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CAPTULO 3
FUNDAMENTACIN DE
LA INVESTIGACIN

3.1 FUNDAMENTACIN

Como se indic en la Tabla 1.1 del primer captulo, el proyecto de investigacin consiste de dos
elementos esenciales: la fundamentacin de la investigacin y la estrategia de desarrollo.

Fundamentar la investigacin consiste en culminar el aspecto conceptual de la misma. Vale decir,
adems de plantear el problema de investigacin, se deben desarrollar los siguientes aspectos:
Justificacin
Objetivos
Hiptesis
Alcances

3.2 J USTIFICACIN DE LA INVESTIGACION

Concepto

La justificacin es el conjunto de razones que motivan al investigador a desarrollar
determinado proyecto y que hacen recomendable su ejecucin.

En la justificacin, el investigador demuestra que el problema planteado merece ser
investigado, satisfaciendo los requisitos esenciales, cuales son: valor terico, utilidad metodolgica,
importancia tecnolgica, relevancia social o econmica, originalidad, factibilidad y verificabilidad.
1


1
Se han considerado los criterios planteados en la seccin 2.4 adems de los propuestos por Hernndez Sampieri
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Valor Terico
La importancia puede ser de naturaleza cientfica debido a que la investigacin comprende
temas que son gravitantes en determinado campo del saber y cuyo desarrollo podra contribuir a un
avance notable, cubriendo vacos de conocimiento o resolviendo contradicciones en el cuerpo del
saber.

Utilidad Metodolgica
La investigacin podra contribuir con el descubrimiento de algn mtodo de trabajo
novedoso. Por ejemplo, si se plantea algn mtodo experimental innovador, o se presenta un mtodo
de clculo nuevo. Es posible que la investigacin contribuya con el diseo de un instrumento para la
organizacin o el procesamiento ms eficiente de informacin o que se desarrolle software que
pudiera ser til para otras investigaciones.

Importancia Tecnolgica
Las investigaciones tecnolgicas demuestran su importancia por el grado de satisfaccin de
alguna necesidad. Obviamente si dicha necesidad ha sido satisfecha apropiadamente ser un indicador
de la relevancia tecnolgica. Por ejemplo, la incorporacin de los telfonos celulares al mercado de la
telefona ha significado un gran paso en la satisfaccin de la necesidad de comunicacin. Sin
embargo, est demostrado que los usuarios frecuentes de dichos servicios padecen de dolores de
cabeza y otras afecciones causadas por las ondas electromagnticas que se generan en su operacin.
Ello da lugar a nuevas investigaciones tendientes a reducir dicho efecto.

Por ejemplo, si se quiere desarrollar un proyecto de investigacin sobre aditivos en la
potabilizacin del agua para uso urbano, la justificacin tcnica podra indicar que el uso de estos
aditivos acelera la floculacin de slidos y garantiza una mejor desinfeccin.

La justificacin econmica podra sealar que con estos aditivos complementarios se logra un
proceso ms econmico. Finalmente, la justificacin social podra destacar que las ventajas tcnicas
traen como efecto directo la disminucin de enfermedades infecto-contagiosas en la poblacin.

Relevancia Social o Econmica
En la relevancia social es preciso destacar qu grupos sociales resultan beneficiados con los
resultados de la investigacin y de qu modo se alcanza este beneficio. Por ejemplo, si se estudian
alimentos enriquecidos instantneos para nios entre 3 y 6 aos de edad, que destacaran por una
calidad notablemente superior a los existentes en el mercado y a un precio competitivo, entonces se
tiene un gran mercado potencial. Se trata de un proyecto que tendra gran relevancia social. Pero es
preciso especificar cul es la ventaja objetiva de este producto respecto a otros de la competencia.

Para que una determinada industria se embarque en un proceso de renovacin de maquinaria o
innovacin de mtodos de produccin, el requisito fundamental es demostrar cul es la ventaja
econmica de tal cambio.

Originalidad
El autor o autores de la investigacin deben demostrar que su propuesta de investigacin no
ha sido directamente trabajada anteriormente. Para ello debern indicar en el marco conceptual, los

et. al, p.15.
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aportes que existen en el campo de trabajo a la fecha, destacando con nitidez, para las investigaciones
de carcter cientfico, los vacos de conocimiento y las contradicciones en el cuerpo del saber. Para
el caso de las investigaciones tecnolgicas deber hacerse una acuciosa revisin de las aplicaciones
existentes referidas al problema en estudio y sealar el aporte especfico de la investigacin propuesta.

Factibilidad
Es necesario demostrar que la investigacin propuesta puede culminarse con xito. Para ello se deben
sealar, cuando sea pertinente, varios de los siguientes aspectos:
La experiencia del autor o del equipo de investigacin en trabajos similares.
La existencia de informacin cientfica y tcnica que constituye un soporte conceptual.
La disponibilidad de recursos materiales necesarios, tales como instrumentos o equipos
especializados, sistemas de informacin y computadoras apropiadas.
Los contactos con investigadores de otras instituciones que conocen el campo de trabajo.
El respaldo institucional que ofrece una garanta para un trabajo serio y eficiente.
La existencia de instituciones interesadas en los resultados de la investigacin y que
eventualmente podran colaborar en su ejecucin.

Verificabilidad
En las ciencias naturales y aplicaciones ingenieriles el modo de verificar una hiptesis o
propuesta de innovacin tecnolgica es contrastando con la realidad. Entonces se trata de confrontar
los resultados obtenidos con aquellos estimados por hiptesis o propuestas innovadoras. Si existe una
concordancia aceptable entre ambos, entonces se considera verificado el problema de investigacin.
Por lo general, se emplean tcnicas estadsticas para la validacin de resultados.

