ESPECIALIZACIN Y MAESTRA EN DERECHO PENAL TEORIA DEL DELITO I DR. SANDRO ABRALDES
TRABAJO FINAL DE MDULO ENSAYO OCTUBRE DEL 2010
AUTOR: ABG. LUIS CAMPOVERDE NIVICELA
TEMA A ENFOCAR: LA ACCIN COMO ELEMENTO LMITE DEL DERECHO PENAL. LA CONCEPTUALIZACIN DE LA ACCIN Y SUS FUNCIONES.
2 Para poder establecer que efectivamente existi una accin humana, no basta con constatar que el autor haya actuado conscientemente y con voluntad, sino que su voluntad haya sido dirigida hacia un fin. LJCN. Machala 2010
3 LA ACCIN COMO ELEMENTO LMITE DEL DERECHO PENAL. LA CONCEPTUALIZACIN DE LA ACCIN Y SUS FUNCIONES.
INTRODUCCIN. El estudio de la ciencia penal, constituye no solo un espacio de discusin con miras a la especializacin en un rea del derecho, sino un verdadero reto con miras a abstraer un mundo de conocimientos dirigidos al perfeccionamiento del sistema jurdico en ese espacio. Cuando hablamos de derecho penal de manera subjetiva, podramos entenderlo simplemente como la rama del derecho que tiene por objeto arrebatar la libertad anmbulatoria de una persona que ha cometido un crimen; pero objetivamente, es todo un sistema de anlisis que encierra una serie de teoras cuya finalidad es determinar la efectiva existencia de un hecho que amerite entrar al estudio penal a fin de determinar si existe frente a ello un autor y si este puede ser sancionado. Se ha afirmado ya que el derecho penal, es la ltima ratio, sin embargo es necesario precisar en el contenido de su estudio, porque aunque se mantenga como la ltima opcin, su presencia ser de todos modos eternamente imprescindible.
PROBLEMATIZACIN. Establecer un concepto de accin que cumpla los fines que dentro de la teora del delito debe procurar, no ha sido una tarea sencilla para los ms ilustres tratadistas, maestros del derecho penal. Existen diversas posiciones que en ese sentido se han expuesto, constituyendo concepciones de la accin cada una con un contendido y sustento distinto, cuya aceptacin ha correspondido a diferentes momentos de la historia, pero que se mantienen hasta la actualidad dentro del estudio y discusin. Aceptar una de ellas es la misin del presente trabajo, para ello buscar adems establecer dentro de las funciones que ha de cumplir el concepto de accin, cul es la de mayor trascendencia.
4 LA ACCIN COMO ELEMENTO LMITE DEL DERECHO PENAL. LA CONCEPTUALIZACIN DE LA ACCIN Y SUS FUNCIONES.
1. EL DERECHO PENAL Y LA TEORIA DEL DELITO
1.1. El concepto de derecho penal, la teora del delito y sus elementos. El derecho penal es el rea de la ciencia del derecho que fue el mayor punto discusin y estudio durante gran parte del siglo anterior, mantenindose el mismo, pero orientados por los exitosos aciertos a los que arribaron los grandes penalistas alemanes, Roxin y Welzel por excelencia. A decir de Franz Von Liz (MAURACH, 1994). El derecho penal es el conjunto de reglas establecidas por el Estado, que asocian el crimen como hecho, a la pena como legitima consecuencia; esta definicin ha sido extendida (para algunos talvez precisada) por otros autores como Jimnez de Asa 1 , pero aunque gramaticalmente limitada contiene los elementos que dentro de cualquier definicin que pudiera establecerse, no pueden dejar de estar presentes, siendo estos el ius punieni 2 y el principio de legalidad 3 . Entonces, el derecho penal constituye un instrumento del Estado, que en definitiva, sanciona a los agentes que cometen delitos, ya que tiene el poder legal para sancionar y las sanciones que impone se encuentran tambin establecidas como anterioridad a los actos sancionables, es misin del derecho penal la proteccin de bienes jurdicos ante eventuales lesiones o circunstancias que los ubiquen en situaciones de peligro 4
1 Este autor conceba al derecho penal, como un conjunto de normas y disposiciones jurdicas que regulan el ejercicio del poder sancionador y preventivo del estado, estableciendo el concepto de delito como presupuesto de la accin estatal, as como la responsabilidad del sujeto activo, y asociando a la infraccin de la norma una pena finalista o una medida aseguradora. 2 Algunos autores como Roxin reconocen al poder sancionador con origen emana de la norma constitucional. (ROXIN, 1997) 3 Para DONNA. La ley penal debe ser escrita, esto es, no puede ser consuetudinaria. Adems, la ley no slo debe ser formal, sino que debe tener sentido material. (DONNA, 1997) 4 CONDE, F. M., & HASSEMER, W. (1989). Introduccin a la criminologa y al derecho penal. Valencia: lironk lo blllonch.
