La Etapa

Intermedia en
el Nuevo
Proceso Penal
1.- Concepto y alcances

La etapa intermedia constituye el
espacio central del proceso que tiene
por finalidad preparar propiamente el
paso o trnsito de la investigacin
preparatoria a la etapa del
juzgamiento o tomar la decisin de
archivar el proceso.

La investigacin preparatoria
concluye normalmente con una
peticin que efecta el titular de la
accin penal al Juez. Esta peticin
puede consistir en el requerimiento de
apertura de juicio oral efectuada por
medio de la formulacin de la
acusacin o en su caso, el
requerimiento puede consistir en un
sobreseimiento de la causa, es decir,
un pedido de archivo del caso debido
que luego de la investigacin
efectuada, el fiscal no cuenta con
suficientes elementos de conviccin
que sirvan para sustentar una
acusacin (Vase: 1, 344 CPP).

Es una fase de apreciacin y anlisis
para decidir la acusacin, plantear
mecanismos de defensa contra la
accin penal y tambin, para que se
analicen los medios probatorios
presentados por las partes. En esta
etapa, toda la actividad probatoria
efectuada en la investigacin
preparatoria es sometida a los filtros o
controles necesarios de legalidad y
pertinencia, para luego de ser el caso,
ser admitida a juicio.

La etapa intermedia garantiza, en
beneficio del principio genrico de
presuncin de inocencia, que la
decisin de someter a juicio oral al
acusado no sea apresurada,
superficial ni arbitraria. Sus objetivos se
dirigen a evitar lleguen al juzgamiento
casos insignificantes o lo que es peor,
casos con acusaciones inconsistentes
por no tener suficientes elementos de
conviccin que hacen inviable un
juicio exitoso para el Ministerio Pblico.
Este aspecto, la doctrina, lo denomina
como justificacin poltica. Se
pretende evitar la realizacin de
juicios orales originados por
acusaciones con defectos formales o
fundamentadas en forma indebida.

Tambin la etapa intermedia tiene su
fundamento en el principio de
economa procesal, toda vez que se
busca finalizar en sentido negativo, sin
juicio oral, un caso que no merece ser
sometido a debate, evitando de esa
forma, dicho sea de paso, molestias
procesales intiles al imputado.

As mismo, se pretende lograr que el
Estado evite distraer sus escasos
recursos econmicos y humanos en
procesos evidentemente sin futuro.
De modo que la etapa intermedia
constituye el espacio central del
proceso que tiene por finalidad
preparar propiamente el paso o
trnsito de la investigacin
preparatoria a la etapa del
juzgamiento o tomar la decisin de
archivar el proceso. Para que el juicio
oral y pblico, que es en esencia la
etapa de contradiccin o debate,
sea exitoso debe ser preparado en
forma mesurada y responsable,
realizando un control destinado a
sanear los vicios sustanciales y
formales de la acusacin del Fiscal
responsable del caso, todo ello
durante la audiencia preliminar.


Entre los actos procesales que se
realizan en esta etapa podemos citar:

El sobreseimiento.
La acusacin.
Observar la acusacin por
defectos sustanciales o
formales,
Deducir excepciones
Solicitar imposicin o
revocacin de alguna medida
coercitiva ya sea personal o
real,
Objetar la reparacin civil,
Ofrecer medios de prueba
para el juicio.

2.- Lo que no se debe hacer en la fase
intermedia

Los operadores del nuevo sistema
debern ser muy cuidadosos a la hora
de concentrar decisiones en esta
etapa. No se trata de convertir a la
audiencia preliminar en un mini juicio
sobre el imputado y su
responsabilidad. La fase intermedia
tiene otra finalidad y es evaluar las
condiciones que ameritan pasar a
juicio oral, tales como existencia de
causa probable, la consistencia de la
acusacin y admisibilidad de las
pruebas ofrecidas.

Sin embargo, uno de los problemas
advertidos en los procesos reformados
ha sido la tendencia a trasladar el
debate del juicio oral a esta etapa
con su consiguiente saturacin.

El CPP 2004 para evitar esta
posibilidad ha establecido que en la
audiencia preliminar no pueden
realizarse diligencias de investigacin
ni de prueba (351), pero existe una
excepcin que podra distorsionar el
funcionamiento de la audiencia. Es la
posibilidad de actuar prueba
documental para sustentar algunas
de las peticiones planteadas en la
audiencia.