Error Frecuente
Confundir la justificacin de la investigacin con los objetivos de la misma es un error
frecuente, en particular, para los novatos. Por ejemplo, si una empresa industrial realiza una
investigacin sobre la sustitucin de un polmero, que es un insumo importante, en busca de un
producto de mejor calidad, sta es una razn que justifica la investigacin, pero no puede ser un
objetivo de sta. La justificacin para este caso podra enunciarse as: lograr un producto de mejor
calidad y, en consecuencia de mayor competitividad en el mercado, que permita aumentar las ventas.
Sin embargo, esta proposicin no es un objetivo. El objetivo general de esta investigacin podra ser:
encontrar un polmero alternativo que mejore las propiedades del producto.

Interrogantes
Cuando se fundamente la importancia de una investigacin, es conveniente responder a las
siguientes preguntas:
1. Valor Terico: La investigacin tiene un valor terico sustantivo? Se lograr cubrir
algn vaco de conocimiento con ella? Se resolvern contradicciones en el cuerpo
del saber? Los resultados de la investigacin podrn ser generalizados a principios
ms amplios? Se lograr formular alguna teora o modelo significativo? A partir de
esta investigacin se generarn ideas para nuevas investigaciones?
2. Utilidad Metodolgica: La investigacin permitir descubrir algn mtodo de
trabajo novedoso? Se plantea algn mtodo experimental innovador? Se presenta
algn mtodo de clculo nuevo? Se disea algn instrumento metodolgico hasta
ahora desconocido? Se desarrolla algn software que pudiera servir para otras
investigaciones?
3. Importancia tecnolgica: Qu necesidad se pretende satisfacer? De qu modo?
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Existen productos o servicios equivalentes que la puedan satisfacer mejor? Si se
logra xito en la investigacin, los resultados podrn ser exitosamente
comercializados? La presente investigacin podra desencadenar un proceso de
innovacin en el rea de trabajo? Con qu beneficios?
4. Relevancia social: Quines son los beneficiarios directos de la investigacin?
Existen beneficiarios indirectos? De qu modo se benefician estos usuarios? Qu
beneficios econmicos se podrn alcanzar con la aplicacin de los resultados?
Cules son los beneficios concretos que podra traer la investigacin? Son estos
cuantificables?
5. Originalidad: Existen investigaciones en el campo de trabajo seleccionado? Cul es
el aporte de la presente investigacin? En qu se diferencia de investigaciones
anteriores? Existen resultados de investigaciones semejantes patentados? Cul es la
novedad de la presente investigacin?
6. Factibilidad: El investigador tiene experiencia en trabajos semejantes? Existe
informacin cientfica y tcnica que constituye un soporte conceptual suficiente? Se
cuenta con los recursos materiales necesarios, tales como instrumentos o equipos
especializados, sistemas de informacin y computadoras apropiadas? Se tiene
relacin acadmica con investigadores de otras instituciones que conocen el campo de
trabajo? Existira respaldo institucional como una garanta para un trabajo serio y
eficiente? Se cuentan con posibles promotores de la investigacin en sectores
interesados en los resultados por alcanzar?
7. Verificabilidad: Es viable verificar las hiptesis o propuestas tecnolgicas
innovadoras? Los mtodos experimentales disponibles son confiables? Se pueden
evaluar con precisin las variables significativas del problema?

Ejemplo
Se investigan las innovaciones tecnolgicas de la pequea industria alimentaria en la regin
Arequipa en la dcada del 90. Evidentemente esta investigacin es descriptiva, es decir, se trata de
un diagnstico. Para qu sera til un diagnstico semejante? Probablemente para determinar qu
tipo de innovaciones se han dado, con qu frecuencia y en qu reas especficas. Los resultados de
la investigacin servirn para esclarecer, por lo menos, los siguientes aspectos:
Sectores de la pequea industria alimentaria que han demostrado mayor dinamismo
Tipos de innovaciones logradas
Innovaciones requeridas, pero no culminadas o logradas
Personal con experiencia innovadora en este sector
Innovaciones de mayor demanda

La informacin anterior podra ser muy til para instituciones interesadas en prestar servicios de
asistencia tcnica al sector alimentario.

