El principio de la favorabilidad en caso de sanciones de diferente intensidad
Domenico V. Carrillo Abad
ABSTRACTO: Mediante el presente ensayo se buscara explicar los aspectos ms relevantes respecto del principio constitucional y penal de la favorabilidad, y para su desarrollo se partir desde tres ejes: los antecedentes conceptuales necesarios para entender la favorabilidad, donde se tratara el estado jurdico de inocencia, y sus efectos en el derecho penal, entre los que est el principio de legalidad, del cual parte la prohibicin de retroactividad, cuya excepcin viene a ser, entre otras, la favorabilidad o favor rei; en segundo punto, se tratara aquel principio en detalle, recogiendo las opiniones de la doctrina al respecto, adems de referencias a las normas jurdicas pertinentes; como ltimo tema a tocar, se har un enfoque a la aplicacin de la favorabilidad ante distintos circunstancias, como la que respecta a las leyes penales en blanco o los delitos de carcter perpetuo, y respecto de estos las corrientes de pensamiento jurdico que aceptan la aplicacin del favor rei en ellos y las corrientes que lo niegan.
PALABRAS CLAVE: Derecho Penal, Principio de Favorabilidad, Favor Rei, Estado Jurdico de Inocencia, Principio de Legalidad, Retroactividad, Irretroactividad, Ultraactividad, In Dubio Pro Reo, Delitos de Ejecucin Perpetua. SUMARIO: I. Generalidades concernientes a la favorabilidad. II. El principio de favorabilidad (favor rei). III. Aplicacin del principio de favorabilidad en las sanciones de diferente intensidad. IV. Conclusiones. V. Bibliografa.
I. GENERALIDADES CONCERNIENTES A LA FAVORABILIDAD Para iniciar el desarrollo del tema de que trata el presente trabajo es necesario explicar, por cuestiones de claridad conceptual, en qu consiste el denominado Estado Jurdico de Inocencia, el cual se puede describir como una garanta consistente en que los procesados solo sufrirn una pena, esto es, privacin de bienes o prdida de derechos, cuando se determine en las condiciones establecidas- que su conducta ha infringido alguna disposicin sustantiva establecida con anterioridad al hecho 1 , es decir que un individuo en virtud de su estado de inocencia solo recibir pena cuando se verifique dentro de un debido proceso que su actuacin ha sido punible. En nuestro sistema jurdico esta garanta se desprende del artculo 76 de la constitucin, numeral segundo, el cual establece que toda persona ser considerada inocente y tratada como tal mientras no se declare su responsabilidad a travs de sentencia. En ese sentido podemos recoger las
1 Vazquez Rossi, J. E. (1995). Derecho procesal penal, Tomo I. Santa Fe: Rubinzal-Culzoni. p. 271. palabras del maestro Vzquez Rossi quien manifiesta que no se puede aplicar pena sin juicio, esto es -como dijimos- sin la demostracin fehaciente, con grado de certeza, de la autora culpable 2 , lo cual es consecuencia de que todo imputado se encuentra en goce de una presuncin jurdica de inocencia, la cual, retiramos, solo puede cesar a travs de una sentencia judicial emanada de un proceso debidamente actuado. Por otro lado, Vzquez tambin nos explica que el principio de inocencia encuentra su explicacin en un mbito filosfico-poltico, esto debido a que se sustenta en la nocin de los derechos de las personas, ya que todo lo que no haya sido legalmente prohibido, est fuera del mbito de perseguibilidad y juzgamiento 3 , y efectivamente en virtud del principio de libertad ninguna persona puede ser reprimida punitivamente sin que su actuacin se haya enmarcado en un tipo penal debidamente emitido por el legislador. A partir de este punto debemos entrar en el estudio del principio de legalidad penal, ya que es en virtud de este que solo puede aplicarse pena si existe una norma que expresa determinada conducta como prohibida, o en otras palabras para juzgar un delito primero debe existir una norma que califique ese acto como tal; cabe recalcar que todo ello se enmarca en un sistema penal del acto, no del autor, lo cual implica que las circunstancias del delito y la aplicacin de la norma sern usadas en base al acto ilcito y no a cualquier condicin personal que ostente el procesado (idea que considero esencial para entender la favorabilidad ms adelante). Es as que encontramos el fundamento del proceso penal: la bsqueda de una verdad con alto grado de certeza, ya que la nica base legitima para la imposicin punitiva es la sentencia, lo que significa que hasta tanto esta sea dictada, la persona sometida a proceso penal est investida, a todos los efectos, del precedente y originario estado jurdico de inocencia 4 . En otras palabras, debe determinarse con un alto grado de seguridad que la persona imputada se adecua al hecho sancionado para que pueda quebrantarse su estado inocencia, y esto solo se puede lograr mediante un criterio de certeza judicial plasmado en sentencia. Por su parte el maestro Roxin nos explica que existen varias prohibiciones derivadas de la existencia del principio de legalidad, una de ellas es la prohibicin de retroactividad, tambin conocido como principio de irretroactividad penal. Pues bien, recordando que la retroactividad en la ley significa que esta norma regir no solo para lo venidero sino tambin para situaciones previas a su vigencia, en el derecho penal este es inadmisible, particularmente en cualquiera de las siguientes formas: 1. Retroactividad para sancionar un hecho previamente no punible (ej: mediante nueva ley penal se establece un delito no contemplado antes en la legislacin, pero establece que se sancionara no solo a los infractores a partir de su vigencia, sino tambin a los que hayan cometido ese hecho antes de estar tipificado).