5 Esta enunciacin (el estado ha sancionado), corresponde al final de un proceso dogmatico de anlisis en que se ha considerado un conjunto de presupuestos jurdicos de carcter general que deben concurrir para poder establecer que materialmente es indudable la existencia de un DELITO; presupuestos que surgen del concepto ms frecuente de delito establecido por Mezger (NUEZ, 1999): Accin, tpica, antijurdica y culpable. el anlisis dogmatico de una accin humana es estructurada a travs de un procedimiento analtico de valoraciones sucesivas: primero se constata la existencia misma de una conducta humana(accin), para luego abrir paso a la determinacin de si ese comportamiento es relevante para el derecho penal (tipicidad), afirmacin esta que conducir a verificar si dicho proceder penalmente trascendente se halla en contradiccin formal y material con todo el ordenamiento jurdico (antijuridicidad), para finalmente establecer si es, y en qu medida reprochable su ejercicio al autor (culpabilidad) (ABRALDES, 2008); este sistema de categorizacin es conocido por la doctrina como teora del delito y aunque podra decirse, se ocupa de todos los delitos, no lo hace de ellos en forma individual o particularizada, sino mas bien se ocupa de los elementos o condiciones bsicas y comunes a todos. La teora del delito es una teora de la aplicacin de la ley penal (BACIGALUPO, 1999.) 5 , sirve como mtodo de anlisis del derecho penal, que concluye con la identificacin de un hecho y su autor y la determinacin de los casos en que el autor responde por su hecho. 6
5 BACIGALUPO, E. (1999.). Derecho penal. Parte general. Buenos Aires: Hammurabi. segunda edicion. La teora del delito es, en primer lugar, el medio tcnico jurdico para establecer a quin se deben imputar ciertos hechos y quin debe responder por ellos personalmente. 6 Esta idea, es la conceptualizacin que el doctor Sandro abraldes, expuso en su clase de teora del delito. Cuenca. 2009.UDA
6 2. LA ACCIN, SU CONCEPTO Y FUNCIONES EN EL SISTEMA JURDICO PENAL Podra empezar el estudio de la accin, haciendo un anlisis dirigido a determinar su ubicacin en la teora del delito, no obstante, esta ubicacin, es algo que ya no se discute en la actualidad, simplemente, los diversos autores han coincidido en que la accin se encuentra antes de la divisin de los hechos punibles en delitos dolosos y culposos, de modo que su anlisis es anterior al estudio de la teora del tipo, como afirma Maurach 7 , la existencia de una accin es el presupuesto de todo delito, si no existe accin, no tendra sentido hacer un anlisis a fin de determinar si un resultado puede ser reprochado a un autor, si es o no contrario a la norma y en principio si existi o no dolo en su ejecucin En el presente estudio, me ocupar del primer elemento del delito, la accin, partiendo de un pequeo anlisis de la evolucin de su concepto hasta llegar al concepto finalista, para enfocarnos en la determinacin de la funcin ms importante que este elemento cumple en la estructura de la teora del delito y finalmente conocer su alcance. Por excelencia la estructuracin del concepto de accin ha sido defendida con mayor fundamento desde un punto de vista natural o causal y desde una perspectiva de accin finalista 8 , es interesante y altamente convincente el concepto de accin personal establecido por Claus Roxin, sin embargo me referir con mayor profundidad a las primeramente enunciadas por ser la finalista la mayormente aceptada y la causal por ser la concepcin que predomin de manera anterior y que motivo el desarrollo de una concepcin final:
A) La concepcin causalista de la accin fue desarrollada por Liszt y Beling. Para los causalistas 9 , la accin estaba integrada por dos elementos 10 , el proceso causal externo y el contenido de voluntad, objetivo y subjetivo respectivamente. No
7 Maurach, R. (1994). Derecho Penal. Parte General. Buenos Aires: Astrea. 8 Tambin es importante la teora de accin personal, creacin de Roxin. Para este autor la accin humana, es una manifestacin de la personalidad. 9 WELZEL, H. (1987). Derecho penal aleman. Parte general. Santiago: Editorial juridica de Chile. El concepto causal de accin, fue desarrollado por List y Beling y fundamentado con mayor precisin por Radbruch. 10 WELZEL, H. (2004). El nuevo sistema de dereho penal. Una introduccin a la doctrina de la. Buenos Aires: IBdeF. Cerezo mir.