Para formular la justificacin de la investigacin se propone revisar y responder a las
peguntas presentadas en la seccin correspondiente a las interrogantes. Dando respuesta a las
interrogantes aplicables a este caso se logran las siguientes afirmaciones:
1. La presente investigacin no tiene un valor terico sustantivo. Se trata de un diagnstico que
proveer informacin para direccionar mejor servicios de asistencia tcnica e investigacin
en el sector de la pequea industria alimentaria.
2. La utilidad metodolgica de esta investigacin tambin es marginal, pues se emplearn
mtodos conocidos de diagnstico estudiando todas las empresas del sector.
3. Definitivamente esta investigacin tiene carcter tecnolgico. Se trata de identificar
precisamente necesidades de desarrollo de tecnologa en la pequea industria alimentaria de
la regin Arequipa en la dcada pasada, mediante la ejecucin de un diagnstico integral.
Los resultados de la investigacin permitirn detectar vacos especficos de innovacin
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tecnolgica en este sector que podrn ser cubiertos ms eficazmente dado que se identifica
con precisin las necesidades insatisfechas.
4. La relevancia social de la investigacin es evidente en tanto que los usuarios directos son las
pequeas industrias del sector alimentario y los beneficiarios indirectos sern los
consumidores de los productos manufacturados por stas que han sido mejorados o
abaratados por efecto de innovaciones introducidas. De lograrse un desarrollo tecnolgico
significativo y de amplia cobertura en este sector, existira un beneficio de amplios estratos
de la poblacin.
5. No se conocen estudios tecnolgicos anteriores especficos para el sector de la pequea
industria alimentaria de la regin Arequipa, por lo que la investigacin propuesta es original.
Existen antecedentes de estudios genricos del sector industrial que ponen nfasis en
indicadores globales de productividad y financiamiento. Por ella la presente investigacin es
original. Probablemente existan investigaciones semejantes de otras latitudes, de las cuales
se podran extraer aspectos metodolgicos.
6. La investigacin propuesta es totalmente factible. El equipo de investigacin tiene
experiencia en anlisis de tecnologa y en innovacin tecnolgica, razones que determinan
su idoneidad para conducir la presente investigacin. Asimismo, se cuenta con informacin
especializada sobre anlisis tecnolgico y mtodos de implementacin de diagnsticos
tecnolgicos. Todos los recursos materiales necesarios para este proyecto estn a
disposicin por lo que no constituyen una barrera para su ejecucin.
7. Esta investigacin por su carcter de diagnstico no requiere explicar la situacin, sino ms
bien conocerla con la mayor objetividad posible. Por ello, no es imprescindible la formulacin
de hiptesis de trabajo. Ms bien, se trata en este caso, de precisar con cuidado sus
objetivos y metas.

3.3 OBJ ETIVOS

Concepto

El Objetivo es un propsito cualitativo que define el qu se pretende investigar
buscando dar algn tipo de solucin al Problema de investigacin.

El Objetivo emana del Problema, est articulado a l. De ninguna manera se puede plantear
un objetivo que no est inscrito en el espacio de bsqueda delimitado por la magnitud y alcances del
Problema. La relacin entre Problema y Objetivos, constituye el primer nivel de coherencia de un
proyecto de investigacin

Un objetivo debe indicar si se va a investigar las causas del problema, sus consecuencias o se
circunscribir a describir el problema. Es decir, los objetivos debern expresar el enfoque de la inves-
tigacin y su cobertura, indicando los aspectos a desarrollar.

Pueden ser generales y especficos. En la investigacin no conviene tener ms de un objetivo
general, siendo muy importante precisar los objetivos especficos, de modo que guardando coherencia
entre s, sean adems precisos y evaluables.
2


Debe haber una clara relacin entre las variables y los objetivos. Los objetivos se desprenden
del conocimiento de las variables y del contexto en el cual se desarrolla la investigacin, como son

2
Prado, p. 49.
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los intereses de los promotores de la investigacin, los plazos y los recursos asignados.

Durante la formulacin del proyecto de investigacin es conveniente enunciar objetivos
alternativos sobre el problema investigado, para luego evaluarlos y seleccionar el mejor o los mejores,
conforme se vaya consolidando el marco conceptual de la investigacin..

Para el cumplimiento de cada objetivo especfico hay que plantear y desarrollar un conjunto
de actividades. Es decir, las actividades se desprenden de los objetivos.

En breve, los objetivos tienen las siguientes caractersticas:
Determinan de modo especfico los logros que se esperan de la investigacin.
Expresan relaciones entre las variables del problema.
Indican el tipo de problema investigativo ( a veces, implcitamente).
Guardan coherencia con el Problema de investigacin.

Un concepto complementario al de objetivos es el de Metas, que expresan cuantitativamente los
logros del proyecto. Por ello, para cada objetivo especfico se plantea una, a veces ms de una, meta.
Por ejemplo, si se tiene el siguiente objetivo especfico: Evaluar el comportamiento de ecuaciones de
estado de tres parmetros para sustancias polares en la vecindad de la regin crtica. Una meta
correspondiente sera: realizar la evaluacin de por lo menos diez ecuaciones de estado alternativas.

Formulacin
Los objetivos se redactan empezando con un verbo en infinitivo, y como se ha indicado,
precisando su alcance lo mejor posible. Para detallar los aspectos que la investigacin comprende es
til emplear algunas interrogantes de investigacin, como las presentadas en el captulo segundo.
Respondiendo las interrogantes para plantear el problema de investigacin se tiene el escenario claro
de cules son los elementos a considerar en la formulacin de los objetivos de la investigacin.

Las interrogantes que se presentan en la formulacin de objetivos son las siguientes:
Interrogantes sobre el Objeto de la Investigacin
Qu tema se estudia?
Cul es el propsito de estudiar este tema?
Cmo se define el sistema en estudio?
Qu procesos se evalan en la investigacin?
Qu aspectos del tema se dejan de estudiar? Por qu?
Convendra estudiar algn aspecto ms especfico? Cul? Por qu?
El estudio de este tema ser descriptivo, comparativo, explicativo, predictivo o aplicativo?
Cul es la ubicacin temporal del tema? Por qu se selecciona sta y no otra?
Cul es la ubicacin espacial o geogrfica del estudio? Qu criterios se han considerado
para definirla?
Interrogantes sobre el Anlisis de Variables
Con qu variables se describe el estado del sistema seleccionado?
Qu variables independientes se identifican?
Cules son las variables dependientes?
Existe alguna variable dependiente ms importante que otras? Cul es?
Se logran identificar relaciones entre las variables dependientes y las independientes?
Para cada variable dependiente, cules son las variables independientes ms significativas?
Qu tendencia o relacin existe entre las variables independientes para cada variable
dependiente?
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Se pueden representar estas relaciones mediante ecuaciones? De qu tipo?
Existen teoras que expresen las relaciones entre variables halladas?
Si no existen tendencias claras entre las variables, a qu se debe? Existe alguna
perturbacin? Se presentar una dependencia con otras variables no consideradas en el
anlisis?

