INVESTIGACIONES EN LA FACULTAD DE ENFERMERA DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
AUTORES EQUIPO COMIT DE ETICA
NELLY GARZN ALARCN ENFERMERA. BACHELOR OF SCIENCE IN NURSING. MASTER OF SCIENCE IN NURSING BEATRIZ PEA RIVEROS MG. EN SALUD PBLICA GLORIA ARANGO BAYER ESPECIALISTA EN BIOTICA OSCAR WILLIAM AGUINAGA ENFERMERO, PSICLOGO ROSA YOLANDA MUNVAR ESPECIALISTA EN PENNATOLOGA ROSIBEL PRIETO SILVA DRA. EN CIENCIAS DE LA SALUD
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA FACULTAD DE ENFERMERIA CENTRO DE EXTENSION E INVESTIGACION BOGOT 2008
COMIT DE TICA - 2008
2 PRESENTACIN
l comit de tica de la facultad de enfermeria, en respuesta a la necesidad de docentes y estudiantes, de disponer de pautas que direccionen los aspectos ticos de la investigacion, ha elaborado el presente documento a partir de la revision exhaustiva de escritos y normas nacionales e internacionales, relacionadas con los aspectos eticos y bioeticos en investigacion con seres humanos y animales, que todo investigador debe tener en cuenta.
Este es un documento investigativo que ser consultado por otros. Una gran parte de sus contenidos fue basado en las pautas de CIOMS (Consejo de Organizaciones Internacionales de las Ciencias Medicas en Salud) en Colaboracin con la OMS, 2002.
COMIT DE TICA
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INTRODUCCIN
on alguna frecuencia los investigadores que realizan estudios que no implican el uso de medicamentos o dispositivos mdicos asumen, que no tratndose el suyo de un estudio que ponga en importante riesgo la salud o la vida de los sujetos de investigacin, sta no genera ningn tipo de pregunta tica.
Cuando se habla de tica se busca responder a la pregunta: Qu debo hacer?, Qu es lo correcto?, en la investigacin, como en cualquier otra actividad acadmica, esta pregunta no puede descartarse. Se trata no solamente de hacer algo bien, sino de hacer lo correcto y lo que es justo.
As las cosas, la investigacin plantea una serie de reflexiones que en la situacin actual, no se reducen al respeto de los derechos humanos de los sujetos de investigacin y de los investigadores; la investigacin debe buscar el beneficio para la sociedad y la humanidad entera. Pero cmo se puede hacer la reflexin tica en torno a una investigacin?, acaso la bsqueda del conocimiento no tiene un mrito en s misma?
A travs de la historia, la bsqueda del conocimiento ha dejado a su paso huellas imborrables de tragedia, dolor y repudio hacia quienes, enceguecidos por el conocimiento, cometieron atropellos inimaginables contra otros seres humanos. A ello se suma que, bajo las actuales circunstancias, hacer un estudio que simplemente es interesante para el investigador pero que no muestra un aporte significativo a la transformacin positiva de la sociedad y del medio, rie abiertamente con lo que se espera de un investigador. Un tercer elemento entra en juego al momento de considerar desde lo tico una investigacin: se trata de la honradez cientfica y la propiedad intelectual, un tema supremamente lgido en el cual hay que enfatizar con urgencia desde la universidad.
Esta gua se presenta como una invitacin a los investigadores de las Facultades de Enfermera para que la reflexin tica en torno a la investigacin en esta disciplina, aporte a mejorar la calidad de la investigacin en Enfermera en Colombia de tal manera que sta contribuya de manera importante como se espera, a la mejora de la salud y las condiciones de vida de los colombianos, centrndose siempre en el cuidado y proteccin de la vida.
Si bien esta gua se prepar fundamentalmente a partir de la propuesta de la CIOMS, se han incorporado en algunos apartados, particularmente en lo que tiene que ver con Comits de tica de la Investigacin y con los Principios de la Investigacin bibliografa adicional en la que sugerimos al lector profundizar si lo considera pertinente.
Esta gua aborda cinco temas, as:
1. Los principios ticos en la investigacin 2. Qu son y qu hacen los comits de tica de investigacin 3. La honradez intelectual del investigador y los derechos de propiedad intelectual. 4. Pautas de tica en la investigacin. 5. Elementos que debe tener el protocolo de investigacin, para la valoracin de los aspectos ticos.
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COMIT DE TICA - 2008 4 1. PRINCIPIOS TICOS DE LA INVESTIGACIN
econociendo las diferencias que existen entre regiones y pases, la investigacin hoy debe cumplir con una serie de principios que reflejen la preocupacin de los investigadores por hacer lo bueno, lo correcto y lo justo. El reto es tan interesante como abrumador porque, aunque para algunos investigadores no lo parezca, una investigacin refleja la identidad moral de quien la hace. En otras palabras, cuando se lee una investigacin, el lector se aproxima a los principios morales que la rigen, aunque stos no estn explcitos. De qu principios estamos hablando?
Para comenzar hay que aclarar que los principios son normas generales que permiten hacer un juicio. Hacen las veces de marco de anlisis y expresan los valores generales que subyacen en la moralidad comn. Por supuesto, en el caso de la investigacin en salud y en particular en Enfermera, el ms importante valor es el de la vida y es precisamente motivado por su proteccin y su cuidado que se hacen los estudios en salud.
Los principios son entonces guas en la tica profesional; se comportan como normas morales, al igual que las reglas y los derechos. Aunque los principios son ms generales; principios, reglas y derechos conducen la toma de decisiones morales y las acciones morales. Cuando se estudian las teoras morales se puede observar cmo cada una de ellas incorpora dentro de s uno o ms principios que a su vez expresa un valor que le es propio.
Si bien son muchos los principios morales que se deben considerar cuando se realiza una investigacin, y que por supuesto, como se mencion antes, dan cuenta de la identidad moral de su autor, a continuacin se sealan brevemente los ms relevantes.
Empezaremos por el principio que ms est llamando la atencin en las ltimas dcadas, y sobre el cual las universidades deben trabajar significativamente, dado que su quehacer gira en torno a la generacin de nuevo conocimiento: la veracidad, entendida como la obligacin de decir la verdad, de no mentir a otros. Este principio, aunque sencillo en su esencia, es probablemente uno de los ms vulnerados en la investigacin cientfica. De hecho, la llamada mala conducta cientfica hace referencia a la violacin de este principio. El Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos la define como:
fabricacin, falsificacin, plagio, u otras prcticas que se desven seriamente de aquellas que son comnmente aceptadas dentro de la comunidad cientfica para proponer, conducir o reportar una investigacin. 1
La regulacin aclara que: No incluye el error honesto o las diferencias honestas en la interpretacin o juicio de los datos. La palabra honestidad, sinnimo de verdad, es explcita en este apartado.
Otra forma de violar este principio es el plagio, definido como, el robo o la apropiacin indebida de la propiedad intelectual y la copia textual sustancial no atribuida del trabajo de otro. 2
En la prctica, varios elementos permiten identificar la conducta cientfica del investigador. El uso adecuado de citas, la coherencia interna del documento, la revisin de los aspectos metodolgicos planteados en el anteproyecto frente a lo efectivamente realizado, la concordancia de las conclusiones con los hallazgos del estudio, son algunos de los aspectos que ponen en evidencia la honradez intelectual del investigador.
Otro principio fundamental en la investigacin es el de la fidelidad, es decir, la obligacin de cumplir con aquello a lo que uno se ha comprometido y mantener la confidencialidad. Este principio parte del reconocimiento de que la confianza es la base para las relaciones humanas y que nadie estara dispuesto a romper una promesa a menos que exista una buena razn para hacerlo, como por ejemplo, que se evite el dao a un tercero rompiendo la promesa. Esto ocurre particularmente con la informacin confidencial.
El principio de reciprocidad (denominado en algunos textos como justicia como reciprocidad), hace referencia a que los sujetos que participan en una investigacin deben recibir algn beneficio. Cuando se viola este principio se habla de que se est explotando la poblacin objeto de investigacin.
Este principio se viola con frecuencia en las investigaciones con medicamentos gracias a las cuales se comprueban sus beneficios sin que tengan acceso a ellos, finalizada la investigacin, los sujetos de control o,
1 42 Code of Federal Regulations section 50.102, 1999, citado por Loue, Sana. Textbook of research ethics Theory and practice. P. 175. 2 Ofice of Research Integrity. Policies. ORI Policies on Plagiarism. US Department of Health and Human Services. De: ORI Newsletter, Vol 3, No. 1, December 1994. En: http://ori.dhhs.gov/policies/plagiarism.shtml . Consultado el 28 de mayo de 2007. R
COMIT DE TICA - 2008 5 inclusive, los sujetos que participaron en el grupo de casos. Ocurre tambin en investigaciones cualitativas en las que se penetra en la intimidad de los sujetos de investigacin sin que ellos reciban de parte del investigador un gesto de reciprocidad. Este principio se aplica muy especialmente cuando los sujetos de investigacin pertenecen a poblaciones vulnerables y en investigacin en pases en desarrollo es un asunto altamente sensible.
