Ejercicio de Auditoria Interna para Portalcalidad

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

GUIA PRACTICA PARA INFORME
DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

CLIENTE DE LA AUDITORIA:
JOSE LEON Z. E HIJOS SL.
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AUDITORIA REALIZADA SEGN EL PLAN DE AUDITORIA N: PLN-AIN 0001-2008
Modificaciones relevantes del plan de auditoria:

NINGUNA.

OBJETIVOS DE AUDITORIA
Determinar el grado de conformidad del SGC De los departamentos de Calidad,
Almacn y Laboratorio de ensayos con productos, de acuerdo a los criterios de la
auditoria.

CRITERIOS DE AUDITORIA-Documentacin aplicable
Norma UNE en ISO 9001:2000
Procedimiento de Auditorias internas
Plan de auditorias internas.

AMBITO-ALCANCE DE LA AUDITORIA
Los Departamentos de Almacn, Calidad y Laboratorio de ensayo de los productos con
sus respectivos procesos.

EQUIPO AUDITOR
SANDRA LEON DEL RISCO

SUMARIO Y CONCLUSIONES comparar hallazgos con objetivos de auditoria
(incluir discrepancias con el auditado)

Los hallazgos encontrados son de gravedad media que aunque no pongan en
peligro a la Empresa en trminos econmicos si afectan la eficacia del SGC de
la organizacin ya que la calidad del producto y servicio al cliente son
influenciados de tal forma que puedan repercutir negativamente en el grado de
satisfaccin de stos.

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AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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SUMARIO Y CONCLUSIONES (Continuacin):

NO
CONFORMIDAD
FACTOR DE
IMPORTANCIA

RESUMEN

OPORTUNIDAD DE MEJORA

N. 1

MEDIA

El responsable de calidad
ha auditado el
departamento de calidad,

UNE en ISO 9001:2000, Apartado 8.2.2
Auditoria Interna, donde se establece
que: Los auditores no deben auditar
su propio trabajo.

N.2

MEDIA

El jefe de Calidad indica
que en la auditoria
realizada como no se
encontraron no
conformidades, entonces
no fue necesario elaborar
una nota.

Auditoria Interna, donde se establece
que Se debe planificar un programa de
auditorias tomando en consideracin el
estado y la importancia de los procesos y
las reas a auditar, as como los
resultados de auditorias previas. Deben
definirse en un procedimiento
documentado, las responsabilidades y
requisitos para la planificacin y la
realizacin de auditorias, para informar
de los resultados y para mantener los
registros.

Control de los registros, donde se
establece que: Los registros deben
establecerse y mantenerse para
proporcionar evidencia de la conformidad
con los requisitos asa como de la
operacin eficaz de gestin de la calidad.
Los registros deben permanecer legibles,
fcilmente identificables y recuperables.
Debe establecerse un procedimiento
documentado para definir loas controles
necesarios para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.

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AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
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N.3

MEDIA

Problemas en el almacn
con materias primas sin
identificar.

Identificacin y trazabilidad, donde se
establece que: Cuando sea apropiado,
la organizacin debe identificar el
producto por medios adecuados, a travs
de toda la realizacin del producto. La
organizacin debe identificar el estado
del producto con respecto a los requisitos
de seguimiento y medicin.

Procedimiento interno TGB-PIN, REV:00
del 27/11/2007, Apartado 14
Identificacin de materias primas sub.
Apartado 14.1 prrafo 3 que establece:
.todo material a ser utilizado como
materia prima para la elaboracin de
nuestros productos desde el ingreso en
el almacn ha de estar correctamente
identificado con su referencia interna
para facilitar su ubicacin por el personal
de produccin.

N.4

MEDIA

El Responsable del
laboratorio de ensayo no
ha sido comunicado de los
problemas con el
interclirmetro fluoral en su
departamento.

UNE en ISO 9001:2000 Apartado 5.5.3
Comunicacin interna, donde se
establece que: La alta direccin debe
asegurarse de que se establecen los
procesos de comunicacin apropiados
dentro de la organizacin y de que la
comunicacin se efecta considerando la
eficacia del sistema de gestin de la
calidad.

