Revista Juridica 51 PDF

N51 - JUNIO 2012
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CONTENIDOS
Artculos
Modernizacion del Estado, convenciones inter-
nacionales y Ministerio Publico. Tres ejes del
proceso permanente del combate a la corrupcion
en Chile
Marta Herrera Seguel v Roberto Morales Pea
La confguracion del delito de asociacion ilicita
para cometer el delito de trafco ilicito de drogas
a proposito del llamado Caso del Seor del
Tamarugal
Juan Castro Bekios
Nuevo regimen de sustitucion de penas
Tomas Ramire: Hermosilla
Acceso consular a personas que se encuentran
detenidas o privadas de libertad, al amparo de la
Convencion de Viena sobre relaciones consulares
Karinna Fernande:, Adriana Quintero v Rafael
Hurtado
La racionalidad de las decisiones judiciales.
Limites legales a la libertad en materia de
valoracion de la prueba. Estudio de dos casos
Karen Gu:man Jalen:uela
La entrevista investigativa con preescolares
Sofia Huerta Castro
La nueva institucionalidad ambiental
Alefandro Litman Silberman
Aproximacion a la inimputabilidad penal por
trastorno mental desde la perspectiva de la
psicologia juridica.
Francisco Mafholetti Celedon
Sentencias comentadas
Comentario a sentencia de la Corte Suprema que
rechaza recurso de nulidad en causa por violacion
en que deIensa presento metaperitos
Jorge Ignacio Garate Bais
Corte de Apelaciones de Talca acoge recurso
de nulidad del Ministerio Publico, en caso de
absolucion por violacion conyugal
Maria Angelica San Martin Ponce
Sentencia condenatoria por el delito de lavado
de dinero en caso 'La playa: alcances de la
descripcion tipica, principio de ejecucion y
consumacion del delito
Angelica Torres Figueroa
Comentario a la sentencia de la Corte Suprema
que rechaza recurso de nulidad de la deIensa,
permitiendo la incorporacion de prueba nueva
Rodrigo Fernande: Moraga
N51 Junio 2012
Fiscal Nacional y Representante Legal:
Sabas Chahun Sarrs
Encargado de la Revista Jurdica del Ministerio Pblico:
Pablo Campos Muoz
Comit Editorial:
Pablo Campos Muoz
Coordinador
Sandra Luco Castro
Ricardo Mestre Araneda
Mara Cecilia Ramrez Guzmn
Antonio Segovia Arancibia
Colaboradores:
Andrea Gonzlez Leiva
Soledad Poblete Moya
La Rcvista Jurdica dcl Ministcrio Pblico (!SSN N07186479) cs una publicacin dc la
Fiscala Nacional dc la !nstitucin, continuadora dcl 8olctn dcl Ministcrio Pblico, cuyo primcr
nmcro luc publicado cn mayo dc 2001. urantc su primcr ano dc publicacin, luc cditado
mcnsualmcntc. urantc cl ano 2002 lo luc cada dos mcscs y, cn cl 2003, cl incrcmcnto dcl
matcrial dc dilusin gcncrado por la Rclorma, lorz su cdicin trimcstral, para lortalcccr la
rccopilacin y sclcccin dcl matcrial a publicar. Conticnc 1. Jurisprudcncia, 2. Comcntarios dc
Jurisprudcncia (artculos cn quc autorcs pcrtcnccicntcs al Ministcrio Pblico o cxtcrnos analizan
aspcctos doctrinarios intcrcsantcs dc lallos corrcspondicntcs al nucvo proccdimicnto pcnal) y
3. Artculos c !nlormcs dc autorcs pcrtcnccicntcs al Ministcrio Pblico o cxtcrnos quc analizan
divcrsos tcmas dc dcrccho, principalmcntc dcrccho pcnal y proccsal pcnal, o sc inlorma sobrc
distintos aspcctos rclativos a la rclorma proccsal pcnal.
Toda solicitud dc canjc o donacin dc la Rcvista dcbc dirigirsc a la 8ibliotcca dc la Fiscala Nacional.
ircccin: Gcncral Mackcnna 1369, 2 piso, Santiago, Chilc.
mail: slucoCminpublico.cl
Tcllono: 965 9693
Las scntcncias publicadas cn csta Rcvista, sc cncucntran diagramadas dc acucrdo al cstilo dc cdicin dc
la misma y sus tcxtos son la transcripcin dc los originalcs, salvo cuando involucran a mcnorcs dc cdad,
a vctimas dc dclitos dc ndolc scxual o violcncia intralamiliar, o tcstigos cuya idcntidad no dcbc scr
dilundida, casos cn cl cualcs los nombrcs dc las vctimas y/o tcstigos y paricntcs, son rccmplazados por
sus inicialcs para rcsguardar su idcntidad.
Las cxprcsioncs contcnidas cn los artculos publicados son dc cxclusiva rcsponsabilidad dc sus autorcs y
no rcprcscntan, ncccsariamcntc, la opinin dcl Ministcrio Pblico.
l Ministcrio Pblico autoriza la rcproduccin dcl contcnido dc csta publicacin, sicmprc y cuando sc
citc al autor, cl nmcro y ano dc la publicacin y no sc utilicc para ncs comcrcialcs.
NDICE
PRLOGO
I. UNIDAD ESPECIALIZADA ANTICORRUPCIN
Artculos
Modcrnizacin dcl stado, convcncioncs intcrnacionalcs y Ministcrio Pblico.
Trcs cjcs dcl proccso pcrmancntc dcl combatc a la corrupcin cn Chilc
Marta Herrera Seguel y Roberto Morales Pea
II. UNIDAD ESPECIALIZADA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS Y
ESTUPEFACIENTES
Artculos
La conguracin dcl dclito dc asociacin ilcita para comctcr cl dclito dc trco
ilcito dc drogas a propsito dcl llamado Caso dcl Scnor dcl Tamarugal
Juan Castro Bekios
Nucvo rgimcn dc sustitucin dc pcnas
Toms Ramrez Hermosilla
III. UNIDAD ESPECIALIZADA EN COOPERACIN INTERNACIONAL Y
EXTRADICIONES
Artculos
Acccso consular a pcrsonas quc sc cncucntran dctcnidas o privadas dc libcrtad,
al amparo dc la Convcncin dc \icna sobrc rclacioncs consularcs
Karinna Fernndez, Adriana Quintero y Rafael Hurtado
IV. UNIDAD ESPECIALIZADA EN DELITOS SEXUALES Y VIOLENCIA INTRAFAMILIAR
Artculos
La racionalidad dc las dccisioncs judicialcs. Lmitcs lcgalcs a la libcrtad cn
matcria dc valoracin dc la prucba. studio dc dos casos
Karen Guzmn Valenzuela
La cntrcvista invcstigativa con prccscolarcs
Sofa Huerta Castro
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Sentencias Comentadas
Comcntario a scntcncia dc la Cortc Suprcma quc rcchaza rccurso dc nulidad
cn causa por violacin cn quc la dclcnsa prcscnt mctapcritos
Jorge Ignacio Grate Bais
Cortc dc Apclacioncs dc Talca acogc rccurso dc nulidad dcl Ministcrio Pblico,
cn caso dc absolucin por violacin conyugal
Mara Anglica San Martn Ponce
V. UNIDAD ESPECIALIZADA EN LAVADO DE DINERO, DELITOS ECONMICOS Y
CRIMEN ORGANIZADO
Artculos
La nucva institucionalidad ambicntal
Alejandro Litman Silberman
Scntcncia condcnatoria por cl dclito dc lavado dc dincro cn caso La playa:
alcanccs dc la dcscripcin tpica, principio dc cjccucin y consumacin dcl
dclito
Anglica Torres Figueroa
VI. UNIDAD ESPECIALIZADA EN RESPONSABILIDAD PENAL ADOLESCENTE Y
DELITOS VIOLENTOS
Artculos
Aproximacin a la inimputabilidad pcnal por trastorno mcntal dcsdc la
pcrspcctiva dc la psicologa jurdica
Francisco Maoletti Celedn
Comcntario a la scntcncia dc la Cortc Suprcma quc rcchaza rccurso dc nulidad
dc la dclcnsa, pcrmiticndo la incorporacin dc prucba nucva
Rodrigo Fernndez Moraga
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PRLOGO
n cstc nmcro 51 dc la Rcvista Jurdica dcl Ministcrio Pblico poncmos a dispo
sicin dc nucstros lcctorcs divcrsos artculos quc abarcan una amplia gama dc tcmas
dc gran intcrs cn rclacin al cstado actual dc la discusin, rcspccto dc algunas matc
rias y dclitos quc captan la atcncin tanto dcl mundo jurdico como dc la opinin
pblica.
Y como nucstra institucin no slo sc cnlrcnta al dclito dcsdc una pcrspcctiva jur
dica, sino quc lo hacc dcsdc una mirada multidisciplinaria, contamos cn cstc nmcro
con aportcs dc prolcsionalcs dc otras rcas dcl conocimicnto. cstacamos al rcspccto
cl artculo quc sc rccrc a la cntrcvista invcstigativa con ninos cn cdad prccscolar, as
como tambin un trabajo accrca dc la inimputabilidad por trastorno mcntal, dcsdc
la pcrspcctiva dc la psicologa jurdica.
l tratamicnto jurdico dc las asociacioncs ilcitas vuclvc a scr tcma dc anlisis por
partc dc la Unidad spccializada cn Trco !lcito dc rogas, as como a travs dc
un comcntario dc la scntcncia dictada cn un caso cspccco, la Unidad spccializada
cn Lavado dc incro, clitos conmicos y Crimcn rganizado nos accrca a la
lorma cn quc sc ha dado aplicacin a las normas cn rclacin al lavado dc activos.
n otro mbito, y cn cl contcxto dc la rcspcctiva Convcncin dc \icna, la Unidad
dc Coopcracin !ntcrnacional y xtradicioncs nos adcntra cn cl tcma dcl acccso
consular a las pcrsonas privadas dc libcrtad.
Nucstro intcrs por dilundir cstas matcrias sc vc rccjado, adcms, cn la inclusin
dc artculos sobrc cl combatc a la corrupcin, la nucva institucionalidad ambicntal,
cl nucvo rgimcn dc pcnas sustitutivas y cn comcntarios dc scntcncias dc intcrs
dictadas cn cl pcrodo quc comprcndc cstc nmcro.
SABAS CHAHUN SARRS
Fiscal Nacional
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ARTCULOS
Unidad Especializada Anticorrupcin
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ARTCULOS
MODERNIZACIN DEL ESTADO, CONVENCIONES INTERNACIONALES Y
MINISTERIO PBLICO. TRES EJES DEL PROCESO PERMANENTE DEL COMBATE
A LA CORRUPCIN EN CHILE
Marta Herrera Seguel
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Roberto Morales Pea
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l prcscntc artculo ticnc por objcto dar cucnta dcl pcrmancntc cslucrzo quc
ha vcnido rcalizando Chilc cn las ltimas dcadas, con cl objcto dc adccuar
sus proccsos dc prcvcncin y pcrsccucin dcl lcnmcno dc la corrupcin, a
las altas cxigcncias quc cl mundo globalizado dcmanda. Para una mcjor sistc
matizacin dividircmos cl prcscntc trabajo cn trcs captulos: cl primcro, rclc
rido a la modcrnizacin dcl stado chilcno, cl scgundo, a las convcncioncs
intcrnacionalcs cn matcria dc corrupcin y su aportc a la actualizacin dc la
normativa lcgal, y, tcrccro, al Ministcrio Pblico como cntc pcrsccutor pcnal y
su adccuacin cstructural a la invcstigacin dc dclitos dc corrupcin.
I. Modernizacin del Estado
csdc hacc muchos anos, a lo mcnos una gcncracin atrs, ha prcvalccido
cntrc los chilcnos la idca dc quc, cn gcncral, la administracin pblica y los
luncionarios pblicos quc trabajan cn clla son gcntc bastantc proba, y quc los
hcchos dc corrupcin sicmprc han cstado circunscritos a grupos aislados dc
cmplcados, no constituycndo, dc mancra alguna, la norma gcncral. sta pcr
ccpcin sc basaba, cn partc, cn la habitual corrcccin dc sus altas autoridadcs
y cn su cstilo dc vida austcro, unido a un bajo nmcro dc condcnas por dclitos
luncionarios obtcnidas durantc la vigcncia dcl sistcma proccsal pcnal inqui
sitivo. ra un pas ms pcqucno y los cstndarcs dc tolcrancia a la autoridad
cran mayorcs, los dcsalos distintos. Sin cmbargo, cn los ltimos trcinta anos,
Chilc cxpcrimcntar prolundos cambios cconmicos y socialcs quc translor
marn a aquclla lcjana Capitana Gcncral, dc modcsto dcsarrollo y cslorzada
dignidad, cn un pas dc mcdiano dcsarrollo cconmico y modcrnas polticas
pblicas, sin dcsconoccr, cn absoluto, los problcmas dc justicia social an pcn
dicntcs. urantc cl rgimcn militar impcrantc cn nucstro pas cntrc los anos
19731989, sc rcalizaron prolundos cambios quc tuvicron por objcto crcar
una nucva normativa, quc pcrmiticra la libcralizacin dcl luncionamicnto dcl
mcrcado. l pas adopta, cn consccucncia, un modclo dc dcsarrollo cconmico
1 Abogada, ircctora dc la Unidad spccializada Anticorrupcin, Fiscala Nacional,
Ministcrio Pblico.
2 Abogado dc la Unidad spccializada Anticorrupcin, Fiscala Nacional, Ministcrio
Pblico.
3 l prcscntc trabajo luc prcscntado por la ircctora dc la Unidad, Sra. Marta Hcrrcra
Scgucl, cn cl 1
cr
ncucntro dc rganos dc Control dc la Corrupcin cn cl Mcrcosur,
Montcvidco 27.04.2012.
Revista Jurdica del Ministerio Pblico N51
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ARTCULOS
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ARTCULOS
ncolibcral quc rcducc al stado slo a aqucllas rcas cscncialcs propias dc una
conccpcin clsica libcral dcl mismo, rcducicndo su actividad cconmica a
un mbito cmincntcmcntc subsidiario, c impulsando lucrtcmcntc la activi
dad privada a todos los mbitos cmprcsarialcs
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, acompanado dc una scvcra
rcstriccin dc los dcrcchos dcmocrticos. urantc cstc pcriodo sc vcndi un
nmcro muy importantc dc cmprcsas dcl stado a privados, y no cxisti un
control adccuado dc la transparcncia y probidad dc dichas cnajcnacioncs, cran
otros ticmpos.
Rcstablccida y rccupcrada la dcmocracia cn 1990, cl gobicrno dc Patricio
Aylwin (19901994), cntcndi quc la modcrnizacin dcl stado, los dcrc
chos humanos y cl control dc la corrupcin tcnan, cn nucstros pascs lati
noamcricanos, mucho quc vcr con su gobcrnabilidad dcmocrtica. Por cllo, sc
rcalizaron importantcs cslucrzos cn la crcacin dc institucioncs pblicas quc
rcstablccicran apoyos cn la protcccin social y cuidado dcl mcdio ambicntc,
crcndosc SGPRS
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, SNAM
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, FS!S
7
, CNAMA
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, por una partc, y
modcrnizndosc cl Scrvicio dc !mpucstos !ntcrnos, FNASA
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, Tcsorcra
Gcncral dc la Rcpblica y cl Rcgistro Civil, cntrc otros. La rcalidad dcmostr
quc la lormulacin dc polticas pblicas, la crcacin dc organismos y la asig
nacin dc rccursos no cran, por s solos, garanta dc una adccuada gcstin ni
implcmcntacin dc los programas, pucs tambin aparccicron algunos casos dc
corrupcin
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quc inquictaron prolundamcntc a la ciudadana.
urantc cl Gobicrno dc duardo Frci Ruiz Taglc (19942000), por primcra
vcz, sc trabaj cn una agcnda modcrnizadora transvcrsal, quc apuntaba a la
calidad dcl scrvicio, transparcncia, probidad, gcrcncia pblica y uso dc tcc
nologas dc la inlormacin. As naci Chilccompra
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, CA!GG
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y cl proyccto
4 Artculo 19 N21 dc la Constitucin Poltica dc la Rcpblica, a sabcr: La Constitucin
ascgura a todas las pcrsonas l dcrccho a dcsarrollar cualquicra actividad cconmica
quc no sca contraria a la moral, al ordcn pblico o a la scguridad nacional, rcspctando las
normas lcgalcs quc la rcgulcn. l stado y sus organismos podrn dcsarrollar actividadcs
cmprcsarialcs o participar cn cllas slo si una lcy dc qurum calicado los autoriza. n
tal caso, csas actividadcs cstarn somctidas a la lcgislacin comn aplicablc a los particu
larcs, sin pcrjuicio dc las cxccpcioncs quc por motivos justicados cstablczca la lcy, la quc
dcbcr scr, asimismo, dc qurum calicado.
5 SGPRS Ministcrio Sccrctara Gcncral dc la Prcsidcncia.
6 SNAM Scrvicio Nacional dc Mcnorcs.
7 FS!S Fondo dc Solidaridad c !nvcrsin Social.
8 CNAMA Corporacin Nacional dcl Mcdio Ambicntc.
9 Fondo Nacional dc Salud.
10 csmalczado dc la Rcncra Pctrolcra dc ConCon cn quc sc vio involucrado un Scna
dor dc gobicrno por la cual sc habran pagado cilras abultadas muy por sobrc los prccios
dc mcrcado.
11 ChilcCompra cs un scrvicio pblico dcsccntralizado vinculado al Ministcrio dc Hacicnda
y quc administra cl Sistcma dc Compras Pblicas dc Chilc, quc lunciona con un marco
rcgulatorio nico, basado cn la transparcncia, la ccicncia, la univcrsalidad, la acccsibili
dad y la no discriminacin.
12 CA!GG Conscjo dc Auditora !ntcrna Gcncral dc Gobicrno.
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dc gobicrno clcctrnico. Con cl objcto dc mcjorar la inlracstructura dcl pas
sc utiliz cl sistcma dc conccsioncs, abricndo al scctor privado la posibilidad
dc construir pucrtos, carrctcras, autopistas, ctc., lo quc implic licitacioncs
intcrnacionalcs por altos montos y largos anos, lrcntc a un aparato cstatal
rcducido para dar rcspucsta a los nucvos ritmos y scalizacioncs, surgicron,
cntonccs, los primcros gravcs casos dc corrupcin
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dc mayor cscala. Frcntc a
cllo sc lortalcccn las atribucioncs dc las Supcrintcndcncias y, por otra partc,
rcspondicndo a otro tipo dc ncccsidadcs pcro con un lucrtc conscnso poltico
dc los distintos scctorcs, sc da inicio a la Rclorma Proccsal Pcnal, quc pcrmi
tira pasar dc un anquilosado sistcma inquisitivo, con un jucz quc invcstiga y
scntcncia, a un sistcma dc litigacin oral, con scalcs quc invcstigan y jucccs
quc slo juzgan. Sc crca cl Ministcrio Pblico como organismo autnomo, y
sc cligc al Fiscal Nacional, como su mxima autoridad, clcgido por cl primcr
mandatario dc cntrc una quina propucsta por la Cortc Suprcma, mximo tri
bunal dc la Rcpblica, y raticado por al mcnos dos tcrcios dc la cmara alta,
quicn durara ocho anos cn su cargo, cl quc scra dc carctcr inamoviblc y no
rcclcgiblc.
Ricardo Lagos (20002006) rcaliza un gobicrno quc contina con la scnda
dc las licitacioncs pblicas y las conccsioncs a privados como sistcma para
construir numcrosas obras civilcs. l pas contina tambin con un programa
dc mcjoramicnto dc la ducacin, quc pcrmitir ampliar sustancialmcntc la
cobcrtura dc la cscolaridad con nucvas cscuclas y liccos. La administracin
pblica haba crccido y sc crca cl Scrvicio dc la Alta ircccin Pblica
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, quc
pcrmitc la clcccin dc los prolcsionalcs quc scrn los altos dircctivos dc los
scrvicios pblicos, basada cn critcrios compctitivos, objctivos y tcnicos, bus
cando cvitar quc sc acccda a cstos cargos por prclcrcncias polticas, carccicndo
dc atributos prolcsionalcs para cllo. c csta lorma, sc gcncra un sistcma dc
luncionarios pblicos prolcsionalcs, cn quc la Administracin dcl stado no
sc dcsmantcla con cada cambio dc gobicrno, lo quc rcsulta propio dc los pascs
dcsarrollados. As, cntonccs, sc prolcsionaliza y modcrniza la administracin
pblica. Adcms, sc rcaliz una rclorma a la Constitucin quc prolundiz cl
sistcma dcmocrtico, cstablccicndo la clcccin dirccta para todos los intcgran
tcs dcl Scnado y climinando rcsabios institucionalcs dcl rgimcn militar. Por
otra partc, cmpczaban a aparcccr nucvas dcnuncias por corrupcin.
Lucgo, asumir la prcsidcncia Michcllc 8achclct (20072010), quicn instal
una agcnda dc probidad, transparcncia y modcrnizacin. n clla sc ampli cl
alcancc dcl nmcro dc cmprcsas incluidas cn cl Scrvicio dc Alta ircccin
Pblica y, por otra partc, sc trabaj cn la crcacin dc un rgano autnomo
quc garantizara cl acccso a la inlormacin a la ciudadana, lo quc dcriv cn
13 Caso MPGatcs quc implic la condcna al Ministro dc bras Pblicas.
14 SAP Scrvicio dc Alta ircccin Pblica cs un organismo autnomo compucsto por
cinco conscjcros, quc cst cncargado dc sclcccionar altos dircctivos dcl scctor pblico dc
las cmprcsas dc administracin civil dcl stado.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
la dictacin dc la Lcy N20.285 dc Transparcncia y Acccso a la !nlormacin
Pblica, y su corrclato, cl Conscjo para la Transparcncia
15
, quc ha tcnido un
gran trabajo por los rcqucrimicntos dc las organizacioncs civilcs y dc los ciu
dadanos cn gcncral.
n cl actual gobicrno dc Scbastin Pincra (20102014) sc ha continuado con
los cslucrzos antcriorcs, cntcndindosc quc mcnos corrupcin implica, nccc
sariamcntc, mayor transparcncia, mayor participacin y mayor modcrnizacin
dcl stado. Sc han localizado los avanccs para combatir la corrupcin dcntro
dc la administracin, cn a) mcdidas prcvcntivas: rcalizadas por ChilcCompra,
Conscjo para la Transparcncia y Scrvicio Civil, mcdidas dc control intcrno
o accountability: llcvadas a cabo por cl Conscjo dc Auditora !ntcrna Gcnc
ral dc Gobicrno y la Comisin dc Probidad y Transparcncia, b) mcdidas dc
control cxtcrno: rcalizadas por la Contralora Gcncral dc la Rcpblica
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y las
c) mcdidas dc carctcr rcprcsivo dc actos dc corrupcin quc corrcspondcn al
Ministcrio Pblico, quicn dirigc la invcstigacin dc los dclitos y sosticnc la
accin pcnal, adcms dc dar protcccin a las vctimas y tcstigos. n cl mbito
lcgislativo, sc cncucntra cn cl congrcso un proyccto dc lcy dc rcgulacin dcl
lobby, un rca muy scnsiblc a la corrupcin.
Por otra partc, cn ticmpos rccicntcs, la agcnda dc cualquicra dc los gobicrnos
antcriorcs, cn los principalcs tcmas, sc dcbata cntrc polticos y tccncratas,
hoy cs impcnsablc no tomar cn cucnta a un nucvo actor constituido por la
socicdad civil organizada, quc ha alcanzado altas cuotas dc participacin c
inucncia cn la agcnda pblica chilcna, producto dc sus dcmandas y movi
lizacioncs. stc indicador cs novcdoso y nos sita ms ccrca dc pascs como
Uruguay y Argcntina, quc sicmprc han tcnido una ciudadana muy activa,
y tambin dc pascs ms dcsarrollados como stados Unidos, Canad y los
curopcos.
Con rcspccto a la pcrccpcin dc la corrupcin cn cl pas, sta sc ha mantcnido
durantc muchos anos como la ms baja dc Amrica Latina, alcanzando, por
consiguicntc, muy bucnos rcsultados cn las mcdicioncs intcrnacionalcs. Sin
cmbargo, los cstndarcs sc tornan cada vcz ms altos y la socicdad civil ha
ido, ano a ano, aumcntando su nivcl dc cxigcncia rcspccto dc las conductas dc
15 l Conscjo para la Transparcncia cs una corporacin autnoma dc dcrccho pblico,
con pcrsonalidad jurdica y patrimonio propio, crcado por la Lcy dc Transparcncia dc
la Funcin Pblica y dc Acccso a la !nlormacin dc la Administracin dcl stado. Su
principal labor cs vclar por cl bucn cumplimicnto dc dicha lcy, la quc luc promulgada cl
20 dc agosto dc 2008 y cntra cn vigcncia cl 20 dc abril dc 2009.
16 Contralora Gcncral dc la Rcpblica cs un organismo autnomo quc rcaliza cl control
dc la lcgalidad dc los actos dc la Administracin, scaliza cl ingrcso y la invcrsin dc los
londos dcl Fisco, dc los municipios y dc los dcms organismos y scrvicios quc dctcrmi
ncn las lcycs.
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ARTCULOS
las autoridadcs dc la administracin pblica, y tambin rcspccto dcl compor
tamicnto dc los altos cjccutivos dcl scctor privado, cn cuyos holdings o con
glomcrados sc han producido las ms grandcs cstalas y abusos cn los ltimos
anos. l inlormc dc Transparcncia !ntcrnacional dcl ano 2011 sita a Chilc cn
cl lugar 22 cntrc 183 pascs cvaluados, cl !nlormc anual sobrc compctitividad
global 2011/2012 quc cntrcga cl Foro conmico Mundial (FM) ubica a
Chilc a la cabcza dc los pascs dc la rcgin con cl lugar 31, y, nalmcntc, cl
cstudio dc la organizacin Tc Vorld Justicc, quc clabora un ndicc dcl rcs
pcto al stado dc crccho, coloca a Chilc como cl mcjor cvaluado dc Latino
amrica ocupando cl lugar 20 dc 66 pascs analizados. stos indicadorcs, as
como otros, cntrcgados por Nacioncs Unidas y cl 8anco Mundial, no dcbcn
dar la scnsacin dc quc cl pas sc cncucntra librc dc cstc agclo, porquc cs
bicn sabido quc sc dcbcn rcdoblar los cslucrzos para mantcncrsc cn nivclcs
satislactorios y hay mucho trabajo pcndicntc cn mcjorar las auditoras y cva
luacioncs dc las cmprcsas pblicas, los mtodos dc invcstigacin y los rccursos
tcnicos con quc cucntan los scalcs dcl Ministcrio Pblico y los scalizado
rcs dc la Contralora Gcncral dc la Rcpblica.
Como hcmos cxpucsto antcriormcntc, la modcrnizacin dcl stado dc Chilc
ha implicado una continua adccuacin dc sus institucioncs y dc su lcgisla
cin a la dctcccin y pcrsccucin dcl crimcn organizado y dcl lcnmcno dc
la corrupcin, lo quc ha implicado rclormas cstructuralcs, como la Rclorma
Proccsal Pcnal quc instaur cn todo cl pas cl sistcma pcnal acusatorio cn
lorma gradual
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cl ano 2005, y dc nucvos actorcs, como cl Ministcrio Pblico,
los Tribunalcs dc Juicio ral y los Jucccs dc Garanta, cntrc otros. Podcmos
concluir quc cl combatc a la corrupcin cn Chilc ha sido cntcndido como un
trabajo dc largo plazo, multidisciplinario, intcrinstitucional y pcrmancntc.
Lo quc hcmos prctcndido con csta somcra dcscripcin dc los cslucrzos rca
lizados por los distintos gobicrnos dcsdc la rccupcracin dc la dcmocracia,
cs rcsaltar quc la modcrnizacin dcl stado y la lucha contra la corrupcin
constituycn una labor dc la mayor cnvcrgadura c importancia, y no pucdc scr
obra dc un gobicrno cn particular sino quc constituyc un trabajo pcrmancntc
dcl stado dc Chilc. Crccmos quc sta cs una dc las principalcs lcccioncs quc
podcmos olrcccr a los dcms pascs micmbros dcl MRCSUR dcsdc la
cxpcricncia chilcna.
17 La rclorma proccsal pcnal cntr cn vigcncia cn lorma gradual cn Chilc inicindosc cn
dicicmbrc dcl ano 2000 con las rcgioncs cuarta y novcna y concluycndo cn junio dcl
2005 con Santiago y su Rcgin Mctropolitana.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
Chile en Latinoamrica
7,8
7,3
7,2
7,0
5,6
5,2
4,8
4,2
3,8
3,4 3,4 3,4 3,3 3,3
3,2
3,0 3,0 3,0
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2,6 2,6
2,5 2,5
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IdePC 2011: Muestra aos 2010 y 2011
IdePC
Mapa Mundial de la Corrupcin
2011: Muestra aos 2010 y 2011
9 - 10
8 - 8.9
7 - 7.9
6 - 6.9
5 - 5.9
4 - 4.9
3 - 3.9
2 - 2.9
1 - 1.9
0 - 0.9
No data
SCORE
HIGHLY
CORRUPT
VERY
CLEAN
14
ARTCULOS
15
ARTCULOS
II. Convenciones internacionales en materias de corrupcin y su aporte
a la legislacin chilena
l pas, dcsdc cl primcr gobicrno dc la Conccrtacin dc Partidos por la cmo
cracia, cn 1990, ha vcnido rmando acucrdos cn matcrias comcrcialcs, mcdio
ambicntalcs, dc corrupcin, univcrsitarias y cn otros divcrsos mbitos, con
los grandcs bloqucs rcgionalcs como cl NAFTA, la Unin uropca, APC,
Mcrcosur como micmbro asociado, Japn, Corca dcl Sur, Australia, y muchos
ms. llo pcrmiti la intcgracin dc la cconoma dc Chilc con cl rcsto dcl
mundo pcro tambin dcj cxpucsto al pas a lormas dc ncgociacioncs lcitas
c ilcitas quc antcs cran dcsconocidas, y quc suclcn cstar sicmprc prcscntcs cn
los grandcs contratos intcrnacionalcs. s bicn sabido quc cn las obras pblicas
dc cnvcrgadura, los grandcs hospitalcs, los ccntros cducacionalcs, lcrrocarri
lcs, rcprcsas, armas y drogas, sc conccntra un porccntajc muy importantc dcl
comcrcio ilcito mundial, lrcntc a lo cual las nacioncs han rmado Convcn
cioncs quc buscan impcdir la comisin dc las conductas dclictivas ms lrc
cucntcs cn corrupcin como cl cohccho, cl lraudc, la malvcrsacin dc caudalcs
pblicos, cl trco dc inucncias, cl cnriquccimicnto ilcito y, ltimamcntc, la
rcsponsabilidad dc las pcrsonas jurdicas.
Las convcncioncs intcrnacionalcs cn matcria dc corrupcin han posibilitado
quc las modicacioncs dcl dcrccho intcrno sc hayan rcalizado con mayor pron
titud dc las quc sc hubicscn clcctuado si hubicran dcpcndido cxclusivamcntc
dc las cxigcncias intcrnas dcl pas. Un clccto virtuoso dc las convcncioncs cs
quc han lorzado a quc los distintos stados partc hayan mcjorado sustan
cialmcntc su lcgislacin intcrna, cn algunos casos como cl chilcno, incorpo
rando nucvos tipos pcnalcs como cl soborno a luncionario pblico cxtranjcro,
cl cnriquccimicnto ilcito o la rcsponsabilidad pcnal dc las pcrsonas jurdicas,
o mcjorado guras como cl cohccho nacional, y aumcntado la pcnalidad dc
los ms importantcs dclitos dc corrupcin, con cl objcto dc pcrmitir su cxtra
dicin y, dc paso, aumcntar la prcvcncin gcncral y cspccial.
Adcms, los tratados suclcn somctcr a sus stados micmbros a cxtcnsas cva
luacioncs rcspccto dc su implcmcntacin, las quc implican anlisis y rcvisioncs
dc la normativa intcrna y dc la cxpcricncia rccada cn invcstigacioncs pcnalcs.
Chilc cs micmbro dc la Convcncin dc Nacioncs Unidas
18
contra la Corrup
cin, y su participacin ha sido muy activa pucs, cl ano 2011, luc cxaminado
por l Salvador y Ucrania sobrc la pcnalizacin y aplicacin dc la lcy y
sobrc coopcracin intcrnacional dc conlormidad a los captulos 3 y 4 dc csc
cucrpo normativo. A su vcz, lc ha corrcspondido participar como cvaluador dc
la Macrocomunidad dc ominica junto a Paraguay. Tambin cs stado Partc
18 Chilc cs stado Partc dc la Convcncin NU contra Corrupcin (UNCAC) dcsdc
2007.
16
ARTCULOS
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ARTCULOS
dc la Convcncin !ntcramcricana contra la Corrupcin
19
la cual, junto a la dc
las Nacioncs Unidas, rccomcndaba incorporar cl dclito dc cnriquccimicnto
ilcito
20
a la normativa nacional, lo cual luc rcalizado cl ano 2006, dando cum
plimicnto a compromisos intcrnacionalcs sobrc la matcria. Sc hacc la salvcdad
quc cn la gura pcnal chilcna, la prucba dcl cnriquccimicnto injusticado scr
sicmprc dc cargo dcl Ministcrio Pblico, ya quc sc cstim quc la suposicin
dc la obtcncin ilcita dc los ingrcsos y cl dcsplazamicnto dc la carga proba
toria al imputado cra contraria al principio dc prcsuncin dc inoccncia y a la
prohibicin dc prcsumir dc dcrccho la rcsponsabilidad pcnal.
Por otra partc, cl lcnmcno dc la corrupcin inquicta a todas las grandcs cco
nomas dcl mundo, a los gobicrnos y a la ciudadana, pucs produccn prolundos
danos cn la asignacin dc rccursos y lcsionan scvcramcntc la librc compctcn
cia. n csc contcxto, cn cl marco dc la APC
21
dcl ano 2004, sc rma por
los pascs micmbros cl Compromiso dc Santiago a n dc pcrscvcrar cn la
lucha contra la corrupcin, con miras a implcmcntar, potcnciar y coordinar
cslucrzos cn la adopcin dc las accioncs contcnidas cn la UNCAC y otras
convcncioncs intcrnacionalcs.
Quisiramos rcscnar brcvcmcntc la rccicntc cxpcricncia dc incorporacin dc
Chilc a la C
22
, cn cuanto micmbro plcno, y mostrar como cl proccso dc
acccsin implic rcalizar importantcs modicacioncs cn nucstra lcgislacin
intcrna cn lo rclcrcntc a los dclitos dc corrupcin c implic, tambin, incorpo
rar nucvas rcgulacioncs, dc mancra dc adccuarnos a los ms altos cstndarcs cn
matcria dc invcstigacin y pcrsccucin pcnal para cstc tipo dc ilcitos, cxigidos
por csa organizacin. La Convcncin para Combatir cl Cohccho a Funciona
rios Pblicos xtranjcros cn Transaccioncs Comcrcialcs !ntcrnacionalcs
23
luc
adoptada por Chilc cl ano 2002, c implic incorporar al Cdigo Pcnal chilcno,
dcsdc un primcr momcnto, cl conccpto dc luncionario pblico cxtranjcro
24
y
19 Chilc cs stado Partc dc la Convcncin !ntcramcricana contra la Corrupcin dcsdc
1999.
20 La Lcy N20.088 dc 05.05.2006, agrcg al Cdigo Pcnal chilcno cl artculo 241 bis,
tipicando como dclito cl cnriquccimicnto ilcito.
21 APC, cs cl principal loro cconmico dcl Asia Pacco. Su objctivo principal cs apoyar
cl crccimicnto cconmico sustcntablc y la prospcridad cn la rcgin Asia Pacco.
22 C rganizacin para la Coopcracin y cl csarrollo conmico, cs una organiza
cin dc coopcracin intcrnacional, compucsta por 34 stados, cuyo objctivo cs coordinar
sus polticas cconmicas y socialcs, intcrcambiar inlormacin y armonizar polticas con
cl objctivo dc maximizar su crccimicnto cconmico y colaborar a su dcsarrollo y al dc los
pascs no micmbros.
La C, conocida como club dc los pascs ricos, agrupa a pascs quc proporciona
ban al mundo cl 70 dcl mcrcado mundial y rcprcscntaban cl 80 dcl PN8 mundial cn
2007.
23 Chilc cs micmbro dc la Convcncin C dcsdc 2002 y micmbro plcno dc la organi
zacin dcsdc cl 2010.
24 Artculo 250 bis 8 incorporado cl ano 2002 y modicado a 251 tcr dcl Cdigo Pcnal cn
cl ano 2009.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
cl dclito dc cohccho a luncionario pblico cxtranjcro
25
, quc constituycn gu
ras ccntralcs dc la Convcncin.
Las principalcs adccuacioncs normativas rcalizadas por Chilc para implcmcn
tar la Convcncin cn cumplimicnto dc rccomcndacioncs clcctuadas por cl
Grupo dc Trabajo sobrc Cohccho dc la C (VG8) lucron las siguicntcs:
La Fasc ! dc cvaluacin dc Chilc sobrc la implcmcntacin dc la Convcncin,
concluy cl ano 2004 con una scric dc rccomcndacioncs rclcridas, cntrc otras,
a adccuar cl tipo pcnal dc cohccho a luncionarios pblicos cxtranjcros cn
transaccioncs comcrcialcs intcrnacionalcs a los rcqucrimicntos dc la Convcn
cin, cl cual haba sido cstablccido mcdiantc Lcy N19.829 (2002), quc modi
c cl Cdigo Pcnal para incorporar los artculos 250 bis A, quc pcnalizaba cl
rclcrido dclito dc cohccho a luncionario pblico cxtranjcro, y 250 bis 8, quc
dcna cl conccpto dc luncionario pblico cxtranjcro. urantc la Fasc !! dc
cvaluacin, quc culmin cn octubrc dc 2007, cl VG8 dctcrmin quc Chilc
dcbcra somctcrsc a una Fasc ! bis dcbido a quc no haba implcmcntado las
rccomcndacioncs lcgalcs scnaladas por cl VG8 cl ano 2004. La cvaluacin dc
Fasc ! bis culmin positivamcntc para Chilc, cn octubrc dcl ano 2009, lunda
mcntalmcntc gracias a la publicacin dc dos lcycs:
a) La Lcy N20.341, publicada cl 22 dc abril dc 2009 quc: a) adccu cl tipo
pcnal a los rcqucrimicntos dc la Convcncin, complcmcntando cl tipo
pcnal dc cohccho a luncionario pblico cxtranjcro con los trcs vcrbos rcc
torcs rcqucridos por la Convcncin: ofrecer, prometer, dar, amplindolo dc
su antcrior lormulacin quc scnalaba: cl quc olrccicrc dar, b) cstablcci
quc cn csc dclito cl bcnccio olrccido, promctido o dado, pucdc scr dc una
naturalcza distinta a la cconmica, incorporndosc as la posibilidad quc
cl cohccho cst constituido por un bcnccio no cuanticablc cn dincro,
c) rccmplaz cl conccpto transaccioncs comcrcialcs intcrnacionalcs, por
cualcsquicra transaccioncs intcrnacionalcs, dc mancra dc incorporar cn cl
dclito indicado las transaccioncs intcrnacionalcs quc no tcngan cl carctcr
dc comcrcialcs, d) para corrcgir y armonizar la tcrminologa con la Con
vcncin sustituy cn cl mismo dclito los vocablos cmprcsa dc scrvicio
pblico por cmprcsa pblica, c) sc adccuaron las sancioncs dcl dclito cn
comcnto aumcntndolas, con cl objcto dc lograr quc scan clcctivas, pro
porcionalcs y disuasivas y quc, adcms, pcrmitan la cxtradicin conlormc a
los rcqucrimicntos dc la Convcncin.
b) La Lcy N20.371, publicada cl 25 dc agosto dc 2009, quc introdujo una
modicacin al Cdigo rgnico dc Tribunalcs cn ordcn a cstablcccr la
compctcncia dc los tribunalcs nacionalcs para pronunciarsc sobrc cohccho
dc luncionarios pblicos cxtranjcros comctido por chilcnos (o cxtranjcros
rcsidcntcs cn Chilc) lucra dc nucstro pas. Por su partc, La Fasc ! tcr dc
25 Artculo 250 bis A incorporado cl ano 2002 y modicado a 251 bis dcl Cdigo Pcnal cn
cl ano 2009.
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ARTCULOS
cvaluacin, quc culmin cn dicicmbrc dc 2009, consisti cn la rcvisin
dcl cumplimicnto dc la rccomcndacin rclcrida a sancionar a las pcrsonas
jurdicas por cstc dclito, dc conlormidad a como lo cstablccc la Convcn
cin. Con la dictacin dc la Lcy N20.393, publicada cl 2 dc dicicmbrc dc
2009, sc incorpor la rcsponsabilidad pcnal dc las pcrsonas jurdicas por
los dclitos dc lavado dc activos, nanciamicnto dcl tcrrorismo, soborno y
soborno trasnacional. Finalmcntc, cl 7 dc mayo dc 2010, Chilc sc convicrtc
cn micmbro plcno dc la C y nico pas latinoamcricano cn intcgrarlo
lucgo dc habcr cumplido con todos lo rcquisitos y cvaluacioncs cxigidas
26
.
A modo dc conclusin dc cstc acpitc, rcscatamos quc, ms all dc los grandcs
cslucrzos rcalizados para dar cumplimicnto a las distintas convcncioncs dc
corrupcin dc las cualcs Chilc lorma partc, stas han tcrminado mcjorando la
normativa intcrna y dotando dc mcjorcs hcrramicntas a los scalcs quc dcbcn
invcstigar y sostcncr la accin pcnal por cstc tipo dc hcchos, quc cn muchas
ocasioncs rcsultan dc gran complcjidad y vinculados a la criminalidad organi
zada transnacional.
III. Ministerio Pblico
l Ministcrio Pblico
27
cs una institucin dc rccicntc data cn Chilc, su crca
cin sc rcmonta a 1997 cuando luc crcado por la Lcy N19.519, cn cl marco
dc una rclorma constitucional quc implic, adcms, cl cambio dcl sistcma dc
cnjuiciamicnto criminal. Los aspcctos ms rclcvantcs dcrivados dc la crcacin
dcl Ministcrio Pblico consisticron cn scparar las luncioncs dc invcstigar y dc
juzgar, cntrcgando a rganos distintos cada una dc cllas, rccmplazar cl sistcma
inquisitivo por un sistcma advcrsarial y acusatorio, y otorgar indcpcndcncia al
Ministcrio Pblico rcspccto dc los otros podcrcs dcl stado.
Quisiramos dcstacar la importancia quc ticnc para las invcstigacioncs cn
corrupcin quc la Fiscala sca un organismo autnomo c indcpcndicntc, bsi
camcntc dcl Podcr jccutivo y dcl Lcgislativo, pucs cllo lc pcrmitc actuar con
mayor libcrtad lrcntc a los altos mandos dc la clasc poltica. Los dclitos dc
corrupcin sc comctcn por luncionarios pblicos y cuando las invcstigacioncs
son por altos montos, gcncralmcntc rcsultarn involucradas altas autorida
dcs ministcrialcs o dc los scrvicios dcl stado y particularcs podcrosos, lo
quc rcdundar cn una lucrtc cobcrtura mcditica c intcntos dc dcsvirtuar la
26 Mxico tambin cs micmbro plcno dc la C y son candidatos a intcgrarlo Argcn
tina y 8rasil.
27 Captulo \!! dc la Constitucin, Ministcrio Pblico: Un organismo autnomo, jcrarqui
zado, con cl nombrc dc Ministcrio Pblico, dirigir cn lorma cxclusiva la invcstigacin
dc los hcchos constitutivos dc dclito, los quc dctcrmincn la participacin puniblc y los
quc acrcditcn la inoccncia dcl imputado y, cn su caso, cjcrccr la accin pcnal pblica cn
la lorma prcvista por la lcy. c igual mancra, lc corrcspondcr la adopcin dc mcdidas
para protcgcr a las vctimas y a los tcstigos. n caso alguno podr cjcrccr luncioncs
jurisdiccionalcs.
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invcstigacin, atribuyndolcs intcrcscs polticos, asunto quc suclc supcrarsc
cuando sc invcstigan los hcchos ilcitos y sc incautan prucbas basados cn
critcrios cmincntcmcntc tcnicos, dcscchndosc aprcciacioncs polticas o dc
cualquicr otra ndolc. sta lorma dc accionar lc ha valido a la Fiscala scr
cucstionada por polticos dc todos los scctorcs y, a la larga, tambin cl rcco
nocimicnto dc todos cllos porquc sc ha comprobado quc las dccisioncs sc han
basado cn una invcstigacin objctiva dc hcchos ilcitos.
n cuanto a su orgnica, cl Ministcrio Pblico cst conlormado por una Fis
cala Nacional y por scalas rcgionalcs, cstas ltimas organizan su trabajo a
travs dc scalas localcs. l Fiscal Nacional dicta instruccioncs dc carctcr
gcncral, pcro no pucdc impartir instruccioncs particularcs cn una invcstiga
cin concrcta pucs cllo constituyc un mbito rcscrvado al scal adjunto.
La instalacin dc la Rclorma Proccsal Pcnal y dc la Fiscala constituy un
proccso gradual quc sc inici cl ano 2000 slo cn dos rcgioncs dcl pas dc
modo quc, cada ano siguicntc, sc lucron incorporando otras rcgioncs, hasta
culminar con la Rcgin Mctropolitana
28
cn cl ano 2005. sta ltima conccn
tra los principalcs podcrcs dcl stado, scrvicios pblicos y organismos dcpcn
dicntcs dcl mismo, por lo cual rcporta cl mayor nmcro dc invcstigacioncs
complcjas cn corrupcin dcl pas. stc nucvo csccnario dc pcrsccucin pcnal
ha dcmandado nucvos plantcamicntos para cnlrcntar las invcstigacioncs dc
un lcnmcno quc sc tornara, con cl corrcr dc los anos, cada vcz ms complcjo
y quc dcmandara distintas cstratcgias para su control por partc dcl Ministcrio
Pblico, quc tratarcmos dc cxplicar cn los siguicntcs prralos.
a) Modelo de persecucin de delitos funcionarios y probidad pblica
urantc la vigcncia dcl sistcma inquisitivo cn Chilc lucron los jucccs quic
ncs invcstigaron y condcnaron a aqucllos luncionarios pblicos quc incu
rran cn conductas dc corrupcin, y cra cl Conscjo dc clcnsa dcl stado
29

cl organismo quc dclcnda los intcrcscs dcl Fisco cn csos proccsos pcnalcs.
Con la instalacin dc la rclorma csc csccnario cambi y, sin pcrjuicio dc quc
los abogados dcl Conscjo scguiran participando cn los proccsos pcnalcs cn
calidad dc qucrcllantcs, su injcrcncia cn la invcstigacin, as como la dc los
jucccs, haba qucdado muy rcducida, cn un caso, y anulada cn cl otro. l nucvo
actor scra cl scal y a l lc corrcspondcra asumir cl dcsalo dc conducir las
invcstigacioncs, con auxilio dc la Polica dc !nvcstigacioncs y dc Carabincros,
28 Santiago, capital dc Chilc ticnc una poblacin ccrcana a los 6 milloncs dc habitantcs
y conccntra cl 40 dc la poblacin dcl pas, conlorma la Rcgin Mctropolitana y para
clcctos dcl Ministcrio Pblico sc cncucntra dividida cn 4 scalas rcgionalcs: Ccntro
Nortc, ricntc, ccidcntc y Sur.
29 Conscjo dc clcnsa dcl stado: rgano colcgiado cncargado dc dclcndcr, rcprcscntar y
ascsorar judicial y cxtrajudicialmcntc al stado, cn matcrias dc carctcr patrimonial y no
patrimonial, a travs dcl cjcrcicio dc las accioncs y dclcnsas judicialcs quc corrcspondan, cn
bcnccio dc los intcrcscs dcl stado.
20
ARTCULOS
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ARTCULOS
rccopilar las prucbas y sostcncr la accin pcnal lrcntc a los tribunalcs oralcs o
dc garanta. Los nucvos scalcs cran, cn su gran mayora, abogados jvcncs,
todos los cualcs haban sido sclcccionados va concursos pblicos y cxigcntcs
cxmcncs dc sclcccin, rcducicndo al mnimo la posibilidad dc quc las vacan
tcs pudicscn scr llcnadas por contactos c inucncias cxtcrnas, intcntando, dc
cstc modo, cortar con cl dcsprcstigio a quc cstaba somctido cl cjcrcicio dcl
crccho Pcnal cn Chilc. l dcsalo para los scalcs luc grandc pucs dcbicron
capacitarsc cn matcrias dc ndolc proccsal pcnal y cn un sinnmcro dc dclitos
cspccialcs, cn un brcvc ticmpo. A consccucncia dc cllo, cn una primcra ctapa
dc consolidacin dcl Ministcrio Pblico, cl Fiscal Nacional
30
imparti un muy
abundantc nmcro dc ictmcncs y Rcsolucioncs gcncralcs con cl objcto dar
oricntacin para cada tipo dc invcstigacin.
Con csc mismo n sc crca, cn cl ano 2003, la Unidad spccializada dc cli
tos Funcionarios y dc Probidad Pblica
31
para colaborar y ascsorar a los s
calcs quc tcngan a su cargo la dircccin dc la invcstigacin dc cstos ilcitos, dc
acucrdo con las instruccioncs gcncralcs quc al clccto dictc cl Fiscal Nacional.
sta Unidad spccializada dcpcndcr dircctamcntc dcl Fiscal Nacional y scr
dirigida por un ircctor dcsignado por csta misma autoridad, prcvia audicn
cia dcl Conscjo Gcncral
32
.
A ncs dcl 2003, sc dicta por partc dcl Fiscal Nacional cl cio N551
33
quc
cntrcga a los scalcs conccptos gcncralcs sobrc dclitos luncionarios, cstablccc
como dcbc scr la comunicacin con cl Conscjo dc clcnsa dcl stado y dicta
critcrios proccsalcs cn cuanto a la aplicacin dcl principio dc oportunidad y
dc mcdidas altcrnativas cn la invcstigacin dc los dclitos quc alcctan al patri
monio scal y cn los imputados a cmplcados pblicos cn cl dcscmpcno dc
sus cargos, o con ocasin dc cllos. Por cstc mismo instrumcnto sc ja la com
pctcncia dc la Unidad spccializada, la quc qucda circunscrita a los dclitos
luncionarios, cntcndidos como aqucllos crmcncs y simplcs dclitos comctidos
por cmplcados pblicos cn cl dcscmpcno dc sus cargos
34
.
30 Guillcrmo Picdrabucna Richard, primcr Fiscal Nacional dcl Ministcrio Pblico cjcrci
cl cargo cntrc los anos 1999 a 2007.
31 l Fiscal Nacional Guillcrmo Picdrabucna dicta la Rcsolucin N157/2003 cl
06.05.2003 quc crca la Unidad spccializada dc clitos Funcionarios y dc Probidad
Pblica.
32 Conscjo Gcncral cst conlormado por cl Fiscal Nacional y los scalcs rcgionalcs.
33 cio FN N551 dc 13.11.2003 cn cl cual cl Fiscal Nacional Guillcrmo Picdrabucna
dicta las instruccioncs gcncralcs rcspccto a la pcrsccucin dc los dclitos quc atcntcn
cn contra dc la probidad luncionaria, dc los quc alcctcn cl patrimonio scal o dc los
rganos cstatalcs con patrimonio propio, y dc los comctidos por luncionarios pblicos
cn cl dcscmpcno dc sus luncioncs.
34 clitos Funcionarios sc los clasica cn: a) los quc alcctan la probidad administrativa
agrupados cn malvcrsacioncs, lraudcs y cohccho o soborno, b) dclitos quc alcctan la
conanza pblica dcpositada cn los luncionarios y cl bucn luncionamicnto dc la admi
nistracin rcunidos cn los nombramicntos ilcgalcs, la usurpacin dc luncioncs, la
prcvaricacin, la indclidad cn la custodia dc documcntos, la violacin dc sccrctos, la
20
ARTCULOS
21
ARTCULOS
Producto dc la cxpcricncia dc las invcstigacioncs quc sc haban dcsarrollado
principalmcntc cn rcgioncs, y tambin a consccucncia dc la jurisprudcncia
quc cstaban producicndo los nucvos tribunalcs, sc cstim convcnicntc dictar
cl cio N029
35
, dc mancra dc actualizar los critcrios dc actuacin cn matc
ria dc dclitos luncionarios al inicio dcl 2007. Rccordcmos quc sc acababa dc
incorporar la Rcgin Mctropolitana dc Santiago, como ltima dc todas las
rcgioncs cn adoptar la Rclorma Proccsal Pcnal, gradualidad quc pcrmiti quc
cxisticsc una importantc cxpcricncia acumulada a lo largo dc trcs o cuatro
anos cn toda gama dc dclitos, dc lorma quc, cuando cntr cl proccso pcnal
acusatorio a la Rcgin Mctropolitana, sc pudicron cscogcr a los scalcs, jucccs
y dclcnsorcs con mayor cxpcricncia.
b) Modelo actual de persecucin penal de la corrupcin en Chile
Habindosc producido una modcrnizacin bastantc acclcrada cn los rga
nos cstatalcs, particularmcntc cn los ministcrios y scrvicios pblicos, sumado
a quc los gobicrnos tramitaban proycctos con modicacioncs lcgalcs antc cl
parlamcnto, con cl n dc adccuar nucstra normativa intcrna a las cxigcncias
y rccomcndacioncs intcrnacionalcs
36
quc implicaran cambios sustantivos cn
matcria dc dclitos dc corrupcin, y habindosc dctcctado cn viajcs al cxtc
rior y cn la cxpcricncia intcrna quc cl tcma dcl combatc a la corrupcin cra
mucho ms quc la pcrsccucin dc aqucllos cmplcados pblicos o municipalcs
quc comctan dclitos luncionarios, o quc no adccuaban su comportamicnto
a las cxigcncias dc probidad, pucs cl tcma haba mutado hacia un lcnmcno
muchsimo ms complcjo, quc cxiga contar con prolcsionalcs quc tuvicran la
capacidad dc analizar cl particular dclito dc corrupcin comctido cn cl mcdio
intcrno pcro vincularlo, si lucsc dcl caso, a opcracioncs criminalcs transnacio
nalcs, rccupcracin dc activos dcntro y lucra dcl pas, coopcracin intcrnacio
nal y asistcncia lcgal mutua, junto a nucvas guras dc cnriquccimicnto ilcito
y soborno a luncionario pblico cxtranjcro y, a luturo, la rcsponsabilidad pcnal
dc las pcrsonas jurdicas.
rcsistcncia y dcsobcdicncia, la dcncgacin dc auxilio y abandono dc dcstino y los abusos
contra particularcs, c) otros dclitos comctidos por luncionarios pblicos cn cl dcscmpcno
dc su cargo tipicados cn lcycs cspccialcs, d) otros dclitos quc alcctcn cl patrimonio
cstatal, pucdc darsc la comisin dc dclitos comuncs por luncionarios pblicos o por par
ticularcs, c) otros dclitos comctidos por luncionarios pblicos lucra dc la rbita dc sus
luncioncs y sin alcctar cl patrimonio cstatal pcro quc con ocasin dc su actuar ilcito,
atcntcn contra la probidad administrativa, y sc pona como cjcmplo, cl caso dc abusos dc
mcnorcs comctidos por luncionarios pblicos aprovcchndosc dc su calidad dc tal, como
podra scr un cstablccimicnto cducacional.
35 cio FN N029 dc 11.01.2007 cn cl cual cl Fiscal Nacional Guillcrmo Picdrabucna
actualiza los Critcrios dc Actuacin cn Matcria dc clitos Funcionarios.
36 Particular mcncin cabc haccr dcl proccso dc incorporacin dc Chilc como micmbro
plcno a la C.
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n cstc csccnario y, habicndo asumido rccicntcmcntc un nucvo Fiscal
Nacional
37
, sc dicta la Rcsolucin FN/MP N2926
38
quc cambia la Uni
dad spccializada dc clitos Funcionarios y Probidad Pblica a una
Unidad spccializada Anticorrupcin con cl objcto dc continuar brindando
una ascsora pcnal y nancicra contablc a los scalcs quc tramitascn causas
dc corrupcin, pcro atcndido quc haban aumcntado considcrablcmcntc las
invcstigacioncs, sc hizo ncccsario cstablcccr algunos critcrios objctivos quc
pcrmiticran privilcgiar algunas invcstigacioncs por sobrc otras, sumado a quc,
durantc cl pcriodo dc implcmcntacin dc la Rclorma Proccsal Pcnal sc haban
dictado una gran cantidad dc ocios c instructivos quc impartan critcrios dc
actuacin, quc hacan ncccsaria una sistcmatizacin dc los mismos, con cl
objcto dc obtcncr una normativa intcrna quc sc traduzca cn critcrios dc actua
cin acordcs con csta ctapa dcl cntc pcrsccutor. Para tal n, sc dict cl cio
FN N059
39
cn cncro dcl 2009, quc imparti critcrios dc actuacin cn dclitos
dc corrupcin y dcj sin clccto 13 instructivos y ocios quc guardaban rcla
cin con cstas matcrias, jando un tcxto nico cn cl cual sc impartcn todos los
critcrios dc actuacin quc rigcn cn matcria dc dclitos dc corrupcin y contra
la luncin pblica. cntro dc los clcmcntos a dcstacar, valc la pcna scnalar quc
sc conlcccion un nucvo listado con los ilcitos dc compctcncia dc la cspccia
lidad, ccntrado principalmcntc cn aqucllos dclitos dc corrupcin propiamcntc
tal
40
, dcsprcndindosc dc aqucllos quc, si bicn cran comctidos por cmplcados
pblicos, no guardaban dirccta rclacin con cstc tipo dc lcnmcno, como cs
cl dclito dc abusos contra particularcs. Por otra partc, sc abordan aspcctos
proccsalcs como las mcdidas intrusivas, salidas tcmpranas y altcrnativas, pro
ccdimicntos dc dcsalucro y qucrclla dc captulos, cntrc otros.
La cstructura dc la Unidad spccializada Anticorrupcin cst conlormada
por una ircctora, quc cstablccc los objctivos particularcs, cn dirccta sintona
37 Sabas Chahun Sarrs, asumi como Fiscal Nacional dcl Ministcrio Pblico cl
30.11.2007.
38 l Fiscal Nacional Sabas Chahun Sarrs dicta la Rcsolucin FN/MP N2926 dc
05.12.2007 quc modica cl nombrc dc la Unidad spccializada cn clitos Funcionarios
y Probidad Pblica a Unidad spccializada Anticorrupcin.
39 cio FN N059/2009 dc 30.01.2009 cn cl cual cl Fiscal Nacional Sabas Chahun
impartc !nstruccin Gcncral quc impartc critcrios dc actuacin cn dclitos dc
corrupcin.
40 l catlogo incluyc los ilcitos dc: lalsicacin dc instrumcntos pblicos, lalsicacin dc
pasaportc o portc dc armas, lalsicacin dc ccrticados, lalscdadcs vcrtidas cn cl proccso
y pcrjurio, malvcrsacin dc caudalcs pblicos, lraudc al Fisco, ncgociacin incompatiblc,
trco dc inucncias, cxaccioncs ilcgalcs, cnriquccimicnto ilcito, nombramicntos ilc
galcs, prcvaricacin judicial, prcvaricacin administrativa, violacin dc sccrctos, uso dc
inlormacin privilcgiada, obstruccin a la invcstigacin comctida por scalcs o abogados
asistcntcs actuando como scalcs, cohccho, soborno, cohccho a un luncionario pblico
cxtranjcro cn transaccioncs comcrcialcs intcrnacionalcs, cstala al Fisco, y otros dclitos
contcmplados cn lcycs cspccialcs cn quc cl sujcto activo sca un luncionario pblico,
actuando cn cl cjcrcicio dc sus luncioncs, cn quc sc alcctcn aspcctos pcrsonalcs o patri
monialcs dc la administracin pblica o dc justicia.
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con las instruccioncs dcl Fiscal Nacional, para un cquipo dc trabajo conlor
mado por cinco abogados, dos analistas nancicrocontablcs ms un apoyo
administrativo. Pucdc aprcciarsc quc cl cquipo dc prolcsionalcs cs bastantc
rcducido, por lo quc cl apoyo sc conccntra prioritariamcntc cn aqucllas invcs
tigacioncs dc mayor importancia quc sc han calicado como !AP
41
.
l aportc clcctivo quc los prolcsionalcs dc la UNAC
42
prcstan pcrmancn
tcmcntc a la invcstigacin suclc consistir cn: inlormar cn dctallc al Fiscal
Nacional sobrc una causa particular dc modo quc sc cncucntrc dcbidamcntc
inlormado dcl curso dc la invcstigacin, cnlrcntar conjuntamcntc con cl scal
rcgional o adjunto las cstratcgias comunicacionalcs quc cl caso rcquicra, an
lisis conjunto dc la tcora dcl caso, comparcccr antc los Tribunalcs Supcriorcs
dc Justicia, proponcr al scal adjunto o rcgional, quc tramita la invcstigacin,
diligcncias y cursos dc accin, cvacuar inlormcs cn dcrccho y nancicros con
tablcs, colaborar cn la toma dc dcclaracioncs a imputados y tcstigos, coordinar
pcritajcs, ascsorar cn la cvaluacin dc la prucba, participar cn incautacioncs u
otras diligcncias dc invcstigacin, cntrc otros.
stc cmulo dc apoyos suclcn scr dc gran utilidad para cl scal adjunto cspc
cializado
43
quc normalmcntc cst a cargo dc la causa, cntrc muchas otras
invcstigacioncs dc variado gncro, porquc lc pcrmitc cnlrcntarsc a una opi
nin tcnica y objctiva lrcntc a su pcrccpcin y anlisis dc los hcchos ilcitos,
quc normalmcntc ha conocido dc lucntcs dircctas.
stamos cicrtos quc cl nmcro dc casos dc corrupcin, dcntro dcl univcrso
dc todas las causas quc invcstiga la Fiscala, rcprcscnta slo cl 0,1, pcro cllo
no dcbc dar motivo a cnganarnos rcspccto dc su importancia pucs suclcn scr
cstas causas las quc concitan una gran cobcrtura pcriodstica c intcrs dc
la ciudadana cn cllas, lo quc gcncra altas cxpcctativas dc la poblacin, quc
cspcra quc sc impongan scntcncias condcnatorias con pcnas muy clcvadas.
Por ltimo, obscrvamos, por cxpcricncias intcrnacionalcs quc cl combatc a
la corrupcin, cl lavado dc activos y la rcsponsabilidad pcnal dc las pcrsonas
41 !AP invcstigacioncs dc alta prioridad, scgn critcrios objctivos y no copulativos quc
pcrmitcn otorgarlc tal calidad a una causa. Los critcrios utilizados son: a) !mportancia
pblica dc los involucrados scan luncionarios pblicos o particularcs, b) Monto dcl pcr
juicio scal o municipal involucrado: un mnimo dc 400 UTM, c) Conmocin pblica
dcl caso, d) Qucrclla o dcnuncia prcscntada por cl Conscjo dc clcnsa dcl stado,
Contralora Gcncral dc la Rcpblica, Alcaldcs, Parlamcntarios u otras autoridadcs, c)
Solicitud dc apoyo y ascsora solicitada por un Fiscal Rcgional, y l ) !nvcstigacin cn
matcria dc la cspccialidad a cargo dc un Fiscal Rcgional.
42 UNAC Unidad spccializada cn Anticorrupcin dc la Fiscala Nacional dcl Ministcrio
Pblico dc Chilc.
43 Fiscal adjunto cspccializado, cn cl Ministcrio Pblico los scalcs suclcn cstar adscritos
a una cspccialidad por lo quc ticncn prclcrcncia para invcstigar un dctcrminado tipo dc
dclitos y rccibcn capacitacin pcrmancntc sobrc csa matcria. Las cspccialidadcs son cn
dclitos dc corrupcin, dclitos cconmicos, dclitos scxualcs, dclitos dc drogas y dclitos dc
mcnorcs adolcsccntcs.
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jurdicas cstn discnando cl nucvo csccnario cn quc sc dcsarrollar cl crimcn
organizado y, cn csc scntido, cl proyccto dc crcar a luturo una Fiscala dc Alta
Complcjidad quc anc cn un mismo cquipo scalcs con cxpcricncia, abogados
con scrios conocimicntos cn cstas matcrias y analistas nancicros capaccs dc
dctcctar dcslalcos c irrcgularidadcs contablcs pcrmitir cnlrcntar cn mcjor
posicin cstc prximo rcto.
c) Hacia un modelo especial de persecucin penal de la corrupcin: creacin
en Chile de una Fiscala de Investigaciones de Alta Complejidad
Adclantamos, cn trminos gcncralcs, quc la Rclorma Proccsal Pcnal cn nucs
tro pas, una dc las translormacioncs ms importantcs vividas cn nucstra
socicdad, no slo dcsdc lo jurdico sino, tambin, dcsdc lo social y cultural,
tuvo dos grandcs grupos dc objctivos: adccuar nucstro sistcma dc cnjuicia
micnto criminal a los cstndarcs propios dc un stado cmocrtico dc crc
cho y, por otra partc, propcndcr, dc mancra patcntc y concrcta, a una mayor
ccacia cn la actividad dc pcrsccucin pcnal y dc juzgamicnto dc los hcchos
constitutivos dc dclito. s posiblc armar quc, an cuando no cn lo absoluto,
csos objctivos sc han cumplido y nucstro proccso dc translormacin ha sido,
rcconocidamcntc, cxitoso.
A partir dc csa constatacin, dcsdc una scgunda ctapa cn la consolidacin
dc un nucvo sistcma cn cl pas, nos prcguntamos: cn matcria dc corrupcin,
hcmos adoptado, clcctivamcntc, la institucionalidad ms ccicntc:
Para rcspondcr dcbcmos dctcncrnos cn la constatacin dc una rcalidad, con
sistcntc cn quc Chilc ha adoptado un sistcma dc modclo social abicrto al
mundo, lundamcntalmcntc cn matcria cconmica, quc nos obliga a cstar atcn
tos al dcsarrollo dc los lcnmcnos intcrnacionalcs cn divcrsas matcrias, cntrc
las cualcs sc cncucntra la cxpcricncia comparada cn matcria dc prcvcncin y
combatc dc la corrupcin, cl crimcn organizado y cl lavado dc dincro.
Fcnmcnos como los dc la globalizacin y cl trco jurdico y cconmico
actualmcntc impcrantc, y la ncccsaria intcrconcxin social y cconmica nos
plantcan una situacin distinta dc la quc pudo habcr cxistido cn cl pasado.
s dccir, la actividad criminal organizada ticnc muchas vcccs un podcr cco
nmico tal, quc unido a la violcncia y la corrupcin cn amplios scctorcs dcl
sistcma poltico y cstatal, cs hoy cn da un lcnmcno altamcntc pcligroso para
la convivcncia social y cl stado dc crccho. Sc trata dc una rcalidad a la quc
no sc pucdc scr indilcrcntc, y todos los cslucrzos quc sc rcaliccn son justica
dos y proporcionalcs al mal quc sc prctcndc combatir.
Por otra partc, cs prcciso rccxionar cn torno a nucstro actual sistcma dc
pcrsccucin pcnal dc la corrupcin. Contamos con 91 scalcs cspccializa
dos cn cl pas, quc trabajan mancomunadamcntc con un pcqucno cquipo dc
prolcsionalcs cspccializados, conlormado por la Unidad Anticorrupcin. Los
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mcncionados scalcs, sin cmbargo, si bicn cucntan con cspccialidad, no cucn
tan con cxclusividad para cl dcsarrollo dc csta importantc tarca. As, cjccutan
sus tarcas dc pcrsccucin pcnal cn todo cl mbito dclictivo, dcsdc un dclito
mcnor, pasando por un homicidio, hasta una causa dc rcconocida complcji
dad, como son aqucllas rclacionadas con cl lcnmcno dc la corrupcin.
csdc all una primcra dicultad, quc muchas vcccs sc torna sistmica, cn
clccto, la ncccsidad, ni siquicra dc obtcncr rcsultados lavorablcs cn la pcrsc
cucin dc cstos dclitos sino tan slo dc podcr scguir llcvndola adclantc, por
la cnormc complcjidad quc rcprcscnta, muchas vcccs conducc a la ncccsidad
dc dotar dc cxclusividad a los scalcs, para dcdicarsc a dctcrminada causa y
por un ticmpo dctcrminado. As las cosas, sc pcrjudica todo cl sistcma, pucs
cl costo sc traspasa hacia las otras causas dc las quc cl scal cra titular, las quc
son trasladadas a sus compancros dc scala, rccargando cl trabajo, cn dcni
tiva, dc todo cl aparato pcrsccutor.
Por qu rcsulta ncccsaria la atribucin, aun tcmporal, dc csta cxclusividad,
por razoncs bastantc simplcs ya mcncionadas: la complcjidad dc cstc tipo dc
invcstigacioncs, quc va, csta vcz, dcsdc lo cuantitativo hasta lo cualitativo. n
clccto, sc trata dc una cantidad ms quc considcrablc, por dccir lo mcnos, dc
antcccdcntcs quc analizar, no slo quc rcvisar, sino quc cxaminar, proccsar,
y cllo dcsdc cl mbito dc distintas disciplinas. Por otro lado, sc rcquicrc quc
quicncs cstn cncargados dc cstc tipo dc invcstigacioncs scan pcrsonas capa
ccs dc comprcndcr cl lcnmcno dc la corrupcin cn toda su dimcnsin, quc va
dcsdc lo jurdico pcro quc, sin duda, lo cxccdc, abarcando, a lo mcnos, lactorcs
dc tipo cconmico, social, cultural y polticos, cntrc otros.
A cllo podcmos sumar dicultadcs quc cxccdcn cl aparato dc pcrsccucin
pcnal propiamcntc tal, as, la importancia pblica dc los pcrsonajcs involucra
dos cn cstc mbito dclictivo, con los consccucntcs clcctos mcditicos y, por
tanto, dc obstaculizacin dc diligcncias invcstigativas, los lactorcs polticos
asociados, con toda la dinmica propia dc csc tcrrcno, tinc, muchas vcccs,
invcstigacioncs nctamcntc objctivas y tcnicas, constituyndosc cn una con
crcta dicultad. Amn dc lo antcrior, nos cncontramos con la ncccsidad dc
supcrar obstculos proccsalcs, como la cxistcncia dc antcjuicios y, sin duda
alguna, las dclcnsas ms activas quc pucdan pcnsarsc.
Histricamcntc, cl nivcl dc las sancioncs pcnalcs asociadas a la corrupcin,
cn nucstro pas, no ha lavorccido la pcrsccucin pcnal. n clccto, la lalta dc
clcctivas pcnas privativas dc libcrtad conllcva quc muchos subordinados, por
razoncs quc suclcn ir dcsdc la lcaltad hasta importantcs motivacioncs ccon
micas, cstn dispucstos a auto culparsc, impidicndo cl clcctivo csclarccimicnto
dc los hcchos, cn casos ms gravcs, la inucncia dc los pcrsonajcs, cl impor
tantc podcro y, algunas vcccs, la sola invcstidura, son razoncs sucicntcs
para justicar la mcnor colaboracin posiblc quc cl cntc pcrsccutor rccibc cn
algn mbito dclictivo.
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Todo cso, cntrc otras muchas razoncs traducidas cn dicultadcs invcstigativas,
llcvaron a la Fiscala dc Chilc a proponcr la crcacin dc una scala cspccial
para pcrscguir cstc tipo dc criminalidad, la Fiscala spccial dc !nvcstigacio
ncs dc Alta Complcjidad, contcnida cn cl Proyccto dc Lcy 8olctn 826507,
ingrcsado a nucstro Congrcso Nacional, por Mcnsajc dc su xcclcncia, cl Prc
sidcntc dc la Rcpblica.
Fundamcntalmcntc, sc trata dc transmitir a los scctorcs ms dcsprotcgidos
una scnal dc tranquilidad y conanza, prccisamcntc porquc son cllos los quc sc
sicntcn ms vulncrablcs lrcntc a cstos podcrcs dclictualcs. Consccucntcmcntc,
son cllos tambin quicncs primcro sc dcccpcionan dcl sistcma institucional y
dc la dcmocracia como lorma dc gobicrno, con las pcligrosas y lamcntablcs
consccucncias quc ya hcmos sulrido cn nucstro pasado rccicntc.
Hoy por hoy cxistc una paradoja dc la cual dcbcmos haccrnos cargo. Por una
partc, Chilc cs rcconocido intcrnacionalmcntc por su pcrlcccionamicnto ins
titucional y, prucba dc cllo cs, por cjcmplo, su participacin como micmbro
cn la rganizacin para la Coopcracin y cl csarrollo conmico, C,
pcro, a pcsar dc cllo, la pcrccpcin ciudadana cs otra, scgn nos mucstran
importantcs cncucstas dc pcrccpcin dc corrupcin o dc cvaluacin dc las
institucioncs. Una cxplicacin para csto cs la capacidad dc rcspucsta lrcntc
a situacioncs dctcrminadas, cmo sc pcrcibc csta rcspucsta, y cstamos con
vcncidos quc la conanza quc la socicdad ha dcpositado cn nosotros no nos
pcrmitc cstc tipo dc liccncias, quc somos rcsponsablcs antc cl pas si manana
nos dcmandan cxplicacioncs por nucstra incapacidad.
n cstc contcxto sc plantca la crcacin dc la F!AC, proyccto quc surgc, prcci
samcntc, cn cl scno dc la Unidad spccializada Anticorrupcin dcl Ministcrio
Pblico quc, habicndo hccho una propucsta quc luc acogida por cl Programa
urosocial scctor Justicia dc la Unin uropca, luc cobrando lucrza, dc modo
dc incluirsc cn cl Plan stratgico dc la !nstitucin por cl pcriodo 20082015
y, postcriormcntc, cn cl Proyccto dc Fortalccimicnto dcl Ministcrio Pblico
(corrcspondicntc al actual 8olctn Lcgislativo N826507, ya mcncionado). A
partir dc cllos, nos rcunimos con intcgrantcs dcl Podcr jccutivo intcgrado
por rcprcscntantcs dc los Ministcrios dc !ntcrior y Justicia, as como dc la
ircccin dc Prcsupucstos dc la nacin y, sobrc la basc dc los argumcntos
aqu cscuctamcntc cxpucstos, dcsarrollados ampliamcntc y acompanados dc
datos cspcccos, corrcspondicntcs a la rcalidad dc pcrsccucin pcnal dc cstc
tipo dc criminalidad cn nucstro pas, sc concluy la ncccsidad dc crcar una
cstructura distinta para haccrsc cargo dc cstc tipo dc dclitos, basada cn critc
rios cualitativos cn matcria dc cargas dc trabajos, cn la ncccsidad dc cstablcccr
dinmicas dc trabajo intcrdisciplinarias, coordinadas, y totalmcntc cn cquipo,
cvitar pcrsonalizacin cn la invcstigacin y aunar cslucrzos dcstinados a la
obtcncin dc un logro comnmcntc cspcrado: mcjorar los rcsultados dc la
pcrsccucin pcnal dc cstc tipo dc dclitos dc lorma quc, dcsdc nucstro mbito
dc compctcncia, valc dccir, dcsdc la pcrsccucin pcnal, podamos contribuir a
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combatir cl lcnmcno y, consccucntcmcntc cntonccs, a aanzar cl stado dc
crccho.
n cl Proyccto conscnsuado con cl jccutivo sc trata dc una Fiscala spccial,
autnoma cn sus luncioncs, con compctcncia supra tcrritorial, valc dccir, a
lo largo dc todo cl pas, quc pcrmita pcrscguir casos dc alta complcjidad cn
matcria dc corrupcin, lavado dc activos, drogas, tcrrorismo, trco dc pcr
sonas, control dc armas y aqucllos quc pucdcn comctcr las pcrsonas jurdicas
(cn cuya basc tambin cstn los tipos asociados a la corrupcin), mcdiantc
critcrios dc asignacin dc alta complcjidad quc cl Fiscal Nacional dcnir
dc lorma anual.
Cabc consignar quc, cn cl Proyccto dc la Fiscala dc Chilc no rccogido cn cl
Proyccto dcl Podcr jccutivo sc contcmplaba la intcgracin dc csta scala
por luncionarios auxiliarcs dcl Ministcrio Pblico, dcntro dc la misma cnti
dad. llo obcdcca, cvidcntcmcntc, a la obtcncin dc mcjorcs rcsultados y a la
optimizacin dcl trabajo cn cquipo. Crccmos quc, un lcnmcno dc csta cnvcr
gadura cxigc cslucrzos proporcionalcs, as, toda coordinacin institucional y
dcsarrollo dc cquipos aatados, minimizacin dc ltracioncs y rcal compro
miso sicmprc scr positivo para la obtcncin dc cstos rcsultados.
n dcnitiva, por todas cstas considcracioncs, cl Ministcrio Pblico, dcsdc
su cslcra dc compctcncias ha hccho csta propucsta dc modicacin lcgal, cn
la conviccin dc quc la crcacin dc una Fiscala de Investigaciones de Alta
Complejidad cs una mcdida dc prcvcncin dcl dclito, atcndida la scnal quc
sc da, y dc pcrsccucin pcnal ccaz y ccicntc dadas las caractcrsticas dc cstc
nucvo rgano, todo cllo dc lorma totalmcntc cohcrcntc con nucstro actual
sistcma dc pcrsccucin pcnal, inscrto cn un proccso dc modcrnizacin dc la
Justicia y, sobrc todo, cn aras dc la importantc consolidacin y potcnciamicnto
dcl stado dc crccho cn nucstro pas y cstamos cspcranzados quc, cn aras
dcl mismo, podamos concrctarlo.
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ARTCULOS
Unidad Especializada de Trco Ilcito de Drogas y Estupefacientes
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ARTCULOS
LA CONFIGURACIN DEL DELITO DE ASOCIACIN ILCITA PARA COMETER
EL DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A PROPSITO DEL LLAMADO
CASO DEL SEOR DEL TAMARUGAL
Juan Castro Bekios
1
I. Antecedentes
La Fiscala Local dc !quiquc llcv adclantc, cntrc los das 26 dc dicicmbrc
dc 2011 y 20 dc cncro dc 2012, cl juicio oral antc cl Tribunal dc Juicio ral
cn lo Pcnal dc !quiquc cn la causa RUC 0900779280, habicndo lormulado
prcviamcntc la corrcspondicntc acusacin por los dclitos dc asociacin ilcita
para cl trco drogas, cn conlormidad a lo cstablccido cn cl artculo 16 N1 y
N2 dc la Lcy N20.000, dclito dc trco ilcito dc drogas, conlormc a lo prc
ccptuado cn cl artculo 3 cn rclacin al artculo 1 dc la lcy ya rclcrida, dclitos
dc rcccptacin conlormc a lo rcgulado cn cl artculo 456 bis A dcl Cdigo
Pcnal y, nalmcntc, por cl dclito dc lavado dc dincro, prcvisto y sancionado cn
cl artculo 29 dc la Lcy N19.913.
c lorma prcliminar, cs mcncstcr advcrtir dos circunstancias quc son, a nucs
tro juicio, primordialcs para la comprcnsin dc la nalidad dc cstc comcntario.
n primcr lugar, mcncionar prcviamcntc culcs lucron los rcsultados quc sc
plasman cn la scntcncia dictada cn csta causa, pucs si bicn la acusacin sc
clcctu por divcrsos dclitos, lo cicrto cs quc, cn dcnitiva, no sc obtuvo scn
tcncia condcnatoria cn cada uno dc los mcncionados cn cl prralo antcrior.
n clccto, cl Tribunal ral cn lo Pcnal dc !quiquc, dc conlormidad a su consi
dcrando vigsimo y cn la partc rcsolutiva dcl lallo, rcsolvi condcnar a Milton
Santiago Palapc Lucas y Giovani Marcclo spinoza Jcldcs como autorcs dc
un dclito dc asociacin ilcita para cl narcotrco, prcvisto y sancionado cn
cl artculo 16 N1 dc la Lcy N20.000. Asimismo, rcsolvi condcnar a Jorgc
Rodrigo Moralcs Ticona, lvaro Juvcnal Moralcs Ticona y lvaro Lucas Cayo
como autorcs dc un dclito dc asociacin ilcita para cl narcotrco, prcvisto
y sancionado cn cl artculo 16 N2 dc la Lcy N20.000 y nalmcntc, dccidi
tambin dictar lallo condcnatorio cn contra dc Milton Santiago Palapc Lucas
y Giovani Marcclo spinoza Jcldcs como autorcs dc un dclito dc trco il
cito dc cstupclacicntcs, prcvisto y sancionado cn los artculos 3 y 1 dc la Lcy
N20.000
2
.
1 Abogado Jclc dc la Unidad dc Ascsora Jurdica y Comunicacional, Fiscala Rcgional dc
Tarapac, Ministcrio Pblico.
2 Clr. Tribunal ral cn lo Pcnal dc !quiquc, scntcncia RUC 09007792805, R!T 332011,
dc primcro dc lcbrcro dc dos mil docc, considcrando 20.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
Sin cmbargo, cabc mcncionar quc por otra partc cl lallo dcl Tribunal ral
cn lo Pcnal dc !quiquc, dctcrmin dictar scntcncia absolutoria rcspccto dc
.L.A., .L.A., H..P., F.J.\.\. y H.L.Q. dc todas las imputacioncs lor
muladas por cl Ministcrio Pblico como autorcs dc los dclitos dc asociacin
ilcita para cl narcotrco, lavado dc activos y trco ilcito dc cstupclacicntcs,
rcspcctivamcntc
3
, as como tambin luc absuclto Milton Palapc Lucas dc los
cargos lormulados por los dclitos dc rcccptacin.
Ahora bicn, cn scgundo lugar advcrtimos quc cl prcscntc comcntario sc cir
cunscribir a nucstro objctivo dcclarado al titularlo, csto cs, rcalizar una cxa
mcn accrca dc culcs lucron los clcmcntos quc considcr cl Tribunal ral cn
lo Pcnal dc !quiquc para tcncr por acrcditado cl dclito dc asociacin ilcita quc
contcmpla la Lcy N20.000, lucgo rclcrirnos sintticamcntc a los clcmcntos
dc conviccin quc cl juzgador cn su lallo considcr para su pronunciamicnto
condcnatorio, y nalmcntc, haccr unas brcvcs considcracioncs cn ordcn a cual
luc la tcsis quc cl tribunal adopt rcspccto al bicn jurdico
4
olcndido, compo
ncntc quc no podcmos dcjar dc soslayar.
n otro ordcn dc idcas, y como sc vcr cn adclantc, mcrccc anticipar cl con
tcxto cn quc sc dcsarrollan los hcchos quc nalmcntc lucron calicados como
constitutivos dcl dclito quc nos ocupa. n clccto, a dilcrcncia dc lo quc ocurrc
cn otras rcgioncs dc nucstro pas y cn particular cn la zona ccntral, la Rcgin
dc Tarapac ha sido considcrada, cn cuanto al lcnmcno dcl trco dc drogas
sc rccrc y cn lo quc atanc a la criminalidad organizada vinculada al trco
dc drogas, como zona gcogrca dc ingrcso dc signicativas cantidadcs dc
sustancias ilcitas a nucstro pas, dcbido cn gran partc al carctcr lrontcrizo dc
la rcgin, sobrc todo con nucstros vccinos dc la Rcpblica dc 8olivia, la cual
ha sido rcconocida por inlormcs intcrnacionalcs sobrc la matcria como uno
dc los productorcs dc droga cn la rcgin
5
. n cstc scntido, la cxtcnsa lrontcra
comn ha sido pcrmcablc para cl trnsito dc sustancias ilcitas dcbido a la
abundancia dc pasos no habilitados quc pcrmitcn la circulacin tanto dc mcr
cancas lcitas como ilcitas y dcntro dc stas ltimas, aqucllas quc cl lcgislador
ha calicado como cstupclacicntcs o psicotrpicas.
Pucs bicn, cn cstc contcxto gcogrco acacccn los hcchos quc nos ocuparn
cn las siguicntcs lncas, lo quc sc traducc quc cn cstc caso la dinmica dcl
4 As, Santiago Mir Puig, rcspccto dcl conccpto dc bicn jurdico cn su obra crccho Pcnal,
Partc gcncral, ditorial 8 dc F, 8ucnos Aircs, 2009, p. 161, rccrc quc: l conccpto dc
bicn jurdico sc utiliza por la doctrina pcnal cn dos scntidos distintos: a) cn cl scntido
polticocriminal (de lege ferenda) dc lo nico quc mcrccc scr protcgido por cl crccho
Pcnal (cn contraposicin a los valorcs solamcntc moralcs, b) cn cl scntido dogmtico (de
lege lata) dc objcto clcctivamcntc protcgido por la norma vulncrada dc quc sc tratc.
5 n cstc scntido pucdc vcrsc Vorld rug Rcport 2012, Unitcd Nations cc on rugs
and Crimc, UNC, p. 36 cn http://www.unodc.org/documcnts/dataandanalysis/
VR2012/VR_2012_wcb_small.pdl
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dclito quc sc nos prcscnta, rcquicrc la cxistcncia dc grupos dc pcrsonas quc
sc organiccn dc una lorma ms o mcnos cstablc con cl objcto dc procurar
cl ingrcso dc droga a nucstro pas y transportarla para lucgo scr distribuida
dcntro dcl tcrritorio nacional. csdc csta pcrspcctiva nos parccc quc para la
consccucin dc csta nalidad dclictiva sc ha tornado convcnicntc la lormacin
dc cstructuras pluralcs dc pcrsonas, quc dcsarrollando dc mancra organizada
divcrsas luncioncs dc dilcrcntc naturalcza c importancia, pcrmitan instalar un
modus opcrandi para la consccucin dc los ncs ilcitos propucstos.
II. De la acusacin del Ministerio Pblico, de los principales medios
de prueba rendidos en juicio y de los hechos que se tuvieron por
acreditados por el tribunal
Como sc adclant, cl Ministcrio Pblico dcdujo acusacin por divcrsos hcchos
los cualcs lucron calicados conlormc a las guras tpicas antcs rcscnadas. As,
cl Tribunal ral cn lo Pcnal dc !quiquc cn cl considcrando novcno, cn cuanto
sc rccrc al dclito dc asociacin ilcita, dc acucrdo con la acusacin lormulada
por la Fiscala y prcvinicndo quc sc cxtrac lo rclcrcntc a los dcms dclitos,
pcro sc incluycn rclcrcncias dc carctcr gcnrico dc los mismos sc ocupa dc
sintctizar los hcchos comprcnsivos dcl dclito dc asociacin ilcita por los quc
sc acus, scnalando quc cllos corrcspondcn a los siguicntcs:En virtud de una
investigacin desarrollada por Carabineros de Chile en conjunto con la Fiscala de
Chile, se pudo establecer que desde el ao 2008 en adelante el imputado Milton
Santiago Palape Lucas junto a miembros de su familia y a otras personas comenza-
ron a desarrollar actividades ilcitas consistentes en la adquisicin, recepcin y
tenencia de vehculos motorizados tipo 4x4 robados en distintas partes del pas,
principalmente en Iquique, Alto Hospicio y Antofagasta, quien junto a sus colabora-
dores y asociados sacaban de Chile estos vehculos, por pasos no habilitados, con des-
tino a Bolivia, donde los intercambiaba por indeterminadas cantidades de droga las
cuales ingresaban luego a nuestro pas tambin por pasos no habilitados y eran dis-
tribuidas tanto en Iquique como en otras ciudades de Chile, como Temuco, donde el
imputado Giovani Marcelo Espinoza Jeldes, desde ese ao 2008 en adelante,
comenz a nanciar y planicar operaciones de trco ilcito de drogas que era
adquirida a Milton Palape Lucas y a sus asociados. De esta forma los imputados
Milton Santiago Palape Lucas, Giovani Marcelo Espinoza Jeldes, Jorge Rodrigo
Morales Ticona, Alvaro Juvenal Morales Ticona, Alvaro Lucas Cayo, F.J.V.V.,
H.L.Q., D.L.A., H.E.P. y D.L.A. conformaron una asociacin con roles y funciones
distribuidos entre estos que tena por objeto utilizar vehculos robados como moneda
de cambio de droga que adquiran en Bolivia y que luego ingresaban a Chile. Adi-
cionalmente, el imputado Milton Palape Lucas y su grupo familiar ejecutaron actos
tendientes a ocultar los dineros obtenidos con el ejercicio de su actividad ilcita, tanto
en sus domicilios como adquiriendo con esos dineros otros bienes muebles e inmue-
bles, simulando y falseando u ocultando su origen. En este contexto y en esta organi-
zacin Milton Santiago Palape Lucas cumpla funciones de organizacin y
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planicacin de las operaciones destinadas a la adquisicin y trco de drogas ilci-
tas, manteniendo para ello contacto telefnico desde Pica, Alto Hospicio e Iquique,
como tambin reuniones personales, tanto en Pica como en Alto Hospicio e Iquique,
con quienes le entregaban vehculos robados que luego seran enviados a Bolivia. A
su vez, Milton Santiago Palape Lucas efectuaba las negociaciones con quienes le
vendan drogas desde Bolivia, tanto por telfono desde Pica como personalmente
cuando ste viajaba a ese pas, recibiendo la droga e ingresndola luego a Chile y
tambin planicaba la realizacin de estas actividades ilcitas, tomando contacto
con quienes, junto a l, nanciaban, organizaban y planicaban dichas operaciones
desde Chile, en particular con el imputado Giovani Marcelo Espinoza Jeldes, uno
de los destinatarios de la droga que Milton Palape Lucas ingresaba a Chile, quienes
la destinaban para su comercializacin en Temuco, principalmente clorhidrato de
cocana. Estas coordinaciones entre ambos se efectuaban tanto telefnicamente desde
Pica y Temuco como personalmente en Pica, Alto Hospicio e Iquique. Para ello Mil-
ton Santiago Palape Lucas, en cumplimiento de estas funciones, mantena tambin
contacto con quienes cumplan los siguientes roles de colaboracin y participacin
para que la asociacin ilcita y este grupo humano pudiese cumplir sus objetivos: as
F.J.V.V. recibi en Iquique dineros provenientes de Temuco, remitidos por Giovani
Marcelo Espinoza Jeldes, quien utilizaba para el envo a doa Patricia Mendoza
Lpez, dineros que eran destinados al nanciamiento de las adquisiciones de droga
en Bolivia que luego seran internadas hacia Chile, participando de esa manera V.V.
en la asociacin y en pleno conocimiento de aquello y del destino y sentido de su con-
ducta, pudiendo establecerse que el 12 de noviembre de 2010 recibi un giro por
$2.450.000 y otro por $2.458.450, con tales nes; mientras que Jorge Rodrigo
Morales Ticona, Alvaro Juvenal Morales Ticona, Alvaro Lucas Cayo, H.L.Q. y
D.L.A., dentro del contexto de esta organizacin, y en pleno conocimiento del sen-
tido y destino de su conducta, conducan vehculos robados en Chile hacia Bolivia,
por pasos no habilitados, para luego internar drogas a nuestro pas. En este sentido,
se pudo establecer que el imputado H.L.Q. el da 23 de septiembre de 2010, junto a
sus coimputados Pither Lucas y Yolanda Apala Vilchez traslad el vehculo motori-
zado tipo camioneta marca Toyota, modelo Hilux, color rojo, placa patente BSCZ.19,
el que de esta forma mantuvo en su poder desde Pica hacia las cercanas del lmite de
Chile con Bolivia, para lo cual sirvi como escolta del vehculo descrito, siendo sca-
lizado por Carabineros en su retorno a la localidad de Pica. Ese vehculo, avaluado
en aproximadamente $10.000.000, fue robado en Iquique el mismo da, aproxima-
damente a las 21:00 horas, mientras se encontraba a cargo de don Diego Narvez
Cceres, siendo su propietario don David Patio, circunstancia que L.Q. conoca o
no poda menos que conocer. Por su parte, los imputados Jorge Rodrigo Morales
Ticona y Alvaro Lucas Cayo viajaron a Temuco para la planicacin de las opera-
ciones de trco de drogas y estupefacientes, coordinando as dichas acciones con el
imputado Giovani Marcelo Espinoza Jeldes, pudiendo establecerse que stos se
reunieron en esa ciudad con ese objetivo, entre el 13 y el 16 de noviembre de 2010.
Fue en el contexto de esta asociacin ilcita que pudo verse efectivamente compro-
bada la incautacin, por parte de Carabineros de Chile, de 352 gramos de clorhi-
drato de cocana que fue hallada en poder de Remigio Enrique Marn Cid, quien
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fue detenido en el frontis del consultorio Pulmahue de Padre Las Casas, en Temuco,
el 13 de septiembre de 2010, aproximadamente a las 21:30 horas, portando la refe-
rida droga que era parte de un cargamento de droga que fue enviado hasta esa ciu-
dad desde la Primera Regin, das antes, por el imputado Milton Santiago Palape
Lucas y su organizacin, y que fue recibida por Giovani Marcelo Espinoza Jeldes en
la regin de la Araucana, quien fue el destinatario de dicha sustancia y la puso
directamente en el mercado a travs de Marn Cid, pudiendo establecerse posterior-
mente que Espinoza Jeldes pag el dinero adeudado por ese envo de droga al padre
del imputado Milton Santiago Palape Lucas, don H.E.P., comprobndose adems
que Espinoza Jeldes viaj das despus a Iquique y Pica, especcamente el 03 de
octubre de 2010, tomando contacto con Milton Santiago Palape Lucas en el penal
de Pozo Almonte para coordinar sus actividades delictivas. Adems, Milton San-
tiago Palape Lucas, su padre H.E.P. y su hermano D.L.A. mantenan oculto en el
inmueble de calle Arturo Prat 246, Pica, las siguientes sumas de dinero en efectivo,
en las siguientes dependencias: $526.000 pesos, US$1.200, US$38.300 y $70 boli-
vianos en el comedor; $6.980.000 pesos, US$55.411 y $200 bolivianos en el dor-
mitorio de H.E.P.; $38.000.000 de pesos, $7.000.000 de pesos y US$234.090,
todos enterrados en el patio posterior del inmueble, dineros todos que fueron hallados
el 24 de noviembre de 2010 por personal policial, los que no pueden ser justicados
de manera legal y provienen de las utilidades obtenidas con la actividad ilcita que
se les atribuye en este proceso a este grupo de personas, particularmente de la activi-
dad del trco de drogas y la asociacin ilcita para cometer ese delito. Pero adems
(Demetria Lucas) ha colaborado con la coordinacin entre su hijo Milton y Giovani
Marcelo Espinoza Jeldes para la ejecucin de las actividades ilcitas, permitiendo y
facilitando la reunin entre ambos con ese n. Giovani Marcelo Espinoza Jeldes, a
su turno, adquiri, con el producto de la actividad ilcita que ejecutaba y que se le
atribuye en este proceso, bienes inmuebles en Temuco, a travs de una sociedad simu-
lada denominada Espinoza y Espinoza Limitada, creada con el afn de intentar
evitar que ingresen formalmente a su patrimonio, particularmente el inmueble ubi-
cado en pasaje Los Onas N876, comuna de Padre Las Casas, adems de un inmue-
ble ubicado en el sector Rucapelln, Las Hortensias, comuna de Cunco, diversos
enseres, electrodomsticos y el vehculo motorizado placa patente nica CJDP.11.
Adems, el da 24 de noviembre de 2010, aproximadamente a las 06:20 horas,
personal de Carabineros hall en el interior del domicilio de calle Arturo Prat 246,
Pica, 16 gramos de clorhidrato de cocana, ms 84,1 gramos de marihuana pren-
sada, adems de 21 paletas o llaves vrgenes para la elaboracin de copias de llaves
de vehculos motorizados, y una carabina de repeticin marca Winchester, calibre
.44-40, serie 33114, con su culata recortada, con sus diversas partes y piezas y sus
mecanismos en funcionamiento, salvo por la fractura de la aguja percutora, nico
desperfecto que la hace no apta para el disparo. Tales sustancias, drogas, especies y
armamento fueron encontrados especcamente en el dormitorio que era destinado
para Milton Santiago Palape Lucas y que ste ocupaba, drogas, especies y arma-
mento que mantenan en el lugar Milton Santiago Palape Lucas, su hermano
D.L.A. y su padre H.E.P., sin contar con autorizacin para el porte de esa arma. La
investigacin permiti establecer adems que Milton Santiago Palape Lucas y Gio-
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vani Marcelo Espinoza Jeldes por va telefnica coordinaron y planicaron el envo
de un nuevo cargamento de droga hacia Temuco, para lo cual Milton Palape Lucas
contact tambin por telfono, durante los das previos a su detencin el da 24 de
noviembre de 2010, a sus vendedores de droga en Bolivia, quienes le enviaran
mediante correos humanos paquetes con droga que recibira en Pica, gestin por la
cual Espinoza Jeldes viaj a Iquique para coordinarla personalmente, reunindose
ambos en esta ciudad, siendo tambin detenido Espinoza Jeldes en Iquique ese mismo
da, luego de haber contratado dos personas que llevaran el cargamento hacia
Temuco, cargamento por el cual ste ya haba enviado el dinero utilizado para el
nanciamiento y la adquisicin de esas drogas en el pas vecino y que no recibieron
luego de ser detenidos por la polica. El mismo da 24 de noviembre de 2010, la
polica hall en poder del imputado Milton Santiago Palape Lucas la suma de
$3.260.000 pesos y US$250, en el domicilio en que fue sorprendido y detenido, en
calle San Isidro 0455, Pica, proveniente de su actividad ilcita, adems de mante-
ner all diversos electrodomsticos y especies adquiridas con la misma fuente de lucro.
A su turno, ese da, al ser detenido lvaro Juvenal Morales Ticona en el domicilio
de calle Gaspar Jacinto N18, poblacin Matilla, comuna de Pica, fueron encontra-
dos en ese lugar, en su poder, 10 rollos de huincha para embalar color caf, 33 sobres
de papel color blanco, 9 sobres de papel enguinchados con la referida cinta de emba-
lar, 2 de los cuales mantenan en su interior trazas de cocana, junto con mantener
oculto en su poder $8.798.000 pesos y US$1.900. Por su parte, ese mismo da 24 de
noviembre de 2010, al ser detenido el imputado lvaro Lucas Cayo en el domicilio
de camino vecinal sin nmero, sector Matilla Bajo, Pica, fue hallado en ese lugar,
oculto en su poder, la suma de $1.700.000, mientras que al ser detenido Jorge
Rodrigo Morales Ticona en este mismo domicilio se encontraron sobres de papel
enguinchados con cinta adhesiva color caf y otros todava no enguinchados. Ade-
ms, se encontraron en los referidos domicilios diversos vehculos adquiridos con el
producto de esta actividad ilcita
6
.
Por su partc, cl Ministcrio Pblico con cl objcto dc acrcditar los hcchos rcsc
nados sc vali dc divcrsos mcdios dc prucba, cntrc cllos luc dc capital impor
tancia la tcstimonial rcndida durantc las divcrsas audicncias dc juicio, dc la
cual cl Tribunal ral dc !quiquc luc cxtraycndo los divcrsos clcmcntos quc lc
pcrmiticron lormarsc la conviccin, quc conlormc a clla los hcchos nalmcntc
acrcditados conguraron cl dclito dc asociacin ilcita para cl narcotrco. c
csta lorma cs mcncstcr pasar rcvista a algunos tcstimonios y cn particular a
aqucllos dc los cualcs cl tribunal cxtrajo los prcsupucstos lcticos ncccsarios
para la conguracin dcl dclito dc asociacin ilcita para comctcr cl dclito dc
trco dc drogas.
As, cn cl mismo considcrando mcncionado dc la scntcncia, cl tribunal rccrc
quc dcl tcstimonio dc Gcrmn \cga Munoz, ocial dc la Scccin dc ncargo
y 8squcda dc \chculos dc Carabincros dc !quiquc, cn adclantc S8\
6 Tribunal ral cn lo Pcnal dc !quiquc, scntcncia RUC 09007792805, R!T 332011, dc
primcro dc lcbrcro dc dos mil docc, considcrando 9.
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!quiquc, sc pudo cstablcccr quc cn cl marco dc una invcstigacin por robos dc
vchculos cn la rcgin (Tarapac), sc dctcrmin la cxistcncia dc una organi
zacin compucsta por Milton Palapc, como provccdor dc la droga, y Giovani
spinoza, adquircntc y distribuidor dc la misma cn Tcmuco. Quc adcms, cn
dicha organizacin participaron Jorgc y lvaro Moralcs y lvaro Lucas, los
quc intcrvcnan cn cl traslado dc la droga a Chilc y cn algunas oportunidadcs
dos dc cllos la llcvaron a Tcmuco, ncgocio por cl quc Milton Palapc rccibi
grandcs cantidadcs dc dincro quc ocult cn su domicilio y cn cl dc sus padrcs.
