Investigaciones Upensky y Lotman

Entretextos
Revista Electrnica Semestral de Estudios Semiticos de la Cultura N 10 Granada, Noviembre 2007

ISSN 1696-7356 http://www.ugr.es/local/mcaceres/entretextos.htm

Direccin y edicin: Manuel Cceres Snchez Universidad de Granada Facultad de Filosofa y Letras Departamento de Lingstica General y
Teora de la Literatura Campus de Cartuja, s/n 18071-Granada (Espaa) mcaceres [arroba] ugr [punto] es

INVESTIGACIONES SEMITICAS
1
IURI M. LOTMAN
BORIS A. USPENSKI

El siglo XX es rico en revoluciones cientficas, y el resultado natural de este
hecho es que nuestras ideas han cambiado no slo acerca del mundo, sino tambin
acerca de la propia ciencia.
Si se considera la concepcin que de la ciencia tiene la conciencia colectiva
actual, se pueden observar algunos aspectos caractersticos de la mitad del siglo.
La conciencia del siglo XIX, para la cual coincidan, sustancialmente, ciencia y
espritu crtico, mientras que, por otra parte, las formas de vida que derivaban del
sentido comn y la experiencia cotidiana parecan incuestionables, se construa
esencialmente sobre la duda. Para la conciencia colectiva participar en la ciencia
significaba dudar y desconfiar. El cientfico era quien penetraba crticamente en la
esfera de la confianza.
Adems, el aparato de la ciencia era relativamente simple y accesible para una
persona de mediana cultura. El misterio se perciba como hostil a la ciencia: esta
ltima no creaba el misterio, sino que lo destrua. Todas las esferas de la conciencia
que se oponan a la ciencia, desde la cultura de los salvajes hasta la religin del
Medioevo, reciban las contraseas de lo misterioso de lo que no se puede
averiguar, mientras que los conocimientos cientficos se perciban como aquello
que es accesible a la verificacin (en principio por cada ser humano).
Hoy en da, una serie de revoluciones cientficas han mutado radicalmente la
manera en que la conciencia colectiva entiende lo verosmil y lo inverosmil. La
experiencia cotidiana ha sido proscrita con infamia de la esfera de la ciencia, y el
lector comn ha perdido la capacidad de orientarse. Se podra decir, con ms
exactitud, que la experiencia cotidiana sigue siendo el punto de referencia para la idea
general de la ciencia, pero con signo contrario: por decirlo as, cuanto ms
inverosmil es algo, ms plausible resulta, es decir, posible y cercano a la ciencia. Este
hecho queda bien ilustrado por el ejemplo de la literatura de ciencia-ficcin.

1
Ttulo original: Introduzione. Escrito en 1973 para el volumen Ricerche semiotiche: Nuove tendenze delle
scienze umane nellURSS (J. M. Lotman y B. A. Uspenskij, eds.; edicin italiana de Clara Strada Janovi),
Turn, Einaudi (Nuova biblioteca scientifica Einaudi, 43), 1973, pginas XI-XXVII. Traduccin del ruso
al italiano de Clara Strada Janovi. Reeditado con el ttulo Ricerche semiotiche, en J. M. Lotman,
Tesi per una semiotica delle culture (edicin de F. Sedda), Roma, Meltemi, 2006, pginas 71-93. Traduccin
del italiano al espaol de Mirko Lampis. Se publica por primera vez en espaol en Entretextos. Se han
corregido y completado las notas bibliogrficas citadas en la edicin italiana.
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En el siglo XIX, la literatura de ciencia-ficcin, al describir nuevos
descubrimientos imaginarios, los someta a las ideas que ya existan en la ciencia. La
ciencia-ficcin actual, en cambio, se constituye a partir del principio contrario: estar
lo ms lejos posible de las actuales ideas cientficas, ya que cuanto menos se parece a
lo que hoy sabemos, tanto ms se parece a la ciencia del futuro. Se comprende
fcilmente que este hecho refleja no tanto las leyes reales del desarrollo cientfico,
sino la idea que de la ciencia tiene la conciencia colectiva.
El mecanismo de la ciencia se ha vuelto ms complicado. Se ha escapado
irreparablemente del control del lector comn. Verificar la exactitud de las tesis de la
fsica contempornea, la verdad de ideas cientficas paradjicas y divergentes de la
experiencia diaria, es una hazaa que el lector ya no puede llevar a cabo. Y no es
todo: verificar lo que para los dems ya ha llegado a ser materia de fe significara
crearse una fama de persona obsoleta, esto es, no cientfica. Para el lector comn
estar al corriente de la ciencia significa no asombrarse y creer. Las palabras de
Tertuliano Credo quia absurdum, que tradicionalmente se consideraban como la
frmula del pensamiento opuesto al pensamiento cientfico, hoy se podran poner
como epgrafe en cada revista de divulgacin cientfica o en cada novela de ciencia-
ficcin.
Y es precisamente por esta razn que florece copiosamente la divulgacin
cientfica y se multiplican las revistas y los libros en donde la ciencia se mitologiza: por
un lado, de todos los conocimientos cientficos se extraen los ms sorprendentes, y,
por otro, no se da la posibilidad de verificarlos. El lector comn, que ayer an no
haba escuchado la palabra semitica y la haba recibido con desconfianza y hasta
irritacin, ahora ya la ha convertido en un mito cientfico.
Sin embargo, el punto de vista semitico es orgnicamente intrnseco a la
conciencia humana y en este sentido constituye un fenmeno no slo viejo, sino
tambin conocido por todos. Si todas las ideas cientficas, desde el punto de vista de
la conciencia ingenua e inexperta, se pueden dividir en dos grupos aqul del que se
dice Nunca lo habra pensado, y el otro que causa la reaccin Ya lo saba, la
semitica pertenece ms bien al segundo grupo de ideas.
El punto de vista semitico, implcitamente, siempre se presenta en las
acciones y en la conciencia del hombre. La peculiaridad de la ciencia es la de
proceder a analizar lo que nunca haba sido analizado precisamente porque pareca
simple y evidente. Bajo este aspecto la semitica est unida a la ciencia del siglo XX,
que aspira no tanto a conocer algo nuevo con respecto al contenido, sino ms bien a
ampliar el propio conocimiento del conocimiento.