2 Ibdem. 3 Ibdem, p. 272. 4 Ibdem, p. 273. 2. Retroactividad para que respecto de una accin punible se introduzca una clase de pena ms grave (ej: respecto de una pena que antes era de multa, la ley impone una pena de prisin y adems establece que esa sancin corresponder para quienes fue impuesta la multa antes de que entrara en vigencia la ms grave). 3. Agravar retroactivamente la pena dentro de una misma clase (ej: Un individuo realiza determinado delito, cuya pena al momento en que lo cometi es de 5 aos, pero mediante ley posterior el legislador impone para la misma pena el doble de tiempo, es decir 10 aos, y establece que la nueva sancin se aplicara incluso para los delitos cometidos antes de esa fecha). El principio de irretroactividad en la ley penal tiene su explicacin en que la punibilidad (como tal, o en su clase y cuanta) no estaba declarada y determinada legalmente antes del hecho 5 (sic), o como la manifiesta Zaffaroni la ley penal rige para el futuro, debe ser previa a la comisin del hecho, que es el momento de la accin y no el del resultado, porque una vez realizada la conducta, el resultado puede no depender de la voluntad del agente 6 . Lo cual es perfectamente lgico, ya que si el principio de legalidad establece que no puede haber pena sin delito, no se puede aplicar una nueva ley penal a situaciones en las cuales an no exista ese poder punitivo. Pero irretroactividad penal, como toda regla, tiene dos grandes excepciones en virtud de dos principios transversales a la legalidad: el principio in dubio pro reo, y el principio favor rei. -In Dubio Pro Reo (en caso de duda a favor del reo): Este principio parte del estado jurdico de inocencia, que ya hemos explicado, dado que opera la regla -positivamente consagrada en los textos procesales- respecto a que si no se arriba, mediante los procedimientos legales acreditantes de la atribucin, a una situacin cognoscitiva de certeza, no puede dictarse un pronunciamiento de condena 7 . Esto se debe a que el principio de inocencia exige que para condenar al imputado el juez debe tener la completa conviccin de su culpabilidad, de tal modo que, al hallarse ante una duda, debe absolverlo 8 , de esta forma aquel precepto es una garanta para el individuo, a la vez que es un obstculo para evitar la condena dentro de procesos en que no se ha logrado una determinacin cierta de la relacin entre el hecho delictivo y la responsabilidad del procesado. Ya que el Estado trabaja en base a la aspiracin de lograr justicia, y con el temor de infligir pena a quien no es culpable 9 . En palabras simples, el principio in dubio pro reo implica que de no poder llegarse a un nivel de certeza en su culpabilidad, y por ende el juez tenga
5 Roxin, C. (2007). Derecho Penal, parte general. Tomo I. Navarra: Thomson-Civitas. p. 141. 6 Zaffaroni, E. R. (1998). Manual de derecho penal, parte general (6ta Edicin). Buenos Aires: Ediar. p. 103. 7 Vazquez Rossi, J. E. (1995). Derecho procesal penal, Tomo I. Santa Fe: Rubinzal-Culzoni. p. 276. 8 Ibdem. 9 Ibdem. duda respecto de si cabe aplicarle la pena, entonces se proceda a su favor, es decir, no se imponga la pena que dudan en imponerle. -Favor Rei (favorabilidad para el reo): El principio anteriormente expuesto tiene su complemento en la llamada Favorabilidad, ya que puede ocurrir que el juez se encuentre en una caso de transito de leyes (la expedicin de una nueva ley, y la derogacin de la vieja en su reemplazo mientras el juicio an est en proceso), y no sepa cul de las dos aplicar, por lo que deber analizar cul de las opciones favorece mejor al imputado, pudiendo incluso aplicar la ley nueva ante una situacin previa a su vigencia, esto significa que es admisible la retroactividad de las leyes penales en favor del reo, traducindose en la regla, casi inmutada, de si la ley vigente al terminarse el hecho se modifica antes de la sentencia, se aplicara la ley ms benigna 10 . Este ltimo principio es que nos corresponde analizar con mayor profundidad, lo cual haremos a partir de la siguiente seccin.