Ejemplos
A modo de ilustracin se proponen los siguientes ejemplos de objetivos de investigacin:

1. Determinar el nivel de contaminacin en cromo, de las aguas efluentes de todas las
curtiembres de la ciudad de Trujillo.

2. Establecer el efecto de la radiacin ultra-violeta en la variacin del peso molecular promedio
del polietileno de alta densidad.

3. Indicar el efecto de adicionar Nylon al polietileno sobre las propiedades mecnicas del
polietileno.

4. Evaluar las innovaciones tecnolgicas en la pequea industria de alimentos de la Regin
Arequipa en la ltima dcada.

En el primer objetivo se precisa qu contaminante se va a evaluar (cromo), el tamao de la
muestra (todas las curtiembres) y el mbito geogrfico (Trujillo); est implcito que el mbito temporal
consiste en una evaluacin slo en el momento actual. Vale la pena destacar que este primer
objetivo se puede enunciar tambin como: Determinar el contenido de cromo de las aguas efluentes
de todas las curtiembres de Trujillo. De hecho en la formulacin original del objetivo se advierte un
cierto prejuicio respecto a que existe contaminacin.

En el segundo objetivo propuesto se busca una relacin entre la radiacin ultra-violeta
(seguramente incluye los indicadores de intensidad y tiempo de exposicin), y el peso molecular del
polietileno de alta densidad. Es conveniente recordar que del peso molecular dependen las
propiedades mecnicas de los polmeros y consecuentemente sus aplicaciones. El tercer objetivo
tambin es bastante explcito, pero se tendra que precisar qu propiedades mecnicas se evaluarn.
El cuarto objetivo delimita un horizonte de espacio y tiempo, as como de rama industrial y de
aspecto a investigar. Es preciso sin embargo, explicitar qu se entiende por innovacin tecnolgica,
cmo se califica si una industria es pequea y en qu consiste la evaluacin. La evaluacin puede
consistir en registrar las innovaciones, clasificarlas en categoras determinadas y evaluar su
importancia conforme a indicadores objetivos.

Como ejemplo algo ms completo, se presenta el siguiente caso, que considera un objetivo
general y dos objetivos especficos. Adems, se ilustra cmo se infieren las actividades
correspondientes a uno de los objetivos.

Caso: Investigacin de la extraccin de un aceite esencial de una planta nativa.

Se podra formular el siguiente objetivo general:
Establecer la cintica de extraccin del aceite esencial de las hojas de dicha planta.

Como objetivos especficos se proponen los siguientes:
1. Seleccionar el solvente ms adecuado para la extraccin del aceite esencial
2. Formular una ecuacin que describa la cintica de extraccin en trminos de las
caractersticas de la materia prima, de las condiciones de operacin y del solvente
empleado.

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Anlisis preliminar de variables implicadas:
Si un solvente es adecuado o no para extraer un determinado soluto, depender de las
siguientes propiedades:
Solubilidad del soluto en el solvente
Selectividad para la captacin del soluto, vale decir que se extrae en exclusiva el
soluto y no se extraen otros componentes
Costos de separacin del solvente, de la mezcla solvente-soluto, para su reciclo al
proceso
La cintica de extraccin del soluto podra depender de las siguientes variables:
Tipo de solvente
Condiciones de la materia prima
Tiempo
Condiciones de operacin

Dentro de las condiciones de la materia prima se identifica principalmente el contenido inicial
de aceite y probablemente un indicador sobre la apertura de los poros, o coeficiente de
tortuosidad, que facilita el proceso de difusin,. En algunos casos, esto se alcanza con
tratamientos trmicos previos; no obstante, es difcil de evaluar objetivamente para el caso de
hojas vegetales. Para lminas prensadas, como en la extraccin de aceite de soya, girasol y
algodn, el espesor de las hojuelas es determinante.
3


En las condiciones de operacin se tiene principalmente la temperatura. Adems, podran
afectar la cintica la relacin de flujos del material vegetal respecto al de solvente, la cantidad
de soluto inicial contenido en el solvente y la densidad del lecho que posibilite libre
circulacin del solvente y de la miscela (mezcla de solvente y soluto) obtenida4. La
temperatura es importante porque afecta tanto la viscosidad del solvente y de la miscela, sus
densidades y el coeficiente de difusin. Estos tres trminos determinan la transferencia de
masa.
5


Actividades necesarias:
Como se ha explicado en esta seccin, a partir de los objetivos se desprenden las
actividades del proyecto. Por ejemplo, si se considera el primer objetivo especfico
presentado lneas arriba: seleccionar el solvente ms adecuado para la extraccin del aceite
esencial, se pueden desprender las siguientes actividades:
(1) Evaluar la solubilidad en tres solventes alternativos;
(2) Determinar la selectividad de estos solventes;
(3) Calcular los costos de recuperacin de los solventes; y,
(4) Medir las prdidas de solvente durante la extraccin.