En particular, el evidente vnculo entre los resultados de la semitica y el
desarrollo de la ciberntica tambin est condicionado, entre otras cosas, por el
hecho de que el problema tcnico de la comunicacin entre el hombre y los
autmatas nos ha convencido en modo indudable de que nuestras ideas acerca de la
naturalidad son extremadamente relativas. Para la mirada del profano en general
resulta asombrosa la capacidad de un autmata para comprender. Para la ciencia
tiene ms valor lo que el autmata no comprende, de modo tal que se manifiesta un
Iuri M. Lotman - Boris A. Uspenski Investigaciones semiticas
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objeto de investigacin ah donde, segn el sentido comn, no parecera haber
ningn motivo de reflexin. En otras palabras, el punto de referencia de la
descripcin llega a ser, por decirlo as, el punto de vista del imbcil, con sus
caractersticos lmites con respecto a la posibilidad de comunicacin efectiva y
multiforme, y emerge en primer plano por tanto el problema de la estupidez.
La ciencia del siglo XIX identificaba el punto de vista normal del cientfico
con la verdad, y por tanto presupona como posible tan slo la descripcin desde
mi (del cientfico, de la ciencia) punto de vista, lo cual se expresaba, por ejemplo, en
la absolutizacin del punto de vista europeo en la antropologa o de la lingstica
indoeuropea o de la gramtica latina en la lingstica. Cualquier otra descripcin
esto es, la descripcin en otros trminos se consideraba como equivocada (no
civilizada, brbara) y en ltima instancia inexistente para la ciencia. La ciencia del
siglo XX, al contrario, parte de la existencia de varios sistemas de descripcin y tiene,
pues, mucho ms inters en el punto de vista del otro (el yo desde al ngulo visual
del otro, el otro desde su propio punto de vista). El inters por la conciencia
primitiva incapaz de comprender interviene tan slo como parte del inters por el
ngulo visual del otro.
Por otra parte, es precisamente en el siglo XX cuando el problema mismo de
la comprensinincomprensin, as como el problema inmediatamente relacionado
de la inteligenciaestupidez, llega a ser en notable grado un problema cientfico, a
diferencia de lo que pasaba en la tradicional ciencia ilustrada del siglo XIX. Para el
siglo XIX, el problema de la estupidez se sita fuera de la ciencia, exactamente como
el problema de la mudez y de la patologa del lenguaje se sitan fuera de la
lingstica. Al igual que el lingista presupona que desde su punto de vista tan slo
existieran personas capaces de servirse de manera justa y correcta del lenguaje (y, por
consiguiente, estudiaba esencialmente la manera en la que se debe hablar, y no la
manera en la que se habla realmente, es decir, la norma lingstica, y no los dialectos
y los idiolectos reales), as el terico de la ciencia parta del hecho de que la estupidez
es una patologa, que puede ser objeto de consideracin (de un estrecho crculo de
especialistas), pero que no puede tener alguna relacin con los principios mismos de la
descripcin.
La ciencia del siglo XX considera el asunto desde otra perspectiva. Se puede
decir que si el siglo XIX miraba al imbcil con los ojos del inteligente, por una serie
de problemas cientficos actuales, entre los cuales algunos puramente prcticos
(como, por ejemplo, la elaboracin de programas para calculadoras), la nica
solucin posible es la descripcin de fenmenos complejos desde el punto de vista
de la incomprensin, esto es, de la estupidez, a la vez que la incomprensin, el
primitivo, la estupidez, de anomala cultural se convierte en problema cultural.
Es preciso notar, por otra parte, que si se sale del mbito de los textos
propiamente cientficos, hallamos que el problema de la estupidez y la ignorancia
como fenmeno autnomo y no como anti-saber esto es, segn una impostacin
anloga a la contempornea no resulta tan nuevo. El Elogio de la locura de Erasmo
de Rotterdam (vase el sujeto pictrico de La nave de los locos, especialmente en
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Brueghel), los numerosos locos y necios del folclore, del teatro de feria y del ritual
carnavalesco, todo estos fenmenos de la cultura consideran la incomprensin no
como la anttesis del saber cientfico (vase al respecto la caracterstica posibilidad de
fusin del necio y el docto en el teatro de feria), sino como una esencia autnoma, y
a veces decididamente atractiva. Incluso la estupidez puede identificarse con un
ingenuo saber superior. Vase la imagen positiva del estpido inteligente en
contraposicin a los estpidos hermanos sabelotodo en el folclore, o tambin la
clebre frase de Pushkin a Viazemski: Tus versos [...] son demasiado inteligentes.
En cambio la poesa, Dios lo perdone, debe ser un poco necia
2
. No se puede no
recordar, finalmente, el evanglico Sed como nios. Se puede decir, pues, que el
problema no es nada nuevo: nuevo es tan slo su inclusin en la esfera de la ciencia.
De modo anlogo, muchos problemas de semitica, que sorprenden por su
novedad y se revisten de la moderna metodologa cientfica, en sustancia objetivizan
viejos problemas que ya desde hace tiempo son intrnsecos a la cultura.
As, por ejemplo, la idea, que fundamenta el punto de vista semitico, de la
cultura como sistema de lenguajes y de sus concretas manifestaciones como textos, idea
que a menudo se percibe como novedad especfica de la semitica, se propuso
muchas veces a lo largo de la historia del saber y, evidentemente, es profundamente
intrnseca al hombre.
En efecto, en las ms diversas culturas surge peridicamente la tendencia a
considerar el mundo como un texto, y por consiguiente el conocimiento del mundo
se asimila a un anlisis filolgico de este texto: a la literatura, a la comprensin y a la
interpretacin. La concepcin tradicional relaciona este modo de ver con la ciencia
escolstica medieval o con sus reflejos en la conciencia contempornea, pero es fcil
mostrar que tiene una difusin mucho mayor.
