estado es sociedad
ms poder, o sea una sociedad polticamente organizada o la colectividad
humana organizada polticamente sobre un territorio".
La razn para que en este grupo se renan el mayor nmero de
autores es que el Estado es, como lo seal HELLER, un fenmeno
cultural, que como tal se manifiesta, un hecho social nosotros
apreciamos fcilmente y cuya relacin es percibida como tal, vale decir,
como hecho por los hombres que tienen contacto con el, reciben sus
beneficios o ven limitadas sus libertades por esta institucin.
Para el autor de este trabajo el Estado es tambin la d
polticamente organizada en torno a un centro de poder cuyas rdenes
soberanas se extienden sobre un territorio determinados.
Son aquellas que definen al Estado por su funcin jurdica,
conceptuando a esta como la esencia misma del ser del n
a la concepcin que Estado y Derecho son el mismo fenmeno, que no hay
Estado sin Derecho, y que ste es el orden que aquel personifica de una
manera metafrica para una ms fcil aprehensin por parte de los
hombres de lo que en realidad (el Derecho) vendra ser un concepto
abstracto.
Estas definiciones son asumidas por los autores de la escuela del
formalismo jurdico.
HANS KELSEN es el ms conocido de los profesores que se
adscriben en este grupo de definiciones. No en vano fue el profesor viens
1 .5 LAS DEFINICIONES J URIDICAS
16
el creador de esta corriente. El Estado es el orden jurdico. Como sujeto de
los actos del Estado, es slo la personificacin del or jurdico. Como
poder, no es otra cosa sino la vigencia de este orden jurdico.
Es sabido que la esfera existencial del Estado posee validez
normativa y no eficacia causal, que aquella unidad especfica que
ponemos en el concepto de Estado no radica en el reino de la realidad
natural sino en el de normas y; que el Estado es, por un
sistema de normas o la expresin para designar la unid de tal sistema;
y sabido esto, se ha llegado ya al conocimiento de que el Estado como
orden, no puede ser mas que el orden jurdico o la expresin de su unidad
(...) Si el Estado es un sistema normativo, tiene que el orden jurdico
positivo, pues es imposible admitir junto a ste la validez de otro orden
cualquiera (...) La nocin vulgar segn la cual el Estado como poder esta
"tras` el derecho (para realizarlo), que el Estado como poder "apoya",
"produce", "garantiza", etc.; el Derecho, no es ms que una hiptesis que
duplica intilmente el objeto del conocimiento, y cuya falta de base se
comprueba en el momento que se advierte que el llamado poder del
Estado no es otra cosa que el poder del Derecho; y no el Derecho natural,
ideal, sino slo el Derecho positivo.
A su vez el italiano GIORGIO DEL VECCHIO, sostiene que el Estado
es la unidad de un sistema jurdico que tiene en s mismo el propio centro
autnomo, y que est, en consecuencia, provisto de la cualidad
de persona en sentido jurdico.
La reduccin del Estado a su expresin jurdica no es correcta. El
Estado es, a criterio del autor, ms que el Derecho, el Derecho es
solamente una de sus expresiones que ha cobrado vigencia en el mundo
moderno y que ha ido asentndose al aceptarse como vlido el principio de
la igualdad, por un lado, y de la soberana popular por el otro. Donde
estos valores no se respetan o no se asumen como rectores de la vida
social, el Derecho decae. Puede haber Estados o formaciones polticas
donde el Derecho no existe y no por ello pierden individualidad o destino.
17
El propio SANCHE7 AGESTA advierte que estos conceptos de l
doctrina formalista, y en especial el de la definicin del Estado 'deben
valorarse con conciencia de que esta escuela, por razn de su mtodo, slo
atiende a una parte de la realidad.
Este tema lo tocaremos ms adelante, pero bstenos adelantar por
el momento, que para quien escribe, el Estado es el creador del Derecho,
pudiendo inclusive autolimitarse a travs de normas que se compromete a
respetar, pero esta autolimitacin no hace al Estado perder su
preeminencia, ni tampoco identifica a uno y otro concepto, que describen
realidades distintas.
Como ya lo adelantramos trabajaremos aqu con la definicin
sociolgica que explica al Estado por lo que se percibe de l en la sociedad,
descartando las tesis finalistas o deontolgicas que no sirven para
identificarlo especficamente, que confunden la causa n el efecto, el
productor con el producto.
Nuestra definicin: Sociedad polticamente organizada en torno a
un centro de poder, que ejerce influencia soberana sobre un territorio,
creemos que rene, identifica y distingue con precisin al Estado de otras
instituciones o fenmenos sociales.
Cuando decimos que es una sociedad, estamos recogiendo la nocin
del elemento humano que significa en conjunto, no aisladamente, la base
sobre la que se ejerce el poder y el ncleo que le da a toda la
formacin. El Estado no implica agregacin de individuos desconectados,
sino, y aqu el otro trmino de la definicin, sociedad organizada. En la
organizacin se percibe la finalidad del Estado, puesto que toda
organizacin tiene un fin, la asociacin expresada de una manera concreta
y no de otra, se hace para la consecucin de un fin, pero como ya se ha
dicho, no es el fin o la presencia de una meta la que nico al
concepto Estado. Esta organizacin, por lo dems, es distinta de las otras
por cuanto es poltica, esta consideracin es la razn de ser de la misma.
Hay muchas organizaciones que, grandes o pequeas, renen personas en
torno a una motivacin; el ejercicio del culto religioso, el fomento de la
18
cultura, la promocin y prctica del deporte, la consecucin de lucro, etc.
En todos estos casos hay organizaciones, pero ninguna de ellas se plantea
ni la globalidad de los temas, ni el dominio de la sociedad. Todas estas
asociaciones se asumen dentro de la sociedad global. Es por ello que la
caracterstica poltica es -una de las claves importantes para la
identificacin de este fenmeno que es el Estado. Otra de las notas de esta
definicin es la del ejercicio de la influencia soberana sobre un territorio.
Aqu se alude a que sobre el poder del Estado no existe con validez
jurdica ningn otro poder. Esta soberana, es propia del poder
estatal, como veremos ms adelante. Ninguna otra asociacin de personas
puede querer para s esta cualidad. Todas las dems aceptan que su
desarrollo se realiza bajo o con referencia a un orden jurdico. Finalmente,
esta influencia soberana se extiende a un territorio, el cual no cabe
ninguna superposicin de poder de esta naturaleza. Toda otra
organizacin que no tenga caracterstica poltica no es una territorial, sino
puramente personal.
Esta es pues, la definicin que proponemos y la explicacin de la
misma, sobre lo que es el Estado.
Es el Estado expresin de la naturaleza del ser humano, de tal
manera que fatalmente hubiera tenido que llegarse a esta formacin
social. Es, por el contrario, el resultado de una convencin por la que se
decide darle personera sin correspondencia necesaria con una situacin
real?. Es, acaso, el resultado de un proceso cultural por el una forma
termina hacindose aceptada como consecuencia de las bondades que
demuestra
La importancia de averiguar la naturaleza del Estado no puede ni
debe soslayarse. Todo estudio sobre el Derecho Constitucional tiene que
detenerse en analizar este fenmeno que es el objeto principal de su
conocimiento.
1 .6 LA NATURALEZA DEL ESTADO
19
Ya sabemos que todas las formaciones polticas no son Estado.
Ello lo tenemos aceptado desde el primero de los captulos de este libro,
pero llegada la circunstancia histrica a este tipo de organizacin conviene
escudriar sus lneas constantes.
Diversas son las concepciones acerca de lo que es el Estado -ya se
ha visto- y cada una de ellas tiene ntima conexin con lo que se asume
como naturaleza de ese fenmeno, y con la explicacin su origen y
evolucin.
Revisemos las diversas teoras, las que reuniremos en grandes
rubros: el primero de ellos agrupa a los que creen que la naturaleza del
Estado es resultado de la vida en sociedad de los seres humanos. El
segundo de ellos, a los que asumen que el ingenio del ha ido
llevando a travs de sus convenciones y de su albedro a la institucin al
estado que actualmente presenta. En las primeras hay un cierto corte
fatalista o de predeterminacin al margen de la voluntad. En las
segundas, la aceptacin que la voluntad-y la determinacin del ser
humano puede haber urdido esta organizacin.
Dentro de esta segunda clasificacin, podemos a la vez abrir una
nueva subdivisin. Por un lado las concepciones que ven la naturaleza del
Estado en una pura convencin entre los seres humanos, sin una realidad
subyacente que traspone incluso la negativa compartida de los actores del
proceso poltico.
Aqu se acepta el principio que, de todas maneras, dado el hombre
como tal, tena que producirse el Estado, como consecuencia de la
necesaria evolucin del ser humano y el desarrollo de instinto gregario.
As como es natural la sociabilidad del individuo, as tambin es natural
que sta se desarrolle a travs del Estado. De todas formas tena que
llegarse a este punto.
En este momento pueden juntarse las concepciones ms
tradicionales de la determinacin de la vida y modo de vida de los
hombres por la divinidad con aquellas otras que sin aceptar la presencia
de un ser supremo, entienden la evolucin en un solo sentido, siendo en
20
este caso el Estado una de sus manifestaciones, la ms importante
posiblemente, pero expresin tan solo de esa naturaleza humana, y por lo
tanto, formacin natural.
Hay una parte que entiende la determinacin de la estructura
estatal desde el origen mismo, otra parte, por el contrario, asume el
desarrollo de la tendencia que conduce al Estado a partir de un momento
dado la propiedad privada que conduce fatalmente a este tipo de
organizacin. Este segundo podra entenderse como un caso mixto. El
hombre se desarrolla libremente hasta que llega a la propiedad privada. A
partir de aqu ya no tiene escapatoria, desembocar en el estado como
necesaria consecuencia para la proteccin de sus intereses.
La primera tendencia esta prcticamente abandonada. No hay
autores que la sostengan el da de hoy. Como relata HECTOR GONZALEZ
URIBE, en este esquema "El Estado entra claramente en orden de los
fines divinos. Supuesta la cada de la naturaleza humana por el pecado de
origen y la imposibilidad consiguiente de obedecer las leyes de la sociedad
de una manera espontnea y sin repugnancias, Dios quiso que hubiera
una autoridad coactiva que garantizara el orden social.
Esta conjuncin, explican los profesores argentinos JUAN LLERENA
AMADEO y EDUARDO VENTURA era posible porque en la antigedad lo
natural y lo sobrenatural estaba confundido y era lgico entonces que se
atribuyera A la divinidad o a alguna encarnacin de la misma la existencia
de la sociedad poltica (Estado). Su justificacin se produca por mandato
divino del que el hombre no poda apartarse.
En la concepcin occidental contempornea, delineado ya el Estado
con sus caractersticas actuales esta tendencia no sobrevive. Pudo tener
vigencia en los estados absolutistas donde los reyes no slo reclamaban
su derecho divino a gobernar, sino donde entendan que esa y no otra era
la organizacin querida por la voluntad sobrenatural, hoy esta
tendencia no tiene predicamento.
Debe aclararse adems, que como veremos posteriormente, ya en
esa poca haban corrientes contestatarias y que consideraban al Estado
21
2
) Ferrero Ferrero, Ral. Formacin del Estado, Lima, Ed. Universitario, 2006.
como resultado de la actividad cultural del hombre, o en todo caso como el
libre desarrollo de una de las muchas posibilidades que pudo escoger para
su reunin y asociacin poltica.
La segunda tiene todava seguidores especialmente en las corrientes
deterministas, que establecen, que llegada la sociedad a un momento de
su desarrollo, la continuacin del esquema es siempre la misma. Una vez
producido en las sociedades el fenmeno de la propieda -piensan
los marxistas- resulta el Estado consecuencia ineludible y natural. De
todas maneras ha de llegarse a esta forma de organizacin para cautelar
as de mejor manera los intereses a los que han accedido quienes han
excluido a los dems del uso o del beneficio de las cosas.
As, ENGELS piensa que "El Estado no existe desde toda la
eternidad. A un cierto grado de desarrollo econmico, por fuerza iba
acompaado de la divisin de la sociedad en clases, el Estado surga como
inevitable resultado de esta divisin (
2
)
Como se v, hay una secuencia fatalista, por la que no se piensa
como posible que el gnero humano se aparte de determinado rumbo.
Si bien no se trata como en el primer caso descrito, de la voluntad
si se entiende que la naturaleza humana, llegada al estadio de la
apropiacin privada de los bienes, no puede conducirse por otros caminos
que no sean los del Estado, "instrumento de opresin de una clase sobre
otra".
El hombre, ente material, no puede sustraerse a las leyes de
comportamiento. LENIN dice que: El Estado surge en el sitio, en el
momento y en el grado en que las contradicciones de clase no pueden
objetivamente, conciliarse y viceversa: la existencia del Estado demuestra
que las contradicciones de clase son irreconciliables. Vale decir que el
Estado es consecuencia del comportamiento de la socied y a la vez
demostracin que el comportamiento no puede encauzarse de manera
diferente.
22
Pero adems, no slo la aparicin del Estado, sino el de su
historia y su misma extincin son eslabones necesarios de una cadena. El
Estado va a ser abolido a travs de la revolucin violenta de quienes se
encuentran oprimidos por l. Siguiendo a LENIN tenemos que "el primer
acto en que el Estado se manifiesta efectivamente como representante de
toda la sociedad -la toma de posesin de los medios de produccin en
nombre de la sociedad- es a la par, su ltimo acto independiente como
Estado" (0b.cit.pg.16); de all ya solamente contina su proceso de
extincin.
La correspondencia o no de esta concepcin con la realidad, no
inhibe para considerarla una doctrina que acepta el carcter natural del
Estado, como consecuencia de la naturaleza del ser humano.
Hoy da, esta concepcin, esta siendo demostrada por los hechos
sociales, puede considerarse equivocada. Tanto o ms como la que
pretende encontrar en el Estado la voluntad misma de Dios, esto porque
la voluntad de Dios no la conocemos, aunque la intuyamos y podamos
como lo hacen los autores modernos, rechazar una identificacin entre
esta organizacin social y el plan divino. Sobre este punto volveremos ms
adelante.
La concepcin de un Estado que sigue leyes naturales materialistas
y fatales puede rechazarse hoy da sin duda de ninguna especie. Si fuera
cierta la postulacin de Marx y de sus seguidores no sera explicable el
Estado moderno de bienestar que a travs de la evolucin de la
democracia va en camino de resolver las contradicciones al interior de la
sociedad, reasegurando los recursos y promoviendo la solidaridad social.
