CAPTULO III

:111.
- CA PI T
U L O I I I

DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA
BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
I .Delitos contra el patrimonio (Ttulo V CP)
En este grupo de delitos el bien jurdico protegido es el patrimonio,
entendindose como el conjunto de derechos y obligaciones, referido
a bienes de cualquier ndole, dotado de un valor econmico y que han
de ser valorables en dinero". El patrimonio, como bien jurdico, tiene
un doble contenido:
Contenido jurdico se plasma en que la relacin de la persona
con el bien - mueble o inmueble- debe tener una proteccin jurdica
- que puede plasmarse por ejemplo en la propiedad o posesin del
bien.
Contenido econmico. se plasma en que el bien debe tener un
valor econmico, por tanto no es admisible hablar, por ejemplo,
de un delito de hurto en el caso de que alguien sustrajera a otro
una carta.
Queralt, J.J.; Derecho Penal Espaol, Parte Especial, 1996, p. 308.
5I
El patrimonio es un bien jurdico individual a diferencia del
orden socio - econmico que es supraindividual; por tanto,
est en relacin con una persona en concreto.
T
Fraude enla administracinde
personas juridicas
TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L

A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
De los diversos delitos previstos en el Ttulo V del Cdigo Penal
(delitos contra el patrimonio), analizaremos los siguientes:
Delito de robo
A propiacin ilcita
Estafa
Extorsin
Fraude en la administracin de personas jurdicas.
1.1Delito de robo y robo agravado
En cuanto al bien jurdico protegido debemos indicar que el delito
de robo es un delito pluriofensivo, pues concurren diversos bienes
jurdicos, as tenemos:
El patrimonio.
L a vida o salud - en el caso que medie violencia- , y
L a libertad de la persona - en el caso que medie amenaza- .
Se ha concebido tambin como un delito complejo, pues concurren
varios hechos que estn vinculados por una determinada relacin jurdica.
Efectivamente en este delito adems de afectar el patrimonio de una
persona, debe desarrollar la conducta mediante violencia o amenaza.
El patrimonio debemos entenderlo como el bien que tiene un valor
econmico, mediante una relacin entre dicho bien y la persona, la
cual tiene una proteccin jurdica.
52
f
ELEMENTOS
DE L A
CONDUCTA
PROHIBIDA
DEL DELITO
DE ROBO
r
CA PTU L O I I I DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
a)Tipo Objetivo
En cuanto al aspecto objetivo del delito de robo, debemos indicar
en primer lugar que se trata de un delito comn pues sujeto activo del
delito puede serlo cualquier persona.
L a conducta prohibida del delito de robo, prevista en el artculo
188 del Cdigo Penal, tiene los siguientes elementos:
Apoderamiento ilegitimo
Sustraccin del bien
Bien mueble
Ajeneidad
Violencia o amenaza
Apoderamiento ilegtimo.- El ncleo central del delito es la accin
de apoderarse del bien que implica un comportamiento activo de
desplazamiento fsico del mismo del mbito de poder patrimonial del
tenedor a la del sujeto activo. L a norma penal al emplear el verbo
apoderar ha definido una accin tpica consistente en la posibilidad
inmediata de realizar materialmente sobre el bien actos dispositivos.
Por tanto el autor debe tener la disponibilidad, la autonoma o la
posibilidad fsica de disposicin. A poderarse es poder ejercer actos
posesorios sobre la cosa durante un tiempo cualquiera, por brevsimo
que sea. Ejemplo: el carterista que baja de un transporte pblico con la
billetera de su vctima, al abordar otro vehculo que va en sentido
diferente al anterior est ingresando en apoderamiento del bien.
L a norma penal dispone que el apoderamiento debe ser legtimo,
por tanto el agente no debe tener derecho alguno de introducir el bien
a su mbito de dominio. A qu entra a tallar el tema del consentimiento
de la vctima, pues si sta asiente que el agente se lleve el bien ya no se
configurar el delito, apoderando el consentimiento como un supuesto
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TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
de atipicidad. Por ejemplo: el alumno que permite que el profesor se
lleve su cdigo pues considera que le va a ser de utilidad.
Apoderamiento
del bien
Sin consentimiento Delito
b) Sustraccin del bien.- En el delito de robo la sustraccin es
concebida por la norma penal como el medio para el apoderamiento.
Por tanto el apoderamiento comienza necesariamente con la
sustraccin. L a sustraccin implica en sacar el bien del mbito de
custodia y vigilancia de la vctima. Ejemplo: el asaltante que le quita la
bicicleta a la vctima, sacndolo del volante y montndose l en ella,
pedaleando a velocidad para escapar.
A poderamiento
Sustraccin
del bien
Medio para el
c) Bien mueble.- L a norma penal fija como objeto material del delito
el bien mueble. A l emplear la norma penal el concepto de bien en vez
del de cosa, permite introducir dentro de la figura de robo, bienes no
necesariamente corpreos. El bien denota un concepto ms amplio que
el de cosa y se le puede definir como el objeto material e inmaterial
susceptible de apropiacin que brinda utilidad y tiene un valor
econmico3 4 . En cuanto al concepto de bien mueble debemos indicar
que este posee, en el ordenamiento jurdico penal, una significacin
ms amplia que la atribuida por la norma civil. L os bienes transportables
de un lugar a otro, movidos por s mismos o por fuerzas externas son
muebles para la ley penal.
