Selecci Selecci n, Contrataci n, Contrataci n y n y
Remuneracion de Consultores Remuneracion de Consultores Aplicaciones de Modelos Ad Aplicaciones de Modelos Ad Hoc Hoc Hugo J. Guerra Hugo J. Guerra Derechos de Autor Derechos de Autor Registrados Registrados. . 1. 1. Esta Exposici Esta Exposici n tiene por PROPOSITO n tiene por PROPOSITO Exponer los fundamentos que deben regir la Seleccin, Contratacin y Remuneracin (SCR) de Servicios Profesionales Intelectuales (SPI), Entre ellos: La Ingeniera Valuatoria (Avalos, Tasaciones, Peritajes, Experticias, Valoraciones). 2 2. 2. En esta breve Exposici En esta breve Exposici n, el Tema se n, el Tema se cubre con el ALCANCE necesario para, cubre con el ALCANCE necesario para, formalmente, se formalmente, se alar: alar: Las definiciones e implicaciones esenciales de los Servicios Profesionales Intelectuales; Los lineamientos que deben regir la Seleccin de Consultores; Los propsitos y aspectos que debe cubrir el Contrato de Servicios Profesionales; y, Las Condiciones Econmicas de Contratacin: Concepciones de la Remuneracin; Montos; Condiciones de Pago; Ajustes de Precios y Costos. 3. 3. El SPI se distingue, como menos, por: El SPI se distingue, como menos, por: Requerir esfuerzo intelectual, con base a estudios y adiestramientos previos para la formacin profesional; Su singularidad y relativa intangibilidad; Implicar mayor ahnco para especificarlo; Exigir gran confianza institucional y profesional entre los cocontratantes; No ser su precio un factor prioritario y determinante en la escogencia de quien ha de ejecutarlo; 3 Ser su tiempo de ejecucin un factor importante, pero no necesariamente relevante para fijar su contraprestacin pecuniaria; Tener amplias implicaciones post servicio; e, Implicar, en no pocos casos, solidaridad social. 4. 4. La Selecci La Selecci n de Consultores exige: n de Consultores exige: Formulacin precisa de Trminos de Referencia para la solicitud y presentacin de Propuestas de Servicios. Caracterizacin de Servicios Profesionales a objeto de simplificar objetivamente la SCR de Consultores. Escogencia de Mtodos de Seleccin de Consultores. Y, Protocolos formales, transparentes, precisos, rpidos y econmicos, para la Solicitud, Preparacin, Entrega, Analsis y Escogencia de Propuestas de Servicios. 4 5. 5. Los T Los T rminos de Referencia deben cubrir rminos de Referencia deben cubrir aspectos: aspectos: Tcnicos: Especificaciones y Normas Tcnicas Aplicables; Planos; Memorias Descriptivas; Garantas Convenientes; Programas de Trabajo Requeridos; Criterios de Organizacin Exigida; Descripcin de Personal; Credenciales de la Firma; Pautas de Evaluacin y Control. Econmico-Administrativos: Cmputos y Mediciones del trabajo a ejecutar y a presupuestar; Concepcin de la Remuneracin; Costas Profesionales; Costos de Urgencia; Costos Reembolsables; Formas y Condiciones de Pago; Criterios de Ajustes de Precios; Bonificaciones e Indemnizaciones. Administrativo-Legales: Modelo de Contrato y Modelos de Garantas y Fianzas cuando aplicables. Y, Eticos: Preceptos que deben regir las conductas deontolgicas (obligatorias) y axiolgicas (socio- valorativas) de los demandantes, oferentes y cocontratantes de SPI. 5 6. 6. La caracterizaci La caracterizaci n de Servicios n de Servicios Profesionales es necesaria: Profesionales es necesaria: Para simplificar e instrumentar, objetiva, efectiva y eficiente, los criterios de SCR de Consultores, de acuerdo con las caractersticas bsicas del SPI a contratar. La caracterizacin puede hacerse, entre otros mtodos, con base al Mtodo HGUERRA, consistente en un Proceso Sistemtico para facilitar la escogencia del Mtodo de Seleccin y Contratacin de Consultores. Segn el Mtodo se formulan y evalan 4 variables bsicas: (1) Singularidad; (2) Complejidad; (3) Riesgos inherentes; y, (4) Posible Costo. 7. 7. Caracterizado el SPI, la Selecci Caracterizado el SPI, la Selecci n de n de Consultores se suele hacer seg Consultores se suele hacer seg n alguno de los n alguno de los siguientes 4 M siguientes 4 M todos B todos B sicos: sicos: Mtodo A (2 Etapas) 1 Etapa: Preseleccin segn Concurso de Credenciales; y, 2 Etapa: Seleccin basada en Negociacin Directa de Metodologa de Trabajo y Contraprestaciones Dinerarias. 