Anadc la scntcncia quc cl tcstimonio dcl mcntado ocial dio cucnta quc cn
rcunioncs dc coordinacin sc cntcr dc un dccomiso dc 352 gramos dc clor
hidrato dc cocana cn Tcmuco incautados cn podcr dc un tal Rcmigio, cl quc
dcclar quc cl alcaloidc cra dc propicdad dc Giovani spinoza Jcldcs (dcscrito
antcriormcntc como adquircntc y distribuidor dc la droga), lo quc sc vincul
con una cscucha tclclnica cn la quc Milton Palapc lc pidc al spinoza Jcldcs
quc lc cancclc lo adcudado por cl alcaloidc, contcstndolc Palapc Lucas quc
cspcrara, ya quc la droga luc incautada cn Tcmuco. Lo antcrior, pcrmiti csti
mar al Tribunal quc rcspccto dc la organizacin, al mcnos sc corrobor la cxis
tcncia dc un dclito dc trco dc drogas, cl quc cra prccisamcntc su objctivo.
Sc agrcgan tambin como clcmcntos indiciarios obtcnidos dc la cxposicin
dc otro luncionario dcl S8\ !quiquc, Robcrto Munoz Ccrda, cn cl scntido
quc unido a las dcclaracioncs antcriorcs pcrmitcn prcsumir quc Palapc Lucas
contaba con bicncs y dincros quc no guardaban rclacin con sus ingrcsos, pucs
cran ampliamcntc supcriorcs a aqucllos, dcbicndo por tanto proccdcr dc la
organizacin ilcita cuya cxistcncia comicnza a vcrsc rclrcndada.
c particular intcrs son los indicios quc cmanan dc los ascrtos dcl luncio
nario dc la 8rigada Antinarcticos dc la Polica dc !nvcstigacioncs dc Chilc,
Alan Corts, cn tanto cn su dcclaracin stc ilustra al tribunal accrca dc antc
ccdcntcs quc lucron obtcnidos utilizando la tcnica dc invcstigacin cspccial
mcntc rcgulada cn la Lcy N20.000, a sabcr, las intcrvcncioncs tclclnicas,
las quc si bicn provcnan dc la intcrccptacin tclclnica practicada cn otra
invcstigacin y rcspccto dc un tcrccro, lucron concordantcs con la invcstiga
cin quc scgua Carabincros dc Chilc cn cuanto a las actividadcs dc trco dc
drogas, rcalizadas sobrc todo por Palapc Lucas y spinoza Jcldcs. n clccto,
cn cl considcrando quc cxaminamos cl tribunal oral cxprcsa: De la declaracin
del testigo Aln Corts, al igual que en los casos anteriores emanan indicios que
tienen de base las diligencias investigativas practicadas, especialmente las escuchas
telefnicas, de los que emana que en el marco de la investigacin a un tercero, de
apellidos E.V., cuyo procedimiento se mantuvo a su cargo, quedando todo lo relativo
a Milton Palape y su grupo en manos de Carabineros, se determin la existencia de
diversas conversaciones entre Milton y otros sujetos, principalmente Jorge Morales,
en las que, con trminos que no aludan directamente a ello, se referan a transac-
ciones de droga, la que traan de Bolivia, y a intercambios de dinero, vericndose
tambin la existencia de una relacin de conanza entre los mismos. Adems, se
estableci que durante la ocurrencia de varias interceptaciones, Milton Palape Lucas
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se encontraba en la ciudad de Temuco en la casa de Giovani Espinoza, lo que ade-
ms le consta debido a que lo esperaron en el aeropuerto, agregando que corroboraron
que el telfono intervenido lo usaba Palape Lucas luego de quedar detenido en Pozo
Almonte
7
.
nscguida, cl lallo sc ocupa dcl tcstimonio dcl luncionario dcl S7 dc Cara
bincros dc Chilc, Scrgio Garrido vallc, rcspccto dcl cual consiguc la rcla
cin dc una scric dc antcccdcntcs dc aprcciablc valor, pucsto quc los mismos
sc adquiricron a travs dc la intcrccptacin tclclnica dc las pcrsonas quc a
la poca cran invcstigadas, cntrc cllas la dcl ya condcnado Palapc Lucas. s
as cmo cl tribunal dc las armacioncs dcl citado polica cstablccc quc con
la inlormacin conscguida dc las cscuchas tclclnicas Palapc Lucas y spi
noza Jcldcs sc comunicaron continuamcntc durantc csc pcrodo, incluso cn
cl ticmpo quc cl primcro cstuvo privado dc libcrtad
8
, aludicndo a situacioncs
rclacionadas con transaccioncs dc algo, quc si bicn no cs mcncionado con
su nombrc, no pucdc tratarsc dc otra cosa quc droga, scgn dcducc cl propio
tribunal cxprcsndolo as cn su lallo, ya quc la rclacionan con su ingrcso dcsdc
8olivia y con los pagos dc grandcs sumas dc dincro, pcrmiticndo csto ltimo
prccisar cl tipo dc alcaloidc, cn cstc caso clorhidrato dc cocana. Por otra partc,
rccrc la scntcncia quc luc producto dcl mismo tcstimoni quc sc acrcdit la
intcrvcncin dc lvaro Lucas Cayo y Jorgc Moralcs Ticona, mcncionados
cn las convcrsacioncs (tclclnicas), hacicndo prcscntc quc rcspccto dc lvaro
Lucas Cayo sc vcric quc Milton Palapc Lucas lo contact con Giovani
spinoza Jcldcs y lomcnt la conanza cntrc cllos. Quc por otra partc, sc pudo
dctcrminar con vigilancias y lmacioncs quc ambos (Lucas Cayo y Moralcs
Ticona) viajaron a Tcmuco, sc rcunicron con spinoza Jcldcs, pcrmanccicron
varios das all y lucron trasladados por stc ltimo hasta cl acropucrto dc
dicha ciudad. Sc dio cucnta adcms dc la cxistcncia dc cicrtas transaccioncs dc
alcaloidc quc llcgaron a concrctarsc, algunas cn lorma total y otras por dcbajo
dc lo cspcrado por los sujctos, y sc vcric cl cnvi dc sumas dc dincro por
partc dc Giovani spinoza Jcldcs, a travs dc una pcrsona dcnominada como
Patricia, a Milton Palapc Lucas, mcdiantc giros a nombrc dc un tcrccro, lo
quc lc pcrmiti dcducir al juzgador quc, al no cxistir otros ncgocios cntrc los
mcncionados Palapc Lucas y spinoza Jcldcs, sc pucdc concluir quc corrcs
ponda al pago por la compra dc droga. l tribunal tambin logra dcsprcndcr
dc las convcrsacioncs quc lucron intcrvcnidas, quc Milton Palapc Lucas cras
quicn coordinaba las opcracioncs scgn los rcqucrimicntos dc Giovani spi
noza Jcldcs, para lo cual sc comunicaba con lvaro Lucas Cayo, con Jorgc
8 Scgn cl considcrando 9 dc la scntcncia RUC 09007792805, R!T 332011, dc primcro
dc lcbrcro dc dos mil docc dcl Tribunal ral cn lo Pcnal dc !quiquc, cn dondc sc cxponc
dc lorma pormcnorizada cl tcstimonio dcl carabincro Scrgio Garrido vallc, cstc rccrc
quc Miltn Palapc Lucas, cstuvo rccludo cn cl rccinto pcnitcnciario dc la comuna dc
Pozo Almontc cntrc los das 1 dc junio dc 2010 y 24 dc octubrc dcl mismo ano, cum
plicndo una condcna por cl dclito dc conduccin dc vchculos cn cstado dc cbricdad.
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Moralcs Ticona y otros sujctos rcsidcntcs cn 8olivia, y quc incluso pcnsaba
cambiar cl mtodo cmplcado para cl ingrcso dcl alcaloidc, cn particular cn
cuanto atanc a las rutas a utilizar cn cl trnsito cntrc Chilc y 8olivia. Adcms,
dcl tcstimonio ya citado: se determin que los das previos al 24 de noviembre de
2010 se esperaba la llegada de droga desde Bolivia, operacin que motiv el traslado
de Giovani Espinoza a esta ciudad, en compaa de 2 ayudantes, pero que debido
a los controles fronterizos, el ingreso del estupefaciente se demor ms de lo proyec-
tado. Finalmente, el testigo vincula las operaciones de este grupo con 352 gramos de
clorhidrato de cocana incautados el 13 de septiembre de 2010 a Remigio Marn en
la regin de La Araucana, lo que se concluye a partir de las comunicaciones en que
Giovani informa a Milton que debido a lo ocurrido a un tal Remi, quien perdi
el alcaloide que le haban entregado, no podra cancelarle el total de lo adeudado,
quedando pendiente un saldo de $500.000.-, suma que coincide con la cantidad de
droga mencionada
9
.
Por su partc, cl tcstimonio dcl luncionario dcl S7 dc Carabincros, Fran
cisco Altamirano Fandcz, ratic quc los ya nombrados Palapc Lucas, spi
noza Jcldcs y Lucas Cayo sc rcunicron cn divcrsas oportunidadcs cn la ciudad
dc !quiquc, lotograados cn dos oportunidadcs y quc adcms Palapc Lucas
rctir, por mcdio dc F.\., uno dc los giros dc dincro cnviados por spinoza
Jcldcs. Tambin pcrmiti cstablcccr la vinculacin dc Jorgc Moralcs Ticona
con la organizacin, cl quc adcms dc cntrcgar su nombrc y datos a una opc
radora, surgc cn otras intcrvcncioncs tclclnicas a propsito dcl ingrcso dc
algo dcsdc 8olivia. As, sc hacc rclcrcncia a su prcscncia cn dicho pas junto
a su hcrmano lvaro, vinculado a unos sujctos dc nacionalidad boliviana quc
viajaron a nucstro pas y quc rccibicron. Asimismo, sc lcs rclaciona con Palapc
Lucas, toda vcz quc lc clcctan a stc ultimo consultas sobrc proccdimicntos
cn razn dc quc Palapc Lucas sc cncontraba privado dc libcrtad.
Tambin, a travs dc prucba tcstimonial sc logr raticar quc das prcvios al
24 dc novicmbrc dc 2010, csto cs, al da cn quc ocurricron las dctcncioncs dc
los acusados, spinoza Jcldcs viaj a la ciudad dc !quiquc y sc rcuni con los
sujctos quc stc trajo dcsdc cl sur, al igual quc con algunos dc los intcgrantcs
dc la organizacin quc sc cncontraban cn la zona, aportando un antcccdcntc
dc rclcvancia consistcntc cn la circunstancia quc, con cl objcto dc no scr dcs
cubicrtos cn sus actividadcs ilcitas spinoza Jcldcs y Palapc Lucas, acordaron
cambiar lrccucntcmcntc sus tcllonos, todo lo ltimo scgn los dichos cxprc
sados por cl luncionario dcl S7 dc !quiquc Hugo Rain \alcnzucla.
A su turno, para cl csclarccimicnto dc los hcchos quc diccn rclacin con la
dctcncin cn la comuna dc Padrc las Casas dc Rcmigio Marn Cid con una
cantidad dc droga, como sc cxplicar ms adclantc cn la scntcncia quc comcn
tamos, cs antcccdcntc cscncial, para aclarar la vinculacin dc csa droga con
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cl mcncionado spinoza Jcldcs y a su vcz con Milton Palapc Lucas. n cstc
scntido, la Fiscala prcscnt antc cl tribunal cl tcstimonio dcl luncionario dc
la Scccin S7 dc Tcmuco, Ral Soto Maimai, dcl cual sc pudo cxtracr por
partc dcl Tribunal quc: De estos dichos, se corrobora el procedimiento que termin
con la incautacin de 352 gramos de clorhidrato de cocana en poder de Remigio
Marn Cid el 13 de septiembre de 2010, situacin que se vincul con Giovani Espi-
noza, pues se saba de su relacin con Marn y por encontrarse tambin en las cerca-
nas del consultorio Pulmahue, pero al no existir en ese momento otros antecedentes
deriv en que fuera dejado en libertad. Asimismo, dio cuenta de la citada diligencia
en 5 fotografas, exhibidas por el acusador, en las que se aprecian las 2 bolsas con
droga incautadas a Remigio Marn Cid; una balanza digital que se encontr en
su poder; los $22.000.- que portaba; y 2 telfonos celulares que se le incautaron.
Tambin intervino en la entrada y registro a los domicilio de Los Onas N872,
de Rucapelln, y de Los Manantiales, lo que se llev a efecto la maana del 24 de
noviembre de 2010, resultando de relevancia el hallazgo de documentacin relativa
a viajes y lbumes fotogrco, los que reconoce y en los que aparece Giovani Espi-
noza en la zona de Iquique en compaa de Milton Palape, todas ellas fechadas el
8 de octubre de 2008
10
.
Siguicndo la misma lnca argumcntativa, dc la dcclaracin antcrior y ahora
con cl objcto dc csclarcccr la vinculacin dc spinoza Jcldcs con la distribu
cin dc droga cn la Rcgin dc la Araucana, sc incluyc cn la lundamcntacin
dc la scntcncia cl tcstimonio dc un luncionario dc la 8rigada Antinarcticos
dc Tcmuco, Juan Caamano Toro, con cuya dcclaracin, scgn rccrc cl Tribu
nal, la misma pcrmitc ...conrmar la vinculacin de Espinoza Jeldes con la dis-
tribucin de droga en la regin de la Araucana y la capital, establecindose que para
ello empleaba a terceras personas, siendo uno de estos Remigio Marn Cid. Adems,
se prob que entre los aos 2008 y 2010 Giovani Espinoza realiz varios viajes a
Iquique va area, lo que necesariamente debe conectarse con los negocios ilcitos que
efectuaba con Milton Palape y su grupo
11
.
Finalmcntc, cn cl mismo ordcn dc idcas, quc concicrnc al cnlacc cntrc la
dctcncin cn la comuna dc Padrc las Casas dc Rcmigio Marn Cid y los mcn
cionados spinoza Jcldcs y Palapc Lucas, cntrcg su tcstimonio cl luncionario
dcl S7 dc Tcmuco, Ricardo Lagos Padilla, pucs stc acudi a la Fiscala
Local dc Tcmuco dondc prcscnci la dcclaracin dc Marn Cid antc cl Fiscal
y su dclcnsor, cxprcsioncs quc para cl tribunal ...rcsultan lundamcntalcs para
cstablcccr la concxin cntrc cl cstupclacicntc dccomisado a Marn Cid con
Giovani spinoza, quicn habra actuado como provccdor, droga quc a su vcz
cstc obtuvo cn la zona nortc dcl pas y quc conlormc a las cscuchas rclcridas
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cn los prralos antcriorcs qucd adcudando a Milton Palapc dcbido a lo succ
dido con Marn
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.
Por otra partc, como sc hizo cargo la scntcncia
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cn lo conccrnicntc a la cali
cacin jurdica dc los hcchos quc cl Tribunal ral cn lo Pcnal dc !quiquc
tuvo por acrcditados y su lundamcnto, sc pudo cstablcccr quc como rcsultado
dc los allanamicntos practicados cl da 24 dc novicmbrc dc 2010 a divcrsos
domicilios dc los micmbros dc cstc grupo organizado, quc cllos a csa lccha
mantcnan cvidcncia rclacionada a la actividad ilcita quc rcalizaban, cn csc
scntido sc pudo dctcrminar quc poscan ingcntcs cantidadcs dc dincro. Para
cllo cl tribunal sc vali dc las dcposicioncs dc los luncionarios quc tuvicron
participacin cn dichos allanamicntos. As, tratndosc dcl domicilio dondc
rcsida Milton Palapc Lucas cn la comuna dc Pica, cl lallo pudo dcsprcndcr
dc los ascrtos dcl luncionario dcl S\8 Antolagasta dc Carabincros, Jorgc
Carrillo Causa quc: ...donde resida Milton Palape junto a sus padres, se incaut
en los lugares indicados, las siguientes sumas de dinero: $6.980.000.-, US$55411.-
dlares y $200.- bolivianos, $526.000.-, US$1.200 dlares, $70.- bolivianos,
US$38300.- $38.000.000.-, $7.000.000.-, US234.090.- dlares y $200.- boli-
vianos, algunas dentro del inmueble y otras enterradas en el patio, lo que permite
concluir que la organizacin delictiva haba obtenido cuantiosas ganancias que
an no sacaban a circulacin, dineros que adems les permita adquirir ms droga
desde Bolivia. Asimismo, se determin la existencia de una camioneta Nissan Titn
burdeos patente CJTB11, la que tena una de las ruedas delanteras desmontadas;
una camioneta Toyota Tundra gris patente BRKC11, tambin con parte del tren
delantero desmontado; un station wagon Mitsubishi Pajero patente ZZ6403, sin
motor, ni batera (todos de gran valor econmico y costo de mantencin); una moto-
cicleta todo terreno marca KTM 450 centmetros cbicos color naranja, sin la rueda
posterior, ni la patente, pero en buen estado (la que avala en $4.000.000.); y
una motocicleta de 50 centmetros cbicos sin patente. Asimismo, en el dormitorio
de Milton Palape fue hallado un tarro de metal forrado con cartn corrugado con
una sustancia blanquecina y hierba verdosa a granel, que, practicadas las prue-
bas de campo, se determin que se trataba de clorhidrato de cocana y marihuana,
con un peso bruto de 16 gramos y 84,1 gramos respectivamente, lo que vuelve a
vincular a dicho sujeto con el trco de drogas, sustancias respecto de las cuales se
establecer su identidad como tales alcaloides al analizar ms adelante las pericias
qumicas respectivas
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. n cstc mismo scntido, sc valoraron los tcstimonios
dc nriquc Palma Aguilar, pcrtcnccicntc al S\8 !quiquc dc Carabincros,
rcspccto dcl domicilio dondc luc dctcnido Palapc Lucas, dondc cl tribunal
tambin concluyc quc: ...dan cuenta de la existencia de elevadas sumas de dinero
13 Clr.Tribunal ral cn lo Pcnal dc !quiquc, scntcncia RUC 09007792805, R!T 332011,
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en poder de Milton Palape Lucas y de la realizacin de un viaje a Temuco, donde
resida Giovani Espinoza, adems de diversos bienes, celulares y una libreta con
ciertas anotaciones
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. n la misma oricntacin, sirvicron los tcstimonios dc los
luncionarios dcl S7 dc Carabincros dc !quiquc Ral Aburto \cra y xc
quicl Salazar Landcros, mcdiantc los cualcs cl tribunal pudo: raticar que en el
domicilio de otro de los miembros de la organizacin, lvaro Morales Ticona, exis-
tan grandes cantidades de dinero, en este caso $8.798.000.- en billetes de distinta
denominacin y US$1.900.- dlares, sumas que no se condecan con sus ingresos
y nivel de vida. Adems, fueron hallados 10 rollos de huincha para embalar, 33
sobres tamao ocio de color blanco y 9 sobres similares enhuinchados en cinta de
embalaje, 2 de los cuales tenan residuos de sustancia blanca con las caractersticas
del clorhidrato de cocana, arrojando positivo a la deteccin de dicho alcaloide, luego
de efectuados los narcotest de rigor, circunstancia de la que se desprende la forma en
que era trasladada la droga al sur del pas, la que si bien no corresponda a la que
normalmente se emplea, no quedan dudas respecto de haberse ocupado ese mtodo
para los nes sealados, al haberse probado que al interior de 2 sobres confeccionados
del modo descrito haba restos de cocana, lo que se ver refrendado ms adelante al
pronunciarnos sobre los anlisis qumicos respectivos
16
.
Concluycndo con los tcstimonios dc rclcvancia quc considcr cn su scntcn
cia cl Tribunal, aparccc cl dcl luncionario dcl S7 !quiquc dc Carabincros,
lvaro Martncz \crdugo, cl cual a juicio dcl tribunal ...aparece fundamental
para establecer que en los inmuebles que se hallaban en la propiedad de Camino
Vecinal sin nmero, sector Bajo Matilla, de la comuna de Pica, correspondiente el
primero a Jorge Morales Ticona y el segundo a lvaro Lucas Cayo, pareja de Les-
lie Morales Ticona, hermana de Jorge, fueron incautados, respectivamente, sumas
de $1.000.000.- y US$25.- dlares, y $1.700.000, decomisos correspondientes a
cantidades similares a las de los otros allanamientos. Adems, en la primera casa se
hallaron 5 sobres color blanco con cinta adhesiva caf en sus bordes, 5 sobres caf, 4
sobres blancos y un sobre blanco enhuinchado en su totalidad con cinta caf, adems
de una maleta con diversos compartimientos cuyo forro interior estaba abierto, lo
que coincide con los sobres del mismo tipo que estaban en la casa de lvaro Morales,
estimndose que la maleta referida permita el ocultamiento de los mismos con el
objeto de transportarlos. En cuanto a la agenda Rhein, sta contena menciones
bajo el rotulo datos de trabajo alusivas a grandes suma de dinero, multiplicadas
por otros dgitos menores, lo que se relaciona con el valor de la droga y los kilos de la
misma, adems de repartos de dinero entre Jorge Morales, lvaro Morales y lvaro
Lucas, apodados Fsforo, Peti y Huequi, y un pago con fecha 22 de noviembre
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de 2010, fecha de llegada a la ciudad de Giovani Espinoza, bajo la palabra Temuco,
ciudad de la que ste proceda
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.
Adcms dc la prucba tcstimonial antcriormcntc rcscnada quc luc valorada
por cl Tribunal ral, la scntcncia tambin hacc rclcrcncia a la prucba pcri
cial rcndida quc pcrmiti al Tribunal tcncr por acrcditado la idcntidad dc las
divcrsas sustancias ilcitas incautadas quc lucron cn cstc caso, a sabcr cocana
y marihuana. Asimismo, cl scntcnciador haccr rclcrcncia a la prucba docu
mcntal y lotogrca rcndida durantc cl juicio brindndolc cspccial rclcvancia
a aquclla quc dicc rclacin con los cnvos dc dincro hacia la ciudad dc !quiquc,
as como la rclativa a los viajcs rcalizados por los micmbros dc la banda cntrc
las ciudadcs dc !quiquc y Tcmuco.
As las cosas, lucgo dc tcncr prcscntc la prucba rcndida durantc cl juicio por
cl Ministcrio Pblico y aprcciada csta conlormc a las rcglas cstablccidas cn cl
artculo 297 dcl Cdigo Proccsal Pcnal, cl Tribunal, cn cl considcrando dcimo
tuvo por probados y por lo tanto como acrcditados los siguicntcs hcchos: en
virtud de una investigacin desarrollada por Carabineros en conjunto con la Fis-
cala, se pudo establecer que desde el ao 2008 en adelante un grupo de personas
localizado entre las comunas de Pica, Pozo Almonte, Alto Hospicio e Iquique, com-
puesto por Milton Palape Lucas, Jorge y lvaro Morales Ticona y lvaro Lucas
Cayo, adems de un individuo en Temuco, Giovani Espinoza Jeldes, desarrollaron
actividades consistentes en ingresar ciertas cantidades de droga desde Bolivia por
pasos no habilitados, las que enviaban a Temuco, donde el ltimo de los menciona-
dos la distribua, obteniendo por este negocio ilcito cuantiosas sumas de dinero que
mantenan ocultos en efectivo en sus domicilios o portaban consigo al momento de
su aprehensin, adems de pequeas cantidades de alcaloide y los envoltorios en que
transportaban el estupefaciente. De esta forma los imputados citados conformaron
una asociacin con roles y funciones distribuidos entre ellos, correspondindole a Mil-
ton Palape Lucas coordinar las acciones y contactarse con los proveedores bolivianos,
a Jorge Morales Ticona, lvaro Morales Ticona y lvaro Lucas Cayo ingresar la
droga a Chile y en ocasiones trasladarla a Temuco, y a Giovani Espinoza nanciar
la adquisicin del alcaloide, para luego comercializarlo, mantenindose en perma-
nente contacto telefnico para estos nes y reunindose en algunas oportunidades
tanto en Pica, Alto Hospicio, Iquique y Temuco. En el contexto de esta asociacin
ilcita, el da 13 de septiembre de 2010 se incaut en poder de Remigio Marn Cid
la cantidad de 352 gramos de clorhidrato de cocana, sujeto que fue detenido en el
frontis del consultorio Pulmahue de la comuna de Padre Las Casas portando la refe-
rida droga y el que en una declaracin posterior manifest que se la haba entregado
Giovani Espinoza Jeldes en la regin de la Araucana, determinndose que el pro-
veedor originario de la misma era Milton Palape Lucas, pues mediante las escuchas
telefnicas se estableci que en una de las conversaciones entre los 2 ltimos, Giovani
le deca a Milton que el dinero adeudado por ese envo se lo cancelara con retraso.
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La investigacin tambin permiti establecer que Milton Palape Lucas y Giovani
Espinoza Jeldes por va telefnica coordinaron y planicaron el envo de un nuevo
cargamento de droga hacia Temuco, para lo cual Milton Palape Lucas contact por
telfono, durante los das previos a su detencin ocurrida el da 24 de noviembre de
2010, a sus vendedores en Bolivia, quienes le enviaran mediante correos humanos
paquetes con droga que recibira en Pica, gestin por la cual Espinoza Jeldes viaj a
Iquique para coordinarla personalmente, reunindose ambos en esta ciudad, siendo
tambin detenido Espinoza Jeldes en Iquique ese mismo da, luego de haber contra-
tado dos personas que llevaran el cargamento hacia Temuco, operacin por la que
ste ya haba enviado el dinero utilizado para el nanciamiento y la adquisicin
del estupefaciente, operacin que no alcanz a concretarse luego de ser detenidos por
la polica
18
.
III. Acerca de la calicacin jurdica, elementos necesarios para
congurar el delito de asociacin ilcita para cometer el delito de
trco de droga y el bien jurdico protegido
Scntados ya los hcchos por cl Tribunal, cl lallo sc ocupa cn cl considcrando
undcimo dc la calicacin y su lundamcnto. c csta mancra la scntcncia
concluyc quc los hcchos dcscritos rccicntcmcntc, csto cs, cn cl considcrando
dcimo dc la scntcncia, son constitutivos dc los dclitos dc asociacin ilcita
para cl narcotrco y trco ilcito dc cstupclacicntcs, prcvistos y sancionados
cn los artculos 16, 3 y 1 dc la Lcy N20.000, ambos dclitos cn cuanto a iter
criminis sc rccrc, como consumados.
nscguida, cl lallo acomctc la tarca dc cxponcr cmo cn cl caso sub lite, sc
tuvicron por congurados los dclitos mcncionados. n cstc scntido, cn cuanto
concicrnc al propsito dc cstc comcntario sobrc los clcmcntos para congurar
cl dclito dc asociacin ilcita para cl trco dc drogas, la scntcncia aborda cl
anlisis cn basc al tcxto dcl artculo 16 dc la Lcy N20.000, particndo dc los
prcsupucstos lcgalcs al rclcrir quc para cstc dclito ...se requiere que un grupo de
personas se asocie u organice con el objeto de cometer algunos de los delitos contem-
plados en el referido cuerpo normativo, adoptando alguna de las formas contempla-
das en los N1 y 2 del artculo referido
19
.
A continuacin, cl Tribunal cmprcndc la lacna dc cxtracr dcl artculo 16 dc
la Lcy N20.000 culcs son los rcquisitos quc dcmanda cl tipo pcnal dc aso
ciacin ilcita para cl narcotrco. Al rcspccto sc lcc sobrc cstc punto cn cl
considcrando apuntado quc: Del mencionado artculo 16 de la ley 20.000, se
desprende que el tipo penal de asociacin ilcita para el narcotrco requiere, al
menos, de la concurrencia de dos condiciones fundamentales, esto es la existencia de
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una asociacin u organizacin constituida por un grupo de personas, y que aquella
tenga como propsito la perpetracin de algunos de los ilcitos previstos en la citada
ley, en este caso el de trco ilcito de estupefacientes
20
.
nscguida, anadc la scntcncia quc cn rclacin a dichas cxigcncias, scgn la
doctrina y la jurisprudcncia sc rcqucrira la concurrcncia dc los siguicntcs
rcquisitos.
a) Cooperacin entre los miembros de grupo, cntcndida csta como la cxis
tcncia dc actos dc planicacin, coordinacin y colaboracin cntrc aqucllos,
los quc suponcn cntrc otras cosas dc una dctcrminada jcrarqua y distribu
cin dc luncioncs, todo csto con cl n dc convcrtirlos cn un todo distinto
dc la individualidad dc cada uno dc sus intcgrantcs.
b) Que dicha cooperacin est orientada a un n determinado, constituido
cn cl caso dc marras por la rcalizacin dc uno o ms dclitos dc trco il
cito dc cstupclacicntcs, aunquc no cstn claramcntc prccisados cada uno
dc cllos.
c) Que exista cierta permanencia en el tiempo.
Rcspccto dc los rcquisitos o clcmcntos ncccsarios para la conguracin dcl
dclito dc asociacin ilcita para comctcr cl dclito dc trco dc drogas, cxprcsan
cn sus Lcccioncs dc crccho Pcnal, partc cspccial, Scrgio Polito, Jcan Picrrc
Matus y Mara Cccilia Ramrcz, quc Aunquc cn la discusin parlamcntaria
sc climin una propucsta dc dcnicin dc asociacin ilcita contcmplada cn
cl Proyccto quc acompan al Mcnsajc dc la Lcy (8olctn 243920), la mayor
partc dc los clcmcntos quc dicha dcnicin contcmplaba haban sido scnala
dos prcviamcntc por nucstra jurisprudcncia, la quc para cstablcccr la cxistcncia
dc una asociacin ilcita, y como los propios trminos dc la lcy lo dan a cntcn
dcr, arma quc cs ncccsaria la cxistcncia dc una organizacin ms o mcnos
pcrmancntc y jcrarquizada, con sus jclcs y rcglas propias, dcstinada a comctcr
un nmcro indctcrminado dc dclitos tambin ms o mcnos indctcrminados,
cn cuanto a su lccha y lugar dc rcalizacin, supucstos quc la distingucn dc la
mcra conspiracin o cl acucrdo casual para comctcr un dclito dctcrminado
21
.
n cl mismo ordcn dc idcas, convicnc scnalar quc para la conguracin dcl
dclito dc asociacin ilcita para cl narcotrco nucstra jurisprudcncia ha ido
cvolucionando y si bicn cxistc un rclativo conscnso cn cuanto a los clcmcntos
ccntralcs dcl dclito, quc son bsicamcntc los nombrados cn cl prralo antc
rior, podcmos cncontrarnos con divcrsos critcrios cn cuanto al nmcro dc
21 PL!TFF / MATUS / RAM!RZ, Lcccioncs dc crccho Pcnal, Partc spccial,
ditorial Jurdica dc Chilc, Santiago, 2005, pp. 598599.
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rcquisitos cxigidos para la adccuacin tpica dcntro dcl mbito dc la gura dcl
artculo 16 dc la Lcy N20.000
22
.
s as, quc cn cstc contcxto, la scntcncia cn comcnto obcdccc a los critcrios
quc tanto doctrinal como jurisprudcncialmcntc sc han cxpucsto cn nucstro
pas. As, dc lo scnalado por cl tribunal podcmos cxtracr quc sc rccogcn dichos
clcmcntos al mcncionar cxprcsamcntc la cxistcncia dc jcrarqua, distribucin
dc luncioncs, la mcncionada coopcracin cntrc los micmbros dc un grupo,
lo quc suponc cl rcquisito dc la cxistcncia dc un grupo dc pcrsonas, quc la
coopcracin dc los micmbros dc csc grupo cst dcstinada o tcnga como n
la comisin dc uno dc los dclitos tipicados cn la Lcy N20.000, sin quc sca
ncccsario quc sc prccisc cada uno dc cllos y por ltimo, quc cxista cicrta pcr
mancncia cn cl ticmpo
23
.
Por otra partc, ascntado lo antcrior, cs ncccsario mcncionar la aclaracin, quc
dc inmcdiato rcaliza cl tribunal cn ordcn a dcjar por cstablccido quc a su juicio
y siguicndo cl razonamicnto cxprcsado cn la sentencia RUC 0901120081-5,
del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Los Andes, sentencia de la cual refuerza
la tesis planteada en el fallo comentado en el sentido que no es necesaria la concrecin
de varios hechos constitutivos de trco, pues se trata de delitos autnomos, de modo
que sera suciente el establecimiento, como en el caso de marras, de al menos una
de aquellas conductas, estimando incluso que bastara el slo hecho de organizarse
independiente de la comisin efectiva de los ilcitos
24
.
n clccto, la scntcncia citada por cl tribunal cn su considcrando trigsimo
quinto, quc sc rccrc a la participacin y anlisis dc cada una dc las imputa
cioncs clcctuadas a los acusados y rcrindosc cn particular al clcmcnto pcr
mancncia rccrc quc: No basta entonces una coparticipacin pura y simple para
un n especco en tiempo y forma, sino que prolongado, que demuestre conciencia
en el acuerdo y la voluntad de perseguir rmemente el n o plan propuesto. Esto
no signica que sea parte de delito de asociacin la concrecin de varios y sucesivos
hechos constitutivos de trco, pues se trata de delitos autnomos, pero lgicamente y
como es el caso, eso contribuye a esclarecer su nalidad delictiva
25
.
22 n cstc scntido pucdc rcvisarsc divcrsos artculos publicados cn la Rcvista Jurdica dcl
Ministcrio Pblico quc han acomctido la labor dc analizar los clcmcntos dc la asociacin
ilcita como la cvolucin jurisprudcncial, as por citar algunos vasc Munoz, Jorgc, Cri
tcrios o clcmcntos ncccsarios para congurar cl dclito dc asociacin ilcita para cl trco
dc drogas dcl artculo 16 dc la Lcy N20.000, RJMP N42, pp. 125 y ss., Gajardo, Tania,
lcmcntos dcl tipo pcnal dc asociacin ilcita dcl artculo 2982 dcl Cdigo Pcnal. Pro
pucsta, anlisis doctrinal y jurisprudcncial, RJMP N45, pp. 229 y ss. cntrc otros.
25 Tribunal ral cn lo Pcnal dc Los Andcs, scntcncia RUC 09011200815, R!T 142011,
dc trccc dc cncro dc dos mil docc, considcrando 35.
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\inculado con lo antcriormcntc scnalado, rcsulta rclcvantc csbozar brcvc
mcntc, lo quc sc ha dicho rcspccto dc la autonoma dcl dclito dc asociacin
ilcita con rcspccto a los dcms dclitos comctidos con ocasin dc la cjccucin
dc su plan criminal. n cstc ordcn dc idcas, cl Prolcsor r. Jos Luis Guzmn
lbora, con razn ha dicho, a propsito dcl tratamicnto quc rcaliza dcl con
curso dc dclitos cn las asociacioncs ilcitas, quc: Sc ha radicado cl lundamcnto
dcl concurso dc dclitos cn la circunstancia dc quc cl tipo dc injusto dc la aso
ciacin criminal no rcquicrc quc sus micmbros intcrvcngan cn la cjccucin
dcl calcndario dclictuoso, por modo quc la simplc incorporacin al consorcio
rcalizara cl tipo, sin importar quc cl aliado sc abstcnga dc tomar partc cn la
matcrializacin dc los plancs dc aqucl, y dc cllo cs natural dcsprndcsc quc
todo hccho dclictivo da lugar a una hiptcsis dc concurso dc dclitos.
galo o no la lcy, cs dccir consagrc o no una disposicin quc armc cxplci
tamcntc cl concurso dc dclitos, cs la antcrior una dcrivacin dc la autonoma
tcnica y la indcpcndcncia dc la objctividad jurdica dc la asociacin criminal
rcspccto dc los dclitos comprcndidos cn su objcto social
26
.
Sobrc la cucstin dc la autonoma cl r. Juan Pablo Manalich cn su artculo
rganizacin dclictiva, bascs para su claboracin dogmtica cn cl crccho
Pcnal chilcno rcrindosc a la autonoma dc injusto dc la asociacin ilcita
nos rccrc quc: As cl injusto dc la asociacin ilcita no sc prcscnta cn modo
alguno como un injusto dcpcndicntc dc algn dctcrminado hccho dclictivo
luturo a scr cjccutado por sus micmbros. Cicrtamcntc, lo quc concrc carctcr
dclictivo a la sola organizacin consistc cn una agcnda dclictiva, cn cl scntido
dc quc cl objcto mismo (o giro) dc la asociacin ha dc scr la pcrpctracin
dc hcchos dclictivos dc dctcrminadas caractcrsticas, lo cual hacc posiblc, por
lo dcms, clasicar las distintas variantcs dc asociacin ilcita: cl dclito basc
tipicado cn los arts. 290 y siguicntcs dcl Cdigo Pcnal, cxigc quc cl objcto dc
la asociacin consista cn la pcrpctracin dc hcchos constitutivos dc crmcncs
o simplcs dclitos, las lormas cspccialcs, como la asociacin ilcita tcrrorista, la
asociacin ilcita para cl trco dc cstupclacicntcs, o la asociacin ilcita para
cl lavado dc dincro, quc cl objcto consista cn la pcrpctracin dc hcchos adscri
tos a un cspccco mbito dclictivo. Pcro nada dc cllo obsta a la considcracin
dc quc cl injusto cspccco dc la asociacin ilcita sc cncucntra congurado dc
modo plcnamcntc autnomo rcspccto dcl injusto cspccco dc los cvcntualcs
dclitos mltiplcs cuya pcrpctracin constituyc cl objcto dc la asociacin
27
.
Anadc la scntcncia quc: se hace necesario distinguir la asociacin ilcita de la
conspiracin, la que constituye la primera etapa del iter criminis en que se acuerda
cometer un delito, a diferencia la asociacin que, como expone el profesor Francisco
26 Guzmn lbora. Jos Luis, studios y clcnsas Pcnalcs, ditorial Lcxis Ncxis, scgunda
cdicin, Santiago, 2007, pp. 161162.
27 Manalich, Juan Pablo, rganizacin clictiva, 8ascs para su claboracin dogmtica cn
cl crccho Pcnal chilcno, Rcvista Chilcna dc crccho, \ol. 38 N2, p. 293.
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Grisola en su artculo El Delito de Asociacin Ilcita publicado en la Revista de
Derecho y Jurisprudencia (Vol.31 N1, pags. 75-88 2004)
28
, termina por separarse
netamente de los delitos singulares que constituyen su propsito
29
.
Pasando a otro ordcn dc idcas, la scntcncia, tambin cn cl considcrando und
cimo quc sc rccrc a la calicacin jurdica y su lundamcnto, sc ocupa dc cul
cs cl bicn jurdico protcgido por cl dclito dc asociacin ilcita. c csta mancra
cl lallo cxprcsa: Respecto del bien jurdico protegido, se estima por los sentenciado-
res que se tratara de un delito de peligro abstracto en perjuicio del orden social y un
abuso del derecho de reunin, establecido precisamente para sancionar conductas des-
tinadas a cometer ciertos delitos, especcamente los contemplados en la ley 20.000.
Por lo anterior, no se comparte la opinin de que el ilcito en cuestin no contemple
un bien jurdico propio, distinto de la gura prevista en el artculo 292 del Cdigo
Penal, que para algunos protege el poder del estado en s mismo, circunstancia de la
que se desprende que la entidad de la organizacin u asociacin criminal no precisa
poner en riesgo a aqul como guardin del bien social
30
.
n csta partc cl Tribunal hacc suya la tcsis quc sobrc cl bicn jurdico protcgido
dccndc Francisco Grisola cn cl ya mcncionado artculo l dclito dc asocia
cin !lcita, cn cl cual cxponc quc: Toda vcz quc cntrc nosotros cstc dclito
sc cncucntra situado cn aqucllos contra cl ordcn y la scguridad pblicos, pcro,
al mismo ticmpo, como hcmos visto, alccta tambin cl dcrccho constitucional
por su cjcrcicio abusivo, no cabc duda quc cl dclito dc asociacin ilcita cs un
dclito pluriolcnsivo quc alccta tanto cl ordcn social dcl stado como cl rcgu
lar cjcrcicio dc la libcrtad dc asociacin.
cbc advcrtirsc, cso s, quc stos bicncs jurdicos sc lcsionan por cl mcro
hccho dc organizarsc la asociacin (dclito lormal o dc mcra actividad). No
obstantc, los dclitos concrctos quc a travs dc clla sc comctan ticncn su propia
objctividad (dclitos contra las pcrsonas, contra cl patrimonio, ctc.) dc modo
quc la actividad criminosa dc la asociacin dcbc plasmarsc ncccsariamcntc cn
dclitos concrctos y cspcccos y no cn mcras actividadcs gcnricas cn contra
dcl ordcn social o dc las bucnas costumbrcs
31
.
28 Grisola, Francisco, l clito dc Asociacin !lcita, Rcvista Chilcna dc crccho, \ol. 31
N1, pp. 7576. n clccto cl mcncionado artculo dcl prolcsor Grisola scnala quc: La
conspiracin cs una lasc prcliminar dcl itcr criminis quc sc construyc sobrc un dclito
dctcrminado y cs cxccpcionalmcntc sancionada por la lcy (Art. 8. C.P.), cn cambio, a
dilcrcncia dcl simplc acucrdo para comctcr un dclito, quc constituyc una primcra ctapa
dcl itcr criminis, con la intcncin dc los participantcs quc dcbc dcscmbocar cn cl dclito
prcvisto, la asociacin, como cntidad criminosa, tcrmina por scpararsc nctamcntc dc los
singularcs dclitos quc constituycn su propsito, como la constitucin dc una socicdad cs
cosa distinta dc los actos singularcs quc lorman cl programa social.
31 GR!SL!A, FRANC!SC, ob. cit., pp. 7980.
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As razona la scntcncia quc: Todos los requisitos sealados como tambin la afec-
tacin al bien jurdico protegido, han resultado acreditados, a juicios de estos senten-
ciadores, con la prueba analizada en el razonamiento sptimo...
32
.
Finalmcntc, cl cxamcn dc la participacin cn cl dclito dc asociacin ilcita
para cl narcotrco cs abordado cn cl motivo duodcimo dcl lallo cn dondc
sc scnala quc rcspccto dc Milton Palapc Lucas y Giovani spinoza Jcldcs lcs
corrcspondc ...una intervencin en los trminos del N1 de la citada norma, por
haber ejercido labores de planicacin el primero y como nancista el segundo. En
efecto, de la prueba vertida durante la audiencia de Juicio Oral, principalmente
las escuchas telefnicas, se desprende que Palape Lucas coordinaba la realizacin
de las actividades ilegales, comunicndose tanto con los proveedores del alcaloide en
Bolivia, como con los sujetos que lo traeran a este pas y lo trasladaran a Temuco,
manteniendo su control hasta el momento en que se le pagaba el dinero que cobraba
para el mismo, comunicndose permanentemente con todos los miembros del grupo
criminal. Por su parte, de los mismos medios probatorios emana que Giovani Espi-
noza cancelaba con su dinero los envos de droga, a travs de giros o trayndolo
personalmente o a travs de terceras personas a Iquique
33
.
A su turno, la scntcncia rcspccto dc Jorgc Moralcs Ticona, lvaro Moralcs
Ticona y lvaro Lucas Cayo, scnala quc sc lcs sancionar ...conforme al N2
del artculo 16 de la ley 20.000, consistente en haber colaborado de cualquier forma
con la consecucin de los nes de la organizacin, pues conforme a las menciona-
das escuchas se estableci el contacto de Jorge Morales Ticona y lvaro Lucas Cayo
con Milton Palape para los efectos de traer la droga a la zona, el que a su vez los
coordin con Giovani Espinoza, viajando ambos en una oportunidad a Temuco
a reunirse con ste, oportunidad en que fueron lmados, desprendindose tambin
de las conversaciones que a ambos los ayudaba en su labor el hermano del primero,
lvaro Morales Ticona
34
.
Antcs dc nalizar cl comcntario dc la scntcncia quc cn csta oportunidad
abordamos, a modo dc conclusin, juzgamos trasccndcntc mcncionar quc la
prcscntc scntcncia cs la primcra, cn la jurisdiccin quc comprcndc la Primcra
Rcgin dc Tarapac, cn quc sc obticnc condcna dcsdc quc comcnzara a rcgir
la rclorma proccsal pcnal cn csta rcgin dcl pas. c otro lado, la misma cs
un rccjo dc la rclcvancia quc ticnc la pcrsccucin dc la criminalidad orga
nizada cn matcria dc trco ilcito dc drogas y cmo nucstros tribunalcs han
ido abordando csta tarca. n clccto, podcmos obscrvar cn la scntcncia, quc
lucgo dc habcr rcalizado un anlisis pormcnorizado dc la prucba rcndida por
cl Ministcrio Pblico durantc cl juicio oral, sta, lucgo dc la dcbida pondcra
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cin dc la misma, arrib a una dccisin condcnatoria, la quc si bicn absolvi a
algunos dc los acusados por cl dclito quc nos ocupa, lo cicrto cs quc rcspccto
dc aqucllos cn quc luc condcnatorio, lo lund cn una rcvisin cxhaustiva dc
las numcrosas probanzas aportadas por la Fiscala, las quc dicron cucnta dc un
proccso invcstigativo llcvado cn conjunto con las policas utilizando divcrsas
tcnicas dc invcstigacin, sicndo dc lundamcntal rclcvancia para lundar su
lallo las divcrsas cscuchas tclclnicas quc pcrmiticron ir llcnando dc contc
nido cada una dc las proposicioncs lcticas quc cl Ministcrio Pblico plasm
cn su acusacin. As las cosas, una vcz ascntados los hcchos por partc dcl
Tribunal, la valoracin dc la prucba rcalizada llcv a quc cl Tribunal dicra por
acrcditados los rcquisitos sucicntcs para tcncr por congurado cl dclito dc
asociacin ilcita para cl narcotrco, todo cllo conlormc a la doctrina vigcntc
cn la matcria y al dcsarrollo jurisprudcncial quc sc ha ido dcsarrollando a nivcl
nacional. stas considcracioncs son dc capital rclcvancia a la hora dc cvaluar
la pcrsccucin pcnal cn las zonas lrontcrizas dcl pas, pucs cstc lallo cs una
dcmostracin dc quc cl sistcma dc justicia criminal cn su conjunto cs capaz dc
haccrsc cargo, bajo cl impcrio dc la lcy y rcspctando los dcrcchos lundamcn
talcs dc todos los ciudadanos, dcl lcnmcno dc la criminalidad organizada,
sobrc todo cn aqucllos casos como cl quc comcntamos, cn dondc cl rclcrido
lcnmcno dcvicnc cn transnacional.
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NUEVO RGIMEN DE SUSTITUCIN DE PENAS
Toms Ramrez Hermosilla
1
I. Introduccin
urantc cl ano 2012 sc han dictado una scric dc lcycs tcndicntcs a disminuir
cl hacinamicnto carcclario, cstablccicndo modos altcrnativos dc cumplimicnto
dc pcnas y un indulto gcncral. Algunas dc cstas normas sc rccrcn dirccta
mcntc a matcrias propias dc la Lcy 20.000 y otras limitan las posibilidadcs dc
aplicacin dc cstas mcdidas para cicrtos dclitos dc dicha lcy.
stc nucvo rgimcn rcsulta novcdoso por cl tipo dc pcnas quc cstablccc y al
mismo ticmpo por las dicultadcs cn su sistcmatizacin, quc probablcmcntc
gcncrcn discusioncs cn tribunalcs a propsito dc su aplicacin prctica.
A continuacin sc analizar cstc nucvo rgimcn dc sustitucin dc pcnas, cspc
cialmcntc cl cstablccido por la Lcy 20.603, quc modica la Lcy N18.216, quc
cstablccc mcdidas altcrnativas a las pcnas privativas o rcstrictivas dc libcrtad,
publicada cl 27 dc junio dc 2012, adcms dc la Lcy 20.587, quc Modica cl
rgimcn dc libcrtad condicional y cstablccc, cn caso dc multa, la pcna altcrna
tiva dc trabajos comunitarios, publicada cl 8 dc junio, y sc rcalizarn algunas
rclcrcncias, cn lo quc rcsultc pcrtincntc, a la 20.588, sobrc !ndulto gcncral,
publicada cl 1 dc junio, cn la mcdida quc sc vinculcn a la primcra.
II. Sistema de sustitucin de penas
1. Aspectos generales
Con las modicacioncs introducidas por la Lcy N20.603, la Lcy 18.216 ya
no trata sobrc mcdidas altcrnativas sino pcnas sustitutivas a las pcnas pri
vativas o rcstrictivas dc libcrtad. Por tanto, no cs un bcnccio altcrnativo cn
virtud dcl cual sc suspcndc la cjccucin dc la pcna sino una sustitucin dc una
pcna por otra dc naturalcza divcrsa.
Siguicndo la lgica antcrior, la rcmisin condicional dc la pcna pas a scr
rcmisin condicional, la rcclusin nocturna sc contcmpla ahora cn la
rcclusin parcial, la libcrtad vigilada sc dividc cn libcrtad vigilada y libcr
tad vigilada intcnsiva, y sc incluycn dos pcnas nucvas: cxpulsin y prcstacin
dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad.
1 Abogado dc la Unidad spccializada dc Trco !lcito dc rogas y stupclacicntcs,
Fiscala Nacional, Ministcrio Pblico.
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Por otra partc, tambin contcmpla la posibilidad dc rccmplazar la pcna susti
tutiva por otra dc mcnor intcnsidad y la aplicacin dc una pcna mixta, quc
consistc cn intcrrumpir una pcna privativa dc libcrtad rccmplazndola por la
libcrtad vigilada intcnsiva.
n cuanto su dcnominacin como pcna, durantc la tramitacin dcl proyccto
dc lcy, cl prolcsor Ral Tavolari cxprcs sus rcparos, y sostuvo quc |s|cra
convcnicntc analizar la posibilidad dc rccmplazar la dcnominacin dc pcna
sustitutiva, quc pucdc gcncrar cicrtas complcjidadcs, por la nocin dc cjccu
cin sustitutiva
2
. Con maticcs, la dcnominacin tambin luc cucstionada por
los diputados 8urgos y Harboc. Los rcprcscntantcs dcl jccutivo la justica
ron cn atcncin a quc talcs mcdidas dcsdc cl momcnto quc sustituycn pcnas
privativas o rcstrictivas dc libcrtad por otras rcstriccioncs, tcndran tambin
cl carctcr dc pcnas y no dc mcdidas o bcnccios, parccicndo convcnicntc as
prccisarlo, por lo quc cra ncccsario rcvcrtir la pcrccpcin dc la ciudadana,
la quc cnticndc quc si una pcrsona cs condcnada por un dclito importantc y
no cumplc su pcna cn un rccinto pcnitcnciario, cs porquc ha acccdido a un
bcnccio. Para cl cjccutivo lo quc sc quicrc transmitir cs quc clcctivamcntc
cl pcnado cst rccibicndo un castigo aunquc dc caractcrsticas dilcrcntcs a la
privacin dc libcrtad. Finalmcntc, la Comisin dc Constitucin, Lcgislacin
y Justicia aprob la propucsta dcl jccutivo
3
.
Mcncin apartc sc dcbc rcalizar rcspccto dc la Lcy 20.587. stablccc la pcna
dc prcstacin dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad como va dc convcr
sin dc la multa, y rcgula cl proccdimicnto para su aplicacin. Pcro adcms,
al modicar cl artculo 52 dc la Lcy 20.000 cstablccc una pcna adicional: la
asistcncia obligatoria a programas dc prcvcncin, dc tratamicnto o rchabilita
cin, con lo quc la problcmtica sobrc su dcnominacin dc pcna sc manticnc.
Por razoncs prcticas su anlisis sc rcalizar dc mancra scparada, por lo quc las
rclcrcncias cn adclantc scrn a la Lcy 20.603.
2. Lmites a su aplicacin
La sustitucin dc la pcna no proccdc tratndosc dc los autorcs dc los dclitos
consumados dc sccucstro cn sus supucstos agravados
4
, sustraccin dc mcno
2 Historia dc la Lcy N20.603, p. 89. Las rclcrcncias a la Historia dc la Lcy sc haccn al
tcxto prcparado por la 8ibliotcca dcl Congrcso Nacional, cn quc sc rcncn todos los
documcntos dc su tramitacin, disponiblc cn http://www.lcychilc.cl/Consulta/portada_
ulp |vista cl 23 dc julio dc 2012|.
3 !dcm.
4 Artculo 141, incisos tcrccro, cuarto y quinto: Si sc cjccutarc para obtcncr un rcscatc o
imponcr cxigcncias o arrancar dccisioncs scr castigado con la pcna dc prcsidio mayor
cn su grado mnimo a mcdio.
Si cn cualcsquicra dc los casos antcriorcs, cl cncicrro o la dctcncin sc prolongarc por
ms dc quincc das o si dc cllo rcsultarc un dano gravc cn la pcrsona o intcrcscs dcl
sccucstrado, la pcna scr prcsidio mayor cn su grado mcdio a mximo.
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rcs
5
, violacin
6
, violacin impropia
7
, violacin con homicidio
8
, parricidio
9
,
homicidio calicado
10
, salvo cn los casos cn quc cn la dctcrminacin dc la
pcna sc hubicrc considcrado una cximcntc incomplcta como atcnuantc.
Sc cstablccc una rcgla cspccial rcspccto dcl dclito dc robo con intimidacin
11
,
ya quc no cs aplicablc la sustitucin dc la pcna a quicncs hubicscn sido con
dcnados prcviamcntc por cl mismo dclito o por robo con intimidacin cali
cado
12
, robo por sorprcsa
13
o robo con lucrza cn lugar habitado o dcstinado a
la habitacin
14
.
l quc con motivo u ocasin dcl sccucstro comcticrc adcms homicidio, violacin, vio
lacin sodomtica o algunas dc las lcsioncs comprcndidas cn los artculos 395, 396 y 397
N1, cn la pcrsona dcl olcndido, scr castigado con prcsidio mayor cn su grado mximo a
prcsidio pcrpctuo calicado.
5 Art. 142. La sustraccin dc un mcnor dc 18 anos scr castigada:
1. Con prcsidio mayor cn su grado mximo a prcsidio pcrpctuo, si sc cjccutarc para
obtcncr un rcscatc, imponcr cxigcncias, arrancar dccisioncs o si rcsultarc un gravc dano
cn la pcrsona dcl mcnor.
2. Con prcsidio mayor cn su grado mcdio a mximo cn los dcms casos.
Si con motivo u ocasin dc la sustraccin sc comcticrc alguno dc los dclitos indicados cn
cl inciso nal dcl artculo antcrior, sc aplicar la pcna quc cn l sc scnala.
6 Art. 361. La violacin scr castigada con la pcna dc prcsidio mayor cn su grado mnimo
a mcdio.
Comctc violacin cl quc acccdc carnalmcntc, por va vaginal, anal o bucal, a una pcrsona
mayor dc catorcc anos, cn alguno dc los casos siguicntcs: 1 Cuando sc usa dc lucrza o
intimidacin. 2 Cuando la vctima sc halla privada dc scntido, o cuando sc aprovccha su
incapacidad para oponcrsc. 3 Cuando sc abusa dc la cnajcnacin o trastorno mcntal dc
la vctima.
7 Art. 362. l quc acccdicrc carnalmcntc, por va vaginal, anal o bucal, a una pcrsona
mcnor dc catorcc anos, scr castigado con prcsidio mayor cn cualquicra dc sus grados,
aunquc no concurra circunstancia alguna dc las cnumcradas cn cl artculo antcrior.
8 Artculo 372 bis. l quc, con ocasin dc violacin, comcticrc adcms homicidio cn
la pcrsona dc la vctima, scr castigado con prcsidio pcrpctuo a prcsidio pcrpctuo
calicado.
9 Art. 390. l quc, conocicndo las rclacioncs quc los ligan, matc a su padrc, madrc o hijo,
a cualquicr otro dc sus asccndicntcs o dcsccndicntcs o a quicn cs o ha sido su cnyugc o
su convivicntc, scr castigado, como parricida, con la pcna dc prcsidio mayor cn su grado
mximo a prcsidio pcrpctuo calicado.
Si la vctima dcl dclito dcscrito cn cl inciso prcccdcntc cs o ha sido la cnyugc o la con
vivicntc dc su autor, cl dclito tcndr cl nombrc dc lcmicidio.
10 Art. 391. l quc matc a otro y no cst comprcndido cn cl artculo antcrior, scr pcnado:
1 Con prcsidio mayor cn su grado mcdio a prcsidio pcrpctuo, si cjccutarc cl homicidio
con alguna dc las circunstancias siguicntcs: Primcra. Con alcvosa. Scgunda. Por prcmio
o promcsa rcmuncratoria. Tcrccra. Por mcdio dc vcncno. Cuarta. Con cnsanamicnto,
aumcntando dclibcrada c inhumanamcntc cl dolor al olcndido. Quinta. Con prcmcdita
cin conocida.
11 Artculo 436, inciso primcro, no sc rccrc gcnricamcntc, lo quc habra incluido cl robo
con violcncia calicado dcl artculo 433.
12 Artculo 433.
13 Artculo 436 inciso 2.
14 Artculo 440.
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n rclacin con los dclitos dc drogas, la sustitucin dc pcnas no cs aplicablc
a las pcrsonas quc hubicrcn sido condcnadas con antcrioridad por crmcncs o
simplcs dclitos dc la Lcy 20.000
15
cn virtud dc scntcncia cjccutoriada, hayan
cumplido o no clcctivamcntc la condcna, a mcnos quc lcs hubicrc sido rcco
nocida su coopcracin ccaz.
Pcro aun cn cl supucsto dc la cxccpcin antcrior, no cs aplicablc la pcna dc prcs
tacin dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad para dichos condcnados.
Por ltimo, la lcy no cs aplicablc a los mcnorcs dc cdad quc hayan sido con
dcnados dc conlormidad con la Lcy 20.084, sobrc rcsponsabilidad dc los
adolcsccntcs
16
.
Un punto rclcvantc cs quc, para los clcctos dc la Lcy 18.216 no sc considcra
rn las condcnas por crimcn o simplc dclito cumplidas, rcspcctivamcntc, dicz
o cinco anos antcs dc la comisin dcl nucvo ilcito.
3. Procedimiento de aplicacin
3.1 Competencia
n cuanto a la compctcncia, rigcn las normas gcncralcs dcl Cdigo rgnico
dc Tribunalcs y dcl Cdigo Proccsal Pcnal. xccpcionalmcntc cl tribunal quc
conozca o dcba conoccr dc la cjccucin dc una pcna sustitutiva podr dccla
rarsc incompctcntc, a n dc quc conozca dcl asunto cl juzgado dc garanta
dcl lugar cn quc dcba cumplirsc dicha pcna, cuando cxista una distancia con
sidcrablc cntrc cl lugar dondc sc dict la scntcncia condcnatoria y cl dc su
cjccucin
17
.
3.2 Resolucin sobre la sustitucin
La dccisin rclativa a la sustitucin ticnc algunas caractcrsticas cspccialcs
18
:
(i) sc cxprcsa cn la scntcncia condcnatoria
19
, (ii) dcbc scr lundada, tanto si sc
acogc como si sc rcchaza, (iii) sc dcbcn cxprcsar tambin los antcccdcntcs quc
la lundan, (iv) pucdc imponcrsc dc ocio o a pcticin dc partc,

y (v) tratn
dosc dc dclitos dc accin privada o dc accin pcnal pblica prcvia instancia
particular, cl jucz dc garanta o cl tribunal dc juicio oral cn lo pcnal dcbcr
citar a la vctima o a quicn la rcprcscntc, a la audicncia dc dctcrminacin dc
15 Y sus antcccsorcs N19.366 y 18.403.
16 Artculo 40.
17 Artculo 36.
18 Artculo 35.
19 Salvo cn cl caso dc la sustitucin dc la pcna por va dc la pcna mixta.
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la pcna
20
, para dcbatir sobrc la proccdcncia dc aplicar cualquicra dc las pcnas
sustitutivas.
Una vcz quc sc cncucntrc rmc y cjccutoriada la conccsin dc la sustitucin,
cl tribunal dcntro dc las cuarcnta y ocho horas siguicntcs dcbcr inlormar a
Gcndarmcra rcspccto dc la imposicin. l condcnado dcbcr prcscntarsc a
Gcndarmcra dcntro dcl plazo dc cinco das, y si no sc prcscnta dcntro dc csc
plazo a cumplirla, dicho organismo inlormar al tribunal dc tal situacin.
Con cl mrito dc csta comunicacin, cl jucz podr dcspachar inmcdiatamcntc
una ordcn dc dctcncin
21
.
3.3 Recursos
Para rccurrir contra la rcsolucin accrca dc la conccsin, dcncgacin, rcvoca
cin, sustitucin, rccmplazo, rcduccin, intcnsicacin y trmino anticipado
dc las pcnas sustitutivas, sc dcbc apclar.
Cuando la rcsolucin cst contcnida lormalmcntc cn la scntcncia dcnitiva
cl plazo dc intcrposicin cs dc cinco das dcsdc su noticacin. Si sc dcducc
rccurso dc nulidad, la apclacin sc dcbc intcrponcr conjuntamcntc con stc,
cn carctcr dc subsidiario y para cl caso cn quc cl lallo dcl o dc los rccursos
dc nulidad no altcrc la dccisin dcl tribunal a quo rclativa a la conccsin o
dcncgacin dc la pcna sustitutiva
22
.
Si sc rccurri dc nulidad, cl tribunal a quo sc dcbc pronunciar sobrc la admisi
bilidad dc la apclacin, pcro slo lo conccdcr una vcz cjccutoriada la scntcn
cia dcnitiva condcnatoria y nicamcntc para cl cvcnto dc quc la rcsolucin
sobrc cl o los rccursos dc nulidad no altcrc la dccisin dcl tribunal a quo rcs
pccto dc la conccsin o dcncgacin dc la pcna sustitutiva
23
. n caso contrario,
sc tcndr por no intcrpucsto.
4. Efectos
24
n virtud dc la imposicin dc la pcna sustitutiva, sc omitirn cn los ccrtica
dos dc antcccdcntcs las anotacioncs a quc da lugar la scntcncia condcnatoria
y sc climinarn dcnitivamcntc cn caso dcl cumplimicnto satislactorio dc la
pcna sustitutiva. Lo antcrior slo cs aplicablc rcspccto dc quicncs no hayan
sido condcnados antcriormcntc por crimcn o simplc dclito.
La climinacin dc cstos antcccdcntcs prontuarialcs sc clcctuar para todos
los clcctos lcgalcs y administrativos, salvo rcspccto dc los ccrticados quc
20 Artculo 343 dcl Cdigo Proccsal Pcnal.
21 Artculo 24.
22 Artculo 37.
23 Artculo 37.
24 Artculo 38.
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sc otorgucn para cl ingrcso a las Fucrzas Armadas, a las Fucrzas dc rdcn y
Scguridad Pblica y a Gcndarmcra dc Chilc, y los quc sc rcquicran para su
agrcgacin a un proccso criminal
25
.
III. Penas sustitutivas
1. Remisin condicional
c conlormidad con cl marco gcncral indicado prcviamcntc, la rcmisin con
dicional ya no cs una suspcnsin sino una sustitucin dcl cumplimicnto dc la
pcna, consistcntc cn la discrcta obscrvacin y asistcncia dcl condcnado antc
la autoridad administrativa durantc cicrto ticmpo, condicin gcnrica quc cs
idntica a la antcrior
26
.
Los supucstos cn quc pucdc dccrctarsc sc manticncn
27
, con dos salvcdadcs.
Primcro, no sc considcran las pcnas por crimcn o simplc dclito cumplidas dicz
o cinco anos antcs, rcspcctivamcntc, dc la comisin dcl nucvo ilcito. Scgundo,
no proccdc su aplicacin, si cl scntcnciado lucrc condcnado por:
a) Microtrco
28
,
b) Mancjo cn cstado dc cbricdad o bajo la inucncia dc sustancias cstupc
lacicntcs o sicotrpicas causando lcsioncs gravcs, mcnos gravcs, las indi
cadas cn cl artculo 397 N1 dcl Cdigo Pcnal o la mucrtc dc una o ms
pcrsonas
29
,
c) Amcnazas, parricidio, homicidio calicado, homicidio o lcsioncs cn con
tcxto dc violcncia intralamiliar
30
, o
d) stupro, dclitos dc accin o signicacin scxual, produccin dc matcrial
pornogrco, promocin o lacilitacin dc prostitucin inlantil, la gura dcl
clicntc y la promocin o lacilitacin dc la cntrada o salida dcl pas para cl
cjcrcicio dc la prostitucin
31
.
25 Artculo 38 inciso nal.
26 Artculo 3.
27 a) Si la pcna privativa o rcstrictiva dc libcrtad quc impusicrc la scntcncia no cxccdicrc dc
trcs anos, b) Si cl pcnado no hubicsc sido condcnado antcriormcntc por crimcn o simplc
dclito. c) Si los antcccdcntcs pcrsonalcs dcl condcnado, su conducta antcrior y postcrior al
hccho puniblc y la naturalcza, modalidadcs y mvilcs dctcrminantcs dcl dclito pcrmiticrcn
prcsumir quc no volvcr a dclinquir, y d) Si las circunstancias indicadas cn las lctras b) y c)
prcccdcntcs hicicrcn inncccsaria una intcrvcncin o la cjccucin clcctiva dc la pcna.
28 Artculo 4 dc la Lcy N20.000.
29 !ncisos scgundo y tcrccro dcl artculo 196 dcl ccrcto con Fucrza dc Lcy N1, dc 2009,
dcl Ministcrio dc Transportcs y Tclccomunicacioncs, quc ja cl tcxto rclundido, coordi
nado y sistcmatizado dc la Lcy dc Trnsito.
30 Artculos 296, 297, 390, 391, 395, 396, 397, 398 o 399 dcl Cdigo Pcnal.
31 Artculos 363, 365 bis, 366, 366 bis, 366 qutcr, 366 quinquics, 367, 367 tcr y 411 tcr dcl
Cdigo Pcnal.
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n su aplicacin cl plazo dc obscrvacin sc manticnc: no inlcrior al dc la
duracin dc la pcna, con un mnimo dc un ano y un mximo dc trcs. Las
condicioncs dc rcsidcncia, sujccin al control administrativo y asistcncia dc
Gcndarmcra, y cl cjcrcicio dc una ocupacin sc manticncn con algunos cam
bios mcnorcs
32
, suprimindosc la condicin satislaccin dc la indcmnizacin
civil, costas y multas impucstas por la scntcncia
33
.
2. Reclusin parcial
La rcclusin nocturna pasa a scr rcclusin parcial, mantcnindosc la cantidad
dc horas scmanalcs
34
, pcro sc ampla cn divcrsos scntidos. n primcr lugar, cl
cncicrro quc antcs slo poda rcalizarsc cn cstablccimicntos cspccialcs ahora
tambin sc podr clcctuar cn cl domicilio dcl condcnado. n scgundo lugar,
csta pucdc scr:
a) iurna: cncicrro cn cl domicilio dcl condcnado, durantc un lapso dc ocho
horas diarias y continuas, cntrc las ocho y las vcintids horas,
b) Nocturna: cncicrro cn cl domicilio dcl condcnado o cn cstablccimicntos
cspccialcs cntrc las vcintids horas dc cada da hasta las scis horas dcl da
siguicntc.
c) c n dc scmana: cncicrro cn cl domicilio dcl condcnado o cn cstablcci
micntos cspccialcs, cntrc las vcintids horas dcl da vicrncs y las scis horas
dcl da luncs siguicntc.
Para los clcctos dc dctcrminar la lorma dc cumplimicnto, cl jucz dcbc prclcrir
su cjccucin cn cl domicilio dcl condcnado, cstablccicndo como mccanismo
dc control dc la misma cl sistcma dc monitorco tclcmtico, salvo quc Gcn
darmcra dc Chilc inlormc dcslavorablcmcntc la lactibilidad tcnica dc su
imposicin. n tal caso, cntcndido como cxccpcional, sc podrn dccrctar otros
mccanismos dc control similarcs.
n cuanto a los rcquisitos para imponcr la rcclusin parcial
35
:
a) Sc manticnc cl rango dc la pcna impucsta (quc no cxccda trcs anos).
32 Artculo 5: a) Rcsidcncia cn un lugar dctcrminado, quc podr scr propucsto por cl
condcnado. stc podr scr cambiado, cn casos cspccialcs, scgn la calicacin clcctuada
por Gcndarmcra dc Chilc, b) Sujccin al control administrativo y a la asistcncia dc
Gcndarmcra dc Chilc, cn la lorma quc prccisar cl rcglamcnto. icho scrvicio rccabar
anualmcntc, al clccto, un ccrticado dc antcccdcntcs prontuarialcs, y c) jcrcicio dc una
prolcsin, ocio, cmplco, artc, industria o comcrcio, si cl condcnado carccicrc dc mcdios
conocidos y honcstos dc subsistcncia y no poscycrc la calidad dc cstudiantc.
33 Antiguo artculo 5 d).
34 La rcclusin nocturna duraba dcsdc las 22 horas dc cada da hasta las 6 horas dcl da
siguicntc, y la rcclusin parcial dura cincucnta y scis horas scmanalcs. La dilcrcncia cs la
lorma dc distribuirlas.
35 Artculo 8.
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b) Sc manticnc cl rcquisito dc no habcr sido condcnado antcriormcntc por
crimcn o simplc dclito, o lo hubicsc sido a una pcna privativa o rcstrictiva
dc libcrtad quc no cxccdicrc dc dos anos, o a ms dc una, sicmprc quc cn
total no supcrarcn dc dicho lmitc.
c) Sin cmbargo, no proccdc su aplicacin si dcntro dc los dicz o cinco anos
antcriorcs, scgn corrcsponda, a la comisin dcl nucvo crimcn o simplc
dclito, lc hubicrcn sido impucstas dos rcclusioncs parcialcs.
d) n cuanto a los antcccdcntcs a tcncr cn cucnta para imponcrla, ahora sc
rcquicrc prcscntar antcccdcntcs laboralcs, cducacionalcs o dc otra natura
lcza similar quc justicarcn la pcna
36
.
Finalmcntc, la convcrsin dc la pcna inicialmcntc impucsta ya no sc rcaliza
bajo la modalidad dc una nochc cada da dc privacin o rcstriccin dc libcrtad
sino por ocho horas continuas dc rcclusin parcial
37
.
3. Libertad vigilada
l prralo 1 dcl Ttulo !! sc la lcy dcj dc llamarsc c los rcquisitos y
condicioncs y pas a dcnominarsc dc la misma mancra quc cl Ttulo: c la
libcrtad vigilada y la libcrtad vigilada intcnsiva.
Los cambios cn sus dcnicioncs son los siguicntcs:
38

39

40
Texto anterior Texto actual
La libcrtad vigilada con
sistc cn somctcr al con
dcnado a un rgimcn dc
libcrtad a prucba quc
tcndcr a su tratamicnto
intcnsivo c individuali
zado, bajo la vigilancia y
oricntacin pcrmancntcs
dc un dclcgado
38
.
La libcrtad vigilada con
sistc cn somctcr al pcnado
a un rgimcn dc libcr
tad a prucba quc tcndcr
a su rcinscrcin social a
travs dc una intcrvcn
cin individualizada, bajo
la vigilancia y oricnta
cin pcrmancntcs dc un
dclcgado
39
.
La libcrtad vigilada intcn
siva consistc cn la sujccin
dcl condcnado al cumpli
micnto dc un programa
dc actividadcs oricntado
a su rcinscrcin social cn
cl mbito pcrsonal, comu
nitario y laboral, a tra
vs dc una intcrvcncin
individualizada y bajo la
aplicacin dc cicrtas con
dicioncs cspccialcs
40
.
36 Artculo 8 lctra c).
37 Artculo 9.
38 Artculo 14 original.
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3.1 Requisitos comunes
41
Sc manticnc la cxigcncia cn ordcn dc quc cl pcnado no hubicsc sido condc
nado antcriormcntc por crimcn o simplc dclito, y rcspccto dc los antcccdcntcs
socialcs y caractcrsticas dc pcrsonalidad dcl condcnado, sc manticnc cl tcxto
cn lo sustancial, cambiando algunos trminos dc acucrdo con las modicacio
ncs gcncralcs cstablccidas por la Lcy 20.603
42
.
3.2 Requisitos especcos
n cl tcxto antcrior al marco dc la pcna impucsta cra cntrc dos y cinco anos.
Con la modicacin los tramos sc dividcn dc la siguicntc mancra:
434445464748
Libertad vigilada (simple)
43
Libertad vigilada intensiva
44
a) Si la pcna privativa o rcstrictiva
dc libcrtad quc impusicrc la
scntcncia lucrc supcrior a dos
anos y no cxccdicrc dc trcs, o
b) Si lucrc supcrior a quinicn
tos cuarcnta das y no cxcc
dicrc dc trcs anos y sc tratarc
dcl dclito dc microtrco
45
, o
mancjo cn cstado dc cbricdad
o bajo la inucncia dc sustan
cias cstupclacicntcs o sicotr
picas causando lcsioncs gravcs,
mcnos gravcs, las indicadas cn
cl artculo 397 N1 dcl Cdigo
Pcnal o la mucrtc dc una o ms
pcrsonas
46
.
a) Si la pcna privativa o rcstrictiva dc libcrtad
quc impusicrc la scntcncia lucrc supcrior a
trcs anos y no cxccdicrc dc cinco, o
b) Si lucrc supcrior a quinicntos cuarcnta
das y no cxccdicrc dc cinco anos si sc
tratarc dc alguno dc amcnazas, parricidio,
homicidio calicado, homicidio o lcsioncs
cn contcxto dc violcncia intralamiliar
47
, o
cstupro, dclitos dc accin o signicacin
scxual, produccin dc matcrial pornogr
co, promocin o lacilitacin dc prosti
tucin inlantil, la gura dcl clicntc dc
scrvicios scxualcs dc mcnorcs pbcrcs y
la promocin o lacilitacin dc la cntrada
o salida dcl pas para cl cjcrcicio dc la
prostitucin
48
.
42 Artculo 15 inciso scgundo |...| 2. Quc los antcccdcntcs socialcs y caractcrsticas dc
pcrsonalidad dcl condcnado, su conducta antcrior y postcrior al hccho puniblc y la natu
ralcza, modalidadcs y mvilcs dctcrminantcs dcl dclito pcrmiticrcn concluir quc una
intcrvcncin individualizada dc conlormidad al artculo 16 dc csta lcy, parccc ccaz cn cl
caso cspccco, para su clcctiva rcinscrcin social.
44 Artculo 15 bis.
46 !ncisos scgundo y tcrccro dcl artculo 196 dcl ccrcto con Fucrza dc Lcy N1, dc 2009,
dcl Ministcrio dc Transportcs y Tclccomunicacioncs, quc ja cl tcxto rclundido, coordi
nado y sistcmatizado dc la Lcy dc Trnsito.
47 Artculos 296, 297, 390, 391, 395, 396, 397, 398 o 399 dcl Cdigo Pcnal.
48 Artculos 363, 365 bis, 366, 366 bis, 366 qutcr, 366 quinquics, 367, 367 tcr y 411 tcr dcl
Cdigo Pcnal.
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Como pucdc obscrvarsc, los dclitos contcmplados cn ambas lctras b) son los
mismos rcspccto dc los cualcs no cs posiblc aplicar la rcmisin condicional.
3.3 Condiciones comunes
Las trcs primcras condicioncs para conccdcr la libcrtad vigilada sc manticncn
(con algunos cambios mcnorcs cn su rcdaccin): la rcsidcncia cn un lugar
dctcrminado, sujccin a la vigilancia y oricntacin dc un dclcgado y cl cjcrci
cio dc una actividad rcmuncrada
49
.
Sin cmbargo, ya no son ncccsarias las condicioncs dc las lctras d) y c), cs dccir,
la satislaccin dc la indcmnizacin civil, costas y multas impucstas por la
scntcncia y la rcparacin, si proccdicrc, cn proporcin racional, dc los danos
causados por cl dclito, al igual quc cn la rcmisin condicional.
Si cl condcnado prcscnta un consumo problcmtico dc drogas o alcohol, adc
ms dc las condicioncs comuncs cl tribunal dcbcr imponcrlc, cn la misma
scntcncia, la obligacin dc asistir a programas dc tratamicnto dc rchabilitacin
dc dichas sustancias
50
. n cstc caso, la intcrnacin no podr scr supcrior al
total dcl ticmpo dc la pcna sustitutiva.
3.4 Condiciones especiales de la libertad vigilada intensiva
n cl caso dc la libcrtad vigilada intcnsiva dcbcrn dccrctarsc, adcms, una o
ms dc las siguicntcs condicioncs:
a) Prohibicin dc acudir a dctcrminados lugarcs,
b) Prohibicin dc aproximarsc a la vctima, o a sus lamiliarcs u otras pcrsonas
quc dctcrminc cl tribunal, o dc comunicarsc con cllos,
c) bligacin dc mantcncrsc cn cl domicilio o lugar quc dctcrminc cl jucz,
durantc un lapso mximo dc ocho horas diarias, las quc dcbcrn scr conti
nuas, y
49 Artculo 17. Al dccrctar la pcna sustitutiva dc libcrtad vigilada o dc libcrtad vigilada
intcnsiva, cl tribunal impondr al condcnado las siguicntcs condicioncs:
a) Rcsidcncia cn un lugar dctcrminado, cl quc podr scr propucsto por cl condcnado,
dcbicndo, cn todo caso, corrcspondcr a una ciudad cn quc prcstc luncioncs un dclcgado
dc libcrtad vigilada o dc libcrtad vigilada intcnsiva. La rcsidcncia podr scr cambiada cn
casos cspccialcs calicados por cl tribunal y prcvio inlormc dcl dclcgado rcspcctivo,
b) Sujccin a la vigilancia y oricntacin pcrmancntcs dc un dclcgado por cl pcrodo
jado, dcbicndo cl condcnado cumplir todas las normas dc conducta y las instruccioncs
quc aqul imparta rcspccto a cducacin, trabajo, morada, cuidado dcl nclco lamiliar,
cmplco dcl ticmpo librc y cualquicra otra quc sca pcrtincntc para una ccaz intcrvcncin
individualizada, y
c) jcrcicio dc una prolcsin, ocio, cmplco, artc, industria o comcrcio, bajo las modali
dadcs quc sc dctcrmincn cn cl plan dc intcrvcncin individual, si cl condcnado carccicrc
dc mcdios conocidos y honcstos dc subsistcncia y no poscycrc la calidad dc cstudiantc.
50 Artculo 17 bis.
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d) bligacin dc cumplir programas lormativos, laboralcs, culturalcs, dc cdu
cacin vial, scxual, dc tratamicnto dc la violcncia u otros similarcs
51
.
3.5 Presentacin de los antecedentes
Los antcccdcntcs quc lundan la solicitud dc sustitucin dc pcna pucdcn scr
aportados:
a) Antcs dcl pronunciamicnto dc la scntcncia,
b) n la audicncia dc dctcrminacin dc la pcna
52
,
c) xccpcionalmcntc, cl jucz pucdc solicitar inlormc a Gcndarmcra dc Chilc,
pudicndo suspcndcr la dctcrminacin dc la pcna dcntro dcl plazo para la
rcdaccin dc la scntcncia
53
.
n cl caso dc la libcrtad asistida quc incluya un tratamicnto por consumo
problcmtico dc drogas o alcohol, durantc la invcstigacin los intcrvinicntcs
podrn solicitar al tribunal quc dccrctc la obligacin dcl imputado dc asistir a
una cvaluacin por un mdico calicado por cl Scrvicio dc Salud corrcspon
dicntc para dctcrminar si stc prcscnta o no consumo problcmtico dc drogas
o alcohol y cl jucz acccdcr a lo solicitado si cxisticrcn antcccdcntcs quc
pcrmitan prcsumir dicho consumo problcmtico
54
.
4) Expulsin
Adcms dc las pcnas antcriorcs, la lcy cstablccc una rcgla cspccial aplicablc a
los cxtranjcros
55
quc no rcsidcn lcgalmcntc cn cl pas, consistcntc cn su cxpul
sin dcl tcrritorio nacional si han sido condcnados a una pcna igual o inlcrior
a cinco anos dc prcsidio o rcclusin mcnor cn su grado mximo.
n cuanto a su tramitacin, sc dcbc citar al Ministcrio dcl !ntcrior y Scgu
ridad Pblica, a n dc scr odo cn la audicncia cn quc sc discuta cstc tipo
dc sustitucin dc pcna. n caso dc ordcnarsc la cxpulsin, dcbc ociarsc al
cpartamcnto dc xtranjcra dc csc Ministcrio para clcctos dc quc llcvc a
cabo la implcmcntacin dc csta pcna y sc ordcnar la intcrnacin dcl condc
nado hasta la cjccucin dc la misma
56
.
n virtud dc la cxpulsin, cl condcnado no podr rcgrcsar al tcrritorio nacio
nal cn un plazo dc dicz anos, dcsdc la sustitucin. n caso quc incumpla csta
51 Artculo 17 tcr.
54 Artculo 17 bis.
55 Artculo 34.
56 !dcm.
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norma, sc rcvocar la pcna dc cxpulsin, dcbicndo cumplirsc cl saldo dc la
pcna privativa dc libcrtad originalmcntc impucsta.
La lrmula cs similar a la cstablccida cn la Lcy 20.588, dc lccha 1 dc junio
dc 2012, quc cstablcci un indulto gcncral, cn una dc sus modalidadcs
57
: sc
conccdc indulto gcncral consistcntc cn la conmutacin dcl saldo dc la o las
pcnas privativas dc libcrtad quc lcs rcstan por cumplir y las multas, por la pcna
dc cxtranamicnto cspccial cn su pas dc origcn, a los cxtranjcros quc, a la lccha
dc cntrada cn vigcncia dc csta lcy, sc cncucntrcn privados dc libcrtad cn virtud
dc una condcna por scntcncia cjccutoriada.
Las condicioncs para acccdcr son: a) Quc no hayan contado, al momcnto dc
comctcr cl dclito por cl cual sc cncucntran cumplicndo condcna privativa dc
libcrtad, con cl pcrmiso dc pcrmancncia dcnitiva a quc sc rccrc cl artculo
41 dcl ccrcto Lcy N1.094, dc 1975, b) Quc tcngan cumplida: un tcrcio dc
la pcna, si sc tratarc dc una pcna privativa dc libcrtad no supcrior a cinco anos,
la mitad dc la pcna, si sc tratarc dc una pcna privativa dc libcrtad supcrior a
cinco anos c igual o inlcrior a dicz anos, o trcs cuartas partcs dc la pcna, si sc
tratarc dc una pcna privativa dc libcrtad supcrior a dicz anos
58
, y c) Quc clc
vcn la solicitud dc indulto dcntro dc un plazo mximo dc trcinta das contado
dcsdc la cntrada cn vigcncia dc csta lcy.
Al igual quc cn la cxpulsin, cstc cxtranamicnto cspccial implica quc cst
prohibido cl ingrcso al pas dcl bcncciado por un pcrodo dc dicz anos, con
tado dcsdc su salida dcl tcrritorio nacional y cn caso quc cl condcnado rcgrc
sarc al pas dcntro dcl plazo scnalado cn cl inciso antcrior, dcbcr cumplir cl
saldo dc la pcna privativa dc libcrtad quc sc lc hubicsc conmutado.
5) Prestacin de servicios en benecio de la comunidad
sta pcna sustitutiva consistc cn la rcalizacin dc actividadcs no rcmunc
radas a lavor dc la colcctividad o cn bcnccio dc pcrsonas cn situacin dc
prccaricdad
59
, trabajo quc scr lacilitado por Gcndarmcra dc Chilc. Como sc
vcr ms adclantc, cn virtud dc la Lcy 20.587 sc cstablcci un rgimcn comn
57 Artculo 5.
58 stc indulto no sc aplica a condcnados a la pcna dc prcsidio pcrpctuo y prcsidio pcrpc
tuo calicado. Sc dcbc tcncr prcscntc quc, dc acucrdo con cl artculo 6 dc csta lcy, No
proccdcrn los indultos contcmplados cn csta lcy rcspccto dc los condcnados por los
dclitos consumados prcvistos cn los artculos 141, incisos tcrccro, cuarto y quinto, 142,
361, 372 bis, 390 y 391, nmcros 1 y 2, dcl Cdigo Pcnal, cn los Prralos 5, 6, 7 y 8 dcl
Ttulo \!! dcl Libro !!, cuando las vctimas lucrcn mcnorcs dc cdad, cn cl Prralo 5 bis
dcl Ttulo \!!! dcl Libro !!, y cn los artculos 433, 436 y 440 dcl mismo Cdigo, ni rcs
pccto dc los condcnados por crmcncs o simplcs dclitos tipicados cn la Lcy N19.913,
quc crca la Unidad dc Anlisis Financicro y modica divcrsas disposicioncs cn matcria
dc lavado y blanquco dc activos.
59 Artculo 10. Para rcgular csta pcna sc intcrcal cl prralo 3 (pasando cl original a scr
Prralo 4).
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dc sustitucin dc la multa cn cl Cdigo Pcnal y uno cspccial rcspccto dc las
laltas dc la Lcy 20.000.
Para conccdcr la sustitucin:
a) la pcna impucsta dcbc scr igual o inlcrior a trcscicntos das,
b) dcbcn cxistir antcccdcntcs laboralcs, cducacionalcs o dc otra naturalcza
similar quc justicarcn la pcna, o si los antcccdcntcs pcrsonalcs dcl con
dcnado, su conducta antcrior y postcrior al hccho puniblc y la naturalcza,
modalidadcs y mvilcs dctcrminantcs dcl dclito pcrmiticrcn prcsumir quc
la pcna dc prcstacin dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad lo disua
dir dc comctcr nucvos ilcitos, y
c) dcbc concurrir la voluntad dcl condcnado dc somctcrsc a csta pcna.
La prcstacin dc scrvicios proccdcr por una sola vcz y nicamcntc para
cl caso cn quc los antcccdcntcs pcnalcs antcriorcs dcl condcnado hicicrcn
improccdcntc la aplicacin dc las dcms pcnas sustitutivas cstablccidas cn la
prcscntc lcy.
Su duracin
60
sc dctcrmina considcrando cuarcnta horas dc trabajo comuni
tario por cada trcinta das dc privacin dc libcrtad. Si la pcna originalmcntc
impucsta no lucrc supcrior a trcinta das dc privacin dc libcrtad, corrcspon
dcr haccr cl clculo proporcional para dctcrminar cl nmcro cxacto dc horas
por las quc sc cxtcndcr la sancin. n todo caso, la pcna impucsta no podr
cxtcndcrsc por ms dc ocho horas diarias.
Si cl condcnado aportarc antcccdcntcs sucicntcs quc pcrmiticrcn sostcncr
quc trabaja o cstudia rcgularmcntc, cl jucz dcbcr compatibilizar las rcglas
antcriorcs con cl rgimcn dc cstudio o trabajo dcl condcnado.
IV. Reemplazo de la pena sustitutiva y penas mixtas
61
Tanto cl rccmplazo dc la pcna sustitutiva como las pcnas mixtas constituycn
mccanismos para modicar cl rgimcn dc cumplimicnto dc la pcna quc ya
haba comcnzado a cjccutarsc. n ambos casos, la rcsolucin pucdc scr dic
tada dc ocio o a pcticin dc partc y sc rcquicrc quc Gcndarmcra prcscntc un
inlormc lavorablc al rccmplazo.
1. Reemplazo de la pena sustitutiva
62
l rccmplazo consistc cn cl cambio dc una pcna sustitutiva por otra dc mcnor
intcnsidad cuando cl condcnado ha cumplido al mcnos la mitad dc la pcna.
60 Artculo 12.
61 Nucvo ttulo \.
62 Artculo 32.
64
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stc proccdc pasando (i) dc libcrtad vigilada intcnsiva a libcrtad vigilada y (ii)
dc libcrtad vigilada a rcmisin condicional.
Para quc proccdan ambos rccmplazos, dc mancra consccutiva, rcspccto dc un
mismo condcnado, adcms dcl inlormc lavorablc dc Gcndarmcra dc Chilc
sc rcquicrc quc haya cumplido ms dc dos tcrcios dc la pcna originalmcntc
impucsta. n cl caso dc la imposicin dc la libcrtad vigilada intcnsiva cn
virtud dc la intcrrupcin dc la pcna (pcna mixta), no cs posiblc aplicar cl
rccmplazo.
Si cl tribunal rcchaza cl rccmplazo, stc no podr discutirsc nucvamcntc sino
hasta transcurridos scis mcscs dcsdc dc su dcncgacin
63
.
2. Pena mixta
La pcna mixta consistc cn la intcrrupcin dc la pcna privativa dc libcrtad
originalmcntc impucsta, rccmplazndola por cl rgimcn dc libcrtad vigilada
intcnsiva
64
, la quc cn todo caso dcbcr scr controlada por monitorco tclcm
tico
65
. Los rcquisitos para la intcrrupcin son:
a) Quc la condcna sca dc cinco anos y un da o mcnos,
b) Quc cl condcnado no rcgistrc otra condcna por crimcn o simplc dclito,
c) Quc haya cumplido al mcnos un tcrcio dc la pcna privativa dc libcrtad dc
mancra clcctiva, y
d) Quc haya obscrvado un comportamicnto calicado como muy bucno o
bucno cn los trcs bimcstrcs antcriorcs a su solicitud
66
.
n caso dc quc cumpla satislactoriamcntc la pcna dc libcrtad vigilada intcn
siva, cl tribunal rcmitir cl saldo dc la pcna privativa dc libcrtad intcrrumpida
|...| tcnindola por cumplida con cl mrito dc csta rcsolucin
67
.
63 !dcm.
64 Artculo 33.
65 Artculo 33 inciso 2 y artculo 23 bis A.
66 Scgn ccrcto Suprcmo N2.442, dc 1926, dcl Ministcrio dc Justicia, Rcglamcnto dc la
Lcy dc Libcrtad Condicional.
67 Artculo 33.
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V. Incumplimiento y quebrantamiento
1. Incumplimiento
La Lcy 20.603 distinguc dos tipos dc incumplimicnto dc las condicioncs, dc
los cualcs dcpcndcn sus consccucncias
68
:
Incumplimiento grave o reiterado Otros incumplimientos
injusticados
Atcndidas las circunstancias dcl caso,
cl tribunal dcbcr rcvocar la pcna
sustitutiva impucsta o rccmplazarla
por otra pcna sustitutiva dc mayor
intcnsidad.
l tribunal dcbcr imponcr la intcn
sicacin dc las condicioncs dc la
pcna sustitutiva. sta intcnsicacin
consistir cn cstablcccr mayorcs con
trolcs para cl cumplimicnto dc dicha
pcna.
n cl primcr caso, sicmprc ticnc quc cambiar la pcna, ya sca volvicndo a la
original privativa o rcstrictiva dc libcrtad o rccmplazndola por una dc mayor
intcnsidad. Si bicn no hay una cscala como cn cl artculo 59 dcl Cdigo Pcnal,
rcsulta lgico quc dc mcnor a mayor intcnsidad csta scra (i) rcmisin condi
cional, (ii) libcrtad vigilada, (iii) libcrtad vigilada intcnsiva.
Sin cmbargo, rcspccto dc la rcclusin parcial la solucin no aparccc tan clara, ya
quc sta implica la rcclusin lrcntc a la libcrtad vigilada, pcro los rcquisitos
dc la libcrtad vigilada son mayorcs, lo quc dcbcra dar cucnta dc su intcnsidad
cn trminos rclativos, y posiblcmcntc la rcclusin nocturna cn cl domicilio
dcl condcnado pucda parcccrlc a un condcnado mcnos gravosa atcndida su
situacin pcrsonal
69
.
La dctcrminacin dc si hubo incumplimicnto o qucbrantamicnto sc rcaliza cn
una audicncia, quc dcbc cclcbrasc dcntro dcl plazo dc quincc das dcsdc quc
luc rccibida por cl tribunal la inlormacin rcspcctiva
70
.
68 Artculo 25.
69 c hccho, aunquc csto no sca un clcmcnto dccisivo cn s mismo, cl proyccto dc lcy
original contcmplaba quc para cl caso dcl incumplimicnto la rcclusin nocturna podra
scr sustituida por la libcrtad vigilada: Artculo 29. n los casos scnalados cn cl artculo
28, las mcdidas dc Rcmisin Condicional dc la Pcna, Rcclusin Nocturna, Trabajos cn
8cnccio dc la comunidad y Rcparacin dcl ano, podrn scr sustituidas por la mcdida
dc Libcrtad \igilada. Por otra partc, cl cjccutivo prcscnt una indicacin sustitutiva cn
quc aparccicndo ambas pcnas, no sc cstablccc una rclacin clara dcsdc cl punto dc vista
dc su intcnsidad: Artculo 28. n los casos scnalados cn cl artculo 27 (incumplimicnto
scvcro dc las condicioncs), la pcna dc rcmisin condicional podr scr sustituida por la
pcna dc libcrtad vigilada o por rcclusin parcial.
70 Artculo 28.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
n caso dc dcjar sin clccto la pcna sustitutiva, sca como consccucncia dc un
incumplimicnto o por qucbrantamicnto, cl condcnado dcbc cumplir cl saldo
dc la pcna inicial, abonndosc a su lavor cl ticmpo dc cjccucin dc dicha pcna
sustitutiva dc lorma proporcional a la duracin dc ambas
71
.
2. Quebrantamiento
Si durantc cl cumplimicnto dc la pcna sustitutiva cl condcnado comctc nucvo
crimcn o simplc dclito y cs condcnado por scntcncia rmc, la pcna sc cntcndcr
qucbrantada por cl solo ministcrio dc la lcy y dar lugar a su rcvocacin
72
.
3. Normas especiales para la pena de prestacin de servicios en benecio
de la comunidad
n cstc caso cl dclcgado inlorma al tribunal compctcntc, cl quc cita a una
audicncia para rcsolvcr sobrc la mantcncin o la rcvocacin dc la pcna. l
jucz la rcvocar:
a) Si cl condcnado lo solicita,
b) Si la qucbrant, o
c) Si, prcvio inlormc dcl dclcgado, cl condcnado (i) sc auscnta dcl trabajo
durantc al mcnos dos jornadas laboralcs, (ii) su rcndimicnto cn la cjc
cucin lucrc scnsiblcmcntc inlcrior al mnimo cxigiblc, a pcsar dc los
rcqucrimicntos dcl rcsponsablc dcl ccntro dc trabajo, o (iii) sc opusicrc
o incumplicrc cn lorma rcitcrada y manicsta las instruccioncs quc sc lc
dicrcn por cl rcsponsablc dcl ccntro dc trabajo
73
.
Si rcvoca la pcna sc abonar al ticmpo dc rcclusin un da por cada ocho horas
clcctivamcntc trabajadas. Si cl tribunal no la rcvoca, podr ordcnar quc su
cumplimicnto sc cjccutc cn un lugar distinto a aqucl cn quc originalmcntc sc
dcsarrollaba
74
.
VI. Monitoreo telemtico
Una dc las innovacioncs ms importantcs dc la Lcy 20.603 cs la inclusin
dcl monitorco tclcmtico, consistcntc cn la supcrvisin por mcdios tccnolgi
cos dc las pcnas sustitutivas dc rcclusin parcial y libcrtad vigilada intcnsiva.
Rcspccto dc csta ltima, cl monitorco slo sc utilizar para cl control dc los
71 Artculo 26.
72 Artculo 27.
73 Artculo 30.
74 Artculo 31.
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dclitos cstablccidos cn cl artculo 15 bis lctra b)
75
. n cl caso dc cstas pcnas cl
tribunal podr dccrctar cl monitorco, pcro si la libcrtad vigilada intcnsiva sc
aplica como consccucncia dc una pcna mixta, cl monitorco cs obligatorio
76
.
Sc cstablccc la posibilidad dc quc sc lc cntrcguc a la vctima un dispositivo dc
control para su protcccin, lo quc rcquicrc cl conscntimicnto dc sta.
La utilizacin dc la inlormacin obtcnida cn la aplicacin dcl sistcma dc
monitorco tclcmtico para ncs distintos a los scnalados, slo proccdc rcspccto
dc invcstigacioncs cn la cual cl condcnado somctido a monitorco tclcmtico
aparccicrc como imputado, para lo cual cl scal dcbcr solicitar prcviamcntc
autorizacin al jucz dc garanta, cn conlormidad con las normas gcncralcs dcl
Cdigo Proccsal Pcnal
77
.
Sc tipican dos dclitos vinculados al monitorco: la rcvclacin indcbida dc la
inlormacin cntrcgada por cl sistcma
78
y la alcctacin matcrial dcl dispositivo
dc monitorco
79
.
l condcnado ticnc la obligacin, cn caso quc cl dispositivo dc monitorco
qucdc inutilizado o sulricrc un dcspcrlccto, pudicndo advcrtirlo, dc inlor
marlo a la brcvcdad a Gcndarmcra dc Chilc. Si no lo hacc, csta omisin ticnc
mrito sucicntc para dcjar sin clccto la sustitucin dc la pcna.
75 Artculos 296, 297, 390, 391, 395, 396, 397, 398 o 399 dcl Cdigo Pcnal, comctidos cn cl
contcxto dc violcncia intralamiliar, y aqucllos contcmplados cn los artculos 363, 365 bis,
366, 366 bis, 366 qutcr, 366 quinquics, 367, 367 tcr y 411 tcr dcl mismo Cdigo.
77 Artculo 23 quinquics.
78 Artculo 23 quinquics: l quc conocicndo, cn razn dc su cargo, la inlormacin a quc
aludc cl inciso antcrior, la rcvclarc indcbidamcntc, scr sancionado con la pcna prcvista
cn cl inciso primcro dcl artculo 246 dcl Cdigo Pcnal. l artculo 246 dcl Cdigo
Pcnal, sobrc violacin dc sccrctos, cstablccc:
l cmplcado pblico quc rcvclarc los sccrctos dc quc tcnga conocimicnto por razn
dc su ocio o cntrcgarc indcbidamcntc papclcs o copia dc papclcs quc tcnga a su cargo
y no dcban scr publicados, incurrir cn las pcnas dc suspcnsin dcl cmplco cn sus gra
dos mnimo a mcdio o multa dc scis a vcintc unidadcs tributarias mcnsualcs, o bicn cn
ambas conjuntamcntc.
Si dc la rcvclacin o cntrcga rcsultarc gravc dano para la causa pblica, las pcnas scrn
rcclusin mayor cn cualquicra dc sus grados y multa dc vcintiuna a trcinta unidadcs tri
butarias mcnsualcs.
Las pcnas scnaladas cn los incisos antcriorcs sc aplicarn, scgn corrcsponda, al cmplcado
pblico quc indcbidamcntc anticiparc cn cualquicr lorma cl conocimicnto dc documcn
tos, actos o papclcs quc tcnga a su cargo y quc dcban scr publicados.
79 Artculo 23 scxics: l sujcto alccto al sistcma dc control dc monitorco quc dolosamcntc
arrancarc, dcstruycrc, hicicrc dcsaparcccr o, cn gcncral, inutilizarc dc cualquicr lorma cl
dispositivo, rcspondcr por cl dclito dc danos, dc conlormidad a lo cstablccido cn los
artculos 484 y siguicntcs dcl Cdigo Pcnal, sin pcrjuicio dc lo dispucsto cn los artculos
25 y 27 dc csta lcy.
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VII. Otras modicaciones
La Lcy 20.603 incluyc otras modicacioncs tcndicntcs a concordar la tcr
minologa para rclcrirsc a las pcnas sustitutivas, cn cl Cdigo Pcnal
80
, Lcy
N20.000
81
, Lcy N19.856
82
y Cdigo Proccsal Pcnal
83
.
Cabc dcstacar la modicacin dcl artculo 129 dcl Cdigo Proccsal Pcnal,
a n dc pcrmitir la dctcncin cn caso dc agrancia cuando a quicn lucrc
sorprcndido inlringicndo las condicioncs impucstas cn virtud dc las lctras
a), b), c) y d) dcl artculo 17 tcr dc la Lcy N18.216. Al rcspccto, pucdc
gcncrar dicultadcs prcticas la inlraccin dc la lctra d), cs dccir, la obli
gacin dc cumplir programas lormativos, laboralcs, culturalcs, dc cducacin
vial, scxual, dc tratamicnto dc la violcncia u otros similarcs, a dilcrcncia
dc las trcs condicioncs antcriorcs, cuyo cumplimicnto sc pucdc vcricar dc
mancra ms simplc.
80 Sustituyc cn cl nmcro 2 dcl artculo 39 bis las cxprcsioncs alguno dc los bcnccios dc
la lcy N18.216, como altcrnativa a la pcna principal, por alguna dc las pcnas dc la lcy
N18.216 como sustitutiva dc la pcna principal.
81 Sustituyc cn cl artculo 62 la cxprcsin mcdidas altcrnativas por pcnas sustitutivas.
82 Adcms, sustituyc cl artculo 16 dc la Lcy N19.856, quc Crca un Sistcma dc Rcinscr
cin Social dc los Condcnados sobrc la 8asc dc la bscrvacin dc 8ucna Conducta, por
cl siguicntc:
Artculo 16. Condcnados cn rcclusin parcial. La rcduccin dc condcna dc quc tratan
los artculos 2 y 3 dc la prcscntc lcy lavorcccr tambin a los condcnados quc cumplic
rcn la pcna sustitutiva dc rcclusin parcial.