Procedimiento interno TGB-PIN, REV :
00 del 27/11/2007, Apartado 18
Comunicaciones internas, sub.
Apartado 18.8 Prrafo 10 donde se
establece que: Todo problema
detectado en cualquier departamento
ser informado mediante memorando
interno al departamento involucrado para
la toma de acciones correctivas y con
copia a la direccin para su conocimiento
e intervencin de ser necesario.

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
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N.5

MEDIA

El jefe de Calidad asegura
que cuenta con un plan de
auditorias, sin embargo
luego no sabe que
departamento va a auditar.

Auditoria interna, donde se establece
que: La organizacin debe llevar a cabo
a intervalos planificados auditorias
internas..Se debe planificar un
programa de auditorias tomando en
consideracin el estado y la importancia
de los procesos y las reas a
auditarSe deben definir los
criterios de auditoria, el alcance de la
misma, su frecuencia y mitologa.

Procedimiento interno TGB-PIN, REV:00
del 27/11/2007, Apartado 23 Plan de
auditorias internas, sub. Apartado 23.5 ,
donde se establece que: Se
deber disponer de un plan de auditorias
y de un programa a seguir para su inicio-
trmino aplicable a cada unidad a
auditar. En el caso de querer modificarse
alguna de las fechas mediante causa
justificada, deber comunicarse a la
direccin quien aprobar o desestimar
dicha peticin.
Fecha(s) estimada(s) del seguimiento de acciones correctivas-
Se sugiere como mnimo empezar con el seguimiento el da 05/04/2008. Cualquier
retraso debe estar debidamente justificado.

ANEXOS:

Se adjuntan notas de desviacin de los hallazgos no conformes encontrados en las
unidades auditadas, en las pginas 6 a 15.

Se adjuntan investigaciones firmadas por los responsables de las unidades
entrevistadas, para aclarar los hallazgos potenciales o de aparente no conformidad
en las pginas 16 a 20.

Se adjunta tabla explicativa de jerarquizacin de las no conformidades de acuerdo a
la gravedad X probabilidad en las pginas 21 a 22.

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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COMENTARIOS U OBSERVACIONES DEL AUDITADO

Damos nuestra conformidad ante los hallazgos no conformes detectados.

AUDITOR

CLIENTE DE LA AUDITORIA
Nombr
SANDRA LEON DEL RISCO
Nombre

Firma

Firma

Fecha

14/03/2008 Fecha 14/03/2008

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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NOTA DE DESVIACION

Rev.: 0
Fecha: 13/03/2008

PROCESO-AREA AUDITADA

ESPECIFICACION APLICABLE
(CRITERIO DE AUDITORIA)

N AUDITORIA: AUDIN 0001/2008

AUDITORIA INTERNA
DEPARTAMENTO DE CALIDAD

Norma UNE ISO 9001:2000 8.2.2
(AUDITORIA INTERNA)

N DE NOTA: NOTDES 0001/2008

FECHA: 13/03/2008

DEFICIENCIAS ENCONTRADAS (NO CONFORMIDADES)

El primer hallazgo no conforme que se detecta es el siguiente: El responsable de calidad ha auditado el
departamento de calidad, no cumpliendo con lo estipulado en la norma UNE en ISO 9001:2000, Apartado
8.2.2 Auditoria Interna, donde se establece que: Los auditores no deben auditar su propio trabajo.

NO CONFORMIDAD.
CATEGORIZACION: OBSERVACION GRAVE X MUY GRAVE

Se ha asignado un nivel de gravedad 2 y un nivel de probabilidad de que ocurra 2, dando
como resultado de acuerdo al producto resultante de la gravedad X Probabilidad = 4, por lo tanto
la categorizacin del hallazgo encontrado es de nivel 4 MEDIO (Ver anexo pginas 21-22).

AUDITOR/AUDITORES

RESPONSABLE AREA AUDITADA

Auditor 1

Auditor 2

NOMBRE

FIRMA

SANDRA LEON - DEL
RISCO

JEFE DEPARTAMENTO
DE CALIDAD

ACCIONES CORRECTIVAS RECOMENDADAS (A RELLENAR POR EL AUDITADO)

1. CORRECCION:

Llevar a cabo una nueva auditoria interna al Departamento de CALIDAD, siendo el Lder del
equipo auditor en este caso, el Jefe de Laboratorio, y ayudado por el Jefe de Almacn. Se debe
dejar constancia de la misma mediante registros apropiados: informe de auditora y cualquier otro
registro pertinente segn los procedimientos y requisitos legales.

2. CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD:

Falta de conocimiento por parte de los directores a la hora de asignar cargos en las auditoras
internas.

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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Despus de realizada una entrevista con la Jefa de Recursos Humanos, revisin de registros de
formacin y anlisis de los hechos, se concluye que la formacin del Jefe del Departamento de
Calidad en materia de auditorias es suficiente (curso de auditor + experiencia), sin embargo no
tiene un buen conocimiento del SGC de la empresa.

3. ACCION CORRECTIVA:

Mayor y mejor informacin tanto como formacin a Directivos, Jefes y empleados en
general en cuanto al SGC.

Darse con cierta frecuencia cursos de actualizacin en cuanto a auditorias internas tanto
para directivos o jefes de departamentos.

FECHA LIMITE ACORDADA

RESPONSABLE ACCION CORRECTIVA

NOMBRE

FIRMA

14/09/2008

JEFE DEL DPTO DE CALIDAD

ACCION CORRECTIVA COMPLETADA Y SATISFACTORIA

COMENTARIOS DEL AUDITOR

AUDITOR

1. Se ha revisado el plan de auditorias
programado para el mes de septiembre
donde el nombre del jefe del departamento
de calidad no figura como miembro del
equipo auditor para su departamento.
2. La accin correctiva propuesta por el
auditado se est implantando eficazmente.

NOMBRE

SANDRA LEON
DEL RISCO

FIRMA /FECHA

16/09/2008

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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NOTA DE DESVIACION

Rev.: 0
Fecha: 13/03/2008




DOCUMENTACION AUDITORIA
INTERNA TODA LA EMPRESA

Norma UNE ISO 9001:2000 - 8.2.2
Auditoria Interna.

Norma UNE ISO 9001:2000 - 4.2.4
Control de los registros.


FECHA: 13/03/2008


El segundo hallazgo no conforme que se detecta va en relacin a los informes de auditoria interna
realizados, los cuales no existen. El Jefe del Departamento de calidad me indica que como no
encontraron no conformidades no fue necesario elaborar una nota. Cabe resaltar que aunque no existan
hallazgos de no conformidades debe elaborarse un informe auditoria que deje constancia que esta se ha
realizado, de acuerdo a lo que exige la norma UNE en ISO 9001:2000 en su apartado 8.2.2 Auditoria
Interna donde que se establece que: .Deben definirse, en un procedimiento documentado, las
responsabilidades y requisitos para la planificacin y la realizacin de auditorias, para informar de los
resultados y para mantener los registrosLas actividades de seguimiento deben incluir la
verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin.
Tambin incumple lo exigido por la norma UNE en ISO 9001:2000, en su apartado 4.2.4 Control de los
Registros, donde se establece que: Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar
evidencia de la conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz del sistema de gestin de
la calidad. Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables. Debe
establecerse un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.
NO CONFORMIDAD



AUDITOR/AUDITORES


Auditor 1

Auditor 2

NOMBRE

FIRMA

SANDRA LEON - DEL
RISCO

JEFE DEPARTAMENTO
DE CALIDAD

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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1. CORRECCION:

Llevar a cabo una nueva auditoria interna y registrar todas las actividades llevadas a cabo en
cada uno de los departamentos durante las mismas.


Despus de analizados los hechos, los registros de formacin y realizada una entrevista al
Jefe del Departamento de Calidad, se identifica que la causa de la no conformidad no es la
falta de formacin eficaz en cuanto a la preparacin para ser auditor de calidad, ya que
cuenta con la preparacin y experiencia suficiente para llevarlas a cabo, sin embargo hay una
falta de conocimiento del SGC en los directivos y empleados de la empresa.

3. ACCION CORRECTORA:


Darse con cierta frecuencia cursos de actualizacin en cuanto a auditorias internas tanto para
directivos o jefes de departamentos.