Los pases europeos y en especial los nrdicos demuestran que la
integracin de los intereses, que en un momento pueden ser
contrapuestos entre los empleadores y los trabajadores, puede darse
dentro de esta organizacin, que no solo tolera, sino incluso promueve que
esta conciliacin se produzca tratando de aminorar las diferencias hasta
posiciones en que la violencia no tenga que ser pensada como necesaria
para que todos o la mayora se sientan representados por esta
organizacin.
23
La proyeccin hecha por el propio Marx respecto a que
industrializacin de los pueblos iba a llevar a los mismos a una
proletarizacin que a su vez devendra en un irreconciliable conflicto
(como se ha citado lneas arriba) y finalmente en un choque violento para
conseguir la abolicin del Estado, ha sido desmentida los hechos y no
puede acordarse carcter cientfico a una hiptesis que contrapuesta con
la realidad ha demostrado ser falsa.
Pero la equivocacin no solamente llega por el lado de los Estados
que estn en proceso de resolucin de las contradicciones entre s
miembros y la cada vez mayor representatividad de sus danos, sin
haber pasado por un proceso de violencia o de dictadura del proletariado.
El error de esta concepcin tambin se demuestra desde la vertiente de los
Estados que transitaron -y dicen que transitan hoy- el camino de la
revolucin violenta y la toma del poder por parte de una minora que dice
representar al proletariado.
La propiedad de los medios de produccin por parte del Estado, en
virtud monoplica, la desincentivacin de la iniciativa privada, la
modificacin de la sociedad en busca de un igualitarismo que se presumi
como progreso, todo esto y muchas ms de las bases sobre las que se
pens se estara estableciendo el nuevo rumbo, de la sociedad sin clases y
por tanto, la abolicin del Estado, esta siendo desmantelado en los lugares
de supuesta avanzada de la concepcin comunista. Ni la Unin Sovitica
en su ltima dcada de existencia, ni China hoy .sostienen como dogmas
los temas que enarbolaron para sus revoluciones, ni se les ocurre tampoco
pensar en serio en la abolicin del Estado. Este fenmeno estatal es
precisamente ms fuerte donde los comunistas gobiernan todava y la
transitoriedad de la "dictadura" no puede percibirse por el espritu
humano, en cambio, se vislumbra la vocacin de permanencia en el poder
de castas que cada da tratan de aumentar su influencia, como en Cuba.
Si el comportamiento es diverso al previsto entonces podemos
concluir que esta doctrina no explica con acierto la naturaleza del Estado.
No es este un fenmeno resultante de la esencia de la humanidad y menos
24
an una realidad fatal que debi cumplirse de una manera
predeterminada.
Cabe aqu, para concluir, citar a HANS KELSEN, cuando analizando
los presupuestos marxistas acerca del Estado seala que lo que en
definitiva proporciona este ideario, que se traduce particularmente en una
teora acerca del origen del Estado, no es tampoco conocimiento esencial,
sino una tendencia poltica: el considera ticamente inadmisible dicha
explotacin de un grupo de hombres por otro.
Las denominadas corrientes organicistas, tambin superadas en la
actualidad, conceban igualmente al Estado como una formacin natural y
ordenada espontneamente en torno al cumplimiento de un fin propio de
este organismo. El Estado es aqu independiente y superior a sus
miembros, con un destino distinto al que deben de subordinarse los
intereses, incluso vitales, de los individuos que lo conforman. El ser
humano solamente vale en tanto que esta inmerso en el colectivo,
fuera de l no tiene proyeccin. Las metforas acerca de la similitud con el
cuerpo humano, son en esta corriente muy frecuentes. Una persona es
considerada como si fuera un dedo, una ua o un cerebro, segn la
posicin que ocupe en la organizacin y por tanto slo valdr en tanto su
presencia resulta indispensable. Se puede cortar la ua y hasta amputar
un dedo. La decisin depende en ltima instancia del cerebro que
determina lo conveniente para su supervivencia. Por otro lado, la
renovacin de personas en la sociedad, se equipara al y
decaimiento de las clulas del organismo que estn en nte
renovacin, sin que se altere la sustancia y se, desvirte la finalidad.
Aunque las clulas que componen el cuerpo humano caen
constantemente y aparecen otras no se modifica su esencia. As se
entiende tambin que este organismo social no pierde identidad con el
cambio de sus clulas, debido a la presencia de un espritu colectivo que
rene a las partes y que las dota de sentido.
CARLOS FAYT, seala que el organismo puede clasificarse en
organicismo filosfico y organicismo psico-social. El primero, seala el
25
profesor argentino concibe a la sociedad como una realidad
supraindividual, como una unidad de vida originada espontneamente y
sometida a leyes naturales'". El segundo tipo, el psicosocial, concibe a la
sociedad como aun organismo supraindividual con ideas,
representaciones, mentalidades y voliciones.
En puridad, esta comparacin no tiene trnsito cientfico
comprobable. Equiparar el cuerpo humano al cuerpo social es una
metfora a la que con frecuencia se ha recurrido. Inclusive la Iglesia, por
frase de San Pablo, el segundo de los Papas, dice que es el cuerpo mstico
de Cristo y formula la analoga, pero ello no pasa de a parbola. La
realidad social es distinta, porque a diferencia del cuerpo humano en que
cada una de las partes vive en funcin del todo y orde da al todo y no
tiene capacidad para dejar voluntariamente de formar parte de ese todo,
en la sociedad cada uno de los componentes tiene su propio fin y su
particular meta. Las tensiones constantes entre los miembros de la
sociedad no son tomadas en el mundo moderno como enfermedad, cosa
que sucede en el caso de las tensiones en el cuerpo humano sino por el
contrario, como manifestacin del libre espritu y por lo mismo como
expresin de riqueza y bondad.
FAYT seala adems el verdadero peligro de esta concepcin. Dice
que la corriente organicista "no slo es insuficiente para proporcionar una
idea de la realidad social en su totalidad, sino peligrosa, toda vez que
atribuir a la sociedad y al Estado el carcter de "seres" supraindividuales,
oculta la intencin de someter al hombre al dominio de la voluntad y las
necesidades de la clase gobernante transformada en todos los casos en
intermedia entre el individuo y estos seres misteriosos. La observacin de
Tarde, de que el sacrificio de la vida individual a tales seres superiores y
distintos sera la cosa ms natural del mundo, tiene plena vigencia.
Las sociedades que han asumido esta concepcin han recorrido un
camino totalitario, en donde, lgicamente, los individuos que se
conceptan cumpliendo el rol de cerebro ordenador son que definen
las funciones que los dems deben de cumplir. Si no cumplen esas
26
funciones estn demostrando una enfermedad que autoriza su curacin o
su amputacin. Todo dentro del Estado. Nada fuera del Nada
contra el Estado., famosa frase fascista, es una expresin de esta
concepcin por la que el hombre esta dispuesto como miembro fsico del
organismo a la superior voluntad de quienes "tienen" que definir los
destinos del conjunto.
HANS KELSEN formula una vlida crtica a esta concepcin. El nos
dice 1a teora organicista, en tanto que convierte normas tico-polticas en
leyes naturales, debe ser rechazada como ensayo de conferir validez
absoluta a ciertos juicios de valor slo relativamente justificables,
presentndolos como leyes causales, con lo cual les es atribuido un grado
superior de validez y se arrogan el carcter de la "invulnerabilidad", de la
inviolabilidad. Las serias investigaciones cientfico con las
que los, representantes del organicismo se alzan orgullosos sobre los
escritos partidaristas -porque segn aquella corriente los partidos al ser
slo parte de la sociedad no pueden tener capacidad de interpretar al todo
que tiene su propia dinmica, intereses y leyes del comportamiento-,
necesariamente subjetivos, no son otra cosa en el fondo que una confesin
de f poltica, una lucha a favor o en contra de un determinado sistema
poltico.
El organicismo no es suficiente para explicar la naturaleza del
Estado y por el contrario, parece por la experiencia, descaminado.
Dentro de estas concepciones que perciben al Estado como una
formacin natural, est, a mi entender, la corriente denominada idealista
postulada por FEDERICO HEGEL. El Estado para l tena ser
concebido como un organismo. Organismo psico-social segn la ya
glosada clasificacin del CARLOS FAYT.
El Estado es la voluntad divina, en el sentido de que el espritu
presente en la tierra, que se despliega para convertirse en la forma y
organizacin real de un mundo.
Dentro de esta perspectiva poco o nada es lo que puede haber hecho
la voluntad y libertad humana para hacer llegar al punto actual del
27
desarrollo a la comunidad. SABINE explica que para HEGEL 'la historia
tiene sus propias soluciones a sus propios problemas que hasta los
hombres ms sabios slo entienden hasta cierto punto. Los hombres ni la
hacen ni la guan: cuando ms la entienden un poco y cooperan con
fuerzas mucho ms generales que su propia voluntad y entendimiento.
Este pensamiento autoriza a considerar al ser humano como un
medio o instrumento para la realizacin de los fines de esta formacin
natural que es el Estado. Aquel solamente sirve en tanto somete o
identifica o funde su destino personal con el de la organizacin estatal.
Los individuos y sus fines conscientes cuentan muy poco, realmente en el
resultado total. El individuo es, en general, slo una variante accidental de
la cultura que lo ha criado y, en tanto que sea distinto, su individualidad
tiende a ser ms caprichosa que significativa.... los individuos -dice
HEGEL- caen dentro de la categora de medios. Sus deseos y
satisfacciones son justamente sacrificados para la realizacin de los fines
ms amplios de las naciones.
Es fcil colegir que el totalitarismo como concepcin haba sido
engendrado con este pensamiento. El alma nacional, verdad trascendente
y producto de una emanacin natural poda absorber el y el querer de
todos sus componentes. Este "pez" individual y pequeo cuyo destino es el
de vivir a la sombra y para el mejor destino del otro.
Como ya se ha dicho al tratar el organicismo, la determinacin del
destino de la colectividad, lejos de ser natural, como ellos presuponen, es
funcin que asumen los que la dirigen, revistiendo as de un hbito
impropio a una determinacin que tiene motivaciones muy diversas.
KELSEN seala al respecto que aquello que se denomina "voluntad
colectiva" no es ms que una expresin abreviada de una pluralidad de
voluntades individuales, pero no es en modo alguno una voluntad
supraindividual distinta de stas.
Vale decir que an aceptando la presencia de una voluntad
mayoritariamente repetida, esta mayora ni esta repeticin la convierten
en algo cualitativamente diferente como el "alma colectiva" de entidad
28
diferente y superior a las voluntades particulares, a yo designio se tiene
que someter, hasta extremos de su propia desaparicin, cada una de s
personas.
Frente a las corrientes que estiman que la formacin estatal es una
emanacin de la naturaleza en la que la libertad y el dro de los
individuos poco o nada cuentan, existen otras que piensan que el Estado
es el resultado de una convencin ms o menos libre de los seres
humanos que deciden asociarse de esta y no de otra -manera. Se concibe
aqu, como seala HERNIAN HELLER que las transformaciones de la
naturaleza son expresin y resultado de la actividad humana dirigida a un
fin
Algunos otros parten por sealar que la asociacin misma e incluso
la existencia de la autoridad dentro de la sociedad, son fenmenos
naturales, pero que la manera en que esta asociacin se produce hasta
llegar a lo que es el Estado, es consecuencia de la inventiva del hombre y
de su desarrollo mismo.
Son dos, entonces los grupos de corrientes-que se renen en este
canal de la conceptualizacin cultural del Estado.
La primera que cree que el Estado es un concepto emanado del
espritu humano, que crea una categora ideal sin vinculacin necesaria
con fenmenos de la realidad, sin obligatoria interdependencia. Estas
teoras son aquellas que se imaginan al Estado como una formacin
espiritual, como una convencin entre los hombres.
El positivismo considera al Estado como una creacin de la voluntad
humana, vale decir como una convencin que tiene por todo sustento, el
pensamiento de los seres humanos; que fuera de ese entendimiento no
tiene existencia en s mismo; que en definitiva resulta ser una entelequia o
una categora puramente mental, como pueden ser los nmeros o la hora.
El contrato social encierra una concepcin cultural, pues la voluntad
basada en el reconocimiento de una experiencia es expresin de una
cultura.
29
La doctrina propugnada por HANS KELSEN pareciera asemejar al
Estado con el sistema matemtico. El profesor austriaco seala: 'la unidad
especfica que ponemos en el concepto de Estado no radica en el reino de
la realidad natural, sino en el de las normas o valores; que el Estado es,
por naturaleza, un sistema de normas o la expresin para designar la
unidad de tal sistema; y sabido esto, se ha llegado ya al conocimiento que
el Estado como orden, no puede ser ms que el orden jurdico o la
expresin de su unidad.
Mas adelante, el maestro viens dice se advierte que el llamado
poder del Estado no es otra cosa que el poder del Derecho; y no el de un
derecho natural ideal, sino slo el del Derecho positivo.
Esta insistencia del Estado como una representacin sin referencia
alguna a la naturaleza humana ni a los valores no es suficiente para
expresar su esencia. El Estado es ms que normas convencionales, las
que en todo caso son consecuencia de ese Estado, de esa sociedad que
adopta un tipo especial de organizacin.
GEORG JELLINEK elabora una crtica a esta concepcin an antes
de haber sido planteada por KELSEN. El catedrtico ale seala que el
error ms grave de esta doctrina consiste en que no puede decir de donde
procede la relacin jurdica del Estado, porque toda relacin jurdica
necesita normas que regulen, y estas normas han de unir unos con otros
los miembros de las relaciones jurdicas, lo que supone, por consiguiente,
un poder sobre los miembros, poder de donde nacen estas normas.
Si bien el Derecho puede considerarse como un sistema creado por los
hombres, la igualdad de los conceptos que KELSEN formula no me parece
correcta. GONZALEZ URIBE as lo seala. De que el Estado tenga,
indudablemente, una serie de relaciones jurdicas no se sigue que sea, en
s mismo, una relacin jurdica. Las relaciones ordinarias del Estado
suponen que ste ya est constituido. Son, pues -como llaman los
filsofos- relacionados predicamentales o accidentales, que vienen a
aadirse como determinante posterior al sujeto ya completo en su
constitucin esencial, pero no le dan su naturaleza misma.