Para cstos clcctos, constituir comportamicnto sobrcsalicntc dcl condcnado cl cumpli
micnto cabal dcl rgimcn dc cjccucin corrcspondicntc a dicha pcna sustitutiva.
La calicacin dc la conducta y cl proccdimicnto dc obtcncin dc la rcduccin dc con
dcna dc quc trata cl prcscntc artculo, sc sujctar ntcgramcntc a lo dispucsto cn cl Ttulo
!! dc csta lcy.
83 Sustituyc cn los artculos 348, inciso primcro, 412, inciso tcrccro, y 413, lctra c), la cxprc
sin mcdidas altcrnativas por pcnas sustitutivas, rccmplaza cn cl artculo 140, inciso
cuarto, la oracin gozando dc alguno dc los bcnccios altcrnativos a la cjccucin dc
las pcnas altcrnativas o rcstrictivas dc libcrtad contcmplados cn la lcy por lo siguicntc:
cumplicndo alguna dc las pcnas sustitutivas a la cjccucin dc las pcnas privativas o rcs
trictivas dc libcrtad contcmpladas cn la lcy y cn cl artculo 398, inciso primcro, la lrasc
alguno dc los bcnccios contcmplados por alguna dc las pcnas sustitutivas contcmpla
das, y sustituyc cn cl artculo 468, inciso tcrccro, la cxprcsin mcdida altcrnativa por
pcna sustitutiva. Por ltimo, rccmplaza, cn cl inciso primcro dcl artculo 466 (sobrc
los intcrvinicntcs cn la cjccucin dc la pcna o mcdida dc scguridad), la cxprcsin y su
dclcnsor, por su dclcnsor y cl dclcgado a cargo dc la pcna sustitutiva dc prcstacin dc
scrvicios cn bcnccio dc la comunidad, dc libcrtad vigilada o dc libcrtad vigilada intcn
siva, scgn corrcsponda.
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VIII. Entrada en vigencia
84
La cntrada cn vigcncia cst dilcrida hasta la publicacin cn cl iario cial
dc las adccuacioncs al rcglamcnto dc la Lcy N18.216
85
, quc dcbcn clcctuarsc
dcntro dc los dicciocho mcscs siguicntcs a la publicacin dc csta lcy.
Sin cmbargo, sc cstablccc una cntrada cn vigcncia gradual rcspccto dcl moni
torco tclcmtico y la pcna mixta, atcndidas las dicultadcs tcnicas dc su
implcmcntacin:
a) urantc cl primcr ano contado a partir dc la dictacin dc las adccuacioncs
al rcglamcnto ya mcncionado, cstc control slo sc rcalizar rcspccto dc
quicncs sc lcs sustituy la pcna privativa dc libcrtad impucsta por la libcr
tad vigilada intcnsiva, cuya duracin sca supcrior a cuatro anos y no cxccda
dc cinco.
b) La pcna mixta, rcspccto dc la cual cl monitorco cs obligatorio, cntrar cn
vigcncia transcurridos dos anos dcsdc la misma publicacin.
Por ltimo, no hacc rclcrcncias a su uso para la rcclusin parcial, pcro cn todo
caso la cntrada cn luncionamicnto dcl monitorco tclcmtico dcpcndc dc un
rcglamcnto dcl Ministcrio dc Justicia
86
y su imposicin no cs obligatoria cn
cstc caso.
IX. Sustitucin de la pena de multa
1. Antecedentes generales
La Lcy 20.587, publicada cl 8 dc junio dc 2012, modica cl rgimcn dc libcr
tad condicional y cstablccc, cn caso dc multa, la pcna altcrnativa dc trabajos
comunitarios. Si bicn parccicra quc cstaba dcstinada a modicar cl ccrcto
Lcy 321 dc 1925, sobrc libcrtad condicional, al rcspccto slo crca la Comisin
dc Libcrtad Condicional, quc succdc al Ministcrio dc Justicia cn sus luncio
ncs rclativas a la conccsin dc dicho bcnccio.
Las modicacioncs ms importantcs sc vinculan a la pcna dc prcstacin
dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad como sustitutiva dc la pcna dc
multa.
85 ccrcto Suprcmo N1.120, dc 1984, dcl Ministcrio dc Justicia.
86 Artculo 23 octics.
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2. Sustitucin de la multa en el Cdigo Penal
Para los clcctos ya scnalados, modica cl Cdigo Pcnal, contcmplando los
scrvicios comunitarios como pcna quc sustituyc la dc multa si cl scntcnciado
no tuvicrc bicncs para satislaccrla
87
.
Su rcgulacin cs prcticamcntc idntica cn algunos aspcctos a la dc la Lcy
18.216: su dcnicin
88
, cjccucin
89
, tramitacin
90
y causalcs dc incumpli
micnto
91
, y la ncccsidad dc acucrdo dcl condcnado.
Para dctcrminar cl ticmpo quc dcbcr prcstar scrvicios comunitarios cl con
dcnado, sc calcula cn ocho horas por cada tcrcio dc UTM. Los trabajos no
pucdcn durar ms dc ocho horas diarias, y cl condcnado podr solicitar poncr
trmino a la prcstacin dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad prcvio pago
dc la multa, a la quc sc dcbcrn abonar las horas trabajadas.
Si no la accpta, cl tribunal impondr, por va dc sustitucin y aprcmio dc
la multa, la pcna dc rcclusin, rcgulndosc un da por cada tcrcio dc UTM
(mximo scis mcscs). Antcs dc csta lcy cra un da por cada mcdia UTM.
3. Sustitucin de la multa en la Ley 20.000
Sc cstablccc tambin un rgimcn cspccial para la sustitucin dc la multa con
tcmplada cn cl artculo 52 dc la Lcy 20.000.
l tribunal para sustituir la multa pucdc aplicar la pcna dc asistcncia obliga
toria a programas dc prcvcncin hasta por 60 das, dc tratamicnto o rchabi
litacin, cn su caso, por un pcrodo dc hasta 180 das, o la pcna dc prcstacin
dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad. Al igual quc cn cl caso antcrior,
sc rcquicrc cl acucrdo dcl condcnado y la rcgulacin y rcvocacin dc la pcna
dc scrvicios comunitarios sc rigc por los artculos 49 a 49 scxics dcl Cdigo
Pcnal.
4. Entrada en vigencia
n todo caso, su aplicacin cst dilcrida, ya quc las normas rclcridas a la
pcna dc prcstacin dc scrvicios cn bcnccio dc la comunidad sc aplicarn cn
conlormidad a un rcglamcnto dictado por cl Ministcrio dc Justicia, los quc
cntrarn a rcgir cl da cn quc sc publiquc cn cl iario cial cl rcglamcnto.
87 Artculo 49 dcl Cdigo Pcnal.
88 Artculo 49 bis dcl Cdigo Pcnal y 10 dc la Lcy 18.216.
89 Artculo 49 qutcr dcl Cdigo Pcnal y 12 bis dc la Lcy 18.216.
90 Artculo 49 quinquics dcl Cdigo Pcnal y 29 dc la Lcy 18.216.
91 Artculo 49 scxics dcl Cdigo Pcnal y 30 dc la Lcy 18.216. Una dilcrcncia cs quc, para cl
caso dc la multa, sc cnticndc incumplida la pcna sustitutiva si cl condcnado no concurrc
a Gcndarmcra dc Chilc a cumplir la pcna cn cl plazo quc dctcrminc cl jucz, quc no
pucdc scr mcnor a trcs ni supcrior a sictc das.
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ARTCULOS
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Unidad Especializada en Cooperacin Internacional y Extradiciones
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ARTCULOS
ACCESO CONSULAR A PERSONAS QUE SE ENCUENTRAN DETENIDAS O
PRIVADAS DE LIBERTAD, AL AMPARO DE LA CONVENCIN DE VIENA SOBRE
RELACIONES CONSULARES
Karinna Fernndez
1

Adriana Quintero
2

Rafael Hurtado
3
Introduccin
l dcsarrollo dc cstc trabajo sc ubica cn la implcmcntacin dcl Proyccto sobrc
Acccso a la Justicia, quc actualmcntc impulsa la Unidad dc Coopcracin
!ntcrnacional y xtradicioncs dcl Ministcrio Pblico, cn coordinacin con
otros rclcvantcs actorcs dcl sistcma pcnal, proyccto quc aticndc a los contcni
dos dc las 100 Rcglas dc 8rasilia sobrc Acccso a la Justicia dc las Pcrsonas cn
Condicin dc \ulncrabilidad
4
y su homlogo cn los Ministcrios Pblicos dc
!bcro Amrica, como son las Guas dc Santiago sobrc Atcncin a \ctimas
y Protcccin dc Tcstigos
5
, adcms dc lo rcglado cn divcrsas convcncioncs
intcrnacionalcs, sobrc asistcncia consular y la situacin dc pcrsonas migrantcs
dcntro dcl proccso pcnal.
l tcma cn anlisis cs cl rccjo dcl impacto quc las migracioncs actualmcntc
cjcrccn cn cl campo dcl proccso pcnal, considcrando por cjcmplo quc las
dctcncioncs a pcrsonas cxtranjcras rcalizadas por la Polica dc !nvcstigacioncs
dc Chilc promcdian un 5 dcl total
6
. A dicho contcxto dcbc agrcgarsc la
auscncia dc normas quc dc mancra orgnica dcn rcspucsta adccuada a las cxi
gcncias dc los actualcs ujos migratorios cn Chilc
7
, lo quc hacc indispcnsablc
obscrvar las disposicioncs intcrnacionalcs quc rigcn la matcria.
1 Abogada dc la Unidad dc Coopcracin !ntcrnacional y xtradicioncs, Fiscala Nacional,
Ministcrio Pblico.
2 studiantc dc doctorado jurdico, Calilornia Vcstcrn School ol Law, San icgo.
3 studiantc dc doctorado jurdico, Calilornia Vcstcrn School ol Law, San icgo.
4 Reglas de Brasilia, Rcglas 8sicas dc Acccso a la Justicia dc las Pcrsonas \ulncrablcs.
isponiblc |n lnca| http://www.cumbrcjudicial.org.
5 Guas de Santiago, Sobrc Protcccin dc \ctimas y Tcstigos. isponiblc |n lnca|
http://www.aiamp.nct/sistcma/UscrFilcs/Filc/GU!AS20spanol.pdl
6 LARA SCALNA, M anicla, El proceso de los inmigrantes, n: \isioncs Crimino
lgicas dcl Proccso Pcnal, N1, Nova Criminis, Facultad dc Cicncias Jurdicas y Socialcs,
Univcrsidad Ccntral, Santiago dc Chilc, 2010, pp. 241282, p. 253.
7 Sobrc un dcsarrollo dcl aspccto lcgislativo, Vid. LARA SCALNA, M anicla, El
proceso de los inmigrantes, n: \isioncs Criminolgicas dcl Proccso Pcnal, N1, Nova
Criminis, Facultad dc Cicncias Jurdicas y Socialcs, Univcrsidad Ccntral, Santiago dc
Chilc, 2010, pp. 241282, p. 253.
74
ARTCULOS
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ARTCULOS
cbcmos considcrar quc cl proccso pcnal (...) para alcanzar sus objctivos,
dcbc rcconoccr y rcsolvcr los lactorcs dc dcsigualdad rcal dc quicncs son llc
vados antc la justicia
8
y, prccisamcntc, los cxtranjcros privados dc libcrtad
9
,
as como las vctimas cxtranjcras
10
son calicados como grupos vulncrablcs,
por lo quc rcquicrcn scr cspccialmcntc protcgidos. c igual lorma, rigc cn
csta matcria la obligacin dc los stados dc garantizar a los cxtranjcros un
cstndar mnimo cn matcria dc dcrcchos lundamcntalcs, cl quc surgc dc una
adccuada comparacin cntrc cl marco normativo intcrno y cl convcncional
quc, cn caso dc no scr obscrvado, hacc incurrir al stado involucrado cn un
hccho ilcito intcrnacional
11
.
As, comprcndcr las normas intcrnacionalcs quc rigcn cl acccso consular
cs indispcnsablc para la lcgtima opcratividad dcl proccso pcnal, pucs cn
la actualidad (...) ya no hay cmo prctcndcr disociar cl rclcrido dcrccho a
la inlormacin sobrc la asistcncia consular dcl corpus juris dc los dcrcchos
humanos
12
.
Por cllo cstc trabajo, junto con dcsarrollar los principalcs aspcctos tcricos
y normativos dcl acccso consular, hacc rclcrcncia a la jurisprudcncia intcr
nacional quc ha analizado cl tcma, contribuycndo a su constantc cvolucin,
ubicndolo cn la cslcra dc los dcrcchos pcrsonalcs. n cstc transitar juris
prudcncial nos dctcndrcmos cn cl caso cstadounidcnsc para contcmplar los
concrctos clcctos quc dicho dcsarrollo intcrnacional pucdc o no gcncrar cn un
dctcrminado pas.
cstacan cntrc las luncioncs consularcs cl protcgcr cn cl stado rcccptor
los dcrcchos c intcrcscs dc sus nacionalcs, dcntro dc los lmitcs pcrmitidos
por cl crccho !ntcrnacional, cuyo cjc ccntral cst dado por la Convcn
cin dc \icna sobrc Rclacioncs Consularcs
13
, complcmcntada por divcrsas
8 Cortc !ntcramcricana dc crcchos Humanos. pinin Consultiva C16/99, dc 1 dc
octubrc dc 1999, solicitada por los stados Unidos Mcxicanos, l crccho a la inlor
macin sobrc la asistcncia consular cn cl marco dc las garantas dcl dcbido proccso lcgal,
Prr. 119 (cn adclantc C16/99).
9 Reglas de Brasilia, Rcglas 8sicas dc Acccso a la Justicia dc las Pcrsonas \ulncrablcs,
Scccin 2, (4) Podrn constituir causas dc vulncrabilidad, cntrc otras, las siguicntcs: (...)
la migracin (...) y la privacin dc libcrtad.
10 Guas de Santiago, Sobrc protcccin dc vctimas y tcstigos, Punto 10.
11 PAGL!AR!, Arturo: Proteccin diplomtica. Los nuevos desarrollos en el proyecto de artculos
(2006) de la Comisin de Derecho Internacional . n: studios dc crccho !ntcrnacio
nal, libro homcnajc a Santiago 8cnadava, obra coordinada por Hugo Llanos y duardo
Picand. 2 vols. Librotccnia, Santiago dc Chilc, t. !., 2008, pp. 83106, p. 84.
12 Vid. Cortc !H, C16/99, voto concurrcntc dcl Jucz Canado Trindadc.
13 c 24 dc abril dc 1963, cntr cn vigor cl 19 dc marzo dc 1967, raticado por Chilc cl
9 dc cncro dc 1967.
74
ARTCULOS
75
ARTCULOS
convcncioncs (!ntcramcricana dc .HH.
14
, uropca dc .HH.
15
),
dcclaracioncs o conjuntos dc principios y por cl dcsarrollo jurisprudcncial
intcrnacional.
cntro dc las luncioncs consularcs, sc cncucntra tambin cl objcto dc cstc
artculo: la Asistcncia Consular, dc caractcrsticas cmincntcmcntc prcvcntivas
quc la dilcrcncian dc la protcccin diplomtica
16
. Analizarcmos la rclcrida
asistcncia, cn rclacin al dcrccho dc noticacin consular y dcrccho individual
a inlormacin sobrc auxilio consular cn bcnccio dc cnjuiciados cxtranjcros
quc, dc conlormidad a la Convcncin dc \icna sobrc Rclacioncs Consularcs,
sc cxprcsa como cl dcrccho dcl dctcnido cxtranjcro a rccibir inlormacin para
procurar y rccibir colaboracin dcsdc su consulado. crccho quc adcms, a
nucstro juicio, cs dcl todo cxtcnsiblc a las vctimas cxtranjcras.
csdc la pcrspcctiva dc su naturalcza jurdica, la Asistcncia Consular sc
cnticndc como cl conjunto dc mcdidas dc control quc posccn las divcrsas
autoridadcs cstatalcs, cn cstc caso consularcs, para procurar la tutcla dc dcrc
chos lundamcntalcs dc sus ciudadanos cn cl marco dc proccsos pcnalcs, quc
dcbcn cntcndcrsc cn constantc cxpansin
17
.
I. Normas internacionales
Surgcn as, al alcro dcl crccho !ntcrnacional, distintas y rccprocas obliga
cioncs para los stados cn cl marco dc las garantas a un adccuado acccso dc
sus nacionalcs a la justicia cn un pas cxtranjcro. A continuacin nos rclcri
rcmos al marco convcncional y jurisprudcncial quc rigcn tanto cl acccso con
sular como cl dcrccho a scr noticado cn su propio idioma, cuyo dcsarrollo
cvolutivo ha dcsplazado cl acccso consular dcsdc su ubicacin cn cl marco dc
los dcrcchos dc los stados hacia la cslcra dc los dcrcchos dc sus nacionalcs.
1. Marco convencional
n cstc punto cxpondrcmos los principalcs instrumcntos intcrnacionalcs quc
posccn disposicioncs vinculantcs para los stados, cn rclacin al tcma cn
anlisis:
14 c 22 dc novicmbrc 1969, cntr cn vigor cl 18 dc julio dc 1978, raticado por Chilc cl
10 dc agosto dc 1990.
15 c 4 dc novicmbrc dc 1950, cntr cn vigor cn 1953.
16 PAGL!AR! A., op. cit, p. 83. La Protcccin iplomtica, cs cl dcrccho quc ticncn todo
stado a dclcndcr los intcrcscs propios y dc sus nacionalcs, cuando han sido alcctados
por un hccho ilcito intcrnacional gcncrado provcnicntc otro stado, asumicndo como
propia la rcclamacin dc la rcsponsabilidad intcrnacional dcl stado inlractor por las
vas diplomticas y judicialcs (nacionalcs o intcrnacionalcs).
17 Cfr. \otos concurrcntcs y razonados dcl Jucz Garca Ramrcz cn los casos dc la Cortc
!ntcramcricana dc crcchos Humanos, Tibi vs. Ecuador, y, Bulacio vs. Argentina.
76
ARTCULOS
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ARTCULOS
Convencin de Viena sobre Relaciones Consulares
18
ARTCULO 5
FUNCIONES CONSULARES
Las luncioncs consularcs consistirn cn:
a) protcgcr cn cl stado rcccptor los intcrcscs dcl stado quc cnva y dc sus
nacionalcs, scan pcrsonas naturalcs o jurdicas, dcntro dc los lmitcs pcrmi
tidos por cl crccho !ntcrnacional,
c) prcstar ayuda y asistcncia a los nacionalcs dcl stado quc cnva, scan pcr
sonas naturalcs o jurdicas,
i) rcprcscntar a los nacionalcs dcl stado quc cnva o tomar las mcdidas con
vcnicntcs para su rcprcscntacin antc los tribunalcs y otras autoridadcs dcl
stado rcccptor, dc conlormidad con la prctica y los proccdimicntos cn
vigor cn cstc ltimo, a n dc lograr quc, dc acucrdo con las lcycs y rcgla
mcntos dcl mismo, sc adoptcn las mcdidas provisionalcs dc prcscrvacin
dc los dcrcchos c intcrcscs dc csos nacionalcs, cuando, por cstar auscntcs o
por cualquicr otra causa, no pucdan dclcndcrlos oportunamcntc,
m) cjcrccr las dcms luncioncs conadas por cl stado quc cnva a la ocina
consular quc no cstn prohibidas por las lcycs y rcglamcntos dcl stado
rcccptor o a las quc stc no sc oponga, o las quc lc scan atribuidas por los
acucrdos intcrnacionalcs cn vigor cntrc cl stado quc cnva y cl rcccptor.
ARTCULO 36.1
COMUNICACIN CON LOS NACIONALES DEL ESTADO QUE ENVA
1. Con cl n dc lacilitar cl cjcrcicio dc las luncioncs consularcs rclacionadas
con los nacionalcs dcl stado quc cnva:
a) los luncionarios consularcs podrn comunicarsc librcmcntc con los
nacionalcs dcl stado quc cnva y visitarlos. Los nacionalcs dcl stado
quc cnva dcbcrn tcncr la misma libcrtad dc comunicarsc con los lun
cionarios consularcs dc csc stado y dc visitarlos,
b) si cl intcrcsado lo solicita, las autoridadcs compctcntcs dcl stado
rcccptor dcbcrn inlormar sin rctraso alguno a la ocina consular com
pctcntc cn csc stado cuando, cn su circunscripcin, un nacional dcl
stado quc cnva sca arrcstado dc cualquicr lorma, dctcnido o pucsto
cn prisin prcvcntiva. Cualquicr comunicacin dirigida a la ocina
consular por la pcrsona arrcstada, dctcnida o pucsta cn prisin prcvcn
tiva, lc scr asimismo transmitida sin dcmora por dichas autoridadcs,
18 c 24 dc abril dc 1963, cntr cn vigor cl 19 dc marzo dc 1967, raticado por Chilc cl 09
dc cncro dc 1967. n: http://www.oas.org/lcgal/spanish/convvicnaconsularcs.htm~.
76
ARTCULOS
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ARTCULOS
las cualcs habrn dc inlormar sin dilacin a la pcrsona intcrcsada accrca
dc los dcrcchos quc sc lc rcconoccn cn cstc apartado,
c) los luncionarios consularcs tcndrn dcrccho a visitar al nacional dcl
stado quc cnva quc sc hallc arrcstado, dctcnido o cn prisin prc
vcntiva, a convcrsar con l y a organizar su dclcnsa antc los tribunalcs.
Asimismo, tcndrn dcrccho a visitar a todo nacional dcl stado quc
cnva quc, cn su circunscripcin, sc hallc arrcstado, dctcnido o prcso cn
cumplimicnto dc una scntcncia. Sin cmbargo, los luncionarios consula
rcs sc abstcndrn dc intcrvcnir cn lavor dcl nacional dctcnido, cuando
stc sc oponga cxprcsamcntc a cllo.
Glosario dc trminos involucrados, cn la rclcrida Convcncin
19
:
crccho a la inlormacin sobrc la
asistcncia consular crccho a la
inlormacin (art. 36.1.b| Convcncin dc
\icna sobrc Rclacioncs Consularcs)
l dcrccho dcl nacional dcl stado
quc cnva, quc cs arrcstado, dctcnido
o pucsto cn prisin prcvcntiva, a scr
inlormado, sin dilacin, quc ticnc los
siguicntcs dcrcchos:
i) cl dcrccho a la noticacin consular,
y
ii) cl dcrccho a quc cualquicr
comunicacin quc dirija a la ocina
consular sca transmitida sin dcmora.
crccho a la noticacin consular
crccho a la noticacin
l dcrccho dcl nacional dcl stado
quc cnva a solicitar y obtcncr quc las
autoridadcs compctcntcs dcl stado
rcccptor inlormcn sin rctraso alguno
sobrc su arrcsto, dctcncin o pucsta cn
prisin prcvcntiva a la ocina consular
dcl stado quc cnva.
crccho a la comunicacin consular
crccho a la comunicacin (arts. 5,
36.1.a| y 36.1.c| Convcncin dc \icna
sobrc Rclacioncs Consularcs)
l dcrccho dc los luncionarios
consularcs y los nacionalcs dcl stado
quc cnva a comunicarsc librcmcntc.
stado quc cnva (art. 36.1.b|
Convcncin dc \icna sobrc Rclacioncs
Consularcs)
stado dcl cual cs nacional la pcrsona
privada dc libcrtad.
19 Cortc !H, C16/99.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
Pacto Internacional Sobre Derechos Civiles y Polticos
20
ARTCULO 14
3. urantc cl proccso, toda pcrsona acusada dc un dclito tcndr dcrccho, cn
plcna igualdad, a las siguicntcs garantas mnimas:
a) A scr inlormada sin dcmora, cn un idioma quc comprcnda y cn lorma
dctallada, dc la naturalcza y causas dc la acusacin lormulada contra
clla,
Convencin Americana Sobre Derechos Humanos
21
ARTCULO 8
GARANTAS JUDICIALES
2. Toda pcrsona inculpada dc dclito ticnc dcrccho a quc sc prcsuma su ino
ccncia micntras no sc cstablczca lcgalmcntc su culpabilidad. urantc cl
proccso, toda pcrsona ticnc dcrccho, cn plcna igualdad, a las siguicntcs
garantas mnimas:
a) dcrccho dcl inculpado dc scr asistido gratuitamcntc por cl traduc
tor o intrprctc, si no comprcndc o no habla cl idioma dcl juzgado o
tribunal,
Convenio Europeo Para La Proteccin De Los Derechos Humanos y De Las Libertades
Fundamentales
22
ARTCULO 5
DERECHO A LA LIBERTAD Y A LA SEGURIDAD
2. Toda pcrsona dctcnida dcbc scr inlormada, cn cl plazo ms brcvc posiblc
y cn una lcngua quc comprcnda, dc los motivos dc su dctcncin y dc cual
quicr acusacin lormulada contra clla.
ARTCULO 6
DERECHO A UN PROCESO EQUITATIVO
3. Todo acusado ticnc, como mnimo, los siguicntcs dcrcchos:
20 c 16 dc dicicmbrc dc 1966, cntr cn vigor cl 23 dc marzo dc 1976, rati
licado por Chilc cl 10 dc lcbrcro dc 1972. n: http://www.oas.org/dil/csp/
pactointcrnacionaldcdcrcchoscivilcsypoliticos.htm~.
21 c 22 dc novicmbrc 1969, cntr cn vigor cl 18 dc julio dc 1978, rati
cado por Chilc cl 10 dc agosto dc 1990. n: http://www.oas.org/dil/csp/
tratados_832_Convcncin_Amcricana_sobrc_crcchos_Humano~.
22 c 04 dc novicmbrc dc 1950, cntr cn vigor cn 1953. n: http://www.cchr.cocint~.
78
ARTCULOS
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ARTCULOS
a) a scr inlormado, cn cl ms brcvc plazo, cn una lcngua quc comprcnda
y dc mancra dctallada, dc la naturalcza y dc la causa dc la acusacin
lormulada contra l,
c) a scr asistido gratuitamcntc dc un intrprctc si no comprcndc o no
habla la lcngua cmplcada cn la audicncia.
Principios y reglas mnimas
Conjunto de Principios para la Proteccin de todas las Personas Someti
das a cualquicr lorma dc ctcncin o Prisin, adoptado por la Asamblca
Gcncral dc la NU, Rcsolucin 43/173, dc 9 dc dicicmbrc dc 1988.
Declaracin sobre los Derechos Humanos de los Individuos que no son
Nacionalcs dcl Pas cn quc vivcn, adoptada por la Asamblca Gcncral dc la
NU, Rcsolucin 40/144, dc 13 dc dicicmbrc dc 1985, Art. 10.
Reglas Bsicas de Acceso a la Justicia de las Personas Vulnerables (Reglas
dc 8rasilia).
2. Aplicacin prctica- aspecto jurisprudencial
Uno dc los dcsalos a inicios dc la dcada dcl ochcnta, cn cl marco dc la
Convcncin dc \icna sobrc Rclacioncs Consularcs, cra dctcrminar si la Asis
tcncia Consular sc trataba dc un mcro compromiso multilatcral quc rcgulaba
aspcctos diplomticos, o dc un cucrpo normativo quc ascguraba cl cjcrcicio dc
dcrcchos lundamcntalcs a pcrsonas quc cn una cspccial situacin dc vulncra
bilidad sc cncontraban involucradas cn un proccso pcnal.
l dcbatc luc complcjo, pucs asumirlo como un dcrccho quc adcms otorga
ccacia y lcgitimidad al dcbido proccso, trac vinculadas scrias obligacioncs
intcrnacionalcs para los stados, los quc cstaran obligados a provccr csa
inlormacin y cuyo incumplimicnto acarrcara la corrcspondicntc rcsponsabi
lidad intcrnacional dcl stado y cl dcbcr dc rcparacin
23
.
Al margcn dc los divcrsos clcmcntos quc intcgran cl dcbatc, cs posiblc indicar
quc cstamos cn prcscncia dc una cvolucin dcsdc la visin cn virtud dc la cual
cl stado tcna cl monopolio dc la titularidad dc dcrcchos, lo cual cxcluy
dcl ordcnamicnto intcrnacional cl dcstinatario nal dc las normas jurdicas:
cl scr humano, hacia su actual ubicacin como sujcto dcl crccho intcrno c
intcrnacional
24
.
La rclcrida discusin buscaba dctcrminar si cl artculo 36 dc la Convcncin
dc \icna sobrc Rclacioncs Consularcs consagraba dcrcchos individualcs dc
los dctcnidos cxtranjcros para comunicarsc con las autoridadcs consularcs dc
23 Cortc !H, C16/99, prr. 141 y 146.
24 Vid. \oto concurrcntc dcl Jucz Canado Trindadc, C16/99.
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ARTCULOS
su stado dc nacionalidad o rcglaba cl privilcgio histrico dc los stados dc
protcgcr a sus nacionalcs.
n cstc marco dcl dcbatc, cl primcr dcsarrollo importantc
25
lo constituyc lo
cxpucsto cn la pinin Consultiva 16/99
26
rclativa al dcrccho dc Asistcncia
Consular consagrada cn la Convcncin dc \icna sobrc Rclacioncs Consu
larcs, dondc la Cortc !ntcramcricana indica quc cl artculo 36 cs una norma
dcstinada a vclar por la clcctiva protcccin dc los dcrcchos dcl nacional dcl
stado quc cnva, y pucdc rcdundar cn bcnccio dc aqucl
27
, armando quc cl
dcrccho a la noticacin consular cst condicionado, nicamcntc, a la voluntad
dcl individuo intcrcsado
28
. c igual lorma, sosticnc quc cl cjcrcicio al dcbido
proccso sc cjcrcc a travs dc csta disposicin, la cual consagra un vcrdadcro
dcrccho individual: cl dc inlormacin sobrc la Asistcncia Consular
29
, quc (...)
concicrnc a la protcccin dc los dcrcchos dcl nacional quc cnva y cst intc
grado a la normativa intcrnacional dc los dcrcchos humanos
30
.
Adcms, la Cortc !ntcramcricana sostuvo quc cl stado rcccptor, cn caso
dc privacin dc libcrtad dc un cxtranjcro, dcbc comunicar sin dilacin sus
dcrcchos al dctcnido, cntcndicndo quc csto implica quc la noticacin dcbc
haccrsc al momcnto dc privar dc la libcrtad al inculpado y cn todo caso antcs
dc quc stc rinda su primcra dcclaracin antc la autoridad
31
, con cl objcto dc
garantizar un dcbido proccso
32
.
n cl caso dc la noticacin al Cnsul, como partc dcl dcrccho a noticar,
la Cortc !ntcramcricana ha dcstacado su importancia sostcnicndo: (...) cl
cnsul podr asistir al dctcnido cn divcrsos actos dc dclcnsa, como cl otor
gamicnto o contratacin dc patrocinio lctrado, la obtcncin dc prucbas cn cl
pas dc origcn, la vcricacin dc las condicioncs cn quc sc cjcrcc la asistcncia
lcgal y la obscrvacin dc la situacin quc guarda cl proccsado micntras sc halla
cn prisin
33
.
25 M!NA QU!RGA, Cccilia: La Convencin Americana: Teora y Jurisprudencia. San
tiago dc Chilc. Ccntro dc crcchos Humanos, Facultad dc crccho dc la Univcrsidad
dc Chilc, Santiago dc Chilc, 2003, p. 247.
26 Cortc !H, C16/99.
27 Cortc !H, C16/99, prr. 87.
28 Cortc !H, C16/99, prr. 90.
29 M!NA QU!RGA, Cccilia: La Convencin Americana: Teora y Jurisprudencia. San
tiago dc Chilc. Ccntro dc crcchos Humanos, Facultad dc crccho dc la Univcrsidad
dc Chilc, Santiago dc Chilc, 2003, p. 334.
30 Cortc !H, C16/99, prr. 141.
31 Cortc !H, C16/99, prr. 106.
32 Cortc !H, C16/99, prr. 86, 87.
33 Cortc !H, Caso Tibi vs. Ecuador, prr. 112, Caso Bulacio vs. Argentina, prr. 130,
C16/99, prr. 86, y .N.U., .N.U., Conjunto dc Principios para la Protcccin dc Todas
las Pcrsonas Somctidas a Cualquicr Forma dc ctcncin o Prisin, Adoptado por la Asam
blca Gcncral cn su rcsolucin 43/173, dc 9 dc dicicmbrc dc 1988, Principios 13 y 16.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
l anlisis dc la Cortc !ntcramcricana, tcrmina por ubicar la matcria cn cxa
mcn cn cl dominio dc la protcccin intcrnacional dc los dcrcchos humanos
34
,
sicndo una cxprcsin dc cmo (...) toda la jurisprudcncia intcrnacional cn
matcria dc dcrcchos humanos ha dcsarrollado, dc lorma convcrgcntc, a lo
largo dc las ltimas dcadas, una intcrprctacin dinmica o cvolutiva dc los
tratados dc protcccin dc los dcrcchos dcl scr humano...
35
, quc pcrmitcn sos
tcncr con cohcrcncia quc las obligacioncs consularcs son una cxprcsin prc
tica dc la protcccin dc los dcrcchos lundamcntalcs.
As, a modo dc cjcmplo, podcmos mcncionar algunos rclcvantcs casos quc
rccjan lo aqu cxprcsado:
Corte Interamericana de Derechos Humanos
CASO TIBI VS ECUADOR
36
n cstc caso cl ciudadano lrancs anicl Tibi, luc dctcnido cn Quito sin
ordcn prcvia como consccucncia dc la dcclaracin policial dcl conlcso rcspon
sablc dcl dclito dc trco dc cocana, postcriormcntc luc cncarcclado, pcrma
nccicndo dctcnido por vcintiocho mcscs hasta quc al Cortc Suprcma ordcn
su libcracin, armando quc dc los antcccdcntcs (...) lorzosamcntc sc dcbc
concluir quc |stc| cs inoccntc
37
. La dcnuncia intcrnacional sc ccntro cn cl
hccho quc, al momcnto dc su dctcncin, no sc pcrmiti a anicl Tibi comu
nicarsc con cl Consulado dc su pas
38
.
Sobrc cl caso la Cortc !ntcramcricana, sostuvo:
195. A su vcz, la Cortc obscrva quc cl scnor Tibi, como dctcnido
cxtranjcro, no luc noticado dc su derecho de comunicarse con un
funcionario consular dc su pas con cl n dc procurar la asistcncia
rcconocida cn cl artculo 36.1.b dc la Convcncin dc \icna sobrc Rcla
cioncs Consularcs).
Armando, quc cl dcrccho individual dcl nacional a solicitar Asistcncia Con
sular dcbc scr rcconocido y considcrado cn cl marco dc las garantas mnimas
36 Cortc !H, Caso Tibi Vs. cuador, scntcncia dc 7 dc scpticmbrc dc 2004.
37 cio dirigido al Prcsidcntc dc la Cortc Suprcma dc Justicia dcl cuador por la Comi
sin Nacional dc Qucjas y Rcclamos dc 10 dc marzo dc 1997.
38 l 16 dc julio dc 1998 cl scnor anicl Tibi, a travs dc su abogado, scnor Arthur
\crckcn, prcscnt una dcnuncia antc la Comisin !ntcramcricana basada cn la supucsta
violacin, por partc dcl cuador y cn pcrjuicio dc aqul, dc los artculos 5.1, 5.2 y 5.4,
7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5 y 7.6, 8.1, 8.2.a, 8.2.b, 8.2.c, 8.2.d, 8.2.c, 8.2.l, 8.2.g, 8.2.h y 8.3,
10,11.1, 11.2 y 11.3, 21.1, 21.2 y 21.3, y 25.1, 25.2.a, 25.2.b y 25.2.c dc la Convcncin
Amcricana. cnuncia N12.124.
82
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ARTCULOS
para brindar a los cxtranjcros la oportunidad dc prcparar adccuadamcntc su
dclcnsa y contar con un juicio justo
39
.
Comit de Derechos Humanos (ONU)
CASO MICHAEL Y BRIAN HILL VS. ESPAA
40
:
n cstc caso, los hcrmanos Hill, dc nacionalidad britnica, lucron dctcnidos
cn julio dc 1985, micntras sc cncontraban dc vacacioncs cn spana, bajo la
sospccha dc habcr lanzado una bomba inccndiaria cn un bar dc Ganda. n
la comisara, los hcrmanos pidicron a la polica quc lcs pcrmiticran cntrar cn
contacto con cl Consulado britnico para podcr scr asistidos por un rcprcscn
tantc consular quc pudicra scrvir dc intrprctc indcpcndicntc. Postcriormcntc,
siguicron anos dc un largo proccso pcnal cn cl quc pcrmanccicron privados
dc libcrtad.
l ano 1988, micntras sc mantcna vigcntc cl proccso lucron pucstos cn libcr
tad, dc conlormidad con cl artculo 504 dc la Lcy dc njuiciamicnto Crimi
nal, cn la cual sc cstipula quc un prcso pucdc scr libcrado micntras sc rcsuclvc
su apclacin y cuando ha cumplido la mitad dc la pcna quc sc lc ha impucsto.
Pucstos cn libcrtad sc dicron a la luga, lo quc no luc considcrado un obstculo
por cl Comit para rcccpcionar su dcnuncia, cn la quc rcclamaron sobrc la
imposibilidad dc solicitar traductor a su Consulado, lo quc haba alcctado su
dcrccho a un juicio justo.
Al rcspccto cl Comit, considcrando quc la dctcncin dc los autorcs no luc
ilcgal o arbitraria, sostuvo quc:
12.2. (...) Sin cmbargo cl prralo 2 dcl artculo 9 dcl Pacto rcquicrc quc
toda pcrsona dctcnida sca inlormada, cn cl momcnto dc su dctcncin,
dc las razoncs dc la misma, y noticada, sin demora, de la acusacin
formulada contra ella. Los autorcs han hccho alcgatos concrctos sobrc
la dcmora dc sictc y ocho horas cn inlormarlcs dc la razn dcl arrcsto
y se han quejado de no haber entendido las acusaciones debido a la
falta de un intrprete competente (...).
15. l Comit dc crcchos Humanos, actuando con arrcglo al prralo
4 dcl artculo 5 dcl Protocolo Facultativo dcl Pacto !ntcrnacional dc
crcchos Civilcs y Polticos, considcra quc los hechos examinados
revelan una violacin dcl prralo 3 dcl artculo 9, dcl artculo 10 y
dcl apartado c) dcl prralo 3 y dcl prralo 5 dcl artculo 14 dcl Pacto,
rcspccto dc Michacl y 8rian Hill, y dcl apartado d) dcl prralo 3 dcl
artculo 14.
39 Clr. C16/99, prr. 122.
40 Michacl y 8rian Hill v. Spain, Comunicacin No. 526/1993, U.N. oc. CCPR/C/59/
/526/1993 (1997).
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ARTCULOS
Corte Europea de Derechos Humanos
CASE OF AL SADOON AND MUFDHI VS THE UNITED KINGDOM
41
n cl marco dc los dcsalos actualcs quc prcscnta cl acccso consular y los
aspcctos dinmicos dcl trco jurdico, convicnc mcncionar un rccicntc vcrc
dicto dc la Cortc uropca dc crcchos Humanos, dondc sc discuti cl con
icto cxistcntc cntrc los dcrcchos lundamcntalcs y las lacultadcs diplomticas
dc los stados. Adcms, cl lallo aborda las lacultadcs jurisdiccionalcs cxtra
tcrritorialcs dc la Cortc y la aplicabilidad dc la Convcncin toda vcz quc los
hcchos succdicron cn tcrritorio iraqu.
n cl caso cn anlisis sc considcr rcsponsablc intcrnacionalmcntc al Rcino
Unido, dcbido a quc sus tropas ascntadas cn !rak, cntrcgaron a las autoridadcs
iraqucs a dos dctcnidos iraqucs, sin cvaluar o considcrar cl ricsgo quc cllo sig
nicaba para la vida dc los dctcnidos, los quc nalmcntc lucron ahorcados.
Aunquc cl Rcino Unido rcclam habcr actuado cn cumplimicnto dc sus obli
gacioncs consularcs, luc condcnado, toda vcz quc la Cortc uropca sostuvo
quc las obligacioncs intcrnacionalcs dcbcn scr intcrprctadas a la luz dc los
Principios Gcncralcs dcl crccho !ntcrnacional, dondc guarda prioridad la
protcccin dc los dcrcchos lundamcntalcs.
n cstc scntido la Cortc sostuvo:
127. La Cortc, adcms, dcbc tcncr cn cucnta cl carctcr cspccial dc
la Convcncin como un tratado dc garanta colcctiva dc los dcrcchos
humanos y las libcrtadcs lundamcntalcs. Su cnloquc dcbc guiarsc por
cl hccho dc quc cl objcto y propsito dc la Convcncin, como un ins
trumcnto para la protcccin dc los scrcs humanos, rcquicrc quc sus
disposicioncs sc intcrprctcn y apliqucn con cl n dc haccr prcticas y
clcctivas sus mcdidas prcvcntivas (vcr, cntrc otras, 87, Loizidou contra
Turqua (objccioncs prcliminarcs), antcs citada, 72, McCann y otros,
antcs citada, 146).
II. El caso estadounidense
n cstc punto dcsarrollarcmos aspcctos vinculados al dcsarrollo dc la Asis
tcncia Consular y sus clcctos concrctos cn los stados Unidos dc Amrica
(.UU.), toda vcz quc los principalcs antcccdcntcs intcrnacionalcs dc carc
tcr jurisprudcncial cn csta matcria (C16/99, LaGrand, Avena) han tcnido
su origcn cn dcnuncias contra .UU.
41 n cl original cn inglcs: uropcan Court ol Human Rights, Casc ol Al Sadoon and
Muldhi v Tc Unitcd Kingdom.
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Corte Internacional de Justicia (CIJ)
EL CASO AVENA (MXICO VS. ESTADOS UNIDOS DE AMRICA)
42
n cstc rclcvantc caso sc discuticron mltiplcs aspcctos rclacionados con la
compctcncia c inhabilidadcs dcl Tribunal, la protcccin diplomtica, la cjccu
cin dc los vcrcdictos dc la C!J (considcrando cl prcccdcntc dc LaGrand), la
violacin dc las garantas dcl dcbido proccso lcgal, la aplicacin dc la Convcn
cin dc \icna sobrc rclacioncs consularcs dc 1963 y la naturalcza dcl conjunto
dc dcrcchos quc cncicrra su art. 36, as como cl carctcr y clcctividad dc las
mcdidas provisionalcs dc la Cortc.
l 9 cncro 2003, los stados Unidos Mcxicanos (Mxico) dcnunciaron antc
la C!J a los stados Unidos dc Amrica (.UU.) por prcsuntas violacioncs
dc la Convcncin dc \icna. Mxico alcg quc .UU. dcba cumplir con su
obligacin intcrnacional dc Asistcncia Consular rcspccto dc 54 ciudadanos
mcxicanos quc haban sido condcnados a pcna dc mucrtc cn .UU., sin quc
los acusados o cl consulado mcxicano lucran noticados dc sus dcrcchos bajo
la Convcncin dc \icna.
n su pcticin, Mxico solicit quc la C!J rcsolvicra varias cucstioncs, la ms
rclcvantc quc sc dcclarara quc cl dcrccho a la noticacin consular bajo dc la
Convcncin dc \icna cs un dcrccho humano. Mxico sostuvo quc la notica
cin consular ha sido cxtcnsamcntc rcconocida como un dcrccho lundamcntal
dcl dcbido proccso, y quc sin habcrsc cjcrcido, los 54 sujctos lucron somctidos
a proccdimicntos pcnalcs injustos, pucs sin la noticacin consular, la intcgri
dad dcl proccdimicnto pcnal sc dcrrumba complctamcntc. Por cstas razoncs,
Mxico solicit quc la C!J ordcnara a .UU. rcstablcccr la situacin dc los
54 sujctos al momcnto prcvio a su primcr intcrrogatorio.
.UU. rcspondi quc cl propsito dcl artculo 36 cra lacilitar las luncioncs
consularcs dc las autoridadcs y quc inlormarlc al ciudadano dc sus dcrcchos
consularcs cs solamcntc un mccanismo utilizado para comcnzar cl proccdi
micnto dc noticacin al consulado rcspcctivo
43
, alcgando quc la noticacin
consular no cs lundamcntal al proccdimicnto pcnal y quc la C!J no poscc
jurisdiccin para cambiar los vcrcdictos pcnalcs dc los tribunalcs localcs dc
.UU.
42 !CJ, casc conccrning Avcna and othcr Mcxican Nationals (Mcxico v. Unitcd Statcs ol
Amcrica), Judgmcnt ol 31 March 2004.
43 According to thc Unitcd Statcs, thc purposc ol Articlc 36 was to lacilitatc thc cxcrcisc
ol consular lunctions by a consular occr: Tc signicancc ol giving consular inlor
mation to a national is thus limitcd...!t is a proccdural dcvicc that allows thc lorcign
national to triggcr thc rclatcd proccss ol notication...|!t| cannot possibly bc lunda
mcntal to thc criminal justicc proccss Id. at para. 82.
84
ARTCULOS
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ARTCULOS
n la rcsolucin, la C!J cvit calicar la Asistcncia Consular como dcrccho
humano, indicando quc cl artculo 36 contcna trcs clcmcntos distintos, pcro
intcrrclacionados:
1) l dcrccho dcl individuo a scr inlormado sin rctraso dc sus dcrcchos bajo
cl artculo 36, prralo 1(b),
2) l dcrccho dcl consulado a scr noticado, sin rctraso, dc la prcvcncin dc
libcrtad dcl sujcto, si cl sujcto lo solicita, y
3) La obligacin dcl stado rcccptor dc rcmitir, sin rctraso, cualquicr comuni
cacin dcl sujcto al consulado rcspcctivo
44
.
Con la dcclaracin dc un dcrccho individual (pcro no lundamcntal), la C!J
dccrct quc la rcparacin apropiada para rcsolvcr cl caso consistc cn la obli
gacin dc .UU. dc rcconsidcrar cada una dc las condcnas dc la lorma quc
considcrc ms apropiada.
La rcsolucin dcl caso Avena luc un paso importantc para cl dcsarrollo dc los
dcrcchos humanos y cl rcconocimicnto dcl individuo cn cl mbito dcl crccho
!ntcrnacional. csalortunadamcntc, como a continuacin cvidcnciarcmos, cl
impacto dcl lallo luc dbil cn la jurisprudcncia intcrna nortcamcricana, dcbido
a la cscasa rcccpcin dcl vcrcdicto por los tribunalcs cstadounidcnscs.
n cl lallo dcl caso Avena, la C!J no cxplic dc mancra prolunda las injus
ticias quc son crcadas cuando un individuo no cs inlormado dc su dcrccho
consular y, dc hccho, la vcrdadcra magnitud dc las violacioncs dc las autorida
dcs cstadounidcnscs no lucron conocidas, lo quc dcbi habcr ocurrido. La rcs
ponsabilidad lcgal quc sc lc impuso a .UU. dc rcconsidcrar cada caso dc la
lorma quc considcrara apropiada luc dcmasiado lrgil. Como consccucncia, cl
rcconocimicnto dcl dcrccho consular como un dcrccho humano o individual
sc ha dcsarrollado ms lcntamcntc cn la jurisprudcncia intcrna dc .UU.
quc cn cl mbito intcrnacional. Sin cmbargo, no todas las cortcs y no todos
los cstados dc Nortcamrica actan dc mancra unilormc cn csta matcria. c
csta mancra, cl dcbatc intcrno sc cxprcsa cn divcrsas rcsolucioncs judicialcs
gcncradas dcsdc cl ano 2004, cuando sc rcsolvi cl caso Avena. Algunas dc las
cualcs cxponcmos a continuacin:
44 l considcrando 61 dcl lallo indica: Articlc 36, paragraph 1 (b), contains thrcc scparatc
but intcrrclatcd clcmcnts: thc right ol thc individual conccrncd to bc inlormcd without
dclay ol his rights undcr Articlc 36, paragraph 1 (b), thc right ol thc consular post to bc
noticd without dclay ol thc individuals dctcntion, il hc so rcqucsts, and thc obligation
ol thc rccciving Statc to lorward without dclay any communication addrcsscd to thc
consular post by thc dctaincd pcrson.
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Medelln vs. Texas
45
l 28 lcbrcro 2005, cl Prcsidcntc 8ush dcspach un mcmorndum a su Minis
tro dc Justicia ordcnando quc los tribunalcs cstatalcs dc .UU. cumplicran
con las obligacioncs dccrctadas cn cl lallo dcl caso Avena
46
.
Conando cn cl contcnido dcl lallo dc la C!J y cn cl mcmorndum dcl Prc
sidcntc, cl condcnado Jos rncsto Mcdclln (Mcdclln) solicit su libcrtad
a travs dc una pcticin dc Hbcas Corpus cn la Cortc dc Apclacin Pcnal
dc Tcxas. Mcdclln luc uno dc los 54 ciudadanos mcxicanos nombrados cn cl
caso Avena quc haba sido condcnado a pcna dc mucrtc cn Tcxas por habcr
ascsinado y violado a dos adolcsccntcs dc Houston. La Cortc dc Apclacioncs
dccrct quc ni cl lallo dc la C!J, ni cl mcmorndum dcl Prcsidcntc 8ush cran
lcycs vinculantcs cn cl cstado dc Tcjas. Mcdclln lucgo apcl su caso a la Cortc
Suprcma dc los stados Unidos.
n cl caso dc Medelln v. Texas, la Cortc Suprcma asumi la rcsolucin dc
dos cucstioncs:
1) Si la rcsolucin dc la C!J sc rcconocc como lcy vinculantc cn cl mbito
jurisprudcncial intcrno, y
2) Si cl mcmorndum dcl Prcsidcntc 8ush sc rcconocc como lcy vinculantc
para los tribunalcs intcrnos dcl pas.
Para rcsolvcr la primcra cucstin, la Cortc Suprcma cit cl lallo dcl caso
Snchez-Llamas v. Oregon
47
y dctcrmin quc nada cn la cstructura ni cn cl
propsito dc la C!J sugicrc quc sus rcsolucioncs lucran vinculantcs para las
cortcs intcrnas dc .UU
48
. c tal mancra, un lallo dc la C!J slo pucdc scr
vinculantc si hay una lcy crcada por cl Congrcso quc lo dccrcta como tal.
La scgunda cucstin luc rcsuclta por la Cortc Suprcma citando cl lallo dcl
caso Youngstown Sheet and Tube Co. v. Sawyer
49
, quc analiz los podcrcs dcl
45 Suprcmc Court ol thc Unitcd Statcs, Medelln v. Texas, 552 U.S. 491, 503 (2008).
46 Prcsidcnt Gcorgc V. 8ush issucd his Mcmorandum to thc Unitcd Statcs Attorncy
Gcncral, providing: ! havc dctcrmincd, pursuant to thc authority vcstcd in mc as Prcsi
dcnt by thc Constitution and thc laws ol thc Unitcd Statcs ol Amcrica, that thc Unitcd
Statcs will dischargc its intcrnational obligations undcr thc dccision ol thc !ntcrnational
Court ol Justicc in |Avena|, by having Statc courts givc ccct to thc dccision to thc
dccision in accordancc with gcncral principlcs ol comity in cascs lcd by thc 51 Mcxi
can nationals addrcsscd in that dccision Medelln v. Texas, 552 U.S. 491, 503 (2008).
47 Suprcmc Court ol thc Unitcd Statcs, SanchezLlamas v. Oregon, 548 U.S. 331, 126 S.Ct.
2669, 165.
48 |A|s wc obscrvcd in Sanchez-Llamas, |n|othing in thc structurc or purposc ol thc !CJ
suggcsts that its intcrprctations wcrc intcndcd to bc conclusivc on our courts Medelln
v. Texas, 552 U.S. 491, 518 (2008).
49 Suprcmc Court ol thc Unitcd Statcs, Youngstown Sheet & Tube Co. v. Sawyer, 343 U.S.
579, 585, 72 S.Ct. 863, 96.
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Prcsidcntc bajo la Constitucin dc .UU., concluycndo quc cl podcr dcl
Prcsidcntc dc ascgurar quc las lcycs scan cjccutadas clmcntc rcluta la idca
quc l tambin tcnga cl podcr dc crcar lcycs nucvas
50
, cl quc cs dc cxclusividad
dcl podcr lcgislativo. Consiguicntcmcntc, la Cortc Suprcma dcstruy la idca
cstablccida cn cl lallo Avena, dc quc cl dcrccho consular cs un dcrccho indivi
dual y lundamcntal dcl proccdimicnto pcnal.
Finalmcntc, Jos rncsto Mcdclln luc cjccutado cn agosto 2008 cn Hunts
villc, Tcxas
51
.
Cornejo vs. County of San Diego
52
l dcrccho consular como dcrccho dcl individuo tambin sc ha analizado cn
.UU. dcntro dcl crccho Civil. n cl ano 2007, la Cortc Fcdcral dc Apc
lacioncs dcl Novcno Circuito asumi rcsolvcr, si cl artculo 36 dc la Convcn
cin dc \icna crc dcrcchos vinculantcs quc pudicscn scr vindicados cn una
dcmanda contra cl gobicrno por danos civilcs.
La dcmanda luc solicitada por cl scnor zcquicl Nncz Corncjo, un ciu
dadano mcxicano quc luc dctcnido sin habcr sido inlormado dc su dcrccho
dc comunicar con su consulado. n cl anlisis dc la Convcncin, cl tribunal
dctcrmin quc cl artculo 36 otorga dcrcchos y obligacioncs a los stados para
quc cllos pucdan lacilitar y promovcr luncioncs consularcs.
Scgn cl tribunal, las luncioncs consularcs incluycn la protcccin dc los
cxtranjcros. l dcrccho dcl individuo a comunicarsc con su consulado sirvc
slo para lacilitar los dcrcchos dc las autoridadcs consularcs. c csta mancra,
cl dcrccho dcl individuo luc cstablccido por cl tribunal como un dcrccho quc
sc dcriva dc los dcrcchos y las obligacioncs dcl stado, y no como un dcrccho
vinculantc para cl dcrccho civil dc .UU.
Commonwealth vs. Gautreaux
53
n cl caso dc Commonwealth v. Gautreaux, la Cortc Suprcma dc Massachu
sctts dccrct quc cl dcrccho a la Asistcncia Consular cs un dcrccho individual.
l caso sc trata dc un ciudadano dc la Rcpblica ominicana quc luc arrcs
tado cn stados Unidos sin scr inlormado sobrc su dcrccho, como ciudadano
cxtranjcro, a la Asistcncia Consular scgn la Convcncin dc \icna.
50 Tc Prcsidcnts powcr to scc that thc laws arc laithlully cxccutcd rclutcs thc idca that
hc is to bc a lawmakcr Medelln v. Texas, 552 U.S. 491, 526527 (2008).
51 Jamcs C. McKinlcy, Jr., Texas Executes Mexican Despite Objections, Tc Ncw York Timcs
(Aug. 6, 2008), http://www.nytimcs.com/2008/08/06/us/06cxccutc.html.
52 Unitcd Statcs Court ol Appcals, Ninth Circuit. Cornejo v. County of San Diego, 504 F.3d
853 (2007).
53 Suprcmc Judicial Court ol Massachusctts, sscx. Commonwealth v. Gautreaux, 458
Mass. 741 (2011).
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c acucrdo con cl prcccdcntc jurdico cstablccido cn LaGrand y Breard, cn
cstc lallo la Cortc, citando ambos casos, rcconoci quc cl dcrccho dc scr inlor
mado sobrc la Asistcncia Consular bajo cl Artculo 36 dc la Convcncin dc
\icna cs un dcrccho individual, y no slo un dcrccho consular.
People v. Enraca
54
La Cortc Suprcma dc Calilornia analiz la Asistcncia Consular, cn cl caso
dc un ciudadano dc las Filipinas acusado dc homicidio. l acusado apcl cl
vcrcdicto condcnatorio, discuticndo la lcgalidad dcl proccdimicnto pucs las
autoridadcs policialcs no lc inlormaron sobrc su dcrccho a la Asistcncia Con
sular bajo la Convcncin dc \icna y, como consccucncia, las prucbas y con
lcsin quc obtuvicron carcccn dc valor. La Cortc rcarm quc la Convcncin
rcconocc slo cl dcrccho dc un cxtranjcro a inlormar a su consulado sobrc su
dctcncin, y no cl dcrccho a quc cl consulado intcrvcnga.
Sin cmbargo, cn cstc caso rigc un tratado consular bilatcral cntrc los stados
Unidos y las Filipinas, quc rcquicrc quc tras la dctcncin dc un ciudadano
lipino las autoridadcs dc dicho pas dcban scr inlormadas sin quc sc rcquicra
dc la autorizacin dcl dctcnido.
La Cortc cn cstc caso arm quc sc viol cl tratado bilatcral al no inlormar al
consulado dc las Filipinas sobrc la dctcncin dcl imputado, pcro dccidi quc
aunquc sc hubicra cumplido la noticacin cl rcsultado hubicra sido igual, ya
quc cl imputado conlcs culpabilidad cn los crmcncs.
Tras obscrvar cstos casos, podcmos indicar quc cn .UU. cl dcrccho indivi
dual sujcto a la inlormacin sobrc la Asistcncia Consular no sc cjcrcc ni rcs
pcta, compromcticndo no slo sus obligacioncs intcrnacionalcs, sino tambin
aspcctos ccntralcs dc la reciprocidad, aspccto rcconocido cn cl caso Cornejo
55
.
Sin cmbargo, sc trata dc un aspccto cn constantc dcbatc, como dcmucstra cl
lallo Commonwealth.
Conclusiones
Como rcsultado dc lo aqu cxpucsto, podcmos indicar quc los orgcncs dc
los dcrcchos diplomticos dc protcccin dc sus nacionalcs involucrados cn
proccsos pcnalcs, clcctivamcntc sc cncucntran cn la cslcra dc las lacultadcs
consularcs, como sucrtc dc privilcgio histrico dc los stado modcrnos.
Quc cn trminos dc acccso o garantas dcl dcrccho a la inlormacin y gocc dc
la asistcncia consular, podcmos distinguir:
54 Suprcmc Court ol Calilornia, People v. Enraca, 53 Cal.4th 735 (2012).
55 l Art. 36 s til para cl scrvicio consular dc los stados Unidos cn la protcccin dc
nucstros ciudadanos cn cl cxtcrior Cornejo v. County of San Diego, 504 F.3d 853, 863
(2007).
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El derecho a la notifcacin consular sin dilacin, es decir, previa a cualquier
dcclaracin quc prcstc antc autoridad, cl cxtranjcro privado dc libcrtad.
Informacin sobre asistencia consular.
Pcro, a raz dc la actual consolidacin, cn cl crccho !ntcrnacional, dc las
obligacioncs dc protcccin, basados cn considcracioncs dc intangibilidad dc
los dcrcchos lundamcntalcs como n dc protcccin
56
, sc cnticndc quc los
dcrcchos ya no lc pcrtcncccn a los stados sino quc a los sujctos quc pasan
a cstar cn cl ccntro dc la protcccin quc prccisamcntc los stados dcbcn
salvaguardar.
As, los quc cn un origcn lucron dcrcchos dc ordcn diplomtico hoy sc ubican
dcntro dc los dcrcchos lundamcntalcs, dc los quc sc dcrivan dcbcrcs dc pro
tcccin, rcspcto, garanta y rcparacin por partc dcl stado y dc la comunidad
intcrnacional.
n cstc nucvo contcxto podcmos ubicar los dcrcchos dc asistcncia consular,
como cxprcsioncs dcl dcrccho a la dclcnsa y al dcbido proccso (dcrcchos lun
damcntalcs), o dc dcrcchos individualcs, como los calica la C!J.
La rclcvancia dc una comparacin cohcrcntc y concrcta dc los dcrcchos quc
garantiza cl acccso consular, cntrc los planos normativos (convcncionalcs) rcs
pcctivos, ubicndolos como dcrcchos individualcs o lundamcntalcs, scgn la
posicin quc sc comparta, sc cxplica cuando nos cnlrcntamos a conicto cntrc
disposicioncs, normas, obligacioncs, y dcrcchos, principalmcntc cn situacioncs
dc conictos intcrnos, intcrnacionalcs, o la pcrsccucin dc dclitos dc cspccial
trasccndcncia como cl narcotrco o cl tcrrorismo, a las quc dcbc sumrsclc
contcxtos dc asilorclugio, nucvos contcxtos migratorios y multiculturalismo,
quc cn no pocas ocasioncs nos llcvar a cncontrarnos con pcrsonas quc posccn
una divcrsidad dc nacionalidadcs. n todas cstas situacioncs la solucin cstar
dada, a nucstro juicio, por la pondcracin dc dcrcchos quc sc clcctc, la quc
cxigc una corrccta ubicacin dc los mismos.
Un aspccto nal, quc parccc indispcnsablc incorporar cn la cslcra dcl Acccso
Consular, cs la vctima como partc dcl proccso pcnal, pucs cn su condicin
dc cxtranjcra, sc cncontrar cn una posicin doblcmcntc vulncrablc, sicndo
indispcnsablc ascgurar quc sus autoridadcs sc inlormcn dc la situacin quc sc
cncucntra padccicndo, mcjorando sus condicioncs y acccso al proccso pcnal
con la corrcspondicntc ascsora, dc modo quc a nucstro juicio cs indiscutiblc
quc cl Acccso Consular dc la vctima dcbc ascgurarsc cn cl cntcndido quc sc
trata dc un dcrccho lundamcntal.
56 8ASCUNN RR!GUZ, A. crcchos Fundamcntalcs y crccho Pcnal. |n lnca|
Yalc Law School. http://islandia.law.yalc.cdu/scla/sbascunan.pdl ~ consultado, 26 dc
julio dc 2012.
90
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Por tanto, los actualcs dcsalos quc plantca cl csccnario global, marcado por
proccsos migratorios para cl cjcrcicio dc los dcrcchos dc acccso consular, y
quc cmanan dc las normas dcscritas y la jurisprudcncia progrcsiva, dcbc scr
asumido cn la prctica por los agcntcs consularcs, los opcradorcs dc justi
cia y las policas, quicncs a inicio dc cstc siglo, ticncn cl privilcgio dc tcsti
moniar cl proccso dc cvolucin dcl crccho !ntcrnacional, quc hoy alcanza
tambin cstc aspccto dc las rclacioncs consularcs, (...) cristalizado cl dcrccho
individual subjctivo a la inlormacin sobrc la asistcncia consular, dcl quc son
titularcs todos los scrcs humanos quc sc vcan cn ncccsidad dc cjcrccrlo
57
, lo
quc constituyc una mucstra dc la conucncia y complcmcntaricdad cntrc las
normas dc ordcn diplomtico y dc dcrcchos humanos, pcro quc cn cl marco
progrcsivo dcl crccho !ntcrnacional an no nos pcrmitc sostcncr quc los
mccanismos dc asistcncia consular scan una institucin propia y cspccca dcl
crccho !ntcrnacional dc los dcrcchos humanos. stc ltimo aspccto an csta
abicrto al dcbatc y, scguramcntc, a lo quc nos mucstrc la cvolucin normativa
y jurisprudcncial dc csta cmcrgcntc rama dcl crccho.
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Unidad Especializada en Delitos Sexuales y Violencia Intrafamiliar
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LA RACIONALIDAD DE LAS DECISIONES JUDICIALES. LMITES LEGALES A LA
LIBERTAD EN MATERIA DE VALORACIN DE LA PRUEBA. ESTUDIO DE DOS
CASOS
Karen Guzmn Valenzuela
1
I. Introduccin
La dccisin dc absolucin o condcna pronunciada por un Tribunal ral cn
lo Pcnal rara vcz dcja totalmcntc conlormc a todos los intcrvinicntcs. sta
disconlormidad pucdc tcncr su origcn cn mltiplcs razoncs: la rcsolucin
misma dcl caso (condcna o absolucin), la calicacin jurdica dc los hcchos,
cl grado dc participacin atribuido al rcsponsablc, la pcna impucsta, los bcnc
cios altcrnativos al cumplimicnto clcctivo dc la pcna privativa dc libcrtad
conccdidos, ctc.
n cstc contcxto, varios autorcs plantcan quc cs posiblc convcnccr a las partcs
involucradas y a la socicdad toda accrca dc la racionalidad dc las dccisioncs
tomadas si, cntrc otros aspcctos, sc rcaliza una adccuada lundamcntacin dcl
lallo, dc tal modo quc sta pcrmita rcproducir cl razonamicnto judicial utili
zado para arribar a las conclusioncs a quc llcga cl tribunal. n cstc contcxto,
cs lundamcntal quc la valoracin dc la prucba quc clccta cl rgano jurisdic
cional, no contradiga los principios dc la lgica, las mximas dc cxpcricncia
y los conocimicntos cicntcamcntc aanzados. La dclimitacin y cl alcancc
dc cstos conccptos scrn algunas dc las cucstioncs quc sc abordarn cn cl
prcscntc artculo.
Sin pcrjuicio dc lo cstablccido cn cl ordcnamicnto jurdico proccsal pcnal
rcspccto dc la lundamcntacin dc las dccisioncs judicialcs, dc la valoracin
dc la prucba y dc sus lmitcs, divcrsos cstudios scnalan quc las pcrsonas y, por
cicrto los jucccs, no suclcn tomar dccisioncs totalmcntc racionalcs, sobrctodo
cuando sc cncucntran lrcntc a situacioncs con importantcs componcntcs dc
inccrtidumbrc. n cstc artculo, sc rcvisarn algunos dc cstos hallazgos, para
comprcndcr dc una lorma ms acabada cl proccso dc toma dc dccisioncs dc
los individuos as como los divcrsos lactorcs quc inuycn cn l.
Para nalizar, sc analizarn dos lallos judicialcs dc Tribunalcs ralcs cn lo
Pcnal, quc sc pronuncian rcspccto dc acusacioncs lormuladas cn contra dc
acusados por dclitos scxualcs, a n dc cstablcccr si los lmitcs jurdicospro
ccsalcs y los hallazgos cmpricos dcscritos cn la primcra partc dc cstc artculo
ticncn algn asidcro cn cl quchaccr jurisdiccional propiamcntc tal.
1 Abogada dc la Unidad spccializada cn clitos Scxualcs y \iolcncia !ntralamiliar, Fis
cala Nacional, Ministcrio Pblico.
94
ARTCULOS
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ARTCULOS
II. La racionalidad como componente fundamental de las decisiones
judiciales
No cxistc cn la doctrina una posicin pacca rcspccto dcl punto cnunciado
cn cl ttulo dc cstc apartado. Considcrar la racionalidad como nota distintiva
dc las dccisioncs judicialcs cs una postura quc sc toma como consccucncia dc
una opcin valorativa idcolgica ms quc tcnico proccsal (Taruo, 2012).
cntro dc los autorcs quc dccndcn csta opcin, Taruo (2012) scnala quc cs
un rcquisito lundamcntal cn una conccpcin racional dc las dccisioncs judicia
lcs, quc cl jucz tcnga la libcrtad dc cmplcar su propia razn a la hora dc valo
rar las prucbas..., pcro sc rcquicrc quc csta discrccionalidad cn la valoracin
dc las prucbas sc rcalicc scgn critcrios quc garanticcn cl control racional dc
la misma y quc no scan consccucncia dc una pcrsuasin intcrior, incscrutablc
c irrcductiblcmcntc subjctiva, quc surgc por razoncs dcsconocidas cn cl alma
dcl jucz (Taruo, 2012, pp. 26 y 27). n dcnitiva, lo quc sc pcrsiguc cs quc la
dccisin dcl jucz sca consccucncia dc un proccdimicnto cognoscitivo cstruc
turado y comprobablc dc mancra intcrsubjctiva (Taruo, 2012, p. 33)
2
.
n nucstro ordcnamicnto jurdico proccsal pcnal, la opcin por la racionalidad
dc las dccisioncs judicialcs cn cl mbito proccsal pcnal uyc principalmcntc
dc las normas rclativas a las prucbas
3

4
, a su valoracin y, a la obligacin dc
motivarlas
5
. As lo cnticndcn tambin divcrsos autorcs nacionalcs talcs como
2 Para rcvisar con mayor prolundidad csta tcmtica, consultar: Taruo, M. (2012). Con
sidcracioncs sobrc la prucba y motivacin dc la scntcncia civil, ditorial Mctropolitana,
Santiago dc Chilc, Tcma: Considcracioncs sobrc prucba y motivacin.
3 Scgn Taruo (2012), la admisin dc todas las prucbas rclcvantcs cn juicio cs uno dc los
rcquisitos para considcrar quc cn un ordcnamicnto jurdico proccsal sc ha optado por
una conccpcin racional dc la dccisin judicial.
4 n cstc scntido, cl artculo 276 dcl CPP scnala quc: El juez de garanta, luego de exa-
minar las pruebas ofrecidas y escuchar a los intervinientes que hubieren comparecido a la
audiencia, ordenar fundadamente que se excluyan de ser rendidas en el juicio oral aquellas que
fueren maniestamente impertinentes y las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y
notorios.
Si estimare que la aprobacin en los mismos trminos en que hubieren sido ofrecidas las pruebas
testimonial y documental producira efectos puramente dilatorios en el juicio oral, dispondr
tambin que el respectivo interviniente reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando
mediante ellos deseare acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guardaren perti-
nencia sustancial con la materia que se someter a conocimiento del tribunal de juicio oral en lo
penal.
Del mismo modo, el juez excluir las pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que
hubieren sido declaradas nulas y aquellas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de
garantas fundamentales.
Las dems pruebas que se hubieren ofrecido sern admitidas por el juez de garanta al dictar el
auto de apertura del juicio oral .
5 Lo antcrior, dc acucrdo a lo cstablccido cn cl artculo 297 dcl C.P.P. Los tribunales
apreciarn la prueba con libertad, pero no podrn contradecir los principios de la lgica, las
mximas de la experiencia y los conocimientos cientcamente aanzados.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
Accatino (2010, 2006), Gonzlcz (2006), Avils (2004), Lcpin (2004) y Hor
vitz y Lpcz (2004).
n cstc mismo scntido, pcro a nivcl dc judicatura, cn cl intcrcsantc cstudio
rcalizado por Coloma y otros (2010), sc prcscntan nucvc hiptcsis quc sc
rccrcn a la prucba dc los hcchos cn cl proccso pcnal y quc sc somctcn al an
lisis dc nucvc jucccs dcl Tribunal ral cn lo Pcnal. n una dc dichas hiptcsis
sc hacc rclcrcncia prccisamcntc a aqucllos casos cn los quc los jucccs toman
dccisioncs cn situacioncs dc inccrtidumbrc, dcrivados dc la lalta dc inlorma
cin o por cxistir contradiccioncs cntrc la inlormacin disponiblc. Antc csta
situacin, los jucccs cntrcvistados rcconoccn su prcocupacin por dcsarrollar
un proccso argumcntativo racional quc pcrmita otorgar a los intcrvinicn
tcs cl convcncimicnto dc una dccisin apartada dc las mcras aprcciacioncs
intcrnas
6
.
La jurisprudcncia tambin ha rccogido csta posicin, cn csta dircccin dcs
taca cl lallo dc la xcclcntsima Cortc Suprcma, dc 19 dc mayo dc 2009, Rol
N14142009, quc cn su considcrando vigsimo novcno scnala: la motivacin
de las sentencias debe permitir conocer las razones que sustentan la resolucin, impo-
niendo a los jueces la obligacin de estudiar razonadamente los elementos de juicio
reunidos, en trminos que resulte entendible la aceptacin o rechazo de la pretensin
punitiva ejercida por el estado. De la motivacin debe desprenderse con claridad las
razones que ha tenido el tribunal para declarar probados los aspectos fundamentales
de los hechos, muy especialmente cuando hayan sido controvertidos. La necesidad de
motivar las sentencias -que no pretende satisfacer necesidades en orden puramente
formal, sino permitir al justiciable y a la sociedad en general conocer las razones de
las decisiones de los rganos jurisdiccionales y facilitar el control de la racionalidad y
correccin tcnica de la decisin por el tribunal que revise la resolucin-, se refuerza
cuando se trata de sentencias condenatorias y el acusado ha negado los hechos, la que
tendr la extensin e intensidad suciente para cubrir la esencial nalidad de la
misma, que los jurisdicentes expliquen sucientemente el proceso intelectivo que les
condujo a decidir de una determinada manera...
7
.
El tribunal deber hacerse cargo en su fundamentacin de toda la prueba producida, incluso de
aqulla que hubiere desestimado, indicando en tal caso las razones que hubiere tenido en cuenta
para hacerlo.
La valoracin de la prueba en la sentencia requerir el sealamiento del o de los medios de
prueba mediante los cuales se dieren por acreditados cada uno de los hechos y circunstancias que
se dieren por probados. Esta fundamentacin deber permitir la reproduccin del razonamiento
utilizado para alcanzar las conclusiones a que llegare la sentencia.
6 Coloma y otros, 2010, pp. 48 y 49.
7 n similar scntido, la rcsolucin dc la !lustrc Cortc dc Apclacioncs dc Conccpcin, Rol
2782004, dc 16 dc agosto dc 2001, considcrandos 11 y 12.
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III. La valoracin de la prueba rendida en juicio oral
Uno dc los aspcctos quc sc considcran como dccisivos para cstablcccr si un
sistcma jurdico opta por la racionalidad dc las dccisioncs judicialcs dicc rcla
cin con la valoracin dc la prucba.
n gcncral, sc sosticnc quc rcspccto dc la valoracin dc la prucba cxistcn trcs
sistcmas: prucba lcgal o tasada, librc conviccin y sana crtica.
n cl primcr sistcma, cs la lcy la quc ja, a priori, cl valor individual dc cada
mcdio dc prucba y su aprcciacin comparativa (Lcpin, 2004, p. 278).
n cl sistcma dc librc conviccin y, siguicndo a Couturc, cl modo dc razonar
dcl jucz no sc apoya ncccsariamcntc cn la prucba quc cl proccso cxhibc al juz
gador, ni cn mcdio dc inlormacin susccptiblc dc scr scalizada por las partcs.
cntro dc cstc mtodo cl magistrado adquicrc cl convcncimicnto dc la vcrdad
con la prucba dc autos, lucra dc la prucba dc autos y aun contra la prucba dc
autos (Couturc, citado por Gonzlcz, 2006, p. 96).
Por otra partc, cl sistcma dc la sana crtica cs dcnido por Couturc como
las rcglas dcl corrccto cntcndimicnto humano, contingcntcs y variablcs con
rclacin a la cxpcricncia dcl ticmpo y dcl lugar, pcro cstablcs y pcrmancntcs
cn cuanto a los principios lgicos cn quc dcbc apoyarsc la scntcncia... n cllas
sc intcrcrcn las rcglas dc la lgica con las rcglas dc la cxpcricncia dcl jucz.
Unas y otras contribuycn dc igual mancra a quc cl magistrado pucda analizar
la prucba con arrcglo a la sana razn y a un conocimicnto cxpcrimcntal dc
los casos. l jucz quc dcbc dccidir con arrcglo a la sana crtica, no cs librc dc
razonar a voluntad, discrccionalmcntc, arbitrariamcntc. sta mancra dc actuar
no cs sana crtica, sino quc librc conviccin. La sana crtica cs la unin dc la
lgica y la cxpcricncia sin cxccsivas abstraccioncs dc ordcn intclcctual, pcro
tambin sin olvidar csos prcccptos quc los lsolos llaman dc higicnc mcntal,
tcndicntcs a ascgurar cl ms ccrtcro y ccaz razonamicnto (Couturc, citado
por Gonzlcz, 2006, p. 95).
Para Alsina, las rcglas dc la sana crtica son las quc prcscribc la lgica y dcrivan
dc la cxpcricncia, las primcras con carctcr pcrmancntc y las scgundas, varia
blcs cn cl ticmpo y cn cl cspacio (Alsina, citado por Gonzlcz, 2006, p. 85).
n nucstro pas, la Cortc Suprcma ha dcnido la sana crtica como aquella
que nos conduce al conocimiento de la verdad por los medios que aconseja la recta
razn y el criterio racional puesto en juicio. De acuerdo con su acepcin gramatical,
puede decirse que es analizar sinceramente y sin malicia las opiniones de cualquier
asunto. Las reglas que las constituyen no estn establecidas en los cdigos, se trata,
por tanto, de un proceso interno y subjetivo del que analiza una opinin expuesta
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por otro, o sea, es una materia esencialmente de apreciacin y, por lo mismo, de hecho,
cuya estimacin corresponde privativamente a los jueces de fondo
8
.
l Cdigo Proccsal chilcno rccogc cn cl artculo 297 cl sistcma dc la sana
crtica, pucs si bicn cstablccc la libcrtad dc prucba para la aprcciacin dc la
misma por partc dc los jucccs, sta no pucdc contradccir los principios dc
la lgica, las mximas dc la cxpcricncia y los conocimicntos cicntcamcntc
aanzados.
Ahora bicn, para dclimitar los clcmcntos quc constituycn la sana crtica cn
nucstro sistcma proccsal pcnal, sc rcalizar un brcvc anlisis dc cada uno dc
cllos.
Los principios de la lgica
l iccionario dc la Rcal Acadcmia spanola, cn una primcra accpcin,
dcnc a lgica como la cicncia quc cxponc las lcycs, modos y lormas dcl
conocimicnto cicntco. n scgundo trmino, rcrindosc a la lgica dilusa
o borrosa, scnala quc cs aqulla quc admitc una cicrta inccrtidumbrc cntrc la
vcrdad o lalscdad dc sus proposicioncs, a scmcjanza dcl raciocinio humano y,
cn un tcrccr scntido, rcspccto dc la lgica lormal o matcmtica, como la quc
opcra utilizando un lcnguajc simblico articial y hacicndo abstraccin dc los
contcnidos.
tra dcnicin dc la lgica cs aquclla quc la conccptualiza como una cicncia
lormal quc cstudia las lormas vlidas dcl razonamicnto, indcpcndicntcmcntc
dc su contcnido (Gabucio, F. cn Gabucio, F. y otros, 2005).
Tradicionalmcntc, las rcglas dc la lgica sc han caractcrizado como rcglas uni
vcrsalcs, cstablcs c invariablcs cn cl ticmpo y cn cl cspacio (Ccrda, 2008).
n cl mbito jurdico, sc ha cstimado quc la rclcrcncia a la lgica corrcspondc
a la dcductivolormal, cntcndida como cl razonamicnto quc pcrmitc dcrivar
conclusioncs a partir dc prcmisas (Gabucio, F., 2005). csdc csta pcrspcctiva,
sc considcran como principios lundamcntalcs dcl razonamicnto lgico los
principios dc idcntidad, no contradiccin, tcrccro cxcluido y razn sucicntc
9
,
quc pasamos a dcnir.
l principio dc idcntidad indica quc una cosa slo pucdc scr igual a s
misma.
8 Sntcsis Jurisprudcncial dc la Cortc Suprcma, cn Scmana Jurdica N116, dcl 27 dc
cncro al 2 dc lcbrcro dc 2003, p. 13. Fallo dc la Cortc Suprcma dc 6 dc cncro dc 2003,
Rol N40001 y Fallo dc la Cortc Suprcma dc 4 dc octubrc dc 2010, Rol 46172010.
9 Para prolundizar sobrc csta tcmtica, consultar, cntrc otros, Gabucio, F. Captulo !!!:
Razonamicnto cductivo cn Gabucio, F. (coord.). (2005) cn Psicologa dcl Pcnsa
micnto. ditorial UC, primcra cdicin, 8arcclona, spana.
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l principio dc no contradiccin plantca quc una cosa no pucdc scr cxpli
cada por dos proposicioncs contrarias cntrc s. n cl mbito quc aqu intcrcsa,
cstc principio implica quc todos los argumcntos quc sustcntan una scntcn
cia dcbcn scr compatiblcs cntrc s. No sc pucdc armar y ncgar a la vcz un
hccho dc una cosa o dc un mismo sujcto, pucs los argumcntos contradictorios
sc cxcluycn mutuamcntc, impidicndo cxtracr una conclusin vlida dc cllos
(Accatino, 2010, Corrca, 2007).
l principio dcl tcrccro cxcluido (si una cosa nicamcntc pucdc scr cxplicada
dcntro dc una dc dos proposicioncs altcrnativas, su causa no pucdc rcsidir cn
una tcrccra proposicin ajcna a las dos prcccdcntcs) suponc quc cntrc dos
proposicioncs, dc las cualcs una arma y la otra nicga, cntrc la atribucin dc
un cicrto prcdicado a un sujcto y la ncgacin dc csc mismo prcdicado, si sc
ha rcconocido quc una dc csas proposicioncs cs vcrdadcra y la otra cs lalsa, no
hay una tcrccra posibilidad.
l principio dc razn sucicntc sc rccrc a quc ninguna cnunciacin pucdc
scr vcrdadcra sin quc haya una razn sucicntc para quc sca as y no dc otro
modo. stc principio aludc al conocimicnto accrca dc la vcrdad dc las propo
sicioncs, a dilcrcncia dc los antcriorcs quc sc rccrcn a la corrcccin lormal
dcl razonamicnto (Corrca, 2007)
10
.
Para Accatino (2010, p.135), los principios dc la lgica no pucdcn qucdar
rcducidos a los principios antcs dcscritos, pucs la lgica dcl razonamicnto
probatorio cs lundamcntalmcntc lgica inductiva
11
. Sc ncccsita, cntonccs, quc
los argumcntos quc incran cicrtos hcchos a partir dc los clcmcntos aporta
dos al proccso, corrcspondan al csqucma dc la corroboracin, dc modo quc la
prucba cquivalga clcctivamcntc a una prcdiccin quc pucda lormularsc, sobrc
la basc dc cicrtas gcncralizacioncs cmpricas accptadas, a partir dc la asun
cin hipottica dcl hccho a probar como vcrdadcro. Tambin rcquicrc quc sc
rcspctc cl csqucma dcl modus tollcns dc la rclutacin, cn cl scntido dc quc
no sc considcrc probada una hiptcsis para la quc sc haya aportado una con
traprucba, quc consista cn cl incumplimicnto dc una prcdiccin quc podra
10 Sancinctti (2010, p. 39) cita un lallo argcntino quc rccogc y aplica cl principio cnunciado.
n cstc mismo scntido, la rcsolucin dc la !lustrc Cortc dc Apclacioncs dc Antolagasta,
dc lccha 30 dc mayo dc 2012, cn causa Rol N1032012, rcchaza rccurso dc nulidad
intcrpucsto por la dclcnsa, lundamcntado cn la contravcncin dc cstc principio, por
cstimar quc no cxistc tal inlraccin, pucs cl cstablccimicnto dcl carctcr rcitcrado dcl
dclito scxual sc lund no slo cn la dcclaracin dc la mcnor olcndida, sino quc cn una
scric dc otras prucbas quc pcrmiticron lormar conviccin cn cl tribunal rcspccto dc su
concurrcncia.
11 Tradicionalmcntc, sc ha dcnido la lgica inductiva como aquclla modalidad dcl razona
micnto quc consistc cn obtcncr conclusioncs gcncralcs a partir dc prcmisas quc conticncn
datos particularcs o individualcs (Gonzlcz Garca, J., 2000, p. 234). Hoy cn da, csta
dcnicin sc ha complcjizado pucs sc considcra quc cl razonamicnto inductivo corrcs
pondc a aqucl quc indica algn tipo dc apoyo a la conclusin, pcro no una implicacin
lgica. Son razonamicntos quc sugicrcn vcrdad, pcro no la ascguran.
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lormularsc a partir dc clla, si la gcncralizacin cn quc sc apoya cst dotada dc
rcspaldo cmprico y si sc aportan prucbas sobrc cl cumplimicnto dc las condi
cioncs para su aplicacin al caso particular.
c cstc modo, Accatino (2010, p. 136) sosticnc quc para armar quc la valo
racin dc la prucba clcctuada cn una scntcncia no contravicnc los principios
dc la lgica, sc rcquicrc no slo quc no haya contradiccioncs cntrc los argu
mcntos dc la scntcncia y quc sc d cucnta dc las prucbas aportadas al proccso
quc constituycn cvcntos quc tcnan quc habcrsc producido si los cnuncia
dos probatorios son vcrdadcros, sino quc scr ncccsario quc sc considcrcn las
prucbas auxiliarcs y contraprucbas..., quc pucdan incidir cn cl grado dc apoyo
inductivo quc un clcmcnto dc juicio aporta a un cnunciado probatorio
12
.
Las mximas de experiencia
Las mximas dc cxpcricncia son dcnidas por Couturc como normas dc valor
gcncral, indcpcndicntcs dcl caso cspccco, pcro como sc cxtracn dc la obscr
vacin dc lo quc gcncralmcntc ocurrc cn numcrosos casos, son susccptiblcs dc
aplicacin cn todos los otros casos dc la misma cspccic (Couturc, citado por
Gonzlcz, 2006, p.97).
hring las dcnc como aqucllas rcglas dc la vida y dc la cultura gcncral
lormada por induccin, mcdiantc la obscrvacin rcpctida dc hcchos antcriorcs
a los quc son matcria dc juzgamicnto, quc no guardan ningn vnculo con la
controvcrsia, pcro dc los quc pucdcn cxtracrsc puntos dc apoyo sobrc cmo
succdi cl hccho quc sc invcstiga (hring citado por Corrca, 2008, p. 57).
Para Stcin, las mximas dc cxpcricncia son dcnicioncs o juicios hipotticos
dc contcnido gcncral, dcsligados dc los hcchos concrctos quc sc juzgan cn cl
proccso, proccdcntcs dc la cxpcricncia, pcro indcpcndicntcs dc los casos parti
cularcs dc cuya obscrvacin sc han inducido y quc, por cncima dc csos casos,
prctcndcn tcncr validcz para otros nucvos (Stcin, 1973, p. 30). A mayor abun
damicnto: Las mximas dc cxpcricncia no son nunca juicios scnsorialcs: no
corrcspondcn a ningn succso concrcto pcrccptiblc por los scntidos, dc mancra
quc no pucdcn nunca scr probadas por la mcra comunicacin dc scnsacioncs.
n cuanto mximas gcncralcs pucdcn scr: dcnicioncs, juicios aclaratorios
quc dcscomponcn una palabra o un conccpto cn sus notas constitutivas, o
son tcsis hipotticas quc cxprcsan las consccucncias quc cabc cspcrar a partir
dc dctcrminados prcsupucstos. Las primcras, incluycn una pcqucna minora,
12 ivcrsos autorcs haccn rclcrcncia a otros tipos dc lgicas distintos dc la lgica aris
totlica tradicional para cxplicar cl razonamicnto humano y judicial. As, algunos han
plantcado la utilidad dc trabajar con la llamada lgica borrosa quc pcrmitc construir
proccdimicntos racionalcs sobrc la basc dc conccptos vagos, quc admitcn mayorcs mati
ccs y quc sc ascmcjan ms a los proccsos dc toma dc dccisioncs cn contcxtos judicialcs.
Para rcvisar csta tcmtica, consultar: Laso, J. (2009). Lgica y Sana Crtica. Rcvista
Chilcna dc crccho, v. 36, N1, abril, Santiago, pp. 143164.
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las mximas dc cxpcricncia sobrc cl uso dcl lcnguajc, ya sca cn gcncral o cn
ambicntcs ms cspcccos (dc los comcrciantcs, dc dctcrminadas prolcsioncs,
dcl hampa, ctc.) o los signicados pcculiarcs dc las palabras scgn cl lugar o cl
dialccto. Las scgundas, haccn rclcrcncia a quc, bajo dctcrminadas condicioncs,
sc rcpitcn como consccucncia los mismos lcnmcnos (Stcin, 1973, p. 26).
s importantc scnalar quc, dc acucrdo a Stcin, la dcclaracin dc una cxpcricn
cia sobrc una pluralidad dc casos no basta para constituirsc cn una mxima
dc cxpcricncia susccptiblc dc scr utilizada como prcmisa mayor dcl silogismo
judicial, sino quc sc rcquicrc quc podamos armar quc rcspccto dc los casos
luturos, sc pucda prcdicar la misma consccucncia obscrvada cn los casos antc
riorcs (Stcin, 1973).
Las mximas dc cxpcricncia corrcspondcn a gcncralizacioncs cmpricas y, por
lo tanto, slo produccn conocimicnto probablc (Corrca, 2007). Sc trata dc
rcglas quc provicncn dc la cxpcricncia propia dcl jucz y no sc aplica a cllas la
prohibicin dc no admitir otros hcchos quc los probados cn cl juicio (Gon
zlcz, 2006, p. 98).
n gcncral y a pcsar dc los dilcrcntcs conccptos transcritos, hay cicrtos clc
mcntos comuncs al dcnir las mximas dc cxpcricncia cntrc los autorcs (Cas
tillo, 2006, bcrg, 1985) y quc son los siguicntcs:
Son juicios, cs dccir, valoracioncs quc no cstn rclcridas a los hcchos matc
ria dcl proccso, sino quc posccn un contcnido gcncral. Ticncn un valor
propio c indcpcndicntc.
Son indcpcndicntcs, pucs si bicn sc gcncran dc hcchos particularcs y rci
tcrados, a travs dc un proccso inductivo, sc pucdcn aplicar a otros hcchos
nucvos.
Son razoncs inductivas acrcditadas cn la rcgularidad o normalidad dc la
vida, por lo quc implican una rcgla quc pucdc scr utilizada por cl jucz para
un hccho similar.
Carcccn dc univcrsalidad, pucs cstn rcstringidas al mcdio lsico cn quc
acta cl jucz, naccn dc las rclacioncs dc la vida y comprcndcn todo lo quc
cl jucz poscc como cxpcricncia propia. Como consccucncia dc csta carac
tcrstica, sc scnala quc algunas mximas dc cxpcricncia quc ticncn un alto
grado dc claboracin y conscnso no rcqucrirn prucba y otras, s ncccsita
rn scr probadas cuando, por cjcmplo, cucntcn con cscasos datos cmpricos
(Corrca, 2007, Avils, 2004).
Los conocimientos cientcamente aanzados
c acucrdo con cl art. 297 dcl C.P.P., los jucccs dcbcn rcspctar los principios
dc la lgica, las mximas dc cxpcricncia y tambin los conocimicntos cicnt
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camcntc aanzados. stos ltimos son dcnidos como aqucllos conocimicn
tos probados y consolidados quc surgcn a raz dc la constantc invcstigacin dc
los tcnicos dc una dctcrminada cicncia (Padilla, sin ano, p. 9).
Los conocimicntos cicntcos cstn conlormados por cl sabcr humano pro
porcionado por las cicncias. Sc trata dc sabcrcs cicntcos y tcnicos ms o
mcnos gcncralizados, comuncs y compartidos como vcrdadcros por la gran
mayora dc las pcrsonas quc prolcsan una disciplina (Ccrda, 2008).
l conocimicnto cicntco cs un sabcr racional, objctivo, lundado, crtico,
conjctural, dinmico, sistcmatizado, mctdico y vcricablc sobrc la rcalidad.
Sc trata dc un conocimicnto obtcnido a travs dcl mtodo cicntco (Ccrda,
2008).
n rclacin con cl conocimicnto cicntco, Poppcr (Gil, 2005) proponc una
lorma dc distinguir la cicncia vcrdadcra dc las pscudocicncias. La cicncia
cst constituida por tcoras susccptiblcs dc scr dcmostradas lalsas ponicndo
a prucba sus prcdiccioncs, las scgundas, cn cambio, son irrclutablcs, cxplican
cualquicr rcsultado, incluso aqucllos quc son contradictorios. Poppcr plantca
un critcrio dc comprobacin para dctcrminar la validcz cicntca quc dcno
mina lalsabilidad: las tcoras cicntcas son hiptcsis a partir dc las cualcs
sc pucdcn dcducir cnunciados comprobablcs mcdiantc la obscrvacin, si las
obscrvacioncs cxpcrimcntalcs adccuadas rcvclan como lalsos csos cnunciados,
la hiptcsis cs rclutada. Si una hiptcsis supcra cl cslucrzo dc dcmostrar su
lalscdad, pucdc scr accptada, al mcnos con carctcr provisional. n consccucn
cia, ninguna tcora cicntca pucdc scr cstablccida dc una lorma concluycntc.
Por otra partc, Kuhn (Gil, 2005) sosticnc quc la cicncia no cs un sistcma
tcrico dc cnunciados quc sc dcsarrolla cn la mcntc dc los individuos quc sc
dcdican a clla, sino quc cs una actividad quc llcva a cabo una comunidad dc
cicntcos, cn una poca dctcrminada dc la historia y cn condicioncs socialcs
concrctas.
Kuhn incorpora cl conccpto dc paradigma para cxplicar cl progrcso dc la
cicncia. Un paradigma cs un conjunto dc crccncias, valorcs y tcnicas com
partidas por una comunidad cicntca. Los cicntcos trabajan dcntro dc un
paradigma para cxplicar succsos y proccsos, y cn cstc contcxto, pucdcn cncon
trar dicultadcs, quc dc no scr absorbidas o cxplicadas por cl paradigma, tracr
como consccucncia quc stc cntrc cn un cstado dc crisis. sta situacin provo
car cl dcsarrollo dc un nucvo paradigma quc cada vcz tcndr ms adhcrcntcs,
y quc tracr como rcsultado cl abandono dcl antiguo paradigma.
Una cicncia madura sc rigc por un solo paradigma quc cstablccc las normas
quc lcgitiman cl trabajo quc sc rcaliza dcntro dc la comunidad cicntca rcs
pcctiva. s la cxistcncia dc un paradigma lo quc marca la dilcrcncia cntrc lo
quc cs cicncia dc lo quc no lo cs. La prccicncia sc caractcriza por un total
dcsacucrdo y cl constantc dcbatc cn lo lundamcntal, llcgando a cstablcccrsc
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casi tantas tcoras como cicntcos quc sc cncucntran trabajando cn un dctcr
minado mbito.
l conocimicnto cicntco, cntonccs, prcscnta las siguicntcs caractcrsticas, dc
acucrdo con divcrsos autorcs (Ccrda, 2008):
s un sabcr crtico y lundamcntado, ya quc dcbc justicar sus conocimicn
tos y dar prucbas dc su vcrdad.
s sistcmtico, constituycndo un sabcr ordcnado lgicamcntc, no dispcrso
c inconcxo, dc mancra quc pcrmitc rclacionar los hcchos cntrc s. Las intc
rrclacioncs dc los conocimicntos cs lo quc da scntido a las tcoras (lormu
lacioncs quc pcrmitcn cxplicar un lcnmcno), quc sc cstructuran cn lcycs
(rclacioncs constantcs y ncccsarias cntrc los hcchos) y quc sc rcprcscn
tan mcdiantc modclos (rcprcscntacioncs simplicadas dc la rcalidad quc
mucstran su cstructura y luncionamicnto).
s cxplicativo, a travs dc las tcoras, lcycs y modclos.
s vcricablc, cs dccir, cs susccptiblc dc scr comprobado cxpcrimcntal
mcntc, o al mcnos contrastado cmpricamcntc.
s mctdico, ya quc no sc adquicrc al azar, sino quc cs lruto dc rigurosos
proccdimicntos como la obscrvacin, la contrastacin, la cxpcrimcntacin,
ctc., quc cn su conjunto constituycn cl mtodo cicntco.
s objctivo, csto cs, vlido para todos los individuos y no solamcntc para
un grupo dctcrminado dc pcrsonas, prctcndc conoccr la rcalidad tal como
cs.
s comunicablc, a travs dc un lcnguajc cicntco, unvoco cn trminos y
proposicioncs, quc cvita las ambigucdadcs.
s racional, pucs conocc las cosas mcdiantc cl uso dc la razn, y
s provisorio, ya quc no cnticndc la vcrdad como algo absoluto, sino quc
procura ms bicn la ccrtcza, considcrada como una adccuacin transitoria
dcl sabcr a la rcalidad, cl sabcr cicntco cst cn pcrmancntc rcvisin y as
cvoluciona.
n cstc punto cs ncccsario tcncr prcscntc quc cl art. 297 dcl C.P.P. sc rccrc
a conocimicntos cicntcamcntc aanzados, por lo quc atcndida csta ltima
caractcrstica sc ncccsitar dctcrminar cn cada caso si sc cumplc o no con cstc
rcquisito, tcnicndo prcscntc quc los conocimicntos cicntcos son provisiona
lcs, csto cs, quc sc cncucntran cn constantc rcvisin.
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IV. Las personas toman decisiones racionales?
Una vcz cstablccidos los clcmcntos constitutivos dc la sana crtica como una
clasc dc sistcma para la valoracin dc la prucba, contrastarcmos lo scnalado
con antcrioridad con algunos hallazgos cmpricos cn matcria dc toma dc dcci
sioncs cn las pcrsonas.
Una dccisin cs una clcccin cntrc posibilidadcs (Smith y Kosslyn, 2008).
La complcjidad cn la toma dc dccisioncs radica cn quc muchas vcccs no sc
cucnta con toda la inlormacin pcrtincntc al dccidir, o dicho dc otro modo,
sc dccidc con cicrtos grados dc inccrtidumbrc (Limn, M. cn Gabucio, F. y
otros, 2005).
Las primcras tcoras sobrc la toma dc dccisioncs datan dc mitad dcl siglo XX y
corrcspondcn a modclos cconmicos y matcmticos (Smith y Kosslyn, 2008),
quc dcscribcn cmo las pcrsonas dcbcran tomar dccisioncs. As, cl modclo
dc utilidad cspcrada aporta una bucna primcra aproximacin a la conducta
dc toma dc dccisioncs cn scrcs humanos y prcdicc corrcctamcntc la mcjor
dccisin, cuando sc trata dc un sujcto altamcntc motivado, la situacin plan
tcada cs scncilla y sc cucnta con toda la inlormacin pcrtincntc. stc modclo
partc dc la basc quc cl scr humano cs un sujcto racional y al dccidir, valora
las probabilidadcs quc ticncn las posiblcs altcrnativas, cvala las consccucn
cias, asigna las utilidadcs, pondcra las utilidadcs por su probabilidad y cligc la
opcin con la utilidad cspcrada ms alta (Smith y Kosslyn, 2008).
Sin cmbargo, divcrsas invcstigacioncs dcmucstran quc las pcrsonas gcncral
mcntc no sigucn cstc modclo al dccidir, pucsto quc rcquicrc dc una considc
rablc capacidad dc proccsamicnto dc la inlormacin para abordar los divcrsos
clculos. s a partir dc los anos sctcnta quc sc dcsarrollan tcoras quc mucs
tran cmo dccidcn las pcrsonas y quc rcvclan quc stas no toman dccisioncs
totalmcntc racionalcs (Smith y Kosslyn, 2008). Los individuos son tan racio
nalcs como pucdcn scrlo dcntro dc los lmitcs dc su capacidad dc atcncin,
mcmoria opcrativa y control cjccutivo (Smith y Kosslyn, 2008, p. 408).
ivcrsos cstudios plantcan quc cxistcn algunas rcglas gcncralcs, simplcs y clcc
tivas llamados hcursticos quc posibilitan rcsolvcr un problcma rpidamcntc,
ahorrando un importantc cslucrzo cognitivo. stos son dcnidos como rcglas
cognitivas quc inconscicntcmcntc todo scr humano aplica al proccsar la inlor
macin quc rccibc dcl cxtcrior y quc pcrmitcn rcducir las tarcas complcjas dc
asignar probabilidad y prcdccir valorcs a opcracioncs dc juicio mcnos simplcs
(Tvcrsky y Kahncman, 1974, citado por Munoz, 2011, p. 3). Los hcursticos
son conccptualizados tambin como cstratcgias o proccdimicntos intuitivos
basados cn proccsos dc mcmoria bastantc automticos, como son los clculos
dc similitud o la rccupcracin dc casos cn mcmoria. Los hcursticos pcrmitcn
quc cl proccso dc asignacin dc probabilidadcs y dc toma dc dccisioncs sca
ms rpido y mcnos costoso quc si sc rcalizan los clculos dc los modclos
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normativos... pcro, a mcnudo gcncran crrorcs o scsgos sistcmticos (Tubau, .
y Limn, M. cn Gabucio, F. y otros, 2005).
Cuando las dccisioncs a tomar sc basan cn situacioncs dc alta inccrtidumbrc
o parcialmcntc comprcndidas, las cstratcgias dclibcradas y controladas son
rccmplazadas o suplcmcntadas por sistcmas ms automticos, implcitos o
intuitivos (Smith y Kosslyn, 2008, p. 428). n cstc scntido, cuando las pcr
sonas tratan con la inccrtidumbrc sc basan cn las capacidadcs cognitivas para
rccupcrar la mcmoria, para rcalizar una cvaluacin por similitud y para imagi
nar las causas dc los acontccimicntos (Smith y Kosslyn, 2008, p. 421).
