DAVID ANDRES SEPULVEDA 20091015033 IVAN DANILO OSPINA 20101015070 VANESSA LPEZ 20092015055
GESTION AMBIENTAL
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOS DE CALDAS FACULTAD DE INGENIERA INGENIERA INDUSTRIAL BOGOT, 20 DE JUNIO DE 2014 2014-1
CASO N. 1 POLTICA AMBIENTAL RAICO LTDA.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y mantenido un sistema de gestin ambiental con todos los requisitos de esta lista de verificacin? Ha definido cmo los cumplir? x
A travs de los datos establecidos en el caso, se puede observar que la empresa tiene en marcha un proceso para implementar un conjunto de prcticas ambientalmente sostenibles.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A Ha definido la alta direccin de la organizacin una poltica ambiental? X
El gerente general ha manifestado una carta en la cual expresa su compromiso de realizar su actividad de una mejor manera en todos los aspectos del sistema productivo. La poltica ambiental, es apropiada y considera: la naturaleza, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organizacin? X
Manifiesta el gerente general en la poltica ambiental, que esta debe cubrir todos los aspectos de la organizacin relacionados a procesos productivos y promueve el buen uso de recursos en lo que a produccin concierne. Incluye la poltica ambiental el compromiso de la mejora continua X
En el segundo prrafo manifiesta que se comprometen a realizar sus actividades con el debido respeto por el medio ambiente y a la reduccin de los impactos significativos a travs de procesos de mejora continua. Incluye el compromiso de prevencin de la contaminacin? X
No lo dice textualmente en la poltica ambiental, sin embargo se puede intuir que tienen este compromiso al manifestar que estn comprometidos a desarrollar sus actividades con el debido respeto por el medio ambiente. Incluye el compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentos ambientales aplicables? X
En el primer aparte de los compromisos puntuales adquiridos por la organizacin se expresa esto. Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos suscritos por la organizacin? X
En el tercer aparte de la poltica ambiental propuesta por la organizacin, se propone por parte de la organizacin realizar capacitaciones continuas a los trabajadores a travs de un programa ambiental que les permita crear una conciencia ecolgica. Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales?
X
Esta parte no se establece en la poltica ambiental definida por la direccin de la organizacin, sabemos que es de alta importancia porque brinda una metodologa clara para evaluar los resultados de la aplicacin de la poltica ambiental. Est puesta en prctica?
X La poltica ambiental est planteada pero no existe evidencia de que en el momento est puesta en prctica. Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la organizacin? X
En la poltica ambiental se compromete a las dos plantas de produccin y subensamblaje de la organizacin y en la poltica de capacitacin de la gestin ambiental compromete a todos los empleados de la compaa. Est disponible para el pblico?
X No existe evidencia clara de que se pueda acceder con facilidad a la informacin consignada en la poltica ambiental.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cuales tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente?
X
La poltica ambiental mostrada es muy general y no establece estos procedimientos en ningn aparte del documento. Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos ambientales?
X No se tiene evidencia clara acerca de las fuentes de informacin tomadas en cuenta para establecer la poltica ambiental. Mantiene y actualiza dicha informacin?
X Dado que no se puede de antemano saber cules son las fuentes de informacin, es tambin imposible determinar si se le realiza un tratamiento especfico a la informacin registrada. Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por reas?
X No se tiene evidencia sobre que operaciones realiza la organizacin para tener en cuenta los requisitos legales para aplicar la poltica ambiental. Se mantiene y se actualiza este procedimiento?
X No se tiene evidencia clara acerca de este factor. Para el establecimiento de objetivos y metas, se ha considerado cada una de sus funciones y niveles de la organizacin?
X No se muestran explcitamente los objetivos de la poltica ambiental, por lo tanto no se tiene clara la forma en que la empresa pudo establecerlos. Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia?
X No se tiene evidencia de este procedimiento. Se han considerado los aspectos ambientales significativos?
X No se tiene evidencia de lo que la empresa utilizo como base en el establecimiento de su poltica ambiental. Se han considerado las opciones tecnolgicas?
X No se establece que mecanismos tecnolgicos se utilizaran en la aplicacin de la poltica ambiental establecida. Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales; los puntos de vista de las partes involucradas?
X No se tiene evidencia de los datos de entrada en el establecimiento de la poltica ambiental. Los objetivos metas, son consistentes con la poltica ambiental?
X Como se ya advirti con anterioridad, los objetivos no son mostrados para el proceso de establecer la poltica ambiental. Cuenta la organizacin con un programa de gestin ambiental necesario para alcanzar los objetivos y metas ambientales?
x No se tiene conocimiento de los aspectos caractersticos de la organizacin utilizados en el establecimiento de la poltica ambiental.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.4.1 Estructura y responsabilidades La organizacin, ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades? Han sido proporcionados los recursos necesarios? Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y recursos financieros? La alta direccin, ha designado uno o ms representantes de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para establecer, poner en prctica y mantener el sistema de gestin ambiental? Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el desempeo del sistema para su revisin y como
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X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. referencia para la mejora continua? 4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia profesional Se han identificado las necesidades de capacitacin? El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin? El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental significativo, tiene la capacidad o ha recibido la capacitacin necesaria? Cuenta con los registros correspondientes? Estn definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los trabajadores estn consientes: De la importancia del sistema de gestin ambiental?