Si se empieza a trasladar el debate
principal a la audiencia de
preparacin del juicio oral se
distorsiona todo el esquema del
proceso y se rompe una de las ideas
bsicas que orienta la gestin de
audiencias en el nuevo modelo que
es su continuidad y fluidez. Y de ese
modo, los procesos de trabajo se
ralentizan, se dilata la conclusin de
audiencias y se impide la rapidez de
los juicios. Si los operadores del nuevo
modelo no evitan esta contingencia,
harn de la fase intermedia un dique.

Junto a la posibilidad anterior tambin
existe el riesgo de transferir decisiones
propias de la audiencia preliminar a la
etapa de juzgamiento, y esto
suceder por ejemplo, si se traslada el
debate sobre exclusin probatoria, va
inadmisibilidad o no valoracin, a la
etapa de juicio.

3.- Desarrollo




Luego que el Fiscal responsable del
caso da por concluida la
investigacin preparatoria ya sea
porque considera que cumpli su
objetivo o porque el Juez de la
investigacin preparatoria, as lo
determina luego de producida una
audiencia de control del plazo de
investigacin, en un trmino no mayor
de quince das en el primer supuesto,
o en un plazo no mayor de diez das
en el segundo, podr decidir si solicita
el sobreseimiento de la causa (artculo
344 del CPP).

El sobreseimiento no es otra cosa que
el requerimiento o solicitud de
archivamiento del caso. Lo efecta el
Fiscal al Juez de la investigacin
preparatoria al concluir que del
estudio de los resultados de la
investigacin preparatoria, existe
certeza que el hecho imputado no se
realiz o no puede atribursele al
imputado, o cuando no es tpico
(conducta delictiva) o concurre una
causa de justificacin (por ejemplo ,
de inculpabilidad o de no punibilidad,
la accin penal se ha extinguido, o no
existe razonablemente la posibilidad
de incorporar nuevos elementos de
prueba al caso y no haya elementos
SOBRESEIMIENTO
de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del
imputado. (Ver inciso 2 art. 344).

CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO Y AUDIENCIA DE
CONTROL.
Una vez que el Fiscal formaliza la
investigacin preparatoria, pierde una
serie de atribuciones propias de las
diligencias preliminares; dentro de las
cuales se encuentra la facultad de
archivar la causa sin autorizacin
jurisdiccional. Por tanto, lo que le
queda al Fiscal, en caso de considerar
aplicable el sobreseimiento de la
causa, es recurrir al Juez de la
Investigacin Preparatoria a fin de
que este ltimo, previa audiencia y
con participacin de los sujetos
procesales decida sobre la
procedencia o no del sobreseimiento
solicitado. (Art. 345 del NCPP).
Como se puede apreciar el pedido de
sobreseimiento no es admitido
automticamente, su solicitud
desencadena una serie de actos
procesales, tanto de las partes como
del Juez, con la finalidad de
determinar la procedencia o no del
requerimiento del Fiscal.

La declaracin del sobreseimiento es
dictada por el Juez de la investigacin
preparatoria, es una resolucin,
mediante la cual se pone fin a un
procedimiento penal incoado con
una decisin que, sin actuar el ius
puniendi, goza de la totalidad o de la
mayora de los efectos de la cosa
juzgada.
Aquella disposicin tiene efectos
prcticos muy importantes. Por
ejemplo, a una persona favorecida
con un auto de sobreseimiento nunca
ms un Fiscal podr investigarla y
menos sancionarlo un Juez por el
mismo hecho objeto de un
sobreseimiento anterior.







La acusacin, es la consecuencia de
toda una etapa de investigacin, en
donde se han recopilado todos los
elementos probatorios suficientes que
le han permitido al Fiscal llegar a la
determinacin de formalizar el pedido
de apertura de juicio.
Para BINDER, la acusacin es un
pedido de apertura de juicio, por un
hecho determinado y contra una
persona determinada y contiene una
promesa, que deber tener
fundamento, de que el hecho ser
probado en el juicio
1
.
Una vez formalizada la acusacin, el
Juez de la Investigacin Preparatoria
correr traslado a los dems sujetos
procesales a fin de que stos dentro
del plazo establecido (10 das)
analicen la acusacin y de ser
necesario soliciten la correccin de los
defectos o vicios en que haya
incurrido el Fiscal, desde la ptica de
sus intereses particulares, con la
finalidad de que la decisin judicial
sea correcta y no pueda ser
invalidada. El Juez, sin renunciar a su
condicin de tercero imparcial, es
otro de los interesados en que los
errores cometidos durante la
investigacin preparatoria, no se
trasladen al Juicio Oral, porque ello
constituir un perjuicio para el
proceso, pues podran invalidar la
totalidad del Juicio Oral y ello
implicara un retroceso, con
consecuencias desfavorables para los
dems sujetos procesales, sobre todo
para el imputado, por ser el que
soporta la acusacin.

