PARTICIPACIN DE LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO
ROLANDO AGRAMONTE RAMOS
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I. INTRODUCCIN: Bien sabido es que el proceso penal gir y gira en torno a la figura del imputado. Tambin es conocido que en las ltimas dcadas la vctima ha ido recuperando el protagonismo perdido. En virtud de lo antedicho, se hace del todo relevante dedicarse a un estudio preciso sobre el papel que la vctima desarrolla actualmente en el nuevo proceso penal peruano, mxime que el nuevo cdigo procesal penal de 2004 se encuentra en plena implementacin y se presume que reconoce en favor de la vctima un conjunto de facultades de acuerdo a las actuales tendencias de los sistemas procesales penales. As las cosas, con la presente investigacin trataremos de realizar un estudio detallado sobre los derechos y consideraciones que el nuevo cdigo procesal penal peruano consagra en favor de las vctimas, para as determinar cul es su nivel de participacin en el nuevo proceso penal. La hiptesis cuya veracidad se intentar demostrar es que dado el sistema procesal acusatorio adversarial acogido por el nuevo cdigo procesal penal y las ltimas reformas pro vctima en la legislaciones de pases vecinos la vctima tiene una participacin muy activa en el nuevo proceso penal peruano. Por ltimo, a fin de no dejar duda alguna, es menester indicar que el diseo de la investigacin es cualitativo, en puridad.
Lima, 21 de julio de 2014.
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II. REA Y TEMA DE INVESTIGACIN: 2.1. REA: Derecho procesal penal. 2.2. TEMA: Sujetos procesales. 2.3. TTULO PROVISIONAL: Participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano. III. EL PROBLEMA DE LA INVESTIGACIN: 3.1. EXPOSICIN DEL ESTADO DE LA CUESTIN: El nuevo cdigo procesal penal peruano, plasmado en el Decreto Legislativo nm. 957 1 , se encuentra en la etapa culminante de su implementacin progresiva, pues, al finalizar el ao 2014 habr entrado en vigencia en todo el territorio de la repblica 2 . En efecto, ya est vigente en 23 de los 32 distritos judiciales en que se divide el pas desde el punto de vista de la administracin de justicia. En aquellas regiones donde an est pendiente su entrada en vigencia, sigue rigiendo el antiguo cdigo de procedimientos penales de 1940. Es menester resaltar que el cdigo de procedimientos penales adopt el sistema mixto (la fase de instruccin inspirada en el sistema inquisitivo y, la fase del juicio oral, en el sistema acusatorio); en cambio, el nuevo cdigo procesal penal dio acogida al sistema acusatorio adversarial. Pues bien, en los sistemas procesales inquisitivos al atribuirse el Estado el monopolio del derecho ainvestigar, juzgar y castigar al delincuente (ius puniendi) la vctima no tiene mayor participacin en el proceso, mxime que de acuerdo a la regla del secreto, la instruccin es reservada. sta
1 Publicado en el diario oficial El Peruano con fecha 29 de julio de 2004. 2 El plan de implementacin del nuevo cdigo procesal penal, aprobado por Decreto Supremo nm. 013- 2005-JUS, ha sufrido 7 modificaciones, siendo la ltima publicada el 20 de diciembre de 2012 (Decreto Supremo nm. 019-2012-JUS). Conforme a sta nueva modificacin, el nuevo cdigo procesal penal entrar en vigencia el 01 de abril de 2014 en Apurmac y Huancavelica, el 01 de julio de 2014 en Ayacucho y Junn y, el 01 de diciembre de 2014 en Lima Centro, Norte, Sur, Este y Callao. 5
neutralizacin de la vctima trajo como consecuencia, entre otros, la impunidad y lentitud procesal; y, sin duda, fue una de las causas del fracaso del sistema inquisitivo. En sntesis, el cdigo de procedimientos penales de 1940 y, en general, los sistemas inquisitivos, ignoraron a la vctima, la tuvieron como un convidado de piedra de las ciencias penales 3 . De otro lado, en Latinoamrica, a propsito del fracaso del sistema inquisitivo, se dio y sigue dndose una ola de reformas del proceso penal, es el caso de Chile, Colombia, Ecuador, Nicaragua, Mxico y Argentina, por citar algunos ejemplos. En esos pases viene reconocindose en favor de la vctima mayores niveles de protagonismo, a tal punto que, en algunos pases, se otorga a la vctima el status de sujeto procesal sin necesidad de constituirse en querellante o actor civil, al mismo tiempo que se le reconoce un conjunto de derechos que buscan romper su actual situacin de marginacin. Entonces, queda por dilucidar si nuestro nuevo cdigo procesal penal le permite a la vctima participar activamente en el proceso y desplegar todos los actos inherentes a esa condicin o, por el contrario, sigue tenindolo como un convidado de piedra. 3.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA: Cul es el nivel de participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano? IV. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN: 4.1. OBJETIVO GENERAL: - Determinar el nivel de participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano. 4.2. OBJETIVOS ESPECFICOS: - Examinar el rol de la vctima dentro del nuevo proceso penal peruano. - Conocer las facultades del agraviado, del actor civil y del querellante particular dentro del nuevo proceso penal peruano.
3 Maier, Julio. La vctima y el sistema penal. Ad Hoc, Buenos Aires, 1992, pg. 186. 6
V. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN: 5.1. RELEVANCIA TERICO JURDICA: Considerando que el nuevo cdigo procesal penal de 2004 entrar en vigencia en todo el territorio de la repblica al finalizar el ao 2014, la presente investigacin pretende aportar con un estudio detallado sobre el papel que desempea la vctima en el nuevo proceso penal peruano. 5.2. IMPLICANCIAS PRCTICAS: Informar a los sujetos procesales, siempre que la hiptesis sea confirmada, sobre el rol activo y protagnico de la vctima en el nuevo proceso penal peruano, para de ste modo evitar cualquier desafuero que se pueda cometer contra ella en razn a su histrico relego. VI. MARCO TERICO INICIAL: 6.1. ANTECEDENTES INVESTIGATIVOS: 6.1.1. INTERNACIONALES: Hernndez de la Motte, Diego Andrs. La participacin de la vctima y del querellante particular en la persecucin de delitos: dogmtica, normativa y estadsticas. Universidad de Chile Facultad de Derecho, Santiago, 2009 4 . 6.1.2. NACIONALES: Puppo Yataco, Fiorella Sofa y Guilln Huamn, Heinier Joel. Hacia una nueva perspectiva victimolgica: la defensa de la vctima a cargo de una defensora pblica. Universidad de San Martn de Porres Facultad de Derecho, Lima, 2012 5 .
4 Hernndez de la Motte, Diego Andrs. La participacin de la vctima y del querellante particular en la persecucin de delitos: dogmtica, normativa y estadsticas. En: http://www.tesis.uchile.cl/tesis/uchile/2009/de-hernandez_d/html/index-frames.html. Consultado en julio de 2014. 5 Puppo Yataco, Fiorella Sofa y Guilln Huamn, Heinier Joel. Hacia una nueva perspectiva victimolgica: la defensa de la vctima a cargo de una defensora pblica. En: http://www.derecho.usmp.edu.pe/centro_inv_criminologica/revista/articulos_revista/2013/TI%20CECRIM% 202012%20FIORELLA%20Y%20JOEL.pdf. Consultado en julio de 2014. 7
6.2. PRELIMINARES DEL MARCO TERICO: 6.2.1. LA VCTIMA DEL DELITO: A. CUESTIONES CONCEPTUALES: a) Etimologa: Se cree que el origen del vocablo es latino, y que a partir de all comenz a usarse en otras lenguas, entre ellas, la francesa (victime) y posteriormente en ingls (victim) y enitaliano (vittima). En latn, vctima es un ser vivo ofrecido a los dioses 6 . En este sentido, el trmino tiene un origen religioso. b) Concepto: Para comenzar, como en la mayora de los anlisis jurdicos que estudian conceptos, es pertinente ver qu dice el Diccionario de la Real Academia Espaola. Alefecto, establece que se entiende por vctima a la: 1. Persona o animal sacrificado o destinado al sacrificio; 2. Persona que expone u ofrece un grave riesgo en obsequio de otra; 3. Persona que padece dao por culpa ajena o por causa fortuita. Todo pareciera indicar que la acepcin relevante para estos efectos es la tercera. Sin embargo, bien es sabido que la definicin del diccionario no basta paraaclarar el significado de un concepto en derecho. Para Miriam Herrera Moreno, vctimas son, el sujeto pasivo de lainfraccin y todas las personas fsicas y jurdicas que directa o
6 Ruz Hernndez, Valeria. El papel de la vctima en el proyecto de cdigo y en el derecho comparado. Memoria para optar al Grado Acadmico de Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de Chile, Santiago, 1999, pg. 36. 8
indirectamentesufren un dao notable como consecuencia inmediata o mediata de la infraccin 7 . Segn Elias Neuman, se consideran vctimas a las personas naturales o jurdicas que sufren daos en los bienes jurdicamente protegidos por las leyes (principalmente en el campo de la vida, la salud, la propiedad, el honor, la honestidad, etc.) 8 . Antonio Beristain seala que, desde la dogmtica penal se considera vctima al sujeto paciente del injusto tpico, o sea la persona que sufre merma en sus derechos, en el ms amplio sentido de la palabra, como resultado de una accin tpicamente antijurdica, sin que sea necesario que el victimario haya actuado culpablemente. Las vctimas son titulares legtimos del bien jurdico vulnerado 9 . John Dussich sostiene que, son tambin vctimas las personas que, sin que medie delito, padecen marginacin, pobreza, sufrimientos, daos, etc. de consideracin 10 . Desde el Simposio de Jerusaln, de 1973 y ms ntidamente a partir del Tercer Simposio Internacional de Victimologa de 1979, se da un concepto devctima que incluye a todas las personas que sufren, por cualquier motivo, sin limitarse a las producidas por los delitos y los abusos de poder. Sin embargo, una definicin sin tanta carga y que ha trascendido de una manera mucho ms importante es la dada por el artculo primero de la Declaracin de Naciones Unidas de 29 de
7 Herrera Moreno, Miriam. La hora de la vctima, compendio de victimologa. Edersa, Madrid, 1996, pg. 328. 8 Neuman, Elias. Victimologa, el rol de la vctima en los delitos convencionales y no convencionales. Universidad Buenos Aires, Buenos Aires, 1994, pg. 28. 9 Beristain, Antonio.Transformacin del derecho penal y la criminologa, hacia la victimologa. Ara Editores, Lima, 2008, pg. 674. 10 Dussich, Jhon. Enfrentamiento social, un modelo terico para la comprensin de la victimizacin y la mejora. Instituto de Criminologa, Santiago, 1997, pg. 122. 9