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X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. Solamente Se establecen las necesidades de capacitacin del personal para el correcto desarrollo ambiental de la compaa. 4.4.3 Comunicacin Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la organizacin, independiente de su nivel o funciones? Estn documentadas las comunicaciones con el personal involucrado? La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos para recibir, documentar y responder a comunicacin es de partes interesadas externas a ella? Se han considerado los medios para comunicar la informacin al exterior?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.4 Documentacin del sistema de gestin ambiental La organizacin establece y mantiene informacin en medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos? Sus alcances? La poltica, objetivos y metas? Los registros? La informacin proporciona orientacin sobre la documentacin relacionada?
X
X
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.5 Control de la documentacin La organizacin establece y mantiene procedimientos para el control de todos los documentos y datos requeridos por esta lista de verificacin? Este control asegura que los documentos y datos: Puedan ser localizados? Ser analizados peridicamente y revisados cada vez que sea necesario? Estn disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de gestin? Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos obsoletos? Sean adecuadamente archivados segn propsitos legales o preservar su conocimiento? La documentacin es legible, con fechas incluyendo las de revisin, e identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo determinado? Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para crear y modificar documentos pertinentes? Estn identificados los documentos tiles de origen externo y controlada su
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para distribucin?
X determinar este requerimiento. 4.4.6 Control de las operaciones Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia con su poltica, objetivos y metas? Respecto a tales operaciones y actividades, la organizacin: Ha establecido y mantiene procedimientos documentados? Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos? Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden conducir a desviaciones de la poltica ambiental y a los objetivos y metas? Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los aspectos ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicndolos a los proveedores y contratados? Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?
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En la poltica ambiental presentan un plan de mejora continua cuando se presenten impactos ambientales con el fin de no afectar a sus clientes.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias La organizacin, establece y mantiene procedimientos para identificar el potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia? Tales procedimientos se refieren a la prevencin y mitigacin de impactos ambientales asociados con cualquier accidente o situacin de emergencia? La organizacin analiza los procedimientos de preparacin y atencin de emergencias especialmente despus de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia? La organizacin ensaya peridicamente tales procedimientos?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: RAICO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.5.1 Monitoreo y medicin La organizacin Establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir peridicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto significativo en el medio ambiente? Tales procedimientos aseguran: Monitoreo y medicin con informacin de registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la gestin ambiental? Registros de datos y resultados del
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria monitoreo y medicin? X registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal Establece, mantiene y aplica la organizacin los procedimientos necesarios para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden? Sostiene los registros con los resultados de las evaluaciones? Al suscribir nuevos compromisos, Cuenta la organizacin con los procedimientos adicionales que fuesen necesarios? Mantiene registros sobre tales evaluaciones?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Establece y mantiene la organizacin procedimientos para definir autoridad y responsabilidad para: El manejo e investigacin de no conformidades? Tomar medidas para reducir las consecuencias de no conformidades? Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas? Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.4 Registros La organizacin Establece y mantiene procedimientos para identificar, mantener y disponer de los registros de gestin ambiental, as como los resultados de las auditorias y de los anlisis crticos? Tales registros de gestin ambiental: Son legibles e identificables? Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas? Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin y adecuada proteccin de daos, deterioro o prdida? Se establecen y registran los periodos de conservacin? Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestin?
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Con la poltica ambiental pretende cumplir la normatividad, y por ende puede cumplir con las auditoras que se presenten.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.5 Auditoria del sistema de gestin ambiental La organizacin, establece y mantiene un programa y procedimiento para auditorias peridicas del sistema de gestin ambiental? Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de gestin: Est o no conforme con las disposiciones planificadas? Ha sido o no debidamente implementado y mantenido? Es o no efectivo en relacin con la
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria poltica y los objetivos? Igualmente, este programa y procedimientos permiten: Analizar los resultados de auditoras anteriores? Proporcionar a la alta direccin los resultados de las auditorias? El programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones de impactos y auditorias anteriores? Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologas de las auditorias, as como las responsabilidades y requisitos de conduccin e informes? Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las actividades que estn siendo evaluadas?
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X registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA SAC EMPRESA: RAICO LTDA. ( X ) No conformidad menor ( ) No conformidad mayor SAC No. 1 de 2 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales?
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La empresa no muestra, en la poltica ambiental mostrada un procedimiento claro para realizar la evaluacin del cumplimiento de los lineamientos de la poltica ambiental.
EVIDENCIA
- El documento mostrado es demasiado general. FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Esta empresa debe mostrar con prontitud la forma como van a evaluar el cumplimiento de los procedimientos de su poltica ambiental, para garantizar que se cumplan los requerimientos establecidos por la le.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: RAICO LTDA. ( X ) No conformidad menor ( ) No conformidad mayor SAC No. 2 de 2 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cuales tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente?
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
Un procedimiento de vital importancia para establecer una poltica ambiental correcta es identificar los impactos ambientales posibles. Por eso es importante que la organizacin presente esta documentacin de acuerdo a los lineamientos establecidos por la normatividad legal.
EVIDENCIA
- El documento mostrado es demasiado general. FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Es un documento muy importante, por lo que debe formar parte de la poltica ambiental.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor) CASO N. 2 POLTICA AMBIENTAL SOL Y LUNA S.A.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A
La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y mantenido un sistema de gestin ambiental con todos los requisitos de esta lista de verificacin? X
Con respecto a la poltica ambiental se compromete a cumplir las normas legales a nivel mundial Ha definido cmo los cumplir?