1
Citado por ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D.
IPARRAGUIRRE N. "Cdigo Procesal Penal Comentado D. Leg.
957. 1ra. Ed. Edit. JURISTAS. Lima-Per. Mayo 2007. Pg. 398.
ACUSACIN
Las partes como son el imputado o la
parte civil o el tercero civil podrn
optar conforme al Art. 350. 1 del
NCPP, por las siguientes alternativas:
a) Observar la acusacin del Fiscal por
defectos formales, solicitando su
correccin.
b) Deducir excepciones y otros medios
de defensa, cuando no hayan sido
planteadas con anterioridad o se
funden en hechos nuevos.
c) Solicitar la imposicin o revocacin
de una medida de coercin. Aqu
muy bien la parte civil podr solicitar
la ministracin provisional de posesin
en caso de tratarse de un proceso de
usurpacin. En su caso, el imputado
podr solicitar se le vare la medida
coercitiva que viene sufriendo por una
menos gravosa. Dependiendo del
quantum de pena que se solicita en la
acusacin y otras circunstancias, la
defensa del imputado por ejemplo,
puede solicitar se le vare la prisin
preventiva por comparecencia simple
o restringida.
d) Solicitar la actuacin de prueba
anticipada conforme a los artculos
242 y 243 del CPP.

e) Solicitar el sobreseimiento. Hecho
que como es natural podr efectuarlo
slo el imputado y su abogado
defensor. Esta alternativa podr
efectuarse cuando el imputado y su
defensa estn convencido que los
medios de prueba recogidos en la
investigacin preparatoria, apoyan su
posicin en el sentido que los hechos
que se le imputan no constituyen
delito o que, l no es autor ni partcipe
del delito investigado o en su caso,
corroboran la concurrencia de una
causa de justificacin plena.

f) Motivar o en su caso, solicitar la
aplicacin, si fuere el caso, de un
criterio de oportunidad.

g) Ofrecer medios de prueba para el
juicio, adjuntando la lista de testigos y
peritos que deben ser convocados al
debate, con indicacin de nombre,
profesin y domicilio, precisando los
hechos acerca de los cuales sern
examinados en el curso del debate.

h) Presentar los documentos que no
fueron incorporados antes, o sealar
el lugar donde se hallan los que
deban ser requeridos.

i) Objetar la reparacin civil o
reclamar su incremento o extensin,
para lo cual se ofrecern los medios
de prueba pertinentes para su
actuacin en el juicio oral.

j) Plantear cualquier otra cuestin que
tienda a preparar mejor el juicio.


AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACIN

Presentados los escritos y
requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo mximo
de diez das, el Juez de la
investigacin preparatoria que dirige
esta etapa, sealar da y hora para
la realizacin de la audiencia
preliminar. Esta audiencia se deber
desarrollar dentro de un plazo no
menor de cinco ni mayor de veinte
das.

Para la instalacin de la audiencia es
obligatoria la presencia del Fiscal y el
defensor. La presencia del acusado
no es indispensable para la instalacin
de la audiencia.

No podrn actuarse diligencias de
investigacin o de prueba especficas,
salvo el trmite de prueba anticipada
y la presentacin de prueba
documental. Instalada la audiencia,
el Juez dar la palabra por un tiempo
breve y por su orden al Fiscal, a la
defensa del actor civil, as como del
acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirn sobre
la procedencia o admisibilidad de
cada una de las cuestiones
planteadas y la pertinencia de la
prueba ofrecida.

El Fiscal podr en la misma audiencia
en forma oral y presentando el escrito
respectivo, modificar, aclarar o
integrar la acusacin en lo que no sea
sustancial. Es decir, el Fiscal en esta
etapa slo puede hacer correcciones
sobres cuestiones de forma mas no as
en cuestiones de fondo. En este
supuesto el Juez, en el mismo acto de
audiencia correr traslado a los
dems sujetos procesales
concurrentes para su absolucin
inmediata.

DECISIONES JUDICIALES

Luego que concluye la audiencia de
control de la acusacin y resolver los
requerimientos efectuados por los
dems sujetos procesales, el Juez
responsable de la etapa intermedia y
siempre dependiendo del supuesto
concreto, podr proceder del modo
siguiente:


1.- Resolver inmediatamente todas
las cuestiones planteadas.
No obstante por cuestiones de tiempo
como puede ser la hora avanzada por
ejemplo, o la complejidad de los
asuntos por resolver, el Juez puede
diferir la emisin de su resolucin hasta
por cuarenta y ocho horas despus.
Este trmino es improrrogable. Si la
resolucin se difiere, la decisin
simplemente se notificar a las partes.
Resulta ocioso hacerlos que concurran
al lugar de la audiencia para
simplemente se les notifique lo resuelto
por el Juez.


