Taysa Schiocchet - a regulamentao da base de dados genticos para fns de ...

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A REGULAMENTAO DA BASE DE
DADOS GENTICOS PARA FINS DE
PERSECUO CRIMINAL NO BRASIL:
REFLEXES ACERCA DO USO FORENSE
DO DNA
1

THE REGULATION OF THE GENETIC DATABASE FOR THE PURPOSES OF CRIMINAL PROSECUTION
IN BRAZIL: REFLECTIONS ON THE USE OF DNA FORENSICS
LA REGLAMENTACIN DE LA BASE DE DATOS GENTICOS PARA FINES DE PERSECUCIN
CRIMINAL EN BRASIL: REFLEXIONES ACERCA DEL USO FORENSE DEL ADN
Taysa Schiocchet
2
RESUMO
preciso considerar a complexidade e o necessrio imbrincamento dos diversos campos do conhecimento
envolvidos na criao e na gesto dos denominados bancos de DNA, inclusive para fns de persecuo
criminal. Diante da aprovao da Lei 12.654/2012, que regulamenta a utilizao dos bancos de perfs
genticos na esfera criminal no Brasil, o presente artigo visa identifcar e analisar, com base no sistema
jurdico brasileiro, os possveis riscos e benefcios em termos de direitos e garantias fundamentais que
acompanham a utilizao tanto do DNA individualmente considerado, quanto dos bancos de perfs genticos
para fns de persecuo. A metodologia de trabalho consistiu, basicamente, na pesquisa bibliogrfca e
documental sobre o tema, a partir de uma perspectiva interdisciplinar. Como resultado, apresenta-se um
estudo sistematizado acerca dos refexos jurdicos da utilizao de um banco de perfs genticos para fns
de persecuo criminal no Direito brasileiro, de modo a subsidiar os debates sobre a problemtica, bem
como as tomadas de deciso no campo legislativo, de poltica criminal e de segurana pblica.
PALAVRAS-CHAVE: Bancos de Perfs Genticos. Biodireito. Informao gentica humana. Lei 12.654/2012.
Direitos fundamentais.
ABSTRACT
It is necessary to consider the complexity and the necessary overlapping of the various felds involved in
the creation and management of the so-called DNA banks, including for purposes of criminal prosecution.
In light of the approval of Law 12.654/2012, which regulates the use of genetic profle banks for purposes
1 Este artigo apresenta os resultados parciais de algumas pesquisas realizadas anteriormente e em
curso. Dentre elas, destaca-se a principal, realizada entre 2011 e 2012 e vinculada ao projeto intitulado
Bancos de perfs genticos para fns de persecuo criminal, fnanciado pelo Programa das Naes
Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) em parceria com a Secretaria de Assuntos Legislativos do
Ministrio da Justia (SAL/MJ), junto ao programa Pensando o Direito. Alm disso, esta pesquisa ob-
teve fnanciamento tanto da Fundacin Carolina (2011/2012) por meio do Programa para professores
brasileiros para estudos ps-doutorais sobre o tema na Universidad Autnoma de Madrid/UAM, quanto
do CNPq/CAPES, por meio da Chamada n. 07/2011, cujo projeto de pesquisa encontra-se atualmente
em andamento. Alguns destes resultados tambm podem ser lidos em: Schiocchet (2011 e 2009).
2 Doutora em Direito pela UFPR, com perodo de pesquisas doutorais na Universit Paris I Panthon
Sorbonne e ps-doutorais na Universidad Autnoma de Madrid. Professora do Programa de Ps-grad-
uao em Direito (Mestrado e Doutorado) da UNISINOS, So Leopoldo Rio Grande do Sul. Lder do
Grupo de Pesquisa BioTecJus (Direito, tecnocincia e biopoltica: a vida entre as fronteiras do corpo e
vulnerabilidade). E-mail: taysa_sc@hotmail.com
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of criminal prosecution in Brazil, this article aims to identify and analyze, based on the Brazilian legal
system, the possible risks/benefts, in terms rights and fundamental safeguards, that accompany the use
of an individual genetic profle, and also of the genetic profle banks, for purposes of criminal prosecution.
The work method basically consisted of bibliographic and documentary research on the theme, through
an interdisciplinary perspective. As results, a systematized study is presented on the legal consequences
of the use of genetic profle banks in Brazilian law, in order to support discussions about this subject, as
well as decision-making in the legislative feld, on matters of criminal politics and public safety.
KEY WORDS: Genetic profle banks. Biolaw. Human genetic information. Law 12.654/2012. Fundamental
rights.
RESUMEN
Es preciso considerar la complejidad y la necesaria imbrincacin de los diversos campos del conocimiento
involucrados en la creacin y en la gestin de los denominados bancos de ADN, inclusive para fnes de
persecucin criminal. Ante la aprobacin de la Ley 12.654/2012, que reglamenta la utilizacin de los bancos
de perfles genticos en la esfera criminal en Brasil, el presente artculo tiene el propsito de identifcar y
analizar, en base al sistema jurdico brasileo, los posibles riesgos y benefcios en trminos de derechos
y garantas fundamentales que acompaan la utilizacin tanto del ADN individualmente considerado,
como de los bancos de perfles genticos para fnes de persecucin. La metodologa de trabajo consisti,
bsicamente, en una investigacin bibliogrfca y documental sobre el tema a partir de una perspectiva
interdisciplinaria. Como resultado se presenta un estudio sistematizado acerca de los refejos jurdicos de
la utilizacin de un banco de perfles genticos para fnes de persecucin criminal en el Derecho brasileo,
para dar fundamento a los debates sobre la problemtica, as como a las tomas de decisin en el campo
legislativo, de poltica criminal y de seguridad pblica.