noviembre de 1985, segn el cual, es vctima toda persona que de forma individual o colectiva, haya sufrido daos, lesiones fsicas o morales, cualquier tipo de sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo de cualquier derecho fundamental como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislacin vigente en los Estados miembros, incluida la que proscribe el abuso de poder 11 . Se trata esta de una definicin bastante amplia, que no se remite simplemente a las personas individualmente consideradas, sino que abarca tambin a aquellas que deforma colectiva sufren daos o lesiones. Esta amplitud se refiere tambin al tipo de perjuicios que incluye. En efecto, considera el sufrimiento emocional, los daos, las lesiones fsicas o morales, la prdida financiera y el menoscabo de cualquier derecho fundamental. En la actualidad, como se esboz en la definicin de la Declaracin recin citada, las tendencias criminolgicas abarcan en el concepto de vctima no slo al sujeto pasivo del delito, como lo hace la doctrina del derecho penal clsico, sino que atoda persona, natural o jurdica, que resulte afectada por los efectos daosos de una infraccin criminal 12 . B. RESEA HISTRICA: Un anlisis histrico acucioso ser capaz de demostrarnos cmo la vctima, tras tener en un comienzo un derecho garantizado al castigo del ofensor, fue perdiendo protagonismo en el proceso penal, en la medida en que el Estado fue cada vez despojndola con mayor fuerza de la accin penal; aunque en una tercera etapa, las vctimas comenzaron a retomar su posicin de relevancia en el proceso
11 Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso del poder, adoptada por la asamblea general en su resolucin, 40/34, del 29 de noviembre de 1985. 12 Prez Alonso, Francisco. Introduccin al Estudio de la Criminologa. Reus S.A., Madrid, 1999, pg. 122. 10
penal. Es por ello que la doctrina suele identificar como etapas en la evolucin de la posicin de la vctima el protagonismo, la neutralizacin y el redescubrimiento 13 , etapas que sern explicadas brevemente a continuacin. a) Periodo de protagonismo de la vctima: La existencia de vctimas es tan antigua como lo es la propia humanidad. Ya la Biblia, que con independencia del valor religioso que le asignemos tiene un innegable valor histrico, nos muestra a una de las primeras vctimas de homicidio, Abel, quien fuese asesinado por Can. Se trata de una vctima sumisa, que asume su pesar sin sublevarse contra el victimario 14 . La lnea evolutiva seguida tras esto se vincula a lasvctimas resolviendo sus conflictos directamente con el victimario, sin que el Estado tuviese participacin alguna. Es el tiempo de predominio de la venganza privada; la vctima tomaba la justicia en sus propias manos, lo que daba cabida a venganzas y contra-venganzas que podan durar generaciones. Este fenmeno pretendi ser contrarrestado de alguna forma con la ley del Talin, en la medida en que pretendi constituirse como un coto a las respuestas del ofendido frente al agresor, estableciendo ciertos criterios de proporcionalidad entre el dao y la reparacin 15 . En seguida, en las primeras comunidades europeas fueron ganando terreno mecanismos como la auto-tutela entregada a la familia (sippe), y la composicin, mediante la cual se reparaba el mal pagando una determinada suma al ofendido, amodo de
13 Garca Pablos, Antonio. Sobre la funcin de la vctima en el estado de derecho: vctima, poltica criminal, criminologa y poltica social. En Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminologa de la Universidad Externado de Colombia, Volumen XIV, nm. 46, Enero-Abril de 1992, pg. 55. 14 Riao Ibez, Jess. La Vctima en el Juicio Oral. En www.derechopenalonline.com/index.php?=14,127,0,0,1,0 . Consultado en julio de 2014. 15 Leyton Jimnez, Jos Francisco. Vctimas, Proceso Penal y Reparacin. Memoria para optar al Grado Acadmico de Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de Chile, Santiago, 2007, pg. 26. 11
reparacin. Ahora bien, slo en el evento en que la citada reparacin no se alcanzare se daba paso al derecho penal propiamente tal, de corte eminentemente acusatorio 16 . As las cosas, es posible sostener que en el derecho germnico el conflicto era visualizado con un carcter eminentemente privado, por lo que su resolucin quedaba entregada en gran medida al afectado o a su ncleo familiar y, cuando se lograba la satisfaccin del afectado, se entenda concluida la controversia penal y agotada la pretensin punitiva de la vctima 17 . Diecisiete aos antes de Cristo, el Cdigo de Hammurabi sostena que si unhombre haba cometido un robo y era atrapado, deba morir. Si no era atrapado, la vctima deba declarar lo que perdi y la cuidad deba reembolsarle lo que haba perdido. Si la vctima perda su vida, la ciudad o el alcalde deba pagar dinero a susparientes. A estas alturas, como se aprecia, el Estado tutela las acciones privadas de reparacin 18 . Este modelo resulta extremadamente relevante y atendible en la actualidad, aunque con matices evidentes, como la introduccin de los principios que instruyen el derecho penal y procesal penal moderno, pues igualmente nos puede aportar bastante el da de hoy. Ser en Roma donde comienza a aparecer un sistema mixto. El delito es un problema de los privados, y puede ser perseguido a travs de la interposicin de la querella correspondiente. Por otro lado, el crimen es perseguido por el Estado de oficio. Si se da otra mirada a esta situacin, se aprecia que la mencionada
16 Castillo Vial, Ignacio. La Reparacin de la Vctima en el Proceso Penal y su Relacin con el Ministerio Pblico. en www.udp.cl . Consultado en julio de 2014. 17 Castillo Vial, Ignacio.Op. Cit. 18 Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 28. 12
distincin esbastante similar a lo que hoy denominamos delitos de accin privada y de accin penal pblica 19 . Lo que ocurri entonces, es que cada vez ms delitos se fueron convirtiendo en crmenes, hasta que se opt por el monopolio de la accin penal por parte del Estado, con lo que la vctima pas a un plano muy secundario 20 . Baste con esto entonces para la descripcin de la primera etapa de la participacin de la vctima en el proceso penal, en la que su predominio fue la tnica enlo que se refiere a la marcha del proceso, cuando lo hubo, y a la extincin de la responsabilidad penal del ofensor, cuando no. Se trataba de un conflicto penal privado, buscndose el retorno al statu quo ante; y en la medida de no poder volver a este, las soluciones son manifestadas por otras vas ms violentas. Existe, entonces, underecho a la reparacin y, eventualmente, al castigo del ofensor 21 . b) Periodo de la neutralizacin de la vctima: Una segunda etapa es aquella que comienza a tomar forma cuando la vctima comienza su retirada del escenario principal. En efecto, la preponderancia que va adquiriendo el sistema inquisitivo de persecucin penal en pases de Europa, que dio paso a la formacin del derecho continental entre los siglos XII y XIII, implic unretroceso en el rol de la vctima en el proceso. Se reemplaz el sistema acusatorio presente hasta el siglo XII en los pueblos germnicos, y que haba sido heredado de Grecia y Roma. As las cosas, el delito pas de ser una ofensa privada a un atentado al propio Dios que inspira las normas, por lo que es visto como un pecado. Entonces, el Estado pasar a tomar el
19 Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 28. 20 Rodrguez Manzanera, Luis. Victimologa: Estudio de la Vctima. Porra S.A., Mxico, 1990, pgs. 6 y 7. 21 Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 29. 13
control del proceso. Surge entonces el concepto de persecucin penal pblica; el delito es una infraccin al mandato de conducta ordenado por el soberano, de carcter general ya abstracto, y no una ofensa al individuo particular 22 . El conflicto social toma importancia por sobre el particular. En qu se justifica este cambio de paradigma? Tres tipos de razones han sido esgrimidas para dar respuesta a esta interrogante. En primer trmino, se sostiene que la fortificacin del Estado que est surgiendo necesita el monopolio de la fuerza fsica, para buscar una paz social. Segundo, la administracin de justicia empieza a ser una importante fuente de recursos, por ejemplo, a travs de las penas de multa. En tercer lugar, la cada vez ms estructurada y prolija actividad de profesionales del conflicto, quienes empiezan a entrar en escena a fin de actuar como intermediarios; dejando alas partes como verdaderas comparsas en su propia causa 23 . Es en este momento en que instituciones que sern determinantes en la futura persecucin de los delitos comienzan a aparecer. En primer lugar, comienza a tomar forma lo que en el futuro ser el Ministerio Pblico. Adems, aparece un fin del proceso poco relevante hasta entonces: la bsqueda de la verdad. En este sentido, el imputado pasa a ser un medio de obtenerla; y la vctima, un testigo privilegiado de lo que ocurri. As las cosas, la vctima es neutralizada por el Estado, ya que el conflicto no es entre delincuente y vctima, si no que entre aqul y el Estado. En este sentido, se ha sostenido que el sistema liberal, fruto de la era ilustrada, en cuanto medio formalizado de control social, opera sobre la base de neutralizacin de la vctima
22 Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 30. 23 Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 30. 14
y, por esa va, dela venganza privada. A partir de esta premisa, y con el influjo de las teoras relativas o preventivas de la pena, el sistema penal opta por prescindir de la vctima concreta, esto es, de la vctima actual, para resguardar a la vctima potencial 24 . c) Periodo de la reaparicin de la vctima: Los estudios criminalsticos que llegaran con el siglo XIX, implicaran centrar el estudio de la cuestin delictual en el delincuente, llegando a prescindir de la vctima, en la medida en que no aporta en el desentraamiento del hecho delictual. Si bien hubo ciertas voces que llamaron a mirar tambin a la vctima, no sera sino hasta bien avanzado el siglo XX cuando cambiar el objeto de estudio, que pasar a ser la vctima, sus caractersticas y derechos. A esta etapa no se dedicarn mayores comentarios, pues se trata, con algunos matices, de aquella por la que estamos pasando hoy en da, por lo que para comprender de qu se trata, hemos de realizar una investigacin al respecto. C. CUESTIONES DOGMTICO-PROCESALES: a) La vctima en el nuevo cdigo procesal penal peruano: El Ttulo IV del nuevo cdigo procesal penal peruano, forma parte de la seccin IV, que regula a los sujetos procesales. Este ttulo IV recibe la denominacin siguiente: La vctima. A su vez, este ttulo viene conformado por tres captulos: El agraviado (captulo I), el actor civil (captulo II) y el querellante (captulo III), con lo que, aunque reconoce la diferente significacin de dichas expresiones, reconoce tambin que todos ellos son vctimas del delito.
