percy_milton@outlook.com Programa de Actualizacin Profesional DERECHO CIVIL PATRIMONIAL Universidad INCA GARCILAZO DE LA VEGA 2014 Materiales del Curso Derecho Civil Patrimonial Acerca de la Evaluacin total del Curso: 50% Controles de Lectura 50% Evaluaciones Parciales (se promedian Evaluacin Escrita y Trabajos Prcticos) Acerca de los Controles de Lectura: Se toman al inicio de cada sesin. En el curso se evalan 4 controles de lectura. Consiste en 20 preguntas de seleccin mltiple (4 alternativas por pregunta). Tiene una duracin de 20-30 minutos. Se promedian los 3 controles de lectura con nota ms alta. Acerca de la Evaluacin Escrita Se toma al final de la ltima sesin. Consiste en 20 preguntas de seleccin mltiple (5 alternativas por pregunta). Tiene una duracin de 40 minutos. La Evaluacin se efecta sobre la base de casos prcticos hipotticos. Acerca de los Trabajos Prcticos Se entrega al inicio de cada control de lectura. Consiste en la Entrega Individual de Casos Prcticos que se adjunta al material del curso. CONTENIDO
Tema 01: Economa y Derecho
Tema 02: Acto Jurdico
Tema 03: Derecho de Familia
Tema 04: Derechos Reales y de Garanta
Tema 05: Obligaciones y Responsabilidad
Tema 06: Fuentes de las Obligaciones
Tema 07: Responsabilidad Extracontractual I. Diapositivas del Curso II. Lecturas IV. Acerca del Curso III. Casos Prcticos DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 1 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Economa y Derecho Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PresupuestosdeAnlisis Escasezdebienes El hombre tiene necesidades ilimitadas y a la vez posee medios limitados para satisfacerlos. Individualismo Los hombres intentan incrementar su propia utilidad y procurar su beneficio personal y saben lo que para ellos es til o intil (homo economicus). Laeficiencia Utilizar los recursos limitados de que se dispone para conseguir el mayor grado de satisfaccin de las necesidades. Consecuencialismo La interpretacin no est contenida en algn precepto normativo (Ej. la Constitucin) o extranormativo (Ej. Principios generales del Derecho), sino ponderando las consecuencias de la norma (evitar despilfarro de recursos). Utilizacinde modelosanalticos El poder de un modelo se deriva de la supresin de los detalles irrelevantes, que permite fijarse en los rasgos esenciales de la realidad que se intenta comprender. Loscostosde transaccin Son los costos que surgen debido a la interaccin entre las personas. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElMercado ELMERCADO Elsistemademercadoesunsistemadescentralizado deasignacin derecursosquesecaracterizapor: Ladifusindelaparticipacinydelcontrol Lasimplicidad Laflexibilidad Laadaptabilidad Esunmecanismodecoordinacindelaactividadesdemilesde millonesdepersonasentodoelmundo. Ejemplo:MercadosenelPer. LasFallasdelMercado BienesPblicos Externalidades InformacinAsimtrica MonopoliosNaturales Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaConstitucinEconmica Constitucin: Ttulo III Del Rgimen Econmico. Captulo I Principios Generales. El articulo 58 expresa: La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una Economa Social de Mercado. Bajo este rgimen el Estado orienta el desarrollo del pas y acta principalmente en las reas de promocin, de empleo, salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e infraestructura. Ejemplo: TANS, Pollera UNA. Proteccinal Consumidor Represindela CompetenciaDesleal Libre competencia Propiedad Intelectual Consumidores Directa Indirecta Indirecta Directa/ Indirecta SistemaEconmico Indirecta Indirecta Directa Directa/ Indirecta Empresarios Indirecta Directa Indirecta Directa/ Indirecta Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaConstitucinEconmica LACONSTITUCINECONMICA Represin de la Competencia Desleal Libre Competencia Proteccin al Consumidor Const. Poltica Art. 65 AgenciasdeCompetencia OrganismosReguladores D.L. N 1044 D. L. N 1034 Ley N 29571 Propiedad Intelectual Const. Poltica Art. 59 Const. Poltica Art. 61 Const. Poltica Art. 2 inc. 8 Decisin N 351 Decisin N 486 DL N 1034 - Ley de Represin de Conductas Anticompetitivas DL N 1044 - Ley de Represin de la Competencia Desleal LEY N 29571 - Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Acto Jurdico DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 2 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ActoJurdicoyDerechodeObligaciones El acto jurdico es una causa. La obligacin es un efecto. Hay obligaciones que no derivan del acto jurdico, sino de la ley. Art. 474. El acto jurdico como causa es ms amplio que la obligacin como efecto. Art. 288. La obligacin como efecto es ms amplia que el acto jurdico. Art. 869. Cdigo Civil: Artculo 140. El acto jurdico es la manifestacin de voluntad destinada a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas. Para su validez se requiere: 1. Agente capaz. 2. Objeto fsica y jurdicamente posible. 3. Fin lcito. 4. Observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad. Hecho Jurdico Involuntario Voluntario Ilcito Lcito Sin declaracin de voluntad Con declaracin de voluntad (ACTO JURDICO) Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaManifestacindelaVoluntad(I) Para que exista voluntad jurdica se requiere de elementos internos: discernimiento, intencin y libertad, y de elementos externos: manifestacin. La manifestacin de voluntad es un hecho jurdico. El acto jurdico es la suma de dos procesos o un proceso unitario. Para que exista voluntad jurdica se requiere de la concurrencia de los elementos subjetivo y objetivo. La voluntad interna no declarada carece de relevancia jurdica. Si hay discrepancia, el acto puede ser invalidado. Para que exista acto jurdico, la voluntad interna no puede prescindir de la manifestacin de voluntad, y sta no puede prescindir de la voluntad interna. Lo frecuente es que la voluntad declarada corresponde a la voluntad interna. Criterio adoptado por el Cdigo: Arts. 140, 219, inc. 1, 221, inc. 1, 234, 690, 1531. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaManifestacindelaVoluntad(II) Problemas en la voluntad: Por falta de manifestacin de voluntad (Art. 219 inciso 1 y 140 del CC). Error vicio, la voluntad se forma equvocamente, por no corresponder a la realidad, cree que quiere algo, cuando por error o ignorancia cree algo distinto. El vicio es en la voluntad no en la declaracin. Error Obstativo, la voluntad se crea correctamente pero se comete el error al declararla. La declaracin no corresponde a la voluntad interna. Hay disentimiento cuando las declaraciones son realmente disconformes (no hay declaracin conjunta). En el contrato hay error, cuando recae en la oferta, que es una declaracin unilateral del oferente. Tambin hay disentimiento, cuando el error recae en la aceptacin, que es una declaracin conjunta de voluntad del oferente y aceptante. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaManifestacindelaVoluntad(III) Vicios de la Voluntad Existe voluntad jurdica cuando concurren los requisitos: internos: discernimiento, intencin y libertad, y externos: la declaracin o manifestacin. Son vicios: El error: consiste en la ausencia de conocimiento o conocimiento equivocado de la realidad, es decir, es la falsa representacin mental de la realidad o la ignorancia de la misma que concurre a determinar la voluntad del sujeto. El dolo: es toda forma de engao que se utiliza para alterar la voluntad negocial de la otra parte, inducindola a error a fin de determinarla a celebrar un acto jurdico. La violencia: se refiere a la violencia fsica que se ejerce sobre la otra parte, suprimindole su voluntad. La intimidacin: limita esta voluntad mediante una violencia psicolgica, infundiendo temor. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Capacidad:AgenteCapaz Capacidad de goce: Definicin. Capitis diminutio: arts. 1366, 538. Art. 91 de la Constitucin. Capacidad jurdica general. Art. 1. Capacidad jurdica especial. Art. 378, inc. 2. Capacidad de ejercicio: Capacidad de ejercicio general: plena (art. 30 Const. ) y atenuada (art. 576). Capacidad de ejercicio especial: plena (arts. 455, 1358) y atenuada (art. 457). Capacidad natural de ejercicio: Definicin. Arts. 455, 530, 557, 378, inc. 4, 1358. La contratacin a travs de medios informticos. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElObjeto(I) Definicin: arts. 140, 1351, 1402. Elementos del objeto del acto jurdico. Objeto del contrato. Art. 1403. Requisitos del objeto del acto jurdico. Licitud del objeto del acto jurdico. Lo nico que puede ser lcito o ilcito es la conducta humana. El Cdigo se equivoca al normar el art. 1403. La obligacin que es objeto del acto jurdico puede ser lcita o ilcita. Posibilidad fsica del objeto. La prestacin es posible si es compatible con las leyes de la naturaleza y si adems est dentro de las posibilidades naturales e intelectuales de la persona humana. Hay que modificar el inc. 3 del art. 219, porque la imposibilidad jurdica es la ilicitud. La imposibilidad del objeto debe ser originaria, que puede ser perpetua o temporal. Art. 1404. La imposibilidad debe ser absoluta. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 3 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElObjeto(II) Posibilidad jurdica del objeto. La imposibilidad jurdica es la ilicitud. Determinacin o determinabilidad del objeto. El bien es determinado cuando est individualizado, de tal manera que no se confunda con otros bienes de igual naturaleza. Basta que sea determinable a posteriori. Arts. 1407 y 1408. Los bienes pueden estar designados por su gnero, especie y cantidad. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaCausaFin Causa Fuente: Es el hecho generador de la obligacin, se conoce tambin como causa eficiente, da nacimiento al acto jurdico y genera relaciones jurdico patrimoniales. Causa Fin: Llamada tambin causa final, es la finalidad perseguida por el sujeto, que celebra el acto jurdico. El fin perseguido por el sujeto al celebrar un acto jurdico debe ser justo, lcito, no puede ser contrario a las normas, a las buenas costumbres o al orden pblico, precisamente la causa fin es el instrumento que nos permite establecer si la obligacin contrada es justa y moral. La causa fin tiene doble significado: Causa Fin Objetiva: Es la finalidad que se da uniformemente en todos los actos jurdicos de la misma categora. Ejemplo: mediante el contrato de compraventa se persigue la finalidad de intercambiar el bien con el precio. Causa Fin Subjetiva: Se refiere a los mviles o motivos personales o psicolgicos que inducen al sujeto a la realizacin del acto. Ejemplo: El motivo que induce a comprar un libro puede ser el deseo de leerlo, de regalarlo, etc. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaForma Definicin. Formasdemanifestacin. Continente(forma)ycontenido(actojurdico). Elformalismooformalidad. Finalidaddelosactosjurdicossolemnes. Ventajasdelformalismo. Desventajasdelformalismo. Forma Formales No formales Probatoria Solemne Legal Voluntaria Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com EstructuradelActoJurdico ActoJurdico AspectoEstructural AspectoFuncional MomentoFisiolgico Validez Eficacia MomentoPatolgico Invalidez Nulidad Anulabilidad Ineficacia Rescisin Resolucin Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ActoJurdicoyNegocioJurdico(I) En la primera versin, el concepto de acto jurdico francs y el de negocio jurdico alemn coincidan plenamente. Eran sinnimos. Prevaleca la doctrina de la autonoma de la voluntad como causa de los efectos jurdicos. En la segunda versin, el concepto se diferencia, por la nueva corriente en el concepto de negocio jurdico. Surge la teora que lo diferencia: As tenemos: Teora del Supuesto de hecho: No es la voluntad de las personas lo que genera los efectos jurdicos. Es la voluntad del Estado quien los genera. El Estado a travs del Derecho organiza y ordena la sociedad; y en ese propsito atribuye efectos jurdicos a las acciones de las personas. Para ello, todo acto jurdico tiene un supuesto de hecho previsto por la norma; y solo por ello, es que producen efectos jurdicos. Ej. el matrimonio solo produce efectos, porque ese hecho est previsto en la norma. La compra venta igualmente. El reconocimiento de hijo extramatrimonial. Luego, entonces qu efectos producen las partes? EFECTOS PRACTICOS en funcin a su inters que buscan satisfacer. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ActoJurdicoyNegocioJurdico(II) En la tercera versin, surge la Teora Preceptiva que dice el supuesto de hecho no son simples declaraciones de voluntad sino PRECEPTOS SOCIALES que autoregulan los intereses privados socialmente tiles. qu es socialmente til?. Cambi a finalidad socialmente razonable o no absurda. Ej. El derecho de la concubina para demandar indemnizacin del dao personal por la muerte de su concubino. Surge otra teora: LA NORMATIVISTA, que postula que los particulares reciben por delegacin del Estado el poder de dictar sus propias normas a travs de los contratos; y que stos contienen realmente normas particulares. Esta visin responde a una concepcin sistmica del Derecho. Diferencias: La intervencin del Estado a travs del Derecho como el nico que atribuye efectos jurdicos. Los particulares persiguen fines prcticos y no jurdicos. El derecho como sistema y organizador de la convivencia humana. El poder de los particulares por delegacin del Estado. El contenido es normativo. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 4 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ModalidadesdelActoJurdico(I) Las modalidades del acto jurdico son elementos accidentales que modifican los efectos normales del acto jurdico. La modificacin puede transformar en incierta la existencia de los efectos, limitar en el tiempo esos efectos (plazo) o limitar la ventaja econmica del beneficiario de un acto de liberalidad (carga). Son pactos que las partes agregan a los contratos, como por ej. el plazo, la condicin, el cargo u otros, como el pacto de reserva de propiedad, o el pacto de arras. Se les denomina accidentales porque pueden existir o no; su existencia depende de que las partes, sin estar obligadas, los hayan aadido al acto jurdico. Se les denomina tambin autolimitaciones de la voluntad, por cuanto las partes al adicionar estos elementos al acto jurdico que celebran, restringen los efectos que en otro caso tendra su voluntad. La condicin, el plazo y el modo son elementos accidentales del acto jurdico, pero mientras los dos primeros una vez aadidos al acto dejan de ser accesorios y se convierten en requisitos de eficacia del acto, el modo no afecta a dicha eficacia, no pierde su carcter de accesorio, y como tal no impide la adquisicin del derecho ni su ejercicio por parte del beneficiario. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ModalidadesdelActoJurdico(II) EL PLAZO: Es el trmino, lapso de tiempo, que indica el momento desde el cual se inicia o finaliza la eficacia del acto jurdico. Es el tiempo que transcurre para la ejecucin del AJ o en el que el acto jurdico es eficaz. Puede ser suspensivo: (suspende la eficacia del acto); o resolutorio: (prdida de eficacia del acto). El plazo decae si el obligado se vuelve insolvente al no poder exhibir bienes libres o cuando no otorga las garantas prometidas o stas disminuyen su valor y el obligado no puede restituirlo con otros bienes. Ejemplo: A vende a B un inmueble pactndose que el contrato quedar perfeccionado el 30 de diciembre prximo, fecha en que el vendedor A entregar el bien al comprador B. Aqu se difiere el nacimiento de la relacin jurdica que se producir solamente a partir del vencimiento del plazo. Requisitos: Son la incertidumbre la futuridad y el establecimiento arbitrario. La futuridad: El plazo se refiere siempre a un hecho futuro, que necesaria y fatalmente debe ocurrir. La certidumbre: se refiere a que el plazo se caracteriza porque existe total absoluta certeza de que el evento futuro acaecer. El establecimiento arbitrario: Se refiere a que las partes libremente, en ejercicio de la autonoma de su voluntad pueden incorporar el plazo en el acto jurdico que celebran con el fin de diferir o limitar en el tiempo sus efectos . Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ModalidadesdelActoJurdico(III) LA CONDICIN: es un acontecimiento propuesto por las partes, del cual depende: la eficacia del acto jurdico ( suspensivo) o depende la ineficacia del acto (resolutorio). Este acontecimiento debe ser futuro e incierto, que no dependa del deudor. Ejemplo: A se obliga a donar un bien a B, si es que opta su ttulo profesional en el prximo ao. Este es un contrato de donacin bajo condicin. Requisitos: Incertidumbre: Es un requisito fundamental de la condicin por el cual se hace depender los efectos del acto. El evento condicionante es de realizacin insegura. Ejemplo: sequa, accidente, obtencin de un ttulo profesional. La incertidumbre es la que determina el estado de pendencia, pues no se sabe si la condicin se cumplir o no se cumplir de tal modo que es incierta la existencia o la extincin de las consecuencias del acto jurdico. Futuridad: Es una caracterstica de la condicin que est en estrecha vinculacin con la incertidumbre, el hecho puesto como condicin para que sea incierto debe ser futuro, no sucedido an. Establecimiento arbitrario: Es decir que la condicin es pactada libremente por las partes para evitar los efectos normales de su declaracin de voluntad, hacindolos depender de la realizacin de un evento incierto y futuro. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ModalidadesdelActoJurdico(IV) EL CARGO: Es una obligacin impuesta por el disponente a ttulo gratuito al beneficiario en favor propio o de tercero. Es una obligacin accesoria que solo en los actos gratuitos de liberalidad puede ser impuesta por el disponente al destinatario de la liberalidad, consistente en dar, hacer o no hacer algo en favor del disponente o de un tercero o del beneficiario mismo, o de emplear de una determinada manera el bien objeto de la disposicin. El cargo tiene un doble carcter: por un lado es una obligacin y como tal su cumplimiento puede ser exigido coercitivamente y por otro lado es una obligacin accesoria al derecho que adquiere el destinatario de una liberalidad; este no puede adquirir la liberalidad sin asumir la obligacin en que consiste el cargo. Ejemplo: A dona una casa a B con la obligacin del donatario de pagar una pensin una pensin mensual a C por un ao. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Lasimulacindelactojurdico La simulacin es el estado de alteracin aparente de la finalidad por la que se realiza algo. En cuanto al negocio jurdico, se dice que el negocio jurdico simulado es aquel que por acuerdo de las partes tiene una apariencia distinta de la que realmente le corresponde. Para que exista simulacin, se requiere necesariamente de la concertacin de voluntades de ambas partes. Podemos encontrar dos tipos de simulacin del acto jurdico: a. Simulacin absoluta. La simulacin absoluta se presenta cuando se aparenta celebrar un acto jurdico cuando en realidad no existe voluntad para celebrarlo. El acto carece de su elemento esencial el consentimiento verdadero razn por la cual es inexistente. Respecto a ste punto, debemos sealar que deben existir tres elementos: la disconformidad entre la voluntad real y la manifestacin, el concierto entre las partes para simular el acto y el propsito de engao. b. Simulacin relativa. La simulacin relativa se presentan cuando las partes acuerdan un determinado efecto jurdico que no se materializa sino que ms bien est oculto de lo aparentemente expresado. El fondo es la conclusin de un acto distinto al aparente. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com InvalidezeIneficaciadelActoJurdico Invalidez, motivada por la existencia de circunstancias intrnsecas a cualquiera de los elementos esenciales del negocio jurdico que no resultan admisibles para el Ordenamiento jurdico. A su vez, dentro de la invalidez, segn la gravedad de tales circunstancias, resulta necesario distinguir entre: Nulidad Anulabilidad Ineficacia en sentido estricto, en la que deberan incluirse aquellos casos en que ciertos defectos o carencias extrnsecos al negocio jurdico en s mismo considerado, como acuerdo de voluntades, conlleva su falta de efectos. Tales casos seran, al menos, los siguientes: Mutuo disenso. Desistimiento unilateral. Resolucin por incumplimiento. Rescisin. Revocacin. Acaecimiento de la condicin resolutoria. Falta de acaecimiento de la condicin suspensiva. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 5 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ClasificacindelaNulidad a. Nulidad absoluta. Es aquella en que el negocio resulta invalidado debido a que el acto se encuentra comprometido por afectar el inters pblico, afectacin que se puede presentar respecto de sus requisitos esenciales o por que compromete necesidades de terceros o de la colectividad en general, es decir, nos encontramos frente a una nulidad manifiesta. Ejemplo: La celebracin de un contrato de compraventa en que el vendedor es un incapaz absoluto. b. Nulidad relativa. La nulidad relativa o llamada tambin anulabilidad, a diferencia de la nulidad absoluta, es aquella que invalida el acto debido a que compromete intereses privados, es decir, ste tipo de nulidad se aplica en el caso en que el acto tutele derechos disponibles por las partes, respecto de los cuales tienen autonoma para decidir. Ejemplo: La celebracin de un contrato de compra venta de un bien social por un solo cnyuge. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Diferencias NULIDADABSOLUTAO NULIDAD NULIDADRELATIVAO ANULABILIDAD INEFICACIA ElAJesinvlidodesdesu celebracin. ElAJmantieneensuspenso suvalidez,dependiendode queseaonoratificado. ElAJmantieneensuspenso suvalidez,dependiendode queseaonoratificado. Noproduceefectosjurdicos deningntipo. Produceefectosjurdicos frenteatercerosque actuarondebuenafe. Puedeproducirefectos jurdicosfrentealapoderado einclusofrentealpoderdante sisteratificaelacto. Afectainteresesdeorden pblicoysocial. Afectainteresesdeorden privado. Afectainteresesdeorden privado. Suponeundefectoseverodel actojurdico. Suponeunviciodeestructura queseconfiguraenun defectomenor. Suponeunviciode estructura. Lapretensinsobrenulidad deactojurdicopuedeser interpuestaporcualquier tercero. Lapretensindeanulabilidad solopuedeserinterpuesta porlaspartes. Laineficaciadebeser solicitadaporlosinteresados. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Diferencias NULIDADABSOLUTAO NULIDAD NULIDADRELATIVAO ANULABILIDAD INEFICACIA Nopuedehaber confirmacin. Sipuedehaberconfirmacin. Sipuedehaberconfirmacin. Suplazoprescriptorio esde diezaos. Suplazoprescriptorio esde dosaos. Suplazoprescriptorio esde dosaos. Lasentenciaquelaresuelve esdeclarativa. Lasentenciaquelaresuelve esconstitutiva. Lasentenciaquelaresuelve esconstitutiva. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaIneficacia Ineficacia Estructural, se refiere a una deficiencia del negocio proveniente de su conformacin como supuesto de hecho complejo. Llamada intrnseca. Se da cuando se produce carencia de un elemento ad validatem (capacidad, objeto, causa, formalidad, etc.) La ineficacia es gentica y slo requiere de declaracin judicial para que la apariencia jurdica se desvanezca. Supuestos: Nulidad y Anulabilidad Ineficacia Funcional: Llamada extrnseca, sta ya no supone una ineficacia ab initio, sino que se deriva de circunstancias posteriores al acto que en principio vlido, deja de ser eficaz. Supuestos: resolucin, condicin suspensiva, mutuo disenso, la rescisin por lesin? Es la ineficacia respecto de terceros de un derecho nacido a consecuencia de la celebracin o nulidad de un acto jurdico (Bastin). La ineficacia a la mirada de los terceros (Japiot) conocida ms como oponibilidad. Oponibilidad positiva (Art. 195 y 284 del CC) y Oponibilidad negativa (Art. 194 y 285 del CC). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com InvalidezeInexistencia Invalidez: Se denomina invlido, propiamente, el negocio en el que falte o se encuentre viciado alguno de los elementos esenciales, o carezca de uno de los presupuestos necesarios al tipo de negocio a que pertenece. Invalidez es aquella idoneidad para producir los efectos esenciales del tipo que deriva de la lgica correlacin establecida entre requisitos y efectos por el dispositivo de la norma jurdica y es, conjuntamente, la sancin del deber impuesto a la autonoma privada de utilizar medios adecuados para la consecucin de sus fines propios (Betti ). Inexistencia: Sobre la inexistencia del acto se trata de un "negotium non existens", cuando la falta de requisitos positivos impide hasta la apariencia del negocio; mientras, que la nulidad resultara de una prohibicin o requisito negativo, contrario a la validez. El negocio inexistente se compara a un fantasma y el nulo al nacido muerto. (Castro Bravo). Para nuestro cdigo civil, la falta de los elementos esenciales de acto jurdico no es causal de inexistencia sino especficamente de nulidad, a tenor de diversos incisos del artculo 219. Por consiguiente, hay que sealar que nuestro cdigo no opta por reconocer la teora de la inexistencia del acto entre nosotros solo existen la nulidad y anulabilidad. Los casos que en otros sistemas se consideran de inexistencia, entre nosotros son de nulidad. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Derecho de Familia DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 6 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElMatrimonio El matrimonio es un acto jurdico bilateral y de naturaleza extrapatrimonial; vale decir, el matrimonio es la unin voluntaria entre un hombre y una mujer, libre de impedimentos legales, netamente formal, y con finalidad de hacer vida en comn. Ahora bien, hay diferentes posiciones respecto si el matrimonio es o no un contrato; consideramos que el matrimonio es simplemente un acto jurdico extrapatrimonial, mas no un contrato, ya que si bien es cierto en un contrato hay un acuerdo de voluntades al igual que en el matrimonio, lo relevante es que el contrato es de naturaleza patrimonial; por el contrario, la naturaleza del matrimonio es extrapatrimonial ya que su fin es social, moral. Los esponsales Los esponsales es el nombre utilizado por nuestro Cdigo Civil Peruano para denominar a la promesa recproca de matrimonio que se hacen los futuros contrayentes. Eric Palacios define a la figura de los esponsales como un acto previo a la celebracin del acto conclusivo dentro del procedimiento complejo de formacin del consentimiento matrimonial. As se le ha identificado con la fase del noviazgo por la que transita la pareja antes de que se concreten las formalidades que sirven de precedente al matrimonio civil. Como conclusin, debemos sealar que los esponsales no son otra cosa que el compromiso de contraer un futuro matrimonio. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com InvalidezdelMatrimonio Cuando hablamos de invalidez del matrimonio estamos refirindonos a que el matrimonio puede ser declarado invlido por determinadas circunstancias que se encuentran establecidas en la legislacin civil. La declaracin de invalidez puede hacerse por causales de nulidad o de anulabilidad del matrimonio. Las causales de nulidad y anulabilidad del matrimonio se encuentran reguladas por los artculos 274 y 277 del Cdigo Civil. En la teora de la invalidez del matrimonio, la nulidad absoluta significa la existencia de un vicio que afecta la validez del acto mismo del matrimonio, insanable, que determina su existencia (). (Casacin N 1641 96 Lambayeque). En la teora de la invalidez del matrimonio, la anulabilidad reconoce la existencia de un vicio que no afecta las condiciones esenciales del acto mismo, que puede ser subsanable, o que slo interesa a los cnyuges, y por eso el ejercicio de la accin queda limitado (Casacin N 1641 96 Lambayeque). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com NulidadyAnulabilidad NULIDAD ANULABILIDAD Laaccinesamplia,yaquees requeridaporuninterssocial. Laaccinserestringealoscnyuges, quienestienenlafacultadpara solicitarla. Elvicioqueadoleceesmanifiesto. Noapareceviciomanifiestosinoque dependedeunainvestigacinprevia. Elactorealizadonoessusceptiblede confirmacinodeprescripcin,lo queautorizaaljuezadeclararlade oficio. Puedeserconfirmado,deahque slopuedeserdeclaradaporeljueza peticindeparte. Derivadealgnvicioesencialdel matrimonio. Derivadealgnvicioesencialdelos contrayentes. Lesionaelinterspblico. Nolesionaelinterspblico. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com RgimenPatrimonialduranteelMatrimonio El rgimen patrimonial dentro del matrimonio se configura como la forma elegida por los cnyuges para administrar sus bienes despus de la celebracin del mismo, es decir, que el rgimen patrimonial se constituye en la manera a travs de la cual los contrayentes van a desarrollar sus relaciones patrimoniales. Tipos de rgimen patrimonial: i. Sociedad de gananciales. Es el rgimen a travs del cual, los contrayentes comparten en forma indistinta los bienes obtenidos antes y despus del matrimonio formando un patrimonio autnomo. La sociedad de gananciales se encuentra conformada por el conjunto de bienes sociales y bienes propios de cada cnyuge, constituyndose en un mecanismo de regulacin de dicho patrimonio (Casacin N 1452001 Hunuco). ii. Separacin de bienes. Es aquel rgimen patrimonial que pueden adoptar los cnyuges, al celebrarse el patrimonio e incluso despus, a travs del cual cada cnyuge conserva a plenitud la propiedad, administracin y disposicin de sus bienes presentes y futuros. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaUnindeHecho Conocemos como unin de hecho o concubinato a aquella unin que sin ser necesariamente matrimonial cumple con las caractersticas del matrimonio. En esta figura existe la confluencia de varios elementos, entre los que encontramos al elemento de hecho (que es la unin propiamente dicha), el elemento temporal (referido a que la unin de hecho debe durar un espacio temporal importante, la ley exige dos aos para el reconocimiento legal), el elemento moral (debe haber una relacin de recproco respeto) y el elemento legal (los convivientes deben tener capacidad legal para que exista la posibilidad de que en cualquier momento puedan convertir su unin de hecho en unin matrimonial). Clases de uniones de hecho Hay dos clases de uniones de hecho: Unin de Hecho Propia: Es aquella unin de hecho la cual cumple con todos los requisitos para considerarse como tal. Unin de Hecho Impropia: Es aquella unin de hecho la cual bsicamente tiene impedimento matrimonial. A este tipo de unin de hecho se la denomina tambin contubernio. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaSeparacindeCuerpos La separacin de cuerpos se constituye en un mecanismo legal a travs del cual se suspenden los deberes relativos al lecho, habitacin y pone fin al rgimen de sociedad de gananciales, dejando subsistente el vnculo matrimonial. La separacin de cuerpos puede ser solicitada por uno de los cnyuges si el otro incurre en una de las causales establecidas en el artculo 333 del Cdigo Civil. Separacin de cuerpos y divorcio La diferencia radica en que la separacin de cuerpos suspende los deberes relativos al lecho, habitacin y pone fin al rgimen de sociedad de gananciales, dejando subsistente el vnculo matrimonial, adems de poder interponerse por las 13 causales establecidas en el Art. 333 del CC; por el contrario, el divorcio es aquella institucin jurdica por la cual extingue el vnculo matrimonial, y solo se puede interponer directamente por las causales establecidas en los incisos 1 12 del Art. 333 del CC. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 7 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaSeparacinConvencional No es posible divorciarse directamente por la causal de separacin convencional. La Ley te exige que para que te divorcies por dicha causal, primero tiene que expedirse una sentencia de separacin de cuerpos, y despus podrs peticionar el divorcio, a esta figura se conoce como separacin convencional y divorcio ulterior la cual se tramita mediante un proceso sumarsimo. La patria potestad en la separacin convencional Obtenida la declaracin de separacin de cuerpos, el ejercicio de la patria potestad corresponder al cnyuge que obtuvo la separacin por causa especfica, salvo que el juez determine lo contrario por el bienestar de los menores. En caso que ambos cnyuges sean culpables o motiven la separacin de cuerpos por causal, los hijos varones mayores de siete aos quedarn a cargo del padre y las hijas menores de edad, as como los varones menores de sietes aos quedarn al cuidado de la madre. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElDivorcio La palabra divorcio proviene de la voz latina divortum que significa separar. El divorcio es el nombre jurdico que se otorga a la disolucin, extincin, ruptura del matrimonio constituido legalmente, la misma que ha sido declarada por el juez competente y que se configura de acuerdo a causas previamente establecidas en la legislacin. Al igual que la separacin de cuerpos, las causales para el divorcio se encuentran contenidas en el artculo 333 del Cdigo Civil. La Ley de Divorcio Notarial o Municipal (Ley N 29227) Bsicamente mediante est Ley las personas pueden extinguir su matrimonio, previamente separndose de cuerpos, ante una notara o municipalidad siempre y cuando se encuentren de acuerdo, es decir, de manera convencional. Esto quiere decir, que actualmente si las partes estn de acuerdo en divorciarse, vale decir, por la causal 13 del artculo 333 del Cdigo Civil, el nico camino ya no solo es el Poder Judicial, sino tambin se podr recurrir a las instituciones antes mencionadas. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaPatriaPotestad La patria potestad es un conjunto de deberes y derechos que la ley otorga a los padres para aplicarlos respecto de sus hijos en el caso de que estos sean menores de edad o cuando siendo mayores de edad estn incapacitados. La patria potestad se ejerce buscando el inters superior de los hijos y procurando su beneficio. La patria potestad comprende el deber y derecho de cuidado de la persona y los bienes de los hijos. Si faltamos como padres a estos deberes, podemos ser privados del ejercicio de la patria potestad. Extincin de la patria potestad Por la muerte de los padres o del hijo. Por cesar la incapacidad del hijo conforme al artculo 46 del Cdigo Civil. Por adquirir el hijo la mayora de edad. Prdida de la patria potestad Por declaracin judicial de abandono. Por haber sido condenado a delito doloso cometido en agravio de los hijos o en perjuicio de los mismos. Cuando hay una declaracin judicial que obligue a quien la ejerce a abandonar al menor durante seis meses continuos. Cuando la duracin sumada del abandono excede el plazo de seis meses. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Loshijosylosalimentos Los hijos Nuestro Cdigo Civil divide a los hijos de la siguiente manera: Matrimoniales. Son aquellos hijos nacidos durante la vigencia del matrimonio o dentro de los 365 das siguientes a su disolucin. Extramatrimoniales. Son aquellos nacidos fuera del matrimonio. Los alimentos Jurdicamente hablando, los alimentos se constituyen en un derecho fundamental que se traduce en un conjunto de medios que son indispensables para que una persona pueda satisfacer todas sus necesidades bsicas; en ese sentido, los alimentos pueden incluir la vivienda, el transporte, la educacin, la alimentacin el vestido, la recreacin y cualquier otro elemento que permita llevar una vida digna. Para solicitar alimentos tienen que acreditarse conjuntamente, los siguientes presupuestos: a) estado de necesidad de quien lo solicita; b) posibilidades econmicas del obligado y c) una norma legal que establezca la mencionada obligacin (Casacin N 2833 99 Arequipa). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaTutela La palabra tutela proviene de la voz latina tueor que significa defender o proteger. La institucin jurdica de la tutela es aplicable cuando los padres de un menor se encuentran imposibilitados de ejercer la patria potestad por cualquier circunstancia, en este caso el tutor se encargar del cuidado de la persona del menor y de sus bienes. Como se puede apreciar, la tutela se convierte entonces en una institucin subsidiaria de la patria potestad. Impedimentos para ser tutores Los menores de edad Los sujetos a curatela Los deudores o acreedores del menor y mucho menos los fiadores Los que tengan intereses contrarios a los del menor Los enemigos del menor o de sus ascendientes o hermanos Los excluidos expresamente de la tutela por el padre o por la madre Los quebrados o quienes se encuentran sujetos a un procedimiento de quiebra Los condenados por homicidio, lesiones dolosas, ria, aborto, exposicin o abandono de personas en peligro o por delitos contra el patrimonio o contra las buenas costumbres. Las personas de mala conducta notoria o que no tuvieran manera de vivir conocida Los que fueron destituidos de la patria potestad Los que fueron removidos de otra tutela Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaCuratela El curador se constituye en un protector de los intereses de una persona mayor de edad que se encuentra en estado de incapacidad, pudiendo ser el estado de incapacidad absoluto o relativo (de acuerdo a las disposiciones de nuestro Cdigo Civil). La figura del curador procesal recae siempre en un abogado si el nombramiento es por imperio de la ley, sin embargo, cuando se designa por otros medios, como el del interdicto, puede recaer en cualquier persona capaz. El curador procesal como figura se constituye en una garanta al interior del proceso y asume las responsabilidades y obligaciones al interior del proceso hasta que comparezca el titular de los derechos en litigio. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 8 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com DiferenciasdePatriaPotestad,TutelayCuratela PATRIAPOTESTAD TUTELA CURATELA Ejercidaporlos padres. Noesejercidaporlos padres. Noesejercidaporlos padres. Institutode proteccinaloshijos comoincapaces absolutos(menores de16). Institutode proteccinalos incapacesnormales. Institutode proteccinalos incapacesquese encuentrancon algunaanomalayque sonmayoresdeedad. Latutelaterminaal llegarlamayorade edad. Lacuratelapuede tenerunaduracin ilimitadadevarios aos. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElConsejodeFamilia(I) El consejo de Familia es un rgano de control o de fiscalizacin de la tutela, curatela y excepcionalmente de la patria potestad, cuya organizacin se funda en la necesidad de supervigilar al tutor, curador y a veces a los padres en el cumplimiento de sus funciones, en garanta dice Cornejo Chvez, de los intereses de los incapaces. Naturaleza Jurdica: Un sector considera al Consejo de Familia como conveniente porque constituye una garanta para el sujeto de la guardadura, tanto por el cercano parentesco que ordinariamente vincula como la expectativa hereditaria. Otros en cambio se muestran menos convencidos de las ventajas del Consejo de Familiar, entraba y demora la accin de los guardadores Sin embargo en la prctica el Juzgado ha resultado ms oportuno y eficaz que un Consejo de Familia. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElConsejodeFamilia(II) Composicin: Se constituye para los incapaces siguientes: a) Para velar por la persona de menores y mayores incapaces mayores de edad que no tengan padre ni madre b) Por excepcin, cuando viva el padre o madre en los casos sealados por el cdigo ( caso de nuevo matrimonio del padre o de la madre) Para que el juez dicta medidas en favor de los hijos de padres separados, para nombrar curadores especiales, en caso de particin extrajudicial habiendo incapaces, cuando se trata de ausente Clases: A) El testamento o escriturario: Toma esta denominacin por la forma que necesariamente debe usarse para su constitucin. El conejo se compone de las personas que haya designado por el testamento el ltimo de los padres que el hijo tuvo B) Consejo de familia legtimo: Es aquel que se constituye del Consejo Testamentario o escriturario, con las personas que llama la ley, de ah su denominacin. Forman parte del Consejo los abuelos y abuelas, tas o tos , hermanos y hermanas del menor o del mayor incapaz, los hijos del mayor incapaz que no sean curadores, los padres del menor para quien se forma el Consejo de Familia C) Consejo de Familia Dativo: Es el Juez quien llama a los dems parientes del menor o del mayor incapaz si no hay cuatro miembros natos y dentro de las limitaciones sealada por la ley. No pueden ser obligados a formar parte del Consejo de Familia quienes residan fuera de los cincuenta kilmetros del lugar en que funciona. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Derechos Reales Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LasRelacionesJurdicasPatrimoniales DerechosPersonales DerechosReales Naturaleza Es unafacultad Esunpoderjurdico Elementos Sujetoactivo Sujetopasivo Objeto Titulardelderecho Objeto Principio Elprincipiodeautonomadela voluntad, sinmaslmitequeelorden pblicoylasbuenascostumbres. Elprincipiodeordenpblico,conun reducidomargenparalaautonoma delavoluntad. Amplitud Elnmerodederechospersonaleses ilimitado Losderechosrealesestn taxativamente sealadosenlaley. Constitucin NumerusApertus NumerusClausus Oponibilidad interpartes. ergaomnes. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com DerechosReales Definicin Un derecho real es un derecho absoluto, que puede ser opuesto a cualquiera y que cuenta con un contenido netamente patrimonial. Generalmente las normas que los regulan son de orden pblico y se refiere bsicamente a cosas materiales que pueden ser sometidas al comercio. Puede definirse como aquella rama del derecho que regula las normas referidas a la relacin jurdica existente entre personas y bienes, es decir, a aquella relacin entre sujeto y objeto de derecho por la cual el primero ejerce un poder jurdico respecto el segundo. Objeto El objeto de los derechos reales son los bienes; pero no cualquier tipo de bienes, sino los bienes de contenido patrimonial, por ende se excluye a los bienes extramatrimoniales como la vida, el honor etc. Siendo esto as, se puede definir al bien (desde el punto de vista de los derechos Reales) como todo objeto del mundo exterior que sirve para satisfacer las diversas necesidades de las personas, dividindose en lneas generales en bienes corporales e incorporales. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 9 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LosBienes Bien y cosa En doctrina se seala que la diferencia radica en que el bien est referido tanto al bienes corporales (materiales) como incorporales (inmateriales), es decir, dependiendo si son o no susceptibles de percepcin por los sentidos de las personas. En cambio la cosa est referida solo a los bienes corporales, por lo que se concluye que hay una relacin de gnero a especie. Clasificacin Bienes Muebles. Son aquellos bienes que por su propia naturaleza pueden ser trasladados de un lugar a otro por s mismos o por una fuerza extraa. Ejemplo: Los animales, una mesa, etc. Bienes Inmuebles. Son aquellos bienes que no pueden ser transportados de un lugar a otro y en todo caso, si pueden ser trasladados, no existe posibilidad de que se haga sin que pierdan su esencia, forma o valor. Ejemplo: El mar, una casa, etc. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com BienesMuebleseInmuebles Inmuebles Muebles ElRegistro Obligatorioparaquesepueda oponeraterceros Facultativo,loquenosignificaqueno seaposible. LaTransferencia Serequiereelconsentimiento Serequiereslolaentregafsicadel bien(latradicin) LaPrescripcin Adquisitiva Conjustottuloybuenafe:5aos Sinjustottuloybuenafe:10aos Conjustottuloybuenafe:2aos Sinjustottuloybuenafe:4aos Losimpuestospor Transferencia ImpuestodeAlcabala ImpuestoGeneralalasVentas Comoobjetode garantas Puedeserobjetodehipotecay anticresis Puedeconstituirsegarantamobiliaria Lasancinpenal Lausurpacin ElHurto,elroboylaapropiacinilcita Gravamen Elembargoenformadeinscripcin enelRegistrodePropiedad Inmueble,yenalgunoscasoscuando setratadefundosrsticos,minaso establecimientosindustriales,el embragoenformadeintervencin. Generalmenteesutilizadoelembargo enformadedepositoosecuestrode losbienesmuebles. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaPosesin La posesin se configura como un sustituto de la propiedad ante la dificultad inevitable que significara tener que probar el dominio en cada momento. La posesin no es la meta; es solo la mejor formula que existe, actualmente para resolver el problema de las dificultades probatorias, a pesar de que algunos ilegtimos se beneficien de ello. Se atribuye posesin a quien mejor genera apariencia de titularidad frente a terceros La posesin cumple una funcin que se basa en la apariencia y en la normalidad. Una cosa es el ladrn que se apropia de algo y se conduce como dueo y otra, el ladrn en plena fuga. Modos como se presenta la posesin en el derecho moderno: La posesin como poder o seoro factico, relacin puramente material (ladrn, usurpador) : ius posessionis La posesin derivada de un derecho real, o sea la posesin de derecho (la del usufructuario, la del anticresista): ius posssidendi. La posesin del dueo que conduce u ocupa el bien directamente: ius posessionis y ius posssidendi. CASOS: Los pueblos jvenes y los asentamientos humanos. La congregacin de hermanos franciscanos. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com FormasdeAdquirirlaPosesin(I) Los modos de adquirir la posesin son: Adquisicin originaria: LaFaille define a este modo de adquirir la posesin como la adquisicin unilateral, precisando que tal adquisicin se produce cuando alguien entra a poseer la cosa por un negocio personal, sin recibirla de otro. Las modalidades son: La aprehensin: Consiste en tomar o retener para s un cosa. Slo se da sobre los bienes muebles que no tienen dueo, en virtud del principio de Res Nullius, en aquellos casos en que no exista obstculo alguno para su apropiacin. La ocupacin: Consiste en tomar la posesin de bienes inmuebles. En nuestra legislacin es irrelevante el Res Nullius Inmobiliarius, porque si los bienes inmuebles no son de los particulares, son el Estado. Adquisicin derivada: LaFaille la denomina adquisicin bilateral, ya que consiste en la existencia de una posesin anterior que se une a la siguiente. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com FormasdeAdquirirlaPosesin(II) La adquisicin de la posesin se realiza a travs de lo que conocemos como tradicin, la misma que puede ser de tres tipos: Tradicin real. (o entrega mano a mano) Es aquella que se materializa a travs de la entrega material del bien a quien se encuentra sealado como el destinatario del recibo. Tradicin ficta. Denominamos tradicin ficta a aquella que sin constituirse necesariamente en un acto expreso, permite presumir su realizacin. Se presenta en los siguientes supuestos: a. Traditio Brevi Manu: Cuando cambia el ttulo posesorio de quien est poseyendo. Ej. El arrendatario adquiere la propiedad del bien que ocupa. b. Constitutio Posesorio: Cuando se transfiere el bien que est en posesin de un tercero. Esta forma de posesin ficta se encuentra condicionada a que se le comunique al tercero por escrito. Ej. El propietario que vende la casa arrendada, pero acuerda con el nuevo propietario que se respete el arrendamiento por el tiempo determinado. Tradicin documental. Cuando no se cuenta materialmente con los bienes, se puede configurar la tradicin a travs de la entrega de documentos. Ej. La venta de los bienes depositados en los almacenes generales de depsitos. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ClasesdePosesin(I) Posesin Inmediata y Mediata Inmediata: Aquella que se ejerce de manera actual y temporal, mediante un negocio derivativo que le atribuye al poseedor inmediato una determinada condicin jurdica, ejerciendo el poder de hecho sobre el bien. Ej. El arrendatario, el usufructurario, el comodatario, el depositario, el acreedor prendario. Mediata: Algunos la llaman posesin fingida, es aquella posesin por la cual se posee por intermedio de otro. Ej. El arrendador, el usufructuante, el comodante, el depositante, el deudor prendario. Valencia Zea: es poseedor mediato quien tiene a su favor una accin o pretensin de entrega, y poseedor inmediato quien est obligado a devolver la cosa al poseedor mediato. Ej. El usufructuario estar obligado a restituir la cosa al propietario, el acreedor prendario al deudor, el arrendatario al arrendador. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 10 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ClasesdePosesin(II) Posesin Legtima e Ilegtima Legtima: Se da cuando existe correspondencia inequvoca entre el poder ejercitado y el derecho alegado. La posesin legtima deriva o emana necesariamente de un ttulo, entendindose por ttulo la causa legal. Castaeda: la posesin legtima emana de un ttulo, de un derecho real o de un negocio jurdico que deber ser validado. Para poder determinar la posesin legtima es necesario verificar la validez del ttulo y del contenido del derecho transmitido. Ilegtima: se da cuando no existe una correspondencia inequvoca entre el poder ejercitado y el derecho alegado. Se considera que posesin ilegtima es la que carece de ttulo vlido, o bien la de quien habindolo tenido, ste ha fenecido; pero tambin ser ilegtima la que se obtenga de quien no tena derecho a poseer o careca del derecho de transmitir. Ej. La posesin que transfiere el usurpador. Existe posesin ilegtima cuando se obtiene de un ttulo nulo o cuando la posesin derive de un ttulo anulable. Ej. Quien adquiere la posesin a travs del arrendatario (ttulo) que otorga un poseedor no autorizado es poseedor ilegtimo, porque el modo (causa remota) est viciado Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ClasesdePosesin(III) Posesin Ilegtima de Buena y de Mala Fe Posesin Ilegtima de Buena Fe: La posesin ilegtima de buena fe se presenta cuando el poseedor cree en su legitimidad, por ignorancia o error de hecho o de derecho sobre el vicio que invalida su ttulo. El poseedor ignora que su ttulo (o modo de adquirir) contiene un vicio que lo invalida. La posesin ilegtima de buena fe exige dos elementos: (a) la creencia de que le ttulo es vlido y legtimo; (b) el elemento psicolgico de la ignorancia o el error. La buena fe dura mientras las circunstancias permitan al poseedor creer que posee legtimamente o, en todo caso, hasta que sea citado en juicio, si la demanda resulta fundada. Posesin Ilegtima de Mala Fe: El poseedor tiene pleno y cabal conocimiento de su ilegitimidad, no existe ignorancia ni error, sabe que su ttulo es invalido o que simplemente es nulo o inexistente. Ej. Son poseedores de mala fe el ladrn de un bien mueble, el usurpador de un inmueble (falta de ttulo), el subarrendatario que contrata con el locatario a sabiendas de que no se encuentra facultado para ello (ttulo invlido). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ClasesdePosesin(IV) Efectosdelaposesinilegitimadebuenafe Efectosdelaposesinilegitimademalafe El poseedordebuenafehacesuyoslosfrutos (naturales,industrialesyciviles);sielbien posedoesunbienproductivo,tambinhace suyoslosproductos. Elposeedordemalafeestobligadoa devolverlosfrutosoproductospercibidosy,si noexisten,apagarsuvalorestimadoal tiempoquelospercibi odebipercibir. Encuantoalaprescripcinadquisitivao usucapin,favorecealposeedordebuenafe, enrazndequeseacortanlosplazos. Elposeedordemalafedebecumplirplazos mslargosparaefectosdelaprescripcin adquisitivaousucapin. Elposeedordebuenafetienederechoaun adecuadopagoporlasmejorasytieneel derechoderetencindelbienmientrasnose lereembolsenlosgastosefectuadosporlas mejoras. Elposeedordemalafetienederechoaun pagopor lasmejorasnecesariasefectuadas. Respondeporlaperdidaodetrimentosdel bienaunporcasofortuitoofuerzamayor, salvoqueellosehubieraproducidoinclusoen casoestuvieraenpoderdeltitular. Elposeedordebuenafepuedesolicitarsele permitalaposesindelbienydenoser desposedo,siantesnohasidocitado,odoy vencidoenprocesojudicial. Elposeedordemalafetienelaobligacinde devolverelbienquehaposedocontodossus accesorios. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ClasesdePosesin(V) Posesin Precaria: La posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo alguno o cuando el que se tena ha fenecido (artculo 911 del C.C.). Esta norma establece dos supuestos: La posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo alguno. Necesariamente es posesin de mala fe. Ej. El ladrn de una billetera, el usurpador de la casa, etc. La posesin precaria es la que se ejerce cuando el ttulo que se tena ha fenecido. Este supuesto es novedoso porque la posesin se adquiri con ttulo, pero ste llega a fenecer; es un caso tpico de conversin de la posesin legtima en ilegtima. Ej. Cuando dos personas celebran un contrato de compraventa a plazos, con clausula resolutoria expresa que seala que si el comprador no cumple con el pago de 3 cuotas consecutivas, el contrato se resolva de pleno derecho. As, el comprador no cumple con el pago de 4 cuotas, ante ello el vendedor enva carta notarial sealando que el contrato se resuelve en aplicacin de la clausula sealada en el contrato. Es a partir de ese momento que el ttulo que tena el comprador ha fenecido y deviene en precario. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ConservacindelaPosesin La posesin se conserva cuando es: Pacfica: cuando el poseedor posee sin ser inquietado o perturbado en su ejercicio por actos de violencia realizados por un tercero. Pblica: cuando el poseedor acta sin ocultarse, como lo hacen en general los que ejercen con derecho. Continua: cuando existe una relacin sucesiva de os actos posesorios en intervalos suficientemente cortos y normales como para obtener todo el beneficio posible del bien posedo. El Servidor de la posesin: No es poseedor quien encontrndose en relacin de dependencia respecto de otro, conserva la posesin en nombre de ste y en cumplimiento de ordenes e instrucciones. El servidor de la posesin no es poseedor, pero tiene el camino libre para ejercer la defensa extrajudicial del bien del poseedor amenazado por extraos, pues mantiene y conserva la posesin de l; sin embargo, no goza de las acciones posesorias ni de los interdictos. El servidor de la posesin y el poseedor se encuentran unidos por una relacin de subordinacin y autoridad. Ej. el soldado respecto al uniforme o armamento; el taxista respecto al automvil del dueo; la criada domstica respecto a los mobiliarios de la casa; el guardin respecto del inmueble que cuida, el empleado de una tienda, etc. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaDefensaPosesoria La Defensa Extrajudicial El artculo 920 del Cdigo Civil concede a toda clase de poseedor, dos acciones extrajudiciales: Repeler por la fuerza todo acto de usurpacin o de perturbacin; y En el supuesto de haber sido despojado, si se trata de muebles, puede recobrarlos por la fuerza; y si la cosa es inmueble puede, inmediatamente reintegrarse en la posesin, expulsando de l al usurpador. La Defensa Judicial INTERDICTOS ACCIONESPOSESORIAS PorlaFinalidad delaProteccin Defiendealposeedoractualyloresueltoes provisional(puedecontradecirseenlava ordinaria). Seconcedenaquienestienederechoa laposesin.Sedebateelmejorderecho. PorlaCalidaddel Poseedor Defiendeindistintamente,tantoalposeedor debuenafecomoalposeedordemalafe. Nosepodraprescindirdelavalorizacin delttulodelposeedor. Porel Procedimiento Elprocedimientoeselsumarsimo,porsu naturalezacompulsivaderestaurarelestado enqueseencontrabalaposesinantesdela perturbacin. Elprocedimientoesdeconocimiento, es necesariodemostrarunderechoypor consiguiente,eldebateenelanlisisde lapruebarequieremayorprolijidad. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 11 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PresuncionesPosesorias(I) Presuncin de Propiedad. El poseedor goza de presuncin de legitimidad de su posesin (artculo 912). El C.C se refiere a que el poseedor animus domini (el que se comporta respecto a la cosa como propietario), ha adquirido el dominio de la misma. La doctrina, al interpretar la norma ve su fundamento en que es natural que el que ejerce el contenido de un derecho, tenga el derecho mismo que aparentemente ejercita, correspondiendo la prueba al que afirma lo contrario. La posesin es la apariencia o la imagen de un derecho. No es oponible por el poseedor inmediato al mediato: el poseedor mediato no siempre es el dueo. Ej. El arrendatario es poseedor respecto al subarrendatario. En consecuencia, se trata de una norma prohibitiva, por la que no podrn ejercerla el arrendatario, el usufructuario, el comodatario, el depositario, etc. No es oponible al propietario con derecho inscrito: se sustenta en el principio de publicidad registral, cuando un derecho se encuentra registrado es fcil distinguir entre poseedor y propietario. El poseedor se encuentra liberado de la carga de la prueba y vence en el proceso, si el propietario no prueba su derecho. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PresuncionesPosesorias(II) Presuncin de posesin de accesorios. La posesin de un bien hace presumir la posesin de sus accesorios. La posesin de un inmueble hace presumir la de los bienes muebles que se hallen en l. (artculo 913). Manresa y Mucius Scaevola: en la posesin del inmueble no es necesario que sea a ttulo de dueo (puede ser como usufructuario o arrendatario). La accesoriedad debe entenderse como: Bienes o partes integrantes. Aquellas unidas fsicamente al principal de tal forma que no pueden ser movidos sin destruir, alterar o deteriorar su naturaleza. Ej. Ladrillos, cemento. Bienes accesorios propiamente dichos. Aquellos que mantienen su individualidad pero estn permanentemente unidos al destino econmico u ornamental del principal. Ej. El tractor de un predio agrcola. Frutos. Son los provechos renovables que no afectan ni disminuyen la sustancia del bien, no se agotan, se reproducen peridicamente. Ej. Las frutas. Productos. Provechos renovables extraidos de un bien. Ej. El petrleo, el gas. Comprende los bienes muebles que se encuentran dentro de los inmuebles y que forman parte de su destino econmico. Ej. Los electrodomesticos. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PresuncionesPosesorias(III) Presuncin de Buena Fe. Se presume la buena fe en todo poseedor (artculo 914). Es iuris tantum, (incumbe la carga de la prueba al que afirma la mala fe). Toda la doctrina parte en materia posesoria de la separacin entre el poder de hecho que se ejerce sobre una cosa y el ttulo o derecho de donde el poder. Con la presuncin de buena fe el legislador presume tambin implcitamente que todo poseedor tiene un ttulo para poseer. Esta presuncin no favorece al poseedor del bien inscrito a nombre de otra persona. Es una consecuencia del principio de publicidad (artculo 2012 del C.C.) que significa que aquel que posee un bien a nombre de otra persona no puede alegar buena fe; necesariamente es poseedor de mala fe porque su ttulo es ilegtimo. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PresuncionesPosesorias(IV) Presuncin de continuidad o de no interrupcin Si el poseedor actual prueba haber posedo anteriormente, se presume que posey en el tiempo intermedio, salvo prueba en contrario (artculo 915). Exige dos etapas posesorias temporalmente distanciadas, a las que se puede llamar posesin actual y posesin anterior (o posesin remota). La carga de la prueba de estas dos posesiones corresponde a quien trata de valerse de la aplicacin de la norma. En nuestro derecho positivo, la posesin anterior o remota no aparece favorecida ni presumida y ha de ser objeto de la necesaria prueba. Las dos posesiones deben ser de la misma naturaleza. La norma no podr aplicarse si fueran de naturaleza distinta o tuvieran diferentes causas. Significa probar que se posey al inicio del plazo posesorio y de la posesin actual, por lo cual se presume que se posey en el tiempo intermedio, lo cual no requiere necesariamente tener ttulo de adquisicin de la posesin. El tercero tendra que probar: Que ha existido interrupcin de la posesin del demandado. Que tiene el derecho de propietario. Constituye un complemento de esta presuncin el derecho del poseedor a adicionar la posesin a la de aquel que le ha transferido vlidamente el bien (suma de los plazos posesorios). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElDesalojo En el desalojo se realiza un preexamen del derecho a poseer sobre la base de ciertos elementos materiales que el demandado debe exhibir si quiere mantenerse en la posesin. Tcnicamente el demandado podra hacer valer su derecho a las presunciones (artculo 912 del Cdigo Civil), pero obviamente al enfrentar la arremetida probatoria del demandante, se ver obligado a mostrar elementos materiales que den cuenta del derecho que dice tener. Si el demandante gana el desalojo no significa que es propietario. En el mismo supuesto, al admitirse el desalojo no significa que el demandado no tiene derecho a poseer, sino que no pas el preexamen. A la inversa, si la demanda es desestimada no implica que el actor careca del derecho a poseer. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaPropiedad Sistema: Es la unin lgica y ordenada de principios y reglas que tiene por finalidad permitir un eficiente traslado del derecho de propiedad. Estos sistemas tienen tres objetivos primordiales: a) El permitir una circulacin gil de bienes y servicios. b) El reducir el nmero de adquisiciones a non domino. c) El dar seguridad jurdica. Los sistemas de transferencia de propiedad existentes en la doctrina han sido reunidos, clsicamente, en tres grandes sistemas: El sistema romano de transferencia de propiedad o de la tradicin; El sistema espiritualista o francs; y, El sistema alemn o del registro. En el Per existe una acalorada polmica en torno al momento de adquisicin del derecho de propiedad sobre los bienes inmuebles, en la medida que no existe una adecuada coherencia normativa entre los artculos 949, 1402 y 1529 del Cdigo Civil. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 12 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com FormasdeAdquisicindelaPropiedad(I) Apropiacin. Aquel acto a travs del cual una persona aprehende u ocupa un determinado bien. Dentro de las modalidades de apropiacin que se pueden presentar tenemos la apropiacin de cosas libres, la adquisicin de caza y pesca, la caza y el hallazgo de objetos perdidos. Especificacin y Mezcla. La misma que se refiere a aquellos objetos que han sido elaborados de buena fe con materia ajena. En estos casos, el objeto pertenecer a su creador, debiendo reconocer ste el valor de la cosa empleada. Cuando se trata de una especie resultante de la unin o mezcla de otras especies de diferentes dueos, el objeto pertenecer a estos en proporcin a sus valores respectivos. Como ejemplo podramos sealar aquel dibujo que se elabor con pintura ajena. Accesin. En estos casos la propiedad se adquiere en virtud de la atribucin que se hace al propietario de un bien, de aquellos bienes que se unen o adhieren materialmente al suyo. Aqu existen dos bienes el principal y el accesorio, del cual se adquiere la propiedad. La accesin pueden presentarse por aluvin, avulsin, mala fe del propietario del suelo, edificacin de mala fe en terreno ajeno, invasin del suelo colindante, etc. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com FormasdeAdquisicindelaPropiedad(II) Transmisin de la propiedad. Estamos frente a la transmisin de la propiedad cuando su propietario decide, en forma voluntaria, transmitir su derecho a un tercero, quien adquirir el ttulo de propietario sobre el bien. Prescripcin Adquisitiva. Se constituye en uno de los ms importantes mecanismos jurdicos para adquirir el derecho de propiedad. A travs de ella el poseedor de un bien puede ser declarado propietario por el solo transcurso del tiempo. En el caso de inmuebles puede ser 5 o 10 aos y en el caso de inmuebles pueden ser 2 o 4 aos, dependiendo de que exista buena o mala fe. En el caso de inmuebles adems deben presentarse caractersticas como la continuidad, publicidad y ejercicio pacfico de la posesin a ttulo de propietario. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com DiferenciasentrePosesinyPropiedad POSESIN PROPIEDAD Laposesinesunderechoanteriorala propiedad. Lapropiedadesposterioralaposesin. Laposesintienetodoslosatributosdela propiedad,exceptoelderechoadisponerdel bien. Lapropiedadestpremunidadeciertos atributos:elderechodeusardisfrutary disponer. Lapruebadelderecho deposesinesen virtuddelavisibilidaddelosactosposesorios. Lapruebadelaexistenciadelapropiedadse realizamedianteunttulo. Paradefenderlaposesin,elposeedortiene: lasaccionesposesoriasylosinterdictos. Paradefenderelderechodepropiedadse tiene:laaccinreivindicatoriaylatercera excluyentededominio. Triunfaelquejustificalaposesinactual. Triunfaelderechodepropiedadrespectode quienpresentamejorttulo. Laposesinessusceptibledeobtenerse originalmenteenlosbienesinmuebles medianteocupacin. Lapropiedaddeinmueblesessusceptiblede adquirirseporprescripcinadquisitiva, mediantettulotraslativodedominio. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LasMejoras Clasificacin Necesarias: Las que tienen por objeto impedir la destruccin o deterioro del bien. Ejemplo: La construccin de una columna. tiles: Las que aumentan el valor y la renta del bien. Ejemplo: Colocar juegos infantiles en un restaurante. De Recreo: Aquellas que sirven para el ornamento, lucimiento o mayor comodidad. Ejemplo: Colocar aire acondicionado en un inmueble. El poseedor tiene derecho a valor actual de las mejoras necesarias y tiles que existan al tiempo de la restitucin y a retirar las de recreo que puedan separarse sin dao, salvo que el dueo opte por pagar por su valor actual. La regla del prrafo anterior no es aplicable a las mejoras hechas despus de la citacin judicial sino cuando se trata de las necesarias. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LosDerechosRealessobreBienAjeno(I) Usufructo. Es el derecho real de goce sobre la cosa ajena, que faculta al titular a obtener las utilidades que rinda normalmente el bien, por tiempo limitado, obligndolo a conservar la sustancia el bien y devolverlo a su fenecimiento. Ej. El padre le transfiere al hijo una casa como anticipo de herencia, el padre ya no es dueo pero usara el bien hasta su muerte (temporalidad). Caractersticas a. Es un derecho real: permite al usufructuario utilizar el bien a u favor sin intermediarios. b. Otorga el uso y goce del bien con la obligacin de conservarlo. c. Recae sobre bien ajeno quedando en el titular del bien la facultad de disposicin configurndose el nudo propietario, mientras que el usufructuario tendr el derecho al goce y uso del bien. d. Es un derecho temporal fijado en el contrato o la ley y con un lmite de plazo legal mximo el plazo se establece en el ttulo constitutivo. Formas de plazo: Vitalicia: hasta la muerte del usufructuario Al vencerse el plazo convencional ,en el caso de la persona jurdica el plazo mximo es de 30 aos, aqu prevalece la ley no la autonoma de las partes. e. Es intransmisible, no se transmite por derecho posesorio dado que culmina con la muerte del usufructuario; sin embargo, es transferible (ttulo oneroso o gratuito) respetando la duracin y siempre que no exista prohibicin del acto que lo constituye. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LosDerechosRealessobreBienAjeno(II) Derecho de Uso. Es un derecho real que recae sobre la cosa ajena y su titular tiene el poder de usarlo y tambin de disfrutarla pero directamente ,este es el caso del beneficiario y su familia , es decir al provecho de bienes afectados atendern las necesidades de subsistencia. Caractersticas y consecuencias Es un derecho personalsimo, extensible a la familia del beneficiario siempre que no exista disposicin distinta. Disfrutan de forma restringida el beneficiario y su familia. No es materia de ningn acto jurdico, salvo la consolidacin. Derecho de Habitacin. Es el derecho de uso que recae sobre una vivienda para servir de morada. Segn la doctrina la habitacin es un derecho de uso sin percepcin de frutos. De acuerdo a lo previsto en el Art. 1027 del CC es un derecho de uso que recae sobre una casa o parte de ella para servir de morada del beneficiario. Caractersticas Son derechos temporales, siendo su mximo plazo de duracin el de la vida del usuario o del habitador, o por el ttulo constitutivo. Se trata de derechos estrictamente personales, y orientados a atender las necesidades del titular del derecho y su familia. No pueden ser objeto de ningn AJ salvo la consolidacin (a favor del propietario) Son inembargables, sobre ellos no es posible celebrar AJ (carecen de valor patrimonial). Slo pueden constituirse sobre bienes no consumibles, de lo contrario se transmitira el derecho de propiedad y se constituira en un cuasiusufructo. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 13 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LosDerechosRealessobreBienAjeno(III) Derecho de Superficie. Es el derecho de propiedad temporal que adquiere quien construye un edificio sobre la superficie o debajo de ella, o quien adquiere el derecho de gozar de una construccin ya realizada sobre la superficie o debajo de ella, con la obligacin de devolver al propietario el suelo, juntamente que la construccin. Caractersticas Es un derecho real sobre bien ajeno. Art. 1030 Es un derecho de propiedad temporal, sobre lo construido encima o debajo del suelo. El superficiario tiene sobre la construccin potestades de uso y disposicin. Consiguientemente podr transferirla o gravarla, modificarla o alterarla; por consiguiente podr dar la construccin en arrendamiento, usufructo o servidumbre por el tiempo que dure la superficie. Es un derecho inmobiliario; puesto que recae sobre la superficie de un predio. Es temporal, El plazo de duracin mximo es de 99 aos Art 1030 Es un derecho transmisible, puede ser dispuesto o enajenado, por lo que su transmisin puede ser a ttulo oneroso o gratuito. Es gravable y enajenable Permite la modificacin de lo construido. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LosDerechosRealessobreBienAjeno(IV) Servidumbre. Derecho real sobre bien ajeno que concede al titular el derecho de usar el predio de otro o de impedir que su propietario ejercite determinados derechos. Es decir que la servidumbre puede consistir en un hacer o en un dejar de hacer o un no hacer, cuando el dueo del predio que sufre el gravamen no puede ejercitar determinados derechos. Elementos constitutivos de la servidumbre Los sujetos, que pueden ser individuales o colectivos de derecho privado. Es una relacin jurdica entre dos sujetos, uno que es e titular del derecho a la servidumbre y otro que es titular del gravamen. El objeto, slo puede constituirse sobre predios Caractersticas Utilidad, se constituye para conceder una ventaja econmica al propietario del predio colindante. Perpetuidad, debe tener por objeto una posibilidad duradera de utilizacin. Accesoriedad, Es un derecho accesoria al derecho de propiedad (lo amplia o disminuye). Derecho inmobiliario, recae sobre predios. Indivisibilidad, Se debe entera a cada uno de los dueos del fundo dominante y por cada uno de los del sirviente. Inseparabilidad, Las servidumbres son inseparables de ambos predios. Slo pueden transmitirse con ellos y subsisten cualquiera sea su propietario. Prescriptibilidad y caducidad, Pueden adquirirse por prescripcin y pueden perderse por caducidad. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LasGarantas(I) Las garantas Las garantas permiten al acreedor reducir el riesgo de incumplimiento por parte del deudor ya que al ejecutarla se puede hacer cobro de su acreencia. Mediante la constitucin de una garanta, el acreedor se asegura la recuperacin del monto prestado al deudor. La garanta puede ser: Personal. Supone la participacin de una tercera persona distinta al deudor que se obliga frente al acreedor a responder con su patrimonio en caso de incumplimiento. A esta tercera persona se le denomina fiador o garante, y si consta en un ttulo valor se le llama aval. Real. Aquella que recae sobre un bien para otorgar preferencia en el cobro, permitiendo al acreedor cobrarse la deuda en caso de no pago. Ese es el caso de la prenda y la hipoteca. La Garanta es real cuando: a) recae sobre cosas determinadas; b) Es oponible erga omnes Los derechos reales de garanta: Atribuyen el poder de obtener la realizacin del valor de la cosa como garanta de una obligacin Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LasGarantas(II) La fiducia: transmisin de la propiedad de una persona (fiduciante) a favor de otra (fiduciario) que contrae la obligacin de restituir de restituir la cosa una vez obtenidas las finalidades buscadas. Hace posible la enajenacin de la cosa aun antes del vencimiento de la deuda El pignus: forma de garanta en que solo se transmite al acreedor la posesin pero no el dominio (o propiedad) de la cosa. Al principio era un mero poseedor con un derecho de retencin. Evolucion y le permiti al acreedor: 1) la accin real para perseguir la cosa frente a terceros; y 2) el ius vendendi en caso falte el pago de la deuda. El deudor sigue en una posicin de desventaja ya que al privrsele del uso disminuye su capacidad econmica. La hipoteca: Un pretor concibi la accin in rem para conseguir la cosa aunque nunca hubiera habido posesin y luego se extendi esa posesin a acreedores distintos. A partir de ah se hablaba de una actio serviana utilis y puede decirse que hay un derecho real de garanta sobre cosas determinadas que no estn en posesin del acreedor. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Garantas en el Derecho Civil Peruano Hipoteca Prenda(*) Anticresis Derechode Retencin Bienes Inmuebles Muebles Inmuebles Mueblese Inmuebles Desplazamiento Nohay disposesin Condisposicin Sindisposicin Condisposesin Ejecucin Judicial Judicial Extrajudicial Judicial Comoexcepcin Constitucin EscrituraPblica SuscripcinActo deconstitucin Escritura Pblica
Forma Convencional Legal Convencional Convencional Legal (*) Ley de Garanta Mobiliaria Ley N 28677 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Clasificacin Garantas personales Aquellas donde no se tiene en cuenta bienes especficamente determinados; lo importante es la persona del obligado como fiador o como codeudor solidario. Se trata de garantas subjetivas, siendo por el contrario las garantas reales basadas en activos tangibles e intangibles. Las garantas personales representan la obligacin que contrae una persona natural o jurdica de respaldar el pago de una obligacin crediticia.Se formalizan mediante la suscripcin de instrumentos establecidos por ley. Garanta reales Es aquella que se constituye cuando el deudor, o una tercera persona, compromete un elemento determinado de su patrimonio para garantizar el cumplimiento de la obligacin contrada. Garantas para el financiamiento de proyectos Cuando se trata de garantas para el financiamiento de un proyecto tanto de inversin como de desarrollo, se tiene las siguientes: DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 14 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com GarantasPersonales a. Fianza. Es definida, en nuestro C.C., como el contrato por el cual el fiador se obliga frente al acreedor a cumplir determinada prestacin en garanta de una obligacin ajena si sta no es cumplida por el deudor. Alternativamente a la fianza, existe el aval. Cartas de recomendacin u otros en que se asegure la probidad o solvencia no constituye fianza. b. Carta fianza. Contrato de garanta del cumplimiento de una obligacin ajena suscrito entre el fiador y el deudor y que se materializa en un documento valorado emitido por el fiador, generalmente una entidad financiera, a favor del acreedor quien puede ser un prestamista o una entidad contratante; en caso de incumplimiento del deudor el fiador asume la obligacin. c. Pliza de caucin. La cual representa la evidencia de un contrato que tiene por objeto la prestacin de indemnizaciones de una compaa de seguros respecto a un tercero a consecuencia de determinados actos u omisiones realizadas por el asegurado. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com GarantasReales(I) Sobre inmuebles a. Hipoteca Se constituye por escritura pblica la que afecta un inmueble en garanta del cumplimiento de cualquier obligacin propia o de un tercero. La garanta no determina la desposesin del bien. Las hipotecas sobre un mismo bien tendrn preferencia por razn de su antigedad conforme a la fecha de su inscripcin en el Registro de Propiedad Inmueble. Valga mencionar que las entidades financieras slo aceptan primeras hipotecas. b. Anticresis Modalidad mediante la cual se entrega un inmueble en garanta de una deuda, concediendo al acreedor el derecho de explotarlo y percibir sus frutos. El contrato debe otorgarse por escritura pblica, expresando la renta del inmueble y el inters que se pacte; la renta del inmueble se aplica al pago de los intereses y gastos y el saldo al capital. Sobre muebles Sobre patrimonios Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com GarantasReales(II) Sobre inmuebles Sobre muebles Laprendaseconstituyemediantelaentregafsicaojurdica,delbienmueble, siendolaentregajurdicacuandoelbienquedaenpoderdeldeudor. a.Condesplazamientooentregafsica: i. Crditopignoraticio. ii. PrendaMercantilocomercial iii. Prendasobrettulosvalores: a.Operacionesdereporte. b.Securitizacin (Titulizacin debonos). c.Stockwarrantunits. iv.Certificadodedepsito. b.Sindesplazamientooentregajurdica: i.Hipotecanavalehipotecaarea. ii.Prendamercantilconregistrosindesplazamiento,prendaagrariaprenda pecuaria,prendaindustrialyprendaminera. iii.Certificadodedepsitoconalmacnencampo. Sobre patrimonios Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com GarantasReales(III) Sobre inmuebles Sobre muebles Sobre patrimonios a.GravamenFlotante b.Factoraje(Factoring) c.Fideicomisodegaranta d.Arras i.Confirmatorias. ii.Retractatorias. e.Conocimientodeembarqueylacartaporte Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com GarantasparaelFinanciamientodeProyectos a. Project Finance Mecanismo de financiacin que permite al promotor de un proyecto llevarlo a cabo con financiacin de la inversin sin contar, por otros medios propios o ajenos, con la capacidad financiera necesaria. El Project Finance se basa en la capacidad que tiene, el proyecto pblico o privado, para generar recursos, que han de ser suficientes para pagar: rendimiento del capital, beneficio del explotador y devolver capital invertido. b. Deficiency guarantee Son garantas limitadas en monto y pueden ser utilizadas cuando se prevn, en el peor de los escenarios, dficit de fondos limitados que tendrn que ser cubiertos por el garante. Este tipo de garanta est presente en el joint venture. c. Take or pay Es un contrato de garanta indirecta e incondicional de un flujo de ingresos. Es un acuerdo entre un comprador y un vendedor en que el primero paga peridicamente sumas especficas al segundo a cambio de productos o servicios. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Derecho de las Obligaciones DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 15 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com RelacinJurdica Los conceptos jurdicos slo pueden ser aplicados a las personas. Slo el hombre es sujeto de derecho. El hombre siempre se halla en el derecho en situacin de persona autorizada u obligada. Slo en convivencia con otros hombres tiene sentido la regulacin jurdica. El derecho slo tiene sentido como relacin entre personas. Toda regla de derecho tiene sentido como regulacin de la conducta humana. La relacin jurdica es el hecho o hechos que nos permiten profetizar lo que decidirn los tribunales acerca de los intereses en conflicto de dos sujetos de derecho. Las relaciones sociales de los hombres se regulan por el ordenamiento jurdico. En consecuencia, la relacin jurdica no es otra cosa que una relacin de la vida prctica, a la que el derecho objetivo da significado jurdico, atribuyndole determinados efectos, o, en otros trminos, una relacin de la vida real, protegida y regulada, en todo o en parte, por el derecho. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com RelacinJurdica Relaciones Jurdicas Fundamentales Relacin entre derecho y deuda. Relacin entre la situacin de libertad jurdica de un sujeto y la de falta de derecho de otro. Relacin entre los conceptos de poder y responsabilidad o sujecin. Relacin entre los conceptos de inmunidad y falta de poder. Distincin entre Deuda y Repsonsabilidad Deuda con responsabilidad. Arts. 1321, 1969, 1970. Deuda sin responsabilidad. Arts. 1275, 1943. Deuda con responsabilidad limitada. Art. 661. Responsabilidad sin deuda propia. Arts. 1868, 1097, 1981. Responsabilidad sin deuda actual. Art. 1104. Responsabilidad con derecho de abandono. Art. 998. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Clasificacin(I) Obligacionesdedar. Laobligacindedarseconstituyeenaquella obligacinenquelaprestacindeldeudorconsisteendaralgo.La obligacindedarincluyeladedarbienesciertosodeterminados,bienes inciertosoindeterminadosysumasdedinero.Ejemplo:Uncontratode compraventa,aquambaspartestienenobligacionesdedaralgo. Obligacionesdehacer. Laobligacindehaceresaquellaenqueeldeudor seencuentraobligadoaejecutarunhechoparacumplirconlaprestacin dentrodelostrminosenquefueacordadoconelacreedor.Ejemplo:Un contratodeconstruccindeunedificioodeunaobrapblica. Obligacionesdenohacer. Aquellasenqueelcumplimientodela prestacinconsisteenlaabstencinderealizarunaconductaodeejecutar unacto.Ejemplo:Uncontratodepublicidadenelqueseestablececomo clusulalaexclusividadpararepresentaraunadeterminadafirma comercial,debiendoelcontratanteabstenersederepresentaraotras firmas. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Clasificacin(II) Obligaciones con pluralidad de prestaciones Obligaciones Conjuntivas Obligaciones Alternativas Obligaciones Facultativas Obligaciones con pluralidad de sujetos Obligaciones Solidarias Obligaciones Mancomunadas Los conceptos de divisibilidad e indivisibilidad, por una parte, y los de mancomunidad y solidaridad, por otra, no resultan incompatibles, sino que, por el contrario, son perfectamente complementarios. La obligacin en consecuencia es: Divisible y mancomunada. Divisible y solidaria. Indivisible y mancomunada. Indivisible y solidaria. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Elementos 1. Elementos intrnsecos: Son aquellos requisitos que no pueden faltar en ninguna relacin. A) Elementos Subjetivos: Vienen a ser los supuestos que necesariamente deben concurrir en toda obligacin: Uno activo llamado acreedor y otro pasivo llamado deudor. B) Elementos Objetivos: Son la prestacin y el vnculo jurdico. El objeto de la obligacin lo constituye la prestacin. El vnculo jurdico es el elemento que liga la persona del deudor con la del acreedor. 2. Elementos Extrnsecos: Son dos: A) La forma y B) La prueba. Con referencia a la forma son de aplicacin las disposiciones del Cdigo sobre la forma de los actos jurdicos. El estudio de la prueba corresponde al campo del Derecho Procesal Civil. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElementosdelaObligacin:LosSujetos Segn Pothier, no hay obligacin sin la existencia de dos personas; una que sea la que contrae la obligacin y otra en favor de quien se haya contrado. Aqul en favor de quien se ha contrado la obligacin se llama acreedor, el que la ha contrado se llama deudor. Aunque es de la esencia de la obligacin el que exista dos personas, de las que una sea el acreedor y la otra el deudor, la obligacin no se destruye por la muerte de una o de otra; pues se reputa que dicha persona vive en la de sus herederos que le suceden en todos sus derechos y obligaciones. Aqu Pothier, sin duda, recurre a una ficcin, reputando que una persona fallecida vive para los efectos de que sus herederos asuman los derechos y obligaciones que contrajo. Por lo dems, no siempre se transmite la obligacin a los herederos; ello slo ocurre cuando la obligacin no es inherente a la persona, o no lo prohbe la ley o no se ha pactado en contrario (art. 1218). Requisito esencial de la relacin obligatoria es que los sujetos sean: determinados cuando estn individualizados inicialmente. Ejemplo: Juan le debe a Pedro S/. 5,000.00. determinables o relativamente determinados, cuando la determinacin responde a circunstancias que se darn una vez creada la obligacin. Ejemplo: Jos promete S/. 2,000.00 al que encuentre su automvil extraviado (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre). DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 16 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElementosdelaObligacin:ElVnculoJurdico Siguiendo a Wayar, es indudable que en virtud de la obligacin entre el acreedor y el deudor se establece un vnculo jurdico o relacin jurdica. Esta condicin, desde Justiniano, se mantiene inalterable. Hay quienes afirman que no es elemento esencial, porque se trata de un factor comn a todo derecho subjetivo (el vnculo est presente en toda obligacin jurdica y, por ende, tambin en la obligacin, pero como carece de rasgos peculiares, no se justifica considerarlo elemento tpico de esta ltima). Este razonamiento, segn Wayar, es doblemente errado: a) El hecho de que el vnculo est presente en toda relacin jurdica no basta para negarle el carcter de elemento tpico de la obligacin, pues con idntico criterio los sujetos y el objeto, que tambin integran toda relacin jurdica, podran correr igual suerte. Por ese camino, la obligacin quedara despojada de elementos propios hasta desaparecer como especie, para diluirse en el gnero relacin jurdica. b) Al contrario, es precisamente el vnculo jurdico (el juris vinculum de la definicin de las Instituciones), el elemento que revela el carcter personal de la relacin crditodeuda y que explica por qu el acreedor tiene el derecho de exigir y el deudor el deber de cumplir. El vnculo es un elemento inmaterial, es decir, puramente jurdico, en el sentido de que por medio de la norma jurdica se establece un nexo entre el acreedor y el deudor, ubicndolos como polos opuestos en una misma relacin jurdica. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElementosdelaObligacin:ElObjeto Albaladejo dice que la prestacin es el contenido u objeto de la obligacin, y est constituida por la conducta en cuya observancia estriba el deber del obligado. Alterini, Ameal y Lpez Cabana, sealan como requisitos de la prestacin, los que generalmente son estudiados como requisitos del objeto los siguientes: Posibilidad. La prestacin debe ser fsica y jurdicamente posible. Hay imposibilidad fsica cuando materialmente no es factible de realizar como en el clsico ejemplo de tocar el cielo con las manos. Hay imposibilidad jurdica cuando el obstculo proviene del Derecho (como si alguien se obliga a hipotecar un automvil, que slo es susceptible de prenda). Licitud. la prestacin no puede consistir en un hecho ilcito (como si D promete a A matar a N por un precio). A diferencia de la imposibilidad jurdica, aqu no juega un obstculo legal, sino directamente un comportamiento contrario a la ley. Determinabilidad. Es menester que el comportamiento del deudor recaiga sobre algo concreto. Este algo puede estar determinado ab initio, pero basta con que sea determinable, en tiempo anterior o simultneo al del cumplimiento. Patrimonialidad. En la legislacin peruana la patrimonialidad de la prestacin no es requerida directamente por ninguna norma relativa al Derecho de obligaciones. Pero a partir de una interpretacin sistemtica, en especial de la parte relativa a los contratos, la fuente ms importante de las obligaciones, concluimos que la patrimonialidad debe estar presente en la prestacin (arts. 1351 y 1402). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElementosdelaObligacin:LaCausa La palabra causa tiene en el Derecho dos acepciones diferentes: a)Designa a veces, la fuente de las obligaciones, o sea, los presupuestos de hechos de los cuales derivan las obligaciones legales: contratos, hechos ilcitos, etc. b) Otras veces, en cambio, es empleada en el sentido de causa final significa el fin que las partes se propusieron al contratar. Es este segundo significado el que nos interesa. Distincin con los motivos. Es necesario no confundir la causa con los motivos que han impulsado a contratar. La causa es el fin inmediato, concreto y directo que ha determinado la celebracin del acto. Los motivos son los mviles indirectos o remotos, que no se vinculan necesariamente con el acto. Ejemplo: en un contrato de compraventa de un inmueble, la causa para el vendedor es el precio que ha de recibir; si ha realizado la operacin con el nimo de costearse un viaje a Europa, ste sera un simple motivo que no afecta en nada el acto. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com TeoradelRiesgo El riesgo: El riesgo se encuentra configurado por aquella posibilidad de que un bien determinado o determinable sufre prdida o deterioro durante el lapso en el que se celebra el acto y la ejecucin del mismo. En ese sentido la teora del riesgo: Establece quin es la persona que econmicamente debe soportar la prdida o deterioro de un bien, originados por el caso fortuito o fuerza mayor. En el caso de que la prdida o deterioro tengan por causal la culpa o el dolo de alguien determinado, el autor ser quien responde econmicamente ante el dueo del bien, por los perjuicios que haya sufrido. