A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA

REGES REDE GONZAGA DE ENSINO SUPERIOR

DRACENA/SP
Direito
Eliel Ribeiro da Costa
Dracena
2014
A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA
Monografia apresentada como exigncia
para obteno do grau de Bacharelado
em Direito da REGES REDE GONZAGA
DE ENSINO SUPERIOR .
Orientador: Prof. Joo Carlos Sanches
Eliel Ribeiro da Costa
Dracena
2014
RESUMO
Do desenvolvido brevemente, pode-se afirmar que existe
Palavras-chave: NLKNLKNL
ABSTRACT
SMSLMSLLN
Keywords: SSMS
SUMRIO
1 INTRODUO.................................................................................................................. 5
2 DA PESSOA JURDICA................................................................................................... 7
2.1 Teoria da Fico Jurdica.......................................................................................... 7
2.2 Teoria da Realidade Jurdica.................................................................................... 8
3 HISTRICO DA RESPONSABILIZAO CRIMINAL DA PESSOA JURDICA...... 10
4 CULPABILIDADEE IMPUTABILIDADE....................................................................... 11
5 CRTICA.......................................................................................................................... 12
6 ARGUMENTOS DE DEFESA....................................................................................... 13
7 RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA NO BRASIL...................... 15
7.1 Lei 9605/98 Dos Crimes Ambientais.................................................................. 15
7.2 Posio Jurisprudencial do STJ............................................................................. 15
7.3 Posio Jurisprudencial do STF............................................................................ 16
8 CONCLUSO................................................................................................................. 18
REFERNCIAS................................................................................................................. 19
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1 INTRODUO
A responsabilidade da Pessoa Jurdica um tema que encontra diferentes
vertentes na Doutrina Penal, essencialmente, duas correntes antagnicas, e uma
terceira via em formao, debatem a responsabilidade penal das pessoas jurdicas.
Nos pases que adotam o sistema romano-germnico, impera o princpio
societas delinquere non potest, na qual inadmissvel a punibilidade penal dos
entes coletivos, aplicando apenas a punibilidade administrativa ou civil. Por sua vez,
nos pases anglo-saxes e naqueles que receberam suas influncias, vige o
princpio da common law, que admite a responsabilidade penal da pessoa jurdica.
Uma terceira concepo ensina um posicionamento intermedirio. s pessoas
jurdicas podem ser impostas sanes pela via do chamado direito penal
administrativo ou contraveno ordem, na qual sano no uma multa penal,
mas sim uma multa administrativa; por essa via so punidas as infraes
econmicas.
Em nosso ordenamento a Carta Maior trouxe inovao no artigo 173 5 e no
artigo 225 5 prevendo a possibilidade de responsabilizar penalmente as pessoas
jurdicas por crimes ambientais, e por atos contra a ordem econmica e financeira e
contra a economia popular.
A partir dessas concepes e com a Constituio Federal de 1988 no Brasil
criou-se um embate jurdico sobre a responsabilidade penal da pessoa jurdica.
No que tange a capacidade existem correntes doutrinrias que discordam e
outras que concordam quanto possibilidade da capacidade penal das pessoas
jurdicas.
Alguns autores, como Savigny em sua teoria da fico jurdica, defendem que a
responsabilizao criminal da pessoa jurdica incompatvel com a teoria do crime
majoritariamente aceita. Pois a Pessoa Jurdica de caracteriza por ser desprovida
de conscincia, vontade e finalidade, portanto incapaz de praticar a conduta (agir
com dolo ou culpa), nem tampouco agem com culpabilidade (j que no tem
imputabilidade).
Outros autores, como Miguel Reale Jr. e Czar Roberto Bitencourt afirmam que a
CF/88 previu sanes somente no mbito administrativo, no se manifestando
quanto possibilidade de sanes penais, portanto tambm no seria possvel
6
puni-las.
J uma outra corrente, acredita que sim, as pessoas jurdicas so passveis de
punio criminal, mas to somente no mbito dos crimes ambientais, independente
de pessoa fsica ser includa tambm no polo passivo da ao. Integram essa
corrente os autores: Vladimir e Gilberto Passos de Freitas.