Bien mueble
ji
Objeto material o inmaterial
susceptible de apropiacin,
que tiene un valor econmico
y que puede transportarse de
un lugar a otro, por si mismo o
por fuerzas externas
Pea Cabrera, Ral; Tratado de Derecho Penal, Parte Especial 11, Ediciones Jurdicas, Urna, 1993, p. 22.
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CA PI TU L O I I I DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
d) A jeneidad.- El bien mueble debe ser total o parcialmente ajeno al
agente. El concepto de ajeneidad tiene dos aspectos: positivo, en el
sentido que el bien le pertenece a alguien y, negativo en el sentido que
el bien no le pertenece al agente. Por tanto no son ajenas las res nullius,
que no se encuentran sometidas a posesin de persona alguna (por
ejemplo, las piedras o las conchas en la orilla del mar), las res derelictae
(cosas abandonadas por sus dueos) y las res comunis omnius (cosas de
todos). L a norma penal precisa que el bien debe ser totalmente o
parcialmente ajeno, ello implica que puede concurrir el delito en el
caso de copropietarios si la propiedad est dividida en partes (cuotas
proporcionales).
AJENEIDAD
/ r"
Tiene 2 aspectos
:n n
El bien le pertenece
a alguien
El bienno le
pertenece al agente
Violencia o amenaza.- Este es el elemento que diferencia al delito de
robo del de hurto. L a violencia debe entenderse como violencia fsica,
esto es la aplicacin de una energa fsica destinada a vencer la resistencia
de la vctima, por ejemplo: atar, golpear, empujar, apretar, amordazar,
etc. En doctrina se considera que la violencia que se exige para configurar
el robo debe ser de cierta intensidad y amenaza para la vida o salud de
las personas, por lo que el mero arrebato de un reloj no implicara
robo sino hurto. L a violencia fsica no necesariamente debe recaer
sobre el sujeto pasivo, puede concurrir sobre cualquier otra persona.
Violencia
Aplicacinde una energia fisica
destinada a vencer la
resistencia de lavictima
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TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
En cuanto a la amenaza ella es una intimidacin que representa la
sustitucin psicolgica de la violencia fsica, importa un comportamiento
orientado a trabar la libertad de decisin de la vctima. L a amenaza
implica toda coercin de ndole subjetiva que se hace sufrir a una persona
a fin de quebrar su voluntad permitiendo al agente apoderarse del bien
mueble. L a norma penal seala que se debe amenazar a la vctima con
un peligro inminente para su vida o integridad fsica, por tanto la amenaza
debe comprenderse como posibilidad actual de violencia efectiva,
debiendo ser dicha amenaza grave.
Una intimidacin que
representa la sustitucin
psicolgica de la violenciafisica,
importa un comportamiento
orientado a trabar la libertad
de la vctima
Ameaaza
Tipo subjetivo.
En lo que respecta al aspecto subjetivo del tipo, se exige que el
agente acte con dolo, esto es con consentimiento y voluntad. Pero el
delito de robo exige adems un elemento subjetivo especial,
especficamente una especial intencin, esto es que el agente acte
con el objetivo de aprovecharse del bien. El llamado animus lucrandi.
Siendo una especial intencin el aprovecharse del bien debe estar
presente en la finalidad del agente, pero no se requiere que se plasme
en la realidad, as habr delito de robo cuando el agente se llev el
televisor de una vivienda luego de golpear a su propietario, an cuando
no haya llegado a venderlo para obtener dinero por l.
Especial intencinde
aprovecharse del bien.
Dolo
Penalidad
L uego de la modificacin introducida por el Decreto L egislativo N.
896, la pena ha sido elevada a privativa de libertad no menor de seis ni
mayor de quince aos. Duplicando la penalidad anteriormente prevista.
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CA PTU L O I I I DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
>
penalidad Delito de robo
No < ni > 15 aos
Robo agravado
El delito de robo agravado, previsto en el artculo 1 89 del Cdigu
Penal, ha sido modificado por el Decreto L egislativo N. 89E,
establecindose los siguientes supuestos agravados:
En casa habitada.
Durante la noche o en lugar desolado.
A mano armada.
Con el concurso de dos o ms personas.
En cualquier medio de locomocin de transporte pblico o privado
de pasajeros o de carga.
Fingiendo ser autoridad o servidor pblico o trabajador del sector
privado o mostrando mandamiento falso de autoridad.
En agravio de menores de edad o ancianos.
Cuando se cause lesiones a la integridad fsica o mental de la vctima.
Con abuso de la incapacidad fsica o mental de la vctima o mediante
el empleo de drogas y/o insumos qumicos o frmacos contra la vctima.
Colocando a la vctima o a su familia en grave situacin econmica.