24 Maalich, Juan Pablo. Vctima y Reparacin en el Derecho Penal. En www.acceso.uct.cl/congreso/docs/juan_pablo_maalich.doc. Consultado en julio de 2014. 15
Reproduciremos, tal cual, el libro primero, seccin IV, ttulo IV, del artculo 94 al 110 del nuevo cdigo procesal penal peruano, que trata sobre la vctima del delito: 1. El agraviado: Definicin (artculo 94): Se considera agraviado a todo aqul que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin corresponde a quienes la Ley designe. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrn tal condicin los establecidos en el orden sucesorio previsto en el artculo 816 del Cdigo Civil. Tambin sern considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurdica cometidos por quienes las dirigen, administran o controlan. Las asociaciones en los delitos que afectan intereses colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un nmero indeterminado de personas, o en los delitos incluidos como crmenes internacionales en los Tratados Internacionales aprobados y ratificados por el Per, podrn ejercer los derechos y facultades atribuidas a las personas directamente ofendidas por el delito, siempre que el objeto social de la misma se vincule directamente con esos intereses y haya sido reconocida e inscrita con anterioridad a la comisin del delito objeto del procedimiento.
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Derechos del agraviado (artculo 95): El agraviado tendr los siguientes derechos: - A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, as como del resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en l, siempre que lo solicite; - A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite; - A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la proteccin de su integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la investigacin o el proceso; - A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. El agraviado ser informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al declarar preventivamente o en su primera intervencin en la causa. Si el agraviado fuera menor o incapaz tendr derecho a que durante las actuaciones en las que intervenga, sea acompaado por persona de su confianza. Deberes del agraviado (artculo 96): La intervencin del agraviado como actor civil no lo exime del deber de declarar como testigo en las actuaciones de la investigacin y del juicio oral.
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Designacin de apoderado comn (artculo 97): Cuando se trate de numerosos agraviados por el mismo delito, que se constituyan en actor civil, si el Juez considera que su nmero puede entorpecer el normal desarrollo de la causa, siempre que no existan defensas incompatibles, representen intereses singulares o formulen pretensiones diferenciadas, dispondr nombren un apoderado comn. En caso no exista acuerdo explcito el Juez designar al apoderado. 2. El actor civil: Constitucin y derechos (artculo 98): La accin reparatoria en el proceso penal slo podr ser ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la Ley civil est legitimado para reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios producidos por el delito. Concurrencia de peticiones (artculo 99): La concurrencia de peticiones se resolver siguiendo el orden sucesorio previsto en el Cdigo Civil. Tratndose de herederos que se encuentren en el mismo orden sucesorio, debern designar apoderado comn, y de no existir acuerdo explcito, el Juez proceder a hacerlo. En los supuestos indicados en el numeral 3) del artculo 94 el Juez, luego de escuchar a los que se han constituido en actor civil, designar apoderado comn. Requisitos para constituirse en actor civil (artculo 100): La solicitud de constitucin en actor civil se presentar por escrito ante el Juez de la Investigacin Preparatoria. 18
Esta solicitud debe contener, bajo sancin de inadmisibilidad: - Las generales de Ley de la persona fsica o la denominacin de la persona jurdica con las generales de Ley de su representante legal; - La indicacin del nombre del imputado y, en su caso, del tercero civilmente responsable, contra quien se va a proceder; - El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposicin de las razones que justifican su pretensin; y, - La prueba documental que acredita su derecho, conforme al artculo 98. Oportunidad de la constitucin en actor civil (artculo 101): La constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria. Trmite de la constitucin en actor civil (artculo 102): El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado informacin del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la solicitud de constitucin en actor civil resolver dentro del tercer da. Rige en lo pertinente, y a los solos efectos del trmite, el artculo 8. Recurso de apelacin (artculo 103): Contra la resolucin que se pronuncia sobre la constitucin en actor civil procede recurso de apelacin. La Sala Penal Superior resolver de conformidad con lo dispuesto en el artculo 420. 19
Facultades del actor civil (artculo 104): El actor civil, sin perjuicio de los derechos que se le reconocen al agraviado, est facultado para deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de investigacin y de prueba, participar en los actos de investigacin y de prueba, intervenir en el juicio oral, interponer los recursos impugnatorios que la Ley prev, intervenir -cuando corresponda- en el procedimiento para la imposicin de medidas limitativas de derechos, y formular solicitudes en salvaguarda de su derecho. Facultades adicionales del actor civil (artculo 105): La actividad del actor civil comprender tambin la colaboracin con el esclarecimiento del hecho delictivo y la intervencin de su autor o participe, as como acreditar la reparacin civil que pretende. No le est permitido pedir sancin. Impedimento de acudir a la va extra - penal (artculo 106): La constitucin en actor civil impide que presente demanda indemnizatoria en la va extra - penal. El actor civil que se desiste como tal antes de la acusacin fiscal no est impedido de ejercer la accin indemnizatoria en la otra va. 3. El querellante particular: Derechos del querellante particular (artculo 107): En los delitos de ejercicio privado de la accin penal, conforme al numeral 2) del artculo 1, el directamente ofendido por el delito podr instar ante el rgano jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sancin penal y pago de la reparacin civil contra quien considere responsable del delito en su agravio. 20
Requisitos para constituirse en querellante particular (artculo 108): El querellante particular promover la accin de la justicia mediante querella. El escrito de querella debe contener, bajo sancin de inadmisibilidad: - La identificacin del querellante y, en su caso, de su representante, con indicacin en ambos casos de su domicilio real y procesal, y de los documentos de identidad o de registro; - El relato circunstanciado del hecho punible y exposicin de las razones fcticas y jurdicas que justifican su pretensin, con indicacin expresa de la persona o personas contra la que se dirige; - La precisin de la pretensin penal y civil que deduce, con la justificacin correspondiente; y, - El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes. Facultades del querellante particular (artculo 109): El querellante particular est facultado para participar en todas las diligencias del proceso, ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparacin civil, interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso, y cuantos medios de defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho. El querellante particular podr intervenir en el procedimiento a travs de un apoderado designado especialmente a este efecto. Esta designacin no lo exime de declarar en el proceso. 21
Desistimiento del querellante particular (artculo 110): El querellante particular podr desistirse expresamente de la querella en cualquier estado del procedimiento, sin perjuicio del pago de costas. Se considerar tcito el desistimiento cuando el querellante particular no concurra sin justa causa a las audiencias correspondientes, a prestar su declaracin o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia. En los casos de incomparecencia, la justa causa deber acreditarse, de ser posible, antes del inicio de la diligencia o, en caso contrario, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la fecha fijada para aquella. b) Precisin de conceptos de ofendido, perjudicado, agraviado, actor civil, querellante particular y denunciante que ha utilizado el legislador del nuevo cdigo procesal penal peruano al referirse a la vctima del delito: 1. Agraviado: Es el ofendido o perjudicado por el delito (artculo 94 del nuevo cdigo procesal penal). 2. Ofendido: Es el agraviado directo, o sea, es aquella persona que de manera inmediata sufre la comisin de una conducta criminal, en otros trminos, es aquella persona contra la que el sujeto activo dirige su conducta delictiva (artculo 94 y 98 del nuevo cdigo procesal penal). 3. Perjudicado: Es el agraviado indirecto, o sea, es el titular del inters directa o indirectamente lesionado por el delito (artculo 94 y 98 del nuevo cdigo procesal penal).
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4. Actor civil: Es el perjudicado de un delito de persecucin pblica que acta en el proceso penal, previa constitucin como tal (artculo 100, 104 y 105 del nuevo cdigo procesal penal). 5. Querellante particular: Es el ofendido de un delito de persecucin privada que acta en el proceso penal, previa constitucin como tal (artculo 107 y 109 del nuevo cdigo procesal penal) 6. Denunciante: Es aquella persona, vctima o no, que pone en conocimiento de la autoridad competente la ocurrencia de un hecho delictivo. Segn nuestro nuevo cdigo procesal penal, cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico (artculo 326.1 del nuevo cdigo procesal penal). No obstante, lo expuesto debern formular denuncia: Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho punible (artculo 326.2.b del nuevo cdigo procesal penal). c) La vctima en la constitucin poltica del Per: En el marco del estado democrtico de derecho, la funcin de la pena ha de guardar armona con los derechos fundamentales de los ciudadanos. En ese sentido, la relacin entre el derecho constitucional y el derecho penal hace que la concepcin retributiva de la pena repliegue sus alcances y que, en su lugar, prevalezca el fin preventivo especial y general. Como seala Mir Puig, la pena debe cumplir una misin poltica de regulacin 23
activa de la vida social que asegure su funcionamiento satisfactorio, mediante la proteccin de los bienes de los ciudadanos 25 . En el mismo sentido, Roxn afirma que uno de los fines ltimos del proceso penal es necesariamente el restablecimiento de la paz social y, por tanto, las tareas futuras de la ciencia penal necesariamente apuntan a una ampliacin de la gama de sanciones que superen la prisin y, ms bien, atiendan a las caractersticas del autor, su condicin social y los intereses de la vctima 26 . En el modelo de estado que nos rige y que ha sido consagrado por la constitucin poltica, conlleva a tener a la vctima del delito como un protagonista activo del proceso penal. El estado debe atender a los intereses reparatorios de la vctima y, al mismo tiempo, establecer normativamente (mediante normas procesales y procedimentales) alternativas de sancin que hagan viable el pago de la reparacin civil. En este orden de ideas, la doctrina mayoritaria encuentra el fundamento de la consideracin de la vctima como sujeto procesal, premunido de los mismos derechos que el imputado, en el derecho fundamental a la tutela judicial efectiva. Al respecto, Cafferata Nores reconoce que el sistema de garantas jurdicas es bilateral, en tanto que la tutela judicial efectiva est hecha tanto para el acusado como para la vctima. En este sentido, resultan equivalentes para ambas partes la igualdad ante los tribunales, el acceso a la justicia y la defensa en juicio y la imparcialidad e independencia de los jueces 27 .
