Balotario 4ta Parte

Balotario Desarrollado UNMSM
8 DERECHO PENAL
8.1 PARTE GENERAL
DERECHO PENAL COMO MEDIO DE CONTROL SOCIAL-FUNCIN Y
FINES DEL DERECHO PENAL
Derecho penal como medio de control social:
Toda sociedad se organiza en torno de un determinado orden (cmulo de valores,
ideologas, historia, etc., socialmente predominantes), por lo que surge el consenso
de la sociedad de organizarse en torno a dicho orden. l Derecho es el
instrumento !urdico, que sumado a los mecanismos sociales naturales como la
educaci"n, la #amilia, la religi"n, etc., procuran proteger dichos valores, con la
#inalidad ltima, de mantener el orden social $ la convivencia social pac#ica.

n realidad, las relaciones entre los miem%ros de la sociedad no siempre son
pac#icas $ por el contrario, muchas veces es violenta, que no pueden ser
controlados por medios de control naturales o #ormales, siendo necesario la
intervenci"n de un control !urdico violento como es el Derecho &enal.
#ectivamente, el derecho &enal que no es otra cosa que un medio de control
social que emplea la violencia, violencia que est' sometida al Derecho $ a la
(onstituci"n.
De%emos entender como control social al con!unto de medios sociales o con
repercusiones sociales que sirven para ordenar $ regular el comportamiento
humano e)terno en mu$ diversos aspectos. l control social, no s"lo esta%lece los
lmites de la li%ertad sino que es un instrumento que tiene como #in socializar a sus
miem%ros.
*a$ dos #ormas de control social:
Controles n!or"#les: +on aquellos en los que el stado no mani#iesta de manera
directa su car'cter represivo so%re las personas, sino que la presi"n viene de otros
individuos o grupos de ellos, e!em. scuela, #amilia etc.
Controles !or"#les: +on aquellos en los que el estado se mani#iesta su poder de
reprimir $ controlas a las personas, e!em. Derecho &enal, sanciones administrativas
etc.
,nidad de &ost -rado de Derecho ,./+/ 98
l Derecho &enal es un medio de control social que se caracteriza por imponer
sanciones 0penas o medidas de seguridad0 cuando, se han cometido acciones graves
que atenten contra los %ienes !urdicos de ma$or valor de la sociedad.
F$n%&n ' Fnes (el (ere%)o *en#l
1a #unci"n que cumple el Derecho penal es el de ser un medio de control social,
que acta de manera su%sidiaria, en ltima ratio. l derecho penal, se encarga de
regular los delitos $ las penas, $ se2alar con ello a la sociedad, las conductas que se
encuentran prohi%idas penalmente.
3u4 %usca el Derecho penal con la #unci"n de control social, %usca %'sicamente 5
o%!etivos o #ines:
&rotecci"n de los %ienes !urdicos: l derecho penal al prohi%ir los delitos, en
realidad, lo que %usca es proteger determinados %ienes !urdicos de la agresi"n de
dichas conductas. 1os %ienes !urdicos pueden de#inirse como aquellos
presupuestos que la persona necesita para que desarrolle su pro$ecto de vida $ su
personalidad en la sociedad.
&revenci"n de los comportamientos delictivos: l derecho penal %usca tam%i4n
prevenir los delitos, a trav4s de la #unci"n motivadora de la 1e$ &enal. sta
#inalidad se cumple, a trav4s de la prevenci"n general $ la prevenci"n especial. l
primero se dirige a la sociedad en general, $ la segunda, a la persona culpa%le del
delito.
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL
1. CONCEPTO DE PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
1os principios son ante todo, #uente origen $ #undamento de aquello a que se
re#ieren. &or ellos comienza una cosa o un conocimiento. 6ern'ndez (arrasquilla
cita a /iguel 7eale $ dice que se trata.....de ciertos enunciados l"gicos que se
admiten como condici"n o %ase de validez de las dem's a#irmaciones que
constitu$en un determinado campo del sa%er
&or los principios comienzan las ciencias $ por lo tanto ellos e)plican todos $
cada uno de los conocimientos de cada ciencia particular pero se encuentran #uera
de esta $ no pueden ser e)plicados por ello.
1os principios por consiguiente son el me!or punto de partida (se remite a
8rist"teles) pero de ninguna manera representan un punto de llegada o estado
terminal del conocimiento, para derivar conocimiento, los principios de%en ser
desarrollados $ concretados, de tal modo que el conocimiento que se quede en ellos
no pasa de la generalidad. n el campo !urdico esto signi#ica que han de ser
puestas en relaci"n de sentido $ armona, con las normas a que se re#ieren $ a las
que inspiran. l principio que no se aplica, no s"lo no sirve para nada, sino que en
verdad no es principio de nada.
1os principios !urdico0penales son #ormulaciones conceptuales $ a%stractas, no
reducti%les a otros conceptos del derecho penal, de lo que deriva o en lo que se
#undan todo conocimiento $ toda norma !urdico0penal $ de los que en
consecuencia no pueden separarse ninguna pr'ctica (Te"rica o !udicial) del
Derecho &enal &ositivo.
(6ern'ndez (arrasquilla, &'g. 9 $ ss)
7esulta importante precisar que en el nivel en el cual enmarcamos el estudio de los
principios penales es como principios l"gicos, $ no como principios de la
naturaleza ontol"gica, de%ido a que ello nos llevara a admitir que el delito tiene
e)istencia por s misma, lo cual no compartimos.
+. IMPORTANCIA DE LOS PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL
DERECHO PENAL
(ompartimos la idea de 6ern'ndez (arrasquilla al decir que los principios de que
se tratan sirven para determinar la orientaci"n ideol"gica $ #uncional del sistema
penal $ para mane!ar las normas penales $ controlar su alcance, racionalidad $
legitimidad. /ane!ando de #orma coherente los principios !urdicos penales
sa%remos de d"nde provienen las instituciones penales, hacia d"nde va la pr'ctica
del derecho penal, cu'l es la orientaci"n del sistema penal (del que hace parte el
derecho penal positivo), que es lo que verdaderamente pretenden las normas
penales $ so%re todo cu'l es el marco de re#erencia dentro del cual #orzosamente ha
de moverse cualquier interpretaci"n de las normas su%ordinadas. .o ha$ Derecho
&enal sin principios....
,. PRINCIPIOS -UE RECOGE EL DERECHO PENAL PERUANO
l Derecho &enal peruano recoge una serie de principios que lo que encontramos
consagrados en la (onstituci"n de :;;5 $ precisamente en el Ttulo &reliminar del
("digo &enal de :;;:, sin olvidar los Tratados de Derechos *umanos que
suscri%i" el &er. 8s tenemos:
l principio de car'cter teleol"gico de las penas.
l principio de legalidad.
1a inaplica%ilidad de la analoga.
l principio de lesividad.
l principio de que las sentencias se dictan por el !uez competente.
l principio de e!ecuci"n penal.
l principio de responsa%ilidad penal del autor.
l principio de la responsa%ilidad penal por el hecho.
1as #unciones de la pena $ de las medidas de seguridad.
8plicaci"n supletoria de la le$ penal.
&rincipio de irretroactividad de la le$ penal, la retroactividad $ la ultractividad.
l principio de la vctima.
l principio de la reserva de la le$.
l principio de igualdad.
8dem's de toda la gama de principios que no han sido normativisados por nuestra
legislaci"n.
.. LIMITES DEL IUS PUNIENDI EN UN ESTADO SOCIAL Y
DEMOCR/TICO DE DERECHO
..1. Prn%*o (e Utl(#( (e l# Inter0en%&n Pen#l.0 (on este principio se %usca
que sea capaz de evitar delinquir. +in em%argo, se sa%e que la e#icacia del Derecho
&enal puede ponerse en tela de !uicio por e!emplo reincidencia, empero para el
autor... 1a e#icacia de la pena puede valorarse por si, no por sus posi%les, $ estos
han de %uscarse entre los que no han delinquido $ acaso lo hu%iesen hecho de no
concurrir la amenaza de la pena.
+e da el caso de que cuando disminu$e de #orma mani#iesta la intervenci"n del
Derecho &enal aumenta la delincuencia, por eso, el autor dir'... que una
determinada reacci"n penal es intil para cumplir su o%!etivo protector, de%er'
desaparecer, aunque sea para de!ar lugar a otra reacci"n penal m's leve. &or
e!emplo, cuando se suprime la pena de muerte no aumentan los delitos, lo cual
con#irma que %asta%a una pena in#erior. como $a se2ala%a <eccaria, con
#recuencia m's importante que la gravedad del corti!o es la seguridad de que se
impondr' alguna pena.
..+. Prn%*o (e S$1s(#r(#( ' C#r2%ter Fr#3"ent#ro (el Dere%)o Pen#l.-
l Derecho &enal de!a de ser necesario si ha$ otras medidas menos lesivas para los
derechos individuales, esto segn el autor trata de una e)igencia de economa
social coherente con la l"gica del stado +ocial, que de%e %uscar el ma$or %ien
social con el menor costo social. l Derecho &enal ha de ser la ltima ratio, el
ltimo recurso a utilizar a #alta de otras menos lesivas. l llamado (ar'cter
6ragmentario del Derecho &enal, constitu$e una e)igencia relacionada con la
anterior. 8m%as postuladas integran el llamado &rincipio de =ntervenci"n /nima.
Prn%*o (e S$1s(#r(#(4
l autor plantea un orden de prelaci"n:
:> ,tilizaci"n de medios desprovistos del car'cter de sanci"n.
?> +anciones no penales.
5> +anciones penales.
Prn%*o (e C#r2%ter Fr#3"ent#ro4
+igni#ica que el Derecho &enal no ha de sancionar todas las conductas lesivas de
los %ienes que protege sino s"lo mas modalidades de ataque m's peligrosas para
ellas. <inding ha%lo por vez primera del car'cter #ragmentario del Derecho &enal
como un de#ecto a superar, complementando la protecci"n de los %ienes !urdicos.
&ero actualmente, se regula tal principio de manera positiva pues se asume la
prevenci"n $ no la retri%uci"n.
..,. Prn%*o (e l# E5%l$s0# Prote%%&n (e 6enes 7$r8(%os.- 1os intereses
sociales que por su importancia pueden merecer la protecci"n del Derecho se
denominan %ienes !urdicos. 1a e)presi"n %ien !urdico se utiliza en este
conte)to en su sentido poltico0criminal de o%!eto que puede reclamar protecci"n
!urdico penal, en contraparici"n a su sentido dogm'tico, que alude a los
o%!etivos que de hecho protege el Derecho &enal vigente. 1a protecci"n que hace
el Derecho &enal de los %ienes !urdicos no implica que todos los %ienes !urdicos
sean protegidos penalmente, as que tampoco todo ataque a los %ienes !urdicos
sean protegidos penalmente tuteladas de%a determinar la intervenci"n del Derecho
&enal, pues esto se opondra a los principios de su%sidiaridad $ car'cter
#ragmentario del Derecho &enal.
.... Prn%*o (e H$"#n(#( (e l# Pen#s.- sto es lo que m's caracteriza, segn
el autor, al origen $ la evoluci"n del sistema penal. .aci" este de la mano de la
reivindicaci"n de una humanizaci"n del rigor de las penas previstas en el derecho
del antiguo r4gimen. 6ue uno de los puntos que introdu!o la ilustraci"n. &or ende,
cada vez se tiende m's a la discriminaci"n de la gravedad de la pena o hasta al
reemplazo de las penas privativas de li%ertad por otras penas como las de multa, o
hasta otras medidas consistentes en la suspensi"n del cumplimiento de la pena, o
de su propia inaparici"n, o incluso en la renuncia a toda pena.
..9. Prn%*o (e C$l*#1l(#(.- n sentido amplio se conci%e a la culpa%ilidad,
como presupuesto de la pena que puede culparse a quien la su#ra del hecho que
la motiva. &ara esto es preciso que se den los siguientes requisitos:
Todos los principios que se derivan de la culpa%ilidad en sentido amplio se #unda
en %uena parte en la Dignidad *umana, pues mediante esto se e)ige $ o#rece al
individuo la posi%ilidad de evitar la pena comport'ndose segn el derecho, por
parte del stado. 8dem's esto esta acorde con cierta +eguridad @urdica, pues el
individuo si acta con#orme a las normas no ser' castigado. 8s tam%i4n, la
e)igencia de la igualdad hace que se proh%a el castigar a un su!eto que no alcanza
el nivel de nativa%ilidad previsto por la le$.
Prn%*o (e *erson#l(#( "*(e %#st3#r # #l3$en *or $n )e%)o #:eno.- (on
esto se inclu$e a la responsa%ilidad colectiva. mpero, ha$ una discrepancia acerca
de si culpar a las personas !urdicas o a sus gestores alternativamente.
Prn%*os *or res*ons#1l(#( *or el )e%)o.- 3ue e)ige un Derecho &enal del
*echo, se opone a la posi%ilidad de castigar al car'cter o el modo de ser. 8dem's,
aqu se de%e concordar con el principio de legalidad $ por ende su e)igencia de
tipicidad de los delitos: segn el mandato de determinaci"n. 1o contrario a esto
hicieron los nazis, es decir, tipi#icaron al homicida, al ladr"n, etc.
Prn%*o (e (olo o (e %$l*#.- 8qu por considerarse insu#iciente la producci"n de
un resultado o%!etivo, se recurre a lo su%!etivo. 8s pues ho$ se admite
generalmente que la pena del delito doloso de%e ser ma$or que la del delito
imprudente $ que ni siquiera concurre imprudencia, porque el su!eto no pudo
prever ni evitar el hecho, no ca%e imponer pena alguna. (on esto se rechaza a los
delitos cuali#icados por el resultado que supona una responsa%ilidad penal sin dolo
ni culpa as como el versari in re ilcita.
Prn%*o (e #tr1$1l(#( nor"#l o (e %$l*#1l(#( en sent(o estr%to.- (on
esto se ... impide castigar con una pena al autor de un hecho anti!urdico que no
alcance una determinada condici"n psquica que permita su acceso normal a la
prohi%ici"n in#ringida... por e!emplo: inimputa%le: menor de edad, etc. Tam%i4n
este principio puede apo$arse en la necesidad que el hecho puni%le pertenezca a
un autor no solo material $ su%!etivamente, sino tam%i4n como producto de una
racionalidad normal que permita verlo como o%ra de un ser responsa%le. sto
tam%i4n en concordancia con el principio de =gualdad 7eal, segn esto, se puede
... considerar pre#eri%le el mecanismo de la pena que el de las medidas de
seguridad, cuando puede a#irmarse la culpa%ilidad del su!eto, pero tam%i4n a
e)cluir la posi%ilidad de una pena $ admitir solo el recurso a medidas de seguridad
si #alta la culpa%ilidad. sto teniendo en cuenta que las medidas de seguridad son
de aplicaci"n su%sidiaria respecto de la pena (de lo que propona la &ositiva
=taliana que se %asa%a en la alternancia.
Prn%*o (e Pro*or%on#l(#(.- .o s"lo es preciso que pueda culparse al
autor de aquello que motiva la pena, sino tam%i4n que la gravedad de 4ste resulte
nada a la del hecho cometido. (riterio que sirve de graduaci"n de las penalidades.
1a doctrina suele emplear el principio de proporcionalidad en este sentido de
limites de las medidas de seguridad $ como contrapartida del principio de
culpa%ilidad que limita las penas. 8s como para graduar las penas por lo que es
un principio general de todo el Derecho &enal. &ero el principio de culpa%ilidad es
an de#iciente para asegurar la necesaria proporcionalidad entre delito $ pena, pues
no se re#iere si a la gravedad de la lesi"n que se causa ni de que a esta lesi"n la
cuanta de la pena. 8s pues se distingue dos aspectos en el principio de
proporcionalidad:
e.:) .ecesidad que la pena sea proporcionada al delito.0 sto se %asa en la
conveniencia de una previa general intimidatoria $ positiva (a#irmar positivamente
la vigencia de las normas en la conciencia colectiva.
e.?) 1a e)igencia de que medida de la proporcionalidad se esta%lezca en %ase a
la importancia social del hecho (nocividad social. 0 n un Derecho &enal
democr'tico...de%e a!ustar la gravedad de las penas a la trascendencia que para la
sociedad tienen los hechos a que se asignan, segn el grado de la nocividad social
al del ataque, al %ien !urdico.
..;. Prn%*o (e Reso%#l<#%&n.- 8l darse la privaci"n de li%ertad de manera
inevita%le, ha%r' que con#igurar su e!ecuci"n de #orma tal que evite en lo posi%le
sus e#ectos desocializador, #omenta cierta comunicaci"n con el e)terior $ #acilita
una adecuada reincorporaci"n del recluso a la vida en li%ertad... o sea se de%e
e)tender a tal principio...como un intento de ampliar las posi%ilidades de
participaci"n en la vida social, una o#erta de alternativas al comportamiento
criminal. llo ha de suponer la li%re aceptaci"n por parte del recluso, que no ha de
ser tratado como mero o%!eto de acci"n resocializadora de un stado
intervencionista, sino como un su!eto no privado de su dignidad con el cual no se
dialoga.
&or ltimo se plantea que el internamiento ante peligro de comisi"n de delitos
considera%lemente graves.
+e de%e tener en cuenta que tales valoraciones sociales tam%i4n se aplican a las
medidas de seguridad, aqu la proporci"n se re#iere: %ene#icios sociales, grado de
peligrosidad, gravedad de hecho cometido $ de los que sea pro%a%le que pueda
cometer.
TEORIA GENERAL DEL DELITO
DERECHO PENAL Y DELITO
l Derecho &enal estudia al delito $ sus consecuencias como un #en"meno !urdico
regulado $ previsto por normas !urdicas. sta de#inici"n nos u%ica en un m4todo
de conocimiento tecnico!urdico o dogm'tico, por eso que tam%i4n es conocido el
Derecho penal como dogm'tica penal. 1a dogm'tica penal es una ciencia neutra,
pues puede desarrollarse en un derecho penal democr'tico o en un derecho penal
autoritario. 8 trav4s de la dogm'tica penal se interpreta, sistematiza $ critica al
Derecho penal positivo.
(on la dogm'tica penal se puede llegar a determinar, si corresponde imputar a una
persona un determinado comportamiento delictivo, as como la pena u otra
consecuencia !urdico penal. &ara ello es importante tener en cuenta, que la 1e$
penal para aplicarse, de%e primero ser interpretada, $ es !ustamente la dogm'tica
penal, la que contri%u$e decididamente para darle rigurosidad $ racionalidad a la
aplicaci"n del derecho penal, e)clu$endo de esa manera, a la ar%itrariedad.
EL DELITO4 CONCEPTO Y ESTRUCTURA
+egn el 8rt. :: de nuestro (.&. son delitos...las acciones u omisiones dolosas o
culposas...penadas por la 1e$ &enal. (onsiguientemente, el delito es toda
conducta que el 1egislador sanciona con una pena.
&or su estructura, el delito es de#inido como la acci"n (comportamiento) tpica,
anti!urdica $ culpa%le (de#inici"n tripartita). 1a tipicidad es la adecuaci"n del
comportamiento realizado por el autor en la realidad, al comportamiento previsto
en la 1e$ penalA la anti!uricidad es la desapro%aci"n que hace el Derecho
(ordenamiento !urdico) de la conducta tpicaA $ la culpa%ilidad, es el reproche que
se hace al autor de la conducta in!usta.
TEORIAS DE LA PENA
1. Teor8# (e l# retr1$%&n se3=n CLAUS RO>IN
l sentido de la pena estri%a en que culpa%ilidad del autor sea compensada
mediante la inaparici"n de un mal penal. 1a !usti#icaci"n de tal procedimiento no
se desprende para esta teora de cualesquiera #ines alcanzar con la pena, sino solo a
la realizaci"n de una idea: 1a !usticia. 1a pena, pues, no sirve para nada, sino que
lleva su #in en si misma.
1a circunstancia de que aqu concurran en una poderosa corriente la tradici"n
#ilos"#ica del idealismo $ la tradici"n cristiana, que han modelado en siglo pasado,
penetr'ndola de mltiples maneras, la cultura de la %urguesa alemana, es en
de#initiva la causa de que la teora de la retri%uci"n ha$a siempre dominado en
8lemania $ ho$ todava cuenta con el ma$or nmero de adeptos.
l retri%ucionismo, a que trae segn el autor ,n re#le!o de armona superior
!usticia., no podr' !usti#icar la pena estatal por 5 razones u o%ligaciones:
:. 0 &resupone la pena, pero no la #undamenta. 8s la teora de la retri%uci"n no
e)plica en a%soluto cuando se tiene que penar, sino que dice tan s"lo: +i impon4is
con los criterios que sea una pena, con ella tiene que retri%uir un delito. 3ueda sin
resolver la cuesti"n decisiva, a sa%er, %a!o que presupuestos la culpa%ilidad humana
autoriza al stado a castigar. /'s adelante dir' el autor que la retri%uci"n
#racasa ante la tarea de trazar un lmite, en cuanto al contenido, a la potestad penal
estatal. (on esto, cualquier conducta se puede incluir en el ("digo &enal, por el
que el autor dir' que se trata de una de%ilidad te"rica $ de un peligro pr'ctico.
?. 0 incluso si se a#irma sin restricciones la #acultad estatal de penas #ormas de
conductas culpa%les, sigue siendo insatis#actoria la !usti#icaci"n de la sanci"n penal
mediante la idea de la compensaci"n de la culpa%ilidad. &ues, como es v'lido, la
posi%ilidad de la culpa%ilidad humana presupone la li%ertad de voluntad (el li%re
al%edro), $ su e)istencia, como conceden incluso los partidarios de la idea de
retri%uci"n, es indemostra%le. 8dem's se dice, que aunque se quisiera a#irmar la
li%ertad de voluntad como tal, con ello an se ha%ra respondido a#irmativamente a
la pregunta decisiva en el proceso, de si ese hom%re concreto podra ha%er o%rado
de otro modo en esa precisa situaci"nA a esa pregunta... es imposi%le de contestar
con medios cient#icos. &or e!emplo el &ro$ecto del ("digo &enal 8lem'n del 9? le
toma con +uposici"n.
5. 0 1a idea misma de retri%uci"n compensadora solo se puede hacer posi%le
mediante un acto de #e. &ues consider'ndolo racionalmente no se puede
comprender como se puede tomar un mal cometido, a2adiendo un segundo mal,
su#rir la pena.
8dem's, se aclara que no se puede invocar a Dios, $a que ho$ en da las sentencias
se pronuncian en nom%re del pue%lo.
Crt%#s # l# teor8# (e l# e5*#%&n o retr1$%&n
.o sirve porque:
De!a sin aclarar presupuestos de la puni%ilidad
.o est'n compro%ados sus presupuestos
(omo conocimiento de #e irracional $ adem's impugna%le, no es vinculante.
B)piaci"n C (omposici"n de culpa%ilidad D Tali"n
&uri#icaci"n interior conseguida va
8rrepentimiento: ste #in si se puede conseguir mediante intervenci"n e)terna, $
ha%ra que recurrir a las teoras de la &revenci"n +ocial.
+. Teor8# (e l# *re0en%&n 3ener#l ?ne3#t0#@ se3=n CLAUS RO>IN
sta teora ve el sentido $ #in de la pena, ... en sus e#ectos intimidatorios so%re la
generalidad. +egn el autor est' vigente. &or e!emplo delitos de tr'#ico. +e le
encuentran 5 argumentos en contra:
:E 3ueda sin resolver, #rente a qu4 comportamientos tiene el stado la #acultad de
intimidar. +e le o%!eta, adem's, que el punto de partida preventivo C general
tiene en general tendencia al terror estatal. &ues quien quiere intimidar, tendr' a
re#orzar en e#ecto castigando tan duramente como sea posi%le. &or e!emplo en la
guerra que se castigo con pena capital a delitos insigni#icantes. &or eso, se a#irma
que esta teora necesita un lmite que no se desprende de su punto de partida
te"rico.
?E n muchos grupos de delitos $ delincuentes no se ha podido pro%ar hasta ahora
el e#ecto de prevenci"n general de la pena. &or e!emplo: un delincuente
pro#esional e impulsivo n resumidas cuentas, cada delito es $a, por el hecho de
e)istir, una prue%a en contra de la e#icacia de la prevenci"n general.
5E F("mo puede !usti#icarse el que se castigue al individuo no en consideraci"n a
4l mismo, sino en consideraci"n a otrasG.
+uponiendo que #uera e#icaz tal intimidaci"n, sien em%argo no se comprende como
sera #rente a esto, a esto Hant lo critic": por atentar contra la dignidad humana, e
hizo constar que el individuo no puede ser mane!ado nunca como medio para las
intenciones de otro, ni mezclado con los o%!etos del Derecho de cosas contra lo
que protege su connatural personalidad. I sea, se est' contra la
=nstrumentalizacion del *om%re.
Cr8t%#s # l# teor8# (e l# *re0en%&n 3ener#l
I%!eciones:
.o puede #undamentar el ius puniendi estatal en sus presupuestos, ni limitarlos en
sus consecuencias.
Discuti%le poltico criminalmente $
(arece de legitimaci"n que concuerde con los #undamentos del ordenamiento
!urdico.
,. Pre0en%&n es*e%#l ?ne3#t0#@ se3=n CLAUS RO>IN
Je la !usti#icaci"n de la pena en que de%e prevenir nuevos delitos del autor.
Icurre de 5 maneras:
(orrigiendo al corregi%le D 7esocializaci"n
=ntimidando al que todava es intimida%le
*aciendo =no#ensivo mediante la pena de privaci"n de li%ertad a los que ni son
corregi%les ni intimida%les.
(rticas a la teora de la prevenci"n especial negativa
&ara el autor esta teora presenta una claridad para sus metas, sin em%argo no da
una !usti#icaci"n de las medidas estatales necesarias para su consecuci"n. +e
presentan 5 o%!eciones:
:ra. sta teora tampoco posi%ilita una delimitaci"n del ius puniendiA en cuanto a
su contenido. &ues, no es s"lo que todos somos culpa%les sino que adem's todos
necesitamos corregirnos. 8 este punto de partida el autor lo considera demasiado
amplio, pues pese a incluir a los inadaptados, tam%i4n se correra el riesgo de
poder incluir a los enemigos polticos.
Tampoco posi%ilita delimitaci"n temporal alguna de la intenci"n estatal mediante
penas #i!as, sino que consecuentemente de%era perseguir un tratamiento hasta que
se d4 la de#initiva correcci"n, incluso aunque su duraci"n sea inde#inida. 1a
prevenci"n especial es m's ilimitado que la retri%uci"n, pues de!a a merced de la
intervenci"n de manera ilimitada.
&or lo tanto, tam%i4n ellos dan por supuestos la e)tensi"n $ lmites del ius
puniendi estatal que de%eran #undamentar.
?da. 8n en los delitos m's graves, no tendra que imponerse la pena si no e)iste
peligro de repetici"n &or e!emplo: el de los asesinos del campo de concentraci"n.
De esto no se pretende e)traer la impunidad como consecuencia, pero la &enal
special no puede dar la o%ligada #undamentaci"n de la necesidad de la pena en
estas cosas.
5ra. 1a ma$ora de la gente considera como algo evidente el que se reprima
violentamente lo distinto lo discrepante. &ero en que medida e)iste en un stado de
Derecho una #acultad para esto, es el verdadero pro%lema, que de antemano no
puede resolver la concepci"n preventiva C especial, porque cae #uera de su campo
visual. I sea, necesita de #undamentaci"n !urdica a partir de otras
consideraciones.
COMPLEMENTO DE LA TEORAA DE LA PENA
FUNCIN DE LA PENA
D+D ,. &7=+/8
+I(=I1K-=(I
D+D ,. &7=+/8
DI-/LT=(I C @,7MD=(I
D+D ,.
&7=+/8
6=1I+K6=(I
Teor8#s e%lB*t%#s
1as teoras ecl4cticas son una especie de resoluci"n del con#licto entre scuelas
(&reventiva -eneral, 7etri%ucionistas $ &reventivas speciales. (on esto se llego a
que el punto de partida de la pena $a no perteneca a la teora retri%utiva, sino se
dio para la teora preventivista, pasando la teora retri%utiva a ser un lmite de la
&ena -eneral, adem's de otras correctivas da 4sta que se dieron por el principio de
proporcionalidad $ culpa%ilidad.
&ero, esto no salva las autonomas de los #ines de la pena, pues lo que resulta
#avora%le para la &ena -eneral puede ser des#avora%le para los limites:
proporcionalidad $ culpa%ilidad as dar' el autor: llo supone con#lictos tanto en
el momento de la conminaci"n penal por parte de la le$, como en las #ases de
determinaci"n !udicial $ determinaci"n penitenciaria de la pena. 8s para evitar
esto se plantea la &revenci"n -eneral &ositiva, cu$a de#inici"n se ha #avorecido
por la crisis de la resocializaci"n (reincidencia. 8s la &ena special $a no podra
ser #undamento del Derecho &enal, pero si podr' seguir in#luenciando a 4ste.
1a pena general positiva a di#erencia de la pena general intimidatoria no %usca
intimidar al posi%le delincuente, sino a#irmar por medio de la pena la conciencia
social de la norma. (nva a *ussemer), con#irmar la vigencia de la norma. (on
esto la pena se dirige a los ciudadanos $ no solo a delincuentes. 8dem's, se
pretende superar las autonomas entre &ena $ 7etri%uci"n, 8s, la con#irmaci"n de
la vigencia de la norma requiere que se imponga una pena proporcionada cuando se
in#rin!an las normas !urdicas #undamentales.
l #avoritismo como des#avoritismo de algunos autores, segn /ir o%edece a que
ho$ distintas orientaciones $ #ormulaciones de &revenci"n -eneral &ositiva: *a$
dos tendencias:
Pre0en%&n 3ener#l
1. - F$n(#"ent#(or#4 (en algunas cosas ampliatoria de la =ntervenci"n del
Derecho &enal)
&arte del Derecho &enal tiene la misi"n de con#ormaci"n de valores morales en la
colectividad.
Nelzel: &ara quien la &rotecci"n de <ienes @urdicos. en la #inalidad negativa de la
&revenci"n -eneral $ por el contrario la #inalidad positiva de la &ena -eneral es de
naturaleza 4tico C social. +egn estos, el Derecho &enal no ha de limitarse a evitar
determinadas conductas da2osas o peligrosas, sino que ha de perseguir, ante todo,
algo m's am%icioso $ de ma$or alcance: in#luir en la conciencia 4tico C social del
ciudadano, en su actitud interna #rente al Derecho. (esto es la misi"n de
ampliaci"n. 8dem's, la #unci"n 4tico0social persigue prevenir la destrucci"n o
puesta en peligro de la conciencia 4tico C social $ la actitud !urdica de los
ciudadanos, lo cual complementariamente Nelzel considera como la me!or #orma
de prevenir a largo plazo la lesi"n de los %ienes !urdicos. sta concepci"n
prevenci"n general es asumido por *assemar$ $ 8rmin Hau##man quien dice:
so%re la #unci"n 4tico C social como aspecto de la &ena -eneral &ositiva $ la
caracteriza como socializaci"n dirigida a una actitud #iel al Derecho que tiene 5
componentes:
a.0 =n#ormativa (lo que 4sta prohi%ido), %.0 con#ianza en el orden !urdico, $ c.0) de
creaci"n $ #ortalecimiento de actitud interna de #idelidad al Derecho. 8rmin
entiende que esta &ena -eneral positiva tiene como presupuesto la 7etri%uci"n
!usta. *assemer: cree que la &revenci"n -eneral &ositiva tiene una #unci"n de
1imitaci"n de la intervenci"n penal.
%.0 @aOo%s: 1a nica meta que corresponde al Derecho &enal es garantizar la
#unci"n orientadora de las normas !urdicas. 8s coincide con Nelzel en cuanto se
re#iere al mantenimiento de la #idelidad al Derecho en la colectividad pero rechaza
que con ello, se protege valores de acci"n o <ienes @urdicos. 1a pena no persigue
impresionar al penado ni a terceras para que se a%stengan de cometer delitos. Trata
solo de e!ercitar en la con#ianza la norma a la colectividad para que todos sepan
cu'les son sus e)pectativas, de e!ercitar en la #idelidad al Derecho, $ de e!ercitar
en la aceptaci"n de las consecuencias en caso de in#racci"n. stos tres e#ectos se
resumen en el de e!ercitar el reconocimiento de la norma.
l autor tam%i4n participa de la &revenci"n -eneral.
a $ %) 1a &revenci"n -eneral de la &ena permite e incluso o%liga a utilizar
aunque no lo e)i!a la inmediata protecci"n de los %ienes !urdicos a trav4s de la
prevenci"n general tradicional (intimidatoria) ni de la prevenci"n especial.
+. - L"t#(or# (los que pretenden poner #reno a la intervenci"n del Derecho
&enal).
*assemer: Tiene como punto de partida al Derecho &enal como medio #ormalizado
de control social. 1a #unci"n de la pena... es la prevenci"n general positiva, que
no opera mediante la intimidaci"n, sino que persigue la protecci"n e#ectiva de la
conciencia social de la norma. llo supone dos lmites: &roporcionalidad (por la
retri%uci"n por el hecho.
7esocializaci"n (por la pena al delincuente) entendida como a$uda.
Pip#: +e2ala que la &revenci"n -eneral intimidatoria entra2a el peligro de una
elevaci"n e)cesiva de la pena...s"lo sera admisi%le la prevenci"n general
positiva en el sentido restrictivo de ltima ratio, que corresponde al concepto de
de#ensor del orden !urdico.
7o)in: +e2ala que la &revenci"n -eneral intimidatoria entra2a peligro de una
elevaci"n e)cesiva de pena. +egn /ir: entiende que la pena adecuada a la
culpa%ilidad, punto de partida del sistema de medici"n de la pena del ("digo
8lem'n, es la correspondiente a la prevenci"n general positiva, $ que la misma es
in#erior a la que permitira la prevenci"n general negativa.
&revenci"n -eneral &ositiva, di#erente a la &ena -eneral compensadora o
integradora socialmente, mantenimiento del orden !urdico.
&revenci"n -eneral .egativa, di#erente a la &ena -eneral =ntimidatoria, ir m's
le!os, ir al terror.
7o)in admite que en el caso concreto pueda imponerse pena in#erior a la
adecuada a la culpa%ilidad $, por tanto a la prevenci"n general integradora, si dicha
pena pudiera resultar desocializadora $ contraindicada preventivo C especialmente.
+in em%argo, ello tiene un lmite: el de que la pena no resulte insu#iciente para la
de#ensa del orden !urdico.
Pre0en%&n 3ener#l *ost0# ?Mr P$3@
s partidario de la &revenci"n -eneral &ositiva en un sentido restrictivo (limitada).
:. 0 7especto de la autonoma moral del individuo que es incompati%le con la &ena
-eneral 6undamentadora.
1a actitud interna (-esinnung) no puede imponerse %a!o la amenaza de una pena.
+i la prevenci"n general positiva se entendiera como autorizaci"n para intentar
por medio de la pena la adhesi"n interna de los ciudadanos al Derecho, sera
rechaza%le.

1a crtica de <aratta a @aOo%s al atender s"lo a las necesidades del
#uncionamiento del sistema $ negar la #unci"n limitadora de di#erentes materiales
como el %ien !urdico $ el principio de proporcionalidad, la teora sistem'tica de la
prevenci"n general positiva aparece como m's peligrosa que las teoras retri%utivas
li%eradas.
1a crtica de 1uz"n &e2a considera que la prevenci"n general positiva supone una
racionalizaci"n de la teora psicoanaltica del (archivo e)piatorio), segn la cual la
pena vendra a satis#acer un deseo reprimido, al privar a este del #ruto de su
osada.
6unci"n de sta%ilizaci"n de la (onciencia !urdico general segn la &revenci"n
-eneral &ositiva. 6unci"n de producci"n o resta%lecimiento del equili%rio psquico
de la sociedad que descu%re el psicoan'lisis en la pena.
?. 0 8s /ir &uig es partcipe de la &revenci"n -eneral &ositiva limitadora
partiendo del stado +ocial $ Democr'tico de Derecho.
l primer #undamento de la intervenci"n penal es su estricta necesidad para la
de#ensa de los %ienes !urdicos #undamentales. +e restringe el Derecho &enal
mediante los siguientes lmites:
(ulpa%ilidad
1egalidad
*umanidad
&roporcionalidad $ resocializaci"n $
Itros