PALABRAS CLAVE: Bancos de Perfles Genticos. Bioderecho. Informacin gentica humana. Ley
12.654/2012. Derechos fundamentales.
INTRODUO
As descobertas na rea da gentica humana so consideravelmente amplas e sua aplicao
tcnica cada vez mais diversifcada, no apenas na rea da identifcao civil e penal, mas tambm
no contexto da pesquisa e da medicina. Os resultados obtidos no campo do diagnstico gentico so
signifcativos e seu principal benefcio consiste na possibilidade de prevenir doenas ou evitar o seu
desenvolvimento, j que possvel descobrir precocemente a presena de genes e cromossomos
alterados, os quais so responsveis por inmeras enfermidades genticas. Com os avanos das
biotecnologias nos ltimos anos, mais precisamente com a possibilidade de estabelecer a funo
e regulao dos genes, a pesquisa e a medicina so efetivamente as reas que contam com um
arcabouo normativo mais avanado em detrimento de outras, como a do Direito Penal.
No entanto, o vcuo normativo, existente em diversos pases, no bice para a criao de
bancos de perfs genticos para fns de persecuo criminal. Ao contrrio, a criao dos referidos
bancos acaba servindo como fora propulsora elaborao normativa. No Brasil no foi diferente.
Os anos de 2011 e 2012, foram decisivos para a aprovao da Lei n 12.654 de 28 de maio de
2012
3
, que autoriza a coleta de material gentico para fns de persecuo criminal e regulamenta
o banco de perfs genticos para esse mesmo fm, nos seguintes termos:
(...) Art. 5
o
-A. Os dados relacionados coleta do perfl gentico devero ser armazenados em
banco de dados de perfs genticos, gerenciado por unidade ofcial de percia criminal.
3 Com vacatio legis de 180 dias.
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1
o
As informaes genticas contidas nos bancos de dados de perfs genticos no podero
revelar traos somticos ou comportamentais das pessoas, exceto determinao
gentica de gnero, consoante as normas constitucionais e internacionais sobre direitos
humanos, genoma humano e dados genticos.
2
o
Os dados constantes dos bancos de dados de perfs genticos tero carter sigiloso,
respondendo civil, penal e administrativamente aquele que permitir ou promover sua utilizao
para fns diversos dos previstos nesta Lei ou em deciso judicial.
3
o
As informaes obtidas a partir da coincidncia de perfs genticos devero ser consignadas
em laudo pericial frmado por perito ofcial devidamente habilitado.
Art. 7
o
-A. A excluso dos perfs genticos dos bancos de dados ocorrer no trmino do prazo
estabelecido em lei para a prescrio do delito.
Art. 7
o
-B. A identifcao do perfl gentico ser armazenada em banco de dados sigiloso, conforme
regulamento a ser expedido pelo Poder Executivo.
(...)
Art. 9
o
-A. Os condenados por crime praticado, dolosamente, com violncia de natureza
grave contra pessoa, ou por qualquer dos crimes previstos no art. 1
o
da Lei n
o
8.072, de 25 de
julho de 1990, sero submetidos, obrigatoriamente, identifcao do perfl gentico, mediante
extrao de DNA - cido desoxirribonucleico, por tcnica adequada e indolor.
1
o
A identifcao do perfl gentico ser armazenada em banco de dados sigiloso, conforme
regulamento a ser expedido pelo Poder Executivo.
2
o
A autoridade policial, federal ou estadual, poder requerer ao juiz competente, no caso de
inqurito instaurado, o acesso ao banco de dados de identifcao de perfl gentico. (grifado)
A despeito da presena macia das biotecnologias e das pesquisas genticas no pas, inclusive
forense, bem como da proliferao de documentos normativos no plano internacional, a populao
brasileira particularmente afetada pela criminalidade e pelos refexos de um sistema jurdico debilitado
e titubeante. A incipincia e mesmo imaturidade jurdica sobre o tema no Brasil, tanto na literatura
quanto na regulamentao do Direito estatal positivo, deve-se ao impacto recente das biotecnologias
na temporalidade e na espacialidade do Direito, bem como nas categorias jurdicas clssicas.
sabido que a criao de bancos genticos ocorre com fnalidades distintas, no entanto
preciso considerar a complexidade e o necessrio imbricamento dessas fnalidades, especialmente
na criao e na gesto dos biobancos, pois h um fator comum anterior a todos os bancos que o
acesso ao material biolgico ou gentico humano. Inclusive, quando da criao de bancos de perfs
genticos para fns de persecuo criminal.
Levando em considerao esses pressupostos, o presente artigo tem como objetivo identifcar e
analisar, com base no sistema jurdico brasileiro e no direito comparado, os possveis riscos/benefcios,
bem como os limites/possibilidades utilizao do DNA para fns forenses e, mais concretamente, a
regulamentao de bancos de perfs genticos para fns de persecuo criminal, de forma a respeitar
os direitos e as garantias fundamentais do cidado, seja em termos de efetiva tutela jurisdicional,
seja em termos de privacidade e autodeterminao corporal e informacional.
DA COLETA DO MATERIAL BIOLGICO AO ARMAZENAMENTO DO PERFIL
GENTICO
Primeiramente, convm destacar, especialmente queles que no esto familiarizados com
o tema, que existe uma diferena fundamental entre material biolgico ou gentico e perfl
gentico. O material biolgico, neste caso o humano, pode consistir em uma amostra de sangue,
saliva, bulbo capilar, entre outros, a partir do qual se far a anlise para a extrao do chamado
perfl gentico.
