CONCEPTO El sumario es la primera de las fases del proceso penal, integrada por el conjunto de actos escritos, recopilados con sujecin a las normas de procedimiento, y que tiene por finalidad la comprobacin del hecho punible, as como fundamentar, ya la improcedibilidad o procedibilidad de apertura de causa criminal, y la determinacin de las circunstancias relativas a la agravacin, atenuacin o justificacin del delito; as como la autora y el grado de participacin del sujeto o sujetos vinculados objetiva o subjetivamente con el hecho.
No debemos confundir lo que es el "sumario" con la "instruccin sumarial"; y es que el sumario es el expediente (visin esttica); en tanto que la instruccin sumarial es la actividad procesal que realiza el funcionario competente para perfeccionar el sumario (visin dinmica); esto es, para reunir el material de conviccin que sirva para fundamentar la certeza judicial sobre el hecho punible, as como determinar la autora y o participacin. El Libro de Procedimiento Penal contiene el Ttulo II, que trata "Del Sumario", como una fase del proceso Penal panameo; mientras que el Captulo I, del mismo Ttulo, lo dedica a la "Instruccin del Sumario", con lo cual la misma ley procesal establece una distincin entre uno y otro vocablo.
Podemos concluir, entonces, que la instruccin del sumario es la actuacin dinmica del Despacho o funcionario instructor, que en cumplimiento del conjunto de actividades y propsitos previstos en la ley procesal, sern el contenido del sumario, o sea, de la fase sumaria del proceso penal.
NATURALEZA JURIDICA En cuanto a la naturaleza jurdica del sumario, en la doctrina se discute, en principio, si es de carcter administrativo o de carcter jurisdiccional, con una posicin intermedia que se dice eclctica.
CARACTERISTICAS DEL SUMARIO A la luz de la legislacin nacional, el sumario como fase del proceso penal est rodeado de una serie de caractersticas que le dan fisonoma propia, diferenciada de otras legislaciones, como lo son atenuacin en su contradiccin, la relatividad de su secreto, regulado por el principio de competencia genrica en la investigacin del delito. Su trmite es desordenado y su carcter preparatorio y provisional. En vista de ello, pasemos a revisar cada una de dichas cualidades, de la siguiente manera:
Es escrito El principio de escritura del sumario en nuestro medio es innegable, ya que el artculo 2038 del Cdigo de Procedimiento Penal, establece que todos los actos que se practiquen en la investigacin sumaria, se extendern diligencias que sern firmadas por el funcionario de instruccin, su secretario y por las personas que intervienen en ellas.
Con respecto al principio de escritura de los actos o diligencias que han de practicarse en el Sumario, ellas dan una certeza de veracidad y constancia sobre la situacin consignada en ellas, por razn de que fueron refrendadas por el funcionario competente que las firma conjuntamente con su secretario y dan, por ende, fe de su elaboracin, as como de su legalidad, en virtud del principio que indica que los actos de la autoridad se presumen autnticos, salvo prueba en contrario de falsedad.
Es parcialmente reservado Durante el tiempo en que el proceso penal se encuentra en la fase del sumario, es reservado y slo las personas que indica la ley pueden tener conocimiento de l; por lo tanto, seala el artculo 2040 del Cdigo Procesal que "no habr reserva del sumario para los abogados y para las partes quienes podrn enterarse del estado del proceso en cualquier momento".
Tambin seala el referido artculo que a dicho sumario podrn tener acceso, pero debern ser acreditados por escrito ante el respectivo despacho, los asistentes y voceros de los abogados.
La norma in comento trae un principio de reserva a terceros, es decir, aquellos que no se indican en el referido artculo, con lo cual se restringe su publicidad para los dems componentes del gremio social.
En su artculo 17, la Ley 23 de 30 de diciembre de 1986 adiciona el artculo 2079 al Cdigo Judicial, el cual sealaba que la presuncin de inocencia del imputado obligaba a guardar reserva en cuanto a su nombre y otras seas que permitan su identificacin o vinculacin con el delito que se investiga, hasta tanto no exista sentencia ejecutoriada en su contra.
Vemos que la norma antes indicada hace sumamente extensivo el secreto en el proceso penal, ya que seala para el levantamiento de ste que debe haber sentencia debidamente ejecutoriada; con ello, observamos que entra en pugna el derecho del individuo sometido a proceso, a que se reserve su identidad, versus el derecho social que tiene el conglomerado de ser informado sobre quines han cometido el delito; es decir, aquellos que con su conducta la han lesionado, as como, desde un punto de vista general, se conozca la manera como se desenvuelve la administracin de justicia.
Con respecto a dicha controversia y en relacin con este principio de reserva del sumario, anot la Corte Suprema de Justicia en Pleno, en sentencia calendada 30 de abril de 1991, dentro de la demanda de inconstitucionalidad, formulada por el diario EL SIGLO, S.A., en contra del referido artculo 2079, que "en otras ocurrencias puede resultar que las investigaciones preliminares orienten ms o menos hacia una ubicacin de estos delincuentes y/o de los objetos utilizados y relacionados con el delito que se investiga, por lo que no sera pertinente adelantar ningn tipo de dato que brindara la oportunidad de que estas personas logren obtener informacin y quieran ocultar, transportar las pruebas que lo incriminen, cambiarse incluso de ubicacin, en fin, realizar cualquier tipo de accin tendiente a hacer nugatorio el objeto del proceso penal.
Lo que s debe quedar claro es que en algn momento prudente de la investigacin es posible comunicar a la comunidad el avance positivo o negativo de las investigaciones, sin redundar en mayores detalles que los que se consideran pertinentes, de modo tal que los asociados estn enterados genricamente del curso de las pesquisas" .
Con este precedente, la Honorable Corte Suprema de Justicia declar inconstitucional la frase "hasta que exista sentencia ejecutoriada en su contra".
Es atenuadamente contradictorio Se tiene la idea de que el sumario est estructurado slo para el sujeto pasivo del proceso; es decir, para la defensa del imputado empero, en la prctica como en doctrina, se establece que ello no es as, ya que tambin se extiende en caso de haber acusador particular o privado, constituido en el proceso.
Es provisional y preparatorio Importa aqu, tambin, el principio de congruencia en materia penal, reconocido en el Libro de Procedimiento Penal en el artculo 2409, y establece que "la sentencia no podr recaer sino sobre los cargos por los que se ha declarado con lugar el seguimiento de causa"; de lo que resulta que la sentencia no puede resolver cosa distinta, sino en relacin a los cargos que se formulan en el auto de enjuiciamiento (artculo 2221 L.P.P.).