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com IncumplimientodelasObligacionesdeHacer i. Cumplimiento parcial. La obligacin es cumplida solo en parte. Ejemplo: De un edificio de 10 pisos solo se construyen ocho. ii. Cumplimiento tardo. Se cumple toda la prestacin pero fuera del plazo acordado para el cumplimiento de la obligacin. Ejemplo: La obra se deba concluir en el mes de enero pero se culmina en marzo. iii. Cumplimiento defectuoso. Aqu la prestacin se cumple totalmente, pero sin la calidad que debera haber tenido. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElPago(I) CONSIDERACIONESVARIAS: Carcterefmerodelarelacinobligatoria. Lasobligacionessecelebranparacumplirse. Acreedorydeudorseobliganconmirasalasatisfaccindeuninters patrimonial. Esreglageneralqueacreedorydeudor,establezcanunplazo determinadoparasucumplimiento.Art.1240. PRINCIPIOS: Identidad.Art.1132. Integridad.Art.1221. Localizacin.Art.1238. Puntualidad.Art.1240. NATURALEZAJURDICA: Elpagoesundeberyunderecho. Esunnegociojurdico. Esunsimpleactojurdico. Esunactodebido. PERSONASQUEPUEDENEFECTUARELPAGO.ART.1222. VALIDEZDELPAGO.ART.1223. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 17 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElPago(II) Requisitos No habra pago si el deudor entrega al acreedor aquello que le debe, pero se lo entrega a ttulo distinto, como sera el caso de un prstamo, donacin, etc. Que se pague aquello que se debe: El acreedor no queda obligado a recibir la prestacin del solvens, aunque esta sea de mayor valor que la debida. Este principio puede ser eliminado, si en ello consiente el acreedor: dacin en pago, dacin en pago necesaria. El deudor est obligado a ejecutar la prestacin convenida y no otra. Que se pague ntegramente lo debido: Debe hacerse del modo que se hubiera estipulado parcial o totalmente, porque la voluntad de las partes es ley en los contratos. Si nada se hubiera estipulado, el pago se ha de hacer por entero, esto es, debe pagarse de una vez la totalidad de la deuda. El pago total de la deuda comprende el de los intereses e indemnizaciones que se deben. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElPago(III) Clases: a. Pago por consignacin. Se constituye en aquel pago efectuado por el deudor a travs de un tercero, depositando ante ste ltimo la prestacin debida. El ofrecimiento del pago por consignacin puede ser judicial o extrajudicial. Ejemplo: El pago de una merced conductiva depositado en el Banco de la Nacin, cuando el arrendador no quiere recibir el pago. b. Imputacin de pago. Es aquel realizado por quien tiene varias obligaciones de la misma naturaleza respecto de un mismo acreedor, decidiendo al realizar el pago cual de las obligaciones queda extinguida. c. Pago por subrogacin. el pago por subrogacin opera cuando un tercero distinto al deudor cumple con el pago de la obligacin, convirtindose ste en nuevo acreedor del deudor, transmitindosele todos los derechos. d. Dacin en pago. La dacin en pago se constituye en el cumplimiento de la obligacin de parte del deudor mediante la entrega al acreedor de un bien o cosa diferente de lo originalmente pactado. e. Pago indebido. El pago indebido se constituye en producto de un error de hecho o de derecho envirtud del cual se entrega a otro algn bien o cantidad en pago, pudiendo exigirse la restitucin a quien la recibi. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com OtrasformasdeextinguirlaObligacin(I) a. La novacin. Como su nombre nos lo sugiere, la novacin se constituye en la extincin de una obligacin, surgiendo en su lugar una nueva. Jurisprudencialmente se establece que: La novacin es una de las formas como se extingue una obligacin, y sucede cuando una obligacin es sustituida por una nueva que se crea y la reemplaza, e importa la sustitucin de una obligacin por otra distinta (Casacin N 2962 98 Cono Norte). b. La compensacin. YOUNG, citado por PALACIO PIMENTEL, seala que la compensacin es la cancelacin de la deuda que se produce sin pago efectivo, de modo que dos sujetos que participan en l, pero cada vez con roles inversos, como acreedor y deudor, balancean recprocamente crditos que se enfrentan hasta donde el uno es cubierto por el otro c. La condonacin. la condonacin se constituye en la renuncia voluntaria que hace el acreedor de todo o parte de su crdito. Un ejemplo de condonacin se encontrara constituido por el hecho de que el tenedor devuelva al deudor o girado la letra de cambio con la que garantizaba una deuda bajo su titularidad. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com OtrasformasdeextinguirlaObligacin(II) d. La consolidacin o confusin. La confusin se produce cuando las calidades de acreedor y deudor recaen sobre la misma persona, por lo que la acreencia se extingue ante la imposibilidad de la ejecucin. e. La transaccin. Es el acuerdo a travs del cual las partes deciden extinguir las obligaciones litigiosas o dudosas evitando el pleito que podra promoverse o finalizando el iniciado. En este caso, las partes se hacen concesiones recprocas o sacrificios econmicos que se refieran a derechos cuestionados. f. El mutuo disenso. Se constituye en la extincin de las obligaciones a travs de la celebracin de un acto jurdico con el que acuerdan dejarlas sin efecto. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com InejecucindeObligaciones(I) La responsabilidad civil contractual y extracontractual como aspectos de un mismo sistema normativo. REQUISITOS COMUNES A LA RESPONSABILIDAD CIVIL: Antijuricidad. Dao causado. Relacin de causalidad. Factores de atribucin. INDEMNIZAR: Poner a una persona, en cuanto sea posible, en la misma situacin en que se encontrara si no se hubiese producido el acontecimiento que obliga a la indemnizacin. ELEMENTOS: La inejecucin de la obligacin, que es el elemento objetivo. La imputabilidad del deudor, que es el elemento subjetivo. El dao. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com InejecucindeObligaciones(II) a. Dolo. Como sabemos, el dolo puede presentarse en diversas materias del derecho. En el caso del derecho civil debemos entender como dolo aquella actitud a travs de la cual, en forma deliberada,no se ejecuta una obligacin, convirtindose en un incumplimiento voluntario e intencional. Ejemplo: El no pagar una deuda. b. Culpa inexcusable. Estamos frente a una culpa inexcusable cuando el deudor, mediando negligencia grave, no cumple con una obligacin. Un ejemplo de este tipo de culpa es aquel en que incurre un transportista que no tiene el cuidado debido respecto de la mercadera que tena que transportar, constituyndose as en una omisin temeraria. c. Culpa leve. La culpa leve se constituye en aquella actitud tomada por una persona en la que omite procurar los cuidados ordinarios que cualquiera tomara para la actividad que se encuentra realizando. Un ejemplo de ste tipo de culpa se encontrara configurada cuando realizada la venta de un animal y programada su entrega, no se cumple con alimentarlo diariamente hasta que llegue la fecha indicada. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 18 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Contratos Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Antecedentes Si las personas cumplieran siempre las promesas que hacen; el Derecho Contractual no tendra mayor objeto. El Derecho Contractual puede tener algo que decir cuando la gente incumple: sus instituciones constituyen un cuerpo sistemtico capaz de inducir el cumplimiento de cierto tipo de promesas. Mientras el Derecho anglosajn parece prestar atencin a una nocin relacionada con el intercambio, el Derecho romanogermnico recurre al concepto de patrimonialidad. La compra del diario en un quiosco, aunque es un contrato desde el punto de vista jurdico, no lo es desde el punto de vista econmico, ya que no tiene ninguna trascendencia de cara al futuro. En cambio, s la tiene, y por tanto estamos ante un contrato desde el punto de vista econmico, un contrato en el que el comprador paga en moneda falsa y el vendedor impugna esta circunstancia o el comprador aprecia algn defecto en el producto y por ello reclama ante el vendedor. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Paraqusirveelderechocontractual? No todas las promesas que formulamos, sin embargo, suscitan el mismo inters del Derecho: El incumplimiento de la promesa a un hijo para salir de paseo. El incumplimiento de la promesa de pago hecha a un proveedor. Cul es la razn por la que el Derecho Contractual tiene que ver slo con un tipo de promesas y no con otras? Cules son los criterios que habilitan que un determinado asunto, pero no otro, pueda ser discutido en los tribunales? Por qu son importantes las promesas de contenido econmico? Qu es relevante en las transacciones patrimoniales celebradas entre privados? Desde el punto de vista de la Economa, los contratos mejoran la eficiencia social ya que permiten que los recursos circulen libremente en el mercado mediante transacciones voluntarias. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ContratoIncompleto Un contrato tericamente completo describir todas las contingencias posibles, pero los costos de transaccin incluyendo el costo de negociar y redactar los trminos y prever los hechos de poca probabilidad hacen que todos los contratos sean incompletos. Las partes pueden optar por algunos trminos o evitar otros por razones estratgicas, con el fin de explotar un poder de negociacin superior o asimetras de informacin. As, los contratos son por lo general incompletos. Las partes se basan en la costumbre, uso comercial, y, al final, en el Poder judicial para completar los trminos del contrato. En la prctica no existen contratos completos, de modo que la idea de contrato completo sirve slo como punto de referencia o comparacin (es lo ptimo para las partes, una situacin contractual inmejorable). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElContrato Concepto En el caso del contrato, el Cdigo Civil establece una definicin respecto de lo que debemos entender por contrato. En ese sentido, nadie puede discutir que el contrato es bsicamente un acuerdo de voluntades (dos o ms) y que tiene por finalidad especfica la de crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica de carcter patrimonial. Manuel De La Puente y Lavalle define al contrato como: la declaracin conjunta de la voluntad comn de dos o ms partes que, por permitirlo el ordenamiento jurdico, tiene por efecto crear, regular, modificar o extinguir entre s obligaciones lcitas de carcter patrimonial Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Principios(I) La libertad contractual. La libertad contractual constituye una parte de lo que denominamos autonoma privada. Presenta algunas caractersticas que son conveniente resaltar. Las partes pueden determinar libremente el contenido del contrato, siempre que no sea contrario a norma legal de carcter imperativo (Art. 1354), concordante con lo establecido en el artculo 62 de la Constitucin del Estado, al sealar que la libertad de contratar garantiza que las partes pueden pactar vlidamente segn las normas vigentes al tiempo del contrato. En materia contractual, las normas son dispositivas, excepto aquellas que pos su naturaleza sean imperativas (Art. 1356). Lo expresado en los contratos es obligatorio para las partes. Se presume, adems, que lo expresado en el contrato corresponde a la voluntad de las partes (Art. 1361). Limitaciones a la libertad contractual La Ley imperativa Limitaciones al contenido de los contratos por consideraciones de inters social, pblico o tico (Art. 1355). Establecimiento de garantas y seguridades por el Estado por razones de inters social, nacional o pblico (Art. 1357). Limitaciones expresas (art. 1366): DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 19 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Principios(II) La buena fe. Los contratos deben negociarse, celebrarse y ejecutarse segn las reglas de la buena fe y comn intencin de las partes. La buena fe puede entenderse de diferentes maneras: Como causa de exclusin de la culpabilidad. Como fuente de creacin de especiales deberes de conducta exigibles en cada caso. Como causa de limitacin del ejercicio de un derecho subjetivo. Slo en este sentido puede hablarse del principio de la buena fe, e involucra los siguientes supuestos: Venire contra factum propium. El retraso desleal. El abuso de la nulidad por motivos formales. El cumplimiento parcial y la moderacin de los plazos contractuales. Dolo facit qui petit quod statim redditurus esset. Contraviene los dictados de la buena fe el que reclama el cumplimiento de una prestacin cuando debe restituirla o devolverla inmediatamente. d) Principio de conservacin del acto. Toda interpretacin del contrato debe tender siempre a preservarlo. e) El favor debitoris. Las estipulaciones insertas en las clusulas generales de contratacin o en formularios redactados por una de las partes, se interpretan, en caso de duda, en favor de la otra. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Principios(III) La equivalencia entre las prestaciones. La accin rescisoria por lesin slo puede ejercitarse cuando la desproporcin entre las prestaciones al momento de celebrarse el contrato es mayor de las dos quintas partes y siempre que tal desproporcin resulte del aprovechamiento por uno de los contratantes de la necesidad apremiante del otro. Procede tambin en los contratos aleatorios, cuando se produzca la desproporcin por causas extraas al riesgo propio de ellos. En los contratos conmutativos de ejecucin continuada, peridica o diferida, si la prestacin llega a ser excesivamente onerosa por acontecimientos extraordinarios e imprevisibles, la parte perjudicada puede solicitar al juez que la reduzca o que aumente la contraprestacin, a fin de que cese la excesiva onerosidad. Si ello no fuera posible por la naturaleza de la prestacin, por las circunstancias o si lo solicitara el demandado, el juez decidir la resolucin del contrato. La resolucin no se extiende a las prestaciones ejecutadas. La fuerza vinculatoria de un contrato La fuerza vinculatoria de los contratos radica en dos hechos fundamentales. La obligatoriedad de los contratos los cuales son obligatorios respecto de los compromisos que en ellos hayan adoptado las partes. Los efectos de los contratos rigen nicamente para los contratantes y sus herederos. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElementosdelContrato Tradicionalmente: Esenciales, que son indispensables para la validez del contrato, ya que su ausencia produce su invalidez: el Consentimiento entendido como el acuerdo de voluntades; y el objeto, entendido como la relacin obligatoria sobre la cual consienten las partes. El fin y la forma cuando es solemne. Naturales, los que forman parte de ciertos contratos. Por ej. la garanta o saneamiento que deriva de todo contrato oneroso, la gratuidad en el mandato, onerosidad del mutuo. Accidentales, que son las estipulaciones acordadas por los contratantes, que no afectan la validez intrnsica del contrato. Por ej. el pacto de garanta del deudor cedido, la condicin, el plazo. Modernamente: Los elementos conformantes del contrato son: el consentimiento y la causa o fin del contrato. La forma cuando es solemne. Los presupuestos o antecedentes previos son el sujeto y el objeto. Los requisitos legales son la licitud, la capacidad legal, la capacidad natural ( con discernimiento ), la posibilidad fsica y jurdica, la determinacin en especie y cantidad si versan sobre bienes y la voluntad sanamente formada. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com DerechodeContratos El acuerdo de voluntades es el fundamento del contrato desde un punto de vista econmico, al igual que desde el punto de vista jurdico. Lo decisivo es que se trata de un acuerdo voluntario relativo a una serie de conductas futuras que jurdicamente equivalen a prestaciones. Desde el punto de vista econmico, los rasgos fundamentales de la idea de contrato son: El concepto econmico del contrato se caracteriza por la voluntariedad: quienes participan en el contrato lo hacen voluntariamente El contrato determina acciones futuras de los contratantes. Aunque la idea econmica de contrato se relaciona con la idea jurdica que tenemos de ste, los dos conceptos difieren en determinados aspectos: La nocin econmica de contrato abarca menos fenmenos de la realidad econmico social que la nocin jurdica La nocin econmica de contrato pone nfasis en aspectos como las acciones futuras y las circunstancias que rodean a dicho contrato. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Elobjetodelcontrato(I) el objeto del contrato consiste en crear, regular, modificar o extinguir obligaciones (artculo 1402). No obstante ello y pretendiendo abarcar un criterio ms amplio podemos decir que el objeto de un contrato se encuentra constituido por todo aquello que no se encuentra fuera del comercio, an en el caso de que estos bienes o servicios sean futuros, con la nica prohibicin de que no sean contrarios al orden pblico o a las buenas costumbres. Es aquello sobre lo cual se contrata. Nuestro C.c., en su art. 1403 establece que LA OBLIGACION es el objeto del contrato. Luego, contina diciendo, que LA PRESTACION Y EL INTERES es el objeto de la obligacin; y que los BIENES Y SERVICIOS vienen a ser el objeto de la prestacin e inters. Paraladoctrinatradicional,esunelementodelcontrato;yparaladoctrina modernaesunpresupuestodelcontrato.Enamboscasos,sinoexisteobjeto,el contratoesnulo. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElObjetodelContrato(II) Obligacin Lcita: La relacin obligatoria nacida de un contrato, y sobre la cual las partes estipulan y redactan clasulas, debe ser lcita; es decir, su finalidad o causa debe ajustarse al ordenamiento jurdico. Ej. la compraventa de rganos, el corretaje matrimonial si tiene como objeto la obligacin de no hacer vida en comn a dos esposos, sino solo asistirse. Prestacin Posible: Los bienes y servicios que constituyen el objeto de la obligacin, deben ser posibles, tanto fsica como jurdicamente. Es decir, los bienes que el deudor va a entregar al acreedor deben ser posibles fsicamente. No se puede prometer la entrega de un bien que no tiene posibilidad de existir. De otro lado, el bien que vaya a entregarse tiene que ser jurdicamente posible. No se puede prometer la entrega de un bien que jurdicamente no est permitido. Ej. La compraventa de un bien pblico. En el mismo sentido, los servicios deben ser fsicamente posibles. No puedo obligarse a realizar un servicio que fsicamente no es posible. Ej. resucitar a una persona fallecida. Cambiar el sexo a una persona. Tampoco puedo obligarme a realizar un servicio jurdicamente imposible. Ej. arrendar un bien pblico. Hipotecar un bien mueble, el vientre de alquiler. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 20 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElObjetodelContrato(IV) Contrato Preparatorio y el Compromiso de Contratar: Aquel contrato en que no se realiza un negocio jurdico sino que contiene un compromiso de celebrar en el futuro un contrato definitivo, por lo que la nica obligacin que surge es la de celebrar el contrato posteriormente. El plazo del compromiso es de un ao, siempre que no sea estipulado por las partes, pudiendo ser renovado por un plazo no mayor al indicado. Contrato Sujeto a Condicin: El art. 1404 establece que la licitud del fin o la posibilidad del objeto o bien en contrato sujeto a condicin o plazo suspensivo se apreciar al momento del cumplimiento de esos pactos. Mientras la condicin suspensiva no se ha cumplido o el plazo suspensivo no ha vencido, la relacin obligatoria, objeto del contrato, es ineficaz (no produce efectos todava). Contrato a Favor de Tercero. Es aquel en virtud del cual el promitente se obliga frente al estipulante a cumplir una prestacin en beneficio de una tercera persona, denominada beneficiaria. Ej. el contrato de seguro, el contrato de transporte de mercadera, la donacin con cargo, la renta vitalicia en favor de tercero, la compra en favor de tercero. El contrato se perfecciona y es eficaz con el consentimiento entre estipulante y promitente. Para que la obligacin sea exigible, basta que el tercero declare su voluntad de hacer uso de su derecho. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ElObjetodelContrato(V) Contrato sobre Bienes Futuros: La regla general es que las prestaciones se refieran a bienes de existencia actual; sin embargo, es posible obligarse sobre bienes futuros, cuya especie aun no existen al momento de celebrar el contrato. El art. 1409 lo permite. Sin embargo, la entrega del bien se condiciona a que posteriormente llegue a existir. Ej. Sobre cras de ganado, cosecha de productos agrcolas, venta de mercadera por fabricarse, tiendas u oficinas en maqueta, etc. Se diferencia del contrato sobre esperanza incierta, justamente por su carcter aleatorio de sta ltima, en el que se asume el riesgo de que no exista. Ej. obligarse a entregar la redada de una pesca, cuyo resultado es incierto. Contrato sobre Bienes Ajenos: Dado que nuestro sistema contractual es obligacional, el contrato genera solo obligaciones que deben ser cumplidas en el futuro. Es as, que una persona puede obligarse a transferir la propiedad o el uso de un bien que todava es ajeno, comprometindose a realizar los actos necesarios para cumplir esa prestacin en el plazo convenido. Aquello est permitido, dado el carcter obligacional del contrato. En el caso de que incumpla esa promesa, el deudor tendr que responder por los daos y perjuicios; y restituir las prestaciones recibidas a cambio de su promesa. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Elcontratodeopcinylacesindeposicin El contrato de opcin El contrato de opcin puede ser considerado como una variable del contrato preparatorio, el mismo que precisamente se constituye en una opcin. En este tipo de contratos, una parte queda vinculada a celebrar un contrato definitivo en el futuro y la otra tiene la opcin o derecho exclusivo de celebrarlo o no. No obstante lo expuesto, la opcin contenida en el contrato puede ser recproca, por lo que cualquiera de las partes puede ejercitar este derecho. La cesin de posicin contractual La cesin contractual se constituye en aquella facultad que tiene una de las partes cuando la prestacin a su favor no ha sido cumplida total o parcialmente, cediendo su posicin dentro de la relacin contractual a un tercero. Como presupuesto para que opere sta cesin, se requiere que la parte obligada preste su conformidad antes, durante o despus del acuerdo de cesin. Los efectos de la cesin de posicin contractual solo tienen vigencia a partir de la conformidad del obligado a cumplir con la prestacin. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaLesin(I) En nuestro sistema legislativo, para que se configure la lesin debe existir entre las prestaciones una desproporcin mayor a las dos quintas partes, la cual debe surgir a partir del aprovechamiento del estado de necesidad de uno de los contratantes sobre otro. Un ejemplo de sta figura puede ser aquel caso en que por problemas de salud apremiantes se vende un inmueble muy debajo de su precio en virtud de la rapidez con que se requiere el dinero. La accin por lesin caduca a los seis meses de cumplida la prestacin a cargo del lesionante o en todo caso a los dos aos de la celebracin del contrato. Criterios para su determinacin Criterio objetivo: La lesin puede ser enorme, cuando al desproporcin es mayor a las 2/5 partes o mayor al 40%; o puede ser enormsima, cuando ella es igual o mayor a las 2/3 partes o igual o mayor al 66.66 %. Criterio subjetivo: De parte del lesionado, la existencia de una necesidad apremiante; es decir, encontrarse en un estado que lleva a una persona a concertar un negocio en franca desventaja para su patrimonio con el objeto de evitar un mal mayor. Comprende un estado carencial de urgencia que impulsa al contrato; y, De parte del lesionante, el aprovechamiento; es decir, la induccin al lesionado a aceptar la desproporcin. Forzar la voluntad del lesionado. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaLesin(II) Momento de apreciarla: La desproporcin debe apreciarse al momento de la celebracin del contrato. Nulidad de la renuncia: Siendo que el instituto de la lesin es de orden pblico y la norma del art. 1447 del C.c. es imperativa; es invlida la renuncia anticipada a la accin o pretensin de lesin. Remedios: En aras a la conservacin del contrato, el lesionado puede demandar el reajuste del valor, frente a lo cual, el demandado puede consignar la diferencia o tambin reconvenir por el reajuste, bajo apercibimiento de disponer la rescisin si en el trmino de 08 das no la paga. En caso de que ya no le sea til el negocio, el lesionado puede demandar la rescisin del contrato. Caducidad de la accin: Caduca a los 06 meses de ejecutada la prestacin por parte del lesionante; y si no la ejecuta, 2 aos desde la celebracin del contrato. Improcedencia de la accin: No procede en contra de las transacciones, en razn a que las partes se hacen concesiones recprocas, y la decisin es cosa juzgada. Asimismo, no procede en contra de las ventas hechas en subasta pblica, porque es all en que el mercado acta objetivamente, asignando el valor real. Lesin en la particin: No puede ejercitar la lesin, el copropietario que haya enajenado bienes por ms de la mitad del valor en que le fueron adjudicados. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaExcesivaOnerosidaddelaPrestacin Es una situacin de excesiva inequidad o desequilibrio entre las prestaciones, sobreviniente a la celebracin del contrato por causa no imputable a las partes. Afecta la justicia conmutativa que debe mantenerse en el contrato. Requisitos: Que la onerosidad de una de las prestaciones sea excesiva o exorbitantemente onerosa. No basta la existencia de dificultad para cumplir o la onerosidad leve. Que la causa sea posterior y de carcter imprevisible, es decir, inesperado; y extraordinario, es decir, infrecuente. El contrato sea conmutativo; es decir, que las prestaciones se hayan establecido con precisin. El contrato sea de ejecucin continuada, peridica o diferida. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 21 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LasArras Las arras se constituyen en un tipo de contrato a travs del cual las partes acuerdan o pactan la reserva de la compraventa de bienes, entregndose como prueba una cantidad de dinero. Es una especie de precontrato debido a que la prestacin consiste en la obligacin de firmar un contrato en el futuro. La norma sustantiva establece los siguientes tipos de arras: a) Confirmatorias: Las arras confirmatorias se constituye en la entrega de una determinada suma de dinero como materializacin del compromiso de celebrar un contrato en el futuro. Si una de las partes no cumple con la celebracin del contrato futuro, pierde las arras entregadas y la otra puede exigirle el cumplimiento del contrato o su resolucin y la indemnizacin de los daos y perjuicios ocasionados. b) De retractacin: Se utiliza en contratos preparatorios y establece la posibilidad de que una o ambas partes puedan retractarse o arrepentirse de celebrar el contrato respectivo. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com SaneamientoContractual El saneamiento es el trmino legal asignado a aquella obligacin que tiene el transferente de un bien, de remediar los daos que pueda ocasionar al cedente en el caso de que el bien transferido sea materia de eviccin, vicios ocultos o por hechos propios del transferente y que no permitan destinar al bien la finalidad para la cual fue adquirido o que disminuyan su valor. Dentro de las clases de saneamiento podemos mencionar a las siguientes: Saneamiento por eviccin. El saneamiento por eviccin se da cuando el adquirente es privado total o parcialmente del derecho de propiedad, uso o posesin de un bien en virtud de una resolucin judicial o administrativa y por razn de un derecho de tercero, anterior a la transferencia. Ejemplo: Un inmueble adquirido y que luego es embargado. Saneamiento por vicios ocultos. En este caso el saneamiento se produce debido a que la cosa adquirida cuenta con defectos no susceptibles de ser apreciados a simple vista en el momento de la transferencia, los cuales no permiten que el bien sea til a su fin y su existencia impone necesariamente la obligacin del saneamiento. Saneamiento por hecho propio del transferente. Cuando el transferente realiza actos que disminuyen el valor del bien, hacindolos intiles para la finalidad de su adquisicin, nos encontramos frente al saneamiento por hecho propio del transferente. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com InterpretacinContractual(I) As como toda ley necesita ser interpretada al momento de aplicarla al caso concreto. En igual forma, las prescripciones del contrato, que constituyen mandatos de carcter particular, requieren ser interpretadas para establecer su verdadero sentido. Interpretar es indagar sobre el sentido de las palabras, oraciones y clusulas expresadas. Es reconocer la comn intencin de las partes. Ej. Un contrato dice pollo y la entrega consiste en un pollo esculido y asado. El Comprador afirma que por pollo se entiende un pollo parrillero gordo y jugoso; el Vendedor afirma que la palabra solo da a entender la especie y deja la calidad del ave a discrecin del Vendedor. Cmo resolver? El Derecho tiene tres vas para evitar conductas oportunsticas: a) evitar que las partes dejen vacos en los contratos b) en caso que las partes no hayan previsto los vacos de regulacin, que puedan dar lugar a una conducta oportunstica, debe hacerlo el Derecho c) el ordenamiento jurdico debe crear los incentivos para que las partes al celebrar el contrato, estn totalmente informadas. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com InterpretacinContractual(II) I. Textual y de Buena fe: El art. 168 del Cdigo Civil establece que el acto jurdico debe ser interpretado de acuerdo con lo que se haya expresado en l y segn el principio de la buena fe. La norma manifiesta la tendencia objetivante del Cdigo Civil Peruano. La interpretacin deber tener en cuenta lo expresado, lo que tiene una exteriorizacin concreta y especfica. No debe orientarse a la indagacin de la voluntad interna o real, no declarada sino a precisar la voluntad manifestada, partindose de la indudable presuncin de que sta ltima corresponde a la voluntad interna del celebrante del acto jurdico (art. 1361 Cdigo Civil). Empero, dicha interpretacin debe regirse por el principio de buena fe de carcter objetivo. Es decir, la buena feprobidad que significa lealtad, honestidad, rectitud, fidelidad, reciprocidad de los contratantes. Los supuestos de conducta del contrato deben ser comparados con una conducta de moralidad standar o modelo para el comn de las personas de una colectividad. As tenemos, la comparacin con el buen padre de familia o con el comerciante honesto y leal. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Interpretacincontractual(III) I. Sistemtica: El art. 169 del Cdigo Civil establece que las clusulas de los actos jurdicos se interpretan las unas por medio de las otras, atribuyndose a las dudosas el sentido que resulte del conjunto de todas . Se parte del principio de unidad integral del acto jurdico. El acto debe ser integral porque sus partes deben estar slidamente relacionadas entre s. El intrprete no puede darle a una clusula un significado aislado, desarticulado de las dems que integran el conjunto al cual pertenecen. I. Teleolgica: El art. 170 del Cdigo Civil establece que las expresiones que tengan varios sentidos deben entenderse en el ms adecuado a la naturaleza y al objeto del acto. Ante dos sentidos, se elige el que corresponda a la naturaleza y al fin propio del acto. El acto jurdico producido en un caso particular es introducido dentro de la formulacin tpica legal, segn sus caracteres. Se le ubica en una categora jurdica que viene a ser como su sede funcional. Si se duda ante varios sentidos, se elegir el sentido sobre el cual tal categora resulta aplicable. Asimismo, se elige al que corresponda a los fines o funciones del contrato. Al resultado favorable y beneficioso querido por los contratantes. Ej. El coche de un beb, un carro a control remoto frente a un pacto de prohibicin de ingreso de vehculos a un parque. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Remedios Gran parte de la jurisprudencia comprende reglas supletorias que las partes pueden cambiar, no obstante dentro de ciertos lmites. La vctima de un incumplimiento, por la regla supletoria, recibe una indemnizacin de expectativas, sin embargo las partes pueden variar este resultado ex ante pactando en el contrato una penalidad. De esta manera, su capacidad de contratar en torno a la norma de indemnizacin de expectativas queda circunscrita por la doctrina jurisprudencial de la penalidad [penalty doctrine], que prohbe las penalidades que sean irrazonablemente altas. La indemnizacin de expectativas tampoco es deseable si la judicatura tienen problemas en determinar las valuaciones de las partes al momento del incumplimiento. El mejor remedio es la ejecucin forzada, que una corte puede conceder sin determinar la valuacin del promisario. DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 22 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ContratosNominados(I) Compraventa (Artculos 1529 al 1601) En el Derecho Privado, la compraventa es un contrato consensual, que se forma por el slo consentimiento de las partes, esto es cuando se produce acuerdo en la cosa materia de la transferencia y el precio, lo que no se debe confundir con el documento que sirva para probar tal contrato de compraventa (Casacin N 1368 99 Junn). Por el contrato de compraventa, el vendedor se obliga a transferir la propiedad de un bien al comprador y ste a pagar su precio en dinero, constituyendo un acto obligacional con prestaciones recprocas, oneroso, consensual y conmutativo (Casacin N 1462 98 Huaura). Obligaciones del Vendedor Obligaciones del Comprador Transferencia del Riesgo Venta a satisfaccin del Comprador, a prueba y sobre muestra Compraventa sobre Medida Compraventa sobre Documentos Pactos que pueden integrar la Compraventa Derecho de Retracto Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ContratosNominados(II) Arrendamiento (Artculos 1666 al 1712) El arrendamiento es un contrato consensual que se perfecciona con slo el acuerdo de voluntades, esto es, cuando el arrendador acuerda con el arrendatario cederle temporalmente el uso de un determinado bien a cambio del pago de la renta que ste debe abonar (Casacin N 233 2001 Lima). Obligaciones del Arrendador Obligaciones del Arrendatario Duracin del Arrendamiento Subarrendamiento y Cesin del Arrendamiento Resolucin del Arrendamiento Conclusin del Arrendamiento Prestacin de servicios (Artculos 1755 al 1867) Locacin de Servicios (Artculos 1764 al 1770) Contrato de Obra (Artculos 1771 al 1789) Mandato (Artculos 1790 al 1813) Depsito (Artculos 1814 al 1856) Secuestro (Artculos 1857 al 1867) Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ContratosNominados(III) Permuta (Artculos 1602 al 1603) Suministro (Artculos 1604 al 1620) Donacin (Artculos 1621 al 1647) Mutuo (Artculos 1648 al 1665) Hospedaje (Artculos 1713 al 1727) Comodato (Artculos 1728 al 1754) Fianza (Artculos 1868 al 1905) Clusula Compromisoria y Compromiso Arbitral (Artculo 1906 al 1922) Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com RecisinyResolucinContractual(I) De la rescisin del contrato. Constituye un ejemplo de ineficacia funcional. En la rescisin la causal que la provoca no afecta la estructura del contrato, sino a la funcin del mismo. En el caso de la venta de lo ajeno, el acto es vlido, est correctamente estructurado y en forma alguna podra intentarse la nulidad de la venta, por no adolecer el contrato de la causal que afecte su estructura. La rescisin deja sin efecto un contrato por causal existente al momento de celebrarlo, causal que no afecta la estructura del negocio contractual. La rescisin se declara judicialmente y los efectos de la sentencia se retrotraen al momento de la celebracin del contrato. cabe pacto en contrario. No se perjudican los derechos adquiridos de buena fe. De la resolucin del contrato. Es una forma de ineficacia funcional que se diferencia de aquella en que la causal, en la resolucin, sobreviene al contrato, en cambio, en la rescisin, la causa est presente en el momento de la celebracin. La resolucin se invoca judicial o extrajudicialmente. En ambos casos, los efectos de la sentencia se retrotraen al momento en que se produce la causa que la motiva. Por la resolucin, las partes deben restituirse las prestaciones en el estado en que se encontraran al momento indicado en el prrafo anterior, y si ello no fuera posible deben rembolsarse en dinero el valor que tenan en dicho momento. En la resolucin no se perjudican los derechos adquiridos de buena fe. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com RecisinyResolucinContractual(II) RESCISIN RESOLUCIN a) Sedebeaunacausaexistenteal momentodelacelebracindel contrato. a) Sedebeacausasposterioresala celebracindelcontrato. b) Operapormandatodelaley. Ejemplo:lalesin,lacompraventade unbienajeno. b) Lascausaspuedentenerorigen legaloconvencional.Porejemplo:el incumplimiento. c) Larescisindebeserdeclarada judicialmente. c) Puedeserdeclaradajudicialo extrajudicialmente,atravsde clusularesolutoria. d) Tieneefectosretroactivos,siel contratonotuvoejecucinlas obligacionesdesaparecen,situvo ejecucin,serestituyealestadoque tenacuandosecelebr. d) Esirretroactiva,producesus efectosdesdeladeclaracindela resolucin. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Apreciacinfinal Los contratos slo son relevantes econmicamente si no hay mercados o stos funcionan mal, de modo que son las partes las que deciden que suceder en el futuro. As, las transacciones en mercados organizados (p. ej. bolsa) tampoco tienen trascendencia a futuro, luego no tienen una funcin propia dentro de la nocin econmica de contrato. Por qu la economa no puede explicar el derecho contractual? 1. La Indeterminacin Metodolgica 2. El Problema de la Racionalidad DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 23 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Prescripcin y Caducidad Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PrescripcinExtintiva(I) La prescripcin adquisitiva como una de las formas de prescripcin, a travs de la cual podemos adquirir la propiedad de bienes por el transcurso del tiempo. La prescripcin extintiva no acta como forma de adquirir derechos sino como forma de extinguirlos. La prescripcin extintiva es un mecanismo a travs del cual se sanciona la despreocupacin del interesado para exigir un derecho dentro de un lapso de tiempo determinado, por lo que una vez transcurrido el plazo establecido en la ley se ver imposibilitado de exponer su pretensin al rgano jurisdiccional. Casos en que se suspende la prescripcin Cuando los incapaces no estn bajo la guarda de sus representantes legales. Entre los cnyuges durante la vigencia de la sociedad de gananciales. Entre las personas que forman parte de una unin de hecho. Entre los menores y sus padres o tutores durante la patria potestad o tutela. Entre los incapaces y sus curadores, durante el ejercicio de la curatela. Durante el tiempo que transcurra entre la peticin y el nombramiento del curador de bienes, en los casos que procede. Entre las personas jurdicas y sus administradores, mientras estos continen en ejercicio del cargo. Mientras sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano. El plazo prescriptorio se reanudar cuando desaparezca la causa de la suspensin, debiendo adicionarse el tiempo transcurrido anteriormente. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PrescripcinExtintiva(II) Interrupcin del plazo prescriptorio Reconocimiento de la obligacin. Intimacin para constituir en mora al deudor. Citacin con la demanda o por otro acto con el que se notifique al deudor, aun cuando se haya recurrido a un juez o autoridad competente. Oponer judicialmente la compensacin. Si la interrupcin ocurre por los ltimos dos casos el plazo prescriptorio comenzar a correr nuevamente. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com Caducidad La caducidad al igual que la prescripcin extintiva produce prdida de derechos por el transcurso del tiempo pero a diferencia de ella, la caducidad sanciona la despreocupacin con la perdida del derecho de exponer la pretensin y con el derecho a la pretensin misma o como dice nuestro Cdigo Civil, extingue el derecho y la accin correspondiente. Los plazos de caducidad son establecidos por la ley, motivo por el cual las partes no pueden pactar el mismo. La caducidad puede ser declarada de oficio o a pedido de parte. Prueba de la Caducidad: Como la caducidad est determinada por el transcurso del tiempo y su plazo tiene por caractersticas la de ser perentorio y fatal, su prueba radica en la constatacin de que el plazo se ha cumplido. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com PrescripcinyCaducidad Prescripcin Caducidad 1.Lainactividadaplicableesgenrica. 1.Setratadeunainactividadreferidaa uncomportamientoespecfico. 2.Eltrminodelaprescripcines susceptibledevariacinmediantela interrupcinolasuspensin. 2.Eltrminoesrgido. 3.Tieneeficaciapreclusiva. 3.Tieneeficaciaextintiva. 4.Laprescripcinsolooperaapedidode parte. 4.Operaapedidodeparteydeoficio. 5.Laprescripcinextinguelaaccinpero noelderecho. 5.Lacaducidadextinguetantolaaccin comoelderecho. 6.Lasmateriasaprescribirysusplazos estnprevistosenunsoloartculo,elcual eselArt.2001delCC. 6.Enlacaducidadnoexisteunsolo artculoquesealequemateriascaducan ysusplazos,sinoquesedesprendealo largodetodoelordenamientojurdico. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ProgramadeActualizacinProfesional DERECHOCIVILPATRIMONIAL DerechoCivilPatrimonial Responsabilidad Civil DerechoCivilPatrimonial Mag.PercyMiltonSonccoMendoza percy_milton@outlook.com 24 Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com LaResponsabilidadCivil La disciplina de la responsabilidad civil est referida al aspecto fundamental de indemnizar los daos ocasionados en la vida de relacin de los particulares, bien se trate de: Los daos producidos como consecuencia del incumplimiento de una obligacin voluntaria, principalmente contractual, se habla en trminos doctrinarios de responsabilidad civil contractual, y dentro de la terminologa del Cdigo Civil peruano de responsabilidad derivada de la inejecucin de obligaciones. Los daos que sean el resultado de una conducta, sin que exista entre los sujetos ningn vnculo de orden obligacional. el dao es consecuencia, no del incumplimiento de una obligacin voluntaria, sino simplemente del deber jurdico genrico de no causar dao a otro, nos encontramos en el mbito de la denominada responsabilidad civil extracontractual. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com ResponsabilidadContractualyExtracontractual Segn el criterio tradicional deben mantenerse como mbitos separados la responsabilidad civil contractual de la extracontractual, en la medida que el origen del dao causado difiere en un caso y en el otro. Y es sta, justamente, la posicin actual del Cdigo Civil peruano. Por el contrario, la doctrina moderna, y desde hace mucho tiempo, es unnime en que la responsabilidad civil es nica, y que existen solamente algunas diferencias de matiz entre la responsabilidad civil contractual y la extracontractual. Requisitos Comunes a la Responsabilidad Civil: Antijuridicidad. Dao causado. Relacin de causalidad. Factores de atribucin. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com EstructuradelaResponsabilidadCivil(I) a. La antijuridicidad Una conducta es antijurdica no slo cuando contraviene una norma prohibitiva, sino tambin cuando la conducta viola el sistema jurdico en su totalidad, en el sentido de afectar los valores o principios sobre los cuales ha sido construido el sistema jurdico. Dichas conductas pueden ser Tpicas, en cuanto previstas en abstracto en supuestos de hecho normativos; Atpicas, en cuanto a pesar de no estar reguladas en esquemas legales, la produccin de las mismas viole o contravenga el ordenamiento jurdico. La antijuridicidad tpica contractual se encuentra prevista en el Art. 1321 del Cdigo Civil, La antijuridicidad tpica y atpica, es decir, antijuricidad en sentido amplio y material (no formal), fluye de los Arts. 1969 y 1970 del mismo Cdigo Civil. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com EstructuradelaResponsabilidadCivil(II) b. El dao causado Aspecto fundamental, pues se entiende que en ausencia de dao no hay nada que indemnizar y por ende no hay ningn problema de responsabilidad civil. En sentido amplio se entiende por dao la lesin a todo derecho subjetivo, en el sentido de inters jurdicamente protegido del individuo en su vida de relacin. Puede bien decirse que el dao es todo menoscabo a los intereses de los individuos en su vida de relacin social, que el Derecho ha considerado merecedores de tutela legal. El dao puede ser de dos categoras: patrimonial y extrapatrimonial. El dao patrimonial es de dos clases: el dao emergente, es decir, la prdida patrimonial efectivamente sufrida, y el lucro cesante, entendido como la ganancia dejada de percibir. El dao extrapatrimonial nuestro Cdigo Civil se refiere al dao moral y al dao a la persona, existiendo en la doctrina moderna una tendencia cada vez ms fuerte a hablar nicamente del dao a la persona. El sistema jurdico nacional, en lo que respecta al campo extracontractual, ha consagrado el criterio de la reparacin integral de los daos( Art. 1985 C.C.), a diferencia del mbito contractual, en el cual slo se indemnizan nicamente los daos directos( Art. 1321C.C). Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com EstructuradelaResponsabilidadCivil(III) c. La relacin de causalidad Pues si no existe una relacin jurdica de causa a efecto entre la conducta tpica o atpica y el dao producido a la vctima, no habr responsabilidad de ninguna clase. La diferencia de regulacin legal en nuestro Cdigo Civil radica que: en el campo extracontractual se ha consagrado la teora de la causa adecuada, en el campo contractual prima la teora de la causa inmediata y directa. En ambas clases de responsabilidad civil existen las figuras de la concausa y de la fractura causal. A la conducta que s ha producido el dao efectivamente, fracturando el eventual nexo de causalidad de la otra conducta, se le llama justamente fractura causal. Las fracturas causales en el mbito extracontractual son cuatro: el caso fortuito, la fuerza mayor, el hecho de la vctima y el hecho de un tercero. Mag.PercyMiltonSoncco Mendoza percy_milton@hotmail.com EstructuradelaResponsabilidadCivil(IV) d. Factores de atribucin Son aquellos FACTORES que determinan finalmente la existencia de la responsabilidad civil, una vez que se han presentado, en un supuesto concreto de un conflicto social, los requisitos antes mencionados de la antijuricidad, el dao producido y la relacin de causalidad. En materia de responsabilidad contractual el factor de atribucin es la culpa. En el campo contractual la culpa se clasifica en tres grados: la culpa leve, la culpa grave o inexcusable y el dolo. En el campo extracontractual, de acuerdo al cdigo actual son dos los factores de atribucin: la culpa y el riesgo creado. En el lado extracontractual se habla nicamente de culpa y tambin de riesgo creado (Arts. 1969 y 1970 C.C.). Aun cuando debe destacarse que al haber invertido la carga de la prueba en el Art. 1969, se ha llegado a objetivar el sistema subjetivo de la responsabilidad civil por culpa, en el mbito extracontractual. La diferencia entre ambos factores(culpa y riesgo creado) de atribucin es evidente, y apunta principalmente a que: En el sistema subjetivo el autor de una conducta antijurdica que ha causado un dao, debe responder nicamente si ha actuado con culpa, entindase dolo o culpa. En el sistema objetivo del riesgo, adems de las tres condiciones lgicamente necesarias, slo se debe probar fehacientemente que la conducta que ha causado el dao es una peligrosa o riesgosa, sin necesidad de acreditar ninguna culpabilidad.
UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA PROGRAMA DE ACTUALIZACIN PROFESIONAL DERECHO CIVIL PATRIMONIAL MAG. PERCY MILTON SONCCO MENDOZA ANLISIS ECONMICO DEL DERECHO
I. INTRODUCCIN El propsito de este ensayo es presentar algunos aspectos esenciales del anlisis econmico del derecho, mostrar el grado de incomprensin terica al que ha sido sometido en nuestras tierras, y sealar lo que, en nuestra perspectiva, debiera ser su superacin: un abordaje ms sofisticado que aproveche las poderosas herramientas analticas de la accin humana individual y colectiva en un contexto institucional, que es de gran utilidad para el Derecho. Todo ello dentro de los estrechos mrgenes que impone el ensayo. 1. Entendiendo el "Anlisis" Econmico del Derecho En primer lugar corresponde sealar que el "anlisis econmico del derecho" no surgi o una dogmtica, sino como una perspectiva analtica 1 . Para cumplir con esa tarea, se parti de la ciencia econmica, porque es la que ms rigurosamente haba estudiado la conducta humana y extrado reglas que la hacan predecible, otorgndole un estatus cientfico nada despreciable. Qu es lo que se aprovech de la ciencia econmica?. En palabras de Coase 2 : si la definicin ms aceptada de la economa la concibe como una ciencia que "estudia el comportamiento humano como una relacin entre fines y medios escasos con usos alternativos" (Robbins), no debera ocultrsenos su carcter esencial: es un anlisis de las elecciones". El estatus cientfico del anlisis econmico parte del individualismo metodolgico, es decir, de las elecciones que hara el individuo a fin de maximizar su utilidad ; se vale de las reglas de la economa para predecir esa conducta ; construye un modelo sobre esas premisas y a partir de ello obtiene un poderoso instrumento de anlisis modlico para el estudio de situaciones empricas. Esta metodologa ha sido tan exitosa que ha sido utilizada en numerosos campos: contratos, responsabilidad civil, derecho de familia, derecho constitucional, filosofa poltica, derecho penal. La primera cuestin que nos interesa examinar, se relaciona con las distorsiones hermenutica con que ha sido presentada esta escuela. La segunda hiptesis de trabajo, es sealar que hay muchos abordajes similares sobre la conducta humana que han permitido comprenderla mejor, de un modo ms complejo,
1 El enfoque analtico es profundamente diferente del dogmtico que se utiliza habitualmente en el derecho. Por ejemplo, en se ha estudiado el problema de los montos indemnizatorios fijados por los jueces en distintas jurisdicciones de Estados Unidos, con una base emprica logrndose extraer un parmetro de conducta:aquellos jueces que son elegidos por votacin, estn ms inclinados a fijar montos indemnizatorios ms altos cuando los demandados son empresas de otros Estados, que cuando pertenecen al mismo Estado, ya que estos jueces dependen de los votantes de sus jurisdicciones. TABARROK, Alexander-HELLAND, Eric- "Court Politics: The political economy of Tort Awards", The Journal of Law and Economics, Vol XLII. April, 1999, pag 157, Univ of Chicago Press. 2 COASE, Ronald, "La empresa, el mercado y la ley", Alianza economa 1994. dejando atrs ciertas simplificaciones a las que llev el anlisis econmico del derecho. II. LAS DEFORMACIONES La metodologa que estudiamos ha sido distorsionada por presentaciones anmalas, que mencionaremos seguidamente. 1. La Interpretacin Liberal Se suele identificar al anlisis econmico con la interpretacin liberal de la economa, que sostiene que el Derecho tiene una importancia menor, facilitativa y no regulatoria; que la desregulacin es necesaria a fin de superar rigideces y que slo el mercado tiene aptitud para asignar bienes y derechos. La circunstancia de que esta corriente haya nacido en ambientes inspirados en el liberalismo econmico ha dado un fundamento suficiente para estas afirmaciones. En muchos casos pareciera que el liberalismo, la desregulacin y el anlisis econmico son inescindibles. Este es un aspecto de la cuestin: el valorativo, y se vincula con una corriente especfica dentro de la escuela del anlisis econmico: la ortodoxa. Pero es necesario sealar que no es representativo de las mltiples derivaciones que hoy presenta esta corriente, ni tampoco de sus efectos. Por otra parte, y particularmente en la Argentina, los enfoques "liberales" suelen ser intervencionistas: un ejemplo es el plan econmico establecido por la ley 23928 ("Plan de convertibilidad") que se declara profundamente liberal, se sustenta en una rgida regulacin del mercado cambiario, al establecer la paridad peso-dolar. Tampoco es posible limitar el anlisis a la "desregulacin" 3 , ya que la relacin entre regulacin y desregulacin del mercado, no es unvoca, sino variable y se ajusta a parmetros que es necesario estudiar 4 detenidamente. Este enfoque nos parece una simplificacin apriorstica injustificada, que nos priva de la apreciacin del rico debate interno que se da en esta escuela, y de los aportes que esta corriente ha dado a la metodologa. El debate valorativo es importante, e involucra los aspectos ideolgicos externos al Derecho, como as tambin la jerarqua de valores interna del ordenamiento: Justicia vs. Eficiencia. Sin embargo, es un campo especfico de indagacin que puede ser separado de la cuestin metodolgica, ya que an postulndose la primaca de la Justicia sobre la Eficiencia, es necesario especificar cmo lograrla. 2. La Interpretacin Absurda Muchos tienen la idea de que el anlisis econmico es sinnimo de bajar costos, lo cual, sin ninguna otra consideracin, puede
3 Conf BUSTAMANTE, Jorge, "Desregulacin-Entre el derecho y la economa", Abeledo Perrot, Bs.As., 1993. 4 La competencia suele ser regulada: La competencia deportiva de automviles de Frmula uno o la del rugby, que son difciles, son las ms reguladas entre los deportes; se trata de que todos compitan con motores y diseos similares para que el espectculo no se malogre. En los grados ms altos y sofisticados de competencia econmica, se utilizan regulaciones complejas, como la de la bolsa de valores o la de un mercado regional a fin de evitar distorsiones. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 2 llevar a una interpretacin absurda 5 . Gran parte de estos equvocos son provocados porque el anlisis econmico del derecho presenta una lgica casi irrefutable en el plazo inmediato. Sin embargo, las teoras causales ms sofisticadas y el enfoque institucional han demostrado que una baja de costos puede tener efectos inmediatos benficos, pero desastrosos en el mediano plazo. Toda medida tiene un contexto relacional con el que se vincula y que es necesario tener en cuenta. Algunos sostienen que el costo de manutencin de un preso justifica la pena de muerte porque esta es ms barata; o que buscar a un ladrn que rob mil pesos no se justifica si el costo de hacerlo es de diez mil. El hecho de que muchos autores emplean ejemplos simples para mostrar paradojas o absurdos, no significa que deba aplicrselos literalmente o utilizar una lgica simplista. 3. La Interpretacin Interesada y la Propagandstica En Argentina, el anlisis econmico no ha surgido en los foros universitarios sino en los medios de comunicacin, como argumento en favor de alguna posicin. De este modo, cuando se habla de "disminucin de costos", se refiere a los costos de alguien y no a los de la sociedad, que son los que ha estudiado el anlisis econmico. Bajar los costos para un sector importa trasladarlos y que otro los soporte; ello puede realizarse porque el Derecho lo considera justo, pero para tomar esa decisin se necesita del Derecho y no de la Economa. En cambio, la Economa persigue la eficiencia que es la bsqueda de un optimo, y no el traslado de la ineficiencia. Otra presentacin anmala es la "propagandstica", impulsada por aquellos que tuvieron algn contacto con el tema y se han transformado en sus divulgadores, ostentando el mrito de ser los "primeros traductores" con el propsito subalterno de lograr algn reconocimiento acadmico de una universidad extranjera. Las simplificaciones dogmticas no son buenas ni serias, y descuidan la complejidad que plantea la aplicacin de modelos en realidades distintas. Este tipo de enfoques interesados, que se proponen beneficiar a algn sector, desjerarquizan y desprestigian a esta metodologa. 4. La Interpretacin "Mesinica" Muchos se han lanzado a una crtica frontal del "economicismo" y del "mercado", lo que los lleva a rechazar "in totum" la investigacin metodolgica aportada por el anlisis econmico del derecho. Un anlisis serio de la cuestin no debiera prescindir de las necesarias distinciones. El debate valorativo nos plantea la bsqueda del punto de ponderacin entre la Eficiencia y la Justicia, para lo cual hay estudios de gran profundidad en el campo de la filosofa. Otro problema distinto es el anlisis de las metodologas y tcnicas para estudiar el funcionamiento de los individuos actuando en sociedad, lo que es de primordial importancia como presupuesto de funcionamiento del sistema jurdico ; este es el campo de la metodologa analtica. Ambas esferas de investigacin son vlidas e igualmente arduas. Lo que no resulta justificable, es la postura cmoda que muchos adoptan, de postular objetivos mesinicos: debe lograrse la Justicia y combatir el Mercado, sin decir cmo se lograra ese propsito. La afirmacin de objetivos con despreocupacin del estudio de los medios para alcanzarlos, ha llevado a un Derecho declarativo, sin aplicacin real, con grandes perjuicios para los "dbiles" del mundo social.
5 As sucedi a un gerente de Banco que recibi rdenes de disminuir sus costos y despidi al polica que custodiaba el tesoro; la consecuencia fue que al poco tiempo robaron el Banco. 5. Las Relaciones entre Derecho y Economa Siguiendo con la tarea de despejar campos ajenos a nuestro propsito, debemos sealar la necesidad de distinguir los diversos tipos de relaciones entre "Derecho" y "Economa". Entre ambas disciplinas hay todo tipo de vnculos: a)- Vnculos valorativos: es el dilogo entre "Justicia" y "Eficiencia", al que hemos hecho referencia, en el campo de la filosofa de los valores ; b)- Vnculos sociolgicos: se han establecido relaciones metajurdicas; por ejemplo el marxismo sostiene que la economa es la infraestructura que determina una superestructura, dentro de la cual se encuentra el Derecho ; c)- Sociologa jurdica: la sociologa jurdica se preocup desde antiguo por los problemas de interferencia reciproca entre las disciplinas jurdica y econmica: quien influencia a quien 6 ; d)- La economa como supuesto de hecho de la norma jurdica: en este enfoque, no se trata ya de una relacin interdisciplinaria, puesto que lo econmico integra el supuesto de hecho de la norma jurdica. Por ello y desde siempre, los datos jurdicos se refirieron a lo econmico y lo regularon. Lo caracterstico es un papel ciertamente pasivo de la economa en ste tipo de anlisis, ya que se limita a integrar el concepto de "supuesto de hecho" o fattispecie. Esa funcin se advierte cuando el legislador se refiere al objeto susceptible de "apreciacin pecuniaria"; o al "nimo de lucro" en la compraventa comercial, o a la fijacin del precio segn la costumbre del lugar. Los supuestos de hecho son generalizables y justifican regulaciones distintas. As sucedi con la separacin del derecho comercial, como estatuto del comerciante; o con el estatuto laboral, que visualiz al hombre en cuanto trabaja, o con el denominado "derecho econmico" 7 . Desde este punto de vista, el Derecho permanece neutral frente a las asignaciones que opera el Mercado, antes y despus de que la norma iusprivatista lo regule. Se desentiende de los esquemas distributivos existentes con anterioridad y que definen el supuesto de hecho a tratar, como as tambin de los que la propia normatividad genera con posterioridad en virtud de su actuacin. El cambio actual es, justamente, la prdida de neutralidad del derecho privado frente a la economa. e)- Derecho pblico y macroeconoma: A mediados de siglo, imperando el modelo keynesiano, surge un Estado intervencionista y, coetneamente, un Derecho de la planificacin, que se ocupa directamente de las variables macroeconmicas. El modelo intervencionista de la economa hizo necesario un derecho de la intervencin que deba estar modulado sobre la base del anlisis macroeconmico. Cmo planificar?, cmo intervenir?, hasta dnde hacerlo?, eran sus preguntas. Es importante la pretensin jurdica de modificar el mercado, de regularlo, de adaptarlo a las necesidades de la planificacin centralizada e intervencionista. Este modo de vinculacin es del orden del derecho pblico y se vincula con la macroeconoma. En una segunda etapa podra sealarse que como el Estado se ha vuelto menos intervencionista, surgen los modos de control del mercado denominados indirectos. Se vincula entonces el derecho econmico con las normas sobre competencia y monopolio.
6 En el derecho privado patrimonial los vnculos son fcilmente detectables y de mutua afectacin. El fenmeno econmico de la inflacin impact en el derecho dando lugar a institutos como la indexacin o la excesiva onerosidad sobreviniente. Inversamente, una norma jurdica como la ley 23928 que instrument el denominado "plan Cavallo" en el aspecto monetario, tiene efectos ordenatorios en el plano econmico. 7 AGUINIS, Ana M. "El derecho econmico; una disciplina sin dogmatismos", Rev. D. Industrial, ao 11, 1989, pag. 282. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 3 No es este nuestro campo de estudio, porque el derecho privado se relaciona con el anlisis microeconmico y con la conducta de cuya interaccin surge un orden catico, antes que con la planificacin centralizada 8 . III. CARACTERIZACIN DEL ANLISIS ECONMICO DEL DERECHO 1. Delimitacin La depuracin conceptual parte del despejamiento de los malos entendidos y del acotamiento del campo de estudio. De esas operaciones de limpieza queda el mtodo de anlisis, del que suprimiramos la caracterstica de "econmico", ya que es la que provoca prevenciones entre los juristas, por lo menos en nuestro mbito ; veamos primero los presupuestos. La macroeconoma estudia la economa en su conjunto; la produccin total de bienes y servicios, variaciones en el nivel medio de precios, producto bruto y otros conceptos de dimensin macrosocial. La microeconoma estudia la conducta de los agentes econmicos individuales y de mercados e industrias especficos; su centro de atencin son los precios y las cantidades producidas de bienes y servicios especficos y la manera en que los mercados determinan conjuntamente la distribucin de los recursos escasos entre los millones de usos posibles 9 . Si se tiene en cuenta que el inters de la microeconoma es la conducta humana, los precios, y la asignacin de recursos escasos, se comprende bien por qu el Derecho Privado se relaciona con ella. Nuestra disciplina se ha interesado progresivamente en temas tales como la conducta de los consumidores, la publicidad, la oferta de bienes y de servicios, la accesibilidad a ellos, la organizacin de las empresas, la competencia, la propiedad sobre determinados bienes 10 . De qu se ocupa el anlisis econmico del derecho? 11 : El anlisis econmico se ha aplicado en muchos campos: en la poltica, en la tica, en el derecho pblico, en el privado, en el rea penal, en el derecho procesal, en el derecho de los contratos, de la responsabilidad, de la familia; pareciera no haber lmites.
8 Uno de los grandes debates iniciales que dio la escuela del anlisis econmico fue la crtica a la planificacin centralizada: el "planificador" carece de informacin suficiente para ordenar un mundo complejo y diverso, y produce altos costos. Se propone en cambio que el ordenamiento socioeconmico sea el resultado del consenso que se logra a la travs de la mltiple interaccin de acciones individuales. Esta modalidad tiene su explicacin a travs de la teora del caos, que permite comprender la variabilidad, flexibilidad y multiplicidad de esos resultados. 9 FISCHER, Stanley, DORNSBUCH, Rudiger, SCHMALENSEE, Richard, "Economia",trad. Luis Toharia y Esther Rabasco, ed Mac Graw-Hill, SA, seg. ed. 1990, pag.17 10 Sobre este tema ver: REICH, Norbert, "Mercado y Derecho", SANTOS BRIZ, Jaime, "Derecho econmico y derecho civil", REv. Der. Priv. pag. 42.y ss; HOLTZ, Eva, "Mercado y Derecho", Fundacin de cultura Universitaria, Montevideo, 1993). 11 En castellano ya hay una importante bibliografa: POLINSKY, Mitchel, "Introduccin al anlisis econmico del derecho", Ariel, Barcelona, 1985; TORRES LOPEZ, Juan, "Anlisis econmico del derecho", Tecnos, Madrid, 1987; SCHAFER, Hans, OTT, Claus, "Manual del anlisis econmico del derecho civil", Tecnos, 1986; ARROW, J.K, Eleccin social y valores individuales", Inst. de Est. Fiscales, Madrid, 1974, PALOMA DURAN Y LALAGUNA, "Una aproximacin al anlisis econmico del derecho", Comares, Granada, 1992; ; SMITH, Juan Carlos, "Sobre el derecho y la economia".ED.115-877. CALABRESSI, Guido, "El coste de los accidentes". Un estudio especfico en relacin a la responsabilidad del fabricante puede leerse en KELLY, Julio, "Responsabilidad del Fabricante", ed Heliasta. Tambin nuestro trabajo en colaboracin con MOSSET ITURRASPE, Jorge, "Derecho Monetario", Rubinzal y Culzoni, 1989. Esta circunstancia revela que se trata, antes que todo, de un mtodo de anlisis que se pretende aplicar a campos diversos. No discutiremos aqu su compatibilidad en todos ellos, y nos limitaremos a mostrar algunas cuestiones referidas al derecho privado patrimonial. Ante todo, es necesario sealar que el debate dentro de la escuela del anlisis econmico es riqusimo y que hay muchas variantes, siendo las principales, las que mencionamos a continuacin. 2. La Corriente Positiva La economa positiva pretende describir la realidad econmica a fin de construir un cuerpo conceptual predictivo. No se plantea lo que debe ser, sino lo que es y lo que suceder 12 . En esta concepcin, la economa positiva es una ciencia emprica cuya meta final "es el desarrollo de una "teora" o "hiptesis" que genere pronsticos validos acerca de fenmenos no observados todava". Asumiendo esta idea, un grupo de autores ha sealado que la funcin del anlisis econmico es describir el proceso de adjudicacin de bienes escasos y elaborar predicciones. Dice Richard Posner 13 que "la economa es una poderosa herramienta de anlisis de un amplio campo de cuestiones de interpretacin de la ley"; "es la ciencia de la eleccin humana" y ello implica la definicin del hombre como un racional maximizador de su propio inters, que la gente responde a intereses, y que cambiando los incentivos se pueden cambiar las conductas. Los economistas no nos dicen cmo la Sociedad puede ser manejada, ellos no nos dicen si la distribucin de ingreso y riqueza es justa, pero sern capaces de decirnos algo acerca de los costos de alterar un estado de cosas y acerca de las consecuencias de las diversas polticas. El objetivo es la eficiencia, y la funcin del Derecho es hacer que el Mercado funcione para lograrla. En este plano las regulaciones son, como norma general, rechazadas 14 . El Mercado como tal es un modelo terico, en el que existen leyes que explican relaciones causales cuasi necesarias, que el Derecho debe seguir. El Derecho se transforma en una estructura redundante, que slo adopta y repite las reglas econmicas a fin de facilitar la actividad de los particulares. Se ha criticado a esta posicin por ser paneconomicista, por allanarse excesivamente a las demandas del Mercado, por despreocuparse del Derecho, por ser incompatible con la tradicin del derecho civil continental de base romanista. 3. La Corriente Normativa En una posicin distinta, se ha sealado que es posible establecer modelos que permitan situaciones econmicas alternativas a las que produce el Mercado; en base a ello establecer escalas comparativas entre los efectos y un deber ser. La conclusin es, a diferencia de la escuela positiva, que el Derecho no slo adopta, sino que regula el Mercado corrigiendo sus imperfecciones.
12 La obra ms citada en el tema es la de Friedman "Essays in Positive Economics" University of Chicago Press, Chicago 1953. Tambin ver: Hahn, F-Hollis, M, "Filosofia y Teora econmica", F.C.E. Mxico 1986. 13 POSNER, "Economic Analysis of law", Little Brown Co, Boston, 1972, pag.1,2,3,4. En su ltima obra, Posner realiza una crtica de las cuestiones ticas y constitucionales, caracterizndolas como mistificaciones, y postulando el estudio emprico de los problemas legales. Conf: POSNER, Richard, "The problematics of moral and legal theory", Harvard Univ Press, 1999. 14 STIGLER, G.J, "The theory of economic regulation", Bell Journal of economics, 1971, 2. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 4 Calabressi 15 ha puesto de manifiesto este tema en relacin a los costes de los accidentes. 4. El Mtodo del Constructivismo Jurdico Ackermann 16 dice que el mundo ha cambiado; frente a ello los juristas partidarios del realismo han adoptado una posicin intermedia. No rechazaron las doctrinas legales, sino que se manifestaron escpticos respecto de su abstraccin y pretendieron adaptarlas intuitivamente a la realidad; de este modo se perdieron en un casuismo que puede conducir a enormes injusticias. Los constructivistas se valen de modelos que permitan presentar las deficiencias del sistema intervencionista. Hay que ampliar el supuesto de hecho 17 ; ya no se puede depender de los protagonistas de disputas particulares para que presenten todos los hechos significativos y articulen todos los valores relevantes; su controversia puede ser atpica. La disputa se vuelve policentrica, y es necesaria la coordinacin. El problema bilateral es sntoma de un problema de desorganizacin social. Todo ello no se puede hacer sin manejar informacin y sin someterla al uso de los ordenadores. Afirma Ackerman que es la continuada hostilidad hacia el formalismo lo que condenar a los juristas a la impotencia de la investigacin en la era moderna y que permitir que los alumnos se reciban sin un mnimo conocimiento de razonamiento estadstico y econmico constituye un escndalo 18 . IV. PRESUPUESTOS TERICOS DEL ANLISIS ECONMICO DEL DERECHO 1. El Individualismo Metodolgico El presupuesto terico bsico de la escuela den anlisis econmico es el individualismo metodolgico. Como lo hemos sealado, rechaza toda idea de planificacin centralizada, para basarse en el anlisis de la accin humana individual. Los individuos son los que mejor conocen el valor que tienen los bienes y debe respetarse esta "soberana del consumidor. Las conductas individuales estn orientadas a fines, y dentro de ellos, el anlisis econmico toma en cuenta un aspecto: "Los individuos tratan racionalmente de maximizar su bienestar". Al perseguir este propsito, cada sujeto ordena sus preferencias, deja algunas de lado porque compara los costos de elegir una u otra accin (coste de oportunidad), considera los costos de la decisin tomada (costos de transaccin) y acta. Cada individuo est condenado a elegir, porque los bienes son escasos, y no hay posibilidad de satisfacer todas las preferencias. Cada decisin puede ser o no consciente, pero el anlisis econmico construye un modelo sobre esta premisa. Las preferencias son estables, en el sentido de que, examinadas probabilsticamente, son suficientemente predecibles, aunque en algn caso existan excepciones. Ello ocurre porque la estructura de costos de oportunidad y de transaccin orientan las conductas en sentidos estables. 2. La Utilizacin de Modelos Analticos El anlisis econmico utiliza un modelo: el mercado como mtodo de asignacin de recursos. Este concepto no es utilizado en su funcin real, sino como un modelo terico
15 CALABRESSI, Guido, "El coste de los accidentes", Ariel Barcelona, 1970; CALABRESSI-BOBBIT, "Tragic choices", Norton Co. N. York, 1978. 16 ACKERMAN, Bruce, "Del realismo al constructivismo jurdico" Ariel, Barcelona, 1988. 17 Hemos sostenido esa tesis en nuestra obra "Las normas fundamentales del Derecho Privado", Rubinzal y Culzoni, 1995. 18 Tambin critica al jurista economicista por ser incompleto. Satiriza Ackerman la justificacin de Posner acerca de la esclavitud: mientras el valor en dlares de nuestro trabajo como personas libres fuera mayor que nuestro valor en dlares como esclavos, nada tendramos temer al gran dios Eficiencia. hipottico 19 . Von Neumann seala que "los modelos son construcciones tericas que suponen una definicin precisa, exhaustiva y no demasiado complicada; deben ser tambin parecidos a la realidad en todos aquellos aspectos que tienen importancia para la investigacin en curso. ..Se requiere la semejanza con la realidad para que el funcionamiento del modelo sea significativo..." 20 . No es la primera vez que el derecho adopta modelos, ya que lo ha hecho con el de la sociedad originaria de Hobbes, o el contractualista de Rousseau, o los ms modernos de Rawls. Sin embargo, en la dimensin analtica se procede con modelos formales. Su aparicin es consecuencia de los estudios en el campo del comportamiento 21 y de la aplicacin de la matemtica a la lgica 22 . Probablemente este dilogo entre la matemtica y las ciencias sociales haya alcanzado su ms importante formulacin en la antropologa estructural, que es una buena base para ensayar las comparaciones que ahora estudiamos 23 , pero en el Derecho los desarrollos recin comienzan. La utilidad del modelo reside en su maleabilidad y su capacidad de prediccin. Su carcter sistemtico exhibe una interrelacin, de modo que la modificacin de uno de sus elementos permite observa de qu modo se transforma el conjunto. El modelo es abstracto, por lo que se aplica con independencia de las condiciones econmico-sociales en deba operar, que constituyen por s mismas un tema ajeno. Sin embargo, stas son relevantes a la hora de definir las premisas modlicas. El modelo es formal, porque del mismo se extraen leyes, sin contemplacin de los contenidos de justicia o injusticia de las mismas, ya que este es otro tema distinto. La investigacin en las ciencias sociales es posible porque sus leyes son traducibles a modelos cuyas propiedades formales son comparables, con independencia de los elementos que las componen 24 . El Mercado, en un sentido amplio, es "cualquier conjunto de mecanismos mediante los cuales los compradores y vendedores de un bien entran en contacto para comerciarlo" 25 . Mas especficamente, es un modo de asignacin de recursos escasos, que se basa en el intercambio voluntario de los mismos, producido por los agentes econmicos a travs de oferta y demanda. La circunstancia de que sea un modo o un mtodo, lo distingue de su antigua concepcin que asimilaba el mercado con el lugar donde se efectuaban los intercambios, para comprenderlo abstractamente como un mecanismo. Dentro de la categora de los mtodos de asignacin, lo podemos distinguir claramente de la planificacin estatal o sectorial, en virtud de que las decisiones se toman de un modo descentralizado; son los operadores econmicos los que, a travs de mltiples encuentros comerciales contribuyen al resultado final.
19 Tngase en cuenta que la nocin de modelo deviene luego de un proceso de formalizacin matemtica muy utilizado en la ciencia actual. 20 VON NEUMANN, J y MORGENSTERN, O, "Theory of games and economic behavior", Princeton, 1944. 21 VON NEUMANN Y MORGESTERN, en el campo de la teora de los juegos. 22 Conf. BOOLE, George, "El anlisis matemtico de la lgica", Madrid, 1979, ed Catedra. 23 LEVI STRAUSS, Claude, "Antropologa estructural", EUDEBA, Bs.As. 1977, pag.249) 24 Conf. ELSTER, Jon, "Lgica y sociedad-Contradicciones y mundos posibles", Gedisa, Barcelona, 1994. 25 Conf FISCHER, Stanley; DORNBUSCH, Rudier, SCHMALENSEE, Richard, "Economa", Mac Graw-Hill, segunda edicin, 1989, pag.53. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 5 El Mercado se presenta entonces, como un instrumento de planificacin econmica descentralizada. El esquema distributivo final no es previsto ex ante, como en la planificacin, sino que surge ex post, como derivado de la interaccin compleja de conductas econmicas. En virtud de ello, tiene como caracterstica metodolgica, su flexibilidad a los cambios ya que es hipersensible a las influencias internas o externas, y adems, que la distribucin final esta sometida a riesgo, siendo impredecible. 3. El Modelo del Hombre Racional y el Hombre Razonable El Derecho toma en cuenta los hechos una vez que estos suceden ; de este modo el proceso judicial se basa en la reconstruccin de lo sucedido algunos aos atrs; un pronstico pstumo. Una vez efectuada esta reconstruccin, la compara con lo que hubiera un hecho un "hombre razonable", definiendo la razonabilidad conforme a estndares y principios jurdicos. Afirma Rawls 26 que lo razonable es la capacidad de comprender la justicia, y se ve representada por las distintas restricciones a las que se someten los sujetos de la situacin original, y las condiciones impuestas a su acuerdo. En cambio, la economa prefiere anlisis ex ante, ya que toma en cuenta las consecuencias que tales o cuales elecciones en el mercado tienen para el conjunto escaso de bienes disponibles ; se basa en el modelo de un hombre muy cuidadoso y previsor: es el modelo del hombre racional. El anlisis econmico comienza a mirar el problema mucho antes de que este se plantee: en el momento en que las partes podan haber reorganizado sus actividades de modo que evitaran el conflicto. Cada uno es un planificador potencial de sus actividades, y debe negociar "contratos de contingencia", y por ello las partes no pueden ser eximidas cuando se produce un accidente por un riesgo que han asumido ex ante y que se materializa ex post. Los actores racionales utilizan tcnicas probabilsticas elaborando esquemas de previsin y para ello necesitan disponer de datos que permitan establecerlas. Estos datos son las regularidades que presentan las conductas, y de tal estabilidad es posible deducir reglas. Si es cierto que el hombre es un ser racional maximizador de su propio inters y que la gente responde a ellos, se pueden deducir predicciones sobre lo que harn los hombres; esto es leyes. Adems, se puede establecer que cambiando los incentivos se pueden cambiar las conductas. 4. Niveles de Optimalidad Este tema ha sido muy discutido en la ciencia econmica y en la ciencia poltica, y sin embargo es de una gran utilidad en el Derecho. Se relaciona con los esquemas distributivos de la riqueza y el punto en que ello es eficiente. El ptimo presentado por Pareto seala que el nivel de eficiencia se alcanza en una situacin en la que slo se consigue una mejora para alguien, si al menos otra persona sufre por tal motivo un perjuicio. Es un esquema de distribucin de bienes escasos en un punto de tensin, que se asemeja mucho a lo que puede hacerse en materia de derechos competitivos. La regla de Kaldor-Hicks establece que una decisin en virtud de la cual al menos un miembro de la sociedad resulta favorecido y como mnimo, otro resulta perjudicado, slo debe tomarse si resulta posible indemnizar al perjudicado en beneficio del favorecido. Este principio puede ser aplicado para resolver muchos problemas indemnizatorios.
26 RAWLS,John, "Las libertades fundamentales y su prioridad", public en "Libertad, Igualdad y Derecho", Ariel, 1988, Barcelona, pag 25. 5. El Teorema de Coase En un trabajo clsico 27 , Ronald Coase realiz una serie de proposiciones analticas que luego fueron llamadas "El teorema de Coase" y que pueden resumirse de la siguiente manera: a)- en un mercado en equilibrio, donde existen condiciones de competencia perfecta, y en ausencia de costes de transaccin, las partes arribarn a una solucin eficiente. De ello se deduce que el Derecho est enfocado a garantizar que funcione el modelo de competencia perfecta: debe reducir la existencia de fallas del mercado, como las externalidades, monopolios, garantizar condiciones de libertad y seguridad ; en definitiva, reducir los costos de transaccin. Cuando ello no es posible y los costos de transaccin son tan altos que dificultan la solucin del mercado, el Derecho debe proveer una solucin, pero sta debe ser modlicamente fundada en la lgica de lo que haran dos sujetos negociando libremente. 6. Costo de Transaccin En la bsqueda de la eficiencia mediante acuerdos privados, las partes pueden encontrar una serie de obstculos que pueden ser denominados costos de transaccin. Para Matthews "son los costes derivados de la suscripcin ex ante de un contrato y de su control y cumplimiento ex post, al contrario de los que los costes de produccin que son los costes de la ejecucin de un contrato" 28 . Pueden considerarse tales: el costo de tomar la iniciativa de negociar con otro, el de identificar a todas las partes involucradas en el conflicto, el de comunicarse con ellos, el de convencerlos de realizar ofertas, el de alcanzar un acuerdo, el que resulte de la negociacin, el de la obtencin de informacin sobre precios y calidad ; la informacin legal ; el control del comportamiento de los contratantes. Las partes pueden encontrar dificultades para resolver estos problemas o podrn hacerlo a muy alto costo. El derecho privado tiene una relacin muy estrecha con este concepto, y se relaciona con el nivel de intervencin admisible en el funcionamiento del mercado a fin de despejar o no esos costos de transaccin. 7. Costo de Oportunidad El costo de oportunidad es muy utilizado en toda la teora de la accin. Cuando un individuo elige utilizar un recurso para un objetivo determinado, asume un costo, que es igual al valor de ese recurso si se le da un uso alternativo ; es el sacrificio de las dems cosas que habramos podido obtener si no hubiramos realizado la opcin. Expresado de otra manera son los costos a los que se tiene que renunciar para conseguir algo; una suerte de lucro cesante que se produce al no haber podido utilizar el bien de otra manera ms eficiente. Cada persona asigna tiempo y renta a diferentes actividades, y recibe renta a cambio del tiempo dedicado a trabajar en el mercado, y percibe utilidad del tiempo que dedica a comer, dormir, ver televisin, trabajar en el jardn y participar en muchas otras actividades 29 . Este criterio puede ser utilizado para mensurar los daos resarcibles cuando se refieren a actividades por las que no se percibe un ingreso salarial. Muchas actividades no pueden adquirirse en el mercado, pero se producen y consumen utilizando bienes por los que se ha pagado un precio. De este modo, tienen un precio sombra, que surge de valorar su costo de produccin. Ello puede ser aplicado
27 COASE, Ronald, "The problem of social cost", Journal of law and economics, I-44, octubre de 1960, Univ of Chicago Press. 28 Matthews, "The Economics of Institutions and the Sources of Growth". Economic Journal 96 (diciembre): 903-910. 29 BECKER, Gary, "Tratado sobre la familia", ed Alianza, Madrid, 1987, pag. 19 P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 6 para medir "tanto los hijos como el prestigio y estimas sociales, la salud, el altruismo, la envidia.." 30 . En el plano jurdico tiene gran relevancia: cumplir un contrato o no cumplirlo pagando una indemnizacin, es una decisin que involucra costes de oportunidad. La funcin es importante toda vez que introduce una suerte de valoracin del "costo- beneficio" de cada accin, siempre que se trate de elementos cuantificables. VI. LA TEORA DE LA ACCIN INDIVIDUAL Y COLECTIVA EN EL CONTEXTO INSTITUCIONAL 1. Los Lmites del Anlisis Econmico Habiendo presentado algunas nociones del "anlisis econmico del derecho", estamos en condiciones de mostrar algunos de sus lmites. En primer lugar, la teora de la eleccin racional presenta algunas fallas, puesto que es indeterminada y necesita ser suplementada. La accin racional implica tres operaciones de optimizacin: hallar la mejor accin para creencias y deseos dados; formar la creencia mejor fundada para una prueba dada y acumular la cantidad atinada de pruebas para deseos dados y creencias previas. La accin puede fracasar por acumulacin de pruebas escasas como por pruebas excesivas. En otros casos puede haber ptimos mltiples, que se dan cuando el agente siente indiferencia ante una o ms posibilidades, cada una de las cuales se juzga superior a todas las dems; en ste caso hay que suplementar la eleccin con otros enfoques para predecir cul de las posibilidades equioptimas se escoger. Las normas sociales pueden suplementar o reemplazar la racionalidad en la explicacin de la accin y de ese modo establecer un vnculo. La meta de las ciencias sociales debe consistir en elaborar una teora general de la accin que comprenda las motivaciones orientadas hacia los resultados y las motivaciones no consecuencialistas 31 . En segundo lugar, es necesario sealar que el anlisis econmico es vlido en cuanto importa tomar leyes de la ciencia econmica aplicables al derecho. Pero no es el nico caso. Es posible establecer leyes homlogas, puesto que hay descripciones de regularidades que han hecho otras ciencias y que son isomrficas 32 . Entre la economa y el arte de la guerra se han encontrado analogas. Hay una evidente relacin entre el principio de "justo a tiempo" que inspira la nueva organizacin industrial y el principio de economa de fuerzas del arte de la guerra. En la economa de la empresa se dice: es preciso colocar el producto adecuado, en el momento oportuno y en la calidad establecida al mnimo costo; para ello se recurre a la nocin de logstica, fundamental en la batalla. El mercado es una batalla civilizada, el proceso judicial tambin. El anlisis econmico presenta al derecho como un sistema de incentivos a un hombre que responde segn la prosecucin de su propio inters. Esto tiene una base en el conductismo sicolgico que ha estudiado profundamente este aspecto de la personalidad, pero hay muchas otras motivaciones distintas del egosmo, como el altruismo, la solidaridad, que escapan a este esquema. El dilogo y el intercambio entre las ciencias es fecundo; es penoso que el Derecho pretenda la autosuficiencia ante un mundo tan complejo.
30 BECKER, Gary, "Tratado sobre la familia", ed Alianza, Madrid, 1987, pag. 23 31 ELSTER, Jon, "Juicios Salomonicos-Las limitaciones de la racionalidad como principio de decisin", Gedisa, Barcelona, 1989) 32 BERTALANFFY, Ludwig, "Teora general de los sistemas", Fondo de cultura ec. 1976, pag. 82). Se advierte en muchos autores la intencin de ignorar las leyes de otras ciencias, como si el Derecho pudiera funcionar de un modo autnomo. Esta es una pretensin vana: escapa a nuestro poder el ordenar que el oleaje del mar se detenga; tampoco podemos derogar las leyes cientficas. Las regularidades que la ciencia ha logrado describir en la naturaleza no pueden ser ignoradas por el Derecho. Por el contrario, debe contar con ellas y si entiende que conducen a un orden injusto debe estudiar de qu modo puede intervenir. No postulamos una homologacin de las leyes econmicas por parte del Derecho. El hombre no tiene slo una dimensin de anchura, que es cuantificable; tambin hay una dimensin de profundidad, que es irreductible a fijaciones exactas; el campo de lo normativo es especialmente este ltimo aspecto. El Derecho tiene aspiraciones, postula un deber ser, y por ello se vale de la lgica dentica que no es comn en otras ciencias descriptivas. Por esta razn interactan el modelo del hombre racional y del hombre razonable, corrigindose mutuamente y expresando los mbitos de las leyes basadas en lo cuantitativo y el Derecho. No ignoramos tambin que los hombres pueden actuar con menos previsin que la que tiene en cuenta el modelo del hombre racional. Justamente es eso lo que muestra el modelo coseano: el vaco de racionalidad del mundo jurdico real; se pone en evidencia que hay problemas que no se solucionan con "contratos de contingencia", sino que muestran obstculos estructurales. Adems, muchos autores descreen de la racionalidad de la accin humana, tanto individual como colectiva 33 , de modo que no es un axioma incuestionable. Sin embargo, no parece desdeable el valor indicativo de tales leyes, y menos an su utilidad para fines especficos. 2)- La Accin Colectiva Otra falencia, a nuestro juicio grave, del anlisis econmico, es la despreocupacin por la accin colectiva. Al respecto, es necesario sealar que el problema de escala no es indiferente y que las reglas de la accin individual, no son asimilables en el nivel colectivo. Una prueba de ello es la nocin de "contrafinalidad", que puede ser concebida como las consecuencias no intencionadas que surgen cuando cada individuo en un grupo acta sobre una presuncin acerca de las relaciones con otros que, cuando se generaliza, produce la contradiccin 34 . Se trata de efectos no esperados de una accin colectiva; por ejemplo si en una sala de conferencias uno se pone de pie para ver mejor, lograr un buen resultado, pero si todos se ponen de pie, nadie logra ver mejor al orador. Cuando un individuo tiene temor y retira su dinero del Banco, obtiene un resultado eficiente para l; pero si todos tienen el mismo sentimiento y obran de igual modo, se producir una "corrida" y nadie podr retirar su dinero porque probablemente pongan al Banco en problemas. Si un campesino aumenta su riqueza talando arboles para obtener ms tierra para sembrar, y todos hacen lo mismo, se producir una deforestacin que har que el campesino tenga, finalmente, menos tierra. Muchas veces estos fenmenos se confunden con un error metodolgico, que surge de aplicar una lgica pertinente para un caso individual, a uno colectivo (que Elster llama falacia de composicin).
