DESTINO DAS PATENTES DAS UNIVERSIDADES BRASILEIRAS E MAPEAMENTO DAS ATIVIDADES DOS NCLEOS DE INOVAO TECNOLGICA
RIO DE JANEIRO 2011
i ANDR LUIZ DE SOUZA QUERIDO
DESTINO DAS PATENTES DAS UNIVERSIDADES BRASILEIRAS E MAPEAMENTO DAS ATIVIDADES DOS NCLEOS DE INOVAO TECNOLGICA
Tese apresentada ao Programa de Ps- Graduao em Biotecnologia Vegetal da Universidade Federal do Rio de Janeiro, como requisito parcial obteno do ttulo de Doutor em Cincias (Biotecnologia Vegetal)
Orientadores: Alexandre Guimares Vasconcellos Celso Luiz Salgueiro Lage
Rio de Janeiro 2011
ii FICHA CATALOGRFICA
Querido, Andr Luiz de Souza Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes das Universidades Brasileiras e Mapeamento das Atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica/ Andr Luiz de Souza Querido. -- 2011 xiv, 120 f.: il.
Tese (Doutorado em Biotecnologia Vegetal) Universidade Federal do Rio de Janeiro, Centro de Cincias da Sade, Rio de Janeiro, 2011.
Orientadores: Alexandre Guimares Vasconcellos Celso Luiz Salgueiro Lage
1. Universidade. 2. Ncleo de Inovao Tecnolgica. 3. Patente. 4.Biotecnologia. 5. Propriedade Intelectual. 6. Propriedade Industrial. 7. Mapeamento Teses. I. Vasconcellos, Alexandre Guimares (Orient.) II. UFRJ, Doutorado em Biotecnologia Vegetal. III. Destino das Patentes das Universidades Brasileiras e Mapeamento das Atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica
iii
ANDR LUIZ DE SOUZA QUERIDO
DESTINO DAS PATENTES DAS UNIVERSIDADES BRASILEIRAS E MAPEAMENTO DAS ATIVIDADES DOS NCLEOS DE INOVAO TECNOLGICA
Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em Biotecnologia Vegetal da Universidade Federal do Rio de Janeiro, como requisito parcial obteno do ttulo de Doutor em Cincias (Biotecnologia Vegetal)
_______________________________________ Zea Duque Vieira Luna Mayerhoff, D.Sc., INPI
iv AGRADECIMENTOS
Aos professores e orientadores Alexandre Guimares Vasconcellos e Celso Luiz Salgueiro Lage, pela orientao precisa e competente, com acurada percepo das questes que condicionam o desenvolvimento da propriedade intelectual e inovao tecnolgica no Brasil.
Aos professores Maria da Graa Derengowsky da Fonseca, Cristina Gomes de Souza e Araken Alves de Lima, pela participao precisa e competente no projeto de tese e na qualificao que precederam esse trabalho, e ao professor Eduardo Winter, pela reviso precisa e competente da tese.
s Pesquisadoras da Diviso de Biotecnologia do INPI Margareth Maia da Rocha e Maria Herclia Paim Fortes pelo apoio direto ao desenvolvimento desse trabalho.
A Coordenao, Professores e Funcionrios participantes do Programa de Ps-Graduao em Biotecnologia Vegetal da UFRJ, que sempre colaboraram de forma competente para a realizao de minhas atividades do curso.
Aos Ncleos de Inovao Tecnolgica das universidades brasileiras, pela confiana depositada no trabalho, sem os quais essa pesquisa no teria sido realizada.
Universidade Federal do Rio de Janeiro, por proporcionar as condies necessrias para a elaborao desse trabalho.
Ao Instituto Nacional da Propriedade Industrial, pelo apoio direto realizao desse trabalho.
Aos amigos do Instituto Nacional da Propriedade Industrial e da Universidade Federal do Rio de Janeiro, pelo apoio e consideraes sobre o trabalho.
A toda a minha famlia pelo apoio e carinho.
v EPGRAFE
Art. 5 o (XXIX) - A lei assegurar aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua utilizao, bem como proteo s criaes industriais, propriedade das marcas, aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988
Art. 2 o - A proteo dos direitos relativos propriedade industrial, considerado o seu interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas, efetua-se mediante: I - concesso de patentes de inveno e de modelo de utilidade; II - concesso de registro de desenho industrial; III - concesso de registro de marca; IV - represso s falsas indicaes geogrficas; e V - represso concorrncia desleal. Lei de Propriedade Industrial n 9.279 de 1996
vi BIOGRAFIA
Andr Luiz de Souza Querido Eletrotcnico pelo Centro Federal de Educao Tecnolgica (CEFET-RJ, 1991), Bilogo pela Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro (UFRural-RJ, 1996) e Mestre em Cincias (Microbiologia Agrcola) pela Universidade Federal de Viosa (UFV, 2003). Atualmente Pesquisador do Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), atuando como Examinador de Patentes na rea de Biotecnologia.
vii RESUMO
QUERIDO, A. L. S. Destino das Patentes das Universidades Brasileiras e Mapeamento das Atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica. Rio de Janeiro, 2011. Tese (Doutorado em Biotecnologia Vegetal) Centro de Cincias da Sade Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011.
O poder da patente se expressa quando o produto ou processo inovador vai para o mercado e o direito de exclusividade comercial que a patente garante gera a possibilidade do titular obter vantagem competitiva em relao aos concorrentes. Visando avaliar a utilizao do sistema de patentes pelas universidades brasileiras, foi realizado um levantamento do trmite dos pedidos de patentes no Instituto Nacional da Propriedade Industrial e um mapeamento das atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica. O mapeamento permitiu ainda estabelecer o perfil de depsitos de patentes. A metodologia peculiar do levantamento estabeleceu um ndice de Concesso de Patentes das universidades (ICPat), onde destacaram-se UNICAMP e USP com 52,68 e 44,29, respectivamente. Os dados do mapeamento evidenciaram avanos na estruturao dos Ncleos de Inovao Tecnolgica e mostraram que apenas um Ncleo de Inovao Tecnolgica concentrou 52,40% dos depsitos, 56,41% das concesses e 65,47% dos licenciamentos de patentes no Brasil (perodo 1997-2008). O perfil de depsitos mostrou que 79,4% dos Ncleos de Inovao Tecnolgica possuem pequeno nmero de depsitos. Para esses Ncleos foi proposto uma organizao em um sistema regional de redes que possibilitaria diminuio de custos operacionais com otimizao dos resultados. Dentro de um entendimento de que a utilizao do sistema de patentes pelas universidades no deve se restringir a realizao de depsitos e que o destino das patentes das universidades deve ser o do licenciamento e a da explorao comercial dos produtos e processos oriundos de suas bancadas, os dados do presente trabalho mostraram que poucas universidades brasileiras utilizam o sistema de patentes.
Palavras-chave: Universidade. Ncleo de Inovao Tecnolgica. Patentes. Biotecnologia. Propriedade Intelectual.
viii ABSTRACT
QUERIDO, A. L. S. Destiny of Patents of Brazilian Universities and Mapping of the Activities of the Technological Innovation Nuclei. Rio de Janeiro, 2011. Thesis (Doutorado em Biotecnologia Vegetal) Centro de Cincias da Sade Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011.
The power of patent is expressed when the innovative product or process goes to market and the right to exclusive commercial that patent ensures generates the holder possibility to obtain competitive advantage over competitors. To evaluate the use of the patent system by Brazilian universities, a survey was made of the proceedings of patent applications at the National Institute of Industrial Property and a mapping of the activities of the Technological Innovation Nuclei. The mapping still allowed it to establish the profile of patent applications. The peculiar methodology of the survey established an Index Granting Patent of universities (IGPat), where UNICAMP and USP stood out with 52.68 and 44.29, respectively. The mapping data showed progress in the structure of the Technological Innovation Nuclei and showed that only one Technological Innovation Nuclei focused 52.40% of the applications, 56.41% of the granting and 65.47% of the licensing of patents in Brazil (period 1997- 2008). The profile of the applications showed that 79.4% of the Technological Innovation Nuclei have a small number of applications. For these nuclei was proposed an organization in a regional system of networks that enable reduced operational costs with improvement of the results. Within an understanding that the use of the patent system by universities should not be limited to making applications and that the destiny of the patent in universities should be the licensing and commercial exploitation of products and processes derived from its benches, data from this study show that few Brazilian universities use the patent system.
Pg. Figura 1 Data de depsito no INPI dos pedidos sob exame 49 Figura 2 ndice de Concesso de Patentes das universidades brasileiras 61 Figura 3 Escala de Estruturao dos NITs 65 Figura 4 Comparao entre o ndice de Concesso de Patentes e a Escala de Estruturao dos NITs 66 Figura 5 Comparao entre o mapeamento 2009 e o mapeamento 2002 68 Figura 6 Nmero de funcionrios permanentes dos NITs 72 Figura 7 Nmero de depsitos dos NITs (perodo 1997-2008) 73 Figura 8 Nmero de depsitos/ano, concesses/ano e licenciamentos/ano dos NITs 74 Figura 9 Nmero de depsitos dos NITs at o ano do mapeamento 2009 (histrico dos depsitos) 78 Figura 10 Portiflio de patentes dos NITs at o ano do mapeamento 2009 (histrico dos depsitos) 79 Figura 11 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos 82
x LISTA DE QUADROS E TABELAS
Pg. Quadro 1 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em 1998 40 Quadro 2 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em 2000 40 Quadro 3 Pontuao para construo da Escala de Estruturao dos NITs 52 Quadro 4 Trmite das patentes no INPI e estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes das universidades brasileiras (perodo 1983-1997) 59 Quadro 5 Percentual dos depsitos e percentual das concesses das universidades brasileiras (perodo 1983-1997) 62 Quadro 6 Escala de estruturao dos NITs 64 Tabela 1 Relao dos NITs participantes do mapeamento 2009 e do mapeamento 2002 67 Tabela 2 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos 80 Quadro 7 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos (histrico de depsitos) 81 Tabela A.1 Cdigos de despachos para a rea de patentes do INPI 103 Tabela B.1 Cdigos de despacho dos pedidos de patentes das universidades brasileiras (perodo 1983-1997) 104
xi LISTA DE SIGLAS
ANDIFES Associao Nacional dos Dirigentes das Instituies Federais de Ensino Superior ANPEI Associao Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento das Empresas Inovadoras BNDES Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de nvel superior CDB Conveno sobre Diversidade Biolgica CGEN Conselho de Gesto do Patrimnio Gentico CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CRUB Conselho de Reitores das Universidades Brasileiras C&T Cincia e Tecnologia CUP Tratado da Conveno da Unio de Paris DIFELE Diviso de Fsica e Engenharia Eltrica EEN Escala de Estruturao dos NITs EITT Escritrio de Interao e Transferncia de Tecnologia EPO Escritrio de Patentes Europeu FAPES Fundao de Amparo Pesquisa FAPESP Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo FIOCRUZ Fundao Oswaldo Cruz FORTEC Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia FURB Fundao Universidade Regional de Blumenau IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica ICPat ndice de Concesso de Patentes ICT Instituio Cientfica e Tecnolgica IGI Instncias Gestoras de Inovao ILPat ndice de Licenciamento de Patentes IPCPat ndice Parcial de Concesso de Patentes IPCT ndice de Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia INPI Instituto Nacional da Propriedade Industrial JPO Escritrio de Patentes do Japo MAPA Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento MCT Ministrio da Cincia e Tecnologia MP Medida Provisria NITs Ncleos de Inovao Tecnolgica OCDE Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico OMC Organizao Mundial do Comrcio OMPI Organizao Mundial da Propriedade Intelectual P&D Pesquisa e Desenvolvimento PETROBRAS Petrleo Brasileiro S/A PI Propriedade Intelectual PINTEC Pesquisa Industrial de Inovao Tecnolgica
xii PPP Parceria pblico-privado PUC-RJ Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro PUC-RS Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul REDETEC Rede de Tecnologia do Rio de Janeiro RH Recursos Humanos RPI Revista de Propriedade Industrial TRIPS Agreement on Trade-Related Aspects of Intelectual Property Rigths SI Sistema de Inovao SNPC Servio Nacional de Proteo de Cultivares UNB Universidade de Braslia UCS Universidade de Caxias do Sul UNICAMP Universidade Estadual de Campinas UEL Universidade Estadual de Londrina UEM Universidade Estadual de Maring UNESP Universidade Estadual Paulista UFPB Universidade Federal da Paraba UFJF Universidade Federal de Juiz de Fora UFMG Universidade Federal de Minas Gerais UFPE Universidade Federal de Pernambuco UFSC Universidade Federal de Santa Catarina UFSCAR Universidade Federal de So Carlos UNIFESP Universidade Federal de So Paulo UFS Universidade Federal de Sergipe UFOP Universidade Federal de Ouro Preto UFSM Universidade Federal de Santa Maria UFU Universidade Federal de Uberlndia UFV Universidade Federal de Viosa UFC Universidade Federal do Cear UFES Universidade Federal do Esprito Santo UFRJ Universidade Federal do Rio de Janeiro UFRGS Universidade Federal do Rio Grande do Sul USP Universidade de So Paulo USPTO Escritrio de Patentes dos Estados Unidos
xiii SUMRIO Pg.
INTRODUO 1
CAPTULO I INOVAO TECNOLGICA E UNIVERSIDADE 6
I.1 Fundamentos 6 I.2 O Papel da Universidade no Processo de Inovao 11
CAPTULO II PROPRIEDADE INTELECTUAL E UTILIZAO DO SISTEMA DE PATENTES 15
II.1 Fundamentos 15 II.2 Utilizao do Sistema de Patentes no Brasil 19 II. 2.1 A Lei de Propriedade Industrial 23 II. 2. 2 A Lei de Inovao Tecnolgica 32 II. 3 Utilizao do Sistema de Patentes nos Estados Unidos 38
CAPTULO III INDICADORES DE CINCIA E TECNOLOGIA 41
III. 1 Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia 42 III. 2 Mapeamentos dos Ncleos de Inovao Tecnolgica e Indicadores de Cincia e Tecnologia
44
CAPTULO IV METODOLOGIA 47
IV. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de Patentes das Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes
47 IV. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs 53 IV. 2. 1 Data de criao, Segmento de atuao, Localizao e Vinculao Institucional dos NITs
54
xiv IV. 2. 2 Regulamentao Interna dos NITs 54 IV. 2. 3 Recursos Humanos 54 IV. 2. 4 Ensino da Propriedade Intelectual 55 IV. 2. 5 Divulgao das Atividades e Estmulo ao Patenteamento 55 IV. 2. 6 Interao com o INPI 55 IV. 2. 7 Contratao de Escritrios Especializados 55 IV. 2. 8 Ferramentas de Busca utilizadas 55 IV. 2. 9 Diviso de Resultados 56 IV. 2. 10 Benefcios Jurdicos e Dificuldades Jurdicas oriundos da Lei de Inovao Tecnolgica
56 IV. 2. 11 Depsitos de Material Biolgico 56 IV. 2. 12 Nmero de Depsitos, Concesses, Licenciamentos de Patentes
57 IV. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs 57
CAPTULO V RESULTADOS E DISCUSSO
58
V. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de Patentes das Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes
58 V. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs 66 V. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs 77 V. 3. 1 Proposio de Estratgias de Estruturao dos NITs 82
CONCLUSO 85
RECOMENDAO 88
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS 89
APNDICES 104
ANEXO 119
1 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. INTRODUO
O desenvolvimento econmico de um Estado no se opera de forma desordenada. Por mais que haja potencial e esforos de setores isolados de uma sociedade, o desenvolvimento de toda uma regio ou Estado esbarrar em bices poltico-institucionais. Neste cenrio encontra-se a questo da propriedade intelectual (OLIVEIRA, 2005). Produtos inovadores so os responsveis pelo aumento da receita do Pas, aumento significativo de valor agregado dos produtos exportados e menor dependncia de commodities. O Brasil um pas que produz cincia de fronteira, mas que no consegue interagir, em um nvel adequado, com o setor produtivo. O resultado dessa baixa incorporao de tecnologia de ponta diretamente nos produtos torna-os pouco competitivos, tanto no mercado interno como no externo. (PEREIRA & KRUGLIANSKAS, 2005). O Art. 5 o (XXIX) da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 assegura aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua utilizao, bem como proteo s criaes industriais, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas. Art. 5 o (XXIX) - A lei assegurar aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua utilizao, bem como proteo s criaes industriais, propriedade das marcas, aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas.
2 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Mecanismos de estmulo ao desenvolvimento industrial brasileiro como incentivos e isenes fiscais a empresas inovadoras, as linhas de financiamento do BNDES a empresas inovadoras, a Lei de Inovao Tecnolgica e a reestruturao do Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI) foram criados paralelamente implementao de uma poltica de induo a projetos cooperativos entre as instituies acadmicas e o setor privado brasileiro. A propriedade intelectual, como mecanismo de proteo e de estmulo transferncia de tecnologia das universidades e dos institutos de pesquisa para o setor industrial, insere-se nesse contexto (EMERICK, 2004). Muito se tem discutido no Brasil, sobre a necessidade de proteger o conhecimento gerado na universidade, por meio do seu patenteamento, sem o que se torna difcil transferi-lo para as empresas, que devero investir num desenvolvimento adicional, para que, finalmente, ele se transforme numa inovao, num produto comercial ou num novo processo (STAL & FUGINO, 2002). O advento da Lei de Inovao Tecnolgica n o 10.973 em dezembro de 2004 no encerrou as discusses sobre a necessidade do aumento de utilizao do sistema de patentes pelas universidades. Segundo a Lei de Inovao Tecnolgica, um Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT) um rgo constitudo por uma ou mais Instituio Cientfica e Tecnolgica (ICT) com a finalidade de gerir sua poltica de inovao. Avaliar a utilizao do sistema de patentes por parte das universidades brasileiras torna-se relevante dentro de um entendimento de que as universidades devem participar ativamente do desenvolvimento industrial do Pas, atravs da formao de recursos humanos e da transferncia de tecnologia gerada em seus 3 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. laboratrios de pesquisa, e de que o patenteamento essencial para a transferncia de tecnologia para as empresas, dando origem a uma inovao. A utilizao do sistema de patentes por parte das universidades no deve se restringir realizao de depsitos. O destino dos pedidos de patentes depositadas pelas universidades deve ser o do licenciamento e da explorao comercial dos produtos e processos oriundos de suas bancadas um processo que inclui pesquisa, desenvolvimento e inovao (P&D + I). O poder da patente se expressa quando o produto ou processo inovador vai ao mercado, e o direito de excluir terceiros da comercializao possibilita obter vantagem competitiva em relao aos concorrentes. Por isso, uma anlise mais slida da utilizao do sistema de patentes pelas universidades deve levar em conta a capacidade de suas estruturas de suporte inovao, atualmente denominados Ncleos de Inovao Tecnolgica (NITs), de transformarem o esforo dos depsitos de patentes, em invenes patenteadas e licenciadas. As invenes patenteadas podero ser negociadas com maior grau de segurana jurdica e, consequentemente, maior valor agregado. O Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) tem interesse em obter das Instituies Cientificas e Tecnolgicas (ICTs) informaes sobre inovao tecnolgica e propriedade intelectual (NAKA et al., 2010). So considerados indicadores relevantes para se avaliar a capacidade do Pas transformar o conhecimento cientfico em produtos ou inovaes tecnolgicas: 1) pedidos de patentes depositados no INPI, segundo tipos e origem do depositante; 2) concesso de patentes segundo tipos e origem do depositante; 3) pedidos e concesses de patentes de inveno junto ao Escritrio Norte-Americano de 4 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Patentes (USPTO), segundo pases de origem selecionados. Os dados provm da principal fonte nacional, o Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), bem como de organizaes internacionais renomadas (MCT, 2011a). Os dados do Ministrio da Cincia e Tecnologia mostram que o Brasil foi o responsvel por 2,69% da produo cientfica mundial no ano de 2009 (nmero de artigos brasileiros, da Amrica Latina e do mundo publicados em peridicos cientficos indexados pela Thomson/ISI, 1981-2009) (MCT, 2011b). Os dados do Ministrio da Cincia e Tecnologia mostram que em 2009 foram depositados no USPTO, 409.265 pedidos de patentes, sendo que o Brasil participou com 464 pedidos, o que representou 0,113%. Ou seja, de cada 1000 pedidos depositados nos Estados Unidos, aproximadamente um pedido tem origem em empresa e/ou universidade do Brasil, no parecendo ser essa participao compatvel com a produo cientfica nacional (pedidos de patentes de inveno depositados no escritrio de marcas e patentes dos Estados Unidos da Amrica - alguns pases, 1980/2009) (MCT, 2011c). Este trabalho surgiu a partir da constatao de que existe escassa bibliografia apoiada em levantamento de dados sobre concesso de patentes das universidades brasileiras, com o acompanhamento do trmite geral no INPI dos pedidos de patentes dessas universidades. A obteno de dados relativos concesso de patentes muito importante, uma vez que patentear envolve custos, e a lgica da avaliao de utilizao do sistema de patentes no deve se restringir a uma anlise quantitativa de depsitos. Nesse aspecto, pode-se afirmar que o presente estudo possui metodologia peculiar, visto que no se limita a um levantamento de depsitos. O ineditismo, atualidade e relevncia do presente trabalho esto apoiados na 5 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. proposta de um levantamento dos cdigos de despacho intermedirios dos pedidos de patentes das universidades brasileiras e estabelecimento do ndice de Concesso das universidades. As dificuldades para rastrear individualmente cada pedido de patente das universidades brasileiras provavelmente um dos fatores que justificariam os levantamentos de patentes de trabalhos congneres se limitarem ao nmero de depsitos. Visando avaliar a utilizao do sistema de patentes pelas universidades brasileiras, foi realizado um levantamento do trmite dos pedidos de patentes no Instituto Nacional da Propriedade Industrial e um mapeamento das atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica. O mapeamento permitiu ainda estabelecer o perfil de depsitos de patentes. O objetivo geral do trabalho foi avaliar a utilizao do sistema de patentes pelas universidades brasileiras, a partir de um levantamento do trmite geral dos pedidos de pedidos de patentes no Instituto Nacional da Propriedade Industrial e de um mapeamento das atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica das universidades brasileiras. Os objetivos especficos do trabalho foram: 1) estabelecer um ndice de Concesso de Patentes das universidades; 2) identificar possveis avanos na estruturao dos Ncleos de Inovao Tecnolgica; 3) estabelecer o perfil de depsitos de patentes dos Ncleos de Inovao Tecnolgica; 4) propor estratgias de estruturao para os Ncleos de Inovao Tecnolgica.