3.4 HIPTESIS

Definicin y caractersticas

Las hiptesis son juicios provisionales contrastables que describen o explican a priori
el vaco de conocimiento que aparece en la formulacin del problema, cumpliendo la
funcin de orientar la investigacin.

3
Becker, p. 755.
4 Palomino & Cerpa, determinan que para la hidroextraccin de aceites esenciales son importantes la volatilidad
relativa del aceite esencial, la densidad del lecho, el tamao de partcula vegetal y la velocidad del flujo.
5
Geankoplis, p.504.
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En otras palabras, las hiptesis son explicaciones transitorias sobre el problema de
investigacin, que predicen un resultado probable, lo que posteriormente se deber demostrar. El
desarrollo de la investigacin se encamina a demostrar la veracidad de las hiptesis, por lo que se
considera que las hiptesis son el elemento dinamizador de la investigacin en una direccin
determinada.

Las hiptesis son enunciados o proposiciones que tienen las caractersticas generales
siguientes:
a) Estn formuladas objetivamente, procurando conocer el problema investigado en las
conexiones con su medio, pero particularmente a nivel del vaco de conocimiento que lo ha
generado.
b) Relacionan, cualitativa o cuantitativamente, las variables identificadas para el caso en estudio
c) Son susceptibles de argumentacin, de desarrollarse tericamente.
d) Son contrastables, es decir, se deben poder verificar.

Por naturaleza, las hiptesis son transitorias o provisionales pues si se verifican toman el
carcter de teora (en caso de una investigacin cientfica), o pasan a constituir una alternativa
tecnolgica viable (en caso de una investigacin tecnolgica); en cambio, si se demuestra su falsedad
deben ser modificadas.










De esta manera aparece un segundo nivel de coherencia del proyecto de investigacin: la
estrecha vinculacin que hay entre los objetivos y la o las hiptesis formuladas para llenar los vacos
de conocimiento que han dado lugar a la investigacin

Ejemplo
En una investigacin sobre la determinacin de la cintica de una reaccin cataltica, se
puede establecer la siguiente hiptesis: la velocidad de reaccin es de primer orden a bajas
concentraciones del reactante A y es de orden cero a elevadas concentraciones de dicho reactante.
Es decir, un modelo matemtico concordante tendra la siguiente expresin:

-r
A
= k C
A
/ (M + C
A
)

siendo -r
A
la velocidad de reaccin con unidades de gramos mol litro
-1
segundo
-1
, C
A
la concentracin
del reactante A en gramos mol/litro, k y M constantes dependientes de la temperatura y del
catalizador: M tiene las unidades de C
A
y k las de -r
A
. En este caso, la variable independiente es la
concentracin del reactante A y la dependiente es la velocidad de reaccin. Esta hiptesis expresa
una relacin particular entre estas variables.

Clases de Hiptesis

Las hiptesis son de tres clases:
En ingeniera, de lo que se trata es de concebir, disear, construir, poner en
funcionamiento, u optimizar algn aspecto de uno o varios procesos de transformacin.
La ingeniera recurre a la herramienta matemtica para encontrar modelos matemticos
que de manera analtico-cientfica, o emprica, cumplan esos propsitos. Por tanto, una
hiptesis debe incorporar expresiones matemticas que diagnostiquen, describan o
predigan el comportamiento de los fenmenos en estudio, segn lo estipulado en los
objetivos.
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descriptivas,
explicativas, y
tecnolgicas.

Las hiptesis descriptivas tienen por funcin presentar un sistema o hecho, de modo ordenado
y sistemtico, considerando slo su comportamiento externo, su estructura. Las hiptesis
explicativas, en cambio, precisan las relaciones esenciales entre los hechos, tienden a explicar el
mecanismo de accin de los sistemas y sus causas. Las hiptesis tecnolgicas indican cmo
transformar eficientemente un objeto o un proceso.

En las investigaciones tecnolgicas es frecuente el uso de hiptesis tecnolgicas, pues lo que
se persigue es superar determinados problemas, quizs sin conocer las razones cientficas que
conlleva esta superacin.

En todos los casos, la calidad de la Hiptesis depender del dominio del tema que posea el
investigador y de la pertinencia y consistencia del marco conceptual establecido. Es este saber sobre
el tema, lo que permitir logra una buena explicacin al problema con un ptimo relacionamiento de
las variables en juego.

Ejemplo
En una fbrica productora de tizas para escritura, fabricadas a partir de yeso, carbonato de
calcio, tiza, agua y un polmero, se obtienen tizas que escriben muy bien pero presentan pequeas
cavidades al interior de la tiza que le dan mal aspecto y debilitan su estructura. Para superar este
problema se desarrolla una investigacin. Ideal sera conocer la causa que origina estas burbujas de
gas en el interior de la masa antes de que frage, pero si no se logra xito, existen otras opciones
como buscar la eliminacin de estas burbujas ya sea por medios qumicos o mecnicos. Las
hiptesis tecnolgicas deben orientar estas opciones.

Etapas en la formulacin de Hiptesis

No existe un mtodo infalible para construir hiptesis. Sin embargo, se recomiendan
6
las
siguientes etapas:
a) sistemtico acopio de informacin,
b) procesamiento e interpretacin inteligente de la misma,
b) identificacin de las variables relevantes,
c) bsqueda de analogas importantes,
d) formulacin de proposiciones que describan o expliquen el problema, desde la perspectiva de
los objetivos y en funcin de las variables relevantes,
e) seleccin de las proposiciones que parezcan ms certeras, y
f) formalizacin de estas proposiciones, ya sea lgica o matemticamente. (Investigando en
Ingeniera releva el uso de modelos matemticos para la formalizacin de la hiptesis)

La formalizacin de las proposiciones para que se consoliden como hiptesis consiste en
analizarlas y si es preciso reformularlas para darles la forma lgica o matemtica adecuada.