33 ELSTER, Jon, "Juicios Salomicos-Las limitaciones de la racionalidad como principio de decisin", Gedisa, Barcelona, 1991. 34 ELSTER, Jon, "Lgica y Sociedad- Contradicciones y mundos posibles", Gedisa, Barcelona, 1994, pag 144) P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 7 Esta nocin es de gran utilidad para el tratamiento de redes causales complejas, que estn muy presentes en el derecho privado. 3)- El Anlisis Neoinstitucional La teora de la eleccin racional ha suministrado buenas herramientas para la comprensin modlica de la conducta humana, en especial, luego de las complementaciones que le suministr la teora de los juegos. Desde esta perspectiva 35 , y una vez admitida la regla de la propiedad, el contrato sirve para adjudicar esa propiedad a quien la considera ms valiosa, en el contexto de un mundo caracterizado por la escasez y conductas orientadas hacia el mximo beneficio individual. Modlicamente 36 , puede ser considerado un juego voluntario cooperativo de ganancia mutua, que admite regulaciones institucionales a los fines de garantizar la libre entrada al mercado y la libertad de decisiones ; por ello la doctrina liberal admite reglas limitativas del error, violencia, fraude, y ms actualmente, las referidas a la presin econmica y las basadas en la asimetra de informaciones. Sin embargo, se ha observado una falta de coincidencia entre la conducta maximizadora de la riqueza y los resultados socialmente cooperadores que se esperaban de ella 37 . De ello surgieron nuevos enfoques y aportes, que no pretendemos desarrollar aqu, por su extensin y complejidad, pero que sealan la importancia del marco institucional como contexto de la accin humana. Es bueno sealar tambin que la teora de la eleccin y de los juegos han demostrado dificultades al incorporar el elemento temporal, lo cual es una dificultad terica de importancia, toda vez que el resultado cambia cuando el juego es sometido a una repeticin temporalmente dilatada 38 . Las instituciones tienen una importancia relevante en el desarrollo de los pueblos y en la contratacin: el modo en que distribuyen la informacin, incrementan o disminuyen los costos de negociacin es decisivo en los contratos 39 .
35 La literatura sobre la teora liberal del contrato es muy numerosa, puesto que, explcita o implicamente ha fundado el desarrollo de esta institucin durante gran parte de la historia de la humanidad. En Argentina no es muy frecuente dado que, o se lo da por presupuesto o se pretende ocultar el esquema econmico y de principios que sustenta esta posicin. En la doctrina internacional hay muy buenas obras que trabajan sobre la estructura de principios del contrato. Entre las mejores obras que desarrollan la teora liberal ver: EPSTEIN, Richard, "Simple rules for a complex world", Harvard Univ Press, 1995 ; FRIED, Charles, "The contract as a promise", con traduccin al castellano ). En las jornadas nacionales de derecho civil realizadas en la Universidad Catlica de Bs.As., hemos procurado desarrollar el tema en base a principios de libertad e igualdad, lo que fue receptado en el despacho. 36 La construccin de un modelo permite el anlisis de las conductas en el contexto de la teora de los juegos, lo cual es posible en tanto, ms all de las caractersticas individuales de color, raza, sexo, todos los individuos tienen una caracterstica: quieren ms, buscan la maximizacin del beneficio. De ello se puede extraer una regla abstracta para la construccin del modelo. 37 El supuesto es que una multiplicidad de acciones racionalmente maximizadoras de la riqueza conduce a un resultando social tambin maximizador, ha sido fuente de muchos debates en los ltimos aos. 38 Conf AXELROD, Robert, "The Evolucion of cooperation", N.York, Basic Books, 1984. Por ejemplo, cuando el "dilema del prisionero" (que es un "clsico de la teora de los juegos, muy utilizado en los contratos), se juega en forma repetida, los jugadores cambian su estrategia con resultados cooperativos, para el autor. 39 En este sentido, la comunidad acadmica ha rendido tributo a Norh, Douglas, concedindole el premio Nobel, fundamentalmente por sus aportes en este campo. North ("Institucions, Institucional Change and Economic Perfomance", 1990, Cabridge Univ Prees), seala que los costos de la informacin son la clave de los costos de En el derecho privado, las herramientas jurdicas son concebidas como elaboracin del sujeto: el testamento y el contrato son expresin de la voluntad, la responsabilidad civil es una sancin ante un acto voluntario ilcito; se concede poca atencin a los bienes colectivos. El derecho privado actual debe admitir una interrelacin entre el marco institucional y los comportamientos individuales, superar la nocin de "sujeto aislado" para arribar a una idea de "sujeto situado". Situar al sujeto importa establecer un modo de relacin con los dems individuos y con los bienes pblicos, lo cual nos lleva a las reglas institucionales que fijan los parmetros mnimos de esa organizacin. La "progresiva referenciabilidad pblica" del derecho privado es una verdadera necesidad 40 . En el campo contractual hay numerosos avances en este enfoque. Por ejemplo, se ha sealado que si en la poca de la codificacin el derecho mercantil era un derecho de contratos, ahora lo es de instituciones 41 , en el sentido en que las regulaciones exceden en mucho el mero intercambio interpartes, para aprehender el fenmeno sistemtico tpico de cada sector, incluyendo aspectos relativos al control pblico, a la defensa del consumidor, a la previsibilidad econmica, a la organizacin de la competencia, y lgicamente, a los contratos. En muchos casos esta institucionalizacin abarca cuestiones tan poco tradicionales como el impacto ambiental, social, y urbanstico, que es cada vez mas caracterstico, sobre todo en el caso de los grandes hipermercados de consumo. Es necesario ampliar el campo de aplicacin de la dogmtica civilista tradicional, trascender la bilateralidad, para ensayar una dogmtica sistemtica, que tenga por objeto de anlisis el sistema de normas fundamentales, dando cabida as a la contemplacin del supuesto de hecho bilateral y estructural.
la negociacin, que se componen de los costos de medir los atributos valiosos de lo que est intercambiando y los costos de proteger y de hacer cumplir compulsivamente los acuerdos. Estas mediciones y esta compulsin tiene costos que son fuentes de instituciones sociales, polticas y econmicas. 40 Ampliamos este tema en "las normas fundamentales", cit. 41 ECHEBARRIA SAENZ, Joseba, "El contrato de franquicia-Definicin y conflictos en las relaciones internas", Mc Graw-Hill, Madrid, 1995, pag.xxxvii.
UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA PROGRAMA DE ACTUALIZACIN PROFESIONAL DERECHO CIVIL PATRIMONIAL MAG. PERCY MILTON SONCCO MENDOZA EL ACTO JURDICO
I. LA TEORA DEL ACTO JURDICO Y DEL NEGOCIO JURDICO. 1.1. Origen y evolucin La teora del Acto Jurdico promovi la formulacin de un concepto lo suficientemente amplio y general como para dar comprensin a toda categora jurdica y constituirse en fuente de relaciones jurdicas, dando lugar a su regulacin, modificacin o extincin. Al influjo de la doctrina francesa, la Teora del Acto jurdico se constituy como Institucin de Derecho civil, aunque no siempre admitidas por la codificacin. Ahora bien, en el Derecho Romano hubo conciencia de la generalidad de algunos conceptos. Tales conceptos han sido el germen de los que desarroll el movimiento pandectista que floreci a lo largo del siglo XIX. Con este antecedente, la misma doctrina francesa encontr que la convencin no era suficiente para cubrir toda la gama de relaciones jurdicas que podan originarse en la voluntad privada y busc un concepto de mayor amplitud, que inclusive abarcara a la convencin, y as naci el del Acto Jurdico. Pero tambin los juristas alemanes del siglo XIX hicieron la misma bsqueda y, hurgando en las fuentes romanistas y prescindiendo de los glosadores y de los post-glosadores, no slo llegaron a la conclusin de que la convencin no cubra toda la gama de relaciones jurdicas susceptibles de originarse en la voluntad privada, pues al lado de las convenciones, que son bilaterales, se podan crear relaciones jurdicas nacidas de la voluntad unilateral. Fue as que buscaron un concepto nico, que abarcara lo bilateral y lo unilateral, surgiendo la concepcin del negocio jurdico como una manifestacin de voluntad encaminada a una finalidad prctica que pudiera recibir la tutela del ordenamiento jurdico, dndose lugar a la Teora del Negocio Jurdico. A pesar, del cambio de denominacin, en un primer momento ambas teoras, tanto la del acto como la del negocio jurdico, coincidieron totalmente en sus nociones. Esta identidad es muy importante, no slo para entender la evolucin del concepto mismo de acto jurdico y su posterior abandono por la del negocio jurdico, sino fundamentalmente para dejar establecido, que ambas nociones tuvieron en su creacin el mismo objetivo: la justificacin de los actos del individuo que son relevantes jurdicamente en un determinado sistema jurdico. Sin embargo, esta coincidencia entre ambos sistemas doctrinarios no durara mucho, pues fueron los propios autores alemanes y todos aquellos que se adhirieron a la nueva concepcin del negocio jurdico, los que sin darse cuenta empezaron a alejarse de los postulados clsicos y marcar una brecha casi imborrable entre ambas nociones. El alejamiento, que posteriormente determinara el total desprestigio del concepto francs del acto jurdico y su casi total abandono por los juristas de los diversos sistemas jurdicos latinos para dar lugar a la enorme difusin del concepto del negocio jurdico, definindolo ya no como una simple manifestacin de voluntad, sino como un supuesto de hecho, es decir, como una hiptesis prevista en abstracto por las normas jurdicas de una o ms declaraciones de voluntad que producirn consecuencias jurdicas, esta nueva orientacin toma en consideracin la funcin organizadora del derecho en el campo de los actos del hombre que son relevantes jurdicamente. Los autores clsicos franceses prefirieron la denominacin de acto jurdico, mientras que los pandectistas (alemanes) ante la necesidad igual de justificar y conceptualizar los actos del hombre que son relevantes jurdicamente, por una diversa interpretacin de las fuentes, crearon y elaboraron el concepto del negocio jurdico. Con las vertientes doctrinales francesa y alemana, se produjo una bifurcacin de la Teora y as la conceptuacin del acto jurdico, aunque no explicada, fue incorporada en nuestro Cdigo civil de 1936 y, de l, trasladaba al vigente Cdigo de 1984, con el nomen iuris de Acto Jurdico no obstante que la doctrina, a partir del cdigo Civil alemn, ha difundido el concepto de Negocio Jurdico. De ah que, en nuestro medio, corresponda referirse al Acto Jurdico. La Teora del Acto Jurdico pretende explicar el rol de la voluntad privada en la generacin de relaciones jurdicas y supone desentraar la finalidad misma del acto, pues hace radicar su esencia en la manifestacin de una voluntad jurdicamente eficiente, establecer los requisitos para su validez y, en general, comprende todas aquellas materias que se vinculan para constituir al acto jurdico en fuente de relaciones jurdicas, de derechos subjetivos y de deberes jurdicos. 1.2. Concepto actual de Negocio y Acto Jurdico Los hechos jurdicos de distinguen en naturales y humanos. Los primeros no dependen de la actividad consciente de la persona, aunque se refieran o le acaezcan a ella, como el nacimiento o la muerte. Los segundos, llamados genricamente actos humanos, son los producidos por un sujeto de derecho. Como fundamento de las consecuencias jurdicas de cada acto humano (no de los hechos naturales) se encuentra un criterio amplio de responsabilidad, en su sentido ms general, casi etimolgico: la persona libre responde de sus actos. La primera distincin entre los actos humanos es la que los distingue en lcitos y prohibidos. Entre los actos humanos lcitos se deben distinguir dos categoras importantes: 1. Los Negocios jurdicos, constituidos por manifestaciones de voluntad dirigidas a obtener determinados efectos jurdicos. En ellos la modificacin de las situaciones jurdicas est directamente ligada a la voluntad del que realiza el acto, es decir, se atribuyen las consecuencias jurdicas queridas por quien acta, y precisamente porque las quiere. 2. Los Actos jurdicos en sentido estricto son los actos humanos jurdicamente relevantes, lcitos, que son presupuesto de diversos efectos jurdicos sin ser negocios. La caracterstica comn de los actos de esta categora es que las consecuencias jurdicas no son establecidas por voluntad de quien los realiza, sino que estn preordenadas por la ley. De ello se sigue que se trata siempre de actos tpicos (la norma prev expresamente todos los P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 10 elementos del presupuesto de hecho). La voluntad del sujeto est contemplada como elemento necesario del acto humano. Es dicho comportamiento libre objetivamente considerado, no la voluntad de las consecuencias, lo que el ordenamiento valora para atribuir los efectos jurdicos. As, la intimacin a pagar produce la mora del deudor incluso si el acreedor ni siquiera conociese este posible efecto. De esta conceptualizacin, los alemanes distinguen al acto del negocio jurdico, y lo conceptan como concepto amplio, como todo hecho jurdico voluntario lcito o ilcito, con o sin declaracin de voluntad. Los italianos tambin hacen esta distincin. Para tratadistas modernos el acto jurdico no asume las caractersticas que durante tanto tiempo le fueron atribuidas. El concepto actual de acto jurdico no es el mismo que el antiguo, aunque tampoco es esencialmente distinto. 1.3. La teora del Acto Jurdico en el Per En nuestro medio, el CC de 1852 ignor la teora del acto jurdico, el CC. de 1936 s plasmo sta pero no lo defini (lo coloc dentro del Derecho de Obligaciones); el CC de 1984 s lo define y lo independiza de los Derechos de Obligaciones, en un apartado sobre el Acto Jurdico, pero tomando dicha expresin como sinnimo de negocio jurdico. Y en su Libro VII regula una clase importante de negocios jurdicos, los contratos. LEN BARANDIARN construy la teora del acto jurdico como el hecho jurdico, voluntario, lcito con declaracin de voluntad y efectos queridos por el agente. As, por tradicin usamos el trmino Acto jurdico pues en realidad, como dice Muiz, el concepto de nuestro de acto jurdico coincide con el concepto de los franceses y el concepto de negocio jurdico de los alemanes, italianos y espaoles. Por tanto, el concepto de negocio jurdico es aplicable al CC peruano en la medida que el acto jurdico regulado en dicho cuerpo legal es equivalente al negocio jurdico de la doctrina alemana. El concepto del acto jurdico de la doctrina francesa responde a la idea de abstraer las normas legales aplicables a todos los contratos, llegndose a crear la figura de la manifestacin de voluntad destinada a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas, como una especie dentro del universo de los hechos jurdicos voluntarios lcitos. Se le entiende como toda declaracin de voluntad productora de efectos jurdicos, realizada por el sujeto con la intencin de alcanzar resultados jurdicos. El acto jurdico responde al concepto de hechos jurdicos voluntarios lcitos con declaracin de voluntad. Este concepto de acto regulado por nuestro CC actualmente ha sido desplazado por casi la totalidad de la doctrina contempornea, que ha preferido optar por el concepto del negocio jurdico, creacin de los pandectistas alemanes, y la razn de esta preferencia es de orden conceptual. II. LA AUTONOMIA DE LA VOLUNTAD Y SUS LMITES 2.1. Concepto En un sentido muy general, es el poder de autodeterminacin de la persona, todo el mbito de autarqua personal, poder complejo reconocido a la persona por el ejercicio de sus facultades. Dentro de la autonoma privada en sentido amplio, se puede distinguir dos partes: a) El poder atribuido a la voluntad respecto a la creacin, modificacin y extincin de relaciones jurdicas: autonoma privada en sentido estricto que corresponde al mbito del negocio jurdico; y b) El poder de esa voluntad referido al uso, goce y disposicin de poderes, facultades y derechos subjetivos, que es la concretada en la autonoma dominical o mbito del ejercicio de los derechos subjetivos. 2.2. Caractersticas a. Poder originario No es esto una concesin del Derecho positivo sino una dimensin natural de la juricidad inherente a la persona y propia de ella. b. No es poder soberano Est subordinado a la ley y regulado por ella. Etimolgicamente autonoma es darse a si mismo la norma. Es el poder de autodeterminarse de la persona, poder de autorregulacin de los propios intereses. El ordenamiento reconoce en la persona un mbito de soberana para reglamentar sus propias situaciones jurdicas, para as lograr sus propios fines, intereses y aspiraciones, dndole eficacia jurdica a la voluntad de los sujetos cuando con ella norman sus relaciones jurdicas. Es por ello que el ordenamiento va a ser cauce de la realizacin de la persona en la vida social, lo cual implica el reconocimiento del poder de autogobernacin de la persona (como ser de fines) y el poder de autoreglamentarse. Esto implica un reconocimiento a la libertad individual y su correspondiente tutela jurdica. La libertad debe entenderse como presupuesto de la autonoma de la voluntad para la autorregulacin de sus intereses por el propio sujeto y en virtud de la cual determina la forma y el contenido del acto jurdico que celebra. Esta libertad, que es esencial al ser humano, deriva del Derecho Objetivo y es una autolimitacin que se impone para delegar en los particulares el poder de normar sus relaciones jurdicas. La voluntad que genera el acto jurdico es la voluntad privada manifestada con la finalidad de producir efectos jurdicos. El acto jurdico viene a ser una manifestacin de la autonoma de la voluntad, en cuyo principio se sustenta, mxime si constituye una fuente de relaciones jurdicas. Se trata del agente que hace la declaracin respectiva, tendiente a crear la situacin de derecho que comporta la misma. Es decir se habla de una fuerza vinculante de la autonoma de la voluntad como poder jurdico que el Derecho Objetivo reconoce a todo sujeto para la regulacin de sus intereses, sean o no patrimoniales, con los que el sujeto queda vinculado. Al tratarse de un acto emanente de voluntad privada, cae el acto dentro del campo del derecho privado. Por ser de Derecho civil es una autonoma privada de los individuos o de las comunidades particulares, autorizada por el orden jurdico para perseguir un fin propio. El sujeto de la autonoma no es la voluntad sino la persona como unidad unitaria, en su totalidad. Por tanto, ejercita su autonoma gobernando, disponiendo, estableciendo lo que las partes quieren. As, la persona puede llevar a cabo un sin fin de negocios o prever combinaciones negociables (contratos atpicos) basados en intereses y necesidades del hombre bajo su ingenio, no necesariamente debe adaptarse a formas negociables ya establecidas. La autonoma es un poder de ordenacin de la esfera privada de la persona pero eso no quiere decir que ese poder sea total o absoluto. La autonoma privada no es una regla de carcter absoluto, hay lmites y estos vienen determinados por la naturaleza del hombre. 2.3. Lmites de la autonoma privada La autonoma de la voluntad no es ni puede ser ilimitada, sino por el contrario, est sometida a lmites dirigidos a la tutela de los intereses generales (aspecto social de la autonoma de la voluntad) y de los intereses de los terceros, los cuales no se P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 11 pueden dejar a merced de la libertad del individuo, de modo que no acepta que la voluntad del agente creador del acto jurdico se desve de lo ordenado por ella con carcter imperativo. LEN BARANDIARN dej establecido que la libertad convencional no es ilimitada, pues de otro modo conducira al desenfreno y a la arbitrariedad, o sea, a la negacin del derecho mismo por eso, la autonoma de la voluntad tena los lmites impuestos por el orden pblico y las buenas costumbres, concluyendo en que hay una esfera intransitable para la libertad de las partes en sus negocios jurdicos, un mbito inviolable, ciertas reglas que no pueden ser derogadas por la voluntad privada. As el lmite principal es el inters general; es decir, el orden pblico y las buenas costumbres; y de aqu Art. V del TP del C.c. advierte que todo acto contrario a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres es nulo. i. El Orden Pblico La autonoma de la voluntad cede ante el orden pblico. As ha sido desde el Derecho Romano, en el que en la concepcin del ius cogens el individuo deba quedar sometido a la norma contra la cual no poda pactar. En el Derecho moderno, la necesidad de dar vigencia activa a principios superiores que organizan ordenadamente la vida social y de cuya aplicacin y observancia depende la coexistencia pacfica, ha dado lugar a una presencia gravitante de normas cogentes que disminuyen las posibilidades de la voluntad privada para crear, aisladamente, sus relaciones jurdicas, regularlas, modificarlas o extinguirlas. El Cdigo Civil hace prevalecer, pues, el orden pblico sobre la autonoma de la voluntad, al extremo que el acto jurdico es nulo si su contenido le es contrario y aun su forma, cuando es prescrita por la ley. Es necesario hacer hincapi que cuando el CC dice: leyes que interesan al orden pblico, no se limita textualmente a las normas con rango de ley, sino que se extiende a cualquier otra norma jurdica. El orden pblico, impone limitaciones a la autonoma de la voluntad, por lo que sta ser eficaz en la generacin de relaciones jurdicas y en su regulacin, modificacin o extincin, en la medida en que no colisione con las normas del Derecho Objetivo destinadas a la coexistencia social pacfica. El orden pblico son todos aquellos principios jurdicos pblicos y privados, polticos, morales y econmicos que son absolutamente obligatorios para la conservacin del orden social en un pas y en una poca determinada. El orden Pblico se origina en la organizacin social y se expresa en el ordenamiento legal. Segn LEN BARANDIARN se trata de las decisiones legales establecidas con carcter cogente, porque consagran y defienden ciertos intereses y fines sociales que el legislador quiere que sean respetados necesariamente. El orden pblico es mutable en cuanto es determinado por los fenmenos sociales, polticos y econmicos que producen cambios en el ordenamiento legal del que deriva el poder jurdico, para la autorregulacin de sus intereses por los propios interesados constituido por el conglomerado de normas destinadas a regular las relaciones individuales y las de la sociedad en su conjunto, as como por la suma de principios religiosos, morales, polticos y econmicos predominantes en una sociedad determinada y que son indispensables para la coexistencia social. La doctrina cuando estudia este tema ha pretendido la inclusin del orden pblico en las normas imperativas, por lo que podemos decir que las normas imperativas son de orden pblico. El legislador por medio de una ley imperativa, establece un orden que se impone a todos, un orden pblico, no puede tolerar que dos o ms personas alteren ese orden pblico instituyendo para su propio uso un orden privado. El orden pblico es un concepto esencialmente jurdico, que le atae al cumplimiento ineludible de las normas imperativas. Hace referencia al Derecho, y tambin se vincula al orden interno en el sentido de la preservacin de las reglas generales de la organizacin social. Normas imperativas o inderogables (ius cogens) son las que se imponen de modo absoluto a la voluntad de los particulares, en el sentido de que estos no pueden sustituirlas ni alterarlas. Ellas derivan de las normas del orden pblico establecido por el Estado para cautelar el inters pblico, el bien comn y la moral social las normas imperativas prevalecen sobre la autonoma de la voluntad. La autonoma de la voluntad permite constituir el acto jurdico y producir los efectos jurdicos queridos, pero siempre que no colisionen con las normas imperativas; las normas dispositivas amparan la autonoma de la voluntad, coadyuvando a su interpretacin o supliendo los vacos de la declaracin. Cuando una norma est impregnada de un carcter imperativo, por lo general ella misma advierte que el pacto que la contrare tiene sancin de nulidad y, cuando quiere destacar que no tiene tal carcter, permite el pacto en contrario. En este sentido la Corte Suprema ha declarado en su sentencia de Cas. 1021-96 Huaura, publicada el 11.05.98, que El acto jurdico es nulo, adems de otras causales, cuando es contrario a las leyes que interesan al orden pblico y a las buenas costumbres, tal como lo dispone el inc. 8) del Art. 219 del C.c., en concordancia con el Art. V del TP del mismo Cdigo sustantivo. Que la anotada causal sustantiva de nulidad se fundamenta en limitacin de la autonoma de la voluntad, en razn a que los actos jurdicos se celebran contraviniendo normas imperativas que son de expresin del orden pblico. ii. Las buenas costumbres El segundo supuesto que convierte en nulo un acto jurdico consiste en que el acto jurdico contrare a las buenas costumbres; puesto que con ellas "se quiere significar un elemento existencial acorde con la moral, entendida como la moral social, y ello corresponde a la apreciacin que haga el Juez en su caso. Debe primar intereses sociales frente a la autonoma de la voluntad. La expresin buena costumbre, requiere tres calificaciones: que sea una costumbre jurdica; que puede ser calificada como buena; y, adems, que el acto jurdico materia de anlisis sea contrario a tal buena costumbre jurdica. Necesitando a su vez de tres elementos: antigedad, conciencia de obligatoriedad y uso reiterado. Que la costumbre jurdica sea adems buena plantea la necesidad de recurrir a calificaciones de naturaleza extrajurdica, mas precisamente de moral social. Las buenas costumbres son determinables a partir de la conciencia moral, espacial y temporalmente ubicada. LEN BARANDIARN seal que las buenas costumbres ponen al derecho en relacin con la moral -con una moral social- y que la condenacin del pacto que se les opone es tambin a la libertad convencional. Para FEDERICO DE CASTRO, esa moral se refiere a la conducta exigible y exigida en la normal convivencia de las personas P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 12 estimadas honestas. Por lo tanto, la moral es el criterio general de las personas honestas en su recto proceder. Las buenas costumbres son una especie del gnero orden pblico, que se caracteriza por su correlacin con la conciencia moral social de un momento y un lugar determinados., aunque en general los criterios con que se aprecia las buenas costumbres pueden variar con el tiempo. III. REQUISITOS DE VALIDEZ DEL ACTO JURDICO 1
El Art. 140 C.c. establece cinco requisitos de validez: - Manifestacin de voluntad; - Agente capaz; - Objeto fsica y jurdicamente posible; - Fin lcito; y, - Observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad. La invalidez es un estado patolgico previo al de la nulidad, la que no viene a ser otra cosa que un sistema sancionatorio. La nulidad existe porque antes se constata la invalidez. No todo negocio invlido es nulo; lo ser cuando la nulidad es declarada y en tal caso con los efectos retroactivos y ciertas limitaciones. 3.1. La Declaracin de Voluntad El elemento ms esencial que da vida al negocio es la voluntad. Segn VIDAL RAMREZ la manifestacin de la voluntad constituye la esencia misma del acto jurdico. No una voluntad que permanezca en la intimidad del sujeto, sino slo la voluntad manifestada de alguna manera que la haga conocible a otras personas. Se discute si debe prevalecer la voluntad real (interna) o la declaracin (externa) para la existencia del negocio. Actualmente prevalece la idea, basada en la responsabilidad del sujeto que declara, de que la voluntad (interna) de hacer una declaracin debe considerarse suficiente para que el declarante quede vinculado por lo declarado (externamente). De todos modos, la ley atiende a que el proceso de formacin interna de la voluntad y de su manifestacin se lleven a cabo correctamente, y busca que en la medida de lo posible la voluntad interna y la declarada coincidan perfectamente. Por eso, en muchos casos en que esa coincidencia no se da, se invalida el negocio. Los autores concuerdan en que la declaracin de voluntad, que es una sola unidad entre la voluntad y la declaracin, requiere para su configuracin de dos voluntades: - Voluntad declarada Que es lo que aparece expresado en la conducta en que consiste la misma declaracin, es decir, el contenido del negocio; y - Voluntad de declarar sta ltima importa a su vez dos tipos de voluntades: la voluntad del acto externo, esto es, de la conducta en que consiste la propia declaracin, y el conocimiento del valor declaratorio de dicha conducta. Se entiende que faltar la manifestacin de voluntad del agente, cuando falte tanto la voluntad declarada como la voluntad de declarar. Los supuestos que encajan dentro de esta primera causal son: incapacidad natural, error en la declaracin, declaracin hecha en broma y violencia La manifestacin de la voluntad debe ser la exteriorizacin de la voluntad interna del sujeto. Por ello, la Teora del Acto Jurdico explica la manifestacin de la voluntad como la conclusin de un proceso formativo de lo que viene a ser la voluntad propiamente jurdico. Este proceso tiene dos etapas perfectamente diferenciables y diferenciadas: - Etapa subjetiva
1 Basado en la doctrina de Lohmann , Albaladejo, entre otros. Que se forma la voluntad al interior del sujeto, y - Etapa objetiva Donde la voluntad internamente formada se exterioriza. sta ltima etapa es la que legisla el Art. 141, no obstante lo cual es imprescindible considerar la formacin de la voluntad interna, pues es sta la que se exterioriza mediante la manifestacin. Esta etapa genera el efecto vinculante y, por ello es propiamente la voluntad con eficacia jurdica. De acuerdo al Art. 140 C.c. la declaracin de voluntad tiene que ser seria, destinada a crear ese resultado jurdico, porque se deja de lado aquellas declaraciones no serias como: - La declaracin jocandi causa Denominada tambin declaracin de broma. Constituyen una divergencia consciente entre lo que se quiere y la voluntad que se manifiesta. - La reserva mental Segn LEN BARANDIARN, cuando lo expresado no es lo ntimamente querido) el derecho lo considera como una conducta maliciosa que el Derecho no puede reconocer ni amparar. Ejemplo: una persona declara celebrar un contrato preparatorio y en realidad esa persona no va a comprar acta con malicia, cuando una persona declara llevar acabo un contrato de arrendamiento, pero no quiere eso sino comodato no quiere pagar. LEN BARANDIARN se refiere a ambos casos como nolicin porque no hay voluntad de obligarse, es decir es un expresin con significacin, pero sin substratum decisorio alguno. En la reserva mental el declarante quiere la declaracin pero no el negocio, tiene voluntad de declarar pero carece de voluntad negocial. El efecto de la reserva es hacer prevalecer la declaracin siendo inoperante la voluntad (interna) reservada. Pero si se conoci la reserva por la otra parte y an as contrat (reserva manifestada) la sancin es que no hay negocio. a. Casos de discrepancia entre la voluntad interna y externa Se da por ejemplo cuando se incurre el los siguientes supuestos: error obstativo, simulacin, reserva mental y declaracin no hecha en serio. Para la solucin de estas cuestiones, existen distintas teoras: A) Teora de la voluntad: Seala que el alma es la voluntad que prima ante la declaracin que es el cuerpo (SAVIGNY) B) Teora declaracionista: Se critic la teora de la voluntad porque a veces se llega a conclusiones inaceptables por Ej. Se obliga a cumplir lo ofrecido por equivocacin o por broma. Adems, no poda explicar la validez del negocio bajo reserva mental ya que en l falta la voluntad, ni la del contrato celebrado con error inexcusable. C) Teora de la responsabilidad: Sostiene que adems de la voluntad y declaracin debe apreciarse la conducta de las partes y debe responder por daos que incurre en culpa (IHERING). WINDSCHEID (1878) matiza la teora de la voluntad y dir que cuando la divergencia entre declaracin y voluntad se deba a dolo o culpa de un declarante, este deber responder de lo que declar como si verdaderamente lo hubiera tambin querido. b. Modos de manifestarse la voluntad Las declaraciones pueden ser expresas o tcitas de acuerdo al Art. 141 C.c. El Nuestro ordenamiento la voluntad no presume por lo que el silencio no implica aceptacin jurdica no se aplica el refrn el que calla otorga. El silencio por s mismo no significa ms que la carencia de expresin y de la nada no cabe sacar ninguna consecuencia positiva; podr adquirir valor significativo pero slo en conexin con otros hechos o actos y como parte de una compleja conducta expresiva. Es la ley o la P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 13 base negocial (el convenio) quienes le pueden dar significado al silencio. (Que importe manifestacin de voluntad) de acuerdo al Art. 142 C.c. FERNANDO VIDAL RAMREZ nos dice que el Art. 142 C.c. norma la eficacia del silencio, estableciendo como premisa fundamental que no constituye manifestacin de voluntad. De ah, que mediante el silencio no es jurdicamente posible celebrar un acto jurdico que es, precisamente, una manifestacin de voluntad ni tampoco el silencio puede dar lugar a que se presuma la existencia de una voluntad. Pero slo es aplicable a una relacin jurdica ya originada por un acto jurdico, pero donde una de las partes deviene en silente. En tal supuesto, el silencio tiene el significado que le atribuya la norma legal pertinente, salvo que el acto jurdico celebrado se haya previsto la posibilidad de que una de las partes se convierta en silente y que en relacin a ese silencio se haya convenido en darle un significado. En virtud de este Art. no puede darse creacin a una relacin jurdica, pero s se puede regular, modificar o extinguir la ya creada. Segn lo acotado el Art. 141 C.c. la manifestacin de voluntad o es expresa o es tcita, no admite ninguna otra clase de manifestacin y, para ello, traza la distincin. a. La manifestacin de voluntad expresa Se presenta cuando se da a conocer directamente esa voluntad interna al sujeto que deba conocer. Segn VIDAL RAMREZ cuando se utiliza cualquier medio directamente dirigido a quien debe receptarla. Este medio directo puede ser utilizado mediante lenguaje oral, escrito o mmico, pues de lo que se trata es de dar a conocer la voluntad interna. Pueden tambin utilizarse medios manuales, mecnicos, electrnicos, pticos o cualquier otro medio anlogo, como lo ha precisado la Ley N 27291 al introducir el agregado al primer prrafo del Art. 141 C.c., a su entender, es superfluo pues la utilizacin de otros medios directos, sean manuales, mecnicos, electrnicos u pticos, estaban implcitamente referidos. La manifestacin expresa se vincula a la forma o formalidad. b. La manifestacin de voluntad tcita Denominada tambin indirecta. Para SAVIGNY se presenta la dificultad de que en ella no hay un propsito directo de expresar la voluntad. Son actitudes o comportamientos que la doctrina los califica como actos o hechos concluyentes, que hace que se infiera la voluntad 2 . VIDAL RAMREZ indica que la manifestacin de voluntad es tcita cuando no se utiliza un medio directo para dar a conocer la voluntad interna a quien debe receptarla. Por eso, para conceptuarla mejor es conveniente ver sus salvedades formuladas por el mismo Art. 141 C.c., cuando precisa que no puede considerarse que existe manifestacin tcita cuando la ley exige declaracin expresa o cuando el sujeto que exterioriza su voluntad formula reserva o declaracin en contrario. Significa, que si la ley exige manifestacin expresa para la celebracin de un acto jurdico y la voluntad no se exterioriza de este modo, no puede considerarse que existe una manifestacin tcita, como tampoco puede considerarse que ha habido exteriorizacin de la voluntad cuando el sujeto hace constar una reserva para que no la haya o formula una declaracin en contrario, oponindose a que se presuma la existencia de una manifestacin tcita. La manifestacin tcita no debe entenderse como una voluntad cuya existencia se presume. El Art. 141 C.c. se ha cuidado de preceptuar que la voluntad debe inferirse de manera indubitable de una facta concludentia, esto es, de
2 Cfr. Art. 1333 inc. 2), Art. 1297, 1298, 1299. una actitud o de circunstancias de comportamiento que pongan de manifiesto la existencia de la voluntad interna. Por lo expuesto, debe diferenciarse la manifestacin expresa de la tcita, segn se d a conocer la voluntad interna directamente a quien debe receptarla o segn se d a conocer la voluntad interna no directamente, sino de soslayo, a quien debe receptarla. Por la Ley N 27291 se han adicionado los prrafos que conforman el Art. 141-A, en la opinin de VIDAL RAMREZ errneamente ubicado, pues ms que a la manifestacin de voluntad en s misma, que es la materia tratada en el Art. 141 C.c., la adicin est referida a la forma o la formalidad que debe revestir la manifestacin que se ve en los Art. 143 y 144 C.c. Por otro lado, es muy importante tener en cuenta el Art. 219 inc. 1) C.c. respecto de las causales genricas de nulidad, esta causal se refiere a la circunstancia de que en un determinado supuesto no exista realmente manifestacin de voluntad del declarante. En otras palabras, se trata de un verdadero supuesto de nulidad del acto jurdico por ausencia de uno de sus elementos, en este caso, la declaracin de la voluntad. c. Requisitos para la manifestacin de voluntad Vidal sostiene que hay tres fases para formar la voluntad: a. El discernimiento Que es la aptitud del hombre para percibir o distinguir las diferencias entre una cosa y otra (es inherente a la racionalidad del ser humano). Es la madurez intelectual que tiene la persona para poder razonar y comprender ese acto y las consecuencias del mismo. Para que sea vlido un negocio debe provenir la declaracin de voluntad de un sujeto consciente de que esa declaracin esta destinada a producir efectos jurdicos. Es presupuesto de la capacidad de ejercicio. b. La intencin Propsito deliberado de celebrar el acto jurdico y producir sus efectos. Debe estar exento de malicia, que se haga de buena fe. c. Libertad Es la espontaneidad en la decisin de celebrar el acto como consecuencia de la intencin y discernimiento. Lo que le afecta son los vicios de la voluntad (error, dolo, violencia e intimidacin) 3.2. La Capacidad En todo negocio jurdico hay, al menos, un sujeto con capacidad de goce o jurdica (llamada tambin capacidad de subjetividad), afectado por sus consecuencias (parte en sentido sustancial). Pero el negocio es realizado por una o ms voluntades, lo cual exige al menos un autor del acto volitivo (parte en sentido formal) con capacidad de ejercicio o de obrar. Cabe recordar que la capacidad de goce (tambin denominada capacidad jurdica o subjetividad) es la aptitud de un sujeto para ser titular de derechos y deberes u obligaciones (ms genricamente de situaciones jurdicas subjetivas). Por su parte, la capacidad de obrar (tambin denominada capacidad de ejercicio) es la posibilidad de por s mismo adquirir derechos o contraer deberes u obligaciones, celebrar por si mismo actos jurdicos; en otras palabras, es la idoneidad de un sujeto para realizar una actividad jurdicamente relevante (consistente en actuar el contenido de las situaciones jurdicas subjetivas), por medio de una manifestacin de la propia voluntad. El inc 1) del Art. 140 requiere, para la validez del acto jurdico, que la manifestacin de voluntad provenga de un agente capaz, vale decir, de un sujeto, persona natural o jurdica, P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 14 dotado de la capacidad necesaria 3 . Entonces la capacidad es un requisito que se aplica tanto a las personas naturales y jurdicas 4 . Persona Natural Tratndose de personas naturales, la capacidad de goce le es inherente desde que nace y aun desde antes de nacer, sea un natus o un nasciturus, pero que para la celebracin del acto jurdico requiere de la capacidad de ejercicio o sea, ser un alieni iuris. Sin embargo, la falta de capacidad de ejercicio, por tratarse de menor o de interdicto, puede ser suplida mediante la representacin, sea por los padres, el tutor o el curador. Persona Jurdica Tratndose de personas jurdicas la capacidad de goce est determinada por la finalidad para la cual ha sido creada o constituida. La cuestin radica en si las personas jurdicas, por ser entes abstractos, tienen o no capacidad de ejercicio. La cuestin no ha sido resuelta legislativamente y la doctrina est an dividida, pues la clsica le niega a la persona jurdica la capacidad de ejercicio y establece que su carencia se suple mediante la representacin, mientras que la moderna doctrina, expresada en la Teora Orgnica de las Personas Jurdicas, les reconoce estar dotadas de capacidad de ejercicio y sta opera mediante sus rganos como la asamblea o la junta directiva, al interior de las cuales se forma la voluntad de la persona jurdica y esa voluntad la manifiesta el rgano encargado de hacerlo, como puede ser la gerencia, cuya persona fsica que la desempea acta como rgano y no como representante, lo que no implica la negacin de la representacin pues la persona jurdica la puede otorgar a quien no sea el medio de expresin de alguno de sus rganos. Por tanto, la persona jurdica ejerce a travs de sus rganos la capacidad de ejercicio. En conclusin, el requisito de la capacidad debe quedar cumplido por el sujeto, sea persona natural o jurdica, para que su manifestacin de voluntad coadyuve a la validez del acto jurdico. El Art. 1358 C.c. permite que los incapaces no privados de discernimiento celebren contratos relacionados con necesidades ordinarias de la vida diaria; el Art. 140 C.c., en concordancia con el Art. 219 C.c., seala que es nulo el acto jurdico celebrado por una persona absolutamente incapaz. Es importante tener en cuenta la concordancia del Art. 140 con el 219 C.c. antes mencionada, por lo cual la incapacidad a la que se refiere la norma materia del comentario supone que el sujeto goza de capacidad jurdica mas no de capacidad de obrar plena o absoluta, de modo que l mismo no puede actuar vlida y personalmente el contenido de las situaciones jurdicas subjetivas que le corresponden 5
6 . La persona natural adquiere capacidad de ejercicio a los 18 aos. El Art. 46 C.c., modificado por la ley 27201 del 14.11.99 seal supuestos donde se adquiere la capacidad plena. No obstante el ser mayor de edad, puede ser que haya incapacidad de ejercicio en los casos de los Art. 43 inc. 2) y 3) y Art. 44 inc. 2) - 8). Los casos taxativos de incapacidad absoluta estn regulados en el Art. 43 7 :
3 VIDAL RAMREZ, Fernando, Cdigo civil comentado, por los 100 mejores especialistas, 2003. 4 La mayora de la doctrina seala que se refiere a la capacidad de ejercicio u obrar. 5 Por ejemplo ejercer poderes o derechos, cumplir deberes, etc. 6 ESCOBAR ROZAS, Freddy, Cdigo Civil Comentado por los 100 mejores especialistas, 2003, p. 917. 7 Cfr. Balota 1. El menor de 16 aos, salvo aquellos actos determinados por la ley No tiene plena conciencia para obligarse. Sin embargo el C.c. le da al menor la posibilidad de aceptar donaciones, legados puros 8 o pedir remocin de su tutor (557CC) (Ver Art. 530 CC concordado con el Art. 66 CPC). Hay que tener en cuenta que no todos los actos realizados por el sujeto afectado por incapacidad de obrar absoluta estn viciados de nulidad. En efecto, segn lo previsto por la norma y el Art. 1358 del CC 9 , cuando dicho sujeto no se encuentre privado de discernimiento, los actos o negocios que celebre para satisfacer las necesidades ordinarias de su vida diaria sern perfectamente vlidos. Se considera que el sujeto no se encuentra privado de discernimiento cuando tiene la capacidad de percibir y declarar las diferencias existentes entre las cosas. Asimismo, se considera que las necesidades ordinarias de la vida diaria de un sujeto (incapaz) son aquellas que surgen como consecuencia del normal desarrollo de sus actividades cotidianas. Evidentemente, para determinar qu actos celebrados por un sujeto incapaz son vlidos, habr que tomar en consideracin la causal especfica de incapacidad que lo afecta y determinar, a la luz de la misma, si aqul cuenta con el discernimiento suficiente para celebrar el negocio concreto del que se trate; negocio , que por lo dems deber responder a las necesidades cotidianas que normalmente afectan, en abstracto, a los que padecen la misma incapacidad que la afecta el sujeto en cuestin. El privado de discernimiento El sordomudo, ciegosordo y ciegomudo que no puede manifestar su voluntad indubitablemente El curador puede suplir esta incapacidad. Los casos de incapacidad relativa estn regulados en el Art. 44 C.c. en concordancia con el Art. 221 C.c., deben ser estudiados, segn LOHMANN, de modo restrictivo pues a excepcin del inc. 1) y 8) sobre edad y la sancin penal de interdiccin civil solamente son declarados incapaces por un fallo judicial. No se presume la incapacidad legal. Los comprendidos entre los inc. 2) y 7) sern capaces mientras no se halla declarado lo contrario. 3.3. El Objeto VIDAL RAMREZ seala que el objeto es la relacin jurdica que el negocio jurdico crea, regula, modifica o extingue, esta nocin es la incorporada en el Art. 140 C.c. En toda relacin jurdica se integran derechos y deberes u obligaciones generados por el acto jurdico que le ha dado creacin y los sujetos que son las partes de la misma, mediante sus respectivas manifestaciones de voluntad, regulan, modifican o extinguen 10 . La relacin jurdica y, en su caso, el objeto de sta, (la prestacin) deben ser determinados o determinables, lcitos, y fsica y jurdicamente posible. Todo negocio jurdico tiene un objeto que no es siempre algo material, tampoco hay que confundirlo con la prestacin debida que es el objeto de la relacin jurdica. El inc. 2) del Art. 140 C.c. requiere para la validez del acto jurdico de un objeto que sea fsica y jurdicamente posible, caractersticas a las que debe adicionarse la determinacin o determinabilidad del objeto, pues as resulta de la concordancia con el inc. 3) del Art. 219 C.c. 3.3.1. Requisitos a. Licitud Criterio valorativo aplicable a las conductas segn el cual,
8 Cfr. Art. 455 C.c. 9 Idem., pp. 917-918. 10 VIDAL RAMREZ, Fernando. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 15 algunas son dignas de proteccin jurdica y otras no por violar el orden pblico. Es el nico requisito no comn entre las cosas (las cosas no pueden ser ilcitas) y la prestacin. Puede ocurrir que el objeto sea lcito pero la finalidad ilcita (Ej. Se pacta compraventa de una casa pero se requiere burlar a los acreedores). b. Posibilidad fsica Antes de referirse a ste (contrario sensu), hay que tener en cuenta si esta imposibilidad es: - Originaria: al momento de celebrar el negocio - Sobreviniente: despus de celebrado el negocio - Temporal: puede tener validez 11
- Definitivo: cuando no es posible el objeto ni fsica ni jurdicamente. Por otro lado, al hablar de posibilidad se refiere tambin a las cosas que pueden ser: - Bienes futuros 12 , que puede ser la venta de cosa esperada 13 o la venta de esperanza incierta 14
- Bienes ajenos 15
- Bienes sujetos en garanta 16
- Bienes embargados o bienes litigiosos 17 . Posibilidad fsica es tener la posibilidad de existir por no oponrsele las leyes de la naturaleza, es decir, se refiere a la factibilidad de la realizacin con adecuacin a las leyes de la naturaleza. Segn LOHMANN no es muy adecuado hablar de la posibilidad como adecuacin a leyes de la naturaleza porque algo puede ser fsicamente posible en un lugar y no serlo materialmente en otro por falta de medios adecuados. Es preferible hablar de posibilidad material. La imposibilidad fsica de los bienes y conducta para ser causal de invalidez debe ser absoluta. Los bienes son imposibles si existen o no; las conductas siempre se analizan en cuanto a su posible realizacin futura. La imposibilidad fsica actual de bienes no es obstculo para la validez del negocio si razonablemente puede tener realidad futura 18 . c. Posibilidad jurdica Esto es, no ser contraria al ordenamiento jurdico. Que no es igual a la licitud la cual se apoya en criterio valorativo, la posibilidad jurdica radica en la naturaleza de las instituciones jurdicas. Es decir, es jurdicamente imposible cuando, en el plano de la realidad jurdica, las reglas negociales no pueden ser ejecutadas, sea porque se dirigen a la consecucin de un resultado jurdico no previsto por el ordenamiento jurdico pinsese en la constitucin de una hipoteca sobre un bien mueble o en la enajenacin de un bien que se encuentra fuera del comercio, o porque no toman en consideracin algn presupuesto exigido por este ltimo para la obtencin del efecto deseado pinsese en la necesidad de no tener deudas cuyo pago pueda verse perjudicado con el patrimonio familiar que se desea constituir 19 . d. Determinabilidad Es la posibilidad de identificar (dentro de una categora o institucin jurdica) las conductas que se debe observar, es decir el hecho posterior o negativo o el bien sobre el cual
11 Cfr. Art. 1404 C.c. 12 Cfr. Art. 1410 C.c. 13 Cfr. Art. 1534 C.c. 14 Cfr. Art. 1536 C.c. 15 Cfr. Art. 1409 y 1539 C.c. 16 Cfr. 1409 y 1055 C.c. 17 Cfr. Art. 1409 C.c. 18 Por ejemplo la venta de bien futuro. 19 ESCOBAR ROZAS, Freddy, Comentarios al Cdigo Civil, 2003, p. 920. recae el inters (Art. 1142 CC), la medida de la determinabilidad est en funcin del tipo de negocio de que se trate. Esta determinabilidad puede ser: - Determinado: est identificado y existe a la celebracin del acto. - Determinable: est identificado pero no existe a la celebracin del acto 20 . Por otro lado, esta determinabilidad que es la individualizacin del objeto del negocio, por lo cual si no es determinado, puede ser determinable por terceros, el que puede tener las funciones de: - rbitro segn la equidad (Arbitrium boni veri) : que se dar en base a la razonabilidad y las circunstancias. Es impugnable este tipo de rbitro por el juez en la va judicial 21 . - Mero rbitro : implica una valoracin individual, inimpugnable, salvo mala fe, es decir, intencionalidad de daar 22 . El objeto del negocio es indeterminable cuando adolece de vacos que impiden la realizacin de la operacin que la parte o las partes disean. Tales vacos dejan sin regulacin determinados aspectos de la operacin indicada 23 , los cuales, por lo dems, no encuentran respuesta alguna por parte del ordenamiento, en el sentido de que ste no les provee de una regulacin supletoria que posibilite la consecucin del efecto deseado. Por eso en caso, que las partes hayan previsto los mecanismos para hallar la regulacin requerida por los aspectos materia del vaco 24 , el objeto no ser indeterminado sino determinable. En dicho supuesto, el negocio no adolecer de nulidad. Como es obvio tampoco adolecer de nulidad en caso de que el ordenamiento jurdico establezca una regulacin supletoria que cubra los vacos dejados por la parte o las partes 25 . 3.4. El Fin o Causa El cdigo civil enumera el fin o causa entre los elementos esenciales del negocio jurdico, y luego seala las consecuencias de que tal fin sea ilcito. Pero aunque se requiere la causa como elemento del negocio, no la define nuestro Cdigo civil, no resulta fcil emitir un concepto del mismo; as se tendr que recurrir a la doctrina para conocer el significado de dicha expresin, y se observa que la palabra fin en Derecho civil, especficamente en materia de Actos jurdicos y de Contratos, est vinculada necesariamente al concepto de causa. Slo el compromiso que se proponga un fin digno de tutela es vinculante. Justamente este fin es la causa. Para explicar la eficacia del negocio no basta que exista una promesa o una aceptacin, es preciso que concurra la razn de tales actos de voluntad. Tal razn ha sido descrita como el fin prctico del acto, y es su elemento justificativo. Por causa ha de entenderse el fin objetivo, la razn y funcin econmica y social de cada negocio, no el fin individual o impulso subjetivo que lleva al agente a celebrarlo, y que se
20 Por ejemplo, la venta del primer piso de un edificio por cfonstruirse. 21 Cfr. Art. 1407 C.c. 22 Cfr. Art. 1408 C.c. 23 Por ejemplo: el precio que se debe pagar por el bien. 24 Por ejemplo: nombramiento de un tercero para que determine el precio a pagarse como antes se mencion. 25 Pinsese en la reglamentacin supletoria provista por el Art. 1547 CC para el caso de la venta de bienes comercializados habituales por el vendedor en la que no se ha pactado el precio ni la forma de determinarlo. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 16 llama motivo (teora subjetiva). Los motivos son indiferentes para la validez y eficacia del negocio si no se hacen constar expresamente. La causa, en cambio, es una caracterstica constante del negocio, la funcin que ste, de por s, es idneo para realizar, independientemente, en cierto modo, de las personas que lo lleven a cabo. As, puede comprarse una casa para invertir el dinero, favorecer al vendedor que necesita liquidez, revenderla o habitarla (ejemplos de motivos subjetivos); pero todos los que celebran una compraventa persiguen la misma finalidad prctica, que es la de cambiar una cosa por un precio. Tal cambio justifica plenamente el acto. La causa se diferencia tambin del objeto. A veces es difcil distinguir uno y otro concepto, pero no deben confundirse. El objeto tambin tiene carcter de fin, pero no es fin ltimo en su propio orden, sino que se dirige precisamente a realizar la causa. El objeto se identifica con la relacin jurdica: el resultado inmediato del negocio, su fin objetivo, pero inmanente. La causa, en cambio, es el fin ltimo objetivo del acto, fin trascendente, que se aprecia realizada en el resultado externo que el cumplimiento perfecto del negocio produce. Slo de la causa se puede decir, en el contexto del negocio jurdico, lo que dicen los filsofos del fin: es lo primero en la intencin y lo ltimo en la realizacin. Las atribuciones de una misma clase pueden tener diversas causas (compraventa, donacin), pero la causa de cada atribucin es la misma para cada tipo de negocio, ya que precisamente en atencin a las causas de las atribuciones se agrupan los negocios que las realizan. As en todas las compraventas la causa de la obligacin (atribucin a favor del vendedor) del comprador es la obtencin del derecho a la cosa. Qu seala la doctrina de la causa respecto de la naturaleza de este elemento del acto jurdico? La doctrina causalista no da respuesta uniforme para determinar el significado de la causa como elemento del acto jurdico, pues existen una serie de teoras 26 que pretenden explicar su naturaleza jurdica, segn la diversidad de sistemas causalistas existentes. De este modo, se analizar brevemente las diferentes teoras sobre la causa, las cuales pueden ser agrupadas en cuatro grandes rubros. a. Teoras Subjetivas Teora clsica de la causa Esta teora an se encuentra vigente en la actualidad en Francia. Sin embargo, est totalmente dejada de lado en la actualidad en el resto de los pases con sistemas jurdicos causalistas. Esta teora clsica, dice que la causa es el fin inmediato y directo por el cual el deudor asume su obligacin, tratndose siempre del mismo fin, segn se est frente a un contrato sinalagmtico, a un contrato real o un contrato a ttulo gratuito. En otras palabras, segn esta teora la causa es un mvil o motivo, se trata de un mvil abstracto, que es siempre idntico en todos los contratos de una misma naturaleza, a diferencia del motivo en sentido estricto, que es distinto en cada tipo de contrato, segn sean distintas las partes contratantes. Esta teora clsica ha sido combatida ardorosamente por la moderna doctrina del negocio jurdico, inclusive por los mismos autores franceses denominados anticausalistas , por la sencilla razn que un motivo, por ms abstracto que sea, no puede nunca formar parte de un contrato o ser elevado a la categora de elemento del contrato. Del mismo modo, si se establece y acepta la idea de que la
26 TABOADA CRDOVA, Lizardo, Acto Jurdico, Negocio Jurdico y Contrato, pp. 336-340. causa es un motivo, el motivo que ha determinado a las partes que han contrado obligaciones a asumirlas , se llega al resultado por ejemplo: que un contrato bilateral, en vez de una causa del contrato propio habrn dos causas , rompindose de esta manera la unidad del contrato, desde el punto de vista del inters de cada una de las partes contratantes. Por estas razones fundamentales la moderna doctrina no acepta la teora de la causa como motivo o mvil que determina al deudor a contraer una obligacin. Teora neocausalista, Esta teora, elaborada por JOSSERAND, es aquella que seala que la causa ya no es un mvil abstracto, sino el mvil impulsivo y determinante por el cual el deudor asume su obligacin, distinto en cada tipo de contrato, segn las partes que hayan intervenido. En buena cuenta, esta teora viene a identificar el concepto de causa con el motivo o mvil concreto que impulsa a las partes a contraer sus obligaciones al celebrar un determinado contrato. La razn de ser de esta teora subjetiva radic principalmente en el hecho de que con la formulacin sobre la causa elaborada por la teora clsica era imposible, salvo en el caso de los contratos sinalagmticos, encontrar un supuesto de causa ilcita, lo cual era perfectamente posible si se entenda que la causa ya no era un mvil abstracto, sino un mvil concreto. Sin embargo, esta tesis subjetiva, no logra explicar el concepto de ausencia de causa incorporado en el Cdigo Francs y los que lo han seguido, ya que hasta un loco acta siempre determinado por un mvil o motivo. En la actualidad, esta teora no cuenta con casi ningn seguidor, adems de su creador y algunos otros como JULIEN BONNECASE. Al entender de LIZARDO TABOADA, esta teora no puede aceptarse, no slo porque no explica el concepto de ausencia de causa, sino principalmente porque identifica en forma inapropiada la causa con el motivo determinante de la celebracin de un contrato. b. Teoras Objetivas Producto de la doctrina italiana, que identifican el concepto de causa con la finalidad objetiva del negocio jurdico que justifica su reconocimiento como tal, es la predominante en la actualidad, en sus dos modalidades. Segn estas teoras, la causa consiste en la finalidad tpica del negocio jurdico, o en su funcin econmica y social, o en su funcin jurdica, o en la razn econmica y jurdica del mismo, etc. Crtica: Como funcin jurdica del negocio jurdico, esta concepcin ha sido rechazada, por entender que de esta forma todos los actos jurdicos tendran tambin una causa y no nicamente los negocios jurdicos. En efecto, si la causa es la funcin jurdica, es perfectamente posible hablar de ella en todos los actos jurdicos, en cuanto los mismos son productores de efectos jurdicos atribuidos por el derecho. Adems a esta concepcin se le desconoce el carcter del negocio jurdico como acto de la autonoma privada que se da en la vida social, antes del reconocimiento por parte del derecho. Es decir, se desconoce el valor y el significado social de los negocios jurdicos. No es de olvidar que los particulares regulan entre s sus diversas relaciones para poder satisfacer sus necesidades, lo que determina que el negocio jurdico cumple siempre una funcin social y tiene por ello un significado y mrito social. Resulta evidente que no se puede identificar la causa, que es la razn justificadora de la eficacia del negocio jurdico, con su funcin jurdica, porque se estara identificando causa con un tipo legal. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 17 Por ello la doctrina objetiva en forma predominante ha modificado su concepto de causa de funcin jurdica por funcin econmico social que el negocio cumple en la vida social con independencia de la sancin legal, representada por la sntesis de los elementos esenciales del negocio. La causa es as considerada como la funcin econmico social que hace a cada negocio merecedor de su reconocimiento como negocio jurdico. La funcin econmico social se convierte en funcin reconocida por el derecho, pudiendo identificarse en estos casos el tipo legal con la causa del negocio jurdico. Sin embargo, esto no es posible para el supuesto de los negocios jurdicos atpicos, cuyos esquemas no estn regulados ni previstos en la ley, para ello es necesario una causa genrica, que contenga una funcin genrica aplicable a todos los contratos que no estn disciplinados en la legislacin, a fin de que los mismos puedan merecer tambin su reconocimiento como negocios jurdicos. As como las teoras subjetivas, principalmente la neocausalista no llegan a explicar satisfactoriamente el concepto de ausencia de causa, las teoras objetivas por su parte se ven imposibilitadas de justificar el concepto de causa ilcita, dada la perfecta distincin entre causa y motivos, de forma tal que se ha legado a pensar que en algunos supuestos es necesario tener en consideracin los motivos de las partes, cuando ellos son ilcitos, a fin de poder dar un contenido al concepto de causa ilcita. c. Teora Sincrtica Esta teora rene a las dos anteriores, es decir que determinados autores causalistas han optado por una visin dual de la causa del negocio jurdico, entendiendo que la causa es objetiva cuando se trata de determinar el valor de determinado acto de voluntad como acto jurdico, y que la causa es subjetiva cuando se trata de conocer el concepto de causa ilcita, de forma tal que para este tercer grupo de autores habran dos conceptos de causa, uno objetivo netamente separado de los motivos, y otro subjetivo que identifica el concepto de causa y el motivo. Por ltimo, esta ltima teora y en vista que todas las teoras anteriormente expuestas sobre la causa, no han resultado satisfactorias para explicar el concepto de causa incorporado en los cdigos civiles, que sancionan con nulidad los contratos que no tengan causa, o en los que la causa exista, pero es ilcita, un buen nmero de civilistas modernos han establecido que la causa es un elemento que conlleva un doble aspecto: un aspecto objetivo que es idntico al que le dan a la causa las teoras objetivas italianas, y un aspecto subjetivo que permite incorporar los motivos ilcitos a la causa, de manera tal que pueda establecer que un contrato con causa objetiva pueda ser nulo por tener una causa ilcita. A opinin de LIZARDO TABOADA, esta cuarta posicin terica es la ms adecuada para comprender a cabalidad el rol de la causa como elemento de los actos jurdicos. d. Teora adoptada por nuestro Cdigo civil 27
Los redactores del Cdigo civil han credo incorporar la teora subjetiva de la causa, tal como la entiende JOSSERAND, pues si bien nuestro Cdigo sustantivo en el Art. 140 dispone de forma expresa que para la validez del acto jurdico se requiere un fin lcito lo que nos podra llevar a pensar que el Cdigo habra optado por un sistema unitario de la causa, en el sentido que el acto jurdico no slo requiere de un fin objetivo, sino adems de ello de un fin objetivo que no deber estar viciado por ningn motivo
27 Segn Lizardo Taboada. ilcito, como seala el Art. 219 inc. 4) que sanciona con nulidad. El Cdigo slo le interesa el aspecto subjetivo de la causa, pues si se hubiera tomado en cuenta su aspecto objetivo se hubiera establecido una causa adicional de nulidad. Sin embargo, el Cdigo puede ser correctamente interpretado, en forma doctrinaria, en el sentido de que para la validez del acto jurdico no slo se requiere de un fin, que adems deba ser lcito, sino que la causal de nulidad por ausencia de fin podra deducirse perfectamente como un caso ms de nulidad virtual, por contraposicin al Art. 140 inc. 3), pues si para la validez del acto jurdico se requiere de un fin lcito, ser nulo el acto jurdico que no tenga un fin. En otras palabras, slo por nulidad virtual o tcita podremos llegar a la conclusin de que es nulo el acto jurdico que no tenga un fin o causa. En nuestro Cdigo civil, hubiera sido preferible usar el trmino causa y no fin lcito. De acuerdo a la causal de nulidad por fin ilcito, contemplada en el Art. 219 C.c. deber entenderse como aquel negocio jurdico cuya causa, es su aspecto subjetivo sea ilcita, por contravenir las normas imperativas, el orden pblico o a las buenas costumbres. Se trata, pues, de una causal de nulidad por ausencia del requisito de licitud, aplicable al fin, que constituye uno de los elementos del acto jurdico, segn nuestro Cdigo sustantivo. Sin embargo, debemos reiterarlo, esto no significa que el CC Peruano haya optado por la posicin neocausalista (subjetiva), por cuanto somos de la opinin que la nocin de causa consagrada legalmente en l puede y debe entenderse dentro de las concepciones unitarias, sealando que la causa es un nico elemento con un aspecto objetivo y un aspecto subjetivo. Desde el punto de vista objetivo, la causa tal como debe entenderse en nuestro sistema jurdico ser la funcin jurdica en base a una funcin socialmente razonable y digna. Desde el punto de vista subjetivo, la causa ser el propsito prctico de las partes integrado por los motivos comunes y determinantes de la celebracin del negocio jurdico. La nulidad por ilicitud en el aspecto subjetivo se encuentra consagrada en el Art. 219 inc. 4), mientras que la nulidad por ausencia de causa en el sentido del aspecto objetivo, fluye como nulidad virtual por contravencin del Art. 140. No obstante, se debe ser claro la causal de nulidad del Art. 219 inc. 4) est referida nicamente al aspecto subjetivo, cuando un negocio jurdico haya sido celebrado por un motivo ilcito comn y determinante para las partes. Este importante tener en cuenta la armona del Art. 219 inc. 4) C.c. donde se seala que el acto jurdico ser nulo cuando su fin sea ilcito con el Art. 140 inc. 3) que seala que para la validez del acto jurdico se requiere un fin lcito. De este modo, el Cdigo civil slo le interesa el aspecto subjetivo de la causa, pues si hubiera tomado en cuenta su aspecto objetivo, se habra establecido como una causal adicional de nulidad la del acto jurdico que no tuviera fin. 3.5. La Forma La forma es un elemento esencial del negocio jurdico en el sentido de que es absolutamente necesaria la existencia de un modo de manifestar externamente la voluntad negocial, para que se produzcan los efectos jurdicos. Esta forma de manifestar la voluntad puede ser: - Expresa, mediante palabras, escritos u otros signos directamente significativos de lo que se declara; o, - Tcita, la que se infiere indubitablemente de actos demostrativos, es decir, la conducta que, segn la comn P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 18 valoracin deba considerarse incompatible con una voluntad diversa. El mero silencio slo equivale a declaracin cuando la ley o un negocio jurdico previo le han atribuido ese significado. A veces se impone legal o convencionalmente una precisa forma de manifestar la voluntad para determinados negocios jurdicos. Cuando esa formalidad es exigida como requisito de validez del acto se llama forma ad solemnitatem es una forma esencial para el nacimiento y existencia del negocio, por tanto no existe el negocio sin esa forma; por lo cual si no se sigue esta forma atribuida por el ordenamiento no ser vlido. Es ad probationem cuando no es exigible para la validez del negocio no condiciona la eficacia negocial, sino como uno de los medios para probarlo. Tambin puede ser voluntaria (no prescrita) y prescrita. La primera es la decidida por las partes y puede convertirse en prescrita ad voluntatem si lo deciden. La forma prescrita es la que la ley prescribe con carcter imperativo La regla general es la de libertad de forma. LOHMANN seala que el Art. 140 C.c., no ha querido referirse a la forma sino a la formalidad en el sentido de ritos o solemnidades con que debe emitirse la declaracin de voluntad o que debe tener el negocio en conjunto. Hay que diferenciar, pues, la forma de la formalidad; la forma slo es la manera de dar a conocer una declaracin 28 , aunque las partes o la ley no hayan instituido ciertas formalidades. Cosa distinta de la forma ad probationem es la necesidad de probar documentalmente un negocio. Si el derecho exige forma escrita ad probationem el negocio celebrado observndolo podr ser probado de cualquier manera 29 con tal que se demuestre que el negocio se celebr con la forma escrita. Si lo que exige es la prueba mediante el documento, destruido ste despus de haber observado la forma el negocio no puede probarse lo que exige es el documento. Hay jurisprudencia respecto a la forma que indica que si bien la hipoteca debe constituirse por escritura pblica tambin lo es que no se sanciona con nulidad la inobservancia de dicha formalidad de lo que se concluye que se trata de una forma ad probationem 30 . IV. SIMULACIN DEL ACTO JURDICO En los negocios, es imprescindible que la voluntad interna coincida con la declarada. La idea de la simulacin del acto jurdico, parte de una disconformidad entre lo que se declara y lo que se quiere, de una discrepancia entre la voluntad interna y su manifestacin, con el fin de presentar un acto jurdico cuyos efectos no desean las partes, pero que es, en realidad, lo que ellas quieren. Existen tres teoras sobre la simulacin: La teora voluntarista, segn la cual la simulacin es un caso de discrepancia entre la voluntad interna y la voluntad declarada; La teora declaracionista, que entiende que en la simulacin hay tambin un caso de discrepancia o divergencia pero entre la declaracin y la contradeclaracin; y La teora francesa, que entiende, que entiende que la simulacin es un supuesto de causa falsa, similar a la hiptesis de la causa errnea. En nuestro concepto, la que mejor explica y fundamenta la naturaleza jurdica de la simulacin, y teniendo en cuenta que
28 De la Puente y Lavalle lo denomina Molde en que la voluntad se vaca. 29 Por ejemplo a travs de testigos. 30 Cfr. CAS 1618-99-LIMA. la concepcin social del negocio jurdico es una orientacin causalista, es sin lugar a dudas que la teora de la voluntad, que concibe a la simulacin como un supuesto de discrepancia consciente, realizada de mutuo acuerdo entre las partes, entre su voluntad interna y su voluntad declarada, con el fin de engaar a terceros. Actualmente se es de la opinin que la teora de la voluntad no puede aceptarse como regla general para entender a cabalidad el concepto general del negocio jurdico y del contrato, sino nicamente para resolver algunos supuestos de discrepancia entre la voluntad interna y la declarada. 4.1. Concepto Negocio simulado es el que tiene una apariencia contraria a la realidad, porque no existe en absoluto, o porque es distinto de como aparece. (FERRARA). Ferrara explica la simulacin con la siguiente descripcin: dos contratantes, para sus fines particulares, se proponen engaar a los terceros hacindoles creer que realizan un acto que realmente no quieren efectuar. Para ejecutar su acuerdo llevan a cabo, exteriormente, el acto ficticio, esto es, declaran querer cuando en realidad, no quieren; y esta declaracin, deliberadamente disconforme con secreta intencin, va dirigida a engendrar en los dems una falsa representacin de su querer. En efecto, los terceros, que ignoran el concierto secreto de los contratantes y no pueden penetrar en sus intenciones, creen la verdad del acto realizado. 4.2. Caracteres del Acto Simulado a. Disconformidad entre la voluntad interna y la voluntad manifestada La disconformidad es deliberada. Cuando la manifestacin no da contenido a la voluntad interna se configura la simulacin absoluta y, cuando la manifestacin da contenido a la voluntad interna, pero slo para hacer ostensible un acto aparente, porque el verdadero permanece oculto, se configura la simulacin relativa. La disconformidad, por ser deliberada, presupone la existencia de un acuerdo para simular, que es el que da contenido a la voluntad interna de las partes y a su verdadera y real intencin. A este acuerdo lo llamamos acuerdo simulatorio. Para algunos (STOLFI) no hay tal divergencia porque ambas partes acuerdan que la voluntad expresada sea distinta de la querida. DIEZ-PICAZO y ALBALADEJO, consideran que la tal divergencia existe porque en el negocio simulado la manifestacin discrepa de la voluntad real y, el hecho de que sta coincida con el interno querer de las partes, no cambia las cosas, pues la manifestacin discrepa de la voluntad interna de las partes, as como de su acuerdo para producir el acto simulado. b. El concierto entre las partes para producir el acto simulatorio De otro modo, no podra existir la comn disconformidad entre la voluntad interna y la voluntad manifestada. El concierto entre las partes viene a ser el acuerdo simulatorio, el cual, est dirigido a privar al acto jurdico de sus propios y naturales efectos. c. El propsito de engaar Como la simulacin va dirigida a producir un acto jurdico aparente, el propsito de engaar le es inherente. El engao va dirigido a los terceros. FERRARA indica que no se debe confundir la intencin de engaar con la intencin de daar, porque la simulacin en s misma, no es lcita ni ilcita, pudiendo ser el acto ilcito por su finalidad, esto es, si mediante el acto simulado se persigue perjudicar a un tercero. 4.3. Clases de Simulacin en los Actos Jurdicos En forma unnime la doctrina distingue dos distingue dos P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 19 clases de simulacin: la simulacin absoluta y la simulacin relativa. sta puede ser total o parcial y de ella se deriva la simulacin interpsita persona. La simulacin tambin puede ser lcita o ilcita. a. La Simulacin Absoluta La simulacin es absoluta, cuando recae en la existencia del acto jurdico, es decir, cuando no existe voluntad de los sujetos de celebrarlo y slo en apariencia lo celebran, por lo que slo existe un acto aparente o simulado, sin que exista un acto jurdico real y verdaderamente celebrado. Slo existe un negocio jurdico que es simulado y aparente. Est dirigido a dar apariencia de realidad a un acto ficticio y sin contenido. En la simulacin absoluta, existe una voluntad real, pero slo para formar el acuerdo simulatorio del que se origina un acto jurdico aparente, pues no se corresponde con el de la voluntad real de los celebrantes. Est regulado por nuestro Cdigo civil en el Art. 190 respecto del cual, Rmulo Morales dice que en ella la causa es la finalidad concreta de crear una situacin aparente y, por tanto, no vinculante pues se aparenta celebrar un negocio jurdico cuando en realidad no se constituye ninguno, entonces no producir consecuencias jurdicas entre las partes. La causa en la simulacin absoluta es crear una situacin aparente o fingida frente a terceros. El acto jurdico simulado con simulacin absoluta es nulo, aunque despliegue la eficacia que las partes han querido darle en apariencia y slo hasta que se haga evidente la simulacin, lo que determinar que el acto aparente nunca tuvo existencia 31 . Aunque el Cdigo civil ha debido sealar nicamente que el acto jurdico ser nulo cuando sea simulado, pues de esta forma hubiera quedado perfectamente establecida la nulidad del acto simulado o aparente en cualquier supuesto de simulacin; por cuanto se ha dicho que el acto jurdico simulado es nulo tanto en la simulacin absoluta como en la relativa pues no contiene la verdadera voluntad de las partes contratantes, mientras que en la simulacin relativa el acto disimulado, en la medida en que contenga todos sus requisitos de sustancia y forma ser siempre vlido por ser un acto jurdico verdadero y real que contiene una autntica voluntad de las partes contratantes. b. La Simulacin Relativa. La simulacin es relativa, cuando existe voluntad real de celebrar un acto jurdico que se oculta, presentndose a los dems un acto jurdico aparente. Se da una dualidad de actos: uno oculto o disimulado, normalmente son vlidos que contiene la voluntad real de las partes; y otro aparente o simulado, que es el que instrumentaliza el propsito de engaar. La causa en este tipo de simulacin es ocultar un negocio jurdico disimulado distinto del negocio simulado, no se limita a crear la apariencia, como en la absoluta, sino que produce sta para encubrir un negocio verdadero. En esta simulacin existen dos negocios jurdicos: a. Negocio simulado como aparente y fingido b. Negocio disimulado como oculto y real. En qu se diferencian la simulacin absoluta y la relativa? En la absoluta, no existe ningn acto jurdico porque el acuerdo simulatorio es slo para producir un acto aparente; en la relativa, el acuerdo simulatorio es para producir un acto oculto y uno aparente, para dar lugar, con el primero, a la creacin de una relacin jurdica que rige verdaderamente entre las partes, regularla, modificarla o extinguirla; mientras que con el segundo, no existe otra finalidad que engaar por tratarse de un acto ficticio o simulado. La simulacin relativa est regulada en el Art. 191 C.c., el cual
31 Cfr. Art. 219 inc. 5) C.c. vincula la simulacin relativa a la existencia de una voluntad real para concluir en un acto verdadero, que, en virtud del acuerdo simulatorio, regir la relacin entre las partes, pero que stas mantendrn oculto, haciendo visible slo el acto ficticio. El acto aparente, en la simulacin relativa al igual que en la absoluta no ha dado contenido a la verdadera voluntad de las partes, por lo que no tiene existencia jurdica y carece en absoluto de eficacia. La validez y eficacia en esta clase de simulacin, corresponde al acto oculto, que es del que emerge la verdadera relacin jurdica entre las partes. Sin embargo, frente a los dems, es el acto aparente el que rige las relaciones entre las partes, no obstante ser un acto nulo por carecer de existencia. Las relaciones entre las partes que se rigen por el acto oculto se vincularn efectivamente siempre y cuando concurran sus requisitos de validez, al cual deben concurrir los requisitos de sustancia y forma y no debe perjudicar el derecho de tercero, para que sea vlido y surta efectos. A los requisitos de sustancia y forma para la validez y eficacia del acto oculto, el Art. 191 C.c. aade el de que no perjudique el derecho de tercero, aqu se tutela el inters de los terceros en hacer prevalecer la realidad (negocio disimulado) sobre la apariencia (negocio simulado). Es irrelevante si el negocio simulado (aparente y fingido) no rene los requisitos de validez. c. La Simulacin Lcita La simulacin, en principio, no es reprobada por la ley. STOLFI, seala que el acuerdo simulatorio no tiene en s nada de ilcito. La simulacin lcita, en principio, tambin ha sido recogida por el Cdigo civil de 1984, aunque sin reproducir el Art. 1094. As, el Art. 191 reconoce la validez del acto nulo siempre que concurran los requisitos de sustancia forma y no perjudique el derecho de tercero. d. La Simulacin Ilcita Contrario sensu del Art. 191 C.c., la simulacin es ilcita cuando es perjudicial al derecho de tercero. Esta simulacin es la reprobable y reprochada por el Cdigo civil. 4.4. La Accin de Nulidad contra el Acto Simulado La simulacin absoluta hace del acto jurdico un acto inexistente, lo que lleva a concluir que la accin de nulidad le es innecesaria. Sin embargo, uno de los simulantes frente al otro puede pretender que el acto simulado sea un acto real y verdadero, o que ambos simulantes lo pretendan frente a los terceros. De ah, que la accin de nulidad sea necesaria a fin de que la nulidad se declare por sentencia judicial. En la simulacin relativa, la situacin creada mantendr su eficacia mientras no se produzca una declaracin judicial que la haga cesar. Para tal declaracin, que es una sentencia, se requiere ejercitar la accin de anulabilidad. El Cdigo civil en su Art. 193 concede la accin a las partes del acto simulado y a los terceros perjudicados por la simulacin. El Art. 193 hace referencia a la accin de nulidad, sin distinguirla de la de anulabilidad, por lo que la accin debe entenderse en sentido genrico, pudiendo ejercitarla los simulantes del acto y los terceros perjudicados con la simulacin. La norma pretende evitar el dao que se quiere producir a los terceros acreedores del enajenante simulado. Por ejemplo: cuando el negocio simulado disminuya el activo o aumente el pasivo del deudor, los acreedores estn facultados para solicitar la ineficacia del negocio. De la misma manera, el heredero perjudicado por un negocio simulado concluido por su causante y el cnyuge perjudicado por un negocio simulado celebrado solamente por el otro cnyuge, estn legitimados para pedir la nulidad del mismo. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 20 En el proceso de simulacin deben participar todas las partes de los negocios simulados celebrados porque son titulares de posiciones jurdicas. Habr por ello un litis consorcio necesario entre todos los que intervinieron en los negocios simulados tanto en la simulacin absoluta como en la relativa. El Cdigo civil de 1984 no se pronuncia sobre la prescriptibilidad o imprescriptibilidad de la accin por simulacin. Por tanto se usar el previsto para la accin de nulidad y anulabilidad (10 aos y 2 aos respectivamente). Adems de las acciones de nulidad y anulabilidad, las partes tienen una accin indemnizatoria la una contra la otra por la violacin del acto simulado por los daos y perjuicios que la violacin irroguen la que es prescriptible y se extingue a los 7 aos 32 . La simulacin ha de ser probada por quien la alega. La declaracin judicial de simulacin absoluta reconoce la inexistencia del acto simulado y declara que la situacin preexistente a la celebracin del acto no fue modificada. En la simulacin relativa, la sentencia hace ostensible el acto oculto, y la declaracin de su nulidad - que es constitutiva - producir efectos retroactivos como si el acto oculto nunca se hubiera celebrado, quedando las partes - al igual que en la simulacin absoluta - en la misma situacin preexistente a la celebracin del acto simulado. V. EL FRAUDE EN EL ACTO JURDICO El tratamiento del acto jurdico fraudulento supone detenerse previamente en la figura del fraude. El fraude se vincula a las obligaciones que tienen su fuente en un acto jurdico bilateral de carcter patrimonial, que implican, en el deudor, responsabilidad (que es inherente a toda obligacin). Se desarroll esta figura con la finalidad de preservar el derecho del acreedor a ser pagado; pues el fraude legitima al acreedor a impugnar el acto jurdico por el cual el deudor dispone de bienes o derechos, que califica de fraudulento, mediante el ejercicio de la accin pauliana, para que no surta efectos tal acto de disposicin y se le permita hacer efectivo su crdito. El actual Cdigo civil no hace referencia al tema del negocio celebrado en fraude a la ley sino nicamente al tema del negocio celebrado en fraude a los acreedores, que es un tpico totalmente distinto y vinculado fundamentalmente con el derecho de obligaciones, no con el tema de la doctrina general del negocio jurdico. Por ello, a efectos de determinar los lmites conceptuales del fraude, tenemos que sealar prioritaria y categricamente que la figura del negocio celebrado en fraude a la ley, no tiene ninguna vinculacin con la de los negocios celebrados en fraude a los acreedores, que se encuentra debidamente regulada en las normas sobre fraude contenidas en el Libro del Acto Jurdico. 5.1. Delimitacin Conceptual El origen del fraude es un vent creditorum, un fraude a los derechos creditorios del acreedor, y es bajo este concepto como lo legisla el Cdigo civil vigente. El vocablo fraude significa engao, malicia, abuso de confianza que produce un dao; indican mala fe, conducta ilcita. Este significado resulta indesligable de los actos de disposicin (enajena bienes, renuncia a derechos, constituye garantas) que realiza el deudor con los que se reduce a la insolvencia, o dificulta para que el (los) acreedor(es) puedan hacer efectivo su derecho a ser pagados. Importa una lesin a un derecho subjetivo. El fraude se realiza mediante un acto jurdico real y verdadero cuyos efectos son queridos por el fraudator. Se diferencia entonces del acto simulado.