l concepto de &revenci"n -eneral &ositiva, ser' oportuno si se entiende que ha
de integrar todos estos lmites humanizando sus contradicciones recprocas: si se
entiende que una razona%le a#irmaci"n del Derecho &enal en un stado +ocial $
Democr'tico de Derecho e)ige el respeto de dichas limitaciones. 1o cual no
implica que en un stado +ocial Democr'tico de Derecho se autorice la
internalizaci"n del Derecho &enal .o es lcito castigar para #or!ar una conciencia
!urdica, por progresiva que sea. &ero s importa e)igir que la pena, adem's de ser
necesaria para la prevenci"n de delitos, respete aquellos lmites #uera de los cuales
no supone $ a la a#irmaci"n de un Derecho +ocial $ Democr'tico, sino
precisamente su negociaci"n.
&revenci"n -eneral (ompensadora, sta%ilizadora, o &revenci"n de =ntegraci"n,
es decir seguridad !urdica que se logra mostrando que el derecho opera pues
castiga a los responsa%les imponi4ndoles penas acordes con el grado de
culpa%ilidad. +e dirige al pue%lo para que este se entere de la potencia de la pena,
de la a#ectividad de las sentencias, con lo cual poda creer en las instituciones,
con#iar' en ellas, certidum%re que llevara a la paci#icaci"n pues integrara
actividad !udicial $ ciudadana.
AUTORIA Y PARTICIPACION
1. L# #$tor8# ' l# *#rt%*#%&n
.uestro ("digo &enal distingue 5 supuestos: autor, instigador $ c"mplice. 1a
relaci"n que e)iste entre ellos est' regido por el principio de accesoriedad, pues sin
no ha$ autor, no e)iste instigador ni c"mplice. #ectivamente, la distinci"n entre
autora $ participaci"n es #undamental, pues la participaci"n es accesoria a la
autora. +e consideran #ormas de participaci"n a la complicidad $ a la instigaci"n.
(iertamente el c"mplice tendr' responsa%ilidad en tanto que su aporte ha$a
contri%uido a que el autor realice el delito, m's si 4ste no lo realiza, dicho aporte
carece de relevancia penal. =gual pasa con el instigador, si el autor no realiza el
delito instigado, no ha%r' autor, $ consiguientemente, tampoco instigador.
+. Teor8#s C$e (stn3$en l# #$tor8# (e l# *#rt%*#%&n
Teor8# o1:et0o-!or"#l4 que sostiene que autor es quien realiza algn acto
e!ecutivo del delito. sta teora no puede e)plicar la autora mediata.
Teor8# s$1:et0#4 sostiene que la di#erencia entre autor $ partcipe est' en #unci"n
del 'nimo concreto que tenga el su!eto. +i acta con 'nimo de autor ser' autor, si
acta con 'nimo de partcipe, ser' partcipe. sta teora con#unde al dolo, por lo
que es insu#iciente el 'nimo del su!eto para de#inir si es autor o partcipe.
Teor8# O1:et0o-"#ter#l4 esta teora es la m's aceptada, pues se #unda en la
teora #inal de la acci"n, consiguientemente, es autor quien domina #inalmente la
realizaci"n del delito. 8qu surge pues la conocida teora del dominio del hecho,
pues autor es quien en lneas generales, tiene la decisi"n o go%ierno de su conducta,
puede iniciar el delito, decidir el empleo de algn medio, interrumpir su e!ecuci"n,
incorporar el aporte de un partcipe o decidir consumarlo. n cam%io el partcipe,
no tiene el dominio del hecho, no decide nada, s"lo %rinda su aporte. sta teora es
til para e)plicar la autora mediata $ la coautora.
LA AUTORAA
+egn la de#inici"n que adopta el 8rt.. ?5 de nuestro ("digo &enal, autor es el que
realiza por s o por medio de otro el hecho puni%le $ los que lo cometan
con!untamente.... De esta manera, nuestro (& se a#ilia a la doctrina dominante que
distingue 5 supuestos de autor: el autor directo, el autor mediato $ la coautora.
A$tor (re%to4 s el que realiza personalmente el delito, quien tiene dominio de la
acci"n, pues 4l mismo realiza la acci"n tpica. n algunos casos, no %astar' el
dominio del hecho para a#irmar que la persona tiene la calidad de autor, pues ser'
necesario contar adicionalmente, con alguna condici"n especial e)igido por el tipo
penal. &or e!emplo, en el caso de los delitos especiales: el gerente de una empresa
privada realiza un acto ar%itrario que ocasiona per!uicio, sin em%argo, no tendr' la
calidad de autor del delito de a%uso de autoridad, pues carece de la calidad de
#uncionario p%lico que el tipo penal e)ige.
A$tor "e(#to4 s el que realiza el delito vali4ndose de otra persona, aqu el autor
tiene dominio so%re la voluntad de otra persona. s el autor tras el autor. .o se
inclu$e dentro del concepto de autor mediato, los casos en que 4ste emplee #uerza
#sica irresisti%le contra otro, por e!emplo, colisionar su auto contra otro, para que
se produzca el atropello, tampoco se admiten los casos en el que el autor emplee
animales o m'quinas. n estos casos el autor responde como autor directo.
(lases de autora mediata: teniendo en cuenta que la caracterstica del autor
mediato es dominar el hecho, a trav4s del dominio de la voluntad de la persona que
le sirve de instrumento, las clases de autora mediata son:
Dominio de la voluntad por coacci"n: por e!emplo el caso del que amenaza de
muerte a la #amilia del e!ecutor, para que 4ste cometa un ro%o u otro delito.
Dominio de la voluntad por error: se da cuando el e!ecutor acta sin dolo o
!usti#icadamente, o concurre los supuestos de error de prohi%ici"n e ine)igi%ilidad,
$ de ello se aprovecha el autor mediato.
Dominio de la voluntad de inimputa%les: se da cuando el autor mediato se vale de
incapaces (menores de edad).
Dominio de la voluntad mediante aparatos organizados de poder: se da en
organizaciones delictivas, donde el !e#e o ca%ecilla, es considerado autor mediato,
en raz"n que domina la voluntad de los integrantes de la organizaci"n encargados
de la la%or de e!ecuci"n, por su car'cter de #ungi%les o cam%ia%les que poseen
4stos.
Co#$tor8#4 s la realizaci"n con!unta de un delito por varias personas, quienes
actan con la misma voluntad criminal, a pesar que e)ista un reparto de papeles.
#ectivamente, es posi%le que algunos coautores de%ido al reparto de papeles, no
est4n presentes en el momento de la e!ecuci"n del delito, $ esto se e)plica, a trav4s
de la teora del dominio #uncional del hecho. n #unci"n de esta teora, el dominio
del hecho lo tienen todos los coautores, a trav4s del reparto #uncional de roles, en
donde cada uno asume por igual, la responsa%ilidad de su realizaci"n. 1as distintas
contri%uciones son consideradas como un todo, $ el resultado es atri%ui%le a cada
coautor. sta teora se complementa con la teora del acuerdo previo, donde %asta
el acuerdo previo en la realizaci"n del delito, para que quienes suscri%an dicho
acuerdo $ realicen su parte (esla%"n), sean coautores.
LA COMPLICIDAD
s de dos clases:
Pr"#ro.- &articipa desde los actos preparatoriosA su aporte es necesario para que
se realice el tipo penalA pero no tiene el dominio de la voluntad, el hecho, ni la
#uncionalidad. 1leva igual sanci"n que el autor.
Se%$n(#ro.- &articipa desde la e!ecuci"n del tipo penal pero su aporte no resulta
signi#icativo en la realizaci"n del hecho, s"lo cola%oraci"n no necesaria. 1leva
pena atenuada.
DOCTRINA DEL CODIGO PENAL DE 1DD1
1. Sste"# C$e #(o*t# n$estr# le3sl#%&n *en#l
n nuestro sistema !urdico penal actualmente predomina el modelo #inalista en la
teora del delito, as haremos un reencuentro de los principales autores nacionales:
l pro#esor @os4 *urtado &ozo, en su /anual de Derecho &enal (parte general) se
enmarca dentro de la corriente causalista al proponer el estudio del dolo $ la culpa
dentro de la culpa%ilidad as como del errar de hecho $ de derecho (+egunda
edici"n :;QR C 1ima &er d. DD=1=. n su /anual de Derecho &enal special =
con el ("digo &enal de :;?S sigue este modelo.
/as recientemente, el mismo @os4 *urtado &ozo, en sus estudios de parte especial
de los delitos de homicidios $ a%orto utiliza el esquema #inalista: tipo legal
o%!etivo, tipo legal su%!etivo, anti!uricidad $ tentativa $ participaci"n (J4ase
/anual de Derecho &enal (&arte special =) ?da. dici"n @urdica :;;T 1ima C
&er. U el /anual de Derecho &enal (&arte special ?) 8%orto :ra. dici"n 1ima C
&er :;;S.
&or su parte el Dr. 1uis <ramont 8rias en coautora con su hi!o 1uis 8d. <ramont C
8rias Torres, en su ("digo &enal 8notado sugiere un esquema #inalista al estudiar
el Dolo, la culpa $ el elemento su%!etivo del tipo o del in!usto, as rede#ine el error
de tipo $ el error de prohi%ici"n, este ltimo u%icado a nivel de la culpa%ilidad,
adem's rede#ine este concepto siguiendo a 7o)in ( ("digo &enal 8notado, :ra.
dici"n :;;T, d. +an /arcos 1ima0 &er, &'g.. S? $ siguiente.
&or su parte 1uis <ramont C 8rias Torres $ /ara del (armen -arca (artizano, en
su /anual de Derecho &enal &arte special (?da. dici"n :;;9) proponen el
esquema #inalista para el an'lisis de cada #igura de la parte especial, as inician su
propuesta con la descripci"n tpica, el %ien !urdico protegido, la tipicidad o%!etiva,
la tipicidad su%!etiva, los grados de desarrollo del delito, la pena $ la autora $
participaci"n (&'g. 5: al 5T.
&or su parte el Dr. Jctor 7o%erto &rado +aldarriaga, tam%i4n se ha plegado al
modelo #inalista, as en una o%ra l delito de lavado de dinero se aprecia que
inclu$e dentro de la tipicidad al doloV. 7especto de la culpa%ilidad sugieran ver lo
re#erido al principio de la culpa%ilidadV. +e considera como delito a toda acci"n u
omisi"n tpica, anti!urdica $ culpa%le. 8s desarrolla la teora del delito partiendo
de la conducta, luego la tipicidad, la anti!uricidad $ las causales de !usti#icaci"n, $
so%re la culpa%ilidad s"lo se pronuncia de manera mu$ re#erencial.
De otro lado 7al &e2a (a%rera, tam%i4n a terminado por enmarcarse dentro de la
corriente #inalista $ as lo demuestra el esquema de la teora del delito que
desarrolla en su Tratado de Derecho &enal, &arte -eneral, claro que con su propio
estilo, $ es con esta o%ra con la cual reci4n alcanza coherencia sistem'tica al tener
una parte general en la cual desarrolla el modelo #inalista $ una parte especial en la
cual este modelo tam%i4n se sigue.
+@ D!eren%#s entre %#$s#ls"o ' !n#ls"o
1as m's importantes di#erencias son:
A@ tenen(o en %$ent# l# #%%&n
:E 1a conducta es un hacer voluntario.
1a conducta es un hacer voluntario #inal, adem's, es "ptica $ !urdica penalmente
la misma.
6@ Tenen(o en %$ent# l# t*%(#(
?E l tipo penal es nicamente o%!etivo.
l tipo penal tiene un aspecto o%!etivo $ su%!etivo.
l dolo est' en la culpa%ilidad. 1a incongruencia entre tipo o%!etivo $ su%!etivo
genera el error de tipo. l dolo est' en el tipo su%!etivo, $ es la voluntad penal
tpica $ el conocimiento o%!etivo.
C@ Se3=n l# %$l*#1l(#(
0 l dolo $ la culpa son las #ormas en que se mani#iesta la culpa%ilidad
+e de#ine como reprocha%ilidad personal de un in!usto a su autor.
0 8l dolo pertenece la conciencia de la anti!uricidad
0 l conocimiento de la anti!uricidad pertenece a la culpa%ilidad $ no al dolo.
1a inculpa%ilidad es un presupuesto para algunas es un elemento.
1a culpa%ilidad es un elemento de la culpa%ilidad.
l error de tipo $ el error de prohi%ici"n se dan aqu.
DESARROLLO DE LA TEORAA DEL DELITO ?DELITOS DOLOSOS DE
COMISIN@
1. - ACCIN
n la teora de la acci"n de%e ha%er una conducta vinculada a poner un %ien en
peligro.
n la teora del delito, la primera #orma de neutralizarlo o e)cluir la acci"n es
demostrar que el acto se produ!o por una #uerza #sica irresisti%le $ no por una
acci"n. ,na segunda causal de ausencia de acci"n es el estado de inconsciencia
(e!emplo: alto grado de alcohol en la sangre) en tanto no ha$a culpa%ilidad. U otra
lo constitu$en los movimientos re#le!os.
+. - TIPICIDAD
ASPECTO O67ETIEO E>TERNO
#.- 6en 7$r8(%o4 8lgunos le llaman o%!eto !urdico (e!emplo: &atrimonio, vida,
etc. De#inidas como un valor o una #ormula normativa sint4tica concreta de una
relaci"n determinada $ dial4ctica. (J4ase <ustos 7amrez Derecho &enal &arte
-eneral p.p. ?TW.
1.- Con($%t# Pro)1(#4 tipi#icada o descrita en un artculo del ("digo &enal o
en una le$ especial. (e!emplo: 1a descripci"n del homicidio. +e tiene que ver si en
ese tipo penal se puede su%sumir la conducta o acci"n.
%.- Los S$:etos.- son dos:
%.1.- S$:eto A%t0o.- +i el que realiza el tipo penal, se le reconoce con las #rases
el que... o el agente. 7ealiza el tipo penal. *a$ que ver si se trata de delitos
comunes o tipos penales especiales (e!emplo: +i el su!eto activo tiene condiciones
especiales como en el prevaricato. +i el tipo tiene como elemento #undante la
calidad del su!eto activo entonces ser' un tipo especial propio (o delito especial
propia. n cam%io si la calidad agrava o atena la pena respecto del tipo %ase
estaremos ante un tipo penal especial impropio (o delito especial impropio.
%.+.- S$:eto P#s0o.- l titular del %ien !urdico que su#re la acci"n $ resultado por
parte del su!eto activo.
(.- O1:eto M#ter#l.- s donde recae la acci"n del su!eto activo (e!emplo: 1as
!o$as ro%adas etc.)
e.- Los Me(os4 &or e!emplo un arma
!.- Rel#%&n (e C#$s#l(#(4 *a$ varias teoras:
#.:.0 Teora de la equivalencia de las condiciones.0 no ha$ lmite normativo para
esta%lecer las causas del hechoA s"lo se remite a una causa que no siempre es
!urdica sino natural.
+e la de#ine como aquella condici"n que suprimida mentalmente hace que el
resultado no se produzcaA entonces esa ser' la condici"n sine qua non (ideal).
#.?0. Teora de la =mputaci"n I%!etiva.0 se vincula una acci"n a un resultado, va a
ha%er siempre un resultado pero se tiene que ver si esa conducta des causa de ese
resultado. &ara eso ha$ que ver los criterios.
:E. 0 principio de causalidad
?E. 0 relaci"n de causalidad
5E. 0 !uicio de imputaci"n o%!etiva:
a.0) e)istencia de relaci"n de causalidad
%.0) resultado e)presi"n del riesgo !urdicamente desapro%ado
SE. 0 criterios:
a) principio de riesgo: (lo primero que ha$ que esta%lecer es la e)istencia de una
relaci"n de causalidad $ en segundo lugar el resultado de la e)presi"n de riesgo
!urdicamente desapro%ado):
0 7iesgo adecuado socialmente (ha$ riesgos que son permitidos socialmente,
e!emplo: via!ar en avi"n.
0 Disminuci"n del riesgo (el resultado va a ser cu%ierto por el manto de una
imputaci"n o%!etiva.
%) creaci"n de riesgo (elemento adicional).
Itro criterio es la es#era de protecci"n de la norma: cuando la acci"n que se puede
imputar al resultado conocido (interpretaci"n teleol"gica) no cu%re las
consecuencias que vendran despu4s. !. ,n ni2o muere atropellado $ a la madre le
da un in#arto por la impresi"n, 4sta muere es un caso atpico.
ASPECTO SU67ETIEO DEL TIPO
DEFINICIN
l dolo es el conocimiento $ voluntad por parte del su!eto de activo de realizar
cada uno de los elementos componentes del tipo en su aspecto o%!etivo.
ELEMENTOS DEL DOLO
#.-Ele"ento Intele%t$#l.- &ara actuar dolosamente, el su!eto de la acci"n de%e
sa%er qu4 es lo que hace $ los elementos que caracterizan su acci"n como acci"n
tpica. &or e!emplo: en el homicidio de%e sa%er que mata a otra personaA en la
violaci"n con una mu!er privada de raz"n o de sentido o menor de :S a2os, etc.
.o es necesario, en cam%io, otros elementos pertenecientes a la anti!uricidad, a la
culpa%ilidad o a la penalidad. I sea, sirven para la cali#icaci"n de la acci"n como
anti!urdico, mas no como tpica. l elemento intelectual del dolo se re#iere, por
tanto a los elementos que caracterizan o%!etivamente la acci"n como tpica
(elementos o%!etivos del tipo): su!eto, acci"n, resultado, relaci"n causal o
imputaci"n o%!etiva, o%!eto material, etc. ntonces, se requiere el conocimiento
de que se realizan los elementos o%!etivos del tipo. l conocer la ilicitud de su
hacer (creer que mata en legtima de#ensa) o su capacidad de culpa%ilidad no
a#ecta para nada a la tipicidad del hecho.
Tam%i4n el conocimiento es actual (sa%er lo que hace) $ no potencial (hu%iera
de%ido o podido hacerlo), desde luego, que esto no quiere decir, que el su!eto
conozca e)actamente con particularidad o elemento del tipo o%!etivo, $a que a
veces es imposi%le. &or e!emplo: en el hurto %asta con sa%er que la cosa es a!ena,
aunque no sepa e)actamente el due2o. 8qu pues ha%lamos de valoraci"n paralela
en la es#era del pro#ano. s decir, el su!eto ha de tener un conocimiento
apro)imado de la signi#icaci"n !urdica de tales elementos.
1.- Ele"ento Eolt0o.- &ara el dolo es necesario tam%i4n 4l querer hacerlo o
realizarlo, que no se de%e con#undir con los deseos ni m"viles del su!eto. (uando
el atracador mata al ca!ero para apoderarse del dinero, pro%a%lemente no desea su
muerte, incluso pre#erir' no hacerlo, pero a pesar de ello quiere producir la muerte
en la medida con que no tiene otro camino para apoderarse del dinero. =gualmente,
son indi#erentes para caracterizar el hecho como doloso los m"viles del autor. n el
e!emplo anterior, los m"viles del autor pueden ser simplemente lucrativos, de
venganza, polticos, etc.A el atraco no de!a por eso de ser doloso. 8lgunas veces
los m"viles sirven como elementos atenuantes o agravantes, de manera
e)cepcional.
l elemento volitivo supone voluntad incondicionada de realizar algo (tpico) que
el autor cree que puede realizar. +i el autor no est' aun decidido a realizar el hecho
(por e!emplo, an no sa%e al disparar $ espera la acci"n del otro) o sa%e que no
puede realizarlo (la vctima se ha ale!ado del campo de tiro) no ha$ dolo, %ien
porque el autor no quiere todava, %ien porque no puede querer lo que no est'
dentro de sus posi%ilidades. (J4ase con m's detalle la o%ra de /u2oz (onde
6rancisco: 1a Teora del Delito, d. Temis.
3uerer supone sa%er, pues nadie puede querer lo que no conoce. &or consiguiente,
sa%er $ querer no es lo mismo, por e!emplo: el ladr"n sa%e que la cosa es a!ena,
pero no quiere que lo sea, $ es por su a#'n que se apodera de la cosa.
CLASES DE DOLO
Dolo directo $ eventual segn la ma$or o menor intensidad del elemento
intelectual $ volitivo. (riterios simpli#icados segn los elementos o%!etivos del
tipo. =ntenci"n coincide con resultado di#erente el simple querer eventual del
resultado.
#.- El (olo (re%to.- l autor quiere realizar precisamente el resultado prohi%ido en
el tipo penal (en los delitos de resultado) o la acci"n tpica (en los delitos de simple
actividad)A el autor quera matar $ matar...) sto es el dolo directo de primer
grado.
Itra variante de este dolo es que el autor no quiere directamente una de las
consecuencias que se va producir, pero la admite como necesariamente unida al
resultado principal que pretende: dispara contra alguien que est' detr's de una
cristalera $ sa%e que para matarlo tiene que romper la cristalera. .o %asta con que
prevea la consecuencia accesoria, es preciso que, previ4ndola como de necesaria
producci"n, la inclu$e en su voluntad. 8qu ha%lamos de dolo indirecto de
segundo grado. stas di#erencias psicol"gicas no son necesariamente di#erencias
valorativas penales, pues grave puede ser, tanto el querer matar a alguien as como
considerar la muerte de tal su!eto como consecuencia necesaria unida a la principal
que se peda.
1.- Dolo e0ent$#l.- (uando el querer del su!eto no est' re#erido directamente al
resultado, pero por razones poltico C criminales se de%e imputar al su!eto como
dolo el resultado producido. l dolo eventual poltico C criminales se de%e
imputar al su!eto como dolo el resultado producido. l dolo eventual al su!eto se
representa el resultado como de pro%a%le producci"n $, aunque quiere producirlo,
sigue actuando, admitiendo la eventual producci"n. l su!eto no quiere el
resultado, pero cuando con el, admite su producci"n, acepta el riesgo, etc.. l dolo
eventual constitu$e la #rontera con proceso en el que se mezclan elementos
intelectuales $ volitivos, conscientes o inconscientes, etc.
ANTI7URICIDAD
De#inida como la contrariedad al Derecho $ la material lesi"n del %ien !urdico
protegido. s la tercera categora de la teora del delito. .o es e)clusiva del
Derecho &enal pues se vincula a las dem's ramas del Derecho (&or e!emplo: el
derecho de correcci"n de los padres para con los hi!os provenientes del derecho de
#amilia. s una categora de todo derecho. s una #uente !usti#icaci"n en todo el
derecho. n sntesis se trata de ver dos cosas:
1a contrariedad al derecho (#ormal).
1a lesi"n del %ien !urdico (material).
C#$s#les (e 7$st!%#%&n.- +on supuestos que van a e)cluir la categora de la
anti!uricidad con lo cual la acci"n tpica no podr' constituirse en un acto
anti!urdico. l presupuesto principal para una causal de !usti#icaci"n es la amenaza
de %ienes !urdicos. l e#ecto completo sera su e)clusi"n de all que la causal
reci%e el ad!etivo cali#icativo de per#ectaA $ si el e#ecto es parcial se tratara de un
atenuante, es decir la causal de !usti#icaci"n sera imper#ecta, con lo cual
aplicaramos el 8rt. ?: del ("digo &enal.
*a$ dos teoras: la /onista $ la &luralista. &ara la primera todas las causales de
e)clusi"n tienen los mismos requisitos $ caractersticasA $ para la segunda cada una
tiene sus di#erentes requisitos $ caractersticas. /a$oritariamente se sigue la
segunda posici"n.
1as causales de !usti#icaci"n son:
Le38t"# De!ens#.- s la causa de !usti#icaci"n por e)celencia. s una acci"n en
sentido penal, !urdico penalmente relevante. 7equisitos:
As*e%to O1:et0o4 l su!eto tiene que tener conocimiento de cada uno de los
requisitos del aspecto o%!etivo. *a$ .ecesarios $ no .ecesarios. 1a presencia del
requisito necesario permite la posi%ilidad de aplicar esta causal de !usti#icaci"n (sea
como e)clu$ente de la anti!uricidad o como atenuante. mpero si no concurre no
podr' ha%er causal de !usti#icaci"n alguna. +i no se presentan los requisitos no
necesarios entonces se ha%la de atenuante (o causal de legtima de#ensa imper#ecta.
Ne%es#ros: agresi"n ilegtima
No Ne%es#ros: son dos:
Ne%es(#( (e (e!ens#4 vinculado a los medios que se utiliza para e!ercer la
de#ensa por medios racionales ($a no se ha%la de proporcionalidad).
6alta provocaci"n su#iciente: la persona que hace la de#ensa no tiene que ha%er
provocado de ninguna manera, no de%e e)istir ningn vestigio de provocaci"n.
Est#(o (e Ne%es(#(.- s el estado de peligro actual para legtimos intereses que
nicamente pueden con!urarse mediante la lesi"n de los intereses legtimos de otra
persona.
7equisitos:
#.- As*e%to O1:et0o4
+ituaci"n de peligro: de%e ser actual inminente $ real.
De%e presentarse una acci"n necesaria por parte de la persona que realiza la
de#ensa a partir del principio de ponderaci"nA el %ien !urdico de#endido de%e ser de
ma$or valor que el sacri#icado.
1.- As*e%to S$1:et0o4
(onocimiento de estar en una situaci"n de peligro.
Joluntad de de#ensa para evitar un mal grave.
El Consent"ento.- st' relacionado con %ienes de li%re disposici"n. limina la
anti!uricidad siempre $ cuando la vctima pueda disponer la autorizaci"n de su %ien
!urdico resulta atacado.
7equisitos:
(apacidad del su!eto pasivo de comprender la situaci"n que es consciente.
l consentimiento de%e ser anterior a la acci"n.
l consentimiento no de%e provenir de error, ni ha%er sido o%tenido mediante una
amenaza.
!ercicio 1egtimo de un Derecho, I#icio o (argo.0 s de#inido como una regla
general disposiciones permisivas a cualquier otro sector del orden !urdico. +e trata
entonces de u%icar aquellas autorizaciones o permisos espec#icos $ ciertamente
particulares para la realizaci"n de un tipo penal.
8 continuaci"n presentamos algunos e!emplos:
Derecho de huelga que tienen los tra%a!adores.
1os periodistas en el e!ercicio de su #unci"n.
=n!urias recprocas que se dan a los a%ogados en el e!ercicio de su #unci"n.
1e) artis de los m4dicos (reglas de su pro#esi"n).
CULPA6ILIDAD
(onsiderada el cuarto elemento del delito, que se presenta cuando el su!eto activo
que estuvo en la calidad $ cualidad de ha%erse motivado por la norma, puede ser
considerado culpa%le, pasando por los tres requisitos: imputa%ilidad, conocimiento
de la anti!uricidad $ no e)igi%ilidad de una conducta distinta:
- Teor8# (e l# I"*$t#%&n S$1:et0#.- (ulpa%ilidad vinculada a la teora del li%re
al%edro, !uicio de reprocheA despu4s se trat" de %uscar un li%re al%edro, !uicio de
reprocheA despu4s se trat" de %uscar un li%re al%edro de un punto de vista
normativo, se deca que todos tenemos as un li%re al%edro porque de%amos
conocer $ cumplir la norma. De all llegamos a la teora #uncional que parte de ?
elementos, constitu$en las e)igencias sociales:
0 )igencia de motivaci"n de la norma
0 =gualdad de los su!etos
I"*$t#1l(#(.- s la capacidad que tiene el su!eto activo para comprender la
realizaci"n de una conducta. Depende de la motivaci"n de la norma. !emplo: un
psic"pata e)tremo no tiene capacidad para motivarse por la norma, es decir de
darse cuenta de los alcances de la norma con respecto a su conducta $ a la posi%le
sanci"n. /otivaci"n de la norma no es sin"nimo de conocimiento de la norma. l
su!eto de%e tener capacidad id"nea de motivarse por la norma. (uando no se da la
imputa%ilidad puede concurrir cualquiera de los supuestos de e)clusi"n de dicha
capacidad:
:E) grave alteraci"n de la conciencia (8rt. ?W.: ("digo &enal)
?E) minora de edad (8rt.?W.? ("digo &enal)
5E) grave alteraci"n de la percepci"n (8rt. ?W.: ("digo &enal)
SE) anomala psquica (8rt. ?W.: ("digo &enal.
Cono%"ento (e l# #nt:$r%(#(.- l implica el conocimiento de la ilicitud de su
hacer por parte del su!eto activo, para algunos es el principal elemento de la
culpa%ilidad. +e trata de ver el elemento cognitivo del conocimiento de lo que se
est' realizando como un acto contrario a la norma $ %a!o ese supuesto nicamente
se puede considerar la culpa%ilidad.
1as causales que eliminan o e)clu$en este requisito son:
:E) rror de prohi%ici"n: es pensar que el actuar que se realiza es con#orme a la
.orma que es lcita. !emplo: (uando un e)tran!ero acta ante un hecho de
acuerdo a la legislaci"n de su pas, donde esa misma conducta es lcita. *a$ error
de prohi%ici"n venci%le que produce atenuaci"n de la culpa%ilidad, $ error de
prohi%ici"n invenci%le que producen la e)clusi"n de la culpa%ilidad.
?E) rror de comprensi"n culturalmente condicionado: el pro%lema no esta%a en el
conocimiento de la licitud, sino en el nivel de la comprensi"n: e)ige un ma$or
grado de raciocinio $ vinculaci"n con un paradigma ideol"gico de un nivel de vida
arraigada. Tam%i4n puede ser Jenci%le (atenuante) e =nvenci%le (e)culpante).
.o )igi%ilidad de una conducta distinta.0 .o puede e)igirse m's all' de la norma.
+"lo se puede e)igir si la norma impone un de%erA dentro de par'metros normales a
nadie se le puede e)igir situaciones imposi%les. (por e!emplo: morir para salvar a
otro).
1as causales que la elimina 4sta e)igi%ilidad son:
:E) stado de necesidad e)culpante (8rt. ?W.T ("digo &enal): donde tanto el %ien
!urdico que se sacri#ica es del mismo valor que el %ien !urdico que se salva.
?E) /iedo insupera%le: (8rt. ?W.R): +e re#iere a un determinado estado emocional
por parte del su!eto activo, a#ectando la capacidad de motivaci"n en la norma
penal. 8lgunas lo denominan supuesto de coacci"n.
5E) I%rar por orden o%ligatorio u o%ediencia de%ida (8rt. ?W.; del ("digo &enal).
PUNI6ILIDAD
1a puni%ilidad considerada un elemento constitu$ente del delito, pues puede o no
e)igirse, empero si se e)ige, entonces resulta un elemento necesario sin el cual el
delito no podr' ser puni%le.
1as condiciones o%!etivas de puni%ilidad. +on una condici"n adicional que se
presenta como una e)igencia que no est' cu%ierta por el dolo $ que su ausencia la
acci"n ser' impune.
1a e)clusi"n de la puni%ilidad se presenta cuando concurre una e)cusa a%solutoria
(!emplo: el parentesco en los delitos contra el patrimonio).
DELITOS DOLOSOS DE OMISION
Tienen como punto de partida el respeto del principio de solidaridad. 1a conducta
que sirve de %ase a la norma penal $ que 4sta regula, puede consistir, tanto en un
hacer, como en un no hacer. &or tanto, en la dogm'tica penal se distinguen los tipos
penales segn se e)presen en la #orma de la in#racci"n de una prohi%ici"n de hacer
o en la #orma de una deso%ediencia a un mandato de acci"n. n el primer caso se
trata de delitos de comisi"n $ en el segundo de delito de omisi"n.
n el ("digo &enal con#orme lo se2ala el 8rt. :5 se admite la distinci"n entre
acci"n $ omisi"n al se2alarse que son delitos $ #altas las acciones u omisiones
dolosas o culposas penadas por la le$. 1os delitos de omisi"n se clasi#ican en
propios e impropios.
1. - DELITOS DE OMISION PROPIA4
De%en ser e)presamente indicados en el ("digo:
8specto I%!etivo:
acci"n espaciada
capacidad de acci"n
ausencia para realizar comportamiento ordenado
relaci"n de causalidad
8specto +u%!etivo:
dolo conocimiento $ voluntad de no actuar
culpa
+. - DELITOS DE OMISION IMPROPIA
(8rt. :W9 ("digo &enal) se puede deducir #"rmulas de omisi"n.
As*e%to O1:et0o4
situaci"n generada del de%er
la no realizaci"n de la acci"n o%!eto del de%er
capacidad de poder realizar el aspecto su%!etivo
As*e%to S$1:et0o4
0 dolo conocimiento $ voluntad de evitar el resultado
culpa
0 admite #"rmula culposa
EL ERROR DE TIPO
DEFINICIN
s el desconocimiento o ignorancia por parte del su!eto activo de uno o m's de los
elementos que con#orman el tipo o%!etivo.
l error de tipo puede ser de dos clases:
a.0 rror de tipo invenci%le.
%.0 rror de tipo venci%le.
1o nico que e)clu$e la responsa%ilidad es el error invenci%le, las otras clases de
error no (8rt. :S ("digo &enal), por e!emplo:
Itros Tipos de rror:
0 rror en la !ecuci"n
0 -eneralis
0 rror tipo (8rt. :S del ("digo &enal :er. p'rra#o):
0 venci%le
0 invenci%le
Itras #ormas de errores sin relevancia:
0 a!enatio ictus e"ecuti#n (#alla en la e!ecuci"n)
0 dolus $eneralis
0 error so%re el o%!eto de la acci"n
0 rror de prohi%ici"n (8rt. :S ("digo &enal ?do. p'rra#o.
TIPO IMPERFECTAMENTE REALIFADO
6ases del delito (iter cri%inis) se tienen ? #ases:
:. 0 6ase interna (ideaci"n, plani#icaci"n $ decisi"n #utura representada por los
su!etos.
?. 0 6ase e)terna (se materializan los actos.
&ara el Derecho &enal los actos preparatorios son impunes. +alvo en caso de T=D o
Terrorismo, donde algunos actos preparatorios se encuentran criminalizados.
*a$ dos clases de tentativa:
#.- Tent#t0# In#%#1#(#4 8qu el su!eto activo da inicio de la e!ecuci"n del tipo
penal, es decir el su!eto activo comienza a realizar las e)igencias del tipo penal,
sin em%argo no podr' materializar los elementos que el tipo penal le e)ige (con
conclu$e plan del autor), producto de ? causales alternativas o dis$untivas:
a.:. Desistimiento: 8%andono o ine!ecuci"n voluntario de la consumaci"n se
e)igen los siguientes requisitos:
:. 0 8%stenci"n total
?. 0 Joluntariedad
5. 0 spontaneidad
S. 0 3ue sea e#icaz, es decir que no se produzca la consumaci"n.
a.?. =nterrupci"n: &rimero de%e demostrarse que comenz" el proceso de e!ecuci"n.
De%e ser por causas a!enas al su!eto activo en el que de%e concurrir el dolo. +u
e#ecto ser' una causal de atenuaci"n de la pena (8rt. :9 del ("digo &enal.
1.- Tent#t0# A%#1#(#4 l su!eto activo que inici" los actos, ha realizado todos
los elementos que el tipo penal e)iga (conclu$" plan del autor), se han dado todas
las condiciones para que se produzca el resultado empero 4ste no se produce $a sea
por desistimiento o por circunstancias accidentales. +e produce por:
%.:. Desistimiento: De acuerdo a los siguientes requisitos:
:. 0 Tiene que ha%er una actividad positiva por parte del su!eto activo
enmarcado a impedir el resultado.
?. 0 Tiene que ha%er una voluntad $ de%e ser presentada en el su!eto activo
antes de que se tenga conocimiento de su actuar ilcito.
5. 0 De%e ser de#initivo (8rt. :Q del ("digo &enal.
%.?. =nterrupci"n: por circunstancias accidentales o #ortuitas, &or e!emplo por la
intervenci"n de tercero.
1as causales de interrupci"n tienen dos orgenes:
0 &orque ha intervenido un tercero(e!emplo: cuando en un ro%o interviene un
polica.
(iertas circunstancias #ortuitas (e!emplo: se malogr" el arma al disparar.
%. Delto "*os1le
Tiene relaci"n con dos elementos:
inidoneidad del o%!eto
inidoneidad del medio
+on alternativas $ dis$untivas (8rt. :R del ("digo &enal)
(. Cons$"#%&n4 +e presenta cuando se dieron todos los elementos del tipo. l
agotamiento o consumaci"n material, se presenta cuando el su!eto alcanza el #in
ltimo que se ha%a
propuesto. !emplo: vender el o%!eto ro%ado.
DELITO DE RESULTADO
s cuando el delito para su consumaci"n e)ige un resultado, por e!emplo: para los
delitos contra la vida, el resultado muerteA para los delitos patrimoniales, el
resultado apoderamiento. n el tipo o%!etivo, vemos que un delito de resultado
posee dos elementos vinculados causalmente: conducta $ resultado, por lo que para
que un delito de resultado se consume, la conducta tiene que producir el resultado
previsto en el tipo penal, $ querido por el autor. n esta clase de delitos es
admisi%le la tentativa.
(ontrariamente al delito de resultado, es el delito de mera actividad, pues aqu el
delito se consuma con la sola realizaci"n de la conducta: conducir en estado de
e%riedad, usar un modelo industrial sin autorizaci"n, etc.
DELITO DE PELIGRO
s opuesto al delito de lesi"n, pues el delito de peligro se consuma con la sola
creaci"n de un peligro. s de dos clases:
Delto (e *el3ro %on%reto4 (uando el delito se consuma con la creaci"n de un
peligro real, que amenaza de modo cierto e inminente al %ien !urdico. &or e!emplo,
es el caso de los delitos de peligro comn como el incendio $ otros estragos.
Delto (e *el3ro #1str#%to4 n este caso el peligro creado es m's le!ano, e
incluso podemos a#irmar, que la le$ presume el peligro. &or e!emplo, el caso de
conducci"n en estado de e%riedad, la posesi"n ilegtima de armas. sta #orma de
legislar se encuentra seriamente cuestionada, por sus visos de inconstitucionalidad,
por violar el principio de legalidad $ el principio de lesividad.
DELITO COMPLE7O
(uando el delito lesiona m's de un %ien !urdico $ vincula dos delitos aut"nomos, $
por esa especial relaci"n, los delitos pierden autonoma por s solos, $ aparece la
#igura del delito comple!o, por e!emplo, el ro%o con homicidio, el secuestro con
homicidio, la violaci"n con homicidio.
CONCURSO DE DELITOS
+e da cuando uno o varios autores, cometen una o varias conductas, que a su vez se
encuadran en varios tipos penales.
Tradicionalmente el concurso de delitos ha distinguido al concurso ideal del
concurso real, el primero como unidad de acci"n $ pluralidad de delitos, $ al
segundo, como pluralidad de acciones $ pluralidad de delitos. +in em%argo,
actualmente se contemplan dentro del tema del concurso, a otros supuestos por
e!emplo: el delito continuado $ el delito masa, en donde constatamos que e)iste
pluralidad de acciones $ unidad de delito. !emplo de delito continuado es el hurto
sistem'tico. !emplo de delito masa, es la esta#a generalizada.
CONCURSO APARENTE DE LEYES
&ropiamente no supone un concurso de delitos, pues contrariamente a lo que ocurre
en el concurso ideal de delitos, una acci"n vulnera varios tipos penales, en el
presente caso, #rente a una misma acci"n aparentemente e)isten varios tipos
penales que seran aplica%les, pero en realidad s"lo un tipo penal es el aplica%le,
en aplicaci"n de los siguientes criterios:
Es*e%#l(#(4 (uando concurren una norma especial $ otra general, la aplica%le es
la especial. por regular la conducta de manera m's espec#ica.
S$1s(#r(#(4 +e da cuando la norma principal no rene todos los requisitos, por
lo que se de%e aplicar la norma su%sidiaria. ste criterio se aplica, con la #inalidad
de evitar la impunidad del autor, por #alta de concurrencia de determinados
requisitos. n este caso, ha%r' que encuadrar la conducta en el tipo penal que no
e)ige dichos requisitos.
Cons$n%&n4 (uando el delito se encuentra contenido en otro, que lo englo%a, por
lo que s"lo corresponde perseguir por el delito que consume al otro.
DELITO DOLOSO
(uando el autor realiza el delito con dolo, con intenci"n $ conocimiento del
resultado (certeza o pro%a%ilidad).
DELITO CULPOSO
(uando el autor realiza el delito sin dolo, pero a trav4s de una conducta descuidad
e imprudente.
DELITO INSTANTANEO
s aplica%le a los delitos de resultado, donde el momento consumativo es
instant'neo. &or e!emplo, el homicidio.
&or el momento consumativo se distinguen dos clases m's: el delito de estado, que
es un delito instant'neo con e#ectos anti!urdicos permanentes, por e!emplo la
usurpaci"nA $ el delito permanente, cu$o e#ecto consumativo se e)tiende en el
tiempo, caso del secuestro.
DELITO MASA
l delito masa es aquel donde el autor realiza una pluralidad de conductas, pero del
mismo delito que a#ectan un gran nmero de personas. s una #orma de delito
continuado, donde ha$ pluralidad de conductas del mismo delito que a#ecta a una
pluralidad de agraviados. .uestro ("digo &enal prev4 en el artculo S;>, que en el
caso del delito masa, la pena ser' aumentada en un tercio del m')imo de la pena
prevista para el delito m's grave.
8.+ TIPOS PENALES
DELITOS CONTRA LA LI6ERTAD
<ien @urdico.0 +egn /u2oz (onde es 1a li%ertad de actuaci"n en un sentido
amplio, como un atri%uto de la capacidad que tiene una persona para decidir lo
que quiere o no quiere hacer $ trasladarse de un lugar a otro o situarse por si mismo
en el espacio, sin que su decisi"n se vea constre2ida o mediatizada por otra
persona.
1a li%ertad como atri%uto de la voluntad es relativa, limitada por la convivencia
humana: no se puede #i!ar en #orma a%soluta la es#era de li%ertad de cada uno.
ntonces el %ien !urdico tutelado es la li%ertad la cual puede tener mani#estaciones
de ndole psicol"gico, social $ poltico. ste %ien !urdico es el o%!eto inmediato de
ataque lo que sirve para di#erenciarlo de otros delitos que tam%i4n ataca a la
li%ertad (delitos comple!os) en los que el delito contra la li%ertad pierde su
autonoma.
1a li%ertad es un %ien !urdico disponi%le por e)celencia: el consentimiento es
causa de atipicidad en los tipos penales que a#ectan a la li%ertad. 8rt. ? letra D
inciso ?S.
EIOLACION DE LA LI6ERTAD PERSONAL
COACCIN
8rt. :T:: l que mediante amenaza o violencia, o%liga a otro a hace lo que la le$
no manda o le impide hacer lo que ella no proh%e ser' reprimido con pena
privativa de li%ertad no ma$or de dos a2os.
Tipicidad o%!etiva: el comportamiento tpico consiste en o%ligar a la vctima a
realizar algo que la le$ no manda o impedir que la le$ no proh%e, haciendo uso de
la violencia o amenaza. s un derecho de acci"n.
1a violencia es entendida con la #uerza #sica que el su!eto activo e!ecuta so%re el
cuerpo de la vctima con la #inalidad de atentar contra su li%ertad de actuaci"n.
Tam%i4n se inclu$e dentro de este medio comisivo la violencia so%re los %ienes $a
sean mue%les o inmue%les siempre que tengan cone)i"n con el su!eto pasivo del
delito.
1a amenaza consiste en el anuncio de un prop"sito de causar un mal que realiza el
su!eto activo so%re el su!eto pasivo con la #inalidad de do%legar su voluntad $ por
ende atentar contra su li%ertad. 1a amenaza puede tam%i4n estar dirigida a una
tercera persona que tenga vinculaci"n a#ectiva con el su!eto pasivo (v.g. amenazar
con causar da2o a un ni2o si no accede a su petici"n del su!eto activo.
1as #ormas de anunciar el prop"sito de causar un mal se puede hacer mediante
pala%ras, gestos, actos o sm%olos.
Dada la e)istencia de dos ver%os rectores $ las dos conductas que contiene la
norma se puede perpetrar el delito de coacci"n hasta en cuatro #ormas.
6en 7$r8(%o.0 s la li%ertad de o%rar o de hacer o de!ar de hacer algo dentro de
os lmites de la convivencia $ de las normas !urdicas.
Tipicidad su%!etiva.0 s"lo se admite el accionar doloso.
S$:eto #%t0o.0 &uede ser cualquier persona tanto individual como en grupo. +e
considera tam%i4n que es #acti%le incluir al #uncionario p%lico pese a las
posiciones que encuadraran esta conducta como un acto ar%itrario e)presivo del
delito de a%uso de autoridad por considerar que en este ltimo delito no se alude a
los medios comisivos que tiene del delito de coacci"n.
S$:eto P#s0o.0 (ualquiera en capacidad psico0#sica de o%rar, esto es no se
incluir' a los inimputa%les, en#ermos mentales o reci4n nacidos, los ni2os con
capacidad de o%rar pueden ser su!etos pasivos del delito.
Gr#(o (e (es#rrollo (el (elto.0&or tratarse de un delito de resultado en el que la
conducta del su!eto activo est' orientada a vulnerar la li%ertad de actuaci"n del
su!eto pasivo, es #acti%le admitir la tentativa cuando se comienza la e!ecuci"n de la
#uerza o se pro#iera la amenaza pero el su!eto pasivo o#rece resistencia o se desiste
el propio su!eto activo o se evita la acci"n por la intervenci"n de un tercero.
n el supuesto que el su!eto pasivo con su accionar %a!o coacci"n cometa un delito,
la responsa%ilidad penal de este hecho recaer' al su!eto activo en calidad de autor
mediato.
ste delito es residual respecto de otros tipos penales a los cuales se su%sume en el
caso concreto. sto es en los tipos penales en los que se hace menci"n a los
mismos medios comisivos (8rt. :RW, :RQ, :QQ, ?WW (.&.) sino se presentan los otros
supuestos de los respectivos tipos su%!etivos se puede castigar el hecho
su%sidiariamente como un delito de acci"n, caso contrario, este ltimo delito sera
su%sumida en cualquiera de ellos.
SECUESTRO
8rt. :T?. 0 +er' reprimido con pena privativa de li%ertad no menor de diez a2os ni
ma$or de quince a2os el que, sin derecho, motivo ni #acultad !usti#icada, priva a
otro de su li%ertad personal, cualquiera sea el m"vil, el prop"sito, la modalidad o
circunstancia o tiempo que el agraviado su#ra la privaci"n o restricci"n de su
li%ertad.
1a pena ser' no menor de veinte ni ma$or de veinticinco a2os cuando:
+e a%usa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del
agraviado.
+e prete)ta en#ermedad mental ine)istente en el agraviado.
l agraviado es #uncionario, servidor p%lico o representante diplom'tico
l agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado.
l agraviado es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de
a#inidadcon las personas re#eridas en los incisos 5 $ S precedentes.
l agraviado es menor de edad o anciano
Tiene por o%!eto o%ligar a un #uncionario o servidor p%lico a poner en li%ertad a
un detenido o a una autoridad a conceder e)igencias ilegales.
+e comete para o%ligar al agraviado a incorporarse a una agrupaci"n criminal, o
una tercera persona para que preste al agente del delito a$uda econ"mica, su
concurso %a!o cualquier modalidad.
l que con la #inalidad de contri%uir a la comisi"n del delito de secuestro,
suministra =n#ormaci"n que ha$a conocido por raz"n o con ocasi"n de sus
#unciones, cargo u o#icio
o suministro deli%eradamente los medios para la perpetraci"n del delito.
1a pena ser' de cadena perpetua cuando el agraviado resulte con graves da2os en el
cuerpo o en la salud #sica o mental, o muerte durante el secuestro, o a
consecuencia de dicho acto.
T*%(#( o1:et0#.0 cuando el su!eto activo priva, sin tener derecho, motivo o
#acultad !usti#icada para ello, de la li%ertad personal am%ulatoria del su!eto pasivo o
vctima.
7o$ 6re$re a#irma que el delito de secuestro consiste en privar a una persona de la
#acultad de movilizarse de un lugar a otro, an cuando se le de!e cierto 'm%ito de
desplazamiento.
@uan <ustos 7amrez acertadamente conclu$e que lo importante no es la capacidad
#sica de moverse por parte del su!eto pasivo, sino la de decidir el lugar donde
quiere o no estar.
.o se comprende el caso del derecho de correcci"n que tienen los padres,
educadores, tutores, curadores, quienes con #ines de correcci"n impiden salir de
determinado lugar a su hi!o o pupilo. =gual ocurre con los m4dicos $ en#ermeras
que con #ines de tratamiento $ curaci"n impiden la salida de sus en#ermos de
determinado recinto cerrado.
n ciertos supuestos no o%stante, el secuestro, aun contra la voluntad del su!eto
pasivo, est' permitido por la le$, o por lo menor, est' tolerado por los h'%itos
socialesA por e!emplo, el internamiento de en#ermos mentales, el aislamiento de
en#ermos contagiosos, la disciplina dom4stica del cuarto oscuro, la detenci"n del
su!eto en #lagrancia.
.o es indispensa%le la a!ductio de loco in locu% es decir que el su!eto pasivo sea
trasladado de un sitio a otro.
1as circunstancias que agravan el secuestro pueden ser divididas as:
a) &or la conducta del agente
:. 0 l agente a%usa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud
del agraviado.
?. 0 l agente prete)ta que el agraviado su#ra de en#ermedad mental
a) &or la calidad de la vctima
:. 0 l agraviado es #uncionario, servidor p%lico o representante diplom'tico.
?. 0 l agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado.
5. 0 1a vctima es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo
de a#inidad, con las personas re#eridas en el inciso 5 $ S del 8rt. :T?.
S. 0 +i el agraviado es menor de edad o anciano
%) &or la #inalidad que %usca el agente con el secuestro
:. 0 l agente %usca o%ligar a un #uncionario o servidor p%lico a poner en
li%ertad a un detenido.
?. 0 l agente %usca o%ligar a una autoridad a conceder e)igencias ilegales.
5. 0 l agente %usca o%ligar al agraviado a incorporarse a una organizaci"n
criminal.
S. 0 l agente %usca o%ligar a una tercera persona para que le preste a$uda
econ"mica o su concurso %a!o cualquier modalidad.
T. 0 l agente suministra in#ormaci"n que ha$a conocido por raz"n o con
ocasi"n de sus #unciones, cargo u o#icio con la #inalidad de contri%uir en la
comisi"n del delito de secuestro.
9. 0 l agente suministra deli%eradamente los medios para la perpetraci"n del
secuestro.
c) &or el resultado
:. 0 (uando el agraviado resulte con graves da2os en el cuerpo o en la
salud #sica o mental.
?. 0 (uando el agraviado muere durante el secuestro o a consecuencia de
dicho acto.
<ien @urdico protegido.0 1a li%ertad personal entendida en el sentido de li%ertad
am%ulatoria o de locomoci"nA de trasladarse li%remente de un lugar a otro como a
%ien tengan de acuerdo a sus circunstancias e)istenciales.
T*%(#( S$1:et0#.0 Doloso
1a !ecutoria +uprema del :9 de setiem%re de :;;Q sostiene que el #undamento
de la puni%ilidad del delito de secuestro est' en el menosca%o de la li%ertad
corporal, el prop"sito de la conducta criminal esta%a en #unci"n al delito de
violaci"n se)ual $ no a la de secuestro por lo que no concurren los elementos
con#igurativos de 4ste tipo penal.
S$:eto #%t0o.0 &uede ser cualquier persona
S$:eto *#s0o.- &uede ser cualquier persona, incluso un reci4n nacido o un
en#ermo mental. sta es la di#erencia con el delito de coacci"n, en el sentido de que
en aquel ilcito penal se requiere que el su!eto pasivo tenga conciencia de su
li%ertad para poder o%ligarle a realizar lo que la le$ no manda o impedirle algo que
la le$ no proh%eA mientras que en el secuestro no se requiere tal conciencia.
Cons$"#%&n.- Desde que el su!eto pasivo queda privado de su li%ertad
am%ulatoria, s"lo conclu$e cuando por voluntad del agente o por causas e)tra2as a
su voluntad se pone #in a la privaci"n de li%ertad del su!eto pasivo de la conducta
ilcita.
+e trata de un delito permanente en que la actividad delictiva contina
pro$ect'ndose en el tiempo mientras dura el estado de secuestro. 1a conducta
delictiva contina mientras dura la privaci"n de la li%ertad, de tal modo que es
posi%le la intervenci"n de partcipes an despu4s del inicio de la e!ecuci"n del
delito.
l agente tiene dominio directo de la permanencia. &ara los e#ectos de la
prescripci"n de la acci"n penal, este aspecto resulta de trascendencia.
Tent#t0# ' #%tos *re*#r#toros.- &or tratarse de un delito de lesi"n $ de resultado
o%!etivamente evidente, es posi%le que el tipo se quede en realizaci"n imper#ecta,
esto es en grado de tentativa.
TRAFICO DE MENORES
8rt. :T5: l que retiene o traslada de un lugar a otro a un menor de edad, o a una
persona incapaz de valerse por s misma, empleando violencia, amenaza, enga2o u
otro acto #raudulento, con la #inalidad de o%tener venta!a econ"mica o e)plotar
social o econ"micamente a la vctima, ser' reprimido con pena privativa de li%ertad
no menor de cuatro ni ma$or de diez a2os e inha%ilitaci"n con#orme al artculo 59
incisos :,?,S $ T.
T*%(#( O1:et0#.0 &uede per#eccionarse hasta de dos #ormas de%idamente
independientes una de la otra, as tenemos:
:. 0 7etiene, conserva, guarda su!eta, reclu$e o secuestra en determinado lugar a un
menor de edad o a una persona incapaz de valerse por s mismo.
?. 0 Traslada, transporta, lleva, muda, desplaza o conduce de un lugar a otro,
distinto al querido, a un menor de edad o a una persona incapaz de valerse por s
misma. +upone necesariamente la a%ductio de loco in locum, el traslado del su!eto
pasivo de un lugar a otro.
1os medios pueden ser la violencia #sica so%re la vctima, la amenaza, el enga2o o
cualquier acto #raudulento que induzca a error al agraviado. 1os actos #raudulentos,
como el enga2o son aquellos actos o conductas que hacen caer en error a la vctima
para incluso prestar su consentimiento para la retenci"n o su traslado.
+in duda, el menor o el incapaz de valerse por s mismo puede prestar su
consentimiento para ser secuestrado o conducido de un lugar a otro, sin em%argo,
tal consentimiento no tiene ninguna valides ni puede servir como causa de
atipicidad.
l agente puede estar movido por el prop"sito de o%tener una venta!a econ"mica
como es el hecho de pedir un rescate. l m"vil es el lucro.
&or e)plotar se entiende utilizar, usu#ructuar, dis#rutar o aprovechar la energa
#sica o intelectual, desde el punto de vista econ"mico de la vctima o aprovechar
de la posici"n social de la que goza el agraviado en determinado conglomerado
social.
l enga2o es al su!eto pasivo o tam%i4n so%re sus padres o el encargado del
incapaz.
.o es indispensa%le que la vctima sea #sicamente privado de su li%ertad
am%ulatoria, es su#iciente que su voluntad est4 moralmente su%ordinada a las
decisiones que adopte el su!eto activo, sin posi%ilidad de eludirlas.
AGRAEANTE DEL TR/FICO DE MENORES O INCAPACES
l agente acta en agrupaci"n o en calidad d a#iliado a una %anda, en agrupaci"n
esto es, con la concurrencia de dos o m's personas.
l delito es cometido s"lo por el su!eto activo, pero en cuanto miem%ro de una
%andaA por tanto si acta por propia iniciativa a pesar de estar a#iliado a una %anda
no concurrir' esta agravante.
&odemos de#inir a %anda como una agrupaci"n de personas !er'rquicamente
organizadas dedicadas a la comisi"n constante de hechos delictivos, se da las
siguientes condiciones: se con#orme de tres o m's integrantes, e)ista una !erarqua
en sus miem%ros, principalmente se identi#ique la e)istencia de un lder o !e#e,
e)ista reglas o pautas de organizaci"n mnima de la agrupaci"n $ #inalmente, e)ista
cierta esta%ilidad temporal de la agrupaci"n.
6en 7$r8(%o *rote3(o.0 1a li%ertad personal am%ulatoria del menor o de la
persona incapaz de valerse por si misma, en un sentido amplio de restringir la
li%ertad de la vctima no de!'ndole desenvolverse como a %ien tenga o me!or le
parezca a sus padres o representantes legales.
T*%(#( s$1:et0#.0 Dolosa. +e e)ige la presencia del elemento su%!etivo de
tendencia interna trascendente concretado en la #inalidad de o%tener una venta!a
patrimonial o de e)plotar social o econ"micamente a la vctima.
S$:eto #%t0o.0 (ualquier persona.
S$:eto *#s0o.0 +e trata de un delito especial desde la perspectiva del su!eto
pasivo, solo ser' suscepti%le de aparecer como agraviado del delito en comento un
menor de :Q a2os de edad o una persona incapaz de valerse por s misma. 1a
incapacidad puede ser por de#iciencias #sicas o psicol"gicas.
Cons$"#%&n ' tent#t0#.0 +e per#ecciona en el mismo momento en que el su!eto
pasivo queda a disposici"n o %a!o las ordenes del su!eto activo. .o se requiere que
el agente consiga su prop"sito o #ines propuestos con el secuestro.
+iendo delito de resultado se da la tentativa.
TR/FICO DE MENORES O INCAPACES AGRAEADO POR LA CALIDAD
DEL AGENTE
8rt. :T508 : l #uncionario o servidor p%lico $ los directivos de las entidades
privadas, vinculadas especial o gen4ricamente con menores o personas incapaces
que a%usando de su cargo, los retiene o traslada ar%itrariamente de un lugar a otro,
ser' reprimido con pena privativa de li%ertad no menor de cinco ni ma$or de doce
a2os e inha%ilitaci"n con#orme al artculo 59 incisos :, ?, S $ T.
+i comete el hecho con la #inalidad de o%tener una venta!a econ"mica o e)plotar
social o econ"micamente a la vctima, ser' reprimido con pena privativa de li%ertad
no menor de diez ni ma$or de veinte a2os con#orme al artculo 59 inciso :,?, S $ T.
T*%(#( O1:et0#.0 l #uncionario o servidor p%lico a%usando de su cargo,
retiene, mantiene en determinado lugar al agraviado, o cuando aqu4l traslada
ar%itrariamente al agraviado de un lugar a otro di#erente.
&ara per#eccionarse el delito no se requiere ni e)ige que el agente %usque una
#inalidad, %asta constatar que ha actuado a%usando de su cargo, ser' su#iciente que
ha$a actuado movido por la intenci"n.
l agente de%e actuar dentro del e!ercicio normal de sus #unciones, siendo que en
tal e!ercicio a%usa de su cargo.
6en 7$r8(%o.0 1a li%ertad personal am%ulatoria.
T*%(#( S$1:et0#.0 Dolosa. 8l tratarse de la #igura agravada se e)ige
necesariamente la presencia de otro elemento su%!etivo del tipo, como viene a ser
el m"vil o #inalidad que motiva la actuaci"n del su!eto activo.
S$:eto #%t0o.0 6uncionarios &%licos, servidores p%licos o directivos de una
entidad privada. &ara sa%er cuando estamos #rente a un #uncionario o servidor
p%licos se recurrir' al artculo S?T del (.&.
S$:eto P#s0o.0 1os menores de dieciocho a2os de edad $ las personas incapaces
de valerse por s mismas. +in lugar a dudas, la incapacidad podr' ser tanto #sica
como mental.
Cons$"#%&n ' Tent#t0#.0 +e per#ecciona en el mismo momento en que el su!eto
activo retiene en determinado lugar al agraviado, o en su caso, lo conduce
ar%itrariamente de un lugar a otro distinto.
n el caso de la #igura agravada, no se requiere que el agente consiga la #inalidad
propuesta, se consumar' el ilcito penal con la simple constataci"n de que aqu4l
actu" con la #inalidad de o%tener lucro.
8l tratarse de una #igura delictiva de resultado es #acti%le que el desarrollo de la
conducta se quede en grado de tentativa.
EIOLACION DE LA INTIMIDAD
(on divergencias mnimas es lugar comn de#inir a la intimidad como una #aceta
de la vida personal que le permite, a la persona pro#undizar en los meandros m's
rec"nditos de su espritu para encontrarse $ co%rar conciencia de s $ de lo que le
rodea. +e constitu$e en la #acultad que tiene toda persona para desarrollar su vida
privada sin inter#erencia ni pertur%aciones de terceros. I tam%i4n se le entiende
como el derecho que tiene todo ser humano a disponer de momentos de soledad,
recogimiento $ quietud que le permitan replegarse so%re s mismo, $ s"lo con su
consentimiento, dar a conocer aspectos de aquellos momentos.
+e de#ine el derecho a la intimidad como aquel derecho que le permite al ser
humano tener un espacio de su e)istencia para el recogimiento, la soledad, la
quietud, evitando las inter#erencias de la autoridad o terceras personas, as como la
divulgaci"n de hechos reservados para s, permitiendo un desarrollo li%re $
aut"nomo de su personalidad.
l derecho a la intimidad puede vulnerarse hasta por tres situaciones claramente
di#erenciadas.
+e trata de evitar tales actos a #in de no pertur%ar el sereno $ tranquilo desarrollo de
la personalidad a la que todos tenemos derecho. 1a intimidad es una mani#estaci"n
del li%re desarrollo de la personalidad $ constitu$e una #rontera delimitadora del
'm%ito inaccesi%le a las intromisiones a!enas que provengan tanto de la actuaci"n
de los particulares como de las autoridades del stado, ello de%ido a que como
a#irma -orOi: 1a privacidad constitu$e el presupuesto para el e!ercicio de otros
derechos.
n doctrina el derecho a la intimidad se clasi#ica en dos aspectos: la intimidad
personal interna $ la intimidad personal e)terna, para desarrollar su #ormaci"n $
personalidad como ser humano.
+e de#ine a la intimidad #amiliar como aquel derecho que tiene todo grupo de
personas que con#orman una #amilia, de tener una es#era, 'rea o 'm%ito de
privacidad para su normal desenvolvimiento sin la in!erencia de terceros que no
pertenecen al grupo #amiliar. +e conoce comnmente como la vida privada de la
#amilia.
+e requiere el respeto de este aspecto ntimo de la vida privada en cuanto ello no
tiene ma$or signi#icaci"n comunitaria $ mientras no se oponga o colisione con el
inter4s social.
+e veran pro#undamente pertur%adas si la intimidad de la vida privada se pusiese
de mani#iesto $ #uera o%!eto de intrusi"n $ pu%licidad, sin mediar un !usto inter4s
social.
+e constitu$e en un derecho #undamental de la persona, toda vez que se deriva de
un derecho trascendente mucho m's amplio como lo es el derecho a la li%ertad.
1a protecci"n penal del derecho a la intimidad, se !usti#ica hasta por dos
circunstancias concretas, primero porque se pretende evitar intromisiones de
terceros en ciertos hechos $ segundo porque los ataques contra la intimidad de una
persona son altamente per!udiciales e intolera%les para el que las su#re $ a veces
para la sociedad misma.
l derecho a la intimidad es un %ien estrechamente relacionado con la propia
dignidad humana. sto signi#ica que es inherente a tal condici"n $ requisito sin que
norma para la plena realizaci"n del individuo.
EIOLACION DE LA INTIMIDAD
8rtculo :TS. 0 l que viola la intimidad de la vida personal o #amiliar $a sea
o%servando, escuchando o registrando un hecho, pala%ra, escrito o imagen,
vali4ndose de instrumentos, procesos t4cnicos u otros medios, ser' reprimido con
pena privativa de li%ertad no ma$or de dos a2os.
1a pena ser' no menor de uno ni ma$or de tres a2os $ de treinta a ciento veinte
das multa, cuando el agente revela la intimidad conocida de la manera antes
prevista.
+i utiliza algn medio de comunicaci"n social, la pena privativa de li%ertad ser' no
menor de dos ni ma$or de cuatro a2os $ de sesenta a ciento ochenta das0multa.
T*%(#( O1:et0#.0 l su!eto activo o autor pone en peligro, vulnera o lesiona la
intimidad.
l tipo penal hace menci"n a los ver%os o%servar, escuchar $ registrar, recoge tres
supuestos delictivos:
- I%servando conductas ntimas que desarrolla aqu4l en su es#era privada. ,na
o%servaci"n causal o de pasada no puede darse por su%sumida en el tipo penal.
- scuchando conversaciones de car'cter o inter4s privado o #amiliar, utilizando
instrumentos, procesos t4cnicos u otros medios.
- 7egistrando, anotando, gra%ando o gra#icando mediante instrumentos t4cnicos
u otros medios, un hecho, pala%ra, escrito, imagen o datos sensi%les que
pertenecen a la es#era o 'm%ito privado de aquel.
l 1egislador al re#erirse a los medios puede ser mediante instrumentos, procesos
t4cnicos u otros medios que el avance de la ci%ern4tica ha creado o va$a creando
capaz de poner en peligro o lesionar la intimidad personal o #amiliar de las
personas.
1as conductas e)puestas de%en ser realizadas sin el consentimiento li%re del
a#ectado. &or el contrario, si se veri#ica que el su!eto pasivo prest" su
consentimiento, la conducta ser' atpica e irrelevante penalmente.
stos delitos son persegui%les por acci"n privada, esto signi#ica que si el agraviado
presta su consentimiento o en todo caso, despu4s de la realizaci"n de la conducta
ilcita presta su consentimiento, la conducta ser' impune al no presentar denuncia.
AGRAEANTES DEL DELITO DE EIOLACIN DE LA INTIMIDAD
:. 0 (uando el agente revele la intimidad.0 revela, mani#iesta, e)pone, declara o
comunica a otra persona los hechos o conductas de la vida ntima del su!eto pasivo
que ha conocido en #orma ilegal. +e !usti#ica plenamente por la ma$or da2osidad
que se ocasiona.
?. 0 (uando el agente utilice los medios de comunicaci"n social para revelar la
intimidad.0 l uso de medios de comunicaci"n masiva hace m's reprocha%le la
conducta del agente, pues la intimidad de la vctima se ver' m's a#ectada cuando
ma$or sea el nmero de personas que la conocen.
l agente de%e revelar o pu%licar la intimidad conocida de la manera prevista en el
tipo %'sico, es decir, en #orma ilcita.
6en 7$r8(%o *rote3(o.0 l derecho a la intimidad entendida como aquella
#acultad que le asiste a toda persona de tener un espacio de su e)istencia para el
recogimiento, la soledad, la soledad, la quietud, evitando las inter#erencias de
terceras personas, as como la divulgaci"n de hechos reservados para s,
permitiendo un desarrollo li%re $ aut"nomo de su personalidad. Tam%i4n se
pretende proteger la intimidad #amiliar.
T*%(#( S$1:et0#.0 Dolosa. +a%er si el agente conoca que actua%a ilcitamente
o en #orma inde%ida corresponder' al elemento culpa%ilidad.
S$:eto #%t0o.0 (ualquier persona.
S$:eto *#s0o.0 (ualquier persona individual o un grupo de personas que
con#orman una #amilia.
,na persona !urdica no es suscepti%le de convertirse en su!eto pasivo del delito de
violaci"n de la intimidad.
Cons$"#%&n.0 <asta que el agente ha$a empezado a materializar las conductas
prohi%idas para estar ante un delito consumado.
s su#iciente que se viole la intimidad #amiliar o personal del a#ectado.
n suma se trata de un delito de mera actividad.
EIOLACION DE LA INTIMIDAD AGRAEADA POR LA CALIDAD DEL
AGENTE
8rt. :TT: +i el agente es #uncionario o servidor p%lico $, en e!ercicio del cargo,
comete el hecho previsto en el artculo :TS, la pena ser' no menor de tres ni ma$or
de seis a2os e inha%ilitaci"n con#orme al artculo 59 inc. :, ? $ S.
AN/LISIS DEL SUPUESTO LEGAL
1as conductas de o%servar, escuchar o registrar hechos o conductas, e #orma ilegal,
de car'cter ntimo personal o #amiliar se agravar'n cuando el agente sea
#uncionario o servidor p%lico.
1a conducta puni%le de%e ser realizado en el e!ercicio del cargo que ostenta aqu4l.
+i el #uncionario o servidor p%lico comete los hechos puni%les previstos en el tipo
penal :TS, #uera del e!ercicio normal del cargo que ostenta, no se con#igurar' la
agravante.
+er' necesario veri#icar dos circunstancias importantes: primero que el agente sea
#uncionario o servidor p%lico, $ segundo, que el agente realice el ilcito penal en
el e!ercicio de su cargo, las dos circunstancias son concurrentes.
s irrelevante si el agente ha revelado o pu%licado, haciendo uso de los medios de
comunicaci"n masiva, de la vida ntima que ha conocido ilegalmente.
RELACION DE LA INTIMIDAD CONOCIDA POR MOTIEOS DE
TRA6A7O
8rt. :T9: l que revela aspectos de la intimidad personal o #amiliar que conociera
con motivo del tra%a!o que prest" al agraviado o a la persona a quien 4ste se le
con#i", ser' reprimido con pena privativa de li%ertad no ma$or de un a2o.
T*%(#( O1:et0#.0 l agente que tiene o ha tenido una relaci"n de dependencia
la%oral con el su!eto pasivo.
(onsiste en revelar o divulgar aspectos ntimos del agraviado que conociera el
agente con motivo del tra%a!o que prest" a aqu4l o a la persona a quien 4ste le
con#i".
+er' necesario veri#icar si las cuestiones ntimas que ha revelado las conoci" por
e#ectos mismos del desempe2o de su tra%a!o.
S$*$estos (el%t0os
&rimero.0 &or el desempe2o propio de su tra%a!o que realiz" a #avor del agraviado.
+egundo.0 ha tenido acceso porque le #ueron in#ormados directamente por el
agraviado cuando presta%a tra%a!o para aquel.
Tercero.0 &or tra%a!ar a #avor de una tercera persona al cual le con#i" el su!eto
pasivo.
6en 7$r8(%o *rote3(o
l %ien !urdico que se pretende resguardar o proteger lo constitu$e del derecho a la
intimidad personal o #amiliar de las personas.
Toda persona que tra%a!a para otra, tiene la o%ligaci"n de guardar los aspectos o
situaciones ntimas de aquella o su #amilia, que ha conocido por e#ectos propios del
desempe2o de sus la%ores.
T*%(#( S$1:et0#
Dolosa. s irrelevante para e#ectos del per#eccionamiento del in!usto penal conocer
los m"viles u o%!etivos que motivan al actor.
S$:eto #%t0o
+er cualquier persona, con la nica condici"n de que ha$a tra%a!ado a #avor del
agraviado o a #avor de un tercero a la que el agraviado le con#i" aspectos de su
intimidad.
S$:eto P#s0o
&uede ser cualquier persona natural o #amilia.
Cons$"#%&n ' tent#t0#
+e per#ecciona en el mismo momento en que el agente revela, pu%lica, e)pone o
divulga a terceros, aspectos o cuestiones de la vida ntima, %asta que sea un solo
tercero para per#eccionarse el in!usto penal.
8l tratarse de una conducta delictiva de lesi"n, es #acti%le que el tipo se quede en
realizaci"n imper#ecta.
ORGANIFACIN Y EMPLEO ILICITO DE ARCHIEOS POLITICOS O
RELIGIOSOS
8rt. :TR: l que, inde%idamente, organiza, proporciona o emplea cualquier archivo
que tenga datos re#erentes a las convicciones polticas o religiosas $ otros aspectos
de la vida ntima de una o m's personas, ser' reprimido con pena privativa de
li%ertad no menor de uno ni ma$or de cuatro a2os.
+i el agente es #uncionario o servidor p%lico $ comete el delito en e!ercicio del
cargo, la pena ser' no menor de tres ni ma$or de seis a2os e inha%ilitaci"n
con#orme al artculo 59 incisos :, ? $ S.
T*%(#( O1:et0#
l su!eto activo organiza, proporciona o emplea inde%idamente, archivos que
contienen datos re#erentes a las convicciones polticas o religiosos $ otros aspectos
de la vida ntima del agraviado.
l tipo penal contiene varias conductas delictivas independientes, las mismas que
pueden presentarse por s solas en la realidad, aun cuando la #inalidad del agente
sea el mismo: lesionar las convicciones polticas o religiosas de la vctima, o en
todo caso, lesionar la intimidad del agraviado. &odemos desprender hasta nueve
supuestos delictivos:
:. 0 Irganizar archivos con datos re#erentes a convicciones polticas
?. 0 Irganizar archivos con datos re#erentes a convicciones religiosas
5. 0 Irganizar archivos con datos re#erentes a la vida ntima
S. 0 &roporcionar archivos con datos re#erentes a convicciones polticas.
T. 0 &roporcionar archivos con datos re#erentes a convicciones religiosas.
9. 0 &roporcionar archivos con datos re#erentes a la vida ntima
R. 0 mplear archivos con datos re#erentes a convicciones polticas
Q. 0 mplear archivos con datos re#erentes a convicciones religiosas.
;. 0 mplear archivos con datos re#erentes a la vida ntima.
(uando el agente organiza un archivo, se entiende que no e)iste un archivo previo
re#erente a las convicciones polticas, religiosas o datos re#erentes a la vida privada
del su!eto pasivo, sino m's %ien, es aquel es aquel que lo organiza con datos que
pueden encontrarse dispersos en determinada instituci"n p%lica o privada.
(on los ver%os proporcionar o emplear se entiende que previamente e)iste un
archivo $a organizado. (uando se realiza la acci"n de proporcionar, interviene una
tercera persona quien puede o no utilizar el archivoA cuando se realiza la acci"n de
emplear, es el propio su!eto activo el que utiliza el archivo.
De%en ser realizadas por el agente en #orma ilegal, inde%ida, ilegtima o ilcitaA esto
es, aquel de%e actuar sin ningn amparo legal ni !usti#icaci"n valedera.
l legislador castiga al su!eto activo porque de alguna manera se aprovecha de esos
datos archivados, $a sea organiz'ndolos, proporcion'ndolos a terceros o
emple'ndolos.
Con($%t# #3r#0#(# *or l# %#l(#( (el #3ente
Tiene la calidad de #uncionario o servidor p%lico $ a la vez, actuado dentro del
e!ercicio de sus #unciones al desempe2ar el cargo que ostenta.
De veri#icarse que la conducta prohi%ida la realiz" durante el tiempo que se
encontra%a suspendido en su cargo, no aparecer' circunstancia agravante.
&uede con#undirse con el delito de a%uso de autoridad previsto en el tipo penal 5R9
del ("digo &enalA sin em%argo, la di#erencia, si no es por el g4nero, es por la
especie, en el sentido de que en el tipo penal :TR del (.&. se pretende tutelar las
convicciones polticas o religiosas $ aspectos de la vida ntima de las personas.
6en 7$r8(%o Prote3(o
+e pretende tutelar lo constitu$en las convicciones polticas, religiosas $ la
intimidad de las personas.
+e entiende por convicciones polticas o religiosas, las creencias que toda persona
tiene respecto de la vida poltica o religiosa.
+e pretende tutelar penalmente los derechos inde%idamente reconocidos a nivel
constitucional en los incisos 5,R $ :R del 8rt. ? de la (arta &oltica de :;;5.
T*%(#( S$1:et0#
DolosaA sa%er que el agente conoca que su accionar era ilcito, inde%ido o
anti!urdico corresponder' a la culpa%ilidad o imputaci"n personal.
S$:eto #%t0o
&uede ser cualquiera, para con#igurarse la circunstancia agravante, el actor que
de%e tener la condici"n de #uncionario o servidor p%lico, de%er realizar la
conducta prohi%ida en pleno e!ercicio de las #unciones propias del cargo que
ostenta.
S$:eto *#s0o
&uede ser cualquier persona o grupo de personas naturales.
+"lo pueden ser de modo positivo las personas naturales, las personas !urdicas
tam%i4n pueden ser su!etos pasivos.
De mera actividad, es decir no se e)ige que el agente persiga o consiga alguna
#inalidad con su actuar ilcito.
<astar' pro%ar que el agente, ilegalmente, ha comenzado a organizar, ha
proporcionado o empezado a emplear el archivo, para estar #rente al delito
per#eccionado o consumado.
ACCION PRIEADA
8rt. :TQ: 1os delitos previstos en este capitulo son persegui%les por acci"n privada.
(omentario:
s decir, s"lo son sanciona%les penalmente a instancia de la parte agraviada o su
representante legal. +i el agraviado no acta el hecho delictivo ser' impune.
Denunciar el hecho e iniciar un proceso que en nuestro sistema !urdico imperante
reci%e el nom%re de querella.
1a querella es un proceso sumarsimo en el cual las partes pueden conciliar o
transar econ"micamente, acto con el cual pone #in al proceso. 8simismo, el
denunciante puede renunciar a su pretensi"n punitiva.
n este proceso no tiene ninguna intervenci"n del /inisterio &%lico ni terceras
personas a!enas al %ien !urdico tutelado, salvo que estas acten en representaci"n
del agraviado.
l agraviado puede desistirse de la acci"n penal iniciada o transar con el imputado
ello en aplicaci"n del artculo :Q inciso 5 del (.&.
l per!udicado puede perdonar la e!ecuci"n de la pena en aplicaci"n del artculo QT
inciso S del ("digo &enal.
1a persona goza de plena li%ertad para reservar su intimidad, siendo #acultativa la
reserva de la intimidad, es l"gico que corresponda solo al agraviado el derecho de
denunciar.
EIOLACION DE DOMICILIO
l artculo 55 del ("digo (ivil prescri%e el domicilio se constitu$e por la
residencia ha%itual de la persona en un lugar.
1a doctrina se distingue el domicilio de la residencia $ am%os de a morada o
ha%itaci"n. l domicilio lo determina la le$. 1a residencia es el lugar donde
normalmente vive la persona con su #amilia. 1a ha%itaci"n o morada es el lugar
donde accidentalmente se encuentra la persona, esto es, la morada se constitu$e
como el lugar donde la persona se halla por %reve tiempo, $a sea por vacaciones,
por negocios o en el desempe2o de una comisi"n. 1a residencia es ha%itual, la
morada es temporal.
l legislador del ("digo &enal, en este punto, utiliza los mismo voca%los con
conceptos di#erentes a los entendidos en el ("digo (ivil $ en la (arta &oltica.
CONCEPTO DE DOMICILIO PARA EL DERECHO PENAL
7o$ 6re$re a#irma que en el 'rea del derecho privado, el domicilio puede ser
de#inido como la sede !urdica de una persona. n cam%io para el derecho penal,
domicilio es la ha%itaci"n, la residencia, el local reservado a la vida ntima del
individuo o a su actividad comercial.
n derecho penal se mane!a un concepto amplio, para el derecho penal, domicilio
es aquel lugar donde ha%ita una persona por cualquier ttulo legtimo. n tal
sentido a%arca a la vez, los conceptos de morada, casa de negocios, dependencia o
recinto. &ara #ines del presente tra%a!o de car'cter dogm'tico, se mane!ar' 4ste
concepto amplio de domicilio.
SU7ETOS -UE TIENEN DERECHO AL DOMICILIO
1as personas que tiene derecho al domicilio son todas aquellas que por cualquier
ttulo ha%itan ha%itual u ocasionalmente un determinado lugar.
l artculo 5Q del ("digo (ivil, esta%lece tam%i4n que los #uncionarios p%licos
tienen domicilio en el lugar donde e!ercen sus #unciones, sin per!uicio, en su caso,
de su residencia ha%itual.
.o comete ningn ilcito penal cuando el #uncionario nom%rado en reemplazo del
cesado, toma posesi"n sin autorizaci"n de 4ste de los am%ientes donde e!erca sus
#unciones.
EIOLACION DE DOMICILIO
l que sin derecho, penetra en morada o casa de negocio a!ena, en su dependencia
o en el recinto ha%itado por otro o el que permanece all rehusando la intimaci"n
que le haga quien tenga derecho a #ormularla, ser' reprimido con pena privativa de
li%ertad no ma$or de dos a2os $ con treinta a noventa das multa.
T*%(#( O1:et0#
:. 0 l que sin derecho penetra en domicilio a!eno.0 es indi#erente los medios o
#ormas del que se vale el actor para ingresar o penetrar, %asta constatar el ingreso
ilegal a domicilio a!eno para estar ante la conducta tpica. &enetrar signi#ica
introducir el cuerpo por completo en el domicilio a!eno.
Mor#(#: ntendemos a la morada a aquel lugar o espacio ocupado por una
persona como un sitio propio de asentamiento e)istencial humano, donde la misma
puede mantenerse en reserva $ apartada del mundo circundante, con posi%ilidad de
e!ercicio del derecho a vetar la indeseada presencia de tercera personas. &odemos
decir que morada es el lugar donde una persona desenvuelve las actividades de su
vida dom4stica.
7eo 6re$re $ <ramont 8rias Torres ense2an que por morada se entiende todo lugar
que, por su destino, sirve para ser ha%itado por las personas, sea en #orma
permanente o aislada, sea para pernoctar o no, como por e!emplo una casa, la
ha%itaci"n de un hotel, el camarote de un %uque, una choza, una cueva, un
remolque, %asta que sirva de vivienda u hogar a una persona.
C#s# (e Ne3o%os.0 se entiende todo lugar donde una persona desarrolla
actividades, comerciales, pro#esionales, artsticas, intelectuales o tecnol"gicas,
pudiendo ser estas lucrativas o no. !em. /useo, una casa comercial.
l sentido comn aconse!a que no es necesario que el agraviado ha%ite el local
pues %asta que se constate que realiza actividades econ"micas para que cualquier
ingreso sin su autorizaci"n constitu$e conducta su%sumi%le al supuesto de hecho
del tipo penal en comentario. l propietario o conductor de la casa de negocios
mu$ %ien puede ha%itar o vivir en otro lugar.
De*en(en%#.0 +e entiende todo lugar ad$acente o accesorio a aquel lugar
principal, la cual necesariamente tiene derecho de propiedad o posesi"n el due2o o
conductor de la morada o casa de negocios, por e!emplo, los patios, gara!es, !ardn,
corrales, am%iente de dep"sito de herramientas.
Re%nto )#1t#(o *or otro.- a todo lugar, espacio, super#icie, 'rea, am%iente o
escenario que sirve de vivienda a una persona.
(uando el legislador ha e)tendido el concepto de domicilio para comprender al
recinto ha%itado por otro, est' poniendo en evidencia que la ratio esendi de a
protecci"n es una realidad topogr'#ica s"lo en cuanto importa el asiento de una
realidad concreta.
?. 0 l que sin derecho permanece en domicilio a!eno.0 el agente estando $a dentro
del domicilio del agraviado se resiste a salir o a%andonarlo ante el pedido e)preso
del que tiene derecho. l agente permanece, sigue o contina dentro del domicilio
en contra de la voluntad del titular, limitando con tal actitud la li%ertad e intimidad
del agraviado. &ara la consumaci"n del delito se requiere la intimaci"n.
8dem's del propietario, del poseedor, o del ocupante, tam%i4n pueden e!ercitar por
representaci"n del ius prohi%endi: el c"n$uge, el hi!o, el sirviente, el guardi'n, el
polica particular etc.
+i se penetra sin la voluntad del morador, el segundo comportamiento s"lo ser' un
acto posterior de agotamiento del primero.
l otro aspecto, condici"n &sine 'ua no%( para con#igurarse o%!etivamente el
delito de violaci"n de domicilio, lo constitu$e la circunstancia de que la morada, la
casa de negocios o el recinto est4 realmente ha%itado.
1a ocupaci"n de inmue%le desha%itado, podr' considerarse como un ataque a la
propiedad o a la posesi"n del inmue%le, pero no a la li%ertad de la persona.
1a e)presi"n sin derecho signi#ica que el agente penetra o permanece en el
domicilio sin ninguna !usti#icaci"n aparente.
6IEN 7URADICO PROTEGIDO
1a @urisprudencia .acional se ha decidido a interpretar que el %ien !urdico
protegido lo constitu$e la intimidad, as tenemos la resoluci"n del :? de marzo de
:;;Q: l tipo penal prescrito en el 8rt. :T; del (.&. protege la intimidad de la
persona limitada a un determinado espacio #sico, en el cual pueda acumular su
e)periencia personal, sin la que no podr' e!ercer su capacidad de actuar a #in de
satis#acer sus necesidades.
stri%a en la e)istencia previa de un espacio #sico utilizado por el agente pasivo
como vivienda o morada, ha%itaci"n o dependencia $ so%re el cual de%e recaer el
comportamiento tpico del imputado como acto violatorio de la intimidad.
n doctrina e)iste pol4mica respecto del %ien !urdico protegido con la tipi#icaci"n
del hecho puni%le de violaci"n de domicilio, consideramos que el %ien !urdico que
se tutela con el tipo penal :T; lo constitu$e la inviola%ilidad de domicilio de%ida e
imperativamente prescrito en el inc.; del 8rt. ? de nuestra (arta &oltica. 8 e#ectos
de garantizar el espacio en el que la persona e!erce su privacidad $ li%ertad m's
ntima, #rente a invasiones o agresiones de otras personas o de la autoridad p%lica.
Tipicidad +u%!etiva Doloso
S$:eto A%t0o
&uede ser cualquier persona a e)cepci"n del #uncionario o un servidor p%lico,
quienes de materializar el delito su conducta se encuentra comprendida en el tipo
penal :9W.
S$:eto P#s0o
1a persona per!udicada en su derecho a admitir o e)cluir a los terceros de su
espacio elegido como domicilio.
Cons$"#%&n ' Tent#t0#
l delito aparece hasta en dos modalidades. &or acci"n $ por omisi"n:
n el primer supuesto, el agente ingresa sin derecho a domicilio a!eno, en
consecuencia, se trata de un delito instant'neo, es posi%le la tentativa. De%e
acreditarse el "us e)ludendi.
&or su parte, cuando se presenta por omisi"n se per#ecciona desde el momento que
el autor se niega a salir del domicilio pese a los requerimientos de su titular. +e
trata de un delito permanente, en la medida que se prolonga en el tiempo la
violaci"n del domicilio. Dicha permanencia pueden convertirse en usurpaci"n.
ALLANAMIENTO ILEGAL DE DOMICILIO
8rt. :9W: l #uncionario o servidor p%lico que allana un domicilio, sin las
#ormalidades descritas por la le$ o #uera de los casos que ella determina, ser'
reprimido con pena privativa de li%ertad no menor de uno ni ma$or de tres a2os e
inha%ilitaci"n de uno a dos a2os con#orme al artculo 59 incisos :,? $ 5.
T*%(#( o1:et0#: +e entiende por allanamiento el acto por el cual una autoridad
competente, ante motivos razona%les $ #undados, por orden !udicial escrito penetra
o ingresa a un local o vivienda privada haciendo uso de la #uerza si las
circunstancias as lo requieren.
1a conducta delictiva de allanamiento ilegal de domicilio se con#igura cuando un
#uncionario o servidor p%lico en el e!ercicio normal de sus #unciones allana o
penetra en domicilio a!eno sin las #ormalidades prescritas por le$ o #uera de los
casos que ella e)presamente prev4.
7o$ 6re$re a#irma%a que: l allanamiento del que ha%la aqu la le$ es el a%usivo,
el que no tiene amparo legal. +e deduce que s"lo puede desarrollar conducta
puni%le de allanamiento ilegal de domicilio quien te"ricamente tiene la posi%ilidad
de allanar legalmente.
@avier Jilla +tein se trata de un acto a%usivo que la autoridad realiza usualmente,
para e#ectuar investigaciones, registros, detenciones, desalo!os, inmovilizaciones,
etc., sin la !usti#icaci"n legal.
De%en quedar esta%lecidas tres circunstancias para con#igurarse el hecho puni%le:
:) 1os #uncionarios o servidores p%licos
?) De%en allanar el domicilio a%usivamente en el e!ercicio regular $ normal de
sus #unciones.
5) *a%er omitido las #ormalidades prescritas por le$ o #uera de los casos que ella
determina.
1a inviola%ilidad de domicilio resulta ser un derecho relativo $ limitado en el
sentido de que puede ceder #rente a supuestos previstos ta)ativamente por la propia
(onstituci"n.
E5%e*%ones
:. 0 (onsentimiento o autorizaci"n del morador
?. 0 Irden @udicial
5. 0 6lagrante delito
S. 0 &eligro inminente de comisi"n de un delito
T. 0 &or condiciones de sanidad o grave riesgo.0 Tam%i4n se trata de casos en que
concurre el estado de necesidad.
6en 7$r8(%o Prote3(o: 1a inviola%ilidad de domicilio.
T*%(#( S$1:et0#4 Dolos#
S$:eto #%t0o: +e constitu$e en un delito especial por la calidad o cualidad del
su!eto activo, #uncionarios o servidores p%licos, resulta necesario que aquel est4
en pleno e!ercicio de sus #unciones.
8simismo, se requiere que el #uncionario o servidor p%lico dentro de sus
#unciones esta%lecidas por le$, tenga atri%uci"n de realizar allanamientos.
S$:eto P#s0o: (ualquier persona
Cons$"#%&n ' Tent#t0#: 1a #igura del allanamiento constitu$e un acto de
acci"n, es imposi%le que se per#eccione por omisi"n, esto es por permanencia.
n consecuencia, siendo un in!usto penal de comisi"n por acci"n, es per#ectamente
posi%le que la conducta se quede en el grado de tentativa.
EIOLACION DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
+e entiende por comunicaciones todo medio material, $a sea documental o t4cnico,
empleado por una persona individual para dar a conocer o participar de sus
sentimientos, pensamientos o noticias a otra u otras personas con la cual o cuales,
se encuentra separada en el espacio.
7egulaci"n de las comunicaciones en nuestro sistema !urdico
l secreto de las comunicaciones aparece como un derecho #undamental de toda
persona, aparece en el inciso :W del artculo ? de nuestra (arta &oltica.
Del precepto (onstitucional se evidencia que este derecho implica que cualquier
persona, #sica o !urdica, nacional o e)tran!era, tiene garantizado que sus
comunicaciones ha%ladas o escritas con otras personas, sea cual #uere su contenido,
no pueden ser escuchadas, espiadas, interceptadas, conocidas ni hechas p%licas sin
su consentimiento, salvo por mandamiento razonado $ motivado de autoridad
!udicial.
l artculo :9 de nuestro ("digo (ivil prescri%e que la correspondencia epistolar,
las comunicaciones de cualquier g4nero o las gra%aciones de la voz, cuando tengan
car'cter con#idencial o se re#ieran a la intimidad de la vida personal o #amiliar, no
pueden ser interpretadas o divulgadas sin el asentimiento del autor $, en su caso del
destinatario.
=mportancia del secreto de las comunicaciones
+e evidencia la importancia que tiene proteger el secreto de las comunicaciones
para el li%re desenvolvimiento de la personalidad de las personas individuales.
(onstitu$e un derecho #undamental de la persona, de%ido a que tiene como %ase
central el derecho a la intimidad personal o #amiliar.
8 la protecci"n de la intimidad personal se ha agregado en #orma particular $
especial, la protecci"n a la reserva, esto es, la con#idencialidad.
APERTURA O APODERAMIENTO INDE6IDO DE CORRESPONDENCIA
8rt. :9:: l que a%re, inde%idamente una carta, un pliego, un telegrama,
radiograma, despacho tele#"nico u otro documento de naturaleza an'loga que no le
est4 dirigido, o se apodera inde%idamente de alguno de estos documentos, aunque
no est4 cerrado, ser' reprimido con pena privativa de li%ertad no ma$or de dos a2os
$ con sesenta a noventa das multa.
T*%(#( O1:et0#
7ecoge dos supuestos de hechos claramente di#erencia%les. n primer t4rmino est'
la acci"n de a%rir inde%idamente la correspondencia $ la segunda es la acci"n de
apoderarse inde%idamente de la correspondencia.
:. 0 8%rir correspondencia.0 el su!eto activo a%re o Xpone al descu%ierto sin
!usti#icaci"n sustentatoria aparente, el contenido de una carta, un pliego, telegrama,
radiograma, despacho tele#"nico u otro documento de naturaleza an'loga.
l o%!eto material del delito de%e encontrarse previamente cerrado, la simple
do%ladura del papel so%re s mismo no es su#iciente, es necesario por e!emplo:
goma, engrampado, lacrado etc.
.o se requiera necesariamente que el agente lea el documento, es su#iciente que se
veri#ique el acto mismo de a%rir.
?. 0 8poderarse de correspondencia.0 +e entiende que la correspondencia puede
estar cerrada o a%ierta. &or apoderarse se entiende toda acci"n destinada a hacer
ingresar el documento, previamente sustrado, en la propia es#era de custodia del
su!eto activo, atri%u$4ndose la disponi%ilidad #sica del mismo por cuanto se
impide que llegue a su destinatario o %ien se imposi%ilita su permanencia en el
dominio de quien $a lo ha%a reci%ido.
l o%!eto material puede ser una carta, pliego, telegrama, radiograma, despacho
tele#"nico, que se entiende como una ho!a de papel escrito en la que se comunica
una noticia o llamada trasmitida por tel4#ono. +i el agente ha entrado en
conocimiento de la conversaci"n tele#"nica misma, constitu$e supuesto delictivo
recogido en otro tipo penal como lo veremos m's adelante. Itro documento
an'logo como por e!emplo el pliego de papel donde aparece transcrito una
comunicaci"n remitida al destinatario por medio de #a).
&or otro lado, respecto a la tipicidad o%!etiva, signi#ica que el agente de%e a%rir o
apoderarse de correspondencia a!ena en #orma inde%ida, ilegal o ilcita.
n principio, esta condici"n se presenta al recaer la acci"n delictiva so%re una
correspondencia que no le ha sido dirigida al agente.
6en 7$r8(%o *rote3(o
+e %usca proteger el derecho a la inviola%ilidad de las comunicaciones al que
imperativamente todos tenemos acceso. +e pretende tutelar el derecho a la li%ertad
que tiene toda persona a guardar en secreto los contenidos de su correspondencia.
T*%(#( S$1:et0#
Dolosa.
S$:eto #%t0o
(ualquier persona, e)clu$4ndose de tal calidad al remitente $ destinatario. ,na
persona !urdica no puede ser autor del hecho puni%le.
S$:eto P#s0o
1o constitu$en tanto remitente como destinatario de la correspondencia. 7esulta
#acti%le que la a#ectada sea una persona !urdica.
Tent#t0# ' Cons$"#%&n
l mismo momento en que el agente a%re la correspondencia que no le est' dirigida
o en su caso, cuando sustrae la correspondencia que no le corresponde de la es#era
de dominio del su!eto pasivo entrando a su 'm%ito de disposici"n.