II. EL PRINCIPIO DE FAVORABILIDAD (FAVOR REI) Segn Vzquez Rossi la favorabilidad es un principio orientador de la actividad procesal dirigida hacia el pronto logro de un estado de certeza sobre los motivos de carencia de responsabilidad del imputado, como confirmacin de su estado de inocencia 11 , a su vez Roxin nos relata que la favorabilidad puede ser aplicada por analoga o por retroactividad: -La favorabilidad por analoga proceder cuando existan dos leyes igualmente vigentes y coexistentes, y ambas contemplen sanciones o consecuencias distintas para similares situaciones, de las cuales una sea ms provechosa para el imputado, en ese caso el juez podr obviar la norma que comnmente se aplicara en dicho juicio y optar por la otra norma aplicada a casi idnticas situaciones y usarla para con el imputado, en virtud del beneficio que para l esta representa. -Mientras que, por otro lado, la favorabilidad por retroactividad (que preferira llamar favorabilidad temporal porque engloba mejor los efectos que intervienen) operar cuando durante el transcurso del proceso la ley bajo la que se rega el delito es derogada y reemplazada por una nueva, en ese caso se presentaran ante el juzgador dos situaciones: que la nueva ley sea ms beneficiosa que la anterior, o que la vieja ley sea ms beneficiosa que la nueva. En ambos casos procedera aplicar la que mejor sirva a los derechos del reo, ya que vemos que la favorabilidad puede operar por dos fenmenos jurdicos: 1.- La Ultraactividad: este significa que se aplicara a favor del imputado una ley ya derogada o subrogada (esto es que no est vigente al momento de adoptar la decisin), toda vez que
10 Roxin, C. (2007). Derecho Penal, parte general. Tomo I. Navarra: Thomson-Civitas. p. 166. 11 Vazquez Rossi, J. E. (1995). Derecho procesal penal, Tomo I. Santa Fe: Rubinzal-Culzoni. p. 280. la nueva ley que se encuentra rigiendo le perjudica, pero que aun as, en aras del principio de la favorabilidad se aplica sin ningn condicionamiento alguno simplemente porque le resulta ms favorable al procesado la ley anterior 12 o, en palabras de Roxin, el sentido de la regulacin consiste en que parece adecuado tomar como base de una sancin penal la valoracin legal existente en el momento de dictar sentencia, mientras la proteccin del reo u otras circunstancias especiales no hagan preciso atender el castigo previsto en el momento del hecho 13 . 2.- La Retroactividad: aqu se aplica la lgica de manera inversa ya que se podr sentenciar en base a la nueva ley expedida, que normalmente regira a futuro, a situaciones previas a su rgimen de vigencia, Roxin da su explicacin de este fenmeno al describir que si en el momento de la condena el legislador considera que una conducta es menos merecedora de pena o incluso que no lo es en absoluto, desde el punto de vista polticocriminal no tendra el menor sentido castigar pese a ello conforme a la concepcin vigente en el momento del hecho, que entretanto ha quedado superada 14 . La jurisprudencia comparada nos ejemplifica estas dos situaciones de la siguiente manera: As, por ejemplo, si a la fecha de cometerse la falta est clasificada de determinada manera y posteriormente se expide una norma que la califica con menos rigor, deber tenerse en cuenta esta ltima para efectos de valorar su conducta, por serle ms benigna. [Ultraactividad] En sentido contrario, si a la fecha de ocurrencia de la falta existe una disposicin que la clasifica de determinada manera, y posteriormente se expide una nueva ley que la cataloga de manera ms drstica, se le deber seguir aplicando la norma anterior, por resultarle ms benfica. [Retroactividad] 15 . Vale la pena recalcar que la doctrina expresa que dentro de la favorabilidad surten efecto dos principios que le son transversales: la proteccin frente a la agravacin, y el privilegio de atenuacin. Por su parte, nuestro sistema jurdico tambin contempla en su normativa al favor rei, y es as que principalmente citaremos a la Constitucin de la repblica y al Cdigo Orgnico Integral Penal, que son los documentos jurdicos ms relevantes para la aplicacin del derecho penal en el Ecuador. La Constitucin se expresa respecto de la favorabilidad de la siguiente manera:
12 Sandoval Lpez, R. (2012). Principio de favorabilidad: prospectividad de la ley penal. Revista de Derecho Penal y Criminologa, 68, p. 60. 13 Roxin, C. (2007). Derecho Penal, parte general. Tomo I. Navarra: Thomson-Civitas. p. 166. 14 Ibdem, p. 167. 15 Corte Constitucional de Colombia. Sentencia T-319A de 2012 (M.P. Luis Ernesto Vargas Silva: Mayo 3 de 2012). Art. 76.- En todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones de cualquier orden, se asegurar el derecho al debido proceso que incluir las siguientes garantas bsicas: (...) 5. En caso de conflicto entre dos leyes de la misma materia que contemplen sanciones diferentes para un mismo hecho, se aplicar la menos rigurosa, aun cuando su promulgacin sea posterior a la infraccin. En caso de duda sobre una norma que contenga sanciones, se la aplicar en el sentido ms favorable a la persona infractora. El Cdigo Orgnico Integral Penal, por su lado, recoge casi de manera textual lo expresado por la Constitucin, y se refiere al favor rei en los siguientes trminos: Artculo 5.- Principios procesales.- El derecho al debido proceso penal, sin perjuicio de otros establecidos en la Constitucin de la Repblica, los instrumentos internacionales ratificados por el Estado u otras normas jurdicas, se regir por los siguientes principios: (...) 2. Favorabilidad: en caso de conflicto entre dos normas de la misma materia, que contemplen sanciones diferentes para un mismo hecho, se aplicar la menos rigurosa aun cuando su promulgacin sea posterior a la infraccin. A ese artculo hay que complementarlo con otra norma del mismo cdigo, que contempla a la favorabilidad como una de las causales de extincin de la pena, y es de esa forma que nos encontramos que manifiesta: Artculo 72.- Formas de extincin.- La pena se extingue por cualquiera de las siguientes causas: (...) 2. Extincin del delito o de la pena por ley posterior ms favorable. De esta considerando explicado el principio de favorabilidad, desde la opinin de la doctrina y lo establecido en la norma, lo que ahora compete hacer es analizar los casos bajo los cuales ser aplicado. Lo que se har aproximacin.