A posio do Superior Tribunal de Justia se aproxima desse entendimento, mas
com a diferena de que h o imperativo de a responsabilizao criminal ser
efetivada em conjunto com uma pessoa fsica. Tal posio jurisprudencial tem como
escopo o Artigo 3 da Lei n. 9.605/98 (Lei dos Crimes Ambientais):
Art. 3 As pessoas jurdicas sero responsabilizadas
administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos
casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu
representante legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no
interesse ou benefcio da sua entidade.Pargrafo nico. A
responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas
fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato. (Grifo
nosso). (BRASIL, 1998, p.) (BRASIL, 1998, p.)
Desse modo, para o STJ, a denncia oferecida pelo Ministrio Pblico contra
Pessoa Jurdica dever constar obrigatoriamente, em conjunto, o nome de uma
pessoa fsica.
Como se v, so vrios entendimentos sobre o tema. Mas que, por si s, no
encerra a questo. Ante a problemtica apresentada, sobrevm outros
questionamentos como: quais sero as penas impostas e como sero executadas,
quais os responsveis pela empresa que sero penalizados. So essas posies e
questionamentos que se pretende abordar no presente trabalho, posicionando-se na
opinio de que a responsabilidade penal da pessoa jurdica perfeitamente cabvel
e aplicvel s pessoas jurdicas.
7
2 DA PESSOA JURDICA
Para o desenvolvimento do tema faz-se necessrio uma avaliao significativa do
conceito da Pessoa Jurdica. No se pretende aqui porm, uma grande explanao
acerca do assunto, j que o instituto se aproxima mais do Direito Privado ao Direito
Pblico, no qual est inserido o Direito Penal.
O tema est previsto no Cdigo Civil no livro que se refere s pessoas. Neste,
distingue-se duas pessoas: as naturais (ttulo I) e as jurdicas (ttulo II). Limitaremos
aqui somente no condizente s pessoas jurdicas.
Carlos Roberto Gonalves define as Pessoas Jurdicas como "entidades a que a lei
confere personalidade, capacitando-as a serem sujeitos de direitos e obrigaes"
(GONALVES, 2012, p.183), dizer: essas entidades so constitudas na forma da
lei, pela qual determinada as suas competncias, capacidades, direitos e
obrigaes.
J das aulas iniciais do curso de Direito lembramos de que emprestamos
personalidade jurdica a esse agrupamento reunido com o propsito de praticar
determinadas atividades. Slvio Venosa diz que o elaborar um conceito pessoa
jurdica um dos mais tormentosos assuntos no Direito e com total razo. De
qualquer forma, quando falamos em pessoas jurdicas logos pensamos em
entidades como sociedades, associaes, fundaes, as quais possuem
personalidade distinta da pessoas fsicas que a instituram ou das que delas se
beneficiam.
Para o estudo da responsabilizao criminal da pessoa jurdica urge tratar de duas
teorias que se destacam acerca da natureza jurdica desta: A teoria da fico
jurdica e a teoria da realidade jurdica.
2.1 Teoria da Fico Jurdica
societas delinquere non potest
(a pessoa jurdica no pode cometer delitos)
Teorizada por Savigny, com base no Direito Romano, segundo ela, a pessoa jurdica
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fruto da nossa imaginao, "no passam de projeo de nossa mente, de pura
abstrao, expediente tcnico, sujeito aparente" (FIUZA, 1999, p. 64). Ou seja,
afirma que a Pessoa Jurdica meramente fictcia, irreal, ou seja, tem sua
existncia derivada da vontade dos seus representantes.
Esta problemtica gera reflexos no direito penal, pois, essa corrente doutrinria
caracteriza a pessoa jurdica como desprovida de vontade prpria e assim incapaz
de praticar condutas criminosas. Como bem salienta Luiz Regis Prado: "excluda a
vontade propriamente dita, pode ter efeito em matria civil, mas nunca em relao
ordem penal" (PRADO, 2011, p.532). Ou seja, quem existe somente no universo
fictcio no tem
conscincia, vontade e finalidade, requisitos imprescindveis para a
configurao do fato tpico, bem como imputabilidade e possibilidade
de conhecimento do injusto, necessrios para a culpabilidade, de
maneira que no h como admitir que seja capaz de delinquir e de
responder por seus atos. (CAPEZ, 2011, p.168).