INTERFERENCIA TELEFONICA
8rt. :9?. 0 l que, inde%idamente, inter#iere o escucha una conversaci"n tele#"nica
o similar, ser' reprimido con pena privativa de li%ertad no menor de uno ni ma$or
de tres a2os.
+i el agente es #uncionario p%lico, la pena privativa de li%ertad ser' no menor de
tres ni ma$or de cinco a2os e inha%ilitaci"n con#orme al 8rt. 59 incisos :,? $ S.
T*%(#( o1:et0#.
:.0 =nter#erir una conversaci"n tele#"nica o similar.0 el agente intercepta, o%stru$e o
di#iculta una comunicaci"n tele#"nica que se viene realizando entre terceros.
=ntercepta la conversaci"n para que el mensa!e no llegue al destinatario $a sea
reci%iendo directamente el mensa!e como si #uera el destinatario, o %ien
o%stru$endo el canal o medio #sico que conecta al emisor con el receptor de la
comunicaci"n. +e di#iculta la comunicaci"n. =nterceptar por el medio tecnol"gico
que sea.
?. 0 scuchar inde%idamente una conversaci"n tele#"nica.0 l agente toma
conocimiento del mensa!e que emite el emisor al destinatario sin o%struir la
comunicaci"n. +e entiende que tanto emisor con receptor de la comunicaci"n
desconocen la participaci"n del agente. De veri#icarse que el tercero escuch" la
conversaci"n con el asentimiento de uno de los intervinientes, el in!usto penal no
aparece. n am%os supuestos delictivos, se entiende que el agente de%e actuar
inde%idamente o me!or, en #orma anti!urdica, es decir, contrario a derecho. *a$
unanimidad en la doctrina peruana dominante en cuanto a que el consentimiento es
una causa de atipicidad del hecho.
1a conducta agravada por la calidad del agente
(uando el agente tiene la calidad de #uncionario p%lico, el operador !urdico de%e
recurrir al artculo S?T del ("digo &enal.
+e e)clu$e a los servidores p%licos que tienen connotaci"n di#erente $
di#erencia%le a aquellos.
1a inviola%ilidad de las comunicaciones. +e protege el e!ercicio #undamental de
comunicarse li%remente, sin inter#erencias ni coacciones de ningn tipo.
T*%(#( S$1:et0#
Dolo
S$:eto #%t0o
n el primer p'rra#o cualquier persona, en el segundo p'rra#o aqu4l que ostente la
calidad de #uncionario p%lico.
S$:eto P#s0o
(ualquier persona, sin duda tanto el emisor como receptor o destinatario del
mensa!e pueden constituirse en vctimas del delito. &uede ser el emisor cuando el
receptor consiente que escuche un tercero.
Tent#t0# ' %ons$"#%&n
Delito instant'neo.
DESEIO O SUPRESION DE CORRESPONDENCIA
8rt. :95: l que inde%idamente, suprime o e)trava de su destino una
correspondencia epistolar o telegr'#ica, aunque no la ha$a violado, ser' reprimido
con prestaci"n de servicio comunitario de veinte a cincuentid"s !ornadas.
l supuesto de hecho del presente tipo penal tiene redacci"n id4ntica al tipo penal
?55 del ("digo &enal derogado. 6igura delictiva que el pro#esor 7o$ 6re$re
etiqueta%a como #rustraci"n de correspondencia.
T*%(#( O1:et0#
:. 0 +uprimir una correspondencia epistolar o telegr'#ica.0 7o$ 6re$re ense2a%a
que el ver%o suprimir signi#ica%a impedir de#initivamente que una comunicaci"n
llegue a su destinatarioA es decir suprimir es sin"nimo de destruir. <ramont 8rias
indica que por suprimir se entiende sacar la correspondencia del curso normal,
impidiendo que llegue a su destino. 1a supresi"n no implica necesariamente la
destrucci"n de la correspondencia epistolar o telegr'#ica.
?. 0 )traviar una correspondencia.0 el su!eto activo pierde o da un curso di#erente
al que originalmente tena la correspondencia con la #inalidad de que no llegue a
poder de su destinatario. (uando el legislador indica que el agente comete los
supuestos ilcitos: aunque no la ha$a violado. s irrelevante conocer si el agente
conoci" el contenido de la carta o la esquela del telegrama. 1a nica #inalidad del
su!eto activo es impedir que el destinatario o su!eto pasivo entre en conocimiento
de la correspondencia que le est' dirigida. .o ha$ conducta delictiva si la
supresi"n o e)travi" se produce despu4s que el destinatario reci%i" $ tuvo en su
poder la correspondencia.
6en 7$r8(%o Prote3(o.
+e pretende proteger o amparar lo constitu$e el derecho a la inviola%ilidad de las
comunicacionesA la inviola%ilidad entendida en el sentido de que nadie puede
o%staculizar o poner "%ice ($a sea destru$endo o e)traviando) el curso normal de
una comunicaci"n que no le est4 dirigida. +e pretende resguardar que las
comunicaciones lleguen a su destinatario.
T*%(#( S$1:et0#4 Dolo
S$:eto A%t0o: (ualquier persona
S$:eto P#s0o: (ualquier persona, sea 4sta #sica o !urdica.
Cons$"#%&n: n el mismo momento en que se veri#ica $a sea la destrucci"n o en
su caso, el e)travo de la correspondencia.
Tent#t0#: &or ser de resultado, es posi%le que se quede en el grado de tentativa.
PU6LICACION INDE6IDA DE CORRESPONDENCIA
8rt. :9S: l que pu%lica, inde%idamente una correspondencia epistolar o
telegr'#ica, no destinada a la pu%licidad, aunque le ha$a sido dirigida, ser'
reprimido si el hecho causa algn per!uicio a otro, con limitaci"n de das li%res de
veinte a cincuentid"s !ornadas.
T*%(#( O1:et0#: +e con#igura cuando la pu%licaci"n de una correspondencia
no autorizada se causa un per!uicio a otro. n primer lugar, el operador !urdico
de%er' veri#icar si el agente ha pu%licado una correspondencia epistolar o
telegr'#ica, despu4s de%er' veri#icar que tal correspondencia no esta%a destinada a
la pu%licidad aun cuando aquella le esta%a dirigida, $ #inalmente si con tal
pu%licaci"n se ha causado per!uicio econ"mico o moral al remitente o a un tercero.
De%e causarse un per!uicio, que puede tratarse de cualquier per!uicio $a sea
material, moral, econ"mico o sentimental. l medio por el cual se materializa la
pu%licidad inde%ida de la correspondencia es indi#erente.
&ara encontrarse ante una conducta tpica $ anti!urdica, el operador !urdico de%er'
veri#icar si la correspondencia es inde%ida, ilcita o sin ningn amparo legal.
<ien @urdico protegido
8qu el derecho del secreto de las comunicaciones de%e entenderse como aquel
derecho que tiene toda persona a mantener en secreto o reservado su
correspondencia, pues s"lo de ese modo se puede resguardar la intimidad personal
o #amiliar.
T*%(#( S$1:et0# Dolos#.
S$:eto A%t0o: (ualquier persona. &odr' ser el propio destinatario de la
correspondencia como un tercero que posea la correspondencia dirigida a otra
persona0
S$:eto P#s0o: (ualquier persona con la nica condici"n de que acredite el
per!uicio de la pu%licaci"n inde%ida de la correspondencia le ha ocasionado.
Tent#t0# ' Cons$"#%&n: +in duda la conducta delictiva puede #rustrarse en
plenos actos e!ecutivos de la acci"n.
EIOLACION DEL SECRETO PROFESIONAL
Con%e*to (e Se%reto Pro!eson#l.0 8quel hecho o situaci"n destinada a
permanecer escondido a toda persona distinta del depositario pro#esional, $a sea
por disposici"n legal o por legtima determinaci"n de la persona involucrada, su
violaci"n o in#racci"n a#ecta seriamente una parcela amplia de intimidad como
aspecto trascendente de la li%ertad personal.
8rt. :9T: l que teniendo in#ormaci"n por raz"n de su estado, o#icio, empleo,
pro#esi"n o ministerio, de secretos cu$a pu%licaci"n pueda causar da2o, los revela
sin consentimiento del interesado, ser' reprimido con pena privativa de la li%ertad
no ma$or de dos a2os $ con sesenta a ciento veinte das multa.
T*%(#( O1:et0#: +e veri#ica cuando el su!eto activo o agente revela sin
consentimiento del su!eto pasivo, secretos a los que ha tenido acceso en virtud de
su estado, o#icio, empleo, pro#esi"n o ministerio. 8qu de%en darse los supuestos
anteriores a la conducta delictiva del agente, esto es, el su!eto pasivo de%e ha%er
con#iado al su!eto activo algn hecho o circunstancia que le interesa mantener en
secretoA $ que el su!eto activo de%er ha%er tenido acceso al secreto por desempe2ar
alguna pro#esi"n, o#icio, empleo, ministerio o por su estado.
+i se cuenta con el asentimiento del interesado para revelar o hacer p%lico el
secreto, as se veri#ique con ello, algn per!uicio o da2o moral o econ"mico, el
delito no aparece. 1a conducta ser' atpica
1a inviola%ilidad del secreto pro#esional resguardando de ese modo la intimidad
personal $ #amiliar de las personas como un aspecto trascendente del %ien !urdico
general que viene a ser el derecho a la li%ertad individual.
T*%(#( s$1:et0#.0 Dolosa. &uede presentarse el error de tipo en cuando al
consentimiento del interesado.
S$:eto #%t0o.0 dada las cualidades o cali#icativos respecto del su!eto activo de la
conducta puni%le, se evidencia que se trata de un delito especial.
S$:eto P#s0o.0 (ualquier persona que ha$a con#iadoA se advierte que no solo ser'
el su!eto que con#i" sino todo aquel que se vea a#ectado con la revelaci"n del
secreto.
Tent#t0# ' Cons$"#%&n.0 l mismo momento en que el pro#esional revela o
pregona la in#ormaci"n a la que ha tenido acceso en raz"n de su condici"n especial
$ que constitu$e secreto pro#esional. +e e)ige que la revelaci"n cause per!uicio.
EIOLACION DE LA LI6ERTAD DE REUNION
n nuestro sistema !urdico nacional, el derecho a la li%ertad de reuni"n se
encuentra previsto en el inciso :? del artculo ? de la (onstituci"n &oltica del
stado que prescri%e que toda persona tiene derecho: a reunirse pac#icamente sin
armas, las reuniones en locales privados o a%iertos al p%lico no requieren de aviso
previo. 1as que se convocan en plazas o vas p%licas e)igen anuncio anticipado a
la autoridad, la que puede prohi%irlas solamente por motivos pro%ados de
seguridad o de sanidad p%licas.
IMPEDIMENTO O PERTUR6ACION DE UNA REUNION PU6LICA
8rt. :99: l que, con violencia o amenaza, impide o pertur%a una reuni"n p%lica
lcita, ser' reprimido con pena privativa de li%ertad no ma$or de un a2o $ con
sesenta a noventa das multa.
T*%(#( O1:et0#.0 +e evidencian dos supuestos delictivos independientes: esto
es, impedir la realizaci"n de una reuni"n p%lica lcita $ el de pertur%ar el
desenvolvimiento normal de una reuni"n p%lica convocada.
=mpedir signi#ica imposi%ilitar la e!ecuci"n de una cosa. De%e entenderse por
impedir tanto el hecho de que el agente haciendo uso de la violencia o amenaza
impide que la reuni"n convocada lcitamente llegue a e#ectuarse, o que una vez
reunidos imposi%ilita su desarrollo.
&ertur%ar signi#ica trastornar el orden $ concierto de las cosas o su quietud $
sosiego. +e entiende trastornar el orden en que se desarrolla la reuni"n de modo
que aquella no se desenvuelve con normalidad o en #orma regular.
l elemento o%!etivo de car'cter normativo: reuni"n sea licita. (uando concurren
las siguientes circunstancias:
:. 0 +e trate de una reuni"n pac#ica $ sin armas.
?. 0 8quella reuni"n se lleve a ca%o en un local privado o a%ierto al p%lico.
5. 0 +i aquella reuni"n se lleva a ca%o en una plazo o va p%lica, contar con el
documento por el cual se anunci" o comunic" su realizaci"n anticipadamente a la
autoridad poltica.
S. 0 3ue la reuni"n no ha$a sido prohi%ida por la autoridad poltica por razones
pro%adas de sanidad $ seguridad p%licas.
(ualquier reuni"n de conducta ilcita ser' atpica.
6en :$r8(%o *rote3(o.0 l derecho a la li%ertad de reuni"n.
T*%(#( s$1:et0#.0 Dolosa
S$:eto #%t0o.0 (ualquier persona
S$:eto *#s0o.0 (ualquier persona o grupo poltico.
Cons$"#%&n ' tent#t0#.0 el delito se consuma en tres momentos: en el primer
supuesto el delito se per#ecciona en el instante que el agente comienza a impedir
que las personas se renan, en el segundo supuesto se per#ecciona cuando el agente
comienza a impedir el desenvolvimiento de la reuni"n, $ tercero se consuma en el
instante que comienza los actos pertur%atorios.
A6USO DE CARGO
8rt., :9R. 0 l #uncionario p%lico que a%usando de su cargo no autoriza, no
garantiza, proh%e o impide una reuni"n p%lica, lcitamente convocada, ser'
reprimido con pena privativa de li%ertad no menor de dos ni ma$or de cuatro a2os,
e inha%ilitaci"n de uno a dos a2os con#orme al artculo 59 incisos :, ? $ 5.
T*%(#( O1:et0#.0 cuando el agente que tiene la condici"n especial de
#uncionario p%lico en e!ercicio no autoriza, no garantiza, proh%e o impide la
realizaci"n de una reuni"n pu%lica convocada lcitamente.
De%e per#eccionarse por el #uncionario en pleno e!ercicio de sus #unciones esto es
el #uncionario se e)tralimita en sus #unciones realizando cualquiera de las
conductas descritas. sto no se re#iere a cualquier #uncionario, sino que aqu4l que
dentro de sus #unciones esta%lecidas por le$ le corresponde autorizar. Itro
elemento o%!etivo es que la reuni"n que no se autoriza, se proh%e o se impide de%e
ser lcita.
6en 7$r8(%o *rote3(o: 1i%ertad de reuni"n.
T*%(#( S$1:et0#: Dolosa.
S$:eto #%t0o: se trata de un delito especial, el agente de%e tener la condici"n de
#uncionario p%lico.
S$:eto *#s0o: puede ser cualquier persona particular o una persona !urdica que
ha$a decidido organizar una reuni"n p%lica.
Cons$"#%&n ' Tent#t0#: +egn sea la modalidad e)teriorizada por el su!eto
activo se per#eccionar' el in!usto penal.
EIOLACION DE LA LI6ERTAD DE TRA6A7O
Con%e*to (e L1ert#( (e Tr#1#:o.0 como el li%re $ voluntario e!ercicio de los
derechos esenciales $ #undamentales de car'cter o ndole la%oral reconocidos por
nuestra (onstituci"n &oltica.
8rt. :9Q: +er' reprimido con pena privativa de li%ertad no ma$or de dos a2os el
que o%liga a otro mediante violencia o amenaza, a realizar cualquiera de los actos
siguientes:
:. 0 integrar o no un sindicato
?. 0 &restar tra%a!o personal sin la correspondiente retri%uci"n
5. 0 Tra%a!ar sin las condiciones de seguridad o higiene industriales determinadas
por la autoridad.
1a misma pena se aplicar' al que incumple las resoluciones consentidas o
e!ecutoriadas dictadas por autoridad competenteA $ al que disminu$e o distorsiona
la producci"n, simula causales para el cierre del centro de tra%a!o o a%andona 4ste
para e)tinguir las relaciones la%orales.
T*%(#( O1:et0#
1a conducta puni%le consiste %'sicamente en la coacci"n, entendi4ndose por 4sta el
o%ligar al tra%a!ador a aceptar condiciones la%orales que per!udican sus derechos
reconocidos por las disposiciones legales.
8l utilizar el ver%o o%ligar el legislador le interesa reprimir conductas que
restrin!an o anulen la voluntad $ por ende su li%ertad de decisi"n del tra%a!ador en
determinadas circunstancias.
.o le #alta raz"n a <ramont 8rias cuando citando a @uan <ustos 7amrez, a#irma
que al utilizar el t4rmino o%ligar se hace re#erencia a la idea de su%ordinaci"n en el
sentido de que se #i!an condiciones so%re la %ase de una situaci"n de superioridad o
necesidad de los tra%a!adores.
1a violencia (vis a!soluta) se entiende como el desarrollo o e)teriorizaci"n de la
#uerza #sica so%re determinada persona con la #inalidad de que%rantar su voluntad
$ o%ligarle a realizar conductas no queridas por aqu4l.
1a amenaza (vis compulsiva) consiste en el anuncio de un mal #uturo si no se
realiza determinada conducta. 1a amenaza puede recaer directamente so%re el
su!eto pasivo a so%re un tercero estrechamente ligado con aqu4l.
1as conductas que lesionan la li%ertad de tra%a!o son:
:.0 I%ligar a integrar o no un sindicato
?.0 I%ligar a prestar tra%a!o sin la correspondiente retri%uci"n.0 atenta contra la
constituci"n en su 8rt. ?S.
5.0 I%ligar a tra%a!ar sin las condiciones de seguridad e higiene industriales
Itros supuestos delictivos previstos por el legislador:
:0 =ncumplir resoluciones consentidas o e!ecutoriadas dictadas por la autoridad
competente.0 se per#ecciona cuando el empresario se resiste a cumplir una
resoluci"n dictada por una autoridad la%oral en e!ercicio de sus #unciones. +e
entiende que dicha resoluci"n de%e ha%erle sido de%idamente noti#icada
requiriendo el cumplimiento. 8utoridad competente se re#iere a #uncionario del
/inisterio de Tra%a!o competencia para dictar resoluciones la%orales, o la
autoridad !urisdiccional que ha$a conocido un proceso la%oral.
?0 Disminuir o distorsionar la producci"n: 1a nica #inalidad es per!udicar al
stado con el no pago de los impuestos reales $ en #orma indirecta a los
tra%a!adores quienes se veran presionados por la supuesta escasa producci"n
en su actividad.
50 +imular causales para el cierre de tra%a!o.0 se trata de un cierre ilegal cu$a
#inalidad es e)tinguir la relaci"n la%oral con sus tra%a!adores.
S0 8%andonar el centro de tra%a!o para e)tinguir las relaciones la%orales.0 tiene
que ser en #orma in!usti#icada e ilegal,
6en 7$r8(%o Prote3(o.0 1a li%ertad de tra%a!o.
T*%(#( s$1:et0#.0 Dolosa
S$:eto #%t0o.0 7especto de las primeras conductas en la primera parte del tipo
penal el agente puede ser cualquier persona, tenga la calidad de empleador o no.
n los supuestos recogidos en el ltimo p'rra#o el su!eto activo necesariamente
ser' un empleador o empresario.
S$:eto P#s0o.- &uede ser cualquier persona con capacidad de desempe2ar una
actividad la%oral
1as conductas delictivas se per#eccionan o consuman segn sea su modalidad:
l hecho puni%le en el primer inciso del tipo penal se per#ecciona en el instante que
el agente por medio de la violencia o amenaza o%liga que el su!eto pasivo se
integre a un sindicato o en su caso no se integre a aquel.
&or su parte se per#ecciona la conducta del tercer inciso, en el mismo espacio
temporal en que el su!eto activo haciendo uso de la violencia o amenaza, o%liga al
su!eto pasivo a tra%a!ar sin las condiciones de seguridad.
+e per#ecciona el incumplimiento de la 7esoluci"n consentida $ e!ecutoriada
cuando el agente pese a estar de%idamente noti#icado de la resoluci"n, que le o%liga
a un hacer, no lo hace.
EIOLACION DE LA LI6ERTAD SE>UAL
8rt. :RW.0 l que con violencia o grave amenaza, o%liga a otra persona a practicar
el acto se)ual u otro an'logo, ser' reprimido con pena privativa de li%ertad no
menor de cuatro ni ma$or de ocho a2os.
+i la violaci"n es realizada a mano armada $ por dos o m's su!etos la pena ser' no
menor de ocho ni ma$or de quince a2os.
T*%(#( O1:et0#
l agente haciendo uso de la violencia o amenaza grave logra realizar el acto
se)ual en contra la voluntad de la vctima. l ver%o I%ligar utilizado en la
redacci"n indica que se vence la resistencia u oposici"n de la vctima $ en contra
de su normal voluntad se practica el acto se)ual. l acto se)ual puede ser tanto por
la va vaginal u otro an'logo(anal) no es uni#orme la doctrina cuando se inclu$e el
coito %ucal (*ellatio in ore).
1os medios tpicos de la violaci"n se)ual: la #uerza #sica $ amenaza grave.
1a violencia o amenaza se aseme!an en tanto que am%as resultan ser un medio de
coacci"n tendiente a restringir o negar la li%ertad de la vctima. &ero mientras la
violencia origina siempre un per!uicio presente e implica siempre el empleo de la
#uerza #sica, la amenaza constitu$e un anuncio de causaci"n a #uturo.
6en 7$r8(%o *rote3(o.0 1a 1i%ertad se)ual.
T*%(#( s$1:et0#.0 l elemento su%!etivo en el comportamiento delictivo de
violaci"n se)ual lo constitu$e el dolo, esto es, el agente acta con conocimiento $
voluntad en la comisi"n del evento ilcito.
S$:etos (el (elto.0 la relaci"n entre el su!eto activo $ pasivo es directa.
S$:eto #%t0o.0 &uede ser cualquier persona, hom%re o mu!er. n consecuencia si la
que impone el acto se)ual por medio de violencia o amenaza grave es la mu!er,
tam%i4n se con#igurar' el delito de violaci"n se)ual.
S$:eto P#s0o.0 n delito de violaci"n puede ser su!eto pasivo o vctima tanto el
var"n como la mu!er ma$or de :S a2os sin otra limitaci"n.
A$tor8# ' P#rt%*#%&n.
n el caso que dos a m's personas participen en la comisi"n del delito de violaci"n
se)ual, todas responder'n a ttulo de coautores, as no ha$an realizado el acto
se)ual con la vctima, limit'ndose s"lo por e!emplo, a su!etar a la vctima.
(Ipini"n de la ma$ora de los !uristas Jilla +tein, <ramont 8rias Torres). n
cuanto a la pr'ctica !udicial esta%lece un precedente importante al considerar que es
coautor aquel que si %ien no realiza el acto se)ual, presta cola%oraci"n decisiva en
la comisi"n del in!usto penal, ello de%ido al principio de reparto #uncional de roles.
DELITOS ADUANEROS
1a 1e$ .E ?9S9: del WQ de !unio de :;;T esta%lecen los delitos aduaneros, cu$o
%ien !urdico protegido es el proceso de ingresos $ egresos del estado, pero re#erido
espec#icamente a los que perci%e el estado a trav4s del control aduanero de las
mercancas. 1a re#erida norma se2ala los siguientes delitos: (ontra%ando,
de#raudaci"n de rentas de aduana $ receptaci"n.
Contr#1#n(o
+u!eto activo: es cualquier persona. +u!eto pasivo es la administraci"n p%lica, el
#isco o el stado que ve lesionado los ingresos que por concepto de operaciones
aduaneras, de%e perci%ir. l comportamiento consiste en ingresar mercancas del
e)tran!ero o e)traerlas del territorio nacional, eludiendo el control aduanero. 1a
tipicidad su%!etiva est' dada por el dolo. +e consuma con el ingreso o e)tracci"n de
mercancas no e)igi4ndose provecho econ"mico.
De!r#$(#%&n (e rent#s (e #($#n#
+u!eto activo puede ser cualquier persona #sica. +u!eto pasivo la 8dministraci"n
&%lica. l comportamiento consiste en de#raudar al stado para de!ar de pagar en
todo o en parte, los tri%utos u otras imposiciones aplica%les a la importaci"n o
aprovechar ilcitamente %ene#icios tri%utarios, vali4ndose de astucia, enga2o, ardid
u otra #orma. 1a tipicidad su%!etiva est' dada por el dolo. +e consuma en el
momento de la li%eraci"n de las mercancas, es decir, cuando el su!eto activo entra
en posesi"n de las mercancas sin pagar los tri%utos respectivos.
DEFRAUDACION TRI6UTARIA
l %ien !urdico protegido es el proceso de ingresos $ egresos del stado, l su!eto
activo es deudor tri%utario. l su!eto pasivo es el stado $ la colectividad. l
comportamiento consiste en de#raudar, esto es en incumplir la o%ligaci"n tri%utaria
de pagar total o parcialmente los tri%utos que indica la la$e, vali4ndose de arti#icio,
enga2o, astucia, ardid u otra #orma #raudulenta. 1a tipicidad su%!etiva est' dada por
el dolo, as como el 'nimo de lucro. +e consuma con la producci"n del per!uicio
econ"mico, que tiene lugar desde el momento en que no se paga, en todo o en parte
el tri%uto.
DELITOS CONTRA LA CONFIANFA Y LA 6UENA FE EN LOS
NEGOCIOS
l %ien !urdico es el orden econ"mico, traducido en la garanta al respeto de las
reglas de !uego $ la %uena #e en las relaciones mercantiles $ de cr4dito. 1os delitos
pueden encuadrarse en dos grandes grupos: a) aquellos que giran en torno a
comportamientos de#raudatorios, cu$a #inalidad es la de eludir el correspondiente
pago de cr4ditos vencidos (los delitos de quie%ra arts. ?W; a ?:5 del (.&.) $ el
delito de li%ramiento inde%ido 8rt. ?:T del (.&. %) aquellas sustentadas en la idea
de a%uso de una concreta posici"n de dominio #rente al deudor, que lo sitan en un
plano de virtual desigualdad #rente al acreedor (delito de usura 8rt. ?:S (.&..
DELITOS CONTRA LOS DERECHOS INTELECTUALES
l %ien !urdico protegido es el derecho intelectual, traducido en el derecho de
autos $ el derecho de propiedad industrial. 1os delitos previstos se pueden agrupar
en dos grandes grupos: a) aquellos que a#ecten los derechos patrimoniales $
morales de un autor con respecto a su o%ra (8rt. ?:90??W (.&. $ %) aquellos que
inciden en los elementos de la propiedad industrial: patentes, marcas $ dise2os o
modelos industriales (8rt. ???0??T ()
DELITOS CONTRA LOS PODERES DEL ESTADO
a) Re1el&n.0 l %ien !urdico protegido es el stado de Derecho $ la esta%ilidad
del r4gimen poltico. +u!eto activo puede ser cualquier persona. +u!eto pasivo
es el stado. 1a conducta tpica consiste en alzarse en armas para variar la
#orma de go%ierno, deponer el go%ierno legalmente constituido o suprimir o
modi#icar el r4gimen constitucional. 1a tipicidad su%!etiva est' dada por el
dolo.
%) Se(%&n.0 l %ien protegido es el stado de Derecho $ la esta%ilidad del
r4gimen poltico. +u!eto activo puede ser cualquier persona. +u!eto pasivo es el
estado. l comportamiento tpico consiste alzarse en armas para impedir que la
autoridad e!erza li%remente sus #unciones o para evitar el cumplimiento de las
le$es o resoluciones o impedir las elecciones generales, parlamentarias,
regionales o locales. 1a tipicidad su%!etiva est' dada por el dolo $ el #in de no
desconocer al go%ierno legalmente constituido.
c) Mot8n.0 l %ien !urdico protegido es el stado de Derecho $ la esta%ilidad del
r4gimen poltico. +u!eto activo puede ser cualquier persona. +u!eto pasivo es el
stado. 1a conducta tpica consiste en emplear la violencia contra las personas
o #uerza contra las cosas, e)igiendo a nom%re del pue%lo a la autoridad e!ecute
u omite un acto propio de sus #unciones. 1a tipicidad su%!etiva est' dada por el
dolo $ el #in de atri%uirse derechos del pue%lo.
DELITOS CONTRA LA TRAN-ULIDAD PU6LICA
l %ien !urdico es la paz p%lica. l su!eto activo de estos delitos es cualquier
persona. l su!eto pasivo es la colectividad. 1os ilcitos tipi#icados son: la reuni"n
tumultuaria, apologa del delito, agrupaciones ilcitas, ultra!e de cad'veres.
DELITOS CONTRA LA EOLUNTAD POPULAR
l %ien !urdico protegido es la voluntad popular. l su!eto activo de estos delitos
es cualquier persona. l su!eto pasivo es la colectividad. 1os ilcitos son:
impedimento o pertur%aci"n al proceso electoral, coacci"n al elector, corrupci"n
del elector, #raude en el voto, pu%licidad del voto $ alteraci"n de resultado
electoral.
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
A. APROPIACION ILICITA
Con%e*to
1a apropiaci"n ilcita consiste en un acto cometido por el agente delictivo en su
provecho o en de un tercero, haciendo su$a en #orma inde%ida un %ien mue%le, una
suma de dinero o cualquier o%!eto que se le ha$a entregado para su guarda o
dep"sito, a ttulo de administrativo o cualquier otro ttulo no traslativo de dominio
$ que e)iste la o%ligaci"n de devolver oportunamente el %ien entregado en
custodia.
1a doctrina es un'nime al esta%lecer que la propiedad so%re los %ienes mue%les, es
el o%!eto de protecci"n !urdica.
(on la apropiaci"n ilcita se menosca%a un derecho personal sustentado en una
relaci"n !urdica de o%ligaci"n, merced a lo cual el su!eto activo de la relaci"n
(acreedor) se asegura del su!eto pasivo de la misma relaci"n (deudor) el
cumplimiento de una determinada prestaci"n.
T*%(#( O1:et0#
#. S$:eto A%t0o
&uede ser cualquier persona que despu4s de ha%er reci%ido el %ien mue%le en virtud
de un ttulo no traslativo de la propiedad, es decir que transmita solamente la
posesi"n inmediata, teniendo la o%ligaci"n de devolverlo, entregarlo o darle un uso
determinado.
1. S$:eto P#s0o
s el titular de los %ienes mue%les, o%!eto del delito, pudiendo ser cualquier
persona #sica o !urdica.
%. A%%&n T8*%#
l comportamiento consiste en la apropiaci"n de un %ien mue%le, dinero o un valor
que se ha reci%ido en dep"sito, comisi"n, administraci"n u otro ttulo seme!ante
que produzca o%ligaci"n de entregar, devolver o hacer un uso determinado.
T*%(#( S$1:et0#
+e requiere el doloA el su!eto activo ha de conocer $ querer la apropiaci"n de un
%ien mue%le o%!eto. 8dem's se requiere un elemento su%!etivo del tipo, el 'nimo
de lucro, ani%us ren si!i +a!endi, que comprende la intenci"n de apoderarse del
%ien $ la de o%tener un %ene#icio o provecho que puede recaer so%re el su!eto
activo o un tercero. .o es posi%le el tipo legal culposo.
Gr#(os (e (es#rrollo (el (elto4
#. Cons$"#%&n
1o apropiado representa el momento consumativo $ no la #alta de entrega o
devoluci"n del %ien. 1as diversas mani#estaciones de apropiaci"n, di#icultan la
ela%oraci"n de una regla general.
1. Tent#t0#
s di#cil conce%irlo en este delito, pues admitida la cali#icaci"n del mismo como
de omisi"n, es incompati%le o e)traordinariamente di#cil, pues no ha$ intervalo
entre el momento de la omisi"n $ el de la in#racci"n.
Pen#
l artculo :;W del (.&. en su primer p'rra#o esta%lece pena privativa de li%ertad no
menor de dos ni ma$or de cuatro a2os.
6. ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES
ESTAFA Y DEFRAUDACIN
1a esta#a es una especie dentro del g4nero de#raudaci"n.
1a esta#a $ de#raudaci"n son t4rminos que a veces se usan como sin"nimos pero es
induda%le que e)iste di#erencia entre am%os.
&ara que ha$a esta#a de%e mediar siempre la artima2a, el ar%itro #also, el
encu%rimiento de la verdad.
1a de#raudaci"n es un delito contra el patrimonio comprendiendo 4l cuantos
per!uicios econ"micos pueden producirse a%usando de la mala #e. De#raudaci"n es
cualquier #raude o enga2o en las relaciones con otro.
LA ESTAFA
Con%e*to
l Delito de esta#a, es el uso de arti#icio o enga2o, a #in de procurar para 4l o para
terceros un provecho patrimonial en per!uicio a!eno.
l delito de esta#a es considerado, en e#ecto, por la doctrina a%solutamente
dominante como el delito patrimonial por antonomasia. +e dice que el concepto de
patrimonio emerge desmandado por la esta#a $ son por las propias e)igencias de la
etapa el desarrollo que alcanza esta #igura delictiva.
T*%(#( O1:et0#
#. S$:eto A%t0o
(on#orme a nuestro ("digo &enal de :;;:, el su!eto activo en el delito de esta#a
puede ser cualquier persona #sica. l agente activo delito es el autor del enga2o,
astucia, ardid u otra #orma #raudulenta, mediante el cual induce en error al su!eto
pasivo, a #in de o%tener, en per!uicio de 4ste un provecho patrimonial ilcito a su
#avor o para un tercero.
1. S$:eto P#s0o
n este delito, el su!eto pasivo es la persona que su#re el per!uicio patrimonial
-eneralmente, la persona que padece el per!uicio es la enga2ada, pero puede
suceder que la persona enga2ada sea di#erente de la que su#re el per!uicioA en este
caso, su!eto pasivo del delito ser' la que su#re el per!uicio, $ la persona enga2ada
ser' el su!eto pasivo de la acci"n.
%. A%%&n T8*%#
(on#orme al artculo :;9 del ("digo &enal &eruano los elementos que se requiere,
para la con#iguraci"n del delito de esta#a son:
:) nga2o, astucia, ardid u otra #orma #raudulenta
?) rror
5) 8cto de disposici"n patrimonial
S) &er!uicio
En3#GoH #st$%#H #r(( $ otr# !or"# !r#$($lent#.
l enga2o consiste en la mutaci"n o alteraci"n de la verdad, tendiente a provocar o
mantener el error a!eno, como medio de conseguir la entrega del %ien.
Ast$%#
s la ha%ilidad, car'cter ma2oso $ audaz con que se procede para conseguir un
provecho ilcito creando error en la vctima.
Ar((
s un medio empleado, h'%il $ ma2osamente, para el logro de algn intento.
Error
l otro e)tremo del enga2o es el error, necesario para que l a persona enga2ada
hala la disposici"n patrimonial. Dentro del proceso sucesivo de los hechos que
integren una esta#a, la situaci"n del error, podra decirse que es central. De%e
ocupar un lugar intermedio entre el ardid $ la disposici"n patrimonial $ con am%os
ha de mantener una estrecha relaci"n de raz"n su#iciente. l ardid de%e ha%er
determinado el error, $ 4ste a su vez, de%a ha%er determinado la prestaci"n.
l error consiste en la ausencia de conocimiento (ignorancia) o crecimiento
equivocado de la realidad. l error es la #alsa representaci"n mental de la realidad
(del hecho o de derecho) o la ignorancia de la misma.
A%to (e Ds*os%&n P#tr"on#l
l enga2ado a consecuencia del error de%e realizar una disposici"n patrimonial, es
decir, la entrega de un %ien o la prestaci"n de un servicioA lo mismo da que consista
en un hacer (realizar un pago) que un omitir (renunciar a un cr4dito.
C. FRAUDE EN LA ADMINISTRACIN DE PERSONAS 7URADICAS
Con%e*to
1a pala%ra #raude no tiene un signi#icado inequvoco: unas veces indica astucia $
arti#icio, otras el enga2o $ en una acepci"n m's amplia una conducta desleal. ,na
conducta #raudulenta persigue #rustrar los #ines de la le$ o per!udicar los derechos
de un tercero. *a$ dos especies de #raude: el #raude a la le$ $ el #raude a los
acreedores. l #raude consiste en el comportamiento malintencionado de quien se
aprovecha o de otra u otras personas, manteni4ndolas en enga2o $ suponi4ndolas
en su honradez o %uena #e.
6en 7$r8(%o
l %ien !urdico tutelado es el patrimonio social, considerado como una
universalidad !urdica de derechos $ o%ligacionesA no o%stante no puede sosla$arse
la protecci"n del a %uena #e en los negocios, comprendida como con#ianza $
honestidad en las relaciones comerciales entre representantes $ representados.
l delito de #raude en las personas !urdicas, al igual que el delito de esta#a,
requiere un enga2o, siendo caracterstica especial de este tipo que la acci"n tiende a
per!udicar el patrimonio de una persona !urdica o lesionar el patrimonio de un
tercero, utilizando algn #raude en la persona !urdica.
T*%(#( O1:et0#
S$:eto A%t0o
l artculo :;Q del (.&. considera como su!eto activo ... el que, en su condici"n de
#undador, miem%ro del directorio o del (onse!o de 8dministraci"n o del conse!o de
vigilancia, gerente...
F$n(#(or
+e considera #undadora a quien otorga la escritura constitutiva $ suscri%e las
acciones, si se trata de #undaci"n simult'nea de una persona !urdica, o los
#irmantes del programa de #undaci"n, trat'ndose de constituci"n por suscripci"n
p%lica, $ en cualquier clase de #undaci"n a las personas por cu$a cuenta hu%iesen
actuado los #undadores.
Me"1ro (el (re%toro
l directorio es "rgano colegiado elegido por la !unta general. (uando una o m's
clases de acciones tengan derecho a elegir un determinado nmero de directores, la
elecci"n de dichos directores se har' en !unta especial.
Conse:o (e A("nstr#%&n
Donde o%servamos el conse!o de administraci"n es en las cooperativas.
l conse!o de administraci"n es el "rgano responsa%le del #uncionamiento
administrativo de la cooperativa $ como tal, e!erce atri%uciones como: elegir a su
presidente, vicepresidente $ secretarioA como elegir $ remover al gerente, apro%ar
los planes $ presupuestos anuales de la cooperativa, entre otros.
Conse:o (e E3l#n%#
1o tenemos tam%i4n en las cooperativas.
l conse!o de vigilancia es el "rgano #iscalizador de la cooperativa $ actuar' sin
inter#erir ni suspender el e!ercicio de las #unciones ni actividades de los "rganos
#iscalizadores, $ con las atri%uciones determinadas en la le$, las cuales no podr'n
ser ampliadas por el estatuto ni la asam%lea general.

Gerente
s la persona encargada de la administraci"n directa e inmediata de la persona
!urdica, $ es el e!ecutor de las decisiones $ resoluciones del "rgano superior, $a
sea del directorio o de la @unta -eneral de +ocios. l cargo de gerente est' %asado
en la con#ianza $ es revoca%le en cualquier momento por el "rgano de quien eman"
su nom%ramiento. l cargo le permite autonoma sin necesidad de consentimiento o
de rati#icaci"n de otro "rgano.
A("nstr#(or
+on personas naturales que representan $ gestionan los negocios de la persona
!urdica. *a$ administradores ma$ormente en las sociedades irregulares o en
asociaciones en participaci"n.
LC$(#(or (e $n# *erson# :$r8(%#
1a disoluci"n de la persona !urdica produce la casaci"n del contrato $ al mismo
tiempo la e)tinci"n de la relaci"n social, en el sentido que los socios $a no est'n
o%ligados a perseguir la #inalidad que en principio se propusieron con los medios
comunes, sino que est'n autorizados para pretender la situaci"n en dinero o en
especies de las respectivas aportaciones.
n este proceso, donde el liquido cumple un rol importante, pues viene a
constituirse en el representante legal de la sociedad encargado de realizar las
operaciones propias de la liquidaci"n.
S$:eto P#s0o
s la persona !urdica, o un socio o un tercero.
A%%&n t8*%#
l ("digo &enal en el artculo :;Q, enumera las acciones en las que se con#igura el
delito de #raude en la administraci"n de personas !urdicas.
:. Icultar a los accionistas, socios, asociados o terceros, interesados, la
verdadera situaci"n de la persona !urdica #alseando los %alancesA
re#le!ando u omitiendo en los mismos %ene#icios o p4rdidas o usando
cualquier arti#icio que suponga aumento o disminuci"n de las partidas
conta%les.
&ara la con#iguraci"n de la conducta mencionada, de%e el su!eto activo
in#ormar a los accionistas, socios o terceros interesados, ocultando la
verdadera situaci"n de la persona !urdica, #alseando los %alances,
re#le!ando u omitiendo en ellos, %ene#icios o p4rdidas o usando cualquier
arti#icio que suponga aumento o disminuci"n de las partidas conta%les. +e
con#igura el tipo cuando se in#orma en asam%lea o en !unta general, con
#alsedad.
?. &roporcionar datos #alsos relativos a la situaci"n de una persona !urdica.
sta #igura se concreta cuando el su!eto activo proporciona datos #alsos que
no se condicionan con la realidad.
5. &romover por cualquier medio #raudulento, #alsas cotizaciones de acciones,
ttulos o participaciones.
8cci"n es una parte del capital social de la sociedad an"nima, en la que se
rene un con!unto de derechos $ o%ligaciones del accionista en
contri%uciones de su aporte.
S. 8ceptar, estando prohi%ido hacerlo, acciones o ttulo de la misma persona
!urdica como garanta de cr4dito.

1a acci"n tpica consiste en aceptar las acciones o los ttulos de la misma
persona !urdica como garanta de algn cr4dito, cuando est' e)presamente
prohi%ido por le$ por los estatutos. s decir, el accionista, socio $ asociado
no puede %ene#iciarse con pr4stamos de!ando como garanta los ttulos o
acciones de la persona !urdica a la cual pertenecen.
T. 6raguar %alances para re#le!ar $ distri%uir utilidades ine)istentes.
1a conducta consiste en distorsionar o #raguar %alances de la persona
!urdica para re#le!ar utilidades ine)istentes $ distri%uirlas entre los
accionistas o socios.
9. Imitir comunicar al directorio, conse!o de administraci"n, conse!o
directivo u otro "rgano similar, acerca de la e)istencia de la e)istencia de
intereses propios que son incompati%les con los de la persona !urdica.
1a acci"n tpica consiste en omitir comunicar al directorio, conse!o de
administraci"n, conse!o directivo u otro "rgano similar, acerca de la
e)istencia de intereses propios que son incompati%les con los negocios de
la persona !urdica.
R. 8sumir pr4stamos para la persona !urdica.
1a acci"n tpica consiste en asumir pr4stamos para la persona !urdica sin
ha%er seguido los principios de veracidad $ pu%licidad que la le$ o los
estatutos se2alan.
Q. ,san en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona.
1a le$ penal protege el patrimonio de las personas !urdicas contra al
administraci"n deshonesta, que por actos de li%eralidad puede pone en
peligro el capital social en per!uicio directo de los interesados.
T*%(#( S$1:et0#
Todas las conductas son dolosas. s decir, el su!eto activo tiene conocimiento de la
ilicitud del acto, sin em%argo, lo realiza.
<ramont08rias Torres, 1.8. e)presa que el te)to legal no hace re#erencia a ningn
elemento su%!etivo del tipo, no se e)ige un 'nimo de lucro en el su!eto activoA si
%ien, en la ma$ora de los casos 4ste concurrir'.
Pen#
1as conductas se2aladas en los Q incisos del 8rt. :;Q del (.&. tienen la misma pena
privativa de li%ertad no menor de uno ni ma$or de cuatro a2os.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PU6LICA
A. CONCUSIN
1a norma penal al conminar penalmente los comportamientos se2alados %usca
proteger el regular #uncionamiento, el prestigio $ la %uena reputaci"n de la
administraci"n p%lica con!untamente a la correcci"n $ pro%idad de los
#uncionarios $ servidores p%licos.
S$:eto A%t0o.
+u!etos activos pueden ser tanto los #uncionarios, como los empleados o servidores
p%licos en e!ercicio. =ncluso si 4stos han cesado en sus #unciones, si el %ien o
%ene#icio patrimonial es producto de un acto a%usivo cometido durante el e!ercicio
del cargo.
S$:eto P#s0o
1a administraci"n p%lica (l stado)
l agraviado #sico, que puede ser una persona natural o !urdica, o un colectivo
social, es aqu la vctima material.
Co"*ort#"entos T8*%os
1os componentes materiales de tipicidad del comportamiento son los siguientes: a)
a%uso del cargoA %) o%ligar o inducir a una persona a dar o prometerA c) el
elemento normativo: inde%idamenteA d) el o%!eto de la concusi"n un %ien o un
%ene#icioA $ e) l destinatario: para s o para otro.
#@ A1$so (el %#r3o
8%usando del cargo es sin"nimo de haciendo mal uso de la calidad que le ha
sido otorgado, es decir, del o#icio o investidura p%lica poseda, aprovechando
as ilcitamente el #uncionario o servidor de las #acilidades o venta!as que
con#iere el cargo.
1@ O1l3#%&n (e (#r o *ro"eter
l a%uso del cargo practicado por el su!eto activo de%e comprender el uso de la
violencia o el convencimiento e!ercido so%re la vctima quien es #orzada en su
voluntad a acceder a las ilegtimas pretensiones del agente.
%@ In($%r # (#r o *ro"eter
8qu el medio que emplea el su!eto activo consiste en vencer la voluntad de la
persona mediante la persuasi"n, el convencimiento, la apariencia, haciendo uso
de estratagemas, #alsedades o silencios que tengan la su#iciente #uerza
determinadora para que la vctima d4 o prometa dar el %ien o %ene#icio
patrimonial.
(@ El (#r ' el *ro"eter (#r
l dar $ el prometer tienen como presupuestos tpicos necesarios la e)istencia
previa de un uso a%usivo del cargo e)presado en el o%ligar o inducir que operan
o actan so%re la voluntad de la vctima.
6. PECULADO
L# N#t$r#le<# 7$r8(%#
s motivo de de%ate doctrinario, an no concluido, si los delitos de peculado
poseen #undamentalmente naturaleza patrimonial o son en cam%io mani#estaciones
de deslealtad del #uncionario para con la gesti"n de los recursos p%licos, si se trata
de un delito plurio#ensivo Ccomo sostiene la ma$ora de la doctrina italianaC
lesionando, por lo mismo, por igual el patrimonio p%lico $ el regular e!ercicio de
las #unciones p%licas.
l o%!etivo gen4rico de la tutela penal es el de proteger el normal desarrollo de las
actividades de la administraci"n p%lica. &or tratarse el peculado de un delito
plurio#ensivo, el %ien !urdico se desdo%la en dos o%!etos espec#icos merecedores
de protecci"n !urdico penal de un lado, el garantizar el principio de no lesividad de
los intereses patrimoniales de la administraci"n p%lica $, por otro lado, evitar el
a%uso de poder Cdel que se halla #acultado0del #uncionario o servidor p%lico que
que%ranta los de%eres #uncionales de lealtad $ pro%idad.
S$:eto A%t0o
Tanto en el delito doloso como culposo de peculado s"lo puede ser autor el
#uncionario o servidor p%lico que rene las caractersticas de relaci"n #uncional
e)igidas por el tipo penal, es decir, quien por el cargo tenga %a!o su poder o 'm%ito
de vigilancia, en percepci"n, custodia o administraci"n las cosas (caudales o
e#ectos) de los que se apropia $ utiliza para s o para otra.
S$:eto P#s0o
l estado, en la amplia diversidad de sus mani#estaciones.
Co"*ort#"entos T8*%os
1os ver%os rectores del peculado con apropiar $ utilizar, los mismos que
con#iguran las dos modalidades de peculado contenidos en el 8rt. 5QR: peculado
por apropiaci"n $ peculado por utilizaci"n o uso.
1os elementos materiales del tipo penal son las siguientes: a) e)istencia de una
relaci"n #uncional entre el su!eto activo $ los caudales $ e#ectosA %) la percepci"n,
administraci"n o custodiaA c) modalidades de comisi"n: apropiaci"n o utilizaci"n
en cualquier #ormaA d) destinatario, para si o para otroA $ e) o%!eto de la acci"n:
los caudales o e#ectos.
#@ L# rel#%&n !$n%on#l4 Por r#<&n (el %#r3o
1a posesi"n de los caudales o e#ectos de la que goza el #uncionario o servidor
p%lico de%e %asarse en el 'm%ito de competencia del cargo, determinado o
esta%lecido en la le$ o normas !urdicas de menor !erarqua (reglamentos.
1@ L# *er%e*%&nH #("nstr#%&n ' %$sto(#
l contenido de la posesi"n que por su cargo e!erce so%re los caudales o e#ectos el
#uncionario o servidor se materializa a trav4s de las tres nicas #ormas o modos de
poseer esta%lecidas en el tipo penal, las mismas que pueden darse !untas o
separadamente $ que o%!etivan de tal modo la relaci"n #uncional $ que lo
di#erencian del tipo penal comn de apropiaci"n ilcita, donde la #uente productora
$ vinculante de la posesi"n puede ser cualquier ttulo al margen del ne)o por raz"n
del cargo p%lico.
1, Per%e*%&n. +e alude con este t4rmino a la acci"n de captar o recepcionar
caudales o e#ectos de procedencia diversa pero siempre ilcita (del tesoro
p%lico, de particulares, de #uentes e)tran!eras, donaciones, productos de
operaciones contractuales, provenientes incluso de otras agencias esta%les,
etc.) $ que ingresan o pasan a integrar al patrimonio estatal en calidad de
%ienes p%licos.
2, A("nstr#%&n. 1a posesi"n con#iada al #uncionario o servidor, en este caso
implica #unciones activas de mane!o $ conducci"n (go%ierno).
3, C$sto(#. sta #orma tpica de posesi"n implica la protecci"n, conservaci"n $
vigilancia de%ida por el #uncionario o servidor de los caudales $ e#ectos
p%licos.
%@ Mo(#l(#(es (el%t0#s4 A*ro*#%&n o $tl<#%&n
1a apropiaci"n, a di#erencia de la sustracci"n, supone que el su!eto activo del delito
posee $a consigo el %ien o caudal del caulentra en disposici"n personal
contraviniendo sus de%eres de #unci"n. 8propiarse es hacer su$o caudales o
e#ectos que pertenecen al stado, apart'ndolo de la es#era de la administraci"n
p%lica $ coloc'ndose en situaci"n de disponer de los mismos.
l usar o utilizar (t4rminos id4nticos) los caudales o e#ectos con#igura el peculado
de uso.
(@ El (estn#t#ro4 *#r# s8 o *#r# otro
l su!eto activo puede actuar delictivamente por cuenta propia, o tam%i4n para
#avorecer a terceros. l pronom%re inde#inido otro puede re#erirse a un particular
o a una persona !urdica $, dentro de esta ltima, ca%e la posi%ilidad que sea una
persona !urdica de derecho p%lico

e@ El o1:eto "#ter#l (e l# #%%&n4 Los %#$(#les o e!e%tos
1os caudales son %ienes en general de contenido econ"mico incluido el dinero $
los valores negocia%les, como los cheques $ %onos, de e)igencia actual o #utura.
Ele"ento S$1:et0o
l peculado en an'lisis es doloso por cuanto e)ige del #uncionario o servidor
p%lico que sus actos sean hechos con conocimiento de que los %ienes de los que se
apropia $ utiliza voluntariamente son de pertenencia p%lica. l dolo requeri%le
para consumar el tipo es el dolo eventual al no requerir el tipo ningn prop"sito
especial.
C. CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
L# Corr$*%&n
1a corrupci"n p%lica puede ser de#inida siguiendo a 8l#onso +a%'n -odo$ como
la utilizaci"n de potestades p%licas para el inter4s privado cuando 4ste di#iere del
general que toda actuaci"n p%lica se de%e pro mandato constitucional o legal.
Corr$*%&nH Co)e%)o ' So1orno
1as tres pala%ras se utilizan indistintamente en el am%iente !urdico $ social en
general para re#erirse al quie%re de la imparcialidad con mani#iesta venalidad del
#uncionario $Yo servidor p%lico en el desempe2o de sus atri%uciones o uso del
cargo.
l sustantivo cohecho tiene en materia penal un signi#icado preciso: la conducta o
el comportamiento de corrupci"n imputa%le a los su!etos p%licos as como el
comportamiento de terceros que corrompen a dicho su!eto. l cohecho es as un
t4rmino que a%arca dos centros generadores de corrupci"n: los #uncionarios o
servidores p%licos, $ los terceros o particulares.
8l igual que con el ver%o corromper, so%ornar es un ver%o transitivo que connota el
acto de corromper a alguien mediante empleo de donativos o d'diva para
conseguir algo de 4l. +o%orno tiene una ma$or denotaci"n que cohechar, pues 4ste
se restringe al 'm%ito como al de las interacciones privadas. +in em%argo,
so%ornar tiene una menor riqueza conceptual, pues en propiedad s"lo se
circunscri%e a las d'divas o donativos.
Mo(#l(#( (e Corr$*%&n Del%t0#
#@ Co)e%)o Pro*o
+e tiene corrupci"n o cohecho propio cuando el comportamiento del
#uncionario o servidor vinculado a d'diva o venta!a entregada o prometida
implica la realizaci"n de acatos contrarios a los de%eres #uncionales los
mismos que pueden consistir en hacer algo en contra de lo ordenado en
le$es $ reglamentos como en omitir lo que est' o%ligado a hacer por raz"n
de su #unci"n, cargo o servicio.
1@ Co)e%)o I"*ro*o
8 di#erencia del cohecho propio, aqu el comportamiento del #uncionario o
servidor p%lico se limita a cumplir sus o%ligaciones, es decir, a actuar de
con#ormidad con el derecho, pues los actos que realiza no est'n prohi%idos.
.o se producen esta variedad de cohecho, violaci"n o transgresi"n de sus
#unciones o atri%uciones. 1a ilicitud, lo repro%a%le penalmente radica en el
hecho de ha%er reci%ido o solicitado d'divas, venta!as o promesas #uturas
de d'divas o venta!as para practicar actos propios de la #unci"n o el
servicio. 1a anti!uricidad es plenamente material. l dolo es #undamental
en esta variedad de delito, $ es lo que #undamenta la penalidad.
%@ Co)e%)o P#s0o
1a corrupci"n es pasiva en cuanto el #uncionario o servidor se limita a
reci%ir o aceptar el medio corruptor (d'diva C venta!a o promesa) para
hacer u omitir un acto de #unci"n o servicio violando sus de%eres o para
hacer un acto de #unci"n o servicio o sin #altar a sus o%ligaciones. I
simplemente, en caso e)tremo, por admitir donativos $ o%sequios en
consideraci"n a su cargo sin vinculaci"n con el e!ercicio de sus
atri%uciones.
(@ Corr$*%&n A%t0#
n esta variedad de cohecho denominada tam%i4n +o%orno la atenci"n
de la norma penal se dirige al &e)traneus(- al su!eto indeterminado que
trata de corromper o comprometer penalmente al #uncionario o servidor
Zp%lico para que haga u omita algo #altando o en contra de sus de%eres
(corrupci"n activa con destino propio) " activa con destino propio) o en el
cumplimiento de las mismas (corrupci"n activa con destino impropio.
+iendo lo mismo para e#ectos de la consumaci"n del delito que s"lo se
intente o que realmente se corrompa, pues en los dos casos el delito
imputa%le al &e)traneus( se ha%r' consumado. De#inen as a la
corrupci"n activa tanto la calidad del su!eto activo como la direccionalidad
$ contenido comisivo de sus actos. 1a norma penal no se circunscri%e a una
noci"n estrictamente sem'ntica de la #rase, pues de ser as es tan activa
etimol"gicamente la corrupci"n del &e)traneus( como la del #uncionario
que solicita.
e@ Co)e%)o #nte%e(ente ' %o)e%)o s$1se%$ente
(lasi#icaci"n que se e)plica segn se produzca la entrega o recepci"n del
medio corruptor antes de ($ para) la realizaci"n de actos comisivos u
omisivos por parte del #uncionario o servidor (cohecho antecedente), o
segn la entrega o recepci"n se e#ectivicen una vez e!ecutado el acto $
omisi"n atri%ui%le al su!eto p%lico, es decir, por actos $az cumplidos o
pasados.
Los Me(os Corr$*tores
l donativo, la promesa o la venta!a utilizadas por nuestra legislaci"n penal
(incluido la d'diva $ el presente) adquieren naturaleza de medios corruptores en la
medida que est4n vinculados a acatos que quie%ren o intenten que%rar la honradez
e integridad de los #uncionarios $ servidores p%licos en el e!ercicio de sus
atri%uciones.
a) El (on#t0o
l donativo penalmente relevante de los delitos de corrupci"n es aquel
dado o prometido a cam%io de los actos u omisiones del #uncionario o
servidor p%lico, no siendo de%ido legalmente.
%) L# *ro"es#
1a promesa como la aceptaci"n del donativo implica un pacato t'cito de
complacencia recproca de naturaleza delictiva. +i se presenta, por parte
del su!eto p%lico, coacci"n, intimidaci"n o violencia para o%tener la
promesa, el supuesto de hecho concursar' con el delito de concusi"n. l
cumplimiento o no de lo pactado es irrelevante pues el delito se consuma a
nivel tpico con la simple promesa (delito de simple actividad $ peligro).
1@ L#s 0ent#:#s
1a venta!a otorga as un privilegio o %ene#icio no merecido al su!eto
p%lico. +u naturaleza puede ser, por lo tanto, patrimonial o no
patrimonial, material o su%!etiva (honores, investiduras, etc. (ualquier
otra o de cualquier clase son predicaciones que ponen en evidencia que
para la norma penal no interesa cu'l sea la venta!a, con tal que sea id"nea
para propiciar las prestaciones de ilcita reciprocidad o las tentativas de
prestaci"n vinculados a actos de #unci"n o servicio.
%@ C#sos *#rt%$l#res4 los %o)e%)os (s!r#<#(osH l#s %o"#s ' los !#0ores
1a #rase cohecho dis#razado es utilizada en el argot !urdico penal para
mencionar con ella a aparentes actos de cortesa $ de convencionalismos
sociales que esconden la naturaleza corrupta del don activo o venta!a
otorgada en circunstancias supuestamente desvinculadas de relevancia
tpica. (asos como los o%sequios inopinados de ca!as de licores #inos,
!o$as, descuentos inusuales en la venta de mercancas, donaciones de
enciclopedias costosas, aportes de materiales diversos de uso pro#esional
(computadoras, disquetes), etc., aprovechando de las circunstancias de
onom'sticos de los #uncionarios $ servidores p%licos, as como la
navidad, a2o nuevo, #iestas patrias, da de la madre, reconocimientos de
honores, ascensos, etc.
El 6en 7$r8(%o Prote3(o
&roteger el principio de imparcialidad en el desenvolvimiento de las #unciones $
servicios por parte de los su!etos p%licos, lo que se e)presa en la ausencia de
inter#erencias en la adopci"n de las decisiones p%licas.
8., TEORIA DE LA PENA
Con%e*to (e Teor8# (e l# Pen# C$e s3$e el C&(3o Pen#l 03ente
(uando se hace re#erencia al aspecto teleol"gico de la pena se est' inquiriendo
so%re la #inalidad de la misma $ al respecto tenemos el 8rt. =[ del Ttulo
&reliminar del ("digo &enal que a la letra dice: 1a pena tiene #unci"n preventiva,
protectora $ resocializadora. sta disposici"n tiene como #uente el 8rt. :? del
("digo &enal colom%iano de :;QW.
Ua los &ro$ectos peruanos de ("digo &enal de agosto de :;QT (8rt. J=== del Ttulo
&reliminar), a%ril de :;Q9 (8rt. J== del Ttulo &reliminar) $ enero de :;;: (8rt. =[
del ttulo &reliminar) plasma%an tal disposici"n an cuando incluan entre las
#unciones de la pena la retri%utiva. 6ernando Jel'squez al comentar en el 8rt. J===
del Ttulo &reliminar del &ro$ecto de 8%ril de :;Q9 a#irma%a que apareciera
a#iliarse a una concepci"n mi)ta o teoras de la uni"n pues se alude a la #unci"n
preventiva (prevenci"n general $ especial), protectora (prevenci"n general $
especial), retri%utiva (retri%uci"n) $ resocializadora (prevenci"n especial).
l 8rt. =[ del Ttulo &reliminar del ("digo &enal al hacer menci"n de la #unci"n
preventiva de la pena se re#iere a la prevenci"n general como a la prevenci"n
especial.
l mencionado articulado hace menci"n tam%i4n de la #unci"n protectora de la
pena que como se2ala 8lvaro &4rez &inz"n est' emparentada con la De#ensa
+ocial $ con su versi"n contempor'nea la .ueva De#ensa +ocial0 3uierese
entonces resguardar a la comunidad incluidos los condenados mediante varios
instrumentos: De#ensa de %ienes !urdicos a trav4s de la amenaza $ aplicaci"n de la
pena, resocializaci"n con criterio no policial sino de %ene#icencia, tratamiento,
aislamiento, as como con medidas anteriores al delito como las necesarias
modi#icaciones polticas, econ"micas, culturales, religiosas, etc. que impidan al
hom%re sano crear en la criminalidad.
6inalmente, la indicada disposici"n del ("digo se re#iere a la #unci"n de
resocializaci"n, la que est' vinculada a la prevenci"n especial.
n conclusi"n, la re#erida disposici"n del ("digo &enal esta%lece la #inalidad
preventiva de la pena.
CLASIFICACIN DE LA PENA
De acuerdo al ("digo &enal (8rt. ?Q) tenemos las siguientes clases de pena:
&rivativa de li%ertadA
7estrictivas de li%ertadA
1imitativas de derechosA $ /ulta
1as restrictivas de li%ertad (8rt. 5W) se su%dividen en:
)patriaci"nA $
)pulsi"n.
1as limitativas de derechos (8rt. 5:) a su vez se dividen en:
&restaci"n de servicios a la comunidadA
1imitaci"n de das li%resA e
=nha%ilitaci"n.

Con%e*to (e %#(# $n# (e ell#s4
#.- Pen# *r0#t0# (e l1ert#(4 (on#orme al 8rt. ?; del ("digo &enal modi#icado
por el Decreto 1e$ ?TSRT (W9YWTY;?), esta pena tendr' una duraci"n mnima de dos
das hasta cadena perpetua. mpero con las sucesivas modi#icaciones ho$ tenemos
que esta pena puede ser considerada con el criterio de temporalidad de dos clases:
De car'cter temporal: con una duraci"n de ? das a 5T a2os de cadena perpetua.
1.- Pen# restr%t0# (e l1ert#(4 (8rt. 5W del ("digo &enal)
+on:
%.: 1a e)patriaci"n, trat'ndose de nacionales con una duraci"n m')ima de :W a2os.
%.? 1a e)pulsi"n del pas, trat'ndose de e)tran!eros.
8m%as se aplican despu4s de cumplida la pena privativa de li%ertad.
%.- Pen#s l"t#t0#s (e Dere%)os4 (8rt. 5:,5? $ 55 del ("digo &enal)
+on:
c.: &restaci"n de servicios a la comunidad (8rt. 5S del ("digo &enal)
&or esta se o%liga al condenado a tra%a!os gratuitos en entidades asistenciales,
hospitalarias, secuelas, or#anatos, otras instituciones similares u o%ras p%licas.
+e asignan estas la%ores considerando las aptitudes del condenado, de%iendo
cumplirse en !ornadas de diez horas semanales, entre los das s'%ados $ domingos,
de modo que no se per!udique la !ornada normal de su tra%a!o ha%itual. l
condenado puede ser autorizado para prestar estos servicios en los das tiles
semanales, comput'ndosele la !ornada correspondiente. sa pena se e)tender' de
diez hasta ciento cincuentiseis !ornadas de servicios generales. &ueden ser
aut"nomas como sustitutivas o alternativas a la pena privativa de li%ertad (le$
?R:Q9).
c.? 1imitaci"n de das li%res: (8rt. 5T del ("digo &enal)
(onsiste en la o%ligaci"n de permanecer los das s'%ados, domingos $ #eriados por
un mnimo de diez $ un m')imo de diecis4is horas en total por cada #in de semana,
en un esta%lecimiento organizado con #ines educativos $ sin las caractersticas de
un centro carcelario. 7eci%iendo el condenado durante todo este tiempo
orientaciones tendientes a su reha%ilitaci"n.
sta pena se e)tender' de diez hasta ciento cincuentiseis
c.5 1a inha%ilitaci"n: (8rt. 59 $ ss. ("digo &enal)
&roducir' segn lo disponga la sentencia, entre otras: &rivaci"n de la #unci"n,
cargo o comisi"n que e!erca el condenadoA incapacidad para o%tener mandato,
cargo, empleo o comisi"n de car'cter p%licoA suspensi"n de los derechos polticosA
incapacidad para e!ercer por cuenta propia o por intermedio de tercero pro#esi"n,
comercio, arte o industriaA incapacidad para el e!ercicio de la patria potestad, tutela
o curatelaA suspensi"n o cancelaci"n de la autorizaci"n para portar o hacer uso de
armas de #uegoA suspensi"n o cancelaci"n de la autorizaci"n para conducir
cualquier tipo de vehculoA privaci"n de grados militares o policiales, ttulos
honor#icos u otras distinciones que correspondan al cargo, pro#esi"n u o#icio del
que se hu%iese servido el agente para cometer el delito.
(.- L# "$lt#4 (8rt. S: $ SS del ("digo &enal)
I%liga al condenado a pagar al stado una suma de dinero #i!ada en das multa. +e
e)tender' de un mnimo de diez das0multa a un m')imo de trescientos
sesentiocho das0multa, salvo disposici"n distinta. De%iendo ser pagada dentro de
los diez das de pronunciada la sentencia.
(a%e anotar que el da0multa equivale al ingreso promedio diario del condenado $
se determina atendiendo al patrimonio, rentas, remuneraciones, nivel de gastos $
dem's signos e)teriores de riquezaA no podr' ser este importe da0multa menor del
veinticinco por ciento ni ma$or del cincuenta por ciento del ingreso diario del
condenado cuando viva e)clusivamente de su tra%a!o.
CONEERSIN DE PENAS
ntendida como la instituci"n que se realiza de una por otra. Desde esta
perspectiva algunos autores nacionales la han denominado como conmutaci"n de
penas.
l campo de aplicaci"n de esta instituci"n penal tiene como caracterstica central el
ser residual, pues al no poder el !uez aplicar la suspensi"n de la e!ecuci"n de pena,
ni la reserva de #allo condenatorio, entonces de acuerdo con el 8rt. T? del ("digo
&enal, el !uez podr' convertir la pena privativa de li%ertad.
.o ma$or de dos a2os a pena de multa, con la equivalencia de un da de privaci"n
de li%ertad por un da de multaA no ma$or de cuatro a2os en otra de prestaci"n de
servicios a la comunidad, con la equivalencia de siete das de privaci"n de li%ertad
por una !ornada de prestaci"n de servicios a la comunidadA no ma$or de cuatros
a2os en otra de prestaci"n de limitaci"n de das li%res, con la equivalencia de siete
das de privaci"n de li%ertad por una !ornada de limitaci"n de das li%res.
+in em%argo, la aplicaci"n de la conversi"n es reversi%le, pues si no se cumple
in!usti#icadamente con las equivalencias antes re#eridas, entonces en un primer
momento se la aperci%ir' !udicialmente, si el incumplimiento perdura se revocar'
la conversi"n (revocaci"n por incumplimiento de pena convertida) (8rt. T5 ("digo
&enal).
Dicha revocaci"n implica la inmediata e!ecuci"n de la pena privativa de li%ertad
#i!ada en la sentencia penal.
(a%e distinguir otro supuesto especial de revocaci"n de pena convertida
constituido por la comisi"n de un delito doloso por parte del condenado, siempre $
cuando el delito cometido tenga como pena conminada la privativa de li%ertad no
ma$or de tres a2os. 1a revocaci"n autom'tica se se2alar' en la condenada por el
nuevo delito cometido.
1a pena que cumplir' el condenado ser' considerando la primera condena, la
privativa de li%ertad, descontando lo cumplido de acuerdo a las equivalencias
se2aladas en el 8rt. T5 del ("digo &enal, es decir de las penas convertidas $
considerando, la segunda condena, 4sta se cumplir' luego de agotada la primera
condena.
n los artculos TT $ T9 del ("digo &enal. , se precisa las reglas de conversi"n de
las penas de prestaci"n de servicios a la comunidad $ limitaci"n de das li%resA $ la
pena de multa respectivamente.
EICTIMOLOGIA
(onsiderando el #en"meno criminal como algo de car'cter real, a lo que no o%sta el
que sea producto de un proceso de de#inici"n, tam%i4n es un dato real que as como
la ma$ora de las personas dentro de cualquier sistema carcelario del mundo
pertenecen a un determinado estrato social, tam%i4n la ma$or parte de las vctimas
pertenecen a una determinada categora social. 1a selectividad $ desigual
distri%uci"n de los %ienes se dan no solo en relaci"n con los delincuentes, sino
tam%i4n con respecto a las vctimas. 8hora %ien, esto implica, en lo tocante a la
vctima, que en los con#lictos sociales ha$ alguien que aparece en un plano de
desigualdad, $ en este caso, dada la e)istencia el sistema penal $ consecuentemente
del #en"meno criminal, aparece como relevante dentro del sistema social que el
sistema penal provea de instrumentos de protecci"n a la vctima, en el sentido de
igualarla en el con#licto social que le ha tocado vivir. sa #unci"n de igualaci"n
tanto sim%"lica como instrumental resulta, con todas las restricciones que se le
puedan imponer por los procesos de selectividad que o%ran dentro del sistema
penal como rescata%le. /'s an, el antiguo planteamiento desdice de la presunci"n
de igualdad de todos ante la le$, $a que ciertamente la vctima, por di#erentes
razones no se encuentra en tal situaci"n, $ de ah que el sistema penal ha$a de
partir !ustamente de esa consideraci"n (luego de desigualdad no solo est' re#erida
al delincuente, sino tam%i4n a la vctima.
8hora %ien, si ello es as, resulta contradictorio que el stado se apropie del
con#licto $ coloque en una especie de capacidad disminuida da la vctima, pues
entonces se acenta el proceso de victimizaci"n $ por tanto de desigualdad en su
posici"n en el sistema. De ah entonces la necesidad de que el sistema penal le
devuelva a la vctima, si es que realmente quiere protegerla, su con#licto social. 1as
#ormas %'sicas para ello se dan actuando a los niveles de la primera $ tercera
victimizaci"n mediante los +ervicios de 8po$o a la vctima, la instauraci"n de
sistemas de indemnizaci"n $ reestructurando los organismos de persecuci"n del
delitoA pero adem's $ especialmente, operando en la segunda victimizaci"n. sto
es, que sean las partes (vctima $ o#ensor) quienes resuelvan su con#licto. llo
implica que el sistema penal se con#igure no s"lo como un sistema penal mnimo,
sino como un sistema penal de alternativas. sto es, que el propio sistema penal
est4 en capacidad de tolerar $ propiciar que el con#licto social (criminal) se
resuelva m's all' de su propio sistema, con lo cual, adem's, se llega a hacer
desaparecer los conceptos de o#ensor $ vctima, pues solo se tratar' de partes que
llegan a un acuerdo so%re su con#licto. U con ello no solo el sistema penal se anula
a s mismo, sino tam%i4n la victimologa, que es lo propio de todo proceso de
contra de#inici"n, $ rasgo caracterstico de una criminologa $ victimologa crtica.
n esto reside el #uturo de la victimologa.
EL DERECHO PENAL PREMIAL
1os instrumentos que #acultan a los #uncionarios !udiciales conceder re%a!as de
pena u otros %ene#icios similares, ante la e#ectiva cola%oraci"n de los delincuentes
con la administraci"n de !usticia, hacen parte del que algunos han llamado derecho
penal premial, que viene siendo aplicado en muchas legislaciones, como
mecanismos para com%atir ciertas $ especiales #ormas de criminalidad,
generalmente, la asociada con el secuestro, el narcotr'#ico, la su%versi"n o el
terrorismo.

LECTURA
MEDIDAS ALTERNATIVAS A LAS PENAS PRIVATIVAS DE
LIBERTAD
Dr. Vctor Prado Saldarriaga
CONCEPTOS GENERALES

n la doctrina $ en el derecho comparado se suelen emplear las e)presiones
medidas alternativas, sustitutivos penales o su%rogados penales, para identi#icar a
un variado con!unto de procedimientos $ mecanismos normativos, que tienen como
#unci"n comn la de eludir o limitar la aplicaci"n o la e!ecuci"n de penas privativas
de li%ertad, de corta o mediana duraci"n. De 1a (uesta 8rzamendi precisa que se
trata de mecanismos que operan de modo di#erente so%re la pena privativa de
li%ertad que tratan de sustituir o evitar:
- 8lgunos sirven para una e!ecuci"n atenuada, m's suave, moderada de la
privaci"n de li%ertad.
- Itros, %asados en la no necesidad para el su!eto concreto de una pena
cualitativamente tan grave, %uscan la sustituci"n pura $ simple de esas penas
por otras, pretendidamente menos da2osas para el individuo $ la sociedad.
- )isten tam%i4n sistemas que apo$ados, en la pro%a%le #alta a%soluta de
necesidad de pena, procuran la evitaci"n de la prisi"n a trav4s de la
instauraci"n de perodos de prue%a, que si se superan satis#actoriamente no
dar'n lugar a la imposici"n de pena alguna.
- 6inalmente, ha$ hasta instituciones orientadas a la evitaci"n completa,
condicional o no, de toda reacci"n penal $ no e)clusivamente de la plasmada
en privaci"n de li%ertad (@os4 1. de la (uesta 8rzamendi. I%. (it., p. 5?? $
ss.).

n atenci"n, pues, a sus #ormas $ e#ectos so%re la pena privativa de la li%ertad,
cu$a utilizaci"n #ormal o material #le)i%ilizan, ca%e considerar a tales medidas,
sustitutivos o su%rogados como decisiones e instrumentos de despenalizaci"n. s
m's, $a el +u%0(omit4 de Descriminalizaci"n, del (omit4 uropeo so%re
&ro%lemas de (riminalidad, en un conocido in#orme emitido en :;QW, les otorga%a
dicha cali#icaci"n poltico criminal. +egn el citado documento el concepto de
despenalizaci"n de#ine todas las #ormas de atenuaci"n dentro del sistema penal. n
este sentido el traspaso de un delito de la categora de \\crimen]] o \\#elona]] a
la de delito menor, puede considerarse como una despenalizaci"n. sto tam%i4n
ocurre cuando se reemplazan las penas de prisi"n por sanciones con menores
e#ectos negativos o secundarios, tales como multas, sistemas de prue%a, tra%a!os
o%ligatorios, entre otros (Descriminalizaci"n. =n#orme del (omit4 uropeo so%re
&ro%lemas de la (riminalidad. stras%urgo :;QW. diar. <uenos 8ires, :;QR, p. ?5).
&or su parte, en spa2a, .7=3, 7,=P J8D=11I, aunque con ciertas reservas
ha sostenido que tam%i4n se despenaliza cuando se esta%lece un sistema de
medidas alternativas ((#r. nrique 7uz Jadillo. Descriminalizaci"n $
Despenalizaci"n. 7e#orma &enal $ Descriminalizaci"n, en 7e#ormas &enales en el
/undo de *o$. =nstituto Jasco de (riminologa. +an +e%asti'n. :;QS, p. 5RQ).

l origen de estos procedimientos $ mecanismos despenalizadores vara en
atenci"n a su modalidad. 8s por e!emplo, los sistemas de prue%a como la condena
condicional $ el r4gimen de la pro%aci"n se vienen empleando desde #inales del
siglo pasado. /ientras que el ma$or nmero de sustitutivos o medidas alternativas,
ho$ conocidos, han sido promovidos a partir de los movimientos de la poltica
criminal de la d4cada del sesenta (n ese sentido @os4 1uis De 1a (uesta
8rzamendi. I%. (it., p. 5??). +in em%argo, en todos ellos su%$ace un mismo
o%!etivo: neutralizar el acceso a la prisi"n por %reves perodos de tiempo. +o%re
todo en atenci"n a que la e)periencia criminol"gica demuestra que este tipo de
encarcelamientos %reves, resultan estigmatizantes $ negativos para el condenado. U
adem's al contrariar toda e)pectativa de prevenci"n general o especial resienten las
e)igencias del principio de humanidad ((#r. /. (o%o del 7osal C T.+. Jives 8nt"n.
I% (it., p. 955).
8hora %ien, como ha destacado 1arrauri &i!oan, el uso !udicial indiscriminado que
se ha venido haciendo de medidas alternativas, as como su e)cesiva #ormalizaci"n,
suscitaron, a mediados de los ochenta, importantes cuestionamientos en torno a su
utilidad real. n lo esencial se ha o%!etado que aquellas no e!ercen un e#ecto
relevante so%re el acceso a los centros carcelarios, ni so%re su descongesti"n.
8simismo, se a#irma que estos procedimientos han e)tendido de modo
desmesurado el control penal #uera de la c'rcel, $ que lo han delegado a agencias
e)tra0penales que actan con ausencia de garantas para los condenados. &or
ltimo, se cuestiona tam%i4n que la pro$ecci"n de los sustitutivos so%re #ormas
leves de criminalidad, con#igura un instrumento de rea#irmaci"n $ de
relegitimaci"n de la c'rcel, no apo$ando en nada las propuestas superadoras de la
prisi"n, que son enar%oladas desde la criminologa crtica $ el a%olicionismo. n
otros t4rminos: el uso de medidas alternativas tendra un signo reaccionario $
sim%"lico, seran m's que alternativas complementos de la c'rcel ((#r. lena
1arrauri &i!o'n. 1as &arado!as de =mportar 8lternativas a la ('rcel en el Derecho
&enal spa2ol, en Derecho &enal $ (riminologa. .E S5, :;;:, p. :5; $ ssA J4ase
tam%i4n: @. (id C . 1arrauri. &enas 8lternativas a la &risi"n. <osch. <arcelona,
:;;R, p. :9 $ ss).

8l respecto, la !urista %arcelonesa se2ala%a: 8dicionalmente resulta%a que las
alternativas esta%an complementando a la c'rcel. +e a#irma%a que la po%laci"n
reclusa no ha%a disminuido un 'pice, por lo que en vez de alternativas a la c'rcel
resulta%a m's apropiado ha%lar de complementos o a2adidos. ste e#ecto de
complemento pareca de%erse a varios motivos: por su presunta %enevolencia las
alternativas eran aplicadas m's #recuentemente de lo que hu%iera sido una condena
de c'rcel, al introducir nuevos requisitos introducan paralelamente nuevos motivos
de encarcelamiento si estos se vulnera%an, al e)pandir la capacidad de la c'rcel los
tri%unales volvan a sentenciar a la c'rcel, al #racasar respecto de los considerados
delincuentes duros relegitima%an que para estos la c'rcel era la nica posi%ilidad.
n %reve se produca una %i#urcaci"n: la c'rcel segua repleta con los delincuentes
considerados m's peligrosos $ las alternativas i%an dirigidas a sectores (!"venes,
delincuentes por primera vez, delincuentes de cuello %lanco) que tampoco eran
tradicionalmente condenados a la c'rcel. 1as alternativas se con#igura%an como
alternativas a la puesta en li%ertad (lena 1arrauri &i!o'n. I%. (it., p., :SW $ ss).
Itro e#ecto dis#uncional de los sustitutivos tiene m's %ien un origen psicosocial.
n e#ecto, su presencia normativa produce en los sectores sociales una agudizaci"n
del espectro de inseguridad ciudadana o del sentimiento socializado de la vctima,
principalmente cuando aquellas medidas se aplican a #ormas de delincuencia que
co$unturalmente se estiman relevantes. &ues %ien, la respuesta poltica que a ello
otorga el stado se materializa, generalmente, en una decisi"n
so%recriminalizadora que vuelve a a%rir las vas de la c'rcel, sea porque se anula la
aplicaci"n de tales medidas de modo general o espec#ico, o de%ido a que se
incrementan los mnimos penales de los delitos cuestionados para hacerlos
inaccesi%les a los alcances despenalizadores de las medidas alternativas. ,n claro
e!emplo de esta consecuencia negativa lo podemos apreciar en la 1e$ .E ?9S9:
(promulgada el ?S de ma$o de :;;T). ste dispositivo legal se origin" en la
reacci"n de diversos grupos de presi"n ante el tratamiento %enigno, que por va
de los sustitutivos penales alcanza%a la represi"n de los delitos aduaneros de
contra%ando $ de#raudaci"n de rentas de aduanas. 1a nueva legislaci"n elev" los
mnimos de las penas privativas de li%ertad a cinco a2os, con lo que los
mencionados ilcitos queda%an #uera del radio de acci"n de los su%rogados penales.
&aralelamente se impeda que los @ueces pudieran considerar las dimensiones del
in!usto o la condici"n personal del agente, para decidir la e#ectividad de la pena de
prisi"n aplica%le. +imilar actitud poltico0criminal se ha adoptado #rente al delito
de de#raudaci"n tri%utaria a trav4s del Decreto 1egislativo .E Q:5, promulgado el
:; de a%ril de :;;9.

