Utilidad de la integracin y convergencia de los mtodos
cualitativos y cuantitativos en las investigaciones en
salud* Rosario Garca Gonzlez Investigadora Titular y de Mrito. Instituto Nacional de Endocrinologa. La Habana, Cuba. RESUMEN El propsito del presente trabajo es comentar la posibilidad de la integracin y convergencia de los mtodos cuantitativo y cualitativo en las investigaciones en salud. Pretende, adems, caracterizar ambos mtodos y ejemplificarlo con investigaciones concretas en el campo de la salud. La informacin ofrecida se basa en la revisin bibliogrfica, la exposicin terica y la presentacin de resultados obtenidos en investigaciones sociales y educacionales en el campo de la diabetes. Los dos mtodos tienen diferentes objetivos de investigacin y forma de abordar el fenmeno a estudiar, sus ventajas y limitaciones. El mtodo cuantitativo es til cuando se quiere medir la magnitud de un fenmeno, el mtodo cualitativo lo es cuando se quiere interpretar cmo y por qu sucede dicho fenmeno; permite, adems, un mayor acercamiento al fenmeno desde la perspectiva de los significados que los propios actores dan al proceso en que estn inmersos. Las investigaciones en salud no estuvieron ajenas al debate controversial que provoc la introduccin del mtodo cualitativo en la investigacin cientfica pero partiendo de la base de que el conjunto de datos cuantitativos y cualitativos no se oponen ni se yuxtaponen o excluyen, la integracin de ambos mtodos, lejos de dificultarla puede potenciarla. La integracin y convergencia de ambos mtodos puede contribuir a una mejor comprensin del fenmeno en estudio. La aplicacin de las ciencias sociales al estudio y comprensin de los procesos de salud/enfermedad facilitan el trnsito del enfoque biomdico al enfoque biosocial y obliga al uso de la metodologa cualitativa de investigacin. Palabras clave: Investigacin cuantitativa, investigacin cualitativa, investigaciones en salud, ciencias sociales, diabetes mellitus. CARACTERIZACIN DE LOS MTODOS CUALITATIVO Y CUANTITATIVO DE INVESTIGACIN Y EXPOSICIN DE LOS CRITERIOS QUE DEBEN PRIMAR PARA SELECCIONAR UNO U OTRO EN EL PROCESO DE INVESTIGACIN El mtodo cuantitativo, experimental y deductivo tiene sus premisas en el positivismo, corriente filosfica predominante en las ciencias naturales, utiliza el lenguaje objetivo de las cifras y procesos estadsticos, con nfasis en el punto de vista del investigador. Como propsito de investigacin busca describir la magnitud de los fenmenos y sus causas, intenta simplificar la realidad y establecer generalizaciones empricas. 4 La metodologa cuantitativa utiliza el mtodo hipottico deductivo. Parte del planteamiento de hiptesis que se confirman o verifican mediante la obtencin de evidencia emprica, tratando de eliminar el azar, 5 su diseo es sistemtico y apriorstico; su muestreo, estadstico. Desde su perspectiva biopositivista da un carcter nico, operacional y objetivo a su informacin. 5 Como tcnicas de recogida de informacin utiliza los cuestionarios cerrados, la observacin, las encuestas y las entrevistas estructuradas, entre otras. Realiza un procesamiento estadstico a sus datos y los presenta en tablas de contingencia y grficos. Por su parte, el mtodo cualitativo, no experimental e inductivo se basa en las corrientes filosficas de la fenomenologa y la etnografa. Utiliza un lenguaje verbal subjetivo, con un enfoque antropolgico o etnolgico, donde predominan los significados que los propios participantes dan al fenmeno estudiado. Tiene como propsito entender la realidad desde la ptica de sus propios actores. Busca la comprensin e interpretacin del contenido, las motivaciones y las condicionantes humanas de los fenmenos. 6 La metodologa cualitativa se basa en el mtodo inductivo exploratorio, lo que implica formular preguntas que se exploran y se desarrollan en el proceso de la investigacin y que pueden servir para plantear hiptesis. Busca, ms que "la verdad", la comprensin detallada de las perspectivas de las personas que participan en el estudio, considera que la verdad est compuesta por mltiples construcciones de la realidad ms que por una realidad nica y objetiva. 7 En este sentido trabaja con el universo de signos, motivaciones, aspiraciones, creencias y valores buscando una interpretacin ms profunda de los procesos y los fenmenos. Como tcnicas de recogidas de la informacin utiliza la observacin participante, la entrevista a profundidad, las discusiones de grupos, los grupos nominales y focales, los informantes claves, las historias de vida y otras. Realiza un informe narrativo de los fenmenos que estudia. 8,9