6 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. CAPTULO I
INOVAO TECNOLGICA E UNIVERSIDADE
I.1 Fundamentos
SCHUMPETER (1911) estabeleceu em sua clssica obra Teoria do Desenvolvimento Econmico a distino entre um sistema econmico esttico e um sistema econmico em processo de desenvolvimento, centrada no conceito de inovao. O conhecimento como base para a inovao tem gerado ampla literatura econmica produzida por autores neoschumpeterianos, ao lado de literatura na rea de gesto do conhecimento por autores da rea de Administrao de Empresas. Dentro de um regime tecnolgico, as estratgias das indstrias so resultados de decises tomadas a partir de trade-offs tecnolgicos que aparecem durante o processo de inovao, conjugando fatores tcnicos e econmicos (PISANO, 1996). Os estudos clssicos sobre inovao tecnolgica geralmente se referem a organizaes que interagem com ambientes relativamente estveis e cujos produtos e tecnologias apresentam longos ciclos de vida. Esse o caso de empresas pertencentes a setores industriais tradicionais, que no so significativamente afetados por revolues tecnolgicas ou por novas preferncias de mercado. As incertezas ambientais so reduzidas, uma vez que resultados e demandas so razoavelmente previsveis (ANSOFF, 1965; ANDREWS, 1971). Boa parte das mudanas tecnolgicas que ocorrem numa economia 7 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. industrializada avanada se no invisveis, pelo menos possuem baixa visibilidade. Isso inclui um fluxo de melhoramentos no manuseio de materiais, o redesenho das tcnicas de produo para maior convenincia e a reduo dos custos de manuteno e reparo (como no projeto modular de mquinas) (ROSEMBERG, 1994). A inovao, em termos econmicos, no um ato nico e bem definido, seno uma srie de atos unidos ao processo inventivo. A inovao adquire importncia econmica s atravs de um processo exaustivo de redesenho, modificaes e mil pequenas melhorias adequadas ao mercado de massas, para a produo por meio de tcnicas de produo massivas. Inveno e inovao so elementos que interagem num mesmo processo que envolve uma rotina produtiva com dimenses tecnolgicas e econmicas especficas (ROSEMBERG, 1980). FREEMAN (1995) explicita com clareza o carter contnuo e cumulativo de certas inovaes, que denominou de inovaes incrementais. So inovaes que ocorrem mais ou menos continuamente em uma indstria, que no resultam necessariamente de programas de P&D, mas de invenes ou melhoramentos sugeridos por engenheiros, administradores ou usurios da indstria. Para FREEMAN (1995), tais inovaes so particularmente importantes (principalmente em perodos posteriores s inovaes que ele denomina de radicais) e esto associadas ao incremento nas escalas de plantas e equipamentos ou melhoria da qualidade dos produtos. O aproveitamento potencial de uma inveno supe, por seu lado, um cuidadoso exame da acumulao de pequenos avanos tcnicos da inveno no decorrer do tempo, suas implicaes na alterao das caractersticas de rendimento 8 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. em termos econmicos, e como resultado uma comparao de custos da nova tecnologia com as tecnologias alternativas j disponveis. Neste sentido as inovaes tambm no implicam necessariamente o abandono completo das tecnologias anteriores. O xito comercial com as inovaes tecnolgicas no geral envolve ou implica uma cuidadosa discriminao daqueles aspectos das prticas passadas que precisam ser abandonadas e daqueles que precisam ser mantidos (ROSEMBERG, 1980). O progresso tecnolgico tido como fruto da competio que se estabelece entre regimes tecnolgicos, entre diferentes configuraes de design ou entre diferentes opes de um design comum a um grande nmero de empresa. O domnio de uma tecnologia pode gerar irreversibilidades e restries. medida que a tecnologia evolui, desenvolvimentos futuros podem vincular-se a determinado paradigma (NELSON & WINTER, 1982). FREEMAN (1995) apresenta uma explanao concreta dessa noo mais abrangente de paradigma. Um paradigma tecnolgico e econmico um agrupamento de inovaes tcnicas, organizacionais e administrativas inter- relacionadas cujas vantagens devem ser descobertas no apenas em uma nova gama de produtos e sistemas, mas tambm e, sobretudo na dinmica da estrutura dos custos relativos a todos os possveis insumos para a produo. Em cada novo paradigma, um insumo especfico ou conjunto de insumos pode ser descrito como fator-chave desse paradigma, caracterizado pela queda dos custos relativos e pela disponibilidade universal. Os paradigmas tecnolgicos variam conforme a sua abrangncia e efeitos sobre o sistema econmico. Existem paradigmas cujos limites esto circunscritos a 9 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. setores de atividade (por exemplo, o paradigma da melhoria de raas, linhagens e variedades por seleo artificial) e outros que tm penetrao horizontal em muitos setores de atividade. Nesse ltimo tipo enquadram-se os paradigmas tecnolgicos relacionados fora motriz (energia a vapor, energia eltrica, motor exploso) e, atualmente, ao processamento de informao (microeletrnica) (ROSEMBERG, 1994). O regime competitivo com base na inovao caracterizado pela base do conhecimento relevante e pelas formas de aprendizado que sustentam a atividade de inovao. A base de conhecimento pode ser descrita por diversas classificaes com que se procura analisar o conhecimento e o aprendizado. Quanto ao conhecimento: 1) universal ou especfico; 2) simples ou complexo. Quanto aos ambientes de aprendizado dominantes: 1) aprendizado na linha de produo (learning by doing); 2) aprendizado mediante interaes e feedbacks com usurios do produto (learning by using); 3) aprendizado em laboratrios de P&D (learning by searching); 4) aprendizado mediante interaes com outras empresas e entidades (learning by interacting). Dessa maneira, o tema do conhecimento deixou de ser objeto apenas da pedagogia e da filosofia (PISANO, 1996). Para BRESCHI e MALERBA (1997), as condies de apropriabilidade de tecnologia esto relacionadas capacidade de proteger a inovao de imitao e replicao lucrativa. Patentes, direitos autorais, segredo industrial e inovao contnua so alguns dos meios utilizados para apropriao. Ento, para o adequado funcionamento de um regime tecnolgico determinado, o poder pblico chamado a criar um ambiente institucional regulatrio para viabilizar a apropriao dos resultados dos investimentos em pesquisa e desenvolvimento por parte das 10 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. empresas. Segundo a ANPEI (1998), o investimento total das empresas em inovao tecnolgica corresponde aos gastos realizados em um conjunto de atividades inovadoras, com o objetivo de aumentar o estoque e a aplicabilidade do conhecimento tecnolgico, bem como elevar o nvel das competncias e habilidades dos recursos produtivos da empresa. Alm do ncleo central, relacionado aplicao de recursos financeiros nas atividades de pesquisa e desenvolvimento (P&D), os investimentos em inovao tecnolgica das empresas compreendem os dispndios com: 1) servios de apoio tecnolgico (capacitao de recursos humanos alocados nas atividades de pesquisa e desenvolvimento, ensaios, testes, anlises tcnicas e informaes tecnolgicas); 2) os gastos com engenharia no rotineira (design, rearranjos de plantas requeridas para a implementao de novos produtos e processos); 3) os investimentos fsicos (aquisio de mquinas, equipamentos e instalaes); 4) os investimentos intangveis (direitos sobre licenas para explorao de patentes e uso de marcas e contratos de fornecimento de tecnologia industrial); 5) aquisio de tecnologia (royalties pagos pelo uso de marcas e patentes, aquisio de direitos relacionados a novos produtos ou processos, a servios de assistncia tcnica, a aquisio de programas de computador). As estatsticas de patentes tm sido cada vez mais utilizadas como proxies do resultado da pesquisa tecnolgica, em que pesem as limitaes que envolvem esta aproximao, sobretudo em pases como o Brasil, onde a prtica do registro de marcas e patentes pouco generalizada. De qualquer forma, conforme ressaltado por PATEL & PAVITT (1998), a carncia de indicadores mais adequados, capazes de 11 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. mensurar a totalidade dos aspectos relativos produo de tecnologia, justifica o uso destes indicadores de patentes, cuja disseminao entre os diversos pases do mundo tem, inclusive, reforado as iniciativas governamentais no sentido de aperfeioar as bases de dados sobre patentes, especialmente nos pases da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico - OCDE (ROCHA & FERREIRA, 2001).
I. 2 O Papel da Universidade no Processo de Inovao
O conceito economia baseada no conhecimento refere-se a um contexto no qual os agentes econmicos tm sua disposio um volume sem precedentes de informao e conhecimento. Na sociedade da informao, o bem-estar econmico das naes depende de sua habilidade em explorar os acervos de conhecimentos (PETIT, 2005; TARAPANOFF, 2000). O processo de inovao, talvez mais do que qualquer outra atividade econmica depende do conhecimento. O novo papel da informao e do conhecimento nas economias e no processo produtivo tem levado a um reposicionamento do papel desempenhado pelas universidades, que no apenas so responsveis por treinamento de pessoal, mas passaram a fornecer conhecimento crucial para a evoluo de alguns setores industriais (RAPINI, 2007). As universidades tm como funo precpua promover formao profissional de alto nvel. O aumento da contribuio do conhecimento cientfico ao processo tecnolgico remete a um importante papel desempenhado pelas universidades na 12 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. medida em estas que permanecem como fonte primordial de gerao deste conhecimento (RAPINI, 2007). A misso precpua da universidade a transmisso do conhecimento, contribuindo decisivamente para a formao de recursos humanos capacitados, sendo que at o sculo XIX a arte de ensinar consistia na nica preocupao dos mestres de ento. Entretanto, nesta poca a atividade de pesquisa foi paulatinamente incorporada s atividades acadmicas, alterando significativamente a rotina de tais instituies, consubstanciou-se desta forma o que se convencionou chamar de a primeira revoluo acadmica (LOBATO et al., 2000). A primeira revoluo acadmica ocorreu em meados do sculo XIX, quando a universidade deixou de ser uma fonte de emisso do conhecimento existente, para ser uma instituio baseada na produo de novos conhecimentos (ETZKOWITZ, 1998). A amplitude e intensidade das interaes universidade empresa, por parte das indstrias, so fortemente associadas s oportunidades tecnolgicas e ao grau de apropriabilidade enfrentados pelo setor de atividade (KLEVORICK et al., 1995). As contribuies das universidades para o processo de inovao nas indstrias podem ser sintetizadas como: 1) fonte de conhecimento de carter mais geral necessrios para as atividades de pesquisa bsica (NELSON, 1990); 2) fonte de conhecimento especializado relacionado rea tecnolgica da indstria (KLEVORICK et al., 1995); 3) formao e treinamento de engenheiros e cientistas capazes de lidar com problemas associados ao processo inovador nas indstrias (ROSENBERG e NELSON, 1994; PAVITT, 1998); 4) criao de novos instrumentos e de tcnicas cientficas (ROSENBERG, 1992); 5) criao de indstrias nascentes 13 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. (spin-offs) por pessoal acadmico (STANKIEWICZ, 1994; ETZKOWITZ, 1999). Atualmente o que ocorre a mudana de uma interao bipolar entre universidade e empresa para uma interao multipolar, na qual autoridades governamentais de diversos nveis (internacional, nacional, regional) so atores significantes e interagem no processo de inovao. Assim, as universidades vm realizando atividades prprias das indstrias (atravs da formao de indstrias spin-offs) e as empresas esto produzindo conhecimento e realizando treinamento dentro de formatos acadmicos, com o auxlio das universidades (AVILA DE MATOS & KOVALESKI, 2005). LEYDESDORFF & ETZKOWITZ (1996) criaram um modelo para representar a ao mltipla e coordenada de trs elementos fundamentais para o desenvolvimento das sociedades contemporneas: o governo, a estrutura produtiva e a infraestrutura cientfico tecnolgica. Com o intuito de interligar cincia, tecnologia e desenvolvimento econmico, propuseram o modelo da hlice trplice. A interao entre universidades e empresas, considerando-se a grande distino entre a misso e a natureza de tais entidades, bem como o novo papel social a ser desempenhado por ambas no que diz respeito contribuio efetiva para a resoluo dos problemas sociais e econmicos, obrigou a disseminao de novos arranjos organizacionais, que apoiados por polticas governamentais, concretizam o conceito de atuao em hlice trplice (universidade empresa governo). Segundo AVILA DE MATOS & KOVALESKI (2002), o conceito de atuao em hlice trplice tem propiciado a formao de profissionais que estaro capacitados para atuar no diversos nveis do processo de inovao, desde a criao do novo conhecimento advindo da pesquisa, passando pela devida apropriao do 14 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. mesmo e culminando na sua transferncia ao setor produtivo para a consequente comercializao (THEOTNIO, 2004). Para uma negociao eficaz
universidade empresa torna-se importante que as universidades estruturem ambientes para negociao, e para tanto devem ser considerados: 1) as universidades devem consolidar polticas internas de propriedade intelectual e patente; 2) dispor de sistemas de informao; 3) gesto adequada de papis e contratos; 4) dispor de uma equipe multidisciplinar capacitada para gesto de negociaes; 5) qualificar recursos humanos para gerenciamento e busca de incentivos em rgos de fomento (AVILA DE MATOS & KOVALESKI, 2001). A hlice trplice parte da percepo de que mudanas na profundidade e no significado do papel do governo, das empresas e das universidades esto ocorrendo. Essas mudanas esto levando as empresas, governos e universidades a interagirem e a usarem a cincia e a tecnologia para produzir riqueza. Ou seja, atualmente, a necessidade de haver uma completa interao entre universidade empresa e governo guiada para produzir riqueza, para manter ou ganhar competitividade em escala global (SANTOS & FRACASSO, 2000). Vista dessa perspectiva, a educao e a pesquisa, juntamente com o crescimento econmico, passam a ser uma obrigao das universidades. A universidade est se transformando novamente, assumindo um papel no desenvolvimento econmico, fato que constitui uma segunda revoluo acadmica ETZKOWITZ (1998).
15 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. CAPTULO II
PROPRIEDADE INTELECTUAL E UTILIZAO DO SISTEMA DE PATENTES
II. 1 Fundamentos
Tradicionalmente classifica-se a Propriedade Intelectual (PI) como sendo uma expresso genrica que corresponde ao direito de apropriao que o homem pode ter sobre suas criaes, obras e produes do intelecto, talento e engenho. A propriedade intelectual um nome coletivo para um conjunto de direitos relacionados s atividades industriais ou comerciais do indi vduo ou companhia (EPSZTEJN, 1998). A propriedade intelectual abrange a propriedade industrial (patentes, marcas desenhos industriais e indicaes geogrficas), contemplando ainda a proteo sobre variedades de plantas, programas de computador, direitos autorais e circuitos integrados. No que concerne propriedade industrial, de acordo com o que preceitua a Conveno da Unio de Paris (CUP), de 1883, trata-se do subconjunto da propriedade intelectual no qual so abrangidos os direitos relativos s patentes de inveno, os modelos de utilidade, os desenhos ou modelos industriais, as marcas de fbrica ou de comrcio, as marcas de servio, o nome comercial e as indicaes de procedncia ou denominaes de origem, bem como a represso concorrncia desleal (THEOTNIO, 2004). 16 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. O Tratado da Conveno da Unio de Paris (CUP) para a proteo da propriedade industrial foi assinado por 11 pases, dentre os quais o Brasil, atravs do qual emanaram os princpios legais bsicos, revestidos de carter obrigatrio para todos os signatrios, visando proteger os inventores em nvel internacional, buscando ainda a harmonizao das leis da propriedade industrial, a fim de proteger o conhecimento tecnolgico que, poca, se expandia rapidamente face ao aumento do comrcio exterior (OMPI, 1998). Segundo a Lei da Propriedade Industrial n o 9.279 de 1996, em seu art. 2 o .
Art. 2 o - A proteo dos direitos relativos propriedade industrial, considerado o seu interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas, efetua-se mediante: I - concesso de patentes de inveno e de modelo de utilidade; II - concesso de registro de desenho industrial; III - concesso de registro de marca; IV - represso s falsas indicaes geogrficas; e V - represso concorrncia
Patente um ttulo de propriedade temporria sobre uma inveno ou modelo de utilidade, outorgados pelo Estado aos inventores ou autores ou outras pessoas fsicas ou jurdicas detentoras de direitos sobre a criao. Em contrapartida, o inventor se obriga a revelar detalhadamente todo o contedo tcnico da matria protegida pela patente. Durante o prazo de vigncia da patente, o titular tem o direito 17 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. de excluir terceiros, sem sua prvia autorizao, de atos relativos matria protegida, tais como fabricao, comercializao, importao, uso, venda, etc. (INPI, 2011). Cada pas tem sua prpria legislao relativa propriedade industrial, a qual aplicvel somente aos atos ocorridos dentro dos seus limites territoriais. Assim, se o proprietrio de uma patente quiser obter direito patentrio sobre seu invento em diferentes pases, dever solicitar proteo separadamente em cada pas de interesse. Isso tambm representa a possibilidade de obter protees distintas em cada pas, dependendo das diferenas previstas nas leis (PENTEADO, 2004). internacionalmente aceito que a concesso de patentes requer que o produto ou processo a ser patenteado represente um avano tecnolgico na sua rea de conhecimento, o que se traduz mais concretamente nos requisitos de novidade, no obviedade (ou atividade inventiva) e aplicao industrial, dispostos dos arts 11, 13 e 15 da LPI 9279/96. Art. 11. A inveno e o modelo de utilidade so considerados novos quando no compreendidos no estado da tcnica. 1 o O estado da tcnica constitudo por tudo aquilo tornado acessvel ao pblico antes da data de depsito do pedido de patente, por descrio escrita ou oral, por uso ou qualquer outro meio, no Brasil ou no exterior, ressalvado o disposto nos arts. 12, 16 e 17. 2 o Para fins de aferio da novidade, o contedo completo de pedido depositado no Brasil, e ainda no publicado, ser considerado estado da tcnica a partir da data de depsito, ou da prioridade reivindicada, desde que venha a ser publicado, mesmo que subseqentemente. 18 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Art. 13. A inveno dotada de atividade inventiva sempre que, para um tcnico no assunto, no decorra de maneira evidente ou bvia do estado da tcnica.
Art. 15. A inveno e o modelo de utilidade so considerados suscetveis de aplicao industrial quando possam ser utilizados ou produzidos em qualquer tipo de indstria.
Um pedido de patente deve ainda apresentar uma descrio clara do seu objeto (LPI 9279/96, art. 24), de modo que permita o acesso pblico ao conhecimento gerado pelo inovador (a revelao do invento), e a repetibilidade da inveno patenteada por outros especialistas na rea (MELLO, 1998).
Art. 24. O relatrio dever descrever clara e suficientemente o objeto, de modo a possibilitar sua realizao por tcnico no assunto e indicar, quando for o caso, a melhor forma de execuo.
A pesquisa e o desenvolvimento para elaborao de novos produtos (no sentido mais abrangente) requerem, na maioria das vezes, grandes investimentos. Proteger esse produto atravs de uma patente significa prevenir-se de que competidores copiem e vendam esse produto a um preo mais baixo, uma vez que no foram onerados com os custos da pesquisa e desenvolvimento do produto. A proteo conferida pela patente , portanto, um valioso e imprescindvel instrumento para que a inveno e a criao industrializvel se tornem um investimento rentvel (INPI, 2011a).
19 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. II. 2 Utilizao do Sistema de Patentes no Brasil
PVOA (2006), buscando contribuir para a compreenso do envolvimento das universidades em atividades de patenteamento no Brasil, descreveu e analisou os dados sobre depsitos de patentes efetuados por universidades brasileiras no INPI entre 1979 e 2004. Foram analisadas tambm as causas do expressivo aumento do nmero de depsitos efetuados pelas universidades aps 1996. Os resultados indicaram que a universidade brasileira atua em reas de alta tecnologia, contribuindo significativamente para a produo de conhecimentos tecnolgicos em biotecnologia e qumica orgnica, e mostraram o domnio das universidades paulistas. GULLO & GUERRANTE (2006) levantaram os 50 maiores depositantes de patentes no Brasil, com prioridade brasileira, no perodo de 1999 a 2003, visando identificar os principais clientes do INPI e avaliar o desempenho de empresas, universidades e entidades de pesquisa com relao proteo de suas invenes por meio de patentes. Entre os dez depositantes mais expressivos foram identificadas sete empresas (PETROBRAS, ARNO, MULTIBRAS, SEMEATO, VALE DO RIO DOCE, EMBRACO e DANA), duas universidades (UNICAMP e UFMG) e uma agncia de fomento (FAPESP). Os dados da Pesquisa Industrial de Inovao Tecnolgica (PINTEC) realizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE) mostraram que apenas 6% das empresas brasileiras utilizam o sistema de patentes (BARBOSA et al., 2010). ASSUMPO (2000) concluiu que o tempo mdio registrado para a concesso de patentes no Brasil um obstculo real. Os dados de sua pesquisa 20 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. mostraram que a concesso de patentes de inveno para a USP e UNICAMP levou em mdia 7 anos. Por outro lado, mostraram o notvel ressurgimento de interesse pelo sistema de patentes a partir de 1997 e que a nova Lei de Propriedade Industrial n o 9279/96 estendeu a possibilidade de proteo a campos tecnolgicos em que forte a pesquisa universitria. NUNES & OLIVEIRA (2007) levantaram o nmero de depsitos realizados pelas universidades brasileiras, no perodo 2000-2004, comparando o resultado com o nmero de depsito da dcada de 1990. Como concluso, vislumbrou-se um expressivo aumento de 120% no nmero de depsitos efetuados pelas universidades entre os perodos. Esses trabalhos mostraram que no Brasil foi observada uma correlao positiva entre o nmero de depsitos das universidades e o estabelecimento no Pas de marcos regulatrios referentes propriedade intelectual. Com o decorrer das dcadas de 1950 a 1980, a ausncia de proteo patentria em determinadas reas tecnolgicas em alguns pases em desenvolvimento, mas detentores de significativo parque industrial, propiciou a estes pases baratear o produto final, j que no realizavam vultosos investimentos em P&D, e muitas vezes se valiam de cpias para tal produo. Diante de tal contexto, os pases desenvolvidos sentiram a concorrncia, consubstanciada na reduo de seus tradicionais mercados. Tais pases, capitaneados pelos Estados Unidos, viram- se diante da necessidade de estabelecer regras mais rigorosas e uniformes de proteo dos direitos de propriedade intelectual, proporcionando a si maior segurana jurdica para suas grandes corporaes, com a conseqente garantia do 21 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. retorno de seus investimentos em P&D, e cada vez mais buscando ampliar os seus mercados (TARRAG, 1995). O Cdigo da Propriedade Industrial, institudo pela Lei n o 5.772 de 21 de dezembro de 1971, art. 9, alnea f, citava como no privilegiveis os usos ou empregos relacionados com descobertas, inclusive de variedades ou espcies de microorganismos, para fim determinado. Essa Lei vedava o patenteamento das substncias, matrias ou produtos alimentcios, qumico-farmacuticos ou medicamentos, de qualquer espcie, bem como os respectivos processos de obteno e modificao (KUNISAWA, 2001; EPSZTEJN, 1998).
Art. 9 o No so privilegiveis
f. os usos ou empregos relacionados com descobertas, inclusive de variedades ou espcies de microoganismo, para fim determinado.
No final da dcada de 70 o Brasil enfrentava uma situao de crise econmica severa com alta dvida externa e elevada taxa de inflao (DALMAT & FRITSCHAT, 1982). O desequilbrio macroeconmico e a falta de recursos para financiar projetos tecnolgicos e mudanas nas polticas industriais levaram ao abandono do projeto de autonomia tecnolgica. Pela primeira vez, as atividades de pesquisa so introduzidas institucionalmente nas universidades brasileiras, sendo parte de um programa de ps-graduao em grande escala executado nas universidades pblicas e em poucas universidades catlicas (ALMEIDA, 2004). Em 1976, o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq) expandiu sua misso, tornando-se responsvel pela formulao de 22 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. programas nacionais de tecnologia assim como o desenvolvimento cientfico. Em 1984, o Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), atravs do CNPq deu suporte criao dos Escritrios da Inovao Tecnolgica (em universidades e institutos de pesquisa) para promover a inovao, incentivar a transferncia de tecnologia indstria e a prospeco tecnolgica. O objetivo era propiciar s universidades e demais instituies de pesquisas pblicas a devida assistncia em propriedade intelectual. Entretanto, uma crise econmica continuada fez com que essas estruturas fossem abandonadas. Os NITs foram aos poucos sendo desmontados, aps o trmino do financiamento por parte do CNPq, principalmente em universidades sem recursos para a manuteno dessas estruturas. Esses escritrios ainda no dispunham dos recursos humanos e infraestrutura necessria para efetivar transferncia de tecnologia e gerar inovao em nvel satisfatrio (TERRA, 2001; ETZKOWITZ, 2005). Na dcada de 1980, novas formas de lidar com o relacionamento universidade-empresa atraem o CNPq (Conselho Nacional de pesquisa Cientfica e Tecnolgica) que passa a estabelecer programas com um foco maior em tecnologia, objetivando a proteo da tecnologia nacional proveniente das instituies de pesquisa e universidades, e sua transferncia para o setor produtivo, alm da identificao da demanda tecnolgica. O primeiro passo foi a criao de 12 Ncleos de Inovao Tecnolgica em instituies de pesquisa e universidades do pas. O objetivo dos NITs era oferecer ajuda s partes interessadas em obter o financiamento a projetos de P&D, a transferncia e comercializao de tecnologia, e o desenvolvimento de relaes com outras instituies cientficas e tecnolgicas (MEDEIROS et al., 1987). 23 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. No lado poltico institucional tem-se, em 1986, o final do regime militar e o retorno do estado democrtico. A reorganizao da sociedade civil e a possibilidade de indivduos e grupos se expressarem livremente sem serem perseguidos por suas idias permitiu que um novo conjunto de polticas fosse sendo forjado. Nesse ambiente, torna-se possvel passar de polticas de C&T implementadas sob o modelo do Tringulo de Sbato para um modelo de hlice trplice. A base para a hlice trplice de relaes universidade empresa governo a possibilidade de interaes incluindo iniciativas tanto do tipo bottom up como top down. A partir dos debates sobre transferncia de tecnologia da universidade para a indstria e num clima de liberdade polticas crescentes, possvel propor a criao de incubadoras (ALMEIDA, 2004). A presso exercida pelos pases hegemnicos tornou-se mais intensa durante a ltima rodada de negociaes do Acordo Geral de Tarifas e Comrcio GATT, a chamada Rodada Uruguai cujas negociaes se estenderam por oito anos, de 1986 a 1993, fazendo com que dentre os diversos temas da agenda multilateral de comrcio fosse incorporado o Acordo sobre aspectos de Propriedade Intelectual relativos ao Comrcio, cuja sigla em ingls TRIPS (THEOTNIO, 2004).
II. 2.1 A Lei de Propriedade Industrial
Nesse contexto de presso comercial externa surge a Lei de Propriedade Industrial n o 9.279 de 14 de maio de 1996. O Cdigo da Propriedade Industrial, institudo pela Lei n o 5.772 foi revogado pela Lei de Propriedade Industrial n o 9.279 de 14 de maio de 1996 (LPI 9279/96). 24 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. A Lei de Propriedade Industrial n o 9.279 alterou profundamente a legislao de patentes anterior, principalmente assegurando a privilegiabilidade nos setores alimentcios, qumico-farmacutico, e de medicamentos (TEOTHNIO, 2004). A Lei de Propriedade Industrial reconheceu as patentes para medicamentos e biotecnologia, reas de forte pesquisa dentro das universidades brasileiras e que, anteriormente, no tinham proteo. Outros diplomas legais vieram reforar os direitos de propriedade intelectual, como a Lei sobre proteo de cultivares, que trata do registro de espcies vegetais alteradas pelo homem (RODRIGUES JNIOR et al., 2000). Alm das polmicas scio-ambientais e econmicas que os produtos biotecnolgicos tm gerado no mundo, muitas questes tambm tm sido levantadas quanto proteo legal sobre invenes biotecnolgicas (PENTEADO, 2004). A Conveno sobre Diversidade Biolgica (CDB), assinada no Rio de Janeiro, em 05 de junho de 1992, e promulgada no Brasil atravs do Decreto n o 2.519, de 16 de maro de 1998, em seu art. 2 o , define biotecnologia como qualquer aplicao tecnolgica que utilize sistemas biolgicos, organismos vivos, ou seus derivados, para fabricar ou modificar produtos ou processos para utilizao especfica (CDB, 1992). No Brasil, a biotecnologia integra a base produtiva de diversos setores da economia, atingindo aproximadamente 3% do PIB nacional (SILVEIRA et al., 2004). A propriedade intelectual sobre seres vivos e novos processos biolgicos tm constitudo em um dos aspectos mais controvertidos do processo de constituio de mercados internacionais e da modernizao da economia. Trata-se de um tema extremamente polmico, no qual muitas questes encontram-se sem soluo e 25 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. sujeitas a um acalorado debate envolvendo interesses conflitantes no mbito econmico, poltico, social, cultural e tcnico, para no falar de aspectos morais e religiosos, igualmente importantes (SILVEIRA et al., 2004). A patenteabilidade de produtos e processos farmacuticos apresenta-se como objeto de um debate pblico tcnico e social no Brasil. A entrada do setor- sade na arena da propriedade intelectual evidencia no s o impacto econmico e social da atual Lei de Propriedade Industrial como tambm o estatuto especial do medicamento em relao aos demais produtos industriais e bens tecnolgicos (GUIMARES & CORRA, 2011). As patentes de biotecnologia so aquelas que contemplam processos de produo baseados em materiais biolgicos, aplicao tecnolgica que utilize sistemas biolgicos, organismos vivos, ou seus derivados, produtos resultantes e os prprios microorganismos desde que sejam transgnicos, conforme explicitado no art. 18 (III) e seu pargrafo nico da Lei n o 9.279. Os conceitos que norteiam a concesso so basicamente os mesmos j estabelecidos para as outras reas tecnolgicas acrescidos de alguns procedimentos diferenciados necessrios ao preenchimento dos critrios de repetibilidade e suficincia descritiva da inveno (INPI, 2011b). O requisito de suficincia descritiva em biotecnologia nem sempre possvel ser alcanado por uma descrio escrita e, com efeito, a realizao prtica da inveno torna-se invivel e inacessvel ao pblico interessado no assunto. A soluo internacionalmente aplicada a de garantir o acesso ao material biolgico, que no seja conhecido e acessvel ao pblico, atravs de depsito de uma amostra correspondente em centros depositrios especialmente destinados e adequados 26 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. sua manuteno e ao processamento de patentes (LPI 279/96, art. 24) (INPI, 2011c).