Dicho sto, a continuacin abordaremos los cuatro principios planteados por Tom Beauchamp y James Childress, que dieron origen al principialismo, una teora que asume que es posible solucionar dilemas ticos 3 en la prctica y en la investigacin en salud a partir de la consideracin de los siguientes principios:
Respeto a la autonoma: este principio seala que los individuos tienen la libertad elegir y para determinar sus propias acciones. Se trata de respetar la capacidad del individuo de autodeterminarse y de reconocerlo como autnomo.
El consentimiento informado es el mecanismo ms apropiado para respaldar el inters del investigador por respetar la autonoma de los participantes en un estudio. Como se ver ms adelante, el consentimiento informado no se simplemente un formalismo; un documento escrito que evita problemas legales. El consentimiento informado no se reduce a la firma de un papel; es la prueba de que el investigador respeta la capacidad de los individuos participantes en el estudio de autodeterminarse y en ese sentido, de participar en la investigacin, formular preguntas e inquietudes a los investigadores en cualquier etapa de su desarrollo y rehusarse en cualquier momento a continuar participando sin que ello le signifique problemas o dificultades posteriores.
En este aspecto hay que considerar, inevitablemente, la coercin, tanto a travs de amenazas como de recompensas para obligar la participacin en un estudio. Aunque polmico, el pago de bonificaciones a poblaciones pobres y vulnerables para conseguir su participacin en un estudio se considera clara vulneracin a su autonoma, reconociendo que, de no ser por la penuria econmica, el sujeto no participara.
3 Beauchamp y Childress hablan de dilemas morales no de dilemas ticos- y los definen como circunstancias en las cuales la obligacin moral demanda o parece demandar que una persona adopte una de dos (o ms) acciones alternativas, puesto que la persona no puede ejecutarlas todas. Una interesante aclaracin de este aspecto se encuentra en el libro Principles of Biomedical Ethics, publicado en el ao 2001 por Oxford University Press. Es importante sealar aqu que este principio de respeto a la autonoma est implcito en la actualidad en el denominado principio de respeto a las personas, en el que no solamente se hace referencia a la autonoma individual sino a la obligacin que un investigador tiene, en cumplimiento de este principio, de proteger a las personas indefensas y vulnerables.
No maleficencia: se refiere a la obligacin de evitar hacer dao a otros. A este respecto contribuyen las consideraciones ticas sobre la idoneidad de los investigadores, el mtodo usado para obtener la informacin esperada, la consideracin de los daos que podran ocasionarse a los sujetos de investigacin, entre otros. Por supuesto, la explotacin de los sujetos de investigacin atenta contra este principio.
Beneficencia: hace referencia a la obligacin de actuar en beneficio de otros, que debe diferenciarse de la benevolencia, que se relaciona con la disposicin que tiene una persona de actuar en beneficio de otras. Puede ocurrir que actos beneficiosos sean el resultado de la accin de una persona benevolente, pero no son necesariamente obligatorios. Esto ocurre por ejemplo con la donacin de sangre: una persona benevolente puede buscar beneficiar a otra donando sangre, pero no est obligada a hacerlo.
Justicia: este principio, que se orienta particularmente hacia la denominada justicia distributiva se relaciona con la distribucin de los riesgos y los beneficios. Desde la perspectiva actual no se estima la justicia nicamente en relacin con los riesgos y beneficios que un estudio traera a los sujetos de investigacin; se busca indagar adems los riesgos y beneficios que esta implicara para la sociedad en su conjunto.
El trato justo, la seleccin cuidadosa de los sujetos y la preservacin del derecho a la intimidad son algunas de las consideraciones ticas que buscan determinar que se est teniendo en cuenta este principio con relacin a los sujetos de investigacin, mientras que se examina la justicia cuando se analiza el mrito cientfico, social y moral de la investigacin.
COMIT DE TICA - 2008 6 2. QU SON Y QU HACEN LOS COMITS DE TICA DE LA INVESTIGACIN
2.1. Qu son los comits de tica de la investigacin (CEI )?
os comits de tica de la investigacin se definen como: un cuerpo independiente y multidisciplinario encargado de la revisin de investigacin que involucran la participacin de humanos, para asegurar que su integridad, derechos y bienestar sean protegidos. 4 El Consejo de Investigacin Econmica y Social destaca unos principios de la investigacin que deben ser analizados por el CEI: integridad, honestidad, confidencialidad, participacin voluntaria, imparcialidad y evitacin del riesgo personal a los individuos o a los grupos sociales. 5
Adicional a ello, estos comits deben evaluar las investigaciones a la luz de un principio relevante: la justicia. Este principio no se expresa solamente en la justicia al momento de seleccionar los sujetos de investigacin. Elementos relacionados con el uso de los recursos y la justificacin de desarrollar o no una investigacin en razn de su calidad, son algunos factores que debe considerar un comit en la evaluacin de un proyecto de este tipo.
Por otra parte, el comit debe analizar las consecuencias que una investigacin propuesta tendra sobre otros que podran ser afectados por la investigacin y por aquellos que no hacen parte de ella pero que podran beneficiarse o sufrir con sus resultados. La seguridad de los investigadores tambin debe tenerse en cuenta, en trminos de los recursos de que disponen para desarrollarla.
Los CEI deben hacer una evaluacin de las propuestas de investigacin ANTES de su inicio y deben asegurar adems que se haga una evaluacin tica peridica de aquellos cuyo concepto fue positivo.
Es importante anotar aqu que la responsabilidad fundamental sobre los aspectos y las implicaciones ticas de una investigacin recae sobre el investigador o el grupo investigador, quienes deben analizar cuan sensible puede ser un proyecto desde la perspectiva tica. En
4 Economic & Social Research Council. Research Ethics Framework. Disponible en Internet: www.esrcsocietytoday.ac.uk/ESRCInfoCentre/Images/ESRC_Re_Ethic s_Frame_tcm6-11291.pdf . Consultado el 11 de mayo de 2007. pgina 7. 5 ESRC. p. 26. principio, aunque en ocasiones los investigadores solicitan la revisin por los comits de tica de la investigacin para cumplir con formalismos, se asume que la responsabilidad que su condicin de profesional le otorga, impone al investigador unas obligaciones ticas desde la disciplina, que deben traducirse a lo largo de la investigacin.
2.2. Quines conforman un CEI ?
a independencia de un CEI se fundamenta en la membresa, en estrictas reglas relacionadas con conflicto de intereses, y en el monitoreo regular de la responsabilidad de sus decisiones
Idealmente, un CEI debe contar con miembros de diferente edad y sexo 6 , en los que se incluyan representantes de la comunidad, y profesionales de diferentes disciplinas. Su composicin debe garantizar que las decisiones que se toman son independientes y estn libres de cualquier tipo de sesgo o influencia.
Se prefiere tambin que en todo comit haya por lo menos una persona independiente de la institucin en la que se realiza la investigacin y un profesional de un rea no cientfica.
El uso de consultores independientes es frecuente en los comits, puesto que en algunos casos se requiere de alguien ajeno a l que de orientacin acerca de un aspecto tico o legal en particular o de una metodologa especfica. Tambin se puede considerar consultor a un miembro de una comunidad especfica con la cual se espera desarrollar un estudio.
Cuando la investigacin que se analiza involucra poblaciones especficas vulnerables como nios, estudiantes, adultos mayores o empleados se recomienda invitar a un representante de esta poblacin que pueda representar sus valores y que contribuya a que los derechos de esa poblacin sean respetados.
La educacin inicial y la actualizacin permanente de los miembros del comit son requisitos indispensables para garantizar la confiabilidad de las decisiones. Aunque ello
6 Asumiendo que no debera existir a su interior inequidad de gnero. L L
COMIT DE TICA - 2008 7 no implique entrenamiento previo, un CEI debe introducir a sus nuevos miembros en este campo.
Es importante renovar peridicamente algunos de los miembros del comit para que se cuente con la experiencia de quienes han participado en l y con las ideas novedosas de quienes se vinculan por primera vez.
2.3. Cules son las responsabilidades bsicas de un CEI ?
e acuerdo con lo sealado por el Consejo de Organizaciones Internacionales de las Ciencias Mdicas en colaboracin con la Organizacin Mundial de la Salud, los CEI son responsables de:
Determinar que las intervenciones propuestas sean aceptablemente seguras para realizarse en seres humanos (Si el comit considera que otros deben hacer esta evaluacin, puede pedir anlisis de expertos).
Determinar que la investigacin propuesta es cientficamente vlida.
Asegurar que todas las preocupaciones ticas que genera la investigacin estn satisfactoriamente resueltas y explcitas en el protocolo.
Revisar las hojas de vida de los investigadores, as como las condiciones del sitio en el que se desarrollar la investigacin. En el primer caso, el comit debe verificar que los investigadores sean profesionales con capacidad, conocimiento y experiencia para realizar la investigacin.
2.4. Qu revisa el CEI ?
os investigadores suelen preguntarse: si mi investigacin tiene riesgos mnimos sobre los sujetos de investigacin, por qu debo siquiera considerar aspectos ticos?
Hay varias respuestas a esta pregunta: aunque por definicin los comits de tica de la investigacin pareceran concentrar su atencin nicamente en los sujetos de investigacin o participantes, lo cierto es que sus funciones superan ampliamente esta perspectiva y se constituyen en orientadores, desde lo tico, del desarrollo de la ciencia.
