AUTOEVALUACIN Y ANLISIS DE BRECHA ISO 14.

001
La organizacin ha establecido un sistema de control ambiental (EMS) que cumple los
requerimientos de la norma.
[ ] Plenamente establecido y puesto en prctica.
[ ] Establecido y algunos requerimientos puestos en prctica.
[ ] No establecido o puesto en prctica.
Seccin 1.1. Poltica ambiental
La alta gerencia ha definido la poltica ambiental de la organizacin.
[ ] S
[ ] No
La poltica ambiental es apropiada y considera la naturaleza, la escala y los impactos
ambientales de las actividades,productos y servicios de la organizacin.
[ ] Totalmente apropiada.
[ ] Parcialmente apropiada con algunos aspectos/impactos omitidos.
[ ] No apropiada.
La poltica ambiental incluye un compromiso por la mejora continuada.
[ ] S, totalmente.
[ ] Compromiso para que una mejora constante en la poltica pudiera mejorarse.
[ ] No hay compromiso con una mejora constante.
La poltica ambiental incluye un compromiso para prevenir la contaminacin.
[ ] S, totalmente.
[ ] El compromiso para la prevencin de la contaminacin en la poltica podr mejorarse.
[ ] No existe el compromiso de la prevencin de la contaminacin.
La poltica ambiental incluye el compromiso de cumplir con la legislacin y
reglamentos ambientales aplicables.
[ ] S.
[ ] S, pero el compromiso podr mejorarse.
[ ] No.
La poltica ambiental incluye el compromiso de cumplir con otros requerimientos
suscritos por la organizacin.
[ ] S.
[ ] S, pero el compromiso podr mejorarse.
[ ] No.

La poltica ambiental proporciona un marco para establecer y revisar los objetivos y

metas ambientales.
[ ] S.
[ ] S, pero el compromiso podr mejorarse.
[ ] No.
La poltica ambiental est documentada y puesta en prctica.
[ ] Ambos.
[ ] La poltica est documentada, pero no puesta en prctica en su totalidad.
[ ] Ninguno.
La poltica ambiental se mantiene y comunica a todos los empleados.
[ ] Ambos.
[ ] Se mantiene, pero los esfuerzos de comunicacin podrn mejorarse.
[ ] Ninguno.
La poltica ambiental est disponible para el pblico.
[ ] S.
[ ] No.
Seccin 1.2. Planificacin
Aspectos ambientales
Existe un procedimiento establecido y mantenido para identificar los aspectos
ambientales de la organizacin con el fin de determinar cules aspectos tienen impacto
significativo en el medio ambiente.
[ ] El procedimiento existe.
[ ] El procedimiento podr mejorarse.
[ ] El procedimiento no existe.
Los aspectos significativos son considerados al establecer objetivos ambientales.
[ ] S, todos.
[ ] Algunos.
[ ] No, ninguno.

La informacin relativa a aspectos importantes se mantiene al da.

[ ] S.
[ ] No.
Requisitos legales y otros
Se ha establecido un procedimiento para identificar y tener un acceso a
requerimientos legales y otros a los cuales la organizacin suscribe, que son
directamente aplicables a los impactos ambientales. El procedimiento est al da y se
le mantiene.
[ ] S, existe un procedimiento y est actualizado.
[ ] Existe un procedimiento, pero necesita ser actualizado.
[ ] No, el procedimiento no existe.
Objetivos y metas
Se han establecido objetivos y metas en cada una de las funciones y niveles de
importancia dentro de la organizacin.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente, en algunas funciones y niveles pero no en todas.
[ ] No.
Requerimientos legales y otros de importancia fueron considerados al establecer
objetivos y metas.
[ ] S.
[ ] No.
Aspectos ambientales significativos fueron considerados al establecer objetivos y
metas.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Las opciones tecnolgicas, y los requerimientos financieros operacionales y de
negocios se tomaron en cuenta al establecer objetivos y metas.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.

Los puntos de vista de las partes interesadas se tomaron en cuenta al establecer

objetivos y metas.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los objetivos y metas son consistentes con la poltica ambiental.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los objetivos y metas son consistentes con el compromiso de prevenir la
contaminacin.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Programas de control ambiental
Existe un programa de control ambiental establecido para alcanzar objetivos y metas
ambientales.
[ ] S, plenamente establecido.
[ ] Parcialmente establecido.
[ ] No.
El programa de control ambiental incluye una designacin de responsabilidad para
alcanzar objetivos y metas en cada funcin y nivel de importancia de la organizacin.
[ ] S.
[ ] Algunas responsabilidades no designadas.
[ ] No.
El programa de administracin ambiental incluye los medios y el marco de tiempo en
el cual los objetivos y metas debern alcanzarse.
[ ] S.
[ ] Algunos marcos de tiempo no incluidos.
[ ] No.