Sobre bienes de valor cientfico o que integren el patrimonio
cultural de la nacin.
En estos casos la pena prevista es privativa de libertad no menor
de quince ni mayor de veinticinco aos.
penalidad >
//-
No < 15 ni > 25 aos
Delito de robo
agrabado
L a norma penal tambin establece que la pena ser cadena perpetua
cuando el agente acte en calidad de integrante de una organizacin
delictiva o banda, o si como consecuencia del hecho se produce la
muerte de la vctima o se le cause lesiones graves a su integridad fsica
o mental.
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TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
El robo es un delito pluriofensivo y complejo, cuyo sujeto
activo puede ser cualquier persona y exige que el agente no
slo acte con dolo sino tambin con una especial intencin
de aprovecharse del bien.
1.2Apropiacin ilcita (artculo 190 CP)
El bien jurdico protegido es el patrimonio, pero en este delito
especficamente es la propiedad del bien mueble.
Por la naturaleza de este delito el sujeto activo est en posesin
legtima del bien. pero recae sobre l la obligacin de entregar, devolver
o hacer un uso determinado del bien mueble, por lo que con su conducta
afecta el derecho de propiedad que tiene la vctima sobre el bien, del
cual pretende hacerse dueo el agente.
a)Tipo Objetivo
El sujeto activo lo es la persona natural que posee el bien mueble
bajo un ttulo que genere la obligacin de entregar, devolver o hacer
un uso determinado del mismo. A ctualmente la doctrina plantea que
el delito de apropiacin ilcita es un delito especial dado que slo pueden
ser autores quienes ostentan una determinada posicin de confianza,
delimitada legalmente por un doble requisito:
L a recepcin del bien mueble y el ttulo que produzca la obligacin
de entregarla, devolverla o hacer un uso determinado de l (Toms
Vives A ntn y Jos L uis Gonzales Cusacc). Ejemplo: incurrir en el
delito quien recibi un bien mueble en depsito para tenerlo
durante un mes u luego devolverlo a su propietario, pero lo vende
a un tercero.
No puede incurrir en este delito el propietario del bien, porque la
propiedad del mismo le compete a l. Si el dueo del bien mueble lo
sustrae de quien lo tiene legtimamente en su poder incurrir en el
delito de sustraccin de bien propio (artculo 191 CP).
El sujeto pasivo lo es la persona natural o jurdica que tiene la
propiedad del bien mueble.
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CA PTU L O I I I

DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S

En cuanto a la conducta prohibida el tipo penal establece una serie
de elementos:
L a conducta debe recaer sobre un bien mueble, suma de dinero o
valor.
El agente debe haberlos recibido por algn ttulo que le otorgue la
posesin de los mismos, dicho ttulo debe generar la obligacin de
entregar, devolver o hacer un uso determinado del bien
El agente debe apropiarse indebidamente del mismo.
El objeto sobre el cual recae la accin es un bien mueble, suma de
dinero o un valor. El concepto de bien mueble en materia penal se
distancia del de materia civil, posee una significacin ms amplia, as
son los bienes transportables de un lugar a otro sin sufrir prdida o
menoscabo. Son bienes muebles, por ejemplo, una mesa, un silln, un
televisor, un avin, un barco, etc. A nuestro entender el concepto de
bien mueble incluye la de dinero o valor, sin embargo el legislador ha
preferido mencionarlos expresamente. El dinero se refiere a la moneda
o papel moneda que tiene un valor nominal y que tiene circulacin
legal. Ejemplo: los billetes de cien soles. Por valor se entiende los
documentos o ttulos que representan un valor econmico. Ejemplo:
documentos de contenido crediticio que imponen obligaciones,
conceden derecho a una prestacin en dinero, etc.
El agente debe haber recibido el bien bajo un determinado ttulo. L a
norma penal hace referencia a los ttulos: depsito, comisin,
administracin u otro ttulo. El legislador ha planteado una clusula legal
de carcter abierto, entre otros ttulos se puede mencionar al mandato,
comodato, prenda, contrato de arrendamiento, el usufructo, entre otros.
Este es el elemento caracterstico de este delito pues el agente est en
posesin legtima del bien. Esto distingue la apropiacin ilcita del delito
de hurto, pues en este ltimo el agente no tiene la posesin del bien por
lo que lo sustrae del lugar donde se encuentra, apoderndose del mismo.
El ttulo por el cual se entrega el bien debe generar obligaciones de
entregar, devolver o hacer un uso determinado del mismo. La obligacin
de entregar implica el tener que dar el bien a un tercero, la de devolver
significa el retornar el bien a quien nos lo dio y el hacer un uso
determinado implica dar al bien el uso admitido por el ttulo de la
tenencia. Sin embargo, hay que advertir que la sola violacin de estas
obligaciones no configura el delito sino que se requiere un elemento
adicional: apropiarse indebidamente del bien. La apropiacin indebida es
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TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
el ncleo central de este delito e importa la ejecucin de actos de
disposicin tendientes a que los bienes recibidos se integren en el
propio patrimonio del sujeto activo en perjuicio del sujeto pasivo.