Qu analiza un comit de tica de la investigacin? Estos comits se encargan de hacer la evaluacin cientfica y tica de los proyectos. Al margen del nivel de riesgo que suponga una investigacin, los CEI deben analizar aspectos relacionados con:
El diseo cientfico y la conduccin del estudio y su probidad tica. (Validez cientfica).
Su mrito social y tico (Validez tica).
Lo adecuado del protocolo, entre otras cosas, determinando si el diseo de investigacin y los mtodos son apropiados para los objetivos del estudio.
Reclutamiento de participantes.
Cuidado y proteccin de los participantes en la investigacin.
Proteccin de la confidencialidad del participante en la investigacin.
El proceso de consentimiento informado, asegurando que la participacin es voluntaria.
Consideraciones comunitarias.
Algunos comits de tica de la investigacin se proponen adems, con la ayuda de abogados, reducir el riesgo de demandas y verificar que los protocolos se ajusten a las normas legales.
Pero adems, con alguna frecuencia los investigadores consideran que, no tratndose de investigaciones que pudieran generar riesgos importantes para la salud de las personas en el corto o largo plazo, estas pueden considerarse de bajo riesgo. Frente a esta afirmacin hay que ser cuidadoso. En Colombia en particular, es necesario revisar, ms all de la exigencia legal plasmada en la resolucin 008430 de 1993, los riesgos en que se incurre con una investigacin.
El Consejo de Investigacin Econmica y Social considera que las investigaciones implican ms que riesgo mnimo cuando:
Involucran grupos vulnerables: (nios, adolescentes, personas con problemas de aprendizaje o incapacidad cognitiva, o individuos en relacin dependiente o desigual).
Investigaciones en tpicos sensibles: por ejemplo, los relacionados con el comportamiento sexual de los participantes, comportamiento poltico o ilegal, experiencias D L
COMIT DE TICA - 2008 8 de violencia, abuso o explotacin, estado de salud, gnero o estatus tnico.
Investigaciones que incluyen grupos donde se requiere el permiso de un lder para el acceso inicial a los miembros (grupos tnicos o culturales, poblaciones nativas o comunidades indgenas).
Investigacin que involucra engao o que es conducida sin el consentimiento informado y total de los participantes en el momento en que el estudio se desarrolla.
La investigacin que involucra acceso a registros de informacin confidencial o personal, incluyendo informacin gentica o biolgica que afecte la identificacin de los individuos.
Investigacin que conducira a stress psicolgico, ansiedad o humillacin o que causara ms que un dolor mnimo.
Investigacin que incluya intervenciones intrusivas (por ejemplo, la administracin de drogas u otras sustancias, ejercicio fsico riguroso, o tcnicas como la hipnoterapia).7
2.5. Cmo se toman las decisiones dentro de un CEI ?
as decisiones que toma un CEI se logran generalmente a travs del consenso. Cuando se estudia una propuesta de investigacin, participan en la decisin sobre ella aquellos miembros que hicieron la revisin de la propuesta. Estas evaluaciones se hacen con base en los formatos que el mismo comit elabora para que sea adjuntado por el investigador principal a su propuesta de investigacin, de manera que el equipo investigador pueda preparar su propuesta a partir de los lineamientos que el comit le da.
En resumen, un CEI puede: Aprobarla como fue remitida, aprobarla bajo ciertas condiciones o rechazarla con fundamentos ticos.
Una decisin de un comit puede incorporar sugerencias que puede o no asumir el investigador, o decisiones condicionadas a una revisin posterior, previo ajuste de la propuesta por parte del investigador a partir de sugerencias claras.
7 EERC. p. 8 y 9
En todos los casos, las decisiones negativas frente a una solicitud, deben fundamentarse en razones claras, expresadas claramente en la comunicacin de respuesta.
Cabe sealar que si un documento recibe una decisin positiva por parte del comit, este no podr ser modificado, excepto en aspectos logsticos y administrativos, sin una nueva revisin por parte de este comit.
Evaluaciones ticas en proyectos multicntricos. Cuando un estudio se hace en varias regiones o pases puede llegarse a un acuerdo que permita que sean aceptadas las recomendaciones de un solo CEI, que incluya participantes de todos los centros en los que se desarrolla el proyecto, como representantes del CEI de cada pas o regin. Este comit, evaluara la investigacin desde la perspectiva tica y cientfica y comits de cada una de las localidades verificaran la viabilidad de desarrollar el proyecto considerando las recomendaciones del comit central. Si un comit local ve que se afecta la integridad de los participantes en el proyecto por ejemplo, o que de alguna manera este vulnera la dignidad humana de participantes y/o investigadores, debe informarlo al comit central para que este se asegure que estas dificultades no ocurran en las otras regiones.
Es importante aclarar que para garantizar la validez de la investigacin multicntrica los cambios efectuados en el protocolo deben aplicarse en cada centro o regin participante; solo mantener idntica su realizacin en todos ellos permitir que los resultados sean vlidos. L
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3. LA HONRADEZ INTELECTUAL DEL INVESTIGADOR Y LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL
esulta claro que en el medio acadmico existe una obligacin no solo legal, sino moral de respetar la propiedad intelectual y esto se encuentra directamente relacionado con la honradez intelectual, es decir, con el reconocer en cada uno de los escritos formalmente elaborados por profesionales, profesores o estudiantes- las obras consultadas para cualquier tipo de trabajos realizados sea cual fuere su intencin o publicacin.
Esta labor se ha complejizado en la medida en que se ha ampliado la realizacin de publicaciones y en que ha aumentado la exigencia misma de la produccin cientfica, de la investigacin. Son ya varios los entes que se ocupan de normalizar y que se han de tener en cuenta desde el planteamiento de la investigacin y por supuesto en el total de la obra. Sir Karl R. Popper. * 8 . En su celebre conferencia sobre tolerancia y responsabilidad intelectual recomendaba doce principios para una nueva tica profesional de y para los intelectos en donde hace particular nfasis acerca de los errores en la investigacin y la actuacin del investigador frente a ellos.
La Unidad Administrativa, Direccin Nacional de Derechos de Autor (U.A.E.D. N de D) del Ministerio del Interior o Gobierno y Justicia en el caso de Colombia y tambin a nivel internacional se encuentra normatividad, el denominado por entonces Ministerio de Salud en 1.993, y para el espacio ms cercano la actual Vicerrectora de Investigacin de la Universidad Nacional de Colombia tienen documentos que normatiza lo relacionado con las dificultades que en ello se puedan presentar.
Se considera por parte de la U. A. E. D N. de D. de A como propiedad intelectual, una disciplina normativa que protege las creaciones intelectuales provenientes de un esfuerzo, trabajo o destinacin a humanos, dignos de reconocimiento jurdico.
La propiedad intelectual comprende:
8 . conferencia pronunciada el 26 de Mayo de 1981 en la Universidad de Tubinga, Alemania y repetida el 16 de Marzo de 1982 en al ciclo de conversaciones sobre la tolerancia en la Universidad de Viena, Australia
Derecho de autor y derechos anexos.
Propiedad industrial
Nuevas variedades vegetales
El derecho de autor es la proteccin que le otorga el Estado al creador de las obras literarias o artsticas desde el momento de su creacin y por un tiempo determinado.
Reglamentacin sobre derechos de autor en Colombia: Artculo 61 de la Constitucin Poltica de Colombia.
Decisin Andina 351 de 1.993.
Cdigo civil, Art.671.
Ley 23 de 1.982
Ley 44 de 1.993.
Ley 599 de 2.000 cdigo penal Colombiano. Ttulo VIII
Ley 603 de 2.000
Decreto 1360 de 1.989
Derecho 460 de 1.995
Decreto 162 de 1.996
Dentro de los convenios internacionales ratificados por Colombia.
Acuerdo de Caracas de 1.911.
Convencin sobre propiedad literaria y artstica. Convencin Interamericana sobre derechos de autor.
Convencin universal sobre derechos de autor.
Convencin Internacional para la produccin, para la proteccin de artistas o ejecutantes; R
COMIT DE TICA - 2008 10 productores de fonogramas y organismos de difusin.
Convenio que establece la Organizacin Mundial de Propiedad Intelectual (COMPI) suscrito en Estocolmo.
Convenio de Berna para la proteccin de las obras literarias y artsticas. Tratado Internacional para el Registro de las obras audiovisuales suscrito en Ginebra.
Otras normas aplicables.
Acuerdo 035 de 2003 del Consejo Acadmico (Reglamento sobre Propiedad Intelectual en la Universidad Nacional de Colombia)
Ley 170 de 1994 ( Anexo 1C: Acuerdo sobre los aspectos de los derechos de propiedad intelectual relacionados con el comercio)
Ley 1032 de 2006 ( por la cual se modifican los artculos 257,271,272 y 306 del Cdigo Penal
En contra de la honradez intelectual se encuentra el plagio que como argumenta la profesora Yolanda Lpez Daz Directora de Bienestar de la Facultad de Ciencias Humanas, Viola el principio de honradez por ser una apropiacin ilegtima de la propiedad intelectual sin mediar reconocimiento alguno al autor del trabajo original anterior a esto plantea: algunos de los principios ticos que se quebrantan con el plagio son la honradez, la confianza, el respeto, la responsabilidad y la equidad, en documento elaborado en dicha facultad para el presente ao. Por sto, ste es otro documento excelente para revisar a propsito del tema de derechos de autor.