30
De aqu se sigue que la doctrina de la relacin jurdica no solamente
es inexacta, sino asimismo radicalmente insuficiente para explicar el
origen, la subsistencia y la actividad del Estado.
El Derecho si puede ser una convencin, un sistema creado que
fuera de nosotros, como precisa JELLINEK, no le corresponda realidad
alguna, pero eso no puede sostenerse del Estado.
Para nosotros es obvio que todo fenmeno social requiere la
conciencia de los seres de formar parte del mismo. Si ninguna de las
personas poseyera esta conciencia entonces no habra ni sociedad ni
organizacin posible, pero como veremos ms adelante el hombre es un
ser consciente y reflexivo, con un instinto gregario del que no puede
desprenderse por autodeterminacin y menos an por una convencin
colectiva.
Las matemticas o los fenmenos del espritu, son instrumentos de
utilidad que el hombre crea para su uso, pero la organizacin social,
siendo de utilidad y moldendola el ser humano segn su mejor
conveniencia, no puede dejar de existir, porque el hecho mismo de la
reunin en sociedad responde a su naturaleza. Sin embargo, insistimos, el
Estado como tal no es consecuencia de la naturaleza, el Estado es
resultado de la conjuncin del instinto gregario y del desarrollo cultural de
la humanidad.
No es correcto, entonces, a nuestro entender, consider al Estado
como una emanacin espiritual o una concepcin ideal: La naturaleza del
Estado no es la entelequia de un acuerdo convencional. Podr discutirse,
como se ver, si es en un contrato social donde se da nacimiento a esta
organizacin, pero el hecho o el momento en que se origina el fenmeno
no constituye su naturaleza misma.
Finalmente encontramos aquellas teoras que hablan de la
naturaleza cultural del Estado, o para decirlo en otros trminos del
Estado como producto del desarrollo, del intelecto humano pero tambin
de su posesionamiento de ser concreto, con determinadas caractersticas
31
que lo diferencian de los dems, pero que en cierta medida lo refieren a
especiales condiciones.
An cuando no hay entre los autores acuerdo respecto a lo
siguiente, considero que la primera de estas corrientes es la del contrato
social. No obstante gran nmero de tratadistas ubican esta teora dentro
de las corrientes que entienden la naturaleza del Estado como una
convencin.
La razn de esta estimacin radica en los presupuestos mismos
expuestos por ROUSSEAU en su obra El Contrato Social. No hallo, en el
desarrollo de esta obra, una base puramente convencional, por el
contrario, a este momento del pacto se llega, de acuerdo a la lgica del
ginebrino, luego de diversos estadios en que los hombres, condicionados
por su naturaleza a vivir en sociedad, se muestran disconformes y en aras
de una mejor convivencia optan por una organizacin social en que se
ceden derechos y se asumen obligaciones. Insistimos aqu en lo anunciado
anteriormente, el hecho de llegarse al momento de un pacto, puede llevar
a la conclusin que el origen de la organizacin esta en tal acuerdo, pero
se debe dejar en claro que la naturaleza de la institucin es distinta de su
origen.
An cuando ROUSSEAU diga que el orden social no es un derecho
natural y que esta fundado sobre convenciones debe seguirse el hilo del
pensamiento de este autor al punto en que precisa que este pacto social es
la respuesta a un estado de cosas inconveniente, -ya el despotismo, ya la
esclavitud, la sumisin al ms fuerte- que justamente se trata de remediar
a travs de una reflexin que recoge de las dos vertientes, de la
naturaleza- el instinto gregario del hombre y por lo mismo la necesidad de
la asociacin- y de la reflexin creacin del pensamiento en un estado
determinado de su desarrollo- las clusulas en torno a la cuales se renen
y que conforman el modo de organizacin.
El clsico lo seala en estos trminos: Encontrar una forma de
asociacin que defienda y proteja con la fuerza comn persona y los
bienes de cada asociado, y por la cual cada uno, unindose a todos, no
32
obedezca sino a s mismo y permanezca tan libre como antes. Tal es el
problema fundamental cuya solucin da el Contrato Social.
Aqu se aprecia la indiscutible necesidad de una sociedad y la
defensa a travs de la misma, de valores que se consideran importantes.
Es por esto que creo no se debe hablar de una concepcin donde
est ausente el factor cultural como conjuncin de las fuerzas que
interactan sobre el ser humano.
Ahora, si lo que se pretende es que la naturaleza del es la de
una convencin que existe solamente en tanto se renueva, estamos ante
un error. Formado el Estado, se independiza, como fenmeno cultural y
social que es, de la voluntad de sus creadores y desarrolla su propia
dinmica. Aunque no exista el acuerdo subsiste el Estado, las relaciones
de mando -obediencia no tienen en muchos puntos de la historia
concreta, nada que ver con el consentimiento de los gobernados ni con la
cesin de facultades a los que detentan el poder. Es el caso de las
frecuentes dictaduras africanas o latinoamericanas. Sin embargo, el
Estado sigue existiendo, la organizacin se mantiene.
El Estado no se disuelve aunque se haya dejado de lado la
convencin, aunque se hallan incumplido sus clusulas. Es entonces que
cabe apreciar que lo propuesto por ROUSSEAU no desintegra al Estado.
Dice el citado autor Las clusulas de este contrato estn de tal suerte
determinadas por la naturaleza del acto, que la menor las
hara intiles y sin efecto; de manera, que, aunque no hayan sido jams
formalmente enunciadas, son en todas partes las mismas y han sido en
todas partes tcitamente reconocidas y admitidas, hasta tanto que,
violado el pacto social, cada cual recobra sus primitivos derechos y
recupera su libertad natural, al perder la convencional por la cual habra
renunciado a la primera.
Es oportuno citar en este punto el pensamiento de FICHTE recogido
por LLERENA y AMADEO en su "Principios de Derecho Poltico" cuando
dice "que la teora del contrato, no sustenta ni fundamenta al Estado sino
que lo destruye, pues bastara que uno o varios cambien de voluntad para
33
que se siten fuera del contrato, indudablemente sin derechos frente al
Estado, pero tambin sin que el Estado los tenga con relacin al o a los
disidentes.
Queda claro que esta es una doctrina que a nuestro entender no
puede explicar la naturaleza del Estado, que en todo c da una
respuesta a la indagacin por su origen, y que, siendo en los propios
trminos de la tesis propuesta una convencin que se mantiene en el
tiempo, debe hacerlo a partir de la apreciacin de consideraciones que no
son puramente espirituales y que responden a la esencia cultural del ser
humano.
Nos queda por tanto la que denominaramos teora de la integracin
de factores para explicar la naturaleza del Estado. Esta corriente agrupa a
aquellos que creen que esta organizacin no es puro y atal resultado de
las fuerzas de la materia naturaleza, ni tampoco puro desarrollo de la
mente humana sin referencia a las condiciones fsicas. Muchos son los
autores que se alinean en este pensamiento, bajo diversas formas de
presentacin la esencia es la misma.
HECTOR GONZALEZ URIBE, el profesor mexicano dice: No son los
individuos autnomos los que se unen por el consentimiento en una
vinculacin arbitraria, sino que el hombre encuentra la unidad en el orden
social y poltico como una exigencia tica proyectada ntneamente
por su misma naturaleza racionar.
Las teoras contractualistas establecen que el Estado desarrolla
sobre la base de un acuerdo entre los seres humanos, quienes en razn de
su mejor conveniencia disponen la creacin y continuacin de esta
estructura que les permite una serie de beneficios y les evita una serie de
perjuicios.
Fue planteada principalmente por el ginebrino JEAN JACQUES
ROUSSEAU y ha sido una de las que mayor acogida ha tenido en el
mundo poltico. GONZALEZ URIBE seala que "en sus diversas variantes,
las doctrinas contractuales sostienen que el origen del Estado y del poder
estatal est en una determinacin libre y autnoma de individuos, que
y . la
34
por convenir a sus intereses, se unen a otros hombres para formar el
grupo poltico.
El mismo autor mexicano seala que esta posicin 've e el Estado
una formacin libre de la voluntad humana", ..."en que lo ms esencial y
caracterstico... es el conjunto de relaciones libres, renovadas una y otra
vez, en torno de ese fin. Hay un consentimiento consuetudinario que
mantiene la vida del Estado y sin el cual sta no se concebira.
JELLINEK, por su parte, seala que la gran significacin y la
autoridad secular que ha gozado la doctrina del contrato, descansan en el
carcter racionalista de sus ideas fundamentales, en que aparece el
Estado creado por el individuo como producto racional su propia
voluntad. No puede darse una justificacin ms honda del Estado que
aquella que prueba al individuo que l mismo lo ha considerado como
necesario y por consiguiente que lo ha creado libre y al
reconocerlo es por tanto la consecuencia de su propia accin. Por su
parte, LLERENA y VENTURA escriben desde otra perspectiva que: dado
que la sociabilidad y la politicidad, que son connaturales al hombre, lo
llevan a vivir en sociedad y que esta se organice y se ejercite dentro d
ella, la autoridad y siendo el hombre por otra parte un ser racional, es
lgico que esta inclinacin del ser social y poltico, que es el hombre, sea
racionalizada.
Pero podemos aceptar como real esta pretensin el hecho que
halague a la inteligencia del hombre el hacerlo sentir como el creador y
responsable de esta organizacin no nos exime de cuestionar acerca de la
exactitud de esta teora.
El Estado no es explicable sin los hombres, el elemento humano es
uno de los fundamentales para su existencia, pero es consecuencia el
Estado del acuerdo de los seres humanos, es necesario para su
continuacin que la convencin subsista.
Desde que el hombre es un ser gregario, no puede enten todo
el trnsito desde el ente individual hasta el Estado m como resultado
de la libre concordancia de los seres humanos. Hay un tramo, el de la vida
35
en sociedad, que forma parte de la naturaleza del hombre. Sobre esto no
hay desacuerdo posible. Esto tiene que ser as de todas maneras.
En donde si puede hallarse un punto de acuerdo social en el tipo
de la organizacin. No necesariamente tiene que ser el Estado, pudo y fue
la tribu, el feudo, el reino, el imperio y podrn ser continentes
unificados y otras formas que hoy todava no imaginamos.
Este acuerdo, por lo dems, no es un convenio individual, es, como su
nombre lo seala, un contrato social en que lo que cuenta es la voluntad
de grupos significativos que en su condicin de tales el pueblo
de un Estado.
En algunos casos, en especial en la era moderna, el Estado si ha
sido fruto de acuerdos de grupos sociales pre-existentes los cuales se
organizaron en torno a otras similitudes como la de la religin o la
nacionalidad. El estado judo y el palestino, el yugoslavo y el checoslovaco,
son ejemplo de lo manifestado y desarrollaremos este tema ms adelante.
En otros, el Estado ha sido producto de la evolucin de sociedades que
estaban reunidas de otra forma.
El desarrollo y la vida del Estado necesitan de un acuerdo
significativo o por lo menos de una aquiescencia importante. Es claro que
las discrepancias en un cuerpo social tan vasto no pue computarse
individualmente. La disidencia de una sola persona, en tanto tal, no pone
en peligro la continuidad de esta organizacin. El hecho que un sujeto
decida separarse del Estado, no lo hace tambalear ni autoriza a pensar en
su caducidad.
Que un ciudadano decida abandonar su pas para irse a radicar al
extranjero, puede resolver su nexo individual con el Estado, pero no hace
el contrato social invlido para todos los dems. Ni siquiera pone en tela
de juicio su continuidad.
Tanto la constitucin como la ruptura de este contrato estn
referidas a un conjunto de personas significativamente relievantes como
para poner en jaque la persistencia de la organizacin o que hagan
avizorar la constitucin de una nueva formacin estatal.
36
Este acuerdo no es siempre uno formal y escrito, es la ms de las
veces fruto de la evolucin histrica de grupos que con sus afinidades van
definiendo formas mejores de convivencia. Por otra parte, los desacuerdos
no se expresan sino a travs de rupturas que se manifiestan en
revoluciones o actitudes violentas puesto que el grupo que se queda trata
de retener a quienes se retiran, dado adems que el retiro no slo implica
el apartamiento fsico sino el reclamo sobre territorios.
La terminacin del pacto no es siempre, ni normalmente, en
resumen, como en un contrato individual o de la vida civil, materia de una
negociacin sino por el contrario, expresin de un rechazo que la inmensa
mayora de las veces se resuelve violentamente.
El pacto se renueva da a da en la voluntad tcita de pertenecer al
pueblo, an discrepando dentro de ese mismo pueblo ya a por la va
pacfica o an por el sendero guerrero, pero pensando n toda esa
colectividad como una unidad. Los guerrilleros que combatieron el
gobierno sandinista de Nicaragua, o los que lucharon por derrocar al
rgimen constitucional de El Salvador, no pensaron que los nicaragenses
deban dejar de ser la unidad que son, ni tampoco sucedi as en el caso
de los salvadoreos. Ambos entendieron la continuacin del "contrato
social" sobre la existencia, de sus respectivos estados an cuando llegaron
al extremo en las formas de lucha.
Al explicar la naturaleza del Estado en el pacto social, que a su vez
es fruto del entendimiento y apreciacin de los hombres frente a las
circunstancias, se tiene que catalogar a esta teora como una que explica
al Estado como un fenmeno cultural.
Por otro lado hay que referir, como lo seala CARLOS FAYT, que la
crtica ms seria que se formula al mecanicismo es la su insuficiencia
para proporcionar una concepcin de la realidad estatal comprensiva de lo
individual y lo social. Su debilidad consiste en sostener la estructura
individualista del Estado y de la sociedad negando la alidad de la
existencia de los grupos humanos, a los que considera simples
adiciones de individuos).
37
Pienso que esta crtica es acertada si se lleva al extremo, descartado
por nosotros lneas arriba, de entender el pacto social, como producido
desde el primer momento. Como se ha sealado, nosotros creemos que
este pacto se produce en una segunda instancia, en un momento
posterior, cuando los grupos se ponen de acuerdo para constituir el
Estado. El Estado se constituye por la suma de voluntades individuales.
Es la concepcin que acepta como natural el estado de n
del hombre, a partir del cual se produce el acuerdo, la que nos falta
analizar, y a la que desde ya, adelantamos, nosotros nos adherimos.