El programa de control ambiental se aplica a nuevos desarrollos, actividades nuevas o

modificadas, productos y servicios, conforme sea apropiado.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Seccin 1.3. Puesta en prctica y operacin
Estructura y responsabilidad
Las funciones, responsabilidad y autoridades estn definidos, documentados y
comunicados.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los recursos esenciales para la puesta en prctica y el control del EMG han sido
proporcionados - incluyendo recursos humanos y habilidades especializadas,
tecnologa y recursos financieros.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
La alta gerencia ha designado un representante (s) de la gerencia con funciones,
responsabilidades y autoridad definidos para establecer, poner en prctica y mantener
el EMS.
[ ] S.
[ ] Algunos representantes no designados.
[ ] Algunas funciones, responsabilidades y autoridades no definidos.
[ ] No.
Estos representantes reportan a la alta gerencia el desempeo del sistema de
administracin ambiental para revisin gerencia y como base para una mejora
continua.
[ ] S, sobre una base programada.
[ ] En ocasiones, pero no sobre una base programada.
[ ] No.

Capacitacin, percepcin y competencia

Las necesidades de capacitacin han sido identificadas y el personal apropiado ha

recibido la capacitacin necesaria.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los procedimientos estn establecidos y se les da mantenimiento para que los
empleados estn conscientes de la importancia de la conformidad de la poltica
ambiental y sus procedimientos y por los requerimientos del EMS.
[ ] S, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorar.
[ ] No.
Los procedimientos estn establecidos y se les da mantenimiento para hacer que el
empleado este consciente de impactos significativos, reales o potenciales, de sus
actividades de trabajo y los beneficios ambientales del desempeo personal mejorado.
[ ] S, los procedimientos han sido establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorar.
[ ] No.
Los procedimientos han sido establecidos y se les da mantenimiento para hacer que los
empleados estn conscientes de sus papeles y responsabilidades para alcanzar la
conformidad con la poltica ambiental y con los requerimientos del EMS - incluyendo
preparacin y respuesta a requerimientos de emergencia.
[ ] S, los procedimientos han sido establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorar.
[ ] No.
Los procedimientos estn establecidos y se les da mantenimiento para hacer
conscientes a los empleados de las consecuencias potenciales del incumplimiento de los
procedimientos de operacin.
[ ] S, los procedimientos han sido establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorar.
[ ] No.
El personal que desarrolla tareas que pueden causar impactos ambientales
significativos tienen la capacidad para desempear sus deberes basados en educacin,
capacitacin o experiencia.
[ ] S, plenamente competentes.
[ ] Parcialmente competentes.
[ ] No.

Comunicacin
Se han establecido y se da mantenimiento a procedimientos para la comunicacin
interna acerca de aspectos ambientales importantes y el EMS.
[ ] S, los procedimientos han sido establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorar.
[ ] No.
Se han establecido y se da mantenimiento a procedimientos para recibir, documentar
y responder a comunicaciones importantes de partes interesadas externas en su
relacin con aspectos ambientales importantes y el EMS.
[ ] S, los procedimientos han sido establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorar.
[ ] No.
Los medios para comunicar informacin al exterior acerca de aspectos ambientales
importantes se han considerado y documentado.
[ ] S, se han revisado y documentado plenamente.
[ ] Revisado pero no documentado.
[ ] No.
Documentacin EMS
Se ha establecido y se mantiene informacin que describe los elementos clave del
EMS.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Se ha establecido y se mantiene informacin que proporciona direccin a la
documentacin relativa.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Control de documentos

Los procedimientos para controlar todos los documentos se han establecido, se les da
mantenimiento y estn fcilmente disponibles.
[ ] S, los procedimientos se han establecido, se les da mantenimiento y estn fcilmente
disponibles.
[ ] Los procedimientos se han establecido pero no estn fcilmente disponibles.
[ ] Los procedimientos podrn ser mejorados.
[ ] Los procedimientos no se han establecido.
Estos procedimientos son estudiados con periodicidad, revisados si es necesario y
aprobados por el personal autorizado.
[ ] S, los procedimientos son analizados y revisados con periodicidad.
[ ] Los procedimientos son analizados y revisados pero sin un programa especfico.
[ ] No, los procedimientos no son revisados.
Las versiones actuales de documentos importantes estn disponibles y en su debida
ubicacin para el funcionamiento efectivo del EMS.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los documentos obsoletos se han retirado con prontitud de todas las reas que utilizan
estos documentos.
[ ] S.

[ ] No.

Los documentos obsoletos retenidos para propsitos legales, o de conservacin de

conocimientos se han marcado debidamente.
[ ] S

[ ] No.

Los documentos son legibles, estn fechados y son fcilmente identificables.

[ ] S.

[ ] No.

Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para crear y

modificar documentos pertinentes.
[ ] S, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn ser mejorados.
[ ] No.