Por ello es criterio doctrinal que en la fase sumarial cabe la modificacin de las calificaciones iniciales siempre y cuando se respete la identidad del hecho en cuanto a su esencialidad; en tal sentido, respetando estos lmites es posible la modificacin de la calificacin jurdica previa, porque el objeto del proceso es la comprobacin del hecho punible y la vinculacin de sus autores o partcipes para la punibilidad; por lo que no se trata de un delito determinado y concreto, sino de un suceso o acontecimiento natural o histrico.
Rige el Principio de competencia genrica En la instruccin del sumario rige el principio de competencia genrica, lo cual se desprende de los artculos 1988, 1989, 1990, 1991, 1992, al decirse que en todo proceso criminal intervendr el Ministerio Pblico, y que la accin penal ser ejercida a travs de los agentes del Ministerio Pblico que la ley seale, salvo excepciones expresas, entre otros aspectos; y es que al referirnos a la competencia genrica como principio que rige la instruccin sumarial nos referimos a la competencia del Ministerio Pblico; esto es, a la capacidad de ejercer determinada funcin, el conjunto de atribuciones o facultades que la ley le asigna al Ministerio Pblico.
LA INSTRUCCIN SUMARIAL Es instruccin sumarial es el conocimiento dinmico del sumario. Mientras el sumario es la visin esttica de la investigacin penal, la instruccin sumarial es la visin dinmica de la investigacin penal.
Dicho de otra manera, cuando estudiamos el sumario, lo hacemos desde la ptica de que se trata de una de las fases del proceso penal, por lo que lo conceptualizamos, lo caracterizamos, lo estudiamos en su sentido abstracto como el conjunto de actividad procesal que, en contenido mnimo, debe contener el expediente penal en su fase de investigacin; pero cuando hablamos de la instruccin sumarial nos referimos a cada uno de los actos o a la actividad sumarial especfica que tiene el propsito de cumplir las exigencias legales de la investigacin penal, pero en un sentido dinmico, esto es ya no de lo que debe contener el sumario sino de lo que, en efecto, es acto o diligencia de contenido del sumario.
En este sentido la instruccin sumarial es el conjunto de actos jurdicos procesales de iniciacin del proceso penal, y as se habla, entonces, de la querella, de la denuncia, de la iniciacin de oficio, de la indagatoria, etc., actividad de instruccin sumarial toda entendida como contenido del sumario.
La actividad sumarial prevalente Si la actividad de instruccin sumarial tiene dos propsitos principales y un propsito accesorio, como en efecto as es, los cuales son el propsito objetivo o de comprobacin del hecho punible y sus circunstancias y el propsito subjetivo y sus circunstancias, adems de la investigacin del dao, respectivamente, es correcto, entonces, hablar, tambin, de un orden prevalente o prelativo en las diligencias de instruccin sumarial.
Por ejemplo, resulta ilgico pretender probar la vinculacin del sujeto con el hecho antes de acreditar que el hecho constituye delito y por lo tanto acreditar el hecho punible, y esta es la concepcin clsica que estableci el legislador del 87 en el texto original del artculo 2031 (o 2058, antes del Texto nico), concepcin que deriva del procedimiento inquisitorio del Derecho comn.
Pero adems, el artculo 2083 establece un orden prevalente, todava ms especfico, al establecer que las diligencias del Captulo II que trata la investigacin de los hechos, del Ttulo II que trata el sumario; as como las diligencias que trata el captulo III sobre la investigacin de los delincuentes; adems de las diligencias que trata el Captulo VII sobre allanamiento, todas del mismo ttulo, se practicaran con preferencia a las dems del sumario, y su ejecucin no se suspender, sino para asegurar la persona del imputado o para dar el auxilio necesario a los agraviados.
La imparcialidad en la instruccin sumarial El artculo 2099 establece la imparcialidad de la instruccin sumarial, al ordenar que el funcionario de instruccin cuidar de hacer constar todas las circunstancias que agraven o disminuyan la culpabilidad del imputado, tanto las que se expresan en el Cdigo Penal, como las dems que se descubran en el curso de la investigacin, observando el mismo celo y exactitud con respecto de las que le favorezcan, como en relacin a las que le sean adversas.
PROPOSITOS DE LA INSTRUCCION DEL SUMARIO
Idea General Siguiendo la tcnica legislativa empleada por el legislador patrio al dogmatizar el proceso penal panameo, estudiaremos los principales propsitos de la instruccin del sumario, los cuales se encuentran indicados en el artculo 2031 del Libro de Procedimiento Penal. Los hemos dividido en tres grupos, en los que haremos referencia a los elementos constitutivos de los distintos propsitos.
El Conflicto de la Reforma Introducida por la Ley 31 de 1998
La regulacin que sobre los propsitos del sumario instituy el codificador del texto original del Cdigo del '87 fue sabia, pues logr elaborar un artculo 2031 en el que recogi apropiadamente, y siguiendo la concepcin doctrinal del momento en cuanto a establecer que los propsitos principales del sumario se resumen a dos y de manera prevalente; esto es que el sumario debe cumplir, en primer lugar, con la acreditacin del propsito objetivo, cual es la comprobacin del hecho punible y la verificacin de las circunstancias que sirvan para calificar el hecho punible; y consecuencialmente, en un segundo orden, debe acreditarse el propsito subjetivo del sumario, cual es la vinculacin. Y, finalmente, como es propio para la teora del proceso penal, el codificador del '87 incorpor en el literal "e" del texto original del artculo 2058 el propsito de comprobacin de la extensin del dao causado, siendo la indemnizacin de perjuicios un propsito accesorio en el proceso penal.
En nuestro sistema, el codificador del 87 decidi mantener el sistema mixto (aunque con tendencia inquisitoria), como sistema de enjuiciamiento penal, al amparo de cuya definicin ideolgica orden la fase de instruccin sumarial, es por eso que el Ttulo II del Libro IV, Proceso Penal, inicia con los tres primeros captulos cuya regulacin es as: Captulo I. Instruccin del Sumario. Captulo II. Investigacin de los hechos. Captulo III. Investigacin de los delincuentes.
Con esta regulacin de la fase de instruccin, el codificador patrio decidi mantenerse dentro de las reglas de la tradicin judicial derivadas del proceso inquisitorio del Derecho Comn y, bajo a influencia de la Ley de Enjuiciamiento Criminal espaola: a. Separa la comprobacin del delito (a la que el Derecho Comn denominaba inquisicin general). b. De la investigacin del autor (a la que el derecho Comn denominaba inquisicin especial).