A Figura 1 mostra uma imagem de um perfl gentico aps anlise do material gentico/
biolgico.
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Figura 1- Imagem de um perfl gentico
4

A tcnica de coleta do material gentico por meio do suabe (swab, em ingls) considerada
no invasiva, nos termos da Declarao Internacional sobre Dados Genticos Humanos
5
. Apesar de
no haver danos integridade fsica, isso no signifca, entretanto, que tal coleta no possa atingir
outros direitos e garantias, como a autodeterminao corporal e informacional, especialmente
quando a tcnica de coleta for compulsria.
Uma amostra de DNA possui regies ditas codifcantes e no codifcantes. Os denominados perfs
genticos constituem uma parte das informaes contidas na amostra de DNA e so extrados de
regies ditas no codifcantes. Os testes que visam determinar as impresses genticas ou perfs
genticos so destinados, em geral, identifcao de uma pessoa no mbito criminal em funo
da distribuio de marcadores genticos polimrfcos. As caractersticas genticas nas regies
codifcantes seriam, a priori, conservadas e utilizadas apenas para fns mdicos ou de investigao
cientfca, enquanto os perfs genticos utilizados pela polcia e pela Justia identifcariam, segundo
os cientistas, apenas os marcadores sexuais e sequncias teoricamente no codifcantes.
Em sntese, portanto, as informaes contidas no material gentico de um indivduo podem dizer
respeito a aspectos fsico do mesmo. Isso depende de onde essa informao retirada. Nem todas
as regies do DNA possuem informaes sobre caractersticas fsicas da pessoa-fonte. Segundo
Lima (2008, p. 9), mais de 95% do genoma no trazem informao alguma que se converter em
caractersticas fsicas. Foi por muito tempo chamado de junk DNA (DNA lixo, em ingls). Isso porque
apenas 5% do DNA teriam infuncia em caractersticas fsicas, ainda que atualmente existam novas
descobertas acerca da parcela junk do DNA, como uma utilidade na estabilidade da molcula.
Nesta esteira, Jacques e Minervino
6
afrmam que:
(...) preciso que fque clara a distino entre o DNA (uma molcula que contm muitas
informaes) e o perfl gentico (uma pequena informao extrada do DNA). O DNA como um todo
pode, realmente, revelar muitas informaes sensveis, como a propenso a doenas, entre outras.
O perfl gentico, entretanto, incapaz de revelar qualquer caracterstica fsica ou de sade. A
nica aplicao do perfl gentico a individualizao. Infelizmente, devido ao parco entendimento
pblico sobre a cincia e a tecnologia envolvidos nesta questo, muitas pessoas so levadas a
acreditar que o perfl gentico tem muito mais informaes do que ele realmente tem.
Em que pese a afrmao de que haveria uma clara distino entre a parte codifcante e no
codifcante do DNA, preciso levar em considerao que essa taxionomia e distino resultado
4 JACQUES, Guilherme Silveira; MINERVINO, Aline Costa. Aspectos ticos e legais dos bancos de dados de
perfs genticos. Revista Pericia Federal, Braslia. Junho/2007-agosto/2008, ano IX, n 26, p. 18.
5 UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC AND CULTURAL ORGANIZATION (UNESCO). Declarao
internacional sobre dados genticos humanos. Paris: Unesco, 2003.
6 JACQUES, Guilherme Silveira; MINERVINO, Aline Costa. Aspectos ticos e legais dos bancos de
dados de perfs genticos. p. 19.
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do estado atual do conhecimento cientfco, o qual tende a apresentar novas descobertas. Nesse
sentido, muitos bilogos tm demonstrado que essa distino categrica falaciosa, pois mesmo
a parte no codifcante do DNA pode apresentar informaes especfcas (e, portanto, sensveis)
atinentes ao sujeito analisado.
Casabona e Malanda
7
lembram que o perfl gentico traz informao sobre a descrio tnica
do sujeito (independentemente de esta caracterstica ter se manifestado fenotipicamente) e sobre
o sexo (o que poderia revelar alguma anomalia patolgica, como as trissomias, ou mesmo uma
caracterstica psicolgica e social relacionada ao sexo). Alm disso, no se descarta a possibilidade de
que no futuro (prximo) os estudos do DNA dito no codifcante aportem outros tipos de informao
(como a cor dos olhos), afnal as pesquisas genticas so recentes na histria da humanidade e
avanam vertiginosamente.
Contudo, preciso enfatizar que, de qualquer modo, existe sempre a coleta da amostra de
DNA que contm toda a informao gentica humana seja ela codifcante ou no codifcante,
pequena ou no, de mera individualizao genotpica ou acerca das caractersticas de sade e
comportamento que pode ser utilizada inadequadamente, inclusive como meio de estigmatizao
ou discriminao. Um exemplo ocorreu nas dcadas de 1960 e 1970, quando surgiu um debate
acerca da propenso dos homens com um Y a mais (sndrome XYY) a cometer crimes. Aps
alguns estudos indicarem que a freqncia de homens XYY era maior em presdios do que na
populao em geral, os portadores de cromossomo Y passaram a ser discriminados, mesmo que
no apresentassem comportamento agressivo ou criminoso
8
.