De todo lo anterior se infiere que cada uno de los mtodos tiene diferente objetivo de investigacin y forma de abordar el fenmeno a estudiar, y acorde con ello, cada uno tiene sus propias ventajas y limitaciones. Mientras al mtodo cuantitativo se le critica el enfoque reduccionista del fenmeno en estudio, la rigidez apriorstica de las variables a estudiar y la participacin pasiva de los informantes, al mtodo cualitativo se le identifica como puntos dbiles la subjetividad del investigador, la imposibilidad de generalizacin, el carcter anecdtico de la presentacin de la informacin, 4 y los modos en que transforma los datos en interpretaciones que, si no se hace adecuadamente, no pueden sustentarse cientficamente. 10
Mientras el mtodo cuantitativo ha resultado muy til cuando se quiere medir la magnitud de un fenmeno, cuando se quiere realizar estudios de casos y controles y se quiere inferir desde los resultados de una muestra la generalizacin de un fenmeno, el mtodo cualitativo resulta til cuando se quiere interpretar el por qu del fenmeno en estudio desde la perspectiva de los participantes en dicho estudio. Entonces, el criterio que debe primar en el momento de elegir un mtodo u otro de investigacin es precisamente el objetivo de la investigacin, pero sin desechar la posibilidad de la integracin y convergencia de ambos mtodos para lograr una apreciacin ms completa del fenmeno estudiado. En el recuadro se puede observar un resumen comparativo de las principales caractersticas que identifican y diferencian ambos mtodos.
Recuadro. Principales caractersticas que identifican y diferencian ambos mtodos Mtodo cuantitativo Mtodo cualitativo Marco Terico Positivismo de Comte. Fenomenologa y Etnografa. Fin Medir la cuanta del fenmeno en estudio, determinar sus causas. Interpretar y comprender el fenmeno en estudio. Preguntas de investigacin que responde Cul es la magnitud del problema?Cules son sus causas? Con qu variables se asocia? Cules son las dimensiones del fenmeno? Qu est ocurriendo realmente? Por qu surge? Cmo acta el fenmeno? Qu significado le dan los involucrados en l? Objeto de estudio Asociacin o relacin entre variables cuantificables. Contextos estructurales y situacionales. Razonamiento Hipottico- deductivo,operacionabilidad de los datos. Exploratorio- inductivo, anlisis de los datos. Enfoque centrado en: La estructura, lo externo y objetivo. Lo humano, interior, subjetivo, los significados de las conductas. Perspectiva Parcial, fragmentada, esttica. Holstica, dinmica. Orientacin Al resultado. Al proceso. Diseo Preestablecido, medible, comprobable, replicable. Flexible, busca entendimiento de los significados y de las conductas. Muestreo Estadstico. Terico estructural. Tcnicas Centradas en instrumentos validados: observacin directa, cuestionarios, encuestas y entrevistas estructuradas, entre otras. Centradas en el trabajo de campo: observacin participante, entrevistas a profundidad, grupos focales y nominales, entre otras. Anlisis de los Estadstico. Interpretativo. datos Lenguaje Objetivo y matemtico. Narrativo y anecdtico. Inferencia Ms all de sus datos, (generalizable). De sus datos, (no generalizable). Posicin tica Neutralidad. Compromiso. Limitaciones Enfoque reduccionista y fragmentado de la realidad, desconocimiento de procesos subyacentes, simplificacin de la realidad. No generalizable, subjetividad,no permite clculo para anlisis de tendencias, lenguaje informal. Nota: la construccin del recuadro se bas en la revisin bibliogrfica realizada para la redaccin del presente artculo.