Durante la construccin de las hiptesis se recurre a instrumentos lgicos diversos: la
induccin, la analoga, la analoga matemtica e inclusive consideraciones filosficas.


6
Bunge, pg. 51, recomienda las tres primeras etapas; Rodrguez-Rodrguez, pg. 138,
recomiendan las siguientes.
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51

Validacin de las Hiptesis

Para verificar las hiptesis se pueden seguir las siguientes reglas
7
:

1) Analizar lgicamente las hiptesis, para determinar si se refieren a un objeto ideal (una
entidad matemtica, por ejemplo) o un hecho fctico (la descomposicin de un licor
fermentado, por ejemplo) y determinar la propiedad de los aspectos sintcticos y semnticos.

2) Comprobar experimentalmente las hiptesis que se refieren a hechos fcticos. La
experimentacin en laboratorio implica someter al objeto investigado a estmulos controlados.
Sin embargo, la comprobacin experimental no se restringe al trabajo en laboratorio, sino que
va ms all, al trabajo en la planta industrial, en evaluaciones de campo, o la observacin
detallada de la naturaleza, como en clebres ejemplos de astronoma y biologa.

3) Observar aspectos singulares comunes en busca de elementos de prueba de aspectos
universales. Es difcil comprobar enunciados referentes a clases de hechos y no a hechos
singulares. Es mucho ms complicado demostrar la hiptesis que todos los materiales se
dilatan al ser calentados, que demostrar otra que indique que el hierro slido puro al ser
calentado se dilata. Para demostrar la primera hiptesis es necesario demostrar previamente
la validez de varias hiptesis semejantes a la segunda aplicadas a diversas clases de
materiales.

4) Formular preguntas precisas para la evaluacin de las hiptesis (y, obviamente, para su
elaboracin). Si se quiere demostrar la hiptesis de que los compuestos clorados son
cancergenos, previamente habr que definir qu se entiende por compuesto clorado y qu
significa exactamente cancergeno. Se podra definir como compuesto clorado a toda
sustancia, que contenga cloro o sus derivados, en cualquier proporcin ya sea en combinacin
qumica o en solucin. De modo anlogo, habr que especificar el concepto de cancergeno.

5) Recolectar y analizar los datos conforme a las normas de la estadstica. Es muy importante
que los procedimientos experimentales sean rigurosos, para que se pueda establecer la
confiabilidad de estos y el error cometido.

6) Considerar que una hiptesis validada es perfectible. En la investigacin se demuestra que
una hiptesis es adecuada o no. Sin embargo, no es posible demostrar que la hiptesis es la
nica respuesta acertada ni la mejor. A modo de ejemplo, consideremos que a partir de un
conjunto de datos experimentales se obtiene un modelo matemtico de la forma:

Y = b
0
+ b
1
X
1
+ b
2
X
2
+ b
11
X
1
2

que es validado estadsticamente como adecuado con 95 por ciento de certeza. No obstante,
si se re-evalan los mismos datos, posteriormente se podra establecer que el modelo
matemtico siguientes, es ms preciso, es mejor.

ln Y = c
0
+ c
1
ln X
1
+ c
2
ln X
2



7
Bunge, p.55
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52

Interrogantes para la Formulacin de Hiptesis

Se presentan a continuacin algunas interrogantes que pueden contribuir a la formulacin de las
hiptesis de la investigacin. Varias de estas interrogantes son comunes en el planteamiento del
problema de investigacin y tambin la definicin de los objetivos.
Interrogantes sobre el Objeto de la Investigacin
Cmo se define el sistema en estudio?
El estudio de este tema ser descriptivo, comparativo, explicativo, predictivo o aplicativo?
Qu procesos se evalan en la investigacin?
Existen investigaciones anteriores anlogas? En qu sentido son parecidas?
Qu aspectos del tema se dejan de estudiar? Por qu?
Convendra estudiar algn aspecto ms especfico? Cul? Por qu?
Qu tipo de hiptesis corresponde al objeto en estudio?
Interrogantes sobre el Anlisis de Variables
Con qu variables se describe el estado del sistema seleccionado?
Qu variables independientes se identifican?
Cules son las variables dependientes?
Existe alguna variable dependiente ms importante que otras? Cul es?
Se logran identificar relaciones entre las variables dependientes y las independientes?
Para cada variable dependiente, cules son las variables independientes ms significativas?
Qu tendencia o relacin existe entre las variables independientes para cada variable
dependiente?
Se pueden representar estas relaciones mediante modelos matemticos? De qu tipo? Estos
modelos se podrn basar en teoras existentes?
Existen teoras que expresen las relaciones entre las variables en estudio?
Existen teoras formuladas para procesos anlogos? Podrn stas ser aplicadas a esta
investigacin?
Si no existen tendencias claras entre las variables, a qu se debe? Existe alguna
perturbacin? Se presentar una dependencia con otras variables no consideradas en el
anlisis?
Se pueden enunciar con precisin las relaciones que existen entre las variables ms
significativas y que explicaran el problema en estudio? Existe alguna formulacin
alternativa?