7 interesa para los causalistas si el autor pretendi o no el resultado 11 , lo que importa para ellos es, que el resultado producido responda a una accin voluntaria del autor. El contenido de voluntad, el querer del autor, era un problema que se enviaba para que sea discutido en la culpabilidad.
El concepto de accin de V. Liszt encierra a todo movimiento corporal causado por un acto voluntario. 12 Para este autor, la accin consiste en la realizacin de una mutacin en el mundo exterior atribuible a una voluntad humana 13 . Como expone Zaffaroni, la necesidad de establecer una definicin abarcativa (accin y omisin), llev a los causalistas a establecer con simpleza que accin es la voluntad de apretar el gatillo (ZAFFARONI, 01). La concepcin de la accin causalista frente a la finalista de Welzel (el concepto causal es anterior, pero no negaba la existencia de la finalidad), trata de solucionar el problema de estructurar un concepto que enmarque los delitos dolosos y los culposos. Para los causalistas, esto se soluciona con su concepto, incorporndole, el resultado tpico y sacrificando as la finalidad o contenido de la voluntad del autor. Los delitos culposos, donde el resultado es producido por la voluntad que no consider la posibilidad de concrecin del mismo, entran a la perfeccin en el concepto causal de accin. As, no exista problema para que dentro del concepto de accin, pudiera incorporarse la conducta de quien mata a alguien con premeditacin (dolo directo), de quien tratando de suicidarse estrella su vehculo contra una pared y solo muere su acompaante, (dolo indirecto), el de quien por ir apurado excede a la velocidad permitida en una zona escolar producto de lo cual mata a un nio(dolo eventual) y aquel que por contestar su celular no se da cuenta que alguien iba a cruzar la calle causndole la muerte (culpa). Finalmente surgi el problema del concepto causal de accin por incorporar dentro de s, las conductas omisivas, que sin lugar a duda integran el concepto de accin.
11 MEZGER, E. (1958). Derecho penal. Parte General. Buenos Aires: Editorial Bibliogrfica de Argentina. Mezger afirma en contraposicin que el fundamento de la accin es el querer del agente. DPPG 12 WELZEL 2004 Ibidem. 13 ZAFFARONI, E. R. (2001). Derecho penal. Parte general. Buenos Aires: Sociedad Annima editora.
8 Si la omisin consiste precisamente en la inexistencia de una voluntad causal del resultado socialmente no querido, si no que el resultado se produce por la existencia de un nexo causal distinto a la voluntad del autor, cmo podra hablarse de accin desde el punto de vista causalista. Para solucionar 14 aquello Liszt sostuvo, que para los delitos de omisin era suficiente un elemento anlogo a la causalidad del hacer; es decir el salvavidas que ve que un nio se ahoga y lo deja ahogar, equivale a haberlo empujado determinando as su muerte. As mismo, se precis un intento por parte de Beling, que consisti en transformar la omisin en un hacer, en el mismo caso, la accin de dejar que se ahogue es un hacer voluntario del autor, es decir, el salvavidas tiene la voluntad de dejar que se ahogue, es esto una accin causal de dar muerte. La imposibilidad de satisfacer la incorporacin imprescindible de los delitos de omisin al concepto de accin puso en evidencia la imprecisin del concepto causal de accin, que sumado a lo sealado, la incorporacin del resultado en la accin, la constituye en una concepcin de accin incorrecta.
B) Frente a la concepcin causal de accin, nace la llamada teora de la accin finalista, fundada por Welzel y muy estudiada por Busch, Niese, Stratenwerth y Armin Kaufmann. 15 Welzel afirma que la accin humana es el ejercicio de la actividad final 16 , la finalidad se basa en que el hombre gracias a su saber causal, puede prever en cierta medida las posibles consecuencias de su actuacin, fijarse por ello diversos objetivos y dirigir planificadamente su actuacin a la consecucin de esos objetivos 17 .