6 Mtodo B (3 Etapas) 1 Etapa: Preseleccin de acuerdo con Concurso de Credenciales; 2 Etapa: Seleccin prioritaria con base a mejor Propuesta Tcnica presentada en un SOBRE A; 3 Etapa: Escogencia con fundamento al Anlisis de la Propuesta Comercial suplida en SOBRE B que se entrega cerrado, simultneamente, con el SOBRE A. Mtodo C (2 Etapas) 1 Etapa: Preseleccin a partir de Concurso de Credenciales; 2 Etapa: Seleccin en razn de la Mejor Propuesta Tcnica presentada, a ser remunerada segn tarifas y condiciones estndares. 7 Mtodo D (2 Etapas) 1 Etapa: Preseleccin a partir de Registros de Firmas Consultoras; 2 Etapa: Seleccin fundamentada en Negociaciones Directas, especialmente cuando se trata de trabajos estndarizados y remunerados con Tarifas y Condiciones Normalizadas. 8. 8. En todo caso, la Selecci En todo caso, la Selecci n y n y Contrataci Contrataci n de Consultores se basa en el n de Consultores se basa en el siguiente procedimiento gen siguiente procedimiento gen rico: rico: 1. Preparacin de Especificaciones y Trminos de Referencia (segn el caso, puede recurrirse a Asesorias ad hoc). 2. Confeccin de Lista de Firmas Profesionales posiblemente aptas para el trabajo. 3. Preseleccin de un nmero razonable de Firmas, entre las listadas (usualmente, no mas de 5; extraordinariamente: 10 a lo sumo). 8 4. Invitacin formal a las Firmas preseleccionadas para explicarles el Trabajo Requerido y los Trminos de Referencia correspondientes. 5. Revisin (incluyendo visitas de campo), por parte de los Consultores preseleccionados, de las condiciones del trabajo a presupuestar y a realizar. 6. Preparacin y Presentacin de Ofertas Tcnicas y Comerciales (ambas en sendos Sobres Cerrados), en determinado lugar, fecha y hora (comunes para todas las Firmas Oferentes). 7. Anlisis y Calificacin de las Propuestas Tcnicas. 8. Anlisis y negociacin de la Propuesta Comercial correspondiente a la Propuesta Tcnica de mayor calificacin. 9. Y, de llegarse a un acuerdo econmico con la Firma seleccionada en primer lugar, desarrollo de la correspondiente contratacin, devolviendo los Sobres Cerrados contentivos de las Propuestas Comerciales a los respectivos oferentes. 10. Y, de no concretarse el trabajo con la primera Firma calificada, proceder con la segunda; y, as, sucesivamente, hasta materializar el convenimiento deseado. 11. Y, de no lograr los acuerdos necesarios en plazos razonables, el proceso deber repetirse, con la revisin (y posible modificacin) de los Trminos de Referencia, en el contexto de las condiciones de mercado pertinentes. 9 9. 9. Para la Selecci Para la Selecci n y Contrataci n y Contrataci n de n de Consultores: Consultores: Los mbitos geopolticos del mercado pueden ser regionales, nacionales e/o internacionales; Los procesos, segn el caso, deben ser pblicos; y, dependiendo de las circunstancias, privados; Y, A todo evento, deben estar libres de sesgos indeseables y fomentar el desarrollo sustentable del pas y regin donde se llevan a cabo los servicios. 10. 10. Las Propuestas de Servicios Profesionales Las Propuestas de Servicios Profesionales deben cubrir: deben cubrir: Los Trminos Tcnicos (Sobre A) Credenciales del Cuerpo de Profesionales y Tcnicos de Produccin y de la Firma; Propsito y Alcance de la Propuesta; Concepcin metodolgica y procedimental del servicio a prestar; fundamentos tcnicos; Condiciones de ejecucin y organizacin del trabajo; Prototipos de Informes de avance y final de los trabajos; y, Criterios de programacin, control y evaluacin de resultados. 10 Las Condiciones Comerciales (Sobre B) La explicacin razonada de la Concepcin de la Tasacin (P.e.: Suma Global; Honorarios + Costos; Tarifas; %s, etc.). Las Costas Profesionales (Honorarios, Obvenciones, Costos Generales de Operacin, Capitalizaciones); y Otros Costos (Reembolsables y de Urgencia). Fechas, montos, condiciones y medios de pago; y, Criterios de Ajustes y Pagos por diversos conceptos: Modificaciones de Alcance y Dedicacin de Recursos; Aumentos por Meritocracia y Antigedad; Variaciones Inflacionarias (o Deflacionarias); Explotacin Comercial de Productos; Usos Mltiples de Resultados; Indemnizaciones, Bonificaciones. 