Corroborando esse entendimento, Casabona e Malanda
9
afrmam:
(...) la disponibilidad de muestras biolgicas que, como se record, contienen en secuencias tanto
la parte codifcante como no codifcante del ADN, y el potencial acceso irrestricto a las mismas,
legtimamente autorizado o no, supone una nueva fuente de peligro de utilizacin desviada o
abusiva de la informacin sobre la salud presente o futura del individuo que contiene, lo que
no ocurre en otros casos, p. ej., con las huellas dactilares, con las cuales suelen equipararse
los perfles de ADN. Por tanto, la unin indisoluble del conjunto del ADN y la necesidad de su
manipulacin conjunta comporta tambin un mayor riesgo de impunidad, a lo que se suma la
difcultad de detectar la realizacin ilcita del anlisis.
Assim sendo, qualquer dado pessoal de carter gentico deve ser considerado um dado que
afeta a intimidade gentica da pessoa e, portanto, deve ser protegido pelo direito fundamental
intimidade.
DO SINGULAR AO COLETIVO: SOBRE A GENTICA DE INDIVDUOS E
POPULAES
A informao gentica, nesses casos, ser necessariamente objeto de comparao para ter algum
valor cientfco e mesmo jurdico-probatrio. Diante disso, destaca-se o carter probabilstico dessa
informao gentica, por um lado, e a relao com estudos populacionais e comparativos, por outro.
Alm disso, preciso ainda levar em considerao a denominada teoria do mosaico, segundo
a qual existem dados que isoladamente no aportam informaes pessoais, mas que, uma vez
cruzados com outros dados, podem trazer informaes que afetam a intimidade gentica pessoal.
Como exemplo, Casabona e Malanda
10
mencionam a descoberta da existncia ou da inexistncia
de relao parental biolgica desconhecida anteriormente.
Os dados apurados e anonimizados pelos arquivos genticos para fns criminais se limitam ao
mbito no codifcado do DNA, que possibilita aos bilogos moleculares determinar a identidade da
7 CASABONA, Carlos Maria Romeo; MALANDA, Sergio Romeo. Los Identifcadores del ADN en el Sistema
de Justicia Penal, Revista Derecho y Proceso Penal. n 23, Arazandi, 2010. P. 62.
8 JACQUES, Guilherme Silveira; MINERVINO, Aline Costa. Aspectos ticos e legais dos bancos de
dados de perfs genticos. p. 18
9 CASABONA, Carlos Maria Romeo; MALANDA, Sergio Romeo. Los Identifcadores del ADN en el
Sistema de Justicia Penal. P. 63.
10 CASABONA, Carlos Maria Romeo; MALANDA, Sergio Romeo. Los Identifcadores del ADN en el
Sistema de Justicia Penal. p. 62.
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pessoa e possveis relaes de parentesco. De todo modo, convm lembrar que a amostra armazenada
(material gentico) contm todas as demais informaes genticas do indivduo.
Por outro lado, mesmo se tratando de perfl gentico (e no informao sobre caractersticas
fsicas) preciso avaliar os riscos relativos ao armazenamento destas informaes em um banco. Em
outras palavras, preciso avaliar a vulnerabilidade das mesmas, seja em termos de acesso (restrito
a quem e controlado por quem) ou, mais especifcamente, em termos de codifcao (dissociao
do perfl ao nome da pessoa).
Fatos como estes demonstram que o acesso tecnologia e informao por ela gerada pode ser
utilizado atualmente ou no futuro - de diversas maneiras, muitas vezes desconhecidas ou no previstas,
inclusive de forma antitica ou ilegal. Por essa razo, incumbe ao Direito levar em considerao essas
possibilidades (ainda que no desejadas) no momento da elaborao de uma legislao.
Existe uma grande diversidade de modelos de bancos e bases de dados genticos. Os bancos
de DNA podem ser conceituados como conjuntos de materiais ou dados genticos, informatizado
ou no. Em outras palavras, os bancos de DNA ou biobancos podem ser defnidos como grandes
colees de material gentico (amostras de DNA, clulas, tecidos, tumores ou rgos) associados
a dados de diversas naturezas (genticos, mdicos, biolgicos, familiares, socioambientais). J as
bases de dados genticos referem-se aos elementos genticos j sequenciados e digitalizados.
Segundo o relatrio Creation and governance of Human Genetic Research Databases da Organizao
de Cooperao para o Desenvolvimento Econmico (OCDE): any collection of samples from which
genetic samples can be derived and related data (e.i. genealogical, clinical, etc.) organized in a
systematic way and used for purpose of research
11
. No entanto, essa defnio exclui as denominadas
bases de dados genticos, ou seja, os bancos de perfs genticos para fns de persecuo criminal.
Na obra intitulada Les biobanques (Os biobancos), as autoras Noiville e Bellivier (2009, p. 5)
apresentam um panorama sobre a complexa realidade de collectioner le vivant (colecionar o vivente).
Elas referem-se aos bancos ou aos repositrios de amostras biolgicas humanas e seus respectivos
dados. A terminologia vasta: biobancos, biotecas, colees de amostras biolgicas, centros de recursos
biolgicos, bancos de viventes, bancos de dados genticos, base de dados genticos, base de dados de
pesquisa em gentica humana, biobancos virtuais, biorepositrios, bancos de tecidos, bancos de genes,
registros. Essa diversidade terminolgica denuncia a vagueza semntica dos conceitos.