COMIT DE TICA - 2008 11
4. PAUTAS DE TICA EN LA INVESTIGACIN
Fernando Lolas sugiere que tres son los mritos que se deben considerar en un proyecto: el tcnico, el cientfico y el denominado mrito social. El primero de ellos se concentra, como su nombre lo indica, en valorar los aspectos tcnicos del proyecto: el planteamiento, los mtodos, la coherencia. Lolas seala que: Si una propuesta falla en este aspecto, ya es inmoral proseguirla o apoyarla. Lo tico se manifiesta primero en lo tcnico9. El segundo mrito, el mrito cientfico se refiere al aporte de esa investigacin a la comunidad cientfica El tercer mrito, segn el autor, 10 el tico o denominado en algunos textos el mrito social, se refiere a la legitimidad con que se conduce el proyecto, los efectos saludables que tiene su realizacin, la justicia que promueve el cultivo de las ciencias y la satisfaccin que induce al lograr y perfeccionar metas comunitarias deseables. Este es el imperativo tico a que hacen alusin los textos y normas que regulan la investigacin mdica. 4.1 Validez cientfica y mrito cientfico de la investigacin
a validez cientfica y la justificacin cientfica de los estudios son evaluados por un comit de tica porque un estudio que no sea vlido desde la perspectiva cientfica o cuya justificacin en trminos de su importancia para el desarrollo de la ciencia para beneficio de la sociedad, es un estudio antitico. Una investigacin que cientficamente es inadecuada es considerada no tica por algunos expertos en tica de la investigacin. Por ello, la evaluacin cientfica y tica van de la mano; de hecho, no es procedente hacer una evaluacin tica, si la propuesta de investigacin adolece de fallas desde el punto de vista cientfico
9 LOLAS S, Fernando. Aspectos ticos de la investigacin biomdica: Conceptos frecuentes en las normas escritas. Rev. md. Chile. [Online]. jun. 2001, vol.129, no.6 [citado 21 Enero 2008], p.680-684. Disponible en la World Wide Web: <http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0034- 98872001000600014&lng=es&nrm=iso>. ISSN 0034-9887. 10 Ibid. La revisin cientfica parte del hecho de que los recursos para efectuar investigaciones son escasos, y sera injusto usarlos haciendo una investigacin con un pobre soporte cientfico. Es ms, aun cuando no reporte daos a los sujetos de investigacin, los estudios que no reportan beneficios tambin son considerados antiticos, puesto que el gasto intil de tiempo y recursos de investigadores en un trabajo sin impacto es considerado igualmente injusto.
En lo que respecta a la evaluacin cientfica, una consideracin central en este aspecto es que el estudio se apoye en un slido y profundo conocimiento de bibliografa cientfica y en otras fuentes de informacin pertinentes.
Tambin se considera aqu el diseo del estudio, que habr de incluir las medidas para evitar o minimizar riesgos en los sujetos de investigacin.
Puede ocurrir que un documento que ha sido revisado y aprobado por pares cientficos no sea aprobado en trminos cientficos por un CEI, de tal manera que no puede asumirse que ser suficiente con contar con la aprobacin de la validez cientfica de pares para que el CEI no analice este aspecto.
El anlisis cientfico de un protocolo de investigacin incluye entre otros, los siguientes aspectos:
1. Anlisis de sus objetivos, la justificacin (razones para su ejecucin), la esencia del problema y los antecedentes, documentados de literatura relevante.
2. Anlisis del tipo de estudio, los mtodos de seleccin de la muestra, el procedimiento que se usa y la forma como se efecta, mecanismos usados para disminuir los riesgos a los participantes; tcnicas y formas de medicin, entre otros. Para la recoleccin de datos por terceros, se analiza los mecanismos que se utilizarn para garantizar la homogeneidad en la obtencin de la informacin.
3. Anlisis y procesamiento de los datos: mtodos estadsticos a emplear, justificacin estadstica del tamao de la muestra, nivel de significancia.
L
COMIT DE TICA - 2008 12 4. Equipo de investigacin: orientado, como ya se mencion, a determinar la competencia del equipo investigador.
4.2 Validez y justificacin tica del estudio
El respeto de los principios ticos es lo que le otorga legitimidad a una investigacin. La investigacin puede justificarse ticamente slo si se realiza de manera tal que respete y proteja a los sujetos de esa investigacin, sea justa para ellos y moralmente aceptable en las comunidades en que se realiza. 11 Se refiere adems a que la propuesta o el proyecto de investigacin debe expresar de manera clara y contundente la utilidad que tiene no solamente para los sujetos de investigacin haciendo uso del principio de reciprocidad, sino el valor que tiene para el desarrollo de la ciencia en beneficio de la sociedad en su conjunto. Es importante sealar que un estudio puede parecer interesante para el investigador que lo propone y, sin dejar de ser interesante, si no tiene un impacto significativo, no tiene entonces mrito tico.
En resumen, se justifica ticamente una investigacin cuando: 1. El investigador y su equipo de colaboradores son competentes, cuestin que debe ser verificada adems por el investigador principal y los patrocinadores.
2. La seleccin de los sujetos de investigacin se hace con procedimientos equitativos y justos.
3. Hay un balance entre los riesgos y los beneficios de desarrollar la investigacin y se dispone de mecanismos para minimizar los riesgos.
4. Los procedimientos para la obtencin del consentimiento informado son satisfactorios.
5. Proporciona nuevas formas de beneficiar la salud de las personas. 6. Proporciona informacin que de otra forma no podra obtenerse.
7. Su diseo es cientficamente vlido.
8. Los mtodos propuestos para desarrollar el estudio son adecuados y consistentes con los objetivos de la investigacin y el campo de estudio.
11 CIOMS. p. 27. 9. Hay equilibrio entre el costo y el beneficio para la sociedad o para la humanidad.
El anlisis tico del protocolo involucra entonces el anlisis minucioso del mrito social del estudio, el mrito cientfico (dado por su validez cientfica y su mrito social), el consentimiento informado, la relacin riesgo-beneficio y la seleccin de la muestra.
4.3 El conflicto de intereses o conflictos de inters.
Un conflicto de inters es una situacin en la que un investigador tiene o parece tener inters personal o particular suficiente para influenciar el ejercicio objetivo de su juicio profesional hacia intereses de otros o propios. .Desde el punto de vista epidemiolgico, los conflictos de inters son aquellos que ocurren cuando un inters personal o una obligacin de rol de un investigador estn en conflicto con una obligacin para mantener el inters de un tercero, esto es, comprometiendo las expectativas normales o la imparcialidad y objetividad razonables en beneficio de ese tercero. As, los conflictos de intereses son situaciones que pueden afectar el juicio en relacin con una investigacin o cualquiera de sus partes. Esto ocurre tanto a investigadores como a los CEI.
Hay riesgo de sesgarse en una investigacin cuando se pierde independencia en alguna parte del proceso investigativo por razones de patrocinio, por ejemplo, que pueden generar dificultades para el acceso a los datos o su anlisis, o bien para la publicacin de los resultados. Hay conflictos de inters generados tambin por altruismo y deseo de reconocimiento de los investigadores. Se genera tambin en la presentacin de los resultados, en la socializacin o al momento de elaborar la publicacin. Este tipo de conflictos deben ser evitados, puesto que puede generar sesgos en la seleccin de los pacientes, la recoleccin y el anlisis de los datos, que podran ocasionar daos no solamente a los sujetos de investigacin, sino despus a la sociedad en su conjunto.
Hay que aclarar aqu que muchas de las empresas patrocinadoras tienen sus propios comits de tica de la investigacin. La aprobacin de un protocolo de investigacin por parte del CEI del patrocinador no significa de ninguna manera que deba ser aprobado por el CE de la institucin en que se desarrolla.
Para evitar este tipo de sesgos el investigador debe hacer explcita la existencia o no de conflictos de intereses
COMIT DE TICA - 2008 13 La investigacin con patrocinio externo. La financiacin es probablemente la forma ms visible de conflicto de inters que conduce a una inadecuada conducta cientfica, puesto que se dificulta mantener la objetividad y los intereses econmicos sobre el resultado de una investigacin. En ningn caso el hecho de que una investigacin sea patrocinada puede incidir en el nivel de exigencia cientfica y tica al protocolo de investigacin; el rigor en la aplicacin de los estndares ticos debe mantenerse siempre.
En este sentido, varios autores han sugerido el riesgo que el patrocinio externo puede traer a las investigaciones efectuadas por las universidades, que podran conducirlas a perder su alma como reservorio de mentes independientes con perspectiva crtica. 12
Con frecuencia empresas de otros pases estn dispuestas a financiar investigaciones realizadas en uno o varios pases anfitriones. El CEI debe garantizar que esa investigacin sea til y prioritaria para la salud en su pas y determinar si acaso podra hacerse en el pas en el que se ubica el patrocinador.