Porm, como todas as decises das pessoas jurdicas so tomadas por seus
membros, dirigentes ou representantes, esta teoria prope que estes sim devem ser
os penalmente responsveis. Estes, pessoas naturais que o so, dotados de razo
e assim capazes de praticar o fato tpico.
Assim, o efeito prtico que teramos, caso adotssemos essa via doutrinria, que
os delitos eventualmente imputados pessoa jurdica recairiam sobre os seus
representantes, sendo somente estes os penalizados.
Apesar de ter vigorado por muito tempo, um pensamento j quase superado
atualmente. Uma crtica interessante presente teoria o raciocnio paradoxal: se a
pessoa jurdica um ente fictcio, o Estado ento tambm o , e assim todo o
ordenamento jurdico dele derivado tambm, pura fico!
2.2 Teoria da Realidade Jurdica
Tambm chamada de teoria da personalidade real. O seu precursor foi Otto Gierke,
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jurista alemo, e vai em direo totalmente oposta ao pensamento anteriormente
exposto. Por ela temos que a pessoa jurdica real, tal qual as fsicas, naturais. Mas
que apesar de no possuir uma existncia fsica, apresenta-se como uma realidade
totalmente especfica, atpica, que a realidade das instituies jurdicas.
Csar Fiuza ao explicar a tese afirma que as pessoas jurdicas no so criadas pelo
Direito e sim por ele reguladas. Ou seja, assim como a Lei nos confere
personalidade, confere tambm quelas. E mais, o autor nos traz o seguinte
exemplo, como forma de argumentao:
S somos pessoas porque o Direito assim o quer, pois, se no o
quisesse, no seramos pessoas, veja-se a situao dos escravos
que, apesar de serem humanos, no eram pessoas, por negar-lhes o
Direito tal condio. Consideravam-se coisas. Dessarte, do mesmo
modo por que o Direito nos atribui personalidade, atribui-a tambm a
outros entes, chamados pessoas jurdicas. (FIUZA, 2009, p.192)
Assim, a ausncia do ser biolgico no justifica a negao da existncia jurdica dos
entes coletivos.
A teoria ainda sustenta que a pessoa jurdica dotada de vontade prpria, com
capacidade de ao, portanto plenamente apta a praticar determinados delitos e
assim detentora de capacidade criminal.
a corrente de pensamento mais moderna e adotada pelos Constituintes de 1988,
conforme reza o Artigo 225, 3: as condutas e atividades consideradas lesivas ao
meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes
penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os
danos causados."
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3 HISTRICO DA RESPONSABILIZAO CRIMINAL DA PESSOA JURDICA
O contorno histrico da responsabilizao criminal da Pessoa Jurdica se deu a
partir dessas duas linhas de pensamento j expostas.
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4 CULPABILIDADEE IMPUTABILIDADE
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5 CRTICA
H vrios argumentos que tentam excluir a responsabilizao da pessoa jurdica.
Fernando Capez, em sua doutrina, elenca os principais:
a) ausncia de conscincia, vontade e finalidade:
b) ausncia de culpabilidade:
c) ausncia de capacidade de pena (princpio da personalidade da
pena):
d) ausncia de justificativa para a imposio da pena:
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6 ARGUMENTOS DE DEFESA
Para esse autor, tais argumentos no se sustentam, porque:
1) A pessoa jurdica tem vontade prpria, distinta da de seus membros.
O comportamento criminoso, enquanto violador de regras sociais de conduta,
uma ameaa para a convivncia social e, por isso, deve enfrentar
reaes de defesa (atravs das penas). O mesmo pode ser feito com as pessoas
jurdicas... Sobre o assunto, a doutrina francesa assim se expressa: a
pessoa coletiva perfeitamente capaz de vontade, porquanto nasce e vive
do encontro das vontades individuais de seus membros. A vontade coletiva
que a anima no um mito e caracteriza-se, em cada etapa importante de
sua vida, pela reunio, pela deliberao e pelo voto da assembleia geral dos
seus membros ou dos Conselhos de Administrao, de Gerncia ou de Direo.