III. APLICACIN DEL PRINCIPIO DE FAVORABILIDAD EN LAS SANCIONES DE DIFERENTE INTENSIDAD. En si el principio de favorabilidad est concebido para resolver conflictos temporales entre leyes, sea por que se ha sucedido una norma por otra, o sea por la coexistencia de varias normas; situaciones ante las cuales corresponder aplicar la que sea ms beneficiosa a los derechos del imputado. Pero este precepto tan bsico, en la prctica puede no ser tan sencillo de aplicar por diversas circunstancias que rodean el caso particular, y bien se expresa Zaffaroni al advertir que lo que puede ser ms benigno para alguien, puede ser ms gravoso para otro (...) para decidir debe imaginarse la solucin del caso conforme a cada una de las leyes 16 . Respecto a la decisin de la ley que mejor se aplique al principio estudiado Jakobs expresa que la ley ms favorable no se determina conforme a la valoracin legal general, sino conforme a los efectos sobre el autor en el caso concreto y, en los supuestos de participacin, separadamente para cada participe 17 , en similares trminos se refiere Roxin al manifestar que lo decisivo es fijar que regulacin permite en el caso concreto a resolver y segn sus circunstancias especficas un juicio ms favorable para el autor 18 ; y en la misma lnea ha emitido cometario la Corte Constitucional Colombiana al sealar que la aplicacin del principio de favorabilidad es tarea que compete al juez del conocimiento, en cada caso particular y concreto, pues solo a l le corresponde determinar cul es la norma que ms beneficia o favorece al procesado. Esto significa que el referido principio no es predicable frente a normas generales, impersonales y abstractas 19 . Cabe recoger lo acotado por Gmez Prez quien nos explica lo siguiente: Obviamente, si una situacin jurdica se ha consolidado completamente bajo la ley antigua, no existe propiamente un conflicto de leyes, como tampoco se da el mismo cuando los hechos o situaciones que deben ser regulados se generan durante la vigencia de la ley nueva. La necesidad de establecer cul es la ley que debe regir un determinado asunto, se presenta cuando un hecho tiene nacimiento bajo la ley antigua pero sus efectos o consecuencias se producen bajo la nueva ley, o cuando se realiza un hecho jurdico bajo la ley antigua, pero la ley nueva seala nuevas condiciones para el reconocimiento de sus efectos, evento en el cual debe el operador judicial por mandato constitucional, acudir al principio de favorabilidad penal, en aras de buscar la solucin a cada caso 20 . Es de esta manera, que luego de analizar lo que expresa la doctrina y jurisprudencia comparada al respecto, podemos sintetizar una serie de reglas que nos servirn para tener parmetros bajo los cuales resolver los casos particulares, proceder a enunciar y explicar cada una: 1.- La primera regla es de carcter general para las subsiguientes, y establece que en el conflicto de leyes que contemplen sanciones diferentes para un mismo hecho, se aplicara la ley menos rigurosa. Respecto a esto se han pronunciado los magistrados constitucionales colombianos al declarar que la aplicacin del principio de favorabilidad adems (...) est sometido a unos presupuestos lgicos. Uno de ellos radica en que dicho principio ser aplicable frente a supuestos de hecho similares pero que
16 Zaffaroni, E. R. (1998). Manual de derecho penal, parte general (6ta Edicin). Buenos Aires: Ediar. p. 104. 17 Jakobs, G. (1997). Derecho penal, parte general: fundamentos y teora de la imputacin. Madrid: Marcial Pons. p. 125. 18 Roxin, C. (2007). Derecho Penal, parte general. Tomo I. Navarra: Thomson-Civitas. p. 168. 19 Corte Constitucional de Colombia. Sentencia C-371 de 2011 (M.P. Luis Ernesto Vargas Silva: Mayo 11 de 2011). 20 Gmez Prez, M. P. (2012). El principio de favorabilidad en la jurisprudencia colombiana (en particular, su aplicacin en los delitos permanentes). (Tesis de maestra, Universidad EAFIT), p. 9. reciben en los estatutos sucesivos en el tiempo, soluciones de derecho diferentes 21 . Ahora bien, surge una cuestin, cmo podemos identificar a la norma ms benigna para el imputado? La solucin se puede obtener tomando en consideracin los siguientes criterios: -Segn Zaffaroni, es ley ms benigna la que habilita menor ejercicio de poder punitivo (conforme a las particularidades del caso y del agente), puesta en vigencia despus del comienzo de la ejecucin de la conducta tpica, y antes del agotamiento de los efectos de la pena impuesta 22 , es decir, que en el conflicto de leyes se