+in em%argo, muchas de las crticas e)puestas han sido a%sueltas de modo
consistente, con dos argumentos tan simples como realistas $ s"lidos. &or un lado,
se ha de!ado en claro que el o%!etivo de las medidas alternativas nunca ha sido el de
a%olir la prisi"n. U por otro lado, que a pesar de sus dis#unciones los sustitutivos
siguen siendo un medio de control penal menos da2ino que la c'rcel (n ese
sentido: 6rancisco /u2oz (onde 0 /ercedes -arca 8r'n. I%. (it., p. S;9 $ ss.).
De all, pues, que no de%e estimarse como negativo que el derecho penal
contempor'neo siga incorporando sustitutivos penales en ma$or o menor
proporci"n. &ra)is que, por lo dem's, podemos #'cilmente detectar como todava
predominante, con una r'pida revisi"n de los c"digos penales promulgados en los
ltimos quince a2os.

s as que encontramos medidas alternativas o sustitutivos penales, en el ("digo
&enal portugu4s de :;Q?A en el ("digo %rasile2o de :;QSA en el ("digo &enal
cu%ano de :;QRA en el ("digo &enal peruano de :;;:A en el ("digo #ranc4s de
:;;? $ en el ("digo &enal espa2ol de :;;T. &ero, adem's, el volumen $ la
diversidad de los su%rogados penales que se inclu$en en tales c"digos es mucho
m's amplio $ rico en opciones, que los que #ueron incorporados al in#lu!o del
movimiento descarcelatorio de los sesenta en el &ro$ecto 8lternativo alem'n de
:;99A en el ("digo &enal austraco de :;RSA en el ("digo &enal alem'n de :;RTA $
en los c"digos sudamericanos $ centroamericanos que se ela%oraron en %ase a los
lineamientos del ("digo &enal Tipo para 1atinoam4rica so%re todo el costarricense
$ el colom%iano.
stimamos, pues, atinado $ coherente para una poltica criminal mnimo0garantista
seguir apostando por las medidas alternativas, aunque resulta oportuno re#le)ionar
me!or so%re sus alcances $ modos, a #in de otorgarles la ma$or e#ectividad posi%le.
I%rar de otra manera, eliminando o reduciendo su presencia normativa, #rente a lo
que es $ representa materialmente la prisi"n en sociedades como la peruana, sera
rechazar inconsecuentemente a uno de los pocos medios que permiten
compati%ilizar el castigo penal con la dignidad humana $ con serias pro$ecciones
de prevenci"n especial. 8l respecto /ercedes -arca 8ran ha comentado lo
siguiente: ... por mucho que no quepa ocultar el contenido de control presente en
este tipo de instituciones, no puede negarse que 4ste es menor que el o#recido por
la c'rcel $ si se renuncia a e!ercerlo en determinados casos, ello es un %ene#icio de
consideraciones que tienden a evitar la desocializaci"n del condenado, el e#ecto
estigmatizador de la prisi"n $ sus consecuencias so%re la dignidad humana. &or
tanto, una poltica criminal orientada a la sustituci"n de las penas cortas de prisi"n
por reacciones penales de distinta naturaleza se %asa #undamentalmente en una
concepci"n del Derecho &enal como ltima ratio, que en el caso espa2ol puede
encontrar un v'lido apo$o en la proclamaci"n constitucional de la li%ertad como
valor superior del ordenamiento !urdico (6rancisco /u2oz (onde0 /ercedes
-arca 8r'n. I%. (it., p. S;R).
EL SISTEMA DE MEDIDAS ALTERNATIEAS EN EL CODIGO PENAL
PERUANO

GENERALIDADES
,no de los principales rasgos caractersticos del proceso de re#orma penal que tuvo
lugar en el &er entre :;QS $ :;;:, #ue la clara vocaci"n despenalizadora que gui"
al legislador nacional. sta posici"n poltico criminal #avoreci" la inclusi"n
sucesiva de nuevas medidas alternativas a la pena privativa de li%ertad, que al
adicionarse a la condena condicional, pre0e)istente en el ("digo &enal de :;?S
#ueron con#igurando un a%anico %astante integral de sustitutivos penales, $ que
alcanz" vigencia al promulgarse un nuevo ("digo &enal en a%ril de :;;:. +o%re el
particular, en la )posici"n de /otivos se sostiene que 1a (omisi"n 7evisora, a
pesar de reconocer la potencia crimin"gena de la prisi"n, considera que la pena
privativa de li%ertad mantiene todava su actualidad como respuesta para los delitos
que son incuestiona%lemente graves. De esta premisa se desprende la urgencia de
%uscar otras medidas sancionadoras para ser aplicadas a los delincuentes de poca
peligrosidad, o que han cometido hechos delictuosos que no revisten ma$or
gravedad. &or otro lado, los elevados gastos que demandan la construcci"n $ el
sostenimiento de un centro penitenciario, o%ligan a imaginar #ormas de sanciones
para los in#ractores que no amenacen signi#icativamente la paz social $ la
seguridad colectivos (Jer en la )posici"n de /otivos el apartado 1as &enas.

n cuanto al tipo de medidas alternativas incluidas, encontramos cinco
modalidades que son las siguientes:
a. +ustituci"n de &enas &rivativas de 1i%ertad.
%. (onversi"n de &enas &rivativas de 1i%ertad.
c. +uspensi"n de la !ecuci"n de la &ena.
d. 7eserva del 6allo (ondenatorio.
e. )enci"n de &ena.

s de se2alar que gran parte de estos sustitutivos eran desconocidos en el derecho
penal peruano. ste hecho unido al %reve tiempo de vacatio legis que concedi" el
legislador para la aplicaci"n del ("digo del ;:, #ue originando una !urisprudencia
mu$ heterog4nea, pero, a la vez, interesante $ rica en e)periencias e
interpretaciones. 1a doctrina en cam%io, $ pese a tratarse de innovaciones
importantes para nuestro sistema penal, no dedic" mucho espacio al
esclarecimiento te"rico de las medidas alternativas, tal como se aprecia en las o%ras
de &e2a (a%rera ((#r. 7al &e2a (a%rera. Tratado de Derecho &enal. studio
&rogram'tico de la &arte -eneral. I%. (it., p. T5: $ ss.), Jillavicencio Terreros
((#r. 6elipe Jillavicencio Terreros. ("digo &enal. I%. (it., p. ?:5 $ ss.), <ramont
8rias $ <ramont08rias Torres ((#r. 1uis <ramont 8rias 0 1uis 8. <ramont08rias
Torres. I%. (it., p. ?S? $ ss.) $ Parzosa (ampos ((#r. (arlos Parzosa (ampos.
Derecho &enal. &arte -eneral =. ditorial 6ondo de 6omento a la (ultura, Tru!illo,
:;;5, p. QW $ ss.). 8ctitud que, por lo dem's se e)plica por el escaso inter4s que
entre los !uristas peruanos producen, tradicionalmente, lo s temas relacionados con
la sanci"n penal.
MEDIDAS ALTERNATIVAS QUE MEDIDAS ALTERNATIVAS QUE
CONTEMPLA EL CODIGO PENAL CONTEMPLA EL CODIGO PENAL
EL CODIGO
PENAL DE
1991
INCLUYE
LAS
SIGUIENTES
SUSPENSION DE LA EJECUCION DE
LA PENA (ARTS. 57 A 61).
RESERVA DEL FALLO
CONDENATORIO (ARTS. 62 A 67).
EXENCION DE PENA (ART. 68).
CONVERSION DE PENAS (ARTS. 52
A 5).
SUSTITUCION DE PENAS (ARTS. !2
Y !!)
+eguidamente, haremos un %reve estudio de las principales caractersticas que
corresponden a cada uno de los sustitutivos penales que contiene el ("digo &enal
de :;;:.
LA SUSPENSION DE LA E7ECUCION DE LA PENA
+e trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitaci"n de las penas
cortas privativas de li%ertad. +e le conoce con distintas denominaciones, pero las
m's admitidas en el derecho penal comparado son condena condicional $
suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena. (uriosamente algunas legislaciones utilizan
simult'neamente am%as denominaciones, por e!emplo el ("digo &enal peruano
((#r. 8rts. TRE $ TQE). +in em%argo, para un sector doctrinal resulta m's adecuado el
t4rmino suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena, puesto que, se2alan, la condena no
es suspendida en sus e#ectos accesorios o de indemnizaci"n civil. 1o nico que se
de!a en suspenso es la e!ecuci"n e#ectiva de la pena privativa de li%ertad que se
impuso al condenado. n ese sentido se pronuncia entre nosotros Jillavicencio
Terreros $, en spa2a, -arca 8ran ((#r. 6elipe Jillavicencio Terreros. ("digo
&enal. I%. (it., p. ?55. 6rancisco /u2oz (onde 0 /ercedes -arca 8ran. I%. (it.,
p. S;Q). *urtado &ozo, al comentar el ("digo &enal de :;?S, se2ala%a que el
t4rmino condena condicional era m's coherente con la #uente helv4tica, que sigui"
en legislador nacional ((#r. @os4 *urtado &ozo. 1a (ondena (ondicional. I%. (it.,
p. 9? $ 95).
n realidad, pues, como %ien aclaran (o%o Del 7osal $ Jives 8nton estamos ante
una medida de suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena privativa de li%ertad, $ no de
sustituci"n de dicha pena, como ha venido ocurriendo con las medidas alternativas
que se han analizado anteriormente. 1a simple suspensi"n de la condena no
representa, ha%lando en puridad, un mecanismo de sustituci"n de la pena, sino, en
todo caso, una renuncia provisional al pronunciamiento o e!ecuci"n de la misma
que, en su momento, puede convertirse en de#initiva. +ustituir es cam%iar una cosa
por otra, $ no es eso lo que sucede en la suspensi"n (/. (o%o del 7osal C T.+.
Jives 8nt"n. I%. (it., p. RWT).

1a suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena pertenece a lo que -arca Jaldez cali#ica
como #ormas de tratamiento en r4gimen de li%ertad ((#r. (arlos -arca Jald4z. I%.
(it., p. ?WW). +u operatividad consiste en suspender la e!ecuci"n e#ectiva de la pena
privativa de li%ertad impuesta en la sentencia condenatoria. De esta manera, pues,
el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena #i!ada por la
autoridad !udicial, 4l queda en li%ertad pero sometido a un r4gimen de reglas de
conducta $ a la o%ligaci"n de no delinquir.

Tales reglas $ o%ligaciones de%en ser o%servadas por el condenado durante un
plazo de tiempo que se e)presa en la le$ o en la sentencia, $ que se le denomina
perodo de prue%a. +i el plazo mencionado se vence sin que ha$a mediado
incumplimiento de reglas o comisi"n de nuevo delito, se d' por e)tinguida la pena
$ se suprime la condena de los registros !udiciales correspondientes. (aso
contrario, proceder'n a aplicarse al condenado ma$ores restricciones o se le
revocar' la suspensi"n, de%iendo, en consecuencia, de cumplir en su totalidad la
pena privativa de li%ertad que se le impuso en la sentencia.

1os orgenes de la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena se u%ican a #inales del
siglo pasado, en los procedimientos de surcis aplicados en 6rancia $ <4lgica
((#r. *eleno (laudio 6ragoso. 1icoes de Direito &enal. &arte -eral. :SE diô.
6orense. 7o de @aneiro, :;;5, p. 59: $ ss.). n el derecho penal peruano #ue
introducido, como condena condicional, por el ("digo &enal de :;?S, aunque
limitada en sus e#ectos a los delitos culposos. +in em%argo, con posterioridad, $ a
trav4s de re#ormas en el ("digo de &rocedimientos &enales, se ampli" su
aplicaci"n a toda condena a pena privativa de li%ertad no superior a dos a2os $
siempre que el agente no #uere reincidente (@os4 *urtado &ozo. 1a (ondena
(ondicional. I%. (it., p. 9S).

n el ("digo &enal de :;;: la medida que estamos comentando se inclu$e como
suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena en el (aptulo =J, del Ttulo ===, de la &arte
-eneral, entre los artculos TRE a 9:E.

+us requisitos de procedencia son dos:
a. 3ue la pena privativa de li%ertad impuesta al condenado no sea superior a
cuatro a2os. .o a#ecta, por tanto, a otro tipo de penas que de%an ser aplicadas
de modo con!unto.
%. 3ue en atenci"n a las circunstancias del hecho $ a la personalidad del agente,
el @uez asuma un pron"stico #avora%le so%re la conducta #utura del condenado.
sto es, que el "rgano !urisdiccional llegue a prever que el sentenciado no
volver' a delinquir.

&or lo dem's, la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena es #acultativa para el @uez, $
su concesi"n o denegatoria de%er' estar motivada. n la pra)is !urisprudencial, sin
em%argo, lo trascendente para la concesi"n se vincula con el car'cter primario del
in#ractor $ con la escasa gravedad de la conducta delictiva cometida.

n cuanto al plazo de prue%a la le$ #i!a un t4rmino #le)i%le entre uno $ tres a2os, $
que el @uez de%e cuanti#icar de modo concreto en la sentencia. Trat'ndose de un
imperativo legal, dicho plazo no puede ser in#erior a un a2o, an en el supuesto de
que la pena impuesta sea menor a doce meses. 8simismo, es posi%le #i!ar un plazo
de prue%a menor al t4rmino de la condena. s m's, la !udicatura nacional es
proclive a este tipo de decisiones, que, se entiende, resultan motivadoras para que
el condenado se adscri%a positivamente a las reglas de conducta.
8hora %ien, en cuanto a las reglas de conducta, el artculo TQE dispone la
imposici"n o%ligatoria de las mismas. Dicha norma, adem's, se2ala
alternativamente un con!unto de opciones, las cuales pueden ser integradas con
otras reglas que el @uez estime adecuadas al caso particular, siempre que no a#ecten
la dignidad del condenado.
1a reparaci"n del da2o ocasionado o reparaci"n civil puede incluirse como regla de
conducta, salvo que el agente ha$a acreditado, previamente, imposi%ilidad de
cumplir con tal o%ligaci"n. +in em%argo, si el pago de la reparaci"n civil no se
consigna e)presamente en la sentencia como una regla de conducta, su realizaci"n
quedar' #uera del 'm%ito de suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena.
1as reglas de conducta de%en guardar cone)i"n con las condiciones particulares del
delito $ con la personalidad del agente. De%en, igualmente, ser espec#icas $
determinadas. .o ca%e, pues, imponer al condenado el cumplimiento de
o%ligaciones am%iguas $ equvocas como a%stenerse de concurrir a lugares de
dudosa reputaci"n.

l incumplimiento de las reglas de conducta, segn se e)presa en el artculo T;E del
("digo &enal, puede dar lugar a tres tipos de sanciones:
". L# A"onest#%&n (el In!r#%tor. 1a que puede materializarse en acto p%lico
$ con concurrencia del condenado a la sede del @uzgado o, tam%i4n, por
intermedio de una noti#icaci"n !udicial personal.
#. Pr&rro3# (el Pl#<o (e Pr$e1#. Dicha pr"rroga puede e)tenderse desde una
mitad del plazo #i!ado en la sentencia, $ hasta un lmite de tres a2os. llo
quiere decir que en su e)tremo m')imo, si el plazo de prue%a inicial #ue de tres
a2os est4 con la adici"n lmite que esta%lece el artculo T;E podra alcanzar los
cuatro a2os $ seis meses. 8hora %ien, la cuanti#icaci"n $ determinaci"n de la
pr"rroga de%en ser decididos por el @uez en atenci"n a las necesidades $
caractersticas de cada caso.
$. L# Re0o%#%&n (e l# S$s*ens&n. +e trata de la sanci"n m's severa, por lo
que su uso de%e ser e)cepcional $ luego de ha%erse aplicado las sanciones
precedentes de amonestaci"n o de pr"rroga. n todo caso, su uso de%e
limitarse, en lo posi%le, al hecho de que el sentenciado ha$a cometido nuevo
delito, mereciendo por ello otra condena. 8 nuestro entender, resulta
desproporcionado revocar la suspensi"n por el mero incumplimiento del pago
de la reparaci"n civil, como distorsionadamente se consider" inicialmente por
cierto sector de la !udicatura nacional.

s de advertir que la le$ solamente regula un supuesto de revocaci"n directa del
r4gimen de suspensi"n. llo ocurre cuando el sentenciado #uera condenado por la
comisi"n de un nuevo delito doloso, realizado dentro del perodo de prue%a, $ se le
impusiere una pena superior a tres a2os de pena privativa de li%ertad.

(omo se precisa en el numeral 9WE, el e#ecto de la revocatoria, an en el caso del
inciso 5E del artculo T;E, supone la e!ecuci"n total de la pena suspendida
condicionalmente $ la que corresponda por el segundo hecho puni%le.

+i el perodo de prue%a conclu$e sin que medie incumplimiento reiterado de las
reglas de conducta, ni comisi"n de nuevo delito, la condena se considera como no
pronunciada. l e#ecto procesal que esto conlleva es la anulaci"n de los
antecedentes penales del condenado.
n spa2a la medida que analizamos #ue introducida en :;WQ. l ("digo del ;T,
trata de la +uspensi"n de la e!ecuci"n de las penas privativas de li%ertad, entre
los artculos QWE a QRE. n lo esencial sus caractersticas son las siguientes:
a. De modo general la medida es procedente cuando la pena impuesta al
condenado no e)cede a dos a2os de pena privativa de li%ertad. +"lo es
aplica%le a quienes ha$an delinquido por primera vez. U se requiere, adem's,
que el sentenciado ha$a satis#echo las responsa%ilidades civiles que le
alcanzan, salvo imposi%ilidad material de hacerlo.
%. n lo #ormal, la concesi"n de la suspensi"n s"lo tiene lugar cuando la sentencia
ha adquirido #irmeza. 1a inscripci"n de la pena suspendida se hace en una
+ecci"n special $ 7eservada del 7egistro de &enados $ 7e%eldes.
c. l condenado queda o%ligado a no volver a delinquir durante el perodo de
prue%a que puede durar entre tres meses a cinco a2os, segn el tipo de pena
impuesta, la naturaleza del delito $ las condiciones personales del sentenciado.
+"lo de modo #acultativo el @uez podr' imponer al condenado otras reglas de
conducta $ nicamente si la pena impuesta #ue prisi"n.
d. +i el condenado in#ringiere las reglas de conducta de modo reiterado, ca%e
revocar la suspensi"n. n otros casos las in#racciones al r4gimen de conducta
motivaron, alternativamente: sustituir la regla de conducta impuesta por otra $
prorrogar el plazo de prue%a sin que dicha pr"rroga puede e)cederse de cinco
a2os.

SUSPENSION DE LA SUSPENSION DE LA
EJECUCION DE LA PENA EJECUCION DE LA PENA
REQUISITOS
DE
APLICACION
CONDENA A PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD NO
SUPERIOR A CUATRO AOS.
PRONOSTICO FAVORABLE DE CONDUCTA
FUTURA DEL CONDENADO EN FUNCION DE SUS
ANTECEDENTES Y CONDICION PERSONAL
SE SUSPENDE LA EJECUCION DE LA PENA
PRIVATIVA DE LIBERTAD IMPUESTA.
SE IMPONE UN PERIODO DE PRUEBA DE UNO A
TRES AOS, FIJANDOSE REGLAS DE CONDUCTA.
SE FIJA REPARACION CIVIL.
AL CUMPLIRSE EL PERIODO DE PRUEBA, SIN
MEDIAR REVOCACION, SE CONSIDERA NO
PRONUNCIADA LA SENTENCIA.
EFECTOS
8hora %ien, se producir' una revocatoria directa de la suspensi"n, si el
condenado comete nuevo delito durante el plazo de prue%a. ntendi4ndose que
se ha cometido nuevo delito, cuando se declare as en nueva sentencia
condenatoria.

l e#ecto de la revocaci"n implica la e!ecuci"n de la pena suspendida $ su
inscripci"n en el 7egistro (entral de &enados $ 7e%eldes.

e. +i el plazo de suspensi"n conclu$e sin que el condenado ha$a incumplido las
reglas de conducta, no ha$a delinquido nuevamente, se declara la remisi"n de
la pena $ se ordena la cancelaci"n de la inscripci"n realizada en la +ecci"n
special del 7egistro (entral de &enados $ 7e%eldes.

(a%e anotar, #inalmente, que en el ("digo &enal spa2ol se consideran dos
supuestos especiales de suspensi"n condicional de la pena, $ a los que aluden el
inciso SE del artculo QWE $ el artculo QRE. n am%os casos la suspensi"n se %asa en
consideraciones especiales que tienen relaci"n con el estado de en#ermedad grave e
incura%le que su#re el condenado, o por su condici"n de dependiente a drogas o
alcohol.
n el derecho penal latinoamericano contempor'neo, la suspensi"n de la e!ecuci"n
de la pena posee una regulaci"n mu$ seme!ante a la que contempla el ("digo &enal
peruano. .o o%stante, se o%servan notorias di#erencias en lo concerniente a la
e)tensi"n de la pena privativa de li%ertad que se suspende, $ a los t4rminos que
corresponden al perodo de prue%a. s as que en el ("digo &enal %rasile2o la
medida que comentamos, a la que se designa como +uspensô (ondicional da
&enaH s"lo procede para penas privativas de li%ertad no superiores a dos a2os,
mientras que el plazo de prue%a se puede e)tender entre dos a cuatro a2os (8rt.
RRE. &or su parte, el ("digo &enal de (olom%ia, que designa al mismo su%rogado
penal como (ondena de !ecuci"n (ondicional, precisa que es aplica%le si la pena
privativa de li%ertad impuesta no e)cede a tres a2os de prisi"n, $ se2ala que el
perodo de prue%a puede alcanzar de dos a cinco a2os (8rt. 9QE.
LA RESEREA DEL FALLO CONDENATORIO
1a reserva del #allo condenatorio #ue otra de las innovaciones que en el 'm%ito de
las medidas alternativas introdu!o en el derecho peruano, el ("digo &enal de :;;:.
&ara ello el legislador nacional se gui" por el modelo que inclua el 8ntepro$ecto
de ("digo &enal espa2ol de :;Q5 (8rt. R:E $ ss.). sta re#erencia a la #uente es
importante $a que, como lo sostuvo en su oportunidad /ir &uig, la suspensi"n del
#allo, en los pro$ectos espa2oles, se apart" signi#icativamente de la pro%aci"n
anglosa!ona, al prescindir del pronunciamiento de la condena $ por ende de la pena
((#r. +antiago /ir &uig. Tendencias &oltico0(riminales $ 8lternativas a la &risi"n
en la uropa 8ctual, en 7evista del =lustre (olegio de 8%ogados del +e2oro de
Jizca$a. .E 5S, :;QR, p. TT $ ss.).

n e#ecto, la reserva del #allo condenatorio que se regula en los artculos 9?E a 9RE
del ("digo &enal peruano, con#orme a su #uente hispana, se caracteriza
#undamentalmente porque el @uez de!a en suspenso la condena $ el se2alamiento de
una pena para el sentenciado.

n t4rminos concretos la medida supone que en la sentencia se declara
#ormalmente la culpa%ilidad del procesado, pero 4ste no es condenado ni se le
impone, por tanto pena alguna. l #allo de condena queda de momento suspendido
$ se condiciona su pronunciamiento a la o%servancia de reglas de conducta durante
un r4gimen de prue%a, dentro del cual el sentenciado de%er' a%stenerse de cometer
nuevo delito $ tendr' que cumplir las reglas de conducta que le se2ale el @uez.

+i el perodo de prue%a conclu$e sin in#racci"n de las reglas impuestas, ni
comisi"n de nuevo delito, el !uzgamiento se de!a sin e#ecto. &ero si, por el
contrario, se incurre en in#racci"n o se vuelve a delinquir, el @uez puede disponer la
revocatoria de la reserva $ el consiguiente pronunciamiento del #allo condenatorio
con el se2alamiento de la pena que de%er' cumplir el sentenciado.

8hora %ien, el e#ecto procesal de la reserva del #allo es que no genera antecedentes
al sentenciado, puesto que el no ha%er condena, no ca%e inscripci"n en el 7egistro
@udicial correspondiente.

(on#orme al artculo 9?E la reserva del #allo condenatorio, procede cuando
concurren los siguientes presupuestos:
#. 3ue el delito est4 sancionado con una pena conminada no superior a tres a2os
de pena privativa de li%ertad o con multaA o con prestaci"n de servicios a la
comunidad o limitaci"n de das li%res que no e)cedan a ;W !ornadas semanalesA
o con inha%ilitaci"n no superior a dos a2os.

(a%e anotar que la reserva del #allo condenatorio tam%i4n es aplica%le en caso
de penas con!untas o alternativas, siempre que tales sanciones se adecen a los
marcos cualitativos $ cuantitativos antes mencionados.

1. 3ue el @uez en atenci"n a las circunstancias del hecho $ a la personalidad del
agente, asuma un pron"stico #avora%le de conducta #utura del imputado.

(omo en el caso de la suspensi"n condicional de la pena, la 7eserva del 6allo
es una medida de uso #acultativo para el @uez. l, por consiguiente, al aplicar la
medida de%e estar convencido que en el caso concreto, por razones de
prevenci"n especial, no es necesario condenar al procesado, pese a que en el
proceso se ha acreditado su culpa%ilidad. 1o cual, por lo dem's, como se2ala
&e2a (a%rera, de%e quedar de%idamente motivado en la sentencia (7al &e2a
(a%rera. Tratado de Derecho &enal. studio &rogram'tico de la &arte -eneral.
I%. (it., p. TTW).

Tanto el plazo del perodo de prue%a como el cat'logo de reglas de conducta que
pueden imponerse al sentenciado, son similares a los que el ("digo &enal
contempla%a para la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena. sto es:
". El *l#<o (e *r$e1# *$e(e e5ten(erse entre $no ' tres #Gos. .o o%stante en
caso de in#racci"n de las reglas de conducta, 4l puede prorrogarse hasta por
una mitad del plazo inicialmente #i!ado.
#. L#s re3l#s (e %on($%t# (e1en #(e%$#rse # los !nes (e re)#1lt#%&n (el
*ro%es#(o. l @uez puede adicionar otras reglas de conducta distintas de
aquellas que se de#inen en el artculo 9SE, si resultan convenientes para el
delincuente $ no a#ectan su dignidad personal. 8simismo, es posi%le considerar
como regla de conducta el cumplimiento del pago de la reparaci"n civil.
$. El n%$"*l"ento reter#(o (e l#s re3l#s (e %on($%t# "ot0# $n# s#n%&n.
n este supuesto el @uez puede disponer la amonestaci"n del sentenciado, la
pr"rroga del plazo de prue%a o la revocatoria de la reserva.

1a revocatoria de la reserva del #allo condenatorio tam%i4n procede, si el agente
comete nuevo delito doloso durante el perodo de prue%a (8rt. 99E). +in em%argo,
la le$ considera dos supuestos: &rimero, la revocatoria ser' #acultativa cuando por
el nuevo delito cometido se imponga pena privativa de li%ertad superior a tres a2os.
U, segundo, la revocatoria ser' o%ligatoria si el nuevo delito cometido por el
sentenciado tiene pena conminada superior a tres a2os.

.o resulta coherente la distinci"n que hace el legislador. *u%iera sido pre#eri%le
mantener la revocatoria, condicionada nicamente a la e)tensi"n de la pena
impuesta en la nueva condena, $a que vincular aquella con la sanci"n conminada,
podra suscitar situaciones no equitativas. &or e!emplo, que en la comisi"n del
nuevo delito puedan concurrir circunstancias atenuantes que a#ecten el mnimo de
la pena legal $ que, en consecuencia, la condena s"lo imponga para el nuevo hecho
puni%le una sanci"n in#erior a tres a2os de pena privativa de li%ertad. 1o que sera
posi%le de mediar una legtima de#ensa imper#ecta o trat'ndose de un agente de
imputa%ilidad restringida ((#r. 8rt. ?:E del ("digo &enal).

8hora %ien, la reserva del #allo condenatorio tuvo inicialmente una tmida acogida
en la /agistratura &enal nacional. &or #uerza de la costum%re $ #alta de
in#ormaci"n, esta importante medida alternativa #ue relegada por la aplicaci"n de la
suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena. .o o%stante, con el transcurso del tiempo su
utilizaci"n !urisdiccional se ha hecho m's #recuente, so%re todo en delitos como la
usurpaci"n de inmue%les, la violaci"n de la li%ertad de tra%a!o, el a%uso de
autoridad innominado, la receptaci"n simple, $ en las #altas.

1a re#orma penal espa2ola a%andon" la suspensi"n del #allo desde el <orrador de
:;;:. &ara un amplio sector de la doctrina hispana ello #ue una decisi"n acertada.
+o%re todo en consideraci"n a los trastornos e incongruencias procesales, que
dicha medida poda suscitar $ que han sido e)puestos en detalle por varios autores
como /aqueda 8%regu, De +ola Due2as $ Jalma2a Ichaita ((#r. +ilvia Jalma2a
Ichata. +ustitutivos &enales $ &ro$ectos de 7e#orma en el Derecho &enal
spa2ol. /inisterio de @usticia. /adrid, :;;W, p. 5; $ ss.). n todo caso, algunos
pro$ectos posteriores como el de :;;? procuraron reunir en la suspensi"n de la
e!ecuci"n de la pena, algunas venta!as de la suspensi"n del #allo como han
mencionado (erezo /ir $ De 1a (uesta 8rzamendi ((#r. @os4 (erezo /ir.
(onsideraciones &oltico0(riminales so%re el &ro$ecto de ("digo &enal de :;;?.
,niversidad de Paragoza. Paragoza, :;;5, p. 55A @os4 1uis De 1a (uesta
8rzamendi. I%. (it., p. 55; $ ss).

n el derecho penal comparado, encontramos un r4gimen similar a la reserva del
#allo condenatorio en el ("digo &enal de &ortugal $ al que se denomina RB3"en
(e Pr$e1# (8rts. T5E a TQE). +egn este modelo, ca%e aplicar un r4gimen de
prue%a cuando el procesado es culpa%le de un delito sancionado con pena de
prisi"n no superior a tres a2os $ si la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena no se
muestra adecuada para su recuperaci"n social. Durante el perodo de prue%a que
puede tener una e)tensi"n, como en el caso peruano, entre uno $ tres a2os, el
sentenciado reci%e la supervisi"n0cola%oraci"n de un tra%a!ador social.
LA SUSTITUCION Y LA CONEERSION DE PENAS
LA SUSTITUCION DE PENAS
sta medida se encuentra regulada en los artculos 5?E $ 55E del ("digo &enal. lla
est' vinculada con la operatividad de dos clases de penas limitativas de derechos:
la prestaci"n de servicios a la comunidad $ la limitaci"n de das li%res. +u #uente
legal e)tran!era la encontramos en el artculo SSE in #ine del ("digo &enal %rasile2o
de :;QS.
RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO
REQUISITOS
DE
APLICACION
PENAS CONMINADAS:
NO MAYORES DE TRES AOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD.
MULTA.
PRESTACION DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD O LIMITACION
DE DIAS LIBRES NO MAYORES A NOVENTA JORNADAS.
INHABILITACION NO MAYOR DE DOS AOS.
PRONOSTICO FAVORABLE DE CONDUCTA FUTURA DEL
SENTENCIADO EN FUNCION DE SUS ANTECEDENTES Y
CONDICION PERSONAL.
SE DECLARA LA CULPABILIDAD DEL IMPUTADO, SE EMITE
SENTENCIA PERO SE RESERVA LA CONDENA Y LA PENA.
SE IMPONE UN PERIODO DE PRUEBA DE UNO A TRES AOS,
FIJANDOSE REGLAS DE CONDUCTA.
AL CUMPLIRSE EL PERIODO DE PRUEBA, SIN MEDIAR
REVOCACION, EL JUZGAMIENTO SE CONSIDERA COMO NO
PRODUCIDO.
NO SE REGISTRAN ANTECEDENTES PENALES.
EFECTOS
+iguiendo el razonamiento de (o%o Del 7osal C Jives 8nton estamos ante un
aut4ntico sustitutivo penal, $a que la medida que analizamos involucra, como
e#ecto, la aplicaci"n en lugar de la pena privativa de li%ertad, de otra pena de
naturaleza distinta $ no detentiva del condenado.

8hora %ien, tal como aparece regulada, la sustituci"n de penas es una alternativa
que la le$ de!a al a%soluto ar%itrio !udicial. ,nicamente se e)ige que la pena
privativa de li%ertad sustitui%le no sea superior a tres a2os. n la medida, pues, en
que el @uez considere en atenci"n a la pena conminada, para el delito $ a las
circunstancias de su comisi"n que el sentenciado no merece pena por encima de
dicho lmite, 4l podr' aplicar la sustituci"n, consignando en la sentencia la
e)tensi"n de la pena privativa de li%ertad que se sustitu$e. +in em%argo, somos de
opini"n que en la decisi"n sustitutiva de%en sopesarse tam%i4n otros #actores como
lo innecesario de la reclusi"n $ la inconveniencia, por razones preventivo generales
$ especiales, de no optar por otro tipo de medida alternativa como la suspensi"n
condicional o la reserva del #allo ((#r. 1uis <ramont 8rias 0 1uis 8. <ramont
8rias0Torres. I%.(cit., pp. ?WR $ ?WQ).

(omo se adelant" las penas sustitutas son dos: prestaci"n de servicios a la
comunidad $ limitaci"n de das li%res. l @uez de%er' elegir entre ellas en #unci"n,
se entiende, de las condiciones personales del condenado $ del tipo de delito
cometido. +u elecci"n de%e, pues, ser de%idamente motivada. .o ca%e aplicar
reglas de conducta u o%ligaciones complementarias al condenado. ste nicamente
queda comprometido a cumplir la pena sustituta.

1a de#iciente regulaci"n de esta medida alternativa ha a#ectado $ restringido su
utilizaci"n !urisdiccional. 8 la #echa se desconoce !urisprudencia so%re dicho
sustitutivo. 8l parecer, esta situaci"n se de%e a los siguientes de#ectos normativos:
". L# eC$0#len%# (es*ro*or%on#(# C$e !:#1# l# le' *#r# (eter"n#r l#
e5tens&n (e l# *en# s$stt$t#. n e#ecto, segn el p'rra#o in #ine de te)to
original del artculo 55E del ("digo &enal, para sustituir la pena privativa de
li%ertad aplica%le al condenado, el !uzgador de%era recurrir a las equivalencias
que se estipula%an inicialmente en el artculo T?E. &ues %ien, en este ltimo
dispositivo se esta%lecan las siguientes equivalencias:
,n da de privaci"n de li%ertad se sustitua por una !ornada semanal de
prestaci"n de servicios a la comunidad.
,n da de privaci"n de li%ertad se sustitua por una !ornada semanal de
limitaci"n de das li%res.
Teniendo en cuenta que en con#orme a los numerales 5SE $ 5TE las penas
sustitutas se cumplen s"lo los #ines de semana, $ que la sustituci"n en un
principio poda alcanzar a penas privativas de li%ertad de hasta tres a2os,
resulta%a que en su e)tremo lmite el condenado de%era cumplir :,W;T
!ornadas semanales de prestaci"n de servicios a la comunidad o de limitaci"n
de das li%res. 1o que cronol"gicamente signi#ica%a que al condenado se le
e)tenda el cumplimiento de su sanci"n sustitutiva hasta un perodo
apro)imado de ?: a2os.

6rente a est' situaci"n el legislador nacional ha modi#icado a trav4s de la 1e$
.> ?R:Q9, del :; de octu%re de :;;;, los artculos 5?> $ T?> del ("digo &enal.
s as que actualmente la sustituci"n alcanza a penas privativas de li%ertad
hasta cuatro a2os, $ la ecuaci"n de sustituci"n considera que siete das de
privaci"n de li%ertad ser'n sustituidos por una !ornada de prestaci"n de
servicios a la comunidad o de limitaci"n de das li%res. st' equivalencia es
similar a la prevista en el inciso segundo del artculo T5E $ permite un t4rmino
de cumplimiento proporcional $ coherente con la #unci"n asignada a las penas
sustitutas.

#. L# #$sen%# (e nor"#s C$e re3$len l# re0o%#%&n (e l# s$stt$%&n en %#so
(e n%$"*l"ento (e l# *en# s$stt$(#. Dicha omisi"n impide al @uez
adoptar cualquier sanci"n, incluida la revocatoria de la sustituci"n, en caso que
el condenado incumpla con las o%ligaciones propias de la pena sustituto de
prestaci"n de servicios a la comunidad o de limitaci"n de das li%res. De otro
lado, los e#ectos del principio de legalidad que consagra el artculo == $,
complementariamente, el artculo === del Ttulo &reliminar, hacen inaplica%le,
para el supuesto que analizamos, el r4gimen de conversi"n que de#ine el
artculo TTE del ("digo &enal. sta ltima norma s"lo considera el caso en que
las penas de prestaci"n de servicios a la comunidad o de limitaci"n de das
li%res, que #ueron impuestas como penas principales $ aut"nomas, #uesen
incumplidas por el condenado.

n relaci"n a este vaco normativo, estimamos, de lege #erenda, que resulta
#acti%le incorporar una respuesta al incumplimiento de la pena sustituto, en los
mismos t4rminos que se precisan en el artculo T5E. n este numeral se dispone
la revocatoria, previo aperci%imiento !udicial, de la pena convertida $ el
consiguiente cumplimiento de la pena privativa de li%ertad.

$. L# !#lt# (e (s*os%ones nor"#t0#s C$e re3$l#n l# or3#n<#%&nH
s$*er0s&n ' e:e%$%&n (e l#s *en#s (e *rest#%&n (e ser0%os # l#
%o"$n(#( ' (e l"t#%&n (e (8#s l1res. sta asignatura pendiente que
mantena el legislador peruano desde la promulgaci"n del ("digo &enal, ha
sido en gran medida superada con la promulgaci"n de la 1e$ .> ?RW5W del ?;
de diciem%re de :;;Q $ que regula los procedimientos de e!ecuci"n de las
penas de prestaci"n de servicio a la comunidad $ de limitaci"n de das li%res.

n el derecho penal espa2ol la sustituci"n de penas privativas de li%ertad se
encuentra tam%i4n regulada en la +ecci"n +egunda, del (aptulo ===, del Ttulo ===
del 1i%ro = del ("digo &enal de :;;T. 8 ella se consagran los artculos QQE $ Q;E. l
8ntepro$ecto de :;;? (8rts. QRE $ QQE) $ el &ro$ecto de :;;S (8rts. Q;E $ ;WE),
tam%i4n se ocuparon de esta medida alternativa, aunque con nota%les di#erencias
((#r. @os4 1. De 1a (uesta 8rzamendi. I%. (it., p. 55: $ ss.).
l legislador hispano ha considerado cuatro sanciones sustitutas: arresto de #in de
semana, multa, tra%a!os en %ene#icio de la comunidad $ e)pulsi"n. sta ltima
sanci"n, en realidad, es una medida de seguridad sustituta. n e#ecto, a tenor de lo
dispuesto en el artculo ;9E, inciso tercero, p'rra#o quinto, se considera a la
e)pulsi"n de e)tran!eros no residentes legalmente en spa2a, como una medida
de seguridad no privativa de li%ertad.
8hora %ien, con#orme al artculo QQE, las penas de prisi"n no superiores a un a2o
pueden ser sustituidas por penas de arresto de #in de semana o multa.
)cepcionalmente la sustituci"n podr' alcanzar tam%i4n a las penas de prisi"n que
no e)cedan de dos a2os. U, en am%os casos, el @uez de%er' atender a las
condiciones personales del agente, a los es#uerzos realizados por 4l para reparar los
da2os ocasionados por el delito, $ a que el sentenciado no sea un reo ha%itual.
+egn el artculo ;SE del ("digo &enal espa2ol, se considera reo ha%itual a quien
hu%iera cometido tres o m's delitos, de los comprendidos en un mismo (aptulo,
dentro de un plazo no superior a cinco a2os, $ siempre que ha$a merecido condena
por tales ilcitos.
De modo #acultativo el @uez queda autorizado a imponer reglas de conducta al
condenado.

1as equivalencias para la sustituci"n son las siguientes: cada semana de prisi"n
ser' sustituida por dos arrestos de #in de semana. U cada da de prisi"n ser'
sustituido por dos cuotas de multa.

8simismo, el inciso segundo del mencionado artculo Q9E otorga al "rgano
!urisdiccional la posi%ilidad de sustituir las penas de arresto de #in de semana por
penas de multa o de tra%a!os en %ene#icio de la comunidad. n este supuesto las
equivalencias se esta%lecen de esta manera: cada arresto de #in de semana ser'
sustituido por cuatro cuotas de multa o por dos !ornadas de tra%a!o.

n am%os supuestos, si el condenado incumple la pena sustituta, se le har' cumplir
la pena privativa de li%ertad sustituida, con los descuentos a que hu%iere lugar.
6inalmente, las penas privativas de li%ertad in#eriores a seis a2os que se apliquen a
un e)tran!ero con permanencia ilegal en spa2a, pueden ser sustituidas por la
medida de e)pulsi"n. sta #orma de sustituci"n que descri%e el artculo Q;E genera
para el condenado el impedimento de retornar a spa2a dentro del plazo que se le
#i!e en la sentencia, $ que no puede e)tenderse m's all' de los diez a2os, ni ser
in#erior a tres a2os.
+i el condenado que%ranta la pena sustituida, regresando a spa2a antes del tiempo
se2alado en la sentencia, se le har' e#ectiva la pena de prisi"n sustituida.
(uriosamente, la le$ no precisa en ese supuesto ningn tipo de descuento $ que
estimamos pertinente por razones de equidad $ coherencia.
(a%e anotar, #inalmente, con relaci"n al derecho espa2ol, que en los casos de
sustituci"n de las penas privativas de li%ertad que contempla el inciso :E del
artculo Q;E, la le$ e)ige que el @uez antes de adoptar su decisi"n sustitutoria
escuche a las partes. U trat'ndose de la hip"tesis del inciso ?E, que se re#iere al
reemplazo del arresto de #in de semana, ser' necesario, para que opere la
sustituci"n, que el condenado ha$a e)presado su con#ormidad. n el derecho
latinoamericano es de mencionar que el ("digo &enal cu%ano (8rt. 5SE) regula una
#orma de sustituci"n de penas a la que designa como limitaci"n de li%ertad. n
este modelo se imponen al condenado, en vez de una pena privativa de li%ertad no
superior a tres a2os, o%ligaciones espec#icas $ reglas de conducta que de%er'
o%servar por igual plazo que la pena sustituida. +i el condenado incumpliese el
r4gimen sustituto se le e#ectivizar' la pena privativa de li%ertad con las
deducciones que sean aplica%les. &or su parte, el ("digo &enal portugu4s inclu$e
tam%i4n en sus artculos S5E $ SSE, un r4gimen de sustituci"n de penas privativas de
li%ertad que contempla dos casos. &rimero, cuando la pena de prisi"n no e)ceda de
tres meses, ella puede ser sustituida por una pena de prisi"n por das li%res que
viene a ser una sanci"n parecida al arresto de #in de semana espa2ol. 1a
equivalencia que se emplea para este supuesto es de cuatro das de prisi"n por un
#in de semana. l segundo caso de sustituci"n se da si la pena de prisi"n no #uera
superior a seis meses. n esta hip"tesis se podra sustituir la pena privativa de
li%ertad impuesta en la sentencia por una pena equivalente, #i!ada en das0multa $ a
raz"n de un da0multa por cada da de prisi"n.
LA CONEERSION DE PENAS
st' considerada normativamente entre los artculos 5:E $ artculos T?E a TSE del
("digo &enal. +u #uente legal la hallamos I!o en los artculos QWE $ Q:E del ("digo
&enal Tipo para 1atinoam4rica (Di#erente: 1uis 8. <ramont 8rias $ 1uis 8.
<ramont08rias Torres, que se2alan como #uente al &ro$ecto peruano de :;;:, pese
a que la conversi"n de penas pree)isti" a dicho documento en el &ro$ecto de :;QT
_8rt. 9TE`. I%. (it., p. ?S?).
SUSTITUCION DE PENAS SUSTITUCION DE PENAS
REQUISITOS
DE
APLICACION
IMPOSICION DE UNA PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD CON CARACTER EFECTIVO NO
SUPERIOR A CUATRO AOS.
LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD SE
SUSTITUYE POR UNA PENA DE
PRESTACION DE SERVICIOS A LA
COMUNIDAD, O DE LIMITACION DE DIAS
LIBRES.
EL CONDENADO DEBE CUMPLIR LA
PENA SUSTITUTA Y ABSTENERSE DE
COMETER NUEVO DELITO.
SE APLICA REPARACION CIVIL.
EFECTOS
n el derecho penal espa2ol, no ha sido prevista una medida similar. n la
legislaci"n latinoamericana, en cam%io, tienen sustitutivos seme!antes el ("digo
&enal de (osta 7ica (8rt. 9;E) $ el ("digo &enal de -uatemala (8rt. TWE), aunque
la conmutaci"n s"lo es posi%le con penas de multa. l ("digo &enal cu%ano
tam%i4n desarrolla un sistema particular de conversi"n al cual denomina
limitaci"n de li%ertad (8rt. 5SE).
ste sustituto penal puede ser de#inido como la conmutaci"n de la pena privativa
de li%ertad impuesta en la sentencia, por una sanci"n de distinta naturaleza. n el
caso del derecho penal peruano la conversi"n de la pena privativa de li%ertad puede
hacerse con penas de multa, de prestaci"n de servicios a la comunidad $ de
limitaci"n de das li%res. n otros pases, en cam%io, la conmutaci"n suele
realizarse nicamente con penas de multa.

&ara que proceda esta medida alternativa se e)igen dos condiciones:
#. 3ue la pena impuesta en la sentencia condenatoria no e)ceda a cuatro a2os de
pena privativa de li%ertadA $,
1. 3ue en el caso concreto no sea posi%le aplicar al sentenciado una suspensi"n
de la e!ecuci"n de la pena o una reserva de #allo condenatorio.
stos dos requisitos permiten di#erenciar la conversi"n de la sustituci"n de penas.
8sumiendo la primera una condici"n e)cepcional $ su%sidiaria #rente a la segunda,
$ ante otras medidas alternativas.

1a va de la conversi"n de penas privativas de li%ertad en penas de multa,
prestaci"n de servicios a la comunidad o limitaci"n de das li%res, se rige por las
siguientes equivalencias que contiene el artculo T?E del ("digo &enal. ste
dispositivo distingue dos situaciones. &rimero, si la pena impuesta no es ma$or de
dos a2os de pena privativa de li%ertad la conversi"n se hace con la pena de multa $
con la siguiente equivalencia: un da de privaci"n de li%ertad se convierte en un
da0multa.
+egundo, si la pena impuesta es ma$or de dos a2os $ menor de cuatro a2os de
privaci"n de li%ertad, la conversi"n se har' con penas limitativas de derechos $
o%servando la siguiente proporci"n: siete das de pena privativa de li%ertad se
convertir'n en una !ornada de prestaci"n de servicios a la comunidad, o en una
!ornada de limitaci"n de das li%res.
.uevamente aqu es de destacar lo acertado de las re#ormas introducidas con la
1e$ .> ?R:Q9, pues posi%ilitan un t4rmino cronol"gico de cumplimiento de las
penas convertidas acepta%le $ equitativo.

1a conversi"n puede ser revocada en los casos que se2alan los artculos T5> $ TS>.
sto es, por incumplimiento in!usti#icado de la pena convertida o por ha%er sido
condenado por un nuevo delito doloso a una pena no menor de tres a2os. n estos
supuestos se produce una reconversi"n de penas de%iendo el condenado retornar a
la pena privativa de li%ertad inicialmente impuesta. (a%e anotar que el artculo T5>
esta%lece un r4gimen de descuento de la pena convertida e!ecutada antes de la
revocaci"n.

8l igual que lo ocurrido con la sustituci"n de penas, la utilizaci"n !udicial de la
conversi"n de penas privativas de li%ertad ha sido mu$ limitada ((#r. Jctor &rado
+aldarriaga. 1a (onversi"n de &enas &rivativas de 1i%ertad en el Derecho &enal
&eruano $ su 8plicaci"n @udicial, en 8nuario de Derecho &enal. ;R Y ;Q, p. ?9S $
ss.).
LA E>ENCION DE PENA
sta medida alternativa se relaciona con los criterios generales del llamado perd"n
!udicial. sto es, con la #acultad con#erida por la le$ al "rgano !urisdiccional para
dispensar de toda sanci"n al autor de un hecho delictivo.

l #undamento de la e)enci"n de pena resulta de consideraciones de prevenci"n
especial $ de oportunidad o merecimiento de pena. De modo tal, que en atenci"n a
las circunstancias del hecho puni%le, a las condiciones personales del autor o
partcipe, o a la naturaleza de los %ienes !urdicos a#ectados, la respuesta punitiva
aparece en el caso concreto como innecesaria o desproporcionada.
n t4rminos concretos la medida que analizamos puede de#inirse como una
condena sin pena. lla implica, por tanto, una declaraci"n de culpa%ilidad pero
adem's una renuncia del stado, a trav4s del @uez, a sancionar el delito cometido.
n el derecho e)tran!ero e)iste singular predilecci"n por los procedimientos de
renuncia a la pena. n ese sentido, el artculo :9;E del ("digo &enal italiano
autoriza al @uez a perdonar la pena, declar'ndola e)tinguida, si el autor del delito es
menor de dieciocho a2os $ siempre que la pena que correspondera aplicarle no
e)ceda a dos a2os de pena privativa de li%ertad. &or su parte, el ("digo &enal
CONVERSION DE PENAS CONVERSION DE PENAS
REQUISITOS
DE
APLICACION
CONDENA A PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD
EFECTIVA NO MAYOR DE CUATRO AOS.
IMPOSIBILIDAD DE APLICAR UNA SUSPENSION DE
LA EJECUCION DE LA PENA O UNA RESERVA DEL
FALLO CONDENATORIO.
LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD ES
REEMPLAZADA POR UNA PENA DE MULTA, O
PRESTACION DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD, O
LIMITACION DE DIAS LIBRES.
EL CONDENADO DEBE CUMPLIR LA PENA
CONVERTIDA Y ABSTENERSE DE COMETER NUEVO
DELITO.
SE APLICA REPARACION CIVIL.
EFECTOS
alem'n, en su artculo 9WE, permite renunciar a la pena cuando la sanci"n a imponer
es in#erior a un a2o de pena privativa de li%ertad $ las consecuencias del hecho
ilcito han a#ectado de modo relevante a su autor. &ero adem's el legislador
germano e)ige que la decisi"n de dispensar la sanci"n no produzca riesgos a la
de#ensa del orden !urdico, vale decir, que ella no a#ecte criterios de prevenci"n
general.
n 1atinoam4rica ca%e re#erirse al artculo 9SE del ("digo &enal %oliviano que
regula el perd"n !udicial. n lo esencial la medida s"lo puede aplicarse cuando el
agente es primario, si el delito cometido no tiene pena conminada ma$or de un a2o
de pena privativa de li%ertad, $ siempre que pueda deducirse de la levedad del
hecho o de los motivos que impulsaron a su autor, que 4ste no volver' a cometer
nuevo ilcito. l ("digo &enal %oliviano, adem's, esta%lece que el perd"n !udicial
no a#ecta el pago de la reparaci"n civil (8rt. 9TE).
l ("digo &enal peruano se ocupa de la e)enci"n de pena en el artculo 9QE. ste
dispositivo tuvo por #uente legislativa e)tran!era al artculo RT.= del ("digo &enal
portugu4s de :;Q?. +u incorporaci"n en el proceso de re#orma tuvo lugar a trav4s
del &ro$ecto de ("digo &enal de setiem%re de :;Q; ( 8rt. R:E).

n cuanto a la denominaci"n dada por el legislador nacional ella resulta equvoca $
poco a#ortunada, en la medida que con el t4rmino e)enci"n de pena se designan
tam%i4n en el ("digo &enal supuestos di#erentes a los que contempla el artculo
9QE. llo ocurre, por e!emplo, en el caso de los artculos ?WQE (e)enci"n de pena
por vinculo #amiliar entre el autor con la vctima de un delito contra el patrimonio)
" SW9E ( e)enci"n de pena en caso de encu%rimiento real o personal). 8lgo similar
resulta de las normas so%re derecho penal premial que contemplan la 1e$ .E ?TS;;
(8rt. :E, ==) $ el Decreto 1egislativo .E Q?S (8rt. :;E, a) que tam%i4n consideran
una e)enci"n de pena para los arrepentidos involucrados en actos de
terrorismo o tr'#ico ilcito de drogas.
&or consiguiente, quiz's hu%iera sido pre#eri%le designar a 4ste sustitutivo penal
con otra nomenclatura, como dispensa de pena o renuncia de pena, tal como ocurre
en el derecho comparado.

1a legislaci"n peruana esta%lece dos requisitos para la procedencia de la e)enci"n
de pena. ,no, cualitativo, est' en #unci"n del tipo de pena conminada en la le$ para
el delito cometido. U el otro, valorativo, toma en cuenta el grado de culpa%ilidad
del autor o partcipe.

l *r"er reC$sto se2ala que la medida es procedente si la pena prevista para el
delito cometido es privativa de li%ertad no ma$or de dos a2os o se trata de pena de
multa o de pena limitativa de derechos.
l se3$n(o reC$sto alude a que la culpa%ilidad del agente sea mnima. ste
criterio no ha sido desarrollado por el legislador. Tampoco la doctrina $ la
!urisprudencia nacionales han estructurado so%re el particular criterios de
interpretaci"n uni#orme. n tal sentido, ca%e sostener de lege data algunas
consideraciones al respecto. n principio, es de a#irmar que la le$ toma en cuenta
la culpa%ilidad concreta $ personal del autor o partcipe, por lo que ella se mide en
#unci"n de la presencia de circunstancias que aminoren su intensidad como lo son
la imputa%ilidad relativa, la concurrencia de un error de prohi%ici"n venci%le o de
un error de comprensi"n culturalmente condicionado venci%le, o la producci"n de
un estado de necesidad e)culpante imper#ecto o de un miedo que en el conte)to
aparezca como supera%le. 8hora %ien, por e)tensi"n se asume tam%i4n la
posi%ilidad de una menor culpa%ilidad en el caso del c"mplice secundario.
+i %ien el ("digo &enal a di#erencia del precitado te)to %oliviano no alude a los
e#ectos de la e)enci"n de pena so%re la reparaci"n civil, resulta #'cil in#erir que su
concesi"n no e)clu$e el se2alamiento de responsa%ilidades indemnizatorias, puesto
que 4stas son e)igi%les desde la producci"n de un hecho anti!urdico. &or tanto, el
@uez de%e #i!ar en la sentencia la reparaci"n civil que corresponda.