Algunas dc los hcursticos ms cstudiados cn rclacin con cstc mbito son los
dc acccsibilidad, rcprcscntatividad y simulacin.
La ilusin dc juicio dicc rclacin con la disponibilidad dc la inlormacin o dc
la acccsibilidad, dc modo quc cuando sc cvala la probabilidad quc ocurra un
acontccimicnto particular, la pcrsona sc basa lrccucntcmcntc cn la lacilidad
con la cual sc pucdcn rccupcrar cjcmplarcs rclcvantcs, cl problcma radica cn
quc la mcmoria no cntrcga rcgistros imparcialcs dc los acontccimicntos quc
ocurrcn cn cl cntorno. La mcmoria cst inuida por la vivcza, la rclcvancia
pcrsonal, la novcdad, las crccncias prcvias y otros lactorcs, como los mcdios dc
comunicacin, por lo quc sc suclc sobrccstimar la probabilidad dc acontcci
micntos muy comcntados (Smith y Kosslyn, 2008, p. 421)
13
.
tro tipo dc hcurstico quc las pcrsonas utilizan para juzgar la probabilidad
sc basa cn la habilidad para rcalizar juicios rpidos dc similitud y cl hbito
para pcnsar cn trminos dc casos rcprcscntativos o dc casos. La rcprcscntati
vidad consistc cn asignar casos individualcs (objctos, individuos, accioncs) a
dctcrminadas catcgoras dc acucrdo con cl grado dc similitud con otros casos
ya conocidos (Tubau, . cn Gabucio, F. y otros, 2005). Sc trata dc un proccso
automtico, dilcil dc controlar. l problcma radica cn quc muchas vcccs los
prototipos o catcgoras prccxistcntcs no son cxactos ni rccogcn otra inlor
macin pcrtincntc para dccidir accrca dc la probabilidad dc quc un succso o
una pcrsona lormcn partc dc una catcgora (Smith y Kosslyn, 2008, p. 422,
Munoz, 2011).
tro hcurstico para juzgar la probabilidad sc rccrc a la conanza cn las rcla
cioncs causalcs y los modclos causalcs simplcs, a pcsar dc las dicultadcs quc
sc prcscntan para cstablcccr csta causalidad cn situacioncs complcjas
14
.
Las antcriorcs rcglas corrcspondcn a hcursticos cognitivos quc sc rcc
rcn al proccsamicnto, almaccnamicnto y rccupcracin dc la inlormacin,
13 n cstc mismo scntido, Alvaro y otros, 1996, p. 307, Munoz, 2011 y, Gabucio, F. y otros,
2005.
14 Para prolundizar cstas tcmticas, consultar, cntrc otros: Tubau, lisabct. (2005). Cap
tulo 6: Juicios dc probabilidad y toma dc dccisioncs cn Gabucio, F. (coord.) (2005).
Psicologa dcl Pcnsamicnto. ditorial UC, primcra cdicin, 8arcclona, spana.
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pcro tambin cs ncccsario scnalar quc hay hcursticos socialcs y alcctivos
cmocionalcs.
Algunos dc cstos hcursticos sc rccrcn a la rcprcscntatividad, csto cs, a juzgar
la probabilidad dc quc una pcrsona pcrtcnczca a un dctcrminado grupo cn
basc al nmcro dc caractcrsticas quc compartc con cl prototipo (cstcrcotipo)
dc csc grupo. l hcurstico rclcrido a la disponibilidad o acccsibilidad quc
implica juzgar como ms probablcs o lrccucntcs rasgos o actitudcs quc cstn
ms prcscntcs cn la mcmoria. l crror lundamcntal dc atribucin quc con
sistc cn quc sc ticndc a considcrar un dctcrminado comportamicnto como
consccucncia dc un rasgo cstablc dc pcrsonalidad, cn lugar dc intcrprctarlo
como consccucncia dc un contcxto o situacin. l clccto dcl lalso conscnso o
scsgo cgocntrico por cl quc las pcrsonas sc inclinan a sobrccstimar cl nmcro
dc pcrsonas quc haran lo quc cada uno dc nosotros haccmos. La vigilancia
automtica quc conllcva a prcstar ms atcncin y sobrccstimar la inlormacin
social ncgativa (comportamicntos no bicn vistos socialmcntc). Rumiar, pcnsar
dcmasiado cntcndidos como la propcnsin a valorar ms ncgativamcntc las
circunstancias o situacioncs para las quc sc disponc dc ms ticmpo o dc ms
inlormacin provista por otras pcrsonas. La polarizacin dc las opinioncs o
crccncias quc consistc cn la inclinacin a cxtrcmar las opinioncs y crccncias
compartidas por cl grupo (Limn, M. cn Gabucio, F. y otros, 2005).
n cstc punto, cs indispcnsablc rclcrirsc a dos constructos dcsarrollados cn
Psicologa y quc jucgan un rol lundamcntal al tomar dccisioncs cn las rclacio
ncs intcrpcrsonalcs.
Estereotipos y prejuicios
Los cstcrcotipos son constructos cognitivos quc haccn rclcrcncia a los atribu
tos pcrsonalcs dc un grupo social (Moralcs, 1999, p.88).
Allport dcnc cl cstcrcotipo como una crccncia cxagcrada quc cst asociada
a una catcgora. Su luncin cs justicar (racionalizar) nucstra conducta cn
rclacin a csa catcgora (1977, p. 215).
Un clcmcnto cscncial y quc intcrcsa aqu rcsaltar dicc rclacin con cl hccho
quc cl cstcrcotipo consistc cn la tcndcncia a pcrcibir a los micmbros dc un
grupo sin tcncr cn considcracin las dilcrcncias individualcs (Alvaro y otros,
1996, p. 303).
Los cstcrcotipos cumplcn importantcs luncioncs individualcs y socialcs. Las
primcras sc rccrcn a la ncccsidad dc simplicar y sistcmatizar la cnormc
cantidad dc inlormacin quc cada pcrsona rccibc cn cada momcnto. Adcms
cumplcn con una luncin dc dclcnsa dc los propios valorcs. n cuanto a las
luncioncs socialcs, la litcratura scnala quc pcrmitcn cxplicar acontccimicntos a
gran cscala, justicar actos comctidos o plancados contra los cxogrupos, gcnc
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rar una dilcrcnciacin positiva a lavor dcl cndogrupo, cjcrccr una luncin dc
control social, y dclcndcr un dctcrminado sistcma social (Moralcs, 1999).
Un prcjuicio pucdc scr dcnido como una actitud ncgativa hacia un cxogrupo
(Alvaro y otros, 1996, p. 297) o, como una actitud hostil o prcvcnida hacia
una pcrsona quc pcrtcnccc a un grupo, simplcmcntc porquc pcrtcnccc a csc
grupo, suponindosc por lo tanto quc poscc las cualidadcs objctablcs atribui
das al grupo (Allport, 1977, p. 22). Un clcmcnto ccntral dcl prcjuicio dicc
rclacin con su carctcr ncgativo.
Algunos autorcs (Lippmann, 1922) considcran quc cl prcjuicio ticnc divcr
sos clcmcntos: Cognitivos, csto cs, sc haccn atribucioncs, sc ticncn cxpcc
tativas ncgativas rcspccto dc otros. Alcctivos, cn cuanto suponc dcsprccio o
dcsagrado, micdo y avcrsin rcspccto dcl grupo o pcrsona objcto dcl prcjuicio.
Conductualcs, sc cxprcsan a travs dc variadas lormas dc conducta hostil o
discriminatoria.
Uno dc los aspcctos ms complicados dcl prcjuicio sc rccrc al hccho quc
una vcz cstablccido sc rctroalimcnta a s mismo, por cllo cs dilcil cambiarlo,
incluso antc cvidcncias quc lo contradigan (Alvaro y otros, 1996, Allport,
1977).
V. Anlisis de dos fallos de Tribunales Orales en lo Penal en materia de
delitos sexuales
n cstc apartado y a la luz dc lo scnalado cn las lncas antcriorcs, sc analiza
rn dos scntcncias dcnitivas absolutorias dictadas por Tribunalcs ralcs cn
lo Pcnal rccados cn juicios oralcs cn los quc la Fiscala acusaba por dclitos
scxualcs.
l primcro dc cstos lallos luc dictado cl 27 dc octubrc dc 2008, por cl Tri
bunal ral cn lo Pcnal dc Conccpcin, RUC 07005948570, R!T 3622008.
n cstc caso, cl tribunal absolvi al acusado dcl dclito dc abuso scxual, por
cstimar quc no haba adquirido conviccin cn cuanto a la cxistcncia dc los
hcchos lundantcs dcl ilcito pcnal objcto dc la acusacin lormulada por cl
Ministcrio Pblico.
Los hcchos dc la acusacin cran los siguicntcs: En horas de la madrugada del
da 4 de agosto de 2007, o en una fecha prxima a ella, al interior del domicilio ubi-
cado en calle....de la comuna de.., el imputado se introdujo en la cama que dorma
la menor...,de 13 aos de edad a la fecha,....,de cuya guarda y cuidado se encontraba
encargado, y efectu tocaciones con sus manos en los pechos y en la vagina de la
menor, por debajo de la ropa que sta vesta, mientras ella dorma, cesando su accin
al despertar la menor.
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l tribunal lundamcnt su dccisin absolutoria sobrc la basc dc una scric dc
considcracioncs quc, cn dcnitiva, rcstaron validcz al tcstimonio dc la vctima
y quc sc consignaron cn cl considcrando octavo dcl lallo. Para rcalizar cl an
lisis dcl razonamicnto judicial quc condujo a csta dccisin, sc rcvisarn las
divcrsas armacioncs cn quc sc bas la misma:
a) l rclato no cs complctamcntc concordantc pucs la nina scnal quc sc dcs
pcrt para ir al bano y sc dio cucnta dc las tocacioncs, lucgo volvi a la cama
y sc acost cn la cama dc abajo, pcro no supo cxplicar cmo dcspcrt cn la
litcra dc arriba. Lo lgico cs quc si la vctima sc dcspcrt por las tocacioncs o
para ir al bano, dcbi habcrsc dcspcrtado tambin cn caso dc un movimicnto
dc traslado a la litcra supcrior.
l tribunal hacc rclcrcncia a los principios dc la lgica quc, cn gcncral, sc dc
ncn como la cicncia quc cstudia las lormas vlidas dc razonamicnto, indc
pcndicntc dc su contcnido (Gabucio, F., 2005). No obstantc lo consignado
cn cl lallo, parccicra quc cn rcalidad cl tribunal ms quc a la lgica acudc a
las mximas dc cxpcricncia, dcnidas como aqucllas rcglas dc la vida y dc
la cultura gcncral lormada por induccin, mcdiantc la obscrvacin rcpctida
dc hcchos antcriorcs a los quc son matcria dc juzgamicnto, quc no guardan
ningn vnculo con la controvcrsia, pcro dc los quc pucdcn cxtracrsc puntos
dc apoyo sobrc cmo succdi cl hccho quc sc invcstiga (hring citado por
Corrca, 2008, p. 57).
Como sc indic cn cl apartado !!!, las mximas dc cxpcricncia slo produccn
conocimicnto probablc, por lo quc cs pcrlcctamcntc posiblc cncontrar situa
cioncs cn las quc las armacioncs dcl tribunal no sc apliqucn.
b) l tribunal scnala quc lo cspcrablc, aunquc no sca una rcgla absoluta, cs quc
al momcnto dc ir al bano y al vcr un tclcvisor cnccndido cn la picza dc su ta,
la vctima dcbi habcr manilcstado dc inmcdiato a sta los hcchos acontcci
dos y no al da siguicntc.
sta armacin cs contraria a los conocimicntos cicntcamcntc aanzados
pucsto quc cs bicn sabido quc, cn matcria dc dclitos scxualcs y cspccialmcntc
cuando stos sc dan cn un contcxto intralamiliar, cs habitual quc la dcnuncia
no sc rcalicc inmcdiatamcntc dc acontccidos los hcchos, sino quc ticmpo dcs
pus (chcbura y Gucrricacchcvarra, 2000, 8arudy, 1998, Pcrronc y otro,
1997). n cstc caso particular, sc suman otras variablcs quc podran cxplicar
la supucsta dcmora dc la vctima cn rcvclar a su ta lo acontccido: cl acusado
cra quicn tcna la guarda y cuidado dc la nina pucs sta cra hurlana y sus tos
la haban sacado dc un hogar. Sin lugar a dudas, para la vctima no dcbi scr
lcil dcnunciar a quicn la haba rccibido cn su lamilia.
c) Adcms, cl tribunal considcra quc no rcsulta cxplicablc quc habicndo ocu
rrido los hcchos cn una litcra a corta distancia dc otra, cn la quc dorman los
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hijos dcl acusado, mayorcs dc cdad, stos no sc hubicran pcrcatado dcl movi
micnto y dc las tocacioncs.
n cstc punto, pucdcn cncontrarsc tambin otras cxplicacioncs razonablcs
para cntcndcr lo acontccido como por cjcmplo quc los hijos dcl acusado
tcnan un sucno prolundo, ctc.
d) l tribunal sosticnc quc la dcnunciantc y una vccina dcclararon quc la
vctima haba tcnido un comportamicnto cucstionablc cn rclacin a su cdad y
quc los hcchos quc clla rcri no lcs parccan crcblcs.
spccial rclicvc cobra para cl tribunal lo dcclarado por la ta dc la vctima
quicn la tcna a su cuidado. La dcnunciantc scnala quc primcramcntc crcy a
la vctima, a consccucncia dc lo cual dcnunci, pcro quc lucgo dcj dc crccrlc,
cstimando quc todo cra una manipulacin dc la nina para dcstruir a su lami
lia y a su matrimonio. l tribunal consigna quc la dcnunciantc cambi dc
opinin porquc una vcz dcsdc cl colcgio lc gritaron quc todo cra mcntira, y
porquc la vctima lucgo dc la dcnuncia continu dicicndo quc vca al acusado
pcro quc clla sc haba cntcrado quc stc cstaba trabajando cn Coroncl, scgn
lc comcnt una pcrsona quc no individualiz cn cl juicio.
A raz dc lo antcrior, cl tribunal considcra quc no cabc cspcrar una actitud
ncgativa a su rcspccto, indicando quc la vctima cra para clla como una hija
ms.
n rclacin con cstc cambio cn la dcclaracin dc la dcnunciantc, lo armado
por cl tribunal tambin contradicc los conocimicntos cicntcamcntc aanza
dos. La litcratura cspccializada (chcbura y Gucrricacchcvarra, 2000, Mala
crca, 2000) indica quc cs comn quc los adultos protcctorcs
15
scan ambiguos
rcspccto dc la rcvclacin dc dclitos scxualcs comctidos cn contcxto intralami
liar, pucsto quc cl apoyo a la vctima suponc pcrdcr a la parcja y muchas vcccs
tambin a la lamilia. n dcnitiva, la lalta dc apoyo a la vctima o la ambiva
lcncia dcl adulto protcctor sc cxplican cn cl contcxto lamiliar como una lorma
dc lograr la homcostasis dcl sistcma o, dicho dc otro modo, su pcrmancncia
cn cl ticmpo. Lo antcrior sc accnta cn cstc caso, pucsto quc la vctima no cra
siquicra hija dc la dcnunciantc.
s importantc dcstacar quc la dcnunciantc no dio razn dc sus dichos cn lo
quc dicc rclacin con la pcrsona quc lc grit quc todo cra mcntira ni accrca
dc la pcrsona quc lc dijo quc su marido cstaba trabajando cn Coroncl. n
dcnitiva, sc dcsconocc la lucntc dc csta inlormacin as como su ccrtcza, a
pcsar dc lo cual cl tribunal dio crdito a lo indicado por la dcnunciantc sobrc
cstc punto.
15 ntcndido como aqul quc no comcti cl dclito scxual y quc dcbcra protcgcr a la vc
tima antc la rcvclacin.
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La dcnunciantc agrcg cn su dcclaracin quc la vctima tcna un mal compor
tamicnto cn cl colcgio, quc no asista a clascs, quc cstaba pololcando, quc sala
a cstas y quc vcnda los bcsos, por lo quc clla dcdujo quc la nina qucra ms
libcrtad. s importantc rclcvar quc cn cl juicio oral dcclar la asistcntc social
quc atcnda a la vctima micntras sta sc cncontraba cn un hogar y quc lucgo
tuvo a su cargo a la lamilia guardadora dc la vctima. sta tcstigo indic quc
clla rccibi a la nina y a su ta, quicn lc narr los hcchos matcria dcl juicio. La
asistcntc social tcna una bucna opinin dc la vctima cn cl plano cscolar, cn
cl scntido quc sta cra una bucna alumna (promcdio 6,2), una ldcr positiva
cn su curso, con asistcncia rcgular. sta tcstigo dcclar quc la nina haba scna
lado quc no cstaba cmoda cn la casa dc sus tos por situacioncs dc violcncia
intralamiliar quc alcctaban a la lamilia y por cl consumo abusivo dc alcohol
dc partc dcl acusado. Las razoncs por las quc cl tribunal crcy ms a la dcnun
ciantc quc a la vctima y a la asistcntc social cn cl plano dc su dcscmpcno
cscolar sc dcsconoccn, pucsto quc no qucdaron consignadas cn cl lallo.
c) n cuanto a lo dcclarado por una vccina, sta scnal quc la vctima cra una
nina quc no sc poda controlar, quc sc accrcaba a los ninos y quc sc scntaba cn
sus picrnas, y quc sicmprc luc muy coqucta, cspccialmcntc con la parcja dc la
tcstigo. Rcspccto a cstc punto, sc tratar ms adclantc.
l ) La pcrito psicloga quc rcaliz una pcricia dc crcdibilidad dcl tcstimonio
dc la nina concluy lo siguicntc: Al contar la vctima lo succdido a su ta, sta
cncar al acusado y lc pidi quc salicra dc la casa, lo quc as succdi. La vc
tima cn la cntrcvista pcricial scnal quc cstaba aburrida con cl tcma y mani
lcst su molcstia c incomodidad. l rclato dc la vctima cra ms bicn crcblc,
csta ltima armacin provoc quc cl tribunal pidicra aclaracioncs, scnalando
la pcrito quc cl rclato no ncccsariamcntc cra vcrdadcro, sino quc slo cvidcn
ciaba quc los dichos rcunan algunos dc los critcrios quc cran cspcrablcs cn
casos dc dcclaracioncs vcraccs, sc trataba dc un rclato probablcmcntc crcblc.
n cuanto al dano, no sc poda prccisar cl cvcnto prctrito quc lo gcncr y,
quc la mcnor prcscntaba tcndcncias suicidas y altcracioncs conductualcs rcla
cionadas a un actuar impulsivo.
n cuanto a la dcclaracin dc la pcrito psicloga consignada cn cl lallo, sta
dcclar quc la mcnor tcna un rclato ms bicn crcblc, sin prcsioncs dc tcr
ccros, quc tcna dano cmocional asociado y quc stc poda tcncr su origcn
tambin cn situacioncs vivcnciadas cn lorma prcvia.
Ahora bicn, cl tribunal scnala cn cl considcrando novcno quc: es trascendente
tener presente lo dicho por testigos familiares o vecinos que han declarado en estrados,
todos deponentes que, atendidas las caractersticas especiales de la menor, convienen
en poner en duda la veracidad de los asertos de la misma, aportando antecedentes de
su vida y de su conducta que, si bien no inciden directamente en los hechos discutidos,
s resultan hbiles para los efectos de la acreditacin de su testimonio y de la certeza
que del mismo dimana.
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A qu sc rccrc cl tribunal con la cxprcsin caractcrsticas cspccialcs dc la
mcnor y los antcccdcntcs dc la vida y dc la conducta dc la nina quc rcstan
crcdibilidad a su rclato: stos antcccdcntcs diccn rclacin con la situacin
quc la vctima scnal cn juicio rcspccto a quc adcms dc los hcchos invcstiga
dos, luc abusada scxualmcntc a los 4 y 7 anos y, quc haba cstado cn hogarcs
dcsdc los 7 u 8 anos: cstas armacioncs corrcspondcn a lo dcclarado por
tcstigos cn cl juicio sobrc cl hccho quc la vctima habra dado bcsos a una
pcrsona mayor a cambio dc bcsos o rccompcnsas o, quc sc scntaba cn las picr
nas dc los ninos y quc cra coqucta con los hombrcs: Lamcntablcmcntc, no cs
posiblc contcstar cstas intcrrogantcs, pucsto quc cl tribunal no sc pronunci
cxplcitamcntc sobrc cl particular cn la lundamcntacin dcl lallo.
Sin cmbargo, hay indicios quc cl tribunal sc rccrc a cstos aspcctos al lunda
mcntar su csccpticismo rcspccto dc la dcclaracin dc la vctima y quc inc
rcn dc las armacioncs analizadas cn los prralos antcriorcs. c scr as, cl
razonamicnto judicial sc lunda cn crccncias prcvias accrca dc la crcdibilidad
dcl rclato dc los ninos quc han sido abusados varias vcccs cn su vida o, quc
han vivido cn hogarcs dc protcccin al dcnunciar situacioncs dc victimizacin
scxual.
l razonamicnto dcl tribunal tampoco qucda claro cn sus rclcrcncias al
supucsto comportamicnto scxual antcrior dc la vctima, cn cl scntido quc sta
cra promiscua o ms libcral. n cstc caso particular hay quc rccordar quc
la vctima tcna 13 anos cuando ocurricron los hcchos dcnunciados, por lo
quc carccc dc rclcvancia csta conducta prcvia y, por cicrto, son los adultos quc
intcractuaban con clla los quc no dcbicron accptar cstc tipo dc conductas,
pucs cllos tcnan la rcsponsabilidad y cl control dc la situacin.
l scgundo lallo quc sc analizar luc dictado cl 23 dc mayo dc 2011, por cl
Tribunal ral dc Conccpcin, RUC 10006001721, R!T 1482011. n cstc
caso, cl Ministcrio Pblico acus por los siguicntcs hcchos: El da 5 de junio
del ao 2010, en horas de la noche en un sector cercano a la plazoleta existente en
Villa..., comuna de...., el acusado.... procedi a realizar actos de relevancia y sig-
nicacin sexual en contra de la menor..., nacida el 5 de septiembre de 1996, actos
consistentes en efectuarle tocaciones en sus pechos para posteriormente accederla car-
nalmente va vaginal hasta eyacular. l Ministcrio Pblico calic los hcchos
como un dclito dc violacin dc mcnor dc cdad dcl artculo 362 dcl Cdigo
Pcnal. n cl curso dcl juicio, sc acrcdit tambin quc la vctima qucd cmba
razada y tuvo un hijo producto dc los hcchos dcnunciados.
l voto dc mayora dcl tribunal tuvo por acrcditados los siguicntcs hcchos cn
cl considcrando novcno: Que en horas de la noche del da 5 de junio de 2010,
en la comuna de...., en las cercanas de una plazoleta de la poblacin...., el acusado
mantuvo relaciones sexuales, va vaginal con la menor..., nacida el 5 de septiembre
de 1996, desconociendo que la referida menor tena menos de 14 aos de edad.
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Lo primcro quc llama la atcncin cn cstc lallo cs quc no obstantc scr irrclc
vantc a clcctos jurdico pcnalcs cl anlisis dcl conscntimicnto dc la vctima
cn la intcraccin scxual con cl acusado, cl voto dc mayora sc dcdic cn cxtcnso
a lundamcntar quc la vctima consinti cn mantcncr rclacioncs scxualcs con
cl acusado cn cl considcrando dcimo.
stc punto si bicn cs cicrto no ticnc trasccndcncia jurdico pcnal al momcnto
dc tipicar cl dclito dc violacin dc mcnor dc cdad dcl artculo 362 dcl
Cdigo Pcnal, cntrcga algunos indicios accrca dc la idca quc sc lorm cl voto
dc mayora rcspccto dcl comportamicnto dc la vctima y dc la dinmica dc
los hcchos: la vctima sc sinti atrada scxualmcntc por cl acusado y quiso
intcractuar cn cstc mbito con l. n cstc ordcn dc idcas, cl tribunal dcstac
quc al momcnto dc los hcchos la vctima tcna 13 anos y 9 mcscs dc cdad,
quc la nina sc olrcci voluntariamcntc a acompanar al acusado a comprar ms
trago, alcjndosc dcl grupo cn cl quc compartan y, quc la vctima cncontraba
al acusado muy simptico y amablc con clla.
Sin pcrjuicio dc lo antcrior, cl voto dc minora quc cstuvo por condcnar al
acusado como autor dcl dclito dc violacin dc mcnor dc cdad, scnal quc la
vctima mantuvo un rclato sostcnido cn cl ticmpo cn cl scntido quc mantuvo
rclacioncs scxualcs con cl acusado, contra su voluntad, ya quc stc la sujct
lucrtcmcntc dc los brazos, sin quc pudicra soltarsc y quc stc lc scnal adc
ms quc no dcba contarlo a nadic, porquc ambos sc pcrjudicaran. l voto dc
minora agrcga quc cuando la vctima rclat los hcchos dcnunciados sc mostr
visiblcmcntc alcctada, cnlatizando su dcscspcracin al no habcr podido impc
dir csta intcraccin scxual.
l voto dc mayora absuclvc al acusado indicando cn cl considcrando duo
dcimo quc: existen razones ms que sucientes para considerar que es plausible
que el acusado haya pensado que el da de los hechos mantena una relacin sexual,
consentida y voluntaria con una persona mayor de 14 aos, y por lo mismo incurri
en un error de tipo, en cuanto a la edad de la menor.... Es posible considerar que el
error del enjuiciado pudo ser motivado por las circunstancias y ambiente en el cual
conoci a la supuesta ofendida, pues comparta con ese grupo de amigos y la vctima
se comportaba como una persona adulta, a que ese da accedi y se ofreci a salir a
comprar con l, sin manifestar oposicin a lo que entre ellos ocurra, desde que previo
a mantener una relacin sexual, estuvieron dialogando en un lugar ms alejado de
donde se encontraba el resto del grupo, el saber que antes ella haba pololeado con
otro integrante del grupo de aproximadamente 19 aos de edad, el mismo aspecto
fsico y estatura de la menor, que en opinin del tribunal, no era decidor para ar-
mar que la vctima tuviera 13 aos, por todo lo cual pudo parecerle que ella tena
ms edad de la que efectivamente tena, sin que aparecieran a simple vista elemen-
tos que le permitieran inferir que no era as, tanto por su comportamiento como por
el ambiente y contexto en que se desarroll la dinmica de esa noche como de las veces
anteriores en que haban compartido en la calle o en casa de amigos, puesto que a
todas luces, las caractersticas de la joven distaban de las normales o naturales a una
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nia menor de 13 aos o 14 aos, siendo en denitiva estas circunstancias las que
lo llevaron a actuar como lo hizo y siempre con el consentimiento de la menor... En
las particulares condiciones que se han indicado, la conclusin es que de acuerdo a la
normalidad de las cosas,... la edad de la vctima, no aparece en forma alguna, que el
acusado..., supiera, tuviera algn antecedente o simplemente se le hubiera advertido
que tena 13 aos y nueve meses de edad al 5 de junio del ao pasado; circunstancia
por lo dems, que cronolgicamente se encuentra al lmite del establecido por el legis-
lador y dado el contexto y el ambiente en que se desarrollaron los hechos....
l voto dc mayora lundamcnta la antcrior dccisin cn una scric dc arma
cioncs quc sc dcsglosan a continuacin y quc sc contraponcn con lo armado
por cl voto dc minora:
a) l acusado scnal cn juicio quc dcsconoca quc la vctima cra mcnor dc 14
anos, pcnsaba quc tcna 16 anos, pucs sc vca mayor, por la cstatura dc la jovcn,
ya quc sta lc llcgaba un poco ms abajo dc su hombro.
sta armacin no parccc ir cn armona con las mximas dc cxpcricncia,
todos sabcmos quc cl aspccto lsico no cs una cucstin dccisiva al momcnto
dc cstablcccr la cdad dc una pcrsona. Adcms, la vctima luc obscrvada por cl
tribunal prcticamcntc un ano dcspus dc acontccidos los hcchos, habicndo
sido cn cl intcrtanto madrc, situacin quc gcncra un dcsarrollo corporal mayor
cn la mujcr.
n rclacin con cstc punto, cl voto dc minora indica quc la vctima acccdi
a acompanar al acusado a comprar unas bcbidas, micntras compartan con
un grupo dc amigos, con quicncs sc conocan dcsdc haca bastantc ticmpo.
La vctima indic quc cstc grupo sc juntaba cn las nochcs cn una plaza dc la
comuna a compartir, convcrsar y los hombrcs a bcbcr, quc clla y su ta cran las
nicas mujcrcs dcl grupo y quc ambas cran mcnorcs dc 13 anos, circunstan
cia quc cra conocida por cl rcsto dcl grupo, ya quc lc dccan pcndcja, no la
dcjaban salir sola y sus amigos sicmprc la iban a dcjar a su casa junto a su ta y
quc durantc cl ano 2010, la vctima pololc con un jovcn dcl grupo, con quicn
tcna una dilcrcncia dc cdad dc 4 o 5 anos, circunstancia quc cra conocida dc
los dcms y razn por la cual la rclacin no prospcr.
b) l contcxto cn cl quc sc da csta intcraccin scxual, csto cs, quc sc trataba
dc un grupo dc amigos quc sc rcunan cn la callc o cn una plazolcta los ncs
dc scmana a compartir y a bcbcr, no obstantc quc la vctima y su ta no toma
ban ni lumaban al scr mcnorcs dc 14 anos. Si bicn algunos dc los amigos
dcclararon cn juicio cn cl scntido dc indicar quc todos saban quc la vctima
cra mcnor dc cdad, y quc cn cstc grupo participaba cl acusado. Sin cmbargo,
cl tribunal scnal quc nadic dijo cxplcitamcntc al acusado quc la vctima cra
mcnor dc 14 anos. A lo antcrior, sc agrcg cl hccho quc la vctima pololc con
uno dc los jvcncs dc cstc grupo, quc cra mayor dc cdad.
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l voto dc minora indica quc la vctima scnal varias ocasioncs, por lo mcnos
trcs vcccs, cn quc sc junt con cl acusado, salicron a cstas, convcrsaron y
comparticron, al igual quc con cl rcsto dcl grupo, tanto cn la plaza dc la
comuna como cn cl domicilio dc uno dc los amigos, lo quc succdi al mcnos
dos vcccs ms. l acusado sc haba cntcrado quc iba cn octavo bsico cn cl
ano 2010 y quc tcna 13 anos dc cdad, pucs stas son prcguntas quc sicmprc
sc haccn cuando sc conocc a una pcrsona. Adcms, como haba pololcado con
un amigo dcl grupo, todos conocan su cdad.
c) La vctima no lc habra contado al acusado quc tcna mcnos dc 14 anos,
pucs a pcsar quc clla scnala quc s lo hizo, tal circunstancia no qucd consig
nada cn su dcclaracin cn la scala y cl tribunal no crcy quc cl scal no lc
hubicra prcguntado tal cucstin, por la rclcvancia pcnal quc la cdad ticnc cn
cstos casos.
d) l voto dc mayora agrcga sobrc cstc punto quc lo ms lgico cs quc las
pcrsonas tratcn dc aparcntar ms cdad dc la quc rcalmcntc ticncn, y por lo
mismo al dccir su cdad, sc indiqucn ms anos dc los quc rcalmcntc sc ticncn,
ms an tratndosc dc una jovcn quc ya haba pololcado con un jovcn mayor
quc clla.
Nucvamcntc cl tribunal hacc una rclcrcncia a la lgica, aunquc dcl tcnor dcl
tcxto parccicra quc sc trata ms bicn dc las mximas dc cxpcricncia con las limi
tacioncs quc sobrc cl particular ya sc han apuntado cn prralos antcriorcs.
c) l voto dc mayora considcra una scric dc circunstancias dc hccho quc
incidcn cn la dccisin a la quc sc arriba, como cs cl contcxto quc rodca al
acusado, la vctima y su grupo dc amigos, la actitud o comportamicnto dc la
propia mcnor y su lamilia, quc naturalmcntc distan mucho dc las circunstan
cias y actitudcs quc han dc rodcar a una nina dc 13 anos dc cdad, y quc por
cl contrario, son propias dc una pcrsona mayor dc cdad. stos antcccdcntcs
corrcspondcn al hccho quc la vctima sc juntaba los ncs dc scmana a com
partir con un grupo dc amigos, quc cn gcncral cran mayorcs dc cdad quc clla,
quc talcs rcunioncs cran rcalizadas cn la callc o plazas a altas horas dc la nochc
y dc la madrugada, quc la vctima haba pololcado antcriormcntc con un jovcn
aproximadamcntc dc 19 anos dc cdad, cs dccir, 5 o 6 anos mayor quc clla,
rclacin dc la cual tuvicron conocimicnto sus lamiliarcs as como tambin dc
las salidas quc clcctuaba la nina junto al grupo dc amigos, por lo quc cvidcntc
mcntc contaban con su aprobacin, todo lo cual luc obscrvado por cl acusado
cn las oportunidadcs quc comparti cn cl grupo.
l ) l voto dc mayora consigna lo dcclarado por la pcrito psicloga Patricia
Condcmarn quicn rcaliz una mctapcricia dc un inlormc pcricial dc crcdi
bilidad dcl tcstimonio dc la vctima no prcscntado por la Fiscala cn juicio
oral: una persona no puede considerarse nio, slo por su edad, desde un punto
de vista cronolgico, sino que deben considerarse sus motivaciones e intereses. En
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este caso, la vctima se relaciona con otros adolescentes y al aparecer establece una
relacin de paridad, se queda tarde con amigos, pololea con un joven de 19 aos de
edad por unos dos o tres meses, con el cual sigue siendo amigo, por lo que no tiene
intereses de una pber, sino orientada a los del grupo adolescente, dando cuenta
adems que en general las nias inician ciertas conductas ms o menos maduras
respecto del sexo masculino, no siendo extrao que una nia de 10 aos tenga inters
en el sexo opuesto antes que un nio de dicha edad, manifestando igualmente que
existen investigaciones sobre el inicio de la sexualidad en Chile, que contradicen el
lmite legal de los 14 aos, por lo que hay una contradiccin con el derecho... Por lo
anterior, seal que la diferencia cronolgica entre una mujer de 13 aos y 9 meses y
una de 14 aos no es relevante para la psicologa, y por ello... la responsabilidad del
consentimiento debiera ser individual y no cronolgica, agregando que no es extraa
la dinmica en que algunos nios menores de 14 aos son ms agrandados que sus
pares y buscan relaciones de pololeo o amistad con jvenes de mayor edad....
l tribunal rccogc lo dcclarado por la pcrito c indica, cn cl mismo considc
rando dcimo tcrccro quc: ..., en cuanto al contexto en que se desarrollaron los
acontecimientos, la relacin de la vctima con jvenes de mayor edad, pero con los
cuales interactuaba a la par puesto que acostumbraba a juntarse, con anuencia y
permiso de sus padres, con un grupo de jvenes con quienes mantena una relacin
de absoluta conanza, ya que a pesar de su edad, sala de noche, a altas horas de la
madrugada, a conversar y compartir, en la calle, o en una plaza de la comuna, con
jvenes cuyos intereses eran distintos y cuya madurez queda a la vista desde que
todos eran mayores de edad, por lo tanto la edad de la menor, no slo se dene a
partir de su edad cronolgica, que bien puede no haber sido conocida de sus pares y
especialmente del acusado, sino a partir de sus gustos, intereses, motivaciones y con-
ductas adoptadas en cada ocasin.
l voto dc minora indica quc la vctima dcclar quc acccdi a salir a comprar
voluntariamcntc con cl acusado, porquc jams pcns quc pasara lo quc succ
di y adcms porquc l cra muy simptico con clla, como quc la protcga dcl
rcsto dcl grupo cuando lc dccan alguna cosa, lo cual haca quc sc sinticra pro
tcgida por l y quc tanto los tcstigos dc cargo como dc la dclcnsa dcclararon
cn cl mismo scntido, csto cs, quc la vctima y su ta cran las mcnorcs dcl grupo,
lo cual lcs constaba porquc sicmprc sc juntaban, cxista cntrc todos los amigos
mucha conanza, lo quc pcrmita quc a las ninas las autorizaran a salir con
cllos, a pcsar dc la dilcrcncia dc cdad y quc cl acusado sc juntaba con cllos casi
todos los sbados, dcsdc haca por lo mcnos dos mcscs y conoca a las ninas.
l voto dc minora considcra quc la dclcnsa no lund su alcgacin accrca dc
la concurrcncia dcl crror dc tipo cn hcchos concrctos y lcticos, sicndo quc la
prucba prcscntada cn juicio pcrmita concluir quc cl acusado y la vctima sc
conocan dcsdc haca ticmpo, salan juntos, compartan con cl rcsto dcl grupo,
con quicncs todos mantcnan una rclacin dc conanza, por lo quc lo mcnos
quc poda conoccr cra su cdad, salvo quc la mcnor hubicra qucrido ocultarla,
lo quc no luc acrcditado y por cl contrario, tanto clla como los tcstigos dc
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cargo y dc dcscargo scnalaron quc conocan la cdad dc la vctima y, por lo
tanto, la conoca tambin cl acusado. Si stc tuvo alguna duda al rcspccto, csta
situacin no bastaba para cxcluir cl clcmcnto cognitivo dcl dolo y considc
rando la madurcz, cxpcricncia y cdad dcl acusado, stc pudo habcr supcrado
una cvcntual ignorancia o crror cn rclacin a la cdad dc la mcnor, cmplcando
cl dcbido cuidado. Por lo tanto, cl supucsto crror alcgado por la dclcnsa ni
siquicra poda calicarsc dc cvitablc y por cndc no cxclua la tipicidad subjc
tiva quc sc lc pudicrc atribuir.
Cmo sc cxplica quc trcs jucccs quc prcscnciaron la misma prucba la valorcn
dc lorma tan distinta: Qu hacc quc unos crcan a la vctima y otro no:
Al aparcccr, cl razonamicnto dcl voto dc mayora cst lundado cn algunas
idcas prcconccbidas accrca dc las circunstancias y actitudcs quc dcbcn rodcar a
una nina dc 13 anos dc cdad y quc, cn su opinin, son propias dc una pcrsona
mayor dc cdad. spccial rclcvancia cobra aqu cl hccho quc la nina salicra dc
nochc, con jvcncs mayorcs dc cdad, quc pololcara con un jovcn mayor dc
cdad y quc todo csto lucra con conocimicnto y anucncia dc sus padrcs.
Hay algunos indicios cn cl lallo rcspccto al hccho quc cl voto dc mayora
lunda su dccisin cn algunos cstcrcotipos accrca dcl comportamicnto dc las
ninas mcnorcs dc 14 anos cn cl scntido quc stas ticncn quc cstar tcmprano
cn sus casas, bajo la protcccin dc sus padrcs, rclacionndosc con pcrsonas dc
su cdad, y quc al no cstar prcscntcs cn cstc caso particular haccn dcscstimar
cl rclato dc la vctima.
VI. Consideraciones nales
A lo largo dc cstc artculo, sc ha abordado la tcmtica rclacionada con la
racionalidad dc las dccisioncs judicialcs como un componcntc lundamcntal
dc stas. sta racionalidad sc considcra un rcquisito indispcnsablc cn las rcso
lucioncs judicialcs para garantizar un control social dcl cjcrcicio dc la lun
cin jurisdiccional y, cn consccucncia, una mancra dc salvaguardar cl stado
cmocrtico dc crccho.
Una dc las manilcstacioncs dc csta racionalidad sc rccrc a la valoracin dc la
prucba. Como cs bicn sabido, cl ordcnamicnto jurdico proccsal pcnal chilcno
consagra la librc valoracin dc la prucba por partc dc los jucccs, pcro csta
blccc como lmitcs: los principios dc la lgica, las mximas dc cxpcricncia y
los conocimicntos cicntcamcntc aanzados. stos conccptos son dilcilcs dc
dcnir y, aunquc prcscntan algunos clcmcntos comuncs cn la dclimitacin y
alcancc dc su signicado mucstran un dinamismo continuo.
Ahora bicn, cstos lmitcs lcgalcs a la valoracin dc la prucba corrcspondcn a
una cxigcncia impucsta por cl lcgislador a los jucccs al momcnto dc valorar
la prucba rcndida cn juicio, para cstimar quc la rcsolucin judicial ha sido
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tomada conlormc a crccho o, dicho dc otro modo, quc cs racional. Si sc dcja
cl plano normativo y sc rcvisan las invcstigacioncs quc cn cl rca dc la Psico
loga, dc la conoma y dc otras cicncias cmpricas sc han rcalizado accrca dcl
proccso dc toma dc dccisioncs cn las pcrsonas, sc cncucntran hallazgos quc
plantcan quc la racionalidad no cs prccisamcntc una caractcrstica intrnscca
dc cstos proccsos, sobrc todo cn aqucllos casos cn los quc sc dccidc con altos
grados dc inccrtidumbrc o sin contar con toda la inlormacin pcrtincntc.
n cstas situacioncs, las pcrsonas suclcn utilizar cicrtos hcursticos quc
lcs pcrmitcn rcsolvcr rpidamcntc un problcma, ahorrando un importantc
cslucrzo cognitivo. La dicultad quc prcscntan cstos hcursticos cs quc a
mcnudo gcncran crrorcs o scsgos sistcmticos. stc inconvcnicntc tambin sc
plantca cn la toma dc dccisioncs cn scdc judicial.
La rclcrcncia a la inucncia dc cstcrcotipos cn la toma dc dccisioncs por partc
dc los jucccs cs rcconocida por juristas y jucccs cn cl mbito nacional, cspc
cialmcntc, cn aqucllos casos cn los quc no cs posiblc acudir a los principios dc
la lgica o a los conocimicntos cicntcamcntc aanzados
16 17
.
16 n cstc scntido, Coloma y otros (2010): Hiptcsis (dcscriptiva) 2... Las lagunas dc
inlormacin y la tcnsin cntrc puntos dc vistas rivalcs y contradictorios son abordados
rccurricndo al scntido comn (csto cs, tomando cn cucnta cmo normalmcntc ocurrcn
las cosas) y a la prclcrcncia dc cicrtos discursos sobrc otros porquc cucntan con soportcs
cspccialmcntc prcstigiosos (como la cicncia o la lgica). A lalta dc ambos, los jucccs suc
lcn vcrsc inuidos por cstcrcotipos cn los quc pucdc haccrsc calzar ya sca a la vctima o
al acusado. n cl mismo scntido, Coloma, Pino y Montccinos, 2009.
17 Fallo !CA Rancagua, Rol 2722005, dc 23 dc novicmbrc dc 2005, conocicndo un rccurso
dc nulidad intcrpucsto por la Fiscala lundada cn una inlraccin a la causal contcnida
cn cl art. 374 c) dcl C.P.P. l voto disidcntc hacc rclcrcncia a quc los lundamcntos dcl
lallo rccurrido hay prejuicios (denidos como ideas preconcebidas), fundantes en falsos silo-
gismos (v.gr. la vctima minti alguna vez a sus padres, la vctima es mendaz para describir
el delito... (los jueces arman que no pudieron convencerse de que la vctima (menor) fuera
subjetivamente verosmil en su relato, por factores puramente subjetivos y desarraigados de
las ms elementales normas de la lgica y experiencia. Una cosa es deducir una mala relacin
previa de la menor con el acusado y su familia, porque le eran impuestas reglas estrictas en su
casa a la menor afectada, o porque habra existido una situacin de celos fraternos con una de
las hijas del acusado y su propia hermana, conclusin sta que incumbe a la esfera del estableci-
miento fctico sobre el cual no existe control de instancia para esta Corte: pero otra totalmente
distinta y abusiva es colegir, a partir de ello, que tales hechos sin duda debieron molestar a dicha
menor en trminos de afectar su testimonio en un atentado sexual vericado en su contra. En
igual exceso se incurre cuando se inere de la existencia de un cuaderno (o diario de vida) de la
menor, en que relata con liberal intimidad sus fantasas erticas muy propias de la edad adoles-
cente, segn el conocimiento cientco divulgado, una tendencia fabuladora de su parte. Dicha
confusin del rol del tribunal se aprecia, reiteradamente,..., cuando, por ejemplo, se intenta
introducir dudas en los asertos periciales, claros y contundentes en cuanto a la veracidad de la
vctima; o al interpretar subjetivamente las gestualidades y reacciones emocionales de la menor
al declarar ante el tribunal; o al referirse a hechos anteriores no judiciables que sin embargo
sirven de sustento para restarle credibilidad judicial a la deponente; o al desvirtuar el propio
testimonio de sta con la sola herramienta de la suposicin....
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Tcnicndo cn cucnta quc, al parcccr cs imposiblc cstar totalmcntc ajcno a cstos
hcursticos, quc muchas vcccs sc traduccn cn cstcrcotipos y prcjuicios quc
condicionan una dccisin, lo ms aconscjablc para los intcrvinicntcs, cs tcncr
conocimicnto accrca dc las crccncias dcl tribunal, cspccialmcntc, las rcligio
sas y las valricas quc son las quc inuycn sustancialmcntc cn las dccisioncs
(Coloma y otros, 2010).
n cuanto a los jucccs, parccc scr altamcntc convcnicntc quc manicstcn sus
crccncias cn las dclibcracioncs y cn cl lallo pucs slo cuando sc cxplicitan cs
posiblc contrastarlos o rclutarlos por partc dcl rcsto dc los intcgrantcs dcl tri
bunal y, por otro lado, slo si sc dcja constancia dc cllas cn cl lallo pucdcn scr
objcto dc control cxtcrno por partc dc los intcrvinicntcs
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19
.
Como una lorma dc mitigar csta situacin, Coloma y otros (2010, p. 25) plan
tcan como mccanismo dc solucin quc: la intcgracin dcl tribunal pucdc
llcgar a constituir un lactor quc lacilita o disminuyc posiblcs scsgos cn los
jucccs y quc llcga a manilcstarsc cn las scntcncias quc dictan. n csc scntido,
cn juicios cn quc las variablcs dc gncro, tnicas o rcligiosas pudicrcn scr
rclcvantcs para construir cicrta rcprcscntacin accrca dc cmo las pcrsonas
habitualmcntc actan, cs importantc quc la composicin dcl tribunal rcsultc
variada. No basta con un cslucrzo pcrsonal dc indilcrcncia antc cicrtos lac
torcs quc histricamcntc han rcsultado clavcs para los tratos discriminatorios
con cicrtos grupos!.
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18 Uno dc los jucccs cntrcvistados cn Coloma y otros (2010, p. 26) scnala quc todos rcs
pondcmos dcsdc nucstra historia dc vida y cs cvidcntc quc nucstra historia pcrsonal no
cs ncutra y dc alguna mancra condiciona nucstra lorma dc aproximarsc a los problcmas
jurdicos quc sc nos pidc rcsolvcr.
19 ...cn una dc las discusioncs sc sugiri la importancia quc los jucccs cstuvicscn scnsibi
lizados y lucscn conscicntcs rcspccto dcl uso dc cstcrcotipos, c incluso sc sugiri quc su
mcncin cn la scntcncia pcrmitira un mayor control social dc la lundamcntacin cn
Coloma y otros, 2010, p. 47, nota 44.
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LA ENTREVISTA INVESTIGATIVA CON PREESCOLARES
Sofa Huerta Castro
1
Las personas mayores no entienden nada por s solas
y es agotador para los nios tener que estar dndoles explicaciones
una y otra vez...
i Pvixcivi:o, Ax:oixv bv S~ix: xuvvvv
1. Antecedentes
Los dclitos scxualcs contra ninos constituycn uno dc los dclitos quc mayor
complcjidad prcscntan cn su invcstigacin y acrcditacin cn nucstro sistcma
pcnal. Lo antcrior dcbido a quc sc trata dc dclitos cn los quc, cn la inmcnsa
mayora dc los casos, no cxistcn tcstigos dircctos quc pucdan aportar al cscla
rccimicnto dc los hcchos a travs dc sus tcstimonios, agrcgndosc quc cs poco
lrccucntc quc las agrcsioncs scxualcs dcjcn alguna cvidcncia lsica. c csta
mancra, la dctcrminacin dc la cxistcncia dcl hccho, sus caractcrsticas, y la
idcntidad dcl prcsunto rcsponsablc dcpcndc, cn gran mcdida, dc lo quc la
vctima inlantil cs capaz dc contar sobrc sus cxpcricncias, capacidad quc sc
vincula, por una partc, a sus dcstrczas narrativas y, por otra, a las condicio
ncs motivacionalcs asociadas para una cvcntual dcvclacin y la cntrcga dc un
tcstimonio.
sto implica un dcsalo tanto para la vctima, quc dcbc alrontar una carga
adicional lrcntc al impacto producido por la propia cxpcricncia abusiva, como
para cl invcstigador.
Si nos abocamos cspcccamcntc a la disposicin motivacional dc la vctima
para la cntrcga dc un tcstimonio, cs ncccsario considcrar quc un altsimo por
ccntajc dc cstos dclitos ocurrcn cn su cspacio vincular, cn una dinmica cn
la quc, por distintas vas, sc imponc cl sccrcto y cl silcncio, constituyndosc
csta propia dinmica cn uno dc los principalcs lactorcs quc dicultan, cn pri
mcr lugar, la dcvclacin y, lucgo, la cntrcga dc un tcstimonio por partc dc la
vctima.
A cstc rcspccto, los cstudios nacionalcs c intcrnacionalcs coincidcn cn scna
lar quc aproximadamcntc cn cl 80 dc los casos cl agrcsor lorma partc dcl
contcxto rclacional inmcdiato dcl nino o cs partc dc su lamilia (8arudy, 1998,
Ccntro dc Asistcncia a \ctimas dc Atcntados Scxualcs CA\AS, 2004,
1 Psicloga dc la Unidad spccializada cn clitos Scxualcs y \iolcncia !ntralamiliar, Fis
cala Nacional, Ministcrio Pblico.
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chcbura y Gucrricacchcvarra, 2005, \squcz, 2003). n cstos casos son
poco probablcs los cpisodios abusivos dc ocurrcncia nica y ms bicn sc con
guran rclacioncs abusivas caractcrizadas por dinmicas rclacionalcs altcradas
cn quc sc poncn cn jucgo aspcctos ligados a la conanza y cl vnculo con
un otro signicativo pcrtcnccicntc al mundo adulto dc rclcrcncia. Los abu
sos cn cstc contcxto sc prcscntan cn una lgica comunicacional quc impidc
la dcvclacin dcbido a quc cl agrcsor manipula la conanza, la dcpcndcn
cia dc la vctima, y cl cjcrcicio dc su rol. Utiliza cn csta dinmica mtodos
cocrcitivos como cl carino, la pcrsuasin, la mcntira, la manipulacin psicol
gica y las amcnazas, la culpabilizacin y cl chantajc, cstratcgias quc, por una
partc, lc pcrmitcn la concrccin dc los abusos y, por otra, la mantcncin dcl
sccrcto (8arudy, 1998, CA\AS, 2004, chcbura y Gucrricacchcvarra, 2005,
Pcrronc, 1997, \squcz, 2003). Al dccir dc 8arudy como cl agrcsor cs partc
dc su cuerpo familiar, la vctima cst imposibilitada dc nombrarlo, dcnunciarlo,
o podcr usar palabras para claborar cl cstrs, y cuando llcga a haccrlo opcran
cn su cntorno un conjunto dc comportamicntos y discursos quc ticndcn a
ncutralizar los clcctos dc la divulgacin (8arudy, 1998, p. 247).
Cabc scnalar quc cn cl caso dc la poblacin prccscolar, la pcsquisa, dctcccin,
c invcstigacin dc las agrcsioncs scxualcs, pucdc rcsultar an ms dicultosa
dcbido a quc cstc grupo ctrco rcnc condicioncs cspccialcs dc vulncrabilidad
propias a csta ctapa cvolutiva, las quc sc cncucntran vinculadas, principal
mcntc, a limitacioncs cn la capacidad para comunicar vcrbalmcntc sus vivcn
cias, y la posibilidad dc conccptualizacin dc stas (Madansky, 1996, citado cn
chcbura y Gucrricacchcvarra, 2005). n cstc scntido, si bicn cn csta ctapa
sc cncucntra cn dcsarrollo cn cl nino la capacidad dc simbolizar a travs
dc la cvolucin progrcsiva cn su capacidad para conccptualizar, la posibilidad
dc poncr sus rccucrdos cn palabras y cl dcsarrollo dcl jucgo como rccjo dc
su cxpcricncia (Hcwitt, 1999) su lcnguajc cs an rudimcntario c inmaduro
para la comunicacin vcrbal dc sus vivcncias, sicndo limitada su capacidad dc
cntrcgar dctallcs c incorporar narracioncs cn un contcxto. Lo antcrior, sumado
al carctcr conluso y manipulador dc la rclacin olrccida por cl abusador cn
la dinmica ya dcscrita, incidir cn quc los ninos pcqucnos pucdan prcscntar
mayorcs dicultadcs para idcnticar sus vivcncias como abusivas y para comu
nicar cl pcligro cn cl quc sc cncucntran, a un nino muy pcqucno lc rcsulta
ms dilcil sabcr cl signicado dc dctcrminadas conductas (Lpcz, 1996).
c csta mancra cxistcn dicultadcs para, a partir dcl rcportc vcrbal dc ninos
cn cdad prccscolar, dctcrminar la ocurrcncia dc un hccho abusivo y las carac
tcrsticas quc stc ha tcnido. s posiblc, cn csta lnca, hipotctizar rcspccto a
la cxistcncia dc una mayor cilra ncgra cn cuanto a victimizacin scxual para
cstc grupo ctrco, cntcndida como cl volumcn dc dclitos quc no llcga a scr
conocido, pcrmanccicndo como un lcnmcno parcialmcntc invisibilizado.
sta dicultad cn la pcsquisa sc traslada tambin al mbito probatorio. Un
cjcmplo dc lo antcrior lo constituyc la cvaluacin pcricial dc crcdibilidad dc
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tcstimonio, quc sc ha constituido cn un mcdio dc prucba rclcvantc para la
invcstigacin y cl sistcma dc administracin dc justicia dcbido a quc cn un
porccntajc importantc la mayora dc los casos no cxistcn mcdios dc prucba
distintos a la dcclaracin dc la vctima. n cstc contcxto, cl cstablccimicnto
dc la crcdibilidad discursiva dcl cxaminado implica ncccsariamcntc sus com
pctcncias como tcstigo, pudicndo scnalarsc quc, cn cl caso dc ninos pcqucnos,
por las limitacioncs lingusticas ya dcscritas, su tcstimonio no sicmprc rcsulta
sucicntc, por su limitada cxtcnsin o rcstringido nivcl dc complcjidad, para
cl anlisis dc acucrdo a los parmctros dcnidos para dichas cvaluacioncs. A
csto sc agrcgan lrccucntcs cucstionamicntos a la validcz dcl rcportc cntrcgado
por ninos y ninas pcqucnas, aducicndo a dccicncias cognitivas propias a su
dcsarrollo, a una tcndcncia a la sugcstibilidad y a dicultadcs para distinguir
lantasa dc rcalidad, cucstioncs quc scrn abordadas cn dctallc ms adclantc
cn cstc artculo.
Si bicn los cstudios scnalan una mayor incidcncia cn la tasa dc abusos cntrc
los 6 y los 12 anos (chcbura y Gucrricacchcvarra, 2005, Cavas, 2004), con
una cdad dc inicio quc sc sita cntrc los 7 y 8 anos para las ninas cn cl caso dcl
abuso intralamiliar, y cntrc los 11 y 12 anos para los ninos cn cl caso dcl abuso
cxtralamiliar (chcbura y Gucrricacchcvarra, 2005), rcsulta intcrcsantc la
rclcrcncia dc otros autorcs rcspccto a quc los ninos con mayor ricsgo dc victi
mizacin, al considcrar las caractcrsticas dcl propio mcnor, son aqucllos quc
cucntan con una capacidad rcducida para rcsistirsc o rcvclarlo, como son los
quc todava no hablan y los quc mucstran rctrasos dcl dcsarrollo y minusva
las lsicas y psquicas (Madansky, 1996, cn chcbura y Gucrricacchcvarra,
2005).
n cuanto a las consccucncias dc las agrcsioncs scxualcs cn la cdad prccs
colar, sc dcbc considcrar quc cl cntorno psicosocial cn quc sc dcscnvuclvc cl
nino dctcrminar cn gran mcdida cl curso dc su dcsarrollo, cl quc para cum
plirsc adccuadamcntc ncccsita dc dctcrminadas condicioncs y cuidados, y cl
quc sc vc alcctado cuando sus ncccsidadcs no son adccuadamcntc cubicrtas
y atcndidas (Lpcz, 2008). As, cncontramos ninos y ninas quc han sulrido
y/o sulrcn carcncias y ricsgos quc amcnazan su dcsarrollo, alcctando su salud
mcntal cn las divcrsas rcas quc subyaccn a la pcrsonalidad. ntrc cstos rics
gos sc cncucntran las agrcsioncs scxualcs, cxpcricncias quc alcctan cl curso
dc su dcsarrollo sociocmocional c intcrcrcn, cn mayor o mcnor grado, cn
su adccuada adaptacin, pudicndo incluso altcrarsc dc modo irrcvcrsiblc cl
dcscnvolvimicnto ncuronal dcbido a quc cstas situacioncs ocurrcn a los ninos
durantc un pcriodo cn quc cl ccrcbro cst sicndo lsicamcntc csculpido por
las cxpcricncias, y cl impacto dcl cstrs cxtrcmo podra dcjar una marca cn su
cstructura y luncionamicnto (Tcichcr, 2000, citado cn a Fonscca y Garca,
2005).
c acucrdo a Cantn y Corts (2000) para comprcndcr la naturalcza c
impacto dc la victimizacin scxual sulrida por los ninos, as como la lorma
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cn quc actan los lactorcs dc protcccin, rcsulta imprcscindiblc adoptar una
perspectiva evolutiva (Finkclhor, 1995, Fciring, Taska y Lcwis, 1998a, 1998b,
citados cn Cantn y Corts, 2000). La prcscncia o no dc dctcrminados snto
mas cn las vctimas parccc dcpcndcr dc su cdad o cstadio cvolutivo, dc mancra
quc micntras algunos clcctos dcl abuso pucdcn prcscntarsc durantc todo cl
pcriodo inlantil, otros son cspcccos dc una dctcrminada ctapa (Cantn y
Corts, 2000, p. 26).
Al rcspccto, Finkclhor, Kcndall Tackct y Mcycr Villiams (1993, citados cn
Sanz y Molina, 2004) rcalizaron una rcvisin dc los rcsultados dc invcstiga
cioncs ms importantcs dcsdc 1985 hasta 1993 concluycndo quc los cstudios
quc particularizan los clcctos dc acucrdo con cl pcrodo cvolutivo son los quc
arrojan rcsultados ms claros. c stos sc pucdc concluir quc, para cl grupo
dc ninos prccscolarcs, los sntomas ms comuncs son ansicdad gcncralizada,
pcsadillas, manilcstacioncs asociadas al sndromc dc cstrs postraumtico,
conducta rctrada, dcprcsin, tcmor, inhibicin, conducta sobrccontrolada
(intcrnalizacin dcl conicto), agrcsin, conducta antisocial, dcsbordcs impul
sivos y conducta scxual inapropiada (cxtcrnalizacin dcl conicto).
Scgn \olnovich (2006, citado cn Scplvcda, 2010), algunos indicadorcs
gcncralcs dc sospccha dc abuso quc sc pucdcn obscrvar cn prccscolarcs son
las conductas hipcrscxualizadas, los trastornos dcl sucno, las conductas rcgrc
sivas, cnurcsis, cncoprcsis, la rctraccin social, los tcmorcs incxplicablcs lrcntc
a pcrsonas o situacioncs dctcrminadas y los lcnmcnos disociativos. s posi
blc scnalar, cn lo quc rcspccta a la hipcrscxualizacin como conducta scxual
altcrada, quc cn las ctapas cvolutivas tcmpranas dcl dcsarrollo (prccscolar y
cscolar), por las limitacioncs cn los ninos cn la capacidad para la conccptuali
zacin dc la cxpcricncia sta tcndra la lorma dc masturbacin compulsiva o
un intcrs cxagcrado por los gcnitalcs dc los otros y dc los animalcs, jucgos dc
contcnido scxual, ctc. (CA\AS, 2002).
No obstantc cstas dcscripcioncs sintomatolgicas, quc usualmcntc sc consig
nan cn la litcratura cspccializada, y a las cualcs sc ha arribado a partir dcl
trabajo dirccto con vctimas y la rcalizacin dc divcrsas y numcrosas invcs
tigacioncs, cs prcciso rcitcrar quc la gran mayora dc las altcracioncs quc sc
pucdcn obscrvar cn rclacin a victimizacin scxual son dc naturalcza no cspc
cca, incluso aqucllas quc podran aparcccr como ms dircctamcntc rclacio
nadas, como cs cl caso dc las conductas scxualizadas. Junto a lo antcrior las
agrcsioncs scxualcs constituycn una cxpcricncia tan globalizante quc la com
prcnsin dc sus clcctos slo a partir dc la idcnticacin dc los sntomas rcsulta
lrancamcntc insucicntc. La cantidad y complcjidad dc las variablcs pucstas
cn jucgo, propias al hccho abusivo, al agrcsor, a la vctima, y a su cntorno lami
liar y social, pcrmitcn scnalar quc cl mcro rcgistro sintomatolgico caractcriza
cl lcnmcno dc mancra parcial y parcializa dc csta mancra tambin la vivcncia
dc las vctimas, ni todos los abusos son igualcs ni alcctan dc la misma mancra
a la intcgridad psicolgica dc la vctima (\squcz y Callc, 1997).
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2. La Entrevista investigativa con nios vctimas de delitos sexuales en
edad preescolar
Como ya sc scnal cl tcstimonio quc cntrcga una vctima inlantil dc agrc
sin scxual sc constituyc cn cl mcdio probatorio por antonomasia, pcsc a csto
cntrcvistar a ninos prcscolarcs quc supucstamcntc han sido vctimas dc agrc
sin scxual, obtcnicndo inlormacin vlida y sin rcvictimizar, cs una tarca
complcja, altamcntc cxigcntc, quc dcmanda al cntrcvistador la considcracin
dc un sinnmcro dc variablcs.
ntrc cllos rcsultan rclcvantcs los lactorcs propios al dcsarrollo quc inuycn
cn su tcstimonio, incluycndo cspccialmcntc aqucllos vinculados al dcsarro
llo cognitivo, incluyndosc cntrc stos la mcmoria, la atcncin, cl lcnguajc,
cl pcnsamicnto, cntrc otros, cucstioncs quc cn rclacin a sus lacultadcs y sus
dcits pucdcn condicionar su capacidad rclcrcncial.
Desarrollo evolutivo en la etapa preescolar
La nincz tcmprana, quc comprcndc dcsdc los 3 4 hasta los 5 6 anos dc
cdad, sc caractcriza por la transicin continua dcsdc un cstado dc absoluta
dcpcndcncia dc las guras signicativas hacia una progrcsiva autonoma. Los
sistcmas corporalcs intcrnos cstn madurando, por lo quc rcsulta ms cvidcntc
la progrcsiva autorcgulacin asociada a los hbitos dc sucno c higicnc, as
como cl logro dc mayor autonoma cn actividadcs dc autocuidado (Papalia,
1997).
n cuanto al dcsarrollo psicomotor, cn csta ctapa cl nino ticnc un mayor
dominio dc las posibilidadcs motriccs y pcrccptivas, y cvoluciona hacia una
mcjor rcprcscntacin dc su propio cucrpo y dcl cspacio. Las habilidadcs moto
ras grucsas y la coordinacin ojomano dc los ninos progrcsan rpidamcntc,
dcsarrollando as sistcmas dc accin ms complcjos.
n cuanto al csqucma corporal y la imagcn dc si La rcprcscntacin quc cl
nino adquicrc progrcsivamcntc dc su cucrpo cs una luncin cscncial, no slo
dc su actividad intclcctual y pcrccptivomotriz, sino tambin dcl conjunto dc
su pcrsonalidad (Mazct y Houzcl, 1981, p. 35). Los clcmcntos dc basc dcl
csqucma corporal cstn prcscntcs ya hacia los trcs anos dc cdad. La constitu-
cin progresiva de la imagen del cuerpo paralelamente a la toma de conciencia de si
es, sin duda, un elemento constitutivo de la individuacin, dcl proccso por cl cual
cl nino lunda su scntimicnto dc rcalidad propia y distinta y cl dc su cohcrcn
cia (Mazct y Houzcl, 1981, p. 36).
n cl rca cognitiva los ninos dc 4 y 5 anos, sc cncucntran cn cl pcriodo prco
pcratorio, dc acucrdo a los cstadios succsivos dcscritos por Piagct. A partir dc
alrcdcdor los 20 mcscs, con la interiorizacin, cl nino pucdc scpararsc dc la
pcrccpcin inmcdiata y dilcrir la accin para pensar gracias a la representacin
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mental quc da acccso a la luncin simblica o lo quc Piagct llama la luncin
scmitica, cs dccir, la capacidad para rcprcscntar alguna cosa por mcdio dc un
smbolo cl jucgo, cl dibujo o la imitacin, por cjcmplo o un signo (Mazct y
Houzcl, 1981).
Con la aparicin dcl lcnguajc, las conductas sc modican prolundamcntc
cn su aspccto alcctivo c intclcctual. l nino cs capaz, mcdiantc cl lcnguajc,
dc rcconstituir sus accioncs pasadas bajo la lorma dc rclato y dc anticipar sus
accioncs luturas mcdiantc la rcprcscntacin mcntal. l lcnguajc lc pcrmitc
al sujcto cxplicar sus accioncs y lc pcrmitc rcconstituir cl pasado y, por tanto,
cvocar cn su auscncia los objctos hacia los quc sc han dirigido las conductas
antcriorcs (Navarro, 2006, p. 46).
l razonamicnto a csta cdad cs prclgico, cs dccir, cst hccho dc rcgulacioncs
intuitivas rcsultantcs dc dcsccntracioncs parcialcs dcl nino cn rclacin a su
pcrccpcin. s capaz dc razonar lgicamcntc, pcro lo hacc slo con una partc
dc los datos, con un solo aspccto dc las cosas, pucdc cambiar dc punto dc vista
pcro no pucdc incluir cn su razonamicnto ms quc un solo punto dc vista cada
vcz. Tampoco pucdc an rcunir los distintos aspcctos dc la rcalidad pcrcibida
ni intcgrar cn un solo acto dc pcnsamicnto las lascs succsivas dcl lcnmcno,
las translormacioncs (Mazct y Houzcl, 1981).
n csta ctapa sc dcsarrolla la comprcnsin dc las rclacioncs causa clccto, la
capacidad para distinguir rcalidad dc lantasa, y la adquisicin dc una con
cicncia progrcsiva accrca dc sus propios pcnsamicntos y lo quc pucdcn cstar
pcnsando los otros (Papalia, 1997).
Todos cstos aspcctos dcl dcsarrollo ticncn cnormcs implicancias para la tarca
dc obtcncr un tcstimonio por partc dc un prccscolar rcspccto dc cvcntualcs
vivcncias dc victimizacin scxual.
Alrcdcdor dc los trcs anos, y gracias a la rclacin cntrc lcnguajc y pcnsamicnto,
los ninos pucdcn rccordar las situacioncs quc vivcn y pucdcn cxplicarlas a
alguicn, aunquc, dcl mismo modo quc cn los adultos, cl rccucrdo dc los ninos
disminuyc cn prccisin a mcdida quc transcurrc cl ticmpo.
n gcncral, los ninos cn cdad prccscolar suclcn dcscribir sus cxpcricncias dc
lorma ms brcvc quc ninos mayorcs o los adultos, pcro cstas dcscripcioncs son
muy cxactas, sicndo ms comuncs los crrorcs dc omisin (Stcward, 1993, cn
Jurcz y col., 2011). sto sicmprc y cuando cl nino haga un rclato librc dc la
cxpcricncia o, cn caso dc rcspondcr a prcguntas rcalizadas, stas no contami
ncn su tcstimonio con inlormacin sugcrida.
Junto a considcrar cl ricsgo dc contaminar un tcstimonio mcdiantc prcgun
tas inductivas, dcbc considcrarsc quc lo quc para un nino cn cdad prcscolar
rcsulta rclcvantc dc dctcrminado acontccimicnto pucdc no scr importantc para
una pcrsona adulta, y vivcccrsa, con lo quc no sc pucdc atribuir a dicultadcs
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dc mcmoria dc los ninos cl quc no hayan prcstado atcncin a dctcrminados
aspcctos dc dicho acontccimicnto sobrc los quc no pucdcn aportar inlorma
cin. n cl caso dc una situacin rcal dc abuso scxual, la dilcrcntc atcncin
dcl nino pucdc alcctar a dctallcs clavc sobrc la victimizacin y csta lalta dc
dctallcs cscncial dcsdc una pcrspcctiva dcl adulto, a la vcz, pucdc haccr dudar
sobrc la vcracidad dc lo quc cxplica (Fallcr, 1996, cn Jurcz y col., 2011). Si
sc lc pidc al nino rcpctidamcntc quc sc rccra a un aspccto dc su vivcncia o
insistcntcmcntc quc aportc ms inlormacin, sc pucdc provocar quc incorporc
lantasas o inlormacin lalsa con cl objctivo dc satislaccr las pcticioncs pcrsis
tcntcs dcl cntrcvistador (iscn y Goodman, 1998, cn Jurcz y col., 2011).
n cuanto al lcnguajc, cn la ctapa prccscolar cl vocabulario cs todava limitado
y poco dcscriptivo, por lo tanto las cxplicacioncs ticndcn a scr brcvcs y sus
dcscripcioncs dc lugarcs y pcrsonas, rcstringidas. La convcrsacin dc los ninos
suclc scr dispcrsa y con cambios constantcs dc tcma.
Los ninos cn cdad prccscolar an no posccn las habilidadcs cognitivas ni las
cxpcricncias dc aprcndizajc para indicar con prccisin cl lugar y momcnto cn
los cualcs succdi un acontccimicnto. Hasta alrcdcdor dc los cinco anos no
comprcndcn los trminos aycr y manana, carccicndo dc patroncs convcn
cionalcs para la ubicacin dc los cvcntos cn coordcnadas tcmporalcs. Por lo
antcrior, Poolc y Lamb (1998) scnalan quc scr ncccsario quc cl cntrcvistador
incra sobrc cl momcnto cn cl cual sc produjo cl acontccimicnto invcstigado
a partir dc las actividadcs cotidianas dcl nino.
ntrc los cuatro y cinco anos los ninos cmpiczan a tcncr cn cucnta cl lactor
tcmporal, dc lorma quc sus narracioncs ticncn inicio, acontccimicntos mcdios
y nal. Aun as van dc un punto a otro o rcalizan una cnumcracin dc pun
tos inconcxos, cxcluycndo inlormacin y acontccimicntos importantcs para
la comprcnsin dcl oycntc. A partir dc los scis anos van mostrando progrc
sivamcntc un dominio mayor dc los mccanismos dc cohcrcncia y cohcsin
( Jurcz y col., 2011).
Con rcspccto a la capacidad para distinguir cntrc lantasa y rcalidad, a los trcs
anos, los ninos distingucn cl mundo rcal dcl imaginario y la labulacin (inca
pacidad para dilcrcnciar cntrc los acontccimicntos vividos y los invcntados),
rcsulta mcnos habitual dc lo quc sc crcc. Los ninos no suclcn lantascar sobrc
algo quc cst lucra dc su campo dc cxpcricncias. Por cso, cuando un nino dcs
cribc dctallcs ntimos y rcalistas sobrc una actividad scxual, no hay justica
cin para atribuirlo a su imaginacin (Arruabarrcna, 1995, cn Jurcz, 2011).
Finalmcntc, cn lo quc rcspccta a la sugcstionabilidad, cntcndida como cl pro
ccso mcdiantc cl cual sc incorpora la inlormacin post succso cn la mcmoria
dcl rccucrdo, cntrc los trcs y scis anos cxistc un ricsgo mayor dc obtcncr tcs
timonios contaminados si no sc considcran bucnas prcticas cn la intcraccin
con cl nino. Los ninos raramcntc micntcn cuando cxplican cl abuso cspon
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tncamcntc a alguicn dc conanza, no obstantc si sc lcs prcsiona intcrrogn
dolos pucdcn acabar producicndo historias quc nunca pasaron tal y como las
cxplican ( Jurcz, 2011).
Los ninos prccscolarcs son ms sugcstionablcs quc los mayorcs, pcro lo son
ms con rclacin a acontccimicntos quc no han vivido rcalmcntc, y mcnos
rcspccto a hcchos quc han prcscnciado o cn los cualcs han participado (igcs
y AlonsoQuccuty, 1993, cn Jurcz, 2011), pudicndo scnalarsc quc, cn gcncral,
los ninos son ms propcnsos a ncgar cxpcricncias quc lcs han pasado (y quc
son pcrcibidas como traumticas) quc a haccr armacioncs lalsas sobrc cstc
tipo dc acontccimicntos. Por otro lado pucdc scr quc cl nino accptc la inlor
macin sugcrida y quc, aun as, sca totalmcntc conscicntc dc quc la inlorma
cin quc da cs divcrgcntc dc lo quc pas rcalmcntc. c acucrdo a Goodman
y SchwarzKcnncdy (1992, citado cn Jurcz, 2011) la sugcstionabilidad cs
mayor cuanto mcnos rccucrdc cl nino, cuanto mcnos gcncralcs y ms dirigidas
scan las prcguntas y cuanto mcnor sca la implicacin cmocional dcl nino cn
los hcchos rclcridos.
Los distintos protocolos, mtodos y tcnicas dc cntrcvista a vctimas dc dcli
tos scxualcs coincidcn cn la incorporacin dc lascs dilcrcnciadas y sccucncia
lcs para cl logro dc los objctivos dc la cntrcvista, as como la ncccsidad dc una
planicacin quc oricntc dichos objctivos. ntrc cstas lascs sc cncucntran la
introduccin y cncuadrc con cl cntrcvistado, cl cstablccimicnto dc rapport, la
lasc dc obtcncin dc contcnidos y, nalmcntc, cl cicrrc dc la cntrcvista, rcco
mcndando, adcms, cl uso dc dctcrminados tipos dc prcguntas quc pcrmitcn
obtcncr inlormacin dc mayor validcz y prcvcnir la inoculacin dc contcnidos
quc cvitcn la invalidacin dcl tcstimonio por contaminacin
2
.
Cabc scnalar quc cn cl caso dc los prccscolarcs, por los antcccdcntcs ya dcs
critos, sc dcbcn cxtrcmar dichas considcracioncs. Las prcguntas ccrradas,
sugcstivas o dircctivas dcbcn scr climinadas para cvitar la introduccin dc
clcmcntos ajenos quc dicultcn obtcncr un rclato dc lo quc realmente rccucrda
cl nino. n consccucncia, sc dcbcr comcnzar por intcntar obtcncr un rclato
librc dc lo quc succdi, cs dccir, quc cl nino cxpliquc los hcchos dc inicio a
n con sus propias palabras. Probablcmcntc, considcrando las caractcrsticas
dcl dcsarrollo cn prccscolarcs, no rcsultar sucicntc para obtcncr una bucna
ilustracin dc los hcchos con csta narracin por lo quc scr ncccsario lormular
prcguntas para prolundizar cn algunos contcnidos, aclarar algunos aspcctos o
contradiccioncs. Las prcguntas a rcalizar dcbcn scr lo ms abicrtas posiblcs,
dc mancra dc obtcncr una mayor cantidad dc inlormacin con mcnos crrorcs,
2 Para una ilustracin ms complcta vasc Gua dc ntrcvista !nvcstigativa con Ninos,
Ninas y Adolcsccntcs \ctimas dc clitos Scxualcs (G\), Unidad spccializada cn
clitos Scxualcs y \iolcntos, Fiscala Nacional dcl Ministcrio Pblico.
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y dcbcn pcrmitir quc cl nino pucda volvcr nucvamcntc al rccucrdo librc. Las
oracioncs dcbcn scr simplcs, cortas, armativas, contcncr una sola idca y cl
cntrcvistador dcbc ascgurarsc quc cl signicado dc las palabras sca conocido
por cl nino.
\arios cstudios han dcmostrado quc la cantidad y la calidad dc inlormacin
obtcnida durantc la cntrcvista cstn cn luncin dc las prcguntas utilizadas por
cl cntrcvistador. Goodman y sus colaboradorcs cncontraron cn sus cstudios
quc los ninos cn cdad prccscolar son muy cxactos cuando sc lcs haccn prc
guntas abicrtas y no tcndcnciosas, y quc son particularmcntc cxactos cuando
sc lcs prcgunta sobrc abusos (citado a Cantn y Corts, 2000). Por lo tanto,
la mcjor lorma dc iniciar las prcguntas con rclacin a los hcchos cs cl rclato
librc. Ahora bicn, muy a mcnudo, los ninos cn cdad prccscolar rcspondcn
muy brcvcmcntc a las prcguntas abicrtas, y hay quc lormularlcs prcguntas ms
cspcccas. Al tcncr quc haccr csto, cl rccucrdo librc sc pucdc vcr distorsio
nado por comcntarios y/o prcguntas o sugcrcncias quc conticncn inlormacin
no aportada por cl nino o lalsa, quc lc pucdcn llcvar a claborar un rclato muy
convinccntc sobrc cl acontccimicnto cxpcrimcntado ( Jurcz, 2011).
Considcrando csta dicultad cn la cntrcvista a prccscolarcs y lo rcstringido
cn ocasioncs dc su intcncin inlormativa, Jurcz (2011) dcscribc la tcnica
del encadenamiento de las preguntas. sta tcnica consistc cn quc a partir dc la
inlormacin quc los ninos han cntrcgado con las prcguntas abicrtas, sc puc
dcn rccogcr los nombrcs, vcrbos, advcrbios y otras partculas con signicado,
para incluirlas cn una prcgunta cncadcnada dc prolundizacin. Jurcz utiliza
cl siguicntc cjcmplo para dcscribir csta tcnica, rcricndo quc sc cncadcnan
las divcrsas inlormacioncs prcscntadas dc lorma scgmcntada por cl nino, para
ir conlormando cl rclato dc los hcchos sin introducir ninguna inlormacin
sustancial quc no haya sido prcviamcntc rclcrida.
Mc has dicho quc cl to Jordi tc ha tocado abajo, qu quicrcs dccir con
abajo: n la vulva.
c acucrdo, y con qu tc ha tocado la vulva: Con la mano.
8icn, cl to Jordi tc ha tocado la vulva con la mano, rccucrdas cundo
pas: ra por la nochc.
ra por la nochc. Y dndc pas: n mi habitacin, cn mi cama.
S, lo cnticndo, y cmo tc toc la vulva: Mc puso la mano por dcbajo dcl
pijama.
Por dcbajo dcl pijama, bicn, y rccucrdas qu cstabas hacicndo t cuando
tc toc tu to Jordi la vulva por dcbajo cl pijama: staba mirando los
dibujos.
cscribc, adcms, la tcnica del ancla, a utilizar cn aqucllas ocasioncs cn quc no
obstantc sc ha rcalizado cxitosamcntc la lasc dc rapport y sc han cxplicado las
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rcglas y condicioncs dc la cntrcvista, cl nino sc bloquca y cs incapaz dc rclatar
ningn hccho, an a pcsar dc los cslucrzos rcalizados para continuar dando
curso a la cntrcvista (los quc cn ningn caso dcbcn incluir la coaccin o cl
aprcmio dcl cntrcvistado). Anclar, scnala Jurcz, signica situar al nino cn un
punto dc cntrada ptimo para una prxima scsin dc cntrcvista, quc tcndr
quc scr lo ms inmcdiata posiblc (al da siguicntc), cn cl mismo cspacio, y con
cl mismo cntrcvistador(cs). Anclar cs pactar y conccrtar cxplcitamcntc con cl
nino cl rccncucntro, cl hablar dc cstc tcma quc ahora no pucdc cxplicar, y con
scguir su compromiso dc intcntar rclatar aqucllo quc ahora no ha podido. s
la ltima altcrnativa quc cl cntrcvistador pucdc usar para conscguir cl rclato
dc unos hcchos cspccialmcntc dilcilcs dc rcvclar por partc dcl nino. s una
conccsin dcl control dc la cntrcvista, pcro con una libcracin limitada, con un
pacto dc rcgrcso, con un compromiso dc rcintcnto ( Jurcz, 2011).
Sc dcbc cvitar la rcpcticin dc prcguntas pucsto quc sc corrc cl ricsgo dc quc
los ninos picnscn quc no han dado la rcspucsta correcta y, cn algunos casos,
pucdcn agrcgar antcccdcntcs no reales a su tcstimonio para satislaccr al adulto.
Sc dcbcn climinar las prcguntas quc pucdan haccr scntir al nino quc cst
sicndo juzgado por cl cntrcvistador y si la inlormacin quc cstas prcguntas
pucdan aportar rcsulta ncccsaria dcbcn scr rccmplazadas por una lormulacin
quc rcsultc mcnos victimizantc (por cj. qu te llev a contarlo ahora?, cn lugar
dc por qu no lo contaste antes?).
n cuanto a la duracin dc la cntrcvista sta no dcbicra supcrar los 45 a 60
minutos, contcmplando un ticmpo nal dc dcscomprcsin quc pcrmita quc
cl cntrcvistador sc ascgurc dc quc cl nino cst cn condicioncs dc rctirarsc, y
quc todo cl caudal dc matcrial, cmocioncs y cognicioncs asociadas al hccho
rclatado pucdcn scr soportadas dc lorma adccuada por cl cntrcvistado lucgo
dc rctirarsc dc la cvaluacin (G\, 2012). stc ticmpo pucdc incluir la con
vcrsacin sobrc tcmas no cscncialcs, dibujos o jucgos.
3. Conclusiones
Podcmos concluir quc la abilidad dc los rclatos dc los ninos cn cdad prc
cscolar ticnc ms quc vcr con las habilidadcs dcl cntrcvistador quc con las
limitacioncs dcl dcsarrollo, cspcccamcntc cognitivas, propias a csta ctapa. l
nino ticnc la capacidad dc rccucrdo y cvocacin, pcro al cxplicar cl succso lo
har a su mancra, lo quc pucdc haccr quc la cntrcga dc contcnidos aparczca
interrumpida y disgrcgada. studios rccicntcs mucstran quc los ninos pucdcn
cxplicar con gran cantidad dc dctallcs, a pcsar dcl ticmpo transcurrido, un
hccho lamiliar basndosc cn su propio rccucrdo. n gcncral, ticndcn a rcalizar
dcscripcioncs ms brcvcs dc sus rccucrdos, pcro muy cxactos, sicndo ms lrc
cucntcs los crrorcs dc omisin quc los crrorcs dc cmisin, o sca, no introduccn
inlormacin crrnca, pcro s dcjan dc inlormar dc dctallcs rcalcs (Stcward,
1993, cn Jurcz, 2011).
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n la mcdida quc quicn rcaliza la cntrcvista haga una planicacin dc sta,
conozca las caractcrsticas dc csta ctapa y ajustc sus cxpcctativas a las potcn
cialidadcs y limitacioncs dc cstc grupo ctrco, podr obtcncr inlormacin
vlida y til a sus objctivos, la quc si bicn pucdc no scr todo lo complcta quc
sc dcscara, pucdc lavorcccr la dccisin rcspccto a dctcrminadas diligcncias,
pcrmitir la gcncracin dc lncas invcstigativas divcrsas, y lacilitar la toma dc
dccisioncs rcspccto dc la protcccin dcl nino y la ncccsidad dc gcstionar intcr
vcncioncs dc apoyo.
4. Referencias
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COMENTARIO A SENTENCIA DE LA CORTE SUPREMA QUE RECHAZA RECURSO
DE NULIDAD EN CAUSA POR VIOLACIN EN QUE LA DEFENSA PRESENT
METAPERITOS
Jorge Ignacio Grate Bais
1
Resumen:
La Corte Suprema rechaza recurso de nulidad interpuesto por la Defensora Pe-
nal Pblica, por considerar que no aparece que se haya puesto al imputado en una
situacin desventajosa al privrsele de la posibilidad de rendir prueba pericial con
el objeto de restar valor de conviccin a los peritajes de la contraria por cuanto este
objetivo debe ser pretendido mediante la forma sealada en el artculo 318 Cdigo
Procesal Penal, vale decir, mediante contraexamen de los peritos y no mediante peri-
tajes producidos para restar mrito a los ya incorporados al juicio, puesto que el propio
Cdigo Procesal Penal ha regulado expresamente esta materia.
La clcnsora Pcnal Pblica intcrpuso rccurso dc nulidad invocando la causal
contcmplada cn cl artculo 373 lctra a) dcl Cdigo Proccsal Pcnal contra la
scntcncia dcl Tribunal dc Juicio ral cn lo Pcnal dc Pucrto Montt dc lccha
19 dc abril dc 2012, RUC N11002113939, R!T: 92012, lundndosc cn quc
con la dccisin dcl tribunal sc contravinicron sustancialmcntc los dcrcchos y
garantas ascgurados por la Constitucin y por los tratados intcrnacionalcs
raticados y cn vigor cn Chilc, inlringindosc cspccialmcntc la garanta dcl
dcbido proccso cn dos dc sus dimcnsioncs, a sabcr, cl dcrccho a guardar silcn
cio principio dc no autoincriminacin y cl dcrccho dc dclcnsa.
l Tribunal dc Juicio ral, cn su rcsolucin, impuso al imputado, cn calidad
dc autor dcl dclito consumado dc violacin, la pcna dc sictc anos dc prcsidio
mayor cn su grado mnimo y la inhabilitacin absoluta para cargo u ocio
pblico y dcrcchos polticos, adcms dc la inhabilitacin absoluta para prolc
sioncs titularcs durantc cl ticmpo quc durc la condcna. Sc condcn tambin
a la sujccin a la vigilancia dc la autoridad durantc los dicz anos siguicntcs al
cumplimicnto dc la pcna principal, tambin a la pcna dc inhabilitacin abso
luta para cargos, ocios o prolcsioncs cjcrcidos cn mbitos cducacionalcs o
quc involucrcn una rclacin dirccta y habitual con pcrsonas mcnorcs dc cdad,
por cl trmino dc dicz anos y la prohibicin dc visitar cl domicilio, cl lugar dc
1 grcsado dc crccho dc la Univcrsidad icgo Portalcs, prctica prolcsional cn la Uni
dad spccializada dc clitos Scxualcs y clitos dc \iolcncia !ntralamiliar, Fiscala
Nacional, Ministcrio Pblico.
134
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trabajo o cstablccimicnto cducacional dc la olcndida y la dc aproximarsc a su
pcrsona, por cl pcrodo dc obscrvacin.
urantc cl dcsarrollo dc la audicncia dc juicio oral antc cl Tribunal dc Jui
cio ral cl imputado opt por su dcrccho a guardar silcncio durantc sta
y su dclcnsa asumi una dclcnsa tcnica sin olrcccr vcrsin altcrnativa dc
los hcchos as como tampoco contradijo ni ncg los hcchos quc lundaron la
acusacin.
n lo tocantc a la prucba dc dcscargo, la dclcnsa dcl imputado prcscnt, cntrc
otras, dos mctapcricias. La primcra dc stas consisti cn la dcclaracin dc
un mdico cirujano cspccialista cn mcdicina lcgal, quicn sobrc la basc a los
antcccdcntcs dcl caso hizo anlisis dc la carpcta scal con los objctivos prin
cipalcs dc rclcrirsc a la validcz cicntca dcl inlormc scxolgico pcricial quc
lc luc practicado a la vctima y, adcms, haccr un corrclato rcspccto dc la glo
balidad dc los antcccdcntcs disponiblcs cn la carpcta dc invcstigacin con la
lormalizacin dcl Ministcrio Pblico. La scgunda dc aqucllas, consisti cn la
dcclaracin dc una psicloga cuyo objctivo luc pronunciarsc sobrc los procc
dimicntos tcnicos y los rcsultados mcdiantc cl cstudio y anlisis dc la carpcta
invcstigativa, cl inlormc psicolgico dc dano y cl inlormc dc psiquiatra dc la
vctima, adcms dc rcvisar litcratura sobrc las cvaluacioncs psicolgicas lorcn
scs cn matcria dc dclitos scxualcs.
Al valorar los mctapcritajcs cl Tribunal dc Juicio ral dc Pucrto Montt con
sidcr quc no dar valor probatorio a los mctapcritajcs (...) prcscntados por la
dclcnsa, por cuanto cl objcto dc talcs pcricias constituidos por lotocopias no
lcgalizadas dc la carpcta invcstigativa cstn lucra dcl juicio oral, y lo quc no
cst cn cl juicio oral no cxistc (sic)
2
.
2. Fundamentos del recurso de nulidad
Como ya sc ha adclantado, la clcnsora Pcnal Pblica, lund su rccurso
dc nulidad cn la causal dc la lctra a) dcl artculo 373 dcl Cdigo Proccsal
Pcnal por habcrsc, a su juicio, inlringido la garanta dcl dcbido proccso cn sus
dimcnsioncs dcrccho a dclcnsa y dcrccho a guardar silcncio (principio dc no
autoincriminacin). l prcscntc comcntario sc ccntrar principalmcntc cn cl
lundamcnto y rcsolucin accrca dcl dcrccho dc dclcnsa, para lucgo haccr una
brcvc considcracin al dcrccho dcl imputado a guardar silcncio y su intcrprc
tacin como un dcrccho dc cjcrcicio succsivo por la Cortc Suprcma.
Rcspccto dc la vulncracin al dcrccho dc dclcnsa sc argumcnta, por la clcn
sora, quc abarca cl mbito probatorio rcspccto dcl cual cl ordcnamicnto pro
ccsal pcnal consagra cl principio dc libcrtad dc prucba, manilcstndosc cn la
posibilidad dc controlar y controvcrtir la prucba dc cargo y cn la posibilidad
2 Considcrando 7 Tribunal dc Juicio ral Pucrto Montt, 19 dc abril dc 2012, RUC
N11002113939, R!T: 92012.
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dc gcncrar prucba dc dcscargo. n cl prcscntc caso, cl rccurrcntc scnala quc sc
opt por gcncrar prucba dc dcsacrcditacin y dcscargo mcdiantc mctapcricias
y no obstantc cllo, cl tribunal no lcs da valor probatorio por cstar constituidas
por lotocopias no lcgalizadas dc la carpcta invcstigativa quc cstn lucra dcl
juicio oral.
A juicio dcl rccurrcntc (c)on csc razonamicnto cl tribunal sosticnc quc rcs
pccto dc las pcricias prcscntadas por cl Ministcrio Pblico slo cabc rcsignarsc,
pucs sc dcsccha dc plano quc la dclcnsa pucda poncr cn duda la rigurosidad,
los proccdimicntos, la mctodologa y conclusioncs dc los inlormcs rcalizados
por los prolcsionalcs auxiliarcs dc la Fiscala, pucs sc consigna quc una mcta
pcricia cncargada por la dclcnsa, al basarsc slo cn inlormacin contcnida
cn la carpcta invcstigativa, no rcsulta scr un mcdio lcgalmcntc accptablc
3

ncgndosc, con tal razonamicnto, cl principio dc libcrtad probatoria constitu
ycndo una obstruccin insalvablc para la dclcnsa a la hora dc gcncrar prucba
dc dcsacrcditacin y dc dcscargo. Solicitando, por las razoncs antcdichas, quc
sc anulc cl juicio y la scntcncia, dctcrminando cl cstado cn quc hubicrc dc
qucdar cl proccdimicnto y cnviar los antcccdcntcs al tribunal no inhabilitado
quc corrcsponda para la rcalizacin dc un nucvo juicio.
3. Resolucin de la Corte Suprema
Con lccha 25 dc junio dc 2012, la Cortc Suprcma rcchaza cl rccurso dc nuli
dad promovido contra la rcsolucin dcl Tribunal dc Juicio ral y quc, cn lo
rclativo al objctivo dcl prcscntc comcntario dcrccho dc dclcnsa lo hacc cn
atcncin al artculo 318 dcl Cdigo Proccsal Pcnal
4
y dcl cspccco rol quc
ticnc cn cl proccso pcnal, scnalando quc la norma contcnida cn aqucl artculo
cstablccc la lrmula mcdiantc la cual sc dcbc rcstar valor dc conviccin a los
pcritajcs dc la contraria (contracxamcn, con prcguntas oricntadas a dctcrmi
nar su imparcialidad c idoncidad, as como cl rigor tcnico o cicntco dc sus
conclusioncs, pudicndo llcgar incluso a prcguntas rcspccto a los honorarios
dcl pcrito), y no a travs dc pcritajcs producidos para rcstar mrito a los ya
incorporados cn juicio
5
.
3 Considcrando 2 Cortc Suprcma dc 25 dc junio dc 2012, Rol N352112.
4 Artculo 318 Cdigo Proccsal Pcnal. !mproccdcncia dc inhabilitacin dc los pcritos. Los
pcritos no podrn scr inhabilitados. No obstantc, durantc la audicncia dcl juicio oral
podrn dirigrsclcs prcguntas oricntadas a dctcrminar su imparcialidad c idoncidad, as
como cl rigor tcnico o cicntco dc sus conclusioncs. Las partcs o cl tribunal podrn
rcqucrir al pcrito inlormacin accrca dc su rcmuncracin y la adccuacin dc sta a los
montos usualcs para cl tipo dc trabajo rcalizado.
5 La Cortc Suprcma incluso dcclara quc ms all dc una trasgrcsin sc advicrtc cstricta
sujccin a la lcy por partc dcl tribunal cn una matcria cxprcsamcntc prcvista cn clla, y
quc la dclcnsa prctcndi dcsconoccr, por lo quc no sc ha congurado transgrcsin alguna
a prcccpto lcgal ni constitucional. Considcrando 12, Cortc Suprcma dc 25 dc junio dc
2012, Rol N352112.
136
137
4. Consideraciones sobre la resolucin de la Corte Suprema
4.1. Consideraciones respecto a los metaperitajes
La amplia utilizacin dc pcritos quc ha pcrmitido cl nucvo proccso pcnal, ha
gcncrado abicrto dcbatc a un sinnmcro dc aspcctos quc ticncn quc vcr con
su utilizacin, validcz, pcso probatorio, pcrtincncia, cntrc otros. Uno dc aquc
llos aspcctos controvcrtidos cs la utilizacin dc mctapcritajcs (dcnominado
as, dado cl nivcl lgico dc anlisis, cs dccir una pcricia dc una pcricia) los
quc principalmcntc sc han pronunciado sobrc la idoncidad tcnica dc pcricias
psicolgicas y mdicas quc son partc dc la invcstigacin pcricial.
l lallo dc la Cortc Suprcma cn comcnto cstablccc los lmitcs quc ticnc su
valoracin cn juicio, pucs cl objcto principal dcl mctapcritajcs cs, como adc
lanta cl mismo rccurrcntc cn cl prcscntc lallo, poncr cn duda la rigurosidad,
los proccdimicntos, la mctodologa y conclusioncs dc los inlormcs, objctos
quc parcccn propios dc la contraintcrrogacin dc pcritos pucs, como rccono
ccn algunos autorcs, (c)s cl cjcrcicio dcl cxamcn y contracxamcn cl quc dcbc
poncr antc los jucccs toda la inlormacin rclcvantc dcl pcritajc, hasta quc (...)
no tcngan dudas rcspccto dc culcs son las conclusioncs dcl pcrito y cmo
llcg a cllas
6
.
La Cortc Suprcma, cn cl prcscntc lallo cnticndc y dcsarrolla la comprcnsin
dcl dcrccho dc dclcnsa cn su doblc laz, cs dccir, la posibilidad dc controlar y
controvcrtir prucba dc cargo y la posibilidad dc gcncrar prucba dc dcscargo,
rccordando adcms quc cl artculo 19 N3, inciso 5 CPR lc concrc al lcgisla
dor la misin dc cstablcccr sicmprc las garantas dc un proccdimicnto racional
y justo
7
.
n cstc scntido, la Cortc Suprcma rcconocc cn la norma dcl artculo 318 dcl
Cdigo Proccsal Pcnal una lrmula proccsal para la dcsacrcditacin dc los
pcritos quc no pucdc scr suplida por los mctapcritajcs, pucs cl objctivo dc
poncr cn cucstin los proccdimicntos, mctodologa y conclusioncs ticnc rcgu
lacin cxprcsa cn nucstro ordcnamicnto proccsal pcnal. Tambin, nos parccc
quc mcdiantc cl rcconocimicnto dc csta lrmula proccsal la Cortc Suprcma
cnticndc, como ya dc antiguo sc ha cntcndido cn divcrsas rcsolucioncs dc
distintos Tribunalcs dc Juicio ral dcl pas, quc una mctapcricia conccbida cn
aqucllos trminos rcaliza una actividad privativa dcl tribunal, quc cs valorar cl
rigor tcnico y crcdibilidad dc una pcricia, por lo tanto cl pcso probatorio dc
una pcricia sc vislumbrar cxclusivamcntc mcdiantc cl anlisis quc hagan los
6 8AYTLMAN, ANRS Y UC, MAUR!C! (2004) Litigacin Pcnal Juicio
ral y Prucba, dicioncs Univcrsidad icgo Portalcs, Santiago dc Chilc, pp. 329 330.
7 \ansc considcrandos 4, 5 y 7, CS dc 25 dc junio dc 2012, Rol N352112.
136
137
jucccs dcl cjcrcicio dc la intcrrogacin y contraintcrrogacin dc los pcritos y
no mcdiantc la introduccin dc mctapcricias
8
.
4.2. Consideraciones respecto al derecho a guardar silencio
l scgundo lundamcnto csgrimido por la dclcnsa cn cl rccurso dc nulidad
luc la vulncracin dcl dcrccho dcl imputado a guardar silcncio (como mani
lcstacin dcl principio dc no autoincriminacin). Tal lundamcnto luc tam
bin dcscstimado por la Cortc scnalando quc la conviccin condcnatoria quc
adquicrc cl Tribunal dc Juicio ral la adquicrc sustcntada cn otros antcccdcn
tcs y quc cn ningn caso sc tom como clcmcnto la valoracin dcl silcncio dcl
imputado durantc la audicncia
9
.
La Cortc obiter dicta rccxiona sobrc cl dcrccho dc guardar silcncio como
un dcrccho (q)uc cn todo caso (...) cs dc cjcrcicio succsivo, valc dccir, cl impu
tado pucdc acogcrsc al mismo tantas vcccs como sca llamado a dcclarar
10
.
n los hcchos, si bicn cl imputado durantc la substanciacin dcl juicio oral
opt por guardar silcncio sc pudo contar, cn cl mismo juicio, con la dccla
racin dc un luncionario policial al quc cl imputado cntrcg dcclaracioncs
rcspccto a su rclacin con los hcchos.
La Cortc scnala, rcspccto dcclaracioncs antcriorcs dcl imputado, quc sus vcr
sioncs prcvias cn scdc policial no cucstionadas pucdcn ingrcsar al plcito
a travs dc la dcclaracin dcl polica quc las prcscnci. l nico objctivo dc
la rclcrcncia al silcncio (dcl lallo rccurrido) (...) cs dcstacar cl carctcr indc
pcndicntc dc cada dcclaracin, dc lo quc dcriva la posibilidad dc cvaluar cl
tcstimonio dcl polica quc pcrcibi sus dichos
11
.
8 Sobrc cl mismo punto y con amplia rcvisin jurisprudcncial, vasc HURTA, SF!A Y
MAFF!LTT!, FRANC!SC (2009), Accrca dc valor dc los llamados mctapcritajcs
sobrc cvaluacioncs pcricialcs y psicolgicas a vctimas, Rcvista Jurdica dcl Ministcrio
Pblico N41, Santiago dc Chilc, cn cspccial pp. 119 121.
9 \asc considcrando 18, CS dc 25 dc junio dc 2012, Rol N352112.
10 Considcrando 19, CS dc 25 dc junio dc 2012, Rol N352112.
11 !dcm.
Tribunal ral cn Lo Pcnal dc Pucrto
Montt dc diccinucvc dc abril rccin
pasado, quc condcn a Freddy Her-
nn Figueroa Crcamo como autor
dcl dclito dc violacin cn la pcrsona
dc la mcnor dc inicialcs L.8.L.CH.,
a sictc anos dc prcsidio mayor cn su
grado mnimo, acccsorias dc inha
bilitacin absoluta pcrpctua para
cargos y ocios pblicos y dcrcchos
Sentencia:
Santiago, vcinticinco dc junio dc dos
mil docc.