debe favorecer a la que imponga un ejercicio menos riguroso del poder punitivo estatal (ej: una ley vieja que contemple el uso de la interdiccin contra el imputado de determinado delito, es menos benigna que una ley posterior que no contemple tal efecto). -Tambin debe tomarse en consideracin el principio favor libertis el cual propugna que siempre es menos benigna la norma que prevea la privacin de la libertad, frente a lo que establezca otro tipo de pena que no implica la limitacin de tal derecho, por lo cual el juez siempre debe inclinarse por aquella que permita la libertad del imputado (ej: una pena de multa es siempre ms beneficiosa que una de prisin). -De igual manera podra darse un conflicto negativo entre leyes, es decir, que una ley sea derogada pero sin ser reemplazada por otra. Ante ese caso, cmo aplicar la favorabilidad si por un lado nos encontramos con un vaco de ley? Pues Roxin da una solucin expresando que si se deroga un precepto penal tras la comisin del hecho pero antes de que se pronuncie la sentencia, hay que absolver al autor (...) pues en tal caso la ley ms benigna es que no hay ley! 23 . -La doctrina establece que al ponderar entre la ley ms benigna no es permitido mezclar disposiciones de ambas, porque se creara una tercera inexistente 24 , Jakobs da su opinin respecto a esto y explica que solo puede ser ms favorable la ley antigua o la ley modificada, pero no la antigua en relacin con una consecuencia, y en relacin con otra la modificada 25 .
21 Corte Constitucional de Colombia. Sentencia C-371 de 2011 (M.P. Luis Ernesto Vargas Silva: Mayo 11 de 2011). 22 Zaffaroni, E. R. (1998). Manual de derecho penal, parte general (6ta Edicin). Buenos Aires: Ediar. p. 104. 23 Roxin, C. (2007). Derecho Penal, parte general. Tomo I. Navarra: Thomson-Civitas. p. 166. 24 Zaffaroni, E. R. (1998). Manual de derecho penal, parte general (6ta Edicin). Buenos Aires: Ediar. p. 104. 25 Jakobs, G. (1997). Derecho penal, parte general: fundamentos y teora de la imputacin. Madrid: Marcial Pons. p. 125. -La regla del mayor beneficio se extiende incluso hasta las denominadas leyes intermedias, que aparecen cuando existe una sucesin de ms de dos leyes penales luego de la conducta imputada, en ese caso la ley intermedia seria la vigente entre la primera y la ltima. Esto se explica en palabras de los doctrinarios, ya que si despus de la comisin del hecho se atena la pena prevista para esa conducta, pero, debido a la mala experiencia de esa reforma, en el momento del enjuiciamiento se ha vuelto a la dureza originaria, pese a ello el delincuente puede exigir que se le castigue por la norma intermedia ms benigna 26 , es decir que, el imputado adquiere impunidad en caso de que el hecho sea punible tanto en el momento de su comisin como en el de la sentencia, pero haya habido un periodo intermedio en el que quedo exento de pena 27 (ej: el acto tpico se produce mientras rige Cdigo Penal A, que lo establece como delito, pero a partir de una reforma a esa ley se la reemplaza por Cdigo Penal B, que abole esa conducta como delito, pero poco despus esa ley se deroga tambin y da paso a Cdigo Penal C, el cual vuelve a reprimir ese hecho y de manera ms severa que la primera ley, y es en su vigencia que el juez sentencia; en ese caso, el imputado podra acogerse a la ley intermedia ms benigna aun a pesar de haberse cometido el ilcito durante la ley A y sentenciarse durante la ley C, porque ella le es ms benigna). 2.- La favorabilidad no solo se limita a las leyes de carcter sustantivo, sino que tambin se aplica en las normas procesales, conocidas como leyes penales con efectos sustanciales, y al respecto se explica que no se aprecia cul es la diferencia prctica con la ley penal que incrimina; lo mismo sucede si una nueva ley procesal ampla la aplicacin de la prisin preventiva al procesado: con una no ira a prisin y con otra s 28 . 3.- De igual manera la aplicacin de la norma ms favorable tambin procede cuando nos encontramos ante las denominadas Leyes Penales en Blanco, aquellas normas cuya parte dispositiva se encuentra en un artculo complementario ms no en el mismo que tipifica el delito, y ocurrir cuando se modifique de modo que coloque en mejor posicin al autor, modificacin no en cuanto a la pena prevista, sino respecto de la norma de complemento. 4.- Opera el favor rei igualmente cuando exista la transformacin de una norma penal por otra en su sustancia, como si un delito se convirtiera en contravencin en virtud de una nueva ley, o viceversa.