Porque una vez reunida la informacin o recogidos los datos sobre el hecho punible, que podan ser exhibidos para acreditar su existencia, se pasaba, entonces, a la averiguacin del autor del hecho; porque alguien tena que haberlo realizado. Para, luego, presentar la correspondiente inculpacin. No obstante, el reformador de 1998, que en virtud del artculo 24 de la Ley 31 introdujo cambios al artculo 2031, a nuestro juicio, son cambios que responden ms a un saber emprico que a un saber cientfico, y son cambios que han venido a trastocar y deformar sino desnaturalizar los principales propsitos del sumario; y confunde los propsitos principales del sumario con los propsitos accesorios o secundarios y rompe con el orden de prelacin en la actividad de la instruccin sumarial y antepone al propsito subjetivo del sumario, que es un propsito principal no slo del sumario sino del proceso penal, el propsito accesorio o secundario de la actividad preparatoria para el ejercicio de la accin civil derivada del delito; esto al modificar del texto original del artculo 2031 el orden de prelacin de los propsitos del sumario e introducir en el numeral 2 del artculo 2031, y por va de reforma, que el funcionario de instruccin, previa acreditacin de la existencia del hecho punible y antes de cumplir con el propsito subjetivo de acreditar la vinculacin, el funcionario, impropiamente, debe darse a la tarea de "comprobar el alcance de las lesiones fsicas, mentales y emocionales sufridas por la vctima, su representante legal o tutor y sus parientes cercanos, como resultado del delito, as como los servicios profesionales mdicos y psicolgicos requeridos para su inmediata atencin".
En nuestro sistema de justicia, la accin civil puede intentarse tanto en sede del proceso penal como en sede autnoma civil, esto es con independencia del proceso penal. As lo instituy el codificador del '87, en el texto original del actual Cdigo Judicial, e incluso as lo mantuvo el mismo reformador de 1998, en virtud del artculo 14 de la Ley 31, que modific el texto del artculo 1986 y que se refiere al ejercicio de la accin civil derivada del delito. Luego, entonces, ha sido un lamentable error de tcnica legislativa el haber trastocado y desnaturalizado el orden de prelacin de los propsitos de la actividad sumarial para insertar, impropiamente, la obligacin introducida en el numeral 2 del artculo 2031 del Libro de Procedimiento Penal, para que de oficio el funcionario de instruccin prepare la indemnizacin de perjuicio cuando la accin civil derivada del delito, en nuestro sistema, ni siquiera es obligatoria ejercerla en sede del proceso penal, y el reclamo indemnizatorio se hace por la va de incidente ya en el plenario, una vez quede ejecutoriado el "Auto de Llamamiento a Juicio", y para los efectos el sujeto pasivo del delito, este es la vctima tiene que constituirse en Querellante.
La reforma judicial a la actividad sumarial introducida en virtud de la Ley 31 de 28 de mayo de 1998 no es feliz y ha sido inoportuna dentro del lento proceso de modernizacin de nuestra justicia penal, cuyos ltimos actos reformatorios salidos del componentes de la administracin de justicia siguen arrastrndonos hacia la manifiesta tendencia inquisitoria a un estancamiento burocratizante de nuestra justicia penal.
La normativa introducida por la reforma de la Ley 31 de 1998 trae profundas contradicciones con el resto de la normativa del texto original del Libro de Procedimiento Penal del '87; no slo desorganiza el orden de prelacin de los principales propsitos de la instruccin sumarial sino que estanca, dilata sino burocratiza la actividad de instruccin sumarial introduciendo la obligacin de que el funcionario de instruccin en actuacin de oficio prepare el reclamo de indemnizacin de perjuicio cuando, no obstante, la declaracin de perjuicios no es de oficio del juez; luego, entonces, ello establece una contradiccin que se traduce en una burocratizacin del proceso.
De otra manera, la reforma pretendi convertir el funcionario de instruccin y al juez en defensores de la vctima, sin detrimento de que la misma Ley 31 de 1998 crea un "Departamento de Asesora Legal Gratuita para la Vctima del Delito", constituido por abogados que designa la Sala Cuarta de Negocios Generales para que acte en defensa de los derechos de la vctima; ms sin embargo, la declaracin de indemnizacin de perjuicios no procede de oficio por parte del juez, pero si crea una desigualdad procesal de las partes en el proceso entre el imputado y la vctima, que evidencia una parcialidad de la administracin de justicia en favor de la vctima; cuando el mismo sistema que juzga al imputado, adems de ser juez le asigna, tambin, un abogado gratuito a la vctima que adems tiene derecho a intervenir y oponerse a los actos del proceso que tiendan a favorecer al imputado.
EL PROPSITO OBJETIVO Estos propsitos encierran el estudio de la calificacin del hecho punible, as como las circunstancias que influyen en su agravacin, atenuacin de la responsabilidad o que justifique el hecho o la conducta.
Para cumplir con los propsitos objetivos, el funcionario de instruccin deber resolver interrogantes tales como: - Cul es el hecho punible?; - Cules son las circunstancias que de acuerdo a la ley penal lo agravan, atenan o justifican?; y, - Cul es la forma jurdico procesal penal lcita de comprobar el hecho punible?
El delito, desde el punto de vista dogmtico jurdico, es una conducta humana, tpica, antijurdica, culpable, imputable, la cual es susceptible de punibilidad.
Los elementos constitutivos de los propsitos objetivos de la instruccin sumarial pueden identificarse con los fines especficos del proceso penal, porque desde ambos aspectos constituyen el contenido de una investigacin integral para determinar si el hecho humano puesto o llegado a conocimiento del Ministerio Pblico es o no constitutivo de delito .
CONTENIDO DEL PROPSITO OBJETIVO La comprobacin del hecho punible, que es a lo que nuestro libro de procedimiento penal titula investigacin de los hechos es el contenido del propsito objetivo de la instruccin sumarial (investigacin que el proceso inquisitorio del Derecho Comn denominaba inquisicin general), para lo cual el libro de procedimiento penal establece un conjunto de actividad instructora ceido a cuestiones de forma y limites objetivos de la prueba.
Resulta, entonces, que la comprobacin del hecho unible como contenido del propsito objetivo de la instruccin sumarial debe estudiarse desde dos ngulos: en relacin a los delitos de resultado material y en relacin a los delitos sin resultado u omisivos.
La adecuacin tpica del hecho El artculo 2045 establece la obligacin que el funcionario de instruccin averige, con toda claridad y exactitud, las cualidades o circunstancias que constituyan la clase del delito, conforme lo designa y clasifica el Cdigo Penal.
En fallo de 29 de enero de 2001, la Sala Segunda de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia externo el criterio que lo dispuesto por el precepto anterior Art. 2045 obliga a todo miembro del Ministerio Pblico a realizar una investigacin prolija, cuidadosa y detallada que marque clara y exactamente el hecho punible o los hechos punibles tipificados ....
El auxilio de los facultativos El artculo 2047 establece que el funcionario de instruccin nombrar los facultativos o peritos que sean necesarios para el reconocimiento que haya de practicarse y cuidar que este se realice en forma legal, previo juramento de los mismos.