25 Mir Puig, Santiago. Derecho penal. Parte general. PPU, Barcelona, 1996, pg. 419. 26 Citado por Guerrero, Oscar Julin. Fundamentos terico constitucionales del nuevo proceso penal. Ediciones nueva jurdica, Bogot, 2007, pg. 216. 27 Cafferata Nores, Jos Ignacio. Proceso penal y derechos humanos. Ediciones del puerto, Buenos Aires, 2000, pg. 143. 24
La construccin bilateral de garantas conduce a un modelo de derecho penal material en el que prima la efectividad del reconocimiento de los derechos sobre la accesoriedad procesal, que hasta el momento se les ha reconocido a ciertos institutos propios de las vctimas. As, por ejemplo, la tutela judicial efectiva y su correlato lgico de acceso a la administracin de justicia implican para el procesado la posibilidad efectiva de ejercer su derecho de defensa obligatorio, incluso con la intervencin estatal, que debe proveer los medios para que el acusado se defienda adecuadamente. En el mismo sentido, para la vctima el fundamento de igualdad implica que el acceso a la justicia supere el plano formal y se le permita una intervencin efectiva, al mismo tiempo que una representacin gratuita, asesoramiento y patrocinio. En igual sentido anota Oscar Guerrero la imparcialidad y la independencia muestran su doble arista de proteccin internacional, pues la normativa ha establecido claramente que toda persona, para la determinacin de sus derechos de cualquier carcter o, especficamente, frente a una acusacin formulada contra ella, tiene derecho a un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad 28 . La tutela judicial efectiva, como derecho fundamental de la vctima, ha tenido un desarrollo jurisprudencial en los rganos internacionales muy acertado. En primer lugar, los precedentes han recalcado el componente del derecho a recurso sencillo y rpido ante los jueces y tribunales competentes, el cual debe ser
28 Guerrero, Oscar Julin. Op. Cit., pg. 219. 25
sustanciado conforme al debido proceso, produciendo una decisin razonada, motivada, congruente y efectiva. En lo que respecta al derecho que tiene la vctima a la sancin del culpable, este derecho ha encontrado amplia aceptacin en la opinin de los rganos supranacionales de derechos humanos que operan en nuestra regin. As, por ejemplo, la comisin interamericana de derechos humanos afirma que la razn principal por la que el estado est llamado a perseguir el delito es la necesidad de dar cumplimiento a su obligacin de garantizar a la justicia de las vctimas. La extensin de este derecho de las vctimas se concreta en el derecho de todo individuo a obtener una investigacin judicial a cargo de un tribunal competente, imparcial e independiente, en la que se establezca o no la violacin de su derecho, se identifique a los responsables y se les impongan las sanciones pertinentes. A su vez, el derecho a obtener una investigacin judicial implica la responsabilidad del estado de adelantar con seriedad una indagacin independiente e imparcial, y no como una simple formalidad condenada de antemano a ser infructuosa. Tambin se ha conformado la nocin del derecho a la verdad, cuando por razones legales no sea posible imponerse una pena, como medio para aminorar el dolor de las vctimas y el reconocimiento a su dignidad. El ltimo componente que se reafirma en las decisiones supranacionales es el de la reparacin e indemnizacin de las vctimas, el cual incluye el restablecimiento de la situacin anterior a la lesin, la reparacin de las consecuencias producidas por el acto ilcito y la compensacin de los daos patrimoniales y extrapatrimoniales. 26
La posicin de la vctima en el proceso penal trasmuta los fines tradicionales que se le han reconocido al derecho penal, toda vez que la tutela de los intereses concretos de la vctima conforman una nocin de derecho penal protector, que exige no solo no dejar sin proteccin jurdico-penal el derecho del afectado por el delito, sino adems la necesidad de que la legislacin pondere en mayor medida el restablecimiento del derecho vulnerado que el inters estatal en la imposicin de una pena. 6.2.2. EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO: A. APLICACIN: El nuevo cdigo procesal penal fue promulgado el 28 de julio del 2004 para ser aplicado en todo el territorionacional, sin excepcin alguna. Sinembargo, se consider adecuado llevarloa la prctica en forma progresiva, esdecir, inicialmente en unos cuantos distritosjudiciales, y poco a poco en ms 29 . Esta implementacin gradual se debe a que el aprendizaje es un proceso acumulativo; es decir, laslecciones adquiridas en las primeras experiencias sern recogidas en las dems. Hay que tener encuenta que el proceso de implementacin necesariamente tiene aspectos positivos y negativos, y poreso es necesario perfeccionar los primeros y corregir los segundos 30 . El distrito judicial de Huaura fue el elegido para aplicar el plan piloto de implementacin del nuevo modelo procesal penal. Lima ser ltimo lugar donde se pondra en vigencia el nuevo cdigo procesal penal.
29 El proceso de implementacin del nuevo cdigo procesal penal se inici en el ao 2006 y, actualmente est vigente, para todos los delitos en 23 distritos judiciales: Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura, Sullana, Lambayeque, Puno, Cusco, Madre de Dios, Ica, Caete, Cajamarca, San Martn, Amazonas, Ancash, Santa, Pasco, Hunuco, Ucayali y Loreto. Cabe precisar que a nivel nacional solo est vigente para los delitos de corrupcin de funcionarios pblicos. 30 Instituto de Defensa Legal. Cmo es el nuevo proceso penal segn el nuevo cdigo procesal penal?. Bellido Ediciones, Lima, 2009, pg. 09. 27
Cabe sealar que el cronograma oficial inicial ha sido modificado en ms de una ocasin, siendo que, el cronograma final qued como se ilustra en el cuadro esquemtico siguiente: Fecha Fase Distrito judicial 01/07/06 31 1 de julio Huaura 01/04/07 1 de abril La Libertad 2008 Primera fase Tacna y Moquegua Segunda fase Arequipa 2009 Primera fase Tumbes, Piura y Lambayeque Segunda fase Puno, Cuzco y Madre de Dios Tercera fase Ica y Caete 2010 Primera fase Cajamarca, San Martn y Amazonas 2011 Primera fase Lima (Para los delitos de corrupcin) Segunda fase Lima Norte, Lima Sur y Callao (Para los delitos de corrupcin) Tercera fase A nivel nacional (Para los delitos de corrupcin) 2012 Primera fase Ancash, Santa, Pasco y Hunuco Segunda fase Ucayali y Loreto 2013 Elaboracin de estrategia de implementacin para lima y VRAE 2014 32
Primera fase Apurmac y Huancavelica Segunda fase Ayacucho y Junn Tercera fase Callao, Lima Norte, Lima Sur, Lima Este y Lima Centro
31 Calendario oficial de aplicacin progresiva del nuevo cdigo procesal penal (modificacin efectuada mediante el D.S. nm. 004-2011-JUS), Leyes 29574, 29648 y acuerdo de la Comisin Especial de Implementacin del nuevo cdigo procesal penal de fecha 28 de junio de 2012. 32 D. Leg. nm. 958, Ley 28671, calendario oficial de aplicacin progresiva del nuevo cdigo procesal penal (Decreto Supremo 007-2007-JUS, 006-2009-JUS, 016-2010-JUS, 004-2011-JUS, 019-2012-JUS), Leyes 29574 y 29648. 28
Finalmente, la implementacin progresiva a la que se hizo referencia fue muy necesaria porque la aplicacin del nuevo cdigo procesal penal supone cambios sustanciales tanto en la estructura como en la concepcin delproceso penal y, por ende, en la mentalidad de los jueces, de los fiscales y, en general, de todos losactores del sistema de justicia 33 . B. SISTEMA PROCESAL ADOPTADO: En el transcurso de la historia se han dado tres sistemas procesales: acusatorio, inquisitivo y mixto, los cuales han establecido la configuracin externa del proceso penal en cada poca. Los tres sistemas procesales que han establecido que han establecido la configuracin del proceso penal son los siguientes: a) El sistema inquisitivo: El sistema inquisitivo naci bajo la influencia de la Iglesia Catlica e implica que las funciones de acusacin y enjuiciamiento se encuentran reunidas en una sola persona, el juez frente al cual el individuo est en posicin de inferioridad 34 . Las caractersticas de este sistema son las siguientes 35 : La iniciacin del proceso no depende de un acusador. Rige el brocardo procedat iudex ex officio. El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusacin. La investigacin de los hechos y la fijacin de las pruebas a practicar las realiza el juez-acusador. No existe correlacin entre acusacin y sentencia. El Juez puede en cualquier momento alterar la acusacin.
33 Instituto de Defensa Legal. Op. Cit., pg.10. 34 Cubas Villanueva, Vctor. El nuevo cdigo procesal: revolucin penal?. Justicia viva, Lima, 2004, pg.9. 35 San Martn Castro, Csar. Derecho procesal penal, tomo I. Grijley, Lima, 2003, pg.43. 29
No hay contradiccin ni igualdad. No hay partes. Los poderes del juez son absolutos frente a un acusado inerme ante l. Lo normal es la detencin. El sistema respondi a la concepcin absoluta del poder central y al valor que se asignaba a la autoridad 36 . En el sistema inquisitivo no se dio la importancia debida al derecho de defensa. Es ms, la presuncin de inocencia se hallaba por debajo de la presuncin de culpabilidad, la misma que slo se desvaneca si el imputado lograba soportar las torturas que se aplicaban para que admitiera la responsabilidad en el delito 37 . Por lo sealado, algunos autores han considerado que los procesos sumarios en el Per y que constituyen casi el 90% de la carga procesal son procesos predominantemente escritos, reservados en los que el juez por el mrito de las diligencias sumariales, dicta la resolucin que corresponda obviando la etapa fundamental del proceso, esto es el juzgamiento. Es por ello, que este tipo de procesos son considerados el claro ejemplo de los procesos tramitados bajo el sistema inquisitivo. En este sentido, se pronuncia Cubas Villanueva cuando sostiene que en los procesos sumarios no hay etapa de juzgamiento, lo que atenta contra las garantas procesales de inmediacin, oralidad, publicidad y contradiccin, pues el juez dicta sentencia en mrito de lo actuado, sin necesidad de realizar audiencia 38 . Ciertamente, el tema de la oralidad es sumamente importante por la intermediacin y contradiccin que debe existir en todo proceso penal, pues es el nico momento en el que el Juez puede tener contacto personal con el procesado.
36 Or Guardia, Arsenio. Manual de derecho procesal penal. Editorial Alternativas, Lima, 1999, pg.32. 37 Or Guardia, Arsenio. Op. Cit., pg.33. 38 Cubas Villanueva, Vctor. Op Cit., pg. 14. 30
El nuevo cdigo procesal penal implica terminar con los procesos sumarios, en los que el Juez no tiene mayor contacto con el imputado vulnerndose las garantas procesales sealadas lneas arriba. Se propone un solo sistema bajo el cual tendrn que tramitarse todos los procesos incluso en el artculo 271 se regula la procedencia de la audiencia para determinar la procedencia de la prisin preventiva. De esta manera, el adecuado y oportuno empleo de la oralidad determina una directa interrelacin humana, que permite un mayor conocimiento recproco y personal entre quienes intervienen en el juicio oral 39 . La oralidad en el caso de los procesos que no llegaran a juicio oral bajo el nuevo sistema estara dada en las diferentes audiencias fijadas en el nuevo cdigo procesal penal. b) El sistema acusatorio: Este sistema predomin en todo el mundo antiguo, se desarroll en Grecia y la repblica romana, y en la Edad Media hasta el siglo XIII. El principio sobre el cual se sustentaba era el de la preeminencia del individuo y la pasividad del Estado 40 . El enjuiciamiento acusatorio se desarrolla asignando y delimitando claramente las funciones de cada sujeto procesal. As tenemos que el acusador, y slo l, poda perseguir el delito y ejercer el poder requiriente; el imputado dispona de amplias posibilidades de rebatir la acusacin a travs del reconocimiento de sus derechos de defensa; y, por ltimo el tribunal, ejerca el poder decisorio. El acusado era considerado como un sujeto de derechos, y su posicin respecto al acusador era de igualdad, desprendindose
de esta situacin principios como el indubio pro reo, y la presuncin de inocencia. Asimismo, mientras que la libertad era la regla, la detencin era la excepcin 41 . Siendo este sistema ms beneficioso para el imputado, toda vez que implica el respeto al debido proceso, es el acogido por nuestra Constitucin. As, como seala San Martn Castro, nuestra Carta Magna impone un sistema acusatorio o contradictorio, y la ley debe tener en claro dos puntos esenciales: (1) el Ministerio Pblico conduce la investigacin del delito y es el director jurdico funcional de la Polica y (2) el proceso judicial es indispensable para imponer una pena a una persona, el mismo que debe ser pblico, y a partir de l rigen imperativamente una serie de principios propios de la judicializacin del enjuiciamiento, a decir: inmediacin, contradiccin, oralidad y concentracin. 42 . En este sentido, al aplicar el nuevo cdigo habr que entender que la superacin del molde inquisitivo implica mucho ms, significa por ejemplo enfrentar el sobredimencionamiento del proceso escrito, garantizar la vigencia prctica y no formalista de los principios de oralidad, concentracin, inmediacin entre otros, haciendo que el peso del proceso se ponga en las partes, principalmente el ministerio pblico y la defensa y donde la funcin del juez es arbitral y equilibradora del rol asumido por los sujetos procesales 43 . Asimismo, San Martn Castro 44 seala que las caractersticas de un sistema acusatorio son: El proceso se pone en marcha cuando un particular formula acusacin. El juez no procede de oficio.