I mplica disponer del bien "como si fuera propio", transmutando la
posesin lcita originaria en una propiedad ilcita o antijurdica. Esta
accin de apropiacin puede expresarse, por ejemplo, en acciones de
enajenacin - actos traslativos de dominio, como la venta, donacin,
etc.- o de distraccin - desviar un bien del destino acordado, dar un fin
diferente sin que implique enajenacin, as entregar el bien en prenda-
Tipo subjetivo
El tipo penal exige dolo, conocimiento y voluntad en el agente.
A dicionalmente se requiere que el agente acte con el animus rem
sibi habendi, es decir el nimo de hacerse dueo de la cosa. A simismo,
el agente debe actuar con el propsito de obtener provecho del bien,
entendiendo por provecho una ventaja de ndole econmica. El
provecho puede ser en beneficio propio o de un tercero.
Penalidad
L a sancin prevista por el Cdigo Penal es privativa de libertad no
menor de 2 ni mayor de 4 aos.
L a norma penal prev una serie de supuestos agravados:
Si el agente obra en calidad de curador, tutor, albacea, sndico,
depositario judicial o en el ejercicio de una profesin o industria
para la cual tenga ttulo o autorizacin oficial, la pena ser privativa
de libertad no menor de 3 ni mayor de 6 aos.
Si el agente se apropia de bienes destinados al auxilio de poblaciones
que sufren las consecuencias de desastres naturales u otros similares,
la pena ser privativa de libertad no menor de 4 ni mayor de 10 aos.
1.3 Estafa (artculo 196 CP)
En el delito de estafa, el bien jurdico protegido es el patrimonio en
si mismo, representado por los distintos componentes, materiales o
inmateriales, muebles o inmuebles, del mismo. Por este motivo, en
doctrina, es considerado el delito de estafa como el delito
patrimonial por antonomasia.
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CA PTU L O I I I DEL I TO S CO 1RA EL MA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
El delito de estafa puede incidir sobre cualquier aspecto del
patrimonio, siendo indiferente que se entregue un bien mueble o
inmueble, un derecho o un bien corporal. El elemento caracterstico
del delito de estafa, que lo diferencia de otros delitos contra el
patrimonio, lo constituye el acto de disposicin por parte del sujeto
pasivo, siendo dicho acto el que provoca la afeccin de su patrimonio;
aqu la vctima entrega un bien al agente, a causa de un error creado o
mantenido por el sujeto activo del delito. Ejemplo: Juan ofrece a Pedro
conseguir un televisor al precio ms cmodo del mercado, y le pide un
adelanto de $100 Pedro entrega el adelanto acordado, pero Juan se
desaparece con el dinero y sin entregar el televisor.
a)Tipo objetivo
El sujeto activo puede ser cualquier persona, por lo que nos
encontramos ante un delito comn. El sujeto pasivo puede serlo cualquier
persona natural o jurdica- que sufre el perjuicio en su patrimonio.
L a conducta prohibida del delito de estafa tiene una serie de
elementos (engao, error, acto de disposicin en perjuicio de otro)
que para configurar el delito no basta con una suma de componentes,
sino que requiere un nexo entre ellos, comnmente designado como
relacin de causalidad. Esto implica que en el delito de estafa un elemento
precede al anterior. Ejemplo: el error en el que se encuentra la vctima
debe haber sido generado o mantenido por el engao del agente.
Engao: El engao es el primer y, ms significativo de los
elementos definitorios de la estafa. El significado comn del engao
implica falta de verdad en lo que se piensa, se dice o se hace creer con
la finalidad de producir error.
L a norma penal hace referencia a tres trminos:
Ardid se entiende como el medio empleado hbil y maosamente
para el logro de algn intento.
Astucia es la habilidad, carcter maoso y audaz con que se
procede para conseguir un provecho ilcito creando error en la
vctima;
Engao indica la falta de verdad en lo que se dice, cree, piensa,
discurre".
ss
Pea Cabrera, Ral; Tratado de Derecho Penal, Parte Especial II, Ediciones Jurdicas, Lima, 1993, p. 160.
6I
TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
(
El ardid, la astucia y el engao representan el concepto
genrico de fraude.
Se entiende que el engao debe ser suficiente, bastante para
hacer incurrir en error a la vctima. Ejemplo: el agente que se
presenta como representante de Telefnica con un carnet y tarjeta
de presentacin falsas y ofrece a la vctima renovar el equipo de
celular como parte de una promocin.
Sobre la base de la necesaria relacin de causalidad entre los
elementos de la estafa, el engao debe ser anterior al error y a la
disposicin patrimonial, de modo que si sta se produce antes del
engao, no concurrir el delito de estafa.
Error: implica un conocimiento viciado de la realidad, una falsa
representacin de la realidad, consecuencia del engao que motiva
el acto dispositivo.