No entanto, os biobancos diferenciam-se dos bancos de perfs genticos, de modo que, segundo
Noiville e Bellivier
12
, no possvel qualifcar um banco de perfs genticos para fns de persecuo
criminal como biobanco. Isso porque ele no tem fnalidade teraputica ou de pesquisa. A fnalidade
dos bancos de perfs genticos identifcar, mais efcazmente, os autores de delitos, de modo a
prevenir, inclusive, a reincidncia. Nesse sentido, seria incorreto abarcar no conceito de biobanco
tambm os bancos de perfs genticos para fns de identifcao criminal.
Os biobancos teriam, portanto, como caractersticas comuns: uma infraestrutura pblica
ou privada, o agrupamento organizado de amostras biolgicas (clulas, tecidos, urinas, genes,
fragmentos de ADN) e dados (clnicos dos pacientes, familiares ou mesmo de toda a populao,
dados genealgicos ou biolgicos, relativos ao modo de vida) por um determinado perodo de tempo,
com fnalidade de pesquisa mdica
13
.
Em que pese tal diferenciao conceitual, de um modo geral, os biobancos e os bancos de dados
genticos podem ser classifcados a partir dos seguintes critrios: estatuto jurdico pblico ou
privado (refere-se ao ato de criao, isto , se foi criado por uma lei ou por contrato); fnalidade
(refere-se destinao do banco e das suas amostras e dos dados armazenados), contedo (a
depender do tipo de material ou dado armazenado); tamanho e grau de organizao e, por fm,
circulao das amostras e dados ao exterior
14
. No que se refere aos bancos de dados genticos,
importante a tipologia com base no contedo e na fnalidade.
11 Traduo livre: qualquer coleo de amostras das quais podem derivar amostras genticas e dados
relacionadas (tais como genealgicos, clnicos etc.) organizados de modo sistemtico e usados para fns
de pesquisa (OCDE, Creation and governance of Human Genetic Research Databases. p.34).
12 BELLIVIER, F.; NOIVILLE, C. Les biobanques. Paris: PUF, 2009. p. 6.
13 BELLIVIER, F.; NOIVILLE, C. Les biobanques. p. 6.
14 BELLIVIER, F.; NOIVILLE, C. Les biobanques. p. 35-45.
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De acordo com o contedo, os bancos de dados genticos podem ser divididos em: Base de
dados de identifcao gentica; Arquivos de DNA e Arquivos de amostras biolgicas.
TIPOLOGIA DOS BIOBANCOS E BANCOS DE DADOS GENTICOS
CONTEDO DEFINIO
Dados de
identifcao
gentica
Dados alfanumricos (letras e nmeros associados ao cdigo de identifcao de
uma pessoa, observando-se o princpio da dissociao).
Arquivos de DNA
Amostras de DNA, normalmente congeladas e com DNA j extrado do ncleo celular,
pronto para ser analisado (em suas regies codifcantes e no codifcantes).
Arquivos de
amostras
biolgicas
No so bancos de dados propriamente, mas de material biolgico. Potencial ime-
diato de informao menor, pois o DNA ainda no foi extrado.
CONTRIBUIES NORMATIVAS DO DIREITO INTERNACIONAL DA BIOTICA
Os bancos de perfs genticos para fns de persecuo criminal necessitam do acesso ao corpo
humano ou parte dele, como fonte biolgica, para alcanar algum tipo de resultado. Esse acesso
, em geral, viabilizado mediante o consentimento informado da pessoa, como expresso da sua
vontade. A obteno da amostra biolgica , assim, a ponte de acesso ao corpo. Nesses casos,
preciso questionar se devido, permitido ou proibido utilizar o mesmo enquadramento normativo da
disposio corporal, realizado mediante disposio gratuita e operacionalizada pelo consentimento
informado, para o campo criminal.
A Declarao Universal sobre Biotica e Direitos Humanos
15
, em seu artigo 9, trata da privacidade
e da confdencialidade ao afrmar que:
A vida privada das pessoas em causa e a confdencialidade das informaes que lhes dizem
pessoalmente respeito devem ser respeitadas. Tanto quanto possvel, tais informaes no
devem ser utilizadas ou difundidas para outros fns que no aqueles para que foram coligidos
ou consentidos e devem estar em conformidade com o direito internacional, e nomeadamente
com o direito internacional relativo aos direitos humanos.
Ainda que a Declarao Internacional sobre Dados Genticos Humanos
16
no se aplique
especifcamente aos bancos de perfs genticos para fns de persecuo criminal, importante
considerar sua preocupao com o acesso e a manipulao de material e de dados genticos
humanos. Ao mesmo tempo em que aceita as diretrizes legislativas internas de Direito Penal,
ela sinaliza os limites para a criao do denominado banco de dados de DNA. Para tanto, a
referida Declarao traz defnies importantes, inclusive para os bancos de perfs genticos
para fns de persecuo criminal.
Os dados associados a uma pessoa identifcvel, previstos no item IX, so fundamentais
para atingir o objetivo de um banco de dados para identifcao criminal, j que identifcam
e qualifcam o doador do material gentico. Porm, para evitar divulgao ilcita e garantir a
proteo dos dados, o item X corresponde a no identifcao direta da pessoa, que feita
apenas por meio de um cdigo. Na perspectiva de um banco de dados para persecuo penal,
os dados irreversivelmente dissociados seriam aqueles que confrontados com outros perfs no
apresentaram coincidncia, conforme o item XI.
15 UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC AND CULTURAL ORGANIZATION (UNESCO). Declarao
internacional sobre dados genticos humanos.
16 UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC AND CULTURAL ORGANIZATION (UNESCO). Declarao
internacional sobre dados genticos humanos.