Si el hecho implica violacin a la ley penal (Art. 2044.1) Para el cumplimiento de este requerimiento, el artculo 2046 hace un enunciado de cmo se prueba el hecho punible, y dice: Artculo 2046. El hecho punible se comprueba con el examen que se haga, por facultativos o peritos de las personas, huellas, documentos, rastros o seales que haya dejado el hecho, o con deposiciones de testigos que hayan visto o sepan de otro modo, la perpetracin del mismo hecho o con indicios, medios cientficos o cualquier otro medio racional que sirva a la formacin de la conviccin del juez, siempre que no estn expresamente prohibidos por la ley, ni violen derechos humanos, ni sean contrarios a la moral o al orden pblico.
Impera el principio de libertad de la prueba
Este artculo 2046 instituye el principio de libertad de la prueba, por lo que al amparo de esta disposicin las partes pueden valerse de todas aquellas pruebas que sean conducentes, pertinentes y oportunas para la acreditacin del hecho punible, siempre que no sean ilcitas. Ahora bien, del artculo 2046 que instituye la libertad de la prueba se derivan dos aspectos de la prueba: a. la libertad de los medios de prueba. b. La libertad del objeto de prueba.
En cuanto a la libertad de los medios, las partes estn en libertad de aducir los medios de pruebas que estimen convenientes a la defensa de sus derechos y el juez de practicar pruebas de oficio para el esclarecimiento de la verdad material del hecho; en tanto que la libertad del objeto se refiere a la permisibilidad de probar todo hecho que pueda influir en la decisin del juzgador.
A este propsito, el conocimiento de la noticia del delito (Notitia Criminis) por parte de la autoridad de instruccin competente, produce el imperativo legal de determinar en la instruccin del sumario, si el hecho humano que ha llegado a conocimiento de la autoridad de instruccin a travs de cualquier medio, es subsumible dentro de alguna de las prohibiciones establecidas en la ley substantiva penal, en virtud del principio de legalidad previsto en la Constitucin Poltica y desarrollado en el artculo 1 del Cdigo Penal. Ello es prctica obligatoria de acuerdo al numeral 1 del artculo 2044 del Cdigo Judicial. El funcionario de instruccin tambin debe establecer si ha lesionado algn bien jurdicamente tutelado, as como deducir si hubo o no elemento de culpabilidad.
La comprobacin del hecho punible mediante testimonio
La deposicin testimonial debe ser conducente Es por eso que los testigos que se examinen para comprobar el hecho punible, se les advertir que deben deponer sobre todo lo que contribuya a determinar la ejecucin, naturaleza, extensin y circunstancia de lugar, tiempo y modo, antecedentes, conexiones y consecuencia del hecho (Art. 2082).
La comprobacin del hecho punible mediante indicio El artculo 2046 establece que el hecho punible puede comprobarse mediante indicios. En este sentido, en el proceso penal patrio, es en la fase de investigacin preliminar y la fase sumarial, donde se desarrolla la labor de recoger los primeros indicios, rastros, seales y otras evidencias constituyen medios y elementos probatorios que pueden ser determinantes para establecer el cuerpo del delito y su vinculacin con los responsables.
El superado concepto de cuerpo del delito El antecedente del hecho punible es el concepto de cuerpo del delito de la doctrina clsica. Segn Manzini, parece ser que la expresin hbeas delicti la uso por primera vez Farinaccio, aunque sostiene que la primera vez que se estableci, como prctica, fue por un edicto de la Gran Corte de la Vicara de 1525.
Es por ello, entonces, que la tradicin derivada del proceso inquisitorio del Derecho Comn hablaba del concepto de cuerpo del delito para referirse a las armas, instrumentos o efectos de cualquier clase que pudieran tener relacin con el delito, los medios, los efectos y los objetos, a los que en conjunto denominaba, tambin, piezas de conviccin.
La expresin cuerpo del delito presentaba una ambigedad manifiesta, por lo que se originaron dudas y hesitaciones en la doctrina en cuanto a su concepto y definicin. Pero en la difcil bsqueda del concepto era preciso determinar, previamente, cul era el objeto a definir, lo que llev a distinguir delicta facti permanentis y delicta facti transeuntis, segn que el delito dejara huellas o vestigios ms o menos permanentes o no dejaran huellas. Esto trajo el problema de los delitos sin cuerpo del delito y con ello un profuso debate de la doctrina.
Para Clemente Daz, el cuerpo del delito era, entonces, el conjunto de elementos materiales cuya existencia induca en un juez la certidumbre de la comisin de un hecho delictivo.
Manzini fue ms lejos, y no slo defini el concepto de cuerpo del delito al decir que eran todas las materialidades relativamente permanentes sobre las cuales o mediante las cuales se cometa el delito, as como tambin cualquier otro objeto que fuera efecto inmediato de ese mismo delito o que en otra forma se refiriera a l de manera que pudiera ser utilizado para su prueba, sino que identific las materialidades al establecer: a. Los medios materiales que sirvieron para perpetrar o cometer el delito. b. Las cosas sobre las que se lo cometi. c. Las fuellas dejadas por el delito o por el delincuente. d. Las cosas cuya detentacin, fabricacin o venta, o cuya portacin o uso constituye delito. e. Las cosas que representan el precio o el provecho del delito. f. Las cosas que son el producto del delito, an indirecto. g. Cualquier otra cosa (no el hombre viviente) en relacin a la cual se haya ejecutado la actividad delictuosa, o que haya sufrido las inmediatas consecuencias del delito.
As, entonces, deca Manzini que cuerpo del delito era, por ejemplo, el cadver de la vctima y las partes de l, la moneda falsa, el escrito injurioso o falso, las improntas, las cosas perdidas por el delincuente, las seales, las cosas furtivas, el dinero obtenido, las armas, los instrumentos, etc.
El moderno concepto de hecho punible El codificador de 1987 desech el concepto de cuerpo del delito que enunciaba el Cdigo del 17 y lo remplaz por el concepto de hecho punible.
An cuando el trmino hecho no es el ms acertado y feliz para albergar el contenido fctico jurdico de que est integrado el delito, s resuelve aspectos ideolgicos y de tcnica jurdica, y es que hecho, en general, significa accin, acto humano, obra, empresa, suceso, acontecimiento, asunto, materia, caso que es objeto de una causa o litigio; o como dice Tulio Ruiz, es un acontecimiento, suceso, una modificacin del mundo exterior que puede ser producida por una fuerza humana, natural o sub humana, y explica que en la palabra hecho se incluyen los realizados por el hombre, los acontecimientos de la naturaleza, a los producidos por los animales. Inclusive, dice, los hombres pueden realizar varias clases de hechos: 1. Los que se refieren o son referibles a su voluntad. 2. Aquellos que no lo son, los que produce sin conciencia de su produccin, bien por una causa externa o bien por una interna, como los movimientos reflejos o instintivos, en los cuales no hay clara nocin del fin por conseguir.
