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SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001

ENGIE MAWENCY HUERTAS 20101015049


DAVID ANDRES SEPULVEDA 20091015033
IVAN DANILO OSPINA 20101015070
VANESSA LPEZ 20092015055










GESTION AMBIENTAL















UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOS DE CALDAS
FACULTAD DE INGENIERA
INGENIERA INDUSTRIAL
BOGOT, 20 DE JUNIO DE 2014
2014-1

CASO N. 1 POLTICA AMBIENTAL RAICO LTDA.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin, ha establecido,
puesto en prctica y mantenido un
sistema de gestin ambiental con todos
los requisitos de esta lista de
verificacin? Ha definido cmo los
cumplir?
x


A travs de los datos establecidos en el caso, se
puede observar que la empresa tiene en marcha
un proceso para implementar un conjunto de
prcticas ambientalmente sostenibles.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
Ha definido la alta direccin de la
organizacin una poltica ambiental?
X


El gerente general ha manifestado una carta en la
cual expresa su compromiso de realizar su
actividad de una mejor manera en todos los
aspectos del sistema productivo.
La poltica ambiental, es apropiada y
considera: la naturaleza, escala e
impactos ambientales de las
actividades, productos y servicios de la
organizacin? X


Manifiesta el gerente general en la poltica
ambiental, que esta debe cubrir todos los aspectos
de la organizacin relacionados a procesos
productivos y promueve el buen uso de recursos
en lo que a produccin concierne.
Incluye la poltica ambiental el
compromiso de la mejora continua
X


En el segundo prrafo manifiesta que se
comprometen a realizar sus actividades con el
debido respeto por el medio ambiente y a la
reduccin de los impactos significativos a travs
de procesos de mejora continua.
Incluye el compromiso de prevencin
de la contaminacin?
X


No lo dice textualmente en la poltica ambiental,
sin embargo se puede intuir que tienen este
compromiso al manifestar que estn
comprometidos a desarrollar sus actividades con
el debido respeto por el medio ambiente.
Incluye el compromiso de cumplir con
la legislacin y reglamentos ambientales
aplicables?
X


En el primer aparte de los compromisos puntuales
adquiridos por la organizacin se expresa esto.
Incluye el compromiso de cumplir con
otros requisitos suscritos por la
organizacin?
X


En el tercer aparte de la poltica ambiental
propuesta por la organizacin, se propone por
parte de la organizacin realizar capacitaciones
continuas a los trabajadores a travs de un
programa ambiental que les permita crear una
conciencia ecolgica.
Proporciona el marco para establecer y
revisar los objetivos y metas
ambientales?

X

Esta parte no se establece en la poltica ambiental
definida por la direccin de la organizacin,
sabemos que es de alta importancia porque brinda
una metodologa clara para evaluar los resultados
de la aplicacin de la poltica ambiental.
Est puesta en prctica?


X
La poltica ambiental est planteada pero no existe
evidencia de que en el momento est puesta en
prctica.
Se mantiene y comunica a todos los
trabajadores de la organizacin?
X


En la poltica ambiental se compromete a las dos
plantas de produccin y subensamblaje de la
organizacin y en la poltica de capacitacin de la
gestin ambiental compromete a todos los
empleados de la compaa.
Est disponible para el pblico?


X
No existe evidencia clara de que se pueda
acceder con facilidad a la informacin consignada
en la poltica ambiental.



LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
Ha establecido la organizacin los
procedimientos para identificar los
aspectos ambientales a fin de identificar
cuales tienen o pueden tener impactos
significativos en el medio ambiente?

X

La poltica ambiental mostrada es muy general y
no establece estos procedimientos en ningn
aparte del documento.
Se han considerado estos aspectos en
el establecimiento de los objetivos
ambientales?


X
No se tiene evidencia clara acerca de las fuentes
de informacin tomadas en cuenta para establecer
la poltica ambiental.
Mantiene y actualiza dicha
informacin?

X
Dado que no se puede de antemano saber cules
son las fuentes de informacin, es tambin
imposible determinar si se le realiza un tratamiento
especfico a la informacin registrada.
Mantiene la organizacin un
procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros
suscritos por reas?

X
No se tiene evidencia sobre que operaciones
realiza la organizacin para tener en cuenta los
requisitos legales para aplicar la poltica
ambiental.
Se mantiene y se actualiza este
procedimiento?

X No se tiene evidencia clara acerca de este factor.
Para el establecimiento de objetivos y
metas, se ha considerado cada una de
sus funciones y niveles de la
organizacin?

X
No se muestran explcitamente los objetivos de la
poltica ambiental, por lo tanto no se tiene clara la
forma en que la empresa pudo establecerlos.
Se han considerado los requisitos
legales y otras normas de importancia?

X No se tiene evidencia de este procedimiento.
Se han considerado los aspectos
ambientales significativos?

X
No se tiene evidencia de lo que la empresa utilizo
como base en el establecimiento de su poltica
ambiental.
Se han considerado las opciones
tecnolgicas?

X
No se establece que mecanismos tecnolgicos se
utilizaran en la aplicacin de la poltica ambiental
establecida.
Los requerimientos financieros,
operacionales y comerciales; los puntos
de vista de las partes involucradas?

X
No se tiene evidencia de los datos de entrada en
el establecimiento de la poltica ambiental.
Los objetivos metas, son consistentes
con la poltica ambiental?

X
Como se ya advirti con anterioridad, los objetivos
no son mostrados para el proceso de establecer la
poltica ambiental.
Cuenta la organizacin con un
programa de gestin ambiental
necesario para alcanzar los objetivos y
metas ambientales?

x
No se tiene conocimiento de los aspectos
caractersticos de la organizacin utilizados en el
establecimiento de la poltica ambiental.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.4.1 Estructura y responsabilidades
La organizacin, ha definido,
documentado y comunicado las
funciones, responsabilidades y
autoridades?
Han sido proporcionados los recursos
necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades,
tecnologa y recursos financieros?
La alta direccin, ha designado uno o
ms representantes de gerencia con
funciones, responsabilidades y
autoridad para establecer, poner en
prctica y mantener el sistema de
gestin ambiental?
Estos representantes, reportan a la
alta direccin sobre el desempeo del
sistema para su revisin y como



X



X


X




X




X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
referencia para la mejora continua?
4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y
competencia profesional
Se han identificado las necesidades de
capacitacin?
El personal apropiado, ha recibido esa
capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener
impacto ambiental significativo, tiene la
capacidad o ha recibido la capacitacin
necesaria? Cuenta con los registros
correspondientes?
Estn definidos, establecidos y
mantenidos los procedimientos para que
los trabajadores estn consientes: De
la importancia del sistema de gestin
ambiental?



X






X




X



X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento. Solamente Se
establecen las necesidades de capacitacin
del personal para el correcto desarrollo
ambiental de la compaa.
4.4.3 Comunicacin
Existen los procedimientos para
asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes en la organizacin,
independiente de su nivel o funciones?
Estn documentadas las
comunicaciones con el personal
involucrado?
La organizacin ha establecido y
mantiene procedimientos para recibir,
documentar y responder a comunicacin
es de partes interesadas externas a
ella?
Se han considerado los medios para
comunicar la informacin al exterior?




X



X




X



X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.4 Documentacin del sistema de
gestin ambiental
La organizacin establece y mantiene
informacin en medios apropiados para
describir los componentes del sistema
de gestin y su relacin entre ellos?
Sus alcances? La poltica, objetivos y
metas? Los registros?
La informacin proporciona orientacin
sobre la documentacin relacionada?






X




X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.5 Control de la documentacin
La organizacin establece y mantiene
procedimientos para el control de todos
los documentos y datos requeridos por
esta lista de verificacin?
Este control asegura que los
documentos y datos:
Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y
revisados cada vez que sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales
con operaciones esenciales para el
funcionamiento del sistema de gestin?
Sean removidos oportunamente
cuando se trata de documentos y datos
obsoletos?
Sean adecuadamente archivados
segn propsitos legales o preservar su
conocimiento?
La documentacin es legible, con
fechas incluyendo las de revisin, e
identificable con facilidad, conservada y
archivada por un periodo determinado?
Existen procedimientos y
responsabilidades establecidas y
mantenidas para crear y modificar
documentos pertinentes?
Estn identificados los documentos
tiles de origen externo y controlada su



X










X


X



X



X


X





X


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.