Como lo recuerda GONZALEZ URIBE, esta concepcin es la que ha
seguido "desde la Edad Media la lnea del aristotelismo cristiano de Santo
Toms de Aquino, desarrollada y modernizada por los telogos juristas del
Siglo de Oro espaol, conforme a la cual el Estado tiene su origen y
justificacin en la naturaleza racional del hombre, que exige la vida en
comunidad y la existencia de un orden jurdico y de una autoridad
gobernante
Esta naturaleza racional y social, este instinto gregario no conduce
necesariamente al Estado, es solamente la base o el re cuya respuesta
constituye el Estado tal como lo estudiamos el da de pero que en
otras pocas respondi a otras formaciones, las que daban tambin
respuesta, aunque de diversa manera a esta necesidad de organizarse que
la vida en comunidad plantea.
JUAN LLERENA y EDUARDO VENTURA, afirmamos, dentro de la
concepcin tomista, que el Estado es un ser natural donde se puede
observar lo dado y lo construido. Ello es as porque deriva del impulso
social del hombre que tiene una tendencia, la sociabilidad, que lo lleva a
vivir en sociedad y a darle a esa sociedad una organizacin jerarquizada,
mediante la politicidad. Resulta as que sociabilidad politicidad,
connaturales en el hombre, permiten la constitucin de ese ser real
natural accidental en la categora de relacin que es el Estado
A su vez JEAN DABIN, es citado por BIDART para explicar que
l
es la
naturaleza la que impulsa al hombre a instituir la sociedad poltica; pero
38
es la voluntad de los hombres la que ha instituido las diversas sociedades
polticas antiguas y moderna y agrega en lo que a mi entender define la
caracterstica de esta doctrina: 'el instinto natural no ha bastado, ha sido
necesaria la industria humana.
Volviendo a LLERENA y VENTURA, ellos concluyen que estamos
ante una sociabilidad natural encauzada por el consentimiento como
causa secundaria de los vnculos sociales:
El Estado es, en consecuencia, una formacin social de naturaleza
mixta, natural en cuanto a la necesaria reunin de los seres humanos, los
que no pueden sustraerse a este impulso de vivir reunidos y vinculados
entre s; cultural en tanto que la forma de la asociacin es producto de la
libre evolucin del hombre y sus maneras de organizarse. No hay una
forma predeterminada de sociedad ni tampoco una necesaria progresin
inexorable que nos lleve a que sea el Estado esta forma de unin.
Puede estimarse, igualmente, como una corriente cultural aquella
que considera al Estado como una ficcin de naturaleza jurdica, posicin
que llega a su culminacin con el pensamiento de HANS N. El
derecho es producto de la mente humana, de su entendimiento del mundo
y de las formas de convivencia, por lo que se trata obviamente de una
manifestacin de la cultura.
En su conocida afirmacin el autor viens seala que el Estado es la
personificacin metafrica del orden jurdico, vale decir, la vestimenta
para una mejor comprensin, de lo que es el derecho. Esta sera la
verdadera naturaleza de la organizacin que para que pueda ser mejor
apreciada por los hombres se le ha denominado Estado. identidad
entre ambos fenmenos -Estado y Derecho- es plena. El que le da cuerpo
al primero es el derecho. La ciencia jurdica crea, al Estado porque
necesita de l para desarrollarse mejor, para expresar de manera ms
perfecta y asequible la importancia de sus dictados y as ms
fcilmente obedecibles con el consiguiente reforzamiento del sistema.
Es en este sentido que sealamos que esta corriente es de las que
entiende al Estado como una expresin cultural.
39
Las crticas a esta concepcin son muchas y las desarrollaremos
ms extensamente en el captulo de las relaciones entre el. Estado y el
Derecho. Es en especial interesante la refutacin de HERMANN HELLER a
lo propuesto por KELSEN. La crtica estriba principalmente en que los
autores consideran que el Estado existe an sin derecho, que el Estado no
es un fenmeno jurdico o una personificacin del mismo, sino una
realidad poltica. Cuando se afirma -dice el espaol PABLO LUCAS
VERDU- que el Estado slo es realidad en cuanto ordenamiento jurdico,
se olvida que aquel es dominacin poltica, que la profunda 'realidad
estatal consiste en la diferenciacin y suprasubordinacin bernantes -
gobernados, estrictas realidades polticas:
El Derecho es una forma de organizacin pero no es la anizacin
misma, es un gnero, posiblemente el ms extendido y el mejor, dentro de
la especie. Pero no es la especie misma ni engloba tampoco todos los
sistemas de reunin de una sociedad.
Estas son las corrientes que tratan de explicar la naturaleza del
Estado, ya sea como consecuencia de una secuencia natural o de un
fenmeno cultural.
La siguiente pregunta que nos formulamos es si el Estado consiste
en una realidad perceptible o si es simplemente una emanacin espiritual,
una entelequia formulada por el genio humano.
Hay autores que sostienen que el Estado no es sino una
representacin colectiva por la que este fenmeno se construye en raz
del acuerdo existente para estimarlo as. Tal como sucede con la hora. Las
rdenes que emanan de sus representantes, por ejemplo, no son
consideradas como del Estado sino en razn de una ficcin. El Estado es
as estimado como de existencia espiritual, no verificable por los sentidos,
producto puro del pensamiento del ser humano. Sin embargo,
discrepamos de esta interpretacin. Si bien el Estado un fenmeno en
que la cultura juega un papel fundamental (hemos sostenido que se trata
de una naturaleza mixta en que se funden lo natural y cultural) esta
cultura por ser tal, no esta aislada de las realidades que trata de
40
encauzar, o de los fenmenos que quiere modelar. As como el tallador
sabe que con la madera con que maniobra no puede realizar trabajos
seran propios para ser desarrollados en arcilla, ni v el alfarero
pretendera crear en barro figuras con la tcnica de la madera, pues
ambos tienen que compenetrarse con el material que modelan, as, la
sociedad, para fijar sus formas de organizacin ha debido ir tomando en
consideracin el punto de desarrollo de las ideas. La tura es por lo
dems, una realidad perceptible por los sentidos y aceptada por el
comportamiento social.
HERMAN HELLER apunta en este sentido, La formacin social -dice
el autor alemn- que se llama Estado debe ser diferenciada tajantemente,
no slo desde un punto de vista objetivo sino, adems, metodolgico, de
toda estructura de sentido. El Estado no es espritu objetivo y quien
intente objetivizarlo frente a su sustancia humana psico-fsica, ver que
no le queda nada en las manos. Pues el Estado no es otra cosa que una
forma de vida humano-social, vida en forma y forma que nace de la vida:
LLERENA y VENTURA sealan que: La realidad se admite porque el
Estado lo sentimos y lo palpamos en torno y a travs de nuestra vida
misma.
GERMAN BIDART, a su vez dice que en el Estado hay una realidad
social, objetiva, externa, que deriva de los hombres, que no se agota
en los hombres.
Las manifestaciones externas del Estado nos dan prueba de su
existencia. El polica que impone el orden y obliga a respetar la norma que
a su vez ha sido aprobada por un organismo especial (el Parlamento) son
la expresin misma de su presencia, como lo es cada ejemplo cotidiano
observable por el ser humano.
La teora de la institucin, formulada por MAURICE HAURIOU y
recordada por PRELOT es la que mejor explica este carcter real y no
puramente intelectual de esta agrupacin. Este carcter autnomo que
adquiere vida por si mismo y cuya desaparicin o modificacin ser
posible en tanto que haya una nueva propuesta de los hombres sobre la
41
manera de congregarse, se manifiesta en que el Estado es la suma de
individualidades que lo componen. Existe una compleja red relacional que
liga entre s a los participantes, pero que adems los sobrepasa.
Ya en los
orgenes de la institucin se pone de manifiesto una voluntad expresa o
tcita que no se agota en el cumplimiento del compromiso del cual nace...
la norma institucional, obedecida durante cierto tiempo, aceptada con
entusiasmo o resignacin, deja de poder ser denunciada libremente. Las
voluntades creadoras e iniciales son sustituidas por la voluntad nueva de
los rganos de la institucin.
Esta organizacin tiene una realidad perceptible. Negarlo es
imposible. Cualquier persona que se abstraiga, observar que hay una
realidad concreta que se denomina Estado, producto del genio del hombre,
pero independiente de l, con sus propias reglas, que n obedecidas por
la sociedad, que norman o condicionan la vida y se manifiestan a travs
de una serie de hechos realizados en nombre de esa realidad estatal.
El Estado es producto de la evolucin cultural que adquiere una
entidad palpable, que se transforma segn sus condicionantes histricas
en estrecha vinculacin con el desarrollo del genio humano.
Esta misma concepcin es incluso aceptada por pensadores
modernos de base o formacin marxista, poniendo as en tela de juicio la
categora tradicional de su sistema que consideraba al Estado como una
simple superestructura resultante de los condicionantes econmicos y con
una dinmica refleja. MANCOS KAPLAN, dice que El Estado se vuelve as
cada vez ms una entidad distinta, separada, omnipotente, dotada de su
aparato, sus poderes y sus recursos propios. Sus relaciones con la
sociedad se vuelven crecientemente complejas, ambiguas y potencialmente
explosivas. Las variaciones en el Estado y en su comportamiento implican
fuertes riesgos sociales. Sus mutaciones bruscas pueden llegar. a
replantear la organizacin misma de la sociedad.
Tenemos que el Estado es una realidad producto de la libre
evolucin del talento del hombre y de las maneras de organizarse que
plasma en sistemas y que a su vez condiciona la vida del hombre,
42
tomndolo este como un dato de la realidad, sobre el cual, sin duda y
como en cualquier otro campo, puede actuar, pero teniendo que partir de
lo que recibe dado para proceder a modificarlo.
Finalmente concluimos que el Estado tiene una entidad propia que
lo hace distinto a las dems agrupaciones. No es como lo seala MAURICE
DUVERGER una diferencia ms de grado que de naturaleza.: El francs
asienta su pensamiento en este razonamiento:
1. En el Estado existe -dice- una divisin del trabajo entre gobernantes
ms acentuada que en los otros sectores.
2. En el Estado se encuentra un sistema de sanciones organizadas
ms completo que en los otros sectores.
3. El Estado finalmente, dispone de la mayor fuerza mater para
hacer ejecutar sus decisiones.
Creo que si bien estas diferencias existen, no son estas las que le
dan la entidad propia del Estado frente a otras organizaciones sociales.
Hay otras mucho ms importantes que no comparten, por la
familia, el clan, la tribu, la empresa, etc. y que si hacen a la esencia
misma y no solamente a alguna de sus manifestaciones. lo dems, la
interrelacin entre los elementos esenciales de esta espacialsima
organizacin, lo distingue como una entidad propia que no puede
confundirse con otros grupos que podran participar hasta de dos o tres
de los cuatro elementos que como veremos tiene el Estado.
No es en consecuencia, una cuestin de cuanto, sino de calidad, de
naturaleza, lo que diferencia al Estado de los dems grupos.
Cuando y cmo se origina el Estado' La respuesta a estas preguntas
esta en estrecha relacin a las consideraciones precedentes respecto a su
naturaleza. Es obvia la conexin y por ello tocamos a este
punto.
En primer lugar hay quienes sostienen que el origen del Estado
radica en el resultado de un conflicto, en el que los imponen a
1 .7 EL ORIGEN DEL ESTADO
43
los vencidos sus reglas y los obligan a respetar el orden instaurado por
ellos. Esta corriente responde en alguna medida a un criterio naturalista
de opresin de los dbiles por los fuertes. Para los sostenedores de esta
teora, como lo precisa JELLINEK, el Estado descansa en una ley natural
que el arbitrio humano no puede evitar.
KELSEN responde con propiedad a este postulado, negando el origen
del Estado en el resultado del conflicto. El profesor austriaco aduce: /la
teora que pone el origen del Estado en el choque blico de dos grupos no
puede negar seriamente que esos grupos, antes de encontrarse, posean
ya una organizacin coactiva de tipo estatal, lo cual vale principalmente
respecto de las hordas nmadas guerreras
Este raciocinio es completamente lgico. No pudo haber conflicto de
bandos sin la existencia previa y organizada de ambos, o, cuando menos
de uno de ellos, el que respondiendo a su autoridad atacaba o impona a
terceros las condiciones que estimaba convenientes.
Sin embargo no se puede desconocer que algunos Estados, inclusive
en la era actual, han tenido su origen en el conflicto blico, como
resultado de la imposicin del vencedor, por lo que algn sustento tiene
esta teora, pero no es un explicativo original -del fenmeno del Estado
genricamente considerado.
Un ejemplo de lo afirmado es el caso del estado yugoslavo, (ya
disuelto), conformado por acuerdo de las potencias vencedoras en la
primera guerra mundial. Aqu, el origen de esta organizacin fu el
resultado de un conflicto blico, de la imposicin por la fuerza.
Lo mismo sucede en el caso del Estado de Israel, funda como resultado
de la segunda conflagracin universal. Este segundo caso se diferencia del
primero -no obstante- en la preexistencia de un sentimiento nacional pero
ello no obvia que el inmediato origen haya venido envuelto como resultado
de un conflicto.
Ntese sin embargo que fueron otros estados preexistentes los que
decidieron la -creacin de estos dos nuevos pases. En consecuencia, esta
44
teora del conflicto puede explicar el origen de un Estado, pero no el origen
del Estado.
Vinculado a esta concepcin est aquella que considera que el
Estado es consecuencia de una lucha al interior de la misma sociedad, y
de la imposicin, dentro de este modelo, de un grupo sobre otro,
imposicin que se plasma para perennizar las diferencias econmicas que
algunos obtuvieron y que divide a la sociedad entre los que tienen bienes y
los que no tienen nada. Entre los propietarios y los desposedos.
Dice ENGELS que el Estado es
1
un producto de la sociedad cuando
llega a un grado de desarrollo determinado, es la confesin de que esa
sociedad se ha enredado en una irremediable contradiccin consigo
misma y est dividida por antagonismos irreconciliables, que es impotente
para 'conjurar. Pero a fin de que estos antagonismos, clases con
intereses econmicos en pugna, no se devoren a si mismas y no
consuman a la sociedad en una lucha estril, se hace necesario un poder
situado aparentemente por encima de la sociedad y llamado a amortiguar
el choque, a mantenerlo en los lmites del orden. Y ese poder, nacido de la
sociedad, pero que se pone por encima de ella y se divorcia de ella ms y
ms es el Estado.