Control operacional
Las operaciones y actividades que estn asociadas con impactos ambientales
importantes y que caen dentro del mbito de la poltica ambiental y sus objetivos y
metas, han sido identificadas.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los procedimientos relativos a estas actividades se han establecido y se les da
mantenimiento para cubrir situaciones que, en su ausencia, podrn conducir a
desviaciones de la poltica ambiental y a los objetivos y metas.
[ ] S, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No.
Los procedimientos estipulan criterios de operacin.
[ ] S.

[ ] No.

Los procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos de bienes

y servicios de proveedores y contratistas, se han establecido y se les da mantenimiento.
[ ] S, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No.
Los procedimientos y requerimientos importantes se comunican a proveedores y
contratistas.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Preparacin y respuesta a emergencias
Los procedimientos que identifican el potencial, y la respuesta a accidentes y
situaciones de emergencia se han establecido y se les da mantenimiento.
[ ] S, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No.

Los procedimientos se refieren a la prevencin y mitigacin de impactos ambientales

que puedan asociarse con cualquier accidente o situacin de emergencia.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los procedimientos de preparacin y respuesta a emergencias se han estudiado y
revisado conforme sea necesario, pero en particular despus de la ocurrencia de
accidentes o situaciones de emergencia.
[ ] S.

[ ] No.

Los procedimientos de preparacin y respuesta a emergencias se han probado

peridicamente cuando es prctico.
[ ] S.

[ ] No.

Seccin 1.4. Verificacin y accin correctiva

Monitoreo y medicin
Existen procedimientos establecidos y se les da mantenimiento para monitorear y
medir sobre bases regulares las caractersticas clave de las operaciones y las
actividades que pueden tener impacto significativo en el medio ambiente.
[ ] S, los procedimientos estn establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No.
El monitoreo y la medicin incluye informacin de registro para rastrear el
desempeo, controles de operaciones relevantes y conformidad con objetivos y metas.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
El equipo de monitoreo es calibrado y mantenido y se lleva un registro del proceso de
calibracin que se conserva por procedimiento.
[ ] S.

[ ] No.

Se ha establecido y se mantiene un procedimiento para evaluar peridicamente el

cumplimiento de la legislacin y reglamentos ambientales relevantes.
[ ] S, los procedimientos estn establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No.
Inconformidad y accin correctiva y preventiva
Se han establecido y se da mantenimiento a procedimientos para el manejo y la
investigacin de inconformidades, para tomar acciones que mitiguen los impactos
causados por la inconformidad y para iniciar accin correctiva y preventiva.
[ ] S, los procedimientos estn establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No.
La responsabilidad y la autoridad para estas mismas tareas estn definidas.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Cualquier accin correctiva o preventiva es apropiada para la magnitud de impacto
ambiental actual o potencial que ha, o podra ocurrir de la inconformidad.
[ ] S.

[ ] No.

Los procedimientos se modifican para reflejar acciones correctivas y preventivas.

[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Registros
Se han establecido y se da mantenimiento a procedimientos para la identificacin,
mantenimiento y disposicin de registros ambientales.
[ ] S, los procedimientos estn establecidos y se les da mantenimiento.
[ ] Los procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No.
Los registros ambientales incluyen registros de capacitacin, registros de resultados y
registros de revisiones gerenciales.
[ ] S.

[ ] No.

Los registros ambientales son legibles, identificables y rastreables a la actividad,

producto o servicio involucrados.
[ ] S.

[ ] No.

Los registros ambientales son fcilmente obtenibles y estn protegidas de daos,

deterioro o prdida.
[ ] S.

[ ] No.

La historia de retencin de los registros est documentada.

[ ] S.

[ ] No.

Los registros demuestran cumplimiento con la forma.

[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Auditora EMS
Se ha establecido y se mantiene un programa y procedimientos para auditoras EMS
peridicas.
[ ] S, se han establecido y se mantiene un programa y sus procedimientos.
[ ] El programa y sus procedimientos podrn mejorarse.
[ ] No se han establecido un programa y procedimientos.
Las auditoras determinan si el EMS se conforma o no a los requerimientos internos
para la administracin ambiental.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Las auditoras determinan si el EMS ha sido puesto en prctica y se le mantiene
debidamente o no.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Los resultados de auditora son presentados a la direccin para su revisin.
[ ] S.

[ ] No.

Los procedimientos de auditora cubren el mbito de la auditora, frecuencia y

metodologa, y responsabilidades y requerimientos para realizar auditoras y reportar
resultados.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
Seccin 1.5. Revisin de la administracin.
La alta direccin revisa peridicamente el EMS para asegurar su carcter apropiado
y efectividad.
[ ] S, sobre una base programada.
[ ] En ocasiones, pero no sobre bases regulares.
[ ] No.
La informacin necesaria se recolecta y proporciona para permitir que la direccin
desarrolle la evaluacin.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.
La direccin evala la necesidad de cambios en la poltica ambiental, sus objetivos y
en el EMS, como se indica en los resultados de la auditora EMS, cambiando las
circunstancias y el compromiso hacia una mejora constante.
[ ] S, plenamente.
[ ] Parcialmente.
[ ] No.