No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
distribucin?


X
determinar este requerimiento.
4.4.6 Control de las operaciones
Ha distinguido la organizacin las
operaciones y actividades relacionadas
con los aspectos ambientales
significativos ya identificados en
concordancia con su poltica, objetivos y
metas?
Respecto a tales operaciones y
actividades, la organizacin:
Ha establecido y mantiene
procedimientos documentados?
Ha estipulado criterios operacionales
en los procedimientos?
Ha establecido y mantiene
procedimientos relativos a situaciones
que pueden conducir a desviaciones de
la poltica ambiental y a los objetivos y
metas?
Ha establecido y mantiene
procedimientos relativos a los aspectos
ambientales significativos de bienes,
equipos y servicios comunicndolos a
los proveedores y contratados?
Ha establecido y mantiene
procedimientos para el diseo de las
reas de trabajo, de los procesos, de las
instalaciones, de los equipamientos,
incluyendo sus adaptaciones a las
capacidades humanas?




X







































X


X


X






X





X







En la poltica ambiental presentan un plan de
mejora continua cuando se presenten
impactos ambientales con el fin de no afectar
a sus clientes.





No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.7 Planes de contingencia y
capacidad de respuesta ante
emergencias
La organizacin, establece y mantiene
procedimientos para identificar el
potencial y atender accidentes y
situaciones de emergencia?
Tales procedimientos se refieren a la
prevencin y mitigacin de impactos
ambientales asociados con cualquier
accidente o situacin de emergencia?
La organizacin analiza los
procedimientos de preparacin y
atencin de emergencias especialmente
despus de la ocurrencia de incidentes
y situaciones de emergencia?
La organizacin ensaya
peridicamente tales procedimientos?





X




X




X



X


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.5.1 Monitoreo y medicin La
organizacin
Establece y mantiene procedimientos
para monitorear y medir peridicamente
las operaciones y actividades que
pueden tener impacto significativo en el
medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:
Monitoreo y medicin con informacin
de registro para rastrear el grado de
cumplimiento de los objetivos y metas
de la gestin ambiental?
Registros de datos y resultados del





X





X








No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
monitoreo y medicin? X registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Establece, mantiene y aplica la
organizacin los procedimientos
necesarios para evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales que le
corresponden?
Sostiene los registros con los
resultados de las evaluaciones?
Al suscribir nuevos compromisos,
Cuenta la organizacin con los
procedimientos adicionales que fuesen
necesarios?
Mantiene registros sobre tales
evaluaciones?




X



X



X



X



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

4.5.3 No conformidad, accin correctiva
y accin preventiva
Establece y mantiene la organizacin
procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad para:
El manejo e investigacin de no
conformidades?
Tomar medidas para reducir las
consecuencias de no conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y
preventivas?
Verificar y confirmar la efectividad de
las acciones correctivas y preventivas?







X


X


X


X





No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


4.5.4 Registros La organizacin
Establece y mantiene procedimientos
para identificar, mantener y disponer de
los registros de gestin ambiental, as
como los resultados de las auditorias y
de los anlisis crticos?
Tales registros de gestin ambiental:
Son legibles e identificables?
Permiten su seguimiento hacia las
actividades involucradas?
Son archivados y mantenidos para su
pronta recuperacin y adecuada
proteccin de daos, deterioro o
prdida?
Se establecen y registran los periodos
de conservacin?
Son mantenidos de acuerdo a lo
necesario para el sistema de gestin?




X









X


X


X



X


X



Con la poltica ambiental pretende cumplir la
normatividad, y por ende puede cumplir con
las auditoras que se presenten.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

4.5.5 Auditoria del sistema de gestin
ambiental
La organizacin, establece y mantiene
un programa y procedimiento para
auditorias peridicas del sistema de
gestin ambiental?
Tal programa y procedimientos deben
permitir determinar que el sistema de
gestin:
Est o no conforme con las
disposiciones planificadas?
Ha sido o no debidamente
implementado y mantenido?
Es o no efectivo en relacin con la




X







X


X

X


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
poltica y los objetivos?
Igualmente, este programa y
procedimientos permiten:
Analizar los resultados de auditoras
anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los
resultados de las auditorias?
El programa se elabora de acuerdo
con las evaluaciones de impactos y
auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances,
la frecuencia, y las metodologas de las
auditorias, as como las
responsabilidades y requisitos de
conduccin e informes?
Las auditorias son conducidas por
personal ajeno a las actividades que
estn siendo evaluadas?


X


X


X


X




X




X
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA SAC
EMPRESA: RAICO LTDA.
( X ) No conformidad menor ( ) No conformidad mayor
SAC No. 1 de 2
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales?

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La empresa no muestra, en la poltica ambiental mostrada un procedimiento claro para realizar
la evaluacin del cumplimiento de los lineamientos de la poltica ambiental.

EVIDENCIA

- El documento mostrado es demasiado general.
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

Esta empresa debe mostrar con prontitud la forma como van a evaluar el cumplimiento de los
procedimientos de su poltica ambiental, para garantizar que se cumplan los requerimientos
establecidos por la le.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: RAICO LTDA.
( X ) No conformidad menor ( ) No conformidad mayor
SAC No. 2 de 2
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a
fin de identificar cuales tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente?

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

Un procedimiento de vital importancia para establecer una poltica ambiental correcta es
identificar los impactos ambientales posibles. Por eso es importante que la organizacin
presente esta documentacin de acuerdo a los lineamientos establecidos por la normatividad
legal.

EVIDENCIA

- El documento mostrado es demasiado general.
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

Es un documento muy importante, por lo que debe formar parte de la poltica ambiental.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)
CASO N. 2 POLTICA AMBIENTAL SOL Y LUNA S.A.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A

La organizacin, ha establecido,
puesto en prctica y mantenido un
sistema de gestin ambiental con todos
los requisitos de esta lista de
verificacin?
X

Con respecto a la poltica ambiental se
compromete a cumplir las normas legales a nivel
mundial
Ha definido cmo los cumplir?


X
No registra informacin acerca de cmo cumplir
las normas legales.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en su
SGA, sta es apropiada a la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de
sus actividades, productos y servicios
X

Es la informacin que se tiene de la compaa
y es donde registran su compromiso con el
medio ambiente.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en su
SGA, sta incluye un compromiso de
mejora continua y prevencin de
contaminacin
X

Est estipulado dentro de la poltica ambiental
el tem de mejora continua sobre los procesos
de impacto ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta incluye un compromiso de
cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la
organizacin suscriba
X

Dentro de la poltica ambiental de la compaa
se resalta el compromiso de cumplir la
normatividad mundial en lo concerniente a su
actividad empresarial.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta proporciona el marco de
referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales

X
No se tiene la informacin necesaria dentro de
lo sealado en la poltica ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta se documenta, implementa y
mantiene

X
No se tiene la informacin necesaria dentro de
lo sealado en la poltica ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta se comunica a todas las
personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella
X

Es la poltica que implementa la empresa, por
tal motivo debe ser de conocimiento al interior
de la compaa para hacer acompaamiento
del proceso.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, est a disposicin del pblico

X
No se tiene la informacin necesaria dentro de
lo sealado en la poltica ambiental.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.3.1 Aspectos ambientales

Ha establecido la organizacin los
procedimientos para identificar los
aspectos ambientales a fin de identificar






cules tienen o pueden tener impactos
significativos en el medio ambiente?






X


X

X
No se conoce informacin acerca de este
requerimiento.
Se han considerado estos aspectos en
el establecimiento de los objetivos
ambientales?
Mantiene y actualiza dicha
informacin?