Art. 24 O relatrio dever descrever clara e suficientemente o objeto, de modo a possibilitar sua realizao por tcnico no assunto e indicar, quando for o caso, a melhor forma de execuo.
Pargrafo nico. No caso de material biolgico essencial realizao prtica do objeto do pedido, que no possa ser descrito na forma deste artigo e que no estiver acessvel ao pblico, o relatrio ser suplementado por depsito do material em instituio autorizada pelo INPI ou indicada em acordo internacional.
Cabe ressaltar que no Ato Normativo 127/97 (itens 16.1, 16.2, 16.3 e 16.4) h referncia, de forma especial, porm no exaustiva, rea biotecnolgica. Ato Normativo 127/97 Dispe sobre a aplicao da Lei de Propriedade Industrial em relao s patentes e certificados de adio de inveno. 16.1 Do depsito de material biolgico 16.1.1 Na hiptese prevista no pargrafo nico do art. 24 da LPI, o depsito do material biolgico dever ser efetuado em instituies localizadas no Pas, devidamente autorizadas pelo INPI, atravs de credenciamento. 16.2 O relatrio descritivo O relatrio descritivo, alm das especificaes contidas no item 15 deste Ato, dever ainda conter as propriedades imprescindveis da matria viva necessrias sua completa descrio, de acordo com as tecnologias inerentes respectiva matria considerada relevante para 27 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. sua perfeita caracterizao, tais como as exemplificadas a seguir, ou parmetros alternativos que melhor a identifique: 16.2.1 Leveduras 16.3 Listagem de sequncias biolgicas 16.3.1 Condies 16.3.1.1 Todo pedido de patente que descreva uma seqncia de nucleotdeos ou aminocidos dever conter - alm do relatrio descritivo, reivindicaes, desenho e resumo, uma seo separada chamada Listagem de Seqncias, imediatamente aps as reivindicaes. 16.3.1.2 A listagem de seqncia dever conter: 16.3.1.2.1 Informaes gerais quanto ao pedido de patente, conforme especificado no item 16.3.2. 16.3.1.2.2 Informaes gerais quanto seqncia, conforme especificado no item 16.3.3. 16.3.1.2.3 Todas as seqncias ou parte de seqncias descritas no pedido, identificadas separadamente por um nmero identificador apresentadas como descrito no item 16.3.4.3 a 16.3.4.13. 16.4 Acesso ao material biolgico Publicao do pedido 16.4.1 O material biolgico que suplementar o relatrio descritivo do pedido de patente, nos termos do pargrafo nico do Artigo 24 da LPI, tornar-se- acessvel ao pblico, tecnicamente habilitado, na data da publicao do pedido, salvo se tal acesso for impedido por lei ou tratado em vigor no pas. 28 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. 16.4.1.1 O depositante do pedido ou titular da patente no poder impedir ou dificultar o acesso, salvo quando comprove a existncia de motivos de ordem tcnica ou legal.
A Medida Provisria n o 2.052 dispe sobre o acesso ao patrimnio gentico, a proteo e o acesso ao conhecimento tradicional associado, a repartio de benefcios e o acesso tecnologia e a transferncia de tecnologia para sua conservao e utilizao, e d outras providncias. A MP n o 2.052 foi posteriormente substituda pela MP n o 2.186-16 de 23 de agosto de 2001. A resoluo INPI n o 134/06, que trata de acesso aos recursos genticos foi revogada pela resoluo n o 207/09. Vale destacar que atravs a Deliberao Normativa n o 246 de 27/08/2009 publicada no DOU de 16/09/2009, seo 1, pg.96, o CGEN credencia o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - CNPq para autorizar instituies nacionais, pblicas ou privadas, que exeram atividades de pesquisa e desenvolvimento nas reas biolgicas e afins a acessar amostra de componente do patrimnio gentico para fins de pesquisa cientfica.
Art. 1 o Credenciar o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - CNPq para autorizar instituies nacionais, pblicas ou privadas, que exeram atividades de pesquisa e desenvolvimento nas reas biolgicas e afins a:
I - acessar amostra de componente do patrimnio gentico para fins de pesquisa cientfica; e
29 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. II - remeter amostra de componente do patrimnio gentico a instituio sediada no exterior, para fins de pesquisa cientfica.
1 o No exerccio das competncias a que se refere este artigo, o CNPq poder dispensar a anuncia prvia formal, nos termos da Resoluo n o 8, de 24 de setembro de 2003.
2 o O credenciamento a que se refere este artigo no inclui a competncia para autorizar o acesso ao conhecimento tradicional associado, ainda que este envolva o acesso ao patrimnio gentico.
Os principais aspectos das diretrizes de exame de patentes de produtos e processos biotecnolgicos e qumicofarmacuticos adotadas pelo INPI podem ser destacados (INPI, 2011c). Relacionado aos seres vivos e compostos encontrados na natureza, pela Lei de Propriedade Industrial n o 9279/96 (LPI 9279/96), art. 10 (IX), no patentevel o todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos encontrados na natureza, assim como os processos biolgicos naturais.
Art. 10 No se considera inveno nem modelo de utilidade:
IX - o todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos encontrados na natureza, ou ainda que dela isolados, inclusive o genoma ou germoplasma de qualquer ser vivo natural e os processos biolgicos naturais.
A legislao tambm elimina a possibilidade de que produtos diretamente extrados da biodiversidade venham a ser patenteados. No caso das plantas, existe um instrumento legal de proteo: a Lei de Proteo de Cultivares n o 9.456/97, cuja 30 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. competncia do Servio Nacional de Proteo de Cultivares (SNPC), ligado ao Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento (MAPA). Art. 1 Fica institudo o direito de Proteo de Cultivares, de acordo com o estabelecido nesta Lei. Art. 2 A proteo dos direitos relativos propriedade intelectual referente a cultivar se efetua mediante a concesso de Certificado de Proteo de Cultivar, considerado bem mvel para todos os efeitos legais e nica forma de proteo de cultivares e de direito que poder obstar a livre utilizao de plantas ou de suas partes de reproduo ou de multiplicao vegetativa, no Pas.
Relacionado especificamente aos microorganismos, a LPI 9279/96, art. 18 (III) prev patente apenas para microorganismos geneticamente modificados (transgnicos), desde que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade: novidade, atividade inventiva e aplicao industrial.
Art. 18 No so patenteveis:
III - o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microorganismos transgnicos que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade - novidade, atividade inventiva e aplicao industrial - previstos no art. 8 e que no sejam mera descoberta.
Pargrafo nico. Para os fins desta Lei, microorganismos transgnicos so organismos, exceto o todo ou parte de plantas ou de animais, que expressem, mediante interveno humana direta em sua composio gentica, uma caracterstica normalmente no alcanvel pela espcie em condies naturais. 31 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
Para material gentico, o patenteamento de genes naturais no pode ser feito no Brasil, pois a simples descoberta ou o isolamento de sua seqncia nucleotdica no aceito como inveno. J os genes modificados so passveis de proteo desde que atendam aos trs requisitos da patente citados acima. Para os processos de obteno de animais, o INPI adotou o critrio de patentear somente os processos de modificao gentica de animais que no tragam sofrimento a eles, ou quando, mesmo com algum sofrimento, produzam benefcios mdicos substanciais ao ser humano ou ao animal. Para os processos de obteno de plantas, desde que o processo no se restrinja a uma nica etapa e, cumulativamente, no seja um processo biolgico natural e atenda aos trs requisitos da patente, pode ser protegido. Os mtodos de tratamento teraputicos, de acordo com a LPI 9279/96, art. 10 (VIII), no so considerados invenes e no podem ser patenteados. J os mtodos no-teraputicos, como os que tratam animais para promover seu crescimento, podem ser patenteados desde que tenham carter tcnico e no sejam processos biolgicos naturais. Todos os mtodos cirrgicos que incluam uma etapa invasiva do corpo humano ou animal no so considerados invenes e, portanto, no podem ser patenteados. Os processos envolvendo clulas-tronco e os processos de obteno de clulas-tronco so patenteveis. J os processos de utilizao de clulas-tronco s podem gerar patentes se no inclurem mtodos teraputicos ou cirrgicos, ou seja, se no tiverem algum tipo de uso mdico.
32 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Art. 10 No se considera inveno nem modelo de utilidade:
VIII - tcnicas e mtodos operatrios ou cirrgicos, bem como mtodos teraputicos ou de diagnstico, para aplicao no corpo humano ou animal;
O INPI considera que no so patenteveis os processos de clonagem do ser humano, de modificao do genoma humano e os usos de embries humanos para fins industriais ou comerciais.
II. 2. 2 A Lei de Inovao Tecnolgica
A Lei de Inovao Tecnolgica n o 10.973, de 2 de dezembro de 2004, em seu art. 1 0 estabeleceu medidas de incentivo inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, com vistas capacitao e ao alcance da autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do Pas.
Art. 1 o Esta Lei estabelece medidas de incentivo inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, com vistas capacitao e ao alcance da autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do Pas, nos termos dos arts. 218 e 219 da Constituio.
A Lei de Inovao Tecnolgica est organizada em torno de trs eixos: 1) a constituio de ambiente propcio a parcerias estratgicas entre as universidades, institutos tecnolgicos e empresas; 2) o estmulo participao de instituies de cincia e tecnologia no processo de inovao; 3) o incentivo inovao na empresa 33 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. (PEREIRA & KRUGLIANSKAS, 2005). Para PACHECO (2007), a Lei de Inovao fundamentalmente uma Lei de parceria pblico privado (PPP) que visa melhorar a performance do Sistema de Inovao (SI). Antes dessa Lei, o gargalo da parceria universidade empresa estava essencialmente no setor pblico. Tratava-se de um problema de Direito Administrativo, j que leis especficas do setor pblico muitas vezes dificultavam a interao com o setor privado em projetos colaborativos voltados para a inovao. Relacionado ao compartilhamento de ganhos econmicos, a Lei de Inovao dispe no art. 13 1 o e 2 o :
Art. 13 assegurada ao criador participao mnima de 5% (cinco por cento) e mxima de 1/3 (um tero) nos ganhos econmicos, auferidos pela ICT, resultantes de contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao protegida da qual tenha sido o inventor, obtentor ou autor, aplicando-se, no que couber, o disposto no pargrafo nico do art. 93 da Lei 9279, de 1996.
1 o A participao de que trata o caput deste artigo poder ser partilhada pela ICT entre os membros da equipe de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico que tenham contribudo para a criao.
2 o Entende-se por ganhos econmicos toda forma de royalties, remunerao ou quaisquer benefcios financeiros resultantes da explorao direta ou por terceiros, deduzidas as despesas, encargos e obrigaes legais decorrentes da proteo da propriedade intelectual.
34 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Com relao a aspectos da titularidade da inveno, a Lei de Inovao estabelece de forma clara tal aspecto, disposto no art. 9 o 1 o
2 o
3 o .
Art. 9 o facultado a ICT celebrar acordos de parceria para realizao de atividades conjuntas de pesquisa cientfica e tecnolgica e desenvolvimento de tecnologia, produto ou processo, com instituies pblicas e privadas.
1 o O servidor, o militar ou o empregado pblico da ICT envolvido na execuo das atividades previstas no caput deste artigo poder receber bolsa de estmulo inovao diretamente de instituio de apoio ou agncia de fomento.
2 o As partes devero prever, em contrato, a titularidade da propriedade intelectual e a participao nos resultados da explorao das criaes resultantes da parceria, assegurando aos signatrios o direito ao licenciamento, observado o disposto nos 4 o e 5 o do art. 6 o
desta Lei.
3 o A propriedade intelectual e a participao nos resultados referidos no 2 o deste artigo sero asseguradas, desde que previsto no contrato, na proporo equivalente ao montante do valor agregado do conhecimento j existente no incio da parceria e dos recursos humanos, financeiros e materiais alocados pelas partes contratantes.
Segundo a Lei de Inovao Tecnolgica, em seu art. 2 o (VI), um Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT) um rgo constitudo por uma ou mais Instituio Cientfica e Tecnolgica (ICT) com a finalidade de gerir sua poltica de inovao.
35 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Art. 2 o Para os efeitos desta Lei considera-se:
II - criao: inveno, modelo de utilidade, desenho industrial, programa de computador, topografia de circuito integrado, nova cultivar ou cultivar essencialmente derivada e qualquer outro desenvolvimento tecnolgico que acarrete ou possa acarretar o surgimento de novo produto, processo ou aperfeioamento incremental, obtida por um ou mais criadores;
III - criador: pesquisador que seja inventor, obtentor ou autor de criao;
IV - inovao: introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente produtivo ou social que resulte em novos produtos, processos ou servios;
V - Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: rgo ou entidade da administrao pblica que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico;
VI - ncleo de inovao tecnolgica: ncleo ou rgo constitudo por uma ou mais ICT com a finalidade de gerir sua poltica de inovao;
O Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT) deve ser a estrutura que vai auxiliar o pesquisador a transformar um produto desenvolvido na bancada da universidade em sucesso comercial. Deve ser reforado o entendimento de que gerir a poltica de inovao de uma instituio transcende o depsito e o acompanhamento de um pedido de patente. Os NITs devem estar habilitados para realizar servios em propriedade intelectual que incluem a realizao da interface universidade empresa, o apoio 36 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. elaborao de projetos para financiamento, a informao sobre incentivos fiscais, a elaborao de minutas de convnios e contratos, o incentivo ao sistema regional de inovao, dentre outras atividades, sendo o gerenciamento das atividades em propriedade industrial, como a de patenteamento, apenas um dos aspectos de sua atuao. A capacidade dos NITs de dar suporte ao processo de inovao no mbito institucional, incluindo-se a as atividades de patenteamento e as negociaes para a transferncia de tecnologia, passa por fatores como normatizao interna adequada, apoio da direo da universidade, recursos financeiros e infraestrutura. O principal obstculo a ser superado por um NIT reside na contratao dos especialistas de nvel superior, que disponham de perfil adequado para o bom desempenho das tarefas relacionadas propriedade intelectual e transferncia de tecnologia (THEOTNIO, 2004). As universidades brasileiras tm atualmente a possibilidade de licenciar as invenes originadas no meio acadmico, o que abre a possibilidade da diviso dos lucros dessas invenes para todos os pesquisadores envolvidos no trabalho. Esse fato por si s, abre grandes possibilidades para a academia, possibilitando maior capacidade de atrao da carreira acadmica para os cientistas de alto nvel. Dentre os aspectos da Lei de Inovao Tecnolgica que podero auxiliar nesse processo de patenteamento e transferncia de tecnologia da universidade para empresa, o art. 16 cita que a ICT dever dispor de Ncleo de Inovao Tecnolgica, prprio ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua poltica de inovao. 37 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Ao se colocar em prtica o marco regulatrio representado pela Lei de Inovao Tecnolgica de dezembro de 2004, assumindo o NIT a gerncia do processo de patenteamento, as universidades brasileiras possivelmente daro um salto qualitativo.
Art. 16 A ICT dever dispor de ncleo de inovao tecnolgica, prprio ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua poltica de inovao.
Pargrafo nico. So competncias mnimas do ncleo de inovao tecnolgica:
I - zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras formas de transferncia de tecnologia;
II - avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e projetos de pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei;
III - avaliar solicitao de inventor independente para adoo de inveno na forma do art. 22;
IV - opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes desenvolvidas na instituio;
V - opinar quanto convenincia de divulgao das criaes desenvolvidas na instituio, passveis de proteo intelectual;
VI - acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos ttulos de propriedade intelectual da instituio.
38 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
Assim como no Brasil, tambm nos Estados Unidos foi percebida uma correlao positiva entre o estabelecimento de marcos regulatrios referentes propriedade intelectual e a utilizao do sistema de patentes.
II. 3 Utilizao do Sistema de Patentes nos Estados Unidos
Nos Estados Unidos, em 1980 foi promulgado o Patent and Trademarks Amendment Act (Public Law 96-517, conhecida como Bayh-Dole Act), que permitiu s organizaes sem fins lucrativos (a includas as universidades) e s pequenas empresas reterem a titularidade de invenes feitas no curso de pesquisas financiadas com recursos pblicos. A expectativa do governo era que os direitos de patentes decorrentes de tais pesquisas servissem como incentivo transferncia de resultados para a indstria (MATKIN, 1990; STAL, 1995), concedendo a necessria autonomia para facilitar as negociaes com as empresas. (COUTINHO, 2003). Aps entrar em vigor, a Bayh-Dole Act passou a permitir o registro de inovaes financiadas com recursos pblicos. A mentalidade dos pesquisadores se modificou especialmente depois que essa Lei abriu a oportunidade dos cientistas poderem lucrar com suas invenes. Essa possibilidade teria incentivado o aumento das pesquisas e da concesso de patentes para as universidades, que registrou um aumento de 12 vezes no perodo compreendido entre 1980-1998 (COUTINHO, 2003). ASSUMPO (2000) realizou um levantamento dos pedidos depositados pelas universidades brasileiras no INPI (perodo 1990-1999), concluindo que poucos 39 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. foram os pedidos depositados, especialmente quando cotejados aos nmeros apresentados por universidades americanas. Em 1980, foram concedidas nos Estados Unidos 242 patentes s universidades. Em 1990 esse nmero havia quadruplicado para 971 patentes e oito anos depois foi triplicado para 2784 patentes. As patentes depositadas por universidades cresceram quase 12 vezes entre 1980 e 1998, ou mais precisamente 1050,4%. No mesmo perodo, a concesso total de patentes registrou o crescimento de 151,6%. Em 1980, a universidade com maior nmero de patentes concedidas, a Iowa University obteve 12 concesses. Em 1998, a primeira colocada, a University of S. California obteve 399 concesses. A expressiva mudana de enfoque pode ser constatada pelos dados dos Quadros 1 e 2.
40 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Quadro 1 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em 1980. Retirado de ASSUMPO (2000). Fonte: USPTO, Patents BIB. Srie Cassis. Publicao eletrnica. Agosto, 1999.
Rank Instituio n o de patentes concedidas 1 Iowa State University 12 2 University of Utah 12 3 Stanford University 11 4 University of Illinois 10 5 Northwestern University 7 6 University of Florida 7 7 University of Delaware 7 8 University of S. California 7 9 Johns Hopkins University 6 10 Queen`s University of Kingston 6
Quadro 2 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em 1998. Retirado de ASSUMPO (2000). Fonte: USPTO, Patents BIB. Srie Cassis. Publicao eletrnica. Agosto, 1999.
Rank Instituio n o de patentes concedidas 1 University of S. California 399 2 University of Texas 97 3 Stanford University 79 4 Johns Hopkins University 78 5 University of Pensylvania 69 6 Michigan State University 59 7 Columbia State University 55 8 University of Florida 53 9 Iowa State University 53 10 State University of New York 51
41 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. CAPTULO III
INDICADORES DE CINCIA E TECNOLOGIA
III. 1 Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia
ALBUQUERQUE et al .(2002), tomando como unidade de anlise o municpio, descreveram a distribuio espacial das atividades cientficas e tecnolgicas no Brasil a partir de estatsticas de patentes (uma proxy de capacitao tecnolgica), artigos cientficos (uma proxy de capacitao cientfica) e pesquisadores (um indicador de recursos humanos alocados para atividades cientficas), tendo como hiptese bsica que a relao produo cientfica versus produo tecnolgica deve ser mediada por dimenses da anlise econmica que contempl em tanto as variveis diretamente relacionadas ao Sistema de Inovao (SI), como tambm seus determinantes espaciais. O conceito de cluster est relacionado a uma concentrao geogrfica de indstrias em um ou mais setores correlatos ou indstrias complementares (no necessariamente na mesma indstria ou setor) e espacialmente concentradas. Pesquisadores, trabalhando em estudos relacionados a cluster, geralmente do especial ateno proximidade territorial, com a qual as indstrias operam. Estes aglomerados situam-se no mesmo espao geogrfico, que pode estar delimitado por uma nica cidade, uma regio, um estado ou mesmo um pas (ALBU, 1997; BASANT, 2002). ALBUQUERQUE et al. (2002) mostraram a ntida interdependncia existente 42 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. entre o municpio de So Paulo e os demais municpios da regio metropolitana de So Paulo, e que se So Paulo possui elevados valores para a varivel artigos e para a varivel patentes (por sua importncia, destaque econmico, urbano e cientfico no Pas), os municpios vizinhos possuem uma relao artigos/ patentes muito baixa; e ainda ser notvel a elevada participao dos municpios do macro- eixo Campinas So Carlos Ribeiro Preto na produo, tanto de artigos cientficos, como de patentes. Como vrios estudos tm demonstrado, nos ltimos dez anos, a produo cientfica brasileira tem crescido de forma significativa. Considera-se, no entanto, ser pouco expressivo o aproveitamento dos seus resultados para incrementar a tecnologia, intensificar a inovao e, conseqentemente, contribuir para novos patamares de competitividade econmica que promovam a reduo de diferenas e o desenvolvimento social. Some-se a isso a baixa disseminao dessa produo (FAPESP, 2004; CRUZ, 2005). O sistema de valores presentes no meio acadmico tende a valorizar mais os efeitos de reputao das publicaes em jornais e revistas cientficas do que os depsitos e concesses de patentes oriundas de suas pesquisas. Esses obstculos so acrescentados pela falta de conhecimento das possibilidades de proteo e explorao da propriedade intelectual, que se deve ao fato das publicaes cientficas apresentarem relativo sucesso, independentemente da bem-sucedida comercializao dos resultados das pesquisas. Esses valores da comunidade cientfica influenciam na inclinao ao patenteamento e licenciamento, atuando como obstculo realizao dessas atividades (HAASE et al., 2005). A produo acadmica brasileira expressa sob a forma de publicaes, no 43 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. acompanhada, proporcionalmente de pedidos de patentes, evi denciando um desinteresse, falta de cultura patentria e/ou desconhecimento sobre o sistema de patentes e os benefcios que o mesmo pode gerar para a indstria nacional e desenvolvimento econmico do pas (PEREIRA & KRUGLIANSKAS, 2005). SANTOS et al. (2008) mostraram que a regio sudeste foi responsvel por 77% da produo cientfica nacional entre 1998 e 2002, seguida pelas regies sul (15%), nordeste (9%), centro-oeste (4%) e norte (2%). Mas a taxa de crescimento dessa produo verificada no sudeste (54%) inferior registrada no sul (71%) e nordeste (65%). Os Estados com maior nmero de publicaes foram So Paulo (52% do total nacional), Rio de Janeiro (19%), Minas Gerais (10%), Rio Grande do Sul (8%) e Paran (5%). FILHO & SOUZA (2009) mostraram que os Estados do Rio de Janeiro e So Paulo representam juntos, mais de 50% do total da produo nacional de teses e dissertaes sobre propriedade intelectual, e que aps a Lei de Inovao Tecnolgica, o nmero de teses e dissertaes sobre propriedade intelectual no Brasil teve um aumento de aproximadamente 50%. Proporcionalmente, enquanto entre 1997 e 2006, o nmero total de teses e dissertaes teve um aumento de 2,7 vezes, o nmero de teses e dissertaes sobre propriedade intelectual no Brasil teve um aumento de 8,3 vezes, sendo esse um dado indicador do aumento de relevncia do tema nas universidades brasileiras. A partir desses dados, concluram que a formao qualificada de pessoas, no apenas relacionadas a aspectos legais, mas em reas relacionadas tecnologia e gesto, fundamental para promover o desenvolvimento tecnolgico do Pas. A atuao da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo 44 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. (FAPESP) apresenta algumas peculiaridades quando comparada s outras FAPES da Federao. Pertencendo ao Estado de So Paulo, o de maior arrecadao do Pas, essa agncia de fomento tem prestado um importante papel, possibilitando que os recursos aplicados em pesquisas sejam convertidos em cincia e tecnologia pelas universidades paulistas.
A Lei de Inovao Tecnolgica estabelece em seu art. 2 o (I)
I - agncia de fomento: rgo ou instituio de natureza pblica ou privada que tenha entre os seus objetivos o financiamento de aes que visem a estimular e promover o desenvolvimento da cincia, da tecnologia e da inovao;
A FAPESP uma das principais agncias de fomento pesquisa cientfica e tecnolgica do Pas. Com autonomia garantida por Lei, est ligada Secretaria de Desenvolvimento Econmico, Cincia e Tecnologia do Governo do Estado de So Paulo. Com um oramento anual correspondente a 1% do total da receita tributria do Estado, a FAPESP apia a pesquisa e financia a investigao, o intercmbio e a divulgao da cincia e da tecnologia produzida em So Paulo (FAPESP, 2011).