VISTOS:
n cstos antcccdcntcs rol nico
N1100211393 9 c intcrno dcl
tribunal 9 2012, sc rcgistra la scn
tcncia dictada cn juicio oral por cl
138
139
polticos c inhabilitacin absoluta
para prolcsioncs titularcs micntras
durc la condcna, adcms dc la sujc
cin a la vigilancia dc la autoridad
durantc los dicz anos siguicntcs al
cumplimicnto dc la pcna principal c
inhabilitacin absoluta para cargos,
ocios o prolcsioncs cjcrcidos cn
mbitos cducacionalcs, o quc involu
crcn una rclacin dirccta y habitual
con pcrsonas mcnorcs dc cdad por
cl trmino dc dicz anos, y la prohi
bicin dc visitar cl domicilio, lugar
dc trabajo o cstablccimicnto cduca
cional dc la olcndida y la dc aproxi
marsc a su pcrsona por cl pcrodo dc
obscrvacin.
n contra dcl rclcrido lallo, don
Jonathan Ramrcz rcllana, dclcnsor
pcnal pblico dcl imputado, intcr
puso rccurso dc nulidad invocando
para cllo la causal contcmplada cn la
lctra a) dcl artculo 373 dcl Cdigo
Proccsal Pcnal.
stc tribunal cstim admisiblc cl
rccurso y dispuso pasar los antccc
dcntcs al scnor Prcsidcntc a n dc
jar cl da dc la audicncia para su
vista, scgn aparccc dc lojas 47 dc
cstos antcccdcntcs.
La audicncia pblica sc vcric cl
cinco dc junio pasado, con la con
currcncia y alcgatos dcl abogado
dcl acusado, don Humbcrto Sn
chcz Pachcco, dc dona Mara Ang
lica San Martn, por cl Ministcrio
Pblico y dcl abogado don Jorgc
Palma, por la qucrcllantc.
Lucgo dc la vista dcl rccurso sc cit a
la lcctura dcl lallo para cl da dc hoy,
scgn consta dcl acta dc lojas 54.
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Quc cl rccurso intcn
tado dcscansa nica y cxclusiva
mcntc cn la contravcncin sustancial
dc dcrcchos o garantas ascguradas
por la Constitucin o por los trata
dos intcrnacionalcs raticados por
Chilc y cn actual vigor, consagrada
cn la lctra a) dcl artculo 373 dcl
Cdigo Proccsal Pcnal, concrctando
cl dclccto cn la inobscrvancia dc
los artculos 19 N3 inciso 5 dc la
Constitucin Poltica dc la Rcp
blica, 10 dc la cclaracin Univcr
sal dc crcchos Humanos, 14.1 dcl
Pacto !ntcrnacional dc los crcchos
Civilcs y Polticos, y 8.1 dc la Con
vcncin Amcricana dc crcchos
Humanos.
SEGUNDO: Quc sustcntando cl
prcscntc mcdio dc nulidad, cl rccu
rrcntc rclata quc cn cl pronuncia
micnto dcl lallo sc ha inlringido la
garanta dcl dcbido proccso cn dos
dc sus dimcnsioncs, csto cs, cl dcrc
cho a guardar silcncio principio dc
no autoincriminacin y cl dcrccho
dc dclcnsa.
Accrca dc la vulncracin dc cstc
ltimo, cnticndc quc tambin abarca
cl mbito probatorio, rcspccto dcl
cual cl ordcnamicnto proccsal con
sagra cl principio dc la libcrtad dc
prucba, quc sc manicsta cn la posi
bilidad dc controlar y controvcrtir la
prucba dc cargo y cn la posibilidad
dc gcncrar prucba dc dcscargo, doblc
laz quc pucdc scr cjcrcida durantc
la invcstigacin o cn cl transcurso
mismo dcl juicio.
n cl caso cn anlisis, sosticnc quc cl
tribunal tuvo por acrcditado cl hccho
138
139
y la participacin dc su rcprcscntado
bsicamcntc a partir dcl tcstimonio
dc la vctima, dcl pcritajc scxual,
dcl pcritajc dc crcdibilidad y dcl dc
dano, antcccdcntcs quc prctcndicron
dotar dc consistcncia al rclato dc la
mcnor.
Frcntc a cllo scnala quc opt por
gcncrar prucba dc dcsacrcditacin
y dcscargo, conlormada por pcri
cias dc prolcsionalcs scrios y rcco
nocidos, como cl doctor Lconardo
Gonzlcz Vilhclm, cn cl mbito dc
la mcdicina lorcnsc, y dona Patricia
Condcmarn 8ustos, cn cl rca dc la
psicologa lorcnsc.
No obstantc cl lallo, cn su lunda
mcnto 7, consigna quc no dar valor
probatorio a csas pcricias por cuanto
cl objcto dc cllas, constituidas por
lotocopias no lcgalizadas dc la car
pcta invcstigativa, cstn lucra dcl jui
cio oral, y por cllo, no cxistcn.
Con csc razonamicnto cl tribunal
sosticnc quc rcspccto dc las pcri
cias prcscntadas por cl Ministcrio
Pblico slo cabc rcsignarsc, pucs
sc dcsccha dc plano quc la dclcnsa
pucda poncr cn duda la rigurosidad,
los proccdimicntos, la mctodologa y
conclusioncs dc los inlormcs rcaliza
dos por los prolcsionalcs auxiliarcs
dc la Fiscala, pucs sc consigna cn cl
lallo quc una mctapcricia cncargada
por la dclcnsa, al basarsc slo cn la
inlormacin contcnida cn la carpcta,
no rcsulta scr un mcdio lcgalmcntc
accptablc.
Plantca quc tal razonamicnto con
llcva la ncgacin dcl principio dc
libcrtad dc prucba y dc paso sc cons
tituyc cn una obstruccin insalvablc
para la dclcnsa a la hora dc gcncrar
prucba dc dcsacrcditacin y dcscargo,
vulncrndosc la cscncia dcl dcrccho.
n torno a la prohibicin dc auto
incriminacin scgundo scgmcnto
dcl rccurso, cxprcsin dcl dcrc
cho a guardar silcncio, cxplica quc
sc cnmarca dcntro dc las garantas
quc ascguran la incocrcibilidad dcl
imputado para convcrtirsc cn lucntc
dc inlormacin dc cargo, por cllo su
dcclaracin ha sido conccbida como
mcdio dc dclcnsa cn cl artculo 98
dcl Cdigo Proccsal Pcnal, dc lo quc
sc siguc quc sc trata dc un dcrccho
quc pucdc scr rcnunciado y convcr
tirsc cn una hcrramicnta activa dc
dcscargo. !ncluso, dc rcspctarsc todas
las lormalidadcs quc ascguran la
dcclaracin dcl imputado, pucdc llc
gar a constituirsc dc mancra dirccta
o indirccta cn una lucntc dc inlor
macin quc sustcntc los cargos dc
la acusacin, cn tanto cxistan otros
clcmcntos sucicntcs, dc conlormi
dad a lo quc disponc cl artculo 340
inciso tcrccro dcl mismo tcxto pro
ccsal pcnal.
Ascvcra cntonccs quc una consc
cucncia incvitablc dcl dcrccho a
guardar silcncio cs quc nunca pucdc
scr valorado como clcmcnto dc cargo,
quc cs lo quc cn cstc caso constituyc
la inlraccin, al otorgar pcso como
antcccdcntc incriminatorio al hccho
dc habcrsc guardado silcncio cn cl
juicio.
cstaca quc cl considcrando 6 dc
la scntcncia, cn su ltimo prralo,
consigna quc cl acusado, antc tan
gravc acusacin, guard silcncio cn
cl juicio como mcdio dc dclcnsa,
naturalmcntc cn cjcrcicio dc su dcrc
140
141
cho a haccrlo y a no dcclarar contra
s mismo, sin pcrjuicio quc cl scn
tido comn cxigc una cxplicacin,
cxplicacin quc durantc la invcsti
gacin cl acusado haba cntrcgado al
Comisario Scrgio Torrcs, situndosc
cn cl lugar dcl hccho con la mcnor,
ncgando habcrla tocado y quc con
cluy quc las vcrsioncs dc los tcsti
gos y la inspcccin ocular al sitio dcl
succso, lc rcarmaron al polica la
vcrsin dc la vctima y pcrmiticron
situar al imputado con la vctima al
intcrior dcl sitio dcl succso a lo mcnos
cn dos ocasioncs, tambin dc quc cl
imputado ocult inlormacin cn cl
scntido quc l scnal quc cstuvo una
sola vcz al intcrior dcl quincho con
la vctima y con la ducna dc casa dijo
quc cstuvo trcs vcccs, y la ascsora dcl
hogar dijo quc cn dos ocasioncs por
lo mcnos cstuvicron cn cl intcrior dcl
quincho los dos solos.
Aducc quc csta crrada valoracin dcl
silcncio dcl acusado sc vcna anun
ciando cn cl considcrando 3 dcl
lallo cuando consigna cl acusado
advcrtido dc sus dcrcchos, y antc
tan gravc acusacin, guard silcncio
como mcdio dc dclcnsa.
n dcnitiva, plantca la dclcnsa quc
lo quc sc hacc cs consignar la vcr
sin dc un polica quc arma habcr
cscuchado al imputado y a tcstigos
rclcrirsc a cicrtos puntos dc la acu
sacin contraponindola al silcncio
dcl imputado, argumcntando quc
rcnunciar a stc scra una cxigcncia
dcl scntido comn, armacin quc
no pucdc scr intcrprctada como una
rclcrcncia a las normas dc la sana
crtica contcmpladas cn cl artculo
297 dcl Cdigo Proccsal Pcnal, cs
dccir, cnticndcn los jucccs quc lrcntc
a una gravc acusacin cl imputado
dcbc rcnunciar al silcncio pucs dc lo
contrario cl scntido comn sc cncar
gar dc darlc valor cn su contra. Tal
razonamicnto no aparcccra rcvcs
tido dc lcgitimidad, por cl contrario,
arranca dc motu propio dcl tribunal,
vulncrando las normas quc rigcn su
pasividad.
Con cstos argumcntos solicita sc
acoja cl rccurso por la causal invo
cada, sc anulc cl juicio y la scntcn
cia, dctcrminando cl cstado cn quc
hubicrc dc qucdar cl proccdimicnto,
rcmiticndo los antcccdcntcs al tribu
nal no inhabilitado quc corrcsponda
para la rcalizacin dc un nucvo
juicio.
TERCERO: Quc como cl rccu
rrcntc sc asila cn la causal dc nulidad
contcnida cn la lctra a) dcl artculo
373 dcl Cdigo Proccsal Pcnal, ar
mando quc sc inlringicron sustan
cialmcntc sus dcrcchos o garantas
como imputado, cn particular, su
dcrccho al dcbido proccso lcgal, cn
las dos vcrticntcs quc indica, corrcs
pondc dctcrminar si ha cxistido o no
la vulncracin dcnunciada, cn rcla
cin al mrito dc los antcccdcntcs
dc la causa y lo quc al clccto sc dcs
prcndc dc la prucba rcndida.
CUARTO: Quc cl dcbido proccso,
tal como ya ha tcnido oportunidad
dc scnalar cstc tribunal, constituyc
un dcrccho ascgurado por la Cons
titucin Poltica dc la Rcpblica cn
cuya virtud toda scntcncia dc un
rgano quc cjcrza jurisdiccin dcbc
lundarsc cn un proccso prcvio lcgal
mcntc tramitado, y la misma Carta
Fundamcntal, cn cl artculo 19, N3,
140
141
inciso 5, lc concrc al lcgislador
la misin dc cstablcccr sicmprc las
garantas dc un proccdimicnto racio
nal y justo. s as quc cn torno a los
aspcctos quc contcmpla cl dcrccho
a un dcbido proccso no hay parccc
rcs discrcpantcs cn cuanto lo cons
tituyc un conjunto dc garantas quc
la Constitucin Poltica, los tratados
intcrnacionalcs raticados por Chilc
y quc sc cncucntran vigcntcs, y las
lcycs, cntrcgan a las partcs dc la rcla
cin proccsal, a las quc sc ascgura quc
pucdan haccr valcr sus prctcnsioncs
cn los tribunalcs, quc scan cscucha
dos, quc pucdan rcclamar cuando
no cstn conlormcs con la dccisin,
quc sc rcspctcn los proccdimicntos
cstablccidos cn la lcy, quc sc dictcn
rcsolucioncs motivadas o lundadas,
cntrc otras.
s clcctivo, como anota cl rccurrcntc,
quc la normativa quc invoca consa
gra no slo cl dcrccho a proponcr y
lograr la produccin dc prucba, por
quc aquclla tambin cstablccc rcglas
para controlar la introduccin dc la
prucba dcl advcrsario, por lo quc la
dclcnsa cs ccicntc slo cn cuanto
lc cs posiblc cjcrccr una actividad
concrcta cn ordcn al dcscargo y, adi
cionalmcntc, cn torno a la incorpo
racin dc cvidcncia.
QUINTO: Quc cn cstc cntcndi
micnto, la lacultad dc cjcrccr un
control concrcto y ccaz sobrc la
prucba dc cargo ha sido dcscripta cn
cl marco dcl principio nulla probatio
sine defensione, scgn cl cual la prin
cipal condicin cpistcmolgica dc la
prucba radica cn la rclutabilidad dc
la hiptcsis acusatoria cxpcrimcn
tada por cl podcr dc conlrontarla dc
la contrapartc intcrcsada.
SEXTO: Quc cn cl caso cn anlisis,
lo cucstionado por la dclcnsa cs la
cxclusin o inadmisin dc su prucba
pcricial, lo quc advicrtc dcl lunda
mcnto sptimo dcl lallo atacado
cuando cl tribunal rcsuclvc quc no
dar valor probatorio a los mctapc
ritajcs dc los pcritos don Lconardo
Gonzalcz y dona Patricia Condc
marn, prcscntados por la dclcnsa,
por cuanto cl objcto dc talcs pcricias
constituidos por lotocopias no lcga
lizadas dc la carpcta invcstigativa
cstn lucra dcl juicio oral, y lo quc
no cst cn cl juicio oral no cxistc.
SPTIMO: Quc la lcy rcconocc y
garantiza a los intcrvinicntcs a prc
scntar inlormcs pcricialcs clabora
dos por pcritos dc su conanza cn
los casos dctcrminados por la lcy,
sicmprc quc para aprcciar algn
hccho o circunstancia rclcvantc para
la causa lucrcn ncccsarios o convc
nicntcs conocimicntos cspccialcs dc
una cicncia, artc u ocio, parcccr quc
dcbc cntcndcrsc cn los trminos quc
scnala cl artculo 315 dcl Cdigo
Proccsal Pcnal.
OCTAVO: Quc scgn rcconoci
micnto dcl impugnantc, la dccisin
dcl tribunal lc priv dcl dcrccho
dc poncr cn cucstin a travs dc la
mcntada prucba la rigurosidad o
lalta dc sta cn los proccdimicntos,
mctodologa y conclusioncs dc los
inlormcs rcalizados por los prolcsio
nalcs auxiliarcs dc la Fiscala, lo quc
calica como una ncgacin al princi
pio dc la libcrtad dc prucba.
142
143
NOVENO: Quc sobrc csta matcria,
cl lcgislador ha dotado a la dclcnsa dc
mccanismos prccisos y dctcrminados
a clcctos dc controlar cl ingrcso dc la
prucba dc cargo, particularmcntc cn
cl artculo 318 dcl Cdigo Proccsal
Pcnal, quc pcrcntoriamcntc scnala
quc los pcritos no podrn scr inhabi
litados, no obstantc lo cual, durantc
la audicncia dcl juicio oral podrn
dirigrsclcs prcguntas oricntadas a
dctcrminar su imparcialidad c ido
ncidad, as como cl rigor tcnico o
cicntco dc sus conclusioncs.
DCIMO: Quc dc cstc modo, dc
accptarsc las alcgacioncs quc a cstc
rcspccto lormula la dclcnsa signi
cara apartarsc dc las lormas procc
salcs para la dcsacrcditacin dc los
pcritos, rcglas dcsconocidas por la
dclcnsa cn cl juicio, dc modo quc cs
dc toda cvidcncia quc la dccisin dcl
tribunal dc dcscstimar todo valor a
las pcricias aportadas por la dclcnsa,
lcjos dc alcctar la garanta dcl dcbido
proccso cn su vcrticntc dc libcrtad dc
prucba quc sc dicc amagada, vcl por
la ritualidad dcl juicio y la cstricta
sujccin a la lcy, obligacioncs quc
tambin alcanzan a la dclcnsa.
UNDCIMO: Quc cl agravio a
la garanta dcl dcbido proccso dcbc
scr rcal, cn cuanto pcrjudiquc clcc
tivamcntc los dcrcchos proccsalcs
dc la partc, csto cs, cntrabc, limitc
o climinc su dcrccho constitucional
al dcbido proccso. Son las posibili
dadcs dc actuacin dc cualquicra dc
los intcrvinicntcs cn cl juicio las quc
dcbcn vcrsc clcctivamcntc mcnosca
badas para quc pucda congurarsc cl
pcrjuicio sin cl cual no pucdc habcr
nulidad.
DUODCIMO: Quc cn cstc con
tcxto, no aparccc quc cl imputado
lucra pucsto cn una situacin dcsvcn
tajosa al privrsclc dc la posibilidad
dc rcndir prucba pcricial para rcstar
valor dc conviccin a los pcritajcs dc
la contraria, por cuanto cstc objctivo,
quc cicrtamcntc intcgra cl nclco dcl
critcrio dc contradiccin, dcbc scr
prctcndido mcdiantc la lorma scna
lada cn cl ya citado artculo 318, y no
a travs dc pcritajcs producidos para
rcstar mrito a los ya incorporados al
juicio, pucsto quc cllo sc ha rcgulado
claramcntc dc csta mancra.
As las cosas, sc advicrtc cstricta sujc
cin a la lcy por partc dcl tribunal
oral cn una matcria cxprcsamcntc
prcvista cn clla, y quc la dclcnsa prc
tcndi dcsconoccr, por lo quc no sc
ha congurado transgrcsin a prc
ccpto lcgal ni constitucional, lo quc
llcva a dcscstimar cl rccurso cn cstc
primcr scgmcnto.
DCIMO TERCERO: Quc cn
nada altcra lo concluido la prucba
rcndida cn la audicncia dc la vista dcl
rccurso, pucs no sc rccrc a las cir
cunstancias quc constituycn la cau
sal sino al contcnido dc lo cxprcsado
por sus pcritos cn cl juicio.
DCIMO CUARTO: Quc cl
scgundo motivo dcl rccurso dcnun
cia inlraccin al dcbido proccso quc
dcrivara dcl valor otorgado al silcn
cio dcl imputado, lo quc advicrtc dc
la lcctura dc los lundamcntos tcrccro
y scxto, prralo nal dcl lallo dcl tri
bunal oral, al consignar cl acusado
antc tan gravc acusacin, guard
silcncio cn cl juicio como mcdio dc
dclcnsa, naturalmcntc cn cjcrcicio dc
su dcrccho a haccrlo y a no dcclarar
142
143
contra s mismo, sin pcrjuicio quc cl
scntido comn cxigc una cxplicacin,
cxplicacin quc durantc la invcsti
gacin cl acusado haba cntrcgado
al Comisario don Scrgio Torrcs,
situndosc cn cl lugar dcl hccho con
la mcnor ....
DCIMO QUINTO: Quc cs clcc
tivo quc cl quc guarda silcncio sim
plcmcntc no dicc nada y quc dc su
silcncio no cabc cxtracr conclusin
alguna, pucs su pasividad slo pucdc
signicar cxprcsin dcl cjcrcicio dc
su dcrccho lcgtimo a obrar dc tal
lorma, pucs no ticnc dcbcr jurdico
ni moral dc colaborar con la pcr
sccucin pcnal dirigida cn su contra,
sicndo, cn consccucncia, obligacin
dc la Fiscala rcmovcr la prcsuncin
dc inoccncia quc lc asistc.
DCIMO SEXTO: Quc al mar
gcn dc cllo, quc cl acusado dcclarc
o no cs una dccisin cstratgica dc
la dclcnsa, cjcrcitando su dcrccho ya
sca dc mancra positiva, csto cs, a scr
odo, y dc lorma ncgativa, cn su vcr
ticntc dcl dcrccho a no dcclarar.
DCIMO SPTIMO: Quc dc la
lcctura dc la scntcncia no aparccc quc
sc haya otorgado valor al silcncio dcl
imputado, pucs la dccisin arranca
cxclusivamcntc dc la prucba dc cargo
aportada por cl pcrsccutor, tanto cn
lo conccrnicntc al dclito como a la
participacin. n clccto, la prcgunta
quc dcbc rcspondcrsc cn cstc caso
cs si la prucba dc la partc acusadora
luc sucicntc para alcanzar la con
viccin condcnatoria, y la rcspucsta
no cs otra quc cl lallo cvidcncia la
prucba incriminatoria y quc no sc ha
razonado dando valor al silcncio. Lo
quc condcna cs la abundantc prucba
rcndida, prolusamcntc analizada cn
cl lallo, dondc sc cxponcn latamcntc
todas las rccxioncs quc condujc
ron a los jucccs incquvocamcntc al
cstablccimicnto dcl dclito y a la par
ticipacin quc sc lc atribuyc, moti
vacioncs quc sc cxplayan sobrc los
mcdios dc prucba aportados.
DCIMO OCTAVO: Quc por cllo
cs claro quc cl imputado no luc san
cionado por la auscncia dc una cxpli
cacin cn torno a los hcchos como
crcc vcr cl rccurrcntc, y la alusin quc
hacc cl tribunal sobrc cstc aspccto cs
inocua, no alccta la cscncia dcl dcrc
cho a guardar silcncio, y si bicn cs
inncccsaria carccc dc trasccndcncia
a cstos clcctos, porquc, como ya sc
dijo, la conviccin condcnatoria sc
sustcnta cn otros antcccdcntcs.
DCIMO NOVENO: Quc cn
todo caso, cl dcrccho a guardar silcn
cio cs dc cjcrcicio succsivo, valc dccir,
cl imputado pucdc acogcrsc al mismo
tantas vcccs como sca llamado a
dcclarar. c cstc modo, sus vcrsioncs
prcvias cn scdc policial no cucstio
nadas pucdcn ingrcsar al plcito a
travs dc la dcclaracin dcl polica
quc las prcscnci. l nico objctivo
dc la rclcrcncia al silcncio quc hacc
cl lundamcnto scxto dcl lallo impug
nado, rcproducido cn lo pcrtincntc
cn cl motivo dcimo cuarto prccc
dcntc, cs dcstacar cl carctcr indc
pcndicntc dc cada dcclaracin, dc lo
quc dcriva la posibilidad dc cvaluar
cl tcstimonio dcl polica quc pcrcibi
sus dichos.
VIGSIMO: Quc dc la lorma cn
quc sc ha razonado pucdc sostcncrsc
quc los vicios dcnunciados por la
dclcnsa no concurrcn, por lo quc cl
144
145
arbitrio proccsal intcntado, sustcn
tado cn la lctra a) dcl artculo 373
dcl Cdigo Proccsal Pcnal, habr dc
scr dcscstimado.
Por estas consideraciones y de
acuerdo tambin a lo establecido
en los artculos 372, 373, letra a),
376, 384 y 386 del Cdigo Procesal
Penal, SE RECHAZA el recurso
de nulidad promovido por el abo-
gado Jonathan Ramrez Orellana,
por el imputado, en contra de la
sentencia de diecinueve de abril de
dos mil doce, incorporada en copia
de fojas 1 a 25 vuelta de este cua-
derno, la que, por ende, no es nula,
como tampoco es nulo el juicio oral
que le sirvi de antecedente.
Rcgstrcsc y dcvulvasc con su
agrcgado.
Rcdaccin a cargo dcl abogado intc
grantc Sr. Luis 8atcs.
Rol N352112.
Pronunciado por la Scgunda Sala
intcgrada por los Ministros Srcs.
Milton Juica A., Hugo olmcstch
U., Carlos Kunscmullcr L., Haroldo
8rito C. y cl abogado intcgrantc Sr.
Luis 8atcs H.
144
145
CORTE DE APELACIONES DE TALCA ACOGE RECURSO DE NULIDAD
DEL MINISTERIO PBLICO, EN CASO DE ABSOLUCIN POR VIOLACIN
CONYUGAL
Mara Anglica San Martn Ponce
1
La Cortc dc Apclacioncs dc Talca, con lccha 6 dc marzo, cn causa Rol N38
2012, acogc rccurso dc nulidad dcl Ministcrio Pblico, cn caso dc violacin
conyugal absuclto por cl Tribunal dc Juicio ral cn lo Pcnal dc Cauqucncs,
por cstimar quc sc conguraba la causal dcl artculo 374 c) dcl Cdigo Procc
sal Pcnal cn rclacin con cl artculo 342 lctra c) dcl mismo Cdigo, calicando
al lallo dc ilgico c incomplcto, dc momcnto quc sus aprcciacioncs sc alcjan
dc los principios dc la lgica y dc las mximas dc la cxpcricncia al no haccrsc
cargo dc toda la prucba rcndida, carccicndo dc un anlisis complcto y razo
nado dc la rctractacin dc la vctima, sin pondcrarla.
icha dcclaracin dc nulidad provoc la rcalizacin dc un scgundo juicio oral,
cl quc sc llcv a cabo con lccha 28 dc abril dc 2012, culminando nucvamcntc
con scntcncia absolutoria, dado quc la mayora dcl tribunal cstim insucicntc
la prucba rcndida cn juicio para acrcditar mas all dc toda duda razonablc los
hcchos dc la acusacin scal, bsicamcntc porquc la prucba: ticnc(n) como
principal sustcnto los dichos dc la alcctada conlormc dcnunci a la Polica
dc !nvcstigacioncs, asertos que fueron negados por aquella en juicio y bajo
juramento
2
(lo rcsaltado cs nucstro). Por su partc la magistrado dcl voto dc
minora cstuvo por condcnar por dclito dc violacin, cstimando quc corrcs
ponda dctcrminar cul dc las dos vcrsioncs dc la alcctada posca un corrclato
objctivo cn la dcms prucba incorporada cn juicio, scnalando: rcarm la
conviccin dc csta scntcnciadora sobrc los hcchos plantcados inicialmcntc por
la alcctada y por tanto, quc lo manilcstado por sta antc cstrado sc trataba dc
una rctractacin lalsa, lo pcrcibido conlormc al principio dc inmcdiacin...ya
quc cuando la alcctada dcclar cn juicio mostr cspccial intcrs cn dcmostrar
quc lo quc cstaba contando obcdcca a la rcalidad, cxplicando incluso situa
cioncs quc no cran partc dc las prcguntas plantcadas por los intcrvinicntcs...
Por lo dcms, cl rclato prcstado por la alcctada cn audicncia dc juicio poscc
un cvidcntc ganancial sccundario, lo quc sc cxplica por su actual situacin con
cl cncartado, pucs han rcanudado su vida cn comn c incluso ticncn un nucvo
hijo
3
.
1 Abogada, Subdircctora dc la Unidad spccializada cn clitos Scxualcs y dc \iolcncia
!ntralamiliar, Fiscala Nacional, Ministcrio Pblico.
2 Considcrando undcimo dcl lallo voto dc mayora dc los jucccs Mauricio Lcyton Salas y
Christian Lcyton Scrrano.
3 Partc dcl voto dc minora dc la jucz Scarlct Quiroga Jara.
146
147
\olvicndo al anlisis dcl lallo dc la Cortc dc Apclacioncs, rcsaltamos quc cstc
adcms, considcr quc cl lallo anulado adolcca dc lalta dc rigurosidad cn
cuanto a los conocimicntos cicntcos y a las mximas dc la cxpcricncia, al
dcscstimarsc las lcsioncs quc la vctima prcscntaba cn su vagina y cn sus brazos
scgn inlormc dc la pcrito, al no cxplicarsc cicntcamcntc las razoncs por las
cualcs sc dcscarta, sicndo insucicntc scnalar quc cl mdico quc la atcndi cn
urgcncia no las constat, ya quc algunas lcsioncs no rcsaltan dc inmcdiato, o
la naturalcza dc la inlcccin quc la haga compatiblc con cl acccso lorzado dcl
pcnc cn la vagina dc la mujcr, no sicndo sucicntc dcscstimar cl tcstimonio dc
la pcrito por lalta dc bibliograla dc rcspaldo, sicndo quc los jucccs tampoco
lundaron cn bibliograla quc dichas lcsioncs scan dc naturalcza distinta a la
dc una pcnctracin lorzada.
Antecedentes
Hechos de la acusacin:
l da 03 dc novicmbrc dc 2010, cn horas dc la tardc, cn cl domicilio comn
dcl matrimonio conlormado por don L.F.J.F. y dona N.T.\.M., (mismo
domicilio), cl imputado J.F. mcdiantc amcnazas vcrbalcs consistcntcs cntrc
otras cn tc voy a qucbrar la otra mandbula, cl cmplco y uso dc un cuchillo
y adcms usando lucrza lsica sobrc su cnyugc N.T.\.M., ncutralizando la
oposicin con cl cmplco dc sus manos sobrc cl cucrpo dc la vctima proccdi
a dcsnudarla parcialmcntc y contra la voluntad dc csta, acccdcrla carnalmcntc
mcdiantc la introduccin dc su pcnc cn la vagina dc su cnyugc, lucgo dc
consumado cl hccho, cl imputado L.F.J.F., cnccrr cn cl domicilio a la vc
tima N.T.\.M., logrando csta cscapar saltando la rcja y pidicndo auxilio a
tcrccros
4
.
Antc la primcra scntcncia absolutoria, cl Ministcrio Pblico dcdujo rccurso
dc nulidad, por cl motivo absoluto dc nulidad contcnido cn cl artculo 374
lctra c) dcl Cdigo Proccsal Pcnal, csto cs, cuando cn la scntcncia, sc hubicrc
omitido alguno dc los rcquisitos prcvistos cn las lctras c), d) o c) dcl artculo
342 dcl Cdigo Proccsal Pcnal. La lctra c) dcl artculo 342 dcl Cdigo Pro
ccsal Pcnal, disponc: la scntcncia dcnitiva contcndr: (...) c) la exposicin
clara, lgica y completa de cada uno de los hechos y circunstancias que se dieren por
probados, fueren ellos favorables o desfavorables al acusado, y de la valoracin de los
medios de prueba que fundamentaren dichas conclusiones de acuerdo con lo dispuesto
en el artculo 297
5
.
4 Hcchos tomados dcl tcxto dc la acusacin scal.
5 l artculo 297 inciso scgundo y la partc nal dcl inciso tcrccro dcl Cdigo Proccsal
Pcnal, scnala: El tribunal deber hacerse cargo en su fundamentacin de toda la prueba
producida, incluso de aquella que hubiese desestimado, indicando en tal caso las razones que
hubiere tenido en cuenta para hacerlo.
146
147
La scntcncia anulada analiza los mcdios dc prucba dcl juicio cn cl considc
rando novcno, omiticndo la cxposicin dc los hcchos y circunstancias quc sc
dan por acrcditados para lundamcntar la dccisin dc absolucin.
Aspectos crticos del fallo del TOP y que culminaron con su declaracin de
nulidad
La Cortc dc Apclacioncs dc Talca al acogcr cl rccurso dc nulidad dcl Minis
tcrio Pblico, lo hacc por considcrar quc: el fallo no es lgico ni completo,
careciendo de argumentos que permitan entender el porqu no admiten parte de
aquella -la prueba. Y por falta de rigurosidad en lo que se reere a los cono-
cimientos cientcos y las mximas de la experiencia.
As sc consigna cn su considcrando quinto al scnalar: Que leda y analizada
la sentencia se observa que no se ha cumplido con una exposicin en los trminos del
artculo antes reproducido; en efecto dicho fallo no es lgico ni completo, del momento
que sus apreciaciones se alejan de los principios de la lgica y de las mximas de la
experiencia al no hacerse cargo de toda la prueba rendida, careciendo de argumentos
que permitan entender el porqu no admiten parte de aquella.
En efecto la sentencia carece de un anlisis completo y razonado de la retractacin
de la vctima, sin ponderarla o sin sealar la calidad de sta en relacin a la vida
anterior de la pareja siendo insuciente la narracin que consta en el motivo dcimo
del fallo.
Por otro hay una falta de rigurosidad en lo que se reere a los conocimientos cient-
cos y las mximas de la experiencia, cuando desestima las lesiones que la vctima
presentaba en su vagina y en sus brazos que, an cuando pudieren aceptarse, no
explican cientcamente las razones por las cuales las descarta, siendo insuciente
sealar que el mdico que la atendi en urgencia no las constat, ya que algunas
lesiones no resaltan de inmediato, o la naturaleza de la infeccin que la haga com-
patible con el acceso forzado del pene en la vagina de la mujer, desestimando el
testimonio de la perito por falta de bibliografa respaldatoria, sin embargo los jueces
tampoco hacen acopio de bibliografa para explicar que las lesiones vaginales que
presentaba la vctima (que no se describen) sean de naturaleza distinta a la de una
penetracin forzada.
ichas lalcncias dcl lallo dcl Tribunal ral sc pucdcn visualizar cn:
a) Exigencia de determinados medios de prueba
cstaca cn cstc punto la prcvcncin quc cl Tribunal ral cn cl considcrando
novcno hacc antcs dc valorar la prucba hacicndo una dcclaracin dc principios
al scnalar: Antes de entrar a exponer sobre los medios de prueba que sirvieron de
Esta fundamentacin deber permitir la reproduccin del razonamiento utilizado para alcan-
zar las conclusiones a que llegare la sentencia.
148
149
base para la jacin de los hechos, consideramos necesario precisar -en primer lugar-
la relevancia que adquiere la credibilidad de relato de la vctima en este tipo de
acusaciones y ello, porque sabido es, que los delitos sexuales generalmente se cometen
en forma soterrada, sin ms testigos que la vctima y el victimario, y muchas veces,
ni siquiera dejan huellas fsicas e inequvocas de su ocurrencia(...).
En este contexto un relato creble es la piedra base, sobre la cual se constata el hecho
punible, pero construir conviccin de condena -en los trminos que exige el artculo
340 del CPP- supone algo ms que esta credibilidad (bien es sabido que algo que
no es cierto puede relatarse de una manera aparentemente creble).
Concluir lo contrario implicara de suyo catalogar como innecesaria a la investiga-
cin, la presentacin de pruebas, su valoracin y transformar el Juicio Oral Penal,
en un mero acto de fe(...).
c csta mancra cl tribunal, sc plantca dc inmcdiato la idca dc los juzgadorcs
dc absolvcr, sin habcr rcalizado dc modo prcvio un anlisis dc cada uno dc los
mcdios dc prucba.
b) Falta de valoracin de la retractacin
Aqu nucvamcntc los magistrados, cxigcn dctcrminados clcmcntos para sostc
ncr su concurrcncia, cspcccamcntc rcquicrcn dc un diagnstico de personali-
dad, scnalando quc aqucllo lcs pcrmitira dcscartar una manipulacin dc partc
dcl acusado o tcrccros para dcscncadcnar cl proccso dc rctractacin como
lcnmcno dc la violcncia intralamiliar. n cstc punto cl lallo scnala: Extraa
a estos magistrados que nada se haya hecho, respecto de un diagnostico de persona-
lidad, elemento que permitira descartar una manipulacin de parte del acusado o
terceros para desencadenar el proceso de retractacin como fenmeno de la violencia
intrafamiliar, el ente scal, pretende fundar tal elemento en la testigo Parra Alarcn
(URAVIT), con el sinnmero de ripios que su declaracin presenta, en las cuales
carece de rigurosidad cientca e incluso, contradicciones, ya que segn sus dichos
efecta una sola entrevista personal y las dems la obtiene mediante contacto telef-
nico, seala que hay un dao emocional evidente por los desborde de temor y rabia,
pero no puede denir la personalidad de la vctima. Adcms agrcga cl lallo: que
bajo el principio de inmediacin, que permite a estos jueces apreciar la prueba de
manera directa, la vctima se muestra segura de s misma, sin detectar algn miedo
o temor respecto de su agresor, incluso, en momentos se plantea desaante al interro-
gatorio scal. Esto tambin se vio reejado en su postura corporal, al momento de su
declaracin e interrogatorio, lo que no permite vislumbrar en forma alguna que ella
se encontrase presionada para retractarse de la forma que lo efectu.
As los scntcnciadorcs valoraron dcsdc sus particularcs pcrspcctivas pcrsona
lcs, cicrtas actitudcs y rcaccioncs dc la vctima para dcscartar la prcscncia dc la
rctractacin, sicndo discutiblc las conclusioncs a las quc arriban cspccialmcntc
por las complcjidadcs quc implica cl lcnmcno dc la rctractacin y porquc
tampoco valoran las dbilcs justicacioncs o cxplicacioncs quc da la vctima
148
149
para scnalar quc minti, quc los hcchos dcnunciados cn rcalidad no ocurric
ron. n cstc punto cl lallo sc conlorma con la cxplicacin quc da la vctima
rcspccto dc la motivacin, dc la supucsta dcnuncia lalsa, al consignar: Arma
que la denuncia la efectu en un momento de rabia e impotencia, ya que pens que
su cnyuge se rea de ella, toda vez despus de haber mantenido relaciones sexuales,
se fue del hogar sin decir palabra alguna, y como se encontraba rmando pens en
joderlo(sic).
No obstantc scnalar cn otra partc dcl lallo quc para cvaluar la dcclaracin
dc la vctima haba quc indagar la ausencia de ganancia secundaria, sicndo
quc al momcnto dc juicio la vctima rccicntcmcntc haba dado a luz a su
scgundo hijo con cl imputado. Rcvclador dcl intcrs manicsto dc la vctima
dc cxculpar al acusado, rcsultan los trminos usados al rclcrirsc al historial dc
\!F ...no he tenido otros episodios de violencia...bueno si una vez que me dio un
palmetazo (lo resaltado es nuestro) y se me rompi la mandbula pero por que ya me
la haba roto antes....y en realidad yo fui quien lo provoqu en esa ocasin.... sto
al rclcrirsc a la causa prcvia cntrc las mismas partcs, dondc cl imputado luc
condcnado por cl dclito dc lcsioncs gravcs (lractura mandbula).
c) Contradiccin a la prueba cientca (pericia del SML)
Cabc mcncionar quc dicho pcritajc da cucnta dc lcsioncs vaginalcs y corpo
ralcs cn cl cucrpo dc la vctima, compatiblcs con rclacioncs scxualcs lorzadas
tipo violacin, consumadas por su csposo, tal como lo narr la vctima. cs
cartando un rocc normal, o algn tipo dc rasquido, atcndido la prolundidad
dcl mismo.
n cstc punto cl TP scnala quc la pcrito hacc una aprcciacin sin instru
mcnto cspccial, para tal clccto, sin apoyarsc cn ninguna bibliograla cspccia
lizada, clcctuando armacioncs catcgricas quc lc rcstan mcrito probatorio.
Hacicndo vcr como dudosa la cxistcncia dc lcsioncs (crosioncs cn su brazo,
codo y mano), y porquc cl mdico dc urgcncia dcl hospital indic quc la olcn
dida sc prcscntaba sin lcsioncs.
n cstc punto la Cortc dc Apclacioncs cs contundcntc al scnalar quc cl Tri
bunal no pucdc invalidar la pcricia, aducicndo la lalta dc biograla rcspalda
toria, sin a su turno no justicar tcnicamcntc cn bibliograla una conclusin
divcrsa a la llcgada por la pcrito.
Valoracin de la prueba en el Cdigo Procesal Penal
l lcgislador, cstablccc los rcquisitos dc un juicio razonablc, a sabcr, cn primcr
trmino, quc sc rcalicc un anlisis complcto dc la prucba rcndida. n scguida
sc dcbcn consignar cn la scntcncia todos y cada uno dc los hcchos quc sc dan
por acrcditados y los mcdios dc prucba dircctos c indircctos con los quc sc dan
por cstablccidos csos hcchos. Finalmcntc, cl lallo dcbc pcrmitir la rcproduc
150
151
cin dcl razonamicnto utilizado por cl scntcnciador para quc cl lcctor pucda
cntcndcr cl discurrir dcl tribunal sin quc cxistan lagunas racionalcs. Lo quc sc
busca cs quc cl lallo pucda scr cntcndido cn su lgica argumcntativa, si bicn
sc pucda discntir dcl razonamicnto clcctuado.
Alguna doctrina respecto al sistema chileno de valoracin de la prueba
La prolcsora Mara !ns Horvitz, al rclcrirsc al sistcma chilcno dc valoracin
dc la prucba scnala quc (...) la garanta procesal que asume enorme signicacin
en un sistema de libre valoracin de la prueba es el que impone al tribunal el deber
de motivar el fallo, es decir, hacer que aqul justique mediante argumentaciones
racionales su decisin, sometindola a un control externo de vericacin. En este
plano se insertan las normas contenidas en los incisos segundo y tercero del artculo
297 del Cdigo Procesal Penal
6
.
l sistcma quc actualmcntc nos rigc cs cl dc la sana crtica quc, a dilcrcncia
dcl sistcma dc la librc conviccin, ticnc como clcmcnto cscncial el deber e
imperativo de fundamentar adecuadamente el fallo, de manera que uya claramente
de ste los criterios de la lgica, mximas de experiencia y conocimientos cientcos
aanzados utilizados por el tribunal y que le han permitido dar por establecidos
determinados hechos mediante los medios de prueba rendida en el juicio y restarle
valor probatorio a otras pruebas que se hubieren generado durante ste
7
.
Rcspccto a la causal dc nulidad acogida cn cstc caso, cs importantc scnalar quc,
como lo haccn los prolcsorcs Mosqucra y Maturana, las cxigcncias dc racio
nalidad, cohcrcncia y razonabilidad dcl lallo no se limitan a meros aspectos de
carcter formal, como no sealar y ponderar todas las pruebas rendidas en el pro-
ceso, sino quc va mas all, porquc dc lo contrario, agrcgan, nos conducira a
estimar que nuestro sistema procesal penal ha establecido un sistema irracional de la
libre conviccin. Lo quc nalmcntc implicara la alcctacin al dcbido proccso
8
.
6 Horvitz Lcnon, Mara !ns, crccho Proccsal Pcnal Chilcno, p. 335, ditorial Jurdica
dc Chilc, Tomo !!.
7 Maturana Miqucl, Cristin, Montcro Lpcz, Ral, crccho Proccsal Pcnal, pp. 930
931, Lcgal Publishing Chilc, Tomo !!.
8 Mosqucra Ruiz, Mario, Maturana Miqucl, Cristian, Los Rccursos Proccsalcs, p. 356,
ditorial Jurdica dc Chilc.
Sentencia:
Talca, scis dc marzo dc dos mil
docc.
\!ST:
l scal adjunto dcl Ministcrio
Pblico don Francisco Javicr vila
Caldcrn, rccurrc dc nulidad cn con
tra dc la scntcncia pronunciada por
cl Tribunal dc juicio oral cn lo pcnal
dc Cauqucncs, dc lccha 20 dc cncro
dc cstc ano, quc absolvi a L.F.J.F. dc
la acusacin lormulada cn su contra
como autor dcl dclito dc violacin
contcmplado cn cl artculo 361 N1
150
151
dcl Cdigo Pcnal, cn rclacin con cl
artculo 5 dc la Lcy N20.066.
Funda cl rccurso cn la causal dc la
lctra c) dcl artculo 374 dcl Cdigo
Proccsal Pcnal, csto cs, cuando cn la
scntcncia sc hubicrc omitido alguno
dc los rcquisitos prcvistos cn cl art
culo 342 lctra c) dc dicho cucrpo
lcgal, cs dccir, la omisin dc la cxpo
sicin clara, lgica y complcta dc
cada uno dc los hcchos y circunstan
cias quc sc dicrcn por probados, luc
rcn cllos lavorablcs o dcslavorablcs
al acusado y dc la valoracin dc los
mcdios dc prucba quc lundamcnta
rcn dichas conclusioncs dc acucrdo
a lo dispucsto cn cl artculo 297 dcl
mismo tcxto lcgal.
xponc quc cl 3 dc novicmbrc dc
2010 cn cl domicilio quc compar
tcn cl matrimonio lormado por cl
acusado y dona N.T.\.M., aqul
mcdiantc amcnazas vcrbalcs como
tc voy a qucbrar la otra mandbula,
cl cmplco y uso dc un cuchillo y
cjcrcicndo lucrza lsica sobrc su cn
yugc, ncutralizando la oposicin dc
aquclla con sus manos cn su cucrpo,
proccdi a dcsnudarla parcialmcntc,
acccdindola carnalmcntc, contra su
voluntad, introducicndo cl pcnc cn la
vagina dc su mujcr, para lucgo cncc
rrarla cn cl domicilio, la quc logr
cscapar saltando la rcja y pidicndo
auxilio a tcrccros.
l rccurrcntc sosticnc quc la scntcn
cia omitc cxponcr los hcchos y cir
cunstancias quc da por acrcditado cl
juzgador y quc justican la dccisin
dc absolucin, valoriza parcialmcntc
la prucba rcndida por la Fiscala,
omitc valorar la prucba corrcspon
dicntc a la dcclaracin dc la pcrito
dcl Scrvicio Mdico Lcgal, lunda
mcnta la scntcncia con aprcciacioncs
pcrsonalcs, cn abicrta contradiccin
a la prucba rcndida, y omitc juicio y
cvita valoracioncs quc atcntan contra
las rcglas dc la lgica, dc las mximas
dc la cxpcricncia y contra los conoci
micntos cicntcamcntc aanzados.
Finaliza solicitando sc acoja cl rccurso
dc nulidad, sc invalidc cl juicio y la
scntcncia rccurrida y sc disponga
la rcmisin dc los autos al tribunal
corrcspondicntc para la rcalizacin
dc un nucvo juicio.
! LS !NTR\!N!NTS
Y CNS!RAN
PR!MR: Quc cl rccurrcntc
invoca como causal dc nulidad la
contcnida cn lctra c) dcl artculo
374 dcl Cdigo Proccsal Pcnal, cn
rclacin al artculo 342 dcl mismo
cucrpo dc lcycs, cn lo rclativo a la
lctra c), con rclacin a lo dispucsto
cn cl artculo 297 dcl mismo com
pcndio lcgal.
Lo quc cucstiona cn su rccurso cs,
justamcntc, la omisin clara, lgica y
complcta dc cada uno dc los hcchos y
circunstancias quc sc dicrcn por pro
bados, lucrcn cllos lavorablcs o dcs
lavorablc al acusado, cucstionando cl
adclantamicnto dc la absolucin al
rcalizar una prcvcncin con antcla
cin al anlisis dc la prucba.
SGUN: Quc cucstiona adcms
quc no sc valoricc cn la scntcncia la
dcclaracin dc la vctima, sin scna
lar los motivos por los cualcs dcs
cstima su vcrsin, lo quc llcva a los
scntcnciadorcs a conclusioncs con
tradictorias, como lo cs accptar un
152
153
coito voluntario sin haccrsc cargo
dcl contcxto complcto dc lo narrado,
dcsligndosc dc los dichos complc
tos dc la vctima quc rcproducc cn
su rccurso, por lo quc la scntcncia,
a juicio dcl rccurrcntc, no rcproducc
dc mancra complcta y cohcrcntc la
rcalidad dcl juicio, sicndo cn consc
cucncia incomplcta.
Tambin cl rccurrcntc sosticnc quc
los lalladorcs imponcn una cxigcncia
imposiblc dc cumplir por la ncgativa
dc la vctima, csto cs, una pcricia
dc crcdibilidad, lo quc rcspondc a
los sntomas dc la rctractacin, cvi
dcnciando un dcsconocimicnto dc
los conocimicntos cicntcamcntc
aanzados dcl momcnto quc la pcri
cia a quc sc rccrcn luc rcchazada
por la vctima y quc la misma no cst
validada para adultos, a lo quc agrcga
quc cl tribunal imponc la obligacin
dc acrcditar dctcrminados hcchos,
nica y cxclusivamcntc, con dctcr
minados mcdios dc prucba, cn ordcn
a cstablcccr mxima ccrtcza, sistcma
quc sc cncucntra obsolcto.
TRCR: Quc cl cntc pcrsccu
tor cucstiona, adcms, quc los jucccs
lundamcntcn la scntcncia cn basc a
aprcciacioncs pcrsonalcs, cn abicrta
contradiccin a la prucba rcndida,
contradicicndo incluso prucba cicn
tca, como lo cs la cxistcncia dc
crosioncs, cucstionan tambin la
scntcncia cn la valoracin quc sc
hacc dc la rctractacin dc la vctima,
contravinicndo lo prcvcnido cn la
Lcy N20.066, quc impidc los acucr
dos rcparatorios, rclacionado con cl
intcrs pblico prcvalcntc.
l rccurrcntc, dc lo antcrior, rcarma
quc no ha cxistido una cxposicin
clara, lgica y complcta dc cada uno
dc los hcchos y circunstancias quc
sc dicron por probados y dc la valo
racin dc los mcdios dc prucba quc
lundamcntaron dichas conclusioncs.
CUART: Quc la lctra c) dcl art
culo 342 dcl Cdigo Proccsal Pcnal
cxigc quc la cxposicin quc los juc
ccs haccn cn la scntcncia sca clara,
lgica y complcta dc cada uno dc los
hcchos y circunstancias quc sc dicrcn
por probadas y dc la valoracin dc los
mcdios dc prucba quc lundamcn
tarcn sus conclusioncs, aprcciacin
cn la cual no pucdcn contradccir los
principios dc la lgica, las mximas
dc la cxpcricncia y los conocimicntos
cicntcamcntc aanzados, para lo
cual dcbcn haccrsc cargo dc toda la
prucba producida.
QU!NT: Quc lcda y analizada
la scntcncia sc obscrva quc no sc ha
cumplido con una cxposicin cn los
trminos dcl artculo antcs rcpro
ducido, cn clccto dicho lallo no cs
lgico ni complcto, dcl momcnto
quc sus aprcciacioncs sc alcjan dc los
principios dc la lgica y dc las mxi
mas dc la cxpcricncia al no haccrsc
cargo dc toda la prucba rcndida,
carccicndo dc argumcntos quc pcr
mitan cntcndcr cl porqu no admi
tcn partc dc aquclla.
n clccto la scntcncia carccc dc un
anlisis complcto y razonado dc la
rctractacin dc la vctima, sin pon
dcrarla o sin scnalar la calidad dc
sta cn rclacin a la vida antcrior dc
la parcja sicndo insucicntc la narra
cin quc consta cn cl motivo dcimo
dcl lallo.
152
153
Por otro hay una lalta dc rigurosi
dad cn lo quc sc rccrc a los cono
cimicntos cicntcos y las mximas
dc la cxpcricncia, cuando dcscstima
las lcsioncs quc la vctima prcscntaba
cn su vagina y cn sus brazos quc,
an cuando pudicrcn accptarsc, no
cxplican cicntcamcntc las razo
ncs por las cualcs las dcscarta, sicndo
insucicntc scnalar quc cl mdico
quc la atcndi cn urgcncia no las
constat, ya quc algunas lcsioncs no
rcsaltan dc inmcdiato, o la naturalcza
dc la inlcccin quc la haga compati
blc con cl acccso lorzado dcl pcnc cn
la vagina dc la mujcr, dcscstimando
cl tcstimonio dc la pcrito por lalta
dc bibliograla rcspaldatoria, sin
cmbargo los jucccs tampoco haccn
acopio dc bibliograla para cxplicar
quc las lcsioncs vaginalcs quc prc
scntaba la vctima (quc no sc dcscri
bcn) scan dc naturalcza distinta a la
dc una pcnctracin lorzada.
Conlormc a lo razonado, disposicio
ncs lcgalcs citadas y lo dispucsto cn
los artculos 352, 358, 360, 384 y 386
dcl Cdigo Proccsal Pcnal, sc acogc
sin costas, cl rccurso dc nulidad
intcrpucsto por cl scal dcl Minis
tcrio Pblico don Francisco Javicr
vila Caldcrn cn causa R.!.T. 274
2011 dcl Tribunal dc juicio oral cn lo
pcnal dc Cauqucncs, consccucncial
mcntc cl lallo dictado cn csc tribunal
cl 20 dc cncro dc 2012 cs nulo, rctro
trayndosc la causa al cstado quc sc
rcalicc una nucva audicncia dc juicio
antc jucccs no inhabilitados.
!nsrtcsc cn cl acta rcspcctiva.
Rcdaccin dcl Prcsidcntc dc la Sala
dc \crano, Ministro don Rodrigo
8icl Mclgarcjo.
Rcgstrcsc y dcvulvasc.
Rol N382012 R.P.P.
157
ARTCULOS
Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Econmicos y Crimen Organizado
157
ARTCULOS
LA NUEVA INSTITUCIONALIDAD AMBIENTAL
Alejandro Litman Silberman
1
1. Introduccin
csdc cl 9 dc marzo dcl ano 1994, lccha cn quc lucra publicada cn cl ia
rio cial la Lcy sobrc 8ascs Gcncralcs dcl Mcdio Ambicntc
2
(cn adclantc,
LG8M) quc cstablcci por primcra vcz un marco para la rcgulacin ambicntal
cn Chilc, la institucionalidad crcada luc objcto dc crticas constantcs y gcnc
ralizadas
3
, las quc progrcsivamcntc lucron prolundizndosc a mcdida quc csta
institucionalidad luc pucsta a prucba con proycctos ambicntalcs cuyas aproba
cioncs, cn rcitcradas oportunidadcs, gcncraron un alto grado dc rcchazo tanto
cn scctorcs polticos, tcnicos y dc la ciudadana cn gcncral.
Las crticas a csta institucionalidad usualmcntc sc ccntraban cn la carcncia
dc polticas y normas, la dccicntc coordinacin c intcgracin dc la Comi
sin Nacional dcl Mcdio Ambicntc (cn adclantc, CNAMA) dcntro dc un
sistcma administrativo caractcrizado por su ccntralizacin y vcrticalidad, as
como mantcncr una visin scctorial dc poltica y normativa ambicntal quc
lacilitaba la supcrposicin dc compctcncias ambicntalcs, y particularmcntc cl
hccho quc lucran autoridadcs ms polticas quc tcnicas las cncargadas dc
rcalizar la calicacin ambicntal dc los proycctos
4
.
1 Abogado dc la Unidad spccializada cn Lavado dc incro, clitos conmicos y Cri
mcn rganizado, Fiscala Nacional, Ministcrio Pblico.
2 Lcy N19.300, aprucba Lcy sobrc 8ascs Gcncralcs dcl Mcdio Ambicntc, dcl Ministcrio
Sccrctara Gcncral dc la Prcsidcncia. Promulgada cl 1 dc marzo dc 1994 y publicada cn
cl iario cial cl 9 dc marzo dcl mismo ano. Ultima modicacin cl 13 dc novicmbrc
dc 2010 por la Lcy N20.473 (otorga, transitoriamcntc, las lacultadcs scalizadoras y
sancionadoras quc indica a la comisin scnalada cn cl artculo 86 dc la Lcy N19.300).
3 A modo mcramcntc cjcmplar, cn tal scntido sc pronuncian: S!RRA, Lucas. Rclorma dc
la !nstitucionalidad Ambicntal: Problcmas y oportunidadcs. n Rcvista studios Pbli
cos N111, invicrno 2008. Ccntro dc studios Pblicos, Santiago, 2008, pp. 57102,
P!ZARR, Rodrigo. Los cinco problcmas dc la institucionalidad ambicntal cn Chilc.
Scric n Foco N89. Corporacin xpansiva, Santiago, 2006, F!GURA, ugcnio,
HR\, ominiquc. valuacin dcl marco institucional y dc la gcstin ambicntal
cn Chilc. Scric n Foco N96. Corporacin xpansiva, Santiago, 2006, !NFRM
JARS!C. Modcrnizacin dc la !nstitucionalidad Rcguladora dcl stado. !nlormc
Final. Protcccin dcl Mcdio Ambicntc. xplotacin dc Rccursos Naturalcs. ocu
mcnto no cditado. Comisin Prcsidcncial dc Modcrnizacin dc la !nstitucionalidad
Rcguladora dcl stado, 1998, y CAST!LL, Marcclo (!nlormc Castillo). studio dc
la Rclorma dc la Lcy N19.300 Sobrc 8ascs Gcncralcs dcl Mcdio Ambicntc. !nlormc
Final, CNAMA, Santiago, 2000.
4 8TT!GR, Camila. Nucva institucionalidad ambicntal. n Rcvista Actualidad Jur
dica dc la Univcrsidad dcl csarrollo, Santiago dc Chilc. Julio 2010. Ano X!, N22, 11,
pp. 87117.
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ARTCULOS
159
ARTCULOS
sta disconlormidad con cl marco ambicntal dc la LG8M sc acrcccnt con lo
ocurrido cn cl ano 2004 cn cl Santuario dc la Naturalcza Carlos Anwandtcr, a
los pocos mcscs dc habcr comcnzado a opcrar la Planta \aldivia dc la cmprcsa
Cclulosa Arauco y Constitucin (CLC). La mucrtc dc gran cantidad dc
cisncs dc cucllo ncgro y otras avcs silvcstrcs cn cl ro Cruccs, cn San Jos dc
la Mariquina, a consccucncia dc la contaminacin dc dioxinas provocada por
dicha Planta alcctaron gravcmcntc los humcdalcs dc dicho Santuario, nico
dc la cimo Cuarta Rcgin dc Los Ros. icho caso pas a constituirsc
cn uno dc los paradigmas dc la dccicntc protcccin dcl mcdio ambicntc cn
Chilc.
Talcs hcchos dicron lugar a la prcscntacin dc rccursos dc protcccin, dcnun
cias y qucrcllas criminalcs
5
y dcmandas civilcs. Al da dc hoy cl nico procc
dimicnto quc sc cncucntra an vigcntc cs aqul iniciado con la dcmanda por
dano ambicntal prcscntada por cl Conscjo dc clcnsa dcl stado cn contra
dc la cmprcsa Cclulosa Arauco y Constitucin (CLC)
6
quc pcrsiguc la
rcparacin dcl mcdio ambicntc alcctado y una indcmnizacin dc pcrjuicios, y
quc sc cncucntra cn su ctapa probatoria.
l dcsastrc dcl ro Cruccs llcv a distintos scctorcs socialcs y polticos, y a la
opinin pblica cn gcncral, al convcncimicnto quc cra impcrioso modicar
y corrcgir las lalcncias dc una institucionalidad ambicntal quc no cumpla
con su objctivo dc protcgcr cl mcdio ambicntc. A cllo sc sum la cvaluacin
rcalizada por la rganizacin para la Coopcracin y cl csarrollo conmico
(C) al dcscmpcno ambicntal dc Chilc durantc cl pcrodo 19992004
como partc dcl proccso dc accptacin dc nucstro pas como micmbro dc dicho
organismo, y quc cn su inlormc dcl ano 2005 rcaliz una scric dc rccomcn
dacioncs cn los mbitos dc la gcstin ambicntal, cl dcsarrollo sustcntablc y cl
lortalccimicnto dc los compromisos intcrnacionalcs
7
.
Con lccha 5 dc junio dcl ano 2008 ingrcs a la H. Cmara dc iputados cl
Mcnsajc N352356 dc S.. la Prcsidcnta dc la Rcpblica con cl quc ini
5 La invcstigacin RUC 04004381543 sc inici mcdiantc dcnuncia prcscntada cn la Fis
cala Local dc \aldivia por los dclitos prcvistos cn los artculos 291 dcl Cdigo Pcnal y
136 dc la Lcy Gcncral dc Pcsca y Acuicultura, contra dc quicncs rcsultcn rcsponsablcs.
Postcriormcntc qucd a cargo dc la invcstigacin la Fiscala Local dc San Jos dc la
Mariquina, la quc con lccha 18 dc octubrc dcl ano 2010 comunic antc cl Juzgado dc
Garanta dc la misma localidad la dccisin dc no pcrscvcrar cn la invcstigacin, por no
cxistir antcccdcntcs para lundar una acusacin, scgn sc cstablccc cn cl artculo 249 dcl
CPP.
6 Primcr Juzgado Civil dc \aldivia, Rol C7462005, caratulado STAF!SC
CH!L con CLULSA ARAUC CNST!TUC!N S.A., iniciado con lccha 27
dc abril dcl 2005.
7 valuacioncs dcl dcscmpcno ambicntal: Chilc. rganizacin dc Coopcracin y csarrollo
conmico (C) y Comisin conmica para Amrica Latina y cl Caribc (CPAL).
Publicacioncs C, 2005. Pars, Francia. isponiblc cn http://www.occd.org/
ndocumcnt/0,3770,cn_33873108_39418658_1_119663_1_5_1,00.html
158
ARTCULOS
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ARTCULOS
ciaba un proyccto dc lcy quc crcaba cl Ministcrio, cl Scrvicio dc valuacin
Ambicntal y la Supcrintcndcncia dcl Mcdio Ambicntc, quc naliz su tra
mitacin cl 12 dc cncro dcl 2010 con la promulgacin dc la Lcy N20.417,
publicada cn cl iario cial con lccha 26 dc cncro dcl mismo ano.
La Lcy N20.417 modica una scric dc cucrpos lcgalcs, comcnzando obvia
mcntc por la LG8M, adcms dc la Lcy N18.892 Gcncral dc Pcsca y Acui
cultura, la Lcy N17.288 sobrc Monumcntos Nacionalcs, cl L N1.939
sobrc Adquisicin, Administracin y isposicin dc 8icncs dcl stado, la
Lcy N18.695 rgnica Constitucional dc Municipalidadcs, cl FL N294
quc cstablccc la luncioncs y cstructura dcl Ministcrio dc Agricultura, cl
Cdigo dc Aguas, y la Lcy N18.902 quc crca la Supcrintcndcncia dc Scrvi
cios Sanitarios.
No obstantc las modicacioncs quc introducc la Lcy N20.417, cs prc
ciso scnalar quc con clla no sc agota la rclorma a nucstra institucionalidad
ambicntal, toda vcz quc cstc mismo cucrpo lcgal, cn sus disposicioncs transi
torias, (1) vincula la entrada en vigencia de la Superintendencia a la aprobacin
de el (los) tribunal(es) ambiental(es)
8
y (2) obliga al Presidente de la Repblica
a presentar un proyecto de ley para el establecimiento del servicio de Biodiversi-
dad y reas Protegidas
9
10
, aspccto stc ltimo al cual ya sc dio cumplimicnto
mcdiantc cl ingrcso a tramitacin al Congrcso dc dos proycctos dc lcy, uno
quc crca cl Scrvicio Nacional Forcstal, CNAF
11
, y otro quc crca cl Scrvicio
dc 8iodivcrsidad y rcas Silvcstrcs protcgidas y cl Sistcma Nacional dc rcas
Silvcstrcs Protcgidas
12
.
Sin pcrjuicio quc la instalacin dcl primcro dc los trcs Tribunalcs Ambicntalcs
quc sc crcan slo sc producir a ncs dc cstc ano, cs ncccsario dcstacar tam
8 Las normas establecidas en los Ttulos II, salvo el prrafo 3, y III del Artculo Segundo de
la presente ley, que crean la Superintendencia del Medio Ambiente, entrarn en vigencia el
mismo da que comience su funcionamiento el Segundo Tribunal Ambiental.
9 Dentro del plazo de un ao desde la publicacin de esta ley, el Presidente de la Repblica
deber enviar al Congreso Nacional uno o ms proyectos de ley por medio de los cuales se cree el
Servicio de Biodiversidad y reas Protegidas, y se transforme la Corporacin Nacional Fores-
tal en un servicio pblico descentralizado.
El rediseo a que se reere el inciso anterior se efectuar resguardando los derechos de los traba-
jadores de la referida Corporacin.
10 GU!LFF, Matas. Nucva !nstitucionalidad Ambicntal: Hacia una rcgulacin dclibcra
tiva. n Anuario dc crccho Pblico 2011, pp. 231242. dicioncs Univcrsidad icgo
Portalcs. Santiago, Chilc.
11 !niciado por Mcnsajc N596358 dc lccha 26 cncro 2011, y quc a la lccha dc prcpara
cin dc cstc artculo sc cncontraba cn cspcra dc insistcncia antc cl Scnado por rcchazo
dc la idca dc lcgislar, con discusin inmcdiata. 8olctn 748601.
12 !niciado por Mcnsajc N595358 dc lccha 26 cncro 2011, y quc a la lccha dc prcpara
cin dc cstc artculo sc cncontraba cn primcr trmitc constitucional antc cl Scnado, sin
urgcncia. 8olctn 748712.
160
ARTCULOS
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ARTCULOS
bin cl importantc papcl quc cumplc cn cstc nucvo sistcma la rccicntcmcntc
publicada Lcy N20.600, quc crca los Tribunalcs Ambicntalcs
13
.
stc artculo ticnc por objcto rcvisar la cstructura orgnica dc la nucva insti
tucionalidad ambicntal chilcna, rcalizando una brcvc dcscripcin dc las lun
cioncs dc cada uno dc los cstamcntos involucrados as como dc los ajustcs dc
compctcncias rcalizados, tcnicndo prcscntc la vinculacin cxistcntc cntrc cstas
matcria con aqucllas dc compctcncia dcl Ministcrio Pblico.
2. La nueva orgnica ambiental
Las bascs dcl nucvo modclo dc institucionalidad ambicntal sc cncucntran cn
cl cambio dc un modclo coordinador por uno ccntralizado, caractcrizado por
una divisin dc las luncioncs dc la actividad pblica cn matcria ambicntal,
as como por la tccnicacin dc las dccisioncs ambicntalcs y la inclusin dc
mccanismos dc participacin ciudadana.
csdc una ptica orgnicoluncional cabc indicar quc a la cabcza dc csta
nucva institucionalidad sc ubica cl Ministcrio dcl Mcdio Ambicntc (cn
adclantc, MMA), cncargado dc dcnir las polticas y normas dc rcgulacin
ambicntal, con cl apoyo dcl dcnominado Conscjo dc Ministros para la Sus
tcntabilidad (cn adclantc, CMS), rgano dc dclibcracin dc poltica pblica
y rcgulacin gcncral cn matcria ambicntal. n matcria dc gcstin ambicn
tal, cl Scrvicio dc valuacin Ambicntal (cn adclantc, SA) cs cl cncargado
dc la administracin dcl Sistcma dc valuacin dc !mpacto Ambicntal (cn
adclantc, S!A). La mayor innovacin sc obscrva cn cl cstablccimicnto dc
un sistcma intcgrado dc scalizacin ambicntal, luncin cncomcndada a la
Supcrintcndcncia dcl Mcdio Ambicntc (cn adclantc, SMA), y cn la crcacin
dc los Tribunalcs Ambicntalcs, rgano jurisdiccional con compctcncia con
tcncioso administrativo ambicntal
14
.
Rcspccto dcl Scrvicio dc 8iodivcrsidad y rcas Protcgidas cuyo cstablcci
micnto, como ya sc scnal, sc cncucntra an cn tramitacin lcgislativa
15
, ni
camcntc dircmos quc scr cl cncargado dc administrar y supcrvisar cl Sistcma
Nacional dc rcas Silvcstrcs Protcgidas dcl stado (cn adclantc, SNASP),
dcbicndo asimismo proponcr la crcacin dc rcas protcgidas, todo cllo con
miras a protcgcr la divcrsidad biolgica, vclando por la prcscrvacin dc la
naturalcza y la conscrvacin dcl patrimonio ambicntal.
A continuacin nos rclcrircmos a los distintos organismos quc conlorman
csta nucva institucionalidad ambicntal.
13 Lcy N20.600, crca los Tribunalcs Ambicntalcs. Ministcrio dcl Mcdio Ambicntc. Pro
mulgada cl 18 dc junio dcl 2012 y publicada cn cl iario cial cl 28 dc junio dcl
mismo ano.
14 b. Cit. 8TT!GR, Camila. Nucva institucionalidad ambicntal.
15 \cr notas 11 y 12.
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ARTCULOS
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ARTCULOS
2.1 Ministerio del Medio Ambiente
s la Sccrctara dc stado cncargada dc colaborar con cl Prcsidcntc dc la
Rcpblica cn cl discno y aplicacin dc polticas, plancs y programas cn matc
ria ambicntal, cn la protcccin y conscrvacin dc la divcrsidad biolgica y
dc los rccursos naturalcs rcnovablcs c hdricos, dc la promocin dcl dcsa
rrollo sustcntablc y dc la intcgridad dc la poltica ambicntal y su rcgulacin
normativa
16
.
Scgn lo dispucsto cn cl artculo tcrccro transitorio dc la Lcy N20.417
17
cl
MMA, junto con cl SA, son los succsorcs lcgalcs dc la CNAMA.
Sc cncucntra cncabczado por un Ministro, quicn ticnc su cargo la dircccin
supcrior dcl Ministcrio y quc cn tal calidad prcsidc cl CMS, contando con
la lacultad dc convocarlo a scsionar y dccidir cn caso dc cmpatc cntrc sus
micmbros. Tambin prcsidc cl Conscjo Consultivo dcl Ministcrio dcl Mcdio
Ambicntc
18
. l Subsccrctario dcl Mcdio Ambicntc cs cl Jclc Supcrior dcl Scr
vicio y cl colaborador inmcdiato dcl Ministro, corrcspondindolc la dircccin,
coordinacin y control dcl cumplimicnto y cjccucin dc las polticas, plancs
y programas por partc dc todas las dcpcndcncias ministcrialcs. Conlorman la
cstructura intcrna dcl Ministcrio las ivisioncs dc Rccursos Naturalcs Rcno
vablcs y 8iodivcrsidad, studios, Poltica y Rcgulacin Ambicntal, ducacin
Ambicntal, Administracin y Finanzas, y Jurdica.
Las luncioncs, atribucioncs y tarcas dcl MMA sc cncucntran cstablccidas cn
cl artculo 70 dcl nucvo tcxto dc la LG8M, las quc consistcn lundamcntal
mcntc cn proponcr polticas ambicntalcs c inlormar pcridicamcntc sobrc sus
avanccs y cumplimicntos, as como proponcr plancs, programas y normas rcla
tivas a matcrias como las rcas protcgidas dcl stado, rcas marinas costcras
protcgidas dc mltiplcs usos, rcsiduos y suclos contaminados, cambio clim
tico, rccupcracin y conscrvacin dc los rccursos hdricos, gcnticos, la ora, la
launa, los hbitats, los paisajcs, ccosistcmas y cspacios naturalcs, cntrc otros.
Asimismo, dcbc colaborar con los ministcrios scctorialcs cn la lormulacin dc
critcrios ambicntalcs quc sc dcbcn incorporar cn la claboracin dc los rcspcc
tivos plancs y polticas, as como con los organismos compctcntcs cn la lor
16 Artculo 69, LG8M.
17 El Ministerio del Medio Ambiente y el Servicio de Evaluacin Ambiental se constituirn
para todos los efectos en los sucesores legales de la Comisin Nacional del Medio Ambiente, en
las materias de su competencia, de manera que las menciones que la legislacin general o espe-
cial realice a la precitada institucin se entendern hechas al Ministerio del Medio Ambiente o
al Servicio de Evaluacin Ambiental, segn correspondan.
18 Las luncioncs dcl Ministro dcl Mcdio Ambicntc cstn cstablccidas cn cl artculo 3 dcl
Rcglamcnto rgnico dcl Ministcrio dcl Mcdio Ambicntc. Aprobado por ccrcto
Suprcmo N3, promulgado cl 30 dc scpticmbrc dcl 2011 y publicado cn cl iario cial
cl 1 dc dicicmbrc dcl mismo ano.
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ARTCULOS
mulacin dc las polticas ambicntalcs para cl mancjo, uso y aprovcchamicnto
sustcntablc dc los rccursos naturalcs rcnovablcs c hdricos.
Por otra partc, dcbc vclar por cl cumplimicnto dc las convcncioncs intcrnacio
nalcs cn matcria ambicntal cn quc Chilc sca partc, as como cjcrccr la calidad
dc contrapartc administrativa, cicntca o tcnica dc talcs convcncioncs, sin
pcrjuicio dc las lacultadcs dcl Ministcrio dc Rclacioncs xtcriorcs.
Finalmcntc, cs cl cncargado dc intcrprctar administrativamcntc las normas dc
calidad ambicntal y dc cmisin
19
, los plancs dc prcvcncin y, o dc dcsconta
minacin
20
, dc cstablcccr un sistcma dc inlormacin pblica sobrc cl cumpli
micnto y aplicacin dc la normativa ambicntal dc carctcr gcncral vigcntc, y
dc lomcntar y lacilitar la participacin ciudadana cn la lormulacin dc pol
ticas y plancs, normas dc calidad y dc cmisin, cn cl proccso dc cvaluacin
ambicntal cstratgica
21
dc las polticas y plancs dc los ministcrios scctorialcs.
2.2 Servicio de Evaluacin Ambiental
Tal como sc scnal prcccdcntcmcntc, junto con cl MMA son los succsorcs
lcgalcs dc la CNAMA
22
.
Scgn disponc cl artculo 80 dc la Lcy N20.417, cl SA cs un scrvicio
pblico luncionalmcntc dcsccntralizado, con pcrsonalidad jurdica y patrimo
nio propio, quc sc cncucntra somctido a la supcrvigilancia dcl Prcsidcntc dc la
Rcpblica a travs dcl MMA, y quc sc dcsconccntra tcrritorialmcntc cn cada
una dc las quincc rcgioncs dcl pas a travs dc las dcnominadas ircccioncs
19 n) Norma Primaria de Calidad Ambiental: aqulla que establece los valores de las concen-
traciones y perodos, mximos o mnimos permisibles de elementos, compuestos, sustancias,
derivados qumicos o biolgicos, energas, radiaciones, vibraciones, ruidos o combinacin de
ellos, cuya presencia o carencia en el ambiente pueda constituir un riesgo para la vida o la salud
de la poblacin, ) Norma Secundaria de Calidad Ambiental: aqulla que establece los valo-
res de las concentraciones y perodos, mximos o mnimos permisibles de sustancias, elementos,
energa o combinacin de ellos, cuya presencia o carencia en el ambiente pueda constituir un
riesgo para la proteccin o la conservacin del medio ambiente, o la preservacin de la natu-
raleza, o) Normas de Emisin: las que establecen la cantidad mxima permitida para un
contaminante medida en el euente de la fuente emisora.
20 l Plan dc Prevencin cs un instrumcnto dc gcstin ambicntal quc ticnc por nalidad
cvitar la supcracin dc una o ms normas dc calidad ambicntal primaria o sccundaria, cn
una zona latcntc. Por su partc, cl Plan dc Descontaminacin cs un instrumcnto dc gcstin
ambicntal quc ticnc por nalidad rccupcrar los nivclcs scnalados cn las normas primarias
y/o sccundarias dc calidad ambicntal dc una zona saturada.
21 i bis) Evaluacin Ambiental Estratgica: el procedimiento realizado por el Ministerio secto-
rial respectivo, para que se incorporen las consideraciones ambientales del desarrollo sustentable,
al proceso de formulacin de las polticas y planes de carcter normativo general, que tengan
impacto sobre el medio ambiente o la sustentabilidad, de manera que ellas sean integradas en la
dictacin de la respectiva poltica y plan, y sus modicaciones sustanciales.
22 \cr nota 17.
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ARTCULOS
Rcgionalcs dc valuacin Ambicntal. A su cargo sc cncucntra un ircctor
jccutivo Nacional, clcgido mcdiantc cl Sistcma dc Alta ircccin Pblica.
La crcacin dcl SA ticnc por objctivo la tccnicacin dc la cvaluacin
ambicntal dc los proycctos y actividadcs, sicndo su principal luncin adminis
trar cl S!A
23
. Asimismo, cst cncargado dc administrar los Sistcmas dc !nlor
macin sobrc pcrmisos y autorizacioncs, y dc lncas dc bascs dc los proycctos
somctidos al S!A. c igual mancra, dcbc unilormar los critcrios dc carctcr
ambicntal (critcrios, rcquisitos, condicioncs, antcccdcntcs, ccrticados, tr
mitcs, cxigcncias tcnicas y proccdimicntos) mcdiantc cl cstablccimicnto dc
guas trmitc, proponcr la simplicacin dc los trmitcs para los proccsos dc
cvaluacin o dc autorizacioncs ambicntalcs, intcrprctar administrativamcntc
las Rcsolucioncs dc Calicacin Ambicntal (cn adclantc, RCA)
24
, y lomcn
tar y lacilitar la participacin ciudadana cn la cvaluacin dc proycctos, cntrc
otras.
2.3 Superintendencia del Medio Ambiente
Scrvicio pblico luncionalmcntc dcsccntralizado, con pcrsonalidad jurdica y
patrimonio propio, quc sc cncucntra somctido a la supcrvigilancia dcl Prcsi
dcntc dc la Rcpblica a travs dcl MMA. s la institucin scalizadora dc la
nucva orgnica ambicntal.
Rcsulta ncccsario haccr prcscntc quc conlormc lo cstablcccn los artculos
novcno
25
y dcimo transitorios
26
dc la Lcy N20.417, las compctcncias sca
lizadoras y sancionatorias dc la SMA slo cntrarn cn vigcncia una vcz quc
comicncc cl luncionamicnto dc los Tribunalcs Ambicntalcs, lo quc ocurrir a
ncs dc cstc ano.
Su principal luncin consistir cn cl scguimicnto y scalizacin dcl cumpli
micnto dc la normativa c instrumcntos dc gcstin ambicntal, cspcccamcntc
dc las RCA, dc las mcdidas dc los Plancs dc Prcvcncin y/o dc csconta
23 j) Evaluacin de Impacto Ambiental: el procedimiento, a cargo del Servicio de Evaluacin
Ambiental, que, en base a un Estudio o Declaracin de Impacto Ambiental, determina si el
impacto ambiental de una actividad o proyecto se ajusta a las normas vigentes.
24 Scgn lo dispucsto cn cl artculo 24 dcl actual tcxto dc la LG8M sc pucdc dcnir la
RCA como cl acto administrativo mcdiantc cl cual concluyc cl proccso dc cvaluacin
ambicntal dc una actividad o proyccto, la quc cn caso dc scr lavorablc dcbcr ccrticar
cl cumplimicnto dc todos los rcquisitos ambicntalcs aplicablcs, incluidos los cvcntualcs
trabajos dc mitigacin y rcstauracin, sin quc ningn organismo dcl stado pucda ncgar
las autorizacioncs ambicntalcs pcrtincntcs. n cambio, si la rcsolucin cs dcslavorablc
talcs autoridadcs cstarn obligadas a dcncgar las corrcspondicntcs autorizacioncs o pcr
misos, cn razn dc su impacto ambicntal.
25 \cr nota 8.
26 Mientras no entre en funcionamiento el Tribunal Ambiental, las materias contenciosas a las
cuales hace referencia la ley N19.300 seguirn siendo de competencia del juez de letras en lo
civil que corresponda.
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minacin Ambicntal, dcl contcnido dc las Normas dc Calidad Ambicntal y
Normas dc misin, y dc los Plancs dc Mancjo, cuando corrcsponda.
Para cl corrccto dcscmpcno dc dicha luncin, la SMA sc cncucntra lacul
tada para rcqucrir dc los sujctos scalizados la cntrcga dc datos, mucstrcos,
mcdicioncs y anlisis dc acucrdo a las normas, mcdidas y condicioncs dcni
das cn las rcspcctivas RCA, Plancs dc Prcvcncin y/o dc cscontaminacin.
Asimismo, pucdc suspcndcr transitoriamcntc las autorizacioncs dc lunciona
micnto contcnidas cn las Rcsolucioncs dc Calicacin Ambicntal y rcqucrir
quc qucdcn somctidos al S!A aqucllos proycctos quc no lo hicicron dcbicndo
habcrlo hccho. Finalmcntc, podr rcqucrir cl cumplimicnto dc normas y con
dicioncs ambicntalcs, y dictar instruccioncs dc carctcr gcncral dcntro dc sus
atribucioncs.
La scalizacin dc la Supcrintcndcncia podr rcalizarsc directamente por sus
luncionarios, sectorialmente scgn los programas y subprogramas dc scaliza
cin prcviamcntc dcnidos cntrc talcs scctorcs y la Supcrintcndcncia, y tam
bin cn forma privada a travs dc un sistcma dc acrcditacin administrado por
sta.
n virtud dc lo dispucsto cn cl artculo 35 dc la Lcy N20.417 a la SMA lc
corrcspondc cl cjcrcicio cxclusivo dc la potcstad sancionadora rcspccto dc,
cntrc otros, los incumplimicntos dc condicioncs, normas y mcdidas cstablc
cidas cn las RCA, mcdidas c instrumcntos prcvistos cn los Plancs dc Prc
vcncin y, o dc cscontaminacin, normas dc calidad y cmisin, normas c
instruccioncs gcncralcs impartidas por la SMA, lcycs, rcglamcntos y dcms
normas rclacionadas con las dcscargas dc R!LS, plancs dc rccupcracin,
conscrvacin y gcstin dc cspccics, incumplimicnto dc rcqucrimicntos dc
inlormacin quc la SMA dirija a los sujctos scalizados, plancs dc mancjo, y
dc cualquicra toda otra norma dc carctcr ambicntal quc no tcnga cstablccida
una sancin cspccca.
n lo quc al proccdimicnto sancionador sc rccrc, cabc dcstacar quc sc rcco
nocc cn lorma cxprcsa cl principio dc non bis in idem, al prohibir quc sc san
cionc administrativamcntc dos vcccs por unos mismos hcchos y lundamcntos
jurdicos
27
.
n cuanto a las sancioncs quc pucdc imponcr la Supcrintcndcncia, stas
podrn consistir cn amoncstacin por cscrito, multa dc 1 a 10 UTM, clausura
tcmporal o dcnitiva, o la rcvocacin dc la RCA.
27 Cuando por unos mismos hechos y fundamentos jurdicos, el infractor pudiese ser sancionado
con arreglo a esta ley y a otra u otras leyes, de las sanciones posibles, se le impondr la de mayor
gravedad.
En ningn caso se podr aplicar al infractor, por los mismos hechos y fundamentos jurdicos, dos
o ms sanciones administrativas.
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La sancin quc corrcsponda aplicar scr dctcrminada cn basc a la gravcdad dc
las inlraccioncs, las quc sc clasican cn gravsimas, gravcs y lcvcs.
Son inlraccioncs gravsimas los hcchos, actos u omisioncs quc contravcngan
las disposicioncs pcrtincntcs y quc, altcrnativamcntc, hayan causado dano
ambicntal no susccptiblc dc rcparacin, alcctado gravcmcntc la salud dc la
poblacin, cntrcgado inlormacin lalsa u ocultado cualquicr antcccdcntc rclc
vantc con cl n dc cncubrir u ocultar una inlraccin gravsima, impcdido
dclibcradamcntc la scalizacin, cncubicrto una inlraccin o cvitado cl cjcrci
cio dc las atribucioncs dc la Supcrintcndcncia, cntrc otras. Podr rcvocarsc la
RCA, dccrctar la clausura o aplicar una multa dc hasta 10.000 UTA.
Son inlraccioncs graves los hcchos, actos u omisioncs quc contravcngan las
disposicioncs pcrtincntcs y quc, altcrnativamcntc, hayan causado un dano
ambicntal susccptiblc dc rcparacin, gcncrado un ricsgo signicativo para
la salud dc la poblacin, quc alcctcn ncgativamcntc cl cumplimicnto dc las
mctas, mcdidas y objctivos dc un Plan dc Prcvcncin y/o dc cscontami
nacin, quc conllcvcn cl no acatamicnto dc instruccioncs, rcqucrimicntos y
mcdidas urgcntcs dispucstas por la Supcrintcndcncia, constituyan una ncga
tiva a cntrcgar inlormacin rclcvantc cn los casos quc la lcy autoriza a la
Supcrintcndcncia para cxigirla, quc sc cjccutcn al intcrior dc rcas silvcstrcs
protcgidas dcl stado, sin autorizacin, cntrc otras. Podr rcvocarsc la RCA,
dccrctar la clausura o aplicar una multa dc hasta 5.000 UTA.
n tanto, son inlraccioncs leves los hcchos, actos u omisioncs quc contravcn
gan cualquicr prcccpto o mcdida obligatorios y quc no constituyan inlraccin
gravsima o gravc. Podr amoncstarsc por cscrito o aplicar una multa dc una
hasta 1.000 UTA.
Para dctcrminar la sancin cspccca quc cn cada caso sc dcba aplicar, la SMA
dcbcr considcrar, cntrc otras, circunstancias talcs como la importancia dcl
dano causado o dcl pcligro ocasionado, nmcro dc pcrsonas cuya salud pudo
alcctarsc por la inlraccin, bcnccio cconmico obtcnido, intcncionalidad cn
la comisin y grado dc participacin cn cl hccho, accin u omisin, conducta
antcrior dcl inlractor, capacidad cconmica dcl inlractor, dctrimcnto o vulnc
racin dc un rca silvcstrc protcgida dcl stado, ctc.
28
Por ltimo, cabc dcstacar quc uno dc los aspcctos ms innovadorcs dc la Lcy
N20.417 son los llamados incentivos al cumplimiento ambiental, quc lucron
introducidos con miras a propcndcr a una actividad colaborativa cntrc los
sujctos rcgulados y la cntidad scalizadora, y quc consistcn cn la autodcnun
cia, la asistcncia al cumplimicnto dc los sujctos scalizados, la prcscntacin
dc programas dc cumplimicnto cn cl proccso sancionatorio y dc plancs dc
rcparacin cn casos dc dano ambicntal.
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2.4 Tribunales Ambientales
Como ya sc scnal prcccdcntcmcntc, con la rccicntc publicacin dc la Lcy
N20.600 quc crca los Tribunalcs Ambicntalcs sc matcrializ otro dc los
aspcctos lundamcntalcs dc la rclorma a la institucionalidad ambicntal chilcna,
sin pcrjuicio quc, tal como ya sc scnal, slo a ncs dc cstc ano sc instalar cl
primcro dc los trcs Tribunalcs quc sc crcan. A partir dc csc cntonccs, las lacul
tadcs scalizadoras y sancionadoras dc la SMA cstarn plcnamcntc vigcntcs.
Scgn sc scnala cn cl artculo 1, los Tribunalcs Ambicntalcs son rganos juris
diccionalcs cspccialcs, sujctos a la supcrintcndcncia dircctiva, corrcccional y
cconmica dc la Cortc Suprcma. Scrn los cncargados dc rcsolvcr las contro
vcrsias cn matcria ambicntal y las dcmandas por dano ambicntal, adcms dc
cjcrccr cl control jurisdiccional dc las dccisioncs dc la SMA.
La lcy cstablccc la crcacin dc trcs Tribunalcs Ambicntalcs, uno por cada zona
dcl pas, nortc, ccntro y sur. l Primcr Tribunal Ambicntal tcndr su asicnto
cn la comuna dc Antolagasta y tcndr compctcncia tcrritorial cn las rcgio
ncs X\, !, !!, !!! y !\. Por su partc, cl Scgundo Tribunal Ambicntal tcndr
su asicnto cn la comuna dc Santiago y tcndr compctcncia tcrritorial cn las
rcgioncs \, RM, \! y \!!. Finalmcntc, cl Tcrccr Tribunal Ambicntal tcndr
su asicnto cn la comuna dc \aldivia y tcndr compctcncia tcrritorial cn las
rcgioncs \!!!, !X, X, X!, X!! y X!\.
Micntras cl Scgundo Tribunal Ambicntal comcnzar su luncionamicnto cl
28 dc dicicmbrc dc cstc ano, cl Primcro y Tcrccr Tribunal Ambicntal dcbcrn
haccrlo cl 28 dc junio dcl ano 2013.
Cada Tribunal Ambicntal cstar intcgrado por trcs ministros, dos dc los cua
lcs dcbcrn scr abogados con a lo mcnos dicz anos dc cjcrcicio prolcsional y
habcrsc dcstacado cn la actividad prolcsional o acadmica cspccializada cn
matcrias dc dcrccho administrativo o ambicntal. l tcrccr intcgrantc scr un
liccnciado cn cicncias con cspccializacin cn matcrias mcdioambicntalcs quc
tambin tcnga, a lo mcnos, dicz anos dc cjcrcicio prolcsional. l proccdi
micnto dc dcsignacin dc cada ministro sc inicia con la apcrtura dc un con
curso pblico dirigido por cl Conscjo dc Alta ircccin Pblica, quc dcbcr
conlormar nminas con al mcnos scis candidatos, las quc lucgo cnva a la
xcma. Cortc Suprcma para quc sta proponga quinas al Prcsidcntc dc la
Rcpblica. l nombramicnto sc rcaliza con cl acucrdo dc 3/5 partcs dc los
micmbros cn cjcrcicio dcl Scnado.
ntrc otras matcrias
29
, los Tribunalcs Ambicntalcs scrn compctcntcs para
conoccr las dcmandas dcstinadas a obtcncr la rcparacin dcl mcdio ambicntc
danado, as como para conoccr dc las siguicntcs rcclamacioncs:
29 l listado complcto dc las matcrias dc compctcncia dc los Tribunalcs Ambicntalcs cst
contcnido cn cl artculo 17 dc la Lcy N20.600.
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Aqucllas quc sc intcrpongan cn contra dc los dccrctos suprcmos quc csta
blczcan las normas primarias o sccundarias dc calidad ambicntal y las normas
dc cmisin, los quc dcclarcn zonas dcl tcrritorio como latcntcs o saturadas
y los quc cstablczcan plancs dc prcvcncin o dc dcscontaminacin,
Las quc sc intcrpongan cn contra dc las rcsolucioncs dc la SMA quc
impongan multas o quc sc pronuncicn sobrc cl cumplimicnto dc la nor
mativa c instrumcntos dc gcstin ambicntal,
Las quc sc intcrpongan cn contra dc la rcsolucin dcl Comit dc Ministros
o dcl ircctor jccutivo, por ncgar lugar, rcchazar o cstablcccr condicioncs
o cxigcncias a una cclaracin dc !mpacto Ambicntal o a un studio dc
!mpacto Ambicntal, o cn contra dcl acto administrativo quc rcalicc la rcvi
sin cxccpcional dc una RCA,
Las quc intcrponga cualquicr pcrsona natural o jurdica cn contra dc la
dctcrminacin dcl Comit dc Ministros o ircctor jccutivo quc rcsuclva
cl rccurso administrativo cuando sus obscrvacioncs no hubicrcn sido con
sidcradas cn cl proccdimicnto dc cvaluacin ambicntal,
Las quc sc intcrpongan cn contra dc los actos administrativos quc dictcn
los Ministcrios o scrvicios pblicos para la cjccucin o implcmcntacin dc
las normas dc calidad, dc cmisin y los plancs dc prcvcncin o dcsconta
minacin, cuando cstos inlrinjan la lcy, las normas o los objctivos dc los
instrumcntos scnalados, y
Las quc sc intcrpongan cn contra dc la rcsolucin quc rcsuclva un pro
ccdimicnto administrativo dc invalidacin dc un acto administrativo dc
carctcr ambicntal.
csdc cl inicio dc la tramitacin dcl proyccto dc lcy la incorporacin dc la
gura dcl Amicus Curiae luc considcrada por todos los scctorcs polticos
como una valiosa contribucin a la participacin ciudadana antc los Tribu
nalcs Ambicntalcs. Scgn disponc cl artculo 19 dc la Lcy N20.600, una vcz
admitida a tramitacin una rcclamacin o una dcmanda por dano ambicntal
cualquier persona, natural o jurdica, que no sea parte en el proceso, que posea
reconocida idoneidad tcnica y profesional en la materia objeto del asunto sometido
al conocimiento del Tribunal Ambiental y que invoque la proteccin de un inters
pblico, podr presentar, por escrito y con patrocinio de abogado, una opinin con sus
comentarios, observaciones o sugerencias, opinin cscrita quc dcbcr scr consi
dcrada por cl Tribunal cn su scntcncia dcnitiva.
n cl Ttulo !!! cstn contcmplados los dilcrcntcs proccdimicntos cxistcntcs
antc los Tribunalcs Ambicntalcs, scgn sc tratc dc rcclamacioncs, solicitudcs
y dcmandas por dano ambicntal. Aspcctos comuncs a dichos proccdimicntos
son las noticacioncs y cl contcnido dc las scntcncias ambas rcgidas por las
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disposicioncs dcl Cdigo dc Proccdimicnto Civil, as como las dcnominadas
mcdidas cautclarcs, conscrvativas o innovativas.
Cabc subrayar cl propsito dc garantizar doblcmcntc la lundamcntacin dc
las scntcncias quc dictcn los Tribunalcs Ambicntalcs, toda vcz quc, junto con
dictarsc conlormc lo cstablccido cn cl artculo 170 dcl Cdigo dc Proccdi
micnto Civil, tambin dcbcrn cnunciar los lundamcntos tcnicoambicntalcs
cn virtud dc los cualcs son dictadas.
n matcria dc rccursos
30
, la apclacin slo proccdc rcspccto dc las rcsolucio
ncs quc dcclarcn la inadmisibilidad dc la dcmanda, las quc rcciban la causa a
prucba y las quc pongan trmino al proccso o hagan imposiblc su continua
cin, dc las quc conoccr la Cortc dc Apclacioncs cn cuyo tcrritorio jurisdic
cional tcnga asicnto cl Tribunal Ambicntal quc las haya dictado. Tambin sc
contcmplan los rccursos dc casacin cn la lorma y cn cl londo, por las matcrias
quc para cada caso sc scnalan cn cl artculo 26, los quc dcbcrn intcrponcrsc
antc cl Tribunal Ambicntal quc dict la rcsolucin rccurrida para scr conoci
dos por la Cortc Suprcma.
3. Nuevas competencias sectoriales y su impacto en la labor de la Fiscala
La crcacin dc una nucva institucionalidad ambicntal quc scpar las luncioncs
dc poltica y rcgulacin, gcstin y scalizacin cn la matcria implic la modi
cacin dc una scric dc cucrpos lcgalcs y un ajustc dc las compctcncias dc
cicrtos rganos scctorialcs quc, con antcrioridad, tuvicron a su cargo la toma
dc dccisioncs con impacto ambicntal cn cl mbito dc su rcspcctivo scctor.
A continuacin nos rclcrircmos a aqucllos ajustcs dc compctcncias scctorialcs
dc rclcvancia para las invcstigacioncs por dclitos contra cl Mcdio Ambicntc,
cspcccamcntc dc los artculos 291 dcl Cdigo Pcnal y 136 dc la Lcy Gcnc
ral dc Pcsca y Acuicultura.
l artculo cuarto dc la Lcy N20.417
31
modic la Lcy N17.288 sobrc
Monumcntos Nacionalcs
32
, cstablccicndo quc, cn adclantc, los Santuarios
30 Artculo 26, Lcy N20.600, crca los Tribunalcs Ambicntalcs.
31 Modifcase el artculo 31 de la ley N17.288, sobre Monumentos Nacionales, en el siguiente
sentido:
a) Sustityese, en el inciso segundo, la frase Consejo de Monumentos Nacionales, por Minis-
terio del Medio Ambiente.
b) Reemplzase, en el inciso tercero y cuarto, la palabra Consejo por Servicio las dos veces
que aparece.
c) Agrgase el siguiente inciso quinto, ordenndose los siguientes correlativamente:
La declaracin de santuario de la naturaleza deber contar siempre con informe previo del
Consejo de Monumentos Nacionales.
d) Sustityese, en el inciso quinto, que ha pasado a ser sexto, la frase Ministerio de Agricul-
tura por Ministerio del Medio Ambiente.
32 Lcy N1.7288, lcgisla sobrc Monumcntos Nacionalcs, modica las Lcycs 16.617 y
16.719, dcroga cl ccrcto Lcy 651, dc 17 dc octubrc dc 1925, Ministcrio dc ducacin
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dc la Naturalcza qucdarn bajo la custodia dcl MMA, y no dcl Conscjo dc
Monumcntos Nacionalcs.
Cabc rccordar quc los Santuarios dc la Naturalcza son unas dc las catcgoras
protcgidas dcntro dcl conccpto dc monumcntos nacionalcs quc sc conticnc cn
cl artculo 1 dc la Lcy N17.288
33
, sicndo aplicablc a su rcspccto los dclitos
dc danos y dc apropiacin prcvistos cn los artculos 38 y 38 bis dcl rclcrido
cucrpo lcgal.
cl mismo modo, cl Conscjo dc Monumcntos Nacionalcs dcja dc scr cl
rgano quc dcbc autorizar cl inicio dc trabajos dc construccin o cxcavacin
y cl dcsarrollo dc actividadcs como pcsca, caza, cxplotacin rural o cualquicra
otra actividad quc pudicra altcrar cl cstado natural dc talcs sitios, pasando a
rcqucrirsc un pcrmiso ambicntal scctorial quc corrcspondc otorgar al SA.
Asimismo, sc cstablccc quc la dcclaracin dc un sitio como Santuario dc la
Naturalcza la har cl MMA dcbicndo cn todo caso contar con inlormc prcvio
dcl Conscjo dc Monumcntos Nacionalcs.
Por otra partc, cl artculo novcno dc la Lcy N20.417
34
modic la Lcy
N18.902 quc crca la Supcrintcndcncia dc Scrvicios Sanitarios
35
, limitando
su mbito dc scalizacin toda vcz quc disponc quc a sta ltima slo lc
corrcspondcr cl control dc aqucllos rcsiduos lquidos industrialcs (R!LS)
quc sc cncucntrcn vinculados a las prcstacioncs o scrvicios dc las cmprcsas
sanitarias.
A cstc rcspccto sc pucdc indicar quc los cpisodios dc contaminacin por los
cualcs sc suclc dcnunciar la comisin dc hcchos prcsuntamcntc constitutivos
dc los dclitos dcl artculo 291 dcl Cdigo Pcnal y 136 dc la Lcy Gcncral
dc Pcsca y Acuicultura corrcspondcn cn importantc mcdida a los rclcridos
R!LS, por lo quc la coordinacin y rcqucrimicntos dc inlormacin a la
Pblica. Promulgada cl 27 dc cncro dc 1970 y publicada cn cl iario cial cl 4 dc
lcbrcro dcl mismo ano.
33 Son monumentos nacionales y quedan bajo la tuicin y proteccin del Estado, los lugares, rui-
nas, construcciones u objetos de carcter histrico o artstico; los enterratorios o cementerios u
otros restos de los aborgenes, las piezas u objetos antropo-arqueolgicos, paleontolgicos o de
formacin natural, que existan bajo o sobre la supercie del territorio nacional o en la plata-
forma submarina de sus aguas jurisdiccionales y cuya conservacin interesa a la historia, al arte
o a la ciencia; los santuarios de la naturaleza; los monumentos, estatuas, columnas, pirmides,
fuentes, placas, coronas, inscripciones y, en general, los objetos que estn destinados a permane-
cer en un sitio pblico, con carcter conmemorativo. Su tuicin y proteccin se ejercer por medio
del Consejo de Monumentos Nacionales, en la forma que determina la presente ley.
34 Incorprase en el artculo 2 de la ley N18.902, a continuacin de la frase y el control de los
residuos lquidos industriales, la siguiente oracin: que se encuentren vinculados a las presta-
ciones o servicios de las empresas sanitarias.
35 Lcy N18.902, crca la Supcrintcndcncia dc Scrvicios Sanitarios, Ministcrio dc cono
ma. Promulgada cl 8 dc cncro dc 1989 y publicada cn cl iario cial cl 27 dc cncro dc
1990.
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Supcrintcndcncia dc Scrvicios Sanitarios constituyc una importantc diligcn
cia dc dicho tipo dc invcstigacioncs.
4. Conclusiones
La rclorma a la nucva institucionalidad ambicntal chilcna, cn primcr tcrmino
mcdiantc la crcacin dcl MMA, cl SA y la SMA, y lucgo con los Tribunalcs
Ambicntalcs, constituyc un claro avancc cn cl largo camino dc la modcrni
zacin dcl stado cn los mbitos dc la poltica, la gcstin y la scalizacin
ambicntal.
Si bicn cstc nucvo discno institucional sc hacc mayoritariamcntc cargo dc los
dclcctos dcl sistcma dc la LG8M, manticnc involucrada a la poltica cn la
toma dc dccisioncs tcnicas. l rccmplazo dc la CNAMA por un MMA
quc prioricc la toma dc dccisioncs tcnicas por sobrc las polticas, pcro quc a
la vcz pucda, cn su catcgora dc Sccrctara dc stado, haccr lrcntc a Ministc
rios scctorialcs cuyo principal objctivo cs cl lomcnto productivo, parccc scr un
avancc, ms no lo idcal.
llo ocurrc dcbido a quc la inclusin dcl CMS como rgano dc dclibcracin,
nucvamcntc dcsnivcla la balanza hacia la trinchcra dc la poltica, histrica
mcntc ajcna a las considcracioncs tcnicas a la hora dc tomar dccisioncs dc
poltica pblica. Aunquc pudicra pcnsarsc quc la intromisin dc la poltica cn
la tcmtica ambicntal va cn bcnccio dc las cmprcsas y sus proycctos, basta
slo rccordar cl cpisodio 8arranconcs dcl ano 2010 para dcjar cn claro quc la
tccnicacin dc las dccisioncs ambicntalcs pcrsiguc la transparcncia, claridad,
pcro sobrc todo objctividad cn la toma dc dccisioncs.
c toda la nucva orgnica ambicntal, cs la SMA la quc ticnc los mayorcs
dcsalos. No slo sc trata dc una institucin nucva, quc comcnzar a opcrar cn
plcnitud cuando cl discno institucional ya llcvc andando ms dc un ano, sino
quc tambin dcbcr comcnzar rpidamcntc a cjcrccr atribucioncs quc si bicn
scrn nucvas para sta, corrcspondcn a aqucllas quc lucron rcasignadas dc
otros rganos, lo quc podra acarrcar cicrta conictividad cn cl scctor pblico,
la quc dcbicsc trasladarsc al mbito privado una vcz quc comicncc con sus
laborcs dc scalizacin.