NOMBRE

FIRMA

04/04/2008

JEFE DEL DPTO DE ALMACEN
Y GERENTE DE LA EMPRESA



AUDITOR

1. La accin correctiva ha sido implantada
eficazmente.

NOMBRE

SANDRA LEON DEL
RISCO

FIRMA /FECHA

05/04/2008

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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NOTA DE DESVIACION

Rev.: 0
Fecha: 13/03/2008




IDENTIFICACION MATERIAS
PRIMAS - ALMACEN

Norma UNE ISO 9001:2000 7.5.3
Identificacin y trazabilidad.

Procedimiento interno TGB-PIN,
REV:00 del 27/11/207, Apartado 14
Identificacin de materias
primas, sub. Apartado 14.1,
prrafo 3


FECHA: 13/03/2008


El tercer hallazgo no conforme que se detecta va en relacin a problemas en el almacn con materias
primas sin identificar.
Se incumple Norma UNE en ISO 9001:2000, apartado 7.5.3 Identificacin y trazabilidad para esta
empresa en particular. Se solicit procedimiento interno TGB-PIN REV: 00 del 27/11/2007 donde en el
apartado 14 Identificacin de Materias primas, sub. Apartado 14.1 prrafo 3 se establece
que:Todo material a ser utilizado como materia prima para la elaboracin de nuestros productos,
desde su ingreso en el almacn ha de estar correctamente identificado con su referencia interna para
facilitar su ubicacin por el personal de produccin.
NO CONFORMIDAD



AUDITOR/AUDITORES


Auditor 1

Auditor 2

NOMBRE

FIRMA

SANDRA LEON - DEL
RISCO

JEFE DEPARTAMENTO
DE ALMACEN

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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1. CORRECCION:

Seguir el procedimiento documentado existente en la empresa para identificar cada una de
las materias primas necesarias para la elaboracin de los productos.


Despus de analizados los hechos, y realizada una entrevista al Jefe del Departamento del
Almacn, se identifica que la causa de la no conformidad es el desconocimiento del SGC por
parte de los empleados y directivos de la empresa, en cuanto al procedimiento a seguir
desde el momento que ingresa materia prima en el almacn.



La direccin debe involucrarse ms en el tema de comunicacin y seguimiento del SGC para
verificar que este es implantado y mantenido en toda la organizacin.



NOMBRE

FIRMA

04/04/2008

JEFE DEL DPTO DE ALMACEN
Y GERENTE DE LA EMPRESA
.



AUDITOR
eficazmente.

NOMBRE

SANDRA LEON DEL
RISCO

FIRMA /FECHA

05/04/2008

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

Pgina 12 de 22

NOTA DE DESVIACION

Rev.: 0
Fecha: 13/03/2008




COMUNICACIN INTERNA
LABORATORIO DE ENSAYOS

Norma UNE ISO 9001:2000 5.5.3
Comunicacin interna.

Comunicaciones internas, sub.
Apartado 18.8, prrafo 10


FECHA: 13/03/2008


El cuarto hallazgo no conforme que se detecta va en relacin a un problema detectado en el laboratorio
de ensayo y que solo se comunica a la direccin.
Se incumple Norma UNE en ISO 9001:2000, apartado 5.5.3 Comunicacin Interna para esta empresa
en particular. Se solicit procedimiento interno TGB-PIN REV: 00 del 27/11/2007 donde en el apartado 18
Comunicaciones internas, sub. Apartado 18.8 prrafo 10 se establece que: Todo problema
detectado en cualquier departamento ser informado mediante memorando interno al departamento
involucrado para la toma de acciones correctivas y con copia a la direccin para su conocimiento e
intervencin de ser necesario.
NO CONFORMIDAD



AUDITOR/AUDITORES


Auditor 1

Auditor 2

NOMBRE

FIRMA

SANDRA LEON - DEL
RISCO

JEFE DEL
LABORATORIO DE
ENSAYOS

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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1. CORRECCION:

Fortalecer la comunicacin interna en la empresa, procurando que los jefes de los
departamentos afectados por algn fallo o imprevisto tengan el rpido conocimiento de lo
sucedido para poder tomar las acciones correctivas.