X No registra informacin acerca de cmo cumplir las normas legales.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios X
Es la informacin que se tiene de la compaa y es donde registran su compromiso con el medio ambiente. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de contaminacin X
Est estipulado dentro de la poltica ambiental el tem de mejora continua sobre los procesos de impacto ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba X
Dentro de la poltica ambiental de la compaa se resalta el compromiso de cumplir la normatividad mundial en lo concerniente a su actividad empresarial. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales
X No se tiene la informacin necesaria dentro de lo sealado en la poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se documenta, implementa y mantiene
X No se tiene la informacin necesaria dentro de lo sealado en la poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre de ella X
Es la poltica que implementa la empresa, por tal motivo debe ser de conocimiento al interior de la compaa para hacer acompaamiento del proceso. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, est a disposicin del pblico
X No se tiene la informacin necesaria dentro de lo sealado en la poltica ambiental.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.3.1 Aspectos ambientales
Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar
cules tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente?
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X
X No se conoce informacin acerca de este requerimiento. Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos ambientales? Mantiene y actualiza dicha informacin?
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por sta?
X No se conoce informacin acerca de este requerimiento. Se mantiene y actualiza este procedimiento? X No se conoce informacin acerca de este requerimiento. 4.3.3 Objetivos y metas
La organizacin establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin,
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y con la mejora X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. continua Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta sus aspectos ambientales significativos.
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus aspectos ambientales significativos
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.3.1 Aspectos ambientales Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cules tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente? Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos ambientales? Mantiene y actualiza dicha informacin?
X
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X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por sta? Se mantiene y actualiza este
X
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento procedimiento? X 4.3.3 Objetivos y metas Para el establecimiento de objetivos y metas Se ha considerado cada una de las funciones y niveles de la organizacin? Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia? Se han considerado los aspectos ambientales significativos? Se han considerado las opciones tecnolgicas? Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales? Los puntos de vista de las partes involucradas? Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica ambiental? Son consistentes con el compromiso de prevenir la contaminacin?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
En la poltica ambiental se tiene en cuenta el cumplimiento de las normas mundiales para la actividad que desempea la organizacin.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.3.4 Programa(s) de gestin ambiental Cuenta la organizacin con un programa de gestin ambiental necesario para alcanzar los objetivos y metas ambientales? Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y nivel de importancia de la organizacin?
Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los objetivos y metas? Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades,
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X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. modificaciones, productos y servicios?
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.4.1 Estructura y responsabilidades La organizacin, ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades? Han sido proporcionados los recursos necesarios? Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y recursos financieros? La alta direccin, ha designado uno o ms representantes de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para establecer, poner en prctica y mantener el sistema de gestin ambiental? Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el desempeo del sistema para su revisin y como referencia para la mejora continua?
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X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia profesional Se han identificado las necesidades de capacitacin? El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin? El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental significativo, tiene la capacidad o ha recibido la capacitacin necesaria? Cuenta con los registros
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. correspondientes? Estn definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los trabajadores estn consientes: De la importancia del sistema de gestin ambiental?
X 4.4.3 Comunicacin Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la organizacin, independiente de su nivel o funciones? Estn documentadas las comunicaciones con el personal involucrado? La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos para recibir, documentar y responder a comunicacin es de partes interesadas externas a ella? Se han considerado los medios para comunicar la informacin al exterior?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.4 Documentacin del sistema de gestin ambiental La organizacin establece y mantiene informacin en medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos? Sus alcances? La poltica, objetivos y metas? Los registros? La informacin proporciona orientacin sobre la documentacin relacionada?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.5 Control de la documentacin La organizacin establece y mantiene procedimientos para el control de todos los documentos y datos requeridos por esta lista de verificacin? Este control asegura que los documentos y datos: Puedan ser localizados? Ser analizados peridicamente y revisados cada vez que sea necesario? Estn disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de gestin? Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos obsoletos? Sean adecuadamente archivados segn propsitos legales o preservar su conocimiento? La documentacin es legible, con fechas incluyendo las de revisin, e identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo determinado? Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para crear y modificar documentos pertinentes? Estn identificados los documentos tiles de origen externo y controlada su distribucin?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.6 Control de las operaciones Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia con su poltica, objetivos y
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En la poltica ambiental presentan un plan de mejora continua cuando se presenten impactos ambientales con el fin de no afectar a sus clientes. metas? Respecto a tales operaciones y actividades, la organizacin: Ha establecido y mantiene procedimientos documentados? Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos? Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden conducir a desviaciones de la poltica ambiental y a los objetivos y metas? Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los aspectos ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicndolos a los proveedores y contratados? Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias La organizacin, establece y mantiene procedimientos para identificar el potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia? Tales procedimientos se refieren a la prevencin y mitigacin de impactos ambientales asociados con cualquier accidente o situacin de emergencia? La organizacin analiza los procedimientos de preparacin y atencin de emergencias especialmente despus de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia? La organizacin ensaya
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para peridicamente tales procedimientos? X determinar este requerimiento.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: SOL Y LUNA S.A. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.5.1 Monitoreo y medicin La organizacin Establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir peridicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto significativo en el medio ambiente? Tales procedimientos aseguran: Monitoreo y medicin con informacin de registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la gestin ambiental? Registros de datos y resultados del monitoreo y medicin?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal Establece, mantiene y aplica la organizacin los procedimientos necesarios para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden? Sostiene los registros con los resultados de las evaluaciones?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para Al suscribir nuevos compromisos, Cuenta la organizacin con los procedimientos adicionales que fuesen necesarios? Mantiene registros sobre tales evaluaciones?
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X determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Establece y mantiene la organizacin procedimientos para definir autoridad y responsabilidad para: El manejo e investigacin de no conformidades? Tomar medidas para reducir las consecuencias de no conformidades? Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas? Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
X
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.4 Registros La organizacin Establece y mantiene procedimientos para identificar, mantener y disponer de los registros de gestin ambiental, as como los resultados de las auditorias y de los anlisis crticos? Tales registros de gestin ambiental: Son legibles e identificables? Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas?