La idea del saber como resultado de un anlisis semntico est presente tanto
en Confucio como en el folclore ruso (vase el conocido Stij o Golubinoi knige)
3
. Al
mismo tiempo, tambin en los textos del barroco ruso, como ha destacado la
estudiosa checa Mathauserov
4
, el libro se presenta como modelo del mundo (todo
el mundo est construido como el libro y espera a su lector); en igual medida,
tambin segn Mathauserov, el alfabeto llega a ser el smbolo universal de la
estructura del universo. (Se puede realzar, al respecto, la funcin particular del libro
en las diferentes religiones y, en particular, en el ritual religioso ruso). Es
caracterstico, finalmente, que una idea semejante la exponga tambin un partidario

2
A. S. Pushkin. [Polnoe sobranie sochinenii]. T. XIII. Mosc-Leningrado,
Akademiia Nauka SSSR, 1937, pg. 278.
3
Una de las mayores obras literarias populares rusas de carcter religioso. El ttulo, que literalmente
significa libro de la paloma (con referencia al Espritu Santo), deriva a travs de un proceso de
reinterpretacin semntica basado en una asonancia fnica de un originario Glubinnaia kniga, esto
es, libro profundo [Nota de la traductora del ruso al italiano].
4
Svtla Mathauserov. Uml poezie v Rusku 17. stoleti. Acta Universitatis Carolinae. Philologica, 1-3
(1967), pg. 169.
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tan convencido del saber experimental como el cientfico y racionalista Lomonosov
5
,
quien escribi, identificando saber y lectura:
El Creador dio al humano dos gneros de libros. En uno mostr
su grandeza, en otro su voluntad. El primero es este mundo visible, dado a
fin de que el hombre, viendo la inmensidad, la belleza y la armona de sus
obras, reconociera la omnipotencia divina en la medida del entendimiento
que le fue donado. El segundo libro es la Sagrada Escritura. En l se
muestra la benevolencia del Creador para nuestra salvacin. En estos libros
profticos y apostlicos inspirados por Dios los intrpretes y explicadores
son los grandes maestros de la Iglesia. En cambio, en el otro libro de la
compaginacin del mundo visible, los fsicos, matemticos, astrnomos y
los dems explicadores de las acciones divinas infundidas en la naturaleza
son como en el primer libro los profetas, los apstoles y los maestros de la
Iglesia.
La idea de que el cientfico es un lector impone naturalmente la exigencia de
saber el idioma. Es destacable el hecho de que el propio saber a menudo se exprese en
los trminos de la comunicacin. Vase la invocacin caracterstica con la que
Pushkin se dirige a la vida en los Stiji, sochinennye noch iu vo vremia bessonniytzy (Versos
compuestos por la noche durante el insomnio):
Quiero entenderte
Tu oscuro lenguaje estudio.
(donde, por lo dems, la palabra temnyi (oscuro) es el equivalente semntico del
francs obscur, esto es, tiene el significado de necesitado de interpretacin, de
desciframiento); o tambin en la poesa de Baratynski Na smert Gete (En la muerte de
Goethe):
Con la naturaleza la vida respiraba,
El balbuceo entenda de la corriente
[...]
Claro le era el libro de los astros
Y la ola de los ros con l hablaba.
El importante lugar que en muchas culturas, tradicionalmente, se reserva a
los conocimientos filolgicos en la enseanza no siempre refleja, como a menudo se
cree, un retraso cientfico. En buena medida, esto estaba relacionado con la
concepcin del cientfico como polglota, a la vez que el secreto del conocimiento
(de la naturaleza, del mundo animal, de la vida de otros pueblos) se conceba como el
secreto de otra lengua no slo en la metfora potica (vase, en particular, el sujet,
frecuente en el folclore, del conocimiento universal como don maravilloso que
permite dominar las lenguas de los pjaros, de las fieras, de las rocas, etc.).
Sin embargo, la ciencia, expresando la acumulacin de los conocimientos en
el mbito concreto de su investigacin, asume contemporneamente las formas
comunes a toda la cultura de su tiempo, y el hecho de que los sistemas de signos

5
Mijal V. Lomonosov. [Polnoe sobranie sochinenii]. T. IV: ,
, 1744-1765 . [Trudy po fizike, astronomii i priborostroeniiu, 1744-1765 gg.].
Mosc-Leningrado, Izdatelstvo Akademii nauk SSSR, 1955, pg. 375.
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hayan llegado a ser, en la mitad del siglo XX, el objeto de una investigacin especial
no es nada casual. Es que precisamente desde el punto de vista cientfico de nuestro
tiempo es caracterstica la relevante atencin dirigida al procedimiento y al lenguaje
de descripcin. Hasta en las ciencias naturales el experimento, tradicionalmente
considerado como un valor autosuficiente, se ha relacionado con el punto de vista
del experimentador. (Notaremos de paso que este problema especfico de la fsica,
que atae a la influencia del instrumento sobre el resultado del experimento, puede
interpretarse como la accin ejercida por el lenguaje del instrumento sobre el material
emprico obtenido [texto], es decir, en ltimo trmino, como problema semitico). Al
igual que la superacin de un secular sistema regional intelectual y material ha
influido en las ciencias humanas, as las ciencias naturales se han apartado del mundo
visible, subordinado a las leyes de la mecnica newtoniana, entrando en la esfera del
micro- y macrocosmos con las leyes especficas que los gobiernan. Tanto en las
ciencias naturales como en las humanas se ha desarrollado la idea de la relatividad de
las normas habituales. La atencin dirigida al sistema de descripcin y al punto de
vista del descriptor ha llegado a ser una cuestin cientfica fundamental. El
tradicional problema de lo cognoscible se ha convertido en el problema del meta-
lenguaje, as que un problema puramente filosfico ha pasado a ser un problema
filosfico-lingstico (vase al respecto la especfica corriente de la as llamada
filosofa del lenguaje, desarrollada con especial intensidad por los filsofos y lgicos
anglosajones).
Contemporneamente, el crecimiento, especfico en el caso de la cultura del
siglo XX, de los medios tcnicos de comunicacin crecimiento que
paradjicamente se combina con la dificultad de comprensin entre los hombres y la
disgregacin de colectivos que se consideraban desde hace siglos como
tradicionales ha agudizado el inters por los problemas de la comunicacin.