41 Or Guardia, Arsenio. Op. Cit., pg. 28. 42 San Martin Castro, Csar Eugenio. Op Cit., pg.62. 43 Mavila Leon, Rosa. El nuevo sistema procesal penal. Jurista Editores, Lima, 2005, pg. 23. 44 San Martin Castro, Csar Eugenio. Op Cit., pg.62. 32
La acusacin privada determina los mbitos y subjetivos del proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a procesar. Rige el brocardo iuxta alegata et probata, es decir, el juez no investiga los hechos, no practica pruebas no ofrecidas por las partes. El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada ni por hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de la imputacin. El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad, permaneciendo el acusado en libertad. c) El sistema mixto: El carcter esencial de este sistema, surgido al calor de la revolucin francesa, es la ruptura de los sistemas anteriores, es decir, la persecucin judicial de los delitos no es un derecho de los particulares y el juez no puede ser al mismo tiempo acusador. Sus caractersticas, seala Joan Verguer Grau 45 , son: La separacin entre la funcin de acusar, la de instruir y la de juzgar, confiadas a rganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez de Instruccin y al tribunal con jurado, respectivamente. Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la doble instancia. Tambin rige el principio del tribunal colegiado. La justicia est a cargo de jueces profesionales, excepto cuando interviene el jurado. La prueba se valora libremente.
45 Verguer Grau, Joan: La defensa del imputado y el principio acusatorio. Jos Mara Bosch Editor, Barcelona, 1994, pg. 38 y 39. 33
La accin penal es indisponible y rige el principio de necesidad en todo el curso del procedimiento. La accin penal tambin es irretractable. El imputado deja de ser objeto de la investigacin, y adquiere el status de sujeto dederechos. En ese sentido, el Estado asume la carga de la prueba 46 . Es importante mencionar que, el sistema procesal penal peruano anterior a la dacin del nuevo cdigo procesal penal ha sido considerado por un sector de la doctrina como sistema mixto, toda vez que, coexisten en nuestra legislacin el modelo inquisitivo y el acusatorio. Sin embargo, como seala Neyra Flores, pese a todas las modificaciones el Cdigo de Procedimientos Penales contiene un modelo inquisitivo reformado 47 . En efecto, como menciona Csar San Martn Castro, el Cdigo de 1940 privilegi la instruccin y transform el juicio oral en un mero juicio ledo 48 . As, hasta antes de la dacin del Decreto Legislativo nm. 959 publicado el 17 de agosto de 2004 que introdujo importantes modificaciones al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, impulsando la oralidad en las audiencias, se puede sostener que el juicio oral era meramente simblico. d) Modelo propuesto en el nuevo cdigo procesal penal: Los alcances y lmites del derecho de penar del Estado, en un tiempo y lugar determinado, responden, necesariamente, a la naturaleza y esencia del sistema poltico imperante. Si el rgimen
46 Or Guardia, Arsenio. Op Cit., pg.36. 47 Neyra Flores, Jos Antonio. El juzgamiento en el nuevo proceso penal. Artculo publicado en el Diario Oficial El Peruano, mircoles 20 de marzo de 2005. 48 San Martin Castro, Csar Eugenio. La reforma procesal penal peruana: evolucin y perspectivas. En: La reforma del proceso penal peruano. Fondo Editorial PUCP-Universidad de Friburgo, Lima, 2004, pg. 36. 34
es autoritario, su sistema penal tambin lo ser; por el contrario, si el sistema poltico es democrtico sus instituciones jurdicas tambin lo sern o tendrn como meta serlo. En sntesis, la decisin poltica que defina el sistema, debe optar bsicamente por dos alternativas: primar el inters pblico y fortalecer el poder del Estado en la persecucin penal aun negando los derechos del individuo, o en otorgarle al individuo las suficientes garantas para que enfrente a ese poder punitivo, preservando su dignidad de persona en un plano en el que no se vea absolutamente desprotegido frente a las instituciones pblicas de la persecucin penal 49 . As las cosas, el modelo procesal penal propuesto, se caracteriza por afirmar los principios bsicos de un proceso penal respetuoso de los derechos humanos y protector de la seguridad ciudadana. Se debe tener en cuenta que, en el proceso penal se enfrentan los intereses colectivos con los individuales, siendo dirimidos estos durante dicho proceso 50 . En este sentido, el Estado debe proteger al individuo de una persecucin injusta y de una privacin inadecuada de su libertad. As, el imputado debe tener ocasin suficiente para defenderse, la meta del derecho procesal penal no es el castigo de una persona, idealmente del culpable, sino la decisin sobre una sospecha 51 . La estructura del nuevo modelo de proceso penal apunta a constituir un tipo de proceso nico para todos los delitos
49 Morales Vargas, Alberto J. Nuevo Cdigo de procedimiento Penal: Redefinicin y fines del proceso penal. En: Implementando el nuevo proceso penal en Ecuador: Cambios y retos. Publicado por Fundacin para el debido proceso legal y fundacin Esquel www.dplf.org, pgs. 48 a 65. 50 Schnbohm, Horst y Lsing, Norbert. El proceso penal, principio acusatorio y oralidad en Alemania. En: Un nuevo sistema procesal penal en Amrica Latina. CIEDLA, Buenos Aires, 1998, pg.39. 51 Schnbohm, Horst y Lsing, Norbert. Op. Cit., pg. 40. 35
perseguibles por ejercicio pblico de la accin penal, que se inicie con la actividad preparatoria de investigacin bajo la direccin del fiscal, contine con la acusacin, la audiencia preliminar y el juicio oral 52 . La idea del proceso nico no excluye los procesos consensuales y abreviados, como la suspensin condicional del proceso, la terminacin anticipada del mismo, entre otros que podrn tener lugar durante toda la etapa preparatoria, e inclusive antes de que se presente la acusacin 53 . En este orden de ideas, la estructura del nuevo proceso penal se edifica sobre la base del modelo acusatorio, cuyas grandes lneas rectoras son la separacin de funciones de investigacin y juzgamiento y la libertad del imputado es la regla durante todo el proceso 54 . De esta manera, la investigacin penal estar a cargo del fiscal y la decisoria a cargo del juez. Es por ello que, el artculo IV.3) del Ttulo Preliminar del nuevo cdigo procesal penal seala que los actos que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional no tienen carcter jurisdiccional 55 . El carcter no jurisdiccional de la investigacin preparatoria es relevante para discernir qu es materia de valoracin, pues los elementos de conviccin que se colecten en dicha fase no servirn para fundar una sentencia, dado que los actos de prueba se producen en el juicio, salvo las excepciones sealadas en el artculo 393.1) 56 .