Para los finalistas, es un efecto del concepto de accin, ser un acto de voluntad dirigido a un fin y a una meta. 18 .
14 (MAURACH, 1994) 15 (MAURACH, 1994) 16 WELZEL, H. (1951). Teoria de la accin finalista. Buenos Aires: Astrea. 17 DONNA, E. A. (2002). Derecho penal. Parte general. Buenos Aires: Astrea. 18 (MEZGER, 1958). Para Mezger, toda accin es una conducta enderezada por la voluntad, y por ello necesariamente dirigida a un fi, una meta. El que acta debe querer algo y el que omite no querer algo. De tal manera, toda accin lleva consigo, de acuerdo con su naturaleza ontolgica, un carcter final.
9 En nuevo sistema de derecho penal y derecho penal alemn, Welzel, expone su consideracin de que la finalidad es vidente mientras que la causalidad ciega 19 , quien dispara a quien pensaba era un ladrn que trepaba la pared de su casa, cuando en realidad era su hijo que no tena llaves para acceder por la puerta principal, ciegamente ha cometido una accin de parricidio, pero de videntemente ha ejecutado una accin final de defensa. El direccionamiento de la accin se realiza en dos fases, una que transcurre totalmente en el interior del cerebro humano y otra que se pone de manifiesto en el mundo objetivo, que constituye la materializacin de la voluntad del autor dirigida hacia un fin, meta o propsito, una accin finalista. A su vez la primera fase, se compone de una subfase de retroceso, llamada as por su mismo creador, que consiste en la proposicin misma del fin y en la seleccin de los medios que el autor considera idneos e inequvocos para que ese fin se perfeccione. Luego de aquello existe una subfase que se dirige hacia adelante y consiste en la consideracin interior que el autor hace de los efectos que podra generar la ejecucin de los medios seleccionados para alcanzar la meta que se ha propuesto, efectos concomitantes 20 . Los finalistas reconocen la posicin que Welzel ha expuesto como fundamento de la accin finalista. Si el ser humano domina una saber causal en la segunda subfase mencionada, conoce que necesariamente su accin ha de producir efectos ajenos a los que su fin persigue, incluso est el ser humano en la capacidad de representarse efectos producto de su ejecucin, que aunque no se han de producir indudablemente, podran producirse. Bien puede el autor habindose representado estos efectos, guiando su voluntad hacia la misma finalidad, seleccionar medios que los eviten.
19 ZAFFARONI, E. R. (2005). En torno de la cuestion penal. Buenos Aires: IBdeF. Como expone este autor, el finalismo aparece enmarcado en un fuerte movimiento de renovacin del pensamiento jurdico alemn inmediatamente posterior a la culminacin de la contienda mundial y que corresponde a la etapa de reconstruccin o fundacional de la Repblica Federal6. La tnica de los primeros aos de posguerra presentaba marcados acentos iusnaturalistas y responda a la necesidad de proveer a lo jueces argumentos limitativos de la potestad del legislador, en un momento en que el constitucionalismo an careca de ley fundamental o era incipiente su vigencia. 20 DONNA, E. A. (2002). Derecho penal. Parte general. Buenos Aires: Astrea.