32 Cfr. Art. 2001 inc. 2) C.c. 5.2. La Accin Pauliana o Revocatoria En principio, el acto de disposicin o el acto abdicativo es inoponible no a todos los acreedores, sino nicamente a los que no tienen garantizado su crdito por cualquier garanta personal o real. Mientras que el acreedor preferente o privilegiado tiene garantizado su crdito con una prenda o hipoteca, el acreedor quirografario o comn que carece de garantas reales no tiene ms posibilidad de obtener el pago que ejecutando al deudor en los bienes que conforman su patrimonio. La Accin Pauliana viene a ser un medio que la ley otorga a los acreedores comunes para la reconstitucin del patrimonio del deudor. Sin embargo, en algunos casos, tambin los acreedores privilegiados pueden ejercer la Accin Pauliana, pues, puede ocurrir que el producto de la venta de los bienes gravados resulte insuficiente para cubrir el monto total de los crditos garantizados, en cuyo caso, los acreedores pueden perseguir los dems bienes del deudor. De ah, que el CC no distinga sobre la calidad de los acreedores que pueden interponer la Accin Pauliana. El hecho de que la codificacin civil tenga prevista la Accin Pauliana no significa que el deudor no goce de plena libertad para disponer de sus bienes. Pero, como seala vent, si en esa disposicin se configura un fraude, la ley pone en manos del acreedor el medio jurdico apto para impedirlo, que es la Accin Pauliana. a. Naturaleza jurdica de la Accin Pauliana BOFFI, en relacin al CC argentino, seala que la Accin Pauliana es personal (creditoria), pues, la accin nace de un crdito y procura proteger la garanta comn para preservar ese crdito. El Cdigo civil de 1936 le dio a la Accin Pauliana el carcter de accin de nulidad, usando indistintamente los vocablos revocacin y nulidad. Adems, asimil el fraude a los vicios de la voluntad. La moderna doctrina rechaza la atribucin de accin de nulidad a la Accin Pauliana. Para BETTI Y CASTAN no puede confundirse la Accin Pauliana con la accin de nulidad, pues, sta presupone un acto jurdico incompleto en sus elementos esenciales o tachados de un vicio sustancial. La Accin Pauliana implica un acto jurdico vlidamente celebrado que, por razn de un perjuicio causado a un extrao, es objeto de una revocacin, no siempre absoluta, porque la revocacin slo tiene eficacia hasta donde sea necesario para que el acreedor pueda hacerse pago. DE LA PUENTE Y LAVALLE y SUSANA ZUSMAN han explicado la Accin Pauliana como una de ineficacia. Se fundamentan en la naturaleza jurdica de la Accin Pauliana, pues su finalidad es declarar la ineficacia del acto practicado por el deudor en la medida que este acto perjudique los derechos del acreedor y que la ineficacia de tal acto sea el nico medio como ste puede hacer efectivo su derecho. Como dice GUILLERMO LOHMANN el objeto de la Accin Pauliana es una especial declaracin de ineficacia que equivale inoponibilidad para un singular acreedor de ciertos actos dispositivos del deudor que perjudican el acreedor. La Accin Pauliana est concebida en el Cdigo civil como una accin creditoria y declarativa de ineficacia. b. Los titulares de la Accin Pauliana Son los acreedores legtimamente constituidos que tienen un inters directo sobre el patrimonio de su deudor, an cuando su crdito est sujeto a condicin o a plazo puede considerarse como un acto conservatorio del Art. 173 C.c. 33 . Al franquear el Cdigo civil la Accin Pauliana a los acreedores cuyos crditos estn sometidos a condicin o a plazo ha adoptado el criterio de que el crdito no tiene que ser
33 Cfr. Art. 195 C.c. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 21 necesariamente exigible. En la doctrina tradicional, JOSSERAND explicaba que era preciso que el demandante tuviera un crdito lquido y exigible. Como no se debe distinguir donde la ley no distingue, los titulares de la accin pueden ser no slo los acreedores comunes, sino tambin los privilegiados, cuando la garanta constituida por el deudor no es suficiente para cubrir el monto del crdito, o, cuando ejecutada la garanta, el resultado de la ejecucin no solventa la totalidad de la deuda. En la doctrina italiana (MESSINEO) seala que la Accin Pauliana es accin individual, que se resuelve slo en beneficio del acreedor que la insta, no de los otros acreedores ni del deudor. No obstante nada impide que otros acreedores puedan incoar la accin y que pueda producirse una acumulacin 34 . c. Actos jurdicos contra los cuales procede la Accin Pauliana Son tres: - Actos de renuncia de derechos 35
- Actos de disposicin 36
- Actos constitutivos de garantas 37 . Todos se resumen en el acto de disposicin: los abdicativos, que comprende a los de renuncia a herencias y legados pese a la impugnacin que se puede plantear contra tales actos, los de condenacin de una obligacin y los de renuncia a la prescripcin ya ganada, pues suponen la disposicin de un derecho adquirido o expectaticio. Adems se refiere a todos los actos de disposicin, sean gratuitos u onerosos. Los actos gratuitos son susceptibles del remedio pauliano porque producen un empobrecimiento y los actos onerosos tambin pueden dan lugar al ejercicio de la Accin Pauliana cuando comportan un dao al acreedor y el adquirente tiene conocimiento de ese dao o adquiere en connivencia con el fraudator para perjudicar al acreedor. Del Art. 196 C.c., resulta que los actos constitutivos de garantas pueden ser tambin susceptibles del remedio pauliano. Se trata de actos de gravamen por obligaciones propias, cuando se deja a los dems acreedores al descubierto; y por obligaciones ajenas, tenindose obligaciones propias y dejndose a los acreedores al descubierto. A estos actos de gravamen, el Art. 196 C.c. los considera actos a ttulo oneroso para hacerles de aplicacin el Art. 195 C.c. Los actos de cumplimiento de obligaciones, pueden tambin configurar un fraude o ser calificados de fraudulentos y promoverse contra ellos una Accin Pauliana. As resulta, por interpretacin contrario sensu, del Art. 198 C.c., salvo que el vencimiento de la obligacin conste en documento de fecha cierta. d. Los requisitos para el ejercicio de la Accin Pauliana a. El perjuicio al acreedor El perjuicio al acreedor o ventos damni, es un requisito objetivo. Para JOSSERAND, un acto de disposicin se considera perjudicial a los acreedores, cuando determina su insolvencia y que mientras el deudor sea solvente en tanto que sus bienes embargables sea suficientes para responder frente a los acreedores, sus acreedores no estn legitimados para actuar interfiriendo en los actos de disposicin que realice. El Art. 195 C.c. establece el ventos damni en los siguientes. trminos: por los que renuncie a derechos o con los que disminuya su patrimonio conocido y perjudiquen el cobro del crdito. El Cdigo civil de 1936 emple el dato objetivo de la insolvencia del deudor, que ha sido
34 Cfr. Art. 83 y ss. CPC. 35 Cfr. Art. 195 C.c. 36 Ibidem. 37 Cfr. Art. 196 C.c. sustituido por un concepto ms genrico como es el de que perjudiquen el cobro del crdito. En los actos de disposicin onerosa es imprescindible adicionar y hacer concurrir el requisito del designio fraudulento. Tradicionalmente se consideraba que el crdito deba ser preexistente al acto fraudulento 38 . La existencia del crdito, requera de fecha cierta para que proceda la Accin Paulina, pues, era su elemento probatorio. As lo requera el Cdigo civil de 1936 y la doctrina, entre ellos, LEN BARANDIARN. Pero, advirti que el acto de enajenacin, aunque fuera anterior al crdito, poda ser impugnado si haba sido realizado en atencin al crdito futuro, y a fin de privar por adelantado al futuro acreedor de las garantas con que hubiera podido contar. El Cdigo civil ha seguido las ideas del maestro 39 . El Cdigo civil ha eliminado el requisito de la preexistencia del crdito y posibilita el ejercicio de la Accin Pauliana por actos fraudulentos anteriores, simultneos o posteriores a los de la concertacin del crdito. b. El designio fraudulento Es un estado anmico que conduce al deudor a celebrar actos fraudatorios con la finalidad de perjudicar a sus acreedores. Consiste en la intencin del deudor de causar perjuicio a sus acreedores y en el conocimiento del adquirente de los bienes del perjuicio que causa el acto de disposicin o en el actuar del adquirente de consuno con el fraudator para el perjuicio a su acreedor. El Art. 195 C.c. deja como nico requisito para ejercer la Accin Pauliana, cuando el acto fraudatorio es gratuito, el del ventos damni; sealando el requisito del designio fraudulento, para los actos fraudatorios celebrados a ttulo oneroso. El Art. 195 inc. 1) C.c. acto fraudatorio celebrado con posterioridad al nacimiento del crdito precisa que para ejercer la Accin Pauliana, el adquirente a ttulo oneroso, debe haber actuado con conocimiento del perjuicio a los derechos del acreedor del fraudator o haber estado en razonable situacin de conocer o de no ignorarlos. La justificacin de la declaracin de ineficacia radica en que se sanciona la mala fe. El Art. 195 inc. 2) C.c. acto fraudatorio anterior al del surgimiento del crdito precisa que para ejercer la Accin Pauliana, se requiere que el fraudator y el tercero hayan celebrado el acto perjudicial con el propsito de perjudicar el crdito del futuro acreedor. La justificacin de la declaracin de ineficacia radica en que se sanciona la mala fe del adquirente. El Cdigo civil considera a los actos constitutivos de garantas, sean por deudas propias o por deudas ajenas, como actos celebrados a ttulo oneroso. Si los actos constitutivos de garantas son posteriores, deben entenderse como gratuitos, por lo que para ejercer la Accin Pauliana, basta alegar el ventos damni. El Art. 195 C.c. seala que se presume la existencia de perjuicio cuando del acto del deudor resulte la imposibilidad de pagar ntegramente la prestacin debida, o se dificulta la posibilidad de cobro. Y, en relacin al
38 La doctrina justificaba este requisito en razn de que siendo el fundamento de la accin pauliana el derecho a ejecutar al deudor en los bienes que conforman su patrimonio y sobre los cuales recaa la prenda general en favor de los acreedores, los bienes dispuestos con anterioridad a la constitucin del crdito no integraban la prenda general, por lo que tal disposicin, no poda causar perjuicio a los acreedores. 39 Cfr. Art. 195 inc. 1) y 2) C.c. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 22 designio fraudulento seala que se presume la intencin del tercero cuando conoca o estaba en aptitud de conocer el futuro crdito y que el deudor carece de otros bienes registrados. Se trata de presunciones iuris tantum. VI. INEFICACIA E INEXISTENCIA DEL ACTO JURDICO Todos los negocios jurdicos cuando son celebrados conforme a ley, producen como consecuencia lgica necesaria efectos jurdicos. La eficacia es el objetivo del ordenamiento jurdico respecto de los negocios jurdicos, por cuanto lo que se busca es que los particulares puedan satisfacer sus ms variadas y mltiples necesidades, a travs de sus promesas y declaraciones de voluntad. A fin deponer entender a cabalidad el concepto de invalidez es necesario que se recuerde brevemente la estructura del negocio jurdico. Los Negocios jurdico tienen una estructura conformada por diversos aspectos: - Los elementos: declaracin de la voluntad, causa o fin y la formalidad. - Los presupuestos: el objeto y el sujeto. - Los requisitos que son las condiciones que deben de cumplir tanto los elementos como los presupuestos. Mientras que los elementos y presupuestos son necesarios para la formacin del negocio jurdico, los requisitos son necesarios para que el negocio jurdico correctamente formado pueda producir vlidamente sus efectos jurdicos. La invalidez, es pues, un supuesto de ineficacia consecuencia de la ausencia de algn aspecto estructural del negocio jurdico, y es por ello mismo que invalidez es lo mismo que ineficacia estructural. As, los negocios ineficaces son aquellos que nunca han producido efectos jurdicos, o aquellos que habindolos producidos dejan de producirlos posteriormente por la aparicin de una causal sobreviniente a la celebracin del mismo negocio. Existen, en consecuencia, dos tipos de ineficacia negocial: La ineficacia inicial u originaria Denominada tambin ineficacia por causa intrnseca o ineficacia estructural. En este caso el negocio no produce nunca efectos jurdicos por haber nacido muerto o deja de producir retroactivamente todos los efectos jurdicos que hubieran producido por haber nacido gravemente enfermo. As, se presenta en dos supuestos: la nulidad y la anulabilidad, recibiendo ambas el nombre genrico de invalidez en el Cdigo civil peruano. Debiendo quedar claramente establecido que el sistema nacional no reconoce la categora de inexistencia, como sucede en otros ordenamientos jurdicos (el italiano, francs y espaol). Se presenta al momento mismo de la celebracin del negocio jurdico, es decir al momento en el cual se conforma o compone el negocio jurdico por la concurrencia de todos los aspectos de su estructura, bien se trate de sus elementos, presupuestos y requisitos; adems se debe tratar de una causal que suponga un defecto en la estructura del negocio jurdico y que sta est establecida por la ley pues la invalidez no puede ser pactada. La ineficacia sobreviniente o funcional Denominada tambin ineficacia por causa extrnseca. Estos supuestos son todos aquellos en los cuales un negocio jurdico que vena produciendo normalmente efectos jurdicos, deja de producirlos posteriormente por la aparicin de una causal sobreviniente a la celebracin del negocio jurdico. Los supuestos tpicos son la resolucin y la rescisin. Sin embargo en el caso de la rescisin la causal es coetnea a la celebracin del negocio jurdico, a pesar que se trata de un supuesto de ineficacia funcional. Aqu el negocio jurdico estaba perfectamente estructurado, donde haban concurrido todos sus elementos, presupuesto y requisitos de orden legal, slo que dicho negocio jurdico, por un evento ajeno a su estructura, debe dejar de producir efectos jurdicos. Y a diferencia de la ineficacia estructural, en algunos casos la ineficacia funcional puede ser consecuencia del pacto entre las partes que han celebrado un negocio jurdico, esto en aplicacin del principio de autonoma privada, que es el principio directriz en materia de negocios jurdicos y contratos 6.1. La nulidad del acto jurdico a. Delimitacin conceptual Negocio nulo significa ningn negocio, o sea inexistente. Pese a ello, a veces se distinguen nulidad e inexistencia, segn el negocio parezca existir o no. La nulidad es la forma ms grave de invalidez. El negocio es nulo cuando carece de algn elemento esencial, o cuando es contrario a normas imperativas, es decir, cuando es ilcito, en su causa o su objeto, con una ilicitud sancionada con nulidad. La nulidad por ilicitud no tiene que ser expresa, sino que basta que no se prevea otra sancin distinta que haga al negocio meramente irregular, por ejemplo. El negocio nulo se trata como si nunca hubiera existido, de modo que tanto las partes como los terceros puede prescindir totalmente de l. Cuando el negocio nulo tiene consecuencias, stas le son atribuidas en cuanto mero hecho jurdico o acto ilcito, sin que se le reconozcan en ningn caso consecuencias normales. La nulidad no es convalidable por acto posterior de las partes y puede ser invocada por cualquier interesado, por el ministerio pblico o incluso ser declarada de oficio por el juez. Sin embargo, la pretensin de nulidad prescribe a los 10 aos, lo que hasta cierto punto puede producir el efecto de una convalidacin. La nulidad pertenece a la esfera de lo intrnseco del acto, es decir, existe nulidad cuando uno de sus elementos esenciales presenta problemas desde la misma conclusin del acto, o cuando este atenta contra una norma de orden pblico o contra las buenas costumbres. La nulidad tcita o virtual, es aquella que no consta expresamente en el texto de la norma, pero que puede desprenderse fcilmente de l a partir de la aplicacin de la regla de interpretacin, o del argumento a contrario. b. Caractersticas del acto nulo - El acto nulo lo es de pleno derecho La nulidad absoluta es una nulidad ipso iure y por eso el acto jurdico nulo lo es de pleno derecho. Si el acto es nulo, nada se ha creado ni modificado respecto de la situacin jurdica que se pretenda crear o que se pretenda modificar con la celebracin del acto. El acto jurdico nulo, pues, no requiere de pronunciamiento del rgano jurisdiccional. Slo si una de las partes que lo celebr no acepta su invalidez corresponder al juez declararla, sin que la sentencia que reconozca la nulidad tenga un carcter constitutivo sino meramente declarativo. La consecuencia esencial de la nulidad, es que convierte al acto respectivo en ineficaz perpetuamente y desde el inicio. La nulidad no requiere ser declarada por el juez, pues la misma opera de pleno derecho (BONILINI). - El acto nulo no produce los efectos queridos por las partes P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 23 Si el negocio es nulo por aplicacin de alguno de los incisos del Art. 219 C.c., las partes no estn obligadas a ejecutarlo; y si lo hubieran hecho, estn obligadas a restituir lo que hubiesen recibido la una de la otra en aplicacin de las normas que regulan el pago indebido. Eventualmente, sin embargo, a las partes o a ciertos terceros les puede interesar que el juez reconozca, mediante una sentencia meramente declaratoria, que el negocio es nulo. - La nulidad puede ser alegada por quienes tengan intereses o por el Ministerio Pblico Debe precisarse que el inters a que se refiere el Art. 220 es el mismo del Art. VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, sustenta el requisito de la legitimidad para accionar o contestar una accin que el Cdigo Procesal Civil considera tambin en el Art. IV de su Ttulo Preliminar y cuya ausencia puede dar mrito para las respectivas excepciones de falta de legitimidad para obrar como demandante o como demandado. En primer lugar, la legitimacin para solicitar la declaracin judicial de nulidad le corresponde a quienes tengan inters en que se reconozca la verdadera situacin jurdica del negocio. En segundo lugar, la legitimacin para solicitar la declaracin judicial de nulidad le corresponde al Ministerio Pblico. La razn por la que la norma bajo comentario legitima a esta entidad estatal radica en que le corresponde a la misma la misin de revelar por el inters social y el cumplimiento de las leyes, los cuales son afectados, en una u otra medida, por el negocio nulo. As, debe entenderse que el legtimo inters para la declaracin de la nulidad absoluta la tienen las partes y pueden tenerlo, adems, los terceros, as como el Ministerio Pblico y, aun, el rgano jurisdiccional, que la puede declarar de oficio. - La nulidad puede ser declarada de oficio La declaracin de oficio de la nulidad absoluta se sustenta en el inters basado en el orden pblico. Por eso, esta caracterstica es una consecuencia inherente a la nulidad ipso iure del acto nulo que significa que no requiere de una sentencia judicial que lo declare. As resulta del segundo prrafo del Art. 220 C.c., que es indicativo de que el juez que conoce de una litis si constata la existencia de una causal de nulidad absoluta puede, de oficio, es decir, sin pedido de parte, declarar la nulidad del acto jurdico vinculado a la controversia, sin ms requisito que la nulidad "resulte manifiesta". El artculo bajo comentario tambin le permite al juez declarar la nulidad de oficio, Para ello, es necesario que la nulidad del negocio sea; manifiesta. Se entiende que dicha nulidad es manifiesta cuando la causal que la produce se encuentre al descubierto de manera clara y patente. Ahora bien, para que el juez pueda declarar de oficio la nulidad es necesario que, en aplicacin de las correspondientes reglas procesales, resulte competente para ello. - El acto nulo no puede subsanarse por la confirmacin La nulidad absoluta es insubsanable y por eso el acto nulo no puede convalidarse mediante la figura de la confirmacin, la cual, por lo dems, es sustancial mente distinta de la conversin. El acto jurdico nulo no puede ser ratificado, ni confirmado 40 . Tampoco puede ser convalidado, pero se
40 Cfr. Art. 220 C.c. en su parte final. hace excepcin con ello a ciertos casos de nulidad de matrimonio. c. Efectos ulteriores del acto nulo El acto jurdico nulo, como seala STOLFI, no produce efectos, ni favorables ni perjudiciales, para los interesados ni para los terceros. Al acto nulo le es de aplicacin la mxima romana quod nullum est nullum producit effectum, lo que es nulo no produce ningn efecto, lo que significa la negacin de toda eficacia al acto nulo y tenerlo por no celebrado. Los efectos ulteriores inter partes Para examinar los efectos ulteriores entre las partes hay que partir de dos hiptesis: que los derechos, como los deberes u obligaciones, resultantes del acto jurdico hayan sido ejercitados o cumplidos, o, que no lo hayan sido. En el primer caso, es decir, cuando los derechos han sido ejercitados o los deberes cumplidos y, por ello, la situacin jurdica preexistente al acto nulo se ha modificado de hecho, la parte que aspira a que se declare la nulidad absoluta del acto celebrado se ver precisada a incoar la correspondiente accin de nulidad. En tal hiptesis, la accin no va dar creacin a una nueva situacin jurdica pues la sentencia es meramente declarativa y slo verifica la situacin preexistente a la celebracin del acto nulo, ya que ste no tuvo ni puede tener eficacia alguna y, como seala Stolfi, cada uno puede reclamar que le sea restituida la prestacin cumplida, restituyendo a su vez la que ha recibido. La restitucin no proviene de la sentencia que declara la nulidad, sino del ttulo anterior al acto nulo que pueda invocar cada parte respecto de la prestacin que cumpli. Adems, la restitucin puede abarcar la entrega de frutos o de intereses, segn la naturaleza de la prestacin. Por ello, ser conveniente acumular a la accin de nulidad una accin restitutoria, que comprenda la entrega de frutos o el pago de intereses. En el segundo caso, o sea, cuando los derechos no han sido ejercitados ni los deberes cumplidos, no se ha alterado en absoluto la situacin jurdica preexistente a la celebracin del acto, y, en esta hiptesis, frente a la pretensin de una de las partes, que quiera hacerla valer ante un rgano jurisdiccional, la otra dispone de la excepcin de nulidad - que tomamos en el sentido de medio de defensa y no de excepcin en el sentido del Cdigo Procesal Civil, por lo que puede hacerla valer como reconvencin- que, al igual que la accin, dar lugar a la declaracin judicial de que el acto es nulo. Los efectos ulteriores frente a terceros El acto nulo tampoco surte efectos en contra ni en favor de terceros, independientemente de la buena o mala fe de los celebrantes del acto. e. El acto nulo y la prescripcin De operar la prescripcin de la accin de nulidad en un supuesto determinado, se estara prcticamente imposibilitando la declaracin judicial de nulidad, con la consiguiente inseguridad jurdica para las partes y los terceros, creando una falsa apariencia de validez del acto nulo. Es por ello justamente que la mayor parte de la doctrina considera que la accin de nulidad debe ser imprescriptible El transcurso del tiempo no puede convalidar en ningn momento un acto jurdico nulo y por ello la solucin a este problema sera la de considerar que si bien la accin de nulidad ya no puede ser interpuesta al prescribir la misma por el vencimiento del plazo de ley, la parte contra la que se pretenda hacer valer el acto nulo, exigindosele su cumplimiento, tendra la posibilidad de defenderse, P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 24 deduciendo la prescripcin ya no como accin, sino como excepcin. 6.2. La anulabilidad del Acto Jurdico a. Delimitacin conceptual Artculo 222.- El acto jurdico anulable es nulo desde su celebracin, por efecto de la sentencia que lo declare. Esta nulidad se pronunciar a peticin de parte y no puede ser alegada por otras personas que aquellas en cuyo beneficio la establece la ley. Las consecuencias del ejercicio de esta accin estn contenidas en el texto del artculo. Por lo menos tericamente, la anulabilidad (del negocio jurdico) supone lo siguiente: a) La eficacia "precaria" del negocio. b) La posibilidad de que el negocio sea "saneado". c) La naturaleza constitutiva de la sentencia (o laudo) que compruebe su existencia. d) La imposibilidad de que el juez (o el rbitro) la declare de oficio y de que los terceros con inters puedan accionar para que la misma sea declarada. e) La prescriptibilidad del derecho a solicitar que la misma sea declarada. b. Caractersticas del acto anulable a. El acto anulable es valido y produce sus efectos El negocio anulable no es invlido per se, sino eficaz y produce sus efectos de manera plena a partir de su consumacin. Sin embargo, est amenazado de destruccin, es decir, tiene una invalidez pendiente 41 . b. El acto anulable requiere de sentencia que lo declare nulo desde su celebracin La doctrina es unnime en considerar que la anulabilidad requiere ser declarada por el juez (o rbitro), solo puede ser establecida por sentencia judicial; a diferencia de la nulidad, en la que hay sectores que opinan que la declaracin judicial no es indispensable y SAVIGNY afirma que no es ni siquiera posible, pues la misma no hace otra cosa que destruir los efectos negociales ya producidos e impedir que surjan los "pendientes". Segn VIDAL RAMREZ, la sentencia que declara nulo el acto anulable es constitutiva, y no declarativa como la de la nulidad. c. La anulablidad solo puede ser alegada por quienes estn legitimados, especialmente para accionar El acto jurdico anulable es nulo desde su celebracin, por efecto de la sentencia que lo declare. Esta nulidad se pronunciar a peticin de parte y no puede ser alegada por otras personas que aquellas en cuyo beneficio la establece la ley. Que esta invalidez pendiente se convierta en invalidez actual, depende exclusivamente de la voluntad de quien est legitimizado para ejercer la accin de anulabilidad 42 . Este sujeto puede perseguir la invalidacin o, por el contrario, puede subsanar el vicio eliminando la amenaza de destruccin. La posibilidad de anular el negocio le corresponde nicamente a la parte afectada por la "irregularidad" del negocio. En tal sentido, ni la otra parte, ni el juez ni los terceros con legtimo inters pueden actuar para destruir las consecuencias "precarias" producidas por el negocio d. El acto anulable puede subsanarse mediante confirmacin El vicio de que adolece el acto anulable puede ser convalidad de diversas formas a iniciativa de quien puede solicitar la anulacin. Por ejemplo, en el Cdigo Civil
41 Cfr. Art 222 C.c. 42 Cfr. Art. 222 C.c. peruano existe la confirmacin del acto anulable en los artculos 230 a 232.El acto anulable contiene en su propia naturaleza la posibilidad de ser convalidado.Entre nosotros existe la confirmacin del acto jurdico (artculo 230 del CC) y las convalidaciones por ejecucin voluntaria o por conducta tcita (artculo 231). Adems, est la prescripcin de la accin de anulabilidad. c. Causales de nulidad relativa o anulabilidad a. La incapacidad relativa El Art. 221 inc. 1) C.c. protege al sujeto incapaz al otorgarle la posibilidad de "deshacer" (retroactivamente) los efectos desplegados por el negocio. Tal proteccin puede ser actuada incluso cuando se demuestre que, al momento de la celebracin del negocio, el sujeto en cuestin se encontraba en un momento de lucidez y, por tanto, con plena capacidad de querer y entender. Asimismo, tal proteccin puede ser actuada sin que sea necesario demostrar que la "irregularidad" del negocio ha ocasionado un perjuicio al sujeto incapaz. b. El vicio resultante del error, dolo, violencia o intimidacin La voluntad que impulsa a un sujeto a celebrar cierto negocio en determinadas condiciones) debe formarse, en principio, de modo libre y consciente. El error, el dolo y la violencia constituyen tres supuestos en los cuales la voluntad (negocial) se forma de una manera anmala. En el caso del error, si es esencial (es decir, determinante del acto) y conocible por la otra parte (si se probase que la otra parte no slo pudo conocerlo, sino que de hecho lo conoci, el negocio es anulable por dolo). En el caso del dolo, que es el error provocado por la otra parte, excepcionalmente por un tercero con conocimiento de la parte que obtuvo beneficio de l, el vicio de la voluntad no es la falsa representacin de la realidad en que incurri la vctima, sino la intencin de la otra parte, o del tercero, de provocar un error en la vctima. En la violencia moral o intimidacin el vicio de la voluntad es el temor que despierta en la vctima la amenaza injusta de sufrir un mal. Sin embargo, en los casos de violencia fsica, no estamos frente a un supuesto de vicio de la voluntad, sino ante un supuesto de ausencia de voluntad. c. La simulacin relativa La simulacin relativa es cuando las partes, teniendo la intencin de quedar jurdicamente vinculadas por determinado negocio, fingen celebrar uno distinto del que en realidad celebran. d. La declaracin de anulabilidad por la ley El inciso bajo comentario le reserva al legislador la posibilidad de sancionar directamente con anulabilidad al negocio que presenta alguna "disconformidad" o, en trminos generales, al negocio que lesiona intereses pertenecientes a una de las partes, se supone dignos de tutela. d. Efectos ulteriores del acto anulado Declarada la nulidad del acto anulable, el efecto retroactivo de la sentencia lo hace nulo desde su celebracin, es decir, quedan extinguidos los efectos queridos y pretendidos y, por consiguiente, si el derecho emergido del acto jurdico no ha sido ejercitado ni los deberes u obligaciones cumplidos, ninguno de los sujetos puede reclamar ni est obligado a cumplir nada respecto al otro. Por el contrario, si el derecho emergido ha sido ejercitado y los deberes u obligaciones han sido cumplidos, cada una de las partes ha de restituir lo que haya recibido y puede reclamar lo que ha entregado. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 25 Nuestro Cdigo no contiene norma alguna que, de manera general, establezca que la anulacin de un negocio no perjudica los derechos que los terceros hayan adquirido a ttulo oneroso y de buena fe. Semejante vaco crea una situacin de incertidumbre que afecta injustificadamente a estos ltimos. En efecto, el negocio anulable es siempre eficaz, por lo que la parte o las partes asumen directamente las consecuencias jurdicas previstas en el mismo (SCOGNAMI - GLIO). Sin embargo, como quiera que tal negocio presente una "anomala" que perjudica los intereses de la parte o de una de las partes, el ordenamiento jurdico le otorga a la misma el derecho de decidir si a pesar de la lesin de su inters ejecuta el negocio o si destruye con efectos retroactivos las consecuencias desplegadas por el mismo (BETTI). Ahora bien, si la parte afectada por la "anomala" decide ejecutar el negocio, ste quedar "saneado" (confirmado) y, por tanto, sus consecuencias "precarias" se convertirn en "firmes". En cambio, si esa parte decide destruir las consecuencias indicadas, modificar, con efectos retroactivos, la esfera jurdica de la otra parte o del tercero beneficiario, al hacerle perder las situaciones jurdicas subjetivas que la misma hubiese adquirido en funcin del negocio. Como quiera el negocio anulable est afectado por una "irregularidad", es lgico y justo que los efectos (destructivos) de la sentencia (o laudo) se proyecten hacia el pasado y, como consecuencia de ello, eliminen cualquier posibilidad de exigir el cumplimiento de lo pactado (o prometido) o de retener lo recibido en ejecucin de esto ltimo. i. Los efectos inter partes Como consecuencia de la sentencia anulatoria, si el acto ha sido ejecutado, mediante el ejercicio del derecho o el cumplimiento del deber, o se han cumplido las prestaciones en que las obligaciones consisten, las partes deben restituirse lo que recprocamente hayan recibido, con sus respectivos frutos o intereses. Sin embargo, cabe anotar que la doctrina considera que pueden haber algunas restricciones a la obligacin de restitucin, como, por ejemplo, la devolucin de frutos consumidos y ciertos efectos de contratos de tracto sucesivo. Por ello, a la accin anulatoria puede acumularse una de resarcimiento de los daos y perjuicios, salvo que la causal invocada sea la del error. Cuando la anulacin la genera la incapacidad relativa de una de las partes, son de aplicacin las reglas de los Art. 226, 228 y 229 C.c. El Art. 226 C.c. ofrece serias dificultades para su entendimiento y explicacin. LEN BARANDIARN, partiendo del principio segn el cual la anulabilidad slo la puede invocar la parte a la que beneficia, la explic en el sentido de que se trataba de un acto jurdico que un capaz y un incapaz celebraron constituyndose ambos en una de las partes. Como la anulabilidad slo la puede demandar el incapaz segn LEN BARANDIARN la accin slo compete al incapaz. En este sentido, si de un lado se obliga un capaz y de otro, simultneamente, un capaz y un relativamente incapaz, slo ste podr anular parcialmente el acto, solo a l aprovecha el efecto de la anulacin, salvo que fuera indivisible el objeto, caso en el que aprovechar tambin al capaz que juntamente con l se obligara a la prestacin, porque entonces el acto se anula totalmente. En virtud, pues, del acotado Art. 226 C.c., se introduce una excepcin al principio de que slo el afectado por la causal de nulidad relativa puede invocarla, y, particularmente, en el caso de la incapacidad, que slo podra alegarla el representante legal del incapaz o el propio incapaz cuando cesare su incapacidad. Pero esta excepcin se hace viable, para pedir la anulacin, cuando el capaz comparte con el incapaz un derecho o una obligacin indivisible porque en esta hiptesis ambos se benefician con la anulacin. De acuerdo a lo dispuesto por el del Art. 228 C.c., nadie puede repetir lo que pag aun incapaz en virtud de una obligacin anulada, sino en la parte que se hubiere convertido en su provecho. LEN BARANDIARN, comentando la norma antecedente, record que obedeca al propsito de impedir prstamos de dinero a los incapaces, ofrecindoles esta proteccin. "De este modo si es verdad que la proteccin existe en cuanto se permite al incapaz anular el acto, resultara frustrante obligrsele a restituir lo que precisamente por tal incapacidad ha disipado sin provecho. La ley supone que por razn de su propia incapacidad, el incapaz ha disipado lo que se le pag. Mas, si se destruye tal presuncin, demostrndose que lo pagado se convirti en provecho del incapaz, correspondiendo la prueba al adversario, tiene este ltimo derecho a la restitucin por aplicacin de la actio in rem verso. ii. Los efectos frente a terceros Los efectos ulteriores del acto anulado frente a terceros suponen la consideracin de dos hiptesis: que el tercero haya adquirido el derecho o contrado la obligacin con anterioridad al acto anulable o con posterioridad a l. Si el derecho ha sido adquirido o la obligacin contrada por el tercero con posterioridad a la nulidad no puede sostenerse la eficacia del acto anulable, pues de l ningn efecto puede surgir luego de la sentencia que lo declar nulo. Distinta es la situacin cuando el derecho ha sido adquirido o la obligacin ha sido contrada por el tercero con anterioridad a la anulacin. Len Barandiarn opin que si el tercero procedi de buena fe y adquiri el derecho a titulo oneroso poda quedar indemne frente a la accin impugnatoria e, incluso, favorecerse, en todo caso, con la prescripcin adquisitiva. Tratndose de obligaciones contradas por terceros sla obligacin ha sido cumplida, corresponde, segn el caso, la restitucin que debe hacerse a la parte que promovi la accin anulatoria o al mismo obligado que le dio cumplimiento, por quien dio lugar a la causal anulatoria. Si la obligacin no ha sido cumplida, queda liberado el obligado, esto es, la parte a quien corresponda la obligacin en el acto anulable. e. El acto anulable y la prescripcin La accin anulatoria, de anulabilidad o de nulidad relativa, es prescriptible y as ha sido siempre prevista en la codificacin civil y admitida sin equvocos por la doctrina. El Art. 2001 inc. 4) C.c., la hace prescribir en un plazo de 2 aos, que se computa desde el da en que puede ejercitarse la accin conforme al Art. 1993 del mismo Cdigo. 6.3. Semejanzas y diferencias entre nulidad y anulabilidad a. Semejanzas a. Todas las causales de nulidad como aquellas de anulabilidad se presentan siempre al momento de celebracin del negocio. b. Las causales de nulidad al igual que las de anulabilidad suponen siempre un defecto en la estructura negocial y se dice por ello que son supuestos de ineficacia P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 26 estructural; es decir ambas tienen una estructura defectuosa, son negocios mal conformados (invlidos). c. Tanto las causales de nulidad como las de anulabilidad son de carcter legal, es decir, establecidas e impuestas por la ley, no pudiendo ser creadas por los particulares. Las causales se fundamentan en el principio de legalidad. b. Diferencias entre nulidad y anulabilidad a. Especficamente, se define el acto nulo como aquel que carece de algn elemento, presupuesto o requisito, o como aquel cuyo contenido es ilcito por atentar contra los principios de orden pblico, las buenas costumbres, o una o varias normas imperativas. Por el contrario el acto anulable se define como aquel que se encuentra afectado por un vicio en su conformacin. Como puede apreciarse, la diferencia es evidente e insalvable, tratndose de dos supuestos totalmente distintos de invalidez, pues en el caso del acto jurdico nulo estamos en presencia de un acto que no se ha llegado a formar vlidamente por carecer de algn elemento, presupuesto o requisito, o por tener un contenido ilcito que atenta contra los fundamentos del sistema jurdico. Por el contrario, en el caso de los actos jurdicos anulables no se trata de un acto que carezca de algn elemento o presupuesto, o cuyo contenido sea prohibido, sino de actos que cumplen con la mayora de sus aspectos estructurales, pero que tienen un vicio en su conformacin. La nulidad supone un defecto severo en la conformacin del acto jurdico, mientras que la anulabilidad nicamente un vicio en la estructura, es decir, un defecto menor. b. Todas las causales de nulidad se construyen y establecen legalmente en tutela del inters pblico, mientras que las causal es de anulabilidad se fundamentan en la tutela del inters privado, de las partes que han celebrado el acto jurdico, a fin de proteger a la parte que ha resultado afectada por la causal de anulabilidad. c. Esta segunda diferencia a su vez origina la tercera, segn la cual la accin para solicitar la declaracin judicial de nulidad de un acto jurdico puede ser interpuesta no slo por cualquiera de las partes que lo han celebrado, sino tambin por cualquier tercero, siempre que acredite legtimo inters econmico o moral, o por el Ministerio Pblico. Incluso el juez puede .declarar de oficio una nulidad cuando la misma resulte manifiesta, segn lo establece claramente el artculo 220 del Cdigo Civil peruano. Por el contrario la accin judicial para solicitar la anulabilidad del acto jurdico slo puede ser interpuesta por la parte que ha celebrado el acto jurdico viciado, en cuyo beneficio la ley establece dicha accin. d. Los actos nulos nacen muertos y por ende no producen ninguno de los efectos jurdicos que tendran que haber producido. Por el contrario, los actos anulables nacen con vida, pero gravemente enfermos y como tales tienen un doble destino alternativo y excluyente: o son subsanados o convalidados a travs de la confirmacin, o son declarados judicialmente nulos a travs de la accin de anulabilidad. Respecto de los actos anulables, debemos decir que a diferencia de los actos nulos, los mismos nacen produciendo todos sus efectos jurdicos, y los seguirn produciendo normalmente si son confirmados, o dejarn de producirlos si son declarados judicialmente nulos. Esto significa en consecuencia que el doble destino alternativo y excluyente del acto anulable depende de la parte afectada por la causal de anulabilidad, que es quien decide la suerte del acto anulable. A fin de entender el doble destino del acto anulable, es necesario precisar lo siguiente: el objetivo de la accin de anulabilidad no es la declaracin judicial de anulabilidad, sino la declaracin judicial de nulidad del acto anulable, Ahora bien, en los casos de actos anulables confirmados, los efectos jurdicos que ha venido produciendo el acto desde su nacimiento, los seguir produciendo normalmente justamente por haberse subsanado el vicio que lo afectaba. Por el contrario, en el caso de actos anulables declarados judicialmente nulos por interposicin de la accin de anulabilidad, los efectos que el acto anulable produjo desde su nacimiento, desaparecern como consecuencia de la sentencia firme que declare la nulidad del acto anulable. Pero los efectos no desaparecen desde la fecha de expedicin de la sentencia hacia delante, sino retroactivamente a la fecha de celebracin del acto jurdico, de modo tal que el acto anulable declarado judicialmente nulo es como si hubiera sido nulo desde siempre denominada retroactividad obligacional, viene establecida en forma clara por el artculo 222 del Cdigo Civil. e. Los actos nulos, a diferencia de los actos anulables, no pueden ser confirmados o convalidados justamente por haber nacido sin vida. f. Los plazos prescriptorios de las acciones de nulidad y de anulabilidad son distintos. La accin de nulidad prescribe a los diez aos, mientras que la de anulabilidad a los dos aos, Sin embargo, sucede que en muchos casos una o las dos partes (obviamente pueden ser ms de dos) deciden cumplir voluntariamente un acto nulo. Frente a esta situacin conviene ser categrico, por cuanto el hecho que se cumpla voluntariamente un acto nulo no lo convalida en absoluto. En todo caso se tratar del cumplimiento de un efecto meramente prctico o fctico, pero en ningn caso de un efecto jurdico. Ahora bien, si se produce la prescripcin de la accin de nulidad, ello tampoco significa que el acto nulo se convalida por el transcurso del tiempo. g. La nulidad opera de pleno derecho, siendo por tanto la sentencia que declare judicialmente la nulidad de un acto afectado por causal de nulidad, meramente declarativo. Por el contrario, la sentencia que declara judicialmente la nulidad de un acto jurdico atacado por una causal de anulabilidad no es declarativo, sino constitutiva, es conveniente para efectos prcticos contar con una sentencia que declare judicialmente la nulidad, a fin de tutelar fundamentalmente a los terceros de la apariencia de validez de un acto nulo. h. La nulidad puede ser expresa o tcita, mientras que la anulabilidad puede ser nicamente expresa o textual, mientras la nulidad expresa o textual es aquella que viene declarada directamente por la norma jurdica, la nulidad virtual (tcita) es aquella que se deduce del contenido del acto jurdico, cuando el mismo contraviene el orden pblico, las buenas costumbres, o una o varias normas imperativas.
UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA PROGRAMA DE ACTUALIZACIN PROFESIONAL DERECHO CIVIL PATRIMONIAL MAG. PERCY MILTON SONCCO MENDOZA EL MODELO CONSTITUCIONAL DE FAMILIA
La familia es una institucin jurdico-privada si nos atenemos, como creemos que es lo ms realista, a un criterio subjetivo en la delimitacin de la suma divisio del Derecho en pblico y privado, que es, por cierto, tan importante mantener para garantizar del mejor modo la efectiva sumisin del conjunto heterogneo de las relaciones interpersonales a lo requerido por la justicia. Pero es a la vez una institucin cuya gran relevancia social justifica, desde luego, su vieja comprensin como quasi seminarium rei publicae que es algo que nada tiene que ver, de suyo, con una concepcin publicista de la familia 1 . Esa forma de subrayar el papel educativo de la familia se basa en consideraciones de otro tipo. La muy especial importancia de la familia para el inters general -para la ms fcil consecucin de las condiciones que permitan a todos ejercer con plenitud y armona sus derechos y libertades y cumplir sus deberes- explica su relevancia constitucional y la muy amplia atencin que le dispensa en concreto la Constitucin peruana de 1993 2 . No hay ninguna otra institucin o instituto jurdico- privado que cuente con tantas determinaciones constitucionales. Aunque nada de esto publifique en rigor en modo alguno a la familia, como tampoco hace de las asociaciones o de la relacin laboral realidades jurdico-pblicas el hecho de que se ocupe de ellas la Constitucin y luego el legislador. I. ELEMENTOS DEL MODELO DE FAMILIA CONSTITUCIONALMENTE GARANTIZADO. Se ha hecho relativamente frecuente la afirmacin de que la Constitucin carece de un modelo de familia, mostrndose abierta a distintos tipos de familia. Nada ms contrario, a nuestro parecer, a lo que resulta del texto constitucional con ms que suficiente evidencia. Hay, desde luego, ciertos aspectos que no quedan constitucionalmente determinados y cerrados, por lo que, como ocurre con el comn de las instituciones de relevancia constitucional, lo que se denomina el modelo de familia no queda totalmente fijado, como es lgico, a nivel constitucional. Pero eso no quiere decir que no haya un modelo constitucional. La Constitucin contiene unos cuantos elementos, pocos, pero muy decisivos, sobre lo que entiende por familia y eso es el modelo de familia constitucionalmente garantizado. Algo parecido de lo que podramos decir sobre el modelo de propiedad, el sistema econmico, el educativo, el laboral, etc. Constituye, pues, una falacia afirmar que el legislador puede modelar
1 Contra lo afirmado por PIETRO PERLINGIERI, en "La familia en el sistema constitucional espaol", Revista de Derecho Privado. Febrero 1988. Pgina 110. 2 "Hoy se reconoce que la familia no es slo el eje capital del Derecho privado, sino que reviste tambin importancia considerable para la moralidad pblica, para la conservacin de la especie, para el aumento de la poblacin, para la trabazn social y para la solidez de la estructura poltica (...), base insustituible para una organizacin estable y eficaz". NICOLS PREZ SERRANO. Tratado de Derecho Poltico. Madrid, Civitas, 1984. pgina 687. enteramente a su gusto la familia 3 . Hay lmites y exigencias constitucionalmente infranqueables y vamos a tratar de dar cuenta aqu de ellas. 1.1. La generacin, como hecho determinante bsico del modelo constitucional de familia. La simple lectura de los artculos 4 y 6 de la Constitucin permite deducir que la familia est intrnseca y esencialmente determinada por el hecho de la generacin humana y las consiguientes relaciones de paternidad, maternidad y filiacin, a las que expresamente se refiere este ltimo precepto; manifestndose, adems, bien significamente, una especial preocupacin por los nios y adolescentes, la madre y el anciano, dando a entender que la familia se ocupa o ha de ocuparse muy particularmente de ellos. La nocin constitucional de familia no alude pues, esencialmente, a una simple unidad de convivencia ms o menos estable, por muy basada en el afecto o el compromiso de mutua ayuda que pueda estarlo. No se refiere a simples relaciones de afecto o amistad y apoyo mutuo, aunque ciertamente las implique derivadamente, como consecuencia natural de los vnculos de parentesco que le son propios y exclusivos. Todo intento de "ensanchar" lo familiar a vnculos no relacionados con la generacin y las obligaciones que de ella intrnsecamente derivan, principalmente para los progenitores (aunque puedan prolongarse esas obligaciones con diversa intensidad por los vnculos de parentesco), debe considerarse inconstitucional, incompatible con el deber de proteccin jurdica de la familia que impone el artculo 4, sin perjuicio de las extensiones analgicas a que luego aludiremos, que siempre habrn de mantener esta relacin esencial al menos con lo que son las obligaciones subsiguientes a la generacin 4 .
3 El Tribunal Constitucional espaol, en su sentencia 45/1989 de 20 de febrero, sobre la Ley del Impuesto a la Renta y Patrimonio Familiar, afirm claramente que "cualquier norma que incida sobre la vida de la familia debe ser respetuosa con la concepcin de sta que alienta en la Constitucin". Fundamento jurdico 7. Vid. Suplemento del BOE del 2 de febrero de 1989, BJC nm. 95, marzo 1989. Los profesores DEZ-PICAZO y GULLN sostienen que "puede hablarse de un orden pblico familiar en la medida en que las reglas bsicas sobre las que la familia se organiza se encuentran recogidas en el texto constitucional". En, Sistema de Derecho Civil. Vol. IV (Derecho de familia. Derecho de sucesiones). Madrid, Tecnos, 1997. pgina 42. 4 Si la familia simplemente representara "un lugar de comunidad, un grupo idneo para el desarrollo libre y pleno de las personas que lo componen" (PIETRO PERLINGIERI. Op cit. pgina 110), dnde habra que poner el lmite -si es que alguno tuviera- para deslindar lo que es familia y lo que no lo es, o para identificar lo que es familia? En qu radicara su especificidad como "formacin social privilegiada y garantizada" de la que habla el mismo Perlingieri (Ibdem. pgina 109)? Ciertamente, "el afecto, el sentimiento, no puede ser dispuesto mediante remedio legislativo o judicial" (Ibdem.pgina 112), pero el Derecho no entra ni debe entrar en esas cosas: la proteccin jurdica de la familia constitucional mira a vnculos con sustancia jurdica y no se ocupa ni puede ocuparse de afectos, cabalmente. Slo en el P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 28 Todos los textos internacionales que, desde el artculo 16 de la Declaracin Universal de 1948, proclaman que la familia es el elemento natural y fundamental de la sociedad y tiene derecho a la proteccin de la sociedad y del Estado, sitan esta institucin explcita o implcitamente en relacin intrnseca con el hecho capital de la generacin de nuevas personas humanas 5 . De modo muy explcito, el artculo 10 del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, de 19 de diciembre de 1966, afirma que "se debe conceder a la familia, que es el elemento natural y fundamental de la sociedad, la ms amplia proteccin y asistencia posibles, especialmente para su constitucin, y mientras sea responsable del cuidado y la educacin de los hijos a su cargo". Por su parte, el artculo 5 de la Convencin sobre los Derechos del Nio, de 20 de noviembre de 1989, obliga a los Estados Partes a respetar "las responsabilidades, los derechos y los deberes de los padres o, en su caso, de los miembros de la familia ampliada o de la comunidad, segn la costumbre local, de los tutores u otras personas encargadas legalmente del nio, de impartirle, en consonancia con la evolucin de sus facultades, direccin y orientacin apropiadas para que el nio ejerza los derechos reconocidos en la presente Convencin". Un texto del que se desprende que, en principio, los padres con sus hijos constituyen la familia ordinaria, aunque los deberes sobre los menores puedan tener que ser ejercidos, si faltan los padres (o en otros supuestos anlogos que las legislaciones contemplan, como su incapacidad) por la familia ampliada, que efectivamente prolonga el ncleo familiar bsico a travs de los correspondientes vnculos de consanguinidad, dependientes a la postre de la generacin, hacia otros ascendientes o descendientes y parientes colaterales. En cualquier caso, confirma de nuevo la esencial relacin de la familia con la necesaria atencin a los nios o menores integrados en ella precisamente por razn de la filiacin que deriva de la generacin. Por eso tambin el artculo 8 de la misma Convencin incluye expresamente en la identidad que todo nio -toda persona humana menor- tiene derecho a ver respetada y preservada, sus relaciones familiares, de conformidad con la ley y sin injerencias ilcitas. El artculo 9.4, para atender a situaciones anmalas o irregulares que pueden afectar a la relacin paterno-filial, emplea, por su parte, el trmino de familia para referirse a los padres o al nio en su relacin con stos. Y el artculo 10 - siempre de la citada Convencin de Naciones Unidas- se refiere a la reunin de la familia como reunin precisamente de los padres y sus hijos. Y es que, a la postre, todo el sistema jurdico de proteccin internacional de los derechos del nio descansa sobre "el principio de que ambos padres tienen obligaciones comunes en lo que respecta a la crianza y el desarrollo del nio" y de que "incumbir a los padres" o, en su caso, a los representantes legales, "la responsabilidad
anlisis de la teleologa y del fundamento de las normas, como luego veremos, podr aparecer la importancia que pueda reconocerse no tanto a los afectos como al amor, entendido como concepto distinto y ms integrador. 5 DANIEL O'DONNELL explica que "el reconocimiento de la familia como elemento natural y fundamental de la sociedad, con derecho a la proteccin de la sociedad y el Estado constituye un principio fundamental del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, consagrado por el artculo 16 de la Declaracin Universal, VI de la Declaracin Americana, 23 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y 17 de la Convencin Americana". En, Proteccin Internacional de los Derechos Humanos. Lima, Comisin Andina de Juristas, 1989. pgina 335. primordial de la crianza y el desarrollo del nio" (artculo 18 de la Convencin), lo que encuentra su marco institucional ordinario y regular en la familia, basada precisamente en los vnculos determinados por la generacin. Sobra decir que lo que se deduce del artculo 4 de la Constitucin, reforzado adems por todos estos importantes textos internacionales -y los que an hemos de citar ms adelante, que contienen implcitamente la misma idea bsica-, concuerda con la significacin comn que la palabra familia tiene en la legua castellana. Dice el Diccionario de la Lengua que, en su significacin primaria y ms comn, es un "grupo de personas emparentadas entre s que viven juntas bajo la autoridad de una de ellas" 6 . Pero el vnculo del parentesco es lo decisivo, y ste no es, segn el mismo Diccionario, sino "vnculo, conexin, enlace por consanguinidad o afinidad", conceptos uno y otro vinculados necesariamente al hecho de la generacin biolgica (el de la consanguinidad) o a ste ms el de la unin conyugal, tambin intrnseca y directamente relacionado de suyo con la generacin (la afinidad). En la cultura, en el sistema de conceptos socialmente aceptados, en el marco de las normas jurdicas que determinan la interpretacin que debe hacerse de lo que es la familia para la Constitucin de 1993, no es concebible sta sin relacin alguna posible con el hecho bsico de la generacin y consiguiente cuidado de nuevas vidas humanas, encontrndose por el contrario en este hecho su elemento ms netamente determinante y fundamental. Todo ello excluye obviamente la legitimidad de cualquier tratamiento legal o jurdico de la familia en nuestro ordenamiento que lo desconecte completamente de su presupuesto institucional bsico. Podrn darse, como se han dado tradicionalmente y se dan en el Derecho civil vigente, algunas ampliaciones analgicas de la institucin tendentes precisamente a proporcionar una familia a quien, por causas naturales o por irregular prctica de la generacin, carece en rigor de ella o la que tiene no puede cumplir sus funciones esenciales adecuadamente, lo que, obviamente, ser de particular aplicacin a los menores (sera el caso de la adopcin). Pero tales ampliaciones slo podrn justificarse sobre la base precisamente del mantenimiento de la estructura esencial a toda familia, que deriva precisamente de las condiciones en que se produce la generacin humana natural y el consiguiente proceso de crianza, atencin y educacin de la nueva persona humana. Cualquier relacin interpersonal no derivada inmediata o mediatamente de la generacin (o de algn hecho jurdicamente equiparable segn lo que acaba de recordarse) o que, por razones naturales, no constituya una estructura relacional de suyo y en abstracto o de modo general apropiada para generar nuevas vidas humanas en forma natural, no tiene encaje constitucional en el modelo de familia que la Constitucin obliga a proteger, no slo ni principalmente social y econmicamente, sino tambin y sobre todo jurdicamente. La Constitucin no obliga a proteger del mismo modo todo cuanto pueda darse en la espontaneidad social, lo que realmente significara no proteger nada, y hasta suprimir la distincin y diferencia consustancial a la existencia misma del Derecho (todo lmite entre lo correcto e incorrecto, entre lo justo e injusto, lo debido e indebido, lo mo y lo tuyo). La familia que el artculo 4 obliga a proteger es una realidad
6 Lo que, tras la Constitucin y las reformas consiguientes del Cdigo Civil, slo requerira completar con la previsin de que esa autoridad sea ejercida por una o varias de ellas. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 29 especfica, con perfiles bsicos suficientemente determinados, un determinado modelo de familia y no cualquier gnero de asociacin, reunin o convivencia, pues para eso basta y sobra la intensa proteccin que la Constitucin garantiza a los derechos de reunin y asociacin en los artculos 2.12 y 2.13, correlativamente; adems de la garanta de la libertad e inviolabilidad de la intimidad personal y del domicilio que garantizan los artculos 2.7 y 2.9, respectivamente, o, en fin, ms amplia y genricamente, la garanta del derecho a la libertad en general que se contiene en el artculo 2.24.a. Y, desde luego, el primer deber constitucional que dimana del artculo 4 para los Poderes pblicos es el de proteger jurdicamente a la familia constitucional, evitando precisamente su desamparo como consecuencia de no hacerla objeto de un tratamiento jurdico distinto y ms protector que el que se dispense a formas de convivencia al modo domstico contrarias precisamente al modelo familiar constitucional. Porque el fondo de la cuestin es que la Constitucin -y los textos internacionales- quieren propiciar y proteger en consecuencia una forma determinada de producirse y estructurarse las relaciones vinculadas a la generacin, fundado en ello el mandato de diferenciacin jurdica, de desigualdad de trato jurdico que comporta el deber de proteger jurdicamente a la familia, establecido en el artculo 4. El modo en que se produzca la generacin de vidas humanas y su necesaria atencin subsiguiente no es indiferente para nuestro orden constitucional: hay slo uno que la Constitucin estima regular y ordena protegerlo especialmente mediante la institucin familiar. No prohbe, en principio o directamente, otros; cuenta, incluso, como luego veremos, con que en la realidad existan otros, a los efectos de garantizar algunos derechos que puedan quedar comprometidos con ellos. Pero al ordenar que, en este campo y el que le rodea, slo la familia goce de la adecuada y suficiente proteccin, prohbe a contrario que se dispense similar proteccin a estructuras distintas que traten de realizar ms o menos total o parcialmente sus mismas o anlogas funciones. Ello nos lleva directamente al segundo de los elementos esenciales del modelo constitucional de familia, que completa necesariamente al de la generacin. Como venimos diciendo, toda familia ha de basarse en la generacin, pero no toda relacin basada en la generacin, o relacionada intrnsecamente con ella, constituye una familia en el sentido constitucional. 1.2 La convivencia de parejas heterosexuales, vnculo fundante de la familia constitucionalmente protegida y prolongacin o ampliacin de los vnculos familiares: el matrimonio y la unin de hecho. Es muy importante notar que los artculo 4 y 6 de la Constitucin diferencian ostensiblemente entre lo que debe ser la proteccin de la familia (artculo 4) y la proteccin especial de los hijos, iguales stos ante la ley con independencia de su filiacin (artculo 6). Hay una filiacin que para la Constitucin es, por decirlo as, matrimonial, producida en el seno de la institucin uxorio, y hay o puede haber filiaciones extramatrimoniales, no integradas en la realidad del matrimonio. Precisamente porque esto es o puede ser as de facto, es por lo que la Constitucin -de acuerdo tambin en este aspecto con diversos textos jurdicos internacionales- quiere garantizar tambin, es decir adems, de la forma ms completa posible, a la personas humanas en su condicin de hijos -por razn de la generacin, en consecuencia-, tengan o no tal condicin en el seno de una familia. Resulta evidente por el contexto que lo que se quiere asegurar en el artculo 6 es especialmente la proteccin ms integral posible a los hijos aun cuando sean extramatrimoniales, es decir, sin perjuicio y adems de la proteccin que debe dispensarse a la familia. Por otro lado, resulta implcita la relacin entre el apartado 2 y el apartado 3 del artculo 6, en cuanto que el 2 viene precisamente a concretar que los padres deben prestar asistencia de todo orden a los hijos habidos dentro o fuera del matrimonio, durante su minora de edad y en los dems casos en que legalmente proceda. Con prescindencia de la existencia o no de matrimonio, los padres deben ocuparse de los hijos por el hecho de serlo, como parte de la proteccin integral que el apartado 2 del artculo 6 obliga a asegurar a los hijos. Realizado el deslinde anterior, la redaccin del artculo 4 slo se justifica sobre la base de entender que, para la Constitucin, la familia guarda inmediata relacin con el matrimonio 7 . Pero ello no significa que exista una plena identificacin entre el concepto de familia y el de familia "matrimonial". Ciertamente as no es, desde que la ratio de los artculos 4 - que reconoce los principios de proteccin de la familia y de promocin del matrimonio- y 5 -que admite el principio de reconocimiento integral de las uniones de hecho propias o sin impedimento matrimonial- es sobre todo positiva: proteger a la nica familia que la Constitucin considera tal, sin considerar su base de constitucin legal o de hecho; prefiriendo el matrimonio antes que a otras unidades convivenciales more uxorio. Surgiendo de la unin de hecho una familia, sta merece la proteccin que confiere el ordenamiento jurdico a la institucin; sin desconocer que debe promoverse al matrimonio como su base de constitucin 8 . Esto se aprecia de la comparacin de las previsiones que sobre familia contienen las Constituciones de 1979 y 1993. La primera, en sus artculos 5 y siguientes, se refera al punto de la siguiente manera: "Artculo 5.- El Estado protege el matrimonio y la familia como sociedad natural e institucin fundamental de la Nacin...". El artculo 9 se refera a las uniones de hecho: "Artculo 9.- La unin estable de un varn y una mujer, libres de impedimentos matrimonial, que forman un hogar de hecho por el tiempo y en las condiciones que seala la ley, da lugar a una sociedad de bienes que se sujeta al rgimen de la sociedad de gananciales en cuanto es aplicable". La segunda, en sus artculos 4 y siguientes, se refera al tema de la siguiente forma: "Artculo 4- La comunidad y el Estado... protegen a la familia y promueven al matrimonio. Reconocen a estos ltimos como institutos naturales y fundamentales de la sociedad...". El artculo 5 trata el tema de las uniones de hecho: "Artculo 5.- La unin estable de un varn y una mujer, libres de impedimento matrimonial, que forman un hogar de hecho, da lugar a una comunidad de bienes sujeta al rgimen de la sociedad de gananciales en cuanto sea aplicable". De esta visin, se aprecian dos grandes cambios:
7 En el mismo sentido, L. SANCHEZ AGESTA citado por J. L. LACRUZ BERDEJO; F. DE A. SANCHO REBULLIDA; A. LUNA SERRANO; F. RIVERO HERNNDEZ; y, J. RAMS ALBESA. Elementos de Derecho Civil. Vol. IV. Derecho de Familia. Barcelona, Bosch, 1990. pgina 27.; O. ALZAGA. La Constitucin Espaola de 1978 (comentario sistemtico). Madrid, Ed. del Foro, 1978. pgina 311; L. MARTINEZ CALCERRADA. La familia en la Constitucin Espaola. En, Revista de Derecho Privado, 1981. pgina 975; G. GARCA CANTERO. Comentarios al Cdigo Civil y Compilaciones Forales. Tomo II. Madrid, EDERSA, 1982. pginas 22; J. L. MARTNEZ LPEZ-MUIZ. La familia en la Constitucin Espaola. En, Revista Espaola de Derecho Constitucional. Ao 20. Nm. 58. Enero-Abril 2000. pgina 22. 8 Cfr.ALEX F. PLCIDO V. Manual de Derecho de Familia. Lima, Gaceta Jurdica, 2002. pgina 24-25. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 30 a) Mientras que en la Constitucin de 1979, matrimonio y familia aparecen vinculados; en cambio, en la Constitucin de 1993 estos dos institutos estn desvinculados. En la primera, es claro que la familia que se protege es la de origen matrimonial. En la segunda, por el contrario, la familia que se protege es aquella que nace principalmente de un matrimonio, aunque no es la nica fuente. b) Mientras que en la Constitucin de 1979, la unin de hecho no es fuente generadora de una familia; en cambio, en la Constitucin de 1993, la unin de hecho es una fuente generadora de una familia. En la primera, es claro que la unin de hecho es productora de puros efectos patrimoniales, desde que de ella no naca una familia. En la segundo, por el contrario, la unin de hecho es productora de efectos tanto personales como patrimoniales, desde que de ella nace una familia. Estas premisas son fundamentales tenerlas presente, ms an si se recuerda que el Cdigo Civil de 1984 se sustenta en los postulados de la Constitucin de 1979 y, por ello, toda su normatividad esta formulada sobre la idea de la familia de origen matrimonial. Por esa razn, al tema de la unin de hecho slo se le dedica un nico artculo: el artculo 326 que la regula en su aspecto patrimonial. Hoy, con la Constitucin de 1993, la familia puede nacer tanto de un matrimonio como de una unin de hecho; extendindose el mandato de proteccin constitucional a la familia nacida de ellas. Esta ltima afirmacin obliga a determinar la concordancia entre los principios de promocin del matrimonio y de reconocimiento integral de las uniones de hecho, contenidas en la Constitucin de 1993. Para comprender este tema, resultan tiles remitirnos a las STC 03605-2005-AA y 09708- 2006-PA del Tribunal Constitucional peruano. Ambas estn referidas a la vulneracin del derecho a la seguridad social y a obtener una pensin por la negativa de otorgar una pensin de "viudez" a favor de una conviviente suprstite dentro de los alcances del D. Ley 20530, norma legal que nicamente reconoce tal pensin a favor del cnyuge suprstite. En la primera sentencia, el Tribunal Constitucional declara infundada la demanda de amparo por considerar que la pensin de viudez est reconocido slo al cnyuge suprstite. Para ello, en primer lugar declara que "la Constitucin (de 1993) ordena la promocin del matrimonio... y destaca como ideal que toda familia est conformada matrimonialmente" (fundamento jurdico 3). Luego, seala que "para entender correctamente las normas constitucionales tambin es importante remitir a los instrumentos internacionales, tal como lo expresa la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la propia Constitucin (de 1993)". De acuerdo con ello, cita en su resolucin el artculo 17 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y el artculo 23 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos; aprecindose que, ambos tratados de derechos humanos, reconocen "el derecho del hombre y la mujer a contraer matrimonio y a fundar una familia si tiene edad para ello". Despus, destaca que "la norma constitucional (se refiere al artculo 5 de la Constitucin de 1993) reconoce la relacin concubinaria para efectos slo de naturaleza patrimonial, al asemejrselo con el rgimen de la sociedad de gananciales propia del matrimonio, mas no incluye dentro de l efectos de carcter personal, como son el derecho alimentario y el de carcter pensionario durante la vigencia de la relacin y el hereditario entre concubinos" (fundamento jurdico 8). En atencin a ello, concluye que "hay que entender que no se puede tratar por igual al matrimonio y a las uniones de hecho, pues al ser situaciones dismiles deben ser tratadas desigualmente. Si no se puede obligar a nadie a casarse, tampoco se puede obligar a tener los efectos previsionales propios del matrimonio. Y lo que la Norma Fundamental quiere es favorecer el matrimonio, al ser este presentado como una institucin constitucional. Es cierto que la Constitucin tutela a la familia y sus integrantes en los distintos estados de necesidad en los que pudiera encontrarse. Tal es el sentido del artculo 4 de la Constitucin (de 1993). Pero ello no puede trasladarse de manera automtica a la figura de las uniones de hecho" (fundamento jurdico 5). En la segunda sentencia, el Tribunal Constitucional declara fundada la demanda por considerar que la pensin de viudez tambin puede ser reconocida al conviviente suprstite. Para ello, en primer lugar declara que "de conformidad con el artculo 5 de la Constitucin de 1993 la unin estable de un varn y una mujer, libres de impedimento matrimonial, que forman un hogar de hecho, da lugar a una comunidad de bienes sujeta al rgimen de la sociedad de gananciales en cuanto sea aplicable. El artculo 326 del Cdigo Civil, que constituye dentro del sistema jurdico nacional la norma de desarrollo y que hace operativa la Constitucin vigente, que contiene la misma disposicin constitucional vigente, determina que la unin de hecho debe estar destinada a cumplir deberes semejantes a los del matrimonio. Es decir, de varn y mujer como pareja teniendo entre ellos consideraciones, derechos, deberes y responsabilidades iguales, obligados al sostenimiento del hogar que han formado con la obligacin mutua a la alimentacin, la fidelidad, la asistencia y que haya durado cuando menos dos aos" (fundamento jurdico 1). A partir de ello, destaca que "tanto la norma del artculo 5 de la Constitucin como el artculo 326 del Cdigo Civil, el reconocimiento de Unin de Hecho da lugar a la comunidad de bienes que se sujeta al rgimen de la sociedad de gananciales, pero adems la pareja se comporta como cnyuges asumiendo finalidades, obligaciones y deberes semejantes a los del matrimonio" (fundamento jurdico 6). Siendo as, concluye que la declaracin jurisdiccional de reconocimiento "de la unin de hecho sustituye a la partida de matrimonio; en tal razn le corresponde la pensin de viudez, adems de considerar que las pensiones tienen la calidad de bienes que integran la sociedad de gananciales porque sirven para el sustento de la familia y al fallecimiento del causante se reconoce a la viuda una pensin" (fundamento jurdico 6). Si recordamos la comparacin de las previsiones constitucionales antes anotadas, resulta evidente que el Tribunal Constitucional en la STC 03605-2005-AA realiza una interpretacin de las disposiciones relativa a la familia desde la perspectiva de la Constitucin de 1979, sin advertir los cambios que se incorporaron con la Constitucin de 1993. Hay que preguntarse, en este punto, porqu el constituyente de 1993 desvincul familia de matrimonio. Para responder esta pregunta es necesario considerar los tratados internacionales de derechos humanos que el constituyente tuvo a la vista. Adems de los citados por el Tribunal Constitucional en la sentencia bajo comentario, el Per haba ratificado en el ao 1988 el Protocolo Adicional a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (Protocolo de San Salvador). En su artculo 15.1 precisa que "Toda persona tiene derecho a constituir familia, el que ejercer de acuerdo con las disposiciones de la correspondiente legislacin interna". El principio de interpretacin dinmica de los derechos humanos advierte de la evolucin a la que asistimos: de considerar que slo por P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 31 contraer matrimonio se funda una familia, se pasa a apreciar que sta puede ser fundada no slo por contraer matrimonio. Esta disposicin de rango constitucional es, pues, la que determin contemplar en la Constitucin de 1993 la desvinculacin de familia y matrimonio. Por ello, hoy ya no se puede razonar desde la perspectiva de la Constitucin de 1979 y, por lo mismo, las disposiciones del Cdigo Civil de 1984 deben ser reledas desde la perspectiva de la Constitucin de 1993. Se debe coincidir con lo resuelto por el Tribunal Constitucional en la STC 09708-2006-PA, sobretodo cuando destaca que, en atencin a lo previsto en el artculo 5 de la Constitucin de 1993, la unin de hecho es productora de efectos tantos personales como patrimoniales; lo que vale decir, que de la unin de hecho surge una familia que merece la misma proteccin que la que surge de un matrimonio. Llegados a este punto debemos responder cmo determinar la concordancia entre los principios de promocin del matrimonio y de reconocimiento integral de las uniones de hecho, contenidas en la Constitucin de 1993? La formulamos de la siguiente manera: a) La familia que la Constitucin ordena proteger es la que nace tanto del matrimonio como de la unin de hecho. En ese sentido, a la familia que nace de ambos institutos se le debe reconocer los efectos personales como patrimoniales que respondan al mandato de proteccin constitucional. b) El matrimonio debe ser promovido por mandato constitucional. A partir de ello, debe considerarse al matrimonio como la principal fuente de la que surge una familia. Pero no significa que sea la nica fuente. c) La unin de hecho por reconocimiento constitucional es productora tanto de efectos personales como patrimoniales y, por ello, es la otra fuente de la que surge una familia. d) Sin embargo, desde que el matrimonio debe ser promovido se advierte que se encuentra en una mayor consideracin respecto de la unin de hecho, dentro de la jerarquas de valores constitucionales. A partir de ello, es claro que no pueden ser iguales los mecanismos que se prevean en la ley para acceder a los efectos personales como patrimoniales que respondan al mandato de proteccin constitucional. Para que se entienda este ltimo punto, consideremos el derecho a la herencia. El derecho sucesorio tiene como uno de sus fundamentos el de la proteccin de la familia. Pues, si ello es as, debe reconocerse derecho a heredar entre s tanto a los cnyuges como a los convivientes. Pero, la manera de acceder a este derecho no puede ser el mismo. As, si hoy contraigo matrimonio y maana muere mi cnyuge, por el hecho de ser tal y con la simple prueba de la partida de matrimonio tengo mi vocacin hereditaria y accedo inmediatamente a ese derecho. En cambio, si hoy inicio una convivencia y maana muere mi conviviente, no podr acceder al derecho a la herencia porque la Constitucin exige que la unin de hecho sea estable; esto supone que por lo menos debe haber durado 2 aos continuos, adems de obtener el reconocimiento judicial de existencia. He ah la diferencia de trato en los mecanismos de acceso previstos en la ley. Debe insistirse en que, al ao 1978 en que se elabor la Constitucin de 1979, en los instrumentos internacionales sobre derechos humanos del sistema universal ratificados por el Per existe una esencial vinculacin entre familia y matrimonio. As, el artculo 16 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos de 1948 configura como objeto del mismo derecho fundamental el casarse y fundar una familia, y este derecho es el nico que en el conjunto de la Declaracin se atribuye explcitamente a los hombres y las mujeres y con la precisin de que slo a partir de la edad nbil, lo que constituye una evidente condicin de capacidad fsica bien precisa que slo se justifica en razn de la unin sexual con la consiguiente funcin esencial generativa reconocida al ejercicio de ese derecho en su doble dimensin. La referencia al matrimonio se hace adems cuatro veces explcita en este artculo de la Declaracin Universal dedicado a la familia: los que se casen disfrutarn de iguales derechos en cuanto al matrimonio, durante el matrimonio y en caso de disolucin de matrimonio, y slo mediante libre y pleno consentimiento de los futuros esposos podr contraerse el matrimonio. As, la unin inescindible entre matrimonio y familia es evidente en la Declaracin Universal. Hay en ella un diseo, un modelo nico bsico de familia: la basada en la generacin matrimonial o producida en el matrimonio entre un hombre y una mujer con capacidad generativa. El esquema del artculo 16 de la Declaracin Universal se reproduce en trminos muy similares en el artculo 23 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de 1966, aadindose tan slo la precisin de que en caso de disolucin del matrimonio se adoptarn disposiciones que aseguren la proteccin necesaria a los hijos, donde vuelve a lucir la dimensin generativa propia tanto del matrimonio como de la familia, realidades stas que se contemplan como esencialmente vinculadas. As, inclusive se ha pronunciado el Comit de Derechos Humanos en el caso Aumeeruddy-Cziffa c. Mauricio al reconocer que cada matrimonio, con o sin hijos, constituye una familia titular de los derechos consagrados por los artculos 17 y 23 del Pacto 9 . En el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales del mismo ao se vuelve a mostrar esa intrnseca relacin entre matrimonio y familia en el apartado 1 del artculo 10, en el que refirindose a la proteccin de ese elemento natural y fundamental de la sociedad que vuelve a decir que es la familia, se reitera que el matrimonio -al que por el contexto se le entiende como medio de constitucin precisamente de la familia- debe contraerse con el libre consentimiento de los futuros cnyuges. Y tambin aqu, por cierto, se trata por un lado de la proteccin de la familia (y del matrimonio) y luego, por otro, en apartados distintos y
9 El Comit de Derechos Humanos, en su observacin general OG N19 del 27 de julio de 1990 sobre proteccin de la familia, derecho al matrimonio e igualdad de los esposos, ha precisado que el derecho de fundar una familia implica, en principio, la posibilidad de procrear y de vivir juntos. No obstante, el Comit ha observado que "el concepto de familia puede diferir en algunos aspectos de un Estado a otro, y aun entre regiones dentro de un mismo Estado, de manera que no es posible dar una definicin uniforme del concepto". Sin embargo, el Comit ha destacado que, "cuando la legislacin y la prctica de un Estado consideren a un grupo de personas como una familia, sta debe ser objeto de la proteccin prevista en el artculo 23. Por consiguiente, en sus informes, los Estados Partes deberan exponer la interpretacin o la definicin que se da del concepto de familia y de su alcance en sus sociedades y en sus ordenamientos jurdicos. Cuando existieran diversos conceptos de familia dentro de un Estado, "nuclear" y "extendida", debera precisarse la existencia de esos diversos conceptos de familia, con indicacin del grado de proteccin de una y otra. En vista de la existencia de diversos tipos de familia, como las de parejas que no han contrado matrimonio y sus hijos y las familias monoparentales, los Estados Partes deberan tambin indicar en qu medida la legislacin y las prcticas nacionales reconocen y protegen a esos tipos de familia y a sus miembros". P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 32 sucesivos, de la de las madres y de la de los nios y adolescentes, del mismo modo que el Pacto de los Derechos Civiles y Polticos, despus de dedicar el artculo 23 citado a la familia y al matrimonio, contiene otro precepto diferente, el artculo 24, que dedica a la proteccin de los nios, cualquiera que sea su nacimiento. En cambio, en los instrumentos internacionales sobre derechos humanos del sistema regional interamericano se advierte una desvinculacin entre familia y matrimonio. As, el artculo VI de la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre de 1948 reconoce como derecho fundamental de toda persona el de constituir una familia, elemento fundamental de la sociedad, y de recibir proteccin para ella. Esta disimilitud respecto del sistema universal ha sido entendida como una "redaccin amplia y comprensiva", que tiene "relevancia en determinadas circunstancias, como por ejemplo, en el caso de un individuo o de una pareja no casada que quisiera adoptar" 10 . Si bien, la frmula del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos se repite en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos de 1969, con la precisin de que las condiciones requeridas para contraer matrimonio no deben afectar el principio de no discriminacin; en el Protocolo Adicional a la Convencin Americana en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, "Protocolo de San Salvador", se reitera el criterio extenso y progresivo de la Declaracin Americana cuando en el numeral 2 del artculo 15 se insiste en que "toda persona tiene derecho a constituir familia, el que ejercer de acuerdo con las disposiciones de la correspondiente legislacin interna". Este instrumento internacional fue ratificado por el Per en 1988 y, por tanto, se encontraba vigente al momento de la elaboracin de la Constitucin de 1993. A este respecto, debe recordarse que el derecho internacional de los derechos humanos, particularmente a travs de la adopcin de tratados, se ocupa de consagrar catlogos de derechos humanos, que deben ser respetados y garantizados por el Estado frente a todo individuo sujeto a su jurisdiccin, y mecanismos de supervisin del cumplimiento de estas obligaciones por parte de los Estados. El conjunto de derechos que compone el catlogo "constituye el mnimo exigible al Estado; nada autoriza a que el Estado lo restrinja y nada obsta, o ms bien todo alienta al Estado para que agregue otros derechos en su ordenamiento jurdico nacional, para que amplen el alcance y contenido de un derecho del catlogo o para que mejore las posibilidades de ejercicio y goce de los derechos existentes. El sistema internacional de promocin y proteccin de los derechos humanos est diseado para propender a la progresividad" 11 . Siendo as, la desvinculacin entre familia y matrimonio es recepcionada en nuestro sistema jurdico. Primero, porque nuestra Constitucin reconoce, en su artculo 3, una "enumeracin abierta" de derechos fundamentales que, sin estar en el texto de la Constitucin, surgen de la dignidad del hombre. Se trata de una clusula de desarrollo de los derechos fundamentales, "cuyo propsito no slo es prestarle el reconocimiento como derechos de la ms alta consideracin, sino, incluso, el de dotarlos con las mismas garantas de
10 DANIEL O'DONNELL. Op cit. pgina 335. 11 CECILIA MEDINA. El derecho internacional de los derechos humanos. En, Sistema Jurdico y Derechos Humanos. El derecho nacional y las obligaciones internacionales de Chile en materia de derechos humanos. Santiago, Sociedad de Ediciones Universidad Diego Portales, 1996. pgina 33. aquellos que s las tienen expresamente" 12 . Y, segundo, porque en nuestra Constitucin expresamente se ampara a las uniones de hecho propias, es decir las realizadas por un hombre y una mujer libres de impedimento matrimonial; siendo stas, por tanto, otro vnculo fundante de la familia. De esta manera, se confirma que el matrimonio, si bien es la principal, no es la nica fuente de constitucin de una familia. Por tanto, la proteccin de la familia comprende tanto a la de base matrimonial como a la de origen extramatrimonial; "lo que no quiere decir que deba ser de la misma forma ni con el mismo alcance y derechos" 13 , por no ser idnticos el matrimonio y la unin de hecho propiamente dicha. De otro lado, resulta evidente que el matrimonio constitucional slo es posible entre un hombre y una mujer cuanto menos en edad nbil. As se concluye del contexto de las referencias explcitas de los instrumentos internacionales sobre derechos humanos que forman parte de nuestro derecho interno. De acuerdo con ello, la estructura relacional propiamente constitutiva del matrimonio est esencialmente vinculada a la posibilidad de generacin. Debe hacer reflexionar la inusitada atencin que presta la Constitucin no slo a la familia sino concretamente al matrimonio. No existe, en efecto, otra relacin entre personas singulares que haya merecido tan detallada consideracin al constituyente, el cual se ha preocupado de asignar un preciso deber de la ley de regular sus formas, los derechos y deberes de los cnyuges, las causas de separacin y disolucin y sus efectos. Y todo ello, adems, se ha considerado de tan bsica trascendencia para la ordenacin jurdica de la nacin, que se ha querido reservar expresamente a la competencia legislativa exclusiva del Estado, al que le compete en efecto, segn el artculo 4. Por qu todas esas exigencias constitucionales? Por qu en particular esa especial regulacin de esas dos figuras que se contemplan como distintas de la separacin y de la disolucin? No ser posible encontrar una explicacin sin tener en cuenta la especial trascendencia biolgica, psicolgica, humana y social del vnculo matrimonial, a partir del cual se constituye o se expande la familia con la fundacin de nuevos ncleos familiares, de nuevas familias en su sentido ms restringido, compatible con el concepto de familia ampliada, expresamente mencionado por el artculo 5 de la Convencin sobre los Derechos del Nio, alusivo, sin duda, a la concatenacin familiar que desde el ncleo formado por el matrimonio de los padres con sus hijos se extiende a ascendientes, descendientes y parientes colaterales, unidos todos por vnculo de generacin con ms prxima o ms lejana inmediatez a aquel ncleo, segn el correspondiente grado de parentesco. La proteccin jurdica de la familia que ordena el artculo 4 comienza, pues, por la debida promocin jurdica del matrimonio a la que obliga la misma disposicin constitucional, favoreciendo con ella lo ms posible una estabilidad jurdica del vnculo que refleje adecuadamente lo imperecedero e indeleble del nexo biolgico -necesariamente adems siempre personal, tratndose de seres humanos- que subsiste entre las personas por razn de la generacin. Es ese el contexto en el que tiene su sentido la referencia contenida en el citado artculo 4 a la especial proteccin para con las personas en la
12 Fundamento jurdico 11 de la sentencia del Tribunal Constitucional peruano del 18 de marzo de 2004, recada en el expediente N2488-2002-HC/TC. 13 FRANCISCO RIVERO HERNNDEZ. Nuevas formas sociales y jurdicas de convivencia. En, La nueva familia y el derecho. Revista del Colegio de Abogados de Puerto Rico. Vol. 63. Nm. 3. Julio-Septiembre 2002. pgina 110. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 33 infancia y adolescencia, as como a la ancianidad. Se parte de la presuncin de que los nexos familiares que arrancan de la relacin esponsal y, en armona con la dignidad de toda persona humana, deben servir para prestar a los nuevos seres humanos que vienen al mundo la debida atencin y cuidado, deben servir tambin, en razn precisamente de su permanencia e inalterabilidad sustancial, para esa otra etapa de la vida en la que el ser humano vuelve a necesitar de la atencin de los dems ms intensamente, cual puede ser la llamada tercera edad. Y la Constitucin, que entiende que la atencin al menor corresponde de suyo y primariamente a la familia, parte tambin de la consideracin de que es igualmente a la familia a la que principalmente corresponde la atencin de los mayores que empiezan a decaer en la plenitud de sus facultades, sin perjuicio de la accin complementaria o supletoria que se asigna a los poderes pblicos. Por lo dems, ningn argumento en contra de lo que va dicho podra extraerse del artculo 2.2 de la Constitucin en cuanto, en aras de la igualdad ante la ley, prohbe las discriminaciones por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin o de cualquier otra ndole personal o social. Aunque cualquier opinin o posicin ideolgica o religiosa est en principio -con el lmite siempre del orden pblico- constitucionalmente protegida en s misma y en sus manifestaciones individuales y colectivas, es evidente que, adems del ya mencionado orden pblico protegido por la ley, en modo alguno ello impide a los Poderes Pblicos establecer criterios de ordenacin y de actuacin que supongan en la prctica primar unas opiniones o convicciones sobre otras, mxime cuando tales opciones vengan determinadas nada menos que por la propia Constitucin y su entorno normativo internacional. Los Poderes pblicos estn obligados a ese trato diferenciado, precisamente para cumplir adecuadamente el orden constitucional y hacer respetar los derechos humanos, aunque haya quienes discrepen sobre stos y su contenido y alcance. Esas diferencias no constituyen discriminaciones contrarias al principio de igualdad, pues stas slo son tales cuando carecen de una justa fundamentacin y toman como base de la diferencia de trato precisamente un elemento de diferenciacin que por s slo o en s mismo en modo alguno puede justificar el distinto trato. Ya hemos dicho que es el artculo 6 el que obliga a proteger a las personas en cuantos hijos, cualquiera que sea su filiacin, con implcita referencia evidente a la alternativa de su nacimiento dentro o fuera de un matrimonio. En este sentido, no hace sino reafirmar, en lo que puede tener de relevante para la familia, la prohibicin de discriminacin por razn de nacimiento. Pero, como venimos explicando, una cosa es la proteccin de los hijos y otra la de la familia, aunque lo normal y ms frecuente ser que aqulla se logre con sta. Y, desde el momento en que la Constitucin garantiza una proteccin a la familia, es evidente que las ventajas apropiadas que se otorguen precisamente por razn de matrimonio o, en su caso, de la unin de hecho propiamente dicha, no slo sern legtimas constitucionalmente y no discriminatorias sino hasta exigibles constitucionalmente, por mucho que puedan ser tambin apetecidas por quienes se encuentren en relaciones interpersonales que se pretendan anlogas o prximas y a las que las leyes no podran en rigor proteger de igual modo que a las relaciones familiares, sin vaciar de contenido el artculo 4. II. FUNDAMENTO Y ALCANCE DE LA PROTECCIN CONSTITUCIONAL DE LA FAMILIA La profusin de referencias explcita o implcitamente relativas a la familia y a su proteccin que aparecen en la Constitucin -ms all desde luego del ya rotundo artculo 4- invita a preguntarnos por el porqu de ese empeo constitucional protector. Un interrogante que podramos llevar igualmente al plano de la Declaracin Universal de Derechos Humanos y dems instrumentos jurdicos internacionales ya citados. Por qu tambin ese nfasis en estos textos en el carcter de la familia como elemento natural y fundamental de la sociedad, que parece situarse precisamente como causa de su derecho a la proteccin de la sociedad y del Estado. Qu es lo que hay en la familia para que se la reconozca como algo natural - exigido por la naturaleza misma del ser humano, parece querer decirse- y como algo tan rotundamente fundamental para la sociedad toda? Un interrogante que nos invita a identificar sus funciones especficas y a intuir que ser precisamente en ellas donde radique su especial relevancia social y pblica. Aunque quedar an por aclarar por qu se enfatiza la necesidad de disponer en su favor de una especial proteccin social y estatal, lo que da a entender que se supone una especie de congnita fragilidad o debilidad en tan fundamental realidad, que reclama precisamente esa especial proteccin. Si pensamos que la familia se enraza en el hecho capital de la generacin humana en la necesidad de atencin personal que requiere todo nuevo ser humano hasta llegar a ser adulto, no es difcil situar precisamente ah la clave de su carcter tanto natural como fundamental que tiene para el hombre y el conjunto de la sociedad. Pocas cosas ms importantes para la dignidad del ser humano, fundamento ltimo de todo el Derecho, que el modo y circunstancias en que es procreado, dado a luz, criado, cuidado y educado hasta que adquiere la capacidad de valerse enteramente por s mismo. Todas esas fases determinan en altsimo grado la identidad de cada persona humana, su intimidad personal, sus referentes y sus actitudes ms bsicas y vitales. Si hay algo sobre lo que la sociedad y los Poderes pblicos deben velar para que ninguna persona sea tratada como cosa sino cabalmente como persona, es precisamente todo ese proceso en el que toda persona humana es especialmente dbil, frgil y moldeable. La naturaleza revela lo que la filosofa intuye como sabio designio divino de que todas esas delicadas funciones, vitalmente necesarias a todos los hombres, se lleven a cabo con la especial actitud de entrega y dedicacin que es propia del amor, entendido como entrega incondicionada al otro por ser quien es, por su persona, con el que, en consecuencia, se experimenta la realidad de una vinculacin indestructible, no alterable en lo esencial por ninguna circunstancia ni cambio alguno. Nadie en la familia debera ser nunca objetivado como cosa, ni siquiera fugaz u ocasionalmente. Debera ser el mbito donde cada uno se experimenta aceptado y tratado como persona, como quien es, por lo que es y no por lo que tiene o lo que puede hacer o dar. La generacin humana debera as producirse en la relacin de amor. Y todas las operaciones ulteriores de atencin a la nueva vida humana, deberan ser proyeccin de esa misma afirmacin amorosa de la persona del otro sentido expuesto. Precisamente por eso mismo, la familia, constituida sobre tales bases, se encuentra en condiciones de asumir otras funciones no menos importantes para el bienestar fsico, la estabilidad psquica y la seguridad personal de las personas, tambin en su edad adulta, y, desde luego, en situaciones de enfermedad, minusvalencia o decaimiento por la vejez. De P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 34 eso precisamente se hace eco la Constitucin en el citado artculo 4. Los filsofos, moralistas y socilogos sealan la trascendencia que tiene de hecho la familia as realizada para la felicidad personal y para la buena marcha social. El aprendizaje de una convivencia anclada en el respeto a la dignidad de toda persona y en el servicio a los dems, tiene su mbito apropiado en la familia as vivida, que por ello recibi desde antiguo la calificacin de quasi seminarium rei publicae. Cmo no reconocer trascendencia social -y grande- a lo que pase realmente con la familia en la sociedad? Ocurre, sin embargo, que la experiencia demuestra que, por muy diversas causas, la realizacin efectiva de lo que debera ser la familia para que cumpla sus funciones esenciales resulta permanentemente amenazado por comportamientos que tienden a separarse de lo que la familia requiere, y que, no sin frecuencia, tienden adems a justificarse con replanteamientos tericos tendentes a difuminar o a desfigurar los constitutivos esenciales de la familia, buscando una aceptacin moral, social e incluso jurdica no inferior a la que pueda reconocerse a los comportamientos conformes con las exigencias racionalmente naturales de la familia. Por ser campo, precisamente, que, por lo dicho, afecta a las estructuras ms ntimas del ser personal, y mueve, por ello mismo, las ms hondas pasiones humanas, provoca y desata actitudes y confrontaciones de gran densidad emocional y complejidad psicolgica. De ah la debilidad congnita de la familia y la necesidad de su proteccin social, econmica y jurdica. El ordenamiento jurdico es un medio limitado que no podr aspirar con eficacia y sin serias dificultades de todo tipo a imponer sin ms el orden natural necesario a la familia, y habr incluso de permitir comportamientos contrarios a ella, al menos algunos. Pero el Poder pblico no puede abdicar de su deber de favorecer en cuanto pueda a la familia, protegindola en la mayor medida posible. De ah el tenor del mandato constitucional del artculo 4 y el alcance que deba reconocrsele. Sin que en este momento vayamos a pretender precisar todo su alcance, lo que no cabe duda es que, adems del cumplimiento de las garantas constitucionales especficas que la Constitucin concreta en otros preceptos, el deber de proteccin exige al Estado adoptar las medidas necesarias para el mejoramiento de la situacin material y moral de la familia, as como impide a los Poderes pblicos homologar de cualquier forma con la familia a relaciones incompatibles y aun netamente contrarias a ella y a sus funciones esenciales. Toda amplia regulacin del matrimonio y la especfica de la unin de hecho propiamente dicha que efecta la legislacin civil slo se justifica en razn del deber de pblica proteccin de la familia que la Constitucin ha reconocido que recae sobre los Poderes pblicos. La familia resulta tambin particularmente reconocida y protegida desde la perspectiva general del Derecho laboral -en la que el artculo 24 de la Constitucin declara el derecho a que la remuneracin laboral sea suficiente para satisfacer no slo las necesidades individuales del trabajador sino tambin las de su familia- como desde la ms especfica del rgimen de Seguridad Social, en el que los vnculos familiares siempre han sido fundamento de algunas de sus prestaciones ms importantes, como reconocimiento a la importancia de la familia de cada trabajador directamente afiliado, y, en el fondo, como algo implcito tambin en la garanta antes citada del artculo 24 de la Constitucin. Otras medidas de proteccin de la familia pueden tener y tienen carcter fiscal o toman la forma de prestaciones y ayudas de diversa ndole, aunque con frecuencia integradas en actuaciones de asistencia social que toman en especial consideracin -o deben hacerlo- la realidad familiar. Si bien debe advertirse, desde luego, sobre la conveniencia de diferenciar lo que sea asistencia social y lo que sea apoyo y proteccin a la familia, para que, cuando sea necesario integrar una y otra lnea de actuacin, se haga adecuadamente y no se produzca el efecto -nada hipottico- de que medidas de tipo social puedan realmente desproteger, marginar o perjudicar a la familia. No se puede olvidar, finalmente, que, ciertamente, la debida proteccin familiar deber articularse sin lesin de ningn otro derecho fundamental o principio constitucional 14 . Ello ocurre principalmente en relacin con el principio de igualdad, y, siendo as, efectivamente, debe tenerse presente que, como ya hemos explicado, la simple diferencia de trato entre la familia y las relaciones familiares con respecto a las que propiamente no lo son, no podra estimarse contrario por s mismo a la igualdad sin desconocerse el mandato del artculo 4 de la Constitucin, y hasta la naturaleza misma de las cosas. III. EL MODELO CONSTITUCIONAL DE FAMILIA Y LAS DISTINTAS FORMAS DE CONVIVENCIA DE PAREJA Como hemos visto, el modelo de familia constitucionalmente garantizado responde a una estructura relacional, abstracta y general, apropiada para generar nuevas vidas humanas. Todo ello excluye obviamente la legitimidad de cualquier tratamiento legal o jurdico de la familia en nuestro ordenamiento que lo desconecte completamente de sus presupuestos institucionales bsicos. Podrn darse, las uniones monoparentales, constituidas por un solo padre, ya sea que se trate de un progenitor soltero, divorciado o viuda; los enlaces reconstituidos o ensamblados, formados por solteros, divorciados o viudos con hijos que deciden unirse ya sea en matrimonio o fuera de l; las uniones de personas que, sin poder procrear, confluyen como una unin de asistencia, compaa, afecto y socorro mutuo. Igualmente, se dan en el Derecho civil vigente, algunas ampliaciones analgicas de la institucin tendentes precisamente a proporcionar una familia a quien, por causas naturales o por irregular prctica de la generacin, carece en rigor de ella o la que tiene no puede cumplir sus funciones esenciales adecuadamente, lo que, obviamente, ser de particular aplicacin a los menores (sera el caso de la adopcin). Pero tales ampliaciones slo podrn justificarse sobre la base precisamente del mantenimiento de la estructura esencial a toda familia, que deriva precisamente de las condiciones en que se produce la generacin humana natural y el consiguiente proceso de crianza, atencin y educacin de la nueva persona humana. Cualquier relacin interpersonal no derivada inmediata o mediatamente de la generacin (o de algn hecho jurdicamente equiparable segn lo que acaba de recordarse) o que, por razones naturales, no constituya una estructura relacional de suyo y en abstracto o de modo general apropiada para generar nuevas vidas humanas en forma natural, no tiene encaje constitucional en el modelo de familia que la Constitucin obliga a proteger, no slo ni principalmente social y econmicamente, sino tambin y sobre todo jurdicamente. Sin embargo, debe advertirse que el actual modelo de familia constitucionalmente garantizado es producto de un proceso en el que inicialmente se la presentaba como una realidad convivencial fundada en el matrimonio, indisoluble y
14 Vid. JOSE LUIS MARTINEZ LPEZ-MUIZ. Op cit. 40. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 35 heterosexual, encerrado en la seriedad de la finalidad reproductora 15 ; condenando al exilio legal a cualquier otra forma de constitucin de una familia. "Los concubinatos fueron perseguidos y deslegtimados al no reconocrseles efectos jurdicos de ninguna clase. Los hijos de esas uniones de hecho, por lo dems, fueron estigmatizados como bastardos" 16 . Los hechos desbordaron esa hermtica actitud de desconsiderar una realidad que ha ido in crecendo. As, se abri paso a la equiparacin de los hijos matrimoniales y extramatrimoniales; se acudi a principios del derecho de obligaciones para evitar el enriquecimiento indebido entre convivientes por los bienes adquiridos durante la unin more uxorio hasta llegar a reconocer en las parejas heterosexuales estables, libres de impedimento matrimonial, una comunidad de bienes a la que se aplican las disposiciones de la sociedad de gananciales, en lo que fuere pertinente. Ahora, se aprecia que la Constitucin extendi su manto de proteccin a la convivencia sin matrimonio y esa consagracin se ha trasladado en la legislacin ordinaria que regula no slo los efectos patrimoniales sino tambin personales. "Socialmente, el concubinato ha dejado de ser un matrimonio de segundo rango y su admisin por diversos ordenamientos no es considerada como un atentado contra las uniones conyugales pues aquella no se regula desmontando los principios del matrimonio. Son opciones que el legislador ha tenido, finalmente, que admitir por cuanto lo que se privilegia es la familia y no la ceremonia o la formalidad que rodea su inicio. Tambin las uniones paraconyugales son fuentes de afecto, solidaridad, ayuda recproca y muestran a dos personas compartiendo valores, metas y amor entre s y para sus hijos" 17 . Este proceso evidencia que la estructura familiar se revuelve sobre sus ms slidos cimientos con la aparicin de nuevas frmulas convivenciales 18 . La sexualidad y la afectividad fluyen y se sobreponen a aquellos esquemas ordenados con una interesada racionalidad y reclaman su espacio de libertad jurdicamente reconocido. No quieren insertarse en un esquema organizado. Se niegan a admitir como nica finalidad del sexo la procreacin, a que el matrimonio y la unin de hecho heterosexual sean las relaciones exclusivas para su prctica, a la predeterminacin de roles en la conducta sexual y, an ms all, se atreven a negar que la unin del hombre y la mujer, necesaria para la fecundacin lo sea tambin para ordenar la sociedad en familias. Se aboga por la salida de la homosexualidad de lo patolgico para ingresar en la normalidad. Una normalidad que requerir la entrada de su relacin en el derecho, su proteccin jurdica. Paradjicamente aquellas relaciones afectivas y sexuales afirmadas contra el rigor del tiempo, de los sexos, de las instituciones y las leyes pretenden ahora efectos jurdicos. Y
15 Cfr. M. OLGA SNCHEZ MARTNEZ. Constitucin y parejas de hecho. El matrimonio y la pluralidad de estructuras familiares. En, Revista Espaola de Derecho Constitucional. Ao 20. Nm. 58. Enero-Abril 2000. pgina 45. 16 YURI VEGA MERE. La familia por venir: entre lo pblico y lo privado. En, Las nuevas fronteras del derecho de familia. Lima, Normas Legales, 2003. pgina 36-37. 17 Ibdem. pgina 37-38. 18 Obsrvese, por ejemplo, las nuevas modalidades de convivencia "asexual" cuyo prototipo es el pacte civil de solidarit francs, o el "contrato de unin civil" del legislador espaol, en las que dos personas fsicas mayores de edad, del mismo o de distinto sexo, organizan su vida en comn; asumiendo conjuntamente la responsabilidad por las deudas contradas durante la convivencia, sin obligacin de fidelidad ni alimentaria. ms an quieren para s algunas de las consecuencias jurdicas de aquellas instituciones legales, estables y organizadas. El Derecho, es bien sabido, apenas es una superestructura normativa muy dependiente y vinculada a la realidad social de la que parte y a la que sirve. Nuestra sociedad es cada da ms tolerante, consecuencia inevitable del pluralismo poltico que impone la Constitucin. Esa sociedad ms tolerante acepta conductas que antes (y hoy todava para algunos) podan parecer tica o socialmente inmorales o no permisibles, pero que han dejado de serlo para la mayora, cuyo criterio (valores imperantes y predominantes en la sociedad) debe imponerse. Mas, esa tolerancia no es ninguna patente de corzo, sino aceptacin de la diferencia, reconocimiento de la diversidad, y esto, que es enriquecedor, es lo que ha de ser respetado por "los otros". Por ello, es necesario, siquiera conveniente, que el legislador se ocupe de un tipo de relacin cuya primera nota es precisamente el mantenerse al margen del modelo familiar constitucionalmente garantizado? Es principio importante en este orden el llamado principio de necesidad, del que es consecuencia y muy prximo el de subsidiariedad: el legislador debe intervenir lo mnimo posible, slo cuando sea necesario y no ms que para proteger aquellos intereses especialmente valiosos y necesitados de proteccin legal, por no alcanzarla ellos solos en la dinmica social en que se insertan. La Constitucin no obliga directamente al reconocimiento institucional de las otras formas de convivencia al margen del modelo de familia que contempla, pero tampoco las prohbe. En ese sentido, sera inconstitucional considerar ilcita o penalizar tales formas de convivencia, o discriminarla en aspectos y mbitos donde no haya un motivo razonable para ello. Hoy, se comprueba que el aludido proceso contina, no ha parado. Se afirma que el matrimonio y la convivencia more uxorio heterosexual ya no identifican la familia, sino un tipo concreto de familia en cuanto significa una opcin entre otras posibles; que el fin esencial de las uniones que constituyen el modelo constitucional de familia ya no se identifica con la procreacin; y, que la heterosexualidad no es exigencia para la convivencia paramatrimonial. La recepcin de tales criterios no parece ajena a nuestro ordenamiento jurdico si se recuerda que en el artculo 15 del Protocolo Adicional a la Convencin Americana en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, "Protocolo de San Salvador", se reconoce que "toda persona tiene derecho a constituir familia, el que ejercer de acuerdo con las disposiciones de la correspondiente legislacin interna"; aprecindose que, el derecho a constituir familia, est expresamente referido a la persona con prescindencia de su sexo u orientacin sexual. Siendo as, se sostiene que no slo debe institucionalizarse la convivencia heterosexual desde que "el rgimen jurdico del matrimonio actual no se basa en la procreacin (hoy es valor entendido en los ordenamientos europeos), no hay motivo para llevar la diferencia de trato de la convivencia homosexual con el matrimonio y con la pareja heterosexual hasta el punto de negarle su calidad de familia y la oportunidad, incluso necesidad, de institucionalizacin jurdica (socialmente, ya lo est): se trata de dar soluciones racionales a la convivencia no matrimonial, porque mientras la alternativa sea "solucin jurdica - no solucin jurdica", no hay una respuesta razonable a esa convivencia, que es una realidad, y no ilcita. Lo cual no quiere decir (merece la pena reiterarlo) que no deba haber ciertas diferencias en el trato de una pareja y a las otras. La cuestin es, como tantas veces, cmo y hasta dnde P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 36 (lmites)" 19 . En el fondo, "es problema slo de la pareja homosexual y el Estado (legislador); hay que tener alguna razn vlida y grave para negar a la pareja homosexual su institucionalizacin jurdica; con hacerlo no se perjudica a nadie si la cuestin queda slo entre esos convivientes y se toman ciertas medidas (como es la no permisin de la adopcin por esa pareja, en cuanto que esto afecta a terceros, y hoy no est muy claro la conveniencia de esa adopcin); nicamente se perjudica a la palabra, al smbolo (el del matrimonio)" 20 . No cabe duda de la recepcin constitucional de la convivencia homosexual como un tipo de familia. Pero debe precisarse que es opcin del legislador el reconocerla o no como matrimonio. Contra la posibilidad del matrimonio homosexual se sostiene que el matrimonio heterosexual es un concepto antropolgico, un dato de la realidad, por lo que sera contrario a la naturaleza el matrimonio homosexual. Pero a ello cabe contestar que el matrimonio es una creacin del hombre, un producto de la cultura. Tras siglos de endogamia y luego de exogamia, la familia evolucion hacia la monogamia por razones de diverso ndole, lograr un orden en las relaciones sexuales, el cuidado de los hijos y los ancianos, necesidades econmicas (el culto de los dioses del hogar), y as se afirmaron los lazos espirituales de la pareja. Con el correr del tiempo, la pareja se institucionaliz en el matrimonio. El carcter de creacin cultural del hombre que corresponde al matrimonio determina, por ejemplo, que si bien en la mayor parte del mundo una de las notas del matrimonio es la singularidad, excluyente de otra relacin simultnea de la pareja, en los pases islmicos no es posible invocar este concepto, ya que un hombre puede sostener hasta cuatro matrimonios simultneamente. Esto tiende a demostrar que los conceptos culturales y las definiciones consiguientes pueden variar, no son inmutables, porque son creaciones del hombre, no de Dios ni de la naturaleza, y como tales se pueden adecuar a las necesidades y variaciones que la realidad impone a travs del tiempo y las diferentes culturas. De esta manera que, desde esta perspectiva, la objecin se reducira al nombre, matrimonio, y no al contenido de la institucin. Se sostiene que el matrimonio homosexual es contrario a la finalidad esencial del matrimonio como es la procreacin, o como tambin se ha dicho, contrario a la naturaleza humana, dado que obsta al uso natural de los rganos sexuales por que impide el cumplimiento de su finalidad natural la procreacin- necesaria para la supervivencia de la especie humana. Ante tal afirmacin se debe recordar que si bien el Cdigo de Derecho Cannico de 1917 estableca entre los fines primarios del matrimonio la procreacin y el Cdigo de 1983 que lo modific no lo contradice, son sus consecuencias respecto de causales de nulidad del matrimonio, ste no es el criterio jurdico admitido en las legislaciones de Occidente, incluido nuestro pas. Concretamente, a diferencia de lo que sucede en el derecho cannico, no es posible demandar la nulidad del matrimonio por la esterilidad o impotencia generandi de un cnyuge, aunque s en caso de impotencia de uno de los cnyuges que impida absolutamente las relaciones sexuales entre ellos (artculo 277, inciso 7, del Cdigo Civil).