Ejemplo

Si se retoma el ejemplo de la seccin 3.3, sobre la investigacin acerca de la cintica de
extraccin del aceite esencial de una planta nativa. Los objetivos propuestos en la seccin anterior
son:
Objetivo general:
Establecer la cintica de extraccin del aceite esencial de las hojas de dicha planta.

Objetivos especficos:
Seleccionar el solvente ms adecuado para la extraccin del aceite esencial
Formular una ecuacin que describa la cintica de extraccin en trminos de las
caractersticas de la materia prima, de las condiciones de operacin y del solvente
empleado.

Ya se realiz un anlisis de variables, en donde se establecen las variables que condicionan
la seleccin del solvente: solubilidad, selectividad y costo de recuperacin. Asimismo, se
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establecieron las variables que determinan la cintica de extraccin: tipo de solvente, tiempo,
condiciones de la materia prima (tortuosidad y contenido inicial de soluto), as como condiciones de
operacin (temperatura y probablemente relacin de flujos del material a extraer y del solvente; en
algunos casos, se considerar la densidad del lecho empacado de material oleaginoso).

Para satisfacer el primer objetivo especfico se someten a prueba solventes alternativos, por
ejemplo: ter etlico, hexano, etanol y vapor de agua. Definitivamente la seleccin de los solventes a
probar se debe basar en las recomendaciones de la literatura. Por ejemplo, el costo de separacin
por destilacin en orden creciente para los solventes por evaluar ser: ter etlico, hexano, etanol y
vapor de agua. Por supuesto que la solubilidad y selectividad depender del tipo de aceite por
separar. Una hiptesis correspondiente a este objetivo ser:
Se presume que el hexano es mejor solvente para recuperar el aceite esencial que el ter etlico, el
etanol o el vapor de agua; debido a que presenta mejor solubilidad y selectividad y el costo de su
recuperacin es inferior al del etanol o del vapor de agua.

Una hiptesis correspondiente al segundo objetivo puede ser formulada as:
El soluto residual en el material vegetal depende de modo inverso del tiempo de extraccin,
de la temperatura de extraccin y de la tortuosidad del material vegetal. Se presume que la densidad
del lecho de material vegetal y la relacin de flujos de material vegetal y solvente no tienen efecto
significativo si superan un valor lmite inferior. Es ms, esta hiptesis se puede expresar
matemticamente del siguiente modo:
) ln( ) ln( ) ln( ) / ln(
0
H d T c t b a Z Z
donde:
Z: cantidad de aceite residual en el tiempo t
Z
0
: cantidad de aceite residual inicial
T: temperatura de extraccin
H Tortuosidad, que en algunos casos es representada por el tamao de partcula o
alguna otra medida geomtrica semejante.
A,b,c,d Constantes por determinar empricamente.

La expresin cintica propuesta es una linearizacin de una funcin exponencial mltiple. Se
propone esta expresin en base a la observacin comn de que la fraccin de soluto residual es una
funcin exponencial del tiempo. Adems, en base al clsico estudio de Othmer. & Awargal, quienes
proponen una funcin exponencial en funcin del tiempo y del espesor de las hojuelas de soya.
8


3.5 DE LAS HIPTESIS A LAS TEORAS

Existen diversos significados para la palabra teora; pero, en este texto se usara el siguiente
concepto:

La teora es la formulacin de relaciones aparentes o principios subyacentes a algn
fenmeno observado que ha sido verificado en cierto grado. Es decir, se trata de un
conjunto organizado de proposiciones sobre un objeto dado y que ha sido verificado
con cierto nivel de certidumbre.

La formulacin de teoras es el fin ltimo de la investigacin cientfica. Se hace investigacin
para crear teoras que expliquen parte de la realidad. Toda teora es perfectible y relativa en la medida
en que nuevos hechos o fenmenos cuestionan su vigencia para, a la luz de estos elementos
adicionales formular una teora actualizada que incorpore las nuevas evidencias. Desarrollar una
teora requiere formular hiptesis y luego verificar su validez aplicndola a la realidad.

8 Othmer & Awargal, p.375.
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En la Figura 3.1 se ilustra el hecho de que las teoras se nutren de la realidad y en su
aplicacin, una vez verificada, modifican la realidad. De otro lado, la existencia de un cuerpo de
teoras constituye el soporte para nuevas investigaciones, generando teoras que complementarn a las
anteriores o las sustituirn. Gradualmente se va adquiriendo mayor conocimiento de la realidad.

Las teoras se basan y se nutren en la realidad. La formulacin de teoras est basada en la
informacin y es posible gracias a la agudeza de los investigadores. Formular teoras es la actividad
ms desafiante que enfrenta el investigador pues, demanda capacidad de anlisis, sntesis, criticidad y
creatividad.

Definir claramente el problema es condicin esencial para formular una teora. A la luz del
marco conceptual se procede luego a identificar las variables significativas que inciden sobre este
problema. Luego se formulan las hiptesis. La ejecucin de la investigacin est encaminada a
verificar la validez de stas. La teora proviene de la hiptesis verificada.

Como ya se ha mencionado, en la investigacin ingenieril es frecuente que las teoras y,
evidentemente las hiptesis que las generan, sean modelos que describan matemticamente el
problema. As, por ejemplo, en la
prediccin del equilibrio lquido-
vapor, en la cintica de las
reacciones qumicas, en la
destilacin de las mezclas multi-
componentes, en el secado de
slidos, etc. se formulan modelos
matemticos que pretenden describir
con fidelidad el comportamiento del
sistema.