10 En la segunda fase, ya hablamos de una accin cuyo contenido de voluntad puede ser relevante para el derecho penal, de acuerdo a, si en el marco del principio de legalidad ha lesionado o no un bien jurdico protegido. La accin no puede existir si en el mundo real no se pusieron en marcha los elementos desarrollados por el autor en la primera fase; es decir, para que exista accin el autor una vez que se ha propuesto un fin y seleccionado los medios, considerando los efectos concomitantes de su detonacin, debe ponerlos en marcha en el mundo objetivo. Notamos aqu, que la accin finalista incluye los actos voluntarios, cuyos resultados eran queridos por el agente y aquellos con los que contaba, as, bien un resultado puede ser producto de un movimiento voluntario del hombre, pero no necesariamente ser siempre un acto querido, ya que el contenido de voluntad puede no haber contado con su posible materializacin. Aunque los detractores del concepto de accin finalista lo han criticado 21 , es muy aceptable, que el concepto de accin finalista incluya los actos voluntarios de una persona que generan resultados repudiados socialmente pero con los que no contaba. MAURACH, expone como ejemplo que, quien limpiando una escopeta mata a una persona producto de un disparo que se realiza, ejecuta una accin final de limpiar la escopeta, el efecto muerte con que no contaba el autor ha pasado ya la categora de accin que constituye el primer escaln de la teora del delito, el hecho de si existi dolo o imprudencia en la muerte de la persona, se discutir en el escaln siguiente. As en la actualidad, se tiene por cierto que el concepto de accin causal tiene escasa utilidad prctica y muchas dificultades tericas 22 , ya que por un lado no logr erigirse en un concepto superior capaz de brindar una base comn para la accin y la omisin que si satisface el concepto finalista y en segundo lugar porque la causalidad no tiene lmites y son infinitas las acciones que son causas de resultados tpicos. Abarcar todas las funciones del concepto de accin, que Roxin llam cometidos fundamentales 23 , es los que han complicado la estructuracin de un concepto de accin
21 ZAFFARONI, E. R. (2001). Derecho penal. Parte general. Buenos Aires: Sociedad Annima editora. Afirma que los causalistas pretendan que el concepto finalista slo serva para la accin en los delitos dolosos activos, y algunos agregaban que adems nicamente serva a los dolosos de resultado material, dejando de un lado la tentativa por ejemplo. 22 (ZAFFARONI, Derecho penal. Parte general, 2001) 23 (ROXIN, 1997)
11 que dentro de la teora del delito pueda satisfacerse plenamente, estas funciones a cumplir por el concepto de accin son:
a) La necesidad de involucrar en su estructura semntica, todas las formas que dentro del derecho penal son consideradas conductas punibles. Como elemento bsico del derecho penal, la accin en su concepto debe abarcar la accin dolosa, la accin culposa y aquella accin en que precisamente no existe manifestacin alguna de voluntad como nexo causal frente a un resultado, la omisin. Esta funcin como elemento base, es cumplida sin problemas por el concepto Welzeliano 24 , como ya lo afirm, el concepto finalista, exige una conducta voluntaria guiada hacia un objetivo, que es fcil determinar en las conductas dolosas y culposas, y que se puede apreciar adems en las conductas omisivas donde a pesar de no existir una voluntad final frente a un resultado socialmente no querido, existe una accin finalista en el contenido de la conducta imprudente 25 , como en el caso de quien hiere limpiando su escopeta, que ya fue discutido. Precisamente, la imposibilidad de cumplir con este cometido, es la determinante de la debilidad (o imprecisin) del concepto causal de la accin.
b) Cumplir una funcin de enlace de todas las dems categoras del delito, de este modo se constituye en la columna vertebral del sistema jurdico penal. Los elementos del delito se unen a travs de la accin, y se adjetiviza su concepto como accin tpica, accin tpica antijurdica y como accin tpica antijurdica y culpable. As, a pesar de estar presente en todo el anlisis categrico, el concepto de accin debe ser neutral frente a los dems elementos, por lo tanto no puede incluir ni arribar en caso alguno, los elementos que estructuran los conceptos de tipicidad, antijuridicidad y culpabilidad.
24 (WELZEL, Teoria de la accin finalista, 1951) 25 En los delitos de omisin, la conducta dirigida hacia un resultado tpico o atpico, se transforma en omisin solo si el autor no hace algo determinado (MAURACH, 1994).
12 La accin no puede en su concepto definir si un acto voluntario es doloso o culposo, no puede incluir en su definicin la determinacin de si el acto es contrario a la norma o que sea una accin que lesiona un bien jurdico, pero que se encuentra permitida, finalmente el concepto de accin no puede contener la respuesta, ni siquiera una enunciacin mera de si al autor se le pueda o no reprochar un acto que ejecut con voluntad. El concepto de accin personal de Roxin, sufre esta debilidad, que fue reconocida por el mismo expresando que el concepto de manifestacin de la voluntad no es completamente neutral en todos los casos frente al elemento valorativo que supone el tipo, se refera el autor a algunos casos de omisin, ya que dentro del concepto personal, no son separables accin y tipo 26 .