Essa vontade coletiva capaz de cometer crimes tanto quanto a
vontade individual165.
2) A pessoa jurdica pode ser responsvel pelos seus atos, devendo o
juzo de culpabilidade ser adaptado s suas caractersticas. Embora no
se possa falar em imputabilidade e conscincia do injusto, a reprovabilidade
da conduta de uma empresa funda-se na exigibilidade de conduta diversa,
a qual perfeitamente possvel. Quando, comparando o comportamento
de um ente coletivo com aquele que uma outra associao teria no mesmo
caso, possvel dizer se o ordenamento jurdico poderia ou no exigir conduta
diversa de sua parte. A doutrina alem, de certa forma, tambm comea
a admitir essa ideia. Tiedemann, por exemplo, observa que a tendncia
mais recente a nvel comunitrio a do reconhecimento da culpabilidade
da empresa, comparando-a com outras empresas do mesmo tamanho e
em situaes paralelas. Este pensamento corresponde s doutrinas penais
que baseiam o conceito de culpa comparativamente ao cumprimento de
deveres por pessoas qualificadas como razoveis. Em resumo, pode-se dizer
que o conceito de culpabilidade em sentido estrito tem em direito penal um
fundamento mais de tipo geral que individual"
3) A pena no ultrapassa a pessoa da empresa, o que tem havido
uma confuso entre a pena e suas consequncias indiretas sobre terceiros.
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Os scios que no tiveram culpa no esto recebendo pena pela infrao
cometida pela empresa, mas apenas suportando efeitos que decorrem daquela
condenao, do mesmo modo que a famlia do preso padece maiores
dificuldades econmicas enquanto este, arrimo do lar, cumpre a sua pena.
Nenhuma delas deixa de, ao menos indiretamente, atingir terceiros. Quando
h uma privao da liberdade de um chefe de famlia, sua mulher e filhos
se veem privados daquele que mais contribui no sustento do lar. A prpria
legislao previdenciria prev o instituto do auxlio-recluso para a famlia
do preso. Isso nada mais do que o reconhecimento cabal e legal de que
a pena de recolhimento ao crcere atinge no s o recluso, mas tambm,
indiretamente, os seus dependentes. Idntico inconveniente ocorreria se a
pena fosse de interdio de direitos (proibio de exerccio de cargo, emprego
ou atividade pblica, mandato eletivo, profisso, atividade ou ofcio,
conforme o art. 47, I e II, do CP, o mesmo de suspenso de autorizao ou
habilitao para dirigir veculo. No resta a menor dvida que um motorista
profissional, condenado a essa ltima punio, teria muita dificuldade
para o sustento da famlia, a qual acabaria por ser indire tamente atingida.
O mesmo argumento vlido para a multa. As penas pecunirias recaem
sobre o patrimnio de um casal, ainda que s o marido tenha sido condenado,
e no sua esposa
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7 RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA NO BRASIL
7.1 Lei 9605/98 Dos Crimes Ambientais
7.2 Posio Jurisprudencial do STJ
"Admite-se a responsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes
ambientais desde que haja a imputao simultnea do ente moral e da
pessoa fsica que atua em seu nome ou em seu benefcio, uma vez que
no se pode compreender a responsabilizao do ente moral dissociada
da atuao de uma pessoa fsica, que age com elemento subjetivo
prprio." (REsp n 889.528/SC, Relator o Ministro Felix Fischer, DJU
de 18/6/2007)
Consoante entendimento do Superior Tribunal de Justia,
"Admite-se a responsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes
ambientais desde que haja a imputao simultnea do ente moral e da
pessoa fsica que atua em seu nome ou em seu benefcio, uma vez que
no se pode compreender a responsabilizao do ente moral dissociada
da atuao de uma pessoa fsica, que age com elemento subjetivo
prprio" (REsp 889.528/SC, Rel. Min. FELIX FISCHER, DJ 18/6/07).