&or ltimo, es de se2alar que la sentencia condenatoria donde se aplique la
e)enci"n de pena no de%e ser inscrita en el 7egistro @udicial. 1a raz"n de ello
deriva de la propia #unci"n que corresponde a la inscripci"n, cual es dar testimonio
de la pena impuesta al condenado (n ese sentido tam%i4n: 6elipe Jillavicencio
Terreros. ("digo &enal. I%. (it., p. ?5Q).
PRO6LEMAS 7URISPRUDENCIALES DETECTADOS
(omo se ha se2alado, el ("digo &enal de :;;: #ue mu$ receptivo con las medidas
alternativas a las penas privativas de li%ertad de corta $ mediana duraci"n. l
legislador nacional asumi", pues, una posici"n #avora%le a la utilizaci"n de todo
mecanismo que evitara o #le)i%ilizara la aplicaci"n $ e!ecuci"n e#ectiva de penas
de prisi"n no superiores a cuatro a2os.
8hora %ien, algunas de estas medidas alternativas carecan de precedentes en el
pas como la reserva del #allo condenatorio $ la e)enci"n de pena. Itras, en
cam%io, conta%an con antecedentes, aunque su organizaci"n en el ("digo del ;:
responda a o%!etivos poltico criminales mu$ distintos. se #ue el caso de la
conversi"n $ sustituci"n de penas. stos #actores de innovaci"n $ cam%io, unidos a
EXENCION DE PENA EXENCION DE PENA
REQUISITOS
DE
APLICACION
PENAS CONMINADAS:
PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD NO
MAYOR DE DOS AOS.
PENA LIMITATIVA DE DERECHOS.
MULTA.
RESPONSABILIDAD MINIMA DEL AGENTE.
SE EMITE SENTENCIA CONDENATORIA
PERO SE EXIME AL CONDENADO DE LA
PENA QUE CORRESPONDERIA IMPONERLE.
NO SE SE REGISTRAN ANTEDENTES
PENALES.
EFECTOS
una %reve vacativo legis, determinaron que los !ueces penales inicialmente
aplicaran medidas alternativas con signi#icativas cuotas de error $ distorsi"n $ que
con el transcurso del tiempo se han ido corrigiendo $ superando de modo nota%le.
+in em%argo, resulta importante destacar que en lo que lleva de vigencia el ("digo
&enal de :;;:, en la pra)is !udicial s"lo se han consolidado dos tipos de medidas:
la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena $ la reserva del #allo condenatorio. /u$
recientemente los "rganos !urisdiccionales vienen ensa$ando la aplicaci"n de otras
medidas, como la conversi"n de penas. 1as dem's medidas no han sido impuestas
por la !udicatura.
+eguidamente enunciaremos los principales de#ectos que se han detectado en torno
al empleo !udicial de las medidas alternativas.
(on relaci"n a la reserva del #allo condenatorio, podramos se2alar que el principal
pro%lema suscitado, se relaciona con la posi%ilidad de su aplicaci"n en caso de
penas con!untas. 8l respecto se han desarrollado dos posiciones.
1a primera tendencia estima que es posi%le aplicar la reserva del #allo condenatorio
si las penas conminadas para el delito cometido son privativas de li%ertad $ multa.
&or su parte, la segunda posici"n niega su aplicaci"n en tales casos, argumentando
que el artculo 9?E inciso :E s"lo alude a supuestos de penas alternativas de
privaci"n de li%ertad o multa. 3ue, por consiguiente, trat'ndose de penas
con!untas, que involucran la voluntad del legislador de reprimir con ma$or
severidad determinadas conductas, a las que acumula una do%le sanci"n, la reserva
del #allo condenatorio no puede emplearse. 8 esta, interpretaci"n se le ha
o%!etado, que desde una perspectiva de razonamiento l"gico, si la reserva del #allo
es procedente en delitos con pena privativa de li%ertad no ma$or de tres a2os $
tam%i4n es procedente para otros delitos con penas conminadas de multa, la
consecuencia resultante sera que dicha medida puede tam%i4n utilizarse para
hechos puni%les, que est4n sancionados simult'neamente con am%as penas.
+e estima a la primera posici"n como acertada $ es la que, de momento, predomina
en el quehacer !udicial. n la !ecutoria +uperior del ?T de marzo de :;;R, recada
en la causa .> ??WR0;9, procedente de la &rimera +ala &enal de la (orte +uperior
de 1ima, $ en la !ecutoria +uperior del W5 de !ulio de :;;Q, correspondiente al
e)pediente .> :TQS0;Q de la +ala &enal de 8pelaciones &ara &rocesos +umarios
con 7eos 1i%res, del citado Distrito @udicial, se reproducen am%as tendencias.
n la primera de dichas resoluciones, el operador !urisdiccional resalta las
condiciones personales del agente para aplicar la reserva del #allo, pese a que se
trata de un delito de lesiones leves, que con#orme al artculo :??E es sancionado
con penas con!untas de privaci"n de li%ertad $ multa.
&or su parte, en la segunda resoluci"n se declar" nula la reserva del #allo dispuesta
por el @uez sentenciador, destac'ndose que la reserva del #allo condenatorio
procede s"lo en los casos ta)ativamente se2alados en la le$, esto es, cuando el
delito se halla penado con un m')imo de tres a2os de privaci"n o multa, mas no
cuando am%as circunstancias concurren simult'neamenteA que en los presentes
autos, el delito instruido de receptaci"n se halla sometido a do%le punici"n a ttulo
de principal, con privaci"n de li%ertad $ multa, por lo que no resulta aplica%le la
reserva impuesta.
Tam%i4n merece singular atenci"n los niveles de prioridad que la !udicatura
nacional concede la reserva del #allo condenatorio #rente a la suspensi"n de la
e!ecuci"n de la pena, cuando el delito cometido permite al @uzgador considerar la
aplicaci"n de am%as medidas.
7esulta correcto sostener que las medidas alternativas no son derechos del
imputado sino #acultades del operador !urisdiccional. 3ue, por tanto, corresponde a
4ste decidir el tipo de medida que me!or se adeca a las caractersticas del caso su%
!udice. 1a legislaci"n vigente no ha esta%lecido, pues, reglas o pautas de prioridad
para pre#erir una medida en vez de otra. +in em%argo, somos de opini"n que el
/agistrado de%e otorgar resolver tal dis$untiva en %ase a consideraciones de
prevenci"n especial $ al o%!etivo poltico criminal que tienen las medidas
alternativas $ que no es otro que procurar limitar o atenuar, en lo posi%le, riesgos
de una pena corta de prisi"n para el delincuente.
De all, pues, que si para el caso concreto resultan #ormalmente procedentes varias
medidas alternativas, el @uez de%e dar prioridad a la utilizaci"n de aquella que
resulte menos gravosa para el imputado. &or tanto, la reserva del #allo de%e ser la
primera opci"n, $a que no produce condena $ no genera pena, sin antecedentes
penales. 1a e)periencia !udicial, sin em%argo, nos ha mostrado que los !ueces
inicialmente pre#eran la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena, relegando con
mucho recelo, a la reserva del #allo, de%ido a que esta ltima no les era #amiliar $
porque no posean un nivel su#iciente de in#ormaci"n $ de e)periencia so%re sus
consecuencias concretas. 8 modo de an4cdota al respecto, en un sondeo de opini"n
que realic4 en el interior del pas, entre :;;? $ :;;5, al indagar so%re el uso de la
reserva del #allo condenatorio, un /agistrado me respondi" con %astante
convicci"n que dado que la reserva del #allo era algo nuevo $ complicado 4l
pre#era condenar al imputado $ suspenderle la e!ecuci"n de la pena.
1a !ecutoria +uperior del ?T de marzo de :;;T de la &rimera +ala &enal de la
(orte +uperior de 1ima, vinculada al proceso .> QTR0;S, permite apreciar las
di#erencias de criterio en torno a la prioridad de la medida que se de%era imponer
a la autora de un delito de usurpaci"n. &ara el "rgano de #allo era aplica%le la
suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena, en cam%io para el "rgano de revisi"n lo
pertinente era una reserva del #allo condenatorio, atendiendo, so%retodo, a que la
acusada carece de antecedentes penales.
(omo reconoce la doctrina nacional $ e)tran!era la suspensi"n de la e!ecuci"n de la
pena $ la reserva del #allo condenatorio son medidas que derivan de regmenes de
prue%a, como la pro%ation anglosa!ona $ la surcis #ranco0%elga ((#r. @os4 *urtado
&ozo. +uspensi"n de la !ecuci"n de la &ena $ 7eserva de 6allo, en 8nuario de
Derecho &enal. ;RY;Q, p. ?55 $ ss.).
n am%as medidas se coloca, pues, al sentenciado en la o%ligaci"n de o%servar
reglas de conducta durante un determinado perodo de tiempo al que se denomina
perodo de prue%a. +i este ltimo conclu$e sin que se in#raccionen las reglas de
conducta impuestas en la sentencia, se podr'n aplicar al sentenciado o condenado
los e#ectos %ene#iciosos que para tales casos esta%lece la le$ ((#r. 8rts. 9:E $ 9RE
(.&.). &or el contrario, si durante dicha etapa se cometen reiteradas in#racciones a
las reglas de conducta, se har' recaer so%re el in#ractor sanciones que pueden,
incluso, motivar la revocaci"n de la medida ((#r. 8rts. T;E $ 9TE (.&.).
Desa#ortunadamente las condiciones $ la #unci"n del perodo de prue%a no han
sido de%idamente comprendidos por la !udicatura peruana. 1a cual, las m's de las
veces, ha con#undido el perodo de prue%a con la pena impuesta, o lo ha ignoradoA
o ha distorsionado el sentido especial de las reglas de conducta $ de la aplicaci"n
de sanciones en casos de in#racci"n.
Todas estas dis#unciones se han presentado tanto en procesos donde se ha dispuesto
la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena as como en aquellos que han reservado el
#allo condenatorio. Jeamos en detalle algunos de estos de#ectos de aplicaci"n:
#. Pro1le"#s 0n%$l#(os # l# (eter"n#%&n (el *er8o(o (e *r$e1#. l
perodo de prue%a se constitu$e en la %ase operativa del r4gimen de suspensi"n
de la e!ecuci"n de la pena $ de la reserva del #allo condenatorio. +u #unci"n no
es otra que permitir convalidar el pron"stico #avora%le de conducta #utura que
emiti" la autoridad !udicial al conceder tales medidas. &or consiguiente, sus
caractersticas $ e)tensi"n dependen e)clusivamente del resultado de una
valoraci"n su%!etiva pero #undamentada que hace el @uez so%re las condiciones
personales del sentenciado $ so%re los riesgos que evidencia de incurrir en un
nuevo delito.
&ese a su notoria trascendencia, nuestros operadores !urisdiccionales han omitido,
de modo reiterado, se2alar el perodo de prue%a correspondiente en la sentencia.
llo ha ocurrido, por e!emplo, en las !ecutorias +upremas del WT de !unio de :;;R
(&rimera +ala &enal Transitoria de la (orte +uprema, )p..>TR:50;9, procedente
de 1ima)A del :9 de setiem%re de :;;R (+ala &enal de la (orte +uprema, )p. .>
SSQQ0;9, procedente de 8ncash)A $ del ?; de agosto de :;;R (+ala &enal de la
(orte +uprema, )p. .> 9WQ;0;9, procedente de &iura. +o%re estas resoluciones es
de resaltar que ellas han sido emitidas en tres Distritos @udiciales di#erentes: 1ima,
8ncash $ &iura. U, adem's, que #ueron pronunciadas luego de cinco a2os de
vigencia del ("digo &enal, lo que permite in#erir la magnitud nacional del
pro%lema.
8hora %ien, en torno a si tales omisiones su%sana%les en va de revisi"n, los &lenos
@urisdiccionales de :;;R $ :;;Q no han o%!etado a que tales errores se superen con
una integraci"n de la sentencia. sta actitud resulta correcta, $a que el perodo de
prue%a es en de#initiva un aspecto su%ordinado a la decisi"n central del @uzgador
de conceder al procesado una medida alternativa, lo cual #ue e)puesto de modo
e)preso en la sentencia. &or tanto la integraci"n es procedente con#orme a lo que
autoriza el artculo ?;QE in #ine del ("digo de &rocedimientos &enales $ as ha sido
e)puesto en las resoluciones antes mencionadas.
Tam%i4n encontramos constantes equvocos en la cuanti#icaci"n !udicial de la
duraci"n del perodo de prue%a. n este nivel, los /agistrados suelen decidir el
t4rmino temporal del perodo de prue%a, identi#ic'ndolo con la duraci"n de la pena
privativa de li%ertad impuesta. 1o cual si %ien puede coincidir en determinados
casos, en atenci"n a las condiciones personales del sentenciado, no de%e adoptarse
como una regla general en el proceder del @uez. U ello porque la pena tiene un
proceso de determinaci"n di#erente $ que no puede ser asimilado para la de#inici"n
del perodo de prue%a. &ena $ perodo de prue%a son consecuencias distintas $, por
tanto, responden, tam%i4n, a o%!etivos de equidad $ necesidad que el operador
!urisdiccional de%e di#erenciar en su sentencia.
De all que si %ien la pena privativa de li%ertad, por e#ecto de una circunstancia
atenuante, de%e reducirse $ ser incluso menor a un a2o, dicha disminuci"n no
puede repercutir en el perodo de prue%a. &ara 4ste, los lmites mnimo (un a2o) $
m')imo (tres a2os) que esta%lece la le$ para su duraci"n son a%solutamente
inaltera%les. &or el contrario, es correcto que si la pena aplica%le es de cuatro a2os
de privaci"n de li%ertad $ las condiciones personales del agente permiten un
pron"stico mu$ #avora%le de conducta #utura, el perodo de prue%a pueda merecer
e)tensi"n mnima de un a2o.
8hora %ien, las !ecutorias +upremas del :Q de diciem%re de :;;R (&rimera +ala
&enal Transitoria de la (orte +uprema, )p. .> SQRW0;R, procedente de 1ima)A del
W5 de !ulio de :;;R (+ala &enal de la (orte +uprema, )p. .> 5S?T0;9, procedente
de 1am%a$eque)A $ del :W de enero de :;;R (&rimera +ala &enal Transitoria de la
(orte +uprema, )p. .> 5;;?0;T, procedente de 1ima), se ale!an de los prop"sitos
del perodo de prue%a, $a que en todas ellas se !usti#ica el incremento de su
duraci"n valorando de modo preeminente el hecho puni%le cometido por el agente.
sto es, el @uzgador equipara o su%ordina a la naturaleza $ circunstancias del delito
realizado por el sentenciado, sus condiciones personales $ la necesidad de
convalidaci"n del pron"stico #avora%le de conducta #utura. +e con#unden, pues, en
este proceder, criterios de determinaci"n de la pena con los que son propios del
r4gimen de suspensi"n o de reserva. 8l respecto resulta mu$ ilustrativo el
razonamiento e)puesto en la segunda de las e!ecutorias antes citadas $ que se2ala
e)presamente: 3ue la reparaci"n civil #i!ada por el (olegiado no guarda
proposici"n con el da2o ocasionado al agraviado, con#orme lo esta%lece el artculo
noventitr4s del ("digo &enal, por lo que es del caso elevarla en #orma prudencialA
que, de otro lado, con#orme a lo dispuesto por la ltima parte del artculo
sesentid"s del ("digo &enal vigente, el plazo de reserva del #allo condenatorio es
de uno a tres a2os, contando desde que la decisi"n adquiere calidad de cosa
!uzgadaA que, en el presente caso resulta procedente aumentarlo en relaci"n al
delito investigado......declararon *8<7 .,1=D8D en la propia sentencia, en
cuanto impone en un a2o el plazo de prue%a de los encausados Daz =parraguirre $
<az'n +'nchez.....re#orm'ndola en otros e)tremos: =/&,+=7I. a los
encausados Daz =parraguirre $ <az'n +'nchez, el plazo de prue%a de tres
a2os......
n la !ecutoria +uperior del :W de marzo de :;;R (&rimera +ala &enal de la (orte
+uperior de 1ima, )p. .> :Q?S0;9) $ en la !ecutoria +uprema :T de setiem%re
de :;;R (+ala &enal de la (orte +uprema, )p. .> :QST0;R, procedente de
Tum%es) el "rgano !urisdiccional e)cede los lmites mnimo $ m')imo que
esta%lece la le$ penal para la duraci"n del perodo de prue%a. 8s, en la primera
resoluci"n al resolver la reserva del #allo condenatorio se consider" dicho plazo en
seis meses. /ientras que, en la segunda resoluci"n, que se re#iere a un caso de
suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena, se se2al" un lapso de e)tensi"n de cuatro
a2os.
1. Pro1le"#s 0n%$l#(os # l# (eter"n#%&n (e l#s re3l#s (e %on($%t#. l
&erodo de prue%a conlleva la aplicaci"n de reglas de conducta que el
sentenciado de%e o%servar para #acilitar la consolidaci"n del pron"stico
#avora%le de conducta #utura $ los e#ectos preventivo0especiales de la medida
impuesta.
n consecuencia, pues, la determinaci"n de tales normas conductuales de%e
de#inirse con un criterio de especialidad $ necesidad.
.o es correcto, entonces, que se apliquen todas las reglas de conducta que de modo
enunciativo se2alan los artculos TQE $ 9SE del ("digo &enal. .i tampoco lo es, que
se consideren las mismas reglas para todos los casos donde el operador !udicial
disponga la reserva del #allo condenatorio o conceda una suspensi"n de la
e!ecuci"n de la pena, como, por e!emplo, que el sentenciado se a%stenga de
consumir %e%idas alcoh"licas en e)ceso. sta pauta de comportamiento ser'
necesaria s"lo si el imputado incurri" en delito por e#ectos de la ingesti"n de
%e%idas alcoh"licas, mas no si el hecho puni%le #ue cometido en circunstancias
totalmente a!enas a un estado de e%riedad siquiera relativo.
, igualmente, no es acertado aplicar reglas de conducta con#usas o de alcances
equvocos que desorienten al sentenciado e impidan su cumplimiento, como el
disponer que el condenado no concurra a lugares de dudosa reputaci"n. +i
estando a las caractersticas del caso conviene evitar que el sentenciado se desplace
o asista a determinados lugares o actividades, el @uez de%e especi#icar la naturaleza
$ tipo de aqu4llas, s"lo as podr' adquirir e#icacia la regla impuesta. 8l respecto, es
de recordar las crticas #ormuladas por *urtado &ozo al re#erirse a la pra)is !udicial
imperante durante la vigencia del ("digo &enal de :;?S: l @uez de%era
a%andonar estas tradicionales $ estereotipadas #rases, tratar de esta%lecer
e)igencias concretas que impulsen al condenado a %ien comportarse $ que por su
misma naturaleza sean #'ciles de controlar. (@os4 *urtado &ozo. 1a (ondena
(ondicional. I%. (it., p.RT).
.o resulta, por ende, super#luo o intrascendente motivar al condenado a que se
a%stenga de cometer nuevo delito, $a precisamente 4l ha in#lingido el imperativo
!urdico0social de respetar los mandatos normativos $ los %ienes !urdicos de las
personas. De all, pues, que no resulte adecuada a los o%!etivos de prevenci"n
especial que su%$acen en el r4gimen de prue%a $ en sus reglas de conducta,
posiciones !urisdiccionales como la sostenida en la !ecutoria +uperior del :; de
noviem%re de :;;Q (+ala de 8pelaciones &ara &rocesos +umarios con 7eos 1i%res
de la (orte +uperior de 1ima, )p. .E 9QR0;Q. n ella se a#irma 3ue en cuanto es
la regla de conducta no incurrir en nuevo delito doloso, es menester declarar la
nulidad por ser en realidad 4sta un imperativo legal contemplado en el artculo
sesenta del ("digo &enal Jigente, no constitu$endo por ende regla de conducta.
s m's, el artculo que cita esta resoluci"n es una consecuencia $ no un mandato:
la revocaci"n de la suspensi"n por la comisi"n de un nuevo delito doloso, de all
que resulte necesario $ !usti#icado que en el sistema de reglas de conducta se
insista en que el condenado no incurra en un nuevo hecho puni%le, como pauta, que
permita convalidar el pron"stico #avora%le de conducta #utura emitido por el
!uzgador.
1a especialidad de las reglas de conducta se aprecia con nitidez en una !ecutoria
de la +ala &enal de la (orte +uprema, de #echa 5W de !ulio de :;;R emitida en la
causa .> QSQ0;R, procedente del (uzco. &or su parte, la necesidad de aquellas se
in#iere del contenido de la !ecutoria de la +ala &enal ( de la (orte +uprema, de
#echa W; de enero de :;;R del e)pediente .> T5S?0;9, procedente de 1ima.
1a primera decisi"n de nuestro +upremo Tri%unal integra la sentencia para incluir
como regla de conducta que el condenando de!e de realizar ruidos molestos. 1os
magistrados consideraron tal disposici"n al estimar que. con#orme lo dispone el
inciso se)to del artculo cincuentiocho del ("digo &enal, al otorgarse la condena
condicional, el @uzgador impondr' al condenado los de%eres que estime
convenientes para su reha%ilitaci"n social, siempre que no atente contra su
dignidad, entendi4ndose que las mismas de%er'n ser acordes a la naturaleza del
delitoA que en el caso de autos se tiene que la conducta imputada al acusado @ess
8rro$o ,%alde, se relaciona con su incumplimiento al mandato !udicial que le
ordena que se a%stenga de realizar ruidos molestosA que no o%stante ello, el
(olegiado ha omitido #i!ar regla alguna que concretice dicho mandato, por lo que
es del caso integrar este e)tremo de la sentencia.......6=@87I.: como regla de
conducta: que el citado sentenciado se a%stenga de seguir causando ruidos
molestos.
1a segunda, de las e!ecutorias antes citadas, cuestiona los plazos innecesarios $
muchas veces irracionales e intrascendentes, que se suelen de#inir para que el
sentenciado concurra a in#ormar so%re sus actividades personales, como
mecanismo de control para un cumplimiento e)itoso del perodo de prue%a. +o%re
ello, 1a (orte +uprema esta%lece que el artculo cincuentiocho del ("digo &enal
dispone al @uzgador imponer reglas de conducta $ en su inciso tercero o%liga al
condenado a comparecer personal $ o%ligatoriamente al @uzgado, para in#ormar $
!usti#icar sus actividades $ esta de%e e#ectuarse cuando el @uzgado lo crea
pertinente $ no en #orma mensual como se precisa en la sentencia venida en grado
por lo que es del caso modi#icar dicha regla de conducta.
(a%e anotar que s"lo en el caso de la reserva del #allo condenatorio, la le$ alude
e)presamente, a un plazo mensual para la concurrencia del sentenciado a la sede
!udicial ((#r. 8rt. 9SE, =nc. 5E).
&articular re#erencia nos demanda la inveterada discusi"n !udicial so%re la
posi%ilidad de incluir como regla de conducta la o%ligaci"n de a%onar el monto de
la reparaci"n civil #i!ada en la sentencia.
8l respecto, de%emos mencionar que dicho de%ate se remonta a la vigencia del
("digo &enal de :;?S. 8s, por e!emplo, en una !ecutoria +uprema del 5W de
octu%re de :;55 se se2ala%a que &rocede la revocaci"n de la condena condicional,
si el acusado no cumple con satis#acer la reparaci"n civil, an cuando no se ha$a
#i!ado en el #allo plazo para a%onarla. 1a revocaci"n de la condena condicional no
lleva consigo la e)tinci"n de la responsa%ilidad civil (&u%licada en 8nales
@udiciales de la (orte +uprema de la 7ep%lica, :;55, p.?9T).
n otra, del ?: de !ulio de :;9T, se destaca%a, que siendo el pago de la reparaci"n
civil una de las reglas de conducta que de%e o%servar el condenado, el plazo su
a%ono es el mismo de la duraci"n de la pena suspendida (&u%licada en 7evista de
@urisprudencia &eruana. :;9T, p. ::WS).
&or el contrario, en resoluciones posteriores como la !ecutoria +uprema del Q de
octu%re de :;RT, se empieza a cuestionar la inclusi"n de la reparaci"n civil como
regla de conducta $ a rechazar que el incumplimiento de su pago, dentro del
perodo de prue%a, pueda motivar la revocaci"n de la suspensi"n de la e!ecuci"n de
la pena. +egn esta decisi"n !udicial: De acuerdo a las normas del r4gimen de la
condena condicional, la #orma de hacer e#ectiva la reparaci"n civil est'
e)plcitamente di#erenciada de las reglas de conducta que se imponga al
condenado. *acer depender la suspensi"n de la pena del pago de la reparaci"n
civil, dentro del plazo corto de la condena, desnaturaliza el car'cter civil de la
reparaci"n $ el #undamento mismo de la condicional, convirti4ndola en una #orma
compulsiva de pago. .o procede se2alar como regla de conducta el pago de la
reparaci"n civil dentro del t4rmino de la condena %a!o aperci%imiento de hacer esta
e#ectiva. (&u%licada en 8nales @udiciales de la (orte +uprema :;RT, p. QS).
8hora %ien, el cam%io de criterio en la !urisprudencia vinculada al ("digo
/artua resulta e)plica%le a partir de una revisi"n hist"rica de la evoluci"n de su
articulado, particularmente del artculo T5E. n e#ecto, en su versi"n original dicha
disposici"n se2ala%a e)presamente que la reparaci"n civil de%era consignarse
como regla de conducta $ que el condenado de%era satis#acer en un plazo
determinado. 8s se deduce de lo dispuesto en el p'rra#o cuarto de aquella norma:
1a sentencia mencionar' las razones que !usti#iquen la concesi"n de la condena
condicional $ las reglas de conducta impuestas por el @uez, tales como la
o%ligaci"n de aprender un o#icio, de residir en un lugar determinado, de a%stenerse
de %e%idas alcoh"licas o de reparar el da2o en un t4rmino dado. +in em%argo, con
el artculo :5E de la 1e$ .E ;W:S del ?5 de noviem%re de :;5;, el te)to del numeral
T5E #ue sustituido por una redacci"n m's %reve $ gen4rica donde la reparaci"n civil
no era mencionada, cuando menos, de modo indirecto. +egn el te)to re#ormado:
l @uez podr' a su !uicio suspender la e!ecuci"n de la pena a los responsa%les de
los delitos previstos en los arts. Q? $ Q5 del ("digo &enal, si los antecedentes $ el
car'cter del condenado hacen prever que esta medida le impedir' cometer una
nueva in#racci"n.
.o o%stante ello, otras normas de la 1e$ .E ;W:S, que #ue conocida como de 1a
7eparaci"n (ivil $ la &rescripci"n de la 8cci"n &enal, contri%u$eron con su
am%igaedad a que la posi%ilidad de incluir la reparaci"n del da2o como regla de
conducta se viera o%scurecida an m's. 8s, por e!emplo, el artculo :SE aluda a
que la 1a condena condicional se acordar' de o#icio $ podr' e)tenderse a las
penas accesorias $ a las incapacidades esta%lecidas en la sentencia, pero no a la
reparaci"n civil. U luego, el artculo :TE dispona que l Tri%unal (orreccional al
conceder la suspensi"n de la pena, #i!ar' las reglas de conducta a que quedar'
sometido el sentenciado $ la #orma de hacer e#ectiva la responsa%ilidad civil. l
artculo ?Q9E del ("digo de &rocedimientos &enales, si %ien autoriz" la suspensi"n
de la e!ecuci"n de la pena para delitos dolosos no hizo precisiones en torno a las
reglas de conducta.
n la doctrina nacional el pro%lema planteado no pudo alcanzar un an'lisis
esclarecedor. *urtado &ozo se re#iri" a 4l en t4rminos que permitan asumir que la
reparaci"n civil poda constituir una regla de conducta en un r4gimen de condena
condicional. 8l respecto, ese autor se2ala%a: n diversas oportunidades la (orte
+uprema se ha visto o%ligada a declarar que el no cumplir con hacer e#ectiva la
reparaci"n civil (en casos de delitos contra la li%ertad $ el honor se)ual, tam%i4n la
dote), es causa de revocatoria de la condena condicional. stos pronunciamientos
de la +uprema se han de%ido a que los tri%unales o !ueces no ha%an #i!ado el
t4rmino a que hace re#erencia el artculo T5 o a la #orma de hacerla e#ectiva,
indicada por el artculo :T de la 1e$ ;W:S. l @uez de%e, en la sentencia, #i!ar como
regla de conducta el pago de la reparaci"n civil en un plazo determinado, el cual no
puede ser ma$or de cinco a2os, duraci"n del perodo de prue%a. (@os4 *urtado
&ozo. 1a (ondena (ondicional. I%. (it., p.RR).
&e2a (a%rera, en cam%io, sostuvo que la reparaci"n civil, siendo una o%ligaci"n
econ"mica, no poda acarrear con el incumplimiento de su pago, la revocaci"n de
la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena: l espritu el artculo ?Q9 del (.&.(. es
incompati%le con la revocaci"n de la condena condicional, si el condenado no
cumple con satis#acer la reparaci"n civil. 8dmitir la revocaci"n sera privar de la
li%ertad a una persona por adeudar la o%ligaci"n econ"mica que entra2a la
reparaci"n civil. 8dem's es contrario al e)preso mandato de la (onstituci"n
&oltica que proh%e la prisi"n por deudas (7al &e2a (a%rera. Tratado de
Derecho &enal. &arte -eneral. I%. (it., p.SW?).
n el presente, con la vigencia del ("digo &enal de :;;:, la pol4mica se ha
mantenido $ ha involucrado tanto a las decisiones de la (orte +uprema como de las
+alas +uperiores de 8pelaci"n.
1os t4rminos $ argumentos que delimitan $ sustentan las posiciones que se
contraponen en la actualidad, no di#ieren, sustancialmente, de las tendencias $
razonamientos que se desarrollan durante la vigencia del ("digo &enal derogado.
n ese sentido, las !ecutorias del ?T de !ulio de :;;R (+ala &enal de la (orte
+uprema, )p. .> 5RRW0;9, procedente de 1ima)A del 5: de !ulio de :;;R (+e)ta
+ala &enal de 8pelaciones de la (orte +uperior de 1ima, )p. .> TQW0;R)A $ del W9
de noviem%re de :;;R (+ala &enal ( de la (orte +uprema, )p. .> ?R;90;R,
procedente de 1ima) sostienen la nulidad de la inclusi"n de reglas de conducta que
consignan el pago de la reparaci"n civil. n la primera de estas resoluciones se
argumenta que, el pago de la suma #i!ada por concepto de reparaci"n civil no
constitu$e regla de conducta, por lo tanto no se puede condicionar la e!ecuci"n de
la pena a la e)igencia de su pagoA que, en todo caso para la materializaci"n de su
pago, es pertinente utilizar los mecanismos procesales de car'cter civil, por lo que
resulta pertinente declarar la nulidad de la sentencia en ese e)tremo. s un voto
singular de esa misma !ecutoria se sostiene, adem's, que, el pago de la suma
#i!ada por concepto de reparaci"n civil no constitu$e regla de conducta, por lo tanto
no se puede condicionar la e!ecuci"n de la pena a la e)igencia de su pago, pues
aceptar ello, implicara transgredir el principio constitucional que se2ala que no
ha$ prisi"n por deudas.
n t4rminos similares se e)presa la decisi"n en ma$ora de la segunda e!ecutoria
citada, proveniente de una +ala de 8pelaciones de 1ima, $ que destaca lo siguiente:
siendo que la reparaci"n civil constitu$e una sanci"n civil que se rige por el
principio de da2o causado, que de%e ser #i!ada en proporcionalidad con el principio
irrogado a la vctima, el pago de la reparaci"n civil no constitu$e regla de
conducta, por tanto no se puede condicionar la e!ecuci"n de la pena a la e)igencia
de su pago, lo cual constitu$e un vicio procesal que no genera, nulidad de lo
resuelto principalmente....... l voto en minora, por el contrario, asume que la
inclusi"n de la reparaci"n civil como regla de conducta es legal $ tiene la gentileza
de citar una de mis pu%licaciones como soporte te"rico de su planteamiento: 3ue
la reparaci"n civil contempla: a) la restituci"n del %ien o si no es posi%le, el pago
de su valor, $ %) la indemnizaci"n de los da2os $ per!uicios, as lo se2ala el
artculo noventitr4s del c"digo &enal. n tal sentido $ esta%leci4ndose que la
reparaci"n del da2o ocasionado o reparaci"n civil puede incluirse como regla de
conducta, salvo que el agente ha$a acreditado previamente la imposi%ilidad de
cumplir con tal o%ligaci"n, con#orme lo esta%lece el artculo cincuentiocho del
("digo acotadoA considero que si es posi%le esta%lecer el pago de la reparaci"n
civil en nuestro ordenamiento legal, consign'ndole e)presamente en la sentencia
como regla de conductaA si no es as, quedar' como lo se2ala Jictor &rado
+aldarriaga en su li%ro Todo so%re el ("digo &enal, p'gina ciento veintinueve
#uera del 'm%ito de la suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena.
&ues %ien, analizando la legislaci"n vigente, es de sostener que la reparaci"n civil
s puede incluirse como regla de conducta, $a que el inciso SE del artculo TQE del
("digo &enal vigente la autoriza e)presamente. n e#ecto, esta disposici"n precisa
que el @uez impondr' al condenado como regla de conducta, la o%ligaci"n de
7eparar los da2os ocasionados por el delito, salvo cuando demuestre que est' en
imposi%ilidad de hacerlo. $ esta es la direcci"n correcta que de%e guiar las
decisiones !udiciales.
&or lo dem's, el citado inciso tiene por #uente el inciso 5E del artculo 9;E del
("digo &enal colom%iano de :;QW (7eparar los da2os ocasionados por el delito,
salvo cuando demuestre que est' en imposi%ilidad de hacerlo)A el cual, a su vez, se
inspir", en el numeral :E del inciso ?E del par'gra#o T9% del ("digo &enal alem'n
de :;RT (+egn sus posi%ilidades, reparar los da2os causados por el hecho. U en
la doctrina especializada de am%os sistemas !urdicos e)tran!eros se interpreta
dicha o%ligaci"n como el pago de la reparaci"n civil ((#r. 6ernando Jel'squez
Jel'squez. Derecho &enal. I%. (it., p. 99S. *ans *einrich @eschecO. Tratado de
Derecho &enal. I%. (it., p. ::9W).
De all que ha$an sido acertados los acuerdos que so%re el tema que nos ocupa
adopt", en ma$ora, el &leno @urisdiccional de 8requipa 0:;;R. n dicho #oro se
acord" lo siguiente:
&rimero4 l pago de la reparaci"n civil es suscepti%le de ser impuesto como regla
de conducta en un r4gimen de suspensi"n de la e!ecuci"n de la pena.
+egundo4 n el caso de procesados insolventes, el @uez de%e omitir la inclusi"n de
la reparaci"n civil como regla de conducta.
Tercero: l cumplimiento del pago de la reparaci"n civil impuesta, si ha sido
incluido entre las reglas de conducta impuestas al condenado, puede provocar la
revocatoria de la suspensi"n salvo que el condenado sea insolvente o no est4 en
capacidad econ"mica de hacer #rente a su o%ligaci"n.
(uarto: s conveniente #i!ar un plazo prudencial para el cumplimiento del pago de
la reparaci"n civil impuesto como regla de conducta en el r4gimen de suspensi"n
de la e!ecuci"n de la pena privativa de la li%ertad (8cuerdo &lenario .> :0;R).
n torno a la (onversi"n de &enas es de se2alar que al promulgarse la 1e$ .E
?R:Q9 (W;.:W.;;), entre los operadores !urisdiccionales se suscitaron mltiples
dudas de aplicaci"n. n primer t4rmino se plante" si era posi%le aplicar con e#ecto
retroactivo dicha medida a condenas que se encontra%an en e!ecuci"n $ por ende en
condici"n de cosa !uzgada. 1uego, si para la conversi"n en multa o en penas
limitativas de derecho se de%era de#inir un criterio de prelaci"n. Tam%i4n
preocupa%a a los magistrados lo re#erente al se2alamiento del lugar de e!ecuci"n de
la pena limitativa de derechos convertida, as como la prioridad de la prestaci"n de
servicios comunitarios #rente a la limitaci"n de das li%res, para el caso concreto de
decidir una conversi"n. n un plano procesal tam%i4n surgieron dudas
trascendentes, pues se indaga%a acerca de la participaci"n del 6iscal en la
tramitaci"n de solicitudes de conversi"n en casos de penas privativas de li%ertad en
estado de e!ecuci"n, $ al rol que corresponda a la &arte (ivil en tales casos.
7espondiendo a todas estas cuestiones, en una (on#erencia0Taller que organiz" la
&residencia de la (orte +uperior del (ono .orte de 1ima (1as /odi#icaciones a
los artculos 5?> $ T?> del ("digo &enal. (on#erencia pronunciada en el mes de
noviem%re de :;;; en la sede del Distrito @udicial del (ono .orte de 1ima), hemos
sostenido los siguientes criterios de interpretaci"n:

1as modi#icaciones introducidas por la 1e$ .E ?R:Q9 $ que ampliaron los
lmites de la conversi"n de penas hasta cuatro a2os pueden aplicarse con e#ecto
retroactivo, por constituir una modi#icaci"n #avora%le al sentenciado $ que
responde a lo se2alado en el p'rra#o segundo del artculo 9> del ("digo &enal:
+i durante la e!ecuci"n de la sanci"n se dictare una le$ m's #avora%le al
condenado, el @uez sustituir' la sanci"n impuesta por la que corresponda,
con#orme a la nueva le$.

stando a que las modi#icaciones ocurridas en el artculo T?> di#erencian la
conversi"n en pena de multa o en pena limitativa de derechos, el @uez de%e
privilegiar la conversi"n en pena pecuniaria para los supuestos donde la pena
privativa de li%ertad no e)ceda a dos a2os. &or tanto, se reserva la conversi"n
en prestaci"n de servicios a la comunidad o de limitaci"n de das li%res para los
casos en que la pena privativa de li%ertad supere dicho lmite.
1a opci"n de la conversi"n en prestaci"n de servicios a la comunidad o en
limitaci"n de das li%res de%e decidirse en atenci"n a las condiciones
personales del sentenciado $ con privilegio de los o%!etivos de prevenci"n
especial.
.o corresponde al "rgano !urisdiccional se2alar en la sentencia el lugar de
e!ecuci"n de la pena, convertida de prestaci"n de servicios a la comunidad o de
limitaci"n de das li%res, pues ello es competencia del instituto .acional
&enitenciario tal como lo dispone la 1e$ .> ?R:W5W.
l /inisterio &%lico en cuanto titular de una pretensi"n punitiva que se
materializa en una sentencia condenatoria en e!ecuci"n, de%e ser consultado de
las solicitudes de conversi"n de pena que se planteen en dicha etapa. +in
em%argo, no tiene participaci"n en esta incidencia la &arte (ivil, puesto que, la
reparaci"n civil no ser' a#ectada con la conversi"n.
n cuanto a estos pro%lemas pr'cticos el === &leno @urisdiccional &enal, realizado
en la ciudad de =quitos, en noviem%re de :;;;, por aclamaci"n acord" lo que a
continuaci"n transcri%imos: l momento en que se puede convertir o sustituir una
pena privativa de li%ertad es el de e)pedir sentencia. &or e)cepci"n, cuando con
posterioridad a la sentencia se dicta una norma, como la 1e$ .> ?R:Q9 que ampla
el t4rmino de la pena privativa de li%ertad suscepti%le de sustituir o convertir, en
aplicaci"n del segundo p'rra#o del 8rt.9> del ("digo &enal es posi%le convertir o
sustituir una pena privativa de li%ertad $a impuesta. n tal caso s"lo puede
e#ectuarlo el "rgano !urisdiccional que emiti" el #allo. n am%os supuestos la
conversi"n o sustituci"n son #acultativas.
+e recomienda como criterio !urisprudencial la aplicaci"n de la pena sustituta de
multa en los casos en que la pena privativa de li%ertad que se va a convertir o
sustituir no sea ma$or de dos a2os, $ la aplicaci"n de las penas de prestaci"n de
servicios a la comunidad $ limitaci"n de das li%res cuando la pena sea ma$or de
dos a2os $ no supere el lmite de los arts. 5?> $ T?> del (.&. (8cuerdo &lenario .>
SY;;).
LECTURA
EL SISTEMA DE PENAS
Dr. Vctor Prado Saldarriaga
EL SISTEMA DE PENAS EN EL CODIGO MAURTUA Y SU EEOLUCION

l ("digo de :;?S adopt" un sistema dualista de penas $ medidas de seguridad ((#r.
@os4 *urtado &ozo. Die 6reiheitsstra#e und ihre +urrogate in &er. I%. (it., p. :TQ5 $
:TQS). (omo todos los c"digos de ideologa li%eral de la 4poca, el ("digo /artua
privilegi" la pena privativa de li%ertad con cuatro modalidades: internamiento,
penitenciara, prisi"n $ relegaci"n ((#r. @os4 *urtado &ozo. =%id. , p. :TQT $ ss).

&ero tam%i4n el legislador incorpor" otras sanciones que por aqu4l entonces eran
%astante novedosas. ste #ue el caso de la pena de multa, la cual se asimil" al sistema
sueco del dags%ot (das0multa), de!ando de lado la multa tasada del ("digo de :Q95.
&or ltimo, el ("digo del ?S mantuvo la pena de inha%ilitaci"n con las mismas
caractersticas hisp'nicas del c"digo derogado (+o%re las caractersticas de la pena de
multa e inha%ilitaci"n en el ("digo /artua v4ase: 7al &e2a (a%rera, Tratado de
Derecho &enal. &arte -eneral. I%. (it., p. 5R; $ ss).

8hora %ien, la utilizaci"n poco equitativa de las penas de multa e inha%ilitaci"n en la
&arte special del ("digo, unida a la constante actitud so%recriminalizadora del
stado, determinaron que am%as sanciones perdieran con el tiempo autonoma
aplicativa $ quedaran relegadas a un mero rol accesorio o secundario. s m's, con
posterioridad a :;?S el sistema innovador de los das0multa #ue desplazado por
opciones porcentuales ((#r. 1e$ .E :9:QT del ?Q de !unio de :;99, 8rt. :5EA Decreto
1e$ .E ::WWT del ?Q de marzo de :;S;, 8rt. TE) o de &sueldos %ni%os vitales( ((#r.
Decreto 1e$ .E ??W;T del ?: de #e%rero de :;RQ, 8rt. 9:EA el Decreto 1egislativo .E
S9 del :W de marzo de :;Q:, 8rt. :WE $ el Decreto 1egislativo .E :?5 del :? de !unio
de :;Q:, 8rts. :E al SE).

1a e!ecuci"n de las distintas penas privativas de li%ertad #ue organizada en %ase al
r4gimen al%urniano ((#r. 8le!andro +ols spinoza. I%. (it., p. ?S9. +in em%argo, las
limitaciones del medio en in#raestructura carcelaria impidieron el desarrollo e#ectivo
de tales sanciones, raz"n por la cual en :;9; el Decreto 1e$ .E :RTQ: esta%leci"
como nico r4gimen penitenciario el denominado sistema progresivo t4cnico ((#r. *.
*. 8. (ooper. (omentarios so%re la .ueva 1egislaci"n &enitenciaria en el &er.
,niversidad .acional /a$or de +an /arcos. 1ima, :;R?, p. 5: $ ss). /odelo que
tam%i4n sigui" luego el ("digo de !ecuci"n &enal de :;QT ((#r. 8le!andro +ols
spinoza. I%. (it., p. ?T? $ ss.). stas variaciones determinaron que las cuatro
modalidades de penas privativas de li%ertad contenidas en el ("digo /artua,
perdieran utilidad $ !usti#icaci"n pr'ctica.

n lo que ata2e a medidas sustitutivas de las penas privativas de li%ertad, el
legislador nacional considero en primer t4rmino el tra%a!o comunitario, para los
casos de prisi"n convertida por no pago de una pena de multa ((#r. ("digo &enal.
dici"n I#icial. =mprenta /oreno. 1ima, :;?S, p. :WW). 1uego contri%u$" con su
decisi"n a que nuestro pas #uese uno de los primeros en 1atinoam4rica, en
incorporar la condena condicional en la versi"n #ranco0%elga o sursis (J4ase: @os4
*urtado &ozo. 1a (ondena (ondicional, en Derecho. 7evista de la &onti#icia
,niversidad (at"lica del &er. .E 5:. 1ima, :;R5. p. 9S $ ss.). U #inalmente,
/artua inclu$" tam%i4n la li%eraci"n condicional como instrumento dirigido a
#le)i%ilizar la e!ecuci"n de las penas privativas de li%ertad ((#r. ("digo &enal.
dici"n I#icial. I%. (it., p. :9?). 1amenta%lemente, el a#'n preventivo general de
las modi#icaciones posteriores a :;?S, #ue %loqueando poco a poco el
#uncionamiento de tan importantes medidas. &or e!emplo en :;5; la 1e$ .E ;W:S
limit" la condena condicional a los delitos culposos $, carente de toda l"gica, a las
in#racciones cometidas por inimputa%les peligrosos ((#r. @os4 *urtado &ozo. 1a
(ondena (ondicional. I%. (it., p. RW $ ss.).

(a%e agregar que en su desarrollo posterior a :;?S el ("digo /artua tam%i4n su#ri"
trans#ormaciones como consecuencia de la promulgaci"n de nuevas le$es. 8s, por
e!emplo, la reha%ilitaci"n se vi" modi#icada con la promulgaci"n en :;SW del ("digo
de &rocedimientos &enales. U ST a2os despu4s, la li%eraci"n condicional pas" a ser
regulada por el ("digo de !ecuci"n &enal de :;QT ((#r. 8rts. 55;E a 5SSE del
("digo de &rocedimientos &enales $ 8rts. TTE a T;E del ("digo de !ecuci"n &enal
de :;QT).

(on el transcurso del tiempo la organizaci"n inicial del sistema de penas $ medidas
complementarias previstas en el ("digo del ?S cam%i" pro#undamente,
convirti4ndose en muchos aspectos en o%soleta o innecesaria. &or consiguiente era
imperativo re#ormarla $ adecuarla a las demandas del presente.

s as que desde el &ro$ecto de :;QS, la re#orma penal se orient" predominantemente
hacia la ela%oraci"n de un nuevo sistema de penas. ,na revisi"n panor'mica de los
distintos pro$ectos re#ormistas nos permite se2alar, como caractersticas comunes de
la re#orma en el sistema de penas, las siguientes:

#. 8%olici"n de la pena de muerteA
1. liminaci"n de las penas indeterminadasA
%. ,ni#icaci"n de las penas privativas de li%ertadA
(. 8plicaci"n de la pena de multa en %ase al modelo de los das0multaA
e. /antenimiento de la pena de inha%ilitaci"n en t4rminos seme!antes a los del
("digo de :;?SA
!. =ncorporaci"n de nuevas penas como la prestaci"n de servicios a la comunidad $
la de limitaci"n de das li%res.
3. 8mpliaci"n de la condena condicional e inclusi"n de otras medidas seme!antes,
como la reserva del #allo condenatorio, la e)enci"n $ conversi"n de penas.

(omo se puede apreciar, en la re#orma prim" el criterio del reduccionismo penal va
la despenalizaci"n. sto es el legislador reconoca que la pena privativa de li%ertad
segua siendo, como proclama%a el &ro$ecto 8lternativo alem'n una &a%ar$a
necesidad(- pero que era en esencia negativa. &or tanto su utilizaci"n de%era
limitarse al m')imo. (a%e se2alar que esta tendencia reductora de la pena privativa
de li%ertad, se viene imponiendo en la legislaci"n e)tran!era desde la aparici"n del
citado &ro$ecto germano de :;99 ((#r. (laus 7o)in. 1a 7e#orma del Derecho &enal.
I%. (it., p. 9; $ ss.A 8rts. SWE $ ss del &ro$ecto 8lternativo alem'n). n
1atinoam4rica #ue el ("digo &enal Tipo el que introdu!o las primeras medidas
reduccionistas (se #ue el caso de la &.onversi#n de Sanciones( prevista en los 8rts.
QWE $ Q:E) .
LAS PENAS EN EL CODIGO DE 1DD1

l &ro$ecto de :;Q;0:;;W ha%a considerado solamente tres clases de penas:
privativa de li%ertad, limitativas de derechos $ multa (8rt. 55E). 1as penas limitativas
de derechos comprendan a su vez tres tipos de sanciones: prestaci"n de servicios a la
comunidad, limitaci"n de das li%res e inha%ilitaci"n (8rt. 5TE).

Tanto la organizaci"n como la cali#icaci"n de las distintas penas en dicho pro$ecto se
ha%an inspirado en el ("digo &enal %rasile2o de :;QS (8rts. 5?E $ S5E).

(on relaci"n al cuadro punitivo del &ro$ecto de :;Q9 (8rt. S;E), el &ro$ecto de :;Q;0
;W suprimi" la pena de e)patriaci"n. sta actitud era correcta, en cuanto dicha
medida resulta%a contraria a las estipulaciones de la (onvenci"n 8mericana de
Derechos *umanos. n e#ecto, el 8rtculo ??.T del &acto de +an @os4 se2ala que
&Nadie puede ser e)pulsado del territorio del /stado del cual es nacional- ni ser
privado del derec+o a in$resar en el %is%o( ((#r. Daniel IbDonnell. &rotecci"n
=nternacional de los Derechos *umanos. (omisi"n 8ndina de @uristas. &rimera
dici"n. 1ima, :;QQ, p. ?:W $ ss).

n lo que respecta a medidas alternativas a las penas privativas de li%ertad de corta
duraci"n, el &ro$ecto de :;Q;0;W era %astante innovador $ mu$ superior a sus
antecesores. Ua que con!untamente con la condena condicional $ la conversi"n de
penas, medidas contenidas tam%i4n en el &ro$ecto de :;Q9 ((#r. &ro$ecto de a%ril de
:;Q9, 8rts. 9SE $ 9;E $ R?E a RTE), la propuesta del XQ;0;W incorpora%a nuevas
opciones, como la reserva del #allo condenatorio $ la e)enci"n de pena (8rts. 9TE $
R:E). stas ltimas medidas tenan como modelo el &ro$ecto espa2ol de :;Q5 (8rt.
RSE) $ el ("digo de &ortugal de :;Q? (8rt. RT.:).

8hora %ien, complementando el sistema de penas del &ro$ecto :;Q;0;W se
destaca%an tres importantes decisiones legislativas. n primer t4rmino la adopci"n de
un nuevo sistema para el descuento de la detenci"n preventiva en la pena impuesta
(8rt. T?E). 1o trascendente de dicha innovaci"n radica%a en que el @uez era #acultado
para considerar el do%le de das de detenci"n en la pena impuesta, cuando la
reclusi"n preventiva se ha%a prolongado por m's de un a2o.
n segundo lugar, el pro$ecto en menci"n incorpor" la coculpa%ilidad, la di#erencia
cultural $ los intereses de la vctima como premisas que de%an orientar al !uez en la
#undamentaci"n $ determinaci"n de la pena (8rt. TWE). s induda%le que tales
criterios permitiran una dosi#icaci"n penal m's adecuada a las caractersticas
particulares del hecho $ de su autor. De otro lado, el reconocimiento e)preso de la
coculpa%ilidad resulta%a mu$ !usto $ oportuno en la co$untura de crisis socio0
econ"mica que por entonces $a a#ronta%a nuestra po%laci"n. U ello, porque como
en#atiza Pa##aroni: 0eproc+ar con la %is%a intensidad a personas 'ue ocupan
situaciones de privile$io 1 a otras 'ue se +allan en situaci#n de e)tre%a po!re2a es
una clara violaci#n al principio de i$ualdad correcta%ente entendido- 'ue no
si$ni*ica tratar a todos por i$ual- sino tratar i$ual a 'uienes se encuentran en i$ual
situaci#n, 3a car$a del reproc+e 'ue de!e rest4rsele a 'uien padece de una carencia
social- de!e car$arla la sociedad 'ue %otiva esa carencia 1 no el carenciado 'ue no
puede proveer a su superaci#n, /ste es el *en#%eno 'ue en las 5lti%as d6cadas se
deno%ina coculpa!ilidad- pero cu1os antecedentes se re%ontan al pensa%iento
penal pre7revolucionario *ranc6s 1 a las sentencias de Ma$naud 8sic9, No puede
olvidarse 'ue la co7culpa!ilidad es la *or%a de introducir un %ni%o de "usticia en
el 4%!ito de la cuanti*icaci#n penal, /n consecuencia- es de pri%ordial i%portancia-
desde el punto de vista de los Derec+os :u%anos- la introducci#n de esta varia!le
en *or%a 'ue el reproc+e de culpa!ilidad pueda *undarse en un dato real- 1 no en
una %era *icci#n "urdica- 'ue no +ace %4s 'ue encu!rir el privile$io( (ugenio
7al Pa##aroni. +istemas &enales $ Derechos *umanos en 8m4rica 1atina. =n#orme
6inal del =nstituto =nteramericano de Derechos *umanos. Depalma. <uenos 8ires,
:;Q9, p. T; $ 9:).

6inalmente, el legislador en el &ro$ecto :;Q;0;W elimin" las disposiciones relativas a
la reincidencia $ ha%itualidad, rezagos de positivismo que ha%an logrado pasar del
("digo del ?S a los &ro$ectos de :;QS, :;QT $ :;Q9, $ que motivaron duras crticas
por su a%ierta contradicci"n con el postulado constitucional del non %is in idem ((#r.
)posici"n de /otivos. &ro$ecto de a%ril de :;;W, p. :R $ :Q).

n lneas generales el sistema de penas del &ro$ecto de :;Q;0;W era una alternativa
mu$ esperanzadora, so%re todo para racionalizar me!or la respuesta penal a los
delitos de escasa $ mediana gravedad. &or ello, al igual que &ereira Dos +antos al
comentar las penas del ("digo %rasile2o, que tanto ha in#luido en el pro$ecto
peruano, de%imos &;la!ar por todo- las innovaciones 'ue esta nueva <arte =eneral
de .#di$o <enal nos presenta- 1 el espritu despenali2ador 'ue la recorre, ;la!a%os
1 aplaudi%os la deter%inaci#n de o!viar la conta%inaci#n 1 pro%iscuidad del
%edio carcelario,,,( (-4rson &ereira dos +antos. =novacoes do ("digo &enal.
+egunda dici"n. ditora +araiva. +ao &aulo, :;QQ, p. ;W).

8hora %ien, al promulgarse el ("digo &enal en a%ril de :;;:, mucho de lo avanzado
con el &ro$ecto de :;Q;0;W #ue o%!eto de revisi"n $ postergaci"n. n lo que respecta
al +istema de &enas, el legislador, sin ma$ores e)plicaciones, reintrodu!o entre las
sanciones la pena de e)patriaci"n e incorpor" la de e)pulsi"n de e)tran!eros. 8m%as
medidas punitivas se organizaron %a!o la denominaci"n de &<enas 0estrictivas de la
3i!ertad( (8rt. 5WE).
n conclusi"n no ca%e duda que el ("digo &enal vigente incorpor" un cat'logo de
penas de corte moderno $ donde destaca%an la reducci"n del nmero de penas
privativas de li%ertad $ la inclusi"n de nuevas sanciones penales que permitiran
limitar el uso de la prisi"n s"lo para los delitos de gravedad. n relaci"n, pues, al
("digo &enal de :;?S el nuevo sistema de penas constitu$" un avance signi#icativo
de nuestra legislaci"n.

+in em%argo, posteriores modi#icaciones introducidas en el te)to original del
("digo de :;;:, han alterado signi#icativamente la estructura $ caractersticas de
su catalogo de penas. 1os cam%ios m's relevantes ocurridos en este dominio los
iremos detallando al analizar de modo espec#ico cada una de las sanciones.
(on#orme al artculo ?QE del ("digo &enal las penas aplica%les a los autores o
partcipes de un hecho puni%le son de cuatro clases $ se consignan en el cuadro
siguiente:
LAS PENAS PRIEATIEAS DE LI6ERTAD
l marco legal que las rige es el artculo ?;> del ("digo &enal. stas sanciones
a#ectan la li%ertad am%ulatoria del condenado $ determinan su ingreso $
permanencia en un (entro (arcelario, pueden ser de dos tipos. n primer lugar
tenemos la &ena &rivativa de 1i%ertad Temporal, cu$a duraci"n se e)tiende desde ?
das hasta un m')imo de 5T a2os. U, en segundo lugar, contamos tam%i4n con una
pena de car'cter atemporal $ que es la (adena &erpetua, la cual es de duraci"n
indeterminada.
(omo ha sostenido -arca /endez la pena privativa de li%ertad no s"lo est' en
crisis, sino que ha perdido legitimidad. lla ha #racasado como instrumento de
control social, dado que e!ecut'ndola en las me!ores condiciones posi%les (&ases
CLASES DE PENAS CLASES DE PENAS
LAS PENAS
APLICABLES
SEGUN EL
CODIGO PENAL
VIGENTE
(ARTICULO 2!"
PRIVATIVAS DE LIBERTAD.
RESTRICTIVAS DE LIBERTAD.
LIMITATIVAS DE DERECHOS.
MULTA.
<a!os), o no haciendo nada por ella (pases 1atinoamericanos), los resultados han
sido siempre negativos. .uestro pas no ha sido e)cepci"n a tan ne#asto $
parad"!ico destino. s m's, la prisi"n en el &er se ha convertido en el indicador
m's degradante de las carencias sociales $ polticas de nuestro tiempo ((#r. milio
-arca /endez. (on#erencia so%re los Irgenes de la ('rcel, pronunciada en
<arcelona el WR de !unio de :;Q9, en las &rimeras @ornadas de &oder $ (ontrol.
*o!a 7esumen sYd. n ese mismo sentido 1uis /arco del &ont. 1os +ustitutivos en
el .uevo ("digo &enal de Jeracruz, en 7evista @urdica Jeracruzana. .E S, :;Q?,
p. $ ssA *ans *einrich @eschecO. 1a (risis de la &oltica (riminal, en .uevo 6oro
&enal. .E :W, :;Q:, p. :T9 $ ss.)

.o se equivoca *urtado &ozo cuando sostiene que la promulgaci"n del ("digo de
:Q95 $ la construcci"n de la &enitenciara (entral de 1ima, han sido los m's serios
es#uerzos desplegados por el stado para organizar un sistema penitenciario e#iciente
((#r. @os4 *urtado &ozo. Die 6reiheitstra#e und ihre +urrogate in &er. I%. (it., p.
:TQ:A 6ernando Jega +anta -adea. 1a voluci"n de la &ena &rivativa de la 1i%ertad
en el &er, en Derecho. 7evista de la &onti#icia ,niversidad (at"lica del &er. .E 5:.
1ima, :;R5, p. :RQ $ ss.A Jctor /odesto Jillavicencio. 1a 7e#orma &enitenciaria en
el &er. =mprenta 8.@. 7isco. 1ima, :;?R, p. : $ ss.). Ua que de aqu4l entonces a la
#echa la situaci"n de nuestras c'rceles ha ido deterior'ndose continuamente, sin que
ningn go%ierno ha$a aplicado medidas adecuadas para superar los pro%lemas que se
presentan. 7az"n por la cual en distintas 4pocas los estudiosos nacionales como
/odesto Jillavicencio, /arino 1ahura, 8ltmann +m$the $ Jega +anta -adea han
demandado con insistencia una re#orma total de la e!ecuci"n penal ((#r. Jctor
/odesto Jillavicencio. I%. (it., p. 9 $ ssA /arino 1ahura. Derecho &enitenciario $
!ecuci"n &enal en el &er. =mprenta 1a (otera. 1ima, :;S?, p. S5 $ ssA @ulio
8ltmann +m$the. <ases para un &lan de 6utura &oltica &enitenciaria .acional.
ditorial @uan /e!a <aca. 1ima, :;9?, p. T5 $ ssA 6ernando Jega +anta -adea. I%.
cit., p. :;W $ ss.).

+in em%argo, las escasas trans#ormaciones ocurridas siempre quedaron en un plano
#ormal o se vieron #rustradas por la desidia %urocr'tica o la crisis #inanciera del
stado. ste es el caso de los pro$ectos de re#orma penitenciaria auspiciados por el
+ector @usticia, en los primeros a2os de la d4cada de los bQW ((#r. 6elipe Isterling
&arodi, en @usticia. (D=. 1ima, p. S; $ ss.).
PENAS PRIVATIVAS PENAS PRIVATIVAS
DE LIBERTAD DE LIBERTAD
LAS PENAS
PRIVATIVAS DE
LIBERTAD
SEGUN EL
CODIGO PENAL
(ARTICULO 2#!"
TEMPORAL
CADENA PERPETUA

n la actualidad $ pese a e)istir un ("digo de !ecuci"n &enal inspirado en la
ideologa del tratamiento $ el humanismo, la pena privativa de li%ertad se e!ecuta an
en am%ientes donde reinan la anarqua, la promiscuidad, la e)plotaci"n, la
en#ermedad $ el ham%re. 7ealidad tan cruel que convierte en s'dica irona las
aspiraciones de reinserci"n social proclamadas en el artculo :SWE inciso ??E de la
(onstituci"n, $ en el artculo = del Ttulo &reliminar del ("digo de !ecuci"n &enal.

Itro hecho que caracteriza a las c'rceles del pas, es que aquellas suelen estar
hacinadas de &presos sin condena( o de condenados a penas de larga duraci"n o de
car'cter indeterminado como la cadena perpetua. ((#r. @os4 (arlos ,gaz +'nchez
/oreno. (ultura =nquisitiva $ &resos sin +entencia, en =us t Jeritas. .E ::, :;;T, p.
QT $ ss.).

8hora %ien, la situaci"n que impera en nuestro medio carcelario no es mu$ di#erente
de la que se constata en otros pases latinoamericanos e incluso europeos (J4ase
+istemas &enales $ Derechos *umanos en 8m4rica 1atina. =n#orme 6inal del
=nstituto =nteramericano de Derechos *umanos. ditorial Depalma, <uenos 8ires,
:;Q9. +o%re la situaci"n en spa2a sostena /,dIP (I.D &/l esta!leci%iento
penitenciario tradicional tal co%o +o1 e)iste 1 tal co%o en parte se conci!e en la
3e1 =eneral <enitenciaria,,,,,,,,- no es- desde lue$o- el lu$ar id#neo para la terapia
social 1 el trata%iento, M4s !ien sucede lo contrario- *o%enta la delincuencia 1
produce la desociali2aci#n de las personas 'ue en ellos entran( (6rancisco /u2oz
(onde. Derecho &enal $ (ontrol +ocial. I%. (it., p. ::9. n t4rminos seme!antes,
7o%erto <ergalli: 1os 7ostros =deol"gicos de la 6alsa 7esocializadora: l De%ate en
spa2a, en Doctrina &enal, :;Q9, p. TQS $ ss.).

.o o%stante $ pese a la proclamada crisis de la prisi"n, en el derecho e)tran!ero se
suele aceptar con resignaci"n que la pena privativa de li%ertad es todava necesaria, $
que, por tanto, an queda c'rcel para muchos a2os m's. +in em%argo, la alternativa
del presente de%e situar a la prisi"n como ltima ratio $ promover todas las medidas
posi%les de reduccionismo penal. n ese sentido <878TT8, luego de en#atizar el
#racaso de la pena privativa de li%ertad $ de los centros penitenciarios, se propone
como o%!etivo mediato su a%olici"n $ como o%!etivo inmediato %loquear en lo
posi%le su aplicaci"n. +egn el pro#esor italiano: &Derri!ar los %uros de la c4rcel
tiene para la nueva cri%inolo$a el %is%o si$ni*icado pra$%4tico 'ue el derri!ar
los %uros del %anico%io para la nueva psi'uiatra, M5ltiples 1 poltica%ente
di*erentes son las *ases de acerca%iento a este o!"etivo, /llas est4n constituidas por
la a%pliaci#n de las *or%as de suspensi#n condicional 1 de la li!ertad condicional-
de la introducci#n de *or%as de e"ecuci#n de la pena de detenci#n en r6$i%en de
se%ili!ertad- de los e)peri%entos valerosos 1 de e)tensi#n de siste%as de per%isos-
a una revaluaci#n en todo sentido del tra!a"o carcelario( (8lessandro <aratta.
I%servaciones so%re las 6unciones de la ('rcel en la &roducci"n de las 7elaciones
+ociales de Desigualdad, en .uevo 6oro &enal. .E :T, :;Q?, p. RSR). n t4rminos
similares se e)presa De 1a (uesta 8rzamendi: Ur$e lle$ar al creci%iento cero de la
prisi#n, Ur$e +allar alternativas a la pena de prisi#n- 'ue- a!olida la pena de
%uerte- +a de convertirse en el 5lti%o recurso 85lti%a ratio9 del ordena%iento
punitivo( (@os4 1. De 1a (uesta. 8lternativas a las &enas (ortas &rivativas de
1i%ertad en el &ro$ecto de :;;?, en &oltica (riminal $ 7e#orma &enal. ditoriales
de Derecho 7eunidas. /adrid, :;;5, p. 5?:).

s de reconocer que igual temperamento crtico de la pena privativa de li%ertad
anim" al &ro$ecto del Q;0;W. 8l menos, as lo sostena su )posici"n de /otivos
((#r. )posici"n de /otivos, &ro$ecto 7evisado de !ulio de :;;W, p. :?)A aunque al
#i!ar como m')imo de la pena ?T a2os, contradeca todo a#'n limitador de la
prisi"n. 8l promulgarse el ("digo &enal de :;;: la pena privativa de li%ertad
conserv" dicho m')imo legal (8rt. ?;E. +in em%argo, el #ue, luego, alterado
su%stancialmente con la incorporaci"n de la pena de cadena perpetua en :;;? $ el
incremento del m')imo legal #i!ado en 5T a2os por el Decreto 1egislativo .E Q;T
de :;;Q.

(a%e mencionar que los &ro$ectos de :;QS $ :;QT #i!aron el lmite de la pena
privativa de li%ertad en 5W a2os ((#r. &ro$ecto de octu%re de :;QS, 8rt. SQEA &ro$ecto
de agosto de :;QT, 8rt. T:E). +"lo el &ro$ecto alternativo que en :;Q; present" el
pro#esor *urtado &ozo, consider" un lmite m')imo de ?W a2os. &ropuesta que sin
ser ideal resulta%a m's adecuada a los principios de humanidad $ proporcionalidad
((#r. &ro$ecto *urtado de :;Q;, 8rt. 59E: &3a pena privativa de la li!ertad tendr4
una duraci#n %ni%a de dos das 1 %4)i%a de veinte a>os(. Ua que como se2ala%a
un in#orme del =nstituto =nteramericano de Derechos *umanos: &No puede
sostenerse 'ue una privaci#n de li!ertad ten$a los *ines prescritos en la .onvenci#n
;%ericana cuando est4 claro 'ue provoca un deterioro ps'uico irreversi!le,
Si%ple%ente- pasado cierto l%ite- se convertir4 en una *or%a de inutili2ar a una
persona- es decir- una pena *sica o corporal, No sera tolera!le ante la opini#n 'ue
el deterioro se lo provo'ue %ediante neurosis el6ctrica de te"ido nervioso- pero es
%4s disi%ulado cuando lo provoca %ediante una institucionali2aci#n deteriorante,
.ree%os 'ue no es necesario insistir en lo 'ue estos l%ites altos si$ni*ican desde el
punto de vista de los Derec+os :u%anos- lue$o de esta re*le)i#n 8sic9, .o%o
resultado de lo e)puesto reco%enda%os el esta!leci%iento de l%ites %4)i%os de
privaci#n de li!ertad 'ue no e)cedan de apro)i%ada%ente veinte a>os( (+istemas
&enales $ Derechos *umanos en 8m4rica 1atina. I%. (it., p. 9; $ RW. +in em%argo,
$ tal como lo demanda%a P86687I.=, en su redacci"n original el ("digo &enal de
:;;: no consider" la sanci"n de delitos con penas tasadas o semi0tasadas de ?T a2os.
&or el contrario 4l opt" por de!ar un margen de individualizaci"n al @uez,
sancionando algunos delitos graves (homicidios cali#icados) con un mnimo de :T
a2os $ con un m')imo de ?T a2os de privaci"n de li%ertad ((#r. ugenio 7al
Pa##aroni. 1a &arte -eneral del &ro$ecto de ("digo &enal, en &oltica (riminal
&resupuestos (ient#icos para la 7e#orma del ("digo &enal. diciones @urdicas.
1ima, :;Q9, I%. cit. p. S9. Jer te)to original de los artculos :WRE $ :WQE del ("digo
&enal de :;;:).
8hora %ien, es critica%le que el c"digo vigente se aparte de una premisa reductora de
la pena privativa al se2alarle un mnimo de ? das. n principio porque ello resulta
incoherente con la vocaci"n limitadora de las penas privativas de li%ertad de corta
duraci"n, que se detecta a lo largo de toda la &arte -eneral. U, luego, porque en la
&arte special $ en el 1i%ro de 6altas no e)iste in#racci"n penal que tenga
e)presamente conminada como pena ? das de privaci"n de li%ertad.
n sntesis, pues, lo nico trascendente del ("digo de :;;:, en lo que a pena
privativa de li%ertad se re#iere, #ue la uni#icaci"n de dicha pena, decisi"n legislativa
que ha%a sido constantemente reclamada por la doctrina $ puesta en pr'ctica en
todos los &ro$ectos ela%orados entre :;QS $ :;;:. +in em%argo, como se ha
mencionado, a partir de :;;? se incorpor" un nuevo tipo de pena privativa de
li%ertad de condici"n indeterminada. sto es una privaci"n de li%ertad de por vida, a
la que se design" con la in#amante denominaci"n de &cadena perpetua(, sta
sanci"n inicialmente prevista con car'cter e)cepcional para la represi"n de #ormas
agravadas de terrorismo, se ha generalizado luego para la sanci"n de delitos comunes
como el ro%o, el secuestro, el tr'#ico ilcito de drogas, el lavado de dinero $ la
violaci"n de menores.
LA PENA DE MULTA
s una pena pecuniaria $ a#ecta al patrimonio econ"mico del condenado. 1a multa
implica el pago de una cantidad de dinero que el condenado de%e realizar a #avor
del stado, por ha%er sido autor o partcipe de un hecho puni%le. s importante
distinguir que la multa es una pena de condici"n patrimonial $ no una
indemnizaci"n para la vctima del delito como lo es la reparaci"n civil.
+egn *urtado &ozo: &3a %ulta- pena pecuniaria- consistente en la o!li$aci#n de
pa$ar cierta su%a de dinero- para repri%ir la co%isi#n de una in*racci#n- ocupa un
lu$ar preponderante en el arsenal punitivo de los pases europeos, Dos causas +an
condicionado su desarrollo, 3a pri%era- de naturale2a sociales la prosperidad
econ#%ica alcan2ada por las lla%adas sociedades de consu%o, 3a se$unda es %4s
!ien ideol#$ica? 3a *ir%e convicci#n de los penalistas de anular los e*ectos ne*astos
de las penas cortas de li!ertad( (@os4 *urtado &ozo, 1e amende, en 7evue &4nale
+uisse. Tome :W?, 6sc. :. :;QT, p. :WT).

1a pena de multa posee una larga tradici"n en el derecho penal nacional. s as que
$a en la 1e$ de =mprenta de :Q?5 se esta%lecan penas pecuniarias tasadas $
porcentuales en los artculos :QE $ :;E. l ("digo de +anta (ruz (8rts. Q5E a QTE) $ el
("digo de :Q95 (8rt. T5E) tam%i4n la inclu$eron en sus listas de sanciones. U como
se ha se2alado anteriormente, el derecho penal nacional #ue de los primeros en
introducir en 1atinoam4rica el pr'ctico sistema de das0multa, ideado por el sueco
@ohan Th$rem, con antecedentes en el ("digo <rasile2o de :Q5W ((#r. @os4 1uis
/anzanares +amaniego. 1as &enas &atrimoniales en la &ropuesta de 8ntepro$ecto
del .uevo ("digo &enal, en Documentaci"n @urdica. .E 5RYSW. Jol. :, :;Q5, p.
?5S), $ que es el que actualmente predomina en la legislaci"n e)tran!era ((#r. ("digo
&enal Tipo para 1atinoam4rica, 8rt. STEA ("digo &enal alem'n, 8rt. SWEA ("digo
%rasile2o de :;QS, 8rt. S;EA ("digo &enal austraco, 8rt. :;EA ("digo &enal #ranc4s,
8rt. :5:0TA ("digo &enal espa2ol, 8rt. TWE. l legislador peruano lo inclu$"
inicialmente en el &ro$ecto de :;:9 (8rts ??E al ?9E) $ lo mantuvo luego en el
("digo de :;?S (8rts. ?WE a ?TE). 8l respecto /aurtua sostuvo: &3a or$ani2aci#n de
la pena de %ulta en el pro1ecto es e)celente, 3a principal di*icultad de esta pena +a
consistido en la desi$ualdad 'ue entra>a!a cuando se i%pona el pa$o en cantidad
deter%inada a personas de di*erente condici#n econ#%ica, /l pro1ecto esta!lece
'ue la %ulta corresponde a la renta pro!a!le del condenado desde dos das +asta
tres %eses, Se considera co%o renta lo 'ue o!tuviere el condenado cada da por
!ienes- e%pleo- industria o tra!a"o, No se o!li$ar4 al condenado a pa$ar la %ulta
de una sola ve2 con $ran 'ue!ranto de sus necesidades o las de su *a%ilia, /l "ue2
*i"ar4 un pla2o prudencial para el pa$o 1 podra autori2ar ta%!i6n a reali2arlo por
partes( (("digo &enal. Jersi"n I#icial. I%. (it., p. :T;. (a%e se2alar que el
a%andono de la #uente helv4tica en este tema #ue una decisi"n acertada ((#r. @os4
*urtado &ozo. 1e amende. I%. (it., p. RT $ ss.).
8hora %ien, al margen de sus %ondades poltico0penales $ t4cnicas, la pena de multa
no ha cumplido un rol importante en el pas. Jarios #actores han determinado este
#racaso. l principal se relaciona con la %a!a renta per capita de nuestra po%laci"n, $
con el galopante proceso in#lacionario que cclicamente ha a#ectado a la economa
peruana. n este sentido resulta acertada la a#irmaci"n de que &un e*ecto tan$encial
de la in*laci#n %onetaria es despla2ar a la %ulta del cat4lo$o de penas 1 *o%entar
las penas privativas de li!ertad( (+istemas &enales $ Derechos *umanos en
8m4rica 1atina. I%. (it., p. RRA dgar +aavedra 7o!as. 1as &enas &ecuniarias, en
Derecho &enal $ (riminologa. .E ?:, p. 5:;).
8simismo se ha se2alado la escasa inclinaci"n de los !ueces nacionales a aplicar
penas de multa, por entender que dicha sanci"n es de naturaleza leve ((#r. @os4
*urtado &ozo, Die 6reiheitsstra#e und ihre surrogate in &er. I%. (it., p. :9WW) o por
desconocer su procedimiento de determinaci"n. Tam%i4n han coad$uvado a que la
pena pecuniaria sea relegada en el &er, su distri%uci"n poco equitativa en la
penalizaci"n conminada de los delitos $ la ampliaci"n concedida a la condena
condicional. sto ltimo ha motivado que, en la pr'ctica, la pena de multa no cumpla
en nuestro pas un rol relevante como alternativa al control de las penas privativas de
li%ertad de corta duraci"n.

s m's, lo reducido de los lmites legales que se asign" a los das0multa en el ("digo
/artua 0no m's de ;W das0multaCposi%ilitaron que, luego, el legislador #uese
incorporando nuevos modelos de multa, como el porcentual para el delito de
contra%ando ((#r. 1e$ .E ?S;5;, 8rt. :?E), $ el de los sueldos mnimos vitales para
los delitos econ"micos $ de tr'#ico ilcito de drogas ((#r. Decreto 1egislativo .E :?5,
8rts. :E al SEA Decreto 1e$ .E ??W;T _mod. Decreto 1egislativo .E :??`, 8rt. 9:E).
+in em%argo, tal actitud era a todas luces innecesarias, $a que el p'rra#o inicial del
artculo ?WE del ("digo de :;?S permita que la le$ esta%leciera lmites m's e)tensos
sin desnaturalizar el procedimiento de los das0multa.

LA MULTA EN LA REFORMA PENAL Y EN EL CODIGO DE 1DD1

1a re#orma penal mantuvo en lo esencial las caractersticas de la pena de multa
contenidas en el ("digo de :;?S. +o%retodo rati#ic" la vigencia del modelo de los
das0multa. n todo caso, las di#erencias normativas que se perci%en en los
sucesivos documentos pre0legislativos, se relacionan con los lmites cuantitativos
de la pena, los cuales #ueron generalmente ampliadosA con la de#inici"n de
porcenta!es mnimos cuando el delincuente s"lo posea como nica renta la
derivada de su tra%a!o dependienteA con el se2alamiento de plazos para el co%ro de
la multaA con la posi%ilidad de que penas privativas de li%ertad cortas puedan ser
convertidas en pena de multaA $ con nuevas alternativas que inclu$en la utilizaci"n
de la va e!ecutiva para los casos de no pago de la multa ((#r. &ro$ecto de octu%re
de :;QS, 8rts. S;E a T?EA &ro$ecto de agosto de :;QT, 8rts. 9?E, 9TE, 9RE $ 9QEA
&ro$ecto de a%ril de :;Q9, 8rts. 9:E, 99E, 9RE). s de destacar que varias de estas
innovaciones tenan como #uente al ("digo &enal Tipo para 1atinoam4rica ((#r.
8rts. STE, SQE $ QWE).

7esulta, por tanto, incoherente mediatizar esa posici"n #avora%le al sistema das0
multa, al incluir multas porcentuales, que parten de montos re#erenciales como los
&in$resos %ni%os vitales(- para sancionar algunos delitos electorales previstos
en la 1e$ .E ?9QT; de :;;R((#r. 8rts. 5;WE a 5;?E).

n el ("digo &enal de :;;: la pena de multa aparece regulada en los artculos S:E a
SSE. l artculo S:E de#ine a esta sanci"n como la o%ligaci"n que adquiere el
condenado de pagar al stado una suma de dinero que de%e ser se2alada en %ase al
sistema das0multa ((#r. @os4 *urtado &ozo. 1e amende. I%. (it., p. QS $ ss.. sta
cantidad de dinero o importe de la multa se o%tiene multiplicando el nmero de das0
multa que ha individualizado el @uez en #unci"n de la gravedad del ilcito $ de la
culpa%ilidad del agente, por la cuota promedio de renta que este ltimo reci%e como
ingreso por su tra%a!o, industria, comercio, etc. en un da $ descontados sus egresos
%'sicos (cargas de #amilia, manutenci"n, etc).

Trat'ndose de un procesado que s"lo tiene como renta un salario proveniente de un
tra%a!o dependiente, el ("digo advierte que el monto de la multa de%e #i!arse en %ase
a dicho salario $ en una proporci"n que no represente ni menos del ?T por ciento ni
m's del TW por ciento de 4l (8rt. S5E. Tanto el &ro$ecto de :;QT como el de :;Q9
consideraron tam%i4n iguales porcenta!es del salario del condenado ((#r. &ro$ecto de
agosto de :;QT, 8rt. 9?E)A &ro$ecto de a%ril de :;Q9, 8rt. 9:E. s de se2alar que el
uso de estos porcenta!es constitu$e una e)cepci"n $ no una regla como
desa#ortunadamente se ha interpretado en la !urisprudencia nacional ((#r. Jctor
&rado +aldarriaga. Derecho &enal, @ueces $ @urisprudencia. &alestra ditores. 1ima,
:;;;, p.?:S $ ss).

+in em%argo, el ("digo de :;;: no se ha planteado, al menos de modo e)preso, una
soluci"n para el caso del desocupado o ante cam%ios que puedan producirse en su
capacidad econ"mica. n el derecho e)tran!ero se han ensa$ado, al respecto,
opciones legales mu$ interesantes. &or e!emplo, el artculo :Q.S del ("digo &enal
austraco posi%ilita que el monto de la multa pueda ser rea!ustado, si al cam%iar la
situaci"n econ"mica del condenado 4ste $a no puede pagarla. l &ro$ecto espa2ol de
:;Q5 pro$ecta%a una opci"n seme!ante (8rt. SRE).
De lege #erenda ca%ra se2alar que el vaco legal re#erente al desocupado o a los
tra%a!adores in#ormales puede resolverse tomando en cuenta el salario mnimo vital $
aplic'ndole los m'rgenes porcentuales que se2ala el 8rt. S5E. sta alternativa
resultara, incluso, m's equitativa que la anteriormente regulada por el artculo ?WE
in #ine del ("digo derogado de l;?S.
l &ro$ecto *urtado esta%leci" que el importe de la multa de%era calcularse siempre
so%re la %ase del salario mnimo vital. +egn el artculo 5RE de dicha propuesta el
monto de la multa no de%era ser ni menor del ?Wf ni ma$or a :W veces dicho salario
mnimo. ,na #"rmula seme!ante adopta el ("digo %rasile2o (8rt. S;, :).

8hora %ien, el artculo S:E del &ro$ecto de enero de :;;: destina%a el pago de la
multa a un #ondo de asistencia para las vctimas del delito $ de los procesados
a%sueltosA esto es, a un #in de resarcimiento legal. .o o%stante el te)to apro%ado, en
a%ril no inclu$" dicha previsi"n. s de recordar que en el ("digo del ?S las multas
eran #ondos administrados por el (onse!o 1ocal del &atronato (8rts. SW5E $ SWSE) $
rara vez %ene#iciaron a los damni#icados por el delito. 8ctualmente las multas
constitu$en #ondos del &oder @udicial (8rt. :?5E 1e$ Irg'nica del &oder @udicial).

l ("digo del ;: de#ine en su artculo S?E los lmites de la pena de multa, se2alando
en :W das0multa el mnimo $ en 59T das0multa el m')imo. (omo se recordar', el
&ro$ecto de :;Q9 #i!a%a en 5W $ 5,WWW das0multa los m'rgenes in#erior $ superior de
la pena ((#r. &ro$ecto de a%ril de :;Q9, 8rt. 9:E in #ine. n el ("digo de :;?S, el
lmite m')imo era de ;W das. l ("digo %rasile2o contempla como m')imo de la
pena 5WW das0multa (8rt. S9.:).

.o o%stante, es de se2alar que el artculo S?E prev4 que la le$ pueda esta%lecer
m'rgenes distintos, por e!emplo para reprimir delitos ecol"gicos (8rt. 5WTE. 1o que
no est' del todo claro es si pueden esta%lecerse otras #ormas de multa (sueldos
mnimos vitales. &ensamos que ello es posi%le pero no es lo t4cnico).

n lo que concierne al pago de la multa, el ("digo dispone en su artculo SSE que
de%e e!ecutarse dentro de los diez das siguientes de pronunciada la sentencia
(entendemos que el legislador se re#iere a una resoluci"n #irme. 8simismo, que de
modo especial, $ cuando las circunstancias lo ameriten, se podr' autorizar el pago en
cuotas mensuales. l pro%lema aqu es hasta cuando podra prolongarse dicho pago
mensual. U, teniendo en cuenta el proceso in#lacionario que vive el pas, c"mo de#inir
el monto de las cuotas, de manera que la pena no pierda su sentido represivo, ni que
sea desnaturalizada. 8l respecto nada ha previsto el ("digo vigente. n el &ro$ecto
de octu%re de :;QS, se menciona%a nicamente que el %ene#icio del pago en partes de
la multa poda ser revocado si me!ora%a la situaci"n econ"mica del condenado(8rt.
TWE, segundo p'rra#o.

n otros pases tales di#icultades han sido allanadas con sumo pragmatismo. &or
e!emplo, el ("digo %rasile2o se2ala que &@ valor de %ulta ser4 actuali2ado 'uando
da e)ecuAao- pelos indices de correcao %onetaria( (8rt. S;,?). U el ("digo
portugu4s resuelve que el pago en cuotas no puede e)ceder de dos a2os (8rt. S9E).
ntre nosotros el &ro$ecto *urtado pareca inclinarse hacia vas similares: &De
acuerdo a la situaci#n personal del condenado- el Bue2 podr4 *i"ar un pla2o %a1or a
tres %eses, /l %onto de la %ulta ser4 sie%pre actuali2ada de acuerdo a la tasa de
inter6s vi$ente( (8rt. 5QE). +egn el p'rra#o inicial del artculo propuesto por
*urtado, el plazo lmite sera de tres a2os. .os parece que tomando en %ase el
planteamiento precitado, pero limitando el perodo de pago en cuotas a dos a2os, las
carencias del ("digo nacional seran superadas.