52 Ore Guardia, Arsenio. Panorama del proceso penal peruano. Artculo publicado en el suplemento de anlisis legal del diario oficial El Peruano, Ao 1, nm. 4, Lunes 14 de junio de 2004. 53 Ore Guardia, Arsenio. Op. Cit. 54 Cubas Villanueva, Vctor. Op Cit., pg.25. 55 Talavera Elguera, Pablo. Comentarios al nuevo cdigo procesal penal. Grijley, Lima, 2004, pg. 13. 56 Talavera Elguera, Pablo. Op. Cit., pg. 13. 36
As, se reestructura el proceso penal estableciendo un procedimiento comn u ordinario, que se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad de armas, bajo la vigencia de las garantas de la oralidad, inmediacin y publicidad. En ese sentido, el nuevo sistema presenta como principales caractersticas las siguientes: La separacin de funciones de investigacin y de juzgamiento. El desarrollo del proceso conforme a los principios de contradiccin e igualdad. La garanta de oralidad como la esencia del juzgamiento. La libertad del imputado es la regla durante todo el proceso. El proceso penal se divide en 3 fases: investigacin preparatoria, fase intermedia y juzgamiento 57 . Con la adopcin del sistema procesal acusatorio y la estructura del proceso penal comn, tanto el Ministerio Pblico cuanto los rganos jurisdiccionales debern asumir plenamente las competencias exclusivas y excluyentes que la Constitucin les asigna. El nuevo cdigo contiene una amplia regulacin de las garantas procesales. C. ACTORES Y PARTES QUE INTERVIENEN: a) El Juez: El Poder Judicial es uno de los tres poderes del Estado, junto con el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo. De acuerdo con la Constitucin, este poder y el Tribunal Constitucional son los nicos que impartenjusticia, salvo en las siguientes excepciones establecidas por la propia carta poltica: i) la justiciaen materia militar; ii) la justicia en materia electoral; y iii) las funciones
57 Conforme al cdigo de procedimientos penales de 1940, vigente a la fecha en Lima y las regiones del VRAE, el proceso penal se divide en dos etapas: La Instruccin (reservada y escrita) y El Juzgamiento (pblico y oral). 37
jurisdiccionales que pueden impartir las comunidades campesinas y nativas en su mbito territorial y dentro de ciertos lmites. De este modo, todo Juez forma parte del Poder Judicial y ejerce la denominada funcin jurisdiccional, que est sujeta a los siguientes principios: La unidad: establece que todos los jueces se rigen por un mismo estatuto, es decir, por un mismo conjunto de derechos y deberes, los cuales fundamentalmente estn sealados en la Ley Orgnica del Poder Judicial. La exclusividad: el Poder Judicial es el nico rgano capaz de ejercer la funcin jurisdiccional, salvo las excepciones ya mencionadas. La independencia judicial: ningn juez deber recibir ningn tipo de presin interna o externa al momento de ejercer su funcin. La imparcialidad judicial: el juez deber resolver los procesos que tenga a su cargo sin ningn tipo de presin o carga subjetiva. En el nuevo modelo procesal penal, el juez se dedica solo al juzgamiento y no a la investigacin, por lo que, a efectos de la probanza de los hechos, nicamente se pronuncia sobre las medidas limitativas de derechos que requieren orden judicial. Por otra parte, segn la estructura del nuevo cdigo, los jueces penales se organizan de manera distinta. As, segn el documento preparado por la Comisin de Coordinacin Interinstitucional de la Justicia Penal del Poder Judicial, los jueces estn organizados de la siguiente forma y cumplen las funciones que se indican:
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1. El juez de la investigacin preparatoria: Entre sus funciones principales se encuentran tutelar los derechos del imputado durante las diligencias preliminares y la propia investigacin preparatoria, autorizar la constitucin de las partes y controlarel cumplimiento de los plazos establecidos en el nuevo cdigo procesal penal. 2. Los juzgados penales unipersonales y colegiados: Segn el nuevo cdigo procesal penal, estos juzgados dirigen la etapa de juzgamiento en los procesos que la ley indique y resuelven los incidentes que se promuevan en el juzgamiento. 3. Los juzgados penales colegiados: Fundamentalmente, juzgan y sentencian en los procesos penales que se siguen contra delitos cuya pena mnima es mayor de seis aos de pena privativa de libertad. 4. Los juzgados penales unipersonales: Bsicamente, juzgan y sentencian en los delitos que no son conocidos por los juzgados penales colegiados. Del mismo modo, estos juzgados se ocupan del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias expedidas por el juez de paz letrado, y del recurso de queja en los casos previstos por ley. 5. Las salas penales superiores: Su principal responsabilidad es conocer en los casos previstos por la ley el recurso de apelacin contra los autos y sentencias expedidos por los jueces de la investigacin preparatoria y los jueces penales, colegiados y unipersonales. Tambin pueden dictar, a solicitud del fiscal superior, medidaslimitativas de derechos. 6. La Sala Penal de la Corte Suprema: 39
Fundamentalmente, conoce los recursos de casacin interpuestos contra sentencias y autos expedidos en segunda instancia por las salas penales superiores, en los casos previstos por la ley. b) El Fiscal: El Ministerio Pblico es un rgano constitucional autnomo, es decir, no forma parte de ninguno de los tres tradicionales poderes del Estado. El Ministerio Pblico ha sido establecido para coadyuvara la correcta imparticin de justicia, pues es el encargado de ejercer la titularidad de la accin penal. De este modo, a travs de los fiscales, el Ministerio Pblico es el responsable de la persecucin del delito, pues conducir desde su inicio las investigaciones para reunir los elementos de conviccin pruebas que acrediten los hechos delictivos y denunciar ante el Poder Judicial al presunto imputado. Por ello, el fiscal debe buscar todos los elementos necesarios que sirvan para aclarar el presunto delito cometido. Asimismo, el fiscal tiene el deber de indagar sobre las circunstancias que podran servir para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado. En enero del 2009, el Ministerio Pblico emiti su Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF), el cual estructur y defini de manera ms clara su organizacin. As, los principales rganos que intervienen en la aplicacin del nuevo cdigo procesal penal son: 1. Las fiscalas provinciales: Estas fiscalas son las encargadas en primera instancia de recibir, analizar y evaluar las denuncias y los expedientes ingresados. Las fiscalas provinciales desarrollan, en el mbito 40
de su jurisdiccin, sus funcionesy atribuciones, que estn contempladas en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y dems normas de este ministerio. Asimismo, para el mejor desempeo de sus funciones y atribuciones, las denominadas fiscalas provinciales estn compuestas, entre otros rganos, por las fiscalas provinciales corporativas del nuevo cdigo procesal penal, las fiscalas penales y las fiscalas mixtas. 2. El fiscal provincial coordinador del nuevo cdigo procesal penal: De acuerdo con el Reglamento de Funciones de los Fiscales Coordinadores del nuevo cdigo procesal penal aprobado en julio del 2007, el fiscal provincial coordinador bsicamente tendr las siguientes atribuciones: gestionar los despachos fiscales penales corporativos, para garantizar una eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal penal; asignar los casos al fiscal que corresponda y efectuar el seguimiento de estos; informar peridicamente al fiscal superior coordinador, con copia al fiscal superior decano, de todas las acciones y resultados del funcionamiento delas fiscalas corporativas. 3. Las fiscalas superiores: Segn el ROF expedido en el 2009, estas fiscalas son las encargadas de resolver en segunda instancia las apelaciones, consultas y dems procedimientos de acuerdo con su especialidad. As, para el desempeo de las funciones y atribuciones de estas fiscalas, la norma ha previsto la existencia de las fiscalas superiores coordinadoras del nuevo cdigo procesal penal, adems de las fiscalas penales. 41
4. El fiscal superior coordinador del nuevo cdigo procesal penal: Segn el referido Reglamento de Funciones de los Fiscales Coordinadores del nuevo cdigo procesal penal, el fiscal superior coordinador tendr a su cargo fundamentalmente las siguientes responsabilidades: controlar los despachos fiscales corporativos para garantizar una eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal penal; coordinar con el Poder Judicial, la PNP, la Defensora de Oficio y dems operadores del sistema judicial penal la adecuada aplicacin del nuevo cdigo procesal penal; y reunirse peridicamente con los fiscales de los despachos corporativos, a fin de establecer criterios de actuacin que resulten necesarios para una eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal. c) Polica nacional del Per: La PNP es una institucin profesional de servicio pblico cuya existencia est contemplada en la Constitucin Poltica del Per. Su principal finalidad es preservar el orden interno y garantizar la seguridad ciudadana. Si bien cumple funciones relacionadas con la administracin de justicia, es necesario indicarque integra uno de los ministerios del Estado peruano, el Ministerio del Interior, que a su vez forma parte del Poder Ejecutivo. Al respecto, es importante sealar que el nuevo cdigo procesal penal establece de manera clara que la funcin de la PNP escontribuir y aportar en la investigacin del delito bajo la direccin del Ministerio Pblico. Finalmente, cabe sealar que en algunos casos, tal como veremos ms adelante, la PNP podr presentar denuncias ante el Ministerio Pblico.
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d) El imputado: El imputado es la persona fsica contra quien se dirige la imputacin, sindicndolo como participe en la comisin de un delito. Con ese nombre se designa la persona desde el momento que se abre la investigacin hasta su finalizacin. El ser imputado es una situacin procesal de una persona, situacin que le otorga una serie de facultades y derechos, y que en modo alguno puede ser automticamente equivalente a ser el autor de un cierto delito. Puesto que una persona absolutamente inocente puede ser imputada, no se puede hacer de todo imputado un culpable, porque para decidir esto existenel proceso y el juicio. e) El abogado defensor: La Constitucin Poltica del Per establece el derecho de toda persona acusada de la comisin de un delito a contar con un abogado defensor. As, la presencia de este abogado ser fundamental para queel imputado pueda hacer efectivo su derecho a la defensa. En nuestro ordenamiento, la actuacin de este abogado se manifiesta en dos formas: a travs del denominado abogado de oficio o mediante un abogado privado. 1. El abogado de oficio: La Ley 27109, Ley del Servicio Nacional de Defensa de Oficio, y su reglamento, aprobado por DecretoSupremo 005-99-JUS, as como el ROF del Ministerio de Justicia, establecen que este ministerio, atravs de la Direccin Nacional de Justicia, es el encargado de conducir el Sistema Nacional de la Defensora de Oficio, cuyo propsito esencial consiste en garantizar el derecho a la defensa de las personas de escasos recursos 43
econmicos, mediante la asignacin de un abogado que las patrocine gratuitamente. Por ello, se ha establecido que la defensa de oficio es el patrocinio legal gratuito que presta el Estado, a travs de la Direccin Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia, a aquellas personas de escasos recursos que participan en procesos penales o que se encuentran sometidas a investigacin policial y/o internas en los establecimientos penitenciarios. Finalmente, es importante indicar que uno de los requisitos fundamentales para acceder a este tipo de patrocinio consiste en que, previamente, la Direccin Nacional de Justicia haya comprobado el estado de necesidad del usuario que solicita el servicio. 2. El abogado privado: El abogado privado es aquel que litiga de manera independiente o que integra un estudio de abogados. As, si el imputado cuenta con los recursos econmicos necesarios para asumir el costo de una defensa privada, puede llamar al abogado de su eleccin para que la asuma. f) La vctima: La vctima es la persona que resulta agraviada directamente por la comisin de un delito o por las consecuencias de este. Asimismo, la vctima podr formar parte del proceso en caso de que se constituya en parte civil de este, siempre que cumpla con los requisitos y el trmite correspondiente establecidos en el nuevo cdigo procesal penal (artculos 98 a 106).