11. Los An 11. Los An lisis de las Firmas y Propuestas lisis de las Firmas y Propuestas debe hacerse mediante Matrices de Evaluaci debe hacerse mediante Matrices de Evaluaci n, n, juzgando ponderadamente: juzgando ponderadamente: 1. Credenciales: 1.1 Experiencia General y Particular; 1.2 Conocimiento de los Escenarios de Trabajo; 1.3 Regularidad de Actuacin en el mercado; 1.4 Referencias. 11 2. Propuestas Tcnicas: 2.1 Comprensin del trabajo necesario de acometer, especialmente: Sus propsitos y alcances. 2.2 Concepcin, Metodologa, Organizacin y Programacin previstas para acometer el Trabajo. 2.3 Recursos Humanos, Tecnolgicos, Fsicos y Financieros, asignados para llevar adelante el trabajo. 2.4 Empleo de Recursos Extranjeros, Nacionales, Regionales y Locales. Y, 3. Propuestas Comerciales: Razonabilidad de la Propuesta Comercial en comparacin con los requisitos, condiciones de ejecucin, propsitos y alcance del trabajo. 12 12. 12. Escogido el Consultor, se procede a Escogido el Consultor, se procede a suscribir el Contrato correspondiente, suscribir el Contrato correspondiente, conceptuado de manera que sea: conceptuado de manera que sea: Contentivo de definiciones y estipulaciones necesarias y convenientes que minimicen posibles conflictos de entendimiento; Suficientemente completo y coherente; Etico y equilibrado entre los deberes del Prestador de Servicio y las responsabilidades del Comitente; y, Verstil para adecuarse a hechos sobrevenidos y a nuevas circunstancias. 13. Las Condiciones Econ 13. Las Condiciones Econ micas Contractuales micas Contractuales deben ser tales que tomen en cuenta: deben ser tales que tomen en cuenta: Las especificaciones tcnicas del trabajo. Las condiciones particulares de ejecucin. La importancia del servicio, relativa y absoluta, tanto para el Comitente, como para el prestador del servicio. La magnitud del trabajo. La estandarizacin, singularidad, complejidad, riesgos y costos del trabajo 13 La ocupacin promedio de los factores de produccin. Preparacin y experiencias requeridas para el trabajo. Las restricciones que tendr el Consultor para ejecutar otros trabajos. Derechos de explotacin comercial que le impliquen al Consultor. La concepcin de la tasacin del trabajo. La cuanta de las costas profesionales y otros costos. Las condiciones de pagos. El monto y la prontitud del beneficio que fuera a recibir el Comitente. Las circunstancias de mercado (competencia, penetracin, consolidacin y expansin). Las responsabilidades contractuales y extracontractuales de los cocontratantes, especialmente cuando son de resultado y no de medios; y, Las condiciones sociales y econmicas del Comitente. 14 14. La Concepci 14. La Concepci n de la Tasaci n de la Tasaci n debe ser la n debe ser la pertinente, entre las siguientes: pertinente, entre las siguientes: Por Unidades de Tiempo (Per Diem) Por Factores Multiplicadores Por Suma Global Por Honorarios ms una Cantidad Por Costos Directos mas una Suma Por Unidad de Producto Por Tabuladores de Aranceles o Tarifas Por Porcentajes Por Combinacin de Concepciones La concepcin de mayor pertinencia relativa es aquella que, simultneamente: Permita tasar el SPI de la mejor manera posible, considerando, integralmente, el tiempo, experiencia, dedicacin y condiciones de ejecucin que se requieren. Arroje contraprestaciones equitativas y oportunas con los beneficios que el SPI le conlleva a su recipiendario. Resulte fcil de administrar, econmica y legalmente. 15 15. Las Contraprestaciones de los SPI se estructuran 15. Las Contraprestaciones de los SPI se estructuran con base a: con base a: A este Modelo se le denomina Modelo HGUERRA. Emolumentos Bsicos > Costos Gajes Honorarios Costas Impuesto al Laborales Profesionales Profesionales Profesionales Valor Remuneraciones Complementarias > Costos de > Agregado Laborales > Produccin Costos Laborales Indirectos >Asociados > Estipendios Compensatorios de Responsabilidad Extracontractual > Retribuciones a Subcontratistas > > + Capitalizacin de los Gajes Profesinales > Obvenciones > Costos Operativos Recurrentes > Costos Generales