26 Roxin, C. (2007). Derecho Penal, parte general. Tomo I. Navarra: Thomson-Civitas. p. 167. 27 Ibdem. 28 Zaffaroni, E. R. (1998). Manual de derecho penal, parte general (6ta Edicin). Buenos Aires: Ediar. p. 103. 5.- La jurisprudencia colombiana ha desarrollado bastante la aplicacin del principio de favorabilidad a la materia disciplinaria, y lo ha defendido mediante muy buenos argumentos, de entre los cuales recogemos el siguiente: Son varias las precisiones que se han efectuado, en sede de tutela, acerca de la forma en que opera el principio de favorabilidad frente a los procesos disciplinarios. Fue as como, al evaluar el caso de un oficial de la Polica Nacional al que se le aplic un rgimen disciplinario que no estaba vigente para la poca de los hechos que provocaron la investigacin, la Corte dio cuenta de la obligatoriedad de dicha garanta en materia disciplinaria, y dej establecidas dos reglas: que inaplicar una norma favorable, atendiendo solo al tiempo de vigencia de la ley, configura una violacin del debido proceso, y que dicha vulneracin es mucho ms grave cuando la autoridad, adems de hacer que prevalezca la norma desfavorable o restrictiva, la aplica siendo posterior a los hechos juzgados 29 . 6.- Un caso especialmente interesante es aquel que corresponde a la favorabilidad referente a las Delitos de Carcter Permanente, y para su estudio nos hemos servido de la tesis de Gmez Prez, quien manifiesta que cuando se habla de delitos de carcter permanente, se hace alusin a aquellas conductas cuya consumacin se prolonga en el tiempo y est vigente la infraccin a la ley penal, hasta el momento en el que cesa el atentado al bien jurdico objeto de tutela, sin que corresponda a una realizacin del comportamiento por tramos (...) el tiempo de comisin comprende el lapso trascurrido desde la manifestacin de la conducta hasta que cesa de ejecutarse 30 . En estos delitos el sujeto infractor comete la conducta daina de manera continua, es decir, no se detiene un solo instante sino que se perpeta durante determinada cantidad de tiempo por voluntad del sujeto activo del delito, en otras palabras, el delito subiste mientras subsista el estado antijurdico establecido por el autor (ej: un grupo de individuos secuestra a otro, aquel delito se seguir ejecutando mientras subsista el secuestro de la vctima, y seguir existiendo durante todo el tiempo de secuestro la situacin tpica punible). Ahora bien, se nos explica que en el caso concreto de Colombia, la aplicacin del principio de favorabilidad en los delitos permanentes ha derivado en dos corrientes de solucin jurisprudencial, a saber: -Una corriente sostiene que no hay lugar para aplicar ultraactivamente una ley favorable tratndose de estos
29 Corte Constitucional de Colombia. Sentencia T-319A de 2012 (M.P. Luis Ernesto Vargas Silva: Mayo 3 de 2012). 30 Gmez Prez, M. P. (2012). El principio de favorabilidad en la jurisprudencia colombiana (en particular, su aplicacin en los delitos permanentes). (Tesis de maestra, Universidad EAFIT), p. 17. delitos. Las razones de las cortes colombianas que han sentenciado en dicho sentido se pueden resumir en: a. Por la autodeterminacin del sujeto: si al agente delictivo no lo intimido la ley ms severa y, aun a pesar de su existencia, de manera libre y voluntaria decidi seguir lesionando o poniendo un bien jurdico protegido en peligro, entonces no habra razn para aplicarle la ley previa ms beneficiosa y desconocer la ley nueva transgredida por el individuo. Gomez Perez cita jurisprudencia de la corte suprema de Colombia que expresa: ninguna afrenta se proyecta ni sobre la legalidad ni sobre la favorabilidad, pues la severidad del nuevo castigo, que ya para entonces surgi como preexistente a los comportamientos que se siguieron realizando, no fue obstculo para llevarlos a cabo 31 . b. Por la impunidad: se arguye que aplicar la ley nueva ms beneficiosa equivaldra a dejar impune la parte ejecutada durante la ley previa ms severa, lo cual sera inequitativo respecto de quienes han cometido el hecho despus de derogada la vieja ley, injustamente beneficiando al delincuente que ms ha perseverado en la realizacin del hecho punible. c. Por el principio de legalidad: ya que la sancin aplicable depende de lo establecido por el correspondiente tipo penal, y el juzgador no puede variarla, porque de hacerlo quebrantara dicho principio que prohbe imponer otra pena que la establecida por la ley vigente en el momento del delito, en esa lgica, cuando un individuo procede a cometer estos delitos de carcter permanente se hace acreedor de la pena dispuesta al momento de comenzar su ejecucin. d. En atencin al fin de prevencin general: la imposicin de un tipo penal es un mensaje a la sociedad para que sus integrantes se abstengan de cometer conductas consideradas perjudiciales por el legislador, caso contrario corresponder al poder estatal reprimirlas en base a la pena anunciada mediante la lex previa. Gmez Prez bien explica que esta postura, aunque pueda parecer algo desfasada, se encuentra avalada por jurisprudencia internacional, y es as que cita al fallo de la Corte Penal Internacional del 26 de noviembre de 2008 en el caso Tiu Tojin contra Guatemala en el cual se estableci que