III. 2 Mapeamentos dos Ncleos de Inovao Tecnolgica e Indicadores de Cincia e Tecnologia
O Projeto Estmulo Criao e Consolidao de Ncleos de Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia em Universidades Brasileiras, realizado em parceria pelo Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI), a Rede de 45 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Tecnologia do Rio de Janeiro (REDETEC) e o Escritrio de Interao e Transferncia de Tecnologia (EITT) da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), teve como objetivo estimular e disseminar a cultura e a prtica da propriedade intelectual e da transferncia de tecnologia no contexto universitrio. O desenvolvimento da etapa Mapeamento e identificao de Ncleos de propriedade intelectual e transferncia de tecnologia, existentes em universidades brasileiras foi de responsabilidade do EITT/ UFRGS e consistiu de um levantamento para identificar, dentre o conjunto das universidades brasileiras, quais apresentavam um NIT que cumprisse com as finalidades de proteo, registro da propriedade intelectual e comercializao de tecnologias e patentes. Pelo levantamento realizado, percebeu-se que algumas universidades responderam que mantm NITs, mas a anlise do conjunto das informaes prestadas apresenta evidncias de que, na prtica, estes NITs no cumpriam com sua finalidade, no se caracterizando como um NIT propriamente dito. Outra constatao foi a predominncia de NITs em universidades pblicas, tanto federais quanto estaduais, o que comprovou a liderana destas instituies no processo de institucionalizao da gesto da propriedade intelectual (SANTOS & ROSSI, 2002). TORKOMIAN (2008), em trabalho intituladoo Indicadores de Desempenho dos NITs do Brasil consultou 88 NITs no Pas (95% de universidades e 5% de institutos de pesquisa), tendo sua pesquisa uma abrangncia de 39%. SILVA (2010) realizou um mapeamento enviando questionrio a 140 NITs de todo o Brasil, dentre universidades e institutos de pesquisa, obtendo uma abrangncia de pesquisa de 55%. A partir desse questionrio estabeleceu indicadores de desempenho dos Ncleos de Inovao Tecnolgica. 46 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. NAKA et al. (2010) propuseram aos Ncleos de Inovao Tecnolgica, um mtodo sistmico de coleta de dados e avaliao de resultados para gerir as aes de incentivo inovao tecnolgica e proteo intelectual. A proposta apresentada buscou fornecer Agncia de Inovao e aos Ncleos de Inovao Tecnolgica da Universidade Tecnolgica Federal do Paran um processo sistemtico e padronizado de indicadores para avaliar os desempenhos e, ao mesmo tempo, auxiliar a obteno de informaes de interesse do Ministrio da Cincia e Tecnologia. Os autores ressaltaram que esses indicadores no foram testados, o que no invalidaria a sua aplicao, pois, como qualquer processo novo, ajustes so necessrios depois de implantado e que posteriormente poderia surgir a necessidade de novos indicadores que mereceriam outros estudos. Os indicadores so teis quando eles demonstram a realidade dos fatos, ou seja, apresentam dados e resultados confiveis. Dessa forma, eles produzem informaes consistentes e as decises so tomadas corretamente para contrapor a no conformidade dos fatos. Caso contrrio, iro contribuir para o erro gerencial, gerando perda de tempo e alto custo. TAKASHINA & FLORES (1999) alertam que na determinao de caractersticas para a definio de indicadores, perceber-se- a existncia de uma grande variedade, por isso interessante prioriz-las e estabelecer indicadores somente para as mais importantes, evitando assim uma gama enorme de indicadores de pouca relevncia que s demandam tempo e geram custos sem eficcia.
47 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. CAPTULO IV
METODOLOGIA
IV. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de Patentes das Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes
Para o levantamento dos cdigos de despacho dos pedidos de patentes das universidades brasileiras foi realizada a busca de patentes no esp@cenet, que o website do banco de patentes do Escritrio de Patentes Europeu (EPO). O levantamento foi realizado no segundo semestre de 2008. Para a busca no espa@cenet, foi utilizado no campo depositante a palavra- chave universidade e no campo publicao, para excluir as patentes de Portugal, a sigla BR. No campo data de publicao foram identificadas as patentes publicadas entre 1984 e 1999, j que o objetivo foi obter as patentes depositadas entre 1983 e 1997, atentando para no incluir as patentes depositadas em 1998 (e publicadas em 1999), e as depositadas em 1982 (e publicadas em 1984), visto que as patentes depositadas permanecem em sigilo por 18 meses, quando ento so publicadas. O esp@cenet forneceu o nmero de publicao, a data de publicao e a universidade depositante. O nmero de publicao das patentes no esp@cenet foi levado Revista da Propriedade Industrial (RPI) para pesquisa dos cdigos de despacho do trmite no INPI. Foi realizado o levantamento dos cdigos de despacho dos pedidos de 48 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. patentes das universidades brasileiras depositadas entre 1983 e 1997 (APNDICE B). O limite inferior de corte (1983) foi determinado pela proximidade com a criao dos NITs pioneiros no Brasil. O limite superior (1997) foi determinado para que fossem obtidos os cdigos de despacho de deciso final do Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI). Para se obter os cdigos de deciso final preciso determinar um limite superior de corte obrigatoriamente atrelado acumulao de trabalho (backlog) do INPI. No Brasil, o INPI possui divises de patentes com backlog superior a 10 anos (Figura 1). Uma primeira questo relevante ao sistema patentrio a sua capacidade de processar os depsitos de pedidos de patente de forma que a demanda possa ser atendida. Todavia, esta tarefa est se tornando cada vez mais difcil em razo do aumento do nmero de depsitos de pedidos de patente e da complexidade crescentes destes documentos que requerem casa vez mais habilidade e tempo para a procura de informaes do estado da tcnica (SILVA & BORSCHIVER, 2009). Assim, maiores so os tempos de exame e os esforos necessrios para a realizao da anlise dos pedidos de patentes, de forma que o examinador de patentes evite cometer erros quanto omitir documentos significativos em suas buscas, o que acarreta um exame ineficiente (PHILLIP, 2006) e, assim, o tempo e o esforo necessrio acabam se tornando os maiores gargalos do sistema patentrio (KING, 2001). Estes gargalos levam demora no exame e deciso de pedidos de patente, gerando um acmulo de pedidos a serem analisados e a postergao de concesses. Esta demora definida como backlog, o que leva os escritrios de patentes a empregar equipes de examinadores cada vez mais qualificadas, as quais muitas vezes no tm seu papel totalmente compreendido por parte da sociedade 49 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. (KING, 2001).
Figura 1 Data de depsito no INPI dos pedidos sob exame Fonte: Boletim estatstico de patentes (INPI, 2010)
O levantamento dos cdigos de despacho dos pedidos de patentes das universidades brasileiras do presente trabalho gerou dados relacionados ao patenteamento das universidades no perodo de 1983 a 1997. O tratamento dos dados levou construo do ndice de Concesso de Patentes (ICPat). O ICPat foi criado com o objetivo de facilitar a interpretao dos dados relativos ao trmite dos pedidos de patentes, sendo pautado no nmero de concesses e no no nmero de depsitos. Foi calculado inicialmente o ndice Parcial de Concesso (IPCPat), que 50 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. consiste na relao entre o nmero de concesses e o nmero de depsitos decididos. Por sua vez, o nmero de depsitos decididos a diferena entre o nmero total de depsitos e o nmero de patentes em andamento (ainda sob exame). Tal metodologia visa no distorcer a avaliao do desempenho de universidades cujos pedidos esto sob exame. Dessa forma, o ndice Parcial de Concesso de Patentes ir variar de 0 a 1, como segue:
IPCPat = nmero de concesses / nmero de decises
Para se chegar ao denominado ndice de Concesso de Patentes (ICPat), foi levado em considerao o produto do ndice Parcial de Concesso de Patentes (IPCPat) pelo nmero de concesses, em um entendimento de que a quantidade de patentes concedidas deve naturalmente pautar o respectivo ndice, como segue:
ICPat = IPCPat x nmero de concesses
Sem essa metodologia, uma universidade com apenas uma concesso em uma deciso, teria um ndice de Concesso de Patentes igual a 1 (100%), superando uma segunda universidade que possusse 9 concesses em 10 decises, que teria um ndice de 0,9 (90%), o que causaria uma distoro no ndice proposto. Visando estabelecer uma correlao entre o ndice de concesso de patentes e a estruturao dos NITs, foram comparados aos dados do presente levantamento como dos dados obtidos no mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002). 51 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. SANTOS & ROSSI (2002) realizaram um mapeamento dos NITs das universidades brasileiras, intitulado Estmulo Criao e Consolidao de Ncleos de Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia em Universidades Brasileiras. Baseado nos dados do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002) foram estabelecidos doze parmetros para mensurao da estruturao dos NITs. Ao parmetro indicando estruturao foi atribudo pontuao 1 (um) e indicando ausncia de estruturao, pontuao 0 (zero) (Quadro 3).
52 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Quadro 3 Pontuao para construo da Escala de Estruturao dos NITs Parmetro Pontos (1) Data de criao do NIT. Arbitrou-se que seriam considerados como pioneiros, os NITs implantados na dcada de 1980 At 31 de dezembro de 1989 Aps 10 de janeiro de 1990
1 0 (2) Possua regulamentao interna sobre propriedade intelectual e transferncia e comercializao de tecnologia? Sim No
1 0 (3) Possua norma que permitisse dividir com pesquisadores/inventores os resultados das patentes? Sim No
1 0 (4) Nmero de funcionrios permanentes Mais de 3 funcionrios At 3 funcionrios
1 0 (5) Possua disciplina de propriedade intelectual na universidade? Sim No
1 0 (6) A instituio adotava meios para divulgar aos pesquisadores/ inventores os fundamentos do sistema de propriedade intelectual? Sim No
1 0 (7) O registro de patentes era feito de forma institucional ou individual, pelo prprio pesquisador? Institucional Individual
1 0 (8) Havia interao com o INPI? Sim No
1 0 (9) O NIT estimulava os pesquisadores a patentear seus inventos? Sim No
1 0 (10) Para o registro de patentes era acionado o servio de escritrios especializados externos universidade? Sim No
1 0 (11) Eram realizadas buscas de anterioridades em bancos de patentes antes do depsito no INPI? Sim No
1 0 (12) O NIT divulgava suas atividades para a comunidade acadmicas? Sim No
1 0
53 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. A partir do somatrio da pontuao foi estabelecida a Escala de Estruturao dos NITs (EEN) que vai de 0 a 12.
IV. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs
A metodologia foi desenvolvida no sentido de comparar os dados do presente mapeamento com os dados do mapeamento realizado por SANTOS & ROSSI (2002), de forma a estabelecer um quadro comparativo entre os mapeamentos, identificando possveis avanos na estruturao dos NITs aps o advento da Lei de Inovao de 2004. Para a identificao do pblico-alvo do trabalho (as universidades brasileiras) foi solicitado o cadastro de associados Associao Nacional dos Dirigentes das Instituies Federais de Ensino Superior (ANDIFES) e ao Conselho de Reitores das Universidades Brasileiras (CRUB). Como instrumento de coleta de dados, foi elaborado um questionrio (APNDICE C) a partir do modelo construdo originalmente por CHAMAS (2001), que foi enviado s reitorias de todas as universidades cadastradas e ao e-mail dos dirigentes dos NITs, obtidos atravs da Plataforma Lattes, link Diretrio de Pesquisa. Os NITs responderam o questionrio entre novembro de 2008 e maio de 2009, e com as informaes disponibilizadas foi iniciada a construo do banco de dados. O nmero de NITs do Brasil foi estimado a partir da contagem de NITs de universidades associados ao Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia (FORTEC) no perodo do mapeamento. 54 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Os parmetros investigados esto relacionados a infraestrutura e gesto dos servios em propriedade industrial.
IV. 2. 1 Data de criao, Segmento de atuao, Localizao e Vinculao Institucional dos NITs
Foi investigada a data de criao do NIT, o segmento de ensino a qual a universidade pertence, a regio do Pas em que a universidade est localizada e a vinculao institucional do NIT.
IV. 2. 2 Regulamentao Interna dos NITs
Foram investigados os instrumentos legais (portarias, resolues) utilizados para disciplinar as atividades e as formas de atuao dos NITs, e os possveis temas de abrangncia da regulamentao interna: patentes, desenhos industriais, softwares, marcas e direitos autorais.
IV. 2. 3 Recursos Humanos
Foi avaliado o perfil do quadro de funcionrios que desenvolvem as atividades dos NITs.
55 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. IV. 2. 4 Ensino da Propriedade Intelectual
Foi avaliado o ensino de propriedade intelectual nas universidades brasileiras.
IV. 2. 5 Divulgao das Atividades e Estmulo ao Patenteamento
Foi investigado se os NITs fazem divulgao de suas atividades para a comunidade acadmica e se adotam meios para informar aos pesquisadores/ inventores os fundamentos do sistema de propriedade intelectual, estimulando a comunidade acadmica ao patenteamento de suas pesquisas.
IV. 2. 6 Interao com o INPI
Foi investigada a interao das universidades com o INPI.
IV. 2. 7 Contratao de Escritrios Especializados
Foi investigada a participao de escritrios especializados nos processos de patenteamento.
IV. 2. 8 Ferramentas de Busca utilizadas
Foram avaliadas as ferramentas de busca de patentes utilizadas pelos NITs, tais como: 1) busca de anterioridade em bancos de patentes em bases gratuitas 56 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. disponveis na Internet, 2) busca em bancos de patentes com acesso pago, 3) busca isolada no INPI.
IV. 2. 9 Diviso de Resultados
Foi avaliado se h normas estabelecidas, atravs das quais se permitem dividir com os inventores/ pesquisadores os ganhos econmicos auferidos pelas instituies com o licenciamento de tecnologias e patentes. Mais especificamente foi avaliado se existe por parte do NIT a preocupao em atender aos dispositivos da Lei de Inovao Tecnolgica de dezembro de 2004, quanto regulamentao do compartilhamento dos ganhos econmicos sobre os resultados de pesquisa.
IV. 2. 10 Benefcios Jurdicos e Dificuldades Jurdicas oriundos da Lei de Inovao Tecnolgica
Foram investigados os benefcios jurdicos e as dificuldades jurdicas gargalos jurdicos oriundos da Lei de Inovao Tecnolgica.
IV. 2. 11 Depsitos de Material Biolgico
Foi investigado se as universidades teriam tido algum pedido de patente envolvendo material biolgico acessado no Brasil a partir da Medida Provisria n o 2052 (atual Medida Provisria n o 2181-16) e Resoluo n o 132/06 do INPI (atual Resoluo 207/09), se teriam requerido o termo de acesso do CGEN e se teria 57 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. ocorrido alguma dificuldade para cumprir as exigncias legais.
IV. 2. 12 Nmero de Depsitos, Concesses, Licenciamentos de Patentes
Foi levantado o nmero o nmero de depsitos/NIT (perodo 1997-2008) e o nmero de depsitos/ano, concesses/ano, licenciamentos/ano dos NITs (somatrio de todos os NITs) (perodos 1997-2004 e 2005-2008).
IV. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs
O perfil de depsito de cada NIT mapeado foi estabelecido atravs da combinao de dados relativos ao nmero de depsitos e aos campos especficos dos depsitos realizados. Esses dados foram obtidos a partir das respostas questo 18 do questionrio (APNDICE C), onde foi solicitado o histrico dos depsitos das universidades (sem perodo pr-determinado). Trata-se de um histrico dos depsitos por no ter sido determinada a data para o incio dos depsitos, ou seja, foi solicitado ao NIT tudo o que a universidade havia depositado no INPI em sua histria, at a data do respectivo mapeamento.
58 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. CAPTULO V
RESULTADOS E DISCUSSO
V. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de Patentes das Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes.
Os dados mostram que 26 universidades brasileiras realizaram entre 1983 e 1997 pelo menos um depsito no INPI e 11 universidades obtiveram pelo menos uma concesso. A partir desses dados relativos ao trmite dos pedidos de patentes foi calculado no ICPat de cada universidade ( Quadro 4).
59 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Quadro 4 Trmite das patentes no INPI e estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes das universidades brasileiras (perodo 1983-1997)
Rank Instituio sigla depos sob exame
arquiv conces Indef ICPat
1 Universidade Estadual de Campinas UNICAMP 108 15 12 70 11 52,68 2 Universidade de So Paulo USP 90 6 7 61 16 44,29 3 Universidade Estadual Paulista UNESP 16 - 5 9 2 5,06 4 Pontifcia Universidade Catlica-RJ PUC-RJ 6 - 2 4 - 2,66 5 Universidade Federal do Rio de Janeiro UFRJ
27 1 17 6 3 1,38 6 Universidade Federal de Pernambuco UFPE 26 - 16 6 4 1,38 7 Universidade Federal de Sergipe UFS 10 - 5 3 2 0,9 8 Universidade Federal de So Carlos UFSCAR 2 1 - 1 - 1 9 Pontifcia Universidade Catlica-RS PUC-RS 6 - 4 2 - 0,66 10 Universidade Federal de So Paulo UNIFESP 2 - 1 1 - 0,5 11 Universidade Estadual de Maring UEM 2 - 1 1 - 0,5 12 Universidade Federal de Minas Gerais UFMG 18 8 9 - 1 0 13 Universidade Federal da Paraba UFPB 10 - 9 - 1 0 14 Universidade Federal de Juiz de Fora UFJF 3 - 2 - 1 0 60 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. 15 Universidade Federal de Santa Catarina UFSC 3 - 3 - - 0 16 Universidade Federal de Uberlndia UFU 2 - 2 - - 0 17 Universidade Federal de Viosa UFV 2 1 1 - - 0 18 Universidade Federal do Rio Grande do Sul UFRGS 2 - 2 - - 0 19 Universidade Federal de Ouro Preto UFOP 1 - - - 1 0 20 Universidade Federal do Esprito Santo UFES 1 - 1 - - 0 21 Fundao Universidade Regional de Blumenau FURB 1 - 1 - - 0 22 Universidade Estadual de Londrina UEL 1 1 - - - 0 23 Universidade Federal de Santa Maria UFSM 1 1 - - - 0 24 Universidade de Braslia UNB 1 - 1 - - 0 25 Universidade de Caxias do Sul UCS 1 - 1 - - 0 26 Universidade Federal do Cear UFC 1 - 1 - - 0 Total 343 34 103 164 42
A Figura 2 foi elaborada no sentido de uma melhor visualizao do ICPat das universidades brasileiras. Excetuando a PUC-RJ e PUC-RS, o maior nmero de concesses foi obtido por universidades pblicas federais e estaduais.
61 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
Figura 2 ndice de Concesso de Patentes das universidades brasileiras
Algumas universidades exibem um nmero maior de abandonos de pedidos por perda de prazos de pagamentos (anuidades), com posterior arquivamento, evidenciando falta de estrutura no gerenciamento do processo (APNDICE B). O Quadro 5 mostra o percentual dos depsitos e o percentual das concesses das universidades brasileiras. Foi observado que UNICAMP e USP, somadas, concentraram 57,71% dos depsitos e 79,87% das concesses.
62 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
Quadro 5 Percentual dos depsitos e percentual das concesses das universidades brasileiras (perodo 1983-1997)
1 Universidade Estadual de Campinas UNICAMP 108 31,48 70 42,68 2 Universidade de So Paulo USP 90 26,23 61 37,19 3 Universidade Estadual Paulista UNESP 16 4,66 9 5,48 4 Universidade Federal do Rio de Janeiro UFRJ 27 7,87 6 3,65 5 Universidade Federal de Pernambuco UFPE 26 7,58 6 3,65 6 Pontifcia Universidade Catlica-RJ PUC-RJ 6 1,74 4 2,43 7 Universidade Federal de Sergipe UFS 10 2,91 3 1,82 8 Pontifcia Universidade Catlica- RS PUC-RS 6 0,58 2 1,21 9 Universidade Federal de So Carlos UFSCAR 2 0,58 2 1,21 10 Universidade Federal de So Paulo UNIFESP 2 0,58 1 0,6 11 Universidade Estadual de Maring UEM 2 0,58 1 0,6 12 Universidade Federal de Minas Gerais UFMG 18 5,24 0 0 13 Universidade Federal da Paraba UFPB 10 2,91 0 0 14 Universidade Federal de Juiz de Fora UFJF 3 0,87 0 0 15 Universidade Federal de Santa Catarina UFSC 3 0,87 0 0 16 Universidade Federal de Uberlndia UFU 2 0,58 0 0 17 Universidade Federal de Viosa UFV 2 0,58 0 0 18 Universidade Federal do Rio Grande do Sul UFRGS 2 0,58 0 0 19 Universidade Federal de Ouro Preto UFOP 1 0,29 0 0 20 Universidade Federal do Esprito Santo UFES 2 0,58 0 0 63 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. 21 Fundao Universidade Regional de Blumenau FURB 1 0,29 0 0 22 Universidade Estadual de Londrina UEL 1 0,29 0 0 23 Universidade Federal de Santa Maria UFSM 1 0,29 0 0 24 Universidade de Braslia UNB 1 0,29 0 0 25 Universidade de Caxias do Sul UCS 1 0,29 0 0 26 Universidade Federal do Cear UFC 1 0,29 0 0 Total 343 100% 164 100%
A partir dos dados do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002) foi possvel a construo do Quadro 6.
64 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Quadro 6 Escala de estruturao dos NITs (EEN). Construda a partir dos dados do trabalho de SANTOS & ROSSI, 2002. Legenda: s (sim) = 1 ponto; n (no) = 0 ponto
Parmetro/Universidade 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Pontos UNICAMP s s s s n s s s s s s s 11 USP s s s s s s s s s n n s 10 UFRGS n s s s s n s s n s s s 9 UFMG n s s n n s s s s s s s 9 UFPE n s s s n s s s s n s s 9 UEM n s s s s s n s s n s s 9 UNIFESP n s s s n s s n s s s n 8 UNB n s s s n n s s s n s s 8 UFRJ n n s n n s s s s s s s 8 UFSM n s s n n s s s s n s s 8 UFV n s s s n s s n s n n s 7 UFS s n n s n n s s s s s n 7 UFOP n n s n n s s s s n s s 7 UNESP n s s s n s s n n s n n 6 PUC-RS n n s n s n s n s s n s 6 UFC n n n n s n n s n n s s 4 UFSCAR n n n s n s n n n n n s 3
A Escala de estruturao dos NITs (EEN) mostrou a liderana de UNICAMP e USP com pontuao total 11 e 10, respectivamente (Figura 3).
65 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
Figura 3 Escala de Estruturao dos NITs (EEN). Construda a partir dos dados do trabalho de SANTOS & ROSSI, 2002.
A Figura 4 mostra que UNICAMP e USP apresentaram o maior ICPat e a maior pontuao na EEN. Entretanto, para as outras universidades essa correlao no foi evidenciada. Os dados mostram que: 1) UFMG, UFRGS, UNB, UFSM, UFV e UFOP que apresentaram ICPat= 0, obtiveram EEN> 5; 2) entre as universidades que apresentaram ICPat> 0, apenas UFSCAR apresentava EEN< 5; 3) a PUC-RJ no participou do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002), no sendo possvel calcular sua EEN.
66 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
Figura 4 Comparao entre o ndice de Concesso de Patentes (ICPat) e a Escala de Estruturao dos NITs (EEN)
V. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs
Foram contabilizados aproximadamente 90 NITs de universidades associados FORTEC. O presente mapeamento teve a participao de 39 NITs, o que representou uma abrangncia de pesquisa de 43,33%. O mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002) contabilizaram 26 NITs no Pas. A Tabela 1 apresenta a relao dos NITs participantes do presente mapeamento e do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002).
67 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Tabela 1 Relao dos NITs participantes do mapeamento efetuado neste trabalho em 2009 e do mapeamento efetuado por SANTOS & ROSSI, 2002. Em destaque, os NITs participantes de ambos os mapeamentos. ___________________________________________________________________
A Figura 5 estabelece uma comparao entre os dados do presente mapeamento e os dados obtidos por SANTOS & ROSSI (2002), evidenciando avanos na estruturao dos NITs no perodo entre 2002 e 2009. Como mostrado na Tabela 1, as amostras no foram idnticas.
Figura 5 Comparao entre o mapeamento 2009 e o mapeamento 2002 (SANTOS & ROSSI, 2002)
69 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. SANTOS & ROSSI (2002) mostraram que havia a necessidade de intensificar o trabalho de conscientizao acerca da importncia da utilizao das mais variadas ferramentas de busca, em variados bancos de patentes, pois no se podia conceber um NIT que no tomava o cuidado bsico de verificar se a patente reivindicada j no existiria no estado da tcnica. O presente mapeamento mostrou que a estratgia de busca se diversificou, tornando-se mais abrangente, o que fortemente recomendvel. Com o procedimento de busca precedendo ao depsito, muito trabalho, tempo e recursos so poupados. Atualmente, os NITs podem, atravs da CAPES, ter acesso base paga Derwent World Patents Index. O presente mapeamento mostrou que em 71,1% dos NITs existe a normatizao especfica que limita em 1/3 o prmio pago aos pesquisadores, relacionado aos ganhos econmicos auferidos pelas instituies com o licenciamento de tecnologias e patentes. A distribuio dos 2/3 que cabem instituio realizada de forma distinta nas instituies, no havendo uma padronizao. Em 29,9% dos NITs pesquisados ainda no existe a normatizao, sendo provavelmente NITs de universidades que ainda no possuem patentes licenciadas. Foi questionado aos NITs sobre possveis benefcios jurdicos oriundos da Lei de Inovao Tecnolgica. Para 75% dos NITs a Lei de Inovao teria trazido benefcios jurdicos, enquanto que para 25% dos NITs, na prtica, essa Lei no teria trazido nenhum benefcio jurdico. Dentre os benefcios jurdicos foram citados: 1) a Lei de Inovao validou e auxiliou a universidade na celebrao de contratos de transferncia e licenciamento de tecnologia; 2) validou acordos de parceria com 70 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. instituies pblicas e privadas; 3) disciplinou o compartilhamento de laboratrios, a celebrao de acordos de parceria e cooperao, e a parti cipao de docentes/ pesquisadores em empresas; 4) disciplinou normas referentes a medidas de incentivo inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no mbito da universidade; 5) promoveu o incentivo ao pesquisador-criador; 6) promoveu o incentivo apropriao de tecnologias. Algumas questes ainda no esto claras ou mesmo no foram contempladas pela Lei de Inovao Tecnolgica. Estes entraves podem ser considerados como gargalos jurdicos. Foi citado pelos NITs como gargalo jurdico a necessidade da criao de uma Lei de Inovao especfica que alcance as instituies pessoa jurdica privada, as microempresas e as pequenas empresas, j que o art. 2 o (V) da Lei de Inovao refere-se ICT como exclusivamente rgo ou entidade da administrao pblica.