UTILIZACIN, INTEGRACIN Y CONVERGENCIA DE AMBOS MTODOS EN LAS INVESTIGACIONES EN SALUD Las investigaciones en salud no estuvieron ajenas al debate controversial que en los aos 60 provoc la introduccin del mtodo cualitativo en la investigacin cientfica. Con una fuerte tradicin de investigaciones mdicas, utilizando el mtodo experimental de los estudios epidemiolgicos y los ensayos clnicos, la introduccin del mtodo cualitativo fue, durante largo tiempo, fuertemente criticada en el campo de la salud, argumentando carencia de rigor cientfico, 2 cuando realmente es la aplicacin de las ciencias sociales al estudio de la salud y la enfermedad. 11
No obstante, diferentes aspectos influyeron en la introduccin del mtodo cualitativo en las investigaciones en salud. As se puede citar el inters de los cientficos sociales en las investigaciones sanitarias y la necesidad de abordar determinados problemas de salud desde perspectivas bien diferentes a las biomdicas, 8 la necesidad de avanzar en el conocimiento de las necesidades y expectativas de salud de los individuos as como los factores que intervienen en la efectividad de los programas de intervencin en salud, 12 en el estudio de las enfermedades no transmisibles donde se impone ir a la escucha de los sentimientos, significados, barreras percibidas de los que sufren la enfermedad; 10,13 cuando es necesario re-contextualizar al sujeto y la complejidad de la realidad y donde el ensayo clnico y el metaanlisis no resultan suficientes. 12 Los estudios de servicios en la atencin primaria de salud 14 son, entre otros, ejemplos de la necesidad de incorporar la metodologa cualitativa como complemento necesario de los tradicionales mtodos estadsticos-epidemiolgicos en salud 15,16 y apoyan el auge que ha tomado lo cualitativo en el campo de la salud pblica y de las investigaciones en servicios de salud. 12
En sus inicios, esta introduccin no estaba libre de mitos. Se pensaba que la investigacin cualitativa solo serva como paso previo a la construccin de un cuestionario, como exclusiva del campo de la promocin en salud. 11 Ya en la actualidad, la metodologa cualitativa en las ciencias de la salud se utiliza para explorar fenmenos de los que se sabe poco, para describir dimensiones y variaciones de los fenmenos en estudio, para analizar las caractersticas generales de un fenmeno mal comprendido, para comprender cmo o porqu ocurre el fenmeno, 8 para conocer las preferencias de los usuarios de los servicios de salud, entre otros. 17 As, se encuentra un considerable nmero de artculos cientficos en diferentes temas de salud basados en la investigacin cualitativa. 18-22 (Ins RM. Paradigmas de investigacin en salud 2002. monografa.com). Sin embargo, hay todava otra alternativa. Si se parte de la base de que el conjunto de datos cuantitativos y cualitativos no se oponen, sino que se complementan, 22 si se tienden puentes entre el mtodo cuantitativo y cualitativo, 2 si cuando el objetivo de investigacin as lo requiere, se hace coincidir en un mismo estudio la integracin de ambos mtodos, el uso conjunto de ambas metodologas lejos de dificultar la investigacin puede potenciarla 23 con el empleo convergente y racional de ambos 17 y se tendr una buena herramienta para incursionar en los temas de la salud publica.
EJEMPLIFICACIN DE LA UTILIDAD DE LA COMBINACIN DE AMBOS MTODOS PARA LOGRAR UNA MEJOR COMPRENSIN DEL FENMENO EN ESTUDIO Dentro de la amplia gama del proceso salud/enfermedad, las enfermedades no transmisibles ocupan, en estos tiempos, un lugar relevante por el constante ascenso de su prevalencia e incidencia en la poblacin adulta, as como por el lugar que ocupan dentro de las principales causas de muerte. 24,25 (Garca R, Surez R. 2001. Modelo terico para la educacin teraputica desde la experiencia en personas con diabetes. Paho.org/spanish/AD/DPC/NC/dia-cuba.pdf). Por otra parte, la cronicidad y las limitaciones que estas enfermedades imponen, hacen que las enfermedades crnicas no transmisibles sean un ejemplo de la necesidad de este abordaje integral, 26 (Assal J Ph. From biomedicine to patient needs: global, regulatory, cybernetic challenge. Some unanswered questions and possible solutions. X Masletter-Claude Bernard. Doc. Dec 2000), donde se recupere la voz de quienes padecen: la persona con la enfermedad, el familiar, los amigos, los compaeros de trabajo 13 y se desarrolle un proceso de educacin continuada para que las personas aprendan a vivir con calidad de vida. Dentro de ellas, la diabetes mellitus (DM) es un buen ejemplo porque requiere de un tratamiento para toda la vida y de un seguimiento peridico, principal va para evitar la aparicin de complicaciones agudas y crnicas de esta enfermedad, propias del mal control metablico. 27 Las exigencias de esta enfermedad