2. Si luego del debate se pone en
evidencia que la acusacin tiene
defectos que requieren un nuevo
anlisis de parte del Fiscal,
suspendiendo la audiencia por cinco
das, el Juez dispondr la devolucin
de la acusacin para efectos que se
la corrija. Corregida la acusacin y
entregada al Juez, la audiencia se
reanudar.

En los casos que la correccin no
requiera nuevo anlisis, el Fiscal, en la
misma audiencia, podr hacer las
modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones que corresponda, con
intervencin de los concurrentes.

Si no hay observaciones, se tendr por
modificada, aclarada o saneada la
acusacin en los trminos precisados
por el Fiscal, en caso contrario
resolver el Juez mediante resolucin
inapelable.

3. De estimarse cualquier excepcin o
medio de defensa, el Juez expedir
en la misma audiencia la resolucin
que corresponda. Contra la
resolucin, procede recurso de
apelacin. La impugnacin no impide
la continuacin del procedimiento.

4. El sobreseimiento podr dictarse de
oficio o ha pedido del acusado o su
defensa cuando concurran los
supuestos ya analizados, requisitos que
prev el inciso 2 del artculo 344,
siempre que resulten evidentes y no
exista razonablemente la posibilidad
de incorporar en el juicio oral nuevos
elementos de prueba.

Es obvio que si en la audiencia
aparecen evidencian que los hechos
por los cuales se acuso no constituye
delito o, aparecen indicios razonables
o medios de prueba que evidencian
de manera contundente que el
acusado no particip en la comisin
del delito objeto de acusacin, o peor
la accin penal del delito prescribi, el
Juez sin esperar que lo soliciten tiene
la facultad de disponer el
sobreseimiento del caso.

En otro extremo, la resolucin que
desestima el sobreseimiento solicitado
por el imputado o su abogado
defensor, no es apelable prosiguiendo
la audiencia segn su estado. El que
no sea recurrible la desestimacin del
sobreseimiento se fundamenta en el
hecho que el imputado tiene su
oportunidad trascendental de probar
su inocencia que alega en el juicio
oral.

5. Se admitir los medios o elementos
de prueba ofrecidos por las partes,
siempre y cuando:

a) La peticin contenga la
especificacin del probable aporte a
obtener para el mejor esclarecimiento
del caso; y

b) Que el acto probatorio propuesto
sea pertinente, conducente y til. En
este caso se dispondr todo lo
necesario para que el medio de
prueba se acte oportunamente en el
Juicio oral.

El pedido de actuacin de una
testimonial o la prctica de un peritaje
especificar el punto que ser materia
de interrogatorio o el problema que
requiere explicacin especializada, as
como el domicilio de los mismos. Esta
exigencia debe cumplirse a
cabalidad en cuanto a las
testimoniales, caso contrario los
interrogatorios corren el riesgo de
tornarse en tediosos e intiles para los
fines del proceso penal.

La resolucin que se dicte por ejemplo
denegando la admisin de algn
medio de prueba no es recurrible (no
apelable, no revisable por instancia
superior). Este aspecto procesal
tambin tiene su fundamento y
explicacin en el hecho que luego, en
la instalacin de la audiencia del
juicio oral, la parte interesada en que
el medio de prueba se acte, tiene la
posibilidad de volver a ofrecer su
medio de prueba denegado. En esta
oportunidad, dependiendo de los
argumentos que exprese, es posible
que sea admitido.

6. La resolucin sobre los acuerdos o
convenciones probatorias (ambas
partes coinciden), no es recurrible. En
el auto de enjuiciamiento se indicarn
de forma precisa y clara los hechos
especficos que se dieren por
acreditados o los medios de prueba
necesarios para considerarlos
probados.


EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.

Una vez que se han resuelto todas las
cuestiones planteadas, el Juez dictar
el auto de enjuiciamiento. Este no es
otra cosa que la resolucin por la cual
la autoridad jurisdiccional encargada
de la etapa intermedia dispone que el
caso pasa a la etapa estelar del
proceso penal: el juicio oral. La
resolucin, bajo sancin de nulidad
(353 CPP) deber contener todos los
aspectos que hace mencin el
artculo 353 del CPP.



Maria del Carmen Salas Medina.