31 Gmez Prez, M. P. (2012). El principio de favorabilidad en la jurisprudencia colombiana (en particular, su aplicacin en los delitos permanentes). (Tesis de maestra, Universidad EAFIT), p. 20. por tratarse de un delito de ejecucin permanente, es decir, cuya consumacin se prolonga en el tiempo, al entrar en vigor la tipificacin del delito de desaparicin forzada de personas en el derecho penal interno, si se mantiene la conducta delictiva, la nueva ley resulta aplicable 32 , aqu cabria notar que la lgica detrs de esa decisin es que hay ciertos bienes jurdicos tan sensibles, que aunque no hubiera ley que los protegiera previamente, son de tal importancia que darles beneficios a sus autores como el favor rei, constituira un verdadero acto de injusticia y un perjuicio en contra de sus vctimas. En esa misma lnea podramos citar los crmenes de lesa humanidad, o casos similares que atentan contra los derechos fundamentales de las personas. -Por otro lado, hay una corriente que defiende en forma absoluta la aplicacin del principio de favorabilidad, incluso en delitos de carcter permanente en atencin a la funcin limitadora que cumple este principio frente al poder punitivo del estado y como garanta en los procesos, actuaciones judiciales y de carcter administrativo 33 , y en ese sentido si durante la ejecucin de uno de estos delitos transitan varias normas penales, es ineludible la aplicacin de la ms beneficiosa para el procesado, sin importar que el responsable del delito haya continuado realizando el hecho tpico. Respecto a este punto se cita jurisprudencia de casacin colombiana que establece que si durante todo el tiempo de realizacin de la conducta, han transitado varias disposiciones que regulan el asunto de diversas maneras, se debe aplicar la ms favorable 34 . De igual manera esta postura se ve apoyada por las disposiciones internacionales, constitucionales y legales que contemplan el principio favor rei, sin imponerle limitacin alguna sino, ms bien, lo dotan de efectividad plena. En base a esto Gmez Prez concluye que: El sentido estricto del principio de favorabilidad, tal como se desprende de la normatividad que lo consagra y a la cual ya hice mencin, lo que reclama es que frente a dos normas que regulan un mismo hecho, se debe optar por aquella que resulte ser ms favorable a los intereses del procesado, situacin que no es ajena en los delitos permanentes y que como se anot anteriormente, ni la Constitucin poltica ni la ley consagr excepciones al respecto, razn por la cual las interpretaciones extensivas que hacen los operadores de justicia a la hora de indicar la no procedencia del principio de favorabilidad en los delitos permanentes, resulta ser
32 Ibdem, p. 21. 33 Ibdem, p. 23. 34 Ibdem. restrictiva de los derechos y garantas fundamentales, as como injusta, desproporcionada y desigual. 35
Respecto a este tema el debate est abierto, y tienen peso los argumentos en ambos bandos, aunque no me atrevo a inclinarme por uno u otro si puedo afirmar que en nuestro sistema constitucional de derechos y justicia, puede tener mayor relevancia la aplicacin de la ltima corriente, dado el marco de garantas y derechos que nuestra constitucin impone, adems de las herramientas que se brindan para hacerlo valer. Pero tambin cabe anotar que tras el uso de la ponderacin por parte de los jueces constitucionales no sera sorpresa que en un caso determinado ciertos derechos en la forma de bienes jurdicos transgredidos pesen mucho ms que la favorabilidad, y la jurisprudencia imponga limitaciones a su aplicacin. De cualquier forma es un tema apasionante cuyas implicaciones recin podemos empezar a notar. Es en este punto llegamos al final del tema, esperando haberlo agotado, por lo menos en sus aspectos ms relevantes, y con la esperanza de que al lector atento no le quede duda sobre el tema que hemos venido desarrollando. Y a modo de complemento, cabra decir que la aplicacin del principio de favorabilidad corresponde al juez, y este deber servirse de los mtodos de interpretacin que mejor le sirvan en tal labor, pero dada la naturaleza ambigua que implica la eleccin de una ley aparentemente ms beneficiosa o benigna que otra, el mejor de los mtodos que podra aplicar el magistrado sera el de la ponderacin, dado que en muchos de esos casos, aparecera el conflicto entre intereses de carcter constitucional (libertad, seguridad jurdica, legalidad, etc.) y la contraposicin de leyes se podra convertir en un conflicto entre principios, cuya nica forma de solucin, medianamente certera, es la ponderacin. Pero desarrollarla y explicarla seria tema para un trabajo separado.