Itro aspecto novedoso del te)to del ;:, es el tratamiento que se reserva para quien
no paga la multa (8rt. T9E). n primer lugar, es de destacar que el ("digo ha
eliminado la conversi"n de la multa no pagada en caso de insolvencia del condenado,
lo cual implica evitar una &prisi#n por deudas( ((#r. @os4 *urtado &ozo. 1a
(ondena (ondicional. I%. (it., p. 99 $ 9R)A +istemas &enales $ Derechos *umanos
en 8m4rica 1atina. I%. (it., p. RR $ RQ). +in em%argo, si la insolvencia so%reviene
durante la e!ecuci"n de la pena, por causas a!enas al condenado, la le$ permite la
conversi"n de la pena pecuniaria en !ornadas de prestaci"n de servicios a la
comunidad. sta opci"n es %astante #recuente en el derecho e)tran!ero $ mucho m's
!usta que la planteada por el artculo ?SE del ("digo /artua ((#r. @os4 *urtado
&ozo. 1eamende. I%. (it., p. ;Q $ ss.). l &ro$ecto de agosto de :;QT (8rt. 99E,
segundo p'rra#o) contena una disposici"n similar. n el &ro$ecto de octu%re de :;QS
la conversi"n, en cam%io, era #acultativa (8rt. T:E).

l &ro$ecto de setiem%re de :;Q; esta%leca que dicha conversi"n se hara en
proporci"n de un da0multa por una !ornada de prestaci"n de servicios. &or su parte,
el &ro$ecto *urtado se2ala%a un da0multa por S horas de prestaci"n de servicios a la
comunidad (8rt. 5QE, tercer p'rra#o. &ero en el &ro$ecto de !ulio de :;;W, se super"
am%as posi%ilidades al se2alarse que una !ornada de servicios comunitarios
reemplazara a R das de multa (8rt. S;E, segundo p'rra#o)A igual criterio ha
mantenido el ("digo del ;: (8rt. T9E, segundo p'rra#o).

Trat'ndose del caso de un condenado renuente o contumaz al pago de la multa, la le$
plantea alternativamente la conversi"n en prisi"n o la o%tenci"n del pago por va
e!ecutiva. 1a conversi"n se har' a raz"n de un da de prisi"n por dos das0multa (8rt.
T9E a% initio).

8l respecto la propuesta *urtado di#erenci" dos situaciones. Trat'ndose de un
solvente moroso se aplicara la va e!ecutiva (8rt. 5QE in #ine). U en caso del solvente
contumaz, se aplicara al pago la conversi"n en prisi"n (8rt. 5;E).

sta ltima opci"n era m's adecuada que la asumida por el ("digo vigente, $a que
evita%a que al solvente moroso se le aplique, por va de la conversi"n de la multa en
prisi"n, una carcelera por deudas, a la que se considera contraria a los derechos
humanos ((#r. +istemas &enales $ Derechos *umanos en 8m4rica 1atina. I%. (it.,
p. RQ).

n cuanto a los alcances de la +uspensi"n de la !ecuci"n de la &ena, el ("digo no
ha considerado a la multa (8rt. TRE. +"lo la propuesta *urtado cali#ic" a la pena
pecuniaria como suscepti%le de tal medida (8rt. TQE. &ero si es aplica%le a la multa la
reserva del #allo condenatorio (8rt. 9?E) $ la e)enci"n de pena (8rt. 9QE).

s de mencionar, #inalmente, que la pena de multa puede sustituir a una pena
privativa de li%ertad no ma$or de cuatro a2os, solamente cuando no ha sido posi%le
aplicar al procesado otra medida alternativa ((ondena (ondicional o 7eserva de
6allo). n este supuesto regir' la equivalencia de un da0multa por cada da de
privaci"n de li%ertad sustituida (8rt. T?E). (omo se ha mencionado anteriormente, la
conmutaci"n de la pena privativa de li%ertad por multa #ue tomada del ("digo &enal
Tipo para 1atinoam4rica (8rt. QWE). sta disposici"n, an cuando su%sidiaria, re#le!a
con claridad la til #unci"n que cumple la pena pecuniaria para el %loqueo de la
e!ecuci"n de penas privativas de li%ertad de corta duraci"n. Tendencia que con estilo
propio introdu!eron los &ro$ectos alemanes de :;9? (8rt. T5E) $ el alternativo de
:;99 (8rt. TWE).
1a pena de multa se aplica a delitos de escasa o mediana gravedad como la
calumnia (8rtculo :5:E), la pu%licidad enga2osa (8rtculo ?5QE), o la receptaci"n
patrimonial (8rtculo :;SE).
+in em%argo, como veremos luego, la aplicaci"n de la pena de multa ha evidenciado
en la pra)is !urisprudencial de nuestro pas un desarrollo mu$ limitado. n lo
#undamental, los "rganos !urisdiccionales han aplicado de manera parcial este tipo de
sanciones. &or tal raz"n hemos ela%orado una gua para orientar $ uni#ormar la
de#inici"n !udicial de la pena pecuniaria, cu$o te)to re#ormado se transcri%e a
continuaci"n.
GUIA PARA LA APLICACION Y E7ECUCION DE LA PENA DE MULTA
PENA DE MULTA PENA DE MULTA
LA PENA DE MULTA SE EXTIENDE ENTRE $% Y &'( DIAS)MULTA
COMO MINIMO Y MAXIMO GENERICOS, RESPECTIVAMENTE.
EL IMPORTE TOTAL DE LA MULTA DEBE SER PAGADO DENTRO
DE $% DIAS DE PRONUNCIADA LA SENTENCIA.
LA LEY AUTORIZA QUE, A SOLICITUD DEL CONDENADO, EL
MONTO TOTAL DE LA MULTA SEA ABONADO MEDIANTE UN
PAGO FRACCIONADO.
EL JUZGADOR PODRA ORDENAR QUE EL MONTO DE LA MULTA
SEA DESCONTADO DIRECTAMENTE DE LA REMUNERACION DEL
CONDENADO, SIN AFECTAR LOS RECURSOS INDISPENSABLES
PARA SU SUSTENTO Y EL DE SU FAMILIA.
Art8%$lo Pr"ero4
1a pena de multa consiste en el pago de una cantidad de dinero que de%e a%onar el
condenado a #avor del stado.
Art8%$lo Se3$n(o4
l monto de las multas de%e ser pagado con#orme a lo dispuesto en el artculo SSE del
("digo &enal, de%iendo el condenado ingresar el importe correspondiente en la
cuenta que para dicho e#ecto ha%ilitar' el &oder @udicial, en aplicaci"n de lo
dispuesto en el artculo :?WE de su 1e$ Irg'nica $ con arreglo a lo esta%lecido en la
7esoluci"n 8dministrativa .E W;?0;90(/0&@ del W? de ma$o de :;;9.
Art8%$lo Ter%ero4
1a multa que de%er' pagar el condenado ser' #i!ada de la siguiente manera:

#@ l @uez, en atenci"n a la gravedad del hecho puni%le $ al grado de
responsa%ilidad del autor o partcipe, determinar' el nmero de das0multa
aplica%le al caso concreto, so%re la %ase del mnimo $ m')imo legal de pena
pecuniaria contemplados para el delito materia del proceso.
1@ 1a cuota dineraria correspondiente a cada da0multa se esta%lecer' en #unci"n
del total de la renta que por su actividad la%oral, industrial, comercial o por
pensi"n reci%e el condenado diariamente.

Trat'ndose de un procesado que reci%a como nico ingreso el proveniente de su
tra%a!o, la cuota dineraria de cada da0multa se de#inira con arreglo a los
porcenta!es propuestos por el artculo S5E del ("digo &enal.

+i la renta del condenado es mensual, la cuota diaria dineraria ser' el equivalente
a una treintava parte de dicho ingreso mensual.
(uando no sea posi%le conocer el ingreso del condenado, el @uez tomar' en
cuenta para la determinaci"n de la cuota diaria de la multa la remuneraci"n
mnima vital vigente al momento de la sentencia.

%@ l monto total de la pena de multa se o%tendr' multiplicando el nmero de das0
multa, por la cantidad dineraria #i!ada como cuota diaria. Dicho monto se har'
constar e)presamente en la sentencia.

Art8%$lo C$#rto4
(uando el pago de la pena de multa se autorice en cuotas mensuales, con arreglo a lo
dispuesto en el artculo SSE del ("digo &enal, el @uez se2alar' prudencialmente un
nmero de cuotas que resulte compati%le con el car'cter sancionador de la multa, $
sin e)ceder de ?S cuotas mensuales.

l @uez al autorizar el pago en cuotas mensuales, dispondr' que el a%ono de cada una
de ellas se realice aplicando el #actor de correcci"n monetaria que #i!a el /inisterio
de conoma $ 6inanzas.

Art8%$lo -$nto4
&ara veri#icar la capacidad econ"mica del procesado, a #in de aplicar adecuadamente
la pena de multa, el @uez iniciada la instrucci"n de%er' requerir a las personas
naturales o !urdicas pertinentes la documentaci"n que sea id"nea para acreditar el
ingreso promedio del procesado. 8simismo, aquella in#ormaci"n til para la
identi#icaci"n $ localizaci"n de los %ienes de propiedad de aqu4l que sean
suscepti%les de ser e!ecuta%les en caso de no pago de multa.

Art8%$lo Se5to4 Jencido el plazo para el pago de la multa, sin que 4ste se ha$a
e#ectivizado, el @uez previo requerimiento #ormal $ nico al condenado, proceder' a
e!ecutar el monto de la multa en sus %ienes, o a convertirlo en pena privativa de
li%ertad con#orme a lo estipulado en el artculo T9E del ("digo &enal.
Art8%$lo SBt"o4
n los casos donde sean de aplicaci"n penas con!untas de privaci"n de li%ertad $ de
multa, el @uzgador en la sentencia condenatoria s"lo podr' declarar la suspensi"n de
la e!ecuci"n de la pena privativa de li%ertad. 1a pena de multa, en tal supuesto,
siempre se de%er' imponer con car'cter e#ectivo.

Art8%$lo O%t#0o4
n los procesos con sentencia #irme, en los que no se ha$a #i!ado el monto dinerario
de la multa, el @uez proceder' a integrar la respectiva sentencia #i!ando el monto de la
pena pecuniaria omitido, tomando como re#erencia la remuneraci"n mnima vital,
vigente al momento de la sentencia.

LAS PENAS LIMITATIEAS DE DERECHOS
st'n consideradas normativamente entre los artculos 5:E a SWE del ("digo &enal.
stas sanciones punitivas limitan el e!ercicio de determinados derechos
econ"micos, polticos $ civiles, as como el dis#rute total del tiempo li%re. +on de
tres clases: &restaci"n de servicios a la comunidad, limitaci"n de das li%res e
inha%ilitaci"n.
PENAS LIMITATIVAS DE PENAS LIMITATIVAS DE
DERECHOS DERECHOS
LAS PENAS
LIMITATIVAS DE
DERECHOS
SEGUN EL
CODIGO PENAL
(ARTICULO &$!"
PRESTACION DE SERVICIOS
A LA COMUNIDAD.
LIMITACION DE DIAS LIBRES.
INHABILITACION.
s correcto sostener que, en principio, todas las penas son limitativas o restrictivas de
derechos. 1a pena privativa de li%ertad $ la multa limitan el e!ercicio de los derechos
de li%ertad am%ulatoria $ de propiedad. .o o%stante, cuando la legislaci"n penal se
re#iere a las penas &li%itativas( alude, !ustamente, a sanciones que no a#ectan tales
derechos, sino los vinculados al e!ercicio pro#esional o la participaci"n en la vida
poltica del pas. De all, pues, que el prototipo hist"rico de las penas limitativas de
derechos sea la inha%ilitaci"n. U as lo entendan, por e!emplo, los &ro$ectos
espa2oles de :;QW (8rt. SSE) $ de :;Q5 (8rt. 5QE. .o o%stante, en muchos otros
c"digos tales penas son cali#icadas de accesorias (8s por e!emplo, en el ("digo
&enal portugu4s, 8rts. 9TE a 9;EA $, en el ("digo &enal austraco, 8rt. ?RE.).

,nicamente la re#orma penal %rasile2a introdu!o un cam%io en la estructura
sistem'tica $ el rol #uncional de tales sanciones. s as que tanto en el &ro$ecto de
:;Q5 (8rt. S5E) como en el ("digo de :;QS (8rt. 5?E), las &penas restrictivas de
direitos( inclu$eron con!untamente con la inha%ilitaci"n otras medidas punitivas: 1a
&prestacao de servicios 4 co%unidade( $ la &li%itacao de *in de se%ana(.
1uego, el legislador peruano, va el &ro$ecto de :;QT, incorpor" en nuestra
re#orma tales innovaciones (8rt. T9E. 1as mismas que se han mantenido en los
&ro$ectos de :;Q9 (8rt. TTE) $ de :;Q; (8rt. 5TE) $ han llegado al ("digo de :;;:
(8rt. 5:E.

8hora %ien, con las &penas li%itativas de derec+os( el codi#icador %rasile2o
procura%a re#orzar el arsenal de medidas alternativas a las sanciones privativas de
li%ertad de corta duraci"n. Decisi"n que #ue acogida con entusiasmo por los
especialistas (n ese sentido: 6rancolino .eto. &enas 7estrictivas de Direitos na
7e#orma &enal, en <aha 6orense. Jol. ?T, :;QT, p. TT $ ss.A Jaldir +znicO. 8 pena de
Tra%alho e suas (aractersticas, en @usticia. Jol. :5W, :;QT, p.9T $ ssA -erson &ereira
Dos +antos. I% (it., p. QR $ ss., $ @os4 *enrique &ierangelli. 1as &enas $ su
!ecuci"n en el .uevo ("digo &enal, en De%ate &enal. .E T, :;QQ, p. 5Q5 $ ss..
+egn 8riel Dotti: Son nota!les las perspectivas 'ue a+ora se a!ren en cuanto a las
penas restrictivas de derec+os 1 a la pena de %ulta, /n cuanto a las pri%eras- la
prestaci#n de tra!a"o en *avor de la co%unidad- la interdicci#n de derec+os 1 la
li%itaci#n del *in de se%ana- traducen los intereses de de*ensa social 1 las
e)i$encias de la co%unidad "urdica 'ue desde +ace %uc+os a>os viene sustentando
la necesidad de adopci#n de alternativas para la pena privativa de la li!ertad
cuando el +ec+o *ue de %enor $ravedad o las condiciones personales de su autor as
lo reco%iendan,
Cales penas- por tanto- son necesarias 1 su*icientes para prevenir 1 supri%ir el
cri%en 1 no tra2an la %arca de de$radaci#n social co%o ocurre con la prisi#n, Codo
lo contrario- identi*ic4ndose con el sentido de%ocr4tico de la pena cri%inal
%oderna- las restricciones de derec+o contri!u1en decisiva%ente para 'ue no se
%ar$ine al condenado 1 para 'ue la sanci#n penal sea ta%!i6n utilitaria (7ene
8riel Dotti. 8 crisis da e)ecucao penal e o papel do /inisterio &%lico, en @usticia
Jol. :?;, :;QT, p.T5).

,n criterio poltico0criminal seme!ante al que inspir" la re#orma %rasile2a, #ue
asumido por el legislador nacional quien, incluso, concedi" inicialmente a las penas
limitativas de derechos la posi%ilidad de sustituir penas privativas de li%ertad de hasta
tres a2os (8rt. 5?E (.&. :;;:), lo que luego se elev" a cuatro a2os en :;;;. n <rasil
tal #acultad conmutativa s"lo es posi%le para el caso de delitos culposos (8rt. SSE in
#ine).
LA INHA6ILITACION

+e ha discutido mucho acerca de la naturaleza !urdica de la inha%ilitaci"n. &ara
algunos se trata de una pena, $ para otros de una medida de seguridad ((#r. @os4 1uis
/anzanares +amaniego. 1as =nha%ilitaciones $ +uspensiones en el &ro$ecto de
("digo &enal, en 8nuario de Derecho &enal $ (iencias &enales, :;Q:, p. S: a S9. .o
o%stante en nuestro medio ella siempre ha sido cali#icada como pena ((#r. 7al &e2a
(a%rera. Tratado de Derecho &enal. &arte -eneral. I%. (it., p. 5Q5 $ ss.). &osici"n
que ha sido mantenida tam%i4n durante todo el proceso re#ormista ((#r. &ro$ecto de
octu%re de :;QS, 8rts. SRE $ TSE &ro$ecto de agosto de :;QT, 8rts. TRE a 9WEA
&ro$ecto de a%ril de :;Q9, 8rts. T9 a 9WA &ro$ecto de setiem%re de :;Q;, 8rts. SWE al
SSE).

s induda%le que el privar a una persona del e!ercicio de uno o varios derechos es en
esencia una alternativa punitiva, $ que no puede ni de%e ser de!ada de lado,
particularmente cuando el delito cometido ha signi#icado un a%uso ostensi%le de un
derecho o de una #acultad o atri%uci"n. &or e!emplo, en los casos de delitos contra los
de%eres de #unci"n o pro#esi"n (8s el artculo S5E del &ro$ecto de :;Q;, el artculo
SSE del &ro$ecto de :;;W $ 5;E del ("digo &enal de :;;:). n tal sentido, pues, no le
negamos utilidad poltico0criminal a la pena de inha%ilitaci"n. 1o que s es discuti%le,
es la oportunidad $ los alcances materiales de dicha sanci"n. &articularmente en el
&er donde los antecedentes legales nos involucran con la denominada
&in+a!ilitaci#n a!soluta( o con la &in+a!ilitaci#n perpetua( $ con la
&in+a!ilitaci#n accesoria( apenas privativas de li%ertad. 6ormas de inha%ilitaci"n de
origen hisp'nico $ que todava #ueron consideradas en los &ro$ectos de :;QS, :;QT
$ :;Q9 ((#r. &ro$ecto de agosto de :;QT, 8rt. TQEA &ro$ecto de a%ril de :;Q9, 8rt.
TRE).
s contrario a todo principio humanista el condenar a un hom%re a una especie de
&%uerte civil(, al imponerle una incapacidad total $ de por vida para el e!ercicio de
sus principales derechos econ"micos, sociales, #amiliares $ polticos. De otro lado, es
a%surdo pretender la reinserci"n social de una persona en tales condiciones. U resulta
carente de 4tica $ constitucionalidad, que el stado, va la inha%ilitaci"n, pueda
apropiarse de las pensiones $ emolumentos del inha%ilitado. n todos estos supuestos
la inha%ilitaci"n asume un rol in#amante que no se acomoda al temperamento de
nuestro tiempo ((#r. +istemas &enales $ Derechos *umanos en 8m4rica 1atina. I%.
(it., p. R; $ ss).

Todos esos de#ectos $ desprop"sitos acompa2an a la inha%ilitaci"n como
componente de nuestro sistema de sanciones. (onsciente de ello, el ("digo &enal
vigente se ha preocupado por adecuar $ limitar los alcances de dicha pena a los
principios rectores de un stado +ocial $ Democr'tico de Derecho. &articularmente a
los postulados de necesidad, proporcionalidad $ resocializaci"n.

1a intenci"n del legislador ha sido, por tanto, reorientar la inha%ilitaci"n de modo
que sea #uncional a su utilidad preventiva. 7econociendo, tal como lo hace
/anzanares +amaniego, que el valor intimidatorio de la inha%ilitaci"n corre pare!o
con el retri%utivo: &%u1 varia!le en la privaci#n de car$os p5!licos- $eneral%ente
nulo en la es*era electoral e i%portante en el e"ercicio pro*esional, .arecen por
co%pleto estas sanciones de e*icacia correctora o resociali2adora, /s en el 4rea del
ase$ura%iento donde las in+a!ilitaciones o suspensiones pueden desarrollar un
$ran papelD eso s- li%itado a las sanciones 'ue a*ectan el e"ercicio pro*esional-
incluido a'u- en su caso- el car$o p5!lico, Nada se o!tiene con indiscri%inadas
privaciones o incapacitaciones, 3o i%portante es apartar al peli$roso de a'uella
concreta plata*or%a pro*esional 'ue puede instru%entali2arse para delin'uir( (@os4
1uis /anzanares +amaniego. 1as inha%ilitaciones $ +uspensiones en el &ro$ecto de
("digo &enal. I%. (it., p. SS $ ST). U para tal e#ecto nada me!or que una
inha%ilitaci"n especial $ temporal. +"lo e)cepcionalmente ca%e aplicar una
inha%ilitaci"n accesoria.

1a inha%ilitaci"n en el ("digo &enal de :;;: se encuentra regulada en los artculos
59E al SWE. l primero de ellos de#ine las incapacidades o suspensiones que pueden
imponerse a un condenado a ttulo de inha%ilitaci"n. +er' el @uez quien en la
sentencia de#ina las que particularmente se a!ustan al delito cometido por el agente.

n lneas generales, el ("digo &enal ha reproducido las mismas limitaciones
contenidas $a en el documento de :;Q; (8rt. SWE), s"lo modi#ic" el supuesto previsto
en el inciso QE del artculo SWE del &ro$ecto bQ; re#erente a la &.ancelaci#n de los
despac+os de .lase %ilitar 1 Ctulos- 1 de .ondecoracionesD asi%is%o la anulaci#n
de su le$a"o en el /scala*#n respectivo cuando se trate de Mie%!ros de la Euer2as
;r%adas o Euer2as <oliciales(, l cual apareca como in#amante $
desproporcionado. l te)to sustitutorio que adopt" el ("digo &enal nicamente
esta%lece la &p6rdida de $rados %ilitares o policiales- ttulos +onor*icos u otras
distinciones- cuando +u!ieran servido para la reali2aci#n del delito(,

n cuanto a la e)tensi"n de la pena, 4sta se ha limitado entre un mnimo de 9 meses
$ un m')imo de T a2os (8rt. 5QE). n el &ro$ecto de :;Q9 la inha%ilitaci"n poda
ser indeterminada o #i!a hasta :W a2os (8rt. T;E. n el &ro$ecto *,7T8DI la
duraci"n de la inha%ilitaci"n #luctua%a entre los tres meses (8rt. S5E) $ los :W a2os
(8rt. SRE), operando tam%i4n como medida de seguridad. n este ltimo &ro$ecto
se trata%an las incapacidades en artculos di#erentes, lo cual per!udica%a la claridad
del sentido $ lmites de la inha%ilitaci"n ((#r. 8rts. S:E, SRE, RSE $ RTE del &ro$ecto
*urtado de :;Q;). 8hora %ien, re#ormas de nuestra legislaci"n penal, posteriores a
:;;:, han permitido que la inha%ilitaci"n pueda alcanzar un m')imo legal de R
a2os, lo cual ocurre en el caso de los delitos tri%utarios que tipi#ica $ sanciona el
Decreto 1egislativo .E Q:5 (8rt. 9>).

,na decisi"n correcta en el ("digo nacional ha sido la eliminaci"n de la
desacreditada interdicci"n civil (8ctitud similar tuvo lugar en la propuesta espa2ola
de :;Q5 (#r. 6ermn /orales &rats. 6undamento &oltico (riminal de la +uspensi"n
de la &ena de =nterdicci"n (ivil, en 7evista @urdica de (atalu2a. .E :, :;Q9, p. :TT
$ ss.).
l ("digo del ;: reserva la inha%ilitaci"n accesoria para dos casos. (uando el delito
cometido ha signi#icado en su modus operandi la in#racci"n de un de%er especial o el
a%uso de una atri%uci"n o #acultad (8rt. 5;E), $ cuando se trata de delitos culposos
de tr'nsito (8rt. SWE). ntendemos que am%os supuestos eran necesarios, dado que el
artculo 5RE no precisa nada con respecto a la inha%ilitaci"n accesoria. 8hora %ien,
nos preocupa la e)tensi"n $ e!ecuci"n de esta #orma de inha%ilitaci"n. (omo se
recordar' en el ("digo del ?S se se2ala%a que si la inha%ilitaci"n era &i%puesta
co%o accesoria de las penas privativas de la li!ertad- su tie%po co%en2ar4 a correr
desde el da de la li!eraci#n de*initiva del condenado( (8rt. 5WE). ste criterio
determina%a, en realidad, que la inha%ilitaci"n no sea una pena accesoria sino una
verdadera pena principal, que per!udica%a la reha%ilitaci"n $ reintegraci"n social del
condenado.
Tal como aparece la inha%ilitaci"n accesoria en el ("digo &enal de :;;:, no ca%e
duda que ella se cumple en el mismo tiempo que la pena privativa de li%ertad que
opere como sanci"n principal. n primer lugar, porque siendo &accesoria( le
corresponde el destino de la &principal(- sin que pueda e)tenderse m's o tener lugar
luego de 4sta. +egundo, porque en el actual ordenamiento penitenciario el interno
conserva intactos sus derechos, salvo los que le sean limitados !udicialmente, lo que
s"lo ocurre va una pena de inha%ilitaci"n accesoria o principal con!unta (8rt. :E del
("digo de !ecuci"n &enal). U tercero, porque s"lo e#ectiviz'ndose durante la
e!ecuci"n de la pena principal la inha%ilitaci"n accesoria sera coherente con la
voluntad de hacer inmediata la reha%ilitaci"n del condenado al cumplimiento de la
sanci"n, $ que propone el ("digo de :;;: en su artculo 9;E.

&ero, F'u6 ocurrir4 en los casos de li!eraci#n condicionalG, 1a alternativa es
simple. n estos casos la li%eraci"n tam%i4n de%er' a%arcar a la pena de
=nha%ilitaci"n 8ccesoria $ se e)tinguir' al cumplirse el perodo de prue%a. l
&ro$ecto *urtado asume medianamente una posici"n seme!ante (8rt. RTE). 8lgo
similar de%e ocurrir en los casos de suspensi"n condicional de la pena (8rt. TRE).
PENA DE INHABILITACION PENA DE INHABILITACION
LA INHABILITACION CONSISTE EN DETERMINADAS
INCAPACIDADES O SUSPENSIONES QUE PUEDEN IMPONERSE A
UN CONDENADO.
LA INHABILITACION ESTA CONTEMPLADA COMO UNA PENA
PRINCIPAL Y ACCESORIA. ES ACCESORIA CUANDO EL DELITO
COMETIDO HA SIGNIFICADO EN SU MODUS OPERANDI LA
INFRACCION DE UN DEBER O EL ABUSO DE UNA ATRIBUCION O
FACULTAD ESPECIALES, Y CUANDO SE TRATA DE DELITOS
CULPOSOS DE TRANSITO.
LA EXTENSION DE LA INHABILITACION FLUCTUA ENTRE ' MESES
Y ( AOS CUANDO ACTUA COMO PENA PRINCIPAL. CUANDO ES
ACCESORIA ELLA SE CUMPLE EN EL MISMO TIEMPO QUE LA
PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD QUE OPERE COMO SANCION
PRINCIPAL.

&ara culminar, es importante anotar que cierto sector de la doctrina latinoamericana a
raz de las duras e)periencias su#ridas en la d4cada de los setenta en 8rgentina $
(hile, as como en los a2os QW en (entroam4rica, vienen demandando que la pena de
inha%ilitaci"n sea prolongada en los casos de delitos contra la humanidad
(desapariciones, e!ecuciones e)tra!udiciales, tortura, etc.) o de graves usurpaciones
del poder poltico como los -olpes de stado. s m's se plantea tam%i4n que en tales
ilcitos no se concedan indultos o amnistas ((#r. +istemas &enales $ Derechos
*umanos en 8m4rica 1atina. I%. (it. p. QW $ Q:).
n nuestro medio esta ltima tendencia #ue asumida en :;Q9, por un &ro$ecto de
1e$ que redact" el e)0senador Delgado <arreto so%re delitos de #unci"n, $ que en
su momento #uera apro%ado por unanimidad (8rts. :E al SE $ RE) . +in em%argo,
posteriormente, en :;;Q al incluir en el ("digo &enal vigente los delitos contra la
humanidad con la 1e$ .> ?9;?9, el legislador nacional no alter" los lmites de la
pena de inha%ilitaci"n principal aplica%le para tales ilcitos ((#r. 8rt. 5?W>). U, por
otro lado, la 1e$ .> ?9SR; del :T de !unio de :;;T aplic" una amnista que gener"
evidentes situaciones de impunidad #rente a graves atentados contra los derechos
humamos como lo ocurrido en el denominado caso de 1a (antuta ((#r. Jctor
(u%as Jillanueva. 1a (antuta: (r"nica de la =nvestigaci"n 6iscal. &alestra
ditores. 1ima, :;;Q).
PRESTACION DE SEREICIOS A LA COMUNIDAD

n lo esencial, como lo admite -arcia Jaldez, la prestaci"n de servicios a la
comunidad no es otra cosa que una variante especial del tra%a!o correccional en
li%ertad ((#r. (arlos -arca Jald4z. 8lternativas 1egales a la &rivaci"n de la 1i%ertad
(l'sica, en &sicologa +ocial $ +istema &enal. 8lianza ditorial /adrid, :;Q9, p. 5TS
$ ss.A 8dela 8sa <atarrita. l Tra%a!o al +ervicio de la (omunidad como 8lternativa
a otras &enas, en studios Deusto. 6ascculo .E R5, Tomo =, :;QS, p. 5WR $ ss.).

n el presente este tipo de sanci"n es %astante admitido por la legislaci"n penal
e)tran!era. 7econoci4ndosele hasta tres mani#estaciones: (omo pena independiente
(8s en el ("digo &enal %rasile2o, 8rts. S5E $ SSE), como alternativa a la pena
privativa de li%ertad (8s en el ("digo &enal portugu4s, 8rt. 9WE $ en el &ro$ecto
8lternativo espa2ol de :;Q?, 8rt. :W:E %is), $ como regla espec#ica en los
regmenes de pro%aci"n o condena condicional (8s en el &ro$ecto 8lternativo
alem'n de :;99, 8rt. S:E, =ncs. ?, 5). +us venta!as penales son destacadas con
relevante amplitud por la doctrina. n particular se realza su potencialidad
resocializadora $ la ausencia de e#ectos estigmatizantes ((#r. Jaldir +znicO. I%.
(it., p. 9;). .o o%stante, tam%i4n se han #ormulado duras crticas, siendo quiz' las
m's #recuentes aquellas que sostienen que los servicios o tra%a!os prestados
adolecen de e#iciencia $ productividad por provenir de personas improvisadas. I
incluso que el tra%a!o del penado puede ser una #orma de competencia negativa
para las #uentes de tra%a!o del ciudadano li%re ((#r. Jaldir +znicO. =%id. , p. RW).

8 ellas se de%e agregar tam%i4n el razonamiento de .uvulone $ que cuestiona las
e)igencias logsticas $ el sentido in#amante de dicho tra%a!o comunitario: &@tra
li%itaci#n de la li!ertad es el servicio la!oral en !ene*icio de la co%unidad- 'ue en
al$unos pases va acoplado a %edidas de tipo pro!aci#n- pero 'ue podra en otros
casos ser sustitutivo de la detenci#n, ;un'ue se resolvieran todos los pro!le%as
li$ados a la or$ani2aci#n de se%e"ante servicio la!oral en un pas co%o el nuestro-
'uedara un +ec+o por discutir? Cer%inara 'ui24 por ser %4s casti$o 'ue la !reve
detenci#n- en cuanto e)pondra al tra!a"ador *or2ado al conoci%iento por parte de
todos a'uellos 'ue en caso contrario nada lle$aran a sa!er de su condena, <or otra
parte- el tra!a"o *or2ado incluso en tie%pos %u1 le"anos- *ue una pri%itiva *or%a de
pena, /l +ec+o de +u%ani2arlo o de adornarlo con ad"etivos social%ente adecuados-
nada le 'uita a 6ste car4cter ori$inario 1 l#$ica%ente irreducti!le( (&ietro
.uvulone. 1as /edidas 8lternativas a la &ena Detentiva, en 7evista @urdica de
(atalu2a. 82o 1[[=[. .E )tra, :;QW, p. ?9R).

n el &er encontramos escasos antecedentes de la prestaci"n de servicios a la
comunidad. 3uiz' el m's cercano puede ser el tra%a!o que en o%ras del stado o de
instituciones de utilidad social, consider" el ("digo /artua como #orma de sustituir
la prisi"n convertida por el no pago de una multa (8rt. ?SE). U que como se sa%e no
pudo ser aplicado por la #alta de los recursos $ de la organizaci"n requeridos. (a%e
se2alar como otro antecedente indirecto, el tra%a!o en o%ras p%licas que de%an
cumplir los condenados en aplicaci"n de la 1e$ .E SQ;: so%re Jagancia (8rt. TE).
Tam%i4n es de destacar, la propuesta que so%re la inclusi"n del servicio comunitario
como alternativa a las penas privativas de li%ertad, #ormul" en :;R9 +mall 8rana en
una investigaci"n so%re la realidad penitenciaria del pas (1uis 7amrez 8guirre $
-erm'n +mall 8rana. 7ealidad (arcelaria del &er. (onvenio (@70&,(0 1ima,
:;R9, p. ?Q;).
8hora %ien, en el ("digo &enal de :;;: la prestaci"n de servicios a la
comunidad aparece como pena independiente (8rt. 5SE) $ como medida
alternativa de la prisi"n o de la multa (8rts. T?E $ T9E). n el &ro$ecto
*urtado, #igur" s"lo como sanci"n sustitutiva (8rts. 5QE $ STE).
(omo pena directa la prestaci"n de servicios a la comunidad consiste en el
cumplimiento de !ornadas semanales, dedicadas al desarrollo de servicios o tareas
gratuitas en apo$o a centros asistenciales, sanitarios o educativos. 1as !ornadas
tendr'n lugar los das s'%ados $ domingos con un total de diez horas. +in em%argo, el
condenado puede pedir que los servicios asignados tengan lugar tam%i4n en otros
das de la semana. +egn el artculo Q> del Decreto +upremo .> WWT0?WWW0@,+ del
?Q de !unio del a2o ?WWW, &se considera prestaci#n de servicios a la co%unidad
todo tra!a"o voluntario- $ratuito- personal- de utilidad p5!lica 1 respetuoso de la
di$nidad de la persona reali2ado en cu%pli%iento de una pena le$al%ente
i%puesta(,

l ("digo &enal demanda adem's que los tra%a!os impuestos se adecen, en lo
posi%le, a las aptitudes personales del condenado. sto es, su nivel t4cnico, edad,
se)o, capacidad #sica, etc. &or tanto pueden imponerse tareas manuales, intelectuales
o artsticas.

n cuanto a su e)tensi"n la prestaci"n de servicios a la comunidad tiene un mnimo
de :W $ un m')imo de :T9 !ornadas semanales. 1mites mu$ seme!antes a los
inicialmente previstos en los &ro$ectos de :;QT $ de :;Q9, que esta%lecan entre :? $
:SS #ines de semana.

(a%e se2alar que en el &ro$ecto *urtado se contempla%a la remisi"n de parte de la
pena si el condenado cumpla "ptimamente sus servicios (8rt. S9E). .os parece que
esta opci"n de%era incorporarse al ("digo &enal por ser un #actor motivante para
una adecuada e!ecuci"n de estas penas.

Trat'ndose de pena sustitutiva, la prestaci"n de servicios opera conmutando las penas
privativas de li%ertad de hasta cuatro a2os (8rts. 5?E $ T?E. n estos casos, el
reemplazo opera en raz"n de siete das de pena privativa de li%ertad por una !ornada
de prestaci"n de servicios. sta equivalencia #ue introducida en :;;; con la 1e$ .E
?R:Q9, $a que originalmente el ("digo vigente la esta%leca en raz"n de un da de
pena privativa de li%ertad por una !ornada de prestaci"n de servicios $ hasta por un
m')imo de tres a2os. sto signi#ica%a que la pena de prestaci"n de servicios poda
llegar a e)tenderse hasta un total de :,W;T !ornadas semanales. 1o que posi%ilita%a
que dicha pena sustituta se prolongue e!ecutivamente por m's de ?T a2os
calendarios. l &ro$ecto revisado de a%ril de :;;W se2al" igual escala de conversi"n.
.o o%stante en el &ro$ecto de :;Q9 se esta%leci" una equivalencia mucho m's
gravosa $a que se de%an considerar dos !ornadas semanales por cada da de li%ertad
(8rt. 9SE.
(on las re#ormas introducidas resulta ahora coherente que el artculo T;E se2ale que
de revocarse la pena conmutada, se de%er' a%onar al condenado R das de privaci"n
de li%ertad por cada !ornada de servicios cumplida antes de la revocaci"n.
Tal como aparece regulada la prestaci"n de servicios a la comunidad no ca%e duda
que responde a la in#luencia %rasile2a. &or tanto sus caractersticas son
#undamentalmente las mismas que nos de#ine Jaldir +znicO. &ara el !urista de +ao
&aulo dicha pena tiene las siguientes caractersticas:
1H Naturale2a, 3a naturale2a "urdica de la prestaci#n de servicios co%unitarios es
la %is%a 'ue posee la pena pecuniaria o sea patri%onial,

2H /specie, 3a especie de la prestaci#n de tra!a"o es de naturale2a p5!lica- o sea
tra!a"o p5!lico o de inter6s social o de inter6s de la co%unidad,

3ICie%po 3i!re, /s reali2ado sin per"udicar las actividades la!orales o estudiantiles-
1 es reali2ado en el +orario de tra!a"o %4s conveniente con la capacidad del
condenado- inclusive en los *eriados 1 *ines de se%ana aun'ue ello no coincida con
el 'ue realicen los restantes condenados,

SE 3ocal, 3os locales donde el tra!a"o puede ser reali2ado es !astante a%plio? puede
ser prestado "unto a entidades asistenciales 'ue tra!a"en con ni>os- +u6r*anos o
incapaces,,, instituciones de asistencia +ospitalaria,,,( (Jaldir +znicO. I%. (it., p.
9;). n t4rminos seme!antes se pronuncian &ierangelli (@os4 *enrique &ieranguelli.
I%. (it., p. 5QT) $ .eto (6rancolino .eto I%. (it., p. 9W $ 9:.

8hora %ien, ca%e se2alar que en <rasil es competencia del @uez de !ecuci"n &enal
determinar d"nde se prestar' el servicio, as como los das $ el horario en que tendr'
lugar el mismo. U adem's que la instituci"n donde se e!ecutan los servicios de%e
in#ormar al @uez de !ecuci"n &enal so%re la asistencia $ rendimiento la%oral del
condenado, mencionado incluso si 4ste #ue autor de alguna #alta disciplinaria (1e$ .E
R.?:WYQS, 8rts. :S;E $ :TWE. n nuestro pas estas atri%uciones reca4n en el =nstituto
.acional &enitenciario $ se e!ercen con#orme a los procedimientos que se regulan en
la 1e$ .E ?RW5W promulgada el ?; de diciem%re de :;;Q.

1a prestaci"n de servicios a la comunidad, desa#ortunadamente, no ha logrado un
desarrollo importante en la pr')is !udicial ((#r. Jctor &rado +aldarriaga. Derecho
&enal, @ueces $ @urisprudencia. I%. (it., p.5SR $ ss.). 1a crisis en que vivimos, la
discriminaci"n social #rente al condenado $ la caresta de empleo an para los no
delincuentes tornan o%scuro el panorama. +in em%argo, estamos a #avor de la
inclusi"n $ permanencia de este tipo de penas. +o%retodo, porque creemos que todo
lo que pueda signi#icar un lmite a la prisi"n de%e ser intentado. sta posici"n
legislativa, por lo dem's, concuerda con lo e)puesto en :;R9 por el (once!o de
uropa, que $a por aqu4l entonces recomenda%a la necesidad de estudiar &las
venta"as del servicio en *avor de la co%unidad- 1 ade%4s- en particular- las
posi!ilidades dadas al delincuente de e)piar su pena reali2ando servicios a la
co%unidadD 1 'ue la co%unidad contri!u1a aceptando su participaci#n en el tra!a"o
voluntario( ((#r. 7esoluci"n .E :W del (omit4 de /inistros del (onse!o de uropa
del W; de marzo de :;R9).

&or ltimo, no est' dem's recordar que el tra%a!o comunitario no est' en contra de
los convenios de la I=T ((#r. (onvenio .E ?; de la I=T +o%re el Tra%a!o 6orzoso de
:;5W. , 8rt. ?, inc. ?0%), ni tampoco de los principales instrumentos internacionales
de protecci"n de los Derechos *umanos (n este sentido Daniel IbDonnell. I%. (it.,
p. ::: $ ss.).
l ("digo &enal vigente considera la aplicaci"n de este tipo de penas para
in#racciones penales de escasa gravedad como el delito de in!uria (8rtculo :5WE) o
las #altas contra el patrimonio (8rtculo SSTE).
LIMITACION DE DIAS LI6RES
sta es una pena que carece de antecedentes en nuestro sistema legal.
(omo reconoce la doctrina especializada el arresto de #in de semana es una pena
privativa de li%ertad de e!ecuci"n #raccionada. Ua que el condenado s"lo de%e
internarse en un centro carcelario por perodos %reves que tienen lugar los das
s'%ados, domingos o #eriados. +egn +ainz (antero (@os4 8. +ainz (antero. 1a
+ustituci"n de la &ena de &rivaci"n de 1i%ertad, en studios &enales $
(riminol"gicos. .E ==, :;RQ, p. ?5T $ ?59) $ -arcia Jaldez ((arlos -arca Jald4z.
8lternativas 1egales a la &rivaci"n de 1i%ertad (l'sica. I%. (it., p. 5T? $ 5T5) dicha
sanci"n puede #uncionar como pena independiente o como sustituto de la aplicaci"n
de penas de prisi"n de corta duraci"n. 1a primera modalidad #ue asumida por los
&ro$ectos espa2oles de :;QW $ :;Q5, $ la segunda ha sido incorporada en la
legislaci"n %elga desde mediados de los a2os 9W $ por el ("digo portugu4s de :;Q?
((#r. &ro$ecto espa2ol de :;QW _8rts. 5QE $ S?EÀ &ro$ecto espa2ol de :;Q5 _8rts. 5SE
$ 59EÀ (irculares del /inisterio de @usticia <elga del :T de #e%rero de :;95 $ del W:
de !unio de :;9TA ("digo &enal portugu4s _8rt. SSE`).

&ese a ser una pena privativa de li%ertad de corta duraci"n, la doctrina le ha asignado
tam%i4n una #unci"n preventivo especial. 6undamentalmente porque &no o!li$a al
delincuente ni a a!andonar su *a%ilia ni a de"ar su tra!a"o( (n este sentido
nrique -im%ernat Irdeig. l +istema de &enas en el 6uturo ("digo &enal, en
Doctrina &enal, :;R; p. TQ?).

+in em%argo, ha preocupado a muchos su organizaci"n pr'ctica ((#r. +antiago /ir
&uig. l +istema de +anciones en la &ropuesta de 8ntepro$ecto de ("digo &enal de
:;Q5, en Documentaci"n @urdica. .E 5RYSW. Jol. =, :;Q5, p. :;? $ :;5).

8hora %ien, en el &er lo m's seme!ante al arresto de #in de semana es la
semili%ertad. <ene#icio penitenciario consistente en la oportunidad que tienen los
internos que han cumplido un tercio o la mitad de su pena, de poder tra%a!ar #uera del
esta%lecimiento carcelario, pernoctando en su domicilio (8rts. SQE $ T:E del ("digo
de !ecuci"n &enal. l &ro$ecto *urtado consider" el arresto de #in de semana como
medio de cumplimiento de la pena privativa de li%ertad, consecuencia del no pago de
una multa (8rt. 5;E).

&ero, la pena de limitaci"n de das li%res no es ni un arresto de #in de semana, ni una
variante de lo que la legislaci"n italiana o portuguesa conocen como semidetenci"n
((#r. 8rt. T5E del Irdenamiento &enitenciario italiano $ 8rt. STE del ("digo &enal
portugu4s. +e trata de un modelo di#erente desarrollado por el legislador %rasile2o,
que no impone el internamiento %reve del condenado en un centro penal. +ino su
asistencia o%ligatoria los #ines de semana, por horas, a un esta%lecimiento adecuado
donde 4l reci%ir' cursos $ con#erencias o participar' en otras actividades educativas.
(a%e agregar que en el <rasil la li%itacao de *i% de se%ana opera como pena
restrictiva de direitos $ s"lo en sustituci"n de penas privativas de li%ertad (8rts. SSE $
SQE). 8riel Dotti ha sostenido adem's que &; pesar de las %ani*estaciones de
escepticis%o 'ue envuelven esa *or%a alternativa de reacci#n penal 8as co%o
ta%!i6n ocurre con la resistencia a la prisi#n al!er$ue9- es indiscuti!le su
i%portancia, Se parte de la idea ele%ental de 'ue es pre*eri!le al su*ri%iento de una
pena corta de prisi#n 7donde no es reco%enda!le la sustituci#n por la pena de
%ulta7 el r6$i%en de esa naturale2a- en lu$ar de la detenci#n continuada, 3a
retri!uci#n no desaparece 1 los o!"etivos de la prevenci#n son %uc+o %4s
e*icientes( (7ene 8riel Dotti. <ases e 8lternativas para o +istema de &enas. d.
+araiva. +ao &aulo, :;Q5, p. 5Q9).

n 1atinoam4rica una pena con caracteres seme!antes es la denominada li%ertad %a!o
tratamiento prevista por el artculo 5RE del ("digo &enal del stado de Jeracruz
(J4ase: 1uis /arco De &ont. I%. (it., p. ?? $ ?5).

l artculo 5TE del ("digo peruano de :;;: recoge, pues, en gran medida, el
modelo %rasile2o, pero me!or'ndolo para un e#ecto preventivo especial m's
directo. 8l menos #ormalmente eso se deduce del p'rra#o tercero de dicho numeral
$ que destaca que durante la permanencia del condenado en el &esta!leci%iento
reci!ir4 orientaciones tendientes a su re+a!ilitaci#n(,
l te)to del ("digo &enal hace, pues, o%ligatorias las charlas $ cursillos educativos.
+uperando as las crticas que la doctrina #ormul" al ("digo %rasile2o donde la
#"rmula legal se2ala que el sometimiento del condenado a tales actividades
#ormativas es de car'cter #acultativo. 1o cual en caso de no aplicarse ninguna acci"n
pedag"gica convertira a la li%itaAao de *i% de se%ana en una detenci"n ociosa. 8l
respecto 6rancolino .eto se ha pronunciado en los siguientes t4rminos: &3a
per%anencia constitu1e nor%a o!li$atoria, /n ca%!io serle ad%inistrados cursos o
con*erencias al condenado o atri!ursele actividades educativas son si%ples
*acultades, /3 ver!o JJpoderKK co%anda la acci#n- cuando de!era la acci#n ser
co%andada por el ver!o de!er, /vitando as 'ue el condenado co%pare2ca a la casa
de ;l!er$ue- 'uedando 6l all ocupado en los %4s inspidos 1 corruptos 'ue+aceres-
per"udiciales al inter6s del siste%a cri%inal( (6rancolino .eto. I%. (it., p. 9:).

(omo en el derecho %rasile2o el ("digo nacional de#ine la limitaci"n de das li%res
como una estancia del condenado los s'%ados, domingos $ #eriados en un
esta%lecimiento no carcelario (n <rasil e)isten (entros speciales llamados (asa
do 8l%ergado). 8hora %ien, el Decreto +upremo .> WWT0?WWW0@,+ precisa en su
artculo :?> que &3a pena de li%itaci#n de das li!res se cu%ple en un
esta!leci%iento desprovisto de toda caracterstica 'ue lo ase%e"e a un
esta!leci%iento penitenciario(,

+in em%argo, en la propuesta peruana, cada perodo semanal comprende entre :W $
:9 horas. n <rasil, en cam%io, el espacio de permanencia es de T horas diarias.
1a pena en el ("digo del ;: se e)tiende entre :W $ :T9 !ornadas de limitaci"n. 1o
que signi#ica que en su e)tremo m')imo la pena puede alcanzar un total de ?,S;9
horas de permanencia discontinua en los esta%lecimientos organizados para tal
e#ecto. stos ltimos %ien pueden ser institutos pedag"gicos o t4cnicos, $ sus
actividades $ control de%en estar, en todo caso, %a!o la supervisi"n del @uez de la
causa.
n <rasil corresponde a la &.asa do ;l!er$ado( reci%ir a los condenados a penas de
limitaci"n de #in de semana (8rt. ;5E de la 1e$ .E R.?:WYQS). U al Bui2 da /)ecuAao
<enal designar el local donde se cumplir' la pena, la determinaci"n del horario de
cumplimiento $ el control de la e!ecuci"n a trav4s de in#ormes circunstanciados que
le ser'n remitidos por la Direcci"n de la (asa de al%ergue (8rts. :T:E $ :T5E de la
1e$ .E R.?:WYQS). n el &er, al igual que en el caso de la prestaci"n de servicios
comunitarios. n nuestro corresponde a la 8dministraci"n &enitenciaria asignar el
lugar donde se cumplir' la pena de limitaci"n de das li%res (8rt. ::;> del ("digo de
!ecuci"n &enal $ 1e$ .E ?RW5W del ?; de diciem%re de :;;Q).

1a limitaci"n de das li%res tam%i4n puede ser aplicada en reemplazo de una pena
privativa de li%ertad de hasta cuatro a2os (8rts. 5?E $ T?E. .o o%stante, tam%i4n hasta
antes de la vigencia de la 1e$ .E ?R:Q9 el marco de equivalencias para la conversi"n
resulta%a desproporcionado e incoherente con el sentido preventivo especial de la
pena de limitaci"n de das li%res. n e#ecto, como originalmente en el artculo T?> se
consigna%a que cada da de pena privativa de li%ertad se reemplaza%a con una
!ornada de limitaci"n de das li%res, los resultados de dicha transacci"n eran por
e)ceso per!udiciales para el condenado (8rt. 55E).
8 nuestro entender, la pena de limitaci"n de das li%res o#rece menos di#icultades
de implementaci"n que la de prestaci"n de servicios a la comunidad. .os re#erimos
a lo logstico, pues ella puede operar, incluso, con personal e)cedente del
/inisterio de ducaci"n $ en algn centro escolar del stado, lo cual de alguna
manera se halla previsto tam%i4n en la 1e$ .> ?RW5W (8rt. S>). +in em%argo, lo que
no ha logrado desarrollar o proponer el ("digo &enal o las normas e!ecutivas $
reglamentarias, son los criterios que de%en guiar al @uez al momento de imponer
este tipo de pena. &or e!emplo, a qu4 tipo de cursos de%era darle prioridad en el
caso concreto, o qu4 grado de instrucci"n de%e tener el penado para acceder a esta
pena $ no a una de tra%a!o comunitario, si am%as penas resultan conminadas en la
le$ como sanciones paralelas. n el <rasil tampoco se han resuelto
satis#actoriamente estos requerimientos.
n torno a qu4 hacer con el condenado que no asista a las sesiones educativas o a los
servicios comunitarios, el ("digo autoriza la conversi"n de dichas penas en
privaci"n de li%ertad, previo requerimiento !udicial, a raz"n de una !ornada de
servicios o de limitaci"n de das li%res por R das de privaci"n de li%ertad (8rt. TTE).
8l respecto el literal d.5) de la 1e$ .> ?RW5W precisa que el @e#e del Krgano T4cnico
&/n caso de incu%pli%iento de la sentencia i%puesta de!er4 dar cuenta al Bue2 de
la causa para los *ines de le1,(

8hora %ien, cuando se incumplen la limitaci"n de das li%res o la prestaci"n de
servicios a la comunidad que #ueron impuestas como penas0reemplazo de una
privativa de li%ertad (8rt. T?E), se revoca la conversi"n. n estos casos el condenado
de%er' cumplir la pena de privaci"n de li%ertad que le #ue inicialmente impuesta en
los t4rminos #i!ados por el artculo T5E.
PENAS RESTRICTIEAS DE LI6ERTAD
(omo advierten (o%o Del 7osal $ Jives 8nton, las &enas 7estrictivas de la
1i%ertad &son a'uellas 'ue- sin privar total%ente al condenado de su li!ertad de
%ovi%ientos- le i%ponen al$unas li%itaciones, /n la actualidad tales penas +an
cado en un co%prensi!le descr6dito- pues sus e*ectos son %u1 distintos 8desde
$ravsi%os +asta %u1 leves9- se$5n las circunstancias del condenado( (/. (o%o
Del 7osal 0 T.+. Jives 8nt"n. I%. (it., p. 9?5). n el derecho penal contempor'neo
mu$ pocos pases conservan en su legislaci"n esta clase de sanciones. 8s, por
e!emplo, el ("digo &enal cu%ano contempla la e)pulsi"n de e)tran!eros como
pena (8rt. ?Q, i), mientras que el ("digo &enal espa2ol la inclu$e s"lo como una
medida de seguridad (8rt. ;9>, 5,9).
n el &er esta clase de penas se encuentran reguladas por el artculo 5WE del
("digo &enal. +on penas que restringen los derechos de li%re tr'nsito $
permanencia en el territorio nacional de los condenados. 1a le$ distingue dos
modalidades:
1a pena de e)patriaci"n que es aplica%le a los nacionales $ la pena de e)pulsi"n del
pas que rec'e nicamente en los e)tran!eros. 8m%as penas se e!ecutan luego de
que el condenado ha$a cumplido la pena privativa de li%ertad que tam%i4n le #ue
impuesta en la sentencia. +e trata, por tanto, de penas con!untas, pero de
cumplimiento di#erido.
8hora %ien, es de precisar que solamente la pena de e)patriaci"n tiene un lmite de
duraci"n $ que es de :W a2os, lo cual permite in#erir que la pena de e)pulsi"n del
pas puede tener la condici"n de permanente $ de#initiva, aunque tam%i4n puede
quedar su!eta a un plazo de cumplimiento determinado.
+on pocos los delitos que poseen como sanci"n conminada una pena restrictiva de
li%ertad. se es el caso de los 8tentados (ontra la +eguridad .acional $ Traici"n a
la &atria (8rts. 5?TE $ 55SE del ("digo &enal) que contemplan la e)patriaci"n de
nacionales. U, tam%i4n, del Tr'#ico =lcito de Drogas (8rts. ?;9E a 5W5E del ("digo
&enal) $ los delitos de (ontra%ando $ De#raudaci"n de 7entas de 8duana (8rt. ::>
de la 1e$ .E ?9S9:).
l principal cuestionamiento que se #ormula a estas sanciones parte de su
incompati%ilidad con la (onvenci"n =nteramericana de Derechos *umanos (8rt.
??,T) $ que rechaza que se impida a un nacional permanecer en su territorio. U del
hecho de discriminar la condici"n e)tran!era del in#ractor para aplicarle una pena
adicional que no se aplicara a los nacionales que cometan el mismo delito, lo que
a#ecta el principio de igualdad.
PRO6LEMAS 7URISPRUDENCIALES DETECTADOS
PENA DE INHA6ILITACION
1a pena de inha%ilitaci"n no ha logrado una aplicaci"n adecuada en las decisiones
!udiciales.
n primer lugar, ha sido #recuente la omisi"n de la inha%ilitaci"n con!unta en los
casos de delitos contra la administraci"n p%lica tipi#icados en los (aptulos == $ ===
del Ttulo [J===. s de se2alar que con ello se ha transgredido la e)igencia legal
e)presa del artculo S?9E del ("digo &enal. 1a !ecutoria +uprema del ?: de a%ril
de l;;Q, recada en la causa .> :QQ;0;R, procedente de &iura, nos da muestra de
dicho proceder irregular.
n segundo lugar, ha sido tam%i4n #recuente la aplicaci"n de una inha%ilitaci"n
accesoria a delitos para los que la le$ dispona la inha%ilitaci"n principal $ con!unta
del agente. sta actitud se o%serva, por e!emplo, en la !ecutoria +uprema del ?5
de octu%re de l;;R, relacionada con el )pediente .>SR;S0;9 originario del
Distrito @udicial de *u'nuco, que impuso una inha%ilitaci"n accesoria a un m4dico
que practic" manio%ras a%ortivas, cuando le corresponda una inha%ilitaci"n
principal con!unta con#orme a lo previsto en el artculo ::RE del ("digo &enal,
re#erente a la sanci"n del llamado a%orto a%usivo.
n otras ocasiones, como ocurri" en el caso al que alude la !ecutoria +uprema del
W? de setiem%re de :;;R, vinculada al proceso .> 9S?Q0;9, procedente del (ono
.orte de 1ima, el @uzgador aplic" una pena de inha%ilitaci"n accesoria sin tomar
en cuenta que esta medida e)cepcional se aplica solamente cuando el agente ha
in#raccionado de%eres especiales, ligados al e!ercicio de su #unci"n, pro#esi"n o
industria, de modo que carece de !usti#icaci"n inha%ilitar para el e!ercicio de la
pro#esi"n al agente que no tiene la condici"n de pro#esional.
1uego, como se ha mencionado anteriormente, la inha%ilitaci"n que corresponde a
los casos del artculo S?9E tiene la calidad de pena principal, sin em%argo, en la
pra)is !udicial suele cali#ic'rsele como accesoria. n las !ecutorias +upremas del
W? de !ulio de :;;Q ()pediente .> ?;R50;R, procedente de 1ima) $ del W9 de
marzo de :;;Q ()pediente .> TQ550;R, procedente de 1ima) se adopt" esa
err"nea identi#icaci"n. =ncluso en la segunda de tales resoluciones se llega a
a#irmar que Lse$5n lo dispuesto por el artculo 426H del .#di$o <enal- los delitos
co%prendidos en los captulos se$undo 1 tercero del Ctulo D6ci%o @ctavo del
.#di$o <enal tendr4n co%o pena accesoria in+a!ilitaci#n de uno a tres a>os
con*or%e a los incisos pri%ero 1 se$undo del artculo 36H del .#di$o
Sustantivo,,,L,
n cam%io, la !ecutoria +uprema del ?: de !ulio de :;;R ()pediente .> ?TQQ0;R,
procedente del (ono .orte), no s"lo estima a tal inha%ilitaci"n como accesoria sino
que, adem's, aplicando el artculo 5;E del ("digo &enal se2ala que el t4rmino de
duraci"n de dicha pena en un delito de a%uso de autoridad de%e ser el mismo de la
pena principal, con lo cual desconoce plenamente los lmites legales $ la #unci"n
punitiva que precisa el artculo S?9E.
sta incorrecta interpretaci"n se reproduce tam%i4n en la !ecutoria +uprema del
:9 de !ulio de :;;R ()pediente .> 5RT50;9, procedente de *uaura) al sancionarse
al autor de delitos tpicamente #uncionales como la concusi"n $ el peculado. +egn
la (orte +uprema: Lnuestro .#di$o <enal vi$ente- en sus artculos treintisiete-
treintioc+o 1 treintinueve- considera a la in+a!ilitaci#n- la 'ue esta!lecida co%o
pena principal o accesoria- e)tendi6ndose en el pri%er caso de seis %eses a cinco
a>os- %ientras 'ue en el se$undo caso se e)tiende por i$ual tie%po de la pena
principalD 'ue en el caso de autos- se tiene 'ue al acusado .6sar ;u$usto
=uerrero Mir5 se le +a i%puesto ade%4s de la pena privativa de la li!ertad- la
pena accesoria de in+a!ilitaci#n- por lo 'ue la %is%a de!e e)tenderse por el pla2o
de la pena principalD 'ue- no o!stante ello- el .ole$iado +a *i"ado un t6r%ino
%enor *i"ado para la pena principal- siendo del caso %odi*icar dic+o e)tre%o,,,-
declararon +a!er nulidad en la propia sentencia en la parte 'ue in+a!ilita al
sentenciado =uerrero Mir5 por el t6r%ino de tres a>osD con lo de%4s 'ue al
respecto contieneD re*or%4ndolo en este e)tre%o i%pusieron al citado sentenciado-
la pena accesoria de in+a!ilitaci#n por el t6r%ino de cuatro a>os- con*or%e a los
incisos pri%ero 1 se$undo del artculo treintis6is del .#di$o <enal,,,L, n esta
resoluci"n se conclu$", pues, aplicando una pena que e)cede el t4rmino m')imo de
duraci"n del artculo S?9E que es de tres a2os. De esta manera los operadores
!urisdiccionales limitaron inde%idamente los derechos polticos de un condenado
m's all' del plazo legal.
,n error similar se aprecia tam%i4n en una !ecutoria +uprema del :T de octu%re
de :;;Q ()pediente .> RQR0;R, procedente del (allao) donde a los condenados
por tr'#ico ilcito de drogas agravado (8rt. ?;R> (.&.), con igual criterio
!urisprudencial, se les aplic" una inha%ilitaci"n Ldurante la condenaL de ?T a2os.
8hora %ien, trat'ndose de inha%ilitaciones accesorias, esto es, de los supuestos de
sanci"n que contemplan los artculos 5;> $ SW> del ("digo &enal, el +upremo
Tri%unal $ las +alas de 8pelaci"n han resuelto de%idamente. 8s en la !ecutoria
+uprema del ?? de enero de :;;5 ()pediente .> :;Q?0;?08, procedente de 1ima)
se dispone la inha%ilitaci"n accesoria del padre que in#ringiendo sus de%eres
especiales atent" contra la li%ertad se)ual de sus hi!as. 8l respecto, se argument" lo
siguiente: &de la revisi#n de la sentencia recurrida se aprecia 'ue el .ole$iado no
+a i%puesto nin$una pena accesoria al encausado- no o!stante 'ue el artculo
treintinueve del acotado se>ala e)presa%ente 'ue es procedente la i%posici#n de
la pena de in+a!ilitaci#n co%o accesoria- cuando el +ec+o puni!le co%etido por
el condenado constitu1e violaci#n de un de!er in+erente a la patria potestadD 'ue
con*or%e a lo preceptuado por los artculos cuatrocientos diecioc+o 1
cuatrocientos diecinueve del .#di$o .ivil- los padres tienen el de!er de cuidar la
persona 1 !ienes de sus %enores +i"os 1 el e"ercicio de la patria potestad les es
con*erido con"unta%ente a a%!os- los %is%os 'ue se constitu1en en los
representantes le$ales de los %enores; 'ue- con la actitud to%ada por el acusado
.ondori <aco- cu1a culpa!ilidad +a 'uedado *e+aciente%ente acreditada se +a
vulnerado el re*erido de!er 1 derec+o de padre- por lo 'ue se de!e +acer acreedor
a la pena accesoria de in+a!ilitaci#n conte%plada en el nu%eral anterior%ente
se>alado- por el tie%po 'ue dure la pena principal,,,(,
n la !ecutoria +uperior de #echa :; de noviem%re de :;;Q, correspondiente al
)pediente .> ?TR:0;R, al veri#icarse que el agente o%vi" el de%er o%!etivo de
cuidado que le corresponda atender al conducir un vehculo a motor, la +ala de
8pelaciones para &rocesos +umarios con 7eos 1i%res de la (orte +uperior de
@usticia de 1ima, consider" necesario aplicar una inha%ilitaci"n accesoria al autor
de un delito culposo. +egn la mencionada resoluci"n: &con*or%e a lo esta!lecido
en el artculo cuarenta del .#di$o <enal- la pena de in+a!ilitaci#n puede
i%ponerse co%o accesoria para la co%isi#n de los delitos culposos de tr4nsito-
por lo 'ue no +a!i6ndose aplicado al presente caso 1 en concordancia con el
artculo treintis6is del %is%o te)to le$al- ca!e inte$rar la sentencia venida en
$rado 1 aplicar dic+a pena accesoria(,
PENA DE MULTA
n la aplicaci"n de la pena pecuniaria es donde la !urisprudencia nacional
mani#iesta ma$or nmero de de#iciencias, al e)tremo que podramos concluir que
desde la vigencia del ("digo /aurtua al presente, el operador !urisdiccional no ha
alcanzado an a #amiliarizarse con los presupuestos $ caractersticas de este tipo de
pena. U tampoco ha logrado internalizar de modo su#iciente la estructura $
operatividad del modelo elegido por el legislador nacional para su determinaci"n
!udicial. sto es, pese a que el &er #ue uno de los primeros pases en incorporar el
sistema escandinavo de das0multa, los desarrollos aplicativos del mismo son
todava mu$ limitados $ ponen de relieve mltiples errores $ distorsiones ((#r.
Jctor &rado +aldarriaga. &ro%lemas $ Desarrollos @urisprudenciales en la
8plicaci"n de la &ena de /ulta, en == (ongreso =nternacional de Derecho &enal.
&onti#icia ,niversidad (at"lica del &er. 1ima, :;;R, p. 55R $ ss.
n una revisi"n analtica de un importante volumen de e!ecutorias $ de sentencias
condenatorias emitidas por la (orte +uprema $ por las instancias penales de los
distintos Distritos @udiciales del pas, hemos encontrado los siguientes de#ectos en
la aplicaci"n de la pena de multa:
#. Determinaci"n parcial de monto dinerario de la multa.
1. ,so indiscriminado del criterio porcentual previsto en el artculo S5E del
("digo &enal.
%. Tratamiento err"neo de la multa como pena.
(. 8plicaci"n inde%ida de la multa en un concurso de delitos
e. Imisi"n #recuente de la pena de multa en delitos sancionados con penas
con!untas.
!. =mposici"n de penas de multa de un r4gimen de reserva del #allo condenatorio.
8 continuaci"n analizaremos cada uno de estos pro%lemas.
#. Deter"n#%&n *#r%#l (el "onto (ner#ro (e l# "$lt#. &ese a que el
artculo S:> del ("digo &enal destaca que la multa es una suma de dinero que
el condenado de%e pagar al stado, $ que dicha suma de%e surgir de la
aplicaci"n del modelo de los das0multa, ha sido constante la lnea de
resoluciones !udiciales que han optado por identi#icar a la pena de multa con la
primera #ase de su sistema de determinaci"n. De esta manera la multa que
de%a #igurar en la sentencia como una cantidad de nuevos soles, se con#unda
con un nmero espec#ico de das0multa. ,na !ecutoria +uprema del :T de
octu%re de :;;Q ()pediente .> RQR0;R, procedente del (allao) nos muestra
esta tendencia que, como se puede deducir, ha sido compartida por el "rgano
sentenciador $ por el "rgano de revisi"n. 8l respecto se decidi" .I *8<7
.,1=D8D en la sentencia recurrida que conden" a los procesado por tr'#ico
ilcito de drogas $ les se2alo como pena pecuniaria &doscientos cincuenta
das7%ulta 'ue de!er4 pa$ar cada uno de los sentenciados a *avor del Cesoro
<5!lico,,,,(,
1. Uso n(s%r"n#(o (el %rtero *or%ent$#l *re0sto en el #rt8%$lo .,I (el
C&(3o Pen#l. Todo parece indicar que con el loa%le prop"sito de superar la
determinaci"n dineraria de la cuota correspondiente a cada da multa, la (orte
+uprema ha venido aplicando como alternativa los porcenta!es propuestos en el
artculo S5E del ("digo &enal. +in em%argo, es de esclarecer que dichos
porcenta!es se con#iguran como una regla de e)cepci"n, por tanto, no general
ni mucho menos supletoria.
n una sentencia condenatoria, pues, s"lo es posi%le aplicar porcenta!es cuando
el condenado ha acreditado en el proceso que posee como nica renta, la que
proviene de e!ercer una actividad la%oral en condici"n de dependiente. sto es,
su!eto a un salario o sueldo #i!o $ que se de%e compro%ar con la
correspondiente planilla o %oleta de pago. .o ca%e, por consiguiente, aplicar el
artculo S5E para otros casos donde el procesado posee varias rentas o e!erce
una actividad independiente o in#ormal (pro#esionales, comerciantes o
am%ulantes in#ormales. n estos ltimos supuestos, la cuota diaria de%e
esta%lecerse en #unci"n de la renta %ruta #i!a o #luctuante que posea el
imputado.
8hora %ien, tampoco es su#iciente plantear un porcenta!e, sino que el mismo
de%e traducirse en un importe concreto de nuevos soles. (omo lo hemos
mencionado antes, la multa en la sentencia de%e #igurar siempre como una
suma de dinero $ no como un nmero de das0multa, ni como un tanto por
ciento de una renta que las m's de las veces no se especi#ica en ningn e)tremo
de la sentencia. 1a !ecutoria +uprema del W? de !ulio de :;;Q ()pediente .>
:RQR0;Q, procedente de 1ima) permite apreciar el tipo de pra)is que hemos
descrito. n ella se resuelve integrar la sentencia en revisi"n $ con ello se
impuso al sentenciado &la pena de noventa das7%ulta- en un porcenta"e
e'uivalente al veinticinco por ciento de su in$reso diario,,,,,(,
%. Tr#t#"ento err&neo (e l# "$lt# %o"o *en# #%%esor#. 7esulta #recuente
encontrar resoluciones !udiciales donde se otorga a la pena pecuniaria la
calidad de pena accesoria, pese a que el ("digo &enal vigente s"lo concede tal
condici"n a la pena de inha%ilitaci"n. +"lo e)cepcionalmente la multa asume
un car'cter accesorio para el caso de los delitos de terrorismo tipi#icados en el
Decreto 1e$ .E ?TSRT (8rt. ::>). +in em%argo, en no pocas ocasiones el
operador !urisdiccional de modo e)preso cali#ica a la multa como accesoria.
llo suele ocurrir en delitos donde la pena pecuniaria aparece incorporada
como sanci"n con!unta, por e!emplo en los delitos de #alsedad documental
(8rt. S?R>) $ al que se re#iere la !ecutoria +uprema del :Q de !ulio de :;;R
()pediente .> 599S0;9, procedente de @unn). sta decisi"n al integrar la
venida en grado aplic" a las condenadas &la pena accesoria de treinta das7
%ulta 'ue a!onar4n a *avor del Cesoro <5!lico- en un porcenta"e del
veinticinco por ciento de sus in$resos diarios,,,(,
(. A*l%#%&n n(e1(# (e l# "$lt# (e $n %on%$rso re#l (e (eltos. Tam%i4n se
utiliza inde%idamente a la multa cuando se le incorpora como sanci"n en los
casos de un concurso real de delitos, donde s"lo para el delito menos grave la
le$ tiene prevista una pena pecuniaria. n todo caso, tal como lo precisa el
artculo TWE del ("digo &enal, la multa podra aplicarse si estuviese
considerada como nica pena o como pena con!unta para el m's grave de los
delitos en concurso. De all, pues, que deviene en incorrecta la decisi"n que
aparece en las !ecutorias +upremas del ?T de noviem%re de :;;R ()pediente
.> S;?50;R, procedente de 8requipa) $ del ?T de agosto de :;;Q ()pediente
.> ?5T50;Q, procedente de 1ima), pues pese a que los hechos se relaciona%an
con un concurso real entre ro%o agravado (8rt. :Q;>) $ #alsedad documental
(8rt. S?R>) se aplic" al condenado una multa que no esta%a prevista como pena
con!unta o accesoria para el primero de los ilcitos mencionados, $ que se
constitua como el su!eto a m's severa represi"n.

e. O"s&n !re%$ente (e l# "$lt# en (eltos %on *en#s %on:$nt#s. Tam%i4n
hemos podido o%servar que los operadores de la !usticia penal, particularmente
en las instancias in#eriores, tienden a omitir la aplicaci"n de la multa con!unta.
s decir, se limitan a considerar en la condena solamente las penas privativas
de li%ertad o%viando as una sanci"n pecuniaria conminada con car'cter de
pena principal.
sta tendencia ha suscitado una interesante !urisprudencia integradora en las
instancias de 7evisi"n. n e#ecto, para la (orte +uprema la omisi"n de la pena
pecuniaria es su%sana%le con la integraci"n de la sentencia recurrida,
entendiendo que tal omisi"n tiene el car'cter de incidental al #allo (8s en la
!ecutoria +uprema del :; de noviem%re de :;;R, recada en la causa .> ::SQ0
;R procedente de 1ima. &or el contrario, para la +ala de 8pelaciones para
&rocesos +umarios con 7eos 1i%res de 1ima, tal de#iciencia tiene una
connotaci"n de #ondo $ trascendente pues se trata de la pena del hecho puni%le,
por lo que s"lo ca%e declarar la nulidad de la sentencia recurrida, $a que el
integrar la resoluci"n, imponiendo la pena omitida limitara los derechos de
de#ensa e impugnaci"n del procesado (!ecutoria +uperior del W9 de agosto de
:;;Q, emitida en el proceso .> ?950;Q).
s de anotar que la pol4mica planteada #ue o%!eto de an'lisis en el &leno
@urisdiccional de =ca :;;Q, donde luego de un prolongado de%ate se emiti" el
siguiente acuerdo en ma$ora: &No es posi!le inte$rar- en nin$5n caso- la
sentencia de pri%era instancia 'ue +a o%itido deter%inar una pena con"unta(
(8cuerdo &lenario W50;Q. 1a consideraci"n planteada como %ase de dicho
acuerdo sostena que &3as atri!uciones de inte$raci#n en re*erencia si de!en
encontrar l%ites- sin e%!ar$o- en el caso de la o%isi#n en la deter%inaci#n
de penas con"untas, 3a .onstituci#n <oltica del /stado 1 los instru%entos
internacionales de protecci#n a los derec+os +u%anos disponen 'ue toda
persona tiene derec+o a un recurso e*ectivo contra las condenas penales, /n
consecuencia de!e declararse nula la sentencia de pri%era instancia 'ue +a
o%itido i%poner una pena con"unta- incluso aun'ue la parte considerativa del
*allo conten$a ele%entos su*icientes para esta!lecer el e)tre%o o%itido- 1a
'ue proceder en sentido contrario *rente a la pretensi#n punitiva del /stado-
ocasionara un recorte in"usti*icado en el derec+o de toda persona a un
recurso e*ectivo( (8cuerdo &lenario W50;Q. 3uinta (onsideraci"n).