Seguir el procedimiento documentado existente en la empresa para la debida comunicacin
interna exigida por la norma UNE en ISO 9001:2000.


Despus de analizados los hechos, verificados los registros, documentacin interna aplicable
y realizada una entrevista al los Jefes de los Departamentos de Calidad y Laboratorio de
Ensayos, se identifica que la causa de la no conformidad es el desconocimiento del SGC por
parte de los directivos y empleados de la empresa.






NOMBRE

FIRMA

04/04/2008

JEFE DEL LABORATORIO DE
ENSAYOS Y GERENTE DE LA
EMPRESA.



AUDITOR
eficazmente.

NOMBRE

SANDRA LEON DEL
RISCO

FIRMA /FECHA

05/04/2008

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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NOTA DE DESVIACION

Rev.: 0
Fecha: 13/03/2008




PLAN DE AUDITORIAS
INTERNAS DEPARTAMENTO
DE CALIDAD

Norma UNE ISO 9001:2000 8.2.2
Auditoria interna.

Plan de auditorias internas, sub.
Apartado 23.5.


FECHA: 13/03/2008


El quinto hallazgo no conforme que se detecta va en relacin a que el Jefe de Calidad asegura tener un
plan de auditorias, sin embargo luego afirma a continuacin no sabe que Dpto. auditar

Se incumple Norma UNE en ISO 9001:2000, apartado 8.2.2 Auditoria Interna para esta empresa en
particular. Se solicit procedimiento interno TGB-PIN REV: 00 del 27/11/2007 donde en el apartado 23
Plan de auditorias internas, sub. Apartado 23.5 se establece que: Se deber disponer de un plan
de auditorias y de un programa a seguir para su inicio-termino aplicable a cada unidad a auditar. En el
caso de querer modificarse alguna de esas fechas mediante causa justificada, deber comunicarse a la
direccin quien aprobar o desestimar dicha peticin.
NO CONFORMIDAD



AUDITOR/AUDITORES


Auditor 1

Auditor 2

NOMBRE

FIRMA

SANDRA LEON - DEL
RISCO

JEFE DE CALIDAD

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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1. CORRECCION:

Seguir el procedimiento documentado existente en la empresa para la debida programacin
de las auditorias de acuerdo al plan interno de estas segn no exigido por la norma UNE en
ISO 9001:2000.


Despus de analizados los hechos, verificados los registros, documentacin interna aplicable
y realizada una entrevista al Jefe del departamento de Calidad, se identifica que la causa de
la no conformidad es no haber cumplido con lo establecido en el procedimiento interno de la
empresa para los planes de auditoria interna. El plan de auditorias establecido se ha
modificado y alterado en una manera no controlada.


Cumplir con lo establecido en el procedimiento documentado para el plan de auditorias
internas y en el caso de verse en la necesidad de hacer alguna modificacin por causas
justificadas en el programa solicitar la conformidad de la Direccin.

Mayor y mejor comunicacin, informacin y formacin a tanto a directivos, jefes y empleados
de la empresa del SGC.




NOMBRE

FIRMA

04/04/2008

JEFE DE CALIDAD



AUDITOR
eficazmente.

NOMBRE

SANDRA LEON DEL
RISCO
FIRMA /FECHA

05/04/2008

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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ANEXO 1: INVESTIGACION PREVIA DE HALLAZGOS POTENCIALES O DE APARENTE NO CONFORMIDAD

SITUACION DE
AUDITORIA /
DOCUMENTACION
A SOLICITAR

INVESTIGACION,
ENCUESTAS,
ENTREVISTAS

PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

RESPUESTA DE
LAS PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

OPINION DEL
AUDITOR

Problemas en el
almacn por
materias primas
sin identificar

Documentacin
Solicitada:

Manual de la
Calidad.
Poltica de la
Calidad.
Objetivos de la
Calidad.
Procedimientos
Especficos y
Obligatorios
Instrucciones de
Trabajo
Registros

Se registr una nota
de no conformidad
ante este hallazgo?

Se ha tomado alguna
accin correctiva
ante este hallazgo?

Se pretende hacer
una auditoria como
accin correctiva a
los hallazgos de
materias primas sin
identificar?