4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
Mantiene la organizacin un
procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros
suscritos por sta?

X
No se conoce informacin acerca de este
requerimiento.
Se mantiene y actualiza este
procedimiento?
X
No se conoce informacin acerca de este
requerimiento.
4.3.3 Objetivos y metas

La organizacin establece, implementa
y mantiene objetivos y metas
ambientales documentados, en los
niveles y funciones pertinentes dentro
de la organizacin

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son medibles
cuando sea factible

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental, incluidos los
compromisos de prevencin de la
contaminacin,

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental y el
cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental y con la mejora
X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
continua
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, tiene en
cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, tiene en
cuenta sus aspectos ambientales
significativos.

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, considera
sus aspectos ambientales significativos

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.3.1 Aspectos ambientales
Ha establecido la organizacin los
procedimientos para identificar los
aspectos ambientales a fin de identificar
cules tienen o pueden tener impactos
significativos en el medio ambiente?
Se han considerado estos aspectos en
el establecimiento de los objetivos
ambientales?
Mantiene y actualiza dicha
informacin?








X


X

X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento
4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
Mantiene la organizacin un
procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros
suscritos por sta?
Se mantiene y actualiza este


X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento
procedimiento?
X
4.3.3 Objetivos y metas
Para el establecimiento de objetivos y
metas
Se ha considerado cada una de las
funciones y niveles de la organizacin?
Se han considerado los requisitos
legales y otras normas de importancia?
Se han considerado los aspectos
ambientales significativos?
Se han considerado las opciones
tecnolgicas?
Los requerimientos financieros,
operacionales y comerciales?
Los puntos de vista de las partes
involucradas?
Los objetivos y metas, son
consistentes con la poltica ambiental?
Son consistentes con el compromiso
de prevenir la contaminacin?





X


X




X








X


X
X


X


X




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



En la poltica ambiental se tiene en cuenta el
cumplimiento de las normas mundiales para
la actividad que desempea la organizacin.









No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.3.4 Programa(s) de gestin ambiental
Cuenta la organizacin con un
programa de gestin ambiental
necesario para alcanzar los objetivos y
metas ambientales?
Incluye una asignacin de
responsabilidad por funcin y nivel de
importancia de la organizacin?

Incluye los medios y establece los
tiempos para alcanzar los objetivos y
metas?
Se aplica el programa a nuevos
desarrollos, nuevas actividades,



X




X


X



X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
modificaciones, productos y servicios?



LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.4.1 Estructura y responsabilidades
La organizacin, ha definido,
documentado y comunicado las
funciones, responsabilidades y
autoridades?
Han sido proporcionados los recursos
necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades,
tecnologa y recursos financieros?
La alta direccin, ha designado uno o
ms representantes de gerencia con
funciones, responsabilidades y
autoridad para establecer, poner en
prctica y mantener el sistema de
gestin ambiental?
Estos representantes, reportan a la
alta direccin sobre el desempeo del
sistema para su revisin y como
referencia para la mejora continua?



X



X


X




X




X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y
competencia profesional
Se han identificado las necesidades de
capacitacin?
El personal apropiado, ha recibido esa
capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener
impacto ambiental significativo, tiene la
capacidad o ha recibido la capacitacin
necesaria? Cuenta con los registros



X


X



X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
correspondientes?
Estn definidos, establecidos y
mantenidos los procedimientos para que
los trabajadores estn consientes: De
la importancia del sistema de gestin
ambiental?



X
4.4.3 Comunicacin
Existen los procedimientos para
asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes en la organizacin,
independiente de su nivel o funciones?
Estn documentadas las
comunicaciones con el personal
involucrado?
La organizacin ha establecido y
mantiene procedimientos para recibir,
documentar y responder a comunicacin
es de partes interesadas externas a
ella?
Se han considerado los medios para
comunicar la informacin al exterior?




X



X




X



X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.4 Documentacin del sistema de
gestin ambiental
La organizacin establece y mantiene
informacin en medios apropiados para
describir los componentes del sistema
de gestin y su relacin entre ellos?
Sus alcances? La poltica, objetivos y
metas? Los registros?
La informacin proporciona orientacin
sobre la documentacin relacionada?






X




X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.5 Control de la documentacin
La organizacin establece y mantiene
procedimientos para el control de todos
los documentos y datos requeridos por
esta lista de verificacin?
Este control asegura que los
documentos y datos:
Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y
revisados cada vez que sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales
con operaciones esenciales para el
funcionamiento del sistema de gestin?
Sean removidos oportunamente
cuando se trata de documentos y datos
obsoletos?
Sean adecuadamente archivados
segn propsitos legales o preservar su
conocimiento?
La documentacin es legible, con
fechas incluyendo las de revisin, e
identificable con facilidad, conservada y
archivada por un periodo determinado?
Existen procedimientos y
responsabilidades establecidas y
mantenidas para crear y modificar
documentos pertinentes?
Estn identificados los documentos
tiles de origen externo y controlada su
distribucin?



X










X


X



X



X


X





X




X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.









No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.6 Control de las operaciones
Ha distinguido la organizacin las
operaciones y actividades relacionadas
con los aspectos ambientales
significativos ya identificados en
concordancia con su poltica, objetivos y




X















En la poltica ambiental presentan un plan de
mejora continua cuando se presenten
impactos ambientales con el fin de no afectar
a sus clientes.
metas?
Respecto a tales operaciones y
actividades, la organizacin:
Ha establecido y mantiene
procedimientos documentados?
Ha estipulado criterios operacionales
en los procedimientos?
Ha establecido y mantiene
procedimientos relativos a situaciones
que pueden conducir a desviaciones de
la poltica ambiental y a los objetivos y
metas?
Ha establecido y mantiene
procedimientos relativos a los aspectos
ambientales significativos de bienes,
equipos y servicios comunicndolos a
los proveedores y contratados?
Ha establecido y mantiene
procedimientos para el diseo de las
reas de trabajo, de los procesos, de las
instalaciones, de los equipamientos,
incluyendo sus adaptaciones a las
capacidades humanas?




























X


X


X






X





X








No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.7 Planes de contingencia y
capacidad de respuesta ante
emergencias
La organizacin, establece y mantiene
procedimientos para identificar el
potencial y atender accidentes y
situaciones de emergencia?
Tales procedimientos se refieren a la
prevencin y mitigacin de impactos
ambientales asociados con cualquier
accidente o situacin de emergencia?
La organizacin analiza los
procedimientos de preparacin y
atencin de emergencias especialmente
despus de la ocurrencia de incidentes
y situaciones de emergencia?
La organizacin ensaya





X




X




X





No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
peridicamente tales procedimientos? X determinar este requerimiento.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.5.1 Monitoreo y medicin La
organizacin
Establece y mantiene procedimientos
para monitorear y medir peridicamente
las operaciones y actividades que
pueden tener impacto significativo en el
medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:
Monitoreo y medicin con informacin
de registro para rastrear el grado de
cumplimiento de los objetivos y metas
de la gestin ambiental?
Registros de datos y resultados del
monitoreo y medicin?





X





X




X




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Establece, mantiene y aplica la
organizacin los procedimientos
necesarios para evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales que le
corresponden?
Sostiene los registros con los
resultados de las evaluaciones?




X



X



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
Al suscribir nuevos compromisos,
Cuenta la organizacin con los
procedimientos adicionales que fuesen
necesarios?
Mantiene registros sobre tales
evaluaciones?



X



X
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

4.5.3 No conformidad, accin correctiva
y accin preventiva
Establece y mantiene la organizacin
procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad para:
El manejo e investigacin de no
conformidades?
Tomar medidas para reducir las
consecuencias de no conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y
preventivas?
Verificar y confirmar la efectividad de
las acciones correctivas y preventivas?