Las pocas precedentes vean el problema principal de la comunicacin en
sus dificultades tcnicas. As, el cuento y el mito crean el ideal de los enlaces
instantneos (las botas de las siete leguas, las alfombras voladoras, la ultra-puntera a
gran distancia, etc.); del mismo modo, la duracin de la informacin se identifica con
la robustez de los medios tcnicos (vanse las inscripciones en piedra dirigidas a las
generaciones futuras).
Pero en los textos literarios antiguos y medievales, como tambin en la
novela del siglo XIX, hallamos con extraordinaria rareza el tema de la incomprensin. La
informacin puede perderse fsicamente o deformarse tcnicamente, pero no se
admiten, por lo general, ni la posibilidad de diferentes interpretaciones psicolgicas
ni la mutua incomprensin entre los hablantes de una misma lengua.
Una consecuencia caracterstica del hecho de que, en el folclore y en los
antiguos textos literarios, la dificultad de comunicacin no se considera como un
hecho socialmente significativo es el trato invariablemente cmico reservado a los
temas de la ignorancia de una lengua, de las disfunciones auditivas y de la
incomprensin de las convenciones comunicativas. Quien no conoce una lengua, no
entiende una pregunta, no percibe una comunicacin o la comprende errneamente
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no puede ser un hroe trgico: es culpable y ridculo, aunque sucumba (esta
despiadada comicidad del folclore a menudo la interpretamos en clave trgica). Tan
slo a partir de la poca del romanticismo la incomprensin genera en la literatura
europea conflictos trgicos. Un ejemplo ms: hasta el siglo XVII en la liturgia rusa el
mnogogolosie (multi-vocalizacin) es la puesta en escena simultnea en un mismo edificio
de algunos servicios religiosos, la simultnea lectura de algunos textos. Ms tarde,
esta costumbre empez a ser objeto de una crtica clara. Esto se debe, ante todo, al
hecho de que los propios parroquianos (y no slo Dios) empezaron a ser
destinatarios del servicio religioso, y en segundo lugar, a una atencin ms aguda
hacia el problema de la comunicacin. Antes no se haca caso al canal de la
comunicacin (se opinaba que Dios lo entendera todo, es decir, se presupona un
canal de comunicacin ideal, totalmente privo de ruido).
El fuerte desarrollo de los medios tcnicos en el siglo XX ha hecho que se
desplazara el centro de atencin sobre las dificultades del propio acto comunicativo.
Por un lado, se han descubierto los peligros, y no slo las ventajas, de los medios de
comunicacin masiva. As, por ejemplo, la demagogia reaccionaria ha llegado a ser
no slo un aspecto caracterstico, sino tambin una amenaza real para la cultura del
siglo XX. Al mismo tiempo, aunque el mundo, que antes pareca enorme, se haya
contrado y se haya tornado espacialmente ms pequeo, esto es, ms accesible
gracias a los medios de comunicacin, las dificultades de la recproca comprensin
entre los hombres no han disminuido, sino aumentado.
En el sujet pico, el hroe se encuentra en un campo inmenso con el guerrero
extranjero, el monstruo o el gigante (a menudo se destaca de modo especial que se
trata de un extranjero), y no obstante en su conversacin no se presenta el problema
de la traduccin. La comunicacin se concibe aqu como un acto ideal, que se realiza
instantneamente y sin prdidas, como en el nivel del pensamiento.
En cambio, la sensacin del mundo propia del tiempo moderno representa la
tierra como un pequeo espacio, y si la idea de la pequea tierra ha recalcado con
nueva fuerza la idea de la solidaridad y de la unidad del planeta (Saint-Exupry), esto
ha vuelto particularmente claro el hecho de que las dificultades de contacto no
dependen de categoras espaciales.
El arte del siglo XX considera una colectividad elemental (dos personas) y las
posibilidades de incomprensin que le son propias. Incluso la persona humana
individual se enfrenta al problema de la identificacin de los diversos estados de s
misma, y la auto-comunicacin y los problemas relacionados con ella llegan a ser
objeto de atencin artstica. De tal manera, la naturaleza social de la civilizacin
contempornea transforma los problemas de la comunicacin y de la comprensin,
o, dicho de otra forma, de la semitica, en el contenido de un vasto crculo de obras
de arte. En el nacimiento de la semitica como ciencia autnoma el arte ha
desempeado un papel que no es tal vez menor que l desempeado por el propio
pensamiento terico.
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La semitica, pues, es la orgnica continuacin de numerosas lneas del
desarrollo cultural anterior y, al mismo tiempo, depende precisamente de la fase
actual de la cultura, y de esta fase manifiesta los aspectos caractersticos.
Las investigaciones semiticas estn estrechamente vinculadas no slo con la
cultura de su poca, sino tambin con la cultura nacional y con la tradicin cientfica.
Es de por s obvio que la divisin en escuelas y tendencias aqu, al igual que en casos
semejantes, tiene un carcter ms bien convencional y fuertemente histrico. As
pues, con ciertas reservas, se puede hablar de una tradicin americana de las
investigaciones semiticas, representada en primer lugar por los nombres de Charles
Peirce y Charles Morris.
Esta tendencia est relacionada sobre todo con la elaboracin de la lgica
simblica y de los campos cientficos limtrofes. (Es preciso recordar adems que en
las investigaciones semiticas de este tipo tienen gran mrito la as llamada Escuela
de Lww y Varsovia de los lgicos polacos y el crculo de lgicos de Viena). Una
fundamental divisin de la semitica como es la delimitacin de la semntica, de la
sintctica y de la pragmtica se ha empleado en igual medida en los trabajos
propiamente semiticos as como en las investigaciones lgicas.
ltimamente han ocupado un lugar destacable las investigaciones de los
semiticos franceses (vanse, en particular, los trabajos de Claude Lvi-Strauss y
Roland Barthes). Es caracterstico de esta tendencia sobre todo el inters por la
indagacin semitica de las diferentes formas de la vida social; de aqu el vnculo
natural con los problemas de la antropologa, de la etnografa, del folclore, de la
mitologa y, por otra parte, con los problemas de la moda, de la publicidad, etc. Si
Lvi-Strauss estudia la vida y la cultura de los no europeos, destacando una
estructura en las formas que tradicionalmente parecen demasiado simples como para
llegar a ser objeto de investigacin (la comida, la vestimenta), Barthes, estudiando la
cultura francesa contempornea en sus manifestaciones cotidianas (sus trabajos
sobre la moda y la mitologa contempornea), descubre lo extrao en lo habitual.