La identificacin de
materias primas se
encuentran dentro
del alcance del SGC?

JEFE DE
ALMACEN

JEFE DE
ALMACEN

JEFE DE
ALMACEN

JEFE DE
ALMACEN

NO

NO

NO

SI

Se incumple Norma
UNE en ISO 9001:2000,
apartado 7.5.3
Identificacin y
trazabilidad para esta
empresa en particular.
Se solicit
procedimiento interno
TGB-PIN REV: 00 del
27/11/2007 donde en el
apartado 14
Identificacin de
materias primas, sub.
Apartado 14.1 prrafo 3
se establece
que:Todo
material a ser utilizado
como materia prima
para la elaboracin de
nuestros productos,
desde su ingreso en el
almacn ha de estar
correctamente
identificado con su
referencia interna para
facilitar su ubicacin por
el personal de
produccin.
Por lo tanto se
considera como una:
NO CONFORMIDAD.

NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR: SANDRA LEON DEL RISCO

NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SERGIO PEREZ GODOY, JEFE ALMACEN
..

FECHA: 16/03/2008

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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ANEXO 2 : INVESTIGACION PREVIA DE HALLAZGOS POTENCIALES O DE APARENTE NO CONFORMIDAD

SITUACION DE
AUDITORIA

INVESTIGACION,
ENCUESTAS,
ENTREVISTAS

PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

RESPUESTA DE
LAS PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

OPINION DEL
AUDITOR

Problema
detectado en
laboratorio de
ensayo que
solamente ha sido
comunicado a la
direccin

Documentacin
Solicitada:

Manual de la
Calidad.
Poltica de la
Calidad.
Objetivos de la
Calidad.
Procedimientos
Especficos y
Obligatorios
Instrucciones de
Trabajo
Registros

Se registr una nota
de no conformidad
ante este hallazgo?

Se ha tomado
alguna accin
correctiva ante este
hallazgo?

Se ha informado o
entregado algn
informe al Jefe de
Laboratorio para su
conocimiento?

La comunicacin
interna forma parte
del alcance del SGC
de la empresa?

Hay alguna causa
justificada por la que
no se ha
comunicado el fallo
al laboratorio? Dar
una breve
explicacin.

JEFE DE CALIDAD

JEFE DE CALIDAD

JEFE DE CALIDAD

JEFE DE CALIDAD

JEFE DE CALIDAD

NO

NO, slo se ha
informado a
direccin

NO

SI

No hay causa
justificada, solo se
inform a la
direccin para que
tomaran las
medidas
correctivas
oportunas en el
menor tiempo
posible comprando
nuevos equipos.

Se incumple Norma
UNE en ISO 9001:2000,
apartado 5.5.3
Comunicacin interna
para esta empresa en
particular. Se solicit
TGB-PIN REV: 00 del
27/11/2007 donde en el
apartado 18
Comunicaciones
internas sub. Apartado
18.8 prrafo 10 se
establece
que:Todo
problema detectado en
cualquier departamento
ser informado
mediante memorando
interno al departamento
involucrado para la toma
de acciones correctivas
y con copia a la
direccin para su
conocimiento e
intervencin de ser
necesario.
Por lo tanto se
considera como una:
NO CONFORMIDAD.


NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: JORGE BENITEZ FLORES, JEFE CALIDAD
..

FECHA: 16/03/2008
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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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ANEZO 3 : INVESTIGACION PREVIA DE HALLAZGOS POTENCIALES O DE APARENTE NO CONFORMIDAD

SITUACION DE
AUDITORIA

INVESTIGACION,
ENCUESTAS,
ENTREVISTAS

PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

RESPUESTA DE
LAS PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

OPINION DEL
AUDITOR

Prdida de algunos
productos
terminados a
consecuencia de la
lluvia

Documentacin
Solicitada:

Manual de la
Calidad.
Poltica de la
Calidad.
Objetivos de la
Calidad.
Procedimientos
Especficos y
Obligatorios
Instrucciones de
Trabajo
Registros

Se elabor algn
informe de no
conformidad ante
dicha situacin?

Se ha tomado
alguna accin
correctiva ante esta
prdida? De ser
afirmativo explicar.