X


X


X


X





No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


4.5.4 Registros La organizacin
Establece y mantiene procedimientos
para identificar, mantener y disponer de
los registros de gestin ambiental, as
como los resultados de las auditorias y
de los anlisis crticos?
Tales registros de gestin ambiental:
Son legibles e identificables?
Permiten su seguimiento hacia las
actividades involucradas?




X









X


X




Con la poltica ambiental pretende cumplir la
normatividad, y por ende puede cumplir con
las auditoras que se presenten.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
Son archivados y mantenidos para su
pronta recuperacin y adecuada
proteccin de daos, deterioro o
prdida?
Se establecen y registran los periodos
de conservacin?
Son mantenidos de acuerdo a lo
necesario para el sistema de gestin?

X



X


X
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

4.5.5 Auditoria del sistema de gestin
ambiental
La organizacin, establece y mantiene
un programa y procedimiento para
auditorias peridicas del sistema de
gestin ambiental?
Tal programa y procedimientos deben
permitir determinar que el sistema de
gestin:
Est o no conforme con las
disposiciones planificadas?
Ha sido o no debidamente
implementado y mantenido?
Es o no efectivo en relacin con la
poltica y los objetivos?
Igualmente, este programa y
procedimientos permiten:
Analizar los resultados de auditoras
anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los
resultados de las auditorias?
El programa se elabora de acuerdo
con las evaluaciones de impactos y
auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances,
la frecuencia, y las metodologas de las
auditorias, as como las
responsabilidades y requisitos de
conduccin e informes?
Las auditorias son conducidas por




X







X


X

X


X


X


X


X




X





No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
personal ajeno a las actividades que
estn siendo evaluadas?

X



CASO N. 3 POLTICA AMBIENTAL DIACO LTDA.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A

La organizacin, ha establecido,
puesto en prctica y mantenido un
sistema de gestin ambiental con todos
los requisitos de esta lista de
verificacin?

X

Se han presentado quejas sobre el aumento del
nivel de ruido de la organizacin, sin embargo no
se ha establecido una poltica ambiental para
mitigar estos efectos.
Ha definido cmo los cumplir?


X
No registra informacin acerca de cmo cumplir
las normas legales.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en su
SGA, sta es apropiada a la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de
sus actividades, productos y servicios

X

Segn la evidencia mostrada, no existe
ningn control ambiental previamente
establecido por la organizacin.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en su
SGA, sta incluye un compromiso de
mejora continua y prevencin de
contaminacin

X
Dado que no existe una poltica ambiental
vigente ni planteada, no se puede establecer
el cumplimiento de stos requisitos.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta incluye un compromiso de
cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la
organizacin suscriba

X

No hay una poltica ambiental vigente
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta proporciona el marco de
referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales

X
Al no existir una poltica ambiental vigente,
esta informacin no tiene forma de
comprobarse.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta se documenta, implementa y
mantiene

X
Al no existir una poltica ambiental vigente,
esta informacin no tiene forma de
comprobarse.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta se comunica a todas las
personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella

X
Al no existir una poltica ambiental vigente,
esta informacin no tiene forma de
comprobarse.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, est a disposicin del pblico

X
Al no existir una poltica ambiental vigente,
esta informacin no tiene forma de
comprobarse.





LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.3.1 Aspectos ambientales

Ha establecido la organizacin los
procedimientos para identificar los
aspectos ambientales a fin de identificar
cules tienen o pueden tener impactos
significativos en el medio ambiente?








X





X

X

La organizacin no tiene una poltica
ambiental vigente ni tampoco un plan para el
control de los impactos ambientales, para el
resto de los requerimientos relacionados no
se puede establecer la informacin.

Se han considerado estos aspectos en
el establecimiento de los objetivos
ambientales?
Mantiene y actualiza dicha
informacin?
4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
Mantiene la organizacin un
procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros
suscritos por sta?

X
Al no tener la empresa una poltica ambiental
vigente, no se puede saber con certeza si ha
identificado los requerimientos legales para el
establecimiento de la misma.
Se mantiene y actualiza este
procedimiento?
X
No se conoce informacin acerca de este
requerimiento.
4.3.3 Objetivos y metas

La organizacin establece, implementa
y mantiene objetivos y metas
ambientales documentados, en los
niveles y funciones pertinentes dentro
de la organizacin

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son medibles
cuando sea factible

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental, incluidos los
compromisos de prevencin de la
contaminacin,

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental y el
cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental y con la mejora
continua

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, tiene en
cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, tiene en
cuenta sus aspectos ambientales
significativos.

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, considera
sus aspectos ambientales significativos

X
No se cuenta con informacin sobre los
objetivos y metas de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.3.1 Aspectos ambientales
Ha establecido la organizacin los
procedimientos para identificar los
aspectos ambientales a fin de identificar
cules tienen o pueden tener impactos
significativos en el medio ambiente?
Se han considerado estos aspectos en
el establecimiento de los objetivos
ambientales?








X


X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento
Mantiene y actualiza dicha
informacin?

X
4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
Mantiene la organizacin un
procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros
suscritos por sta?
Se mantiene y actualiza este
procedimiento?


X


X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento
4.3.3 Objetivos y metas
Para el establecimiento de objetivos y
metas
Se ha considerado cada una de las
funciones y niveles de la organizacin?
Se han considerado los requisitos
legales y otras normas de importancia?
Se han considerado los aspectos
ambientales significativos?
Se han considerado las opciones
tecnolgicas?
Los requerimientos financieros,
operacionales y comerciales?
Los puntos de vista de las partes
involucradas?
Los objetivos y metas, son
consistentes con la poltica ambiental?
Son consistentes con el compromiso
de prevenir la contaminacin?













X




X



X


X
X


X


X




No hay informacin consignada para
determinar estos factores.



.









No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.3.4 Programa(s) de gestin ambiental
Cuenta la organizacin con un
programa de gestin ambiental
necesario para alcanzar los objetivos y



X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
metas ambientales?
Incluye una asignacin de
responsabilidad por funcin y nivel de
importancia de la organizacin?

Incluye los medios y establece los
tiempos para alcanzar los objetivos y
metas?
Se aplica el programa a nuevos
desarrollos, nuevas actividades,
modificaciones, productos y servicios?




X


X



X


LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.4.1 Estructura y responsabilidades
La organizacin, ha definido,
documentado y comunicado las
funciones, responsabilidades y
autoridades?
Han sido proporcionados los recursos
necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades,
tecnologa y recursos financieros?
La alta direccin, ha designado uno o
ms representantes de gerencia con
funciones, responsabilidades y
autoridad para establecer, poner en
prctica y mantener el sistema de
gestin ambiental?
Estos representantes, reportan a la
alta direccin sobre el desempeo del
sistema para su revisin y como
referencia para la mejora continua?



X



X


X




X




X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y
competencia profesional
Se han identificado las necesidades de
capacitacin?
El personal apropiado, ha recibido esa
capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener
impacto ambiental significativo, tiene la
capacidad o ha recibido la capacitacin
necesaria? Cuenta con los registros
correspondientes?
Estn definidos, establecidos y
mantenidos los procedimientos para que
los trabajadores estn consientes: De
la importancia del sistema de gestin
ambiental?




X


X



X



X
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.3 Comunicacin
Existen los procedimientos para
asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes en la organizacin,
independiente de su nivel o funciones?
Estn documentadas las
comunicaciones con el personal
involucrado?
La organizacin ha establecido y
mantiene procedimientos para recibir,
documentar y responder a comunicacin
es de partes interesadas externas a
ella?
Se han considerado los medios para
comunicar la informacin al exterior?




X



X




X



X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.4 Documentacin del sistema de
gestin ambiental
La organizacin establece y mantiene
informacin en medios apropiados para
describir los componentes del sistema
de gestin y su relacin entre ellos?
Sus alcances? La poltica, objetivos y
metas? Los registros?
La informacin proporciona orientacin
sobre la documentacin relacionada?