C) En este espacio, entendido ya el contenido del concepto de accin finalista y su aprobacin actual dentro de la teora del delito 27 , contino con este estudio, tratando de establecer con claridad aquello que encierra la funcin de la accin que sobresale dentro del sistema de categorizacin por niveles que integra, la funcin o cometido de delimitacin. El concepto de accin debe dejar a un lado todo lo que desde el inicio se entiende no puede o no est en la posibilidad de motivar un estudio jurdico penal. Empezar reconociendo, que al derecho penal le interesan nicamente las acciones humanas 28 , aquellas que realiza el hombre y que han lesionado un bien jurdico 29 . Pero no toda accin realizada por el ser humano es relevante para el derecho penal, no todas
26 Roxin, C. (1997). Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos de la estructura de la teoria del delito. Madrid: Civitas S.A. A pesar de esta afirmacin, Roxin, establece que ello no priva de valor al criterio de manifestacin de la personalidad en su funcin de elemento enlace. 27 Para Roxin, no se desarroll un concepto de accin que pueda satisfacer los requisitos que establece su cometido: como elemento base, unin y lmite (ROXIN, 1997). Al elaborar su concepto personal de accin, se aleja del causal de Beling y Liszt y el finalista de Welzel. La define como lo que se produce por un humano como centro de accin anmico espiritual o, ms brevemente como exteriorizacin de la personalidad. De este modo asegura haber establecido un concepto totalmente abarcativo, ya que las acciones dolosas y culposas as como las omisiones, son exteriorizaciones de la personalidad. La debilidad de su concepto la menciona el mismo autor, y esta es, la de no satisfacer el concepto pretpico de la accin. 28 (MEZGER, 1958) 29 CONDE, F. M., & HASSEMER, W. (1989). Introduccin a la criminologa y al derecho penal. Valencia: lironk lo blllonch.
13 interesan al punto de motivar un anlisis en el marco de la teora del delito; as la principal funcin de la determinacin del concepto de accin consiste en la delicada tarea de hacer las veces de lmite o filtro para seleccionarlas. Maurach afirma que para que una conducta socialmente relevante pueda ser considerada accin depende de si estaba o no dirigida por la voluntad, por ello deben ser eliminadas del concepto de accin las presentaciones de conducta cuya determinacin no obedecen a un acto voluntario, algo en que todos los conceptos de accin propuestos han coincidido. Solo acciones humanas pueden constituir la base de la responsabilidad penal (MAURACH, 1994), puesto que es el nico ente capaz de realizar actos voluntarios 30 . Existen acciones que a pesar de ser ejecutadas por el hombre, son indiferentes para el derecho penal, 31 a esas se suman las acciones que nacen del movimiento dialectico de la naturaleza, y finalmente manifestaciones que tienen que a pesar de producir resultados no queridos por la sociedad, no responden a una accin del hombre que merezca atravesar por todo el anlisis categrico. Para algunos autores como Jackos 32 , esta funcin puede ser llamada tambin, funcin clasificatoria, entendida como sustento comn para cualquier forma de aparicin de punibilidad. Las acciones que interesan al derecho penal son, en primer lugar aquellas en las que la voluntad de realizacin est dirigida a la produccin de un resultado que la sociedad no desea 33 , o que busca no se produzca, para ello la prevencin a travs de la penalizacin; en segundo lugar aquellos actos en que el hombre se excede en la confianza de que el resultado no se ha de producir 34 , a pesar de que estaba a su alcance la determinacin que pudo evitarlos, es decir es su imprudencia la que finalmente determina la materializacin de un resultado socialmente no querido; finalmente aquellas acciones en
30 5. HIRSCH, H. J. (2002). Derecho penal. obras completas. Tomo III. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni. Hirsch Afirma que solo la persona humana y no la corporacin, es considerada penalmente capaz. Sin embargo reconoce que existe una tendencia que busca su punibilidad, tendencia que proviene del derecho econmico y ambiental. 31 WELZEL, H. (1951). Teoria de la accin finalista. Buenos Aires: Astrea. afirma, que existe un conjunto inagotable de acciones posibles. 32 Citado por Maurach, R. (1994). Derecho Penal. Parte General. Buenos Aires: Astrea. 33 WELZEL, H. (1987). Derecho penal aleman. Parte general. Santiago: Editorial juridica de Chile. 34 (MAURACH, 1994)