X
X
X
Con la poltica ambiental pretende cumplir la normatividad, y por ende puede cumplir con las auditoras que se presenten.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin y adecuada proteccin de daos, deterioro o prdida? Se establecen y registran los periodos de conservacin? Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestin?
X
X
X determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.5 Auditoria del sistema de gestin ambiental La organizacin, establece y mantiene un programa y procedimiento para auditorias peridicas del sistema de gestin ambiental? Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de gestin: Est o no conforme con las disposiciones planificadas? Ha sido o no debidamente implementado y mantenido? Es o no efectivo en relacin con la poltica y los objetivos? Igualmente, este programa y procedimientos permiten: Analizar los resultados de auditoras anteriores? Proporcionar a la alta direccin los resultados de las auditorias? El programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones de impactos y auditorias anteriores? Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologas de las auditorias, as como las responsabilidades y requisitos de conduccin e informes? Las auditorias son conducidas por
X
X
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. personal ajeno a las actividades que estn siendo evaluadas?
X
CASO N. 3 POLTICA AMBIENTAL DIACO LTDA.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A
La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y mantenido un sistema de gestin ambiental con todos los requisitos de esta lista de verificacin?
X
Se han presentado quejas sobre el aumento del nivel de ruido de la organizacin, sin embargo no se ha establecido una poltica ambiental para mitigar estos efectos. Ha definido cmo los cumplir?
X No registra informacin acerca de cmo cumplir las normas legales.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios
X
Segn la evidencia mostrada, no existe ningn control ambiental previamente establecido por la organizacin. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de contaminacin
X Dado que no existe una poltica ambiental vigente ni planteada, no se puede establecer el cumplimiento de stos requisitos. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
X
No hay una poltica ambiental vigente La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales
X Al no existir una poltica ambiental vigente, esta informacin no tiene forma de comprobarse. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se documenta, implementa y mantiene
X Al no existir una poltica ambiental vigente, esta informacin no tiene forma de comprobarse. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre de ella
X Al no existir una poltica ambiental vigente, esta informacin no tiene forma de comprobarse. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, est a disposicin del pblico
X Al no existir una poltica ambiental vigente, esta informacin no tiene forma de comprobarse.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.3.1 Aspectos ambientales
Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cules tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente?
X
X
X
La organizacin no tiene una poltica ambiental vigente ni tampoco un plan para el control de los impactos ambientales, para el resto de los requerimientos relacionados no se puede establecer la informacin.
Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos ambientales? Mantiene y actualiza dicha informacin? 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por sta?
X Al no tener la empresa una poltica ambiental vigente, no se puede saber con certeza si ha identificado los requerimientos legales para el establecimiento de la misma. Se mantiene y actualiza este procedimiento? X No se conoce informacin acerca de este requerimiento. 4.3.3 Objetivos y metas
La organizacin establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin,
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y con la mejora continua
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta sus aspectos ambientales significativos.
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus aspectos ambientales significativos
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.3.1 Aspectos ambientales Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cules tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente? Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos ambientales?
X
X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento Mantiene y actualiza dicha informacin?
X 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por sta? Se mantiene y actualiza este procedimiento?
X
X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento 4.3.3 Objetivos y metas Para el establecimiento de objetivos y metas Se ha considerado cada una de las funciones y niveles de la organizacin? Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia? Se han considerado los aspectos ambientales significativos? Se han considerado las opciones tecnolgicas? Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales? Los puntos de vista de las partes involucradas? Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica ambiental? Son consistentes con el compromiso de prevenir la contaminacin?
X
X
X
X X
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X
No hay informacin consignada para determinar estos factores.
.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.3.4 Programa(s) de gestin ambiental Cuenta la organizacin con un programa de gestin ambiental necesario para alcanzar los objetivos y
X
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. metas ambientales? Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y nivel de importancia de la organizacin?
Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los objetivos y metas? Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades, modificaciones, productos y servicios?
X
X
X
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.4.1 Estructura y responsabilidades La organizacin, ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades? Han sido proporcionados los recursos necesarios? Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y recursos financieros? La alta direccin, ha designado uno o ms representantes de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para establecer, poner en prctica y mantener el sistema de gestin ambiental? Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el desempeo del sistema para su revisin y como referencia para la mejora continua?
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X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia profesional Se han identificado las necesidades de capacitacin? El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin? El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental significativo, tiene la capacidad o ha recibido la capacitacin necesaria? Cuenta con los registros correspondientes? Estn definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los trabajadores estn consientes: De la importancia del sistema de gestin ambiental?
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X No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.3 Comunicacin Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la organizacin, independiente de su nivel o funciones? Estn documentadas las comunicaciones con el personal involucrado? La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos para recibir, documentar y responder a comunicacin es de partes interesadas externas a ella? Se han considerado los medios para comunicar la informacin al exterior?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.4 Documentacin del sistema de gestin ambiental La organizacin establece y mantiene informacin en medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos? Sus alcances? La poltica, objetivos y metas? Los registros? La informacin proporciona orientacin sobre la documentacin relacionada?
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X
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. 4.4.5 Control de la documentacin La organizacin establece y mantiene procedimientos para el control de todos los documentos y datos requeridos por esta lista de verificacin? Este control asegura que los documentos y datos: Puedan ser localizados? Ser analizados peridicamente y revisados cada vez que sea necesario? Estn disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de gestin? Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos obsoletos? Sean adecuadamente archivados segn propsitos legales o preservar su conocimiento? La documentacin es legible, con fechas incluyendo las de revisin, e identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo determinado? Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para crear y modificar documentos pertinentes? Estn identificados los documentos tiles de origen externo y controlada su
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para distribucin?