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g) El tercero civil responsable: Tercero civil es la persona natural o jurdica que, sin haber participado en la comisin del delito, tiene que pagar sus consecuencias econmicas. Su responsabilidad nace de la responsabilidad extra-contractual regulada en la ley civil, es decir, de la obligacin que tiene una persona de reparar el dao causado. El trmite en sede judicial para la constitucin en parte del tercero civil est previsto en el artculo 102 del nuevo cdigo procesal penal, con su activa intervencin. Si el Juez considera procedente el pedido, mandar notificar al tercero civil para que intervenga en el proceso, con copia del requerimiento. Tambin dar inmediato conocimiento al Ministerio Pblico, para que le otorgue la intervencin correspondiente. Solo es apelable la resolucin que deniega la constitucin del tercero civilmente responsable. h) Personal administrativo del poder judicial: En el Poder Judicial trabajan funcionarios que tambin colaboran con el buen funcionamiento del proceso penal: nos referimos al personal administrativo. Por ello, es importante presentar las principales funciones contempladas en el Manual tipo de organizacin y funciones de los rganos jurisdiccionales penales de las Cortes Superiores de Justicia que cumplen estos actores administrativos. 1. El especialista judicial de sala: Una de sus principales funciones es el estricto y riguroso control del ingreso de expedientes y documentos correspondientes. Asimismo, registra en el sistema informtico el da y hora sealados para las audiencias; as, 45
debe indicar: los nombres de las partes; su situacin procesal; el nombre del fiscal que debe actuar, si fuera el caso; los nombres de los defensores designados; y finalmente, el juzgado del que procede la causa. 2. El asistente jurisdiccional de sala: Este funcionario principalmente recibe los expedientes del rea de atencin al pblico y los ingresa al sistema informtico, controla los plazos fijados por ley, organiza y mantiene actualizado el expediente judicial, emite las notificaciones y verifica su efectividad, y programa las audiencias en coordinacin con el especialista judicial de sala. 3. El especialista judicial de audiencias de sala: Entre sus funciones se encuentra coordinar, junto con el especialista judicial de sala, la realizacin de las audiencias programadas. Asimismo, apoya en la realizacin de las audiencias, verificando el funcionamiento de los equipos requeridos: computadora, sistema informtico, sonido y video. 4. El especialista judicial de juzgados: Realiza el seguimiento de las causas que reciben los asistentes, controlando los plazos de ley. Al igualque el especialista judicial de sala, tiene a su cargo el estricto y riguroso control del ingreso de expedientes y de los documentos correspondientes. 5. El asistente jurisdiccional de juzgados: Entre sus principales funciones est la recepcin de expedientes del rea de atencin al pblico y suingreso al sistema informtico, as como la tramitacin de los decretos, autos y resoluciones requeridos. 46
6. El especialista judicial de audiencias de juzgado: Coordina con el especialista judicial de juzgados la realizacin de las audiencias programadas. Igualmente, mediante el sistema informtico prepara las notificaciones y los oficios requeridos, y enva electrnicamente las comunicaciones. 7. El asistente de atencin al pblico: Atiende al pblico y le brinda informacin sobre el estado de las causas, as como sobre la fecha, horay sala donde se llevar a cabo la sesin de audiencia. Tambin recibe las solicitudes o requerimientos presentados por los diferentes sujetos procesales, y los registra en el sistema informtico anotando la fecha y hora de recepcin. 8. El asistente de comunicaciones: Recibe las notificaciones y oficios generados por los asistentes jurisdiccionales. Asimismo, distribuye las notificaciones, citaciones y comunicaciones a sus destinatarios, en los plazos previstos y con las formalidades legales establecidas. 9. El asistente de custodia de grabaciones y expedientes: Principalmente, vela por el adecuado mantenimiento de los CD de las audiencias y expedientes judiciales. D. ETAPAS: El nuevo cdigo procesal penal estructura normativamente el denominado proceso comn, el cual consta de tres etapas: Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y Etapa de Juzgamiento, veamos: a) Etapa de la investigacin preparatoria: La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se trata de superar un estado de incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos aquellos medios que puedan 47
aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que encuentra o detecta los medios que servirn de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley 58 . El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin, debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su acusacin no slo ante el Juez de la investigacin preparatoria, sino tambin ante el Juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su acusacin. Como bien seala Torres Caro, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de denunciar cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas idneas y suficientes de la comisin del ilcito penal 59 . As, la investigacin preparatoria, es la etapa dirigida por el Fiscal y est destinada a reunir elementos de conviccin que le permitan a ste, decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa 60 . Es importante destacar que la Corte Suprema ha considerado que la etapa de investigacin preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de ellas es la etapa de las diligencias preliminares, y la segunda, que corresponde a la investigacin preparatoria propiamente dicha.
58 Cceres J., Roberto E. eIparraguirre N., Ronald D. Cdigo procesal penal comentado. Jurista editores, Lima, 2007, pg. 57. 59 Torres Caro, Carlos Alberto. El Fiscal y la prctica procesal penal. Jurista editores, Lima, 2004, pg. 28. 60 Artculo 321, inciso 1) del nuevo cdigo procesal penal. 48
b) Etapa intermedia: Esta etapa intermedia, segn el cdigo de procedimientos penales de 1940, comienza con el auto de elevacin de la instruccin 61 . En el nuevo cdigo procesal penal, comienza con el auto de conclusin de la investigacin preparatoria 62 , resolucin que se dicta cuando concluye el plazo de la investigacin o cuando se han acumulado todas las actuaciones y diligencias en orden a la comprobacin del delito y a la averiguacin del presunto responsable. Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se decide si existe o no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento; de esta manera, el juez de la investigacin preparatoria decidir, luego de escuchar a las partes, si existen fundamentos para aceptar la acusacin propuesta por el fiscal, o si debera dictar el sobreseimiento de la causa 63 . De acuerdo al nuevo cdigo procesal penal, la etapa intermedia concluye cuando el juez de la etapa de juzgamiento emite el auto de citacin a juicio que ser notificado al Ministerio Pblico y a las partes 64 , otorgndose la direccin de esta fase al Juez de la investigacin preparatoria, a diferencia del cdigo de procedimientos penales, en donde el control formal de la acusacin y la realizacin de los actos preparatorios del juicio le corresponden al propio tribunal encargado del juzgamiento.
61 Artculo 203 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940.- Vencido el plazo ordinario y, en su caso, el adicional a que se contrae el artculo anterior, y cumplido el trmite a que se refiere el artculo 197, la instruccin se elevar en el estado en que se encuentre, con el dictamen Fiscal y el informe del Juez que se emitir dentro de los tres das siguientes de recibidos los autos, si hay reo en crcel, o de ocho si no lo hay; en caso se haya declarado complejo el proceso, los plazos antes citados se duplicarn automticamente. 62 Artculo 343 del nuevo cdigo procesal penal. 63 Dueas Canches, Omar. Importancia de la aplicacin de la etapa intermedia en el proceso penal. En: Dialogo con la jurisprudencia nm. 90. Gaceta Jurdica, Lima, 2006, pg. 218. 64 Artculo 355 del nuevo cdigo procesal penal. 49
c) Etapa de juzgamiento: El juicio oral es la etapa principal del proceso. Se realiza sobre la base de la acusacin 65 . Como se lee, la norma en su artculo 256 seala que el juicio oral es la etapa principal del proceso, esto porque es recin en el seno de ste escenario donde se realizarn los actos de prueba, los mismos que producirn la prueba y, finalmente, se decidir la responsabilidad penal del acusado declarndolo culpable o inocente de los cargos en su contra, todo esto se llevar cabo sobre la base de una previa acusacin hecha en la etapa intermedia y con el solvente respeto de los principios rectores del juicio oral que lo explicaremos en breves instantes lneas abajo. En este sentido, Neyra Flores 66 manifiesta que sta etapa constituye el verdadero debate que presenta el proceso penal, en donde se ponen de manifiesto todos los principios del sistema acusatorio y en donde se puede destruir la presuncin de inocencia que inspira todo el proceso penal. Como en todo sistema acusatorio, las audiencias previas y en especial la audiencia de juicio oral o conocido, tambin, como juicio estelar toda vez que es en donde el sistema acusatorio se manifestara ntidamente habida cuenta que es en donde se muestra todo su rigor de ser, sus caractersticas propias. Por ello, una caracterstica de sta etapa, como ya dimos a conocer lneas arriba es que confluirn principios que regirn el desarrollo del mismo, entre ellos se tiene como bandera al principio de oralidad que se contrapone al burocratismo caracterizado por la escrituralidad y, que consiste en la posibilidad de apreciar los testimonios a viva voz sin que medien intrpretes que puedan
65 Artculo 356, inciso 1) del nuevo cdigo procesal penal. 66 Neyra Flores, Jos. Manual del nuevo proceso penal & de litigacin oral. Idemsa, Lima, 2010, pg.318 50
desvirtuar el contenido; por ello, la oralidad determina la existencia de la inmediacin. A decir de Snchez Velarde 67 , la fase de juzgamiento est constituida por los actos preparatorios, la realizacin del juicio oral y culmina con la expedicin de la sentencia sobre el proceso penal. La parte central es el juicio oral, espacio procesal donde las partes habiendo asumido posiciones contrarias debaten sobre la prueba en busca de convencer al juzgador sobre la inocencia o culpabilidad del acusado, as tambin que el juicio oral es la actividad procesal dirigida por el rgano jurisdiccional juzgador de naturaleza dinmica, pre-ordenada por la ley, con intervencin de todos los sujetos procesales y que tiene por objeto especfico el anlisis de la prueba actuada y debatida en la audiencia bajo los principios de oralidad, publicidad, inmediacin, concentracin y contradiccin principalmente, y que culmina con la expedicin de la sentencia o resolucin definitiva correspondiente. Para el estudio Loza valos 68 el juicio oral es la etapa principal del proceso penal, en la que se postula por ltima vez la admisibilidad de la prueba, bajo cierto rgimen de excepcin y constituye el momento oportuno en la que se realiza la actividad probatoria, bajo la dinmica que impone el contradictorio, es decir contrastando y verificando los postulados de las partes, en procura de la afirmacin y sustento en la decisin del fondo, que se ve plasmado en la sentencia emitida por el rgano encargado del juzgamiento.
67 Snchez Velarde, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Idemsa, Lima, 2009, pg. 175. 68 Loza valos. La etapa de juzgamiento en el nuevo cdigo procesal penal. En: http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/index.php?mod=documento&com=documento&id=1918. Consultado en julio de 2014. 51
Por su parte, Salas Beteta 69 reflexiona que la norma procesal califica al juicio oral como la etapa principal del proceso, seguramente, debido a que en ella se acta la prueba y se decide sobre la responsabilidad penal del acusado, a ello se ana que en esta fase confluyen los principios procesales de contradiccin, inmediacin, oralidad y publicidad. Agrega adems, que bajo tal apreciacin, lo correcto sera calificarla como estelar y no tanto como principal, ya que en s, todas las etapas del proceso revisten importancia, de modo tal que, por ejemplo, no habra acusacin sin una adecuada investigacin preparatoria, y concluye aseverando que es por ello que el mismo cdigo establece que el juicio oral se realiza sobre la base de la acusacin. Como en todo sistema acusatorio, la existencia previa de una acusacin es una exigencia para que se viabilice la etapa de juzgamiento. El cumplimiento de este presupuesto es fundamental porque sin acusacin no existe la ms mnima posibilidad de llevar a cabo juzgamiento alguno, respetando la base del principio nemo iudex sine actore, lo que sugiere que sin acusacin externa no hay proceso. De lo que debemos de inferir que el juez no puede acusar toda vez que por el principio de la divisin de funciones, el Juez, Fiscal y dems sujetos procesales cumplen distintas funciones, de manera que el que acusa no juzga y el que juzga no acusa. Alberto Bovino 70 considera que esta etapa es esencial por ser la porcin mnima del procedimiento penal que debe existir
69 Salas Beteta, Christian. El nuevo proceso penal comn. Gaceta Jurdica, Lima, 2011, pg. 267. 70 Bovino, Alberto. Problemas del derecho procesal penal contemporneo. Ed. del puerto, Buenos Aires, 1998, pg. 47. 52
siempre, porque representa la forma ms ntida y acabada de cumplir con la garanta del juicio previo. As pues, el juicio oral o llamada tambin etapa de juzgamiento se realizar de forma oral, pblica y contradictoria ya que representar la fase central del proceso, y en ella el Juez o tribunal decidir, en base a argumentos y pruebas actuados en el debate contradictorio, que se realizara utilizando las tcnicas de litigacin oral que construirn una herramienta sustancial, la solucin del conflicto suscitado como consecuencia de un ilcito penal. Por todo lo anotado, diremos que es la etapa del procedimiento penal realizada sobre la base de una acusacin, cuyo eje central es un debate oral, publico, contradictorio y continuo, que tiene por fin especfico obtener la sentencia que resuelve sobre las pretensiones ejercidas. 6.3. TERMINOLOGA BSICA: El glosario que a continuacin presentamos estn definidas en el sentido en que se utilizarn en la investigacin. 6.3.1. CDIGO: Ley nica que, con plan, sistema y mtodo, regula alguna rama del Derecho positivo. 6.3.2. PROCESO: Conjunto de autos y actuaciones. Litigio sometido a conocimiento y resolucin de un tribunal. 6.3.3. PROCESO PENAL: Causa o juicio criminal. 6.3.4. PARTICIPACIN PROCESAL: Intervencin en un proceso.