Admite-se a responsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes
ambientais desde que haja a imputao simultnea do ente moral e da
pessoa fsica que atua em seu nome ou em seu benefcio, uma vez que
"no se pode compreender a responsabilizao do ente moral
dissociada da atuao de uma pessoa fsica, que age com elemento
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subjetivo prprio" (REsp 564.960/SC, Rel. Min. GILSON DIPP, Quinta
Turma, DJ 13/6/05).
7.3 Posio Jurisprudencial do STF
Ver tambm RE RE 473045 SC.
O STF entendeu que admissvel a condenao de pessoa jurdica pela prtica
de crime ambiental, ainda que absolvidas as pessoas fsicas ocupantes de cargo de
presidncia ou de direo do rgo responsvel pela prtica criminosa.
1 Turma. RE 548181/PR, rel. Min. Rosa Weber, julgado em 6/8/2013 (Info 714).
O caso concreto foi o seguinte:
O MPF formulou denncia por crime ambiental contra a pessoa jurdica
Petrobrs e tambm contra H (ento Presidente da companhia) e L
(superintendente de uma refinaria).
A denncia foi recebida. No entanto, os acusados pessoas fsicas conseguiram
ser excludos da ao penal, durante a sua tramitao, por meio de habeas corpus.
Como as pessoas fsicas foram afastadas da ao penal, o STJ decidiu que a
pessoa jurdica deveria tambm ser, obrigatoriamente, excluda do processo, que
foi, portanto, extinto.
O MPF recorreu e a 1 Turma do STF, por maioria, cassou o acrdo do STJ.
Para o STF, a tese do STJ (4 corrente, acima exposta) viola a Constituio
Federal. Isso porque o art. 225, 3, da CF/88 no condiciona a responsabilizao
da pessoa jurdica a uma identificao, e manuteno na relao
jurdico-processual, da pessoa fsica ou natural.
Em outras palavras, a Constituio no faz a exigncia de que a pessoa jurdica
seja, obrigatoriamente, denunciada em conjunto com pessoas fsicas.
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Para o STF, ao se condicionar a imputabilidade da pessoa jurdica da pessoa
humana, estar-se-ia quase que a subordinar a responsabilizao jurdico-criminal do
ente moral efetiva condenao da pessoa fsica, o que no foi o objetivo do 3
do art. 225 da CF/88.
Mesmo que se conclua que o legislador ordinrio ainda no estabeleceu por
completo os critrios de imputao da pessoa jurdica por crimes ambientais, no h
como deixar de reconhecer a possibilidade constitucional de responsabilizao
penal da pessoa jurdica sem necessidade de punio conjunta com a pessoa fsica.
Votos vencidos:
Os Ministros Marco Aurlio e Luiz Fux ficaram vencidos porque se filiavam a
primeira corrente, ou seja, defenderam que o art. 225, 3, da CF/88 criou a
responsabilidade penal da pessoa jurdica, mas apenas imps sanes
administrativas.
Ateno:
Este julgado o julgado mais importante de 2013 sobre Direito Penal Ambiental,
pois representa uma contraposio ao entendimento at ento amplamente
majoritrio na jurisprudncia. Muita ateno! Tema fantstico para uma dissertao.
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8 CONCLUSO
19
REFERNCIAS
BRASIL. Lei dos Crimes Ambientais, de 12 de fevereiro de 1998. Dispe sobre as
sanes penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente, e d outras providncias.. Lei n 9.605/1998, Braslia, n. 1, p.
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9605.htm, Fevereiro de 1998.
CAPEZ, F. Curso de direito penal, volume 1, parte geral: art. 1 a 120. 15. ed.
So Paulo: Saraiva, 2011. 643p.
FIUZA, C. Direito Civil Curso Completo. 12. ed. So Paulo: Del Rey, 2009. 1183p.
GONALVES, C. R. Direito civil esquematizado v.1. 2. ed. So Paulo: Saraiva,
2012. 689p.
MIRABETE, J. F. Manual de Direito Penal, volume 1. So Paulo: Atlas, 2003.
134p.
PRADO, L. R. Curso de direito penal brasileiro, volume 1: parte geral. 11. ed.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. 873p.