En este sentido, la teora del hecho punible nos permite distinguir entre hecho humanos voluntario y no voluntario y hechos no humanos y sub humanos, cuya importancia radica en que los hechos sub humanos y los hechos humanos no voluntarios no pueden ser fundamento de lo que ahora la ley llama punibles por influencia del dolo; y es que, en efecto, solamente los hechos voluntarios importan al derecho penal bajo el concepto de delito doloso; lo cual nos conduce al concepto de actos humanos voluntarios; y as llegamos a la definicin de acto que consiste en hecho voluntario, lo que nos permite explicar que solamente el acto, por su estructura, tiene un significado para el derecho penal y procesal penal y se puede estudiar bajo el supuesto de la estructura del delito.
ACTIVIDAD SUMARIAL ESPECFICA
La instruccin sumarial se divide atendiendo a los delitos de resultado material y delitos sin resultado u omisivos; y es que la actividad sumarial especfica que se despliega para uno y otro es distinta en cuanto a la comprobacin del hecho punible, esto es para el cumplimiento del propsito objetivo del sumario.
EL PROPSITO SUBJETIVO El propsito subjetivo de la instruccin sumarial hacen referencia a la investigacin de los autores o partcipes en el hecho punible, o en trminos ms tcnicos, del sujeto pasivo de la accin penal.
La investigacin que se realiza para determinar la extensin del hecho punible debe conducir, necesariamente, a descubrir cul o cules son los autores y partcipes del mismo. Por ello, el artculo 2037 del Libro de Procedimiento Penal establece que al tiempo de recibir las declaraciones para determinar el hecho punible, el funcionario de instruccin interrogar a los declarantes, sobre el conocimiento que tengan de los autores o partcipes, de modo que de una vez pueda comprobarse aqul y descubrirse stos. Por lo tanto, los declarantes deben dar testimonio sobre el nombre, apellido, apodos, estado y profesin del imputado o imputados y, en su defecto, seales que permitan identificarlo. De acuerdo con esto, se debe proceder a su reconocimiento fsico o por fotografas, tal y como lo ordena el artculo 2112 con la reforma introducida por la Ley 3 de 22 de enero de 1991.
La individualizacin e identificacin del o los sujetos pasivos de la accin penal, siempre deben tener como presupuesto la previa comprobacin del hecho punible; y esto es as porque no puede haber imputado sin acto ilcito; es ms, para poder requerir al protagonista activo del acto ilcito en "indagatoria", debe estar acreditada la existencia del hecho punible, tal como es sealado en el artculo 2092 del Libro de Procedimiento Penal.
Acreditado el hecho punible, el funcionario de instruccin debe hacer constar los elementos probatorios que establezcan la probable vinculacin del imputado en el hecho que se investiga y, al tenor del artculo 2058, numerales 4, proceder a verificar todo lo relacionado con su condicin de vida o antecedentes que contribuyan a identificarlo, conocerlo en su individualidad, ubicarlo socialmente o comprobar cualquier circunstancia que pueda servir para establecer la agravacin o atenuacin de su responsabilidad.
CONTENIDO DEL PROPSITO SUBJETIVO En cumplimiento del mismo objetivo, y siguiendo la regulacin prevista en el numeral 5 del mismo artculo 2031, conforme fue reformado por el artculo 24 de la Ley 31, el funcionario de instruccin debe verificar la edad, educacin, costumbre, condiciones de vida, el estado y desarrollo de sus facultades mentales, las condiciones en que actu, los motivos que hubieren podido determinarlo a delinquir y las dems circunstancias que revelan mayor o menor grado de punibilidad.
Es inevitable advertir que, no obstante, la regulacin expresa contenida en el artculo 2031, del L.P.P., la mayora de estos deberes del funcionario de instruccin en la praxis son olvidados y se limitan al simple interrogatorio del imputado mediante el cual se le cuestiona sobre su trabajo, posicin que ocupa, salario que devenga, si tiene algn bien inscrito, nmero de dependientes, hasta qu ao de escolaridad curs, si ha sufrido algn tipo de enfermedad mental, y si ha sido investigado con anterioridad por algn tipo de delito.
En la mayora de los procesos el funcionario de instruccin no practica ninguna otra diligencia que pueda servir para verificar las indicaciones de los imputados o contribuyan a establecer situaciones favorables, lo que desnaturaliza el fundamento subjetivo de la actividad instructora; y se auto condiciona el funcionario de instruccin al ya superado empirismo jurdico.
El ms comn de los actos instructorios que se hacen constar en el expediente, para dar la apariencia de haber cumplido con el propsito subjetivo de la actividad sumarial, es solicitar el historial penal y policivo del sujeto, pero es conocido por todos la ineficiencia e inseguridad que muestran los archivos delincuenciales de la Polica Tcnica Judicial, que es la encargada de expedir dicha certificacin, al extremo de existir procesos por supuesta alteracin de historial penal y policivo.
El celoso cumplimiento del propsito subjetivo de la instruccin sumarial es el ms eficiente mtodo de que dispone el funcionario de instruccin para evitar el horrendo fenmeno del error judicial, pues al final de su actividad instructora debe redactar un informe contenido en la denominacin tcnico jurdica de "Vista"; en l deber proponer ya el sobreseimiento, en alguna de sus formas, o la apertura de causa criminal. Pero, incluso, antes de emitir su "Vista", el funcionario de instruccin, en la mayora de los casos, proceder a decretar en contra del imputado alguna medida cautelar de carcter personal, que puede incluir hasta la detencin preventiva. No obstante, cualquiera que sea la medida cautelar que se ponga, causar irreparables daos al sujeto, por lo que el celoso cumplimiento de los propsitos subjetivos de la actividad instructora del sumario es la mejor va procesal para evitar injusticias.
El empleo de la ley para hostigar o para lesionar el natural derecho a la libertad es el peor servicio que funcionario de instruccin alguno pueda hacer a la justicia penal, pues ya no se tratar de la agresin del individuo a bienes jurdicamente protegidos, sino de la agresin de la Ley a la libertad de los ciudadanos, que es el ms fundamental de los derechos en el Estado constitucional moderno.
ACTIVIDAD SUMARIAL ESPECFICA La segunda fase del proceso inquisitivo del Derecho comn, de donde nuestro sistema mixto con tendencia inquisitoria tom el propsito subjetivo de la instruccin sumarial, estaba constituida por lo que aquel sistema denomin inquisicin especial que era la identificacin y el estudio de la persona del imputado o partcipe del hecho. La inquisicin especial o el estudio del imputado incluan, entonces, y an incluye la averiguacin de todas las circunstancias concernientes a la persona, como presunto responsable del hecho acreditado en la inquisicin general a lo que ahora se le denomina acreditacin del hecho punible.
El Libro de Procedimiento Penal regula esta materia con la denominacin de la investigacin de los delincuentes, a partir del artculo 2087; y al hablar de delincuente el legislador se quiso referir a los sujetos de la investigacin que aparezcan como imputados por el hecho.