Art. 2 o Para os efeitos desta Lei considera-se:
V - Instituio Cientfica e Tecnolgica ICT: rgo ou entidade da administrao pblica que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico;
Os NITs tambm apontaram como gargalo jurdico a desarmonizao entre o art. 6 o 1 o , que estabelece que os licenciamentos com clusulas de exclusividade devam ser precedidos da publicao de edital, e o art. 7 o , que estabelece que a ICT obtenha o direito de uso ou de explorao de criao protegida, dispensando a licitao para contratao realizada por universidade para transferncia de 71 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. tecnologia.
Art. 6 o facultado ICT celebrar contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao por ela desenvolvida.
1 o A contratao com clusula de exclusividade, para os fins de que trata o caput deste artigo, deve ser precedida da publicao de edital.
Art. 7 o A ICT poder obter o direito de uso ou de explorao de criao protegida.
O presente mapeamento mostrou que 87,1% dos NITs ainda no requereram o termo de acesso aos recursos genticos Os NITs no detalharam a questo, explicitando se teriam encontrado alguma dificuldade para cumprir as exigncias legais para a obteno do termo de acesso do CGEN. Na ausncia de um posicionamento mais claro, no h elementos substantivos para a anlise de maiores dificuldades. De qualquer forma, pequeno o nmero de NITs que j estiveram diante dessa questo (12,9%). O nmero de requerimentos de termo de acesso ao CGEN dever aumentar nos prximos anos, j que esse tema continua sendo discutido e aprimorado nas esferas do governo, objetivando atender ao interesse nacional . E devido ao fato dos pedidos relacionados ao acesso de recursos genticos a partir de 30 de junho de 2000, estarem comeando a ser examinados pelo INPI e sofrendo exigncias com base na MP 2186/16 (OLIVEIRA et al., 2011). O presente mapeamento mostrou que 56,04% dos NITs possuem at 3 72 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. funcionrios permanentes em seu quadro funcional (Figura 6).
Figura 6 Nmero de funcionrios permanentes dos NITs
Os dados mostram que no h uma padronizao no perfil de Recursos Humanos dos NITs, que se organizam em equipes compostas por profissionais de reas diversificadas, visando proporcionar um melhor suporte s demandas. Os NITs possuem um quadro de servidores que passa por professores doutores do quadro permanente da instituio, professores do curso de Direito, mestres em Economia, especialistas em gesto empresarial, assessores jurdicos, engenheiros, graduados em Letras, graduandos em Direito, secretrios administradores e bolsistas das respectivas reas. O presente mapeamento mostrou que 20,51% dos NITs possuem em seus quadros de pessoal um nmero de bolsistas igual ou superior ao nmero de 73 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. funcionrios permanentes. Os NITs devem atentar para no possuir um nmero excessivo de bolsistas, em detrimento de quadros efetivos, uma vez que a presena de bolsi stas para planejamento e execuo das atividades permanentes dificulta a gerao de uma viso de mrito de longo prazo, prejudicando a efetiva especializao dessas atividades. Com relao ao nmero de depsitos dos NITs, os dados do presente mapeamento mostram que 59% dos NITs realizaram at 3 depsitos no INPI (perodo 1997-2008) (Figura 7).
Figura 7 Nmero de depsitos dos NITs (perodo 1997-2008)
74 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Os dados dos 39 NITs mapeados mostram que o nmero total de depsitos foi de 477 (perodo 1997-2004) e 460 (perodo 2005-2008), totalizando 937 depsitos, o que significou 59,62 depsitos/ano e 115 depsitos/ano, respectivamente. Foi observado tambm que o comportamento do nmero de depsitos/ano no foi acompanhado pelo nmero de concesses/ano (Figura 8).
Figura 8 Nmero de depsitos/ano, concesses/ano e licenciamentos/ano dos NITs
A universidade lder depositou 269 patentes (perodo 1997-2004) e 222 pedidos de patentes (perodo 2005-2008), totalizando 491 depsitos, ou seja, 52,40% do total de depsitos. Os dados mostraram ainda que no perodo total (1997-2008) 30,76% dos NITs possuem 1 ou 2 depsitos no INPI e 28,24% dos NITs 75 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. ainda no fizeram depsito. Esses perodos foram escolhidos em funo dos marcos regulatrios Lei de Propriedade Industrial n o 9.279 de 1996, que abriu a possibilidade para a concesso de patentes para produtos e processos farmacuticos e de alimentos, e Lei de Inovao Tecnolgica n o 10.973 de 2004. O aumento no nmero de depsitos/ano do NIT pode no significar um indicador de estruturao. Os NITs mais bem estruturados podem ser mais criteriosos na seletividade das invenes, sendo depositadas apenas aquelas de maior potencial comercial. Esse procedimento visaria diminuir custos desnecessrios de invenes avaliadas como tendo poucas chances de patenteamento, ou mesmo, se patenteadas, possurem pouca chance de licenciamento e sucesso comercial. O nmero de concesses de patentes dos NITs no perodo de 1997-2008 foi de 78, sendo 61 concesses (perodo 1997-2004) e 17 concesses (perodo 2005- 2008). A universidade lder obteve 56 concesses de patentes no perodo 1997- 2008, sendo 44 concesses (perodo 1997-2004) e 12 concesses (perodo 2005- 2008), o que representou 56,41% do total de concesses. Para tentar explicar a acentuada reduo no nmero de concesses entre os perodos, alguns fatores foram analisados. Os dados do presente mapeamento mostram que os pedidos depositados no INPI aps 1996, que em funo do backlog foram os pedidos decididos no perodo 2005-2008, obtiveram um nmero de concesses/ano menor que os pedidos decididos no perodo 1997-2004. O perodo desses depsitos (aps 1996) coincide com o advento da Lei de Propriedade Industrial de 1996, que alterou profundamente a legislao patentria no Brasil, assegurando a privilegiabilidade nos setores alimentcio, qumico 76 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. farmacutico e de medicamento. A Lei de Propriedade Industrial n o 9279/96 reconheceu as patentes em reas de forte pesquisa dentro das universidades brasileiras e que, anteriormente, no tinham proteo. No perodo aps 1996 estavam sendo discutidas as diretrizes de exame de temas controvertidos em biotecnologia e de grande interesse social e econmico. Nessa conjuntura, de discusses para o estabelecimento de diretrizes de exame de patentes de produtos/processos biotecnolgicos e qumico farmacuticos ocorridos aps Lei de Propriedade Industrial n o 9.279/96, o nmero de concesses de patentes decresce, sendo sugeridas maiores investigaes sobre esse tema. Relacionado ao nmero de licenciamentos realizados pelos NITs no perodo 1997-2008, o presente mapeamento mostrou que de um total de 937 depsitos, 84 patentes foram licenciadas (8,96%). Cabe ressaltar que os pedidos de patentes ainda no deferidos podem ser licenciados, nesse caso, na expectativa do direito da patente. Os dados mostram uma grande concentrao de licenciamentos do NIT lder, sendo 26 licenciamentos no perodo 1997-2004 e 29 licenciamentos no perodo 2004-2008, totalizando 55 licenciamentos. Esses nmeros evidenciam que apenas um NIT foi responsvel por 65,47% dos licenciamentos no respectivo perodo. O presente estudo mostrou que a universidade lder realizou 491 depsitos e licenciou 55 patentes, o que representou um percentual de licenciamento de 11,20%. Os dados do trabalho mostram ainda que 65% dos NITs ainda no possuem licenciamento e mesmo NITs com um nmero significativo de patentes nunca comercializaram suas tecnologias. Dessa forma, os dados mostram que, a partir de uma amostra como disposto na Tabela 1, o NIT lder concentrou 52,40% dos depsitos, 56,41% das concesses 77 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. e 65,47% dos licenciamentos (perodo 1997-2008). Como observado na Tabela 1, no presente mapeamento (2009), entre os 39 NITs participantes no esto contabilizados os dados da USP, que obteve juntamente com a UNICAMP um grande destaque em nmero de depsitos e concesses de patentes no levantamento do perodo 1983-1997. A ausncia da USP acentuou o fator concentrao do NIT lder no mapeamento 2009. Os dados do presente trabalho mostram que poucas universidades concentram grande parte do nmero de depsitos, concesses e licenciamentos de patentes no Brasil, denotando acentuada assimetria regional relacionada atividade de patenteamento entre universidades brasileiras, destacando-se as universidades do Estado de So Paulo.
V. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs
Atravs do nmero de depsitos e campo especfico dos depsitos foi possvel estabelecer o perfil de depsitos dos NITs mapeados. O presente trabalho mostrou que os 39 NITs mapeados realizaram ao todo 1.183 depsitos at o momento do mapeamento em 2009 (histrico dos depsitos), com uma mdia aritmtica de 30,3 depsitos por NIT. Cabe ressaltar que o nmero de depsitos de 1183, por tratar-se de um histrico dos depsitos (no foi determinada a data para o incio dos depsitos), naturalmente superou os 937 depsitos do perodo 1997-2008.
78 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. A Figura 9 mostra que um nico NIT realizou 603 depsitos, concentrando 50,97%, evidenciando uma grande disparidade entre o NIT lder e os demais NITs que participaram do mapeamento.
Figura 9 Nmero de depsitos dos NITs at o ano do mapeamento 2009 (histrico dos depsitos)
Para o mapeamento dos campos especficos dos depsitos, tambm denominado portiflio de patentes, foi considerada apenas a primeira classificao internacional dos depsitos. A Figura 10 mostra que a maior incidncia dos depsitos esteve nas reas de qumica e metalurgia, necessidades humanas, e operaes de processamento/transporte, seguidas das reas de fsica, engenharia mecnica/iluminao e eletricidade. No foram respondidas as reas especficas de 79 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. 282 depsitos (23,83%).
Figura 10 Portiflio de patentes dos NITs at o ano do mapeamento 2009 (histrico dos depsitos)
Os NITs tambm foram individualmente examinados quanto ao seu perfil de depsitos (nmero de depsitos e portiflio de patentes). A partir dos dados relativos ao perfil de depsitos, os NITs foram enquadrados em quatro categorias (Tabela 2).
80 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Tabela 2 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos
Para definir o enquadramento dos NITs que no especificaram seus campos especficos de depsitos, os NITs ainda sem depsito foram considerados como de campos concentrados, dentro de um entendimento de proximidade dessa situao, no momento em que for realizado o primeiro depsito. Quando possuidores de mais de 3 depsitos em campos no especificados, arbitrou-se que seriam considerados como depositantes em campos pulverizados (Quadro 7).
81 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Quadro 7 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos (histrico de depsitos). Legenda: NITs (1-39); campos de depsitos, segundo a classificao internacional (A-H); depsito em rea no informada (?) NITs/ campos especficos
Figura 11 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos
V. 3. 1 Proposio de Estratgias de Estruturao dos NITs
Como alternativa para estruturao dos NITs com pequeno nmero de depsitos, prope-se a organizao desses NITs em um sistema regional de redes baseado nos conceitos de parceria e a sinergia entre os NITs, que possibilitaria diminuio de custos operacionais com otimizao dos resultados. 83 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. Essas redes de carter regional, compostas por NITs com pequeno nmero de depsitos, devem ter suas competncias distribudas entre profissionais que atuem horizontalmente e profissionais que atuem verticalmente na rede. Por definio, as atividades de carter horizontal so aquelas que no podem ser delegadas a profissionais externos ao NIT, devendo ser executadas por quadros de funcionrios permanentes. Essas atividades dizem respeito busca de anterioridades de patentes, depsito e acompanhamento do pedido, estmulo ao patenteamento, divulgao das atividades do NIT para a comunidade acadmica, dentre outras atividades que exigem menor especializao profissional e fazem parte da rotina do NIT. As atividades de carter vertical so aquelas que podem ser realizadas por profissionais especialistas comuns rede, deslocados de acordo com a demanda especfica e momentnea de cada NIT. Como exemplo dessas atividades pode-se citar a atividade de redao de patente em rea especfica. O Brasil j conta atualmente com algumas redes de NITs, sendo o principal exemplo, o Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia (FORTEC). O FORTEC um rgo de representao dos responsveis nas universidades e institutos de pesquisa pelo gerenciamento das polticas de inovao e das atividades relacionadas propriedade intelectual e transferncia de tecnologia. uma instncia que representa os interesses das instituies produtoras de conhecimento de todo o Pas, permitindo tambm a capacitao de profissionais e troca de experincias nesta rea especfica, de modo permanente e organizado (FORTEC, 2011). Como observado, o FORTEC tem como proposta principal a capacitao 84 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. profissional e integrao dos dirigentes dos NITs, tendo fundamentalmente uma proposta de rede de carter nacional, ou seja, voltada para todos os NITs do Pas. Outro importante exemplo a Rede Mineira de Propriedade Intelectual. A Rede Mineira de Propriedade Intelectual uma associao sem fins lucrativos que apia as instituies cientficas e tecnolgicas do Estado de Minas Gerais na rea de propriedade intelectual e de gesto da inovao, fortalecendo o desenvolvimento da proteo do conhecimento cientfico e tecnolgico no Estado (RMPI, 2011). O FORTEC, juntamente com algumas redes de NITs regionais, como a Rede Mineira de Propriedade Intelectual so exemplos do aumento de interao entre os NITs brasileiros, colaborando de forma importante para a estruturao dos NITs e aperfeioamento do sistema. Entretanto, como observado, esses sistemas de redes existentes no Pas no possuem exatamente as mesmas caractersticas do sistema regional de redes de NITs proposto nesse trabalho.
85 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. CONCLUSO
A metodologia peculiar do levantamento estabeleceu um ndice de Concesso de Patentes das universidades (ICPat), onde destacaram-se UNICAMP e USP com 52,68 e 44,29, respectivamente. A partir do levantamento do nmero de concesso das universidades brasileiras, no que tange ao ndice de Concesso de Patentes, verificou-se que se destacaram as universidades que dentre outras caractersticas, tambm eram detentoras dos NITs melhor estruturados. A Lei de Inovao Tecnolgica levou em conta a trajetria dos NITs de maior sucesso no Pas, isto , foi buscado atravs dessa Lei, que as ICTs estruturassem NITs que mais se aproximassem das caractersticas dos NITs que atualmente apresentam as melhores perfomance em matria de patenteamento e licenciamento. O NIT tem o importante papel de orientar os pesquisadores, sendo importante um corpo permanente e bem treinado, e com o perfil adequado nesses ncleos, j que bolsistas com atuao descontnua no atendem tais requisitos. Os dados mostraram que nas universidades sem o gerenciamento de um NIT h um grande nmero de abandonos de pedidos, por perda de prazos de pagamentos (anuidades) com posterior arquivamento, evidenciando falta de estrutura no gerenciamento do processo. Nesse contexto, a Lei de Inovao Tecnolgica brasileira, e sua referncia aos NITs no mbito das universidades pblicas, dever se mostrar de grande valia para o aumento do ndice de Concesses de Patentes nessas instituies, levando-se ao 86 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. entendimento de que essa Lei consiste em importante passo para profissionalizao e estruturao dos NITs no Brasil. Ao se colocar em prtica a Lei de Inovao, isto , o NIT assumir a gerncia desse processo, o ndice de Concesso de Patentes das universidades possivelmente aumentar, j que nas universidades onde as pesquisas passaram por NITs estruturados, o ndice de Concesso mostrou-se expressivamente superior. Neste aspecto, vale destacar a necessidade dos NITs estarem preparados para filtrar as invenes promissoras e fazer com que suas universidades arquem com os custos relacionados a estas patentes. Isto de grande importncia para evitar que patentes sem possibilidade de chegar ao mercado sejam depositadas, aumentando substancialmente os custos, sem que o devido retorno seja alcanado. Dessa forma, para que ocorra mais rapidamente o aumento do ndice Concesso de Patentes, recomendvel que as universidades brasileiras possam contar com o suporte de NITs bem estruturados, os quais tenham plenas condies de efetivamente gerir a poltica de inovao tecnolgica da universidade. Os dados do mapeamento evidenciaram avanos na estruturao dos NITs e mostraram que apenas um Ncleo de Inovao Tecnolgica concentrou 52,40% dos depsitos, 56,41% das concesses e 65,47% dos licenciamentos de patentes no Brasil (perodo 1997-2008). Os dados do presente trabalho mostraram que poucas universidades conseguem transformar o esforo dos depsitos de patentes em patentes concedidas e licenciamentos de produtos e processos que cheguem ao mercado. Dentro de um entendimento de que a utilizao do sistema de patentes pelas universidades no deve se restringir realizao de depsitos, e que o destino das 87 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. patentes das universidades deve ser o do licenciamento e a da explorao comercial dos produtos e processos oriundos de suas bancadas, o presente estudo mostrou que poucas universidades brasileiras utilizam o sistema de patentes. Os dados do presente trabalho mostram que apenas um NIT responsvel por 50,97% dos depsitos e 79,4% dos NITs possuem um pequeno nmero de depsitos. A partir dos dados relativos ao perfil de depsitos das universidades esse estudo props a estruturao dos Ncleos de Inovao Tecnolgica que possuem pequeno nmero de depsitos em um sistema regional de redes, no qual predominaria as parcerias e a sinergia. Nesse sistema, os Ncleos de Inovao Tecnolgica da rede desempenhariam atividades de carter horizontal e atividades de carter vertical, com a diminuio dos custos operacionais, visando o aumento dos resultados positivos do sistema.
88 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. RECOMENDAO
Como desdobramento do presente trabalho sugere-se o desenvolvimento de um ndice de desempenho que relacione os indicadores de depsitos de patentes das universidades e os indicadores de produo cientfica das universidades, que pode ser utilizado como indicador do potencial aproveitamento da produo cientfica das universidades em incrementos de tecnologia. Mais especificamente, o ndice de Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia (IPCT) pode ser estabelecido atravs da relao entre o nmero de depsitos de patentes das universidades e o nmero de publicaes das universidades indexadas pela Thomson/ ISI, sendo essa relao multiplicada por 100, para a obteno de um valor percentual.
89 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ALBU, M. Technological Learning and Innovation in Industrial Clusters in the South. Electronic Working Paper, n. 7, SPRU, 1997.
ALBUQUERQUE, E. M.; SIMES, R.; BAESSA, A.; CAMPOLINA, B.; SILVA, L. A Distribuio Espacial da Produo Cientfica e Artigos Cientficos. Revista Brasileira de Inovao, v. 1, n.
2, Jul./ Dez. 2002.
ALMEIDA, M. Incubadoras, Parques Tecnolgicos e Incluso Social no Brasil. IX Congreso Internacional del CLAD sobre la Reforma del Estado y de la Administracin Pblica, Madrid, Espaa, 2 - 5 Nov. 2004. Disponvel em < http://www.iij.derecho.ucr.ac.cr/archivos/documentacion/inv%20otras%20entidades/C LAD/CLAD%20IX/documentos/almeida.pdf>. Acesso em: 2 de fevereiro de 2011.
AMADEI, J. R. P.; TORKOMIAN, A. L. V. As patentes nas universidades: anlise dos depsitos das universidades pblicas paulistas. Cincia da Informao, Braslia, v. 38, n. 2, p. 9-18, Mai./ Ago. 2009.
ANDREWS, K. A. The concept of corporate strategy. Homewood, Ill: Dow-Jones Irwin, 1971.
ANSOFF, H. I. Corporate strategy: an analytical approach to business policy for growth and expansion. New York: McGraw-Hill, 1965.
ANPEI. Indicadores empresariais de capacitao tecnolgica: resultados da Base de dados ANPEI. ANPEI, So Paulo, v. 7, p. 68, dez. 1998.
ASSUMPO, A. Universidades Brasileiras e Patentes: Utilizao do Sistema nos anos 90. Instituto Nacional da Propriedade Industrial - Centro de Documentao 90 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. e Informao Tecnolgica, 2000. Disponvel em <http://www.inpi.gov.br/menu- esquerdo/informacao/estudos_html >. Acesso em: 2 de fevereiro de 2010.
AVILA DE MATOS, E. A. S.; KOVALESKI, J. L. Gesto da negociao no processo de transferncia de tecnologia na relao universidade-empresa. In: Seminrio Latino-Iberoamericano de Gestin Tecnolgica, Innovacin Tecnolgica em la economia del Conocimiento, n. 9, Costa Rica. Anais... Costa Rica: ITCR/ALTEC, 2001.
AVILA DE MATOS, E. A. S.; KOVALESKI, J. L. Metodologia de Negociao entre Universidade Empresa Governo: uma alavanca para o processo de Inovao Tecnolgica. Revista Gesto Industrial, v. 1, n. 1, p. 66-81, 2005.
BARBOSA, E. F.; QUERIDO, A. L. S.; DINIZ, D. F.; ALCANTELADO, W. V. L. Estruturao da Carreira de Especialista em Propriedade Intelectual do INPI: Uma contribuio do INPI ao desenvolvimento tecnolgico e econmico nacional. 2010. Disponvel em: < http://www.asmetro.org.br/arquivosHTML/pdfs/clipping/RelatorioGTCarreiradeEstadoI NPI.pdf>. Acesso em: 10 de maio de 2011.
BASANT, R. Knowledge Flows and Industrial Clusters An Analytical Review of Literature. Indian Institute of Management, Ahmedabad, 2002.
BRASIL. Constituio da Repblica Federal do Brasil de 1988. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acesso em: 4 de janeiro de 2011.
BRASIL. Lei n o 5.772, de 21 de dezembro de 1971. Institui o Cdigo da Propriedade Industrial e d outras providncias. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 1971. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L5772.htm>. Acesso em: 4 de janeiro de 2011. 91 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
BRASIL. Lei n o 9.279, de 14 de maio de 1996. Regula os direitos e obrigaes relativos propriedade industrial. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 1996. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9279.htm>. Acesso em: 22 de dezembro de 2010.
BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC). Ato Normativo n o 127/97 de 05 de maro de 1997. Dispe sobre a aplicao da Lei de Propriedade Industrial em relao s patentes e certificados de adio de inveno. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 1997. Disponvel em: < http://www.inpi.gov.br/menu-superior/legislacao/pasta_legislacao/ato_127_97_html>. Acesso em: 10 de agosto de 2010.
BRASIL. Lei n o 9.456, de 25 de abril de 1997. Institui a Lei de Proteo de Cultivares e d outras providncias. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 1997. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9456.htm>. Acesso em: 15 de fevereiro de 2010.
BRASIL. Decreto n o 2.519, de 16 de maro de 1998. Promulga a Conveno sobre Diversidade Biolgica. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 1998. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/CCIVIL/decreto/D2519.htm>. Acesso em: 2 de maio de 2011.
BRASIL. Medida Provisria n o 2.052, de 29 de junho de 2000. Dispe sobre o acesso ao patrimnio gentico, a proteo e o acesso ao conhecimento tradicional associado, a repartio de benefcios e o acesso tecnologia e transferncia de tecnologia para sua conservao e utilizao, e d outras providncias. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 2000. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/mpv/Antigas/2052-1.htm>.Acesso em: 10 de agosto de 2010. 92 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
BRASIL. Medida Provisria n o 2.186-16, de 23 de agosto de 2001. Dispe sobre o acesso ao patrimnio gentico, a proteo e o acesso ao conhecimento tradicional associado, a repartio de benefcios e o acesso tecnologia e transferncia de tecnologia para sua conservao e utilizao, e d outras providncias. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 2001. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/mpv/2186-16.htm>. Acesso em: 8 de janeiro de. 2010.
BRASIL. Lei n o 10.973, de 2 de dezembro de 2004. Dispe sobre incentivos inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo e d outras providncias. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 2004. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004- 2006/2004/Lei/L10.973.htm>. Acesso em: 3 de abril de 2010.
BRASIL. Deliberao Normativa n o 246, de 27 de agosto de 2009. Credencia o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico- CNPq para autorizar outras instituies a realizar as atividades que especifica, d outras providncias. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 2009. Disponvel em: <http://www.mma.gov.br/estruturas/222/_arquivos/deudou_246_222.pdf>. Acesso em: 12 de janeiro de 2011.
BRESCHI, S.; MALERBA, F. Sectorial innovation systems: technological regimes, schumpeterian dynamics, and spacial boundaries. In: EDQUIST, C. (ed.) Systems of innovations: technologies, institutions and organizations. London: Printer, cap. 6, 1997.
CDB. Conveno sobre Diversidade Biolgica, 1992. Disponvel em:<http://www.rbma.org.br/anuario/pdf/legislacao_01.pdf>. Acesso em: 3 de janeiro de 2011. 93 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
CHAMAS, C. I. Proteo e explorao econmica da propriedade intelectual em universidades e instituies de pesquisa. Rio de Janeiro, 2001. 269 f. Tese de Doutorado. Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2001.
COUTINHO, M. Patente Instrumento de Desenvolvimento. LDSOFT. Patentear para proteger e lucrar. UnB Agncia, 2003. Disponvel em:<http://www.ldsoft.com.br/noticia.asp?pid=1738>. Acesso em: 20 de maro de 2011.
CRUZ, C. H. B. A universidade, a empresa e a pesquisa que o pas precisa. Parcerias estratgicas. Braslia: CGEE, n. 8, 2000, p. 5-30. Disponvel em: <www.ifi.unicamp.br/~brito/artigos/univ-empr-pesqrev102003b.pdf>. Acesso em: 20 de outubro de 2008.
DALMAT, C. J.; FRITSCHAT, C. R. National System Supporting Technical Advance in Industry: the Brazilian Experience, in: R. Nelson (Editor). National Innovation Systems. New York, Oxford: Oxford University Press,1982.
EMERICK, M. C. Gesto Tecnolgica como Instrumento para a promoo do Desenvolvimento Econmico Social: uma proposta para a FIOCRUZ. Rio de Janeiro, 2004. Dissertao de Mestrado. FIOCRUZ, Escola Nacional de Sade Pblica, Rio de Janeiro, 2004. Disponvel em <http://bvssp.icict.fiocruz.br/pdf/emerickmcm.pdf>. Acesso em 2 de fevereiro de. 2010.
EPO. Escritrio de Patentes Europeu. Pesquisa Avanada de Patentes Esp@cenet. Disponvel em <http://ep.espacenet.com/advancedSearch?locale=en_EP>. Acesso em: 3 de agosto de 2008.
94 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. EPO. Escritrio de Patentes Europeu. Pesquisa Avanada de Patentes Esp@cenet. Disponvel em <http://ep.espacenet.com/advancedSearch?locale=en_EP>. Acesso em: 10 de janeiro de 2011.