Ms adelante agrega que es precisamente por esto, porque se trata
de una institucin que naci, o que tuvo su origen "en la necesidad de
refrenar los antagonismos de clase, y como, al mismo tiempo, naci en
medio del conflicto de esas clases, es, por regla general, el Estado de la
clase ms poderosa, de la clase econmicamente dominante, que, con
ayuda de l, se convierte tambin en la clase polticamente dominante:
Esta concepcin, como ya hemos sealado anteriormente, es
recogida por LENIN en su opsculo "El Estado y la Revolucin".
Aqu se trata de explicar el origen del aparato en s que
en un estado primitivo el orden era natural porque no ban desniveles
de tipo econmico que implicaran la necesidad de una organizacin de
este tipo y que es al interior de la misma que se han generad
contradicciones que conducen a eso.
45
Nosotros discrepamos de esta interpretacin, va hemos la
diferencia respecto a concebir el desarrollo de la humanidad como una
lineal en el que la libertad de los hombres poco importa y donde se
considera al econmico como el factor determinante. Reducir al ser
humano a esa dimensin nica es -a mi entender- degradante.
Es de imaginarse que las organizaciones sociales se formaron en
tomo a otros criterios y no especficamente el econmico. La sabidura
fruto de la experiencia en la vejez, la personificacin de un ser superior
por motivaciones religiosas, etc. no pasan por el paralelo econmico.
HECTOR GONZALEZ URIBE sostiene la lucha de clases en u
determinado rgimen de propiedad, es un factor de la vida social y
poltica, pero no el nico y a veces ni siquiera el determinante: Afirma as
su percepcin acerca de lo parcial de esta teora.
A su vez, el profesor RAUL FERRERO REBAGLIATI, tambin
cuestiona esta unilateralidad de perspectiva. El dice las teoras que
conciben al Estado como un rgano de dominacin clasista no alcanzan a
explicar la sumisin del grupo primitivo a la casta sacerdotal o a la
colonizacin de los territorios inhabitados.
KELSEN, finalmente, refuta esta pretensin: la teora que explica el
origen del Estado fijndose en la variacin introducida dentro de un grupo
originariamente homogneo por el paso de una forma de duccin a
otra, se representa el estado social preestatal como algo anrquico, como
un comunismo primitivo, libre de toda ordenacin coactiva. Pero esta
representacin -contina el maestro positivista- esta en contradiccin con
los hechos y no es tanto el fruto de la investigacin histrica cuanto de la
construccin especulativa basada en el supuesto siguiente: un orden
coactivo slo es posible con el fin de mantener una situacin antinatural e
intica de explotacin del hombre por el hombre.
En todos estos pensadores se repite la constante del rechazo a la
causa nica de explicacin del origen del Estado. Como se ha sealado
lneas arriba hay motivaciones ms poderosas que llevan a la separacin y
formacin de nuevos Estados, distintos a la lucha de clases. Los grupos
46
religiosos que salen de Inglaterra, o las motivaciones raciales de los pases
en el Africa y el Asia no tienen nada que ver con la lucha de clases como la
pintan los marxistas. Es ms, en circunstancias especiales es todo el
pueblo, o una parte significativa de l que lucha por constitucin de
una organizacin propia y diferente de la precedente o de las existentes.
En esta contienda o de este sentimiento participan personas de las ms
distintas escalas econmicas, la reunin para la consecucin de la
entonces meta comn no se hace en torno a la dominacin que los ricos
harn sobre los pobres. Se desarrolla, por el contrario, alrededor de otros
valores en los que todos participan con entusiasmo. Querer sealar que a
estos valores recurren los ricos para engatusar a los a fin que los
ayuden en su empeo es una consideracin que no tiene asidero histrico
y por lo mismo no puede sustentarse en ella el origen del Estado.
Insistimos para concluir este punto que el reconocimiento de la
importancia del factor econmico no puede soslayarse, tampoco -
reconociendo el papel que juega- debe magnificrsele al punto de
convertirlo en el nico o determinante vector en el nacimiento de estas
instituciones.
Otro intento de explicacin sobre el origen del Estado, se asienta en
la doctrina del Contrato Social, enarbolada y desarrollada
primigeniamente por ROUSSEAU.
Aqu hay la asuncin de que la organizacin social se a por
acuerdo, por pacto, por convencin entre los hombres.
El pensador ginebrino explica as su posicin. Siendo los hombres
libres iguales e independientes por naturaleza, ninguno de ellos puede ser
arrancado de esa situacin y sometido al poder poltico de otro sin que
medie su propio consentimiento. Este se otorga mediante convenio hecho
con otros hombres de juntarse e integrarse en una comunidad destinada a
permitirles una vida cmoda, segura y pacfica de unos con otros.
Sin embargo, como lo analizan con acierto LLERENA y VENTURA,
ROUSSEAU, parte de la realizacin de un pacto voluntario y libremente
querido, termina en la concrecin de un pacto necesario y necesariamente
47
consentido", por cuanto, al comenzar su captulo VI del libro I llamado
'Del Pacto, seala: Supongo a los hombres llegados a este punto en que
los obstculos que se oponen a su conservacin en el estado natural
vencen por su resistencia a las fuerzas que cada individuo puede emplear
para mantenerse en ese estado. Entonces ese estado primitivo ya no
puede subsistir, y el gnero humano perecera si no cambiara su manera
de ser. Ahora bien, como los hombres no pueden engendrar nuevas
fuerzas, sino solamente aunar y dirigir las que existen, no les queda otro
medio para subsistir, que formar por agregacin una suma de fuerzas que
pueda superar la resistencia, ponerlas en juego mediante un slo mvil y
hacerlas actuar de consuno.
La teora del pacto social estara entonces no en la libertad de
asociarse, sino en el instinto natural de conservacin de juntarse para
seguir viviendo.
Es obvio, siguiendo esta lnea de pensamiento, que el del
acuerdo no se genera espontneamente, que hay todo un devenir que
concluye en el pacto y cuyas causas son las histricas que hacen
imposible la continuacin de una vida totalmente individual.
As, se acercara esta concepcin a aquella otra que compartimos en
la que se mezcla lo natural de la asociacin y lo cultural o histrico de la
forma o manera como esta reunin se produce.
Autores como GONZALEZ URIBE o DEL VECCHIO, rechazan
tajantemente la explicacin del origen del Estado en el Contrato Social. El
mexicano sostiene que: E1 contrato es tan slo un principio de
justificacin ideal del Estado. Por su lado el maestro italiano seala:
"Apenas resulta necesario advertir que no debe ser tomada aqu en
consideracin aquella teora segn la cual la sociedad y el Estado habran
tenido origen en un contrato. En realidad, tal teora tuvo como designio
fundamental servir de criterio en lo concerniente no al problema de la
historia o de la gnesis emprica del Estado, sino al su fundamento
racional.
48
La objecin es fundada y parece evidente que no puede berse dado
ni el origen de la asociacin humana, ni el del Estado histrico en esta
circunstancia.
Sin embargo es preciso sealar que se requiere cierto entre
los miembros de una sociedad para la conformacin de un Estado. En
algunas personas, las que dirigen su marcha o la representan de una u
otra manera no solamente es necesaria su aquiescencia tambin su
adhesin. Los estados, histricamente, han necesitado, en algn momento
embrionario de un acuerdo para su constitucin, convenio tcito en el que
han debido participar los entes significativos. En resumen, algo hay del
acuerdo en el origen de los estados concretos, pero acuerdo que se
sustenta en una evolucin cultural y en un desarrollo de cada
una de estas sociedades que finalmente se organiza como estado
independiente.
Para otro grupo de autores, el Estado se origina en el momento en
que la natural sociabilidad del ser humano se concreta en la designacin
de una autoridad que conduce y gobierna al grupo. Los catlicos
ponen especial nfasis en esta teora. HECTOR GONZALEZ URIBE as lo
seala la teologa catlica ha seguido, desde la Edad dia, la lnea del
aristotelismo cristiano de Santo Toms de Aquino, desarrollada y
modernizada por los telogos-juristas del Siglo de Oro espaol, conforme a
la cual el Estado tiene su origen y justificacin en la naturaleza racional
del hombre; que exige la vida en comunidad y la existencia de un orden
jurdico y de una autoridad gobernante.
Sin embargo, no toda autoridad social que se ha ejercido, por lo
dems desde muy antiguo, se configura dentro de un Estado. El origen de
la autoridad no puede identificarse con el origen del Estado. Como ya
hemos visto, esta organizacin tiene especiales caractersticas que la
distinguen de otras formaciones. An cuando en varias de ellas exista la
autoridad, su competencia, su ejercicio, su extensin tienen la nitidez
con que la percibimos en el Estado.
49
Tampoco creemos, como lo sealan los positivistas, que el origen del
Estado se encuentra en el instante en que se promulgan las normas
jurdicas que se convierten en pauta de comportamiento para los
habitantes del mismo. KELSEN se plantea el tema de esa forma cmo de
una situacin que es ya social, pero que no es an estatal, cmo de un
orden social pero an no estatal, surgen una situacin y un orden
estatales, y si se reconoce que lo especfico de este n estatal radica en
su carcter coactivo; si se admite que el Estado es, en lo esencial, un
aparato de coaccin; es decir, si se reconoce que el orden estatal es un
orden regulador de la coaccin, un orden que prescribe que en el caso que
un hombre realice un hecho socialmente daoso, otro hombre realice en
contra suya un acto coactivo con objeto de evitar en lo posible la comisin
de tales hechos; entonces la cuestin en torno al origen del Estado se
transforma en la cuestin acerca del origen de un orde dotado de este
especfico carcter tcnico-social.
Pues bien, justamente porque diferimos de la concepcin del maestro
austriaco en el punto que asimila el Estado al Derecho es que no
coincidimos con su interpretacin acerca del origen de aquel.
Hay Estado an cuando no haya Derecho, o cuando exista una
situacin de opresin en donde no se hagan presentes las normas
jurdicas. El poder como factor aglutinador podra presentarse en una
concreta realidad, sin recurrir a, o desconociendo las prescripciones
legales.
Por lo mismo, Estado y Derecho no son la misma cosa, an cuando
aceptemos que es a travs de un sistema jurdico como se desarrolla mejor
la organizacin que estudiamos.
No nos satisface por falta de coincidencia en el presupuesto
fundamental, esta teora.
Es la evolucin histrica resultante del progreso cultural de los
pueblos pioneros, ya por extensin, o por imitacin de ese concepto a
otras sociedades, que pueden explicar mejor el origen del Estado. Las
posiciones de GIORGIO DEL VECCHIO y NICOLAS PEREZ SERRANO son
a nuestro entender las que aciertan. Dice el profesor italiano que el Estado
50
se ofrece como un proceso histrico, vale decir, no como una forma
aislada, sino como una serie sucesiva de formas. La serie de formas
sucesivas a travs de las cuales se despliega la existencia de un pueblo
como Estado no es un "compositum" de distintos elementos como la
cadena formada por la unin de sus eslabones, sino un desarrollo vital
que tuvo un comienzo y tendr un fin y que en todas sus manifestaciones
se revela como una unidad.
A su turno, el tratadista ibrico seala: *La institucin corporativa se
funda por si misma y objetivamente. Ni es un contrato, ni es la propia
voluntad preexistente de una persona que an no ha nacido. Hay un
perodo larvar, en que actan unos rganos provisionales, que ponen en
marcha una operacin de procedimiento, a fin de lograr una organizacin.
Cabe aqu reiterar tambin el pensamiento de GERMAN BIDART
CAMPOS cuando seala que 'la forma histrica y concreta de cada estado
deriva siempre de lo que los hombres deciden y ordenan. No est
predeterminada ni elaborada por la naturaleza .
Creemos que el Estado se origina en el momento en que confluyen y
se definen los elementos bsicos del mismo, poder, pueblo, territorio. Esta
confluencia no se origina espontneamente, es el resultado de la evolucin
cultural de una sociedad. Antes de esta conjuncin no Estado, puede
encontrarse en una situacin preliminar, camino a su conformacin, en el
perodo larvar al que alude el maestro espaol, pero no en la plenitud de
su definicin. Este momento no se da siempre en el mismo instante ni
como consecuencia de similar evolucin. No todos los Estados han tenido
el mismo origen. En algunos casos ha sido la unin nacional la que ha
buscado la autodeterminacin y el autogobierno, creando sus propios
mecanismos de poder y asentndose en un territorio. Otros casos se han
presentado cuando como consecuencia de actos de fuerza, o de pactos
entre sociedades, se ha ido a la conformacin de un Estado. Distintos son
los factores histricos y por ello insistimos que dentro de la evolucin de
las formas de organizacin humana este fenmeno se origina cuando
confluyen los denominados elementos del Estado.
CAPITULO II
APARICION Y EVOLUCION HISTORICA
DEL ESTADO
La confluencia de los elementos que componen el Estado, poder,
pueblo, territorio no son privativos de la Edad Moderna o de las
formaciones polticas occidentales y contemporneas. Este encuentro se
di en otras pocas, por otras motivaciones diferentes a las que hoy
auspician al Estado caracterstico de nuestra poca. El poder se ejerci en
un espacio territorial sobre un pueblo consciente de su individualidad. Se
ejerci a travs de distintos medios a los que ahora lo justifican, pero se
ejerci al fin. Un estudio en comn de ambas formaciones es difcil, la
circunstancia histrica es asaz distinta y hemos estudiado que este
componente es fundamental para cada una de las estructuras estatales.
No quiero decir con esto que todas las formaciones polticas de
todas las pocas fueron estados. No. Muchas de ellas no reunieron estos
elementos cuya conjugacin es necesaria para hablar del fenmeno social
que comentamos. Los clanes, las tribus, etc., no constituyen
organizaciones que puedan calificarse como Estados. El elemento poltico,
ordenador de la vida social se hallaba presente. No existen sociedades en
las que este elemento se halle ausente, pero s se presenta de diversa
manera. Adems dentro del mismo Estado moderno el poder se ejerce en
base a criterios no compartidos. Se sustenta en distintos factores de
legitimidad y manifiesta ejercerse para los fines ms dismiles.
En suma, una formacin social puede ser poltica, pero no
necesariamente tiene que ser estatal.
A continuacin las formas que pueden considerarse como estatales.
GIORGIO DEL VECCHIO, sostiene que los principales tipos
histricos de Estado son el oriental; el grupo o Estado - ciudad; el romano,
el medieval o feudal y el moderno.
Cada uno de ellos adquiri sus propias caractersticas que vamos a
repasar a continuacin, y an dentro del Estado moderno, en el cual
52
vivimos, hay variantes dignas de estudiarse que ratifican el concepto
glosado de ser esta una organizacin producto de la cultura del ser
humano.