El consentimiento informado (CI). El consentimiento informado consiste en una decisin de participar en una investigacin, tomada por un individuo competente que ha recibido la informacin necesaria, la ha comprendido adecuadamente y, despus de considerar la informacin, ha llegado a una decisin sin haber sido sometido a coercin, intimidacin ni influencia o incentivos indebidos. 13
El CI se basa en el principio que seala que los individuos competentes tienen derecho a escoger libremente si participarn en una investigacin. Protege la libertad de eleccin del individuo y respeta su autonoma. La evaluacin del consentimiento informado por parte de los CEI es un punto central de la evaluacin tica, especialmente cuando la investigacin afecta la vida o pone en riesgo fsico, psicolgico o social a la persona.
Para obtener el consentimiento informado, los investigadores deben proveer informacin a los potenciales participantes, repetirla, explicarla y verificar que haya sido comprendida por ellos, que bien puede hacerse aplicando una prueba de comprensin. Los potenciales sujetos de investigacin deben recibir respuesta a todas sus preguntas a medida que surjan, inclusive una vez iniciada la investigacin y ser tarea
12 Krimsky, citado por Loue, Sana en: Textbook of Research Ethics. Kluwer Academia/ Plenum Publishers. New York, USA. 2000. P. 101- 102. 13 CIOMS. p. 37 del investigador asegurarse que entiende todos los procedimientos que se llevarn a cabo durante su realizacin.
El consentimiento informado es, as, una muestra de respeto del investigador hacia la dignidad y autonoma de las personas. Por ello, en el protocolo, se debe precisar los mecanismos de informacin y obtencin del consentimiento informado, as como los formatos que sern usados para obtenerlo.
A diferencia de lo que se suele pensar, el consentimiento informado no culmina cuando un individuo ha firmado un formulario de consentimiento; el respeto por el sujeto de investigacin debe mantenerse inclusive despus de finalizado el estudio, cuando se le presentan los resultados de la misma.
Aunque el investigador puede explicar verbalmente a los sujetos de investigacin el objetivo del estudio, los riesgos y beneficios, etc., es deseable que la persona pueda llevar consigo un documento escrito para que pueda tomar la decisin sobre su participacin reposadamente, especialmente cuando se trata de procedimientos invasivos.
El lenguaje usado, tanto verbalmente como por escrito, para informar a los participantes acerca del estudio debe ajustarse a su capacidad de comprensin, su edad,.su educacin y sus creencias.
En ocasiones la firma de un documento de consentimiento informado puede amenazar la confidencialidad de la informacin o vulnerar la privacidad de los participantes. En cualquier caso, la omisin de un documento escrito de consentimiento informado debe ser sometida a evaluacin por parte de un CEI. Si el CEI aprueba el consentimiento verbal, el investigador se hace responsable de probar que los participantes en el estudio han sido debidamente informados y han consentido en participar.
Es imperativo que, ante cualquier cambio en los procedimientos de un estudio, estos sean informados debidamente a los sujetos de investigacin.
Cuando una investigacin se hace con poblaciones cautivas o vulnerables, como comunidades indgenas, escuelas, etc., la autorizacin del lder o directivo para efectuarla no reemplaza en caso alguno el consentimiento informado individual, como se ampliar ms adelante.
El investigador debe prever el uso, posterior a la culminacin de la investigacin, de informacin o
COMIT DE TICA - 2008 14 muestras de los participantes y solicitar su uso en estudios posteriores.
Como puede observarse la validez cientfica y el mrito tico de una investigacin estn determinados por la integridad que demuestre el investigador en el diseo y desarrollo de su propuesta de investigacin. Queda claro que las consideraciones ticas no son entonces un mero formalismo; se trata de poner en evidencia el carcter tico del investigador, que se traduce cuando se tienen en cuenta los siguientes aspectos:
La investigacin propuesta desarrolla nuevas formas de beneficiar la salud de las personas o es valiosa en trminos de los beneficios que ofrece.
Respeta y protege los sujetos de investigacin. Es justa para los sujetos de investigacin.
Es moralmente aceptable en la comunidad en que se realiza.
No expone a los sujetos a posibles riesgos sin posibles beneficios.
Se basa en principios cientficos generalmente aceptados.
Se basa en un conocimiento adecuado de la literatura cientfica pertinente.
La investigacin se apoya en un conocimiento profundo de la bibliografa cientfica y en otras fuentes de informacin pertinentes.
Proporciona informacin que de otra forma no podra obtenerse.
El diseo de la investigacin es cientficamente vlido.
En el diseo del estudio se incluyen medidas para evitar o minimizar riesgos y supervisar la seguridad de los sujetos de investigacin.
Los mtodos propuestos para desarrollarla son adecuados a los objetivos de la investigacin y al campo de estudio.
Las personas que participan en la investigacin estn calificadas por su educacin y experiencia para realizar competentemente su papel. El balance entre los riesgos y los beneficios previstos de esta investigacin es razonable.
La seleccin de los sujetos de investigacin es equitativa.
El protocolo especifica los procedimientos propuestos para la obtencin del consentimiento informado 14 .
Entre los procedimientos para la obtencin del consentimiento informado se incluyen mecanismos para comprobar que las personas han entendido todos los procedimientos.
Se dar un tiempo prudencial al sujeto de investigacin para tomar una decisin, incluyendo tiempo para consultar con su familia y otros.
El lenguaje en el que se presenta el consentimiento informado es comprensible y se expresa de acuerdo con la madurez, inteligencia, educacin y creencias del sujeto de investigacin.
El protocolo describe y justifcale procedimiento que se planea usar para comunicar la informacin a los sujetos.
Todas las intervenciones propuestas son aceptablemente seguras para realizarse en seres humanos.
El protocolo resuelve satisfactoriamente las preocupaciones ticas que puedan surgir de la investigacin.
El estudio se desarrollar en un lugar seguro.
El protocolo especifica quin patrocina el estudio. En el protocolo se revelan todos los posibles conflictos de intereses
14 El consentimiento informado consiste en una decisin de participar en una investigacin, tomada por un individuo competente que ha recibido la informacin necesaria, la ha comprendido adecuadamente y, despus de considerar la informacin, ha llegado a una decisin sin haber sido sometido a coercin, intimidacin ni a influencias o incentivos indebidos.se basa en el principio que seala que los individuos competentes tienen derecho a escoger libremente si participarn en una investigacin. Protege la libertad de eleccin del individuo y respeta su autonoma Los investigadores solicitan el consentimiento mediante la informacin, repeticin y explicacin a los potenciales sujetos, respondiendo a sus preguntas a medida que surjan y asegurando que cada individuo entiende todos los procedimientos. Con esto los investigadores manifiestan respeto por la dignidad y autonoma de las personas. (Pauta 4. Pautas CIOMS. P. 37)
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Recuerde que no enviar un protocolo al comit tico es considerado como una clara y seria violacin de los estndares ticos.
4.4 Consentimiento informado Las pautas CIOMS 4, 5, 6,7 y 10. tratan sobre el consentimiento informado individual y subrayan elementos como el proceso, el lenguaje, la comprensin, la documentacin del consentimiento, la omisin del requisito del consentimiento, las consideraciones culturales, el compartimiento de sujetos en ensayos clnicos para usar materiales biolgicos(incluyendo material gentico) con propsitos de investigacin, el uso de registros clnicos y muestras biolgicas.
La necesidad de ahondar en el anlisis tico en la investigacin es cada da mas apremiante en cuanto se evidencia al estudiar situaciones de diferente ndole, cientficas pero tambin humanas, en lo que se refiere a los proyectos en la participacin informada, que justifica una mirada minuciosa sobre el tema del consentimiento informado especficamente. Si bien es claro las pautas del Comit de Investigacin de la OMS 4, 5, 6, 7 tratan la temtica particularmente, se considera que sirve conceptualizarlos y ver su aplicacin a las situaciones de enfermera.
4.4.1 El concepto
El Consentimiento informado surge no a partir de la tica o de la filosofa aplicada como tal, sino que fue normado por el derecho, es decir a partir de su jurisprudencia; por lo tanto esta claramente definido y tanto en las pautas CIOMS, como en otros documentos nacionales e internacionales similares se encuentra la ilustracin referente. Sin embargo se hace ms especfica para el mdico, es precisamente la ley 23 de 1.981 la que establece el cdigo de tica mdica como norma legal y all donde se asigna la responsabilidad del manejo de la informacin sobre el paciente al mdico tratante.
Si bien es cierto que la mayora de procedimientos invasivos e intervenciones directamente sobre el cuerpo del paciente corresponden al mdico, la enfermera realiza investigaciones, en las cuales se involucra no solo el cuerpo fsico del paciente o personas de la comunidad (con procedimientos e intervenciones) sino que se pueden comprometer las dems dimensiones del ser humano como: lo psicolgico, lo cultural, lo sociolgico o lo espiritual. Por consiguiente tambin a la enfermera le asiste responsabilidad frente al respeto por la autonoma de los sujetos participantes de una investigacin, en tanto su dignidad puede estar de por medio y se hace necesario el solicitar su consentimiento para involucrarlo en la investigacin o en caso de no ser posible directamente a quien se estime es la persona indicada para hacerlo segn ya est estipulado.
Sucede entonces que un nmero creciente de investigaciones de enfermera, no requieren de un documento especfico de autorizacin individual como se acostumbra para salvar responsabilidad tambin individual, por el carcter y nmero de procesos, de procedimientos e intervenciones del cuidado de enfermera que incluso an no se han llegado a operacionalizar en su totalidad por lo dispendioso del proceso pero es hoy una de las lneas de investigacin en enfermera.