EPSZTEJN, R. Primeiros Efeitos da Nova Lei Brasileira de Propriedade Industrial sobre a Dinmica de Desenvolvimento dos Setores Farmacutico e de Biotecnologia. Tese de Doutorado. COPPE - Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 182 f., 1998.
ETZKOWITZ, H.; TERRA, B. R. C. A Universidade Empreendedora e a Sociedade da Nova Era. In: Anais Seminrio Business in Knowledge, Rio de Janeiro, setembro de 1998.
ETZKOWITZ, H. Bridging the gap: the evolution of industry university links in the United States. In: Branscombs, L. M.; Kodama, F.; Florida, R. (orgs.), Industrializing knowledge university industry linkages in Japan and the United States. Cambridge: The MIT Press, p. 203-233, 1999.
ETZKOWITZ, H.; MELLO, J. M. C.; ALMEIDA, M. Towards meta-innovation in Brazil: The evolution of the incubator and the emergence of a triple helix. Research Police. p. 411- 424, 2005.
FAPESP. Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo . Indicadores de cincia, tecnologia e inovao em So Paulo: 2004. Organizao de Francisco Romeu Landi. So Paulo: Fapesp, 2004.
FAPESP. Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo, 2011. Disponvel em: < http://www.fapesp.br/2 >. Acesso em: 10 de janeiro de 2011.
95 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. FILHO, H. P.; SOUZA, C. G. Graduate Formation in Intellectual Property in Brazil: A Study Based on Academic Production of Thesis and Dissertations. Journal of Technology & Management Innovation, v. 4, Issue 2, 2009.
FORTEC. Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia, 2008. Membros. Disponvel em <http://www.fortec-br.org/membros>. Acesso em: 1 de julho de 2008.
FORTEC. Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia, 2011. Apresentao. Disponvel em <http://www.fortec-br.org/>. Acesso em 18 de janeiro de 2011.
FORTES, M. H. P.; LAGE, C. L. S. Biotemas, 19 (1), p. 7-12, 2006.
FREEMAN, C. The national system of innovation in historical perspective. Cambridge Journal of Economics, 19, p. 5-24, 1995. Jos Antnio Nicolau e Julia Paranhos. Textos de Economia, Florianpolis, v.9, n.1, p.23-37, janeiro/junho de 2006
GULLO, L. M. G.; GUERRANTE, R. S. Maiores Depositantes de Pedidos de Patentes no Brasil, com prioridade brasileira (publicados entre 1999 - 2003). Instituto Nacional da propriedade Industrial - Centro de Documentao e Informao Tecnolgica, 2006. Disponvel em: <http://www.inpi.gov.br/menu- esquerdo/informacao/estudos_html>. Acesso em: 18 de maro de 2010.
GUIMARES, E.; CORRA, M. Propriedade Intelectual de Medicamentos e o Direito Sade no Brasil. LABORE. Laboratrio de Estudos Contemporneos. Revista Eletrnica. Disponvel em: <http://www.polemica.uerj.br/pol20/oficinas/artigos/bioetica_1.pdf>. Acesso em: 25 de maro de 2011.
96 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. HAASE, H; ARAJO, E. C.; DIAS, J. Inovaes Vistas pelas Patentes: Exigncias Frente s Novas Funes das Universidades. Revista Brasileira de Inovao, v. 4, n. 2, Jul. / Dez. 2005.
INPI. Tabela de Cdigos de Despachos de Pedidos, Patentes (incluindo as de MI/DI expedidas na vigncia da Lei 5772/71) e Certificados de Adio de Inveno. Instituto Nacional da Propriedade Industrial, 2008. Disponvel em: < http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/patente/pasta_despacho/tabela1_html>, Acesso em: 05 de outubro de 2008.
INPI. Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Boletim Estatstico de Patentes, 2010. Disponvel em: <http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/instituto/estatisticas- new-version> Acesso em: 05 de dezembro de 2010.
INPI. Instituto Nacional da Propriedade Industrial. O que patente? 2011a Disponvel em: <http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/patente/pasta_oquee>. Acesso em: 22 de abril de 2011.
INPI. Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Patente em Biotecnologia, 2011b. Disponvel em: <http://www.inpi.gov.br/menu- esquerdo/patente/pasta_oquee/biotecnologia_html> Acesso em: 10 de janeiro de 2011.
INPI. Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Orientaes na rea de Biotecnologia, 2011c. Disponvel em: <http://www.inpi.gov.br/noticias/inpi-da- orientacoes-na-area-de-biotecnologia >. Acesso em: 22 de maro de 2011.
KING, J. L. Patent examination produceres as inputs to patent quality. New research on the operation and effects of the patent system. National Academy of Sciences. Committee on Science, Technology and Economic Policy, 2001.
97 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. KLEVORICK, A. K.; LEVIN, R.; NELSON, R.; WINTER, S. On the sources and significance of inter-industry differences in technological opportunities. Research Policy, v. 24, n. 2, p. 185-205, Mar. 1995.
KOVALESKI, J. L.; MATOS, E. A. S. A. Metodologia de negociao entre Universidade Indstria Governo, In: anais do XXII Simpsio de Gesto da Inovao Tecnolgica - SGIT, Salvador, BA, novembro de 2002.
KUNISAWA, V. Y. M. Os transgnicos e as patentes em biotecnologia. Revista ABPI. n. 70, p. 36-49, maio e junho de 2004.
LEYDESDORFF, L.; ETZKOWITZ, H. The future location of research: a triple helix of university industry government relations II. EASST Review. Amsterdam: European Association for the Study of Science and Technology, v.15, n.4, p.20-25, Dec. 1996.
LOBATO, A. A.; CENDN, B. V.; SILVA, J. F; A gerao de patentes na universidade: um estudo de caso na UFMG, In: anais do XXI Simpsio de Gesto da Inovao Tecnolgica -SGIT, So Paulo- SP, novembro de 2000.
MATKIN, G. W. Technology transfer and the university. American council on education. New York: MacMillan, 329 p, 1990.
MCT. MINISTRIO DA CINCIA E TECNOLOGIA. Indicadores Nacionais de Cincia e Tecnologia, 2011a. Disponvel em: <http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/2052.html>. Acesso em: 02 de maio de 2011.
MCT. MINISTRIO DA CINCIA E TECNOLOGIA. Indicadores Nacionais de Cincia e Tecnologia, 2011b. Disponvel em: < http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/5710.html>. Acesso em: 05 de janeiro de 2011. 98 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
MCT. MINISTRIO DA CINCIA E TECNOLOGIA. Indicadores Nacionais de Cincia e Tecnologia, 2011c. Disponvel em: < http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/9239.html>. Acesso em: 10 de maio de 2011.
MEDEIROS, J. A.; STAL, E.; SOUZA NETO. A difcil relao pesquisa produo: experincia brasileira dos ncleos de Inovao tecnolgica (1981 1987), In: II Seminrio Latino Americano de Gestion Tecnologica, Ciudad de Mexico, Annals, p. 85- 101, 1987.
MELLO, M. T. L. Patentes em Biotecnologia. Cadernos de Cincia & Tecnologia, Braslia, v.15, n. especial, p.67-82, 1998.
NAKA, D. K.; RASOTO, V. I.; CARVALHO, H. A.; LIMA, I. A.; RASOTO, A. Proposta para Indicadores de Desempenho para Ncleos de Inovao Tecnolgica, 2010. Disponvel em: <http://www.pg.utfpr.edu.br/epege- 2010/artigos/Proposta_de_Indicadores_de_Desempenho_Para_Nucleo_de_Inovaca o.pdf>. Acesso em: 23 de abril de 2011.
NELSON, R. N.; WINTER, S. G. An evolutionary theory of economic change. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1982.
NELSON, R. Capitalism as an engine of progress. Research Policy, v. 19, n. 3, p. 193-214. Jun. 1990.
NUNES, J. S., OLIVEIRA, L. G. Universidades Brasileiras - Utilizao do Sistema de Patentes de 2004 a 2008. Instituto Nacional da Propriedade Industrial - Centro de Documentao e Informao Tecnolgica, 2007. Disponvel em: <http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/informacao/estudos_html>. Acesso em: 23 de maro de 2010. 99 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
OLIVEIRA, D. O. Propriedade Intelectual e Polticas Pblicas. Anais da II Conferncia sul-americana em Cincia e Tecnologia Aplicada ao Governo Eletrnico, 2005.
OLIVEIRA, A. C. D.; REIS, S. M. M.; VASCONCELLOS, A. G.; LAGE, C. L. S. Technological prospecting for patents on herbal medicines in Brazil. International Research Journal of Biotechnology, vol. 2(5), p. 78-84, may, 2011.
OMPI. Acuerdo Sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual Relacionados con el Comercio (Acuerdo sobre los ADPIC) e Convenio de Pars, Organizao Mundial da Propriedade Intelectual, Genebra; 1998.
PACHECO, C. A. Poltica de C&T, Parcerias. Uma Lei bem-intencionada. Edio Impressa 135 - Mai. 2007. Disponvel em: <http://www.revistapesquisa.fapesp.br/?art=3221&bd=1&pg=1&lg= >. Acesso em: 16 de dezembro de 2009.
PATEL, P.; PAVITT, K. National systems of innovation strain: the internationalization of corporate R&D. [S. l.]: Science Policy Research Unit. University of Sussex, 1998. (Eletronic Working Papers Series, n.22). Disponvel em: http://www.Sussex.ac.uk/spru. Acesso em: 12 de outubro de 2010.
PAVITT, K. The Social Shaping of the national science base. Research Policy, v.27, n.8, p.793-805, 1998.
PENTEADO, M. I. O. Patentes em Biotecnologia no Brasil. TECPAR. Instituto de Tecnologia do Paran. APPI. Agncia Paranaense de Propriedade Industrial. APPI, 2004. Disponvel em: <http://www.tecpar.br/appi/NewsLetter/Patentes%20em%20biotecnologia%20no%20 Brasil.pdf >. Acesso em: 10 de abril de 2011. 100 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
PEREIRA J. M.; KRUGLIANSKAS, I. Gesto de inovao: a lei de inovao tecnolgica como ferramenta de apoio s polticas industrial e tecnolgica do Brasil. RAE electron. v. 4, n. 2, So Paulo July/Dec. 2005
PETIT, P. Conhecimento, Sistemas de Inovao e Desenvolvimento. Organizadores: Lastres, M. M. H.; Cassiolato, J. E.; Arroio, A. Editora UFRJ. Contraponto, 2005.
PHILLIP, M. Patent filing and searching: is deflation in quality the inevitable consequence of hyperinflation in quantity? World Patent Info, n.28, p. 117-121, 2006.
PISANO, G. P. Learning-before-doing in the development of new process technology. Research Policy. v. 25, p. 1097-1119, 1996.
PLATAFORMA LATTES. Buscar Currculo Lattes. Disponvel em <http://buscatextual.cnpq.br/buscatextual/busca.do?metodo=apresentar>. Acesso em: 5 de junho de 2008.
PVOA, L. M. C. Depsitos de Patentes de Universidades Brasileiras (1979- 2004). Anais do XII Seminrio sobre a Economia Mineira, 2006. Disponvel em <http://www.cedeplar.ufmg.br/seminarios/seminario_diamantina/2006/D06A006.pdf>. Acesso em: 10 de agosto 2010.
RAPINI, M. S. Interao Universidade Empresa no Brasil: Evidncias do Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq. Revista Estudos Econmicos, So Paulo, v. 37, n. 1, p. 211-233, jan./ mar. 2007.
101 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. RMPI. Rede Mineira de Propriedade Intelectual. Quem somos, 2011. Disponvel em <http://www.redemineirapi.com/scripts/site/index.php?area=quem_somos>. Acesso em: 10 de maro de 2011.
ROCHA, E. M.; FERREIRA, M. A. T. Anlise dos Indicadores de Inovao Tecnolgica no Brasil. Cincia da Informao, Braslia, v. 30, n. 2, p. 64-69, maio/agosto 2001.
RODRIGUES JNIOR, J. M.; LOBATO, A. A.; CENDN, B. V.; SILVA, J. F. Produo do Conhecimento Tecnolgico na UFMG. Perspect. Cienc. Inf., Belo Horizonte, v. 5, n. 2, p. 231 - 242, jul./ dez.2000.
ROSENBERG, N. Joseph Schumpeter: a radical economist. Exploring the black box: technology, economics, and history. Cambridge University Press, 1994 (Primeira edio, em lngua inglesa em 1980).
ROSENBERG, N. Scientific instrumentation and university research. Research Policy, v. 21, n. 4, p. 381- 390, Aug. 1992.
ROSEMBERG, N.; NELSON, R. American university and technical advance in industry. Research Policy, v. 23, n. 3, p. 323-348, May. 1994.
SANTOS, M. E. R.; FRACASSO, E. M. Sabatos triangle and triple helix: expressions of the same concept? In: Triple Helix International Conference, 3., 2000, Rio de Janeiro. Anais... Rio de Janeiro: Fundao COPPETEC, 2000.
SANTOS, R. M. E.; ROSSI, A. L. Estmulo criao e consolidao de Ncleos de Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia em Instituies de ensino e pesquisa brasileiras. Relatrio final da Etapa - Mapeamento das instituies. UFRS, Secretaria de Desenvolvimento Tecnolgico, Escritrio de Interao e Transferncia de Tecnologia, 2002. Disponvel em 102 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. <http://www.propesp.ufpa.br/spi/arquivos/Rel_Final_Projeto_Nucleos.pdf>. Acesso em: 21 de abril de 2010.
SANTOS, E. M.; NETO, J. D. O.; ZANDER, V. T.; ROMANO, C. A. Inovao Cientfica no Brasil: uma Anlise de Indicadores de Produo. II Encontro de Engenharia e Tecnologia dos Campos Gerais, 2008. Disponvel em <http://www.aeapg.org.br/encontro/anais/artigos/eng_producao/16%20INOVACAO% 20CIENTIFICA%20NO%20BRASIL%20UMA%20ANA%20INDIC%20DE%20PRODU CAO.pdf.>.Acesso em 2 de abril de 2011.
SCHUMPETER, J. A. A teoria do desenvolvimento econmico. So Paulo: Nova Cultural, 1985. Coleo Os Economistas (Primeira edio, em lngua alem, em 1911).
SILVA, J. G. S. F.; BORSCHIVER, S. Critrios para Avaliao dos Sistemas Patentrios. Revista da ABPI, n. 98, jan/ fev. 2009.
SILVA, A. S. A Propriedade Intelectual e as Universidades Pblicas do Brasil: Desafios e Oportunidades. O Papel do Fortec. V Fortec Nordeste, abril de 2010. Disponvel em < http://www.ufpi.br/subsiteFiles/nintec/arquivos/files/Alexandre%20Stamford%20da%2 0Silva(1).pdf>. Acesso em: 20 de janeiro de 2011.
SILVEIRA, J. M. F. J.; DAL POZ, M. E.; FONSECA, M. G. D.; BORGES, I. C.; MELO, M. F. Evoluo recente da biotecnologia no Brasil. Texto para discusso n. 114. IE/UNICAMP, Campinas, n. 114, 38 p., fev. 2004.
STAL, E. A contratao empresarial da pesquisa universitria. Revista de Administrao da USP, v.30, n.1, p.3-18, jan./mar. 1995.
103 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. STAL, E. & FUGINO, A. A Propriedade Intelectual na Universidade e o Papel das Agncias de Fomento. XII Simpsio da Gesto da Inovao Tecnolgica. Salvador- Bahia, Brasil, 2002.
STANKIEWICZ, R. Spin-off companies from universities. Science and Public Policy, v. 21, n. 2, p. 99-107, Apr. 1994.
TAKASHINA, N. T.; FLORES, M. C. X. Indicadores da qualidade e do desempenho: como estabelecer metas e medir resultados. Rio de Janeiro: Qualitymark, 1999.
TARAPANOFF, K.; ARAJO JR, R. H.; CORMIER, P. M. J. Sociedade da informao e inteligncia em unidades de informao. Revista Cincia da Informao, v. 29, n.3, p. 91-100, set./dez. 2000.
TERRA, B. R. C. Transferncia de Tecnologia em universidades empreendedoras, Rio de Janeiro, Qualitymark, 2001.
TARRAG, P.; TRIPS torna obrigatria a proteo Tecnologia. Revista Panorama da Tecnologia, n. 5, p. 8-15, 1995.
THEOTNIO, S. B. Proposta de Implementao de um Ncleo de Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia no CEFET- RJ. Rio de Janeiro, 2004. Dissertao de Mestrado. CEFET-RJ, 2004. Disponvel em <http://www.redetec.org.br/repict/documentos/resposta.pdf>. Acesso em: 15 de abril de 2010.
TORKOMIAN, A. L. V. Indicadores de Desempenho dos NITs no Brasil. In: Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia - FORTEC, 2. Gramado, Rio Grande do Sul, 2008.
104 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
APNDICES
105 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. APNDICE A QUADRO COM OS CDIGOS DE DESPACHO DO INPI (PATENTES)
Tabela A.1 Cdigos de despachos para a rea de patentes do INPI (INPI, 2008). __________________________________________________________________ Cdigo Significado __________________________________________________________________ 3.1 Publicao
Publicao do pedido depositado (Art. 30 da LPI), podendo ser adquirido no Banco de Patentes do Centro de Documentao e Informao Tecnolgica do INPI - CEDIN - o folheto com o relatrio descritivo, reivindicaes, desenhos e resumo do pedido, por quem se interessar
6.1 Exigncia Tcnica
Suspenso do andamento do pedido de patente que, para instruo regular, aguardar o atendimento ou contestao das exigncias formuladas
7.1 Cincia de Parecer Tcnico
Suspenso o andamento do pedido para que o depositante se manifeste no prazo de 90 (noventa) dias desta data, quanto ao contido no parecer tcnico
9.1 Deferimento
Deferido o pedido de patente. Desta data corre o prazo de 60 (sessenta) dias para o pagamento e comprovao, atravs do formulrio modelo 1.02, da retribuio para expedio da carta-patente
9.2 Indeferimento
Indeferido o pedido por no atender aos requisitos legais, conforme parecer tcnico. A cpia do parecer tcnico poder ser solicitada atravs do formulrio modelo 1.05. Desta data corre o prazo de 60 (sessenta) dias para eventual recurso do depositante
11.1 Arquivamento
Arquivado o pedido uma vez que no foi requerido o pedido de exame no prazo previsto no Art. 33 da LPI. Desta data corre o prazo de 60 (sessenta) dias para o depositante requerer desarquivamento
11.2 Arquivamento
Arquivado definitivamente o pedido de patente, uma vez que no foi respondida a exigncia formulada.