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6.3.5. VCTIMA: Persona que sufre violencia injusta en su persona o ataque a sus derechos. El sujeto pasivo del delito y de la persecucin indebida. 6.3.6. AGRAVIADO: Ofendido o perjudicado por el delito. 6.3.7. OFENDIDO: Es el agraviado directo, o sea, es aquella persona que de manera inmediata sufre la comisin de una conducta criminal, en otros trminos, es aquella persona contra la que el sujeto activo dirige su conducta delictiva. 6.3.8. PERJUDICADO: Es el agraviado indirecto, o sea, es el titular del inters directa o indirectamente lesionado por el delito. 6.3.9. ACTOR CIVIL: Es el perjudicado de un delito de persecucin pblica que acta en el proceso penal, previa constitucin como tal. 6.3.10. QUERELLANTE: Es el ofendido de un delito de persecucin privada que acta en el proceso penal, previa constitucin como tal. VII. HIPTESIS DE LA INVESTIGACIN: 7.1. HIPTESIS: Dado que nuestro nuevo cdigo procesal penal de 2004 dio acogida al sistema procesal acusatorio adversarial 71 y; considerando que la mayor parte de pases latinoamericanos que reformaron su sistema procesal penal en los ltimos aos, han reconocido a favor de la vctima mayores niveles de protagonismo. Entonces, es probable que la vctima tenga una participacin muy activa en el nuevo proceso penal peruano.
71 Frisancho Aparicio, Manuel. Comentario exegtico al nuevo cdigo procesal penal, tomo I. Ediciones Legales, Lima, 2012, pgs. 13, 14 y 15. 54
7.2. VARIABLES E INDICADORES: HIPTESIS VARIABLES INDICADORES Participacin activa de la vctima en el nuevo proceso penal peruano i n d e p e n d i e n t e
Nuevo cdigo procesal penal de 2004. - Rol de la vctima dentro del nuevo proceso penal peruano. d e p e n d i e n t e
Nivel de participacin de la vctima dentro del nuevo proceso penal peruano. - Facultades de la vctima (agraviado, actor civil y querellante particular) dentro del nuevo cdigo procesal penal.
VIII. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN: 8.1. DISEO DE LA INVESTIGACIN: Diseo cualitativo. 8.2. TIPOLOGA DE LA INVESTIGACIN: Descriptivo. 8.3. EL MTODO A APLICARSE EN LA INVESTIGACIN: Mtodo de anlisis (enfoque exegtico-dogmtico). 8.4. TCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIN: - Lectura comprensiva. - Fichaje. 8.5. FUENTES DE INVESTIGACIN: 8.5.1. FUENTES PRIMARIAS: - Nuevo Cdigo Procesal Penal Peruano de 2004 (Decreto Legislativo nm. 957) 8.5.2. FUENTES SECUNDARIAS: - Jurisprudencia nacional sobre la participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano. 55
- Doctrina nacional sobre la participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano. 8.6. MATRIZ DE CONSISTENCIA: PROBLEMA OBJETIVOS HIPTESIS VARIABLES INDICADORES PROCEDIMIENTOS METODOLGICOS Cul es el nivel de participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano? OBJETIVO GENERAL Participacin activa de la vctima en el nuevo proceso penal peruano. VARIABLE INDEPENDIENTE MTODO Determinar el nivel de participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano. Nuevo cdigo procesal penal de 2004. Rol de la vctima dentro del nuevo proceso penal peruano. Mtodo de anlisis (enfoque exegtico- dogmtico). OBJETIVOS ESPECFICOS VARIABLE DEPENDIENTE TCNICAS * Examinar el rol de la vctima dentro del nuevo proceso penal peruano. * Conocer las facultades del agraviado, del actor civil y del querellante particular dentro del nuevo proceso penal peruano. Nivel de participacin de la vctima dentro del nuevo proceso penal peruano. Facultades de la vctima (agraviado, actor civil y querellante particular) dentro del nuevo cdigo procesal penal. * Lectura comprensiva. * Fichaje. IX. ELEMENTOS ADMINISTRATIVOS: 9.1. CRONOGRAMA: ACTIVIDADES MESES AO 2014 FORMULACIN DEL PROYECTO X RECOLECCIN DE BIBLIOGRAFA X REDACCIN DEL CAPTULO I X REDACCIN DEL CAPTULO II X REDACCIN DEL CAPTULO III X REVISIN Y SUSTENTACIN X JUL. AGO. SEP. OCT. NOV. DIC.
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9.2. PRESUPUESTO: 9.2.1. PERSONAL: - Asesoramiento especializado : S/. 400.00 - Apoyo secretarial : S/. 400.00 9.2.2. BIENES: - Materiales de escritorio : S/. 100.00 - Materiales bibliogrficos : S/. 500.00 - Material de impresin : S/. 500.00 - Correccin y empaste de tesis : S/. 300.00 - Sistema informtico (internet) : S/. 400.00 9.2.3. SERVICIOS: - Movilidad : S/. 100.00 - Otros : S/. 500.00 9.2.4. TOTAL : S/. 2,800.00
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X. REFERENCIA BIBLIOGRFICA: 10.1. REFERENCIA BIBLIOGRFICA (TEXTOS): - Aranzamendi Nicacondor, Lino. La investigacin jurdica. Diseo del proyecto de investigacin. Estructura y redaccin de tesis. Grijley, Lima, 2010. - Beristain, Antonio. Transformacin del derecho penal y la criminologa, hacia la victimologa. Ara Editores, Lima, 2008. - Bovino, Alberto. Problemas del derecho procesal penal contemporneo. Ed. del puerto, Buenos Aires, 1998. - Cceres J., Roberto E. e Iparraguirre N., Ronald D. Cdigo procesal penal comentado. Jurista editores, Lima, 2007. - Cafferata Nores, Jos Ignacio. Proceso penal y derechos humanos. Ediciones del puerto, Buenos Aires, 2000. - Cubas Villanueva, Vctor. El nuevo cdigo procesal: revolucin penal?. Justicia viva, Lima, 2004. - Dussich, Jhon. Enfrentamiento social, un modelo terico para la comprensin de la victimizacin y la mejora. Instituto de Criminologa, Santiago, 1997. - Frisancho Aparicio, Manuel. Comentario exegtico al nuevo cdigo procesal penal, tomo I. Ediciones Legales, Lima, 2012. - Guerrero, Oscar Julin. Fundamentos terico constitucionales del nuevo proceso penal. Ediciones nueva jurdica, Bogot, 2007. - Herrera Moreno, Miriam. La hora de la vctima, compendio de victimologa. Edersa, Madrid, 1996. - Instituto de Defensa Legal. Cmo es el nuevo proceso penal segn el nuevo cdigo procesal penal?. Bellido Ediciones, Lima, 2009. - Leyton Jimnez, Jos Francisco. Vctimas, Proceso Penal y Reparacin. Memoria para optar al Grado Acadmico de Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de Chile, Santiago, 2007. - Maier, Julio. La vctima y el sistema penal. Ad Hoc, Buenos Aires, 1992. 58
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10.2. HEMEROGRAFA: - Dueas Canches, Omar. Importancia de la aplicacin de la etapa intermedia en el proceso penal. En: Dialogo con la jurisprudencia nm. 90. Gaceta Jurdica, Lima, 2006. - Garca Pablos, Antonio. Sobre la funcin de la vctima en el estado de derecho: vctima, poltica criminal, criminologa y poltica social. En Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminologa de la Universidad Externado de Colombia, Volumen XIV, nm. 46, Enero-Abril de 1992. - Morales Vargas, Alberto J. Nuevo Cdigo de procedimiento Penal: Redefinicin y fines del proceso penal. En: Implementando el nuevo proceso penal en Ecuador: Cambios y retos. Publicado por Fundacin para el debido proceso legal y fundacin Esquel, Quito, 2012. - Neyra Flores, Jos Antonio. El juzgamiento en el nuevo proceso penal. Artculo publicado en el Diario Oficial El Peruano, mircoles 20 de marzo de 2005. - Ore Guardia, Arsenio. Panorama del proceso penal peruano. Artculo publicado en el suplemento de anlisis legal del diario oficial El Peruano, Ao 1, nm. 4, Lunes 14 de junio de 2004. - San Martin Castro, Csar Eugenio. La reforma procesal penal peruana: evolucin y perspectivas. En: La reforma del proceso penal peruano. Fondo Editorial PUCP-Universidad de Friburgo, Lima, 2004. - Schnbohm, Horst y Lsing, Norbert. El proceso penal, principio acusatorio y oralidad en Alemania. En: Un nuevo sistema procesal penal en Amrica Latina. CIEDLA, Buenos Aires, 1998.
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10.3. INFORMATOGRAFA: - Castillo Vial, Ignacio. La Reparacin de la Vctima en el Proceso Penal y su Relacin con el Ministerio Pblico. En www.udp.cl . Consultado en julio de 2014. - Hernndez de la Motte, Diego Andrs. La participacin de la vctima y del querellante particular en la persecucin de delitos: dogmtica, normativa y estadsticas. En: http://www.tesis.uchile.cl/tesis/uchile/2009/de- hernandez_d/html/index-frames.html. Consultado en julio de 2014. - Loza valos. La etapa de juzgamiento en el nuevo cdigo procesal penal. En: http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/index.php?mod=document o&com=documento&id=1918. Consultado en julio de 2014. - Maalich, Juan Pablo. Vctima y Reparacin en el Derecho Penal. En www.acceso.uct.cl/congreso/docs/juan_pablo_maalich.doc. Consultado en julio de 2014. - Puppo Yataco, Fiorella Sofa y Guilln Huamn, Heinier Joel. Hacia una nueva perspectiva victimolgica: la defensa de la vctima a cargo de una defensora pblica. En: http://www.derecho.usmp.edu.pe /centro_inv_criminologica/revista/articulos_revista/2013/TI%20CECRIM%20 2012%20FIORELLA%20Y%20JOEL.pdf. Consultado en julio de 2014. - Riao Ibez, Jess. La Vctima en el Juicio Oral. En: www.derechopenalonline.com /index.php?=14,127,0,0,1,0 . Consultado en julio de 2014.
La responsabilidad del superior a la luz del artículo 28 del Estatuto de la Corte Penal Internacional: ¿Por qué exactamente es el superior responsable?