X determinar este requerimiento. 4.4.6 Control de las operaciones Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia con su poltica, objetivos y metas? Respecto a tales operaciones y actividades, la organizacin: Ha establecido y mantiene procedimientos documentados? Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos? Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden conducir a desviaciones de la poltica ambiental y a los objetivos y metas? Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los aspectos ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicndolos a los proveedores y contratados? Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?
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Toda esta informacin no es reconocible, la empresa no posee una conciencia ambiental y al no tener una poltica ambiental establecida, no se tiene certeza de la existencia de esta informacin. 4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias La organizacin, establece y mantiene procedimientos para identificar el potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia? Tales procedimientos se refieren a la prevencin y mitigacin de impactos ambientales asociados con cualquier accidente o situacin de emergencia? La organizacin analiza los procedimientos de preparacin y atencin de emergencias especialmente despus de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia? La organizacin ensaya peridicamente tales procedimientos?
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X
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: DIACO LTDA. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A 4.5.1 Monitoreo y medicin La organizacin Establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir peridicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto significativo en el medio ambiente? Tales procedimientos aseguran: Monitoreo y medicin con informacin de registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la gestin ambiental? Registros de datos y resultados del
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X
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria monitoreo y medicin? X registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal Establece, mantiene y aplica la organizacin los procedimientos necesarios para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden? Sostiene los registros con los resultados de las evaluaciones? Al suscribir nuevos compromisos, Cuenta la organizacin con los procedimientos adicionales que fuesen necesarios? Mantiene registros sobre tales evaluaciones?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Establece y mantiene la organizacin procedimientos para definir autoridad y responsabilidad para: El manejo e investigacin de no conformidades? Tomar medidas para reducir las consecuencias de no conformidades? Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas? Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.4 Registros La organizacin Establece y mantiene procedimientos para identificar, mantener y disponer de los registros de gestin ambiental, as como los resultados de las auditorias y de los anlisis crticos? Tales registros de gestin ambiental: Son legibles e identificables? Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas? Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin y adecuada proteccin de daos, deterioro o prdida? Se establecen y registran los periodos de conservacin? Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestin?
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento. No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
4.5.5 Auditoria del sistema de gestin ambiental La organizacin, establece y mantiene un programa y procedimiento para auditorias peridicas del sistema de gestin ambiental? Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de gestin: Est o no conforme con las disposiciones planificadas? Ha sido o no debidamente implementado y mantenido? Es o no efectivo en relacin con la
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No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria poltica y los objetivos? Igualmente, este programa y procedimientos permiten: Analizar los resultados de auditoras anteriores? Proporcionar a la alta direccin los resultados de las auditorias? El programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones de impactos y auditorias anteriores? Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologas de las auditorias, as como las responsabilidades y requisitos de conduccin e informes? Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las actividades que estn siendo evaluadas?
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X registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
No se cuenta con la informacin necesaria registrada en la poltica ambiental para determinar este requerimiento.
EMPRESA: RAICO LTDA. ( ) No conformidad menor ( X) No conformidad mayor SAC No. 1 de 1 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y mantenido un sistema de gestin ambiental con todos los requisitos de esta lista de verificacin?
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La organizacin, segn testimonio de sus vecinos, no ha establecido una poltica ambiental ni mecanismos para control de residuos y contaminacin. Esto muestra el desinters por la misma por la conciencia ambiental. Dado que no posee el objeto de estudio en este caso, que es la poltica ambiental en cuestin, debe presentarse para garantizar su correcta operacin.
EVIDENCIA
- El testimonio de los vecinos y las sanciones impuestas con autoridad por la Corporacin autnoma regional. FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Debe presentarse, de acuerdo a la normatividad legal vigente, esta poltica para que la empresa pueda continuar con su operacin, donde analice los diferentes impactos ambientales provocados por su operacin y la forma en que pueda mitigarlos de la manera ms eficiente.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
CASO N. 4 - COMPAA LITUANIA S.A.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.1 REQUISITOS GENERALES NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente un SGA de acuerdo a los requisitos de la norma NTC-ISO 14001
X
La mayora de los requisitos de la norma se incumplen, no hay una mejora continua en su sistema ya que ha habido problemas sin solucin alguna. La organizacin determina como cumplir los requisitos para establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA
X No se cuenta con informacin. La organizacin define y documenta el alcance del SGA
X No se cuenta con informacin.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.2 POLTICA AMBIENTAL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios
X No se cuenta con informacin sobre su poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de contaminacin
X No se cuenta con informacin sobre su poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin sobre su poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales
X No se cuenta con informacin sobre su poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se documenta, implementa y mantiene
X No se cuenta con informacin sobre su poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre de ella
X No se cuenta con informacin sobre su poltica ambiental. La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, est a disposicin del pblico
X No se cuenta con informacin sobre su poltica ambiental.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN, 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA
X
Debido a las constantes quejas de la comunidad afectada se puede inferir que no se mantiene los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades. Al igual que en el caso de los niveles registrados de vertimientos donde la empresa no ha implementado de manera correcta dichos procedimientos para encontrar las causas de los vertimientos. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio
X
Se tiene en cuenta los niveles registrados de vertimientos que sobrepasan los lmites permisibles, donde la empresa no ha implementado de manera correcta dichos procedimientos para encontrar las causas de los vertimientos que han generado. Es probable que los procedimientos no se implementen. La organizacin documenta la informacin y la mantiene actualizada
X
En los registros un derrame de petrleo, ocurrido en el momento de recargar el tanque de combustible de la caldera, no se anotaron las acciones que se realizaron por parte del supervisor del departamento La organizacin asegura que los aspectos ambientales significativos se tienen en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA
X
Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas. As que estos aspectos ambientales no se han tenido en cuenta para el mantenimiento del SGA, no se ha hecho nada para mejorar la situacin.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN, 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales
X No se cuenta con informacin sobre sus procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales
No se cuenta con informacin sobre la parte legal. La organizacin se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA
X
No se tiene en cuenta diferente requisitos legales, puesto que las emisiones de aire exceden los valores permitidos por la ley, a dems de encontrar que el plan de ordenamiento territorial del municipio ha definido que existe incompatibilidad en el uso del suelo, pero hasta ese momento la empresa no lo ha tenido en cuenta. Adicionalmente se ha solicitado por la oficina de planeacin municipal y la CAR con jurisdiccin en el rea que se presente un permiso de vertimientos y concesin de aguas y la empresa no ha prestado atencin desde diciembre del 2008.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.3 PLANIFICACIN, 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin,
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y con la mejora continua
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta sus aspectos ambientales significativos.