___________________________________________________________________ 106 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. APNDICE B BANCO DE DADOS
Tabela B.1 Cdigos de despacho dos pedidos de patentes das universidades brasileiras (perodo 1983-1997). __________________________________________________________________________________________ Pedido Publicao Instituio Cdigo Sob exame Arquivado Concesso Indeferido BR9504705 02/09/1997 UNICAMP 9.1 x BR7501602U 25/11/1997 UNICAMP 9.1 x BR9502467 1997-08-26 UNICAMP 9.1 x BR9500860 29/04/1997 UNICAMP 9.1 x BR9500522 1997-03-25 UNICAMP 9.1 x BR9403084 1996-09-03 UNICAMP 9.1 x BR9402325 1996-03-19 UNICAMP 9.1 x BR9401844 1996-02-27 UNICAMP 9.1 x BR9401807 1996-01-16 UNICAMP 9.1 x BR7400431U 17/10/1995 UNICAMP 9.1 x BR7400163U 17/10/1995 UNICAMP 9.1 x BR9400746 17/10/1995 UNICAMP 9.1 x BR9302589 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x BR9302554 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x BR9302553 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x BR9302551 1995-03-01 UNICAMP 9.1 x BR9302550 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x BR7301178U 21/02/1995 UNICAMP 9.1 x BR9302444- 17/01/1995 UNICAMP 9.2 x BR9302443 17/01/1995 UNICAMP 9.1 x BR9304516 20/12/1994 UNICAMP 9.1 x BR9301832 29/11/1994 UNICAMP 9.2 x BR9301378 1994-11-01 UNICAMP 9.1 x BR9301191 18/10/1994 UNICAMP 9.1 x BR9301190 18/10/1994 UNICAMP 9.1 x BR9203568 15/11/1994 UNICAMP 9.1 x BR9203005 22/02/1994 UNICAMP 9.2 x BR9203055 01/02/1994 UNICAMP 9.1 x BR9202145 21/12/1993 UNICAMP 9.1 x BR9201296 05/10/1993 UNICAMP 9.1 x BR9200563 24/08/1993 UNICAMP 9.1 x BR9200562 24/08/1993 UNICAMP 11.2 x BR9200078 20/07/1993 UNICAMP 9.1 x BR9105548 22/06/1993 UNICAMP 9.1 x BR9105547 22/06/1993 UNICAMP 9.1 x BR9105181 01/06/1993 UNICAMP 9.1 x BR9105075 25/05/1993 UNICAMP 9.1 x BR9104581 27/04/1993 UNICAMP 9.1 x BR9104489 27/04/1993 UNICAMP 9.1 x BR9103528 23/03/1993 UNICAMP 9.1 x BR9103413 16/03/1993 UNICAMP 9.2 x BR9103298 09/03/1993 UNICAMP 9.2 x BR9103297 09/03/1993 UNICAMP 9.2 x BR9702918 04/05/1999 UNICAMP 9.2 x 107 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. BR9702823 13/04/1999 UNICAMP 7.1 x BR9702822 13/04/1999 UNICAMP 7.1 x BR9801307 05/10/1999 UNICAMP 3.1 x BR9601601 24/03/1998 UNICAMP 9.1 x BR9601600 24/03/1998 UNICAMP 9.1 x BR9601599 24/03/1998 UNICAMP 9.1 x BR9104382 20/04/1993 UNICAMP 9.1 x BR7200844U 14/07/1992 UNICAMP 9.1 x BR9006096 14/07/1992 UNICAMP 11.2 x BR9004311 24/03/1992 UNICAMP 9.1 x BR7001680U 17/03/1992 UNICAMP 9.1 x BR9003351 28/01/1992 UNICAMP 9.1 x BR9001500 05/11/1991 UNICAMP 11.1 x BR6902526U 23/07/1991 UNICAMP 9.2 x BR8905037 18/09/1990 UNICAMP 9.1 x BR8905036 18/09/1990 UNICAMP 9.1 x BR8905035 09/10/1990 UNICAMP 9.1 x BR8905034 18/09/1990 UNICAMP 9.1 x BR8904226 09/10/1990 UNICAMP 9.1 x BR8903849 09/10/1990 UNICAMP 9.1 x BR8806972 07/08/1990 UNICAMP 11.1 x BR8806877 07/08/1990 UNICAMP 9.1 x BR8803398 01/03/1990 UNICAMP 9.1 x BR8902583 21/11/1989 UNICAMP 11.1 x BR8901875 26/09/1989 UNICAMP 9.1 x BR8901874 26/09/1989 UNICAMP 9.1 X BR8806971 26/09/1989 UNICAMP 9.1 X BR6701456U 31/01/1989 UNICAMP 11.1 X BR8703812 31/01/1989 UNICAMP 11.1 X BR8703811 31/01/1989 UNICAMP 9.1 X BR8703810 31/01/1989 UNICAMP 9.1 X BR8703809 31/01/1989 UNICAMP 9.1 X BR8703312 17/01/1989 UNICAMP 9.1 X BR8703311 17/01/1989 UNICAMP 9.1 X BR9705280 11/07/2000 UNICAMP 3.1 X BR9702986 08/03/2000 UNICAMP 7.1 X BR8702215 16/11/1988 UNICAMP 11.2 X BR8700565 23/08/1988 UNICAMP 9.1 x BR8700538 16/08/1988 UNICAMP 9.1 x BR8504178 07/04/1987 UNICAMP 9.1 X BR8500663 16/09/1986 UNICAMP 9.1 X BR8406439 01/07/1986 UNICAMP 9.1 X BR9702670 13/04/1999 UNICAMP 6.1 X BR9702792 09/03/1999 UNICAMP 3.1 X BR9700585 05/01/1999 UNICAMP 9.1 X BR9700638 15/12/1998 UNICAMP 7.1 X BR9700637 15/12/1998 UNICAMP 7.1 X BR9700636 15/12/1998 UNICAMP 7.1 X BR9700586 15/12/1998 UNICAMP 6.1 X BR9700553 15/12/1998 UNICAMP 11.2 X BR9700552 15/12/1998 UNICAMP 9.2 X BR9700502 03/11/1998 UNICAMP 11.2 X 108 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. BR9700501 03/11/1998 UNICAMP 9.2 X BR9700500 03/11/1998 UNICAMP 11.2 X BR9700499 03/11/1998 UNICAMP 7.1 X BR9700427 08/12/1998 UNICAMP 9.1 X BR9604468 23/06/1998 UNICAMP 6.1 X BR9604247 16/06/1998 UNICAMP 8.6 X BR9604173 26/05/1998 UNICAMP 6.1 X BR9604172 26/05/1998 UNICAMP 9.1 X BR9601686 31/03/1998 UNICAMP 9.1 X BR9601602 24/03/1998 UNICAMP 9.2 X BR9702821 13/04/1999 UNICAMP 3.1 X BR9700635 15/12/1998 UNICAMP 6.1
BR9504693 02/09/1997 USP 9.1 X BR9502122 26/08/1997 USP 6.1 X BR9404595 04/03/1997 USP 9.1 X BR9402273 19/03/1996 USP 9.1 X BR9400249 26/09/1995 USP 9.2 X BR9400232 26/09/1995 USP 9.1 X BR9302552- 01/03/1995 USP 9.1 X BR9302548 01/03/1995 USP 9.1 X BR9302341 07/02/1995 USP 9.1 X BR9302340 07/02/1995 USP 9.1 X BR7302014U 20/06/1995 USP 9.1 X BR9203414 22/03/1994 USP 9.1 X BR9202983 01/02/1994 USP 9.1 X BR7201035U 25/01/1994 USP 9.1 X BR9301586 14/09/1993 USP 9.1 X BR9202146 21/12/1993 USP 9.1 X BR9201269 13/10/1993 USP 9.1 X BR9105613 29/06/1993 USP 9.1 X BR7102817U- 22/06/1993 USP 9.1 X BR7102472U 04/05/1993 USP 9.1 X BR9104700 04/05/1993 USP 9.2 X BR9104660 04/05/1993 USP 9.1 X BR9104033 13/04/1993 USP 11.4 X BR9103998 13/04/1993 USP 9.1 X BR9103476 30/03/1993 USP 10.1 X BR9102596 19/01/1993 USP 9.1 X BR9706078 06/07/1999 USP 3.1 X BR7702336U 25/05/1999 USP 9.2 X BR9705283 13/10/1999 USP 6.1 X BR9706097 13/07/1999 USP 9.1 X BR7702908U 06/07/1999 USP 9.1 X BR9005954 30/06/1992 USP 9.2 X BR9005435 16/06/1992 USP 9.2 X BR9005434 16/06/1992 USP 9.2 X BR9005356 02/06/1992 USP 10.1 X BR9005225 21/04/1992 USP 9.1 X BR9004682 24/03/1992 USP 9.1 X BR9003414 21/01/1992 USP 9.1 X 109 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. BR9003291 28/01/1992 USP 9.1 X BR9003290 28/01/1992 USP 9.1 X BR9003177 01/12/1992 USP 9.2 X BR9003176 09/04/1991 USP 9.1 X BR9001980 12/11/1991 USP 9.1 X BR9001786 12/11/1991 USP 9.1 X BR9001785 12/11/1991 USP 9.1 X BR9000972 15/10/1991 USP 9.1 X BR9000971 15/10/1991 USP 9.1 X BR6902011U 09/07/1991 USP 9.1 X BR8904048 13/02/1991 USP 9.1 X BR8903878 05/02/1991 USP 9.1 X BR8903744 29/01/1991 USP 9.1 X BR9001499 06/11/1990 USP 9.1 X BR8905033 03/04/1990 USP 9.1 X BR8904036 06/11/1990 USP 9.1 X BR8903021 13/02/1990 USP 9.1 X BR8902606 20/11/1990 USP 9.1 X BR8902460 16/10/1990 USP 9.2 X BR8805094 22/05/1990 USP 11.1 X BR8806128 11/07/1989 USP 9.2 X BR8805142 25/07/1989 USP 10.1 X BR8803332 14/03/1989 USP 9.1 X BR8802771 24/10/1989 USP 9.1 X BR8801919 14/11/1989 USP 9.1 X BR8801918 1989-07-25 USP 9.1 X BR8801917 14/11/1989 USP 10.1 X BR8801916 14/11/1989 USP 9.1 X BR8707200 15/08/1989 USP 9.1 X BR8706196 26/07/1988 USP 9.1 X BR8703786 05/01/1988 USP 9.1 X BR8703784 05/01/1988 USP 9.1 X BR6701410U 19/04/1988 USP 9.2 X BR8703677 05/01/1988 USP 9.1 X BR9707107 09/05/2000 USP 9.1 X BR9705282 04/04/2000 USP 7.1 X BR9702971 01/02/2000 USP 9.1 X BR8703559 05/01/1988 USP 9.2 X BR8703558 05/01/1988 USP 9.2 X BR8703557 05/01/1988 USP 9.2 X BR8703556 05/01/1988 USP 9.1 X BR6700976U 01/03/1988 USP 9.1 X BR6700603U 01/11/1988 USP 7.1 X BR8703497 08/12/1987 USP 9.2 X BR8702080 03/11/1987 USP 9.1 X BR8701488 03/11/1987 USP 9.1 X BR8701083 08/12/1987 USP 9.1 X BR8506355 07/07/1987 USP 9.2 X BR9702816 13/04/1999 USP 9.1 X BR9702796 15/06/1999 USP 6.1 X BR8805103 22/05/1990 USP 11.1 X BR8207155 17/07/1984 USP 9.2 X 110 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. BR8300948 03/04/1984 USP 9.1 X
BR9204550 16/08/1994 UFPE 11.1 X BR8906497 18/06/1991 UFPE 9.2 X BR8900182 14/08/1990 UFPE 11.1 X BR8802038 21/11/1989 UFPE 11.1 X BR6601532U 03/05/1988 UFPE 11.2 X BR8603659 09/02/1988 UFPE 9.1 X BR6601065U 23/02/1988 UFPE 9.2 X BR8601672 03/11/1987 UFPE 9.1 X BR6600069U 22/09/1987 UFPE 9.2 X BR8506619 14/07/1987 UFPE 11.1 X BR6501910U 23/06/1987 UFPE 11.2 X BR6501909U 23/06/1987 UFPE 9.1 X BR8505201 12/05/1987 UFPE 11.1 X BR6501206U 04/03/1987 UFPE 11.2 X BR8407012 08/07/1986 UFPE 15.3 X BR6401249U 18/03/1986 UFPE 15.3 X BR6401346U 25/03/1986 UFPE 15.3 X BR8404152 11/03/1986 UFPE 9.2 X BR8402432 24/12/1985 UFPE 11.2 X BR8400883 08/10/1985 UFPE 11.1 X BR8400882 08/10/1985 UFPE 11.1 X BR8307343 06/08/1985 UFPE 11.1 X BR8306340 04/06/1985 UFPE 9.1 X BR8304946 16/04/1985 UFPE 15.1 X BR8302610 29/11/1983 UFPE 9.1 X BR8302609 29/11/1983 UFPE 9.1 X
BR9505948 23/12/1997 UFRJ 9.1 X BR9500301 14/01/1997 UFRJ 11.1 X BR9403534 20/08/1996 UFRJ 9.1 X BR9400120 26/09/1995 UFRJ 9.2 X BR9400068 26/09/1995 UFRJ 9.1 X BR9304130 13/06/1995 UFRJ 11.1 X BR7301928U 23/05/1995 UFRJ 9.2 X BR9303490 28/03/1995 UFRJ 9.1 X BR9303489 28/03/1995 UFRJ 9.1 X BR9302386 17/01/1995 UFRJ 10.1 X BR9103968 13/04/1993 UFRJ 11.1 X BR9103967 13/04/1993 UFRJ 11.1 X BR9100849 27/10/1992 UFRJ 11.1 X BR9004898 07/04/1992 UFRJ 11.1 X BR9004897 07/04/1992 UFRJ 11.1 X BR6900763U 26/03/1991 UFRJ 11.1 X BR8900032 14/08/1990 UFRJ 11.1 X BR8804509 24/04/1990 UFRJ 11.1 X BR8702768 20/12/1988 UFRJ 9.1 X BR8606478 12/07/1988 UFRJ 11.2 X BR8603630 15/03/1988 UFRJ 9.2 X 111 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. BR8603629 15/03/1988 UFRJ 11.4 X BR8603628 15/03/1988 UFRJ 11.2 X BR8403086 28/01/1986 UFRJ 15.7 X BR8400663 22/05/1984 UFRJ 11.1 X BR8900789 02/10/1990 UFRJ 11.1 X BR9603405 25/08/1998 UFRJ 6.1 X
BR6901600U 02/07/1991 UFMG 11.2 X BR8904178 13/02/1991 UFMG 15.4 X BR9710830 23/05/2000 UFMG 7.1 X BR9709475 27/06/2000 UFMG 3.1 X BR9710834 27/06/2000 UFMG 8.5 X BR9710833 27/06/2000 UFMG 3.1 X BR9710827 23/05/2000 UFMG 7.1 X BR9710825 23/05/2000 UFMG 3.1 X BR9710824 23/05/2000 UFMG 8.5 X BR9700830 08/12/1998 UFMG 7.1 X BR9700860 15/12/1998 UFMG 11.11 X BR9700856 15/12/1998 UFMG 11.11 X BR9700855 15/12/1998 UFMG 11.11 X BR9606273 15/12/1998 UFMG 11.11 X BR9606271 22/09/1998 UFMG 11.11 X BR9606270 22/09/1998 UFMG 11.11 X BR9606269 22/09/1998 UFMG 11.11 X BR7102621U 18/05/1993 UFMG 9.2 X
BR9502375 09/09/1997 UNESP 9.1 X BR9502356 18/06/1996 UNESP 9.1 X BR9304563 18/07/1995 UNESP 9.1 X BR9203619 22/03/1994 UNESP 9.2 X BR7200231U 24/08/1993 UNESP 9.1 X BR7200230U 24/08/1993 UNESP 9.1 X BR9103724 30/03/1993 UNESP 9.2 X BR9102212 05/01/1993 UNESP 11.2 X BR9003880 04/06/1991 UNESP 9.1 X BR9702847 21/03/2000 UNESP 11.2 X BR6602193U 21/06/1988 UNESP 11.4 X BR8604172 03/05/1988 UNESP 9.1 X BR8603704 15/03/1988 UNESP 11.2 X BR8603703 15/03/1988 UNESP 11.2 X BR8603702 15/03/1988 UNESP 9.1 X BR9303184 09/05/1995 UNESP 9.1 X
BR9005005 09/03/1993 PUC-RJ 11.1 X BR9005004 09/03/1993 PUC-RJ 11.1 X BR9101924 08/12/1992 PUC-RJ 9.1 X BR8904584 19/03/1991 PUC-RJ 9.1 X BR8904583 19/03/1991 PUC-RJ 9.1 X BR8904582 19/03/1991 PUC-RJ 9.1 X 112 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. BR6601842U 31/05/1988 PUC-RS 11.1 X BR8604863 31/05/1988 PUC-RS 11.1 X BR8604862 31/05/1988 PUC-RS 11.1 X BR8503282 17/02/1987 PUC-RS 9.1 X BR8502913 27/01/1987 PUC-RS 15.3 X BR8307215 06/08/1985 PUC-RS 9.1 X
BR7300234U 13/12/1994 UFPB 8.6 X BR7300233U 13/12/1994 UFPB 8.6 X BR7300232U 13/12/1994 UFPB 8.6 X BR8804107 20/03/1990 UFPB 11.1 X BR8603149 09/02/1988 UFPB 9.2 X BR6501908U 23/06/1987 UFPB 11.1 X BR6501907U 23/06/1987 UFPB 11.1 X BR8505832 09/06/1987 UFPB 11.1 X BR8503999 31/03/1987 UFPB 11.2 X BR8502950 27/01/1987 UFPB 11.1 X
BR9005164 30/06/1992 UFS 9.2 X BR8805481 08/02/1989 UFS 15.7 X BR8802186 28/11/1989 UFS 11.3 X BR8800912 26/09/1989 UFS 15.7 X BR8605500 07/06/1988 UFS 11.2 X BR8605381 31/05/1988 UFS 11.1 X BR8504803 05/05/1987 UFS 9.1 X BR8405862 17/06/1986 UFS 9.1 X BR8300952 2/10/1984 UFS 9.2 X BR8404987 13/05/1986 UFS 9.1 X
BR9603267 28/04/1998 UNIFESP 6.1 X BR6700222U 30/08/1988 UNIFESP 9.1 X
BR6800349U 03/10/1989 UFSCAR 9.1 X BR6700222U 30/08/1988 UFSCAR 9.1 X
BR7000038U 26/06/1990 UFRGS 15.3 X BR9704150 15/06/1999 UFRGS 7.1 X
BR9600185 07/10/1997 UFU 8.6 X BR9605232 21/07/1998 UFU 11.1 X
BR9004308 24/03/1992 UFV 11.1 X BR8604171 03/05/1988 UFV 11.1 X
113 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. BR8406106 17/06/1986 UFSC 15.3 X BR6301483U 14/05/1985 UFSC 11.1 X BR8304168 20/02/1985 UFSC 11.1 X
BR9202821 26/10/1993 UFOP 9.2 X
BR7500040U 25/03/1997 UFJF 11.4 X BR7500039U 01/04/1997 UFJF 11.1 X BR9500221 14/01/1997 UFJF 9.2 X
BR9005645 16/06/1992 UFCE 11.1 X
BR9304590 11/07/1995 UEM 11.1 X BR8402752 14/01/1986 UEM 9.1 X
BR9701741 27/06/2000 UFSM 3.6 X
BR8900480 14/08/1990 UCS 10.1 X
BR9203021 17/01/1995 UNB 11.1 X
BR9801109 16/11/1999 FURB 3.1 X
BR6900732 05/03/1991 UEL 11.1 X
BR6200950U 02/02/1984 UFES 11.1 X ____________________________________________________________________________________
114 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. APNDICE C QUESTIONRIO ENVIADO S UNIVERSIDADES BRASILEIRAS
1. Quais os dados de identificao do NIT? Nome da instituio, sigla da instituio, segmento de atuao (pblica federal, pblica estadual ou particular), cidade/Estado e data de criao do NIT.
2. Qual a vinculao institucional do NIT? a) Vinculado diretamente reitoria da universidade. b) Vinculado a pr-reitoria de pesquisa e ps-graduao, ou de extenso. c) Outra forma de vinculao como especificado abaixo.
3. Quais os instrumentos legais utilizados para a regulamentao interna do NIT? a) Utilizam instrumentos como portarias e resolues. b) Outros instrumentos legais, como especificados abaixo.
4. A regulamentao interna dos NITs pode abranger temas como patentes, desenhos industriais, softwares, marcas e direitos autorais. Qual a abrangncia da regulamentao interna do NIT? a) Abrange temas como patentes, desenhos industriais, softwares, marcas, direitos autorais, indicaes geogrficas, cultivares e transgnicos. b) No abrange todos esses temas, abrangendo apenas os temas especificados abaixo.
5. Qual o nmero de funcionrios que atuam no NIT e qual a formao desses funcionrios? Esses funcionrios fazem parte do quadro permanente? Eles so concursados?
6. Existe ensino de propriedade intelectual (PI) na instituio? Quais as caractersticas do ensino de propriedade intelectual na instituio? Que cursos oferecem a disciplina de propriedade intelectual? a) No existe ensino de PI. b) Restrito ps-graduao e ao curso de Direito. 115 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. c) Outra situao como especificada abaixo.
7. Como o NIT estimula a proteo dos resultados de pesquisa desenvolvidos dentro da universidade? a) Atravs de cursos e seminrios. b) Outros mtodos como especificados abaixo.
8. Como feita a divulgao das atividades do NIT junto comunidade universitria interna e externa? a) No divulga. b) Atravs de simpsios, conferncias e palestras. c) Outras formas de divulgao, como as especificadas abaixo.
9. O NIT possui normatizao especfica relacionada ao disposto na Lei de Inovao no que tange ao compartilhamento de ganhos econmicos, ou seja, existe normatizao especfica que limita em 1/3 o prmio pago aos pesquisadores? a) Sim. b) As regras para diviso dos ganhos econmicos ainda no foram estabelecidas. c) Outra situao como especificada abaixo.
10. Como a interao da Instituio com o INPI? a) No h interao. b) Existe interao com o INPI, como descrito abaixo.
11. Como o relacionamento do NIT com os escritrios externos especializados? a) Utiliza escritrios externos para execuo de todas as atividades pertinentes ao depsito das patentes. b) Iniciam a tramitao e recorrem a escritrios externos somente para execuo de parte das atividades pertinentes ao depsito de patentes. c) No utiliza escritrios externos, executando todas as atividades pertinentes ao depsito das patentes. d) Outra situao, como a especificada abaixo. 116 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
12. Os NITs podem utilizar como estratgia de busca de anterioridades, as bases gratuitas disponveis na internet, bancos de patentes com acesso pago, busca isolada no INPI ou uma combinao dessas ferramentas. Qual a estratgia utilizada pelo NIT para a busca de anterioridades? a) Busca em bases gratuitas na internet como esp@cenet, USPTO, JPTO, CAPES, MEDLINE. b) Busca em bases pagas como DERWENT e DELPHION. c) Busca isolada no INPI. d) Outra ferramenta de busca, como a especificada abaixo.
13. Com relao transferncia de tecnologia e/ou licenciamento, como feita a transferncia de tecnologia e/ou licenciamento? a) As patentes nunca foram licenciadas. b) J h registro de transferncia de tecnologia e/ou licenciamento, que realizada como especificado abaixo.
14. A Lei de Inovao Tecnolgica trouxe benefcios jurdicos para o NIT? O NIT conseguiria apontar os principais benefcios jurdicos que essa Lei trouxe para suas atividades? a) Sim, trouxe benefcios jurdicos, como os especificados abaixo. b) Na prtica, no trouxe benefcios jurdicos para o NIT.
15. Ainda com relao Lei de Inovao Tecnolgica, voc conseguiria apontar a principal dificuldade jurdica gargalo jurdico encontrada pelo NIT? a) No h gargalo jurdico. b) H gargalo(s) jurdico(s), como os especificados abaixo.
117 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. 16. Com relao ao nmero total de depsitos, concesses e licenciamentos de patentes da universidade nos perodos de 1997-2004 e 2005-2008.
16.1. Nmero total de patentes depositadas Perodo Nmero total de patentes 1997-2004 2005- 2008
16.2. Nmero total de patentes concedidas Perodo Nmero total de patentes 1997-2004 2005- 2008
16.3. Nmero total de patentes licenciadas Perodo Nmero total de patentes 1997-2004 2005-2008
17. A universidade tem algum pedido de patente envolvendo material biolgico acessado no Brasil a partir da Medida Provisria n o 2052 de 29 de junho de 2000 /Resoluo 132/06 do INPI? Foi requerido o termo de acesso do CGEN? Encontrou alguma dificuldade para cumprir as exigncias legais para a obteno do termo de acesso do CGEN e depsitos de patentes no INPI?
118 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. 18. Por rea de conhecimento, onde a universidade apresenta depsitos de patentes? (histrico de depsitos) rea Quantidade de depsitos (A) Necessidades humanas (B) Operaes de Processamento, Transporte
(C) Qumica e Metalurgia (D)Txteis e Papel (E) Construes Fixas (F) Eng. Mecnica/Iluminao/ Aquecimento
(G) Fsica (H) Eletricidade
119 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S.
ANEXO
120 ___________________________________________________________________ Querido, A. L. S. ANEXO A ARTIGO PUBLICADO
QUERIDO, A. L. S.; LAGE, C. L. S.; VASCONCELLOS, A. G. What is the destiny of Patents of Brazilian Universities? Journal of Technology & Management Innovation, v. 6(1), p. 46-57, 2011.
Received December 29, 2010 /Accepted March 1, 2011 J. Technol. Manag. Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 What is the Destiny of Patents of Brazilian Universities? Andr Luiz de Souza Querido 1 , Celso Luiz Salgueiro Lage 2 , Alexandre Guimares Vasconcellos 3 Abstract The power of patent is expressed when the innovative product or process goes to market, and the exclusive right that patent ensures generates the market power, and the holder possibility to obtain competitive advantage over competitors. Thus, it becomes compelling the discussions on the universities need for transformation of patent applications efforts into granted patents, which could be negotiated with a higher degree of juridical certainty and, consequently, higher value added. To establish an Index of Patents Granting, and understand the importance of Technological Innovation Nuclei for the increase of this index, it was developed a survey on the number of patents granted to Brazilian universities and evaluated the structure of Technological Innovation Nuclei of these universities. From the survey on the granting cases, it was verifed that the universities presenting, among other characteristics, better structured Technological Innovation Nuclei stood out. Keywords: University; innovation; patents; industrial property. J ournal of Technology Management & Innovation 1,2,3 INPI - Instituto Nacional de Propriedade Industrial. Rua Mayrink Veiga, n 9 - Centro - Rio de Janeiro/RJ - Cep: 20090-910, Brazil. Tel. +55-21-2139-3300. Email: querido@inpi.gov.br, clage@inpi.gov.br, alexguim@inpi.gov.br ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 47 Introduction The advent of the Brazilian Technological Innovation Law, in 2004 December, failed to conclude discussions on the imminent need to increase the effciency of patenting of inventions arising from academic environment. In this context, it becomes important the discussions about the university role in the formation of skilled labor, and in addition, the university role for the country industrial de- velopment, assuming a comprehension that the patent is essential for technology transfer to companies, origina- ting then innovation. Mechanisms to encourage industrial development in Bra- zil, as incentives and tax exemptions and fnancing from the National Bank of Economic and Social Development to innovative companies; the Technological Innovation Law; and the restructuring of the National Institute of Industrial Property were, all of them, created in parallel with the implementation of a policy for induction of coo- perative projects between academic institutions and the Brazilian private sector. The Intellectual Property, as a mechanism for protection and stimulation of technology transfer from universities and research institutes to in- dustry, is part of that context (Emerick, 2004). In a scenery where technological innovation is embedded in the microeconomic context of company decision taking, and assuming that universities should actively participate in the countrys industrial development through the training of human resources and the transfer of technology generated in their research laboratories, the evaluation of Brazilian universities effciency for patenting becomes important. The need to protect, by means of patent, the knowledge generated within the universities in Brazil has been much discussed, and the absence of this protection becomes diffcult the knowledge transfer to companies that will in- vest in further development, so that fnally, it becomes an innovation, a new commercial product or process that reaches the market (Stal and Fujino, 2002). Assumpo (2000) conducted a survey of applications de- posited in Brazil, from 1990 to 1999, on behalf of Brazilian universities, and concluded that there were few applica- tions deposited, especially when weighed against the f- gures presented by universities in the United States. It further concluded that the average time recorded for the granting of patents in Brazil is a real obstacle, and accor- ding the research fndings, the granting of patents for the University of So Paulo and the State University of Cam- pinas took on average seven years. Moreover, the data showed remarkable resurgence of interest in the patent system after 1997, and that the new Industrial Property Law 9279/96, extended the possibility of protection to technological felds with strong university research. Pvoa (2004), in order to contribute for the understan- ding of universities involvement in patenting activities in Brazil, described and analyzed the data on patent deposits made by Brazilian universities in the National Institute of Industrial Property, between 1979 and 2004. The causes of the signifcant increase in the number of patent appli- cations made by the universities after the year 1996 were also evaluated. The results indicated that the Brazilian universities operate in high-tech areas, contributing signi- fcantly to production of technological knowledge in the biotechnology and organic chemistry felds. It was also shown the domain of universities located in the state of So Paulo, which have made most patent applications du- ring the period analyzed, with the universities located in the state of Minas Gerais in second place. Gullo and Guerrante (2006) have surveyed the 50 lar- gest patent depositors in Brazil, with Brazilian priority, in the period between 1999 and 2003, aiming to identify the main customers of the National Institute of Indus- trial Property, and evaluate the performance of compa- nies, universities, and research institutions with respect to protection of their inventions through patents. Among the ten most signifcant depositors, seven companies (Pe- trobras, Arno, Multibras, Semeato, Vale do Rio Doce, Embraco and Dana), two universities (State University of Campinas and Federal University of Minas Gerais), and a fomentation agency (Foundation for Research Support of the State of So Paulo) were identifed. Amadei and Torkomian (2006) analyzed the patent depo- sits from the public universities located in the state of So Paulo at the National Institute of Industrial Property, in the 1995-2006 period, totalizing 672 records, considering the following universities: State University of Campinas, University of So Paulo, Paulista State University, Federal University of So Carlos, and Federal University of So Paulo. With the obtained results, an even though unsta- ble breakthrough was verifed, in the number of patent J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 48 applications coming from universities; and the advance of State University of Campinas in the number of patents deposited respecting to others, with about 60% of the total records. As a conclusion, it was stressed that the strengthening of internal policies of universities related to Industrial Property protection will cause a higher rate of academic inventions, assuring the invention rights, stimu- lating new research and, through effective mechanisms, the transfer of technology produced in the universities to the productive sector. Nunes and Oliveira (2007) have surveyed the number of patent applications made by higher education institutions in Brazil, in the period between the years 2000 and 2004, trying to compare the result with that obtained in the work of the 1990s. As a conclusion, it was seen a signifcant increase of 120% in the number of patent applications made by higher education institutions, for the period discussed above, despite representing only 2.3% of patent deposits made by residents in Brazil. However, as noted, all conducted works have surveyed only the number of patent applications, instead the granting cases. This work resulted from the observation that the literature supported by survey data on patent granting for Brazilian universities, with the respective follow- up of the general proceedings of the applications from these universities in the National Institute of Industrial Property, is scarce. This work, so, has not only surveyed the number of patent applications, but the number of patents granted as well. It is noteworthy that these data on patent granting are very important, given that patent involves costs, and that the logic of evaluation of the university patents success should not be restricted to a quantitative analysis of number of patent applications. For such a purpose, it is also crucial to survey the number of granted patents, that is, it is necessary more investigation than that commonly developed. Thus, this study has a peculiar methodology, if compared to other similar works, as it does a survey on the current number of patents granted to Brazilian universities, in Brazil. To establish an Index of Patents Granting, and understand the importance of Technological Innovation Nuclei to increase such index, it was developed a survey on the number of patents granted to Brazilian universities, and evaluated the real structure of the Technological Innovation Nuclei of these universities; being such methodological procedure, largely different from that of the normally published works approaching this same subject. As a matter of fact, the power of patent is expressed when the innovative product or process goes to market, and the exclusive right assured by the patent generates market power, and the holder possibility to obtain competitive advantage over competitors. Therefore, a more solid analysis on the patent success in universities should take into account, at least, the capacity of these institutions and their respective structures for support to innovation, currently categorized as Technological Innovation Nuclei, to transform the existing patents in patented inventions, which could be negotiated with a higher degree of legal certainty and, consequently, higher value added. Clearly, it is not possible to survey the patents granting in Brazil, investigating the processing of applications presented up to the year of 1997, as at INPI there are areas in which the backlog of unexamined patents applications reverts to approximately 10 years. It should be understood that a patent granting survey works only with consolidated data, in other words, with granting cases per se. From this fact, a possible conclusion is that all works on patents granting in Brazil, will necessarily be coupled to the National Institute of Industrial Property backlog, which justifes the survey coverage up to early 1980s, when the early Technological Innovation Nuclei are established in Brazil, and the year of 1997, the limit year for a survey of patents granting in Brazil. It should be noted yet, that the diffculty to track not only the patent applications, but whether the patent was gran- ted or not, or simply if it is still under examination, is pro- bably one of the factors that justify the current study limi- tation to a number of patent applications, and within this context, this work uniqueness, timeliness and relevance. J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 49 Context It is common sense that signifcant changes in the global economy have occurred, which affect both, the econo- mics of developed countries and developing countries as well. Such alteration is expressed as extremely competi- tive global markets, new medias development, and espe- cially new products and processes development from the so-called scientifc-technological revolution. The new role of information and knowledge in the eco- nomics context and within the production process has led to a repositioning in the current role of universities, which are not only responsible for labor training, but be- gun to provide critical knowledge for the development of some industries (Rapini, 2007). Companies whose focus is turned to high tech products and processes (biotechnology, nanotechnology) are more susceptible to such market pressures. However, the in- dustries of products considered traditional (such as texti- les, cement, etc.) are strongly encouraged by the creation of technological innovations providing competitive advan- tage. As a result, traditional sectors incorporating cutting edge technologies, are also largely modifed as well. This adaptation, besides to become fundamental to the private sector, has begun to infuence the role of universi- ties. It is currently evident, that the role of the university, besides teaching, is extended to production and dissemi- nation of basic and applied research results. Thanks to this additional function, universities are traditionally re- garded as a source of innovation and technological change (Haase et. al., 2005). Universities have as their primary function the promotion of high-level training, enabling students to act in different society segments. In this way, the new knowledge gene- ration is essential for the training process, which must correspond to the highest levels of scientifc and techno- logical research, in order to enable the achievement of an excellence level. Considering the scientifc-technological