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O banco de dados genticos identifcar as pessoas suspeitas que se dispuserem a doar o
material biolgico, e seus dados podero servir para fns estatsticos, ou como padro de melhoria
do sistema de base de dados. Interessante notar que o artigo 6 estabelece os padres para a
criao de bancos de dados para persecuo criminal, com bases ticas, baseadas no consentimento
prvio, livre, informado e expresso e, principalmente, sem coero.
(d) Do ponto de vista tico, imperativo que sejam fornecidas informaes claras, objetivas,
adequadas e apropriadas pessoa a quem solicitado consentimento prvio, livre, informado e
expresso. Estas informaes, alm de fornecerem outros pormenores necessrios, especifcam as
fnalidades para as quais sero obtidos, utilizados e conservados os dados genticos humanos e
dados protemicos da anlise das amostras biolgicas. Estas informaes devero se necessrio,
indicar os riscos e consequncias em causa. Devero igualmente indicar que a pessoa poder
retirar o seu consentimento sem coero e que da no dever resultar para ela qualquer
desvantagem ou penalidade
17
.
Como j mencionado, no campo da pesquisa e da medicina que se explicita a regra do consentimento
informado, para pessoa submetida a uma investigao ou a um diagnstico gentico, conforme artigo 8
da Declarao
18
. Questiona-se, portanto, a extenso do consentimento ao mbito penal e a possibilidade
de sua utilizao na esfera dos bancos de dados genticos para fns criminais.
(a) O consentimento prvio, livre, informado e expresso, sem tentativa de persuaso por ganho
pecunirio ou outra vantagem pessoal, dever ser obtido para fns de recolha de dados genticos
humanos, de dados protemicos humanos ou de amostras biolgicas, quer ela seja efetuada por
mtodos invasivos ou no-invasivos, bem como para fns do seu ulterior tratamento, utilizao e
conservao, independentemente de estes serem realizados por instituies pblicas ou privadas. S
devero ser estipuladas restries ao princpio do consentimento por razes imperativas impostas
pelo direito interno em conformidade com o direito internacional relativo aos direitos humanos
19
Tendo em vista a possibilidade de a prova obtida por meio do DNA contribuir para a condenao
do indivduo, necessrio que a deciso de insero do material biolgico ou perfl gentico no
banco de dados seja feita com o consentimento esclarecido do acusado.
CONSIDERAES FINAIS
possvel verifcar que diversos pases esto com seus bancos de perfs genticos para fns de
persecuo criminal regulamentados. No entanto, esse panorama no se consolida sem debates
contnuos acerca dos direitos envolvidos, garantidos e, eventualmente, desrespeitados.
Assim, torna-se imprescindvel a discusso sobre os limites que a Constituio Federal brasileira
pode apresentar, no sentido de proteo aos bens jurdicos fundamentais protegidos. Entretanto, o
que se tem observado, na prtica legislativa, o recurso constante s fnalidades de poltica criminal,
sobretudo no que tange persecuo criminal, para relativizar direitos e garantias fundamentais
em nome da observncia e do atendimento ao direito da coletividade segurana. Busca-se o
instrumento imediatista e simblico da lei penal como soluo para os problemas de segurana
pblica e para os defcits do aparato do Estado no combate criminalidade.
A prpria ideia de Constituio sofreu uma mudana paradigmtica: outrora o constitucionalismo
liberal com nfase na organizao do Estado e na proteo de um elenco de direitos de liberdade
cedeu espao para o constitucionalismo social, em que direitos ligados promoo da igualdade
material passaram a ter assento constitucional e ocorreu uma ampliao notvel das tarefas a serem
desempenhadas pelo Estado no plano econmico e social
20
.
A promulgao da Constituio Federal de 1988 abriu para o Brasil uma nova gama de
possibilidades de reestruturao social, estatal e jurdica, com a positivao de diferentes ncleos
17 UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC AND CULTURAL ORGANIZATION (UNESCO). Declarao
internacional sobre dados genticos humanos.
18 UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC AND CULTURAL ORGANIZATION (UNESCO). Declarao
internacional sobre dados genticos humanos.
19 UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC AND CULTURAL ORGANIZATION (UNESCO). Declarao
internacional sobre dados genticos humanos.
20 BARROSO, Lus Roberto. Curso de direito constitucional contemporneo: os conceitos funda-
mentais e a construo do novo modelo. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2011. p.107.
Taysa Schiocchet - a regulamentao da base de dados genticos para fns de ...
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de direitos fundamentais individuais, coletivos e culturais, com uma profundidade como nunca
ocorrera anteriormente na vida constitucional do Pas, estando, entre as transformaes ocorridas,
a edio da legislao penal.
Diferentemente do que a lgica sinttica demonstra, na qual a expanso do direito e o surgimento
de novas leis e normas deveria representar uma melhor e mais abrangente proteo dos bens
jurdicos devido ao aumento do espectro de condutas sujeitas incidncia da lei penal, a potencial
inefetividade da legislao penal ps-Constituio de 1988 aparente pela incidncia de alternativas
s penas privativas de liberdade em crimes leves ou, muitas vezes, em crimes mais graves dentro do
sistema jurdico brasileiro. No mesmo sentido, pode-se citar o caso do terrorismo nos pases europeus,
por exemplo, nos quais o que se percebe que, segundo Meli
21
, o terrorismo no efetivamente
combatido por meio de uma saturao de leis criminais, mas pelo contrrio, as mesmas sobrecarregam
a capacidade preventiva, realando ainda mais a ideia de que, muitas vezes, lanam-se inmeras
regras em nosso sistema jurdico sem ao menos saber sua funo e o que est sendo protegido.