Lo censurable, a simple vista, es la denominacin que le dio el legislador al establecer una calificacin a priori de la conducta y previa a una sentencia penal es el calificativo estigmatizante de delincuente, a sabiendas de que en esta fase de instruccin sumarial no puede haber la declaracin de delincuente, y muy a pesar de que pueda haber hasta confesin, incluso flagrancia, pues la calidad de delincuente slo la da una sentencia penal condenatoria ejecutoriada. La forma correcta hubiere sido, por ejemplo, intitular el capitulo haciendo relacin a la identidad del presunto responsable o imputado.
LA INDAGATORIA Se recibir inmediatamente indagatoria, sin exigir juramento y sin apremio, a quienes resulten vinculados como autores o partcipes del delito. En todo caso, se indagar a los detenidos preventivamente o sometidos a cualquier otra medida cautelar, dentro de las veinticuatro horas siguientes al inicio de la aplicacin de la medida. Si el imputado declarase contra otro, terminada la indagatoria se le recibir declaracin como testigo, previo juramento y lectura de la disposiciones sobre falso testimonio, respecto a los cargos formulados contra tercero (Art. 2089).
Como un medio de defensa El artculo 2100 establece que todo imputado tiene derecho, desde el momento que es detenido o rinda indagatoria, a solicitar por s o por medio de su defensor, que se practiquen las pruebas que estime favorables a su defensa, lo que ser obligatorio, siempre que stas sean conducentes. En ningn caso podr la prctica de las mismas demorar la instruccin del sumario ms tiempo del sealado en el artculo 2033. Esta norma, en concordancia con otros artculos como el 2091, consagra el carcter de la indagatoria como medio de defensa del imputado.
Como acto procesal La indagatoria es un acto procesal, y como acto procesal tiene presupuestos, elementos y circunstancias.
Presupuesto de procedibilidad Cuando hablamos de los presupuestos de procedibilidad no es otra cosa que los presupuestos del acto procesal de la indagatoria, que al amparo del artculo 2092 del Libro de Procedimiento Penal son: 1. La existencia del hecho punible. 2. La probable vinculacin del imputado, por lo menos con base a indicios graves. 3. Resolucin razonada, en la cual el funcionario de instruccin har constar los presupuestos que lo llevan a ordenar la recepcin de la indagatoria.
Requisitos de forma (Art. 2089, 2090 y 2091, 2093, 2096, 2097) 1. En el trmino de 24 horas. Si est sujeto a detencin preventiva o a cualquier otra medida cautelar. 2. Sin juramento y sin apremio. 3. Si el imputado declara contra terceros, terminada la indagatoria se le recibir declaracin como testigo, previo juramento y lectura de las disposiciones sobre falso testimonio, respecto a los cargos formulados contra terceros. 4. Informacin del hecho que se le atribuye, si el imputado no se opone a declarar, as como las pruebas o indicios contra l, y siempre que no pueda resultar perjuicio para la instruccin, le podr indicar las fuentes de las mismas. 5. Se le debe informar que tiene el derecho de abstenerse a declarar (no declarar). 6. Que tiene derecho a nombrar defensor. 7. Si se trata de una persona con discapacidad, la indagatoria se practicar dentro de las doce horas siguientes a su aprehensin o a la aplicacin de la medida cautelar, con la asistencia o representacin de su defensor. 8. La asistencia de intrprete si la persona no pudiese entender o comunicarse normalmente. 9. Las preguntas del funcionario deben ser conducentes a la averiguacin de los hechos, y las respuestas del imputado deber ser coherentes. 10. En el supuesto de que el imputado se encuentre fuera de la circunscripcin del tribunal y constare que no puede comparecer por enfermedad grave, ni ser trasladado detenido por el mismo motivo, el funcionario de instruccin competente comisionar al funcionario del instruccin del lugar para que realice la recepcin de la declaracin indagatoria.
Requisitos de fondo Los requisitos de fondo de la indagatoria de dividen en dos: interrogatorio de identificacin y el interrogatorio de fondo, propiamente. Ahora bien, est prohibido el empleo de promesas, coaccin o amenazas para obtener que el imputado declare, as como toda pregunta capciosa o sugestiva (Art. 2097).
Interrogatorio de identificacin Es el que debe cumplir el funcionario de instruccin, previo al interrogatorio de fondo, y mediante el cual se debe hacer constar en la diligencia:
1. Las generales del imputado, incluyendo los apodos por los que es reconocido. 2. Direccin domiciliaria y profesional. 3. Oficio o profesin o medio de subsistencia. 4. Escolaridad o estudios alcanzados. 5. Las caractersticas fsicas, incluyendo rasgos caractersticos, como cicatrices y discapacidades fsicas. 6. La identificacin de sus ascendientes y descendientes y cnyuge. 7. Si tiene adiccin. 8. Si padece enfermedades de algn tipo. 9. Alergias 10. Si quiere ofrecer informacin sobre sus relaciones sociales (organizaciones a las que pertenece, asociaciones, gremios, etc.) 11. Crculo familiar de convivencia (con quien vive en domicilio permanente). 12. Cualquier otra informacin que permita identificarlo individual y socialmente.
El deber de informar al imputado sobre los cargos y de sus derechos constitucionales y legales Ordena el artculo 2090 que terminado el interrogatorio de identificacin, el funcionario de instruccin informar al imputado cul es el hecho que se le atribuye, que puede negarse a declarar y que tiene derecho a nombrar defensor. Se trata del deber que tiene el funcionario de instruccin de informar al imputado del hecho que se le atribuye, entendiendo por hecho el cargo por el que se le llama a rendir declaracin indagatoria; as mismo que tiene derecho a nombrar defensor particular o, en caso de ausencia de recursos econmicos, pedir que el Estado le asigne un defensor; que tiene derecho a guardar silencio y que puede negarse a declarar en todo en parte de lo que se le pregunte. En este mismo orden, el imputado tiene derecho a que se le informe sobre las pruebas que hay en su contra y de ser posible, sin que ello afecte la investigacin, las fuentes de esas pruebas.
Contenido de fondo En tanto que el artculo 2091 establece que si el imputado no se negase a declarar, y previa informacin del hecho, de las pruebas y, en lo posible, de las fuentes de las mismas, el funcionario de instruccin invitar al imputado a manifestar cuanto tenga por conveniente, en descargo o aclaracin de los hechos, y a indicar las pruebas que estime oportunas. De lo que se trata, en definitiva, es del interrogatorio de fondo, el cual y por razn de que la indagatoria es, por naturaleza, un medio de defensa del imputado para que deponga su versin de los hechos y sus descargos, este interrogatorio debe empezar con una pregunta general, y que en efecto, invitar al imputado a manifestar cuanto tenga por conveniente, en descargo o aclaracin de los hechos....