L a norma penal establece que el error debe ser "inducido o
mantenido", lo cual implica que la conducta prohibida se da tanto
cuando se induce, como cuando se mantiene el error ya existente
en la persona, porque otro lo haya provocado o porque provenga
de una mala apreciacin de la vctima. Induce a error quien obra
para lograrlo, el que persuade o instiga. Mantiene en error quien
moviliza recursos para que la vctima no salga del error en el que se
encuentra. Ejemplo: quien se presenta como agente de ventas de
una empresa editora y muestra a la vctima tarjetas de presentacin
y folletos de la empresa editora, ofrecindole facilidades de pago
para la compra de libros, logrando que la vctima crea que es un
agente de ventas.
Acto de disposicin patrimonial: Para configurar el delito la
vctima, a consecuencia del error, realiza una disposicin patrimonial.
Por acto de disposicin hay que entender toda accin y omisin que
implique un desplazamiento patrimonial, este desplazamiento puede
tener lugar en forma de entrega, cesin o prestacin del bien,
derecho o servicio que se trate.
62
Para configurar el delito de estafa se requiere que exista relacin
de causalidad entre sus diferentes elementos: engao, error y
acto de disposicin en perjuicio de la vctima o un tercero.
CA PTU L O I I I DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
En base a la relacin de causalidad que se exige en este delito, para
que el acto de disposicin tenga relevancia tpica, ha de ser inducido
por el error causado por el engao.
La disposicin patrimonial es lo esencial en este delito de estafa, que lo
diferencia de los delitos de apoderamiento, dado que el sujeto pasivo
voluntariamente entrega el bien al sujeto activo, aunque con voluntad
viciada, Ejemplo: la persona que entrega su refrigeradora al agente, quien
le haba adelantado el 50% del precio convenido y se haba
comprometido a entregar el resto una semana despus de recibir el
producto, pero desaparece luego de recibir la refrigeradora.
Perjuicio: se entiende como el dao real (disminucin del
patrimonio) que padece el engaado o un tercero, a consecuencia de la
disposicin patrimonial, merced al error de que es objeto. El perjuicio
tpico de la estafa consiste en la diferencia de valor entre lo que se
atribuye a otro (generalmente, al autor del delito) en virtud del acto de
disposicin y lo que, eventualmente, se recibe de ste como
contraprestacin. Ejemplo: en el caso mencionado de la refrigeradora,
la vctima haba recibido del agente el 50% del precio pactado, pero al
tener la refrigeradora un mayor valor, ve perjudicado su patrimonio.
b)Tipo subjetivo
Se exige que el agente acte con dolo, es decir con
conocimiento y voluntad de lograr de la vctima un acto de
disposicin, para lo cual lo induce a error mediante engao. L a norma
penal hace referencia que el agente "procura para s o para otro un
provecho ilcito", de forma tal que el agente obra delictivamente
para obtener un provecho ilcito. Dicho provecho se constituye en
la finalidad del autor al cometer el delito. La estafa requiere, por
tanto, un elemento subjetivo especial (una especial intencin): nimo
de lucro. El provecho ilcito se entiende como la ventaja patrimonial
obtenida por la apropiacin de un bien con valor econmico.
A dems, puede ser en beneficio personal o de un tercero.
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TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
e)Penalidad
L a sancin prevista es pena privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de seis aos.
1.4Extorsin (artculo 200)
El bien jurdico tutelado en esta figura delictiva es el patrimonio.
Pero la afeccin al patrimonio slo es constitutiva de este delito si se
usa la violencia, amenaza o se mantiene como rehn a una persona. Por
tanto no slo se atenta contra el patrimonio, sino que en la extorsin
hay tambin un ataque a la libertad de la persona, la salud, la vida, etc.,
que se lleva a cabo mediante una o varias de las modalidades enunciadas
anteriormente. Nos encontramos ante un delito pluriofensivo. Pero
entre todos los bienes jurdicos afectados el de mayor relevancia y al
cual se protege con esta figura delictiva es el patrimonio. Nos
encontramos en una relacin de delito- medio a delito- fin. El ataque a
la libertad, la salud, vida, etc., no es aqu un fin en s mismo, sino un
medio para atacar el bien jurdico patrimonio.
a)Tipo objetivo
Sujeto activo puede serlo cualquier persona por lo que nos
encontramos ante un delito comn.
En cuanto a la conducta prohibida sta consiste en obligar a la
vctima a otorgar al agente, o un tercer, una ventaja econmica a la que
no tiene derecho, mediante violencia, intimidacin o mantenimiento
de rehn a una persona.
L a violencia debe entenderse como violencia fsica, esto es el
despliegue de una energa fsica cuya intensidad, sin ser irresistible, debe
estar dirigida, en ltima 'instancia, a vencer a la vctima, obligndola as
a otorgar la ventaja pecuniaria con "las apariencias de una decisin
voluntaria"
L a amenaza viene a ser la llamada violencia psicolgica que
importa una intimidacin mediante la cual se obliga o se exige a la
vctima la realizacin de un acto de disposicin patrimonial, por el
anuncio de un dao inminente dependiente de la voluntad del agente,
cuya realizacin se condiciona al cumplimiento de lo exigido. L a
amenaza es un mal realizable por cualquier medio y a cualquier
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CA PTU L O I I I DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
inters de la vctima o de sus familiares u otra persona estrechamente
ligada a ella".