19 FRANCISCO RIVERO HERNNDEZ. Op cit. pgina 110. 20 FRANCISCO PANTALEN. Rgimen jurdico civil de las uniones de hecho. En, AA.VV. Uniones de hecho. Martinell y Areces coords. Lleida, Ed. Universidad de Lleida, 1998. pgina 70. Si el hecho de no poder procrear la pareja homosexual fuera razn suficiente para impedir su matrimonio, tambin podra sostenerse la prohibicin del matrimonio de quienes por razones fsicas o de avanzada edad no pueden procrear, no obstante ser de distinto sexo. Por cierto, los rganos sexuales son instrumentos de la procreacin, pero adems, cumplen la funcin de dar satisfaccin al natural impulso sexual. Y esto tambin forma parte de los derechos atinentes a la condicin humana. En el caso de los homosexuales que sienten el deseo y la necesidad de dar estabilidad a su vida mediante la constitucin de una pareja permanente, el matrimonio es para ellos el modo de dar singularidad, regularidad y orden a su vida espiritual, conforme a la muy humana necesidad que todo individuo siente de no vivir en soledad, y tambin al natural impulso amoroso y sexual que, en su caso, es hacia personas del mismo sexo, por ms que no puedan procrear. Ello sin perjuicio de que la pareja homosexual pueda optar por convivir de manera estable sin contraer matrimonio, como puede hacerlo la pareja heterosexual. Se agrega como argumento contra la admisin del matrimonio homosexual la vulneracin de diversos tratados de derechos humanos. En tal sentido se seala, por ejemplo, que el artculo 16 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, de 1948, establece los hombres y las mujeres, a partir de la edad nbil, tienen derecho sin restriccin alguna por motivos de raza, nacionalidad o religin, a casarse y fundar una familia. Tambin se cita el artculo 17 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos que contiene expresiones similares al antes transcripto y los diversos tratados internacionales que aseguran al hombre y a la mujer el derecho a casarse. Y de ello se deduce que dichos tratados, con jerarqua constitucional en el Per, establecen sin lugar para la duda que el matrimonio debe ser celebrado entre un hombre y una mujer. Pero respecto de la interpretacin gramatical se advierte que los tratados no establecen el derecho de casarse a un hombre con una mujer, redaccin que habra excluido de su esfera de proteccin al matrimonio homosexual, sino que garantizan tanto a los hombres como a las mujeres su derecho a contraer matrimonio, obviamente conforme a los requisitos que establece la ley de cada pas y ello puede ocurrir entre personas de distinto o del mismo sexo. Adems, cabe sealar que los tratados incorporados por el artculo 55 de nuestra Constitucin son anteriores a la primera ley dictada en el mundo (Holanda, 2000) autorizando el matrimonio homosexual y, tambin, son anteriores al planteo y desarrollo del debate sobre la admisibilidad del matrimonio homosexual. Ello conduce a advertir que no es acertado descartar dicha admisibilidad sobre la base de expresiones de determinadas convenciones que no establecen prohibiciones expresas respecto del entonces inexistente matrimonio homosexual, sino que simplemente aluden a la igualdad de derechos del hombre y la mujer. No parece de adecuada hermenutica extraer de afirmaciones sobre la igualdad de derechos en el matrimonio, una conclusin contraria a la posibilidad de legislar sobre el matrimonio homosexual, inexistente en el mundo al tiempo de instrumentarse dichas convenciones. Realizado este necesario deslinde, los elementos del nuevo modelo constitucional de familia quedan referidos a un tipo de convivencia duradera, exclusiva y excluyente, en la que sea indiferente el sexo de los convivientes y que se sustente en una comunidad de vida, de afectos, de responsabilidades; P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 37 diferencindose, la convivencia heterosexual de la homosexual, por la aptitud para la procreacin 21 . IV. DERECHOS RELATIVOS A LA FAMILIA Los derechos relativos a la familia, incorporados al Derecho Internacional de los Derechos Humanos, son esencialmente el derecho a fundar una familia, el derecho a la proteccin de la familia y el derecho a la vida de familia. 4.1. El derecho a fundar una familia Como se ha expuesto, en los instrumentos internacionales sobre derechos humanos del sistema universal existe una esencial vinculacin entre familia y matrimonio. Tanto la Declaracin Universal de Derechos Humanos como el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos reconocen en trminos sustancialmente idnticos el "derecho del hombre y de la mujer de contraer matrimonio y fundar una familia" 22 . A
21 De manera coincidente, JULIO V. GAVIDIA SNCHEZ seala que "para que una unin pueda ser considerada generadora de relaciones jurdicas familiares, considero que ha de consistir en una comunidad de vida exclusiva y duradera, con cuidados y responsabilidades recprocos, que vayan ms all del hecho de compartir un mismo hogar y unos gastos o tareas domsticas, con independencia del sexo, de la orientacin sexual y de que mantengan o no sus integrantes relaciones sexuales entre s". En, Uniones homosexuales y concepto constitucional de matrimonio. Revista Espaola de Derecho Constitucional. Ao 21. Nm. 61. Enero-Abril 2001. pgina 11. Es de similar criterio MARIA BERENICE DIAS cuando expone que "aunque haya llegado la Constitucin, con aires de modernidad, a otorgar la proteccin del Estado a la familia, independientemente de la celebracin del matrimonio, sigui ignorando la existencia de entidades familiares formadas por personas del mismo sexo. Actualmente, no se define ms a la familia por el acaecimiento del matrimonio. La existencia de prole no es esencial para que la convivencia merezca reconocimiento, de manera que la proteccin constitucional es otorgada tambin a las familias monoparentales. Si la prole o la capacidad procreadora no son esenciales para que la convivencia de dos personas merezca la proteccin legal, no cabe dejar fuera del concepto de familia a las relaciones homoafectivas [...] Es indispensable que se reconozca que los vnculos homo afectivos -mucho ms que las simples y espordicas relaciones homosexuales- configuran una categora social que ya no puede ser discriminada o marginada por el perjuicio. Es la hora de que el Estado, que se dice democrtico y que consagra como principio mayor el respeto de la dignidad de la persona, pase a reconocer que todos los ciudadanos disponen del derecho individual a la libertad, del derecho social de eleccin y del derecho humano a la felicidad". En, Uniones homoafectivas. Actualidad Jurdica. Tomo 122. Enero 2004. Lima, Gaceta Jurdica. pgina 27-28. 22 As, el artculo 16 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos de 1948 configura como objeto del mismo derecho fundamental el casarse y fundar una familia, y este derecho es el nico que en el conjunto de la Declaracin se atribuye explcitamente a los hombres y las mujeres y con la precisin de que slo a partir de la edad nbil, lo que constituye una evidente condicin de capacidad fsica bien precisa que slo se justifica en razn de la unin sexual con la consiguiente funcin esencial generativa reconocida al ejercicio de ese derecho en su doble dimensin. La referencia al matrimonio se hace adems cuatro veces explcita en este artculo de la Declaracin Universal dedicado a la familia: los que se casen disfrutarn de iguales derechos en cuanto al matrimonio, durante el matrimonio y en caso de disolucin de matrimonio, y slo mediante libre y pleno consentimiento de los futuros esposos podr contraerse el matrimonio. As, la unin inescindible entre matrimonio y familia es evidente en la Declaracin Universal. Hay en ella un diseo, un modelo nico bsico de familia: la basada en la generacin matrimonial o producida en el matrimonio entre un hombre y una mujer con capacidad generativa. partir de ello, se ha sostenido que "este derecho es privativo de personas que tienen edad para ello o que han alcanzado edad nbil" 23 . Complementariamente, el Comit de Derechos Humanos, en su observacin general OG N19 del 27 de julio de 1990 sobre proteccin de la familia, derecho al matrimonio e igualdad de los esposos, ha precisado que el derecho de fundar una familia implica, en principio, la posibilidad de procrear y de vivir juntos. No obstante, el Comit ha observado que pueden existir diversos tipos de familia, como las de parejas que no han contrado matrimonio y sus hijos y las familias monoparentales. En cambio, en los instrumentos internacionales sobre derechos humanos del sistema regional interamericano se advierte una desvinculacin entre familia y matrimonio. As, el artculo VI de la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre de 1948 reconoce como derecho fundamental de toda persona el de constituir una familia, elemento fundamental de la sociedad, y de recibir proteccin para ella. Esta disimilitud respecto del sistema universal ha sido entendida como una "redaccin amplia y comprensiva", que tiene "relevancia en determinadas circunstancias, como por ejemplo, en el caso de un individuo o de una pareja no casada que quisiera adoptar" 24 . Si bien, la frmula del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos se repite en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos de 1969, con la precisin de que las condiciones requeridas para contraer matrimonio no deben afectar el principio de no discriminacin; en el Protocolo Adicional a la Convencin Americana en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, "Protocolo de San Salvador", se reitera el criterio extenso y progresivo de la Declaracin Americana cuando en el numeral 2 del artculo 15 se insiste en que "toda persona tiene derecho a constituir familia, el que ejercer de acuerdo con las disposiciones de la correspondiente legislacin interna". Siendo as, el principio de progresividad del sistema internacional de promocin y proteccin de los derechos humanos viene a afianzar el avance y a reconocer que el derecho a fundar una familia corresponde a toda persona, el que se ejercer de acuerdo con la legislacin interna de cada Estado; desvinculando la familia del matrimonio. De esta manera, se confirma que el matrimonio, si bien es la principal, no es la nica fuente de constitucin de una familia. 4.2. El derecho a la proteccin de la familia El reconocimiento de la familia como "elemento natural y fundamental de la sociedad", con derecho a "la proteccin de la sociedad y el Estado" constituye un principio fundamental del Derecho Internacional de los Derechos Humanos. Esta amplia garanta se complementa con la que consagra el derecho del individuo a ser protegido contra toda injerencia ilegal, arbitraria o abusiva a su vida familiar, consagrado en los
El esquema del artculo 16 de la Declaracin Universal se reproduce en trminos muy similares en el artculo 23 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de 1966, aadindose tan slo la precisin de que en caso de disolucin del matrimonio se adoptarn disposiciones que aseguren la proteccin necesaria a los hijos, donde vuelve a lucir la dimensin generativa propia tanto del matrimonio como de la familia, realidades stas que se contemplan como esencialmente vinculadas. As, inclusive se ha pronunciado el Comit de Derechos Humanos en el caso Aumeeruddy-Cziffa c. Mauricio al reconocer que cada matrimonio, con o sin hijos, constituye una familia titular de los derechos consagrados por los artculos 17 y 23 del Pacto. 23 DANIEL ODONNELL. Op cit. pgina 335. 24 DANIEL O'DONNELL. Op cit. pgina 335. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 38 artculos 12 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos, V de la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre, 17 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y 11de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. Estos instrumentos reconocen no slo el derecho de toda persona a "no ser objeto" de tales injerencias, sino tambin el derecho a la proteccin de la ley contra stas. Ello implica que el Estado, en virtud de esas disposiciones no slo tiene el deber de abstenerse de perpetrar actos de esta naturaleza, sino tambin de proteger al individuo contra eventuales injerencias provenientes de individuos o entidades privadas. La proteccin presupone la existencia de una familia, sin que proceda distinguir entre familia matrimonial o extramatrimonial 25 . La nocin de familia no alude pues, esencialmente, a una simple unidad de convivencia ms o menos estable, por muy basada en el afecto o el compromiso de mutua ayuda que pueda estarlo. No se refiere a simples relaciones de afecto o amistad y apoyo mutuo, aunque ciertamente las implique derivadamente, como consecuencia natural de los vnculos de parentesco que le son propios y exclusivos. Todos los textos internacionales que, desde el artculo 16 de la Declaracin Universal de 1948, proclaman que la familia es el elemento natural y fundamental de la sociedad y tiene derecho a la proteccin de la sociedad y del Estado, sitan esta institucin explcita o implcitamente en relacin intrnseca con el hecho capital de la generacin de nuevas personas humanas. A partir de tal consideracin, este aspecto del derecho de proteccin de la familia impone a los poderes pblicos el deber de proteger jurdicamente a la familia, evitando precisamente su desamparo como consecuencia de no hacerla objeto de un tratamiento jurdico distinto y ms protector que el que se dispense a formas de convivencia al modo domstico contrarias al modelo familiar 26 . 4.3. El derecho a la vida de familia Si pensamos que la familia se enraza en el hecho capital de la generacin humana y en la necesidad de atencin personal que requiere todo nuevo ser humano hasta llegar a ser adulto, no es difcil situar precisamente ah la clave de su carcter tanto natural como fundamental que tiene para el hombre y el conjunto de la sociedad. A esto se refiere el derecho a la vida de familia; esto es, a mantener y desarrollar las relaciones familiares. "Pocas cosas ms importantes para la dignidad del ser humano que el modo y circunstancias en que es procreado,
25 Vid. ESPIN CANOVAS, D. Artculo 39: Proteccin a la familia. En, Comentarios a las leyes polticas. Alzaga Villaamil, O., director. Tomo III. Madrid, EDERSA, 1983. p. 21; GARCIA MORILLO, J. La proteccin a la familia. En, El rgimen constitucional espaol. De Esteban, J y Lpez Guerra, L., compiladores. Madrid, Ed. Labor, 1980. p. 319; PLACIDO V., A.F. Manual de Derecho de Familia. Lima, Gaceta Jurdica, 2002. p. 24. 26 MARTINEZ LOPEZ-MUIZ explica que "la Constitucin -y los textos internacionales- quieren propiciar y proteger una forma determinada de producirse y estructurarse las relaciones vinculadas a la generacin, fundando en ello el mandato de diferenciacin jurdica, de desigualdad de trato jurdico que comporta el deber de proteger jurdicamente a la familia. La Constitucin no prohbe, en principio o directamente, otros; cuenta, incluso, con que en la realidad existan otros, a los efectos de garantizar algunos derechos que puedan quedar comprometidos con ellos. Pero, al ordenar que, en este campo y el que le rodea, slo la familia goce de la adecuada y suficiente proteccin, prohbe a contrario que se dispense similar proteccin a estructuras distintas que traten de realizar ms o menos total o parcialmente sus mismas o anlogas funciones". En, Op.cit. p. 18. dado a luz, criado, cuidado y educado hasta que adquiere la capacidad de valerse enteramente por s mismo. Todas esas fases determinan en altsimo grado la identidad de cada persona humana, su intimidad personal, sus referentes y sus actitudes ms bsicas y vitales. Si hay algo sobre lo que la sociedad y los poderes pblicos deben velar para que ninguna persona sea tratada como cosa sino cabalmente como persona, es precisamente todo ese proceso en el que toda persona humana es especialmente dbil, frgil y moldeable" 27 . Por ello, este otro aspecto impide a los poderes pblicos el homologar de cualquier forma a la familia con relaciones incompatibles y aun netamente contrarias a ella y a sus funciones esenciales 28 . As, el Comit de Derechos Humanos, en el caso Aumeeruddy-Cziffa c. Mauricio, respecto de una denuncia que impugnaba algunas disposiciones de la ley de migraciones que obligaba a los extranjeros casados con ciudadanas de Mauricio a obtener residencia para establecerse en el pas, pudiendo ser sujetos a deportacin sin orden judicial, reconoci el principio de unidad familiar; al expresar que "la residencia comn de marido y mujer ha de considerarse como la situacin normal de una familia". En segundo lugar, el Comit admiti que la inseguridad creada por el riesgo de expulsin del marido, representa no slo una eventual violacin sino una verdadera y actual violacin del derecho a la vida de familia. En otra decisin sobre la unidad de la familia, la denunciante aleg que la denegacin de permisos de residencia para su hija y nieta de otra nacionalidad era violatoria de los artculos 17 y 23 del Pacto. El Comit consider que no se trataba en este caso de una familia titular de los derechos reconocidos en esos artculos, puesto que la hija, que era adoptiva y mayor de edad, slo haba vivido con la madre durante dos aos y de ello haca diecisiete aos 29 . La consideracin fundamental de la decisin del Comit no radic en la edad de la hija ni en su condicin de hija adoptiva, sino ms bien en la ausencia de una real y duradera "vida familiar" compartida por los tres individuos en cuestin. La Comisin Interamericana de Derechos Humanos ha considerado que la denegacin de visas de salida para personas que pretenden reunirse con sus esposos e hijos en el exilio, es violatoria tanto del derecho de asilo, como del derecho a la vida de familia, en aplicacin del artculo VI de la Declaracin Americana 30 . En lo que se refiere a la prctica de las desapariciones forzadas de personas, el Comit de Derechos Humanos ha calificado a las injerencias violentas en la vida familiar, como resultado de la represin poltica, como una forma de atentado a la integridad de la familia. En un caso, expreso el "profundo pesar y la angustia que padece la autora de la comunicacin
27 MARTINEZ LOPEZ-MUIZ. Op cit. p. 37. 28 Coincidentemente, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha sealado que "el disfrute recproco por padre e hijo de la mutua compaa constituye un elemento fundamental de la vida familiar, resultando por lo dems que la relacin familiar natural no se extingue por razn del hecho de que el menor sea puesto bajo custodia pblica". Por eso, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos llega a la conclusin de que el derecho de un padre o una madre al respeto de su vida familiar, implica un derecho a que existan medidas destinadas a reunirla con su hija. SSTEDH W. contra el Reino Unido, A 121-A, nm. 59; B. contra el Reino Unido, A 121- B; R. contra el Reino Unido, A, 121-C; Olsson, A 130, nm, 59; Eriksson, A 156, nm. 58; Andersson, A 226-A, nm 72; Rieme, A 226-B, nm 54. Todas ellas citadas por RUIZ MIGUEL. Op cit. p. 41. 29 A.S. c. Canad (N68/1980), Decisin de 31 de marzo de 1981. 30 Casos 7898 y 7602 (Cuba), Informe Anual 1981-1982, pginas 69- 81. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 39 como consecuencia de la desaparicin de su hija y de la continua incertidumbre sobre su suerte y su paradero" 31 . La Comisin y la Corte Interamericana de Derechos Humanos han sealado que la prctica de la desaparicin forzada "afecta, asimismo, a todo el crculo de familiares y allegados que esperan meses y a veces aos alguna noticia sobre la suerte de la vctima. Esta incertidumbre y la privacin de todo contacto con la vctima crean graves trastornos familiares, particularmente a los nios que en algunos casos han sido testigos presenciales de los secuestros de sus padres o parientes y de los maltratos fsicos o de palabra de que stos son objeto durante tales operativos" 32 . Sobre esta materia, nuestro Tribunal Constitucional ha precisado que "el conocimiento de las circunstancias en que se cometieron las violaciones de los derechos humanos y, en caso de fallecimiento o desaparicin, del destino que corri la vctima por su propia naturaleza, es de carcter imprescriptible. Las personas, directa o indirectamente afectadas por un crimen de esa magnitud, tienen derecho a saber siempre, aunque haya transcurrido mucho tiempo desde la fecha en la cual se cometi el ilcito, quin fue su autor, en qu fecha y lugar se perpetr, cmo se produjo, por qu se le ejecut, dnde se hallan sus restos, entre otras cosas" 33 . De ello, se comprueba que "el derecho a la vida de familia puede sufrir ciertas limitaciones inherentes al mismo. Hay circunstancias especiales, como el encarcelamiento o el servicio militar que, aunque no suspende el derecho, inevitablemente afectan su ejercicio y no permiten que se disfrute plenamente de l" 34 . No obstante y estando inspirada la finalidad de toda poltica penitenciaria en la idea de que el recluso no es un extrao para la sociedad, el Estado est obligado a facilitar el contacto del recluso con su familia 35 , como corolario del derecho a la vida de familia; lo que implica la adopcin de medidas conducentes a garantizar efectivamente el derecho de mantener y desarrollar las relaciones familiares, sin perjuicio de ajustarse a los requisitos ordinarios y razonables del encarcelamiento. Sin embargo, esto ltimo no significa que en la reglamentacin se pueda imponer condiciones que constituyan una violacin de cualquier derecho fundamental.
31 Quinteros c. Uruguay (N107/1981), Prr. 14, Informe 1983, pgina 232. 32 Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1982-1983, pgina 35. En el caso Nicholas Blake con Guatemala, la Corte Interamericana de Derechos Humanos seal que "la violacin de la integridad psquica y moral de dichos familiares, es una consecuencia directa de su desaparicin forzada. Las circunstancias de dicha desaparicin, generan sufrimiento y angustia, adems de un sentimiento de inseguridad, frustracin e impotencia ante la abstencin de las autoridades pblicas de investigar los hechos". Fundamento jurdico 114 de la sentencia del 24 de enero de 1998. 33 Fundamento jurdico 9 de la sentencia del Tribunal Constitucional del 18 de marzo de 2004, recada en el expediente N2488-2002- HC/TC. 34 Punto 97 del Informe N38/96, del 15 de octubre, de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. 35 As se expone en el Punto 97 del Informe N38/96, del 15 de octubre, de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos: "Si bien el encarcelamiento necesariamente limita que se goce plenamente de la familia al separar forzosamente a uno de sus miembros, el Estado tiene la obligacin de facilitar y reglamentar el contacto entre los reclusos y sus familias y de respetar los derechos fundamentales de todas las personas contra las interferencias abusivas y arbitrarias por parte del Estado y sus funcionarios pblicos". A este respecto, el Tribunal Constitucional espaol ha admitido el derecho del recluso a la comunicacin escrita y oral 36 , en el que se reconoce que ste posee un mbito de intimidad en el cual puede establecer una comunicacin oral o escrita con sus familiares, abogado o quien desee con la limitacin sealada; el caso de las visitas ntimas 37 , en el que se admite el derecho del preso al mantenimiento y realizacin de relaciones sexuales con su familiar o allegado. Pero ha sido el Tribunal Europeo de Derechos Humanos el que ha reconocido el derecho de visita a los reclusos, a partir de equipararlo con el derecho al respeto de la correspondencia privada. Extendiendo el artculo 8 del Convenio Europeo para la proteccin de los derechos humanos y las libertades pblicas, ha dado por sobreentendido que tal dispositivo abarca este problema. Y as ha sealado que "para precisar las obligaciones de los Estados en materia de visitas en prisin deben considerarse las exigencias normales y razonables de un interno con su familia" 38 .
36 STC 73/1983, de 30 de julio. Citada por MARTINEZ DE PISN CAVERO. Op. cit. p. 185. 37 STC 89/1987, de 3 de junio. Citada por MARTINEZ DE PISN CAVERO. Op. cit. p. 186. 38 SSTEDH A 18, nm. 45; Silver, A 61, nm.48; Boyle y Rice, A 131, nm. 74. Citadas por RUIZ MIGUEL. Op cit. p. 65-66, para quien el derecho de visita a los reclusos es una manifestacin del derecho a la intimidad.
UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA PROGRAMA DE ACTUALIZACIN PROFESIONAL DERECHO CIVIL PATRIMONIAL MAG. PERCY MILTON SONCCO MENDOZA EL DERECHO DE PROPIEDAD I. INTRODUCCIN Bentham citado por Pipes 1 precisaba que donde no hay ley no hay propiedad, y donde no hay propiedad no hay ley. Ya en el siglo XVII en Inglaterra, las Cortes estuvieron ocupadas principalmente con conflictos de propiedad. Reconocidos investigadores como North y Landes han demostrado recientemente lo esencial que ha sido la institucin de la propiedad privada para el desarrollo de la economa. La tesis ha sido reforzada por los estudios de Hernando de Soto sobre el tercer mundo contemporneo, que demuestran cmo la ausencia de derechos de propiedad claros en estas sociedades inhibe el crecimiento del crdito y, en consecuencia, retarda el desarrollo econmico. La asignacin de derechos de propiedad, genera los incentivos necesarios para que el comportamiento racional de los agentes promueva el uso eficiente de los recursos. En ese sentido, los derechos de propiedad deben definirse de manera que los propietarios disfruten plenamente del derecho de usar sus bienes, de disfrutar los mismos y de excluir a los terceros de su uso. En el presente trabajo se hace referencia a un texto muy ilustrativo que servir de excusa para abordar el derecho de propiedad desde una perspectiva de anlisis distinta a las clsicamente abordadas en los textos de derecho. II. LOS MONJES FRANCISCANOS En uno de sus reconocidos textos histrico-literarios, recordaba Fernando de Trazegnies 2 , que cuando San Francisco funda su Orden, en el ao 1209, propuso a sus compaeros la prctica de una pobreza radical, adoptando como regla de vida nicamente el Evangelio, esa primera regla supone el deber de vender todo lo que se tiene y dar su importe a los pobres, nadie en dicha orden tendra habitacin propia ni permanente y los que sepan trabajar pueden poseer sus instrumentos y recibir lo necesario, salvo dinero 3 .
1 PIPES, Richard: Propiedad Privada, Libertad y Estado de Derecho en: THEMIS - Revista de Derecho editada por Estudiantes de la Facultad de Derecho de la PUCP, N 48. EI referido artculo fue publicado originalmente bajo el ttulo "Private Property, Freedom and the Rule of Law" en: HOOVER DIGEST, N 2, 2001. La traduccin fue realizada por Gerardo Sols, Profesor de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. 2 TRAZEGNIES GRANDA, Fernando de: Umberto Eco y la Controversia Franciscana sobre la Propiedad, en: FORO JURDICO - Revista de Derecho (Publicacin editada por Foro Acadmico) Ao I, N 1, 2002, pp. 183-188. 3 San Francisco en opinin de Trazegnies no planteaba un Derecho alternativo basado en la idea de comunidad y solidaridad, una suerte de comunismo medieval. De un lado, la Iglesia no solamente permite sino que incluso protege la propiedad. San Francisco no cuestiona este orden jurdico aplicable a los no franciscanos, el resto de la Iglesia incluida; se limita a decir que l y quienes quieran seguirlo renuncian a todo derecho individual. Y muy claramente prescribe, tomando una cita de la Epstola a los Romanos de San Pablo, que el que no come no juzgue al que come. De manera que no hay en su prdica ninguna incitacin a la revolucin social sobre la base de nuevos principios: se trata simplemente de una opcin de vida, respetuosa de otras opciones posibles. Y es as como lo entiende la Iglesia, por lo que Inocencio III aprueba esa Primera Regla. Vid. TRAZEGNIES GRANDA, Fernando Advierte Trazegnies que San Francisco pretenda que los franciscanos vivieran al margen del Derecho, renunciando a todos los derechos individuales (iura) tanto sobre los bienes materiales (propiedad) como sobre los inmateriales (poder, honor, etc.). El Derecho quedaba fuera del marco de vida del fraile franciscano y, por eso, no solamente no poda tener propiedad ni autoridad sino que tampoco poda quejarse si le quitaban algo, no poda tener pleitos o demandas entre s ni con otros, tampoco deba recurrir a la justicia si le hicieren un mal, sino presentar la otra mejilla; y si alguien quera tomarle la tnica o el vestido, no deba prohibrselo. El comn denominador de todas estas situaciones es que el franciscano no puede recurrir al orden jurdico para protegerse porque no tiene nada que proteger: ha renunciado a los derechos subjetivos y, consecuentemente, se encuentra al margen del Derecho creado para proteger ciertos intereses o privilegios. El Papa Gregorio IX promulga en 1230 la Bula Quo elongati segn la cual los franciscanos tiene solamente el uso de los bienes que estn a su disposicin, pero no la propiedad. Esta ltima es atribuida primero a ciertos amigos espirituales de la Orden y, ms tarde, directamente al Papado (in ius et proprietatem Beati Petri). En lo que se refiere a la administracin de los bienes, los franciscanos rigoristas tampoco queran hacerse cargo, por lo que el Papa se ve obligado a nombrar procuradores o administradores que dependan directamente de la Santa Sede. Como seala Villey citado por Trazegnies, el Papado detenta todas las cargas y fastidios de la propiedad, mientras que los franciscanos se limitaban al goce. Esta suerte de ficcin jurdica que sacia a los monjes de riquezas dejndoles el ttulo de pobres, da lugar a que la gente en la Edad Media satirice cidamente esta situacin paradjica 4 . Esta situacin explica Trazegnies era muy difcil de mantener y pronto comenzaron las voces de crtica en torno del Papa. Es obvio tambin que esta crtica se iba a plasmar en una discusin jurdica, porque lo que estaba en juego eran los conceptos de uso, usufructo y dominium o propiedad. Hay juristas papales que sostienen que los franciscanos realmente tienen todos los atributos de la propiedad sobre sus iglesias y conventos: en el peor de los casos, los franciscanos tienen cuando menos un derecho de uso (ius utendi) muy cercano del usufructo. Y entonces, para poder defender frente a los juristas del Papa sus tesis contra la titularidad de un derecho propiamente dicho (sea
de: Umberto Eco y la controversia franciscana sobre la propiedad, en: FORO JURDICO - Revista de Derecho (Publicacin editada por Foro Acadmico) Ao I, N 1, 2002, pp. 183-188. 4 Refiere Trazegnies que en la clebre obra medieval La novela de la rosa (Le Roman de la Rose), escrita alrededor de 1290, se describe a un monje que tiene todos los trazos de un franciscano a quien se le designa con el significativo apelativo de Falso-Rostro y quien declama: Si se cree por el mundo Que toda la virtud en nosotros abunda, Y que siempre como pobres nos presentamos, Somos, les hago saber, Quienes tenemos todo sin nada tener. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 42 propiedad o derecho de uso), los franciscanos se vieron obligados a pensar y discutir jurdicamente 5 . Unos aos ms tarde, en 1323, la revuelta en palabras de Trazegnies estalla, porque un Papa francs, jurista por temperamento, Juan XXII, rechaza las sutilezas jurdicas que usan los franciscanos para desligarse de lo jurdico, condena a los Espirituales y quiere forzar a los franciscanos a aceptar la propiedad de sus iglesias y conventos. Explica Trazegnies que Juan XXII sostiene que, digan lo que digan los franciscanos, ellos tienen el uso estable y garantizado de sus conventos, de sus jardines y de sus graneros: tienen todo el commodum o valor de uso de la cosa. Cmo pueden alegar, entonces, que esos beneficios o privilegios no son iura in re (derechos reales)? Acaso no es en eso que consiste el ius utendi y el ius fruendi? Pero tampoco se puede decir que ese haz de derechos de que disponen configura un usufructo, porque ste existe slo cuando el propietario tiene algn beneficio o derecho, cuando menos futuro; porque el usufructo es siempre temporal. Pero ste no es el caso con los inmuebles franciscanos. Al Papa se le ha dejado solamente una ficcin de propiedad o dominio, un dominium verbalis, nudi et aenigmatici, un dominio puramente verbal, desnudo de poder y enigmtico de sentido. Por consiguiente, los verdaderos propietarios son los franciscanos. Los franciscanos explica Trazegnies no soportan esta imposicin que va contra sus principios y se rebelan contra la autoridad del Papa; y entonces ste recrimina al General de la Orden, Michele de Cesena. El Papa enva al verdugo a un buen grupo de Espirituales y otros son tomados presos. El General mismo de la Orden, Michele de Cesena, tiene una suerte de detencin domiciliaria en la Corte Papal de Avignon (estos hechos ocurren en ese breve lapso en que la Santa Sede se traslada a Francia). Concluido este breve resumen del texto de Trazegnies se aprecia una situacin sumamente interesante, desde el punto de vista jurdico, que nos lleva incluso a rememorar envejecidas reglas romanas como el Id quod nostrum est, sine facto nostro ad alium tranferri non potest (lo que es nuestro no puede ser transferido a otro sin hecho nuestro); Res inter alios acta, aliis nec nocet nec prodest (el contrato no puede afectar a los derechos de aqul que no ha sido parte en el mismo); Nemo plus iuris ad alium tranferre potest, quam ipse haberet (nadie puede transmitir ms derechos que los que l mismo tiene) que para el sentido comn se muestran adecuadas, pero que en el caso particular de los monjes franciscanos parecen ambiguas y hasta de difcil aplicacin. Esa difcil aplicacin a la que se hace referencia se concreta en la dificultad para determinar los derechos de propiedad sobre los bienes que se encontraban en posesin de los monjes franciscanos. Puede sonar reiterativo pero una asignacin ineficiente (o poco clara) de derechos de propiedad implica serios costos para un sistema econmico.
5 El problema se precipita cuando, hacia el fin del S. XIII, aparecen tendencias ms rigoristas dentro del franciscanismo que no admiten ninguna contaminacin con nada que se asemeje a un derecho individual y particularmente con la propiedad. Es sobre todo en Italia y en el sur de Francia que surgen ciertos grupos extremistas franciscanos llamados Espirituales, que regresan al culto intransigente de la pobreza y no admiten sino el uso pobre (usus pauper) de los bienes materiales. Las Bulas apoyan la tesis de los franciscanos y, asumiendo los planteamientos jurdicos de la Orden, distinguen entre el simple uso de hecho (simplex usus facti) que corresponde a los franciscanos y que no implica derecho alguno y el ius utendi, el usufructus, la possessio, y ciertamente la propietas que corresponde a la Iglesia. III. LA PROPIEDAD La propiedad, como institucin, determina la distribucin de la riqueza en una sociedad e influye directamente en la eficiencia econmica de un sistema econmico a travs de las reglas que regulan la transmisin y los mecanismos de publicidad de la propiedad. Definir o fijar con precisin el significado de una palabra o la naturaleza de una cosa es una actividad que no se agota en un desarrollo meramente terico y resulta de suma utilidad cuando se abordan temas como el de la propiedad; sin embargo, una actividad como la conceptualizacin de contenido esencialmente prctico acerca ms la realidad porque permite apreciar cmo son las cosas o como son percibidas. Resultan de mayor utilidad en el presente caso recurrir a la conceptualizacin y es que los individuos toman decisiones de conducta en base a lo que perciben. As, uno se siente propietario no cuando el Cdigo lo dice, sino cuando sienten que su propiedad es segura. Por ello, el sistema procura responder a las percepciones de manera prctica (la posesin) y desarrollar reglas que tangibilicen y doten de utilidad a la propiedad terica. Procuraremos entonces en las siguientes lneas desarrollar el concepto de tres disciplinas distintas que nos permitirn una comprensin ms completa de la realidad 6 . 3.1. Concepto Filosfico El derecho de propiedad permite a los hombres distinguirse e individualizarse de los dems, ya que permite expresar la identidad y personalidad de los mismos. De esta manera, el derecho de propiedad permite al hombre compartir con los dems parte de su personalidad, lo cual tambin, involucra que los propietarios puedan modificar el estado anterior en que se encontraban sus bienes, dejando en ellos parte de su personalidad 7 . Para los utilitaristas, la propiedad tiene por objeto producir utilidades en la sociedad que representan las ventajas y beneficios que logran la felicidad de las personas. Para Bentham citado por Alvarado Aggiuro 8 los derechos reales como la propiedad (en contraste con los derechos naturales) nacen gracias a un determinado sistema legal creado por el Estado basado en la utilidad que los derechos reales puedan generar en bienestar de la sociedad. Por tanto, este autor niega que la propiedad sea un derecho natural al no haber sido creado por el Estado. 3.2. Concepto Jurdico La propiedad es considerada como el derecho real por excelencia, entendida como un poder otorgado a un individuo
6 No todo aquello que es real y til es tangible y visible. Por ejemplo, el tiempo es real, pero solo puede ser eficientemente administrado cuando est representado por un reloj o un calendario. Vid. SOTO, Hernando de: La Ley y la Propiedad Fuera de Occidente: Algunas Ideas para Combatir la Pobreza en: en: THEMIS - Revista de Derecho editada por Estudiantes de la Facultad de Derecho de la PUCP, N 48. 7 A manera de ejemplo, imaginemos que una persona compra un terreno. Este propietario construye la casa de acuerdo al diseo y colores que ms le guste. Una vez terminada casa, las personas podremos apreciar en ella parte de la personalidad del propietario que nos indicar mucho acerca l y ser una casa que la individualizar de las dems. Cfr. ALVARADO AGGIURO, Claudia Carolina: LA PROTECCIN DEL DERECHO DE PROPIEDAD POR MEDIO DE UN REGISTRO PBLICO CON BASE CATASTRAL INTEGRADA (Tesis para optar el Ttulo de Abogado), Lima: Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, 2006. 8 Cfr. ALVARADO AGGIURO, Claudia Carolina: LA PROTECCIN DEL DERECHO DE PROPIEDAD POR MEDIO DE UN REGISTRO PBLICO CON BASE CATASTRAL INTEGRADA (Tesis para optar el Ttulo de Abogado), Lima: Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, 2006. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 43 por un ordenamiento jurdico sobre una determinada cosa, con las limitaciones establecidas en las leyes basadas en inters y uso pblico. Con la intencin de delimitar este concepto, haremos referencia brevemente al texto constitucional vigente; as se puede apreciar que la Constitucin Poltica del Per se ocupa de la propiedad en dos apartados distintos: a) La primera referencia se encuentra en el Ttulo I De la Persona y de la Sociedad que en su Captulo I Derechos Fundamentales de la Persona precisa en su artculo segundo numeral 16 que Toda persona tiene derecho: () A la propiedad y a la herencia. EI referido enunciado responde a la faceta personalsima de la propiedad, que se concreta en el derecho de todo ser humano al uso y disfrute de los bienes necesarios para la subsistencia y su realizacin como persona humana. El Profesor Avendao Valdez precisaba que En sentido jurdico, la propiedad es generalmente vista como la que recae sobre bienes singulares. Por esto se dice soy propietario de mi casa. Pero tambin hay propiedad sobre los entes productivos, tales como las fbricas, las minas, las fundas, etc. Estos entes productivos agrupan numerosos bienes singulares, muebles e inmuebles, corporales e incorporales 9 . b) En el Ttulo III Del Rgimen Econmico, Captulo III De la Propiedad encontramos la segunda referencia a la propiedad que en su artculo 70 precisa que El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se ejerce en armona con el bien comn y dentro de los lmites de ley. A nadie puede privarse de su propiedad sino, exclusivamente, por causa de seguridad nacional o necesidad pblica, declarada por ley, y previo pago en efectivo de indemnizacin justipreciada que incluya compensacin por el eventual perjuicio. Hay accin ante el Poder Judicial para contestar el valor de la propiedad que el Estado haya sealado en el procedimiento expropiatorio. Apreciamos por el contexto en el que se ubica dicho artculo que la propiedad obedece a una vertiente socioeconmica de la propiedad. Advierte el Profesor Avendao Valdez 10 que esta norma tiene tres partes bien marcadas: (i) la declaracin expresa de que la propiedad es inviolable, (ii) el sealamiento de los lmites al ejercicio de la propiedad, y (iii) la regulacin de la expropiacin. Veamos cada una por separado. Hace bien el destacado jurista al precisar lo siguiente: Parecera entonces que la propiedad no es como antao, un derecho absoluto como afirma la abrumadora mayora de la doctrina, pero en verdad no es as. La propiedad sigue siendo un derecho absoluto a pesar de que puede ser recortado. Es absoluto porque a diferencia de los dems derechos reales, confiere a su titular todas las facultades o atributos sobre el bien. Conforme se puede desprender de lo previamente desarrollado, ms que una conceptualizacin lo que se ha logrado es una delimitacin del derecho de propiedad. Resulta necesario, para acercarse a un concepto de derecho de propiedad, recurrir al texto contenido en el Cdigo Civil de 1984 que en su artculo 923 precisa que la propiedad es el poder jurdico que permite usar, disfrutar, disponer y reivindicar un bien. Es necesario advertir que el derecho de propiedad no slo es la suma de facultades sino una unidad de poderes conferidos al titular, los mismos que no pueden ser determinados a priori, puesto que este derecho representa todos los poderes inimaginables del titular que son manifestaciones de su
9 Vid. AVENDAO VALDEZ, Jorge: LA CONSTITUCIN COMENTADA, tomo I, Lima: Gaceta Jurdica S.A., diciembre de 2005. 10 Vid. AVENDAO VALDEZ, Jorge: LA CONSTITUCIN COMENTADA, tomo I, Lima: Gaceta Jurdica S.A., diciembre de 2005. plenitud. Del concepto desarrollado en el Cdigo Civil se puede deducir el carcter de exclusividad del derecho de propiedad, lo que indudablemente va ligado a la oponibilidad erga omnes, que caracteriza al derecho propiedad. El concepto jurdico desarrollado por nuestro Cdigo civil permitira afirmar que nuestro sistema de derecho civil procura dotar de dinmica al sistema econmico al procurar el libre intercambio de los bienes. Contrario sensu si el sistema procurara un derecho petreo, limitativo de la facultad de disponer, usar, disfrutar y excluir no permitira la transformacin ni el desarrollo de la sociedad lo que en definitiva generara ineficiencia para la sociedad en su conjunto 11 . 3.3. Concepto Econmico Como presupuesto es pertinente advertir que la propiedad, clsicamente entendida, ha perdido su carcter de bien inmvil vinculado por siglos a una familia para convertirse en un bien intercambiable. Ya no existe ms aquella propiedad feudal que se conserva por generaciones y que da origen, inclusive, hasta al apellido familiar. Los derechos de propiedad son ahora simplemente mercanca, destinada a la circulacin en un mayor o menor plazo. El concepto econmico de la propiedad se construye sobre la base de algunos presupuestos: la escasez de bienes (entendido como el presupuesto que considera que los bienes escasos en la sociedad hacen necesario que se asignen derechos sobre los mismos para su adecuada explotacin 12 ) y la maximizacin del valor (presupuesto que implica la necesidad de asignar los bienes a quienes mejor los valoran). Sobre la base de dichos presupuestos es que se puede procurar el mejor uso econmico posible de los bienes en la sociedad. En teora econmica se entiende por derecho de propiedad la libertad de elegir o capacidad de adoptar una decisin referente a un bien, como usar el mismo, apropiarse de sus aprovechamientos, o alterar su forma y sustancia. El concepto econmico de derecho de propiedad se construye basado en la premisa del aprovechamiento de todo el potencial econmico de los bienes para producir, afianzar y garantizar el mayor valor posible de los mismos en el mercado, en beneficio del propietario y consecuentemente, el desarrollo de la sociedad. La propiedad desde una perspectiva jurdica econmica permite internalizar las externalidades que se producen en el uso de los bienes, permite crear los incentivos para que el titular de un bien asuma los beneficios y los costos de que se derivan del bien. Derechos de propiedad claramente delimitados y definidos reducen los costos de transaccin y favorecen la dinmica de los intercambios. IV. CARACTERES Respecto a los caracteres del derecho de propiedad partiendo del Derecho romano, clsicamente se seala que eran
11 Al respecto, basta con apreciar al caminar por las calles de la ciudad que los inmuebles con letreros como est casa est en litigio, no se vende, se encuentran sumamente descuidadas justamente por la indefinicin de los derechos de propiedad sobre el bien lo que genera escasos incentivos para procurar su conservacin por parte de los supuestos propietarios. 12 Ello explica por ejemplo la asignacin de derechos de propiedad sobre las vacas lo que determina que el ganadero al tener derechos de propiedad claramente asignados sobre su ganado tiene los incentivos suficientes para su cuidado y explotacin racional. Caso contrario es el de las ballenas o el camarn de ro en el caso de nuestra regin bienes sobre los cuales no es factible asignar derechos de propiedad de manera eficiente lo que genera sobreexplotacin y pone a dichas especies en riesgo de extincin. Para este ltimo supuesto la participacin del Estado a travs de polticas regulatorias (por ejemplo periodos de veda) procura evitar la sobreexplotacin de dichos recursos. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 44 caracteres de la propiedad: la legalidad (que permite que esa situacin de hecho, primero tolerada sea luego ratificada por el Estado), la perpetuidad (que supona que el derecho de propiedad no desapareca ms que con la destruccin de la cosa, salvo voluntad contraria del propietario) y la exclusividad (que permita a quien gozaba de la propiedad absoluta, la facultad de destruir la cosa). En tiempos recientes, se precisaba como caracteres de la propiedad a los siguientes: la generalidad (expresada en la amplitud del poder que confiere la propiedad susceptible de abarcar todas las utilidades de una cosa), la independencia (poder autnomo que existe sin apoyarse en otro derecho), la abstraccin (existencia de la propiedad con independencia de las facultades que comprende) y la elasticidad (posibilidad de separar algunas de las facultades en el ejercicio del derecho de propiedad que pueden luego reintegrarse al mismo). Desde una perspectiva jurdico econmica que consideramos til en esta breve exposicin se seala que son caracteres del derecho de propiedad los siguientes: a) la universalidad, que en trminos sencillos supone la posibilidad que todos los recursos puedan ser posedos por un sujeto, excepto aquellos que, por ser tan abundantes, cualquiera puede consumir a su antojo. De esta manera, el sistema de derecho de propiedad asigna a una persona una determinada cosa para que le de valor, determine responsabilidades y as pueda obtener beneficios econmico del bien asignado 13 . b) la exclusividad, entendida como la posibilidad jurdica de excluir a los dems del consumo sobre el recurso asignado de que se trate. La exclusividad es lo que clsicamente denominamos oponibilidad erga omnes que, al excluir a los dems, permite internalizar las externalidades y de esta manera, crea el incentivo para invertir en un bien sin sobreexplotarlo. c) la transferibilidad, que supone la cualidad que facilita que los recursos pasen de usos menos eficientes a ms eficientes. La transferibilidad es el mecanismo que permite cambios voluntarios de los recursos para que personas que le brindaban menores usos a sus recursos puedan trasladarlos hacia personas que le brinden mejores usos eficientes. La falta de certeza en la transmisin de la exclusin absoluta determinar que muchas operaciones de intercambio comercial no se lleven a cabo por la incertidumbre que dicha adquisicin significara para el potencial nuevo propietario. Como vemos, es necesario que un sistema de derechos de propiedad pueda hacer funcionar estas tres caractersticas de manera absoluta (con las limitaciones justificadas en inters y uso pblico) para crear los incentivos necesarios para una eficiente asignacin y mejor uso de los recursos. Concluiremos, nuestro acercamiento a los derechos de propiedad abordando en breves lneas la transferencia de la propiedad. V. LA TRANSMISIN DE LA PROPIEDAD Entre las facultades contenidas en el derecho de propiedad, est la referida a la libre disposicin. Es con la entrada en vigencia de nuestro actual Cdigo Civil de 1984 que despierta la polmica sobre el sistema de transferencia de la propiedad inmueble vigente en nuestro pas. As mientras el artculo 949 del Cdigo Civil precisa que La sola obligacin de enajenar un inmueble determinado hace al acreedor propietario de l, salvo
13 Por ejemplo, otorgar derechos de propiedad a un agricultor sobre un terreno agrcola, permitira al agricultor sembrar la tierra designada, fertilizarla y cosechar los frutos para luego comercializarlos y mejorar e invertir en su tierra; lo cual le da un mayor uso al valor del bien de lo que no se le dara si el bien no tuviera propietario. disposicin legal en contrario, otros artculos del mismo Cdigo llevaban a una conclusin distinta en la que no basta la sola obligacin de enajenar 14 . A grandes rasgos, desarrollaremos los sistemas de transmisin de la propiedad los que procuraremos sistematizar en algunas categoras: 5.1. Por la Funcin en la Transmisin de la Propiedad a. El Sistema Romano Germnico a) El sistema francs, en Francia y en los ordenamientos surgidos bajo su mbito de influencia (Italia, Portugal, Blgica, etc.) se vincula la transmisin de la propiedad al contrato, es decir, el simple acuerdo de voluntades provoca el efecto transmisivo. En estos sistemas (denominados tambin latinos), la inscripcin registral cumple la funcin de publicidad, no es parte del proceso de transmisin de la propiedad. La inscripcin del derecho sobre el inmueble sirve nicamente para darle publicidad y oponibilidad frente a terceros al derecho 15 . b) El sistema alemn (que ha influido en Austria, Suiza o Grecia) adems del contrato requiere la celebracin de un negocio jurdico-real junto a la inscripcin en el Registro de la Propiedad. En los ordenamientos jurdicos influidos por el sistema alemn, el negocio jurdico real ha sido sustituido por la inscripcin. Adems es caracterstico del Derecho alemn que el negocio jurdico-real se encuentra desconectado causalmente del negocio obligacional, de modo que la ineficacia de ste no afecta a la transmisin de la propiedad. En dicho sistema se asigna al Registro de la Propiedad un papel fundamental en las transacciones inmobiliarias, de manera que la inscripcin registral ocupa el lugar antes reservado a la traditio o entrega de la posesin. En Alemania, no obstante, la inscripcin registral debe ir precedida del acuerdo transmisivo abstracto (Auflassung, 925 BGB), mientras que en Suiza, se precisa la perfeccin de un previo contrato causal de finalidad traslativa (arts. 657, I; 665, I ZGB), de manera que, en ambos sistemas, sin inscripcin, ni el acuerdo real ni el contrato llegan a consumar el efecto de la transmisin. La inscripcin es tambin constitutiva en Inglaterra, desde la entrada en vigor de la Land Registration Act de 2002. c) El sistema espaol (intermedio entre los dos citados) requiere la celebracin del contrato (ttulo), junto a la
14 A manera de ejemplo, el artculo 1529 seala que Por la compraventa el vendedor se obliga a transferir la propiedad de un bien y al comprador y ste a pagar su precio en dinero, el artculo 1549 precisa que Es obligacin esencial de vendedor perfeccionar la transferencia de propiedad del bien, el artculo 1567 advierte que El riesgo de la prdida de los bienes ciertos, no imputables a los contratantes, pasa al comprador desde el momento de su entrega y el artculo 1135 desarrolla el supuesto Cuando el bien es inmueble y concurren diversos acreedores a quienes el mismo deudor se ha obligado a entregarlo (...). 15 En la reforma normativa de Francia (artculo 33 del Decreto francs de 4 de enero de 1955) se establece, con la intencin de que el Registro sea instrumento eficaz para la seguridad del trfico, que la inscripcin en el Registro de la Propiedad deber ser obligatoria, aunque sin llegar a ser constitutiva. Esta misma obligacin tambin existe en Blgica, Luxemburgo, Italia o Suecia, donde los Notarios, Procuradores y titulares de oficios pblicos deben cumplir con ese deber en el plazo de tres meses desde la fecha de otorgamiento del documento. En Suecia el artculo 3, captulo 20 del Land Code de 2000 impone esta obligacin (si no se presenta en el registro en tres meses se podr imponer una multa, aunque la compraventa produce sus efectos y la propiedad se transmite). P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 45 traditio (modo). De esta forma, el Derecho espaol reivindica las particularidades de su derecho histrico, frente a la influencia de las nuevas corrientes procedentes del pas vecino. Es caracterstica del Derecho espaol la relacin causal que existe entre contrato y transmisin de la propiedad, ya que la ineficacia de aqul impide el resultado transmisivo. Coincide con el sistema francs en que la inscripcin no es constitutiva, sino declarativa de una transmisin ya efectuada de acuerdo con la teora del ttulo y el modo (contrato traslativo y entrega posesoria). El titular registral queda legitimado erga omnes, en razn de la inscripcin, para ejercitar y hacer valer el derecho inscrito. As, por el principio de fe pblica registral, quien inscribe el derecho adquirido de quien en el Registro apareca como su titular, ser mantenido en su adquisicin, aunque este ltimo no fuera legtimo dueo o su titularidad se encontrara amenazada por cualquier causa de resolucin que no constara en el Registro. b. El Sistema del Common Law El Derecho anglosajn, sigue un proceso complejo denominado conveyance integrado por varias etapas, existiendo en algunos pases (como Inglaterra) la necesidad de inscribir el ttulo en el Registro de la Propiedad para consumar el proceso adquisitivo. Como breve referencia a dicho sistema se puede En Inglaterra y Gales hay tres tipos de propiedad: freehold (la ms amplia), leasehold (duracin determinada, propiedad separada entresuelo y edificio, duracin que puede ser tambin de un milenio, y commonhold, un rgimen de copropiedad introducido en 2002 16 . En Inglaterra y Gales el Land Registry (Registro de inmuebles) ha sido introducido a fines del siglo XIX, y hay uno en cada distrito. Comprende tres partes: property register, proprietorship register y charges register, concernientes el bien inmueble, sus titulares y los gravmenes. Los datos del registro son privados y sin el consentimiento del propietario no es posible acceder a los mismos. La publicidad registral fue decidida por el Law of Property Act 1925, y an hay ttulos no registrados. La freehold y la leasehold de ms de siete aos deben ser registrados (section 4, Land Registration Act). En lo que concierne a las actas que no han sido registradas, la prueba de la propiedad se brinda mediante la exhibicin de un ttulo y con la posesin por ms de quince aos. 5.2. Por la Organizacin y Eficacia del Registro a. Los sistemas de Registro de documentos Tambin conocidos como sistemas de inoponibilidad o registration of deeds system (utilizados en pases como Francia, Blgica, Portugal o Italia) se caracterizan porque lo que ingresa en el Registro son documentos, sin que quede identificado el titular cierto y ltimo, pues no se produce una depuracin ex ante de los documentos que deben ingresar al Registro, admitindose todos los que cumplan los requisitos formales. El contenido del Registro delimita tan solo el grupo de posibles titulares, ofreciendo en su integridad los documentos aportados para su inspeccin. Dada esta situacin de incertidumbre, en los pases dnde est vigente este sistema, los particulares suelen contratar un seguro de ttulo, para cubrir con una indemnizacin la posible prdida del bien. Esta medida presenta el inconveniente de que la seguridad econmica que da el seguro de ttulos no incorpora la seguridad jurdica, ya que el adquirente desposedo recibir una indemnizacin, pero perder la titularidad del bien. Adems, los seguros de ttulos no cubren el valor del bien, sino tan slo la totalidad o parte del
16 Al respecto puede consultarse: http://aragonyasoc.com/es/news/notariado.html precio de compra, sin las plusvalas y con las excepciones contenidas en la pliza. b. Los sistemas de Registro de titularidades Los sistemas de presuncin de exactitud o registration of titles system (vigentes en pases como Alemania, Austria, Suiza, Espaa o Inglaterra) publican derechos, no los documentos en que constan estos. El Registrador realiza un control de la legalidad de lo presentado y no permite la inscripcin si existe una entrada en el Registro contradictoria con el pretendido nuevo derecho, sin consentimiento del titular que figura en el Registro. Estn vigentes los principios de presuncin de exactitud (el contenido del Registro se considera la nica realidad jurdica) y de prioridad. De acuerdo con el primer sistema, los tribunales resuelven los conflictos distribuyendo los derechos de propiedad en atencin a la fecha en la que las escrituras se inscriben el Registro. Ello supone un incentivo para las partes a fin de que inscriban tan pronto como sea posible, haciendo factible a las partes y a los intermediarios recabar el consentimiento de los titulares de los derechos afectados. De este modo se reducen voluntariamente los conflictos de titularidades. Por otro lado, de acuerdo con el Registro de derechos, los contratos privados tambin ganan prioridad cuando se inscriben. Sin embargo, el Registrador, actuando con poderes cuasi-jurisdiccionales, solamente inscribe un derecho cuando no se perjudiquen otros, mientras los titulares inscritos no presten su consentimiento. Ello supone eliminar potenciales defectos y permite a los sistemas legales considerar los derechos inscritos como concluyentes, estableciendo un sistema de responsabilidad para aquellos casos excepcionales en los que exista un error. En consecuencia, se protege a los adquirentes de buena fe que confan en la exactitud del Registro, conservando la titularidad incluso en el caso de que aparezca el verdadero titular. Ambos tipos de Registros se enfrentan a costos diferentes y proporcionan distintos beneficios en trminos de reducir los costes derivados de la incertidumbre y la posible privacin de derechos 17 . Toca entonces al legislador nacional en funcin de la realidad nacional y de la eficiencia de los sistemas expuestos procurar un sistema de transferencia de propiedad acorde a nuestra realidad. V. Conclusin Nuevamente queda expuesta la tradicional dicotoma entre seguridad jurdica y dinmica en el trfico de bienes. 18 . La idea general es que la seguridad jurdica protege al titular del derecho subjetivo (al que tiene), mientras que la segunda a su adquirente (al que desea tener). En el fondo, ambos principios tienen su objetivo en la proteccin del titular del derecho. Un buen sistema de propiedad legal se distingue como lo afirmara Bullard 19 porque es una mente amigable en el que se obtiene y organiza el conocimiento de posesiones inscritas de una forma que nos permite controlarlas; recolecta, integra y
17 ARRUADA, Benito y Nuno GAROUPA: The choice of titling system in Land, 2004, citado por MARTNEZ VELENCOSO, Luz M.: CUESTIONES ECONMICAS EN TORNO A LAS REGLAS DE TRANSMISIN DE LA PROPIEDAD Y DE PUBLICIDAD INMOBILIARIA, Facultad de Derecho de la Universidad de Valencia , Barcelona, Octubre de 2008. 18 Dicotoma que para Ehrenberg resulta no ser tal, puesto que ambos principios tutelan intereses semejantes. Vid. Ehrenberg, Vctor: Seguridad Jurdica y Seguridad del Trfico, en: CUADERNOS DE DERECHO REGISTRAL, 2003 (Obra traducida por PAU PEDRN al castellano en 2003). 19 BULLARD GONZLEZ, Alfredo: La Propiedad Inconclusa, en: THE LATIN AMERICAN AND CARIBBEAN JOURNAL OF LEGAL STUDIES, 3, 2008. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 46 coordina no slo la informacin relativa a las propiedades y su uso potencial, sino tambin nuestros pensamientos sobre ellas. Un sistema de propiedad debe procurar reducir al mnimo los problemas que pueden derivar de la mera percepcin de los sentidos en el reconocimiento de los derechos de propiedad a travs de la certeza que puede otorgar la publicidad de los derechos 20 . La propiedad ha sido tradicionalmente un derecho absoluto, exclusivo y perpetuo y ms an si partimos de una lectura aislada del artculo 949 de nuestro Cdigo Civil; sin embargo, incluso el Tribunal Constitucional 21 ya ha reconocido en su oportunidad que ese derecho absoluto no es lo que entendamos precisando lo siguiente: As pues, si bien la propiedad se transmite por la sola obligacin de enajenar un bien, en la prctica, esto slo da derecho a lo que se ha venido a denominar la propiedad relativa de un inmueble, puesto que si bien el objeto de la obligacin ha sido cumplido en virtud a la transmisin de la propiedad, esto no garantiza que sta pueda ser opuesta a un adquirente, aunque sea posterior, que haya inscrito la propiedad del referido bien en los Registros Pblicos. De esta manera, aunque una persona tenga el crdito para adquirir un inmueble y de hecho lo adquiera, podra no oponer dicho derecho, si se encuentra en una posicin de desventaja respecto a otro adquirente con un derecho con mayor, o anterior, publicidad [Cf. artculos 1135, 1136 y 2016 del Cdigo Civil, en materia de prelacin y sistemas de oponibilidad entre derechos]. Esa relativizacin a la que hace mencin el Tribunal Constitucional nos obliga a regresar sobre nuestros pasos y recordar que el derecho de propiedad conforme est regulado en nuestro sistema de derecho civil confera al titular todas las facultades posibles (usar, disfrutar y disponer del bien objeto del derecho), supona un derecho absoluto o total que no dejaba lugar para otro titular excluyendo todo derecho incompatible con l y se manifestaba perpetuo, porque no se extingua por el solo no uso, lo cual hace que la prescripcin extintiva no afecte a la propiedad y que la accin reivindicatoria sea imprescriptible. Retomando el caso de los monjes franciscanos, pareciera que las facultades derivadas de los derechos de propiedad (uso, disfrute y libre disposicin del bien) se relativizaron y se confundieron en un derecho sui generis en el que quien se manejaba como propietario no pretenda la propiedad sino nicamente el ejercicio de las facultades derivadas del ejercicio de la propiedad. Coinciden reconocidos autores en que el despilfarro de recursos es una situacin injusta y que los recursos deben asignarse a quien les asigne mejor valor generando riqueza para estos y para la sociedad en su conjunto. Constituye en consecuencia una situacin injusta la no explotacin de derechos de propiedad asignados sobre bienes productivos por lo que el sistema de asignacin de derechos de propiedad sobre bienes
20 El profesor Ghersi en su oportunidad a manera de ejemplo precisaba el origen del trmino gravamen y explicaba que el trmino provena de grava o piedra y que colocada en el techo de un inmueble era pues justamente el mecanismo o mecanismos de publicidad para dar a conocer que un bien se encontraba gravado. La referencia que corresponde a la conferencia dictada por el Profesor Enrique Ghersi sobre Derechos de propiedad en la Universidad Francisco Marroqun pronunciada el 6 de mayo de 2008 que puede consultarse en: http://www.newmedia.ufm.edu/gsm/index.php/Conceptos_de_De recho_de_propiedad 21 Vase la Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Expediente N 03866-2006-AA/TC, fundamento 18. en un sistema econmico moderno debe construirse sobre un derecho de propiedad reglamentado, en contraposicin al derecho de propiedad absoluto que subsiste en nuestro Cdigo civil y que ha sido revisado en la jurisprudencia nacional y en Constituciones, como la espaola de 1978 y la Chilena de 1981 22 , que hacen mencin expresa a la funcin social de la propiedad, que debe ser tenida en cuenta por la ley que delimite su contenido.
22 Constituciones muy recientes, como la colombiana de 1991 y la paraguaya de 1992, tambin se ocupan del tema. La primera declara que la propiedad es una funcin social que implica obligaciones y que cuando mediare un conflicto, el inters privado debe ceder al inters pblico o social. La ltima garantiza la propiedad privada, cuyo contenido y lmites son establecidos por la ley atendiendo a su funcin econmica y social.
UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA PROGRAMA DE ACTUALIZACIN PROFESIONAL DERECHO CIVIL PATRIMONIAL MAG. PERCY MILTON SONCCO MENDOZA DERECHO DE LAS OBLIGACIONES
LA OBLIGACIN No hay prisin por deudas. Ley Poetelia Papiria (326 a. de C.). Definicin. a) Derecho romano. La obligacin es, segn la definicin de Justiniano, I. 3.13. pr.: un vnculo de derecho por el que necesariamente somos constreidos a pagar alguna cosa segn nuestro derecho civil. Esta definicin da, pues, a la obligacin el carcter de un vnculo, de un ligamen entre una persona deudora, debitor, reus debendi y una persona acreedora, creditor, reus credendi y la forma primitiva en que se estableca la obligacin era el nexum, que viene tambin a significar atar. La extincin de la obligacin a su vez (solutio) equivala a desatar. Aunque los dos sujetos de la obligacin, deudor y acreedor, son determinados individualmente en el momento en que surge el vnculo obligatorio, puede haber casos en que falta esa determinacin originaria, naciendo con todo la obligacin. Como dice Pacchioni: Se habla en tales casos de obligaciones ambulatorias o in rem scriptae. Tales son, por ejemplo: las derivadas de la accin noxal, en el caso del dao causado por un animal o un esclavo, aunque haya cambiado de dueo; responde de l la persona en cuyo poder se halla, responsabilidad que slo se elude entregando al animal o al esclavo. El objeto de la obligacin puede ser un dare, un facere o un praestare. Hay quienes sostienen que la obligacin de praestare es la obligacin de transmitir meramente la posesin y la obligacin de dare es la de constreir a la transferencia de la propiedad; otros sostienen que praestare es un trmino general, que comprende tanto el dare como el facere (Fernando Tola Cires) 1 . b) Definicin moderna. Wayar dice: 1. La obligacin es la relacin jurdica en virtud de la cual una persona -deudor- tiene el deber de cumplir una prestacin con valor patrimonial en favor de otra -acreedor-, que tiene, a su vez, un inters tutelable, aunque no sea patrimonial, en obtener de aqulla la prestacin o, mediante la ejecucin forzada, el especfico bien que le es debido. 2. La obligacin, es una relacin jurdica porque para que ella exista es necesario que una persona haya entrado en contacto con otra, ya por actos lcitos ya por actos ilcitos, ya por simples hechos; ese contacto constituye una relacin social, que al ser reconocida y regulada por el derecho se transforma en una tpica relacin jurdica. Una relacin jurdica es de obligacin cuando las normas le imponen a una de esas personas el deber de cumplir (deudor), y le atribuyen a la otra el poder para exigir el cumplimiento (acreedor). 3. La prestacin que debe cumplir el deudor, debe tener valor patrimonial. Para fundar esta afirmacin es ya clsico
1 Tola Cires, Fernando, DERECHO ROMANO. OBLIGACIONES, CONTRATOS, DELITOS Y ACCIONES, Tercera Edicin Corregida y Aumentada, San Marcos, Lima, 1997, pp. 17-19. argumentar lo siguiente: si la prestacin no tuviera ese valor, el deudor que dejara de cumplir no tendra la obligacin de indemnizar, pues esta obligacin no es otra cosa que la reparacin pecuniaria por falta de cumplimiento de una prestacin con valor pecuniario. Pero no ocurre lo mismo con el inters del acreedor en obtener la satisfaccin de su crdito, pues ese inters puede no ser patrimonial; as ocurrir, por ejemplo, cuando el inters del acreedor se funde en razones morales o afectivas. 4. Los conceptos objeto y prestacin son diferentes: el objeto es el especfico bien al que tiene derecho el acreedor, la prestacin es el medio por el cual se proporciona ese objeto. 5. Cuando el deudor no cumple con su deber de prestacin y, pese a ello, el acreedor conserva su inters en el especfico bien que le es debido, puede recurrir a la ejecucin forzada con el fin de obtenerlo. De esta afirmacin se extraen dos conclusiones: la ejecucin forzada -que es un aspecto de la responsabilidad del deudor- se dirige a la obtencin del bien debido. Y la indemnizacin del dao que puede sufrir el acreedor -que es otro aspecto de la responsabilidad del deudor- no es un efecto de la obligacin, sino una consecuencia del incumplimiento. No se busca, en este caso, el objeto especfico; se busca una indemnizacin sustitutoria. Este segundo aspecto de la responsabilidad del deudor, est excluido de la descripcin, lo cual se explica porque el deber de indemnizar constituye una nueva obligacin (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 2 . Evolucin. La teora de las obligaciones tuvo su origen y logr la plenitud de su desarrollo en Roma. Originariamente no se distingua entre la responsabilidad penal y la civil. Tanto el ladrn como el que haba pedido prestada una suma de dinero estaban obligados con su propia persona y reducidos a la condicin servil; el deudor comprometa su propio cuerpo y ste era, dice Bonfante, el objeto de la obligacin. El acreedor poda apoderarse de l y aun venderlo como esclavo. Esta solucin tan dura, fue atenundose con el transcurso del tiempo. La Ley Poetelia Papiria 3 marc una etapa fundamental de esta evolucin; a partir de ella, la obligacin recae sobre el patrimonio y no sobre la persona del deudor; pero todava el acreedor cuyo crdito no era satisfecho conservaba la facultad de tomarlo y exigirle sus servicios, hasta que el precio de stos compensara la deuda. Finalmente, la obligacin deriv hacia una responsabilidad puramente patrimonial. Es verdad que se mantuvo y se mantendr hasta la poca contempornea la prisin por
2 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 94 - 97. 3 La Ley Poetelia Papiria (326 a. de C.), prohibi en forma terminante, que se encadenara, vendiera o se diera muerte al deudor condenado, a la par que se le permiti obtener por s mismo la libertad pagando su deuda con trabajo personal. As se sent el principio de que todo deudor debe solamente responder con su patrimonio y no con su persona (primitivo derecho romano): ENCICLOPEDIA JURDICA OMEBA, Tomo XVIII, Driskill, Buenos Aires, 1984, p. 313. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 48 deudas; pero sta era una especie de sancin penal, aplicada por el Estado al deudor irresponsable. Pero ya no caa ste bajo el poder o manus del acreedor. El art. 2, numeral. 24, literal c) de la Constitucin Poltica del Per de 1993, dice: Toda persona tiene derecho: a la libertad y a la seguridad personales. En consecuencia: no hay prisin por deudas. Este principio no limita el mandato judicial por incumplimiento de deberes alimentarios. En el terreno delictual, la responsabilidad tambin era referida primitivamente al cuerpo del culpable. La Ley de las XII Tablas 4
acoge la Ley del Talin; ojo por ojo, diente por diente. Es decir, el delincuente era pasible de una venganza por parte de la vctima. Luego se autoriz la composicin convencional: si la vctima lo quera, el delincuente quedaba exento de la obligacin de someterse a la venganza personal, pagando una suma de dinero. Ms tarde la composicin fue legal, vale decir, impuesta por el Estado. Hacia fines de la Repblica, la idea de obligatio, similar a la que emerge de un contrato, se haba extendido ya a la responsabilidad emergente de un delito. En la poca clsica (Imperio), la teora de las obligaciones alcanz su pleno desarrollo. Tan admirable fue la labor de los jurisconsultos romanos en esta materia, que la ciencia jurdica de los siglos posteriores poco agreg a lo que ellos hicieron. Recin en la segunda parte de nuestro siglo se han producido importantes renovaciones que obedecen a los cambios econmicos y tecnolgicos de la poca (Guillermo A. Borda) 5 . Naturaleza jurdica. Las obligaciones son derechos personales de ndole patrimonial. Es decir, se establecen de persona a persona y tienen un contenido econmico (Guillermo A. Borda) 6 . ELEMENTOS DE LA OBLIGACIN Un compromiso sin causa, sera un acto de locura. Colmet de Santerre. Los sujetos. Segn Pothier, no hay obligacin sin la existencia de dos personas; una que sea la que contrae la obligacin y otra en favor de quien se haya contrado. Aqul en favor de quien se ha contrado la obligacin se llama acreedor, el que la ha contrado se llama deudor. Aunque es de la esencia de la obligacin el que exista dos personas, de las que una sea el acreedor y la otra el deudor, la obligacin no se destruye por la muerte de una o de otra; pues se reputa que dicha persona vive en la de sus herederos que le suceden en todos sus derechos y obligaciones. Aqu Pothier, sin duda, recurre a una ficcin, reputando que una persona fallecida vive para los efectos de que sus herederos asuman los derechos y obligaciones que contrajo. Por lo dems, no siempre se transmite la obligacin a los herederos; ello slo ocurre cuando la obligacin no es inherente a la persona, o no lo prohbe la ley o no se ha pactado en contrario (art. 1218). Y existe adicionalmente la restriccin de que el heredero responde de las deudas y cargas de la herencia slo hasta donde alcancen los bienes de sta (art. 661). Busso nos dice que los sujetos relacionados por el vnculo deben ser entes dotados de personalidad. Lo exige aquel principio bsico, segn el cual slo las personas son sujetos de
4 La Ley de las XII Tablas, constituye la primera compilacin parcial del ius civile romano, lograda en la primera mitad del siglo V a. de C. Es en realidad, una coleccin de reglas sobre instituciones de derecho privado, de derecho procesal y otras, que definen delitos y condenan prcticas suntuarias: ENCICLOPEDIA JURDICA OMEBA, Tomo IX, Driskill, Buenos Aires, 1986, p. 179. 5 Borda, Guillermo A., op. cit., pp. 7 y 8. 6 Borda, Guillermo A., op. cit., p. 9. derecho. Las cosas del mundo exterior, los animales, etc., no pueden serlo. Por excepcin, se admite en algn caso que pueda adquirir un crdito un ente sin personalidad. Por ejemplo, puede recibir por testamento una entidad que no tenga an personalidad, cuando la institucin hereditaria o el legado se hagan con el fin de fundarla. Busso concluye afirmando que los sujetos activo y pasivo deben ser personas distintas la una de la otra. No sera obligacin jurdica el compromiso que una persona contrajera consigo misma. Nadie podra por acto jurdico crear a su cargo obligaciones de las cuales fuera simultneamente acreedor y deudor. Por nuestra parte, agregamos que los sujetos son las personas ligadas por el vnculo obligacional, y en principio, deben ser dos, un sujeto activo (acreedor) y un sujeto pasivo (deudor). Nada impide, sin embargo, que existan varios sujetos activos o varios sujetos pasivos, o simultneamente, que en una misma relacin obligacional exista pluralidad de sujetos activos y pasivos. Consecuentemente, lo que hay son dos partes: la activa o acreedora y la pasiva o deudora, y esas partes pueden estar formadas por ms de una persona. Requisito esencial de la relacin obligatoria es que los sujetos sean determinados o determinables. Son determinados cuando estn individualizados inicialmente. Por ejemplo, Juan le debe a Pedro S/. 5,000. Son determinables o relativamente determinados, cuando la determinacin responde a circunstancias que se darn una vez creada la obligacin. As, en el caso de la promesa unilateral (art. 1956), el promitente queda obligado por su sola declaracin de voluntad a cumplir una prestacin en favor de otra persona, que recin se determinar como acreedora al aparecer cumpliendo con la exigencia de tal promitente. Por ejemplo, Jos promete S/. 2,000 al que encuentre su automvil extraviado (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 7 . Otros ejemplos de indeterminacin provisoria del sujeto estn en las ofertas al pblico (art. 1388) y en los ttulos al portador (art. 22 de la Ley N 27287 sobre ttulos valores) 8 . Borda, dice que otro ejemplo interesante de indeterminacin relativa de sujeto lo presentan las llamadas obligaciones ambulatorias o propter rem. Las obligaciones propter rem son de naturaleza especial, cuya estrecha vinculacin a un derecho real les da una fisonoma propia. Sus caractersticas esenciales son las siguientes: a) Tanto el acreedor como el deudor son titulares de un derecho real sea sobre la misma cosa, sea sobre dos cosas vecinas. Por ello ha podido decir Aberkane que la obligacin propter rem une a los titulares de dos derechos rivales; resuelve ese conflicto instituyendo entre los derechos una coexistencia pacfica y un modus vivendi aceptable. b) Puesto que la obligacin propter rem est siempre vinculada a un derecho real, se trasmite junto con ese derecho. El enajenante queda liberado de la obligacin que pasa al adquirente. Por eso se han llamado obligaciones ambulatorias. Otra consecuencia de este carcter es que el
7 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 139-142. 8 Art. 22.- Ttulo valor al portador. 22.1 Ttulo valor al portador es el que tiene la clusula al portador y otorga la calidad de titular de los derechos que representa a su legtimo poseedor. Para su trasmisin no se requiere de ms formalidad que su simple tradicin o entrega. 22.2 La indicacin del nombre de persona determinada en un ttulo valor al portador no altera la naturaleza de ste; ni genera obligaciones para aqulla, salvo que se trate de una intervencin para asumir alguna obligacin. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 49 deudor puede liberarse de su obligacin haciendo abandono de la cosa. c) La obligacin propter rem es propiamente una obligacin y no un derecho real, porque el sujeto pasivo debe una prestacin de dar, hacer o no hacer, y porque responde de su cumplimiento con todo su patrimonio (Guillermo A. Borda) 9 . Ejemplos de estas obligaciones son la de los copropietarios de contribuir, en proporcin a su parte, a los gastos de conservacin y al pago de los tributos, cargas y gravmenes que afecten al bien comn (art. 981); y la del acreedor pignoraticio de cuidar la prenda con la diligencia ordinaria requerida (art. 1075). El vnculo jurdico. Wayar afirma: a) Es indudable que en virtud de la obligacin entre el acreedor y el deudor se establece un vnculo jurdico o relacin jurdica. Esta condicin, desde Justiniano, se mantiene inalterable. Pero, cul es la naturaleza de este vnculo? es un elemento esencial de la obligacin?. Alguien ha afirmado que no es elemento esencial, porque se trata de un factor comn a todo derecho subjetivo. Para llegar a este resultado se razona en la forma siguiente: el vnculo est presente en toda obligacin jurdica y, por ende, tambin en la obligacin, pero como carece de rasgos peculiares, no se justifica considerarlo elemento tpico de esta ltima. b) Este razonamiento, es doblemente errado: 1. El hecho de que el vnculo est presente en toda relacin jurdica no basta para negarle el carcter de elemento tpico de la obligacin, pues con idntico criterio los sujetos y el objeto, que tambin integran toda relacin jurdica, podran correr igual suerte. Por ese camino, la obligacin quedara despojada de elementos propios hasta desaparecer como especie, para diluirse en el gnero relacin jurdica. 2. Al contrario, es precisamente el vnculo jurdico (el iuris vinculum de la definicin de las Instituciones), el elemento que revela el carcter personal de la relacin crdito-deuda y que explica por qu el acreedor tiene el derecho de exigir y el deudor el deber de cumplir. El vnculo es un elemento inmaterial, es decir, puramente jurdico, en el sentido de que por medio de la norma jurdica se establece un nexo entre el acreedor y el deudor, ubicndolos como polos opuestos en una misma relacin jurdica. Esta relacin se caracteriza y distingue de otras por las particularidades de ese enlace que llamamos vnculo. Si Juan es propietario, Pedro, Pablo, Diego, etc., deben respetar su derecho; pero, existe entre el primero y los segundos un verdadero vnculo? No, al menos entendido como enlace. Es ms, a Pedro y a los otros les puede resultar indiferente el derecho de Juan; pueden, incluso, ignorarlo. Pero si Juan es acreedor de Pedro, la cuestin cambia, pues entre ellos si media un vnculo o lazo jurdico, con manifestaciones reales y concretas; as, por qu Pedro debe comportarse de determinado modo o, si se quiere, por qu debe tolerar que su libertad se vea restringida? Porque est jurdicamente vinculado a Juan, a quien el ordenamiento le reconoce el derecho de exigir aquel comportamiento o de restringir la libertad de su deudor. Por eso, obligacin y vnculo son expresiones casi inseparables. Debemos nosotros agregar que es justamente debido a este vnculo jurdico que la obligacin tiene el carcter de exigible. En caso contrario, si una obligacin no es exigible, nos
9 Borda, Guillermo A., op. cit., pp. 19 y 20. encontraremos ante deberes jurdicos o morales, pero no propiamente ante una obligacin. No cabe pues relacin obligacional en que acreedor y deudor sean entes distintos, separados. Ellos, necesariamente, tienen que estar atados por un vnculo jurdico y, por tanto, ste es elemento esencial de toda obligacin (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 10 . El objeto. Albaladejo dice que la prestacin es el contenido u objeto de la obligacin, y est constituida por la conducta en cuya observancia estriba el deber del obligado. Esta conducta, a travs de la cual el deudor satisface un inters del acreedor, puede consistir en entregar un bien, prestar un servicio o abstenerse de realizar alguna accin. Vale decir que las prestaciones son de dar, de hacer o de no hacer. En efecto, la prestacin, en las obligaciones de dar, est constituida por la actividad del deudor destinada a la entrega de un bien y por su propia entrega; en las obligaciones de hacer, por la ejecucin de un hecho que puede ser material (pintar un cuadro y luego entregarlo al acreedor) o inmaterial (transportar a una persona de un lugar a otro); y en las obligaciones de no hacer, esto es en las obligaciones negativas, por la simple abstencin del deudor, quien cumple su obligacin no haciendo (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 11 . Alterini, Ameal y Lpez Cabana, sealan como requisitos de la prestacin, los que generalmente son estudiados como requisitos del objeto. Esto es: la posibilidad, la licitud, la determinabilidad y la patrimonialidad. a) Posibilidad. La prestacin debe ser fsica y jurdicamente posible. Hay imposibilidad fsica cuando materialmente no es factible de realizar como en el clsico ejemplo de tocar el cielo con las manos. Pero tal imposibilidad, para tener virtualidad, debe ser absoluta, esto es, debe existir con relacin a cualquier sujeto y no respecto del propio deudor; as, quien no tenga habilidad manual, puede sin embargo obligarse a construir un mueble, de manera que si no logra que un tercero lo construya, queda sometido -en principio- al pago de indemnizacin. Hay imposibilidad jurdica cuando el obstculo proviene del derecho (como si alguien se obliga a hipotecar un automvil, que slo es susceptible de prenda). La imposibilidad fsica o jurdica, para tener relevancia, debe ser actual, no sobreviniente a la constitucin de la obligacin (Atilio Anbal Alterini, Oscar Jos Ameal y Roberto M. Lpez Cabana) 12 . Arts. 140, inc. 2 y 219, inc. 3. b) Licitud. Cabe expresar este requisito con una negacin: la prestacin no puede consistir en un hecho ilcito (como si Daniel promete a Andrs matar a Nazario por un precio). A diferencia de la imposibilidad jurdica, aqu no juega un obstculo legal, sino directamente un comportamiento contrario a la ley; en aquel caso el hecho est impedido, en ste, est sancionado (Atilio Anbal Alterini, Oscar Jos Ameal y Roberto M. Lpez Cabana) 13 . Arts. V, 140, inc. 3, 219, inc. 4. c) Determinabilidad. Es menester que el comportamiento del deudor recaiga sobre algo concreto. Este algo puede estar
10 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 143 y 144. 11 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 144 y 145. 12 Alterini, Atilio Anbal; Ameal, Oscar Jos y Lpez Cabana, Roberto M., op. cit., p. 54. 13 Alterini, Atilio Anbal; Ameal, Oscar Jos y Lpez Cabana, Roberto M., op. cit., p. 55. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 50 determinado ab initio, pero basta con que sea determinable, en tiempo anterior o simultneo al del cumplimiento. La obligacin de dar cosa cierta plantea un ejemplo de prestacin determinada; en la de dar cosa incierta, en cambio, es indeterminada, pero determinable por medio de la eleccin (art. 1143). Ahora bien. La prestacin puede ser determinable aunque el objeto no exista aun materialmente; es el caso de la venta de cosa futura (ejemplo, una cosecha), en que la prestacin depende de un hecho condicionante suspensivo: o que puedan existir (arts. 1409 y 1532) (Atilio Anbal Alterini, Oscar Jos Ameal y Roberto M. Lpez Cabana) 14 . Art. 1545. d) Patrimonialidad. Aqu ingresamos al polmico tema de la patrimonialidad de la obligacin. En la legislacin peruana la patrimonialidad de la prestacin no es requerida directamente por ninguna norma relativa al derecho de obligaciones. Pero a partir de una interpretacin sistemtica, en especial de la parte relativa a los contratos, la fuente ms importante de las obligaciones, concluimos que la patrimonialidad debe estar presente en la prestacin (arts. 1351 y 1402) (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 15 . Borda dice que la cuestin se aclara distinguiendo entre la prestacin u objeto de la obligacin, que siempre debe tener contenido patrimonial y el inters protegido, que puede ser humano, cultural, cientfico, moral; basta que sea digno de tutela. Pero la prestacin en s debe ser siempre susceptible de valoracin econmica porque de lo contrario no sera posible la ejecucin del patrimonio del deudor 16 . La idea ha sido expresada con claridad en el art. 1174 del Cdigo civil italiano de 1942 17
La causa. La palabra causa tiene en el derecho dos acepciones diferentes: a) Designa a veces, la fuente de las obligaciones, o sea, los presupuestos de hechos de los cuales derivan las obligaciones legales: contratos, hechos ilcitos, etc. b) Otras veces, en cambio, es empleada en el sentido de causa final significa el fin que las partes se propusieron al contratar. Es este segundo significado el que ahora nos interesa. Y es precisamente respecto de l que se ha trabado un interesantsimo debate doctrinario: 1. Doctrina clsica: Fue desarrollada por Domat. Su concepcin de la causa es definidamente objetiva: la causa es el fin del acto jurdico; cuando se habla de fin, no debe creerse que se trata de los mviles personales y psicolgicos de cada contratante, sino de los elementos materiales que existen en todo contrato; por consiguiente, en los contratos sinalagmticos, la causa de la obligacin de cada una de las partes es la contraprestacin de la otra. As, por ejemplo, en la compraventa, la causa de la obligacin contrada por el vendedor, es el precio que recibir; mientras que para el comprador, la causa es la cosa que adquiere. En los actos a ttulo gratuito es el animus donandi, o
14 Alterini, Atilio Anbal; Ameal, Oscar Jos y Lpez Cabana, Roberto M., op. cit., p. 55. 15 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., p. 163. 16 Borda, Guillermo A., op. cit., p. 23. 17 Art. 1174 del Cdigo civil italiano de 1942.- Carcter patrimonial de la prestacin.- La prestacin que constituye objeto de la obligacin debe ser susceptible de valoracin econmica y debe corresponder a un inters, aun cuando no sea patrimonial, del acreedor. intencin de beneficiar al que recibe la liberalidad. Faltara la causa si no existe contraprestacin o si no hay animus donandi. 2. Tesis anticausalista A partir de un clebre artculo publicado en Blgica por Ernst, la teora de la causa sufri rudos ataques de parte de los ms ilustres juristas. Planiol la impugn por falsa e intil. Es falsa, sostiene, porque existe una imposibilidad lgica de que en un contrato sinalagmtico, una obligacin sea la causa de la obligacin de la contraparte. Las dos nacen al mismo tiempo. Ahora bien: no es posible que un efecto y su causa sean exactamente contemporneos; el fenmeno de la causa mutua es incomprensible. Es intil, porque esta nocin de causa se confunde con la de objeto; y, particularmente, la causa ilcita no parece ser otra cosa que el objeto ilcito. Finalmente, en materia de actos gratuitos, el animus donandi, considerado de una manera abstracta y con independencia de los motivos verdaderos que inspiraron el acto, resulta de una nocin vaca de todo sentido. 3. Doctrina moderna Si la fuerza obligatoria de los actos jurdicos se hace residir exclusivamente en la voluntad de los otorgantes, es claro que la idea de causa resulta intil: basta el acto volitivo para explicar la obligacin. Pero esta concepcin es estrecha, cuando no falsa. La tutela jurdica no se brinda a una voluntad cualquiera, vaca e incolora, sino a aquella que tiene un contenido socialmente valioso. La sola voluntad, escindida de un inters plausible que la determine, no es justificacin suficiente de la validez del acto jurdico, puesto que es un fin en s misma. Quien promete, dispone, renuncia, acepta, no tiende pura y simplemente a despojarse de un bien, transmitirlo, sino que mira a alcanzar una de las finalidades prcticas tpicas que rigen la circulacin de los bienes y la prestacin de los servicios en la vida de relacin. El acto volitivo, para ser fuente de derechos y obligaciones, debe estar orientado a una finalidad til del punto de vista social; en otras palabras, debe tener una causa o razn de ser suficiente. La idea de justicia toma as el lugar que le corresponde en las relaciones contractuales. Y precisamente, donde ms fecunda se ha mostrado la nocin de causa, es sirviendo al ideal de justicia y moralidad en el derecho. Segn la doctrina ms difundida, causa es el fin inmediato y determinante que han tenido en mira las partes al contratar, es la razn directa y concreta de la celebracin del acto, y precisamente por ello resalta para la contraparte, que no puede ignorarla. En los contratos onerosos, la causa para cada uno de los contratantes ser la contraprestacin del otro, integrada por todos los elementos que han sido determinantes del consentimiento. En los actos gratuitos, la causa ser el propsito de beneficiar a un amigo o pariente, a alguien con quien se mantiene una deuda de gratitud, o simplemente a un extrao; o bien el deseo de crear una institucin benfica o de ayudar a las existentes. No se trata ya del animus donandi, abstracto y vaco, de la doctrina clsica, sino de los motivos concretos que inspiraron la liberalidad. Distincin con los motivos. Es necesario no confundir la causa con los motivos que han impulsado a contratar. La causa es el fin inmediato, concreto y directo que ha determinado la celebracin del acto. Los motivos son los mviles indirectos o remotos, que no se vinculan necesariamente con el acto. As, por ejemplo, en un contrato de compraventa de un inmueble, la causa para el vendedor es el precio que ha de recibir; si ha realizado la operacin con el nimo de costearse un viaje a Europa, ste sera un simple motivo que no afecta en nada el acto. Estos motivos, por ser subjetivos e internos, contingentes, variables y P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 51 mltiples, son imponderables y, por lo tanto, resultan jurdicamente intrascendentes. Es claro que un motivo puede ser elevado a la categora de causa, si expresamente se le da tal jerarqua en el acto o si la otra parte saba que el acto no tena otro fundamento que l. Un ejemplo, ya clsico, lo demuestra claramente: la compra de un revlver se hace en vista de adquirir el arma. La causa es lcita, aunque el mvil sea matar a un tercero. Pero si el vendedor saba que el revlver se compraba con el fin de cometer un crimen, debe estimarse que la causa misma del contrato es inmoral. 4. Falta de causa y falsa causa Importando la causa un requisito esencial de los actos jurdicos, la falta de ella implica la anulacin del acto. En teora se ha pretendido distinguir la falta de causa de la falsa causa. Pero es evidente que ambas hiptesis se confunden. Cuando una persona contrae una obligacin en virtud de una determinada causa y luego resulta que sta no existe, falta la causa; y ste es, precisamente, un caso tpico de falsa causa. No se puede concebir que falte la causa sin vincular ese hecho con un error, que hizo creer en la existencia de algo que en verdad no exista. Un compromiso sin causa, dice Colmet de Santerre sera un acto de locura. Sin embargo, puede ocurrir que en el ttulo de la obligacin se exprese una causa que no es la verdadera; s sta existe y es lcita, la obligacin es siempre vlida. Lo que interesa en definitiva, es la causa real, no la aparente. Esta cuestin se vincula con el problema de la simulacin. 5. Actos abstractos: En ciertos casos, por razones de seguridad jurdica, las partes tienen inters en que una declaracin de voluntad tenga validez por s, con independencia de la existencia de la causa. Tal es el caso de los ttulos al portador. Para que stos puedan desempear eficazmente su funcin econmica, es necesario reconocerles validez por s mismos; de ah que el firmante de un cheque o un pagar no puede oponer a los terceros, que han venido a entrar en posesin del documento, una excepcin fundada en la falta de la causa. Por voluntad de los otorgantes, esas obligaciones quedan desvinculadas de su causa; slo as pueden servir como medio de pago, en cierta manera asimilable al dinero, que tienen en la prctica de los negocios. Pero no ha de creerse que estos actos abstractos carezcan de causa; por el contrario, la tienen, como debe tenerla necesariamente todo acto jurdico, slo que la excepcin de falta de causa no puede ser opuesta a terceros, aunque s puede serlo entre los otorgantes originales. Si, por ejemplo, una persona otorga un pagar a un tercero, creyndose deudor de l, cuando en realidad no lo es, la obligacin carece de causa y el firmante puede negarse a pagarla; y si el documento hubiera sido negociado y hubiera tenido que pagarlo el firmante a un tercero (contra quien no tiene excepciones) podra repetir su importe del acreedor originario (Guillermo A. Borda) 18 . CLASIFICACIN DE LAS OBLIGACIONES Cuando alguien realiza una prestacin con el propsito de satisfacer un deber de conciencia, sera escandaloso que el derecho le proporcionara el medio de recobrar lo que ha entregado, desde lo que ha hecho, lo ha hecho con conocimiento de causa y con plena voluntad y libertad. Saleilles. Introduccin. La clasificacin de las obligaciones tiene considerable importancia, porque segn su clase producen efectos particulares caractersticos.
18 Borda, Guillermo A., op. cit., pp. 26-33. Se clasifican las obligaciones de muy diversa manera, segn el punto de vista que se adopte. Veamos: Por su fuente. La obligacin slo puede emanar de la voluntad o de la ley. La voluntad es fuente de la obligacin cuando ella as se manifiesta. Por ejemplo, en un contrato de compraventa (art. 1529) la obligacin del vendedor de transferir el bien emana de una manifestacin de su voluntad y, a su turno, la obligacin del comprador de pagar un precio, tambin emana de esa manifestacin. En el contrato de donacin (art. 1621), ste surge porque el donante se obliga, voluntariamente, a transferir en forma gratuita al donatario la propiedad de un bien. En la promesa unilatera1 (art. 1956), el promitente queda obligado, por su sola declaracin de voluntad, a cumplir una determinada prestacin en favor de otra persona. En los testamentos (art. 686), quien otorga sus disposiciones de ltima voluntad lo debe hacer espontneamente, pero las obligaciones que se generan despus del fallecimiento del testador obedecen a dicha voluntad. Vemos pues cmo, en todos estos casos, es la voluntad la fuente de la obligacin. La otra fuente es la ley. Cuando una persona causa un dao a otra, por dolo o por culpa (art. 1969), o mediante la utilizacin de un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa (art. 1970) y queda obligado a indemnizar, lo est porque as lo ordena la ley. Es al tiempo en que se origina el dao, que el victimario queda obligado a resarcir a la vctima. Pero esta obligacin no nace de la voluntad. Obedece a un mandato legal. Lo mismo ocurre, por ejemplo, cuando la ley ordena que se deben alimentos recprocamente los cnyuges, los ascendientes y descendientes, y los hermanos (art. 474). En estos casos, con prescindencia de la voluntad, basta el hecho del matrimonio, de las relaciones de filiacin o de las fraternas, para que exista la obligacin legal de prestar alimentos. Aqu en nada influye la voluntad. En muchos otros casos, desde luego, pueden presentarse simultneamente como fuentes de las obligaciones, la voluntad y la ley. Por ejemplo, en las obligaciones que surgen de la medianera (art. 994), es evidente que interviene la voluntad, para construir una pared medianera, pero que luego es la ley la que establece las obligaciones emergentes de dicha medianera. Siguiendo con el raciocinio, podramos agregar que, en los propios contratos, stos se celebran por acuerdo entre las partes, es decir, por voluntad de los contratantes, pero que muchas de las consecuencias jurdicas que emanan de esa relacin obligacional estn previstas por la ley (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 19 . Por la naturaleza de la prestacin. Aqu ingresamos a una clasificacin clsica. Las obligaciones pueden ser de dar, de hacer o de no hacer. Las obligaciones de dar consisten en la entrega de un bien, las de hacer, en la ejecucin de un hecho; y las de no hacer, en una abstencin. Las dos primeras son llamadas positivas, pues consisten en una accin. Las de no hacer son denominadas negativas, pues consisten en una omisin. Cabe formular dos aclaraciones. En primer trmino, que en las obligaciones de dar tambin podra haber un hacer, que consistira en la entrega del bien. Y que en las obligaciones de hacer puede existir un dar o un entregar. En efecto, ciertas obligaciones de hacer son inmateriales, se realizan con la ejecucin de un hecho que consiste, simplemente, en la actividad del sujeto, pero que no se traduce, luego, en la entrega de un bien; por ejemplo, cuando un abogado se obliga
19 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, pp. 204 y 205. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 52 a defender un juicio, de palabra ante los tribunales, cumple la prestacin despus de rendido el informe oral. Pero hay casos en que las obligaciones de hacer se traducen en la entrega de un bien. Por ejemplo, si Pedro celebra con Juan un contrato destinado a que este ltimo pinte un cuadro o esculpa una estatua, la obligacin es de hacer, porque lo que persigue el acreedor es la actividad del deudor, a travs de su industria, arte o cualidades personales. Pero esta obligacin de hacer slo ser cumplida por el deudor cuando entregue esa obra de arte, sea el cuadro o la escultura, a su acreedor. Esto es, cuando Juan cumpla cabal e ntegramente la prestacin. Lo anterior explica por qu la ley faculta al acreedor a exigir la ejecucin forzada del hecho prometido, a no ser que sea necesario para ello emplear violencia contra la persona del deudor. La ejecucin forzada no tiene cabida en el cumplimiento de hechos inmateriales. Por ejemplo, si Pedro contrata a Juan, cantante de fama, para que acte en un concierto, y este ltimo se rehsa a hacerlo, entonces Pedro no podr ejecutar forzadamente la obligacin. Tendr que conformarse, por ser una obligacin intuitu personae, con exigir la indemnizacin de daos y perjuicios por la inejecucin de la obligacin. Sin embargo, si el pintor o escultor, antes mencionados, cumple con pintar el cuadro o con esculpir la estatua, pero rehsa entregarla, entonces la obligacin de hacer podr ejecutarse forzadamente. Nos referimos, desde luego, a la etapa final de la obligacin, pues nadie podra exigir forzadamente al artista pintar el cuadro o esculpir la estatua. Las obligaciones de dar, a su turno, se clasifican en obligaciones de dar bienes ciertos y obligaciones de dar bienes inciertos. A su vez, los bienes inciertos se clasifican en la forma siguiente: a) De dar un bien incierto dentro del gnero o de la especie. Por ejemplo, la obligacin de entregar un caballo, o la obligacin de entregar un caballo de carrera. En estos casos debe practicarse una eleccin, bien sea por el deudor, por el acreedor, por un tercero (art. 1143) o por el juez (art. 1144). Pero, tratndose de una obligacin de gnero o de especie, el deudor, antes de la individualizacin del bien, no podra eximirse de la entrega invocando la prdida sin su culpa. Para ello tendra que perecer todo el gnero o la especie. Pero esto es muy improbable, prcticamente imposible. Ya los romanos decan, en este sentido, que el gnero nunca perece. b) De dar un bien incierto entre bienes determinados. Son las llamadas obligaciones unum de certis. En este caso la eleccin se debe practicar entre bienes determinados o determinables. Por ello, si luego de contrada la obligacin, y antes de la eleccin, todos perecen sin culpa del deudor, ste no es responsable. Sera el caso, por ejemplo, del deudor que se obliga a entregar uno de los caballos de su propiedad que corre en el hipdromo de Porongoche. Pero ocurre que entre el da en que se contrae la obligacin y el da en que debe practicarse la eleccin, una epidemia determina que todos los caballos perezcan. En este caso no habra qu elegir, pero indudablemente el deudor no tendra responsabilidad alguna. c) De dar bienes, respecto de los cuales existen muchos, y que son fungibles entre ellos. Por ejemplo, entregar cien cajas de cerveza marca Mistiana, de una docena de botellas por caja, y de botellas de setecientos cincuenta mililitros cada una. Aqu el deudor, al azar, entrega cualesquiera cien cajas, en la medida en que correspondan a la marca, cantidad y contenido que hubieren sido convenidos. Hay, sin duda, una eleccin por el deudor. Pero la palabra eleccin se emplea en este caso en sentido vulgar y no jurdico, porque al acreedor le es indiferente que se trate de unas botellas u otras, en la medida en que renan las caractersticas previstas en el contrato y se encuentren en buen estado. Caso diferente sera si el deudor, simplemente, asume la obligacin de entregar cien cajas de cerveza. En este caso si cabe una eleccin en el sentido jurdico de la palabra, porque hay distintas marcas de cerveza, diferentes calidades, diversos contenidos en cuanto a sus envases, etc. d) De dar sumas de dinero. Aqu hay incertidumbre respecto a la denominacin, serie y numeracin de los billetes que el deudor deba entregar al acreedor. Tiene pues el deudor que practicar una eleccin. Pero esta eleccin tambin se verifica en el sentido vulgar de la palabra, no jurdico, pues al acreedor le es indiferente, usualmente, la denominacin de los billetes, y totalmente indiferente su serie y numeracin en la medida en que no sean falsos (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 20 . Por la pluralidad de objetos. En este caso las obligaciones se clasifican en conjuntivas, alternativas y facultativas. Son conjuntivas aquellas obligaciones con pluralidad de prestaciones en las que el deudor tiene que cumplir todas ellas. Las obligaciones conjuntivas no presentan particularidad alguna: el deudor debe cumplir todas las prestaciones prometidas, como si se tratase de obligaciones independientes y distintas. Por ejemplo, la obligacin de dar el inmueble ubicado en tal lugar y el automvil de tal modelo, con placa de rodaje y nmero de motor determinados. Las obligaciones conjuntivas pueden versar, sin duda, sobre prestaciones de dar -bienes ciertos o inciertos-, de hacer o de no hacer. En principio, es indiferente para el cumplimiento de las dems prestaciones, que una de ellas sea nula o imposible. El deudor tendr que cumplir con las dems. Sin embargo, este principio general admite excepciones. Estas excepciones se presentan cuando las prestaciones estn vinculadas entre ellas. Por ejemplo, si una persona contrata a una agencia de viajes para que le obtenga pasajes en avin, le renueve el pasaporte y le reserve un hotel en Cusco, si la agencia no logra adquirir los pasajes, las otras dos prestaciones careceran de utilidad para el acreedor. En este caso se tratara de prestaciones que, dentro de la obligacin conjuntiva, tienen tal naturaleza que la imposibilidad de una de ellas determina la inutilidad de las dems. La obligacin es alternativa cuando existen diversas prestaciones, pero el deudor debe cumplir por completo solamente una de ellas. Se trata de obligaciones disjuntas, en las que se debe practicar una eleccin, bien por el deudor, bien por el acreedor, por un tercero o por el juez. En cuanto a su naturaleza, desde luego, estas prestaciones tambin pueden ser de dar -bien cierto o incierto-, de hacer o de no hacer. La obligacin, en fin, puede ser facultativa. En este caso ella tiene por objeto una sola prestacin, pero se otorga al deudor la facultad de sustituir, para los efectos del pago, esa prestacin por otra. La primera es la prestacin principal; la segunda es la accesoria. La primera est in obligatione, mientras la segunda est in facultate solutionis. Tambin en este caso ambas prestaciones pueden ser de dar -bien cierto o incierto-, de hacer o de no hacer (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 21 .
20 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 206-208. 21 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 209 y 210. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 53 Por la pluralidad de sujetos. En esta clasificacin se ingresa al complejo tema de las obligaciones divisibles e indivisibles y mancomunadas y solidarias. Cuando en la relacin obligacional existe un solo deudor y un solo acreedor, la clasificacin que antecede no se aplica. Es verdad que en este caso podemos determinar si la obligacin es divisible o indivisible, pero ello en nada altera la naturaleza jurdica de la relacin obligacional. En efecto, existiendo un solo deudor y un solo acreedor, el primero, y nicamente el primero, tendr que cumplir el ntegro de la prestacin con el acreedor. Es pues indiferente que la prestacin sea divisible o indivisible. La nica consecuencia -ajena desde luego a la doctrina de la divisibilidad e indivisibilidad- es que si la prestacin es divisible, el deudor, si el acreedor as lo acepta, podr cumplirla por partes. Si fuera indivisible, tendr que cumplirla de una sola vez e ntegramente. El problema surge cuando hay pluralidad de sujetos, sean pasivos o activos, esto cuando hay pluralidad de deudores o de acreedores o, simultneamente, en una misma relacin obligacional, pluralidad de deudores y de acreedores. En estos casos inevitablemente, ineludiblemente, debemos ingresar a la aplicacin de los preceptos legales sobre la divisibilidad e indivisibilidad y sobre la mancomunidad y solidaridad. En efecto, basta que en una relacin obligatoria exista un acreedor y dos deudores, o dos acreedores y un deudor, o dos deudores y dos acreedores, para que necesariamente nos ubiquemos en el campo de las obligaciones divisibles e indivisibles y mancomunadas y solidarias. En el primer caso tendremos que analizar si la prestacin es divisible o indivisible y si los codeudores se han obligado mancomunada o solidariamente. En el segundo caso, tambin deber definirse la naturaleza jurdica de la prestacin, esto es, si ella es divisible e indivisible, y analizarse si los coacreedores se han obligado mancomunada o solidariamente. Y en el tercer caso, al igual que en los anteriores, deberemos determinar la divisibilidad o indivisibilidad de la prestacin, y luego si los codeudores se han obligado mancomunada o solidariamente y si los coacreedores, a su turno, se han obligado mancomunada o solidariamente. La divisibilidad o indivisibilidad de la obligacin responde a la naturaleza de la prestacin. La mancomunidad o solidaridad, a la forma de obligarse. Son obligaciones divisibles aquellas en que cada uno de los acreedores slo puede pedir la satisfaccin de la parte del crdito que le corresponde, en tanto que cada uno de los deudores nicamente se encuentra obligado a pagar su parte de la deuda. Son obligaciones indivisibles, cuando no resultan susceptibles de divisin o de cumplimiento parcial por mandato de la ley, por la naturaleza de la prestacin o por el modo en que fue considerada al constituirse. Las obligaciones mancomunadas, por su parte, se rigen por las reglas de las obligaciones divisibles. Las obligaciones son solidarias, a su vez, cuando la prestacin debida por varios deudores o a varios acreedores puede ser ntegramente exigida a cualquiera de ellos o por cualquiera de ellos. En consecuencia, cuando hay pluralidad de sujetos en la relacin obligacional, sta, en cuanto a la naturaleza de la prestacin, ser de dar, de hacer o de no hacer, y podr ser conjuntiva, alternativa o facultativa. Pero necesariamente ser divisible y mancomunada, indivisible y mancomunada, divisible y solidaria o indivisible y solidaria. Si la obligacin es divisible y mancomunada, se aplicarn las reglas de la divisibilidad. Si la obligacin es divisible y solidaria, se aplicarn las reglas de la solidaridad. Si la obligacin es indivisible y mancomunada, se aplicarn las reglas de la indivisibilidad. Y si la obligacin es indivisible y solidaria, se aplicarn las reglas de la solidaridad y, adicionalmente, la norma que prev que la indivisibilidad tambin opera respecto de los herederos del acreedor o del deudor, con las reservas que oportunamente expresaremos. De aqu se deduce fcilmente que la obligacin ms benigna para los codeudores es aquella en que la prestacin es divisible y ellos se han obligado mancomunadamente. Y que la obligacin ms severa para tales codeudores, es cuando lo son de prestacin indivisible y se han obligado solidariamente. En el primer caso, las garantas del acreedor pueden ser dbiles. En el segundo, muy robustas (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 22 . Por su independencia. En esta hiptesis las obligaciones se clasifican en principales y accesorias. Aqu compartimos el criterio de Borda, cuando seala que la caracterstica de principal o de accesoria de una obligacin puede referirse a su objeto o a las personas obligadas. La obligacin es principal, en cuanto a su objeto, cuando tiene existencia propia, no dependiente de otra relacin obligacional. Por ejemplo, las obligaciones que surgen de un contrato de compraventa, en que el vendedor debe entregar la cosa y el comprador pagar el precio. Las obligaciones son accesorias, cuando su existencia depende de una obligacin principal. Por ejemplo, el art. 1345 dispone que la nulidad de la clusula penal -cuyo carcter accesorio es evidente- no origina la de la obligacin principal. En cuanto a las personas obligadas, la obligacin principal est constituida por lo que tiene el deudor con su acreedor, y la accesoria, por ejemplo, sera lo contrado por un fiador con el propsito de garantizar esa obligacin. En caso que la obligacin principal fuera nula, ella acarreara, como consecuencia inevitable, la nulidad de la accesoria. A su turno, si la accesoria fuera nula, esto es la fianza, la obligacin principal subsistira plenamente (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 23 . Por ser puras o modales. Las modalidades son maneras especiales de ser de la obligacin que modifican o alteran sus efectos normales. En este sentido son modalidades la condicin, el plazo, el modo, la indivisibilidad, la solidaridad, la alternativa, la clusula penal. Pero, generalmente, se entiende por obligaciones sujetas a modalidad las que lo estn a una condicin, un plazo o un modo. La regla general es que las obligaciones produzcan sus efectos de inmediato, sin limitaciones o restricciones. La intencin de las partes ser obtener inmediatamente los beneficios de la obligacin. La obligacin, entonces, es pura y simple. Excepcionalmente, estos efectos normales no se producen por la introduccin de ciertas clusulas que son las modalidades, que subordinan al hecho que las constituye el nacimiento o extincin de la obligacin, el ejercicio de los derechos que confiere al acreedor o imponen una determinada manera de cumplirla.
22 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 210-212. 23 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., p. 213. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 54 Las modalidades son, en suma, ciertas clusulas que se introducen en la obligacin y que modifican sus efectos desde el punto de vista de su existencia, de su ejercicio, de su extincin (Ramn Meza Barros) 24 . Por agotarse instantneamente con el cumplimiento de una prestacin o ser duraderas. Hay obligaciones que se agotan de manera instantnea con el cumplimiento de una prestacin; por ejemplo, si en un contrato de compraventa se pacta la entrega inmediata del bien y del precio, con el cumplimiento de estas dos prestaciones se extingue la relacin obligatoria. Las obligaciones son duraderas, cuando la relacin obligacional discurre a travs del tiempo; por ejemplo, un contrato de arrendamiento que se estipule por el plazo de cinco aos, en que el arrendatario est obligado a pagar, mes a mes, la merced conductiva, sera una obligacin de prestaciones peridicas. Si el deudor se obliga a entregar al acreedor una cantidad de cosas parcialmente, en distintos momentos, durante un lapso determinado, sera una obligacin duradera. A su vez, las obligaciones duraderas pueden ser de duracin continuada, por ejemplo, la empresa del agua suministra permanentemente el lquido elemento a sus clientes, sin solucin de continuidad, con la obligacin de estos ltimos de pagar peridicamente los recibos que correspondan (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 25 . Por ser obligaciones de naturaleza u obligaciones monetarias. Aqu adoptamos la interesante clasificacin de Malaurie y Ayns. Cuando la obligacin de naturaleza se incumple, por dolo o culpa del deudor, ella se transforma en una obligacin monetaria. Esto no ocurre en el caso de las obligaciones monetarias, en las que no opera tal transformacin y slo procede su ejecucin forzada. Otra diferencia importante, entre ambas clases de obligacin, est dada por su envilecimiento. Cuando la obligacin es de naturaleza, es decir, cuando debe restituirse el valor de una prestacin, se calcula la que tenga el da del pago, salvo disposicin legal diferente o pacto en contrario, conforme a lo previsto por el art. 1236. En las obligaciones monetarias no ocurre lo mismo. El acreedor, salvo pacto valorista, no podr exigir el pago de una deuda contrada en moneda nacional, en moneda distinta, ni en cantidad diferente al monto nominal originalmente pactado, segn lo dispuesto por el art. 1234. En este caso es el acreedor el que soporta la devaluacin de la moneda (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 26 . Por ser obligaciones de resultado y de medios. En la obligacin de resultado el deudor se compromete al cumplimiento de un determinado objetivo, consecuencia o resultado (opus). Por ejemplo, en el contrato de compraventa el vendedor se obliga a entregar la cosa, y el comprador a entregar el precio pactado. En la obligacin de medios el deudor slo compromete una actividad diligente, que tiende al logro de cierto resultado esperado, pero sin asegurar que ste se produzca. Por ejemplo, un abogado se obliga a defender a su cliente en un juicio mediante las actuaciones necesarias para lograr un resultado positivo, pero nunca puede prometer tilmente ganar
24 Meza Barros, Ramn, op. cit., p. 63. 25 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., p. 214. 26 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., p. 215. el pleito (resultado), porque ello tambin depende de imponderables que escapan a su control. Es diferente la produccin de un resultado de su eficacia: puede ocurrir que un deudor se comprometa a realizar una obra sin garantizar su eficacia, de modo que cumpla la obligacin produciendo algn resultado, aunque ste sea deficiente; por ejemplo, si se obliga nicamente a realizar una excavacin para extraer petrleo, cumple cuando el lquido comienza a surgir, aunque fluya en cantidad escasa. El distingo entre las obligaciones de resultado y las de medios no es ontolgico. Estos medios en s mismos de alguna manera constituyen resultados: cuando un mdico encara cierto tratamiento y prescribe un remedio, esta prescripcin es uno de los resultados de su obligacin, aunque slo acte como un medio para el logro final, que es el tratamiento considerado integralmente. Pero lo cierto es que el objeto de la obligacin es distinto en ambos casos: en las obligaciones de resultado el acreedor tiene la expectativa de obtener algo concreto, en tanto en las de medios slo aspira a cierta actividad del deudor que no le ha prometido nada preciso, y su deber se agota en la actividad misma. De all que, por ejemplo, no tiene ninguna virtualidad que el vendedor realice todos los actos preparatorios de la tradicin de la cosa, si no la lleva efectivamente a cabo, porque su obligacin es de resultado y consiste en esa entrega; y, en cambio, al mdico le basta con revisar al enfermo y recetarle lo adecuado segn las reglas del arte de curar, para cumplir su obligacin de medios. El distingo entre obligaciones de medios y de resultado tiene trascendencia, siquiera como elemento ordenador conceptual (Alterini, Atilio Anbal, Ameal, Oscar Jos y Lpez Cabana, Roberto M.) 27 . Por su exigibilidad. En este ltimo caso, las obligaciones pueden clasificarse en civiles y naturales. Afirma Pothier, que se llama obligacin civil a aquella que es un lazo de derecho, vinculum iuris, y que da a aquel respecto a quien se ha contratado, el derecho de exigir en justicia lo que en ella se halla contenido. A su turno, se llama obligacin natural a aquella que, en el fondo del honor y de la conciencia, obliga a aquel que la ha contratado al cumplimiento de lo que en ella se halla contenido. El Cdigo slo contiene dos normas que podran inscribirse en la categora de obligaciones naturales. El art. 1275, cuando establece que no hay repeticin de lo pagado en virtud de una deuda prescrita. Y el art. 1943, cuando dispone que quien paga voluntariamente una deuda emanada del juego y la apuesta no autorizados, no puede solicitar su repeticin. En el caso de la prescripcin, la obligacin nace como civil, plenamente vlida, pero al carecer de accin no es exigible. Entonces ya no estamos ante una obligacin, ni civil, ni natural, ni de ninguna otra naturaleza, pues si no existe exigibilidad es porque el vnculo jurdico ha desaparecido. Y si no existe vnculo jurdico, tampoco existe obligacin. Lo que queda es un deber jurdico con contenido patrimonial, que quien tuvo la condicin de deudor puede cumplir o no. Ello depender, exclusiva y soberanamente, de su voluntad. Si cumple lo hace porque sus sentimientos ntimos lo impulsan a ello, porque existe un deber moral, un deber de conciencia, que quiere satisfacer. Y por eso la ley le veda la posibilidad de exigir la restitucin de lo pagado. Algo similar ocurre con el juego y la apuesta no autorizados. En este caso, a diferencia de la prescripcin, nunca naci
27 Alterini, Atilio Anbal; Ameal, Oscar Jos y Lpez Cabana, Roberto M., op. cit., pp. 498-501. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 55 obligacin alguna, ni civil, ni natural, ni de otras caractersticas. No hay vnculo jurdico entre las partes y por ello no existe el requisito de la exigibilidad. Tal relacin slo origina un deber - muy distinto por cierto de la obligacin- con contenido patrimonial, que una persona -a quien no podemos llamar deudora, porque nunca lo fue- satisface respecto a otra, cumpliendo, al igual que en el caso de la obligacin prescrita, con un imperativo de su conciencia. Por eso, como cuando se paga una obligacin prescrita, no se puede repetir. Y aadimos que nada tiene de ilcito el juego y la apuesta no autorizados, pero no prohibidos por la ley. Se trata de actos lcitos que carecen de accin. Por eso, justamente, se impide exigir la restitucin de lo pagado. Y por eso, cuando se paga, se responde a un deber ntimo. Con esto terminan, en nuestra ley civil, las situaciones jurdicas que la doctrina tradicional denomina obligaciones naturales. Situaciones similares son las que generan los llamados deberes morales o de solidaridad social. A ellos, exactamente con esta misma denominacin, se refiere el art. 1275. En todos esos casos hay razones ticas, nimo de beneficencia, muestras de gratitud o como quiera llamrsele, pero no existe obligacin alguna, ni civil ni natural. Cmo se juzgan los deberes morales y de solidaridad social? Por las circunstancias de cada caso concreto. Vamos a ubicarnos, para ilustrar situaciones, en los extremos. Dice el art. 1223, in fine, que quien recibi en pago bienes que se consumen por el uso o dinero de quien no poda pagar, slo est obligado a devolver lo que no hubiese consumido o gastado. Hasta aqu su obligacin, y sin duda de carcter civil. Pero si restituye lo que hubiese consumido o gastado, entonces estara cumpliendo con un deber moral no con una obligacin civil ni natural y, conforme al art. 1275, no podra repetir. Y como ste existen decenas de casos en nuestra ley civil. Al otro extremo, si una persona alimenta a un msero que padece de hambre, y con quien no lo une vnculo alguno, ni siquiera de amistad, tambin est cumpliendo con un deber moral o con un imperativo de solidaridad social. La ley, por tanto, le impide repetir lo pagado. De qu obligacin podramos hablar en este caso? La gama de los deberes morales o de solidaridad social puede remontarse hasta el infinito. Ellos impregnan al derecho de un concepto tico y por eso elogiamos, sin reservas, los preceptos que los consagran. Estas situaciones prcticamente se confunden con las que generan las denominadas obligaciones naturales, que, por esas razones, deben pertenecer a una casta en vas de extincin. Saleilles expresa: Cuando alguien realiza una prestacin con el propsito de satisfacer un deber de conciencia, sera escandaloso que el derecho le proporcionara el medio de recobrar lo que ha entregado, desde que lo que ha hecho, lo ha hecho con conocimiento de causa y con plena voluntad y libertad (Felipe Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre) 28 .
28 Osterling Parodi, Felipe y Castillo Freyre, Mario, Tomo I, op. cit., pp. 219-254. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 57
UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA PROGRAMA DE ACTUALIZACIN PROFESIONAL DERECHO CIVIL PATRIMONIAL MAG. PERCY MILTON SONCCO MENDOZA EL ERROR EN LOS CONTRATOS (JUSTIFICACIONES IMPURAS PARA LA MODIFICACIN DE LAS REGLAS DE ANULACIN)
1. INTRODUCCIN Las personas comenten errores. Y muy seguido. Las condiciones que posibilitan la existencia de equvocos son muy diversas: desde falta de informacin o capacidad para evaluar las diferentes opciones di sponi bl es hasta i nterferenci as i rraci onal es produci das por manipulaciones en la forma de presentar los datos que han de ser evaluados en el proceso de toma de decisiones. Desde una perspecti va econmi ca, una promesa efectuada errneamente no garantiza la existencia de una reasignacin eficiente de recursos 1 , en tanto que la falla del promitente impide considerar, de manera apriorstica, que aquel valora menos que la otra parte el recurso que est transfiriendo (o, inversamente, que valora ms que la otra parte el recurso que est adquiriendo). Desde una perspectiva moral, por otro lado, una promesa efectuada errneamente no ata de manera definitiva al promitente, en tanto que todo compromi so con l os proyectos del promisario 2
admite excusas cuando la condicin de fin en s mismo del primero resulta en juego. A pesar de que existen razones suficientes para justificar la existencia de una regla legal que permita la anulacin de todo contrato cel ebrado con error, sobre l a base de una seri e de consi deraci ones formal es, entre l as que sobresal e ntidamente la preocupacin por la seguridad jurdica 3 ,
1 La justificacin econmica de la promesa no descansa en la confianza que su destinatario tenga en ella, ni en los beneficios o daos que este ltimo puede recibir o sufrir en caso de cumplimiento o incumplimiento, respectivamente, pues nada garantiza que los factores descritos (confianza, beneficio y dao) estn presentes o que generen un desplazamiento de recursos que hacia los usos alternativos ms productivos. Desde una perspectiva liberal (welfare economics), la justificacin econmica de la promesa descansa en el hecho que aquella provoca la circulacin de recursos escasos y, por ende, asegura el uso alternativo ms eficiente de dichos recursos. En tal sentido: FANSWORTH, Allan. Contracts. New York: Aspen Publishers, 2004. pp. 6 y 7. 2 La justificacin moral de la promesa no descansa en la confianza que su destinatario tenga en ella, ni en los beneficios o daos que este ltimo puede recibir o sufrir en caso de cumplimiento o incumplimiento, respectivamente, pues los factores descritos, esto es, confianza, beneficio y dao, pueden no presentarse. Por lo dems, su relevancia depende de justamente del presupuesto en discusin: es la promesa vinculante? Desde una perspectiva liberal, la justificacin moral de la promesa ha de ser hallada en la decisin libre de comprometerse a realizar una accin que facilite los proyectos del promisario y, por tanto, que reconozca a este ltimo como un fin en s mismo. En tal sentido: FRIED, Charles. Contract as Promise. A Theory of Contractual Obligation. Cambridge-London: Harvard University Press, 1981. pp. 11-13. 3 La frmula del Cdigo italiano es una conquista de la legislacin actual desde el punto de vista prctico, ya que tiende a la seguridad jurdica. La seguridad del acto jurdico es un aspecto caracterstico de nuestros das. Una sociedad en la medida de lo posible debe buscar la estabilidad del acto jurdico y es esa la ciertos ordenamientos, entre los que se encuentra el nuestro 4 , limitan notablemente la posibilidad de que el errans se libere (a travs de la accin de anulacin) de la promesa efectuada. En las lneas que siguen intentar demostrar que el criterio adoptado por el Cdigo Civil para permitir la anulacin de los contratos celebrados con error es econmicamente ineficiente y moralmente reprobable. A partir de ello, sugerir la adopcin de un criterio alternativo, el cual, por lo dems, no es extrao al Derecho comparado. 2. CAUSAS DE LAS EQUIVOCACIONES Las personas se equivocan por muchas razones. He aqu algunas de ellas. En primer lugar, las personas cometen errores porque no tienen informacin relevante disponible. Como quiera que el acceso a di cha i nformaci n es generalmente costoso, las personas, dadas sus restricciones dinerarias y temporales, normalmente no invierten lo suficiente para adquirir la informacin que les permita tomar decisiones racionales y eficientes. Esto ocurre, por ejemplo, cuando X decide comprar un terreno para construir un edificio de diez pisos, creyendo que las normas de zonificacin permiten tal cosa, cuando en realidad dichas normas solo permiten construir edificios de hasta cinco pisos. Descubierta la brecha entre la realidad y la representacin mental de la misma, X se negar a cumplir su promesa, consistente en pagar el precio, alegando que no estuvo plenamente consciente de lo que haca al momento de prometer. En segundo lugar, las personas cometen errores porque no estn preparadas para descifrar la informacin relevante disponible o, por lo menos, porque no estn preparadas para hacer tal cosa en lapsos relativamente cortos. Esto ocurre, por ejemplo, cuando X, despus de un arduo da de trabajo, va a un supermercado con la intencin de comprar una crema de belleza que su esposa desea usar. Ante las innumerables filas de cremas y otros artculos de belleza, X deci de comprar l a crema A , si n entender el significado del trmino exfoliante. Una vez entregada la crema a su destinataria, X recibe una extensa y minuciosa explicacin acerca del significado de
razn que ha tenido el legislador italiano cuando exige que el acto (sic) sea conocible por el otro agente. Con esto, lo que se est buscando es limitar el rea de accin de error, de permitir que el acto jurdico en la medida de lo posible se mantenga vlido y que solo se declare nulo cuando el error ha sido cognoscible por el otro agente. Son las palabras de Max Arias-Schreiber, uno de los autores del cdigo vigente, en cita efectuada por Guillermo Lohmann. Vese: Autores Varios. Cdigo Civil Comentado. Tomo I. Lima: Gaceta Jurdica, 2003. p. 868. 4 El Cdigo Civil de 1984 ha recogido sustancialmente la normatividad contenida en el Cdigo Civil italiano de 1942 en materia contractual. Este ltimo cuerpo normativo consagr positivamente la denominada teora de la confianza, segn la cual el errans no puede invalidar el contrato cuando la otra parte no tom conocimiento (ni pudo hacerlo) de la existencia del error. En nuestro caso, tal teora ha sido consagrada en el artculo 201 del Cdigo Civil. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 58 los trminos humectante y exfol i ante. Al d a siguiente, X devolver el producto a primera hora, alegando que confundi el tipo de crema que deseaba adquirir. En tercer lugar, las personas cometen errores si stemti cos provocados por cortocircuitos de irracionalidad 5 . Estos cortoci rcui tos i mpi den que i ncl uso en operaciones relativamente sencillas las personas opten por las alternativas que el modelo racional sugiere 6 . Esto ocurre, por ejemplo, cuando X responde de manera contradictoria dos preguntas que describen el mismo problema, solo que desde perspectivas diferentes 7 . Una vez descubi erta l a
5 A pesar de que se trata de un tema controversial, es posible afirmar que la racionalidad requiere, cuando menos, la presencia de dos factores: juicio completo y juicio transitivo. El primero supone que el agente puede identificar y valorar, de menos a ms, todas las opciones que se le presentan. El segundo supone que el agente es (lgicamente) coherente en su eleccin y que, por tanto, si prefiere X sobre Y, e Y sobre Z, preferir X sobre Z. A pesar de la existencia de un mainstream, es necesario reconocer que las nociones y modos de racionalidad son diversos (racionalidad por reduccin, racionalidad por comparacin, racionalidad por agregacin, etctera). Dos estudios sumamente interesantes sobre la materia se encuentran en: SEN, Amartya. Rationality and Freedom. Cambrigde-London: The Belknap Press of Harvard University, 2002. pp. 10 y siguientes; CALVO, Ral. Uso de Normas Jurdicas y Toma de Decisiones. Barcelona: Gedisa, 2003. pp. 43 y siguientes. 6 El modelo neoclsico asume que los sujetos tienen informacin relevante, tienden a maximizar su utilidad y poseen suficiente capacidad cognitiva para resolver problemas de optimizacin relativamente sencillos. Los modelos institucional y neo- institucional han demostrado, entre otras cosas, que los sujetos no siempre tienen informacin relevante. Por otro lado, dos ganadores del premio Nobel de Economa, Herbert Simon (1978) y Daniel Kahneman (2002), han demostrado que los sujetos no actan racionalmente. El primero, un pionero en el campo de la inteligencia artificial, descubri, mientras trataba de instruir a una computadora a razonar acerca de ciertos problemas, que los sujetos muchas veces no tienden a maximizar sus beneficios sino simplemente a satisfacer, con soluciones imperfectas, sus necesidades. En esta lnea, en el mundo conviviran maximizers con satisficers. El segundo, por su parte, demostr (con la invalorable participacin de Amos Tversky) que las personas violan sistemticamente los postulados bsicos del modelo racional (incluso cuando enfrentan problemas sencillos) y, lo que es ms importante, que la manera de presentar los mismos hechos o problemas influye de manera decisiva en la toma de decisiones (a pesar de que esto resulta ilgico). Una descripcin crtica de los modelos de decisin racional (self-interest model y present-aim model), as como una propuesta alternativa a los mismos (adaptive rationality) se encuentran en: FRANK, Robert. Departures from Racional Choice: With and Without Regret. En: The Law and Economics of Irracional Behavior. Francesco Parisi y Vernon Smith (Editores). California: Stanford University Press, 2005. pp. 13 y siguientes. 7 Supongamos que el pas est preparndose para combatir la epidemia de una inusual enfermedad, que segn clculos cientficos matar a 600 personas. El gobierno ha propuesto dos programas alternativos para combatir dicha epidemia. Asumamos que el estimado cientfico de las consecuencias de dichos programas es como sigue: (i) si el programa A es adoptado, 200 personas sern salvadas; y, (ii) si el programa B es adoptado, existe 1/3 de probabilidad que 600 personas sean salvadas y 2/3 de probabilidad que nadie se salve. Qu programa escogera usted? Esta fue una pregunta formulada por Amos Tversky y Daniel Kahneman a un grupo estudiantes de Psicologa de Stanford y British Columbia. Los estudiantes de estas universidades contestaron de la siguiente manera: el 72% eligi el programa A y el 28% eligi el programa B. La misma pregunta fue formulada a otro grupo de estudiantes de esas universidades, solo que con una variante. En este caso se les pidi a los estudiantes asumir que el estimado cientfico de las consecuencias de los programas preparados por el contradi cci n, X no reconocer a ambas preferencias como verdaderas 8 . Por supuesto que las causas descritas no son excluyentes. Tambin es posible que los errores se expliquen en simples actos de torpeza, tanto al razonar como al hablar o escribir 9 . 3. DIMENSIN PSICOLGICA Y FILOSFICA DE LAS EQUIVOCACIONES Los abogados suelen justificar la invalidez contractual por error, engao y coaccin moral alegando que en todos estos casos la voluntad se encuentra viciada. Semejante visin ha sido incluso adoptada legislativamente. Para muestra un botn: el Ttulo VIII del Libro Segundo del Cdigo Civil tiene el siguiente encabezado: vicios de la voluntad. Desde una perspectiva psicolgica y filosfica, sin embargo, la explicacin descrita es absurda. En efecto, incluso en el caso extremo, el de la coaccin moral, no existe una sola razn que sustente la idea de que el agente coaccionado padece un vicio volitivo. Para facilitar la demostracin de la validez de esta afirmacin, trabajemos con un ejemplo sencillo: imaginemos que X amenaza con dispararle a Y si es que no suscri be un contrato econmi camente desventajoso para
Estado era el siguiente: (iii) si el programa C es adoptado, 400 personas moriran; y, (iv) si el programa D es adoptado, existe 1/3 de probabilidad de que nadie muera y 2/3 de probabilidad de que 600 personas mueran. Cul fue el resultado? El 22% eligi el programa C y el 78% eligi el programa D. Ahora bien, como se podr advertir, no existe diferencia alguna entre los programas A y C, ni entre los programas B y D. No obstante ello, las preferencias son contradictorias a los dictados de la racionalidad (el programa A fue preferido por el 72%, mientras que el C por el 22%; a su turno el programa B fue preferido por el 28%, mientras que el D por el 78%). Este experimento ha sido reproducido en diversos cursos dictados en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica, con similares resultados. La exposicin completa del experimento y la lectura que las respuestas sugieren se encuentran en: TVERSKY, Amos y Daniel KAHNEMAN. The Framing of Decisions and the Psychology of Choice. En: Science. Volumen CCXI, 1981. pp. 453-458. 8 Existe un debate sumamente interesante con relacin a cul debe ser la actitud del Estado frente al problema de los errores sistmicos causados por la conducta irracional. Algunos sostienen que el Estado debe aprobar normas que ayuden a los individuos a superar sus errores sistmicos. Bajo esta ptima, las normas que obligan a los proveedores de bienes y servicios a revelar ms y mejor informacin encontraran justificacin. Otros sostienen en cambio que el Estado debe aprobar normas que impidan a los individuos cometer los errores en cuestin. Bajo esta ptima, las normas que prohben las apuestas o los juegos en casinos encontraran justificacin. A pesar de que en este trabajo no me es posible explicar con detalle las razones de mi postura, creo que en este caso no hay razn moral o econmica alguna que justifique el paternalismo estatal. En efecto, si los nicos afectados con las decisiones irracionales son los agentes que las toman, entonces no es aceptable la prohibicin de la realizacin de las actividades que motivan las decisiones en cuestin. La proteccin de la libertad individual, del autodeterminismo moral y de la eficiencia del mercado general es ms importante que las anomalas producidas por los errores sistmicos. Por consiguiente, la nica actitud aceptable es la propugnada por los que consideran que el Estado solo debe colaborar para que sean los propios individuos los que eviten cometer los errores indicados. Vase al respecto: GEORGAKOPOULOS, Nicholas. Principles and Methods of Law and Economics. Cambridge: Cambridge University Press, 2005. pp. 59 y siguientes; POSNER, Eric. Probability Errors: Some Positive and Normative Implications for Tort and Contract Law. En: The Law and Economics of Irracional Bahavior. Francesco Parisi y Vernon Smith (Editores). California: Stanford University Press, 2005. pp. 457 y siguientes. 9 Esto ltimo es lo que ocurre con el denominado error obstativo. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 59 este ltimo; imaginemos, adems, que ante tal situacin, Y decide suscribir el contrato en cuestin y, por tanto, sufrir ciertas prdidas dinerarias. El sentido comn nos dice que un contrato como el descrito no debera ser protegido por el Estado 10 . Los sistemas legales suelen seguir, por lo menos en cierta medida, los dictados del sentido comn. De hecho en este caso, al amparo de cualquier sistema legal occidental, Y podra demandar la i nval i dez del contrato en cuesti n. El remedio no est, pues, en discusin. Qu es lo que est en discusin? La justificacin del remedio. Veamos qu afirma al respecto la escuela tradicional: () en el caso de la violencia moral el sujeto obra con su voluntad -y de ah por qu la manifestacin sea atribuible a l, a ms de material, tambin psicolgicamente- pero encontrndose en una condicin de grave perturbacin psquica por efecto de la amenaza de un mal grave. El escoge esti pul ar el negoci o (o esti pul arl o en determinadas condiciones), pero obra de ese modo para evi tar una posi bl e desventura. Entre dos decisiones, ninguna de las cuales corresponde a una formacin libre de su querer, opta por aquella que le parece menos perjudicial () 11 . La cita glosada corresponde a un texto escrito por Lina Bigliazzi Geri, Umberto Breccia, Francesco D. Busnelli y Ugo Natoli. A pesar de que nadie puede dudar de las condiciones y prestigio de estos autores, uno puede preguntarse si aquellos estuvieron realmente conscientes de lo que dejaron sentado por escrito al justificar la invalidez del contrato celebrado bajo violencia moral. En efecto, no es posible entender cmo, en caso de violencia moral, el agente obra con su voluntad pero al mismo tiempo escoge (opta intencionalmente o no?) una decisin que no corresponde a una formacin libre de su querer. Desde una perspectiva psicolgica, la persona acta voluntariamente o no. Es imposible que una decisin voluntaria no corresponda a una formacin libre del querer 12 . Volviendo a nuestro ejemplo, notamos que Y, sujeto coaccionado, acta de manera totalmente intencional y perfectamente racional, pues escoge conservar la vida, esto es, opta por dejar ir lo menos valioso en las circunstancias dadas: el dinero 13 . No existe, por consiguiente, problema volitivo alguno en su caso. Su decisin es informada, consciente e
10 Es pertinente hacer notar que no toda coaccin es reprobable y que existen situaciones en las cuales la coaccin es positiva para el coaccionado, al otorgarle alternativas que de otro modo no hubiera tenido. Una magnfica exposicin sobre el tema se encuentra en: BAR-GILL, Oren y Omry BEN-SHAHAR. Credible Coercion. En: Texas Law Review. Nmero 83, 2004-2005. pp. 717 y siguientes. 11 BIGLIAZZI GERI, Lina y otros. Derecho Civil. Traducido por Fernando Hinostrosa. Tomo I. Volumen II. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 1992. p. 848. 12 Probablemente la justificacin propuesta por los autores indicados sea una consecuencia ms de la idea generalizada de que en el Derecho privado los problemas son meramente tcnicos. Si uno se adhiere a esa idea y parte de la premisa que el elemento volitivo es central en materia contractual, entonces llegar por deduccin lgica a negar validez de los contratos en los que ese elemento falte, cualquiera sea el significado legalmente atribuido al mismo. Una interesante explicacin de por qu los problemas legales no son meramente tcnicos se encuentra en: KENNEDY, Duncan. The Political Stakes in Merely Technical Issues of Contract Law. En: European Review of Private Law. Nmero 7, 2001. pp. 7-28. 13 Literalmente: MORSE, Stephen J. The Non-Problem of Free Will in Forensic Psychiatry and Psychology. En: Behavioral Sciences & the Law. Nmero 25, 2007. p. 207. intencional, de modo que no puede ser considerada anmala desde el punto de vista volitivo 14 . La escuela tradicional parte de una visin onrica de las cosas, en la que brilla por su ausencia un elemento central de la vida real: la toma de decisiones bajo presin. En efecto, en la vida real todas las personas estn expuestas a todo tipo de presiones, algunas evitables otras inevitables, algunas aceptables otras inaceptables, etctera. Las presiones provienen de todos lados: de la naturaleza (despus del terremoto, muchos pobladores de la zona afectada se vern forzados a tomar decisiones que de otro modo no hubieran tomado: continuarn habi tando l a mi sma zona?, tomarn prstamos para reconstruir sus casas?), del mercado (despus de la devaluacin del tipo de cambio, muchos exportadores se vern forzados a tomar decisiones que de otro modo no hubi eran tomado: segui rn exportando los productos que cosechan?, reducirn personal?), del Estado (despus de la reduccin de aranceles, muchos empresarios industriales se vern forzados a tomar decisiones que de otro modo no hubieran tomado: seguirn produciendo bi enes l ocal mente?, se al i arn con transnacionales para no perder sus cuotas de mercado?), del grupo social (despus la crisis del partido poltico, muchos dirigentes y militantes se vern forzados a tomar decisiones que de otro modo no hubieran tomado: expulsarn a ciertos miembros?, abandonarn el pas?), etctera. Todas las personas enfrentan de un modo u otro, ganando o perdiendo, estas presiones. Del simple hecho de observar la vida misma podemos concluir que la existencia de presiones no impide la toma de decisiones por parte de las personas, ni constituye en general una excusa para que los actores sociales dejen de cumplir sus compromisos. Obviamente, las personas no desean estar sometidas a presiones externas, no desean tener que optar entre alternativas que hubieran sido irrelevantes para ellas en caso que dichas presiones no hubiesen surgido 15 ; pero una vez que
14 A este respecto, son ilustrativas las palabras de MACKIE: Ms difcil es el problema de la coaccin y la necesidad, el de la obligacin por amenazas y peligros. En el sorprendentemente moderno ejemplo aristotlico, si un tirano tiene en su poder al hijo o a los padres de un hombre y amenaza con torturarlos o matarlos a menos que el hombre haga algo que de otro modo estara muy poco dispuesto a hacer, y el hombre se aviene a la exigencia, puede decirse que su accin es intencional? La misma cuestin se nos plantea si el capitn de un buque arroja la carga al mar para evitar que la nave zozobre en una tormenta. En cualquiera de estos casos, el agente ha de hacer frente a un cierto nmero, por lo general par, de alternativas () El agente no escoge ni acepta intencionalmente este conjunto de alternativas: simplemente se le imponen. Sin embargo, s que adopta intencionalmente una alternativa antes que la otra. Sera por tanto cierto decir que el capitn arroja intencionalmente la carga, o que el hombre hace intencionalmente lo que el tirano exige () Mi conclusin es que el nico tipo de obligacin que hace que un acto no sea intencional es la simple compulsin o impedimento fsico: eso es lo nico que hace que un acto no sea en absoluto un acto del agente en cuestin. Cualquier otra cosa como la coaccin, los peligros, la tentacin y similares solo conseguirn, a lo sumo, complicar la descripcin bajo cuyos parmetros sea ms relevante y menos descaminado decir que la accin es intencional. Vase: MACKIE, J. L. tica. La invencin de lo bueno y de lo malo. Traducido por Toms Fernndez. Barcelona: Gedisa, 2000. pp. 233-235. 15 Siendo esto cierto, hay que notar que a veces las personas desean reducir su libertad y sus opciones debido a que solo de esa manera pueden maximizar su utilidad (la idea de tener menos es tener ms se explicara en la tendencia de descontar futuros beneficios y costos, no de manera exponencial -como lo sugiere el modelo racional-, sino de manera hiperblica). Para una detallada explicacin del fenmeno: ELSTER, Jon. Ulises Desatado. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 60 esas presiones se presentan, las personas las enfrentan y toman las decisiones que consideran ms apropiadas dadas las circunstancias. La idea de no asumir responsabilidad alguna (legal, moral o social) a raz de las decisiones tomadas por la necesidad de enfrentar presiones externas es, desde una perspectiva sociolgica, irreal. Tomando toda esta consideracin, volvamos una vez ms a nuestro ejemplo. Qu pasara si Y decide celebrar el contrato perjudicial, no para evitar su muerte fsica a manos de X, sino para evitar su muerte comercial a manos de este ltimo? Imaginemos que X e Y compiten en la industria P y que este ltimo tiene mejor tecnologa y mayores recursos que el primero. Imaginemos que X desea comprar el negocio de Y, pero a un precio menor que las utilidades esperadas de Y (esto es, que las utilidades que Y ganara de continuar operando su negocio bajo las condiciones presentes). Imaginemos finalmente que X le hace saber a Y que de no concretarse la compra propuesta, aquel invertir una cantidad importante de recursos para reducir sustancialmente el tamao de la participacin de este ltimo en el mercado (lo que puede provocar su desaparicin en la industria P). En este escenario, qu alternativa tiene Y? O rechaza la oferta y se arriesga a dejar de operar en la industria P, o acepta la oferta y se conforma con recibir un precio menor a las utilidades esperadas. Ahora bi en, en qu se di ferenci an ambos casos? Obviamente no en los aspectos estructurales de la situacin, pues en ambos casos X amenaza a Y, por lo que este ltimo debe tomar una decisin (la menos perjudicial) que en otras circunstancias no hubiese tomado. Si hemos de admitir una diferencia entre ambos casos, esa solo puede ser de carcter valorativo. En efecto, mientras que en el primer caso el sentido comn nos dice que el ordenamiento debe proteger a Y porque no es justo (moralmente inaceptable, econmicamente ineficiente, etctera) que X lo amenace de muerte fsica, en el segundo caso ese mismo sentido comn nos dice que el ordenamiento no debe proteger a Y porque no es injusto (moral mente neutro, econmi camente eficiente, etctera) que X lo amenace de muerte comercial. Desde la perspectiva tradicional, sin embargo, en ambos casos existira un problema volitivo, una voluntad viciada, en tanto que la decisin de Y estara dirigida a evitar una desventura mayor y, por tanto, no corresponder a a una formacin libre de su querer. Es verdad que la escuela tradicional , siguiendo el sentido comn, dir que en el segundo caso la violencia moral no es causa de anulacin del contrato debido a que la amenaza no es ilegal 16 . Pero es verdad tambin que, por un mnimo de coherencia lgica, dicha escuela no negar la existencia de un problema volitivo. Como indiqu, sin embargo, en ninguno de los casos existe problema volitivo alguno. En ambos casos el sujeto entiende las circunstancias, sopesa las alternativas que existen y decide, esto es, acta intencionalmente. No obstante ello, nuestra actitud hacia ambos casos es distinta, pues estn en juego diferentes valores morales y econmicos. As, estamos de acuerdo que en el primer caso el contrato sea inexigible y que en el segundo caso el contrato sea exigible. La divergencia, entonces, es de carcter valorativo: condenamos una amenaza, pero aceptamos la otra. Empero, desde una perspectiva psicolgica y filosfica no existen diferencias
Estudios sobre Racionalidad, Precompromiso y Restricciones. Traducido por Jordi Mund. Barcelona: Gedisa, 2002, pp. 15 y siguientes. 16 () es necesario que el mal amenazado sea injusto () La violencia no es injusta cuando se amenaza hacer valer un derecho (). Vase: BIGLIAZZI GERI, Lina y otros. Op. cit.; Tomo I. Volumen II. p. 851. entre ambos casos. Por lo tanto, la justificacin de las reacciones del ordenamiento ante casos de violencia moral no puede ser hallada en un vicio volitivo. Tal cosa simplemente no existe. Lo sealado respecto de la coaccin moral es, sin duda, aplicable al caso del error y del engao. En efecto, desde una perspectiva psicolgica y filosfica 17 , el errans siempre acta voluntariamente, en tanto que su comportamiento es consecuencia directa de su intencin de tomar la mejor opcin disponible segn su entendimiento o interpretacin 18 . El hecho que la decisin sea tomada en funcin de una premisa falsa no implica la existencia de anomala alguna que afecte la libertad o la voluntad. El sujeto que forma un estado mental X y que acta conforme a dicho estado mental es un sujeto libre que obra voluntariamente. El equvoco, como no puede ser de otra manera, es parte del juego, es parte de la experiencia vital de decidir. Conociendo nuestra limitacin cognitiva y nuestra vulnerabilidad emocional, sera extrao representar al error como algo que interfiere con nuestra libertad y nuestra voluntad. Nos equivocamos precisamente porque somos libres, porque podemos decidir si hacemos esto o aquello (en funcin de nuestras propias representaciones o interpretaciones de la realidad), porque, en suma, es natural que ello ocurra como consecuencia del ejercicio del libre albedro. Como afirma Holton 19 , la eleccin constituye un acto de experiencia, esto es, un acto en el que experimentamos el fenmeno de decidir qu es lo que vamos a hacer, dadas l as ci rcunstanci as del caso. Ese acto requiere que interpretemos las situaciones, que identifiquemos las opciones disponibles y que, en funcin de nuestras intenciones (que son el resultado de nuestras creencias y deseos), escojamos la opcin que nos parezca mejor 20 . La manera como vemos las cosas forma parte (junto a nuestras creencias, deseos y emociones) del marco de razones que i mpul san nuestras acciones 21
. Ahora bien, el hecho que nuestra interpretacin de las situaciones sea (desde cierto ngulo) correcta o incorrecta, verdadera o falsa, no determina que nuestra decisin sea voluntaria o involuntaria 22 . Como
17 El profesor Holton me hace notar, con toda razn, que existe una tendencia filosfica que sostiene que la equivocacin elimina toda posibilidad de sostener la existencia de una decisin libre. En esta lnea, por ejemplo, Kant afirma que cuando uno acepta una promesa falsa, uno no acepta libremente dicha promesa porque uno no es consciente de la naturaleza de lo que est aceptando. Sin embargo, como el mismo profesor Holton seala, la ignorancia o equivocacin es solamente eso: ignorancia o equivocacin. El hecho que define la libertad de accin descansa en la intencin del sujeto, que siempre tiene como punto de partida su entendimiento correcto o incorrecto acerca de las opciones que puede tomar. 18 En tal sentido: HOLTON, Richard. The Act of Choice. En: Philosopherss Imprint. Nmero 3. Volumen VI, 2006. p. 7. 19 Ibid.; p. 20. 20 La interpretacin requerida, obviamente, es compatible con la condicin de ignorancia: si tuviramos el Libro de la Vida y supiramos de antemano qu es lo que vamos a hacer, no experimentaramos el fenmeno de decidir en la forma en que lo hacemos en la vida real. Por consiguiente, la interpretacin errada es solo parte del juego de la decisin libre y voluntaria. 21 SCHICK, Frederic. Hacer Elecciones. Una reconstruccin de la Teora de la Decisin. Traducido por Marcela Zangaro. Barcelona: Gedisa, 1999. p. 30. 22 Las personas toman decisiones en funcin de la forma en la que interpretan las opciones que tienen. En efecto, las interpretaciones particulares que cada uno realiza determinan que las distintas opciones se alejen o se acerquen a los valores subjetivos propios. Tan pronto alguna opcin cercana a dichos valores es percibida como la mejor, la decisin es tomada. El papel P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 61 sugiere Hume 23 , si la persona acta conforme a las determinaciones de sus razones, entonces esa persona acta libremente. El pobre fundamento fctico de las razones en cuestin no resta voluntariedad a la accin. Lo indicado en las lneas precedentes me anima concluir que la idea cannica de que el contrato celebrado con error debe ser anulado debido a que en tal caso el errans sufre un vicio volitivo 24 , es una idea equivocada (por lo que debe ser anulada de nuestra mente). Sin perjuicio de ello, ha de quedar claro que el hecho de negar la existencia de un problema volitivo en los casos de error, engao o coaccin moral, no implica que debamos aceptar la validez de los contratos celebrados en esas condi ci ones. Si encontramos buenas razones (ni vel valorativo) para negar proteccin legal a esos contratos, entonces el sistema legal debe declararlos, en alguna forma, invlidos o ineficaces. 4. RELEVANCIA DE LAS EQUIVOCACIONES Por qu las personas celebran contratos? Un abogado afirmara que las personas celebran contratos porque estos i nstrumentos permi ten sati sfacer l a necesi dad de autorregul ar i ntereses (disponibles) propios 25 . Un economista, por su parte, afirmara que las personas cel ebran contratos porque estos i nstrumentos permi ten sati sfacer l a necesi dad de reasi gnar l os recursos escasos a l os usos al ternati vos ms eficientes y, por tanto, la
que la interpretacin de las opciones juega en la toma de decisiones es el que explica, por ejemplo, por qu los mdicos alemanes que se ofrecieron como voluntarios para trabajar en los campos de concentracin aceptaron seleccionar a los presos que deban vivir y a los que deban morir, o por qu Macbeth decidi asesinar al Rey Duncan. Como sabemos, los mdicos de la SS no estaban inicialmente de acuerdo con el proceso de las selecciones y se negaban a participar en la toma de decisiones. En lo que respecta a Macbeth, este siempre haba odiado la traicin. Por qu entonces tanto esos mdicos como Macbeth acabaron seleccionando prisioneros y asesinando, respectivamente? La respuesta tiene que ver con la interpretacin de las opciones. Los mdicos de la SS seguan condenando la mala praxis, pero luego de cierto proceso mental llegaron a interpretar que los procesos de seleccin de los presos era una forma de lograr la purificacin de la raza. Por otro lado, Macbeth segua despreciando la traicin, pero luego de un proceso mental lleg a interpretar que el asesinato del Rey Duncan era una forma de mostrar valenta. Como es claro, en ambos casos los valores se mantuvieron intactos, lo que cambi fue la interpretacin de la conexin entre las opciones disponibles y los valores subjetivos involucrados. Al inicio esas opciones estaban conectadas con valores que impedan actuar (evitar la mala praxis, no actuar cobardemente). Luego, sin embargo, esas opciones pasaron a estar conectadas con valores que impulsaban a actuar (coadyuvar a la purificacin de la raza, actuar valientemente). Para un detallado anlisis sobre los componentes de la decisin: Ibid.; pp. 55 y siguientes. 23 Citado por Ibid.; p. 36. 24 Esta explicacin cannica puede ser hallada en cualquier texto sobre la materia. A modo de ejemplo: () para ser vlido y producir, por tanto, sus efectos, el negocio jurdico debe constar no solo de una voluntad y de una manifestacin, sino, adems, de una voluntad libremente emitida (sic) () nosotros hemos iniciado la delimitacin conceptual del error estableciendo como premisa que se trata de una divergencia inconsciente entre la voluntad interna o real y la voluntad declarada (sic). Y ya ha quedado precisado que el error es ausencia de conocimiento, y tambin conocimiento equivocado. Es conveniente precisar, entonces, que el error como vicio solo afecta a la voluntad y no a su manifestacin (sic). Vase: VIDAL, Fernando. El Acto Jurdico en el Cdigo Civil Peruano. Lima: Cultural Cuzco, 1989. pp. 325 y 329. 25 En este sentido: ROPPO, Vincenzo. Il Contratto. Milano: Dott. A. Giuffr, 2001. p. 330. necesidad de obtener un estado de bienestar superior 26 . Un filsofo moral, finalmente, afirmara que las personas celebran contratos porque estos instrumentos permiten satisfacer la necesidad de crear vnculos de respeto y colaboracin entre los miembros de una comunidad y, por tanto, la necesidad de tratar a tales miembros como fines en s mismos 27 . Analicemos un ejemplo para comprobar la veracidad de estos ltimos dos enfoques. Imaginemos que yo heredo un terreno en alguna parte de Cuzco. Como quiera que yo ya no vivo en ese lugar del pas, es claro que tendr muy pocos incentivos para explotar directamente el terreno en cuestin. Es muy probable, sin embargo, que existan muchas personas que s tengan esos incentivos (pensemos en un vecino que desea sembrar maz o construir un albergue para turistas). Por tanto, si Y est dispuesto a ofrecerme una suma de dinero que para m sea atractiva, seguramente celebraremos un contrato, pues para m ser ms valioso el dinero que el terreno (con el primer recurso puedo pagar la deuda hipotecaria que mantengo con un banco local), mientras que para Y ser ms valioso el terreno que el dinero (con el primer recurso puede generar ganancias que superen el retorno que el mercado financiero ofrece por el segundo recurso). Pero no solo ambos estaremos mejor; la sociedad en su conjunto tambin lo estar. En efecto, al pagar mi deuda hipotecaria facilitar la realizacin de nuevos prstamos hipotecarios por parte del banco, comprar cosas que antes no poda comprar, etctera. Por otro lado, al cosechar maz u operar el albergue para turistas, Y generar nuevos empleos, dinamizar el comercio de la zona, etctera. Al final del da, esa pequea transaccin contribuir a generar riqueza para la sociedad y mayores ingresos (va impositiva) para el Estado. El contrato, pues, habr permitido que dos recursos (terreno y dinero), tal vez asignados fortuitamente, sean reasignados racionalmente a usos alternativos ms valiosos, generando de este modo una mejora general en la sociedad. Por otro lado, el contrato habr permitido tambin que dos extraos dejen de serlo, se comprometan a colaborar mutuamente para el logro de sus objetivos y, por tanto, se traten recprocamente como fines en s mismos. Habida cuenta que tanto desde la perspectiva econmica como desde la perspectiva moral los contratos generan bienestar, es claro que el Estado debe respaldarlos a travs del sistema legal. De este modo, el mecanismo de control social que legitima la accin coactiva del Estado estar incentivando a que los agentes reasignen voluntariamente los recursos escasos para generar mayor eficiencia, se comprometan voluntariamente con los objetivos de los dems y dejen de ser extraos o indiferentes. El nivel de respaldo estatal no tiene que ser, empero, absoluto. En efecto, en ciertas circunstancias la proteccin contractual absoluta, representada por la ejecucin forzada, puede consti tui r una sobreproteccin y, por tanto, generar ms costos que beneficios. En este sentido, la protecci n estatal requeri da puede perfectamente limitarse a otorgar un remedio indemnizatorio 28 .