Ellos identifican el buen sentido y la experiencia cotidiana con la conciencia
pequeo-burguesa, a la cual se contrapone el punto de vista enajenante del arte y la
ciencia contemporneas. Tambin notamos que en una serie de casos se puede
constatar un vnculo entre las investigaciones semiticas francesas y la tradicin
nacional de la crtica literaria de tipo ensaystico.
En los ltimos tiempos se desarrollan en modo extraordinariamente fecundo
las investigaciones semiticas en Polonia y Checoslovaquia.
Es natural que en la presente publicacin se haya reflejado la tradicin
nacional rusa de las investigaciones semiticas, que parece caracterizarse por un
fuerte vnculo con la lingstica estructural (vanse las ideas de Ferdinand de
Saussure y de A. Baudoin de Courtenay, desarrolladas por Jakobson y Trubetzkoy,
que encuentran inmediata expresin en la actividad del Opoiaz y del Crculo
lingstico de Mosc). Es comprensible, por tanto, que aqu se pueda hablar tanto de
una expansin de los mtodos de la lingstica estructural (esto es, de su extrapolacin
sobre algn nuevo material), como de una expansin de las ideas.
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En particular, no es nada casual el hecho de que en el propio mbito ruso
haya podido surgir la conocida escuela formal de los estudios literarios (Shklovski,
Eijenbaum, Tyninov, Propp, etc.), cuyo vnculo con las ideas de la lingstica
estructural resulta evidente (vanse las caractersticas de esta tendencia en el estudio
de Victor Erlich
6
).
No se trata slo del hecho de que la lingstica estructural constituye la
disciplina semitica ms desarrollada, y que la lengua natural, a pesar de toda su
complejidad, es, probablemente, el objeto de la semitica ms accesible a la
investigacin. No menos importante es el vnculo funcional entre la lengua natural y
los diferentes sistemas sgnicos de la cultura humana, vnculo que consiste
precisamente en el hecho de que la primera acta como una especie de modelo
ejemplar, como un sistema natural en los que se reflejan los dems (y sobre cuya
base se vuelven posibles los diferentes tipos de re-codificacin), a la vez que los
distintos sistemas parciales de signos a menudo actan como secundarios con
respecto al sistema de la actividad lingstica, constituyendo unos fenmenos
construidos sobre ella. (De aqu que en la tradicin semitica rusa para designar todo
el mbito de los sistemas sgnicos construidos sobre la lengua natural se emplea la
frmula de sistema secundario de modelizacin, a la vez que la lengua natural se
considera como el sistema primario de modelizacin).
Recientemente, este modo de ver ha sido formulado con gran precisin por
Ivanov
7
:
Desde el punto de vista de las modernas ideas cibernticas se
puede considerar al hombre como un dispositivo que lleva a cabo
operaciones sobre los distintos sistemas y textos sgnicos, mientras el
programa para estas operaciones se da en el hombre (y en parte se elabora
en l mismo) bajo forma de signos. El problema hombres o animales (esto
es, la cuestin de la diferencia entre el comportamiento e intelecto humano
y las anlogas formas de comportamiento de los animales) y el problema
son los hombres como mquinas? (esto es, la cuestin de las semejanzas y
diferencias entre el cerebro y la mquina) resultan estrechamente vinculados
con la cuestin de la peculiaridad de los sistemas sgnicos elaborados y
empleados por la humanidad. A diferencia de los animales, cuyos medios de
sealacin son harto limitados, el hombre utiliza una red ramificada y cada
vez ms compleja de sistemas de signos que crece con el desarrollo de la
humanidad (en la filogenia). A diferencia de las mquinas actuales, para
cuyo funcionamiento se emplean lenguas artificiales que se refieren a una
esfera objetual rigurosamente fijada y extremamente simplificada, el hombre
posee no slo tales lenguas formalizadas, sino tambin las lenguas naturales,
adems de otros sistemas sgnicos que se construyen sobre ellas y que se

6
V. Erlich. Russian Formalism. History, Doctrine. La Haya, Mouton, 1955 (1965, 2 ed. revisada).
[Traduccin espaola, El formalismo ruso: Historia-doctrina. Barcelona, Seix Barral (Biblioteca Breve.
Ciencias Humanas, 374), 1974, 450 pginas (traduccin de Jem Cabanes). NE]
7
Viacheslav V. Ivanov. Prefacio. [Simpozium po
strukturnomu izucheniiu znakovyj sistem]. Mosc, 1962, pg. 3.
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diferencian de las lenguas lgicas en una serie de propiedades esenciales.
Gracias a estas propiedades, las lenguas naturales pueden emplearse en
calidad de modelo de todo el mundo que rodea al hombre, y por tanto
tambin para la descripcin de fenmenos que todava no han tenido alguna
explicacin cientfica. De tal modo, desde el punto de vista semitico, el
problema arriba mencionado se reduce a la explicacin de las diferencias y
semejanzas entre las lenguas extremamente formalizadas (que surgen tan
slo en una fase muy tarda del desarrollo del lenguaje y del conocimiento
humano), por un lado, y sistemas sgnicos complejos como las lenguas
naturales, los sistemas sgnicos estticos del arte, etc.
(...) Por un lado, se trata de una expansin de los mtodos semiticos en
amplitud. En una serie de casos, la misma posibilidad de presentar una esfera
determinada como objeto de investigacin semitica, de mostrar que presenta una
determinada lengua y los distintos modos de su realizacin y de su funcionamiento,
constituye una tarea ms bien tentadora para un investigador semitico. A menudo la
inclusin de algn nuevo material en el mbito de la investigacin cientfica tiene un
significado metodolgico inmediato, pues un nuevo objeto de investigacin puede
conllevar la revisin de los propios mtodos de investigacin.