14 que precisamente el hombre no acta, pero que la sociedad ha mandado a actuar con la visin de que un resultado no se produzca, cuando el que omite tiene a su alcance los elementos que con certeza hubiesen evitado la consumacin. La concepcin finalista de la accin, cumple perfectamente con esta funcin al establecer dentro de su contenido, la necesidad de que la voluntad de un acto se encuentre guiada hacia una meta, propsito o fin. As es la voluntad finalista de un autor de homicidio doloso, que incluso puede llegar solo a ser una tentativa, la que interesa al derecho penal para el anlisis posterior. Lo mismo sucede con la voluntad finalista de quien con la finalidad de ejercitarse levanta la pierna al punto de golpear a una persona en la cabeza y causarle una fractura, y del mismo modo, interesa al derecho penal la accin finalista del salvavidas que dolosamente deja a un nio ahogarse en la piscina, o que se duerme y el nio se ahoga porque nadie pudo darle aviso al salvavidas, en ambos casos de omisin, existe una voluntad final, que determina la existencia de una accin que produce un resultado relevante para el derecho penal y por lo tanto son susceptibles, de atravesar todas las categoras de la teora del delito. Finalmente, estn los casos que no interesan al derecho penal ya que no existe en su ejecucin una voluntad directriz, es decir las causales de exclusin de accin 35 . Dentro del presente tema, han existido algunas divergencias entre los diferentes tratadistas, pero por excelencia, son excluyentes de accin:
a) La fuerza fsica irresistible.- Para Maurach 36 , no son acciones las conductas corporales provocadas por una fuerza irresistible en forma mecnica, es indiferente el origen de la fuerza que determina la ejecucin que por extensin provoca un resultado (humana o natural).
35 BALESTRA, C. F. (1998). Derecho penal. Introduccin y parte general. Buenos Aires: dSC. Durante mucho tiempo las causas que excluyen la accin fueron tratadas en distintos captulos de la teora del delito, particularmente las que tienen por efecto la declaracin de inimputabilidad o de inculpabilidad, es de data reciente su sistematizacin como causas excluyentes del acto. 36 Maurach, R. (1994). Derecho Penal. Parte General. Buenos Aires: Astrea.
15 En los casos de fuerza irresistible, existe una fuerza activa y una pasiva. La fuerza activa puede tener un origen natural como en el caso de que un temblor haga que una persona tropiece con una reliquia muy antigua y de alta estimacin, o un origen humano, como en el caso de que una persona tropiece con otra y esta ltima a su vez provoque la cada y lesin de otra, en el primer caso la persona se convierte en una prolongacin del temblor y en el segundo una prolongacin del cuerpo de otra. Lo importante, al momento de considerar la presencia de una ejecucin material producto de una fuerza irresistible es la vis absoluta del autor es decir, su facultad de direccin de su conducta totalmente anulada. El problema puede presentarse cuando no sea fcil establecer la ejecucin en vis absoluta frente a una posible vis compulsiva, donde el caso efectivamente se constituye en accin para efectos de la consideracin jurdico penal, como los casos en que existe fuerza producto de una coaccin, que no limita la facultad de direccin de la voluntad, pero si la libertad para actuar, caso que corresponde a un anlisis en la categora de la culpabilidad. Siguiendo la lnea de ejemplos anteriores, el salvavidas que es atado de tal manera que le es imposible moverse no omite pues se encuentra en vis absoluta, en el caso de que el nio que cuidaba se ahogue. Desde un punto de vista finalista, no existiendo dominio del direccionamiento de la voluntad, mucho menos puede existir una finalidad.
b) Los estados de inconsciencia.- No existe accin, en las situaciones en que el cuerpo de una persona funciona solo como masa mecnica 37 , sin que haya intervenido una voluntad directriz. En esta situacin el cuerpo no acta como prolongacin de una fuerza extraa, sino como masa inerte, como un objeto, elemento sin voluntad en la naturaleza, incapaz por lo tanto de establecerse una finalidad en su existencia.
Ahora bien, es lo importante en este caso, diferenciar la falta de conciencia que anula la posibilidad de accin, con las alteraciones de conciencia que eliminan la libertad para
37 (ROXIN, 1997)
16 actuar conscientemente, es decir los casos de trastornos de consciencia que son problema de la culpabilidad. El hombre que en estado etlico se dirige hasta su auto, de entre 50 llaves escoge inmediatamente la que corresponde al arranque de este, lo enciende y conduce durante 1 kilmetro luego de lo cual provoca la muerte de una persona a quien no logr distinguir entre las sombras del camino, ha actuado, pues con claridad se distinguen varias manifestaciones de voluntad, otra cosa es que esa voluntad se haya encontrado limitada. No existe accin cuando el hombre en estado etlico se derrumba frente a una vitrina, provocando su destruccin, lo mismo sucede con los desmayos y delirios febriles, estos son perfectos estados de inconsciencia.
c) Los movimientos reflejos son tambin causales de exclusin de la accin, tambin con algunas caractersticas que ayudan a distinguir su efectiva presencia en la materializacin de un resultado.