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus aspectos ambientales significativos
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, considera las opiniones de las partes interesadas
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los programas incluyen la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa. Los programas incluyen los medios y plazos para lograrlos
X No se cuenta con informacin sobre los objetivos y metas de la empresa.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La Direccin se asegura de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA
X No se conoce informacin pertinente. Los recursos dispuestos por la direccin incluyen recursos humanos y habilidades especializadas
X No se conoce informacin pertinente. Los recursos dispuestos por la direccin incluyen infraestructura de la organizacin
X No se conoce informacin pertinente. Los recursos dispuestos por la direccin incluyen recursos financieros y tecnolgicos
X No se conoce informacin pertinente. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se definen, documentan y comunican para facilitar una gestin ambiental eficaz
X No se conoce informacin pertinente. La alta direccin de la organizacin designa uno o varios representantes de la direccin quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para asegurar que el SGA se establece, implementa y
X No se conoce informacin pertinente. La alta direccin de la organizacin designa uno o varios representantes de la direccin quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para informar a la alta direccin sobre el desempeo
X No se conoce informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin asegura que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin , sea competente tomando como base una educacin,
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin identifica las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos ambientales y el SGA X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin proporciona formacin o emprende otras acciones para satisfacer estas necesidades y mantiene los registros asociados
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.3 COMUNICACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A. REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A En relacin con sus aspectos ambientales y su SGA, la organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin
X No se cuenta con informacin pertinente. En relacin con sus aspectos ambientales y su SGA, la organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas
X
Se ha solicitado por la oficina de planeacin municipal y la CAR con jurisdiccin en el rea que se presente un permiso de vertimientos y concesin de aguas y la empresa no ha prestado atencin desde diciembre del 2008. La organizacin decide si comunica o no externamente informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos y documenta su decisin
X No se cuenta con informacin pertinente. Si la decisin es comunicar la informacin, la organizacin establece e implementa uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin externa
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.4 DOCUMENTACIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La documentacin del SGA incluye la poltica, objetivos y metas ambientales
X No se cuenta con informacin pertinente. La documentacin del SGA incluye la descripcin del alcance del SGC
X No se cuenta con informacin pertinente. La documentacin del SGA incluye la descripcin de los elementos principales del SGA y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados
X No se cuenta con informacin pertinente. La documentacin del SGA incluye los documentos, incluyendo los registros requeridos en la norma NTC-ISO 14001
X No se cuenta con informacin pertinente. La documentacin del SGA incluye los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A Los documentos requeridos por el SGA y por la norma NTC-ISO 14001 son controlados
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del SGA y se controla su
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caos de que se mantengan por cualquier razn
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajos las condiciones especficas mediante: el establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y metas ambientales
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajos las condiciones especificadas mediante: el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos
X
*No se establecen criterios operacionales para el tratamiento de sustancias qumicas que se encuentran en la empresa, que son el cido clorhdrico, cido sulfrico y los rodenticdas. *No establecen criterios operacionales para la reduccin de los gases emitidos por la maquinaria pesada, que trabajan con disel, ACPM y unas volquetas obsoletas de 1997. *No se establecen criterios operacionales para controlar las emisiones de clorofluorocarbonados. *No se establecen criterios operacionales para controlar los vertimientos de las aguas residuales de la empresa. La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajos las condiciones especificadas, mediante: el establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cmo responder ante ellos
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados
X
La empresa no ha respondido a los diferentes problemas que se presentan actualmente como son: el vertimiento de sus aguas residuales domsticas hacia un nacimiento del cual hay 50 usuarios de la vereda Matatigres, la comunidad campesina afectada por la cercana del predio de explotacin a los cultivos de maz y pltano, la contaminacin auditiva generada por las detonaciones continuas con explosivos en el rea de cantera y la gran cantidad de material particulado generado por la empresa. La organizacin revisa peridicamente y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin realiza pruebas peridicas de tales procedimientos, cuando sea factible
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN, 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cmo responder ante ellos
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados
X
La empresa no ha respondido a los diferentes problemas que se presentan actualmente como son: el vertimiento de sus aguas residuales domsticas hacia un nacimiento del cual hay 50 usuarios de la vereda Matatigres, la comunidad campesina afectada por la cercana del predio de explotacin a los cultivos de maz y pltano, la contaminacin auditiva generada por las detonaciones continuas con explosivos en el rea de cantera y la gran cantidad de material particulado generado por la empresa. La organizacin revisa peridicamente y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin realiza pruebas peridicas de tales procedimientos, cuando sea factible
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece e implementa uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente
X No se cuenta con informacin pertinente. Los procedimientos incluyen la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin
X No se cuenta con informacin pertinente. la organizacin asegura que los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se conservan los registros asociados
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos aplicables X
Se evidencia la realizacin de una auditora ambiental. La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas X
En la auditora realizada anteriormente se puede evidenciar que se tienen registros de las evaluaciones anteriores aunque los resultados no son muy favorables. la organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas
X
A pesar de los reclamos de la comunidad, la incompatibilidad en el uso del suelo que defini el plan de ordenamiento territorial del municipio ha definido que existe y las solicitudes que ha realizado la oficina de planeacin municipal y la CAR, la empresa no ha tomado acciones correctivas, para este caso desde diciembre del 2008. Los procedimientos definen requisitos para la identificacin y correccin de las no conformidades y tomar las acciones para mitigar sus impactos ambientales
X No se cuenta con informacin pertinente. Los procedimientos definen requisitos para la investigacin de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir
X No se cuenta con informacin pertinente. Los procedimientos definen requisitos para la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia
X No se cuenta con informacin pertinente. Los procedimientos definen requisitos para el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas
X No se cuenta con informacin pertinente. Los procedimientos definen requisitos para la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin establece y mantiene los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su SGA y de la NTC-ISO 14001
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece y mantiene los registros que sean necesarios, para los resultados logrados
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros
X No se cuenta con informacin pertinente. Los registros permanecen legibles, identificables y trazables
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.5.5 AUDITORA INTERNA NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La organizacin se asegura que las auditoras internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental, incluidos los requisitos de la NTC-ISO 14001
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin se asegura que las auditoras internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA se ha implementado adecuadamente y se mantiene
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin se asegura que las auditoras internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras
X No se cuenta con informacin pertinente. La organizacin planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditora teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditoras previas
X No se cuenta con informacin pertinente. Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditora que tratan sobre las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados
X No se cuenta con informacin pertinente. Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditora que tratan sobre la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y
X No se cuenta con informacin pertinente. mtodos La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora
X No se cuenta con informacin pertinente.
LISTA DE VERIFICACIN REQUISITO DE SISTEMA NUMERAL: 4.5 VERIFICACIN, 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN NOMBRE DE LA ORGANIZACIN: COMPAA LITUANIA S.A.
REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES SI NO N/A La alta direccin revisa el SGA de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas
X No se cuenta con informacin pertinente. Estas revisiones incluyen la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA, incluyendo poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales
X No se cuenta con informacin pertinente. Se conservan los registros de las revisiones por la direccin
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de las auditoras internas
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el desempeo ambiental de la organizacin
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el grado de cumplimiento de los objetivos y metas
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el estado de acciones correctivas y preventivas
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la direccin
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales
X No se cuenta con informacin pertinente. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen las recomendaciones para la mejora
X No se cuenta con informacin pertinente. Los resultados de las revisiones por la direccin incluyen todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la poltica ambiental, objetivos, metas y otros elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora continua
X No se cuenta con informacin pertinente.
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA SAC EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( x ) No conformidad menor ( ) No conformidad mayor SAC No. 1 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO: La organizacin establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente un SGA de acuerdo a los requisitos de la norma NTC-ISO 14001
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La mayora de los requisitos de la norma se incumplen, no cuenta con un sistema de gestin ambiental (SGA), no hay una mejora continua en su sistema, sabiendo que la actividad econmica produce gran cantidad de emisiones, residuos y hay una incompatibilidad del uso del suelo segn el plan de ordenamiento territorial, lo que genera molestias y riegos a los habitantes.
EVIDENCIA - Se ha solicitado por la oficina de planeacin municipal y la CAR con jurisdiccin en el rea que se presente un permiso de vertimientos y concesin de aguas y la empresa no ha prestado atencin desde diciembre del 2008 FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
La empresa deber hace uso lo antes posible de un profesional o un grupo de profesionales encargados de la gestin ambiental, que trabajen en conjunto con los entes municipales afectados y establezcan las polticas correspondientes y los planes de accin que permitan que la empresa pueda realizar su actividad productiva sin provocar daos ambientales y sociales. }
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 2 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO: La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
Debido a las constantes quejas de la comunidad afectada se puede inferir que no se mantiene los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades. Al igual que en el caso de los niveles registrados de vertimientos donde la empresa no ha implementado de manera correcta dichos procedimientos para encontrar las causas de los vertimientos.
EVIDENCIA - Los tiempos lmite definidos por los Programas gerenciales para implementar mejoras no se han cumplido y se han realizado ampliaciones a dichos programas para extender estos tiempos cuando las emisiones de aire exceden los valores permitidos por la ley.
- Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas.
FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
La empresa deber presentar una correccin de su estudio de impactos ambientales y sociales y esta deber ser estudiada por la autoridad ambiental en el municipio, de forma que se exijan las correcciones que deban realizarse en el estudio, de tal manera que se identifiquen los impactos ambientales que puedan producirse de la actividad productiva.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 3 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO: La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
Se tiene en cuenta los niveles registrados de vertimientos que sobrepasan los lmites permisibles, donde la empresa no ha implementado de manera correcta dichos procedimientos para encontrar las causas de los vertimientos que han generado. Es probable que los procedimientos no se implementen.