26 En este sentido: COOTER, Robert. The Cost of Coase. En: Journal of Legal Studies. Volumen XI, 1982. pp. 17 y siguientes. 27 En este sentido: MARKOVITS, Daniel. Contract and Colaboration. En: Yale Law Journal. Nmero 113, 2004. p. 1445. 28 El debate sobre qu remedio contractual es el ms ptimo tiene larga data Afirmando las bondades de la ejecucin forzada: SCHWARTZ, Alan. The Case for Specific Performance. En: The Yale Law Journal. Nmero 2. Volumen LXXXIX, 1979. pp. 271-306. Sosteniendo la posicin contraria: SHAVELL, Steven. Specific Performance versus Damages for Breach of Contract: An P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 62 Bajo ciertas situaciones, sin embargo, el Estado no debe respaldar los contratos celebrados (cuando la transaccin es ilcita, por ejemplo). Una de esas situaciones es la que envuelve al error. En efecto, desde un punto de vista econmico existen dos razones por l as cual es l os contratos celebrados con error no deben ser exigibles. La primera razn tiene que ver con los resultados ineficientes que dichos contratos presumiblemente producirn. En efecto, si yo compro una casa pensando en utilizarla como establecimiento comercial y luego descubro que las normas munici pales i mpi den l l evar mi s pl anes a cabo, l a transaccin celebrada resultar perjudicial para mis intereses y, por tanto, carecer de justificacin econmica. Veamos un ejemplo para demostrar esto. Imaginemos que A es propietario de la casa X y que val ora ese recurso en 100. Imaginemos que yo valoro esa casa en 150. Bajo este supuesto, A estar dispuesto a venderme la casa X a cualquier precio por encima de 100, mientras que yo estar dispuesto a comprarla a cualquier precio por debajo de 150. Si celebramos un contrato y cumplimos nuestras obligaciones, ambos estaremos notoriamente mejor que antes, en tanto que cada uno tendr en sus manos el recurso que ms valora (A valora ms el precio, digamos 110, y yo valor ms la casa X). Por qu valor la casa X en 150? Bsicamente porque para m esa casa era ideal para el uso alternativo o el objetivo que tengo en mente: operar un restaurante. Ahora bien, qu pasa si descubro que no podr usar la casa X para operar un restaurante? Inmediatamente, le asignar un valor distinto: 75. Si hubiese sabido de antemano que las normas municipales no permitan operar restaurantes en la zona donde se encuentra ubicada la casa X o, en otras palabras, si no hubiese cometido un error de interpretacin de la situacin, la transaccin nunca se habra llevado a cabo, pues mientras A hubiese estado dispuesto a vender la referida casa a cualquier precio por encima de 100, yo solo hubiese estado dispuesto a comprarla a cualquier precio por debajo de 75. El descubrimiento del error genera el descubrimiento de la prdida que la transaccin me ocasiona (150 - 75 = 75). Consciente de la situacin, obviamente intentar vender la casa X a algn agente del mercado, para retornar de este modo a la situacin anterior, que era mejor que la que tengo ahora. Sin embargo, existe un problema: el retorno a la referida situacin es, por un lado, incierto (quin puede asegurar que lograr reasignar el recurso a 150?); y, por otro lado, costoso (intentar vender una casa es costoso en trminos de tiempo y dinero). Se trata, por tanto, de una solucin dudosa desde la perspectiva de la eficiencia 29 . Si la opcin de emplear el mercado (para retornar a la situacin ms ventajosa) es poco atractiva, podemos entonces pensar en otra: la intervencin legal. La segunda razn ti ene que ver con l as excesi vas precauciones que las personas tomaran para evitar cometer equivocaciones trascendentales en caso que dichas equivocaciones no tuviesen relevancia legal. En efecto, si el Estado aprueba una norma que niega relevancia legal al error contractual, los agentes, consci entes de que l as equi vocaci ones generan prdi das, presumiblemente tomarn precauciones para no errar, lo que, en principio, ser saludable. Sin embargo, dada la aversin al riesgo que las personas experimentan respecto de l as posi bl es
Economic Analysis. En: Texas Law Review. Nmero 4. Volumen LXXXIV, 2006. pp. 831-876. 29 En este sentido: SHAVELL, Steven. Foundations of Economic Analysis of Law. Cambrigde-London: The Belknap Press of Harvard University, 2004. p. 330; KRONMAN, Anthony y Richard POSNER. The Economics of Contract Law. Boston- Toronto: Little, Brown and Company, 1979. p. 114. prdi das 30 , aquellas invertirn demasiado en tomar precauciones, frustrando la celebracin de acuerdos mutuamente benefi ci osos. Veamos un ejemplo para demostrar esto. A, propietario de la casa X, valora ese recurso en 100. Yo, interesado en adquirir la casa en cuestin, la valoro en 150. Bajo este escenario, la posibilidad de que A y yo cel ebremos un contrato mutuamente beneficioso es alta, pues ambos tenemos un amplio margen de negociacin: cualquier nmero entre 101 y 149 constituir un precio aceptable. Ahora bien, qu ocurre si el sistema legal establece que el error carece de toda rel evanci a? Consci entes de que l as equivocaciones generan prdidas, tanto A como yo invertiremos dinero para obtener informacin acerca de la mayor cantidad de detalles subjetivamente relevantes de la operacin (A tratar de averiguar si tengo patrimonio suficiente, si usualmente cumplo con pagar mis deudas, etctera; mientras que yo tratar de averiguar si la casa X est en buenas condiciones, si no existen vicios ocultos, si no existen terceros con mejores derechos, etctera). En ese esfuerzo, es probable que ambos incurramos en costos duplicados (reputacin individual, por ejemplo). Asumamos que los costos individuales de tomar precauci ones asci enden a 30. En este escenari o, celebraremos el contrato? La respuesta es negativa. En efecto, mientras A solo estar dispuesto a vender la casa X por cualquier precio por encima de 130, yo solo estar dispuesto a comprar esa casa por cualquier precio por debajo de 120. Los costos de transaccin habrn frustrado en este caso l a real i zaci n de una transacci n mutuamente beneficiosa. Para reducir los costos en cuestin y de ese modo posibilitar la realizacin de la transaccin indicada, es preciso crear incentivos que busquen la revelacin de la informacin que resulta relevante para la generalidad de agentes. Uno de esos incentivos es, qu duda cabe, la negativa legal de otorgar valor a los contratos celebrados con error. En efecto, si los contratos en cuestin carecen de proteccin legal, entonces las partes interesadas en celebrar transacciones mutuamente beneficiosas revelarn la informacin que resulte necesaria para evitar equivocaciones (relevantes) y, consecuentemente, situaciones de desproteccin legal de las operaciones deseadas 31 . Analicemos ahora el asunto desde un punto de vista moral. Bajo distintas consideraciones 32 , es posible sostener que la promesa efectuada voluntariamente debe ser cumplida, a no ser que exista una causa (inmoralidad o imposibilidad del acto prometido) que justifique la ruptura por parte del promitente. Una perspectiva conservadora sostiene que si la promesa consiste en comprometerse a colaborar con el promisario para que este ltimo logre alcanzar sus fines, el incumplimiento del promitente supondra desconocer dichos fines y, por tanto, actuar en una forma que el promisario seguramente no
30 En este sentido: TVERSKY, Amos y Daniel KAHNEMAN. Op. cit.; p. 456; POLINSKY, Mitchell. An Introduction to Law and Economics. New York: Aspen Publishers, 2003. p. 57. La tendencia (natural) de las personas de sentir aversin al riesgo cuando se trata de comprar ganancias y prdidas, fue notada por Adam Smith casi 200 aos antes que Kahneman y Tversky formularan la teora prospectiva del comportamiento humano. Vase: ASHRAF, Nava y otros. Adam Smith, Behavioral Economist. En: Journal of Economic Perspectives. Nmero 3. Volumen XIX, 2005. p. 132. 31 En este sentido: SHAVELL, Steven. Op. cit.; p. 331. 32 Estas consideraciones comprenden desde la tenaz defensa de la Frmula de la Humanidad (Kant) hasta la idea de incentivar la prctica social de efectuar promesas (Rawls). Vase: CRASWELL, Richard. Contract Law, Default Rules, and the Philosophy of Promising. En: Michigan Law Review. Nmero 88, 1989. pp. 489 y siguientes. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 63 compartira. Por consiguiente, no cumplir con l o prometido implicar a tratar al promisario, no como un fin en s mismo, sino como un simple medio, cosa inaceptable a la luz del imperativo categrico kantiano 33 . Bajo esta perspectiva, el contrato celebrado con error tendr a que ser necesariamente cumplido (a pesar de que genere un resultado econmicamente ineficiente) 34 . Una perspectiva liberal, por su parte, sostiene que si bien la promesa consiste en comprometerse a col aborar con el promisari o para que este ltimo logre alcanzar sus fines, el incumplimiento del promitente no supondra desconocer dichos fines si es que el promisario recibe los recursos necesari os para estar en l a situacin en la que hubiese estado en caso de cumplimiento de la promesa 35 . Bajo esta otra perspectiva, el contrato celebrado con error no tendra que ser necesariamente cumplido. Las promesas limitan, qu duda cabe, nuestras opciones, pues una vez que nos comprometemos a colaborar con el promisario, no podemos simplemente arrepentirnos y a tratar a este ltimo en un modo incompatible con sus proyectos. La limitacin de nuestra libertad nos coloca, pues, a disposicin del promisario. Sin embargo, nuestro compromiso con el promisario no puede ser absoluto. Si el cumplimiento de nuestra promesa nos coloca en una situacin de peligro, es claro que no estamos moralmente compelidos a honrar nuestra palabra. Si por la circunstancia de peligro decidimos no cumplir lo prometido, nos tratamos a nosotros mismos como fines y no como objetos. Por otro lado, actuando de esta manera no tratamos al promisario como objeto, pues este ltimo, compelido por el imperativo categrico, tiene que reconocer que uno de sus fines es preservar la vida de los dems. En este sentido, nuestra abstencin es compatible con la condicin del promisario de fin en s mismo 36 . Siguiendo la lnea trazada, pienso que el error es una excusa moral vlida, ms aun si el promitente compensa al promisario. En efecto, a pesar de que el error no supone la existencia de problema volitivo alguno, es claro que aquel genera una prdida al promitente. Evitar esa prdida sin afectar al promisario no es algo que vaya en contra del imperativo categrico kantiano, pues el promisario ha de tener en cuenta que el promitente es tambin un fin en s mismo y que, por tanto, debe poder evitar o contrarrestar la prdida generada por una incorrecta
33 En tal sentido: MARKOVITS, Daniel. Op. cit.; pp. 1445 y 1446. 34 En tal sentido: Ibid. 35 Promising is a human institution -albeit a moral one- in which human beings invoke mutual trust and mutual respect to accomplish the human purposes of one or both of them. To be sure, if the seller (or the law) simply blew the disappointed buyer off by telling him that the gadgeteer valued his production more -as might happen by the Kaldor-Hicks test of efficiency when only potential and not actual compensation justifies a change- then the buyer could rightly complain that his trust has been abused, that he has been used to procure an advantage to others. But if he is in business and he is given USUS$ 0.50 to buy the same widgets on the open market, it is no morality but magical thinking to argue that he has some justified ground of complaint. Vase: FRIED, Charles. The Converge of Contract and Promise. En: Harvard Law Review. Nmero 3. Volumen CXX, 2007. p. 802. En el mismo sentido: RAZ, Joseph. Promises in Morality and Law. En: Harvard Law Review. Nmero 2. Volumen XCV, 1982. pp. 916 y siguientes. 36 Evidentemente, excusas como la descrita no afectan la valiosa prctica social de efectuar promesas; al contrario, la fortalecen, pues, al saber de antemano que la moral no exige sacrificios desproporcionados, las personas no tendrn motivos para mostrar actitudes de aversin a los compromisos morales. interpretacin de las cosas 37 . Para entender la racionalidad moral de esta excusa, imaginemos la siguiente situacin: en el curso de negociaciones bastante avanzadas, X advierte que Y est cometiendo un error serio. De mantener dicho error y celebrar el contrato, Y sufrir una prdida econmica grave. En ese escenario, X se pregunta si est moralmente compelido a advertir a Y acerca del error. Luego de reflexionar, X decide cumplir su obligacin moral. Al notar, gracias a la accin de X, que el contrato iba a generarle una prdida grave, Y decide culminar las negociaciones. Bajo este escenario, tendr X algn reclamo moral contra Y? La respuesta es clara: no. Ahora bien, qu pasara si X no advierte el error de Y? Qu pasara si luego de celebrado el contrato Y logra darse cuenta de su propia equivocacin? Bajo este otro escenario, sera inmoral que Y rompa su promesa si es que deja totalmente indemne a X? En absoluto. Si la moral compele a socorrer a Y, aun a costa de la frustracin de la transaccin deseada y, por ende, del sacrificio de la ganancia esperada, la moral no puede oponerse a que este ltimo se socorra a s mismo, ms aun cuando ofrece respetar dicha ganancia. Por consiguiente, la ruptura de la promesa no puede ser inmoral cuando no daa al promisario 38 . 5. REGULACIN LOCAL El Cdigo Civil establece que el error es causa de anulacin del acto jurdico cuando es esencial, determinante y conocible. El error es esencial cuando recae sobre aspectos de la operacin que el legislador considera vitales (cualidad del objeto del acto, motivo del acto, etctera) 39 . El error es determinante cuando, segn la apreciacin general, su existencia es la causa que provoca la celebracin del acto. Finalmente, el error es conocibl e cuando, actuando diligentemente, la otra parte puede darse cuenta de la existencia del equvoco 40 .
37 Sin perjuicio de esto, es interesante hacer notar que los filsofos son conscientes de que la ley no necesariamente tiene que seguir los dictados de la moral. En materia contractual, por ejemplo, a pesar de que algunos consideran que la moralidad de la promesa reclama el otorgamiento del remedio de la ejecucin forzada ante el incumplimiento de lo prometido, la mayora admite que, por otro tipo de consideraciones, la ley otorgue como remedio general el indemnizatorio. Para una visin conservadora: SHIFFRIN, Seana Valentine. The Divergence of Contract and Promise. En: Harvard Law Review. Volumen CXX, 2007. pp. 709 y siguientes; MURPHY, Liam. Contract and Promise. En: Harvard Law Review. Volumen CXX, 2007. pp. 10-18. Para una visin liberal: FRIED, Barbara. Whats morality got to do whit it? En: Harvard Law Review. Volumen CXX, 2007. pp. 53-61. 38 En tal sentido: SHAVELL. Steven. Is Breach of Contract Immoral? En: Emory Law Journal. Nmero 2. Volumen LVI, 2006. p. 453. 39 No toda equivocacin debe ser legalmente relevante. Si aceptramos la relevancia legal de cualquier equivocacin, las personas tomaran precauciones excesivas y, por tanto, gastaran demasiado para evitar perjuicios que son de poca importancia (error en el clculo, error de derecho, etctera). La idea es, pues, encontrar un punto de equilibrio, de modo que las personas tengan incentivos para actuar eficientemente, esto es, para invertir en precauciones solo cuando ello tenga sentido desde una perspectiva costo-beneficio (esperado, dadas las probabilidades del caso). 40 La exigencia local de que la otra parte acte diligentemente es curiosa, pues a la parte que se equivoca y genera todo el problema no se le exige cuidado alguno. Muchos ordenamientos imponen el requisito de la excusabilidad del error para impedir que la equivocacin (por muy esencial y determinante que sea) provoque la anulacin del contrato cuando el errans ha estado en condiciones razonables de evitarla. Lamentablemente nuestras normas sobre error omiten incluir esta exigencia. Sin embargo, al amparo del principio de buena fe contractual, consagrado en el artculo 1362 del Cdigo Civil, es perfectamente posible sostener que si el errans pudo evitar la equivocacin a un costo razonable, la accin de anulacin deja de estar disponible. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 64 A la luz de lo dispuesto por el cdigo en cuestin; si (i) una parte se equivoca sobre un aspecto vital de la operacin; (ii) la equivocacin es la causa de la celebracin del contrato; y, (iii) pero la otra parte no puede, actuando diligentemente, advertir la existencia del problema, no hay accin de anulacin. Esto significa que el contrato celebrado produce todos sus efectos y resulta respaldado por el Estado, a pesar de que no exista garanta alguna de que las partes estn resignando los recursos a usos alternativos ms eficientes 41 . 6. PIGOU VERSUS COASE Arthur Cecil Pigou, fundador de la Economa del Bienestar, contribuy notablemente a la Economa y al Derecho, al notar, entre otras cosas, que los costos de produccin no eran normalmente cubiertos por los agentes privados. Segn este economista ingls, por diversas razones los referidos agentes solo cubran una parte de los costos de produccin de los bienes y servicios (costos marginales privados). La otra parte de esos costos (costos marginales sociales) era cubierta por la sociedad, de modo que esta ltima terminaba, sin quererlo, subsidiando las actividades productivas. La existencia de este subsidio determinaba que los productores no incorporaran en el precio el total de los costos de produccin. Esto a su turno determinaba que el nivel de demanda superase el punto ptimo (desde una perspectiva de equilibrio) y que, por tanto, la sociedad enfrentara el problema de la sobreproduccin. Para eliminar este problema, Pigou propuso una frmula sencilla: internalizar los costos margi nal es soci al es (o l as externalidades negativas). En trminos legales, la propuesta de Pigou consista en obligar a los agentes privados (i) a pagar una indemnizacin a los terceros que asum an, si n quererl o, l os costos margi nal es soci al es; o, (i i ) a pagar impuestos especiales al Estado cuando la operacin de la herramienta indemnizatoria fuese muy costosa (debido, por ejemplo, al alto nmero de vctimas). Sea por la va indemnizatoria o por la va impositiva, los agentes pri vados termi nar an por internalizar, segn Pigou, la totalidad de sus costos de produccin y por producir dentro de los niveles de equilibrio ptimo 42 . Ronal d Coase, fundador de l a Nueva Econom a Institucional, premio Nobel de Economa (1991) y artfice del surgimiento de la escuela de pensamiento legal ms importante de los ltimos cien aos (el Anlisis Econmico del Derecho), vio las cosas desde otra perspectiva. En un trabajo fundacional 43 , este economista ingls sostuvo que las externalidades negativas no eran causadas por unos agentes en perjuicio de la sociedad. Desde una perspectiva causal, las externalidades en cuestin no eran otra cosa que la consecuencia natural de aceptar la interferencia recproca de todos los actores sociales. Por tanto, al no existir un solo causante, el problema del costo social no poda ser resuelto imponiendo obligaciones indemnizatorias o impositivas a determinado agente, pues este era tan causante como la
41 El cdigo peruano contiene una norma sumamente particular, segn la cual la anulacin del acto por error no da lugar a indemnizacin entre las partes. No se necesita mayor reflexin para notar que dicha norma es inmoral e ineficiente. Para una descripcin de la funesta historia del artculo 207 del Cdigo Civil de 1984: ESCOBAR, Freddy. Apuntes sobre la responsabilidad por ineficacia contractual. En: Themis. Nmero 49, 2004. pp. 154 y siguientes. 42 Vase: BLAUG, Mark. Teora Econmica en Retrospectiva. Traducido por Eduardo L. Surez. Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 2001. pp. 652 y siguientes. 43 The Problem of the Social Cost. En: The Journal of Law and Economics. Volumen III, 1960. pp. 1 y siguientes. vctima. Para Coase, el problema del costo social deba solucionarse a travs del otorgamiento de derechos de propiedad, esto es, de derechos que permitieran excluir y, por tanto, evi tar l as i nterferenci as rec procas. La determinacin de quin deba ser el titular de tales derechos dependa, segn Coase, de comparar los costos y beneficios marginales de cada opcin. Cul es la leccin que nos deja la historia del problema del costo (marginal) social? Para m, una bastante obvia: las soluciones legales cambian radicalmente en funcin de la perspectiva (interpretacin) que se tenga respecto del problema. Pigou crey que el problema del costo social era causado por un agente y sobre la base de ese entendimiento (errneo?) confi en un remedio determinado: imposicin de obligaciones indemnizatorias y tributarias. Coase crey que el problema en cuestin era causado por la interferencia recproca de los agentes que concurren en el mercado y sobre la base ese entendimiento (errneo?) confi en un remedio totalmente distinto: la asignacin de derechos de propiedad. En el caso del error, las visiones de los civilistas han sido Pigouvianas. En efecto, las teoras elaboradas para justificar la invalidez o la validez del contrato celebrado con error, descansan en la idea de que el problema es unilateral (en el sentido de que tiene una sola dimensin). La teora de la voluntad, por ejemplo, aboga por la invalidez del contrato bajo el argumento de que el error supone la falta de consentimiento del errans; mientras que la teora de la declaracin aboga por la validez del contrato bajo el argumento de que el error representa un problema interno del errans y, por tanto, irrelevante de cara al valor seguridad jurdica. Por su parte, la teora de la responsabilidad aboga por la invalidez del contrato bajo el argumento de que el errans debe ser sancionado por su negligencia; mientras que la teora de la confianza aboga por la validez del contrato bajo el argumento de que la parte inocente debe ser protegida por su confianza 44 . Ninguna de estas teoras ha tomado en cuenta que el error genera daos a las partes y al mercado, ni que ambos daos son irreparables. En efecto, si el contrato se anula a pedido del errans, la otra parte sufre un dao. Si este dao es indemnizado, entonces el errans lo internaliza y experimenta el perjuicio. Si el contrato no se anula, entonces el errans sufre un dao. Si por alguna razn ese dao es indemnizado, entonces la otra parte lo internaliza y experimenta el perjuicio. Por otro lado, la prdida experimentada por el errans o por la otra parte genera efectos subsecuentes que son nocivos para el mercado. Esos efectos nocivos comprenden desde la subutilizacin del recurso materia del contrato hasta la necesidad de incurrir en costos de transaccin adicionales para colocar dicho recurso en manos que garanticen un uso alternativo ms eficiente. Como se podr advertir, no hay forma alguna de escapar de la tragedia (econmica) creada por el error. Si nos dejamos guiar por las ideas tradicionales, segn las cuales el problema del error es unilateral (falta de vol untad, seguri dad, cul pa y confianza), nuestra visin ser limitada y, por tal razn, la solucin que propongamos jams lograr un estado de bienestar superior. En cambio, si asumimos que el error genera un problema que al final del da afecta a todos (a las partes y al mercado), nuestra visin ser, cuando menos, completa. Con un poco de esfuerzo y apertura de mente, podremos encontrar una solucin ms justa.
44 Para una descripcin tradicional del problema del error: PIETROBON, Vittorino. El Error en la Doctrina del Negocio Jurdico. Traducido por Mariano Alonso Prez. Madrid: Revista de Derecho Privado, 1971. pp. 1-45. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 65 7. ROSITA SEGUNDA Supongamos que X e Y celebran un contrato de compraventa de una vaca (Rosita Segunda). X, dedicado al negocio de comercializacin de ganado, pensaba que Rosita Segunda era infrtil. Por esa razn, decidi venderla a US$ 100 (precio al que normalmente se venden las vacas infrtiles de similares caractersticas). Y, por su parte, no tena idea acerca de la fertilidad o infertilidad de Rosita Segunda. El simplemente quera comprar una vaca con fines recreativos: tener ms animales en su casa de campo. Al momento de entregar a Rosita Segunda los ayudantes de X se percatan que aquella se encuentra preada. Ante tal situacin, X se arrepiente de haber celebrado el contrato y trata de encontrar argumentos para no desprenderse de Rosita Segunda, dado que una vaca frtil est valorada por el mercado en US$ 800. Bajo las reglas del Cdigo Civil peruano, qu podra hacer X? Habida cuenta que su error (esencial y determinante) no fue ni poda ser conocido por Y, es claro que no tendr a su disposicin la accin de anulacin. Ahora bien, es aceptable que X se encuentre obligado a entregar a Rosita Segunda por el precio pactado? El problema que la pregunta planteada encierra se reduce a lo siguiente: debemos permitir que X asuma una prdida inesperada y que Y obtenga una ganancia inesperada? Si las partes hubiesen contratado teniendo informacin completa acerca de las caractersticas de Rosita Segunda, la diferencia entre el valor de mercado y el precio pactado sera legalmente irrelevante, pues para las partes este ltimo representara sus preferencias individuales. Como quiera, sin embargo, que la transaccin fue realizada sin que una de las partes estuviese consciente de las caractersticas del bien, la pregunta planteada cobra sentido. Si consideramos que por seguridad jurdica o por alguna otra razn el contrato no debe anularse, entonces estaremos permitiendo que Y obtenga algo que nunca busc: una gananci a de US$ 700. En efecto, racionalmente se puede presumir que, una vez enterado de la existencia de la diferencia de precios (de mercado) de vacas frtiles e infrtiles, Y vender a Rosita Segunda (a US$ 800) y, con parte del precio obtenido, comprar una vaca infrtil (a US$ 100). Reemplazar a Rosita Segunda generar para Y una ganancia inesperada de US$ 700. Obviamente, X ser quien cubra esa ganancia. Como la situacin descrita no parece satisfactoria, es ms que seguro que X tratar de impedir que la misma finalmente se produzca. Pero qu podra hacer? Ante la imposibilidad de anular el contrato, X vender a Rosita Segunda a un tercero de buena fe, procediendo a realizar la entrega respectiva. Ante el incumplimiento doloso, Y seguramente demandar el pago de una indemnizacin. A cunto ascender la misma? Probablemente a no ms de US$ 50, asumiendo que esa cantidad representara el mayor costo de encontrar una vaca que cumpla las funciones meramente ornamentales que Y buscaba en Rosita Segunda. 8. ROCKINGHAM COUNTY VS. LUTEN BRIDGE CO El 7 de enero de 1924, el Condado de Rockingham otorg a Luten Bridge Co. la buena pro para construir un puente en una zona campestre de North Carolina. El 3 de marzo de ese mismo ao, el Condado de Rockingham envi a Luten Bridge Co. una comunicacin escrita en la que indicaba (i) que las labores de construccin del puente deban cesar de manera inmediata debido a que careca de sentido tener un puente en una zona bsicamente campestre; y, (ii) que cualquier labor realizada en adelante no sera retribuida. A pesar de haber recibido la comunicacin indicada, Luten Bridge Co. decidi continuar la construccin del puente. Ante la negativa del Condado de Rockingham de pagar el total de la retribucin pactada en el contrato, Luten Bridge Co. inici un proceso judicial. La corte reconoci que el Condado de Rockingham no tena derecho a resolver unilateralmente el contrato y que, por consiguiente, la comunicacin enviada a Luten Bridge Co. constitua un incumplimiento contractual. No obstante ello, la corte consider que esta ltima compaa no tena justificacin alguna para continuar con la ejecucin del contrato si es que ello incrementaba la prdida del Condado de Rockingham. El argumento empleado por la corte en cuestin se puede resumir de la siguiente manejar: si X se obliga contractualmente a construir una casa para Y, este ltimo no tiene, por supuesto, el derecho de resolver el contrato sin el consentimiento de X. Pero si antes de que la casa est construida, Y decide que no la quiere y le notifica tal cosa a X, tiene este ltimo el derecho de incrementar la prdida de Y? No en justicia. Si se produce una ruptura contractual como la descrita, X tiene derecho a reclamar el pago de los gastos realizados hasta la fecha de la comunicacin enviada por Y, ms la totalidad de la ganancia que hubiera obtenido en caso que el contrato se hubiese cumplido. X, sin embargo, no tiene derecho a seguir ejecutando el contrato, pues de este modo incurre en ms gastos y, por tanto, agrava la responsabilidad que Y debe asumir como consecuencia de su decisin de romper el contrato. La justicia no puede amparar que X agrave, sin beneficio alguno, la prdida de Y. La corte resolvi el caso obligando al Condado de Rockingham a pagar una i ndemni zaci n por i ncumpl i mi ento contractual . Di cha i ndemni zaci n, si n embargo, sol o cubri (i ) l os gastos realizados por Luten Bridge Co. hasta la fecha del repudio del contrato (supongamos 50); y, (ii) el 100% del margen de ganancia de Luten Bridge Co. (supongamos 20). En consecuencia, el Condado de Rockingham redujo su prdida al no tener que pagar la totalidad de la contraprestacin pactada (supongamos 100 = 80 por costos + 20 por margen de ganancia). 9. CAMBIANDO LAS REGLAS DE LA ANULACIN Qu tienen en comn los casos de Rosita Segunda y Rockingham County vs. Luten Bridge Co.? A pesar de que tanto X como el Condado de Rocki ngham deci di eron i ncumpl i r, es cl aro que ambos se equivocaron. En efecto, X tom la decisin de vender a Rosita Segunda sobre la base de una interpretacin errnea de la realidad: la infertilidad de la susodicha. Por su parte, el Condado de Rockingham tom la decisin de encargar la construccin de un puente sobre la base de una interpretacin errnea de la realidad: los beneficios de su uso iban a ser mayores a su costo de construccin 45 . Por qu el Condado de Rockingham prefiri incumplir el contrato en lugar de demandar la anulacin por error? Probablemente por que hacer esto ltimo hubiese sido ms costoso y complicado, cuando no riesgoso (de hecho, bajo reglas como las nuestras una accin de anulacin no habra prosperado debido a que la equivocacin no fue conocible). Como es obvio, los abogados pueden elegir una u otra estrategia para que los casos de sus clientes tengan mayores probabilidades de xito. En los casos analizados, parece claro que las estrategias de X y del Condado de Rockingham son correctas debi do a que el si stema l egal responde positivamente a la idea normativa de limitar la responsabilidad
45 El Condado de Rockingham pudo haber considerado (errneamente) que los pobladores de la zona iban a utilizar el puente con bastante frecuencia, por lo que la obra sera beneficiosa en trminos de agregado social. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 66 de la parte que incumple 46 . Tomando en consideracin esto ltimo, esto es, que el sistema legal permite reducir las prdidas cuando la estrategia elegida es la del i ncumpl i mi ento 47 , uno puede preguntarse por qu no es posible hacer lo mismo a travs de la accin de anulacin. Hemos notado que el error siempre genera una prdida para el errans y esa prdida puede ser mayor o menor en funcin de si el contrato se ejecuta o no se ejecuta. En esta lnea, si garantizamos que la otra parte reciba la ganancia que hubiese ob(48tenido en caso de ejecucin, por qu no dejamos que el errans anule el contrato cuando tal cosa reduzca su prdida? En mi opinin, no existe argumento econmico o moral que justifique una actitud negativa hacia la posibilidad de que el errans reduzca su prdida mediante la anulacin del contrato. Si la otra parte recibe la ganancia que hubiese recibido en caso de ejecucin, resulta injusto negarle al errans la posibilidad de liberarse. En un intento por defender el status quo se podra sostener que habida cuenta que los costos de transaccin son bajos, las partes preferirn resolver el contrato en lugar de ejecutarlo dado que ser racional y mutuamente beneficioso reducir la prdida en lugar de agravarla. En esta lnea, no sera necesario modificar las reglas de la anulacin dado que las
46 La responsabilidad contractual no puede ser ilimitada. Si queremos tener un sistema de mercado que funcione, entonces tenemos que facilitar la celebracin de contratos y asegurar la actuacin oportuna de remedios apropiados ante los supuestos de incumplimiento. Qu pasara si decidimos que los contratantes sean responsables por todos los daos que la otra parte sufra como consecuencia del incumplimiento? Por su natural aversin al riesgo de perder, as como por su natural falta de control de la cadena productiva y comercial, los agentes dejaran de celebrar ciertos contratos o, en el mejor de los casos, trataran de excluir la responsabilidad ilimitada a travs de algn pacto. Obviamente, en ambos casos el mercado quedara afectado, pues tanto la frustracin de acuerdos mutuamente beneficiosos como la concrecin de dichos acuerdos a grandes costos de negociacin reducen las ganancias sociales totales. Cuando el propio mercado demande la asuncin de responsabilidad ilimitada, los agentes voluntariamente adoptarn esa frmula. El razonamiento es diferente si se trata, no de transacciones realizadas en el mercado, sino de accidentes. Nosotros no queremos que se produzcan accidentes y que las personas y sus bienes queden afectados como consecuencia de la actuacin imprudente o riesgosa de los agentes. Para lograr que estos ltimos tomen las precauciones adecuadas o realicen las actividades riesgosas solo cuando el beneficio sea mayor al costo social total esperado, tenemos que obligarlos a responder, en principio, por todos los daos que ocasionen. Si no hacemos tal cosa, los agentes que no toman precauciones adecuadas o que realizan actividades riesgosas estaran recibiendo un subsidio (debido a que no estaran internalizando la totalidad de sus costos). Esto, evidentemente, generara, adems de una situacin inmoral, una situacin de ineficiencia (sobreproduccin). Pecan de ingenuos, por tanto, quienes piensan que la responsabilidad civil debe ser unificada debido a que tanto en materia contractual como en materia extracontractual aquella surge como consecuencia de la violacin de un deber (especfico en el primer caso y genrico en el segundo). Como resulta obvio, las ideas dogmticas respecto de la naturaleza jurdica de las cosas no tienen valor alguno para propsitos de poltica legal. La determinacin del alcance de un rgimen legal de responsabilidad no puede depender de la idea mgica de que en toda circunstancia es posible identificar el binomio deber- responsabilidad, sino de la idea impura de lo que (en trminos econmicos o morales) resulta mejor para la sociedad en trminos de agregado (ms contratos, menos accidentes). 47 En nuestro caso, el deber de mitigar los daos est contemplado en el artculo 1327 del Cdigo Civil. propias partes encontrarn la alternativa ms beneficiosa a travs de la negociacin (mercado). A pesar de que el argumento es atractivo, dos cuestionamientos pueden ser efectuados. Primero, es posible que los costos de transaccin sean significativos, de modo que la idea de que las partes negociarn y adoptarn un acuerdo mutuamente beneficioso resulte ilusoria. Segundo, es posible que la otra parte adopte una actitud oportunista y sujete la liberacin del errans a la divisin de las ganancias (esto es, a la divisin del beneficio que supone reducir la prdida). Como quiera que esto ltimo colocara a la parte inocente en una situacin ms beneficiosa que la que hubiese tenido en caso de ejecucin contractual, no hay razn alguna para legalizar el riesgo del comportamiento oportunista. Por lo expuesto, creo firmemente que para evitar los efectos nocivos del error, las reglas de anulacin adoptadas por el Cdigo Civil deben ser modificadas. A continuacin, resumo las lneas bsicas de una regulacin ms justa: a) El errans debe poder anular el contrato al margen de si la otra parte se percat o no del error (o de si pudo hacerlo o no actuando diligentemente). b) Si la otra parte se percat del error (o si pudo hacerlo actuando diligentemente), entonces el errans no debe pagar indemnizacin alguna a dicha parte. Por el contrario, el errans debe poder exigir a la otra parte el pago de una indemnizacin que lo coloque en la situacin que hubiese tenido en caso de no celebracin del contrato (reliance). El fundamento de esta indemnizacin ha de ser encontrado en la necesidad de generar un incentivo para que la otra parte evite la prdida que genera el error cuando ello sea posible hacerlo a un costo inferior al beneficio esperado (esto es, el monto de la prdida multiplicado por la probabilidad de que se produzca el error). c) Si la otra parte no se percat del error ni pudo hacerlo actuando diligentemente, entonces el errans debe pagar una indemnizacin a dicha parte 48 , de modo que esta ltima se encuentre en la situacin que hubiese tenido en caso de ejecucin del contrato (expectancy) 49 . d) El errans no debe poder anular el contrato cuando su equivocacin tenga la condicin de inexcusable (esto es, cuando haya podido evitar el error tomando precauciones razonables o, en trminos econmicos, eficientes). Del mismo modo, el errans no debe poder anular el contrato si los daos que la otra parte sufre no pueden ser reparados con dinero 50 . La aplicacin de estas reglas presumiblemente generar el siguiente escenario:
48 Con esta regla, el errans ya no tendra que probar que la otra parte conoci o pudo conocer la equivocacin. Ms bien esta ltima tendra que probar que la anulacin del contrato daa sus intereses. Este cambio en la carga de la prueba no debe ser considerado nocivo, pues, en trminos generales, es ms fcil probar la existencia de daos propios que la posibilidad de que otro note la equivocacin actuando razonablemente. En esta lnea, el hecho que la parte inocente no logre probar la existencia de daos no debe ser causa de preocupacin, ya que probablemente ese hecho se deba a que simplemente la anulacin no genera perjuicio alguno a la parte en cuestin. De todos modos, es posible establecer una serie de presunciones legales que auxilien a la parte inocente en la tarea de probar la existencia de daos. As, podemos presumir que la ganancia que la otra parte hubiese obtenido ascenda, cuando menos, al monto que dicha parte invirti en los actos preparatorios del cumplimiento frustrado por la anulacin. 49 En esta situacin, el derecho contractual de la parte inocente resulta protegido por una regla de responsabilidad. 50 En esta situacin, el derecho contractual de la parte inocente resulta protegido por una regla de propiedad. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 67 a) Las partes tendrn incentivos para tomar precauciones razonables a fin de evitar la exi stenci a de errores. Si el cri teri o de di l i genci a es correctamente empleado 51 , entonces solo el least-cost avoider internalizar la prdida 52 . b) Si el error pudo ser evitado solo por el errans, entonces este ltimo internalizar la prdida si, dados los siguientes nmeros 53 , no toma un nivel de precaucin moderado: N/P C/P P/E P/EE CST Ninguno 0 20% 20 20 Leve 4 12% 12 16 Moderado 6 8% 8 14 Alto 12 6% 6 18 Donde: N/P = nivel de precaucin, C/P = costo de precaucin, P/E = probabilidad del error, P/EE = prdida esperada del error y CST = costo social total. Si el error pudo ser evitado por el errans o por la otra parte, entonces esta ltima internalizar los efectos negativos de la anulacin del contrato si, dados los siguientes nmeros, no toma el nivel de precaucin leve. N/P C/P P/E P/EE CST Ninguno 0 20% 20 20 Leve 5 7% 7 12 Moderado 9 6% 9 15 Alto 13 5% 13 18 c) Si el errans acta diligentemente (esto es, si toma el nivel de precauciones adecuado) y a pesar de ello se equivoca, entonces aquel anular el contrato cuando eso tenga sentido. Asumiendo que la otra parte tiene derecho al pago de una indemnizacin, una primera variable que el errans considerar es la comparacin entre la referida indemnizacin y la prdida que la ejecucin del contrato ha de ocasionarle. Si aquella (asumamos 100) es menor que esta ltima (asumamos 300), entonces el errans tendr un bueno motivo anular el contrato. Una segunda vari abl e que el errans considerar es la comparacin entre el resultado esperado de disminuir su prdida a travs de un proceso judicial y el resultado esperado de hacer lo mismo a travs del mercado. Si los siguientes nmeros son ciertos, el errans tendr otro buen motivo anular el contrato: Proceso Judicial (beneficio esperado = reduccin de la prdida): Costo de litigar + [80% anular y pagar una indemnizacin de 100 + 20% no anular y absorber la prdida de 300 54 ] 100 + [80% (100) + 20% (300)] 100 + [80 + 60] 100 + 140 = 240 Mercado (beneficio esperado = reduccin de la prdida): Costo de vender + [20% vender a un precio ms alto y solo perder 100 + 80% vender al precio que pagu y perder 300] 60 + [20% (100) + 80% (300)] 60 + [20 + 240] 60 + 260 = 320
51 Lo que ocurre cuando se asigna apropiadamente el nivel de precaucin requerida en funcin del costo y el beneficio esperado (que es el resultado de multiplicar la magnitud del beneficio con la probabilidad de que el mismo ocurra). 52 El criterio del least-cost avoider solo es aplicable cuando la prdida puede ser evitada por cualquiera de los agentes (causante-victima, etctera). 53 Estos nmeros han sido arbitrariamente asignados. En cada caso, habr que determinar, usando la data disponible y, de ser el caso, aplicando simples pruebas de simulacin, los factores de la frmula. 54 Este porcentaje arbitrario representa la probabilidad de perder el proceso por error o corrupcin judicial. d) El errans siempre tendr disponible la alternativa de la negociacin. Es razonable suponer que solo acudira a la accin de anul aci n del contrato cuando l a negociacin no pueda llevarse a cabo (debido a sus altos costos) o cuando falle (debido al comportamiento oportunista de la otra parte) 55 . La facultad legal de anular el contrato servir como remedio residual ante una falla del mercado. 10. PALABRAS FINALES La propuesta descrita en lneas precedentes ti ene una ori entaci n muy cl ara, que responde, como no puede ser de otra manera, a una visin propia (errnea?) sobre el rol que el sistema legal debe cumplir dentro de un modelo poltico liberal. Se trata, por tanto, de una propuesta impura, extraa a los dictados de la lgica deductiva que, para bien o para mal, Leibniz nos regal al redactar el Codex Leopoldus. Probablemente, la propuesta en cuestin no sea siquiera sopesada por el mainstream local. Desde ya anticipo que los defensores del Cdigo Civil dirn que se trata de una propuesta que traiciona la cultura jurdica peruana (?), mientras que los defensores del mtodo dogmtico, algo familiarizados con el lenguaje de la globalizacin, dirn que se trata de un legal transplant. En otro trabajo 56
he explicado cmo el Brgerliches Gesetzbuch (BGB) permi te que el errans anul e su declaracin negocial al margen de si la otra parte conoci o pudo conocer la existencia de la equivocacin. Para poner las cosas ms difciles a los defensores del status quo, ofrezco ahora una traduccin libre de la Seccin 122 del BGB: (1) Si una declaracin es nula bajo la seccin 118 [falta de seriedad], o anulable bajo las secciones 119 [error] y 120 [transmisin incorrecta], la persona declarante debe, si la decl araci n fue hecha a otra persona, pagar una indemnizacin a esta ltima () por los daos que sufra como consecuenci a de haber confiado en la validez de la declaracin, pero sin exceder el monto total del inters que tenga en la validez de la declaracin. (2) El deber de pagar la indemnizacin no ser exigible si la parte daada conoca la razn de la nulidad o de la anulabilidad o si no conoci dicha razn como consecuencia de su actuar negligente.
55 En tal sentido: AYRES, Ian y Eric RASMUSEN. Mutual and Unilateral Mistake in Contract Law. En: Journal of Legal Studies. Nmero 22, 1993. pp. 309 y siguientes. 56 Vase nota (41).
UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA PROGRAMA DE ACTUALIZACIN PROFESIONAL DERECHO CIVIL PATRIMONIAL MAG. PERCY MILTON SONCCO MENDOZA ANLISIS Y FUNCIONES DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL: IMPACTO EN LA VCTIMA Y EN LA SOCIEDAD
El tema de la Responsabilidad Civil se enfrenta hoy a un anlisis exhaustivo de sus bases, lo que ha llevado a muchos autores a replantear los conceptos vinculados a la misma as como variar el enfoque de sus teoras, ponindose por ende en tela de juicio los "dogmas" desarrollados por una teora clsica la que basaba su enfoque en una consideracin "punitiva" de la Responsabilidad orientada desde una visin del "sujeto responsable" por encima de la tutela de la vctima. Esta coyuntura no es ajena a nuestro Sistema dado que la Responsabilidad Civil afronta en el Per una gama de obstculos que lleva a que "el sistema de tutela de la vctima y reparacin de los daos" sea ineficiente. Estos obstculos se desenvuelven en muchos aspectos del desarrollo terico y prctico de la misma partiendo de una "equvoca visin de la Responsabilidad Civil" producto de una serie de prejuicios como lo seala MOSSER ITURRASPE 1 , hasta un rgano jurisdiccional poco tcnico como lo es en ciertos casos nuestro Poder Judicial. As nos dice ALFREDO BULLARD en su artculo "Que Dios se lo pague: "Dudo an ms que algn valor socialmente rescatable pueda verse protegido o destacado por la actuacin de nuestros jueces en esta rea, por lo contrario nuestro sistema, como est planteado hace que el dao sufrido por la vctima se agrave, en un juicio que vaca su bolsillo, liquida su nimo y pisotea su propia dignidad ... enva un mensaje de zozobra y desilusin: Si usted sufre un accidente: Que Dios se lo pague!". Esto nos llevar a desarrollar el presente trabajo con la intencin de clarificar algunos conceptos de Responsabilidad Civil, resaltando nuestra posicin en torno al tema, a fin de complementar las ideas que postulan algunos autores y decisiones jurisdiccionales en nuestro pas. 1.1. CONCEPTO DE RESPONSABILIDAD CIVIL Tal como es de nuestro conocimiento el tema de la Responsabilidad Civil no puede ser desarrollado ajeno a un anlisis de la Relacin Jurdica Obligatoria (Obligacin), dado que sta se desenvuelve dentro de la dinmica de la Obligacin siendo ste un elemento a tener en consideracin para postular la Unificacin de los Sistemas de Responsabilidad. La Responsabilidad Civil desde esta ptica va a ser definida como "el conjunto de consecuencias jurdicas a las que los particulares se someten por el hecho de haber asumido una situacin jurdica pasiva sea de forma voluntaria o por efectos
1 Segn MOSSET ITURRASPE, citando a RODOTA nos dice que existen tres prejuicios: a) un prejuicio histrico, pues estudiosos, jueces y legisladores han dado por buena la absoluta preponderancia del principio de la culpa en gran parte de las obras cientficas y en casi todas las legislaciones,...pero sin haber estudiado las razones de esa primaca...b)Un prejuicio ideolgico, consistente en la presunta superioridad civil atribuida al criterio de la culpa, considerado suficiente para distinguir los perodos felices y los perodos oscuros de la historia del pueblo y c) Un prejuicio lgico, desde que se quiere elaborar un concepto de responsabilidad que no entre en contradiccin con el aplicable a otras disciplinas jurdicas o a momentos distintos de la actividad espiritual. de la ley" 2 En este concepto tenemos dos puntos a desarrollar que nos llevaran a replantear algunas ideas que desde un enfoque clsico son consideradas como "dogmas": El primero de ellos: la idea de que slo uno de los sujetos de la Situacin Jurdica Pasiva (dentro de ella tenemos al Deber Jurdico que es la situacin ms difundida en la teora Clsica a partir del desarrollo terico de la Relacin Obligatoria) poda indemnizar, siendo ste el sujeto "deudor" (Teora Clsica) y el segundo: la idea que la "obligacin" como situacin jurdica pasiva slo se desenvuelve dentro de una Relacin Jurdica Contractual. Iniciemos el desarrollo del primer punto. Tal como se indica en la Doctrina moderna en la Relacin Obligatoria encontramos dentro de la "Situacin Jurdica de deber" (correspondiente al deudor) una Situacin Jurdica Subjetiva Pasiva "deber jurdico". Desarrollemos dicho concepto de forma ms profunda a fin de realizar un anlisis extenso del concepto de Responsabilidad Civil desde un punto de vista contemporneo. Segn lo establece UGO MAJELLO en el texto "Instituzioni di Diritto Privato a cura di Mario Bessone", las Situaciones Jurdicas Subjetivas Pasivas son aquellas que representan una posicin de desventaja, porque limitan la libertad de una persona mediante la imposicin de un comportamiento o de un estado de expectativa para la realizacin de un inters ajeno. Estas Situaciones Jurdicas Pasivas son el deber jurdico, la carga y el estado de sujecin. Cuando en la Doctrina se desarrolla la Tesis Romana del concepto de obligacin se realiza una asimilacin de dicho concepto con todas las situaciones jurdicas pasivas, refirindose por ello a la Responsabilidad Civil siempre vinculada a la idea de Obligacin. Por su parte la tesis germana desarrollada en torno al concepto obligacin establece que sta forma parte de una de las Situaciones Jurdicas Subjetivas Pasivas, la que se refiere al Deber Jurdico. Este deber jurdico se refiere al "comportamiento realizado por un sujeto que se orienta a satisfacer el inters de quien es titular de un derecho subjetivo. A efectos de realizar nuestro estudio y adecuarnos a las actuales teoras sobre el fenmeno de la obligacin y la responsabilidad civil a fin de brindarle a los magistrados una herramienta til y actual adoptaremos la Tesis Germana del concepto de Obligacin, pero consideraremos, como lo seala DIEZ PICAZO 3 , que la "Obligacin" es una "relacin compleja" al estar formada por dos situaciones jurdicas: una situacin jurdica de poder en la que encontramos a los Derechos Subjetivos, formada no slo por facultades como lo conceba la posicin clsica sino tambin por "cargas", de ah que el acreedor tenga que realizar determinadas conductas como presupuesto al ejercicio de sus facultades (lo que no es ms que la expresin de su COOPERACION frente al sujeto deudor) que de no realizarlas dar lugar a dos efectos: En primer lugar que el inters del acreedor no sea satisfecho y en segundo lugar que se declare en mora al acreedor debiendo
2 Ver: FERNANDEZ CRUZ, Gastn. "La Responsabilidad Civil y el Derecho de daos. 3 Ver: DIEZ PICAZO. Op.cit. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 70 indemnizar al deudor por los daos ocasionados por dicho retraso; De otro lado tenemos una situacin jurdica de Deber en la que encontramos al sujeto deudor, quien tiene un deber jurdico (de forma principal) el que se acompaa a su vez de una gama de deberes accesorios, reconocindosele tambin "facultades", lo que nos lleva a concluir lo "obsoleto" en estos tiempos de un principio a favor debitoris o a favor del deudor 4 . El segundo punto nos plantea que todo supuesto de Responsabilidad Civil se desarrolla dentro de la dinmica de una Relacin Obligatoria, la que se concibe dentro del contexto de la autonoma privada (en una perspectiva clsica) como parte de la Relacin Jurdica Contractual. Desde nuestro punto de vista la Relacin Obligatoria es un concepto que trasciende al del Contrato en la medida que no es un simple vnculo jurdico sino es un nexo que reconoce como causa a un negocio jurdico o la ley. Dentro de este contexto consideramos resaltar la importancia del "vnculo jurdico" como elemento estructural esencial de la Relacin Obligatoria, el que nos permitir determinar el mbito dentro del que se desarrolla la "responsabilidad civil". Uno de los elementos de la Relacin Obligatoria (sea de fuente convencional o legal), tal como se ha establecido, es "el vnculo jurdico", entendido como "el nexo que une dos situaciones jurdicas (de poder y de Deber) contrarias pero coincidentes", dentro del cual encontramos dos conceptos: el dbito y la responsabilidad. Desde una posicin clsica de la Responsabilidad se busc postular la separacin de estos conceptos pero luego de una serie de observaciones a la misma se concluy que la "responsabilidad" es un concepto que se verifica desde que surge la Relacin Obligacional obligatoria, de ah que no podemos referirnos a obligaciones que carezcan de "dbito" o de "responsabilidad" la que en este contexto se entiende como exigibilidad. Este concepto de Responsabilidad Civil directamente relacionado con el tema de la Obligacin nos llevar a "plantear la Unificacin de los Sistemas diferenciados de Responsabilidad civil sobre la base de que ambos comparten el desarrollo de una situacin jurdica pasiva: "el deber jurdico" dentro de una obligacin, as como una misma orientacin a partir de las funciones de la Responsabilidad Civil". 1.2. ELEMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL: ANLISIS. En todo anlisis de la Responsabilidad Civil debemos de tener en consideracin la verificacin de sus elementos. Estos elementos que se presentan a lo largo de dos etapas de anlisis: el anlisis material y el anlisis de imputabilidad son: la antijuridicidad, el dao, la relacin causal (elementos todos que se desarrollan en el primer momento de anlisis) y los Factores atributivos de responsabilidad (propios del anlisis de imputabilidad de la responsabilidad civil. En el presente punto realizamos un anlisis somero de dichos elementos, los que sern posteriormente desarrollados de forma exhaustiva. El primer elemento 5 que tenemos que analizar a efectos de determinar la existencia o no de un supuesto de responsabilidad es la EVENTO DAOSO, la que ha sido desarrollada tericamente de diversas formas tal como lo establece PEIRANO FACCIO en su texto "La Responsabilidad
4 Para mayor anlisis del tema recomendamos revisar el captulo primero de la Tesis para obtener el Ttulo de Abogado del Dr. Jorge Alberto Beltrn Pacheco. 5 En la prctica tenemos que el primer elemento que se nos presenta es el dao, pero consideramos que para efectuar una mejor explicacin debemos partir del estudio del Hecho generador. Civil Extracontractual", as tenemos: A la teora de la Antijuridicidad Material que postula que la "antijuridicidad es aquel supuesto dentro del que encontramos a la conducta de un sujeto contraria al ordenamiento jurdico" asimilndose as la conducta antijurdica con la Ilicitud (entendida slo como contravencin a la ley); de otro lado tenemos a la teora de la Antijuridicidad Formal que entiende a la Antijuridicidad como un supuesto que trasciende al supuesto fctico normativo considerndose como marco a la ley, al orden pblico y a las buenas costumbres; una tercera teora es la Teora Subjetiva de la Antijuridicidad que establece que en el anlisis ha realizar debe tenerse en cuenta los aspectos internos, personales del sujeto que realiza la conducta; Finalmente la Teora Objetiva de la Antijuridicidad establece que el supuesto antijurdico debe ser analizado slo tomando en consideracin aspectos materiales del comportamiento (esto es el resultado) 6 del sujeto mas no sus aspectos internos. Desde nuestro punto de vista vamos a entender al EVENTO DAOSO como "aquel hecho que implica la violacin de los elementos extrnsecos e intrnsecos del ordenamiento jurdico", recogindose en sta, desde un primer punto de vista, a los siguientes hechos antijurdicos como son: los hechos ilcitos, los hechos abusivos y los hechos excesivos. En este primer elemento surge una posicin doctrinaria que sostiene la posibilidad de indemnizar por hechos no antijurdicos, a partir de un replanteamiento terico realizado en torno al "estado de necesidad" postulando su calificacin como "hecho nocivo", tal como lo veremos posteriormente. El segundo elemento a analizar es el "dao o demere", que es entendido como todo detrimento o menoscabo a un inters (en el caso del Sistema de Responsabilidad Civil Extracontractual, a un inters general de "no verse daado por nadie" que es el correlato del "alterum non laedere" o "deber jurdico de no causar dao a nadie") jurdicamente tutelado. As DE CUPIS sostiene: "Si el derecho tutela un determinado inters humano, ste puede ser afectado por un dao, que ser un dao en sentido jurdico (dao jurdico) en tanto contra l apresta el derecho su propia reaccin". Este dao requiere cumplir de ciertos requisitos para efectos de su indemnizacin: un primer requisito es que tenga certeza (analizndose dos aspectos de la certeza: una certeza lgica y una certeza fctica); un segundo requisito es que no halla sido indemnizado antes, lo que nos llevar a analizar el Cdigo Procesal Civil en torno a la temtica de la cosa juzgada as como de otras vas de indemnizacin como es la va penal y su relacin con la indemnizacin en el mbito civil; como tercer requisito tenemos que debe existir una relacin didica, esto es una relacin entre un sujeto "supuesto
6 Las presentes teoras han perseguido forzar el concepto de "ilicitud" para adecuarlo a otros supuestos ajenos al anlisis de la voluntad de las partes (culpa),en la medida (como es el caso italiano) que reconocen textualmente la existencia del Hecho Ilcito, que en nuestro ordenamiento no se encuentra plazmado de forma tpica ( de ah que consideremos la atipicidad de la ilicitud civil: tal como la establece FRANZONI en Italia en su texto "Il fatto Ilicitte"), como si suceda en el Cdigo Civil de 1936 el que hacia referencia al "acto ilcito". En esta medida se establece dos tipos de ilicitudes: la ilicitud subjetiva en la que interesa el anlisis de la conducta del sujeto (culpa) y la "ilicitud objetiva" en la que se analiza slo el aspecto extrnsico del comportamiento del sujeto. Por otro lado, surgi una tendencia encabezada por RENATO MICCIO quien hace referencia a la antijuridicidad ( en la medida que se afecten espectos extrnsecos de la norma ; y estas sean de carcter imperativo ) y a la ilicitud ( que implica el anlisis de la violacin (intencionalidad del sujeto) en la medida que las normas afectadas sean de carcter permisivo). P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 71 responsable" determinado y una "supuesta vctima" tambin determinada, plantendose aqu la peculiaridad de una indemnizacin por daos a "intereses difusos"; siendo el ltimo requisito que el dao sea injusto. La "reparacin" de estos daos, a efectos de cumplir con la funcin satisfactoria de la Responsabilidad Civil (que analizaremos posteriormente), se verificar "in natura" o "en equivalente". Esta ltima es la modalidad ms difundida dado que en la mayora de los casos no puede satisfacerse el inters perjudicado restituyndose el bien perjudicado. A efectos de verificar el pago de la indemnizacin, el perjudicado deber determinar el contenido y el "quantum" o medida del dao. Estos daos si bien son verificados por el "analista de los elementos de la responsabilidad civil" en un primer momento, al ser fcil su aprehensin fctica, dependern (en el plano jurdico) de la teora de la "la relacin causal" asumida por el Cdigo Civil a fin de determinar aquellos que son susceptibles de indemnizacin. Esta "relacin causal" viene a ser el tercer elemento en el anlisis material de la responsabilidad Civil. Tal como lo hemos sealado la Relacin Causal es de vital importancia por que nos permitir determinar entre una gama de hechos vinculados a la verificacin del dao cul es el "hecho determinante del dao" (determinndose al causante o responsable material) lo que nos acercar al "supuesto responsable jurdico del dao" quien finalmente ser determinado una vez cubierto el cuarto momento de anlisis. Esta relacin de causalidad tambin va a permitir al analista determinar, a partir del criterio asumido, cules sern los daos susceptibles de ser indemnizados. Sobre la "Relacin causal" se han desarrollado una serie de teoras, que sern analizadas con particular detenimiento en un punto posterior del presente trabajo aunque ello no obsta para realizar una mencin muy escueta de las mismas. Entre estas teoras tenemos segn ISIDORO GOLDENBERG 7 : la teora generalizadora representada por "la teora de la equivalencia de las condiciones" o "conditio sine qua non" y las teoras individualizadoras como son la teora de la causa prxima, la teora de la causa eficiente, la teora de la causa preponderante y la teora de la causa adecuada". De todas estas teoras, por ejemplo, nuestro Cdigo Civil asume en el sistema de Responsabilidad Civil Extracontractual la teora de la causa adecuada en el artculo 1985 del Cdigo Civil Peruano la que recoge un criterio "lgico" para individualizar los hechos determinantes del dao y los daos a ser indemnizados, utilizando para ello el mtodo de anlisis de la "prgnosis pstuma" que se desenvuelve a lo largo de dos momentos: la denominada etapa del saber ontolgico y la del saber nomolgico. Por otro lado, en el sistema de responsabilidad civil por Inejecucin de Obligaciones reconoce una teora de causa prxima en el artculo 1321 del Cdigo Civil Peruano, la que se sustenta en un criterio de temporalidad. Finalmente tenemos al cuarto elemento de la Responsabilidad Civil, correspondiente al anlisis de imputabilidad de sta, que es el criterio de IMPUTACIN de la Responsabilidad, entendido como "el justificativo terico del traspaso del peso econmico del dao de la vctima al sujeto responsable". Este traspaso del peso econmico del dao, tal como lo estudiaremos posteriormente, es expresin de la funcin "redistributiva" de la Responsabilidad Civil. Entre los criterios de imputacin que tomaremos en consideracin en nuestro anlisis como justificativos tericos
7 Ver: ISIDORO GOLDEMBERG. "La relacin de causalidad en la Responsabilidad Civil". De Palma. Argentina. tenemos: a la culpa, el riesgo, la garanta, el abuso del derecho y la equidad. Como vemos los factores de atribucin de responsabilidad han sido ampliados respecto a los estudiados en una visin clsica (que centraba su atencin en la culpa y el riesgo) incluyndose as al "abuso del derecho" que lo tenemos regulado en el artculo II del Ttulo preliminar del Cdigo Civil Peruano, a la garanta (que lo encontramos en el artculo 1981 del Cdigo Civil) y a la equidad (que se plasma en el artculo 1977 del Cdigo Civil). Una vez cubierto el anlisis de los cuatro elementos de la Responsabilidad Civil podemos determinar finalmente quin es el sujeto responsable as como determinar el mbito de la indemnizacin. 1.3 FUNCIONES DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL.- Antes de realizar el estudio detenido de los elementos de la Responsabilidad Civil, debemos realizar en el presente punto (referido a los aspectos generales de la Responsabilidad Civil) el desarrollo de las funciones de sta, acercndonos as a la idea de la unificacin de los Sistemas de Responsabilidad. De acuerdo a la teora contempornea de la Responsabilidad Civil sta cumple un conjunto de funciones las que son agrupadas teniendo en cuenta dos perspectivas: una perspectiva didica y una perspectiva sistmica. La Responsabilidad Civil durante largo tiempo se consider como un fenmeno didico, esto es, que vinculaba a dos sujetos en su ocurrencia: un causante y una vctima. As mismo se estableca que la "funcin de la responsabilidad" en este contexto era "reprochar al causante su actitud" debiendo asumir el pago de una indemnizacin. Consideramos que la Responsabilidad Civil, en la actualidad, es un fenmeno que no puede estar ajeno al desarrollo "econmico y social", es por ello que atentos a las crticas que se nos postulan a los patrimonialistas 8 desde la perspectiva del anlisis econmico del derecho, se ha considerado reformular las funciones de la responsabilidad desarrollndose as una denominada "funcin sistmica" que es aquella que reconoce a la "responsabilidad civil" como un fenmeno que no slo interesa a la vctima que persigue ser satisfecha si no tambin a la sociedad en su conjunto, de ah que la "responsabilidad" va a ser entendida como un fenmeno que va a permitir, a partir de su regulacin, el "incentivo" o "desincentivo" de determinadas conductas, lo que en la Teora analista de la responsabilidad se denomina "funcin preventiva" y que se tiene presente en lo que se conoce como el "cheapest cost avoider". Por otro lado, desde el punto de vista didico, la teora clsica al referirse a la Responsabilidad Civil establece que sta debe ser enfocada desde la ptica del sujeto responsable del dao lo que la lleva a postular una "funcin reparadora del dao" limitada por la conducta de ste sujeto. Es por ello que se desarrolla la teora subjetivista de la Responsabilidad Civil en torno a la culpa, as como el dogma de la separacin de la Responsabilidad Civil a partir del inters tutelado, lo que lleva en un plano prctico a diferenciar los efectos de la Responsabilidad Civil y por ende el contenido de la indemnizacin dependiendo el Sistema en que nos encontremos, determinando as una "reparacin diferenciada".
8 Los analistas econmicos del derecho desarrollan como funcin esencial de la responsabilidad la "funcin preventiva" considerando que no es (y en esto consiste la crtica) "eficiente" un sistema de responsabilidad que no evite la verificacin de daos similares en el futuro, no debiendo por ello restringirse la funcin del sistema de responsabilidad a solucionar casos concretos, puesto que la vctima no dejar de serlo por el hecho de la indemnizacin , no siendo por ello el centro de atencin del sistema, el que necesita crear mecanismos para desincentivar "futuras prcticas daosas". P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 72 Esta posicin desde nuestra perspectiva no es pertinente si lo que buscamos es la satisfaccin integral de los intereses merecedores de tutela por el ordenamiento jurdico. Si bien es cierto las funciones de la responsabilidad Civil son iguales en ambos sistemas principales: de inejecucin de obligaciones y extra-contractual, nos parece oportuno efectuar algunas precisiones: a) Funciones de la Responsabilidad Civil contractual La Responsabilidad Civil en la mal llamada "etapa contractual" 9
se desarrolla en dos momentos: el momento del cumplimiento de la Relacin Jurdica Obligatoria y el momento del incumplimiento o de inejecucin obligacional. En ambos momentos la Responsabilidad Civil cumple sus funciones: a) en el momento del cumplimiento (realizacin de la conducta de cooperacin) cumple la funcin satisfactoria y la funcin de equivalencia y b) en el momento del incumplimiento la funcin satisfactoria, la funcin de equivalencia y la funcin punitiva o penal. a.1) Etapa del cumplimiento Concebimos a la etapa de cumplimiento como aquella en la que los sujetos de la Relacin Obligatoria desarrollan sus conductas tendientes a efectivizar la "cooperacin humana" cumpliendo as con el resultado u objeto que es la satisfaccin del inters del acreedor tutelado por el ordenamiento jurdico en torno al que gira la relacin. En este momento el inters es visto como un inters puro u originario, ste es aquel que no ha sufrido alteralidad que conlleve a su frustracin. As mismo cabe recordar, tal como lo establecimos anteriormente, que la Responsabilidad Civil es concebida dentro del vnculo jurdico, como el "conjunto de consecuencias jurdicas a las que los particulares se someten en tanto hallan asumido una obligacin", es as que dichas consecuencias sern soportadas tanto por el "sujeto activo o acreedor" como por "el sujeto pasivo o deudor"; por ende ambos debern "colaborar" en la bsqueda de la satisfaccin del inters. Funcin satisfactoria La Funcin satisfactoria es la funcin ms importante de la Responsabilidad Civil. Tal como ha sido desarrollada la Relacin jurdica Obligatoria en tanto relacin de "cooperacin busca que los sujetos se provean los bienes indispensables para la satisfaccin de sus necesidades. Esta Relacin Obligatoria nos plantea que la prestacin por si sola no es importante, esto es que no quedar en el plano de una "simple conducta", sino que debe estar orientada a la satisfaccin de un inters. El inters a ser satisfecho deber ser merecedor de tutela por el ordenamiento jurdico, pudiendo tener juridicidad o carecer de ella, siendo delimitado por la necesidad del sujeto interesado, las posibilidades materiales para poder proveerse de dichos bienes y las caractersticas propias del bien que tiene la cualidad de satisfacerla. La nica forma que este inters sea satisfecho de forma eficiente es con un cumplimiento ptimo de la prestacin o en
9 La relacin jurdica obligatoria tiene por causa una relacin jurdica negocial que puede ser unilateral o bilateral, entre los segundos tenemos al contrato, de ah que consideramos equivocado el criterio sostenido por una posicin clsica de definir a la obligacin a partir de una relacin contractual equiparando equvocamente el vinculo jurdico con la obligacin. Toda relacin jurdica obligatoria implica una vinculacin intersubjetiva para efectos de una "colaboracin", es por ello que hamos indicado en pginas anteriores que la "obligacin" es una vinculacin intersubjetiva concreta cooperacin con contenido patrimonial, en base a la que los particulares buscan proveerse de los bienes necesarios para la satisfaccin de sus intereses dignos de tutela por el ordenamiento jurdico. otras palabras con un "pago eficaz" ("pago vlido para el Cdigo Civil Peruano") Para que este pago tenga dicha cualidad debe cumplir con los tres principios que la Doctrina desarrolla: "el principio de identidad" por el que el deudor para liberarse debe cumplir con la prestacin originalmente determinada por el consentimiento de los sujetos intervinientes en la Relacin Negocial que dio lugar a la Relacin Obligatoria, lo que segn el artculo 1132 del Cdigo Civil peruano permite al acreedor rechazar cualquier otro pago aunque este sea de mayor valor", lo que sera el rechazo de un "pago defectuoso" (cumplimiento insatisfactorio); "el principio de integridad", recogido en el artculo 1220 del Cdigo Civil Peruano, en virtud del cual el sujeto deudor debe cumplir con la prestacin en un slo acto y no en partes, lo que conllevara a un pago parcial y por ende insatisfactorio y finalmente "el principio de indivisibilidad", recogido en el artculo 1148 del Cdigo Civil Peruano, que nos establece que la prestacin debe ser cumplida en el plazo y modo determinados, cuyo incumplimiento conllevara a la verificacin de un pago tardo. Funcin de equivalencia Tal como hemos visto concebimos a la Relacin Jurdica Obligatoria como una relacin jurdica con carcter patrimonial. Este carcter patrimonial la Doctrina, como es el caso del autor espaol ALBALADEJO, la ha desarrollado como un requisito de la "prestacin" definindola como la susceptibilidad de que la conducta sea valorada econmicamente. Desde una perspectiva contempornea hemos considerado que el requisito de la patrimonialidad debe ser enfocado en los bienes, que son el contenido de la Relacin Jurdica Obligatoria, entendindose a la "patrimonialidad" como la "susceptibilidad que tienen los bienes de ser objeto de intercambio econmico", esto es la "posibilidad de ingresar en el trfico de bienes y servicios". As FERNANDEZ CRUZ 10 nos seala: "La Relacin Jurdica Obligacional posee necesariamente un contenido patrimonial de carcter abstracto y objetivo constituido por la "patrimonialidad del Objeto", representado por la "negociabilidad del bien o utilidad" que, se persigue obtener por la va de la cooperacin expresada a travs del despliegue de energas de trabajo. Esto es que, estaremos ante Obligaciones, en su sentido tcnico: c.1 Siempre que el objeto de la obligacin sea susceptible de intercambio econmico. c.2 Siempre que dicho objeto se consiga por medio de una prestacin, entendida como despliegue de energas de trabajo." El carcter patrimonial a partir de esta concepcin ha sido enfocado en torno a dos mbitos: Uno correspondiente a "la patrimonialidad de la prestacin" que se refiere a "la problemtica del quid" entendido como la "susceptibilidad de intercambio econmico de los bienes" y otro vinculado a "la patrimonialidad de la obligacin" referido a "la problemtica del quantum" de la Relacin Obligatoria, el que se entiende como el " valor que un sujeto le asigna a un bien a partir de su inters. Normalmente las valoraciones realizadas por los sujetos son correspondientes a la valoracin "objetiva" que realiza el mercado en el trfico de bienes y servicios (a partir del libre juego de la Oferta y la Demanda) pero, existen supuestos en los que los sujetos realizan sus valoraciones teniendo en cuenta aspectos subjetivos como por ejemplo: caracteres sentimentales, como es el caso del sujeto que desea recuperar el auto de la familia, el que fue vendido aos atrs. Como veremos ste sujeto estar dispuesto a pagar un precio mayor al
10 Ver: FERNANDEZ CRUZ, GASTON . Op.cit. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 73 del mercado, dado que de no hacerlo corre el peligro de que un tercero lo adquiera. De acuerdo a lo desarrollado, concluimos como lo seala FORNO en su texto " Apuntes sobre el concepto de patrimonialidad", que un primer problema es el referido a "Cundo pueden ser transferidos los bienes" y un segundo el referido a "Cunto son valorados ". Estas ideas las hemos recordado a efecto de poder desarrollar en forma precisa "la funcin de equivalencia" de la Responsabilidad en la etapa del cumplimiento. La "funcin de equivalencia" ser concebida como aquella que postula la equivalencia, valga la redundancia, entre el contenido patrimonial de la "obligacin" y lo que egresa del patrimonio del deudor, desde el punto de vista del sujeto pasivo y/o aquella que se verifica entre el contenido patrimonial de las cargas y lo que egresa del patrimonio del acreedor desde el enfoque del sujeto activo. Como vemos, siempre en todo cumplimiento se verifica una afectacin en los patrimonios de los sujetos que intervienen en la Relacin Jurdica Obligatoria. En el primer caso tenemos que la equivalencia se da frente a la patrimonialidad de la obligacin y no frente a la patrimonialidad de la prestacin dado que lo que realmente egresa del patrimonio del deudor no es en todos los casos el "valor de mercado" sino una valoracin que los particulares pueden realizar a partir de sus propias necesidades, tal como lo apreciamos en el ejemplo antes enunciado. Respecto al sujeto activo tenemos que la equivalencia se desarrolla en torno a las "cargas" que son definidas por DIEZ PICASO como "aquellas situaciones jurdicas subjetivas pasivas que comprenden el conjunto de conductas que el sujeto acreedor realiza como presupuesto al ejercicio de sus facultades". Estas cargas implican tambin un contenido patrimonial dado que generan un "costo" para el sujeto acreedor. Para explicar de forma ms precisa el presente postulado, veamos el caso de la "carga de colaboracin" del sujeto acreedor (dentro de su situacin jurdica de poder) que por ejemplo, puede consistir en la entrega de materiales a los comisionistas en un contrato de obra o el posar frente al pintor (deudor de la entrega de un retrato) para la realizacin del mismo, en el primer caso el costo surge por asumir el valor de los materiales y en el segundo caso es producto de la inversin de tiempo que finalmente se traducir en una afectacin al patrimonio. Pensemos en otro supuesto fctico, el caso que el acreedor de una determinada prestacin, que amerita una cooperacin de ste, es un "abogado de mltiples ocupaciones" ello llevara a que "una inversin de tiempo" se vera reflejado en una probable prdida de clientes y por ende de ingresos. Esta afectacin patrimonial est ntimamente vinculada a la idea de concebir a la responsabilidad como un supuesto de "afectacin patrimonial con carcter limitado" esto es "que las consecuencias patrimoniales de la Relacin Obligatoria sern cubiertas con los bienes de los sujetos intervinientes hasta el lmite de la libre transmisibilidad de los mismos". As vemos que al surgir una Relacin Obligatoria se constituye una "afectacin patrimonial de respaldo" que est compuesta por "los bienes del sujeto deudor de libre disposicin de los que el acreedor puede disponer para efectos de satisfacer su inters jurdicamente tutelado". Tal como se postula, esta afectacin patrimonial no incluye a aquellos bienes que resultan indispensables para la satisfaccin de las necesidades esenciales del sujeto deudor, los que constituyen elementos para su trabajo as como los que tienen proteccin jurdica como el caso del patrimonio familiar". a.2) Etapa del incumplimiento La etapa del incumplimiento es aquella que se verifica cuando el desarrollo de la conducta debida no logra el resultado de la satisfaccin del inters puro u originario del sujeto acreedor generando su transformacin en un inters conculcado insatisfecho por efectos del dao. Este inters buscar ser satisfecho mediante el desarrollo, en algunos supuestos, de una prestacin sustituta denominada "indemnizacin compensatoria" que se verifica en los supuestos de imposibilidad de la prestacin o en otros casos, mediante una prestacin complementaria o "indemnizacin moratoria" que se verifica en los supuestos de mora o retraso en el cumplimiento. En esta etapa vemos que la satisfaccin del inters se verificar una vez efectivizada la "prestacin indemnizatoria". Esta prestacin indemnizatoria tiene un contenido patrimonial que debe ser correspondiente con el contenido patrimonial del "perjuicio ocasionado", debiendo ser equivalente con lo que egresa del "patrimonio del sujeto responsable". Funcin satisfactoria Tal como lo hemos sealado anteriormente la funcin satisfactoria es la funcin esencial de la Responsabilidad Civil, en torno a la que gira el desarrollo de nuestro anlisis y nuestra posicin que postula la unificacin de los Sistemas de Responsabilidad Civil. En esta etapa del incumplimiento se busca la satisfaccin de un "inters conculcado o perjudicado" que merece tutela por el ordenamiento jurdico, para as efectivizar, tal como lo establecen autores como JORDANO FRAGA, la "cooperacin humana" que se presenta en toda Relacin Obligatoria extinguiendo a sta. Dicha cooperacin se desarrollar con el cumplimiento de una conducta sustituta, en los casos de imposibilidad de la prestacin originaria por la verificacin de cualquiera de los supuestos del artculo 1137 del Cdigo Civil Peruano, que en va de una denominada "ejecucin indirecta" recibir el nombre de "compensatoria" y en los casos de un retraso en el cumplimiento (elemento objetivo o fctico), imputable a una de las partes, donde el acreedor mantiene su inters en el bien objeto de la prestacin originaria ( elemento subjetivo) encontrndonos en un "supuesto moratorio", se denominar "complementaria". Esta funcin satisfactoria en la etapa del incumplimiento se ha visto afectada por la posicin adoptada en nuestro Cdigo Civil por medio de la que se postula un enfoque de la Responsabilidad desde el punto de vista del "sujeto deudor" mediante el principio EN FAVOR DEBITORIS, dentro de una valoracin de la responsabilidad "sancionadora". As tenemos un sistema que postula la graduacin de la Responsabilidad Civil dependiendo de la "mayor o menor" culpa del sujeto responsable y que determina que la indemnizacin de los daos solamente pueda tener como contenido aquellos que sean consecuencia directa e inmediata" del incumplimiento a partir del criterio adoptado por la teora de la causa prxima, lo que lleva a una "mutilacin del inters del acreedor", no cumplindose as con la "funcin satisfactoria" que responda a la idea de una reparacin integral". De ah que algunos autores postulen una reforma a nuestro Cdigo Civil recogiendo un sistema "objetivo" de Responsabilidad Civil desde el punto de vista de la vctima 11 .
11 Tal como lo establece JORDANO FRAGA (op.cit) la responsabilidad en la etapa del incumplimiento tiene su fundamento no en la "culpa" del sujeto sino en el mero "hecho" de la no ejecucin de la conducta debida. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 74 Funcin de equivalencia La funcin de equivalencia de la Responsabilidad Civil responde a la misma concepcin desarrollada en el momento del cumplimiento esto es la equivalencia entre la medida patrimonial de la indemnizacin o perjuicio y lo que egresa del patrimonio del responsable, en este caso el "sujeto deudor". Existe una posicin que sostiene que la equivalencia se verifica entre el contenido patrimonial de la indemnizacin y el dao ocasionado a uno de los sujetos de la Relacin Jurdica Obligatoria, sea el sujeto activo o acreedor o el sujeto pasivo o deudor. Como vemos es posible tambin hacer referencia a un dao que afecte al sujeto pasivo o deudor, el que le ser imputable al sujeto acreedor. Normalmente se ha enfocado el estudio de la responsabilidad civil en los daos ocasionados al sujeto activo, es por ello que consideramos ptimo referirnos a los daos imputables al acreedor. Para ello sera oportuno citar el artculo 1338 del Cdigo Civil que establece lo siguiente: "El acreedor incurre en mora cuando sin motivo legtimo se niega a aceptar la prestacin ofrecida o no cumple con practicar los actos necesarios para que se pueda ejecutar la obligacin". As mismo el artculo 1339 del Cdigo Civil nos indica: "El acreedor en mora queda obligado a indemnizar los daos y perjuicios derivados de su retraso" Estos artculos han sido desarrollados a propsito del tema de la mora del acreedor. Segn se puede observar el primero de los artculos citados hace referencia a la "situacin jurdica subjetiva de desventaja" denominada "carga", que implica la realizacin de conductas de "cooperacin" cuya inejecucin conlleva a un supuesto de "afectacin" del inters del sujeto que debe realizarlas. Este incumplimiento as mismo conllevar un retraso en la "verificacin de la conducta debida o prestacin", que generar en la esfera del sujeto "deudor" un menoscabo o Detrimento. Este dao ocasionado al sujeto "deudor" deber ser cubierto por el sujeto responsable, quien en el presente caso es el sujeto "acreedor". De la lectura del artculo 1339 del Cdigo Civil desprendemos que el sujeto acreedor asumir una "prestacin indemnizatoria", la que deber incluir una "medida integral" del perjuicio ocasionado, a efectos de cumplir con la funcin satisfactoria de la "responsabilidad civil". Asimismo sta prestacin indemnizatoria debe ser equivalente con el contenido patrimonial del "dao ocasionado" as como debe imputrsele al sujeto que resulte "responsable del dao" por efecto de la "funcin redistributiva". Como punto concluyente del desarrollo de la "funcin de equivalencia", consideramos que esta se verifica en la situacin jurdica del "responsable". Funcin redistributiva Segn la Doctrina, la Responsabilidad Civil conlleva una "sancin" para el sujeto responsable, as podemos ver, por ejemplo, que la "doctrina argentina" desarrolla el presente tema dentro de lo que se denomina " Responsabilidad Civil de daos ", as tenemos autores como BUSTAMANTE ALSINA, GHERSI entre otros que hacen referencia a dicho enfoque que tiene como punto de vista al sujeto responsable. Nuestra posicin sostiene que la Responsabilidad Civil no sanciona, considerndose la presente funcin como el "traspaso del peso econmico del dao de la vctima al sujeto responsable a partir de un justificativo terico denominado criterio de imputacin. Expliquemos de forma ms precisa sta funcin; Ante la interrogante " porqu "x" responde?" Nuestra respuesta girar en torno a la verificacin o no de un factor atributivo de responsabilidad, es as que cuando analicemos, por ejemplo, las Funciones de la responsabilidad civil extracontractual, tendremos el caso de un "camionero de Coca-Cola que atropella a un sujeto durante el desarrollo de su labor de reparto de mercadera", en el que consideraremos que ser responsable del dao no slo el camionero de Coca-Cola, como causante material del mismo, por efecto de su actividad riesgoza sino tambin Coca-Cola, como tercero civilmente responsable, a partir de un factor atributivo "garanta". En el presente punto estamos haciendo referencia a la funcin punitiva o penal en la etapa de "incumplimiento" de la responsabilidad civil, dentro de la llamada " Responsabilidad por inejecucin de obligaciones", es por ello que debemos sealar que el factor atributivo de responsabilidad por excelencia que se recoge en este Sistema es el factor atributivo subjetivo de responsabilidad, la "culpa". Ante ello si nos preguntamos: "por qu el deudor "x" es responsable?" Debemos contestar "porque existe una causa imputable o culpa" 12 . b) Funciones de la Responsabilidad Civil Extra- contractual.- En la Responsabilidad Civil Extra-contractual no se verifica la existencia de dos etapas o momentos en los que se desarrollen las funciones de la Responsabilidad Civil, tal como se presenta en el denominado "Sistema de la Responsabilidad Civil Contractual", dado que lo que preexiste a "la obligacin legal de indemnizar" es el "deber jurdico general: ALTERUM NOM LAEDERE"(deber jurdico general de no causar dao a otro), no existiendo, por ende, responsabilidad en el cumplimiento de dicho deber dado que como lo hemos sealado para que se verifique un supuesto de responsabilidad es necesario la existencia de una situacin jurdica subjetiva pasiva especfica como lo son: el deber jurdico particular (diferente al deber jurdico general, tal como lo seala DE LOS MOZOS), la carga o el estado de sujecin. Ante ello consideraremos que el anlisis de las funciones de la responsabilidad se desarrollar en la medida que exista un menoscabo o detrimento, que dar lugar al surgimiento de "una obligacin legal de indemnizar", tal como lo establecen los artculos 1969 y 1970 de nuestro Cdigo Civil: "Artculo 1969. - Aquel que por dolo o culpa causa un dao a otro est obligado a indemnizarlo (el subrayado es nuestro. El descargo por falta de dolo o culpa corresponde a su autor." "Artculo 1970. - Aquel que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, est obligado a repararlo ( el subrayado es nuestro) ". Funcin satisfactoria La funcin satisfactoria en el Sistema de Responsabilidad Civil Extracontractual postula el cumplimiento de una conducta debida o prestacin indemnizatoria orientada a la satisfaccin de un inters jurdico especfico conculcado, el que reconoce como antecedente un inters jurdico general de "no verse daado por nadie", por un comportamiento humano o hecho natural perjudicial.