En otros casos, la tarea de la investigacin semitica no es la expansin en
amplitud, sino la penetracin en profundidad, esto es, la descripcin inmanente de
un concreto sistema de signos. En este caso, se trata tanto de aislar en la esfera
estudiada un determinado complejo de signos como de analizar las relaciones entre
signos aislados, bien en el texto (en la sintagmtica) bien en el sistema (en la
paradigmtica). El anlisis de las relaciones de este ltimo tipo presupone
necesariamente la introduccin del concepto de nivel y la institucin de una jerarqua
de niveles. Se debe decir que la propia elaboracin de los mtodos de descripcin
puede tener, en general, un significado esencial para la semitica descriptiva,
significado al que no limita la aplicacin de los mtodos dados a la descripcin del
sistema concreto que ha sido objeto de investigacin. La aplicacin de los mismos
mtodos de investigacin a sistemas sgnicos sustancialmente diferentes da una base
segura para evidenciar el isomorfismo estructural entre sistemas de distintos tipos y
vuelve posible la construccin de una tipologa semitica.
Finalmente, no menos importante es la investigacin realizada sobre el
funcionamiento de determinados sistemas de signos. Una investigacin semejante
presupone, por un lado, el anlisis funcional del sistema de signos como proceso
comunicativo, es decir, un determinado sistema de signos se considera, en trminos
comunicativos, como comunicacin que de un emisor llega a un destinatario. El estudio de
las distintas relaciones entre emisor y destinatario (los cuales pueden considerarse en
sentido social e individual, coincidir en una misma persona, diferenciarse por sus
coordinadas espaciales y temporales, etc.) determina las potencialidades internas de
semejante anlisis. Por otro lado, precisamente al considerar el problema del
funcionamiento de los sistemas semiticos aparece actual la delimitacin de diacrona
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y sincrona y en general el estudio de la dinmica tanto del texto como del propio
sistema.
El mbito de problemas que se acaba de delinear determina las diversas
posibilidades de la semiosis, y en particular las vas de formacin de los significados,
y delinea una clasificacin de los tipos de significado: el significado como relacin
entre signo y denotado o concepto (segn Charles Morris), el significado como
relacin entre signo y todo el sistema en su conjunto (que incluye al signo dado), el
significado como relacin entre los distintos participantes del proceso comunicativo,
etc.
(...) las investigaciones llevadas a cabo sobre problemas sgnicos especficos,
por ms concreto que sea el fin que persiguen, estn orientadas hacia las perspectivas
generales de la construccin de una teora sinttica de la cultura. La manera de
considerar la cultura humana como una jerarqua compleja de lenguajes, pues, debe
unificar desde la perspectiva del fin cientfico las distintas experiencias concretas.
Adems, los estudiosos de este mbito de problemas no estn interesados en la
teora abstracta de la cultura (la experiencia cientfica ha demostrado que semejantes
construcciones, por ms prometedoras que sean, no tienen una duracin demasiado
larga), sino en la investigacin que se ocupa de textos realmente pertenecientes a la
historia del pensamiento humano. (...)
Los sistemas de gran complejidad que constituyen el objeto de las ciencias
humanas historia, arte, la vida del hombre como unidad de procesos biolgicos y
sociales se caracterizan por el dinamismo, la fluidez y la contradictoriedad de su
organizacin interna. Es precisamente en este aspecto del objeto estudiado en lo que,
por lo general, hacen hincapi los adversarios de los mtodos semitico-
estructurales, hablando de su inaplicabilidad a los objetos de las ciencias humanas.
En efecto, el problema de la antinomia de lo sincrnico y lo diacrnico, lo esttico y
lo dinmico, lo discreto y lo continuo, est en el centro de las discusiones que
actualmente se llevan a cabo entorno a la posibilidad de aplicar los mtodos de las
ciencias exactas a las ciencias humanas.
Si se prescinde de las personas poco competentes que participan en la
polmica (y su nmero, en ambos bandos, no es nada exiguo), las objeciones ms
serias proceden del campo de los tericos vinculados a la tradicin de la filosofa
clsica alemana (en particular de Hegel) y de la ciencia acadmica, la cual ha formado
su propia nocin de historicismo bajo la influencia de dicha filosofa. Un significado
anlogo ya tena en los aos veinte la crtica de Zhirmunski y Bajtn a la potica de la
Opoiaz
8
. Muy interesante resulta la insatisfaccin por el formalismo (esto es, la

8
Cfr. V. Zhirmunskii, [Voprosy teorii literatury], Leningrado, 1928, pgs.
154-174, 337-356; P. Medvedev, [Formalnyi metod v
literaturovedenii], Leningrado, 1928 [Traduccin espaola, El mtodo formal en los estudios literarios :
introduccin crtica a una potica sociolgica, Madrid, Alianza (Alianza Universidad, 788), 1994, 265 pginas
(escrito por Mijal Bajtin bajo la firma de Pavel N. Medvedev; prlogo de Amalia Rodrguez Monroy;
versin espaola de Tatiana Bubnova). NE]; V. N. Voloshinov,
[Marksizm i filosofiia iazyka], Leningrado, 1929 [Traduccin espaola, El marxismo y la filosofa del lenguaje
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escuela formal de los estudios literarios) que expres Boris Pasternak, cuyas ideas se
formaron bajo el doble influjo de la cultura vanguardista del futurismo y de la
filosofa clsica alemana.
En una carta a Medvedev, dedicada a la publicacin de su libro sobre el
formalismo, Paternak escriba:
Convengo enteramente con su postura acerca del formalismo, con la
reserva, sin embargo, que en lo particular, naturalmente, usted es injusto
con ellos. Usted tambin, probablemente, es consciente de ello y se trata de
algo hecho intencionalmente. Hablo de las interpretaciones insuficientes de
algunos conceptos como el extraamiento (ostranenie), la interaccin de
fbula y trama, etc. Siempre me ha parecido que, tericamente, haba ideas
muy felices, y siempre me ha sorprendido que estos conceptos,
heursticamente de tan gran alcance, permitieran a sus autores ser lo que
son. En su lugar, yo, de entrada, sencillamente, hubiera empezado a derivar
de aquellas observaciones un sistema de esttica, y si hay algo que siempre
me ha separado de los lefistas
9
y de los formalistas desde el nacimiento del
futurismo (y despus, con el paso del tiempo, cada vez ms), ha sido
precisamente la incomprensibilidad de su retroceder en los avances ms
prometedores.