La crcacin dc los Tribunalcs Ambicntalcs prctcndc nutrir dc un lucrtc com
poncntc tcnico la rcsolucin dc los conictos ambicntalcs somctidos a su
conocimicnto, as como lograr una mayor rapidcz cn la rcsolucin dc asuntos
complcjos, aspcctos quc a mcnudo sc cxtranan cn nucstra jurisdiccin ordina
ria. c otro lado, cl hccho quc talcs Tribunalcs cstn intcgrados por abogados
y liccnciados cn cicncias con cspccializacin cn matcrias mcdioambicntalcs,
todos con dcstacada cxpcricncia prolcsional o acadmica, pcrmitirn scgura
mcntc rcducir la asimctra dc inlormacin quc suclc cxistir cntrc las partcs y
cl cntc juzgador.
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Finalmcntc, y cn cuanto al impacto quc cn la labor dcl Ministcrio Pblico
gcncrcn los ajustcs dc compctcncias scctorialcs producidos como consc
cucncia dc la nucva institucionalidad ambicntal, particularmcntc cn aqucllas
invcstigacioncs por dclitos contra cl Mcdio Ambicntc dc los artculos 291
dcl Cdigo Pcnal y 136 dc la Lcy Gcncral dc Pcsca y Acuicultura, si bicn cn
principio talcs ajustcs parcccn scr mcnorcs, habr quc cspcrar quc tanto los
nucvos organismos como aqucllos quc han visto aumcntadas o disminuidas
sus lacultadcs comicnccn a opcrar simultncamcntc y sc adaptcn a la nucva
rcalidad, antcs dc cmitir una opinin concluycntc.
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SENTENCIA CONDENATORIA POR EL DELITO DE LAVADO DE DINERO EN
CASO LA PLAYA: ALCANCES DE LA DESCRIPCIN TPICA, PRINCIPIO DE
EJECUCIN Y CONSUMACIN DEL DELITO
Anglica Torres Figueroa
1
I. Introduccin
l prcscntc artculo ticnc por objcto rcalizar un anlisis dc la scntcncia condc
natoria dictada con lccha 13 dc dicicmbrc dc 2011 contra las xcni \allcjos
por cl dclito dc lavado dc dincro, por cl Cuarto Tribunal ral cn lo Pcnal dc
Santiago, cn cl caso dcnominado La Playa, RUC 08000773418, R!T 253
2011, scntcncia raticada por la !ltma. Cortc dc Apclacioncs dc Santiago,
mcdiantc rcsolucin dc lccha 03 dc abril dc 2012. l anlisis dc ambas rcso
lucioncs dicc dirccta rclacin con los argumcntos quc, tanto cl Tribunal ral
cn lo Pcnal como la !ltma. Cortc tuvicron cn considcracin para cstimar quc
los hcchos por los quc cl Ministcrio Pblico acus conguraban cl tipo pcnal
dc lavado dc dincro, cn su hiptcsis dc ocultamicnto, prcvisto cn cl artculo 27
a) dc la Lcy 19.913
2
y quc, por aplicacin cxprcsa dc las normas dc consuma
cin dcl dclito contcmpladas cn la Lcy N20.000, cl principio dc cjccucin cra
sucicntc para cstimar quc cl dclito sc cncontraba consumado.
II. Hechos de la acusacin
Los hcchos por los quc cl Ministcrio Pblico prcscnt acusacin rcspccto dcl
condcnado lucron los siguicntcs
3
:
1 Abogada dc la Unidad spccializada cn Lavado dc incro, clitos conmicos y Cri
mcn rganizado, Fiscala Nacional, Ministcrio Pblico.
2 l artculo 27 dc la Lcy 19.913 cstablccc: Scr castigado con prcsidio mayor cn sus gra
dos mnimo a mcdio y multa dc doscicntas a mil unidadcs tributarias mcnsualcs:
a) l quc dc cualquicr lorma ocultc o disimulc cl origcn ilcito dc dctcrminados bicncs,
a sabicndas dc quc provicncn, dirccta o indircctamcntc, dc la pcrpctracin dc hcchos
constitutivos dc alguno dc los dclitos contcmplados cn la lcy N19.366, quc sanciona cl
trco ilcito dc cstupclacicntcs y sustancias psicotrpicas, cn la lcy N18.314, quc dctcr
mina las conductas tcrroristas y ja su pcnalidad, cn cl artculo 10 dc la lcy N17.798,
sobrc control dc armas, cn cl Ttulo X! dc la lcy N18.045, sobrc mcrcado dc valorcs, cn
cl Ttulo X\!! dcl dccrcto con lucrza dc lcy N3, dc 1997, dcl Ministcrio dc Hacicnda,
Lcy Gcncral dc 8ancos, cn los Prralos 4, 5, 6, 9 y 9 bis dcl Ttulo \ dcl Libro !! dcl
Cdigo Pcnal y, cn los artculos 141, 142, 366 qutcr, 367, 411 bis, 411 tcr, 411 qutcr y
411 quinquics dcl Cdigo Pcnal, o bicn, a sabicndas dc dicho origcn, ocultc o disimulc
cstos bicncs.
b) l quc adquicra, posca, tcnga o usc los rclcridos bicncs, con nimo dc lucro, cuando al
momcnto dc rccibirlos ha conocido su origcn ilcito.
3 Sc hacc prcscntc quc cxistcn otros acusados, rcspccto dc quicncs, a la lccha, no sc ha
rcalizado Juicio ral.
172
173
Los acusados F.J.G.M., M.C.V.S., J.R.V.S., J.S.V.S., T.C.C.A. y P.A.Y.G. a
sabiendas que determinados dineros y bienes provenan directa o indirectamente
del desarrollo de actividades de trco ilcito de estupefacientes realizadas por los
integrantes de diversas organizaciones criminales nacionales y extranjeras, oculta-
ron o disimularon mediante diversas formas el origen ilcito del dinero generado por
dichas entidades. Asimismo, los imputados recibieron con conocimiento de su proce-
dencia ilcita y con nimo de lucro, determinadas sumas de dinero que utilizaron
para su uso personal y con la nalidad de invertir en actividades de sus negocios
particulares. Para estos efectos, desde julio del ao 2005 hasta octubre de 2008,
usaron como lugar y medio para llevar a cabo estas acciones los dos establecimientos
comerciales ubicados en XXX de la comuna de Santiago, que corresponden a las
dependencias de YYY (...)
4
.
4 cntro dc los hcchos dc la acusacin, mcncionados por cl Tribunal rcspccto dc los dcms
acusados, sc cncucntran los siguicntcs: Participaban en el proceso de cambio de dinero de
origen ilcito (billetes pequeos o dinero con olor a droga) por dinero limpio (divisas). Esto
permita que el dinero de origen ilcito ingresar al sistema econmico nanciero como una
operacin de cambio de divisas, lo cual se poda conseguir dado que se omitan deliberadamente
los controles jados por el sistema preventivo de lavado de activos, que posee diversas normas
referidas a la identicacin y conocimiento del cliente, como tambin otras que imponen a las
casas de cambio, en tanto sujetos obligados, a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero
determinadas operaciones. Cabe mencionar que la casa de cambio haba capacitado a todos sus
funcionarios en la normativa antilavado, principalmente, respecto de las obligaciones que la
ley 19.913 establece para los sujetos obligados. En este proceso ganaban un monto superior a
lo habitual, ya que este tipo de cambio era cobrado con un sobreprecio. Asimismo, para ocultar
el dinero de origen ilcito fraccionaban la operacin (Tipologa conocida internacionalmente
como pitufeo o smurng) con el objetivo de no superar los lmites establecidos, que obligan a
una mayor individualizacin del cliente, lo cual permita a los tracantes no ser individua-
lizados. En este contexto se debe sealar que el Servicio de Impuestos Internos mediante sus
circulares ha instruido que operaciones sobre un monto determinado deben ser realizadas y
respaldadas a travs de una factura y no una mera boleta, que no permite identicar a quien
realiz la operacin. Participaban de un sistema de transferencia informal de fondos denomi-
nado internacionalmente como Hawala (reconocido como una tipologa de lavado de dinero)
consistente en que se entregaba dinero en la ciudad de Santiago de Chile y sin traslado fsico
de los fondos era entregada en Mendoza una suma equivalente en divisas extranjeras, dicho
dinero era remitido en pago de cargamentos de droga internados al pas desde el extranjero. De
esta forma se realizaban algunos de los movimientos de dinero haca el exterior que realizaban
los tracantes. Este sistema les permita transferir fondos evitando los controles del sistema de
prevencin del lavado de dinero. Actuar como mandatarios y depositarios de los tracantes que
cambiaban el dinero de origen ilcito en la casa de cambio, ya que ellos entregaban el dinero,
la empresa lo cambiaba a divisas y lo mantena en sus dependencias hasta que era retirado por
terceros con el objeto de trasladarlo hasta sus destinatarios fuera del territorio de la Repblica
(transporte fsico de efectivo). n cstc scntido, cabc dcstacar quc si bicn cl ocultamicnto o
disimulacin al quc hacc rclcrcncia cl artculo 27 a) dc la Lcy 19.913 pucdc prcscntarsc
dc cualquicr lorma, cn la prctica, tanto a nivcl intcrnacional como intcrno, ha podido
obscrvarsc quc cxistcn cicrtos actos dc ocultamicnto o disimulacin quc sc han vcnido
rcpiticndo sistcmticamcntc cn causas dc Lavado dc incro. Como scnala Paul Allan
Schott, cn Gua de referencia para la lucha contra el lavado de dinero y el nanciamiento del
terrorismo, dcl 8anco Mundial, cstos actos varan dcsdc pcqucnos dcpsitos dc dincro
cn clcctivo cn cucntas corricntcs bancarias (para translcrirlos postcriormcntc) hasta la
compra y vcnta dc artculos dc lujo, talcs como antigucdadcs y joyas. Los londos ilcitos
tambin pucdcn translcrirsc a travs dc una scric dc transaccioncs nancicras intcrnacio
nalcs complcjas. cntro dc cstos actos, dcnominados Tipologas dc Lavado dc incro,
pucdcn mcncionarsc, adcms dc los scnalados por la scntcncia cn comcnto, los siguicn
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175
Por su parte Elas Exeni Vallejos entre los aos 2005 a 2008 particip de forma
habitual y sistemtica en una serie de operaciones de trco de cannabis sativa, la
que le reportaron ingentes ganancias de origen ilcito, las cuales, a los menos en dos
ocasiones, llev hasta la YYY, con el objeto de realizar el cambio a divisas, sin que
lo identicarn o se emitiera algn tipo de comprobante, no obstante los montos
transados superaban los diez millones de pesos.
III. Sentencia condenatoria Tribunal Oral en lo Penal y conrmacin
Iltma. Corte de Apelaciones
l Cuarto Tribunal ral cn lo Pcnal condcn al acusado las xcni \allcjos,
por la conducta dcscrita cn cl prralo antcrior, considcrndola constitutiva dcl
dclito dc lavado dc dincro, cn los siguicntcs trminos:
Los hechos reseados en el considerando sptimo, son constitutivos del delito de
lavado de activos tipicado en el artculo 27, letra a) de la Ley N19.913 que san-
ciona al que de cualquier forma oculte o disimule el origen ilcito de determinados
bienes a sabiendas de que provienen directa o indirectamente de la perpetracin de
hechos constitutivos -en el presente caso- del delito de trco ilcito de estupefacien-
tes, cometido en la comuna de Santiago entre el ao 2005 y el 10 de abril de 2008.
Que el lavado de activos consiste en un proceso mediante el cual se pretende ocultar
o disimular la existencia, fuente o uso de bienes o fondos producto de actividades
ilegales, con el nico objeto de hacerlos aparecer como legtimos. Es decir, mediante
estas conductas los bienes de origen delictivo se integran al sistema econmico legal
con apariencia de haber sido obtenidos en forma lcita.
c la lcctura dc cstos dos prralos sc dcsprcndc claramcntc quc cl Tribunal
considcra quc la conducta dcl acusado sc cnmarca dcntro dc la hiptcsis dc
ocultamicnto, o lavado dc dincro clsico, al considcrarla partc dc un proccso
quc ticnc como nalidad ocultar o disimular bicncs dc origcn ilcito
5
y no
dcntro dc la hiptcsis dcl artculo 27 lctra b).
tcs: utilizacin dc tcstalcrros, crcacin dc socicdadcs pantalla o dc papcl, adultcracin dc
documcntacin contablc o tributaria, triangulacioncs bancarias.
5 l Lavado dc incro cntcndido cn su accpcin clsica, implica, cn palabras dc Claudio
Prambs, cn El delito de blanqueo de capitales en el derecho chileno con referencia al derecho
comparado, quc cl blanquco dc capitalcs, como lcnmcno, cs un proccso, (...) ticnc por
objcto dcstruir las pistas o indicios quc conduccn a la lucntc gcncradora dc los bicncs,
csto cs, al dclito prcvio. c acucrdo con Juan Carlos Manrqucz, cn Delitos de blanqueo
y lavado de activos en el marco de operaciones sospechosas, tal cs cl scntido dc las voccs ocul
tar o disimular, ya quc ambas cncicrran la idca dc no dcvclar cl origcn dc una cosa, o
mostrarlo dc mancra dilcrcntc o slo cn partc, con un dcsplicguc dc comportamicntos
activos dc cualquicr ndolc (...) l nclco dc la conducta puniblc sc cncucntra cn actuar
para quc no sc manicstc cl origcn ilcito dc dctcrminados bicncs, o quc aqul aparczca
tcnido dc cicrta lcgitimidad. l injusto quc dcvcla cl comportamicnto tpico cmana dc la
accin nal motivada por borrar cl origcn csprco, hacindolo impcrccptiblc, dc dilcil
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n rclacin al lavado dc dincro cntcndido como un proccso, contina cl Tri
bunal scnalando:
Ahora bien, el dinero en el proceso de blanqueo de activos suele seguir distintas
etapas con independencia de la complejidad de la operacin de que se trate y que
son: colocacin, enmascaramiento o estraticacin e integracin. Estas fases pue-
den llevarse a cabo separada o simultneamente aunque a menudo se superponen.
Debe sealarse que si bien la ley no distingue estas etapas, la doctrina por razones
didcticas las ha considerado. Colocacin, consiste en deshacerse materialmente de
las importantes sumas de dinero en efectivo que genera la actividad ilcita. Gene-
ralmente, mediante el traslado material de los valores a un lugar diverso de donde
se generaron y/o introducindolos en establecimiento nanciero como bancos o casas
de cambio. Enmascaramiento o estraticacin, persigue desligar los dineros ilcitos
de su origen, generando para ello un complejo sistema de amontonamiento de tran-
sacciones nancieras destinadas a borrar la huella contable de tales fondos ilcitos.
Por ejemplo, convertir el dinero en metlico en otros instrumentos o medios de pago;
revender bienes adquiridos con dinero en efectivo o transferir electrnicamente fon-
dos depositados en un banco a otras cuentas situadas en zonas geogrcas distintas.
Por ltimo, integracin, consiste en conferir una apariencia denitiva de legalidad
a un patrimonio de origen criminal, situando los fondos blanqueados en la economa
de tal forma que, integrndose en el sistema bancario aparecen como productos de
una actividad comercial legtima y normal; v.gr. venta de bienes inmuebles, consti-
tucin de sociedades pantalla, prstamos simulados o generacin de facturas falsas
de importacin o exportacin.
n cstc prralo rcsulta claro quc cl tribunal adhicrc, como la mayora dc la
doctrina y jurisprudcncia nacional, al modclo claborado por cl Grupo dc
Accin Financicra (GAF!), modclo claborado como tantos otros
6
, dcsdc una
o imposiblc pcsquisa y, por tanto, alcctando la ccacia dc la luncin invcstigativa y dc la
potcstad sancionatoria.
6 tros dc los modclos quc pucdcn mcncionarsc son los siguicntcs: Modclo dc lascs cla
borado por 8crnasconi: cn l sc dividc cn dos lascs cl proccso dc blanquco, por un lado
un blanquco dc capitalcs cn primcr grado, dcnominado money laundering, quc consistc
cn cl conjunto dc opcracioncs rcalizadas cn un corto cspacio dc ticmpo y quc ticncn
como nalidad librar a los bicncs dc su origcn dclictivo. Por otro lado, cn un scgundo
grado dcl blanquco conocido como recycling, cn cl cual cn un cspacio ticmpo ms largo,
sc intcntar borrar dcnitivamcntc la concxin dc los bicncs con su origcn ilcito, rcali
zndosc opcracioncs quc pcrmita rcintcgrarlos cn cl sistcma cconmico nancicro lcgal,
Modclo dc ciclos dc Zund: utiliza las distintas ctapas dcl ciclo dcl agua para cxplicar cl
lcnmcno dcl lavado dc dincro, distinguicndo unas 10 ctapas o lascs, Modclo dc Ackcr
mann: dividc cl proccso dc blanquco scgn los objctivos quc sc prcscntan cn cada una
dc sus ctapas, distinguicndo cntrc objctivos principalcs, sccundarios y complcmcntarios,
Modclo dc cuatro scctorcs crcado por Mllcr: sc congura mcdiantc dos combinacioncs:
la combinacin cntrc cl pas dcl dclito y cl pas dcl blanquco dc capitalcs, y cntrc los lac
torcs dc lcgalidad c ilcgalidad. Ambas garantizan un borrado y anulacin dc los rastros
dc los bicncs dc origcn dclictivo, Modclo dcl cpartamcnto dcl Tcsoro: cs circular, ya
quc uno dc sus objctivos cs mostrar cl clccto multiplicador dcl dincro dclictivo obtcnido
cn mltiplcs dclitos. stos capitalcs scran invcrtidos cn la cconoma lcgal, ya individual
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pcrspcctiva pcdaggica o didctica, para clcctos dc una mcjor comprcnsin y
cstudio dcl lavado dc dincro, pcro cn caso alguno, como una lorma dc cstablc
ccr rcquisitos para cl tipo pcnal, quc no sc cncucntran cstablccidos cn la lcy, o
quc no scan aplicablcs a un caso concrcto. Tal como lo rccrc cl Tribunal, cl
modclo claborado por GAF! consta dc trcs ctapas, quc son las siguicntcs:
a) Colocacin: !ntroduccin dc los bicncs o dincros cn cl trco cconmico
y nancicro dcl pas. sta lasc importa convcrtir grandcs sumas dc dincro,
usualmcntc cn clcctivo y cn billctcs pcqucnos, cn instrumcntos monctarios
mcnos incmodos y mcnos susccptiblcs dc scr rcvisados o rcportados por
cl sistcma bancario
7
.
b) straticacin: sta ctapa consistc cn dcsplcgar la mayor cantidad posiblc
dc capas opcracioncs nancicras quc scparcn los bicncs dc su origcn
ilcito, con cl objcto dc ocultar con xito tal origcn.
c) !ntcgracin: Suponc la dcnitiva circulacin dc los bicncs dc origcn ilcito
cn cl trco cconmico, mcrcantil y nancicro dcl pas, bajo la lorma dc
una actividad normal. Sc producc mucho cn csta ctapa la mczcla y conlu
sin dc bicncs dc proccdcncia lcita con aqucllos dc origcn ilcito.
Por su partc, la !ltma. Cortc dc Apclacioncs, cn cl considcrando octavo dc
su rcsolucin, compartc cl razonamicnto dcl Tribunal ral cn lo Pcnal, y sc
hacc cargo dc una dc las causalcs dc nulidad csgrimidas por la clcnsa cn cl
rccurso intcrpucsto, la crrnca aplicacin dcl dcrccho, la quc sc manilcstara
cn cl considcrando novcno dc la scntcncia condcnatoria, quc cnticndc quc
cl hccho acrcditado corrcspondcra a Lavado dc incro. c acucrdo con la
clcnsa, la conducta quc sc ticnc por acrcditada scra atpica, toda vcz quc cn
ningn caso la mcra cntrcga lsica dc dincro a pcrsonas pucdc constituir la
conducta dc lavado tipicada por la lctra a) dcl artculo 27 dc la Lcy 19.913
8
.
Scnala la !ltma. Cortc:
8) Que el considerando noveno de la sentencia recurrida, luego de expresar que el
delito de lavado de activos consiste en un proceso mediante el cual se pretende ocultar
o disimular la existencia, fuente o uso de bienes o fondos producto de actividades ile-
gales, con el nico objeto de hacerlos aparecer como legtimos; es decir, mediante estas
conductas los bienes de origen delictivo se integran al sistema econmico legal con
apariencia de haber sido obtenidos en forma lcita. Explica tambin las etapas que
el dinero en el proceso de blanqueo suele seguir, con independencia de la complejidad
mcntc o rcagrupados, cn activos nancicros o dc otro tipo, con cl objctivo dc scrvir dc
cobcrtura para nucvas accioncs dclictivas.
7 Arngucz Snchcz, C. El delito de blanqueo de capitales. ditorial Marcial Pons. Madrid,
spana. 2000. p 41.
8 La clcnsa cn cstc caso invoc, adcms, la causal dc nulidad dcl artculo 374 c) dcl
Cdigo Proccsal Pcnal, por no cumplirsc los rcquisitos dcl artculo 342 c) y d) dcl CPP,
causal quc tambin luc dcscstimada por la !ltma. Cortc dc Apclacioncs.
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de la operacin de que se trate, siendo estas: colocacin la que consiste en deshacerse
materialmente de las importantes sumas de dinero en efectivo que genera la acti-
vidad ilcita; y enmascaramiento o estraticacin, que persigue desligar los dineros
ilcitos de su origen, generando para ello un complejo sistema de amontonamiento
de transacciones nancieras destinadas a borrar la huella contable de tales fondos
ilcitos.
Por su partc, cl Tribunal ral cn lo Pcnal contina scnalando:
Desde el punto de vista bancario, el momento clave del lavado de activos, lo consti-
tuye la colocacin, es decir, el ingreso en una entidad nanciera de los dineros pro-
venientes del delito que corresponda. Este es el momento de inicio de la operacin de
blanqueo y la mayora de los controles que contempla la legislacin se dirigen a esta
etapa con el n de detectar el lavado. En las otras etapas, la pesquisa del blanqueo se
torna ms difcil porque los bienes de origen ilcito ya han adquirido apariencia de
legitimidad dentro del sistema nanciero.
Como vcrcmos a continuacin, cstc argumcnto cs clavc para cl razonamicnto
y dccisin nal dcl Tribunal ral cn lo Pcnal.
Aplicando este marco terico a los hechos de la acusacin que se tuvieron por acredi-
tados, cabe sealar que la conducta de Elas Exeni correspondi a la fase de coloca-
cin, porque mediante las entregas de dinero en YYY, busc deshacerse del producto
de las ventas de droga, mediante su cambio a divisas para simular operaciones leg-
timas y exentas de toda duda sobre su origen.
Adcms, cl mismo argumcnto cs rccogido y cnriquccido por la !ltma Cortc
dc Apclacioncs:
Aplicando este marco terico a los hechos de la acusacin que se tuvieron por acre-
ditados, los jueces del fondo, tipicaron la conducta de Elas Exeni en la fase de
colocacin, que a su vez constituye el inicio de la operacin de blanqueo, por cuanto
es el ingreso de los dineros provenientes de una actividad ilcita a una entidad
nanciera, y la mayora de los controles que contempla la legislacin se dirigen pre-
cisamente a esta etapa con el n de detectar el lavado. De tal forma que, para el
tribunal la conducta del encausado que concurri a la casa de cambio a dejar dinero,
sin comprobante de respaldo, -constituye el verbo rector de ocultar o simular del tipo
penal- el origen ilcito del mismo y lgicamente a sabiendas que provenan del ilcito
de estupefacientes.
Adcms dc los aspcctos jurdicos rclcvantcs dc los considcrandos quc sc han
analizado, cn cstc prralo llama la atcncin cl rcconocimicnto quc sc rcaliza a
los mccanismos dc control cxistcntcs cn cl sistcma antilavado nacional, y a la
ccacia quc stos ticncn, prccisamcntc, cuando pcrmitcn dctcctar una opcra
cin dc lavado dc dincro cs su lasc inicial o ctapa dc colocacin.
Contina cl Tribunal ral cn lo Pcnal scnalando:
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En el mismo sentido el perito C.A.D.S., encuadr la conducta de Exeni en una
tipologa de lavado porque de acuerdo a los antecedentes de la carpeta investigativa
y anlisis de contexto, se pudo establecer que el acusado concurri a la casa de cambio
a dejar dinero, sin comprobante de respaldo y al parecer con el n de cambiarlo a
divisas y enviarlo al exterior. Sobre el punto inform que una tipologa identica
una conducta que puede ser lavado y el mero depsito en una entidad como una casa
de cambio puede constituir un indicio de blanqueo de capitales.
s sumamcntc valorablc cl rcconocimicnto quc cl Tribunal rcaliza rcspccto
a quc una dctcrminada conducta pucda constituir un indicio dc lavado dc
dincro, cn cstc caso, cl hccho dc dcpositar dincro cn una cntidad como una
casa dc cambio. Lo antcrior, para cl Tribunal, ticnc mucho ms scntido, cuando
adcms sc ticnc por acrcditado quc cl acusado no rccibc comprobantc dc la
opcracin rcalizada y quc, adcms, sc cncucntra lormalizado cn otra causa por
cl dclito dc trco ilcito dc cstupclacicntcs, clcmcnto quc cvidcntcmcntc cl
Tribunal vincula al conocimicnto dcl origcn ilcito dc los bicncs a los quc sc
prctcnda dar aparicncia dc lcgalidad.
El tribunal tipic la conducta del acusado en la norma de la letra a) del artculo 27
de la Ley N19.913, porque ste al entregar dineros en la casa de cambio, de alguna
forma ocult o simul el origen ilcito de los mismos y lgicamente a sabiendas que
provenan directamente del trco de estupefacientes. Que dicho conocimiento,
qued indubitadamente acreditado por dos factores: La entrega de dinero sin recibir
comprobante alguno que diera cuenta de la operacin y el hecho que Exeni fuera
detenido con un cargamento de drogas y por el cual se halla formalizado.
De este modo, al tribunal qued claro que la conducta del acusado siempre corres-
pondi a la gura prevista en la letra a) y no a la de la b) del artculo 27 de la citada
ley que supone que el sujeto activo ha recibido bienes de terceras personas conociendo
su origen ilcito. Sobre lo mismo, la defensa postul la tesis de que la gura de la
letra a) que denomin de auto lavado era imposible que se aplicara respecto de acu-
sado porque dicha accin solo representaba el agotamiento del delito de trco de
estupefacientes, con el cual se produca un concurso aparente de leyes penales que por
el principio de especialidad, el delito base terminaba subsumiendo la conducta de
blanqueo.
Como qucda dc manicsto cn cl prralo antcrior, y as sc ha vcnido sostc
nicndo dcsdc cl inicio dc cstc artculo, para cl Tribunal la conducta dcsplcgada
por cl acusado sc cnmarca dcntro dc la gura dc ocultamicnto o lavado dc
dincro clsico, prcvisto cn cl artculo 27 a) dc la Lcy 19.913, y no dc la lctra b).
Rcspccto a la tcsis dc la dclcnsa, rclcrida a la imposibilidad dc cxistcncia dc
autolavado, cs dccir, quc cl autor dcl dclito basc cn cstc caso cl dclito dc tr
co dc drogas sca adcms, autor dcl dclito dc lavado dc dincro dc los mismos
bicncs originados por cl dclito basc, cl argumcnto no rcsistc anlisis, dcsdc
quc cl propio artculo 27 inciso nal cstablccc:
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Si el que particip como autor o cmplice del hecho que origin tales bienes incurre,
adems, en la gura penal contemplada en este artculo, ser tambin sancionado
conforme a sta.
Lucgo, contina cl Tribunal ral cn lo Pcnal scnalando:
Sin embargo, conforme a la Ley N19.913, la gura de lavado de activos constituye
una gura penal autnoma, cuya sancin no depende de una condena por el delito
base, ya que solo basta que el origen de los bienes constituya un hecho tpico y antiju-
rdico, que precisamente es la situacin atingente a Elas Exeni Vallejos, de acuerdo
a lo sealado anteriormente. Por lo mismo, el legislador adelant la punibilidad de
la conducta al sancionar las acciones ms elementales y bsicas dentro del proceso
de lavado, como es la etapa de colocacin, mediante la cual el sujeto se desliga del
dinero obtenido ilcitamente introducindolo en un establecimiento nanciero como
una casa de cambio. Si la ley para sancionar se limitara a esperar que el proceso de
lavado se completara en su totalidad, la mera accin de colocacin quedara impune,
dado que en general el delito de lavado produce en el extranjero los resultados que
le son propios.
n cstc prralo cs dcstacablc cl rcconocimicnto quc la scntcncia hacc a la
autonoma dcl tipo pcnal, critcrio quc ha sido rccogido por la mayora dc la
jurisprudcncia nacional. n rclacin a la autonoma dcl tipo pcnal, rclucrza
cl razonamicnto cl considcrando novcno dc la rcsolucin dc la !ltma. Cortc
dc Apclacioncs, quc scnala: 9) Que para los efectos de analizar la infraccin de
derecho a que se alude til resulta destacar que el delito de lavado de activos, tanto
en el derecho comparado como en nuestra propia legislacin es considerado un delito
autnomo, independiente del delito precedente, (...).
csdc mi pcrspcctiva, lo ms dcstacablc dc cstc prralo cs la importancia y la
valoracin quc cl Tribunal otorga a la ctapa dc colocacin cn cl proccso dc
lavado dc dincro, y cl rcconocimicnto dcl adclantamicnto dc la punibilidad a
csta lasc, sin cspcrar quc cl ciclo dcl lavado cst complcto para podcr rcaccio
nar pcnalmcntc. Claramcntc csta rccxin ticnc dirccta rclacin con cl bicn
jurdico protcgido por cl tipo pcnal, la administracin dc justicia, bicn jurdico
rcconocido por la mayora dc la doctrina y jurisprudcncia nacional, aunquc no
cs cl nico rcconocido por la scntcncia cn comcnto, la quc indica quc cl lavado
dc dincro cs un dclito pluriolcnsivo, como sc scnala a continuacin, sicndo lo
ms importantc, cn dcnitiva, la conclusin a la quc llcga cl Tribunal tras cl
anlisis dcl rol dcl bicn jurdico protcgido cn cstc caso:
La discusin planteada por la defensa acerca del bien jurdico protegido y el objeto
material del delito como parte de sus argumentos para cuestionar la existencia del
delito, no alter en absoluto la conviccin del tribunal sobre la materia. En efecto,
sobre el bien jurdico protegido al menos se han planteado cinco posturas. Una eco-
nomicista que opta por defender el sistema econmico y especialmente la libre compe-
tencia; otra que atiende a la administracin de justicia; una tercera que postula que
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sera el mismo que cautela el delito base; otra que apunta a la seguridad interior del
Estado y la ltima que sostiene que es un delito pluriofensivo que abarcara todos los
bienes jurdicos anteriores.
Ahora bien, en general el bien jurdico ubicado en la tipicidad sirve para interpretar
y limitar los tipos penales de resultado en que aquel pasa a identicarse con el objeto
del comportamiento. En los tipos de peligro abstracto y en los que protegen bienes
jurdicos colectivos y en general en los tipos de consumacin anticipada, la idea de
bien jurdico carece de funcionalidad real. Es lo que precisamente ocurre con el delito
de lavado de activos, porque el bien jurdico carece de relevancia y operatividad
prctica, como no sea interpretativa del tipo, dado que este delito se estructura como
protector de un bien jurdico colectivo, por medio de la tcnica de la consumacin
anticipada que no exige la efectiva lesin de un bien jurdico concreto para que
el delito est consumado. En consecuencia, la idea de un delito pluriofensivo que
protege intereses colectivos resulta ms acorde con la propia estructura del tipo en la
ley N19.913, ya que de forma mediata se ataca la administracin de justicia y de
manera inmediata el orden socioeconmico, en especial la circulacin de los bienes
del mercado porque todas las operaciones que se realizan en nuestra economa, solo
tienen sentido en la medida que todas las personas participen en igualdad de condi-
ciones. En consecuencia, si se afecta el sistema nanciero, en la mayora de los casos
tambin se afecta la libre competencia. Asimismo, al crear la ley el tipo de asociacin
ilcita para el blanqueo de capitales, tambin se atiende a combatir la criminalidad
organizada y por ende se deende la seguridad interior del Estado.
Como sc vcna scnalando, si bicn cs cicrto cl Tribunal sc rccrc a un dclito
pluriolcnsivo, lo rclcvantc cn su razonamicnto cs considcrar cl tipo pcnal como
protcctor dc un bicn jurdico colcctivo, con lo quc no cxigira la clcctiva lcsin
dcl bicn jurdico, otorgando la posibilidad dc una consumacin anticipada.
En cuanto al objeto material del delito, denido como la persona o cosa corporal
o incorporal sobre la que recae la conducta tpica en relacin directa con el bien
jurdico, el tipo penal de lavado de dinero, se estructura sobre aquellos bienes que
describe el inciso 2 del artculo 27 de la Ley N19.913 y que tienen su origen en el
delito que aparece en el catalogo cerrado establecido en esta norma. Sobre el punto,
la defensa argument que todo delito deba tener un objeto material que en este caso
era el dinero y en la especie, ste no exista, porque el Juzgado de Garanta excluy
el dinero ofrecido por el Ministerio Pblico al no poderlo vincular al acusado. Sin
embargo, la prueba rendida permiti establecer una conducta habitual del acusado
en orden a entregar dineros en la casa de cambios, sea en forma directa o a travs de
terceros con el objeto de obtener divisas o en la mayora de los casos desviar los fondos
hacia el exterior. En esta dinmica no se pudo establecer con precisin la cantidad de
dinero que Elas Exeni disimul o pretendi disimular, sobre todo porque nunca se
entreg comprobante alguno, sea boleta o factura que acreditara dicha operacin.
En cuanto a su grado de desarrollo, al delito de lavado se aplican las penas del delito
consumado, cuando se encuentre en grado de tentativa y con mayor razn, en el de
180
181
frustrado. Lo anterior, en virtud de la remisin operada en la Ley N19.913 en su
artculo 33 letra d) a la Ley de Drogas.
Considcro quc cstc pcqucno prralo cs, sin duda, cl ms rclcvantc dc la scn
tcncia, toda vcz quc cs cl argumcnto quc cn dcnitiva pcrmitc sancionar como
conducta constitutiva dc lavado dc dincro cl hccho dc transportar dincro cn
clcctivo, provcnicntc dc un origcn ilcito hasta una casa dc cambio para trans
lormarlo cn divisas.
A cstc rcspccto, cabc dcstacar dos aspcctos:
n primcr lugar, sin duda la aplicacin quc cl tribunal hacc dcl 33 d) cs dcl
todo corrccta. l citado artculo cstablccc:
Artculo 33. Sin perjuicio de lo dispuesto en la presente ley, sern aplicables res-
pecto de los delitos establecidos en los artculos 27 y 28, todas las normas de la ley
N19.366, sobre trco ilcito de estupefacientes y substancias psicotrpicas, y las
que contenga cualquier otra ley que la sustituya o modique, que se reeran a las
siguientes materias:
d) Juzgamiento y cumplimiento de la sentencia: circunstancias modicatorias de la
responsabilidad penal, como agravantes especiales, improcedencia de la atenuante
del artculo 11, N7, del Cdigo Penal, procedencia de la cooperacin ecaz como
atenuante; reglas sobre consumacin del delito y punibilidad de la conspiracin;
improcedencia de la reclusin nocturna y libertad vigilada; sustitucin de la pena de
multa por una privativa de libertad; determinacin de la reincidencia; procedencia
del comiso, alcance de ste y destino de los bienes decomisados; extradicin en ausen-
cia de reciprocidad o tratado y cumplimiento de condena en el pas de nacionalidad
del condenado.
Por su partc, la Lcy 20.000 cn su artculo 18 cstablccc:
Artculo 18. Los delitos de que trata esta ley se sancionarn como consumados desde
que haya principio de ejecucin.
La norma ticnc como antcccsora la disposicin dcl artculo 24 dc la Lcy
19.366.
Al rcvisar la historia dc la Lcy 19.913, cs posiblc aprcciar quc cstc tcma luc
objcto dc discusin cxprcsa. l artculo 24, rclcrido al tcma, principio csta
blcca quc, sin pcrjuicio dc lo dispucsto cn la prcscntc lcy, scrn aplicablcs
a la invcstigacin, juzgamicnto y sancin dc los dclitos cstablccidos cn los
artculos 19 y 20, (actualcs 27 y 28) todas las normas quc sobrc la matcria
cstablccc la Lcy N19.366, sobrc Trco !lcito dc stupclacicntcs y Substan
cias Psicotrpicas. Sin cmbargo, consta quc cl Ministcrio Pblico considcr
ncccsario prccisar la rcmisin a la Lcy dc rogas cn dos scntidos, ya quc por
una partc, cxistcn matcrias cuya inclusin cn los conccptos dc invcstigacin,
juzgamicnto y sancin no cs totalmcntc clara, por cjcmplo, la protcccin dc
182
183
los tcstigos c inlormantcs, cambios dc idcntidad, incautacioncs, cnajcnacioncs,
comiso y dcstino dc los objctos, instrumcntos y clcctos dc los dclitos. Por cso,
propuso rcitcrar cn csta lcy una scric dc normas quc cstn cn la Lcy dc ro
gas. Por otra partc, cstim quc dcbc haccrsc rclcrcncia a cualquicr lcy quc cn
cl luturo contcnga csas disposicioncs, ya quc la misma Lcy dc rogas a csa
lccha sc cncontraba cn proccso dc modicacin.
As, cn la discusin sc scnal quc, cn matcria pcnal, cs complcjo haccr una
rcmisin tan amplia a otra lcy, porquc, cn la mcdida quc sc aluda a tipos
pcnalcs y no cst clara la tipicidad, podra cstimarsc quc scr una lcy pcnal cn
blanco, quc la mayora dc las normas a las quc sc proponc haccr rcmisin son
dc carctcr proccsal y no pcnal. Sin cmbargo, la rcmisin a la Lcy dc rogas
hacc surgir una duda cn rclacin con los otros dclitos, porquc csta lcy no sola
mcntc contcmpla cl dclito dc trco dc cstupclacicntcs, sino tambin dclitos
tcrroristas y dclitos scxualcs contra mcnorcs dc cdad.
Adcms cn la discusin sc sostuvo quc las normas sobrc proccdimicntos
contcmpladas cn la Lcy dc rogas son tilcs no slo rcspccto dcl lavado dc
dincro provcnicntc dc las drogas, sino tambin dc las armas o dc la pornogra
la inlantil, porquc rcgulan, cntrc otras matcrias, algo quc cs muy importantc
cn cstc tipo dc juicios, cual cs la protcccin dc los tcstigos.
Fuc as como la Comisin acord sustituir cl artculo, para cspccicar cn mcjor
lorma la rcmisin, agrupando cn cuatro grandcs acpitcs las distintas matcrias
quc sc haccn aplicablcs: invcstigacin, inhabilidadcs dc abogados, mcdidas
cautclarcs c incautacioncs, y juzgamicnto y cumplimicnto dc la scntcncia, sin
rcproducir cada una dc las normas quc qucdan comprcndidas, por cstimarlo
inncccsario
9
.
A cstc aspccto tambin sc rccrc cl cio dcl Fiscal Nacional dcl Ministcrio
Pblico, N161/2009, instruccin gcncral quc impartc critcrios dc actuacin
cn dclito dc lavado dc dincro y otros tipicados cn la Lcy N19.913, scna
lando cn su numcral 9, rclcrido a disposicioncs aplicablcs al dclito dc lavado
dc dincro contcnidas cn la Lcy N20.000 quc sanciona cl Trco !lcito dc
stupclacicntcs y Sustancias Sicotrpicas, quc son aplicablcs, cn matcria dc
juzgamicnto y cumplimicnto dc la scntcncia, las rcglas sobrc consumacin dcl
dclito y punibilidad dc la conspiracin (artculos 17 y 18 dc la Lcy 20.000).
n doctrina nacional a propsito dcl principio dc cjccucin, Polito
10
scnala
quc la tradicin cn nucstro pas ha sido claramcntc objctivista y quc la doc
trina ha coincidido cn una conccpcin dc ordcn objctivo para caractcrizar cl
9 8ibliotcca dcl Congrcso Nacional. Historia dc la Lcy 19.913. n lnca |http://www.
lcychilc.cl/Navcgar:idNorma-219119&buscar-19.913| Fccha dc consulta |20 dc julio
dc 2012|.
10 Polito Lilschitz, Scrgio. Los actos preparatorios del delito, tentativa y frustracin. Estudio
de dogmtica penal y de derecho penal comparado. ditorial jurdica dc Chilc, primcra cdi
cin, Santiago dc Chilc, 1999, pp. 177 y ss.
182
183
momcnto a partir dcl cual los actos pucdcn caractcrizarsc como principio dc
cjccucin por hcchos dircctos y, por cndc, como tcntativa.
Por otra partc, Polito, Matus y Ramrcz
11
, rcrindosc al itcr criminis cn cl
dclito dc trco dc drogas, haccn rclcrcncia a la disposicin cspccial contcm
plada cn cl artculo 18 dc la Lcy 20.000, scnalando quc esta disposicin es, en
cierta medida, superua e inocua, atendida la naturaleza de los delitos de que se
tratan (en la mayor parte de los delitos contemplados en la Ley N20.000, la propia
descripcin tpica asimila la tentativa con la consumacin (...) En estos casos, la
disposicin del artculo 18 resulta irrelevante, porque de todas maneras la tentativa
se castiga del mismo modo que la consumacin, a nivel de descripcin tpica, ya que
el legislador no espera que se produzca ningn hecho de trco para castigar como
tracante a quien transporta sustancias que piensa vender con posterioridad.
stc razonamicnto parccicra scr cl mismo aplicado por cl Tribunal ral cn Lo
Pcnal a lo mcnos cn dos ocasioncs: cuando scnala quc cn los tipos dc pcligro
abstracto y cn los quc protcgcn bicncs jurdicos colcctivos y cn gcncral cn los
tipos dc consumacin anticipada, la idca dc bicn jurdico carccc dc luncionali
dad rcal y cso cs lo quc prccisamcntc ocurrc con cl dclito dc lavado dc activos,
porquc cl bicn jurdico carccc dc rclcvancia y opcratividad prctica, como no
sca intcrprctativa dcl tipo, dado quc cstc dclito sc cstructura como protcctor
dc un bicn jurdico colcctivo, por mcdio dc la tcnica dc la consumacin anti
cipada quc no cxigc la clcctiva lcsin dc un bicn jurdico concrcto para quc
cl dclito cst consumado. Y cuando argumcnta quc si la lcy para sancionar sc
limitara a cspcrar quc cl proccso dc lavado sc complctara cn su totalidad, la
mcra accin dc colocacin qucdara impunc, dado quc cn gcncral cl dclito dc
lavado producc cn cl cxtranjcro los rcsultados quc lc son propios.
c lo antcrior, a priori sc podra concluir quc, a pcsar dc la rcmisin cxprcsa
dcl artculo 33 d) al artculo 18 dc la Lcy 20.000, dc todas lormas algunos dc
los tipos pcnalcs dc la Lcy 19.913 castigan la tcntativa dcl mismo modo quc
la consumacin, a nivcl dc dcscripcin tpica, por lo quc aun sin la cxistcn
cia dc dicha norma sc podran sancionar como consumados dcsdc quc cxista
principio dc cjccucin, cn los trminos objctivos propucstos por Polito y la
mayora dc la doctrina nacional.
A nivcl intcrnacional, cl Grupo dc Accin Financicra para Sudamrica
(GAF!SU) rcconocc quc la lcy rclcrida a cstupclacicntcs, a la quc lormula
rccnvo la Lcy 19.913, conticnc una norma cspccca quc cquipara cualquicr
ctapa dcl itcr crminis con cl dclito consumado (art. 18), lo quc signica quc
la tcntativa dc lavado no ticnc una cscala pcnal inlcrior al lavado consumado,
y otra quc tipica la conspiracin (conl. art. 17), dc lo quc sc dcriva quc cn
11 Polito, Matus y Ramrcz. Lecciones de Derecho Penal Chileno, Parte Especial. Scgunda
cdicin actualizada. ditorial Jurdica dc Chilc, Santiago dc Chilc, 2005, pp. 595 y ss.
184
185
Chilc tambin cs puniblc la conspiracin para comctcr lavado dc dincro, con
una pcna cn csc caso rcbajada cn un grado con rclacin al dclito
12
.
n scgundo lugar, aunquc cvidcntcmcntc vinculado al punto antcrior, cabc
dcstacar quc cn cstc caso concrcto, como ya sc scnal, cl tribunal adhiri a
la tcora quc scnala quc cl lavado dc dincro cs un proccso compucsto dc trcs
ctapas, sicndo la primcra dc clla la ctapa dc colocacin y considcr quc la
conducta dcsplcgada por cl acusado corrcsponda sin lugar a dudas a una con
ducta quc sc cnmarca dcntro dc dicha ctapa.
As las cosas, considcrando cstos dos aspcctos, cl tribunal no hacc sino rca
lizar una intcrprctacin sistcmtica y armnica dc la lcgislacin aplicablc, y
cnticndc quc dcsdc quc cl acusado intcrvicnc cn la ctapa dc colocacin, cxistc
un dclito dc lavado dc dincro consumado.
Finalmcntc, rclucrza cstc razonamicnto, cl considcrando dcimo dc la rcsolu
cin dictada por la !ltma. Cortc dc Apclacioncs dc Santiago:
10) Que en consecuencia, los jueces del fondo, como qued plasmado en el conside-
rando noveno en relacin con el sptimo y octavo, primero precisan con los medios
de prueba pertinentes el tipo penal respectivo, en cuanto las conductas y hechos que
se acreditaron ejecut Exeni, claramente constituyen ocultar o disimular el origen
ilcitos de los dineros, sin que pueda este hecho establecido en forma legal ser desvir-
tuado con la infraccin de derecho que se invoca, por cuanto el recurso de nulidad
se ha establecido para corregir un error de derecho y existir este error cuando el
mandato legal deba cumplirse de determinada manera y el juez la aplica de modo
distinto. Es decir, el sentenciador por ignorancia, negligencia u otra circunstancia,
hace una aplicacin equivocada de la norma que tiene un sentido claro y una apli-
cacin indiscutible, por cuanto los elementos en que se funda este motivo de impug-
nacin como la entrega de dineros por parte de la casa de cambio al encausado como
asimismo los destinos de los mismos, no constituyen elementos del tipo, no consti-
tuyen exigencias del mismo, dado como se expresara el delito de que se trata es de
naturaleza autnoma e independiente, lo que uye de la sola lectura de la norma
contemplada en la letra a) del artculo 27 de la Ley N19.913, por lo que solo cabe
rechazar la causal de impugnacin.
Cabc scnalar brcvcmcntc, cn rclacin a la participacin, quc cl Tribunal ral
cn lo Pcnal, tras analizar los mcdios dc prucba, ticnc por acrcditada la parti
cipacin culpablc dc las xcni \allcjos como autor dcl dclito dc lavado dc
activos por habcr intcrvcnido dc una mancra inmcdiata y dirccta.
12 GAF!SU. Tipicacin como dclito dcl lavado dc activos. Sistcma lcgal y mcdidas ins
titucionalcs rclacionadas. n lnca |www.gasud.inlo/bascdcdatos| Fccha dc consulta |20
dc julio dc 2012|.
184
185
IV. Consideraciones nales
xistcn varios aspcctos dcstacablcs cn las dos rcsolucioncs analizadas, como
por cjcmplo scnalar quc cl dclito dc lavado dc dincro, dc acucrdo al bicn
jurdico protcgido y las caractcrsticas dcl tipo pcnal dcrivadas dcl mismo,
rcconocc un adclantamicnto dc la punibilidad, o cl hccho dc ascvcrar quc cl
sistcma antilavado nacional ticnc scntido al intcrvcnir dcsdc cl comicnzo dc
una opcracin dc lavado dc dincro, no sicndo ncccsario cspcrar la nalizacin
dc dicha opcracin, o haccr patcntc una vcz ms a nivcl jurisprudcncial, quc
cl autolavado cs puniblc cn nucstro sistcma pcnal.
n todo caso, dcsdc mi pcrspcctiva, lo ms dcstacablc dc la scntcncia con
dcnatoria dictada por cl Cuarto Tribunal ral cn lo Pcnal dc Santiago, cs cl
habcr rcconocido cxprcsamcntc la pcrtincncia dc dar aplicacin al artculo 18
dc la Lcy N20.000, cn rclacin con cl artculo 33 lctra d) dc la Lcy N19.913,
toda vcz quc, aun cuando la rcmisin a dicho artculo cstuvo incorporada cn
la Lcy N19.913 dcsdc su cntrada cn vigcncia, nunca haba sido aplicada c
invocada cn lorma cxprcsa. La dccisin tomada por cl Tribunal cs conrmada
por la !ltma. Cortc dc Apclacioncs dc Santiago, cntcndicndo quc no cxisti
una crrnca aplicacin dcl dcrccho, sino por cl contrario un lgico razona
micnto y una armnica intcrprctacin dc la normativa vigcntc, tcnicndo por
consumado cl dclito dc lavado dc dincro, cn circunstancias quc la clcnsa
cstimaba quc la conducta por la quc sc acus slo cra constitutiva dc una
ctapa dcl complcjo proccso dc lavado dc dincro, dcbicndo complctarsc todas
la ctapas para quc stc sc consumc, dc lo contrario sc cstara cn prcscncia dc
una conducta atpica.
c csta lorma, cl Tribunal claric quc cl dclito dc lavado dc dincro sc comctc
dcsdc quc cxistc principio dc cjccucin.
noza, quicn lo prcsidi, scnor Juan
Carlos Urrutia Padilla y scnora Mara
lisa Tapia Araya, sc llcv a clccto la
audicncia dc juicio oral cn los autos
R!T N2532011, por los dclitos
prcvistos cn cl artculo 27 lctras a)
y b) dc la Lcy N19.913, comctidos
cn grado dc consumados, cn contra
dc L!AS XN! \ALLJS,
natural dc Salta, Argcntina, N!
N14.159.819, 50 anos dc cdad, sol
tcro, cmprcsario mincro, sin domici
lio cn Chilc. l acusado sc cncucntra
cn prisin prcvcntiva y luc rcprcscn
tado por los abogados privados don
Sentencia del Tribunal de Juicio
Oral en lo Penal:
SANT!AG, trccc dc dicicmbrc dc
dos mil oncc.
!, \!ST Y CNS!RAN:
PR!MR. !NTR\!N!NTS:
Quc los das vcintiuno, vcinticinco
y vcintiocho dc novicmbrc, primcro,
dos, cinco, scis y sictc dc dicicmbrc
dc dos mil oncc, antc cl Cuarto Tri
bunal dc Juicio ral cn lo Pcnal dc
Santiago, intcgrado por los jucccs
titularcs scnora Gcni Moralcs spi
186
187
Marcclo Toro Gonzlcz y don Juan
duardo Hcrnndcz Fandcz.
Fuc partc acusadora cl Ministcrio
Pblico rcprcscntado por cl scal
don Maximiliano Kraussc Lcyton.
SGUN. ACUSAC!N: Quc
dc acucrdo al auto dc apcrtura, la
acusacin dcducida por cl Ministcrio
Pblico rcz dcl siguicntc modo:
Al acusado sc lc atribuyc participa
cin cn calidad dc autor dcl dclito
consumado dc lavado dc dincro, prc
visto y sancionado cn las lctras a) y
b) dcl artculo 27 dc la lcy 19.913.
No sc invocan circunstancias modi
catorias dc rcsponsabilidad pcnal
rcspccto dcl acusado.
Sc scnalan como prcccptos lcga
lcs aplicablcs al caso los artculos 1,
7, 15 N1, 24, 28, 30, 31 y 68 dcl
Cdigo Pcnal, artculos 1, 3, 18 y
19 dc la lcy 20.000, artculos 3, 27 y
33 dc la lcy 19.913 y artculos 45, y
259 y siguicntcs dcl Cdigo Proccsal
Pcnal.
Los scalcs pidcn sc condcnc al acu
sado a la pcna dc 10 anos dc prcsidio
mayor cn su grado mnimo, multa dc
500 unidadcs tributarias mcnsualcs,
ms las pcnas acccsorias corrcspon
dicntcs y cl pago dc las costas dc la
causa.
La dclcnsa dcl acusado contcst
la acusacin dcl ministcrio pblico
cxponicndo quc los hcchos rclatados
cn la misma no constituycn cl dclito
dc lavado dc dincro contcmplado cn
la lcy 19.913 por lo quc pidc sc dictc
scntcncia absolutoria a lavor dc su
rcprcscntado.
Los hcchos dc la acusacin quc
scrn matcria dcl juicio oral son los
siguicntcs:
Los acusados F.J.G.M., M.C.\.S.,
J.R.\.S., J.S.\.S., T.C.C.A. y
P.A.Y.G. a sabicndas quc dctcrmi
nados dincros y bicncs provcnan
dirccta o indircctamcntc dcl dcsa
rrollo dc actividadcs dc trco il
cito dc cstupclacicntcs rcalizadas
por los intcgrantcs dc divcrsas orga
nizacioncs criminalcs nacionalcs y
cxtranjcras, ocultaron o disimularon
mcdiantc divcrsas lormas cl origcn
ilcito dcl dincro gcncrado por dichas
cntidadcs. Asimismo, los imputados
rccibicron con conocimicnto dc su
proccdcncia ilcita y con nimo dc
lucro, dctcrminadas sumas dc dincro
quc utilizaron para su uso pcrso
nal y con la nalidad dc invcrtir cn
actividadcs dc sus ncgocios particu
larcs. Para cstos clcctos, dcsdc julio
dcl ano 2005 hasta octubrc dc 2008,
usaron como lugar y mcdio para
llcvar a cabo cstas accioncs los dos
cstablccimicntos comcrcialcs ubica
dos cn callc XXX dc la comuna dc
Santiago, quc corrcspondcn a las
dcpcndcncias dc la casa dc cambio
YYY. Los sujctos antcriormcntc
scnalados participaban dc divcrsas
lormas cn cl giro comcrcial dc csta
casa dc cambios, con domicilio cn
los lugarcs ya rclcridos dc la comuna
dc Santiago y otras cmprcsas ligadas
a clla, cn la cual rcalizaban una scric
dc opcracioncs quc pcrmitan ocultar
o disimular cl dincro dc origcn il
cito quc ingrcsaba a clla. s as quc
paralclamcntc al ncgocio lormal quc
dcsarrollaba la casa dc cambios, los
sujctos antcs mcncionados cstaban
coordinados, todos cn sus rcspcctivas
186
187
luncioncs, para atcndcr a sujctos quc
rcalizaban conductas ilcitas, particu
larmcntc, vinculadas con cl ncgocio
dc trco dc drogas, a quicncs atcn
dan dc lorma pcrsonalizada cn un
lugar privado, sin clcctuar las alcrtas
quc pcrmitcn prcvcnir cl dclito dc
lavado dc dincro. s as como atcn
dicron a divcrsos grupos criminalcs
quc utilizaban y opcraban a travs
dc csta casa dc cambio, cntrc los
cualcs dcstacan los sujctos vincula
dos a una invcstigacin a cargo dc
la Fiscala Rcgional Mctropolitana
Sur, RUC 07004057885, scguida
cn contra C.C.H.L., A.C.\.A. y
L.!.L.H., quicn lucron condcna
dos cn abril dc 2009 como autorcs
dcl dclito dc trco dc drogas. Asi
mismo, aqucllos vinculados a una
invcstigacin a cargo dc la Fiscala
Rcgional Mctropolitana ccidcntc,
RUC 0800056018K, scguida cn
contra dc las xcni \allcjos, quicn
lucra dctcnido por cl dclito dc tr
co dc drogas, otros sujctos actual
mcntc invcstigados por cl dclito dc
trco dc drogas tambin rccibicron
ayuda dc los cncargados, propictarios
y dcpcndicntcs dc YYY para sacar
dcl pas dincro cntrcgado cn pago dc
cargamcntos dc droga. cntro dc las
conductas dc ocultamicnto quc rcali
zaban cstos sujctos cn sus rcspcctivas
luncioncs sc cncucntran a lo mcnos
las siguicntcs:
Participaban cn cl proccso dc cambio
dc dincro dc origcn ilcito (billctcs
pcqucnos o dincro con olor a droga)
por dincro limpio (divisas). sto
pcrmita quc cl dincro dc origcn il
cito ingrcsar al sistcma cconmico
nancicro como una opcracin dc
cambio dc divisas, lo cual sc poda
conscguir dado quc sc omitan dcli
bcradamcntc los controlcs jados
por cl sistcma prcvcntivo dc lavado
dc activos, quc poscc divcrsas nor
mas rclcridas a la idcnticacin y
conocimicnto dcl clicntc, como tam
bin otras quc imponcn a las casas dc
cambio, cn tanto sujctos obligados,
a rcportar a la Unidad dc Anlisis
Financicro dctcrminadas opcracio
ncs. Cabc mcncionar quc la casa dc
cambio haba capacitado a todos sus
luncionarios cn la normativa anti
lavado, principalmcntc, rcspccto dc
las obligacioncs quc la lcy 19.913
cstablccc para los sujctos obligados.
n cstc proccso ganaban un monto
supcrior a lo habitual, ya quc cstc
tipo dc cambio cra cobrado con un
sobrcprccio.
Asimismo, para ocultar cl dincro dc
origcn ilcito lraccionaban la opcra
cin (Tipologa conocida intcrnacio
nalmcntc como pitulco o smurng)
con cl objctivo dc no supcrar los lmi
tcs cstablccidos, quc obligan a una
mayor individualizacin dcl clicntc,
lo cual pcrmita a los tracantcs no
scr individualizados. n cstc con
tcxto sc dcbc scnalar quc cl Scrvicio
dc !mpucstos !ntcrnos mcdiantc sus
circularcs ha instruido quc opcra
cioncs sobrc un monto dctcrminado
dcbcn scr rcalizadas y rcspaldadas a
travs dc una lactura y no una mcra
bolcta, quc no pcrmitc idcnticar a
quicn rcaliz la opcracin.
Participaban dc un sistcma dc trans
lcrcncia inlormal dc londos dcno
minado intcrnacionalmcntc como
Hawala (rcconocido como una
tipologa dc lavado dc dincro) con
sistcntc cn quc sc cntrcgaba dincro
188
189
cn la ciudad dc Santiago dc Chilc y
sin traslado lsico dc los londos cra
cntrcgada cn Mcndoza una suma
cquivalcntc cn divisas cxtranjcras,
dicho dincro cra rcmitido cn pago
dc cargamcntos dc droga intcrna
dos al pas dcsdc cl cxtranjcro. c
csta lorma sc rcalizaban algunos dc
los movimicntos dc dincro haca cl
cxtcrior quc rcalizaban los tracan
tcs. stc sistcma lcs pcrmita trans
lcrir londos cvitando los controlcs
dcl sistcma dc prcvcncin dcl lavado
dc dincro.
Actuar como mandatarios y dcposi
tarios dc los tracantcs quc cambia
ban cl dincro dc origcn ilcito cn la
casa dc cambio, ya quc cllos cntrc
gaban cl dincro, la cmprcsa lo cam
biaba a divisas y lo mantcna cn sus
dcpcndcncias hasta quc cra rctirado
por tcrccros con cl objcto dc tras
ladarlo hasta sus dcstinatarios lucra
dcl tcrritorio dc la Rcpblica (trans
portc lsico dc clcctivo).
Por su partc las xcni \allcjos
cntrc los anos 2005 a 2008 parti
cip dc lorma habitual y sistcm
tica cn una scric dc opcracioncs dc
trco dc cannabis sativa, la quc lc
rcportaron ingcntcs ganancias dc
origcn ilcito, las cualcs, a los mcnos
cn dos ocasioncs, llcv hasta la casa
dc cambio YYY, con cl objcto dc
rcalizar cl cambio a divisas, sin quc
lo idcnticarn o sc cmiticra algn
tipo dc comprobantc, no obstantc los
montos transados supcraban los dicz
milloncs dc pcsos.
TRCR. ALGATS: Quc
cl Ministcrio Pblico cn su alcgato
dc inicio sostuvo quc acrcditara los
hcchos dc la acusacin rcspccto dc
las xcni ya quc sus dincros nica
y cxclusivamcntc provinicron dcl
trco dc drogas, insisticndo cn su
pcticin dc condcna.
Quc la dclcnsa, sostuvo quc cl prc
scntc juicio cra un crror porquc
ninguna dc las modalidadcs scnala
das constitua lavado dc dincro, sor
prcndicndo cl dcsconocimicnto dcl
Ministcrio Pblico sobrc la matcria,
mximc cuando las accioncs dc los
dcms imputados no tcnan rclacin
alguna con xcni. Argumcnt quc
cambiar dincro nacional por divi
sas no haca quc aqucl ingrcsara al
sistcma dc stas ltimas, a mcnos
quc cxisticra un proccso dc coloca
cin quc pcrmiticra abrir una cucnta
corricntc cn un banco, lucgo rcalizar
una cstraticacin y nalmcntc la
intcgracin. Por tanto, cn lo nico
quc podra cstar involucrado cl acu
sado scra cn una simplc compra
dc divisas quc por s sola no cons
tituyc lavado dc dincro. Asimismo,
la prucba dcl Ministcrio Pblico
nada ticnc quc vcr con xcni, ya quc
ncccsita probar quc stc cs tracantc,
hccho quc cs objcto dc invcstiga
cin cn otra causa. stim quc cl
scntido dc cstc juicio solo sc rclcra
a una ncgociacin dc dincro basada
cn documcntos caducados. Sobrc las
modalidadcs scnaladas cn la acusa
cin, argumcnt quc cl smurng no
cs lo quc dicc cl Ministcrio Pblico,
ya quc ticnc scntido cn cl proccso dc
cstraticacin cuando sc dcpositan
pcqucnas cantidadcs cn una cucnta
corricntc quc no sobrcpascn cl lmitc
lcgal pcrmitido. Sobrc cl Hawala, cs
la modalidad ms inoponiblc al acu
sado. Para quc cl lavado dc dincros
luncionc sc rcquicrc translcrir bic
188
189
ncs dc origcn ilcito ocultando su
lucntc para rcintcgrarlos como lci
tos. Sc prcgunta cmo pucdc cxistir
un control dcl dincro si no hay un
tcrccro quc avalc su cntrcga lsica cn
otro lugar: n cl caso dc xcni, cstc
hccho no sc podr probar, sobrc todo
porquc cl lavado dc activos rcquicrc
la intcrvcncin dc varios coautorcs
ya quc una sola pcrsona no lo pucdc
rcalizar. A lo ms podra probarsc la
scudo cxistcncia dc opcracioncs dcl
N1 dc la Lcy, cs dccir, actuar como
un mandatario, pcro csta conducta
solo pucdc imputarsc a una casa dc
cambio. La acusacin cita la norma
dcl artculo 19 dc La Lcy N20.000,
pcro solo tcndra scntido la gura dc
la lctra a), cs dccir, una agrupacin
o banda, quc cn la cspccic no cxistc.
Concluyc scnalando quc cl tcma no
cs dc prucba, sino dc aprcciacin
jurdica quc ha llcvado al rgano pcr
sccutor a crrorcs garralalcs, cn dondc
las cosas sc hicicron mal y la polica
luc dcsprolija por dccir lo mcnos.
Quc cl Ministcrio Pblico al cicrrc,
sostuvo quc los hcchos acrcditados
dicron cucnta dc la prcparacin dc
cargamcntos dc marihuana cn cl
cxtcrior y cn Chilc y sobrc cl punto
cl dctcctivc Mcnay inlorm quc cn
Paraguay cstuvo cinco das con cl
acusado y tambin lo vio cl poli
ca Fucntcs. A su vcz \. dijo lo quc
cxprcs cn cstrados a cambio dc
nada y lrcntc a algunas contradic
cioncs rcconoci quc trabaj con un
tal las quicn lo cnviaba a la casa
dc cambio y quc cxpuso cn prcscncia
dc los policas Scrgio 8ravo y Cris
tian Mcdina y cl pcrito Carlos cl
gado, sicndo, adcms condcnado por
trco dc marihuana. tro hccho
objctivo luc quc \. dijo cn prcscncia
dcl polica 8ravo quc concurri a la
casa dc cambio a cntrcgar dincro y
cn la misma lnca cl tcstigo H. tam
bin cscuch a dicho sujcto dccir quc
cnvi a pcrsonas al mcncionado csta
blccimicnto a llcvar dincro. Tambin
los dctcctivcs 8ravo y Scrrano y cl
pcrito clgado cn octubrc dc 2008
al allanar la casa dc cambio cncon
traron una gran cantidad dc dincro
sobrantc quc alcanz a la suma
aproximada dc 8300.000.000. Lucgo
las xcni a contar dc 2005 hasta cl
da dc su dctcncin, incurri cn tr
co dc marihuana, sicndo dctcnido
con ochocicntos kilos dc csta droga,
scgn ccrticado dc un Juzgado dc
Garanta, cncontrndosc privado
dcsdc hacc cuarcnta y ocho mcscs y
por cndc acrcditado cl sustrato dcl
dclito basc. Sostuvo quc dc habcr
cxistido alguna duda razonablc sobrc
cl punto, las xcni a la lccha csta
ra librc. Adcms, \. cumplc condcna
clcctiva por trco dc cstupclacicn
tcs y al nico quc nombra sicmprc
cs a las xcni. A su turno T.C.
dio cucnta quc a la casa dc cambios
concurran divcrsas pcrsonas y una
dc cllas cra las a quicn rcconoci
cn una lotograla. A su vcz P.C.,
dcclarando anticipadamcntc, si bicn
dijo no conoccr a las, rcri como
opcraba y considcrando quc cl nico
antcccdcntc quc hubo cn su contra
luc su propia conlcsin, nunca dijo
scr Nclson Palacios o un tal Luis
y cn dcnitiva dcclar sin ningn
inccntivo adicional y si bicn luc
lormalizado, cn dcnitiva tcrmin
sobrcscdo. Adcms, los movimicn
tos cticios dc la casa dc cambios sc
probaron con cl sobrantc dc dincro
dc trcscicntos milloncs dc pcsos sin
190
191
justicacin quc lucron incautados
cn la misma y quc razonablcmcntc
pcrmiticron cntcndcr quc a travs
dc una cucnta corricntc comcrcial sc
rccibicron dincros para una cucnta
corricntc argcntina, sc clcctuaron
comunicacioncs, sc rcaliz un pago
y dcspus sc hicicron los arqucos
corrcspondicntcs. Scgn cl pcrito
Marcclo Contrcras, la mcra coloca
cin dc dincros cn Chilc constitua
lavado dc activos quc sc cnticndc
consumado dcsdc quc cxistc princi
pio dc cjccucin. Asimismo, sc prob
cl agotamicnto quc claramcntc
implic cl no rastrco dcl dincro y cl
xito dcl lavado. Rclat quc cl lavado
dc activos sicmprc sc poda hallar
por una prucba indirccta y tambin
haban otras altcrnativas quc cxpuso
cl dctcctivc 8ravo, accrca dc la lorma
como sala cl dincro. xplic quc cl
tipo pcnal dcl artculo 27 lctra a) dc
la Lcy N19.913 cra claro y abicrto
y constitua lavado dc activos si sc
csconda dincro cn cl tccho dc una
casa o si cl mismo dincro cra cntrc
gado cn una casa dc cambio, lo quc
sin duda cra un ocultamicnto ms
sosticado. l acusado dijo scr un
cmprcsario mincro quc vino al pas a
haccr invcrsioncs al amparo dc bcnc
cios otorgados por tratados intcr
nacionalcs a n dc comprar bicncs a
mcnor prccio, hcchos quc dcbi pro
bar la dclcnsa. Sin cmbargo, cl acu
sado nunca acrcdit la apcrtura dc
una cucnta corricntc, una solicitud
dc iniciacin dc actividadcs o una
incorporacin a alguna asociacin dc
productorcs, pcsc a quc durantc dos
anos cstuvo cntrando y salicndo dcl
pas. n consccucncia, hubo pcrso
nas quc rcconocicron a las xcni
como tracantc dc drogas, sin quc sc
cxija una condcna por cstos hcchos
para tipicar un lavado dc activos,
ya quc incluso cs posiblc acrcditar cl
hccho tpico sin ncccsidad dc probar
participacin. Tampoco sc rcquicrc
una prucba dirccta porquc cl lavado
dc activos cn s mismo cs un dclito
sotcrrado y dc dilcil pcsquisa. Lo
cicrto quc al mcnos cn dos ocasioncs,
cl acusado ingrcs al pas importan
tcs cantidadcs dc marihuana, hccho
quc no luc cucstionado dc acucrdo a
lo dcclarado por \. y la ccrticacin
otorgada por cl Novcno Juzgado dc
Garanta dc Santiago. Finalmcntc,
cit jurisprudcncia como la dcl Tri
bunal ral dc Rancagua quc con
sidcr lavado dc activos la compra
dc inmucblcs a nombrc propio o
un lallo dcl Scxto Tribunal ral dc
Santiago, quc cn cl llamado Caso dc
los Cavicdcs, sc cstim como lavado
dc activos la compra dc bicncs y scr
vicios a nombrc propio. Lucgo cn
ambos casos hubo ocultamicnto. c
lo antcrior, sc dcsprcndc quc lo quc
busca cl tipo pcnal cn Chilc cs quc la
actividad dcl narcotracantc qucdc
cncapsulada, aislada o imposibilitada
dc movimicntos y por cndc insisti
cn su pcticin dc condcna.
Quc la dclcnsa insisti quc todo
cstc juicio constitua un gran crror.
c acucrdo al auto dc apcrtura, sc
imput al acusado la comisin dc los
ilcitos prcvistos cn las lctras a) y b)
dcl artculo 27 dc la Lcy N19.913,
citando, adcms, los artculos 3 y 33
dcl mismo tcxto lcgal y no su art
culo 28, por lo cual cstim quc no
sc lc imput cl dclito dc asociacin
ilcita para lavado. Sostuvo quc la
nica posibilidad rcspccto dc las
xcni cra imputarlc un auto lavado
190
191
quc rcsulta incompatiblc con los
ilcitos prcvistos cn cl citado art
culo 27.Quc a dos tcstigos lcs prc
gunt quc si comprar divisas cra
colocacin: y rcspondicron arma
tivamcntc. Lucgo cucstion si las
xcni poda rcalizar un auto lavado
dado quc no cstaba acusado por aso
ciacin ilcita para cl lavado, mximc
cuando cl ciclo dc csta conducta sc
agotaba lucra dcl pas. Sobrc los
bicncs jurdicos alcctados por cstc
dclito, plantc quc sc daban como
opcioncs un atcntado al sistcma cco
nmico y la librc compctcncia, pcro
stos no podan vcrsc alcctados si
acaso cl dincro no alcanzaba a ingrc
sar al sistcma nancicro. Tampoco
poda vulncrar la administracin
dc justicia dado la imposibilidad dc
corrompcrla ni tampoco la scguridad
dcl stado. Lucgo plantc cualcs
cran las razoncs dcl adclantamicnto
dc la punibilidad, indicando divcrsos
sistcmas cn cl dcrccho comparado,
para concluir quc dado quc cn la lcy
chilcna cl lavado dc activos cra una
gura autnoma dcl dclito basc y
sc agotaba lucra dc las lrontcras dcl
pas, csta conducta qucdara impunc
si la punibilidad no sc adclantara
sancionndola dcsdc quc hubicsc
principio dc cjccucin. stim quc
cl auto lavado rcalizado a travs dc
una casa dc cambio cra ricsgoso por
quc no poda supcrar la barrcra dc
los cinco mil dlarcs sin tcncr quc
cmitir una lactura. Citando al pro
lcsor Prambs sostuvo quc podan
habcr actos cxtcriorcs como cl caso
dcl abogado quc acta como agcntc
dc cambio dcpositando cn cucntas
numcradas annimas quc no cxistcn
cn Chilc, crcar una socicdad pantalla
o coraza quc gcncra ganancias cti
cias dcl trco pudicndo abrir una
cucnta corricntc cn un banco o bicn
comprar una bolcta dc un casino
o hipdromo. Ahora bicn, como
los tcstigos no cntrcgaron indicio
alguno dc quc cl acusado hubicsc
constituido una socicdad o abicrto
una cucnta corricntc cn Chilc, quicrc
dccir quc ni siquicra hubo tcntativa
para cl lavado dc activos. Scnal adc
ms, quc todo dclito dcba tcncr un
objcto matcrial quc cn cstc caso cra cl
dincro y cn cl prcscntc caso, stc no
cxista, considcrando quc cl Juzgado
dc Garanta accpt cxcluir cl dincro
olrccido por cl Ministcrio Pblico
al no podcrlo vincular al acusado.
l Ministcrio Pblico insisti cn cl
dclito basc, acus por las dos guras
cn circunstancias quc la lctra a) cs
incompatiblc con la lctra b) quc cs
una norma cspccca quc dc acucrdo
al artculo 5 dc la Constitucin
Poltica dcba intcrprctarsc rcstricti
vamcntc y por cndc cl dclito basc no
tcna rclacin con csta ltima dispo
sicin. l pcrito Contrcras sostuvo
quc si una pcrsona llcvaba dincro a
una casa dc cambio, comcta dclito
dc lavado sicmprc quc actuara con
conocimicnto dc la obligacin dc
rcportar. Sin cmbargo, rcitcr quc
las xcni no luc acusado por la
gura dcl artculo 28 dc la lcy citada.
Argumcnt quc lo dcclarado por los
dctcctivcs Fucntcs y Mcnay luc un
invcnto dc principio a n, ya quc cl
primcro dijo quc cl scgundo cstuvo
una scmana convivicndo con xcni
y sc rcri a stc como la pcrsona dc
conanza dc los nancistas chilcnos,
pcro como sc dcmoraron vcinticinco
das dccidi abortar la misin. Los
dctcctivcs dijcron quc dc toda csta
192
193
opcracin hubo monitorcos tclcl
nicos y rcgistros llmicos, quc cn la
audicncia no sc prcscntaron. Por otra
partc, Mcnay dijo quc xcni cstuvo
un solo da cuando llcg con unos
rcgalos. Los antcccdcntcs cntrcgados
por cstos policas no constaron cn la
carpcta invcstigativa y considcrando
quc dc acucrdo al auto dc apcrtura
lucron prcscntados para acrcditar
algo distinto, sus dichos no pasa
ron dc scr un cucnto, quc adolcci
dc contradiccioncs cvidcntcs y por
cndc no hubo prucba indcpcndicntc
ya quc ambos minticron. l tcstigo
\. luc rcticcntc con cl Ministcrio
Pblico y la dclcnsa ignorando las
razoncs. icho dcl tcstigo, cuando lc
prcguntaron si haba dcclarado, rcs
pondi quc haba dicho lo quc sala
cn cl tcxto quc lc prcscntaron, pcro no
pudo rcconoccr ni siquicra su rma
porquc no tuvo sus lcntcs, ni tam
poco cuando dcclar cn la Fiscala,
cntcndicndo quc csas dcclaracioncs
ya sc cncontraban hcchas dc antc
mano. l Fiscal ingrcs al calabozo
a hablar con los tcstigos antcs quc
dcclararan y los amcnaz y por cndc
crcc quc un luncionario dc Gcndar
mcra no iba a dcclarar cn contra dc
la autoridad. Los dctcctivcs dcclara
ron por boca dc \. c incluso uno dc
cllos no rm dicha actuacin. n
dcnitiva no sc prob cl origcn ilcito
dcl dincro, lo cual sc cay por su pro
pio pcso y los dichos dc \. sc basa
ron cn la bsqucda dc un bcnccio
quc nalmcntc no obtuvo, as como
tampoco sc acrcdit quc las xcni
conocicra dicho origcn ilcito. Final
mcntc rcitcr quc cl auto lavado sc
agotaba cuando cl dincro ingrcsaba a
una cucnta cn chilc, quc cs pasadizo
dc trco dc drogas y lavado y por
cso sc adclanta su punibilidad, rcitc
rando la solicitud dc absolucin.
n la rplica cl Ministcrio Pblico
sostuvo quc la dclcnsa vio los hcchos
dcsdc un punto dc vista distinto ya
quc dijo quc sicmprc sc lc imput la
gura dc la lctra a) y no la dc la b),
considcrando quc no son incompa
tiblcs ya quc ambos ilcitos cxigcn
dclito basc. l auto lavado no cst
cn la lctra b), sino cn la a) quc para
digmticamcntc cl inciso nal dcl
artculo 27 ya citado, vino a salvar
la situacin. No hubo acusacin por
asociacin ilcita ya quc cl conoci
micnto dc las actividadcs dc la casa
dc cambio solo pcrmiti construir cl
dolo dc lavado. n cuanto al objcto
matcrial, si cl dclito dc lavado sc
consuma, quicrc dccir quc cl dincro
ya no cxistc dcsdc cl momcnto quc
cl ocultamicnto luc cxitoso. s dccir,
cuando cl lavado sc comctc y sc con
suma, cl objcto matcrial dcsaparccc.
Si la dclcnsa crcy tcncr dudas sobrc
las dcclaracioncs dc los tcstigos, bicn
pudo rccurrir a otras hcrramicntas,
pcro cn dcnitiva sus cucstiona
micntos lracasaron al igual quc las
amcnazas a los tcstigos \. c H. quc
no sc probaron, as como tampoco
hubo contradiccioncs cntrc Mcnay y
Fucntcs. Por ltimo, sostuvo quc la
lcy cra clara, ya quc contcmplaba cl
dclito basc para las dos guras dcscri
tas cn cl artculo 27 dcl citado tcxto.
A su turno, la dclcnsa plantc quc cl
hccho dc quc cl Fiscal cntrara a una
cclda a hablar con un tcstigo cra un
hccho gravc quc no cstaba bicn. No
discuti las argumcntacioncs rcla
tivas a las lctras a) y b) dcl artculo
27 porquc cran incompatiblcs rcs
pccto dc las xcni, pcro dccir quc
192
193
sc acus nicamcntc por la lctra a)
cra imprcscntablc. n la gura dc la
lctra a) no sc considcra cl dclito basc
ya quc si bicn habla dcl origcn dc los
bicncs rcsulta quc la lctra b) dicc algo
muy distinto dc acucrdo al inciso 5
dc dicha norma. Rcitcr quc como
a xcni sc lc imput un auto lavado
no sc aplica la lctra b). A lo sumo
sc producc un concurso aparcntc dc
lcycs pcnalcs cntrc cl dclito basc y
cl lavado, quc por la cspccialidad cl
primcro subsumc al scgundo. Sos
tuvo quc cl cstndar dc duda razo
nablc sc aplicaba plcnamcntc cn cstc
caso, considcrando quc cl acusado no
dcba probar nada.
CUART. CLARAC!N
L ACUSA: Quc llamado
cl acusado lias xcni \allcjos a
cjcrccr cl dcrccho contcmplado cn
cl artculo 326 dcl Cdigo Proccsal
Pcnal, opt por dcclarar cn cl juicio
lo siguicntc: Quc no sabc porquc sc
cncucntra cnjuiciado, pcsc a quc cl
Fiscal cn la lormalizacin sostuvo
quc no tcna una sola prucba quc
lo compromcticra, salvo un tcstigo
llamado A. \., a quicn supucsta
mcntc habra mandado a una casa dc
cambio a cntrcgar dincro y por cllo
sc habra acogido a un artculo 22.
Agrcg quc sc lc imput un lavado
dc dincro, sin quc haya sido condc
nado por trco dc cstupclacicntcs
cn Chilc ni cn otro pas, pcsc a cstar
dcnunciado por un dclito dc trco
cn cl quc sc dccomisaron ochocicn
tos kilos dc marihuana, pcro cn su
podcr no sc hall droga ni dincro.
Quc llcg a Chilc cntrc 2006 y 2007,
pcro cntrc 2005 y 2008, ingrcs al
pas no mcnos dc ocho vcccs y nunca
luc dctcnido por trco dc drogas ni
rccibi dincro. Quc cambi dincro
cn la casa YYY y cn otras casas dc
cambio a lo largo dc Chilc, dlarcs
por pcsos chilcnos y nunca al rcvs
y rccucrda quc una vcz cambi trcs
mil quinicntos dlarcs, quc no cs
ducno dc alguna casa dc cambio ni
ticnc bicncs cn Chilc cxccpto una
camioncta con patcntc dcl pas, quc
no poscc visa y sc cncontraba trami
tando una rcsidcncia. Hizo prcscntc
quc cl Fiscal lo prcsion para quc
acusara a la casa dc cambio, quc si
coopcraba iba a salir bcncciado, dc
lo contrario cstara prcso dos anos
ms. Quc cntrc octubrc o novicmbrc
dc 2009, sc cntcr dc la acusacin
por lavado dc dincro, quc nunca luc
a dcclarar a la Fiscala ni rm docu
mcnto alguno rcconocicndo nada y
cn cstas circunstancias nunca cstuvo
prcscntc su abogado. Rcri quc cn
csc momcnto no cstaba lormalizado
por lavado dc dincro, lo quc ocurri
vcintc das dcspus y rcitcr quc
cn la audicncia cl Fiscal rcconoci
quc no cxista prucba alguna quc lo
involucrara cn la casa dc cambio. n
una scgunda dcclaracin, cl acusado
scnal quc todo lo dicho por la poli
ca cra una mcntira, ya quc nada tuvo
quc vcr cn cl trco dc drogas y luc
prcsionado por cl Fiscal, quc cl tcs
tigo P.C. prcscnt cinco idcntidadcs
y quc cn Argcntina sc llamaba Luis
Robadini. Quc \. dijo quc l ingrc
saba al pas una vcz al mcs y scgn la
polica lo haca muchas vcccs coor
dinando la cntrcga al primcro dc
cuatrocicntos kilos dc marihuana.
Prcgunt quc cmo poda habcrsc
dcdicado al trco dc drogas cuando
viva cn un hotcl ubicado cn callc
Toro Mazotc cuyo ducno cra cara
bincro y adcms, cstaba a cuarcnta
194
195
mctros dc una comisara: Las vcccs
quc ingrcs a Chilc lo hizo acompa
nado por Marcos Corso y cl cholcr
Migucl Angcl rtivo por cl paso
Libcrtadorcs hacicndo prcscntc quc
cn todos los pcajcs qucdaba grabada
la patcntc dcl vchculo. Sobrc los
ingrcsos a Chilc, muchas vcccs lo
hizo por cl paso dc Sico quc cst a
cargo dc Carabincros cn dondc las
constancias sc rcalizan manualmcntc
porquc cn la zona no hay clcctrici
dad. Cuando ingrcsaba por cl paso
Libcrtadorcs, automticamcntc lo
sacaban a un lado dicicndo quc
haba un problcma cn la computa
dora y al scr consultado a !ntcrpol cl
agcntc dcca quc no cra la pcrsona.
Quc hacc cinco anos quc rcsidc cn
Santiago y ha sido conlundido con
otro sujcto quc sc llama las \allc
jos quc ticnc trcinta y cinco anos
dc cdad y por cndc cs otra pcrsona.
Sobrc su cxpcrticia cn qumica,
scnal quc nunca luc a la cscucla,
quc para cscondcr droga cn acrlico
o cn ropas sc dcbcn tcncr cstudios
sobrc dicha cicncia, quc cn Salta su
ciudad natal luc autodidacta y lucgo
dc dar unos cxmcncs obtuvo su ccr
ticado dc sptimo grado. Adcms,
nunca tuvo cxpcrticia cn acomodar
droga ni mancjar grandcs sumas dc
dincro, quc los policas lc dicron una
paliza y lc robaron la suma dc vcintc
mil dlarcs. Quc vino a Chilc para
producir sullato dc cobrc ya quc cn
Argcntina pagaba cuarcnta y scis
por cicnto ms dc impucstos, quc ha
cstado cn Paraguay unas vcintc vcccs
por scr cl crcador dcl Primcr Tornco
8olivariano !ntcrnacional dc !ntc
gracin, con dclcgacioncs dc Argcn
tina, Paraguay y 8olivia, cn dondc
lc corrcspondi organizar cstas acti
vidadcs c incluso hizo discrtacioncs
sobrc cl tcma y cn csas circunstancias
pudo vcrlo la polica. A Chilc, adc
ms, vino a buscar la posibilidad dc
lormar una socicdad chilcno argcn
tina, lo quc rcaliz cntrc los anos
2006 y 2007 cn unas ocho oportuni
dadcs ingrcs por cl paso Libcrtado
rcs y cl dc Sico y a Paraguay ingrcs
dcsdc Chilc por va arca, pcro cn
dcnitiva nunca pudo constituir
dicha socicdad. Quc cn cl pas rca
liz gcstioncs para adquirir quincc
bombas para trabajar cn cl Salar dc
Ro Grandc cn Argcntina a travs
dc Pablo Astorga quc cra argcntino
quicn sc contact con cl chilcno Scr
gio Roblcs quc sc dcdicaba a cstc
ncgocio, cuyo valor cra dc 8150.000
cada una. Quc a P.C. lo conoci cn
la crccl y no antcs y supo quc cstuvo
dctcnido por cinco kilos dc droga y
cn cl juicio stc dijo quc no lo cono
ca y arm quc viajaba a Argcntina,
quc mandaba a pcrsonas a rctirar
dincro, cuyo origcn no rccord. Quc
llcva privado dc libcrtad dcsdc hacc
cuarcnta y cuatro mcscs, scgn lc
dijcron por cl trco dc ochocicntos
kilos dc droga, quc nada lc cncon
traron cuando luc dctcnido. Quc al
polica rick Mcnay nunca lo vio y
nada sabc sobrc lo quc stc dijo cn
cl juicio porquc no cstuvo cn \illa
Mara ni cn \illa Mcrccdcs. Sobrc
San Juan dijo quc cra una provin
cia argcntina y cxista un San Juan
cn Paraguay llamado San Juan dc
Compostcla quc cstaba a una dis
tancia dc unos dos mil doscicntos
kilmctros dcl primcro, pcro nunca
cstuvo cn cstc lugar y solo lo conoci
dc odas. n todo caso dijo conoccr
la ciudad dc \illarrica quc sc halla a
unos trcscicntos kilmctros dc Asun
194
195
cin y cntrc la capital y San Juan cn
Paraguay cxistc una distancia similar.
Scnal quc cn Salar dc Ro Grandc
sc produca litio, sullato dc sodio
y salcs, ninguno dc los cualcs scr
va para producir drogas. La ltima
dcclaracin la prcst a propsito dc
una prucba nucva rcndida por cl
Ministcrio Pblico cn la cual cxhi
bi trcs mapas. Al tcncrlos a la vista,
prccis quc viva cn la Provincia dcl
Chaco argcntino quc cstaba a unos
ochocicntos kilmctro dc Asun
cin, quc \illarrica qucdaba a unos
ochocicntos kilmctros dc la lron
tcra con Paraguay, quc nunca vivi
cn \illa Mcrccdcs, sino quc cn \illa
Mara. Lucgo sicmprc vivi al lado
dc la lrontcra con Paraguay, quc dc
\illarrica a Salta haban novccicntos
kilmctros y dc \illa Mara a Salta
ms dc mil kilmctros y por ltimo,
scnal quc cntrc San Juan cn Argcn
tina y San Juan cn Paraguay, haba
una distancia aproximada dc trcs mil
kilmctros.
QU!NT. CN\NC!NS
PR8ATR!AS: Quc los intcrvi
nicntcs no acordaron convcncioncs
probatorias.
SXT. PRU8A L M!N!S
TR! PU8L!C: Quc con cl
n dc cstablcccr la concurrcncia dc
los clcmcntos dcl tipo pcnal por cl
cual sc acus al imputado y su par
ticipacin cn cl dclito rcspcctivo, cl
rgano pcrsccutor rindi las siguicn
tcs probanzas: tcstimonial dc A. C.
\. A., Mauricio Andrs Fucntcs
Lagos, C. C. H. Lizama, L.A.M.R.,
Jos nriquc Sagrcdo Gmcz, Julio
nriquc Pcnaloza Mcna, Cristian
Fclipc Mcdina Rojas, .L..M.,
Gastn anicl Carrasco Rivcra,
Fclipc Marcclo Scrrano Scplvcda,
rick anilo Mcnay Pino, Mauricio
Allonso Chacn Cantillana y P..C.,
pcricial dc Carlos Alcjandro cl
gado Scgura y dc Marcclo Alcjandro
Contrcras Rojas y documcntal, con
sistcntc cn copia dc scntcncia dictada
cn causa RUC N07004057885,
ccrticacin otorgada cn causa RUC
N0800056018K y constancia
rccada cn la misma causa.
PRU8A LA FNSA: Quc
a su turno la dclcnsa rindi tcstimo
nial dc Scrgio Rcnato 8ravo Campos,
Luis Fcrnando Navarrctc iocarctz,
Luciano nriquc Romcro aza y
8raulio Adollo Rivcra rcllana.
SPT!M. HCHS QU S
TU\!RN PR ACR!TA
S: Quc cl tribunal aprcci la
prucba rcndida cn cl juicio con libcr
tad, vclando no contradccir la lgica,
las mximas dc la cxpcricncia y los
conocimicntos cicntcamcntc aan
zados, con lo cual sc logr adquirir
ms all dc toda duda razonablc, la
siguicntc conviccin:
1.Quc cl acusado las xcni \allc
jos cntrc los anos 2005 y 2008 intcr
vino dc mancra habitual y sistcmtica
cn divcrsas opcracioncs dc trco dc
cannabis sativa quc lc rcportaron
ingcntcs ganancias quc a los mcnos
cn dos oportunidadcs cntrcg cn la
casa dc cambios YYY ubicada cn
XXX, Santiago Ccntro a objcto dc
obtcncr divisas. n cstas accioncs
cstuvo coludido con cl administra
dor y dcpcndicntcs dc la misma,
quicncs conocicndo o no pudicndo
mcnos quc conoccr cl origcn ilcito
dc dichos valorcs, accptaron rccibir
196
197
los sin la corrclativa cntrcga dc una
bolcta o lactura.
2.n clccto, los dincros cntrcgados
cn dicha casa dc cambio, constituyc
ron cl producto dcl trco dc mari
huana prcnsada dc origcn paraguayo,
quc un grupo dc sujctos ingrcsaba
rcgularmcntc al pas provcnicntc dc
argcntina y quc qucdaron sucicn
tcmcntc dcmostrados cl da 24 dc
agosto dc 2007 cuando sc dctuvo a
C. C. H. Lizama, a A. C. \. A. y L. !.
L. H., al scr sorprcndidos portando
ms dc sciscicntos kilos dc canna
bis sativa prcnsada dc origcn para
guayo, quicncs lucron condcnados
cn abril dc 2009 como autorcs dcl
dclito dc trco dc drogas, cn causa
RUC 07004057885. Por su partc,
las xcni \allcjos luc dctcnido cl
10 dc abril dc 2008, por trco dc
drogas dc alrcdcdor dc 800 kilos dc
cannabis sativa dcl mismo tipo, cn la
comuna dc Las Condcs.
3.Rccaudados los dincros producto
dc la vcnta dc la droga dcban concu
rrir a la casa dc cambios YYY, scna
lando \. quc cllo ocurri varias vcccs
cn cl 2007 siguicndo instruccioncs
dc las xcni, sicndo atcndido
por cl administrador T.C., quicn lc
rccibi cl dincro sin cntrcgar bolcta
o lactura dc la transaccin, coinci
dicndo las cntrcgas dc dincro a la
casa dc cambio con los cmbarqucs dc
droga quc Luis y las traan dcsdc
Argcntina.
4.c cstc modo las accioncs dc
las xcni as como las dc C. H. y
A. \., pcrmiticron quc cl dincro dc
origcn ilcito ingrcsara al sistcma
cconmico nancicro como una
opcracin dc cambio dc divisas, para
lo cual sc cont con cl concurso dc
los rcprcscntantcs y cmplcados dc la
casa dc cambio YYY, quicncs dcli
bcradamcntc omiticron los controlcs
jados por cl sistcma prcvcntivo dc
lavado dc activos y actuaron como
mandatarios o dcpositarios dc los
sujctos quc cambiaron cl dincro dc
origcn ilcito, mantcnindolo cn sus
dcpcndcncias hasta scr rctirados por
tcrccros o cnviado a sus dcstinatarios
nalcs.
CTA\ \ALRAC!N: Quc
para dccidirlo, sc valoraron dc
acucrdo con lo prcscrito cn cl art
culo 297 dcl Cdigo Proccsal Pcnal,
los clcmcntos dc conviccin prcscn
tados cn cstrados y quc sc analizaron
a continuacin:
1. Quc sc cont con las dcclaracio
ncs dcl polica Jos nriquc Sagrcdo
Gmcz cn cuanto particip como
agcntc rcvclador y quc postcrior
mcntc condujo a la dctcncin dc
las xcni ocurrida cl da 10 dc
abril dc 2008 cn cl scctor dcl Par
quc Arauco, comuna dc Las Condcs,
incautndosc 802 kilos 398 gramos dc
marihuana prcnsada dc origcn para
guayo, cncontrndosc actualmcntc
lormalizado por cstos hcchos. Quc
la condicin asumida por cstc polica
lc pcrmiti rcunirsc pcrsonalmcntc
cn avcnida 8rasil, Santiago Ccn
tro, con un sujcto quc dcscribi dc
contcxtura grucsa, alto y dc bigotcs,
trasladndosc lucgo cn una camio
ncta con patcntc argcntina hasta
avcnida Kcnncdy lrcntc al mcncio
nado cstablccimicnto comcrcial, cn
dondc dicho individuo lc scnal una
camioncta Toyota dc color blanco
con patcntc nacional, quc sc cncon
196
197
traba cstacionada cn dicho lugar, cn
cuyo intcrior sc cncontr la droga
antcs individualizada, idcnticando
cn la audicncia a dicha pcrsona como
cl acusado las xcni \allcjos. Una
vcz constatada la prcscncia dcl cstu
pclacicntc, cstc dctcctivc proccdi a
rctirarsc por razoncs dc scguridad. A
su turno, cl polica Mauricio Allonso
Chacn Cantillana lorm partc dcl
grupo quc dctuvo a las xcni por
cstos hcchos y quc antcriormcntc
prcst cobcrtura al agcntc rcvclador
ubicndosc a una distancia dc cicn
a cicnto cincucnta mctros. Quc al
rcalizar un control dc idcntidad rcvi
saron la camioncta blanca y al abrir
cl pick up cncontraron varios sacos
dc marihuana quc cstaban cscondi
dos dctrs dc unos dc carbn. n la
audicncia rcconoci a las xcni
como cl sujcto quc luc dctcnido cn
las circunstancias ya mcncionadas.
2. Quc la conducta antcs dcscrita
rcspccto dc las xcni rcsult con
cordantc con los dichos dc A. C. \.
A. cn cuanto scnal quc luc dctcnido
cn Los Andcs al ir a buscar ycrba,
mandado por las xcni con quicn
sc cncontr cn la crccl y por lo cual
luc condcnado a la pcna dc scis anos.
io cucnta quc una vcz concurri a
una casa dc cambio llamada YYY a
cntrcgar dincro provcnicntc dcl tr
co dc ycrba, sin sabcr para quicn
cra, ya quc solo lo mandaban. Prc
cisa quc luc una gran cantidad dc
vcccs a principios dc 2007, coinci
dicndo con los cmbarqucs dc droga
quc Luis y las traan dc Argcn
tina. Quc cntrcg ycrba a cambio dc
dincro, ganando 8200.000 por kilo.
Las cntrcgas dc dincro las haca por
cncargo dc las, quicn lo llamaba
por tcllono y ncgociaba cl prccio.
Llcgaba a la casa dc cambio, dcca
quc lo mandaba las y lo atcndan
indistintamcntc J.R.\.S., P.Y. o T.C.
cn cl scgundo piso, cn dondc cntrc
gaba cl dincro, lo contaban y sc rcti
raba sin rccibir comprobantc.
3. Quc los dichos dc \. A. cncon
traron apoyo cn los tcstimonios dc
los policas Cristian Fclipc Mcdina
Rojas y Carlos Alcjandro clgado
Scgura, quc dicron cucnta dc habcr
prcscnciado la dcclaracin quc
prcst antc cl Fiscal. Prccisaron quc
\. conoci a xcni cn 2005, quicn
lo llamaba a su tcllono, sc juntaban
alrcdcdor dc la avcnida Kcnncdy, l
iba cn su vchculo y xcni lc cntrc
gaba una camioncta con alrcdcdor
dc cuatrocicntos kilos dc marihuana
cn sacos con ladrillos dc un kilo.
Una vcz rcalizado cl cambio xcni
lc avisaba quc tal o cual pcrsona lo
iba a llamar a quicn dcba cntrc
garlc cicrta cantidad dc droga. Una
vcz hcchas las transaccioncs, xcni
lc dcca cuanto dincro iba a rccibir
y cn csc momcnto lc prcscnt a un
paraguayo llamado Luis Ahumada,
quicn lc indic una casa dc cambio
ubicada cn callc XXX a dondc dcba
concurrir llcvando cl dincro. Lc dijc
ron quc dcba prcscntarsc dicicndo
quc vcna dc partc dc las y cn csc
momcnto tomaba contacto con \., Y.
o T., suba al scgundo piso cn dondc
contaban cl dincro, lc cntrcgaban
dlarcs y sc rctiraba sin rccibir com
probantc. xprcsaron quc sc cxhi
bi a \. un sct lotogrco cn dondc
idcntic al acusado como la pcrsona
quc conoca como don las.
198
199
4. Quc por otra partc, cl dctcctivc
Fclipc Marcclo Scrrano Scplvcda
y cl ya mcncionado Carlos clgado
Scgura, tambin dicron cucnta dc
habcr prcscnciado la dcclaracin quc
T.C.A., administrador dc la casa dc
cambio YYY, rcaliz antc cl Fiscal
cn julio dc 2009 cn prcscncia dc su
abogado y scnal quc cl ncgocio quc
prcstaba la agcncia cra cl cambio dc
dincro provcnicntc dc la marihuana
y uno dc los scrvicios cra cl trans
portc lsico dcl dincro, cn cspccial
dc rcmcsas al cxtranjcro. tra lorma
quc cxpuso consista cn quc la agcn
cia cambiaba dincro cn Chilc, lucgo
libcraba las divisas cn Mcndoza,
Argcntina cn dondc cran rctirados
por un tcrccro, sin quc cxisticra tras
lado lsico. Agrcg quc cl transportc
lsico lo rcalizaban cholcrcs dc con
anza dc C.R., cl ducno dc la casa dc
cambio cn Argcntina. n la misma
dcclaracin idcntic a un sujcto dc
contcxtura grucsa, dc nacionalidad
argcntina, quc idcntic como las
xcni, a quicn ubicaba por scr una
pcrsona quc llcgaba a la casa dc cam
bio portando dincro dc baja dcno
minacin y quc cambiaba a dlarcs,
cvadicndo todas las lormalidadcs
lcgalcs. n la dcclaracin dc 23 dc
julio dc 2009 dijo quc sospcchaba
quc cl dincro quc rcciban dc las
xcni provcna dcl trco dc drogas.
Agrcg quc toda la opcrativa dc la
agcncia pasaba por F.G. y cxistan
dincros dc origcn dcsconocido dc
los cualcs nunca sc cntrcg un com
probantc Sobrc cstc ltimo punto, cl
pcrito scnor clgado Scgura, ilustr
al tribunal accrca dc quc al analizar
la contabilidad dc la casa dc cambio
YYY, dctcct un sobrantc dc caja dc
aproximadamcntc trcscicntos millo
ncs dc pcsos quc al no contar con
documcntacin dc rcspaldo ni cxistir
rcgistros contablcs, lo llcv a concluir
quc la contabilidad dc dicha agcncia
no cra dcdigna.
5. Quc cn cl mismo ordcn dc idcas,
sc cont con los dichos dcl tcstigo
dc la dclcnsa, cl dctcctivc Scrgio
Rcnato 8ravo Campos, cn cuanto
cstando prcscntc cn la dcclaracin
dc \. antc cl Fiscal, lo cscuch dccir
quc conoca a las xcni con quicn
rcgularmcntc sc rcuna cn cl scctor
dcl Parquc Arauco o alrcdcdorcs, cn
dondc stc lc cntrcgaba droga y lc
indicaba como distribuirla a los com
pradorcs y lucgo lo llamaba para haccr
la rccolcccin dcl dincro. Agrcga quc
ya cn poscsin dcl mismo, aproxi
madamcntc vcintc a trcinta milloncs
dc pcsos, xcni lo llcv a una casa
dc cambio ubicada cn callc XXX,
lc prcscnt a la gcntc quc trabajaba
cn dicho lugar y quc cran conocidos
dc xcni, manilcstndolc quc si cn
algunas ocasioncs l no cstaba cn
Chilc, a travs dc la casa dc cambio
iba a podcr rctirar cl dincro cn una
casa similar cn Mcndoza. Postcrior
mcntc, concurra a la casa dc cambio,
dicicndo quc vcna dc partc dc las
para don L., cntrcgaba cl dincro cn cl
scgundo piso cn dondc lo contaban
y lc daban cl rccibo dc la mquina
sumadora, no una bolcta o lactura y
lc avisaba a las quc ya haba rca
lizado la cntrcga. l polica 8ravo
Campos rcri quc \. habl dc don
las y dc don Nclson. Adcms, sc
conlcccion un sct lotogrco, cn cl
cual \. rcconoci la imagcn dc una
pcrsona quc rcsult scr las xcni,
como asimismo tambin idcntic a
P.Y. y a T.C. y mcncion habcr tra
198
199
bajado con don las dos o trcs anos
cn csto dc distribuir la droga y rcco
lcctar cl dincro.