de > Capitalizacin sobre los Costos Operativos Recurrentes > Operacin Desembolsos Ad Hoc > Costos Impuesto al Reembolsables Valor Financiamiento y Administracin sobre Desembolsos Ad Hoc > + Agregado Capitalizacin sobre Financiamiento y Administracin sobre Desembolsos Ad Hoc > Costos de Urgencia > Costos Impuesto al Extraordinarios Valor Administracin de los Costos de Urgencia > + Agregado Capitalizacin de los Costos de Urgencia y Su Administracin > Inversin Total en el Servicio Profesional Intelectual > > > Simplificadamente, las Costas Profesionales, derivadas por Unidad de Tiempo a manera de referencia, se calculan segn la siguiente frmula (Modelo HGUERRA Simplificado): IT =CP +CR +CX +IVA CP =[(EB +CLA +COR +CEF)/(UTHA * FOP)]*UTF +CRX +OBV dnde: IT =Inversin Total CO =Costos Profesionales CR =Costos Reembolsables CX =Costos Extraordinarios IVA =Impuestos al Valor Agregado Aplicables 16 EB =Emolumentos Bsicos CLA =Costos Laborales Asociados COR =Costos Operativos Recurrentes CEF =Capitalizacin Econmica-Financiera UTHA =Unidades de Tiempo Hbiles Anuales FOP =Factor de Ocupacin Promedio de los Recursos UTF =Unidades de Tiempo Facturables CRX =Compensaciones a Responsabilidad Extracontractual OBV =Obvenciones Para los clculos de los Costos deben emplearse Precios de Mercado como valores referenciales para cuantificar las variables del Modelo. 17 18 16. 16. Las Condiciones de Pago deben Las Condiciones de Pago deben concretarse considerando: concretarse considerando: Fechas y montos que permitan el inicio y avances lgicos de los trabajos, sin financiamiento por parte del Consultor, salvo en lo estrictamente indispensable; Pagos a medida que se avance con los trabajos y, preferiblemente, segn el Comitente obtenga resultados tangibles; y, Medios lgicos de remuneracin, usualmente dinero. 17. 17. En las contrataciones deben preverse los En las contrataciones deben preverse los siguientes Tipos de Ajustes y Pagos Eventuales: siguientes Tipos de Ajustes y Pagos Eventuales: 1. Por modificaciones en los alcances de los trabajos. 2. Por variaciones en la dedicacin y jornadas de trabajo. 3. Por antigedad y meritocracia y otras variaciones reales de los costos y precios. 4. Por variaciones inflacionarias. 5. Por utilizacin repetitiva de resultados (total o parcial). 6. Por derechos de autor y de explotacin comercial. 7. Por bonificaciones e indemnizaciones aplicables. 19 18. 18. Para los Servicios de Aval Para los Servicios de Aval os, Tasaciones, os, Tasaciones, Peritajes, Experticias y Valoraciones Peritajes, Experticias y Valoraciones Profesionales, se sugiere: Profesionales, se sugiere: Que la Contratacin de Expertos, Profesionales y Tcnicos, sea de acuerdo con necesidades; y, preferiblemente, como servicios externos independientes, a objeto de procurar la mxima y necesaria imparcialidad posible. Que se emplee un Modelo General de Contrato Bsico con la posibilidad de Condiciones Particulares para tomar en cuenta las peculiaridades de cada caso, dada la naturaleza genrica comn de dichos Trabajos. Que la Concepcin de las Contraprestaciones Dinerarias sea pertinentemente establecida. No siempre Porcentajes Mas Gastos, comnmente empleada en ciertos pases, es la lgica; en algunos lugares, incluso, est prohibida. Con mayor fundamento, pudiera ser: Honorarios Mas Costos; Suma Global; o, cualquier otra. En todo caso, debe ser tal que satisfaga el criterio general de escogencia de dicha Concepcin; especialmente, que permita: Remuneraciones profesionales justas y equitativas segn las prestaciones a realizar. Compensaciones justas de los costos a causarse por actividades y facilidades accesorias, pero indispensables, para el servicio profesional. 20 Que la Cuantificacin de las Contraprestaciones Pecuniarias cubra, especfica y apropiadamente, a precios actualizados, los siguientes conceptos: Honorarios. Obvenciones. Costos Recurrentes de Apoyo Operacional, incluyendo costos financieros normales. Reembolsos ad hoc por la procura de datos (referencias, documentos, planos, etc.), traslados, viticos, inspecciones, tiempos de espera, comunicaciones, fotografas, edicin y reproduccin de informes, entrevistas con el cliente y terceras personas (p.e.: entidades suplidoras de informacin y entes requirientes de los resultados del Servicio Profesional). Capitalizacin Econmica-Financiera de los costos de inversin, produccin y marketing. Previsiones econmicas, compensatorias de antigedad, meritocracia y mayores costos por inflacin. 