pueden interferir o ser interferidas por la actividad diaria del paciente; sin embargo no son frecuentes los estudios que aborden los problemas sociales de las personas con diabetes. En la experiencia de los autores, con la educacin y el trabajo social dirigidos a personas con diabetes, la combinacin de tcnicas cuantitativas y cualitativas en un mismo proyecto de investigacin ha sido muy til para determinar la magnitud del problema (cuantitativo) y, a su vez, comprender por qu se comporta de una u otra manera (cualitativo). La evaluacin, durante ms de 25 aos, del programa cubano de educacin en diabetes se inici en los aos 80 con investigaciones de corte cuantitativo. 28,29 Ya en los aos 90 se incorpor el mtodo cualitativo integrado con el cuantitativo y como ejemplo de ello se puede citar la evaluacin de la influencia de un proceso de educacin interactiva en los conocimientos, destrezas y adhesin al tratamiento as como su repercusin en el control metablico y en algunos sentimientos y conductas relacionados con la DM en diabticos tipo 1. 30,31 Tanto en el corte de 5 aos como en el de 10 aos se pudo constatar que el cuestionario de sentimientos y conductas (tcnica cuantitativa) brind una puntuacin continua de cmo iban avanzando las respuestas emocionales ante las exigencias teraputicas, mientras las discusiones de grupo (tcnica cualitativa) permiti profundizar en el significado que los participantes daban a sus respuestas conductuales y a su sentir sobre el afrontamiento de la diabetes. En estudio similar, con seguimiento de 5 aos en personas con diabetes mayores de 60 aos con diseo experimental sucesivo, 32 se integraron tcnicas cualitativas de evaluacin y se pudo alcanzar una mejor comprensin de los sentimientos, criterios y creencias de salud con respecto a la enfermedad, as como identificar las barreras percibidas al afrontar el autocuidado diario. Para el proceso de generalizacin del programa de educacin en diabetes a los servicios de la atencin primaria de salud se realiz una investigacin nacional 33 donde tambin se hicieron converger ambos mtodos y las tcnicas cualitativas que sirvieron de base para el diagnstico participativo facilitaron la identificacin y el acercamiento entre proveedores de salud y personas con diabetes. Al triangular la informacin se encontr que mientras el proveedor de salud no identificaba la funcin emisora del paciente, estos s consideraban la posibilidad de ayudar a otros desde su propia experiencia y reconocan la relacin de pares como un espacio de aprendizaje, aspectos que no surgieron en los instrumentos de corte cuantitativo. Ms recientemente, en el ao 2008, se termin otra investigacin de carcter descriptivo exploratorio donde se integraron ambos mtodos con el fin de lograr un acercamiento a la problemtica laboral de un grupo de personas atendidas en el Centro de Atencin al Diabtico del Instituto Nacional de Endocrinologa. 34 En dicho estudio, al triangular los resultados de encuestas y discusiones de grupos se obtuvo una mayor riqueza y mejor interpretacin de la informacin recogida; as mientras menos de la tercera parte (26,6 %) de los entrevistados declar que la DM afectaba el desempeo laboral o el cumplimiento del trabajo obstaculizaba el buen control de la DM, en las discusiones grupales, de una manera u otra, todos reconocan que haba una interdependencia entre estos fenmenos. Por otra parte, tal como se encontr en 1984, 35 la DM no predomin como causa de jubilacin en el dictamen de peritaje, no obstante, el presente estudio revel que jubilados que se acogieron a dicho proceso, haciendo uso de sus derechos de edad y tiempo laborado, durante la discusin expresaban que si hubieran tenido otras condiciones o una mayor comprensin en su centro laboral, se hubieran mantenido activos y que tomaron la decisin por ver afectada su salud. Todos estos hechos en investigaciones concretas en el campo de la salud son ejemplo de que la prctica investigativa va relegando las posiciones que consideran que ambos mtodos se excluyen y abre paso a una posicin cientfica ms flexible, siempre colocando en el centro de la discusin el objetivo de investigacin, aspecto determinante para la seleccin de uno u otro mtodo o para la alternativa de integrarlos en un mismo proyecto de investigacin.