Para los que resulta ser indispensable s, la informacin y puesta en consideracin del acto de cuidado de enfermera ( Ley 911 del ao 2004) es para cada persona a quien se atiende independientemente de la condicin o situacin del paciente o usuario del servicio, o como enuncia el profesor Miguel Kottow la participacin informada. *esto quiere decir que cada procedimiento que se realice al paciente por parte del personal de enfermera debe ser informado y asentido por el o ella.
Kottow, Miguel. Participacin Informada. UNESCO. Unibiblos. Colombia 2.007.
-Se observarn ante ese evento lo estipulado por la Ley 911 de 2004, captulo IV la responsabilidad del profesional de enfermera en la investigacin Artculos 29-30. Ttulo II Fundamentos deontolgicos del ejercicio de la enfermera captulo II artculo.
De igual manera se han de tener en cuenta para la investigacin en salud en el pas la resolucin 008430 de 1993. Ttulo II. 1 de la investigacin en seres humanos, captulo 1 de los aspectos ticos de la investigacin en seres humanos, artculos 6 literal e y g , artculo 13 y 14 literales a, b, c, d, e, f, g,donde se define el consentimiento y procedimiento, artculo 15 literales del a al e, artculo 16,17,18,19 y 20.
Ttulo III de las investigaciones de nuevos recursos psicoprofilcticos, de diagnstico, teraputicos y de rehabilitacin , captulo I disposiciones generales artculo 55, captulo II de la investigacin farmacolgica, artculo 63 y literales a y b: lo anterior en caso de ser miembro de un Comit de tica Hospitalario o de un Comit de tica en Investigacin.
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4.4.2 Obtencin del consentimiento informado: informacin esencial para potenciales sujetos de investigacin.
Se invita al individuo a participar en la investigacin, participacin es voluntaria.
Individuo es libre de negarse a participar y de retirarse de la investigacin en cualquier momento.
El propsito de la investigacin, los procedimientos que realizan el investigador y el sujeto.
Explicacin de las caractersticas del diseo de investigacin.
Duracin esperada de la participacin del individuo.
Se proporciona dinero u otras formas de bienes materiales por la participacin del individuo.
Se informara a los sujetos de los hallazgos de la investigacin en general.
Los sujetos tienen derecho a acceder a sus datos si lo solicitan.
Incomodidad, dolor, riesgo o inconveniente previsibles para el individuo (u otros).
Beneficios directos que se espera para los sujetos que participan en la investigacin.
Cualquier producto o intervencin de efectividad y seguridad comprobada por la investigacin estar a disposicin de los sujetos despus de haber completado su participacin.
Cualquier intervencin o tratamiento alternativo actualmente disponible.
Medidas que se tomaran para asegurar el respeto a la privacidad de los sujetos y a la confidencialidad de los registros en los que se identifica a los sujetos. Los lmites legales o de otro tipo, a la capacidad del investigador para proteger la confidencialidad y las posibles consecuencias del quebrantamiento de esta.
Los patrocinadores de la investigacin, la afiliacin institucional de los investigadores y la naturaleza y fuentes de financiamiento para la investigacin.
Un comit de evaluacin tica ha aprobado o autorizado el protocolo de investigacin.
4.4.3. Obtencin del consentimiento informado: obligaciones de patrocinadores e investigadores.
Se debe tener en cuenta:
Retencin de informacin y engao.
Intimidacin e influencia indebida.
Riesgos.
Excepcin al requisito de consentimiento informado en estudios de situaciones de emergencia en que el investigador anticipa que muchos sujetos sern incapaces de consentir.
Excepcin al requisito de consentimiento informado para incluir en ensayos clnicos a personas incapacitadas para dar consentimiento informado a causa de una condicin aguda.
4.2.4 Incentivos para participar en una investigacin:
Retribucin aceptable
Retribucin inaceptable
Personas incapaces.
Retiro de un estudio
4.2.5 Investigacin en poblaciones y comunidades con recursos limitados 15
15 (Ver tambin pauta 3: evaluacin tica de la investigacin patrocinada externamente, pauta 12: distribucin equitativa de cargas y beneficios; pauta 20: fortalecimiento de de la capacidad de evaluacin tica y cientfica y de la investigacin Biomdica; y pauta 21:
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Respuesta adecuada (responsiveness) de la investigacin a las necesidades y prioridades de salud.
Disponibilidad razonable.
En relacin con la pauta la investigacin en poblaciones y comunidades con recursos limitados; la resolucin 008430 establece normas especficas por grupos de poblacin especficas as captulo II de la investigacin en comunidades, artculos 22 y 23. Captulo III de las investigaciones en menores de edad o discapacitados, artculos 29 y 30, captulo IV de la investigacin en mujeres en edad frtil, embarazadas, durante el trabajo de parto, puerperio, lactancia y recin nacidos; de la utilizacin de embriones, bitos y fetos, y de la fertilizacin artificial, artculo 33 literal a, artculos 34-40-42. Captulo V de las investigaciones en grupos subordinados artculo 49, artculo 1050, literal a.
4.5 Beneficios y riesgos de la investigacin: clasificacin del riesgo En toda investigacin de enfermera con sujetos humanos, el investigador debe garantizar que los beneficios potenciales o los que se buscan con la investigacin y los riesgos estn razonablemente balanceados y que los posibles riesgos hayan sidos minimizados y se tengan adems medidas previstas para afrontarlos.
Los posibles riesgos de las intervenciones de enfermera que se investigan y que son beneficiosas para las personas o comunidades, deben justificarse teniendo en cuenta los beneficios esperados para los sujetos. Los riesgos de las intervenciones de enfermera (diagnstico, prevencin, educacin en salud), sin posibilidad de beneficio directo para la persona o grupo social, debe justificarse en relacin con los beneficios anticipados para la sociedad (conocimiento generalizable). Los riesgos de tales intervenciones deben ser razonables en relacin con la importancia del nuevo conocimiento que se espera obtener.
obligacin tica de los patrocinadores externos de proporcionar servicios para la atencin de salud.)
La Declaracin de Helsinki, en varios prrafos trata del bienestar de los sujetos de investigacin y de cmo evitar riesgo.
Las consideraciones relativas al bienestar de los sujetos debern tener prioridad sobre los intereses de la ciencia y de la sociedad (prrafo 5), los ensayos clnicos deben estar precedidos de un adecuado trabajo de experimentacin en laboratorio con animales. Para demostrar una probabilidad razonable de xito sin riesgo indebido. (prrafo 11).
La Resolucin 8430 de 1993, Minsalud Colombia, en el artculo 6, se refiere a los criterios que se deben tener presentes para controlar el riesgo. El artculo 9 define el riesgo en la investigacin y el artculo 11, a, b, y c, presenta los criterios para valorar el riesgo de la investigacin: a) sin riesgo, b) con riesgo mnimo y la c) define el riego mayor. El artculo 12 explica cmo debe proceder el investigador, frente a la deteccin de riesgo. El artculo 13 expresa la responsabilidad de la institucin o patrocinador cuando ocurra riesgo o dao durante una investigacin autorizada.
El investigador debe incluir en el proyecto la evaluacin del riesgo que se ha hecho y la informacin que al respecto se dar a los sujetos de la investigacin.
Las investigaciones de intervenciones que no producen beneficios, son evaluadas en forma diferente, pueden ser justificadas solamente apelando al conocimiento que se espera obtener, Al evaluar los riesgos y beneficios que presenta un protocolo para una poblacin, es apropiado presentar el dao que podra resultar al no realizar la investigacin.
Cuando la intervencin consiste en un ensayo aleatorio controlado diseado para prevenir o posponer un resultado letal o invalidante, para minimizar el riesgo el investigador no debe retirar al sujeto de una terapia que ya se sabe es superior a la intervencin que se est probando a menos que se justifique por los estndares de la pauta 11. El investigador debe incluir en el protocolo la designacin de un consejo o comit independiente para la supervisin de los datos de la investigacin. Su funcin principal es proteger a los sujetos de la investigacin de reacciones adversas previamente desconocidas o someter al sujeto una terapia inferior.
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Se deben tener presentes los riesgos a grupos de personas., como puede ocurrir con ciertos campos de investigacin, tales como la epidemiologa, la gentica, la sociologa, se pueden presentar riesgos para los intereses de comunidades, sociedades o grupos de personas tnicamente definidos. Podra publicarse informacin que estigmatice a un grupo, o expusiera a sus miembros a algn tipo de discriminacin. Podra indicar correcta o incorrectamente que un grupo tiene una frecuencia mayor de alcoholismo, enfermedades de transmisin sexual,etc...Estas investigaciones deben buscar la forma de mantener el respeto a la confidencialidad durante el estudio y en la publicacin de resultados, El Comit de tica de la investigacin debe asegurar que se protejan los derechos e intereses de los sujetos de la investigacin.