Sin embargo hay autores que entienden como Estado en su cabal
acepcin slo al moderno, tal como lo conocemos desde el Renacimiento
(Ver LUCAS VERDU, Pablo -Curso de Derecho Poltico). El mismo DEL
VECCHIO asume esta posicin.
A nuestro entender ya en la antigedad se da la conjuncin de
factores que convierten a una organizacin en Estado an cuando el juego
entre los diversos elementos que lo componen sea distinto a la actual
interrelacin de factores y la posicin de los hombres con respecto a la
organizacin haya diferido grandemente.
Los imperios antiguos, el persa, el egipcio, el babilonio fueron
formaciones polticas que reunieron los elementos que consideramos
conformantes del Estado: el poder, el pueblo, el territorio y la conciencia
de su existencia. Las disputas se generaban cuando el territorio de dichas
organizaciones pretenda ser vulnerado o conquistado por una potencia
vecina -tal como sucedera tambin el da de hoy o cuando uno de los
grupos de habitantes de dicha organizacin quisiera desconocer los
dictados del poder- cosa que tambin sera motivo para una actitud de
fuerza en el mundo contemporneo. Poder, pueblo, territorio y conciencia
de su existencia estaban, en resumen, presentes en dichas formaciones y
la lesin a una de ellas, con el peligro de la desaparicin del Estado
hacales recurrir a las fuerzas de la supervivencia.
Los criterios o justificativos sobre los que descansaba el poder eran
distintos -aunque no siempre como puede entenderse todava hoy en Irn
o algunos estados rabes- a los que mayoritariamente hoy se aceptan, y la
posicin del ser humano ante la organizacin tambin ha ido
evolucionando hasta el presente, de tal forma que difcilmente aceptarase
como vlida la composicin de factores que regan el mundo de entonces.
Pero nada de esto haca que estos grandes imperios per estas
consideraciones bsicas para estimarlas como Estados.
53
LUIS SANCHEZ AGESTA seala que nos grandes imperios y
organizaciones polticas del Oriente, pueden fijarse por dos caracteres
especficos: Uno afecta a la naturaleza del poder que efecta; es lo que
acostumbra a denominarse como despotismo oriental, que supone un
arbitrio ilimitado en el dominante y una total ausencia de derechos en los
dominados. El segundo carcter afecta a la fundamentacin de ese poder
y al orden de valoraciones en que la organizacin desc a; es lo que se
designa habitualmente como teocracia; el dominante representa el poder
divino y esta legitimidad justifica su poder y el orden se vincula a su
voluntad.
Como se aprecia, con limitacin o sin limitacin, la esencia misma
del poder no es tocada por estas consideraciones. Que sea ejercido en
nombre de Dios o en razn de la delegacin democrtica, no le quita el
carcter de tal, an cuando, concedemos, poco es lo que en la vida
prctica puede unir a ambos tipos de poder y distintas, muy distintas
resultan las consecuencias de su aplicacin.
Hubo sociedades polticas en la antigedad que, reconociendo el
origen divino del poder, acordaban no obstante al ser una
posicin de ente sujeto de derechos. Vale decir, no siempre tenan que
combinarse -aunque frecuentemente fuera as- la teocracia, con el
despotismo. JELLINEK analiza la concepcin poltica del pueblo de Israel y
dice que la realeza era concebida desde antiguo en este pueblo como un
poder limitado unido a la ley de Jehov, la cual habra de realizar.
El israelita tiene una personalidad determinada que puede hacer
valer frente a frente del rey, porque el problema para ste consiste
precisamente en otorgarle la proteccin jurdica, conforme a la ley que a l
mismo le obliga. Slo ante Jehov encuntrase el israelita desposedo de
todo derecho.
Es obvio pues que tanto en una como otra concepcin antigua,
siendo "Dios mismo" el que gobernaba (como en el caso los egipcios) o
siendo un representante de Dios encargado de hacer su voluntad (como en
el de los israelistas) el poder se ejerca sobre un pueblo que obedeca y en
54
forma ms o menos aquiescente aceptaba la pertenencia esa
organizacin social.
En los griegos y en los romanos se nota una distinta posicin del
hombre frente al Estado, del sujeto ante el poder, hay una evolucin en
los conceptos que se entrelazan y dan sustento a ese poder, pero los
elementos que hacen que la organizacin sea considerada como Estado
tambin estn presentes.
El hecho que el territorio de los griegos fuera pequeo no puede
desfigurar su condicin estatal. La acepcin de Maquiavelo, que da origen
al tratamiento moderno del Estado, esta justamente referida a
circunscripciones casi tan pequeas como los estados griegos. Pisa no era
ms que Esparta, ni Tebas diferente a Venecia. Hoy consideramos Estado
a San Marino, Luxemburgo o Mnaco, que territorialmente son mucho
ms pequeos que los estados griegos de la antigedad. El que el Estado
se haya diseada sobre una ciudad,lo desdibuja en su condicin de tal.
El va citado, SANCHEZ AGESTA, manifiesta que la ciudad es una
asociacin de hombres libres unidos por un orden
-
jurdico a travs del
cual los ciudadanos participan del poder. Es est asociacin de hombres
libres y no su adscripcin a un territorio lo que define
la Polis.
Parecera ac que el elemento territorial fuera puramente accidental,
cosa que no es real ni fue considerada as por los helenos, quienes tenan
conciencia de la importancia del territorio tanto as que JELLINEK, a
quien obviamente sigue en este punto el autor espaol, precisa que el
Estado griego es originariamente la aldea fortificada. La defensa del
territorio y la conciencia de la aplicacin de la ley el mismo era
importante para los diversos estados de la Hlade. La generada
por este vnculo personal entre el ciudadano y su Estado que trasciende
fronteras y que obliga a aquel en relacin a las leyes de ste en cualquier
lugar que se encuentre, no convierte en penetrable desde el punto de vista
jurdico el territorio extranjero del pas donde el griego habita. Hoy
tenemos similares prescripciones en los cdigos de todo el mundo y ello no
55
hace dudar de la real naturaleza de los Estados modernos, ni de la
importancia fundamental del Territorio.
Sobre la posicin del hombre frente al Estado en esta anizacin
griega, si hay discrepancias. Algunos autores sostienen que el ciudadano
no tena libertades frente al Estado, sino tan slo la posibilidad de
participar en sus decisiones. A diferencia de lo que suceda en el estado
oriental en que obedeca, sin espera propia de derechos, las decisiones
tomadas por terceros, en este caso, la obediencia tambin tena que ser
total (recurdese el caso de Scrates), pero el sujeto de obediencia era
activo participante en la toma de decisiones.
JELLINEK resume esta posicin: Como nota fundamental del
Estado griego habra de sealar su omnipotencia, el desvalimiento del
individuo frente al Estado. Aquel se disuelve dentro de ste y no es tal sino
por el Estado.... la libertad antigua significaba tanto como participacin en
el poder el Estado.
Pero l mismo, ms adelante refuta esta posicin cuando explica que
los griegos y en especial los atenienses s gozaban de libertad personal
frente al Estado. De otra forma, concluye, no se habra podido escenificar
en dicha sociedad el desarrollo espiritual que el mundo admira hasta hoy.
El griego era sujeto de derecho, no slo en beneficio Estado, sino
en beneficio propio. La omnipotencia del Estado, singularmente en Atenas,
no va tan lejos que deje de reconocer al ciudadano una amplia esfera real
en que puede actuar libremente. Agrega que lo que le falt al Estado
griego fue la clarificacin de este concepto jurdico los derechos del
individuo, pero que la ausencia de este concepto no obstaba la existencia
del campo de libertad.
El Estado evolucion en Grecia, y sin duda la incorporacin de la
idea de limitacin del poder a lo dispuesto por la ley, que a su vez es fruto
de la participacin general en la decisin y no imposicin de una sola
voluntad todopoderosa, fue ampliando la matriz del pensamiento
occidental al que responde el da de hoy el Estado.
56
Por otro lado, la organizacin romana tambin debe considerarse
como Estado. Aqu, igualmente, se juntan los factores elementos que lo
conforman. Su territorio fue defendido y acrecentado con cabal conciencia.
Sobre el mismo los romanos impusieron sus leyes y ordenaron de acuerdo
a su voluntad, an cuando aceptaron, porque as les pareca conveniente,
que la legislacin local se aplicara en determinadas circunscripciones y en
especial atendiendo a la condicin personal de las personas involucradas
en la relacin. Esto, en razn que la apreciacin de la pertenencia a un
pueblo la basaron los romanos en su evolucin religiosa. Los lares,
protectores de su descendencia, obligan a sta a mantener constante
vinculacin con el lugar del hogar donde ellos moran. Era la sangre la que
confera la nacionalidad y no el lugar de nacimiento de una persona.
El pueblo se conformaba de distinta manera .a como hoy se integra,
pero ello no quiere decir que el pueblo no :exista. Exista y tanto los que
pertenecan a l, como los que eran extraos, eran conscientes de este
hecho y de esta realidad. Esta concepcin, por otro lado, vena de los
mismos griegos. Mucho tiempo tuvo que pasar para que el territorio fuera
fuente de transmisin de derechos a las personas que nacan en l.
JELLINEK lo explica as: ''En todas estas representaciones el
elemento real queda muy en segundo trmino con respecto al elemento
personal. La comunidad de ciudadanos se identifica con el Estado; por
esto precisamente, la situacin del individuo dentro del Derecho Pblico,
no est condicionada jams por la pertenencia a un territorio, sino por el
hecho de formar parte de una comunidad de ciudadanos o por una
relacin de proteccin respecto a estos.
Junto con estos dos elementos, el del poder se desarrolla
grandemente en la era romana. En Roma se percibe con nitidez que ste
es un atributo del Estado, de la organizacin en s, que se ejerce slo en
nombre de l, cualquiera sea el criterio de legitimidad para designar a
quien dirige la sociedad.
El hombre, contina en Roma ganando espacio en el reconocimiento
de su valor individual y en el entendimiento de ser el Estado una
57
estructura al servicio del ciudadano. JELLINEK dice que el romano frente
al Estado es tambin persona. El individuo romano no se deja absorber
por el Estado, a tal punto, que a sus ojos todo el orden del Estado esta
puesto al servicio del individuo" An cuando todava no se desarrollara
claramente la idea de una esfera personal de libertad del hombre fre al
Estado, la posicin de ste mejora de una forma sustantiva.
Los criterios de legitimidad evolucionan. Un poder que atente
indebidamente contra el romano sera expresin de un e io
inconveniente al que hay que desplazar del vrtice de organizacin. Si
esta concepcin no fuera vlida, no habra tenido razn ser, entre
otras, la institucin del tribuno de la plebe, ni la del mismo pretor,
encargado de descifrar o poner al alcance de cada caso concreto, el
contenido de la ley.
Roma, finalmente, era un Estado totalmente consciente de su
existencia y de su individualidad. Reuna, en suma, los elementos que nos
permiten hablar de una organizacin social como Estado.
La situacin terica se complica bastante al tratar la estructura
feudal, fundamentalmente por el debilitamiento del poder, que, tratado
por sucesivos escalones descendentes, hace casi invisible la relacin del
sbdito llano con el rey, por un lado, y por otro, quien ejerce el verdadero
poder sobre aquel, el seor feudal, acepta al menos formalmente, que su
poder no es soberano y que sus decisiones pueden ser revocadas o
discutidas por una persona de mayor rango.
Este debilitamiento del poder, la privatizacin del mismo, implica un
retroceso respecto a lo que ya haba sido conseguido por los romanos, la
consideracin del poder como atributo de la sociedad organizada.
Asimismo, al hacer depender de la propiedad de la tierra la organizacin y
el mando, los factores vinculantes de un pueblo para poseer conciencia de
existencia autnoma, se perjudicaron bastante. El pueblo se halla unido
por vnculos verticales de cada uno con su seor, pero no de lazos
horizontales que les genere sensacin de solidaridad comunal.
58
GARCIA COTARELO explica que entre los siglos X y XII
encontramos ya plenamente desarrollada la estructura jurdica que!
corresponde a las relaciones de produccin en la institucin del contrato
de vasallaje, con sus elementos anejos del homenaje, el
"
osculum" etc.
Este contrato de vasallaje (que se reproduce en todos rdenes de la
pirmide feudal, comprende unas obligaciones tanto para el seor
para el vasallo. En ambos casos la obligacin comn, desde luego, es la de
la fidelidad, esto es, la de no cometer acciones que puedan comprometer
la vida, los bienes o el honor tanto del seor como del vasallo. En una
palabra, ya se trate del Imperio, ya de las organizaciones polticas
menores, reinos, ducados, seoros eclesisticos en su aspecto temporal,
etc. lo que define el sistema poltico feudal de dominacin es una
privatizacin sistemtica de la relacin poltica
.
La relacin no es sociedad -poder- individuo, sino en todo caso,
semi poder-individuo. Se prescinde as del elemento global de referencia
comn y que aglutina en un sentimiento compartido y en una esperanza
conjunta a los miembros de la sociedad. Los vasallos viven uno al costado
de otro, pero no estn juntos, el derecho insisto, no funciona ni se percibe
horizontal. Ni la sociedad esta presente como tal en la relacin ni el poder
del que dependen los sujetos, es pleno, soberano ni autnomo.
Es por ello que HELLER, siguiendo a HARTMANN, dice El de
entonces no poda mantener su ordenacin de modo ininterrumpido sino
slo temporalmente, interviniendo de vez en cuando para eliminar la
perturbacin del orden estatal que se deseaba mantener, su poder estaba
limitado, en lo interno por los numerosos dispositivos de poderes feudales,
corporativos y municipales y, en lo exterior, por la Iglesia y el Emperador.
Esta debilidad del poder central en relacin a
.
como hoy lo
conocemos y como se haba vivido en Roma, llev a una multiplicidad de
relaciones paralelas en las que el ciudadano se encontraba vinculado con
entes intermedios que sin embargo eran para l su punto de referencia y
su crculo de autoridad. Es por ello que HELLER dice que
El Estado
feudal no conoci de una relacin de sbdito de carcter unitario ni un
59
orden jurdico unitario, ni un poder estatal unitario, en el sentido que
nosotros lo entendemos. Los tribunales de las cortes de los seores
territoriales, la justicia exenta del clero, los tribunales del pueblo, los
tribunales municipales y el Tribunal real dictan sus sentencias con una
independencia casi absoluta unos de otros y segn sus s
representaciones jurdicas
En consecuencia, el supuesto soberano, rey de los seores feudales
se vea en problemas para poder imponer su autoridad. las cosas
resulta, por la privatizacin de las relaciones, porque el pueblo mismo no
se senta como perteneciente a una sola unidad, y porque el territorio,
dividido, era del que al final dependa la facultad de gobernar; resulta,
insisto, difcil hallar la conjuncin de factores que en el Estado
mismo.