21 Que las Frmulas de Pago sean razonablemente seguras, sin mayores exigencias de financiamiento a la Firma Profesional prestadora del servicio, previendo, como menos, la nulidad judicial del Producto del Trabajo, a requerimiento del Autor, en caso de incobrabilidad en plazos lgicos. Que las organizaciones institucionales (especialmente gremiales, gubernamentales, financieras y judiciales) jueguen los debidos roles para racionalizar de las contrataciones de servicios de tasacin, activadas, en la medida de lo necesario y de lo posible, por la accin de las entidades profesionales (v.g.: La UPAV y sus Miembros), segn las iniciativas que, corporativamente, se estimen pertinentes. 19. 19. En S En S ntesis: ntesis: La Seleccin, Contratacin y Remuneracin de los Consultores que prestan Servicios Profesionales Intelectuales deben estar acordes con las necesidades de quienes los requieren; as como con las condiciones en las cuales se han de llevar a cabo esos Servicios. Mas que el factor tiempo (an siendo un recurso limitado para las personas humanas) y las facilidades materiales, el intelecto, la preparacin, la experiencia, la capacidad de trabajo, el ingenio y la tica profesional, son elementos ineluctablemente determinantes en la calidad y contraprestacin de dichos Servicios. 22 Por tanto, a todo evento, en las relaciones de mercado, debe procurarse el equilibrio integral permanente (especialmente econmico), entre las Obligaciones de Hacer (entindase: Los Deberes del Prestador del Servicio) y las Obligaciones de Dar (v.g.: Las Responsabilidades del Comitente). Muchas Gracias. A la disposicin para compartir experiencias y aclaraciones. 23 Breve Rese Breve Rese a Curricular del Autor a Curricular del Autor Ing. Hugo J. Guerra; CIV 5.546, SOITAVE 1.071 Ing. Hugo J. Guerra; CIV 5.546, SOITAVE 1.071 Ingeniero Electricista, Universidad Central de Venezuela, 1964; M.S. en Industrial Managment, Polytechnich Institute of New York (University of New York), EUA, 1969; M.S. en Operation Research, Polytechnich Institute of New York (University of New York), EUA, 1969; Especialista en Instituciones Financieras, Universidad Catlica Andrs Bello, Caracas, 1987; Diplomado en Desarrollo Regional, Research Institute for Managent Science, Holanda, 1971; Diplomado en Desarrollo de la Pequea y Mediana Empresa, J apn, 1982. Profesor Titular. Autor de diversas monografas. Entre ellas: Manual de Honorarios Profesionales para la Ingeniera, Arquitectura y Disciplinas; La Actualizacin de Obligaciones de Valor y Obligaciones Dinerarias en los Contratos de Obras, Suministros y Servicios. Amplia actividad gremial: Ex Presidente de la Asociacin Venezolana de Ingeniera Elctrica y Mecnica; Ex Presidente de la Asamblea Nacional del Colegio de Ingenieros de Venezuela; Ex Presidente de la Fundacin Instituto de Mejoramiento Profesional del Colegio de Ingenieros de Venezuela; Ex Vicepresidente de la Federacin Panamericana de Ingeniera Econmica y de Costos; Ex Director de la Unin Panamericana de Asociaciones de Ingenieros (UPADI); Creador y Ex Presidente del Comit de Ingeniera y Desarrollo Municipal de la UPADI. Autor de diversas monografas. Autor del Manual de Honorarios Profesionales para la Ingniera, Arquitectura y Disciplinas Afines (Colegio de Ingenieros de Venezuela; Caracas, 1973). CONSULTOR en Ingeniera Valuatoria, Ingeniera Econmica, Ingeniera Financiera e Ingeniera Empresarial. Ingeniero Valuador Oficial en el sector financiero de Venezuela. Experto Auxiliar del Tribunal Supremo de J usticia y del Tribunal de Sustanciacin de la Corte Primera en los Contencioso Administrativo en materias de Expropiaciones, Regulacin de Alquileres y Actualizaciones de Obligaciones de Valor y Dinerarias. Telfonos 58 2 978.4792 / 977.2629 - Fax 58 2 976.1346 - Cel. 016 615.6423 Emails: hjguerra@hotmail.net - hjguerra@cantv.net