Es importante sealar que entre la violencia y la amenaza que ejerce
el agente y el acto de disposicin que realiza la vctima debe mediar un
espacio de tiempo, un intervalo. Ese intervalo es lo que diferencia a la
extorsin del robo, discontinuidad en el primero y continuidad en el
segundo. Ejemplo: se dar extorsin en el caso del faite de barrio que
todos los das golpea a un vecino y le exige que le entregue una determinada
cantidad econmica para no seguirlo molestando.
L a tercera modalidad que seala la norma es la de mantener rehen
a una persona. A qu el agente se vale de una ofensa contra la libertad
individual, subordinada a la prestacin del rescate, finalidad especfica
que persigue el delincuente. Nos encontramos ante la denominada figura
del secuestro extorsivo. U na persona est detenida en rehenes cuando,
por cualquier medio y en cualquier forma, se encuentra en poder de un
tercero, ilegtimamente privada de su libertad personal, como medio
intimidatorio para sacar rescate. El rescate puede ser demandado al
mismo secuestrado o a un tercer.
L a diferencia del secuestro extorsivo con el delito de secuestro
est que en el primero la privacin de libertad es un medio para obtener
una ventaja econmica, esto es el agente busca un rescate - precio
exigido para la liberacin del rehn- por la libertad de la vctima.
Ejemplo: nos encontramos en delito de extorsin en la modalidad de
secuestro extorsivo en el caso de quien rapta al hijo de un empresario
y exige 50,000 U SD por su libertad.
b)Tipo subjetivo
Se exige que el agente acte con dolo, esto es con conocimiento
y voluntad de los elementos del aspecto objetivable del tipo de
extorsin.
En el delito de extorsin no solamente se atenta contra el
patrimonio sino tambin contra la libertad, la salud, la vida,
etc., de la persona.
Pea Cabrera, Ral; Tratado de Derecho Penal, Parte Especial ll, Ediciones Jurdicas, Lima, 1993, p. 296.
65
El espacio de tiempo que media entre la violencia y la
amenaza que ejerce el agente y el acto de disposicin que
realiza la vctima es lo que diferencia a la extorsin del robo.
La penalidad de ambos delitos ha sido incrementada por el
Decreto Legislativo 896.
TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
c)Penalidad
L a sancin ha sido incrementada por el Decreto legislativo N.
896 a privativa de libertad no menor de 10 ni mayor de 20 aos.
L a pena ser privativa de libertad no menor de veinte aos- siendo
el mximo 3 5 aos- en los siguientes casos:
El rehn es menor de edad.
El secuestro dura ms de cinco das.
Se emplea crueldad contra el rehn.
El rehn ejerce funcin pblica o privada o es representante
diplomtico.
El rehn es invlido o adolece de enfermedad.
Es cometido por dos o ms personas.
L a norma tambin dispone que se impondr cadena perpetua si el
rehn muere o sufre lesiones graves a su integridad fsica o mental.
1.5Fraude en la administracin de personas jurdicas
(artculo 198 CP)
En este acpite se comprende aquellas infracciones realizadas
violando los deberes y abusando de los poderes otorgados por la persona
jurdica y por la ley. L a intervencin del Derecho Penal sobre las
personas jurdicas obedece a la necesidad de asegurar la proteccin del
patrimonio de los accionistas, socios, asociados y terceros interesados.
El bien jurdico protegido es el patrimonio social de la persona jurdica
e intereses patrimoniales de terceros; pues la norma genrica sanciona
a los que en perjuicio de ella o de terceros realicen los actos
sealados en la norma.
66
CAPTULO IIIDELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
a)Tipo Objetivo
Nos encontramos ante un delito especial, por lo que sujetos activos
pueden serlo aquellos que renen las calidades especiales indicadas en la
norma:
Fundador, aqu se considera a quienes otorgan la escritura
constitutiva y suscriben las acciones si se trata de fundacin
simultnea de una persona jurdica.
Miembro del directorio, es un cuerpo colegiado en el que se
advierte la desvinculacin entre el capital y la gestin, siendo su
funcin principal la gestin social con carcter permanente.
Miembros del consejo de administracin, est conformado
por un conjunto de personas autorizadas a representar a la persona
jurdica (particularmente las sociedades colectivas, las sociedades
en comandita por acciones, las sociedades en comandita simple) y
encargadas de su gestin social por medio de la escritura de
constitucin social, o las personas que posteriormente sean
designadas por la mayora de los socios.
Miembros del consejo de vigilancia, es el rgano colegiado
para ciertas personas jurdicas en determinados supuestos, as en
las cooperativas es el rgano fiscalizador.
Gerente, es la persona encargada de la administracin directa e
inmediata de la persona jurdica y es el ejecutor de las decisiones y
resoluciones del rgano superior, ya sea del directorio o de la
junta general de socios.