possvel perceber que, apesar da crescente expanso do direito penal e o surgimento de
inmeras leis referentes a novas situaes antes desconhecidas pelo ordenamento, apenas se est
suprindo de forma simblica as necessidades da sociedade no momento em que se criaram leis
que, muitas vezes, no so efetivas, portanto em meio situao da possvel implementao de
um banco de perfs genticos para fns de persecuo criminal, necessrio um enorme cuidado na
formulao das leis referentes ao tema, para que haja assim parmetros bem defnidos quanto
sua utilizao e aos seus limites impostos pelo Direito. Isso porque a legitimao do referido banco
no representa uma melhor proteo e abrangncia jurdica, j que, se o mesmo no for aplicado
correta e cuidadosamente, no possuir a efetividade buscada em sua idealizao.
Por essas razes, somente depois de enfrentadas e superadas as discusses de ordem
constitucional possvel pensar na regulamentao especfca referente aos bancos de perfs genticos
para fns de persecuo criminal. Dentre as questes consideradas fundamentais, destacam-se
algumas delas.
Primeiramente, imperioso analisar se constitucional que a coleta de material gentico
ocorra compulsoriamente (mesmo mediante tcnica no invasiva de coleta) ou se deve ser
voluntariamente (mediante consentimento informado ou assentimento), tendo em vista os
direitos fundamentais possivelmente afetados, dentre eles: integridade corporal (em sentido
amplo), intimidade (tanto corporal quanto gentica), autodeterminao informacional, presuno
de inocncia, direito ao silncio e no autoincriminao, liberdade de deciso e fsica, liberdade
religiosa, assim como a tutela judicial efetiva.
Desse questionamento, decorre a necessidade de analisar qual a extenso ou o sentido do
princpio constitucional relativo proibio de produo probatria contra si mesmo no
direito brasileiro (do ponto de vista da legislao, da jurisprudncia e da doutrina), especialmente
tendo em vista que o DNA nesses casos possui dupla natureza, isto , trata-se de um ato de
investigao (identifcao) e, ao mesmo tempo, um ato de produo probatria (prova), ainda que
probabilstica e falvel - convm lembrar.
Pode-se considerar este aspecto um dos maiores desafos jurdicos a ser enfrentado, isto porque
a Constituio Federal brasileira (alm da Conveno Interamericana de Direitos Humanos, da qual o
Brasil signatrio) prev expressamente como direito fundamental - portanto clusula ptrea que
ningum tem o dever de produzir prova em seu desfavor (autoincriminao), mesmo diante de uma
acusao formal. Trata-se, em outras palavras, do princpio da autodefesa que integra o direito ao
silncio, o direito de no produzir provas contra si mesmo, bem como o direito de no confessar.
Alm disso, do ponto de vista jurisprudencial, convm considerar a interpretao fortemente
garantista que vem sendo dada a esse direito pelo Supremo Tribunal Federal em diversos casos,
inclusive aqueles envolvendo a obrigatoriedade (ou no) do condutor de automvel submeter-se
ao teste de alcoolemia, os quais possuem - guardadas as devidas distines - diversos aspectos
em comum com a obrigatoriedade (ou no) de submeter-se ao exame de DNA (com a coleta do
material biolgico para extrao do perfl gentico).
21 MELI, Manuel Cancio. Terrorism and criminal Law: the dream of prevention, the nightmare of the
rule of Law. New Criminal Law Review. Califrnia. vol. 14, No. 1, 2011, p. 108-122.
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Disponvel em: www.univali.br/periodicos
Em segundo lugar, imperioso analisar a forma de constituio do banco, ou seja, se
adequado, tica e juridicamente, criar um banco de perfs genticos cujas amostras coletadas
originam-se de um determinado grupo da populao (com base em determinados critrios, como
condenado, suspeito, etc.) e, nesse caso, quais critrios de coleta de material biolgico deveriam ser
utilizados com base no postulado da proporcionalidade. Ou, por outro lado, se seria mais adequado
criar um banco universal, com amostras de todos os cidados de determinado Estado, sem qualquer
distino ou critrio para a realizao da coleta.
Nesse sentido, cumpre analisar tambm em que medida a criao de um banco de perfs
genticos para fns de persecuo criminal ofenderia ou restringiria direitos e garantias fundamentais,
como a privacidade e a intimidade da pessoa (o que implica, por consequncia, analisar a questo
do armazenamento das amostras e perfs genticos, bem como a questo da responsabilidade
pela gesto do banco) e se haveria algum outro princpio ou direito constitucional que justifcaria
juridicamente tal relativizao ou restrio aos direitos fundamentais.
Os perfs genticos no oferecem resultados de identifcao plena, absoluta (100%) e,
portanto, no so irrefutveis, como sugerem erroneamente algumas pessoas envolvidas cientfca
e politicamente com o tema. Em outras palavras, a gentica forense no valora os resultados das
anlises em termos de fabilidade absoluta, mas o menor ou maior grau de incerteza em termos
de probabilidades.
Trata-se, portanto, de um resultado ou prova de probabilidade. Por essa razo, os resultados
no podem ser aceitos de forma automtica. Desse modo, o laudo pericial no deve mascarar
fragilidades encontradas no decorrer das anlises. Para esse clculo de probabilidade, recomenda-
se a utilizao de uma frmula de base estatstica, que o denominado Teorema de Bayes, o qual
permite inserir informaes adicionais ao nmero de polimorfsmos coincidentes. Para tanto, preciso
levar em considerao quais os marcadores sero utilizados, qual a frequncias dos polimorfsmos
na populao (estudos genticos populacionais), bem como qual a populao de referncia (de
determinado estado, regio, pas, etnia, etc.).