IV. CONCLUSIONES A manera de conclusin y para resumir todo lo hasta aqu expuesto, recordamos que la favorabilidad parte como una de las consecuencias del estado jurdico de inocencia, esto debido a que dicha condicin obliga a presumir al imputado inocente y sirve de garanta para que en caso de ser procesado penalmente, en virtud de su estado de inocencia, este solo pueda ser penado a partir de un proceso debidamente actuado y en el que se establezca la conviccin de certeza respecto a su responsabilidad penal a travs de una sentencia. De forma conexa al estado jurdico de inocencia nos encontramos con el principio de legalidad, el cual cautela al individuo estableciendo que este solo ser reprimido penalmente cuando su conducta encaje en uno de los tipos penales legtimamente emitidos por el legislador. La legalidad implica ciertas prohibiciones a la ley penal, entre las que se encuentra la prohibicin de retroactividad, la cual consiste en la inadmisibilidad de aplicar la normativa penal a hechos cometidos antes de su
35 Ibdem, p. 26. entrada en vigencia; pero la retroactividad penal tiene notables excepciones entre las que encontramos al in du bio pro reo y al favor rei. El favor rei o favorabilidad es un principio orientador del sistema penal, dado que establece las pautas para solucionar los conflictos derivados de la duda respecto a la aplicacin de las normas, problemas que pueden derivar del trnsito de leyes penales (ej: el reemplazo de una ley vieja por una nueva), o por la coexistencia de leyes penales que regulen mismos temas, desde el cometimiento del acto imputado hasta antes de que se haya expedido sentencia; la regla que se establecer para su respuesta ser la de la favorabilidad al reo, es decir la aplicacin la norma que sea ms benigna para el procesado. Para esto la favorabilidad se servir de uno de dos fenmenos jurdicos: la ultraactividad (la aplicacin de la ley penal derogada ms all de su tiempo de existencia, proyectando sus efectos a futuro) y la retroactividad (la aplicacin de la nueva ley a situaciones realizadas antes de su entrada en vigencia, y bajo el rgimen de otra ley), en ese sentido el favor rei se surte de dos efectos/garantas: la proteccin frente a la agravacin, y el privilegio de atenuacin. En lo que respecta su manifestacin positiva, la favorabilidad a ms de ser avalada por los principales instrumentos de derechos humanos, es expresada en los documentos esenciales del sistema penal ecuatoriano, estos son, la Constitucin de la repblica, en su artculo 76, numeral quinto, y el Cdigo Orgnico Integral Penal, en su artculo 5, numeral dos, y en su artculo 72, causal segunda, este ltimo que contempla a la favorabilidad como una de las causales de extincin de la pena. Por ltimo, hemos explicado en la aplicacin del principio de favorabilidad hay que tomar las circunstancias particulares de cada caso, para lo que el juez se servir de los diversos mtodos de interpretacin a su disposicin, pero por regla general se debe actuar en la forma ms beneficiosa o benigna para el imputado, pero por ser un concepto ambiguo puede ser difcil determinar la condicin ms provechosa para el reo, por lo cual es necesario atender ciertos criterios: 1) ser ms beneficiosa la ley que imponga un menor ejercicio del poder punitivo, 2) aplicando el favor libertis, toda pena que no contemple privacin de la libertad frente a otra que si lo haga se considerar siempre ms benigna, 3) en caso de derogacin, lo ms provechoso al acusado es que no haya ley, 4) no se puede mezclar disposiciones de dos leyes distintas para crear una tercera mixta, 5) la favorabilidad tambin se aplica en el caso de leyes intermedias, esto es, la situacin derivada del trnsito de ms de dos leyes penales y la aplicacin de la ms beneficiosa, as sea la del medio (ej: ley penal A contempla determinado delito, es reemplazada por ley penal B la cual abole dicho delito, pero poco despus ley penal C la deroga y vuelve a instaurar ese delito; la ms beneficiosa ser le ley intermedia, y se deber aplicar, a pesar de que el hecho se rigi por la primera y la sentencia por la ultima). Tambin analizamos otras situaciones en que se aplica la favorabilidad penal: 1) en el caso de normas procesales que afecten lo sustantivo, 2) en el caso de leyes penales en blanco, aun a pesar de que la ley nueva solo modifique la norma complementaria, 3) cuando exista una transformacin en el tipo de ley penal, como si una contravencin se convirtiera en delito, 4) tambin opera la favorabilidad para las sanciones disciplinarias, y para finalizar 5) los delitos de ejecucin perpetua, aquellos cuyo hecho delictual se perpetua en el tiempo, que desarrollamos con cierto detalle, dado que en Colombia hay un debate jurisprudencial respecto de si la favorabilidad opera realmente en estos casos, con una corriente de pensamiento jurdico alegando que no lo hace, debido a que hacerlo implicara impunidad a quienes ms se han afanado en su conducta punible (a esto se lo ha denominado la autodeterminacin del sujeto activo), entre otras consideraciones importantes; mientras que otra corriente defiende la estricta favorabilidad, y exigen su aplicacin a ultranza dado que la constitucin y los convenios internacionales no lo limitan en forma alguna, en cualquier caso es un debate que permanece abierto.
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