4.5.1 Limitaciones especiales del riesgo cuando se investiga con sujetos que tienen limitada su capacidad de dar consentimiento
Si existe una justificacin tica y cientfica para realizar una investigacin con individuos incapaces de dar consentimiento informado, el riesgo de intervenciones propias de la investigacin que no proporcionen la posibilidad de beneficio directo para el sujeto individual no debe ser mayor que el riesgo asociado a un examen mdico o psicolgico de rutina de tales personas. Puede ser levemente superior cuando exista una fundamentacin cientfica y el comit de tica los haya analizado y aprobado. No existe una definicin internacionalmente aceptada que explique el significado de incremento leve o menor de riesgo. Este asunto lo debe analizar el comit de tica para decidir y dar su aprobacin.
4.5.2 Investigacin en poblaciones y comunidades con recursos limitados.
Esta pauta se refiere a poblaciones, pases o comunidades con recursos limitados que son o pueden ser vulnerables a ser explotadas por patrocinadores e investigadores de comunidades, organizaciones pudientes o pases ricos.
Antes de realizar una investigacin en una poblacin o comunidad con recursos limitados, el patrocinador y el investigador deben hacer todos los esfuerzos para garantizar que:
La investigacin responde a las necesidades de salud y prioridades de la poblacin o comunidad donde se realizar el estudio.
Cualquier intervencin o producto desarrollado, o conocimiento generado, estar disponible razonablemente para el beneficio de aquella poblacin o comunidad.
Si por medio de la investigacin se ha demostrado que un medicamento es beneficioso, para la comunidad, pas o regin. El patrocinador deber continuar proporcionndolo, despus de concluido el estudio, por un tiempo razonable a los sujetos de la investigacin y a los miembros de la comunidad, mientras se hace accesible a toda la comunidad que lo necesite. Es importante definir qu es un tiempo de disponibilidad razonable.
En el caso de investigaciones menores y cuando el resultado sea conocimiento cientfico mas que un producto comercial, por ejemplo las intervenciones educativas de enfermera.. Debe existir seguridad que el conocimiento cientfico desarrollado ser utilizado para beneficio de la poblacin.
4.5.3 Eleccin de Control en ensayos clnicos
Por regla general los sujetos de investigacin en el grupo control de un ensayo de diagnstico, terapia o prevencin, debieran recibir una intervencin de efectividad comprobada. En algunas circunstancias, puede ser ticamente permitido usar un control alternativo, tal como el placebo o ausencia de tratamiento. El placebo puede utilizarse:
Cuando no existe una intervencin de efectividad comprobada.
Cuando la omisin de una intervencin de efectividad comprobada expondra a los sujetos, a lo sumo a una molestia temporal o a un retraso en el alivio de los sntoma.
Cuando el uso de una intervencin de efectividad comprobada como control, no
COMIT DE TICA - 2008 19 producira resultados cientficamente confiables y el uso de placebo no aadira ningn riesgo de dao serio o irreversible para los sujetos
Es importante que el profesional de enfermera conozca las implicaciones ticas de la utilizacin de los placebos en las investigaciones en las cuales participa como parte del grupo de investigacin mdica o biomdica, a fin de que pueda actuar y participar a conciencia en el grupo de investigacin, ya que asume tambin responsabilidad tica en dichas investigaciones, desde la fase del planeamiento o diseo.
El uso de placebos en el grupo control de un ensayo clnico es ticamente aceptable, cuando segn se establece en la Declaracin de Helsinki (prrafo 29), no hay procedimientos preventivos, diagnsticos o teraputicos probados. En este caso por regla general, un diseo que incluya placebo es cientficamente preferible a ninguna intervencin. En ciertas circunstancias un diseo alternativo puede ser tica y cientficamente aceptable y preferible. Un ejemplo sera el de ensayos clnicos de intervenciones quirrgicas. Otro ejemplo sera el de ciertos ensayos de vacunas. Existen ensayos controlados por placebo que implican solamente riesgos menores. Por ejemplo al omitir el tratamiento activo solo causa una pequea desviacin en medidas fisiolgicas, por ejemplo tensin arterial, o niveles de colesterol o causar molestias temporales como dolor de cabeza y que no tienen consecuencias adversas. El Comit de tica debe estar seguro y convencido de estos riesgos menores y de corta duracin. Control por placebo cuando el control activo no producira resultados confiables.
La documentacin existente sobre la intervencin de efectividad comprobada no (es) suficiente para permitir una comparacin cientficamente confiable con la intervencin que se investiga, lo cual hace difcil o imposible disear un estudio cientfico confiable sin el uso de placebo. (Pautas CIOMS. p.61)
Uso excepcional de un control distinto a una intervencin de efectividad comprobada. Se utiliza en pasases o comunidades que no disponen de una intervencin de efectividad comprobada y es imposible que la obtenga en el futuro por razones econmicas o de logstica. En ese caso el estudio se propone poner a disposicin de dicho pas o comunidad de una intervencin de efectividad comprobada. Es decir la finalidad es responder a las necesidades de atencin de salud de la comunidad. Algunos objetan este empleo, porque puede dar lugar a la explotacin de comunidades pobres, en desventaja.
Quienes objetan este empleo, porque es ticamente controvertido, dan razones:
Los patrocinadores pueden utilizar los pases pobres como lugares de ensayo para una investigacin que no permitiran realizar pases con recursos.
Los sujetos de investigacin pueden ser pacientes con enfermedad grave y posiblemente con riesgo de muerte.
Los comits de evaluacin tica tienen la responsabilidad de analizar cuidadosamente las circunstancias para el empleo de los placebos en vez de una intervencin de efectividad comprobada.
Una alternativa es el empleo de un ensayo de Equivalencia en vez de utilizar un ensayo controlado por placebo, que comparara una intervencin en estudio con una intervencin de efectividad comprobada y producira datos cientficamente confiables.
Importancia de disear y tomar medidas para minimizar el dao a sujetos en control por placebo. Puede emplearse un diseo aditivo, cuando la terapia que se investiga y el tratamiento estndar tienen diferentes mecanismos de accin. El tratamiento que ser probado y el placebo son aadidos al tratamiento estndar.
Se debe analizar la importancia y la necesidad de la existencia y funcionamiento del comit de supervisin y de monitoreo de seguridad, para estos estudios.
4.5.4 Distribucin equitativa de cargas y beneficios en al seleccin de grupos de sujetos de investigacin
Los grupos o comunidades invitados a participar en una investigacin debern ser seleccionados de tal
COMIT DE TICA - 2008 20 forma que las cargas y beneficios del estudio se distribuyan equitativamente. Debe justificarse la exclusin de grupos o comunidades que pudieran beneficiarse al participar en el estudio.
La Equidad requiere que ningn grupo o clase de personas, al participar en una investigacin, soporte una carga superior a la que corresponde a una justa distribucin.
Del mismo modo no debe privarse a ningn grupo de obtener una justa parte de los beneficios de la investigacin, sean de corta o larga duracin. Tanto de de los beneficios directos de la participacin, como de los nuevos conocimientos que se pretende alcanzar con la investigacin.
En el pasado se excluyeron grupos de personas de participar en investigaciones, por razones que se consideraron adecuadas. Como consecuencia de estas exclusiones las comunidades recibieron limitada informacin sobre diagnstico, prevencin y tratamiento de ciertas enfermedades. Esto ha provocado una verdadera injusticia social. Sobre esta situacin existen orientaciones en la Declaracin de Helsinki y otros documentos.
Debe recordarse que tienen el mismo derecho a la informacin las poblaciones vulnerables y las no vulnerables.
Se tienen experiencias que indican que ciertos grupos de personas han sido sobreutilizados como sujetos de investigacin. Algunas comunidades pobres y miembros de ciertas instituciones con organizaciones jerrquicas. Tambin son sobreutilizados y no disfrutan de igual manera los beneficios de los resultados de investigacin. Si se debe reconsiderar este fenmeno, tambin es importante no excluirlos de las investigaciones.
4.6 I nvestigacin con sujetos-personas vulnerables Son personas vulnerables las absoluta o relativamente incapaces de proteger sus propios intereses, con capacidad o libertad disminuida para consentir o abstenerse de consentir. Incluyen:
1. Nios y personas que, a causa de trastornos mentales o conductuales, son incapaces de dar consentimiento informado.
2. Miembros subordinados de un grupo jerrquico, como los estudiantes, el personal subordinado de hospitales y laboratorios, empleados de compaas farmacuticas y miembros de fuerzas armadas o polica.
3. Adultos mayores.
4. Residentes de casa de reposo, personas que reciben subsidios o asistencia social y otras personas pobres y desempleadas, pacientes de emergencia, algunos grupos tnicos y raciales minoritarios, personas desamparadas, nmadas, refugiados o desplazados, prisioneros, pacientes con enfermedades incurables, individuos sin poder poltico y miembros de comunidades no familiarizadas con conceptos mdicos modernos.
Investigacin en la que participan nios:
La aceptacin informada o asentimiento informado, es insuficiente para permitir la participacin de nios en investigacin, a menos que sea complementada por la autorizacin de uno de los padres, un tutor legal u otro representante debidamente autorizado.
La objecin deliberada de un nio a tomar parte en una investigacin debe siempre respetarse, aun cuando los padres la hubiesen autorizado, a menos que el nio necesite tratamiento no disponible fuera del contexto de la investigacin, la intervencin en estudio implique una probabilidad de beneficio teraputico y no haya una terapia alternativa aceptada. En tal caso, particularmente si el nio es menor o inmaduro, los padres o el tutor pueden invalidar las objeciones del nio.