Tiene que llegar la era moderna, con la reunin de estos elementos
que se haban disgregado durante la Edad Media, para hablar
nuevamente, con propiedad, del Estado.
Qu sucede en la historia del mundo para la reunin de los factores
o elementos que conforman el Estado y que no se haban podido conjugar
en la Edad Mediar.
Los autores hacen diversas interpretaciones, pero todos ellos
coinciden en sealar el desarrollo comercial, el cuestionamiento de la
autoridad principal y la consecuente independizacin de las relaciones
entre el poder social y el poder espiritual como causas del Estado
moderno. Los avances cientficos y militares hicieron que el poder se
centralizara y que quien posea mejor organizacin pudiera imponer su
criterio an a aquellos con los que en otros momentos tenido que
desplegar ardua lucha.
Hemos sealado al estudiar la estructura feudal, que rechazamos
para este tipo de organizacin la calificacin de estatal por la dispersin y
confusin del poder. Dijimos que a diferencia de lo acontecido en Roma, el
poder se apreciaba como una propiedad personal y no pblica.
60
HELLER, manifiesta que la evolucin que se llev a cabo, en el
aspecto organizatorio, hacia el Estado moderno, consisti en que los
medios reales de autoridad y administracin que eran posesin privada, se
convierten en propiedad pblica y en que el poder de mando que se vena
ejerciendo como un derecho del sujeto se expropia en beneficio del
prncipe absoluto primero y luego del Estado. Esta interpretacin es luego
recogida y compartida por muchos autores, como GARCIA COTARE LO
Sin embargo la centralizacin y el monopolio del poder fueron el
resultado de una evolucin en la que la constitucin de los ejrcitos tuvo
mucho que ver. En ello hay acuerdo entre los tratadistas.
JELLINEK, por ejemplo, precisa que el ejrcito pagado el monarca era
una garanta del cumplimiento de su designio, ya que este no quedaba
librado a la contingente fidelidad del vasallo, HELLER
creacin de un ejrcito mercenario permanente, cuya existencia depende
del pago de la soldada, el seor se hace independiente del hecho aleatorio
de la lealtad de sus feudatarios. GARCIA COTARELO dice que el
descubrimiento y aplicacin de la plvora signific el fin del monopolio
militar de la nobleza y la constitucin de los ejrcitos nacionales, sobre la
base de la utilizacin de la infantera con armas de fuego y una artillera
frente a la clsica caballera nobiliaria fueron causas importantes de la
reaparicin del Estado en la edad moderna.
El Ejrcito garantiz el cumplimiento de las decisiones tomadas por
el rey, que pas a ser as quien efectivamente dominaba, ya no slo en
virtud de la aquiescencia de sus pares, sino de su derecho a mandar, al
cual, conforme fue asentndose en el trono y sometiendo a quienes le
contestaban ese derecho, le busc justificaciones cada vez ms
trascendentes hasta encontrar en determinados lugares que era por
voluntad divina que se ejerca ese poder.
Por otra parte, imponer la voluntad por la fuerza o como resultado
de la misma, exiga igualmente un aparato administrativo propio
dependiente directamente de la voluntad del rey y sin compromiso con las
autoridades locales o los seores feudales.
61
La organizacin de este aparato signific la interrelacin entre el
sbdito y el soberano sin la necesaria intermediacin seor feudal. Al
igual que el ejrcito en este caso la administracin dependa de quien le
abonaba su remuneracin y quien le permita el desarrollo de un designio
personal por el cumplimiento de las tareas asignadas.
Tambin hay acuerdo entre los autores en torno a este punto,
HELLER sealaba: 'Un Estado que no utilizara las revolucionarias
innovaciones tcnicas de aquel tiempo y no acomodara a ellas su
administracin, se vera condenado a una decadencia inevitable. Lo que
aconteci en lo militar, cuyo despliegue unitario de poder fue posible
gracias a una organizacin racional y planificada que enviaba de un
centro de mando, sucedi tambin en las dems zonas de la
administracin, en la que se hizo necesaria la eliminacin del carcter
feudal mediante la racionalizacin tcnica de la concentracin del poder
poltico.
El instrumento ms eficaz para lograr la independizacin de la
unidad de poder del Estado fue la jerarqua de autoridades ordenada de
modo regular, segn competencias claramente delimitadas y en las que
funcionarios especializados, nombrados por el superior y econmicamente
dependientes, consagran su actividad de modo continuo y principal a la
funcin pblica que les incumbe, cooperando as a la formacin
consciente de la unidad del poder estatal. Mediante la burocracia se
elimina la mediatizacin feudal del poder del Estado y se hace posible
establecer el vnculo de sbdito con carcter general y unitario.
Este fenmeno lo entiende EDUARDO GARCIA DE ENTERRIA como
resultado de la actitud de la Iglesia catlica durante la Edad Media la que
"frente a la radical minimizacin de las estructuras propias del
feudalismo, resisti victoriosamente su propio proceso de enfeudacin
iglesias propias, investiduras seoriales, incluso hereditariedad de los
oficios, sobre todo, tras la genial reforma gregoriana del siglo XI, en que
ofrece frente a :esa radical atomizacin del mundo feudal, la figura
rigurosamente asombrosa de una organizacin unitaria que no slo
62
abarca el marco nacional -lo que ya hubiese sido inslito en la poca-
sino, que alcanza a extenderse por todas las naciones a lo largo del orbe
conocido.
Como se v, la organizacin administrativa central se i en
un elemento importante en el fortalecimiento del poder, pero adems, en
arma fundamental para protegerse de las agresiones externas tan
frecuentes en aquel entonces. El rey que no consolidara en su estructura
estos avances, se habra visto en serio peligro o de ser invadido por
extraos en busca de nuevos dominios, o superado por alguno de sus
seores feudales que ansiara ocupar el lugar de primaca hasta all
reservado a aqul.
Una administracin centralizada y una vinculacin directa entre el
rey y los sbditos, sin la intermediacin necesaria del seor feudal,
implicaba la creacin de un sistema de normas que fuer obligatorias
para todas las personas. Asimismo, requeran de un ente que en nombre
de esta nueva relacin directa, arbitrara los conflictos que se suscitaran.
La burocracia central a la que hemos aludido se encarg de esta tarea
en nombre del monarca.
La produccin del derecho tambin se centraliz y se hizo viable
desde que la coercin fue real. El monarca poda hacer cumplir sus
mandatos an en contra de la voluntad del seor feudal con quien antes
deba de coordinar. Esta creacin expresa la nueva vinculacin entre
sbdito y rey, y modifica sustancialmente la condicin jurdico-poltica del
seor feudal que pasa a ser un ejecutor y dependiente las normas de
ese derecho que ya no emanan de su voluntad y que l tiene que cumplir
como cualquiera.
HELLER apunta: la codificacin dispuesta por el prncipe y la
burocratizacin de la funcin de aplicar y ejecutar el derecho, eliminaron,
finalmente, el derecho del ms fuerte y el de desafi, e hicieron posible la
concentracin del ejercicio legtimo del poder fsico en el Estado, fenmeno
que, con razn, se seala como una caracterstica tpica del Estado
moderno.
63
El fortalecimiento del poder central y de la determinacin de mando
del monarca llevaron tambin a la concentracin de la noma nacional,
a travs de la imposicin tributaria con que se grav a los sbditos. La
posibilidad de resistencia al pago, lo que hemos visto como el derecho de
contestacin y rebelda, fue allanado por el fuerte que adems vesta a su
poder de una legitimidad de la que los dems carecan.
Esta imposicin se vi por lo dems favorecida por el hecho de la
transpersonalizacin del poder. Este se ejerce en nombre de una idea a
cuyo servicio tambin se encuentra el rey, quien se convierte a su vez en el
primer fiel de una causa en la que todos militan o de misma idea que
ellos comparten. Claro que nadie puede -en algn momento de la historia-
tomarle cuentas. Su derecho para gobernar es divino y lo mismo slo
ante Dios debe responder de sus actos. Pero an as, hay una
transpersonalizacin que ayuda en el proceso de legitimacin y
naturalmente disminuye la resistencia a la recaudacin. Para este fin se
supone que el caudal del Estado no es el dinero del rey, an cuando ste
disponga de la caja. Pasarn largas dcadas y hasta siglos para que exista
una contabilidad totalmente separada y existiera el derecho de las
cuentas y la obligacin de rendirlas, pero a nivel de principio motivador ya
se haba sentado el precedente.
Esta definicin de la autoridad y la consecuente reunin del pueblo
en torno suyo y del orden jurdico as creado ayudaron a precisar los
lmites territoriales dentro de los cuales se ejerca el mandato del soberano
y en los que los ciudadanos tenan claras reglas de convivencia. Los
sbditos toman conciencia de la pertenencia a una organizacin mayor
que es independiente an de quien ejerce el poder. La es al Estado
en primer lugar, y al rey como expresin del Estado.
As, en el Estado moderno se renen los elementos configurativos
que hoy conocemos y que lo definen y digo que se reasumen, porque a mi
criterio haban estado unidos y configuraron esta misma organizacin en
la antigedad. greco-romana.
64
A partir de all lo que se discute son los criterios de legitimacin de
los diversos elementos, pero no la estructura y composicin interna de
cada uno de esos elementos. Las revoluciones no ponen -por lo menos
hasta hoy- en tela de juicio la existencia de esta organizacin. todo
caso, los que aspiran a la independencia buscan tener a estructura
igual, un Estado distinto del otro, pero tambin un Estado.
Se analiza la interrelacin de sus elementos para definir si la
organizacin es federal o unitaria, si se trata de un o
parlamentario o presidencialista, pero no se discute sobre la suma de los
mismos. Son, en todo caso, las piezas de un rompecabezas de distintas
figuras que se cambian de posicin, pero que no modifican el tamao del
cuadro.
Todas estas discusiones son las que ocupan la atencin de polticos,
juristas y filsofos desde hace casi 500 aos y son la materia del Derecho
Constitucional que nosotros estudiamos. La evolucin del Estado, desde
entonces, se centra en su mejor entendimiento y en la ma de atender a
travs de l, los requerimientos sociales de participacin, representacin,
bienestar, justicia, equilibrio, etc. As, del Estado absolutista al Estado
democrtico y social de Derecho, hay un largo camino que no ha estado
exento de dificultades y donde cada uno de los pasos h significado una
modificacin de las reglas de convivencia entre los seres humanos.
PABLO LUCAS VERDU, seala graficando este desarrollo en uno de
sus puntos ms lgidos, que entre la frase atribua a Luis XIV y de
Federico El Grande, "El prncipe es el primer servidor del Estado", media
un cambio ideolgico significativo.
Como escribe RADBRUCH, una vez reconocido en el prncipe el
carcter de rgano la teora poltica individualista tuvo que preguntarse
inmediatamente por qu razn haba de conocer y gestionar los intereses
individuales, a cuyo servicio estaba, mejor que los sujetos mismos de
estos intereses porque aquello deba hacerse para el pueblo; y as
empezse, consiguientemente a reclamar la participacin popular en la
formacin de la voluntad del Estado
,
65
Las discusiones del Estado liberal o del Estado social se centrarn
en descubrir el rol que el poder debe ejercer en relacin al Si le
bastar garantizar la libertad de los individuos, actuando como rbitro de
las disputas y permitiendo que la iniciativa privada impulse el desarrollo
de la colectividad, o si por el contrario ejercer un papel de propulsor l
mismo, tratando de aminorar las diferencias que se dan en la sociedad y
propiciando un nivel mnimo de servicios espirituales materiales a los
que el ser humano debe tener acceso cualquiera sea su posicin.
De la definicin del Estado, mediante la concentracin y
reafirmacin del poder, la fijacin de un territorio y la conciencia de un
pueblo sobre su existencia misma, han transcurrido diversos estadios que
son la materia que analizaremos a lo largo de la obra. El estado
absolutista, el estado liberal, el estado demo-liberal de derecho, el estado
democrtico liberal de derecho, el estado democrtico de derecho, el
estado comunista, todos han ido creando sus instituciones y sus reglas de
convivencia, sus criterios de legitimidad y las motivaciones para la
ordenacin de la vida comunitaria. Estos son los temas que analizaremos.
Hemos analizado en las pginas precedentes las diversas teoras
acerca de lo que es el Estado y del momento de su aparicin. Tcanos
ahora referir ese anlisis al caso del Per. Cundo nace el Per como
Estado Fue el Incanato una institucin estatal por qu lo fue el
Virreynato. En qu momento y por qu razones se puede hablar ya del
Per. Es la organizacin en la que hoy venimos la continuacin de la que
se instaur en la tercera dcada del siglo anterior.
El Incanato fue un Estado. Conjug dicha organizacin
elementos esenciales que lo conforman. Un centro de poder deseoso de
imponer su voluntad de mando y capaz de hacerlo. El Inca era un
gobernante cuyas rdenes eran cumplidas y a cuyo servicio se hallaba
toda una estructura de funcionarios que actuaban en su nombre y segn
su deseo.
2 .1 EL ORIGEN DEL ESTADO PERUANO
66
El Imperio se asentaba sobre una base territorial que Incas
estimaban impenetrable desde el punto de vista jurdico y la cual no
aceptaban la vigencia de otra norma que no fuera la su propia,
emanada de su determinacin. A su vez, el pueblo era consciente de la
pertenencia a esta organizacin y del rol que le tocaba jugar. El poder, por
lo dems, se preocupaba por generar esta conciencia y por identificar a los
habitantes del espacio conquistado con la nueva realidad social en la que
tenan que venir y a la que iban a pertenecer. La institucin de los
mitimaes" da perfecta cuenta de esta conciencia que el Incanato tena de
su existencia y de su designio.