!. I"*os%&n (e *en#s (e "$lt# en $n rB3"en (e reser0# (el !#llo
%on(en#toro. 1a reserva del #allo condenatorio es aplica%le a los delitos que
son sancionados con penas de multa, tal como se dispone en el inciso :E del
artculo 9?E del ("digo &enal. 8hora %ien, en este tipo de medida alternativa,
el @uzgador si %ien declara la culpa%ilidad del procesado, no pronuncia contra
4l condena ni tampoco aplica una pena concreta. stos dos e)tremos
resolutivos del #allo se reservan, quedando el sentenciado sometido a un
r4gimen de prue%a. &or tanto, si el "rgano !urisdiccional decide aplicar la
reserva del #allo condenatorio no ca%e imponer al mismo tiempo una pena de
multa al sentenciado. &or consiguiente la resoluci"n contenida en la
!ecutoria +uperior de la +e)ta +ala &enal de 8pelaciones de 1ima, del ?W de
diciem%re de :;;R, vinculada al )pediente .> 9?TW0;R, $ que luego de
con#irmar la reserva del #allo condenatorio dispuesta contra el sentenciado,
integr" la sentencia aplic'ndole una pena pecuniaria de noventa das0multa
deviene en ilegal.
PENA PRIEATIEA DE LI6ERTAD
n este nivel queremos re#erirnos, nicamente, a la actitud positiva que se o%serva
en las instancias !urisdiccionales, #rente a la dis$untiva #uncional de aplicar las
penas sim%"licamente e)ageradas $ desproporcionadas como las que actualmente
contempla el ("digo &enal para la represi"n del delito de ro%o agravado. +egn el
artculo :Q;> la pena conminada tiene un mnimo de :T a2os. sto es igual mnimo
que el se2alado para delitos tan graves como los homicidios cali#icados de
asesinato $ parricidio (8rts. :WR> $ :WQ>) o el delito contra la humanidad de
desaparici"n #orzada de personas (8rt. 5?W>. sta notoria distorsi"n de los marcos
penales $ de la !erarqua de los %ienes !urdicos tutelados que padece nuestra
legislaci"n vigente, ha generado que los operadores !urisdiccionales no apliquen las
penas se2aladas en la le$ argumentando su incompati%ilidad con los &rincipios
7ectores que consagra el Ttulo &reliminar del ("digo &enal ((#r. Iscar 8l#redo
(ris"stomo +alvatierra. 8plicaci"n de la &ena prevista por el Decreto 1egislativo
.> Q;9 para los casos de 7o%o 8gravado en el Distrito @udicial del (ono .orte de
1ima. Tesis de /agster en Derecho. ,niversidad .acional /a$or de +an /arcos.
1ima, ?WWW, p. ::: $ ssA +egundo <. /orales &arragu4z. 8plica%ilidad de &enas
por De%a!o del /nimo 1egal esta%lecidas en el D. 1eg. .> Q;9, en 7evista de la
(orte +uperior de @usticia del (ono .orte de 1ima. .> :. &alestra ditores, :;;Q,
p. S; $ TW).
8l respecto es ilustrativo el siguiente considerando de una sentencia condenatoria
de #echa ?Q de setiem%re de :;;;, emitida en un delito de ro%o agravado por la
+egunda +ala &enal para 7eos en ('rcel de la (orte +uperior del (ono .orte de
1ima ()pediente .> 9ST0;;), $ en la cual se impuso al sentenciado T a2os de pena
privativa de li%ertad, rechazando as el mnimo legal e)cesivo al que hemos hecho
re#erencia. +egn la aludida resoluci"n: &Nue de lo actuado 1 de!ida%ente
+o%olo$ado- se acredita la co%isi#n del delito de ro!o a$ravado e*ectuado por el
procesado,,,,,,,,1 +a!i6ndose acreditado la co%isi#n del delito 1 la responsa!ilidad
penal del procesado,,,,,es necesario i%poner la sanci#n punitiva correspondiente-
1 para e*ectos de la $raduaci#n de la %is%a- es %enester precisar la *unci#n
preventiva- protectora 1 resociali2adora de la pena- 1 en virtud del principio de
proporcionalidad 1 racionalidad 6sta pri%a respecto a las disposiciones
contenidas en le1es especiales con*or%e a lo dispuesto en los nu%erales s6ti%o-
octavo- noveno 1 d6ci%o del Ctulo preli%inar del .#di$o <enal ,,,,,,(,
LECTURA
APUNTES SOBRE DERECHO PENAL PARTE GENERAL
Dr. Vctor Brgo! Mari"o!
I. Intro($%%&n4 L# F$n%&n (el Dere%)o Pen#l

1@ EL DERECHO PENAL EN LA SOCIEDAD.
n la 4poca primitiva, si #u4semos testigos de una conducta humana mediante la
cual un su!eto(8) ocasiona la muerte de otro(<), con un o%!eto contundenteA
podramos constatar que en aquellos tiempos, #rente a una conducta lesiva no
e)ista una instituci"n que concentrara un espec#ico poder de reacci"n punitivaA si
no que 4ste se encontra%a disperso en los miem%ros de la comunidad (tri%al u
otras).
n aquel entonces, la reacci"n toma%a la #orma e)terna de venganza, de
violencia por violencia, $ como no e)ista una organizaci"n poltica que
concentrase el poder, $ #i!ase los lmites de esa reacci"n, la venganza se converta
en una reacci"n directa, desproporcionada, inhumana, ilimitada $ que trascenda al
autor de la conducta lesiva. Directa, por cuanto la reacci"n se aplica%a sin admitir
oposici"n (!uicio previo, derecho de de#ensa)A Desproporcionada, por que la
venganza lesiona%a %ienes !urdicos de ma$or importanciaA =nhumana, por que la
vida humana era #'cilmente sacri#icadaA =limitada, por que la venganza no s"lo se
aplica%a al autor de la conducta lesiva, sino tam%i4n, a su #amilia, tri%u, gens, etc.
8l surgir el stado primigenio, como organizaci"n poltica que concentr" el poder,
impuso a la sociedad un orden de acuerdo a las ideologas $ creencias imperantes
en aquella 4poca (!. 1e$ del Tali"n). U, luego de un ma$or desarrollo cultural,
surge el stado moderno que termina por imponer un orden !urdico, %asado en el
respeto a la dignidad de la persona humana $ la de#ensa de los derechos
#undamentales.
De todas las normas !urdicas las de car'cter penal son las que aparecen como de
ma$or preocupaci"n para las personas que no poseen conocimientos t4cnicos
respecto al derecho
:
.s comn para los particulares cali#icar a tal o cual
comportamiento como delictivo $ mani#estar la necesidad de que el stado
reaccione con la imposici"n de una pena. ste inter4s se incrementa cuando en
virtud a ciertas campa2as periodsticas se hace surgir en los particulares una
sensaci"n de inseguridad #rente a lo que se presenta como un crecimiento
desproporcionado de algunos sectores de la delincuencia tradicional
?
.&ero tal vez
no es mu$ comn que estas personas, que con insistencia opinan so%re el sistema
:
.n este sentido,(laus 7o)in enA7I[=.,87TP,T=D/8...=ntroducci"n al derecho &enal $
al Derecho &enal &rocesal.
penal $ reclaman su protecci"n, reparen con seriedad (al menos hasta el momento
en que caen en sus engrana!es
5
)Aentre otras cosas en4 %$2l es l# "s&n C$e (e1e
%$"*lr el (ere%)o *$nt0oA si es que el delito es una realidad social a la que el
legislador s"lo contri%u$e para lograr su o%ligatoriedadA si los !ueces tienen
li%ertad irrestricta para aplicar penasA cuando podemos a#irmar con certeza que
estamos ante un delitoA si las personas que han cola%orado con el delincuente
pueden ser merecedoras de alguna sanci"nA cu'l es la importancia del delincuente
para la cuanti#icaci"n de la penaA si la pena privativa de li%ertad (conocida como de
c'rcel) es la nica #orma de reaccionar ante el delitoA si siempre que se pronuncia
una sentencia condenatoria en la que se impone una pena privativa de li%ertad 4sta
va a tener que cumplirse dentro de una prisi"n, etc. ste panorama de%e cam%iar si
el miem%ro de la sociedad al que nos estamos re#iriendo es un pro#esional del
derecho o lo estudia, 4ste de%e responder, aunque no con el nivel $ recursos con
que lo hara un ius penalista, a las interrogantes consignadas $ a otras elementales
que se le planteen so%re el sistema penal.
+@ EL DERECHO PENAL COMO MEDIO DE CONTROL SOCIAL
l hom%re es, de%ido a su naturaleza, un ser gregarioA es decir, se encuentra
destinado a vivir en permanente interacci"n con otros hom%res. +i en este sentido
anotamos que la vida en interrelaci"n no es posi%le sin un ordenA va a ser necesario
un con!unto de instituciones, estrategias $ sanciones sociales que puedan promover
$ garantizar el sometimiento de los individuos a determinados modelos $ normas
comunitarias
S
A lo cual se conoce como (ontrol +ocial.
s pues el control social una condici"n %'sica e irrenuncia%le de la vida en
comunidad, $a que con 4l se asegura a todo grupo, o cualquier sociedad, las
e)pectativas de conductas sin las que no podra seguir e)istiendo como grupo o
sociedad
T
.
l horizonte de pro$ecci"n del control social es amplsimoA casi no se puede
imaginar 'm%ito de la vida de interrelaci"n en que 4ste no opereA por su parte, los
medios con los que se cuenta para proveer a sus o%!etivos son %astante diversos $
van desde los que siendo di#usos permanecen encu%iertos (vgr. escuela, #amilia,
moda, religi"n, costum%res, etc), sin que los integrantes del grupo social perci%an
que est'n siendo controladosA as por e!emplo: los medios masivos de
?
.s todava reciente la campa2a que los medios de comunicaci"n iniciaron a raz de que se
encontraron algunas ni2as muertas $ con signos de ha%er sido violadas.
5
.+ea como procesados,vctimas,o #amiliares de alguno de ellos.P86687I.=,ugenio.n %usca
de las penas perdidas. &g :T.
S
.-87(M80&8<1I+ D /I1=.8.(riminologa.,na introducci"n a sus #undamentos te"ricos
para !uristas,pg.9R.
T
*8++/7,Nin#ried.6undamentos del Derecho &enal,pg 5;W.
comunicaci"n social, inducen pautas de conducta sin que la po%laci"n en general,
perci%a eso como control, sino como #ormas de recreaci"n
9
Ahasta los que han sido
estructurados con la #inalidad e)pro#esa de procurar o evitar determinados
comportamientos en la vida social.
1os medios de control !urdico pertenecen a los medios de control social que son
creadosA los cuales vienen a ser mecanismos arti#iciales a los que se tiene que
recurrir para asegurar la convivencia en sociedad cuando los mecanismos naturales
de control #allan o no pueden seguir garantiz'ndola
R
A U dentro de 4stos es que
encontramos al derecho penal como el medio de control con ma$or grado de
#ormalizaci"n (principios de legalidad penal $ procesal penal) que para evitar la
comisi"n de las conductas que con ma$or gravedad inciden so%re la vida en
comunidad se vale de las in!erencias m's graves que el stado +ocial $
Democr'tico de Derecho se puede permitir en los derechos $ dignidad de la
persona humana.
ntre los diversos instrumentos con los que cuenta el control socialA lo ideal es una
relaci"n de su%sidiariedad, de tal manera que lo primario para lograr la correcta
convivencia lo proporcionen los mecanismos naturales de control social, $ en el
siguiente nivel los de control !urdico e)tra0penalA de%iendo acudirse al control
punitivo s"lo como ltimo recurso(ultima ratio), dado el alto grado de violencia
que 4ste implicaA es por ello que no se puede aceptar que el derecho penal cumpla
#unciones de pilar socialA &ues, si %ien su in#luencia en la vida social es alta, no lo
es hasta el punto de cincelar $ sostener la sociedad
Q
A como $a vimos, 4l no es sino
un medio de control al que ha$ que acudir su%sidiariamente, cuando los dem's
controles se ha$an agotado.
,@ LA MISIN DEL DERECHO PENAL
+i entendemos por misi"n (#ines o metas) del derecho penal aquello a lo que, de
acuerdo al dise2o normativo(o discurso o#icial), apunta el medio de control social
que se vale de las sanciones punitivas para lograr sus o%!etivos
;
(sin ingresar a las
9
P86687I.=,ugenio./anual de Derecho penal.&arte general. pg ?S
R
n este sentido el pro#esor *ans0*einrich @eschecO se2ala: l orden social no puede ,sin
em%argo, asegurar por s s"lo la convivencia humana en la comunidad,por lo que ha de
completarse ,per#eccionarse $ re#orzarse por medio del orden !urdico.c#r.@+(*(H.Tratado de
Derecho &enal.&arte general.Jolumen &rimero,pg S
Q
3,=.T7I I1=J87+ ,-onzalo.Derecho penal.&arte -eneral,pg RAel mismo ,(urso de
Derecho &enal.&arte -eneral (acorde con el .uevo ("digo penal de :;;T).pg :
;
n este sentido *8++/70/,dIP.=ntroducci"n a la criminologa $ al derecho penal,pg
;;.3uienes di#erencian #unci"n de misis"n,t4rminos usados como sin"nimos en la doctrina
alemanaAla #unci"n est' re#erida a las consecuencias (accesorias)no deseadas pero reales del
sistemaA$ la misi"n reservada para denominar las consecuencias queridas o %uscadas o#icialmente
por el sistema.
discrepancias que en la doctrina se presentan al momento de delimitarla)
:W
A
de%emos de se2alar que en coherencia con la u%icaci"n que al ordenamiento
!urdico penal le hemos dado, como medio de control social, aquella no puede ser
otra que la de proveer a la protecci"n de los intereses o %ienes #undamentales para
la convivencia en sociedad mediante la prohi%ici"n de los comportamientos que les
puedan resultar lesivos, $ que por lo tanto son tenidos por indesea%les. De esta
manera, al igual que la doctrina dominante, u%icamos como misi"n del derecho
penal la protecci"n de los %ienes !urdicos, pero !unto a ellos a la #inalidad de evitar
en la vida social determinados comportamientos individuales en la medida que
estos resulten lesivos de los %ienes !urdicos penalmente protegidos.
II. Los Prn%*os Del Dere%)o Pen#l
1. F$n(#"ento

8 partir de que la sociedad supera la etapa primitiva, $ reemplaza la venganza
privada por la !usticia p%lica del stado, la reacci"n penal #rente al delito co%ra un
inusitado poder, pues desde ese momento se organiza en torno del stado, $
a%andona as, la inseguridad del periodo primitivo, se concentra la reacci"n
punitiva, $ adopta para el #uturo, las caractersticas ideol"gicas del stado
imperante. l derecho penal, mediante la sustituci"n de la !usticia privada por la
p%lica, no de!a de ser una mani#estaci"n de violencia, de ah que la violencia que
#ue privada, se hizo p%lica, $ comprometi" as la intervenci"n de un con!unto de
#uncionarios del stado en el e!ercicio del derecho penal. (on la e)periencia de los
estados a%solutistas donde el derecho penal #ue empleado ar%itrariamente, surgi"
como principal prop"sito del stado li%eral, la limitaci"n de dicho poder $ su
e#icaz control constitucional, a #in de garantizar los derechos #undamentales.

(on el tiempo, esas primeras medidas limitativas del poder punitivo del stado, $ la
ma$or in!erencia de la ideologa de los Derechos *umanos, se convirtieron en reglas
#undamentales del derecho penal que le da%an legitimidad $ que incluso empeza%an
a aparecer en las (onstituciones $ en los =nstrumentos =nternacionales de Derechos
*umanos. 8lcanzando posteriormente una ma$or sistematizaci"n, al punto de
convertirse en la actualidad, en verdaderos principios constitucionales (limitadores)
del derecho penal. n ese sentido J18+3,P J18+3,P
S
a#irma que, los
#ri$ci#io! r%ctor%! son &pautas $enerales en los cuales descansan las diversas
:
W
+egn *8++/70/,dIP.op. cit.pg :WW :+on di#erencia%les tres posiciones :
a) 1a opini"n ma$oritaria considera que la misi"n del derecho penal es la protecci"n de %ienes
!urdicos ante las posi%les lesiones o puestas en peligro. A %) Nelzel da un paso m's. +in negar el
principio de protecci"n de %ienes !urdicos ,lo coloca en una relaci"n social m's amplia $
considera que misi"n del derecho penal es proteger los valores de la actitud interna de car'cter
4tico0 social que e)isten en la sociedad , $ s"lo en la medida en que est' incluida en ellos, la
protecci"n de los %ienes !urdicosA $ c) n cam%io, @aOo%s considera que la misi"n de la pena
estatal es la prevenci"n general con#irmando el reconocimiento normativo.
S
Jel'squez Jel'squez. 6ernando, tomado de .ormas 7ectoras del &ro$ecto de ("digo &enal &eruano
de :;Q9, en 8nuario de Derecho &enal, :;QQ, p. :S $ ss..
instituciones del Derec+o <enal positivo 1 'ue la doctrina propone co%o $ua para
la interpretaci#n de las %is%asD de ellos +a de au)iliarse el int6rprete 'ue 'uiera
a!ordar siste%4tica%ente la le$islaci#n penal, 3as $or&a! r%ctora!- en ca%!io- son
principios rectores de la le$islaci#n reconocidos e)presa%ente por la le1 1
convertidos por esta en Derec+o <ositivo( .

<'sicamente el derecho penal como #orma de control social, mani#iesta su #uerza $
violencia en dos momentos: primero, el momento legislativo, en donde el legislador
penal decide criminalizar una conducta $ se dirige a toda la sociedad para prevenir
dicha conductaA $ segundo, el momento aplicativo o !udicial, que se mani#iesta, a
partir de que una persona realiza comete el delito, surgiendo con ello el derecho del
stado de aplicar la pena. n cada uno de estos momentos constatamos el e!ercicio
del derecho penal $ su contenido violento, raz"n por la cual se hace necesario
garantizar en am%os momentos, la o%servancia de los principios constitucionales del
derecho penal, en procura de lograr un d%r%c'o #%$al &$i&o ( gara$ti!ta, que sea
coherente con el stado Social ( D%&ocr)tico d% D%r%c'o que consagra nuestra
(arta 6undamental.
.uestro ("digo &enal recoge los m's importantes principios reguladores del derecho
penal, en el Ttulo &reliminar. Itro importante grupo de principios se encuentran en
la (onstituci"n $ en los =nstrumentos =nternacionales de Derechos *umanos. 8
continuaci"n pretendemos sistematizar los m's importantes principios en el siguiente
esquema:

A* Pri$ci#io! #%$al%! co$!titcio$al%! a#lica+l%! al l%gi!lador #%$al
,cri&i$ali-aci.$ #ri&aria*
#. Pri$ci#io d% M$i&a I$t%r/%$ci.$.
ste principio se vincula directamente con la poltica penal de un stado,
recomendando que el derecho penal s"lo puede ser empleado en la protecci"n de
los %ienes !urdicos, de un modo e)cepcional $ #ragmentario.
.o se puede admitir que un stado pretenda mantener el control social, empleando al
derecho penal como #orma usual $ primaria del control social, pues ello implicara un
stado intervencionista, ar%itrario en donde no ha%ra ca%ida para las li%ertades $
derechos #undamentales. +era como una #orma de estado policiaco, donde la
inseguridad ciudadana se e)tienda a niveles altamente peligrosos, #rente a las
crecientes potestades de los #uncionarios penales.
1. Pri$ci#io d% L%galidad.
l principio de legalidad constitu$e la principal limitaci"n al poder punitivo del
stado, pues 4ste s"lo podr' aplicar la pena, a las conductas que de manera previa
est4n de#inidas como delito por la 1e$ &enal. 1a limitaci"n est' en que el stado
s"lo podr' aplicar su penal a las conductas de#inidas por la 1e$ penal, $ a la vez es
garanta, pues las personas s"lo podr'n verse a#ectadas en sus derechos
#undamentales por acci"n de la pena, nicamente por las conductas prohi%idas
previamente por la 1e$ penal.
De este principio se derivan dos condiciones que limitan $ controlan la potestad del
estado de criminalizar los comportamientos. &rimero, al se2alar que s"lo el
legislador penal puede crear la le$ penal $ segundo, que al momento de redactar la
1e$, de%a descri%ir la conducta prohi%ida de manera completa, clara $ precisa.
stas condiciones aludidas toman el nom%re de principio de reserva de la le$ penal,
$ principio de determinaci"n, respectivamente.
&or el principio de reserva, se limita que el stado puede criminalizar conductas,
s"lo a trav4s del legislador penal: se reconocen como legislador penal al (ongreso
$ al !ecutivo, siempre que reci%a delegaci"n de #acultades legislativas del
primero.
&or el principio de determinaci"n, o%ligamos al legislador penal a redactar la
prohi%ici"n penal, apelando a un lengua!e sencillo $ claro. 1o o%ligamos tam%i4n a
se2alar $ de#inir todos los elementos que integran la conducta prohi%ida.
)cepcionalmente ha$ dos casos, en donde este principio se a#ecta: el tipo penal
a%ierto $ la 1e$ penal en %lanco.
8 pesar de ser e)cepcional el empleo del tipo penal a%ierto $ de la le$ penal en
%lanco, nuestra legislaci"n penal viene empleando de manera mu$ e)tendida, so%re
todo la 1e$ en %lanco. 1a creciente legislaci"n socioecon"mica o%liga al legislador
penal a redactar la prohi%ici"n penal a trav4s de un ma$or empleo de conceptos
normativos $ remisiones, que lo o%ligan a depender cada vez m's, de una creciente
$ di#usa legislaci"n administrativa. 8l respecto, de%emos tener en cuenta lo
a#irmado por el pro#esor P86687I.=
T
, quien a#irma que son &clara%ente
inconstitucionales los tipos sin l%ites ciertos- las escalas penales con %4)i%os
indeter%inados 1 los presupuestos penales ad%inistrativi2ados 'ue no conocen la
tipicidad le$al 1 los 'ue incluso estando en la #r!ita "udicial- se de"an li!rados a
tipicidades de construcci#n "udicial( .
T
Pa##aroni, ugenio 7al. n <usca de las &enas &erdidas. &'g. . 9Q
%. Pri$ci#io d%l Bi%$ 0rdico R%al.
8 trav4s de este principio controlamos la #unci"n de crear delitos, o%ligando al
legislador a de#inir el %ien !urdico que se quiere proteger a trav4s de la 1e$ &enal.
1a protecci"n del %ien !urdico es la raz"n que legitima la intervenci"n penal, de ah
su importancia. 1a de#inici"n del %ien !urdico es ante todo una decisi"n poltico0
criminal respecto a la necesidad de tutelar un determinado inter4s individual o
colectivo de trascendencia social, pues sin 4l no sera #acti%le la convivencia social.
+i el legislador penal no o%serva este principio, 4ste deviene en ar%itrario e ilegtimo.
/uchas veces el legislador a criminalizado comportamientos con el prop"sito de
promover, re#orzar o imponer ideologas, religiones o principios de determinados
sectores sociales minoritarios. l principio de %ien !urdico real no admite que se
pretenda tutelar con la 1e$ penal nociones a%stractas o te2idas de connotaciones
moralistas como el P$(or P=1l%o al que alude el (aptulo [= del Ttulo === (Delitos
contra la 1i%ertad) del 1i%ro +egundo del ("digo &enal &eruano. 6inalmente, resulta
tam%i4n dis#uncional al principio que estamos revisando, la regulaci"n de delitos de
peligro a%stracto o de mera deso%ediencia.
8 trav4s de este principio es posi%le demandar al legislador, el porqu4 de la
protecci"n penal $ evaluar con ello, la &ra2#n de /stado( que !usti#ica la
intervenci"n del Derecho &enal en un 'm%ito concreto de las relaciones sociales.
(. Pri$ci#io d% H&a$idad.
ste principio in#lu$e en el legislador, recomendando la inclusi"n de consecuencias
!urdico penales que tiendan a respetar la dignidad de la persona humana. )clu$e
la pena de muerte $ las penas privativas de li%ertad largas. +e reconoce
un'nimemente que la dignidad de la persona humana $ sus derechos #undamentales
inherentes, son el pilar del orden poltico $ de la paz social, de ah que las penas $
medidas de seguridad, de%en de conminarse con#orme a dichos valores, $ no
producir e#ectos que impliquen la eliminaci"n de la persona humana o su
deshumanizaci"n a consecuencia de encierros e)cesivamente largos.
B* Pri$ci#io! #%$al%! co$!titcio$al%! a#lica+l%! al 0-gador P%$al
,cri&i$ali-aci.$ !%c$daria*
a. Pri$ci#io d% l%galidad
l !uez se ha$a sometido al principio de legalidad, pues s"lo puede aplicar la pena
a la persona que ha cometido un hecho delictivo. .o puede aplicar la pena a una
conducta que no constitu$a delito. 8simismo el @uez, est' o%ligado a aplicar la
pena se2alada por la 1e$ para el delito. (ada delito tiene su propia pena.
&or e#ecto del principio de legalidad, queda e)cluida la analoga $ la aplicaci"n
retroactiva de la le$ penal, salvo que ellas #avorezcan al imputado.
+. Pri$ci#io d% l%!i/idad
+egn este principio, el @uez no puede aplicar la pena si no se demuestra que la
conducta ha lesionado un %ien !urdico o lo ha puesto en peligro. n los delitos de
lesi"n, el !uez de%er' acreditar que la conducta del autor ha lesionado el %ien !urdico
protegido. &or su parte, en los delitos de peligro, de%er' acreditarse la e)istencia de
dicho peligro (peligro concreto). 1a e)cepci"n a este principio lo constitu$e el
principio de insigni#icancia penal, el cual sostiene que a pesar de e)istir lesi"n del
%ien !urdico, no se aplica la pena, por ser la lesi"n insigni#icante, por e!emplo: la
esta#a dentro de un vehculo de transporte p%lico.
c. Pri$ci#io d% Cl#a+ilidad
De acuerdo a este principio, no se puede aplicar la pena sino se demuestra la
culpa%ilidad del autor. ste principio se asienta so%re el principio de
responsa%ilidad su%!etiva o responsa%ilidad de acto, por el cual el autor es
responsa%le por su conducta, por lo que hace.
ste principio de culpa%ilidad, e)clu$e otros criterios que #undamenta%an
antiguamente la culpa%ilidad, como por e!emplo la culpa%ilidad de autor $ la
responsa%ilidad penal o%!etiva.
1a culpa%ilidad de autor consiste en reprochar al autor por su condici"n personal, su
origen social, su raza o postura religiosa o ideol"gica, es decir, culpar al autor por lo
que es, $ no por lo que hace.
&or su parte la responsa%ilidad penal o%!etiva, consiste en atri%uir el resultado lesivo
a una persona, sin que medie una relaci"n causal0#inal entre la conducta del autor $ el
resultado atri%uido.
Tam%i4n impone la prohi%ici"n de comunicar las circunstancias agravantes, cuando
ellas se #undan en una cualidad personal especial del autor.
6inalmente, la culpa%ilidad es la condici"n $ la medida de la pena. 1a pena no de%e
so%repasar la culpa%ilidad del autor.
d. Pri$ci#io d% r%!ociali-aci.$

ste principio, orienta la aplicaci"n e individualizaci"n de la pena, a #in de que ella
se aplique teniendo en cuenta su #inalidad resocializadora. &or e!emplo, si a
consecuencia del principio de lesividad $ culpa%ilidad se o%tiene un determinado
cuantum de pena, 4ste puede precisarse an m's, en #unci"n a que si el autor requiere
una ma$or o menor resocializaci"n. s un criterio que recomienda aplicar la pena
con una d"sis de ma$or razona%ilidad, so%re todo en legislaciones penales de
emergencia, donde las penas son elevadas.
III. Teor8# De L# Le' Pen#l
l stado realiza el control penal, a trav4s de la 1e$ penal. +i %ien la 1e$ penal
tiene que dictarse con estricta su!eci"n al principio de ta)atividad, $ garantizar as
su pleno conocimiento por parte de los miem%ros de la sociedad, ello no quiere
decir que no tenga que interpretarse para poder ser aplicada al caso concreto.
#ectivamente, si %ien a nivel de prevenci"n general interesa s"lo uno
conocimiento literal m's o menos clara de la norma penal por parte de los
miem%ros de la sociedad, cuando tenga que aplicarse la 1e$ de modo espec#ico al
autor del hecho, e)igir' al !uez, una interpretaci"n m's completa $ comple!a de la
norma penal.
Tengamos en cuenta que el @uez en primer lugar conocer' de un hecho delictivo
que se atri%u$e a una determinada persona, $ en segundo lugar, el !uez de%er'
conocer el real signi#icado de la prohi%ici"n penal, para as garantizar, una
adecuada su%sunci"n del hecho que motiva la actuaci"n del @uez, al supuesto de
hecho previsto en la norma !urdica penal.
1a le$ penal tiene dos partes: la primera es el tipo penal o supuesto de hecho, que
es donde el legislador descri%e la conducta prohi%idaA $ la segunda, la
consecuencia !urdica penal, donde el legislador prev4 la pena. (uando una persona
comete un delito, viola la le$ penal en la medida que realiza la conducta que el tipo
penal prohi%e, consiguientemente, de%e aplicarse la consecuencia !urdica, es decir
la pena. +in em%argo, como sa%emos, por mandato constitucional no se puede
aplicar la pena sin !uicio.
(uando el autor comete el delito, corresponde aplicar la le$ penal respectiva
(pena), pero su aplicaci"n se da %a!o tres criterios #undamentales: :) aplicaci"n
territorialA ?) aplicaci"n temporalA $, 5) aplicaci"n personal.
1@ A*l%#%&n terrtor#l (e l# Le' *en#l
l stado e!erce su so%erana en su territorio, en consecuencia, como principio
general, todo delito cometido dentro del territorio peruano, le corresponde aplicar
la 1e$ penal peruana.
A@ L$3#r (e %o"s&n (el (elto4
&ara determinar la aplicaci"n territorial de la 1e$ penal, es importante de#inir
previamente, el lugar de la comisi"n del delito. +egn nuestro (&, que adopta el
principio de u%icuidad, es lugar de comisi"n del delito, el lugar donde el autor
realiza la conducta delictiva o el lugar donde se produce el resultado tpico.
n consecuencia, si el lugar del delito se u%ica dentro del territorio peruano, se
aplicar' la 1e$ penal peruana, si el lugar del delito se u%ica en un territorio
e)tran!ero, se aplicar' la 1e$ penal del stado e)tran!ero, claro est', siempre de
acuerdo al principio de territorialidad.
6@ Prn%*o (e terrtor#l(#(4
Todo delito cometido dentro del territorio peruano, se aplicar' la 1e$ penal
peruana. +e distinguen ? clases de territorio: territorio real $ el territorio #icto. l
territorio real es aquel con#ormado por el suelo, su%suelo, el mar territorial $ el
espacio a4reo que se levanta so%re ellos. Territorio #icto, es la pro$ecci"n #icticia
del territorio peruano hacia lares e)tran!eros. s el caso de las naves $ aeronaves
peruanas que surcan espacios internacionales $ espacios de territorios e)tran!eros,
$ que realmente est'n #uera del territorio peruano, pero por #icci"n, la so%erana del
stado peruano se e)tiende a los espacios de las naves $ aeronaves, que se
consideran territorio peruano, por tanto, si un delito se comete dentro de dichas
naves o aeronaves, se aplicar' la 1e$ penal peruana. l principio de %andera, es el
que va a determinar la aplicaci"n de la 1e$ penal en el caso que el delito se comete
en el territorio #icto. .o olvidemos que el principio de territorialidad es el que va
prevalecer, de ah que sea necesario distinguir entre naves o#iciales $ naves
particulares. +i el delito se comete dentro de una nave o#icial, por m's que 4sta se
encuentre en territorio e)tran!ero, se aplicar' la 1e$ penal del stado que
corresponda segn el principio de %andera o pa%ell"n. +i el delito se comete dentro
de una nave particular, s"lo se podr' aplicar el principio de %andera, si ella se
encuentra en espacio internacional, pero si la nave se encontra%a dentro de un
territorio e)tran!ero, se aplicar' la 1e$ penal de dicho estado e)tran!ero
(prevalencia del principio de territorialidad real).
C@ E5%e*%ones #l *rn%*o (e terrtor#l(#(4
+on los casos en que la 1e$ penal peruana puede aplicarse a los delitos cometidos
#uera de su territorio (real o #icto). 1os casos en que proceden estas e)cepciones
son:
#@ Prn%*o (e !$n%on#l(#(4 +e da cuando un #uncionario p%lico que e!erce
#unciones dentro de un estado e)tran!ero, comete delito en e!ercicio de su cargo. n
cam%io si el #uncionario comete un delito comn, $a no se podr' aplicar este
principio, $ al #uncionario se le aplicar' la 1e$ penal del stado e)tran!ero donde
se encuentre.
1@Prn%*o re#l o (e (e!ens#4 +e da cuando una persona realiza delitos contra la
seguridad p%lica, delitos contra la tranquilidad p%lica (terrorismo), delitos contra
el stado $ la de#ensa nacional, delitos contra los poderes del stado, delitos contra
el orden constitucional o el orden monetario en el e)tran!ero, siempre $ cuando sus
e#ectos se produzcan en territorio peruano.
%@ Prn%*o (e n#%on#l(#(4 +e da cuando en un territorio e)tran!ero se comete
un delito por peruano o contra peruano. ste principio s"lo podr' materializarse si
el delito es suscepti%le de e)tradici"n, $ el autor ingresa a territorio peruano para
ser !uzgado.
+@ A*l%#%&n Te"*or#l (e l# Le' *en#l
s la aplicaci"n de la 1e$ penal en raz"n del tiempo. &or regla general, se aplica la
1e$ penal vigente al momento de la comisi"n del delito.
#@ Mo"ento (e %o"s&n (el (elto4
s el instante mismo en el que el autor realiza la conducta tpica, o en el que el
partcipe realiza su aporte al delito. .o se tiene en cuenta, el momento en que se
produce el resultado de la conducta.
1@ Prn%*o (e le3#l(#( ' e5%e*%ones4
l principio de legalidad vinculado al tiempo, se conoce tam%i4n como principio de
aplicaci"n inmediata de la 1e$ penal, lo que signi#ica que se aplica la 1e$ vigente
al momento del delito. +in em%argo, este principio presente las siguientes
e)cepciones:
%@ Retro#%t0(#( 1en3n#4
(uando 1e$ penal e)tiende su vigencia para regular un hecho anterior (pasado) a
dicha 1e$. +e aplicar' esta e)cepci"n siempre que ello sea #avora%le al imputado.
,n e#ecto concreto de esta e)cepci"n es que si durante el proceso o la e!ecuci"n de
la pena, se dictare una nueva 1e$ que reduce la pena o derogue el delito por el cual
ha sido condenado, el @uez tendr' que reducir la pena impuesta, cortar el proceso o
de!ar sin e#ecto la pena, respectivamente.
(@ Ultr#%t0(#( 1en3n#4
(uando la 1e$ penal e)tiende su vigencia para regular un hecho posterior (#uturo)
a dicha 1e$. s decir, se aplica la 1e$ (reco%ra vigencia) a un hecho posterior, a
pesar que ella ha$a sido derogada.
e@ Le' *en#l te"*or#l4
(uando el legislador ha dictado una 1e$ penal para regir s"lo un tiempo
determinado, para a#rontar una circunstancia pasa!era, dictar' la 1e$ penal
temporal. Jencido el tiempo de su vigencia, ser' derogada, sin em%argo, por regla
general, no podr' aplicarse los e#ectos de la retroactividad %enigna, salvo que la
propia 1e$ penal temporal se2ale lo contrario (e)cepci"n). sto quiere decir, que si
una persona ha violado la 1e$ penal temporal, se le aplicar' de todos modos la
pena, a pesar que ha$a sido derogada al tiempo de dictarse la condena.
,@ A*l%#%&n *erson#l (e l# Le' *en#l
1a 1e$ penal se aplica a las personas, con#orme al principio de igualdad ante la
1e$. Toda persona que cometa delito se har' merecedor de la aplicaci"n de la 1e$
penal por igual. +e destacan ? e)cepciones:
8) In"$n(#(4 s la garanta que reci%en algunos altos #uncionarios, en raz"n al
cargo que desempe2an, para que sus importantes #unciones no se vean a#ectadas
por acusaciones de delito. sta garanta de la inmunidad s"lo retarda la acci"n
penal, pero no e)clu$e la pena. &or e!emplo, es el procedimiento de acusaci"n
constitucional que de%e llevarse a ca%o previamente, por todo delito de #unci"n que
cometa un alto #uncionario (art. ;;> de la (onstituci"n).
<) In0ol#1l(#(4 s la garanta que tienen determinados altos #uncionarios del
stado, a quienes no se les hace responsa%les por las opiniones o votaciones que
realicen por raz"n de su cargo. 8s lo esta%lece la (onstituci"n para el caso de los
congresistas: .o son responsa%les ante autoridad ni "rgano !urisdiccional alguno
por las opiniones $ votos que emiten en el e!ercicio de su cargo (art. ;5>).
IE. Teor8# Del Delto
:) 1a teora del delito $ su evoluci"n
1a teora del delito estudia al delito, sus elementos $ caractersticas comunes. +i
mir'semos hacia el pasado, $ quisi4ramos descri%ir la evoluci"n que ha tenido la
teora del delito, sera como una curva sinuosa, que se origina en una concepci"n
naturalista radical, $ conclu$e en una concepci"n normativa radical.
A@ C#$s#ls"o n#t$r#lst#
Jon 1iszt de#ini" al delito como ...el acto contrario a Derecho, culpa%le $
sancionado con una pena, donde se destaca el elemento de la conducta o acto,
como movimiento corporal que produca un cam%io en el mundo e)terno
aprehensi%le a los sentidos, era pues considerado el delito como un proceso causal.
8 ello, el acto o conducta de%a de ser contrario a Derecho, es decir anti!urdico.
sta concepci"n consider" a la anti!uridicidad como una simple valoraci"n del acto
o proceso causal o%!etivo e)terno. 8 la valoraci"n del acto, Jon 1iszt a2adi" la
valoraci"n del autor del acto, con el requisito de la culpa%ilidad, que se asenta%a en
una concepci"n meramente psicol"gica entre autor $ conducta, la misma que poda
ser dolosa o culposa.
l aporte de Jon 1iszt #ue sistematizar al delito en tres elementos: acci"n,
anti!uridicidad $ culpa%ilidad. +in em%argo, #alta%a una caracterstica que las
vinculase a la 1e$ penal positiva, como l"gica consecuencia del principio de
legalidad. 6ue <eling, quien a2adi" a la de#inici"n de delito de Jon 1iszt, el
elemento de la tipicidad, con ello qued" construida la de#inici"n cl'sica del delito
como acci"n tpica, anti!urdica $ culpa%le.
6@ C#$s#ls"o nor"#t0st#
7ad%ruch demostr" que el concepto acci"n de la teora de Jon 1iszt, era
insu#iciente para comprender a los comportamientos omisivos, pues por ello
propuso que el concepto acci"n sea reemplazado por el concepto realizaci"n del
tipo.
De otro lado, se advirti" que era incorrecto que la anti!uricidad se re#iera al aspecto
o%!etivo del delito, $ la culpa%ilidad al aspecto su%!etivo del delito, pues en delitos
contra el patrimonio o contra el honor, era necesario para de#inir la anti!uridicidad
de la conducta, contar a dicho nivel con elementos su%!etivos como el 'nimo de
lucro o el 'nimus in!uriandi. 8 partir de los estudios de *egler, /.. /a$er $
/ezger, $a no se pudo a#irmar que todo lo o%!etivo pertenece a la anti!uridicidad, $
todo lo su%!etivo pertenece a la culpa%ilidad.
&osteriormente, con el aporte de la teora normativa de la culpa%ilidad, se
a%andonaron las posturas meramente psicol"gicas que vincula%an al autor con el
hecho, #und'ndose la culpa%ilidad, en el reproche que se haca al autor por no
ha%erse comportado con#orme a la motivaci"n de la norma, pudiendo hacerlo.
=gualmente se incorporaron criterios normativos a nivel de la anti!uridicidad,
surgiendo as la anti!uridicidad material con la lesi"n del %ien !urdico. 8simismo,
se incorpor" el criterio de la ponderaci"n de %ienes !urdicos, apareciendo las
causas de !usti#icaci"n.
1uego, con el descu%rimiento de los elementos normativos del tipo (conceptos
!urdicos como #uncionario, %ien mue%le, etc.), la relaci"n entre tipicidad $
anti!uridicidad se hizo m's estrecha, al punto que /.. /a$er sostuvo que la
tipicidad era indicio de anti!uridicidad. n el mismo sentido /ezger, di!o que el
tipo era el #undamento de la anti!uridicidad..
C@ Teor8# !n#lst#
Desarrollada por Nelzel, quien sostiene que el an'lisis del delito de%e partir
siempre del tipo, pero teniendo en cuenta el 'm%ito de lo ontol"gico, de lo
previamente dado. &ara Nelzel, ese 'm%ito ontol"gico que sirve de %ase al Derecho
&enal es el concepto de acci"n, pero no como concepto causal, sino #inal. 1a
#inalidad del autor, es al mismo tiempo, la causa de su conducta.
(omo l"gica consecuencia de esta teora, el dolo de!a de pertenecer a la
culpa%ilidad, $ pasa a pertenecer a la tipicidad. (on ello, el conocimiento $
voluntad de realizar los elementos del tipo, pertenece a la tipicidad, mientras que el
conocimiento de la anti!uridicidad a la culpa%ilidad.
Itra importante consecuencia de la teora #inalista, es el tratamiento del autor en
los delitos dolosos, $a que s"lo se le podr' imputar el delito si ha tenido el dominio
#inal del hecho $ no simplemente el que produzca una causa en la realizaci"n del
resultado. -racias a esta importante conclusi"n, se dieron importantes soluciones
en el caso del error, la tentativa, la participaci"n, $ en general a toda la teora del
delito. +in em%argo, la teora #inalista de Nelzel, tuvo di#icultades para e)plicar al
delito culposo $ al delito de omisi"n.
D@ Teor8#s "o(ern#s
8 partir de la d4cada del 9W del +iglo pasado, se desarrollaron en 8lemania
importantes aportes a la dogm'tica penal, destacando de entre todos (laus 7o)in $
-unter @aOo%s.
(laus 7o)in propuso estudiar a la teora del delito desde la perspectiva de su
#unci"n poltico criminal. De esta manera por e!emplo, la tipicidad adem's de ser
e)presi"n del principio de legalidad, e)presa%a la #inalidad preventiva general $
motivadora del comportamiento humanoA la anti!uridicidad, incorpora%a criterios
de proporcionalidad, ponderaci"n de %ienes !urdicos $ otros criterios %'sicos para
la convivencia social, de tal #orma que un hecho tpico poda ser apro%ado por el
Derecho, siempre que se halle !usti#icado por alguna causa que se %ase en tales
valoracionesA la culpa%ilidad por su parte, incorpora%a la valoraci"n preventiva de
la pena, $ considera de ma$or importancia evaluar la necesidad de hacer
responsa%le penal, al autor de una conducta tpica $ anti!urdica. +e reconoce en
7o)in, a uno de los que m's aportaciones ha hecho a la (iencia del Derecho &enal
durante el +iglo [[, desarrollando tema como la imputaci"n o%!etiva, la autora, la
participaci"n, la imprudencia, la #unci"n preventiva de la pena, entre otros
importantes temas.
&or su parte @aOo%s, ha propuesto estudiar a la teora del delito desde la perspectiva
de su #uncionalidad para con la convivencia social. +egn el pro#esor /u2oz
(onde, se propone una visi"n puramente tecnocr'tica del Derecho &enal $ de la
teora del delito, donde las categoras !urdicas de%en actuar $ estructurarse en
#unci"n de la convivencia social.
1a tendencia actual de la teora del delito, con los aportes de 7o)in $ @aOo%s,
apunta hacia un derecho penal valorativo, en donde el sistema no tiene valor en s
mismo, sino en #unci"n de las necesidades $ directrices poltico criminales. De esta
manera, los elementos de la teora del delito empiezan a valorarse teniendo en
cuenta aportes que vienen de la poltica criminal $ desde la criminologa.
+@ Dere%)o Pen#l ' (elto
l Derecho &enal estudia al delito $ sus consecuencias como un #en"meno !urdico
regulado $ previsto por normas !urdicas. sta de#inici"n nos u%ica en un m4todo
de conocimiento tecnico!urdico o dogm'tico, por eso que tam%i4n es conocido el
Derecho penal como dogm'tica penal. 1a dogm'tica penal es una ciencia neutra,
pues puede desarrollarse en un derecho penal democr'tico o en un derecho penal
autoritario. 8 trav4s de la dogm'tica penal se interpreta, sistematiza $ critica al
Derecho penal positivo.
(on la dogm'tica penal se puede llegar a determinar, si corresponde imputar a una
persona un determinado comportamiento delictivo, as como la pena u otra
consecuencia !urdico penal. &ara ello es importante tener en cuenta, que la 1e$
penal para aplicarse, de%e primero ser interpretada, $ es !ustamente la dogm'tica
penal, la que contri%u$e hondamente, para darle rigurosidad $ racionalidad a la
aplicaci"n del derecho penal, e)clu$endo de esa manera, a la ar%itrariedad.
,@ El (elto4 %on%e*to ' estr$%t$r#
+egn el art. :: de nuestro (.&. son delitos...las acciones u omisiones dolosas o
culposas...penadas por la 1e$ &enal. (onsiguientemente, el delito es toda
conducta que el 1egislador sanciona con una pena.
.@ El %o"*ort#"ento )$"#no
l comportamiento humano sigue siendo ho$, la %ase de la teora del delito, pues
de un lado la 1e$ regula un comportamiento, $ con ello se pretende motivar el
comportamiento de las personas en general. l comportamiento ser' relevante para
el Derecho &enal, si la conducta se mani#iesta en la realidad mediante actos
e)ternos constata%les empricamente, realizando el supuesto de hecho de la norma
penal. n consecuencia, no constitu$en nunca delito el pensamiento, las ideas o la
mera voluntad de delinquir. Tampoco pueden constituir delito los actos de los
animales ni los eventos de la naturaleza, por m's que ellas lesionen algn %ien
!urdico.

+egn nuestro ("digo &enal, el comportamiento puede adoptar la #orma comisiva
$ la #orma omisiva. 1a conducta humana se puede mani#estar a la realidad,
mediante actos positivos como en actos omisivos.
A@ El %on%e*to (e #%%&n
8cci"n es el comportamiento voluntario $ #inal, pues la voluntad siempre implica
una #inalidad. 1a acci"n humana voluntaria siempre es una acci"n #inal, una acci"n
dirigida a la o%tenci"n de un #in (concepci"n #inalista).
De este concepto de acci"n podemos e)traer dos momentos: uno interno $ otro
e)terno. n el primero el autor, ela%ora el pensamiento, eli!e un #in, preve las
di#icultades $ opta por una #orma de actuar concreto. n el segundo, el autor
e)terioriza en la realidad el plan o proceso causal, que continua siendo dominado
por la voluntad $ dirigida a lograr el #in propuesto.
&ara 7o)in, la acci"n es un con!unto de datos #'cticos $ normativos que son
e)presi"n de la personalidad (de lo interno del autor). 1a inclusi"n de datos
normativos a la acci"n, permite incorporar elementos valorativos que dan sentido a
la acci"n, $ que dependen muchas veces, del conte)to en el que la acci"n se realiza.
&or e!emplo, el conductor e%rio pero conciente que conduce el vehculo, a
consecuencia de la %e%ida le produce un ataque respiratorio, que le hace perder por
instantes la direcci"n del volante, causando la muerte de un peat"n. 3ue es lo
relevante para el Derecho penal, la acci"n como un todo, o el momento de la
circunstancia que produce el atropello. +in duda que la acci"n aqu tiene que
valorarse como un todo.
6@ A$sen%# (e #%%&n
s cuando la acci"n de!a de ser voluntaria. +in voluntad (#inalidad) no ha$ acci"n
penalmente relevante. 1os casos m's comunes de ausencia de acci"n son:
#@ F$er<# !8s%# rresst1le4 s la #uerza e)terna provocada por un tercero o por
e#ectos de la naturaleza, que acta materialmente so%re el autor, impidi4ndole
realizar su comportamiento #inal. Tiene ma$or importancia en los delitos de
omisi"n, en cuanto le impide realizar el comportamiento querido por la norma. +i
es el tercero quien e!erce la #uerza #sica irresisti%le contra el autor, para que 4ste
realice el delito, responder' como autor mediato, mientras que el autor directo
quedar' e)ento de responsa%ilidad, por carecer de voluntad.
1@ Mo0"entos re!le:os4 +on aquellos actos que no est'n controlados por la
voluntad de la persona, pues son re#le!os autom'ticos que asume el sistema
nervioso peri#4rico so%re determinados estmulos del mundo e)terno. 8qu
tenemos por e!emplo a los movimientos re#le!os propiamente dichos, a las
convulsiones epil4pticas o los movimientos instintivos de de#ensa.
%@ Est#(os (e n%on%en%#4 1a realizaci"n de la conducta #inal voluntaria
requiere de la conciencia del autor, pues si 4ste realiza un comportamiento sumido
en sue2o pro#undo, sonam%ulismo, hipn"sis, etc. no ha%r' conducta por #alta de
voluntad.
C@ L# O"s&n
1a omisi"n se constru$e so%re la %ase de normas imperativas, que vinculan a la
persona a realizar una acci"n esperada, $ que no lo hace, pudiendo hacerlo. 1a
omisi"n no es pues un simple no hacer nada, sino un no hacer porque no se quiere
hacer. 1a conducta omisiva se encuentra pues tam%i4n go%ernada por la voluntad, $
por consiguiente, si #alta la voluntad no ha$ comportamiento omisivo.
1a norma imperativa impone al autor la o%ligaci"n de realizar una acci"n esperada,
$ la conducta omisiva de%er' estar dirigida a no hacer esa determinada acci"n al
cual est' o%ligado. &or eso es que %'sicamente un delito de omisi"n constitu$e
siempre una in#racci"n de un de%er. l de%er puede ser un de%er gen4rico que
vincula a cualquier persona en raz"n de los valores de la convivencia social (por
e!emplo, el de%er de a$udar a una persona en peligro), o tam%i4n puede ser un
de%er espec#ico que vincula a determinadas personas, por e!emplo en raz"n a su
#unci"n o pro#esi"n.
De ah que los requisitos generales del delito de omisi"n sean: el conocimiento del
de%er !urdico que le impone el de%er de actuarA la capacidad de actuar del su!eto
con#orme el de%er impuestoA $ la ausencia de dicho comportamiento. l delito de
omisi"n es de dos clases: la omisi"n propia $ la omisi"n impropia.
a) Deltos (e o"s&n *ro*#4
stos delitos se encuentran ta)ativamente se2alados por la 1e$ penal, $ sancionan
simplemente la mera in#racci"n del de%er (de%er general), por eso que estos delitos
son siempre dolosos $ de mera actividad. s decir, se consuman con la sola
omisi"n de la conducta, siendo indi#erente si se produce un resultado. &or e!emplo:
si encontramos a un herido en la calle, tenemos la o%ligaci"n de socorrerlo, la
omisi"n propia se consumar' con el solo hecho de no ha%erlo socorrido.
%) Deltos (e o"s&n "*ro*#4
Tam%i4n conocidos como comisi"n por omisi"n, por tener en esencia, la misma
estructura $ con#iguraci"n ontol"gica que la conducta comisiva. n la omisi"n
impropia tam%i4n se da una in#racci"n al de%er, pero 4ste adopta una caracterstica
especial, dado que el de%er !urdico es espec#ico $ cuali#icado: el de%er de garante.
l autor en los delitos de omisi"n, tiene la posici"n de garante, esto es, un de%er
espec#ico que le impone actuar de determinada manera para evitar la lesi"n del
%ien !urdico a su cuidado. +i el autor decide no actuar con#orme a su de%er de
garante, se producir' la a#ectaci"n del %ien !urdico. l delito de omisi"n impropia
es un delito de resultado, que puede ser cometido de #orma dolosa o culposa. 1os
delitos de omisi"n impropia no est'n se2alados e)presamente por la 1e$ penal,
sino que se e)traen de los tipos comisivos. &or e!emplo, ser' delito de homicidio
doloso por omisi"n impropia, cuando el rescatista omita su de%er para con una
persona en peligro, por que quiere que dicha persona se muera.
D DERECHO PROCESAL PENAL
NOCIONES FUNDAMENTALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
Con%e*to (e Dere%)o Pro%es#l Pen#l
s el con!unto de normas !urdicas que regulan la #unci"n !urisdiccional en lo penal
del stado. s una rama del Derecho &%lico. 8l regular la tensi"n entre el ius
puniendi $ los derechos #undamentales de la persona, es considerado como un
desarrollo del Derecho (onstitucional, pues sus normas se de%en necesariamente
conciliar con la norma #undamental. (omo parte de la unidad poltico criminal,
tiene por #unci"n materializar la 1e$ penal sustantiva.
Pro%eso Pen#l
a. Con%e*to: s el medio (con!unto de actos procesales) del cual se vale el stado
para e!ercer el ius puniendi. s la va ineludi%le por medio del cual se va aplicar la
pena. s el punto de concentraci"n m')ima de las garantas penales.
%. Fnes: Tiene ? #ines: inmediato $ mediato. l primero persigue pro%ar el delito $
la culpa%ilidad del autor. l segundo, la aplicaci"n de la le$ penal sustantiva.
c. L# Le' *en#l *ro%es#l4 n sentido amplio comprende todas las normas que
regulan aspectos procesales, administrativos $ !urisdiccionales del proceso penal,
por e!emplo, la (onstituci"n, la 1e$ Irg'nica del /inisterio &%lico, las
circulares, etc. n sentido estricto, son aquellas normas que regulan de manera
concreta la #unci"n !urisdiccional penal del stado, las garantas procesales, los
su!etos procesales, sus derechos procesales, su #ormalidad $ sus consecuencias
!urdicas.
(. L# Le' *en#l *ro%es#l en el te"*o4 &rima el principio de legalidad, que se
concreta en la garanta del proceso predeterminado por la 1e$. 8dem's de%e
tenerse en cuenta el principio de lo m's #avora%le que permite la retroactividad de
la 1e$ &enal siempre que sea #avora%le al imputado. +"lo ser' posi%le la aplicaci"n
inmediata de la le$ penal procesal incluso al proceso en tr'mite, si ello no vulnera
su derecho de de#ensa ni el principio de lo m's #avora%le.
Sste"#s C$e r3en el *ro%eso *en#l4
a. Sste"# A%$s#toro4 Iriginario de las ciudades estado griegas, donde el
/odelo Democr'tico (participaci"n del pue%lo) in#lu$" en el proceso
penal. )ista de un gran !urado compuesto por personas del pue%lo,
quienes !uzga%an p%licamente los delitos, e)ista oralidad $ contradicci"n
procesal. *a%a una sola etapa procesal, la del !uzgamiento. l caso se
resolva en instancia nica. &rincipio acusatorio, era necesaria la acusaci"n
para que e)ista !uicio. l imputado tena derechos procesales.
%. Sste"# InC$st0o4 &ropio del stado /on'rquico donde el poder se
concentra%a en una sola persona. l proceso oral, p%lico $ contradictorio
del sistema acusatorio, se trans#orm" en un proceso de instrucci"n secreta,
escrita $ no contradictoria, donde el @uez =nquisitivo concentr" la #unci"n
acusadora $ la #unci"n !uzgadora. 8parece la tortura como medio de
prue%a legal, $ con ello, la degradaci"n de los derechos #undamentales de
la persona.
c. Sste"# M5to4 8parece con el stado 7epu%licano $ el triun#o de las
ideas li%erales en :RQ; (7ev. 6rancesa), donde se #unda el nuevo stado
dividido en 5 poderes. +e introduce el concepto democrativo de la divisi"n
de poderes. (on ello, la instrucci"n penal #ue re#ormada, pues de un lado
se separ" la #unci"n acusadora de la #unci"n !uzgadora, pasando la primera
a manos del /inisterio &%lico, "rgano di#erente al @uezA $ de otro lado, a
la instrucci"n !udicial se le adicion" una segunda etapa procesal de
!uzgamiento. De esta manera, el proceso penal qued" compuesto en dos
etapas: instrucci"n $ !uicio oral.
d. A%$s#toro G#r#ntst#4 /4todos de investigaci"n $ !uzgamiento en el
sistema mi)to ((de&&) $ en el sistema acusatorio ((&&):
8ctualmente el proceso se divide en dos etapas: la instrucci"n $ el
!uicio oral. l primero est' a cargo del @uez &enal, por eso se le llama
instrucci"n !udicial. l tiene la direcci"n de la prue%a $ es el responsa%le
de que la instrucci"n logre sus #ines. l !uicio oral est' a cargo
nicamente de la +ala &enal +uperior. &ara que ha$a !uicio oral, el 6iscal
+uperior tiene que acusar (#ase intermedia). +in em%argo, adem's de 4stas,
e)iste una etapa pre!urisdiccional a cargo del /& $ la &.&. n el sistema
acusatorio, el proceso sigue manteniendo ? etapas #ormales: la
investigaci"n $ el !uicio oral. 1a gran di#erencia est' en que la etapa de
investigaci"n estar' %a!o la direcci"n del /& $ $a no del @uez &enal,
m's %ien 4ste, asumir' durante dicha etapa una !urisdicci"n preventiva que
le permitir' resolver temas estrictivamente !urisdiccionales vinculados
a los derechos del imputado $ al corte del proceso. ,na vez que el
6iscal rena la prue%a, llevar' el caso al !uicio, planteando la acusaci"n
sustancial. l @uez &enal o la +ala &enal (proceso especial) realizar' el
!uicio oral.
PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL4 DERECHO PROCESAL PENAL
CONSTITUCIONAL