Se pretende hacer
una nueva auditoria
como accin
correctiva ante la
prdida de estos
productos?

La prdida o
deterioro de
productos ya
terminados a
consecuencia de
inclemencias del
tiempo estn dentro
del alcance del
SGC?

JEFE DE
ALMACEN

JEFE DE
ALMACEN

JEFE DE
ALMACEN

JEFE DE
ALMACEN

SI

SI, los productos
terminados sern
embalados con su
identificacin y
colocados en una
zona especial del
almacn.

NO

NO

El Jefe de Almacn Don
Sergio Prez Godoy, de
acuerdo a entrevista
mantenida con l, me
informa que ya se ha
registrado una no
conformidad sobre la
prdida de algunos
productos terminados a
consecuencia de la
lluvia. Se le ha solicitado
el informe de no
conformidad donde se
verifica el hallazgo de
no conformidad y la
accin correctiva a
tener, por lo tanto en
cuanto a este tema se
cesa la investigacin.
Motivo: Una segunda
auditoria no puede
levantar un hallazgo de
no conformidad cuando
en este caso el auditado
ha registrado dicho
hallazgo y est
corrigiendo esta no
conformidad.

SE CESA LA
INVESTIGACION


NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SERGIO PEREZ GODOY, JEFE ALMACEN
..

FECHA: 16/03/2008

0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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SITUACION DE
AUDITORIA

INVESTIGACION,
ENCUESTAS,
ENTREVISTAS

PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

RESPUESTA DE
LAS PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

OPINION DEL
AUDITOR

El Jefe del
Departamento de
Calidad cuenta con
formacin para
formar parte del
equipo auditor de la
empresa?

Documentacin
Solicitada:

Manual de la
Calidad.
Poltica de la
Calidad.
Objetivos de la
Calidad.
Procedimientos
Especficos y
Obligatorios
Instrucciones de
Trabajo
Registros de
formacin y
experiencia laboral
del Jefe de
Calidad

Cuenta el Jefe del
Departamento de
calidad con algn
certificado/diploma que
de fe de su formacin
especfica como
auditor interno? Ao?
Centro?

Posee el Jefe de
Calidad alguna
experiencia previa
demostrable como
auditor de calidad? Por
cuanto tiempo? En que
empresas? Cuenta con
carta de
recomendacin o de
descripcin del cargo
ocupado?

La debida formacin y
cualificacin
profesional de vuestros
trabajadores se
encuentra dentro del
alcance del SGC de la
empresa?

JEFA DE PERSONAL

JEFA DE PERSONAL

JEFA DE PERSONAL

SI 2003 Escuela
de Negocios Quality
Office 10

SI, en las Empresas
Hierro Moreno S.L
(2003) y Maderas
Hermanos Gmez
S.L por 2 aos y 8
meses (2004-2007).
En ambas fue el
responsable del SGC
y miembro del equipo
auditor.

SI

De acuerdo a la
entrevista realizada a la
Srta. Dounia Iraki Jefa del
Departamento de
personal, y de acuerdo a
la documentacin
solicitada, revisada,
comprobada y verificada
se llega a la conclusin
de que el Jefe de Calidad
Don Jorge Benitez Flores
cuenta con la formacin y
competencia necesaria
que se requiere por la
empresa para formar
parte del equipo auditor.
Se cumple con lo
estipulado en la Norma
UNE en ISO 9001:2000,
Apartado 6.2 Recursos
humanos y con lo
establecido en el
TGB-PIN REV:00 del
27/11/2007, apartado 25
Formacin y
Capacitacin del
personal, sub apartado
25.3 referente a Perfil
profesional del auditor
interno.

HALLAZGO
CONFORME.


NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SRTA. DOUNIA IRAKI, JEFA DE PERSONAL
..

FECHA: 16/03/2008

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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SITUACION DE
AUDITORIA

INVESTIGACION,
ENCUESTAS,
ENTREVISTAS

PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

RESPUESTA DE
LAS PERSONAS
ENTREVISTADAS,
ENCUESTADAS

OPINION DEL
AUDITOR

El Jefe de Calidad
asegura tener un
plan de auditorias,
sin embargo luego
afirma a
continuacin no
sabe que Dpto.
auditar

Documentacin
Solicitada:

Manual de la
Calidad.
Poltica de la
Calidad.
Objetivos de la
Calidad.
Procedimientos
Especficos y
Obligatorios
Instrucciones de
Trabajo
Registros

Se cuenta con un
plan de auditorias?