EVIDENCIA - Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas.
- El plan de ordenamiento territorial del municipio ha definido que existe incompatibilidad en el uso del suelo debido al ruido generado por las detonaciones continuas con explosivos en el rea de cantera y adicionalmente por la gran cantidad de material particulado generado por la misma.
FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
La empresa deber implementar un plan de mejoramiento productivo y de los procesos en el que se mejore su eficiencia y se reduzcan de manera significativa los niveles de vertimiento de sustancias.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 4 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivan Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO: La organizacin documenta la informacin y la mantiene actualizada
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
En los registros un derrame de petrleo, ocurrido en el momento de recargar el tanque de combustible de la caldera, no se anotaron las acciones que se realizaron por parte del supervisor del departamento
EVIDENCIA - Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas.
FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA Realizar la correccin correspondiente y la actualizacin de los documentos, incurriendo en una multa.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 5 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
La organizacin asegura que los aspectos ambientales significativos se tienen en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
Los niveles registrados de vertimientos demuestran que han excedido los lmites permisibles en 4 ocasiones. Los registros muestran que las causas han sido siempre las mismas. As que estos aspectos ambientales no se han tenido en cuenta para el mantenimiento del SGA, no se ha hecho nada para mejorar la situacin.
EVIDENCIA - Mediciones acertadas de vertimientos mayores a los permisibles.
FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivan Ospina ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA Revisar detenidamente los niveles permitidos de emisin y exigirle a la empresa un compromiso de mejoramiento de la actividad. De no cumplir en el plazo determinado, revocarle la licencia de operacin en conformidad con la legislacin ambiental.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 6 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
La organizacin se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA.
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
Las emisiones de aire exceden los valores permitidos por la ley, adems de encontrar que el plan de ordenamiento territorial del municipio ha definido que existe incompatibilidad en el uso del suelo.
EVIDENCIA
- FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): Ivn Ospina ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA Revisar los hechos presentados y evaluar si se debe revocar la licencia de operacin a la compaa.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 7 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
En relacin con sus aspectos ambientales y su SGA, la organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La organizacin ha hecho caso omiso de la solicitud realizada por parte de la oficina de planeacin municipal y la CAR con jurisdiccin en el rea, de la presentacin de permisos de vertimientos y concesin de aguas.
EVIDENCIA
- FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA Dado que estos documentos son indispensables para permitirle a la empresa la operacin, su no cumplimiento implica la posible revocatoria de la licencia de operacin.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 8 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajos las condiciones especificadas mediante: el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos.
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La empresa no establece criterios operacionales para las siguientes actividades: Tratamiento de sustancias qumicas peligrosas (cido clorhdrico, cido sulfrico y los rodenticidas), reduccin de los gases emitidos por la maquinaria pesada (disel, ACPM), control de las emisiones de clorofluorocarbonos y control de vertimiento de las aguas residuales.
EVIDENCIA
- FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS La empresa tendr un plazo mximo, evaluado por la autoridad ambiental, en el cual deber presentar los planes correspondientes de accin para las actividades mostradas anteriormente.
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 9 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La empresa no ha respondido a los diferentes problemas ambientales que se le han presentado, entre los cuales se listan: el vertimiento de aguas residuales domsticas, la afectacin de la poblacin campesina por la cercana de las operaciones a zonas de cultivo, la contaminacin auditiva generada por las detonaciones continuas con explosivos y la gran cantidad de material particulado que se emite.
EVIDENCIA
- FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
La empresa debe presentar un plan de contingencia para emergencias ambientales que pueden ser provocadas por estos eventos antes sealados, adems debe plantear una poltica de compensacin ambiental y social para mitigar los efectos en la poblacin de sus actividades productivas.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 10 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La empresa ha hecho caso omiso a los reclamos presentados formalmente por la comunidad, por la incompatibilidad en el uso del sueo definido con anterioridad en el POT del municipio. Para este caso la empresa tampoco ha tomado acciones correctivas.
EVIDENCIA
- FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Esta empresa debe presentar lo antes posible una propuesta en la cual su actividad productiva no afecte el uso del suelo, como puede ser el traslado de diferentes operaciones a zonas autorizadas o proporcionar un espacio de suelo correspondiente al tipo de suelo que fue afectado por la actividad realizada.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS
FIRMA: FECHA: (Auditor)
EMPRESA: COMPAA LITUANIA S.A. ( ) No conformidad menor ( x ) No conformidad mayor SAC No. 11 de 11 Auditor (es): Mawency Huertas, Ivn Ospina, David Seplveda Representante S.G.A: Vanessa Lpez rea/ Departamento/: Documento de referencia: Norma y clausula: ISO 14001 Estado de revisin: Fecha lmite de cierre SAC: REQUISITO:
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD
La empresa ha hecho caso omiso a los reclamos presentados formalmente por la comunidad, por la incompatibilidad en el uso del sueo definido con anterioridad en el POT del municipio. Para este caso la empresa tampoco ha tomado acciones correctivas.
EVIDENCIA
- FIRMA: FIRMA: Representante S.G.A. Vanessa Lpez (Auditor): David Seplveda ACCIN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA
Esta empresa debe presentar lo antes posible una propuesta en la cual su actividad productiva no afecte el uso del suelo, como puede ser el traslado de diferentes operaciones a zonas autorizadas o proporcionar un espacio de suelo correspondiente al tipo de suelo que fue afectado por la actividad realizada.
FIRMA: FECHA: Representante S.G.A. ACEPTACIN DE LA ACCION CORRECTIVA/COMENTARIOS