Esta previsin suele perderse de vista por el funcionario de instruccin que investido del poder de instruccin suele abusar de ese poder, algunas veces por la naturaleza del interrogador y otras veces porque no entiende la razn de la norma. Por qu no preguntar, directamente, sobre la participacin del hecho, cuando el funcionario de instruccin presume la culpabilidad del imputado, indistintamente que sea por aventura psquica o intelectual o porque se deduce de elementos probatorio? Ello no lo debe hacer por una razn muy simple, y decimos que no lo debe por no decir que no puede porque, en efecto, si lo puede hacer y el poder hacerlo se deriva, precisamente, del ejercicio abusivo del poder de instruccin o de la ignorancia de no entender que la indagatoria es un medio de defensa que si bien se puede convertir en prueba, esa conversin debe darse por espontaneidad del indagado y no por preguntas conducentes, capciosas, sugestivas o por amenazas o engaos.
Es por ello que, por ejemplo, si en la declaracin indagatoria el imputado confiesa, esa confesin debe reunir los requisitos de libertad, espontaneidad y oportunidad, que son elementos del consentimiento porque esa declaracin es una manifestacin de la autonoma de la voluntad, y si esa autonoma es vulnerada por vicios del consentimiento, entonces, la confesin debe declararse nula por haber sido afectada por un vicio del consentimiento.
Ahora bien, no se trata de que el funcionario de instruccin que interroga no pueda hacer preguntas al imputado y, tcnicamente, procurar obtener una declaracin coherente con medios de pruebas que induzcan a la responsabilidad del interrogado; la cuestin, estriba, primero, en que no debe empezar por ah; y es que el interrogatorio es tcnica y, quizs, hasta un arte que se fundamenta, necesariamente, en mtodo, pero jams en el poder por el poder, pues ello es arbitrariedad y abuso.
Sin ignorar, adems, que el interrogador tcnico se vale de la declaracin del imputado para elaborar su interrogatorio y que luego de la versin del imputado el funcionario puede preguntar objetivamente. Hay del funcionario que se presenta al interrogatorio con un cuestionario preelaborado, pues solo eso indica que no domina los hechos sobre los que va a preguntar! Y si desconoce los hechos sobre los que va a preguntar, entonces, es obvio que no tiene una orientacin objetiva en la bsqueda de la verdad; y es que no olvidemos que el objeto de la prueba son los hechos, luego, entonces, desconocer los hechos es, a la vez, desconocer la prueba.
En este sentido, distinto es el interrogador que emplea el mtodo o la tcnica para buscar la verdad de los hechos, del interrogador que se ampara en el poder de instruccin para intimidar, coaccionar u obtener a toda costa la confesin: estas actitudes hacen la diferencia entre el tcnico y el inquisidor. El primero siempre har lo correcto, el segundo siempre cometer una injusticia.
Requisitos de conclusin El artculo 2102 establece que concluida la declaracin indagatoria, sta ser leda ntegramente por el imputado y su defensor y por el secretario del funcionario de instruccin, si el imputado no pudiere o no quisiera hacerlo, segn el caso, se har mencin expresa de esta circunstancia en el acta.
Suscribirn el acta todos los intervinientes, pero si alguno no pudiere o no quisiere hacerlo, este hecho se har constar y la diligencia valdr sin esa firma.
Por otro lado, el oprobioso artculo 2103, que en una primera parte establece una de las previsiones ms retrogradas de la justicia penal patria al establecer que ni el defensor ni el querellante podrn intervenir en la declaracin indagatoria del imputado, ms que para cuidar que se cumplan formalmente las garantas que confiere la ley; no podrn dirigirse al declarante, ni indicar el modo como deben hacerse las preguntas ni darse las respuestas, establece, tambin, aunque en la prctica de manera intil, que terminada la indagatoria y firmada se consignarn a continuacin las objeciones que, al contenido de la misma, quisiera formularle el defensor o el querellante.
Vale comentar, en adicin, que adems de la previsin arcaica que contiene la norma que debe avergonzar a todo abogado o funcionario que busque la verdad, la misma tiene una redaccin que parece denotar la improvisacin o el criterio emprico con que fue redactada, porque seala que una vez firmada por las partes es cuando se harn las consignaciones de las objeciones a su contenido. Tan solo la redaccin es frustrante, por ello que en la prctica, los funcionarios, una vez declarado el cierre de la diligencia, pero antes de las firmas es cuando se incluye la pregunta y en su caso las objeciones al contenido de la indagatoria, pues absurdo es como lo prescribe el texto.
Suspensin de la indagatoria El funcionario de instruccin, el imputado o el defensor pueden pedir que se suspenda la indagatoria, cuando sta se prolongue por mucho tiempo para evitar que se pierda la serenidad de juicio, necesaria en el interrogatorio (Art. 2094).
Ampliacin de la indagatoria El funcionario de instruccin podr practicar las ampliaciones de la indagatoria que estime necesarias, las que tambin podrn ser solicitadas por el imputado (Art. 2095).
Esta previsin normativa, propia del procedimiento inquisitorio del derecho comn de donde fue tomada, y por lo tanto quizs importante en su poca, hoy merece reparos porque contraviene el espritu de la indagatoria como medio de defensa, a no ser que se cumpla en el marco de las consideraciones correctas.
Si la declaracin indagatoria es un medio de defensa, como en efecto lo es, y se recibe sin juramento ni apremio, y al imputado le asiste la garanta de negarse a declarar, luego, entonces, la ampliacin de indagatoria, solicitada por el funcionario, se convierte en un medio de prueba, y debe cumplirse al amparo de las mismas previsiones y atendiendo a la naturaleza de la indagatoria como medio de defensa. Es decir, que al igual que la indagatoria, propiamente, la ampliacin de indagatoria si es ordenada por el funcionario de instruccin que, en este caso toma el carcter de un medio de prueba, puede ser rehusada por el imputado y en tal caso puede negarse a rendir la ampliacin, lo que es totalmente lcito.
Decimos que la ampliacin de indagatoria cuando es ordenada por el funcionario de instruccin adquiere el carcter de un medio de prueba, porque el funcionario al ordenarla lo hace, necesariamente, para establecer un hecho conducente y relevante de la investigacin y que tiene, a la vez, una causa que la motiva cual es la indagatoria previa, por lo que entonces deja de ser un derecho y un medio de defensa del imputado para convertirse en un medio de indagacin sobre aspectos especficos que interesan al funcionario de instruccin.
No obstante, el imputado o su defensor, tambin, pueden pedir la ampliacin de indagatoria, en cuya caso se realiza como un medio de defensa, porque mantiene el propsito de ser un medio de descargos del imputado y sin perjuicio que su contenido se convierta en una confesin, en cuyo caso se convierte, tambin, en un medio de prueba por voluntad y espontaneidad del imputado pero no por apremio del funcionario de instruccin.