Es fcil abstraer, que no existe accin cuando se rompe un jarrn en un consultorio mdico por el empuje de un musculo activado por el golpe que el mdico le propina con un martillo. Este movimiento reflejo no es una accin puesto que la excitacin de los nervios motores, no est bajo influencia psquica, sino que el estmulo corporal se transmite directamente del centro sensorial al del movimiento (ROXIN, 1997), no son expresin del psiquismo del sujeto (BALESTRA, 1998), y por ello resulta incuestionable la falta de accin. Lo mismo sucede si una persona provoca cosquillas en otras al tocarle la parte posterior del cuello y como reflejo este mueve un brazo dejando caer un florero sobre el pie de otra. De todos modos, es importante reconocer que la determinacin de inaccin por la existencia de un movimiento reflejo no es tan simple en todos los casos. Para el finalismo no existe accin en el caso en que se provoca un choque producto de un movimiento brusco de defensa que el conductor hace cuando su brazo es picado por una serpiente, ya que no existe planificacin, ni voluntad, sino simplemente un reflejo condicionado por la necesidad de defensa. Por el contrario, dentro de la concepcin
17 personal de la accin de Roxin, aunque en estos casos no haya reflexin consciente se da un movimiento defensivo transmitido psquicamente y dirigido hacia un objetivo, lo que es suficiente para que exista una manifestacin de la personalidad, por lo tanto accin. Para mi consideracin, no es posible hablar de accin en el presente caso, puesto que no existe siquiera una perceptible voluntad consciente, la defensa ante una piedra que entra en el ojo del conductor, ante un insecto que lo golpea y se queda en su interior, no son efectos de una voluntad dirigida a su rechazo, sino un movimiento reflejo sin influencia psquica, otra cosa es, que una vez que el insecto entra en su ojo, el reflejo no lo lleve a producir un resultado no querido, si no que el resultado se produce luego de unos instantes en que el conductor ansa sacarlo de su ojo y deja de ponerle atencin a la va, finalistamente, existira accin.
18 CONCLUSIONES.
3. Hasta aqu el presente anlisis, en el que puedo concluir que si bien las tres funciones de la estructuracin de un concepto de accin son trascendentales para efectos del anlisis jurdico penal propio de la categorizacin en la teora del delito, es innegable que la funcin sobresaliente, es la limitadora, clasificatoria o de delimitacin; esto es virtud, de que el mundo en movimiento constituye una permanente materializacin de acciones y someterlas todos al estudio penal sera en primer lugar infructuoso y en segundo lugar entorpecedor.
4. El filtro del sistema penal, la accin, establece un punto de partida idneo para la determinacin del dolo o culpa en la tipicidad, la contravencin al sistema jurdico en la antijuridicad y la reprochabilidad al autor en la culpabilidad.
5. La concepcin finalista de la accin cumple plenamente la funcin de lmite, de manera que bajo su ptica solo acciones relevantes para el derecho penal pueden llegar a atravesar todas las categoras de la teora del delito ahora si de manera precisa y fundamentada; fcilmente este concepto se constituye como base y como elemento de unin de los dems elementos del sistema que integra.
6. La teora de la accin finalista me parece muy acertada, la fundamentacin que ha hecho de ella su creador, WELZEL, es perfecta, son muy interesantes las afirmaciones que de ella hacen Donna, Cerezo, Hirsch, pero sobre todo me parece muy atractiva, la discusin que hace Maurach para darle sustento desde su perspectiva.
7. Finalmente, expreso nuevamente el concepto finalista de accin, el acto humano voluntario dirigido hacia un fi o como Welzel expres La accin humana es el ejercicio de la actividad finalista. Para poder establecer que efectivamente existi una accin humana, no basta con constatar que el autor haya actuado conscientemente y con voluntad, sino que su voluntad haya sido dirigida hacia un fin.
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