Administrador, es la persona natural que representa y gestiona
los negocios de la persona jurdica.
Liquidador de una persona jurdica, es el representante legal
de la sociedad, encargado de realizar las operaciones propias de la
liquidacin, disolucin de la persona jurdica.
En cuanto a la conducta prohibida el tipo penal ha previsto una
serie de supuestos alternos:
O cultar a los accionistas, socios, asociados o terceros interesados,
la verdadera situacin de la persona jurdica, falseando los balances,
reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o prdidas o
usando cualquier artificio que suponga aumento o disminucin de
las partidas contables.
Proporcionar datos falsos relativos a la situacin de una persona
jurdica.
67
El delito de fraude en la administracin de personas
jurdicas, es un delito especial que slo puede ser cometido
por personas que renan ciertas cualidades establecidas
por la norma: fundador, miembro del directorio, gerente,
miembro del consejo de administracin o vigilancia,
administrador y liquidador.
TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de
acciones, ttulos o participaciones.
A ceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o ttulos de la misma
persona jurdica como garanta de crdito.
Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.
O mitir comunicar al directorio, consejo de administracin, consejo
directivo u otro rgano similar, acerca de la existencia de intereses
propios que son incompatibles con los de la persona jurdica.
A sumir prstamos para la persona jurdica.
U sar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona
jurdica.
Tipo subjetivo
Se exige que el agente acte dolosamente, con conocimiento y
voluntad de los elementos del aspecto objetivo del tipo.
Penalidad
L a sancin penal prevista es privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de cuatro aos.
2.Delitos contra la confianza y la buena fe en los
negocios (Ttulo VI CP)
Estos delitos estn incorporados en el Cdigo Penal de 1991,
distinguindose de los delitos contra el patrimonio. A qu se incorporan
los delitos de quiebra, usura y libramientos indebidos.
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DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S CA PTU L O I I I
(1;

Delitos contra la buena fe en los negocios

--;\
QuiebraUsura

(2Libramientos
indebidos
El concepto de la confianza y la buena fe en los negocios como
bien jurdico se basa en el criterio que la confianza es la base para que
las personas realicen operaciones crediticias, las operaciones y
contrataciones que realice el dador crediticio se inspiran en la confianza
de que el deudor cumplir. El actuar de buena fe en los negocios significa
la lealtad y la rectitud para evitar el dao de un inters ajeno. Buena fe
en el actuar con sinceridad y fidelidad en los negocios y convenciones
de las partes.
A continuacin analizaremos el delito de libramientos indebidos
(artculo 215 CP).
2.1Libramientos indebidos (artculo 215 CP)
En las relaciones econmicas ha devenido de gran importancia el
trfico de ciertos documentos de crdito, como el cheque, por lo que
ha intervenido el Derecho Penal tratando de brindarle proteccin.
El cheque es un ttulo valor en virtud del cual se libra un mandato
de pago u orden de pago a cargo del Banco girado, en el cual el librador
debe tener fondos, a favor de un beneficiario. El cheque es un mandato
de pago a la vista. Quien defrauda mediante el cheque pone en peligro
la confianza y la seguridad del cheque, menoscabando su esencia, su
razn de ser en el trfico comercial, sembrando la desconfianza y la
inseguridad al beneficiario.
a)Tipo objetivo
Sujeto activo lo es el librador del cheque, es decir quien gira un cheque.
Sujeto pasivo lo es el tenedor del cheque, la persona a favor de quien se
gir el cheque.
En lo que respecta a la conducta prohibida, el tipo penal establece
un elemento genrico: girar un cheque. Girar implica emitir, librar.
69
TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
Significa el traslado de fondos de propiedad del librador o girador al
patrimonio del beneficiario por medio de una orden escrita a cargo de
una entidad bancaria, que es siempre el girado o librado.
Para configurar el delito de libramiento indebido, el legislador ha
previsto una serie de supuestos alternos. La sola accin de girar el cheque
no configura el delito, sino que el agente debe hacerlo incurso en alguno
de los supuestos previstos en la norma penal:
No tener provisin de fondos o autorizacin para sobregirarse.
Ejemplo: quien slo teniendo 500 soles en su cuenta corriente,
gira un cheque por el monto de 5,000 soles.
Frustrar maliciosamente el pago. Ejemplo: quien luego de girar un
cheque por 1,000 soles, gestiona ante el banco la cancelacin de
su cuenta para evitar que se cobre el cheque.
Hacer el giro en talonario ajeno. Ejemplo: quien emite un cheque
no siendo el titular de la cuenta.
Girar a sabiendas que al tiempo de su presentacin no podr ser
pagado legalmente. Ejemplo: quien tiene sus cuentas embargadas y
a pesar de ello gira un cheque a favor de alguien, que al momento
de acercarse al banco no puede hacerlo efectivo.
L a norma penal seala tambin que el agente debe ser informado
de la falta de pago mediante protesto u otra forma documentada de
requerimiento, en los casos de girar un cheque sin tener provisin de
fondos o autorizacin para sobregirarse, frustrar maliciosamente el pago
o girar el cheque a sabiendas que al tiempo de su presentacin no podr
ser pagado legalmente.