Y ms adelante: Es particularmente cercana a m su concepcin del
historicismo, de la perspectiva social y de los dems detalles imperceptibles sobre los
que todo se fundamenta
10
.
Aqu, de hecho, chocan dos puntos de vista cuya esencia ya se haba
manifestado en la polmica de los aos veinte: el contenido del texto es una funcin
de su estructura y, por tanto, indagando acerca del mecanismo del texto, obtenemos
una base objetiva para los juicios sobre la sustancia semntica y social de una obra
dada sustancia que de aquel mecanismo deriva o ms bien el significado (la
ideia) es primario, y tan slo en la medida en que lo continuo puede ser expresado en
lo discreto se refleja en un texto dado? La contradiccin en la posicin inicial ha
generado una diferencia en la eleccin del material de anlisis: por un lado, se ha
mostrado inters por los textos estables, sistemas con alfabetos limitados y simples
reglas sintcticas (la fbula, el mito, la novela policaca, la literatura de masas), por
otro, se ha dedicado atencin a las estructuras ambivalentes, a los textos paradjicos,

(los principales problemas del mtodo sociolgico en la ciencia del lenguaje), Madrid, Alianza (Alianza Universidad,
740), 1992, 209 pginas (versin espaola de Tatiana Bubnova; prlogo de Iris M. Zavala). NE]. Los
libros de Medvedev y Voloshinov, escritos bajo la directa influencia de Bajtn, reflejan sus ideas.
9
Los partidarios del LEF (abreviacin rusa del Frente de izquierda de las artes), denominacin de un
movimiento y de una revista de los aos veinte cuyo lder era Maiakovski [Nota de la traductora del
ruso al italiano].
10
G. G. Superfin. . . .
[Uchenye zapiski Tartuskogo gosudarstvennogo universiteta] 284 (
5: [(Trudy po znakovym sistemam 5: Pamiati
Vladimira Iakovlevicha Proppa)]. Tartu (1971), pg. 529)
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cuyos elementos no son, evidentemente, reducibles a una estructura sincrnica
unitaria (el principio de la polifona, del carnaval, etc.).
La actual visin estructural supera esta antinomia, pues considera ambos
puntos de vista no como mutuamente excluyentes, sino como dos tendencias
culturales interactuantes. La tendencia a la sistematizacin y a la desistematizacin en
su recproca tensin y resistencia determinan el funcionamiento de los sistemas
sgnicos, garantizando esa condicin de informatividad que es la salida de los textos
del estado de automatismo. En consecuencia, los textos en funcionamiento en una
colectividad dada pueden ser descritos tanto en trminos de realizacin de
determinadas reglas como de coherente violacin de las mismas. Sin embargo, tan
slo la relacin de estas descripciones que se oponen entre s, y no cada una de las
descripciones tomadas por s mismas, es capaz de explicarnos la naturaleza de la
actividad del texto. La violacin de las reglas no equivale a su ausencia, y no hay que
confundir la ausencia de reglas con el hecho de que un determinado auditorio las
ignore. De esto deriva que la descripcin esttica del sistema de reglas debe preceder
heursticamente a la individuacin de sus violaciones, lo cual no refuta que, en el
funcionamiento real, ambas tendencias se manifiestan simultneamente.
A este respecto, es oportuno considerar una objecin frecuente, segn la cual
precisamente la unidad, indivisibilidad y organicidad de la vida (y del arte como
reflejo de la vida) es lo que la vuelve ajena a los mtodos exclusivamente analticos,
que constituiran la esencia del mtodo estructuralista. En efecto, los modelos
cientficos de cualquier fenmeno continuo, fluido, orgnico se construyen segn el
principio de la edificacin de un sistema sobre la base de un texto, y aportan
inevitablemente, pues, un fraccionamiento descodificador. Pero es precisamente el
mtodo semitico el que ms se aleja, en este sentido, de los mtodos cientficos
tradicionales, puramente analticos, ya que realza el problema de las reglas y de los
medios de sntesis del texto. Y an ms, vinculando este problema con el estudio de
la posicin del emisor y la posicin del destinatario, la semitica contempornea
considera los mtodos analtico y sinttico no en calidad de principios que se
excluyen mutuamente, sino como aspectos orgnicamente vinculados, aunque
opuestos, de un nico proceso de comunicacin. Y es precisamente el estudio del
arte lo que permite descubrir su unidad con mxima claridad. Ponemos un solo
ejemplo: comparamos una serie extra-artstica de denotados (la vida, la realidad) y
un cine-texto que la reproduzca y que nosotros vemos durante la proyeccin de una
pelcula. Puede parecer que tengamos delante un claro ejemplo del reflejarse de un
todo continuo e indivisible (la vida) en otro todo indivisible (el arte). Puede
parecer adems que todo intento de construir un modelo discreto aqu sea posible
tan slo como abstraccin de investigacin, lo cual, segn los adversarios del
estructuralismo, hace que se pierdan los aspectos principales de la obra de arte.
Imaginemos, sin embargo, el cine-texto no como se presenta al espectador
(destinatario), sino al director (emisor): la pelcula no-interrumpida se quiebra
aqu en trozos individuales, unidos mediante el montaje. Son muy conocidos los
experimentos de montaje llevados a cabo por Lev V. Kuleshov ya en los aos veinte.