De lo que se trata, entonces, es que si el acto de indagatoria, que es la libre y espontnea expresin de descargos del imputado, pierde su voluntariedad y el imputado pasa a ser un objeto de investigacin, entonces, la indagatoria deja de ser un medio de defensa para convertirse en medio de prueba por imperativo del poder de instruccin.
La indagatoria por comisin El legislador previ que para el supuesto de que el imputado estuviere fuera de la respectiva circunscripcin en que se deba practicar la diligencia, y consta que no puede comparecer por enfermedad grave, ni ser trasladado detenido por el mismo motivo, entonces, el funcionario de instruccin comisionar al funcionario de instruccin del lugar donde aqul (el imputado) se encuentre para que ante l rinda declaracin indagatoria y proceda a su seguridad, si debiera estar detenido (Art. 2096). Esta previsin es la comisin para que el funcionario de instruccin, homologo del funcionario competente, para los efectos legales, realice la practica de la diligencia de indagatoria.
Individualizacin de la indagatoria Si fueren varios los imputados se tomarn sus indagatorias por separado, sin permitirles que se comuniquen entre s o con alguna otra persona hasta la terminacin de todas ellas (Art. 2098).
Esta previsin es otro resabio del procedimiento inquisitorio del Derecho comn, junto a otra que ya se proscribi en los cdigos procesales penales modernos, como era la incomunicabilidad del imputado, para todos los efectos, y hasta que rindiera declaracin indagatoria.
Los motivos que los decidieron o influyeron en ellos para la infraccin de la ley penal (Art.2044.3) El Despacho de Instruccin debe cuidar de verificar si se presenta alguna circunstancia que lo atene, esto es, que disminuya su punibilidad. Entre ellas, el agente debe comprobar si el sujeto actu por motivos nobles o altruistas; el no haber tenido la intencin de causar un mal de tanta gravedad como el que se produjo; las condiciones fsicas o psquicas que colocaron al agente en situacin de inferioridad; al arrepentimiento, cuando por actos posteriores a la ejecucin del hecho, el agente ha disminuido o intentado disminuir sus consecuencias; la confesin espontnea y oportuna del agente; la supina ignorancia del agente; las eximentes incompletas y la atenuante de anloga significacin.
Las circunstancias de modo, tiempo y lugar en que se cometi el delito (Art.2044.4) La palabra circunstancia proviene del latn circumstantia que significa accidente de tiempo, modo y lugar, etc.; accidente que se produce unido a la sustancia de algn cuerpo, hecho o dicho.
Las circunstancias del hecho punible se refieren, entonces, a los elementos que le dan forma exterior al hecho humano.
El hecho humano que adquiere el carcter o la categora de delito se manifiesta en dos dimensiones: interno y externo.
El hecho humano material es un acontecimiento modificativo del mundo exterior, pero esa exteriorizacin debe conocerse en su dimensin interna que es la voluntariedad del acto, esto es lo que quera el agente o la intencin con que exterioriz su actuacin; pero, tambin, importa el conocimiento de las formas y los efectos cmo se manifest en el mundo exterior la actuacin del agente. Lo interno es el hecho humano es la voluntad o intencin, lo externo son las circunstancias.
El delito, entendido en un sentido lato, es un hecho humano que engendra consecuencias jurdicas, y que como hecho humano que la ley penal ha prohibido, su ejecucin produce la exigencia punitiva del Estado, en atencin a que se ha incumplido, ya por accin o por omisin, una norma de pacificacin social.
Ahora bien, el juicio previo de responsabilidad penal exige un pleno conocimiento de los elementos internos y externos del hecho, es por ello que el enjuiciamiento debe documentar el pleno conocimiento del hecho, no solo en cuanto a su materializacin sino, tambin, en cuanto a su voluntariedad o intencin y sus circunstancias.
De all que la investigacin y acreditacin de los elementos que integran el propsito subjetivo del hecho punible requieran de la acreditacin de las circunstancias de tiempo, modo y lugar como se cometi el hecho.
Las condiciones personales del imputado al momento del hecho (Art.2044.5) En la indagatoria se cumple un interrogatorio de identificacin formal y material, el propsito de este interrogatorio es permitir el conocimiento de la persona del sujeto investigado y, en lo posible, averiguar en versin del propio imputado sus condiciones personales.
La identificacin formal es la que rinde el mismo sujeto ante la autoridad en cooperacin de la investigacin o simplemente contestando a las preguntas del funcionario sobre su vida personal, familiar, econmica, etc.; en tanto que la identificacin material es la que se hace mediante diligencias de reconocimiento, como rueda de personas, fotografas, etc.
En este marco, pudiera parecer insustancial preguntar la edad del sujeto, pero para los efectos legales tiene suma importancia dependiendo de la naturaleza del hecho por el que se investiga, pues la edad del individuo hace referencia a salud, capacidad fsica para realizar determinadas acciones fsicas, nos refiere a la imputabilidad o inimputabilidad, etc.
Una evaluacin psicolgica o psiquitrica nos hace referencia a la capacidad mental de la persona, a su discernimiento; y esto es de extrema importancia para juzgar con objetividad el hecho pues ya hemos dicho que el hecho humano constitutivo de delito tiene un aspecto interno, volitivo que importa en extremo para determinar la responsabilidad penal.
La conducta anterior del imputado (Art.2044.6) El Cdigo Penal impone que a la hora de individualizar la pena aplicable al sujeto en la justa dimensin de su participacin en el hecho que se juzga se tome en cuenta la conducta general del acusado; y as importa la reincidencia, porque esta puede agravar la pena y frente a esto la remisin condicional de la pena suele depender de que el sujeto haya delinquido por primera vez.
Las condiciones de vida individual, familiar y social del imputado (Art.2044.7) La investigacin debe acreditar las condiciones de vida individual, familiar y social del imputado. La criminologa nos habla de los elementos indgenos y endgenos del delito, y el estudio de los elementos endgenos del delito importa conocer al sujeto en esta dimensin.
La naturaleza del hecho y sus consecuencias de relevancia jurdica penal (Art.2044.8) El Cdigo Penal tipifica los delitos en el Libro II, que trata de los delitos en particular, y los clasifica atendiendo a su naturaleza ya sea pblica, privada, etc., del hecho, y as mismo los cataloga atendiendo al bien jurdico tutelado y fina una penalidad en consideracin a las consecuencias de relevancia jurdico penal del hecho. Luego, entonces, atendiendo a este enunciado se impone que la investigacin debe acreditar o documentar la naturaleza del hecho y sus circunstancias.
COMPROBACION DE LA EXISTENCIA DEL DAO CAUSADO La extensin del dao causado con el ilcito va ntimamente ligado con la vctima, es decir, la persona sobre la cual ha recado la lesin que ha ocasionado el autor o partcipes del hecho punible.