6. Asimismo, cl tcstigo 8ravo cstuvo
prcscntc cn la dcclaracin quc prcst
P.Y., quicn inlorm quc T. lc daba
instruccioncs como jclc, cn cl scn
tido dc rccibir a pcrsonas quc vcnan
dc partc dc dctcrminadas sujctos
quc traan dincro dc vcintc a trcinta
milloncs dc pcsos, quc prcscntaba un
olor muy lucrtc, quc asociaba con
algn tipo dc droga. Quc cntrcvist
a T.C.A., administrador dc la casa
dc cambio, quc cxplic cn simila
rcs trminos la lorma dc opcrar dc
la misma, cspccialmcntc cn cuanto
a la rcccpcin dc grandcs sumas dc
dincro. Adcms, manilcst conoccr a
\. y a don las dicicndo quc cran
pcrsonas quc rcalizaban las opcracio
ncs dc dincro ya dcscritas.
7. Quc tambin sc cont con los
dichos dcl dctcctivc Luis Fcrnando
Navarrctc iocarctz, cn cuanto
manilcst habcr participado cn cl
allanamicnto a la casa dc cambio
YYY, a ncs dc 2008, lugar cn dondc
sc incaut documcntacin contablc y
dincro quc alcanz a una suma dc
cntrc quinicntos a sciscicntos millo
ncs dc pcsos. io cucnta quc partc
dc los dincros quc sc dcpositaban cn
dicha agcncia provcnan dcl trco
dc droga, quc cran llcvados a Argcn
tina sin quc sc dcjara ningn rcgistro,
no rccordando la lorma dcl traslado.
8. Sobrc lo mismo cl tcstigo
.L..M., quicn sc haba dcscmpc
nado como cajcro dc la casa dc cam
bio, dio cucnta quc cuando cl monto
dc la transaccin cxccda dc mil dla
rcs, los dcpositantcs cran atcndidos
cn unas ocinas privadas ubicadas cn
cl scgundo piso. Finalmcntc cl tcs
tigo C. C. H. Lizama rcri quc luc
dctcnido cn agosto dc 2007 a raz dc
quc llcg al pcajc Chacabuco cn Los
Andcs a buscar un cargamcnto dc
200 kilos dc marihuana, dc acucrdo
a una llamada tclclnica quc rccibi
dc un tal Nclson, sicndo acompa
nado por cl taxista L.M. a quicn cn
ocasioncs antcriorcs ya haba man
dado a una agcncia ubicada cn cl
ccntro a cntrcgar dincro sin rccibir
comprobantc a cambio. stc hccho
luc raticado con cl tcstimonio dcl
citado L.A.M.R., quicn rcconoci
cn cstrados habcr rcalizado cntrc
gas dc dincro cn la casa dc cambio
YYY por cucnta dc C. H. Lizama,
sin rccibir comprobantc alguno por
dicha transaccin.
9. Quc la cvidcncia documcntal
incorporada cn cstrados quc dio
cucnta dc la situacin proccsal dcl
acusado y dc los tcstigos \. c H.,
pcrmiti contcxtualizar la conducta
dc cada uno dc cllos, cn cuanto
cntrcgaron dincros dc origcn ilcito
cn la casa dc cambio YYY o cnvia
ron a otros a cjccutar csta accin. n
clccto, sc cont con copia autori
zada dc la scntcncia dc diccisictc dc
abril dc dos mil nucvc dictada por cl
Scxto Tribunal ral dc Santiago cn
causa RUC N07004057885, scgn
la cual H. luc condcnado a las pcnas
dc cinco anos y un da dc prcsidio
mayor cn su grado mnimo y \. lo
luc a scis anos dc prcsidio mayor
cn su grado mnimo, por los hcchos
quc cllos mismo dicron a conoccr cn
cstrados ocurridos cl 24 dc agosto
dc 2007 cn cl pcajc Chacabuco,
comuna dc Los Andcs, cn dondc sc
200
201
incaut un total dc ms dc 643 kilos
dc marihuana dc origcn Paraguayo.
Asimismo, sc agrcg ccrticado
otorgado por cl Novcno Juzgado dc
Garanta dc Santiago, scgn cl cual
cn causa RUC N0800056018K,
las xcni \allcjos luc lormalizado
por trco ilcito dc drogas cl 14
dc abril dc 2008 y cuyos hcchos sc
dctallaron cn la constancia quc cmi
ti cl scal dc la causa, dando cucnta
quc cl 10 dc abril dc 2008 aqucl luc
dctcnido junto a M..C. porquc cn
cl intcrior dc una camioncta man
tcnan un cargamcnto dc 802 kilos,
398 gramos dc marihuana prcnsada.
Por cstos hcchos ya dcclararon los
policas Sagrcdo y Chacn, actuando
cl primcro como agcntc rcvclador.
10. Quc cl conjunto dc la prucba
rcndida por cl rgano pcrsccutor,
pcrmiti convcnccr a cstos jucccs
quc cl acusado las xcni \allcjos
sc dcdicaba al trco dc cstupcla
cicntcs, cspcccamcntc marihuana
prcnsada dc origcn paraguayo, quc
intcrnaba al pas dcsdc Argcntina
para scr distribuida cn Chilc. l
producto dc dicha vcnta dc la droga,
quc lc gcncraba ingcntcs ganancias,
lo convcrta cn divisas quc dcpo
sitaba cn la casa dc cambio YYY
ubicada cn XXX, Santiago Ccntro.
Para cstas actividadcs contaba con
cl apoyo dc tcrccros quc apartc dc
cstar involucrados cn cl trco dc
drogas, sc cncargaban dc rcalizar los
dcpsitos cn la mcncionada agcncia
por cucnta dc las xcni. Para cllo
cstas pcrsonas utilizaban un lcn
guajc cncriptado mcdiantc cl cual
daban a conoccr a los dcpcndicntcs
o cncargados dc la casa dc cambio
quc traan dincro cuyo origcn lcito
no podan dcmostrar. Fuc as quc
uno dc los sujctos llamado A. \. A.,
cntrcg antcccdcntcs sobrc cl modus
opcrandi quc cn gcncral consista cn
quc sc juntaba con las xcni cn los
alrcdcdorcs dcl Parquc Arauco cn la
comuna dc Las Condcs, cn dondc
lc cntrcgaba una camioncta car
gada con marihuana prcnsada quc
vcna cn sacos, quc lucgo distribua
siguicndo instruccioncs dc las quc
dcspus lo mandaba a cntrcgar cl
dincro a la casa dc cambio aludida.
c cstc modo, \. sola llcgar a dicha
agcncia, scnalando cn cl mcsn quc
vcna dc partc dc las, para quc dc
inmcdiato lucra atcndido indistin
tamcntc por J.\., cl administrador
T.C. o P.Y., quicncs dc inmcdiato
lo llcvaban al scgundo piso y cn una
ocina privada, aqucl cntrcgaba cl
dincro, lo contaban y lucgo sc rcti
raba sin rccibir bolcta o lactura quc
dicra cucnta dc csta transaccin. Lo
antcrior cobr rclcvancia si sc toma
cn cucnta quc \. sc cncucntra actual
mcntc cumplicndo condcna por tr
co dc cstupclacicntcs y xcni cst
lormalizado por cl mismo dclito
lucgo dc habcr sido dctcnido prc
cisamcntc cn las inmcdiacioncs dcl
Parquc Arauco por cntrcgarlc una
camioncta cargada con marihuana a
un sujcto quc rcsult scr cl dctcctivc
Sagrcdo cuando actu como agcntc
rcvclador.
11. \. prcst dcclaracin cn Fis
cala cn dondc scnal habcr sido
mandado por las xcni a cntrcgar
dincro a la casa dc cambio YYY quc
provcna dcl trco dc drogas y quc
lucgo con algunas dicultadcs rci
tcr cn la audicncia. sta dcclaracin
cxtrajudicial, luc corroborada por los
200
201
dctcctivcs Cristian Mcdina, Carlos
clgado y Scrgio 8ravo quc cstu
vicron prcscntcs cn dicha diligcncia
y quc dc mancra contcstc rcprodu
jcron al tribunal la vcrsin quc \.
prcst antc cl Fiscal. La circunstan
cia dc quc cl polica Mcdina no haya
rmado cl acta dc dcclaracin dc
\., no rcst validcz a su tcstimonio,
porquc todos los dcms luncionarios
concordaron quc aqucl cstuvo prc
scntc cn dicha diligcncia. Adcms,
tambin sc llcg al nombrc dc las
xcni, mcdiantc los dichos dcl poli
ca 8ravo, quicn cntrcvist a T.C.
quicn dijo conoccr a \. y a un sujcto
como don las, dicicndo quc cran
pcrsonas quc cntrcgaban cn la casa
dc cambio sumas dc dincro dc cntrc
vcintc a trcinta milloncs dc pcsos.
12. La situacin nancicra con
tablc dc la casa dc cambio tambin
constituy un indicio rclcvantc. n
clccto, al cumplirsc una ordcn dc
cntrada y rcgistro cn sus localcs, sc
incaut una gran cantidad dc dincro
quc a primcra vista no tcna rcspaldo
y quc vino a conrmar quc cn dicha
agcncia sc rcciba dincro dc ori
gcn dcsconocido y quc no obcdcca
a opcracioncs rcgularcs y acordcs
con cl giro dc la misma y quc adc
ms, corroboraron los tcstigos \.,
H. y Munoz cuando armaron quc
sujctos como \. nunca rccibicron
comprobantc alguno como bolcta o
lactura dcspus dc cntrcgar cl dincro.
stc ltimo hccho, adcms, pcrmiti
acrcditar quc dichos valorcs tcnan
un origcn ilcito y por cndc csprco
ya quc con cl cambio dc los mismos
a divisas sc posibilitaba su ingrcso
al sistcma nancicro impidicndo su
rastrco y bsqucda. n apoyo dc lo
antcrior, cl pcrito Carlos clgado
dctcct un sobrantc dc alrcdcdor dc
trcscicntos milloncs dc pcsos quc al
no cstar rcgistrados y carcccr dc rcs
paldo documcntal, lo llcv a concluir
quc la contabilidad dc la agcncia no
cra dcdigna.
13. Quc cl tcstigo \. cxhibi ncrvio
sismo y hostilidad ya quc la mayora
dc sus dichos dcbicron obtcncrsc
va cl cjcrcicio dcl artculo 332 dcl
Cdigo Proccsal Pcnal con rcspccto
a lo dcclarado cn la Fiscala. Mani
lcst quc cn Fiscala no tuvo sus lcn
tcs y rm su dcclaracin sin lccrla,
no rccord si su abogado busc un
art.22, no rcconoci a xcni cn
cstrados y dio cucnta quc cl luncs (sc
rccrc al 21 dc novicmbrc dc 2011)
cl Fiscal lo amcnazo cn cl calabozo.
Su actitud cn cl juicio rcvcl a cstos
jucccs quc cl tcstigo cstuvo tcmcroso,
probablcmcntc haba sido amcna
zado por tcrccros quc sin duda no
luc cl Fiscal, al dcclarar luc lacnico,
intcncionadamcntc omiti hablar
dc marihuana y sc rcri a la droga
como ycrba. Asimismo, pcsc a dcs
cribir cn cstrados la lorma cn quc
cntrcgaba cl dincro cn la casa dc
cambio YYY, por cucnta dc un tal
las, ncg conoccr al acusado. Sin
cmbargo, cl hccho dc cstar condc
nado por trco dc cstupclacicntcs,
habcrsc cncontrado con cl imputado
cn cl rccinto pcnitcnciario y cxtra
judicialmcntc rcconoccr quc cl tal
don las cra prccisamcntc las
xcni \allcjos, llcv a cstos juc
ccs a considcrar quc no obstantc su
aportc, cl tcstigo \., prcri omitir
cl nombrc dc aqucl por razoncs dc
scguridad, mximc si cst privado dc
libcrtad y al tribunal luc conducido
202
203
por Gcndarmcra cn lorma scpa
rada y con cspccialcs mcdidas dc
custodia, scgn inlorm al tribunal
cl pcrsonal a cargo. Rcspccto dc la
dcnuncia dc quc cl Fiscal lo habra
amcnazado, dcsdc ya cl tcstigo C. H.
scnal quc csc da tambin cstuvo
cn cl calabozo con \. y aqucl lcs dijo
cn prcscncia dc los gcndarmcs quc
solo dcclararan lo quc haban dicho
cn la Fiscala. Por su partc, los lun
cionarios dc gcndarmcra, llamados
por la dclcnsa bajo la modalidad dc
prucba sobrc prucba, Luciano nri
quc Romcro aza y 8raulio Adollo
Rivcra rcllana, cxprcsaron quc cl
Fiscal ingrcs al calabozo a convcr
sar con dos intcrnos y lucgo sc rctir,
quc cn csc momcnto sc apartaron
un poco, alrcdcdor dc un mctro y
no cscucharon cl tcnor dc la convcr
sacin, pcro notaron quc luc cn un
tono normal y no hubo nada cxtrano.
Sobrc cl punto, la opinin dcl dclcn
sor dc quc probablcmcntc los gcn
darmcs no iban a dcclarar cn contra
dc la autoridad, no pas dc scr una
mcra aprcciacin subjctiva sin lun
damcnto alguno cn la causa.
N\N: CAL!F!CAC!N
JUR!!CA: Los hcchos rcscnados
cn cl considcrando sptimo, son
constitutivos dcl dclito dc lavado
dc activos tipicado cn cl artculo
27, lctra a) dc la Lcy N19.913 quc
sanciona al quc dc cualquicr lorma
ocultc o disimulc cl origcn ilcito dc
dctcrminados bicncs a sabicndas dc
quc provicncn dirccta o indirccta
mcntc dc la pcrpctracin dc hcchos
constitutivos cn cl prcscntc caso
dcl dclito dc trco ilcito dc cstupc
lacicntcs, comctido cn la comuna dc
Santiago cntrc cl ano 2005 y cl 10 dc
abril dc 2008.
Quc cl lavado dc activos consistc cn
un proccso mcdiantc cl cual sc prc
tcndc ocultar o disimular la cxistcn
cia, lucntc o uso dc bicncs o londos
producto dc actividadcs ilcgalcs, con
cl nico objcto dc haccrlos aparcccr
como lcgtimos. s dccir, mcdiantc
cstas conductas los bicncs dc origcn
dclictivo sc intcgran al sistcma cco
nmico lcgal con aparicncia dc habcr
sido obtcnidos cn lorma lcita.
Ahora bicn, cl dincro cn cl proccso
dc blanquco dc activos suclc scguir
distintas ctapas con indcpcndcncia
dc la complcjidad dc la opcracin dc
quc sc tratc y quc son: colocacin,
cnmascaramicnto o cstraticacin
c intcgracin. stas lascs pucdcn
llcvarsc a cabo scparada o simul
tncamcntc aunquc a mcnudo sc
supcrponcn. cbc scnalarsc quc si
bicn la lcy no distinguc cstas ctapas,
la doctrina por razoncs didcticas
las ha considcrado. Colocacin, con
sistc cn dcshaccrsc matcrialmcntc
dc las importantcs sumas dc dincro
cn clcctivo quc gcncra la actividad
ilcita. Gcncralmcntc, mcdiantc cl
traslado matcrial dc los valorcs a un
lugar divcrso dc dondc sc gcncraron
y/o introducindolos cn cstablcci
micnto nancicro como bancos o
casas dc cambio. nmascaramicnto
o cstraticacin, pcrsiguc dcsligar los
dincros ilcitos dc su origcn, gcnc
rando para cllo un complcjo sistcma
dc amontonamicnto dc transaccio
ncs nancicras dcstinadas a borrar la
huclla contablc dc talcs londos ilci
tos. Por cjcmplo, convcrtir cl dincro
cn mctlico cn otros instrumcntos
202
203
o mcdios dc pago, rcvcndcr bicncs
adquiridos con dincro cn clcctivo
o translcrir clcctrnicamcntc lon
dos dcpositados cn un banco a otras
cucntas situadas cn zonas gcogr
cas distintas. Por ltimo, intcgracin,
consistc cn conlcrir una aparicncia
dcnitiva dc lcgalidad a un patrimo
nio dc origcn criminal, situando los
londos blanqucados cn la cconoma
dc tal lorma quc, intcgrndosc cn
cl sistcma bancario aparcccn como
productos dc una actividad comcr
cial lcgtima y normal, v.gr. vcnta
dc bicncs inmucblcs, constitucin
dc socicdadcs pantalla, prstamos
simulados o gcncracin dc lacturas
lalsas dc importacin o cxportacin.
csdc cl punto dc vista bancario, cl
momcnto clavc dcl lavado dc activos,
lo constituyc la colocacin, cs dccir,
cl ingrcso cn una cntidad nancicra
dc los dincros provcnicntcs dcl dclito
quc corrcsponda. stc cs cl momcnto
dc inicio dc la opcracin dc blanquco
y la mayora dc los controlcs quc con
tcmpla la lcgislacin sc dirigcn a csta
ctapa con cl n dc dctcctar cl lavado.
n las otras ctapas, la pcsquisa dcl
blanquco sc torna ms dilcil porquc
los bicncs dc origcn ilcito ya han
adquirido aparicncia dc lcgitimidad
dcntro dcl sistcma nancicro.
Aplicando cstc marco tcrico a los
hcchos dc la acusacin quc sc tuvic
ron por acrcditados, cabc scnalar quc
la conducta dc las xcni corrcs
pondi a la lasc dc colocacin, por
quc mcdiantc las cntrcgas dc dincro
cn la casa dc cambio YYY, busc
dcshaccrsc dcl producto dc las vcntas
dc droga, mcdiantc su cambio a divi
sas para simular opcracioncs lcgti
mas y cxcntas dc toda duda sobrc su
origcn.
n cl mismo scntido cl pcrito Carlos
Alcjandro clgado Scgura, cncuadr
la conducta dc xcni cn una tipolo
ga dc lavado porquc dc acucrdo a los
antcccdcntcs dc la carpcta invcstiga
tiva y anlisis dc contcxto, sc pudo
cstablcccr quc cl acusado concurri a
la casa dc cambio a dcjar dincro, sin
comprobantc dc rcspaldo y al parc
ccr con cl n dc cambiarlo a divisas
y cnviarlo al cxtcrior. Sobrc cl punto
inlorm quc una tipologa idcntica
una conducta quc pucdc scr lavado
y cl mcro dcpsito cn una cntidad
como una casa dc cambio pucdc
constituir un indicio dc blanquco dc
capitalcs.
l tribunal tipic la conducta dcl
acusado cn la norma dc la lctra a)
porquc stc al cntrcgar dincros cn
la casa dc cambio, dc alguna lorma
ocult o simul cl origcn ilcito dc
los mismos y lgicamcntc a sabicn
das quc provcnan dircctamcntc dcl
trco dc cstupclacicntcs. Quc dicho
conocimicnto, qucd indubitada
mcntc acrcditado por dos lactorcs:
La cntrcga dc dincro sin rccibir com
probantc alguno quc dicra cucnta dc
la opcracin y cl hccho quc xcni
lucra dctcnido con un cargamcnto
dc drogas y por cl cual sc halla
lormalizado.
c cstc modo, al tribunal qucd
claro quc la conducta dcl acusado
sicmprc corrcspondi a la gura prc
vista cn la lctra a) y no a la dc la b)
dcl artculo 27 dc la citada lcy quc
suponc quc cl sujcto activo ha rcci
bido bicncs dc tcrccras pcrsonas
204
205
conocicndo su origcn ilcito. Sobrc lo
mismo, la dclcnsa postul la tcsis dc
quc la gura dc la lctra a) quc dcno
min dc auto lavado cra imposiblc
quc sc aplicara rcspccto dc acusado
porquc dicha accin solo rcprcscn
taba cl agotamicnto dcl dclito dc
trco dc cstupclacicntcs, con cl cual
sc produca un concurso aparcntc dc
lcycs pcnalcs quc por cl principio dc
cspccialidad, cl dclito basc tcrmi
naba subsumicndo la conducta dc
blanquco.
Sin cmbargo, conlormc a la Lcy
N19.913, la gura dc lavado dc
activos constituyc una gura pcnal
autnoma, cuya sancin no dcpcndc
dc una condcna por cl dclito basc, ya
quc solo basta quc cl origcn dc los
bicncs constituya un hccho tpico
y antijurdico, quc prccisamcntc cs
la situacin atingcntc a las xcni
\allcjos, dc acucrdo a lo scnalado
antcriormcntc. Por lo mismo, cl
lcgislador adclant la punibilidad dc
la conducta al sancionar las accioncs
ms clcmcntalcs y bsicas dcntro dcl
proccso dc lavado, como cs la ctapa
dc colocacin, mcdiantc la cual cl
sujcto sc dcsliga dcl dincro obtcnido
ilcitamcntc introducindolo cn un
cstablccimicnto nancicro como una
casa dc cambio. Si la lcy para sancio
nar sc limitara a cspcrar quc cl pro
ccso dc lavado sc complctara cn su
totalidad, la mcra accin dc coloca
cin qucdara impunc, dado quc cn
gcncral cl dclito dc lavado producc
cn cl cxtranjcro los rcsultados quc lc
son propios.
La discusin plantcada por la dclcnsa
accrca dcl bicn jurdico protcgido y cl
objcto matcrial dcl dclito como partc
dc sus argumcntos para cucstionar
la cxistcncia dcl dclito, no altcr cn
absoluto la conviccin dcl tribunal
sobrc la matcria. n clccto, sobrc cl
bicn jurdico protcgido al mcnos sc
han plantcado cinco posturas. Una
cconomicista quc opta por dclcn
dcr cl sistcma cconmico y cspc
cialmcntc la librc compctcncia, otra
quc aticndc a la administracin dc
justicia, una tcrccra quc postula quc
scra cl mismo quc cautcla cl dclito
basc, otra quc apunta a la scguridad
intcrior dcl stado y la ltima quc
sosticnc quc cs un dclito pluriolcn
sivo quc abarcara todos los bicncs
jurdicos antcriorcs.
Ahora bicn, cn gcncral cl bicn jur
dico ubicado cn la tipicidad sirvc
para intcrprctar y limitar los tipos
pcnalcs dc rcsultado cn quc aqucl
pasa a idcnticarsc con cl objcto
dcl comportamicnto. n los tipos
dc pcligro abstracto y cn los quc
protcgcn bicncs jurdicos colcctivos
y cn gcncral cn los tipos dc consu
macin anticipada, la idca dc bicn
jurdico carccc dc luncionalidad
rcal. s lo quc prccisamcntc ocurrc
con cl dclito dc lavado dc activos,
porquc cl bicn jurdico carccc dc
rclcvancia y opcratividad prctica,
como no sca intcrprctativa dcl tipo,
dado quc cstc dclito sc cstructura
como protcctor dc un bicn jurdico
colcctivo, por mcdio dc la tcnica dc
la consumacin anticipada quc no
cxigc la clcctiva lcsin dc un bicn
jurdico concrcto para quc cl dclito
cst consumado. n consccucncia, la
idca dc un dclito pluriolcnsivo quc
protcgc intcrcscs colcctivos rcsulta
ms acordc con la propia cstructura
dcl tipo cn la lcy N19.913, ya quc
204
205
dc lorma mcdiata sc ataca la admi
nistracin dc justicia y dc mancra
inmcdiata cl ordcn sociocconmico,
cn cspccial la circulacin dc los bic
ncs dcl mcrcado porquc todas las
opcracioncs quc sc rcalizan cn nucs
tra cconoma, solo ticncn scntido
cn la mcdida quc todas las pcrsonas
participcn cn igualdad dc condicio
ncs. n consccucncia, si sc alccta cl
sistcma nancicro, cn la mayora dc
los casos tambin sc alccta la librc
compctcncia. Asimismo, al crcar la
lcy cl tipo dc asociacin ilcita para
cl blanquco dc capitalcs, tambin sc
aticndc a combatir la criminalidad
organizada y por cndc sc dccndc la
scguridad intcrior dcl stado.
n cuanto al objcto matcrial dcl
dclito, dcnido como la pcrsona o
cosa corporal o incorporal sobrc la
quc rccac la conducta tpica cn rcla
cin dirccta con cl bicn jurdico, cl
tipo pcnal dc lavado dc dincro, sc
cstructura sobrc aqucllos bicncs quc
dcscribc cl inciso 2 dcl artculo 27
dc la Lcy N19.913 y quc ticncn su
origcn cn cl dclito quc aparccc cn cl
catalogo ccrrado cstablccido cn csta
norma. Sobrc cl punto, la dclcnsa
argumcnt quc todo dclito dcba
tcncr un objcto matcrial quc cn cstc
caso cra cl dincro y cn la cspccic,
stc no cxista, porquc cl Juzgado
dc Garanta cxcluy cl dincro olrc
cido por cl Ministcrio Pblico al
no podcrlo vincular al acusado. Sin
cmbargo, la prucba rcndida pcrmiti
cstablcccr una conducta habitual dcl
acusado cn ordcn a cntrcgar dinc
ros cn la casa dc cambios, sca cn
lorma dirccta o a travs dc tcrccros
con cl objcto dc obtcncr divisas o
cn la mayora dc los casos dcsviar
los londos hacia cl cxtcrior. n csta
dinmica no sc pudo cstablcccr con
prccisin la cantidad dc dincro quc
las xcni disimul o prctcndi
disimular, sobrc todo porquc nunca
sc cntrcg comprobantc alguno, sca
bolcta o lactura quc acrcditara dicha
opcracin.
n cuanto a su grado dc dcsarro
llo, al dclito dc lavado sc aplican las
pcnas dcl dclito consumado, cuando
sc cncucntrc cn grado dc tcntativa y
con mayor razn, cn cl dc lrustrado.
Lo antcrior, cn virtud dc la rcmi
sin opcrada cn la Lcy N19.913 cn
su artculo 33 lctra d) a la Lcy dc
rogas.
C!M. PART!C!PAC!N
L ACUSA: Quc la partici
pacin dcl acusado, sc acrcdit con
los clcmcntos probatorios ya anali
zados, cspccialmcntc las imputacio
ncs dircctas, prccisas c indubitadas
quc lc lormularon cl tcstigo A. \. y
los policas Cristian Mcdina, Carlos
clgado y Scrgio 8ravo quc pcrso
nalmcntc cstuvicron prcscntcs cn la
dcclaracin quc prcst cl primcro
cn dondc dcscribi las conductas dc
cntrcga dc dincro a la casa dc cam
bio YYY y quc rcaliz por cucnta
dc las xcni. Asimismo, cl dctcc
tivc Fclipc Scrrano y cl mcncionado
Carlos clgado, intcrrogaron a T.C.,
administrador dc la mcncionada
agcncia, quicn rcconoci la cntrcga
dc dincros por partc dc un sujcto dc
contcxtura grucsa y dc nacionalidad
argcntina quc idcntic como cl
acusado. n rclacin con lo mismo,
cl pcrito clgado inlorm sobrc cl
hccho dc quc al rcvisar la contabi
lidad dc la casa dc cambio, dctcct
206
207
un sobrantc dc caja dc alrcdcdor dc
trcscicntos milloncs dc pcsos quc al
carcccr dc rcspaldo y no gurar cn
los rcgistros contablcs, concluy quc
dicha contabilidad no cra dcdigna.
A su turno los policas Sagrcdo y
Chacn as como la cvidcncia docu
mcntal, pcrmiti cstablcccr la situa
cin proccsal dc \. y dcl acusado, la
cual dio sustcnto a la imputacin dc
lavado y contcxtualiz las actividadcs
dc trco dc cstupclacicntcs como
lucntc productora dc los rccursos y
bicncs quc lucgo habitualmcntc sc
cntrcgaron cn la casa dc cambio con
las consccucncias ya scnaladas.
Por otra partc cl acusado no acrc
dit cn Chilc ni cn su pas dc ori
gcn, la cxistcncia dc actividadcs
cconmicas lcitas, quc justicaran
las pcrmancntcs cntradas y salidas
dcl pas, tomando cn cucnta quc cl
mismo dijo quc vino a Chilc, cn su
condicin dc cmprcsario mincro
a rcalizar invcrsioncs, buscar socios
o comprar bombas dc agua para
un salar quc cxplotaba cn cl nortc
argcntino. Tampoco prospcr su
tcsis dc quc otra cra la pcrsona invo
lucrada cn cl lavado dc dincros, quc
tcna trcinta y cinco anos dc cdad y
sc llamaba las \allcjos, por lalta
dc prucba. !ncluso sobrc cl nmcro
dc su N! quc al comicnzo dcl auto
dc apcrtura aparcca cquivocado cn
un dgito, dc la misma prucba docu
mcntal sc acrcdit lchacicntcmcntc
quc su nmcro cra cl 14.159.819 y
con cl cual luc idcnticado cn Chilc
y sc controlaron sus movimicntos
migratorios.
Por ltimo, sc dcscstimaron los
dichos dcl acusado cn cuanto sostuvo
la imposibilidad dc tracar cstupcla
cicntc aducicndo quc haba vivido cn
un hotcl cuyo ducno cra carabincro y
cstaba ubicado a una cuadra dc una
comisara, porquc cstos antcccdcntcs
dc scr cicrtos, cn nada impidicron
dicha actividad ilcita. n cspccial,
porquc su modus opcrandi sicmprc
consisti cn involucrarsc pcrsonal
mcntc lo mcnos posiblc y rcalizar las
cntrcgas dc dincro a travs dc otros
sujctos.
Quc cn consccucncia, sc tuvo por
acrcditada la participacin culpablc
dc las xcni \allcjos como autor
dcl dclito dc lavado dc activos por
habcr intcrvcnido dc una mancra
inmcdiata y dirccta.
UNC!M. AU!NC!A
TRM!NAC!N PNA:
Quc cn la audicncia prcvista cn cl
artculo 343 dcl Cdigo Proccsal
Pcnal, cl Ministcrio Pblico, sostuvo
quc al no contar con antcccdcntcs
sobrc la conducta prctrita dcl acu
sado cn su pas dc origcn no cstaba
cn condicioncs dc cucstionar la atc
nuantc rcspcctiva. n consccucncia,
solicit quc cl acusado lucra condc
nado a la pcna dc dicz anos y un da
dc prcsidio mayor cn su grado mcdio
y multa dc quinicntas unidadcs tri
butarias mcnsualcs. Sobrc cl punto la
dclcnsa dcl acusado no lormul nin
guna alcgacin. Por consiguicntc, cl
tribunal acogi la atcnuantc dc irrc
prochablc conducta antcrior.
UC!M. PRU8A S
ST!MAA: Quc cl tribunal no
valor las dcclaracioncs dc los dctcc
tivcs rick anilo Mcnay Pino y
Mauricio Andrs Fucntcs Lagos, cn
cuanto rclataron los hcchos rclativos
206
207
a su intcrvcncin cn Paraguay, por
quc dichas circunstancias no lorma
ron partc dc la carpcta invcstigativa,
hccho quc rcconoci cl primcro dc
los policas nombrados. n consc
cucncia, sus dichos no lucron cono
cidos oportunamcntc por la dclcnsa,
quicn luc sorprcndida con csta inlor
macin y cstuvo impcdida dc cjcrccr
los dcrcchos corrcspondicntcs. cl
mismo modo, tampoco sc pondc
raron los dichos dcl tcstigo P..C.,
quicn dcclar anticipadamcntc y
quc cl tribunal conoci mcdiantc la
cscucha dc un audio, por cuanto tuvo
scrias dudas accrca dc su vcrdadcra
idcntidad, si sc toma cucnta quc cl
propio dctcctivc Mcnay inlorm quc
Nclson Palacios, uno dc los sujctos
quc habra cstado involucrado cn tr
co dc drogas dcsdc Paraguay, usaba
como apodo cl dc P.C. y otras idcnti
dadcs. Asimismo, cl Fiscal cn su alc
gato dc cicrrc sostuvo quc cl nico
antcccdcntc quc cn su momcnto
hubo cn contra dc P.C. luc su pro
pia conlcsin, quicn nunca dijo si
cra Nclson Palacios o un tal Luis,
con lo cual no cstuvo cn condicio
ncs dc dilucidar csta intcrrogantc
ni tampoco dio cucnta dc diligcn
cias tcndicntcs a aclarar la situacin.
Adcms, si bicn C. adujo scr argcn
tino, dcl audio quc sc cscuch y quc
luc bastantc ntido, sc cvidcnci quc
cl accnto dc dicha pcrsona no corrcs
ponda la nacionalidad dcl quc dccla
raba. Al mcnos cl tribunal tuvo csa
imprcsin. A mayor abundamicnto,
cl acusado dijo quc C. prcscntaba
cinco idcntidadcs y cn Argcntina sc
haca llamar Luis Robadini. Por
ltimo, sc dcscstimaron los dichos
dc Julio nriquc Pcnaloza Pcna y
dc Gastn anicl Carrasco Rivcra,
por cuanto nada aportaron sobrc cl
particular.
C!MTRCR. PNA A
APL!CAR: Quc cl dclito dc lavado
dc activos, sc cncucntra sancionado
con prcsidio mayor cn sus grados
mnimo a mcdio y multa dc doscicn
tas a mil unidadcs tributarias mcn
sualcs. La pcna privativa dc libcrtad
no scr aplicada cn su maximum
por bcncciar al acusado una atc
nuantc. c igual lorma, la multa scr
impucsta cn su mnimo.
C!MCUART. 8NF!
C!S LA LY N18.216: Quc
al acusado no sc otorgara bcnc
cio altcrnativo alguno, atcndido la
cxtcnsin dc la pcna dc prcsidio quc
sc lc impondr.
Por cstas considcracioncs y visto,
adcms, lo dispucsto cn los artculos
1,11 N6, 14 N1, 15 N1, 18, 21,
24, 26, 28, 50 y 68, dcl Cdigo Pcnal,
27 y 33 dc la Lcy N19.913, 1, 3,
18, 25, 52, 62 dc la Lcy N20.000,
45, 47, 284, 285, 286, 289, 291, 295,
296, 297, 329, 338, 340, 342, 346 y
348 dcl Cdigo Proccsal Pcnal, S
CLARA:
QU S CNNA AL ACU
SA L!AS XN! \ALL
JS, ya individualizado, cn calidad dc
autor dcl dclito dc lavado dc activos,
pcrpctrado cn grado dc consumado
cn la comuna dc Santiago cntrc cl
ano 2005 y cl 10 dc abril dc 2008,
a la pcna dc cinco anos y un da dc
prcsidio mayor cn su grado mnimo,
multa dc doscicntas unidadcs tri
butarias mcnsualcs y acccsorias dc
inhabilitacin absoluta pcrpctua para
cargos y ocios pblicos y dcrcchos
208
209
polticos y la dc inhabilitacin abso
luta para prolcsioncs titularcs micn
tras durc la condcna.
Quc no sc condcna al acusado al
pago dc las costas dc la causa, por
quc al cstar privado dc libcrtad, sc lo
prcsumc pobrc para todos los clcctos
lcgalcs.
Quc no sc otorga al acusado ningn
bcnccio altcrnativo, cn considcra
cin a la cxtcnsin dc la pcna dc prc
sidio ya rclcrida, sin quc haya abonos
quc considcrar.
Si cl acusado no pudicrc pagar la
multa impucsta, sulrir por va dc
sustitucin, la pcna dc rcclusin,
rcgulndosc un da por cada mcdia
unidad tributaria mcnsual sin quc
pucda cxccdcr dc scis mcscs.
n su oportunidad, dcvulvansc al
Ministcrio Pblico los documcntos
prcscntados prcvia constancia.
Rcgstrcsc y comunqucsc cn su
oportunidad, al Sptimo Juzgado
dc Garanta dc Santiago, para los
ncs quc corrcspondan y hccho,
archvcsc.
Rcdact cl Magistrado don Juan
Carlos Urrutia Padilla.
RUC: 08000773418
R!T: 2532011.
DICTADA POR EL CUARTO
TRIBUNAL DE JUICIO ORAL
EN LO PENAL DE SANTIAGO,
INTEGRADO POR LOS JUE-
CES TITULARES DOA GENI
MORALES ESPINOZA, PRESI-
DENTE DE SALA, DON JUAN
CARLOS URRUTIA PADILLA
Y DOA MARA ELISA TAPIA
ARAYA.
Sentencia de la Corte de Apelacio-
nes de Santiago:
Santiago, trcs dc abril dc dos mil
docc.
Vistos, odos y teniendo presente:
Sc ha intcrpucsto rccurso dc nuli
dad por cl scntcnciado las xcni
\allcjos, cn contra dc la scntcncia
dictada por cl Cuarto Tribunal ral
cn lo Pcnal dc Santiago, cl trccc
dc dicicmbrc dc dos mil oncc, por
mcdio dc la cual sc lo condcn a la
pcna dc cinco anos y un da dc prcsi
dio mayor cn su grado mnimo, ms
multa dc doscicntas Unidadcs Tribu
tarias Mcnsualcs y acccsorias corrcs
pondicntcs, como autor dcl dclito
dc lavado dc activos, pcrpctrado cn
grado dc consumado cn la ciudad dc
Santiago cntrc cl ano 2005 y cl 10 dc
abril dc 2008.
l rccurso sc lunda cn la causal con
tcmplada cn cl artculo 374 lctra
c) dcl Cdigo Proccsal Pcnal, por
cuanto la scntcncia no cumplc con
los rcquisitos dc las lctras c) y d) dcl
artculo 342 dcl mismo cucrpo lcgal.
Como scgundo motivo dc nulidad
y cn lorma subsidiaria, sc csgrimc
la causal dc la lctra b) dcl artculo
373 dcl Cdigo Proccsal Pcnal, por
cuanto sc ha incurrido cn crror dc
dcrccho quc ha inuido substancial
mcntc cn lo dispositivo dcl lallo.
Considerando:
1) Quc cl arbitrio dcscansa cn pri
mcr trmino cn la causal rcconducida
208
209
como motivo absoluto dc nulidad dc
la lctra c) dcl artculo 374 cn rcla
cin a las lctras c) y d) dcl artculo
342 dcl Cdigo Proccsal Pcnal,
quc sc hacc consistir quc la scntcn
cia no conticnc la cxposicin clara,
lgica y complcta dc cada uno dc los
hcchos y circunstancias quc sc dicrcn
por probados y la valoracin dc los
mcdios dc prucba quc lundamcntan
dichas conclusioncs, rcquiricndo por
su partc cl artculo 297 dcl mismo
cucrpo normativo, quc la lundamcn
tacin dc la valoracin dc la prucba
dcba pcrmitir la rcproduccin dcl
razonamicnto utilizado para arribar
a la conclusioncs.
A su vcz, cnticndc cl rccurrcntc,
quc la lctra d) dcl artculo 342 dcl
Cdigo Proccsal Pcnal, cxigc quc cl
tribunal scnalc las razoncs lcgalcs y
doctrinarias quc sirvicrcn para cali
car jurdicamcntc cada uno dc los
hcchos y sus circunstancias para lun
dar cl lallo, sin cmbargo cl considc
rando sptimo dc la scntcncia ticnc
por acrcditado cicrtos hcchos, sin
cxprcsar cul prucba ni por qu los
da por probados. Al clccto, agrcga
quc cl considcrando octavo dc la scn
tcncia, slo sc limita a scnalar quc cl
hccho an cuando sosticnc sc trata
dc varios ha sido cstablccido por los
antcccdcntcs quc cxponc, para lo cual
sc cstablccc un rcsumcn dc los docu
mcntos y dc las dcclaracioncs dc tcs
tigos, pcro nunca da cumplimicnto
con lo cxigido por cl inciso nal dcl
artculo 297 dcl Cdigo Proccsal
Pcnal, por cuanto no cxponc lun
damcntacin ninguna para pcrmitir
conoccr cl razonamicnto cmplcado
para alcanzar las conclusioncs. c
mancra cntonccs, quc cl lallo quc
por csta va sc impugna, no conticnc
razonamicnto alguno, sino slo sc ha
limitado a cxponcr la prucba rcn
dida, y las conclusioncs, sin contcncr
ninguna cxposicin lgica dc razo
namicnto alguno para arribar a csas
conclusioncs. Por todo lo cual soli
cita sc anulc cl juicio rcalizado y la
scntcncia y sc disponga la rcalizacin
dc uno nucvo cn cl quc sc rcspctcn
las garantas dcl imputado.
2) Quc cn primcr trmino, dcbc
tcncrsc prcscntc quc cl rccurso dc
nulidad cs dc dcrccho cstricto y pro
ccdc cn virtud dc las causalcs csta
blccidas cn lorma cxprcsa cn la lcy
y para los ncs consagrados cn la
misma. Por lo tanto, no constituyc
una instancia quc pcrmita rcvisar los
hcchos quc sc han cstablccido cn cl
juicio, ni tampoco los razonamicntos
dc la scntcncia quc cl rccurrcntc no
compartc.
3) Quc la causal quc sc ha plan
tcado, no rcsulta scr clcctiva, pucs
dc la lcctura dctcnida dc la scntcncia
impugnada sc llcga incxorablcmcntc
a la conclusin quc dcclara, pucs cn
su lundamcnto sptimo cstablccc
los hcchos quc tuvo por acrcditados
cn virtud dc toda la prucba rcndida,
quc analiza, valora y pondcra cn cl
motivo octavo con libcrtad, vclando
no contradccir la lgica, las mximas
dc la cxpcricncia y los conocimicntos
cicntcamcntc aanzados, sin quc
pucda dccirsc cntonccs, quc no cxistc
la dcbida lundamcntacin.
4) Quc cn otras palabras, cl juzga
dor ha dado razoncs lgicas quc sc
cxigcn a sus lundamcntos y cs cn csta
virtud quc ha tcnido por acrcditados,
ms all dc toda duda razonablc,
210
211
adquiricndo plcna conviccin sobrc
lo siguicntc: 1. quc cl acusado las
xcni \allcjos cntrc los anos 2005 y
2008 intcrvino dc mancra habitual y
sistcmtica cn divcrsas opcracioncs
dc trco dc cannabis sativa quc lc
rcportaron ingcntcs ganancias quc a lo
mcnos cn dos oportunidadcs cntrcg
cn la casa dc cambios YYY ubicada
cn XXX dc Santiago Ccntro a objcto
dc obtcncr divisas. n cstas ocasio
ncs cstuvo coludido con cl adminis
trador y dcpcndicntcs dc la misma,
quicncs conocicndo o no pudicndo
mcnos quc conoccr cl origcn ilcito
dc dichos valorcs, accptaron rccibir
los sin la corrclativa cntrcga dc una
bolcta o lactura, 2. quc los dincros
cntrcgados cn dicha casa dc cambio,
constituycron cl producto dcl trco
dc marihuana prcnsada dc origcn
paraguayo, quc un grupo dc sujctos
ingrcsaba rcgularmcntc al pas pro
vcnicntc dc Argcntina y quc qucda
ron sucicntcmcntc dcmostrado cl
da 24 dc agosto dc 2007, cuando sc
dctuvo a C. C. H. Lizama, a A. C. \.
A. y a L. !. L. H., al scr sorprcndidos
portando ms dc sciscicntos kilos dc
cannabis sativa dc origcn paraguayo,
quicncs lucron condcnados cn abril
dc 2009 como autorcs dcl dclito dc
trco dc drogas, cn causa RUC
07004057885. Por su partc las
xcni \allcjos luc dctcnido cl 10 dc
abril dc 2008, por trco dc drogas
alrcdcdor dc ochocicntos kilos dc
cannabis sativa dcl mismo tipo, cn
la comuna dc Las Condcs, 3. quc
rccaudados los dincros producto dc
la vcnta dc la droga dcban concurrir
a la casa dc cambios YYY, scnalando
\. quc cllo ocurri varias vcccs cn cl
ano 2007 siguicndo instruccioncs dc
las xcni, sicndo atcndido por cl
administrador T.C., quicn lc rccibi
cl dincro sin cntrcgar bolcta o lac
tura dc la transaccin, coincidicndo
las cntrcgas dc dincro a la casa dc
cambio con los cmbarqucs dc droga
quc Lus y las traan dcsdc Argcn
tina, 4. quc dc cstc modo las accio
ncs dc las xcni as como las dc
C. H. y A. \., pcrmiticron quc cl
dincro dc origcn ilcito ingrcsara al
sistcma cconmico nancicro como
una opcracin dc cambio dc divisas,
para lo cual sc cont con cl concurso
dc los rcprcscntantcs y cmplcados dc
la casa dc cambio YYY, quicncs dcli
bcradamcntc omiticron los controlcs
jados por cl sistcma prcvcntivo dc
lavado dc activos y actuaron como
mandatarios o dcpositarios dc los
sujctos quc cambiaron cl dincro dc
origcn ilcito, mantcnindolo cn sus
dcpcndcncias hasta scr rctirados por
tcrccros o cnviado a sus dcstinatarios
nalcs.
5) Quc cn cl lallo objctado, sc
advicrtc quc lundadamcntc los juc
ccs jaron los hcchos quc sc dicron
por acrcditados, cn virtud dc toda la
prucba quc sc analiza y valora dcta
lladamcntc, constando quc sc rcaliz
una complcta rclacin proccsal dc los
mcdios probatorios con la situacin
lctica ascntada, advirticndo quc no
sc aprccian contradiccioncs dc las
dcclaracioncs dc los tcstigos quc lcs
quitcn consistcncia a sus ascvcra
cioncs, ya quc las razoncs dadas por
cada uno dc cllos cn cl rclato dc la
lorma cmo pcrcibicron los hcchos,
rcsultan para los jucccs dcl londo
vcrosmilcs, sus ascrtos congrucn
tcs y cohcrcntcs, sin vislumbrar un
atisbo dc quc cn lo lundamcntal sc
apartcn dc la rcalidad dc cmo cllos,
210
211
cn sus particularcs intcrvcncioncs
aprcciaron los hcchos. s as como
cl lallo ccnsurado, con los divcrsos
clcmcntos probatorios dcl proccso,
tuvo por acrcditado cl sustrato matc
rial dcl ilcito objcto dc la condcna,
cnuncindosc conlormc a la tutcla
dcl proccdimicnto, las divcrsas pro
banzas, dcbidamcntc valoradas, quc
sc produjcron cn cl juicio oral.
6) Quc no obstantc lo ya cxprcsado,
cl rccurso no cxplica cmo cnticndc
sc concrcta la causal quc alcga, solo
sc limita a rclatar cn trminos gcnc
ralcs, cn quc consistc la norma lcgal
quc contcmpla cl vicio quc dcnun
cia, adcms dc conlrontar cl razo
namicnto dcl tribunal con cl suyo
propio, por lo quc dc accptar los
plantcamicntos dc stc sc cstara cn
prcscncia dc una caractcrizacin dcl
rccurso dc apclacin, cucstin quc ha
sido dcscstimada por csta va. Adc
ms, cn principio, ha dc rcspctarsc
la valoracin dc la prucba rcalizada
por los jucccs dcl londo, sicmprc quc
csta no sca manicstamcntc ilgica,
absurda, irracional, arbitraria o quc
conculquc principios gcncralcs dcl
dcrccho, sin quc cst pcrmitido sus
tituir la lgica o la sana crtica dcl
juzgador dc la instancia por sobrc
cl juicio hcrmcnutico y subjctivo
dc la partc, dc modo quc sc rcquicrc
acrcditar una cquivocacin clara y
cvidcntc cn cl juicio valorativo dcl
rgano jurisdiccional para acogcr
cstc motivo dc impugnacin, dc cstc
modo cl rccurso dc nulidad por csta
causal scr dcscstimado.
7) Quc la rccurrcntc ha intcrpucsto
tambin como lundamcnto dcl prc
scntc rccurso y cn lorma subsidiaria
dc la antcrior, la causal contcmplada
cn la lctra b) dcl artculo 373 dcl
Cdigo Proccsal Pcnal, la crrnca
aplicacin dcl dcrccho, por cuanto
sosticnc, quc la scntcncia al cntcn
dcr quc cl hccho acrcditado tipica
la conducta dcscrita cn cl artculo 27
lctra a) dc la Lcy N19.913 vulncra
dicha norma como tambin la dcl
artculo 1 dcl Cdigo Pcnal, al cali
car como dclito, un hccho quc la lcy
no considcra tal.
sta inlraccin, scnala sc ha comc
tido cn cl considcrando novcno dcl
lallo rccurrido cuando tipic la
conducta dcl acusado cn la norma
ya rclcrida, porquc stc al cntrcgar
los dincros cn la casa dc cambio
dc alguna lorma ocult o simul cl
origcn ilcito dc los mismos y lgi
camcntc a sabicndas quc provcnan
dircctamcntc dcl trco dc cstu
pclacicntcs contina la scntcncia
razonando quc dicho conocimicnto
qucd indubitadamcntc acrcditado
por dos lactorcs, la cntrcga dc dincro
sin rccibir comprobantc alguno quc
dicra cucnta dc la opcracin y cl
hccho quc xcni lucra dctcnido con
un cargamcnto dc drogas y por cl
cual sc halla lormalizado.
Aludc la rccurrcntc, quc cl tribunal
dcbc scnalar la lorma cn quc las
xcni ocult cl origcn ilcito dc los
dincros, no pucdc cxprcsar quc dc
alguna lorma ocult, cllo principal
mcntc cuando lo quc sosticnc cs quc
la cntrcga dc dincros rcalizada por
sujctos a nombrc dc cstc sc haca con
plcno conocimicnto dcl origcn dcl
mismo tanto por partc dc quicn los
cntrcgaba como rcspccto dc quicn
los rcciba. c modo quc, cn ningn
212
213
caso la mcra cntrcga lsica dc dincro
a pcrsonas pucdc constituir la con
ducta dc lavado dc activo tipicada
cn la lctra a) dcl artculo 27 dc la
Lcy N19.913. Tampoco hay objcto
matcrial quc sc pucda atribuir a las
xcni, al clccto, scnala la rccurrcntc,
las conductas dc ocultamicnto dc los
dincros las pudicron rcalizar quicncs
rccibicron los dincros con conoci
micnto dc su origcn y los ingrcsa
ron al mcrcado nancicro, csto cs,
los rcprcscntantcs y cmplcados dc la
casa dc cambio. Finalmcntc, sosticnc
quc no sc acrcdit cntrcga dc dinc
ros por partc dc la casa dc cambio a
las xcni, ni cl dcstino dc los lon
dos supucstamcntc cntrcgados por
cstc o por su cucnta, por todos cstos
argumcntos alcga quc la scntcncia
ha incurrido cn cl vicio quc por cstc
intcrmcdio dcnuncia, solicitando su
anulacin.
8) Quc cl considcrando novcno dc la
scntcncia rccurrida, lucgo dc cxprc
sar quc cl dclito dc lavado dc activos
consistc cn un proccso mcdiantc cl
cual sc prctcndc ocultar o disimular
la cxistcncia, lucntc o uso dc bicncs
o londos producto dc actividadcs ilc
galcs, con cl nico objcto dc haccrlos
aparcccr como lcgtimos, cs dccir,
mcdiantc cstas conductas los bicncs
dc origcn dclictivo sc intcgran al sis
tcma cconmico lcgal con aparicncia
dc habcr sido obtcnidos cn lorma
lcita. xplica tambin las ctapas quc
cl dincro cn cl proccso dc blanquco
suclc scguir, con indcpcndcncia dc
la complcjidad dc la opcracin dc
quc sc tratc, sicndo cstas: colocacin
la quc consistc cn dcshaccrsc matc
rialmcntc dc las importantcs sumas
dc dincro cn clcctivo quc gcncra la
actividad ilcita, y cnmascaramicnto
o cstraticacin, quc pcrsiguc dcsli
gar los dincros ilcitos dc su origcn,
gcncrando para cllo un complcjo
sistcma dc amontonamicnto dc
transaccioncs nancicras dcstinadas
a borrar la huclla contablc dc talcs
londos ilcitos.
Aplicando cstc marco tcrico a los
hcchos dc la acusacin quc sc tuvic
ron por acrcditados, los jucccs dcl
londo, tipicaron la conducta dc
las xcni cn la lasc dc coloca
cin, quc a su vcz constituyc cl ini
cio dc la opcracin dc blanquco, por
cuanto cs cl ingrcso dc los dincros
provcnicntcs dc una actividad ilcita
a una cntidad nancicra, y la mayo
ra dc los controlcs quc contcmpla la
lcgislacin sc dirigcn prccisamcntc
a csta ctapa con cl n dc dctcctar cl
lavado. c tal lorma quc, para cl tri
bunal la conducta dcl cncausado quc
concurri a la casa dc cambio a dcjar
dincro, sin comprobantc dc rcspaldo,
constituyc cl vcrbo rcctor dc ocul
tar o simular dcl tipo pcnal cl ori
gcn ilcito dcl mismo y lgicamcntc
a sabicndas quc provcnan dcl ilcito
dc cstupclacicntcs.
9) Quc para los clcctos dc analizar la
inlraccin dc dcrccho a quc sc aludc
til rcsulta dcstacar quc cl dclito dc
lavado dc activos, tanto cn cl dcrccho
comparado como cn nucstra propia
lcgislacin cs considcrado un dclito
autnomo, indcpcndicntc dcl dclito
prcccdcntc, y as cl artculo 27 dc la
Lcy N19.913 disponc quicn ...dc
cualquicr lorma ocultc o disimulc cl
origcn ilcito dc dctcrminados bic
ncs, a sabicndas dc quc provicncn
dirccta o indircctamcntc, dc la pcr
212
213
pctracin..... dc mancra cntonccs
quc cl bicn jurdico cs distinto sca
sc tratc dc trco dc cstupclacicn
tcs y /o asociacin ilcita dondc lo
alcctado cs la salud pblica micntras
cn cl lavado dc activos lo cs cl ordcn
sociocconmico.
10) Quc cn consccucncia, los jucccs
dcl londo, como qucd plasmado cn
cl considcrando novcno cn rclacin
con cl sptimo y octavo, primcro
prccisan con los mcdios dc prucba
pcrtincntcs cl tipo pcnal rcspcctivo,
cn cuanto las conductas y hcchos quc
sc acrcditaron cjccut xcni, clara
mcntc constituycn ocultar o disimu
lar cl origcn ilcitos dc los dincros,
sin quc pucda cstc hccho cstablccido
cn lorma lcgal scr dcsvirtuado con la
inlraccin dc dcrccho quc sc invoca,
por cuanto cl rccurso dc nulidad
sc ha cstablccido para corrcgir un
crror dc dcrccho y cxistir cstc crror
cuando cl mandato lcgal dcba cum
plirsc dc dctcrminada mancra y cl
jucz la aplica dc modo distinto. s
dccir, cl scntcnciador por ignoran
cia, ncgligcncia u otra circunstan
cia, hacc una aplicacin cquivocada
dc la norma quc ticnc un scntido
claro y una aplicacin indiscutiblc,
por cuanto los clcmcntos cn quc sc
lunda cstc motivo dc impugnacin
como la cntrcga dc dincros por partc
dc la casa dc cambio al cncausado
como asimismo los dcstinos dc los
mismos, no constituycn clcmcntos
dcl tipo, no constituycn cxigcncias
dcl mismo, dado como sc cxprcsara
cl dclito dc quc sc trata cs dc natu
ralcza autnoma c indcpcndicntc,
lo quc uyc dc la sola lcctura dc la
norma contcmplada cn la lctra a) dcl
artculo 27 dc la Lcy N19.913, por
lo quc solo cabc rcchazar la causal dc
impugnacin.
Por lo razonado y dc conlormidad
con lo quc disponcn los artculos 372,
373, 374, 376 y 384 dcl Cdigo Pro
ccsal Pcnal, se rechaza cl rccurso dc
nulidad intcrpucsto por cl abogado
Juan duardo Hcrnndcz Faundcz,
cn rcprcscntacin dc las xcni
\allcjos cn contra dc la scntcncia dc
lccha trccc dc dicicmbrc dc dos mil
oncc dictada por cl Cuarto Tribunal
ral cn lo Pcnal dc Santiago.
Regstrese, comunquese y
devulvase.
Redaccin de la Ministro Suplente
Jenny Book Reyes.
Reforma Procesal Penal N162-
2012.
Pronunciada por la Quinta Sala de
esta Iltma. Corte de Apelaciones
de Santiago, prcsidida por la Minis
tra scnora Gloria Ana Chcvcsich
Ruiz c intcgrada por la Ministra (S)
scnora Jcnny 8ook Rcycs y cl Abo
gado !ntcgrantc scnor avid Pcralta
Anabaln.
217
ARTCULOS
Unidad Especializada en Responsabilidad Penal Adolescente y Delitos Violentos
217
ARTCULOS
APROXIMACIN A LA INIMPUTABILIDAD PENAL POR TRASTORNO MENTAL
DESDE LA PERSPECTIVA DE LA PSICOLOGA JURDICA
Francisco Maoletti Celedn
1, 2
...No es posible juzgar un delito sin comprenderlo,
pero para esto se necesita no slo conocer los antecedentes de la situacin,
sino el valor de todos los factores determinantes de la reaccin personal;
y sta es la obra psicolgica que compete realizar al jurista
si quiere merecer tal nombre.
:iiio Miv~ v Lvvz (+:)
1. Introduccin
La capacidad para scr rcsponsablc por los actos, incluso cuando stos cons
tituycn dclito, cs un prcsupucsto bsico dc imputacin cn una socicdad
modcrna, y ms cspcccamcntc dc nucstra lcgislacin nacional (Nquira,
1986, Garrido Montt, 1997, tchcbcrry, 1998, Cury, 2005, Novoa, 2005
3
). Al
hombrc mcdio
4
sc lc asumc y atribuycn capacidadcs mnimas dc intcligcncia
y voluntad para dcscnvolvcrsc socialmcntc, pudicndo rcconoccr aqucllas con
ductas quc atcntan contra la socicdad, las quc son considcradas inapropiadas,
lucra dc la lcy, nocivas o dcrcchamcntc ncgativas. Al mismo ticmpo, dc lorma
concordantc con dicha comprcnsin, sc asumc quc cl individuo cs capaz dc
guiar su conducta dc lorma cohcrcntc con su intclcccin, poscycndo la capa
cidad para actuar conlormc a la posiblc valoracin social dc su conducta. c
hccho por cjcmplo, cl Cdigo Pcnal canadicnsc dc lorma cxplcita partc dcl
supucsto quc toda pcrsona sc prcsumc quc no sulrc dc un trastorno mcntal
1 Psiclogo, Subdircctor dc la Unidad spccializada cn Rcsponsabilidad Pcnal Adolcs
ccntc y clitos \iolcntos, Fiscala Nacional, Ministcrio Pblico.
2 l autor agradccc las contribucioncs dcl abogado dison Carrasco Jimncz, ascsor dc la
misma Unidad spccializada.
3 |...| La imputabilidad dcl scr humano cs la rcgla, y la inimputabilidad, la cxccpcin. p. 425.
4 Un claro cjcmplo dc cllo lo obscrvamos cn la obra cumbrc dc Adolphc Quctclct titulada
Sur l homme et le dveloppement de ses facults (1935), dondc cxponc su Teora del Hom-
bre Medio, cn la cual plantca quc cada grupo social ticnc un idcal quc lo distinguc y lo
idcntica (cl hombre medio) cn virtud dc una scric dc caractcrsticas y aptitudcs, dcsdc las
antropomtricas (talla, pcso, complcxin, ctc.), las dcmogrcas (longcvidad, morbilidad,
tasas dc lallccimicnto, ctc.) hasta las dc comportamicnto social (dclitos, suicidios, dura
cin dc matrimonios, ctc.) (Hcrnndcz Cid).
218
ARTCULOS
219
ARTCULOS
con cl n dc cstar cxcnto dc rcsponsabilidad pcnal cn virtud dcl inciso (1),
hasta quc sc dcmucstrc lo contrario cn cl clculo dc las probabilidadcs
5
.
n los casos cn quc dichas capacidadcs normalcs no sc cncucntran prcscntcs
cn dctcrminado sujcto, y stc incurrc cn conductas contrarias a la lcy, la inca-
pacidad mental constituyc uno dc los argumcntos quc csgrimcn las dclcnsas dc
los imputados cn invcstigacioncs o juicios cn los cualcs sc busca dctcrminar
la rcsponsabilidad pcnal dc los mismos. Al rcspccto, argumcntar quc cl impu
tado sulrc dctcrminado trastorno cs una cucstin quc dcbc scr probada por
su dclcnsa, cn cuanto sta no sc prcsumc (invcrsin dc la carga dc la prucba).
Asimismo, incluso cn cl caso dc quc cl trastorno mcntal sca dctcrminado por
un pcrito dcl Scrvicio Mdico Lcgal
6
u otra institucin pcricial pblica, la
mcra cxistcncia dc dicho trastorno no conducc ncccsariamcntc a una causal dc
cxculpacin o cxcncin dc la rcsponsabilidad pcnal dcl acusado, cn cuanto cn
todos los casos sc dcbc probar la alcctacin dc las capacidadcs cognitivas y/o
volitivas cn cl sujcto al momcnto dc la comisin dcl hccho.
Por otra partc, antc la sospccha lundada dc quc cl imputado pudicsc habcr
actuado bajo un cstado mcntal quc implicasc una alcctacin dc sus capa
cidadcs, y quc al momcnto dc los hcchos las haya intcrlcrido, cn cualquicr
momcnto dcl proccdimicnto cl scal o cl jucz solicitarn cl inlormc psiqui
trico corrcspondicntc (Art. 458 y ss., CPP). Al rcspccto Roxin (1997, pp. 837)
scnala quc (...) la luncin dcl pcrito consistc cn mostrar a travs dcl cstado
psquico dcl sujcto si stc luc un dcstinatario idnco dc la norma. sta cs una
cucstin cn principio cmprica, rcspccto dc la cual la Psiquiatra y la Psicologa
modcrnas algo pucdcn dccir.
La dcnicin dc dicho conccpto y su cxtcnsin comportan un acabado cstu
dio, quc dcpcndcr dc la rcalidad jurdica y los sistcmas dc justicia cxistcntcs
cn cada pas. n spana, cl artculo 20 N1 dcl Cdigo Pcnal scnala quc son
inimputablcs aqucllos sujctos quc al momcnto dc comctcr la inlraccin pcnal
prcscntaban una anomala o altcracin psquica. xigc adcms quc dicha
anomala o altcracin psquica dctcrminc o causc impacto cn la capacidad para
comprcndcr la ilicitud dcl hccho o para actuar conlormc a dicha comprcnsin.
n csc scntido, sc congura un criterio mixto, psicopatolgiconormativo, quc
al igual quc cn cl CP Alcmn (Art. 20), CP Suizo (Art. 10), CP dc los Pascs
8ajos (Art. 37.1), CP !taliano (Art. 88), CP Francs (Art. 1221), CP Colom
5 Huckcr, S. (2010). vcry pcrson is prcsumcd not to sucr lrom a mcntal disordcr so as
to bc cxcmpt lrom criminal rcsponsibility by virtuc ol subscction (1), until thc contrary
is provcd on thc balancc ol probabilitics.
6 Sobrc cstc punto, la Gua Normativa Tcnica Pcricial dc Salud Mcntal dcl SML (2010,
pp. 1112), considcra como partc intcgral dc la cstructura dcl inlormc psiquitrico cl
pronunciamicnto rcspccto dc la cxistcncia o no dc rclacin cntrc cl cstado mcntal dcl
cxaminado y los hcchos cn los cualcs cst involucrado, dando rcspucsta a la(s) prcgunta(s)
mdicolcgal(cs).
218
ARTCULOS
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ARTCULOS
biano (Art. 33), CP 8rasilcno (Art. 26), y CP cuatoriano (Art. 34), cxigc la
incidcncia dcl trastorno psquico rcspccto dcl hccho tpico.
Aun cuando dichos conccptos rcsultan dc algn modo vagos c imprccisos
para la psicologa y la psiquiatra, sc accrcan a la lorma cn quc las clasicacio
ncs intcrnacionalcs (C!10 y SM!\R) catalogan los trastornos mcntalcs
gravcs, quc podran implicar una importantc mcrma cn la capacidad com
prcnsiva y/o volitiva dc los sujctos
7
. Sin pcrjuicio dc cllo, hay quc tcncr prc
scntc quc (...) la inlormacin diagnstica dc tipo longitudinal pucdc mcjorar
la toma dc dccisioncs cuando cl problcma lcgal concicrnc al luncionamicnto
mcntal dc la pcrsona (...), y quc cl hccho quc un individuo cumplc critcrios
dcl SM!\ no conllcva implicacin alguna rcspccto al grado dc control quc
pucda tcncr sobrc comportamicntos asociados al trastorno. !ncluso cuando
la lalta dc control sobrc cl comportamicnto sca uno dc los sntomas dcl tras
torno, cllo no suponc quc cl individuo diagnosticado como tal sca (o luc)
incapaz dc controlarsc cn un momcnto dctcrminado (SM!\TR)
8
.
Por su partc, cl Cdigo Pcnal chilcno, cn su artculo 10 N1 scnala quc cstn
cxcntos dc rcsponsabilidad criminal:
1 l loco o dcmcntc, a no scr quc haya obrado cn un intcrvalo lcido,
y cl quc, por cualquicr causa indcpcndicntc dc su voluntad, sc halla
privado totalmcntc dc razn.
La primcra dicultad quc sc obscrva cn csta dcnicin cst dada por la uti
lizacin dc conccptos quc prctcndcn dcscribir un cstado mcntal dc pcrturba
cin gravc mcdiantc trminos utilizados comnmcntc por cl vulgo para rclcrir
a pcrsonas psquicamcntc insanas. Asimismo, la supucsta concordancia cntrc
las voccs loco y dcmcntc gcncra otra posiblc discusin accrca dc si clcc
tivamcntc, por cl mcro hccho dc nombrar por mcdio dc dos palabras dicho
cstado dc pcrturbacin, cstamos antc la utilizacin dc conccptos sinnimos
quc sc cxplica por cl uso dc una conjuncin quc los cquipara, o bicn, los
trminos dcbcn scr comprcndidos dc lorma disyuntiva, apuntado cada uno
dc cllos a una situacin distinta quc sc prctcndc abarcar con su mcncin. c
7 Para los prolcsorcs Polito, Matus y Ramrcz (2004, p. 297), cl contcnido coloquial dc
dichos conccptos no carccc dc ccacia cxprcsiva, cn cuanto considcran quc no sicmprc
cst justicada la contraposicin cntrc la visin popular y las actitudcs tcnicas hacia
una dctcrminada cucstin. Ms an, scnalan quc inclusivc podra constituir una vcntaja
la utilizacin dc trminos amplios y cxiblcs como los dc loco o dcmcntc, cn cuanto
pcrmitcn la inclusin dc otros cuadros morbosos, dc carctcr durablc, quc corrcspon
dan a los nucvos critcrios y avanccs dc la psiquiatra (p. 299). Por su partc cl prolcsor
Cury (2005, p. 414) scnala quc cn cl cstado actual dc la cicncia, las cxprcsioncs locura y
demencia carcccn dc un contcnido prcciso... una prccisin cxagcrada podra conducir a
solucioncs casusticas y, por lo tanto, inclsticas, quc scguramcntc pcrjudicaran las na
lidadcs lcgislativas.
8 Amcrican Psychiatric Association (2003).
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hccho, sc abordan las posibilidadcs y consccucncias dc csta situacin al nal
dcl prcscntc artculo.
2. Antecedentes histricos de la relacin entre la Psicologa y el
Derecho
l abordajc dcl conccpto dc la imputabilidad pcnal por trastorno mcntal, por
su naturalcza, rcquicrc para su cstudio y comprcnsin una brcvc rcvisin dc
la rclacin cxistcntc cntrc la disciplina psicolgica y cl mundo dcl dcrccho,
la cual sc rcmonta lormalmcntc a ncs dcl siglo X!X
9
. Sin cmbargo, rctrocc
dicndo an ms cn la historia, cn cl pcrodo dc la psicologa losca ya sc
poda rcconoccr la inucncia dc sta cn la gncsis dc la crcacin dc las lcycs,
dc los cdigos dc conducta, dc las normas socialcs o cn cl cstablccimicnto dc
patroncs dc conducta accptados socialmcntc, jugando la psicologa un papcl
lundamcntal a la hora dc dctcrminar las caractcrsticas pcrsonalcs y socialcs
quc lacilitan o pcrmitcn quc cl apcgo a la norma motivc al ciudadano, ms
quc sus propios dcscos o ncccsidadcs. n otras palabras, no solo podrcmos
rcconoccr cl inujo dcl cstudio dc la conducta humana cn los mccanismos
prcvcntivo/disuasorios dc la prcvcncin gcncral ncgativa (clccto intimidatorio,
o coaccin psicolgica para Fcucrbach
10
), y cn la prcvcncin gcncral positiva
(clccto intcgrador), sino quc tambin cn la llamada intimidabilidad
11
. n cstc
scntido, aprovcchando cl conccpto cn toda su cxtcnsin, podramos plantcar
quc la psicologa, dcsdc la mctalsica hasta la modcrna, constituyc un aspccto
cscncial cn la lundamcntacin dc las bascs conccptualcs y cpistcmolgicas dcl
crccho, cn cuanto rcgulador dc la conducta social dc los sujctos.
Cuando sc producc un conicto por partc dc un ciudadano con la norma,
y por divcrsos motivos sc sospccha dc la posiblc cxistcncia dc un trastorno
mcntal, sc hacc ncccsaria la participacin dc prolcsionalcs dc la salud mcntal
12

(psiclogos y psiquiatras) para dctcrminar cicntcamcntc si clcctivamcntc
9 l hito quc lunda cl nacimicnto dc la Psicologa como disciplina cicntcocxpcrimcntal
(modcrna) cs la crcacin dcl primcr laboratorio dc psicologa cxpcrimcntal, por Vilhclm
Vundt, cn la Univcrsidad dc Lcipzig (Alcmania), cl ano 1879.
10 Todas las inlraccioncs ticncn su causa psicolgica cn la inclinacin dc los scntidos, cn
cuanto quc la concupisccncia dcl hombrc cs la quc lc impulsa, por placcr, a comctcr la
accin. stc impulso scnsual pucdc ncutralizarsc sicmprc quc cada uno scpa que a su
hecho ha de seguir, ineludiblemente, un mal que ser mayor que el desagrado emergente por la
insatisfaccin de su impulso al hecho (Fcucrbach, 1989).
11 Para sbcc, . (2000), conccpto tambin utilizado cn la valoracin dc la pcligrosidad
criminal, auscntc cn cl inadaptado social, y cspccialmcntc cn cl psicpata.
12 Al rcspccto Cousino Mac!vcr (1992, p. 92) scnala quc si bicn cs cicrto quc las dilc
rcncias quc cxistcn cntrc la conducta dc un pcrturbado mcntal y la dc un scr normal
admiticndo quc cxistan scrcs normalcs son variadas y prolundas, a vcccs cllas no son
pcrccptiblcs lcilmcntc, cn cspccial para cl prolano, pucs tan solo sc haccn aparcntcs por
las actitudcs dcl sujcto obscrvado antc cl ambicntc quc lo rodca y cl xito o lracaso dc su
labor.
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cstamos cn prcscncia dc un trastorno mcntal, cl tipo dc trastorno dc quc sc
trata, la gravcdad (o cntidad) dcl mismo, las consccucncias cn la vida dcl sujcto,
la posiblc vinculacin dcl trastorno con la comisin dcl dclito cstudiado y dc
otros probablcs dclitos luturos (pcligrosidad criminal o ricsgo), cl pronstico
dc rccupcrabilidad (con y sin intcrvcncin cspccializada), la lorma y cl grado
dc cumplimicnto dc la pcna quc rcsultcn ms adccuados para cl imputado
(sistcma ccrrado o abicrto, bcnccios intrapcnitcnciarios, ctc.), cntrc otros.
Ahora bicn, la principal tarca cs intcntar cstablcccr cl modo cn quc la Psicolo
ga, cntcndida como cl cstudio dcl comportamicnto humano y dc sus proccsos
mcntalcs, sc vincula al mbito dcl crccho, y dc qu lorma pucdc apoyar y
coparticipar cn la luncin social dc administrar justicia.
Para csto, rccurrircmos a la clasicacin rcalizada por cl dcstacado jurista
y psiclogo cspanol Luis MunozSabat (1980), quicn sin prctcndcr scr
cxhaustivo, y dc lorma didctica, dcnc trcs tipos dc vinculacin cntrc ambas
disciplinas, a sabcr:
Psicologa del Derecho: cl mundo dcl dcrccho cst plagado dc conccptos
c intcrprctacioncs psicolgicas dc los actos humanos. staramos hablando
dc la lundamcntacin psicolgica y social dcl crccho.
Psicologa en el Derecho: para la lormulacin c intcrprctacin dc las nor
mas jurdicas, cs ncccsario un conocimicnto dc las lcycs psicolgicas quc
rcgulan los comportamicntos dc las pcrsonas (psicologa jurdica).
Psicologa para el Derecho: la psicologa aqu sc convcrtira cn una cicn
cia aplicada auxiliar dcl crccho, quc contribuira al csclarccimicnto dc la
vcrdad dc los hcchos (psicologa lorcnsc).
n csta dcnicin, Munoz Sabat intcnta abordar y rcsumir didcticamcntc
trcs tipos dc psicologa cn basc a su lorma dc rclacin con la disciplina dcl
crccho, la primcra oricntada a los lundamcntos psicolgicos dcl mismo, la
scgunda a la comprcnsin dcl lcnmcno humano ligado a la lcy, y la tcrccra,
ms opcrativa y prctica ccntrada cn cl aportc concrcto a proccsos judicialcs
cspcccos.
sta ltima rccibc su apcllido dcbido a quc la intcrvcncin sc producc cn cl
Foro, cntcndido stc como cl lugar dondc histricamcntc, dcsdc la poca dc
los romanos, sc juzga un hccho litigioso quc rcquicrc para su scntcncia dc la
concurrcncia dc las partcs, y dc una pcrsona o rcprcscntantc dc algn tipo dc
autoridad quc sancionc, dc acucrdo a su sana crtica y a los principios gcnc
ralcs dc la razn.
Ahora bicn, rcspccto a las primcras participacioncs dc los cxpcrtos cn Salud
Mcntal como pcritos cn proccsos judicialcs, sc habran producido cn Gran
8rctana cl ano 1843, cn cl conocido proccso McNagthcn, quc a su vcz da
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lugar a la conocida rcgla dcl mismo nombrc, dondc a consccucncia dc la intcr
vcncin dcl pcrito quc dio cucnta dcl cstado mcntal dcl acusado al momcnto
dc comctcr cl dclito, y dc su (in)capacidad para distinguir cl bicn dcl mal, stc
luc dcclarado no culpablc. stc trabajador britnico, quicn mat por crror
a una sccrctaria cuando intcntaba cmboscar al primcr ministro britnico, luc
dcclarado dcmcntc, y por tanto, no rcsponsablc dc sus actos
13
.
Asimismo, a ncs dc 1900, cxistcn antcccdcntcs dcl tcstimonio dc pcritos
cn proccsos judicialcs quc han dcbido dar cucnta dc: ticmpos dc rcaccin dc
un sujcto cn un caso dc accidcntc automovilstico, la sugcstibilidad y crror
dc rccupcracin dc inlormacin (mcmoria) cn un caso dc homicidio, cn un
proccso por abuso scxual, cl cstado mcntal dc imputados al momcnto dc la
comisin dcl dclito, ctc. As, cst lcchada la primcra participacin dc un pcrito
psiclogo lorcnsc cn una causa pcnal cl ano 1896 (Schrcnk Notzing), y cn
un proccso civil cl ano 1911 ( J. \arcndonk).
n los stados Unidos, cn los primcros anos dc 1900, no luc dcbidamcntc
acogida la intcrvcncin dcl psiclogo cn los tribunalcs, dcbido principalmcntc
a la inucncia dc Vilhcm Vundt (padrc dc la psicologa cxpcrimcntal), quicn
cra contrario a la aplicacin prctica dc la psicologa. cms cst scnalar quc
los anos no lc han dado razn, a quicn cs considcrado uno dc los principalcs
prccursorcs dc la psicologa cicntca modcrna, cn cuanto hoy cn da la cicn
cia psicolgica sc cncucntra prcscntc cn la mayora dc los mbitos dc accin
dcl crccho, contribuycndo con sus cspccialcs conocimicntos a la toma dc
dccisioncs.
n cl mbito acadmico y cicntco, podcmos rcconoccr varios cslucrzos
dcstinados a rcalizar aportcs dcsdc la psicologa a la mcjor comprcnsin dc
la pcrsonalidad dcl dclincucntc, dc los lactorcs socialcs y contcxtualcs quc
lavorcccn o dicultan la cultura criminal, los proccsos dc victimizacin y sus
consccucncias, cl cstudio cicntco dcl tcstimonio cn imputados, vctimas y
tcstigos, la inucncia dc los trastornos mcntalcs cn la conducta criminal, cl
clccto dc la vida intrapcnitcnciaria cn la pcrsonalidad dc los intcrnos, cntrc
otros.
As, los primcros antcccdcntcs los podcmos datar cl ano 1853, cuando M.
Cub publica un trabajo aplicando la lrcnologa
14
al cstudio dcl dclincucntc,
cn 1882, G. Ziino publica cn italiano la Fisiopatologa dcl clito, cn 1900,
8inct cscribc accrca dc La Sugestibilidad, lucgo sigucn numcrosas publicacio
ncs cn italiano, hasta quc cl ano 1932, milio Mira y Lpcz publica la primcra
obra accrca dc psicologa jurdica cn cspanol titulada Manual de Psicologa
13 Al rcspccto, parccc razonablc cn cstos casos la dcnominacin no culpablc por razn dc
locura, o bicn, culpablc, pcro loco.
14 isciplina lundada por cl anatomista austriaco Joscph Francis Gall, cl ano 1832, dcdi
cada al cstudio dc la mcntc y cl carctcr dc acucrdo a la lorma dcl crnco y las luncioncs
localizadas cn stc.
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Jurdica
15
, cn la cual aborda tcmas talcs como: psicologa dcl dclito, motiva
cioncs y tipos dclictivos, gncsis y cvolucin dc los conccptos dcrccho, dcbcr,
lcy y justicia, psicologa dcl tcstimonio, normas gcncralcs dc la tcraputica
dclincucncial, cstudio y valoracin jurdica dc las pcrsonalidadcs psicopticas,
cntrc otras. Por ltimo, cabc dcstacar la cncomiablc labor rcalizada por Mira y
Lpcz cn cl dcsarrollo dc la psicologa jurdica, ya quc apartc dc su conocido
Manual, cn cl ano 1931 inicia las lcccioncs dc Psicologa Lcgal cn la Facultad
dc crccho dc la Univcrsidad dc 8arcclona, y cl ano 1934 las lcccioncs dc
Psicologa Jurdica cn la Univcrsidad Autnoma dc 8arcclona.
Por ltimo, rcsulta dcstacablc como hito nacional la rcalizacin dc las Primc
ras Jornadas dc Psicologa y Psiquiatra Forcnsc, cclcbradas cn la Ponticia
Univcrsidad Catlica dc Chilc, cntrc cl 10 y 11 dc cncro dc 1984, cn las cualcs
dcstacados juristas y psiquiatras trataron y abordaron cl tcma dc la imputabi
lidad cn cl sistcma pcnal chilcno
16
.
3. Cuestiones generales acerca de la prueba pericial psicolgica
Rcsulta cvidcntc para todos nosotros quc una actuacin pcricial sc origina
ncccsariamcntc a raz dc un rcqucrimicnto lcgal, dondc para mcjor comprcn
dcr o aprcciar hcchos o circunstancias dc la causa, cl abogado ncccsita dc
los conocimicntos dc disciplinas ancs, las cualcs no cst obligado a conoccr.
Ahora bicn, csta opinin cspccializada, quc cs rcqucrida a quicn sc considcra
cxpcrto cn alguna cicncia, artc u ocio (art. 314, CPP), dcbc ncccsariamcntc
jar dc lorma clara c incquvoca los puntos sobrc los cualcs la pcricia rcsulta
rclcvantc. As, las conclusioncs a las cualcs arribc cl pcrito lucgo dc practicada
su cvaluacin, quc cst dcnida y acotada por los principios dc su propia dis
ciplina, dcbc scr rclcvantc y pcrtincntc a n dc quc cl tribunal pucda apoyar
con argumcntos cicntcos sus lallos.
Sin pcrjuicio dc la cspccicidad dc la prucba pcricial solicitada, y dcl hccho
quc cst rcalizada por pcrsonal cspccialmcntc calicado (cucstin quc sc valo
rar cn cl mismo juicio oral), cl tribunal no cst obligado cn modo alguno a
asumir como propias csas conclusioncs, valc dccir cl inlormc pcricial no scr
vinculantc, dado quc tambin cstc mcdio dc prucba dcbcr scr aprcciado y
valorado con libcrtad, sin contradccir los principios dc la lgica, las mxi
mas dc la cxpcricncia y los conocimicntos cicntcamcntc aanzados (art. 297
CPP).
Por otra partc, dcbc considcrarsc quc la cvaluacin pcricial psicolgica ticnc
autonoma cn cuanto a su accionar, cn la mcdida cn quc cxistcn principios quc
guan, limitan y dan alcancc a las posiblcs conclusioncs quc dc clla sc dcrivan.
n cstc scntido, cstc conocimicnto quc aspira a conccptualizar la complcjidad
15 Actualmcntc sc cncucntra cn su scxta cdicin.
16 \cr: Rcvista dc Cicncias Pcnalcs (19821986).
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dcl scr humano y dc sus conductas, dcbc scr traducido y matcrializado cn
inlormacin quc sca concordantc con lo solicitado, pudicndo distinguirsc dos
nivclcs distintos dc mancjo dc la inlormacin, la cxprcsada cn cl inlormc pro
piamcntc tal y la cxprcsada vcrbalmcntc por cl pcrito cn cl juicio oral.
Ahora bicn, cn lo quc rcspccta a sus conclusioncs, cl dictamcn pcricial psi
colgico no pucdc contcncr motivos dc duda, intcrs o dc parcialidad. Sobrc
cstc punto cs importantc aclarar quc cxistc una dicultad adicional a la acti
vidad dcl psiclogo quc sc dcscmpcna cn cstc mbito, toda vcz quc ticnc por
tarca intcntar articular los rcqucrimicntos proccsalcs (no dc una partc), pro
curando compatibilizar la vcrdad psquica con la vcrdad jurdica. n cstc scn
tido, cl dispositivo dcl actual proccso pcnal (juicio oral) provcc dc un cspacio
dc dcbatc dc argumcntos quc pcrmitc un complcjo razonamicnto quc opcra
como productor dc la vcrdad jurdica, basc dcl lallo.
4. El problema de la imputabilidad penal
Una vcz quc hcmos dcnido cl campo dc accin dcl psiclogo lorcnsc, cl con
tcxto cn quc opcra y la complcjidad dc la tarca a la cual sc cncucntra abocado,
cstamos cn condicioncs dc prccisar una dc sus intcrvcncioncs quc, a juicio
dc sbcc y clgado (1994, p. 314), constituyc ... la cscncia, cl problcma dc
mayor signicacin y alcancc tanto para la psicologa como para la psiquiatra
lorcnsc. Nos rclcrimos a la valoracin psicolgica dc la imputabilidad pcnal
dc los trastornos mcntalcs.
Para ambos autorcs, cstc conccpto rcprcscnta un pucntc cntrc las cicncias dc
la salud mcntal y la tcora gcncral dcl crccho, toda vcz quc omos a psic
logos y psiquiatras hablar dc imputabilidad y pcna, y por su partc, a juristas
quc lo haccn sobrc trastornos mcntalcs. Sin pcrjuicio dc lo cxpucsto, csta con
vcrgcncia disciplinar no va a cstar cxcnta dc maticcs. Primcramcntc, porquc
la imputabilidad cs un conccpto jurdico, y cn cuanto tal su valoracin lcgal
sc cncucntra rcscrvada slo al juzgador, pcro, por otra partc, las cximcntcs o
atcnuantcs dc rcsponsabilidad pcnal van a cstar dctcrminadas por la cxistcn
cia, al momcnto dc la comisin dcl dclito, dc un cstado mcntal particular cn
quicn cs imputado. Lo paradojal surgc cntonccs dc la imposibilidad, por partc
dcl jurista, dc diagnosticar cl cstado mcntal dc un sujcto al momcnto dc
comctcr dclito, y por otra, dcl carctcr novinculantc quc ticnc csta valoracin
prolcsional dcl psiclogo para cl tribunal.
Un claro cjcmplo dc csta ltima situacin sc cvidcnci pblicamcntc hacc un
par dc anos, cuando un prcstigioso psiquiatra, adcms pcrito dc la dclcnsa cn
dicho caso, abri una polmica cn un conocido pcridico nacional scnalando
... Con qu autoridad cl jucz Ccrda (al margcn dc su autorizacin por la
Cortc Suprcma) pucdc intcrrogar y concluir scgn su cxclusivo critcrio quc
Pinochct cst cn condicioncs dc scr proccsado, carccicndo dc los conocimicn
tos ncuropsiquitricos indispcnsablcs para podcr dctcrminarlo: ... mc parccc
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quc dcbicra cstablcccrsc con claridad si los pcritajcs ticncn un valor diagns
tico dcnitivo, o son mcras inlormacioncs para la dccisin dc un magistrado
quc no poscc la idoncidad para tomarla
17
. Cabc scnalar al rcspccto quc, dcsdc
la cicncia lorcnsc, rcsulta claro y conocido quc las conclusioncs dc un pcritajc
no son vinculantcs, y quc cn dcnitiva la valoracin dc las consccucncias jur
dicas dc una alcctacin mcntal, cn un caso particular, cs una luncin privativa
dcl jucz o tribunal.
Como sc pucdc obscrvar, sin pcrjuicio quc cl cjcmplo abordc cl tcma dc la
capacidad para scr juzgado, por analoga sc hacc ms quc ncccsario prccisar,
dcsdc ambas disciplinas, la Psicologa y cl crccho, qu cs lo quc cada una
cnticndc por imputabilidad.
5. La imputabilidad en la doctrina general
a) La doctrina penal chilena
Algunos autorcs la han dcnido como la capacidad de responsabilidad penal dc
un sujcto quc ha comctido dclito. As, para cl prolcsor Garrido Montt (1997,
p. 208) la imputabilidad corrcspondc a lo quc podra dcnominarsc capacidad
pcnal, quc consistira cn la aptitud dcl sujcto para comprcndcr la trasccndcncia
jurdica dc su actuar y dc podcr dctcrminarsc conlormc a csa comprcnsin.
Cousino Mac!vcr (1992, p. 87), la concibc como la aptitud dc una pcrsona
para distinguir los valorcs dc lo lcito o ilcito y dc lo justo o injusto dc la con
ducta singular, agrcgando quc sc trata dc un conccpto jurdico quc slo con
gran laxitud pucdc ajustarsc a su signicado lcxicogrco.
Siguicndo con las conccpcioncs sobrc la dctcrminacin dc la inimputabilidad,
cn trminos dc la ncccsidad dc aplicar una lormula mixta cn su valoracin,
Polito, Matus y Ramrcz (2004, p. 302) scnalan quc aludc a una cnlcrmcdad
mcntal y a las consccucncias dc sta cn cl sujcto, cn cuanto implican la capa
cidad dc stc para comprcndcr cl injusto dcl hccho y dc autodctcrminarsc
conlormc a csa comprcnsin.
Una dcnicin quc dicrc dc las antcriorcs, ms cn la lorma quc cn cl londo,
cs la dada por cl prolcsor tchcbcrry (1998, pp. 278279), quicn scnala quc
la imputabilidad, cn dcrccho pcnal, scra la posibilidad dc rcalizar actos cul
pablcs. Contina manilcstando quc cn nucstra lcy no pucdc dudarsc dc la
radical dilcrcncia quc sc hacc cntrc imputablcs c inimputablcs, ni como cs cl
conccpto clsico dc dccicncia dc intclccto y voluntad lo quc traza la lnca
divisoria cntrc unos y otros.
Para Jaimc Nquira (1998, p.18) la imputabilidad cs la capacidad gcncral
quc pcrmitc a una pcrsona comprender cl injustobasc dc su actuar dcntro dc
17 Scrgio Pcna y Lillo (2005).
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un mbito jurdicopcnal dctcrminado, y sobrc la basc dc dicha comprcnsin,
autodctcrminarsc conlormc a crccho.
Por su partc, cl prolcsor Cury (2005, p. 409) dcnc cl conccpto imputabilidad
como la capacidad dc conoccr lo injusto dcl actuar y dc dctcrminarsc con
lormc a csc conocimicnto. Asimismo, la cxplica como la capacidad pcrsonal
dc scr objcto dc rcprochc pcnal, y consiguicntcmcntc como la capacidad de
culpabilidad, cucstin quc cn su parcccr cs una idca gcncralizada y mayoritaria
cn la doctrina.
b) Otros autores
Solcr (1988) scnala quc la imputabilidad cs cl prcsupucsto subjctivo dc la
culpabilidad, cl cual dcbc scr cxaminado prcviamcntc, pucs para scr culpa
blc cs prcciso scr antcs imputablc. Por tanto, considcrada como prcsupucsto
includiblc, su lalta o inimputabilidad ccrrara todo cl proccso dc avcriguacin
dc la culpabilidad (o rcprochc jurdicopcnal) y la imposibilidad dc aplicacin
dc la pcna.
n cstc scntido, \annini, cl Ccro y Saulnicr (2005) plantcan quc cl sistcma
pcnal dcsplicga sus clcctos punitivos slo rcspccto dc quicn ha alcanzado
dctcrminada cdad
18
, y no padccc gravcs pcrturbacioncs quc lc impidan com
prcndcr la criminalidad dc su accin y dirigir su conducta conlormc a dicha
comprcnsin. Scguidamcntc, agrcgan quc la conguracin dc la conducta
dclictiva cxigc un mnimo dc capacidad dc autodctcrminacin, dc mancra quc,
cuando lalta la capacidad dc culpabilidad, cl autor pucdc cicrtamcntc actuar,
pcro no alcanzar la calidad dc culpablc, ya quc cl hccho no sc vincula a una
accin mcrcccdora dc rcprochc.
Jcss cl Rcy Rcguillo (2000) dcnc cl trmino imputabilidad como un
conccpto jurdico quc cngloba tanto las lacultadcs intclcctivas quc pcrmitcn a
un sujcto dctcrminado la comprcnsin dc la ilicitud dc un hccho, cs dccir, quc
su actuar cs contrario a la norma dcl dcrccho, cuanto las lacultadcs volitivas
quc otorgan a dicho individuo la libcrtad dc clcccin cntrc actuar como lo
hacc o dc lorma distinta. n la primcra partc dc su dcnicin, cl Rcy partc
dcnindolo como un conccpto jurdico, cucstin sobrc la cual parccc habcr
acucrdo
19
, indcpcndicntcmcntc dc quc cn su comprcnsin sc rcquicra dcl auxi
lio dc los conocimicntos cmanados dc la disciplina psicolgica o psiquitrica.
18 Al rcspccto, sc acaban dc cumplir 5 anos dcsdc la implcmcntacin dc la Lcy 20.084 quc
cstablccc un Sistcma dc Rcsponsabilidad dc los Adolcsccntcs por !nlraccioncs a la Lcy
Pcnal.
19 Sin cmbargo, para algunos autorcs como az Palos (1965) sc tratara dc un conccpto
psiconormativo, cn cuanto cnticndc la imputabilidad como un conccpto psicolgico
valorizado por cl dcrccho.
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Para sbcc (2000, p. 114) imputar signica atribuir un hccho al conocimicnto
y la librc voluntad dcl agcntc. Al rcspccto scnala quc cxistiran dos aspcctos
a valorar: por una partc, la capacidad cognitiva cn cl imputado, la cual cstar
dada por la posibilidad dc podcr rcconoccr quc la conducta a rcalizar cs ilcita
o ncgativa, y, por otra partc, la prcscrvacin dc la capacidad volitiva por partc
dcl sujcto para actuar conlormc a dicha comprcnsin.
6. La imputabilidad en el Cdigo Penal chileno
n nucstro Cdigo Pcnal, vigcntc dcsdc 1874, cstc conccpto no aparccc dc
nido, por tanto cs ncccsario dcnirlo lcgalmcntc a contrario sensu dc las causas
dc cxcncin, atcnuacin o agravacin dc la rcsponsabilidad pcnal, cxprcsadas
cn los artculos 10, 11, 12 y 13, a partir dc las cualcs cs posiblc dcnir la rcs
ponsabilidad pcnal dcl imputado. Por tanto, pasarcmos a rcvisar qu scnalan
cstos artculos cn rclacin a las caractcrsticas psicolgicas dcl autor dcl dclito,
para postcriormcntc dcnir cl modo cn quc dichas caractcrsticas pudicscn
scr objctivadas.
Como podcmos constatar, cl Cdigo Pcnal cn los artculos scnalados, mcn
ciona las circunstancias cspcccas quc sc pucdcn dar dc mancra contingcntc
a la comisin dc un dclito, indcpcndicntc dc la tipicacin dcl mismo, y quc
van a dctcrminar cn cada caso particular quc cl juzgador considcrc aqucllos
acontccimicntos propios dc csa situacin. Para dicha valoracin, cl Cdigo
Pcnal cmplca trminos quc apuntan a un dctcrminado diagnstico dc pcrso
nalidad, o un cstado mcntal subjctivo cn aqucl quc comctc cl dclito, un nivcl
dc dcsarrollo cognitivo, cl grado dc (dcs)control dc impulsos, la cxistcncia dc
cmocioncs intcnsas quc motivcn dctcrminadas conductas, y la altcracin dcl
cstado dc conscicncia, cntrc otras.
Todo lo antcrior mcdiantc las siguicntcs cxprcsioncs:
Loco o demente, a no ser que haya obrado en un intervalo lcido (art. 10
N1 CP).
El que, por cualquier causa independiente de su voluntad, se halla privado
totalmcntc dc razn (art. 10 N1 CP).
El que obra en defensa de la persona y derechos de un extrao... y la de que
cl dclcnsor no sca impulsado por vcnganza, rcscntimicnto u otro motivo
ilcgtimo (art. 10 N6 CP).
La falta de provocacin sufciente por parte del que se defende (art. 10
N4 3 CP).
El que obra violentado por una fuerza irresistible o impulsado por un
micdo insupcrablc (art. 10 N9 CP).
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La de obrar por estmulos tan poderosos que naturalmente hayan produ
cido arrcbato y obcccacin (art. 11 N5 CP).
n cstc scntido, las antcriorcs valoracioncs dc diagnstico o caractcrsticas
dc pcrsonalidad prcscntcs cn cl imputado, al momcnto dc comctcr cl dclito,
ncccsariamcntc dcbcn scr rcalizadas por prolcsionalcs cxpcrtos (pcritos) cn
cl rca dc la salud mcntal, cxisticndo actualmcntc dos prolcsioncs lacultadas
para cjcrccr cl diagnstico dc una pcrsona, a sabcr la Psicologa y la Psiquia
tra, cs dc cspcrar quc cn ambos casos lorcnscs.
n cuanto a la considcracin dc la cnajcnacin mcntal cn nucstro sistcma
proccsal pcnal, sc pucdc dctcrminar la ncccsidad dc su cstudio cn cualquicr
ctapa dcl proccdimicnto, dcsdc cl inicio dc la lasc invcstigativa hasta con pos
tcrioridad a la imposicin dc la pcna rcstrictiva o privativa dc libcrtad, cn
los casos cn quc sta sc prcscntasc dc lorma sobrcvinicntc a una dccisin dc
culpabilidad pcnal. Por tanto, cl Cdigo Proccsal Pcnal contcmpla quc sta
pucdc dccrctarsc cn cl curso dcl proccdimicnto (art. 458 y art. 465 CPP) o
bicn durantc lc cjccucin dc la sancin (art. 482 CPP). n un caso u otro,
nucstro sistcma contcmpla la posibilidad dc intcrrumpir o suspcndcr cl curso
dcl proccdimicnto o cl cumplimicnto dc una condcna, cuando un imputado
sca considcrado enajenado mental, con cl propsito dc cstudiar, si vicnc al caso,
la aplicacin dc mcdidas dc scguridad.
Como sc obscrva, la valoracin dc la imputabilidad cs, y scr, un clcmcnto
dc suma rclcvancia cn un proccso pcnal dondc cxistan indicios o cvidcncias
quc pcrmitan suponcr quc, al momcnto dc la comisin dcl dclito, cl autor dcl
mismo sc cncontraba cn un cspccial cstado quc lc impcda o dicultaba scr
plcnamcntc rcsponsablc rcspccto dc sus actos.
c acucrdo a lo scnalado, hipotticamcntc sc podran dar cuatro combinacio
ncs posiblcs, quc para mayor ilustracin pasarcmos a analizar:
Caso 1: cl sujcto distinguc adccuadamcntc a nivcl cognitivo, y gua su con
ducta conlormc a dicha distincin: cstarcmos antc un plcnamcntc
imputablc.
Caso 2: cl sujcto distinguc adccuadamcntc a nivcl cognitivo, pcro no ticnc
la capacidad para adccuar su conducta a su propia visin: cstarcmos
antc una pcrsona quc tcndra quc rcprcscntar scvcras dicultadcs cn
cl control dc sus impulsos (cj: cl ludpata)
20
, al punto dc llcgar cn
algunos casos a anularse su capacidad dc guiar su propia conducta
(dcscartando para clcctos dc la dccisin judicial los casos dc actio
libera in causa).
20 Para quc csta condicin sca validada como una circunstancia atcnuantc dc rcsponsabi
lidad, cl imputado dcbc habcr prcscntado a lo largo dc su historia conductas similarcs
cn contcnido c intcnsidad quc cxpliqucn, cn calidad dc antcccdcntcs, la conducta quc sc
cst cstudiando.
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Caso 3: cl sujcto no distinguc adccuadamcntc a nivcl cognitivo, pcro ajusta
su conducta a lo cstablccido socialmcntc. n cstc caso sc habla dc
adccuar su conducta a lo social o normativo, ya quc si sc lo considcra
cn rclacin a su propia visin dcbcmos situarnos cn cl caso 4, dondc
ninguno dc los dos clcmcntos quc lorman partc dc la capacidad dcl
sujcto sc cncucntran conscrvados. n cstc caso podcmos poncr como
cjcmplo la conducta dc muchos rctardados mcntalcs modcrados o
gravcs, y dc los dbilcs orgnicos gravcs, quicncs no ticncn una plcna
capacidad dc conccptuar y rcconoccr adccuadamcntc las distincioncs
cntrc lo lcito c ilcito, pcro quc por lo gcncral adccuan su conducta a
los patroncs socialcs o a lo modclado y cxigido por sus cuidadorcs.
Caso 4: cl sujcto no distinguc adccuadamcntc a nivcl cognitivo, y tampoco
gua su conducta conlormc a dicha distincin: cstarcmos antc un
plcnamcntc inimputablc.
Habra quc aclarar quc la antcrior clasicacin slo ticnc ncs ilustrativos y
grcos, ya quc cn la mayora dc los casos cxistc una intcrrclacin cstrccha
cntrc la visin quc sustcnta un sujcto y su actuar cn rclacin a clla
21
. La vcrdad
cs quc son pocos los casos dondc sc vc altamcntc altcrada la capacidad volitiva,
al punto dc impcdirlc al sujcto controlar su propia conducta. n cstc scntido,
habra quc tcncr cspccial cuidado y rcticcncia antc aqucllos imputados quc
plantccn quc sc vicron llcvados por un impulso irrcsistiblc, y quc stc no sca
concordantc con otros antcccdcntcs prcvios, ni tcnga una cohcrcncia subjctiva
cn su accionar antcs y dcspus dcl dclito.
n cstc scntido cs rclcvantc haccrsc dos prcguntas: cl imputado podra habcr
cvitado la pcrpctracin dc aquclla conducta: podra habcr actuado conlormc
a dcrccho: Si una dc las rcspucstas a cstas dos intcrrogantcs cs positiva, csta
mos antc un sujcto quc dcbicra scr rcsponsablc dc su obrar. c lo contrario,
cl scal solicitar un inlormc psiquitrico quc pcrmita dilucidar cl curso dc
accin a scguir, o bicn scr cl propio dclcnsor quicn intcntc qucbrar csta pre-
suncin simplemente legal, probando quc cllo no ha sido as (art. 1, inciso 2)
22
,
21 Al rcspccto Roxin (1997, p. 837) plantca quc la incapacidad dc comprcndcr cl injusto
dcl hccho y la incapacidad dc actuar conlormc a dicha comprcnsin sc cntrcmczclan
a mcnudo y cntonccs no sc pucdcn distinguir dc mancra prccisa. n dcnitiva, todo
dcpcndc dc la lalta dc capacidad dc control, quc cs consccucncia dc la lalta dc capacidad
dc comprcnsin, pcro tambin dc otras circunstancias y a mcnudo dc la combinacin dc
distintos lactorcs.