No cabe duda que el Incanato era un Estado. La propia da de
su creacin es acaso una demostracin cabal de lo que visualizamos
como la formacin originaria de un Estado. El errante camino de Manco
Cpac y Mamma Ocllo o la misma leyenda de los hermanos Ayar nos
insinuar acerca de un pueblo nmade que se convierte en sedentario. Que
fija sus reales en determinado lugar e inicia una evolucin. NICOLAS
PEREZ SERRANO seala, en prrafo que podemos identificar con la
leyenda de la formacin del Incanato, los pasos de la originaria
de un Estado. 'La fijacin territorial mediante la sedentariedad y el
nacimiento de un orden econmico que asume vestidura jurdica es lo que
origina el sentimiento estatal; y el Estado se reputa do y existente
cuando la organizacin establecida, el poder instituido tiene conciencia de
su misin y autoridad para imponerse y hacerse obedecer. La aparicin de
esa voluntad poltica dotada de rganos propios de expresin y de ejercicio
es lo que acusa la aparicin de un Estado. Todo esto puede percibirse en
el caso del Incanato.
Esta organizacin termina cuando el centro de poder es destruido,
los territorios ocupados y el pueblo desconcertado y dispersado por la
ocupacin espaola. Vale decir; finaliza el Incanato cuando los elementos
de ese Estado ya no son tales, cuando pierden su esencia. El poder no
decide ni ordena, ni puede imponerse, el territorio pierde su
,
67
impenetrabilidad y su exclusividad, el pueblo no se percibe como parte de
una organizacin, sino que deambula sin rumbo ni concierto.
Comienza all otro Estado en lo que hoy es nuestro territorio y con
quienes antes que nosotros habitaron este suelo.
El Virreynato del Per no fue un Estado, fue parte de otro Estado, el
espaol. No haba poder autnomo o soberano. Se gobernaba en nombre,
por delegacin y bajo las pautas dictadas desde Iberia. El territorio era
una divisin administrativa de un espacio mayor, que poda ser
desmembrado sin que el cuerpo social resintiera de este acto, como en
efecto sucedi con la creacin de los sucesivos Virreynatos que fueron
mermando la extensin fsica del nuestro, sin que por se desataran
conflictos ni se pensara que se atentaba contra uno de los elementos
fundamentales de su existencia. El Virreynato del Ro la Plata o el de
Nueva Granada son ejemplo de esto. El pueblo, por otro lado, se sinti
espaol y es la creciente falta de identificacin con Estado lo que va a
provocar, despus de casi tres siglos, la conformacin de los nuevos
Estados.
IGNACIO BURGOA, respecto a Nueva Espaa (con capital en Mxico)
seala que sta no constituy, por ende, un Estado, sino una porcin
territorial vastsima del Estado monrquico espaol, el cual le di su
organizacin jurdica y poltica como provincia o "reino" dependiente de su
gobierno. Durante la Colonia no hubo, pues, Estado mexicano, ya que lo
que es su actual territorio perteneca al dominio espaol
Cundo comienza la gestacin del Estado peruano. Como
estudiaremos ms adelante, es usual que la Nacin conduzca al Estado,
vale decir, que los pueblos una vez que tienen conciencia de su existencia
y de su unidad, busquen su auto determinacin y su propio gobierno. Sin
embargo, no siempre ste es el origen de la organizacin que estudiamos.
Acuerdos entre terceras potencias respecto a territorios y naciones que en
ellos viven conducen tambin a la creacin de los Estados. No obstante, el
caso del Per fue el primero, la determinacin de la Nacin llev luego a la
bsqueda de la Independencia como organizacin poltica que deba
68
gobernarse de acuerdo a sus propios intereses. As sucedi en todos los
pases americanos y en especial en los que formamos parte de la Corona
espaola. Los historiadores han analizado con fruicin y desde distintas
perspectivas, este proceso. Escapa a la finalidad de este trabajo el realizar
una indagacin precisa y detallada de la evolucin social de quienes
conformaban el pueblo del Virreynato; pero huelga decir que es hacia fines
del siglo XVIII que ya comienza a percibirse como creciente fenmeno
social la diferencia que los habitantes de Amrica sienten respecto de los
pobladores de Espaa.
Se toma conciencia de la pertenencia a un grupo humano distinto,
con una vocacin de destino comn. A todo esto ayuda el contexto de las
ideas y los sucesos en el mundo de ese entonces. Los planteamientos de
soberana popular y el cuestionamiento del derecho de los reyes a
gobernar las naciones sin requerir de su consentimiento, que si era fuerte
en los pases a los cuales los reyes pertenecan, lo tena que ser ms en
aquellos lugares en que al monarca no se le consideraba miembro de esa
naciente comunidad. La idea de gobernarse segn sus propios intereses
plasmada en Norteamrica con la revolucin que culmina con la
emancipacin de las 13 colonias del yugo britnico, adopta tambin en
iberoamrica.
El pensamiento de Juan Pablo Vizcardo y Guzmn, Faustino
Snchez Carrin, Hiplito Unanue y tantos otros que conjuntamente con
quienes llevaron a la accin dichas ideas como Francisco de Zela, Mateo
Pumacahua, Tpac Amaru, llegaron a hacer germinar la idea de la
independencia y la creacin de un Estado propio de esta poblacin que ya
se identificaba como peruana.
Esta sociedad que se haba ido formando a lo largo de siglos y que se
haba ido confundiendo en razn de muy diversas motivaciones, requera
autogobernarse, precisaba desarrollar un poder capaz de ordenar la vida
social de este pueblo de acuerdo a lo que se perciba como su propio
inters y sin obedecer ni responder a dictados de otras personas. Estaba
ms o menos claro que el territorio de la nueva repblica, el espacio fsico
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sobre el que se aplicaran las normas de este centro de poder y en el cual
sumira, este pueblo autodeterminado, sera el mismo que ocupaba el
Virreynato del Per.
Pero as como la conformacin del pueblo peruano fue un proceso
histrico de lenta maduracin, la definicin del poder tambin tom su
tiempo. Las sucesivas declaraciones de independencia no llegaron a
marcar con la nitidez requerida la presencia de un ncleo capaz de
imponer normas de comportamiento social, exigibles por la fuerza en caso
de desacato. Por efecto de estas declaraciones la de Trujillo, Lambayeque,
Piura, etc. no se afirm una autoridad distinta aunque se cuestionara
seriamente la existente. La declaracin de San Martn Huaura y la
presencia del ejrcito libertador en el territorio peruano permiten que esta
autonoma se defina cada vez ms como poder y que el nuevo orden
emanado de este gobierno se- entienda paulatinamente como vlido y
adems como exigible.
Tornado en ilegtimo el dominio de los espaoles por la conviccin de
los habitantes de nuestro territorio acerca de la independencia, dependa
la conformacin del nuevo Estado de la imposicin armada, mxime
siendo el Per el ltimo reducto de los espaoles en Amrica y dada la
dificultad de sostener en aquel entonces una guerra a s
ocenicas.
En este proceso de definicin del Estado peruano el largo y el slo
grito de independencia no bast para -constituirlo, sino que requiri del
triunfo militar que afirmara la presencia -por primera vez- de este pueblo
que como tal quera autogobernarse.
Discrepo con IGNACIO BURGOA, el maestro azteca, cuando asume
una visin formalista de la conformacin del Estado mexicano refirindolo
a la aprobacin de la Constitucin Federal de 1824. Seala que de esta
Carta "As como los diferentes documentos pblicos que de ellos se
derivaron y los cuerpos gobernativos que operaron durante ese breve
perodo tuvieron una finalidad comn: establecer para una
organizacin poltica, es decir estructuran polticamente al pueblo
70
mexicano. Esta finalidad se consigui definitivamente primera vez en
la vida independiente de nuestro pas con la mencionada Constitucin, la
cual, en consecuencia, fue el ordenamiento jurdico fundamental primario
u originario de Mxico, o sea, que en ella se cre el tado mexicano. A mi
entender el Estado se funda an cuando la estructura jurdica no est
completamente expresada en normas. Si la Constitucin el punto de
partida de los Estados habra varios de ellos y con siglos de antigedad
que tendramos que considerar inexistentes. La volunta de organizacin
propia y de estructura jurdica particular se aprecia con la expresin del
grito de la independencia y no es la expresin de la norma formal, sino la
afirmacin de los elementos constitutivos de esta orga los que
definen su existencia.
La Constitucin inicial de un pas nos ayuda a percibir rasgos y las
formas que ese Estado quiere adoptar, pero su precisa no tiene
ni que esperar ni que depender de la promulgacin de esta norma. Ni an
en una concepcin positivista en extremo podramos concluir en lo
refutado. La norma hipottica fundamental en sentido jurdico-positivo no
tiene necesariamente que expresarse en el mismo instante que la norma
hipottica fundamental en el sentido lgico-jurdico. Una puede seguir a la
otra, aquella a esta; pero definida la de ac, la de all no debe ser, para
tener eficacia, sino su emanacin.
El instante que en el Per se manifiesta claramente la existencia del
Estado es cuando la autoridad del Virrey decae, cuando su capitulacin se
produce como consecuencia de la batalla de Ayacucho. No quiere decir
esto que con anterioridad y luego de la ocupacin de Lima y durante el
curso de las expediciones al Sur y an con el resultado de la
confrontacin de Junn no se insinuara ya esta nueva organizacin. El
Estado peruano ya exista por cuanto el poder naciente se perciba
soberano, el pueblo autnomo, las normas exigibles y el territorio definido,
tratando justamente de expulsar del mismo a quienes disputaban con el
naciente poder el derecho a ocuparlo y dominarlo. Por ms que
sealar el instante preciso de la conjuncin de sus elementos
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constitutivos, nos basta sealar que en todo este trayecto se fue
definiendo el Per. En esta definicin jugaron papel importantsimo tanto
el Estatuto Provisorio, cuanto las bases constitucionales y el propio texto
fundamental de 1823, pero insisto que no necesariamente la fecha de la
promulgacin de la misma es aquella en que se puede entender creado
nuestro pas. Desde una perspectiva constitucional fundacional, la fecha
de la reunin de dicha Asamblea tiene tanta significacin orno la que
ms. El Per como Nacin se manifiesta consciente y, libre a travs de la
declaracin de Huaura, como Estado se desarrolla en ese perodo en que
con nitidez se percibe su existencia de alguna forma anterior con la
derrota y rendicin de La Serna. .
Nuestro Estado nace, en los trminos doctrinarios de PEREZ
SERRANO que ya hemos citado, como una formacin derivativa a travs
de la Emancipacin en que la manifestacin tpica nos brindan las
colonias que se hacen independientes". Aqu, seala el profesor
peninsular, hay formacin originaria, porque la colonia dependa de la
metrpoli, pero existe formacin derivativa, porque con detrimento de la
metrpoli misma, que sin embargo sigue subsistiendo se aumenta el
nmero de Estados, adquiriendo tal rango las colonias emancipadas
Es en el Estatuto Provisional que el Libertador San Martn dicta, el
08 de Octubre de 1821, que se habla del Estado Peruano. La Constitucin
de 1823, seala la independencia de nuestra organizacin, y la
caracterstica soberana del poder, asimismo define al pueblo del Per (art.
10 y sgts.), pero al hablar sobre el territorio, lo hace con cautela. En
primer lugar, no lo presupona, no caba hacerlo. En segundo lugar, deja
la determinacin a la inteligencia a la que se arribe sobre este particular
con los estados limtrofes. Vale decir que este tercer elemento, no acababa
de ser determinado con nitidez, no obstante que no se da dudar de su
existencia. En cuanto a la conciencia misma del pueblo respecto a su
existencia como elemento de un mismo Estado, no parece afirmarse
tajantemente tampoco sino hasta la derrota realista en Diciembre de
1824.
.
72
En la Constitucin de 1979, el Estado se reafirma en su existencia
independiente soberano con expresin de su poder y lo que entiende
como su origen su pueblo y su territorio.
Bajo diversos nombres, aunque no necesariamente bajo distintos
contenidos, se han venido estudiando en los ltimos aos los fenmenos y
manifestaciones, as como la composicin y esencia del Estado.
Los ttulos de Derecho Constitucional, Teora del Estado, Ciencia
Poltica o Derecho Poltico han englobado estudios no diferentes
relativos a la organizacin jurdico-poltica del grupo humano asentado en
un territorio determinado.
Tienen existencia y especificidad propia cada una de estas
disciplinas como para reclamarse ciencias autnomas. No ser que cada
una de ellas analiza acaso de manera parecida el mismo objeto. No
estamos frente a una divisin artificial que no ayuda a resolver sino, por el
contrario, complica el panorama.
Desde que las respuestas de los autores no son parejas y desde que
cada uno de ellos hace sus propias diferencias y traza sus especiales
lmites, cabe preguntarse como cuestin previa si esta distincin es til
para el trabajo que comenzamos.
El maestro espaol Nicols Prez Serrano responde a esta cuestin
de la siguiente manera: Si examinamos las obras que tratan de la
organizacin fundamental del Estado en los pases principales,
advertiremos que en todos se estudian los mismos problemas, aunque
hayan las naturales diferencias, segn pases, segn escuelas, segn
mtodos y hasta segn preferencias personales o caprichos de los
respectivos autores. Podr incluirse, a veces, una cuestin que la mayora
de los tratadistas no acoja; podr, a SENSU CONTRARIO, eliminarse un
tema que los dems consideren capital y obligado; pero, en general, se
procurar dar una definicin del Estado, analizar sus elementos
integrantes, exponer cuanto se relaciona con su organizacin y su
,
2 .2 LA CIENCIA DEL ESTADO.
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actividad y desenvolver la problemtica del correspondiente derecho
positivo o vigente en la Nacin, comparndola o no con otros tipos
destacados, y concediendo mayor importancia a los captulos referentes al
Poder Legislativo y al sufragio, por contraste con la extensin reducida
que se consagra a la Administracin y a los Tribunales; todo ello aparte de
la mencin ms o menos circunstanciada del rgimen de libertades o
derechos, y de los recursos que la amparen.
A la disciplina as sistematizada se dan, sin embargo, los nombres
ms dispares. Con ello se origina inevitable confusin, pues se pueden
tomar por ramas jurdicas distintas lo que en realidad es una misma y
sola cosa, o al revs, puede un ttulo falaz inducir a error respecto a lo que
lgicamente debiera estimarse propio de la obra. Convendr, por tanto,
puntualizar ante todo la terminologa en la materia para buscar un
principio de orientacin.
Nosotros tambin lo creemos as, puesto que de esta manera
definiremos el alcance o la pretensin de esta obra y nos adentraremos en
el tratamiento de cada uno de los problemas con una metodologa
definida
Las reflexiones del maestro