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Por ejemplo, un encuadre, que representaba en primer plano el rostro impasible del
actor Mozhujin, se montaba antes con la fotografa de un plato de sopa, despus con
la de un nio jugando y finalmente con la de un atad. Segn el carcter del montaje
los espectadores vean en el rostro del actor una mmica diferente: hambre, amor,
dolor. Ambos encuadres se funden, para el espectador, en una unidad indisoluble,
mientras que para el director constituyen una continuacin de unidades discretas. En
el documental dedicado a Maria F. Andreeva el locutor lee el texto de los recuerdos
de la actriz acerca de su primer encuentro con Gorki:
No me lo imaginaba as. Y me resultaba raro que los rasgos del
rostro fueran tan toscos, y que tuviera aquel bigote rojizo (...). Pero de
repente a travs de las largas y espesas pestaas me miraron los ojos azules,
los labios se distendieron en una sonrisa fascinante, y su rostro me pareci
bellsimo (...).
El director acompa este texto con el montaje de dos fotografas: Gorki
serio y Gorki sonriendo. Para el espectador se obtuvo el efecto de un movimiento
continuo, para el director la continuidad en el montaje de imgenes estticas. Cuando
Botticelli, ilustrando la Divina Commedia, mostr en un dibujo algunas figuras de
Dante y Virgilio colocadas a lo largo del eje de su desplazamiento, el espectador de
aquel tiempo tuvo que tener una impresin de movimiento continuo, impresin que
nosotros hemos perdido. De tal modo, esta fundamental contradiccin de los
mtodos de descripcin del texto se elimina en la unidad de la superposicin
recproca de los puntos de vista del emisor y del destinatario.
Por ltimo, queda todava un aspecto de las objeciones dirigidas a los
mtodos estructurales que merece ser destacado. Se trata de la afirmacin de que con
este mtodo se puede atrapar tan slo lo que en el texto es sistemtico y regular,
mientras la esencia de la obra de arte, segn tal objecin, est en lo que es
irrepetiblemente individual.
Al respecto hay que observar que el mismo concepto de sistmico en el arte
se diferencia del equivalente concepto en las estructuras ms simples. Un texto
artstico no se proyecta tan slo sobre una estructura decodificadora, como ocurre,
por ejemplo, en las lenguas naturales, sino al menos sobre dos, de tal modo que un
mismo elemento, insertndose en cdigos diferentes, obtiene al mismo tiempo
distintos significados. Adems, lo que con respecto a un cdigo se presenta como
asistemtico, con respecto a otro adquiere valor de sistmico. A la luz de esto, lo
individual en el arte adquiere un significado diferente que en el mundo de los
denotados. No es una manifestacin de asistematicidad, sino el resultado de la
interseccin de muchos sistemas diversos en un solo punto. La desviacin de un
sistema es la inclusin en otro sistema. La irrepetible individualidad de un texto
puede ser concebida, pues, no rechazando el estudio de su estructura interna, sino
tan slo describiendo del modo ms completo posible la multiplicidad de sus
estructuras de cdigo, en cuyo campo semntico funciona un texto dado, y el juego
semntico que surge de su interseccin.
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De lo dicho se deriva que quien quiere incluir en el campo de los mtodos
semitico-estructurales el amplio crculo de los distintos textos activos en el mbito
de la cultura humana, no es nada propenso a nivelar las diferencias entre sistemas
con diferente grado de complejidad, ni a subestimar las dificultades a las que los
investigadores tendrn que enfrentarse por este camino. Estas dificultades crecern
legtimamente conforme se pase de las estructuras simples (era inevitable,
heursticamente, que se empezara precisamente por su estudio) a las ms complejas.
Sin embargo, se puede creer que las investigaciones llevadas a cabo en esta direccin
conllevarn en el futuro determinados resultados cientficos.
El gran inters social hacia la semitica y sus aplicaciones en la esfera de las
ciencias humanas depende del deseo que el lector no especialista tenga de hacerse
una idea de la sustancia cientfica de esta nueva disciplina. Sin embargo, como se
escribi al comienzo de este artculo, la literatura divulgativa no puede dar una idea
de la ciencia, pues la transforma en mito. Para penetrar la sustancia de la ciencia es
preciso conocer no sus resultados, sino sus dificultades, no las conquistas, sino los
mtodos. Nuestro volumen se construye precisamente as. Los autores, al dar a
conocer a los lectores los resultados alcanzados por la semitica rusa aplicada a las
ciencias humanas, han concentrado su atencin en los problemas, y no en las
conclusiones de la ciencia. Pero, precisamente por ello, segn nuestras esperanzas, el
conocimiento de los materiales del presente volumen puede ser interesante no slo
para los especialistas, que estudian los problemas tratados en los distintos trabajos
aqu propuestos, sino tambin para un amplio crculo de lectores que deseen tener
una idea de los temas sobre los que trabajamos nosotros, los especialistas rusos de
semitica aplicada a las ciencias humanas.

Mihhail Lotman y Boris A. Uspenski, 2007. Mirko Lampis, de la traduccin. El copyright de los
artculos publicados en Entretextos pertenece a sus autores, del mismo modo que, en el caso de las
traducciones, los derechos de las mismas pertenecen a los traductores. Los artculos pueden ser
enlazados o reproducidos electrnicamente para fines docentes e investigadores, sin alteraciones e
indicando su procedencia. Se debe citar la direccin electrnica (URL), as como el nombre del autor
y del traductor, dado el caso, cuando se reproduzca, distribuya o comunique pblicamente el
contenido de estas pginas, en todo o en parte. En el caso de una reproduccin total en internet o en
revista impresa, se debe obtener autorizacin expresa de Entretextos, as como del autor y del
traductor, dado el caso o de quien posea los derechos de autora o de traduccin. Se prohbe la
reproduccin total de artculos en formato de libro impreso sin permiso previo por escrito de
Entretextos.
Cmo citar este documento:
Iuri M. Lotman y Boris A. Uspenski. Investigaciones semiticas. Entretextos. Revista Electrnica
Semestral de Estudios Semiticos de la Cultura. N 10 (Noviembre 2007). ISSN 1696-7356. Traduccin del
italiano al espaol de Mirko Lampis.
<http://www.ugr.es/~mcaceres/entretextos/entre10/investigaciones.pdf>
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Revista Electrnica Semestral de Estudios Semiticos de la Cultura N 10 Granada, Noviembre 2007

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