PRINCIPIOS -UE RIGEN AL PROCESO PENAL
A@ De1(o *ro%eso4 es un proceso con todas las garantas. 8lude a un proceso
penal respetuoso de la dignidad de la persona humana $ que garantice el
derecho de de#ensa, la igualdad procesal $ dem's garantas penales.
6@ Pres$n%&n (e Ino%en%#4 (onocido actualmente como principio de inocencia,
pues por ello se entiende a un estado !urdico de no culpa%ilidad que o%liga
al @uez durante todo el proceso, a no tratar al imputado como culpa%le. +"lo
con la sentencia penal condenatoria #irme se destruir' dicho estado. ste
argumento es m's s"lido que el de la presunci"n iuris tantum. =n#lu$e este
principio a la actividad coercitiva, in#ormando al @uez a no emplear las
medidas coercitivas (detenci"n) como penas anticipadas. Tam%i4n in#lu$e en la
actividad pro%atoria, invirtiendo la carga de la prue%a, pues el imputado no
tiene que pro%ar su inocencia, sino m's %ien lo que se de%e pro%ar es su
culpa%ilidad.
C@ Dere%)o (e De!ens#4 s la garanta que tiene toda persona #rente a una
imputaci"n. 1a (onstituci"n sostiene que toda persona tiene derecho a la
de#ensa desde que es citado por la autoridad. )iste una de#ensa material $ otra
t4cnica, la primera es la de#ensa que hace la propia persona, conocida tam%i4n
como autode#ensa o de#ensa so%re hechos. 1a segunda, es la de#ensa que
realiza el 8%ogado De#ensor, de ah que se llame de#ensa t4cnica o de#ensa de
derecho. n materia penal, el derecho de de#ensa se constitu$e en una garanta
#undamental e irrenuncia%le que da legitimidad al proceso. 6recuentemente su
vulneraci"n acarrea la nulidad del proceso.
D@ Dre%%&n (e l# n0est3#%&n4 n materia de investigaci"n de delitos rige el
principio de la investigaci"n o#icial, esto quiere decir que s"lo determinados
#uncionarios p%licos tienen competencia para la investigaci"n de los delitos. 8
nivel de la investigaci"n pre!urisdiccional, la direcci"n la tiene el 6iscal
&rovincial. 8 nivel de la investigaci"n !udicial, la direcci"n la tiene el @uez
&enal. n el nuevo (&&, la direcci"n de toda la investigaci"n la tendr' el /&.
E@ C#r3# (e l# *r$e1#4 &or e#ecto del principio de inocencia, lo que se de%e
pro%ar es el delito $ la responsa%ilidad penal. n materia penal go%ierna el
principio inquisitivo, donde el @uez es el director de la prue%a, $ por tanto el
responsa%le de lograr los #ines del proceso. l tradicional principio de que
quien alega tiene que pro%ar, est' in#luenciada por el principio inquisitivo. +in
em%argo, tiene vigencia relativa, pues quien acusa tiene que pro%ar el delito
(aplica%le al /&).
F@ 7$e< N#t$r#l4 s el !uez legal, el competente, el predeterminado por la 1e$.
sta garanta es #undamental, pues otorga los cimientos para que el @uez acte
con imparcialidad $ equidad. De cometerse un delito en este instante, $a e)iste
un @uez competente para conocer del caso. .o es admisi%le que se designe un
@uez con posterioridad al hecho, de darse el caso, se viola esta garanta $ se
vicia el proceso con nulidad.
G@ Le3#l(#( Pro%es#l4 +e re#iere al principio de legalidad por todos conocidos.
8lude por e!emplo al principio del proceso predeterminado $ a la o%servancia
de la 1e$ &enal &rocesal. De cometerse un delito en este instante, $a e)iste en
la 1e$, un proceso penal dise2ado para conocer de dicho delito, el mismo que
se su!etar' a la o%servancia de las le$es penales procesales vigentes. De otra
parte, el principio de legalidad deriva de la garanta del !uicio previo no ha$
pena sin !uicio, impone la o%ligatoriedad del proceso penal, cuando se ha
cometido un delito, $ su necesaria soluci"n legal a trav4s de la imposici"n de
una pena (car'cter o%ligatorio de la acci"n penal).
H@ Prn%*o (e O*ort$n(#(4 s una e)cepci"n al car'cter o%ligatorio de la
acci"n penal, pues autoriza al /inisterio &%lico $ al @uez &enal, a disponer de
la acci"n penal en los casos e)presamente contemplados en la 1e$ &rocesal. 8l
adoptar nuestra legislaci"n el sistema de oportunidad reglada, no puede ser
considerado este principio una e)cepci"n al principio de legalidad procesal,
sino m's %ien del car'cter o%ligatorio de la acci"n penal. l principio de
oportunidad se encuentra previsto en el artculo ? del ("digo &rocesal &enal de
:;;:, el mismo que regula tres supuestos: inc.: autor0vctimaA inc.? delito
%agatelaA e, inc. 5 culpa%ilidad mnima. l primer supuesto es considerado
como un caso de #alta de necesidad de pena, pues el da2o que su#re a
consecuencia de su delito, es una sanci"n natural que hace innecesaria la pena.
1os otros dos supuestos son considerados como casos de #alta de merecimiento
de pena, pues tanto en el delito %agatela como en el supuesto de mnima
culpa%ilidad, e)iste un mnimo reproche penal $ una #alta de inter4s p%lico en
su persecuci"n. stas razones son las que autorizan al /& a archivar la
denuncia por aplicaci"n del p. de oportunidad durante la #ase pre!urisdiccional,
$ a solicitar su aplicaci"n durante la #ase !udicial.
I@ Prn%*o (e L1ert#( (e De%l#r#%&n4 1a declaraci"n del imputado de%e ser
prestada con li%ertad. .o se admite violencia #sica o psicol"gica, tampoco
preguntas capciosas, am%iguas o con respuestas sugeridas. .o es o%ligaci"n
del imputado prestar declaraci"n, es m's %ien considerada la declaraci"n como
un medio de de#ensa. +e relaciona con la garanta de no incriminaci"n, est'
prohi%ido el o%ligar al imputado a reconocer culpa%ilidad para si o para sus
parientes.
7@ In(e*en(en%# (e %rtero4 8l momento de resolver, el @uez de%e ser
independiente #rente a argumentos e)ternos al proceso que est' conociendo, $
!uzgar con criterio de conciencia, so%re los hechos $ el derecho que asiste al
caso. *a$ ? clases de independencia !udicial: e)terna e interna. 1a primera es
la independencia #rente a los dem's poderes p%licos $ no p%licos. 1a
segunda es la independencia del !uez del caso #rente a otros !ueces de igual o
superior !erarqua. s una garanta que al #inal depende de la #ortaleza del
propio !uez.
J@ I"*#r%#l(#( 7$(%#l4 s la garanta por la cual el @uez de%e ser a!eno al
con#licto, a!eno a los intereses del caso. 1amenta%lemente en materia penal, el
@uez no es a!eno al con#licto, pues tiene la responsa%ilidad de pro%ar el delito $
la responsa%ilidad penal. &or e!emplo, en el proceso penal sumario, esta
garanta es sistem'ticamente violada, pues el mismo !uez que investiga $ trata
de pro%ar el delito, es el que va a !uzgar $ sentenciar.
L@ Ds%reson#l(#(4 s un criterio que se aplica a la actividad pro%atoria a nivel
de direcci"n de la actividad pro%atoria de investigaci"n $ tam%i4n a nivel de
valoraci"n de la prue%a. s la capacidad que tiene el @uez orientar la actuaci"n
pro%atoria hacia el o%!etivo de lograr convicci"n so%re los hechos que se
quieren pro%ar. +e vincula con el criterio de conciencia.
M@ Pre%l$s&n4 s un principio que da orden al procedimiento. -eneralmente se
entiende por preclusi"n al momento procesal en el que se puede e!ercer un acto
procesal de parte, vencido dicho momento, si la parte no lo e!erci", pierde por
preclusi"n su derecho a realizar el acto procesal.
N@ I3$#l(#( *ro%es#l4 s el principio por el cual o%liga a la 1e$ procesal a
otorgar a las partes procesales las mismas oportunidades (actos procesales) de
ataque $ de#ensa. 1a igualdad procesal es una condici"n necesaria para
garantizar el derecho de de#ensa $ una e#ectiva contradicci"n.
O@ P$1l%(#(4 s una garanta de la imparcialidad de los !ueces $ del !uicio. 1a
pu%licidad se constitu$e en un control a la correcta la%or !urisdiccional.
Tam%i4n es la garanta por la cual la la%or !urisdiccional %usca legitimaci"n
social.
P@ Or#l(#(4 s la #orma de lengua!e por la cual se e)presan los actos procesales
p%licos $ contradictorios. s propio del proceso acusatorio, $ en nuestro
sistema, aplica%le al !uicio oral.
-@ In"e(#%&n4 s la garanta del me!or conocimiento que logra el @uez al
momento de realizar el !uzgamiento, llevando a ca%o #rente de si, la
contradicci"n de las prue%as $ de los argumentos de de#ensa. sta relaci"n
directa e inmediata permite al !uez, un conocimiento real de los hechos $
prue%as, que luego servir' para orientar su decisi"n.
R@ Contr#(%toro4 s el principio que o%liga al proceso a dise2ar $ permitir a la
de#ensa, contestar cada acto procesal acusatorio. s la contraparte procesal que
permite un e#icaz derecho de de#ensa. s tam%i4n considerado como el ltimo
control por el que atraviezan las prue%as incorporadas durante la investigaci"n,
para convertirse en verdaderas prue%as penales, $ ser o%!eto de valoraci"n.
S@ Un(#( ' Contn$(#( (el 7$%o4 s el principio que sostiene que iniciado
un !uicio, 4ste de%e terminar con la sentencia. 3uiere decir que propugna que
los !uicios orales se realicen en una sola audiencia, con la #inalidad de
garantizar el principio de inmediaci"n. +i el !uicio se realiza en muchas
audiencias, lo de%atido en cada sesi"n se dilu$e $ se a#ecta lo o%tenido por la
inmediaci"n.
T@ Pel3ro *or l# (e"or#4 /'s que un principio, es un presupuesto para las
medidas cautelares (periculum in mora). s el peligro actual que presenta la
pretensi"n procesal, $ que la espera hasta la sentencia #inal, traera un ma$or
peligro para garantizar su e!ecuci"n, por lo que es necesario adoptar medidas
que aseguren la e!ecuta%ilidad de dicha pretensi"n. 8dicionalmente a esta
condici"n, de%e e)igirse un %aga!e pro%atorio su#iciente para acreditar
su#icientemente la el derecho a dicha pretensi"n.
U@ Mot0#%&n (e l#s resol$%ones4 s una garanta constitucional que o%liga al
@uez a motivar sus decisiones. sto permite una do%le garanta, hacer conocer a
las partes las razones de la decisi"n !udicial $ con ello permitir el e!ercicio del
derecho de de#ensaA $ la otra de o%ligar a los magistrados a e)plicar los
#undamentos #'cticos $ !urdicos de sus decisiones $ as e)cluir la ar%itrariedad
$ las in!usticias.
E7ERCICIO DE LA ACCION PENAL4 FUNCION DEL MINISTERIO
PU6LICO EN LA INEESTIGACION PRELIMINAR Y EN EL NUEEO
CODIGO PROCESAL PENAL
!ercicio de la 8cci"n &enal: s el con!unto de actos procesales que realiza el /&
con la #inalizar de e!ercer la #unci"n de persecuci"n penal. (omprende la
investigaci"n del delito, la #ormalizaci"n de la denuncia, la acusaci"n, $ la de#ensa
de la acusaci"n en !uicio. =ncluso el e!ercicio de la acci"n como pretensi"n se
e!erce hasta materializar dicha pretensi"n con una sentencia condenatoria #irme,
por lo que cuando el /& impugna una sentencia, lo hace como consecuencia del
e!ercicio de la acci"n penal.
A@ Cl#ses4 1a acci"n penal es siempre p%lica, su e!ercicio puede ser p%lico,
privado o mi)to. s p%lico pues lo e!erce el /&. s privado cuando lo e!erce
el agraviado. s mi)to, cuando requiera de acci"n de parte, pero luego el
impulso es de o#icio.
6@ L# Den$n%# (e *#rte4 s cuando la denuncia lo realiza el propio agraviado,
su apoderado o representante legal. n cam%io la acci"n popular, es la
denuncia que la practica una persona que no es agraviado, pero como el delito
es de e!ercicio p%lico se admite la denuncia por acci"n popular. Itra #orma es
la actuaci"n de o#icio del /& o de la &.&.
C@ In0est3#%&n *rel"n#r4 &lanteada la denuncia de parte, el 6iscal cali#ica $
si la denuncia rene todos los requisitos para promover la acci"n penal,
#ormaliza la denuncia. n cam%io, si la denuncia no rene dichos requisitos, el
/& tendr' la necesidad de aperturar una investigaci"n preliminar.
D@ Con%e*to4 s aquella investigaci"n pre !urisdiccional que realiza el /& con
apo$o de la &.&, pero siempre %a!o la direcci"n del /&, cuando es necesario
reunir los requisitos para promover la acci"n penal. stos requisitos son que el
hecho constitu$a delito, se individualice al autor, la acci"n no est4 prescrita, $
en algunos casos, se cumpla con el requisito de procedi%ilidad.
E@ Fnes4 Tiene un #in individualizador $ un #in pro%atorio. l primero est'
dirigido a determinar la persona contra quien se e!ercer' la acci"n penal. l
segundo est' dirigido a o%tener la prue%a mnima para e!ercer la acci"n penal.
F@ Dre%%&n Fs%#l4 &or mandato constitucional, el /& es el director de la #ase
preliminar, $ como tal le corresponde realizar dicha investigaci"n por si
mismo, o si considera pertinente delegarla a la &.&. 1a idea es que con la
intervenci"n del /& se pueda garantizar el respeto de los derechos
#undamentales.
G@ P#rt%*#%&n *ol%#l4 1a participaci"n de la &.& es decisiva en la
investigaci"n de los delitos, pues aporta el llamado principio a la primera
intervenci"n, que consiste en que es el primer #uncionario penal que llega a la
escena del delito, e incluso puede practicar intervenciones $ detener en
#lagrancia. De esa manera se logra asegurar las evidencias que de!a el delito
tiles para su esclarecimiento. l otro aporte #undamental lo proporciona su
Divisi"n de (riminalstica, con la investigaci"n cient#ica del delito. (uando la
&.& requiera realizar una actuaci"n pro%atoria importante, tiene que contar
con la participaci"n del /&, a #in de darle valor pro%atorio, $ evitar posteriores
cuestionamientos so%re la legalidad de la prue%a.
H@ Con%l$s&n *ol%#l4 (uando la investigaci"n preliminar ha sido delegada a la
&.&, al concluir dicha investigaci"n, realiza un in#orme policial que puede
tomar el nom%re de 8testado &olicial cuando la &.& conclu$e preliminarmente
que ha$ delito $ responsa%ilidad penalA en &arte &olicial, cuando la conclusi"n
es por que no ha$ delito o responsa%ilidad penal. .inguna de estas
conclusiones vincula al /&, quien es el que al #inal lo valora $ decide si
#ormaliza o no la denuncia.
I@ Ar%)0#"ento (e l# Den$n%#4 *a$ dos clases de archivamiento: De#initivo
o &rovisional. l primero puede ser por que no ha$ delito, la acci"n est'
prescrita o por aplicaci"n de principio de oportunidad. s &rovisional, cuando
se prue%a el delito, pero aun no se ha podido individualizar al autor.
7@ For"#l<#%&n (e l# Den$n%#4 s cuando el /& ha reunido los requisitos
antes mencionados $ emplaza con su denuncia al @& competente para que 4ste
aperture el proceso penal #ormal, contra la persona denunciada.
LA INSTRUCCIN 7UDICIAL Y SUS PRINCIPALES ACTUACIONES
PROCESALES -UE LE DAN LEGALIDAD AL PROCESO
8) A$to (e #1rr nstr$%%&n ?#$to (e *ro%es#"ento@4 s la
resoluci"n !udicial por la cual se da inicio al proceso penal #ormal, se #unda la
relaci"n !urdica procesal penal, se legitima $ concreta la imputaci"n penal. l
@uez al a%rir instrucci"n de%e o%servar el cumplimiento de los requisitos
legales que le dan legalidad al proceso, como son que el hecho constitu$a
delito (!uicio de tipicidad), el autor est4 individualizado, la acci"n no ha$a
prescrito, $ en algunos casos que la le$ lo e)i!a, se de cumplimiento al
requisito de procedi%ilidad. n el auto de a%rir instrucci"n, adem's de la
decisi"n de apertura, e)iste otra decisi"n mu$ importante para el imputado, la
decisi"n so%re la medida coercitiva que le corresponde aplicar. stas dos
decisiones de%en merecer una #undamentaci"n por parte del @&. *a$ otros
aspectos de tipo administrativo $ de organizaci"n del plan de investigaci"n
como la programaci"n de diligencias, el tipo de procedimiento, etc.
<) Me(os TB%n%os (e De!ens#4 s el con!unto de mecanismos #ormales por
medio de los cuales se cuestiona la legalidad del proceso penal, es una #orma
de contradecir la imputaci"n penal contenida en el auto atacando su violaci"n a
la legalidad procesal. &or e!emplo, no es legal un proceso penal que se inicia
por un hecho que no es delito, o por un delito cu$a acci"n $a prescri%i", o un
proceso que se sigue por un delito $a !uzgado con anterioridad. .uestra
1egislaci"n vigente (arts. . ' 9 (el C (e PP@, distingue las e)cepciones $ la
cuesti"n previa $ pre!udicial. Todos son medios t4cnicos de de#ensa.
() No es le3#l $n *ro%eso *or $n )e%)o C$e no es (elto4 +i la conducta no es
delito, no puede a%rirse o continuar un proceso penal, pues 4ste s"lo es posi%le
para hechos delictuosos. 1a e)cepci"n de naturaleza de acci"n, la cuesti"n
pre!udicial, la e)cepci"n de amnista guardan relaci"n, pues el primero procede
cuando el hecho no es delito (atipicidad), el segundo cuando surge una duda
so%re la ilicitud de un elemento del tipo o%!etivo que de%e ser esclarecido en la
va e)trapenal, $ el tercero, cuando por e#ecto de la 1e$ el delito ha sido
derogado, por lo que el proceso tiene que archivarse por #alta de o%!eto
procesal. 8dicionalmente, en el caso de la e)cepci"n de naturaleza de acci"n,
este medio de de#ensa procede cuando el hecho $a no es !usticia%le
penalmente. l hecho no es !usticia%le penalmente cuando concurre una
circunstancia que impide la aplicaci"n de la pena, por e!emplo la concurrencia
de una causa de !usti#icaci"n, causa de inculpa%ilidad, e)cusa a%solutoria, o la
#alta de veri#icaci"n de condici"n o%!etiva de puni%ilidad.
D) No es le3#l $n *ro%eso *or (elto *res%rto4 +alvo que el imputado renuncie
e)presamente, el proceso no puede continuar si la acci"n prescri%e. (a%e
e)cepci"n de prescripci"n.
) No es le3#l $n se3$n(o *ro%eso *or lo "s"o4 )cepci"n de cosa !uzgada.
6) No es le3#l $n *ro%eso *or o"s&n (e reC$sto (e *ro%e(1l(#(4 (uesti"n
previa.
-) Pro%e("ento (e los "e(os tB%n%os4 +iguen el procedimiento previsto para
las incidencias, previstos en el 8rt. ;W el (. De &&. +i se declara #undada
alguna e)cepci"n deducida contra un proceso ilegal, 4ste se archiva de #orma
de#initiva. +i se declara #undada la cuesti"n pre!udicial, se suspende el proceso
penal hasta que se de#ina en la va e)trapenal, la licitud (se archiva) o ilicitud
(se continua proceso penal) del elemento del delito dudoso. +i se declara
#undada la cuesti"n previa, el proceso se anula $ se dispone se de
cumplimiento al requisito de procedi%ilidad omitido, $ una vez su%sanado
dicho requisito, se e!erce la acci"n penal.
*) O*ort$n(#( *#r# (e($%rse4 +alvo la cuesti"n pre!udicial Cque se deduce
solo durante la instrucci"n luego de la declaraci"n del imputado hasta antes del
dictamen acusatorio0, los dem's medios t4cnicos de de#ensa (e)cepciones $
cuesti"n previa) pueden deducirse durante todo el proceso. 8 prop"sito de esto
ltimo, e)isten reglas:
a) +i se deduce durante la etapa de instrucci"n: se #orma un cuaderno
incidental, $ se sigue el procedimiento previsto en el 8rt. ;W del (.de
&&. l @uez resolver' previo dictamen #iscal. 1a resoluci"n podr' ser
apelada. &rocede recurso de nulidad va que!a, s"lo en aquellas
resoluciones que pongan #in al proceso (que ha$an declarado #undado
el medio t4cnico.
%) +i se deduce durante la #ase intermedia: .o se #orma cuaderno
incidental, $ las e)cepciones pueden ser resueltas de inmediato o luego
de concluido el !uicio oral, previo dictamen #iscal, si #uese necesario.
c) +i se deduce durante el !uicio oral: .o se #orma cuaderno incidental, $
pueden ser resueltos de inmediato o con!untamente con la sentencia,
previo dictamen #iscal.
=) L# %o"*eten%# *en#l4 1a competencia es el con!unto de reglas por las cuales
el stado limita $ distri%u$e el e!ercicio de la #unci"n !urisdiccional entre los
diversos "rganos !urisdiccionales. 1a competencia se puede conceptualizar
desde dos puntos de vista: o%!etivo $ su%!etivo. I%!etivamente es el 'm%ito
dentro del cual el @uez e!erce validamente la #unci"n !urisdiccionalA $
su%!etivamente la aptitud o capacidad del @uez para resolver los con#lictos.
@) Crteros (e %o"*eten%#4 1a competencia en el proceso penal se determina
por la materia, territorio $ cone)i"n. (omplementariamente se precisa la
competencia por raz"n del turno. sta se encuentra regulada en la 1.I. &.@. $a
que es competencia de los -o%iernos de los Distritos @udiciales g#i!ar los turnos
de las +alas $ @uzgados, as como las horas del despacho !udicial (8rt.;?. inc.9
de la 1.I.&.@..
a) Co"*eten%# *or l# "#ter#4 +e re#iere a la 1e$ sustantiva. n materia
penal se regulan ? clases de in#racciones penales: los delitos $ las #altas. 1a
competencia por la materia se determina de acuerdo con la relaci"n del
derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. 1os "rganos
!urisdiccionales penales son los competentes para conocer de la aplicaci"n
de la le$ &enal. 1os !ueces de paz conocen de las #altas $ los !ueces penales
en general, conocen los delitos. 1a 1e$ Irg'nica del &oder @udicial
especi#ica sus competencias.
1@ Co"*eten%# *or el terrtoro4 l territorio es el 'm%ito geogr'#ico
dentro del cual el stado e!erce so%erana $ !urisdicci"n. 1a
delimitaci"n de dichas circunscripciones territoriales se esta%lece por le$.
l 8rt.:; del ("digo de &rocedimientos &enales de :;SW esta%lece cuatro
reglas para determinar la competencia por el territorio:
:. 0 &or el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso.
?. 0 &or el lugar donde se ha$an descu%ierto las prue%as
materiales del delito.
5. 0 &or el lugar en que ha sido arrestado el inculpadoA $
S. 0 &or el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.
stas reglas son su%sidiarias. &ues si S !ueces conocen el mismo caso
simult'neamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los
supuestos enumerados, ser' competente el !uez del lugar del delito.
%@ Co"*eten%# *or %one5&n4 1a competencia por cone)i"n se #unda en un
criterio %'sico de economa procesal, que es reunir en una sola causa varios
procesos que se relacionan entre s por el delito o por el imputado
(cone)i"n o%!etiva $ su%!etiva. l 8rt.?: del ("digo de &rocedimientos
&enales regula las causales de cone)i"n.
:. 0 (uando se imputa a una persona la comisi"n de varios delitos, aunque
cometidos en ocasi"n $ lugares di#erentes (cone)i"n su%!etiva).
?. 0 (uando varios individuos aparecen responsa%les del mismo hecho
puni%le, como autores $ c"mplices (cone)i"n o%!etiva).
5. 0 (uando varios imputados han cometido diversos delitos, aunque sea en
tiempo o lugares distintos, si es que precedi" concierto entre los culpa%les
(cone)i"n su%!etiva0o%!etiva).
S. 0(uando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de
cometer los otros, o para #acilitar o consumar su e!ecuci"n o para asegurar
la impunidad (relaci"n de medio a #in entre delitos, es una causal su%!etiva0
o%!etiva.
H) Re3l#s *#r# l# #%$"$l#%&n *or %one5&n: 1os arts. ?W $ ?? esta%lecen las
reglas para la acumulaci"n de los casos de delitos cone)os.
1as causas por delitos cone)os que correspondan a !ueces de diversa categora o
diverso lugar, se acumular'n ante el @uez &enal competente para conocer del delito
m's grave, $ en caso de duda ante el @uez competente respecto del ltimo delito,
salvo lo dispuesto en el 8rt.??. (art.?W del (.de.&.&.).
n todos los casos de cone)i"n, la +ala &enal +uperior de que dependan los @ueces
&enales, pueden li%remente se2alar cual de estos es el que de%e instruir el proceso.
n caso de que los @ueces &enales pertenezcan a +alas &enales diversas, $ ha$a
duda so%re la gravedad de los delitos, la competencia se determina en #avor del
@uez &enal designado por la +ala &enal que previno (8rt.?? del (.de &&.).
n primer lugar es competente para conocer el @uez del lugar del delito m's graveA
$ en segundo lugar, en caso de duda, es competente para conocer el @uez del
ltimo delito.
:) n caso de ser @ueces &enales pertenecientes al mismo Distrito @udicial, la +ala
&enal +uperior decidir' discrecionalmente el !uez competente.
?) n caso de !ueces de distintos Distritos @udiciales la competencia se
determinar' en #avor del @uez &enal designado por la +ala &enal que previno
primero.
5) 1a gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. 8 igual
pena, por la acumulaci"n de otras penas principales como puede ser la multaA
o, de lo contrario por la acumulaci"n de penas accesorias.
L@ C$estones (e %o"*eten%#4 +on los con#lictos de competencia que se
generan por la disputa de un caso. *a$ contienda positiva, cuando ? " m's
!ueces se disputan la competencia de un caso. *a$ contienda negativa, cuando
? o m's !ueces se a%stienen de conocer un caso. +egn nuestra legislaci"n
vigente, las cuestiones de competencia en el ("digo de &rocedimientos
&enales de :,;SW, se clasi#ican en:
#@ Declinatoria de (ompetencia: 1a declinatoria de competencia es una
solicitud que se #ormula ante el @uez &enal, que se estime incompetente
para seguir conociendo del proceso, a #in que remita lo actuado a otro @uez
&enal al cual se considera competente. &uede ser solicitada por el
inculpado, el /inisterio &%lico o la parte civil.
1@ Trans#erencia de (ompetencia: s la solicitud de trasladar el proceso del
@uez competente a otro, cuando e)istan circunstancias de riesgo o peligro
e)cepcionales, que lo !usti#iquen. &or e!emplo, por razones de seguridad,
salud de los procesados, #alta de garantas para los magistrados, o cuando
se a#ecten gravemente el orden p%lico.
%@ (ontienda de (ompetencia: (uando dos o m's !ueces se disputan la
competencia de un caso, o cuando dos o m's !ueces no quieren asumir la
competencia de un caso.
(@ 8cumulaci"n: s la uni"n de varios procesos cone)os en uno solo, con la
#inalidad de sustanciarse en con!unto $ resolverse en una sola sentencia.
&uede ser o%ligatoria o #acultativa. s o%ligatoria, cuando un s"lo agente
es autor de uno o m's delitos si no ha$ instrucci"n por alguno de ellosA
cuando varios agentes aparecen inculpados en un s"lo delito como autores
o c"mplices. s #acultativa en los dem's casos, siempre que no se a#ecte el
derecho de de#ensa.
e@ =nhi%ici"n $ 7ecusaci"n: &roceden en caso e)istan dudas so%re la
imparcialidad del @uez. 1a recusaci"n procede a pedido de parte, $ la
inhi%ici"n es de o#icio. 1a recusaci"n es la solicitud de separaci"n del @uez
que viene conociendo del proceso por in#racci"n a la garanta del !uez
imparcial. 1a =nhi%ici"n es el de%er del @uez de apartarse del proceso por
encontrarse incurso dentro de las causales de recusaci"n

Co"*eten%# (e l# :$st%# "lt#r4 s una !urisdicci"n especial (competencia)
aplica%le nicamente a personal militar o policial que comete delito de #unci"n
tipi#icado en el ("digo de @usticia /ilitar. +egn el (&& de :;;:, 8rt. :S, ser' de
competencia de la !usticia militar los delitos directamente vinculados con las
#unciones militares o policiales, en cuanto a#ecten %ienes !urdicos e)clusivamente
castrenses $ el orden disciplinario de las 6uerzas 8rmadas o &olica .acional.
8dem's la !usticia militar de%e estar sometida al control casatorio por la (orte
+uprema.
LA ACTIEIDAD PRO6ATORIA EN EL PROCESO PENAL
1a &rue%a &enal: s el con!unto de medios (dato, elemento de !uicio) que sirva al
@uez para llegar a conocer con certeza un hecho. n el caso de la prue%a penal, es
el con!unto de elementos de !uicio que permiten generar convicci"n en el @uez
so%re la e)istencia de delito $ responsa%ilidad penal. Dichos medios pueden ser
producidos por el @uez, o los dem's su!etos procesales.
Teora de la &rue%a: s el con!unto de conocimientos que e)plican, conceptan $
desarrollan a la prue%a como instituci"n procesal, necesaria para lograr la
convicci"n $ #undamentar la decisi"n del !uez. n la teora de la prue%a se
desarrolla por lo general, el concepto de prue%a, la naturaleza de los actos de
prue%a, su relaci"n con los #ines del proceso, su necesaria o%servancia a las
garantas procesales, $ todo lo dem's que regule a la prue%a como actividad
procesal.
&rincipios: +e puede dividir en principios constitucionales como son: el principio
de inocencia, el in du%io pro reo, el principio de respeto a la dignidad de la
persona, derecho de de#ensaA $ en principios procesales que rigen directamente la
actividad pro%atoria, por e!emplo: el principio de legalidad, principio de li%ertad
pro%atoria.
0 &rincipio de inocencia: =mpone la o%ligaci"n de no tratar como culpa%le al
imputado durante el proceso. l imputado no tiene la o%ligaci"n de pro%ar su
inocencia, sino es el /& quien de%e pro%ar su culpa%ilidad. ste principio se
destru$e con la demostraci"n plena de la culpa%ilidad, a trav4s de la sentencia
condenatoria #irme.
i. &rincipio de indu%io pro reo: s el principio que o%liga al proceso penal a
a%solver al acusado, en caso que no se llegue a demostrar plenamente su
culpa%ilidad. Dicha #alta de certeza de%e re#le!arse en una duda razona%le.
ii. 7espeto de la dignidad de la persona humana: ste principio orienta al
proceso a practicar la actuaci"n pro%atoria $ alcanzar sus #ines, respetando
los derechos #undamentales de la persona. ste principio proh%e el empleo
de violencia contra el imputado.
iii. Derecho de De#ensa: &ermite a la de#ensa del imputado el control $
contradicci"n de las actuaciones pro%atorias.
iv. &rincipio de legalidad: Irienta a los #uncionarios que tienen a su cargo la
#unci"n pro%atoria, ha o%tener la prue%a con o%servancia a las #ormalidades
previstas en la 1e$ $ sin emplear ningn tipo de violencia #sica o moral
contra las personas sometidas a investigaci"n penal.
v. &rincipio de li%ertad pro%atoria: s el que a#irma que el delito puede ser
demostrado (verdad de los hechos) vali4ndose de todo medio de prue%a que
e)iste actualmente o que en el #uturo sea descu%ierto en raz"n al avance de la
ciencia o la t4cnica. +u limite lo constitu$e la dignidad de la persona
humana.
Fnes: &roporcionar al @uez los medios para la averiguaci"n de la verdad hist"rica
de los hechos, los criterios para su valoraci"n, $ la convicci"n necesaria (certeza)
para la decisi"n !udicial.
F$ente: s todo hecho, acontecimiento, declaraci"n, en #in, todo aquello que da
origen a la necesidad de la prue%a. s donde se origina el o%!eto de prue%a, aquel
hecho espec#ico que requiere ser pro%ado pues ello es necesario para la
averiguaci"n de la verdad.
O1:eto: s aquel hecho que requiere ser pro%ado, $ en donde va a incidir de #orma
concreta la actividad cognoscitiva del @uez. l o%!eto de prue%a espec#ico lo
constitu$e no el hecho en s, sino la a#irmaci"n que so%re 4l realizan las partes del
proceso.
Me(os (e *r$e1#: s el procedimiento previsto en la 1e$, por la cual se de%e
incorporar una prue%a al proceso. 1a ma$or parte de pro%lemas que a#ronta la
prue%a se da aqu, pues por lo general los #uncionarios se ven tentados a capturar la
prue%a al margen de dichos procedimientos, a#ectando con ello la legalidad de la
prue%a.
8ctuaci"n pro%atoria de urgencia: +e presenta cuando surge la necesidad de
asegurar la prue%a antes del inicio #ormal del proceso, pues de no hacerlo, la
prue%a o #uente de prue%a se pierde dado su car'cter de irrepeti%le. *a$ ?
supuestos: la prue%a preconstituida $ la prue%a anticipada.
#@ Pr$e1# *re%onstt$(#: s practicada por #uncionarios administrativos (&.& o
/&). &or e!emplo, el acta de incautaci"n de los e#ectos del delito, de la droga o
el arma.
1@ Pr$e1# #nt%*#(#: s la practicada por el @uez. .uestra legislaci"n no regula
para el proceso penal la prue%a anticipada, m's si se regula para el proceso
civil.
L# *r$e1# *ro)1(#: 7eci%e este nom%re la prue%a que ha sido incorporada al
proceso penal con violaci"n a las #ormalidades que prev4 la 1e$ o con el empleo de
violencia. 1a sanci"n de prue%a prohi%ida imposi%ilita al @uez dar valor a la prue%a
que as ha sido sancionada. 1as reglas que se aplican son:
#@ 7egla de e)clusi"n: +i una prue%a ha sido declarada ilegal, el !uez de%e e)cluir
dicha prue%a de las que va a valorar. s decir, que esa prue%a no puede ser
valorada por el @uez, $ por tanto no puede aparecer #undamentando la decisi"n
!udicial.
1@ 7egla de los #rutos del 'r%ol envenenado: +i se demuestra que una prue%a ha
sido o%tenida en virtud de otra anterior que la dio origen, ser' ilegal, si la
prue%a originario lo es. 1a prue%a original es comparada al 'r%ol, $ la
segunda, al #ruto. 1a sanci"n es l"gica pues de no ser por la primera no se
hu%iera podido o%tener la segunda. +i se da valor a la segunda, se estara de
alguna #orma legitimando la violaci"n de derechos #undamentales.
%@ 6uente independiente: sta regla es aplica%le para convalidar una prue%a ilegal
siempre $ cuando dicha prue%a se ha$a podido o%tener a trav4s de una #uente
de prue%a independiente (di#erente.
(@ &onderaci"n de intereses (%alancing approach): tiende a convalidar una prue%a
ilegal, si con ello se ha logrado tutelar un %ien !urdico ma$or, al vulnerado con
la o%tenci"n de dicha prue%a.
L# *r$e1# *er%#l: s el medio de prue%a t4cnico, especializado $ cient#ico,
realizado por e)pertos que reci%en el nom%re de peritos, so%re un o%!eto de prue%a
que requiere de conocimientos especializados para descu%rir su signi#icado
pro%atorio.
a) Pro%e("ento4 +e inicia con la designaci"n de peritos, que por lo general son
dos, $ que reci%en la denominaci"n de peritos o#iciales. ,na vez que se noti#ica la
designaci"n de peritos, $ de no mediar oposici"n de las partes, se procede a su
!uramentaci"n, con lo que quedan autorizados a tomar conocimiento del proceso $
del o%!eto materia a periciar, pudiendo adem's o%tener copia del e)pediente penal
en las partes que sean necesarios para la realizaci"n de la pericia. 1uego de
practicar la pericia, consignan sus conclusiones $ procedimientos en un documento
que reci%e el nom%re de dictamen pericial. &osteriormente dicho in#orme es
entregado personalmente por los peritos al @uez, quien podr' e)aminar (hacer
preguntas) a los peritos $ conocer del contenido de la pericia. 1uego con la
rati#icatoria de peritos, estos podr'n e)poner los argumentos $ conclusiones de su
pericia, ante el @uez $ las partes procesales. +i ha$ discrepancia entre los peritos
o#iciales o con el perito de parte, el @uez puede disponer un de%ate pericial.
Tam%i4n puede designar un perito dirimente.
L# *r$e1# (o%$"ent#l4 s el procedimiento que se sigue para incorporar un
documento al proceso $ conocer su signi#icado pro%atorio. 7eci%e el nom%re de
documento todo medio capaz de peremnizar un hecho de la realidad. &or e!emplo
es documento: la cinta de audio o video, la #otogra#a, los disquetes, etc. 1a prue%a
documental tiene relevancia penal en raz"n de la #orma de su incorporaci"n o por
su contenido. &or la #orma de su incorporaci"n al proceso, di#iere si es documento
privado o documento p%lico. +i es privado, la #orma de incorporaci"n est'
regulando por una serie de garantas que protegen derechos #undamentales como la
intimidad $ el secreto de las comunicaciones privadas, las que s"lo pueden
a#ectarse por mandato !udicial de%idamente motivado. &or su contenido, el
documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido,
por lo que generalmente se hace necesario para conocer su signi#icado pro%atorio,
una pericia documental.
L# *r$e1# n(%#r#4 s el procedimiento l"gico por el cual a partir de un hecho
pro%ado en el proceso, se in#iere otro hecho, que es el que sirve para construir la
convicci"n del !uez. +olo se puede admitir la condena por indicios, cuando ellos
son su#icientes $ concurrentes para generar dicha convicci"n, $ siempre que no
e)istan contraindicios. 1a estructura de la prue%a indiciaria presenta: al indicio, la
in#erencia $ la conclusi"n. l indicio es un hecho o%!etivo, la presunci"n es
meramente su%!etiva. .o es igual indicio que presunci"n. 1a presunci"n puede
orientar la investigaci"n del delito, el indicio puede generar convicci"n en el @uez.
1os indicios pueden clasi#icarse en antecedentes, concomitantes $ su%siguientes,
segn se re#ieran a hechos antes, durante o despu4s del delito.
Jaloraci"n de la prue%a: m4todos $ t4cnicas: 8ntiguamente se llama%an sistemas
de valoraci"n de la prue%a, actualmente se conocen como m4todos, $ son:
#@ 1a prue%a legal: Tam%i4n conocida como la prue%a tasada. 1a le$ le otorga%a
un valor determinado a la prue%a, que el !uez tena que aplicarla. l valor
pro%atorio la #i!a%a la 1e$ con independencia del tipo de proceso.
1@ =ntima convicci"n: l !uez era li%re de darle el valor a la prue%a, sin em%argo,
prima%a mucho su su%!etividad, pues no ha%a reglas para su valoraci"n.
Tampoco tena la o%ligaci"n de #undamentar sus #allos.
%@ 1i%re valoraci"n: Tam%i4n conocida como de la sana crtica, es el m4todo que
permite al @uez apreciar las prue%as con li%ertad, so%re las %ases de un
razonamiento coherente $ o%!etivo, claramente independiente, al que incorpora
elementos valorativos de su criterio de conciencia, $ asume la o%ligaci"n de
#undamentar su decisi"n.
LAS MEDIDAS CAUTELARES Y CONTRA CAUTELARES
/edidas cautelares $ contracautelares: +i %ien las medidas cautelares son
consideradas medidas que tienden a asegurar los #ines del proceso, en materia
penal, dichas medidas toman el nom%re de coerci"n procesal penal, en raz"n que
por dichas medidas se emplea la #uerza p%lica (violencia) para lograr garantizar
los #ines del proceso penal. 8simismo, la contracautela como medida tendiente a
garantizar los posi%les da2os que ocasione la medida cautelar, es entendida tam%i4n
como la cesaci"n de los e#ectos de la medida cautelar. +in em%argo, dichos
conceptos no son aplica%les al proceso penal, pues 4ste no puede de!ar de aplicar
un mnimo de coerci"n procesal (comparecencia) al imputado. /anzini sostiene
que la li%ertad provisional no es una medida que elimina la cautela, sino que
sustitu$e la coerci"n #sica por una coerci"n psicol"gica. n suma, por m's que se
levante la detenci"n, ello no implica que el proceso se quede sin coerci"n.
A) L# Coer%&n Pro%es#l Pen#l4 1as medidas de coerci"n procesal penal son el
e!ercicio de violencia estatal #ormalizada, dirigida a la restricci"n de las
li%ertades $ derechos de la persona humana del imputado. +u aplicaci"n est'
regida por principios de !erarqua constitucional, $ %'sicamente por el principio
de e)cepcionalidad de la detenci"n.
B) Fnes (e l# %oer%&n *ro%es#l *en#l4 1as medidas de coerci"n no s"lo tienen
por #inalidad asegurar el cumplimiento de una #utura pena $ la e#ectiva
concurrencia del su!eto al !uicio, sino que, adem's tienden a #acilitar la
actuaci"n pro%atoria.
C) Cl#ses (e "e(os (e %oer%&n4 De ah su clasi#icaci"n en medidas coercitivas
personales (detenci"n), reales (em%argo) $ accesorias (allanamiento, secuestro,
etc).
D) ReC$stos 3ener#les (e l#s "e((#s (e %oer%&n4
a. l #umus %onis iuris consiste en un !uicio de pro%a%ilidad respecto de la
responsa%ilidad del su!eto al que se le pretende aplicar la medida (en el aspecto
re#erido a la pretensi"n punitiva), so%re su responsa%ilidad civil (en el caso de
la pretensi"n resarcitoria) o so%re el hecho de que se pueda asegurar un medio
pro%atorio de importancia para el proceso (en el caso de terceros no vinculados
a la pretensi"n punitiva ni civil.
%. l periculum in mora4 s el peligro real que se cierne so%re la pretensi"n, $
que de esperar la conclusi"n del proceso, corre el riesgo de hacerse imposi%le o
ine!ecuta%le, por lo que de%e el proceso garantizar dicho #in. s considerada
la !usti#icaci"n ltima de la imposici"n de la medida coercitiva.
E@ C#r#%ter8st%#s (e l#s "e((#s %oer%t0#s4
#@ Instr$"ent#l(#(4 1as medidas de coerci"n no constitu$en un #in en s mismas,
no se aplican por que tengan un valor propio, sino que se encuentran
vinculadas necesariamente a los #ines que de%e alcanzar el proceso.
(onstitu$en instrumentos para asegurar el 4)ito de los #ines del proceso.
1@ Pro0son#l(#(: 1as medidas de coerci"n son siempre provisionales. (omo
m')imo han de durar el tiempo en que permanezca pendiente el proceso
principal. Durante el proceso pueden modi#icarse con#orme a la intensidad del
peligro procesal.
i. *omogeneidad: 1as medidas coercitivas poseen un contenido
homog4neo, aunque no id4ntico, segn sea la naturaleza de la sanci"n
o acto procesal cu$o cumplimiento se quiere asegurar.
ii. +u%sidiariedad: 1a aplicaci"n de las medidas coercitivas de%en seguir
un orden de prelaci"n, desde el que comporte la menor coerci"n hasta
el que se con#igure como la ma$or coerci"n.
F@ Me((#s (e %oer%&n *erson#l4 +on las medidas que a#ectan la li%ertad del
imputado, $ las m's importantes son: la detenci"n, la comparecencia.
#@ L# Deten%&n4 s la medida coercitiva e)cepcional, por la cual se dispone
el encarcelamiento del procesado, en raz"n de que adem's que se cumplen
los requisitos #ormales para su procedencia (8rt. :5T), resulta necesaria
para a#rontar un grave peligro procesal que no ha sido posi%le neutralizar
con otra medida de coerci"n menos grave. n la actualidad e)isten ?
clases de detenci"n !udicial: la primera es la que se dicta dentro del
proceso penal, con el auto de aperturaA la segunda, la que se dicta durante
la investigaci"n preliminar a solicitud del /& en los delitos de corrupci"n
de #uncionarios.
a. Detenci"n preliminar: (on#orme lo previsto en el 8rt. ? de la 1e$
?R5R;, en casos de estricta necesidad $ urgencia, el /& solicitar'
al @& la detenci"n preliminar del investigado por algn delito
previsto en el 8rt. : de la 1e$ ?R5R;, siempre que e)istan prue%as
su#icientes del delito $ que la persona presente peligro de #uga o de
entorpecimiento pro%atorio.
%. Detenci"n !udicial: s la que se dicta con#orme al 8rt. :5T del (&&
de :;;:, $ requiere de 5 elementos concurrentes: su#iciencia
pro%atoria del delito $ la responsa%ilidad del imputadoA que la pena
a imponer supere los dos a2os de pena privativa de li%ertadA $, que
e)ista peligro procesal.
1@ L# %o"*#re%en%#4 s la medida coercitiva que garantiza al imputado
a#rontar su proceso penal en li%ertad (#uera del encierro), $ puede ser
comparecencia simple o comparecencia con restricciones.
a. (omparecencia simple: impone la o%ligaci"n al imputado de
comparecer al @uzgado cada vez que sea citado.
%. (omparecencia con restricciones: 8dem's del de%er de
comparecencia, se impone al imputado otras o%ligaciones, las que
se detallan en el 8rt. :S5 del (&&.
G. Me((#s (e %oer%&n re#l4 +on las medidas que tienden a garantizar la e#ectiva
e!ecuci"n de la reparaci"n civil. Tam%i4n se puede aplicar para garantizar la pena
de multa. Tam%i4n se puede aplicar para garantizar la e!ecuci"n delas
consecuencias accesorias. Tam%i4n tienen aplicaci"n para la actuaci"n pro%atoria.
+e pueden aplicar al imputado, a terceros e incluso a personas !urdicas.
a) El e"1#r3o4 +e trata de una medida coercitiva que se encuentra destinada a
asegurar el pago de la reparaci"n civil que se #i!e en la sentencia. &uede ser
dispuesta de o#icio por la autoridad !udicial o, en caso que 4ste no ha$ tomado
la decisi"n por s mismo o no lo ha$a credo conveniente, puede ordenarse a
instancia de la parte civil o del representante del /inisterio &%lico.
%) El se%$estro ' l# n%#$t#%&n4 sta medida coercitiva presenta una do%le
operatividad, puede ordenarse para asegurar el pago de la pena de multa o para
asegurar el decomiso o p4rdida de los e#ectos provenientes de la in#racci"n
penal (previstos en el 8rt. :W? del (.&.) o puede emplearse para el
aseguramiento de elementos de prue%a, como cuando se ordena con respecto
de las comunicaciones. (asos especiales:
1. 1a previsi"n de que en los delitos contra los derechos de autor $
cone)os se proceder' a la incautaci"n previa de los e!emplares ilcitos
$ de los aparatos o medios utilizados para la comisi"n del ilcitoA $ de
que, el @uez, a solicitud del /inisterio &%lico ordenar' el
allanamiento o descerra!e del lugar donde se estuviera cometiendo el
ilcito penal (8rt. ??: del (.&.)
+. Itro supuesto digno de resaltar son las previsiones que se encuentran
en la legislaci"n de tr'#ico ilcito de drogas. 8s, por e!emplo, en el 8rt.
:: del D. 1eg. Q?S (1e$ de lucha contra el tr'#ico ilcito de drogas) se
ha previsto la incautaci"n de los terrenos de cultivo, equipos de
tra%a!o, %ienes mue%les e inmue%les $ otros de uso directo que
hu%ieran sido utilizados en la comisi"n del delito, incautaci"n que es
provisional hasta la e)pedici"n de la sentencia de#initiva. +e puede
mencionar as mismo, los Decretos 1e$es ??W;T $ ??;?9, en los que se
autoriza la inmediata incautaci"n de las drogas, insumos, #'%ricas,
la%oratorios, alam%iques, implementos $ enseresA de los equipos de
tra%a!o $ otros %ienes de uso directo utilizados para el cultivo $
e)plotaci"n ilcita de la drogaA de los terrenos de cultivo $ vehculos de
distri%uci"n o transporte de la drogaA $, del dinero empleado u
o%tenido en la comisi"n del delito.
,. 6inalmente, es de hacerse menci"n al 8rt. :? de la 1e$ de delitos
aduaneros, mediante el cual se dispone que el 6iscal ordenar' la
incautaci"n $ secuestro de las mercancas, medios de transporte, %ienes
$ e#ectos que constitu$an o%!eto del delito, hasta la e)pedici"n de la
resoluci"n con la que #inalice el proceso.
H@ Me((#s %ontr#%#$tel#res4 (onocidas tam%i4n como las medidas que de!an
sin e#ecto el mandato de detenci"n. +in"nimo de li%ertad provisional. n realidad
este t4rmino es e)tra2o al proceso penal, pues 4ste no puede de!ar de aplicar
coerci"n en ningn caso, $ m's %ien son medidas sustitutivas de coerci"n. &or
e!emplo, #rente a la detenci"n !udicial, podra considerarse medida
contracautelar, toda medida que de!a sin e#ecto dicha detenci"n, logrando el
imputado recuperar su li%ertad. 1a detenci"n !udicial puede quedar sin e#ecto, por
las siguientes medidas:
7evocaci"n del mandato: +e o%tiene esta medida por ha%erse declarado #undado el
recurso de apelaci"n. 1o ordena la +ala &enal +uperior.
Jariaci"n de la medida: sta medida se da cuando el @uez considera que los
supuestos que motivaron la detenci"n han cam%iado a #avor del imputado, por lo
que se hace necesario variar el mandato de detenci"n por el de comparecencia.
Tam%i4n procede variar a la inversa, de la comparecencia a la detenci"n. &rocede
de o#icio.
1i%ertad provisional: s la medida que se solicita ante el /&, $ por el cual se
solicita la li%ertad del imputado en raz"n que los elementos de prue%a han hecho
desvanecer el peligro procesal, que la pena $a no ser' ma$or de S a2os, o $a no han
prue%a su#iciente. +i el @uez la encuentra procedente, dispondr' la li%ertad del
imputado, previo pago de una cauci"n. sta medida ha cado en desuso, dado que
ma$ormente se recurre a la variaci"n de la medida.
1i%ertad por e)ceso de detenci"n: s la li%ertad que se concede al imputado
cuando han transcurrido m's de ; meses (proceso sumario) o m's de :T meses
(proceso ordinario) de la detenci"n !udicial sin que se dicte sentencia de primera
instancia. (8rt. :5R el (&&).
1i%ertad incondicional $ por in#ormes #inales: s cuando se ha acreditado la
inocencia del imputado detenido. 8uto de so%reseimiento.
CONCLUSION DE LA INSTRUCCIN Y FASE INTERMEDIA
(onclusi"n de la instrucci"n: 1a instrucci"n conclu$e por vencimiento del plazo o
por que $a ha logrado concretar los #ines de la instrucci"n. l tr'mite di#iere segn
se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. +i es el primero da lugar al
in#orme #inal del @uez &enal, previo dictamen #inal del 6iscal &rovincial, luego de
lo cual con los alegatos de de#ensa que se presenten, sea elevado el proceso a la
+ala &enal +uperior. 1o m's trascendente de este procedimiento, lo constitu$e la
li%ertad por in#ormes #inales cuando se ha acreditado la inocencia del imputado $
e)iste coincidencia entre el @uez &enal $ el 6iscal &rovincial. n el caso del
proceso penal sumario, concluida la instrucci"n, el e)pediente es remitido al 6iscal
para que emita acusaci"n.
6ase =ntermedia (8rchivamiento08cusaci"n0+entencia): s el con!unto de actos
procesales $ administrativos, que se realizan entre la instrucci"n $ el !uicio oral.
+e inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la +ala &enal +uperior
hasta antes de la instalaci"n de la audiencia. ,na vez que el proceso llega a la +ala,
es remitido al 6iscal +uperior en lo penal, quien puede opinar por:
A@ Pl#<o #"*l#toro: (uando el 6iscal +uperior considera que la investigaci"n
est' incompleta, $ no se puede pronunciar, pues #altan prue%as importantes. 1a
+ala suele acceder a la solicitud del plazo, ordenando un plazo de pr"rroga de
la instrucci"n.
6@ No )#1er l$3#r # :$%o or#l: Tam%i4n el 6iscal +uperior puede ser de la
opini"n que no est' pro%ado el delito, por lo que solicita el archivamiento
de#initivo del proceso. +i la +ala est' de acuerdo con dicho dictamen, e)pedir'
el auto de so%reseimiento de#initivo. n caso de no estar de acuerdo, elevar' el
proceso al 6iscal +upremo en lo &enal. Tam%i4n e)iste la #igura del
archivamiento provisional, en el caso que est4 pro%ado el delito, m's no la
responsa%ilidad del imputado.
C@ A%$s#%&n Es%rt#: s cuando el 6iscal +uperior considera que est' pro%ado el
delito $ la culpa%ilidad del imputado, por lo que lo acusa ante la +ala &enal, $
solicita se le imponga una pena $ un monto determinado de reparaci"n civil.
D@ Cl#ses (e D%t#"en A%$s#toro. (onsecuencias procesales: *a$ ? clases de
acusaci"n #iscal: 8cusaci"n sustancial $ 8cusaci"n scrita. 8m%as, dan lugar a
la realizaci"n inevita%le del !uicio oral, con la di#erencia, que en el caso de la
acusaci"n #ormal, simult'neamente a la realizaci"n del !uicio, se conceden
#acultades instructoras e)cepcionales a la &olica .acional, a #in de despe!ar la
duda que pesa so%re la responsa%ilidad del acusado. -eneralmente, una
acusaci"n #ormal conclu$e con sentencia a%solutoria, por imposi%ilidad de la
+ala de condenar en caso de duda. +e sostiene v'lidamente que la acusaci"n
#ormal es inconstitucional, por violar las garantas penales $ el principio de la
e)clusividad de la #unci"n !urisdiccional. Tiene poca e#icacia, por lo que e)iste
el consenso de derogarla, de ah que ho$ en da sea poco usada. l .uevo (&&
$a no contempla la acusaci"n #ormal, tan solo la sustancial.
EL 7UICIO ORAL O FASE PRINCIPAL
El 7$%o Or#l: s considerada la etapa principal del proceso penal ordinario, que
consiste en una audiencia oral p%lica $ contradictoria, donde se de%aten los
#undamentos de la acusaci"n #iscal, a #in de determinar si se declara #undada la
pretensi"n punitiva del stado o si se a%suelve al acusado.
A@ &rincipios: l !uicio oral tiene sus propios principios que orientan su
desarrollo, ellos son:
vi. A%$s#toro4 .o ha$ !uicio sin acusaci"n. +"lo se !uzga el hecho puni%le
que ha sido materia de acusaci"n. +"lo se !uzga a la persona que ha sido
acusada. +i durante el !uicio surge un nuevo hecho puni%le que vincula al
acusado, o una nueva persona responsa%le del hecho puni%le, no se podr'
!uzgar, de%iendo en dichos casos remitir copias al 6iscal provincial penal
de turno.
vii. In"e(#%&n: s la relaci"n directa que e)iste entre la contradicci"n
pro%atoria $ los !ueces del !uicio, $ que les permite un conocimiento
directo $ progresivo so%re el o%!eto del !uicio, necesarios para la
#ormaci"n de la convicci"n !udicial.
viii. Prn%*o (e $n(#( ' %ontn$(#( (el :$<3#"ento: &ermite que el
de%ate pro%atorio se realice pre#erentemente en un !uicio de una sola
audiencia o con un mnimo de suspensiones, a #in de permitir una
m')ima utilidad del principio de inmediaci"n.
i). Prn%*o (e (ent(#( !8s%# (el :$<3#(or: -arantiza que los mismos
!ueces que realizan el !uzgamiento sean los mismos que dicten la
sentencia. sto es as para garantizar la inmediaci"n. +"lo puede
sustituirse un vocal, si son dos, el !uicio se anula $ de%e iniciarse de
nuevo.
). Prn%*o (e %ontr#(%%&n: -arantiza que #rente a cada argumento
acusatorio, de%a permitirse el argumento de de#ensa. 1a predominancia
de la oralidad, #acilita la contradicci"n procesal. Itra condici"n de la
contradicci"n es la igualdad procesal.
)i. Prn%*o (e %on3r$en%#: -arantiza que la sentencia se pronuncie
so%re los hechos materia de !uzgamiento, que a su vez tam%i4n son
materia de la acusaci"n. ste principio complementa al principio
acusatorio.
)ii. Prn%*o (e *$1l%(#(: -arantiza la pu%licidad de los !uicios.
6@ Delitos materia de !uicio oral: 1a regla de%e ser que todos los delitos tengan
!uicio oral, sin em%argo, s"lo se reserva esta etapa (proceso ordinario o
especial) para los delitos m's graves. 1a 1e$ ?99Q; se2ala con precisi"n, los
delitos que estar'n su!etos al proceso ordinario (con !uicio oral. sta 1e$ de%e
complementarse con la 1e$ ?9Q55 que se2ala que la 1e$ ?99Q; no es aplica%le
a los delitos cu$a tramitaci"n est' dispuesta en le$es especiales. 1a ma$ora de
procesos especiales como T=D, delitos agravados, legislaci"n anticorrupci"n, a
pesar de ser especiales, tienen !uicio oral.
a) &arricidio (:WR) $ asesinato (:WQ).
%) +ecuestro (:T?), violaci"n de menor de :S a2os (:R5)
c) 7o%o agravado (:Q;)
d) T=D (?;9, ?;908, ?;90<, ?;90( $ ?;R)
e) Delitos contra el stado $ la De#ensa .acional (5?T ' 5ST)
#) Delitos contra los poderes del stado $ el orden constitucional (5S9 '
5T5)
g) Delitos contra la administraci"n p%lica: (oncusi"n (8rt. 5Q? ' 5Q9),
&eculado (5QR ' 5;?) $ corrupci"n de #uncionarios (5;5 ' SW:08).
8dem's de estos delitos, e)isten otros que a pesar de tener un proceso especial,
tienen necesariamente que pasar un !uicio oral.
C@ 6ases del !uicio oral: (onocido tam%i4n como pasos de la audiencia, o
simplemente, procedimiento del !uicio oral. l !uicio oral va a tener un orden
de actos procesales, los mismos que se encuentran in#ormados por el principio
de preclusi"n. 1os m's importantes actos procesales del !uicio son:
#@ =nstalaci"n de la audiencia: s un acto #ormal, donde se veri#ica la
concurrencia de los su!etos procesales, de los testigos $ peritos.
1@ 1ectura de la acusaci"n: l director de de%ates dispone que se de lectura a
la acusaci"n. ste acto procesal tiene por #inalidad dar a conocer al
acusado $ al p%lico presente, las razones por las cuales se va a realizar el
!uicio oral.
%@ =nterrogatorio del acusado: ste acto procesal comienza con las generales
de 1e$, luego se cede el pase al 6iscal +uperior para que inicie el
interrogatorioA luego continua interrogando la +ala &enalA luego contina el
&rocurador o la &arte (ivilA luego el 8%ogado del 8cusadoA $ #inalmente el
a%ogado del Tercero (ivil. l interrogatorio por parte del /& $ la +ala
&enal es directo, mientras que de los a%ogados es indirecto. ste orden de
intervenci"n de los su!etos procesales se mantiene para el resto del
proceso.
(@ )amen de la parte civil con concurrencia o%ligatoria: s el interrogatorio
del agraviado. s #recuente que de e)istir contradicci"n con la declaraci"n
del acusado, se realizan con#rontaciones.
e@ 6ase pro%atoria: =ntegrada por el e)amen de testigos, el e)amen de peritos,
con#rontaciones, $ la oralizaci"n de medios de prue%a. l e)amen se
realiza a trav4s del interrogatorio, mientras que la oralizaci"n de medios de
prue%a, consiste en dar lectura a un acto de investigaci"n introducida
durante la instrucci"n o #ase preliminar, a #in de e)presar p%licamente su
valor pro%atorio para con la pretensi"n que se est' de#endiendo $
someterlo a la contradicci"n procesal.
!@ 8cusaci"n oral: s el momento en que el 6iscal +uperior, en %ase a lo que
se ha de%atido durante el !uicio, decide rati#icar su acusaci"n escrita,
modi#icarla o retirarla. 1a modi#ica cuando se demuestra durante el !uicio
que el acusado ha cometido otro hecho m's grave, por lo cual se suspende
el !uicio, a #in que el 6iscal emita nueva acusaci"n. 1a retira, cuando se
acredita que el hecho por el cual se ha acusado, no es delito. 8d!untar' por
escrito las conclusiones so%re hechos.
3@ 8legatos de 8%ogados: +on los alegatos orales que realizan los 8%ogados
de la &arte (ivil, del 8cusado $ del Tercero civilmente responsa%le, en ese
orden. 8d!untar'n por escrito sus conclusiones de hecho.
)@ 8uto de#ensa del acusado: s la de#ensa so%re hechos que realiza el
acusado.
@ +uspensi"n de la audiencia para sentencia:
:@ 1ectura de la sentencia: s la #ase culminante de la etapa del !uicio oral, $
es el acto por el cual se pone #in a la instancia.
D@ 1a sentencia: s el acto procesal que contiene la decisi"n !udicial so%re los
hechos de%atidos en el !uicio. +i el de%ate pro%atorio del !uicio ha generado
convicci"n (certeza) que la acusaci"n tiene #undamento, la sentencia ser'
condenatoria. &or el contrario si no la tiene, por que e)iste una duda razona%le,
o por que se ha acreditado la inocencia del acusado, se dictar' una sentencia
a%solutoria. 1a sentencia en su #orma, tiene la estructura de un silogismo:
&remisa ma$or (1e$ aplica%le), &remisa menor (hechos pro%ados)A (onclusi"n
(su%sunci"n. Tiene tam%i4n sus #undamentos #acticos $ sus #undamentos
!urdicos.
LA ACTIEIDAD PROCESAL4 NULIDADES E IMPUGNACION
L# A%t0(#( Pro%es#l: n general, la actividad procesal es la que se realiza dentro
de un proceso !udicial, $ comprende los actos procesales de las partes $ los actos
procesales del !uez. Tam%i4n comprende los actos procesales de comunicaci"n. l
principio de legalidad garantiza que toda la actividad procesal se realice con
o%servancia a la 1e$, de ah que en general, sin un acto procesal se realiza con
violaci"n del principio de legalidad, puede dicho acto adolecer de nulidad relativa
o a%soluta, es decir, puede ser su%sana%le o no. n cam%io, si los actos procesales
del !uez, pueden ser cuestionadas por la nulidad o por la impugnaci"n.

A@ Resol$%ones4 ntre las resoluciones tenemos los decretos, autos $ sentencias
(5): a. Decretos.0 +on las resoluciones que emite el @uez para la o%servancia de los
tr'mites previstos en la le$, o para cautelar el derecho de las partes. A %. 8utos.0
+on las resoluciones que resuelven e)cepciones, incidentes o cuestiones de
competencia, etc., que surgen durante la tramitaci"n del procesoA c. +entencias.0
+on resoluciones que ponen t4rmino a la instancia.
6@ .$l(#(es4 1a nulidad es una sanci"n procesal que recae so%re un acto procesal
(de parte o del !uez) que est' viciado, al no ha%er o%servado la legalidad procesal.
1as nulidades pueden ser a%solutas o relativas. 1as primeras anulan el proceso, las
segundas pueden ser su%sanadas. &uede declarase de o#icio o a pedido de parte la
nulidad de un proceso.
IMPUGNACIN
#@ Con%e*to4 ntendida como actividad procesal, la impugnaci"n es una
serie de actos que se inician con el recurso que a%re el procedimiento
propiamente impugnativo, $ que conclu$e con la resoluci"n de#initiva
que con#irma o revoca el acto impugnado. 1a impugnaci"n es un
derecho procesal de los su!etos que son parte en el proceso, $
e)cepcionalmente de terceros que demuestren su inter4s legitimo. 1a
impugnaci"n como derecho se materializa con el recurso o medio de
impugnaci"n.
1@ Ele"entos (e l# "*$3n#%&n4 +on el o%!eto impugna%le, el medio
impugnatorio $ su!eto impugnante. l primero lo constitu$en las
resolucionesA el segundo los recursosA $ el tercero, los su!etos
procesales legitimados para ello. 8dem's de la condici"n de su!eto
procesal, de%e la resoluci"n causarle agravio, per!uicio.
%@ Cl#ses (e re%$rsos4 Son ,4 1os recursos ordinarios son los de%en
interponerse durante el procedimiento a #in de dar lugar a un nuevo
e)amen de todo lo decidido (do%le instancia). 1os recursos ordinarios
regulados por la le$ procesal son la apelaci"n, la reposici"n $ la que!aA
1os recursos e)traordinarios son los que se interponen una vez agotado
el proceso ordinario, luego de agotarse la do%le instancia. n nuestra
legislaci"n el recurso e)traordinario es el de casaci"n, el mismo que no
constitu$e una tercera instanciaA 1os recursos e)cepcionales: se
interponen contra resoluciones !udiciales pasadas a autoridad de cosa
!uzgada, como es el caso del recurso de revisi"n.
(@ E!e%tos (e los re%$rsos4 . &ueden ser de tres clases: devolutivos,
suspensivos $ e)tensivos:
a. #ecto devolutivo.0 l e#ecto devolutivo hace que la resoluci"n
impugnada sea resuelta por el superior !er'rquico.
%. #ecto suspensivo.0 +e suspende la e!ecuci"n de la resoluci"n
impugnada entre tanto no se resuelva al recurso.
c. #ecto )tensivo.0 +e da el e#ecto e)tensivo cuando la
interposici"n de un recurso por un procesado, #avorece al que lo
interpuso, como a los dem's co0imputados, salvo que el motivo en
que se sustenta el recurso sea e)clusivamente personal.
e@ Re%$rsos en *#rt%$l#r
a. Re%$rso (e re*os%&n4 s un medio impugnativo que procede
contra un decreto. De%e ser interpuesto en el plazo de un da de
noti#icado o de conocida la resoluci"n.
%. Re%$rso (e #*el#%&n4 s el medio impugnatorio que %usca la
revisi"n de una resoluci"n !udicial, por parte del superior
!er'rquico. s el recurso que permite la do%le instancia, por lo que
el superior !er'rquico tendr' la competencia que el !uez in#erior, es
decir, de pronunciarse so%re los hechos $ el derecho. ste recurso
de%e ser interpuesto en el plazo de 5 das. 1a e)cepci"n, es la
apelaci"n en el tr'mite de la li%ertad provisional, el plazo es de dos
das (8rt. :QT del (&&).
c. Re%$rso (e C#s#%&n4 s un medio de impugnaci"n que tiene por
#inalidad controlar la legalidad del proceso penal. &rocede contra
una resoluci"n que ha aplicado de manera err"nea el derecho
sustantivo o procesal. +e distinguen dos clases de casaci"n:
i. C#s#%&n (e !or"#.- (uando se aplica incorrectamente la
le$ procesal. +i se declara #undada la (asaci"n, el proceso
se anula, hasta el momento en que incurri" el vicio
procesal, para lo cual se reenva el proceso a la instancia
correspondiente.
ii. C#s#%&n (e !on(o4 (uando se aplica incorrectamente la
le$ sustantiva. +i se declara #undada la casaci"n se anula la
resoluci"n impugnada, de%iendo la (orte +uprema emitir
nuevo #allo, o reenviar el proceso si es necesaria la
contradicci"n procesal.
d. Re%$rso (e Re0s&n4 s un medio impugnativo e)cepcional que
se interpone ante la (orte +uprema contra sentencias que han
o%tenido la calidad de cosa !uzgada. n nuestro sistema la revisi"n
s"lo procede contra sentencias condenatorias.
e. Re%$rso (e N$l(#(4 s el recurso previsto en el (. de && para
impugnar las resoluciones emitidas por la +ala &enal +uperior
dentro de un proceso ordinario. &or intermedio de este recurso se
accede a la do%le instancia, $ por lo cual tiene las mismas
caractersticas de un recurso de apelaci"n. n el nuevo (&& se le
llama apelaci"n suprema. +in em%argo, en los procesos sumarios,
este recurso es empleado como si #uera casaci"n, a pesar que se le
llame recurso de nulidad e)traordinario, pues tiene los mismo
e#ectos de un verdadero recurso de casaci"n.
#. 7ecursos contra las resoluciones #iscales: n el nuevo (&& se
prev4 la e)istencia de recursos contra resoluciones #iscales. 1a
nueva legislaci"n propone que el @uez en su nueva #unci"n de
director de la primera etapa del proceso penal, tendr' que emitir
decretos $ autos, por lo que se prev4 contra ellos, los recursos de
reposici"n $ apelaci"n.
LOS PROCESOS PENALES ESPECIALES
Pro%esos Pen#les Es*e%#les4 +on procesos penales especiales aquellos que tienen
di#erente tramitaci"n al proceso penal ordinario. +i el proceso penal ordinario se
divide en etapa de instrucci"n $ !uicio oral, los procesos especiales tendr'n
di#erente estructura.
A@ Pre0stos en Le3sl#%&n 03ente4 n nuestra legislaci"n vigente tenemos las
siguientes:
#@ &roceso por delito de e!ercicio privado: s de dos clases: el procedimiento
con audiencia nica, $ el de sumaria de investigaci"n. ste se aplica a los
delitos contra el honor por medio de la prensa, $ el primero, a los dem's
delitos.
1@ &or cola%oraci"n e#icaz: +e aplica a algunos delitos contra la #unci"n
p%lica, a los delitos tri%utarios, al tr'#ico ilcito de drogas, $ otros delitos
agravados. (onsiste en que el autor de un delito, en la #ase preliminar,
durante el proceso, o estando $a condenado, se acoge a este proceso
especial, proporcionando in#ormaci"n importante para el esclareciento del
delito, la captura de ca%ecillas. De compro%arse la verdad de dicha
in#ormaci"n, el procesado puede %ene#iciarse la e)imici"n de pena o su
atenuaci"n. ste proceso se aplica a la delincuencia organizada. l
imputado puede pasar como testigo.
%@ Terminaci"n anticipada: +e aplica a los delitos menos graves del T=D $
tam%i4n al delito aduanero. (onsiste en la negociaci"n que realiza el /&
con el imputado, so%re los delitos que se le imputan $ su responsa%ilidad,
si llegan a un acuerdo, se suscri%e un acta que es puesta en conocimiento
del @uez, quien de estar de acuerdo dicta la resoluci"n respectiva, luego de
lo cual se eleva el proceso a la +ala &enal, $ si esta con#irma la resoluci"n
!udicial, el proceso queda #irme.
(@ &roceso sumario: s el proceso que consiste en una etapa de instrucci"n
donde el mismo !uez que instru$e es el que va a dictar la sentencia. s un
proceso sin !uicio oral, en donde el principio de imparcialidad se encuentra
seriamente a#ectado. s competente este tipo de proceso para conocer mas
del ;W f de los delitos del ("digo &enal. s un proceso a%iertamente
inconstitucional. n spa2a este proceso #ue derogado por sentencia del
Tri%unal (onstitucional en :;QQ.
e@ Itros procedimientos especiales4 st'n dados en #unci"n ciertas
particularidades que adopta el proceso penal ordinario, as tenemos:
a. &rocedimiento contra altos dignatarios, con#orme lo dispuesto por
la 1e$ ?95?:, el 8rt. :W del ( de && $ 8rt. 5S de la 1I&@.
%. &rocedimiento contra /agistrados del &@ $ el /&, segn lo
previsto en el 8rt. S: de la 1I&@ $ 1e$ ?99?5.
c. &rocedimiento contra reos ausentes, segn lo previsto en el ( de
&&.
d. &rocedimiento contra delitos de T=D, con#orme el D.1e$ ??W;T,
D.1e$ ??;?9, D.leg. :?? $ D.1eg. Q?S.
e. &rocedimiento por delitos tri%utarios $ aduaneros, segn lo
previsto en el D.1eg. Q:5 $ 1e$ ?9S9:, respectivamente.
#. &rocedimiento por delito de terrorismo, segn lo previsto por los
Decretos 1e$es .E ?TSRT $ ?T;:9, $ las 1e$es .E ?9?SQ, ?99R: $
?99;T.
g. &rocedimiento por delitos agravados, segn lo previsto en el
Decreto 1egislativo .E Q;R.
6@ Pre0stos en el N$e0o C&(3o Pro%es#l Pen#l4 n el nuevo (&& se introducen
varios procesos especiales, $ son procesos especiales, en raz"n de que di#ieren
del proceso ordinario, el cual se caracteriza por tener dos etapas: 1a
=nvestigaci"n $ el @uicio Iral. 1a primera etapa esta a cargo del 6iscal
&rovincial, $ la segunda etapa, a cargo del @uez &enal. 1os procesos penales
especiales son:
#@ &roceso especial por raz"n del e!ercicio privado de la acci"n: se realiza con
audiencia nica.
1@ &roceso especial por raz"n del delito, el !uzgamiento lo realiza la +ala
&enal +uperior.
%@ &roceso especial por raz"n de la #unci"n, el !uzgamiento lo realiza la +ala
&enal +uperior o +uprema.
(@ &roceso por terminaci"n anticipada, se aplica a casi todos los delitos,
consiste en la negociaci"n entre el #iscal $ el imputado so%re los cargos
incriminatorios.
e@ &roceso por cola%oraci"n e#icaz, se aplica tam%i4n a una gran variedad de
delitos.
!@ &roceso penal por con#esi"n sincera, si el imputado con#iesa su delito
durante el !uicio oral, $ ello se encuentra corro%orado con otras prue%as $
los su!etos procesales est'n de acuerdo, se suprime los actos procesales del
!uicio $ la sentencia se adelanta.
3@ &roceso especial por decreto penal de condena, es un proceso especial
destinado a conocer de delitos menores. (onsiste en que con la sola
denuncia del 6iscal &rovincial, el @uez &enal emite resoluci"n provisional
de condena, noti#icando al imputado de manera personal. +i el imputado
est' de acuerdo con dicha resoluci"n provisional, ella se vuelve de#initiva $
queda #irme. n caso de no estar de acuerdo, se realiza una audiencia
contradictoria, luego de la cual se dicta sentencia. ste proceso tam%i4n
reci%e el nom%re de proceso penal por decreto penal de condena.
C@ Senten%# (e A1sol$%&n Ant%*#(#4 .uestra legislaci"n vigente no prev4 la
emisi"n de sentencia de a%soluci"n anticipada. sta s"lo puede dictarse luego
que en el proceso se ha acreditado la inocencia del imputado, o en todo caso,
e)iste duda al respecto. Durante el proceso puede anticiparse un
pronunciamiento que tiene los mismos e#ectos que una sentencia a%solutoria,
nos re#erimos al auto de so%reseimiento. ste procede cuando se acredita la
plena inocencia del detenido (li%ertad incondicional o li%ertad por in#ormes
#inales)A o cuando se ha pro%ado que los hechos denunciados no constitu$en
delito (archivamiento de#initivo del proceso, por dictamen no acusatorio).
OTROS PROCEDIMIENTOS EN EIA PENAL
Otros *ro%e("entos en 08# *en#l
A%%&n (e H21e#s Cor*$s4 +e encuentra regulado por las 1e$es ?5TW9 $ ?T5;Q, $
destacan ? clases de procedimientos: a) procedimiento en caso de detenci"n
ar%itraria: el @uez podr' constituirse al lugar de la detenci"n $ solicitar a la
autoridad responsa%le presente al detenido $ e)plique las razones de la detenci"n.
De ser ilegal la detenci"n dispondr' su inmediata li%ertad, resolviendo lo
pertinenteA %) los otros casos di#erentes a la detenci"n ar%itraria: el @uez &enal
emplazar' a los denunciados, $ les solicitar' la e)plicaci"n de la conducta
violatoria de la li%ertad, $ luego de reci%ido los descargos, resolver' de plano
dentro del siguiente da. &rocede recurso de apelaci"n en el plazo de ? das s"lo en
el caso de resoluciones que ponen #in a la instancia. l recurso de nulidad s"lo se
interpone en el caso de denegatoria de la acci"n de h'%eas corpus. +u plazo de
interposici"n es de dos das. n caso de persistir la denegatoria, procede recurso
e)traordinario de casaci"n, e incluso acudir a la !urisdicci"n internacional ((omit4
de Derechos *umanos de las .aciones ,nidas, la (omisi"n =nteramericana de
Derechos *umanos de la I8. .o procede el *'%eas (orpus, cuando el actor
dirige la acci"n contra el proceso penal en su contra o la detenci"n !udicial, que
proviene de un proceso regular, tampoco procede cuando el accionante es pr"#ugo
o desertor.
E5tr#(%&n4 +e encuentra regulado por la 1e$ ?SR:W, $ es un procedimiento que
tiene su #undamento en la cooperaci"n penal internacional entre stados, $ por el
cual se puede solicitar o entregar a otro stado, la persona que es requerida por la
!usticia penal. s un procedimiento !urdico poltico. +e distinguen dos clases de
procedimiento de e)tradici"n: a) la e)tradici"n activa es el procedimiento que da
inicio a la e)tradici"n, es decir, el que tiene lugar en el pas solicitanteA %)
e)tradici"n pasiva, es el procedimiento que de#ine si se entrega a no al requerido, $
tiene lugar en el pas al que se pide la e)tradici"n. 1a e)tradici"n procede contra la
persona (nacional o e)tran!era) que ha sido procesada, acusada o condenada por la
!usticia penal peruana, $ se encuentre pr"#uga en un stado e)tran!ero. 1a
e)tradici"n no procede cuando el delito $a a prescrito, se trate de una #alta o delito
de e!ercicio privado, o delito con pena in#erior a : a2o, si es delito militar o delito
poltico, o delito #iscal o monetario. Tampoco procede cuando el stado e)tran!ero
no regula al delito, no tiene competencia para !uzgarlo.
Ho"on"#4 +e encuentra regulado por la 1e$ ?RS::. (uando una persona
inocente es detenida en virtud que su identidad coincide con la de otra que se
encuentra requisitoriada por la !usticia penal, tiene derecho a su li%ertad, luego de
acreditar que se trata de distinta persona. 1a solicitud de homonimia se interpone
ante el @uez que dict" la requisitoria. +i la persona #ue detenida en otro lugar
distinto de la sede del @uez que emite la requisitoria, se interpone ante el @uez &enal
de Turno, con las prue%as su#icientes que acrediten que se trata de persona distinta.
l @uez tiene el plazo de ?S horas para resolver la homonimia. 1a solicitud de
homonimia puede ser declarada #undada o in#undada. +i es #undada, dispondr' la
inmediata li%ertad del detenido $ se o#iciar' a la I#icina del 7egistro .acional de
7equisitorias, para que se e)pida el (erti#icado de *omonimia. +i se declara
in#undada, se dispondr' que el detenido sea trasladado ante el @uez que e)pidi" el
mandato de detenci"n. sta resoluci"n puede ser apelado en el plazo de 5 das. n
el caso que una solicitud de homonimia no pueda ser resuelto en el plazo de 1e$, el
@uez de%er' disponer la li%ertad del detenido, salvo que se traten de delitos de
terrorismo, espiona!e $ tr'#ico ilcito de drogas. n estos casos, el @uez de%er'
resolver la homonimia en un plazo no ma$or de T das contados desde la li%ertad
del detenido.

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