X




X

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
4.4.5 Control de la documentacin
La organizacin establece y mantiene
procedimientos para el control de todos
los documentos y datos requeridos por
esta lista de verificacin?
Este control asegura que los
documentos y datos:
Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y
revisados cada vez que sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales
con operaciones esenciales para el
funcionamiento del sistema de gestin?
Sean removidos oportunamente
cuando se trata de documentos y datos
obsoletos?
Sean adecuadamente archivados
segn propsitos legales o preservar su
conocimiento?
La documentacin es legible, con
fechas incluyendo las de revisin, e
identificable con facilidad, conservada y
archivada por un periodo determinado?
Existen procedimientos y
responsabilidades establecidas y
mantenidas para crear y modificar
documentos pertinentes?
Estn identificados los documentos
tiles de origen externo y controlada su



X










X


X



X



X


X





X


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.









No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
distribucin?


X
determinar este requerimiento.
4.4.6 Control de las operaciones
Ha distinguido la organizacin las
operaciones y actividades relacionadas
con los aspectos ambientales
significativos ya identificados en
concordancia con su poltica, objetivos y
metas?
Respecto a tales operaciones y
actividades, la organizacin:
Ha establecido y mantiene
procedimientos documentados?
Ha estipulado criterios operacionales
en los procedimientos?
Ha establecido y mantiene
procedimientos relativos a situaciones
que pueden conducir a desviaciones de
la poltica ambiental y a los objetivos y
metas?
Ha establecido y mantiene
procedimientos relativos a los aspectos
ambientales significativos de bienes,
equipos y servicios comunicndolos a
los proveedores y contratados?
Ha establecido y mantiene
procedimientos para el diseo de las
reas de trabajo, de los procesos, de las
instalaciones, de los equipamientos,
incluyendo sus adaptaciones a las
capacidades humanas?





































X






X


X


X






X





X






Toda esta informacin no es reconocible, la
empresa no posee una conciencia ambiental
y al no tener una poltica ambiental
establecida, no se tiene certeza de la
existencia de esta informacin.
4.4.7 Planes de contingencia y
capacidad de respuesta ante
emergencias
La organizacin, establece y mantiene
procedimientos para identificar el
potencial y atender accidentes y
situaciones de emergencia?
Tales procedimientos se refieren a la
prevencin y mitigacin de impactos
ambientales asociados con cualquier
accidente o situacin de emergencia?
La organizacin analiza los
procedimientos de preparacin y
atencin de emergencias especialmente
despus de la ocurrencia de incidentes
y situaciones de emergencia?
La organizacin ensaya
peridicamente tales procedimientos?





X




X




X



X


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
4.5.1 Monitoreo y medicin La
organizacin
Establece y mantiene procedimientos
para monitorear y medir peridicamente
las operaciones y actividades que
pueden tener impacto significativo en el
medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:
Monitoreo y medicin con informacin
de registro para rastrear el grado de
cumplimiento de los objetivos y metas
de la gestin ambiental?
Registros de datos y resultados del





X





X








No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
monitoreo y medicin? X registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Establece, mantiene y aplica la
organizacin los procedimientos
necesarios para evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales que le
corresponden?
Sostiene los registros con los
resultados de las evaluaciones?
Al suscribir nuevos compromisos,
Cuenta la organizacin con los
procedimientos adicionales que fuesen
necesarios?
Mantiene registros sobre tales
evaluaciones?




X



X



X



X



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.




No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

4.5.3 No conformidad, accin correctiva
y accin preventiva
Establece y mantiene la organizacin
procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad para:
El manejo e investigacin de no
conformidades?
Tomar medidas para reducir las
consecuencias de no conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y
preventivas?
Verificar y confirmar la efectividad de
las acciones correctivas y preventivas?







X


X


X


X





No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


4.5.4 Registros La organizacin
Establece y mantiene procedimientos
para identificar, mantener y disponer de
los registros de gestin ambiental, as
como los resultados de las auditorias y
de los anlisis crticos?
Tales registros de gestin ambiental:
Son legibles e identificables?
Permiten su seguimiento hacia las
actividades involucradas?
Son archivados y mantenidos para su
pronta recuperacin y adecuada
proteccin de daos, deterioro o
prdida?
Se establecen y registran los periodos
de conservacin?
Son mantenidos de acuerdo a lo
necesario para el sistema de gestin?








X





X


X


X



X


X



.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

4.5.5 Auditoria del sistema de gestin
ambiental
La organizacin, establece y mantiene
un programa y procedimiento para
auditorias peridicas del sistema de
gestin ambiental?
Tal programa y procedimientos deben
permitir determinar que el sistema de
gestin:
Est o no conforme con las
disposiciones planificadas?
Ha sido o no debidamente
implementado y mantenido?
Es o no efectivo en relacin con la




X







X


X

X


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
poltica y los objetivos?
Igualmente, este programa y
procedimientos permiten:
Analizar los resultados de auditoras
anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los
resultados de las auditorias?
El programa se elabora de acuerdo
con las evaluaciones de impactos y
auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances,
la frecuencia, y las metodologas de las
auditorias, as como las
responsabilidades y requisitos de
conduccin e informes?
Las auditorias son conducidas por
personal ajeno a las actividades que
estn siendo evaluadas?


X


X


X


X




X




X
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.

No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.


No se cuenta con la informacin necesaria
registrada en la poltica ambiental para
determinar este requerimiento.



EMPRESA: RAICO LTDA.
( ) No conformidad menor ( X) No conformidad mayor
SAC No. 1 de 1
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y mantenido un sistema de gestin
ambiental con todos los requisitos de esta lista de verificacin?

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La organizacin, segn testimonio de sus vecinos, no ha establecido una poltica ambiental ni
mecanismos para control de residuos y contaminacin. Esto muestra el desinters por la misma
por la conciencia ambiental. Dado que no posee el objeto de estudio en este caso, que es la
poltica ambiental en cuestin, debe presentarse para garantizar su correcta operacin.

EVIDENCIA

- El testimonio de los vecinos y las sanciones impuestas con autoridad por la Corporacin
autnoma regional.
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

Debe presentarse, de acuerdo a la normatividad legal vigente, esta poltica para que la empresa
pueda continuar con su operacin, donde analice los diferentes impactos ambientales
provocados por su operacin y la forma en que pueda mitigarlos de la manera ms eficiente.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

CASO N. 4 - COMPAA LITUANIA S.A.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.


REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece, documenta,
implementa, mantiene y mejora
continuamente un SGA de acuerdo a los
requisitos de la norma NTC-ISO 14001

X

La mayora de los requisitos de la norma se
incumplen, no hay una mejora continua en su
sistema ya que ha habido problemas sin solucin
alguna.
La organizacin determina como
cumplir los requisitos para establecer,
documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un SGA


X No se cuenta con informacin.
La organizacin define y documenta el
alcance del SGA

X No se cuenta con informacin.




LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en su
SGA, sta es apropiada a la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de
sus actividades, productos y servicios

X
No se cuenta con informacin sobre su poltica
ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en su
SGA, sta incluye un compromiso de
mejora continua y prevencin de
contaminacin

X
No se cuenta con informacin sobre su poltica
ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta incluye un compromiso de
cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la
organizacin suscriba

X
No se cuenta con informacin sobre su poltica
ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta proporciona el marco de
referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales

X
No se cuenta con informacin sobre su poltica
ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta se documenta, implementa y
mantiene

X
No se cuenta con informacin sobre su poltica
ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, sta se comunica a todas las
personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella

X
No se cuenta con informacin sobre su poltica
ambiental.
La alta direccin define la poltica
ambiental de la organizacin y asegura
que, dentro del alcance definido en sus
SGA, est a disposicin del pblico

X
No se cuenta con informacin sobre su poltica
ambiental.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN, 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para identificar los aspectos ambientales
de sus actividades, productos y
servicios que pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda influir dentro del
alcance definido del SGA

X

Debido a las constantes quejas de la comunidad
afectada se puede inferir que no se mantiene los
procedimientos para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades. Al igual que en el
caso de los niveles registrados de vertimientos
donde la empresa no ha implementado de manera
correcta dichos procedimientos para encontrar las
causas de los vertimientos.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para determinar aquellos aspectos que
tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio

X

Se tiene en cuenta los niveles registrados de
vertimientos que sobrepasan los lmites
permisibles, donde la empresa no ha
implementado de manera correcta dichos
procedimientos para encontrar las causas de los
vertimientos que han generado. Es probable que
los procedimientos no se implementen.
La organizacin documenta la
informacin y la mantiene actualizada

X

En los registros un derrame de petrleo, ocurrido
en el momento de recargar el tanque de
combustible de la caldera, no se anotaron las
acciones que se realizaron por parte del
supervisor del departamento
La organizacin asegura que los
aspectos ambientales significativos se
tienen en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento del
SGA

X

Los niveles registrados de vertimientos
demuestran que han excedido los lmites
permisibles en 4 ocasiones. Los registros
muestran que las causas han sido siempre las
mismas. As que estos aspectos ambientales no
se han tenido en cuenta para el mantenimiento del
SGA, no se ha hecho nada para mejorar la
situacin.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN, 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para identificar y tener acceso a los
requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus aspectos
ambientales

X
No se cuenta con informacin sobre sus
procedimientos para identificar y tener acceso a
los requisitos legales.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para determinar cmo se aplican estos
requisitos a sus aspectos ambientales

No se cuenta con informacin sobre la parte legal.
La organizacin se asegura que los
requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba
se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementacin y
mantenimiento del SGA

X

No se tiene en cuenta diferente requisitos legales,
puesto que las emisiones de aire exceden los
valores permitidos por la ley, a dems de
encontrar que el plan de ordenamiento territorial
del municipio ha definido que existe
incompatibilidad en el uso del suelo, pero hasta
ese momento la empresa no lo ha tenido en
cuenta. Adicionalmente se ha solicitado por la
oficina de planeacin municipal y la CAR con
jurisdiccin en el rea que se presente un permiso
de vertimientos y concesin de aguas y la
empresa no ha prestado atencin desde diciembre
del 2008.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN, 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece, implementa
y mantiene objetivos y metas
ambientales documentados, en los
niveles y funciones pertinentes dentro
de la organizacin

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Los objetivos y metas son medibles
cuando sea factible

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental, incluidos los
compromisos de prevencin de la
contaminacin,

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental y el
cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Los objetivos y metas son coherentes
con la poltica ambiental y con la mejora
continua

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, tiene en
cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, tiene en
cuenta sus aspectos ambientales
significativos.

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, considera
sus aspectos ambientales significativos

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, considera
sus opciones tecnolgicas y sus
requisitos financieros, operacionales y
comerciales

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Cuando la organizacin establece y
revisa sus objetivos y metas, considera
las opiniones de las partes interesadas

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios programas para
alcanzar sus objetivos y metas

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Los programas incluyen la asignacin
de responsabilidades para lograr los
objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la organizacin

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.
Los programas incluyen los medios y
plazos para lograrlos

X
No se cuenta con informacin sobre los objetivos y
metas de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.1
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La Direccin se asegura de la
disponibilidad de recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener
y mejorar el SGA

X No se conoce informacin pertinente.
Los recursos dispuestos por la direccin
incluyen recursos humanos y
habilidades especializadas

X No se conoce informacin pertinente.
Los recursos dispuestos por la direccin
incluyen infraestructura de la
organizacin

X No se conoce informacin pertinente.
Los recursos dispuestos por la direccin
incluyen recursos financieros y
tecnolgicos

X No se conoce informacin pertinente.
Las funciones, las responsabilidades y
la autoridad se definen, documentan y
comunican para facilitar una gestin
ambiental eficaz

X No se conoce informacin pertinente.
La alta direccin de la organizacin
designa uno o varios representantes de
la direccin quien, independientemente
de otras responsabilidades, tiene
definidas sus funciones,
responsabilidades y autoridad para
asegurar que el SGA se establece,
implementa y

X No se conoce informacin pertinente.
La alta direccin de la organizacin
designa uno o varios representantes de
la direccin quien, independientemente
de otras responsabilidades, tiene
definidas sus funciones,
responsabilidades y autoridad para
informar a la alta direccin sobre el
desempeo

X No se conoce informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.2
COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin asegura que cualquier
persona que realice tareas para ella o
en su nombre, que potencialmente
pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados
por la organizacin , sea competente
tomando como base una educacin,

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin identifica las
necesidades de formacin relacionadas
con sus aspectos ambientales y el SGA
X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin proporciona formacin
o emprende otras acciones para
satisfacer estas necesidades y mantiene
los registros asociados

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece y mantiene
uno o varios procedimientos para que
sus empleados o las personas que
trabajan en su nombre y tomen
conciencia de la importancia de la
conformidad con la poltica ambiental,
los procedimientos y requisitos del SGA

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece y mantiene
uno o varios procedimientos para que
sus empleados o las personas que
trabajan en su nombre y tomen
conciencia de los aspectos ambientales
significativos, los impactos relacionados
reales o potenciales asociados con su

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece y mantiene
uno o varios procedimientos para que
sus empleados o las personas que
trabajan en su nombre y tomen
conciencia de las consecuencias
potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.3
COMUNICACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
En relacin con sus aspectos
ambientales y su SGA, la organizacin
establece, implementa y mantiene uno o
varios procedimientos para la
comunicacin interna entre los diversos
niveles y funciones de la organizacin

X
No se cuenta con informacin pertinente.
En relacin con sus aspectos
ambientales y su SGA, la organizacin
establece, implementa y mantiene uno o
varios procedimientos para recibir,
documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas

X

Se ha solicitado por la oficina de planeacin
municipal y la CAR con jurisdiccin en el rea que
se presente un permiso de vertimientos y
concesin de aguas y la empresa no ha prestado
atencin desde diciembre del 2008.
La organizacin decide si comunica o no
externamente informacin acerca de sus
aspectos ambientales significativos y
documenta su decisin

X No se cuenta con informacin pertinente.
Si la decisin es comunicar la
informacin, la organizacin establece e
implementa uno o varios mtodos para
realizar esta comunicacin externa

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.4
DOCUMENTACIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La documentacin del SGA incluye la
poltica, objetivos y metas ambientales

X No se cuenta con informacin pertinente.
La documentacin del SGA incluye la
descripcin del alcance del SGC

X No se cuenta con informacin pertinente.
La documentacin del SGA incluye la
descripcin de los elementos principales
del SGA y su interaccin, as como la
referencia a los documentos
relacionados

X No se cuenta con informacin pertinente.
La documentacin del SGA incluye los
documentos, incluyendo los registros
requeridos en la norma NTC-ISO 14001

X No se cuenta con informacin pertinente.
La documentacin del SGA incluye los
documentos, incluyendo los registros
determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de
la planificacin, operacin y control de
procesos relacionados con sus aspectos
ambientales significativos

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.5 CONTROL
DE DOCUMENTOS
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
Los documentos requeridos por el SGA
y por la norma NTC-ISO 14001 son
controlados

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para aprobar los documentos con
relacin a su adecuacin antes de su
emisin

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para revisar y actualizar los documentos
cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para asegurar que se identifican los
cambios y el estado de revisin actual
de los documentos

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para asegurar que las versiones
pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los
puntos de uso

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para asegurar que los documentos
permanecen legibles y fcilmente
identificables

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para asegurar que se identifican los
documentos de origen externo que la
organizacin ha determinado que son
necesarios para la planificacin y
operacin del SGA y se controla su

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caos de
que se mantengan por cualquier razn

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin identifica y planifica
aquellas operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales
significativos identificados, de acuerdo
con su poltica ambiental, objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de
que se efectan bajos las condiciones
especficas mediante: el
establecimiento, implementacin y
mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para
controlar situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de
la poltica, los objetivos y metas
ambientales

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin identifica y planifica
aquellas operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales
significativos identificados, de acuerdo
con su poltica ambiental, objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de
que se efectan bajos las condiciones
especificadas mediante: el
establecimiento de criterios
operacionales en los procedimientos

X

*No se establecen criterios operacionales para el
tratamiento de sustancias qumicas que se
encuentran en la empresa, que son el cido
clorhdrico, cido sulfrico y los rodenticdas.
*No establecen criterios operacionales para la
reduccin de los gases emitidos por la maquinaria
pesada, que trabajan con disel, ACPM y unas
volquetas obsoletas de 1997.
*No se establecen criterios operacionales para
controlar las emisiones de clorofluorocarbonados.
*No se establecen criterios operacionales para
controlar los vertimientos de las aguas residuales
de la empresa.
La organizacin identifica y planifica
aquellas operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales
significativos identificados, de acuerdo
con su poltica ambiental, objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de
que se efectan bajos las condiciones
especificadas, mediante: el
establecimiento, implementacin y
mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales
significativos identificados de los bienes
y servicios utilizados por la
organizacin, y la comunicacin de los
procedimientos y requisitos aplicables a
los proveedores, incluyendo
contratistas.