22 Art. 1. s dclito toda accin u omisin voluntaria pcnada por la lcy.
Las accioncs u omisioncs pcnadas por la lcy sc rcputan sicmprc voluntarias, a no scr quc
constc lo contrario.
l quc comcticrc dclito scr rcsponsablc dc l c incurrir cn la pcna quc la lcy scnalc,
aunquc cl mal rccaiga sobrc pcrsona distinta dc aquclla a quicn sc propona olcndcr. n
tal caso no sc tomarn cn considcracin las circunstancias, no conocidas por cl dclin
cucntc, quc agravaran su rcsponsabilidad, pcro s aqucllas quc la atcncn.
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ya quc sc asumc quc sicndo cl sujcto mayor dc cdad, la lcy lo considcra plcna
mcntc rcsponsablc dc sus actos.
Como podcmos comprcndcr, cl lundamcnto dcl juicio dc rcprochc cst dado
por la univcrsalidad dc la atribucin quc sc asumc cn todo sujcto. As, csta
conccpcin antropolgica dcl hombrc, asumida por cl lcgislador, trac consigo
implcita la rcsponsabilidad dcl mismo cn lo quc rcspccta a sus accioncs. n
cstc scntido, sbcc (2000, p.114) plantca quc la condicin dc imputablc sc
prcsumc cn todo scr humano y su alcctacin dcbc scr probada como cl hccho
dclictivo mismo, scgn doctrina rcitcrada dcl Tribunal Suprcmo (cspanol).
7. La imputabilidad desde la perspectiva pericial psicolgica
Como ya hcmos scnalado, la cvaluacin pcricial psicolgica (o cvaluacin
psicolgica lorcnsc), dcntro dc su mctodologa sicmprc va a considcrar una
cntrcvista lorcnsc cn prolundidad con cl cvaluado y la aplicacin dc tcst psi
colgicos (psicomtricos o proycctivos) oricntados a dctcrminar capacidadcs
cspcccas quc scan rclcvantcs para cl proccso judicial. n cstc scntido, an
cuando no sca solicitado cxplcitamcntc como partc dc la pcricia psicolgica,
dc todos modos al pcrito sc lc hacc ncccsario mancjar una hiptcsis diagns
tica dcl cvaluado, a objcto dc dirigir mcjor la misma cntrcvista y dc podcr
intcrprctar los rcsultados a la luz dc dicho diagnstico.
stc diagnstico psicolgico
23
dcl cvaluado, incorpora inlormacin rclcvantc y
pcrmancntc accrca dc la pcrsonalidad dcl mismo, as como dc caractcrsticas
mcnos cstablcs o situacionalcs dc su luncionamicnto. Por cjcmplo, podcmos
cstar lrcntc a un sujcto obscsivo quc sc cncucntrc atravcsando un cpisodio
dcprcsivo, o bicn, cstar lrcntc a un sujcto histrico, quc cst pasando por una
lasc angustiosa rcactiva (clcmcnto contcxtual como gatillador cxtcrno).
n gcncral, todo diagnstico dc pcrsonalidad pondcrar:
Los aspectos biogrfcos bsicos de todo sujeto: escolaridad, composicin
y luncionalidad dcl grupo lamiliar, carrcra laboral y tipo dc trabajo cjccu
tado, historia scntimcntal y rclacioncs dc parcja, conducta y rcaccin antc
cstrcsorcs socialcs (mucrtcs, dcscmplco, imprcvistos, ctc.).
La edad del sujeto y las capacidades esperadas o normales en su grupo de
rclcrcncia. c hccho, cl C! cs una mcdida quc sc dctcrmina y calcula sobrc
cstc principio.
La existencia de un adecuado juicio de realidad en el evaluado, incluyendo
manilcstacioncs patognomnicas dc los cuadros psicticos talcs como las
23 stc sc nos prcscnta como punto dc partida para cualquicr actuacin, cntcndido stc
como un proccso gcncral dc idcnticacin y valoracin dc las caractcrsticas dc compor
tamicnto, aptitudcs y actitudcs o atributos pcrsonalcs dc un individuo cn un contcxto
dado.
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alucinacioncs o los dclirios. stc juicio dc rcalidad cst ntimamcntc vin
culado a la capacidad dcl cvaluado para juzgar dc modo corrccto, tanto su
rcalidad como la dc los dcms.
Las capacidades cognitivas, afectivas, vinculares o relacionales, el nivel de
abstraccin v/s concrctismo.
La adaptacin social, tanto en su aspecto conductual (conducta) como en
su aspccto subjctivo (intcrnalizacin dc la norma, los valorcs y convcncio
ncs socialcs).
El control de impulsos, defniendo frente a qu tipo de impulsos es ms
vulncrablc (agrcsivos o scxualcs), la clcctividad dc cstc control, la rigidcz o
cxibilidad cn su aplicacin, ctc.
Como sc scnal antcriormcntc, para dctcrminar cstos aspcctos dc la pcrsona
lidad dcl cvaluado, y arribar cntonccs a conclusioncs quc sc cncucntrcn vali
dadas cicntcamcntc, cl pcrito psiclogo sc valdr dc la aplicacin, corrcccin
c intcrprctacin dc prucbas psicolgicas cspcccas para cada caso. La con
trovcrsia dc si son o no prucbas quc han nacido cn cl contcxto lorcnsc, o cn
cl contcxto clnico, cn algunos casos cs una discusin lrtil y pcrtincntc, sin
cmbargo, cn la mayora dc los casos, la utilidad y adccuacin dc las prucbas
psicolgicas va a cstar dctcrminada por cl cnloquc lorcnsc quc sostcnga cl
pcrito.
Al rcspccto, todo pcrito psiclogo al momcnto dc cvaluar pcricialmcntc,
indcpcndicntcmcntc quc sc tratc dc imputados, vctimas o tcstigos, dcbcr
posccr un conocimicnto acabado dc la mayor inlormacin disponiblc sobrc la
causa particular, dcbcr pondcrar las posiblcs motivaciones dcl cntrcvistado, y
dcbcr considcrar quc la inlormacin voluntariamcntc aportada por cl impu
tado podra no scr dcl todo sinccra (simulacin, ncs ganancialcs objctivos
o subjctivos, prcsioncs lamiliarcs, inoculacin dc contcnidos, cntrc otros) o
corrccta (distorsioncs inconscicntcs involuntarias, altcracioncs cn cl scntido
dc rcalidad, ctc.).
Sobrc cstc punto, sbcc (2000) proponc cicrtas dircctriccs gcncralcs como
signos de sospecha, cn los casos cn quc sc considcrc quc cl cvaluado pudicsc no
cstar sicndo dcl todo sinccro:
Incentivo externo: cl contcxto cs cocrcitivo para cl cxaminado. Al rcs
pccto dcbcmos agrcgar quc no slo cl contcxto pudicsc scrlo, sino quc cn
todos los casos cst contraindicado cualquicr tipo dc inccntivo o bcnccios
(objctivos o subjctivos) por partc dcl cvaluador al cvaluado (j.: dulccs a
cambio dc un rclato a ninos, promcsa dc luturos bcnccios al imputado si
colabora, ctc.).
El cuadro no encaja con la psicopatologa habitual: cl cortcjo sintom
tico no corrcspondc a ningn trastorno mcntal conocido.
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Sintomatologa estrafalaria: rclcrido a sntomas o altcracioncs dc con
ducta quc rcsultan inconsistcntcs cntrc s.
Sobreactuacin clnica: cl lalso pacicntc prcscnta un cuadro clnico muy
llamativo, con muchos sntomas, cxagcrados o muy sosticados.
Cuadro experimentado o conocido por el paciente (meta-simulacin): cl
cvaluado ha padccido antcs cl cuadro quc ahora simula, o bicn conocc cl
trastorno mcntal por su trabajo, lamiliarcs o amigos.
Personalidad antisocial ( psicopata): sc caractcriza por la tcndcncia a
la manipulacin y la mcntira, dondc un clcvado nivcl dc intcligcncia cst
pucsto al scrvicio dc sus intcrcscs.
Test y escalas:
scalas dc validcz quc sugicrcn simulacin o cxagcracin:
jcmplo: ndicc dc Gough (cscalas L, F y K) dcl MMP!2- supcrior a
10 13.
xagcracin unilormc: clcvacin o lracaso cn casi todas las cscalas.
Rcspucstas aproximadas: cl simulador ticndc a clcctuar rcspucstas
aproximadas a las corrcctas, las cualcs conocc o dcducc, implicando un
intcnto dc dircccionar los rcsultados.
Testimonio o cuadro clnico inestable, inconsistente o muy estructurado.
Presencia de dudas o contradicciones: cspccialmcntc rclcridas a caractc
rsticas dcl cuadro o dc sus consccucncias quc cl pacicntc dcbicra conoccr
dc primcra lucntc.
Datos narrados no vivenciados: no sc obscrva implicacin cmocional dcl
cvaluado al vcrbalizarlos (no corrclato cmocional - no concordancia idco
alcctiva).
Alucinaciones auditivas: cl simulador dc psicosis (lalso pacicntc) lrccucn
tcmcntc cligc cuadros paranoidcs dondc rccrc or voccs quc lc ordcnan
comctcr cl hccho dclictivo por cl cual sc lc juzga (j.: mata a tu cunado!),
constituycndo cstc cuadro un clcmcnto dc sospccha, sobrctodo cuando
cl pacicntc psictico con mayor lrccucncia trata dc cvadir cstas ordcncs
alucinatorias.
Exhibicionismo del cuadro clnico: los dclirios son inusualmcntc vcrbali
zados, cl pacicntc rcsulta lcilmcntc abordablc por partc dcl cxplorador.
El paciente no busca soluciones: no solicita ayuda, no sc angustia, no intcnta
salidas altcrnativas o dcmucstra rcchazo subjctivo al padccimicnto.
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Agotamiento: para cl simulador dc un cuadro dcprcsivo, paranoidc o
maniaco rcsulta muy dilcil sostcncr csc cslucrzo, no as para quicn rcal
mcntc lo vivcncia.
Referencias de otras personas: cn lo posiblc, obtcncr inlormacin com
plcmcntaria dc pcrsonas quc hayan convivido con cl cxaminado. Ya sca dc
lamiliarcs, amigos, pcrsonal dc salud quc haya cstado cn contacto, compa
ncros dc trabajo o cstudios, ctc. (dcbicndo pondcrarsc cada una dc cstas
opinioncs).
Presentacin, lenguaje y afectividad: las rcspucstas scrn ms cortas, cl
tono dc voz clcvado, cxccsivos titubcos o grandcs pausa para pcnsar, alto
nivcl dc lrascs ncgativas, vagas c irrclcvantcs, gcstualidad ansiosa (rascarsc,
lrotarsc) no atribuiblc al cuadro.
Ausencia de sintomatologa sutil: sc ngcn los sntomas ms comuncs,
dcbido principalmcntc a quc las mcnos obvias las dcsconoccn, ya quc ni las
unas ni las otras las vivcncian pcrsonalmcntc.
Ausencia de respuestas al tratamiento convencional: la pcrsona no
mcjora signicativamcntc o incluso cmpcora.
Como sc dcducc dc lo antcriormcntc plantcado, los objctivos buscados por cl
cxpcrto cn Psicologa cn cl contcxto lorcnsc, dicrcn cn mucho dc los supucs
tos dc la Psicologa Clnica, para lo cual sc ha discnado una mctodologa
particular, quc sc adscribc a la Psicologa Forcnsc, y quc prcscnta dilcrcncias
sustancialcs con cl cnloquc clnico, cn aspcctos rclcvantcs como:
El setting o encuadre: cn quc sc llcva a cabo la cvaluacin psicolgica,
condcncialidad, sccrcto prolcsional, rcscrva dc la inlormacin, auscncia
dc tcrccros, ctc.
Los objetivos de sta: cn cl caso dc la cvaluacin pcricial la rcspucsta a una
prcgunta provcnicntc dcl mcdio jurdico, y no dc la propia pcrsona, cl n
tcraputico dc la intcrvcncin cn la cnica y cl mcramcntc valorativo cn cl
contcxto lorcnsc.
Los fundamentos epistemolgicos de la misma: la accptacin incondi
cional dcl otro cn la cnica vcrsus la objctividad c imparcialidad dcl pcrito,
la asuncin dc lo dicho como una vcrdad pcrsonal o rcalidad psquica vcr
sus la considcracin dc la mcntira, la sugcstibilidad o la simulacin cn cl
trabajo pcricial, la voluntaricdad dc la accin, cntrc otros.
Sin pcrjuicio dc lo antcriormcntc plantcado, cl aspccto diagnstico dc la intcr
vcncin dcl psiclogo cs una cucstin quc no sc pucdc dcjar dc lado cn una
cvaluacin pcricial psicolgica (cvaluacin psicolgica lorcnsc), dado quc stc
cs un aspccto lundamcntal y dcnitorio dc su quchaccr, toda vcz quc la lacul
tad dc diagnosticar la pcrsonalidad dcl cvaluado cs la cualidad quc lc pcrmitc
234
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una adccuada valoracin intcgral dcl cxaminado, con todo lo quc cllo implica.
\alc dccir, quicn sostcnga quc cl diagnstico dcbc dcjarsc dc lado cst cn un
prolundo crror, cn la mcdida cn quc slo stc pucdc proporcionar la riqucza
cn cl anlisis quc rcaliza un psiclogo dc un individuo. tra cosa muy dis
tinta, cs quc csta cvaluacin diagnstica (cntrcvistas, tcst, ctc.) dcba adccuarsc
al contcxto lcgal cn la quc sc inscrta, cucstin quc dcpcndcr caso a caso dcl
cnloquc y los conocimicntos cspcccos dcl pcrito cvaluador.
8. Consecuencias forenses de los trastornos mentales
Para abordar las implicancias lorcnscs (lcgalcs) quc podra prcscntar cada uno
dc los cuadros dcnidos, sc haca ncccsario cl rccorrido quc hcmos scguido
hasta cstc punto, aunquc si bicn sc podra habcr ahondado cn algunos tcmas,
cs includiblc quc dcmos paso al objctivo principal dcl prcscntc artculo, quc
cs abordar la valoracin pcricial dc la imputabilidad pcnal dc los trastornos
mcntalcs dcsdc la pcrspcctiva psicolgica jurdica y lorcnsc.
Al rcspccto sc ha cstablccido una scric dc cuadros psicopatolgicos quc pue-
den llegar a tener injerencia cn la valoracin dc la imputabilidad cn un sujcto
acusado dc comctcr un dclito, los cualcs con ncs didcticos scrn divididos
dc acucrdo a los rcspcctivos artculos dcl Cdigo Pcnal. Antcs dc continuar, y
a modo dc advcrtcncia, hay quc insistir cn trcs puntos quc son rclcvantcs para
cl anlisis quc sc prctcndc:
a. Quc la mayora dc los cuadros prcscntan divcrsos grados cn quc sc puc
dcn manilcstar, ycndo dcsdc su lorma ms lcvc hasta la ms agravada (cj:
rctraso mcntal lcvc al prolundo). Sicndo otros aspcctos a considcrar su
curso, cvolucin, pcrmcabilidad al tratamicnto (psicolgico o larmacol
gico) y pronstico.
b. La mayora dc cstos cuadros admitcn la comorbilidad (cocxistcncia) con
otros trastornos, lo cual por s mismo agravara su implicancia (cj.: tras
torno dcprcsivo con sntomas psicticos).
c. cbc probarsc la vinculacin dcl cuadro o trastorno con la conducta cons
titutiva dc dclito, ya quc la mcra cxistcncia dcl mismo no poscc valor a
clcctos dc su considcracin pcnal (critcrio mixto).
Hccha la salvcdad, proccdcrcmos a scnalar los trastornos mcntalcs, cxtrados
dcl SM!\TR, quc con mayor probabilidad pudicscn scr invocados a objcto
dcl cstudio dc la dctcrminacin dc la cxcncin dc rcsponsabilidad pcnal dcl
artculo 10 nmcro 1 dcl Cdigo Pcnal:
Psicosis cn gcncral (clsico enajenado),
Esquizofrenia (tipo dc psicosis, cj.: csquizolrcnia paranoidc),
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Retraso Mental Grave (C! 20 a 34),
Retraso Mental Profundo (C! mcnor a 20)
24
,
Trastorno Autista (trastorno gcncralizado dcl dcsarrollo, cuyo inicio cs
antcrior a los trcs anos),
Trastorno Delirante (cj: cclotpico),
Trastorno Psictico Breve: cn la mcdida cn quc anulc las capacidadcs
comprcnsivas y volitivas, y sc cxcluya cl trastorno lacticio y la simulacin,
Trastorno Depresivo Mayor (con sntomas dclirantcs), y,
Trastorno Bipolar: con cpisodio dcprcsivo o con cpisodio manaco, cuando
cursan con sntomas psicticos (antigua psicosis maniacodcprcsiva).
n cl caso dcl Rctraso Mcntal, adcms dc la mcdicin dcl C!, la Asociacin
Amcricana para cl Rctraso Mcntal (A.A.M.R., 1992) plantca una nucva dc
nicin dc Rctraso Mcntal basada cn un cnloquc multidimcnsional quc pcr
mitc dcscribir los cambios quc sc produccn a lo largo dcl ticmpo y cvaluar las
rcspucstas dcl individuo a las dcmandas prcscntcs, a los cambios dc cntorno
y a las intcrvcncioncs cducativas y tcraputicas. stc nucvo cnloquc prctcndc
ampliar la conccptualizacin dcl Rctraso Mcntal, cvitar dcpcndcr dcl C.!. para
asignar un nivcl dc discapacidad y rclacionar las ncccsidadcs dcl individuo con
nivclcs dc apoyo apropiados. n cstc scntido, dcsigna una gran importancia
a la cvaluacin dc la conducta adaptativa al dctcrminar cl nivcl dcl rctraso
mcntal, dcscribicndo dos lacctas dc la conducta adaptativa: a) cl grado cn cl
quc cl individuo cs capaz dc actuar y dc sostcncrsc indcpcndicntcmcntc, b) cl
grado cn quc cumplc dc mancra satislactoria las cxigcncias dc rcsponsabilidad
pcrsonal y social quc lc imponc su mcdio cultural.
Finalmcntc, bajo las mismas salvcdadcs y rcquisitos cxpucstos con antcrio
ridad, intcntarcmos dcnir una scric dc trastornos mcntalcs, cxtrados dcl
SM!\TR, quc con mayor probabilidad pudicscn scr invocados a objcto
dcl cstudio dc la dctcrminacin dc la atcnuacin dc rcsponsabilidad pcnal dcl
artculo 11 dcl Cdigo Pcnal:
Trastorno explosivo intermitente (dcbcn darsc varios cpisodios para
podcr diagnosticarlo, no slo cl cvcnto dcl dclito),
Trastornos de la personalidad (paranoidc, lmitrolc),
24 n cl caso dc los rctrasos mcntalcs lcvc, modcrado, gravc y prolundo, sc dcbc tcncr muy
prcscntc quc cl C! constituyc un clcmcnto a considcrar cn cl diagnstico, pcro quc stc
no sc dcbc basar cxclusivamcntc cn dicho monto, cn cuanto los dcits o altcracioncs
concurrcntcs cn la actividad adaptativa actual constituyc un scgundo critcrio imprcs
cindiblc para podcr diagnosticar a un sujcto con tal trastorno (SM!\TR, p. 47 y
siguicntcs).
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Abuso de sustancias (alcohol, alucingcnos, anlctaminas, cannabis, cocana,
inhalantcs u otros, sicmprc y cuando no sc intcncionc dicho cstado para
comctcr cl ilcito),
Intoxicacin debida a sustancias (cxcluyc la actio liberae in causa)
25
,
Trastornos Disociativos Graves (luga disociativa, dc idcntidad
disociativo),
Retraso Mental Moderado (C! 35 a 49), y
Demencias cn sus distintas ctiologas.
Mcncin cspccial sc dcbc haccr rcspccto dc la dcmcncia, caractcrizada por
dcit cognoscitivos mltiplcs quc implican un dctcrioro cn la mcmoria
(SM!\TR, p. 155), cn tanto sta pucdc prcscntarsc cn distintos cstadios
dc cvolucin (progrcsiva, csttica o cn rcmisin), cstar acompanada dc otras
cnlcrmcdadcs, y dcbcrsc a divcrsas ctiologas (causas), las cualcs dcnirn cl
tipo cspccco dc dcmcncia, cntrc las quc sc cncucntran: tipo Alzhcimcr, vas
cular, dcbida a cnlcrmcdad por \!H, dcbida a traumatismo crancal, dcbida
a cnlcrmcdad dc Parkinson, dcbida a cnlcrmcdad dc Huntington, dcbida a
cnlcrmcdad dc Pick, dcbida a cnlcrmcdad dc CrcutzlcldJakob, dcbida a otras
cnlcrmcdadcs mdicas, inducida por cl consumo pcrsistcntc dc sustancias,
dcbida a mltiplcs ctiologas, y la dcmcncia no cspccicada.
Por ltimo, dc acucrdo a lo scnalado cn cl SM!\TR (p. 175) rcsulta
rclcvantc distinguir las dcmcncias dcl dctcrioro cognoscitivo propio dcl
avancc dc la cdad (cnvcjccimicnto), y a la vcz dc los cuadros dc simulacin
y cl trastorno lacticio, cn cl cual los sntomas son ngidos o producidos
intcncionalmcntc
26
.
tros cuadros diagnsticos comnmcntc invocados, como trastornos mcn
talcs transitorios, y quc no ticncn la cntidad sucicntc para constituirsc cn
causal dc inimputabilidad son los siguicntcs
27
:
Trastornos Disociativos
28
stn dcnidos como una altcracin sbita o gradual, transitoria o crnica
cn la mancra habitual dc pcrcibir cl ambicntc y cl smismo a travs dcl com
promiso cn las luncioncs dc la concicncia, la mcmoria y la idcntidad. ntrc
sus tipos cncontramos:
25 A mayor abundamicnto rcspccto dc cstc punto y cl antcrior, vcr cstudio dc Ankcr, Mal
olctti, Soto y Manrqucz (2006).
26 A mayor abundamicnto vcr SM!\TR, pp. 575 y ss.
27 \id., cio FN N286/2010, !nstruccin Gcncral quc impartc critcrios dc actuacin
para proccdimicntos cspccialcs dcl libro !\ dcl Cdigo Proccsal Pcnal.
28 cnicioncs tomadas dc la Asociacin Amcricana dc Psiquiatra (2003).
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Amnesia disociativa: sc caractcriza por una incapacidad para rccordar
inlormacin pcrsonal importantc, gcncralmcntc dc naturalcza traum
tica o cstrcsantc, quc cs dcmasiado amplia para scr cxplicada por cl
olvido ordinario.
Fuga disociativa (fuga psicgena): sc caractcriza por viajcs rcpcntinos
c incspcrados lcjos dcl hogar o dcl pucsto dc trabajo, acompanados dc
incapacidad para rccordar cl propio pasado, dc conlusin accrca dc la
propia idcntidad y asuncin dc otra idcntidad nucva.
Trastorno de identidad disociativo (personalidad mltiple): sc carac
tcriza por la prcscncia dc uno o ms cstados dc idcntidad o pcrsonalidad
quc controlan cl comportamicnto dcl individuo dc modo rccurrcntc,
junto a una incapacidad para rccordar inlormacin pcrsonal importantc,
quc cs dcmasiado amplia para scr cxplicada por cl olvido ordinario.
Trastorno de despersonalizacin: sc caractcriza por una scnsacin
pcrsistcntc y rccurrcntc dc distanciamicnto dc los proccsos mcntalcs y
dcl propio cucrpo, junto a la conscrvacin dcl scntido dc la rcalidad.
Los cuatro diagnsticos plantcados prcccdcntcmcntc, si bicn implican una
alcctacin dcl sujcto, quc dcbc darsc ncccsariamcntc al momcnto dc los
hcchos, no alcanzan a privar totalmcntc dc razn y dc voluntad a quicn las
padccc, sin pcrjuicio dc quc, cn un caso particular, pudicscn ir acompanadas
dc otras circunstancias quc agravcn tal condicin. Por otra partc, no cs comn
quc un sujcto cn tal cstado incurra cn conductas violcntas o scxualcs consti
tutivas dc dclito.
Trastornos de la Consciencia
29
Estado Crepuscular: cs un cstado conlusional parcial, quc consistc cn
un cstrcchamicnto dcl campo dc la conscicncia, con disminucin dc
rcspucstas a cstmulos cxtcrnos y pcnsamicnto cnturbiado cn grado
variablc. n cstos casos un alccto cxaltado tinc dc tal mancra cl campo
dcl vivcnciar quc parccc quc toda la actividad dcl sujcto sc conccntrara
slo cn aqucllo quc cs vivcnciado. n gcncral son dc duracin brcvc,
minutos o das, raramcntc scmanas o mcscs. xistcn cstados crcpuscu
larcs intcnsos, cn dondc la lragmcntacin dc la vida psquica cs cxtrcma,
aunquc habitualmcntc sc considcra quc los sujctos son conscicntcs a
mcdias.
Obnubilacin: trmino gcnrico quc dcsigna un compromiso dc la
luncin dc alcrta dc la conscicncia. 8ajo stc sc agrupan los cuatro tras
tornos cuantitativos dc la conscicncia: cl cmbotamicnto, la somnolcn
cia, cl sopor y cl coma. Slo cn cl cmbotamicnto cs posiblc quc cl sujcto
29 cnicioncs tomadas principalmcntc dc Caponni (1998) y dc Mcsa Cid (1999).
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dcsarrollc conductas quc impliqucn la irrupcin dc scntidos, cmocioncs,
alcctos o impulsos. n cl cstado lcvc dc cmbotamicnto, sc obscrva tcn
dcncia pasiva al ocio, cicrta dcsprcocupacin dcl ambicntc y los succ
sos dcl momcnto, lalta dc modulacin dc las rclacioncs intcrpcrsonalcs,
cicrta insustancialidad dc la convcrsacin, cn la cual salc dcl paso con
lrascs hcchas.
Rcspccto dc cstos dos cuadros, cstado crcpuscular y obnubilacin, si bicn dan
cucnta dc una altcracin dc la normal conscicncia dcl sujcto, tcmporal cn cstc
caso, csta limitacin por s misma, cn la mayora dc los casos, poscc cl carctcr
dc parcial, no alcctando al momcnto dc los hcchos la total capacidad cn cl
imputado, quicn prcscrvara la posibilidad dc discriminar cntrc lo lcito y lo
ilcito. Slo cn algunos casos, cn concomitancia con otros clcmcntos diagns
ticos gravcs, cl cstado crcpuscular podra implicar una rcduccin acusada cn la
capacidad dcl sujcto para rcprcscntarsc la rcalidad dc lorma normal.
Por lo dcms, valga para los dos grupos antcriormcntc rclcridos, antc la mcra
cxistcncia dc un diagnstico psicolgico / psiquitrico, prcscntc al momcnto
dc los hcchos, dccrctado por un pcrito, por muy gravc quc sca, sc dcbc probar
quc stc alcct dc lorma gravc y total las capacidadcs dcl sujcto para comprcn
dcr la norma y actuar con libcrtad. A csto cs lo quc sc ha llamado cl critcrio
mixto, cn cuanto no basta la simplc dctcrminacin dc la alcctacin dc basc
patolgica (locura, dcmcncia, altcracin, trastorno), sino quc a la vcz cxigc quc
sta provoquc cn cl sujcto activo una alcctacin dc las capacidadcs intclcctivas
y/o volitivas, cn rclacin a la conducta cspccca constitutiva dc dclito.
Por su partc, cl consumo dc drogas, alcohol y gascs, por rcgla gcncral, scgn
lo sostcnido por la jurisprudcncia, slo cn algunos casos cxccpcionalcs pucdc
congurar una imputabilidad disminuida, y dc una mancra ms cxccpcional
an, pucdc constituir una causal dc inimputabilidad, cn la mcdida cn quc
sca susccptiblc dc scr considcrada su ingcsta como lortuita o patolgica. La
primcra sc origina cuando cl sujcto no conoca las propicdadcs alcohlicas
dc la bcbida o droga, y la scgunda sc producc al ingcrir pcqucnas canti
dadcs dc alcohol a causa dc un dclccto psicolgico o siolgico, tcmporal o
pcrmancntc dcl sujcto
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. n cstc ltimo caso, la ingcsta sc dcbc producir sin
quc cl individuo scpa quc padccc alguna alcccin, y por lo tanto, dcsconocc
las consccucncias quc pucdc tracr cl consumo dc drogas, alcohol o gascs. llo
cn oposicin a los casos cn quc cl individuo conocc la alcccin quc padccc
y accpta la bcbida, junto con las consccucncias quc pucdan dcrivarsc dc su
ingcsta o consumo, situacin quc pasa a dcnominarsc cmbriagucz culposa y
quc dcscarta la cxistcncia dc alguna causal dc inimputabilidad. s claro quc
las hiptcsis dc intoxicacin lortuita o patolgica, sc rcconduccn a situacioncs
cxccpcionalsimas dc casi nula ocurrcncia prctica, y quc cn la mayora dc los
casos slo podran dar lugar a una imputabilidad disminuida, cn atcncin a
30 Cury, ob. cit., p. 426.
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quc, por rcgla gcncral, slo limitan las capacidadcs intclcctualvalorativa y/o
volitiva.
n cstos casos, dc intoxicacin plcna, como cn los dc trastorno mcntal transi
torio, surgc como una cxigcncia dircctamcntc ligada al imputado por cl dclito,
csta cs, quc al momcnto cn quc comcnz cl consumo, o sc puso cn una situa
cin quc pudicsc altcrar gravcmcntc su cstado mcntal, cl sujcto dcbi habcr
provcdo cl dcscnlacc dc dicha situacin o bicn las posiblcs consccucncias dc
la accin cn su propia conducta. c hccho, cl Cdigo Pcnal cspanol, cn su
art. 20 nmcro 1 prralo scgundo, scnala dc lorma cxprcsa quc cl trastorno
mcntal transitorio no cximir dc pcna cuando hubicsc sido provocado por cl
sujcto con cl propsito dc comctcr cl dclito o hubicra prcvisto o dcbido prcvcr
su comisin. n cl mismo scntido, la doctrina intcrnacional dc la actio liberae
in causa ponc dc manicsto quc clcctivamcntc cl sujcto cs inimputablc cn cl
momcnto dc rcalizar la accin u omisin tpica y antijurdica, pcro no lo cra
cn cl momcnto antcrior, cuando sc provoc cl trastorno mcntal transitorio
(Morata, 2003) o la intoxicacin plcna quc alcct gravcmcntc su comprcnsin
y voluntad.
9. Formas de presentacin de los diagnsticos en juicios orales
Antc la multiplicidad dc lormas quc pucdc asumir un trastorno, o sntomas
dcl mismo, sc dccidi abordar cmo sc ha llcvado a juicio oral algunos cuadros
psicopatolgicos dcscritos cn cl SM!\R y cn la C!10, dc mancra dc
ilustrar la lorma corrccta, y tambin las incorrcctas, dc cxprcsar c intcrprctar
algunos cuadros clnicos cn cl contcxto dc un proccso pcnal.
Llama la atcncin quc cn algunos juicios oralcs prolcsionalcs dc la Salud
Mcntal, psiquiatras y psiclogos, prcscntcn diagnsticos quc no ticncn asidcro
cn las clasicacioncs nacionalcs c intcrnacionalcs, y quc dcsdc todo punto
dc vista rcprcscntan un contradictio in terminis, o lisa y llanamcntc rccjan la
ignorancia y/o imprccisin dc quicn los prcscnta. n cstc punto simplcmcntc
rclorzarcmos la idca dc quc cl trabajo pcricial implica cl cjcrcicio tico y rcs
ponsablc dc la disciplina, cn la mcdida cn quc para un pcrito cs una obligacin
mancjar cl conocimicnto cicntco actualizado dc la cicncia quc prolcsa.
A modo dc cjcmplo, sc rcproducc la dcclaracin dc un pcrito cn juicio oral
para lucgo comcntarla:
Caso ilustrativo N1
Los clcmcntos psicopatolgicos pcsquisablcs, dcsdc cl punto dc vista
dc la psiquiatra lorcnsc son varios. Primcro, l ticnc una capacidad
intclcctual ms bicn baja, quc podra catalogarsc como retardo mental
lmite o un limtrolc cn su nivcl inlcrior (TP Chilln, vcintc dc julio
dc dos mil cinco, causa RUC 04002971009).
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Lo primcro quc habra quc scnalar cs quc la catcgora diagnstica aludida no
cxistc. c acucrdo a las clasicacioncs diagnsticas intcrnacionalcs, cl rctardo
mcntal pucdc prcscntarsc dc 5 lormas:
Retardo Mental Leve: l rctraso mcntal lcvc cs cquivalcntc cn lncas
gcncralcs a lo quc sc considcra cn la catcgora pcdaggica como cdu
cablc (alrcdcdor dcl 85 dc los casos).
Retardo Mental Moderado: l rctraso mcntal modcrado cquivalc
aproximadamcntc a la catcgora pcdaggica dc adicstrablc (alrcdcdor
dcl 10 dc los casos).
Retardo Mental Grave: Sc bcnccian slo limitadamcntc dc la cnsc
nanza dc matcrias prcacadmicas como la lamiliaridad con cl allabcto
y cl clculo simplc, pcro pucdcn dominar cicrtas habilidadcs como cl
aprcndizajc dc la lcctura global dc algunas palabras imprcscindiblcs
para la supcrvivcncia (3 a 4 dc los casos).
Retardo Mental Profundo: La mayora dc los individuos con cstc diag
nstico prcscntan una cnlcrmcdad ncurolgica idcnticada quc cxplica
su rctraso mcntal. Algunos dc cllos llcgan a rcalizar tarcas simplcs cn
institucioncs protcgidas y cstrcchamcntc supcrvisados (1 a 2 dc los
casos).
Retardo Mental de Gravedad No Especicada: cs una catcgora quc
pucdc utilizarsc cuando cxista una clara prcsuncin dc rctraso mcntal,
pcro no sca posiblc vcricar la intcligcncia dcl sujcto mcdiantc los tcsts
usualcs (p. cj., cn individuos cxccsivamcntc dccitarios o no coopcrado
rcs, o cn cl caso dc los ninos pcqucnos).
n la misma dcclaracin, la pcrito psiquiatra agrcga: l cxamcn clnico
mucstra claramcntc un trastorno de personalidad esquizotpico, todos los
antcccdcntcs psicopatolgicos quc lucron rclcridos son propios dc cstc tras
torno dc pcrsonalidad y quc cl acto homicida ocurri cn un momcnto dc
convulsin cmocional bastantc intcnso, dc pcrturbacin psquica bastantc
intcnsa. Los diagnsticos son: un adolcsccntc con un retardo mental leve cn
su nivcl supcrior, ticnc tambin una psicosis rcactiva lcvc o trastorno mcntal
transitorio complcto quc cs la tcrminologa quc sc usa cn otros pascs, cn cl
mbito lorcnsc y, por ltimo, trastorno csquizotpico dc la pcrsonalidad quc cs
un cuadro quc ticnc su controvcrsia, cicrta dicultad cn su clasicacin, por
quc para la clasicacin amcricana dc cnlcrmcdadcs mcntalcs, corrcspondc a
un trastorno dc pcrsonalidad, sin cmbargo, para la clasicacin dc la MS
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corrcspondc a una csquizolrcnia, a un trastorno csquizolrnico... l tcrccr
punto cs quc XXX no ticnc un trastorno dc pcrsonalidad antisocial.
Al rcspccto, lo primcro quc habra quc dcstacar cs cl abuso dc las catcgoras
diagnsticas a las cualcs llcga cl pcrito, al punto quc mczcla trcs trastornos
para intcntar dcnir la pcrsonalidad dcl imputado. l diagnstico dcl rctardo
mcntal lcvc (acurdcnsc quc antcriormcntc clla misma lo llama rctardo mcn
tal lmitc), cn algn punto cs incompatiblc con un trastorno dc pcrsonali
dad, toda vcz quc cl critcrio 8 dcl trastorno csquizotpico dc pcrsonalidad
dcl SM!\R, cxigc quc stc no sc d cn cl transcurso dc una csquizolrc
nia ni dc un trastorno gcncralizado dcl dcsarrollo como podra cntcndcrsc cl
Rctardo Mcntal.
Por otra partc, cuando la scntcncia rccrc quc la pcrito psiquiatra habra scna
lado quc cl trastorno dc pcrsonalidad csquizotpico dcl SM!\R corrcs
pondc a una squizolrcnia cn la clasicacin dc la rganizacin Mundial dc
la Salud (MS), dcbcmos aclarar quc sc cst cn un crror, dado quc la misma
Clasicacin !ntcrnacional dc las nlcrmcdadcs dc la MS, la C!10,
incorpora cn su Catcgora F2029, la squizolrcnia, trastorno csquizotpico
y trastornos dc idcas dclirantcs. n dicho apartado, cl trastorno csquizotpico
scnala cn sus critcrios para cl diagnstico quc dcbcn cstar prcscntcs dc una
mancra continuada o cpisdica durantc al mcnos dos anos, trcs o cuatro dc
los rasgos caractcrsticos cnumcrados ms arriba. Adcms, cl cnlcrmo nunca
habr rcunido las pautas para un diagnstico dc csquizolrcnia. Unos antccc
dcntcs dc csquizolrcnia cn lamiliarcs dc primcr grado cs un apoyo adicional
para cl diagnstico, aunquc no cs un rcquisito ncccsario, por tanto rcsulta
prcocupantc lo dicho cn audicncia dc juicio oral, y quc cl Tribunal rcproducc
postcriormcntc cn su scntcncia.
Siguicndo cl anlisis con los mltiplcs diagnsticos quc son susccptiblcs dc scr
csgrimidos cn alcgacioncs dc inimputabilidad, sc ha prctcndido mcdiantc un
cjcmplo ilustrar cmo, cn un caso llcvado a juicio oral, cl pcrito psiclogo o
psiquiatra incorpora un nmcro indcscriptiblc c inncccsario dc diagnsticos o
caractcrsticas dc pcrsonalidad dcl imputado, quc nalmcntc por su abundan
cia tcrminan por acrcditar quc cl sujcto acusado no sc cncucntra mcntalmcntc
sano, sin podcr prccisar dc lorma adccuada qu tipo dc patologa o trastorno
padccc, y mcnos an cul dc cllos ha sido gravitantc a la hora dc dccidir sobrc
su inimputabilidad. n la ocasin, cl TP rcsolvi absolvcr al imputado como
autor dcl dclito dc parricidio, dctcrminando al mismo ticmpo la aplicacin dc
la mcdida dc scguridad dc intcrnacin cn cl Hospital Psiquitrico r. Phi
lippc Pincl, dc Putacndo, Scrvicio dc Salud dc Aconcagua, por cl lapso dc
cuatro anos.
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Caso ilustrativo N2
Pericias de la Fiscala
PERITO PSIQUIATRA N1
s posiblc plantcar la prcscncia dc un cuadro psictico, con caractcrs
ticas manilormcs.
Quc cstaba cursando cn csc momcnto un cpisodio psictico, los quc
suclcn cursar con alucinacioncs o dclirios o altcracioncs conductualcs
o dcl juicio dc rcalidad. n cl imputado lo ms dcstacado cra su altc
racin conductual, comportamicnto bizarro y su disminuida capacidad
para haccr un corrccto juicio dc las cosas quc cstaban ocurricndo cn cl
mcdio, ni dc los antcccdcntcs quc cstaba cntrcgando.
n cuanto a la capacidad dc comprcndcr la ilicitud dc csc actuar, dicc
quc cl acusado cs capaz dc comprcndcr quc mat a su hcrmano, quc cso
cs un dclito, pcro da la imprcsin quc no cs capaz dc haccr un juicio rcal
o tomarlc cl pcso a lo quc hizo.
icc quc cn cuanto a los trminos dc loco o dcmcntc,... lo quc a l lc
toc vcr luc un cuadro psictico, algo ms agudo.
PERITO PSIQUIATRA N2
ctcrioro atribuiblc a su condicin por cl dano ncurolgico, pcro no a
tal nivcl quc compromcticra su capacidad dc cnjuiciar la situacin dc
cntrcvista o darsc cucnta dc cllo.
No habran altcracioncs dcl pcnsamicnto o dcl cstado dc nimo.
No prcscntaba ningn cuadro cspccco ms quc sus sccuclas orgnicas
ccrcbralcs, atribuiblcs al tcc.
No cxista ningn cuadro psicopatolgico o psiquitrico cvidcnciablc.
No cncontr rasgos cn l dc algn tipo dc psicosis.
Pericias de la Defensa
PERITO PSIQUIATRA
pisodio sictico crnico, quc no vara cn cl ticmpo.
Al momcnto dc los hcchos cstaba dctcriorado dcsdc la pcrspcctiva
orgnica.
nlcrmo mcntal con un cpisodio sictico concrcto.
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Los rasgos paranoidcos pucdcn signicar quc una pcrsona sc sicnta
amcnazada pcrmancntcmcntc, an cuando no sca.
PERITO PSICLOGO
Su juicio dc la rcalidad sc cncontraba notoriamcntc disminuido.
Quc para diagnosticar un cuadro psictico, dcbcn constituirsc signos
bicn claros, por lo mcnos al momcnto dc la cntrcvista no prcscntaba
cstc cuadro, a pcsar dc cxistir cicrtos signos.
icc quc al momcnto dcl cxamcn, obscrv algunos rasgos dc pcrsona
lidad psictica, quc cs la quc picrdc cl contacto con la rcalidad. s un
rctrasado mcntal y al momcnto dcl dclito cra un rctrasado mcntal, con
cl agrcgado dcl alcohol.
Como sc pucdc obscrvar, antc tal cantidad y cualidad dc apclativos y valora
cioncs impucstas a un imputado por los rclcridos pcritos, al tribunal sc lc hacc
ms dilcil sustcntar una participacin culpablc dcl mismo, allanndosc la va
para absolvcr al imputado apoyado cn los rclcridos pcritajcs, aun cuando un
psiquiatra dc la scala habra sido muy claro al scnalar quc no cvidcnciaba
signos o sntomas dc un cuadro psictico cn cl imputado.
Al rcspccto, considcramos quc, cn los casos cn quc un scal sc cnlrcntc a un
juicio oral dondc cl tcma dc la imputabilidad dcl acusado pucda scr un punto
controvcrsial, y adcms sc cucntc con inlormcs psicolgicos o psiquitricos
dc la dclcnsa, cs sumamcntc rclcvantc cl quc sc haga ascsorar por psiclogos
con cxpcricncia cn cvaluacin pcricial y psicopatologa, con cl n dc quc stc
lc pucda apoyar accrca dc la adccuacin dc los inlormcs y dc las conclusioncs
dc los mismos.
csdc una pcrspcctiva crtica y constructiva, rcsulta ilustrativo lo quc sc
ha podido obscrvar cn algunos juicios oralcs, quc los pcritos psiclogos y
psiquiatras:
cmitcn juicios dcsdc su mbito particular dc cxpcrticia,
han lorzado un diagnstico dcl imputado,
han rclativizado cicrtas caractcrsticas dc pcrsonalidad,
sc han agrcgado diagnsticos quc no rcsultan rclcvantcs para cntcndcr cl
caso,
sc han limitado a rcalizar un diagnstico clnico, sin vincularlos al mbito
lorcnsc,
no han cstablccido adccuadamcntc cl vnculo ncccsario y dirccto cntrc cl
diagnstico o cuadro y cl dclito comctido,
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no han dcnido los clcctos dc la altcracin mcntal cn las capacidadcs dcl
imputado, limitndosc simplcmcntc a nombrar una scric dc altcracioncs
mcntalcs,
han calicado la inimputabilidad dc un sujcto (luncin privativa dcl
tribunal).
l objctivo dcl prcscntc apartado ha sido ilustrar cmo sc han prcscntado
algunas catcgoras psicopatolgicas cn los alcgatos dc juicios oralcs por dcli
tos violcntos. Ahora, si bicn cn la mayora dc los casos, por la naturalcza y
consccucncias dc las altcracioncs mcntalcs csgrimidas, rcsulta ncccsaria y pcr
tincntc la aplicacin dc mcdidas dc scguridad, las cualcs, por su complcjidad,
constituycn un tcma quc sc ha dccidido no abordar cn cl prcscntc tcxto. n
cstc scntido, slo quisiramos haccr una cscucta mcncin a quc las rclcridas
mcdidas dc scguridad, cn basc a lo obscrvado, cs ncccsario aclarar quc ticncn
un propsito muy distinto a la pcna, a sabcr ascgurar la intcgridad dcl propio
sujcto como la dc los dcms micmbros dc la socicdad.
Tal como cxprcsa la siguicntc scntcncia TP quc citando cl tcxto Manual
dcl Nucvo Proccdimicnto Pcnal dcl prolcsor Sabas Chahun Sarrs las medi-
das de seguridad constituyen una irrupcin en los derechos de la persona que, sin ser
penas propiamente tales, tienen como objetivo el aseguramiento de ella. Entre otros
fundamentos, quizs si el ms contundente es que resulta injusto castigar a un sujeto
que no es responsable del delito cometido.
c mancra quc, para quc sc justiquc la aplicacin dc una mcdida dc scguri
dad, particularmcntc la dc intcrnacin cn un ccntro psiquitrico, quc cvidcn
tcmcntc constituyc una autntica y scvcra rcstriccin dc la libcrtad pcrsonal,
no basta quc un imputado dcclarado cnajcnado mcntal haya rcalizado un
hccho tpico y antijurdico, cs mcncstcr a la luz dcl artculo 455 dcl Cdigo
Proccsal Pcnal, quc cxistan antcccdcntcs calicados a partir dc los cualcs sc
pudicrc prcsumir quc stc atcntar contra s mismo o contra otras pcrsonas.
Lo antcrior por cuanto cxprcsamcntc cl artculo 481 dcl Cdigo Proccsal Pcnal
cstablccc quc las mcdidas dc scguridad impucstas al cnajcnado mcntal slo
podrn durar micntras subsisticrcn las condicioncs quc las hubicrcn hccho
ncccsarias y cn ningn caso podrn cxtcndcrsc ms all dc la sancin rcstric
tiva o privativa dc libcrtad quc hubicrc podido imponrsclc o dcl ticmpo quc
corrcspondicrc a la pcna mnima probablc, cl quc scr scnalado por cl tribunal
cn su lallo.
Lo antcrior cncucntra su justicacin cn principios bsicos dcl dcrccho pcnal
contcmpornco, como la ncccsaricdad y proporcionalidad quc dcbc cxistir cn
la aplicacin dc una mcdida quc ticnc una naturalcza jurdica distinta a la pcna,
dcsdc quc su lundamcnto cs la pcligrosidad dc un sujcto cxtcriorizada cn la
comisin dc un hccho tpico y antijurdico (Horvitz y Lpcz, 2004) (Scntcn
cia TP Antolagasta, dc lccha 29 dc abril dc 2005, RUC N03000388512).
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Ahora bicn, rcspccto dc los casos dondc cl lactor dcl diagnstico psicolgico/
psiquitrico jucga un papcl dctcrminantc cn la valoracin dc la imputabilidad
dcl sujcto, la rcgla gcncral quc dcbc prcvalcccr cs quc la mcra cxistcncia dc un
diagnstico o altcracin mcntal no trac ncccsariamcntc como consccucncia
la aplicacin dc una causal dc abolicin o atcnuacin dc la rcsponsabilidad
criminal, sino quc dcbc cstudiarsc caso a caso, cl clccto dc csa patologa cn los
hcchos quc sc cstn invcstigando.
n cstc scntido, lucgo dc constatar quc clcctivamcntc cl imputado por un
dclito prcscnta una altcracin o trastorno mcntal, lo quc primcro dcbc prc
guntarsc cl scal, y cl pcrito quc cvala, cs si cs posiblc cstablcccr si dicho
trastorno sc cncontraba prcscntc cn cl sujcto al momcnto dc la comisin dcl
hccho constitutivo dc dclito. Slo lucgo dc cllo, cstamos cn condicioncs dc
prcguntarnos si cstc trastorno rcprcscnta una alcctacin particular quc sc vin
culc con cl dclito invcstigado, y cl grado cn quc dicha patologa pudicsc alcc
tar la capacidad intclcctualvalorativa (cognitiva) y volitiva dcl sujcto.
Sin pcrjuicio dc las considcracioncs antcriormcntc scnaladas, y dc obcdcccr
la valoracin pcricial dc la imputabilidad a un cstudio scrio, concicnzudo y
riguroso dc las caractcrsticas mcntalcs dcl imputado cn rclacin a las cspccia
lcs circunstancias dcl dclito, cl dictamcn pcricial dcl psiclogo/psiquiatra no
rcsulta vinculantc dc la opinin quc sc pucdan lormar los jucccs dcl Tribunal
ral cn lo Pcnal rcspccto dc la imputabilidad dcl sujcto cn cucstin.
Lo dicho, no slo porquc cl Tribunal aprcciar con libcrtad la prucba rcndida,
y la valorar cn virtud dc las mximas dc la cxpcricncia, los principios dc la
lgica y dcl conocimicnto cicntcamcntc aanzado, sino porquc la valoracin
quc rcaliza cl pcrito dcbc scr sobrc las capacidadcs mcntalcs dcl imputado al
momcnto dc la ocurrcncia dcl dclito, y sus posiblcs consccucncias cn su con
ducta y/o aprcciacin dcl hccho, y no cn las consccucncias jurdicopcnalcs dc
dichos juicios pcricialcs prolcsionalcs, labor quc lc compctc dc lorma cxclu
siva al propio Tribunal.
Para nalizar, cs importantc haccr prcscntc quc cn virtud dc la intcrprcta
cin quc sc lc ha dado a la cxprcsin voluntaria dcl inciso 2
do
dcl artculo 1
dcl C.P.,

como rclcrcntc a la culpabilidad, cs dablc prcsumir quc un sujcto cs
imputablc, ticnc concicncia dc la antijuricidad, y acta dcntro dc un contcxto
situacional normal. Lo antcrior, no vulncra cl artculo 19, N3, inciso 6
to
dc
la C.P.R., cn atcncin a quc dicha disposicin impidc prcsumir dc dcrccho
la rcsponsabilidad pcnal, pcro no clcctuar prcsuncioncs simplcmcntc lcgalcs,
mximc si cstas prcscntan un corrclato con la rcalidad.
Discusin
l abordajc dc la imputabilidad dcsdc cl punto dc vista pcricial y psicolgico
no dcja dc rcprcscntar problcmas a la hora dc intcntar una dcnicin amplia
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dcl mismo, dc dcnir critcrios para su comprcnsin, dc prctcndcr proponcr
mtodos para su cvaluacin y dc avcnturar sus posiblcs consccucncias a nivcl
proccsal. n cstc scntido, la tarca cmprcndida ha implicado un cslucrzo oricn
tado a aproximarnos a dicho n, sin quc por cllo crcamos quc hcmos llcgado
a pucrto. s ms, ya dcsdc cl ttulo dcl prcscntc trabajo hcmos sido cautos cn
sostcncr csta aproximacin, sabicndo quc la tcmtica abordada cs complcja
y rcquicrc dc una rcspucsta multidisciplinar cn la bsqucda dc las luccs quc
pucdan oricntar hacia su comprcnsin.
Hcmos dc insistir, una vcz ms, a ricsgo dc parcccr rcitcrativos, cn quc la valo
racin dc la imputabilidad dc un sujcto acusado dc comctcr dclito cs una tarca
obligatoria para cl sistcma judicial, ms an cuando cxistcn clcmcntos dcntro
dcl proccso quc as lo amcritan o cxigcn. Por tanto, dado quc cl principio dc
objctividad gua la accin dc los scalcs cn la invcstigacin dc los dclitos, stc
sugicrc considcrar cl cstado mcntal dcl cvaluado al momcnto dc la comisin
dcl dclito, sobrctodo cn los casos cvidcntcs, y, por otra partc, como rcprcscn
tantcs dc los intcrcscs dcl imputado, lc corrcspondc a la clcnsora Pcnal
Pblica la rcsponsabilidad dc haccr valcr cl cstudio dc la imputabilidad cn los
casos cn quc sc hallc justicado.
No podcmos dcjar dc mcncionar quc cstc cstudio dc la imputabilidad, ms all
dc los lincamicntos gcncralcs quc sc sugicrcn, y considcrando la particularidad
y complcjidad dc la mayora dc los dclitos violcntos, debe realizarse caso a
caso, no sicndo lactiblc ni apropiado quc sc cstablczcan critcrios a priori, ni
jurisprudcncialcs ni psicolgicos, para dctcrminar si un sujcto ha actuado cn
plcno uso dc sus lacultadcs, si sc ha aprovcchado dc cicrtas circunstancias
lacilitadoras dc la comisin dcl ilcito, si buscando dichos ncs sc ha procu
rado un cstado mcntal altcrado quc lo libcrc dc rcsponsabilidad, o si cl cstado
mcntal o trastorno rclcrido ha tcnido injcrcncia cn la conducta cstudiada.
Prucba dc lo antcrior, cs quc cl propio lcgislador ha cvitado activamcntc quc
los mismos artculos aludidos, rclcridos a las causalcs dc cxcncin, atcnuacin
o agravacin dc la rcsponsabilidad pcnal scan intcrprctados dc un modo lincal
y dirccto. Para cllo, sc ha valido dc condicionantcs y salvcdadcs quc impidcn
o disminuycn cl crror dc atribucin a un caso cuando no sc cucnta con todos
los clcmcntos para dcnirlo dc tal o cual mancra, agrcgando as advcrtcn
cias cn lrascs talcs como: ...a no scr quc haya actuado cn intcrvalo lcido...,
...privado totalmente dc razn..., y ... sicmprc quc concurran las circuns
tancias siguicntcs.... cms cst scnalar quc cstas considcracioncs ticncn
un nico propsito, a sabcr, aplicar con justicia y rigurosidad todas aqucllas
circunstancias (dc causa cndgcna o cxgcna) quc por algn motivo hayan
impcdido al sujcto actuar dc un modo librc y sobcrano, y lc imposibilitaran
asumir una accin distinta dc la prcscntada (cxigibilidad dc la conducta).
Conscicntcs dc lo mucho quc qucda por andar y discutir sobrc cstos tcmas tan
contingcntcs cn la prctica cotidiana, tanto dc los jucccs, scalcs, dclcnsorcs
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y pcritos, cspcramos habcr aportado algunos clcmcntos a la discusin sobrc
la imputabilidad pcnal por trastorno mcntal dcl adulto. n cuanto a la consi
dcracin y discusin dc sta cn cl contcxto dc la lcy quc dcnc cl sistcma dc
rcsponsabilidad dc los adolcsccntcs por inlraccioncs a la lcy pcnal, cstas prc
guntas quc nos lormulamos podran adquirir nucvas lormas, y probablcmcntc
nos surgirn nucvas intcrrogantcs.
spcramos habcr aportado, aunquc sca dc lorma cxigua, a la comprcnsin dc
los posiblcs vnculos cntrc las patologas o trastornos mcntalcs y las consc
cucncias jurdicas dc cstas cn cl proccso pcnal.
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250
251
COMENTARIO A LA SENTENCIA DE LA CORTE SUPREMA QUE RECHAZA
RECURSO DE NULIDAD DE LA DEFENSA, PERMITIENDO LA INCORPORACIN
DE PRUEBA NUEVA
Rodrigo Fernndez Moraga
1
Resumen:
La Excelentsima Corte Suprema rechaz el recurso de nulidad interpuesto por la
Defensa del condenado por el delito de homicidio, fundado en una supuesta infrac-
cin al derecho a la defensa, toda vez que el Tribunal Oral de Temuco, conociendo el
juicio, admiti precedido de debate como prueba nueva, conforme al artculo 336
inciso 1 del Cdigo Procesal Penal (en adelante CPP), una pericia de ADN con la
que no se cont sino hasta el da previo a la audiencia de juicio.
spccial intcrs rcprcscnta la institucin proccsal dc la prueba nueva, dcbido al
cxiguo trato dc la doctrina cn la matcria. c ah nacc la ncccsidad dc rclcvar
y comcntar cl prcscntc lallo y, con cllo, dcstacar por una partc los rcquisitos
ncccsarios para quc concurra, plantcar la dilcrcncia cntrc objcto pcriciado y
rcsultado dc la pcricia asimismo rccxionar sobrc cl plazo dc invcstigacin y
cicrrc.
Con lccha 24 dc abril dcl 2012 la clcnsora Pcnal Pblica dcdujo rccurso dc
nulidad cn contra dc la scntcncia condcnatoria dictada por la scgunda sala dcl
Tribunal ral dc Tcmuco dc lccha catorcc dc abril dcl 2012, cn causa RUC
11007205009, quc cstuvo por condcnar al acusado como autor dc un dclito
dc homicidio, lundando su prctcnsin rccursiva, cn quc cl Tribunal ral no
dcbi admitir como prueba nueva la incorporacin dc un inlormc dc AN
rcspccto dc una mancha dc sangrc rccogida dcl zapato dcl acusado, pucs no sc
daran los prcsupucstos dcl Artculo 336 !nc. 1 dcl CPP.
ncontrndosc pcndicntc cl rcsultado dc tal pcricia dc AN, situacin quc
sc cncontraba cn conocimicnto dc la dclcnsa, cs importantc consignar la
siguicntc sccucncia dc lcchas:
l 22 dc dicicmbrc dcl 2011, Ministcrio Pblico solicita la rcalizacin dc
pcritajc dc AN.
l 2 dc cncro dcl 2012, la dclcnsa apcrcibc dc cicrrc al Ministcrio Pblico.
1 Abogado dc la Unidad spccializada cn Rcsponsabilidad Pcnal Adolcsccntc y clitos
\iolcntos, Fiscala Nacional, Ministcrio Pblico.
250
251
l 15 dc lcbrcro dc 2012, sc llcva a clccto audicncia dc prcparacin dc juicio
oral.
l 3 dc abril dc 2012, cl Ministcrio Pblico rccibc pcricia dc AN ND-
1733/11.
l 9 dc abril dc 2012, sc rcaliza cl juicio oral antc cl T. ral cn lo Pcnal dc
Tcmuco.
La scgunda sala dcl Tribunal ral cn lo Pcnal dc Tcmuco, conocicndo cstc
juicio, cn quc sc imputaba la autora dcl acusado, dcbi zanjar una discusin
proccsal cn torno a rccibir o no la prueba nueva olrccida por cl Ministcrio
Pblico, quc consista cn la pcricia dc AN cn comcnto.
l Ministcrio Pblico argumcnt cn cstrados quc cl pcritajc luc rcqucrido
antcs dcl cicrrc dc la invcstigacin y cl rcsultado dc la pcricia sc rccibi con
postcrioridad a la audicncia dc prcparacin dc juicio oral, a scis das dc iniciar
cl juicio oral. As las cosas, sc trataba dc una prucba quc no cxista al momcnto
dc ccrrar la invcstigacin, ni a la lccha dc prcparacin dcl juicio oral.
La dclcnsa, por su partc, sostuvo quc la cxistcncia dcl matcrial rcmitido a
pcricia cstuvo sicmprc cn conocimicnto dcl Ministcrio Pblico.
l Ministcrio Pblico complcmcnt scnalando quc la dclcnsa a sabicn
das quc cl rcsultado sc cncontraba pcndicntc, apcrcibi para cl cicrrc dc la
invcstigacin.
Finalmcntc, cl Tribunal ral, prcccdido dc dcbatc, accpt la incorporacin dc
la pcricia, prcvinicndo al Ministcrio Pblico quc csta inclusin cra sin perjuicio
del valor que se le asignara en la sentencia denitiva.
Lucgo dc rccibida toda la prucba, incluida la pcricia dc AN, cl tribunal llcg
a conviccin dc condcna ms all dc toda duda razonablc rcspccto dcl acu
sado, sancionndolo cn dcnitiva a una pcna dc sictc anos dc prcsidio mayor
cn su grado mnimo, ms las acccsorias lcgalcs y las costas dcl proccso.
Al momcnto dc valorar cl pcritajc dc AN, cl considcrando octavo dcl lallo
dcl Tribunal ral hacc prcscntc quc ...tiene especial relevancia la relacin de
sangre humana de la vctima con las muestras de manchas pardo rojiza recogidas
en uno de los zapatos del acusado y que segn da cuenta el peritaje de ADN prac-
ticado en el S.M.L. proceden de la misma fuente biolgica con una probabilidad
de 99.999...% dcl mismo modo agrcga cl scntcnciador quc dicha prucba sc
complcmcnta con otras, cntrc las quc dcstaca cl pcritajc hucllogrco, quc
pcrmitc al tribunal dctcrminar, sin lugar a dudas, que el imputado se encontraba
con el occiso cuando este fue herido de muerte. Adcms dc lo antcrior da lucrza
a los hcchos probados cl tcstimonio dc nriquc Ramrcz Moralcs, vcrsin
rcarmada por cl luncionario policial Ricardo Munoz.
252
253
2. Fundamento del recurso de nulidad
La partc rccurrcntc lunda su prctcnsin nicamcntc cn cl litcral a) dcl artculo
373 dcl CPP, dcnuncindosc como disposicioncs lcgalcs inlringidas, las dc los
artculos 5 inciso 2 y 19 N3 incisos 2 y 5 dc la Constitucin Poltica, 8.2
lctra c) dc la Convcncin Amcricana sobrc crcchos Humanos, 14.3 lctra b)
dcl Pacto !ntcramcricano dc crcchos Civilcs y Polticos y los artculos 1, 8,
93 y 366 dcl CPP.
Sosticnc cn sus argumcntos, quc sc inlringc cl dcbido proccso, cn cuanto al
dcrccho a dclcnsa, cn sus cxprcsioncs dc resguardar la igualdad de armas y la
exclusin de la sorpresa procesal, pucs no sc tratara dc prucba nucva conlormc
al inciso 1 dcl artculo 336 dcl CPP, porquc corrcspondc a un clcmcnto dc
cargo conocido dcsdc su origcn, quc no luc ordcnado a ticmpo.
l rccurso no trcpida cn tratar dc ncgligcntc cl actuar dcl Ministcrio Pblico,
scnalando quc gener una prueba de cargo, fuera de plazo legal y aprovechndose
de su propia negligencia.
3. Resolucin de la Corte Suprema
2
c modo ccntral, dcstacamos quc cl mximo tribunal rcconocc quc por anto
nomasia cn la institucin dc la prucba nucva, la sorprcsa cs un clcmcnto ina
licnablc, pcro con cllo no sc vulncra per se la garanta constitucional dcl dcbido
proccso, sino quc obscrvando la nalidad ultcrior dc obtcncr la dccisioncs
judicialcs ms inlormadas, cn situaciones extremas, como lo mcnciona cl lallo,
mantcnga cl intcrvinicntc la posibilidad dc producirla, sin pcrjuicio dc la cva
luacin cspccca quc dc la prucba sc haga cn la partc dccisoria dcl lallo.
l Mximo Tribunal scnal quc cl artculo 336 inciso primcro dcl CPP, csta
blccc una cxccpcin a la rcgla gcncral cn matcria dc prucba, quc clla cxistc
pucsto quc subsiste la necesidad de cubrir situaciones extremas en que puede ocurrir
que pruebas importantes para la resolucin de un asunto -tanto como prueba de cargo,
como prueba de la defensa- no haya podido ser incorporada oportunamente
3
.
Rcconocc quc concurrcn cn la cspccic los prcsupucstos rcqucridos para quc
cxista prueba nueva. c otro lado sc plantca cl carctcr sustancial dc la inlrac
cin, arribando a la conclusin quc cn la cspccic no es sustancial, toda vcz
quc otros clcmcntos dc prucba lucron considcrados al momcnto dc condc
nar, lucgo suprimicndo hipotticamcntc la cxistcncia dc la mcntada pcricia, sc
habra arribado igualmcntc a conclusin dc condcna.
n voto dc minora sc plantcan los ministros scnorcs 8rito y olmcstch,
scnalando quc la pcricia dc AN no satislacc los rcqucrimicntos dc la
2 2012_CS_Rol 374112.
3 Considcrando cuarto, prralo 2, dcl Fallo CS_Rol 374112.
252
253
institucin proccsal prueba nueva, dcstacando quc cs irrclcvantc si cl objcto
pcriciado cstuvo o no cn conocimicnto dc la dclcnsa, pucsto quc la prucba
qucda jada cn la audicncia dc prcparacin dc juicio.
Rcconoccn quc cl artculo 336 !nc. 1 CPP cstablccc una situacin cxccpcio
nal, quc autoriza la rcstriccin dc dcrcchos y como tal, dcbc scr intcrprctada
dc modo rcstrictivo, conlormc lo cxigc cl artculo 5 dcl CPP.
stos votos, al momcnto dc rcvisar la sustancialidad dc la inlraccin, scnalan
quc si bicn los jucccs dcl grado sc apoyaron cn otros clcmcntos probatorios,
cl nivcl dc ccrtczas quc otorga csta pcricia cs catcgrico, por lo quc ticnc una
mayor injcrcncia cn la dccisin dc los jucccs, cn dicho scntido cs clcvada a
nivcl dc sustancial.
4. Consideraciones sobre la resolucin de la Corte Suprema
c modo prcvio cabra scnalar quc la proccdcncia dcl rccurso, lundado cn cl
373 lctra a) CPP clcctivamcntc cs compctcncia dc la Cortc Suprcma, pcro
cn razn dcl lundamcnto dc londo csgrimido por cl rccurrcntc para invocar
la causal dc la lctra a) dcl artculo 373 antcs mcncionada, quc sc rccrc a una
supucsta inlraccin a la posibilidad dc quc sc haya impcdido al dclcnsor cjcr
ccr las lacultadcs quc la lcy lc otorga, y, aun cuando sc la ha mcncionado como
constitutiva dc inlraccin dc garantas constitucionalcs, clla podra congurar
la causal dc nulidad absoluta prcvista cn la lctra c) dcl artculo 374 dcl Cdigo
Proccsal Pcnal, csto cs, cuando al dclcnsor sc lc hubicrc impcdido cjcrccr las
lacultadcs quc la lcy lc otorga, por lo quc la Cortc Suprcma pudo, conlormc
al artculo 383 !nc. 3 lctra a) dcl CPP, rcmitir los antcccdcntcs a la Cortc dc
Apclacioncs rcspcctiva, como lo ha zanjado cn otras oportunidadcs
4
.
Supcrado lo antcrior y asumicndo cl cxcclcntsimo tribunal la compctcncia
para conoccr dc l, dcbcmos rcconoccr quc, como lo cxigc cl artculo 377
CPP, cl rccurso sc cncucntra dcbidamcntc preparado, toda vcz quc la supucsta
inlraccin luc incidcntada cn la audicncia dc juicio.
Considcrando quc la xcclcntsima Cortc Suprcma no constituyc una instan
cia para rcvcr los antcccdcntcs dc hccho, rcscrvndosc cmincntcmcntc la rcvi
sin sobrc un vicio o vulncracin dc un dcrccho o garanta ascgurado por la
Constitucin Poltica, quc haya inuido sustancialmcntc cn la rcsolucin dcl
caso, dcbcmos rcducir la discusin al modo como sc ha inlraccionado la igual
proteccin de la ley en el ejercicio de sus derechos, dondc sc cucstiona la aplicacin
dcl Art. 336 !nc.1 CPP.
n cstc scntido al lallo dcl cxcclcntsimo tribunal lc corrcspondc analizar cn
primcr trmino quc la prucba dcl juicio cst constituida como bicn lo scnala
4 Fallos CS. Rol N1039 dcl 14 dc abril dcl ano 2007, Rol N7372 CS_Rol 374112. dcl
07 dc dicicmbrc dcl 2009, Rol N5400 dc 16 dc scpticmbrc dcl 2010.
254
255
cl rccurso por cl peritaje ADN ND-1733/11, no por los clcmcntos rcmitidos
para rcalizar la pcricia, cl pcritajc cs la prucba y las mucstras son la lucntc dc
la prucba, as lo ha cstimado la Cortc Suprcma
5
.
Con lo antcs scnalado, no dcbcmos conlundir cl objcto pcriciado, quc no cs
un mcdio dc prucba propiamcntc tal, con cl inlormc pcricial quc s lo cs.
As las cosas, dcbcmos cntcndcr quc dc no cxistir los conocimicntos tcni
cos cn rclacin al AN, los clcmcntos cnviados a pcriciar no constituycn un
clcmcnto dc rclcvancia, pucs slo podramos limitarnos a conjcturar quc la
sangrc dcbicsc scr compatiblc con la dc la vctima.
Hoy con los mcdios tccnolgicos cxistcntcs, podcmos dcsdc un punto dc vista
cicntco matcmtico aproximarnos al 100 dc ccrtcza, quc sc trata o no
dc la misma pcrsona.
n scgundo trmino, crccmos prcciso aclarar quc la prucba luc solicitada cn cl
ticmpo dc invcstigacin, cncontrndosc sta lormalizada, cn tanto, los rcsul
tados dc la pcricia lucron rcmitidos cn una lccha cn quc no caba posibilidad
alguna dc scr incorporados como prucba cn cl auto dc apcrtura dcl juicio oral,
toda vcz quc la dclcnsa haba apcrcibido dc cicrrc, cn plcno conocimicnto dc
cncontrarsc pcndicntc cl rcsultado dc la pcricia dc AN, motivo por cl cual
no sc pucdc hablar dc sorprcsa cn la prucba prcscntada.
l argumcnto cn torno al plazo dc invcstigacin pcnal parccc diluirsc, cn
clccto, cl plazo gcncral para rcalizar una invcstigacin pcnal cn caso dc adul
tos cs dc dos anos dcsdc la lormalizacin dc la invcstigacin, cualquicr lmitc
inlcrior cs cstablccido por los Jucccs dc Garanta como una garanta para cl
imputado, a n dc no ctcrnizar las invcstigacioncs, mximc cuando stc sc
cncucntrc privado dc libcrtad, no cn miras a quc por csta va pucdan obtc
ncrsc rditos sccundarios, talcs como inhibir al cntc pcrsccutor dc contar con
dctcrminada prucba.
l argumcnto para la rcstriccin dcl plazo cn matcria dc invcstigacin no cst
dado para poncr coto a la rcalizacin dc diligcncias, sino para poncr un lmitc
a la ctapa invcstigativa
6
y dc la nica lorma cn quc sc ponc trmino al plazo cs
mcdiantc cl acto proccsal dc cierre de la investigacin, cl quc dcbc scr dcclarado
por cl Fiscal, cn audicncia lrcntc al jucz, conlormc lo cstipula cl artculo 247
incisos 2 y 3 dcl CPP.
n la cspccic, no habindosc dcclarado cl cicrrc dc la invcstigacin, sc solicit
la rcalizacin dc una diligcncia dc invcstigacin quc gcncr una prucba, cual
5 2004_CS_Rol 515404.
6 milio Plccr U., Cdigo Proccsal Pcnal Anotado y Concordado, 2 cd. p. 391.
254
255
cs la pcricia dc AN, dc lo cual cstaba cn plcno conocimicnto la dclcnsa dcl
imputado, como lo rcconocc cl lallo comcntado.
A mayor abundamicnto, la prucba luc solicitada cn ticmpo, mas los rcsultados
llcgan cn un pcrodo intcrmcdio, dondc cn conccpto dcl Ministcrio Pblico,
como asimismo lo ha cstimado la jurisprudcncia
7
, corrcspondc scr incluida cn
la audicncia dc juicio oral, cumplindosc los rcquisitos.
s dcl caso quc cl artculo 336 inciso 1 dcl CPP pcrmitc csta incorporacin
cxccpcional, cuando sc logrc justicar quc la prucba cs nucva, csto cs quc dc
clla no sc tuvo conocimicnto. n la cspccic los rcsultados llcgaron dcspus dc
la conlcccin dcl auto dc apcrtura dc juicio oral, a trcs das dcl juicio, lucgo
dc habcrsc solicitado oportunamcntc, cn tanto la invcstigacin sc cncontraba
abicrta.
Por otra partc, al cstablcccrsc quc cl tribunal podr ordenar la recepcin de
la prueba csclarccc cl scgundo rcquisito cual cs quc csta rcccpcin cs facul-
tativa para cl tribunal, sin quc la norma cstablczca rcquisito alguno dc
lundamcntacin.
ados as los rcquisitos, parccc prudcntc la rcccpcin dc la prucba cn los tr
minos quc acontccicron.
Amn dc lo antcrior, la rcccpcin dc la pcricia dc AN, quc no rcquicrc
prcscncia dc pcrito conlormc lo indica cl Art. 315 !nc. nal dcl CPP, con
lormc a lo prcccptuado cn cl artculo 336 !nc. 1 cs lacultativa, por lo quc mal
pucdc inlringirsc sustancialmcntc una garanta, si la propia la norma habilita
la posibilidad.
Como corolario, no dcbcmos olvidar quc conlormc al artculo 295 dcl CPP
todos los hcchos dcbatidos pucdcn scr probados por cualquicr mcdio produ
cido c incorporado cn conlormidad a la lcy, y cstc lo luc, conlormc las rcglas
dcl artculo 336 inciso primcro dcl CPP. Sicndo una lacultad privativa dc los
jucccs dcl TP acogcrla o dcsccharla y otorgarlc cl valor quc lc otorgaron.
Cabc prcguntarsc qu hubicsc succdido si cl rcsultado dc la pcricia lucrc
ncgativo, indicando quc cl acusado no portaba la sangrc dc la vctima cn sus
prcndas. No habra sido un clcmcnto cstimado sucicntc por la dclcnsa para
sustcntar la tcora dc la inoccncia dc su rcprcscntado:
La dclcnsa sc cncontraba al tanto dc la cxistcncia dc la lucntc dc la prucba,
al tanto dc habcrsc solicitado la conlcccin dc la pcricia, prcsumimos saba
dc lo incicrto dcl rcsultado dc la misma, sin cmbargo, adclantndosc, ccrr la
invcstigacin.
7 2004_CS_Rol 515404.
256
257
Sentencia:
Scntcncia CS. Rol N3741-12 de
veintisiete de junio de dos mil doce.
Vistos:
El Tribunal de Juicio Oral en lo Penal
de Temuco, por sentencia de catorce de
abril del ao en curso, conden a HC-
TOR GUILLERMO RAMREZ
MORALES, como autor del delito de
homicidio simple de Andrs Quezada
Meza, cometido el 16 de julio de 2011,
a cumplir la pena de 7 aos de presidio
mayor en su grado mnimo, accesorias
de inhabilitacin absoluta perpetua
para cargos y ocios pblicos y derechos
polticos y la de inhabilitacin absoluta
para profesiones titulares mientras dure
la condena, adems del pago de las cos-
tas del procedimiento.
Contra la sentencia mencionada, la
Defensora Penal Pblica dedujo
recurso de nulidad a favor del impu-
tado, el que se admiti a tramitacin por
resolucin de 24 de mayo de 2012, que
est escrita a fs. 31, habindose jado
audiencia para la vista de la causa a fs.
32 e incorporada a fs. 37 el acta que da
cuenta de su realizacin.
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Que la nica causal esgri-
mida en el recurso de nulidad ha sido
la del artculo 373 letra a) del Cdigo
Procesal Penal, denuncindose como
disposiciones legales infringidas, las de
los artculos 5 inciso 2 y 19 N3 inciso
2 y 5 de la Constitucin Poltica; 8.2
letra c) de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos; 14.3 letra b)
del Pacto Interamericano de Derechos
Civiles y Polticos y los artculos 1, 8,
93 y 366 del Cdigo Procesal Penal.
Explica la defensa que en el juicio oral,
despus de terminada la recepcin de la
prueba de cargo, la representante del
Ministerio Pblico pidi se incorporase
de acuerdo al artculo 336 del Cdigo
Procesal Penal, un informe de ADN res-
pecto de una mancha de sangre recogida
del zapato del acusado. Para hacerlo de
esa manera, seal como justicacin
que tal peritaje se recibi el da 3 de
abril de 2012 y que se trataba de una
prueba que no exista al momento de
cerrar la investigacin, ni a la fecha de
preparacin del juicio oral. La defensa
se opuso porque no constitua prueba
nueva, ya que la existencia de esa man-
cha de sangre estuvo siempre en conoci-
miento del Ministerio Pblico y porque
en la copia de la carpeta de investiga-
cin entregada a esa parte ni siquiera
apareca la constancia de la solicitud de
pericia. Aleg tambin que el informe
apareci el mismo da del juicio y ello
provoca la indefensin del acusado.
La scal replic que se solicit el peri-
taje antes del cierre de la investigacin,
el 22 de diciembre de 2011 y que la
defensa saba que ese resultado estaba
pendiente, a pesar de lo cual solicit el
apercibimiento para el cierre el 2 de
enero de 2012. En la dplica otorgada
por el tribunal, la defensa arguy que
los hechos investigados ocurrieron el 16
de julio de 2011, fecha desde la cual la
Polica inform la existencia de la man-
cha de sangre y sin embargo, el informe
no se pidi, sino hasta diciembre.
Finalmente, el Tribunal acept la incor-
poracin del informe, sin perjuicio del
valor que se le asignara en la sentencia,
protestando en consecuencia la defensa,
adems, porque el tribunal resolvi la
incorporacin sin fundamento alguno.
256
257
El recurrente explica que la formali-
zacin de su representado fue el 30 de
julio de 2011 y que en esa oportunidad
se j plazo de 90 das para la investi-
gacin, que venca el 30 octubre. El 29
de julio, la scala recibi el resultado de
la investigacin policial donde se indic
la presencia de la mancha de sangre y
que aqulla quedaba en custodia por si
era requerida para obtener ADN.
Ms tarde, el 27 de octubre, la scal a
cargo de la investigacin pidi audien-
cia para discutir la ampliacin del plazo
de investigacin, a lo que se accedi el 7
de noviembre por un mes desde su ven-
cimiento original, esto es, hasta el 30 de
noviembre y para entonces an no se
haba pedido el informe de ADN. La
defensa apercibi para el cierre el 19 de
diciembre, fecha en que se j audien-
cia para ello y la investigacin se cerr,
nalmente, el 2 de enero de 2011.
En consecuencia, explica el recurrente,
no se trata de prueba nueva de aque-
lla que trata el artculo 336 del Cdigo
Procesal Penal, porque corresponde a
un elemento de cargo conocido desde su
origen por el Ministerio Pblico, pero
que no fue ordenado a tiempo, consti-
tuyndose en una diligencia de investi-
gacin que por razones no imputables al
acusado se extendi irregularmente ms
all del periodo de investigacin slo
por negligencia del scal.
En esta parte recuerda el defensor que
la ampliacin del plazo de investiga-
cin obra sobre la base de la realizacin
de diligencias precisas, de acuerdo al
artculo 257 del Cdigo Procesal Penal,
y en el caso, el informe de ADN no fue
argumento esgrimido para fundar la
solicitud de aumento de plazo de modo
que se procur un medio de prueba
no autorizado ni siquiera dentro del
ltimo plazo de investigacin exten-
dido y, sin embargo, fue recibido por
el Tribunal de Juicio Oral y valorado
sin reparos, infringindose con ello el
debido proceso.
El Ministerio Pblico actu negligen-
temente, gener una prueba de cargo
fuera de plazo legal y aprovechndose
de su propia negligencia, aleg descono-
cimiento de los resultados de un informe
irregularmente obtenido, lo que con-
traviene incluso la teora de los actos
propios esgrimida por la misma Corte
Suprema en fallo Rol 3169-07. Ade-
ms, circunscribe el reconocimiento del
artculo 336 del cdigo de la materia no
a una mera facultad de los jueces, sino
como una que no puede ser ejercida de
modo arbitrario. Cita otro fallo de esta
Corte y alega que el atropello de garan-
tas resulta an ms grave, si se acepta
prueba en torno a esa facultad, pero
sin fundamento alguno, violando con
ello tambin el artculo 36 del Cdigo
Procesal.
Se infringe el debido proceso, en especial
en cuanto al derecho a defensa y a sus
expresiones de resguardar la igualdad
de armas y la exclusin de la sorpresa
procesal, elementos centrales del princi-
pio de la garanta de un proceso racional
y justo, porque el imputado tiene derecho
a conocer tanto los hechos que se le atri-
buyen, cuanto la prueba de cargo que los
respalda, proporcionndole la informa-
cin necesaria que permita una efectiva
y adecuada defensa. Al respecto, cita
las garantas judiciales de la Conven-
cin Americana de Derechos Humanos
que incluyen el derecho del imputado
al tiempo y los medios adecuados para
la preparacin de su defensa, derechos
258
259
de los cuales arranca la prohibicin de
sorpresa y conlleva que las situaciones
en que se permite la incorporacin de
prueba nueva, son excepcionales y, por
ende, la interpretacin de tales pre-
ceptos debe ser restrictiva, puesto que
restringen garantas judiciales de los
inculpados.
En el caso, alega que el ofrecimiento y
acogida del informe de ADN escapaba a
los supuestos fcticos del artculo 336 del
Cdigo Procesal Penal: primero, porque
no era prueba nueva, ya que aunque no
exista al tiempo de la preparacin, su
existencia estaba prevista; y, segundo, se
saba de su existencia.
Sobre el perjuicio producido con la
infraccin reclamada, alega que en
el considerando 8 de la sentencia
impugnada, los jueces no slo valo-
ran el informe mal incorporado sino
que le otorgan rango de especial rele-
vancia en su decisin condenatoria, de
modo que solicita se declare la nulidad
de la sentencia y del juicio oral y que
se celebre nuevo juicio por tribunal no
inhabilitado.
SEGUNDO: Que para acreditar tanto
la preparacin como las circunstancias
de la causal esgrimida, la defensa ofre-
ci y reprodujo la siguiente prueba en la
audiencia de la vista del recurso:
I.Del Juicio Oral, se escuch la Pista
120409-00-16: entre los minutos
00:32 a 01:26; 01:27 a 02:50; 03:37
a 04:08; 04:10 a 04:36; y 04:40 a
04:47; que corresponden a la siguiente
transcripcin:
Fiscal: En virtud de lo dispuesto en el
artculo 336 del Cdigo Procesal Penal
solicito autorizacin para rendir prueba
nueva en atencin a que con fecha 3 de
abril de ao 2011 lleg al Ministe-
rio Pblico el resultado del examen de
ADN de la muestra de sangre encon-
trada en los zapatos del acusado y tam-
bin la chaqueta lo que, examen que no
exista.
Juez: Perdn, con qu fecha dijo?
Fiscal: 3 de abril del ao 2012. Prueba
que en el momento de cerrar la acusa-
cin o la preparacin del juicio oral no
exista, por lo tanto, reunindose los
requisitos para presentar esta prueba
nueva, solicito la autorizacin de que
pueda ser incorporada y en el caso de ser
incorporada, tratndose de un informe
pericial solicito se haga por el artculo
315 inciso 2, esto es, mediante la lec-
tura del documento.
Defensa: Nos oponemos a que se incor-
pore este informe toda vez que era
conocido por el Ministerio Pblico el
hecho que existan manchas de sangre
que podan ser periciadas y estable-
cer la existencia de ADN en el mismo.
Sucede SS que esto no se hizo dentro del
plazo, no tenemos ni siquiera constan-
cia de cundo se solicit esta solicitud
de informe de ADN toda vez que SS
en las copias que fueron entregadas por
parte del Ministerio Pblico no existe
constancia de esta solicitud por lo tanto,
recin el da de hoy en la maana, a
pesar de que haba llegado hace unos
das atrs SS este informe, no tena-
mos conocimiento del mismo. Ello causa
indefensin indudablemente a esta
parte. Por otra parte, SS el Ministerio
Pblico de haberse pedido oportuna-
mente el informe antes del cierre de la
investigacin, poda ejercer la facultad
SS de pedir la reapertura del mismo
para efectos de que o la ampliacin del
258
259
plazo de investigacin ms bien SS para
efectos de que llegara este informe, cosa
que tampoco hizo el Ministerio Pblico.
Su incorporacin en esta audiencia
causa indefensin a esta parte SS y soli-
citamos que no se acoja. Por lo dems,
SS tratndose de un informe pericial
por regla general debe ser rendido por la
perito cual lo emite SS.
Fiscal: Magistrado lleg hace tres
das atrs, si es 3 de abril de este ao.
Magistrado para ser ms exacto, el da
22 de diciembre del ao 2011 se solicit
esta muestra. 22 de diciembre del ao
2011, el ao pasado, antes del cierre de
la investigacin. Se solicit aumento
de plazo, esto es de conocimiento de
la defensa y la defensa, sabiendo que
estaba este informe pendiente, nos aper-
cibi de cierre el 2 de enero del 2012,
fecha en que se cerr la investigacin,
llegando el examen de ADN solamente
hace tres das atrs.
Defensa: De haberse solicitado el 22
de diciembre como seala el Ministe-
rio Pblico, esto es, antes de la fecha de
cierre, SS naturalmente podra haberse
pedido la ampliacin del plazo, SS, por
lo dems, estas evidencias ya se con-
taban desde el mismo da 17 de julio,
de los hechos, cuando ocurre la Polica
informa que existan manchas de san-
gre que podan ser periciadas y recin se
hace en diciembre.
Tribunal: Bueno, el Tribunal accede
a incorporar el informe sin perjuicio
cierto, del valor probatorio que se le
dar en la sentencia denitiva.
II. Asimismo, para acreditar las cir-
cunstancias de la causal esgrimida, se
ofreci y escuch el audio de la audien-
cia de aumento de plazo, pista nica
desde el minuto 00:00 al 06:00. Este
audio permiti tener por establecido que
se requiri por la Sra. Fiscal a cargo de
la investigacin, un lapso mayor para
la incorporacin del informe de facul-
tades mentales del imputado que estaba
pendiente y los informes planimtrico y
fotogrco del sitio del suceso. El juez
de la causa, permiti la extensin por
el lapso de un mes desde su vencimiento
original que vencera, ahora, el 30 de
noviembre de 2011.
III. Prueba documental, que se incor-
por en la audiencia a travs de su lec-
tura resumida, consistente en:
a) Copia del informe de ADN de 3 de
abril de 2012.
b) Copia del acta de audiencia de control
de detencin de 30 de julio de 2011.
c) Copia de la solicitud de ampliacin
de plazo de investigacin con cargo 27
de octubre de 2011.
d) Copia de la resolucin de 28 de octu-
bre de 2011.
e) Copia del acta de la audiencia de
aumento de plazo para investigar de 7
de noviembre de 2011.
f ) Copia del acta de audiencia de revi-
sin de la cautelar de prisin preven-
tiva y que ja audiencia para apercibir
el cierre de la investigacin de 15 de
diciembre de 2011.
g) copia del acta de la audiencia de
apercibimiento de cierre de investiga-
cin de 19 diciembre 2011.
h) copia del acta de la audiencia de cie-
rre de la investigacin de 2 de enero de
2012.
260
261
Terminada la recepcin de la prueba
ofrecida por la defensa, el Sr. Presidente
de la Sala pregunt al representante
del Ministerio Pblico si tena alguna
observacin que hacer sobre aqulla, a
lo que ste manifest que ninguna.
TERCERO: Que con la prueba pro-
ducida en la causa se encuentra compro-
bado que el informe de ADN respecto de
una mancha de sangre encontrada en el
zapato del acusado, no fue solicitado
dentro del plazo jado originalmente
para la investigacin, como tampoco lo
fue dentro del trmino extendido que
venci el 30 de noviembre de 2011; sino
que lo fue despus de jada audiencia
de apercibimiento para el cierre y justo
antes de que sta se concretara.
Corresponde a una prueba que no fue
ofrecida en la audiencia preparato-
ria del juicio que se realiz el 15 de
febrero de 2012, segn consta a fs. 3
y que segn manifest la defensa en su
protesta en el juicio oral hecho no con-
trovertido por el Ministerio Pblico en
aquella oportunidad en la carpeta de
investigacin no constaba la copia de la
solicitud del informe.
CUARTO: Que el artculo 336 del
Cdigo Procesal Penal, establece efecti-
vamente una excepcin a la regla gene-
ral de que la prueba debe ser ofrecida
en la audiencia de preparacin de jui-
cio, concrecin del principio que impide
la sorpresa en esta materia, desde que
constituye una restriccin al derecho
a la defensa porque impone reducir la
preparacin y los medios de que debe
estar provista la defensa en relacin a
los elementos de cargo con que se pre-
tende acreditar el hecho y la participa-
cin que se atribuye al acusado.
Sin embargo, la excepcin existe puesto
que subsiste la necesidad de cubrir
situaciones extremas en que puede ocu-
rrir que pruebas importantes para la
resolucin de un asunto tanto como
prueba de cargo, como prueba de la
defensa no haya podido ser incorpo-
rada oportunamente.
En el caso y como ya se anticip en el
razonamiento tercero, el informe peri-
cial de ADN no fue pedido en la opor-
tunidad correspondiente, sin embargo,
la existencia de la mancha de sangre y
la posibilidad cierta de requerirse res-
pecto de ella un informe de perl gen-
tico, constaba en el informe policial
evacuado el 29 de julio de 2011, segn
se esgrimi por la misma defensa en la
audiencia del juicio oral, como aparece
evidente del audio arriba transcrito,
prueba que resultaba relevante no slo
porque existan manchas de sangre en
la chaqueta de otro sujeto que tambin
estuvo en el lugar del hecho, sino que,
porque determinar si la sangre en el
zapato del acusado era o no de la vc-
tima, poda eventualmente constituir
prueba a favor de la misma defensa.
QUINTO: Que en este escenario, las
exigencias que contempla el artculo
336 del Cdigo Procesal Penal para la
procedencia y acogida del informe soli-
citado por el persecutor en la audiencia
de juicio, se vieron satisfechas desde que
la scal a cargo justic no haber sabido
de la prueba hasta ese momento, puesto
que el cuestionado informe pericial est
fechado 3 de abril de 2012, esto es, fue
evacuado con posterioridad a la fecha
de la audiencia de preparacin del jui-
cio oral, de modo que no pudo ser ofre-
cido en ese momento que era el oportuno
para hacerlo, y estuvo a disposicin de
260
261
la scal a slo pocos das de la audiencia
del juicio oral, que se realiz el da 9 de
abril de ese ao.
SEXTO: Que, por otra parte y en lo
que atae a la supuesta infraccin de
la garanta al derecho a defensa que se
habra producido por la sorpresa pro-
cesal y/o la ruptura de la igualdad de
armas al ser aceptada la incorpora-
cin repentina del informe sealado, es
preciso distinguir dos situaciones. La
primera es que la sola existencia de la
norma excepcional, conlleva la acepta-
cin de algunas limitaciones al derecho
de la defensa y, la siguiente, que tal
como antes se explic, la solicitud de
perl gentico respecto de la muestra de
sangre en el zapato del acusado era pre-
visible y pudo incluso, ser solicitada por
la misma defensa. Tales asertos hacen
maniesta la exclusin de la pretendida
sorpresa.
SPTIMO: Que, por otra parte, para
que una infraccin de garantas consti-
tucionales tenga el mrito de conducir a
la invalidacin tanto del fallo como del
juicio oral en que se produjo, es preciso
que haya sido de carcter sustancial, lo
que no se advierte tampoco en la especie,
desde que, tal como se lee en el razona-
miento octavo de la sentencia impug-
nada, el peritaje cuya incorporacin se
cuestiona no fue el nico antecedente
tenido en consideracin por los jueces
del Tribunal de Juicio Oral para tener
por establecida la participacin de Hc-
tor Ramrez Morales en el homicidio de
Andrs Quezada Meza, desde que en
ese motivo del fallo, se describen adems,
un peritaje huellogrco, los testimo-
nios de Enrique Ramrez Morales y de
Anglica Sanhueza Morales, as como
de los funcionarios Cristin Montalba
Vsquez y Ricardo Muoz, habindose
referido incluso uno de ellos, al recono-
cimiento hecho por el imputado fuera de
juicio de su participacin en el delito y
de sus motivos, lo que no se cuestion de
ilegal por la defensa.
Y visto, adems, lo dispuesto en los art-
culos 373 y 384 del Cdigo Procesal
Penal, se rechaza el recurso de nuli-
dad deducido por la Defensora Penal
Pblica de Temuco en representacin de
Hctor Guillermo Ramrez Morales,
contra la sentencia de catorce de abril
de dos mil doce, cuya copia rola a fs.
9 y siguientes de este legajo y el juicio
oral que le antecedi en el proceso RUC
1100720500-9 y RIT 038-2012, los
que en consecuencia, no son nulos.
Acordada con el voto en contra de los
Ministros Srs. Dolmestch y Brito quie-
nes estuvieron por acoger el recurso de
nulidad deducido e invalidar tanto la
sentencia pronunciada como el juicio
oral que le sirvi de antecedente, dispo-
niendo la realizacin de un nuevo jui-
cio ante tribunal no inhabilitado, por
las siguientes razones:
1 Que, como se reconoce en el fallo de
mayora, la prueba pericial de ADN
no fue oportunamente solicitada por el
Ministerio Pblico ni en el plazo ori-
ginalmente jado para la investigacin,
ni en el sealado con posterioridad en la
ampliacin que se extendi hasta el da
30 de noviembre, siendo irrelevante
que la existencia de la mancha de sangre
estuviera en conocimiento de la defensa,
puesto que con la noticacin de la cita-
cin a la audiencia de preparacin del
juicio oral y la acusacin donde ha
sealado los medios de prueba de que
pensaba valerse el Ministerio Pblico,
qued denido el material probatorio
262
263
del juicio. En el caso concreto, no haba
informe de ADN practicado sobre la
mancha de sangre hallada en su zapato,
ni haba constancia alguna de que se
hubiera siquiera solicitado el referido
informe, por lo que la defensa no estaba
informada que aquel peritaje pudiera
aparecer el da del juicio oral, lo que
tampoco poda presumir.
2 Que el artculo 336 del Cdigo Pro-
cesal Penal, establece una excepcin
al momento en que ha de ofrecerse la
prueba y, como tal, constituye una res-
triccin de los derechos de la defensa
de la parte contra quien se hace valer,
razn por la cual la interpretacin de
sus exigencias y su aplicacin debe ser
restrictiva. En el caso, la scal de la
causa adujo que se trataba de prueba
nueva, que no exista con anteriori-
dad, porque estaba fechada 3 de abril de
2012, agregando en la rplica que fue
solicitado el 22 de diciembre de 2011,
antes de cierre de la investigacin,
habindose pedido aumento de plazo y
estando en conocimiento de la defensa
que apercibi de cierre.
Sin embargo, de la prueba de audio
reproducida en la audiencia y de la
documental incorporada por medio de
lectura resumida, aparece que la inves-
tigacin deba cerrarse el 30 de octubre
de 2011 y que se logr su prrroga por
el Ministerio Pblico hasta el 30 de
noviembre de ese mismo ao para el
solo efecto de incorporar el resultado de
un examen siquitrico del acusado y los
informes planimtrico y fotogrco del
sitio del suceso. Vencido el nuevo plazo
de investigacin, el Ministerio Pblico
no cerr la investigacin, de modo que
la defensa pidi el 15 de diciembre del
mismo ao, que se jara audiencia para
apercibir el cierre, la que se j para el
da 2 de enero de 2012, fecha en que en
denitiva se cerr la investigacin.
No es efectivo, en consecuencia, que el
Ministerio Pblico solicitara el informe
de ADN dentro del plazo que se le j
para la investigacin, como tampoco
existe antecedente alguno de que la
defensa tuviera conocimiento de haberse
solicitado el informe de ADN cuestio-
nado. Lo que s es efectivo, es que no se
trat de una prueba nueva desconocida
para el Ministerio Pblico. El informe
pericial fue ordenado segn sostuvo
la scal en el juicio oral reproducido en
la audiencia de la vista el da 22 de
diciembre de 2011 y, sin embargo, no se
advirti a la defensa sobre la existen-
cia de esa solicitud hasta el mismo da
del juicio oral, el 9 de abril de 2012. Al
respecto, no debe perderse de vista que
la circunstancia de jarse un plazo de
cierre a la investigacin no es una cues-
tin arbitraria que pueda ser soslayada
por el Ministerio Pblico, desde que
se declara que ello es ...necesario con
el n de cautelar las garantas de los
intervinientes....
El argumento esgrimido por el Minis-
terio Pblico para presentar el informe
de ADN en el juicio oral, no satisface las
exigencias del artculo 336 del Cdigo
Procesal Penal y su incorporacin en la
forma que se hizo, en consecuencia, no
se corresponde con la situacin excep-
cional prevista por el legislador, lo que
queda de maniesto por haberlo permi-
tido el tribunal sin sealar fundamento
alguno que lo apoyase. Por ende, ha
signicado una afectacin al derecho a
defensa del acusado porque se introdujo
un elemento de cargo que no estaba en
conocimiento de sa parte, el que se usa
262
263
de manera sorpresiva en la audiencia
del juicio sin ninguna prevencin, y
respecto del cual la recurrente no tuvo
los medios ni el tiempo suciente para
preparar su reaccin.
3 Que, en lo que dice relacin con la
trascendencia de la infraccin anotada,
si bien es cierto de la sola lectura del
motivo octavo de la sentencia impug-
nada se advierte que los jueces unieron
una serie de antecedentes para tener por
establecida la participacin del impu-
tado en el delito, es necesario precisar
que ellos dan inicio a ese razonamiento
aduciendo que ...tiene especial rele-
vancia la relacin de sangre humana
de la vctima con las muestras de man-
chas pardo rojiza recogidas en uno de
los zapatos del acusado y que segn da
cuenta el peritaje de ADN practicado
en el S.M.L. proceden de la misma
fuente biolgica con una probabilidad
de 99.9999999999999999%,... de
donde se sigue el carcter determinante
de la prueba cuestionada por la defensa,
lo que resulta suciente para concluir
que se trata de una infraccin de carc-
ter sustancial, por la injerencia que
tuvo en la conviccin de participacin
que llev a condenar.
Determinar cunta ms o menos impor-
tancia que el resto de los otros elementos
descritos en ese razonamiento tuvo ese
peritaje para tener por establecida la
participacin del acusado, no slo no es
necesaria atendido lo evidenciado, sino
que no es posible hacer sin caer en un
proceso de valoracin probatoria prohi-
bido a este tribunal de nulidad.
Regstrese y devulvase con su
agregado.
Redaccin a cargo del Ministro Sr.
Milton Juica Arancibia y de la disiden-
cia, el Ministro Sr. Brito.
Rol N3741-12
Pronunciado por la Segunda Sala inte-
grada por los Ministros Sres. Milton
Juica A., Hugo Dolmestch U., Carlos
Knsemller L, Haroldo Brito C. y el
abogado integrante Sr. Jorge Lagos G.
Autorizada por la Ministro de Fe de
esta Corte Suprema.
En Santiago, a veintisiete de junio
de dos mil doce, notiqu en Secreta-
ra por el Estado Diario la resolucin
precedente.
N51 - JUNIO 2012
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CONTENIDOS
Artculos
Modernizacion del Estado, convenciones inter-
nacionales y Ministerio Publico. Tres ejes del
proceso permanente del combate a la corrupcion
en Chile
Marta Herrera Seguel v Roberto Morales Pea
La confguracion del delito de asociacion ilicita
para cometer el delito de trafco ilicito de drogas
a proposito del llamado Caso del Seor del
Tamarugal
Juan Castro Bekios
Nuevo regimen de sustitucion de penas
Tomas Ramire: Hermosilla
Acceso consular a personas que se encuentran
detenidas o privadas de libertad, al amparo de la
Convencion de Viena sobre relaciones consulares
Karinna Fernande:, Adriana Quintero v Rafael
Hurtado
La racionalidad de las decisiones judiciales.
Limites legales a la libertad en materia de
valoracion de la prueba. Estudio de dos casos
Karen Gu:man Jalen:uela
Sofia Huerta Castro
La nueva institucionalidad ambiental
Alefandro Litman Silberman
Aproximacion a la inimputabilidad penal por
trastorno mental desde la perspectiva de la
psicologia juridica.
Francisco Mafholetti Celedon
Sentencias comentadas
Comentario a sentencia de la Corte Suprema que
rechaza recurso de nulidad en causa por violacion
en que deIensa presento metaperitos
Jorge Ignacio Garate Bais
Corte de Apelaciones de Talca acoge recurso
de nulidad del Ministerio Publico, en caso de
absolucion por violacion conyugal
Maria Angelica San Martin Ponce
Sentencia condenatoria por el delito de lavado
de dinero en caso 'La playa: alcances de la
descripcion tipica, principio de ejecucion y
consumacion del delito
Angelica Torres Figueroa
Comentario a la sentencia de la Corte Suprema
que rechaza recurso de nulidad de la deIensa,
permitiendo la incorporacion de prueba nueva
Rodrigo Fernande: Moraga

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