La investigacin en que participen nios debe realizarse en establecimientos en los cuales el nio y el padre o madre puedan obtener apoyo mdico y psicolgico adecuado.
Investigacin en la que participan individuos cuyos trastornos mentales o conductuales los incapacitan para dar adecuadamente consentimiento informado.
COMIT DE TICA - 2008 21
La cooperacin voluntaria de personas con trastornos mentales o conductuales debe buscarse en la medida que su estado mental lo permita, y cualquier objecin suya a participar en un estudio que carezca de componentes diseados para su beneficio directo debe respetarse siempre. La objecin de tales individuos a una intervencin en estudio que tenga posibilidad de beneficio teraputico debe respetarse, a menos que no exista alternativa mdica razonable y la legislacin local permita invalidar la objecin. En tal caso debe obtenerse el acuerdo de un familiar, o de otra persona con una relacin personal prxima.
Las personas que a causa de trastornos mentales o conductuales son incapaces de dar adecuadamente su consentimiento informado y quienes tienen o estn en riesgo de enfermedades graves como infeccin por VIH, cncer o hepatitis, no deben ser privadas de los posibles beneficios de frmacos, vacunas o dispositivos en estudio que muestren posibilidad de beneficio teraputico o preventivo, particularmente cuando no esta disponible ningn mtodo de terapia o prevencin superior o equivalente.
Las personas que son incapaces de dar adecuadamente consentimiento informado debido a trastornos mentales o conductuales no son, por regla general, adecuados para participar en ensayos clnicos formales, salvo que estn diseados para dar respuesta a sus necesidades particulares de salud y puedan realizarse solamente con ellas.
4.6.3. Las mujeres como sujetos de investigacin
La posibilidad de embarazarse durante el estudio no debe, por si misma, ser utilizada como razn para excluir o limitar la participacin de las mujeres. Sin embargo, la discusin en profundidad sobre los riesgos para la mujer embarazada y el feto es prerrequisito para que una mujer pueda tomar una decisin racional sobre su participacin en un ensayo clnico.
Los investigadores/patrocinadores deben garantizar al potencial sujeto una prueba de embarazo y acceso a mtodos anticonceptivos efectivos antes de iniciar la investigacin. Si por razones legales o religiosas tal acceso no es posible, los investigadores no deben reclutar para tales investigaciones potencialmente riesgosas a mujeres que pudiesen embarazarse.
En investigacin en que participan mujeres en edad reproductiva estn o no embarazadas, solo se requiere el consentimiento informado de la propia mujer. En ningn caso la autorizacin del marido o compaero debe reemplazar el requisito de consentimiento informado individual.
La investigacin con mujeres embarazadas debe realizarse solo si es relevante para sus necesidades particulares de salud y las de su feto, o para las necesidades de salud de las mujeres embarazadas en general y, cuando corresponda, si esta respaldado por pruebas confiables de experimentos en animales, particularmente sobre riesgos de teratogenia y mutagenia.
4.7 La proteccin de la Confidencialidad El Investigador debe establecer protecciones seguras de la confidencialidad de los datos de investigacin de los sujetos. Se debe informar a los sujetos de las limitaciones, legales o de otra ndole, en la capacidad del investigador para proteger la confidencialidad de los datos y las posibles consecuencias de su quebramiento.
Los datos recopilados y registrados obtenidos de la investigacin, de llegar a ser revelados a terceros podran causar dao o afliccin a los individuos participantes.
El Investigador debe informar a los potenciales sujetos sobre sus propios lmites como investigador para garantizar la estricta confidencialidad de la informacin, as como las posibles consecuencias sociales adversas de su quebrantamiento.
Los pacientes o sujetos de investigacin deben contar con la garanta sobre la confidencialidad de su informacin, y su exclusiva revelacin a otro personal de salud que la requieran o que tengan derecho legal a ella.
Para los estudios en que se requiera acceder a informacin confidencial de cada paciente (para lo que se requiere obtener un consentimiento informado, personal a cada paciente), es posible que un Comit de Evaluacin tica suspenda ese requisito de consentimiento de cumplirse
COMIT DE TICA - 2008 22 con los requisitos de la legislacin, y cuando existan garantas seguras de confidencialidad.
En Investigacin Gentica, relacionada con la toma de pruebas genticas que puedan vincularse a un individuo identificable o a la inversa, debe garantizarse que los resultados de esas pruebas genticas, no se revelarn a los parientes de los pacientes o a algn tercero.
4.8 Derecho a Tratamiento y Compensacin de Sujetos Perjudicados Los Investigadores debieran garantizar que los sujetos de investigacin que sufran algn perjuicio como resultado de su participacin en una investigacin tengan derecho a tratamiento mdico gratuito por tal perjuicio y a apoyo econmico o de otro tipo que pueda compensarlos equitativamente por cualquier menoscabo, discapacidad o minusvala resultante. En caso de muerte como resultado de su participacin, sus dependientes tienen derecho a compensacin. No debe pedirse a los sujetos renunciar al derecho a compensacin.
El derecho a tratamiento mdico y dao accidental, responde a las intervenciones o procedimientos con fines investigativos y no teraputicos. El acceso a este derecho es indiscutible.
El Comit de Evaluacin tica debiera determinar por adelantado a la ejecucin de cada investigacin: los perjuicios por los que los sujetos recibiran tratamiento gratuito y/o compensacin en caso de discapacidad como resultado de tales perjuicios; as como los perjuicios por los que no sern compensados. Divulgar esta informacin a los participantes de la investigacin hace parte del consentimiento informado.
El Consentimiento Informado no debiera incluir palabras que eximan al investigador de su responsabilidad en el caso de perjuicio accidental, o que impliquen que los sujetos deban renunciar a su derecho a exigir compensacin por menoscabo, discapacidad o minusvala.
El patrocinador de la investigacin antes de comenzar la misma, debe acordar con el investigador sobre las circunstancias en que esta deba compensar a participantes con su propio seguro mdico, previniendo as el riesgo con un seguro alguno.
4.9 Fortalecimiento de la Capacidad de Evaluacin tica y Cientfica y de la I nvestigacin Biomdica. Muchos pases carecen de capacidad para evaluar o garantizar la calidad cientfica o la aceptabilidad tica de la investigacin biomdica propuesta o realizada en sus jurisdicciones. En la investigacin colaborativa patrocinada desde el exterior, los patrocinadores e investigadores tienen la obligacin tica de garantizar que los proyectos de investigacin biomdica de los cuales son responsables en tales pases contribuyan efectivamente a la capacidad nacional o local para disear y realizar investigacin biomdica, efectuar evaluacin mdica y cientfica y supervisar la investigacin.
El desarrollo de capacidades puede incluir, pero no limitarse a, las siguientes actividades:
Establecimiento y fortalecimiento de procesos y comits de evaluacin tica independiente y competente.
Fortalecimiento de la capacidad de investigar.
Desarrollo de tecnologas apropiadas para la investigacin en atencin de salud y biomdica.
Entrenamiento de personal de investigacin y atencin de salud.
Educacin de la comunidad de la que se reclutan los sujetos de investigacin.
Los patrocinadores externos y las autoridades del pas anfitrin deben determinar y alcanzar los objetivos especficos de desarrollo de capacidades a travs del dialogo y negociacin entre estos.
Se espera que los patrocinadores externos empleen, y de ser necesario entrenen a individuos locales para que funcionen como investigadores, ayudantes de investigacin o administradores de datos; as como proporcionen financiacin, educacin y otras asistencias en medida razonable, para desarrollar capacidades.
COMIT DE TICA - 2008 23 Se garantiza independencia para los Comits de Evaluacin, y se evita el conflicto de intereses de estos para con los patrocinadores externos, al no proporcionar directamente la asistencia financiera a estos, sino al dirigirla a las autoridades que corresponda del gobierno del pas anfitrin o del centro de investigacin anfitrin.
4.10 Obligacin tica de los patrocinadores externos de proporcionar servicios para la atencin de salud. Los patrocinadores externos tienen la obligacin de garantizar la disponibilidad de:
Servicios para la atencin de salud esenciales para la segura conduccin de la investigacin;
Tratamiento para los sujetos que sufran dao como consecuencia de las intervenciones en estudio; y
Servicios que sean parte necesaria del compromiso del patrocinador de realizar una intervencin beneficiosa o poner razonablemente a disposicin de la poblacin o comunidad participante del proyecto el producto beneficioso desarrollado como resultado de la investigacin.
Las obligaciones de los patrocinadores en estudios particulares debern clarificarse antes de que comience la investigacin, especficamente sobre el tipo de servicios de salud que se dispondrn para los sujetos mismos, las comunidades a las que pertenecen, para el pas anfitrin, durante la investigacin, despus de esta, y por un tiempo definido.
Los detalles acordes a la prestacin de servicios de salud, deben establecerse entre las personas interesadas en un proceso de consentimiento.
Aunque no es obligacin general de los patrocinadores proporcionar se4vicios de salud mayores a los necesarios para realizar la investigacin, hacerlo es moralmente digno de elogio.
Cuando potenciales o actuales sujetos adquieran enfermedades no relacionadas con la investigacin, o no puedan participar en un estudio por no satisfacer un criterio de salud, los investigadores debieran aconsejarles recibir
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