X
No se cuenta con informacin pertinente.








LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.7
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para identificar situaciones potenciales
de emergencia y accidentes potenciales
que pueden tener impactos en el medio
ambiente y cmo responder ante ellos

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin responde ante
situaciones de emergencia y accidentes
reales y prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos asociados

X

La empresa no ha respondido a los diferentes
problemas que se presentan actualmente como
son: el vertimiento de sus
aguas residuales domsticas hacia un nacimiento
del cual hay 50 usuarios de la vereda Matatigres,
la comunidad campesina afectada por la cercana
del predio de explotacin a los cultivos de maz y
pltano, la contaminacin auditiva generada por
las detonaciones continuas con explosivos en el
rea de cantera y la gran cantidad de material
particulado generado por la empresa.
La organizacin revisa peridicamente y
modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencias, en
particular despus de que ocurran
accidentes o situaciones de emergencia

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin realiza pruebas
peridicas de tales procedimientos,
cuando sea factible

X No se cuenta con informacin pertinente.






LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.7
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para identificar situaciones potenciales
de emergencia y accidentes potenciales
que pueden tener impactos en el medio
ambiente y cmo responder ante ellos

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin responde ante
situaciones de emergencia y accidentes
reales y prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos asociados

X

La empresa no ha respondido a los diferentes
problemas que se presentan actualmente como
son: el vertimiento de sus
aguas residuales domsticas hacia un nacimiento
del cual hay 50 usuarios de la vereda Matatigres,
la comunidad campesina afectada por la cercana
del predio de explotacin a los cultivos de maz y
pltano, la contaminacin auditiva generada por
las detonaciones continuas con explosivos en el
rea de cantera y la gran cantidad de material
particulado generado por la empresa.
La organizacin revisa peridicamente y
modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencias, en
particular despus de que ocurran
accidentes o situaciones de emergencia

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin realiza pruebas
peridicas de tales procedimientos,
cuando sea factible

X No se cuenta con informacin pertinente.






LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece e implementa
uno o varios procedimientos para hacer
el seguimiento y medir de forma regular
las caractersticas fundamentales de sus
operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio
ambiente

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los procedimientos incluyen la
documentacin de la informacin para
hacer el seguimiento del desempeo, de
los controles operacionales aplicables y
de la conformidad con los objetivos y
metas ambientales de la organizacin

X No se cuenta con informacin pertinente.
la organizacin asegura que los equipos
de seguimiento y medicin se utilicen y
mantengan calibrados o verificados, y
se conservan los registros asociados

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.2 EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
En coherencia con su compromiso de
cumplimiento, la organizacin establece,
implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los
requisitos aplicables
X


Se evidencia la realizacin de una auditora
ambiental.
La organizacin mantiene los registros
de los resultados de las evaluaciones
peridicas X

En la auditora realizada anteriormente se puede
evidenciar que se tienen registros de las
evaluaciones anteriores aunque los resultados no
son muy favorables.
la organizacin evala el cumplimiento
con otros requisitos que suscriba

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para tratar las no conformidades reales
y potenciales y tomar acciones
correctivas y acciones preventivas

X

A pesar de los reclamos de la comunidad, la
incompatibilidad en el uso del suelo que defini el
plan de ordenamiento territorial del municipio ha
definido que existe y las solicitudes que ha
realizado la oficina de planeacin municipal y la
CAR, la empresa no ha tomado acciones
correctivas, para este caso desde diciembre del
2008.
Los procedimientos definen requisitos
para la identificacin y correccin de las
no conformidades y tomar las acciones
para mitigar sus impactos ambientales

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los procedimientos definen requisitos
para la investigacin de las no
conformidades determinando sus
causas y tomando las acciones con el
fin de prevenir que vuelvan a ocurrir

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los procedimientos definen requisitos
para la evaluacin de la necesidad de
acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de
las acciones apropiadas definidas para
prevenir su ocurrencia

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los procedimientos definen requisitos
para el registro de los resultados de las
acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los procedimientos definen requisitos
para la revisin de la eficacia de las
acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.4 CONTROL DE LOS
REGISTROS
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin establece y mantiene
los registros que sean necesarios, para
demostrar la conformidad con los
requisitos de su SGA y de la NTC-ISO
14001

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece y mantiene
los registros que sean necesarios, para
los resultados logrados

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin establece, implementa
y mantiene uno o varios procedimientos
para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los registros permanecen legibles,
identificables y trazables

X No se cuenta con informacin pertinente.














LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.5 AUDITORA INTERNA
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La organizacin se asegura que las
auditoras internas del SGA se realizan
a intervalos planificados para determinar
si el SGA es conforme con las
disposiciones planificadas para la
gestin ambiental, incluidos los
requisitos de la NTC-ISO 14001

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin se asegura que las
auditoras internas del SGA se realizan
a intervalos planificados para determinar
si el SGA se ha implementado
adecuadamente y se mantiene

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin se asegura que las
auditoras internas del SGA se realizan
a intervalos planificados para determinar
si el SGA proporciona informacin a la
direccin sobre los resultados de las
auditoras

X No se cuenta con informacin pertinente.
La organizacin planifica, establece,
implementa y mantiene programas de
auditora teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las
operaciones implicadas y los resultados
de las auditoras previas

X No se cuenta con informacin pertinente.
Se establecen, implementan y
mantienen uno o varios procedimientos
de auditora que tratan sobre las
responsabilidades y los requisitos para
planificar y realizar las auditoras,
informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados

X No se cuenta con informacin pertinente.
Se establecen, implementan y
mantienen uno o varios procedimientos
de auditora que tratan sobre la
determinacin de los criterios de
auditora, su alcance, frecuencia y

X No se cuenta con informacin pertinente.
mtodos
La seleccin de los auditores y la
realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad e imparcialidad del proceso
de auditora

X No se cuenta con informacin pertinente.

LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.

REQUERIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO N/A
La alta direccin revisa el SGA de la
organizacin, a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas

X No se cuenta con informacin pertinente.
Estas revisiones incluyen la evaluacin
de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el
SGA, incluyendo poltica ambiental, los
objetivos y las metas ambientales

X No se cuenta con informacin pertinente.
Se conservan los registros de las
revisiones por la direccin

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen los
resultados de las auditoras internas

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen las
evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos que
la organizacin suscriba

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen las
comunicaciones de las partes
interesadas externas, incluidas las
quejas

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen el
desempeo ambiental de la
organizacin

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen el
grado de cumplimiento de los objetivos y
metas

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen el
estado de acciones correctivas y
preventivas

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen el
seguimiento de las acciones resultantes
de las revisiones previas llevadas a
cabo por la direccin

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen los
cambios en las circunstancias,
incluyendo la evolucin de los requisitos
legales y otros requisitos relacionados
con sus aspectos ambientales

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin incluyen las
recomendaciones para la mejora

X No se cuenta con informacin pertinente.
Los resultados de las revisiones por la
direccin incluyen todas las decisiones y
acciones tomadas relacionadas con
posibles cambios en la poltica
ambiental, objetivos, metas y otros
elementos del SGA, coherentes con el
compromiso de mejora continua

X No se cuenta con informacin pertinente.






SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA SAC
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( x ) No conformidad menor ( ) No conformidad mayor
SAC No. 1 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:
La organizacin establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente un SGA de
acuerdo a los requisitos de la norma NTC-ISO 14001

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La mayora de los requisitos de la norma se incumplen, no cuenta con un sistema de gestin
ambiental (SGA), no hay una mejora continua en su sistema, sabiendo que la actividad econmica
produce gran cantidad de emisiones, residuos y hay una incompatibilidad del uso del suelo segn
el plan de ordenamiento territorial, lo que genera molestias y riegos a los habitantes.

EVIDENCIA
- Se ha solicitado por la oficina de planeacin municipal y la CAR con jurisdiccin en el rea
que se presente un permiso de vertimientos y concesin de aguas y la empresa no ha
prestado atencin desde diciembre del 2008
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

La empresa deber hace uso lo antes posible de un profesional o un grupo de profesionales
encargados de la gestin ambiental, que trabajen en conjunto con los entes municipales afectados
y establezcan las polticas correspondientes y los planes de accin que permitan que la empresa
pueda realizar su actividad productiva sin provocar daos ambientales y sociales. }

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 2 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los
aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

Debido a las constantes quejas de la comunidad afectada se puede inferir que no se mantiene los
procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades. Al igual que en el
caso de los niveles registrados de vertimientos donde la empresa no ha implementado de manera
correcta dichos procedimientos para encontrar las causas de los vertimientos.

EVIDENCIA
- Los tiempos lmite definidos por los Programas gerenciales para implementar mejoras no se
han cumplido y se han realizado ampliaciones a dichos programas para extender estos
tiempos cuando las emisiones de aire exceden los valores permitidos por la ley.

- Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles
en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas.

FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

La empresa deber presentar una correccin de su estudio de impactos ambientales y sociales y
esta deber ser estudiada por la autoridad ambiental en el municipio, de forma que se exijan las
correcciones que deban realizarse en el estudio, de tal manera que se identifiquen los impactos
ambientales que puedan producirse de la actividad productiva.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 3 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar
aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

Se tiene en cuenta los niveles registrados de vertimientos que sobrepasan los lmites permisibles,
donde la empresa no ha implementado de manera correcta dichos procedimientos para encontrar
las causas de los vertimientos que han generado. Es probable que los procedimientos no se
implementen.

EVIDENCIA
- Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles
en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas.

- El plan de ordenamiento territorial del municipio ha definido que existe incompatibilidad en el
uso del suelo debido al ruido generado por las detonaciones continuas con explosivos en el
rea de cantera y adicionalmente por la gran cantidad de material particulado generado por
la misma.


FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

La empresa deber implementar un plan de mejoramiento productivo y de los procesos en el que
se mejore su eficiencia y se reduzcan de manera significativa los niveles de vertimiento de
sustancias.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)


EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 4 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:
La organizacin documenta la informacin y la mantiene actualizada

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

En los registros un derrame de petrleo, ocurrido en el momento de recargar el tanque de
combustible de la caldera, no se anotaron las acciones que se realizaron por parte del supervisor
del departamento

EVIDENCIA
- Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles
en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas.

FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Realizar la correccin correspondiente y la actualizacin de los documentos, incurriendo en una
multa.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 5 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

La organizacin asegura que los aspectos ambientales significativos se tienen en cuenta en el
establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles en 4
ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas. As que estos
aspectos ambientales no se han tenido en cuenta para el mantenimiento del SGA, no se ha hecho
nada para mejorar la situacin.

EVIDENCIA
- Mediciones acertadas de vertimientos mayores a los permisibles.

FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Revisar detenidamente los niveles permitidos de emisin y exigirle a la empresa un compromiso
de mejoramiento de la actividad. De no cumplir en el plazo determinado, revocarle la licencia de
operacin en conformidad con la legislacin ambiental.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS

FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 6 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

La organizacin se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento del SGA.

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

Las emisiones de aire exceden los valores permitidos por la ley, adems de encontrar que el plan
de ordenamiento territorial del municipio ha definido que existe incompatibilidad en el uso del
suelo.

EVIDENCIA

-
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivn Ospina
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Revisar los hechos presentados y evaluar si se debe revocar la licencia de operacin a la
compaa.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 7 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

En relacin con sus aspectos ambientales y su SGA, la organizacin establece, implementa y
mantiene uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La organizacin ha hecho caso omiso de la solicitud realizada por parte de la oficina de
planeacin municipal y la CAR con jurisdiccin en el rea, de la presentacin de permisos de
vertimientos y concesin de aguas.

EVIDENCIA

-
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Dado que estos documentos son indispensables para permitirle a la empresa la operacin, su no
cumplimiento implica la posible revocatoria de la licencia de operacin.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 8 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos
ambientales significativos identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas,
con el objeto de asegurarse de que se efectan bajos las condiciones especificadas mediante: el
establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos.

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La empresa no establece criterios operacionales para las siguientes actividades: Tratamiento de
sustancias qumicas peligrosas (cido clorhdrico, cido sulfrico y los rodenticidas), reduccin de
los gases emitidos por la maquinaria pesada (disel, ACPM), control de las emisiones de
clorofluorocarbonos y control de vertimiento de las aguas residuales.

EVIDENCIA

-
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA


FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
La empresa tendr un plazo mximo, evaluado por la autoridad ambiental, en el cual deber
presentar los planes correspondientes de accin para las actividades mostradas anteriormente.

FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 9 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar
los impactos ambientales adversos asociados

DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La empresa no ha respondido a los diferentes problemas ambientales que se le han presentado,
entre los cuales se listan: el vertimiento de aguas residuales domsticas, la afectacin de la
poblacin campesina por la cercana de las operaciones a zonas de cultivo, la contaminacin
auditiva generada por las detonaciones continuas con explosivos y la gran cantidad de material
particulado que se emite.

EVIDENCIA

-
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

La empresa debe presentar un plan de contingencia para emergencias ambientales que pueden
ser provocadas por estos eventos antes sealados, adems debe plantear una poltica de
compensacin ambiental y social para mitigar los efectos en la poblacin de sus actividades
productivas.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 10 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.



DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La empresa ha hecho caso omiso a los reclamos presentados formalmente por la comunidad, por
la incompatibilidad en el uso del sueo definido con anterioridad en el POT del municipio. Para
este caso la empresa tampoco ha tomado acciones correctivas.

EVIDENCIA

-
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

Esta empresa debe presentar lo antes posible una propuesta en la cual su actividad productiva no
afecte el uso del suelo, como puede ser el traslado de diferentes operaciones a zonas autorizadas
o proporcionar un espacio de suelo correspondiente al tipo de suelo que fue afectado por la
actividad realizada.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A.
( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor
SAC No. 11 de 11
Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda
Representante S.G.A: Vanessa Lpez
rea/ Departamento/:
Documento de referencia:
Norma y clausula: ISO 14001
Estado de revisin:
Fecha lmite de cierre SAC:
REQUISITO:

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.



DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD

La empresa ha hecho caso omiso a los reclamos presentados formalmente por la comunidad, por
la incompatibilidad en el uso del sueo definido con anterioridad en el POT del municipio. Para
este caso la empresa tampoco ha tomado acciones correctivas.

EVIDENCIA

-
FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda
ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA

Esta empresa debe presentar lo antes posible una propuesta en la cual su actividad productiva no
afecte el uso del suelo, como puede ser el traslado de diferentes operaciones a zonas autorizadas
o proporcionar un espacio de suelo correspondiente al tipo de suelo que fue afectado por la
actividad realizada.

FIRMA: FECHA:
Representante S.G.A.
ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS


FIRMA: FECHA:
(Auditor)

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