Por ejemplo, en el caso de la
reaccin cataltica -citado
anteriormente-, si se demuestra la
hiptesis propuesta, entonces se
tiene ya un modelo, es decir, una
teora, para esta reaccin y,
posiblemente, para reacciones
anlogas.

Para el caso de una hiptesis tecnolgica, como ya se ha mencionado, no se trata de lograr
teoras sino soluciones viables, que se expresan fundamentalmente en diseos de procesos de
transformacin.

3.6 CONSISTENCIA DE LA FUNDAMENTACIN

En toda investigacin, existe una ntima interrelacin entre las variables, los objetivos y las
hiptesis. A partir de las variables se formulan las hiptesis, o explicaciones a priori de la relacin
entre dichas variables. Los objetivos son tambin propuestos en funcin de las variables. Es decir, se
cumple una relacin como la presentada en la Figura 3.2.

Teora
1
Teora
2
Teora
3
REALIDAD
Figura 3.1.- Conocimiento de la Realidad
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A la luz del marco conceptual se definen las variables importantes del problema. La
explicacin tentativa respecto a la relacin entre las variables da lugar a las hiptesis. A su vez, con el
conocimiento de las variables se formulan los objetivos de la investigacin. Los objetivos determinan
las actividades del proyecto. De otro lado, las hiptesis condicionan la estrategia de experimentacin,
es decir, la formulacin de los ensayos necesarios para su verificacin.

Figura 3.2:Consistencia de la Fundamentacin






3.7. RECAPITULACIN SOBRE LOS NIVELES DE COHERENCIA Y
CONSISTENCIA DEL PROCESO DE INVESTIGACIN
Un determinado universo o espacio de la realidad puede contener diversos problemas, cada uno de
los cuales define un espacio de bsqueda.

Estos espacios deben irse reduciendo para focalizar la labor de investigacin, lo que se logra
planteando en forma clara y precisa el o los Objetivos.

As, un problema detectado, puede contener varios objetivos de investigacin, tal como se muestra en
la Figura 3.3. De la misma manera, cada objetivo puede contener uno o ms vacos de conocimiento
que dan lugar al mismo nmero de hiptesis. En la Figura 3.3. se incorpora el elemento informacin y
dentro l, el marco conceptual como soporte de todo el proceso de la investigacin. No es posible, ni
siquiera concebir una idea a investigar, sin tener informacin de base. A medida que se avanza en la
investigacin, la exigencia de contar con informacin suficiente y valiosa es cada vez mayor, pues de
lo contrario se corre el riesgo de repetir trabajos ya realizados, o de plantear errneamente objetivos o
hiptesis.











RECURSOS
INTERESES
MARCO
CONCEPTUAL
OBJETIVOS
VARIABLES
HIPTESIS
Estrategia
Experimental
Actividades
Figura 3.3:
Interrelaciones entre
los espacios de
bsqueda y la
informacin
Problema-Objetivos-
Hiptesis-Marco
Conceptual

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CUESTIONARIO
Fundamentacin de la Investigacin

Seleccione un tema que desee investigar y responda a las siguientes preguntas referidas al mismo:
1. Cul es el enunciado del problema de investigacin, estableciendo el sistema seleccionado y
los procesos por investigar? Especifique asimismo el contexto temporal y espacial, si es
pertinente.
2. Cul es el tipo de problema de investigacin? La investigacin es descriptiva, comparativa,
explicativa o predictiva?
3. En qu rea temtica se ubica dicho problema?
4. Consulte cinco referencias bibliogrficas sobre el problema que investiga y liste
ordenadamente las principales ideas extradas de las mismas, indicando en cada caso la fuente
correspondiente. Sea preciso en el listado de las ideas, procurando resumir lo mejor posible.
Cules son las tres ideas ms importantes del estudio realizado?
5. Cules son las variables dependientes? Para cada variable dependiente, cules son las
variables independientes significativas? Existen relaciones ntidas entre estas variables?
Existen teoras que explican estas relaciones?
6. Plantee la descripcin del problema de investigacin estableciendo un anlisis detallado de
variables.
7. Cules son los objetivos propuestos para esta investigacin?
8. Qu justificacin propone para la investigacin?
9. Cules son las hiptesis que se proponen? Las hiptesis son consistentes con las rubros (4),
(6), (7) y (8)?
10. Qu estrategia propone para verificar las hiptesis?

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS

Becker, W. Solvent Extraction of Soybeans.JAOCS, November 1978, p. 754 761.

Bunge, Mario. La Ciencia, Su Mtodo y su Filosofa. Ed. Siglo Veinte, Buenos Aires.

Geankoplis, Christie J. Procesos de Transporte y Operaciones Unitarias. CECSA, tercera edicin,
Mxico, 1998. ISBN 968-26-1316-7.

Hernndez Sampieri, Roberto Carlos Fernndez Collado Pilar Baptista Lucio. Metodologa de la
Investigacin. Mc Graw Hill, Mxico, 1991. ISBN 968-422-931-3.

Othmer, Donald & Jagdish Awargal. Extraction of Soybeans: Theory and Mechanism. Chemical
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Palomino, Alfredo & Manuel Cerpa. Modelamiento de la Hidroextraccin de Aceites Esenciales.
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Prado, Alfredo. Metodologa de la Investigacin. Ediciones SADUC, Arequipa, 1990.

Rodrguez Sosa, Miguel Rodrguez Rivas, Miguel. Teora y Diseo de la Investigacin Cientfica.
Ediciones Atusparia, tercera edicin, Lima, 1991.