De fato, para que haja efetivamente um resultado mais prximo da realidade, preciso levar
em considerao dados adicionais no estatsticos que so conhecidos pelo juiz e no pelo perito.
Portanto, ressalta-se, preciso relativizar os resultados da prova gentica e compreender que o poder
da percia limitado. Isso implica para os operadores do direito (juzes, advogados, promotores,
etc.) no aceitar os resultados do perfl gentico automaticamente como se fosse prova irrefutvel,
bem como apresentar rigor e fundamentao na valorao dessa percia, necessariamente, em
conjunto com as demais provas e indcios do caso concreto.
Nesse sentido, Casabona e Malanda
22
alertam que muitas vezes a coincidncia do perfl do
suspeito com o perfl da cena do crime pode sugerir apenas que o suspeito esteve presente na cena
do crime (e, em algumas ocasies, nem mesmo isso pode ser concludo, pois os vestgios podem ter
sido transferidos de um lugar a outro intencionalmente, por descuido ou mesmo por casualidade).
Os autores esclarecem, por exemplo, que:
(...) aunque del informe se derive que el semen encontrado en la cavidad vaginal de la mujer
que denuncia una violacin se corresponde con el ADN del sospechoso, ello nicamente nos
informar, en su caso, de que ha existido una relacin sexual, pero no de que sta se haya
producido sin el consentimiento de la presunta vctima. Esto ltimo requerir realizar otras
investigaciones probatorias.
Por ello, un resultado positivo en el anlisis de ADN no puede servir, por un lado, para establecer
una conexin irrefutable entre el vestigio biolgico y el sospechoso; y por otra parte, tampoco afrmar
la culpabilidad del mismo. Sin embargo, un resultado negativo s podra llevar a la absolucin pese
a la existencia de indicios de culpabilidad.
Por fm, preciso dar especial ateno denominada cadeia de custdia
23
como forma de garantia
da fabilidade, segurana e credibilidade da informao gentica levada a termo em laudo pericial.
Sem tais garantias toda e qualquer informao proveniente da pesquisa gentica e do laudo pericial
22 CASABONA, Carlos Maria Romeo; MALANDA, Sergio Romeo. Los Identifcadores del ADN en el
Sistema de Justicia Penal. P. 43.
23 Sobre as garantias relacionadas fabilidade tcnica e licitude, alm de aspectos referentes ao con-
tedo do informe pericial, recomenda-se a leitura de Mara Jos Cabezudo Bajo (2011 e 2012).
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carecero de qualquer valor jurdico probatrio. A incolumidade da cadeia de custdia fundamental
para assegurar a adequao e a transparncia das tcnicas utilizadas, bem como o estado das
amostras coletadas e armazenadas. Na verdade, a referida cadeia de custdia serviria ainda para
assegurar a adequada identifcao, coleta, conservao, verifcao e custdia da amostra de DNA,
desde a sua obteno at que se incorpore defnitivamente no processo como meio de prova.
Nesse mbito que se sugere a harmonizao das normas referentes aos procedimentos
uniformes com aquelas reconhecidas em mbito internacional, de modo que haja efetivo controle
dos procedimentos tcnicos e cientfcos e a possibilidade de contrapercia. No Reino Unido, por
exemplo, existe regulamentao
24
detalhada e rigorosa que determina, dentre outras questes, que
as mostras devem ser lacradas e etiquetadas na frente do doador, a temperatura de conservao
da amostra e o prazo de entrega em 48h. Alm disso, dispe que o laboratrio no deve aceitar as
amostras que sejam entregues em condies insatisfatrias, ou seja, sem a devida identifcao
ou cuja consistncia seja motivo de suspeita.
Alm dos aspectos anteriormente tratados, fundamental enfrentar concretamente questes como:
a) os critrios de insero, manuteno e excluso tanto dos perfs extrados e analisados, quanto das
amostras coletadas; b) os requisitos para que no haja anulao pelo Poder Judicirio da prova produzida
caso no observe os direitos e as garantias constitucionalmente reconhecidos; c) a eventual necessidade
de que a coleta da amostra gentica seja realizada com o acompanhamento de um advogado; assim
como, d) a possibilidade de utiliz-la para a apurao de outros delitos (prova emprestada).
Uma lei que estipule tamanha mudana na forma de investigao e identifcao criminal deve
vir acompanhada de estudos aprofundados sobre o assunto, por meio de estudos de caso, anlises
de constitucionalidade em relao ao mrito, das formas como colocar esses novos procedimentos
em prtica, dos benefcios e dos prejuzos por eles trazidos, da segurana e da garantia que deve
envolver os materiais coletados, tudo isso para que no se tenha mais uma lei sem utilidade prtica
e que no satisfaa s necessidades, ou pior, que agrida os direitos dos cidados e os princpios
ditados pela Constituio Federal brasileira. Por isso, preciso que se leve em considerao,
invariavelmente, os postulados processuais penais fundados nos postulados constitucionais de
modo que se compreenda o Direito Processual Penal no apenas como instrumento do Direito Penal,
mas como mecanismo concretizador das promessas constitucionais.
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24 Circular do Ministrio do Interior sobre o Banco Nacional de DNA (Homme Offce Circular n
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