El protesto es el acto solemne por el cual se acredita en forma
verosmil que un ttulo valor no se ha pagado. El protesto puede
efectuarse dentro del plazo de 3 0 das si el cheque es emitido en el pas
y de 60 das si se trata de cheque expedido en el extranjero, debindose
contar el plazo desde la fecha de emisin del ttulo.
El banco girado est obligado a consignar una comprobacin que
deber ser puesta el primer da til siguiente a la presentacin. Esta
comprobacin deber contener el motivo de la negativa (ejemplo: la
indicacin de "no pago por falta de fondos"), la fecha de la presentacin
del cheque y la firma del funcionario autorizado.
70
Para configurr el delito de libramientos indebidos se requiere
que el agente gire un cheque incurso en algunos de los
supuestos establecidos en la norma penal.
CA PI TU L O I I I DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
Se puede requerir al girador a travs de carta notarial o con
notificacin judicial explicndole las razones del impago del cheque. L a
norma penal indica que el agente tiene hasta el tercer da hbil de la
fecha de requerimiento para abonar el importe del cheque, pues de lo
contrario se proceder a la denuncia penal.
Tipo subjetivo
Se exige dolo, esto es conocimiento y voluntad que se est girando
un cheque incurriendo en alguno de los supuestos previstos en la norma
penal.
Penalidad
L a sancin prevista es privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de cuatro aos.
d)Supuesto especial: endoso de cheque sin provisin
de fondos
En el artculo 2 I 5 del Cdigo Penal se prev un supuesto adicional:
el endoso del cheque sin provisin de fondos. El endoso es la forma
comn de transmisin de los ttulos valores cambiarios, por el cual todos
los derechos pasan al endosatario. L a accin delictiva se presenta cuando
el tenedor del cheque lo endosa a favor del endosatario, sin que hubiera
provisin de fondos para cubrir el monto del cheque.
L a norma penal emplea el trmino "a sabiendas" que no tena
provisin de fondos, con ello reafirma que el agente que enc>sa el
cheque deba conocer que no tena los fondos suficientes para ser
respaldado. L a conducta es dolosa, y el trmino "a sabiendas" es una
reiteracin del aspecto cognoscitivo del dolo. Ejemplo: Juan sabe que
Pedro no tiene fondos en su cuenta y que el cheque de mil soles que le
dio no lo puede cobrar, pero como requiere pagar una deuda que tiene
con Manuel, le endosa el cheque para cancelar dicha deuda.
7I
TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA
L a sancin prevista es tambin privativa de libertad no menor de
uno ni mayor de cuatro aos.
El juzgador debe establecer con claridad la modalidad a travs
de la cual se consuma el delito contra el patrimonio as como
el delito contra la confianza y la buena fe en los negocios a fin
de establecer la sancin penal pertinente en cada caso.
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I . Cules son los contenidos del bien jurdico en los
delitos contra el patrimonio? Explique.
. Explique la conducta prohibida en el caso del delito de
estafa
. En qu consiste el tipo objetivo del delito de apropiacin
ilcita?
Qu sujetos tienen la calidad especial para incurrir en
delito de fraude en la administracin de personas
jurdicas?
CA PTU L O I I I DEL I TO S CO NTRA EL PA TRI MO NI O , L A CO NFI A NZA 'Y L A BU ENA FE EN L O S NEGO CI O S
A U TO EVA L U A CI N
CA PTU L O I I I
Responda las siguientes preguntas luego de haber concluido el
estudio del captulo y la revisin de la lectura "Tratado de Derecho
Penal, Parte especial I I ". A l final del material encontrar la Clave de
Respuestas, la misma que le indicar los criterios generalesque
debieron considerarse para dar respuesta a las preguntas.
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TEMA S DE DERECHO PENA L ESPECI A L A CA DEMI A DE L A MA GI STRA TU RA ,
ANLISIS DEL CASO 3 : DELITOS CONTRA EL
PATRIMONIO Y LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN
LOS NEGOCIOS
Revise detenidamente el siguiente caso. Conteste las preguntas
que a continuacin se presentan y remtalas al tutor de su sede. Esta
evaluacin formar parte de su calificacin final y tiene el carcter de
obligatoria.
PREGUNTAS GUA:
I .Precise usted en qu ilcitos penales ha incurrido Pascual Prado.
2.Realice un anlisis de los aspectos objetivos y subjetivos de los
tipos penales identificados.
Pascual Prado ha decidido aprovechar que su hermano sali de
viaje para emplear su chequera. Se acerca a la tienda comercial "Todo
elctrico" y adquiere un equipo de sonido valorizado en $ 500, ante la
vendedora se hace pasar como el titular de la cuenta corriente y
extiende un cheque por el monto del producto. L uego de adquirir el
producto, Pascual Prado se va al interior del pas a fin de vender el
equipo de sonido a mayor precio. El cheque no pudo ser cobrado porque
la firma no corresponda al titular.
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