12 Desde nuestro punto de vista en el presente sistema no slo encontraremos un factor atributivo subjetivo sino tambin uno de carcter objetivo como "la garanta" , que lo tenemos por ejemplo en los supuestos de "responsabilidad indirecta" del deudor por los daos ocasionados por sus dependientes. Es as que consideramos que la "responsabilidad" del deudor en el presente caso no tiene como fundamento la "culpa in vigilando" o "in eligendo" sino el hecho de encontrarse en una mejor posicin econmica el deudor para afrontar el peso econmico del dao de la vctima. P R O G R A M A D E A C T U A L I Z A C I N P R O F E S I O N A L D E R E C H O C I V I L P A T R I M O N I A L 75 Esta prestacin indemnizatoria debe tener un carcter integral, respondiendo as a la idea postulada por FERNANDO FERAL RODRIGUEZ 13 : "Es principio bsico el de la reparacin integra (restitutio in integrum) en el sentido de que el perjudicado debe ser indemnizado de "forma total" tanto en el orden material como en el orden moral y tanto en lo que respecta al dao emergente como al lucro cesante". De ah que postulamos la impertinencia de un enfoque subjetivista en un Sistema de Responsabilidad Civil Extra- contractual, dado que la indemnizacin debe ser enfocada desde el punto de vista de la vctima que busca ser satisfecha debindose establecer mecanismos efectivos que permitan el logro de esta funcin. Postulemos un ejemplo que nos permita dar consistencia a nuestra posicin: "Juanito quien usaba gafas desde pequeo caminaba por la vereda de un parque en el que a pocos metros Liza, alocada patinadora, patinaba a toda velocidad. Liza en un momento se distrae chocando pesadamente con Juanito generando que las gafas de ste se rompieran incrustndosele los vidrios en el ojo derecho. Los mdicos a pesar de todos los esfuerzos tuvieron que extraerle el ojo ". Nos preguntamos: Sera diferente el resultado si es que Liza con toda intencin hubiera chocado con Juanito producindole la cada y rotura de las gafas con el mismo dao al ojo derecho? De acuerdo a nuestro Cdigo Civil si fuese diferente dado que en el primer caso la indemnizacin tendra un monto menor por el actuar culposo (culpa leve) del responsable mientras que en el segundo caso sta sera mayor en virtud de un actuar doloso. Esto nos lleva a una conclusin absurda: "SOY MENOS TUERTO EN UN CASO PORQUE EL SUJETO RESPONSABLE ACTUO CON CULPA Y NO CON DOLO". Por ello no somos creyentes en una suerte de "graduacin de la culpa" en la Responsabilidad Civil dado que ello conllevara una "satisfaccin no integral" del "inters conculcado" que no sera otra cosa que un "supuesto de insatisfaccin". Lo anterior no obsta a que consideremos pertinente la adopcin en el presente Sistema de la denominada "inversin de la carga de la prueba" 14 dado que el no haberlo efectuado hubiese generado los problemas que se afrontan en un Sistema de Responsabilidad Civil "Contractual" en el que existe una suerte de "prueba diablica" donde la vctima (el acreedor) debe demostrar la "culpa inexcusable o dolo" del deudor en el incumplimiento. Ante esta "inversin de la carga de la prueba" se verificar una " presuncin de responsabilidad " debiendo el deudor extra-contractual demostrar que "no actu bajo un supuesto doloso o culposo" (en el caso del artculo 1969 del Cdigo Civil)
13 Ver: FERAL RODRIGUEZ. "Restitutio in integrum". En: Informativo Tapia. Espaa. 14 La doctrina procesal considera que en el presente caso no existe realmente una "inversin de la carga de la prueba" dado que lo que establece el Cdigo Civil es una presuncin de culpa en la ocurrencia del dao lo que llevar a aquel sujeto que no se considere "responsable" demostrar la "ausencia" de dolo o culpa , no siendo "carga" original alguna de prueba "el actuar doloso o culposo del agente" para la vctima. Es por ello que consideramos que no puede hacerse referencia a una suerte de " inversin de la "carga" de la prueba" cuando la vctima nunca tuvo que probar supuesto culposo alguno . Debiendo la vctima probar solamente : el dao, el hecho generador y la relacin causal. Finalmente, consideramos dudoso el aludir ,en el presente Sistema, "al dolo y a la culpa" como si existiese una suerte de graduacin, no entendiendo "cundo" el Cdigo presumir "el dolo" y cundo "la culpa". De otro lado tenemos que en este sistema de Responsabilidad Civil, en la bsqueda de una ptima satisfaccin del inters, se adopta la teora de la Relacin Causal de la "causalidad adecuada" en torno a un criterio lgico que permitir la indemnizacin de daos mediatos e inmediatos. Un tema conexo a la funcin satisfactoria es aquel que se desarrolla frente a los daos morales. Como veremos ms adelante, estos sern definidos como "aquellos perjuicios o detrimentos que se verifican en la esfera sentimental de los sujetos". Los detrimentos en esta esfera subjetiva no son "reparables" puesto que no es posible "volver al estado anterior de las cosas", asimismo los intereses conculcados no sern plenamente satisfechos puesto que se desconoce la medida del perjuicio, de ah que ante dichos casos la Doctrina a considerado que la funcin satisfactoria debe tornarse en una funcin "consolatoria" y por ello la indemnizacin buscar "la compra del dolor por distraccin" (lo que se desarrolla en torno a la teora del PRETIUM DOLORIS), teniendo como base la creencia de que el ser humano tiene la capacidad natural de controlar sus emociones mitigando los perjuicios a sus afectos conforme logre disiparse adecuadamente. La Funcin de equivalencia La presente funcin responde a las mismas consideraciones planteadas en el Sistema de Responsabilidad Civil Contractual en una etapa del incumplimiento, esto es, que debe existir una equivalencia patrimonial entre el contenido patrimonial de la indemnizacin y lo que egresa del patrimonio del "deudor extracontractual", debiendo en este punto tenerse presente la observacin que determinado sector de la Doctrina realiza, en torno a que la equivalencia se verifica entre el contenido patrimonial de la indemnizacin y el menoscabo al patrimonio de la vctima. Esta observacin ya la hemos analizado con anterioridad sosteniendo su impertinencia. La Funcin punitiva o penal Tal como lo habamos sostenido al momento de realizar el anlisis de las funciones de la Responsabilidad Civil en un Sistema de Responsabilidad Civil Contractual ( en la denominada "etapa del incumplimiento") hacemos referencia mediante esta funcin al supuesto jurdico consistente en "el traspaso del peso econmico del dao que soporta la vctima al sujeto responsable". Este traspaso se verificar en tanto exista un justificativo terico denominado "factor atributivo de responsabilidad", que en el presente Sistema puede ser: un factor atributivo subjetivo, como lo es la culpa; uno objetivo, como lo es el riesgo, la garanta; o un factor atributivo residual como el abuso del derecho o la equidad 15 .
15 Tal como lo hemos indicado al iniciar el presente captulo la responsabilidad civil va a cumplir (a la par de la funcin didica) una funcin sistmica persiguiendo "incentivar" o "desincentivar" la realizacin de determinadas prcticas. Para poder desarrollar la presente funcin la "responsabilidad civil" va a valerse de los "factores atributivos de responsabilidad", es as que en la medida que se persiga incentivar una determinada actividad se aplicar el "factor atributivo de responsabilidad subjetivo: culpa" (como se verifica en el caso de la "responsabilidad mdica") dado que la posibilidad de liberarse del pago de la correspondiente indemnizacin ser ms sencilla que en los casos de responsabilidad objetiva ( a partir del factor atributivo de responsabilidad "riesgo" ) utilizado para "desincentivar" la realizacin de determinadas actividades, tenindose como criterio para determinar la aplicacin de uno u otro factor el grado de desarrollo tecnolgico de la actividad.
Posesin y Propiedad Firma: Nota: Apellidos y Nombres: UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA Programa de Actualizacin Profesional 01. Quin es el propietario del bien? Por qu?
02. Describa el comportamiento diligente que se hubiera esperado de quien estaba en posesin real del bien.
03. Describa el comportamiento diligente que se hubiera esperado del Banco.
04. En el presente caso, era suficiente exigir al Banco la buena fe - conocimiento; es decir, bastaba con la verificacin de la propiedad en Registros Pblicos? [SI] [NO] Por qu?
05. En el presente caso, era necesario exigir al Banco la buena fe - diligencia; es decir, era necesario que el banco verifique el dato extra registral para no vulnerar un derecho ajeno? [SI] [NO] Por qu?
06. En el presente caso, estaramos ante un supuesto para recurrir a la Accin Pauliana (artculo 195 del C.C.)? [SI] [NO] Por qu?
07. la falta de una verdadera verificacin posesoria por parte del Banco aunado a la conducta dolosa de quien dio en garanta el bien inmueble constituye un supuesto de hecho de la causal de finalidad ilcita (artculo 219 inciso 4)? [SI] [NO] Por qu?
08. si los otorgantes de la hipoteca la consintieron en forma libre y voluntaria, puede sostenerse que existe falta de manifestacin de voluntad (artculo 219 inciso 1)? [SI] [NO] Por qu?
09. en el presente caso se ha aplicado correctamente el Principio de Buena Fe Registral (artculo 2014)? [SI] [NO] Por qu?
10. de la lectura del artculo 1099 inciso 1 del Cdigo Civil se puede concluir que en el presente caso (a) basta exhibir un ttulo de propiedad o (b) se requiere adems el ejercicio del referido derecho de propiedad mediante el hecho de la posesin (artculo 2014)? [a] [b] Por qu?
Posesin y Propiedad
CASACIN N 2125-99 LAMBAYEQUE (El Peruano 31/05/2002)Lima, diecinueve de octubre del dos mil uno. LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA, VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales; Silva Vallejo; Palacios Villar; Garay Salazar; Walde Juregui y Gazzolo Villalta, luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas trescientos once, por don Miguel Estela Campos, contra la sentencia de vista de fojas trescientos dos, su fecha diecisiete de noviembre de mil novecientos noventinueve, expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Lambayeque, que revocando la apelada de fojas ciento setentisis, de fecha veinticuatro de junio de mil novecientos noventinueve, declara Infundada en todos sus extremos la demanda interpuesta por don Miguel Estela Campos; en los seguidos contra don Toms Paico Garca y otros, sobre Nulidad de Acto Jurdico. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala de este Supremo Tribunal mediante resolucin de fecha diecisiete de noviembre del dos mil, ha declarado procedente el recurso de casacin por las causales de; a) Inaplicacin del artculo doscientos diecinueve, incisos primero, tercero y cuarto del Cdigo Civil; y b) Contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso contenidas en los artculos sexto del Ttulo Preliminar, ciento veintids y ciento noventinueve del Cdigo Procesal Civil, para lo cual se expresa como fundamentos; que, resulta de aplicacin al caso el artculo doscientos diecinueve, en sus incisos primero, tercero y cuarto del Cdigo Civil referidos a las causales de nulidad de un acto jurdico porque en efecto en el contrato materia de cuestionamiento falt la manifestacin de voluntad del agente, el objeto es jurdicamente imposible y el fin no es lcito; que el derecho de propiedad faculta a usar, disponer, disfrutar y reivindicar el bien; y que la hipoteca debe ser otorgada por el propietario del bien; que, se ha violado el principio de socializacin del proceso al resolverse a favor de un poderoso banco y no sujetarse al mrito de lo actuado y al derecho. Y, CONSIDERANDO: Primero: que, en principio, en aplicacin del principio de que el juez aplica el derecho que corresponde a los hechos, previstos en el artculo ciento treintinueve, inciso octavo, de la Carta Fundamental, concordado con el artculo Stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, las Salas Casatorias al momento de calificar el recurso y, en su oportunidad, revisar el fondo del mismo, en casos notorios de grave injusticia, deben por un lado, suplir las deficiencias o errores en los que haya incurrido el recurrente siempre que se hayan expuesto argumentos suficientes para el fin del recurso; y, de otro lado, esta orientacin tiene por objetivo resolver el conflicto acertadamente. Segundo: que, con la Escritura Pblica de compraventa del primero de setiembre de mil novecientos noventa, el demandante acredita haber adquirido la propiedad del predio denominado, Parcelacin Fiscal Muy Finca nmero once mil ciento veintiuno, sito en el distrito de Mochum, Provincia y Departamento de Lambayeque, de parte de sus anteriores propietarios, Toms Paico Garca y cnyuge; sin embargo, este mismo vendedor, Toms Paico Garca, posteriormente, hipoteca el mismo predio mediante Escritura Pblica del quince de mayo de mil novecientos noventisiete, a favor del Banco Wiese; quien procediera a inscribir su ttulo en el Registro de la Propiedad Inmueble de la Regin Nor Oriental del Maran el veinticuatro de junio del mismo ao. Tercero: Que, es evidente que antes de la constitucin de hipoteca el demandante ya era el propietario del inmueble, sin embargo, dicho acto jurdico no fue en su oportunidad inscrito en los Registros Pblicos, de tal modo que cuando el banco recibi en garanta hipotecaria el citado inmueble, inscribiendo el gravamen en los Registros Pblicos, ello se produjo por parte de la persona que apareca en el registro con facultades para otorgarlo; en tal virtud, el banco estara, prima fecie, protegido por el principio de buena fe registral contemplado en el artculo dos mil catorce del Cdigo Civil, por el cual el tercero que de buena fe adquiere a ttulo oneroso algn derecho de persona que en el registro aparece con facultades para otorgarlo mantiene su adquisicin una vez inscrito su derecho, aunque despus se anule, rescinda o resuelva el del otorgante por virtud de causas que no consten en los Registros Pblicos. Cuarto: que, no obstante lo anterior, este principio resulta inaplicable cuando, entre otros, el tercero no ha actuado de buena fe; situacin que se presenta en el presente caso; toda vez que de los diversos medios probatorios presentados por el demandante fluye que ste desde la fecha que adquiri el inmueble subjdice ha estado ejerciendo plenamente la posesin del mismo, explotndolo satisfactoriamente conforme aparece de los documentos de fojas seis a quince, contando con los respectivos Planes de Cultivo de todos los aos, incluso de las campaas agrcolas mil novecientos noventisis- mil novecientos noventisiete, y mil novecientos noventisiete-mil novecientos noventiocho; de tal manera que resulta evidente que cuando el Banco procedi a efectuar la inspeccin ocular en el predio para su valorizacin el dos de mayo de mil novecientos noventisiete debi advertir la posesin del actor y con mayor diligencia descubrir la irregularidad en el ofrecimiento de garanta hipotecaria por parte de Toms Paico Garca, quien ya no era propietaria del bien; conforme lo indica el actor en sus escritos de fojas ciento sesentids doscientos cincuentinueve. Quinto: que, la referida inspeccin ocular consta en el Certificado de Valorizacin de fojas noventisiete presentado por el mismo banco, en la cual no se consigna la persona o personas que se hallaron en el predio, sino que simplemente se indica que se efectu en presencia del Seor Alberto Monsalve, como representante del cliente, que es genrico, pues bien puede entenderse que dicha persona lleg al predio juntamente con el tasador; tampoco se identifica el Plan de Cultivo y Riego que se refiere le fue presentado al tasador, esto es, no se consigna su nmero, dado que es el actor quien cuenta con el referido plan aprobado por la Administracin Tcnica Distrito de Riego de Chancay; con todo lo cual se evidencia negligencia en el actuar del banco, bajo cuyas circunstancias no puede alcanzarle los efectos del principio de la buena fe registral; mxime si al banco le era conocido que su contratante, Toms Paico Garca, era casado y no exigi la participacin de la cnyuge de ste en el contrato de Otorgamiento de Escritura Pblica, conforme aparece de la Escritura Pblica correspondiente. Sexto: que, siendo ello as, desapareciendo el principio de la buena fe registral el referido contrato de Garanta Hipotecaria puede ser objeto de revisin sin restriccin alguna en cuanto a los efectos de una posible nulidad; que en ese sentido, resulta incuestionable que el citado contrato ha sido celebrado por persona que no era el propietario, violndose el artculo mil noventinueve, inciso primero, del Cdigo Civil que establece los requisitos para la validez de la hipoteca; e incurrindose en las causales de nulidad previstas en el artculo doscientos diecinueve, incisos primero y tercero del Cdigo Civil, stos son, en ausencia de la manifestacin de voluntad del agente y objeto jurdicamente imposible; debiendo, por tanto prevalecer el derecho de propiedad garantizado por la Ley Fundamental en su artculo setenta. Stimo: que, dichas normas no han sido aplicadas en la sentencia de vista; por consiguiente, se configura la causal de inaplicacin de normas de derecho material, mas no as la de afectacin del derecho al debido proceso en cuanto a la violacin del principio de socializacin toda vez que la referida inaplicacin no se ha debido a un mayor podero econmico del Banco, sino al criterio de que el fallo estaba ajustado a ley; en consecuencia, de conformidad con el artculo trescientos noventisis, inciso primero, del Cdigo Procesal Civil, actuando en sede de instancia, corresponde amparar la demanda en cuanto a las nulidades e indemnizacin determinadas en Primera Instancia, debiendo ser el monto fijado por indemnizacin de cargo tambin del banco, en forma solidaria con el co-demandado, conforme al artculo mil novecientos sesentinueve del Cdigo Civil y de acuerdo al recurso de apelacin del demandante interpuesto a fojas doscientos cincuentinueve precisamente en cuanto a dicho extremo. DECLARARON: FUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos once interpuesto por don Miguel Estela Campos; en consecuencia, NULA la sentencia de vista de fojas trescientos dos, su fecha diecisiete de noviembre de mil novecientos noventinueve, que revocando la apelada de fojas ciento setentisis, fechada el veinticuatro de junio del mismo ao, declara INFUNDADA la demanda de todos sus extremos; y, actuando en sede de instancia, CONFIRMARON la apelada de fojas ciento setentisis, fechada el veinticuatro de junio del mismo ao, en la parte que declara FUNDADA la demanda de fojas cuarenticinco y que en consecuencia declara NULO el acto jurdico contenido en la Escritura Pblica de Garanta Hipotecaria y Restriccin Contractual del quince de mayo de mil novecientos noventisiete; asimismo, NULO el asiento registral correspondiente al asiento tres de la ficha veintitrs mil trescientos treinticuatro, y FIJA en la suma de cuatro mil nuevos soles la indemnizacin por daos y perjuicios que el demandado Toms Paico Garca abonar al demandante; la REVOCARON en el extremo que declara Infundada la demanda sobre Indemnizacin por daos y perjuicios contra el Banco Wiese Limitado; reformndola, DISPUSIERON que el citado banco pague al demandante el referido monto indemnizatorio en forma solidaria con Toms Paico Garca; CONDENARON al recurrente a la Multa de Una Unidad de Referencia Procesal, as como al pago de las costas y costos del recurso; ORDENARON la publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Miguel Estela Campos contra don Toms Paico Garca y otros, sobre Nulidad de Acto Jurdico; y los devolvieron. SS. SILVA V.; PALACIOS V.; GARAY S.; WALDE J.; GAZZOLO V.
Nulidad de Acto Jurdico Firma: Nota: Apellidos y Nombres: UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA Programa de Actualizacin Profesional 01. Precise quin era el propietario del bien al 11 de junio de 2008? Por qu?
02. Precise quin era el propietario del bien al 16 de abril de 2008? Por qu?
03. Precise quin era el propietario del bien al 07 de diciembre de 2007? Por qu?
04. Precise quin era el propietario del bien al 28 de mayo de 1996? Por qu?
05. Corresponde en el presente caso la ejecucin de la hipoteca? [SI] [NO] Por qu?
06. corresponde en el presente caso la resolucin contractual? [SI] [NO] Por qu?
07. Se ha configurado el supuesto de fin ilcito en el presente caso. [SI] [NO] Por qu?
08. Describa el comportamiento diligente que se hubiera esperado del demandante.
09. Quin es dueo del bien atendiendo a los medios de prueba aportados?
10. En el presente caso, el vendedor actu de buena fe? [SI] [NO] Por qu?
Nulidad de Acto Jurdico
Expediente N 2284-2011-0-1801-JR-CI-27 Vigsimo Quinto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima SENTENCIA RESOLUCIN NMERO SEIS Lima, tres de febrero del dos mil doce. VISTOS: Resulta de autos que, mediante escrito de fojas 179 a 197 y subsanacin de fojas 205 a 207, recurri ante esta judicatura don DAVID FLIX BUSTAMANTE CAYETANO, interponiendo Demanda de NULIDAD del ACTO JURDICO (Pretensin Principal) y NULIDAD de ASIENTO REGISTRAL (pretensin accesoria), dirigiendo la Demanda contra DE FBRICA SAC y contra INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC. I.- EXPOSICIN DEL CASO: 1.- Petitorio: El Demandante DAVID FLIX BUSTAMANTE CAYETANO interpuso demanda en forma de acumulacin objetiva, originaria y accesoria, formulando como Pretensin Principal, que se declare la Nulidad del Contrato de Compraventa celebrado entre las Demandadas DE FBRICA SAC e INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC contenida en el Testimonio de Escritura Pblica de la notara pblica Carola Cecilia Hidalgo Morn de fecha 7 de diciembre de 2007, as como tambin de la Escritura Pblica Aclaratoria celebrada entre las mismas partes y ante el mismo Notario con fecha 16 de abril de 2008, mediante las cuales a travs de la primera se transfiere en propiedad 90 tiendas, entre las que se encuentra la tienda que el Demandante afirma como suya signada con el nmero 336 del Block II, Piso 1, y en la segunda se aclara un error material respecto al nmero de Partida de una de las Tiendas y que no se venden los aires como aparece consignado; y como Pretensin Accesoria: se pide que se declare la cancelacin del asiento C00002 de la Partida Registral Nmero 11071683 del Registro de Propiedad Inmueble de los Registros Pblicos de Lima. 2.- Fundamentos de la demanda: El Demandante seala los hechos que a continuacin se mencionan de manera resumida: 1) Que, con la Codemandada DE FBRICA SAC suscribi un Contrato Privado de Compraventa de fecha 28 de mayo de 1996, mediante el cual adquiri la propiedad del inmueble ubicado en la Avenida Angamos Este 1551, Tienda 336, Block II, Piso 1, Surquillo, por el valor de US$ 11,500.00 Dlares Americanos, siendo la forma de pago con una cuota inicial de US$ 2,875.00 Dlares Americanos, y el saldo de US$ 8,625 Dlares Americanos pagadero en 60 armadas, las mismas que fueron garantizadas con Letras de cambio que para el efecto acept, haciendo presente que con fecha 11 de junio de 2008 cancel la totalidad del precio de venta; 2) Agrega el Demandante que, a pesar de los constantes requerimientos que le formul a la Demandada DE FBRICA SAC, para que formalice la transferencia del dominio de su propiedad con la Escritura Pblica que haga posible la inscripcin registral correspondiente, omiti hacerlo sistemticamente, hasta que ha tomado conocimiento de la venta que segn afirma de manera simulada ha hecho a favor de la tambin Codemandada INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC, conjuntamente con otras 89 tiendas con fecha 7 de diciembre de 2007; 3) A continuacin seala el demandante que, ante el reclamo que formul por la disposicin de su propiedad efectuada por las demandadas, aprovechndose de que an no figuraba inscrita a su nombre, se le dijo que dicha operacin se hizo debido a que DE FBRICA SAC tena deudas con la Sunat, y que si no hacan la compraventa se hubiera rematado el inmueble sublitis, y efectivamente ha verificado que en otros casos en que no se hizo compraventas simuladas se han producido los remates; 4) Ms adelante seala el Demandante que el problema es que ha transcurrido el tiempo sin que se formalice la transferencia en su favor, y que ahora quien figura registralmente como propietaria ya no es la Empresa Codemandada DE FBRICA SAC que le vendi el bien sublitis a l mediante documento privado, sino la Codemandada INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC, quienes sealan no conocerlo y se niegan a efectuar la transferencia, a pesar de que ambas son Empresas totalmente vinculadas entre s, lo que cual segn su parecer se demuestra por ejemplo con el hecho de que don BERNHARD JUAN BERENDSOHN BORASINO fue Gerente General de ambas Empresas por periodos de tiempo importantes, habiendo existido simulacin y mala fe en el Acto Jurdico de compraventa que cuestiona, pues el referido seor conoca que el bien sub-materia ya no le perteneca a su representada, y por ende su segunda representada no poda comprarlo; y 5) Finaliza el Demandante la exposicin de los hechos de la Demanda sealando que, de manera deliberada e ilegal se viene efectuando la liquidacin de la Empresa DE FBRICA SAC, con el propsito no solo de burlar su deuda con la Sunat, sino tambin para evitar que los propietarios puedan reclamar a esta Empresa sus derechos arrebatados mediante el Acto Jurdico materia de nulidad, por lo que manifiesta haberse visto en la necesidad de interponer la Demanda materia de autos a fin de que se respete su Derecho de Propiedad sobre el bien sublitis, el mismo que seala tener bajo su posesin cumpliendo con sus obligaciones tributarias. Ampara su pretensin en los fundamentos jurdicos indicados en su demanda, relativos a la supuesta Nulidad del Acto Jurdico que se habra configurado en este caso, por las causales de fin ilcito y simulacin absoluta contempladas en el artculo 219 numerales 4 y 5 del Cdigo Civil, artculo 140 del mismo cuerpo legal referido a los requisitos de validez del acto Jurdico, as como las dems normas de orden material y procesal que all se sealan. 3.- Sustanciacin del proceso: Que, por Resolucin Nmero Tres de fojas 217 a 219, se admiti la Demanda en va de Proceso de Conocimiento, corrindose traslado de la misma conforme a ley, segn preavisos y cargos de notificacin que corren de folios 220 a 223, no obstante lo cual las Demandadas no cumplieron con contestar la Demanda dentro del plazo legalmente establecido, por lo que mediante resolucin nmero cuatro de fojas 229 y 230 se declar su rebelda, sanendose al mismo tiempo la relacin procesal y requirindose a las partes para que propongan puntos controvertidos. Ms adelante, conforme al estado del proceso, se emiti la Resolucin nmero cinco de fojas 240, a travs de la cual se fijaron los puntos controvertidos, se calificaron los medios probatorios y finalmente se dispuso el Juzgamiento Anticipado del proceso al ser toda la prueba aportada de carcter documental y no ameritar por tanto la realizacin de Audiencia de Pruebas, luego de lo cual las partes han tenido la oportunidad de emitir sus alegatos dentro del plazo establecido en el artculo 212 del Cdigo Procesal Civil. En consecuencia, la causa se encuentra expedita para Sentencia, por lo que el Juzgado est procediendo a emitirla; y II.- CONSIDERANDO PRIMERO: Que, de conformidad con el artculo 196 del Cdigo Procesal Civil, la carga de la prueba corresponde a quien afirma hechos que configuren su pretensin, o a quien los contradice alegando nuevos hechos, de tal manera que si la parte demandante no aporta prueba suficiente, la demanda debe ser declarada necesariamente infundada, de conformidad con el artculo 200 del propio cuerpo legal precitado. SEGUNDO: Que, conforme a lo previsto en el artculo 197 del Cdigo Procesal Civil, los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes y crear certeza en el juzgador respecto de los puntos controvertidos, para que as pueda fundamentar sus decisiones con suficiencia; que asimismo, todos los medios probatorios son valorados por el juez en forma conjunta, utilizando su apreciacin razonada, sin embargo en la resolucin solo sern expresadas las valoraciones esenciales y determinantes que sustentan la decisin; teniendo en consideracin que las Sentencias tiene como base la apreciacin de las pruebas aportadas por las partes, las que deben producir certeza en el juez respecto de los puntos controvertidos. TERCERO: Que, en el presente caso, el marco del THEMA PROBANDUM (lo que debe probarse) ha sido establecido a travs de los puntos controvertidos fijados mediante Resolucin nmero Cinco de fojas doscientos cuarenta y siguientes los cuales son: 1) Determinar la Existencia de la Escritura Pblica de Compraventa de inmueble suscrita entre los Demandados DE FBRICA SAC (Antes De Fbrica S.A.) e INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC, por ante la Notaria Carola Cecilia Hidalgo Morn del 7 de diciembre de 2007, as como la Escritura Pblica Aclaratoria, suscrita el 16 de abril de 2008; 2) Determinar si, la venta del inmueble sublitis a favor de INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC adolece de vicios que pueden inducir a declarar la Nulidad de dicha Compraventa, que se pretende a travs de estos autos por las causales de fin ilcito y simulacin absoluta, invocadas por la Parte demandante de acuerdo al artculo 219 numerales 4 y 5 del Cdigo Civil; y 3) De accederse a la Pretensin Principal de Nulidad de acto Jurdico de Compraventa, se determinar si como consecuencia de ello debe accederse a la Pretensin Accesoria de que se declare y disponga la cancelacin del asiento C00002 de la Partida Registral N 11071683 del Registro de Propiedad Inmueble de los Registros Pblicos de Lima; CUARTO: Que, antes de analizar y resolver sobre el fondo de la controversia, es importante considerar el estado de rebelda de las Empresas Demandadas, declarada mediante Resolucin nmero cuatro, lo que de conformidad con el artculo 461 del Cdigo Procesal Civil implica asumir presuncin relativa de veracidad de los hechos expuestos en la Demanda, esto es que los hechos son presumiblemente ciertos, y que se alcanzar el grado de certeza necesario para estimar la Demanda, en tanto y en cuanto no haya prueba en contrario y que adems haya prueba que corrobore la veracidad de dicha presuncin inicial; Nulidad de Acto Jurdico QUINTO: Con el mrito del testimonio que corre de fojas seis a diecisis de autos, est debidamente acreditada la existencia de la Escritura Pblica de compraventa de inmueble suscrita entre las Demandadas DE FBRICA SAC (Antes De Fbrica S.A.) e INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC, por ante la Notaria Carola Cecilia Hidalgo Morn del 7 de diciembre de 2007, as como la Escritura Pblica Aclaratoria, suscrita entre las mismas partes el 16 de abril de 2008. Dicha documentacin contiene precisamente el Contrato de Compraventa objeto de la Demanda de Nulidad materia de autos, celebrado entre las Demandadas mediante el cual se transfiri en propiedad 90 tiendas, entre las que se encuentra la tienda que la Demandante afirma como suya signada con el nmero 336 del Block II, Piso 1, conforme se advierte de la relacin de bienes objeto de la transferencia, especficamente a fojas ocho; SEXTO: Antes de ingresar al anlisis del tema central objeto de controversia, tendiente a determinar si, la venta del inmueble sublitis a favor de INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC adolece de vicios que pueden inducir a declarar la Nulidad de dicha Compraventa, por las causales de fin ilcito y simulacin absoluta invocadas por el Demandante, y verificar la probanza o no de dichas causales, resulta pertinente centrar los temas en debate a partir de una perspectiva legal, debiendo recordarse en tal sentido que, de conformidad con lo establecido en los artculos 140 y 141 del Cdigo Civil, el Acto Jurdico es la manifestacin de voluntad expresa o tcita destinada a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas, y que para su validez se requiere la concurrencia copulativa de: Agente capaz, objeto fsico y jurdicamente posible, fin lcito y observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad; STIMO: Adems, desde una perspectiva doctrinaria que es ms especfica pero no contradice la perspectiva legal, debe considerarse que actualmente predomina la configuracin de la estructura del Acto Jurdico bajo la consideracin de elementos, presupuestos y requisitos, de tal manera que para la validez del Acto Jurdico se requiere de: 1) Elementos, o sea, declaracin de voluntad, causa o finalidad y formalidad, esta ltima solo si es que la misma fuera esencial o indispensable, o sea en Actos ad solemnitatem; 2) Presupuestos, es decir sujetos y objeto; y 3) Requisitos, que son la capacidad fsica y legal, posibilidad fsica o jurdica del objeto, licitud, voluntad que responda a un proceso normal de formacin (sin vicios) etc., siendo que en el caso concreto que nos avoca, el Demandante cuestiona lo referido al supuesto fin ilcito y simulacin absoluta que no deben estar contenidos en modo alguno en la estructura del Acto Jurdico bajo sancin de nulidad; OCTAVO: Que, de lo expuesto en los considerandos sexto y stimo que anteceden, puede advertirse que el ordenamiento jurdico, protege la autonoma de la voluntad siempre que esta se oriente a cumplir funciones socialmente razonables y dignas, y que adems se inscriba dentro del marco del orden pblico y buenas costumbres establecidas, pues en caso contrario devienen en actos nulos, de conformidad con las causales establecidas en el artculo 219 del Cdigo Civil, de all que tenga sentido la Teora del Acto Jurdico que se ha construido a nivel legal y doctrinario, precisamente para discriminar cules son los Actos Jurdicos que merecen tutela y cules deben ser invalidados en caso de haber justificacin, obviamente sobre la base de prueba certera que acredite la configuracin de alguna de las causales de Nulidad del Acto Jurdico previstas por la norma material. NOVENO: Que, en este orden de ideas, para analizar y resolver la presente causa, debe considerarse respecto del supuesto fin ilcito del Acto Jurdico cuya configuracin afirma el Demandante, que ello est previsto en el artculo 219 numeral 4 del Cdigo Civil, considerndose que fin es una expresin ligada al concepto de causa y en tal sentido, esta causal deber entenderse como aquel negocio cuya causa, en su aspecto subjetivo, sea ilcita, por contravenir normas que interesan al orden pblico o las buenas costumbres. Se trata pues, de una causal de nulidad por ausencia del requisito de licitud, aplicable al fin, que constituye uno de los elementos del acto jurdico, segn nuestro Cdigo Civil (Obra Nulidad del Acto Jurdico, autor Lizardo Taboada Crdova, p. 83, Editorial Grijley, segunda edicin, abril de 2002, Lima-Per); y en cuanto al supuesto de Simulacin Absoluta cuya configuracin tambin afirma el Demandante, ello est previsto en el artculo 219 numeral 5 del propio Cdigo Civil, implicando una supuesta falta de autntica y real intencin de los Demandados, debiendo recordarse que la declaracin de voluntad constituye la esencia misma del Acto Jurdico, que sirve para hacer conocible por los dems tal voluntad, y que lo que se protege es evitar la existencia de disconformidad entre lo que las partes declaran (manifestacin) y lo que quieren (voluntad genuina o autntica), pues el Acto Jurdico es una de las fuentes ms importantes de derechos y obligaciones que debe preservarse, y en tal sentido, si no hubo voluntad de celebrarlo sino solo apariencia construida dolosamente con el propsito de engaar o perjudicar a terceros, debe invalidarse; DCIMO: Ahora bien, pasando a analizar el material probatorio aportado por el Demandante para acreditar los supuestos fin ilcito y simulacin absoluta que seala configurados, debe mencionarse en primer lugar las pruebas ofrecidas en su Demanda contra el Acto Jurdico contenido en la Escritura Pblica de compraventa de fecha 7 de diciembre de 2007 y su aclaracin del 16 de abril de 2008 que suscribieron las Demandadas. Al respecto, conforme es de verse de autos, el Demandante ha ofrecido como medios probatorios documentales relevantes a dicho tema: 1) La copia legalizada del Contrato de Compraventa celebrado entre DE FBRICA S.A. a favor del Demandante DAVID FLIX BUSTAMANTE CAYETANO, as como el Acta de entrega y recepcin de local, que corren de fojas dieciocho a veinte, documentos fechados respectivamente el 28 de mayo y el 3 de diciembre de 2006 que mantienen su eficacia probatoria al no haberse formulado contra ellos tacha alguna por la propia condicin de rebelda de las Demandadas, ni menos haberse invalidado en va de accin; 2) Las copias legalizadas de las letras de cambio que la Demandante acept al celebrar el referido contrato de compraventa, as como los comprobantes de pago de las letras factoring que se le entreg conforme iba cancelando el precio de venta, en sustitucin de las letras de cambio que el acreedor haba extraviado, constando este tipo de documentacin de fojas veintitrs a noventa y tres con fechas de pago que van desde el ao 1996 en que se celebr la compraventa entre las partes, y hasta el ao 2008 inclusive, en algunos casos con constancia de protesto y cancelacin fuera de los plazos pactados; UNDCIMO: De acuerdo al mrito de los medios de prueba que han sido reseados precedentemente analizados en conjunto, puede verificarse certeramente que a la fecha del 7 de diciembre de 2007, en que las empresas Demandadas celebraron el cuestionado Acto jurdico de Compraventa del bien sublitis a travs de la Escritura Pblica de fojas seis y siguientes y su aclaracin, dicho bien ya no se encontraba en modo alguno dentro de la esfera Jurdico Patrimonial de la vendedora DE FBRICA SAC que a travs de dicho Acto declaraba su voluntad de transferir el bien a favor de INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC, pues esa misma vendedora ya haba transferido el bien con mucha anterioridad (el 28 de mayo de 1996) a favor del aqu Demandante DAVID BUSTAMANTE CAYETANO, conforme se advierte del ya referido Contrato privado de fojas dieciocho y diecinueve, en cuya clusula segunda las Partes expresaron su voluntad de dar () en venta real y enajenacin perpetua y definitiva a favor de EL COMPRADOR el Local Comercial que figura en planos con el nmero 336 (), lo que significa que la transferencia a favor del Demandante qued perfeccionada en ese mismo momento conforme al principio solus consensus obligat que consagra el artculo 949 del Cdigo Civil, concordante con el artculo 1352 del mismo cuerpo legal, lo que significa que el comprador (ahora Demandante), se convirti en propietario con el solo consentimiento, debiendo aclararse adems que el tema de la cancelacin del saldo del precio de venta por el comprador con el pago de las Letras que para el efecto acept, es un tema distinto que en el caso planteado aun en caso de incumplimiento no poda enervar el Derecho de Propiedad ya adquirido por el Demandante, tanto ms si ante el incumplimiento parcial de pagos incurrido por este, no consta haberse hecho valer por la vendedora la ejecucin de hipoteca o Resolucin contractual pactadas por las partes a travs de las clusulas cuarta y quinta del referido Contrato de fojas dieciocho y diecinueve; DUODCIMO: En dicho contexto, resulta evidente que las Empresas Demandadas dispusieron de un bien ajeno (perteneciente al Demandante), al celebrar el Contrato de Compraventa contenido en la Escritura Pblica que se cuestiona a travs de estos autos, lo que evidentemente implica la configuracin del Fin ilcito como causal de Nulidad del Acto Jurdico, por cuanto aprovechando que la propiedad del Demandante no figuraba inscrita en Registros Pblicos, la Titular Registral DE FBRICA S.A.C. volvi a efectuar indebidamente una segunda venta a favor de su Codemandada INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC, lo que incluso qued inscrito en el Asiento C00002 de la Partida N 11071683 del Registro de Propiedad Inmueble que consta a fojas noventa y seis, aclarndose que en este caso hubo evidentemente intencionalidad de ambas Contratantes (ahora Demandadas) para perjudicar al Demandante, pues no se podra hacer valer respecto del adquirente el Principio de Buena fe registral, ya que las Demandadas son Empresas totalmente vinculadas entre s, y tan es as que don BERNHARD JUAN BERENDSOHN BORASINO que aparece suscribiendo la cuestionada Escritura Pblica en representacin de la compradora INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC en calidad de Gerente General (mximo cargo de administracin), haba ocupado Nulidad de Acto Jurdico antes el mismo cargo en la Empresa vendedora DE FBRICA S.A., por lo que es totalmente razonable y coherente asumir que conforme a la diligencia ordinaria requerida, deba saber sobre la verdadera situacin de ajenidad del bien objeto de transferencia, aclarndose que los hechos expuestos estn debidamente documentados y son verificables con el anlisis de la Escritura Pblica de fojas seis y siguientes, e informacin de Registros Pblicos que consta en los asientos recaudados a fojas ciento veintids, ciento treinta y uno y ciento cuarenta y seis. Por dichos fundamentos, aunado a la condicin de rebelda de las Demandadas que han tenido la oportunidad de defenderse y no lo han hecho, se reitera la conclusin de haberse verificado la configuracin de la causal de Fin Ilcito, y consecuentemente debe estimarse la Demanda, anulndose el Acto Jurdico cuestionado contenido en las ya mencionadas Escrituras Pblicas de celebracin y aclaracin, esto es solo respecto a la tienda signada con el nmero 336 del Block II, Piso 1; DCIMO TERCERO: Por otro lado, en lo que se refiere a la causal de simulacin absoluta tambin invocada para obtener la Nulidad del referido Acto Jurdico cuestionado, la situacin es diferente, pues como ya se dijo en el noveno considerando, para su configuracin tendra que acreditarse disconformidad entre lo que las partes declaran (manifestacin) y lo que quieren (voluntad genuina o autntica), y que consecuentemente no hubo voluntad de celebrarlo sino solo de aparentar, sin embargo, ms all de los dichos del Demandante, ello no ha sido acreditado en autos con medio de prueba idneo alguno, no considerndose suficientes las resoluciones de ejecucin coactiva de la SUNAT contra la Codemandada DE FBRICA S.A. que corren a fojas ciento sesenta y cuatro y ciento sesenta y cinco, para asumir que la cuestionada Compraventa que se cuestiona se hizo para no ser objeto de embargo, cuando ello no ha sido corroborado con otros medios de prueba adecuados que permitan adquirir certeza de dicha simulacin; DCIMO CUARTO: Habindose asumido el criterio de estimar la Pretensin Principal de Nulidad del Contrato de Compraventa celebrado entre las Demandadas DE FBRICA SAC e INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC, contenida en el Testimonio de Escritura Pblica de fecha 7 de diciembre de 2007, as como tambin de la Escritura Pblica Aclaratoria de fecha 16 de abril de 2008, solo respecto de la tienda de propiedad de la Demandante signada con el nmero 336 del Block II, Piso 1, tambin debe seguir la misma suerte la Pretensin Accesoria de que se declare la cancelacin del asiento C00002 de la Partida Registral Nmero 11071683 del Registro de Propiedad Inmueble de los Registros Pblicos de Lima, criterio que guarda conformidad con el artculo 87 del Cdigo Procesal Civil, y en consecuencia tambin debe estimarse este extremo de la Demanda, tanto ms si no tiene sentido que se siga publicitando en dicho asiento registral el supuesto derecho de Propiedad de la Codemandada INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC sobre el bien sublitis, cuando el ttulo que le dio origen est siendo anulado a travs de la presente Sentencia; DCIMO QUINTO: Que, a mayor abundamiento, como se expuso en el octavo considerando, el ordenamiento jurdico protege la autonoma de la voluntad siempre que esta se oriente a cumplir funciones socialmente razonables y dignas, y que adems se inscriba dentro del marco del orden pblico y buenas costumbres establecidas, siendo que en el caso concreto que nos avoca el Demandante ha acreditado la ilicitud en el actuar de las Demandadas, contravinindose as la razn de ser de la Autonoma de la voluntad, por lo que se reitera que hay justificacin para sancionar el Acto Jurdico de compraventa que se cuestiona declarndolo nulo; DCIMO SEXTO: Finalmente, debe condenarse a las Demandadas al pago de costas y costos del Proceso, por ser ellos de cargo de la parte vencida, de conformidad con el artculo 412 del Cdigo Procesal Civil, sin perjuicio de su graduacin que deber responder a las incidencias del Proceso y liquidarse en ejecucin de sentencia, conforme al artculo 414 del propio texto legal precitado; En consecuencia, estando a las consideraciones expuestas, y conforme a las normas de orden material y procesal glosadas, impartiendo Justicia a Nombre de la Nacin; FALLO: DECLARANDO FUNDADA la DEMANDA de NULIDAD DE ACTO JURDICO y NULIDAD de ASIENTO REGISTRAL, interpuesta por don DAVID FLIX BUSTAMANTE CAYETANO contra DE FBRICA SAC e INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC. EN CONSECUENCIA: Primero.- Se declara la Nulidad del Contrato de Compraventa celebrado entre las Demandadas DE FBRICA SAC e INVERSIONES LA PERLA DEL CHIRA SAC contenida en el Testimonio de Escritura Pblica de la Notaria Pblica Carola Cecilia Hidalgo Morn de fecha 7 de diciembre de 2007, as como tambin de la Escritura Pblica Aclaratoria celebrada entre las mismas partes y ante la misma Notaria con fecha 16 de abril de 2008, en lo que se refiere a la transferencia de la tienda del Demandante signada con el nmero 336 del Block II, Piso 1; y Segundo.- Se dispone la cancelacin del asiento C00002 de la Partida Registral Nmero 11071683 del Registro de Propiedad Inmueble de los Registros Pblicos de Lima; con costas y costos. HGASE SABER.-
Derechos Reales y Personales Firma: Nota: Apellidos y Nombres: UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA Programa de Actualizacin Profesional 01. En el caso se verifican derechos personales? [SI] [NO] de ser afirmativa la respuesta precselas y describa las mismas.
02. En el caso se verifican derechos reales? [SI] [NO] de ser afirmativa la respuesta precselas y describa las mismas.
03. Es aplicable al caso el artculo 949 del Cdigo Civil [SI] [NO] Por qu?
04. Es aplicable al caso el artculo 1529 del Cdigo Civil [SI] [NO] Por qu?
05. Es aplicable al caso el artculo 2016 del Cdigo Civil [SI] [NO] Por qu?
06. Es aplicable al caso el artculo 2022 del Cdigo Civil [SI] [NO] Por qu?
07. En el presente caso se ha dado preferencia a un derecho personal o real? Explique.
08. En el presente caso, cuando se perfeccion la transferencia del bien inmueble?
09. el comprador actu de buena f? [SI] [NO] Por qu?
10. el titular del derecho real actu de buena f? [SI] [NO] Por qu?
Derechos Reales y Personales
CAS. 4094-2001 LA LIBERTAD Lima, catorce de mayo del dos mil dos.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA, vista la causa Nmero cuatro mil noventicuatro dos mil uno; en Audiencia Pblica de la fecha, producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Custodio Jurez Rubio contra la sentencia de vista de fojas ciento ochenta y tres expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad el veintisiete de setiembre del dos mil uno, que Confirm la apelada de fojas ciento dos su fecha nueve de mayo de ese mismo ao que declara infundada la demanda de Tercera de Propiedad interpuesta por el recurrente; con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin del catorce de enero del ao en curso esta Sala Suprema estim procedente el recurso por las causales contenidas en los incisos Primero y Segundo del artculo trescientos ochenta y seis del Cdigo Procesal Civil, esto es por: a) La aplicacin indebida de una norma de derecho material, como sera el artculo dos mil diecisis del Cdigo Civil, que trata la prioridad registral en el tiempo slo para derechos de la misma naturaleza; y b) la inaplicacin de una norma de derecho material, que vendra a ser el artculo dos mil veintids del Cdigo Civil en su segunda parte, que trata del principio de oponibilidad mediante el cual la preferencia se determina slo por la certeza y la fecha en que se constituyeron los derechos sin referencia a la fecha de inscripcin, lo que quiere decir que si se tratan de derechos de diferente naturaleza se aplican las disposiciones del derecho comn; habiendo referido el recurrente para el cargo a), que la tercera se apoya en una Escritura Pblica de Compra-Venta del doce de octubre de mil novecientos noventa y tres, la que recin fue inscrita en Registros Pblicos el siete de octubre de mil novecientos noventa y nueve, mientras que la medida cautelar se habra inscrito el diecinueve de agosto de mil novecientos noventa y ocho; que la aplicacin debida del artculo dos mil diecisis se da cuando se tratan de derechos de la misma naturaleza, o sea cuando se tratan de derechos no incompatibles entre si que resultan inscribibles en el registro pero con la caracterstica de existir una jerarqua o rango segn el orden de ingreso en registro; precisa que en el caso los derechos son de distinta naturaleza, al ser la compra-venta un derecho de naturaleza real y el derecho del demandado uno personal; y en cuanto al cargo b), propone como la norma de derecho material aplicable al caso, el segundo prrafo del artculo dos mil veintids del Cdigo Civil, segn el cual si se tratan de derechos de diferente naturaleza se aplican las disposiciones del derecho comn, resultando que su compra venta es consensual de acuerdo al artculo mil quinientos veintinueve del Cdigo acotado y que, de conformidad con el artculo novecientos cuarenta y nueve de ese mismo texto legal, la sola obligacin de enajenar hace al acreedor propietario de l, razn por la que si bien la compra-venta se inscribi luego de seis aos, tal omisin no invalida o quita la eficacia del acto, ni su condicin de propietario, al no ser la inscripcin constitutiva; agrega que la Sala ha hecho mal en calificar a la Escritura Pblica de Compra-Venta como un documento pblico no fehaciente, al sostener que el mismo no rene los requisitos de un documento de fecha cierta, cuando el artculo doscientos treinta y cinco del Cdigo Adjetivo en su inciso segundo expresamente seala que la Escritura Pblica constituye un documento pblico y por consiguiente acredita en forma fehaciente su contenido, y al ser un documento pblico no puede ser calificado como de fecha cierta, ya que sta slo rige para documentos privados de acuerdo a lo dispuesto por el artculo doscientos cuarenta y cinco del Cdigo Procesal acotado; CONSIDERANDO: Primero.- Que, de la demanda de fojas treinta y cuatro se advierte que don Custodio Jurez Rubio solicita que se levante la medida de embargo en forma de inscripcin sobre el inmueble signado con los Nmeros ciento veintisis, ciento veintiocho y ciento treinta de la Calle Guzmn Barrn, Urbanizacin Palermo, de la ciudad de La Libertad, al ser dicho bien propiedad suya y de su esposa Celia Martnez Caballero, por haberlo adquirido por Minuta de Compra-Venta del diecisis de setiembre de mil novecientos noventa y tres que fue perfeccionada por Escritura Pblica el doce de octubre de mil novecientos noventa y tres, es decir, con anterioridad al embargo referido que fue materializado el quince de agosto de mil novecientos noventa y ocho e inscrito el dieciocho de agosto del mismo mes y ao; Segundo.- Que, el Juez en la sentencia apelada, cuyos argumentos han sido recogidos por la Sala Superior, estableci que la compra-venta en favor del tercerista fue presentada a los Registros Pblicos el siete de octubre de mil novecientos noventa y nueve mientras que la medida cautelar sobre el bien sub litis en favor de Orin Corporacin de Crdito Banco se present el dieciocho de agosto de mil novecientos noventa y ocho, y en base a ello indic que la preferencia en los derechos que otorga el registro favorecen en este caso a la empresa demandada en aplicacin del artculo dos mil diecisis del Cdigo Civil, no habiendo acreditado el actor tener derecho de propiedad oponible y suficiente al derecho inscrito en favor de la parte demandada; Tercero.- Que, el derecho de propiedad que corresponde al tercerista es un derecho real de acuerdo con el artculo ochocientos ochenta y uno del Cdigo Civil y el derecho de la empresa embargante es uno de carcter personal por tratarse del cobro de una suma dineraria, esto es, del cumplimiento de una obligacin; Cuarto.- Que, el artculo dos mil veintids del Cdigo Civil establece que: Para oponer derechos reales sobre inmuebles a quienes tambin tienen derechos reales sobre los mismos, es preciso que el derecho que se opone est inscrito con anterioridad al de aqul a quien se opone. Si se trata de derechos de diferente naturaleza se aplican las disposiciones del derecho comn; Quinto.- Que, como en el caso que nos ocupa nos encontramos frente a derechos de diferente naturaleza, por un lado uno real y por otro uno personal, resulta de aplicacin el segundo prrafo del citado artculo dos mil veintids, que nos remite al derecho comn para la solucin de la presente litis; Sexto.- Que, por tal situacin no resulta pertinente para dilucidar la presente controversia, lo dispuesto por el artculo dos mil diecisis citado toda vez que ste se aplica para el primer supuesto de la mencionada norma por estar vinculados los actos, respecto de un mismo inmueble, a derechos de igual naturaleza (derechos reales), en cuyo caso la prioridad en el tiempo de la inscripcin s determina la preferencia de los derechos que otorga el registro; Stimo.- Que, siendo aplicables las disposiciones del derecho comn, debe estarse a lo normado por los artculos mil quinientos veintinueve y novecientos cuarenta y nueve del acotado Cdigo Civil, segn los cuales el tercerista es propietario desde que naci la obligacin de enajenar el inmueble sub materia, bastando para efectos de tercera conocer la fecha de transferencia en favor del actor - la que ha sido acreditada por documento pblico consistente en la copia certificada de la Escritura Pblica de Compra-Venta de fojas tres, atendiendo a lo exigido por los artculos quinientos treinta y cinco y doscientos treinta y cinco del Cdigo Adjetivo - y esclarecer si dicha fecha es anterior o no a la inscripcin de la medida cautelar, no requirindose por tanto que el acto de compraventa haya sido inscrito en Registros Pblicos con anterioridad a la inscripcin de la medida cautelar, pues conforme a lo ya anotado, es con el consentimiento de las partes con que se perfecciona la transferencia y no con la inscripcin registral, la que solo declara derechos mas no los constituye; Octavo.- Que, en consecuencia, habindose materializado la medida cautelar de embargo en forma de inscripcin con posterioridad a la compra-venta del bien sub materia en favor del tercerista, resulta amparable la pretensin de ste ltimo; Noveno.- Por tales consideraciones y en aplicacin del artculo trescientos noventa y seis inciso primero del Cdigo Procesal Civil; declararon: FUNDADO el recurso; en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas ciento ochenta y tres, su fecha veintisiete del dos mil uno; Actuando en Sede de Instancia REVOCARON la apelada de fojas ciento dos, fechada el nueve de mayo de ese mismo ao, que declar infundada la demanda de Tercera de Propiedad; y REFORMNDOLA declararon FUNDADA dicha demanda; ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Custodio Jurez Rubio con Orin Corporacin de Crdito Banco y otros; sobre Tercera de Propiedad; y los devolvieron.
Herencia y Colacin Firma: Nota: Apellidos y Nombres: UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA Programa de Actualizacin Profesional 01. Los padres en vida tienen algn lmite legal para disponer de sus bienes en favor de sus hijos?.
02. Los hijos anticipados son propietarios del inmueble?.
03. Es nulo el acto de disposicin que exceda del lmite legal?.
04. Cundo determinar si hubo exceso?
05. Los hijos no anticipados tienen derecho a la reduccin y restitucin del valor en exceso o el derecho a la restitucin del bien dado en anticipo?
Herencia y Colacin
CAS. N 427-2005 ANCASH. Lima, veintiocho de marzo de dos mil siete.- LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS en discordia; con los acompaados; con lo expuesto en el dictamen fiscal; con los Seores Vocales Gazzolo Villata, Pachas valos, Rojas Marav, Ferreira Vildozola, Salas Medina y lvarez Guilln; con el voto escrito dejado en Relatora por los Seores Vocales Pachas valos y Alvarez Guilln, obrantes de fojas cincuenta y cuatro a cincuenta y nueve del presente cuadernillo, de conformidad con lo establecido en el artculo 149 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; con el voto del Seor Vocal Ferreira Vildozola adhirindose al voto de los Seores Vocales Gazzolo Villata, Pachas valos y Salas Medina; vista la causa en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, se emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso la sentencia de vista de fojas doscientos cincuenta y tres, su fecha diecisiete de enero de dos mil cinco, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ancash, que confirm la apelada que declar improcedente la demanda interpuesta por don Alfredo Shuan Minaya sobre nulidad del acto jurdico de donacin celebrado entre las demandadas con fecha quince de octubre de dos mil dos, as como del testimonio que lo contiene, sin costas ni costos. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Mediante resolucin corriente en el cuaderno de casacin de fecha veintitrs de mayo de dos mil cinco se ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por don Alfredo Shuan Minaya por la causal contenida en el inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, denunciando la interpretacin errnea del artculo 724 del Cdigo Civil. 3.- CONSIDERANDO: Primero: Que el recurrente, al desarrollar su denuncia, sostiene que se ha interpretado errneamente el artculo 724 del Cdigo Civil al haberse inobservado el mandato prescrito en el artculo 725 del acotado, pues las instancias no advirtieron que en autos se ha establecido que su madre demandada dispuso de la totalidad de sus bienes a favor de una entidad supuestamente benfica, sin tenerse en consideracin que el actor ostenta la calidad de heredero nico y universal o, en su defecto, la condicin de hijo de aqulla, por lo que la prohibicin de que los padres puedan disponer de la totalidad de sus bienes prevista en el citado artculo 725 tiene como propsito impedir que dejen en orfandad absoluta a sus descendientes. Segundo: Que las instancias de mrito estn de acuerdo en que el recurrente carece de inters para solicitar la nulidad del acto jurdico de donacin celebrado entre las emplazadas, pues el fundamento en que sustenta su pretensin no est amparado por la ley ya que no advirti que an no es heredero legtimo y universal de su madre, como lo sostiene en autos, tratndose de un derecho expectaticio por cuanto slo tendr dicha condicin cuando su progenitora fallezca, tal como lo dispone el artculo 660 del Cdigo Civil, lo que no ha ocurrido, por tanto, el hecho que dicha emplazada tenga descendientes, quienes a su muerte sern sus herederos, no es motivo para limitarle su derecho de libre disposicin sobre sus bienes muebles e inmuebles. Tercero: Que el artculo 724 del Cdigo Civil regula la institucin de los herederos forzosos, en tanto que el artculo 725 del acotado establece que el que tiene hijos u otros descendientes puede disponer libremente hasta del tercio de sus bienes. Cuarto: Que doctrinariamente se concibe a la legtima como una porcin o fraccin de un conjunto patrimonial del heredero del causante, con prescindencia de si la sucesin es testada o intestada, la que no siempre es parte del conjunto universal que se transmite por herencia ni siempre tiene que ser satisfecha por esta va porque de hecho el ordenamiento permite que pueda satisfacerse a ttulo diferente del de heredero. Quinto: Que, cuando la ley impone una restriccin a la libre disponibilidad, artculo 723 del cdigo sustantivo, lo que persigue no es tanto prohibir actos de disposicin sino aquellos cuyo resultado econmico final, que slo se sabr al abrirse la sucesin, sea la afectacin lesiva de la legtima, pues si se lesiona la ley acta sobre la voluntad testamentaria o sobre la voluntad de las donaciones hechas en vida para reconducir las disposiciones y distribuciones de forma que la cuota legitimaria quede cubierta. Sexto: Que, por tanto, la legtima no se calcula sobre el patrimonio del testador al momento de hacer el testamento, que sera el momento de aplicar la limitacin a la capacidad dispositiva, sino sobre el acervo patrimonial imaginario, considerndose como patrimonio calculable para la legtima no slo el que el causante deja sino todo aquello que hubiera transferido a ttulo de liberalidad, salvo las expresas excepciones legales. Sptimo: Que, en dicho orden, en autos es un hecho aceptado que el recurrente es hijo de la demandada doa Juana Minaya Vargas, pues tal situacin no ha sido debatida por ningn sujeto procesal, por lo que tiene la condicin de heredero forzoso de su causante, conforme al citado artculo 724, la que adquirir eficacia a la muerte de sta, salvo que medie una causal de desheredacin, lo que no se ha acreditado en autos. Octavo: Que, en tal sentido, si bien es cierto el actor tiene un derecho expectaticio respecto a los derechos que le pudieran corresponder en la masa hereditaria de la cujus, tambin lo es que por su condicin de heredero forzoso est facultado para proteger su legtima, pues al no haberse acreditado la existencia de otros bienes de propiedad de su madre resulta razonable asumir que los que fueron objeto del acto jurdico de donacin constituyen el acervo patrimonial imaginario que le pudiera corresponder, debiendo precisarse que tampoco se ha demostrado que dichos inmuebles se refieran al tercio de libre disponibilidad de la donante. Noveno: Que, en consecuencia, se ha configurado la causal denunciada, pues siendo el recurrente hijo de la citada demandada y teniendo derecho a legtima sobre los bienes de sta se arriba a la conclusin de que la libre disponibilidad de aqullos, dispuesta mediante el negocio jurdico materia de nulidad, afecta el orden pblico, circunstancia prohibida por el artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, ya que se ha dispuesto de ms del tercio de libre disposicin. Dcimo: Que, no obstante que las sentencias de mrito contienen un pronunciamiento inhibitorio al haber declarado improcedente la demanda en todos sus extremos, su fundamentacin se basa en el anlisis de hechos y en la aplicacin de normas sustantivas que corresponden a una decisin de fondo, por lo que es factible que este tribunal casatorio se pronuncie en sede de instancia. 4.- DECISIN: Estando a las consideraciones expuestas, es de aplicacin lo dispuesto en el inciso 1 del artculo 396 del Cdigo Procesal Civil; por lo que declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas doscientos sesenta y uno, por don Alfredo Shuan Minaya, en consecuencia, nula la de vista de fojas doscientos cincuenta y tres, su fecha diecisiete de enero de dos mil cinco, y, actuando en sede de instancia, REVOCARON la sentencia apelada de fecha veintiuno de junio de dos mil cuatro, obrante a fojas ciento noventa y cuatro, que declar improcedente la demanda, y REFORMNDOLA la declararon FUNDADA en todos sus extremos, consecuentemente, se declare nulo el acto jurdico de donacin contenido en la escritura pblica de fecha quince de octubre de dos mil dos, celebrada por doa Juana Minaya Vargas con la Sociedad de Beneficencia Pblica de Huaraz; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Alfredo Shuan Minaya contra doa Juana Minaya Vargas y otra, sobre Nulidad de Acto Jurdico; y los devolvieron.- SS. GAZZOLO VILLATA, FERREIRA VILDOZOLA, SALAS MEDINA
EL VOTO EN DISCORDIA DE LOS SEORES VOCALES ROJAS MARAV Y LVAREZ GUILLN ES COMO SIGUE: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso la sentencia de vista de fojas doscientos cincuenta y tres, su fecha diecisiete de enero de dos mil cinco, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ancash, que confirm la apelada que declar improcedente la demanda interpuesta por don Alfredo Shuan Minaya sobre nulidad del acto jurdico de donacin celebrado entre las demandadas con fecha quince de octubre de dos mil dos, as como del testimonio que lo contiene, sin costas ni costos. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Mediante resolucin corriente en el cuaderno de casacin de fecha veintitrs de mayo de dos mil cinco se ha declarado procedente el recurso interpuesto por don Alfredo Shuan Minaya por la causal contenida en el inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, denunciando la interpretacin errnea del artculo 724 del Cdigo Civil. 3.- CONSIDERANDO: Primero: Que el recurrente, al desarrollar su denuncia, sostiene que se ha interpretado errneamente el artculo 724 del Cdigo Civil al haberse inobservado el mandato prescrito en el artculo 725 del acotado, pues las instancias no advirtieron que en autos se ha establecido que su madre demandada dispuso de la totalidad de sus bienes a favor de una entidad supuestamente benfica, sin tenerse en consideracin que el actor ostenta la calidad de heredero nico y universal o, en su defecto, la condicin de hijo de aqulla, por lo que la prohibicin de que los padres puedan disponer de la totalidad de sus bienes prevista en el citado artculo 725 tiene como propsito impedir que dejen en orfandad absoluta a sus descendientes. Segundo: Que, no se aprecia de la sentencia recurrida que se haya interpretado errneamente los artculos 724 y 725 del Cdigo Civil, por lo siguiente: i) no puede alegarse nulidad de un acto jurdico celebrado por quien tena plena disposicin de sus bienes en propiedad, sea a modo de donacin o por cualquier ttulo previsto por la Ley, salvo las causales previstas en el artculo 219 del mismo Cdigo, y ii) nuestra ley civil concede al eventual legitimario (lase futuro heredero) a denunciar la invalidez de una donacin cuando lo que se disponga supera lo que corresponde por testamento. Este derecho es conocido como donacin inoficiosa, que est prevista en el artculo 1629 del Cdigo Civil, y
tiene el objetivo de resguardar la legtima y la accin se restringe a la reduccin de la herencia, slo es posible cuando se abra la sucesin con la muerte del causante. En vida el futuro legitimario no tiene ms que un derecho eventual sobre los bienes y sus actos conservatorios. Tercero: Que, el ejercicio del derecho de propiedad est restringido slo por causas determinadas en la Ley y su transmisin por causa de fallecimiento ocurre con la apertura de la sucesin, conforme el artculo 660 del Cdigo Civil. Los artculos 724 y 725 de ste cuerpo legal forman parte de la seccin segunda de su libro IV referido ala Sucesin Testamentaria, y legislan el derecho de una persona a disponer por testamento del tercio de libre disposicin, que no tiene ninguna relacin con la materia demandada. Cuarto: Que, por la consideraciones glosadas, de conformidad con el dictamen fiscal, resulta de aplicacin el artculo 397 del Cdigo Procesal Civil. Quinto: Que, asimismo, debe exonerarse al recurrente del pago de las costas y costos del recurso y de la multa por gozar de auxilio judicial, de conformidad con el artculo 413 del Cdigo Procesal Civil, y en aplicacin de la sentencia del Tribunal Constitucional N 1223-2003-AA/TC de fecha veinticuatro de junio del dos mil tres. 4.- DECISIN: NUESTRO VOTO es porque se declare INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas doscientos sesenta y uno, por don Alfredo Shuan Minaya contra la resolucin de vista de fojas doscientos cincuenta y tres, su fecha diecisiete de enero de dos mil cinco; se EXONERE al recurrente del pago de las costas y costos, y de la multa por gozar de auxilio judicial; se DISPONGA la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Alfredo Shuan Minaya contra doa Juana Minaya Vargas y otra, sobre Nulidad de Acto Jurdico; y se devuelva.- S. ROJAS MARAVI.
Responsabilidad Civil por Accidente de Trnsito Firma: Nota: Apellidos y Nombres: UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA Programa de Actualizacin Profesional 01. Quin(es) debe responder por el dao? Por qu?
02. A quin(es) correspondera una indemnizacin en el presente caso? Por qu?
03. En el presente caso estamos ante un supuesto de responsabilidad [Subjetiva] [Objetiva] Precise por qu.
04. El Director del Instituto ha incurrido en responsabilidad? [SI] [NO] Por qu?
05. El profesor del curso, ha incurrido en responsabilidad? [SI] [NO] Por qu?
06. En el caso se ha configurado algn supuesto de responsabilidad vicaria? [SI] [NO] Por qu?
07. Existe algn supuesto de fractura causal en el presente caso?
08. Qu daos son los que corresponden indemnizar en el presente caso?
09. Estamos ante un supuesto de Responsabilidad [contractual] [extracontractual] Por qu?
10. Est Ud. de acuerdo con el criterio de los magistrados desarrollado en la presente casacin? [SI] [NO] por qu?
Responsabilidad Civil por Accidente de Trnsito
Casacin N 4299-2006-Arequipa Lima, veinticuatro de abril de dos mil siete.- La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero cuatro mil doscientos noventa y nueve guin dos mil seis, con los acompaados, en audiencia pblica de la fecha y producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley, emite la siguiente resolucin: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata de los recursos de casacin interpuestos por el Instituto Superior Pedro P. Daz y la Direccin Regional de Educacin de Arequipa, contra la sentencia de vista de fojas ochocientos noventa y seis, su fecha once de agosto de dos mil seis, expedida por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Arequipa, que confirma la sentencia apelada de fojas setecientos cuarenta y cinco, su fecha ocho de junio de dos mil cinco, que declar fundada en parte la demanda sobre indemnizacin por daos y perjuicios interpuesta por Jimmy Rodolfo Ramos Salinas en contra de la Direccin Regional de Educacin de Arequipa, Instituto Superior Pedro P. Daz, Fredy Murillo Romero y Jimy Flores Acosta, y orden que los citados demandados paguen en forma solidaria, a favor del demandante, la suma de trescientos mil nuevos soles; con lo dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Esta Sala Suprema, mediante sendas resoluciones de fecha veinticuatro de noviembre del ao prximo pasado, ha estimado procedentes los recursos de casacin respecto de las siguientes denuncias: I) Recurso formulado por el Instituto Superior Pedro P. Daz; por las causales previstas en el inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Civil, sustentado en: La aplicacin indebida del artculo 1970 del Cdigo Civil, pues sostiene que no incurri en ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa al haber programado y organizado un viaje de investigacin y estudio de la especialidad Agropecuaria, pues ello constitua parte de la formacin de los estudiantes; I.b) interpretacin errnea del artculo 1981 del Cdigo Civil, aduciendo que la responsabilidad directa corresponde al chofer y la responsabilidad indirecta al dueo del vehculo, y en tal sentido, no tiene la calidad de responsable solidario; y I.c) interpretacin errnea del artculo 1985 del Cdigo Civil, pues sostiene que en autos no se ha configurado el nexo de causalidad adecuado en cuanto atae a su parte, afirmando que no son condiciones equivalentes el hecho de haber autorizado o programado un viaje con el hecho de la negligencia del chofer del vehculo; II) Recurso formulado por la Direccin Regional de Educacin de Arequipa; por la causal prevista en el inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, referida a la denuncia de interpretacin errnea de los artculos 1981, 1983 y 1985 del Cdigo Civil, sustentado en que de la recurrida se desprende que los profesores implicados en el hecho daoso y el Jefe del Departamento de Agronoma, se encuentran bajo las rdenes del Director del Instituto Superior Tecnolgico Pedro P. Daz, por lo que no se configurara la atribucin de responsabilidad por dao causado por subordinado, pues el chofer no es subordinado de la recurrente, quien asimismo niega una relacin de causalidad adecuada entre el hecho y el dao producido y que sea responsable solidaria, ya que no es su funcin ejecutar un programa pedaggico del Instituto demandado. 3. CONSIDERANDOS: Primero.- Que, en el caso sub materia el actor Jimmy Ramos Salinas ha interpuesto demanda de indemnizacin contra la Direccin Regional de Educacin de Arequipa, el Instituto Superior Pedro P. Daz, Fredy Murillo Romero (propietario del vehculo), y Jimy Flores Acosta (conductor del vehculo), por los daos y perjuicios causados como consecuencia del accidente de trnsito acaecido con fecha treinta de junio del ao dos mil, como consecuencia de la volcadura del vehculo de placa de rodaje UH-dos mil ochocientos nueve, que le produjo lesiones graves con el diagnstico de politraumatizado, amputacin de miembro inferior derecho, fractura supracondilea de fmur izquierdo infectado con fijacin externa. Segundo.- Que, el referido accidente de trnsito se produjo en circunstancias en que el actor conjuntamente con otros pasajeros se encontraban de regreso del viaje de prcticas de curso de la Especialidad de Agropecuaria - Formacin Magisterial del Instituto Superior Pedro F. Daz de Arequipa, viaje que fuera autorizado por el Director de dicha institucin educativa, Amancio Marav Bravo mediante Decreto Administrativo 041-2000-DIS-PPD que corre a fojas seiscientos cuarenta y cuatro; habiendo estado la conduccin del vehculo a cargo de Jimy Flores Acosta, resultando titular de dicho bien Fredy Murillo Romero. Tercero.- Que, las instancias de mrito han declarado fundada en parte la demanda y ordenado el pago de la indemnizacin a cargo de la Direccin Regional de Educacin de Arequipa, el Instituto Superior Pedro P. Daz, Fredy Murillo Romero y Jimy Flores Acosta, considerando que se trata de una responsabilidad objetiva conforme al artculo 1970 del Cdigo Civil, y que existe responsabilidad del conductor del vehculo y del titular del mismo, as como del Instituto Superior Pedro P. Daz y de la Direccin Regional de Educacin porque les corresponde responder por sus dependientes profesores quienes organizaron el viaje de estudios y el director que autoriz el viaje, invocando la responsabilidad vicaria que se encuentra prevista en el artculo 1981 del Cdigo Civil. Cuarto.- Que, el artculo 1970 del Cdigo Civil regula la responsabilidad objetiva, estableciendo que aqul que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, est obligado a repararlo. Quinto.- Que, en el caso de la responsabilidad objetiva concurren los elementos de la responsabilidad consistentes en: la ilicitud ("antijuricidad") o la infraccin del deber de no daar; la relacin de causalidad, en la cual el artculo 1985 del Cdigo Civil prev que debe existir una relacin de causalidad adecuada entre el hecho y el dao producido; el dao consistente en el dao emergente, el lucro cesante, el dao a la persona y el dao moral; y el factor de atribucin, que en el caso de este tipo de responsabilidad est constituido por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa o del uso de un bien de este tipo, no requiriendo en este caso que concurra el dolo o la culpa. Sexto.- Que, en el presente caso existe responsabilidad por parte del chofer del vehculo, quien conduca el mismo, as como existe responsabilidad a cargo del propietario de dicho bien, conforme lo han determinado las instancias de mrito; no habiendo sido ello impugnado por las referidas partes justiciables. Stimo.- Que, respecto de la responsabilidad a cargo del Instituto Superior Pedro P. Daz, se tiene que el seor Amancio Marav Bravo, como Director de dicha institucin educativa, autoriz el referido viaje de prcticas de curso de la Especialidad de Agropecuaria - Formacin Magisterial hacia el Centro de Frutales Experimentales del Valle del Urubamba - Cusco, mediante Decreto Administrativo 041-2000-DIS-PPD, designando como profesores responsables del viaje al ingeniero Guiulfo Beingolea Castillo y al profesor Augusto Sarmiento Vargas, profesores estables de la Carrera de Agropecuaria del Instituto Superior Pedro P. Daz.; suscribindose el contrato de prestacin de servicios para el transporte correspondiente con el ltimo profesor nombrado segn aparece de fojas seiscientos cuarenta y uno. Octavo.- Que, conforme se aprecia el director de la referida institucin educativa, actuando a nombre de la misma, autoriz el viaje de prcticas de curso de la Especialidad de Agropecuaria - Formacin Magisterial hacia el Valle del Urubamba - Cusco, generando con ello un riesgo respecto de todos los estudiantes del grupo de estudio, en particular del demandante, porque las citadas prcticas deban realizarse en un lugar relativamente lejano, lo que conllevaba a su transporte en vehculo, debiendo atribuirse la responsabilidad objetiva por haber generado dicho riesgo, conforme al principio recogido en el artculo 1970 del Cdigo Civil; mxime cuando dicha institucin fue quien autoriz al profesor llevar adelante el viaje de estudios, para lo cual el citado docente celebr un contrato de prestacin de servicios personales, sin haber exigido previamente las seguridades del caso; existiendo una relacin de causalidad con el evento daoso en relacin al riesgo en comento; por lo que no se ha incurrido en la aplicacin indebida del artculo 1970 del Cdigo Civil, ni en la interpretacin errnea del artculo 1985 del citado Cdigo, como denuncia la citada institucin educativa. Noveno.- Que, el artculo 1983 del Cdigo Civil regula el supuesto de la corresponsabilidad en la produccin de un evento daoso a cargo de varios actores, sealando que si son varios responsables, respondern solidariamente; empero, aquel que pag la totalidad de la indemnizacin puede repetir contra los otros, correspondiendo al Juez fijar la proporcin segn la gravedad de la falta de cada uno de los participantes; y cuando no sea posible discriminar el grado de responsabilidad de cada uno, en cuyo caso la coparticipacin se har por partes iguales. Dcimo.- Que, la referida norma establece un supuesto de responsabilidad solidaria de varias partes que concurren en la produccin de un dao, debiendo responder de manera solidaria frente a la vctima o agraviado, y en las relaciones internas segn la gravedad de la falta; resultando que en el presente caso existe una corresponsabilidad del conductor del vehculo, del propietario del mismo, as como de la institucin educativa que concurri en la generacin del riesgo; rigiendo por tanto la norma acotada bajo la cual debe responder la citada recurrente, en concordancia con el artculo 1981 del Cdigo Civil respecto de la responsabilidad vicaria que en el presente caso est configurada por el actuar del director y de los profesores que autorizaron y gestionaron el viaje; no habindose incurrido en interpretacin errnea del artculo 1981 del Cdigo Civil que se denuncia respecto de dicha parte; por lo que el recurso de casacin interpuesto por dicha institucin educativa deviene en infundado. Undcimo.- Que, en cambio, respecto al recurso de casacin Responsabilidad Civil por Accidente de Trnsito interpuesto por la Direccin Regional de Educacin de Arequipa, se debe tener en cuenta, segn se ha sealado anteriormente, que el Instituto Superior Pedro P. Daz, a travs de su director Amancio Marav Bravo, fue el que autoriz el viaje de prcticas de curso de la Especialidad de Agropecuaria, no habiendo existido por parte de la referida Direccin Regional intervencin en el referido acto, pues ella no autoriza dichos viajes ni tampoco ha aprobado el plan curricular que corresponde a la misma institucin educativa. Duodcimo.- Que, si bien el director del Instituto Superior Pedro P. Daz es nombrado mediante resolucin administrativa segn el artculo 16 del Decreto Supremo 005-94-ED - Reglamento General de Institutos y Escuelas Superiores Pblicos y Privados-, ello solamente es para efectos de su nombramiento, empero el director tiene la autonoma correspondiente en el ejercicio de sus funciones. Dcimo Tercero.- Que, la responsabilidad vicaria a que se refiere el artculo 1981 del Cdigo Civil corresponde a aqul que tenga a otro bajos sus rdenes, y si es que el dao se produjo en el ejercicio del cargo o en cumplimiento del servicio respectivo; considerando al respecto la doctrina, como es el caso del comentario que hace el autor argentino Jorge Bustamante Alsina, que para que se configure dicha responsabilidad se requiere la concurrencia de tres elementos: a) una relacin de dependencia en la que el autor del dao haya dependido para obrar de la autorizacin del principal; b) el ejercicio de la funcin, en la que se responde por los daos que cause el subordinado que tengan relacin con la funcin encomendada; y, c) el acto ilcito del subordinado, es decir, que es necesario que el subordinado sea l mismo responsable. (Bustamante Alsina, Jorge: "Teora General de la Responsabilidad Civil". Segunda Edicin actualizada. Abeledo Perrot- Buenos Aires, mil novecientos noventa y nueve, pginas trescientos treinta y siete - trescientos treinta y cuatro). Dcimo Cuarto.- Que, en el caso de autos, el nombramiento del director por parte de la Direccin Regional de Educacin ha sido para efectos de su designacin, pero no puede considerarse que hubiera existido una relacin de dependencia funcional porque en el ejercicio de sus funciones la referida persona tiene la autonoma del caso, no habindose configurado en este sentido la relacin de dependencia funcional exigida ni que el actuar a cargo del director que autoriz el viaje haya formado parte de una funcin encomendada; por lo que en este sentido no existe responsabilidad a cargo de la Direccin Regional de Educacin. Dcimo Quinto.- Que, en consecuencia, las instancias de mrito han incurrido en interpretacin errnea del artculo 1981 del Cdigo Civil, al haber incluido como responsable a la referida entidad, basndose solamente en una situacin de nombramiento, sin tener en cuenta la dependencia funcional; por lo que tambin se ha incurrido en interpretacin errnea del artculo 1983 del Cdigo Civil respecto de dicha parte, toda vez que la misma no resulta responsable en el evento daoso. Dcimo Sexto.- Que, finalmente, no resulta amparable el citado recurso por la causal de interpretacin errnea del artculo 1985 del Cdigo Civil, toda vez que la existencia de relacin de causalidad adecuada exigida por la norma acotada est basada en la relacin que debe existir entre la accin u omisin y el evento daoso, supuesto distinto a la responsabilidad vicaria a que se refiere el artculo 1981 del Cdigo Civil, por el actuar del dependiente que se analiza bajo los parmetros de esta norma y no de la norma invocada. Dcimo Stimo.- Que, en consecuencia, el recurso de casacin interpuesto por el Instituto Superior Pedro P. Daz deviene en infundado; resultando amparable el recurso de casacin interpuesto por la Direccin Regional de Educacin de Arequipa, por las causales de interpretacin errnea de los artculos 1981 y 1983 del Cdigo Civil; correspondiendo en este sentido actuar como sede de instancia, y declarar infundada la demanda interpuesta respecto de dicha parte por las consideraciones sealadas. 4. DECISIN: Por tales consideraciones, de conformidad en parte con el Dictamen Fiscal Supremo y en aplicacin de los artculos 396 inciso 1 y 397 del Cdigo Procesal Civil: a) Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por el Instituto Superior Pedro P. Daz, obrante a fojas novecientos veintids; FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por la Direccin Regional de Educacin de Arequipa obrante a fojas novecientos trece, en consecuencia, decidieron CASAR la sentencia de vista de fojas ochocientos noventa y seis, su fecha once de agosto de dos mil seis, en el extremo que, confirmando la sentencia apelada de fojas setecientos cuarenta y cinco, su fecha ocho de junio de dos mil cinco, declara Fundada en parte la demanda de indemnizacin contra la Direccin Regional de Educacin de Arequipa. b) Actuando como sede de instancia: REVOCARON dicho extremo de la sentencia apelada y, REFORMNDOLA, declararon INFUNDADA la demanda en cuanto se refiere a la Direccin Regional de Educacin de Arequipa; en los seguidos por don Jimmy Rodolfo Ramos Salinas, sobre indemnizacin por daos y perjuicios. c) CONDENARON al recurrente Instituto Superior Pedro P. Daz al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del presente recurso, as como a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal. d) DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; actuando como Vocal Ponente el seor Caroajulca Bustamante; y los devolvieron.- SS. VASQUEZ VEJARANO, CARRION LUGO, CAROAJULCA BUSTAMANTE, SANTOS PEA, MANSILLA NOVELLA.