El Plan de auditoria
se lleva a cabo sin
modificaciones?

Esas modificaciones
son registradas para
dar conformidad de
los motivos
justificables que las
ocasionan?

Por que causas
suelen modificarse
los programas de
auditoria ya
establecidos?

JEFE DE CALIDAD

JEFE DE CALIDAD

JEFE DE CALIDAD

JEFE DE CALIDAD

SI

NO, en algunas
ocasiones se
modifican las
fechas de auditoria.

NO

En algunas
oportunidades por
retraso en el
tiempo de auditoria
en el Dpto.
auditado anterior, o
por que damos
prioridad a los
Dptos. Que estn
ms organizados
para terminar lo
ms antes posible
con las auditorias.

Se incumple Norma
UNE en ISO
9001:2000, apartado
8.2.2 Auditoria
interna para esta
empresa en particular.
Se solicit
TGB-PIN REV: 00 del
27/11/2007 donde en
el apartado 23 sub.
Apartado 23.5 se
establece
que:Se deber
disponer de un plan de
auditorias y de un
programa a seguir para
su inicio-termino
aplicable a cada
unidad a auditar. En el
caso de querer
modificarse alguna de
esas fechas mediante
causa justificada,
deber comunicarse a
la direccin quien
aprobar o
desestimar dicha
peticin.
Por lo tanto se
considera como una:
NO CONFORMIDAD.

NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SERGIO PEREZ GODOY, JEFE DE ALMACEN ..
FECHA: 16/03/2008

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N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

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ANEXO 6 : TABLA DE VALORES DE IMPORTANCIA - JERARQUIZACIN DE LAS NO
CONFORMIDADES:

DONDE TENEMOS QUE:

GRAVEDAD:

1 BAJA
2 MEDIA
3 ALTA

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA:

1 BAJA
2 MEDIA
3 ALTA

RANGO DE JERARQUIZACION:

[1-2] = BAJA
[3-5] = MEDIA
[6-9] = ALTA

GRAVEDAD

PROBABILIDAD

IMPORTANCIA

JERARQUIZACION

1

1

1

BAJA

1

2

2

BAJA

1

3

3

MEDIA

2

1

2

BAJA

2

2

4

MEDIA

2

3

6

ALTA

3

1

3

MEDIA

3

2

5

MEDIA

3

3

9

ALTA

SIGUE.
0
N AUDITORIA:
AUDINT N 0001-2008

DE AUDITORIA
FECHA:
14/03/2008

Pgina 22 de 22

.VIENE

SIGNIFICADO DE LA JERARQUIZACION:

ALTA:

Indica que el SGC falla de forma general o en un nico aspecto pero que es clave para
la calidad.

Existe una probabilidad razonable de que existan consecuencias muy significativas que
afecten directamente a la calidad del producto, al servicio del cliente.

Deben ser solucionadas inmediatamente y siempre que sea posible aplicar acciones
correctivas que eviten su futura repeticin.

MEDIA:

Son incumplimientos aislados y no sistemticos del sistema de gestin cuyas
consecuencias pueden realmente producirse con una razonable probabilidad o la
probabilidad que se produzca el dao es nula o casi nula.

Deben ser solucionados lo antes posible, pero admiten un plazo de tiempo corto, ya que
tampoco es necesario que se solucionen inmediatamente.

No hay probabilidad alta de que existan consecuencias muy significativas que afecten
directamente la calidad del producto o la satisfaccin del cliente.

BAJA:

Son incumplimientos meramente formales, muy aislados del sistema de gestin y que
no van a afectar en absoluto a la salud, a la calidad del producto, al servicio al cliente, o
la economa, gestin o prestigio de la empresa.

Han de ser solucionados, pero la solucin puede darse a mediano plazo.

Ejercicio de Auditoria Interna para Portalcalidad

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