investigation and innovation, the university has become a key element in the industrial development of modern states, even though some critics insist on maintaining a vision that privileges the dichotomization of university role and academic assig- nments, arguing that for the maintenance of intellectual independence, philosophical refections, and teaching pro- cess, a detachment from the external world is required. Also, the motivations of university researchers and tea- chers respecting to patenting, are quite different. The cu- rrent set of values in academia tends priorize the effects of newspapers and scientifc journals publications, instead of patent deposits and granting arising from the research. Such obstacle results from the lack of awareness about the possibilities of protection and exploitation of Inte- llectual Property, which is due to the relative success of scientifc publications, regardless of the successful com- mercialization of research results. Such values of scientifc community infuence the its inclination to patenting and licensing, acting as a barrier against the completion of the- se activities (Haase et. al., 2005). The Brazilian universities, currently, have the possibility of licensing the inventions originated in academia, which allows the sharing of profts from these inventions bet- ween all researchers involved in the work. This fact alo- ne, opens up great possibilities for the academy, enabling greater attractiveness for the academic career between high level scientists. The research/technology transfer/ commercial applica- tion interconnection is a function that can be played by universities, provided they have the necessary infrastruc- ture, represented by high-level researchers, duly equi- pped laboratories, libraries and high quality information systems, Technological Innovation Nuclei able to support the whole process of innovation within the institutional framework, including therein the activities of patenting and the negotiations for the technology transfer. Thus, the performance of highly skilled and productive staff in an environment that stimulates research activities is a decisive factor for both, the generation of knowledge and its commercial evaluation and implementation provi- ding economic values (Haase et. al., 2005). J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 50 Specifcally respecting to Technological Innovation Nuclei, the ability to support the whole process of innovation within the institutional framework, including therein the activities of patenting and the negotiations for technology transfer involves several factors, such as adequate internal standardization, support from top management, fnancial resources and infrastructure. Thus, it is possible to deduce that the main obstacle to overcome is the recruitment of specialists with higher education, which have the appropriate profle for the proper performance of tasks related to Intellectual Property and technology transfer (Theotnio, 2004). The infrastructure and human capital of the Brazilian uni- versity are responsible for the great potential for knowled- ge and technology generation; which is extended to almost all research areas, with great potential for patents obtain- ment. However, with the generation of new products and processes in their research labs, that is, with the expan- sion of its traditional functions, legislative changes con- cerning the treatment of patents issue become necessary, aiming increased legal protection of commercially exploi- table research results, and their transfer to industries. Ultimately, expanding the role of academia in this perspective can offer compelling benefts to education, as it promotes greater exchange between the research labs and the companies centers of excellence in research bringing together students from the real challenges they will face in the labour market, where the academic theory will be more and more closer to the real needs that should be remedied by the new products and processes made available by companies to society. Thus, the university-enterprise relationship, according to new policies of industrial development, naturally tends to enhance the university role in the country, embracing teaching, research, and support for industrial development; and it should not be interpreted as a loss of academic principles with the university fnally bowing to market pressures. When it comes to matters related to Industrial Property and patents owned by universities, conficts arise involving issues of confdentiality and rights over research results publication. To enable an interaction between the private sector and academia occurring in a positive way, and to enable a successfull transfer of technologies arising from academic research, it is necessary to formalize contracts, providing a higher degree of certainty for parties. With the Law 10.973 entering in force on December 2nd, 2004, known as the Law on Technological Innovation, Brazil has acquired a new tool to foster innovation and scientifc and technological research within the productive environment, aiming to build technological capacity and autonomy and the country industrial development. According to the Law on Technological Innovation, a Technological Innovation Nucleus within a university is a framework that aims to manage all the policy of scientifc and technological innovation of the Institution. The Law on Technological Innovation is fundamentally a public-private partnership Law aiming to improve the performance of the Innovation System. Before this Law, the neck of university-business partnership was essentially in the public sector. It was a matter of administrative Law, since public sector specifc laws often made it diffcult to interact with the private sector in collaborative projects aiming innovation. The Technological Innovation Nucleus should be the structure that will help researchers to transform a product developed at the laboratory bench into a commercial success. The view that managing innovation policy within an institution transcends the mere patent deposit and follow-up should be reinforced. The role of the Technological Innovation Nuclei does not end with patents, that is, such a process should converge for technology transfer, which can take two or three years; then, it is adequate a workforce in the Technological Innovation Nuclei that could follow-up the process from frs to last, participating in the several stages. Such a team could then to monitor the invention, until it can be turned into a product or process with economic viability, with characteristics better than those of the commercially available concurrents. It should be noted that some researchers do not have an accurate understanding of what, exactly, is the management of innovation policy by these nuclei. For some, a Technological Innovation Nucleus would act as a kind of referee for scientifc publication, as they send their works to these nuclei, and do not follow-up the process anymore. This understanding associating a patent to a mere scientifc paper denotes their ignorance about the system, as a patent generated within the university, but without any institutional concern with the licensing and technology transfer, and the respective royalties generation, will have little practical effect. This procedure J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 51 is actually a set of fnancial losses to the holder (patent owner), not generating power to exclude others. This power, ultimately, represents the market power, in other words, the power to promote scarcity, creating demand pressure, allowing the patent holder to obtain a higher proft margin when the patented product or process is marketed, besides to attract partners interested in the product allocation on the market. Additionally, the Technological Innovation Nuclei should also transcend the researcher interests, as the researcher is only a part in the invention success. It should be noted that the invention will have as holder, the respective university in which it was developed. The Innovation Law clearly establishes this point, the invention holding. Despite the efforts of public institutions, researchers and teachers to spread the culture of Intellectual Property in the academic environment, and the strengthening of the Technological Innovation Nuclei in the universities, the current picture is not the most encouraging one. The resurgent demand for Technological Innovation Nuclei fnds its background on the fact that patent based appropriation of academic knowledge in Brazil, resulting in successful technology transfer to companies, has not met the expectations. In this context, it is useful to obtain data to guide the public policy for consolidation of Intellectual Property and Technological Innovation Nuclei within the academic environment. More specifcally, to obtain data to improve the understanding about the importance of Technological Innovation Nuclei structuring within Brazilian universities, for the composition of the Index of Patents Granting; justifying so the existence of such structures as a central instance of the innovation process within the university environment. Method During the month of August 2008, a survey on the number of patents registered in Brazil by Brazilian universities, between the dates of 01/01/1983 and 12/31/1997, was done. The website of the European Patent Offce (EPO) was used, with the keywords University and college in the feld institution. The initial BR was used in the feld publication, in order to flter the patents of interest; excluding, for example, patents from Portugal. The years from 1984 up to 1999 were entered successively in the feld publication date, as the purpose was to obtain patents deposited between the years of 1983 and 1997, since between the patent fling and the patent publication there is a secrecy period of 18 months. The EPO website (espacenet) provided the publication number, publication date, and applicant university or college. The patents surveyed at espacenet were taken to the Industrial Property Magazine of the National Institute of Industrial Property, in order to search for the dispatch code of such patents; obtaining so a record of the patents processing within the studied period. To facilitate data interpretation, we have created an Index of Patents Granting (IGPat). The data tabulation on the progress of all patent applications from Brazilian universities resulted in the construction of their respective IGPat. This index was created in order to express the real success of the university, and it is based on the number of grantings, instead the number of patent applications. The number of patent applications, commonly used as a success indicator in patenting does not refect the university effciency. The survey aimed to calculate the Index of Patents Granting of every Brazilian university, calculating initially a Partial Index of Patents Granting (PIGPat), which refects the relationship between the number of granted patents and the decided patent applications. This approach targets do not impair the performance evaluation of universities whose applications are still under examination. Thus, the Partial Index of Patents Granting will range from 0 to 1, as follows: To get the so-called Index of Patent Granting (IGPat), it was taken into consideration the Partial Index of Patents Granting by the number of patents granted, with an understanding that the number of patents granted shall naturally be guided by its Index, as follows: PIGPat = number of granted number of applications decided
IGPat = PIGPat x number of granted patents
J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 52 The project Fostering the establishment and consolidation of Technological Innovation Nuclei in Brazilian Universities (Santos and Rossi, 2002) was jointly conducted by the National Institute of Industrial Property, the Technology Network of Rio de Janeiro and the Offce of Technology Transfer and Interaction of the Federal University of Rio Grande do Sul, aiming to stimulate and disseminate the culture and practice of Intellectual Property and technology transfer within the Brazilian university context. To evaluate the structure of Technological Innovation Nuclei in Brazilian universities in the 1980 and 1990 decades, data from the work developed by Santos and Rossi (2002), on the mapping of Technological Innovation Nuclei in Brazilian universities, were used. To establish a measurement to assess the structure of the Technological Innovation Nuclei, 12 parameters related to infrastructure and management of the Technological Innovation Nuclei have been established. The score 1 (one) was attributed to parameters with information indicating the infrastructure of the Technological Innovation Nucleus, and in the absence of such information, it was assigned to these parameters the score 0 (zero). The entering of any year until 1989 in the parameter (1), year of establishment, was considered as related to a pioneer center, with a score of 1, and thereafter a score of zero. If possessing more than three effective employees, parameter (4), a score of 1, and up to 3 permanent employees, score 0. For other parameters, a positive answer to the question resulted in a score of 1, if negative, the score was zero. The fnal sum of parameters values resulted in a structure profle for each Technological Innovation Nuclei. The parameters we have: (1) year of establishment, (2) domestic regulation on Intellectual Property, (3) availability of a standard to divide the results with researchers, (4) number of effective employees, (5) discipline of Intellectual Property, (6) adoption of means to divulge the Intellectual Property system, (7) patents registration hold institutionally, (8) interaction with the National Institute of Industrial Property, (9) promotion of patents protection , (10) operation of external specialized offces, (11) search for existing patents, and (12) divulgation of Technological Innovation Nuclei. Discussion The data on the progress of all patent applications from Brazilian universities led to construction of an index called the Index of Patents Granting (IGPat). This work survey has generated data regarding patenting from higher education Institutions in Brazil, over the period between 1983 and 1997. J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 53 Table 1 - Index of Patents Granting (IGPat) Rank Institution Patent applications Granted Not granted Filed patent Under review IGPat 1 University of Campinas 108 70 11 12 15 53 2 University of So Paulo 90 61 16 7 6 44 3 Paulista State University 16 9 2 5 - 5 4 Federal University of Rio de J aneiro 6 4 - 2 -
2.6
5 Federal University of Pernambuco 2 2 - - - 2 6 Pontifical Catholic University of Rio de J aneiro 2 2 - - - 2 7 Pontifical Catholic University of Rio Grande do Sul 27 6 3 17 1
1.7
8 Federal University of Sergipe 26 6 4 16 - 1.3 9 Federal University of Sao Carlos 2 1 - - 1 1 10 Federal University of So Paulo 2 1 - 1 - 1 11 State University of Maring 10 3 2 5 - 0.9 12 Federal University of Minas Gerais 18 - 1 9 8 0 13 Federal University of Paraba 10 - 1 9 - 0 14 Federal University of J uiz de Fora 3 - 1 2 - 0 15 Federal University of Santa Catarina 3 - - 3 - 0 16 Federal University of Uberlndia 2 - - 2 - 0 17 Federal University of Viosa 2 - - 1 1 0 18 Federal University of Rio Grande do Sul 2 - - 2 - 0 19 Federal University of Ouro Preto 1 - 1 - - 0 20 Federal University of Espirito Santo 1 - - 1 - 0 21 Regional University of Blumenau 1 - - 1 - 0 22 State University of Londrina 1 - - - 1 0 23 Federal University of Santa Maria 1 - - - 1 0 24 University of Brasilia 1 - - 1 - 0 25 University of Caxias do Sul 1 - - 1 - 0 26 Federal University of Cear 1 - - 1 - 0 Total 339 165 42 98 34
J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 54 Table 2 - Structuring Profle of the Technological Innovation Nuclei. Parameter: yes = 1, no = 0. Source: Santos and Rossi, 2002. Institution/Parameter
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) Total University of Campinas 1
1 1 1 0 1 1 1 1 1 1 1 11 University of So Paulo 1
1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 10 Federal University of Rio Grande.do Sul 0 1 1 1 1 0 1 1 0 1 1 1 9 Federal University of Minas Gerais 0 1 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 9 Federal University of Pernambuco 0 1 1 1 0 1 1 1 1 0 1 1 9 State University of Maring 0 1 1 1 1 1 0 1 1 0 1 1 9 Federal University of Sao Paulo 0 1 1 1 0 1 1 0 1 1 1 0 8 University of Brasilia 0 1 1 1 0 0 1 1 1 0 1 1 8 Federal University of Rio de J aneiro 0 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 8 Federal University of Santa Maria 0 1 1 0 0 1 1 1 1 0 1 1 8 Federal University of Viosa 0 1 1 1 0 1 1 0 1 0 0 1 7 Federal University of Sergipe 1 0 0 1 0 0 1 1 1 1 1 0 7 Federal University of Ouro Preto 0 0 1 0 0 1 1 1 1 0 1 1 7 Pontifical Catholic University of Rio Grande do Sul 0 0 1 0 1 0 1 0 1 1 0 1 6 Paulista State University 0 0 1 1 0 1 1 0 0 1 0 0 5 Federal University of Cear 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 1 1 4 Federal University of So Carlos 0 0 0 1 0 1 0 0 0 0 0 1 3
Table 1 shows the data of total patent applications for Brazilian universities, the number of granted patents, the Index of Patents Granting and other data over the period from 1983 to 1997. The data also show that, except for the Pontifcal Ca- tholic University of Rio de Janeiro and Pontifcal Catholic University of Rio Grande do Sul, the best performances were obtained by public universities, both federal and sta- te; which have proven leadership in the process of institu- tionalizing the management of Intellectual Property. Among the Brazilian universities, Table 1 shows that the four institutions having the higher Index of Patents Gran- ting were, respectively, State University of Campinas, Uni- versity of So Paulo, Paulista State University, and Federal University of Rio de Janeiro, with a huge advantage for both, the State University of Campinas and the University of So Paulo, which emphasizes the marked regional asymmetry. Table 1 shows that the State University of Campinas and the University of So Paulo, whose Technological Inno- vation Nuclei are pioneers in Brazil, being already well structured in the 1980 and 1990 decades, accounted for 58.40% of patent applications from universities received at the National Institute of Industrial Property in the pe- riod 1983 to 1997, and 79.39% of the total patents granted by all Brazilian universities, within the referred period. Table 1 shows also that the State University of Campi- nas and the University of So Paulo have Index of Patents Granting (IGPat) of 53 and 44, respectively; while in third position, is the Paulista State University having an IGPat = 5; a situation that shows great regional concentration, as these universities are, all of them, located in the State of So Paulo, with a distance of 60 miles between each other. J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 55 Table 2 shows the structuring profle of the Technological Innovation Nuclei based in the 12 respectives investigated parameters. A closer study of the trajectory of the better structured Technological Innovation Nuclei in the 1980s and 1990s, found that their performances were characterized by a series of circumstances, such as: availability of staff on an ongoing basis, support from university presidence and a research dean, and budgetary allocation within an on- going strategic planning; which is defned as a pro-active relationship between the researchers and activities being developed in conjunction with the protection of Intellec- tual Property, as incubator and partnership developer. It was noticed that the better structured Technological Innovation Nuclei had in the curriculum of the institu- tion regular courses, a discipline dealing with the major features and benefts of Intellectual Property and tech- nology transfer, to complement the current technological training, adapting it to the new reality in the national and international competitive scenery; they promoted the training of teachers responsible for the interaction with the external environment, especially with companies, in everything related to technology business techniques, gi- ving emphasis to new projects and contracts preparation; they enabled teams and developed strategies to impro- ve the mechanisms for identifying both, the external de- mands for technological solutions, and the researches of interest to several industries. Additionally, they broadened the interactive channels with other higher education institutions having already the bodies responsible for activities related to Intellectual Property and technology transfer, with the purpose to un- derstand the main problems faced, as well as the solutions for dealing with managerial issues linked to technological management of internally generated intellectual assets; they encouraged the practice of surveying the state of the art, through searches in databases containing patent documents, particularly in the disciplines of technological nature, as well as in the initial preparation of projects for courses termination. Certainly, a Technological Innovation Nucleus with all of these features is a good example to be followed, since it has the differential elements that are present in Techno- logical Innovation Nuclei of universities with higher Index of Patents Granting (IGPat). However, it is noteworthy that even a well-structured Technological Innovation Nucleus, if within an academic infrastructure that does not take into account other im- portant factors, for example, capacity for scientifc publi- cation, will have also diffculties to translate such a good structure of the Technological Innovation Nucleus into patents and licenses for the university. These factors al- together, will provide the tools to enable the institution to improve its IGPat. They are items related to the uni- versity infrastructure, such as the presence of staff capa- ble to generate attractive inventions, the maintenance of a signifcant number of publications, the availability of a cluster of nearby companies contributing for much of the development and licensing funding, and the support from the State Foundation for Research Support. Specifcally about clusters of nearby companies, and re- gional asymmetries, Albuquerque, et. al. (2009), taking as analysis unit the city, described the spatial distribution of scientifc and technological activities in Brazil, from patent statistics (a proxy for technological capability), scientifc articles (a proxy for scientifc capability) and research (an indicator of human resources allocated into scientifc acti- vities), having as basic hypothesis the proposition that the relationship between scientifc versus technological pro- duction should be mediated by economic analysis dimen- sions covering both, the variables directly related to the innovation system, and their spatial determinants as well. Albuquerque, et. al. (2009), showed a clear interdepen- dence between the city of So Paulo and other municipa- lities of So Paulo metropolitan region. They showed also that if So Paulo has high values for both variables - given its importance, and economic, urban and scientifc rele- vance for the country - the hinterland cities have a lower articles/ patents rate. Albuquerque, et. al. (2009) showed also a remarkable high participation of the municipalities of the macroaxis Campinas-So Carlos-Ribeiro Preto in the production of both, papers and patents. Filho and Souza (2009) demonstrated that the states of Rio de Janeiro and So Paulo have contributed in conjunction, for more than 50% of the total national production of the- ses and dissertations about Intellectual Property, and that after the Law on Technological Innovation, the number of theses and dissertations developed in Brazil, about this same subject, increased by approximately 50%. J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 56 Filho and Souza (2009) have also showed that, proportio- nally, while in the period between 1997 and 2006, the to- tal number of theses and dissertations has increased 2.7 times, the number of theses and dissertations about Inte- llectual Property in Brazil has increased 8.3 times, which gives an indicator of the increasing relevance of this sub- ject in the Brazilian universities. They concluded that the training of qualifed people, not only related to legal issues, but in areas related to technology and management, is a key to promote technological development in the country. Still about the marked regional asymmetry observed in Brazil, which is naturally refected in Brazilian universities IGPat, and in an attempt to resolve such asymmetries, there is an imperious necessity for more discussion about Intellectual Property in the Brazilian universities, and im- provements in the infrastructure of the Technological In- novation Nuclei. Conclusion From the survey of patents granting in the Brazilian uni- versities, with respect to the Index of Patents Granting, it was observed that universities standing out in other parameters, are also holders of the better structured Te- chnological Innovation Nuclei. The Innovation Law took into account the trajectory of the most successful Technological Innovation Nuclei in the country, in other words, the purpose of this Law was to enable universities to structure Technological Innova- tion Nuclei with characteristics more and more closer to that of the Technological Innovation Nuclei that currently present the best performance on patenting and licensing. The Technological Innovation Nuclei have an important role in guiding the researchers; they are important to maintain a permanent and well trained staff, with the pro- fle suitable for these centers, as scholars with disconti- nued actions do not meet these requirements. The data showed that in universities without the manage- ment of a Technological Innovation Nucleus, a grat number of requests is abandoned due to expiration of payments (annuities) terms, resulting in subsequent fling, which evi- dences the lack of structure for processes management. In this context, the Brazilian Innovation Law, and its refe- rence to Technological Innovation Nuclei in public univer- sities, should prove its great value for the increase of the Index of Patents Granting of these institutions, leading to the view that this Law is an important step towards the professionalization and structuring of Technological Innovation Nuclei in Brazil. Putting into practice the Law of Innovation, that is, with the Technological Innovation Nuclei assuming the mana- gement of this process, the Index of Patents Granting (IG- Pat) of the universities, possibly, will rise; since in the uni- versities where research has been developed by means of a structured Technological Innovation Nucleus, the IGPat showed signifcant increase. In this respect, it is worthy to highlight the need for Technological Innovation Nu- clei being prepared to flter out the promising inventions, making their universities bear the costs related to these patents. This is of great importance to avoid that patents without any possibility to reach the market are deposited, increasing so substantially the costs, without achieve the expected return. Thus, in order to accelerate the IGPat increase, it is essen- tial that Brazilian universities could count on the support of a well-structured Technological Innovation Nucleus, which is fully capable to effectively manage the university technological innovation policy. References ALBUQUERQUE, E. M., Simes, R., Baessa, A., Campo- lina, B., Silva, L. (2002). A Distribuio Espacial da Pro- duo Cientfca e Artigos Cientfcos. Revista Brasileira de Inovao, 1, 225-251. AMADEI, J. R. P., Torkomian, A. L. V. (2009). As Patentes nas Universidades: Anlise dos Depsitos das Universidades Pblicas Paulistas. Revista Cincia da Informao, 38, 9-18. ASSUMPO, A. (2000). Universidades Brasileiras e Patentes: Utilizao do Sistema nos anos 90. Instituto Nacional da Propriedade Industrial - Centro de Documentao e Informao Tecnolgica. http://www. inpi.gov.br/menu-esquerdo/informacao/estudos_html [Accessed February 22, 2010]. BRASIL (2004). Law no. 10973, December 2, 2004. Dis- pe sobre incentivos inovao e pesquisa cientfca e tecnolgica no ambiente produtivo e d outras providn- cias. Dirio Ofcial da Unio, Braslia, DF. J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1 ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org) Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 57 EMERICK, M. C. (2004) Gesto Tecnolgica como Instru- mento para a promoo do Desenvolvimento Econmico Social: uma proposta para a Fiocruz. M. Sc. Dissertation. FIOCRUZ. Escola Nacional de Sade Pblica. http://bvssp. icict.focruz.br/pdf/emerickmcm.pdf [Accessed February 02, 2010]. FILHO, H. P., Souza, C. G. (2009). Graduate Formation in Intellectual Property in Brazil: A Study Based on Aca- demic Production of Thesis and Dissertations. Journal of Technology & Management Innovation, 4 (2), 154-163. GULLO, L. M. G., Guerrante, R. S. (2006). Maiores Depositantes de Pedidos de Patentes no Brasil, com prioridade brasileira (publicados entre 1999 - 2003). Instituto Nacional da propriedade Industrial - Centro de Documentao e Informao Tecnolgica. http://www. inpi.gov.br/menu-esquerdo/informacao/estudos_html [Accessed March 18, 2010]. HAASE, H., Arajo, E. C., Dias, J. (2005). Inovaes vistas pelas Patentes: Exigncias Frente s Novas Funes das Universidades. Revista Brasileira de Inovao, 4, 329-362. NUNES, J. S., Oliveira, L. G. (2007). Universidades Brasi- leiras - Utilizao do Sistema de Patentes de 2004 a 2008. Instituto Nacional da Propriedade Industrial - Centro de Documentao e Informao Tecnolgica. http://www. inpi.gov.br/menu-esquerdo/informacao/estudos_html [Accessed March 23, 2010]. PVOA, L. M. C. (2006). Depsitos de Patentes de Uni- versidades Brasileiras (1979-2004). Anais do XII Semin- rio sobre a Economia Mineira. http://www.cedeplar.ufmg. br/seminarios/seminario_diamantina/2006/D06A006.pdf [Accessed August 10, 2010]. RAPINI, M. S. (2007). Interao Universidade - Empresa no Brasil: evidncias do Diretrio dos Grupos de Pesqui- sa do CNPq. Estudos Econmicos, So Paulo, 37, 211-233. SANTOS, R. M. E., Rossi, A. L. (2002). Estmulo criao e consolidao de Ncleos de Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia em Instituies de ensino e pesquisa brasileiras. Relatrio fnal da Etapa - Mapeamen- to das instituies. UFRS, Secretaria de Desenvolvimento Tecnolgico, Escritrio de Interao e Transferncia de Tecnologia. http://www.propesp.ufpa.br/spi/arquivos/Rel_ Final_Projeto_Nucleos.pdf [Accessed April 21, 2010]. STAL, E., Fujino, A. (2002). A propriedade intelectual na universidade e o papel das agncias de fomento. In: XXII Simpsio de Gesto da Inovao Tecnolgica, Salvador. Anais do XXII Simpsio de gesto da Inovao Tecnolgi- ca. So Paulo, PGT/FEA/USP, 1-16. THEOTNIO, S. B. (2004). Proposta de Implementao de um Ncleo de Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia no CEFET-RJ. M. Sc. Dissertation. CEFET- RJ. http://www.redetec.org.br/repict/documentos/res- posta.pdf [Accessed April 15, 2010].